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V O L U M E N 2
V O L U M E N 2
To n y G i b b s M i c h e l H e r m e l i n A l l a n L a v e l l
I C S U L A C C O N A C Y T
ICSU - LAC. 2010. Ciencia para una vida mejor: desarrollando programas cientficos regionales en reas
prioritarias para Amrica Latina y El Caribe. Volumen 2. Cardona, O.D., Bertoni, J.C., Gibbs, T.,
Hermelin, M., y Lavell, A. Entendimiento y gestin del riesgo asociado a las amenazas naturales:
un enfoque cientfico integral para Amrica Latina y El Caribe. ICSU - LAC / CONACYT, Ro de Janeiro
y Ciudad de Mxico, 88 pp.
ISBN 978-0-930357-77-1
Queda prohibida la reproduccin total o parcial de esta obra para fines comerciales
ISBN 978-0-930357-77-1
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De acuerdo con el Plan Estratgico 2006-2011 del ICSU, el Comit Regional
seleccion cuatro reas prioritarias para desarrollarlas:
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RESUMEN EJECUTIVO
Los desastres asociados con las amenazas ambientales representan y ponen de mani-
fiesto riesgos fuera de control, aunque tambin puede vrseles como problemas de de-
sarrollo an no resueltos. El riesgo de desastre se define como la probabilidad de fu-
turos daos y prdidas asociados con el acontecimiento de amenazas ambientales,
donde los grados y tipos de prdidas dependen de los niveles de exposicin y vulne-
rabilidad de cada sociedad. El desastre es una condicin social, en la que el funcio-
namiento normal de la sociedad se ve seriamente interrumpido por la magnitud de
las prdidas, los daos y las repercusiones sufridas.
El riesgo de desastre, y los desastres en s, tienen sus orgenes en ciertos pro-
cesos socioambientales. Hoy se recurre ampliamente a la nocin de construccin so-
cial del riesgo para englobar la idea de que la sociedad, durante su interaccin con
el mundo fsico, construye o genera el riesgo de desastre, al transformar fenmenos
fsicos en amenazas mediante procesos sociales que aumentan la exposicin y vulne-
rabilidad de la gente, sus medios de subsistencia y produccin, y su infraestructura y
servicios de apoyo. El riesgo de desastre, al igual que los desastres, han ido en cons-
tante aumento durante las ltimas cinco dcadas y, debido a nuestros procesos actua-
les de cambio climtico, es de esperar que continen acrecentndose en el futuro si
no se realizan acciones concertadas de reduccin de riesgos. Tal disminucin del ries-
go de desastre exige aplicar los principios y procedimientos de gestin del riesgo de
desastre, los cuales permiten disminuir los riesgos existentes (gestin correctiva) y con-
trolar el desarrollo de nuevos riesgos en el futuro (gestin prospectiva).
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GRUPO DE PLANEACIN CIENTFICA Y COMIT REGIONAL
Ex officio
Jerson Lima Silva (ABC)
Sergio Pastrana (Consejo Ejecutivo del ICSU)
Patricia Ocampo-Thomason (Secretariado del ICSU)
Alice Abreu (Oficina Regional del ICSU)
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CONTENIDO
CONTEXTO DE INVESTIGACIN 9
OBJETIVOS DEL PROGRAMA 10
TEMAS Y METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN 11
ORGANIZACIN Y PROMOCIN DEL PROGRAMA 13
ACTIVIDADES DE APOYO 13
Capacitacin y apoyo para la investigacin 14
Estudios post mortem o de tipo forense de los desastres en la regin 15
5. PROGRAMA DE INVESTIGACIN 43
5.1. AMENAZAS NATURALES DESCONOCIDAS, IGNORADAS U OLVIDADAS, Y SUS PATRONES 45
7
5.2. CMO ENTENDER LA CONSTRUCCIN SOCIAL DEL RIESGO 46
5.2.1. Nuevas amenazas 47
5.2.2. Cmo entender la ubicacin y la exposicin
a los eventos fsicos catastrficos 49
5.2.3 . Cmo entender la vulnerabilidad 52
5.3. GESTIN DEL RIESGO: ANLISIS E INDICADORES DE RIESGO 55
5.3.1.Tasacin del riesgo: el preludio inmediato a la toma de decisiones 56
5.4. TOMA DE DECISIONES PARA LA GESTIN DEL RIESGO 58
BIBLIOGRAFA 77
GLOSARIO 81
GLOSARIO DE ACRNIMOS 87
8
CONTEXTO DE INVESTIGACIN
Para entender los riesgos, los procesos que conducen a su construccin o desarro-
llo, y la creacin de mecanismos adecuados de reduccin y gestin del riesgo, ser
necesario hacer mayores y mejores esfuerzos de investigacin. Vista la ndole multidi-
mensional del riesgo, y de los muchos factores naturales y sociales que intervienen
en su desarrollo y determinan las maneras en que la sociedad lo entiende y reaccio-
na ante l, esta investigacin debe basarse por lo menos en protocolos multidisciplina-
rios, pero idealmente en aquellos que promuevan la investigacin inter y transdisci-
plinaria. Si bien es cierto que la investigacin por disciplinas tiene mucho que ofrecer
en cuanto se refiere a entender facetas especficas del problema, la nica manera
de comprender realmente el riesgo y los desastres, las maneras en que la sociedad
los entiende y reacciona ante ellos, y las oportunidades de reducirlo, es el uso de pro-
tocolos ms complejos que requieran mayores grados de desarrollo conceptual, con-
senso y homogeneidad, as como la promocin de marcos de referencia metodolgi-
cos que fomenten y posibiliten la interaccin de las ciencias naturales, las aplicadas
y las ciencias sociales, al tiempo que se promueve una participacin ms amplia de
las partes interesadas.
Hasta ahora, aunque se han logrado avances en lo referente a combinar las cien-
cias sociales y las naturales para el estudio del riesgo y los desastres, en la mayora
de los casos no se ha ido ms all de algunos esfuerzos multidisciplinarios generales.
Los trabajos de investigacin an tienden a efectuarse por disciplinas individuales, y
aunque las ciencias bsicas, las naturales y las aplicadas continan generando infor-
macin muy valiosa para entender el fenmeno y tomar decisiones, las ciencias
9
sociales han tendido a estancarse, luego de un par de dcadas de desarrollo sobre
el tema, debido a la falta de mpetu de investigacin y a la escasez de apoyo orga-
nizado y colectivo. Con este programa del ICSU se intentar impulsar la promocin
de investigaciones multi e interdisciplinarias sobre el tema de riesgos y desastres, al tiem-
po que se profundizarn nuestros conocimientos sobre la gestin del riesgo, la toma
de decisiones, la ejecucin de medidas y su puesta en accin.
CONTEXTO DE INVESTIGACIN 11
que el riesgo recibe un significado social y se establece una base de toma de deci-
siones a favor o en contra de reducirlo y controlarlo.
Cuarto: entender los procesos de toma de decisiones, as como la aprobacin
o rechazo real de medidas de reduccin y gestin del riesgo, medidas de previsin, y
acciones de respuesta y recuperacin.
Si bien es cierto que estos cuatro aspectos o temas y sus subdivisiones son dife-
rentes, tambin lo es que estn concatenados, de modo que sus resultados finales,
en cuanto a gestin del riesgo, dependern de la informacin tomada de cada tipo
de proceso y de su contribucin a la comprensin y medicin del riesgo. Cuando se
les observa desde el punto de vista del riesgo de desastre, y de stos en s, los ms
definitivos o concluyentes de estos temas se relacionan, obviamente, con la decisin de
actuar, reducir o controlar el riesgo. Es decir, en condiciones ideales, la estructura y con-
figuracin de las investigaciones sobre evaluacin y valoracin de factores causales
debieran depender del inters en promover una toma de decisiones adecuada, y de
la identificacin de las necesidades y las opciones de la gestin del riesgo. Desde lue-
go, eso no significa que no deban fomentarse las ciencias bsicas con sus efectos po-
sitivos latentes sobre el entendimiento y la toma de decisiones.
Las tres necesidades o contextos de conocimiento (la identificacin y los
patrones de las nuevas amenazas naturales, los procesos de la construccin de ries-
gos, y la evaluacin y la valoracin de riesgos) son absolutamente esenciales para
la toma de decisiones, por lo que debe vrseles como una parte integral de esta
ltima.
Aunque reconoce la importancia de mantener una actitud abierta en lo referente
a las propuestas y el desarrollo de proyectos, el Grupo de Planeacin Cientfica del
ICSU encargado de elaborar el presente documento, logr identificar seis reas prio-
ritarias especficas que requieren mayor atencin y desarrollo: (1) el desarrollo de
metodologas que apoyen el anlisis de riesgos en ciudades pequeas y medianas;
(2) la investigacin sobre la reduccin de riesgos en los asentamientos ubicados en
reas urbanas muy empinadas de ALC; (3) el desarrollo de modelos de riesgo y
plataformas de datos para los pases de la regin; (4) el desarrollo de planes y mto-
ACTIVIDADES DE APOYO
CONTEXTO DE INVESTIGACIN 13
Capacitacin y apoyo para la investigacin
El objetivo de todo apoyo que este programa logre conseguir deber ser la investiga-
cin multi, inter y transdisciplinaria. En este sentido, el programa y sus mecanismos
de financiamiento tendrn un papel decisivo en el establecimiento y la promocin de
modalidades y recursos educativos y de capacitacin, con los cuales se promovern
estrategias holsticas, integrales, inter y transdisciplinarias de investigacin y formu-
lacin de problemas.
Esto se puede lograr de varias maneras:
En primer lugar, se debe exigir a los proyectos de investigacin financiados por
este programa que dispongan de mecanismos in situ para el apoyo y el fortalecimien-
to de capacidades humanas de colaboracin y trabajo interdisciplinario, ya que esto
pudiera tener como efecto secundario la creacin de programas de docencia enca-
bezados por los propios investigadores del proyecto. Otra consecuencia secundaria
sera la incorporacin de investigadores jvenes a los proyectos, con el fin de expo-
nerlos a protocolos interdisciplinarios.
Una segunda alternativa, ms formal e institucionalizada, sera promover y apo-
yar el establecimiento de uno o ms centros interdisciplinarios de investigacin y
docencia, vinculados con las instituciones nacionales o regionales existentes en ALC.
Un mecanismo ideal sera la promocin de oportunidades educativas holsticas, me-
diante la participacin de los estudiantes en proyectos de investigacin que comple-
menten cualquier oportunidad educativa formal que se les ofrezca.
Un tercer mecanismo complementario consistira en dar apoyo e incentivos a los
cursos de postgrado sobre principios holsticos e integrales de la gestin del riesgo
que se impartan en instituciones establecidas.
El laboratorio ms valioso para el estudio de riesgos y desastres est constituido por los
impactos de eventos reales. Para aprender realmente de tales eventos, los equipos hu-
manos, as como los protocolos y las previsiones logsticas de la investigacin, de-
bern estar listos con mucha anticipacin, con todos los preparativos institucionales
necesarios previamente negociados y en marcha. Aunque en la regin se efectan
peritajes de diagnstico posteriores a los desastres, stos se realizan de manera des-
coordinada y, adems, las lecciones que se aprenden de ellos no son compartidas
en grado suficiente, y slo en raros casos son revisadas por colegas.
Por lo tanto, ser necesario establecer un mecanismo de peritaje de diagnsti-
co posterior al evento que nos permita entender los procesos fsicos y sociales funda-
mentales que condujeron al riesgo y al desastre; los principales problemas de resis-
tencia estructural registrados durante terremotos y huracanes, que repercuten en la
salud pblica y/o son causa de deterioro social y econmico; las respuestas sociales
ante el desastre; y los procesos que conducen al establecimiento de planes y pro-
cedimientos de recuperacin. Los peritajes de diagnstico posteriores al evento
deben ser multidisciplinarios, y prestarse al anlisis para mejorar los planes de miti-
gacin, regulacin e inversin. Los resultados de los peritajes de diagnstico de-
bern ser compartidos con las comunidades profesionales y educativas, as como
con otros campos cientficos, mediante el uso de la tecnologa informtica ms ade-
cuada y eficiente.
Este mecanismo, y la informacin que el mismo genere, sern la base para esta-
blecer un comit de evaluacin regional permanente en materia de riesgos y desas-
tres, cuyos trabajos y resultados podran servir como elemento de presin para impul-
sar cambios en las metodologas y normas que prevalecen en la regin.
CONTEXTO DE INVESTIGACIN 15
1 . I N T R O D U C C I N : E S TA B L E C I M I E N T O
DEL TEMA DE INVESTIGACIN
Y S U P E R S P E C T I VA C O N C E P T U A L
Y METODOLGICA
El riesgo, tal como se le ve en el contexto de los desastres, puede definirse como los
daos y las prdidas potenciales relacionados con el acontecimiento de fenmenos fsi-
cos (simples, mltiples o concatenados) de diversos tipos, intensidades y magnitudes,
que afectan a las poblaciones humanas expuestas y vulnerables, sus medios de subsis-
tencia y sus mecanismos e infraestructuras de apoyo. En ciertas circunstancias, esos
daos y prdidas alcanzan tales niveles y consecuencias que se les debe considerar
como desastres o catstrofes de gran escala. A veces, cuando los grados de pr-
dida y dao son menores, ahora es comn hablar de desastres de pequea y media-
na escala.
Como tal, el riesgo es el resultado de la interaccin, en el tiempo y el espacio,
de los eventos fsicos potenciales y los elementos expuestos y vulnerables de los sis-
temas sociales y ambientales. En tal interaccin, esos eventos fsicos se transforman
en amenazas con verdadero potencial de generar futuras prdidas y daos. Esta laten-
cia del riesgo es lo que permite reducirla y prevenirla mediante diversos principios, es-
trategias e instrumentos de gestin del riesgo de desastre. Y estos ltimos se pueden
desarrollar en el contexto de los riesgos existentes (control correctivo) o de la preven-
cin de riesgos futuros (control prospectivo). La gestin del riesgo de desastre se
puede definir como un proceso social que busca reducir, vaticinar y controlar los fac-
tores de riesgo de desastre en un entorno de desarrollo, mediante el diseo y la aplica-
cin de polticas, estrategias, instrumentos y mecanismos apropiados (en la Figura 1,
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MEDIO AMBIENTE G
P R
P E
AMENAZAS Intervencin R
R
E E
E S
Eventos naturales / Eventos socionaturales de la amenaza P
V
E D
A N T
R U
Interacciones C
A I C I
Acoplamiento - Sensibilidad C
A D A P TA C I N I N C
M I
N N
EXPOSICIN I
Escala internacionalnacionalsubnational
M T
Intrevencin A I N
VULNERABILIDAD de la G
N
A
D
vulnerabilidad E
C D E
Escala subnacionallocal
J
O I
DIMENSIONES FACTORES Reduccin de
E
L
susceptibidad D N L
SUSCEPTIBILIDAD FRAGILIDAD FALTA DE E
Escala local
T
RESILIENCIA R
D A R R
Fsica Reduccin de E
Fragilidad Capacidad N
I
fragilidades S I
fsica
de respuesta resiliencia E
N
Cultural S
C
O G
I
Institucional Fragilidad Capacidad A
O
ambiental de recuperacin
Figura 1. Marco terico y modelo de un enfoque holstico de evaluacin y gestin del riesgo de desas-
tre. Adaptado de: Cardona (1999: 65); Cardona y Barbat (2000); IDEA (2005a, b); y Carreo, Car-
dona y Barbat (2007).
INTRODUCCIN 19
1.2. UNA METODOLOGA CIENTFICA INTEGRAL
INTRODUCCIN 21
2. JUSTIFICACIN
DEL PROGRAMA DE INVESTIGACIN
23
de construccin del riesgo asociado con los modelos de desarrollo no operativos, el
aumento de exposicin en las reas costeras, ribereas, lacustres, volcnicas y ssmi-
cas, y los grados de vulnerabilidad cada vez mayores que se deben, entre otras cosas,
al aumento de la pobreza y, hoy por hoy, tambin a los crecientes problemas de se-
guridad alimenticia.
Las prdidas y los daos humanos, econmicos, materiales, culturales, psicolgi-
cos e histricos relacionados con estos eventos sucesivos aumentaron constantemente
durante las ltimas cuatro dcadas, pero principalmente aquellos asociados con
eventos hidrometeorolgicos. Tales prdidas se elevaron drsticamente en los ltimos
10 aos. Una posible explicacin de esto es el mayor efecto del cambio climtico
global. Pero sin importar que sta sea o no la explicacin de las tendencias obser-
vadas en los ltimos 15 aos, lo que s cabe esperar es que las consecuencias rela-
cionadas con los cambios en la precipitacin pluvial, las tormentas y otros fen-
menos hidrometeorolgicos aumenten considerablemente en los prximos aos. Si
combinamos esto con los posibles incrementos de la exposicin y la vulnerabilidad,
el panorama es bastante grave, y la necesidad de intervenciones objetivas y sus-
tentadas por investigaciones se vuelve an ms crtica. Existen cada vez ms evi-
dencias y lneas de razonamiento que sugieren que nuestra experiencia con la miti-
gacin y la prevencin del riesgo de desastre permanente, cotidiano e histrico es
una de las maneras ms eficientes de establecer opciones e incentivos para reducir
los riesgos asociados con el cambio climtico (algo que los especialistas en cam-
bio climtico denominan adaptacin). Por lo tanto, necesitamos y exigimos
una mejor coordinacin e integracin en lo referente a problemas de gestin del ries-
go de desastre y cambio climtico. Las investigaciones pueden ayudar a corrobo-
rar este punto de vista y a cerrar la brecha entre los profesionales y las instituciones
que se dedican a cada una de esas reas de exploracin y praxis complementa-
rias, pero diferentes.
Pese a que en las dos o tres ltimas dcadas ha habido muchos llamados en procu-
ra del uso de mtodos y estudios interdisciplinarios y transdisciplinarios, en el tema
del riesgo de desastre an predominan puntos de vista parciales donde las diversas
ciencias y disciplinas aportan sus conocimientos especializados para la comprensin
de las diversas facetas del problema. Aunque tales perspectivas son indudablemente
relevantes para los estudios y las intervenciones en materia de riesgos y desastres,
ninguna de ellas basta para definir o delimitar el tema. Por lo mismo, algunos exper-
tos consideran que an hace falta un marco terico, o de referencia conceptual e
integral, que sea ampliamente aceptado o entendido por todas las ciencias o disci-
plinas especializadas que se relacionan con el estudio de los riesgos de desastre y
los desastres en s mismos. En consecuencia, no es posible considerar que un geo-
cientfico dedicado a estudiar y facilitar la comprensin de las actividades, los pa-
trones y los procesos ssmicos sea un especialista en riesgos de desastre o desastres
per se, sino un experto en actividades ssmicas, lo que constituye un campo legtimo
de investigacin, con o sin inters directo en los desastres. Asimismo, aunque un inge-
niero o un socilogo estudien edificios o comportamientos sociales relevantes en ma-
teria de riesgo y desastres, eso no los hace expertos, per se, en riesgos de desastre
o en la presencia de los mismos.
La transicin entre la especializacin en cualquier aspecto de una disciplina que
se relacione con la comprensin del riesgo y la especialidad en riesgos de desastre
(rea problemtica) requiere otros ingredientes, entre los cuales, disponer de un mar-
co de referencia analtico y conceptual en comn para abordar y entender el riesgo
es slo uno de ellos. El gran desafo de los estudios sobre riesgos de desastre es de-
sarrollar una nocin o concepto central, y luego articular de manera integradora los
procesos y actores de la investigacin en torno a ese centro, considerando siempre que
esas investigaciones y sus resultados deben basarse, idealmente, en una demanda
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sociedad, mediante el desarrollo de mejores mtodos para transmitir y difundir
informacin y conocimientos hacia estos ltimos.
f. Apoyar y promover esfuerzos de investigacin y formacin de capacidades
humanas desde un punto de vista holstico, estimulando la creacin de marcos
de referencia institucionales relevantes para lograrlo. Esto debe fortalecer nues-
tras capacidades de investigacin en materia de ciencias sociales, naturales y
aplicadas, as como nuestra aptitud para interrelacionarnos sobre una base con-
ceptual y metodolgica en comn.
g. Promover la creacin de un consejo multidisciplinario de anlisis y revisin que
intervenga despus de los eventos y que tenga capacidades de investigacin.
Dicho consejo debe poder efectuar un anlisis rpido post mortem o de tipo
forense de las causas y las consecuencias de un desastre, lo que, a su vez, de-
be motivar debates pblicos y conducir a una revisin de los mtodos existen-
tes y sus fallas. Y finalmente, con base en lo anterior, apoyar y promover la crea-
cin en la regin de un comit de revisin independiente en materia de riesgo,
desastres e investigacin.
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de los desastres. Adems, y a pesar de los avances tecnolgicos en la prediccin o
el pronstico de futuros eventos, los funcionarios encargados de tomar las decisiones
presupuestales en casi todos los pases de ALC, justifican con mucha frecuencia la
falta de acciones e inversin en instrumentos sismolgicos, geofsicos, hidrolgicos y
meteorolgicos, con el argumento de que los daos y las prdidas son inevitables. En
la mayora de los pases, y a pesar de los esfuerzos de instituciones regionales como
el Centro Regional de Sismologa para Amrica del Sur (CERESIS), el Instituto Pana-
mericano de Geografa e Historia (IPGH) y el Instituto Interamericano para la Investi-
gacin del Cambio Global (Inter-American Institute for Global Change Research, IAI),
entre otros, la regla ha sido invertir muy poco en redes de monitoreo e investigacin
al comentar acerca de, y promover la necesidad de mejorar el monitoreo, no nada
ms con fines de prediccin, sino tambin para la recopilacin de mejores conoci-
mientos cientficos. Slo en fechas recientes, gracias a la creacin de ministerios, se-
cretaras y otras dependencias de medio ambiente y ciencia y tecnologa, as como
al establecimiento de nuevas organizaciones interinstitucionales (como estructuras de
prevencin de desastres y proteccin civil, y comisiones de emergencia), algunos orga-
nismos cientficos gubernamentales relacionados con la hidrometeorologa, las geo-
ciencias y la proteccin ambiental fueron fortalecidos y modernizados con mayor
potencial de instrumentacin. Debido a ello, los sistemas de alerta temprana inte-
grales y formales no han tenido el desarrollo que debieran haber alcanzado; por
ejemplo, mediante el uso de tecnologa geoespacial e informtica en tiempo real.
Prueba de ello es que slo dos ciudades de la regin cuentan con mapas ShakeMap
en lnea y valoraciones rpidas de los daos.
Durante la segunda mitad del siglo XX, cuando los avances tecnolgicos
impulsaron enormemente nuestros conocimientos sobre fenmenos naturales, en ALC
era muy comn definir el riesgo como una estimacin del posible acontecimiento de
un fenmeno fsico o social. Esa definicin del riesgo an es muy comn entre los es-
pecialistas que estudian fenmenos como terremotos, desprendimientos de tierras y
tormentas. En la dcada de 1970, e incluso en buena parte de la de 1980, la proba-
bilidad de un terremoto sola considerarse como sinnimo de la estimacin del ries-
43
Si bien es cierto que estos cuatro aspectos o temas y sus subdivisiones son dife-
rentes, tambin lo es que estn concatenados, de modo que sus resultados finales,
en trminos de la gestin del riesgo, dependern de la informacin tomada de cada
tipo de proceso y de su contribucin a la comprensin y la medicin del mismo. Cuan-
do se les observa desde el punto de vista del riesgo de desastre, y de los desastres
en s, los ms definitivos o concluyentes de estos temas se relacionan, obviamente, con
la decisin de actuar, reducir o controlar el riesgo. Es decir, en condiciones ideales, la
estructura y la configuracin de las investigaciones sobre la evaluacin y la valoracin
de los factores causales debieran depender del inters en promover una toma de de-
cisiones adecuada, y de la identificacin de las necesidades y las opciones de la
gestin del riesgo. Desde luego, eso no significa que no deban fomentarse las cien-
cias bsicas con sus efectos positivos latentes sobre el entendimiento y la toma de
decisiones.
Las tres necesidades o contextos de conocimiento (la identificacin y los pa-
trones de nuevas amenazas naturales, los procesos de construccin de riesgos, y la
evaluacin y la valoracin de riesgos) son absolutamente esenciales para la toma de
decisiones, por lo que debe vrseles como parte integral de esta ltima.
El presente programa de investigacin sienta sus bases en las cuatro reas de
necesidades de investigacin antes expuestas. A continuacin, presentaremos algu-
nos de los desafos y los lmites relacionados con cada una de esas necesidades,
as como de las preguntas metodolgicas y cientficas pertinentes. En el futuro, stas
debern servir como reglas para la formulacin de proyectos bajo los auspicios de
este programa de investigacin. Asimismo, en la prxima seccin, presentaremos
una breve serie de temas genricos de investigacin que son compatibles con las cua-
tro reas de investigacin previamente identificadas. Aunque este comit del ICSU
considera que estos temas son prioritarios, eso no significa que sean limitantes, sino
simplemente indicativos de un conjunto de reas de inters que el presente progra-
ma de investigacin podra facilitar en el futuro.
PROGRAMA DE INVESTIGACIN 45
fueron olvidados o minimizados por motivos sociales y/o polticos. La investigacin
debe facilitar nuestra comprensin de tales procesos. El reciente terremoto de China
revel que el rea afectada no haba sido incluida en ningn mapa de zonas de alto
riesgo. El terremoto de Limn tampoco apareca en ningn mapa de riesgo, pese a
que el anlisis posterior demostr que ese lugar ya haba sido afectado por tem-
blores de la misma intensidad durante los siglos XIX y XX. Asimismo, los datos histri-
cos de eventos tales como las avalanchas de lodo de Vargas, han sido revisados a
posteriori.
PROGRAMA DE INVESTIGACIN 47
Desde el punto de vista de la informacin y el control, uno de los mayores retos
para las ciencias naturales es poner a disposicin de quienes se encargan de tomar
decisiones, tanto individuales como colectivas, todos los conocimientos y datos nece-
sarios y polticamente apropiados sobre los procesos fsicos, pero de tal manera que
las consecuencias sean transparentes y exista la posibilidad de recomendar alternati-
vas. Indudablemente, esto requerir la participacin activa y coordinada de las cien-
cias sociales en los aspectos relacionados con la comunicacin social de dichos co-
nocimientos, y con el diseo de estrategias polticamente expeditas para difundir la
informacin y los conocimientos entre quienes se encargan de la toma de decisiones.
Como es fcil apreciar, el tipo de interacciones, al igual que la coordinacin nece-
saria entre las ciencias sociales y las ciencias bsicas, las naturales y las aplicadas,
puede variar cuando se trata de la investigacin o el manejo de la informacin.
En el primer caso, aunque los tipos de investigacin impulsados por los cientfi-
cos naturales y sociales apuntan claramente hacia la misma direccin (a entender los
factores que contribuyen a construir el riesgo y a generar factores de riesgo), el obje-
tivo de la investigacin puede considerarse esencialmente autnomo, de modo que
ni la informacin ni los conocimientos resultantes del desarrollo de investigaciones cien-
tficas naturales y sociales necesiten esfuerzos mayores de colaboracin o interac-
cin, o que por lo menos no se excedan los que requieren las ciencias naturales y
las sociales en s (p. ej., quiz sea necesaria la colaboracin de meteorlogos, hi-
drlogos y otros geocientficos para entender los mecanismos de los desprendimien-
tos de tierras y las inundaciones generadas por la intervencin humana en el medio
ambiente; del mismo modo, para entender las consecuencias de la tala de laderas a
matarrasa ser necesaria la colaboracin de los economistas, los gegrafos, los so-
cilogos y los antroplogos).
Por otro lado, cada vez que ampliemos nuestra visin para abordar los mto-
dos de investigacin, adems de revisar nuestras metas y objetivos, tambin debe-
mos reconsiderar la conclusin anterior acerca de las interacciones y la colaboracin
entre disciplinas. Por consiguiente, cada vez que se considere que los mtodos de
investigacin participativa y la intervencin de las partes interesadas sean opciones
PROGRAMA DE INVESTIGACIN 49
para prevenir o mitigar el riesgo. Los planes de uso del suelo debern basarse en la
ubicacin y en estrategias y mtodos de reduccin de la vulnerabilidad.
A todas luces, el punto de partida para el buen uso del suelo y la planeacin
territorial son los conocimientos acerca del entorno natural, su base de recursos y
amenazas, su capacidad de carga, y sus lmites de uso humano, entre otros factores.
Al mismo tiempo, las ciencias naturales y las bsicas pueden aportar informacin y co-
nocimientos sobre los lmites de los ambientes naturales que enfrentan diversas op-
ciones y procesos de uso del suelo, y el potencial de nuevas amenazas inducidas
por el ser humano; p. ej., la degradacin de los acuferos debido a la expansin ur-
bana; el aumento de las tasas de escurrimiento superficial del agua de lluvia debido
al uso de asfalto y concreto, as como a la necesidad de medios urbanos de control
de inundaciones; y los posibles cambios climticos locales debidos al crecimiento ur-
bano y a los efectos de las islas trmicas.
Desde la perspectiva de las ciencias sociales, la ubicacin es el producto de
diversos factores econmicos, sociales, culturales y polticos, donde la informacin
acerca de la composicin fsica del suelo, su capacidad de carga, los lmites de cre-
cimiento, etc., son datos tamizados por criterios sociales, de modo que la ubicacin
se autoriza gilmente o no, dependiendo de los intereses especficos y de ciertas apre-
ciaciones y necesidades sociales, econmicas y polticas, entre otros factores. La
diversidad de los posibles escenarios se puede ejemplificar mediante dos casos ex-
tremos en el mbito individual y familiar.
En el primero, estn las personas de buena posicin econmica que se estable-
cen intencionalmente, y a sabiendas, en lugares expuestos a eventos potencialmente des-
tructivos, como terremotos e incendios forestales, debido a su valor recreativo, de
modo que reducen o transfieren el riesgo mediante el uso de tcnicas de cons-
truccin ms seguras, aunadas a mecanismos de proteccin social y econmica, tales
como las medidas de previsin, los planes de emergencia y las plizas de seguro.
En el otro extremo, se encuentran las familias de muy escasos recursos que se
establecen en lugares de alta peligrosidad porque les es imposible acceder a los
mercados formales de bienes races y a terrenos ms seguros, de modo que el ries-
PROGRAMA DE INVESTIGACIN 51
enfrentarn para la gestin del riesgo de desastre en nuestro futuro y cambiante mun-
do, ser la ubicacin de nuevas empresas y actividades humanas en entornos des-
conocidos. Todos esos temas requieren ms trabajos de investigacin en los que par-
ticipen, por igual, las ciencias sociales y bsicas.
Desde un ngulo ms interactivo, pero dentro del tema de mtodos de investi-
gacin, participacin de las partes interesadas y mecanismos de difusin de informa-
cin y conocimientos, debemos anticipar y planear una mayor interaccin de las ciencias
si es que pretendemos entender las decisiones de ubicacin e influir en ellas. Y bue-
na parte de la informacin necesaria ser tamizada, inevitablemente, por requisitos
y exigencias legales. As, un aspecto esencial de la generacin y uso de informa-
cin ser la manera en que tal informacin sea puesta a disposicin de las personas
encargadas de tomar decisiones primarias, sean colectivas o institucionales (en par-
ticular de los sectores pblico y privado). Otro problema se relaciona con la informa-
cin que est disponible o al alcance econmico de quienes toman decisiones
secundarias en el mbito social y familiar. Por ejemplo, cuando visitamos un cierto
centro comercial, de cunta informacin directa disponen los consumidores acerca
de sus factores de riesgo internos o inmediatamente externos? O a la hora de elegir
una cierta escuela o universidad para nuestros hijos, qu tanto sabemos, como
consumidores educativos, sobre las amenazas que existen en sus instalaciones? Del
mismo modo, cuando hacemos planes para adquirir una casa, cunto sabemos, en
nuestro papel de compradores en ciernes, sobre las amenazas locales y el grado de
seguridad estructural de la casa en venta? Evidentemente, siempre que la comuni-
cacin social y el acceso democrtico a la informacin sean factores esenciales para
ayudarnos a reducir los riesgos, las interacciones de las ciencias sociales y las cien-
cias naturales y bsicas sern cruciales.
PROGRAMA DE INVESTIGACIN 53
limitada o contextualizada respecto a ciertos eventos fsicos distintos y delimitados.
En otras palabras, el ser humano no es vulnerable en general (aunque existen los que
pudieran llamarse factores de vulnerabilidad general), sino ms bien, vulnerable
cuando se enfrenta a determinadas condiciones de amenaza. Por consiguiente, la vul-
nerabilidad relacionada con los terremotos no es necesariamente la misma que se aso-
cia con huracanes, sequas o incendios forestales. Asimismo, la vulnerabilidad que pre-
valece en ciertos contextos donde existen amenazas mltiples, no es la misma que se
asocia a la exposicin a una amenaza nica. Esta sencilla afirmacin implica que to-
dos los anlisis o estudios de vulnerabilidad, as como cualquier intervencin enca-
minada a reducir o controlar la vulnerabilidad, deben basarse en una comprensin
total de la ndole de cualquier evento fsico potencialmente catastrfico que amena-
ce a diversas zonas y poblaciones humanas.
En este caso, una de las interrogantes cruciales se relaciona con los tipos, grados
de complejidad, formas de expresin y delimitacin de factores fsicos necesarios pa-
ra los diversos tipos de anlisis de vulnerabilidad, y con los mtodos que se utilicen
para recopilar dicha informacin, que pueden ir desde un anlisis de amenazas y vul-
nerabilidad de tipo comunitario, hasta una investigacin cientfica ms formal, com-
pleja y moderna. Una vez ms, esto significa que los mtodos utilizados para generar
y difundir la informacin entre los grupos de inters y otras partes interesadas, son in-
terrogantes y procedimientos tan relevantes como la generacin de la informacin
cientfica en s. Cuando el objetivo final de la investigacin es la mejora y el cam-
bio social, la informacin sin comunicacin es prcticamente intil.
Aunque se acepte este principio general relacionado con la especificidad de la
vulnerabilidad respecto de la amenaza, tambin resulta claro que ciertos factores,
como la pobreza y la ausencia de redes sociales, capital y mecanismos de apoyo,
afectarn los grados de vulnerabilidad independientemente del tipo de contexto de
la amenaza; es decir, se trata de factores que no dependen de la amenaza. A todas
luces, este tipo de factor genrico es diferente de los factores con especificidad res-
pecto del peligro y ocupa una posicin diferente en la ecuacin de la intervencin
y en la ndole de los procesos de gestin del riesgo. La existencia de tales factores
PROGRAMA DE INVESTIGACIN 55
construccin; valor de la infraestructura y los medios de produccin instalados. Los
atributos o factores relativos constan de informacin sobre: variables sociales, eco-
nmicas y polticas que influyen en la ubicacin y la vulnerabilidad; informacin so-
bre actitudes, creencias y percepciones; y datos sobre grados de previsin y capa-
cidades de los recursos humanos en general.
Aunque abunde la informacin para muchos lugares del mundo, en general an
nos falta mucha informacin bsica, con resolucin a gran escala, sobre los factores
de amenaza y vulnerabilidad. Y esto es particularmente agudo en las economas en
vas de desarrollo y emergentes. Los desafos que enfrentan todava las ciencias so-
ciales y naturales son enormes en cuanto se refiere a investigacin bsica y recopi-
lacin de datos. Visto el elevado nmero de comunidades que estn en riesgo en
cualquier rea propensa al peligro, el reto no slo se relaciona con la informacin en s,
sino tambin con los mtodos que se usan o pudieran usarse para recopilarla. Inevita-
blemente, eso suscita discusiones y cuestionamientos sobre las bases de conocimien-
tos participativos, artesanales o tradicionales, como medidas fundamentales comple-
mentarias para la investigacin cientfica formal.
El desarrollo de sistemas de indicadores fcilmente accesibles y comprensibles cons-
tituye otro reto en lo referente a quienes se encargan de tomar decisiones locales o fami-
liares, a diferencia de los gobiernos nacionales y el sector privado. Entender la infor-
macin es un primer paso indispensable hacia la reduccin y el control adecuado del
riesgo para la toma de decisiones en diversos niveles. As, por ejemplo, el tipo y grado
de informacin relevante para un organismo del sector gubernamental nacional ser di-
ferente del que requieren los alcaldes, las oficinas de planeacin o las empresas de cons-
truccin locales. Atender esas necesidades y grados tan diversos requiere una manera
distinta de integrar las aptitudes y mtodos de las ciencias naturales y sociales.
Aunque claramente relacionadas, la evaluacin y tasacin del riesgo son dos aspec-
tos distintos, pero secuenciales e interrelacionados, de relevancia para la gestin del
PROGRAMA DE INVESTIGACIN 57
En lo que respecta a la tasacin del riesgo, resulta claro que muchas tcnicas
estn firmemente basadas en los mtodos y procedimientos de las ciencias sociales;
es decir, que de una u otra manera incluyen tasaciones sociales y econmicas, sean
formales o informales, objetivas o perceptivas. No obstante, independientemente de
la tcnica o los criterios sociales que sirvan de base a la tasacin, sta se llevar
siempre a cabo dentro de un marco de referencia tipificado por un contexto de ries-
go existente, objetivamente identificable. La ndole de la informacin que se tiene
acerca de estos contextos, la disponibilidad de informacin fcilmente accesible y
entendible, la exactitud de la obtencin de dicha informacin, y la precisin de las
predicciones de riesgo, son parmetros y datos fundamentales para la tasacin. As,
la tasacin implica, inevitablemente y entre otras cosas, hacer un anlisis de la infor-
macin y otros datos, as como de las maneras en que estos se recopilan, los medios
que facilitan el que los usuarios acepten la informacin y confen en ella, los mecanis-
mos de apropiacin de la informacin por parte de los usuarios, y los mtodos que
se utilicen para generarla.
Por lo mismo, aunque la tasacin sea una tcnica social, sus datos esenciales y
los mtodos que se utilizan para efectuarla son, inevitablemente, interdisciplinarios.
La participacin activa de profesionales en ciencias naturales, bsicas y aplicadas
en el proceso de tasacin y comprensin de este concepto, slo puede significar una
comprensin ms amplia de cmo se llevan a cabo tales procesos y, por lo tanto,
de las variables que se tienen en cuenta para la toma de decisiones, cuando stas
van ms all de un simple hecho cientfico. Y eso podra desembocar en una acumu-
lacin de mejoras en los mtodos de recopilacin y difusin de datos.
PROGRAMA DE INVESTIGACIN 59
6 . A L G U N O S T E M A S P R I O R I TA R I O S
PA R A E L P R O G R A M A D E I N V E S T I G A C I N
En esta seccin, y de acuerdo con las prioridades que estableci el comit de pla-
neacin de ICSU, identificaremos una serie de temas que pudieran o debieran ser
postulados como proyectos para la primera etapa del programa. Como se mencion
al principio de la seccin anterior, esos temas son indicativos, pero no excluyentes, y
esperamos que se propongan proyectos que abarquen toda la gama de opciones
y necesidades que identificamos en la seccin precedente.
En general, los pueblos y las ciudades chicas de Amrica Latina y El Caribe (ALC)
carecen de los conocimientos ambientales necesarios para elaborar mapas de ame-
nazas naturales y socionaturales. Se requieren investigaciones para disear metodo-
logas que permitan evaluar la cartografa y la informacin existente, y para dar los
pasos precisos a fin de llegar a un nivel bsico que permita hacer una apreciacin
aceptable de las amenazas naturales y las crecientes amenazas socionaturales, y re-
comendar acciones futuras.
El producto de esos trabajos deber servir para convencer, tanto a los habi-
tantes como a las autoridades locales, de que los amenazas naturales y socionatu-
rales se deben considerar como un aspecto importante de la planeacin local, y de
que seguir mejorando la evaluacin de las amenazas y la vulnerabilidad significa
61
invertir en el bienestar futuro de la gente. Un subproducto del desarrollo de proyec-
tos en esta rea temtica podra relacionarse con la disponibilidad de agua, el acce-
so a materiales de construccin y la localizacin de sitios adecuados para la disposi-
cin final de los residuos, ya que esas acciones pueden considerarse como medidas
de proteccin contra peligros de salud para los habitantes.
Las plataformas de modelacin del riesgo de desastre son sistemas modulares de si-
mulacin que permiten evaluar, de manera uniforme y congruente, amenazas, vulne-
rabilidades y riesgos en los mbitos locales, regionales y nacionales, mediante el uso
de grados de resolucin apropiados para cada propsito claramente definido (uso del
Los conceptos y las experiencias en materia del control de los riesgos de desastre se fue-
ron desarrollando en contextos de amenaza y vulnerabilidad, lo mismo histricos que pro-
yectados al futuro. Cuando se abordan aspectos relacionados con el clima, eso se puede
apreciar a la luz de las amenazas asociadas con lo que pudiera llamarse variabilidad
climtica normal. Por otro lado, la adaptacin al cambio climtico se desarroll como
un concepto que busc aplicacin prctica en otras modalidades profesionales e institu-
cionales, como si fuese un rea independiente y definida del conocimiento, dirigida
hacia condiciones climticas futuras, bajo la influencia de la intervencin humana me-
diante el uso de escenarios tericos que se proyectan hasta 50 y 100 aos en el futuro.
Esta falsa separacin de dos temas evidentemente relacionados es el producto
de diversos motivos histricos e institucionales, y deber ser resuelta si es que queremos
69
Esto se puede lograr de varias maneras, a saber:
73
9. MECANISMOS DE COORDINACIN
Y SUPERVISIN DEL PROGRAMA
75
BIBLIOGRAFA
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BIBLIOGRAFA 79
GLOSARIO
81
comn, las amenazas naturales se clasifican segn su origen especfico, el cual distin-
gue entre: amenazas geodinmicas (endgenas o tectnicas, como terremotos y erupcio-
nes volcnicas; o exgenos, como desprendimientos de tierras, avalanchas y hundimien-
tos de tierras); hidrolgicos (como inundaciones y avenidas, sedimentacin, erosin y
desertificacin); atmosfricos (tormentas y otros fenmenos meteorolgicos y/u oceano-
grficos, como huracanes y eventos de El Nio); y biolgicos (como vectores de enfer-
medades y plagas agrcolas).
AMENAZA SOCIONATURAL: peligro latente relacionado con la probable ocurrencia de fen-
menos fsicos, cuya existencia e intensidad dependen de procesos de deterioro ambien-
tal o intervencin humana en los ecosistemas naturales. Son ejemplos las inundaciones
y los desprendimientos de tierras relacionados con la deforestacin y la degradacin o
el deterioro de las cuencas hidrolgicas; la erosin costera causada por la destruccin
de los manglares; y las inundaciones urbanas por insuficiencia de los sistemas de drena-
je. Las amenazas socionaturales se generan en la zona de contacto entre la naturaleza
y las actividades humanas, y son el producto de un proceso que convierte a los recur-
sos naturales en amenazas. Las nuevas amenazas asociadas con el cambio climtico
global son el ejemplo ms extremo de aquellos de caractersticas socionaturales.
ANLISIS O EVALUACIN DE AMENAZAS: proceso que permite investigar el posible aconteci-
miento, la magnitud, la ubicacin y la temporalidad de un evento fsico adverso.
ANLISIS DE RIESGOS: proyeccin de los probables impactos sociales, econmicos y ambien-
tales de los fenmenos fsicos futuros sobre las unidades sociales y econmicas, las re-
giones o los territorios especficos. Esto se logra mediante un anlisis de las amenazas
y las vulnerabilidades de las unidades sociales y econmicas expuestas. Los cambios
en uno o ms de estos parmetros modifican los grados de riesgo, las prdidas espera-
das en total, y las consecuencias que sufra un lugar dado.
CAPACIDAD DE RECUPERACIN: capacidad de un ecosistema o comunidad daada para
absorber los impactos negativos y recuperarse de sus efectos.
DEGRADACIN (DETERIORO) AMBIENTAL: procesos inducidos por actos y actividades humanas
que daan la base de recursos naturales o afectan adversamente los procesos y ecosis-
temas naturales, reduciendo as su calidad y productividad. Entre sus muchas consecuen-
cias potenciales se incluye la transformacin de los recursos en amenazas socionatu-
rales. El deterioro ambiental puede causar prdidas en la capacidad de recuperacin
GLOSARIO 83
de riesgo incluyen una comprensin paralela de los procesos sociales causales, as como de
los actores sociales que contribuyen a generar las condiciones de riesgo existentes. El esce-
nario de riesgo es el resultado de un proceso integral de anlisis de riesgos.
EVALUACIN DE LA VULNERABILIDAD: proceso que permite estimar la susceptibilidad y la pre-
disposicin a sufrir daos y/o prdidas debido al posible acontecimiento de algn fen-
meno fsico peligroso. Esto incluye tambin un anlisis de los factores y los contextos
que pudieran dificultar u obstaculizar considerablemente el subsiguiente proceso de re-
cuperacin, la rehabilitacin y la reconstruccin de la unidad social afectada por sus
propios medios y recursos.
FENMENO (EVENTO) PELIGROSO: un fenmeno natural, socionatural (vase la definicin a
continuacin) o inducido por humanos, que puede causar daos a la sociedad. Es la
materializacin de una amenaza en el tiempo y el espacio. Es importante distinguir entre
un fenmeno potencial o latente representado por la nocin de la amenaza, y el fenmeno
en s, una vez que ocurre.
GESTIN CORRECTIVA DEL RIESGO: proceso que apunta a reducir los grados de riesgo existen-
tes en la sociedad. Son ejemplos de actividades o instrumentos de control correctivo la
construccin de presas para proteger asentamientos ubicados en zonas propensas al
peligro, el refuerzo ssmico de edificios existentes, los cambios en los patrones de culti-
vo como una adaptacin a las condiciones ambientales adversas, y la reforestacin de
las cuencas hidrolgicas para disminuir los procesos existentes de erosin, desprendi-
miento de tierras e inundacin.
GESTIN PROSPECTIVA DEL RIESGO: proceso que permite prever, intervenir o controlar un ries-
go futuro. El control prospectivo se debe ver como un componente integral de la pla-
neacin del desarrollo y del ciclo de planeacin de nuevos proyectos, sin importar que
su promotor sea el sector gubernamental, el sector privado o la sociedad. El objetivo
final de este tipo de control es prevenir nuevos riesgos, garantizar que las inversiones
tengan un grado de sustentabilidad adecuado, y evitar costosas medidas de control co-
rrectivo en el futuro (vase Prevencin de riesgos).
GESTIN DEL RIESGO DE DESASTRE: proceso social que conduce a la planeacin y aplicacin
de polticas, estrategias, instrumentos y medidas de intervencin ms concretas, a favor
de la reduccin, la previsin y el control de los posibles efectos adversos de un fenmeno
fsico peligroso sobre las poblaciones, los sistemas de produccin, las infraestructuras,
GLOSARIO 85
VULNERABILIDAD: predisposicin de los seres humanos y sus medios de subsistencia a sufrir da-
os y prdidas cuando se ven afectados por fenmenos fsicos externos. Las diferencias en
el grado de vulnerabilidad de los seres humanos y sus medios de subsistencia pueden ex-
plicarse, aunque no exclusivamente, con base en la frecuencia de los diversos procesos
y las condiciones del caso; la presencia de edificios y obras de infraestructura insegu-
ras; los bajos niveles de ingresos; la falta de seguridad social; los medios de subsisten-
cia inseguros; la pobreza; las condiciones educativas, organizacionales e instituciona-
les inadecuadas; y la ausencia de capital social y poltico bien desarrollado.
86
GLOSARIO DE ACRNIMOS
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C I E N C I A PA R A U N A V I D A M E J O R :
DESARROLLANDO PROGRAMAS CIENTFICOS REGIONALES
E N R E A S P R I O R I TA R I A S PA R A A M R I C A L AT I N A Y E L C A R I B E
V O L U M E N 2