Taller AA4 informe de Auditora

Actividad: Realizacin del informe y procedimiento de auditora

Con base en los resultados obtenidos en la auditora realizada al proceso

organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que
conozca o haya participado, realice un informe de auditora teniendo en cuenta
los puntos descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y tambin la

consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que estn disponibles en el
botn del men principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos
complementarios / Documentos complementarios unidad 4.

1. Disee y diligencie un informe de auditora que contenga los siguientes

criterios:

a. Objetivos de la auditora.
b. Alcance de la auditora.
c. Identificacin del cliente de auditora.
d. Identificacin del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditora.
f. Criterios de auditora.
g. Hallazgos de la auditora y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditora.
i. Declaracin sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la
auditora.

2. Disee el procedimiento mandatorio de auditora interna de calidad, teniendo en

cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 9.2 Auditora interna de la Norma ISO 9001:2015.
La empresa tiene que realizar las auditoras internas dentro de unos intervalos de
tiempo planificados, de ellas se obtendr informacin muy valiosa acerca del
Sistema de Gestin de la Calidad.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.

Enve un archivo de texto con la actividad resuelta segn las indicaciones dada en
la gua de aprendizaje de la semana 4.
 FORMATO DE INFORME DE AUDITORIA

Verificar mediante auditoria interna que

OBJETIVOS DE AUDITORIA se est cumpliendo con el SGC de
MRC al suministrar materiales, insumos
y servicios.

Implementacin del sistema de gestin

ALCANCES de calidad en la empresa MRC.

CLIENTE AUDITADO Empresa MRC.

Ciudad de Valledupar a de indias

LUGAR Y FECHA 19 de Junio de 2017.

CRITERIOS DE AUDITORIAS
SGC de MRC
Poltica de gestin financiera.
Poltica de logstica y servicio al
cliente.
Manual de procedimientos.
Polticas corporativas de MRC.

EVIDENCIAS

Implementando el SGC.
Documentacin de todos los
procesos implementados.

HALLAZGOS DE LA AUDITORIA Y HALLAZGOS

EVIDENCIAS
Se est implementando el SGC.
Poca documentacin.
Falta de estudio de los
trabajadores.
Poca documentacin.
Polticas escasas.

Se debe mejorar las expectativas de

implementacin del SGC y realizar
CONCLUSIONES capacitaciones a los trabajadores para
una eficaz implementacin.
 La implementacin se est haciendo de
manera moderada en las reas
DECLARACIONES designada por la empresa por eso su
grado es bueno.

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA

PROCESOS ALCANCES CRITERIOS FRECUENCIA METODOLOGAS AUDITORES

Embalaje. Implementacin Polticas de DOS MESES Auditorias y Tres

del SGC. calidad evidencias auditores
internos.

Cargue y Implementacin Polticas de UN MES Fotos y Dos auditores

descargue. del SGC. logsticas. encuestas internos.

Transporte Implementacin Polticas de UN MES Evidencias Un auditor

de insumos. del SGC. transporte flmicas y interno y otro
documentales externo.

Implementacin Polticas de DOS MESES Auditorias y Tres

Distribuidores del SGC. servicios al evidencias. auditores
. clientes. internos.

Los procedimientos documentales para definir las responsabilidades de los

auditores se establecern por normas nacionales o por un acuerdo entre la
empresa y el auditor interno los cuales se podrn definir correcciones por las
partes interesadas.
 CONCLUSIONES

Se reconoce la importancia de establecer mecanismos claros de comunicacin

con el ente a auditar ya que esto facilita el proceso de auditora.

Es importante tener en cuenta cuales son las necesidades que quiere el auditado
sean satisfechas mediante el proceso de auditora, ya que en base a esto se
planteara cual es la mejor manera en la que se puede proceder para que se
tengan los resultados esperados.

Se debe garantizar que el proceso realizado es confidencial y que el cmo son

evaluados los diferentes procesos de la compaa auditada son los pertinentes.

Que lo ms importantes en este caso de auditoria interna es la capacidad de

observacin de las personas encargadas de estos procesos.

Por eso se hace necesario que los auditores internos estn bien capacitados en
reas de salud ocupacional y gestin de calidad y buen conocimiento de las
normas que rigen los sistemas integrados.

JORGE ELIECER NUEZ GUETTE