Volumen 36 No 1 Septiembre 2015

Volumen 36 No 1 Septiembre 2015

La Revista Politcnica es una publicacin semestral de la Escuela Politcnica Nacional
que pone al alcance de los sectores acadmico y productivo los desarrollos cientficos y
tecnolgicos en las reas de las ingenieras y ciencias.

Est incluida en:

- Latindex: Sistema Regional de informacin en lnea para Revistas Cientficas de

Amrica Latina, el Caribe, Espaa y Portugal

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fuente. Los conceptos expresados son de responsabilidad exclusiva de sus autores.

Contactar con la Coordinacin de Edicin:

oscar.camacho@epn.edu.ec
iliana.carreraf@epn.edu.ec

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COORDINADORA DE EDICIN
Ing. Iliana Carrera

COMIT DE APOYO EDITORIAL

Ing. Andrs Proao

Srta. Dayana Gavilanes
Sr. Luis Estrada
Srta. Sandra Rojas
Sr. Daniel Cabrera
 REVISTA POLITCNICA
Volumen 36, Nmero 1
Septiembre 2015

CONSEJO EDITORIAL
Enio Da Silveira, Ph.D.
Universidad Catlica de Ro, Brasil.
Carlos Smith, Ph.D.
University of South Florida, Estados
Unidos
Gyimah-Brempong Kwabena, Ph.D.
University of South Florida, Estados
Unidos
Chen Ning, Ph.D.
Universidad de Mineraloga y
Tecnologa de China, China.
Alex Ruiz Torres, Ph.D.
Universidad de Puerto Rico, Puerto
Rico.
Lizandro Solano, Ph.D.
Universidad de Cuenca, Ecuador

Raymundo Forradelas, Ph.D. Romel Montufar, Ph.D.

ESCUELA POLITCNICA Universidad Nacional del Cuyo, Pontificia Universidad Catlica, Ecuador
NACIONAL Argentina
Marcos Villacs, Ph.D.
Ricardo Carelli, Ph.D.
Escuela Politcnica Nacional, Ecuador
Rector Universidad Nacional de San Juan,
Argentina.
Jaime Caldern, MBA Andrs Rosales, Ph.D.
Escuela Politcnica Nacional, Ecuador
Vanderlei Bagnato, Ph.D.
Vicerrector de Investigacin y Universidad de Sao Paulo, Brasil.
Danilo Chvez, Ph.D.
Proyeccin Social
Escuela Politcnica Nacional, Ecuador
Rui Pedro Pinto de Carvalho, Ph.D.
Alberto Celi, Ph.D.
University of Coimbra, Portugal.
Oscar Camacho, Ph.D.
Vicerrector de Docencia Universidad de Los Andes, Venezuela
Oscar Ortiz, Ph.D.
Tarquino Snchez, MBA Universidad Nacional de San Juan,
Vicenzo Vespri, Ph.D.
Argentina
Universit degli studi di Firenze, Italia
Director de Investigacin y Gustavo Scaglia, Ph.D.
Proyeccin Social Carlos vila, Ph.D.
Universidad Nacional de San Juan,
Escuela Politcnica Nacional, Ecuador
Andrs Rosales, Ph.D. Argentina

Editor COMIT EDITORIAL

Oscar Camacho, Ph.D.
Luis Rodrguez, Ph.D.
Andrs Rosales, Ph.D.
Co Editora Prometeo
Investigador
Escuela Politcnica Nacional, Ecuador
Florinella Muoz, Ph.D. Escuela Politcnica Nacional

Rafael Uribe, Ph.D.

Jos Luis Paz, Ph.D.
Prometeo
Prometeo
Escuela Politcnica Nacional, Ecuador
Escuela Politcnica Nacional, Ecuador

Jose Aguilar, Ph.D.

Ernesto Jimnez, Ph.D.
Prometeo
Prometeo
Universidad Tcnica Particular de Loja,
Escuela Politcnica Nacional, Ecuador
Ecuador

ESCUELA POLITCNICA NACIONAL

Campus "Jos Rubn Orellana" Ladrn de Guevara E11 - 253
Quito - Ecuador
 PALABRAS DEL EDITOR

La ingeniera, que se inicia como solucin a problemas de estrategia militar

y agrcola, ha sido un gran soporte en la evolucin y desarrollo de la
sociedad. Ha construido su fortaleza a partir de las ciencias bsicas, que
aportan ese entendimiento de lo naturalmente explcito y que estn
ntimamente ligadas a la experimentacin. El ingeniero por s solo no es
capaz de ejecutar todo esto, sino que necesita la participacin estrecha entre
los distintos actores de ciencia y tecnologa que generan conocimiento bsico
y fundamental. Asimismo, el alcance y proyeccin del conocimiento
generado, debe estar vinculado al progreso de la universidad, del estado y
servir de plano al sector Empresarial.

Las investigaciones realizadas en el pas as como fuera de l, deben ser

presentadas en revistas cada vez mejores, donde no solamente estas sean
visibilizadas en el Ecuador sino a nivel internacional, estamos
comprometidos con esto, por lo cual estamos trabajando para que
progresivamente la Revista Politcnica, logre estar incluida en ndices de
alto impacto. El trabajo para converger en esta idea, es propio del equipo
que conforma la revista, pero tambin debe ser responsabilidad de todos los
que hacemos vida en la institucin. Su aporte, dedicacin, responsabilidad
en el mbito acadmico, permitirn en el corto o mediano plazo el alcance de
estos objetivos.

Este nmero recoge importantes aportes de investigaciones realizadas no

solamente en la Escuela Politcnica Nacional - EPN sino en otras
universidades tanto nacionales como extranjeras. Los trabajos aqu
expuestos ofrecen en su mayora, respuesta a necesidades concretas de la
nacin, haciendo uso, en la medida de lo posible, de tecnologas vigentes a
nivel mundial, con capital intelectual ecuatoriano y que en determinados
aspectos pueden representar una innovacin, demostrando la relevancia e
influencia de la labor que ejecutan profesores, tcnicos, cientficos y
estudiantes para el desarrollo de un pas y su soberana tecnolgica.

La Revista Politcnica est inmersa en cambios de su visin, evaluacin y

exigencias, todo ello vinculados a mejorar el quehacer acadmico,
manifestado en la difusin del conocimiento preservando estndares de
calidad, los cuales requerirn mayores esfuerzos de todos aquellos, que
deseen ver la EPN en mejores posiciones acadmicas en el contexto nacional
e internacional. Queremos agradecer a las autoridades por su apoyo, al
Comit Editorial, al Comit de Apoyo Editorial, a los revisores, al V
Congreso Ecuatoriano de Ingeniera en Alimentos y XIV Jornadas de
Ciencia y Tecnologa en Alimentos y a todos aquellos que pusieron su
granito de arena para hacer posible la culminacin del Volumen 36.
 CONTENIDO
1
Leal R.; Camargo E.; Aguilar J.; Ros A.; Trav-Massuys L.
Anlisis de Diagnosticabilidad y Localizacin de Sensores en un Pozo de
Extraccin de Petrleo por Inyeccin de Gas

12
Herrera M.; Chamorro W.; Gmez A.; Camacho O.
Two-Wheeled Inverted Pendulum Robot NXT Lego Mindstorms:
Mathematical Modelling and Real Robot Comparisons

19
Clairand J.; Vera J.
Modelado de Vehculo Elctrico en un Trayecto Tpico de la Cuidad de Quito

25
Bravo V.; Rendn L.; Salazar G.
Propuesta de Normativa de Iluminacin para Zonas Recreativas y
Deportivas de la Ciudad de Quito, Realizando un Estudio Tcnico-
Econmico con la Situacin Actual

35
Salazar G.; Chusin L.; Escobar B.
Anlisis de Confiabilidad de Sistemas de Distribucin Elctrica con
Penetracin de Generacin Distribuida

45
Enrquez V.; Hidalgo P.
Metodologa de Valuacin de Riesgos Como Parte del Sistema de Gestin de
Seguridad de la Informacin (SGSI) Aplicado a un Data Center de Alta
Gama

54
Estrada J.A.; Estrada J.C.; Rodrguez A.; Tipantua C.
Ecuador y la Privacidad en Internet: Una Aproximacin Inicial

63
Caiza J.C.; Del Alamo J.M.
Architecture to Support Automatic Grading Processes in
ProgrammingTeaching

72
Pelez D.; Estrada J.A.; Tipantua C.; Estrada J.C.
Performance Analysis of a Raspberry Pi Based IP Telephony Platform
 78
Manzano S.; Guevara D.; Ros A.
Evolucin Tecnolgica de los Sistemas Remotos de Monitoreo en las
Instalaciones Fotovoltaicas

88
Cueva R.
La Argumentacin en el proceso de Coordinacin de las aprehensiones
Operativas y Discursivas en Geometra

94
Garca J.; Gmez B.
Estudio de Pelculas Delgadas Cristalinas de TiN Crecidas Mediante
Sputtering por Magnetrn en Modo Reactivo

101
Artieda C.
Anlisis de la Poltica de Control Estatal de Precios, en la Gestin
Estratgica de las Pymes Farmacuticas del Ecuador

110
Muoz de C. S.; Pinilla B.
La Masificacin de la Educacin Superior y su Influencia en el Mercado
Laboral Venezolano. Una Revolucin Silenciosa?
 Anlisis de Diagnosticabilidad y Localizacin de Sensores en un Pozo de Extraciin de Petrleo por Inyeccin de Gas 1
__________________________________________________________________________________________________________________________

Anlisis de Diagnosticabilidad y Localizacin de Sensores en un

Pozo de Extraccin de Petrleo por Inyeccin de Gas
Leal R.*; Camargo E.*; Aguilar J.**; Ros A.***; Trav-MassuysL.****

*Departamento de Automatizacin, PDVSA, Cabimas, Venezuela
e-mail: lealrs@pdvsa.com,camargoea@pdvsa.com
** CEMISID, Universidad de Los Andes, Mrida, Venezuela
Investigador Prometeo, Universidad Tcnica Particular de Loja, Ecuador
e-mail: aguilar@ula.ve
*** CEMISID, Universidad de Los Andes, Mrida, Venezuela
e-mail: ilich@ula.ve
**** DISCO Department, LAAS-CNRS, Toulouse, France
e-mail: louise@laas.fr

Resumen: En este trabajo se propone el uso de un enfoque basado en algoritmos genticos para obtener relaciones
de redundancia de anlisis para estudiar la propiedad de diagnosticabilidad en procesos petroleros, y si esta no
cumple, nuestro enfoque permite estudiar el problema de localizacin de sensores con el fin de cumplir con ella.
Las relaciones de redundancia se basan en un anlisis estructural sobre un grafo bipartito. El anlisis de fallas es
estudiado usando una funcin multi-objetivo en varios algoritmos genticos que describen los diferentes criterios
que se deben tratar con el fin de llegar a la propiedad diagnosticabilidad en el sistema. Adems, nuestro enfoque
permite estudiar el problema de localizacin de sensores en los sistemas que no cumplen las propiedades de
detectabilidad o aislabilidad, usando otro algoritmo gentico.

Palabras clave: Algoritmo Gentico, Diagnosticabilidad, Anlisis Estructural, Localizacin de Sensores,

Extraccin de Petrleo por Inyeccin de Gas.

Abstract: In this work we propose to use an approach based on genetic algorithms to obtain analytical redundancy
relations to study the diagnosability property on oil processes, and if this not fulfill, our approach allows studying
the sensor placement problem in order to fulfill it. The redundancy relations are based on a structural analysis over
a bipartite graph. The faults analysis is studied using a multi-objective fitness function in several genetic algorithms
which describe the different constraints to be covered in order to reach the diagnosability property on the system.
Additionally, our approach allows studying the sensors placement problem on systems that do not fulfill the
detectability or isolability properties, using another genetic algorithm.

Keywords: Genetic Algorithm, Diagnosability, Structural Analysis, Location of Sensors, Oil Production Gas
Injection.

sistema, por lo que ya no puede cumplir la funcin para la

1. INTRODUCCIN
En las ltimas dcadas, el crecimiento de la de-manda en la
confiabilidad, seguridad y operacin de los procesos
industriales, es cada vez mayor. Se re-quiere de grandes
inversiones en recursos fsicos y humanos que ayuden a
minimizar las fallas y las consecuencias que estas puedan
ocasionar en los sistemas de automatizacin y a disminuir las
prdidas de oportunidad. Por este motivo, existe la necesidad
de realizar anlisis de diagnstico completo en los procesos
de produccin, estudiando sus componentes, realizando
modelos estructurales de los mismos, determinando la
propiedad de diagnosticabilidad en ellos, entre otras cosas.
Bsicamente, una falla significa cualquier cambio en el
comportamiento de cualquiera de los componentes del
que fue diseado [1]. Un sistema de diagnstico consiste en
la deteccin y el aislamientode un conjunto de fallos.Un
diagnstico determina un comportamiento especfico del
sistema, dado el modelo y un conjunto de variables medidas
desde el sistema.
El diagnstico de fallas se puede abordar desde mltiples
metodologas, algunas provenientes de la comunidad de
control conocidas, como Fault Diagnosis and Isolation
(FDI), la cual basa sus aproximaciones en la teora de control
y en modelos matemticos de los procesos; otras basadas en
la inteligencia artificial conocidas como Diagnosis
Community (DX), que se fundamentan en modelos de la
inteligencia artificial. Cada comunidad ha desarrollado su

Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1

 Leal R.*; Camargo E.*; Aguilar J.**; Ros A.***; Trav-Massuys L.****
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propia terminologa, herramientas, tcnicas y enfoques para
resolver los problemas de diagnstico [2]. Nuestro enfoque es
una mezcla entre las dos teoras, mediante un modelo
matemtico y el uso de tcnicas inteligentes para resolver los
problemas planteados [3, 4]
Por otro lado, con la ayuda de esas tcnicas inteligentes,
nosotros tambin proponemos un modelo que permite
determinar la localizacin de sensores en el caso de que los
procesos de produccin no cumplan con las propiedades de
deteccin y aislamiento de fallos. Esto se debe a que no se
cuentan con suficientes variables observadas (medidas) en el
sistema.
La tcnica de inteligencia artificial usada son los Algoritmos
Genticos (AG), unos AG para determinar la propiedad de
diagnosticabilidad en el proceso, y otro AG para determinar
la localizacin de los sensores en aquellas variables no
observadas, que permitan incrementar la redundancia del
proceso, y as poder cumplir con la propiedad de
diagnosticabilidad en l. Existen otros trabajos que realizan
parte de estos estudios [5, 6, 7], pero nunca un anlisis de
todo el contexto (propiedad de diagnosticabilidad y
localizacin de sensores).
En especfico, este trabajo propone un enfoque para el
anlisis de diagnosticabilidad basado en un hbrido entre los
modelos estructurales y AG. Para ello, se usan modelos
estructurales de procesos continuos, y AG para encontrar el
conjunto de las relaciones de redundancia analtica. Adems,
proponemos usarlo en un proceso real continuo de extraccin
de petrleo por inyeccin de gas. En este estudio se considera
uno de los mtodos ms utilizados para la extraccin artificial
de petrleo, que se basa en pozos con inyeccin de gas [15].
Este artculo est organizado de la siguiente manera. La
siguiente seccin presenta algunos fundamentos bsicos
acerca de diagnosticabilidad basado en anlisis de residuos,
modelos estructurales y localizacin de sensores. La seccin
3 presenta nuestro enfoque basado en AG, y finalmente, la
ltima seccin presenta el experimento en un proceso de
produccin real, como es la extraccin de petrleo por
inyeccin de gas
2. ANLISIS DE DIAGNOSTICABILIDAD BASADOS
EN MODELOS ESTRUCTURALES
El concepto fundamental en nuestro trabajo es la
diagnosticabilidad. Comenzamos por su definicin, seguido
de otros conceptos que nos ayudan a explicar nuestro
enfoque.
Definicin 1: Diagnosticabilidad. Dado un determinado
sistema, tiene esta propiedad si es capaz de detectar y aislar
todas sus fallas consideradas [4, 8].
Una metodologa para el anlisis de diagnosticabilidad es el
enfoque basado en modelos (por sus siglas en ingls, MBD).
Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1
2
El principio bsico consiste en comparar el comportamiento
actual del sistema con un modelo matemtico de referencia,
el cual representa el comportamiento normal. Al momento
que ocurre una falla en el sistema, la comparacin de ambos
produce un resultado diferente de cero, este resultado se
conoce como residuo [9].
Una forma de generacin de residuos es por medio de las
relaciones de redundancia analtica [2]. Para ello se utiliza un
subconjunto de las ecuaciones que caracterizan el sistema, las
cuales estarn compuestas nicamente por variables medidas
o conocidas.
Dicho subconjunto de ecuaciones son usadas en el momento
que existe una perturbacin (falla), tal que la evaluacin final
de los residuos de las que ellas forman parte, es en esos casos
diferente al valor nulo. La generacin de un residuo estar
compuesta por una secuencia finita de clculos que termina
con la evaluacin de una ecuacin analticamente redundante
(ARR por sus siglas en ingles). En la literatura existen
algoritmos para calcular ARR como los propuestos en
[8, 10], los cuales propone esquemas de anlisis estructurales
de procesos continuos.
2.1 Anlisis estructural para la diagnosticabilidad
El anlisis estructural es un conjunto de herramientas para
explorar las propiedades fundamentales de un sistema, ya sea
en la forma de una matriz de incidencia o en un grafo
bipartito [3]. En nuestro trabajo, el anlisis estructural del
sistema se utiliza para la deteccin y el aislamiento fallas,
siguiendo los mtodos utilizados por la comunidad FDI [1].
Trabajos previos han modelado la diagnosticabilidad en
procesos continuos basados en la comunidad FDI [9, 11]. Un
modelo estructural es una representacin de un sistema en el
que slo utiliza las conexiones entre las variables y
ecuaciones, y no las ecuaciones analticas reales [12]. El
modelo estructural contiene slo la informacin de qu
variable pertenece a cada ecuacin, independientemente del
valor de los parmetros y la forma detallada dela expresin
matemtica [8].
Considere un modelo M (X,Y,E,F), donde E es un conjunto de
ecuaciones, E = {e1,..., em}, X es un conjunto de variables
desconocidas, Y={x1,...,xn}, Y es un conjunto de variables
conocidas, Y={y1,...,yp, u1,...,ug}, y F es un conjunto de fallas
en el sistema F={f1,...,fo}. Adicionalmente, Z = XY. En el
caso donde existan variables diferenciales o integrales en el
modelo, es necesario un cuarto conjunto, , el
cual contenga estas variables.
Definicin 2: ARR para M(X,Y,E,F).En un modelo la
ecuacin ( ) es un ARR para M(E,X,Z,F),si
cada y en la ecuacin es consistente con M [2].
Estas relaciones pueden ser derivadas slo si el modelo tiene
ms ecuaciones que incgnitas, es decir, si el sistema es
estructuralmente sobre-determinado (SO structurally over-
determined) [2, 13].
 Anlisis de Diagnosticabilidad y Localizacin de Sensores en un Pozo de Extraccin de Petrleo por Inyeccin de Gas
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Cada residuo deben ser evaluados con el fin de decidir si se
puede utilizar o no. La evaluacin consiste si pueden ser
usados para detectar y aislar fallas, para lo cual se usa un
vector de firmas de cada falla (S = {S1,, Sn}), que es un
conjunto de vectores de fallas que debe permitir detectarlas y
aislarlas, donde cada Si es el conjunto de residuos que se
activan con esa falla.
Dado un conjunto de vectores (S = {S1,, Sn}), y un conjunto
de fallas F={f1,, fo},se puede definir la matriz de firma de
fallas para codificar el efecto de cada falla en cada residuo
[12].
Definicin 3: Matriz de firma de fallas de M. Es una tabla
obtenida por la concatenacin de todas las posibles firmas de
fallas. Cada fila corresponde a una ARR y cada columna a
cada falla. Un "1" en la posicin (ij), indica que la falla j es
detectada por el ARRi [1].
Definicin 4: Detectabilidad de M(E,X,Z,F). Una falla Fo,
donde o = 1,,n, la cual pertenece a F en M, es detectable si
existe al menos un residuo diferente a cero cuando la falla
ocurre, es decir, ri 0.
Definicin 5: Aislabilidad de M(E,X,Y,F).Es cuando todas las
firmas de las fallas consideradas en el sistema en la matriz de
firma de fallas son diferentes, y se puede discernir una de las
otras [14]. Por lo tanto, S(fo) S(ft),o,t {1,,n}, o t.
Ejemplo 1: Considere un sistema que contenga un conjunto
de residuos {Arr1, Arr2, Arr3, Arr4, Arr5, Arr6}, construido para
detectar y aislar cinco fallas {f1, f2, f3, f4, f5}. La matriz de firma
de fallas muestra la sensibilidad de cada falla en cada ARR,
incluyendo el Sistema bajo un comportamiento normal (N).
Por ejemplo, Arr1 es sensible a las fallas f1, f2, y f5, y as
consecutivamente, como se muestra en la Tabla 1.
Tabla 1. Matriz de firma de fallas
Conjunto de Fallas
Arr
N f1 f2 f3 f4 f5
Arr1 0 1 1 0 0 1
Arr2 0 1 1 0 1 0
Arr3 0 0 0 0 1 1
Arr4 0 0 0 1 0 1
Nosotros adoptamos el mtodo de los mnimos conjuntos
sobre-determinado (MSO, minimal structurally over
determined) para calcular ARRs, como en [10], donde
proponen un algoritmo que identifica los MSO, posibilitando
la construccin de ARR ms eficientes. Cada ARR
corresponde a un MSO.
En [8] introducen la nocin de Ecuaciones de Soporte (TES,
Test Equation Support), que son conjuntos de ecuaciones que
expresan la redundancia especfica en un conjunto de fallas
consideradas. Las cantidades correspondientes que expresan
las mnimas redundancias se denotan mnima TES (MTES), y
el conjunto de MTES pueden ser vistos como un subconjunto
delos MSO. Dado a que existe una relacin uno a uno entre
Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1
3
MTES y ARR, en este trabajo nos enfocaremos en los MTES
para generar residuos basados en aproximaciones FDI, en
orden de estudiar la propiedad de diagnosticabilidad en un
sistema [11].
2.2 Localizacin de Sensores
La eficiencia de un sistema de diagnstico depende de la
informacin que se puede recuperar del proceso
diagnosticado. Obviamente, si la informacin es insuficiente,
el sistema de diagnstico no es capaz de realizar su tarea. Por
lo tanto, la eficiencia de un sistema de sensor se puede medir
por el grado de diagnosticabilidad que proporciona. Tambin,
un mismo nivel de diagnosticabilidad puede obtenerse para
diferentes configuraciones de sensores.
Continuando con el mtodo de anlisis estructural, el
problema de localizacin de sensores se puede resolver
usando una representacin estructural del modelo, tal como
se utiliza en [16]. La representacin estructural de un
conjunto E de ecuaciones con X incgnitas es un grfico
bipartito, tal como se ha descrito a lo largo de la
investigacin (ver ejemplo 1).
Sea E y F que indican un conjunto de ecuaciones y un
conjunto de fallas individuales, respectivamente. Sin prdida
de generalidad, es posible suponer que un fallo slo puede
violar una ecuacin. Si una seal de fallo f aparece en ms de
una ecuacin, simplemente la reemplazamos en las
ecuaciones con una variable nueva fx y aadimos la ecuacin
f = fx, que ser entonces la nica ecuacin violada por la falla.
Sea la ecuacin que podra ser violada por una falla
fxF.
Una falla f es detectable si existe una observacin que sea
consistente con el sistema en modo de falla f e inconsistente
con el sistema en modo normal. Esto significa que un fallo
detectable puede violar una ecuacin controlable en el
modelo. Una ecuacin, es controlable si est contenido en la
parte estructuralmente sobre-determinado de M [17].
En un modelo estructural del sistema donde hay fallos que no
pueden ser detectados, podemos aadir sensores para
aumentar la observabilidad del sistema. Suponemos que un
sensor se ha aadido para la medicin de , y se
incluyen en el modelo como .
De esta manera, se aspira que las fallas no detectadas puedan
ser detectables, a travs de un residuo que sea capaz de
detectarla porque la redundancia del sistema se incrementa.
Una suposicin general del enfoque es que el modelo no
contiene ninguna parte indeterminada.
Este es el enfoque que ser usado por nuestro enfoque para
incorporar nuevos sensores en el sistema bajo estudio.
 Leal R.*; Camargo E.*; Aguilar J.**; Ros A.***; Trav-Massuys L.****
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3. ENFOQUE INTELIGENTE PARA ANLISIS DE
DIAGNOSTICABILIDAD Y LOCALIZACIN DE
SENSORES
Varios investigadores han aplicado el enfoque de AG con
xito para resolver el problema de localizacin de sensores
[5, 6, 7]. En este trabajo proponemos usar las caractersticas
de optimizacin de los AG para resolver el problema de
diagnosticabilidad, y a partir de all, si es necesario, resolver
tambin el de localizacin de sensores. En previos trabajos
hemos propuesto resolver el problema de diagnosticabilidad
usando un modelo estructural (basado en anlisis de
redundancia) y AGs [11]. En este trabajo proponemos un
modelo hibrido, donde combinamos varios AGs y el modelo
estructural, para resolver ambos problemas: el de
diagnosticabilidad y el de localizacin de sensores, en
procesos del mbito petrolero. En especfico, usamos dos
AGs con el modelo estructural para analizar la propiedad
diagnosticabilidad,y si no se cumple, otro AG que se apoya
en los otros AGs para resolver el problema de localizacin de
sensores, que permita hacer al proceso petrolero bajo estudio
diagnosticable.
3.1. Modelo algortmico de base para resolver los problemas
de Diagnosticabilidad y de Localizacin de Sensores
Para cumplir con esto se han desarrollado tres algoritmos que
durante sus ejecuciones invocan varios AGs. El primer
algoritmo (llamado Principal) simplemente llama a los otros
dos algoritmos (Deteccin y Localizacin). El objetivo del
algoritmo de deteccin es comprobar si se detectan todas las
fallas en estudio (ver las lneas 1-2, del algoritmo Principal).
En la lnea 2, si la propiedad de detectabilidad no se satisface
( ( ) ), o la propiedad de
aislabilidad no es satisfecha ( , donde
es una variable de control del segundo algoritmo),
el tercer algoritmo (Localizacin) se invoca en la lnea 3, con
el fin de asignar nuevos sensores a las variables desconocidas
para aumentar as la redundancia del sistema.
Algoritmo 1 Principal(G)
1 MTES=Deteccin(G);
% Determina la detectabilidad y la aislabilidad % del
sistema
2 si ( )
3 Localizacin (G);
% Incremente la redundancia en el sistema
% para cumplir con la propiedad de
% diagnosticabilidad, localizando sensores
% en variables desconocidas
4 fin
5 fin
El segundo algoritmo (llamado Deteccin) busca los
emparejamientos en el modelo (un emparejamiento
representa una redundancia), basado en la teora de MTES. El
algoritmo encuentra las posibles conexiones entre las
variables y las ecuaciones, con el fin de eliminar las variables
Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1
4
no observadas, para cumplir con los requisitos especficos de
una ARR. En particular, se encuentran poblaciones de MTES
invocando el primer AG, llamado AG1. Este algoritmo
tambin determina la detectabilidad y la aislabilidad (para el
ltimo caso utiliza un segundo AG, llamado AG2, que utiliza
los mejores MTES generados por AG1 para construir la
matriz de firma de falla).
Con el fin de verificar la aislabilidad del sistema, se llama a
un segundo AG (lnea 10, el algoritmo 3.2). Se invoca a AG2
con la matriz de firma de fallas como parmetro. Si el sistema
es aislable, el mejor individuo de AG2 cumple la propiedad
de aislabilidad (el sistema tiene la propiedad
diagnosticabilidad). Si esta propiedad no se puede alcanzar,
entonces se define , para invocar en el algoritmo
principal al tercer algoritmo (algoritmo Localizacin), que se
utiliza cuando hay fallas no detectadas o no aisladas.
Algoritmo 2 Deteccin ( )
1 repita para
2 ( ) ( );
% Determina los MTESs para cada falla
3 fin
4 si al menos ( )
5 repita para
6 () ( ( ))
% Determina el conjunto de fallas cubiertas
% por los MTES de cada falla
7 fin
8 si ( )
% Determina la detectabilidad en el modelo
9 ( )
% Construye la matriz de firma de fallas
10 ( )
% Determina la aislabilidad de las fallas
%( )
11 fin
12 fin
El algoritmo de Localizacin utiliza otro AG, llamado AG3,
para encontrar un conjunto de posibles localizaciones de
sensores (cada individuo es una localizacin posible de un
sensor) en base a las fallas a detectar (variables
desconocidas), con el costo de implantacin de dichos
sensores, con el fin de elegir el ms bajo valor para ahorrar
dinero en el momento de la implantacin (ver lnea 6).
El nuevo grafo bipartito propuesto por AG3, que representa
el modelo estructural del sistema es , posteriormente es
evaluado en el algoritmo Deteccin, como se muestra en la
lnea 2. Segn las lneas 3 y 5, si AG3 converge debido a la
cantidad de generacin, entonces significa que no hay
individuos ( ) que cumplen con la propiedad de
diagnosticabilidad (vase la siguiente seccin, donde se
explica AG3), es decir, es una propiedad que no puede
alcanzar el sistema real (vase la lnea 4). Si no, el individuo
es el nuevo grafo bipartito del sistema, y la localizacin de
los nuevos sensores tiene un costo de acuerdo a la funcin de
aptitud del individuo (lnea 6).
 Anlisis de Diagnosticabilidad y Localizacin de Sensores en un Pozo de Extraccin de Petrleo por Inyeccin de Gas 5
_________________________________________________________________________________________________________________________

Algoritmo 3 Localizacin ( ) (E), una posible representacin del individuo (cromosoma)

sera como la mostrada en la Fig. 1.
% Propone sensores en variables desconocidas
1 ( )
2 Deteccin ( )
3 si converge debido a Nb_generaciones entonces
4 imprimir El Sistema no cumple con la
Diagnosticabilidad
5 sino Figura 1. Estructura del individuo del AG1
6 imprimir El costo del sensor es cost, y la nueva
Por lo tanto, para cada posible MTES para la falla fk existe
configuracin es
una secuencia nica de bits. El MTES (individuo) se evala
fin
utilizando la funcin objetivo que incluye todos los criterios
de diseo importantes de un MTES.
3.2. Algoritmos genticos usados para el anlisis de
diagnosticabilidad Este proceso evolutivo se detiene cuando se alcanza un
nmero de generaciones, o cuando una persona alcanza un
AG es una de las ms poderosas herramientas heursticas valor de FF1 = 0 (este MTES representa un residuo de la falla
para resolver problemas de optimizacin, basado en fsica fk). En general, AG1 es:
seleccin y el proceso de la evolucin biolgica [5]. Un AG
modifica repetidamente una poblacin de soluciones Algoritmo Gentico 1( )
individuales.
1 Inicio AG1
En cada paso, el GA selecciona individuos de la poblacin 2 Pop(C)=genera_pop(G);
actual para ser padres (a veces solo a los mejores), y los % Genera la poblacin inicial
utiliza para producirla prxima generacin. A lo largo de 3 Evaluacin( ,pop);
sucesivas generaciones, la poblacin "evoluciona" hacia una % Calcula el valor de la funcin objetivo en
solucin ptima. En la siguiente seccin vamos a describir % cada individuo
los diferentes AGs definidos para nuestro problema. 4 repita mientras no o Nb_generaciones
hacer
3.3. AG1 5 inicio
% Inicia ciclo reproductivo
Dado un modelo M, su propiedad de diagnosticabilidad 6 Reproduccin (pop)
puede ser analizada utilizando un modelo estructural del 7 Evaluacin (FF1, pop)
sistema como grafo bipartito G, y es representado por la 8 Seleccin (pop)
unin del conjunto de las fallas y el conjunto de las variables 9 fin
desconocidas G = GXGF. De GF se extrae la falla a estudiar 10 fin
fk, y AG1 genera una poblacin de individuos con fin
combinaciones aleatorias de arcos activos en el modelo con
esa falla (un arco activo es cuando se selecciona la relacin FF1 es una funcin objetivo multi-objetivo, con el fin de
entre una ecuacin y una variable, para componer los encontrar los MTES para la falla f. El enfoque es de suma
posibles MTES definidos por este individuo de la falla fk, ver ponderada, el cual es utilizado para agregar todos los criterios
ms abajo para ms detalles). Es decir, cada individuo va a de optimizacin (ver ecuacin 1). El valor numrico
definir un posible MTES. La funcin objetivo permite determina la calidad de cada solucin posible (MTES).
determinar la propiedad de detectabilidad de los posibles
MTES, y los mejores individuos sern la entrada del AG2,
con el fin de estudiar la propiedad de aislabilidad. { } ( )

Un individuo C en AG1 (cromosoma) es representado por

una cadena de bits, donde cada bit (gen) representa los arcos Donde, wn es el peso correspondiente y Pn es el criterio a ser
que conectan los vrtices en el grafo bipartito, tal que aij es el optimizado. Los diferentes criterios a ser optimizados se
arco entre los vrtices i (representa una variable desconocida encuentran en la Tabla 2.
x o la falla f en el grfico bipartito) y j (representa la ecuacin
e en el grafo bipartito). Tabla 2. Criterio de Optimizacin
Objetivo Optimizacin
P1 Nmero de fallas
Si se selecciona un arcoaij = 1 (lo llamaremos arco activo), de
P2 Falla en estudio
lo contrario aij = 0 (representa que este arco no existe en el P3 Cardinalidad del sistema
grafo bipartito o no es un arco activo). Dado el grafo bipartito
en la Fig. 1, el tamao del individuo es la multiplicacin de la P1 asegura que slo se estudia una falla fk en un momento
cantidad de variables (X, F) por la cantidad de ecuaciones especfico (o la menor cantidad de fallas, ver ecuacin 2): Se

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describe por la suma de los arcos activos desde las fallas que
se encuentran en la parte GF del individuo diferentes a fk, (la
falla en estudio). Si esta cantidad es diferente de cero,
entonces se penaliza la ecuacin con un peso w1.
( )
Donde,
son los arcos activos entre las fallas y las ecuaciones
falla en estudio
nmero de ecuaciones
P2 asegura que la falla en estudio es considerada por el
individuo (ver ecuacin 3): se har una suma de los arcos
activos de la falla estudiada presentes en el individuo.
Normalmente debe existir slo un arco activo de la falla
estudiada para garantizar un TES, de lo contrario este valor
es distinto de cero, y el individuo debe ser penalizado con un
peso w2
| | ( )
donde
Donde, son los arcos activos desde las falla en estudio
P3 verifica que el grado de redundancia del modelo sea igual
a uno, es decir, hay una ecuacin ms que variables
desconocidas (ver ecuacin 4). Para ello, comprueba que la
diferencia de la cardinalidad de las ecuaciones j menos la
cardinalidad de las variables x del grafo G que estn
enlazadas por los arcos activos en el individuo sea uno, para
garantizar la propiedad que caracteriza a un MTES. El valor
absoluto de esta funcin debe arrojar como resultado el valor
de cero, de lo contrario el individuo debe ser penalizado con
un peso w3
|( ( ) ( )) | | (4)
| detiene. Para definir el tiempo de ejecucin terico de AG1
Donde,
son los arcos activos de las variables desconocidas que
pertenecen a
son los arcos activos provenientes de las ecuaciones
Una vez descritos los criterios de diseo, formalizamos
nuestra funcin objetivo (ver ecuacin 5).
FF1 = w1P1+ w2P2 + w3P3 (5)
En esta funcin objetivo la importancia de cada criterio se
define por el peso wn (n = 1, 2, 3). Los valores se determinan
de acuerdo con los requisitos de diseo y experimentacin
(ver Tabla 3). Los coeficientes de los pesos son determinados
por la importancia de los resultados deseados. El criterio ms
importante es la redundancia del sistema, tal que el objetivo
principal es obtener una redundancia igual a uno. El siguiente
criterio ms importante es asegurar que la falla en estudio
Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1
6
aparezca en los mejores individuos, y el ltimo criterio es la
cantidad de fallas en el individuo, para asegurar que se
estudie a una sola.
Particularmente, en AG1 los individuos lite (los individuos
con los mejores valores de aptitud) de cada generacin se
eligen, con el fin de asegurar que los mejores individuos
actuales siempre sobreviven en la prxima generacin. Los
operadores genticos usados son el cruce bsico y la
mutacin multigen [19]. Se usaron esos operadores genticos
bsico, por ser cada cromosoma una cadena de bits (para ese
tipo de cromosoma son muy fciles de implementar y muy
eficientes [19]). El cruce bsico consiste en seleccionar de los
individuos lites dos individuos como padres, para luego
seleccionar un mismo punto al azar en cada cadena. Luego se
generan dos nuevos individuos, tal que la parte anterior del
punto es copiada de uno de los padres y la posterior del otro.
En cuanto al operador de mutacin multigen, consiste en
seleccionar un individuo del conjunto de individuos lites,
seleccionar de ese individuo un grupo de bits (genes), y
cambiarlos aleatoriamente.Al aplicar este operador se
requiere un segundo paso, ya que los nuevos individuos no
pueden generar arcos activos que no estn contenidos entre
los posibles arcos del grafo bipartito original. En ese sentido,
el operador de mutacin propone cambios aleatorios para
generar nuevos individuos, pero se corrigen los nuevos
individuos para garantizar que los nuevos arcos activos
correspondan a arcos existentes en el grafo bipartito original.
Siguiendo las recomendaciones de [19], el operador gentico
de cruce es usando con una probabilidad de 0.9, y el de
mutacin con una probabilidad de 0.3. La poblacin inicial
de AG1 es de 50 individuos, estos individuos son sub-
modelos estructurales del modelo original, lo cual es
suficiente para buscar MTES. Los individuos son evaluados
usando la funcin objetivo FF1, y cada generacin AG1
selecciona los mejores individuos como padres, para ejecutar
sobre ellos los operadores genticos de cruce y de mutacin.
El criterio de parada es: si el individuo con mejor valor de
aptitud no mejora en 50 iteraciones (generaciones) el AG1 se
nos basamos en la complejidad computacional, que se refiere
a la cantidad de recursos computacionales (en nuestro caso
solo consideramos tiempo de CPU) que requiere un algoritmo
para su ejecucin.
A eso llamaremos el orden de complejidad (O). Para AG1, O
viene definido por el O (tiempo requerido)de un AG clsico
bsico y el O para calcular FF1. O(AG) es igual al nmero de
iteraciones por el nmero de individuos, y O(FF1) es igual a
m por el nmero de fallas. O(AG1) viene determinado por el
mximo valor de esas cuatro variables (nmero de
iteraciones, nmero de individuos, m o nmero de fallas)
para la instanciacin que se est haciendo en un momento
dado, por lo cual depende de la complejidad del problema (m
o nmero de fallas) o de un AG clsico. Los detalles de este
algoritmo estn en [11], su prueba formal es tambin hecha
en [11].
 Anlisis de Diagnosticabilidad y Localizacin de Sensores en un Pozo de Extraccin de Petrleo por Inyeccin de Gas 7
_________________________________________________________________________________________________________________________

Tabla 3. Pesos de los coeficientes Algoritmo Gentico 2 ( )

Objetivo Criterio de optimizacin Valor
w1 Nmero de Fallas 100
w2 Falla en estudio 1000 1 Inicio GA2
w3 Redundancia del sistema 10000 2 pop=genera_pop( );
% Genera la poblacin inicial con los ARR
3.4. AG2 % de
3 Evaluacin( , );
La poblacin resultante de AG1 implica tal vez un gran % Calcula la funcin objetivo de cada
nmero de MTES. Dado que existe una relacin uno a uno % individuo
entre los ARRs y MTESs, y si la propiedad detectabilidad se 4 mientras or Nb_generaciones hacer
alcanza en el sistema, la lnea 10 del algoritmo de Deteccin 5 inicio
construye la matriz de firmas de fallas y llama AG2, con el % comienza el ciclo de reproduccin
fin de determinar un conjunto de ARRs que garantiza la 6 Nueva Reproduccin(pop)
propiedad de aislabilidad del sistema. 7 Evaluacin ( , pop)
8 seleccin (pop)
El individuo (cromosoma) en AG2 tambin est representado 9 fin
por una cadena de bits. En este caso, cada bit (gen) representa 10 fin
cada MTES (ARR) encontrado por AG1 para todas las fallas. 11 fin

AG2 define aleatoriamente individuos para ser
posteriormente evaluadas por la funcin objetivo, donde un
bit (gen) con el valor de "1" significa que un MTES se elige
para conformar la matriz de firmas de fallas, de otro modo su
valor es "0". AG2 estudia la sensibilidad de las fallas para los
MTES encontrados por AG1 seleccionados en un individuo
(cromosoma) dado, y observa si en este individuo se alcanza
la propiedad de aislabilidad.
La funcin objetivo de AG2 asegura que su valor es cero
cuando el individuo tiene la propiedad aislabilidad. De lo
contrario, este individuo no puede aislar las fallas (no cumple
la propiedad de aislabilidad). Hay dos condiciones en la
function objetivo (ver ecuacin 6).
( )
Este AG genera los individuos iniciales usando Sm (la matriz
de firmas de fallas), y el resto del procedimiento es una AG
clsico. La poblacin inicial de AG2 es de 20 individuos,
suficiente para analizar cuales ARRs (MTES) deben
conformar la matriz de firmas de fallas, evaluados por la
funcin objetivo FF2.
Por ser sus cromosomas tambin cadenas de bits, los
operadores genticos usados y la probabilidad de uso de cada
uno es igual a como los usa el AG1.AG2 asegura que si hay
un individuo con FF2 = 0 representa una matriz de firmas de
fallas que cumple con las propiedades de aislabilidad y
detectabilidad. En este caso, el tiempo de ejecucin terico
de AG2 O(FF2) es igual al nmero de fallas al cuadrado. As,
O(AG2) es el mximo valor de: nmero de iteraciones,
nmero de individuos, o nmero de fallas al cuadrado, para el
problema que se est resolviendo.

Donde
{ ( )
{ ( )
La primera condicin O1 asegura que el vector de firma de la
falla fi en la matriz construida por el individuo es diferente
que el vector de firma de la falla fj, de lo contrario se penaliza
con un valor bajo (ver ecuacin 7).
La interpretacin es que fi no puede ser aislado de fj. O2 es la
condicin que garantiza que la suma de cada vector en la
matriz de firmas de fallas es distinto de cero, de lo contrario
no puede distinguirse entre el comportamiento de un sistema
con falla de un comportamiento normal, penalizando el
individuo con un valor alto (ver ecuacin 8).
3.5. AG3
En el caso de que el sistema no cumpla con la propiedad de
diagnosticabilidad (detectabilidad o aislabilidad), en el
algoritmo 3 (Localizacin) se realiza la invocacin a un
nuevo AG, llamado AG3, el cual propone un nuevo grafo
bipartito G'. Para ello, se seleccionan aleatoriamente
variables desconocidas, y AG3 las asume como variables
conocidas del sistema, lo cual significa incorporar sensores
en el sistema para que puedan ser conocidas (se puedan
medir).
Algoritmo Gentico 3 (G, G, cost)
1 Inicio AG3
2 repita hasta tamao de la poblacin
3 ( )
% propone nuevos sensores en variables
% desconocidas
4
5 fin

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6 repita mientras no ( ( ) )o Algoritmo generacion_aleatorea(G)

Nb_generaciones hacer
7 inicio 1 repita para
% inicia el cicloreproductivo % ajusta G aadiendo aleatoriamente
8 Reproduccin (pob) % sensores en variables desconocidas
9 fin 2 = Modifica (G)
10 si ( ) entonces % con la nueva configuracin de
11 inicio % sensores
12 repita para donde ( ) 3 fin

inicio AG3 define una poblacin de 5 individuos, que es suficiente

13 ( ) ( ) para explorar los posibles sensores a incorporar para observar
% Para cada sensor (ind.valor) existe un costo las fallas en estudio. La funcin de evaluacin de AG3
% (ind.costo). Cada valor de 1 de ind.valor considera el mnimo costo al momento de la evaluacin de
% en el gen del individuo i significa un los individuos propuestos (ver lnea 16 del algoritmo), solo si
% sensor j escogido, donde vd es el nmero el resultado de la Deteccin es positivo (ver lneas 10 y 12
% de variables desconocidas del algoritmo), y se caracteriza por la ecuacin 9.
14 fin
15 FF3= ( ) FF3 = mini(costi) (9)
% selecciona la configuracin con menor
% costo En este caso, para definir el tiempo de ejecucin terico de
16 donde ( ) AG3 se debe considerar el mximo entre O(AG1) y O(FF3),
17 fin ya que en este caso el nmero de iteraciones y de individuos
de AG3 es muy pequeo.
18 sino
19
4. EXPERIMENTOS
20 fin

En AG3 los grafos G' se generan aleatoriamente (cada G' es
un individuo (cromosoma) que tiene las mismas
caractersticas que el definido para AG1, ver lnea 3 del
algoritmo. Los G' se generan aleatoriamente desde G, al
incluirse nuevos arcos (genes) como activos). AG3 revisa si
con esa nueva configuracin de sensores (arcos activos)
propuesta en cada individuo se cumple con las propiedades
de detectabilidad y aislabilidad (para eso, AG3 invoca el
algoritmo Deteccin con G' como parmetro, ver la lnea 6).
Mientras no se consigan individuos que cumplan con esas
propiedades se generan nuevos G' (individuos) durante un
determinado nmero de generaciones (ver lneas 6 al 9). Si
AG3 logra varios individuos con esta propiedad, a
continuacin elige al individuo con el menor costo de
implementacin de la nueva configuracin de sensores (ver
lnea 16), que se determina en funcin del costo de
implantacin de los sensores que se define en cada individuo
(ver lnea 14).
AG3 resuelve el problema de localizacin de sensores, y su
resultado ser el individuo con el menor costo para obtener a
la propiedad diagnosticabilidad. Como dijimos antes, los
individuos de AG3 son estructuralmente similares a los
individuos de AG1, es decir, una cadena de bits. Por esa
razn, los operadores genticos usados, y sus probabilidades
de uso, son los mismos que AG1.
El algoritmo que genera aleatoriamente la poblacin de
individuos G' (lleva a cabo una variacin de G) se muestra a
continuacin.
La mayora de los procesos de produccin de petrleo y gas
requieren supervisin constante y el control de las
instalaciones asociado. En particular, es necesario el
diagnstico y la deteccin temprana de fallas, con el fin de
tener tiempo suficiente para contrarrestar las consecuencias
que podran ocasionar estas fallas. Es por esto que en esta
seccin se realiza un anlisis de diagnosticabilidad en un
pozo de levantamiento artificial.
Para ello, se usa el modelo matemtico definido en [18].
Posteriormente, se realiza un anlisis de diagnosticabilidad
utilizando el mtodo expuesto en la seccin anterior. Este
anlisis revisa las propiedades de detectabilidad y aislabilidad
del proceso. Si dichas propiedades no se cumple, se proponen
nuevos sensores en el proceso productivo.
4.1 Modelo de Extraccin de petrleo por inyeccin de gas
Segn [15], el Mtodo de Extraccin de crudo por Inyeccin
de Gas (LAG) es un mtodo que utiliza gas comprimido
como fuente de energa para llevar los fluidos del yacimiento
desde el fondo del pozo hasta la superficie; por lo tanto, su
principal consideracin a la hora de su seleccin en grupo de
pozos petroleros es la disponibilidad de una fuente rentable
de gas a alta presin.
En [19] realizan un estudio para observar el
comportamiento de un pozo de inyeccin de gas
caracterizado por las ecuaciones fsicas que rigen el proceso,
basada en tres variables de estado: x1 es el flujo de masa de
gas en el anular, x2 es el flujo de masa de gas en la tubera y

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 Anlisis de Diagnosticabilidad y Localizacin de Sensores en un Pozo de Extraccin de Petrleo por Inyeccin de Gas 9
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x3 es el flujo masa de petrleo en el tubing. Con ellas se del petrleo. Finalmente, como el petrleo se considera
pueden definir las ecuaciones del Modelo del pozo por incompresible, la densidad o es constante.
extraccin de crudo por inyeccin de gas (descrito por las
ecuaciones del 10 al 22). 4.2. Anlisis de diagnosticabilidad en un pozo por extraccin
de petrleo por inyeccin de gas
( )
( ) El anlisis de diagnosticabilidad se basa en el modelo de
relaciones de redundancia analticas y en generacin de
( ) ( ) residuos comparando el comportamiento del proceso con el
modelo a travs de las variables observadas.
( ) ( )
En particular, se determinar la detectabilidad y aislabilidad
( ) ( )
de cinco fallas consideradas en el estudio: (falla en el flujo
( ) de gas inyectado en el anular), (falla en el flujo mixto en la
lnea de produccin), (falla en el fluido mezclado en el
tubing), (insuficiencia de presin en la parte inferior del
( ) ( ) tubing) y (falla en el tubing, en el punto de inyeccin de
gas).

( ) En nuestro enfoque, la capacidad de diagnstico se desarrolla

en base a esquemas de generacin de residuos derivados de
ARR. En primer lugar, con el anlisis matemtico descrito en
( )
la seccin anterior, se identifican las ecuaciones que rigen el
proceso, y se extiende con las ecuaciones definidas ms abajo
( ) ( ) (ecuaciones 23 al 26).

( ) ( )
( )
( ) ( ) ( )
( ) ( )

Donde wgc es la tasa de flujo msico de gas inyectado en el
anular, wiv es la tasa de flujo msico de gas desde el anular
hacia el tubing, wpg es el flujo msico de gas a travs de la
vlvula de choke de produccin, wr es el flujo msico de
petrleo proveniente del reservorio por el tubing, wpo es el
flujo msico de petrleo a travs de la vlvula de choke y wpc
es el flujo msico mezclado en la tubera de produccin.
En funcin de validar el funcionamiento del algoritmo de
localizacin de sensores solo se realizan las mediciones de
las variables descritas anteriormente ( , , ), y se dejan
de medir el resto de variables. La matriz de relaciones entre
ecuaciones y variables (tambin conocida como matriz de
incidencia) para el caso de procesos LAG es mostrado en la
Fig. 2
Introductory example

Civ, Co y Cr son constantes, a,inj es la densidad del gas en el e1

anular en el punto de inyeccin, m es la densidad de la e2
e3
mezcla de petrleo/gas en la parte superior de la tubera, glp e4
es la presin del sistema proveniente de plantas compresoras, e5
gldp es la presin diferencial medida a travs de una placa e6
e7
orificio, Pa es la presin en el anular, Pt,inj es la presin en la e8
tubera en el punto de inyeccin de gas, Pt es la presin en la e9
parte superior de la tubera, Ps es la presin en el separador, e10
e11
Pr es la presin en el reservorio, y Pt,b es la presin en la parte e12
inferior de la tubera. e13
e14
e15
Adems, es el peso molecular del gas, R es la constante e16
del gas, Ta es la temperatura en el anular, Tt es la temperatura e17
e18
en la tubera, Va es el volumen del anular, La es la longitud e19
del anular, Lt es el longitud de la tubera, At es el rea
wiv

f1
f2
f3
f4
f5
wr

Pr
x1
x2
x3
wpg

wpo

Ptb

glp

gldp
pai
Pai
Ptinj

pm
Pt
wgc

wpc

Ps

transversal de la tubera por encima del punto de inyeccin,

Lr es la longitud desde el fondo del pozo hasta el punto de Figura 2. Matriz de relaciones entre ecuaciones y variables para procesos
inyeccin de gas, Ar es el rea transversal de la tubera por LAG
debajo del punto de inyeccin, g es la constante de gravedad,
o es la densidad del petrleo, y vo es el volumen especfico

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El resultado del anlisis de diagnosticabilidad para el proceso Tabla 5. Matriz de firma de fallas resultado del AG3 con un sensor en wgc
LAG con cinco fallas, arroja que el mismo no cumple con Conjunto de Fallas
Arr
N f1 f2 f3 f4 f5
esta propiedad al no poder aislar las fallas , y Esto es Arr1 0 1 1 1 1 1
debido a que no hay suficiente redundancia en el sistema Arr2 0 0 1 1 1 0
porque son pocas las variables medidas. La Tabla 4 muestra Arr3 0 0 0 0 1 1
la matriz de firma de fallas resultante de la evaluacin de los Arr4 0 0 0 1 0 0
AGs inmersos en el algoritmo de deteccin.
La Fig. 3 muestra la matriz de incidencia con la inclusin del
Por lo antes descrito, el anlisis invoca al algoritmo de nuevo sensor propuesto por AG3, y no es ms que la
localizacin de sensores para determinar la posible ubicacin inclusin de la ecuacin propuesta por AG3, por ser el
de nuevos sensores que permitan incrementar la redundancia individuo con menor costo de implantacin
del sistema, y as poder cumplir con la propiedad de
diagnosticabilidad Tabla 6. Matriz de firma de fallas resultado del AG3 con un sensor en glp
Conjunto de Fallas
Arr
N f1 f2 f3 f4 f5
Tabla 4. Matriz de firma de fallas
Arr1 0 1 1 1 0 0
Conjunto de Fallas
Arr Arr2 0 0 1 1 1 1
N f1 f2 f3 f4 f5
Arr3 0 1 1 1 1 0
Arr1 0 1 1 1 1 1
Arr4 0 0 0 1 0 0
Arr2 0 1 0 1 1 1
Arr3 0 0 0 1 1 1
Tabla 7. Matriz de firma de fallas resultado del AG3 con un sensor en gldp
Conjunto de Fallas
Arr
El algoritmo de Localizacin realiza un llamado a al AG3, el N f1 f2 f3 f4 f5
cual propone una poblacin de posibles sensores (G), Arr1 0 0 1 1 1 1
adicionando ecuaciones que corresponden a la inclusin de Arr2 0 0 0 1 1 1
Arr3 0 0 1 1 1 0
posibles sensores (para lo cual modifica el modelo original Arr4 0 0 0 0 1 0
G).
Introductory example

Los nuevos sensores propuestos incrementan la redundancia e1

e2
del sistema LAG. La poblacin de G es evaluada por el e3
algoritmo Deteccin, de manera de verificar que se cumpla e4
e5
con la propiedad de diagnosticabilidad en el sistema. e6
e7
En general, el algoritmo de Localizacin va adicionando e8
aleatoriamente una ecuacin ms en el modelo (G, propuesta e9
e10
de un nuevo sensor), y va evaluando G segn el sensor e11
propuesto. En las Tablas 5, 6 y 7 se muestran las matrices de e12
e13
firmas de fallas resultante del anlisis proveniente de la e14
propuesta de un nuevo sensor para medir/observar wgc, o glp, e15
e16
o gldp, respectivamente. e17
e18
e19
Posteriormente, AG3 evala estos resultados con la funcin e20

de aptitud descrita en la ecuacin 11, que no es ms que el

wiv

f1
f2
f3
f4
f5
wr

Pr
x1
x2
x3
wpg

wpo

Ptb

glp

gldp
pai
Pai
Ptinj

pm
Pt
wgc

wpc

Ps

mnimo costo de implantacin de los sensores propuestos.En

particular, en los sistemas LAG las variables de superficie
tienen menor costo que las variables de fondo, y a su vez, en
las variables de superficie los sensores de presin son de
menor costo que los sensores de flujo msico. Por tal motivo,
segn los datos incluidos en la funcin de costo del AG3, l
elige la variable X18, que equivale a gldp, la cual es la
presin diferencial medida a travs de una placa orificio.
Por otro lado, podemos corroborar el cumplimiento de la
propiedad de diagnosticabilidad analizando la matriz de firma
de fallas mostrada en la Tabla 7, donde se aprecia que todas
las fallas son sensibles a un residuo.
Adems, se pueden identificar todas las fallas consideradas,
ya que sus firmas en la matriz son distintas unas de las otras
(la propiedad de diagnosticabilidad se cumple en el sistema,
al aadir cualquiera de los tres sensores propuesto por AG3,
ver Tablas 5 al 7).
Figura 3. Matriz de incidencia del Sistema LAG resultado de la ejecucin
del AG3
5. CONCLUSIONES
La capacidad de detectar un fallo a tiempo en un sistema
proporciona seguridad, disponibilidad y fiabilidad. En ese
sentido, los mecanismos de diagnstico de fallos cobran una
especial relevancia. En este trabajo se propone un enfoque
hibrido basado en las tcnicas de anlisis estructural y de
AGs, con el fin de estudiar la diagnosticabilidad y
localizacin de sensores en procesos petroleros.
Los resultados de la seccin anterior verifican el
comportamiento de nuestro enfoque, identificando tres
diferentes sensores para medir variables que permiten
detectar y aislar las fallas consideradas (de esta manera, el
sistema es diagnosticable). Adicionalmente, este algoritmo
evala el costo de implantacin de los sensores,

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seleccionando aquellos cuyos costos sean menores. En
general, el tiempo de ejecucin terico requerido de nuestra
propuesta depende de la complejidad del problema a estudiar
(nmero de ecuaciones y de fallas a analizar), ya que los
valores de las variables de AG (nmero de iteraciones,
nmero de individuos) no son grandes. Para el caso que se
presenta en este trabajo es del orden de los segundos, siendo
el mayor el de AG3.
Nuestro enfoque es diferente a cualquiera de los trabajos
previos, porque permite estudiar ambos problemas
simultneamente [1, 9, 11]: analizar la diagnosticabilidad de
un proceso, y localizar nuevos sensores si el proceso lo
requiere para ser diagnosticable. Adems, el anlisis de
localizacin de nuevos sensores es otra diferencia (ventaja)
importante de nuestro algoritmo con respecto a [18], el cual
no considera dichos costos.
Nuestro enfoque es una herramienta eficaz para resolver la
problemtica combinatoria detrs de la determinacin del
MTES, dado un modelo estructural como grafo bipartito.
Adems, propone donde deben colocarse nuevos sensores,
con el fin de incrementar la redundancia del sistema y
cumplir con la propiedad de diagnosticabilidad (cuando el
sistema no cumpla con ella). As, nuestro enfoque lleva a
cabo varios estudios en forma automtica: la determinacin
de la detectabilidad y aislabilidad de las fallas consideradas
en un sistema (propiedad diagnosticabilidad), y la posibilidad
de definir nuevos sensores en el sistema estudiado. Hemos
demostrado que el AG es una herramienta de gran alcance
para proporcionarlas respuestas a estas preguntas. El tiempo
de ejecucin de los AGs puede ser controlado con sus
parmetros, a fin de obtener buenas soluciones en un corto
tiempo de clculo.
Este es el primer trabajo de este tipo en el mbito petrolero,
Un trabajo futuro es extender el anlisis de diagnosticabilidad
a otros procesos de produccin petrolera involucrados en la
extraccin y manejo del petrleo, tales como estaciones de
flujo, levantamientos artificiales con mtodos de bombas
electrosumergibles, entre otras. Esto permitir tener sistemas
robustos, que tomen decisiones certeras sobre posibles fallas,
reduciendo las consecuencias que estas puedan ocasionar en
los mismos.
RECONOCIMIENTO
Este trabajo fue soportado por Programa de Cooperacin de
Postgrado (PCP) entre Venezuela y Francia llamado
"Supervision and maintenance task in a shared organizational
environment", contrato No. 2010000307, entre la
Universidad de Los Andes, Venezuela en cooperacin con
LAAS- CNRS, Universidad de Toulouse, France.Dr. Aguilar
ha sido parcialmente financiado por el Proyecto Prometeo del
Ministerio de Educacin Superior, Ciencia, Tecnologa e
Innovacin de la Repblica de Ecuador.
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11
REFERENCIAS
[1] M. Blanke, M. Kinnaert, J. Lunze, and M. Staroswiecki, Diagnosis and
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 Two-Wheeled Inverted Pendulum Robot NXT Lego Mindstorms: Mathematical Modelling and Real Robot Comparisons 12
_________________________________________________________________________________________________________________________

Two-Wheeled Inverted Pendulum Robot NXT Lego Mindstorms:

Mathematical Modelling and Real Robot Comparisons
Herrera M.*; Chamorro W.*; Gmez A.**; Camacho O. ***

*Escuela Politcnica Nacional, Departamento de Automatizacin y Control Industrial, Quito, Ecuador
e-mail: {marco.herrera; william.chamorrow}@epn.edu.ec
** Universidad de las Fuerzas Armadas, Departamento de Energa y Mecnica, Sangolqu, Ecuador
e-mail: apgomez@espe.edu.ec
*** Universidad de Los Andes, Facultad de Ingeniera, Venezuela
e-mail: ocamacho@ula.ve

Resumen: El objetivo de este artculo es desarrollar y comparar diferentes modelos de un robot tipo pndulo
invertido de dos ruedas llamado NXT Lego Mindstorms. Dos modelos son desarrollados: un modelo completo no
lineal y uno lineal obtenido mediante estimacin por mnimos cuadrados. Las respuestas de ambos modelos son
comparadas con la respuesta del robot real. El modelado de procesos es fundamental en la sntesis de
controladores, ya que en su mayora el diseo de controladores est basado en modelos matemticos. Por lo tanto,
en la medida que obtengamos mejores y ms exactos modelos ms fcilmente ser derivar controladores que
presenten un desempeo satisfactorio.

Palabras clave: modelado, validacin, robot mvil, pndulo invertido, Lego Mindstorms, modelo no lineal.

Abstract: The aim of this paper is to develop and compare different models of a two-wheeled inverted pendulum
robot Lego Mindstorms. Two models are developed, a complete nonlinear one, and a linear one based on least
squares estimation. The responses of both models are compared with the response of the real robot. Processes
modeling is fundamental in controllers synthesis, since most of the controllers design are based on mathematical
models. Therefore, if better and more accurate mathematical models are obtained more easily is the controllers
synthesis for satisfactorily performance.

Keywords: modeling, validation, mobile robot, inverted pendulum, Lego Mindstorms, nonlinear model.

1. INTRODUCTION
The concept of balancing a robot is based on the inverted
pendulum model idea. An inverted pendulum is an open loop
unstable system with highly non-linear dynamics. The
inverted pendulum problem is common in the field of control
engineering. The uniqueness and wide application of
technology derived from this unstable system has drawn
interest of researchers and robotics enthusiasts around the
world [1-3]. Therefore, it represents an ideal experiment for
the design of classical and contemporary control techniques
[3]. It has broad ranging applications from robotics to space
rocket guidance systems [1].
Robot NXT Lego Mindstorms. The robot has a body with
two wheels for moving in a plane and a head similar to a
human head. Two independent driving wheels are used for
position control and for fast motion in a plane.
The educational platform Lego Mindstorms NXT 2.0 is a
new generation in educational robotics that can assemble
numerous mechanical configurations and also allows the
possibility of programming in various languages (robot is
programmed on RobotC.)
In Fig. 1 the Lego Mindstorms NXT platform is shown. It is
configured as a two-wheeled inverted pendulum:

Mobile robotics is a rapidly expanding field. In the near
future, mobile robots could be used in a large number of
applications, particularly in assisting and interacting with
humans e.g. transporting materials around offices or
hospitals, domestic activities, etc. The type of robot used in
this paper is a mobile robot with a two wheeled inverted
pendulum, known as the Two-Wheeled inverted Pendulum
The main components are: 1) NXT brick which is the brain
of Lego Mindstorms, 2) compass sensor which measures the
angle of orientation () and also estimates their speed ( ), 3)
gyro sensor which measures the speed of inclination and
estimates their angle and 4) electric actuators for both
wheels, which contain angular position sensors (encoders) to
measure the angular position of the wheels and estimate
their speed . [4, 5].

Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1

 Herrera M.*; Chamorro W.*; Gmez A.**; Camacho O. *** 13
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2. MODELLING OF TWO-WHEELED INVERTED

PENDULUM ROBOT
In this section a nonlinear model and a linear model are
detailed. It is considered for modelling purposes six state
variables and two inputs.

2.1 Nonlinear Modelling of Two-Wheeled Inverted pendulum

Robot

In order to obtain the nonlinear mathematical model of this

system, the model as is given in [4] is going to be taken as a
reference including the dynamic equations which describe the
behaviour of the system.

Figure 1. The NXT Lego Mindstorms system. From Fig. 2, the following angles are identified:

There are some papers dedicated to mobile robots. Most of : Body pitch angle.
them describe control and educational tasks. For instances, : Angular position of the right and left wheel.
Christian Sundin and FilipThorstensson [6]. This project : Body yaw angle.
consistsin designing and building a two wheeled upright
robot. The robot was designed for use on display tables at
exhibitions. It has visible components and features some
functions, like the display and some sensors, whose task is to
draw interest from the surroundings. It interacts in a small
extent to the surroundings by using a distance sensor in
combination with a temperature sensor which makes it
possible to distinguish a living being from an object. The
robot also has a bowl on top for carrying a load.

A mathematical model was made for simulations and to test

and dimension the controllers for standing upright and for
movement. Both a PID and a LQG-controller were
Figure 2. Lateral and top view of the system.
implemented and tested on the robot as well as different
filters [7]. In this paper is presented an approach to be used in 2.1.1 Dynamic equations of the system
teaching for undergraduate courses. Patete, Aguirre, and
Sanchez [3] showed, the inverted pendulum modelled using By using the model as is shown in Fig.3, the Lagrange
the Lagrange method, and from it a reduced model is given method, the kinetics energy translational and rotational, and
for the no linear system model. They used a PID algorithm to the potential energy the forces as given in [4]:
control the Lego robot. Canal and Brunet [8], presented an
educational framework based on the Lego Mindstorms NXT
robotic platform used to outline both the theoretical and
practical aspects of the Model Predictive Control theory.

The aim of this paper is the development and comparison of

two different models of the robot described above. This
process is crucial since most of the controller design is based
on mathematical models. Thus, if better and more accurate
mathematical models are obtained more easily is the
controllers synthesis for satisfactorily performance. Two
models are obtained, firstly a complete nonlinear model is
developed, and secondly a linear model based on the least
squares method is also presented.The performance of both
mathematical models are compared with the real robot. Figure 3. Front, top and side view of the NXT Lego Mindstorms inverted
pendulum.
This work is divided as follows: an introduction is presented,
second section shows the nonlinear model and linear model, F = [(2m+ M) R 2 + 2J w + 2n2 J m ]
in section 3 a comparison among models and real robot is
presented, and finally, conclusions are written. (MLRcos - 2n2 J m ) - MLR 2 sin (1)

Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1

 Two-Wheeled Inverted Pendulum Robot NXT Lego Mindstorms: Mathematical Modelling and Real Robot Comparisons 14
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F = [MLRcos? - 2n2 J m ]+(ML2 + J w + 2n2 J m ) - = {[ (vl + vr ) - 2( + f w ) + 2 + MLR 2 sin ]

MgLsin - ML22 sin cos (2)
(MLR cos - 2n2 J m ) - [(2m+ M)2 + 2J w + 2n2 J m ]
1
1 W2 [MgLsin + ML2 2 sin cos - (vl + vr ) + 2 - 2 ]}( )
F = [ mW 2 + J + 2 (J w + n 2 J m ) + ML2 sin 2 ]+
2 2R (14)
2ML2 sincos (3)
Finding in (11) and replacing in (12) is obtained the
following:
And considering the torque of the DC motor, and the viscous
friction, the forces in a general way could be expressed as follows:
W {[MgLsin + ML22 sincos - (vl + vr ) + 2 - 2 ]
(F , F , F ) = (Fl + Fr , F , (Fr - Fl ))
2R (MLRcos - 2n2 J m ) - [ML2 + J + 2n2 J m ]
(4)
1
Fl = nKt il + f m ( - l ) - f wl [MLR 2 sin + (vl + vr ) - 2( + f w ) + 2 ]}( ) (15)
(5)
Fr = nKt ir + f m ( - r ) - f wr (6) From (13), is obtained:
F = -nKt il - nKt ir - f m ( - l ) - f m ( - r ) W W2
(7) (vr - vl ) - 2 ( + f w ) + 2ML2 sin cos
= 2R 2R (16)
The forces can be expressed by using the voltage of the DC 1 W2
mW + J + 2 (J w + n J m ) + ML sin
2 2 2 2
motor as it is shown in (8), (9) and (10). [4] 2 2R

F = (v l + v r ) - 2( + f w ) + 2 (8)
2.1.3 Non-linear model of the system

F = -(vl + vr ) + 2 - 2 Fig. 3 shows the front, top and side view of the inverted
(9) pendulum robot. The state vector is:
W W2
F = (vl - vr ) - 2 ( + f w )
2R 2R (10) X = [ ] T = [x1 x2 x3 x4 x5 x6 ] T (17)
Where:
The inputs vector is:
nK t nK t K b
= , = + fm U [vl vr ] T [u1 u2 ] T (18)
Rm Rm
Where U represents the voltage control signals, u2 for the
2.1.2 Non-linear model of the system
right wheel andu1for the left one. The output equation
considers that all states are measurable. Then, the model in
Equating (1), (2), (3) and (8), (9), (10) the following expressions are
space state is given by [9]:
obtained [9]:
[(2m+ M)R2 + 2J w + 2n2 J m ]+(MLRcos - 2n2 J m )
e (MLRcosx1 - 2n 2 J m )2 [(2m+ M)R 2 + J w + 2n 2 J m ]
- MLR 2 sin = (v + v ) - 2( + f ) + 2 (11)
l r w (ML2 + J + 2n2 J m )

[MLRcos - 2n2 J m ]+(ML2 + J w + 2n2 J m ) - MgLsin x1 = x2 (19)

- ML22 sincos = - (v + v )+ 2 - 2 (12)
l r
x 2 { [ (u2 + u1 ) - 2( + f w ) x4 + 2x2 + MLRx2 sin x1 ]
2
2
1 W
[ mW 2 + J + 2 (J w + n2 J m )+ ML2 sin 2 ]+
2 2R (MLRcosx1 - 2n 2 J m ) - [(2m+ M)R2 + 2J w + 2n 2 J m ]
1
W W2 [MgLsin x1 + ML2 x6 2 sin x1 cos x1 - (u2 + u1 ) + 2x4 - 2x2 ]}( )
2ML2sincos = (vr - vl ) - ( + f w ) (13) e
2R 2R
(20)
Finding in (12) and replacing in (11) the following is x3 = x4 (21)
obtained:
(MLR cos - 2n2 J m )2 x4 = {[MgLsin x1 + ML2 x6 2 sin x1 cos x1 - (u2 + u1 ) + 2x4 - 2x2 ]
- [(2m+ M)R2 + 2J w + 2n2 J m ](ML2 + J + 2n2 J m ) (MLRcosx1 - 2n2 J m ) - [ML2 + J + 2n2 J m ]

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1
[MLRx2 sin x1 + (u 2 + u1 ) - 2( + f w ) x4 + 2x2 ]}(
2
) In order to minimize the square error of the parameters P0 a
e quadratic performance index needs to be minimized as well.
(22) The index is [3]:

x5 = x6 (23) J = e(k)
2
(30)

W W2 This is equal to:

(u2 - u1 ) - 2 ( + f w )x6 + 2ML2 x2 x6 sin x1cos x1
x6 2R 2R
1 W2 1
J = * eT * e
mW 2 + J + 2 (J m+n2 J m ) + ML2 sin 2 x1 (31)
2 2R 2
(24)
The minimum square error is obtained with the partial
From the previous equations we can notice that ( y ) do not derivative of J as follows:
affect to or .

J ((y(k)- X g * P0) * (y(k)- X g * P0))

T
2.1.4Linear Modelling of Two-Wheeled Inverted pendulum
(32)
Robot P0 2P0

The outputs have a linear behavior if they are seen from the Considering these properties:
state space. They have the following form:
d ( Ax ) dxT ( Ax ) dxT A
y = f(x1 , x2 ,, x6 ,U1 ,U 2 ) (25) AT ; Ax AT x;
dx dx dx
Each output can be estimated by minimizing the square error Where A is a matrix, and the estimated parameters will be:
in their parameters. The estimated outputs in each sample can
be written as follows:
T T
P0 = (X g * X g )-1 * X g * y(k) (33)
y1(1) P010 + P011 x1 ++ P016 x6 + P017 U1 + P018U 2
y2(1) P020 + P021 x1 ++ P026 x6 + P027 U1 + P028U 2 Therefore, the least square method provides a linear model of
the inverted pendulum, linearized around an equilibrium
point. X g must be a full rank matrix. Moreover, inside P0T
yn(1) P0n0 + P0n1 x1 ++ P0n6 x6 + P0n7 U1 + P0n8U 2
the matrices A and B, of the linear model, are contained; its
first column is an independent term that tends to zero.
yn(k) P0k + P0k1 x1 ++ P0k6 x6 + P0k7 U1 + P0k8 U 2 (26)
With 2000 samples and a sampling time of 10 [ms] the model
According to [5] in order to obtain the reduced order for the NXT Lego Mindstorms Two- Wheeled Inverted
Pendulum linearized by the least square method is:
estimation P00 will be 1, and the number of samples [k] has
to be bigger than the number of outputs in order to obtain an 1.0037 0.0092 0 0.0008 0 0
acceptable estimation, so the estimated outputs can be
0.6347 0.9004 0 0.1034 0.0001 0.002
rewritten as:
0.01 0.0071 1 0.0029 0 0
A
1.09 0.8795 0 0.1103 0 0.0002
y(k)= X g * P0 (27) 0.0002 0 0 0 1 0.0031

The error between the real outputs and the estimated ones in 0.0104 0.0009 0.0003 0.0009 0.0007 0.0493
each sample is: (34)

e(k)= y(k)- y( k ) (28) 0.0008 0.0008

0.1005 0.1005
Replacing the estimated output expression in the equation 0.0069 0.0069
B (35)
(28): 0.8647 0.8647
0.0019 0.0019

e(k)= y(k)- X g * P0 (29) 0.2637 0.2637

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3. MODELS AND ROBOTCOMPARISONS
For comparison purposes the response of the real system is
comparedagainst the nonlinear model and the linear one. A
linear quadratic controller is implemented which is detailed
below.
3.1 Implementation of the discrete linear quadratic regulator
(LQR)
the mathematical models responses for , , , and also for
speeds , , .
To analyze the models, some disturbances are applied. They
are detailed below:
An external force is exerted on the front of the robot; in Fig.
4 the sequence of the dynamic behavior of the robot is
shown.

To validate the obtained models an optimal feedback control

LQR is performed. The linear system is given by:

x(k + 1) = Ax(k)+ Bu(k) (36)

Figure 4. Dynamic behavior of the robot with an external front force.

Which must be transformed from a state x(0)=x0 to another

Fig. 5 shows all the responses for de angle. In spite that the
state x(N)=0, by minimizing a performance index:
dynamical shapes are similar, the settling time are not equal.
N
The linear model response is faster than the others two.
J = [xt (k)Qx(k)+ u t (k)Ru(k)] (37)
k 0 Psi angle real system Phi Angle No Linear Simulated System Phi Angle Linear Simulated System
0.15 0.15 0.15

To implement the optimal controller LQR from the linearized 0.1 0.1 0.1

system and minimizing the performance index as is in Eq.

0.05 0.05 0.05
(25), the objective is to find an optimal relationship between
the system variables and the control action in this way, the

[rad]
[rad]

[rad]
0 0 0

matrices Q and R will be:

-0.05 -0.05 -0.05

800 0 0 0 0 0 -0.1 -0.1 -0.1

0 1 0 0 0 0

0 1 0 0 0
11.5 12 12.5 13 13.5 11.5 12 12.5 13 13.5 11.5 12 12.5 13 13.5
0 Time [seg] Time [seg]
Qx
Time [seg]

0 0 0 80 0 0 Figure 5. angle. Robots and models responses
0 0 0 0 1 0

In Fig. 6 are depicted the speed of the angle for robot and
0 0 0 0 0 1
mathematical models.
10000 0
R (38)
0 10000 1
Psi speed real system
1
Psi Speed No Linear Simulated System
1
Psi Speed No Linear Simulated System

Where the optimal gain vectors for feedback obtained are: 0.5 0.5 0.5

Ku1 = [-85.2,-11.5,-1.2,-1.3,-1.7,-0.005]
[rad/s]

[rad/s]

[rad/s]

0 0 0
Ku2 = [-85.18,-11.5,-1.2,-1.3,1.7,0.005]
-0.5 -0.5 -0.5
3.2 Tests and results
-1
Inverted pendulum models, both linear and nonlinear, cannot 10 11 12 13 14
-1
15 11.5 12 12.5 13 13.5
-1
11.5 12 12.5 13 13.5
Time [seg] Time [seg] Time [seg]
be validated directly since it is an open loop unstable system.
It is not possible to analyze the process response using a step Figure 6. for Robot and models
change due to the robot cannot stay balanced unless a
controller be used. In order to test both mathematical models When an upset occurs, it affects the angle that represents
against the real robot a LQR controller has been implemented the angular displacement of the tires in an instant of time.
in the Lego Mindstorms NXT inverted pendulum. The angular displacement of the wheels can be seen in Fig. 7.

To test the mathematical models, an external disturbance is

considered, a constant force to keep a deviation of 0.1 rad. in
( ) angle. Next figures show the real response (robot) and

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Theta Angle Simulated System

2
Theta angle real system
2 1.5
Theta Angle Linear Simulated System
An external force is exerted on the back of the robot .The
1.5 1.5
disturbance is considered, a constant force to keep a deviation
1

1
of -0.12 rad. in ( ) angle; in Fig.11 the sequence of the
1
0.5
0.5 dynamic behavior of the robot is shown.
0.5

[rad]
[rad]

[rad]
0
0
-0.5
-0.5
-0.5
-1

-1.5 -1 -1

-2 -1.5
10 11 12 13 14 15 10 11 12 13 14 15 -1.5
10 10.5 11 11.5 12 12.5 13 13.5 14 14.5 15
Time [seg] Time [seg] Time [seg]

Figure 7. for robot and mathematical models. Figure 11. Dynamic behavior of the robot with an external back force.

The speed of the tires can be seen in Fig.8. The inclination angle ( ) under the presence of the external
force applied on the back of the robot, behaves as it is
15
Theta speed real system
15
Psi Speed No Linear Simulated System
15
Theta Speed Linear Simulated System presented in Fig. 12 the plot (a) represents the real system,
10
(b) the nonlinear model, and (c) the linear model.
10 10
Psi angle real system Psi angle nonlinear model Psi angle linear model
5 5 5
0.06 0.06 0.06
[rad/s]

[rad/s]

[rad/s]

0 0 0
0.04 0.04 0.04
-5 -5 -5
0.02 0.02 0.02
-10 -10 -10 0 0 0
-15 -15
11.5 12 12.5 13 13.5 14 14.5 15 11.5 12 12.5 13 13.5 14 14.5 15 -1510 10.5 11 11.5 12 12.5 13 13.5 14 14.5 15 -0.02 -0.02 -0.02
Time [seg]
[rad]

[rad]

[rad]
Time [seg] Time [seg]

-0.04 -0.04 -0.04

Figure 8. for robot and models -0.06 -0.06 -0.06

-0.08 -0.08 -0.08

The disturbance does not affect the orientation of the system; -0.1 -0.1 -0.1

it is reflected in the angle . The angle differences for real -0.12 -0.12 -0.12
system and mathematical models are negligible as is shown -0.14 -0.14 -0.14
in Fig. 9. 2 3 4 2 3 4 2 3 4
Time [seg] Time [seg] Time [seg]
Phi angle real system Psi Speed No Linear Simulated System Psi Speed No Linear Simulated System (a) (b) (c)
0.2 0.1 0.2 Figure 12. Inclination angle ( ) for (a) the real system, (b) the nonlinear
0.15 0.15 model and (c) the linear model under an external back force.
0.1 0.05 0.1

0.05 0.05 Fig. 13 shows the angular position of the wheels ( ) when the
external back force is applied. (a) The real system, (b) the
[rad/s]

[rad/s]
[rad]

0 0 0

-0.05 -0.05 nonlinear model, and (c) the linear model.

-0.1 -0.05 -0.1

-0.15 -0.15
Theta angle real system Theta angle nonlinear model Theta angle linear model
10 10 10
-0.2 -0.2
10 11 12 13 14 15 16 -0.1 10 11 12 13 14 15
10 11 12 13 14 15 8 8 8
Time [seg] Time [seg]
Time [seg]
6 6 6

Figure 9. Comparison 4 4 4

2 2 2

Fig. 10 shows that changes in speed for angle is also

[rad]

[rad]

[rad]

0 0 0

minimal. -2 -2 -2
Phi speed real system Phi speed Simulated System Phi Speed Linear Simulated System
1
0.05 0.05
-4 -4 -4
0.8 0.04

0.6 0.03 -6 -6 -6
0.4 0.02
-8 -8 -8
0.2 0.01
[rad/s]

[rad/s]

[rad/s]

0
0 0 -10 -10 -10
-0.2
2 3 4 2 3 4 2 3 4
-0.01
Time [seg] Time [seg] Time [seg]
-0.4 -0.02 (a) (b) (c)
-0.6 -0.03
Figure 13. Inclination angle ( ) for (a) the real system, (b) the nonlinear
-0.8 -0.04
model and (c) the linear model under an external back force.
-1
10 11 12 13 14 15 16 -0.05 -0.05
10 11 12 13 14 15 10 10.5 11 11.5 12 12.5 13 13.5 14 14.5 15
Time [seg] Time [seg]
Time [seg]

Figure 10. Comparison

Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1

 Two-Wheeled Inverted Pendulum Robot NXT Lego Mindstorms: Mathematical Modelling and Real Robot Comparisons 18
_________________________________________________________________________________________________________________________

3. CONCLUSIONS
This paper has shown the development of two models for the
NXT Lego Mindstorms. A nonlinear one which takes into
account the motor and robot dynamics, and a linear one based
on the least square method.
[8] M.Canale, S.CasaleBrunet. "A Lego Mindstorms NXT experiment for
Model Predictive Control education" 2013 European Control
Conference (ECC) July 17-19, 2013, Zrich, Switzerland.
[9] M. Herrera."Modelado Discreto y Control ptimo de Sistemas No
Lineales Multivariables y su Aplicacin a un Pndulo Invertido
utilizando Lego Mindstorms",Master of ScienceThesis, Universidad
Politcnica de Madrid, Espaa 2014

The responses for both linear and non linear models, can not
be compared directly against the robot response, in order to
do that a LQR should be used to keep balanced the robot,
since it is an open loop unstable system,

The results indicate that the and responses for the real
system are similar in shape than the presented by the models,
but some model parameters adjustments should be done in
order to get closer settling times for the models with respect
to the real robot.

The angle differences for real system and mathematical

models are negligible.

Both models can be used for controllers synthesis, but if the

linear one is used, it is recommendable to propose a robust
controller scheme.

NXT Lego Mindstorms is a good tool for teaching and

learning activities in control area.

ACKNOWLEDGMENT

Oscar Camacho thanks to PROMETEO Project of

SENESCYT, Republic of Ecuador, for its support for the
realization of this work.

REFERENCES

[1] A. N. K. Nasir, M. A. Ahmad, R. M. T. Raja Ismail, "The Control of a

Highly Nonlinear Two-wheels Balancing Robot: A Comparative
Assessment between LQR and PID-PID Control Schemes", World
Academy of Science, Engineering and Technology, Vol.: 4 2010.pp
176-181.
[2] J. Aracil, F. Gordillo, "El Pndulo invertido, un desafo para el
control no lineal".RIAI, Vol. 2. 2005, pp. 8-19.
[3] A.Patete, I. Aguirre, H. Snchez, "Control de un pndulo invertido
basado en un modelo reducido", Revista INGENIERA UC, vol. 18,
nm. 1, enero-abril, 2011, pp. 12-22.
[4] Y. Yamamoto. "Nottaway-GS Model-Based Design - Control of self-
balancing two-wheeled robot built with LEGO Mindstorms NXT" -
http://www.mathworks.com/matlabcentral/fileexchange/loadFile.do?ob
jectId=13399&objectType=file. 2008.
[5] A. Jimnez, B. Mohammed Al-Hadithi, ,L. Alonso, "Linear Quadratic
Regulator Based Takagi-Sugeno Model for Multivariable Nonlinear
processes",17th International Conference on System Theory, Control
and Computing (IICSSTCC), Joint Conference SINTES 17, SACCS
13, SIMSIS 17, At Sinai, Romania. 2013.
[6] C.Sundin, F. Thorstenson. "Autonomous balancing robot: Design and
construction of a balancing robot". Master of Science Thesis.
Chalmers University Of Technology. Goteborg, Sweden, 2012.
[7] A. Cruz-Martin, J.A. Fernandez-Madrigal, C. Galindo, J.Gonzalez-
Jimenez, C. Stockmans-Daou, J.L.Blanco. "A Lego MidstornsNtx
Approach for Teaching at Data Acquisition. Control Systems
Engineering And Real-Time Systems Undergraduate Courses".
Computers and Education. 2012.

Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1

 19

Modelado de Vehculo Elctrico en un Trayecto Tpico de la Ciudad de Quito

Modelado de Vehculo Elctrico en un Trayecto Tpico de la

Ciudad de Quito

Clairand J.; Vera J.

Universidad de las Amricas, Facultad de Ingeniera y Ciencias Agropecuarias, Quito, Ecuador

e-mail: jean.clairand@udla.edu.ec
Agro ParisTech, ABIES Ecole Doctorale, Pars, Francia

e-mail: juanfernandovera@gmail.com

Resumen: En este documento se presenta un modelado en Simulink de un vehculo elctrico, especficamente el Nissan
Leaf, y su simulacin de potencia y energa consumida. Para esta simulacin se utiliz el mtodo EMR a partir de
unas medidas GPS que se tomaron en un recorrido con un vehculo de gasolina en la ciudad de Quito. Los resultados
de este trabajo muestran lo que consumira el vehculo elctrico en las condiciones del recorrido, as como el costo en
electricidad y las emisiones de CO2 que generara.

Palabras claves: Vehculo Elctrico, EMR, emisiones CO2 , movilidad, consumo.

Abstract: This paper presents an electric vehicle model in Simulink, specifically the Nissan Leaf, and its simulation of
power and energy consumption. For this simulation, the method EMR was used from GPS measures that were taken in
a tour with a gasoline vehicle in the city of Quito. The results of this work show the energy needs of the electric vehicle
in the tour conditions, and the cost of electricity and the CO2 emissions generated.

Keywords: Electric Vehicle, EMR, CO2 emissions, mobility, consumption.

1. INTRODUCCIN cipales son su poca autonoma (entre 100 y 200 km) y el

precio de la batera (entre 5000 y 14000 dlares) que en-
El calentamiento global y el cambio climtico son factores carece el precio inicial, lo que genera cierta resistencia en
que obligan a los gobiernos a tomar medidas para la re- las personas para adquirirlos [7].
duccin del uso de combustibles. La energa elctrica es
generada todava en su gran mayora por fuentes no re- Est previsto que se vendan 15000 vehculos lectricos en
novables, por lo que es una causa de los daos al medio el Ecuador y que su introduccin se produzca este ao [8].
ambiente. Por esta razn, ciertos pases tienden a impul- Segn un estudio de mercado, cuantitativo y cualitativo,
sar las energas renovables [9]. realizado por nosostros, las personas tienen ciertas dudas
sobre el funcionamiento en la altura de Quito, as como
El transporte es tambin una fuente importante de con- sus posibles beneficios de consumo, ya que la gasolina en
taminacin por el nmero importante de personas que Ecuador es actualmente muy barata en el mercado.
poseen vehculos y por el crecimiento del parque auto-
motor. Por esta razn, la movilidad sustentable es un ele- Por otro lado, el gobierno ecuatoriano est cambiando su
mento que trata de cambiar progresivamente el segmento matriz energtica: actualmente la tercera parte de la ener-
de vehculos elctricos e hbridos en el mercado automo- ga producida es no renovable, mientras que se espera
triz. que en el 2016 el 95,14 % sea renovable, del cual 93,53 %
sea de origen hidroelctrico. Esto favorecera, entre otras
Los vehculos elctricos son propulsados por un motor cosas, a una disminucin de las emisiones de CO2.
elctrico, que tiene la misma potencia que uno de gasoli-
na segn el tipo de vehculo, que a su vez es alimentado Se ha realizado varios modelados para simular el com-
por una batera de alta capacidad de almacenamiento (del portamiento del vehculo elctrico. En efecto, el mode-
orden de los 20 kWh). lado EMR (Energetic Macroscopic Representation) es un
ejemplo concreto en el que se ha simulado el vehculo
Estos vehculos casi no contaminan, no producen un rui- elctrico [6].
do excesivo como los de gasolina. Sus desventajas prin-
Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1
 20
Clairand J.; Vera J.

En este estudio se realiza un modelado de un vehcu-
lo elctrico, puntualmente el Nissan Leaf, que vendr a
Ecuador a finales de ao, pero adems con las condicio-
nes geogrficas de Quito. A partir de un escenario de ma-
nejo en Quito, se realiza un modelo para obtener el consu-
mo energtico. Este estudio nos permite saber la energa
elctrica consumida y las emisiones de CO2 .
de Quito. Un ejemplo es la densidad del aire que tiene el
valor =0,93.
2.3 Descripcin de los sistemas
En la siguiente tabla se expresan las abreviaciones de los
diferentes elementos a considerar:

2. MODELO DEL VEHCULO ELCTRICO Tabla 1. Abreviaciones de los diferentes elementos

2.1 Metodologa de Modelado EMR Ceq capacitancia equivalente de la batera

e fuerza contra-electromotriz del motor
El modelado del vehculo elctrico se hizo utilizando un diferencia de potencial
FEM
mtodo de anlisis de sistemas energticos llamado Ener- de la inductancia del motor
getic Macroscopic Representation (EMR) cuyo objetivo es Fres fuerza resistiva del vehculo
tener un modelo de tiempo real y del manejo de energa Ftraccion fuerza de traccin
de sistemas energticos [3]. El caso del vehculo elctrico Ibat corriente de la batera
es un ejemplo ideal de aplicacin de este mtodo, ya que Iconvertidor corriente del convertidor
permite transformar un sistema real a una representacin Imotor corriente del motor
del sistema, bajo un cierto nmero de hiptesis que sern factor de conversin electro-mecnica
k motor
enumeradas en la seccin siguiente. La ventaja de la EMR factor reductor-rueda
kred
se encuentra es su facilidad para conservar las propieda- Leq inductancia equivalente del motor
des de los elementos energticos por lo cual es muy til m ndice de modulacin del inversor
al estudiar un sistema de transferencias energticas com-
Mvehiculo masa del vehculo
plejo.
Req resistencia equivalente del motor
Como se trata de un modelo a tiempo real, la EMR dife-
Rrueda radio de la rueda
rencia una cadena de elementos de transmisin energ-
s operador de la transformada de Laplace
tica representados en amarillo y una cadena de control,
Tmotor par del motor
correspondiente a la inversin del modelo energtico, re-
Trueda par de la rueda
presentada en azul. Para aplicar la EMR, se define al sis-
Ubat diferencia de potencial de la batera
tema energtico que est en interaccin con el entorno a
travs de una entrada: producida por el entorno e inde- U convertidor diferencia de potencial del convertidor
pendiente del sistema y una salida: consecuencia de la V vehiculo velocidad del vehculo
evolucin del sistema que se impone al entorno. La EMR convertidor rendimiento del convertidor
posee principios de resolucin de un sistema energtico red rendimiento del reductor
que son: el principio de interaccin y el principio de cau- reductor velocidad de rotacin del reductor
salidad. En este estudio no entraremos en el detalle de rueda velocidad de rotacin de la rueda
la descripcin de este mtodo, ya que sus principios han
sido utilizados en muchas aplicaciones en la industria au- Se obtienen unas ecuaciones generales de los principales
tomotriz, ferroviaria y de energas renovables [2][5]. componentes del vehculo:

Batera:
2.2 Sistemas modelados
dUbat
Para la elaboracin del modelado hay que construir cada Ibat = Ceq . = Ceq .s.Ubat (1)
dt
uno de los bloques que componen un vehculo elctrico.
Se dividen en cinco partes importantes: fuente de alimen-
Inversor:
tacin (verde), sistema de potencia (amarillo), modelo del
sistema (morado), control del sistema (celeste) y control Uconvertidor = Ubateria .m (2)
de la estrategia (azul).
Adems, para ciertos componentes hay que realizar apro-
ximaciones, como por ejemplo de que la batera se com- Ibat = m.convertidor .Iconvertidor (3)
porta fsicamente como un gran capacitor.
Hay parmetros que tienen mucha importancia ya que Se toma como valor convertidor =0,95 si la potencia
1
influyen en este modelado especfico por las condiciones P>0 y convertidor = 0,95 si P<0.

Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1

 21
Modelado de Vehculo Elctrico en un Trayecto Tpico de la Ciudad de Quito

Inductancia del motor de corriente continua:

dImotor
FEM = Uconvertidor e = Leq . + Req .Imotor
dt
(4)

FEM = Leq .s.Imotor + Req .Imotor (5)

La inductancia equivalente del motor se representa

por la suma de una inductancia y de una resistencia.
Motor de corriente continua:

Tmotor = k motor .Imotor (6)

FEM = Uconvertidor k motor .reductor (7)

Para el modelo se simplifica el motor sncrono del

Nissan Leaf por un motor de corriente continua, con- Figura 1. Mapa del recorrido realizado en Quito.
siderando en cambio, unas prdidas nulas, que apro-
xima al caso real. Se obtiene el siguiente perfil de velocidad:
Reductor:

Trueda = Tmotor .red .kred (8)

reductor
rueda = (9)
kred

Ruedas: Figura 2. Curva de la velocidad en funcin del tiempo.

Trueda
Ftraccion = (10) Los puntos en los cules la velocidad es nula correponden
Rrueda
a las paradas por semforos.
De igual manera, se obtiene el perfil de altura.
Vvehiculo
rueda = (11)
Rrueda

Chasis:
dVvehiculo
Ftraccion Fres = Mvehiculo (12)
dt

A estas ecuaciones hay que agregarles sus respectivos co-

rrectores del comando. Figura 3. Curva de la altura en funcin del tiempo.

2.4 Recorrido
3. SIMULACIN
Para el escenario de manejo, se realiz un recorrido en
Quito con un vehculo a gasolina. A partir de un GPS, se 3.1 Metodologa EMR
tom los valores de la velocidad instantnea.
El recorrido fue desde la avenida Coln y Amazonas Se construye cada una de las partes del modelo EMR del
hasta la avenida 6 de Diciembre y Shyris, con una Nissan Leaf:
distancia total de 6km en horas de la noche, cuando casi El bloque de fuente de alimentacin que contiene la
no hay trfico. batera y el entorno:

Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1

 22
Clairand J.; Vera J.

Figura 9. Modelo del Sistema.

Figura 4. Batera.

Se obtiene el modelo EMR final:

Figura 5. Entorno.

El bloque de sistema de potencia que comprende el

inversor, la inductancia equivalente del motor, la parte
mecnica del motor, el reductor, las ruedas y el chasis:

Figura 10. Modelo EMR.

Figura 6. Sistema de potencia.

3.2 Distancia, Potencia y Energa Consumida en el Recorrido

El bloque del modelo del sistema, que representan las Al lanzar la simulacin, se obtiene el perfil de la distancia
diferentes conversiones fsicas: recorrida en funcin del tiempo:

Figura 7. Modelo del Sistema.

Figura 11. Distancia recorrida en funcin del tiempo.

El bloque del control del sistema, donde se implementan
los diferentes correctores del vehculo:
Se aprecia que la curva es ms bien lineal con ciertos
momentos en las que es horizontal debido a las pausas
por los semforos.

Se obtiene adems las curvas de la potencia y de la ener-

Figura 8. Control del Sistema.
ga consumida en el reccorido:

El bloque del control de la estrategia, que consiste en un

sistema que no permite a la batera de descargarse hasta
un nivel por debajo de la tensin mnima de la batera:

Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1

 23
Modelado de Vehculo Elctrico en un Trayecto Tpico de la Ciudad de Quito

Tabla 2. Huella de carbono de las generadoras de electricidad.

Fuente de electricidad gramos de CO2 por kWh

distribuido

Termoelctrica media 710

(carbn, gasolina, gas)
Hidroelctrica 26
Elica 26

De los datos del 2011 se obtiene las siguientes porcentajes

de produccin elctrica en el Ecuador[1]:

Tabla 3. Generadoras en el Ecuador en 2011.

Trmica 37 %
Figura 12. Potencia consumida en funcin del tiempo.
Hidrolctrica 62 %
Biomasa 1%

Las proyecciones para el 2016 son las siguientes:

Tabla 4. Generadoras en el Ecuador en 2016.

Trmica 4,8 %
Hidrolctrica 93,5 %
Otras 1,7 %

Si solo tomamos en cuenta las fuentes trmicas e hidro-

elctricas, actualmente se emitiran 207 gramos de CO2
Figura 13. Energa consumida en funcin del tiempo. por los 732 Wh consumidos en los 6 kilmetros.
Proyectndose al 2016, se emitiran 43 gramos de CO2 por
Los picos positivos de potencia y de energa representan el mismo trayecto.
el arranque del vehculo despus de las paradas, mientras
que los picos negativos representan una pequea recarga 4.3 Costo
de la batera mientras se est en pendientes de bajada o
en frenado. El precio medio de venta del kWh de electricidad en Qui-
to es de 0,08$ [4]. Es decir que este trayecto de 6 kilme-
tros, consumiendo 732 Wh, nos costara 0,059$. Para dar
4. ANLISIS DE RESULTADOS una mejor idea, un recorrido de 200km con este tipo de
manejo costara 1,95$ de electricidad.
4.1 Autonoma
5. CONCLUSIONES
Durante este trayecto de 6km se consume 732 Wh de elec-
tricidad. Considerando que el Nissan Leaf tiene una ba- Este estudio permite dar una idea sobre el consumo
tera de una capacidad de 24 kWh, de las cules solo 21 en electricidad que tendra el vehculo elctrico en la
kWh son tiles[10], se puede deducir que para este tipo ciudad de Quito, as como su costo en electricidad y las
de manejo en la ciudad de Quito se puede recorrer 172 emisiones de CO2 que se generaran.
km.
Sin lugar a duda, si se compara con un vehculo a
4.2 Gramos de CO2 emitidos en el recorrido total en funcin gasolina, el vehculo elctrico presenta ventajas en su
de las fuentes de produccin elctrica del Ecuador costo de consumo y es mucho ms limpio. Sin embargo,
hay que tomar en cuenta los problemas que generara
En la tabla siguiente se expresa la media de huella de en la red elctrica ecuatoriana, ya que las cargas de
carbono segn cada fuente de produccin de electrici- batera a gran escala generan una carga elctrica muy
dad[11]: importante. Adems, es necesario establecer campaas

Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1

 24
Clairand J.; Vera J.

de "buen manejo ya que como se aprecia en las curvas [9] Jorge Rosero, Fuentes de Generacin de Energa
de potencia, un arranque o aceleracion muy brusca Elctrica Convencional y Renovable a Nivel Mun-dial,
genera prdidas elctricas en el vehculo. Revista Politcnica, 2014, Vol 33, No1 .

[10] U.S Department of Energy. 2011 Nissan Leaf Advanced Vehicle

Hay que considerar tambin que se realiz un solo esce-
Testing Beginning-of-Test Battery Testing Results. Vehicle
nario, y para tener resultados ms fiables en Quito hay
Technologies Program. [On-line]. Available:
que realizar ms escenarios como en subidas o bajadas
http://energy.gov/sites/prod/files/2014/02/f8
prolongadas, o cuando el trfico es muy pesado.
/battery_leaf_0356.pdf

[11] World Nuclear Association. Comparison of Li-

REFERENCIAS
fecycle Greenhouse Gas Emissions of Various Electricity
Generation Sources. WNA Report. [On-line]. Available: http://
[1] Esteban Albornoz Vintimila. Visin Sector Elctrico
www.world-nuclear.org/uploadedFiles/org/WNA/Publications/
Ecuatoriano - Beneficios Proyecto Mazar. Ministerio
Working_ Group_Reports/comparison_of_lifecycle.pdf
de Electricidad y Energa Renovable. [Online]. Avai-lable:
http://www.energia.gob.ec/wp-content/uploads/
downloads/2012/10/SICPRO1.pdf

[2] A. Bouscayrol (2014). Graphical rules of EMR. Uni-

versit de Lille1.

[3] A. Bouscayrol (2004). Modlisation et com-

mande des systmes nergtiques par re-
prsentation nergtique macroscopique (REM).
Universit de Lille 1. [Online]. Avai-lable: http://
master-gr2e.univ-lille1.fr/formation/fichiers/smm-diaporama-gr2e.pdf

Elctrica Quito. Pliego Tarifa-

[4] Empresa
rio Vigente. [Online]. Available: http://
www.eeq.com.ec:8080/documents/10180/
143788/PLIEGO
+TARIFARIO+MARZO+2014/ 784c96b6-94e4-49a0-
b505-8b78638d9687

[5] Dr. Walter Lhomme, Dr. Philippe Delarue

(2011). EMR and inversion-based control of an
electric vehicle. [Online]. Available: http://
www.emrwebsite.org/uploads/Fichiers/EMR11/5-EMR-11-Lhomme-
EV.pdf

[6] C. Mayet, A. Bouscayrol, J. Pouget, W.

Lhomme, T. Letrouv (2013). Different mo-dels of
an energy storage subsystem for a hybrid
locomotive. [Online]. Available: http://www.emrwebsite.org/
uploads/Fichiers/EMR13/41-EMR13-Hybrid-loco-Letrouve.pdf

[7] Sumedha Rajakaruna, Farhad Shahnia, Arin-

dam Ghosh, Plug In Electric Vehicles in Smart
Grids,Overview of Plug-in Electric Vehicle Techno-logies, K.
Ramalingam, C.S. Indulkar, Ed. Springer, 2015, pp. 2?31.

[8] Redaccin (2015, Febrero 23).El plan es vender

quince mil vehculos elctricos por ao en Ecuador
[Online]. Available: http://www.eluniverso.
com/noticias/2015/02/23/
nota/4582096/plan-es-vender-quince-mil-vehiculos-electricos-ano

Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1

 Propuesta de Normativa de Iluminacin para Zonas Recreativas y Deportivas de la Ciudad de Quito, Realizando un Estudio Tcnico-Econmico con la Situacin Actual 25
__________________________________________________________________________________________________________________________

Propuesta de Normativa de Iluminacin para Zonas Recreativas y

Deportivas de la Ciudad de Quito, Realizando un Estudio Tcnico-
Econmico con la Situacin Actual
Bravo V. *; Rendn L.*; Salazar G. **

* Escuela Politcnica Nacional, Facultad de Ingeniera Elctrica y Electrnica, Quito, Ecuador
e-mail: victor.bravo.nieto; lizethrendon1990 @hotmail.com
** Escuela Politcnica Nacional, Facultad de Ingeniera Elctrica y Electrnica, Quito, Ecuador
e-mail: gabriel.salazar@epn.edu.ec

Resumen: El artculo presenta un estudio de las ventajas y posibilidades de implementar nuevos sistemas de
iluminacin en zonas recreativas y deportivas de la ciudad de Quito. Se eligi el parque El Heraldo para realizar las
mediciones de niveles de iluminacin mediante los procedimientos de la Empresa Elctrica Quito y compararlos con
los parmetros establecidos en la regulacin del CONELEC 008/11 y RTE INEN 069, que no abarcan lo necesario
para un alumbrado ornamental eficiente. El desarrollo de la propuesta de norma se la realiza en base a criterios de
los autores y a normas internacionales que han realizado estudios similares a este artculo. Se implement los
criterios de la propuesta en el parque El Heraldo con el uso del software Ulysse v2.3., suministrado por la empresa
Schreder, permitiendo as analizar todos los datos de iluminacin que intervienen en el sistema de alumbrado
ornamental. En base al diseo realizado se hace un estudio econmico que indica las ventajas de implementar
sistemas eficientes de iluminacin a travs de ndices financieros.

Palabras clave: Iluminacin, Instalaciones Elctricas, Eficiencia Energtica.

Abstract: The article presents a study of the advantages and possibilities of implementing new lighting systems in
recreational and sports zones in the city of Quito. The Herald park was chosen for measurement of lighting levels by
the methods of Empresa Elctrica Quito and compare them with the parameters established in regulation 008/11
CONELEC and RTE INEN 069, which do not cover you need for ornamental lighting efficient. The development of
the proposed rule made based on the criteria of the authors and international standards that have performed similar
studies to this article. The criterion of the proposal was implemented at the park El Heraldo using Ulysse v2.3
software, supplied by Schreder. This allowing analyzing all the data involved in the lighting system of ornamental
lighting. Based on the design made an economic study showing the benefits of implementing efficient lighting
systems through financial indices is made.

Keywords: Lighting, Electrical Installation, Energy Efficiency.

1. INTRODUCCIN Electricidad (CONELEC), con la Regulacin 008/11 de

El Ministerio de Electricidad y Energa Renovable, MEER,
en su Plan de Eficiencia Energtica del Sector Pblico, indica
que actualmente en el pas alrededor del 6% de la energa
elctrica es destinado al sistema de alumbrado pblico de
vas, ornamental, e intervenido [1]. Esto indica que se debe
considerar el uso de tecnologas de eficiencia energtica en el
Sector de Alumbrado Pblico.
En el Ecuador, el sector de alumbrado pblico se administra
bajos las normas de: El Instituto Ecuatoriano de
Normalizacin (INEN), que emite el Reglamento Tcnico
Ecuatoriano (RTE) INEN 069 [2], estableciendo requisitos
para la iluminacin pblica; el Consejo Nacional de
Prestacin del Servicio de Alumbrado Pblico [3]. Ambas
bajo la supervisin del MEER, pero no abarcan todo lo
necesario para un alumbrado ornamental eficiente, a partir de
esto se desarroll la propuesta de norma citada en este
artculo dado que se observ la necesidad de fijar niveles de
iluminacin a lugares especficos que se encuentran dentro de
las zonas recreativas y deportivas de la ciudad de Quito.
Actualmente los dispositivos que funcionan con baja
eficiencia energtica, pueden ser mejorados en tres aspectos
fundamentales y sin destruir nuestro entorno, entre ellos; la
optimizacin de la energa, la reutilizacin de energa
circundante y la preservacin del medio ambiente en su
estado natural [4].

Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1

 Bravo V. *; Rendn L.*; Salazar G. ** 26
_______________________________________________________________________________________________________________________________

2. RECOPILACIN DE DATOS Y MEDICIONES
Cuando la medicin se realiza en zonas como parques, plazas
y reas recreativas, no es posible aplicar el criterio de
luminancia dado que no existe una distancia de observador
mayor a 60 metros y no se puede ubicarlo correctamente
debido a la superficie a medir. Por lo que en este tipo de
zonas se aplicara el criterio de iluminancia usando un
luxmetro.
2.1 Mtodo de Medicin de Iluminacin Usado por la
Empresa Elctrica Quito
El procedimiento que se utiliz fue propuesto por los tcnicos
de la EEQ, en base a ciertas particularidades de la NTC 900,
misma que se basa en la CIE 140-200, y experiencias propias
de los tcnicos.
Se procede a tomar las medidas con el equipo, para
mediciones ms confiables se debe cumplir los
requerimientos del luxmetro.
Se puede verificar los valores obtenidos realizando
una segunda lectura.
2.2 Datos y Mediciones en Zonas Recreativas y Deportivas
Para el artculo se ha seleccionado el Parque EL Heraldo
dado que posee caractersticas comunes de zonas urbanas de
la ciudad de Quito, en donde se encuentra un rea de juegos
infantiles, canchas deportivas, reas de gimnasio municipal, y
amplias zonas verdes. Este se encuentra ubicado al norte de
la ciudad de Quito. A continuacin la Fig. 1.

a) Ubicacin del sitio: Conocer la ubicacin y situacin

actual, adems la verificacin del funcionamiento de un
gran nmero de las lmparas.

b) Equipo: El luxmetro debe cumplir los siguientes

requisitos:

La inclinacin del luxmetro debe ser la misma que

el plano de trabajo o el plano proyectado por el flujo
luminoso de la lmpara en la superficie.

El rango del luxmetro debe estar dentro de los

valores esperados en la medicin.
Figura 1. Parque El Heraldo
Como todo equipo de medicin tiene un error debido
a) Detalles de la Iluminacin: El parque cuenta con 12
al grado de exactitud del equipo y su sistema de
luminarias de Sodio Cerrada de 250 W marca Schreder
calibracin debe ser realizado por un laboratorio
modelo mbar 3, con un sistema de control de hilo
acreditado.
piloto que permite su activacin y desactivacin y
reduccin de potencia en ciertas horas. Las luminarias
La persona encargada de realizar las mediciones le estn distribuidas en 6 postes de hormign de 12 m con
corresponde percatarse en no interferir con la luz una red area desnuda como se indica en la Fig. 2.
que llega a la zona de trabajo.

c) Procedimiento:

Establecer una malla de los puntos de medicin.

Desde los extremos del parque se hace una
cuadrcula, el cuadrado debe medir entre 5 a 8
metros por lado. Todos los cuadrados son de la
misma medida. Hay que tomar en cuenta que al
momento de dividir la cuadrcula se debe tener un
nmero entero de cuadrados. Cada cuadrado
representa un punto de medicin.

Se recomienda realizar mnimo 30 puntos de

medicin en el rea de trabajo. En caso de ser zonas
pequeas que no se puedan llevar a cabo ms de 5
puntos de medicin, se tomarn puntos especficos.
Figura 2. Ubicacin de las luminarias en el parque El Heraldo
Fuente: Arcgis EEQ

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b) Datos de Medicin: Las mediciones fueron realizadas Tabla 1. Resultados de las mediciones en el parque El Heraldo
en cada zona que constituyen el parque. Las matrices de
AREA GENERAL (Juegos
intensidades se indican en la Fig. 3 y los resultados de Canchas infantiles-reas verdes-
las mediciones en la Tabla 1. camineras)

Tenis T-Comp. Futbol Mixta rea 1 rea 2

NOTA: Es importante tener en cuenta que hay una rea
Ei 227.60 47.50 91.90 133.10 721.90 126.40
infantil y sectores considerados reas verdes donde no se
indica la matriz de intensidad, esto se debe a que en el n 66.00 32.00 54.00 28.00 72.00 45.00
procedimiento de medicin, la lectura era aproximadamente Ep 3.45 1.48 1.70 4.75 10.03 2.81
cero en todos los puntos de dicha matriz, por lo que se
Emin 0.30 0.20 0.50 1.30 1.00 0.10
consideraba que no era una zona iluminada y que el error con
los valores tericos era excesivamente elevados, siendo Uo 8.70 13.47 29.38 27.35 9.97 3.56
resultados que no aportaban al estudio antecedente al Emax 20.30 5.70 6.10 18.70 38.00 19.00
proyecto, ms si en la propuesta de diseo.
Ug 1.48 3.51 8.20 6.95 2.63 0.53

3. ANLISIS DE LA SITUACIN ACTUAL Camineras

En base a los resultados de las mediciones obtenidas, se 1 2 3 4 5 6 7 8 9

realiza un anlisis en cuanto a niveles de uniformidad, Ei 29.30 15.70 36.70 128.0 138.40 18.50 47.70 14.70 228.20
iluminancia promedio y requisitos que se deben tomar en
N 20.00 13.00 12.00 13.00 24.00 5.00 6.00 17.00 34.00
cuenta para el diseo de alumbrado pblico de zonas
recreativas y deportivas. Ep 1.47 1.21 3.06 9.85 5.77 3.70 7.95 0.86 6.71

Emin 0.30 0.40 0.60 2.60 0.20 1.00 0.80 0.30 1.00
Se analiza el cumplimiento de los niveles fijados por Uo 20.48 33.12 19.62 26.41 3.47 27.03 10.06 34.69 14.90
CONELEC[2] e INEN[3], en el parque El Heraldo mediante
Emax 6.50 3.00 7.20 18.80 26.00 8.20 16.80 3.00 17.90
el clculo del error para aquellas zonas que no cumplen con
los niveles mnimos establecidos en las siguientes tablas. Ug 4.62 13.33 8.33 13.83 0.77 12.20 4.76 10.00 5.59
Dnde:
Los niveles que emite la Regulacin del CONELEC 008/11 Ei: Iluminancia total (lx)
n: Nmero de mediciones
[2] se observan en la Tabla 2. Y los niveles que emite el
Ep: Iluminancia promedio (lx)
INEN [3] en la regulacin RTE 069 estn en la Tabla 3. Emin: Iluminancia mnima (lx)
Uo: Uniformidad media (Emin/Ep) (%)
Ug: Uniformidad general (Emin/Emax) (%)

Figura 3. Matriz de intensidades del parque El Heraldo

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Tabla 2. Niveles de Iluminacin CONELEC 008/11 [2] Tabla 5. Anlisis Parque El Heraldo
TIPO DE APLICACIN Iluminacin de rea General 1 y 2
Clases de Iluminancia Horizontal (lx)
Iluminacin Referida a nivel de la superficie de uso Ep Emin Uo
Promedio Mnimo P (CONELEC) P4 5.00 1.00 40.00
P1 15.00 3.00
P (INEN) P4 5.00 1.00 40.00
P2 10.00 2.00
P3 7.50 1.50 Resultado rea 1 10.03 1.00 9.97
P4 5.00 1.00 Variacin % (real VS terico ) -50.13 0.00 301.06
P5 3.00 0.60
Resultado rea 2 2.81 0.1 3.56
P6 2.00 0.40
Variacin % (real VS terico ) 78.01 900 1023.56
Tabla 3. Niveles de Iluminacin RTE 069 INEN [3] Iluminacin de Zonas de Conflicto
Iluminancia Horizontal (Luxes)
Clase de Resultado Ep Uo
Iluminacin Valor promedio Valor mnimo
Camineras C (INEN) C3 15 33
P1 20.0 7.5
Canchas C (INEN) C0 50 40
P2 10.0 3.0
1.47 20.48
P3 7.5 1.5 Caminera 1
Variacin (real VS terico ) 923.89 61.15
P4 5.0 1.0
1.21 33.12
P5 3.0 0.6 Caminera 2
Variacin (real VS terico ) 1142.04 -0.37
P6 1.5 0.2
3.06 19.62
P7 No aplica No aplica Caminera 3
Variacin (real VS terico ) 390.46 68.21

Adems INEN emite la Tabla 4. Para casos de iluminacin en 9.85 26.41

Caminera 4
zonas conflictivas. Variacin (real VS terico ) 52.34 24.97
5.77 3.47
Tabla 4. Clase y Niveles de Iluminacin en Zonas Conflictivas RTE 069 Caminera 5
INEN [3] Variacin (real VS terico ) 160.12 851.50
Clase de Iluminacin Uniformidad
Clasificacin 3.70 27.03
iluminacin promedio (luxes) general Uo % Caminera 6
Canchas mltiples Variacin (real VS terico ) -60.41 -24.23
C0 50 40
recreativas
7.95 10.06
Plazas y plazoletas C1 30 33 Caminera 7
Pasos peatonales Variacin (real VS terico ) -84.81 229.14
C1 30 33
subterrneos 0.86 34.69
Caminera 8
Puentes peatonales C2 20 33
Variacin (real VS terico ) 253.68 -43.45
Zonas peatonales baja y
aledaas a puentes 6.71 14.90
C2 20 33 Caminera 9
peatonales y
vehiculares Variacin (real VS terico ) 46.70 77.23
Andenes, senderos, 3.45 8.70
paseos y alamedas C3 15 33 Tenis
peatonales en parques Variacin (real VS terico ) -100.00 -100.00
Ciclo-rutas en parques C2 20 40 1.48 13.47
T-Compartida
Ciclo-rutas, senderos, Variacin (real VS terico ) 910.53 144.92
paseos, alamedas y
dems reas peatonales 1.70 29.38
Ftbol
adyacentes a rondas de
ros, quebradas, Variacin (real VS terico ) 781.39 12.32
C4 10 40
humedales, canales y 4.75 27.35
dems reas distantes Mixta
de vas vehiculares Variacin (real VS terico ) 215.55 20.67
iluminadas u otro tipo
de reas iluminadas
Se observ que el parque el Heraldo no cumple con los
niveles de uniformidad, ni los niveles promedio y esto se
Para el clculo del error se us la siguiente frmula: debe a que existen muy pocas luminarias instaladas en el
lugar, y parte del flujo luminoso que llega es de los
valor terico - valor real (1) reflectores del Ministerio de Deporte aledao a este parque.
Error (%) = *100
valor real

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4. DESARROLLO DE LA PROPUESTA DE NORMA Tabla 6. Niveles de Iluminacin en Zonas Recreativas

Iluminancia Uniformidad
Es importante indicar que esta propuesta de norma es un Clasificacin promedio Ep General Uo
(luxes) (%)
complemento a lo que ya se encuentra estipulado en la
Regulacin del CONELEC 008/11 [2] y la Norma RTE Canchas deportivas 50 45
INEN 069 [3]. Bulevar 60 45
Piletas o fuentes de agua
4.1 Diseo de Iluminacin (incluido senderos y bancas 40 40
adyacentes), estatuas
El diseo de la iluminacin est direccionado a reas Andenes y camineras 30 40
especficas que se puede encontrar en zonas recreativas y Ciclovas en parques 30 40
deportivas de la ciudad de Quito, como pueden ser canchas rea juegos infantiles
deportivas, fuentes de agua, etc. A diferencia de criterios y 30 40
normas que se utilizan actualmente, que define valores y rea gimnasio municipal 30 40
requisitos para un parque en general sin importar su rea de descanso 25 40
arquitectura.
Por requerimientos de la regulacin del CONELEC
a) Instalacin de Luminarias: Si bien no es posible
008/11, los niveles de uniformidad general deben superar
especificar la disposicin de luminarias en reas
el 40%, consecuentemente, en nuestra propuesta, algunos
recreativas, dado que tanto arquitectnica, como
de los valores asignados se exige una uniformidad general
estructuralmente, han sido concebidas desde diversos
superior al 45%.
puntos de vista, se recomienda que cada una cubra cierta
rea ofreciendo niveles de iluminacin ptimos para el
Los valores de iluminancia promedio y de uniformidad
desarrollo de cada actividad.
general asignados a cada clasificacin, como se muestra
en la tabla 6, se concluyeron en base al anlisis previo y
b) Instalacin de Luminarias Empotradas en el Suelo:
en conjunto con criterios obtenidos de normas como CIE,
Para la instalacin de ese tipo de luminarias, el
NTC 900, IES, INEN 069 y CONELEC 008/11.
proyectista debe conocer la forma adecuada de
realizarla. Se sabe que en caso de ir empotradas en suelo
4.2 Medicin de Iluminancia
slido como el concreto debe estar al mismo nivel, caso
contrario en jardines debe estar sobre el nivel del piso
evitando as el ingreso de elementos externos que a) Canchas Deportivas y Bulevares: Es necesario definir el
afecten el funcionamiento de la lmpara. rea que limita el bulevar o la cancha, en distancia
longitudinalmente (S) y su ancho (a). En el caso de
c) Espacio Ambiente: En zonas donde predomine la bulevares con una distancia longitudinal (S) que exceda
presencia de rboles, se recomienda tener especial los 50m, se puede dividir en tramos obteniendo varias
cuidado en la instalacin de luminarias, pues los matrices de medicin. Subdividir el rea en cuadrados,
mismos obstruyen el flujo luminoso; impidiendo que se cuyos centros sern los puntos de medida, deben estar
alcancen los niveles de iluminancia considerados en el espaciados uniformemente como define la CIE 140. A
diseo. continuacin la Fig. 4 y Fig. 5.

d) Clases de Iluminacin Segn las Caractersticas de

Zonas Recreativas y Deportivas: Los niveles de
iluminacin promedio estn relacionados con las
caractersticas ms usuales que se puede encontrar en
las zonas recreativas y deportivas de la ciudad de Quito.

NOTA: Para el caso de reas verdes se puede considerar

como parmetro el mismo de las reas de descanso. Aunque Figura 4. Puntos de medidas en bulevares
su anlisis es muy relativo, ya que puede existir afectacin de
la arboleda, montculos, csped de varios tamaos y otros
aspectos que actan en la decisin de ubicacin de la
luminaria y el valor de iluminancia respectivo.

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Figura 6. Puntos de medidas en Piletas y Estatuas a)

Figura 5. Puntos de medidas en Canchas

S
N (2)
X
a
n (3)
X
Figura 7. Puntos de medidas en Piletas y Estatuas b)
Donde:
N y n son nmeros enteros.

El lado del cuadrado (X) no debe superar los 5m,

porque la distancia entre un punto de medicin y
otro es muy alta, perdiendo la uniformidad de flujo
luminoso que llega a la superficie a iluminar.
Conjuntamente debe ser mayor a 1m, porque en
reas muy extensas se poseer un nmero alto de
puntos de medicin, en el cual su iluminancia
promedio (Ep) no tendr una diferencia considerable
con un valor de lado del cuadrado (X) mayor que
1m.

b) Piletas y Estatuas: Es necesario definir el radio (R)

que parte desde el centro de la estructura hasta el
sendero que lo rodea. La divisin de la
circunferencia puede ser en 8 partes, formando un
ngulo de 45 entre ellos a); o en 6 partes,
formando un ngulo de 60 entre ellos b). Se elige
la opcin que ms se acople a la estructura. El punto
de medicin sera en cada una de las partes. Si se ve
necesario, por el espaciamiento entre las partes, se
puede realizar dos puntos de medicin por parte.
Adems realizar mediciones en cada uno de los
senderos adyacentes c). A continuacin la Fig. 6,
Fig. 7 y Fig. 8.
Figura 8. Puntos de medidas en Piletas y Estatuas c)
c) Andenes, Camineras y Ciclovas en Parques: Est
limitado por un ancho menor a 4m, solo se
establece un punto de medicin en la direccin
transversal. En la direccin longitudinal se divide
en puntos de medicin de misma distancia, de tal
manera que sea mayor a 1m entre los puntos pero
sin exceder los 5m. Si el ancho es mayor a 5m, se
agrega una columna ms de puntos de medicin en
la direccin transversal. A continuacin la Fig. 9.

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Donde:
FDFL: Factor de depreciacin del flujo luminoso de la lmpara.
FSL: Factor de supervivencia de la lmpara.
FDLU: Factor de depreciacin de la luminaria.

Es decir que este factor depender de cada tipo de

lmpara, de su grado de supervivencia, flujo luminoso,
entorno entre otros que afecten a su adecuado
funcionamiento y aceleren su depreciacin. Estos
factores sern menores a 1, por lo general cercanos a la
unidad, asegurando as una baja frecuencia de
Figura 9. Puntos de medidas en Andenes, Camineras y Ciclovas
mantenimiento.
d) rea de Juegos Infantiles, de Descanso, Verde y
b) Frecuencia de Mantenimiento y Registros: Es
Gimnasio Municipal: Estas reas si bien no poseen una
obligacin de la entidad responsable de la iluminacin
estructura regular desde el punto de vista geomtrico,
de parques y zonas de reas recreativas, realizar el
dado que cada una ha sido concebida segn el
mantenimiento de luminarias y reposicin de lmparas,
diseador, su procedimiento de medicin es similar al
en el tiempo correspondiente al factor de mantenimiento
expuesto en Canchas y Bulevares, pero se debe tomar en
obtenido.
consideracin que la matriz abarque el nmero de
puntos necesario para comprender el rea. A
La persona encargada de realizar los estudios previos al
continuacin la Fig. 10.
mantenimiento, deber llevar un registro de las
operaciones realizadas, as como la fecha de ejecucin.
En el registro debern constar todos los datos que
permitan conocer el estado de la instalacin en cuanto a
eficiencia energtica y seguridad ciudadana. La entidad
competente, ser la encargada de procesar esta
informacin con el fin de tener un control en cuanto al
mantenimiento de las instalaciones.

4.4 Eficiencia Energtica

Figura 10. Puntos de medidas en Gimnasios, Juegos Infantiles y reas de a) Eficiencia Energtica en Instalaciones de Alumbrado:
Descanso
Para el clculo de la eficiencia energtica de una
instalacin se aplicar la siguiente expresin
4.3 Mantenimiento
contemplada en la Instruccin Tcnica Complementaria
EA-01[4], misma que ayuda a establecer el estado de
El mantenimiento de los proyectos de iluminacin, permite dicha instalacin.
mantener la calidad del flujo luminoso de las lmparas y
disminuir la degradacin de la estructura de las luminarias.
S EP
[5] (6)
En el diseo de alumbrado ornamental se puede obtener el P
factor de mantenimiento dado que se puede predecir el
comportamiento de las luminarias cuando est expuesto a Donde:
: Eficiencia energtica de la instalacin de alumbrado exterior
ciertas circunstancias que degradan su desempeo normal.
(m2 lux/W)
P: Potencia activa total instalada (lmparas y equipos auxiliares)
a) Factor de Mantenimiento: El siguiente factor de (W);
mantenimiento corresponde a un factor en general es S: Superficie iluminada (m2);
decir de la instalacin completa. EP: Iluminancia promedio en servicio de la
instalacin, considerando el mantenimiento previsto
Eservicio E (lux);
FM (4)
Einicial Ei La potencia (P) corresponde a la de todas las luminarias, que
comprende la superficie de clculo y esta se contabilizara
Donde: solo al 50% en zonas regulares y para zonas irregulares se
E servicio: Iluminancia media luego de un determinado periodo de la
puesta en servicio. considera el total de la potencia.
E inicial: Iluminancia media inicial
b) Requisitos Mnimos de Eficacia Energtica en
Mientras que el siguiente factor le corresponde a cada una Instalacin de Alumbrado de Zonas Recreativas y
de las luminarias: Deportivas: Los valores fijados de eficiencia energtica
para zonas recreativas y deportivas son:
FM FDFL FSL FDLU (5)

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Tabla 7. Requisitos Mnimos de Eficiencia Energtica en Instalaciones de

Alumbrado en Zonas Recreativas y Deportivas [5] Tabla 8. Comparacin entre lmparas de Na de Alta Presin, HM y LED [6]
EFICIENCIA ENERGTICA Sodio Halogenuro
Caracterstica LED
MNIMA AP s Metlicos
Iluminancia media en
m 2 lx
Eficacia Luminosa (promedio)
servicio Ep (lx) (lm/W) 50-120 80-130 90
W Factor de potencia 0.92 0.99 0.92
20 9
15 7.5 Vida til (horas) 28000 100000 10000
10 6
Temperatura de color (K) 2000 4000 4000-5000
7.5 5
5 3.5 Tiempo de encendido (min) 2-3 Instantneo 2-3
Nota - Para valores de iluminancia media proyectada comprendidos
entre los valores indicados en la tabla, la eficiencia energtica de CRI (%) 20 75 70
referencia se obtendrn por interpolacin lineal
Contenido de mercurio (mg) >10-50 Ninguno >10-50

Criterios: Parpadeo Medio Ninguno Medio

Brillo Mucho Ninguno Alto

Los niveles de iluminacin, para cumplir parmetros Depreciacin Lumnica-8000
de eficiencia energtica, no deben exceder en un 20% horas (8%) 8 20 (45000h) 20
a los establecidos en la Tabla 6, caso contrario debe Distorsin armnica total V (%) <35 <10 <35
justificarse.

Realizar un control peridico del consumo de energa Tabla 9. Luminarias para la propuesta de diseo en el parque El Heraldo.
y prdidas habituales y anmalas, para que CDIGO ESPECIFICACIN CANT
posteriormente se realicen correcciones. Luminaria YOA Midi 48 LED / 500
YOAMI48/52 N 11
mA (52W) N
Luminaria AMPERA Midi 48 LED /
Llevar un registro actual y minucioso, que contemple AMPMI48/77 W
500 mA (70W) W
4
todos los aspectos que permita llevar un control de la AMPMI64/90 N
Luminaria AMPERA Midi 64 LED /
5
eficiencia energtica y el manejo posterior de 500 mA (99W) N
modificacin o sustitucin de luminarias.
La ubicacin de las lmparas busca conseguir los niveles de
Realizar auditoras energticas a las instalaciones de iluminancia promedio y de uniformidad general propuestos
alumbrado de zonas recreativas y deportivas. en la normativa, buscando la mayor optimizacin de flujo
Consecutivamente efectuar un plan de correcciones, luminoso y de ahorro energtico.
con un seguimiento de las fallas y de su eficacia
energtica. El diseo propuesto se observa en la Fig.11 y los niveles de
iluminacin en la Fig. 12, estas dos figuras son obtenidas de
5. ESTUDIO TCNICO-ECONMICO software Ulysse v2.3., dicho programa fue suministrado por
la Empresa Schreder.
5.1 Estudio Tcnico
5.1 Estudio Econmico
Se realiza un anlisis comparativo entre las lmparas de sodio En costos de proyecto incluye el costo de construccin, el
de 250W de alta presin, de halogenuros metlicos de 250W; costo de mantenimiento de alumbrado pblico y el costo de
y lmpara LED de 180W.
las luminarias, dicha informacin fue proporcionada por
Schreder.
Se realiz el diseo del parque El Heraldo que permiti
comparar los aspectos econmicos que se obtendra al aplicar
la propuesta de norma y que abarc el uso de nuevas
tecnologas. Se utiliz lmparas tipo LED de la empresa
Schreder.

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Figura 11. Matrices de Intensidades del Parque El Heraldo Propuesto

Fuente: Ulysse v2.3.

Adems se incluye el rea de juegos infantiles. A

continuacin la Fig. 13.

COSTOS DE PROYECTO
1. MANO DE OBRA

1.1. CONSTRUCCIN RED ALUMBRADO $ TOTAL

GRUPO TRABAJO ALUMBRADO PBLICO $ 266.08
1.2 MANTENIMIENTO DE ALUMBRADO PBLICO MANTENIMIENTO AP: $ 0.00

PARCIAL 1: CONSTRUCCIN AP + MANTENIMIENTO DE AP: $ 266.08

IVA 12%: $ 31.93
TOTAL MANO DE OBRA: $ 298.01

2. MATERIALES
CODIGO ESPECIFICACIN UNIDAD CANT $ UNITARIO $ TOTAL
YOAMI48/52 N Luminaria YOA Midi 48 LED / 500 mA (52W) N UNIDAD 11 $ 1,700.00 $ 18,700.00
AMPMI48/77 W Luminaria AMPERA Midi 48 LED / 500 mA (70W) W UNIDAD 4 $ 1,250.00 $ 5,000.00
AMPMI64/90 N Luminaria AMPERA Midi 64 LED / 500 mA (99W) N UNIDAD 5 $ 1,400.00 $ 7,000.00
$ 0.00
$ 0.00

PARCIAL 2: $ 30,700.00
IVA 12%: $ 3,684.00
TOTAL MATERIALES: $ 34,384.00

TOTAL PROYECTO: $ 34,682.01

Figura 13. Costo del Proyecto de la Propuesta de Diseo del Parque El
Heraldo

Figura 12. Resultados de la Propuesta de Diseo del Parque El Heraldo
Fuente: Ulysse v2.3.
En lo que corresponde a niveles de uniformidad todos son
iguales o mayores a los valores fijados en la propuesta de
norma lo que demuestra que cumple los parmetros, mientras
que, en los referente a iluminancia promedio se cumple el
valor fijado en la tabla que este no debe ser superior ya que
indicara deslumbramiento y contaminacin lumnica.
El anlisis financiero es de 20 aos, por el tiempo de vida de
las luminarias. La tasa de descuento es la que aplica la EEQ.
Los resultados se miden por los indicadores financieros.
NOTA: La evaluacin econmica de la inversin se realiza
bajo los procedimientos que elabora la EEQ al momento de
analizar la viabilidad de un proyecto.

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Los principales beneficios econmicos presentan en el ahorro administrativos. Tiempo de recuperacin segn varios textos,
de energa. A continuacin la Fig. 14, Fig. 15 y Fig. 16. se lo puede calcular por dos mtodos, ya sea por los Flujo de
Fondos Netos acumulados en cada ao, o por el valor
LUMINARIAS EXISTENTES EN EL PARQUE EL HERALDO A SER REEMPLAZADAS
SODIO ALTA
acumulado de cada uno de FFN llevado al valor presente. Sin
CARACTERSTICAS
PRESION embargo en el peor de los casos el tiempo de recuperacin de
POTENCIA DE LUMINARIA (W)
CONSUMO PROPIO (W)
250
30
la inversin es a los 11 aos.
CANTIDAD 12
POTENCIA INSTALADA (Kw) 3,36
ENERGIA CONSUMIDA (Kwh/ao) 14716,8 6. CONCLUSIONES
COSTO 0,07
COSTO DE ENERGIA (USD/ao) 1.030,18

LUMINARIAS TIPO LED QUE REEMPLAZARN EN EL PARQUE EL HERALDO Los resultados que se obtuvieron de las mediciones de
LED
CDIGO YOAMI48/52 N AMPMI48/77 W AMPMI64/90 N iluminacin en el parque El Heraldo no cumple con los
TIPO DE LUMINARIA (W) 52 77 90
CONSUMO PROPIO (W) 2,08 3,08 3,6 niveles de uniformidad media, y en algunas zonas solo
CANTIDAD
POTENCIA INSTALADA (KW)
11
0,59
4
0,32
5
0,47
cumple los niveles promedios de iluminacin.
ENERGA CONSUMIDA (Kwh/ao) 2605,6 1403,0 2049,8
COSTO Kwh (USD) 0,07 0,07 0,07
COSTO DE LA ENERGA USD/ao 182,39 98,21 143,49 Los diseos de iluminacin en zonas recreativas y deportivas
COSTO DE ENERGIA (USD/ao) 424,09
conlleva el analizar detalles de los lugares como son
BENEFICIOS QUE SE OBTIENEN CON LA INSTALACIN DE LUMINARIAS LEDS
iluminacin aledaa, ubicacin de rboles y de elementos
AHORRO EN EL CONSUMO DE ENERGA USD/AO 606,09
Figura 14. Beneficios Econmicos de la Propuesta de Diseo del Parque El
como juegos infantiles, camineras y senderos entre otros.
Heraldo
Los resultados obtenidos en el estudio tcnico-econmico
reflejan claramente las ventajas y la viabilidad de realizar un
PRESUPUESTO Y PROYECCIN
diseo basado en la propuesta de norma, que adems de ser
NOMBRE DEL PROYECTO NUEVO DISEO DE ILUMINACIN DEL PARQUE EL HERALDO eficiente cumple con los niveles de iluminacin propuestos y
FECHA DE ELABORACIN 11/03/2015
INVERSIN muestra beneficios econmicos. Se puede obtener un valor
COSTOS DE PROYECTO
TOTAL
$ 34.682,01
$ 34.682,01
agregado como el turismo, la seguridad y la comodidad de
TASA DE DESCUENTO 10% los usuarios.
INVERSIN Y
INGRESOS Y AHORROS (USD)
COSTOS
(USD)
RECONOCIMIENTOS
REDUCCIN
COSTO DIFERENCIA
DEL AHORRO POR TOTAL
COSTO DE INGRESOS-
AOS
PROYECTO [a]
CONSUMO MANTENIMIENTO
RESIDUAL DE
LUMINARIAS
INGRESOS
INVERSIN
A los ingenieros Edwin Recalde de la Empresa Elctrica
DE ENERGA [d] [c+d+e]
[c]
[e] [FFN] Quito, Susana Varela y Carlos Prez del Instituto Nacional de
0 34.682,01 0,00 0,00 0,00 0,00 -34682,01
1 606,09 0,00 0,00 606,09 606,09
Eficiencia Energtica y Energas Renovables y a Julio
2 1.212,17 240,00 0,00 1.452,17 1452,17 Castillo Gerente de Schreder en Quito.
3 2.424,35 480,00 0,00 2.904,35 2904,35
4 3.636,52 720,00 0,00 4.356,52 4356,52
5 4.848,70 960,00 0,00 5.808,70 5808,70
6 6.060,87 1.200,00 0,00 7.260,87 7260,87
7 7.273,04 1.440,00 0,00 8.713,04 8713,04 REFERENCIAS
8 8.485,22 1.680,00 0,00 10.165,22 10165,22
9 9.697,39 1.920,00 0,00 11.617,39 11617,39
10 10.909,56 2.160,00 0,00 13.069,56 13069,56
11 12.121,74 2.400,00 0,00 14.521,74 14521,74 [1] MINISTERIO DE ELECTRICIDAD Y ENERGA RENOVABLE
12 13.333,91 2.640,00 0,00 15.973,91 15973,91 MEER, Direccin de Eficiencia Energtica: Eficiencia Energtica en el
13 14.546,09 2.880,00 0,00 17.426,09 17426,09
14 15.758,26 3.120,00 0,00 18.878,26 18878,26
Sector Pblico. [Online]. Available:
15 16.970,43 3.360,00 0,00 20.330,43 20330,43 http://www.energia.gob.ec/eficiencia-energetica-en-el-sector-publico/
16 18.182,61 3.600,00 0,00 21.782,61 21782,61
17 19.394,78 3.840,00 0,00 23.234,78 23234,78 [2] INSTITUTO ECUATORIANO DE NORMALIZACIN (INEN),
18 20.606,95 4.080,00 0,00 24.686,95 24686,95 Reglamento Tcnico Ecuatoriano (RTE) 069, Quito, Pichincha: INEN,
19 21.819,13 4.320,00 0,00 26.139,13 26139,13 2011.
20 23.031,30 4.560,00 0,00 27.591,30 27591,30
VAN 34.682,01 67.713,79 13.297,66 0,00 81.011,45 46.329,44 [3] CONSEJO NACIONAL DE ELECTRICIDAD (CONELEC),
* FFN: Flujo de Fondos Neto
Regulacin No. CONELEC 008/11, Quito, Pichincha: CONELEC, 2011,
Figura 15. Anlisis de Fondo de Flujos Netos de la Propuesta de Diseo del pp. 10-11.
Parque El Heraldo en base a los procedimientos de la EEQ [6] [4] S. Olarte, M. Granja y J. Serrano, Proyecto de Investigacin de un
Sistema Hbrido para una Bicicleta de Montaa, Revista Politcnica,
INDICADOR FINANCIERO vol. 32, n 1, p. 27, 2013.
VAN TIR TUR B/C
PROYECTO $ 46.329,44 19,03% 14,77% 2,34
[5] MINISTERIO DE INDUSTRIA, ENERGA Y TURISMO, Guas de
INDIFERENTE VAN=0 TIR=d TUR=d B/C=1 Reglamento de Eficiencia Energtica en Instalacione de Alumbrado
VIABLE VAN>0 TIR>d TUR>d B/C>1 Exterior - Espaa, Mayo 2013. [En lnea]. Available:
NO VIABLE VAN<0 TIR<d TUR<d VAN<0 www.f2i2.net/legislacionseguridadindustrial/REEAE_Guias.aspx.
TRI 11 AOS
[ltimo acceso: 25 Febrero 2015].
Figura 16. Indicadores Financieros de la Viabilidad del Proyecto de la [6] E. RECALDE, Jefe del Departamento de Alumbrado Pblico de la EEQ,
Propuesta de Diseo del Parque El Heraldo Interviewee, Tabla comparativa de tipos de lmparas. [Entrevista]. 4
Marzo 2015.
Los indicadores financieros muestra la viabilidad del
proyecto, donde en el balance final se analiza en VAN del
Flujo de Fondos Neto. Por ser un proyecto sin fines de lucro,
los beneficios que se obtienen son ahorros por gastos de la
EEQ en mantenimiento, restitucin de lmparas, y gastos

Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1

 Anlisis de Confiabilidad de Sistemas de Distribucin Elctrica con Penetracin de Generacin Distribuida 35
_________________________________________________________________________________________________________________________

Anlisis de Confiabilidad de Sistemas de Distribucin Elctrica con

Penetracin de Generacin Distribuida
Salazar G.*, Chusin L.*, Escobar B.*

*, Escuela Politcnica Nacional, Ingeniera Elctrica y Electrnica, Quito, Ecuador
e-mail: gabriel.salazar@epn.edu.ec; luis.chusin@hotmail.com; Santiago7escobar@live.com

Resumen: Este proyecto presenta la evaluacin de confiabilidad de los sistemas de distribucin con penetracin de
generacin distribuida de las empresas CNEL EP EL ORO y EMELNORTE S.A. Para ello se realizar un
modelado de la red a nivel de troncal, considerando a los ramales de la red como cargas concentradas y
estableciendo el escenario de estudio a demanda media. Mediante el software DIgSILENT Power Factory 14.1.3
con su mdulo de confiabilidad se determina los ndices de confiabilidad de cada alimentador con y sin la
penetracin de generacin distribuida,
Luego se realiza una comparacin y anlisis de resultados obtenidos, sugiriendo adems donde sea posible, la
ubicacin de un punto de conexin adicional para los generadores y/o insercin de equipos de seccionamiento a
nivel de troncal para la creacin de tramos; con propsitos de tener una idea de cmo mejorara la confiabilidad de
la red con las adecuaciones mencionadas.

Palabras clave: Generacin Distribuida, Operacin en Isla, Confiabilidad en Sistemas de Distribucin, ndices de
Confiabilidad, Alternativa de Carga

Abstract: The objective of this project is to evaluate the systems distribution reliability with distributed generators
about two electric enterprises such as CNEL EP EL ORO and EMELNORTE SA. For this purpose, the networks
will be modeled at the level of trunk considering the branch network as concentrated loads and setting the scene of
study in average demand. By DIgSILENT 14.1.3 Power Factory software with reliability analysis module, the
reliability indices of each feeder is determined with and without penetration of distributed generation
Then make a comparison and analysis of results, also if it is possible, an additional connection point is suggested
for distributed generators and / or insertion of switching equipment at the level of trunk to create sections, to have
an idea of how improve network reliability with the adjustments mentioned.

Keywords: Distributed Generation, Island Operation, Distribution System Reliability Analysis, Performance
Indices, Loading Alternative.

1. INTRODUCCIN ambiental, convirtindose en una buena alternativa para la

El Ecuador es rico en recursos naturales alternativos como
son: el viento, pequeas vertientes, biomasa, una de las ms
altas radiaciones solares del planeta, que hace posible el
desarrollo de energas no convencionales en distintos puntos
topogrficos.
mejora de la calidad de suministro elctrico.
Existe un gran desarrollo de aplicaciones, estudios e
investigaciones sobre la Generacin Distribuida en el mundo
que han coincidido en promover sus fortalezas sobretodo en
trminos de eficiencia, flexibilidad operativa, seguridad [2].

En la actualidad, el avance tecnolgico ha hecho posible la
implementacin de pequeas fuentes de energa en lugares lo
ms prximos posibles a las cargas, este tipo de generacin
denominada Generacin Distribuida (GD) permite reducir
el costo del servicio, mejorar la calidad de la energa
suministrada y confiabilidad de la red elctrica, estos aspectos
desde un punto de vista terico [1] .
La GD da solucin a problemas como la escasez de recursos
energticos convencionales y econmicos y la contaminacin
Con la insercin de la GD en la red elctrica surge nuevo
escenario: la posibilidad de funcionamiento en isla de
sistemas relativamente chicos (decenas de MVA), que
incluyan estos nuevos generadores, dispersos
geogrficamente. Este nuevo escenario plantea retos y
tambin oportunidades, ya que la formacin controlada de
islas elctricas (islanding) puede constituir una estrategia de
proteccin valida en algunos casos [3].
Debido a que la cantidad de cortes de suministro se presentan
en su mayora en sistemas elctricos de distribucin por

Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1

 *Chusin L.; Escobar B.; Salazar G.
_______________________________________________________________________________________________________________________________
diversas causas, se ha visto la necesidad de estudiar la
confiabilidad de dichos sistemas, considerando a aquellos que
en su red cuentan con la presencia de generacin distribuida.
El presente estudio se basa en comparar la confiabilidad entre
redes: con y sin GD, enfocndonos en el mejoramiento de la
confiabilidad de la red, disminuyendo el tiempo de
interrupcin, frecuencia de fallas y por ende la energa no
suministrada, mediante la inyeccin de potencia proveniente
de la GD.
2. FUNDAMENTO TERICO
Los trminos generales relacionados con los anlisis de
confiabilidad de sistemas de distribucin con penetracin de
generacin distribuida necesarios para una mejor
comprensin del presente proyecto se citan a continuacin.
2.1 Confiabilidad de sistemas de distribucin con GD
La confiablidad en sistemas de distribucin es la capacidad
para abastecer de servicio de energa elctrica con el mnimo
de interrupciones, como calidad de servicio tcnico comercial
y producto.
2.2 Sistema radial con generacin distribuida.
El sistema radial de la Fig. 1, con la alimentacin desde la
S/E1, y con la alternativa de alimentacin desde S/E 2, se
puede mejorar la confiabilidad si se aade a la red una fuente
de generacin distribuida [1]
Figura 1. Sistema de Distribucin Radial con GD.
En caso de una falla en S/E1 se dispondra de dos fuentes
alternativas: S/E2 y GD, para suplir el requerimiento de
energa de los consumidores. De esta manera se mejora la
continuidad y la calidad de servicio/energa.
2.3 Confiabilidad de un sistema en serie [4]
La funcin estructural de un sistema est dada por:
( X , X ,.... X ) max( X , X ,.... X )
1 2 n 1 2 n
Donde:
: funcion estructural
Xi: variables aleatorias
n: nmero de componentes.
Y la confiabilidad segn la funcin estructural est dada por:
Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1
36
1 2 n
R( p , p ,.... p ) P max( p , p ,.... p ) 1
1 2 n (2)
1 2 n
R( p , p ,.... p ) 1 P X 0
i (3)
1 2 n
R( p , p ,.... p ) 1 P X 0, X 0,....X 0
1 2 n (4)
R( p , p ,.... p ) 1 (1 p )(1 p )....(1 p ) (5)
1 2 n 1 2 n
Donde:
R: confiabilidad de un sistema
pi: funcin independiente
P: probabilidad de un sistema
2.4 Anlisis de confiabilidad de los elementos que conforman
la red serie incluida con GD [5]
Figura 2. Anlisis de confiabilidad en conjunto.
El siguiente anlisis se considera; la falla de los elementos
que puedan causar una prdida de servicio a un punto de
carga (Este punto se carga se presentar en trminos de un
segmento, la cual se llamar segmento S). Todos los
componentes del sistema pueden encuentrarse en la
trayectoria continua entre la fuente y el segmento de inters,
o no. La falla de cualquier componente de la trayectoria
continuos puede causar una interrupcin de carga.
La falla de los componentes que no estn en el camino
tambin puede causar una interrupcin de la carga en inters,
a menos que el componente se separa de la trayectoria por un
dispositivo de proteccin que responda automticamente a la
falla de un componente.
A continuacin, considera en conjunto los efectos de los
elementos que no estn en serie y restauracin temporal
como se muestran en la Fig. 2. El conjunto L que se muestra
en la Fig. 2 contiene todos los segmentos dentro de un
circuito cuya falla puede causar la prdida de energa al
segmento de inters S.
Este conjunto L incluye todos los segmentos que no se
separan de la trayectoria continua entre la fuente
(subestacin, generador, etc.) y el segmento de inters S
seccionado por un dispositivo de proteccin automtica.
(1) Ahora se divide el conjunto L en los conjuntos de SSL y
NSSL:
El conjunto SSL consta de los segmentos que se pueden
aislar de la trayectoria continua entre S y la fuente
original
 Anlisis de Confiabilidad de Sistemas de Distribucin Elctrica con Penetracin de Generacin Distribuida
_________________________________________________________________________________________________________________________
El conjunto NSSL consta de los segmentos que no se
pueden aislar de la trayectoria continua entre S y la fuente
original.
El conjunto SSL contiene al menos un segmento seccionado
en la trayectoria continua por los interruptores de
accionamiento manual. Si algn elemento de este conjunto
falla, el segmento de inters S se puede restaurar
temporalmente de la fuente original antes de que el
componente fallado sea reparado o reemplazado.
Examinando aquellos segmentos que no pueden ser
separados de la trayectoria continua, se puede dividir an ms
el conjunto NSSL en SL y NSL.
El conjunto SL se compone de los segmentos que pueden
ser separados del segmento de inters S a una distancia
determinada, por lo que, si la fallo se produce en el
conjunto SL, S pueden seguir alimentndose por una
fuente alternativa.
El conjunto NSL consiste de los segmentos que no se
pueden separar del segmento de inters S a una distancia
determinada. Esto es el segmento de inters en s, por lo
tanto, este segmento contiene solamente al elemento {S}.
Si algn elemento del conjunto NSL falla, el resto de
componentes dentro de ese segmento tienen que someterse al
tiempo que conllevara la reparacin sustitucin del
componente que ha fallado. Una restauracin provisional no
es posible.
Teniendo en cuenta el conjunto SL, se puede dividirla en
SAF y NSAF:
Conjunto SAF: si el componente fallido se encuentra en
estos segmentos, es posible restaurar la energa a S por
una fuente alternativa.
Conjunto NSAF: si el segmento fallido pertenece a este
conjunto, el segmento de inters S no se puede restaurar
temporalmente desde una alimentacin.
El conjunto SAF contiene los segmentos que se pueden aislar
tanto del segmento de inters S y la fuente alternativa, que
hacen que la restauracin provisional topolgicamente sea
posible. A veces, las restricciones del sistema puede limitar
las opciones de restauracin; la fuente alternativa podra no
tener la capacidad necesaria para alimentar el punto de carga
particular o de inters. As el conjunto SAF se subdivide en
SF y NSF:
El conjunto SF consiste de todos los segmentos que se
pueden aislar del punto de inters S y de una fuente
alternativa, permitiendo que la energa se restaure a S desde
la fuente alternativa (para los segmentos de este conjunto, las
violaciones de restriccin del sistema no se producen durante
la restauracin).
Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1
37
El conjunto NSF consta de todos los segmentos que pueden
ser aislados a partir de S y una fuente alternativa, pero no es
posible restaurar la potencia de S debido a que hay
violaciones de las restricciones del sistema.
El conjunto L, incluye todos los segmentos para el clculo de
los ndices de confiabilidad, la misma es descompuesto en
una serie de conjuntos como sigue a continuacin [5] :
L SSL NSSL; (6)
NSSL SL S ; (7)
(8)
SL SAF NSAF;
SAF SF NSF (9)
De las ecuaciones (6), (7), (8) y (9), se tiene que:
L SSL SF S NSAF NSF (10)
En resumen, si el componente defectuoso del conjunto L se
coloca en el conjunto SSL, es posible restablecer la energa al
punto de carga del segmento de intereses S desde la fuente
original. Si el fallo se produce en el conjunto de SF, la
potencia puede ser restaurado a S desde una fuente
alternativa sin violar restricciones del sistema, pero si el
componente defectuoso se localiza en cualquiera de los
conjuntos {S}, NSAF o NSF, entonces componente fallado
debe ser completamente reparado antes de poder puede ser
restaurado a S.
Adicionalmente se utiliza otros subconjuntos para calcular
los conjuntos pertenecientes a la (7), tales como:
SIC = conjunto de todos los segmentos en el circuito
SW=conjunto de todos los dispositivos de seccionamiento
en el circuito.
AF = conjunto de fuentes alternativas disponibles
ES = conjunto de dispositivos de seccionamiento que
pueden aislar el segmento de inters S de las fuentes
originales.
NIS = conjunto de interruptores que no pueden aislar la
fuente original del segmento de inters.
CE = conjunto de componentes que ponen fin al circuito.
PD = conjunto de dispositivos de proteccin en el circuito
que pueden aislar un punto de inters de su fuente de
carga.
2.5 Parmetros bsicos de confiabilidad [4]
Los siguientes indicadores forman parte de los parmetros
bsicos de confiabilidad para poder establecer el anlisis de
confiabilidad orientado al clculo de los ndices de
confiabilidad de un sistema de distribucin, estos parmetros
bsicos o indicadores se obtienen as:
 *Chusin L.; Escobar B.; Salazar G. 38
_______________________________________________________________________________________________________________________________

2.5.1 Tramo total de la red 2.5.4.1 Tiempo de despeje de seccionadores

L L1 L2 ....... Ln (11) Td=Tc+Tp+Tl (18)

T
Donde: Td=0.25h
L1: longitudes individuales en metros Donde:
LT: longitud total de la red en metros Tiempo para el conocimiento de falla (Tc)
Tiempo de preparacin (Tp)
Tiempo de localizacin (Tl)
2.5.2 Tasa de falla Tiempo de operacin de interruptores S/E

Nmero de fallas verificadas en el periodo Ti=0.05h

= (12)
Nmero de equipamientos disponibles x unidad de tiempo
Donde:
est en (fallas/ao)
Estos valores son tomados para realizar el caso prctico de
anlisis.
2.5.3 Tasa de falla del sistema
2.5.5 Duracin de la falla promedio del sistema
n
n

.r
(13)
T i
i 1 i i

Donde: rT i 1
n
i 1, 2,....., n (19)
i : cantidad de interrupciones en el elemento Li i
i 1
T : tasa de fallas totales
n: nmero de elementos considerados de la red Donde:
ri : tiempo equivalente de reparacin del elemento i, horas
i :
Para tramos de alimentadores, la tasa de falla es un parmetro cantidad de interrupciones en el elemento i
que puede determinarse de la siguiente forma: [4] rT : duracin de la falla promedio.

A travs del historial de fallas, para el tramo individual 2.5.6 Tiempo de interrupcin por tramo
Mediante una estimacin, considerando el sistema
completo Un i ri in i 1,........, n (20)
Donde:
b x l ( fallas / ao) (14) ri : tiempo equivalente de reparacin del elemento i, horas
i :
m fallas cantidad de interrupciones en el elemento i
b ( ) (15) Un : tiempo de interrupcin
L xT km.ao
Donde:
m: cantidad de fallas, 2.5.7 Tiempo de interrupcin del sistema [4]
L: longitud total de la lnea, en km,
T: periodo de estudio, en aos, n
b: nmero de fallas, por kilmetro por ao,
l: longitud de la lnea de inters.
U n i ri i 1, 2,........, n (21)
i 1

Para elementos individuales, tales como transformadores,

interruptores, etc., se plantea la siguiente ecuacin: 2.5.8 Variacin de la Probabilidad
m fallas
( ) (16) Da acuerdo a la teora Markoviana, la probabilidad de que un
NxT ao punto cualquiera disponga de energa elctrica, se define
Donde. como:
m: cantidad de fallas,
ui
L: cantidad de elementos expuestos a la falla
Poi (22)
T: periodo de estudio, en aos, i ui
Donde:
2.5.4 Duracin de la falla promedio por tramo
j ui =1/ ri : inversa de la duracin de la falla promedio (taza de reparacin).
r Tr Td Ti (horas / falla) (17)
i - esima Li Li
i 1 Dividiendo numerador y denominador de la (22) por la taza
Donde: de reparacin, se tiene:
i: primer nodo con seccionamiento
1
j: segundo nodo con seccionamiento
Poi (23)
TrLi
: tiempo de reparacin de los tramos fallados.
i / ui 1
Td Li
: tiempo de despeje de seccionadores.
Reemplazando las (11) y (19) en (23), se obtiene:
Ti : tiempo de operacin de las interrupciones.

Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1

 Anlisis de Confiabilidad de Sistemas de Distribucin Elctrica con Penetracin de Generacin Distribuida 39
_________________________________________________________________________________________________________________________

Poi
1 .r j j

Prj
n j

(32)
i C
i
n
1 (24)
i Finalmente, la variacin total se obtiene como la suma de las
i (31) y (32):
n

.r i i
1 n n
i
Po ( j .rj rj . j ) (33)
C j j
La ecuacin (24), expresa la probabilidad de disponer de
energa elctrica en el elemento i, en estado estacionario. Se deduce de lo anterior que, para un punto de carga
determinado, la probabilidad de disponer de energa elctrica
Operando la (24) resulta: aumenta si las variaciones en las tasas de falla o tiempos de
1 reparacin son pequeas.
Poi n
(25)
i .ri 1
i
2.6 ndices de confiabilidad. [6]

Derivando parcialmente la (25) respecto a la tasa de falla y el 2.6.1 ndice medio de frecuencia de interrupcin del sistema.
tiempo de reparacin, respecto a en elemento j cualquiera, se
obtiene las siguientes ecuaciones: SAIFI
i Ni ( fallas / cliente.ao) (34)
N i

Poi rj Donde:
(26)
j n i : es la tasa de fallas del punto de carga i.
( i ri 1)2
i Ni : es el nmero de usuarios del punto de carga i
Poi j
(27)
j n
2.6.2 ndice medio de frecuencia de interrupcin del sistema.
( i ri 1)2
i

SAIDI
Ui Ni (horas / cliente.ao) (35)
Linealizando la (26) y (27) analizndolas entorno a un punto N i

de operacin especfico, por lo que los valores de i y i de

r Donde:
Ui : es el tiempo de interrupcin anual del punto de carga i
todos los elementos de la red se pueden considerar cuasi-
constantes en el denominador y en el numerador se considera
pequeas variaciones para el punto i respecto al 2.6.3 ndice medio de duracin de interrupcin del sistema.
elemento j:
rj j i Ni
Po j CAIFI (fallas / clien _ afec.ao) (36)
C
(28)
(Usuarios Afectados)

j rj
Porj (29)
C 2.6.4 ndice medio de duracin de interrupcin a los
n
C ( k .rk 1) cte 2 usuarios.
(30)
i
CAIDI
Ui Ni (horas / cliente) (37)
Donde:
N
j
i

: la variacin de tasa para el punto i respecto al elemento j

r j 2.6.5 ndice medio de disponibilidad del sistema.
: la variacin de tasa medio reparacin para el punto i respecto al
elemento j N
NT .8760 - U N
i 1
i i
Si se quiere considerar todos los elementos del sistema, se ASAI (38)
NT .8760
tiene las siguientes expresiones:
Donde:
i: Interrupcin isima.
n

r . j j
N T : es el nmero total de usuarios.

P j
j
(31)
C 2.6.6 ndice medio de indisponibilidad del sistema

ASUI 1- ASAI (39)

Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1

 *Chusin L.; Escobar B.; Salazar G. 40
_______________________________________________________________________________________________________________________________

2.6.7 Energa No Suministrada

DIgSILENT
L4
GD
G
~
n
ENS LU

C4
i i ( MWh / ao) (40)
i 1 L1 L2 L3

S/E
Donde: L5

C5
Li: carga en kW por cliente.

C1

C2

C3
Ui: es el tiempo de interrupcin anual del punto de carga i

2.6.8 Variacin de la indisponibilidad de energa [4] Figura 3. Ejemplo de Estudio: Sin GD

Podra resultar complicado relacionar directamente una Tabla 1.Parmetros de Confiabilidad

variacin en el nivel de probabilidad de abastecimiento en Datos de Elementos
algn punto de carga con parmetros como: tasas de falla o Componente (/) (/)
tiempos de interrupcin, se plantea entonces, como contra L1 0.20 4
partida analizar un cambio en la indisponibilidad de energa. L2 0.25 3
Una disminucin en la indisponibilidad de servicio, tiene una L3 0.30 2
L4 0.35 2.5
directa incidencia en la Energa No Suministrada. L5 0.15 3.5

Derivando parcialmente la ecuacin de U respecto a la tasa Tabla 2. Caractersticas de las Cargas

de falla y tiempo de reparacin de un elemento j cualquiera, Datos de Cargas
se tiene (41) y (42): Carga Potencia kW Usuarios
U i CG1 40 20
rj (41)
j CG2 30 15
CG3 60 30
CG4 80 40
U i CG5 100 50
j (42)
rj 3.1 Anlisis sin GD

Linealizando las ecuaciones y considerando a todos los Para este caso se empieza por considerar que el sistema es
elementos del sistema como en el caso anterior se tiene: netamente radial, es decir, no existe ningn generador de
donde pueda provenir energa.
n
Ui rj .rj (43) Luego se calcula el efecto que tendra en las cargas (una a la
j
n
vez) la presencia de alguna falla en cada tramo del sistema.
Ui j .rj (44)
j En la Tabla 3 se muestra un ejemplo de clculo con el
mtodo a seguir.
De esta manera se llega a determinar la (45) para la variacin
total de la indisponibilidad, as: Tabla 3 Criterio de Clculo, Caso de Estudio: Carga 1
Carga 1
Comp (f/ao) (/) (h/ao)
n n
Ui rj .rj j .rj 1 1 1 1
L1
(45) L2 2 2 2 2
j j
L3 3 2 + 3 + 3 3
L4 4 4 + 4 4
2.6.9 Energa No Suministrada por cliente [6] L5 5 5 + 5 5
(=1 )/(=1 )

ENS
AENS (MWh / cliente.ao) (46) Total

NT =1 =1

3. CASO PRCTICO DE ANLISIS. Se realiza el mismo criterio de clculo para cada carga y se
obtiene lo siguiente.
Mediante la aplicaciones de las ecuaciones definidas se
Tabla 4. Caso de Estudio, Parmetros de Confiabilidad: Carga 1
procede a calcular los indices de confiabilidad. Carga 1
Componente (f/ao) r(h/falla) (horas/ao)
El siguiente es un ejemplo de un alimentador que dispone de L1 0.2 4 0.800
cinco tramos en la troncal donde se aplica el criterio de L2 0.25 3 0.750
restablecimiento de carga post-falla mediante alternativa de L3 0.3 0.55 0.165
alimentacin GD. L4 0.35 0.3 0.105
L5 0.15 0.3 0.045
Total 1.25 1.492 1.865

Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1

 Anlisis de Confiabilidad de Sistemas de Distribucin Elctrica con Penetracin de Generacin Distribuida 41
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Tabla 5. Caso de Estudio, Parmetros de Confiabilidad Tabla 7. Criterio de Clculo, Caso de Estudio: Carga 1
Resumen: todas las cargas
Comp. (fallas/ao) r(horas/falla) (horas/ao) Carga 1

Carga 2 1.25 1.840 2.30 Comp. (f/ao) (/) (h/ao)

Carga 3 1.25 1.840 2.30 L1 1 1 + 1 1
Carga 4 1.25 2.456 3.07 L2 2 2 2 2
Carga 5 1.25 2.224 2.78 L3 3 2 + 3 + 3 3
L4 4 4 + 4 4
Tabla 6. Caso de Estudio, Parmetros de Confiabilidad L5 5 5 + 5 5
Energa No Sumintrada (=1 . )/(=1 )

ENS 808.278 kWh/ao Total =1 =1
AENS 0.005 kWh/(ao*cliente)
donde.
En la Fig. 4, muestran los parmetros de confiabilidad en Es el tiempo de operacin del interruptor de la GD.
cada punto de carga y los ndices de confiabilidad de toda la
red respectivamente. Estos resultados se obtuvieron luego de Se realiza el mismo criterio de clculo para cada carga y se
ejecutar el anlisis de confiabilidad con Power Factory. obtienen los siguientes resultados.

Tabla 8. Caso de Estudio, Parmetros de Confiabilidad: Carga 1

Carga 1
Comp. (f/ao) (/) (/)
L1 0.2 0.3 0.06
L2 0.25 3 0.75
L3 0.3 0.55 0.165
L4 0.35 0.3 0.105
L5 0.15 0.3 0.045
Total 1.25 0.900 1.125

Tabla 9. Caso de Estudio, Parmetros de Confiabilidad

Figura 4. ndices de Confiabilidad: Caso Estudio sin GD, Power Factory
Resumen: totas las cargas
Componente (f/ao) r(horas/falla) (horas/ao)
3.2 Anlisis con GD Carga 2 1.25 0.758 0.948
Carga 3 1.25 0.41 0.513
El principio de este anlisis es que se cuenta con un Carga 4 1.25 1.026 1.283
generador cercano a la carga (GD) el cual cumple con la Carga 5 1.25 0.794 0.993
funcin de alternativa de carga y de existir una falla en L3
Tabla 10. Caso de Estudio, Parmetros de Confiabilidad
por ejemplo se procedera a abrir los seccionadores de L2 y
Energa no sumintrada
L3 para despejar el componente fallido para luego restablecer
ENS 307.816 kWh/ao
la potencia con la ayuda de la GD. AENS 1.9859 kWh/(ao*cliente)

Con el fin de comparar entre los resultados obtenidos

manualmente y los resultados que arroja el Power Factory, se
presenta dichos resultados en las Figs. 6 y 7.

Figura 5. Red con alternativa de carga (GD), condicin post-falla

Como se puede ver, la nica carga que se queda sin Figura 6. Parmetros de Confiabilidad: Caso Estudio con GD, Power
Factory
alimentacin es la CG2. Se debe tomar en cuenta que en
ningn caso quedaran sin alimentacin todas las cargas
aguas abajo del componente fallido, dado que el generador
siempre tratar de alimentar al resto del sistema aguas debajo
del componente fallido.

A continuacin, un ejemplo de clculo. El criterio del anlisis

es similar al caso anterior en el que no se dispona de un
generador distribuido.
Figura 7. ndices de Confiabilidad: Caso Estudio con GD, Power Factory

Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1

 *Chusin L.; Escobar B.; Salazar G. 42
_______________________________________________________________________________________________________________________________

De los resultados se puede concluir lo siguiente: Tabla 11. ndices de confiabilidad sin GD alimentadores de
EMELNORTE S.A.
ndices de confiabilidad sin GD - EMELNORTE S.A.
Un generador distribuido puede quedar en un estado de

Alpachaca C5

Alpachaca C6

La Esperanza
El Chota C2
La Carolina

El ngel C1
operacin de isla intencional o no intencional luego de
suscitarse una falla. ndice

C1

C4
La GD resulta mejor opcin que transferir carga a un
alimentador vecino, ya que no se invierte tiempo en la SAIFI 8.72 8.25 2.198 10.329 30.989 3.114
transferencia de carga ni en volver a la topologa inicial. 1/c-a
SAIDI 15.89 7.22 3.88 43.823 30.738 5.396
h/c-a
4. DESCRIPCIN DE LAS CARACTERSTICA CAIDI 1.82 0.88 1.739 4.243 0.992 1.733
CONSIDERADAS PARA EL ESTUDIO DE LAS REDES. h
ENS 19.38 11.81 0.473 34.061 37.908 0.706
Las hiptesis generales del estudio, se enumeran a MWh/a
AENS 5.98 4.54 0.41 3.944 9.165 1.107
continuacin: kWh/c-a

El escenario de estudio es comn para todos los
alimentadores y se establece en Demanda Media por la
presencia mayoritaria de generadores fotovoltaicos, estos
generadores funcionan en horario diurno, es decir solo
cuando hay incidencia de la luz solar.
5.1.1.1 Alimentador Alpachaca C5.
La interpretacin tipo de los resultados es la siguiente:
En el alimentador Alpachaca C5 se tiene que:

Se considera a Demanda Media, porque 5 de 7
alimentadores tienen en sus redes incorporadas
generadores fotovoltaicos.
Se asume que los generadores distribuidos generan toda la
capacidad para la que fueron diseados.
El estudio se hace a nivel de troncal. El circuito va desde
la barra de 69 kV de la subestacin de distribucin. La
Red Equivalente representa los circuitos de sub-
transmisin interna/externa y transmisin con
confiabilidad ideal de todos sus componentes .
Un cliente promedio experimenta 8.72 fallas, o sea un
aproximado de 9 fallas anualmente.
Un cliente promedio experimenta 15.89 horas sin
suministro de energa anual.
La suspensin de suministro debido a alguna falla en el
alimentador dura en promedio 1.82 horas.
Anualmente no se suministra 19.38 MWh.
Anualmente no se suministra 5.98 kWh por cliente.

Se asume que los sistemas operan radialmente y que
pueden suministrarse desde ms de un punto manteniendo
siempre la condicin de radialidad de los tramos
restablecidos.
5. ANLISIS E INTERPRETACIN DE LOS DATOS.
El anlisis est basado en los ndices de confiabilidad SAIFI,
SAIDI, CAIDI, ENS y AENS., los cuales son los ms
5.1.2 ndices de confiabilidad en presencia de GD
Luego de ejecutar el mdulo de confiabilidad, con la
insercin de la GD en la red, los resultados son de la tabla 12.
La interpretacin de los resultados, sigue la misma lgica de
la seccin 5.1.1.1
Tabla 12. Con Generacin Distribuida.
ndices de confiabilidad con GD - EMELNORTE S.A.
El Chota C2
La Carolina

El ngel C1
Esperanza
Alpachaca

Alpachaca

representativos y/o los que nos dan una mejor perspectiva de

C5

C6

C1

C4
La

lo que sucede entorno de los clientes de las redes modeladas. ndice

5.1 Empresa elctrica EMELNORTE SAIFI 1/c-a 8.721 8.246 2.2 10.33 30.989 3.11
SAIDI h/c-a 13.92 7.175 3.48 43.82 24.494 4.59
5.1.1 Diagnstico de sistema actual CAIDI h 1.596 0.87 1.58 4.243 0.79 1.47
ENS MWh/a 16.98 11.73 0.43 34.06 30.124 0.61
Se analiza a continuacin los ndices que son de importancia AENS kWh/c-a 5.237 4.508 0.37 3.944 7.283 0.95
y que reflejan las condiciones actuales de la empresa con
respecto a sus consumidores. 5.1.3 Energa No Suministrada sistmica

En esta seccin se establecer una comparacin entre el total

de ENS sin GD y total del ENS con GD (sumando valores de
todos los alimentadores), con el fin de establecer la
conveniencia o no de considerar a la GD como alternativa de
alimentacin para esta empresa.

Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1

 Anlisis de Confiabilidad de Sistemas de Distribucin Elctrica con Penetracin de Generacin Distribuida 43
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Tabla 13. Energa No Suministrada total: Sin GD vs. Con GD. 5.2 Empresa elctrica CNEL EP EL ORO
ENS Total: Sin GD - Con GD
ENS sin GD ENS con GD Diferencia 5.2.1 Diagnstico del sistema actual
Alimentador
MWh/a MWh/a MWh/a
Alpachaca C5 19.38 16.979 2.401
Alpachaca C6 11.806 11.731 0.075 Se analiza a continuacin los ndices que son de importancia
La Carolina C1 0.473 0.431 0.042 y que reflejan las condiciones actuales de la empresa con
Chota C2 34.061 34.061 0 respecto a sus consumidores.
La Esperanza C4 37.908 30.124 7.784
El ngel C1 0.706 0.605 0.101 Tabla 16. ndices de confiabilidad sin GD alimentadores de CNEL EP
Total 104.334 93.931 10.403 EL ORO.
ndices de confiabilidad sin GD CNEL EP - EL
Como se puede apreciar en la Tabla 13, la influencia que tuvo ORO
ndice Puerto Jely Arenillas
la GD en el mejoramiento de la confiabilidad del sistema
SAIFI 1/c-a 14.6336 18.2148
total es de alrededor de 10,403 MWh, SAIDI h/c-a 8.986 14.175
CAIDI h 0.614 0.778
5.1.4 Energa suministrada con GD y aplicacin de mejoras ENS MWh/a 20.456 19.253
en la topologa de la red. AENS kWh/c-a 8.712 4.487

nicamente los alimentadores Alpachaca C5 y El Chota C2 La interpretacin tipo de los resultados tiene la misma lgica
fueron objeto de anlisis para el mejoramiento de la de la seccin de 5.1.1.1
confiabilidad.
5.2.2 Variacin de la confiabilidad por presencia de la
Tabla 14. Energa suministrada con GD en puntos de conexin adecuados.
generacin distribuida.
Energa Suministrada Sistmica
La Carolina C2 0.042
Tabla 17. CNEL EP - EL ORO. ndices de confiabilidad con GD.
El ngel C1 0.223
ndices de confiabilidad con GD CNEL EP - EL ORO
Alpachaca C5 y C6 4.938 ndice Puerto Jely Arenillas
La Esperanza C4 7.784 SAIFI 1/c-a 14.634 18.215
El Chota C2 15.764 SAIDI h/c-a 5.640 6.967
Total, MWh 28.751 CAIDI h 0.385 0.382
ENS MWh/a 12.148 9.33
Al final del estudio de considerar los criterios de alternativa AENS kWh/c-a 5.174 2.174
de alimentacin con GD y mejoras en la configuracin de los
alimentadores (en los que fue posible), como se aprecia en la 5.2.2.1 Energa No Suministrada sistmica
Tabla 14, la confiabilidad vista desde punto tcnica tiene una
mejora, estas mejoras son posibles debido a que los Se establece una comparacin entre el total de ENS sin GD y
alimentadores tienen una demanda alta, tenga en su red total del ENS con GD; de todos los alimentadores analizados,
equipos de seccionamiento, la GD debe estar en los tramos con el fin de establecer la conveniencia o no de considerar a
donde exista la mayor concentracin de demanda, los la GD como alternativa de carga para esta empresa.
tiempos medios de reparacin sean altos.
Tabla 18. Energa No Suministrada total: Sin GD Con GD
Los alimentadores que cumplen estas caractersticas son: ENS Total: Sin GD vs. Con GD
Alpachaca C5 y El Chota C2, como se muestra en la Tabla Alimentador
ENS sin GD ENS con GD Diferencia
15. En la Tabla 14, se aprecia que la empresa tiene mejora en MWh/a MWh/a MWh/a
la confiabilidad, es decir los alimentadores que cuenten en Jely 20.456 12.148 8.308
Arenillas 19.253 9.33 9.923
sus redes con la insercin de la GD, como fuente alternativa Total 39.709 21.478 18.231
de alimentacin, alimentan a sus usuarios ofreciendo una
mejor calidad servicio, continuidad y tiempo de Los resultados en cuanto a ENS pudieron haber disminuido
interrupciones menores que sin GD. an ms debido a la concentracin de carga de estos
Tabla 15. Datos de demanda media y tiempo medio de reparacin. alimentadores los cuales tienen una demandan media total de
EMELNORTE Y CNEL EP- EL ORO
3,66 MW, pero los tiempos medios de reparacin segn los
datos entregados por la empresa son cercanos a 0,5 horas (lo
Demanda Tiempo medio de
Subestacin Alimentador
Media [MW] reparacin [h/f]
mnimo que se podra tardar en restablecer la energa con
LA ESPERANZA Alimentador 4 0.986 1.011 GD), es decir estos tiempos son casi inmejorables.
Alimentador 5 1.219 3.364
ALPACHACA
Alimentador 6 1.635 1.17 5.2.4 Energa suministrada con GD y aplicacin de mejoras
CHOTA Alimentador 2 0.777 4.15 en la topologa de la red.
EL ANGEL Alimentador 1 0.122 1.502
LA CAROLINA Alimentador 1 0.124 1.937 nicamente el alimentador Arenillas fue objeto de anlisis
SANTA ROSA Puerto Jely 2.3 0.584
para el mejoramiento de la confiabilidad
ARENILLAS Arenillas 1.35 0.765

Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1

 *Chusin L.; Escobar B.; Salazar G. 44
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5.2.4.1 Alimentador Arenillas
El alimentador Arenillas si fue objeto de anlisis para el
mejoramiento de la confiabilidad por medio de la insercin
de un seccionador en la troncal para dividir el tramo 1 en dos
tramos por la alta concentracin de carga que presenta este
tramo.
Tabla 19. Energa suministrada con gd en puntos de conexin adecuados. [2]
Energa Suministrada
Puerto Jely 8.308
Arenillas 10.302
Total MWh 18.61
Finalmente, considerando los mejoramientos planteados, todo
el sistema entregara un valor adicional de energa de 18,61 [5]
MWh. como se aprecia en la Tabla 19, la confiabilidad desde
punto de vista tcnica, tiene una mejora, estas mejoras son
posibles debido a que los alimentadores tienen una demanda
alta, tenga en su red equipos de seccionamiento, la GD debe
estar en los tramos donde exista la mayor concentracin de
demanda, altos tiempos medios de reparacin.
quizs con el tiempo los avances tecnolgicos y los costos los
permitan.
REFERENCIAS.
[1] D. Trebolle, "La Generacin Distribuida en Espaa", M.S. Tesis,
Madrid, Enero 2006.
G. Casaravilla, M. Vignolo, Generacion Distribuida en el Uruguay:
Evaluacion de Fortalezas, Oportunidades y Tratamiento Regulatorio
Informe, Uruguay, Junio 2006.
[3] J. Munsch, Formacin Intencional de Islas en Sistemas Elctricos de
Potencia con Generacin Elica, M.S. Tesis, Montevideo, agosto
2014.
[4] A. G. Arriagada, Evaluacin de Confiabilidad en Sistemas Elctricos
de Distribucin, M.S. Tesis, Santiago de Chile, 1994.
D. Zhun, Power System Reliability Analysis with Distributed
Generators M.S. Thesis, USA, May 2013
[6] R. Billinton and R. N. Allan, Reliability Evaluation of Power
Systems, 2nd ed., New York, Plenum Press, pp. 223-228, 1996

El alimentador que cumple con las caractersticas adecuadas

para el mejoramiento de la confiabilidad es Arenillas, como
se muestra en la Tabla 15.

Mediante la Tabla 19, se observa que empresa mejora en la

confiabilidad, es decir el alimentador que cuenten en su red
con la insercin de la GD, como fuente alternativa de
alimentacin, alimentan a sus usuarios ofreciendo una mejor
calidad servicio, continuidad y horas de interrupcin menor
que sin GD.

6. CONCLUSIONES

Desde el punto de vista de confiabilidad, efectuar el anlisis

de confiabilidad con GD contribuy al mejoramiento de la
confiabilidad en todos los alimentadores de las empresas
consideradas en este estudio

De considerar a la GD como una alternativa de alimentacin

frente a fallas en lugar de realizar transferencia de carga a un
alimentador vecino, relativamente se obtendran mejores
beneficios econmicos, ya que, una disminucin del ndice
ENS se traduce en una mayor energa facturada o vendida por
la empresa distribuidora.

7. RECOMENDACIONES

Es recomendable que se realice un rediseo de las troncales,

en lo referente al aumento de tramos en las mismas,
permitiendo un mayor nmero de tramos y con
concentraciones de carga equilibradas, para de esta manera
mejorar la confiabilidad de las redes facilitando el
restablecimiento de potencia proveniente de alguna
alternativa de alimentacin a los tramos que no fallaron.

Hoy por hoy por limitaciones tcnico econmicas no se

recomienda el uso de la GD como alternativa de alimentacin
frente a fallas en los alimentadores del presente estudio,

Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1

Metodologa de Valuacin de Riesgos Como Parte del Sistema de Gestin de Seguridad de la Informacin (SGSI) Aplicado a un Data Center de Alta Gama 45
_________________________________________________________________________________________________________________________

Metodologa de Valuacin de Riesgos Como Parte del Sistema de

Gestin de Seguridad de la Informacin (SGSI) Aplicado a un Data
Center de Alta Gama
Enrquez V.*; Hidalgo P.*

*Escuela Politcnica Nacional, Facultad de Ingeniera Elctrica y Electrnica, Quito, Ecuador
e-mail: vodia.enriquez@gmail.com; phidalgo@ieee.org

Resumen: La gestin operativa de un centro de datos no siempre es suficiente para mantener su correcto
funcionamiento. Existen riesgos de seguridad de la informacin que pueden provocar impactos negativos sobre los
objetivos de la organizacin. Este artculo desarrolla una metodologa para gestionar el riesgo como parte de un
Sistema de Gestin de Seguridad de la Informacin (SGSI) basado en los lineamientos de la Norma ISO/IEC
27005. La metodologa se enfoca en la valoracin de activos, impactos y riesgos, como parte del Anlisis de
Riesgos; en la Evaluacin del Riesgo y en la aplicacin de controles sobre los activos de informacin de un Data
Center de gama alta.

Palabras clave: Data Center, SGSI, ISO 27001, ISO 27005, Anlisis de Riesgos

Abstract: Data center's operational management is not always sufficient enough to keep its right operation. There
are information security risks that can cause negative impacts on the organization goals. This article develops a
methodology to assess information risks as part of an Information Security Management System (ISMS), guided on
the standard ISO/IEC 27005. This methodology focuses on the Risk Analysis, including the assessment of actives,
impacts and risks; Risk Evaluation and security controls to mitigate the impacts that affects the information assets
of a high availability Data Center.

Keywords: Data Center, ISMS, ISO 27001, ISO 27005, Risk Analysis

1. INTRODUCCION de manera efectiva los distintos incidentes de seguridad que

La informacin de una empresa es uno de los activos ms
importantes que posee debido a que tiene un impacto directo
en las decisiones del negocio. Muchas de estas empresas han
delegado a Data Centers privados la gestin, mantenimiento
y administracin de los equipos de infraestructura para
centrarse en el desarrollo de su propio negocio.
Esto ha llevado a un aumento en la demanda de servicios
tales como hosting, housing y cloudcomputing que exigen la
implementacin de Centros de Datos ms seguros y robustos.
La norma ANSI/TIA942-A establece los lineamientos de
diseo de Data Centers de gama alta, cuya infraestructura
est destinada a preservar la seguridad fsica de la
informacin con altos niveles de redundancia, pero no
asegura un buen manejo de la informacin.
puedan ocurrir [1].
Entre las etapas necesarias para el establecimiento de un
SGSI, se encuentra la Gestin de Riesgos, que permite
identificar y valorar los distintos riesgos de seguridad. Varios
organismos han propuesto guas para dicha gestin, como el
estndar ISO/IEC 27005 [2]de la Organizacin Internacional
de Normalizacin (ISO). Sin embargo, la ISO 27005 no es
una metodologa de riesgos que especifique como valorar los
impactos y riesgos de seguridad, por lo que el artculo
presenta un mtodo que se acopla a los lineamientos
detallados en dicha norma.
2. DATA CENTERS Y GESTIN DE RIESGOS
2.1 Niveles de disponibilidad en la infraestructura de un data
center

Con el fin de lograr este objetivo es necesario el
establecimiento de un Sistema de Gestin de Seguridad de la
Informacin (SGSI), que permita realizar una adecuada
administracin de la informacin, asegurando que los
procedimientos y los controles sean capaces de contrarrestar
Data Center (DC), Centro de Datos o Centro de
Procesamiento de Datos (CPD) es aquella ubicacin
empleada para albergar los sistemas de informacin y sus
componentes asociados, como sistemas de almacenamiento y

Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1.

 Enrquez V.; Hidalgo P. 46
_______________________________________________________________________________________________________________________________

telecomunicaciones, los cuales son necesarios para el 3. INFRAESTRUCTURA DE UN DATA CENTER DE

procesamiento de la informacin de una organizacin. ALTA DISPONIBILIDAD

Generalmente incluye fuentes de alimentacin de respaldo,
conexiones redundantes de comunicaciones, controles de
ambiente (por ejemplo, aire acondicionado) y otros
dispositivos de seguridad [3].
Los Data Centers deben ser capaces de continuar con su
funcionamiento normal bajo eventos adversos que puedan
presentarse. Dicha disponibilidad puede lograrse con la
implementacin de conexiones, elementos, reas o servicios
redundantes.
El estndar ANSI/TIA-942-A incluye 4 niveles de
disponibilidad (Tiers) para la infraestructura de un Data
Center, los cuales estn definidos por el Uptime Institute [4].
Para valorar los riesgos de seguridad es necesario identificar
los activos que soportan los servicios y procesos del data
center. Entre los servicios que brinda un data center se
encuentran los siguientes: Housing, Hosting, Cloud
Computing, Respaldos (backups), Storage, Servicios por
demanda, Monitoreo de recursos, Video vigilancia,
Seguridad perimetral [7, 8, 9, 10].
El estndar ANSI/TIA-942-A presenta cuatro subsistemas
(Telecomunicaciones, Arquitectnico - Estructural, Elctrico
y Mecnico) incluidos en la infraestructura de un Data Center
de alta gama, de los cuales se desglosan a continuacin
algunos activos que corresponden a cada subsistema [11]:

El Tier I posee una infraestructura bsica y es susceptible

tanto a interrupciones planeadas como accidentales, el Tier II Establecimiento del Contexto
contiene componentes redundantes que reducen las
interrupciones, el Tier III permite realizar cualquier
mantenimiento planeado sobre cualquier componente de la
infraestructura sin interrupciones en la operacin y el Tier IV
es tolerante a fallos provocados por cualquier tipo de eventos

Revisin y Monitoreo del Riesgo

[5]. El trabajo se enfocar a los centros de datos de gama alta Identificacin del Riesgo
Comunicacin del Riesgo

Tier III y IV debido a que sus infraestructuras permiten el

funcionamiento de actividades sin interrupciones. Estimacin del Riesgo

La Tabla 1 muestra un resumen de los requerimientos de los

4 niveles de tiering. Evaluacin del Riesgo

Tabla 1: Resumen de tiering de los Data Centers [4]

Tier I Tier II Tier III Tier IV Valoracin No
Componentes Satisfactoria
activos para N despus de
N N+1 N+1
soportar equipos algn fallo Si
de TI
Rutas de 1 activa y 2 activas Tratamiento del Riesgo
1 1
distribucin 1 alterna simultneas
Mantenimiento Tratamiento No
No No S S
concurrente satisfactorio
Tolerancia a
No No No S
fallos Si
Aislamiento
independiente de No No No S Aceptacin del Riesgo
sistemas Figura 1: Proceso de Gestin de Riesgos [6]
Tiempo de
28.8
parada del 22 horas 1.6 horas 0.8 horas
sistema al ao
horas Activos de Documentacin: Procedimientos operativos,
Porcentaje de contratos, oficios, manuales, discos extrables, estaciones
disponibilidad de trabajo, laptops, agendas electrnicas, etc.
99.671 99.749 99.982 99.991
del sistema para
el usuario
Activos de Software: Correo, sistema de helpdesk, Active
2.2 Modelo de gestin de riesgos de la ISO/IEC 27005 Directory, sistemas operativos, software de monitoreo y
aplicaciones de las PCs, etc.
El estndar ISO/IEC 27005 plantea una gua que permite
identificar y estimar los riesgos, as como mitigarlos a un Activos del Sistema de Telecomunicaciones: Switches,
nivel aceptable, utilizando un plan de seguridad. Est routers, firewalls, cableado estructurado, Sistemas de
diseado para asistir al establecimiento del SGSI, Control de Acceso (ACS), servidores de storage y
especificado en la norma ISO 27001, utilizando el enfoque de virtualizacin, etc.
manejo de riesgos [6]. La Fig. 1 muestra el proceso de
gestin de riesgos.

Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1

 Metodologa de Valuacin de Riesgos Como Parte del Sistema de Gestin de Seguridad de la Informacin (SGSI) Aplicado a un Data Center de Alta Gama 47
___________________________________________________________________________________________________________________
Activos del Sistema Elctrico: Generadores,
transformadores, tableros, Switches de Transferencia
Automtica (ATS), Sistemas de Alimentacin
Ininterrumpida (UPS), bateras y Unidades de
Distribucin de Energa (PDU), etc.
Activos del Sistema Mecnico: Chillers, bombas, tanques
de expansin, Unidades Manejadoras de Aire (UMA) y
vlvulas de control, etc.
Activos del Sistema de Control de Incendios: Detectores
de incendios, sirenas, paneles de aspiracin, paneles de
control, tanques de gas, extintores y botones de incendio,
etc.
Activos del Sistema de Control de Acceso: Lectores de
proximidad, lector iris/huella digital, cerraduras, barras de
pnico, paneles de control, tarjetas inteligentes y trap-
doors, etc.
Activos del Sistema de Video vigilancia: Cmaras
interiores, cmaras exteriores y Grabadoras de Video en
Red (NVR), etc.
4. METODOLOGA DE VALUACIN DE RIESGOS
La Valuacin del Riesgo consta de las siguientes actividades:
Anlisis del Riesgo (Identificacin y Estimacin del Riesgo)
y Evaluacin del Riesgo. Para completar dichas actividades
se propuso una metodologa propia enfocada en la valoracin
de activos, impactos y riesgos, misma que est basada en
otras existentes como: MAGERIT [12], OCTAVE [13],
metodologas descritas en la norma ISO/IEC 27005, NIST SP
800-30 [14], entre otras.
La metodologa utiliza una valoracin cualitativa con un
equivalente cuantitativo dispuesto en una escala de 5 valores
que van del 1 al 5 (1 - Muy Bajo, 2 - Bajo, 3 - Moderado, 4 -
Alto y 5 - Muy Alto), lo que permite realizar clculos
mediante frmulas matemticas. La escala de valores podra
aumentar o disminuir su nmero de niveles segn se requiera
[15, 16].
Los criterios de valuacin, niveles de escalas, as como lo que
se considera insignificante (1 - Muy Bajo) o crtico (5 - Muy
Alto) depende de cada organizacin en conformidad a su
propia realidad.
4.1 Valoracin de Activos
Las amenazas no atacan directamente a los procesos o
servicios, sino a los activos que los soportan, por lo que para
su valoracin se consideraron ciertos factores que inciden
sobre estos, como el costo original o de reemplazo y los
costos de las posibles consecuencias debido a la prdida de
confidencialidad, integridad y disponibilidad, como resultado
de un incidente [6].
Si bien existen varias reas que garantizan la seguridad de la
informacin (confidencialidad, integridad, disponibilidad,
Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1
trazabilidad, no repudio, contabilidad, etc.), se utiliz como
base los tres conceptos ms utilizados: Confidencialidad,
Integridad y Disponibilidad [2].
Los costos de consecuencias estn definidos para cada
requerimiento de seguridad (confidencialidad, integridad y
disponibilidad). stos son: Prdida de reputacin y confianza
del cliente (Rep), Prdida de ventaja competitiva (VCo),
Violacin asociada a la informacin privada, (IP), Violacin
del contrato de confidencialidad del cliente (CC), Violacin
de la ley y regulaciones (LR), Interrupcin del servicio (IS),
Interrupcin de la administracin y gestin (Adm) e
Incumplimiento del contrato del cliente (CCl) [6, 17, 13].
El valor de un activo en cada requerimiento de seguridad ser
la suma de los costos de sus respectivas consecuencias:
VC Valor ( Confidencialidad) Rep Vco IP CC LR (1)
VI Valor ( Integridad) Rep IS Adm CCl LR (2)
VD Valor ( Disponibilidad) Rep IS Adm CCl LR (3)
El valor total de un activo ser la suma del costo del activo
ms los valores en cada requerimiento de seguridad (VC, VI,
VD), lo que dar como resultado su Nivel de Importancia (NI)
para el cumplimento de los procesos principales del Data
Center.
NI Valor ( Costo) Valor( Confidencialidad) Valor ( Integridad) (4)
Valor ( Disponibilidad)
Como ejemplo, aplicando (1) (2) (3) y (4) para el activo
switch de core se obtienen los siguientes valores de
confidencialidad, integridad, disponibilidad y Nivel de
Importancia, como se muestra en (5) (6) (7) y (8):
VC 3 5 5 5 3 21 5 (5)
VI 2 3 3 2 2 12 2 (6)
VD 5 5 5 5 5 25 5 (7)
NI 5 5 2 5 17 5 (8)
En conformidad con los criterios de valoracin y la
aplicacin de las escalas de equivalencia (ej.: 21 5), se
determina que el activo tiene una valoracin de Muy Alto
(valor de 5) en las dimensiones de confidencialidad,
disponibilidad y costo, y Bajo (valor de 2) en Integridad.
Adems por su valor de 5 en el Nivel de Importancia, se
concluye que el switch de core es Crtico para el Data Center.
El detalle de la justificacin de la seleccin de los valores de
los activos y su clculo se presenta en [11].
La Fig. 2 muestra el Nivel de Importancia de los activos del
Data Center.
4.2 Valoracin de Impactos
El impacto es la medida del dao sobre el activo derivado de
la materializacin de una amenaza. Para la valoracin de los
 Enrquez V.; Hidalgo P. 48
_______________________________________________________________________________________________________________________________

impactos es necesario estimar el Grado de Afectacin para Conociendo el valor del activo (NI) y el grado de afectacin
cada uno de los requerimientos de seguridad definidos.
que causan las amenazas, el Impacto (I) se lo calcula usando: It I (Confidencialidad) I ( Integridad) I ( Disponibilidad) (12)

I ( Confidencialidad) NI Grado de Afectacion (Confidencialidad) (9) 4.3 Valoracin de Riesgos

I ( Integridad) NI Grado de Afectacion ( Integridad) (10)
I ( Disponibilidad) NI Grado de Afectacion ( Disponibilidad) (11)
Para obtener una valoracin del Impacto Total (It), sta se
calcular como la suma de los impactos en cada
requerimiento de seguridad, en conformidad con (12):
Despus de identificar los escenarios de incidentes, es
necesario valorar la probabilidad de ocurrencia de cada
escenario. Esto se puede realizar tomando en cuenta la
frecuencia de la amenaza y la facilidad de aprovechar una
vulnerabilidad.

Nivel de Importancia de los Activos del Data Center

Sistema operativo de los servidores, Servidor Storage

(discos), Switch de Core y Distribucin, Firewall, Consola
de virtualizacin, Chillers, Panel de control de incendios
y de control de acceso
Laptops (Jefaturas), Correo, Active Directory, Monitoreo
de subsistemas, Servidor Storage (cintas), ACS, Switch
de acceso, Generador, ATS principal, PDUs, UMAs,
NVR, Paneles de extincin
Dispositivos de almacenamiento externo, Estacin de
Amenazas

trabajo (Jefaturas), BMS, Servidores Blade, Cableado

backbone y horizontal, TDP, UPSs y bateras, lectores
de proximidad
Mensajera instantnea, Switch interno, Router de
monitoreo, ATSs y tableros de climatizacin, Bomba
centrfuga, Vlvulas, Cmaras interiores, Tarjetas
inteligentes

Manuales, Contratos, Filtro separador de aire, Cmaras

Exteriores, Detectores Trmicos, Sirenas, Extintores
manuales, Cerraduras, Barra de pnico

0 1 2 3 4 5
Nivel de Importancia (NI)

Activo Insignificante Activo Poco Importante Activo Importante Activo Muy Importante Activo Crtico
Figura 2: Clasificacin de los activos del Data Center de acuerdo a su Nivel de Importancia

El Riesgo estimado es la combinacin de la probabilidad de El Anlisis y Evaluacin de Riesgos se enfoc solamente a

ocurrencia de un incidente y su Impacto; y se lo calcula
utilizando (13) (14) y (15):
Riesgo( Confidencialidad) Probabilidad I (Confidencialidad)
Riesgo( Integridad) Probabilidad I ( Integridad)
Riesgo( Disponibilidad) Probabilidad I ( Disponibilidad)
El Riesgo Total (Rt) es la suma de los riesgos en cada
requerimiento de seguridad y se lo determina mediante (16):
Rt Riesgo( Confidencialidad) Riesgo( Integridad) Riesgo( Disponibilidad) (16)
los activos descritos en la seccin 3, que soportan los
procesos y servicios del Data Center y el detalle de todos los
clculos se encuentra en [11].
(13)
(14) Se tomaron en consideracin las siguientes amenazas que
pudieren causar dao a los activos [17, 13]:
(15)
Dao Fsico: Fuego, Agua, Desastre Industrial.
Desastres Naturales: Fenmeno Ssmico, Volcnico,
Meteorolgico, etc.

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 Metodologa de Valuacin de Riesgos Como Parte del Sistema de Gestin de Seguridad de la Informacin (SGSI) Aplicado a un Data Center de Alta Gama 49
___________________________________________________________________________________________________________________
Prdida de Servicios Esenciales: Corte del suministro
elctrico, climatizacin, comunicaciones, etc.
Compromiso de la Informacin: Fugas de informacin,
Espionaje remoto, Hurto de medios o documentos,
Recuperacin de medios reciclados, etc.
Fallas Tcnicas: Avera de origen fsico o lgico, Errores
de mantenimiento, Cada del sistema por agotamiento de
recursos, etc.
Acciones no Autorizadas: Manipulacin del software y
equipos, Uso no previsto de equipos, Destruccin de
informacin, etc.
Compromiso de Funciones: Errores de los usuarios,
Errores de configuracin, Suplantacin de la identidad del
usuario, Abuso de privilegios de acceso, Ataque
destructivo, Extorsin, etc.
Como ejemplo de aplicacin de la metodologa para el activo
switch de core se selecciona la amenaza Modificacin de la
Configuracin del switch. Aplicando (9) (10) (11) y (12), se
muestran los resultados del impacto en (17) (18) (19) y (20).
La amenaza tiene diferentes grados de afectacin e impactos
para cada requerimiento de seguridad, obtenindose valores
de Muy Alto (valor de 5) para integridad y disponibilidad y
Moderado (valor de 3) para confidencialidad. Tambin se
verifica que el Impacto Total es Muy Alto (valor de 5) de
acuerdo a los criterios establecidos.
I (Confidencialidad) 5 2 10 3
I ( Integridad) 5 5 25 5
I ( Disponibilidad) 5 5 25 5
It 3 5 5 13 5
Los valores de riesgo para el activo se muestran en (21) (22)
(23) y (24).
La ocurrencia de la amenaza es Muy Probable (valor de 4), lo
que conlleva a riesgos Muy Altos (valor de 5) en integridad y
disponibilidad y un riesgo Moderado (valor de 3) en
confidencialidad. El Riesgo Total presenta una valoracin de
Muy Alto (valor de 5).
Riesgo( Confidencialidad) 4 3 12 3
Riesgo( Integridad) 4 5 20 5
Riesgo( Disponibilidad) 4 5 20 5
Rt 3 5 5 13 5
La Fig. 3 muestra un ejemplo de comparacin de los valores
de Impacto Total, Probabilidad de Ocurrencia y Riesgo Total
de las amenazas para el activo switch de core.
Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1
5. EVALUACIN DE RIESGOS
En base a los resultados del Anlisis de Riesgos del ejemplo
se determina que las amenazas que tienen mayor impacto
sobre el switch de core son las siguientes: sniffers, puertos
habilitados, modificacin y eliminacin de la configuracin,
errores de configuracin, suplantacin de identidad, abuso de
derechos, ocupacin enemiga y extorsin.Las de mayor
probabilidad de ocurrencia y por consiguiente mayor riesgo
son las siguientes: modificacin y eliminacin de la
configuracin, ingreso de personal no autorizado,
suplantacin de identidad y abuso de derechos.
Los datos resultantes de la Estimacin del Riesgo servirn
para seleccionar la opcin de tratamiento de riesgo ms
adecuada. La norma ISO/IEC 27005 define 4 formas para
tratar el riesgo: aceptar, reducir (aplicar controles), evitar y
transferir el riesgo. La Tabla 2 muestra las opciones de
tratamiento de riesgo seleccionadas en conformidad con los
valores de impacto y riesgo [11].
Tabla 2: Criterios de aceptacin y tratamiento del riesgo
Aceptacin y Tratamiento del Riesgo
I Rt Nivel Accin
1 1 Muy Bajo
Aceptar el Riesgo
2 2 Bajo
3 3 Moderado
4 4 Alto Reducir el Riesgo
5 5 Muy Alto
6. POLTICAS DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIN
(17) PARA EL DATA CENTER
(18)
Segn la Evaluacin de Riesgos, la mayora de amenazas
(19)
pueden ser tratadas mediante la reduccin de sus niveles de
(20) riesgo, en conformidad con los criterios de aceptacin de la
Tabla 2.
Para lo cual se seleccionarn controles y se generarn
polticas.Muchas amenazas pueden ser solventadas aplicando
el mismo control y una amenaza puede requerir varios
controles diferentes para su mitigacin.
7. POLTICAS DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIN
PARA EL DATA CENTER
(21)
Segn la Evaluacin de Riesgos, la mayora de amenazas
(22) pueden ser tratadas mediante la reduccin de sus niveles de
(23) riesgo, en conformidad con los criterios de aceptacin de la
(24) Tabla 2. Para lo cual se seleccionarn controles y se
generarn polticas.
Muchas amenazas pueden ser solventadas aplicando el
mismo control y una amenaza puede requerir varios controles
diferentes para su mitigacin.
 Enrquez V.; Hidalgo P. 50
_______________________________________________________________________________________________________________________________

4
Nivel de Valoracin

Extorsin
Fenmenos ssmicos

Saturacion del sistema

Falla de redundancias

Uso de medios descartados

Uso de software falsificado

Mala configuracin
ingeniera social

Robo de la configuracin

Falla de mantenimiento
Destruccin de equipo

Agotamiento de agua fra

Espionaje
Sniffer oculto

Modificacin de la configuracin
Polvo / suciedad

Fuga de informacin

Mal funcionamiento de equipos

Mal manejo del equipo

Suplantacin de identidad
Eliminacin de la configuracin

Desconexin accidental del equipo

Puertos habilitados

Abuso de derechos de acceso

Ocupacin enemiga
Ingreso de personal no calificado
Corte de alimentacin elctrica

Intercepcin de red inalmbrica

Avera fsica del equipo

Falla de actualizacin de software

Indisponibilidad del personal

Desconexin deliberada del equipo
Manipulacin de logs
Dao por agua

Amenazas que afectan al Switch de Core

Impacto Total Probabilidad de Ocurrencia Riesgo Total

Figura 3:Anlisis y Evaluacin de Riesgos para el Switch de Core del Data Center

7.1 Polticas de Seguridad de la Informacin del Data Center 7.2 Poltica de Organizacin de la Seguridad de la
de alta gama Informacin

Como proceso final del establecimiento del SGSI es
necesario establecer una Poltica de Seguridad que permita
gestionar e implementar de una manera adecuada los
procesos, controles y normas de seguridad de la informacin
del Data Center.
Todos los empleados del Data Center y personal externo
deben firmar un Acuerdo de Confidencialidad para preservar
la informacin de infraestructura de red, datos, servicios,
contraseas de acceso, direccionamiento IP, configuraciones,
etc.

Para la elaboracin de la Poltica se toma como base el
modelo propuesto por la norma ISO/IEC 27002, la cual
establece lineamientos y principios generales para iniciar,
implementar, mantener y mejorar la gestin de la seguridad
de la informacin en una organizacin [18].
Las polticas son de aplicacin general y deben ser
complementadas con procedimientos y guas de buenas
prcticas detallas para cada tipo de amenazas [19].
Algunos ejemplos de polticas para gestionar la informacin
relacionada con el switch de core se detallan a continuacin.
El desglose total de las polticas que aplican para todo el Data
Center se encuentra especificado en [11].
7.3 Poltica de Gestin de Activos
Los activos de red deben estar debidamente inventariados.
Los equipos de red por ningn motivo sern utilizados
con fines personales o didcticos.
Se prohbe la destruccin, adjudicacin o modificacin
deliberada de la informacin y/o configuracin existentes
en los equipos de red.
Los equipos de red no deben ser desconectados o
reubicados sin autorizacin del Propietario del Activo y
las Jefaturas.

Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1

 Metodologa de Valuacin de Riesgos Como Parte del Sistema de Gestin de Seguridad de la Informacin (SGSI) Aplicado a un Data Center de Alta Gama 51
___________________________________________________________________________________________________________________
7.4 Poltica de Seguridad de Recursos Humanos
El personal ser sometido a la verificacin de sus
antecedentes antes de su contratacin.
Todo el personal que desempea funciones en el Data
Center, deber recibir una adecuada capacitacin y
actualizacin peridica en materia de seguridad de la
informacin.
Para los empleados que violen la Poltica de Seguridad de
la Informacin, se seguir un proceso disciplinario formal
contemplado en las normas estatutarias, legislativas o
penales.
Se retirarn los derechos de acceso a los equipos de red
cuando el empleado termine su contrato de trabajo.
7.5 Poltica de Seguridad Fsica y Ambiental
El ingreso al Cuarto de Cmputo se controlar por
verificacin biomtrica de huella dactilar e iris, tarjeta de
proximidad y sistema trap-door.
Todos los trabajos que se realicen en el Data Center
deben ser notificados y autorizados.
Los clientes no maniobrar equipamiento de red del Data
Center.
Los equipos de red que se vayan a eliminar o reutilizar en
otra rea, debern ser revisados por el Departamento de
TI, que ser el responsable de la eliminacin de la
informacin.
7.6 Poltica de Gestin de Comunicaciones y Operaciones
Los mantenimientos de los equipos, configuraciones o
migraciones, sern planificados en horarios no laborables.
Solo los Administradores de TI tendrn acceso a la
gestin de los sistemas de informacin, red, servidores y
storage.
Los equipos de core deben tener copias o respaldos para
garantizar la continuidad de las actividades.
Los equipos de core y servidores crticos se localizarn en
jaulas propias o racks que posean cerraduras seguras.
Los equipos de red y servidores gestionarn diferentes
privilegios y usuarios.
Todas las conexiones que accedan a la red interna, deben
pasar a travs de los sistemas de defensa electrnica,
como servicios de encriptacin, IDS, IPS, firewall y
autenticacin.
Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1
Todo el personal que trabaja en el Data Center est sujeto
al registro de sus actividades.
7.7 Poltica de Control de Acceso
Cada usuario tendr un identificador nico y personal, el
cual ser utilizado para monitorear y registrar las
actividades que realice.
El acceso remoto hacia los equipos de red se realizar
nicamente mediante un protocolo seguro como SSH.
Las contraseas no debern compartirse o revelarse bajo
ninguna circunstancia.
Se incorporarn Sistemas de Control de Acceso (ACS).
Los puertos por defecto debern ser cambiados, y los
puertos de configuracin y consola debern tener
controles de acceso.
La transmisin de informacin en la red deber cumplir
protocolos que ofrezcan proteccin, como SSH, TSL,
SSL, IPsec.
7.8 Poltica de Adquisicin, Desarrollo y Mantenimiento de
Sistemas de Informacin
La instalacin de nuevos sistemas operativos en equipos
de red estar sujetos al anlisis y evaluacin de los riesgos
inherentes a los cambios.
Lo cambios en el equipamiento de red deber seguir un
procedimiento formal.
7.9 Poltica de Gestin de Incidentes de Seguridad de la
Informacin
Todo empleado del Data Center deber reportar cualquier
incidente, problema, debilidad o evento que pudiera
derivar en un riesgo de seguridad.
Los usuarios no debern explotar la debilidad encontrada,
ni tratar de solucionarla, sin seguir el debido proceso.
El personal registrar la incidencia en un sistema
informtico de helpdesk y la escalar al departamento
correspondiente para su mitigacin si es necesario.
7.10 Poltica de Gestin de la Continuidad Comercial
Se elaborarn los planes necesarios para la continuidad de
las actividades del Organismo.
Los planes de continuidad asumirn un proceso de
pruebas y actualizaciones regulares para asegurar su
funcionamiento.
 Enrquez V.; Hidalgo P. 52
_______________________________________________________________________________________________________________________________

Los empleados debern conocer los procedimientos de

reanudacin y recuperacin de actividades Para el ejemplo del activo switch de core se mencionan
algunos de los controles que permitirn disminuir la
8. RESULTADOS probabilidad y el impacto de las amenazas: Para proteger al
switch de daos fsicos pueden aplicarse varios controles
8.1 Controles de Seguridad de la Informacin como: uso aceptable, trabajo en reas seguras, seguridad de
oficinas y medios, y ubicacin de los equipos.

Efectividad de la Aplicacin de Controles

5

4
Nivel de Valoracin

0
Espionaje
Fenmenos ssmicos

Extorsin
Sniffer oculto

Mala configuracin

Mal manejo del equipo

Destruccin de equipo

Falla de mantenimiento
Avera fsica del equipo
Corte de alimentacin elctrica

Uso de medios descartados

Robo de la configuracin
Intercepcin de red inalmbrica

Indisponibilidad del personal

Suplantacin de identidad
Uso de software falsificado

Desconexin deliberada del equipo

Polvo / suciedad

ingeniera social

Puertos habilitados

Ocupacin enemiga
Falla de actualizacin de software
Fuga de informacin

Saturacion del sistema

Agotamiento de agua fra

Falla de redundancias

Eliminacin de la configuracin
Mal funcionamiento de equipos

Modificacin de la configuracin

Ingreso de personal no calificado

Desconexin accidental del equipo

Abuso de derechos de acceso

Dao por agua

Manipulacin de logs

Amenazas que afectan al Switch de Core

Impacto Total Impacto Total (despus de controles)

Riesgo Total Riesgo Total (despus de controles)

Figura 4: Anlisis y Evaluacin de Riesgos para el Switch de Core despus de la aplicacin de controle

Las polticas de proteccin contra amenazas externas, gestin
de mantenimientos y control de servicios provistos por
terceros reducen los impactos de las amenazas ambientales y
garantizan la continuidad de los servicios esenciales como
climatizacin, comunicaciones y energa elctrica, que
soportan el funcionamiento del switch de core. Los trminos
y condiciones del empleo, as como la capacitacin de
personal permiten controlar las acciones no autorizadas y los
errores de ejecucin o mantenimiento de equipos.
Los acuerdos de confidencialidad mitigan las amenazas de
ingeniera social, divulgacin de informacin y espionaje
interno. Para evitar que personal nocivo ingrese al Data
Center con el objetivo de comprometer la seguridad de la
informacin se pueden aplicar controles de seleccin de
personal antes del empleo, as como tratamiento de la
seguridad en contratos con personal externoPara la
administracin del switch a travs de software se utilizarn
los controles de gestin de software, controles criptogrficos,
controles contra cdigos maliciosos, gestin de privilegios.
Los controles de acceso fisco a travs de tarjetas inteligentes
y bitcoras disminuyen la probabilidad de que personal no
autorizado ejecute daos, modificaciones, robos o espionaje.

Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1

 Metodologa de Valuacin de Riesgos Como Parte del Sistema de Gestin de Seguridad de la Informacin (SGSI) Aplicado a un Data Center de Alta Gama 53
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Los daos del switch causados por errores de mantenimiento,
averas fsicas y mal manejo del equipo pueden solventarse
aplicando las polticas de gestin de cambios y
mantenimiento de activos.
Los controles de red, control de acceso lgico, gestin de
claves, autenticacin de usuarios, minimizan la probabilidad
de amenazas como puertas traseras, ingreso a la
configuracin del equipo, robo de informacin, etc.
Los controles de monitoreo permiten verificar las actividades
que realiza el personal previniendo los accesos no
autorizados, cambios en la configuracin, desconexiones,
abuso de derechos, entre otros.
Tambin existen controles generales que son aplicables a
todas las amenazas como la aplicacin de la poltica de
seguridad, distribucin de responsabilidades de seguridad,
registros de auditora, gestin de eventos de seguridad y
cumplimiento de requerimientos legales.
Una vez aplicados los controles y polticas para las amenazas
del switch de core y realizando nuevamente el Anlisis de
Riesgos, utilizando la metodologa de clculo de riesgo
descrita en la seccin 4, se puede verificar la accin de los
controles, como se muestra en la Fig. 4.
Analizando la Fig. 4, se puede constatar que muchos de los
controles aplicados son de tipo preventivo, disuasivo y
supresor, ya que reducen la probabilidad de ocurrencia de las
amenazas bajando los valores de riesgos, pero no tienen
influencia sobre los de impacto. La disminucin del grado de
impacto en algunas amenazas obedece a la implementacin
de controles generales y administrativos.
9. CONCLUSIONES
Con el fin de cumplir los parmetros establecidos por la
Norma ISO/IEC 27005 para el Anlisis de Riesgos y el
alcance del SGSI del Data Center, se analizaron diversas
metodologas, optndose finalmente por desarrollar una
metodologa propia que permitiera ajustarse de mejor manera
a los objetivos propuestos.
Tanto el valor del impacto como el correspondiente al riesgo,
deben ser considerados en el Tratamiento de Riesgos,
priorizando la aplicacin de controles en las amenazas que
podran provocar impactos y riesgos altos y, posteriormente,
aquellas que se relacionan solamente con altos impactos.
La aplicacin de ciertos controles puede eliminar o reducir de
forma significativa los riesgos de seguridad. En el ejemplo
del activo switch de core se verifica que los controles son
mayoritariamente preventivos, reduciendo la probabilidad de
ocurrencia de una amenaza, pero no otorgan medidas
correctivas o de recuperacin.
La efectividad de los controles vara dependiendo del tipo de
activos a proteger, las dimensiones de seguridad consideradas
Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1
y las amenazas que se pretende conjurar. Para medir la
efectividad de los controles es necesario realizar una
retroalimentacin del Anlisis de Riesgos utilizando la
metodologa propuesta.
REFERENCIAS
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gestin de seguridad de la informacin - Requerimientos, ISO/IEC
Estndar 27001, 2013.
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pp. 1-1.
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http://www.sonda.com/data-center/.
[11] V. Enrquez, P. Torres, Diseo de un Sistema de Gestin de Seguridad
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[13] CERT, The OCTAVE Allegro Guidebook, v1.0, 2007.
[14] Guide for Conducting Risk Assessments, NIST Special Publication
800-30, 2012.
[15] CLUB DE LA SECURITE DE LINFORMATION FRANAIS,
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Available:
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management.pdf.
[16] OWASP, OWASP Risk Rating Methodology, 2015. [En lnea].
Available:
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[17] Direccin General de Modernizacin Administrativa, Procedimientos
e Impulso de la Administracin Electrnica, MAGERIT versin 3.0,
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Informacin, Libro II - Catlogo de Elementos, 2012.
[18] Tecnologa de la Informacin - Tcnicas de seguridad - Cdigo para la
prctica de la gestin de la seguridad de la informacin, ISO/IEC
Estndar 27002, 2013.
[19] L. P. Aguirre, Aplicaciones de MPLS, Transicin de IPv4 a IPv6 y
Mejores Prcticas de Seguridad para el ISP Telconet, Revista
Politcnica , vol. 32, n 2, pp. 43-51, 2013.
 Ecuador y la Privacidad en Internet: Una Aproximacin Inicial 54
_________________________________________________________________________________________________________________________

Ecuador y la Privacidad en Internet: Una Aproximacin Inicial

Estrada J. A.*; Estrada J. C.**; Rodrguez A.*; Tipantua C.*

*Escuela Politcnica Nacional, Facultad de Ingeniera Elctrica y Electrnica, Quito, Ecuador
e-mail: {jose.estrada; ana.rodriguez; christian.tipantuna}@epn.edu.ec
** e-mail: jancoej@gmail.com

Resumen: La privacidad es un concepto muy relativo y sujeto al sentimiento de seguridad que tenga un usuario.
Aunque es comn estudiar la percepcin de privacidad de los usuarios de Internet, casi nada se ha discutido sobre
este derecho en Ecuador. Por ello, tampoco se han puesto de manifiesto algunos riesgos a la privacidad de los
usuarios que estn latentes en el contexto nacional. Ya que la administracin pblica en Ecuador experimenta una
explosiva integracin al gobierno en lnea en la que se gestiona informacin de los ciudadanos, resulta crucial
estudiar la privacidad de estos datos desde su perspectiva local y en el marco de los riesgos latentes que dicha
privacidad enfrenta. Se realiz un estudio de percepcin de privacidad mediante una encuesta para determinar, entre
otras cosas, qu informacin es considerada sensible por los usuarios. Adems, se hizo un anlisis experimental no
intrusivo de algunos servicios de informacin ecuatorianos en Internet, para determinar si la percepcin de los
usuarios concurre con los riesgos de su privacidad en Internet. Se encontr que los usuarios estn claramente
conscientes de las amenazas a su intimidad en lnea. Lamentablemente, la informacin que consideran no sensible
podra permitirle a un atacante obtener informacin que los usuarios consideran muy sensible, con lo que la
conciencia inicial que muestran no resultara suficiente para proteger su privacidad.

Palabras clave: Privacidad, Ecuador, percepcin, seguridad, Internet, riesgos

Abstract: Privacy is a very relative concept subject to the users feeling about security. Although it is common to
study the privacy perception of Internet users, little has been discussed about that in Ecuador. Thus, the risks of user
privacy in the local context have not been highlighted. Since public administration in Ecuador suffers an explosive
integration into the e-government where information on citizens is managed, it is crucial to study these data privacy
from a local view and within the framework of the underlying risks that such privacy faces. We performed a study
of privacy perception by means of a poll which helped us to determine how concerned users are about some types
of information. Moreover, we did an experimental nonintrusive analysis of some Ecuadorian information services
available on Internet in order to find if the users perceptions match their privacy risk on Internet. We found that
users are aware of the threats to their privacy online. Sadly, the data they find non sensible could allow an
attacker to get information that users find very sensible, so the initial awareness they show may not be enough to
protect their privacy.

Keywords: Privacy, Ecuador, perception, security, Internet, risks

1. INTRODUCCIN informacin pblica de los ciudadanos y a la realizacin

Desde hace casi una dcada, el Ecuador (y el mundo con
anterioridad a eso) sufre una revolucin en la gestin de la
informacin, catalizada por la masificacin del acceso a
Internet y la integracin de una gran cantidad de procesos
cotidianos en esta red global.
La virtualizacin de las interacciones entre usuarios,
ciudadanos, consumidores y autoridades o proveedores, a
travs de la infraestructura que ofrece Internet (en lo que se
conoce como gobierno en lnea), representa una tendencia
que no se detiene [21] debido a las ventajas que supone su
aplicacin [18]. En ese contexto, una serie de iniciativas de
gobierno en lnea promovidas los ltimos aos se han llevado
a cabo en Ecuador, orientadas, entre otras cosas, a la
transparencia de la gestin pblica, la consolidacin de la
electrnica de trmites.
A pesar de la eficiencia, la reduccin de costos y la
transparencia que promueven los mecanismos de gobierno en
lnea, existen en estos contextos algunos inconvenientes que
podran poner en riesgo la seguridad de la informacin de los
ciudadanos. Esto se debe a que dichos mecanismos
concentran grandes cantidades de informacin en servicios
informticos accesibles pblicamente desde Internet.
Aquellos datos no son necesariamente privados (sino
personales) pero, al combinarse los que se obtienen de
distintas fuentes pblicas, se podra vulnerar la privacidad de
un individuo, al utilizar esos datos para inferir informacin
privada.

Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1

 Estrada J. A.*; Estrada J. C.**; Rodrguez A.*; Tipantua C.*
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No obstante, poco se conoce en Ecuador sobre los riesgos
relativos a la privacidad, causados por la exposicin
indiscriminada de informacin personal. Menos todava se ha
investigado acerca de la percepcin que existe sobre estos
tpicos, y muy superficialmente se ha discutido acerca de la
necesidad de legislacin orientada a la proteccin de los
datos. En este artculo hacemos una aproximacin inicial para
medir esta percepcin de los usuarios sobre los riesgos a su
privacidad. De manera complementaria, hacemos un trabajo
exploratorio para obtener una primera impresin de los
problemas de privacidad (datos personales expuestos) que
podran derivarse de la informacin contenida en ciertos
servicios pblicos en lnea en Ecuador (Seguridad Social,
Servicio de Rentas Internas, Registro Civil, etc.). As, se
intenta evaluar el impacto que podra generar el
aprovechamiento de estos riesgos manifiestos en la
privacidad de los ciudadanos, considerando la percepcin
medida de estos ciudadanos sobre dichos riesgos.
El resto del artculo est organizado como sigue: en la
Seccin 2 se presenta un anlisis del estado actual de la
privacidad en el Ecuador desde el punto de vista jurdico y
cultural. En la Seccin 3 se describe el escenario y
metodologa utilizados para realizar el presente estudio, tanto
en cuanto a la medicin de la percepcin como al anlisis
exploratorio de la privacidad en lnea en el Ecuador. En las
secciones 4 y 5 se plantean los resultados obtenidos al
determinar la percepcin de los usuarios sobre su privacidad
en Internet en Ecuador y al investigar las amenazas presentes
a dicha privacidad en los sistemas de informacin dispuestos
para el ciudadano. En la Seccin 6 se plantea una discusin
sobre un escenario de riesgo a la privacidad de un usuario
puntual. Finalmente, en la Seccin 7 se presentan las
conclusiones de este trabajo.
2. LA PRIVACIDAD EN EL ECUADOR DE HOY
Ecuador es un pas con casi 16 millones de habitantes, en el
que la penetracin de Internet en los ltimos 7 aos ha
crecido exponencialmente, tal como puede observarse en la
Fig. 1. Este incremento se debe, en primera instancia, a la
reduccin de los costos de acceso a Internet y en gran
medida, tambin, a la intensa promocin del uso de canales
electrnicos para la interaccin con la empresa pblica y
privada (trmites en lnea). De acuerdo al ltimo censo de
TICs realizado por el INEC (Instituto Nacional de
Estadsticas y Censos) [5] en 2013, es evidente el incremento
de los ndices de uso de tecnologa de comunicaciones.
Seguramente por la tarda expansin del servicio de Internet
en Ecuador (comparar con la evolucin de la penetracin de
Internet en EEUU en Fig. 1), la preocupacin sobre temas de
privacidad en lnea no ha sido discutida an con profundidad
en el pas.
2.1 Legislacin Ecuatoriana sobre Privacidad
La privacidad est consagrada como un derecho en la
Declaracin Universal de los Derechos Humanos de las
Naciones Unidas [12]. Sin embargo, es comn pensar que la
Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1
55
Penetracin de Internet
EEUU Ecuador
100
% de Penetracin de Internet
50
0
1995 2000 2005 2010 2015
Ao
Figura 1. Tendencias de penetracin de Internet de Ecuador y EEUU
(Internet World Stats, 2014)
privacidad est ligada solamente al mbito fsico de la vida
personal de un individuo. El contexto virtual en el que la
gente se desenvuelve mediante Internet, al hacer bsquedas o
usar redes sociales, usualmente es relegado a un segundo
plano (al parecer inconscientemente) por preocupaciones
individuales ms tangibles (delincuencia, economa, etc.).
Pese a ello, y a raz de los constantes escndalos [11]
motivados por el espionaje que realizan ciertas
organizaciones a los ciudadanos, varios pases han expedido
normativa referente a la proteccin de los datos personales
[16].
En Ecuador; sin embargo, muy poco se ha avanzado en
legislacin para la proteccin de datos personales.
Histricamente, la Constitucin poltica de 1998 haca una
tibia referencia al derecho a la intimidad, y al secreto de la
correspondencia. En concordancia con este texto
constitucional, la Ley de Comercio Electrnico, Firmas
Electrnicas y Mensajes de Datos, emitida en 2002, le dedica
el artculo 9 a la proteccin de datos, pero se concentra
solamente en determinar que los datos personales podrn ser
usados o transferidos nicamente con autorizacin del titular
o la orden de autoridad competente.
Posteriormente, en la Constitucin ecuatoriana vigente desde
2008, tambin se determina la accin jurisdiccional del
habeas data, en el artculo 92. Este derecho permite a una
persona (o institucin) conocer, autorizar y rectificar la
informacin que sobre ella se almacene en bases de datos
pblicas o privadas. Sin embargo, el recurso de habeas data
slo permite reparar un dao ya consumado (a posteriori) y
no dispone la existencia de una autoridad de proteccin de
datos que pueda actuar de oficio. Esto resulta muy poco
efectivo en la proteccin de la informacin personal que se
recopila indiscriminadamente a travs de Internet [17].
Finalmente, en 2010 se expidi la Ley del Sistema Nacional
de Registro de Datos Pblicos (LSNRDP) que regula la
forma en la que se registra y accede a los datos pblicos, con
el fin de transparentar y organizar el acceso a la informacin
que las instituciones pblicas y privadas almacenan de una
persona. Aunque en su artculo 6 se definen los datos que se
consideran confidenciales y se dispone que el acceso a ellos
podr ser autorizado por el titular o por mandato de la ley,
 Ecuador y la Privacidad en Internet: Una Aproximacin Inicial
_________________________________________________________________________________________________________________________
esta normativa no promueve mecanismos que garanticen o
protejan los datos personales. Es as que, aunque otros pases
(Argentina y Uruguay) estn a la vanguardia de la legislacin
sobre proteccin de datos y privacidad, muy poca atencin se
le ha dado a estos temas a nivel jurdico en Ecuador, aunque
s se han hecho propuestas desde la academia [15, 1].
2.2 La cultura de privacidad en Ecuador
La actitud de un grupo humano frente a la privacidad y a los
problemas de seguridad en Internet se define en la literatura
en funcin de sus valores culturales [8, 14]. Para ello se suele
utilizar el Modelo de las Dimensiones Culturales de Hofstede
[4], que define cinco agrupaciones de valores que sirven para
identificar patrones culturales de un conjunto de personas. En
cuanto a la postura frente a la privacidad, las dimensiones
que podran dar una idea sobre el comportamiento de la gente
se encuentran: la distancia al poder, y el
individualismo/colectivismo. De acuerdo al anlisis de
Hofstede, Ecuador es un pas extremadamente colectivista [9]
lo que, segn otros anlisis [19], supone que los ecuatorianos
tienen mucha ms confianza en otras personas que la que
tendran ciudadanos de EE.UU., Espaa, Mxico o
Argentina, que son culturas ms individualistas. Aunque este
anlisis no es determinante, es curioso observar, por ejemplo,
que con cierta regularidad los pases ms individualistas
(menos confiados) son aquellos (EE.UU., Espaa, Mxico,
Argentina, Costa Rica, Uruguay) que poseen una legislacin
sobre proteccin de los datos desde hace varios aos.
Por otro lado, cabe resaltar la actitud generalizada que se
tiene frente a la vigilancia (monitorizacin indiscriminada) en
Internet, en el sentido de que si uno no tiene nada que
esconder, entonces el derecho a la privacidad puede
rescindirse. Esta postura peligrosa normalmente sirve de
justificacin a quienes tienen el poder sobre los datos
(gobiernos o mega corporaciones en Internet) para realizar
actividades de profiling o targeting que podran estar
rebasando los lmites de la intimidad de las personas. Con
referencia a esto, a finales de 2013, durante la discusin del
nuevo Cdigo Integral Penal en Ecuador, se promovi
(aunque finalmente no prosper), la inclusin de un artculo
que dispona a los proveedores de servicios de
telecomunicaciones, e incluso a quienes compartiesen su
servicio de acceso a Internet, conservar los datos de los
usuarios de dichos servicios, con el fin de que pudiesen servir
como evidencia probatoria en investigaciones penales (de ser
necesario), lo que gener mucha preocupacin en ciertos
sectores de la sociedad ecuatoriana [3].
Finalmente, es comn que aunque mucha gente est
medianamente informada sobre los riesgos a los que se
enfrenta su privacidad en Internet, sta decide de todos
modos entregar informacin personal privada (nombres
completos, ubicacin geogrfica, nmeros de tarjetas de
crdito, etc.) a cambio de ciertos servicios (relaciones
sociales, acceso a informacin, etc.) en una suerte de
transaccin que se torna inevitable si se quiere aprovechar los
recursos tecnolgicos modernos de comunicaciones.
Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1
56
3. ESCENARIO DE ANLISIS
Con el fin de hacer un anlisis preliminar del estado de la
privacidad en el Ecuador, que de ninguna manera intenta ser
exhaustivo, se ha enfocado este trabajo a tres elementos: (1)
un sondeo inicial de la percepcin sobre la privacidad en
Internet en Ecuador, (2) una exploracin breve y no intrusiva
de los riesgos de privacidad en varios sistemas de
informacin en Ecuador (en general pblicos), y (3) una
discusin concluyente donde se vinculen los componentes de
los dos primeros elementos. A continuacin se describe el
procedimiento utilizado para realizar este anlisis.
Es necesario notar que muchos de los sistemas de
informacin abajo descritos representan una evolucin
trascendental en el contacto entre las instituciones del Estado
y los ciudadanos. Concordantemente, el objetivo de este
anlisis es destacar cmo, al igual que sucede con la
tecnologa en general, la integracin en la sociedad de la
informacin envuelve ciertos riesgos (muchas veces
imperceptibles) a la privacidad de los usuarios.
3.1 Encuesta de Percepcin de Privacidad en Internet
Aunque muchos esfuerzos se han puesto en medir
tcnicamente el riesgo de privacidad en Internet [7, 2], as
como en implementar mecanismos de proteccin en distintos
contextos [6, 22], la actitud que tiene un usuario frente a
estos riesgos depender siempre de su situacin particular
(laboral, poltica, econmica y hasta sentimental), y con
relacin a ella tendr que estimarse el riesgo. Adems, esta
actitud se revela tambin como la sensacin que tiene un
usuario frente a las amenazas a su privacidad en Internet [10];
es decir, lo que conozca, las reflexiones que manifieste, y las
acciones que tome frente a ellas.
Con el fin de medir esta descrita percepcin, se realiz una
encuesta a 120 estudiantes universitarios de Carreras de
Ingeniera, con conocimientos tcnicos avanzados sobre el
funcionamiento y uso de Internet, aunque no entrenados en
los mecanismos de proteccin de los servicios que se
despliegan en la red.
Si bien las conclusiones que de las preguntas se obtengan no
son en ningn caso extrapolables a toda la poblacin
ecuatoriana, vale la pena notar que son un interesante punto
de partida, ya que la muestra sobre la que se aplican podra
decirnos algo sobre los grupos con reducido conocimiento
tcnico acerca de Internet.
3.2 Riesgos Directos para la Privacidad en Internet
Comnmente, los riesgos para la privacidad de un usuario en
Internet son estudiados conforme a un modelo de ataque
indirecto en el que el atacante identifica o clasifica a dicho
usuario en funcin de un conjunto de datos que, aunque
aparentemente desagregados (etiquetas, palabras de
bsquedas, intereses, sitios visitados, y en general un
disperso rastro digital), podran permitir a un atacante
 Estrada J. A.*; Estrada J. C.**; Rodrguez A.*; Tipantua C.*
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identificar a su vctima y posteriormente vulnerar su
privacidad al inferir informacin crtica de ella.
Estos estudios, sin embargo, dejan de lado la informacin
manifiestamente personal o privada de los usuarios que se
encuentra accesible a travs de Internet. Es de suponerse que
esta informacin se debera conservar ms segura que otra
informacin aparentemente no tan privada (como la descrita
en el prrafo anterior). Sin embargo, hay deficiencias en el
manejo mismo de la informacin en Internet desde distintas
instancias pblicas y privadas, lo que podra facilitar
significativamente el trabajo de los atacantes. Adems,
mucha de la informacin personal de los individuos ya est
disponible en lnea (en muchos casos es provista por el
mismo titular) evitando que dichos atacantes tengan que
hacer un trabajo muy sofisticado para vulnerar la privacidad
de sus vctimas.
Con el fin de poner de manifiesto estos riesgos directos a la
privacidad de la informacin de los usuarios en Ecuador, se
analizaron varios sitios web que alojan informacin personal
de los ciudadanos y que podra ser utilizada para vulnerar la
intimidad de los dueos de esos datos. Luego, mediante un
sencillo ejercicio deductivo, se ilustra cmo la informacin
disponible en Internet sobre un usuario permitira intuir, con
relativa facilidad, detalles sensibles (de acuerdo a la
percepcin medida) sobre la intimidad de ste.
3.3 Ilustracin de los Riesgos de Privacidad en lnea en
Ecuador
Para determinar el impacto de los riesgos a la privacidad de
los ciudadanos ecuatorianos en Internet, se correlaciona la
percepcin de los usuarios acerca de la privacidad y la
sensibilidad de sus datos con las amenazas directas existentes
en el Ecuador y que son producto del despliegue de servicios
de informacin en lnea. Se ilustra un posible escenario de
ataque a la privacidad de un usuario, para demostrar la
preocupante facilidad con la que se podra recopilar sus datos
personales en lnea, a partir de elementos de informacin que
los mismos usuarios consideran como no sensibles.
4. PERCEPCIN SOBRE LA PRIVACIDAD EN
ECUADOR
Luego de una vorgine de escndalos de espionaje atribuidos
a la Agencia de Seguridad Nacional de los EEUU (NSA, por
sus siglas en ingls) [18] a partir de las revelaciones que
hiciera el ex agente Edward Snowden [21], se evidencia que
la conciencia que tiene la gente sobre su privacidad en
Internet (y los graves riesgos que la amenazan) se ha
modificado significativamente. Esto, sin duda, es tambin
consecuencia del nivel de formacin y de contacto con la
tecnologa que adquiere la gente. Este fenmeno se
manifiesta en los resultados de la encuesta realizada y,
aunque muestran en general que hay una marcada
preocupacin sobre la privacidad de los datos en Internet,
esta preocupacin no se lleva a la prctica en acciones que
deriven en la proteccin de este derecho individual.
Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1
57
En primera instancia, al pedir a los encuestados que definan
la palabra privacidad, se observa que se la relaciona
ntimamente con la informacin personal y con la idea de
derecho individual. En menor medida, se asocia la privacidad
a la palabra espacio, lo que quizs sugiere una referencia a la
dimensin fsica de la privacidad (intimidad). En la Fig. 2
se ilustra esta interpretacin, que ya denota una visin
moderna del trmino, seguramente determinada por la edad
(18-24 aos) y el nivel de educacin de los encuestados.
Por otro lado, si bien la gran mayora de encuestados (97 %)
est de acuerdo en que los usuarios pierden el control de la
informacin personal al ser recopilada por las compaas de
Internet, ms del 90 % ha escuchado poco o nada sobre la
posibilidad de que los gobiernos recopilen informacin de
llamadas telefnicas, mensajes de correo y otras
comunicaciones en lnea. Estos resultados se obtienen a pesar
de la enorme inquietud causada por las actividades de
espionaje imputadas a EEUU, incluso a grandes potencias
europeas.
Figura 2. Nube de palabras que ilustra la frecuencia con la que se
mencionan las palabras en la definicin de privacidad de los usuarios
A casi el 80 % de encuestados le preocupa que autoridades en
la jerarqua laboral (o de estudios) accedan a la informacin
que los primeros comparten en redes sociales. Considerando
que un porcentaje similar est de acuerdo en que es muy
difcil o imposible borrar informacin inexacta sobre un
individuo en Internet, se puede pensar que entre los
encuestados hay una muy slida percepcin de los riesgos
que, al menos en el mbito laboral, podra acarrear la prdida
de la privacidad.
Otra contradiccin interesante muestra que el 96 % de los
encuestados espera tener los mismos derechos legales sobre
sus datos en lnea que los que tiene sobre los datos en su
computador personal; sin embargo, el 62 % de ellos nunca (o
casi nunca) lee las polticas de privacidad de los sitios que
visita en Internet, como normalmente s lo hara al firmar un
contrato en la vida real.
Al consultar a las personas sobre la informacin privada que
no desearan compartir en Internet, se encontr que los datos
econmicos individuales (detalles de tarjeta de crdito,
 Ecuador y la Privacidad en Internet: Una Aproximacin Inicial
_________________________________________________________________________________________________________________________
cuenta bancaria e ingresos) son los ms sensibles, tal como se
ilustra en la Fig. 3.
Figura 3. Tabulacin de los tipos de informacin y la sensacin de los
encuestados sobre compartirlos. Indica el nmero de personas no quisiera
compartir cada tipo de informacin.
El nmero de identificacin (cdula de ciudadana) es
considerado tambin un parmetro sensible para la
privacidad. Curiosamente, el nombre completo no est entre
los datos considerados ms privados, as como tampoco la
fecha de nacimiento y el estado civil. Se puede observar
tambin que el historial mdico, el de viajes y la direccin
postal estn en una regin intermedia, concebidos como
sensibles por al menos la mitad de la muestra consultada.
Al ser consultados sobre la sensibilidad que se asigna
(individualmente) a varios tipos de datos, se observ que se
considera sensible y muy sensible al nmero de cdula,
historial de salud y medicinas consumidas, contenido de
conversaciones telefnicas, mensajes de correo, ubicacin
fsica en el tiempo, historial de llamadas, historial
sentimental, historial de navegacin, relaciones de amistad y
lugar de votacin. Por otro lado, los encuestados asignaron
un nivel de sensibilidad bajo o inexistente a sus hbitos
alimenticios, su fecha de nacimiento, y a sus puntos de vista
religiosos y polticos.
Finalmente, pese a que se reconoce a casi toda la informacin
como sensible, la mayora de las respuestas apuntan a que la
restriccin del uso de los computadores o del servicio de
acceso a Internet no es la solucin.
5. EXPLORACIN PRELIMINAR SOBRE LA
PRIVACIDAD DE LOS DATOS EN ECUADOR
Durante los ltimos aos, el Estado ecuatoriano ha venido
promoviendo profundas medidas para la constitucin de una
plataforma de gobierno electrnico. En esa lnea, se han
puesto en marcha varias iniciativas en la forma de sistemas
informticos que manejan informacin de instituciones
pblicas, empresas y ciudadanos, y cuya disponibilidad y
agregacin podran incorporar ciertos riesgos a la privacidad
de los agentes previamente mencionados.
Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1
58
5.1 La Ley de Transparencia
Para empezar, en Ecuador en 2004 fue aprobada la Ley
Orgnica de Transparencia y Acceso a la Informacin
Pblica (LOTAIP), con el objetivo de garantizar el acceso a
la informacin pblica del estado, en funcin del artculo 91
de la Constitucin vigente. Sin embargo, esta ley define de
forma muy general lo que considera como informacin
pblica, abarcando todo documento que se encuentre en
poder de las instituciones pblicas (art. 5). Y, aunque se
define (art. 6) lo que en el mbito anterior se puede
considerar como informacin confidencial, esta
confidencialidad se aplicara sobre la base de los derechos
civiles (Constitucin de 1998) o de libertad (Constitucin
vigente) que, en lo que respecta a este estudio, se refieren de
forma muy vaga a la intimidad personal. As, se deja sin
acotar la informacin pblica de aquella que, quizs, no
debera serlo. Esta ley dispone a las instituciones pblicas
que publiquen peridicamente cierta informacin mnima; de
lo contrario, los funcionarios responsables podran ser
sancionados incluso con la remocin del cargo.
Entre los datos que esta ley dispone transparentar est la
remuneracin mensual por puesto y que al momento se
publica en el sitio web de (prcticamente) todas las
instituciones pblicas en cumplimiento del literal c del
artculo 7 de la LOTAIP. Aunque este artculo no dispone
que al publicar esta informacin cada puesto est asociado a
la identidad de quien lo ocupa, en prcticamente todas las
instituciones pblicas esta informacin salarial se pone en
lnea junto con el nombre completo de los servidores
pblicos. Considerando que la informacin financiera
individual es la ms sensible, segn la encuesta analizada
previamente, la publicacin de esta informacin parece algo
que se podra discutir (o modificar) en beneficio de la
seguridad de los servidores pblicos.
5.2 La Ley de Contratacin Pblica
Otra normativa que busca transparencia, en este caso en los
procesos de adquisiciones para el sector pblico, es la Ley
Orgnica del Sistema Nacional de Contratacin Pblica
(LOSNCP). Entre otros datos, esta ley dispone publicar los
pliegos de contratacin, que contienen informacin tcnica,
econmica y legal del proceso [] como planos, estudios,
especificaciones tcnicas []. En el campo tecnolgico, es
fcil imaginarse toda la informacin (cantidad de equipos,
marcas, software de servicios y sus respectivas versiones)
que puede recopilar un atacante sobre la infraestructura
tecnolgica de una dependencia pblica en la fase de
reconocimiento de un ataque informtico, sin necesidad de
hacer ingeniera social o escaneo de red, slo mediante una
pasiva, legal e indetectable recopilacin de informacin
pblicamente disponible. Luego, este atacante podra utilizar
informacin tcnica (versiones de software) para intuir
vulnerabilidades de una red y reducir significativamente el
mbito de un ataque posterior.
 Estrada J. A.*; Estrada J. C.**; Rodrguez A.*; Tipantua C.*
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5.3 La Ley del Sistema Nacional de Registro de Datos
Pblicos (LSNRDP)
La LSNRDP (descrita en la Seccin 2), en el artculo 31,
dispone consolidar, en una base de datos nica, todos los
registros pblicos. As, la entidad encargada de coordinar el
cumplimiento de la ley (DINARDAP) implement el Sistema
Dato Seguro. Este sistema agrupa la informacin de los
ciudadanos obtenida de doce entidades pblicas, entre ellas:
Servicio de Rentas Internas, Registro de la Propiedad,
Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social y Registro Civil.
Por lo tanto, se almacena informacin individual de: datos de
identidad y de contacto, datos financieros (pago de
impuestos, aportaciones de seguridad social), bienes
inmuebles, compaas, relaciones laborales, infracciones de
trnsito, etc. Mucha de esta informacin es efectivamente
pblica y ya est disponible en lnea; sin embargo, su
consolidacin encarna graves riesgos adicionales para la
privacidad de las personas, especialmente si los mecanismos
de autenticacin para acceder a este sistema son dbiles
(como al final lo llegan a ser todos en Internet, tanto como las
personas que los usan). En sus inicios, Dato Seguro mostr
ciertas fragilidades (para el registro slo validaba un par de
dgitos de la cdula de identidad) que permitieron el acceso
no autorizado a la cuenta del Presidente de la Repblica [13].
Hoy, el mecanismo de registro es un poco ms estricto, pero
la informacin de validacin que se solicita se podra
conseguir con relativa facilidad de otras fuentes, igualmente
en lnea.
5.4 Los Datos de la Seguridad Social
Con el fin de facilitar algunos trmites y consulta de
informacin, el Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social
(IESS) mantiene habilitada, desde hace al menos 5 aos, una
plataforma informtica accesible desde Internet que poco a
poco ha ido incorporando una gran cantidad de servicios para
el afiliado, entre ellos: agendamiento e historial de citas
mdicas, historial laboral y solicitud de prstamos.
Considerando que, segn nuestra encuesta, ms del 60 % de
consultados sugiere que no compartira la informacin de su
historial mdico, es razonable afirmar que este servicio en
lnea recoge informacin privada, muy sensible para sus
usuarios. El proceso de registro (acceso por primera vez) en
el sistema se lo hace en lnea y requiere contestar
correctamente tres preguntas sobre el historial de afiliacin
del individuo. Tal como sucede con otros sistemas en los que
la primera validacin del usuario se la realiza en lnea, las
preguntas en las que se basa el registro en la plataforma del
IESS, tienen respuestas que un atacante podra obtener
mediante tcnicas de ingeniera social o, si conoce un poco a
la vctima, mediante una reflexin deductiva simple. Por otra
parte, este proceso de registro resulta tan engorroso para el
usuario comn, que ste normalmente termina acudiendo a
un centro de cmputo donde estos trmites son tan frecuentes
que hasta tienen una tarifa definida por el soporte tcnico que
ofrecen a los afiliados para ingresar al sistema. Esto implica
que el afiliado le indique su contrasea al empleado del
centro de cmputo, con muy pocas probabilidades de que sta
Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1
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sea luego cambiada. Justamente ah radica el riesgo a la
privacidad de un usuario que se ve obligado a exponer sus
datos personales a cambio de un poco de ayuda para ingresar
al sistema.
5.5 Los Datos de Facturacin Electrnica
El Servicio de Rentas Internas, en resolucin del 6 de mayo
de 2013, dispuso la obligacin de ciertos contribuyentes
(instituciones financieras, empresas pblicas, contribuyentes
especiales, entre otros) de emitir comprobantes (facturas,
retenciones, etc.) nicamente a travs de mensajes de datos y
firmados electrnicamente; proceso que en trminos
coloquiales se conoce simplemente como facturacin
electrnica. El problema radica en que muchos de los
contribuyentes especiales que ahora facturan
electrnicamente, lo hacen a travs de sistemas informticos,
la mayora de ellos tercerizados (alojados en empresas de
terceros), accesibles desde Internet (para que un consumidor
pueda consultar su factura), y con inexistentes (o dbiles)
mecanismos de autenticacin o autorizacin para el acceso a
dicha informacin. Del anlisis exploratorio realizado, esto
bsicamente significa que un atacante podra encontrar estos
sistemas en Internet (usando un motor de bsqueda, o en la
pgina del contribuyente) porque son pblicos y, usando
solamente el nmero de cdula de su vctima, sera capaz de
obtener detalles de las facturas (y por tanto consumos) que se
han emitido a dicha vctima.
Esto es posible ya que algunos de estos sistemas publican
estos documentos personales incluso masivamente, otros no
tienen mecanismos de autenticacin (slo piden el nmero
cdula para acceder a la lista de facturas) o, si lo tienen, el
mecanismo de registro (la primera vez) es deficiente. Entre
los problemas observados que podran derivar en amenazas a
la privacidad de los usuarios (cuya gravedad podra variar
dependiendo del tipo de consumos) se encuentran los
siguientes:
a) Almacenamiento y despliegue pblico de todos los
documentos de facturacin emitidos en una sola
pgina web, sin restriccin alguna.
b) Acceso a los documentos con autenticacin basada
solamente en el nmero de cdula o parte de ste, o
en su uso como nombre de usuario y contrasea.
c) Utilizacin de una misma contrasea sencilla para el
acceso de todos los usuarios (1234, por ejemplo) al
sistema de consulta de facturas emitidas.
d) Proceso de registro y creacin de cuenta basados en
nmero de cdula y sin validacin de identidad.
e) Utilizacin del nmero de documento (nmero de
factura) como contrasea para el acceso al
documento de facturacin.
 Ecuador y la Privacidad en Internet: Una Aproximacin Inicial
_________________________________________________________________________________________________________________________
Adicionalmente, en la Tabla 1, se resumen algunos de los
tipos de contribuyentes cuyos sistemas se analizaron. Cabe
destacar que, para la obtencin de esta informacin se realiz
una observacin simple de los mecanismos de autenticacin
utilizados, luego de haber adquirido un producto y de recibir
acceso a nuestra factura electrnica en el sistema respectivo.
Por tanto no se utiliz ninguna tcnica intrusiva, ni se vulner
la privacidad de ningn usuario.
5.6 El nmero de cdula de ciudadana
Vale la pena notar que la cdula en Ecuador es un documento
al que se asocia mucha informacin personal y, en general,
privada, a tal punto que contiene datos (no slo el nmero
sino tambin otros datos de este documento) que se utilizan
como contrasea o mecanismo de validacin de registro en
los sistemas de informacin antes mencionados.
Consecuentemente, para evidenciar el riesgo que corre la
privacidad de un usuario en Internet (en Ecuador) slo hay
que recordar lo fcil que resulta obtener el nmero de cdula
de los cientos de copias de cdula que entregamos en algn
trmite, o de las decenas de hojas de vida (donde colocamos
este nmero) que presentamos para conseguir empleo. Por lo
tanto, la sola divulgacin del nmero de cdula es, al menos,
un parmetro generador de riesgo a la privacidad de los
usuarios en el contexto en el que ahora se desenvuelve la
sociedad ecuatoriana, tal como se puede ilustrar en la
siguiente seccin.
Tabla 1. Deficiencias de seguridad (riestos de privacidad) encontrados en los
sistemas de gestin de facturacin electrponica de varios tipos de
contribuyentes. Las deficiencas estn codificadas de acuerdo a la seccin 5.5
Tipo de
Cantidad Deficiencias
Contribuyente
Farmacia 2 b), d
Alimentos 9 b), c), d)
Empresa Pblica 3 a)
Ropa 1 e)
Entretenimiento 2 b), d)
Deportes 1 a)
6. DISCUSIN SOBRE UN ESCENARIO DE RIESGO DE
LA PRIVACIDAD EN ECUADOR
Se ha realizado un anlisis preliminar de la privacidad en
Ecuador: ciertas percepciones de los ciudadanos y algunos de
los riesgos de la privacidad en Internet. Para medir la
percepcin de los usuarios se realiz una encuesta y, para
detectar los riesgos de la informacin personal pblica en el
pas, se ejecut una exploracin no intrusiva de la
informacin disponible en sistemas de informacin en
Internet. Se evalu el impacto que podra tener esta
informacin pblicamente accesible en funcin de la
percepcin medida de los usuarios sobre su privacidad en
lnea.
Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1
60
De la encuesta, est claro que los usuarios estn conscientes
de los riesgos a su privacidad en Internet y que estos se
concentran en la informacin. Sin embargo, parecen no
percibir que informacin aparentemente no sensible puede
correlacionarse para encontrar informacin muy sensible ya
que las huellas que dejamos en Internet son casi imposibles
de borrar. Lo curioso es que los mismos encuestados
reconocen la prdida de control sobre los datos que sobre s
mismos se encuentra en Internet, pero no alcanzan a percibir
el impacto negativo que podra tener el procesamiento de
esos datos para obtener informacin privada.
La mayor preocupacin percibida se centra en los datos
financieros individuales, el historial mdico, los datos de
contacto telefnico, y el nmero de cdula. Estos son, sin
duda, datos de carcter privado cuya difusin podra afectar
significativamente a su dueo. Sin embargo, como ya se
sugiri, segn la percepcin de los usuarios y varios de los
escenarios analizados de informacin expuesta, algunos de
los datos considerados menos sensibles podran facilitar
enormemente un ataque a la privacidad de estos usuarios.
Entre los datos no tan sensibles para los encuestados
tenemos: el nombre completo (o parte de l), la fecha de
nacimiento, el grado acadmico, y hasta el estado civil. Esto
indicara que la muestra de encuestados estara dispuesta a
aligerar su preocupacin por este tipo de datos por
considerarlos menos crticos. Sin embargo, si un atacante
desea empezar a indagar sobre su vctima, le basta conocer su
nombre y su alma mter. Si el atacante no conociera el
nombre completo de su vctima, y si sta posee un grado
acadmico de tercer nivel, seguramente su tesis de grado ser
pblica y en sta se podr encontrar el nombre completo de la
vctima, as como informacin adicional (probablemente en
la dedicatoria). Para averiguar el nmero de cdula, es
suficiente consultar el sistema de verificacin de ttulos de la
Secretara de Educacin, Ciencia y Tecnologa que entrega
informacin de los ttulos de un ciudadano (y el nmero de
cdula) solo con pasarle el nombre (o parte de ste). Tal
como se not en la seccin anterior, el nmero de cdula ya
podra ser la puerta de entrada hacia algunos sistemas de
informacin del usuario (a los de facturacin electrnica
especialmente). Si el atacante no est satisfecho, y si la
vctima no ha activado su cuenta de Dato Seguro, ste podra
animarse a realizar el registro por la vctima, suplantando la
identidad de la vctima (lo cual podra configurar un delito).
Al intentarlo, el sistema le pide validar su identidad mediante
la respuesta a tres preguntas. Para el registro, el sistema
solicita tres datos: fecha lmite de declaracin del impuesto al
valor agregado, provincia de sufragio, y cantn del
matrimonio civil (si se es casado y, si no, se debe indicar que
se es soltero). Los tres datos, conociendo el nmero de cdula
del individuo, son pblicos en lnea en respectivos sistemas
del SRI, Consejo Nacional Electoral y Registro Civil (un par
de meses luego de la versin inicial de este artculo, ya no es
posible obtener informacin de estado civil).
Considerando que los datos financieros son los percibidos
como ms sensibles por los encuestados, resulta preocupante
 Estrada J. A.*; Estrada J. C.**; Rodrguez A.*; Tipantua C.*
_______________________________________________________________________________________________________________________________
que sea posible encontrar tanta informacin pblica de los
ciudadanos en esa categora. Una vez que un atacante ha
logrado obtener datos de identificacin de sus vctimas,
podra intentar perfilarlas en funcin de sus ingresos
econmicos. Esto es perfectamente posible mediante la
informacin del impuesto a la renta causado que es pblica
en el sitio web del Servicio de Rentas Internas, o a travs de
la remuneracin mensual por puestos que publican todas las
entidades pblicas (si la vctima es empleado pblico).
Al tener el nombre de la vctima o su nmero de
identificacin, un atacante podra tambin indagar sobre los
bienes inmuebles que posee la vctima al consultar el sistema
en lnea del respectivo municipio pues, en ciertas ciudades en
el pas, esta informacin tambin es pblica y fcilmente
accesible.
Tomando en cuenta que el historial de salud es otra de las
categoras sensibles para la privacidad de los encuestados, es
interesante notar cmo un atacante podra acceder a
informacin de los medicamentos consumidos por su vctima
explotando las vulnerabilidades de autenticacin (Tabla 1.,
tem Farmacia) de los sistemas de facturacin electrnica. Lo
ms preocupante es que, en ciertos casos, para ello, el
atacante solo necesita conocer el nmero de cdula de su
vctima, que previamente obtuvo a partir del nombre de sta,
y que este parmetro (nombre completo) no es percibido
como sensible por lo que no hay inters de protegerlo.
Pero los riesgos a la privacidad en Ecuador no solamente se
enfocan solamente a los individuos sino tambin a las
organizaciones, y en particular a las entidades pblicas. Tal
como se indic en la seccin 5, la Ley de Contratacin
Pblica dispone, en la mayora de casos, publicar los
documentos de contratacin de toda entidad pblica. Esto
implica poner en lnea informacin minuciosamente detallada
de equipos y procesos que necesita dicha entidad.
Imaginemos solamente un proceso en el que una dependencia
pblica llama a concurso para contratar los servicios de
mantenimiento de sus equipos de red y seguridad.
De los documentos del proceso, un atacante podra inferir, sin
mucho esfuerzo, el tipo de infraestructura de red de la
organizacin, la marca de los equipos, y las versiones de
software con que funcionan. Al contratar servicios de
mantenimiento, la organizacin podra necesitar publicar
incluso algn detalle de los problemas o inconvenientes que
tiene la infraestructura de red y que podran ser aprovechados
por el atacante para vulnerar los sistemas de comunicaciones.
As, un atacante de la privacidad de un usuario o de una
organizacin (no solo en Ecuador) sera capaz de obtener una
radiografa muy completa de su vctima (en trminos de
informacin personal o tcnica), en la comodidad de su
escondite, sin arriesgarse y (peor an) sin despertar la ms
mnima sospecha, pues estamos hablando de un anlisis no
intrusivo, prcticamente imposible de detectar.
Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1
61
7. CONCLUSIONES
En este artculo se ha intentado hacer una modesta
aproximacin preliminar sobre el estado de la privacidad en
Ecuador, en el contexto de la informacin personal pblica de
los ciudadanos que se gestiona en sistemas de informacin en
Internet. Existe una actitud de preocupacin frente a los
riesgos de privacidad en lnea que se manifiesta en una
encuesta de percepcin. Sin embargo, esta actitud no se
expresa en un criterio ms reflexivo y activo sobre la
informacin pblica de los ciudadanos en Internet, pues no se
comprende an la magnitud de la cantidad de informacin de
usuario que se encuentra en lnea. Por otro lado, la migracin
en Ecuador de servicios y trmites (pblicos y privados) a
plataformas en la Web plantea varios riesgos a la privacidad
de los ciudadanos que las emplean, pues abundante
informacin no sensible podra correlacionarse para
obtener informacin sensible.
Adems, los mecanismos de seguridad para el acceso a
plataformas con informacin personal y la cultura misma de
manejo de informacin de los usuarios son deficientes y esto
facilitara enormemente la recopilacin de datos personales.
Lo ms grave es que, para obtener informacin personal
crtica (datos financieros, por ejemplo, segn la percepcin
medida), un atacante slo necesitara partir de ciertos datos
considerados no crticos (como el nombre de una persona) y,
ya que estos datos no se perciben como sensibles por los
usuarios, existir mayor probabilidad de que no sean
protegidos adecuadamente.
Aunque es deseable la transparencia en la gestin pblica y
especialmente en el manejo econmico, sera importante
evaluar el impacto de publicar cierta informacin personal (y
no necesariamente privada) en ciertas garantas individuales
de los ciudadanos.
Ya que se trata de un trabajo inicial, no se pretendi ser
exhaustivos (la muestra de la encuesta es pequea) ni obtener
un diagnstico definitivo, pero s dar una pauta para la
investigacin de la privacidad de la informacin en el pas,
desde el punto de vista tcnico y cultural (multidisciplinario).
En trabajos futuros, se podra plantear una muestra ms
amplia y representativa de la poblacin ecuatoriana para la
medicin de las percepciones de los ciudadanos sobre su
privacidad. Tambin sera interesante comparar los niveles de
conciencia y preocupacin (sobre la privacidad) con los de
otros pases, y determinar las divergencias existentes, as
como sus posibles causas. Esta investigacin podra hacerse
de manera peridica para determinar, con cierta certeza,
tendencias en la evolucin del comportamiento de los
usuarios y de los gestores de informacin frente a la
proteccin de la privacidad de los ciudadanos. De hecho, del
lado de las instituciones, se podra analizar tambin las
polticas de privacidad que publican en sus sitios web para el
manejo seguro de la informacin del usuario, y si
efectivamente se implementan o estn adecuadamente
definidas.
 Ecuador y la Privacidad en Internet: Una Aproximacin Inicial 62
_________________________________________________________________________________________________________________________

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Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1

 Architecture to Support Automatic Grading Processes in Programming Teaching 63
_________________________________________________________________________________________________________________________

Architecture to Support Automatic Grading Processes in

Programming Teaching
Caiza J. C.*; Del Alamo J. M.**

*Escuela Politcnica Nacional, Departamento de Telecomunicaciones y Redes de Informacin, Quito, Ecuador
e-mail: julio.caiza@epn.edu.ec
** Universidad Politcnica de Madrid, Departamento de Ingeniera de Sistemas Telemticos, Madrid, Spain
e-mail: jmdela@dit.upm.es

Resumen: La calificacin automtica de tareas de programacin es un tema importante dentro del campo de la
innovacin educativa que se enfoca en mejorar las habilidades de programacin de los estudiantes y en optimizar el
tiempo que el profesorado dedica a ello. Uno de los principales problemas vigentes est relacionado con la
diversidad de criterios para calificar las tareas de programacin. El presente trabajo propone e implementa una
arquitectura, basada en el concepto de orquestacin de servicios, para soportar varios procesos de calificacin
automtica de tareas de programacin. Esto es obtenido a travs de las caractersticas de modularidad,
extensibilidad y flexibilidad que la arquitectura provee al proceso de calificacin. La arquitectura define como pieza
clave un elemento llamado Grading-submodule, el mismo que provee un servicio de evaluacin del cdigo fuente
considerando un criterio de calificacin. La implementacin se ha llevado a cabo sobre la herramienta Virtual
Programming Lab; y los resultados demuestran la factibilidad de realizacin, y la utilidad tanto para el profesorado
como para los estudiantes.

Palabras clave: evaluacin de tareas de programacin, proceso de calificacin automtica, arquitectura.

Abstract: Automatic grading of programming assignments is an important topic in academic research. It aims at
improving students programming skills and optimizing the time of teaching staff. One important gap is related to
the diversity of criteria to grade programming assignments. This work proposes and implements an architecture,
based on the services orchestration concept, to support many kinds of grading process of programming assignments.
It is achieved due architectures features including modularity, extensibility, and flexibility. The cornerstone of the
architecture is a new software component named Grading-submodule, which provides of an evaluation service for
the source code considering a grading criterion. The implementation has been done on Virtual Programming Lab.
Results show workability, and uselfulness for teaching staff and students.

Keywords: programming assignments assessment, automatic grading process, architecture.

1. INTRODUCCIN assessment procedure be done for each student several times

The learning path in programming-related courses involves
the development of an increasing amount of skills and
techniques by students. Correspondingly, lecturers must
assess the acquired knowledge and practice, by applying and
combining different grading criteria, and provide students
with proper and timely feedback that allows them to improve
their abilities.
Delays in providing feedback after the submission deadline
reduces the impact of these feedback comments drastically,
as the student may not be concentrated on the subject any
longer, has no means to improve his knowledge and skill on
that particular topic and for that submission and, therefore,
reduces the engagement of students towards analyzing and
applying them. It is therefore of great importance that the
per assignment such that, when the students are fully
dedicated to the subject, they spend time assimilating and
incorporating the feedback before resubmitting the
assignment improving their final grade as well as their
comprehension of the different topics. The above assessment
procedure is an unmanageable task if dealing with a
numerous group with allowed resubmissions per assignment.
Among others, current gaps identified include:
Supporting many grading processes, which
considers many and variable criteria.
Supporting the fast, and easy development of new
assessment tasks.

Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1

 Caiza J. C.*; Del Alamo J. M.**
_______________________________________________________________________________________________________________________________
Supporting users and feedback interoperability by
integrating the evaluation and grading processes
with a LMS.
This work aims to propose a services-based architecture to
deal with the identified gaps. The service orchestration co has
been taken from IT domains and applied into automatic
grading processes, to provide it of features as modularity,
extensibility, and flexibility. Further, this proposal could
help with an important challenge as automatic grading in
Massively Open Online Courses.
2. RELATED WORK
Douce et al. [3] analyzed the systems for assessing
programming assignments up to 2005 and identified three
different generations comprising 1) tools for internal use in
each university or department where the assessment was only
made considering a right or a wrong answer; 2) command-
line tools that leverage on operating system commands or
shell scripts to assess features beyond functional correctness;
and, 3) web-based tools that allow engaging a wider
audience. This study highlighted security, flexibility, and
interoperability as major issues for future work.
Douce study was updated by Ihantola et al. [7] and Romli et
al. [12], including those tools developed from 2005 to 2010.
The authors reported security improvements through the
introduction of secure environments (sandboxes) that support
the controlled and isolated execution of the code submitted
by students. However, flexibility and interoperability
remained an issue, since nearly every single tool managed
their own users and grades, and defined a limited and closed
set of grading metrics and procedures, which let lecturers
little freedom to introduce new assessment criteria and
schemas in the evaluation processes.
Regarding the grading criteria, several studies [6, 12] have
highlighted their enormous diversity. Most authors split the
grading criteria into two rough groups, namely static and
dynamic. The former focuses on the source code while the
latter focuses on testing the runtime behaviour of programs.
For example, static assessment may include checking the use
of specific structures, proper coding styles such as
indentation and variable names, measuring the program
complexity, etc. On the other hand, dynamic assessment may
include checking the functional correctness, measuring the
performance by means of e.g. latency and throughput, etc.
The CourseMarker system [6, 5], previously known as
Ceilidh, is probably one of the grading systems that
incorporates more different grading criteria. It defines about
120 marking tools that wrap UNIX commands, shell scripts,
or c and Java programs, which in turn mark one quality of the
student submission. A marking scheme dictates which
marking tools must be used to mark a specific assignment,
the order in which the tools must be called, and the weight
assigned to each mark obtained, so that after calling all of
them an overall mark and feedback are provided.
Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1
64
CourseMarker supports the development of new marking
schemes by means of creating new Java classes. While this
provides a greater degree of control over the marking
process, it also means that the system must be restarted
whenever the marking process changes. In addition,
CourseMarker works in standalone mode, providing their
own Graphical User Interfaces for all the users involved e.g.
lecturers and students. This allows for a greater control over
the submission and grading processes, but on the other hand
forces the users to learn a new environment focused just on
programming assignments.
Lately, the interoperability issue has been further investigated
by Queirs and Leal [11]. The authors identified three
interoperability facets required for flexible assessment
systems, namely easy configuration of new exercises,
management of users, and report of assessment results i.e.
marks and feedback. They further evaluated 15 programming
assignments assessment tools according to these criteria,
including the previously mentioned. The conclusions of the
survey highlighted the need for interoperability and propose
their integration with LMSs, since these systems are ready for
production, most universities have them deployed, and
already include interoperability features for users, grades and
feedback.
Further, LMSs provide lecturers and students with a usable
GUI: a complete set of tunable parameters for nearly any
kind of assignment management for the former; and, an
integrated, overall vision of the learning process including
feedback and grades for the latter. Although, they usually
lack support for assessing programming assignments of any
kind, they allow for the development of new modules that
provide more functionality to the basic installation. For
example, Virtual Programming Lab [10], JUnit Question
Type [8], Online Judge [14], JAssess [13], or EPAILE [1] are
some Moodle extensions that allow assessing programming
assignments. Unfortunately, they allow just for basic grading
criteria such as compilation and functional correctness, and
developing a new, customized assessment requires modifying
deep parts of the system.
In [2] and [4] a comparison among relevant tools was carried
out, one key feature considered was the grading criteria used
for the automatic grading. It is shown in Table 1. The
conclusion was that every institution and even every teacher
has his own criterion to grade an assignment, then the lack of
a common model to grade is still an important and persistent
problem. Although, some of the reviewed tools offer the
possibility of support any grading criterion through the
building of plugins. The authors recommend that considering
a complete grading process would be better. This grading
process would have as features: a high level of
configurability and flexibility to support any metric or
criterion.
Therefore, we propose an architecture, based on the services
orchestration concept, to support many grading processes,
 Architecture to Support Automatic Grading Processes in Programming Teaching 65
_________________________________________________________________________________________________________________________

based on software units to provide support to any grading The use of an XML document to model and define
criterion; which has been tested in a Moodle extension. the grading process.

Table 1. Grading criteria applied by automatic assessment tools [2, 4] The use of request/response between the
Tool's name Grading criteria
Typography
orchestrator and the components inside the grading
Correctness process.
CourseMarker Structures use
Objects design There are two main components, the orchestrator and a new
Objects relations
component called Grading-submodule. The former
Marmoset Dynamic and static analysis
orchestrates the process and calls one by one a set of services
Code correctness provided by the Grading-submodules execution. Every
Completeness
WebCat Grading-submodules call is considered as an independent
Test validity
Extensible by plugins service. This software component has been designed to
Correctness based on test cases provide of modularity, flexibility and extensibility to any
Virtual Programming Lab
Open for new methods programming grading process considering diversity of
Compilation criteria, and grading metrics.
Grading Tool (Magdeburg
Execution
University)
Dynamic tests
JavaBrat Correctness
The architecture will support many kinds of grading
processes, which can be seen as grading services, because
Static analysis each of them can be modeled as a set of Grading-
AutoLEP
Dynamic analysis
submodules. The Grading-submodules can be arranged in any
Petcha Based on test cases sort, and they can be reused. Fig. 1 shows the proposed
JAssess Compilation architecture in a layer-based approach, where the two top
layers are static but the three bottom layers are completely
RoboLIFT Unit testing (public and private) dynamic.
Compilation
Moodle ext. (Slovak
Syntactic analysis
University of Technology)
Functionality by comparison
3.1 Grading-submodule
BOSS Characters comparison
The cornerstone in the architecture is the Grading-
Dynamic analysis based on submodule. This component allows evaluating code
BOSS2
Plagiarism and JUnit
considering one grading criterion, and this last could consider
SAC Dynamic analysis one or more metrics. Then, the Grading-submodule provides
Rubrics based on regression of a grading service depending of a given criterion.
Automata
models
eGrader Static and dynamic analysis

CAP Static and dynamic analysis

YAP3 + APAC Functional testing

Dynamic analysis through white
IT VBE
box testing

3. PROPOSED ARCHITECTURE

The proposed architecture is based on the services

orchestration concept [9], then some features have been
inherited:
The use of an orchestration engine to control the
process, and services calls, and the provision of a
compound service (the automatic grading process
itself).
The context preservation among the different
grading components inside the grading process.
Figure 1. Proposed architecture for grading process.
The goal of the Grading-submodule is performing an action
on the code to get values for the considered criterions
metrics, and then helping to establish a grade. Therefore, it is
mandatory an associated program to perform that action.
Initially, the program could be written from scratch, but it
could be seen as a wrapper too, which could use other already
built tools. Depending on the goal a set of parameters may be
required, so the Grading-submodule supports the inclusion of

Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1

 Caiza J. C.*; Del Alamo J. M.**
_______________________________________________________________________________________________________________________________
those parameters. In Java, tools like JUnit or CheckStyle,
could be supported.
The communication from a Grading-submodule to the
Orchestrator is through the Configuration file.
The idea in a system, which implements the architecture, is
that when a Grading-submodule is built and registered, it
could be used/reused in many grading processes.
Finally, it is worth saying that every Grading-submodule has
to be well defined; it means it needs to be associated to an
only grading criterion. This feature will provide of
modularity to a grading process.
3.2 Components
The architecture is expressed in components, and each of
them has a role well defined, so they can be improved or set
as you need.
Environment builder.- This layer aims to set the environment
up to run a grading process. This level could be implemented
to move or copy files, to code or decode data, to export
environment variables, among other actions. After setting up
the environment, it has to call the orchestrator.
An additional advantage of the proposed architecture is that
the environment builder can act as an interface to allow
integration with other systems that could provide the front-
end.
Orchestrator.- This layer aims to control the whole grading
process, based on the information provided by the
Configuration file.
The Orchestrator has a set of ordered tasks:
It has to read the Configuration file, and load all the
information that it contains.
It has to call and communicate with every Grading-
submodule associated program. The communication
from the Orchestrator to the Grading-submodule
associated program is not a trivial work. When a
system is deployed by the first time, there are not
Grading-submodules registered, so the system does
not know about the future associated programs to
call. The Orchestrator has to use a dynamic way to
be able to call a program in execution time. In Java
it is done by using Reflection technology.
It has to process every Grading-submodule results,
which were located in the Configuration file during
the execution of the associated program, to calculate
the final grade and to collect comments.
It has to send the feedback (grade and comments).
The Orchestrator controls the order inside a grading process.
Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1
66
Submission Configuration File.- This file is aimed to contain
two kinds of information. The first one is submissions
metadata to be used by the Orchestrator to manage the
grading process. The information may include the students
identification, the submissions identification, the grade-base,
and the list of Grading-submodules to call. The second kind
of information includes all the required parameters to each
Grading-submodule associated program, and their values.
This file saves information about the results of each Grading-
submodule associated program, and the whole process. All
the information has to be ordered and structured, so the
configuration file is an XML.
This file is quite important inside the grading process, it is
required by the Orchestrator to start the process, and acts as a
communication mean between the Grading-submodule
associated program and the Orchestrator.
Grading-submodules.- This layer includes a Grading-
submodules set. There is not a limit for the number of
Grading-submodules registered in a system which
implements the architecture and they can be added as the
teaching staff needs, it implies extensibility.
The number and the arrangement of the Grading-submodules
are not limited, so there is flexibility inside the grading
process. The number of Grading-submodules inside the
process, the order and how they are called are defined in the
configuration file.
Grading-submodule associated programs are called by the
orchestrator inside a grading process.
Libraries and Programs.- This layer includes external
programs, libraries, or packages required by any Grading-
submodules associated program. This component gives a
very important advantage because we can take already built
good tools and include them inside our architecture.
The Grading-submodule associated program will call any
already built library or program. In this case, the Grading-
submodule acts as wrapper and we avoid reinvent the
wheel.
Source Files.- This layer refers to source files written and
sent by the students in a submission to accomplish with an
assignment.
The students only have to take their source files and send
them to the system which implements our architecture.
Additional or Configuration Files.- This component includes
files defined by the teaching staff and required by the
Grading-submodules associated program or by Libraries and
Programs inside the grading process. For instance test cases,
rules files, among others.
 Architecture to Support Automatic Grading Processes in Programming Teaching 67
_________________________________________________________________________________________________________________________

4. TESTING THE ARCHITECTURE 4.2 Grading Process Customization (VPL-Jail)

To validate the proposed architecture, we could have used an
existing tool or creating a new tool from scratch. The first
choice was selected. Some criteria have been used to
compare a set of existing tools:
License, it will allow accessing the complete code to
make changes on this.
Availability, it is necessary to know if the access to
download the code is possible.
Architecture suitability, it means a tools
architecture which allows testing our architecture.
Additionally, due to the fact that our goal is to use the
architecture in our programming classes, we have three more
requirements:
VPL starts the grading process when all the required files are
inside the jail. The Jail server, a service running in the VPL-
Jail subsystem, executes the evaluation script and an ordered
process starts. Fig. 2 shows the whole grading process
through the interaction among a set of necessary programs.
The Jail server, the evaluation script and the execution file
are part of the VPL architecture. The execution file has been
carefully modified to start the new grading process (which
support the proposed architecture). The orchestrator calls
every Grading-submodule associated program, calculates the
final grade, forms the feedback and prints it. Finally, the Jail
server collects the feedback; send it as a HTTP response; and
delete the sandboxed environment.

Support for Java and extensibility for other

programming languages.
Communication with Moodle LMS.
A safe environment to evaluate the code.

VPL (v 1.32) was used as base tool due its next features: the
GNU/GPL license, so it is possible to use and modify this
regarding the own necessities; the easiness to access the
documentation, help and to download the source code; the
feature of working as Moodle plugin; its module for
plagiarism detection; its security features regarding
authentication and working with a safe test environment; its
ability to allow defining assessment scripts, it gives the
possibility to consider more metrics and criteria to grade; and
it can support automatic and semi-automatic processes.
Then, VPL has been adapted to consider the proposed
architecture. The new features added to VPL were:

Management of Grading-submodules.
Management and configuration of grading process.
Automatic grading process considering Grading-
submodules.
4.1 VPLs Customization
VPL uses two subsystems VPL-Moodle and VPL-Jail (a
sandbox environment), each of them is deployed in a
different server. The first one is a Moodle-plugin oriented to
be the graphical interface for managing the programming lab;
and the second is oriented to provide of a sandboxed
environment for the grading process.
Each VPL subsystems have been modified, in the VPL-
Moodle a grading process management module has been
implemented. In the VPL-Jail, the programs that start the
process were modified, and the orchestrator and the Grading-
submodules were implemented.
Figure 2. Elements and calls inside the grading process.
Object Oriented Programming has been used to implement all
the required programs; so, Fig. 3 shows the class diagram
used. Additionally, the implementation has been done using
Java language.
The SubmissionConf and the GradingSubmoduleConf classes
have been abstracted from the configuration file. The first
one includes information about the whole submission and
will be used by the orchestrator to start the grading process.
The second one represents information to be used for every
Grading-submodule associated program.
The GradingSubmoduleProgram class has been abstracted
from the Grading-submodule associated program and has
been defined as abstract because it acts as intermediary
between the orchestrator and any Grading-submodule
associated program that the teaching staff or administrator
will add.

Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1

 Caiza J. C.*; Del Alamo J. M.** 68
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The AnyGradingSubmoduleProgram class is depicted to are oriented to check the structure of a set of files
represent any Grading-submodule associated program that (CheckGradingSubmodule), to compile a set of source code
will be considered inside the grading process. The files (CompilationGradingSubmodule), to test a set of source
Orchestrator class is quite important because control the code files against test cases (TestGradingSubmodule), and to
whole grading process, its operations include: evaluate the style of a source code file
(StyleGradingSubmodule).
Loading the data inside the instance of
SubmissionConf. The sequence diagram shown in Fig. 4 is helpful to
understand in a better way the real interactions inside the
Orchestrating the process. It refers to iterate the list system. It is useful to highlight the importance of the
of GradingSubmoduleConf inside the orchestrator. The SubmissionConf and
GradingSubmissionConf to operate sequentially GradingSubmoduleConfclasses have not been represented
every Grading-submodule. because they represent the configuration file (parsing files), a
kind of static element. They do not perform any action as
Creating dynamically an instance of well.
AnyGradingSubmoduleProgram and run a defined
operation on the code. The dynamic creation was The configuration file has a remarkable importance. The
possible through the use of Reflection technology. orchestrator requires of the submission information, and the
Grading-submodule associated program needs the
A final processing to calculate the final grade, to information related to each Grading-submodule. The XML
collect the individual comments and to establish a configuration file is shown in Fig. 5. XML Mapper (JAXB)
general comment of the whole process. was used to parse the configuration file.

Outputting the response. All the processed :Jail server :Orchestrator :AnyGradingSubmoduleProgram :CommandExecutor

information is output in a format to be recognized as

start (grading process)
response feedback by the Jail server.
fillSubmissionConf()

LOOP: [more anyGradingSubmoduePrograms]

runEvaluation()

executeCommand(command)

executionResults

gradingSubmoduleResults

finalProcessing()

(grade, comments)

Figure 4. Grading Process Interaction

The information fields related to a submission includes:

Student, it has information of the student. This

information can be the name or an id for instance.
Activity, it has information to identify the activity. It
can be the VPL activitys id.
Submission, it has the submission number or the
submission identification.
Base grade, it is the base over which the final grade
will be calculated.
Final grade, it is the grade for the submission.
General comment, it stores a short comment for the
submission.
Detailed comments, it stores the comments of every
Figure 3. Classes Diagram Grading-submodule.

To validate the architecture, the implementation of some The information fields about every Grading-submodule
classes to test the code has been necessary. These new classes include:

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 Architecture to Support Automatic Grading Processes in Programming Teaching
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Program name, it contains the full name of the
Grading-submodule associated program (including
the package). The .class extension is not included.
Description, it contains a short description for the
current submodule. It has to express the main action
that the submodule will do.
Program parameters, it has additional data required
by the associated program. It is a string, which
includes parameters values separated by a
semicolon and without blank spaces. The parameters
can be pathnames, numbers, and so on. If one
parameter has many values, commas should separate
them.
Factor, a percentage that represents the submodule
weight in the final grade calculation. The addition of
this field in all Grading-submodules has to be 100.
Action file list, it has a list of filenames over which
the main action of the submodule will be executed.
The list will be composed of full names (including
the package name) or relative names (just the
filename) and the file extension depending on every
submodule.
Executed, it shows if the submodule has been
executed; independently of success or fail.
State, it indicates if the submodule execution
finished perfectly (success), getting a full grade; or
if there were some troubles (failed) and a partial
grade was obtained.
Grade, it is the grade for the current Grading-
submodule. It is a numeric value between 0.00 and
100.00 with 2 decimal places. There always has to
be a value in this field since its creation.
Comments, detailed information about the execution
of the Grading-submodule associated program.
Figure 5. Structure of the XML Configuration File
Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1
69
4.3 VPL-Moodle Customization
There is a necessity of implementing new features inside the
VPL Moodles plugin, they include: the Grading-submodules
Management, the Grading Process Management and a mean
to communicate with the VPL-Jail; all of them implemented
in a new VPLs module called Grading Process Management
Module. The implementation of these features required of
some changes in the data infrastructure, the directory system,
and the database.
Regarding to directory system, two new directories were
created in the VPL data directory, one of them is to store the
source code of all the Grading-submodules associated
programs, and the other one is to store additional files for
every VPL activity that has a grading process associated.
Regarding to database, four new entities were added:
Grading submodule. It is the representation of the
Grading-submodule already defined. This has an
important attribute, the programfilename which
saves the absolute path to the location of the
program file associated to the Grading-submodule.
Grading parameter. Every Grading-submodule
associated program could require of parameters to
its proper working. This entity will save the
definition of each of them.
Process grading submodule. Every VPL activity will
have a set of Grading-submodules to be used inside
its grading process. When a Grading-submodule is
selected to be part of this grading process, this is
converted in Process grading submodule.
Process grading parameter. This entity saves all the
values for parameters required by the Process
grading submodule entity.
Besides the data model, the web pages were coded
considering the VPL architecture and the Moodle API, so, all
of them are very related components.
Finally, when the teaching staff uploads the Grading-
submodule associated program, and when the student sends
his code, it is necessary a connection between the VPL-
Moodle and the VPL-Jail subsystems. The technologies
XML-RPC and base64 were used to pass all the necessary
data between the subsystems.
5. USING THE ARCHITECTURE
To use the tool, which implements the proposed architecture,
it is necessary to create and register the Grading-submodule.
To implement a Grading-submodule, it is mandatory to
define the associated criterion. Four Grading-submodules
were created; CheckGradingSubmodule, to check the
 Caiza J. C.*; Del Alamo J. M.** 70
_______________________________________________________________________________________________________________________________

structure of a set of files; CompilationGradingSubmodule, to

compile a set of source code files; TestGradingSubmodule, to
test a set of source code files against test cases;
StyleGradingSubmodule, and to evaluate the style of a source
code file.

Any Grading-submodule the teaching staff needs can be

created. The Grading-submodule related program has to
inherit from the class GradingSubmoduleProgram and can
use some useful methods already implemented. After the
creation of the program, it is necessary register the new
Grading-submodule in the system. The required data includes Figure 7. Grading Process Configuration
the name, description, associated program, and any parameter
required. This is shown in Fig. 6.
For the student, the process is very simple; he has to send his
The registration is done once, and other teaching staff code by selecting a file and uploading to the VPL activity.
member can reuse it. After having done that, he receives the feedback in detail as
shown in Fig. 9.
After creating a VPL activity (the process can be reviewed in
the official page), we can set up and configure the grading
process.

The teaching staff can add any Grading-submodule already

registered. It is necessary to configure the factor of each of
them inside the grade calculation. The user can establish the
order of each Grading-submodule inside the grading process,
Figure 8. Grading-submodule Addition
and set every value for parameters required. It can be seen in
Fig. 7 and Fig. 8.

Figure 9. Students Results Interface

4. CONCLUSIONS

The main contribution of this work is the architecture

proposal based on the services orchestration concept, which
defines an orchestrator and Grading-submodules (in any
number and any arrangement) providing their services, which
could be implemented with any technology. This architecture
can be used by already implemented tools or by new ones.

It is worth highlighting that the idea of the Grading-

Figure 6. Registering Grading-submodules
submodule artifact can be used or improved to define new
ways of grading or new architectures. In addition, the
elements of the proposed architecture are already
implemented and can be reused to work in new
implementations. It can help to save implementation time in
related projects.

The applied technologies shown can be helpful to provide a

first sight of them, and to think about them as possible

Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1

 Architecture to Support Automatic Grading Processes in Programming Teaching
_________________________________________________________________________________________________________________________
solutions for issues in other projects with similar
functionalities. The considerations made in the different
stages can be useful for other similar projects or those that
follow a similar process as performed in this work.
The present work has validated the proposed architecture. It
means that the architecture works as expected but it does not
mean that it could not be improved. Some improvements and
future work include the next ones.
Measuring and comparing time in the grading processes
definition. After the creation and registration of Grading-
submodules, the time to define and configure grading
processes associated with assignments could be shorter than
using other solutions. It could be probed through measuring
the time that the configuration of a grading process takes in
this solution against the time needed by other solutions
configuration.
Defining a management module for grading processes. The
case-studies have shown that sometimes the grading process
could be very similar. The grading process (without the
parameters values) could even be the same among different
assignments. So if it were possible to define a management of
grading processes, it could help to reduce the time of the
grading process definition.
Developing a drag-and-drop interface to define a grading
process.
Annotating the Grading-submodules. By considering a
possible increment in the number of Grading-submodules
registered and a way to sort and filter them when defining the
grading process, it is possible to create tags to make a
classification. These tags could be metrics, criteria, and even
the programming language associated.
Improving the deployment of ancillary programs. The current
solution supports the use of ancillary programs; these
programs have to be placed manually in the libs directory. It
could be possible to implement a management interface for
these programs.
It is possible to think about a solution which can store the
data and maintain the jail environment, and provides
everything as a service. It means that it could provide a
service to access an assignments repository, a service to
copy and to store the data inside that system, a service to start
with the grading process, and so on; in this case this solution
would be completely independent and could connect any
system (just a front-end), which would provide interfaces to
connect the solution.
Regarding the Grading-submodule associated program, it acts
as a wrapper written in Java that can call another libraries or
ancillary programs, which have to be located in the libs
directory. But it is possible to think about the possibility that
the wrapper supports calls to other programs in other hosts
through services. The idea appeared because there are already
Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1
71
built tools which can provide the evaluation of some metrics
as a service. In this case the wrapper could be more powerful.
The XML configuration file could be changed to support
more ways to calculate the final grade and additionally to
stop the process if some Grading-submodule was not passed.
These features could be configurable.
REFERENCES
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Service," Learning Technologies, IEEE Transactions on, vol. 4,
pp. 162-174, 2011.
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assignments," in Proceedings of the 10th Koli Calling International
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assessment and anti-plagiarism features," 2012.
[11] R. A. P. Queirs and J. P. Leal, "PETCHA: A programming exercises
teaching assistant," in Proceedings of the 17th ACM Annual
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Education, 2012, pp. 192-197.
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Information Technology (ITSim), 2010 International Symposium in,
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System," Procedia-Social and Behavioral Sciences, vol. 56, pp. 767-
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highly efficient programmin courses," in Moodle Research
Conference, 2012, pp. 157-163.
 Performance Analysis Raspberry Pi Based IP Telephony Platform 72
_________________________________________________________________________________________________________________________

Performance Analysis of a Raspberry Pi Based IP Telephony

Platform
Pelez D.*; Estrada J. A.**; Tipantua C.**; Estrada J. C***;

*Escuela Politcnica Nacional, Instituto Geofsico, Quito, Ecuador
e-mail: dpelaez@igepn.edu.ec
** Escuela Politcnica Nacional, Facultad de Ingeniera Elctrica y Electrnica, Quito, Ecuador
e-mail: {jose.estrada; christian.tipantuna}@epn.edu.ec
***email: jancoej@gmail.com

Resumen: La telefona es un servicio que se usa muy ampliamente todava, ya que con ste han crecido las ltimas
generaciones de personas. La integracin de la telefona con Internet y la posibilidad de implementarla a nivel de
software le ha dado a este servicio una flexibilidad asombrosa para el despliegue de sistemas de comunicacin de
voz. Adems, gracias al desarrollo de cdigo abierto, un sistema PBX puede instalarse ahora en casi cualquier
dispositivo de cmputo.Este es el caso de la placa Raspberry Pi, una plataforma de cmputo pequea y de muy bajo
costo que actualmente est siendo usada para distintas aplicaciones en entornos domsticos, y que es compatible con
sistemas operativos basados en Linux. As, el objetivo de este artculo es evaluar el rendimiento de un sistema de
Telefona IP basado en la plataforma Raspberry Pi de acuerdo a parmetros objetivos como uso de CPU, uso de
memoria RAM, tiempos de respuesta de llamada y llamadas fallidas. Sin embargo, se toman en cuenta tambin
parmetros objetivos de evaluacin, mediante la realizacin del test MOS, con el fin de medir la percepcin del
usuario sobre el servicio telefnico en un entorno especfico utilizando la plataforma mencionada. Encontramos que
la plataforma Raspberry Pi puede soportar varias llamadas concurrentes sin que se sobrecarguen sus recursos pero
que, en determinado punto, los tiempos de respuesta se incrementan significativamente, as como el nmero de
llamadas fallidas.Considerando el costo reducido de la placa debido a la no utilizacin de licenciamiento a nivel se
software o hardware y tomando en cuenta el rendimiento obtenido con diferentes valores de carga, se evidencia como
una interesante opcin para pequeas y medianas empresas, as como para entornos domsticos de aplicacin.

Palabras clave: Telefona IP, Raspberry Pi, test MOS, prueba de carga, rendimiento

Abstract: Telephony is still heavily used since it is a service with which people are very familiar. Its integration to
Internet and its implementation at the software level have given this service an amazing flexibility when deploying
voice communication systems. Moreover, thanks to the open source development, a PBX service can now be installed
in almost every computing device. That is the case of Raspberry Pi low-sized and very cheap computing platform
that is being employed to provide network services for SOHO environments, and which is compatible with Linux
based operating systems. The aim of this paper is to assess the performance of a Raspberry Pi based IP telephony
service in terms of objective parameters such as CPU and RAM usage, call response times, and failed calls. However,
subjective parameters, in terms of user perception about the service, were also taken into account by applying the test
MOS in a specific test environment. We found that the codec selection and the simultaneous number of calls
determine the overloading point of the platform (in terms of CPU usage) which was evidenced by longer response
times and failed calls. Considering the reduced cost of the board, since no hardware or software licenses are required,
and taking into account the performance obtained from the system with different load levels, this is a very interesting
option for small and medium companies, and also for domestic application environments.

Keywords: IP telephony, Raspberry Pi, MOS test, load test, performance

is voice communication through telephony service, which was

1. INTRODUCTION
As a result of the exponential growth of Internet penetration
(and subsequent price reduction), both organizations and end
users are increasingly using IP based technology to satisfy
their communication requirements. One of such requirements
one of the first and most popular services provided over
information networks [4]. Thus, Voice over IP solutions are
not only being implemented in big companies but also in small
businesses. Indeed, IP telephony systems can now be installed
in domestic environments due to the lower costs of accessing
to technology [2].

Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1

 Pelez D.*; Estrada J. A.**; Tipantua C.**; Estrada J. C.***
_______________________________________________________________________________________________________________________________
Raspberry Pi is a tiny, low-sized, and very cheap computing
platform that is being used to deploy applications of different
kinds [1]. Its small size allows greatly reduced energy
consumption which lowers even more the overall cost of
Raspberry Pi based solutions. This device, which is based on
ARM architecture, works with Linux-based operating systems,
so many open source software products can be compiled to run
network services, such as IP telephony.
Although the Raspberry Pi platform is being tested with many
interesting projects, it is not clear yet how some intensive
applications would impact on the overall performance of this
hardware device. IP telephony services involve some CPU
demanding processes, such as digitalization, codification or
transcoding of voice.
The contribution of this work consists of showing how
usefulsmall-sized hardware combined with open source
software is to provide small business voice services. Given the
current technological dependence of some countries,
efficiently using cheap solutions would help such countries
reduce this technological gap. Consequently, this study
pretends to evaluate the performance of a Raspberry Pi
platform when providing very simple IP telephony services
(phone calls) over an information network. The methodology
we used includes creating a plain network to connect the
Raspberry Pi platform with a voice terminal instance. Load
testing is done from the terminal instance to the IP phone
solution in order to determine the limits at which the service
gets overloaded. Sipp was used to dynamically generate calls
through an Asterisk based IP telephony service which was
installed and configured in the Raspberry Pi platform.
The rest of the paper is organized as follows: in section 2, we
describe some background concepts about the Raspberry Pi
computing platform, the Elastix open source solution for
Unified Communications, and some voice codecs used to
digitalize the sound transmitted over a network. In section 3,
we present the scheme and the methodology used to do the
performance tests over the prototype we built. The results of
the performance analysis are depicted in section 4, and in
section 5 conclusions are drawn.
2. BACKGROUND
2.1IP Telephony service
Telephony is an application technology whose major aim is the
transmission of voice between two terminals. When the voice
is digitized and compressed (adapted) to be sent over IP
networks, we refer to IP telephony. Voice over IP (VoIP) and
telephony over IP (ToIP) are terms commonly used
interchangeably. ToIP mostly refers to the telephony service,
all its infrastructure (IP phones, gateways, IP PBX systems)
and the signaling and real-time protocols necessary to initiate,
release a phone connection or to provide additional services
over a telephone network. Nevertheless, VoIP only denotes the
mere transmission of voice over IP networks.
The core of an IP telephony system is the IP PBX, which is a
central device that concentrates (and distributes) all the voice
Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36,
73
communications among the user terminals (phones,
softphones, etc.). In order for these terminals to initiate or end
a call, signaling protocols are implemented in both the
terminals and the IP PBX. SIP and H.323 are the most popular
standard signaling protocols.
When a call is established, the media (sound, mainly) is
transported using session-layer real-time protocols (RTP and
RTCP). These protocols are responsible for providing the
communication process with the mechanisms to effectively
transmit the media over the network. Codecs convert the
analog voice (captured from a person) to digital bit streams,
and may compress these flows at different rates. The quality
of a call and the hardware resources consumed (network,
processing, RAM) basically depend on the codec used.
A wide range of codecs are available, which may offer more
or less quality, in terms of sound, compression, or bandwidth
consumption, and they may (or not) require a license. There is
a pretty known tradeoff among these parameters that must be
taken into account when choosing the codec. In general, high
compression ratios (low bandwidth usage) derives in intensive
usage of CPU. Even more processing resources are needed if
a very compressed flow has to be provided with high sound
quality. The codec offering the best benefit-cost ratio is G.729
which is licensed. G.711 hardly compresses the voice (in the
companding process) so avoids losing information in the
processes of digitalization. GSM, G.722, and iLBC are
unlicensed codecs. An analysis of the behavior of these codecs
is done in [11].
2.2 Asterisk: The Open Source IP Telephony Implementation
Asterisk [9] is an open source (Linux based) telephony
switching service, which implements plenty of the facilities of
an IP PBX system. Since it is very popular among the
enthusiasts of the IP telephony, some Linux distributions
based on Asterisk have appeared that are oriented to provide a
complete set of IP telephony services. Elastix [6] is one of such
distributions that incorporates a web based graphical interface
for the user to be able to easily configure the embedded
Asterisk daemon. A version of Elastix called Elastix [5] is
compiled to work on ARM devices such as the Raspberry Pi.
2.3 Raspberry Pi Platform
Raspberry Pi [1] is a tiny, low-sized, and very cheap
computing platform that was created to help students to learn
computer science. It includes a 700 MHz (or more) processor,
GPU, RAM (up to 512 MB), and SD or micro SD sockets for
persisting storage. A Raspberry Pi platform also offers USB
ports, audio/video input/output, an Ethernet interface, and low-
level peripheral capabilities.
Currently, the power of its processor is compared to the power
of old processors that were sold few years ago (Pentium 3 or
4) and, given its very small size and therefore low energy
consumption, it offers a great benefit-cost ratio. This is the
reason for which it is becoming an interesting alternative to
No. 1
 Performance Analysis Raspberry Pi Based IP Telephony Platform
_________________________________________________________________________________________________________________________
deploy small business or home network services at a very low
cost.
The Raspberry Pi platform supports a great deal of lightweight
Linux distributions such as: Raspbian, Pidora, Arch Linux
ARM, etc., which means that many Linux based services can
also be installed. Several specific purpose distributions are
also been ported to ARM so that they can run on Raspberry Pi.
Solutions for IP telephony, firewall, media center and
centralized storage have been compiled to work on Raspberry
Pi.
2.4Performance Metrics
Many parameters can be measured in order to evaluate the
performance of a phone system, which is, in fact, a computer
system. This computer system is certainly connected to a
network, together with the terminal devices and, probably, to
the Internet with the purpose of providing voice
communication services, not only within the local network.
Consequently, the bottlenecks of the phone service are the IP
PBX and the capacity of the Internet connection.
Among the tasks performed in the IP PBX, encoding and
decoding are the most CPU intensive processes that maintain
the capacity of an IP telephony platform bounded [10]. The
codecs are responsible for encoding/decoding the voice and
thus the codec used effectively determines how much CPU is
going to be used. Since the encoding/decoding is done on a
per-link basis, the processor has to do this work for each
communicating link established among the IP PBX and each
terminal. When transcoding is done (two terminals in a call
using different codecs) the CPU load over the IP PBX system
significantly increases. Clearly, the processor capacity has to
be sized based on the codecs used with concurrent calls in the
worst case (peak hour).
The bandwidth needed for each voice channel may also limit
the capacity of the phone system [12], especially through a
(commonly) restricted Internet connection. If higher fidelity is
required, probably more bandwidth would be needed to
transmit more information (not so compressed) through
Internet. The capacity of the Internet connection has to be
dimensioned according to the number of concurrently needed
voice channels.
Finally, a very interesting approach to measure the
performance of a voice communication service is by means of
evaluating the perception the users have of such service. For
this, the ITU-T (International Telecommunication Union -
Telecommunications) has defined the Mean Opinion Score
test (MOS) which is specified in the recommendation P.800
[8].
The documentation of this recommendation outlines a series
of parameters under which the test has to be performed. The
MOS is used to score the quality of a call based on subjective
tests (the users opinion). The ratings of the test are obtained
from a set of questions answered by the users and such rating
Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1
74
range from 1 (bad quality very annoying experience) to 5
(excellent quality).
3. METHODOLOGY OF PERFORMANCE ANALYSIS
3.1 Performance Metrics Used
We chose to perform an automated stress test in order to
evaluate the performance of a Raspberry Pi based telephony
platform. Since this analysis is a preliminary approach, we
only measured the CPU and RAM load generated by the work
of different codecs (encoding/decoding) when simulated calls
were established through the telephony.
Table 1. Technical specifications of Raspberry Model B
Systemon a Chip Broadcom BCM2835
CPU ARM (700 MHz)
GPU Broadcom VideoCore IV
SD RAM 512 MB
USB Ports 2
Integrated Storage SD / MMC
Network 10/100 Ethernet
However, provided that an overloaded system (a processor in
this case) begins to lag in running processes, or even to discard
them, two other metrics on which we focused were: response
times and failed calls. Response times (times taken for the
PBX to answer the call) increase as the load on the system
increases and, ultimately, calls begin to fail (are never
answered) when the system gets overloaded.
Provided that limited objective metrics can barely show details
about the user experience with the voice communication
system, we also performed a very simple MOS test to illustrate
the users perception about our prototype.
3.2 Evaluation Scheme and Tools
In order to test the capacity of the IP telephony system, we
used the Model B Raspberry Pi board (technical specifications
described in Table 1), and we connected it to a laptop from
which we initiated the automated stress test. We used Elastix
to implement the IP telephony system in the Raspberry Pi
board, and Sipp [13] (installed in the laptop) as the client
instance that generates a number of calls to stress the phone
system.
Sipp is a load testing tool for IP phone systems. It only works
with SIP protocol and it is capable of generating SIP messages
to initiate and release a voice call through an IP PBX.
Moreover, Sipp is able to send media (voice or video) when a
call is established. It is very flexible when executing
automated performance tests and provides extensive statistics
during and after these tests. The scheme we used for each test
consisted of generating maximum 200 calls from Sipp to the
Raspberry Pi IP PBX system. The call generation process
 Pelez D.*; Estrada J. A.**; Tipantua C.**; Estrada J. C.***
_______________________________________________________________________________________________________________________________
starts with 2 simultaneous calls to reach a maximum number
simultaneous calls, each of which lasts about 10 seconds. The
test finishes when the 200 calls are generated. During each call
we sent media (that was previously generated using a
softphone and captured by means of Wireshark) using G.711,
GSM, G.722 iLBC codecs. For each codec we made 9 tests,
varying the number of simultaneous calls since 2 to 18 in steps
of 2.
On the telephone system side, we configured a simple call flow
that was executed each time a new call was received.
Basically, the call is answered and then some music is played
during 10 seconds. Finally, the call is hanged up. The whole
scheme is illustrated in Fig. 2.
In order to measure the user perception about the Raspberry Pi
based IP telephony platform, we built another testing scheme.
It consisted of the already described Raspberry Pi platform
providing IP telephony service through Elastix. This time, we
loaded the system with 4 simultaneous calls generated by a
Sipp instance which also sent voice compressed with GSM
codec. At the same time, we wirelessly connected the
Raspberry Pi together with two smartphones installed with the
ZoIPer softphone. That way, for each test (3 minutes long),
two users were able to connect by phone from separated rooms
to then score their experience using the parameters defined in
the ITU-T P.805 recommendation. A total of 14 tests were
done, giving 28 filled surveys.
4. RESULTS AND DISCUSSION
In this section we discuss the results obtained from the
performance tests done on the phone system (described in
section 3.2). The information used to make the performance
analysis was obtained from the traffic statistics provided by
Sipp. Moreover, we also measured the processor and RAM
usage by employing the tool htop [7].
4.1 CPU and RAM Usage
As expected, the hardware resources required for call
processing are not dependent only on the codec used to
compress the voice, but especially on the concurrent load that
the system receives in terms of number of (simultaneous) calls.
We measured the CPU and RAM usage of the Raspberry Pi
platform when employing each of the codecs mentioned in the
section 3.2 for the scheme proposed. As we explained before,
we performed the load test using different amounts of
concurrent calls.
Results (Fig. 1) show that the CPU usage increases uniformly
with the amount of simultaneous calls, regardless of the codec
used. Additionally, in terms of CPU usage, GSM is the less
demanding codec, unlike iLBC and G.729 which are the ones
that require more processing work than the others. It seems
reasonable given the high quality offered by the latter codecs.
Although theoretically G.711 is not a high CPU intensive
codec (since it only does companding), it does not show the
best performance in terms of CPU usage. In general, the
percentage of processor usage reaches values greater than 60%
Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36,
75
when more than 15 calls are handled concurrently by the
Raspberry Pi platform.
With regard to the usage of RAM, the results show that the
Raspberry Pi platform requires less than the 10% of the
available memory (512 MB) to manage about 20 simultaneous
calls through the IP telephony service (Fig. 3).
4.2 Response Times and Failed Calls
Even though the results obtained about CPU and RAM usage
reveal interesting behaviors related to the codecs used, they
may not represent enough evidence about the real performance
of the telephone system.
Based on the statistics generated by Sipp, we were able to
collect information on the response times taken by the IP
phone system to answer each incoming call. As depicted in
Fig. 5 (and it happens for every codec), for a given maximum
number of concurrent calls, the response times raise up to a
point where they get stabilized. However, when the system
begins to overload, its response times vary nonuniformly (see
Fig. 4) since some calls cannot be processed anymore. That is
when the calls begin to fail and we could also collect such
statistics that are depicted in Fig. 6. Consistent with the results
described in the last subsection, the codecs requiring more
processing power are the ones provoking more failed calls as
illustrated in Fig. 7. It can be seen that calls start to be dropped
because of 10 simultaneous calls through iLBC.
4.3 Mean Opinion Score (MOS)
In conjunction with the last scheme defined in the subsection
3.2, we tried to get a general idea of the users opinion about
the telephony system. Provided that it was the one with the best
benefit-cost ratio, we tried out the GSM codec to perform a
MOS test. The system, as described in the last section, got a
score of 3.917 (good quality) from the 28 users that tested it.
This result is consistent with the MOS values found in the
literature [12], and it is excellent, considering the hostile
environment of the wireless network we used.
5. CONCLUSIONS
This work is a first approach to measuring the performance of
an IP telephony system deployed on a Raspberry Pi platform.
Seemingly, the platform does a very good job processing calls
since the percentage of processor usage did not exceeded 80 %
even for 20 simultaneous calls. However, when evaluating
specific application parameters, such as response times and
failed calls, the actual state of the phone system begins to arise.
Response times significantly increase (up to 500 ms) when
more than 14 simultaneous calls are processed. G.729 works
very well (even better than G.711 and GSM) in terms of
response times, but GSM is the best when evaluating failed
calls. iLBC and G.722 provoke call dropping when 10 and 14
simultaneous calls are generated, respectively. A more
subjective MOS test showed satisfactory results for the GSM
codec and 5 simultaneous calls despite the fact that the test was
performed on a wireless network.
No. 1
 Performance Analysis Raspberry Pi Based IP Telephony Platform 76
_________________________________________________________________________________________________________________________

CPU Usage
90
80
CPU Usage (%) 70
60
50
40
30
20
10
0
0 2 4 6 8 10 12 14 16 18 20
Number of Simultaneous Calls

G.711 GSM G.722 G.729 iLBC

Figure 1. Percentage of CPU usage according to the codec used and the load of the system in terms of the number of simultaneous calls

Figure 2. Call flow used to evaluate the performance of the IP telephony Figure 3. Percentage of RAM used during the test of the system, for
different codecs and number of simultaneous callssystem based on the
Raspberry Pi platform

Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1

 Pelez D.*; Estrada J. A.**; Tipantua C.**; Estrada J. C.*** 77
_______________________________________________________________________________________________________________________________

Future work should include a deeper evaluation of the users

perceptions about the system, by scoring all the codecs already
described and, perhaps, a more complex wireless environment.
Since encoding/decoding processes are very CPU intensive, it
would be interesting to assess the system also in front of a
scheme where multiple codecs are used simultaneously. At
first glance, a Raspberry Pi board would perfectly satisfy the
needs of a small business in terms of voice communication
although other coupled services such as videoconferencing
still needs to be tested.

Figure 7. Response time varying for 14 simultaneous calls and

using G.729

REFERENCES

Figure 4. Comparison of response times for the different codecs and number
of simultaneous calls
Figure 5. Failed calls per codec and number of simultaneous calls
[1] B. Schaller & R. Stough (1996). The origin, nature, and implications of
Moores Law. PUBP801.
[2] Cisco, Understanding Codecs: Complexity, Hardware Support, MOS,
and Negotiation, [Available On Line] Retrieved from:
http://www.cisco.com/c/en/us/support/docs/voice/h323/14069-codec-
complexity.html#: June 2015.
[3] D. Meja, & C. F. Garzn (2014). Implementacin de un Prototipo de
Sistema de Reportes Web para Telefona IP. Revista Politcnica, 33(1).
[4] D. Pelez, & C. Tipantua (2014). Servidor de comunicaciones
unificadas con Raspberry Pi y Micro-Elastix.
[5] E. Landvar. (2008). Comunicaciones unificadas con Elastix. Pginas
(15, 16).
[6] E. Upton, & G. Halfacree (2014). Raspberry Pi user guide. John
Wiley&Sons.
[7] htop - an interactive process viewer for Linux, [Available On Line]
Retrieved from: http://hisham.hm/htop/. Last visited: June 2015.
[8] ITU-T Rec. P.800, Methods for subjective determination of
transmission quality, International Telecommunication Union,
Geneva, Switzerland (1996 Aug.).
[9] J. Van Meggelen, L. Madsen, & J. Smith (2007). Asterisk: the future of
telephony. " O'Reilly Media, Inc.".
[10] M. Ahmed, & A. M. Mansor (2008, April). CPU dimensioning on
performance of Asterisk VoIP PBX. In Proceedings of the 11th
communications and networking simulation symposium (pp. 139-146).
ACM
[11] M. N. Ismail (2010). Analysis of Secure Real Time Transport Protocol
on VoIP over Wireless LAN in Campus Environment. International
Journal on Computer Science and Engineering (IJCSE), 2(02), 898-902.
[12] O. Salcedo, D. Lpez, & C. Hernndez (2012). A comparative study of
bandwidth usage running protocols SIP and IAX. Tecnura, 16(34), 171-
187.
[13] Source Forge, Sipp Documentation. [Available On Line] Retrieved
from: http://sipp.sourceforge.net/doc/reference.html. Last visited: June
2015.

Figure 6. Failed calls per codec and number of simultaneous calls

Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1

 Evolucin Tecnolgica de los Sistemas Remotos de Monitoreo en las Instalaciones Fotovoltaicas 78
_______________________________________________________________________________________________________________________________

Evolucin Tecnolgica de los Sistemas Remotos de Monitoreo en las

Instalaciones Fotovoltaicas
Manzano S.*; Guevara D.*; Ros A.*

*Universidad Tcnica de Ambato, Facultad de Ingeniera en Sistemas, Electrnica e Industrial

Ambato, Tungurahua, Ecuador
e-mail: {victorsmanzano; dguevara; a.rios}@uta.edu.ec

Resumen: Este artculo presenta una visin general de soluciones de monitoreo remoto para instalaciones
fotovoltaicas, junto con las principales propuestas, productos comerciales y experiencias internacionales. El
documento se centra en tres aspectos principales: i) Consumo de los aparatos de medicin de datos y de registro, ii)
Requerimientos de almacenamiento para determinadas condiciones de frecuencia de registro de datos o registro
histricos de series de datos. iii) Programas informticos con licencias proporcionados por los fabricantes de
sistemas solares.

Por otra parte, se presenta una revisin detallada de una plataforma basada en web para la supervisin de los
sistemas fotovoltaico. Esta revisin se centra en las experiencias reales en base a las caractersticas siguientes: i)
sensores inalmbricas de bajo consumo para recopilar informacin en tiempo real, ii) la escalabilidad del sistema,
iii) cantidad de informacin (datos en tiempo real e informes peridicos) para procesar, almacenar y publicar, y iii)
un conjunto de servicios electrnicos de cdigo abierto y aplicaciones web. Finalmente, se describe una propuesta
de una nueva arquitectura para sistemas de control aislado fotovoltaicos en Ecuador.

Palabras clave: Servicios en la Nube, monitoreo, sistemas fotovoltaicos, sensores inalmbricos, IoT.

Abstract: This paper presents an overview of remote monitoring solutions for PV installations along with the main
proposals, commercial products and international experiences proposed in the literature. The paper is focused on
three main features: i) consumption of data measuring and recording devices, ii) storage requirements for certain
conditions of data logging frequency or historical data series register, and iii) proprietary software provided by solar
manufacturers.

Furthermore, a detailed review of cloud-based platform for monitoring of PV systems is present. This review
focuses on real experiences based on following features: i) low consumption wireless sensors to gather real-time
information, ii) extreme scalability of the system, iii) huge amount of information (real-time data and periodic
reports) to process, store and publish, and iii) a set of open source e-services and web applications. Finally, a
proposal of new architecture for isolated PV monitoring systems in Ecuador is described.

Keywords: Cloud services, monitoring, photovoltaic systems, wireless sensor, IoT.

participacin sostenible de las energas renovables como una

1. INTRODUCCIN
1
Las fuentes de energa renovables (FER), son consideradas
como una alternativa importante para contribuir
significativamente al suministro de energa sostenible en el
mundo. La energa fotovoltaica (FV) genera electricidad a
partir de la radiacin solar y es tpica de las nuevas
tecnologas FER debido a su continuo progreso tecnolgico y
su reduccin de costes.
El Plan Nacional para el Buen Vivir [1], el Plan Nacional de
Desarrollo del Ecuador, se organiza para transformar la
matriz energtica del Ecuador mediante la promocin de
polticas y directrices estratgicas para aumentar la
medida de prevencin de la contaminacin del medio
ambiente. En consecuencia, un nmero significativo de los
sistemas fotovoltaicos sern instalados en el pas.
La primera instalacin fotovoltaica conectada a la red
convencional principal ecuatoriana est trabajando en
Paragachi, Imbabura, desde enero de 2013 [2]. Se compone
de 4.160 paneles solares con una capacidad total instalada de
998 kW. Esta planta demand una inversin de ms de dos
millones de dlares financiados por el Biess (Banco del
Instituto Ecuatoriano de la Seguridad Social), Fig. 1.
Por otra parte, gracias al Programa EURO-SOLAR en
Ecuador [3], haba casi 100 sistemas fotovoltaicos aislados a
principios de 2014.

Revista Politcnica-Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1

 Manzano S.*; Guevara D.*; Ros A.*
_______________________________________________________________________________________________________________________________
Figura 1: PV Sistemas Instalados en el Marco del Programa
EURO-SOLAR [5]
El programa beneficia a siete provincias del Ecuador:
Guayas, Esmeralda, Orellana, Napo, Pastaza, Sucumbos y
Morona Santiago. Cada comunidad recibi un kit que se
compone principalmente de dos sistemas [4]: una instalacin
de generacin de energa y un punto de acceso a la
comunicacin. La instalacin del sistema de generacin de
energa se compone de una torre metlica que soporte siete
paneles fotovoltaicos con una potencia total de 1.100 watts.
El punto de acceso de comunicacin permite a las
comunidades beneficiarios estar conectadas usando
tecnologa satelital V-SAT.
Hoy en da, existe una amplia gama de sistemas comerciales
para el seguimiento de grandes y pequeas instalaciones
fotovoltaicas conectadas a la red. Las compaas que
distribuyen soluciones comerciales para el seguimiento de los
sistemas fotovoltaicos, se pueden destacar: SMA Solar
Technologies, Fronius International GmbH, inAccess
Networks, Fat Spaniel Technologies, Morningstar
Corporation, o SolarMax. Sus soluciones [9, 10, 11, 12] por
lo general proporcionan el software como servicio (SaaS)
[13] que ofrece su funcionalidad como un servicio basado en
la web.
Estas aplicaciones web permiten a los usuarios finales
visualizar y analizar los fenmenos transitorios (tensin,
frecuencia, electromagnticos), y evolucin histrica de la
instalacin fotovoltaica. Adems, algunas aplicaciones
avanzadas para informar sobre problemas de fallos, tales
como alarmas o notificaciones (por ejemplo, correos
electrnicos o mensajes de texto) cuando se producen averas
en el sistema fotovoltaico.
Sin embargo, las soluciones comerciales presentan algunos
inconvenientes [14, 15]. Los dispositivos de medicin de
datos y de grabacin consumen demasiada energa.
Tambin requieren alto almacenamiento para determinadas
condiciones de frecuencia de registro de datos o registro
histrico de datos en serie.
Por otra parte, los fabricantes de paneles solares suministran
el software propietario para el seguimiento de la instalacin
fotovoltaica. Este tipo de software no permite adaptarse a
requisitos para cada instalacin, porque no se puede
Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1
79
desarrollar nuevas funcionalidades del software, tales como
evaluaciones de desempeo personalizados.
Estas carencias motiva a proponer una plataforma basada en
la nube para el monitoreo de los sistemas fotovoltaicos
aislados en Ecuador con el objetivo de desarrollar una
solucin extrema escalable basado en software de cdigo
abierto, sensores inalmbricos de bajo consumo, y adaptarse
con el paradigma SaaS para procesar, administrar y publicar
la informacin para un futuro centro de control solar
ecuatoriano.
La monitorizacin remota de instalaciones fotovoltaicas
aisladas en Ecuador proporcionara la informacin necesaria
para el mantenimiento, operacin y control de estos sistemas,
y, en consecuencia, reduce los costos de instalaciones y evita
las interrupciones de energa elctrica no deseados en zonas
aisladas. Debido al Programa EURO-SOLAR, existen
sistemas fotovoltaicos aislados en diferentes provincias del
Ecuador.
Por otra parte, otros mecanismos promueven sistemas de
generacin elctrica basados en fuentes de energa
renovables. Por lo tanto, es esperar un aumento en el nmero
de instalaciones fotovoltaicas conectadas a la red elctrica de
Ecuador en los prximos aos. Este hecho introduce extrema
escalabilidad como uno de los requisitos ms importantes
para cumplir en el diseo de la plataforma de monitorizacin.
En este contexto, el objetivo principal de este artculo es
realizar una descripcin general de los sistemas de monitoreo
fotovoltaicos centrndose en su evolucin histrica, su
arquitectura, su naturaleza y la computacin en nube.
Adems, se propone una plataforma escalable y eficiente para
el seguimiento de las instalaciones fotovoltaicas aisladas en
el Ecuador que adopten la tecnologa de cloud computing
para cumplir con los requisitos de operacin y control de una
instalacin solar. Con este objetivo, la plataforma
proporciona los servicios electrnicos que garanticen su
disponibilidad, escalabilidad y fiabilidad mediante la
adopcin del modelo de servicio bajo demanda, paradigma
SaaS.
El resto de este artculo est organizado de la siguiente
manera. En la Seccin 2, revisa los sistemas actuales para el
control de instalaciones fotovoltaicas centrndose en su
arquitectura. Una visin general de los sistemas de
seguimiento PV segn su evolucin histrica y la tecnologa
se realizan en la Seccin 3. Experiencias de monitoreo PV
basado en la IoT y la computacin en la nube se describen en
la seccin 4. En la seccin 5, se propone una nueva
arquitectura para el monitoreo remoto aislado fotovoltaico
basado en la IoT y la plataforma de cloud computing en el
Ecuador.
Por ltimo, en la Seccin 6, se presentan las principales
conclusiones.
 Evolucin Tecnolgica de os Sistemas Remotos de Monitoreo en las Instalaciones Fotovoltaicas 80
__________________________________________________________________________________________________________________________

2. ARQUITECTURA DE LOS SISTEMAS DE necesidades del sistema de monitoreo en las diferentes etapas
MONITOREO FOTOVOLTAICO BASADO EN CLOUD de su ciclo de vida. Despus de recopilada la informacin en
COMPUTING tiempo real, el registrador enva los datos recopilados a un
servidor en la nube, mediante el uso de un servicio web en
El monitoreo de los sistemas fotovoltaicos aislados
Internet. Luego, la plataforma mediante una aplicacin web
proporciona informacin que permite a sus titulares el
basada en la nube publicar informacin en tiempo real e
mantenimiento, la operacin y el control de estos sistemas,
informes peridicos. Estos informes sern parte de un centro
reduciendo los costos de operacin y evitando las
de datos bajo el modelo SaaS. Una aplicacin web basada en
interrupciones de energa elctrica no deseadas en zonas
SaaS se implementar mediante el uso de software de cdigo
aisladas.
abierto para publicar informacin en tiempo real y
peridicos.
El sistema de monitoreo remoto consiste en sensores
inalmbricos, que registran las mediciones meteorolgicas y
En resumen, el diseo de una arquitectura basada en la nube
magnitudes elctricas-fsicas para los diferentes elementos de
para la plataforma de monitoreo permite:
la instalacin fotovoltaica. Los datos medidos por los
sensores inalmbricos estn registrados en un dispositivo
Una escalabilidad del sistema
electrnico llamado Data Logger. El registrador transfiere la
Procesar, almacenar y publicar una enorme cantidad de
informacin recopilada a un centro de datos mediante el uso
informacin.
de una conexin a Internet.
Uso del conjunto de los servicios electrnicos y
aplicaciones web que proporcionan funcionalidades, bajo un
Es importante destacar que la informacin en tiempo real
paradigma SaaS.
obtenida de las instalaciones aisladas mediante el uso de
sensores inalmbricos es enorme. Esta informacin tiene que
Los propietarios, operadores del sistema y los usuarios de las
ser procesada, almacenada y publicada con el fin de generar
instalaciones podrn acceder al centro de control en cualquier
informes peridicos cada hora, da, semana, mes, trimestre y
lugar, en cualquier momento mediante el uso de diferentes
ao; esto significa que el diseo de la plataforma debe estar
dispositivos (por ejemplo, ordenadores de escritorio,
diseada para analizar los datos del registro.
ordenadores porttiles, telfonos inteligentes o tablets). Por
otra parte, el seguimiento de los sistemas fotovoltaicos
En el actual entorno tecnolgico, donde la presencia de los
suministrar informacin para modelar, simular y predecir la
servicios de red y aplicaciones es notable y la cantidad de
generacin de energa elctrica en las plantas conectadas a la
datos que se intercambian es enorme, los sistemas de
red y en las instalaciones aisladas.
computacin basada en la nube son, en la actualidad, la mejor
solucin para apoyar estos servicios electrnicos y para
La arquitectura moderna de un sistema de monitoreo remoto
almacenar la gran cantidad de informacin compartida con un
se divide en tres capas, Fig. 2: La capa de adquisicin, la
nivel razonable de disponibilidad, escalabilidad y fiabilidad.
capa de pre-tratamiento y de grabacin y la capa de
almacenamiento y Servicios Web.
Los servicios de monitoreo basado en plataformas web
permite la optimizacin de hardware con la virtualizacin, y
en consecuencia, ampliar su capacidad de acuerdo a las

Figura 2: Arquitectura moderna de los sistemas de monitoreo remoto.

La Capa de adquisicin consta de la red de sensores que una red inalmbrica. Hay varias plataformas de hardware
adquiere la informacin predefinida desde el panel solar y las disponibles para el despliegue de redes de sensores
variables meteorolgicas. Estos sensores estn integrados en

Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1

 Evolucin Tecnolgica de los Sistemas Remotos de Monitoreo en las Instalaciones Fotovoltaicas 81
_______________________________________________________________________________________________________________________________

inalmbricos como Xbee, TelosB, Mica, IRIS y Waspmote
entre otras. La conexin de estos dispositivos finales forma
una red y envan la informacin recogida por los sensores a la
capa de Pre-tratamiento y almacenamiento.
La capa de pre-tratamiento y de registro es responsable de
la gestin de los datos recibidos desde la red de sensores. Los
datos recogidos son almacenados temporalmente en el bfer
de registro de datos y la enva a la capa de Supervisin y
almacenamiento a intervalos predefinidos.
Por ltimo, la capa de Supervisin y Almacenamiento
gestiona los datos obtenidos a partir de registrador de datos
en un servidor Web y permiten conectarse y publicar de
forma adecuada la informacin en la Internet. Esta capa
almacena los datos de los sensores en una base de datos y
ofrece una interfaz Web para los usuarios finales,
gestionando los datos de los sensores y generando
estadsticas.
3. EVOLUCIN HISTRICA Y ANLISIS TCNICO DE
SISTEMAS DE MONITOREO PV
tecnologas de la comunicacin con el data logger fue
utilizado entre los siguientes: cable, GSM, conexin satelital.
Entre el software que se utiliza para mostrar y controlar estas
plantas fotovoltaicas, se puede distinguir: LabView, C #,
InTouch para almacenamiento de datos utilizando la base de
datos como archivos aparece con extensin .csv, Microsoft
Access, MySQL, Apache en servidores de monitoreo remoto
y la transmisin de datos a travs de direcciones ftp.
La Tabla 3 muestra el tercer salto tecnolgico 2007-2014 en
el que se emplea de redes de sensores para la medicin de los
parmetros de la instalacin fotovoltaica.
Para la comunicacin entre esta red y el registrador de datos
se puede citar enlaces: cableados, inalmbricas, GSM,
ZigBee. En el registro de datos, se encontr el uso de tarjetas
con Tecnologas de la National Instrument, Arduino,
Waspmote. El centro de monitoreo todava consiste en un PC
instalado en la mayora de los casos mediante el uso de los
componentes del software LabView que le permiten tener un
monitoreo remoto.

En esta seccin se revisan los sistemas de seguimiento 4. EXPERIENCIAS DE MONITOREO DE

Fotovoltaico desde 1994 al 2014. Las Tablas 1, 2 y 3 FOTOVOLTAICO BASADO EN INTERNET DE LAS
presentan un anlisis dividido en tres etapas histrico segn COSAS (IoT) y COMPUTACIN EN NUBE (CLOUD
el mbito tecnolgico y se resume una revisin de artculos COMPUTING)
cientficos e informes [16-39].
La gestin de la eficiencia, funcionalidades de software
La revisin se centra en el anlisis de los proyectos de personalizadas y coste econmico de los sistemas de
monitoreo remoto y experiencias para las instalaciones monitoreo se puede mejorar an ms con el diseo y
fotovoltaicas. Cada cuadro se indica el ao y el grupo de desarrollo de una plataforma de monitoreo remoto basado en
investigacin para cada experiencia o proyecto. Asimismo, la Internet de las Cosas (IoT) y la computacin en nube.
columna Capa de Adquisicin y Comunicacin especifica los
dispositivos y la tecnologa utilizados para la transmisin de La integracin de la IoT y la computacin en nube es
datos. llamada por diferentes autores como el paradigma CloudIoT
[40, 41, 42]. En la Fig. 3, se muestra un marco conceptual
En la capa de Supervisin que contiene el almacenamiento y para el paradigma.
acceso remoto, tambin indica las caractersticas de la
estructura SCADA, el software utilizado, dispositivos de
almacenamiento y de acceso remoto.
En la Tabla 1, se muestra importantes avances tecnolgicos
que pueden diferenciarse en tres etapas. La primera etapa se
inici en 1994 y termin en 2001. En esta seccin, en la
mayora de los proyectos consultados, se utiliza software de
los fabricantes de los inversores para la adquisicin de datos
de las instalaciones fotovoltaicas.

La Capa de Adquisicin y Comunicacin se conecta con la

Figura 3: Integracin de servicios IoT y cloud computing.CloudIoT [58].
capa de Supervisin, Almacenamiento y Acceso remoto
mediante una conexin por cable. El software SCADA es
proporcionado por el fabricante de los inversores y existe una
manera de controlar remotamente la estacin a travs de un
mdem o un servidor web.

En la Tabla 2 muestra de segundo salto tecnolgico 2002-

2006, en el que en la capa de adquisicin y comunicacin se
distingue el uso de sensores especficos para la medicin de
los parmetros de la instalacin fotovoltaica y las

Revista Politcnica-Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1

 Evolucin Tecnolgica de os Sistemas Remotos de Monitoreo en las Instalaciones Fotovoltaicas 82
__________________________________________________________________________________________________________________________

Tabla 1. Evolucin Histrica y Anlisis Tcnico de Sistemas de Monitoreo PV de 1994 a 2001.

Monitoring of PV Systems at the Centre

The Control System of Enel's 3.3 Sunpac: The Remote Monitoring of
EXPERIENCIAS for renewable energy and eco-nergy
MWp PV Plant [15] Photovoltaic Installations [16]
house [17]
2001/
1994/
AO/ 1995/ Contractor school of the built
Centro ricerca di automatica
CENTRO DE INVESTIGACIN Transenergie- Total Energie environment the University of
Enel s.p.a. Iltaly
Nottingham
Low resistance shunts, potential voltage
DISPOSITIVO IOT Peripheral control system of
dividers,
Inversor/ seira Control cabinet with sunpac
Programmable energy meters, pyranometers,
CAPA DE ADQUSICIN Y type termocouples
Ethernet
TECNOLOGAS DE Fiber optic lan
COMUNICACIN
Wire Wire
COMUNICACIN Protocol tcp-ip

Microvax workstation/
DATALOGGER
Plc siemens Control cabinet with sunpac Microlink

FRECUENCIA DE
ADQUISICIN DE 1200 datos/seg 10-second intervals
DATOS
CONSUMO ---- ---- ----
DATOS
VELOCIDAD
TRANSMI- ---- ---- ----
RANGO TIDOS ---- ---- ----

CENTRO DE Computer for permanent surveillance

MONITOREO REMOTO
ALMACENAMIENTO Y

Microvax workstation Pc
SUPERVISIN center
SUPERIVISIN,

Windmill
SOFTWARE SCADA ---- Sunpac
CAPA DE

DISPOSITIVO DE Tape and Transfer data via modem, On the monitoring pc, on a cd-rom
ALMACENAMIENTO Floppy disks Download portable micro-computador and on an office pc.
floppy disk

MONITOREO Via modem Via telecom modem

----
REMOTO

Tabla 2. Evolucin Histrica y Anlisis Tcnico de Sistemas de Monitoreo PV de 2002 a 2006.

Implementation of
Monitorizacin y
a web-based real-
difusin en la web de Real-time, web based
time monitoring
la central solar Satellite monitoring energy monitoring Remote monitoring and
and control system
EXPERIENCIAS fotovoltaica de la system for remote pv system for a solar control of a pv-hybrid
for a hybrid wind-
Universidad systems [20] academic building system [22]
pv-battery
Pontificia Comillas [21]
renewable energy
[18]
system [24]
2005/
Systems Sunlight S.A.,
2006/
2002/ 2004/ Electrical Power
AO/ 2002/
Universidad Oberlin College, Engineer, National
CENTRO DE INVESTIGACIN Ufrj-coppe-ee, PV-Labs National Cheng
Pontificia Comillas Stanford University Technical University of
Kung University
Athens

DISPOSITIVO IOT Adam 4017

Inversor monofsico
Ptt(platform transmitter). 14 sensors Adam 4051 Digital power meters
tauro prm 5000/8
Adam 4056
CAPA DE ADQUSICIN Y

Satellite Gsm
TECNOLOGAS DE
COMUNICACIN

Fiber optic Argos-ptlult-o1,2 watt, Wire Offers rs-232 and rs-485 Wire
COMUNICACIN
max. 4 addresses series communication port
DATALOGGER Inversor monofsico Campbell scientific, inc.
Ptt(platform transmitter). Controller adam 6501 Digital power meters
tauro prm 5000/8 (csi) model cr23x
FRECUENCIA DE
ADQUISICIN DE 5 minute 10 byte data/15 minutes 1-minute intervals ---- ----
DATOS
CONSUMO ---- 1up to ---- ---- ----
VELOCIDAD DATOS ---- 401.65 mhz ---- 115.2 kbps ----
TRANS-
RANGO MITIDOS ---- Satellite coverage ---- ---- ----
Two personal Pc connected with
CENTRO DE Telemetry-satellite-system Pc with
ALMACENAMIENT

Pc computers running ethernet

O Y MONITOREO

SUPERVISIN called argos Windows ce 5.0 xscale

SUPERIVISIN,

national instruments Plc omron

REMOTO
CAPA DE

Software propietario Telemetry-satellite-system

SOFTWARE SCADA Labview 6.1 C# Intouch software
inverter called
DISPOSITIVO DE Temporary files on the
ALMACENAMIENTO
Mysql data File is a .csv
Mysql ---- laptop
Base.
MONITOREO Ftp server software web
Server web apache Argosweb Web server Web
REMOTO server

Una muy amplia gama de aplicaciones se hacen posible La gestin del trfico automtico [48].
gracias a la integracin de la IoT y la computacin en nube. Aplicaciones inteligentes [49, 50, 51,52, 53, 54].
Estas aplicaciones se pueden agrupar en los siguientes Monitoreo y control del medio ambiente [54, 55].
dominios [42, 56, 57, 58]: Inicio y edificio industrial de automatizacin y de control.
Video Vigilancia.
El cuidado de Sanidad y Telesalud [43, 44, 45, 46, 47]. Seguridad remota, de emergencia y defensa

Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1

 Manzano S.*; Guevara D.*; Ros A.* 83
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Tabla 3. Evolucin Histrica y Anlisis Tcnico de Sistemas de Monitoreo PV de 2007 a 2014.

Design of a
remote data
monitoring
system for a
solar and
Development of a
wind based Simbalink:
GSM-based Wireless zigbee wireless sensor
renewable Wired and towards a Photovoltaic
monitoring and Sm 2 : solar system for network for
energy wireless sustainable and Remote
control of monitoring perormance individual
EXPERIENCIAS power remote control feasible solar Monitoring
photovoltaic system in monitoring of monitoring of
source: of pv system rural System based on
power Malawi [34] photovoltaic panels in a
application [30] electrification GSM [37]
generation [26] Panels [35] photovoltaic plant
to a water system [33]
[38]
delivery
project in a
rural
community
[28]
2008/ 2013/
University of Institut
2011/
2007/ the Dsitrict Pengurusan &
2010/ 2011/ Malawi 2011/ 2014/
AO/ University of of Columbia, Pemantauan
Biosar Energy New York Polytechnic, Simon Fraser Universidad de
CENTRO DE Rome La Center of Penyelidikan
S.A. University University of University Oviedo
INVESTIGACIN Sapienza excellence (ippp),
Cape Town
for University of
renewable Malaya
energy
Multiple Phidget Step-down dc
Pv sensor sensors and 1117 to dc converter,
Voltage
cell (pvsc), Actuators voltage and
DISPOSITI Ni-4060, 5 Voltage sensor,
Voltage Current sensor, Current/voltage
VO IOT digit digital divider Current
Dividers sensors, Phidget i- sensors, Wsn
CAPA DE ADQUSICIN Y COMUNICACIN

multimeter circuit sensor,

and current System snail-vc Cc2530 from
(dmm) Temperature
shunts voltage 100 texas
sensors
sensors, current instruments
Pyranometer sensor inc.
TECNOLOGA
S DE Gsm
Wire
Wired and
Gsm Wire
Zigbee/ieee
Wire Xbee
COMUNICACI cellular wireless 802.15.4
N
Xbee-pro
Ni field- Ni-4060, 5
Arduino Waspmote Zigbee mcu 802.15.4
DATALOGGER Point digit digital Atmrga16 Pic18f4550
duemillanove board Cc2531 ti Pic
architecture: multimeter microcontroller Gsm
board Gsm soc microcontroller
Fp-2000 (dmm)
FRECUENCIA DE 6 sms
ADQUISICIN 2.8 ms ---- ---- 1120 bits transmissions ---- 5 minutes ----
DE DATOS in a day
CONSUMO High ---- ---- High High Very low High Very low
1.8-7.2 1.8-7.2 1.8-7.2 1.8-7.2
VELOCIDAD
Mbs
---- ----
Mbs Mbs
250 kbs
Mbs 250 kbs
Cellular Cellular Cellular Cellular
RANGO ---- ---- 10-300 m 10-300 m
Network Network Network Network
Usb 3g Computer
mobile with the
Monitoring
CENTRO DE Pc with Broadband following Pc Central
And control Pc Pc
CAPA DE SUPERIVISIN,

SUPERVISIN labview modem packages: Gsm computer

MONITOREO REMOTO
ALMACENAMIENTO Y

system (mcs)
connected to a Lamp linux,
computer apache,
National
SOFTWARE Smsappstore,
Labview rt Labview Labview Frontlinesms instruments --- Matlab
SCADA
labview software
DISPOSITIVO
DE
Database-
ALMACENAMI ---- ---- ----
centric
Mysql ---- . Csv ----
EN-TO

MONITORE
O REMOTO
Lan Web ---- Web Web ---- --- ----

El IoT es considerado como el siguiente paso revolucionario real [61, 62]. Los sistemas de seguimiento basados en redes
de la tecnologa en la transformacin de Internet, en un de sensores inalmbricos generan gran cantidad de valores de
Internet totalmente integrado Futuro y la prxima ola en la datos. En este sentido, es muy importante proponer una
era de la informtica y de Internet. La aplicacin prctica de arquitectura extensible y flexible para la integracin de redes
la IoT es la integracin de varias tecnologas: Redes de de sensores inalmbricos con las tecnologas de la nube [63,
sensores inalmbricas y por cable Identificacin por 64].
radiofrecuencia (RFID), Telfonos mviles y actuadores de
control inteligentes, Soluciones de comunicacin, Protocolos Las Tecnologas de nube se utilizan como plataformas
de comunicacin mejorados, Computacin en general [57, flexibles, potentes y rentables a travs de Internet para el
58, 59, 60]. almacenamiento y procesamiento de datos en tiempo real. La
plataforma en la nube se compone de hardware, redes,
En los sistemas de monitoreo remoto, la IoT juega el papel de servidores, aplicaciones, dispositivos de almacenamiento,
la adquisicin y transmisin de datos registrados en tiempo servicios web e interfaces que permiten la entrega de la
computacin como un servicio [65, 66].

Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1

 Evolucin Tecnolgica de os Sistemas Remotos de Monitoreo en las Instalaciones Fotovoltaicas 84
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En el actual entorno tecnolgico, donde la presencia de los radio GSM o la utilizacin de la tecnologa satelital estn
servicios de red y aplicaciones es notable y la cantidad de disponibles.
datos intercambiados es realmente enorme, sistemas de cloud
computing son la mejor solucin para apoyar estos servicios En la referencia [71] se propone un sistema de control remoto
electrnicos y para almacenar la gran cantidad de basado en una infraestructura de cloud computing se aplica a
informacin que se comparte con un nivel razonable de la instalacin de energa hidroelctrica en Rumania. En el
disponibilidad, escalabilidad y fiabilidad [67, 68]. tele-monitoreo se utilizan Unidades Remotas (RTU) de
telemetra y sensores que monitorizan y transmiten los datos
Las potencialidades que ofrecen los sistemas de monitoreo de medicin. Cada RTU y el sensor se comunican por radio
basados en la aplicacin combinada de la IoT y la con una puerta de enlace de datos de telemetra a travs de
computacin en nube, hacen posible el desarrollo de una GSM-GPRS e Internet. El dispositivo de puerta de enlace
amplia serie de aplicaciones. est conectado a un sistema cloud M2M (Machine to
Machine). La plataforma en la nube descentralizada est
Entre todas estas aplicaciones incluyen sistemas de equipado con un software especfico para el procesamiento
monitoreo remoto para las energas renovables, elicas, de datos.
instalaciones solares y de energa hidroelctrica [69, 70, 71].
5. PROPUESTA DE UNA NUEVA ARQUITECTURA
Los sistemas de energa renovables deben ser monitoreados PARA EL MONITOREO REMOTO DE ESTACIONES
constantemente para optimizar el funcionamiento, el control FOTOVOLTAICAS AISLADAS EN EL ECUADOR
y la integracin en los sistemas de energa. BASADO EN IOT Y CLOUD COMPUTING
En la referencia [69], se propuso un sistema de monitoreo PV
En esta seccin se propone una nueva arquitectura para el
mvil basado en servicios web. El sistema recoge
control remoto basado en la IoT y la computacin en la nube
informacin a travs de sensores inalmbricos que estn
para los sistemas fotovoltaicos aislados en Ecuador. La
coordinados por un inversor solar. Estos datos se transfieren a
arquitectura se divide en tres capas (Fig. 4).
un servidor centralizado mediante servicios web.
La capa de adquisicin consiste en una red de sensores que
Una aplicacin web, que se encuentra en el servidor, gestiona
miden diferentes variables de paneles, bateras, reguladores,
el sistema fotovoltaico en cualquier momento y lugar. El
inversores y la estacin meteorolgica. La tecnologa Zigbee
usuario puede seleccionar los informes diarios, semanales,
se utiliza con dispositivos Xbee utilizados como esclavos.
mensuales e informes anuales. Del mismo modo, es posible
comparar los datos tcnicos de generacin o elctricos
Los esclavos Xbee envan la informacin recogida por los
grabados obtenidos de la vigilancia del sistema fotovoltaico.
diversos sensores para el nodo central llamado coordinador
Xbee. La capa de Pre-tratamiento y grabado consta de una
En el 2009, Sanyo Denki desarrollado un sistema de
placa Udoo que es un mini PC en la que se puede ejecutar
monitoreo llamado "SANUPS PV Monitor". Este sistema era
Linux y dentro de este sistema operativo instalar un servidor
capaz de monitorear el comportamiento de los sistemas de
Apache con una base de datos Mysql para almacenar los
generacin de energa fotovoltaica a travs de lneas LAN.
datos recogidos.
Sin embargo, el sistema de monitoreo tena algunas
La placa es un hardware abierto, de bajo costo. Adems
deficiencias debido a las limitaciones asociadas con el
gracias al programa EURO-SOLAR [3] hay servicio de
almacenamiento de datos de medicin que slo era posible en
internet en comunidades aisladas de Ecuador que utilizan la
el ordenador utilizando la misma lnea LAN en el lugar. Por
tecnologa V-SAT, que permiten la conexin del servidor
otra parte, gracias al aumento del nmero de plantas
Udoo con servidor cloud instalado en la Universidad Tcnica
renovables en muchos pases, los propietarios y operadores
de Ambato.
de instalaciones renovables requieren de sistemas de
seguimiento que permitan su operacin remota y control, as
La capa de Supervisin, Almacenamiento y Acceso Remoto
como la gestin optimizada y la visualizacin de la
consta de un servidor nube para el monitoreo de los sistemas
informacin registrada. En respuesta a tales requerimientos,
fotovoltaicos aislados en Ecuador con el objetivo de ir
Sanyo Denki desarrollado "SANUPS NET" [70].
desarrollando una solucin escalable extrema basada en
software de cdigo abierto, sensores inalmbricos de bajo
Un gran nmero de pequeas plantas renovables aisladas
consumo, y el paradigma SaaS (Software como un Servicio)
estn situados en lugares remotos. Los sistemas de
para procesar, administrar y publicar la informacin para al
comunicacin en zonas de difcil acceso por lo general no
nuevo Centro de Control Solar Ecuatoriano.
estn disponibles. En casos excepcionales, las seales de

Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1

 Manzano S.*; Guevara D.*; Ros A.*
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Figura 4. Propuesta de Una Nueva Arquitectura para el Monitoreo Remoto de Estaciones Fotovoltaicas Aisladas en el Ecuador Basado En IoT Y
Cloud Computing
6. CONCLUSIONES
En este artculo se presenta una arquitectura moderna de un
sistema de control remoto que se divide en tres capas: la capa
de adquisicin, la capa de pretratamiento y de grabacin y la
capa de almacenamiento y Servicios Web basados en esta
clasificacin se lleva a cabo una nueva propuesta de
arquitectura para sistemas de monitoreo para los sistemas
fotovoltaicos aislados en el Ecuador.
Por otra parte, ha realizado una investigacin sobre la resea
histrica de los sistemas de monitorizacin centrada en el
anlisis de proyectos de monitoreo a distancia y experiencias
de las instalaciones fotovoltaicas. Los resultados del anlisis
permitieron dividir en tres etapas histricas tecnolgicas.
La primera etapa comenz en 1994 y termin en 2001. En
esta seccin, en la mayora de los proyectos consultados,
los inversores son los instrumentos de medicin y sistemas
de adquisicin de datos de instalaciones fotovoltaicas.
El segundo salto tecnolgico se encuentra entre 2002 y
2006. La capa de adquisicin y comunicacin utiliza
sensores especficos para la adquisicin de los diferentes
parmetros de la instalacin fotovoltaica y aparece las
tecnologas de la comunicacin con el datalogger. Adems,
se utiliz para la comunicacin entre ellos: cableado, GSM
y satlite.
El tercer salto tecnolgico es 2007-2014 en el que aparece
el uso de redes de sensores para la medicin de los
parmetros de la instalacin fotovoltaica. El uso de la
tecnologa para la comunicacin entre esta red y el
registrador de datos se puede citar cableado, comunicacin
inalmbrica, GSM, ZigBee. En el uso del registrador de
datos mediante tarjetas como: National instrument,
Arduino y Waspmote.
Del mismo modo, en el presente trabajo se describen varias
experiencias de las plataformas de sistemas remotos de
monitoreo basados en Internet de las Cosas (IoT) y la
computacin en nube. La integracin de la IoT y la
computacin en nube es un paradigma CloudIoT. En este
sentido es importante proponer una arquitectura extensible y
flexible para la integracin de redes de sensores con las
tecnologas de la nube.
Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1
85
Por ltimo, una innovadora arquitectura de los sistemas de
seguimiento es propuesta. Las caractersticas principales de
esta propuesta son:
El uso de un dispositivos Xbee como sensores
inalmbricas de bajo consumo con el fin de recopilar
informacin en tiempo real.
La conexin de un DataLogger basado en la placa Udoo.
Esta placa es un mini PC que puede ejecutar Linux, instalar
un servidor Apache con una base de datos Mysql para
almacenar los datos recogidos. La placa es un hardware de
bajo costo y abierto.
La puesta en marcha de una plataforma de computacin en
nube que garantiza la disponibilidad de un conjunto de
servicios electrnicos y aplicaciones web que proporciona
funcionalidades bajo un paradigma SaaS.
AGRADECIMIENTOS
Los autores desean agradecer a la Secretaria de Educacin
Superior, Ciencia, Tecnologa e Innovacin, SENESCYT, y
al Consorcio Ecuatoriano para el Desarrollo de Internet
Avanzado, CEDIA, por su especial apoyo en el desarrollo de
la presente propuesta, gracias a la financiacin del proyecto
PROMETEO: Integracin de Energas Renovables en la
Provincia de Tungurahua, y del proyecto CEPRA VIII-2014-
05: Diseo e Instalacin de un Sistema Remoto de Monitoreo
de Evaluacin y Anlisis del Comportamiento de
Instalaciones Fotovoltaicas en el Ecuador, respectivamente.
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Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1

 La Argumentacin en el proceso de Coordinacin de las aprehensiones Operativas y Discursivas en Geometra 88
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La Argumentacin en el proceso de Coordinacin de las

aprehensiones Operativas y Discursivas en Geometra
Cueva R.*

*Escuela Politcnica Nacional, Departamento de Formacin Bsica Quito, Ecuador
e-mail: ruth.cueva@epn.edu.ec

Resumen: Este trabajo tiene como objetivo realizar un primer acercamiento al estudio del papel jugado por la
argumentacin en el proceso de coordinacin de la aprehensin operativa y discursiva, a la luz de la teora de Duval
y desarrollada posteriormente por Torregrosa y colaboradores.

Palabras clave: Enseanza, matemtica, aprehensiones, visualizacin, razonamiento.

Abstract: This work aims to make a first approach to the study of the role of argumentation in the process of
coordination of operational and discursive apprehension, in light of the theory of Duval and further developed by
Torregrosa et al.

Keywords: Teaching, math, apprehensions, visualization, reasoning.

verdadera y se perdi la mejor oportunidad de adquirir la idea

1. INTRODUCCIN
del razonamiento estricto.
El estudio de la Geometra en todos los niveles de enseanza
A pesar de la gran importancia del aprendizaje de la
tiene gran importancia porque se puede considerar como un
demostracin y del esfuerzo invertido en su enseanza
instrumento reflexivo que le permite al ser humano resolver
(International Newsletter on the Teaching and Learning of
problemas de diversa ndole y comprender un mundo que le
Mathematical Proof, the 19th ICMI Study, National Council
ofrece una amplia gama de variadas formas geomtricas, en
of Teaching of Mathematics (2000)) los resultados son
cada uno de los escenarios que lo conforman, sea este natural
decepcionantes:
o artificial [1].
Fishbein (1982, p.16), investigando sobre una muestra de 400
De acuerdo con McClure [2] la enseanza de la Geometra
estudiantes de secundaria en Tel Aviv cmo distinguan entre
Eucldea prepara al estudiante para un entrenamiento matem
demostracin emprica y formal encontr que solo un 14.5 %
tico ms riguroso porque: trata con objetos familiares que
de los estudiantes estudiados fueron capaces de aceptar una
pueden ser pensados tanto visual cono verbalmente; las
demostracin desarrollada de acuerdo con razonamiento
declaraciones que se hacen sobre estos objetos son fcilmente
estrictamente lgico, sin necesidad de comprobaciones
comprensibles y con frecuencia contundentes; los mtodos
empricas adicionales: solo el 14.5 % fueron consistentes
lgicos involucrados tienden a ser menos sutiles que las de
hasta el final (es decir, no sintieron la necesidad de
otras partes introductorias de las matemticas, implican un
posteriores comprobaciones empricas).
menor nmero de cuantificadores; es posible hacer un
aprendizaje matemtico serio en este tema sin tener un
Senk (1985), en un estudio realizado con 1520 estudiantes,
conocimiento perfecto de lo que son los sistemas axiomticos
que haban recibido enseanzas sobre demostracin en un
y cules las reglas para trabajar con ellos.
curso de geometra, en 74 clases, de 11 escuelas, de 5 estados
de EEUU, encontr que solo aproximadamente el 30 %
Jones et al [3], est convencido de que la Geometra Eucldea
de los estudiantes que haban seguido un curso ao
en la enseanza preuniversitaria es un buen lugar para
completo con enseanza de la demostracin alcanzaron un
aprender acerca de las demostraciones y las pruebas
75 % de nivel de maestra en demostraciones estrictas.
matemticas porque: las demostraciones suelen ser cortas,
solo requieren unos pocos conceptos, se apoyan en
Martin y Harel (1989), en una investigacin sobre esquemas
propiedades visuales y son bastantes formales en la
personales de demostracin matemtica, realizada con 101
estructura. Polya [4] escribi que si el estudiante no pudo
alumnos de Magisterio, encontraron que ms de la mitad
familiarizarse con las demostraciones geomtricas, entonces
de los estudiantes aceptaban un argumento emprico-
se perdi los mejores y ms simples ejemplos de evidencia
inductivo como demostracin matemtica [5].

Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1

 Cueva R.*
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Una de las causas en el fracaso de la enseanza y el
aprendizaje de la demostracin radica en la concepcin de la
demostracin como producto y no como un proceso, lo que
ha conllevado al estudiante a acometer la demostracin
matemtica como una memorizacin de hechos y
procedimientos.
Quizs a partir del artculo de Lakatos [6], los investigadores
en didctica de las matemticas vieron una puerta hacia el
aprendizaje de la demostracin a travs de los procesos de
argumentacin, explicacin, justificacin y elaboracin de
conjeturas ya que:
los matemticos ms a menudo encuentran la verdad por
mtodos que son intuitivos o empricos por naturaleza. En la
creacin de las matemticas se plantean los problemas, se
analizan ejemplos, se hacen conjeturas, se ofrecen
contraejemplos y se revisan las conjeturas; un teorema
resulta cuando este refinamiento y validacin de ideas
responde a una pregunta importante [7].
Para nuestros propsitos definiremos la demostracin como
un argumento lgicamente correcto construido a partir de
condiciones dadas, definiciones y teoremas dentro de un
sistema axiomtico y la prueba como el proceso de
construccin o el intento de construir un argumento
deductivo. La demostracin es un tipo particular de
argumento [8].
2. ARGUMENTO Y ARGUMENTACIN
Duval [9] hace referencia a la argumentacin como medio
para convencer, sea a uno mismo o a los otros. Plantea: Se
considera como argumento todo aquello que se ofrece, o todo
lo que es utilizado, para justificar o para refutar una
proposicin. Aquello puede ser el enunciado de un hecho, un
resultado de la experiencia, a veces simplemente un ejemplo,
una definicin, el recuerdo de una regla, una creencia
comnmente compartida, o incluso la explicitacin de una
contradiccin. Todas ellas toman valor de justificacin
cuando alguien las utiliza para decir porqu l acepta o
rechaza una proposicin. Ms adelante en el mismo artculo:
a propsito de la bsqueda de la solucin de un problema,
una simple pregunta puede tener valor o fuerza de argumento
que impela a tomar distancia de una idea dada. La
formulacin de una conjetura con su consiguiente validacin
o no, puede tener fuerza de argumento porque nos puede
acercar o alejar de una determinada idea.
Krummheuer citado por Vincent et al [10] considera un
argumento, ya sea como una subestructura especfica dentro
de una argumentacin compleja o el resultado de una
argumentacin; podemos distinguir entre la argumentacin
como un proceso y el argumento como un producto. La
argumentacin se refiere tradicionalmente a un individuo
convenciendo a un grupo de oyentes, pero tambin puede ser
un proceso interno llevado a cabo por un individuo.
Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1
89
Un argumento puede ser definido como una secuencia de
enunciados matemticos que pretenden convencer, mientras
que la argumentacin puede ser considerada como un proceso
en el que un discurso matemtico lgicamente conectado se
desarrolla [10].
Investigadores como Garuti et al [11], otorgan gran
importancia a los procesos de argumentacin y formulacin
de conjeturas en el aprendizaje de la demostracin
matemtica y han hallado evidencias experimentales de la
unidad cognitiva (CU: cognitive unity) que existe entre las
fases de produccin de conjeturas y de la construccin de la
demostracin. Se refieren a esta unidad en los trminos
siguientes:
(CU): Durante la produccin de la conjetura, el estudiante
trabaja progresivamente sus declaraciones a travs de una
actividad argumentativa intensa, funcionalmente
entremezclada con la justificacin de la plausibilidad de sus
elecciones. Durante las posteriores declaraciones de la
actividad demostrativa, el estudiante se vincula con este
proceso de una manera coherente, organizando algunas de las
justificaciones (argumentos) producida de acuerdo con una
cadena lgica.
Interpretando la prueba o demostracin matemtica como un
proceso (en el cual la lgica juega un papel importante) y no
como un producto final, nos adscribimos al pensamiento de
Toulmin [12]:
For logic is concerned not with the manner of our inferring,
or with questions of technique: its primary business is e
retrospective one with the arguments we can put forward
afterwards to make good our claim that the conclusions
arrived at are acceptable, because justifiable, conclusions.
2.1 Estructura de un argumento: modelo de Toulmin
Cuando afirmamos, enunciamos o concluimos algo [Claim] lo
hacemos basados en datos [Data]. Pero la respuesta a la
pregunta cmo hemos llegado a nuestra afirmacin, qu
justifica el paso de los datos a la conclusin? debe ser dada
hacindose explcitas las reglas, principios e inferencias que
nos permitieron dar el paso. Debemos dar garantas
[Warrants] de la plausibilidad de nuestra enunciacin. Es
posible que nuestros datos, en virtud de las garantas, no sean
suficientes o necesarios para nuestro enunciado o afirmacin;
esto indica que debemos tener en cuenta la calidad o
Cualificacin [Qualifiers] de ellos y pueden existir elementos
o condiciones que refuten nuestra conclusin [Rebuttal]. Es
posible que la fiabilidad y calidad de nuestros datos y
garantas sea incuestionable, as como la no existencia de un
elemento refutador y de todas formas no sean suficientes para
arribar (sin dudas) a la afirmacin; en ese caso debemos hacer
an ms explcitas y claras nuestras garantas, darle ms
sustento o apoyo [Backing]. Las ideas anteriormente
expuestas se pueden representar mediante un esquema
(Fig. 1)
 La Argumentacin en el proceso de Coordinacin de las aprehensiones Operativas y Discursivas en Geometra
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Figura 1. Diagrama de Toulmin
3. VISUALIZACIN, APREHENSIONES Y
COORDINACIN
Desde el punto de vista psicolgico, a la visin como
percepcin, Duval [9a] le asocia dos funciones: la primera
denominada funcin epistemolgica y relacionada con el
acceso directo cualquier objeto fsico y la segunda, funcin
sinptica, interpretada como la aprehensin simultnea de
varios objetos o un determinado campo completo. La
visualizacin es la visin manifestada en la funcin sinptica.
La percepcin visual (funcin epistemolgica) necesita de la
exploracin fsica, no puede aprehender el objeto de una vez,
como un todo. Por el contrario la visualizacin, puede tener
una completa aprehensin instantnea de cualquier
organizacin de relaciones.
Al resolver problemas de geometra constantemente estamos
interactuando con figuras y para que estas se constituyan en
un objeto matemtico deben: ser una conjuncin de varias
gestalts con relacin entre ellas que caractericen lo que
estamos observando (una configuracin) y estar unida
(anclada) a una proposicin (matemtica) que fije algunas
propiedades representadas por la gestalt (hiptesis).
Siguiendo a Duval, de estas condiciones se desprenden dos
maneras de aprehender una figura: aprehensin perceptual y
aprehensin discursiva.
La aprehensin perceptiva se caracteriza como la
identificacin simple de una configuracin y la discursiva
como la accin cognitiva que produce una asociacin de la
configuracin identificada con afirmaciones matemticas
[13].
En el proceso de resolucin de los problemas geomtricos
interactuamos con las figuras, realizando cambios en la
configuracin original. Estos cambios son manifestaciones de
la aprehensin operativa, que puede ser de dos tipos: cuando
se aaden nuevos elementos geomtricos (aprehensin
operativa de cambio figural) y cuando las subconfiguraciones
componentes se manipulan como las piezas de un puzzle
(aprehensin operativa de reconfiguracin). Despus de cada
cambio pueden hacerse visibles nuevas propiedades que
podemos asociar a definiciones, axiomas, teoremas
(aprehensin discursiva) despus de este anlisis pueden
hacerse nuevos cambios en la configuracin obtenida
previamente (aprehensin operativa) repitindose el ciclo
Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1
90
aprehensin discursiva/aprehensin operativa de manera
coordinada hasta que se alcanza la solucin o se abandona la
estrategia seguida [13].
Creemos que los procesos (entendidos como el conjunto de
acciones de un tipo u otro) de aprehensiones operativas y
discursivas pueden ser no homogneos, que pueden albergar
dentro de ellos acciones de argumentacin que sirvan de
eslabones entre una accin y otra del proceso operatorio; o
entre una accin y otra del proceso aprehensivo discursivo.
Tambin la argumentacin puede servir de puente en el paso
de un subproceso de aprehensiones operativas a un
subproceso de aprehensiones discursivas y viceversa. Estos
eslabones pueden dar lugar a la idea feliz o a la
iluminacin que conduzcan a la solucin del problema en
cuestin.
Veamos un ejemplo ilustrativo.
4. EJEMPLO
Problema
En los lados AB y BC del tringulo ABC se han construido
los cuadrados ABDE y BCKM fuera de l. Pruebe que el
segmento DM es dos veces mayor que la mediana BP del
tringulo ABC (Fig. 2)
.
Figura 2. Figura original
Protocolo de resolucin
1. El hecho de observar la figura (aprehensin
perceptiva)
2. Identificacin del tringulo ABC, los cuadrados
ABDE y BCKM por congruencia semntica con el
enunciado del problema (aprehensin operativa y
discursiva).
3. Identificacin del segmento DM por congruencia
semntica (aprehensin operativa).
4. Identificacin de la mediana BP por congruencia
semntica (aprehensin operativa).
5. Reconocimiento de la igualdad de los segmentos AP y
PC (aprehensin discursiva).
 Cueva R.* 91
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6. Identificacin del tringulo BDM (aprehensin

operativa y discursiva).

Hemos llegado a un punto donde hacen falta nuevas acciones

de aprehensiones operativas y discursivas y es aqu donde
entran en juego elementos de la argumentacin como
pregunta respuesta o como validacin/no validacin de una
conjetura.

Posible lnea de pensamiento

Es necesario probar que DM=2BP. Si prolongo BP (8.

aprehensin operativa) hasta el doble qu obtengo?
(Fig. 3)

Figura 5. Tercera construccin

La subconfiguracin: cuadrado ABDE-tringulo BDM-

cuadrado BCKM, es idntica a la subconfiguracin:
ABDE-tringulo ABL-cuadrado ALNJ; por tanto los
tringulos BDM y ABL son iguales (congruentes) por tener
sus lados iguales uno a uno (LLL) y como PB = (1/2) BL y
BL = DM, entonces BP = (1/2)DM (12. aprehensin
discursiva)

4.1 Diagrama de Toulmin aplicado a la resolucin del

problema
Figura 3. Primera construccin
En aras de la simplicidad, usaremos un modelo sencillo que
Los segmentos AC y BL se cortan por la mitad, entonces no contenga Qualifiers ni Rebuttal. (Fig. 6)
puedo construir un paralelogramo usndolos como diagonales
(9. aprehensin discursiva y operativa) (Fig. 4)

Figura 4. Segunda construccin

Identificacin de los tringulos BDM y ABL

(subconfiguraciones relevantes), (10. aprehensin operativa)
Sern iguales los tringulos BDM y ABL?
(pregunta/conjetura).

El lado AL es paralelo e igual al lado BC (11. aprehensin

discursiva) por tanto puedo trasladar (12. aprehensin
operativa de reconfiguracin) el cuadrado BCKM sobre el
lado AL. (Fig. 5)

Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1

 La Argumentacin en el proceso de Coordinacin de las aprehensiones Operativas y Discursivas en Geometra 92
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Claim
Main Data
AP=PC
Warrant

BP, mediana
del lado AC

Claim

AB=DB
BC=BM
..
Enunciado Warrant
Figura 2
ABDE, BCKM
Cuadrados

Claim

AC y BL se
cortan en el
punto medio
Warrant
BL = 2 BP

Qu obtengo?

Claim Data

Puedo construir AC y BL se
el paralelogramo cortan en el
ABCL punto medio
Figura 3

Warrant
Diagonales de Main Claim
paralelogramo BP = (1/2) BM
se cortan en
punto medio
Claim
Data Puedo replicar el
Paralelogramo cuadrado BCKM
ABCL sobre el lado AL
Figura 4 Warrant
Tringulos BDM y
Warrant ABL congruentes
BC = AL
Data
Cuadrado BCKM
Sobre lado AL Claim
Figura 5 Tringulos BDM y
Warrant ABL congruentes Data
Sern iguales los por LLL Tringulos BDM y ABL
tringulos BDM y congruentes
ABL?
Subconfiguracin
ABDE-BDM-
BCKM idntica a
subconfiguracin
ABDE-ABL-
ALNJ

Figura 6. Diagrama de Toulmin aplicado

Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1

 Cueva R.* 93
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5. CONCLUSIONES

Hemos desarrollado un protocolo donde se muestran las

aprehensiones en el proceso de resolucin de un problema de
geometra tomado de ejemplo. Posteriormente hemos
desarrollado un diagrama de Toulmin donde se muestran los
argumentos (posibles) encadenados lgicamente hasta llegar a
la solucin. Aunque no de manera explcita, el diagrama
tambin recoge las aprehensiones, entendiendo la prueba o
demostracin matemtica como un proceso en el que se
realizan acciones donde algunas de ellas no resultarn
necesarias para la culminacin exitosa, pero no superfluas
(primeros dos argumentos en el diagrama de Toulmin
aplicado). El tercer argumento (Main Data, Warrant:
BL=2BP Qu obtengo? Claim: AC y BL se cortan en el
punto medio) nos ha llevado hasta la solucin y podemos
atisbar cierta unidad cognitiva en el proceso de
argumentacin y la prueba, gracias a este argumento en
particular.

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Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1

 Estudio de Pelculas Delgadas Cristalinas de TiN Crecidas Mediante Sputtering por Magnetrn en Modo Reactivo 94
_________________________________________________________________________________________________________________________

Estudio de Pelculas Delgadas Cristalinas de TiN Crecidas

Mediante Sputtering por Magnetrn en Modo Reactivo
Garca J.*; Gmez B.**

*School of Physics, Yachay Tech, Yachay City of Knowledge Urcuqu 100119, Ecuador
e-mail: jgarcia@yachaytech.edu.ec
** Instituto de Fsica Rosario (Conicet-UNR), Bv. 27 de Febrero 210 bisRosario S2000EZP, Argentina
e-mail: bgomez@ifir-conicet.gov.ar

Resumen: El nitruro de titanio (TiN) es un compuesto de gran aplicabilidad. Abarca campos tales como los
circuitos integrados y los implantes ortopdicos. Por tanto, es vital conocer la cintica de crecimiento del TiN y la
influencia del sustrato. En este artculo se deposit una pelcula delgada de TiN bajo parmetros experimentales
fijos para conocer las propiedades de dicha pelcula, estudiadas mediante GIXRD, SEM, AFM, EDS y aniquilacin
de positrones para ver los defectos en la estructura. Los estudios determinaron que la pelcula de TiN tuvo una
textura (200) y era lisa. El xido nativo SiO2 hizo desarrollar la pelcula en tres estratos: uno interno de Ti-SiO2,
otro de TiNpolicristalino y otro grueso en la superficie muy texturado, tambin de TiN.

Palabras clave:TiN, magnetrn por sputtering, positrones, defectos, textura, interfase.

Abstract: Titanium nitride (TiN) is a compound with many applications in industry, e.g., integrated circuits and
orthopedic implants. Because of this, it is very important to know the kinetic growth of thin TiN films and the
influence of the substrate. In this paper a thin TiN film was deposited under selected experimental parameters in
order to know the film properties. GIXRD, SEM, AFM and EDS techniques were carried on. Furthermore, with
positron annihilation structural defects can be revealed. Analyses showed that the TiN film is polycrystalline with
(200) texture and smooth. The substrate influence (mainly the native SiO 2) develops three layers: an inner one
formed by Ti bonded with SiO2, an interlayer with polycrystalline TiN and a thick surface layer with textured TiN.

Keywords:TiN, sputtering magnetron, positrons, defects, texture, interface.

combinacin de parmetros experimentales [6]. Esto es un

1. INTRODUCCIN
El nitruro de titanio (TiN) es un compuesto binario que ha
encontrado un alto rango de aplicacin en la industria actual.
Normalmente se utiliza como capa protectora o como barrera
difusora en la tecnologa de circuitos integrados [1]. Tambin
ha encontrado aplicacin como capa intermedia para la
adhesin de otras capas al sustrato [2]. Este rango de
aplicaciones ha sido posible gracias a sus buenas
propiedades, tales como su alta estabilidad trmica y su baja
resistividad elctrica [3]. Es ms, debido a su buena
resistencia a la corrosin, su excelente razn fortaleza-peso y
la ausencia de efectos perjudiciales para la vida, se ha estado
estudiando su uso como material para implantes ortopdicos
[4]. Adems, esta excelente propiedad anticorrosiva del TiN
podra emplearse para proteger elementos metlicos situados
en ambientes, tales como grandes urbes, en los que se aprecia
un cierto grado de contaminacin [5].
La tcnica de sputtering mediante magnetrn en un ambiente
reactivo es un buen recurso a la hora de ajustar las
propiedades de las pelculas depositadas en funcin de la
punto muy importante, debido a que es necesario mejorar la
dureza del TiN y las tensiones residuales que se originan en
las pelculas delgadas [1].
Adems, es de vital importancia analizar la interfase [7] entre
sustrato y pelcula debido a que los procesos de crecimiento
estn estrechamente vinculados a la configuracin y
composicin de la superficie del sustrato [8].
Una tcnica que est gozando de gran atencin es Positron
Annihilation Spectroscopy (PAS, Espectroscopia de
Aniquilacin de Positrones) [9], mediante la cual se puede
determinar la cantidad de defectos de una capa en funcin de
la profundidad. Esto se consigue a partir de la tasa de
destruccin de positrones energticos que entran en dicha
estructura [10].
En el presente artculo se deposita una capa de TiN sobre un
sustrato de Si (111) con xido nativo bajo unas condiciones
experimentales concretas y prximas a las demandas de la
industria actual. Se analiza as cmo es el proceso de

Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1

 Garca J. *; Gmez B. **
_______________________________________________________________________________________________________________________________
crecimiento de dicha pelcula ante tales parmetros
experimentales. Si bien los parmetros de deposicin
seleccionados ya han sido analizados en profundidad en
varios artculos cientficos, an no se conoce mucho sobre el
efecto que presenta la capa nativa de xido, localizada sobre
el sustrato, en el proceso de crecimiento de las lminas
delgadas de TiN y el desarrollo de defectos durante el
crecimiento. Este trabajo investiga estos aspectos
enfocndose en los efectos de textura y densificacin de la
capa de TiN ante un sustrato definido y unas condiciones
experimentales fijas. Los estudios positrnicos y de
composicin elemental ayudan a entender cmo evoluciona
la capa de nitruro de titanio durante los primeros instantes de
deposicin, momentos trascendentales que en ltima
instancia impondrn la morfologa global de dicha lmina
delgada de TiN, as como las propiedades adhesivas de la
capa en el sustrato.
2. PROCEDIMIENTO EXPERIMENTAL
2.1 Proceso de deposicin
La fabricacin de pelculas delgadas se llev a cabo en un
reactor de 94 L utilizando un magnetrn (US Inc. Mak 1.3)
refrigerado por agua con un blanco de Ti (8 cm2 de
superficie, 99.995 % de pureza) y energizado con una fuente
de tensin continua.
La distancia blanco-sustrato fue de 5.2 cm y el vaco base
impuesto fue 3.010-6 Torr. Antes de la deposicin se limpi
el blanco de Ti mediante descarga de Ar-H2 durante 10
minutos y un pre-sputtering de 20 minutos con Ar-N2 para
alcanzar el rgimen estacionario. Se utiliz un obturador para
evitar la contaminacin de la muestra.
El sustrato utilizado fue Si (111) limpiado con acetona y
alcohol en bao ultrasnico y no se le someti a polarizacin
ni a calentamiento externo. La atmsfera reactiva estuvo
compuesta por un 80 % de argn y un 20 % de nitrgeno
molecular (gases de alta pureza). La presin de trabajo se fij
a 3.0 mTorr. El tiempo de deposicin fue 30 minutos, con
una tensin de 400 V y corriente de 147 mA, lo que gener
una densidad superficial de potencia de 7.35 W/cm2.
2.2 Tcnicas de caracterizacin
La estructura cristalina de la muestra se analiz mediante
Grazing Incidence X-Ray Diffraction (GIXRD, Difraccin de
Rayos X en Incidencia Rasante) con = 1 y 2 variando
entre 30 y 75 a pasos de 0.025 cada 1.08 s. El haz fue
generado mediante sincrotrn en la rama D12A/XRD1 en las
instalaciones del Laboratrio Nacional de Luz Snctrotron de
Campinas (Brasil) con una energa de 8 keV ( = 1.54980536
). La ranura Soller de entrada fue de 11 mm2.
La estructura transversal de la pelcula delgada de TiN se
obtuvo mediante un anlisis con Scanning Electron
Microscopy (SEM, Microscopa de Barrido de Electrones)
FEI Quanta 200F EDAX con una tensin de extraccin de 12
Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1
95
kV (magnificacin 8000), corriente de filamento de 238 A
y presin de 1.4910-5 Torr.
El estudio de la morfologa superficial fue determinado
mediante Atomic Force Microscopy (AFM, Microscopa de
Fuerza Atmica) utilizando un dispositivo NanoTec
Electrnica SPM en modo no contacto (tapping) y
recurriendo a una punta de Si3N4. El rea de barrido fue de
500500 nm2. El sistema de control Dulcinea permiti que el
cantilever vibrase a una frecuencia definida. La presencia de
irregularidades (estudiadas bajo el software WSxM) en la
superficie comport un cambio de amplitud de la vibracin,
traducida inmediatamente a altura de la mencionada
irregularidad [11].
El anlisis de la composicin elemental se obtuvo con Energy
Dispersive Spectroscopy (EDS, Espectroscopia de Energa
Dispersiva de Rayos X) acoplada en el dispositivo SEM. Se
utiliz una tensin de 10 kV y corriente de 0.606 nA durante
30 s.
Por ltimo, para determinar la cantidad de defectos de la capa
delgada de TiN se recurri a la tcnica de Positron
Annihilation Spectroscopy (PAS) mediante un dispositivo
1d-DB de ensanchamiento Doppler (software CANBERRA)
en el Instituto de Fsica de Materiales de Tandil (Argentina).
Dicha tcnica usa positrones que generan un rayo de 511
keV de energa.
El detector usado fue de HPGe. La aniquilacin positrnica
analiza el tiempo de vida del positrn en los defectos de la
capa mediante los parmetros S (fraccin de positrones
aniquilados con electrones de bajo momento lineal) y W
(fraccin de positrones aniquilados con electrones de alto
momento lineal) [9].
40
z E1,6 (1)
La ecuacin (1) determina la profundidad media de frenado
del positrn, medida en nanmetros. La energa E est
medida en keV y la densidad del material ha de ir
expresada en g/cm3 [12, 13].
3. RESULTADOS Y DISCUSIN
3.1Estructura cristalina del TiN
Los estudios llevados a cabo mediante GIXRD indican que la
capa de TiN posee estructura cristalina.
En la Fig. 1 se observan diferentes picos de difraccin en
unas posiciones angulares definidas, por lo que es posible
confirmar que el TiN se orden en su tpica estructura fcc
[14]. La Tabla 1 indica los planos fcc del TiN observados en
el difractograma y sus respectivas posiciones angulares.
 Estudio de Pelculas Delgadas Cristalinas de TiN Crecidas Mediante Sputtering por Magnetrn en Modo Reactivo 96
_________________________________________________________________________________________________________________________

que una gran cantidad de partculas se eyectaron del blanco

fue suficiente para promover cierta textura y densificacin
estructural, aunque no se lleg a un nivel de energa que
permitiera obtener una estructura completamente
monocristalina. Hay que mencionar que esta tendencia a la
texturacin es tpica de los procesos de deposicin mediante
magnetrn [20].

3.2Estructura de la capa delgada

Mediante SEM es posible analizar la estructura transversal de

la pelcula de TiN. Para ello, es necesario realizar un corte
que fracture la pelcula [8]. Es posible identificar en la Fig. 2
que la pelcula de TiN estuvo conformada por tres estratos
bien definidos.

Figura 1. Difractograma obtenido mediante GIXRD con incidencia de 1

mostrando la estructura cristalina de la pelcula delgada de TiN.

Utilizando los valores de difraccin es posible determinar a

partir de la Ley de Bragg un parmetro de red para cada caso.
Realizando un promedio con el mtodo de Nelson-Riley [15]
se determina un valor ms exacto. Para el presente caso a =
4.2696 .

Debido a la presencia de varios planos de difraccin se puede

determinar que la capa de TiN fue policristalina. Dicho
ordenamiento pudo estar desarrollado por las condiciones de
deposicin utilizadas [7, 16]. Las partculas que lleguen al
sustrato con poca energa cintica [6], debido a la
distribucin de energas con las que salen del blanco, no
podrn desarrollar una capa de estructura monocristalina
[17].
Figura 2. Imagen SEM transversal a 80001X que muestra la estructura en
Tabla 1. Planos difractados del TiN, posiciones angulares detectadas e
capas de la lmina de TiN. Se estimaron los espesores de cada estrato. Se
intensidad relativa medida respecto al pico ms intenso.
identifica un estrato A a la izquierda de la imagen, seguido de un estrato B
Plano de TiN ngulo de difraccin Intensidad de brillo ms oscuro. Finalmente, se detecta un estrato C previo al sustrato de
2 () relativa (%) silicio que, si bien es ms tenue, tiene un brillo ms claro que el estrato
(111) 36.5656 2.41 previo y la probeta de Si. Las lneas punteadas son una gua para el ojo que
intentan identificar la separacin de un estrato del otro.
(200) 42.5646 100
(220) 61.8792 21.36
(311) 73.8250 8.79
A la izquierda de la Fig. 2 se aprecia un grueso estrato de TiN
con un espesor de 164.8 nm (estrato A). Seguidamente, existe
otro estrato interfsico cuyo espesor es de 62.3 nm (estrato B)
Sin embargo, s que es posible identificar que hay un cierto
grado de texturacin en el plano (200), puesto que su y le sigue otro estrato fino de 36.6 nm (estrato C). Debido a
que la imagen obtenida est algo desenfocada, efecto causado
intensidad (medida a partir del rea tras un ajuste con
funciones gaussianas) es casi 4.5 veces mayor que la del resto por una pobre metalizacin previa de la muestra a observar,
es necesario indicar que todas las mediciones de espesor
de picos. En el presente caso, el segundo pico ms intenso
corresponde al del plano (220), como se puede comprobar en estn afectadas por un error absoluto de 5.5 nm.
la Tabla 1. Esto contrasta con el difractograma de polvo de la
muestra patrn de TiN policristalina, consignado en la base 3.3 Morfologa superficial
de datos PCPDFWIN y correspondiente a la ficha nmero
#381420. Para este caso el pico ms intenso corresponde Mediante AFM en modo tapping fue posible determinar la
rugosidad superficial de la pelcula delgada de TiN [11, 21].
tambin al plano (200), sin embargo, el segundo pico ms
intenso es el asociado al plano (111), poseyendo una Cinco zonas fueron analizadas para determinar la
homogeneidad de la superficie. En la Fig. 3 se muestra una
intensidad relativa de 72 %. Considerando los datos
experimentales y comparando con el espectro de difraccin captura de la superficie analizada.
patrn se puede indicar que la mayora de granos de la
pelcula de TiN se han orientado en el plano (200) en Se puede ver con claridad en la Fig. 3 la morfologa granular
detrimento del resto de planos. Dicho plano es el de menor de la superficie de la pelcula de TiN. Dicha estructura es
energa superficial [18, 19], indicando que la energa con la tpica de las deposiciones llevadas a cabo mediante

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magnetrn sin polarizacin de la muestra [22]. Esta
disposicin se debe a que los granos de TiN que han
nucleado crecieron de tal manera que ocuparon el espacio
libre hasta que tocan con otro grano, generndose entonces
una frontera definida entre ambos [23].
La raz cuadrtica media de la rugosidad nos da un indicativo
de cun lisa o accidentada es la superficie de la pelcula de
TiN [11]. El valor calculado por el software es de 6.02158
nm, el cual no es muy elevado, lo que sugiere que las
condiciones experimentales permiten desarrollar pelculas
con un acabado de inters para la industria tecnolgica.
Figura 3. Imagen AFM (obtenida en modo de no contacto) de la superficie
de la pelcula delgada de TiN. El rea de barrido fue de 500500 nm2.
3.4 Composicin elemental
Determinar la composicin elemental es algo importante para
comprender la divisin en estratos observados con SEM [24].
En primer lugar se lleva a cabo un anlisis EDS en funcin de
la profundidad para as determinar los perfiles de
concentracin en cada punto [9]. La Fig. 4 muestra los
porcentajes de varios elementos (N, O, Si y Ti) en funcin de
la profundidad. Para un mejor estudio se identifican los tres
estratos analizados en la pelcula de TiN. Debido a la
configuracin del anlisis EDS utilizada es necesario
considerar los resultados desde un punto de vista cualitativo.
Dicha configuracin est basada en la emisin de electrones
energticos (10 keV) en la seccin transversal de la muestra,
mientras esta es desplazada lentamente de derecha a
izquierda (o sea, desde el estrato A hasta el sustrato de Si). A
estas energas la regin sondeada por los electrones, es decir,
la zona donde se obtiene la informacin de la composicin,
es una esfera con un dimetro de varias decenas de
nanmetros. Esto provoca que los valores de composicin
elemental para cada estrato se vean hasta cierto punto
entremezclados con los datos provenientes de los estratos
contiguos.
Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1
97
Analizando la presencia de N (trazo negro) se observa que en
el primer estrato hay 25 % en la parte ms superficial y que
decae rpidamente hasta alcanzar un 5 % en la interfase con
el estrato B. Tanto en los estratos B y C desaparece la seal
de N.
En cuanto al O (trazo rojo) se presenta siempre en un nivel
constante de 15 % en todo el espesor, excepto en el delgado
estrato C, contiguo al sustrato, debido a la presencia de
xidos naturales (SiO2). La presencia de O se puede adjudicar
a posibles fugas de vaco durante la deposicin de la capa y al
efecto de captacin del Ti [25].
Finalmente, el Ti (trazo verde) representa un 45 % en la
superficie y su valor cae en la frontera entre los estratos B y
C hasta 20 %. Este estrato ms interno puede entonces estar
originado por xidos de titanio conformados por el Ti que
llega en primera instancia al sustrato y la posible reaccin
qumica con el oxgeno del SiO2 nativo [25].
Adicionalmente se incluy la deteccin de Si (trazo azul)
para verificar cundo terminaba la capa de TiN y comenzaba
el sustrato de Si (111), determinado por el ascenso de la
concentracin de Si y la disminucin casi total del resto de
elementos.
Figura 4. Concentracin elemental en funcin de la profundidad mediante
EDS. Nitrgeno: trazo negro; Oxgeno: trazo rojo: Silicio: trazo azul;
Titanio: trazo verde. Por comodidad se indica el espesor de cada estrato.
Si en vez de analizar la composicin elemental con la
profundidad se realiza una medicin en la superficie
obtendremos valores porcentuales promediados. Segn esto,
la cantidad de Ti y N en el bulk ser, respectivamente, 46.4 %
y 53.6 %, indicando que la pelcula de TiN no ser
estequiomtrica, sino que contendr un exceso de N
localizado en posiciones intersticiales de la celda unidad,
efecto tpico de estructuras fcc expandidas [26].
3.5 Anlisis positrnico
Para iniciar el estudio positrnico se recurre a la divisin
terica de la pelcula de TiN en tres capas para as aplicar el
modelo mediante VEPFIT: I representa los estratos A y B, II
 Estudio de Pelculas Delgadas Cristalinas de TiN Crecidas Mediante Sputtering por Magnetrn en Modo Reactivo
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engloba el estrato C y III indica el interior de la muestra, es
decir, el sustrato. Esta separacin se ha hecho en funcin de
los datos previamente obtenidos mediante EDS, ya que
parece ser que el estrato C est formado en parte por SiO 2
procedente de la contaminacin natural del sustrato.
Para realizar un ajuste del perfil de profundidad positrnico
se han de determinar las densidades de cada capa, segn (1).
Para las capas I y II se postul una densidad comn del TiN,
es decir, I,II = 5.43 g/cm3. Para la capa III, como es el
interior, se elige el valor terico de la densidad del silicio: III
= 2.33 g/cm3.
La longitud de difusin, L+, es un indicador del atrapamiento
de los positrones durante su movimiento difusivo y puede ser
obtenido a partir del anlisis de la Fig. 5 mediante el
programa VEPFIT [27]. Cuanto mayor sea el nmero de
fallas de apilamiento en la estructura, menor ser el valor de
L+. Para la capa I se observa que el valor de L+ est entre 10
20 nm, mientras que para la capa II dichas longitudes de
difusin son un orden menor: 1 2 nm. Esto indica que en la
capa II existen ms defectos en la estructura, promoviendo
as la aniquilacin de los positrones cuando llevan recorridos
pocos nanmetros en dicha capa [9, 27]. De esta manera, en
la capa I existirn defectos, pero en menor medida que en la
capa II. Por consiguiente, una alta longitud de difusin indica
una estructura cristalina compacta, dando lugar a la
afirmacin de que las condiciones experimentales
promovieron un buen apilamiento de los granos de TiN.
Figura 5. Valor del parmetro S en funcin de la energa de implantacin de
los positrones, es decir, de la profundidad sondeada de la muestra.
Los ajustes consignados en la Fig. 5 (lnea negra continua)
tambin nos permiten analizar los valores del parmetro S
para cada capa. Es necesario indicar que mientras ms alto
sea el valor del parmetro S mayor ser la densidad de
defectos [9]. Adems, en la Tabla 2 se indican los valores
obtenidos de parmetro S y espesor para cada capa (ms la
superficie de la muestra), junto con el buen ajuste de los
datos observados. Para la superficie y la capa I, que es la
regin de la muestra donde creci ordenadamente el TiN, se
tienen unos valores S de 0.4874 y 0.4909, respectivamente.
Dichos valores son menores que en la capa II y la III (el
interior), donde los valores S fueron 0.5448 y 0.5496,
respectivamente. En la propia Fig. 5 se puede observar que
Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1
98
hay un aumento abrupto del valor S cuando la energa del
positrn fue mayor que 6 keV, estabilizndose a partir de 11
keV. Es ms, entre 0.7 y 6 keV se nota una leve recta
ascendente, por lo que se puede indicar que si bien la
cantidad de defectos en la superficie y capa I es baja, van
aumentando progresivamente en nmero a mayores
profundidades. Esto indica una influencia de las capas
subyacentes en el proceso de nucleacin y crecimiento del
TiN [8].
Tabla 2. Parmetro S de la superficie, de las capas I y II y del interior de la
pelcula de TiN, as como los valores de espesor estimados para cada capa.
Se muestra el ajuste de la curva.
Superficie Capa I (=5.43 Capa II Interior Ajuste
g/cm3) (=5.43 g/cm3) (=2.33
g/cm3)
S S t S t S 117
(nm) (nm)
0.4874 0.4909 229 0.5448 46 0.5496
Es necesario mencionar que los defectos presentes en la
superficie y la capa I son originados por fallas de apilamiento
de granos de TiN [27], mientras que en las otras capas
influyen los elementos contaminantes [10], aumentando por
tanto el valor del parmetro S para las capas ms internas. El
oxgeno sustitucional unido con las vacancias de titanio son
los responsables de la mejora del atrapamiento de los
positrones y su consecuente aniquilacin [28]. Estos
complejos son ms efectivos para la aniquilacin positrnica
que el O contaminante aislado [29].
Observando la Tabla 2 se pueden determinar los espesores
estimados mediante el ajuste con el software VEPFIT. La
capa I posee un espesor de 229 nm y la capa II mide 46 nm.
Esto muestra un buen acuerdo con los espesores medidos
mediante SEM. Si consideramos los espesores medidos de
los estratos A y B se obtiene un espesor de 227.1 nm, valor
muy parecido a 229 nm, por lo que se puede suponer que
ambas capas posean una densidad de defectos similar y una
densidad muy parecida. Si el estrato B es adjudicado a TiN
policristalino crecido sobre una capa amorfa se puede
entender la diferencia de valor S entre la superficie y la capa
I, as como la recta ascendente observada en la Fig. 5: en los
primeros instantes de crecimiento del TiN se da que cada
grano crece con una orientacin diferente debido a que no
hay imposicin de la capa inferior y cuando se superan los
62.3 nm ya comienza a adquirir una textura con el plano
(200) como orientacin preferencial, densificando la
estructura y eliminando los defectos que pudieron
desarrollarse en regiones ms profundas.
En cambio, el espesor de la capa II (46 nm) est magnificado
con respecto a lo medido mediante SEM para el estrato C
(36.6 nm). Observando la Fig. 2 se puede considerar que el
error de medicin mediante SEM puede ser algo importante,
por lo que la discrepancia es mnima. Esta capa puede ser
adjudicada al SiO2 natural que se crea en las muestras de Si,
con trazas de Ti procedente del proceso de sputtering. El
mayor valor del parmetro S puede confirmar esto, ya que
 Garca J. *; Gmez B. **
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estas capas contaminantes suelen ser amorfas y con una alta [2]
densidad de defectos.
[3]
4. CONCLUSIONES
El presente trabajo ha consistido en depositar una pelcula
delgada de TiN mediante la tcnica de sputtering por [4]
magnetrn en modo reactivo. Mediante XRD, SEM, AFM,
EDS y PAS se han determinado los cambios estructurales
dados en la capa de TiN durante el crecimiento.
[5]
Se demostr que la estructura cristalina de la capa de TiN
fue la tpica fcc con una textura que favoreca la
predominancia de los cristales con orientacin (200). Los [6]
anlisis de la morfologa transversal de la capa nos indicaron
que se desarrollaron tres estratos: uno ms externo (A) de
gran espesor y otros dos (B y C) de menor espesor que fueron
desarrollados debido a la influencia del sustrato en las [7]
primeras capas crecidas de TiN. Mediante AFM se constat
que la tcnica de deposicin gener una pelcula de baja [8] J. Garca Molleja, B.J. Gmez, J. Ferrn, E. Gautron, J. Brgi, B.
rugosidad, poco ms de 6 nm.
Los estudios composicionales y de aniquilacin positrnica [9]
aseguran que el estrato B estuvo compuesto
mayoritariamente por TiN de estructura policristalina, con
presencia de O como contaminante. El estrato C estuvo
mayoritariamente compuesto por SiO2 nativo y amorfo con
trazas de Ti resultante de los primeros tomos que llegaron al [10]
sustrato. La gran influencia de esta capa foment la
policristalinidad en el estrato B, as como la difusin de
oxgeno nativo. A mayores espesores, se fomenta un [11]
crecimiento sin influencias del sustrato, densificndose la
estructura y eliminando defectos, haciendo de esta manera [12]
que el estrato A fomentase la textura (200).
[13]
RECONOCIMIENTO
Este trabajo ha sido auspiciado por el proyecto PICT-BID-
2008-0341 de la ANPCyT (Argentina), as como mediante el [14]
Proyecto Cientfico In-situ and real time study of thin film
development deposited by reactive sputter magnetrn
technique del LNLS (Brasil). De igual manera, agradecemos
los aportes econmicos facilitados por Conicet (Argentina) y [15]
CNRS y Rgion des Pays de la Loire (Francia).
Los autores desean agradecer la contribucin de A. Somoza [16]
en el estudio positrnico, as como a J. Feugeas y M.D.
Calzada Canalejo con sus consejos sobre la caracterizacin
EDS. Los autores agradecen tambin la colaboracin de G.
Kellermann en la puesta a punto de la lnea de luz sincrotrn [17]
del LNLS.
[18]
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Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1

 Anlisis de la Poltica de Control Estatal de Precios, en la Gestin Estratgica de las Pymes Farmacuticas del Ecuador 101
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Anlisis de la Poltica de Control Estatal de Precios, en la Gestin

Estratgica de las Pymes Farmacuticas del Ecuador
Artieda C.*

*Escuela Politcnica Nacional, Facultad de Ciencias Administrativas, Quito, Ecuador

e-mail:carlos.artieda@epn.edu.ec

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Resumen: El anlisis sobre la poltica de control de precios por parte del estado, pretende contribuir al estudio del
sistema complejo en que desarrollan los negocios de las pequeas y medianas empresas farmacuticas en el
Ecuador PYMES, as como el impacto en los mrgenes de rentabilidad para la generacin de valor cuya base
epistemolgica se circunscribe en la legislacin sanitaria y la aplicacin de la teora financiera y econmica por
parte de los entes econmicos inmersos en este sector de la economa, as mismo el estudio hermenutico
contribuye a demostrar los objetivos e hiptesis planteados en el anlisis de la gestin estratgica empresarial
alineada al control de los precios por el estado; as mismo en el anlisis se comprueba la aplicacin del marco
terico que procede del mandato de la ley y la Responsabilidad Social Empresarial por lo que existe una
complementariedad en el desarrollo del comercio farmacutico en el pas. En el contexto espacial del presente
anlisis no se considera la nueva legislacin sobre poltica de precios emitido mediante Decreto No. 400, del 14 de
julio del 2014, dictaminando un nuevo Reglamento para la Fijacin de Precios de Medicamentos de Uso y
Consumo Humano, que sin duda por su impacto en los precios, costos y mrgenes en la industria farmacutica y
especialmente en las PYMES nacionales de este sector de la economa ser motivo de una nueva investigacin.

Palabras claves: Estrategia Competitiva, Gerencia Estratgica de Costos, Gestin Financiera, Legislacin
Sanitaria, Industria Farmacutica, PYMES.

Abstract:The analysis on the control of prices by the State policy aims to contribute to the study of the complex
system in which develop their small businesses and medium-sized pharmaceutical companies in Ecuador PYMES
(Small and Medium Industries in Ecuador in its acronym in Spanish), and the impact of profit margins for the
generation of whose epistemological base value is limited in health legislation and the implementation of the
financial and economic theory by economic entities, likewise the hermeneutic study contributes to demonstrate the
objectives and hypotheses raised in the analysis of enterprise strategic management aligned to the control of prices
by the State; same analysis checks the application of the theoretical framework that are derived from the mandate of
the law and Corporate Social responsibility so that there is a complementarity in the development of the
pharmaceutical. In the spatial context in this analysis is not considered the new legislation on pricing policy issued
by Decree No. 400, from July 14, 2014, ruling a new regulation for fixing of prices of medicines use and human
consumption, which no doubt by their impact on the prices, costs and margins in the pharmaceutical industry and
especially in domestic PYMES in this sector of the economy will be a cause for new research.

Keywords: Competitive Strategy, Strategic Cost Management, Financial Management, Health Legislation,
Pharmaceutical Industry, PYMES (Small and Medium Industries in Ecuador in its acronym in Spanish).

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1. INTRODUCCIN
Han transcurrido ms de 50 aos en la aplicacin de la
poltica del control estatal de los precios, costos y mrgenes
de rentabilidad en la industria y especialmente a las pequeas
y medianas empresas farmacuticas en el Ecuador, desde la
creacin del Departamento Nacional de Medicamentos -
DENAMED -, hasta el actual Consejo Nacional de Fijacin y
Revisin de Precios de Medicamentos de Uso Humano, cuyo
objetivo es determinar y controlar los precios de
medicamentos de consumo humano previo a la
comercializacin en el mercado ecuatoriano por parte de las
empresas farmacuticas, reconociendo ciertos niveles costos
y predeterminando mrgenes de rentabilidad tanto a nivel de
farmacia como de venta al pblico.
Para el efecto las empresas deben presentar ante los entes de
control su estructura de costos y mrgenes de rentabilidad por
producto y presentacin, as como documentos
administrativos y financieros, de mercado y de costos. El
efecto del control y la discrecionalidad de tomar los
elementos del costo y del gasto para fijar los precios desde el
punto de vista de estrategia competitiva, impacta en la
gestin financiera y econmica para crear valor
especialmente en las PYMES farmacuticas en el pas.

Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1

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En el Ecuador, varios sectores de la economa estn
controlados por el estado por lo que corresponde realizar una
investigacin holstica; de tal manera, comprobar si los
objetivos planteados por el estado y especficamente en los
precios de los medicamentos de uso humano tiene un impacto
positivo para el desarrollo de la industria farmacutica
nacional as como la responsabilidad social en determinar
precios justos de los medicamentos.
La investigacin aplicada es emprica, exploratoria-
descriptiva tomando como base una encuesta de manera
sistemtica y ordenada sobre variables de costos, gastos y
mrgenes, as como la informacin de la gestin realizada por
los CEOs (acrnimo de Chief Executive Officer) referente
a su pensamiento y opinin sobre la legislacin sanitaria
aplicada, proceso realizado en el grupo de pequeas y
medianas empresas del sector farmacutico del pas, as
mismo se realiza el anlisis documental y la observacin
directa sobre los resultados financieros presentados ante los
entes de control. Se aplica en el mbito de lo permisible la
investigacin causal comparativa entre los principales actores
que permite determinar la causa efecto de las observaciones
existentes en la aplicacin de polticas, de estrategia
competitiva, costos estratgicos y mrgenes reales de
rentabilidad para crear valor para los accionistas, y poder
afianzar las estrategias en el campo de la competitividad,
determinacin real de precios y participacin activa en los
mercados con las distintas formas farmacuticas por lo que
ante un mundo ms globalizado, competitivo y agresivo se
debe implementar herramientas de gestin con nuevas
tendencias tecnolgicas en las comunicaciones e informacin
para hacer de las empresas ms productivas, flexibles y de
rentabilidad superior al costo de capital exigido.
La informacin obtenida es de fuente primaria a travs de la
legislacin emitida por el Consejo Nacional de Fijacin y
Revisin de Precios de Medicamentos de Uso Humano,
mercado farmacutico y farmoqumico nacional e
internacional, estados financieros y de fuente secundaria
como libros y revistas especializadas en gestin de la
industria farmacutica, estrategia competitiva, gerencia
estratgica de costos, mercado farmacutico y administracin
en finanzas.
El estudio y diagnstico de las diferentes formas gestin
estratgica y toma de decisiones especialmente de las
PYMES farmacuticas nacionales, tiene su basamento en la
investigacin y racionalidad cientfica que induce a una
evaluacin de impacto en la realidad ecuatoriana, como
menciona Armendriz, Castillo y Cuestas [1].
2. MARCO TERICO
La revisin Epistemolgica sobre el sustento filosfico de
una PYME, la Real Academia Espaola de la Lengua en el
Diccionario de la Lengua Espaola [2] seala como empresa
con caractersticas distintivas, y tiene dimensiones con ciertos
lmites ocupacionales y financieros prefijados por los estados
o regiones. Las pymes son agentes con lgicas, culturas,
intereses y un espritu emprendedor especficos. Usualmente
se ha visto tambin el trmino MiPyME (acrnimo de
Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1
102
"micro, pequea y mediana empresa", que es una expansin
del trmino original, en donde se incluye a la microempresa.
El Servicio de Rentas Internas en el Ecuador [3]determina a
una PYME como el conjunto de pequeas y medianas
empresas que de acuerdo a su volumen de ventas, capital
social, cantidad de trabajadores, y su nivel de produccin o
activos presentan caractersticas propias de este tipo de
entidades econmicas. Por lo general en el Ecuador las
pequeas y medianas empresas realizan diferentes tipos de
actividades econmicas entre las que se destacan las
siguientes:
Comercio al por mayor y al por menor.
Agricultura, silvicultura y pesca.
Industrias manufactureras.
Construccin.
Transporte, almacenamiento, y comunicaciones.
Bienes inmuebles y servicios prestados a las
empresas.
Servicios comunales, sociales y personales.
Sobre productividad y competitividad indica la Constitucin
de la Repblica del Ecuador [4], en el Ttulo VI Rgimen de
Desarrollo, Soberana Econmica, Captulo IV, Seccin
primera, Sistema econmico y poltica econmica, art. 284
La poltica econmica tendr los siguientes objetivos: 2.
Incentivar la produccin nacional, la productividad y
competitividad sistemticas, la acumulacin del
conocimiento cientfico y tecnolgico, la insercin
estratgica en la economa mundial y las actividades
productivas complementarias en la integracin regional. En
relacin a la generacin de valor agregado, en el numeral 4 se
determina: Promocionar la incorporacin del valor agregado
con mxima eficiencia,.
Para el fortalecimiento del aparato productivo nacional, en la
seccin sptima, Poltica comercial en el art. 304 dice la
poltica comercial tendr los siguientes objetivos: 3.
Fortalecer el aparato productivo y la produccin nacionales.
La eficiencia y eficacia productiva, numeral 5 impulsar el
desarrollo de las economas de escala y del comercio justo y
el numeral 6 Evitar prcticas monoplicas y oligoplicas,
particularmente en el sector privado, y otras que afecten a los
mercados.
La poltica del control de precios, determina en el Ttulo VI
Rgimen de Desarrollo, Soberana Econmica, Captulo
sexto Trabajo y Produccin, Seccin quinta, intercambios
econmicos y comercio justo, art. 335 segundo inciso que El
Estado definir una poltica de precios orientada a proteger la
produccin nacional, establecer mecanismos de sancin para
evitar cualquier prctica de monopolio y oligopolio privados,
o de abuso de posicin de dominio en el mercado y otras
prcticas de competencia desleal.
Sobre la comercializacin de los productos en el mercado, la
Constitucin de la Repblica del Ecuador art. 336 inciso
segundo determina que El Estado asegurar la transparencia
y eficiencia en los mercados y fomentar la competencia en
 Anlisis de la Poltica de Control Estatal de Precios, en la Gestin Estratgica de las Pymes Farmacuticas del Ecuador 103
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igualdad de condiciones y oportunidades, lo que se definir
mediante ley.
Para el retorno de la Inversin por parte de los entes
econmicos se indica en la seccin sexta, Ahorro e Inversin,
art. 338 que El estado promover y proteger el ahorro
interno como fuente de inversin productiva en el pas.
Asimismo, generar incentivos al retorno del ahorro y de los
bienes de las personas .y de las diferentes
unidades econmicas se oriente hacia la inversin productiva
de calidad.
En el Plan de Nacional de Desarrollo de la Repblica del
Ecuador denominado Plan Nacional para el Buen Vivir [5] en
materia de intercambios econmicos manifiesta que los
desafos tienen que ver con un comercio internacional y
nacional, dinmico y justo. Se precisa una poltica econmica
que utilice, con flexibilidad, herramientas y mecanismos,
como precios de sustentacin y aranceles, y que estimule
otras formas de intercambio.
En las polticas 11.1 se dan los lineamientos para impulsar
una economa endgena para el Buen Vivir que propenda a la
garanta de derechos, transformacin, diversificacin y
especializacin productiva a partir del fomento a las diversas
formas de produccin, promueve:
a. Fomentar la produccin nacional vinculada a la
satisfaccin de necesidades bsicas para fortalecer el
consumo domstico y dinamizar el mercado interno.
b. Aplicar incentivos para el desarrollo de actividades
generadoras de valor, especialmente aquellas de los
sectores industrial..
c. Diversificar las formas de produccin y prestacin
de servicios, y sus capacidades de agregacin de
valor, para ampliar la oferta nacional y exportable.
Para el control de precios que es materia de esta
investigacin, en la Poltica 11.6 indica diversificar los
mecanismos para los intercambios econmicos, con el fin de
promover esquemas justos de precios y calidad para
minimizar las distorsiones de la intermediacin, y privilegiar
la competitividad y la solidaridad, para lo cual promueve:
a. Impulsar las redes de comercializacin directa y a
las iniciativas de compras solidarias.
b. Fijar precios y tarifas equitativas para los servicios
bsicos, y controlar y regular precios de mercado en
general.
El control de las prcticas de competencia desleales y toda
violacin a los derechos econmicos se legisla con la Poltica
11.8.
a. Formular y aplicar un marco normativo que regule
monopolios, oligopolios, monopsonios y sanitario se sometern a la autorizacin y requisitos
oligopsonios.
Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1
b. Impulsar el acceso pblico a informacin de precios
y produccin.
El Cdigo Orgnico de la Produccin, Comercio e
Inversiones [6] entre sus principales fines sobre produccin,
empleo, y consumo, seala el art 4:
a. Transformar la Matriz Productiva, para que esta sea
de mayor valor agregado, potenciadora de servicios,
basada en el conocimiento y la innovacin; as como
ambientalmente sostenible y ecoeficiente;
b. Democratizar el acceso a los factores de produccin,
con especial nfasis en las micro, pequeas y
medianas empresas, as como de los actores de la
economa popular y solidaria;
c. Fomentar la produccin nacional, comercio y
consumo sustentable de bienes y servicios, con
responsabilidad social y ambiental, as como su
comercializacin y uso de tecnologas
ambientalmente limpias y de energas alternativas;
d. Generar trabajo y empleo de calidad y dignos, que
contribuyan a valorar todas las formas de trabajo y
cumplan con los derechos laborales;
e. Generar un sistema integral para la innovacin y el
emprendimiento, para que la ciencia y tecnologa
potencien el cambio de la matriz productiva; y para
contribuir a la construccin de una sociedad de
propietarios, productores y emprendedores;
f. Garantizar el ejercicio de los derechos de la
poblacin a acceder, usar y disfrutar de bienes y
servicios en condiciones de equidad, ptima calidad
y en armona con la naturaleza;
g. Incentivar y regular todas las formas de inversin
privada en actividades productivas y de servicios,
socialmente deseables y ambientalmente aceptables;
h. Regular la inversin productiva en sectores
estratgicos de la economa, de acuerdo al Plan
Nacional de Desarrollo.
Para la obtencin de los Registros Sanitarios en la Ley
Orgnica de Salud [7] establece en el Ttulo nico, Captulo
I Del Registro Sanitario art. 137 Estn sujetos a registro
sanitario los alimentos procesados, aditivos alimentarios,
medicamentos en general, productos nutracuticos, productos
biolgicos, naturales procesados de uso medicinal,
medicamentos homeopticos y productos dentales;
dispositivos mdicos, reactivos bioqumicos y de diagnstico,
productos higinicos, plaguicidas para uso domstico e
industrial, fabricados en el territorio nacional o en el exterior,
para su importacin, exportacin, comercializacin,
dispensacin y expendio, incluidos los que se reciban en
donacin. Las donaciones de productos sujetos a registro
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establecidos en el reglamento que para el efecto dicte la
autoridad sanitaria nacional.
Sobre el control de los medicamentos en el Captulo III art.
154 manifiesta El Estado garantizar el acceso y
disponibilidad de medicamentos de calidad y su uso racional,
priorizando los intereses de la salud pblica sobre los
econmicos y comerciales. Promover la produccin,
importacin, comercializacin, dispensacin y expendio de
medicamentos genricos con nfasis en los esenciales, de
conformidad con la normativa vigente en la materia. Su uso,
prescripcin, dispensacin y expendio es obligatorio en las
instituciones de salud pblica.
Para la fijacin y revisin de precios el art. 159 seala que
Corresponde a la autoridad sanitaria nacional la fijacin,
revisin y control de precios de los medicamentos de uso y
consumo humano a travs del Consejo Nacional de Fijacin y
Revisin de Precios de Medicamentos de Uso Humano, de
conformidad con la ley. Se prohbe la comercializacin de los
productos arriba sealados sin fijacin o revisin de precios.
En el Captulo II se determina tres regmenes para establecer
precios:
a. Regulado;
b. Vigilado; y,
c. Fijacin Directa
Rgimen Regulado: en el Captulo III, art. 11 determina
Todos los medicamentos son estratgicos, salvo aquellos
que hayan sido declarados expresamente por la Autoridad
Sanitaria como no estratgicos, y se complementa con el art.
12 Cuando un medicamento sea estratgico, el Consejo
aplicar el Rgimen Regulado, que consiste en fijar precios
de tales medicamentos de uso humano, por producto y por
presentacin.
Rgimen Vigilado de Precios: en el Captulo III art. 27 El
Consejo aplicar el Rgimen Vigilado de Precios
exclusivamente cuando se presenten los siguientes
condicionantes concurrentes en medicamentos con el mismo
principio activo, concentracin y forma farmacutica:
a. Que se encuentren calificados como no estratgicos
por el Ministerio de Salud; y,
b. Que no registren niveles de concentracin y precios
de venta en el mercado que fundadamente puedan
disminuir, impedir, restringir, limitar, falsear, alterar
o distorsionar la competencia.
Para el Rgimen de Fijacin Directa: En el Captulo IV se
determina a travs del art. 32 que El Rgimen de Fijacin
Directa de Precios es de excepcin, y consiste en fijar o
revisar los precios de los medicamentos de uso y consumo
humano, por producto y presentacin, en base a criterios
fundamentados en informacin pblica o que se recabe de
oficio, ms los que se consideren aplicables con sujecin a la
ley y este Reglamento.
Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1
104
2.1 Herramientas de Gestin para las PYMES
Hax A., Majluf N. [8] indica que los elementos
fundamentales en la definicin de una estrategia de negocio
se deben realizar a travs de los siguientes ejes:
1.- Misin del Negocio:
mbito del producto, del mercado y geogrfico
Identificacin de las competencias distintivas
(liderazgo competitivo)
2.- Escrutinio Interno a nivel de negocios (desempeo pasado
y proyecciones a futuro):
Identificacin de factores internos crticos para
lograr una ventaja competitiva
Evaluacin General de la posicin competitiva
Definicin de fortalezas y debilidades bsicas
3.- Anlisis Externo a nivel de negocios (desempeo pasado
y proyecciones a futuro):
Identificacin de factores externos que contribuyen
al atractivo de la industria
Evaluacin general del atractivo de la industria
Identificacin de oportunidades y amenazas
4.- Formulacin de la Estrategia de negocios
Conjunto de programas generales de accin a corto
plazo.
5.- Programacin Estratgica
Definicin y evaluacin de programas especficos de
accin en el mediano plazo.
6.- Presupuesto
Programacin de fondos estratgicos y presupuestos
operacionales.
7.- Control de Gestin
Definicin de Indicadores de resultados
Para el anlisis estratgico de los sectores industriales y de la
competencia, Porter M. [9], seala algunas directrices y
sentencias de cmo la estructura de un sector industrial tiene
fuerte influencia al determinar las reglas de juego
competitivas. Estas fuerzas externas afectan a todas las
empresas del sector industrial y su intensidad de la
competencia en un sector industrial no es ni coincidencia ni
mala suerte. La situacin de la competencia en el sector
industrial depende de cinco fuerzas productivas bsicas:
Nuevos ingresos,
Amenaza de sustitutos,
Poder negociador de los compradores,
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Poder negociador de los proveedores, y,
rivalidad entre los actuales competidores.
La accin conjunta de las fuerzas competitivas determina la
rentabilidad potencial en el sector industrial. El potencial de
utilidad se mide en trminos del rendimiento a largo plazo del
capital (K) invertido. Por lo tanto no todos los sectores
industriales tienen el mismo potencial de rentabilidad. El
objetivo de la estrategia competitiva para una unidad de
empresa en un sector industrial, es encontrar una posicin en
dicho sector en la cual pueda defenderse mejor la empresa
contra estas fuerzas productivas y pueda inclinrselas a su
favor. El conocimiento de las fuentes subyacentes de la
presin competitiva, marca los puntos dbiles de la empresa.
La competencia en un sector industrial opera en forma
continua para hacer bajar la tasa ROI hacia la tasa
competitiva del rendimiento mnimo (mercado libre). Por lo
tanto los inversionistas no toleran los rendimientos por
debajo de esta tasa mnima de rendimiento, debido a la
alternativa de invertir en otros sectores. Adems las empresas
que ganan por debajo del rendimiento mnimo van a la
quiebra.
3. MARCO METODOLGICO
El presente anlisis es de tipo exploratoria-descriptivo y
emprico que estudia los fenmenos y hechos reales en un
rango relevante de tiempo en aplicacin del marco legal
sanitario sobre precios, costos y mrgenes de rentabilidad
determinados al sector farmacutico dando nfasis en la
gestin de las PYMES farmacuticas nacionales. Para el
efecto se recopilo informacin de la gestin realizada por los
CEOs (acrnimo de Chief Executive Officer) referente a su
pensamiento y opinin sobre la legislacin sanitaria aplicada,
as como de los instrumentos vlidos para la obtencin y
determinacin de precios de las medicinas por los entes de
control del estado.
Arias F. [10] seala que La investigacin descriptiva
consiste en la caracterizacin de un hecho, fenmeno,
individuo o grupo, con el fin de establecer su estructura o
comportamiento. A fin de responder a la problemtica
planteada se adopt una estrategia general como fue la
aplicacin de un diseo documental en base a una encuesta.
Para el efecto indica que La investigacin documental es un
proceso basado en la bsqueda, recuperacin, anlisis, crtica
e interpretacin de datos secundarios, es decir, los obtenidos
y registrados por otros investigadores en fuentes
documentales: impresas, audiovisuales o electrnicas.
Ladrn de Guevara [11] al aplicar el mtodo cientfico se
busca: observar, describir, explicar y predecir un fenmeno.
Se procedi a la recopilacin de la informacin sobre
precios, costos y mrgenes de rentabilidad los mismos que
fueron analizados para poder emitir conclusiones. Tamayo y
Tamayo M [12] indica que se utiliza el mtodo cientfico en
consideracin al conjunto de principios, requisitos y pautas
que debe aplicarse en una investigacin y cuyas
caractersticas son:
Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1
Es factico: existe referencias empricas y se cie a
hechos reales.
Transciende los hechos: se logra una mejor
interpretacin de la realidad, ms all de las
apariencias.
Verificacin emprica: da respuesta tcnica a los
problemas planteados.
Autocorrectivo: se ajusta a las conclusiones en base
a procedimientos.
Formulaciones generales: busca establecer leyes o
generalizaciones.
Es objetivo: evita la distorsin o manipulacin de la
informacin a capricho del investigador.
La metodologa de la investigacin cientfica est ligada a las
caractersticas de la realidad de dominio de cada ciencia
como las finanzas, al conocimiento sobre la industria
farmacutica nacional en especial de las PYMES y a la
experiencia del investigador sobre estrategia, costos, precios
y mrgenes de rentabilidad. Por lo que en este campo de la
investigacin cientfica se encuentran las disciplinas
cientficas las cuales dan explicaciones generales,
intermedias o incluso a fenmenos especficos. Desantes-
GuanterJ. [13] sobre el campo del mtodo cientfico deben
figuran las investigaciones concretas al interior de cada
disciplina, que toma como base la hiptesis formulada y la
clase de observaciones que hay que efectuar para someterla a
prueba.
Se identific la poblacin objetivo y seleccion el tamao de
la muestra a ser analizada. Arias F. (1999) define poblacin
como conjunto finito o infinito de elementos con
caractersticas comunes para los cuales sern extensivas las
conclusiones de la investigacin, mientras RENA [14]
conceptualiza a la muestra como un conjunto de unidades,
una porcin total, que representa la conducta del universo en
su conjunto.
Se considera para el muestreo las caractersticas heterogneas
y complejas de las PYMES farmacuticas nacionales tales
como:
Estructura del capital,
Nivel de ventas y estructura de costos,
Estructura del capital intelectual,
Nivel de produccin de medicamentos,
Produccin e importacin para distintas etiologas
mdicas,
Productos con diferentes concentraciones y
presentaciones,
Diversos procesos productivos simples y complejos,
y
Uso de las tecnologas de la informacin y
comunicaciones.
Calculo la muestra de la investigacin:
Poblacin Total: 269 entes econmicos
Poblacin objetivo: 106 entes econmicos.
 Artieda C.*
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De la poblacin objetivo se tom una muestra representativa
con un nivel de confianza o incertidumbre deseada del 95 %,
es decir un margen de error del 5 % y una distribucin
normal del 50 %, dando una muestra mnima a testear a 61
empresas.
Para lo cual se utiliz el software de la Facultad de Medicina
de la Universidad del Nordeste de Argentina, que brinda un
servicio destinado a servir de apoyo a la investigacin,
estudio y enseanza de las distintas asignaturas.
4. RESULTADOS
La presente investigacin determina la situacin econmica y
financiera de las Pymes farmacuticas en el Ecuador, con las
preferencias emitidas a travs de la encuesta, se establece una
red de interrelaciones entre internas en la empresa y estas con
el sector pblico, pudiendo entender que las externalidades
juegan un papel preponderante en el negocio farmacutico
por lo que este anlisis situacional permite priorizar los
aspectos que deben ser en el futuro ser atendidos
estratgicamente.
De la poblacin representativa analizada se determina que 22
empresas disponen de planeamiento estratgicos bien
estructurado, implementado y operativo equivalente al 36 %;
14 entes econmicos es decir el 23 % lo hacen parcialmente y
desfasados; 16 empresas solo han enunciado su plan
estratgico 26 % y 9 no disponen 15 %, por lo que tanto los
que solo han enunciado y no disponen un plan estratgico
suman el 41 % en consecuencia no tienen un horizonte
definido en el mercado farmacutico ecuatoriano. Por lo tanto
una empresa sin una brjula es una empresa sin sentido de los
negocios, para Johnson, Scholes y Wittington [15]sealan
que la estrategia es la direccin y el alcance de una
organizacin a largo plazo, la cual conseguir ventajas para la
organizacin a travs de su configuracin de los recursos en
un entorno cambiante, para hacer frente a las necesidades de
los mercados y cumplir las expectativas de los accionistas.
Esta estrategia trata sobre las decisiones acerca de negocios
que compite, delimitan el entorno especfico de la empresa y
fijan los lmites de la misma; y persigue adaptar la empresa a
su entorno. Siendo la estrategia aplicable a todos los niveles
de la organizacin: corporativo, negocio o competitivo y
funcional (Hax y Majluf, 1996).
Sobre el posicionamiento estratgico las PYMES
farmacuticas nacionales dentro de su arsenal teraputico, se
determina que 31 empresas que representan el 51 %
comercializan productos genricos o de precios bajos, 10
empresas que equivalen al 16 % lo hacen con una mezcla de
cartera de productos entre genricos y de marca, 18 empresas
comercializan productos solo de marca es decir el 30 % y con
posicionamiento de enfoque con una demanda inelstica 2
empresas equivalente al 3 %.
El estado a travs del Ministerio de Salud Pblica y del
Consejo Nacional de Salud, han emitido el Cuadro Nacional
de Medicamentos Bsicos, en el cual se estructura todo el
arsenal teraputico con el nombre genrico, concentracin y
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106
forma farmacutica para que las instituciones pblicas de
salud demanden a travs de las compras pblicas.
Las fuentes de las materias primas (principios activos y
excipientes) que utilizan las PYMES con planta industrial
propia, prcticamente el 90 % de las sustancias son
importadas, es decir la industria es totalmente dependiente de
la industria farmoqumica. El Diario El HOY publicacin del
13 de marzo del 2013, en el artculo Farmacuticos piden
facilidades para participar en las compras del Estado e
indican que: el principio activo (la droga) es importado y
representa entre un 80 y 90 por ciento del frmaco". En el
mismo artculo el presidente de la Asociacin de
Laboratorios Farmacuticos de Ecuador (ALFE), indica que
estn obligados por el gobierno a tener, en sus productos
elaborados, el 30 % de materia prima que tenga origen local,
esta disposicin rige para todas las industrias, incluyendo a la
farmacutica, lo que para ellos es colocarlos "a todos en la
misma canasta". Segn l, ese porcentaje no toma en
consideracin que ni en Ecuador ni en otro pas de Amrica
Latina existe industria farmoqumica, que es la encargada del
procesamiento de la materia prima. Eso obliga a los
fabricantes nacionales a importar las materias primas
(principios activos).
Por lo tanto se debe considerar el valor del dinero para el
proceso productivo, Hansen, R. & Mowen [16] determinan
que se debe realizar estudios de financiacin del capital de
trabajo (Working Capital)y su impacto en la recuperacin del
capital invertido tanto en la manufactura como para la
operacin y logstica en la comercializacin de los productos,
por lo que tienen que invertir en el aprovisionamiento de sus
inventarios tanto de materias primas, suministros y
materiales, produccin en proceso y productos terminados.
Adems se debe considerar la creacin de valor agregado con
los proveedores a nivel nacional e internacional para la
provisin de materias primas (raw materials) mientras el flujo
del dinero regresa a la empresa como lo seala Gitman L.,
Zutter, C. [17] la misma que deben ser eficientes a travs de
las polticas de efectivo, de crdito y cobranzas, por el costo
de capital que representa para las PYMES farmacuticas
nacionales las mismas que necesitan financiar su capital de
trabajo a travs del sistema financiero y bancario con el 90%,
el 8 % lo hace a travs del aporte societario, 2 % a travs de
la Corporacin Financiera Nacional (CFN) y cero empresas a
travs de la Bolsa de Valores o Mercado de Valores el mismo
que en el Ecuador su desarrollo es muy incipiente.
En relacin al margen neto del 20 % reconocido por el estado
para los productos nacionales e importados, el estudio
determina que 9 empresas que equivalen al 15 % pierden, 33
empresas obtienen una utilidad hasta el 5 % lo que representa
el 54 % de las empresas encuestadas, 8empresas es decir el
13 % alcanzan una rentabilidad del 5 %, 7empresas
equivalente al 12 % alcanzan mrgenes entre el 10 % y el
15%, y nicamente 4 empresas el 7 % tienen mrgenes de
rentabilidad entre el 15 % al 20 % por que nicamente estas
cumplen con lo sealado por la legislacin sanitaria. Al
aplicar la tasa real a la utilidad generada en el perodo
estudiado que cuyo valor es menor por el efecto de la
 Anlisis de la Poltica de Control Estatal de Precios, en la Gestin Estratgica de las Pymes Farmacuticas del Ecuador 107
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inflacin en los precios (ndice de Precios al Consumidor)
para una empresa que obtuvo el 3.13 % de utilidad realmente
representa el 3.08 % y para una empresas que alcanza el
13.60 % realmente alcanza al 13.37 %.
Sobre los mrgenes de rentabilidad Horngren, C, Datar, & S.,
Rajan [18] sealan que la rentabilidad se considera tambin
como la remuneracin recibida por el dinero invertido. Todo
inversionista que preste dinero, compre acciones, ttulos
valores, o decida crear su propio negocio, lo hace con la
expectativa de incrementar su capital, lo cual slo es posible
lograr mediante el rendimiento o rentabilidad producida por
su valor invertido, Govindarajan, V. &Shank, J [19]. Por lo
tanto este indicador es clave para verificar el retorno de la
inversin sobre los activos (ROI),de la investigacin el 69 %
de las empresas es decir 42 empresas tienen un retorno entre
cero y el 10 %, parmetros bajos si le relacionamos con la
tasa efectiva referencial para el segmento PYMES que es el
11,20 %. Apenas 6 empresas alcanzan un retorno sobre la
inversin entre el 10 al 20 %, y 13 empresas alcanzan a
cubrir una tasa de retorno sobre la inversin superior al 20 %.
El Consejo Nacional de Fijacin y Revisin de Precios de
Medicamentos de Uso Humano, tiene la facultad legal pero
tambin discrecional, de establecer parmetros para la
fijacin de precios de los medicamentos. Con estas
consideraciones la legislacin no considera en la estructura
de costos y gastos los siguientes rubros: obsequios y regalos,
auspicios para juegos deportivos, competencias
automovilsticas, olimpiadas, etc., eventos y artculos
promocionales, publicidad en medios de transporte,
gigantografas, cursos seminarios, simposios, talleres, mesas
redondas o cualquier otro tipo de eventos nacionales o
internacionales en los que los gastos de los participantes o
asistentes son asumidos total o parcialmente por la industria,
a excepcin de los requeridos para informar a la comunidad
cientfica sobre los nuevos hallazgos relacionados con los
beneficios de su producto nuevo, Contribuciones econmicas
para cualquier fin, incluyendo los destinados a colegios,
fundaciones, gremios profesionales y similares, promocin de
compra de cajas vacas, pestaas de cajas y similares,
promocin en puntos de venta, gastos promocionales o
cualquier monto que no tenga relacin con la actividad del
sector farmacutico, bonificaciones, promociones, incentivos
otorgados a las farmacias, aquellos gastos no deducibles
establecidos en la normativa y reglamentacin tributaria
vigente, muestras mdicas, auspicios de formacin mdica,
establece montos mximos en publicidad y promocin.
Con estas consideraciones, las PYMES farmacuticas
nacionales se ven impotentes de poder competir en iguales
condiciones y obtener los mrgenes establecidos por ley, as
como determinar precios reales en funcin de los distintos
mtodos de costeo para tomar en consideracin todos los
elementos de costos y gastos incurridos en los procesos
productivos y de comercializacin de los productos en los
distintos segmentos del mercado, Polimeni, R. Fabozzi, F. &
Adelberg, A. [20].
La aplicabilidad de la legislacin sanitaria sobre el control de
precios en el Ecuador, ha dado como resultados distorsiones
Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1
de precios muy marcados entre los precios oficiales de los
productos de marca vs los genricos, as como productos de
las mismas PYMES de fabricacin y/o importados,
determinados por el Consejo Nacional de Fijacin y Revisin
de Precios de Medicamentos de Uso Humano. El estudio
comparativo demuestra una brecha dismil y de verdadera
anarqua de precios en el mercado farmacutico ecuatoriano,
que van desde el -30 % al 1532 % para un mismo producto,
igual concentracin y forma farmacutica. Se referencia un
ejemplo a fin de que se pueda evidenciar lo determinado en el
estudio.
Tabla 1. Bercha de Precios
Producto Lab PVP %
CEFTRIAXONA 1g fco vial SAND 3.88 703
CEFTRIAXONA 1g vial GENF 5.37 480
CEFTRIAXONA 1g amp HOSP 1.91 1532
ROCEPHIN 1g fco vial ROC 31.17
Esta es una verdadera poltica de precios de medicamentos
en el pas?, es de esperar que la nueva legislacin sobre
poltica de precios emitido mediante Decreto No. 400, del 14
de julio del 2014, dictaminando un nuevo Reglamento para la
Fijacin de Precios de Medicamentos de Uso y Consumo
Humano, permita que la ley sea homognea y determine
precios justos en beneficio del consumidor.
Las PYMES farmacuticas nacionales como la gran industria
presentan sus solicitudes de fijacin y revisin de precios, en
funcin de la legislacin sealada, para lo cual utilizan el
sistema de Full Costing, es decir en funcin de la
contabilidad tradicional o costeo absorbente, el 100 % de las
empresas utilizan este mtodo, la legislacin vigente no
permite aplicar sistemas de costeo alternativos para solicitar
precios, por lo tanto las PYMES se ven impedidas por ley de
aplicar mtodos de costeo para toma de decisiones tales
como: directcosting, target costing, target price, o costo
volumen utilidad, activity based costing, Kaplan, R. &
Cooper, R. [21].
5. CONCLUSIONES
5.1 Del Diagnstico Descriptivo
La investigacin se propone evaluar el impacto de la poltica
estatal sobre el control y determinacin de precios de los
medicamentos para uso humano y sus efectos econmicos y
financieros en el desarrollo y creacin de valor de las Pymes
farmacuticas en el Ecuador, los resultados del estudio
demuestran los efectos de la informacin emprica en las
distintas variables dependientes e independientes y se
concluye:
La Pequeas y Medianas empresas PYMES farmacuticas,
no tienen planes estratgicos de largo plazo que permita
aplicar estrategias competitivas en mercados complejos y
controlados por la legislacin estatal.
La generacin de valor agregado este es muy bajo, la
industria local aporta nicamente el 20 %, Adems un
medicamento importado tiene un bajo aporte en crear valor
en los procesos de las empresas.
 Artieda C.*
_________________________________________________________________________________________________________________
El pas es altamente dependiente de la industria
farmoqumica del mundo importa ms del 90 % de las
sustancias activas y excipientes utilizadas en la fabricacin,
esta situacin es muy grave por la gestin y tratamiento de la
logstica, abastecimiento y poder de los proveedores en los
mercados internacionales.
Las PYMES farmacuticas nacionales son los principales
proveedores al Cuadro Nacional de Medicamentos Bsicos
que manejan las instituciones del estado como: Instituto
Ecuatoriano de Seguridad Social (IESS), Ministerio de Salud
Pblica (MSP), Fuerzas Armadas, Polica Nacional, Junta de
Beneficencia de Guayaquil, Sociedad de Lucha Contra el
Cncer (SOLCA) entre las principales. La poltica del actual
gobierno es la de demandar medicamentos e insumos de
produccin nacional a fin de utilizar la capacidad instalada de
las empresas nacionales y por lo tanto generar empleo.
El financiamiento especialmente de capital de trabajo las
empresas investigadas lo realizan a travs de la banca
privada, con costos financieros altos por cuanto estn
financiando los procesos productivos con tasas activas entre
el 11.20 % al 15 % los mismos que inciden en los costos de
fabricacin y gastos operacionales de las empresas.
El estado reconoce el 20 % de utilidad a la fabricacin o
importacin de los medicamentos, el 20 % a la farmacia si
expende productos de marca y el 25 % si vende productos
genricos, para la industria farmacutica este indicador es
sobre las ventas realizadas y no existe para este tipo de
industrias una mtrica para medir la rentabilidad sobre el
retorno de la inversin (ROI), en retorno sobre el patrimonio
(ROE) o un medidor de creacin de valor como el Economic
Value Added (EVA).
Las Pymes farmacuticas nacionales no tienen opcin de
poder utilizar con fines de toma de decisiones en la
comercializacin de sus productos sistemas de costeos
modernos, que permitan alinearse a las estrategias
competitivas, al posicionamiento estratgico de los mercados
y generar valor para las empresas.
Para la determinacin de precios tanto de fijacin como de
revisin, el Consejo Nacional de Fijacin y Revisin de
Precios de las Medicinas, tiene esquematizado y regulado la
composicin de costos, gastos de operacin y mrgenes de
rentabilidad tanto a nivel de importador o fabricante as como
de las farmacias, con la consideracin que la legislacin
prohbe a las empresas no incluir dentro de la estructura de
costos una serie de rubros que otras industrias y la literatura
de costos y financiera lo determinan hacerla. Esta
particularidad que emana de la legislacin repercute en la
industria y en especial de las PYMES en que no pueden
incluir la totalidad de los costos y gastos incurridos en la
operacin del negocio. Esta situacin implica que existe una
brecha de precios entre el solicitado por las PYMES y el
reconocido oficialmente en un (-) 12 %, porcentaje que
repercutir en la rentabilidad de la empresa.
La actual legislacin sanitaria para el control de los costos,
gastos de operacin, mrgenes y precios de los medicamentos
Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1
108
no permite a las PYMES de este sector de la economa
alcanzar la rentabilidad reconocida oficialmente y generar
valor agregado positivo a sus inversionistas.
5.2 Del Diagnstico Interpretativo
La investigacin plantea objetivos e hiptesis para demostrar
que las empresas que no tienen control de precios, costos y
mrgenes de rentabilidad tienen libertad de aplicar los
fundamentos de teora econmica y financiera y aplicar las
estrategias competitivas en los mercados alcanzado un
crecimiento y desarrollo empresarial sostenido generando
valor agregado para sus empresas. Concluyendo que las
empresas farmacuticas y especialmente las PYMES que
estn controladas por el estado tienen serias dificultades en
obtener indicadores de gestin y mrgenes de ganancias
acordes con lo que la ley seala.
El diagnostico interpretativo se sustenta en el resultado del
anlisis formal, documental y descriptivo, que permite
conocer la condicin de las PYMES farmacuticas nacionales
en el Ecuador, sobre esta base se dise, aplico e interpreto
las entrevistas y datos de las encuestas realizadas que
permiti interactuar con varios entes econmicos de este
sector para validar la informacin y resolver las
implicaciones econmicas y financieras que tienen las
PYMES farmacuticas nacionales en la aplicacin de la
legislacin sanitaria, investigando los efectos de la aplicacin
de los parmetros cuantitativos y cualitativos para la
determinacin y control de precios, costos y mrgenes de
rentabilidad de los productos farmacuticos en el Ecuador.
La conjugacin de la metodologa cientfica utilizada en base
a la observacin y descripcin ha permitido explicar la causa
y efecto de los hechos econmicos y financieros por la
aplicacin de la legislacin sanitaria en la determinacin de
precios. As mismo con la aplicacin de la epistemologa en
la investigacin se puede inferir la prospectiva en el mediano
y largo plazo para este sector de la economa.
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 Anlisis de la Poltica de Control Estatal de Precios, en la Gestin Estratgica de las Pymes Farmacuticas del Ecuador 109
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Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1

 La Masificacin de la Educacin Superior y su Influencia en el Mercado Laboral Venezolano. Una Revolucin Silenciosa? 110
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La Masificacin de la Educacin Superior y su Influencia en el

Mercado Laboral Venezolano. Una Revolucin Silenciosa?
Muoz de C. S.*; Pinilla B.**

* Universidad de Los Andes, Facultad de Ciencias Econmicas y Sociales, Mrida, Venezuela
e-mail: munozsam@ula.ve; ambpinilla@yahoo.com

Resumen: Las instituciones de educacin superior se han masificado en las ltimas dcadas, pasando de un modelo
de elitea un modelo de masa. Este proceso ha permitido el acceso de grupos sociales antes excluidos, cmo las
mujeres. Con ste trabajo se busca mostrar que en Venezuela las mujeres se han incorporado a la educacin
superior y este hecho ha permitido modificar la estructura del mercado laboral venezolano. En Venezuela se ha
gestado una revolucin silenciosa dado el inters incesante de la mujer venezolana de ser parte activa de la fuerza
laboral venezolana. La investigacin se estructura de la siguiente manera: primero se muestra la evolucin de la
matrcula en la educacin superior venezolana segn el gnero (1970-2009); segundo se analiza la composicin del
mercado laboral venezolano segn el gnero, durante los ltimos 25 aos y tercero se muestra la revolucin
silenciosa en el mercado laboral venezolano.

Palabras clave: Masificacin, feminizacin, educacin superior, gnero, mercado laboral

Abstract: The institutions of higher education have been crowded in the last decades, going on from an elite model
to a model of mass. This process has allowed the access of social groups earlier excluded, like the women. We
seeks to corroborate that in Venezuela the women have joined to the higher education and this fact has allowed to
modify the labor market structure Venezuelan. We look to show that in Venezuela there has been a quiet revolution
given the unceasing interest of Venezuelan women to be active part of the Venezuelan workforce. The research is
structured in the following manner: first shows the evolution of the enrolment in the Venezuelan higher education
according to genre (1970-2009); second discusses the composition of the labor market according to the Venezuelan
gender during the past 25 years and third section shows the quiet revolution in the labor market and Venezuelan
finally.

Keywords: overcrowding, feminization, higher education, gender, labor market.

fenmeno se denomina feminizacin de la educacin

1. INTRODUCCIN
superior.
Las instituciones de educacin superior de los pases
Este progreso se debe a estrategias que han centrado la
latinoamericanos se han masificado en las ltimas dcadas,
atencin en el problema de las desigualdades de gnero
pasando de un modelo de elite a un modelo de masa. En
(Busto, 2004). Papadpulos y Radakovich (2006) opinan que
Venezuela, la masificacin empez en la dcada de los 80,
la educacin superior en el mundo ha jugado un papel
como consecuencia de la democratizacin de la educacin
protagnico en la bsqueda de consolidar estructuras
primaria y secundaria que se dio en el pas en los aos 60
igualitarias de oportunidades entre hombres y mujeres.
durante el periodo presidencial de Rmulo Betancourt
(Martnez y Sarmiento, 2005). Este proceso de masificacin
En la gran mayora de pases latinoamericanos, la
se concreta tanto en el nmero de instituciones como en la
participacin femenina rebasa el 50 % de la matrcula, y en
matrcula estudiantil (Villarroel, 2007).
otros representa ms del 60 % (Didriksson, 2008). En pases
como Chile, Mxico, Costa Rica, Brasil, Argentina, Cuba,
En los ltimos 20 aos, junto al proceso de masificacin, se
Venezuela, Repblica Dominicana, Panam y Uruguay la
ha dado una incorporacin masiva de la mujer a la educacin
participacin fluctu entre 47.3 % y 61.2 % (Rama, 2005
superior a nivel mundial, y de este fenmeno no se ha
citado en Aponte, 2008). Solamente Bolivia, Chile, Mxico y
escapado Venezuela. La incorporacin masiva de la mujer
Repblica Dominicana, tienen porcentajes por debajo del
venezolana a los estudios superiores, que se inici en la
50%.
dcada de los 70, llev a que a partir de los 90 el porcentaje
de mujeres matriculadas y egresadas del subsistema de
Papadpulos y Radakovich (2006), clasifica la feminizacin
educacin superior, fuera mayor al de los hombres. Este
en incipiente, cuando menos del 47 % de la matricula es

Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1

 Muoz de C. S.*; Pinilla B.**
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femenina, en equidad, cuando la matricula femenina oscila
entre el 47 % y 54 % y la propiamente dicha cuando esta es
mayor al 54 %. En Amrica Latina el comportamiento de la
feminizacin se muestra en la Fig. 1.
Figura 1. La feminizacin de la educacin superior en Amrica Latina
La incorporacin masiva de la mujer venezolana a la
educacin superior, debe implicar un incremento en su tasa
de actividad femenina, lo que reflejara la mayor
incorporacin de las mujeres al Mercado Laboral. Son dos las
razones econmicas de esta posible incorporacin: la
expansin econmica de 1970 y la crisis econmica de los 80
que agudiz su incorporacin para compensar la cada del
ingreso real de las familias (Sierra, 2005).
Paredes (2005), sostiene que en Venezuela en cuanto al nivel
educativo y la proporcin en la composicin de la fuerza de
trabajo, las mujeres han sido ms exitosas que los hombres,
desde 1981 superan a sus pares masculinos en educacin
universitaria. Igualmente manifiesta que las mujeres
venezolanas han ingresado masivamente al mercado de
trabajo en las ltimas tres dcadas y son ellas las que han
contribuido, en gran medida, al incremento de la fuerza de
trabajo.
Sierra (2005) sostiene que el comportamiento de la fuerza de
trabajo femenina con estudios superiores ha mantenido la
misma tendencia que el resto de la fuerza de trabajo
femenina, pero ha mejorado su capacidad de incorporacin al
mercado laboral.
Tambin sostiene la autora que el crecimiento sostenido de
las tasas de actividad femenina demuestra que no estamos
frente a una situacin coyuntural sino permanente, es decir,
las mujeres se alejan de la imagen de una fuerza de trabajo
secundario. Igualmente destaca que a principios de la decana
de los 90, la tasa de desocupacin de las mujeres con estudios
superiores era menor que la tasa de desocupacin femenina
general; para la dcada del 2000 se igual en 14 %.
Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1
111
ILDIS (1998) al analizar el mercado laboral venezolano,
encontr que, el aumento de la participacin de la mujer en el
mercado de trabajo venezolano ha venido acompaado de
una disminucin creciente de sector formal y un incremento
del sector informal. En el ao 2000 ste ltimo gener el 52%
de los puestos de trabajo y la participacin femenina en su
interior aumento 12 puntos en la dcada y de la masculina fue
de tan solo 1 %.
La incorporacin masiva de la mujer venezolana a los
estudios universitarios debe reflejarse en su incorporacin al
mercado de trabajo. Sin embargo esto no sucede en el caso
venezolano, en donde, a pesar que hay ms mujeres
incorporadas a la educacin superior, 34.313 para 1970 y
1.189.886 para 2009, su acceso al mercado laboral no ha sido
en la misma proporcin. Durante el perodo 1989-2010 la
evolucin de la tasa de ocupacin femenina fue -0.20 % y la
masculina 39 % y la tasa de desocupacin femenina fue 2 %
mientras que la masculina -28 % (Muoz, 2013).
Con el presente trabajo se busca mostrar que, en Venezuela
las mujeres se han incorporado al mercado laboral y aunque
no ha sido en la misma proporcion que lo a hecho a la
educacin superior, este hecho ha permitido modificar la
estructura del mercado laboral venezolano en las ltimas dos
dcadas. Para ello, la investigacin se ha estructurado de la
siguiente manera: el apartado que sigue a esta introduccin
muestra la evolucin de la matrcula en la educacin superior
venezolana, desde una perspectiva de gnero durante el
periodo 1970-2009. El segundo apartado analiza la
composicin del mercado laboral venezolano segn el gnero
durante los ltimos 25 aos; el tercer apartado muestra la
revolucin silenciosa en el mercado laboral venezolano y
finalmente se dan algunas conclusiones.
2. EVOLUCIN DE LA MATRCULA EN LA
EDUCACIN SUPERIOR VENEZOLANA: UNA
PERSPECTIVA DE GNERO. 1970-2009
Desde 1970 hasta el 2009, el incremento en la matrcula
universitaria venezolana ha sido un hecho notorio y
significativo, especialmente para las mujeres venezolanas.
Para 1970 la matrcula total fue de 85.675 estudiantes y en el
2009 de 2.016.756. En donde la matrcula femenina paso de
34.313 a 1.189.886 mujeres estudiantes.
Como puede apreciarse en la Fig. 2 durante los casi 40 aos
la matrcula total creci 23 veces, en donde la femenina
creci 34 y la masculina 17 veces.
El anlisis de las tres dcadas, comprendidas en el periodo de
estudio, nos muestra que durante la dcada de 1970, la
matrcula en educacin Superior se triplic 2.6 veces, como
conciencia de la democratizacin de la educacin, lo que
implic una tasa de crecimiento de la matrcula femenina de
117 puntos por encima de la masculina. Para la dcada de
1980 el crecimiento se desacelera y la tasa de crecimiento de
la matrcula femenina fue apenas de 67 puntos por encima de
la masculina.
 La Masificacin de la Educacin Superior y su Influencia en el Mercado Laboral Venezolano. Una Revolucin Silenciosa?
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Figura 2. Matrcula en educacin superior en Venezuela por gnero (1970-
2009). Fuente: Elaboracin propia en base a Muoz (2013).
En el perodo 19902000, la tasa de crecimiento de la
matrcula femenina contina en descenso, siendo mayor que
la masculina en slo 10 puntos. Durante el perodo 2000-
2009 la tasa de crecimiento de la matrcula se acelera,
llegando a ser de 126 %. Para ambos gneros la tasa fue igual
de 125 %.
Es importante resaltar que, uno de los primeros componentes
de la masificacin de la educacin superior, y una de las
expresiones de su primer ciclo expansivo, es la feminizacin
de la educacin superior. Este fenmeno se corrobora, para el
caso venezolano, al analizar la Fig. 3, en donde se muestra el
comportamiento de la tasa de participacin femenina en la
educacin superior en Venezuela.
Figura 3.Tasa de participacin femenina en la educacin superior en
Venezuela (1970-2009). Fuente: Elaboracin propia en base a Muoz
(2013).
Se destacan, en la Fig. 3, tres periodos y cada uno de ellos
caracteriasado con un tipo de feminizacin (Papadpulos y
Radakovich 2006): i) Incipiente (1970-1976) con una tasa de
participacin de mujeres menor al 46 %; ii) Equidad (1976-
1988) en el cual se percibe una proporcin de mujeres entre
el 46 % y 55 %. iii) Finalmente, durante 1988-2009 se
present un cambio abrupto, en el cul se distingue la
feminizacin propiamente dicha, con una proporcin de
mujeres en la educacin superior mayor al 55 %.
La tasa de crecimiento de la matrcula en el subsistema de
educacin superior de las mujeres venezolanas ha sido mayor
Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1
112
que la de los hombres durante los ltimos 29 aos, 1858
puntos por encima de la masculina.
3. EVOLUCIN DE LA COMPOSICIN DEL
MERCADO LABORAL VENEZOLANO SEGN EL
GNERO. 1989-2014
El proceso de masificacin y feminizacin de la matrcula
universitaria en Venezuela, tambin ha sido una derivacin
del ingreso de las mujeres al mercado de trabajo. Varios
autores indican que el impacto de los estudios es mayor en
las mujeres que en los hombres, ya que si bien estos tienen
mayores salarios como cabezas de familia, al producirse la
titulacin los incrementos de los mismos son mayores en las
mujeres (Papadpulos y Radakovich, 2006). Igualmente hay
mayores niveles de desempleo para las mujeres con los
mismos niveles educativos, tal vez derivado del rol de la
cabeza de familia en el sustento de los hogares. Igual
comportamiento se aprecia en la participacin.
3.1 La incorporacin al mercado laboral venezolano
Desde hace varios aos se ha manifestado que es necesario
respetar los derechos de las mujeres y la igualdad de gnero,
como la va ineludible para lograr el desarrollo y el progreso.
Es as como, a principios de la dcada de los noventa, la tasa
de participacin laboral de las mujeres en Venezuela se
ubicaba en el 30 %, mientras que la de los hombres alcanzaba
el 70 %.
Para la presente investigacin la tasa de participacin se
calcul segn la ecuacin:
( ) , (1)
En donde TPFpea = tasa de participacin femenina en la
Poblacin Econmicamente Activa, PEAF= poblacin
femenina econmicamente activa y PEA= poblacin
econmicamente activa. De igual manera se define la tasa de
participacin masculina y las tasas de participacin en la
Poblacin Econmicamente Inactiva (PEI) para ambos
gneros.
A lo largo de los aos, la participacin femenina se ha
incrementado hasta alcanzar el 39 % mientras que la
masculina ha disminuido estabilizndose alcanzando el 61 %.
En la Fig. 4 se puede apreciar este crecimiento sostenido de
la tasa de participacin de las mujeres en la Poblacin
Econmicamente Activa (PEA), durante 1989-2014.
Sin embargo su participacin nunca ha sido mayor al 40 %.
Por consiguiente podemos afirmar que las mujeres hoy en da
representan un componente estructural de la fuerza laboral en
Venezuela, el cual ha llegado a ser conocido como la
revolucin silenciosa. Sin embargo, no se puede hablar an
de un proceso de feminizacin como tal de la fuerza de
trabajo. Este resultado contrasta con lo que sostiene
Arriagada (1998), quien habla de la feminizacin de la fuerza
de trabajo en Amrica Latina.
 Muoz de C. S.*; Pinilla B.**
_______________________________________________________________________________________________________________________________
Figura 4. Tasa de participacin en la PEA/ PEI por gnero. 1989-2014.
Fuente: Elaboracin propia en base a datos proporcionados por Instituto
Nacional de Estadsticas (INE).
Debido a esto, la diferencia entre las tasas de participacin
masculina y femenina (la brecha de participacin entre
hombres y mujeres) se reduce en comparacin con el inicio
de la dcada. Los ltimos veintids aos muestran
incrementos constantes, aunque no enfticos, de la
participacin laboral femenina; pero sta an queda lejos de
la participacin laboral de los hombres.
Igualmente se puede observar en la Fig. 4 que, mientras la
particin masculina en la PEI ha aumentado la femenina ha
disminuido. Sin embargo, el porcentaje de mujeres siempre
ha estado muy por encima del 50 %. Por lo tanto en
Venezuela se evidencia claramente que la inactividad de la
poblacin en edad de trabajar ha sido predominantemente
femenina y la actividad masculina.
Otro indicador importante de incorporacin al mercado
laboral es la tasa de actividad, la cual se calcul segn la
ecuacin:
( )
En donde TAF= tasa de actividad femenina, PEAF =
poblacin femenina econmicamente activa, PETF=
poblacin femenina en edad de trabajar. De igual manera se
define la tasa de actividad masculina.
La Fig. 5 ofrece detalles sobre su comportamiento durante
los ltimos 25 aos. Los datos confirman el inters creciente
de la mujer por incorporarse de forma activa en el mercado
de trabajo, al presentarse un incremento en la tasa de
actividad femenina (TAF) del 41 %.
Al mismo tiempo se aprecia que, los hombres muestran un
comportamiento ligeramente decreciente durante los ltimos
diez aos, destaca un decrecimiento en la tasa de actividad
masculina del 3 %, lo cual reduce las diferencias existentes
de gnero en la bsqueda de un puesto de trabajo. El
comportamiento de la tasa de actividad femenina de nuevo
confirma que la incorporacin de la mujer al mercado laboral
no es un fenmeno coyuntural.
Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1
113
Al analizar los resultados por perodos, observamos que
durante 1989-1993 ambas tasas de actividad son negativa, la
femenina decreci 1 % y la masculina 3 %. Durante 1993-
2003 la tasa de actividad femenina supera a la masculina
sustancialmente, la femenina creci 56 % y la masculina 5 %.
Finalmente durante 2003-2014 la variacin de las tasas de
inactividad femenina decreci 9 % y la masculina 5 %.
Figura 5. Tasa de actividad en Venezuela por gnero. 1989-2014. Fuente:
Elaboracin propia en base a datos proporcionados por Instituto Nacional de
Estadsticas (INE).
En Venezuela el incremento en la tasa de participacin y la
tasa de actividad femenina obedece, adems de a cambios
demogrficos a cambios en la conducta de las mujeres.
Cabe decir que ms all del incremento que se da, estas estn
siempre por debajo de la tasa masculina.
En el mismo orden de ideas, la razn entre PEI y PEA
tambin nos permite medir la incorporacin de la mujer al
mercado laboral, la misma se calcul a travs de la siguiente
ecuacin:
(2) ( ) (3)
En donde INF=incorporacin femenina al mercado laboral,
PEIF= poblacin femenina econmicamente inactiva,
PEAF= poblacin Femenina econmicamente activa.
Como puede apreciarse en la Fig. 6, para 1989 por cada
mujer actica hubo 178 mujeres inactivas, para 2014 la razn
decreci a una mujer activa por 97 inactivas.
Para el caso de los hombres por cada hombre activo hubo 22
inactivos en 1989, para 2014 la razn creci apenas a un
hombre activo por 27 inactivos.
Estos resultados nos corroboran lo manifestado en los
apartados anteriores, durante 1989-2014 la mujer venezolana
se ha incorporado a la fuerza laboral.
Es importante resaltar que durante el periodo en estudio la
razn disminuy en 45 % para el caso femenino y aumento
 La Masificacin de la Educacin Superior y su Influencia en el Mercado Laboral Venezolano. Una Revolucin Silenciosa?
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en 19 % para el masculino. Siendo ms marcada dicha
disminucin durante 1993-2004.
Figura 6. Razn PEI / PEA por gnero. 1989- 2014. Fuente: Elaboracin
propia en base a datos proporcionados por Instituto Nacional de Estadsticas
(INE).
3.2 Patrones de ocupacin en el mercado
venezolano.
El aumento de las tasas de participacin de las mujeres en el
mercado laboral, no es el nico cambio positivo que se
observa en las ltimas dos dcadas; tambin aumentan sus
oportunidades de empleo, en un ritmo superior a las que se
abren para los hombres. As lo demuestran los datos de
ocupacin en Venezuela en donde, la ocupacin femenina
creci 166 %, 82 puntos por encima de lo que creci la
masculina durante el periodo 1989-2014.
La Fig. 7 muestra el comportamiento, en los ltimos 25 aos,
de la tasa de participacin tanto masculina como femenina,
en la poblacin ocupada y desocupada, la cual se calcul de
la siguiente manera:
( )
En donde TPFO = tasa de participacin femenina en la
ocupacin, POF = poblacin ocupada femenina, PO =
poblacin ocupada. De igual manera se define la masculina y
la tasa de participacin en la desocupacin para ambos
gneros.
La tasa de participacin femenina en la ocupacin (TPFO) se
refiere al porcentaje de mujeres ocupadas en relacin al total
de la poblacin ocupada.
Hubo un crecimiento importante de la participacin femenina
en la ocupacin entre 1993 y 2003, donde se pas de 31 % a
39 % y a partir del 2003, esta participacin se mantiene y se
consolida en este ltimo periodo. Se puede apreciar que las
mujeres empleadas no superan el 40 % de la poblacin
ocupada durante el perodo.
Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1
114
Por lo tanto, aunque la poblacin ocupada no es
mayoritariamente femenina (no hay feminizacin, como se
mencion anteriormente), la ocupacin femenina dej de ser
un fenmeno coyuntural para ser un fenmeno fundamental
de la fuerza laboral, tal como lo afirma Sierra (2005).
En cuanto al comportamiento de la tasa de participacin en la
desocupacin, se puede apreciar que el nmero de mujeres
desocupadas no supera el 50 % de la poblacin desocupada,
durante el periodo. Hubo un incremento importante de la
participacin femenina en la desocupacin entre 1989-2003,
donde paso de 27 % a 49 %, ao en el cual alcanza su valor
mximo. A partir del 2003 su comportamiento es estable, con
tendencia a la baja.
laboral
Figura 7. Tasa de participacin en la poblacin ocupada/desocupada por
gnero. 1989-2014. Fuente: Elaboracin propia en base a datos
proporcionados por Instituto Nacional de Estadsticas (INE).
No podemos hablar de un proceso de feminizacin de la
desocupacin en Venezuela durante 1989-2010, pero estuvo
muy cerca.
La decisin de incorporarse o no al mercado de trabajo no se
encuentra tan condicionadas por el contexto macroeconmico
(4) como por las circunstancias microeconmicas y las
condiciones del entorno social del individuo. Sin embargo, no
ocurre lo mismo con las tasas de ocupacin y de desempleo,
donde existe una interaccin inevitable entre oferta y
demanda de empleo.
La tasa de ocupacin se comput segn la siguiente ecuacin:
( ) (5)
En donde TOF = tasa de ocupacin femenina, POF =
poblacin ocupada femenina, PEAF = poblacin
econmicamente activa femenina. De manera anloga se
define la tasa de ocupacin masculina.
Esta relacin se encuentra influenciada por el ciclo
econmico y se percibe en la evolucin de las tasa de
 Muoz de C. S.*; Pinilla B.**
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ocupacin que se aprecia en la Fig. 8 en donde un incremento
considerable de dicha tasa estuvo acompaado por
incrementos en el PIB venezolano (2003-2011), luego del
2011 la tasa de ocupacin se estabiliza alrededor de 91 %
para ambos gneros. Al final de los 21 aos en estudio, sin
tener en cuenta las variaciones presentadas anteriormente por
perodos, la tasa de ocupacin femenina fue 1,1 % y la
variacin de la tasa de ocupacin masculina 3.9 %.
Al analizar en la Fig. 8 el comportamiento de la tasa de
ocupacin de mujeres y hombres ocupados por perodo, se
destaca que durante 1989-1993 ambas tasas estuvieron por
encima de 90 %, y crecieron de manera muy similar. Para
1993-2003 disminuy el empleo. La disminucin de la tasa
de ocupacin femenina (-16 %) duplic la masculina (-8).
Durante 2003-2014 el empleo se recupera y se mantiene
hasta el 2014. La tasa de ocupacin femenina crece 15 %, lo
que representa poco menos que el doble de la masculina
(8%).
Figura 8. Tasa de ocupacin en Venezuela por gnero. 1989-2014. Fuente:
Elaboracin propia en base a datos proporcionados por Instituto Nacional de
Estadsticas (INE).
Los resultados nos hacen pensar que el comportamiento del
empleo femenino es ms sensible a los cambios que el
masculino. De manera anloga al desempleo.
Al comparar la tasa de participacin de la mujer en la
poblacin ocupada total con su tasa de ocupacin, segn la
poblacin ocupada femenina, se aprecia que aunque la
poblacin de mujeres ocupadas ha crecido casi el doble que
la de los hombres, su tasa de ocupacin no refleja el mismo
incremento. Estos resultados implican que dentro de las
mujeres que ingresas al mercado laboral (PEAF) no ha
variado el patrn de empleo en los ltimos 21 aos, y este
comportamiento es similar al de los hombres.
3.2.1 Patrones de ocupacin segn el sector de la economa
En el Fig. 9 se muestra la tasa de participacin femenina y
masculina en el sector formal/informal de la economa, la
misma se refiere al porcentaje de mujeres y hombres
ocupados en el sector formal/informal en relacin al total de
la poblacin ocupada en dichos sectores.
Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1
115
Las tasas de participacin se calcularon segn la siguiente
ecuacin:
( ) (6)
En donde TPFF = tasa de participacin femenina en el sector
formal, POFF = poblacin femenina ocupada en el sector
formal, POF = poblacin ocupada en el sector formal. De
igual manera se define la tasa de participacin masculina y la
tasa de participacin en el sector informal.
Al examinar la participacin femenina en el sector formal de
la economa podemos observar que pas de 35 % en 1994 a
41 % en el 2014, mientras la masculina paso de 65 % a 59 %.
Figura 9. Tasa de participacin en el sector formal/informal por gnero.
1994-2014. Fuente: Elaboracin propia en base a datos proporcionados por
Instituto Nacional de Estadsticas (INE).
Como se puede apreciar, aunque la tasa de participacin
femenina en sector formal ha crecido, las mujeres ocupadas
en dicho sector no superan el 41 % de la poblacin total
ocupada en el sector formal durante el perodo, lo que
significa que en el sector formal prevalecen los hombres,
aunque ha disminuido la brecha.
Con relacin al comportamiento de la tasa de participacin en
el sector formal de mujeres y hombres ocupados por perodo,
se destaca lo siguiente: 1994-2003: la tasa masculina decreci
en 3 % mientras la femenina creci en 6 %. 2003-2014: la
tasa de ocupacin femenina crece 11 % y la masculina
disminuyo en 7 %. En cuanto a la participacin en el sector
informal se aprecia que las mujeres empleadas en el sector,
de nuevo, no superan el 40 % del total de la poblacin
ocupada en el sector, durante 1994-2014. Hubo un
crecimiento importante entre 1994 y 2003 donde se pas de
27 % a 40 %. A partir del 2003 tiende a decrecer.
En cuanto a la tasa de participacin de las mujeres empleadas
en el sector informal se observa que no super el 40 % del
total de la poblacin ocupada en el sector, durante 1994-
 La Masificacin de la Educacin Superior y su Influencia en el Mercado Laboral Venezolano. Una Revolucin Silenciosa?
_________________________________________________________________________________________________________________________
2014. Hubo un crecimiento importante entre 1994 y 2003
donde pas de 27 % a 40 %. A partir del 2003 tiende a
decrecer.
En cuanto a la tasa de ocupacin en el sector formal por
gnero, se observa, en la Fig. 10, que a pesar de los altibajos,
la tasa de ocupacin femenina en el sector formal apenas
vari ocho puntos de 1994 al 2014. La masculina creci 19%.
La tasa de ocupacin se computo de la siguiente manera:
( )
En donde TOFF=tasa de ocupacin femenina en el sector
formal, POFF=poblacin femenina ocupada en el sector
formal, POF = poblacin femenina ocupada. De igual manera
se calcula la tasa de ocupacin masculina en el sector formal.
Figura 10: Tasa de ocupacin en el sector formal por gnero. 1994 2014.
Fuente: Elaboracin propia en base a datos proporcionados por Instituto
Nacional de Estadsticas (INE).
Al analizar el comportamiento de la tasa de ocupacin en el
sector formal, por gnero, durante los dos perodos se aprecia
que durante 1994-2003 la tasa de ocupacin femenina en el
sector formal decreci en 21 % mientras que la masculina
creci 1 %. Durante 2003-2014 la tasa de ocupacin
femenina en el sector formal creci 33 % y la masculina
18%. Se observa que la brecha que se percibe al inicio del
perodo (1994) para el 2014 se redujo. Y la tasa de ocupacin
de mujer en el sector formal supera a la masculina a partir del
2007. Estos resultados contradicen los indicados por ILDIS
(1998).
3.2.2 Patrones de ocupacin segn el sector empleador
En la Fig. 11 se muestra la tasa de participacin femenina y
masculina en el sector pblico/privado, la misma se refiere al
porcentaje de mujeres y hombres ocupados en el sector
pblico/privado de la economa en relacin al total de la
poblacin ocupada en dichos sectores y se computo de la
siguiente manera:
( )
Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1
116
En donde TPFPU = tasa de participacin femenina en el
sector pblico, POFPU = poblacin femenina ocupada en el
sector pblico, POPU= poblacin ocupada en el sector
pblico. De igual manera se define la tasa de participacin
masculina. De igual manera se calcula la tasa de participacin
en el sector privado para ambos gneros.
Al analizar la participacin femenina en el sector pblico de
la economa, la Fig. 10 nos muestra que pas de 49 % en
1989 a 55 % en 2014. Se aprecia que desde 1992 en
(7) Venezuela el porcentaje de mujeres en el sector pblico
supera el 50 %, por lo tanto Venezuela enfrenta un proceso
de feminizacin del empleo en el sector pblico. Los
resultados obtenidos muestran que la tasa de crecimiento de
las mujeres empleadas en el sector pblico ha sido mayor que
la de los hombres, durante 1989-2014, sin embargo la brecha
se ha ido cerrando.
Figura 11: Tasa de Participacin en el Sector Pblico y Privado por Gnero.
1989-2014. Fuente: Elaboracin propia en base a datos proporcionados por
Instituto Nacional de Estadsticas (INE).
La tasa de participacin femenina en el sector privado paso
de 27 % en 1989 a 35 % en el 2014, sin embargo, como se
aprecia en la Fig. 10, el porcentaje de mujeres en el sector
privado nunca super el 50 %. Los resultados muestran que
la tasa de crecimiento de las mujeres empleadas en el sector
privado ha sido mayor que la de los hombres, durante 1989-
2014.
La Fig. 12 muestra las tasas de ocupacin en el sector pblico
por gnero, la misma se calcul a travs de la siguiente
ecuacin:
( ) (9)
En donde TOPUF = tasa de ocupacin femenina en el sector
pblico, POFPU = poblacin femenina ocupada en el sector
pblico, PFO = poblacin femenina ocupada. La masculina
se define de igual manera. De los tres periodos se destaca que
para 1989-1993 la variacin de las tasas de ocupacin en
sector pblico femenina (-11 %) es menor a la masculina en
tan solo 7 puntos. Para 1993-2003 las tasas de ocupacin en
(8) el sector pblico se mantienen negativas de nuevo la
variacin femenina (-25 %) supera a la masculina en 7 puntos
y finalmente en 2003-2014 ambas tasa son positivas, en
 Muoz de C. S.*; Pinilla B.**
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donde la tasa femenina de ocupacin en el sector pblico es
menor que la masculina (39 % y 58 % respectivamente).
Se observa que durante el periodo 1989-2014, la tasa de
ocupacin femenina en el sector pblico decreci 7 % y la
masculina creci en 6 %. Al comparar la tasa de
participacin femenina en el sector pblico con su tasa de
ocupacin en el sector, segn la poblacin ocupada femenina,
se aprecia que aunque la poblacin ocupada en el sector
pblico ha crecido ms que la masculina, su tasa de
ocupacin no refleja el mismo incremento.
Figura 12: Tasa de Ocupacin en el Sector Pblico por Gnero.1989 2014.
Fuente: Elaboracin propia en base a datos proporcionados por Instituto
Nacional de Estadsticas (INE)
4. LA REVOLUCIN SILENCIOSA EN EL MERCADO
LABORAL VENEZOLANO
La poca de las mujeres inglesas que salieron a la calle para
luchar por el voto femenino en el siglo XIX pertenecen a una
Historia ya escrita. En cambio, la mujer que lucha por
competir con el hombre en los puestos de trabajo, por tener el
mismo sueldo e igualdad de oportunidades, es actualidad. La
sociedad venezolana no ha estado exenta de esta realidad, as
lo demuestran los datos analizados en el apartado anterior.
En la Fig. 13 y Fig. 14 se muestra claramente la revolucin
silenciosa en Venezuela, en donde se aprecia que en 1989 la
brecha en la estructura del mercado laboral, entre los
hombres y las mujeres, era mayor a la que se evidencia para
el ao 2014.
Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1
117
Figura 13. Estructura del Mercado Laboral Venezolano (tasas de
participacin): 1998. Fuente: Elaboracin propia en base a datos
proporcionados por Instituto Nacional de Estadsticas (INE).
No podemos hablar de feminizacin en la estructura del
mercado laboral venezolano, slo la PEI y PUB, muestran
este fenmeno. Pero si podemos evidenciar la fuerte
diminucin en las diferencias de gnero para el ao 2014.
Figura 14: Estructura del Mercado Laboral Venezolano (tasas de
participacin): 2014. Fuente: Elaboracin propia en base a datos
proporcionados por Instituto Nacional de Estadsticas (INE).
La mujer venezolana est siendo protagonistas de una
revolucin silenciosa, originada por la coincidencia de varios
elementos: i) el acceso de la mujer a los estudios,
especialmente los estudios superiores. La mujer de las aulas
de clase quiere llegar a ser agente de transformacin de la
realidad. ii) Por otro lado ha influido un cambio de
mentalidad, en donde se promueve el trabajo profesional
como elemento indispensable para la realizacin personal. iii)
los avances tecnolgicos han hecho que el trabajo dependa
menos del esfuerzo fsico y se han creado ms puestos de
trabajo que las mujeres pueden ocupar. No hay marcha atrs.
Las mujeres ven su futuro ligado al hecho de tener un trabajo
fuera del hogar como medio indispensable de realizacin
personal.
Una revolucin se conoce como un cambio radical en las
instituciones polticas, econmicas o sociales de un pas, es
decir un cambio substancial en las estructuras. En Venezuela,
y en casi toda Latinoamrica, las estructuras en la matrcula
universitaria han generado un cambio, por dems favorable,
en la estructura del mercado laboral femenino, aunque an
falta mucho camino por recorrer. Al mismo tiempo, las
estructuras sociales estn cambiando a raz de la insercin de
la mujer en el trabajo. Es una revolucin, que por silenciosa,
no es menos real. Toca decidir hacia dnde queremos
orientarla y cul es el estilo de sociedad que se quiere
configurar.
5. CONCLUSIONES
Los datos analizados en la presente investigacin ponen en
evidencia que en Venezuela se ha cristalizado el proceso de
masificacin y feminizacin de la educacin superior desde
1988 hasta el presente y tiende a mantenerse estable. Lo antes
mencionado nos permite resaltar que en Venezuela no existe
 La Masificacin de la Educacin Superior y su Influencia en el Mercado Laboral Venezolano. Una Revolucin Silenciosa? 118
_________________________________________________________________________________________________________________________

discriminacin en el acceso a la educacin universitaria, hoy
en da son ms las mujeres incorporadas que los hombres.
Aunque no podemos hablar de feminizacin del mercado
laboral venezolano, los resultados nos indican que la
presencia de la mujer en l no es espordica ni ocasional, sino
que es un componente estructural y permanente. Esto se
evidencia por su constante incorporacin a la PEA (163 %) y
por el incremento en su tasa de participacin en PEA, la cual
pas de 31 % en 1989 a 39 % en 2014.
Sin embargo, los resultados nos muestran que a pesar del
incremento de la presencia de la mujer en el mercado laboral,
la inactividad sigue siendo femenina, su tasa de participacin
en PEI oscil durante los 21 aos entre 70 % y 78 %. Este
comportamiento se debe a la tradicional ocupacin de las
mujeres en los quehaceres del hogar y su incorporacin a la
educacin, sin embargo ha venido desacelerndose la primera
(0.9 %) y aumentando la ltima (238 %).
En cuanto a los patrones de empleo y desempleo se destaca
que la mujer venezolana tuvo una tendencia a ocuparse
(166%) y una desaceleracin en el desempleo (134 %). Sin
embargo, se aprecia que, a pesar de que su tasa de
participacin en el empleo creci desde 1989 (31 %) hasta
2014 (39 %), su tasa de participacin en la desocupacin
creci ms aceleradamente, pas de 27 % en 1989 a 42 % en
2014. Las fluctuaciones del empleo y desempleo femenino en
Venezuela muestran una mayor elasticidad de la oferta en
comparacin a la de los hombres.
[2] Aponte E. (2008). Desigualdad, inclusin y equidad en la educacin
superior en Amrica Latina y el Caribe: tendencias y escenario
alternativo en el horizonte 2021. Proyecto tendencia de la educacin
superior en Latinoamrica y el Caribe UNESCO.
[3] Busto, O. (2004). Reordenamientos genricos de la matrcula en la
educacin superior. El caso de Mxico. Otras miradas, 4:1. 30 - 49.
[4] Didriksson, A. (2008). Contexto global y regional de la educacin
superior en Amrica Latina y el Caribe. Proyecto tendencia de la
educacin superior en Latinoamrica y el Caribe UNESCO.
[5] ILDIS (1998). Informe Social 3 1997 Venezuela, Caracas 1998.
[6] Martnez, P. y Sarmiento, T. (2005). Capital Humano y Crecimiento
Econmico en Venezuela 1950-2002. Edicin a texto completo en
www.eumed.net/libros/2005/mpst.
[7] Papadpulos, J.yRadakovich R. (2006). Educacin Superior y Gnero
en Amrica Latina y el Caribe, en: Informe sobre la Educacin
Superior en Amrica Latina y el Caribe 2000-2005.Caracas: IESALC.
[8] Paredes R. (2005). Las mujeres en Venezuela: estrategias para salir de
la pobreza. Revista venezolana de estudios de la mujer. 10:24. 17- 42
[9] Rama (2005). La Compleja Dinmica de la Iniquidad en la Educacin
Superior en La ALyC. Documento de Trabajo. Caracas: IESALC /
UNESCO.
[10] Sierra, R. (2005). Ms Mujeres graduadas y menos mujeres ocupadas.
El dilema de la feminizacin de la educacin superior en Venezuela
1970-2001. Cuadernos del Cendes. 22:58. 4771
[11] Muoz S (2013). Feminizacin de la Educacin Superior y su
Incidencia en la Segmentacin del Mercado Laboral: Caso venezolano.
Tesis doctoral. Universidad de Los Andes. Mrida Venezuela.

En cuanto a la caracterizacin del empleo femenino desde

1989 hasta 2014 se hall lo siguiente: i) su incorporacin al
sector formal (141 %) fue similar a su incorporacin al sector
informal (103 %). Sin embargo su tasa de participacin en el
sector formal aument de 35 % a 41 %, mientras que en el
sector informal aument de 27 % a 36 %. ii) En relacin a la
participacin en el sector pblico y privado su tendencia fue
creciente, durante los 25 aos. Su incorporacin fue mayor en
el sector privado (174 %) que en el sector pblico (147 %).

Sin embargo, en relacin a su participacin, se destaca que

para 2014 el 55 % de los trabajadores del sector pblico eran
mujeres, por lo que se aprecia en este sector un proceso de
feminizacin. Su tasa de participacin en el sector privado,
aument de 27 % a 35 %.

Por los datos antes mencionados se concluye que en

Venezuela se ha concretado en el 2014 la revolucin
silenciosa en el mercado laboral, como consecuencia de la
disminucin de la brecha exstete a principio de las dcadas
de los 90. As mismo se evidencia que la incorporacin de la
mujer al mercado laboral no es un fenmeno coyuntural sino
estructural

REFERENCIAS

[1] Acevedo, D. (2005). Desigualdades de gnero en el trabajo. Evolucin

y tendencias en la sociedad venezolana. Produccin y Reproduccin.
Revista venezolana de estudios de la mujer. 10:24. 161 -188.

Revista Politcnica - Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1

 Preparacin de Artculos para la Revista Politcnica
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Preparacin de Artculos para la Revista Politcnica Utilizar

Maysculas en Cada Palabra en el Caso del Ttulo
Apellido A.*; Apellido B.**; Apellido C.**;Apellido D.***; Apellido E.***

*Escuela Politcnica Nacional, Facultad de Ingeniera Mecatrnica, Quito, Ecuador
e-mail: authorA@epn.edu.ec
** Escuela Politcnica del Litoral, Facultad de Ingeniera Industrial, Guayaquil, Ecuador
e-mail: {autorB; authorC}@espol.edu.ec
*** Universidad de Cuenca, Facultad de Ciencias Exactas, Cuenca, Ecuador
e-mail: authorD@uce.edu.ec; authorE@mymail.com

Resumen: Las siguientes instrucciones establecen las pautas para la preparacin de artculos para la Revista
Politcnica. Los artculos pueden ser escritos en espaol o en ingls, pero tendrn un resumen en ambos idiomas.
Los autores pueden hacer uso de este documento como una plantilla para componer su artculo si estn utilizando
Microsoft Word 6.0 o superior. Caso contrario, este documento puede ser utilizado como una gua de instrucciones.
El nmero mximo de pginas ser 10. La versin completa del formato as como para el envo de los artculos, los
autores deben ingresar al sitio web de la Revista Politcnica (www.revistapolitecnica.epn.edu.ec).

Palabras clave: Incluir una lista de 5-10 palabras clave.

Abstract: These instructions give you guidelines for preparing papers for EPN Journal. Papers can be written in
Spanish or English; however, an abstract in both languages is required. Use this document as a template to compose
your paper if you are using Microsoft Word 6.0 or later. Otherwise, use this document as an instruction set. The
maximum number of pages will be 10. For submission guidelines, follow instructions on paper submission system
from the EPN Journal website(www.revistapolitecnica.epn.edu.ec).

Keywords: Include a list of 5-10 keywords.

11. INTRODUCCION
99.9
Este documento es una plantilla para versiones Microsoft 98
Weibull Breakdown Probability (%)

90
Word 6.0 o posteriores. Si est leyendo una versin impresa
70
de este documento, por favor descargue el archivo 50
electrnico, revistapolitcnicaplantilla.doc. Por favor, no 30

coloque ningn nmero consecutivo, encabezado / pie de 20

10
pginaen el documento presentado.
5
Puede escribir sobre las secciones de la
2
revistapolitcnicaplantilla.doc o cortar y pegar de otro
1
documento y, luego usar estilos de marcado. El men 0.5
desplegable de estilo est a la izquierda de la barra de 0.2
herramientas de formato, en la parte superior de la ventana de 0.1
Word (por ejemplo, el estilo en este punto del documento es 100 101 102

"Texto"). Resalte una seccin que usted quiera designar con
un cierto estilo, y luego seleccione el nombre apropiado en el
men de estilo. El estilo ajustar los tipos de letra y espaciado
de lnea. No cambie los tamaos de fuente o espaciado de
renglones para ajustar el texto a un nmero limitado de
pginas. Utilice cursiva o negrita para dar nfasis a un texto,
no subrayado.
Artculo recibido el XX, 2013; revisado XX julio de 2013. (Escriba la fecha en que
present su documento para su revisin).
Esta seccin puede ser utilizada para colocar informacin adicional de los autores. Esta
Breakdown Voltage (kV)
Figura 1. Distribucin Weibull de 60 Hz voltajes de ruptura11 cables =
45.9 kV pico = 5.08.Intervalo de Confidencia 95%
Las figuras y tablas deben estar en la parte superior e inferior
de las columnas. Evite colocarlas en medio de las columnas.
Las figuras y tablas grandes pueden extenderse a lo largo de
ambas columnas. Las leyendas de las figuras deben estar
centradas debajo de las figuras, los ttulos de las tablas deben
estar centrados arriba. Evite colocar figuras y tablas antes de
su primera mencin en el texto. Use la abreviacin "Fig. 1",
incluso al principio de una frase.

Revista Politcnica Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1

 Preparacin de Artculos para la Revista Politcnica
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1.2 Acerca de los Autores Formato bsico para libros:

Como sugerencia, es importante tomar en cuenta que, el [1] W.K.Chen,LinearNetworksandSystems.Belmont, CA:Wadsworth,

primer autor es el investigador que hizo la mayor parte 1993, pp. 123135.
del trabajo, y probablemente va a colocar esto en su tesis y [2] G.O.Young,Syntheticstructureofindustrial plastics,in Plastics, 2nd
destacarlo en su CV, mientras que el ltimo autor suele ser el ed., vol. 3, J. Peters, Ed. New York: McGraw-Hill,1964,pp.1564.
profesor quien es el lder intelectual y, a menudo edita y
presenta el borrador final del documento. Formato bsico para peridicos:
[3] J. U. Duncombe, Infrared navigationPart I: An assessment
2. PROCEDIMIENTO PARA LA PRESENTACIN DEL of feasibility, IEEE Trans. Electron Devices, vol. ED-11, no. 1, pp.
3439, Jan. 1959.
ARTCULO
2.1Etapa de Revisin [4] E. H. Miller, A note on reflector arrays, IEEE Trans. Antennas
Propagat., to be published.
[5] E. P. Wigner, Theory of traveling-wave optical laser,Phys. Rev.,
Por favor, utilice este documento como una "plantilla" para vol. 134, pp. A635A646, Dec. 1965.
preparar el manuscrito. Para las pautas de presentacin, siga
las instrucciones emitidas por el sistema del sitio web de la Formato bsico para manuales:
revista de la EPN.
[6] Motorola Semiconductor Data Manual, Motorola Semiconductor
La presentacin inicial debe tomar en cuenta todas las Products Inc., Phoenix, AZ, 1989.
indicaciones que se presentan en esta plantilla, para de esta
manera tener una buena estimacin de la longitud del artculo [7] Transmission Systems for Communications, 3rd ed., Western Electric
a publicarse. Adems, de esta manera el esfuerzo necesario Co., Winston-Salem, NC, 1985, pp. 4460.
para la presentacin final del manuscrito ser mnimo.
Formato bsico para libros (cuando estn habilitados en
lnea):
2.2 Etapa Final
[8] J. Jones.(1991, May 10). Networks.(2ndEd.)[Online].
Available:http://www.atm.com
Los autores deben trabajar activamente con los mrgenes
solicitados. Los documentos de la revista sern marcados con Formato bsico para revistas (cuando estn habilitadas en
los datos del registro de la revista y paginados para su lnea):
inclusin en la edicin final. Si la sangra de los mrgenes en
su manuscrito no es correcta, se le pedir que lo vuelva a [9] R. J. Vidmar. (1992, Aug.). On the use of atmospheric
plasmasaselectromagneticreflectors. IEEETrans.
presentar y esto, podra retrasar la preparacin final durante PlasmaSci.[Online].21(3),pp. 876880. Available:
el proceso de edicin. http://www.halcyon.com/pub/journals/21ps03-vidmar

Formato bsico para artculos presentados en conferencias

3. CONCLUSIONES (cuando estn habilitadas en lnea):
[10] PROCESS Corp., MA. Intranets: Internet technologies
Una seccin de conclusiones es requerida. Aunque una deployedbehindthefirewall forcorporateproductivity. Presentedat
conclusin puede repasar los puntos principales del INET96AnnualMeeting.[Online]. Available:
http://home.process.com/Intranets/wp2.htp
documento, no repita lo escrito en el resumen como
conclusin. Una conclusin podra extender la importancia Formato bsico para las actas de congresos (publicadas):
del trabajo o podra hacer pensar en aplicaciones y
extensiones futuras. [11] D. B. Payne and J. R. Stern, Wavelength-switched pas-
sivelycoupledsingle-mode opticalnetwork,in Proc. IOOC-
ECOC,1985,
pp.585590.
REFERENCIAS Basic format for theses (M.S.) and dissertations (Ph.D.):
[12] G. Brandli and M. Dick, Alternatingcurrent fed power supply,
U.S.Patent 4 084 217,Nov.4,1978.
La lista de referencias deben estar ordenadas
alfabticamente de acuerdo con el primer autor de la lista de Formato bsico de las tesis (MS) y disertaciones (Ph.D.):
referencia, las siguiente lneas deben tener sangra. No debe
existir nmeros de referencia de la publicacin por los [13] N. Kawasaki, Parametric study of thermal and chemical
mismos autores, deben estar listadas en orden del ao de la nonequilibrium nozzle flow, M.S. thesis, Dept. Electron. Eng., Osaka
Univ., Osaka, Japan, 1993.
publicacin si hay ms de un artculo del mismo autor(es) y
con la misma fecha se organiza a,b, etc., por ejemplo Morris [14] J. O. Williams, Narrow-band analyzer, Ph.D. dissertation, Dept.
et al. (1990a, b). Por favor ntese que todas las referencias Elect. Eng., Harvard Univ., Cambridge, MA, 1993.
listadas aqu deben estar directamente citadas en el cuerpo
del texto usando []. Formato bsico para los tipos ms comunes de referencias
no publicadas:

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 Preparacin de Artculos para la Revista Politcnica
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[15] A. Brahms, Representation error for real numbers in binary computer [18] IEEE Criteria for Class IE Electric Systems, IEEE Standard 308, 1969.
arithmetic, IEEE Computer Group Repository, Paper R-67-85.
[19] Letter Symbols for Quantities, ANSI Standard Y10.5-1968.
[16] A. Harrison, private communication, May 1995.

[17] B. Smith, An approach to graphs of linear forms, unpublished.

Apndice A. PRIMER APNDICE
Formato bsico de las normas: Apndice B. SEGUNDO APNDICE

INFORMACIN ADICIONAL

Fecha Lmite de Recepcin de Artculos: Diciembre 2015

Fecha Lmite de Aceptacin de Originales: Enero 2016

Sistema de Arbitraje:

Todos los artculos cumple con una revisin por pares, la cual consiste en:
Seleccin de dos o tres rbitros, actualmente la Revista Politcnica cuenta con revisores internos, externos e
internacionales, quienes envan al editor su evaluacin del artculo y sus sugerencias acerca de cmo mejorarlo.
El editor rene los comentarios y los enva al autor
Con base en los comentarios de los rbitros, el editor decide si se publica el manuscrito.
Cuando un artculo recibe al mismo tiempo evaluaciones tanto muy positivas como muy negativas, para romper un
empate, el editor puede solicitar evaluaciones adicionales, obviamente a otros rbitros.
Otra manera de desempate consiste en que los editores soliciten a los autores que respondan a las crticas de los
rbitros, a fin de refutar una mala evaluacin. En esos casos el editor generalmente solicita al rbitro que comente la
respuesta del autor.
Toda la evaluacin se realiza en un proceso ciego, es decir los autores no conocen quienes son sus revisores, ni los
revisores conocen los autores del artculo.

Instructivo para publicar un Artculo

1. Solicitar usuario y contrasea para acceder al portal web de la Revista Politcnica al correo epnjournal@epn.edu.ec
2. Ingresar al portal web e iniciar el proceso de envo
3. Comenzar el envo
4. Colocar requisitos de envo

Lista de comprobacin de preparacin de envos

Como parte del proceso de envo, se les requiere a los autores que indiquen que su envo cumpla con todos los
siguientes elementos, y que acepten que envos que no cumplan con estas indicaciones pueden ser devueltos al autor.

- La peticin no ha sido publicada previamente, ni se ha presentado a otra revista (o se ha proporcionado una

explicacin en Comentarios al Editor).
- El fichero enviado est en formato OpenOffice, Microsoft Word, RTF, o WordPerfect.
- Se han aadido direcciones web para las referencias donde ha sido posible.
- El texto tiene interlineado simple; el tamao de fuente es 10 puntos; se usa cursiva en vez de subrayado
(exceptuando las direcciones URL); y todas las ilustraciones, figuras y tablas estn dentro del texto en el sitio que
les corresponde y no al final del todo.
- El texto cumple con los requisitos bibliogrficos y de estilo indicados en las Normas para autoras/es, que se
pueden encontrar en "Acerca de la Revista".

Nota de copyright

Los autores que publican en esta revista estn de acuerdo con los siguientes trminos:

Revista Politcnica Septiembre 2015, Vol. 36, No. 1

 Preparacin de Artculos para la Revista Politcnica
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- Los autores conservan los derechos de autor y garantizan a la revista el derecho de ser la primera publicacin del
trabajo al igual que licenciado bajo una Creative Commons Attribution License que permite a otros compartir el
trabajo con un reconocimiento de la autora del trabajo y la publicacin inicial en esta revista.

- Los autores pueden establecer por separado acuerdos adicionales para la distribucin no exclusiva de la versin
de la obra publicada en la revista (por ejemplo, situarlo en un repositorio institucional o publicarlo en un libro),
con un reconocimiento de su publicacin inicial en esta revista.

- Se permite y se anima a los autores a difundir sus trabajos electrnicamente (por ejemplo, en repositorios
institucionales o en su propio sitio web) antes y durante el proceso de envo, ya que puede dar lugar a
intercambios productivos, as como a una citacin ms temprana y mayor de los trabajos publicados (Vase The
Effect of Open Access) (en ingls).

Declaracin de privacidad

- Los nombres y direcciones de correo-e introducidos en esta revista se usarn exclusivamente para los fines
declarados por esta revista y no estarn disponibles para ningn otro propsito u otra persona.

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