INSTITUTO TECNOLOGICO DE CIUDAD JUAREZ.

GESTION DE LOS SISTEMAS DE CALIDAD.

Tema 3. PROCESO DE AUDITORIA EN UN SISTEMA DE GESTION.
Profesor:
Dr. Manuel Jess Reyes Mndez.

Alumno:

Daniel Montiel Minchaca

PROCESO DE AUDITORIA EN UN SISTEMA DE GESTION.

Que es una auditoria?
Es una herramienta al servicio de gestin en la organizacin, la cual consiste en la
evaluacin sistemtica, documentada, peridica y objetiva del funcionamiento
adecuado de una actividad.
En los casos del SIG`s (Sistema Integrado de Gestin) permite comprobar si es
que se cumple en la organizacin las practicas establecidas relativas a las normas
de referencias.
OBJETIVOS.
Determinar si las actividades y los resultados relativos a la calidad
satisfacen las disposiciones establecidas.
Comparar que las disposiciones se lleven a cabo y son adecuadas para
alcanzar los objetivos previstos.
Proporcionar a los directores la informacin que, al ser independiente, esta
libre de los perjuicios de los otros departamentos que informan sobre si
mismos.
Determinar la eficacia del sistema ay hacer posible las mejoras.
El alcance vendr determinado por el cliente, quien solicita la auditoria y
requiere de los auditores para su realizacin.
El cliente interno y externo deben recibir un buen servicio que sea de
calidad, eficiente, oportuno, a costos razonables, apropiado a las
necesidades de la unidad auditadas, que satisfaga tanto al que lo hace
como al que lo recibe.

3.1 PRINCIPIOS DE AUDITORIA.

Todos los sistemas de gestin de calidad requieren auditores internos calificados
que ayuden a la deteccin de oportunidades de mejorar en la efectividad y
eficiencia de los diferentes procesos en los sistemas de gestin.

Para ser auditor interno debers recibir capacitacin en la interpretacin de la

norma del sistema de gestin que desees auditar (ISO9001, ISO TS16949,
ISO14001, etc.) adems de desarrollar las habilidades del auditor.

A continuacin se muestra los principios bsicos de auditora que segn la norma

ISO19011-2011 Auditora de Sistemas de Gestin debe de ser respetados en
cualquier auditora para que esta sea efectiva.

Integridad
El auditor debe ser una persona honesta, profesional, justa e imparcial.

Presentacin ecunime
El auditor debe reportar con veracidad y exactitud los hallazgos de la
auditora.
 Debido cuidado profesional
El auditor debe darle la debida importancia a las actividades de auditora
con diligencia y cuidado.

Confidencialidad
El auditor debe ser discreto en el uso de la informacin recolectada durante
la auditora.

Independencia
El auditor debe estar libre de sesgo y no tener conflictos de inters con el
rea, proceso o actividad que es auditada.

Enfoque basado en la evidencia

El auditor debe procurar que la evidencia de la auditora sea verificable y
est basada en muestras de la informacin disponible.

3.2 CLASIFICACION DE LA AUDITORIA.

Existen dos tipos de auditoria la externa y la interna.
AUDITORIA INTERNA O PRIMERA PARTE.- Se realiza por miembros de
la propia organizacin o por otras personas que actan de parte de esta,
para fines internos. Proporcionan informacin para la direccin y para las
acciones correctivas, preventivas o de mejora.
AUDITORIA EXTERNA O DE SEGUNDA PARTE.- Se realiza por los
clientes de la organizacin o por otras personas que actan de parte de
este, cuando existe un contrato. Proporcionan confianza al cliente de la
organizacin al cliente de la organizacin suministradora.
AUDITORIA EXTRENA O DE TERCERA PARTE.- Se realiza por
organizaciones competentes de certificacin para obtener la certificacin
del sistema de gestin de calidad. Proporcionan confianza a los clientes
potenciales de la organizacin.
3.3 PROCESO PARA LA GESTION DE UN PROGRAMA DE AUDITORIA
CONFORME A LA NORMA ISO.

La norma ISO 19011:2011, en su apartado 5.1 indica que si una organizacin

realiza auditoras debera establecer un programa, el cual puede incluir uno o ms
sistemas de gestin (de la calidad, ambiental, de inocuidad, etctera) por
separado o de manera combinada.

Es responsabilidad de la alta direccin asegurar que se establezcan los objetivos

del programa, as como asignar personas competentes para dirigirlo.
El alcance del programa se basa en "el tamao y la naturaleza de la organizacin,
as como en la naturaleza, funcionalidad, complejidad y nivel de madurez del
sistema de gestin que se audita".

Los recursos deberan asignarse con base en la importancia y riesgo de los

asuntos a auditar dentro del sistema de gestin; por ejemplo:

Caractersticas clave de la calidad

Peligros relacionados con la salud y la seguridad

Aspectos ambientales significativos y su control

Para organizar y ejecutar auditoras eficaz y eficientemente, el programa de

auditora debera incluir informacin y recursos tales como:

Objetivos para el programa de auditora y para las auditoras individuales

Alcance/nmero/tipos/duracin/ubicaciones/calendario de las auditoras

Procedimientos del programa de auditora

Criterios de auditora

Mtodos de auditora

Seleccin de equipos auditores

Recursos necesarios, incluyendo viajes y alojamiento

Procesos para tratar la confidencialidad, la seguridad de la informacin, la

salud y la seguridad y otros asuntos similares

La gestin de un programa de auditora deber seguir el modelo conocido como

Ciclo PHVA: Planificar-Hacer-Verificar-Actuar.

PLANIFICAR

5.3 Establecimiento del programa de auditora

5.3.1 Funciones y responsabilidades de la persona que gestiona el programa de

auditora

5.3.2 Competencia de la persona que gestiona el programa de auditora

5.3.3 Determinacin del alcance del programa de auditora

5.3.4 Identificacin y evaluacin de los riesgos del programa de auditora

5.3.5 Establecimiento de procedimientos para el programa de auditora

5.3.6 Identificacin de los recursos del programa de auditora

HACER

5.4 Implementacin del programa de auditora

5.4.1 Generalidades

5.4.2 Definicin de los objetivos, el alcance y los criterios para una auditora
individual

5.4.3 Seleccin de los mtodos de auditora

5.4.4 Seleccin de los miembros del equipo auditor

5.4.5 Asignacin de responsabilidades para una auditora individual al lder del

equipo auditor

5.4.6 Gestin del resultado del programa de auditora

5.4.7 Gestin y mantenimiento de los registros del programa de auditora

Para esta fase la norma ISO 19011:2011 ofrece orientacin en los captulos 6
(realizacin de una auditora) y 7 (competencia y evaluacin de los auditores).

VERIFICAR

5.5 Seguimiento del programa de auditora

ACTUAR

5.6 Revisin y mejora del programa de auditora

La norma ISO 19011:2011 tambin seala que "la implementacin del programa
de auditora debera seguirse y medirse para asegurarse de que se han alcanzado
sus objetivos. El programa de auditora debera revisarse para identificar posibles
mejoras".

3.4 COMPETENCIAS DE AUDITORES SGC.

Conducta tica.- fundamento del profesionalismo del auditor. Integridad,
confidencialidad y descripcin son esenciales para auditar.
Presentacin Ecunime.- Informar con veracidad y exactitud. Los hallazgos
conclusiones e informes, reflejan las actividades de la auditoria.
Debido Cuidado Personal.- Consiste en la aplicacin de diligencia y juicio del
auditor.
Los auditores proceden con cuidado de acuerdo con la tarea que desempean y la
confianza puesta por el cliente. Un factor importante es contar con la competencia
necesaria.
Independencia.- imparcialidad y objetividad en las conclusiones.
Enfoque Basado en la Evidencia.- La evidencia de la auditoria es verificable,
basada en muestras de informacin disponible. El uso apropiado del muestreo,
est estrechamente relacionado con la confianza depositada en las conclusiones
de la auditoria.
Responsabilidad de los encargados de las auditorias.
Establecer los objetivos y extensin del programa de auditoria.
Establecer las responsabilidades, los recursos y procedimientos.
Asegurarse de la implementacin del programa.
Controlar, revisar y mejorar el programa.
Asegurarse que los registros del programa se mantienen.