Las garantas penales y sus manifestaciones en el debido

proceso.
Dentro de los lmites al ius puniendi desde el punto de vista formal analizamos el principio
de necesidad de la pena, de la exclusiva proteccin de los bienes y de la dignidad de la
persona. Los cuales tienen tambin sus manifestaciones en el proceso (adems de las
netamente dirigidas al legislador penal).

1. El principio de necesidad de la pena:

En primer lugar: en el proceso penal cuando aparecen casos de zonas confusas con
otros controles formales como el derecho administrativo, civil o econmico, la
jurisdiccin penal cede ante otras jurisdicciones.(extrema ratio y subsidiariedad)
Segundo lugar: ligando a lo anterior se aplica el principio de oportunidad, es
decir que si hay otras vas para solucionar el conflicto se debe evitar la imposicin
de la pena y facilitar el camino para las otras vas.
Tercer lugar: este principio nos conlleva a la aplicacin del principio de
proporcionalidad, ya que en un proceso debe considerarse el grado de lesin al
bien jurdico, si es insignificante la pena no es necesaria.
2. El principio de exclusiva proteccin de bienes jurdicos:
Este principio se manifiesta en el proceso para el juez penal desde dos perspectivas:

En la consideracin de un delito, esta debe hacerse desde el bien jurdico para as

otorgar el carcter cognoscitivo, es decir, desde la realidad social. Por lo tanto el
juez ha de considerar los inters en conflicto y dar solucin,
En la interpretacin de la ley penal, esta debe hacerse desde el bien jurdico. Si un
conflicto no considera una lesin significativa al bien jurdico no puede ser
apreciada como un delito. Apareciendo el principio nullum crimen sine iniuria( o
de lesividad)
3. El principio de dignidad de la persona:
Se manifiesta en el proceso para el juez penal:

condicionando la imposicin de una pena. La responsabilidad penal por parte del

estado a una persona por su hecho cometido es lo que el estado debe verificar si
respecto de la persona concreta en el caso concreto se le puede exigir dicha
responsabilidad.
El reconocimiento de la autonoma tica de la persona vincula al juez en general
con todas las garantas procesales, especialmente presuncin de inocencia y in
dubio pro reo.
La dignidad de la persona implica su libertad personal que puede verse afectada en
el proceso y ejecucin de la pena. La prisin provisional posee carcter
excepcionalsimo debido a esto mismo, no se debe perder el foco que detrs del
 conjunto de papeles que materializa el proceso hay una persona que busca
mediatizar al inculpado.
En el momento de la ejecucin penal no puede significar que no se le van a respetar
los derechos a la persona. Por eso no se admiten penas inhumanas o degradantes. El
artculo 80 del cdigo penal establece que la ejecucin penal debe estar sujeta a la
ley y a los reglamentos (reglamento de establecimientos penitenciarios. Luego de
enunciar el principio de legalidad de la ejecucin se garantizan el mantenimiento de
los derechos fundamentales y respeto a la dignidad humana.

El bien jurdico.
1. Planteamiento: el bien jurdico es el objeto protegido por el sistema penal, como por
ejemplo la libertad, la vida, la salud individual, el patrimonio y el medio ambiente. Si bien
la norma y el bien jurdico son indisolubles, es necesario una teora que nos permita
identificar materialmente lo protegido en relacin a cada norma penal. As se mantiene la
revisin democrtica del sistema penal.
2. Concepto: de origen liberal y garantista. Nace como un planteamiento programtico con
el objetivo de limitar el poder de criminalizar conductas a la exclusiva proteccin de bienes
jurdicos. De aqu que surge la necesidad de un concepto material que sirva de instrumento
lmite al poder estatal.
Von Liszt(1888): inters jurdicamente protegido
Welzel(1976): Todo estado social que el derecho quiere resguardar de lesiones.
Definiciones formales y tautolgicas (obvias, redundantes)
En un estado social y democrtico de derecho: en esta teora del bien jurdico, los objetos
de proteccin surgen de la base social y estn supuesto a rediscusin democrtica. (Por esto
es dinmico). El derecho con la norma regula comportamientos prohibindolos para evitar
situaciones lesivas de bienes jurdicos; en consecuencia solo el ser humano puede lesionar
un bien jurdico.
Los bienes jurdicos considerados materialmente son: relaciones sociales concretas que
surgen como sntesis normativa de los procesos interactivos de discusin y confrontacin
que tienen lugar dentro de una sociedad democrtica. Son dinmicos pues estn en
permanente discusin y revisin.
3. La necesidad de proteccin: La determinacin de objetos a ser protegidos
penalmente implica una decisin poltica no neutral del estado, es decir analiza los intereses
estructurales de la sociedad (de mercado). Las relaciones sociales se organizarn en funcin
de esa economa de mercado. Todo esto en un estado social y democrtico de derecho.
4. Ideologa y poltica criminal: una poltica criminal democrtica implica que la
persona no puede ser objeto de manipulaciones, la seleccin de objetos de proteccin ha de
hacerse superando enmascaramientos ideolgicos y algo cuya proteccin es incompatible
con el carcter democrtico del estado.
En los procesos participativos dentro de una democracia la persona se encuentra expuesta a
la interpretacin de diferentes discursos ideolgicos, que pueden resultar contradictorios y
excluyentes y otros complementarios.
 Las ideologas se dirigen a personas constituyendo y modelando socialmente su fuero
interno (subjetividad) otorgando significados de vida, muerte, bueno, malo, una tribu, una
nacin, etc.
Por lo tanto la necesidad de proteccin en cada norma penal debe superar el discurso
ideolgico y ver la realidad en relacin social concreta protegida a fin de evitar una realidad
distinta e incompatible con los fines del estado.

5. La Satisfaccin de necesidades humanas:

Necesidad humana asociado al bien jurdico aparece como criterio dentro de una sociedad
democrtica. Su satisfaccin recae en una redistribucin de los bienes polticos,
econmicos y culturales.

El derecho penal debe proteger bienes jurdicos concretos otorgando las condiciones
para la satisfaccin de necesidades humanas. Este derecho lo cumple en un doble
sentido, positivo protegiendo mediante prohibiciones y mandatos bienes jurdicos que
inciden directamente con la satisfaccin de necesidades, y negativo no prohibiendo
conductas cuyo objetivo sea la satisfaccin de necesidades dentro del marco legal.

La persona est en centro de la proteccin penal, es decir las necesidades de la persona. Por
eso las necesidades de autoconservacin y al mantenimiento de la vida son base y
condicin para la satisfaccin de las dems necesidades.

6. Funciones del bien jurdico:

Funcin poltico-criminal: se presentan como lmites materiales al poder

punitivo del estado, el cual dicta normas en funcin de proteger los bienes jurdicos.
dentro de esta funcin, debido a su carcter dinmico se convierte en una crtica del
sistema penal en sentido que esta sometido a constante revisin.
Interpretacin de la norma: los bienes jurdicos son la base para la dictacin
de normas penales. De este modo para valorar la conducta ocurrida en el mundo
social debe hacerse desde el bien jurdico protegido por la norma.
Fuentes del Derecho penal.

Formas o medios como se expresan o establecen las normas jurdicas penales que
compone el derecho penal objetivo.
1. La ley como fuente nica:
Expresiones normativas (Garantas) al principio de legalidad:
Artculo 19 N3, inciso sptimo y octavo de la constitucin : ningn delito se
castigar con otra pena que la que seale una ley promulgada con anterioridad a
su perpetracin a menos que una nueva ley favorezca al afectado.(principio de
legalidad)
ninguna ley podr establecer penas sin que la conducta que sancione est
expresamente descrita en ella
 Esto quiere decir que la condena penal, que supone realizacin de un hecho
delictuoso y la declaracin judicial de una sancin para recaer sobre una persona
debe haber existido con anterioridad al hecho una ley que autorice la imposicin de
la pena para ese hecho.(nullum crimen nulla poena sine lege previa)
En consecuencia es una regla obligatoria para todos los poderes del estado respetar
el principio de legalidad
Artculo 1 del cdigo penal: toda accin u omisin voluntaria penada por la
ley (principio de legalidad)
Artculo 18 inciso 1 del CP: ningn delito se castigar con otra pena que la
que seale una ley promulgada con anterioridad a su perpetracin
Articulo 80 inciso 1 del CP: tampoco puede ser ejecutada pena alguna en otra
forma que la prescrita por la ley, ni con otras circunstancias o accidentes que los
expresados en su texto
Estas garantas protegen a la persona que est inmersa en una sociedad de
mercado contra posibles abusos o arbitrariedades de la autoridad.

Evolucin del principio de legalidad:

Su origen se estima dentro de la carta magna de 1215, donde se prohiba condenar a los
hombres libres sino por el juicio de sus iguales y por la ley del pas.
Algunos aspectos como lege praevia lo contempla la constitucin de EE.UU en 1787. De
all pasa a Francia que lo integra en la declaracin de los derechos del hombre y del
ciudadano en 1789.
Feuerbach da la frmula latina: Nulla poena sine lege; Nulla poena sine crimine; Nullum
crimen sine poena legali. En 1810.
En el siglo XIX: el principio es recibido por todas las legislaciones penales de naciones
cultas e incorporado como garanta al individuo con rango constitucional.
Convencin de derechos humanos 1948: en su artculo 10 reitera el principio Nullum
crimen nulla poena sine lege.
Este principio es rechazado por regmenes polticos totalitarios, que se basan en la absoluta
subordinacin del individuo tales como :
Rusia sovitica en 1926 lo rechaza al admitir la analoga sobre actos que no
estuviesen expresamente previsto en el cdigo penal.
Alemania Nazi en 1935: establece que si no existe ley penal que trate un hecho no
punible, el individuo debe ser castigado segn ley cuyo concepto fundamental
corresponde mejor a l.
Principio de legalidad como garanta poltica:
Garanta para aquellos que no delinquen, porque saben que conductas son figuras delictivas
establecidas por la ley, evitando tales conductas. Y no se les impondr ninguna pena que no
est prevista en la ley con anterioridad al hecho.
Asegurar el respeto de la libertad y dignidad de la persona contra la arbitrariedad de los
gobernantes.
La garanta es doble: Por una parte, impide la declaracin de hechos delictuosos o la
determinacin de penas aplicables a la autoridad o juez( solo la ley puede hacerlo) y por
otra parte niega incluso al mismo legislador, la posibilidad de crear delitos o establecer
penas ex post facto. El delito y la pena deben hallarse preestablecidos.
 Principio de legalidad y las medidas de seguridad:
Las medidas de seguridad sobre personas en estado antisocial solo pueden ser determinadas
por ley y puede determinarse el alcance, duracin y caractersticas de dichas medidas. Sin
embargo siguen reglas especiales en cuanto a la exigencia de ley previa.
Leyes penales en blanco: Blinding. leyes penales que se encuentran incompletas ya
que una parte de ellas est destinada a ser integrada por reglas o reglamentos dictados por
otra autoridad distinta al legislador. Ejemplo: art. 322 del cdigo penal: el que exhumare
o trasladare los restos humanos con infraccin de los reglamentos y dems disposiciones de
sanidad, sufrir penas de reclusin menor en su grado mnimo y multa de 6 a 10 utm otro
ejemplo: ley 20.000 que precisa el porte de estupefacientes pero no enumera taxativamente
los estupefacientes, si no que son descritos en el reglamento de la ley 20.000.
Su fundamento de existencia es el hecho de que existen materias que resulta inconveniente
fijar en el texto legal, debido a que esta materia puede estar sujeta a cambios o supone
precisiones tcnicas.
las leyes penales en blanco contradicen el principio de legalidad? El tribunal
constitucional se pronuncia al respecto: tales normas se ajustan al texto de la constitucin
cuando el ncleo de la conducta que se sanciona est expresa y perfectamente definido y
la jurisprudencia agrega que adems deben cumplir con requisitos de publicidad a toda ley.
Tipos de ley penal en blanco:
Ley penal en blanco propiamente tal.(no contradice el principio de legalidad)
Ley penal en blanco impropia: aquellas cuyo complemento se halla previsto en el
mismo cdigo o ley que contiene la ley penal en blanco.Ej. el artculo 480 N1 que
se remite en cuanto a penalidad al artculo 467.(no contradice el principio de
legalidad.
Leyes en blanco al revs: aquellas en que la ley describe completamente la
conducta pero le encarga su sancin a una potestad normativa de jerarqua inferior.
En este caso si se viola al principio de legalidad. Ej. El artculo 21 CP. Remite las
determinaciones de la pena de incomunicacin al reglamento carcelario (aunque en
la prctica el reglamento de establecimientos carcelarios no alude al citado artculo).

2. La costumbre: Esta es considerada como fuente de derecho por juristas, dependiendo de

la legislacin. En chile, la costumbre no produce derecho si no en los caso que la ley se
remite a ella. Por ende no puede ser fuente directa de la ley penal en caso alguno. Podra
ocurrir que la costumbre tuviera un efecto indirecto sobre las normas penales
3. La jurisprudencia: en la legislacin chilena no son fuente de norma jurdica, solo
tienen fuerza obligatoria respecto de las causas en que actualmente se pronunciaren.
4. La doctrina y los principios generales de derecho.

Formas de ley Penal:

Las leyes penales se presentan dentro de nuestro ordenamiento:
 A. Segn su Origen.
B. Segn su contenido.
C. Segn su continente.
Segn su origen:
a.1) Leyes regularmente dictadas:
Toda norma jurdica producida conforme a los preceptos constitucionales (art. 63- 65 a 75
de la constitucin poltica del estado). Esta es la nica fuente directa del derecho penal,
definida en el artculo primero del cdigo civil.
a.2) Leyes delegadas o decretos con fuerza de ley:
Disposiciones penales chilenas (Decretos) relativas a materias que son propias de una ley,
dictados por el ejecutivo por una delegacin de facultades legislativas.
Estos decretos con fuerza de ley podran crear o modificar delitos y establecer o modificar
penas?
Segn teora jurdico-poltica: no debiera reconocerse valor jurdico a estos
decretos en cuanto legislan sobre materias exclusivamente reservadas a la ley. Lo
anterior en base a la actual constitucin:
1) Artculo 19 n3 inc final: le reserva la funcin de establecer delitos y penas
exclusivamente a la ley. Inclusivamente restringiendo al poder legislativo.
2)Artculo 7: es nulo todo acto que emane de magistratura, persona o reunin de
personas que se atribuya an a pretexto de circunstancias extraordinarias, otra
autoridad o derecho que los que expresamente se le hayan conferido por las leyes.
Imponiendo con ello el principio de derecho pblico.
En la realidad chilena actual: las leyes delegadas han sido objetadas desde el
punto de vista terico y especialmente en materia penal infringe el princio nullum
crimen nulla poena sine lege, estas han sido ampliamente reconocidas como leyes
penales vlidas. Debido a:
Los tribunales de justicia no se han estimado facultados para rechazarlas, por la
prohibicin sobre ellos de no mezclarse en atribuciones de otros poderes pblicos
(legislativo y ejecutivo) pudiendo considerarse como intromisin en la rbita de
actividad de tales poderes.

a.3) Los decretos leyes: son decretos dictados por el poder ejecutivo sobre materias
propias de una ley pero sin tener para ello facultades ni atribuciones que le haya concedido
el legislativo. Se producen en momentos de convulsin interna o en periodos anormales por
lo tanto se ha considerado que la necesidad los justifica.
Ha sido reconocida su fuerza legal tanto por la corte suprema, como por el poder legislativo
que ha derogado o modificado numerosas disposiciones contenidas en decretos leyes. Se les
denomina Leyes irregulares.

La validez de la ley penal en cuanto al territorio:

El alcance que tendr la ley penal se rige en base al artculo 5 del cdigo penal, 5 del
Cdigo orgnico de tribunales y 14 del cdigo civil como regla general el de
territorialidad es decir que la ley nacional se aplica dentro del territorio de cada estado,
visto desde un mbito jurdico. Tambin como excepcin se suscita la extraterritorialidad
es decir, la aplicacin de la ley chilena en casos de delitos cometidos fuera del territorio
nacional por extranjeros o chilenos, lo que se manifiesta a travs del principio de:
nacionalidad, universalidad y real o de defensa.

Principio de territorialidad: Las conductas delictivas cometidas dentro del

territorio nacional quedan sometidas a la jurisdiccin del estado, ya sea que la o las
vctimas o el o los autores sean nacionales de otro pas, o que el efecto o resultado
de dicha conducta tenga lugar en un estado diferente, o que los responsables hayan
escapado del lugar donde se cometi el delito.

Qu es territorio nacional? Todo espacio en donde chile ejerce su soberana

terrestre, nacional, martima, fluvial, lacustre, etc. A su vez se clasifica en: Natural y
ficto.

Territorio nacional Natural: superficie terrestre dentro de los lmites que establece
el derecho poltico, es decir espacio terrestre, martimo y areo. Espacio terrestre
incluye ros, lagos e incluso subsuelo. El espacio martimo admite la clasificacin de
mar territorial, zona contigua, mar adyacente. Y finalmente el espacio areo que
comprende la masa terrestre y martima del estado