LICENCIATURA EN DERECHO

Teora
de la Ley Penal
y del Delito

Licenciatura en Derecho
 GER,{.RDO ARMANDO UROSA RAMIREZ
PRO}-H,SOR POR OPOSICIN DE DI,RI]CIIO PENAI, DE LA FACULTAD
DE DERECI'IO l)E I-A UN\M

TE.ORIA DE LA LE.Y PEI{AL

Y DE.L DE,LITO
( Le gisl a,c'i n, d, o ctrina, j uqisp rud, encia ), c a, g s p enale s )

PRLOGQ
DE
DR. MOISES MORENO HERNANDEZ

EDITORIAL PORRA
ev RrpsucA ARGENTINA, I5
uxrco. zooo
 Prirnela edicin, 2006

3 = log? Bqg
Copyright @ 2006 p-or Gnnlno<.r Axu.'rr-uo Unos Re:upaz
- Alberto Zamora, 155, Barrio del nio Jess,
-^
'14 coyoacn, c.P' 04330, D. F.
AV,
Esta edicin y sus caracterlsticas son propiedad de la
EDITORIAL PORRUA, S. A. DE C.V.-8
Av. Repblica Argentina, 15, 06020, Mxico, D. F.

Queda hecho el depsito que malca la ley

Derechos Reservados

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DEREEHC

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rruPRESo nN uxlco
PRINTED IN MEXICO
30 (;ERARDo ARMANDo ur{oriA RAN,IR}.z

elementos de la desclipcin legal del delito de que se trate. euecl,a,

prohibidcr lq a'plicacin. retroactiaa, analgica o por irayora cle rain de
la ley ,penal en perjuicio d,e persona algu,na.

7. MBIToS DE VALIDEZ DE LA LEY PENAL

-E-s
muy significativo establecer el alcance de la norma penal, sus
limitacions en cua.nto al: A) Iunbiro material, B) personui, C; f,rpu-
cial y D) Territorial.
Solamente verificado el alcance o radio de accin de la norma
penal, se justifica la jurisdiccin del Esrado y aplicacin de derer-
minada ley punitiva en un caso concreto.

A) Avlnn-o MArERrAr. Dr r-A Lr.,y rENAL

Teniendo como base la materia, se deben diferenciar tres criterios

d5sde los qrre puede contemplarse la aplicacin de la norma penal:
el mbito de validez de jurisdiccin comn; federal y militar.
La validez material del fuero comn se establece en las leyes de
carcter ordinario o local.
De acuerdo al artculo 40 constitucional: "Es voluntad del pueblo
mexicano constituirse en una repblica representativa, demortica,
federal, compuesta de Estados libres y soberanos en todo lo concer-
niente a su rgimen interior [...]", estableciendo el numeral L24 de
nuestra citada carta magna que: "Las facultades que no estn expr-e-
samente concedidas por esta constitucin a los funcionarios federles,
se entienden reservadas a los Escados". Entre las facultades reservadas
a los Estados encont-ramos la potestad para promulgar sus propios
ordenamientos jurdicos, razn por la cual, en maieria penal-en-
contramos adems del cPF, ordenamientos penales de plicacin
local para los Estados, as como para el Distrito Federal.
. Por lo que hace a la capital de la federacin, se debe recordar
que despus de una larga espera en la que imper al unsono la
a-plicacin indiscriminada en mareria penal, tanlo para el fuero fe-
deral como para el Distrito Federal, se logr la promulgacin de un
cdigo ex_clusivo para la Ciudad de Mxico en [ggg, toa rez que el
artculo 122 de la constitucin Poltica de los Estados unidos Mxica-
nos facult a la Asamblea Legislativa del Distrito Federal en trminos
clel Estatuto de Gobierno, a legislar en materia penal, por lo que se
procedi a su formulacin, sustituyendo mediante el epOp a-la Ie-
gislacin aplicable tanto en la ciudad de Mxico como para toda la
repblica en materia federal de 1931.
TEORA DE LA L[,Y PENAI, Y DEL DEI-ITO 3I
Este Cdigo Penal local para los habitantes del Distrito Federal
fue publicado en el Diario Ofi,ci,al del 17 de septiembre de 1999.
Despus de una efrnera vigencia, se proclam un renovado
CPD!'que nos rige en el orden comn desde finales del ao 2002.
l)e este modo, los habitantes de la capital de la repblica, al igual que
los de los Estados, cuentan con una legislacin criminal propia.
Para determinar los delitos reservados a las legislaturas locales, es
necesario acudir al artculo 50 de la Ley Orgnica del Poder Judicial
de la Federacin, ya que por exclusin, aquellos casos que no estn
comprendidos dentro de la legislacin precitada, debern de consi-
derarse reservados a las parlamentos del orden local. El numeral de la
Ley rganica del fodei;udicial de la liederacin refericio anrerior-
mente, seala:
Art. 50. Losjueces federales penales conocern:
I. De los delitos del orden federal.
Son delitos del orden federal:
a) Los previstos en las leyes federales y en los tratados internacio-
nales. En el caso del Cdigo Penal Federal, tendru ese carcter los
'
delitos a que se refieren lol incisos b) a i) de esta fraccin;
) Los sealados en los artculos 2 a 5 del Cdigo Penal Federal;
c) Los cometidos en el extlanjero por los agentes diplornticos, per-
sonal oficial de las legaciones de la Repblica y cnsules mexicanos;
d) Los cometidos en las embajadas y legaciones extranjeras;
e) Aquellos en que la Federacin sea sujeto pasivo;
/) I-os cometidos por un servidor pblico o ernpleado federal, en
ejercicio de sus funciones o como motivo de ellas;
g) Los cometidos en contra de un servidor pblico o empleado
federal, en ejercicio de sus funciones o con motivo de ellas;
) Los perpetrados con motivo del funciouamiento de un servicio
pblico federal, aunque dicho servicio est descentralizado o con-
cesionado;
i) Los perpetrados en contra del funcionamiento de un servicio p-
blico federal o en menoscabo de los bienes afectados a la satisfaccin de
' dicho ser-vicio aunque ste se encuentre descentralizado o concesionado;
7) Todos aqullos que ataquerl, dificulten o iurposibiliten el ejercicio
de alguna atribucin o facultad leservada a la liederacin;
/r) I-os sealados en el artculo 389 del Cdigo Penal cuancio se
pronleta o se propol'cione un trabajo en dependencia, organismo descen-
tralizad<- o enrplesa de participacin estatal del Gobierno Federal;
l) l,os conetidos por o en contra de funcionarios electorales fede-
rales o de Iuncionarios partidistas en Ios tr'n'riuos de la fraccin iI
del altculo 401 del Cdigo Penal, y
ar.) Los previstos en los artculos 366, fraccin III; 366 ter y 366
qurter del Cdigo Penal Fedelal, cuando el delito sea con el prop-
sito de tlasladar o entregar al menor fuera del territorio nacional.
32 GERARDo Al{itfANDo ut{osA RAtvrREZ

Para deternrinar la conrpetencia en caso de conflicto entre el

rmbito conrn y federal, nuestra Carta Magna en el numeral 73,
fraccin XXI,zo segundo prrafo, establece a ls autoridades federales
la facultad cle conocer de los delitos del fuero cornrn, en los casos
de conexidad por clelitos flederales. Por su parte, el clcimo artculo del
Ccligo Procesal lrederal en su segundo prrafo seala que cuando se
conetan delitos del fuero comn y clel fuero federal, y exista co-
nexidad entre tales delitos, con'esponder al fuero federal conocer de
arnbas nratelias. Estr potestacl a favor del rnrbito federal se conoce
corno farcultad de atraccin.
Al respecto rel-rere la legislacin precitad;r en el artculo 10, segun-
clo prrafo, en relacin con el475 que el misrno cdigo establce:
Art. I0. [...] En caso de concurso de delitos, el Ministelio Prblico
I"edel'al sei' coupetente para conocel'de los delitos del fuero cornn
qre tengan conexidad con delitos feder,ales, y los jueces fcdcrales ten-
drn, asimis r11o, colllpetencia pala j r"rzgalles.

Art. 475. Los delitr-s son conexos:

I. Cuando hau sido cometidos por varias personas uuidas.
Il. Cranclo han sido comctidos por varias personas, aunque en
diversos tierupos y lugares, pel'o a virtud de concierto entre ellas.
lII. Cuando se ha cornetido un clelito; para pl'ocllrarse los rneclios
de cometer otro, para facilitar su ejecucin, para consurarlo, o pata
asegul'ar la impunidad.

f.o anteriol no implica que los delitos del fuero comn conexos
con federales se conviertan en ilcitos cle carcter federal, ya que se
trata de una facultad de jurisdiccin excepcional a fvor de los jue-
ces de la federacin para aplicar, en su caso, norlnas penales del
fuero c<mn.
liinalnrente, el lnbito material del fuero militar lo encontramos
fndarnentado a rnanera de excepcin en el artculo l3 de nuestra car-
ta magua3o que prev la subsistencia del fuero de guerra slo para
los ctelitos y faltas contla la disciplina nrilitar, sin que los tribunales
20 Altculo 73 de la Constitucin Poltica de los Estados Uridos Mcxicaros: El Congle-
so tieue lrcultacl t...] XXI. Para establecer los delitos y faltas coutla la Fcderacir-r y fijar los
castigos qrc l)or cllos rlcl.au ilrporrelse.
I-as artoi'idades feclerales podrn collocer tanLin cle l<.s delitos clel lue'o courn,
cuanclo stos tcngan conexidad con delitos fedcrales.
:r0 Alticrrlo li] coustitucional. Nadie pr.rede serjuzgado por leyes ptivativas ui por tribuna-
les esreciales. t.\irtguna persona o corpolacin ruede tener fuelo, ni gozar nrirs emolurnentos
que los tuc sc:ru courrensacrn dc servici<s prblicos y estn fijados pol h lcy. Subsiste el firercr
cle gtrct't'a ->lrt':r los tlelitos y laltas contr-a la cliscrrlina nrilitar; relo los r'ibunales lrilitares
cn rringrir (:aso v I)o'rrrngn nrotivo poclr:irl extellcier su jrrrisdiccin sobre personrs que
no pcrteuezcan al c'ircrto. Ctranclo en un clelito o lalta cle olclen nrilitar cst-rviese conrpli-
cado un raisan<i, conocer' rlel caso la autoridad civil que co'l'esp()nda.
TEORA DE LA L]Y PENAL Y DEL DELITO 33

militares puedan extender su jurisdiccin sobre personas que no

pertenezcan al ejrcito. La milicia y disciplina castrense est regu-
lada por el Cdigo de Justicia Militar. Al respecto, seala el cdigo
anteriormente referido :
TTULO QUINTO. De la cornpetencia.
CAPTULO I. Disposiciones preliminares.
Artculo 57. Son delitos contra la disciplina militar:
I. Los especificados en el Libro Segundo de este Cdigo;
II. I-os del olden comn o federal, cuaudo eu su comisin haya concu-
rlido cualquiera de las circunstancias que eu seguida se explesan:
o) Q\" fueren coruetidos por rnilitares en los momentos de estar
en servrclo o con urotivo de actos del mismo;
) que fueren cometidos por militares en un buclue de guerra o en
edificio o punto militar u ocupado militarmente, sierlpre que, como
consecuencia, se produzca tunlulto o clesorden en la tropa que se en-
cuentre en el sitio donde el delito se haya cometido o se interrumpa o
perjudique el servicio rnilitar;
c) que fueren come tidos por rrilitares eu territorio declarado en
estado de sitio o en lugar sujeto a la ley marcial conforme a las reglas
del der-echo de Ia guet'ra;
d) que fuerer cometidos por rnilitares fi-ente a tropa formada o
ante la bandera;
e) que el delito fuere cometido por militares eu couexin coll otro
de aquellos a que se refiere la fraccin I.
Cuando en los casos de la fraccin II, concurran militat'es y civi-
les, Ios primeros sern juzgados por la justicia militar.
Los delitos del ordeu comrn que exijan querella, necesaria para
su aveliguaciu y castigo, no seru de la competencia de los tribuna-
les militales, sino en los casos previstos eu los incisos c) y e) de la
fi'accin II.
,) Qye fueren cometidos por militares en los momentos de estar
en servtcro o con motivo de actos del mismo;
) que fueren cometidos por militares en Llu buque de guerra o en
edificio o punto militar u ocupado militannente, siernpre ![ue, como
consecuencia, se ploduzca tumulto o desorden eu la tropa que se en-
cuentre eu cl sitio donde el delito se haya cometido o se interrumpa o
perjudicre el servicio militar;
c) que fueren cometidos pol rnilitares erl terlitolio declarado en
estado de sitio o en lugar sujto a la ley malcial conforrne a las reglas
del derecho de Ia guerla;
d) que fueren cornetidos por militares fi'ente a tropa formada o
ante la bandera;
e)que el delito fuele cornetido por militares en conexin con otro
de aquellos a que se lefiere la fraccin I.
34 (l[RARDo AIMANDo. uRosA RAMREZ

Cuando en los casos de la fraccin II, concurran nrilitares y civi-

les, los primeros sern juzgados por la justicia urilitar.
Los delitos del orden cornn que exijan querella, uecesaria para su
averiguacin y castigo, no sern de Ia competencia de los tribunals mili-
tares, sino en los casos previstos en los incisos c) y e) de Ia fraccin II.

B) Auurro prl{soNAr- Dta, LA l.ra.y plNAr-

El primer artculo de nuestra Constitucin prev el principio de

igualdad ante la le al sealar que: "En los Estados Unidos Mexicanos
todo individuo gozar de las garantas que otorga esta Constitucin",
lo que ratifica el tercer prrafo de dicho artculo, al prohibir "toda
discriminacin".
Igualmente, el artculo I3 constitucional seala que: "Nadie pue-
de ser juzgado por leyes privativas ni por tribunales especiales".
El CPDF refiere al respecto:
Art. 12. Las disposiciones de este Cdigo se aplicarn a todas las per-
sonas a partir de los dieciocho aos de edad.

Lo anterior nos ensea que todos los hombres somos iguales

ante la ley. Empero, a pesar del mandato constitucional, la garanta
aludida presenta excepciones, lo que es viable dado que la propia
Constitucin establece la posibilidad de restringir o suspender ga-
rantas en los casos y condiciones que ella misma seal, segn Io
contempla el primer artculo de nuestra ley fundamental. A-l res-
pecto, el primer artculo de la Constitucin Poltica de los Estados
Unidos Mexicanos establece:
Artculo l. En los Estados Unidos Mexicanos todo indivicluo gozar
de las garantas que otorga esta Constitucin, las cuales no podr'n
restringirse ni suspenderse, sino en los casos y con las condiciones
que ella misrna establece.
La primera singularidad corre a favor del presidente de la rep-
bliba por delitos leves, ya que se considera que su funcin no debe
ser perturbada por faltas triviales, en comparacin con su relevante
encargo,.que lo distraeran de su importante desempeo. En este as-
pecto, el segundo prrafo del artculo 108 constitucional, nos dice
de manera literal:
El Presidente de Ia Repblica, durante el tiempo de su encargo, solo
podr ser acnsado por traicin a la patria y delitos graves del orden
conrn.
Resulta criticable que atendiendo a la literalidad del texto cons-
titucional, el Ejecutivo federal no pueda ser procesado por ningn
.TEoRA
I)E LA LEY PENAL Y DIIL DI]LITO 35

delito federal, salvo traicin a la patria, colocando al presidente al

margen de la ley penal, y aun en ese supuesto, a diferencia de otros
funcionarios, el Ejecutivo ser juzgado por las cmaras del Congreso
de Ia Unin, fungiendo la de diputados como fiscal y la de senadores
como rgano jurisdiccional.
Debe precisarse que no podr procederse penalmente en contra
del presidente de la repblica, dentro del estrecho margen propor-
cionado por Ia Constitucin, sin que previamente le sea retirado el
"fuero" del que goza, pues en trminos del cuarto prrafo del artculo
I 11 constitucional, "slo habr lugar a acusarlo ante la Cmara de
Senadores en los trminos del artculo 110. En este supuesto, la
Cmara de Senadores resolver con base en la legislacin penal
aplicable".
Como se observa, desde la perspectivajurdica, existe una especial
prerrogativa a favor del presidente de la repblica y altos servidores
pblicos que le otorga una especie de caparazn o resguardo jurdico
que evita su sometimiento a un procedimiento penal, salvo que sea
retirado el citado "fuero" con antelacin. No obstante que el vocablo
respectivo tiene diversas connotaciones, podemos definirla dentro
de nuestra temtica, como la proteccin otorgada por un conjunto de
normas en beneficio de importantes servidores pblicos, que evita su
sometimiento a lajurisdiccin penal; para Eduardo Andrae el llama-
do fuero constitucional "alude a una situacin jurdica especfica,
consistente en un conjunto de normas aplicables a determinados
servidores pblicos que en razr de la funcin que desempean que-
dan sujetos a un rgimn propio en cuanto a la exigencia de ciertas
responsabilidades en las que puedan incurrir por su conducta";31
lamentablemente, nocivos servidores han abusado de esta dispensa
que les proporciona su cargo, cometiendo actos ilcitos al amparo
de esta.figura, provocando una desmedida impunidad y perdiendo
el sentido de tan importante instituto jurdico.
Con independencia del procedimiento aplicable al presidente de
la repblica, los dems funcionarios que gozan de fuero, y que durante
'su encargo hayan cometido actos ilcitos de naturaleza criminal,
podrn ser consignados ante unjuez penal como cualquier ciudadano
comn, siempre y cuando sean previamente "desaforados", es de-
cir, una vez que se le retire la inmunidad procesal penal o fuero del
que gozan, mediante la "declaracin de procedencia" que realice la
Cmara de Diputados, que es el rgano constitucionalmente facultado
para remover el fuero.
Para proceder penalmente en contra de altos funcionarios de los
a quienes se les atribuya la comisin de delitos federales, se
ltr{g,
:tr AxDRrrr S,ixc;rtnz, Ecluardo, El d.esafuero en el sistema constitucional ntexicano,Mxi-
co. UNAM, Instituto de Investigaciones Jurclicas. 2004, p. 4.
36 (;tttu\ttu() ,\RNl^NDo uRosn llAl\'tiltl:z

seguir el mismo trmite; sin embargo, la declaracin de procedencia

sei para comunicar a las legislaturas de los Estados el desafuero, para
qrle rtur en ejercicio de sus tribuciones procedan c9ry9 corresponda,
y en su caso pongan al inculpado a disposicin del Ministerio P-
blico federal o del rgano jurisdiccional respectivo.
Eljuicio de proceencia se inicia mediante la peticin que hace
el Miriisterio Pblico a la Cmara de Diputados una vez integrada la
averiguacin previa, acompaando las pruebas-resPectivas, debiendo
de raiificar su-solicitud de desafuero dentro de los siguientes tres das
naturales en trminos del artculo 12 de Ia LFRSP.
No obstante que el artculo 109 de la Constitucin Poltica sea-
la que la peticin de desafuero ante la Cmara de diputados puede
formularia cualquier ciudadano, el criterio sostenido por la citada
Cmara a travs de la Seccin Instructora ha sido el de slo tramitat-
Ios requerimientos ya formulados con base en un pliego de consig-
nacin en el que se establezcan los elementos de comProbacin del
clrerpo del delito y Ia probable respo-nsabilidad; lo cual se ve confir-
mad por razones'lgitas, al renor del artculo 21 constitucional que
establce el monopoo de la accin penal a favor del Ministerio Pbli-
co, y se revalida ion lo establecido por el artculo 25 de la LFRSP
que'seala en lo conducente la prtlcedencia del desafuero, "cumpUdos
l^os requisitos procedimentals respectivos para el ejercicio de la
accin penal". bviamente que los "requisitot" -d9 mrito-no pueden
r.r otrb, que la comprobacin del cuelpo del delito y.la probable
responsabilidad penal de una persona en la comisin de determinado
ilcjto, estando cargo del representante social toda la investiga-
cin para determinar si los multirreferidos requisitos se encuentran
satisfechos. El citado artculo de la LFRSP establece:
Artculo 25. Cuando se presente denuncia o querella por particulares
o requeriruiento del Ministerio Pirblico cunplidos. Ios requisitos
procdinientales respectivos para el ejercicio de la accin penal, a fitl
e que pueda procderse pnalmente en col]tra de -algunos de los
r.ryidors pblicos a que se iefiere el primer prrafo del artculo 1l I cle
la Constitricilr Gcrreial de la Repirblica, se actrrar, en lo pertinente,
de acuerdo con el procedimiento previsto en el captttlo anteriol'ett
urateria dejuicio poltico ante la Cmara de Diputados. Eu este caso,
la Secciu InstruCtora practicar toclas las diligencias cotrclucentes a
esrablecer la existenci del delito y la probable respousabiliclad clel
irnputado, as como la subsistencia del fuero coustitucional -cuya rerlo-
cin se solicita. Concluida esta avet'igrtacin, la seccin dictaminar
si ha lugar a proceder penaltneute en contra del inculpado.
Una vez que Ia Cmata de diputados ha tenido conocimiento
de la peticin de desafuero y su ratificacin, turnar el asunto a su
Comiin de Gobierno y Punros Constitucionales y deJusticia para un
l I.()RIA 1)l: t.A l_tiY PIINAL Y I)UL D[,t_t] () a, I

inicial estudio del caso, fundamentalmente tratndose de aspectos

formales, es decir, verificar que se trate de un ser-vidor pblico cuyo
encargo goza de fuero constitucional con el objetivo de declarar
procedente la peticin del representante social y, en su caso, remi-
tir las diligencias a la Seccin Instructora para que sta desarrolle
el procedimiento respectivo.
La Seccin Instructora es un rgano dotado de facultades por la
LFRSP conformada por diputados pero distinta a la Cmara de dipu-
tados que realizar funciones preliminares equiparables a las juris-
diccionales, por tratarse del r'gano encargado de la instruccin del
procedimiento con base en el que se elaborar un dictamen, que deter-
minar si es procedente o no el desafuero de determinado funcionario.
Iniciado el procedimiento, la Seccin Instructora debe citar al
servidor pblico denunciado para que conteste Ia imputacin den-
tro de los siete das naturales, abriendo un perodo probatorio por
treinta das naturales, y en su oportunidad, otro de alegatos por seis
das, conforme a los artculos 13, 14 y 15 de LFRSP. La Seccin Ins-
tructora emitir sus conclusiones que sern entregadas a la Cmara de
diputados, para que el presidente de la misma cite a los congresistas
de sta a reunirse al siguiente da para resolver lo procedente, empla-
zndose al Ministerio Pblico que solicit el desafuero, al servidor
pblico involucrado y a sus defensores, segn lo determinan los
artculos 15,26,27 y 38 de la LFRSP.
Finalmente, la cmara emitir la resolucin definitiva a travs del
procedimiento de votacin, es decir, si ha lugar o no al desafuero y a la
remocin del cargo del funcionario, conforme al voto de la mayora
absoluta de diputados, que consiste en un nmero de votos superior
a la mitad de los miembros presentes. La resolucin que declara la
improcedencia o, en su caso, el desafuero es inatacable; es una causa
de improcedencia constitucional del juicio de amparo, y en trmi-
nos del artculo 28 de la LFRSP tendr como efecto que el inculpa-
do quede "inmediatamente separado de su empleo, cargo o comisin
y sujeto a la jurisdiccin de los tribunales competentes".
d No debe de confundirse eljuicio de procedencia con el llamado
'Juicio poltico", pues en tanto que el primero puede genel'ar res-
ponsabilidad penal, el segundo solamente produce responsabilidad
administrativa y poltica debido a actos u omisiones que produzcan
perjuicios a los intereses pblicos fundamentales y a su buen despacho.
Los altos funcionarios que gozan de fuero estn contemplados en
el artculo 111 constitucional, as como el procedimiento respectivo.
Art. I I l.
Para proceder penalmente contra los Diputados y Senado-
res al Congreso de la Unin, los Ministros de la Suprema Corte de
Justicia de la Nacin, los Magistrados de Sala Superior del Ti'ibunal
38 cI.tR\Rt)o uR()sA RAMREZ
^ttM^Nl)o
Electoral, los consejeros de la Judicatura Federal, los secretarios cle
Despacho, Ios Jefes cle Departrnenro, El proc,r-ador Generar de la
Repblica, el Procurador General de.fusticia del Distrito Federal Ad-
ministrativo, los Diputados a la Asam"blea del Distrito Fecleral, el
Jefe
de Gobierno del Disrrito Federal, El procurador Generar cle la Rp-
blica, el Procurador General deJusticia del Distrito Federal, as com el
conseielo Presidente y-los consejeros Electorales del consejo Gene-
ral del'lnsr.iruro Federl Electoral por la comisin de delitos"clurante
el tiernpo de su encargo, la crnara de Diputados declarar por ma-
yora absoluta de su.s rniembros presentes n sesin, si ha o no l,rgar a
proceder contra el irrculpado.
si la resoluci, de Ia cmara ftrese negativa se suspencrer toclo pro-
cedimiento ulterio pero- ello no ser obsiculo para que la irnputaiin
por la cornisin -del delito continu su curso, cuando el iriculpaclo
haya concluido el
.ejercicio de su encargo, pues la misma ,ro prqrrgu
los fundamentos de la irnputacin.
si Ia cmara declara-q.e ha lugar a proceder, el s,jeto queclar a
disposicir de Ia auroriddes corrsponclienres puru {,,. aCtren con
arreglo a la ley.
Por lo que ro_ca al Preside,te de la Reprblica, solo habr h-rgar- a
acnsarlo ante la cmara de senadores en los trninos del artculo"l 10.
En este supuesto, la cmara cle senadores resolver con base en la
Iegislacin penal aplicable.
Para poder p.oceder penahnerte por delitos f'ederales contra los
Gobernadores de los_ Estarlos, Dipuradoi Locales, Magistrados de los Ti-i-
bunales superiores deJusticia d los Estados y, en s.,iaso, los Miembros
de.los.consejos
-aS
tl: Judicaturas Locales,' se seguir el mis,ro pro-
cedimiento establecido en este artculo, pero ei este supuest, la
declaracin de pocedencia ser para el efetto cle que se comunique a
las.Legislatrlras Locales, para qu en ejercicio de ss atribuciones pro-
cedan cotrlo correspotrda.
Las declaraciones y.resoluciones de las cnraras de Diputados o
Senadores son inatacables.
El efecto de la declaracin de que ha lugar a proceder conrra el
inculpado ser separarlo de su encargo en tairto est sujeto a proceso
penal. si ste cuhnina en sentencia absolutoria el inc-ulpad podr
leasumir su funcin. Si la sentencia fuese condenator.ia y ji se trta cle
ru delito cometido rhlrallte el ejercicio de srr cargo, no r. conceder
al reo la gracia del indrrlto.
En dema,das del orden civil. que se entablen contra cualquier
serviclor pblico no se requerir detlaracin de proceclencia.
Las sanciones penales se aplicar de ac.erdo con lo dispuesto
en la le.gislacin penal-y tratridose de delitos pol cuya comiiin el
autor obtenga un beneficio econmico o cause aos lucro obteni-
do y con la- necesidad de satisfacer los claos y perjuicios causados
por su condtrcta ilcita.
Las sanciones econmicas no podrn exceder de tres tantos cle
los beneficios obtenidos o de los daos o perjuicios catrsados.
TEORA DE LA LEY PENAL Y DEL DELITO 39

112. No se requerir declaraciones de precedencia de la C-

Art.
mara de Diputados cuando alguno de los servidores pblicos a que
hace referericia el prrafo primero del artculo 11 I cometa un delito
duran[e el tiempo en que se ellcuentre separado de su cargo.
Si el ser-vidor pblico ha vuelto a desempear sus funciones propias
o ha sido nombrado o electo para desempear otro cargo distinto,
pero de los enurnerados por el artculo I I 1, se proceder de acuerdo
con lo dispuesto en dicho precepto.

Otra caso de inmunidad procesal penal en la aplicacin de la ley

criminal a las personas, se registra tratndose de la inviolabilidad
parlamentaria a que se refiere el artculo 61 de nuestra carta magn-a.
La inmunidad asegura al servidor pblico que no Podr ser procesado
penalmente durate el desempeo de su funcin por.las-opiniones
que manifieste en el desempeo de su encargo. El citado artculo
refiere en lo que nos atae:
Artculo 61. Los Diputados y Senadores son inviolables por las opi-
niones que manifiesien en el desempeo de sus cargos y jams podrn
ser reconvenidos por ellas.
En derecho internacional opera como excepcin "la inmunidad",
que consiste en la prerrogativa concedida a diplomticos extranje-
rbs que se encuenffn en Mxic desempeando funciones propias de
la cancillera. En estos casos, cuando un diplomtico se vea involucrado
en actos de naturaleza penal, deber de imperar lo escablecido en
el tratado internacional respectivo

C) rurrrro ESrACIAL DE LA LEY PENAL

La norma penal debe aplicarse internamente en el territorio32 en

el que fue promulgada, ya que la lgica nos indica que sta sola-
mete es vlida dentro del Estado soberano que le dio origen, lo
que se confirma con el primer artculo de la ley penal federal
sustantiva al establecer su procedencia "en toda Ia Repblica Para
delitos del orden federal".
s: Arttulo 42 constitucional. El territorio nacional comprende:
I. El de las partes integrantes de la Federacin;
- II. EI de las islas, incluyendo los arrecifes y cayos en los mares adyacentes;
III: El de Ias islas de Guadalupe y las de Revillagigedo situadas en el Ocano Pacfico;
IV. La plataforrna continentaly los zcalos subrnarinos de las islas, cayo-s.y arecifes;
V. Las iguas de los mares teuitoriales en la extensin y trminos que fije eI derecho
irternacional y las martimas iuteriores;
VI. El espacio situado sobre el territorio nacional, con la extensin y modalidades que
establezca el propio derecho intelnacional.
40 cr.;R RDo AI{MANDo UROSA RAMREZ

Sptima poca
Instancia: Primera Sala
Fuente: Semanat'io Ju.dicial de la Fed,eracin
Tonro: 76. Segunda Parte
Pgina: 57
Tentlt'ont.,rLlDAI), pRtNon,to t)8, EN Apt.tcAcl(tN on, LA LEy pRoctisAl
t-A
pENAr.. La validez territorial de las leyes se circunscribe al lugar en
donde ejerce su Soberana el poder del Estado que las dict y rige
para todos los strjetos que se coloquett deutro de la hiptesis de la
norma, cualquiera que sea la nacionalidad del sujeto, de tal suelte
que la ley procesal es esercialmente territorial y no podr aplicarse
otra que no sea la ttacional , en razn del irnperio de Ia Soberana
Estatal. De este modo, si se conden al acusado aplicando la ley nacio-
nal por los actos realizados en territorio uacional, consistentes en la
adquisicin,.transportacin y teutativa de exportacin.de un.estupefa-
ciente, r)o existe violacin de garantas por infraccin a los artculos 2a y
4' del Cdigo Penal ltderal y carece de firndamento el argunrento de
que como el delito de exportacin se habra cometido en el extranjero,
entonces los tribunales del pas del destino seran los competentes.
Amparo directo 34174.Iark Trvin Posson. 9 de abril de 1975. 5
\otos. Ponente: Abel Huitrn y A.

Por su parte, el CFPP seala en su artculo sexto:

Art. 6. Es tribunal corrlpeterlte para conocer cle un delito, el del lugar
en qlle se comete [...]

Asimismo, el CPDF determina en el artculo siete que dicho or-

denamiento "se aplicar' en el Distrito Federal por los delitos del
fuero comn que se cometan en su territorio".
Sin embargo, este principio no es absoluto, pues tiene excepcio-
nes dentro del mbito espacial.
S, a pesar de que el principio de territorialidad nos ensea que
la norma penal no puede aplicarse traspasando las fronteras de la
nacin o Estado de origen, de manera eventual Ia ley excepta este
principio mediante la figura de la extraterritorialidad, la cual supo-
ne, bajo cie'rtas condiciones, que la ley penal pueda ser aplicada
fuera del territorio, como sucede en las hiptesis previstas en los
artculos 2',4' y 5n del CPF que a Ia letra dicen:
Art. 2. Se aplicar, asimisrno:
I. Por los delitos que se inicien, preparen o cometan en el extran-
jero, cuando produzcan o se pretenda que tenga efectos en el territorio
de la Repblica, y
II. Por delitos cometidos en los consnlados mexicanos o en contra
de su personal, cuando no hubieren sidojuzgados en el pas en que se
cornetleron.
TEORA DE LA I-EY PENAL Y DEI- DELITO 41

Art. 4. Los delitos cometidos en territorio extranjero por un mexi-

cano contra mexicanos o contra extranjeros, o por un extranjero contra
rnexicanos, serrr penados en la Repblica, con arreglo a las leyes
federales, si concurren los requisitos siguientes
I. Que el acusado se encuentre en la Repblica;
IL Que el reo no haya sido definitivamente juzgado en el pas en
que delinqui, y
IIL Que la infraccin de que se le acuse tenga el carcter de deli-
to en el pas en que se ejecut y en la Repblica.
Art. 5. Se considerarn como ejecutados en territorio de la Re-
pblica:
I. Los delitos cometidos por mexicanos o por extranjeros en alta
mar, a bordo de buques nacionales;
II. Los ejecutados a bordo de un buque de guerra nacional snrto
en puerto o en aguas territoriales de otra nacin. Esto se extiende al
caso en que el buque sea mercante, si el delincuente no ha sido.juzga-
do en la nacin 4 que pertenezca el puerto;
III. Los cometidos a bordo de un buque extranjero surto en puerto
nacional o en aguas territoriales de la Repblica, si se turbare la tran-
quilidad pblica o si el delincuente o el ofendido no fueren de la
tripulacin. En caso contrario se obrar conforme al derecho de reci-
procidad; y
IV. Los cometidos en las embajadas y delegaciones mexicanas.

A continuacin citamos algnos criterios jurisprudenciales, re-

Iacionados con los artculos transcritos:
Sptima poca
Instancia: Primera Sala
Fuente: Semanario Judicial de la Federacin
Tomo:. 1 87- I 92 . Segunda Parte
Pgina: 33
ExrneN.rno, DELrros euE sE INICTEN, rRErAREN o coMEtaN,nN rL enr'-
culo 2n, r,l Corco
PNnr- Fr,or,n.r.. Su connnc'rn NTERpRETACIn. El
artculo 2n del Cdigo Penal Federal tiene como finalidad que las con-
ductas delictivas que se conciben en el.extranjero, cuando produzcan
efectos en el pas, no queden impunes.lla norma en cuestin al enun-
ciar el vocablo "delitos", se refiere a toda conducta que sancionan las
leyes penaleslPor tanto, para que tenga aplicacin el precepto aludido,
slo es menebter que, allende nuestras fronteras se inicien, preparen
o cometan actos que, tipificados como delitos, tengan efectos en el terri-
torio nacional, con independencia de que se ejecuten ms y otros de
los planeados, o incluso que el que se pretenda llevar a cabo, no
llegue a verificarse.
42 (;I:tu\ttl)o ARMANIx) uRos RAMREZ

Amparo directo 3180/83. Oreste Ruiz Flernndez. 9 de noviern-

bre de 1984. Unanilnidad de 4 votos. Ponente: Rairl Cuevas Mante-
cn. Secretario: Miguel Olea Rodrguez.
(Nota (2): Esta tesis tambin aparece en: Informe de 1984, Se-
guuda Parte, Prinrera Sala, Tesis 7, pgina 12, con el rubro ",tnlcur-<t
2u lrt Cul<;ct PN,1. FnolR;u., c()llt{tr(1.,\ IN'l uti.pRL.'1,\ctr)r.r ut_").
Sexta poca
Instancia: Pleno
Fuente: Setnanario Judicictl de la Fed,eracin
Tomo: Primera Parte, XII
Pgina: 55
N,rvos t)c cutil{RA, R()Bo -'\ B()Rl)() Dt. I.os. Corvu,t: r't:Nr;t,r. Los delitos
de robo cornetidos a bordo de un nar,o de la Marina de Guerra Na-
cional, son de carcter federal, porque en la fi'accin II del artculo 5! del
Cdigo Penal para el f)istrito y Territorios Federales, en Materia
del Fuero Comlt, v para toda la Repblica, en Mareria del Fuero
Feclelal, se consideran cotlro delitos de esa naturaleza los ejecutaclos
a bordo de un buque de guerra nacional, surto en puel'to. En conse-
cuencia, el conocimiento del proceso relativo corresponde al fuero
federal y por consiguiente al Juez de Distrito en cuya jurisdiccin est
el puerto en el qr.re estaba surto el buqr.re.
Competencia62lST. Merced Reynoso Galera. 24 dejunio de I958.
Unanimidad de quince \otos. La publicaciu no menciona el nonrbre
del ponente.
Tesis relacionada con Jurispnrderrcia 22I85.

Tmbin en el CPDF opera la extraterritorialidad en las hipte-

numeral, que textualmente dice:
sis establecidas en su octavo

Art. 8. Este Ccligose aplicar, asimismo, por los derus delitos co-
meti(los en alguna entidad federativa, cuando:
I. Produzcan efectos dentro del territorio del Distrito Federal; o
II. Sean perlrallel)tes o contilluados y se sigan cometiendo en el
territorio del Distrito Federal.
a) La xtradicin. Debido a que cada vez con rnayor vehemencia
se expanden en el globo terrqueo redes climinales internacionales
o delincuencia organizada que traspasa fronteras, y que en muchas
ocasiones los autores de determinados ilcitos huyen al extranjero
para evitar la accin de la justicia, se elaborall con frecuencia trara-
dos internacionales entre diversos pases para colaborar en la lucha
contra el criuren y as evitzrr la impunidad y burla de la justicia me-
diante la "extladicin" del presunto responsable o reo.
La extradicin obedece a la reciprocidad mundial entre Estados, es
un acto universal fundado en convenios de cortesa internacional.
]'I.:ORA DE LA I-EY PENAI- Y I)8I., DI],I-Tfo 43

En la doctrina se clasifica en extradicin extranacional, cuando la

entrega del presunto es afuera de la nacin, o interestatal cuando la en-
trega es entre Estados de la Federacin.
En trminos generales, los tratados internacionales contemplan
los siguientes requisitos para la procedencia de la extradicin:-
a) Que el ilcito se encuentre dentro del catlogo de delitos
extraditables, conlorme al tratado internacional respectivo.
) Que el delito sea punible en ambos Estados y la sancin apli-
cable al mismo sea mayor a un ao de prisin.
c,) Que el Estado requirente tengajurisdiccin en el caso concreto.
d) Que no haya prescrito el delito y no se trate de una persecu-
cin poltica.

D) ururro'r'EMpoRAL Dr.r LA r.Ey praNAr-

La norma penal promulgada, despus de las formalidades le-

gislativas que correspondan, tendr vigencia plena. Conforme al
artculo noveno del CPDF, "es aplicable la ley penal vigente en el
momento de la realizacin del hecho punible". Esta vigencia iniciar
en la fecha que se determine su publicacin en el Dia,rio Of.cial. de la
Fede.racin, mas, cuando ste omita dicha circunstancia, surtir sus
efectos a los tres das de publicadas et el Diario Of.cial en el lugar
de publicacin de ste; y en los lugares distintos de aqul en que se
publique el Peridico Oficial, se necesitar que adems del mencio-
nado, transcurra un da ms por cada 40 kilmetros de distancia o
fraccin que exceda de la mitad, segn Io estipulan los artculos 3 y
4 del Cdigo Civil Federal.
La vida temporal de una norma tiene en materia penal importan-
tes excepciones, pues el primer prrafo del artculo 14 constitucional,
seala: 'A ninguna ley se dar efecto retroactivo en perjuicio de
persbna alguna"; 1o que, interpretado en sentido contrario, nos ense-
a la aplicacin de la ley penal retroactivamente en beneficio de la
persona. Lo anterior esta reglamentado en materia federal, en el
artculo 56 del Cdigo Penal sustantivo federal, al establecer:
Art. 56.. Cuando entre la comisin de un delito y la extincin de la
pena o medida de seguridad entrare en vigor ulla nueva ley, se estar
a lo dispuesto el) la ms favorable al inculpado o senteltciado. La
autoridad que est conociendo del asunto o ejecutando la sancin
aplicar de oficio la ley ms favorable. Cuando el reo hubiese sido
sentenciado al trnrino mnimo o al mxilno de Ia pena prevista y la
reforma disminuya dicho trmino se establecer a la ms favorable.
Cuando el sujeto hubiese sido sentenciado a una pena entre el trmi-
no mninlo y el trmino mximo, se estar a la reduccin que resulte
el trmino nredio aritrntico conforme a la nueva norma.
44 GuMl{Do AT.MANDo uRosA RAMREZ

Asimismo, el segundo prrafo del artculo 2 del CPDF seala al

resPecto:
Art. 2. [...] La ley penal slo tendr efecto retroactivo si favolece al incul-
pado, cualquiera que sea la etapa del procedimiento, incluyendo la
ejecucin de la sancin. En caso de duda, se aplicar la ley ms favorable.
Los siguientes criterios jurisprudenciales sealan violatorio del
artculo I4 constitucional la aplicacin retroactiva de la ley penal,
en perjuicio de determinada persona.
Lrsutr..rl pltovrsr()NAr. R,l,3o t:,tuct<iN. Su Nt:c.,vlrvl, c()NroRr{n nl. r;riol-
Go PENAT,\/IGEN'I'I], IMPI.I(;A IIE'I-RoAC'|IVIDAI) Df, L I-I]Y EN PI]I{JUICIO DEL
INCUt.pAD(). Sl t., t.r:v qul: nl:c;,r r1N I-l\ P()cA riN QUri sn c;otr,t:'r-l<i EI- DEI.I'l'o
pcnulr'n Et. BENl.:tilcto (r-r:<;rsr.,rcr<iN DI.:t. ES-I'.{Do li Nuuvo LrN). Si se
niega al inculpado el beneficio de Ia libertad provisional bajo caucin, en
consideracin a que el Cdigo Penal vigente al momento en que es
detenido el indiciado seala como grave el delito que se le imputa, no
obstante qre en la poca en que presumiblemente se cometi el ilcito
la ley penal permita el beneficio solicitado, es evidente Ia aplicacin
retroactiva de la ley penal en perjuicio del quejoso y, con ello, la contra-
vencin al artculo 14 de la Constitucin General de la Repblic.a.
Segundo Tiibunal Colegiado del Cuarto Circuito. Novena Epo-
ca. Instancia: Tiibunales Colegiados de Circnito Fuente: SJ.F. y su
Gaceta, Torno: VII, enero de 1998. Tesis: IV. 2q 16 P. Pgina L124,
Materia: Penal. Precedentes: Queja 38197. Ramn Aguilar Guevara.
10 de septiembre de 1997. Unanimidad de votos. Ponente: Rodolfo
R. Ros Yzquez. Secretario: Enrique Morn Pia.
Octava poca
Instancia: Ti'ibunales Colegiados de Circuito
Fuente: Gaceta del Sernanario Judicial de la Federacin
Tomo: 86-1, Febrero de 1995
Tesis: XXI.l'Q JllT
Pgina: 55
Rnt'noRctlvu)AD D[, I-A LEGISLACTN pr:N,tl-. EN t-o euE FAvoREZCA At.
ln. Si bien el artculo l4 de la Constitucin Poltica
lu!-o DEBE Apr.rc^RSE
de los Estados Unidos Mexicanos, dispone que a ninguna ley se le
dar fecto retroactivo en perjuicio de irerson alguna,-tambiir debe
entenderse tal precepto en el sentido de que si es en beneficio del reo, se
debe aplicar la nueva legislacin; en tales circunstancias, el Decreto
que Refornra, Adiciona y Deroga diversos artculos del Cdigo Penal
para el Distrito Federal en Materia del Fuero Comn y para toda la
Repblica en Materia del Fuero Federal, publicado en el Diario Oficial
de la Federacin. el da l0 de enero de 1994 y con vigencia a partir del
primero de febrero siguiente, atento a lo preceptuado por el artculo
Tercero Ti"ansitorio del Decreto citado, pennite que se tenga en conside-
racin lo ordenado por el artculo 56 del Cdigo Punitivo en cuestin, el
cual frrja la aplicacin de la iegislacin ms benfica, lo que lleva a
T'EORA DE I-A T-EY PENAL Y DEL DELITO 45

estimar que debe tellerse en consideracin la nueva legislacin y no

la vigente al momento en que sucedieron los hechos, por lo que cle
todo se colige que la aplicacin retroactiva de la ley en beneficio de todo
senenciado resulta ser obligatorio para las autoridades judiciales, elr
su caso acorde con la legislacin penal ordinaria.
Pntur,n TtlnuN.rL Cou:t;r.rrn<l rr- Vt<;slu<-> PRIrurR Ctrcurro.
Amparo directo 254194. Anselmo Cuajicalco Ambrosio. 4 de agos-
to de 1994. Unanirnidad de votos. Ponente: Jos Refugio Raya
Arredondo. Secretario: Vctor Hugo Enrquez Pogn.
Amparo directo 292194. Mateo Nava Romero. 25 de agosto de
I994. Unanimidad de votos. Ponente: Joaqun de Dzib Nez. Secre-
tario: Jos Luis Vzquez Camacho.
Amparo directo 290194. Santos Venancio Jalatria Aragn. 8 de
septiembre de 1994. Unanimidad de votos. Ponente: Joaqun de Dzib
Nez. Secretario: Ernesto Jaime Ruiz Prez.
Amparo directo 293194. Jess Njera Aguilar. 8 de septiembre de
1994. Unanimidad de votos. Ponente: Jos Refugio Raya Arredondo.
Secretario: Vctor Hugo Enrique Pogn.
Amparo directo 338194. Melchor Gernirno Diego. 30 de septiem-
bre de 1994. Unanimidad de votos. Ponente: Jos Refugio Raya
Arredondo. Secretario: Vctor Hugo Enrquez Pogn.
(Nota: Esta tesis tambin aparece en el Apndce al SentatmrioJu-
dicial de la Federacirz, 1917-1995, Tomo II, Materia Penal, Segunda
Parte, tesis 701, p. 445).
Intrincado problema resulta establecer si la retroactividad de Ia ley
penal tambin es aplicable a las leyes procesales. Aunque la respuesta
a esta interrogante puede contar con diversos matices problemticos;
en trminos generales, debemos considerar la aplicacin de las leyes
procesales de tracto sucesivo, y consiguientemente, la retroactividad
no opera del mismo modo que en las leyes penales sustantivas.
Rr lno.c'lvlDAD DE I-AS r.EyLS plrocnsAt.tis. No Exlsre poR REGI.A ct:NuRt-. Una
ley procesal se forma, entre otras cosas, por normas que otorgan facul-
tades que dan la posibilidadjurdica a una persona de participar en cada
una de las etapas que conforman el procedimiento. AI no estar regidas
esas etapas por las disposiciones vigentes en la poca en que van nacien-
do, no puede existir retroactividad mientras no se prive de alguna facultad
con que ya se contaba. Por tanto, si antes de que se actualice una etapa
del procedimiento, el legislador modifica la tramitacin de ste, supri-
me un recurso, ampla un tt'mino, modifica la valoracin de la5 pruebas,
etc., no existe retroactividad de la ley; ya que la serie de facultades que
dan Ia posibilidad de participar en esa etapa, al no haberse actualizado
sta, no se \en afectadas.s3

:t3 SernanarioJudicial de la Federacin, Octava poca, tomo I. Prirnera parte, enero-junio

de 1988, p. I 10. Tesis cle rubro "Retroactiviclad de las leyes procesales, no existe por regla
general. Y apndice al 955, p.684, de lubro: "Retroactiviclad tratndose de leyes procesa-
les, resulta inaplicable Ia."
46 GERARI)O ARMANDO UI{OSA MMIREZ

E) Currono srN <'r'rrco

Comn o local
Material
t Federal
Militar o castrense

Vigencia de la ley penal

VALIDEZ DE
Temporal
I Prohibicin de la retroactividad en
perjuicio

LA LEY PENAL Extraterritorialidad

Espacial
{-ar..e.ior", t Extradicin

Personal
I Igualdad de todos ante la ley

t- n*..n.ior.,
Fuero
Inmunidad diplorntica
I y parlamentaria

S.CONCURSOAPARENTEi.TT-.U%"I.T"TENALESyCRTTERTOS

Dentro de la funcin jurisdiccional, se establece como principio pri-

mordial, la aplicacin de la ley general a un caso concreto para dirimirlo
o solucionarlo. Sin embargo, es comn que al juzgar determinado
comportamiento humano, se est ante la violacin de diversos precep-
tos penales, ya sea porque el hecho penetre en diversos dispositivos, o
por que la conducta del agente se componga de varias acciones que de
manera autnoma constituyen ilcitos independientes. En la primera
hiptesis, Ia ley y la doctrina hablan de una concurrencia ideal o for-
mal de delitos, y en el segundo supuesto de un concurso real o material
de delitos. En otras palabras, existe concurso de ilcitos cuando una
conducta es constitutiva de dos o ms delitos o cuando varias accio-
nes constituyen otros tantos ilcitos, estando en el primer supuesto en
concurso ideal y en el segundo caso en un concurso real de delitos.
Nuestra legislacin penal federal sustantiva establece al respecto:
Art. 18. Existe concurso ideal, cuando con una sola conducta se co-
meten varios delitos. Existe concurso real, cuando con pluraiidad de
conductas se cometen varios clelitos.