INTRODUCCIN A LA NORMA

ISO 14001:2004
 Qu es ISO 14001?

Aspectos Ambientales,
Requisitos
Un estndar con Impactos
Legales y Otros
Ambientales.
internacional Significativos
para establecer,
implementar,
Poltica
mantener y Ambiental
mejorar un
Sistema de
Gestin Objetivos, Metas y Controles
Programas Operacionales
Ambiental.
 PHVA
Esta Norma se basa en la metodologa conocida
como Planificar Hacer- Verificar- Actuar.
Planificar: Establecer los objetivos y procesos necesarios para conseguir
resultados de acuerdo con la poltica ambiental de la organizacin.
Hacer: Implementar los procesos.
Verificar: Realizar el seguimiento y la medicin de los procesos respecto a la
poltica ambiental, los objetivos, las metas y los requisitos legales y otros
requisitos, e informar sobre los resultados.
Actuar: Tomar acciones para mejorar continuamente el desempeo del
Sistema de Gestin Ambiental.
 Cules son los Requisitos
de la Norma ISO 14001:2004 ?
4.1 Requisitos
Mejora Continua Generales
(SGA y alcance)

4.6 Revisin por la 4.2 Poltica Ambiental

Direccin

4.3 Planificacin

4.5 Verificacin y 4.4 Implementacin

Accin Correctiva y Operacin
Requisitos de la Norma
ISO 14001:2004
4.1 Requisitos Generales / Alcance

4.2 Poltica Ambiental

4.3 Planificacin
4.3.1 Aspectos Ambientales
4.3.2 Requisitos Legales y Otros Requisitos
4.3.3 Objetivos, Metas y Programas

4.4 Implementacin y Operacin

4.4.1 Recursos, Funciones, Responsabilidades y
Autoridad
4.4.2 Competencia, Formacin y Toma de Conciencia
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin del SGA
4.4.5 Control de Documentos
4.4.6 Control Operacional
4.4.7 Preparacin y Respuesta ante Emergencias
 Requisitos de la Norma
ISO 14001:2004

4.5 Verificacin
4.5.1 Seguimiento y Medicin
4.5.2 Evaluacin del Cumplimiento Legal
4.5.3 No Conformidad, Accin Correctiva y Preventiva
4.5.4 Control de los Registros
4.5.5 Auditoria Interna del SGA

4.6. Revisin por la Direccin

 4.1 Requisitos generales

La organizacin debe establecer, documentar,

implementar, mantener y mejorar continuamente un
sistema de gestin ambiental de acuerdo con los
requisitos de esta norma ISO 14001, y determinar
como cumplir estos requisitos.

La organizacin debe definir y documentar el alcance

de su sistema de gestin ambiental.
A qu se refiere el alcance del SGA?

Se aplica a lo que uno puede conseguir;

es el rango de las percepciones o
acciones; el rea de cobertura de una
actividad o tema.

La definicin del alcance tiene como fin

el aclarar los lmites del la organizacin
en cuanto al rea de cobertura del SGA.

Se debe documentar.
 4.2 Poltica Ambiental

La alta direccin debe definir la poltica ambiental de la organizacin y

asegurarse de que, dentro del alcance definido de su sistema de gestin
ambiental, esta:
a) es apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus
actividades, productos y servicios;
b) incluye un compromiso de mejora continua y prevencin de la contaminacin;
c) incluye un compromiso de cumplir con los requisitos legales aplicables y con otros
requisitos que la organizacin suscriba relacionados con sus aspectos
ambientales;
d) proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos y las
metas ambientales;
e) se documenta, implementa y mantiene;
f) se comunica a todas las personas que trabajan para la organizacin o en nombre
de ella; y
g) esta a disposicin del pblico.
 4.3 PLANIFICACIN
4.3.1 Aspectos ambientales

La institucin debe establecer, implementar y mantener uno o varios

procedimientos para:
Identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios que
pueda controlar y aquellos sobre los que pueda influir dentro del alcance definido del
sistema de gestin ambiental, teniendo en cuenta los desarrollos nuevos o
planificados, o las actividades, productos y servicios nuevos o modificados; y
Determinar aquellos aspectos que tienen o pueden tener impactos significativos sobre
el medio ambiente ( es decir, aspectos ambientales significativos)
La institucin debe asegurarse de que los aspectos ambientales significativos se
tengan en cuenta en el establecimiento, implementacin y mantenimiento de su
Sistema de Gestin Ambiental.
La relacin entre aspectos e impactos ambientales es de causa y efecto
 Identificacin de
Aspectos Ambientales
El enfoque seleccionado debera considerar por ejemplo:
Emisiones a la atmsfera
Vertidos al agua
Descargas al suelo
Uso de materias primas
Uso de recursos naturales
Uso de energa
Energa emitida (Calor, ruido, vibracin, etc.)
Residuos y subproductos
Propiedades fsicas (Tamao, forma, color, apariencia)

Seleccionar una Identificar los Identificar Evaluar

actividad, producto aspectos impactos importancia
o servicio ambientales ambientales impactos
 Identificacin de Aspectos Ambientales
y Evaluacin de Impactos Ambientales

Actividad, producto Aspecto Impacto

o servicio
Actividad:
Posibles derrames Contaminacin de suelos o
Manipulacin de materiales
accidentales aguas
peligrosos

Producto: Reformulacin del producto Contaminacin de recursos

Rediseo de un producto para reducir volumen naturales

Servicio:
Mantenimiento de un Emisiones del tubo de escape Reduccin de emisiones
vehculo de aire

12
 4.3.2 Requisitos legales y
otros requisitos
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno
o varios procedimientos para:
a) Identificar y tener acceso a los requisitos legales aplicables y
otros requisitos que la organizacin suscriba relacionados
con sus aspectos ambientales; y
b) Determinar cmo se aplican estos requisitos a sus aspectos
ambientales.
La organizacin debe asegurarse de que estos requisitos
legales aplicables y otros requisitos que la organizacin
suscriba se tengan en cuenta en el establecimiento,
implementacin y mantenimiento de su sistema de gestin
ambiental
 4.3.3 Objetivos, metas y
programas
La institucin debe establecer, implementar y mantener objetivos y metas ambientales
documentados, en los niveles y funciones pertinentes dentro de la institucin.
Los objetivos y metas deben ser medibles cuando sea factible y deben ser coherentes con la
poltica ambiental, incluidos los compromisos de prevencin de la contaminacin, el
cumplimiento con los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la institucin suscriba,
y con la mejora continua.
Cuando una institucin establece y revisa sus objetivos y metas, debe tener en cuenta los
requisitos legales y otros requisitos que la institucin suscriba, y sus aspectos ambientales
significativos. Adems, debe considerar sus opciones tecnolgicas y sus requisitos financieros,
operacionales y comerciales, as como las opiniones de las partes interesadas.
La institucin debe establecer, implementar y mantener uno o varios programas para alcanzar
sus objetivos y metas. Estos programas deben incluir:
a) la asignacin de responsabilidades para lograr los objetivos y metas en las funciones y
niveles pertinentes de la institucin; y
b) los medios y plazos para lograrlos
 Objetivos y Metas Ambientales

Poltica Ambiental

Aspectos Requisitos Legales Opinin de Partes

Ambientales y Otros Interesadas

Objetivos
Meta 1 Programas
Opciones Meta 2
Tecnolgicas Meta 3 Ambientales

Otras
Consideraciones Consideraciones Consideraciones
Financieras Operacionales Organizacionales
 Objetivos y Metas Ambientales
OBJETIVOS
Son metas globales del
desempeo ambiental identificadas
en la poltica ambiental.
METAS
Son metas especficas del
desempeo ambiental fijadas en
un plazo determinado.

INDICADORES
EJEMPLO
Indicadores de
Objetivo: Reducir la energa requerida para las desempeo ambiental
operaciones de fabricacin. medibles
Meta: Lograr una reduccin del 10% del consumo
de energa comparado con el ao anterior.
Indicador: Cantidad de combustibles y electricidad
por unidad de produccin.
 4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
4.4.1 Recursos, funciones,
responsabilidades y autoridad

La direccin debe asegurase de la disponibilidad de recursos esenciales para

establecer, implementar, mantener y mejorar el SGA. Estos, incluyen los recursos
humanos y habilidades especializadas, infraestructura de la organizacin, y los
recursos financieros y tecnolgicos.
Las funciones, las responsabilidades y la autoridad se deben definir, documentar y
comunicar para facilitar una gestin ambiental eficaz.
La alta direccin de la organizacin debe designar uno o varios representantes de
la direccin, quien independientemente de las responsabilidades, debe tener
definidas sus funciones, responsabilidades y autoridad para:
a) Asegurase de que el SGA se establece, implementa y mantiene de acuerdo con los
requisitos de la norma ISO 14001.
b) Informar a la alta direccin sobre el desempeo del SGA para su revisin , incluyendo
las recomendaciones para la mejora.
 4.4.2 Competencia, formacin y
toma de conciencia

La organizacin debe asegurarse de que cualquier persona que

realice tareas para ella o en su nombre, que potencialmente
pueda causar uno o varios impactos ambientales significativos
identificados por la organizacin, sea competente tomando en
cuenta como base una educacin, formacin, o experiencia
adecuados, y debe mantener los registros asociados.
La organizacin debe identificar las necesidades de formacin
relacionadas con sus aspectos ambientales y su SGA. Debe
proporcionar formacin o emprender otras acciones para
satisfacer estas necesidades, y debe mantener los registros
asociados.
Contina
 4.4.2 Competencia, formacin y
toma de conciencia

Continuacin
La organizacin debe establecer y mantener uno o varios procedimientos para
que sus empleados o las personas que trabajan en su nombre tomen conciencia
de:
a) La importancia de la conformidad con la poltica ambiental, los procedimientos y
requisitos del SGA;
b) Los aspectos ambientales significativos, los impactos relacionados reales o
potenciales asociados con su trabajo y los beneficios ambientales de un mejor
desempeo personal;
c) Sus funciones y responsabilidades en el logro de la conformidad con los requisitos
del SGA; y
d) Las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos especificados.
Competencia, formacin y
toma de conciencia
La concientizacin, es transmitir el
sentimiento de que el medio ambiente es
muy importante para la organizacin y
que es fundamental la participacin de
todos.
El objetivo de fondo de la concientizacin
es que cada integrante de la organizacin
este conciente de las implicaciones que
tiene su trabajo diario sobre el ambiente
y que sea plenamente responsable de
ellas.
 4.4.3 Comunicacin

En relacin con sus aspectos ambientales y su sistema de gestin

ambiental, la organizacin debe establecer, implementar y mantener
uno o varios procedimientos para:
a) La comunicacin interna entre los diversos niveles y funciones de la
organizacin;
b) Recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes
de las partes interesadas externas.
La organizacin debe decidir si comunica o no externamente informacin
acerca de sus aspectos ambientales significativos y debe documentar su
decisin. Si la decisin es comunicarla, la organizacin debe establecer e
implementar uno o varios mtodos para realizar esta comunicacin
externa.
 4.4.4 Documentacin
La documentacin del sistema de gestin ambiental debe incluir:
a) La poltica, objetivos y metas ambientales;
b) La descripcin del alcance del sistema de gestin ambiental;
c) La descripcin de los elementos principales del sistema de gestin
ambiental y su interaccin, as como la referencia a los documentos
relacionados;
d) Los documentos, incluyendo los registros requeridos por la norma ISO
14001; y
e) Los documentos, incluyendo los registros determinados por la
organizacin como necesarios para asegurar la eficacia de la
planificacin, operacin y control de procesos relacionados con sus
aspectos ambientales significativos.
 4.4.5 Control de documentos
Los documentos requeridos por el SGA y por la norma ISO 14001 se deben controlar.
Los registros son un tipo especial de documento y se deben controlar de acuerdo con
los requisitos establecidos en el apartado 4.5.4.
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos
para:
a) Aprobar los documentos con relacin a su adecuacin antes de su emisin;
b) Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarlos nuevamente;
c) Asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de revisin actual de los
documentos;
d) Asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables estn
disponibles en los puntos de uso;
e) Asegurarse de que los documentos permanecen legibles y fcilmente identificables;
f) Asegurarse de que se identifican los documentos de origen externo que la organizacin
ha determinado que son necesarios para la planificacin y operacin del SGA y se
controla su distribucin; y
g) Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una
identificacin adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier razn.
 4.4.5 Control de documentos
EI nivel de detalle de la documentacin
debera ser suficiente para describir el
SGA y la forma en que sus partes se Manual
interrelacionan, y proporcionar las Ambiental
indicaciones acerca de donde obtener
informacin mas detallada sobre el
Procedimientos
funcionamiento de partes especificas
del SGA.

Instructivos

Registros
 4.4.6 Control Operacional
La organizacin debe identificar y planificar aquellas operaciones que estn
asociadas con los aspectos ambientales significativos identificados, de acuerdo
con su poltica ambiental, objetivos y metas, con el objeto de asegurarse de que
se efectan bajo las condiciones especificadas, mediante:
a) El establecimiento, implementacin y mantenimiento de uno o varios
procedimientos documentados para controlar situaciones en las que su
ausencia podra llevar a desviaciones de la poltica, los objetivos y metas
ambientales; y
b) El establecimiento de criterios operacionales en los procedimientos; y
c) El establecimiento, implementacin y mantenimiento de procedimientos
relacionados con aspectos ambientales significativos identificados de los
bienes y servicios utilizados por la organizacin, y la comunicacin de los
procedimientos y requisitos aplicables a los proveedores, incluyendo
contratistas.
 Control Operacional
Una organizacin podra usar controles operacionales para:

Aspectos
Poltica
Ambientales
Ambiental Significativos

Controles
Operacionales
Objetivos y Situaciones de
Metas Emergencias
Ambientales
Requisitos
Legales y Otros
 Control Operacional
La organizacin debera establecer los controles operacionales
necesarios, tales como procedimientos documentados, contratos o
acuerdos con proveedores, y comunicarlos a sus contratistas y
proveedores.
Los controles operacionales pueden ser de varias formas:
Procedimientos
Instrucciones de trabajo Los controles deben definir
Formatos como se van a planificar, realizar
y controlar las operaciones
Seales
identificadas.
Diagramas
Videos
Controles fsicos,
Uso de personal con formacin
O cualquier combinacin de estos.
 4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias

La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios

procedimientos para identificar situaciones potenciales de emergencia y
accidentes potenciales que pueden tener impactos en el medio ambiente y
cmo responder ante ellos.
La organizacin debe responder ante situaciones de emergencia y
accidentes reales y prevenir o mitigar los impactos ambientales adversos
asociados.
La organizacin debe revisar peridicamente, y modificar cuando sea
necesario sus procedimientos de preparacin y respuesta ante
emergencias, en particular despus de que ocurran accidentes o
situaciones de emergencia.
La organizacin tambin debe realizar pruebas peridicas de tales
procedimientos, cuando sea factible.
 4.5 VERIFICACIN
4.5.1 Seguimiento y medicin
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o
varios procedimientos para hacer el seguimiento y medir de forma
regular las caractersticas fundamentales de sus operaciones que
pueden tener un impacto significativo en el medio ambiente. Los
procedimientos deben incluir la documentacin de la informacin
para hacer el seguimiento del desempeo, de los controles
operacionales aplicables y de la conformidad con los objetivos y
metas ambientales de la organizacin.
La organizacin debe asegurarse de que los equipos de seguimiento
y medicin se utilicen y mantengan calibrados o verificados, y se
deben conservar los registros asociados.
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal

4.5.2.1 En coherencia con su compromiso de

cumplimiento, la organizacin debe establecer,
implementar y mantener uno o varios procedimientos
para evaluar peridicamente el cumplimiento de los
requisitos legales aplicables.
La organizacin debe mantener los registros de los
resultados de las evaluaciones peridicas.
4.5.2.2 La organizacin debe evaluar el cumplimiento con
otros requisitos que suscriba. La organizacin puede
combinar esta evaluacin con la evaluacin del
cumplimiento legal mencionada en el apartado 4.5.2.1, o
establecer uno o varios procedimientos separados.
La organizacin debe mantener los registros de los
resultados de las evaluaciones peridicas.
 4.5.3
No Conformidad,
accin correctiva y
accin preventiva
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para tratar las no conformidades reales y potenciales y tomar
acciones correctivas y acciones preventivas. Los procedimientos deben definir
requisitos para:
a) La identificacin y correccin de no conformidades y tomando las
acciones para mitigar sus impactos ambientales.
b) La investigacin de las no conformidades, determinando sus causas y
tomando las acciones con el fin de prevenir que vuelvan a ocurrir;
c) La evaluacin de la necesidad de acciones para prevenir las no
conformidades y la implementacin de las acciones apropiadas definidas
para prevenir su ocurrencia;
Continuacin
 4.5.3 No Conformidad, accin correctiva
y accin preventiva

Continuacin
d)El registro de los resultados de las acciones preventivas y
acciones correctivas tomadas; y
e)La revisin de la eficacia de las acciones preventivas y acciones
correctivas tomadas.
Las acciones tomadas deben ser las apropiadas en relacin a la
magnitud de los problemas e impactos ambientales
encontrados.
La organizacin debe asegurarse de que cualquier cambio
necesario se incorpore a la documentacin del sistema de
gestin ambiental.
 4.5.4 Control de registros

La organizacin debe establecer y mantener los registros que

sean necesarios, para demostrar la conformidad con los
requisitos de su SGA y de la norma ISO 14001, y para
demostrar los resultados logrados.
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno
o varios procedimientos para la identificacin, el
almacenamiento, la proteccin, la recuperacin, el tiempo de
retencin y la disposicin de los registros.
Los registros deben ser y permanecer legibles, identificables y
trazables.
 4.5.5 Auditora interna

La organizacin debe asegurarse de que las auditorias internas del SGA se

realizan a intervalos planificados para:
a) Determinar si el SGA:
1) Es conforme con las disposiciones planificadas para la gestin
ambiental, incluidos los requisitos de la norma ISO 14001; y
2) Se ha implementado adecuadamente y se mantiene; y
b) Proporcionar Informacin a la direccin sobre los
resultados de las auditorias.
La organizacin debe planificar, establecer, implementar y mantener
programas de auditoria, teniendo en cuenta la importancia ambiental de
las operaciones implicadas y los resultados de las auditorias previas.
Contina
 4.5.5 Auditora interna

. Contina
Se deben establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos
de auditoria que traten sobre:
Las responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las
auditorias, informar sobre los resultados y mantener los registros
asociados.
La determinacin de los criterios de auditoria, su alcance, frecuencia y
mtodos.
La seleccin de los auditores y la realizacin de las auditorias deben
asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso de auditoria.
 4.6 Revisin por la Direccin

La alta direccin debe revisar el sistema de gestin ambiental de la organizacin,

a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuacin y
eficacia continuas. Estas revisiones deben incluir la evaluacin de oportunidades
de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el sistema de gestin ambiental,
incluyendo la poltica ambiental, los objetivos y las metas ambientales. Se deben
conservar los registros de las revisiones por la direccin.
Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin deben incluir:
a) los resultados de las auditorias internas y evaluaciones de cumplimiento con los
requisitos legales y otros requisitos que la organizacin suscriba;
b) las comunicaciones de las partes interesadas externas, incluidas las quejas;
c) el desempeo ambiental de la organizacin;
Contina
 4.6 Revisin por la Direccin
Contina
d) el grado de cumplimiento de los objetivos y metas;
e) el estado de las acciones correctivas y preventivas;
f) el seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas llevadas a
cabo por la direccin;
g) los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolucin de los requisitos
legales y otros requisitos relacionados con sus aspectos ambientales; y
h) las recomendaciones para la mejora.
Los resultados de las revisiones por la direccin deben incluir todas las
decisiones y acciones tomadas relacionadas con posibles cambios en la
poltica ambiental, objetivos, metas y otros elementos del sistema de
gestin ambiental, coherentes con el compromiso de mejora continua.
 ISO 14001 ESTRUCTURA

4.1 Elementos del Requisitos

SGA y su relacin. generales

Revisin de la
Administracin
(REVIEW)
Poltica

Verificacin y
accin MEJORA
correctiva CONTINUA
(CHECK) Planeacin
(PLAN)

Implementacin
y Operacin
(DO)
 ISO 14001 ESTRUCTURA

Requisitos
generales

Revisin de la
Administracin
(REVIEW)
4.2 Poltica Poltica
Ambiental
Verificacin y
accin MEJORA
correctiva CONTINUA
(CHECK) Planeacin
(PLAN)

Implementacin
y Operacin
(DO)
 ISO 14001 ESTRUCTURA

Requisitos
Generales

Revisin de la
Administracin
(REVIEW)
4.2 Poltica

Verificacin y
acciones
4.3.1 Identificacin de Aspectos
MEJORA
correctivas
Ambientales CONTINUA
(CHECK) 4.3.
4.3.2 Requisitos legales y otros Planeacin
requisitos (PLAN)
4.3.3 Objetivos,Implementacin
metas y programas
y Operacin
(DO)
 ISO 14001 ESTRUCTURA
Requisitos
Generales

4.4.1 Revisin
Recursos, de la responsabilidades
funciones,
y autoridad
Administracin
4.4.2 (REVIEW)
Competencia, formacin y toma de
conciencia 4.2 Poltica
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 yDocumentacin del sistema de gestin
Verificacin
acciones MEJORA
4.4.5 Control de documentos
correctivas CONTINUA
4.4.6 Control Operacional
(CHECK) 4.3
4.4.7 Preparacin y respuesta ante
emergencias Planeacin
(PLAN)
4.4
Implementacin
y Operacin
(DO)
 ISO 14001 ESTRUCTURA

Requisitos
Generales

Revisin de la
Administracin
(REVIEW)
4.5.1 Seguimiento y 4.2 Poltica
medicin
4.5
Verificacin y 4.5.2 Evaluacin del
accin MEJORA
Cumplimiento Legal
CONTINUA
correctiva 4.5.3 No conformidad,
(CHECK) Planeacin
accin correctiva y
(PLAN)
accin preventiva
4.4Control de los
4.5.4
Implementacin
registros
y Operacin
4.5.5 Auditoria interna
(DO)
 ISO 14001 ESTRUCTURA
Requisitos
Generales

Revisin de la
Administracin 4.6 Revisin por
(REVIEW) la direccin
4.2 Poltica

4.5
Verificacin y MEJORA
acciones CONTINUA
correctivas
4.3
(CHECK)
Planeacin
(PLAN)
4.4
Implementacin
y Operacin
(DO)
Listos para empezar ?