Inovao Tecnolgica e Desenvolvimento: os (novos)

desafios para a universidade brasileira

Profa. Dra. Marli Elizabeth Ritter dos Santos

Diretora do ETT/PUCRS

Chapec, 3 de abril de 2014.

1
 Contextualizao
Diagnstico e viso da OCDE
Cenrio Brasileiro
Lei de Inovao Tecnolgica
Avanos, gargalos, perspectivas
Como a PUCRS vem atuando

@ M.Elizabeth Ritter dos Santos 2

 Universi-
dade
Ns passamos de uma era
baseada na concepo de que
a pesquisa automaticamente
se traduz em uso para uma
era em que as polticas so Governo Indstria
continuamente reinventadas
para atingir aquele objetivo*.

o que incubadoras, parques

Enquanto a cincia a fonte cientficos e NITs fazem colher
essencial de muitas o potencial econmico da
tecnologias, a pesquisa no pesquisa e conectar a cincia
produz inovao por si economia*.
prpria*.
Implementao da terceira
misso da universidade
* Fonte: Etzkowitz, Henry. Hlice Trplice Universidade-Indstria-Governo, Inovao em Movimento. 2009.

@ M.Elizabeth Ritter dos Santos 3

 Redes de Inovao: do Tringulo de Sbato
aos Sistemas Nacionais de Inovao
Hlice Trplice: Interao Universidade-
Empresa-Governo
Lei de Inovao (no. 10.973/2004)
Inovao e capacitao tecnolgica
Parcerias pblico-privadas
Criao dos NITs
Redes de Inovao (regionais e nacionais)
 Governos - domnio pblico no suficiente para gerar
benefcios econmicos e sociais;
Conscientizao da academia sobre o valor da PI;
Legislaes e regras para regular a explorao da PI em ICT
(Bayh-Dole, TRIPS e outras);
Questes associadas a custos e impactos na misso das ICT
Receita oriunda de licenciamento
Acesso limitado a resultados de pesquisa financiada com recursos pblicos
Afeta o custo e eficincia da pesquisa
Reorienta a pesquisa para reas mais lucrativas
Leva a conflitos de interesses

Respostas requerem equilbrio entre a misso de

pesquisa e comercializao
* Turning Science into Business, OCDE, 2003 Pesquisa realizada em 13 pases.
 Reviso das polticas de PI na maioria dos pases para promover
a PI nas ICT;
Necessidade de maior disseminao das polticas entre a
comunidade de estudantes e pesquisadores;
Legislaes no so tudo, mas nos pases em que foram
adotadas, aumentou a conscientizao sobre o tema mudana
de cultura;
A maior compatibilidade entre as polticas e as prticas de
gesto nas ICT dentro de um pas reduz os custos de transao,
e ajuda a induzir uma harmonizao, que facilita a pesquisa
colaborativa internacional.
* Turning Science into Business, OCDE, 2003 Pesquisa realizada em 13 pases.
 Inovao = trabalho de vrios atores que, em conjunto, interagem no s
para criar conhecimento mas tambm difundir este conhecimento e
traduzi-lo em produtos, servio s e processos competitivos

Interao indstria-cincia e gesto da transferncia de conhecimento

Fatores tangveis + Fatores intangveis

7
 Direitos de PI como uma condio estrutural fundamental
para a inovao
Polticas para estimular a inovao
Condies de infra-estrutura apropriadas
Cultura empreendedora
Estruturas de governo da inovao
Confiana no sistema econmico-poltico

Na maioria dos pases, h um repensar das questes

envolvidas na gesto da PI, tanto pela indstria quanto
pelas ICTs.
Reflexo nas atividades dos ETTs e no seu pessoal.

Fonte: OCDE, 2003, p.95.

8
 Recomendaes OCDE
I. Tornar as polticas nacionais de PI mais coerentes entre si
Universidades, Institutos de Pesquisa e Agncias de fomento
II. Estimular o desenvolvimento e implementao de polticas de PI ao nvel
institucional;
III. Reforar a capacidade de gesto da PI nas ICT
i) A gesto da PI deve tornar-se uma parte integrante da gesto da
pesquisa
ii) As ICT devem ter maior liberdade e recursos para contratar e
treinar gestores de transferncia de tecnologia.
iii) O apoio governamental aos ETT deve ser limitado e focado no
estabelecimento de maiores incentivos para a gesto da PI.
iv) Os escritrios nacionais de patentes devem ser mobilizados para
difundir informao em gesto da PI para as universidades.
IV. Aperfeioar a coleta de dados e compartilhar as boas prticas
i) Governos e ICT devem promover o melhor acompanhamento das
atividades de PI.
Recursos humanos especializados
Pesquisa bsica e aplicada de qualidade
Conhecimento e know-how
Cultura de inovao
Interao com a sociedade
Poltica institucional de propriedade intelectual e
transferncia de tecnologia
Mecanismos geis de gesto
 Aumento na interao com empresas
Confidencialidade X domnio pblico
Introduo do conceito de negcio na academia
Resultados de pesquisa: proteo e/ou publicao
Poltica de avaliao da academia

Novas formas de transferir conhecimento

Licenciamento de PI e comercializao de tecnologia
Participao de docentes em empresas start-ups

Conflitos de interesse
Respostas a estas questes requerem equilbrio entre
a misso de pesquisa e a comercializao.

@ M.Elizabeth Ritter dos Santos 11

 Estados Unidos
Bayh-Dole Act (1980) e leis complementares
Frana
Lei de Inovao e Pesquisa (1999) e Plano de Inovao
(2003)
Espanha
Lei da Cincia e Plano Nacional de P&D (1986); Criao e
regulamentao de OTRIs (1989 e 1996)
Alemanha
Legislaes e medidas de estmulo inovao (1996)
Coria
Lei de facilitao da transferncia de tecnologia (2000)
China
China Torch Program (1990)
 Bayh-Dole Act
Marco Science The Endless Frontier (1945) - Criao do NIH, NSF e do
ONR
Dcadas de 60 e 70 Inconsistncias nas polticas e prticas nas agncias
de financiamento = pouco fluxo de invenes ao setor privado
1980 Governo retinha a propriedade = empresas relutavam em investir e
desenvolver novos produtos (falta de exclusividade)
Poltica federal uniforme para regulamentar claramente a propriedade das
invenes desenvolvidas com financiamento governamental
Forte estmulo Interao universidade-empresa
Criao de escritrios de transferncia de tecnologia = reforo da
expertise interna para a adequada gesto da PI
Compartilhamento dos ganhos econmicos obtidos com o
licenciamento com pesquisadores
Estmulo ao desenvolvimento econmico e regional
 A segurana da titularidade de invenes desenvolvidas com recursos
federais talvez o mais importante incentivo para a comercializao.
A implementao de procedimentos uniformes de patenteamento e
licenciamento, combinado com a capacidade das universidades de
conceder licenas exclusivas, so tambm ingredientes significativos
para o sucesso.
Esta combinao de fatores levaram a uma tremenda acelerao na
introduo de novos produtos atravs das atividades universitrias de
transferncia de tecnologia.
O licenciamento de novas tecnologias tem levado criao de novas
empresas, milhares de empregos, oportunidades educacionais
desafiadoras e o desenvolvimento de empresas totalmente novas.
 591 novos produtos lanados no mercado
5.130 licenas executadas
483 licenas executadas (equity)
40.007 licenas e opes para start-ups ativas
705 companhias start-up criadas, 554 das quais
tiveram sua matriz no estado da instituio
licenciante (desenvolvimento local/regional)
4.002 startups ainda operando no final de 2012.

Fonte: AUTM Survey 2013.

 23.741 declaraes de inveno
22.750 pedidos completos de patente depositados
nos USA
14.224 novos pedidos de patentes nos USA
1.150 pedidos de patentes no exterior
U$345.0 milhes de taxas legais pagas
U$158.0 milhes de taxas legais reembolsadas
5.145 patentes concedidas nos USA
Fonte: AUTM Survey 2013
 Total: US$2.6 bilhes

Royalties: US$1.9 bilho

Receita de participao em empresas (equity): US$64

milhes

Outras receitas: US$461.6 milhes

Fonte: AUTM Survey 2013
Many of our critics seek to impose their unproven theories by restoring
centralized bureaucratic control. We need to point out that when things go
wrong in a decentralized system, the damage is limited and gets corrected as
others show the way forward. When they go wrong in a centralized system
the results are catastrophic as evidenced that not a single new drug was
commercialized when the government took invention rights away from
universities in the pre Bayh-Dole world. The U.S. cannot afford to relearn
such lessons which exact a terrible price on the economy and on public
welfare.
Joe Allan, 2014. Professional Staff Member on the U.S. Senate Judiciary Committee with former Senator Birch Bayh (D-IN), and was
instrumental in working behind the scenes to ensure passage of the historic Bayh-Dole Act.

@M. Elizabeth Ritter dos Santos 18

Os escritrios de transferncia de tecnologia veem a Lei
Bayh-Dole como a carta constitucional de sua
profisso. De fato, algumas pessoas fazem uma
analogia, dizendo que essa lei a Magna Carta da
transferncia de tecnologia acadmica.

(Etzkowitz, 2009, p. 130)

 Brasil

Antecedentes
Lei de Inovao
Avanos
Gargalos

20
 Antecedentes
At os anos 60 o ensino constitua a principal misso das universidades
1968 incorporao da pesquisa misso universitria criao de uma base
institucional
1975 Expanso das vagas universitrias e criao do sistema nacional de ps-
graduao
Estmulo e consolidao da ps-graduao e da atividade de pesquisa nas
universidades
Desarticulao com o desenvolvimento tecnolgico e inovao
Anos 80 instabilidade e diminuio nos dispndios em C&T primeira
tentativa de criao de NIT em universidades
Anos 90 - programas especficos de estmulo interao universidade-empresa
Reconhecimento da terceira misso da universidade
 1999 - Fundos setoriais estmulo interao universidade-
empresa
2004 - Poltica Industrial, Tecnolgica e de Comrcio
Exterior PITCE (2008 PDP)
2004 - Lei de Inovao Tecnolgica
2005 - Lei de Incentivos Fiscais para as Empresas
(Lei do Bem)
2007 SIBRATEC
2011 EMBRAPII
2012 Iniciativas da indstria IT-SENAI
2012 - Novo marco legal: o Cdigo de C,T&I
 Diferentes percepes acerca do papel das ICT no processo de
Inovao

Interao ICT-Empresa atividade marginal, no explicitada

nas polticas institucionais
Relaes informais em detrimento de aes institucionais
Falta de informaes precisas e de registro sistemtico sobre a
atividade

Atividade de P&D conjunto com empresas era mais valorizada

per se do que pela transformao do seu resultado em um novo
produto colocado no mercado
Papers, Publicaes
Recursos humanos formados
Sem registro de apropriao pelas empresas
Falta de preocupao com a proteo
Casos pontuais e espordicos de sucesso
 Inexistncia de regulao especfica para a transferncia de
tecnologia
Diferentes interpretaes levavam busca de solues
independentes para contornar obstculos
Gesto da PI e TT organizada de acordo com condies
particulares de cada ICT, sem modelo definido

Indicador no mensurado
 ESCOPO:
capacitao e alcance da autonomia tecnolgica e
desenvolvimento industrial do Pas
OBJETIVO:
facilitar o movimento das descobertas da pesquisa
acadmica ao mercado, visando o benefcio pblico.
NFASE:
Inovao e propriedade intelectual

@ M.Elizabeth Ritter dos Santos 25

 Reconhecimento do papel das ICTs na Inovao
Legitimao das atividades em parceria universidade-empresa
A interao com empresas tem se tornado parte da agenda
de pesquisa das ICTs.
Reconhecimento da importncia da proteo da propriedade
intelectual
Emergncia de novos mecanismos de gesto
 Institucionaliza e legitima as atividades relacionadas gerao
da inovao e as alianas estratgicas para a cooperao entre
ICTs e setores empresariais:
Compartilhamento da infraestrutura e estmulo incubao de empresas nas
ICTs;
Facilitao da transferncia de tecnologia (uso exclusivo ou no), prestao de
servios de P&D no ambiente produtivo e NITs
Participao do pesquisador nos ganhos econmicos
Mobilidade do pesquisador
Estabelece mecanismos de estmulo inovao nas empresas
Oportunidade de financiamento para a atividade de P&D em empresas
(subveno econmica)
Estabelece a necessidade de uma adequada gesto da inovao
por meio de ncleos especializados - os NITs, Ncleos de
Inovao Tecnolgica (NIT) Art. 16
NIT= Escritrio de Transferncia de Tecnologia

@ M.Elizabeth Ritter dos Santos 27

 A ICT dever dispor de um ncleo de inovao tecnolgica para
gerir sua poltica de inovao (Art.16).
Competncias mnimas:
Zelar pela manuteno da poltica institucional de estmulo
proteo das criaes, licenciamento, inovao e outras
formas de transferncia de tecnologia;
Avaliar e classificar os resultados decorrentes de atividades e
projetos de pesquisa para o atendimento das disposies da
Lei;
Avaliar solicitao de inventor independente para adoo de
inveno;
Opinar pela convenincia e promover a proteo das criaes
desenvolvidas na instituio, passveis de proteo
intelectual;
Acompanhar o processamento dos pedidos e a manuteno
dos ttulos de propriedade intelectual da instituio.

@ M.Elizabeth Ritter dos Santos 28

 Continuao...

A ICT, por intermdio do Ministrio ou rgo ao qual seja

subordinada ou vinculada, manter o Ministrio da Cincia e
Tecnologia informado quanto: (Art. 17).
I - poltica de propriedade intelectual da instituio;
II - s criaes desenvolvidas no mbito da instituio;
III - s protees requeridas e concedidas; e
IV - aos contratos de licenciamento ou de transferncia de
tecnologia firmados.
Pargrafo nico. As informaes de que trata este artigo
devem ser fornecidas de forma consolidada, em periodicidade
anual, com vistas sua divulgao, ressalvadas as informaes
sigilosas.

@ M.Elizabeth Ritter dos Santos 29

 A intensificao das atividades de interao
universidade-empresa e a disseminao das prticas
de transferncia de tecnologia tm requerido:
estabelecimento de polticas institucionais (PI e TT);
novos mecanismos de gesto;
definio de fluxos e procedimentos;
uso de instrumentos jurdicos para formalizar
relaes;
maior agilidade nos trmites internos dos
documentos.
 O que so NITs?

Os Ncleos de Inovao Tecnolgica so instncias criadas com

o objetivo de apoiar as ICTs a desempenhar um papel pr-ativo
no processo de inovao, ampliando as oportunidades para
que as descobertas e os resultados de pesquisa sejam
transformados em produtos e servios teis, de modo que toda
a sociedade possa se beneficiar.

@ M.Elizabeth Ritter dos Santos 31

 Sobre os NITs
Estruturas similares j existiam em algumas universidades
desde os anos 90.
A Lei de Inovao enfatiza a gesto da propriedade intelectual,
porm o papel dos NITs no est restrito a esta funo.
H NIT que se ocupam tambm da gesto de servios tecnolgicos e
de projetos de P&D.
Equipes pequenas
Em 64% dos NITs trabalham entre 1 e 10 pessoas
Envolvimento tambm com a capacitao de recursos humanos,
devido falta de profissionais qualificados no tema em nmero
suficiente para atender demanda.
Em geral, os melhores resultados obtidos pelos NITs esto
relacionados com:
O apoio da alta administrao universitria;
A intensidade e volume de pesquisa na instituio;
O papel institucional da universidade no desenvolvimento
econmico local e regional;
A capacidade de apropriao de conhecimentos por empresas
locais.

@ M.Elizabeth Ritter dos Santos 32

 Promover a inovao e a transferncia de tecnologia:
Estabelecer contatos com empresas em busca de oportunidades de parceria
Identificar tecnologias existentes na universidade e oferec-las a empresas
(P&D, servios tecnolgicos, etc.)
Atender demandas empresariais para soluo de problemas
Apoiar a negociao e elaborao de contratos de transferncia de
tecnologia
Promover a comercializao de ativos intangveis atravs do fornecimento de
tecnologia e do licenciamento de patentes
Apoiar a criao de empresas spin-offs
Apoiar as atividades de incubadoras de empresas e parques tecnolgicos
Promover o desenvolvimento regional por meio de aes especficas
voltadas a comunidades (cooperativas, incubadoras sociais, etc.)

@ M.Elizabeth Ritter dos Santos 33

 Apoio e incentivos governamentais
Investimentos contnuos e de longo prazo
Sistemas regulatrios efetivos

Forte capacidade instalada de pesquisa

Mecanismos geis de articulao com
empresas
Apoio institucional:
Polticas estruturadas
Procedimentos formalizados
Infraestrutura de gesto

@ M.Elizabeth Ritter dos Santos

 Compreenso da complexidade do processo
de TT
Conhecimento sobre Mercado
Avaliao sobre o estgio de desenvolvimento
da tecnologia e das etapas necessrias para
lev-la ao mercado
Disposio ao risco
Recursos humanos qualificados: da pesquisa
gesto da TT
.

@ M.Elizabeth Ritter dos Santos

 A transferncia de tecnologia requer pessoas
que sejam:
Tecnicamente treinadas
Bilinges em Academia e Indstria
Possam obter o respeito dos pesquisadores e
dos parceiros industriais
Saibam lidar com a complexidade
Bons comunicadores
Bons negociadores
E dedicados misso.

@M. Elizabeth Ritter dos Santos 36

 Aumento de cerca de 400% no nmero de NITs (de 43 em 2006 a 176 em 2011
dados do FORMICT);
Crescimento no volume de royalties obtidos por transferncia de tecnologia
De R$810.000 em 2006 a R$ 285,2 milhes em 2012
R$182,9 milhes em ICTs pblicas e R$ 102,3 milhes em ICTs privadas

Aumento no nmero de instituies que esto depositando e tendo

concedidas patentes no pas e no exterior.

FORTEC:
Frum que rene gestores de NITs de 214 ICTs pblicas e privadas (2013)
Mecanismo fundamental na disseminao de boas prticas de gesto e de
estruturao de NITs.

@ M.Elizabeth Ritter dos Santos 37

@ M.Elizabeth Ritter dos Santos
Avanos importantes na conscientizao sobre a importncia
da proteo da propriedade intelectual.
Melhores resultados esto, necessariamente, associados a um
maior volume de ativos e prtica de comercializao
(processo learning by doing).
A comercializao no est restrita a licenas de patentes.
Projetos cooperativos de P&D com empresas: principal fonte
de transferncia de tecnologia.

@ M.Elizabeth Ritter dos Santos 39

 Estado embrionrio da maioria das tecnologias desenvolvidas
em ICTs
Cultura empresarial de curto prazo
Falta de investimento em tecnologias early-stage
Financiamento do risco tecnolgico TRANSFER_Act.pptx
Insegurana jurdica e conflitos legais obstaculizam um
melhor desempenho na comercializao de ativos
Profissionalizao da gesto da PI e TT
Autonomia dos gestores

@ M.Elizabeth Ritter dos Santos 40

 Valorizao do conhecimento como fator chave da inovao
Por parte das empresas:
A frgil cultura de inovao no setor empresarial resulta da pouca valorizao
do conhecimento
Pesquisa: servio ou projeto cooperativo?
Pouca disposio das empresas em compartilhar ganhos econmicos com
ICTs.

Por parte das ICTs:

Posio desfavorvel na negociao, pois a captao dos recursos financeiros
essencial para realizar a pesquisa
Estruturas administrativas ainda no adequadas totalmente aos processos de
inovao
Desenvolvimento de conhecimento com alto impacto. preciso ousar mais
em cincia" (editora-chefe da Science)
Profissionalizao dos recursos humanos para a inovao
 Lei de Inovao Tecnolgica torna mandatria a criao de NITs para gerir a
poltica de inovao, como um mecanismo facilitador da interface u-e.
Porm,
a diversidade de modelos jurdicos que caracteriza a configurao das
universidades brasileiras no permite a adoo de documentos padro.
aos gestores de NITs no reconhecida a autoridade para firmar
instrumentos jurdicos.
o trmite burocrtico reproduz a mesma rotina dos demais procedimentos administrativos,
no apresentando diferencial significativo em termos de agilidade e flexibilidade.

carncia de profissionais com os perfis adequados.

na prtica, em geral, os NITs no tm conseguido atuar com a eficincia
esperada na conduo dos processos de transferncia de tecnologia.
 Cdigo de C,T&I PL 2711 Aperfeioa a Lei de Inovao
NIT : fundamentos para o pleno exercicio da funcao de escritorio de
transferencia tecnologica e profissionalizacao
(amplia funcoes com atividades de prospeccao e inteligencia de tecnologica,
empreendedorismo e negociacao)
(define obrigatoriedade de estrutura organizacional dedicada OU pessoa juridica
privada)
As mudanas no cenrio nacional so perceptveis.
crescente o nmero de projetos realizados em parceria entre
empresas e universidade
Necessidade de investimento contnuo na formao de gestores de
inovao

@ M.Elizabeth Ritter dos Santos 43

Pontifcia Universidade Catlica
do Rio Grande do Sul

@ M.Elizabeth Ritter dos Santos

 NCLEO
ACADMICO

SOCIEDADE
OBJETIVOS

o Promover o processo de inovao e

empreendedorismo na Universidade,
articulando, para tal, todos os atores
envolvidos no ensino, pesquisa e extenso.

o Promover um esforo multidisciplinar para

buscar solues e oferecer respostas s
demandas da sociedade em termos de
desenvolvimento econmico, social,
ambiental e cultural
 O Escritrio de Transferncia de Tecnologia (ETT) foi criado
em maro de 2005 para aumentar a atividade de pesquisa
realizada na PUCRS, atravs da gesto de Propriedade
Intelectual e da Transferncia de Tecnologia, com o objetivo
de consolidar e ampliar a participao da PUCRS na
sociedade.
 Misso
Proteger o patrimnio intelectual da Universidade e promover a
transferncia dos resultados de pesquisa ao setor produtivo,
buscando fortalecer e ampliar a insero da PUCRS na sociedade.

Linhas de ao
Proteo da Propriedade Intelectual

Transferncia de Tecnologia

Apoio P&D

Capacitao de Recursos Humanos

 P&D Conjunto
Estimulado por fundos governamentais, mas tambm pelo financiamento direto das
empresas
Ecossistema de inovao (Tecnopuc) propicia maior interao

Licenciamento de patentes
Resultados ainda tmidos
Negociaes em andamento
Tecnologias protegidas como diferencial na captao de recursos para projetos
estratgicos

Proof of concept
Financiamento prprio em tecnologias mais avanadas
Ex.: Soluo para conservao de rgos para transplante

Criao de spin-offs
Programa de acelerao de empreendimentos (PROA)

Servios
Laboratrios Analtico de Insumos Farmacuticos - Parceria PUCRS, Ministerio da
Sade, ANVISA, ABIQUIF e FINEP.
INTOX

@ M.Elizabeth Ritter dos Santos

 POLTICA DE PI NA PUCRS

De acordo com as Resolues:

001/2007 Propriedade Industrial e

Transferncia de Tecnologia
http://www.pucrs.br/ett/001-2007.pdf

002/2007 Software
http://www.pucrs.br/ett/002-2007.pdf
 Envio do formulrio solicitando apreciao da tecnologia

Anlise possibilidade proteo - Aspecto legal

Levantamento dos dados formais, tcnicos e banca patente

Proteo: Redao patente, depsito, registros.

Organizao dos dados, sumrio executivo, feiras tecnolgicas

Busca de parceiros para licenciamento

 Alguns benefcios para o pesquisador

De acordo com as resolues da PUCRS 001 e

002/2007: artigo 16, 1 : A participao nos
ganhos econmicos

-1/3 (um tero) para o(s) inventor(es)

-1/3 (um tero) para a UBEA,

-1/3 50% para Fundo de Gesto de PI

50% para unidade acadmica
54
 O grande desafio ainda obter resultados
prticos nos projetos de P&D, em termos de
novos produtos/processos colocados no
mercado, para que a inovao se concretize e o
pas se torne mais competitivo
internacionalmente.

@ M.Elizabeth Ritter dos Santos 55

 elizabeth.ritter@pucrs.br
Escritrio de Transferncia de Tecnologia ETT
PUCRS

Av. Ipiranga, 6681 Prdio 96C Sala 119

90619-900 Porto Alegre RS
www.pucrs.br/prppg/ett

@ M.Elizabeth Ritter dos Santos 56