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Exerccio: CCJ0072_EX_A1_201202103332_V1 Matrcula: 201202103332

Aluno(a): JOS MARCELO PIMENTA Data: 18/05/2017 12:16:12 (Finalizada)

1a Questo (Ref.: 201202841662) Frum de Dvidas (0) Saiba (0)

No Brasil, o investidor s consegue negociar no recinto da Bolsa, por intermdio de:

Uma Financeira

Uma Instituio bancria

Uma Corretora

Um Banco Mltiplo

Um Banco de Crdito

Gabarito Comentado

2a Questo (Ref.:
201202250834) Frum de Dvidas (0) Saiba (0)

At a promulgao da Lei de Reforma Bancria, os emprstimos ao setor privado eram realizados exclusivamente por
determinadas Instituies, denominadas:

Corretoras de Valores

Bancos Comerciais.

Bancos de Investimento.

Bancos Mltiplos.

Sociedades de Crdito e Financiamento.

Gabarito Comentado

3a Questo (Ref.: 201202250840) Frum de Dvidas (0) Saiba (0)

De acordo com o estudo da evoluo histrica do Mercado de Capitais, podemos afirmar que a sua funo econmica
essencial a de:

Permitir s Empresas, mediante a emisso de seus valores mobilirios, a captao de recursos para o
financiamento de seus projetos.
Captao de recursos para as empresas atravs da emisso de debntures

Remunerar os investidores com os dividendos das aes

Devolver ao investidor os recursos com as devidas correes, em razo da natureza de ttulos de crdito de
todos os valores mobilirios emitidos pelas companhias.
Remunerar os investidores em Ttulos Pblicos.

4a Questo (Ref.: 201202287635) Frum de Dvidas (0) Saiba (0)

A regra de que, nenhum administrador ou controlador de uma companhia pode agir em seu prprio interesse e sim no
interesse da Companhia, acionistas e nos que nela trabalham se encontra pautada no... I. Princpio da Eficincia e
Solidez II. Princpio da Proteo aos Investidores e das Companhias III. Princpio do Impedimento de situaes que
possam gerar conflito de interesses IV. Impedimento de situaes que possam gerar conflito de interesses e Proteo
s Companhias. Esto corretos:

I e IV

I e II

I e III

Somente a II.

II e III

Gabarito Comentado

5a Questo (Ref.: 201202841669) Frum de Dvidas (0) Saiba (0)

Quando falamos nas Normas que regulam a conduta dos emissores de valores mobilirios e dos intermediadores
financeiros, coibindo as prticas de manipulao do mercado estamos nos referindo a qual Princpio do Mercado de
Capitais?

Impedimentos de Conflitos de Interesses

Solidez

Proteo aos Investidores

Relatividade dos Contratos

Eficincia

Gabarito Comentado

6a Questo (Ref.: 201202287632) Frum de Dvidas (0) Saiba (0)

Complemente a assertiva abaixo, com a resposta CORRETA: "No Brasil, no tempo do Imprio, j existia a figura do
corretor de fundos pblicos. Com o advento da Lei 4728/1965, a figura do corretor foi extinta, com o surgimento
das..."

Bolsas De Valores

CVM

Distribuidoras

Corretoras

Sociedades Annimas

7a Questo (Ref.: 201202250845) Frum de Dvidas (0) Saiba (0)

Quais so os principais objetivos regulamentadores do Mercado de Capitais, no que tange a Proteo aos
Investidores?
Regular e obrigar as Sociedades Annimas a divulgar as cotaes de valores
mobilirios e informar as melhores formas de aplicao de recursos por parte dos
investidores.
Regular a conduta dos emissores de valores mobilirios e dos intermediadores
financeiros, coibindo principalmente as prticas de manipulao do mercado.
Primazia na criao e manutenodas Instituies Financeiras cada vez mais
slidas e competitivas.
Regular as Sociedades Annimas.

Primazia no funcionamento eficiente do Mercado de Capitais.

8a Questo (Ref.:
201202287634) Frum de Dvidas (0) Saiba (0)

Para termos segurana nas aplicaes no Mercado de Capitais, observamos que o mesmo pautado em quatro
objetivos. Qual o objetivo, que prima por fazer com que o mercado funcione com eficincia, quer seja na divulgao
das cotaes de valores mobilirios, na diminuio de custos nas aplicaes para os investidores e nas informaes
das melhores formas de aplicao de recursos por parte dos investidores? Assinale a alternativa correta:

Proteo s Companhias

Proteo aos Investidores

Eficincia

Impedimento de situaes que possam gerar conflito de interesses

Solidez

Gabarito Comentado

1a Questo (Ref.: 201202347282) Frum de Dvidas (2 de 3) Saiba (1)

No estudo do Mercado de Aes observamos que no Mercado Primrio ocorrem as operaes de:

Subscrio dos Bnus de Subscrio

Negociao das aes Velhas

Subscrio das Aes Novas

Alienao de Derivativos

Negociao das Debntures

2a Questo (Ref.: 201202287640) Frum de Dvidas (1 de 3) Saiba (1 de 1)

Na Companhia Fechada, os valores mobilirios so negociados de forma privada. Assim, entendemos que: I. Ela no
sofre fiscalizao da Comisso de Valores Mobilirios; II. Seus valores mobilirios so emitidos e negociados de forma
privada. III. Ela sempre ser fiscalizada pela Comisso de Valores Mobilirios; IV. Seus valores mobilirios so
emitidos e negociados de forma pblica e privada. So corretos os itens:
I e II

II e III

I e III

I e IV

II e IV

Gabarito Comentado

3a Questo (Ref.: 201202250866) Frum de Dvidas (1 de 3) Saiba (1 de 1)

Complete a frase com a melhor expresso: A Comisso de Valores Mobilirios excepcionalmente fiscaliza as
Companhias Fechadas que ...

So constitudas com a contribuio de Capital estrangeiro.

Gozam de benefcios fiscais, de acordo com a Instruo Normativa n 265/97 da CVM. A fiscalizao ocorrer
de forma permanente.
So constitudas sob a forma de LTDA.

Gozam de benefcios fiscais, de acordo com a Instruo Normativa n 265/97 da CVM. A fiscalizao somente
ocorrer no caso de alguma denncia.
So constitudas sob a forma de Instituies Financeiras Bancrias.

4a Questo (Ref.: 201202287643) Frum de Dvidas (2 de 3) Saiba (1)

Antnia possui aes da Petrobrs, mas tem escutado nos jornais de rdio e televiso, que estas aes esto em
'baixa'. Resolveu procurar o seu corretor, que a aconselhou vender estas aes, antes que o prejuzo fique maior.
Como so papis de uma Cia. Aberta, seu corretor afirmou que Antnia poderia negociar suas aes na Bolsa, no
Mercado de Balco ou no Mercado de Balco Organizado. Antnia entendeu que o primeiro, o balco, seria
desorganizado e o segundo, o contrrio. Seu entendimento est correto? I. No. No Mercado de Balco as operaes
so realizadas fora das Bolsas de Valores, com a participao dos bancos de investimentos, corretoras, financeiras e
agentes autnomos. Em sntese, tudo que se encontra fora da Bolsa de Valores ou do Balco Organizado. E o
Balco Organizado o recinto onde se realizam operaes, administrado por entidades cujo funcionamento
depender da autorizao da CVM. II. Sim. No Mercado de Balco as operaes so realizadas fora das Bolsas de
Valores, e desorganizado e sem nenhuma fiscalizao, pois em sntese, tudo que se encontra fora da Bolsa de
Valores ou do Balco Organizado. E o Balco Organizado como o nome j diz: o recinto onde se realizam
operaes, administrado por entidades cujo funcionamento depender da autorizao da CVM. III. No. No Mercado
de Balco as operaes so realizadas nas Bolsas de Valores, nos bancos de investimentos, nas corretoras, e agentes
autnomos. O Balco Organizado o recinto onde se realizam operaes, administrado por entidades cujo
funcionamento depender da autorizao da CVM e do BACEN. Esto corretos os itens:

Somente o I

I e II

Somente o III

I e III

II e III

Gabarito Comentado
5a Questo (Ref.: 201202287641) Frum de Dvidas (1 de 3) Saiba (1 de 1)

Analise a composio abaixo em relao ao estudo da Companhia Fechada e responda a alternativa correta: A
Comisso de Valores Mobilirios excepcionalmente fiscaliza as Companhias Fechadas que gosam de benefcios fiscais,
de acordo com a Instruo Normativa n 265/97 da CVM. MAS, Esta fiscalizao somente ocorrer no caso de alguma
denncia. De acordo com as duas assertivas compreendemos que:

A primeira alternativa est correta e a segunda incorreta.

A primeira alternativa est incorreta e a segunda correta.

As duas alternativas esto corretas e a segunda complementa a primeira.

As duas alternativas esto corretas, mas no se complementam.

As duas alternativas esto corretas e a segunda no complementa a primeira.

6a Questo (Ref.: 201202250848) Frum de Dvidas (2 de 3) Saiba (1)

No estudo das Sociedades por Aes, como podemos conceituar a Sociedade Annima?

Aquela que possui todo o seu capital dividido em cotas.

Aquela que possui o seu capital social dividido em aes e cotas de fundos, sendo uma sociedade empresria,
por fora de lei, qualquer que seja o seu objeto.
Aquela que possui todo o seu capital dividido em aes, sempre sendo uma sociedade empresria, por fora
de lei, qualquer que seja o seu objeto.
Aquela que possui o seu capital dividido em valores mobilirios, sendo sempre uma sociedade empresria, por
fora de lei, qualquer que seja o seu objeto.
Aquela que possui todo o seu capital dividido em aes, sendo uma sociedade empresria ou simples,
dependendo do seu objeto.

7a Questo (Ref.: 201202250864) Frum de Dvidas (2 de 3) Saiba (1)

Considerando as caractersticas da Companhia de Capital Aberto e Capital Fechado, a alternativa que destaca as
diferenas entre elas :

Na Companhia Abertaseus valores mobilirios so emitidos e negociados de forma privada, ao contrrio da


Companhia Fechada, onde seus valores mobilirios so emitidos e negociados nas Bolsas de Valores, no
Mercado de Balco e no Mercado de balco Organizado.
Em relao Companhia Fechada, entendemos queela sofre fiscalizao da Comisso de Valores Mobilirios
tanto como a Companhia Aberta.Seus valores mobilirios somente podem ser negociados de forma privada no
Mercado de Balco.
Tanto a Companhia Aberta como a Companhia Fechada tm que fazer o prvio registro de seus valores
mobilirios na Comisso de Valores Mobilirios. Na Companhia Aberta os valores mobilirios de sua emisso
so negociados nas EMBOS. Na Companhia Fechada somente no Balco.
Na Companhia Aberta, suas aes e seus valores mobilirios so negociados de forma pblica. Qualquer
emisso pblica de valores mobilirios s poder ser realizada com o prvio registro na Comisso de Valores
Mobilirios. Na Companhia Fechada, os valores mobilirios so negociados de forma privada.
Tanto a Companhia Aberta como a Companhia Fechada tm que fazer o prvio registro de seus valores
mobilirios na Comisso de Valores Mobilirios. Na Companhia Aberta os valores mobilirios de sua emisso
so negociados nas Bolsas de Valores. Na Companhia Fechada somente no Mercado de Balco.
8a Questo (Ref.: 201202250867) Frum de Dvidas (2 de 3) Saiba (1)

Para entendermos o funcionamento dos mercados PRIMRIO E SECUNDRIO, temos que explicar de forma
comparativa que: I) No primeiro se realizam as Operaes de Subscrio e no segundo as Operaes de Negociao.
II) No primeiro o recinto de negociaes se encontra fora da Bolsa de Valores e no segundo o recinto de negociaes
se concentra em seu maior volume nas Bolsas de Valores, podendo ocorrer no Mercado de Balco Organizado e no
Mercado de Balco tambm. III) No primeiro o recinto para a emisso de valores o Mercado de Balco e no
segundo o recinto para emisso de novos valores mobilirios a Bolsa de Valores. IV) No primeiro o objeto so
valores mobilirios, bem como aes novas e no segundo, aes ou valores mobilirios velhos, ou seja, aqueles que
j foram adquiridos no Mercado Primrio. Esto corretas as assertivas:

I, II e IV.

I, III e IV.

I,II e III.

II, III, IV.

I e IV.

1a Questo (Ref.: 201202250882) Frum de Dvidas (0) Saiba (0)

Com o advento da Lei 8021/90, foram revogadas as emisses de aes ao portador e endossveis. Isto quer dizer
que:

Que foi vedada somente a emisso de aes endossveis.

Se voc possui aes ao portador ou endossveis de alguma companhia elas perderam o seu valor de
negociao.
Que o que foi vedado por lei foi a emisso de aes desta forma a partir de 1990. No caso, as aes podem
ser negociadas e circulam como qualquer ttulo, bastando o lanamento no "Livro de Transferncia de Aes
Nominativas" que mencionar o titular da ao.
Que o que foi vedado por lei foi a emisso de aes desta forma a partir de 1990. No caso, as aes podem
ser negociadas e circulam como qualquer ttulo, bastando o lanamento no Registro do Comrcio.
Se voc possui aes ao portador ou endossveis de alguma companhia elas perderam o seu valor de
negociao, portanto devero constar nos livros empresariais como Aes de Tesouraria.

2a Questo (Ref.: 201202287644) Frum de Dvidas (0) Saiba (0)

De acordo com o conceito abaixo, estamos nos referindo a qual Valor Mobilirio emitido pela Companhia? " a menor
frao em que se divide o capital da Companhia. Ela um ttulo corporativo e de legitimao. Corporativo porque
confere ao seu titular a qualidade de acionista da Sociedade Annima e de Legitimao, pois garante ao seu titular
direitos essenciais ou especficos, dependendo de sua espcie ou classe."

Ao

Bnus de Subscrio

Debnture

Commercial Paper

Parte Beneficiria
3a Questo (Ref.: 201202287645) Frum de Dvidas (0) Saiba (0)

De acordo com o conceito abaixo, estamos nos referindo a qual espcie de aes? So aquelas que conferem ao seu
titular a plenitude dos direitos de acionista e o principal, o direito de voto.

Ordinrias

De Gozo

De Fruio

Escriturais

Preferenciais

4a Questo (Ref.: 201202250881) Frum de Dvidas (0) Saiba (0)

Se voc adquiriu um lote de aes em janeiro deste ano e em razo da crise mundial, suas aes desvalorizaram,
voc possui algumamedida judicial para acionar a Companhia que emitiu estas aes ou a pessoa com quem voc
negociou a compra deste lote de aes?

Sim. Execuo e Ao de responsabilidade por perdas e danos.

Sim. Em razo da natureza jurdica de Ttulo de Crdito da Ao. No caso, a medida judicial cabvel seria a
Ao de Execuo.
Sim. No caso a medida judicial a ao de conhecimento em razo do locupletamento indevido por parte
da Companhia.
No. Voc no possui nenhuma medida judicial, no caso a execuo, para acionar a Companhia que emitiu
estas aes ou a pessoa com quem voc negociou a compra deste lote de aes.
No. Pois voc como credor da Companhia somente tem o direito de exigir de volta o valor que voc
investiu na Companhia.

5a Questo (Ref.: 201202250884) Frum de Dvidas (0) Saiba (0)

Com o advento da Lei 10303/2001, o capital social das Sociedades Annimas passou a ser dividido em: No mnimo
50% de aes com direito a voto e no mximo, 50% de aes destitudas do direito de voto. Esta foi a nova redao
dada ao pargrafo 2 do artigo 15 da Lei 6404/76. Observamos que a modificao nesta proporcionalidade:

Aumentou o percentual de acionistas com direito ao voto.

Aumentou o percentual dos acionistas sem direito ao voto.

No influiu no percentual de acionistas com direito a voto, pois somente se aplicou s Sociedades de
Capital Fechado.
No influiu no percentual de acionistas com direito a voto, pois somente se aplicou este percentual
s Sociedades de Capital Aberto.
Diminuiu o percentual de acionistas com direito a voto.

Gabarito Comentado
6a Questo (Ref.: 201202250883) Frum de Dvidas (0) Saiba (0)

Complete a frase com a melhor expresso: Desde a crise do papel, surgida nos Estados Unidos nos anos de 1960 a
1965, desencadeou-se um movimento de extino dos certificados de aes. Nos dias de hoje, como as aes so
emitidas?

Sem Certificados. So as chamadas Aes Escriturais.

Com Certificados.

Com certificados e ao Portador.

Sem Certificados. So as chamadas Aes Escriturais ao Portador.

Sem Certificados e ao Portador.

7a Questo (Ref.: 201202250873) Frum de Dvidas (0) Saiba (0)

De acordo com o estudo das aes emitidas pelas Sociedades Annimas, podemos conceituar a ao como:

A ao a menor frao em que se divide o capital da Companhia. Ela um ttulo corporativo e de


legitimao. Corporativo porque confere ao seu titular a qualidade de acionista da Sociedade Annima e de
Legitimao, pois garante ao seu titular direitos essenciais ou especficos, dependendo de sua espcie ou
classe.
Valor mobilirio em que se divide o Capital da Companhia, sendo um ttulo de legitimao, pois garante ao seu
titular o recebimento de dividendos a cada semestre, bem como o direito ao voto.
A ao a menor frao em que se divide o capital da Companhia. Ela um ttulo corporativo e de
legitimao. Corporativo porque confere ao seu titular a qualidade de credor da Companhia e de Legitimao,
pois garante ao seu titular direitos essenciais ou especficos, dependendo de sua espcie ou classe.
Valor Mobilirio que confere ao acionista um direito de crdito contra a Companhia.

Cotas das Sociedades Annimas.

8a Questo (Ref.: 201202250880) Frum de Dvidas (0) Saiba (0)

No estudo das Classes das Aes, podemos afirmar comparativamente que:

As Aes Ordinrias da Companhia Aberta podero ser de vrias classes e as Aes Ordinrias e Preferenciais
da Companhia Fechada somente podem ser de uma classe.
As Aes Ordinrias das Companhias Abertas e Fechadas somente podem ser de uma classe.

As aes de gozo ou fruio da Cia. Aberta so de vrias classes.

As Aes Ordinrias das CompanhiasAbertas e Fechadas podem ser de vrias classes.

As Aes Ordinrias da Companhia Aberta s podero ser de uma classe, mas as preferenciais podem ser de
classes diversas e as Aes Ordinrias e Preferenciais da Companhia Fechada podem ser de diversas classes.

1a Questo (Ref.: 201202287650) Frum de Dvidas (1 de 1) Saiba (0)

De acordo com o conceito abaixo, estamos nos referindo a qual Valor Mobilirio emitido pela Companhia? um ttulo
que representa um mtuo, emprstimo, contrado pela Companhia, que est emitindo um valor mobilirio, estranho
ao capital social, para captar recursos. Quando um investidor compra este ttulo, ele passa a ser um credor da
Companhia emissora.

Ao

Commercial Paper

Partes Beneficirias

Debnture

Bnus de Subscrio

2a Questo (Ref.: 201202287652) Frum de Dvidas (1 de 1) Saiba (0)

De acordo com o conceito abaixo, estamos nos referindo a qual espcie de debnture emitida pela Companhia? So
aquelas garantidas por penhor, cauo, ou qualquer outro direito real de garantia concedido pela Sociedade Annima
pelo pagamento da debnture. Na Falncia, este crdito dever ser pago logo aps os dbitos trabalhistas e por
acidente de trabalho, antes mesmo dos dbitos fiscais.

Debnture Comum

Debnture com Garantia Real

Debnture com Privilgio Geral

Debnture Quirografria.

Debnture Conversvel em Aes

3a Questo (Ref.: 201202250888) Frum de Dvidas (1 de 1) Saiba (0)

Quanto forma, as debntures se classificam em:

Somente comuns.

Comuns ou Simples e Conversveis em Aes.

Conversveis em Aes e Escriturais.

Conversveis em aes e ao Portador.

Somente Conversveis em Aes.

4a Questo (Ref.: 201202250886) Frum de Dvidas (1 de 1) Saiba (0)

Ao adquirir um lote de debntures da Companhia Vale, me questionei: Quala natureza jurdica da debnture?

Ela uma ao.

Ela um valor mobilirio que corresponde ao capital da Companhia.


Ela um bem imvel.

Ela um Ttulo de Crdito.

Ela um bem imaterial por ser escritural.

5a Questo (Ref.: 201202250885) Frum de Dvidas (1 de 1) Saiba (0)

Lembrando da distino feita entre capitalizao e securitizao, quando a Companhia emite uma debnture ela est
realizando a securitizao. Isto quer dizer que:

Ela est emitindo um valor mobilirio, que no estranho ao capital social para captar recursos.

Ela est emitindo um valor mobilirio para captar recursos e que conceder ao investidor o direito de
convert-lo em aes da companhia.

Ela est emitindo um valor mobilirio, estranho ao capital social, para captar recursos.

Ela est emitindo um valor mobilirio para se capitalizar.

Ela est emitindo uma commoditie.

6a Questo (Ref.: 201202841673) Frum de Dvidas (1) Saiba (0)

Observe a sentena abaixo: Estas debntures foram institudas pela Instruo 404/2004 da CVM, com o intuito de
fomentar a liquidez de valores mobilirios que so negociados de forma pblica. O exame dos requisitos para se
deferir a emisso pblica destas debntures feito de forma simplificada e mais clere, com clusulas
regulamentadas para as debntures sem garantia e subordinadas, permitindo s Companhias Abertas um maior fluxo
de caixa, com condies mais adequadas ao risco de crdito e ao custo do financiamento, com amplo aceso aos
investidores, sendo negociadas em Bolsa ou em Mercado de Balco Organizado. Quando observamos este conceito,
estamos nos referindo:

s Debntures Conversveis em aes

s Debntures Com garantia real

s Debntures Com garantia flutuante

s Debntures Padronizadas

s Debntures Comuns

Gabarito Comentado

7a Questo (Ref.: 201202287651) Frum de Dvidas (1 de 1) Saiba (0)

De acordo com o conceito abaixo, estamos nos referindo a qual Valor Mobilirio emitido pela Companhia? "so valores
mobilirios que conferem aos seus titulares o direito de subscrever aes da Companhia, dentro de um determinado
prazo a um preo previamente estabelecido. Este prazo decadencial. Se o titular no fizer o exerccio deste direito
de compra das aes, nada mais poder reivindicar. Os acionistas da Companhia tm preferncia na aquisio destes
ttulos, mas este direito tem que ser exercido no momento de emisso do ttulo e no na poca do exerccio do direito
de compra pelos titulares deste valor mobilirio".

Ao

Bnus de Subscrio

Commercial Paper

Partes Beneficirias

Debnture

Gabarito Comentado

8a Questo (Ref.: 201202287655) Frum de Dvidas (1 de 1) Saiba (0)

De acordo com a sentena abaixo, responda: "So aquelas que conferem ao seu titular o privilgio sobre o ativo da
Companhia que se encontrar na liquidao, no na emisso da debnture. Como o ativo da Companhia sempre
mutvel, havendo qualquer desvio por parte da Sociedade Empresria, pode agir o Agente Fiducirio no interesse dos
debenturistas". No caso, estamos diante da espcie de qual debnture? I. Subquirografria II. Quirografria III. Com
Garantia Real IV. Com garantia Flutuante ou Privilgio Geral V. Sem Privilgios. Esto corretos os itens:

IeV

IV

IIII

I e II

I e III

1a Questo (Ref.: 201202250898) Frum de Dvidas (1) Saiba (0)

No estudo dos Fundos de Investimento, Cotas e Clubes de Investimento, o que entendemos por Cotas?

So aquelas representativas da participao dos cotistas no Capital Social das Sociedades Annimas.

Diviso do Capital da LTDA.

So aquelas relativas participao dos cotistas nas Sociedades Limitadas que participam do Mercado de
Capitais.
Cotas representam as fraes em que se dividem os fundos. Sua forma nominativa e escritural e seu valor
vai variar com o valor do patrimnio do fundo e sua valorizao.
Cotas representam uma expectativa de direito na aquisio das Aes de uma Companhia, no possuindo os
cotistas direito de voto nas Assemblias.

2a Questo (Ref.: 201202250904) Frum de Dvidas (1) Saiba (0)


No estudo dos Contratos de Investimento Coletivo, podemos observar que: I. Foram includos no rol de valores
mobilirios catalogados no inciso XI do artigo 2 da Lei 6385/76, com a redao nova dada pela lei 10303/2001. II. O
objetivo do legislador foi o de conferir CVM o poder de fiscalizar e regulamentar todos os negcios, objeto de tais
contratos. III. A CVM passou a exigir das empresas emissoras destes ttulos e contratos a constituio sob a forma de
Sociedade Annima, dentre outras determinaes que se encontram elencadas na Instruo n 270/98 da CVM. IV. A
CVM exerce a fiscalizao tanto aos contratos que so ofertados publicamente, como os que forem negociados de
forma privada. Os itens corretos so:

I e IV.

I, II e IV.

I, III e IV.

I, II e III.

II, III e IV.

3a Questo (Ref.: 201202250895) Frum de Dvidas (1) Saiba (0)

Com relao aos Fundos de Renda Fixa, qual o seu conceito?

So aqueles que embora ofeream riscos de perda, so aqueles que oferecem a possibilidade de maiores
lucros, como as aes, derivativos entre outros.
So aqueles que dizem respeito s aplicaes em Aes e Debntures Conversveis em Aes, devendo os
resgates ser efetuados em no mximo trs dias, a fim de se evitar a especulao.
So aqueles que geralmente atendem a pessoas desinformadas, inexperientes ou comodistas, no que se
refere aplicao em valores mobilirios.
So aqueles formados por certificados de depsito (CDB), debntures, letras de cmbio, ttulos do governo,
entre outros.
So aqueles representados pelos derivativos

4a Questo (Ref.: 201202287663) Frum de Dvidas (1) Saiba (0)

Os Fundos Mistos podem ser classificados em: Analise a proposio abaixo e assinale a alternativa correta: "Abertos,
ao pblico em geral, com a possibilidade de resgates a qualquer tempo". E "Fechados, ou privados, destinados a um
grupo pr-selecionado de pessoas, investidores institucionais ou empresas, sendo que alguns deles s permitem as
retiradas aps alguns anos, levando-se em conta a maturao de suas carteiras." De acordo com as duas assertivas
compreendemos que:

A primeira alternativa est incorreta e a segunda correta.

A primeira alternativa est correta e a segunda incorreta.

As duas alternativas esto corretas, mas no se complementam. So conceituais, apenas.

As duas alternativas esto corretas e a segunda complementa a primeira.

As duas alternativas esto corretas e a segunda no complementa a primeira.

Gabarito Comentado
5a Questo (Ref.: 201202250896) Frum de Dvidas (1) Saiba (0)

Complete a frase com a melhor expresso: Como so ofertados os Fundos Mistos ou Multimercados, na classificao
Abertos?

A uma s pessoa, so os chamados, fundos exclusivos. Sua finalidade principal a de transformar valores
imobilirios em valores mobilirios.
Somente a Pessoas Jurdicas.

Ao pblico em geral, com a possibilidade de resgates a qualquer tempo, claro dentro de seus regulamentos.

A um grupo pr-selecionado de pessoas, investidores institucionais ou empresas. A base destes fundos o


investimento em imveis, geralmente vinculados a empreendimentos como shoppings, hotis, edifcios
residenciais ou comerciais, entre outros e suas cotas podem ser negociadas at mesmo em bolsa de valores.
A um grupo pr-selecionado de pessoas, investidores institucionais ou empresas.

Gabarito Comentado

6a Questo (Ref.: 201202287660) Frum de Dvidas (1) Saiba (0)

No conceito abaixo, estamos nos referindo a qual forma de aplicao no Fundo de Investimentos? So FUNDOS,
formados por certificados de depsito (CDB), debntures, letras de cmbio, ttulos do governo, entre outros.

Previdncia

Fundos de renda varivel

Poupana

Fundos de renda fixa

Fundos Mistos

Gabarito Comentado

7a Questo (Ref.: 201202348439) Frum de Dvidas (1) Saiba (0)

Como so classificados os Fundos de Multimercados?

Abertos e variveis

Fechados e Mltiplos

Derivados ou Abertos

Abertos e Fechados

Derivativos e fechados

Gabarito Comentado

8a Questo (Ref.: 201202287664) Frum de Dvidas (1) Saiba (0)


Gabriela adquiriu cotas de um fundo de aes da EBX. Mas, adquiriu porque o seu corretou lhe orientou para tal. Em
uma conversa no seu escritrio, perguntou o seguinte: O que so cotas de fundos?

Cotas so Partes Beneficirias, que oferecem aos seus titulares um crdito eventual sobre os lucros da Cia.

Cotas representam as fraes em que se dividem os fundos. Sua forma nominativa e escritural e seu valor
vai variar com o valor do patrimnio do fundo e sua valorizao. Quem titular de uma cota, frao ideal do
fundo, o cotista e todos os cotistas do fundo possuem os mesmos direitos e obrigaes, quer seja de
natureza poltica, como o direito de voto nas Assemblias e o direito a todas as informaes, ou patrimonial,
relativo ao direito de participao nos lucros proporcionalmente ao nmero de cotas, no direito de resgate.
Cotas so aes, a menor frao em que se divide o capital da Cia.

Cotas so debntures, valores mobilirios de emisso da Cia.

Cotas se referem ao investimento em imveis, geralmente vinculados a empreendimentos como shoppings,


hotis, edifcios residenciais ou comerciais, entre outros e suas cotas podem ser negociadas at mesmo em
bolsa de valores.

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