MANUAL DEL SISTEMA DE

GESTION CALIDAD
C-MSGC01

ELABOR/MODIFIC: REVIS: APROB:

NOMBRE: NOMBRE: NOMBRE:

CARGO CARGO CARGO

 CONTROL DE CAMBIOS

Descripcin del cambio o

Versin Responsable Fecha
modificacin
01 Revisin Peridica del Sistema Abel bellota 21-07-2016
 INDICE
INTRODUCCIN....................................................................................................................7
1. OBJETIVO DEL MANUAL DE CALIDAD.......................................................................7
2. ASPECTOS DE LA EMPRESA........................................................................................7
2.1. PRESENTACION DE LA EMPRESA........................................................................7
2.2. PLANEACIN ESTRATGICA................................................................................7
2.2.1. MISIN DE CALDERAS INDUSTRIALES S.A.C......................................................7
2.2.2. VISION DE CALDERAS INDUSTRIALES S.A.C.......................................................8
2.2.3. ORGANIGRAMA DE CALDERAS INDUSTRIALES S.A.C........................................8

2.3. POLTICA Y OBJETIVOS DE CALIDAD................................................................8

2.3.1. POLTICA...................................................................................................................8
2.3.2. OBJETIVOS................................................................................................................8

3. REFERENCIAS NORMATIVAS.......................................................................................9
3.1. NORMAS ISO..........................................................................................................9
3.2. MAPA GLOBAL DE PROCESOS (BUSCAR OTRO MAPEO DE PROESO)...........9
3.3. TRMINOS Y DEFINICIONES.............................................................................10
3.4. SIGLAS UTILIZADAS EN EL SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD...............11
4. SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD........................................................................11
4.1. GENERALIDADES.................................................................................................11
4.1.1. ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD..........................................11

4.2. REQUERIMIENTOS DE LA DOCUMENTACIN.................................................11

4.2.1. GENERALIDADES....................................................................................................11
4.2.2. MANUAL DE CALIDAD............................................................................................12
4.2.3. CONTROL DE DOCUMENTOS................................................................................13
4.2.4. CONTROL DE REGISTROS....................................................................................13

5. RESPONSABILIDAD DE LA ALTA DIRECCIN.........................................................14

5.1. COMPROMISO DE LA ALTA DIRECCIN..........................................................14
5.2. ENFOQUE AL CLIENTE........................................................................................14
 5.3. POLTICA...............................................................................................................15
5.4. PLANIFICACIN...................................................................................................15
5.4.1. OBJETIVOS..............................................................................................................15
5.4.2. PLANIFICACIN DEL SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD..............................16

5.5. RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD Y COMUNICACIN...................................16

5.5.1. RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD.....................................................................16
5.5.2. REPRESENTANTE DE LA ALTA DIRECCIN........................................................16
5.5.3. COMUNICACIN INTERNA....................................................................................17

5.6. REVISIN POR PARTE DE LA ALTA DIRECCIN............................................17

5.6.1. GENERALIDADES....................................................................................................17
5.6.2. INFORMACIN PARA LA REVISIN.....................................................................18
5.6.3. RESULTADOS DE LA REVISIN............................................................................18

6. GESTIN DE LOS RECURSOS....................................................................................18

6.1. PROVISIN DE RECURSOS................................................................................18
6.2. RECURSOS HUMANOS.........................................................................................19
6.2.1. GENERALIDADES....................................................................................................19
6.2.2. COMPETENCIA, TOMA DE CONCIENCIA Y FORMACIN..................................19

6.3. INFRAESTRUCTURA.............................................................................................19
6.4. AMBIENTE DE TRABAJO.....................................................................................20
7. REALIZACIN DEL PRODUCTO.................................................................................20
7.1. PLANIFICACIN DE LA REALIZACIN DEL PRODUCTO................................20
7.2. PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE...............................................21
7.2.1. DETERMINACIN DE LOS REQUISITOS RELACIONADOS CON LOS
SERVICIOS..............................................................................................................................21
7.2.2. REVISIN DE LOS REQUISITOS RELACIONADOS CON LOS SERVICIOS QUE
PRESTA CALDERAS INDUSTRIALES S.A.C..........................................................................21
7.2.3. COMUNICACIN CON EL CLIENTE......................................................................21

7.3. DISEO Y DESARROLLO.....................................................................................22

7.3.1. Requisitos de entrada del diseo.........................................................................22
 7.3.2. Resultados del diseo y desarrollo.......................................................................23
7.3.3. Revisin del diseo y desarrollo...........................................................................23
7.3.4. Verificacin del diseo y desarrollo......................................................................23
7.3.5. Validacin del diseo y desarrollo........................................................................23
7.3.6. Control de los cambios del diseo y desarrollo..................................................24

7.4. COMPRAS..............................................................................................................24
7.4.1. PROCESO DE COMPRAS........................................................................................24
7.4.2. INFORMACIN DE COMPRAS...............................................................................24
7.4.3. VERIFICACIN DE LOS PRODUCTOS COMPRADOS..........................................24

7.5. PRESTACIN DEL SERVICIO..............................................................................24

7.5.1. CONTROL DE LA PRESTACIN DEL SERVICIO..................................................24
7.5.2. VALIDACIN DE LOS PROCESOS DE LA PRESTACIN DEL SERVICIO..........25
7.5.3. IDENTIFICACIN Y TRAZABILIDAD....................................................................26
7.5.4. PROPIEDAD DEL CLIENTE....................................................................................26
7.5.5. PRESERVACIN DEL PRODUCTO.........................................................................26

7.6. CONTROL DE LOS DISPOSITIVOS DE SEGUIMIENTO Y MEDICIN...........26

7.6.1. CONTROL DE EQUIPOS.........................................................................................26
7.6.2. Calibracin...............................................................................................................27
7.6.3. Identificacin..........................................................................................................27
7.6.4. Registros..................................................................................................................27

8. MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA.............................................................................28

8.1. GENERALIDADES.................................................................................................28
8.2. SEGUIMIENTO Y MEDICIN..............................................................................28
8.2.1. SATISFACCIN DEL CLIENTE...............................................................................28
8.2.2. AUDITORA INTERNA............................................................................................28
8.2.3. SEGUIMIENTO Y MEDICIN DE LOS PROCESOS..............................................29
8.2.4. SEGUIMIENTO Y MEDICIN DEL SERVICIO......................................................29

8.3. CONTROL DEL SERVICIO NO CONFORME.......................................................29

8.4. ANLISIS DE DATOS...........................................................................................30
8.5. MEJORA.................................................................................................................30
8.5.1. MEJORA CONTINUA...............................................................................................30
8.5.2. ACCIN CORRECTIVA...........................................................................................31
8.5.3. ACCIN PREVENTIVA............................................................................................31
INTRODUCCIN

Volcn inici el proyecto de cambio de cultura de seguridad y salud ocupacional en el ao 2012

con el objetivo de lograr nuestra misin y visin orientada al 2021.

Para ello nuestro sistema de gestin de seguridad se base en cuatro pilares fundamentales, los
cuales son: La evaluacin de riesgos (IPERC), las condiciones (Poder), el conocimiento (Saber) y el
comportamiento (Querer). Estos cuatro pilares y la implementacin de herramientas de gestin
como herramientas de soporte nos garantizan la construccin de una base slida de nuestro
sistema, considerando la estrategia de tener mejores resultados con un menor esfuerzo.

En Volcan estamos convencidos de que el xito de nuestro Sistema de Seguridad depende del
involucramiento y liderazgo de la Alta Gerencia, por ello hemos transformado la funcionalidad de
nuestro Comit Estratgico, liderado por el Gerente General y donde participan todas las Gerencias
de la corporacin, con la finalidad de que los miembros participen de manera activa en este
proceso, verificando y planteando acciones estratgicas que aseguren la implementacin de cada
pilar y su funcionamiento desde los diferentes niveles de los comits SSOMAC.

Por otro lado, se empez a trabajar en el nivel de competencias de nuestra supervisin de primera
lnea, el que est al frente de la lnea de fuego en contacto con el operador. Se estableci el
Programa de Supervisores, el cual tiene por objetivo mejorar la competencia tcnica y dominio
emocional.

Este programa involucra a supervisin de empresas especializadas, las cuales representan el 70%
de nuestra fuerza laboral. Este programa y los esfuerzos que venimos realizando en nuestra
herramienta Gestin de Contratistas tiene la finalidad de alinear a nuestros aliados estratgicos a
nuestro sistema de seguridad y al logro en conjunto de nuestra visin.

1. OBJETIVO DEL MANUAL DE CALIDAD

Documentar el Sistema de Gestin de Calidad de COMPAA MINERA VOLCAN para el
cumplimiento de la norma ISO 9001:2008 para ser utilizado en las diferentes reas de
COMPAA MINERA VOLCAN.
2. ASPECTOS DE LA EMPRESA

2.1.PRESENTACION DE LA EMPRESA
COMPAA MINERA VOLCAN es un grupo minero de origen peruano que
persigue la maximizacin de valor a sus accionistas, a travs de la
excelencia operativa y de los ms altos estndares de seguridad y manejo
ambiental, contribuyendo al desarrollo de su personal y de su entorno.

2.1.1. VISION DE COMPAA MINERA VOLCAN S.A.A.

Al 2021, ser una de las principales empresas mineras diversificadas en metales
base, preciosos, y lder en crecimiento y excelencia operativa, actuando con
responsabilidad social y con un equipo humano comprometido y altamente
calificado.

2.1.2. ORGANIGRAMA DE COMPAA MINERA VOLCAN S.A.A.

2.2.POLTICA Y OBJETIVOS DE CALIDAD

2.2.1. POLTICA
Para ello nuestro sistema de gestin de seguridad se base en cuatro pilares
fundamentales, los cuales son: La evaluacin de riesgos (IPERC), las condiciones
(Poder), el conocimiento (Saber) y el comportamiento (Querer). Estos cuatro
pilares y la implementacin de herramientas de gestin como herramientas de
soporte nos garantizan la construccin de una base slida de nuestro sistema,
considerando la estrategia de tener mejores resultados con un menor esfuerzo.
En Volcan estamos convencidos de que el xito de nuestro Sistema de Seguridad
depende del involucramiento y liderazgo de la Alta Gerencia, por ello hemos
transformado la funcionalidad de nuestro Comit Estratgico, liderado por el
Gerente General y donde participan todas las Gerencias de la corporacin, con la
finalidad de que los miembros participen de manera activa en este proceso,
verificando y planteando acciones estratgicas que aseguren la implementacin de
cada pilar y su funcionamiento desde los diferentes niveles de los comits
SSOMAC.

Por otro lado, se empez a trabajar en el nivel de competencias de nuestra

supervisin de primera lnea, el que est al frente de la lnea de fuego en contacto
con el operador. Se estableci el Programa de Supervisores, el cual tiene por
objetivo mejorar la competencia tcnica y dominio emocional.

Este programa involucra a supervisin de empresas especializadas, las cuales

representan el 70% de nuestra fuerza laboral. Este programa y los esfuerzos que
venimos realizando en nuestra herramienta Gestin de Contratistas tiene la
finalidad de alinear a nuestros aliados estratgicos a nuestro sistema de seguridad
y al logro en conjunto de nuestra visin.

2.2.2. OBJETIVOS
La visin de crecimiento de Volcan Compaa Minera est orientada a fortalecer su
posicin competitiva a nivel mundial como productor de zinc, plata y plomo, y a la
diversificacin en su oferta de metales. Este concepto se sostiene en la riqueza
geolgica de su entorno y en el alto nivel de excelencia que se puede alcanzar en
toda la cadena de valor del negocio.

Es en este sentido que la estrategia de crecimiento de Volcan se desarrolla en dos

frentes:

El orgnico con exploraciones brownfield y greenfield, el desarrollo de

proyectos y la expansin de sus operaciones; y
El inorgnico a travs de adquisiciones o joint ventures.
3. REFERENCIAS NORMATIVAS

3.1.NORMAS ISO
Este manual as como los procesos y procedimientos que integran el SGC han sido
desarrollados conforme a lo que establecen las normas:

a) ISO 9000:2005 Sistemas de Gestin de Calidad. Fundamentos y Vocabulario.

b) ISO 9001:2008, Sistemas de Gestin de Calidad. Requisitos.

c) ISO 19011:2002, directrices Para la Auditoria de los Sistemas de Gestin de

Calidad y/o Ambiental.

3.2.MAPA GLOBAL DE PROCESOS (BUSCAR OTRO MAPEO DE PROESO)

El mapa se integra como procesos centrales o relevantes, el Suministro, Mantenimiento
y Fabricacin de Sistemas de Vapor y como procesos de apoyo, los de la coordinacin
del Sistema de Gestin de Calidad, Provisin de personal, Materiales y Financieros, as
como la Evaluacin.
3.3.TRMINOS Y DEFINICIONES
Para el desarrollo del SGC, son aplicables los trminos y definiciones de la Norma ISO
9000:2005 Sistema de Gestin de la Calidad -Fundamentos y Vocabulario, adems de
los establecidos en la actividad de CALDERAS INDUSTRIALES S.A.C.

Para dar claridad al presente manual se establecen las siguientes definiciones

adicionales:

Mapa Global de procesos de CALDERAS INDUSTRIALES S.A.C.: Representacin

que muestra la interrelacin y el flujo que siguen los procesos que se realizan en la
Organizacin.

Perfil del Puesto: Es el tiempo de experiencia laboral, los conocimientos y las

competencias que una persona demuestra poseer a travs de los ttulos, certificaciones
y/o pruebas correspondientes.

Sistema de Gestin de Calidad: sistema de gestin para establecer la poltica y los

objetivos, para dirigir y controlar una organizacin con respecto a la calidad.
 Alta direccin: Persona o grupo de personas que dirigen y controlan al ms alto nivel
una organizacin Gerente General y Junta de accionistas.

3.4.SIGLAS UTILIZADAS EN EL SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD

ISO: Organizacin Internacional de Normalizacin

SGC: Sistema de Gestin de Calidad.

MC: Manual de Calidad.

4. SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD

4.1.GENERALIDADES
Las reas que forman parte del alcance del SGC documentan e implementan acciones
para mantener el sistema, encaminado a mejorar continuamente la eficacia de sus
productos y servicios, considerando las necesidades de los clientes, con base en lo
establecido en la norma ISO 9001:2008 Sistemas de Gestin de la Calidad
Requisitos.

4.1.1. ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD

El Alcance del Sistema de Gestin de Calidad esta descrita en los procesos de
Mantenimiento y Fabricacin de Calderas y Sistemas de Vapor, esta contempla las
siguientes actividades Ingeniera de Fabricacin, Instalacin, Mantenimiento, y
suministro de Sistemas de Vapor, Trmicos

4.2.REQUERIMIENTOS DE LA DOCUMENTACIN

4.2.1. GENERALIDADES
CALDERAS INDUSTRIALES S.A.C. mantiene un SGC documentado como medio de
asegurar que los servicios proporcionados por las reas involucradas en el alcance
del sistema, cumplan con los requisitos especificados.

La documentacin del SGC incluye:

Declaraciones documentadas de una poltica de calidad y objetivos de calidad

en la seccin 2.3.1 y 2.3.2 de este MC.

El MC en el cual se presentan de manera documentada la Poltica, los

Objetivos, el alcance del SGC y una referencia a los procedimientos requeridos
por la norma ISO 9001:2008 Sistemas de Gestin de la Calidad - Requisitos.

Los procedimientos del SGC requeridos por la Norma ISO 9001:2008, llamados
procedimientos gobernadores.
 o Procedimiento para el control de documentos y registros

o Procedimiento para las acciones correctivas y preventivas

o Procedimiento para llevar a cabo auditoras internas

o Procedimiento para el control de servicios no conforme

o Procedimiento para la Revisin por Gerencia

Los procedimientos documentados necesarios para asegurar la eficacia de la

planificacin, operacin y control de los procesos de CALDERAS INDUSTRIALES
S.A.C., sealados en el alcance de este Manual. En cada uno de estos
procedimientos se mencionan los documentos internos y registros de calidad
requeridos por el SGC de CALDERAS INDUSTRIALES S.A.C. y por la Norma ISO
9001:2008.

4.2.2. MANUAL DE CALIDAD

CALDERAS INDUSTRIALES S.A.C. ha redactado este Manual de Calidad que
incluye:

a) La Poltica y los Objetivos de CALDERAS INDUSTRIALES S.A.C. y de los

procesos que forman parte del alcance del SGC.

b) El alcance del SGC, establecido en la seccin 4.1.1 de este MC.

c) La justificacin de la exclusin de las clusulas de la Norma ISO 9001:2008

que no se aplican, estando stas en cada una de las secciones
correspondientes.

d) La referencia a los procedimientos documentados que aseguran la

conformidad de los servicios con los requisitos especificados por el SGC de
CALDERAS INDUSTRIALES S.A.C.

e) La descripcin de la interaccin entre los procesos y procedimientos del SGC,

a travs del Mapa Global de Proceso establecido en el punto 3.2 de este MC.

4.2.3. CONTROL DE DOCUMENTOS

CALDERAS INDUSTRIALES S.A.C. cuenta con el Procedimiento para el Control de
Documentos y Registros C-PRO01 para controlar los documentos requeridos por el
SGC y los relacionados con los requerimientos de la Norma ISO 9001:2008, as
mismo, define el mecanismo de control para documentos externos. Los registros se
controlan de acuerdo con los requisitos citados en la seccin 4.2.4 de este MC:
 En el procedimiento documentado para el Control de Documentos se establecen los
controles para:

Aprobar los documentos pertenecientes al SGC previos a su emisin.

Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario y aprobarlos

nuevamente.

Identificar los cambios y el estado de revisin actual de los documentos.

Tener disponibles las versiones pertinentes de los documentos en las reas

involucradas en el alcance del SGC.

Asegurarse de que los documentos permanecen legibles y fcilmente

identificables.

Identificar y controlar la distribucin de los documentos de origen externo.

Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una

identificacin adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier razn.

4.2.4. CONTROL DE REGISTROS

CALDERAS INDUSTRIALES S.A.C. ha establecido un procedimiento para conservar
los registros necesarios de acuerdo con los requisitos establecidos en la Norma ISO
9001:2008, y asegurarse de que se encuentren legibles, fcilmente identificables y
recuperables.

El procedimiento Control de Documentos y registros C-PRO01, se definen los

controles necesarios para identificar, almacenar y disponer de los registros de
calidad y se establece que en la seccin 7 Registros y Anexos de cada
procedimiento se mencionen.

5. RESPONSABILIDAD DE LA ALTA DIRECCIN

5.1.COMPROMISO DE LA ALTA DIRECCIN

La Alta Direccin evidencia su compromiso con el desarrollo e implementacin del SGC,
as como la mejora continua de su eficacia, definiendo en CALDERAS INDUSTRIALES
S.A.C. la Poltica de Calidad y los Objetivos de Calidad de los procesos de su Sistema de
Gestin de Calidad, con base en la misin, visin, valores y objetivos, as mismo:

a) Comunicar al personal - la importancia de satisfacer tanto los requisitos del

cliente, como requerimientos legales y reglamentarios, a travs de procesos de
comunicacin interna definidos en el punto 5.5.3 de la presente seccin de este
MC; y de Gerentes y jefes involucrados en los procesos que forman parte del
 alcance del SGC y que tienen la responsabilidad especfica de asegurar que sea
informado a todo el personal.

b) Asegurar que se establezcan y se cumplan los Objetivos, documentados en la

seccin 2.3.2 y en la seccin 5.4.1.

c) Realizar reuniones de revisin, con el personal involucrado en los procesos para

CALDERAS INDUSTRIALES S.A.C. conservando los registros que derivan de las
reuniones.

d) Asegurar a la vez, la disponibilidad de los recursos, mediante la aplicacin del

Programa Operativo Anual y el presupuesto de ingresos y egresos de CALDERAS
INDUSTRIALES S.A.C.

La Poltica, as como el SGC, cuentan con el respaldo total de la Alta Direccin de

CALDERAS INDUSTRIALES S.A.C., por lo cual se difunde al personal involucrado en la
organizacin, a fin de que sean entendidos y aplicados, por lo que todo el personal
deber conocerlos y utilizarlos durante la ejecucin de sus actividades; por ello estamos
comprometidos a:

Aplicar la poltica de calidad en todo momento. Monitorear y lograr nuestros objetivos

de calidad. Atender las necesidades de nuestros clientes.

5.2.ENFOQUE AL CLIENTE
La Alta Direccin, para asegurarse de que los requisitos del cliente se estipulen y se
cumplan con el propsito de aumentar su satisfaccin, por medio de encuestas y las
herramientas determinadas por las reas involucradas, as como el apego a las normas
y polticas a que est sujeta CALDERAS INDUSTRIALES S.A.C.

5.3.POLTICA
La Poltica de CALDERAS INDUSTRIALES S.A.C. que se presenta en la seccin 2.3.1 de
este MC, ha sido declarada por la Alta Direccin para que sea aplicada por todos sus
integrantes.

El Gerente General de CALDERAS INDUSTRIALES S.A.C. asume el compromiso de

asegurar que la Poltica sea conocida, entendida, implementada y mantenida en todos
los niveles de las reas involucradas en el alcance del SGC.

Los mecanismos para hacer del conocimiento del personal esta Poltica son los
siguientes:

Sesiones de sensibilizacin y/o capacitacin a todo el personal.

 Publicacin de la poltica y los objetivos a travs de materiales de apoyo como
carteles, cuadros, pgina Web de CALDERAS INDUSTRIALES S.A.C., publicaciones
entre otros.

Esta Poltica ha sido revisada por la Alta Direccin para asegurarse de que:

a) Es adecuada para los propsitos de CALDERAS INDUSTRIALES S.A.C.

b) Incluye el compromiso de cumplir con los requisitos y de mejorar continuamente la

eficacia del SGC.

c) Proporciona un marco de referencia adecuado para establecer y revisar los

objetivos de calidad.

d) Es comunicada y comprendida por el personal.

e) Es revisada para su continua adecuacin en reuniones de revisin por la

direccin.

5.4.PLANIFICACIN

5.4.1. OBJETIVOS
El Gerente General involucrados en los procesos que forman parte del alcance del
SGC se aseguran de que los objetivos, documentados en la seccin 2.3.2 de este
MC, se establecen en las funciones y niveles pertinentes. Los objetivos son
medibles y coherentes con la Poltica y su logro se mide a travs de los indicadores
del SGC.

5.4.2. PLANIFICACIN DEL SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD

La Alta Direccin se asegura de que:

La planificacin del SGC se realice con el fin de cumplir con lo establecido en

los objetivos de este manual.

Se mantiene la integridad del SGC cuando se planifican e implementan

cambios en ste.

5.5.RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD Y COMUNICACIN

5.5.1. RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD

Los jefes de rea involucrados en los procesos que forman parte del alcance del
SGC se aseguran de que las responsabilidades y el nivel de autoridad del personal
que ejecuta y verifica las actividades que afectan a la calidad del servicio
suministrado, sean definidas y comunicadas mediante el perfil de puestos y
procedimientos documentados.

Los jefes de rea involucrados en los procesos que forman parte del alcance del
SGC, tienen la responsabilidad y autoridad delegada para:

Iniciar acciones para prevenir la ocurrencia de no conformidades relacionadas

con el servicio, el proceso y el SGC.

Identificar y registrar cualquier no conformidad relacionada con el

otorgamiento del servicio, el proceso y el SGC.

Verificar la implementacin de acciones correctivas y preventivas.

Controlar el proceso posterior hasta que la no conformidad se haya corregido.

5.5.2. REPRESENTANTE DE LA ALTA DIRECCIN

El Gerente General de CALDERAS INDUSTRIALES S.A.C. nombra al Responsable
para la implementacin del SGC como su representante, ante este sistema con las
siguientes responsabilidades:

Asegurarse de que el Sistema de Gestin de Calidad se establezca, implante y

mantenga de acuerdo con la Norma ISO 9001:2008.

Informar a la Alta Direccin acerca del desempeo del SGC y de cualquier

necesidad de mejora.

Asegurar que se promueva la toma de conciencia para satisfacer los requisitos

del cliente, en todos los niveles de CALDERAS INDUSTRIALES S.A.C.

Establecer enlace con organizaciones externas en asuntos relacionados con el

SGC.

Convocar a reuniones.

Asimismo, tiene la autoridad para:

Autorizar cambios en el MC y en los procedimientos requeridos por la Norma

ISO 9001:2008.

Revisar los avances del SGC y los mecanismos de mejora continua, as como
su vigencia.

Autorizar el Programa de Auditoria.

 5.5.3. COMUNICACIN INTERNA
La Alta Direccin, ha establecido procesos de comunicacin interna para
asegurarse de la eficaz planeacin, operacin y control de los procesos del SGC y el
logro de los Objetivos planteados a travs del siguiente mecanismo: Oficios,
Memorndum, Peridico Mural, Trpticos, Reuniones De Trabajo, Pagina Web,
Correos Corporativos.

5.6.REVISIN POR PARTE DE LA ALTA DIRECCIN

5.6.1. GENERALIDADES
Para asegurar la conveniencia, adecuacin y mejora continua del SGC de las reas
involucradas, se llevan a cabo revisiones programadas con los jefes de rea y
gerentes involucradas en los procesos que forman parte del alcance del SGC.

La reunin de revisin es convocada por el Representante de la Alta Direccin en

coordinacin con el Gerente General, con el propsito de obtener una
retroalimentacin ptima y representativa de todas las reas involucradas, incluye
la evaluacin de oportunidades de mejora y, en su caso, la necesidad de efectuar
cambios al SGC.

5.6.2. INFORMACIN PARA LA REVISIN

La informacin de entrada para llevar a cabo las reuniones de revisin de Calidad
de CALDERAS INDUSTRIALES S.A.C. incluye:

Los resultados de las auditoras internas y externas.

Los registros de retroalimentacin del cliente.

El desempeo de los procesos y conformidad del servicio.

El estado de las acciones correctivas y preventivas que se registran de acuerdo

con el procedimiento, Acciones correctivas y Preventivas (C-PRO03)

El seguimiento de acciones y acuerdos de revisiones previas efectuadas en

CALDERAS INDUSTRIALES S.A.C., que aparecen en las respectivas Acta de
Revisin de la Direccin.

Los cambios sugeridos por el personal involucrado en los procesos, que

puedan afectar al SGC.

Las recomendaciones para la mejora.

 5.6.3. RESULTADOS DE LA REVISIN
Las Actas de Revisin de la Gerencia de las reuniones convocadas por el RAD y El
Gerente General incluyen todas las decisiones adoptadas y acciones indicadas con
relacin a:

La mejora de la eficacia del SGC y sus procesos.

La mejora del servicio en relacin con los requisitos del cliente.

Las necesidades de recursos.

6. GESTIN DE LOS RECURSOS

6.1.PROVISIN DE RECURSOS
CALDERAS INDUSTRIALES S.A.C. determina y proporciona los recursos necesarios para
operar el SGC, a travs del Presupuesto de Ingresos y Egresos de CALDERAS
INDUSTRIALES S.A.C., a fin de contar con los recursos necesarios para el logro de los
objetivos de la organizacin, el cumplimiento de los requisitos y aumentar la
satisfaccin del cliente.

6.2.RECURSOS HUMANOS

6.2.1. GENERALIDADES
La alta direccin con base en el anlisis del perfil del puesto, determina si el
personal a su cargo es competente; en caso de que no lo sea, solicitan a las
instancias correspondientes, se lleve cabo la capacitacin o acciones que permitan
cubrir las competencias del personal.

6.2.2. COMPETENCIA, TOMA DE CONCIENCIA Y FORMACIN

Para dar cumplimiento al requisito anterior CALDERAS INDUSTRIALES S.A.C. a
travs de la deteccin de necesidades de capacitacin realiza las acciones de
formacin pertinentes y verifica la eficacia del impacto de la capacitacin por
medio de la aplicacin de los cuestionarios del seguimiento del personal
capacitado, seguimiento del jefe inmediato y otras herramientas que se consideren
adecuados, dependiendo de naturaleza de la capacitacin.

La alta direccin se asegura de que su personal que participa en los procesos,

conoce la pertinencia e importancia de sus actividades y la forma en que
contribuyen al logro de los objetivos de la calidad de CALDERAS INDUSTRIALES
S.A.C., empleando los mecanismos de comunicacin interna descritos en el 5.5.3
de este MC.
 La Administradora mantiene los registros de la formacin, habilidades y experiencia
del personal que realice trabajos que impacten en la calidad del servicio.

6.3.INFRAESTRUCTURA
CALDERAS INDUSTRIALES S.A.C. de acuerdo a su Presupuesto de Ingresos y Egresos,
determina el suministro de recursos y la infraestructura necesaria para lograr la
conformidad con los requisitos de los servicios.

6.4.AMBIENTE DE TRABAJO
Las reas involucradas en los procesos que forman parte del alcance del SGC
establecen, evalan y propician la mejora del ambiente de trabajo necesario para lograr
la conformidad con los requisitos del personal y los clientes.

El ambiente de trabajo combina los factores humanos y fsicos y toma en consideracin

lo siguiente:

a) Un trabajo eficiente, fundamentado en el proceso sistematizado y documentado

por CALDERAS INDUSTRIALES S.A.C., el cual fomenta la participacin y
manifiesta el potencial del personal;

b) El mobiliario y equipo hardware y software necesario;

c) La identificacin y ubicacin de los lugares de trabajo;

d) La iluminacin, ventilacin y limpieza necesaria;

e) La implementacin de proyectos encaminados a mejorar los lugares de trabajo;

7. REALIZACIN DEL PRODUCTO

7.1. PLANIFICACIN DE LA REALIZACIN DEL PRODUCTO

Durante la planificacin de la realizacin de los servicios, las reas involucradas en los
procesos que forman parte del alcance del SGC determinan:

Los objetivos, establecidos en la seccin 2.3.2. de este MC, los requisitos para el
servicio marcados en las normas vigentes, en las referencias normativas del
punto 3 de este manual y en el apartado 3 de cada procedimiento general.

Las actividades requeridas de verificacin, validacin, seguimiento e inspeccin

especficas para el servicio, as como los criterios para la aceptacin del mismo,
sealados en cada procedimiento.

Los registros que sean necesarios para proporcionar evidencia de los procesos
que forman parte del alcance del SGC.
7.2.PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE

7.2.1. DETERMINACIN DE LOS REQUISITOS RELACIONADOS CON LOS

SERVICIOS
Las reas involucradas en los procesos que forman parte del alcance del SGC
determinan:

a) Los requisitos especificados por el cliente, incluyendo los requisitos para las
actividades de entrega y las posteriores a la misma.

b) Los requisitos no establecidos para los clientes, pero necesarios para la

entrega del servicio.

c) Los requisitos legales y reglamentarios aplicables relacionados con los

procesos que forman parte del alcance del SGC, establecidos en las
referencias normativas.

7.2.2. REVISIN DE LOS REQUISITOS RELACIONADOS CON LOS

SERVICIOS QUE PRESTA CALDERAS INDUSTRIALES S.A.C.
Los requisitos relacionados con los servicios, se establecen en cada uno de los
procedimientos documentados, los cuales se revisan antes de que las reas
involucradas en los procesos que forman parte del alcance del SGC proporcionen el
servicio al cliente y se aseguran de que:

a) Se definen los requisitos del servicio.

b) Se resuelven las diferencias existentes entre los requisitos del cliente y las
normas aplicables.

c) Se tienen documentados y definidos los requisitos a cumplir.

CALDERAS INDUSTRIALES S.A.C. mantiene los registros de los resultados de la

revisin y de las acciones originadas por la misma.

7.2.3. COMUNICACIN CON EL CLIENTE

Las reas involucradas en los procesos que forman parte del alcance del SGC han
elaborado e implantado instrumentos para conocer la satisfaccin del cliente, los
cuales se aplicarn semestralmente, como una disposicin eficaz para la
comunicacin con los clientes respecto a:

a) La informacin sobre el servicio que ofrece.

b) Las consultas del cliente respecto al servicio.

c) La retroalimentacin del cliente sobre la percepcin del servicio, incluyendo

 sus observaciones o quejas.

d) Las quejas y sugerencias.

7.3.DISEO Y DESARROLLO
El diseo de un servicio debe ser el resultado de los requisitos del cliente en la mejora
de Ingeniera de Desarrollo se encuentra descrito en el procedimiento C-PRO16.

La planificacin del diseo y desarrollo incluye las siguientes etapas:

Etapas generales:

Coordinacin Inicial

Verificacin de los elementos de entrada.

Elaboracin y control del diseo y desarrollo

Validacin del diseo y desarrollo

Etapas de Diseo:

Asignacin de los trabajos y herramientas de diseo

Prediseo

Clculos estructurales

Elaboracin de planos, procedimientos, cronogramas

Presupuesto del diseo y desarrollo Planificacin y diseo del desarrollo.

7.3.1. Requisitos de entrada del diseo

Se considera como elementos de entrada del diseo, todos aquellos requisitos que
han sido acordados por el cliente a travs del contrato, los requisitos legales y
reglamentarios aplicables y los requisitos tcnicos, administrativos propios de la
organizacin (solicitud de cotizacin, planos, muestras, medidas, reglamentos,
caractersticas de los materiales entre otros)

Por tanto, antes de aceptar los requisitos de entrada, estos son revisados para
verificar si son adecuados y si estn completos. Si no fuera as se tendr que
resolver con los interesados antes de aceptarlos.

7.3.2. Resultados del diseo y desarrollo

Calderas Industriales S.A.C. ha establecido que los resultados del diseo y
desarrollo del producto y/o servicio:
 a. Cumplen con los requisitos de entrada (solicitud de cotizacin, planos,
muestras, medidas, reglamentos, caractersticas de los materiales entre otros).

b. Proporciona la informacin correcta (caractersticas del material, insumos

repuestos) para la compra produccin o servicio.

c. Especifica las caractersticas del producto y/o servicio esenciales (parmetros

de funcionamiento, paradas de seguridad), para su uso seguro y correcto.

d. Haber sido revisados y aprobados antes de la etapa de produccin.

7.3.3. Revisin del diseo y desarrollo

En las etapas adecuadas se realizan revisiones sistemticas para:

a. Evaluar los resultados del diseo y desarrollo del producto y/o servicio,

b. Verificar si cumplen con los requisitos, identificar cualquier problema y

proponer las acciones correctivas.

c. Llevar registros de estas revisiones.

7.3.4. Verificacin del diseo y desarrollo

En las etapas ms importantes del proceso de diseo, se realizarn verificaciones,
de los requisitos de salida, respecto a los de entrada. Estas verificaciones
realizadas son registradas dentro del Cajetn para Planos.

7.3.5. Validacin del diseo y desarrollo

Se realizan validaciones del diseo y desarrollo para asegurarse de que el producto
y/o servicio sea capaz de satisfacer los requisitos de los elementos de entrada.

7.3.6. Control de los cambios del diseo y desarrollo

Todos los cambios y modificaciones del diseo y desarrollo, se identifican y
documentan, y antes de ser implementados y se registran en el Cajetn de Planos.

7.4.COMPRAS

7.4.1. PROCESO DE COMPRAS

Es responsabilidad del rea de Logstica las compras conforme al procedimiento de
compras (C-PRO08) y asegurarse de que los productos adquiridos, cumplan con los
requisitos de compras especificados.
 7.4.2. INFORMACIN DE COMPRAS
Las solicitudes de compras de bienes o materiales las realizan las reas
involucradas en el alcance del SGC, solicitando va mail o telfono los
requerimientos segn los materiales incluidos en el anlisis de costos de cada
presupuesto por servicio que entregan al encargado de ventas y Logstica para su
adquisicin conforme a su procedimiento de compras asegurndose de que los
requisitos de compra son los adecuados y especficos.

7.4.3. VERIFICACIN DE LOS PRODUCTOS COMPRADOS

El Responsable de Almacn verifica que los productos comprados cumplan con los
requisitos de compra y especificaciones correspondientes, as como la entrega.
Cuando se identifique que el proveedor no cumple con lo estipulado, no se recibe
el producto y se genera una no conformidad segn el Procedimiento de Compras
(C-PRO08)

7.5.PRESTACIN DEL SERVICIO

7.5.1. CONTROL DE LA PRESTACIN DEL SERVICIO

Las reas involucradas en los procesos que forman parte del alcance del SGC
planifican y llevan a cabo la prestacin del servicio bajo condiciones controladas,
conforme a la normativa aplicable por CALDERAS INDUSTRIALES S.A.C. y por otras
instancias, cuando sea aplicable. Las condiciones controladas incluyen, en los casos
que sea aplicable:

a) La disponibilidad de informacin normativa que describa las caractersticas

del servicio.

b) La disponibilidad de documentos como son procedimiento de

mantenimiento y fabricacin de Calderas (C-PRO11) instructivos o
lineamientos de trabajo, cuando sea necesario.

c) El uso del equipo apropiado para llevar a cabo los procesos que forman parte
del alcance del SGC.

d) La implementacin del seguimiento y de la medicin.

7.5.2. VALIDACIN DE LOS PROCESOS DE LA PRESTACIN DEL

SERVICIO
CALDERAS INDUSTRIALES S.A.C. valida aquellos procesos de comercializacin y de
prestacin de servicios incluyendo cualquier proceso cuyas deficiencias no puedan
ser detectadas hasta la utilizacin del producto o prestacin de servicio.
La Validacin demuestra la capacidad para alcanzar los resultados planificados.

CALDERAS INDUSTRIALES S.A.C. establece las disposiciones para estos procesos,

pudiendo incluir, cuando sea necesario:

Criterios para la revisin y aprobacin de los procedimientos.

Aprobacin de equipos y calificacin del personal.

Uso de mtodos y procedimientos especficos.

Requisitos de los registros.

Revalidacin.

Cuando los resultados de los procesos no puedan verificarse completamente

mediante la inspeccin y pruebas, o cuando las deficiencias del proceso slo
puedan manifestarse despus de la utilizacin del equipo/ producto, los procesos
se llevarn a cabo por personal calificado o se mantendr una supervisin y control
continuo de las variables del proceso, garantizando la conformidad con los
requisitos especificados.

7.5.3. IDENTIFICACIN Y TRAZABILIDAD

Las reas involucradas en los procesos que forman parte del alcance del SGC
identifican los servicios de los diferentes registros y procedimientos mediante
cdigos asignados a los formatos y registros.

7.5.4. PROPIEDAD DEL CLIENTE

Las reas involucradas en los procesos que forman parte del alcance del SGC
cuidan los bienes que son propiedad del cliente, mientras est bajo su control o
est siendo utilizada, conforme a lo establecido en las normas vigentes y
aplicables. En el caso de que se pierda, deteriore o que de algn otro modo se
considere inadecuado para su uso debe ser registrado y comunicado al cliente.

7.5.5. PRESERVACIN DEL PRODUCTO

Las reas involucradas en los procesos que forman parte del alcance del SGC
conservan la conformidad del servicio durante el proceso interno y la prestacin del
servicio al destino previsto, identificando, almacenando y protegiendo los
productos de los procesos que forman parte de su sistema.
7.6.CONTROL DE LOS DISPOSITIVOS DE SEGUIMIENTO Y MEDICIN

7.6.1. CONTROL DE EQUIPOS

El sistema establecido para controlar los instrumentos de medicin y prueba se
basa en los siguientes puntos:

Seleccionar los equipos para la exactitud y precisin requerida.

Establecer y disponer de una relacin de equipos convenientemente

identificados.

Calibrar y verificar peridicamente los instrumentos que lo requieran, de

acuerdo con su programa de calibracin y verificacin previamente
establecido.

Llevar a cabo la manipulacin, uso, mantenimiento y almacenamiento

adecuado de los equipos.

Asegurar la trazabilidad de las calibraciones.

Registrar y certificar el resultado de las calibraciones y verificaciones, as

como archivar toda la documentacin generada en el proceso.

Segn el procedimiento C-PRO10 control de dispositivos de seguimiento y

medicin

7.6.2. Calibracin
Al comprar los instrumentos de medicin y prueba se exige al fabricante los
correspondientes certificados de calibracin inicial si corresponde.

Se elaborarn planes de calibracin peridica de los equipos. La frecuencia de la

revisin es inversamente proporcional a la variabilidad del equipo y depende de la
frecuencia de uso y de la importancia de la medida efectuada. No obstante si se
tiene fundadas sospechas de que algn equipo, an estando en perodo de
utilizacin, no cumple con los requisitos exigidos deber ser revisado, sin esperar a
la fecha de la prxima calibracin / verificacin.

En funcin de las caractersticas del instrumento, el destino que se le d y las

exigencias de calibracin y verificacin, los equipos podrn ser enviados a calibrar
a laboratorios y centros acreditados, o bien calibrados y verificados internamente
en la empresa. En este ltimo caso, se establecern por escrito los
correspondientes procedimientos de calibracin y verificacin.
 El resultado de las calibraciones y verificaciones de los equipos queda reflejado en
los correspondientes registros. Si el equipo se encuentra fuera de los lmites de
calibracin prefijados, debe ser adecuadamente identificado como tal y enviado a
calibrar.

7.6.3. Identificacin
Los equipos se identifican con un cdigo en la etiqueta de calibracin que indica,
como mnimo: fecha de calibracin /verificacin, fecha de caducidad.

7.6.4. Registros
CALDERAS INDUSTRIALES S.A.C. dispone de equipos e instrumentos sujetos a
control, que incluye todos los equipos utilizados para medir y probar los equipos,
indicando en el mismo: la identificacin de cada equipo, su denominacin y la
descripcin de sus caractersticas. Adems, existen fichas individuales para cada
equipo, en las que se indican los datos tcnicos e histricos.

Segn el procedimiento C-PRO10 control de dispositivos de seguimiento y

medicin

8. MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA

8.1.GENERALIDADES
Las reas involucradas en los procesos que forman parte del alcance del SGC planifican
e implementan procesos de seguimiento, medicin, anlisis y mejora necesarios para:

a. Demostrar la conformidad del servicio.

b. Asegurarse de la conformidad del Sistema de Gestin de Calidad.

c. Mejorar continuamente la eficacia del Sistema de Gestin de Calidad.

8.2.SEGUIMIENTO Y MEDICIN

8.2.1. SATISFACCIN DEL CLIENTE

Anualmente se lleva a cabo, como se estipula en el punto 7.2.3 el seguimiento de
la informacin relativa a la percepcin de los clientes respecto al cumplimiento de
los requisitos, a travs de la aplicacin de encuesta de evaluacin de la satisfaccin
del cliente (C-PRO15-01) y por medio de la informacin de quejas que existen en
cada una de las reas.
 8.2.2. AUDITORA INTERNA
El Representante de la Alta Direccin en coordinacin con el Auditor lder planifica
peridicamente la realizacin de auditoras internas de acuerdo al procedimiento de
auditoras C-PRO02 para determinar si el SGC:

Es congruente lo planeado, con los requisitos de la Norma ISO 9001:2008.

Se ha implementado y se mantiene de manera eficaz.

El Auditor lder toma en consideracin el estado y la importancia de los procesos y

las reas por auditar, as como los resultados de auditoras previas.

En las reuniones de apertura de la auditoria se dan a conocer los criterios y el

alcance de la misma.

En el procedimiento para llevar a cabo auditoras internas se definen las

responsabilidades y requisitos para la planificacin y la realizacin de auditoras, as
como los criterios para informar los resultados y mantener los registros.

8.2.3. SEGUIMIENTO Y MEDICIN DE LOS PROCESOS

Cuando no se alcanzan los resultados planificados se llevan a cabo correcciones y
acciones correctivas, conforme al procedimiento de acciones correctivas y
preventivas C-PRO02 segn sea conveniente, para asegurar la conformidad del
servicio.

8.2.4. SEGUIMIENTO Y MEDICIN DEL SERVICIO

CALDERAS INDUSTRIALES S.A.C. hace un seguimiento de las caractersticas del
servicio para verificar que se cumplen los requisitos del mismo. Esta verificacin la
efecta en las etapas apropiadas al proceso de realizacin del servicio de acuerdo
con las disposiciones planificadas.

Mantiene, asimismo, evidencia de la conformidad con los criterios de aceptacin.

La liberacin y prestacin del servicio se lleva a cabo hasta que se apliquen las
disposiciones planificadas, a menos que la Alta Direccin apruebe dispense alguna
de ellas y, cuando corresponda, por el cliente.

8.3.CONTROL DEL SERVICIO NO CONFORME

Las reas involucradas en los procesos que forman parte del alcance del SGC se
aseguran de que el servicio que no sea conforme con los requisitos, se identifique y se
controle para prevenir su uso o entrega no intencional. Los controles, las
responsabilidades y autoridades relacionadas con el tratamiento del servicio no
conforme estn definidos en el procedimiento para el control del servicio no conforme
C-PRO04.

En caso de presentarse un producto no conforme, se toman acciones inmediatas para

eliminar las no conformidades detectadas.

Los responsables de cada rea mantienen los registros de la naturaleza de estas no

conformidades y de las acciones tomadas al respecto, asimismo se asegura de la
posibilidad de demostrar su conformidad con los requisitos.

Cuando se corrige un servicio o producto no conforme, el dueo del proceso realiza una
nueva verificacin para demostrar la conformidad con los requisitos.

8.4.ANLISIS DE DATOS
Los jefes de reas determinan, recopilan y analizan los datos apropiados para
demostrar la eficacia del sistema y para evaluar dnde puede realizarse la mejora
continua del mismo, para lo cual utiliza la informacin recabada por la medicin y
monitoreo de los procesos.

El resultado del anlisis de los datos se presenta en las reuniones de revisin

por parte de la Alta Direccin, y en cada proceso, el anlisis proporciona
informacin sobre:

La satisfaccin del cliente.

La conformidad con los requisitos del servicio y la posibilidad de tomar acciones

preventivas.

Las caractersticas y tendencias de los procesos y servicios, incluyendo las

oportunidades para llevar a cabo acciones preventivas.

Los proveedores.

Con la inclusin de estos datos se determinar la eficacia del Sistema de Gestin de

Calidad. Con los resultados del anlisis de datos se elaborar el diagnstico para la
mejora de la eficacia global del SGC, que podr incluir la oportunidad de realizar
acciones preventivas.

8.5.MEJORA

8.5.1. MEJORA CONTINUA

La alta Direccin y los responsables de las reas mejoran continuamente la eficacia
del SGC, basndose en el anlisis de la poltica de calidad, los objetivos de la
calidad, los resultados de las auditoras, las revisiones de la alta direccin, el
anlisis de datos, las acciones correctivas y preventivas realizadas.

8.5.2. ACCIN CORRECTIVA

Los jefes de las reas toman acciones para eliminar la causa de no conformidad
con objeto de prevenir que no vuelva a ocurrir. Las acciones correctivas son
apropiadas para contrarrestar los efectos de las no conformidades encontradas y
se resuelven de inmediato.

El procedimiento para llevar a cabo acciones correctivas y preventivas C-PRO03

define los requisitos para:

Revisar las no conformidades (incluyendo las quejas de los clientes).

Determinar las causas de las no conformidades.

Adoptar acciones para asegurarse de que las no conformidades no vuelvan a

ocurrir.

Determinar e implementar las acciones necesarias.

Registrar los resultados de las acciones tomadas.

Revisar las acciones correctivas tomadas.

8.5.3. ACCIN PREVENTIVA

Los jefes de las reas determinan las causas de las no conformidades potenciales,
con la finalidad de prevenir su ocurrencia. Las acciones preventivas deben ser
apropiadas a los efectos de los problemas potenciales.

El procedimiento para llevar a cabo acciones correctivas y preventivas C-PRO02

define los requisitos para:

Determinar las no conformidades potenciales y sus causas.

Evaluar la necesidad de actuar para prevenir la ocurrencia de no

conformidades.

Determinar e implementar las acciones necesarias.

Registrar los resultados de las acciones tomadas.

Revisar las acciones preventivas tomadas.