CUADRO REGISTRO DE RIESGOS

PROCESO DE ADQUISICIN DE LA MERCADERIA

SUB- OBJETIVO DEL TIPO DE

RIESGO CAUSAS (FACTORES INTERNOS Y EXTERNOS) EFECTOS
PROCESO PROCESO RIESGO

Reduccin de mrgenes
Riesgos Errores por parte del Gastos adicionales para
R1
Operatvo departamento de compras eliminar el exceso de
Caducidad de los inventarios inventario
Errores en las previsiones de Problemas de flujo de
ventas efectvo de la empresa

No haber contratar personal de

Asegurar la R2
Riesgo seguridad Perdida de la mercadera
compra de Operatvo No haber implementado las Alteraciones en la
Robo de las existencias
los medidas necesarias de economa de la
seguridad( videovigilancia, sistema empresa(problemas de
productos a
de antrrobo) liquidez)
una mejor c
No haber realizar un anlisis y
Riesgo seleccin ordenada de Baja demanda en los
R3 Adquirir la mercadera a
Financiero proveedores. productos
mayor costo
No haber planificar las compras Prdida de clientes por alza
Comprar solo por precio del producto

Perdida econmica de la
Un mala administracin de los
Riesgo cuadros elctricos( un empresa(Una posible
R4 Quiebra)
Operatvo cortocircuito)
Incendio en almacen Despido a los empleados
Trabajos en caliente(corte y
soldadura, radiales, sopletes, etc,)

Riesgo Equivocaciones por parte del

Pedidos a los proveedores Perdidas de mercaderas
Operatvo departamento de compras
Perdida de ventas
R5 que estn mal especificados Errores por parte del
proveedores(falta de inters de
vender)
 Las cantdades de las hurto interno de Problemas de flujo de
empleados efectvo
R6 existencias registrados en
errores administratvos
libros no coinciden con las
Riesgo confusiones( dar entrada a unos Distorsin de la informacin
cantdades fsica del contable y pago de impuesto
Operatvo productos en lugar de otros, o dar
almacen salida a un producto con la de sociedades.
referencia de otro)
Inventarios daados que no haiga
sido registrado

Fenmenos meteorolgicos Perdida de dinero

R7 Accidente del transporte
terrestre de carga
Riesgo El conductor se qued dormido Perdidas de clientes
Operatvo Fallas mecnicas Modificaciones en la
No haber respetado las seales planificacin de la empresa
de trnsito

Desconocimiento de la empresa Errores (Contables y de

No exista un flujugrama Riesgo empleados)
R8
para recepcin del control Operatvo Mala asesora Robos por parte de
y despacho de la Empleados
mercaderia Robos por parte de los
proveedores

Dejan menos mercanca de la que

Riesgo facturan. prdida de utlidad
R9 Robo de los proveedores Operatvo Entregar mercanca en mal estado Perdida de las ventas
que no detecta la tenda ( exigir
abrir cajas )
R10 Mala maniobras de los Daos en las mercadera
Falta de capacitacin a los
empleados con los Riesgo empleados Perdidaa de dinero
mercadera Operatvo Sobrecarga de trabajo
Condiciones inadecuadas en el
trabajo
 CUADRO MATRIZ DE RIESGOS

Evaluacin del Riesgo

Respuesta al Riesgo Riesgo Responsa
Riesgo probabilidad Impacto Nivel de riesgo
Residual ble
Nivel Valor Nivel Val Nivel Valo Rpta Actvidades Controles Necesarios
or r
Planeacin de contngencia
Crear poltcas de Utliza un anlisis ABC Departame
Caducidad de los Poner en oferta las existencias
Probable 3 Moderado Importante 6 Reducir los inventarios Moderado nto de
R1 inventarios 2 que estn a punto de caducar logstca

Departame
Robo de la mercaderia crear poltcas de Contratar personal que no
R2 2 Desastroso 3 Importante 6 Reducir Moderado nto de
Posible control de tenga antecedentes penales
supervisin
seguridad de Tener un control de
inventario inventarios de entrada y salida

Establecer como Departa

R3 Compra de la poltca una planificar las compras mento de
mercadera a mayor Posible 2 Moderado 2 Moderado 4 Reducir poltca donde se Realizar un anlisis y seleccin Tolerable logstca
precio tenga una cartera ordenada de proveedores.
de proveedores
con menor costo
a estmacin de
precios por parte
de la rea
Efectuar Departame
Capacitacin Plan de contngencia contra
incendio nto de
R4
Incendio en del
Posible 2 Desastroso 3 Importante 6 Reducir Tener una pliza de seguro Moderado supervisin
almacen personal
para posibles accidentes (incendios)
sobre Tener equipos necesarios para
las posibles una emergencia
accidentes
(incendios )
 Establecer
lineamientos que Inspeccionar los pedidos que
se realizan a los proveedores
permiten la Requerir los registro de Departa
R5 Pedidos a los Posible 2 Desastroso 3 Importante 6 Reducir revisin de las pedidos que puedan sustentar Moderado
proveedores mal mento
especificaciones la evidencia de la necesidad
especificado del requerimiento de
de los pedidos Logstca
de la mercadera

R6 Las cantdades de las Establecer un Tener un control de

existencias registrados registro de inventarios
en libros no coinciden Poner cmaras de seguridad Departa
2 Desastroso 3 Importante 6 Reducir entrada y salida
con las cantdades Posible mento de
de las exitencias en almacen Moderado Logstca
fsica del almacn Permitr el ingreso al almacen
solo a las personas
autorizadas

Establecer
Accidente del Verificar que este bien el
transporte terrestre protocolos de Departame
R7 de carga Posible 2 Moderado 2 Moderado 4 seguridad Vehculo
Reducir nto de
Contratar conductores que Tolerable
tengan experiencia y sean supervisin
responsables

Que no exista un
R8 flujugrama para Desastroso Reducir
recepcin del control
y despacho de la
mercaderia

Crear una
poltca de la Inspeccionar la mercadera Departame
Robo de los Posible revisin de la entrante nto de
R9 2 Desastroso 3 importante 6 Reducir Moderado
proveedores mercaderia Verificar si el proveedor es Logstca
confiable
al entrada
del almacen
 Establecer Contratar a empleados que
Mala programas de tengan experiencia en dicha
area
R10 maniobras Posible capacitaciones
2 Leve 1 Tolerable 2 Reducir para los Hacer un examen medico y
de los
trabajadores psicologico a los
empleados para su mejor trabajadores.
con los desempeo
mercadera
Mapa de Situacin de riesgo residual