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JOS ROBERTO BATOCHIO

ADVOGADOS ASSOCIADOS

EXCELENTSSIMO SENHOR DOUTOR JUIZ FEDERAL DA 13 VARA


FEDERAL CRIMINAL DA SEO JUDICIRIA DE CURITIBA/PR

Prova: alm de o trplex ser bem imvel de propriedade de


OAS Empreendimentos, 100% dos direitos econmico-
financeiros decorrentes desse domnio foram transferidos em
garantia, desde 2010, Caixa Econmica Federal.
---------------------------------------------------------------------------
(...) o princpio de presuno de inocncia um eixo central
no julgamento e um padro fundamental na apreciao
probatria que estabelece limites subjetividade e discrio da
atividade judicial. Assim, em um sistema democrtico, a
apreciao da prova deve ser racional, objetiva e imparcial
para desvirtuar a presuno de inocncia e gerar certeza da
1
responsabilidade penal (CIDH)
--------------------------------------------------------------------------
A posio hierrquica no fundamenta, sob nenhuma
circunstncia, o domnio do fato (CLAUS ROXIN)2.
---------------------------------------------------------------------------
Permitir que o acusado seja submetido a processo
exclusivamente pela posio hierrquica superior que ocupava
(...) viola as regras quanto autoria e participao que regem o
direito penal brasileiro. (...) No cabe presuno in malan
partem, ante o princpio da no culpabilidade (art. 5, LVII da
Constituio Federal) (STF)3 .

Ao Penal n 5046512-94.2016.4.04.7000

LUIZ INCIO LULA DA SILVA, j qualificado nos autos da


ao penal em epgrafe, vem, respeitosamente, por seus advogados infra-assinados,
presena de Vossa Excelncia, apresentar suas

ALEGAES FINAIS SOB A FORMA DE MEMORIAIS

com supedneo no artigo 403, 3 do Cdigo de Processo Penal e com base nos fatos e
jurdicos fundamentos adiante articulados.

1
Corte Interamericana de Direitos Humanos. Caso Zegarra Marn vs. Peru, Sentena de 15/02/2017.
2
http://www1.folha.uol.com.br/fsp/poder/77459-participacao-no-comando-de-esquema-tem-de-ser-
provada.shtml
3
STF, AP 905 QO, Relator: Ministro Roberto Barroso, Primeira Turma, julgado em 23.02.2016.

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SUMRIO

I INTRODUO .................................................................................................... 7

II DOS FATOS...................................................................................................... 12
II.1 Histrico da Construo da Acusao Contra o EX-PRESIDENTE LULA 12
II.1.1 Do Direcionamento da Investigao ao EX-PRESIDENTE LULA......... 14
II.1.2 Da Intolervel Violao do Sigilo de Comunicao mantida entre o EX-
PRESIDENTE LULA e seus Advogados Monitoramento da Defesa Tcnica 15
II.1.3 Das Violaes aos Direitos do EX-PRESIDENTE LULA e seus
Familiares.................................................................................................... 18
II.1.4 Da Instrumentalizao da Mdia para Atacar a Imagem do EX-
PRESIDENTE LULA .................................................................................. 26
II.2 Das Acusaes Propriamente Ditas ......................................................... 29
II.2.1 Da Ausncia de Fundamentos nas Acusaes Formuladas de Maneira
Genrica Contra o EX-PRESIDENTE LULA ................................................ 29
II.2.2 Da Disparidade de Armas entre Acusao e Defesa. Da Inobservncia da
par conditio. ................................................................................................ 35

III DAS NULIDADES ........................................................................................... 42


III.1 Do Processo Penal Democrtico ............................................................ 42
III.2 Das Nulidades ...................................................................................... 47
III.3 Das Nulidades em Espcie .................................................................... 48
III.3.1 Da Incompetncia do Juzo da 13 Vara Federal de Curitiba/PR............ 48
III.3.1.1 Da Incompetncia para Apurao dos Crimes de Corrupo Passiva .. 50
III.3.1.2 Da Incompetncia para Apurao dos Crimes de Lavagem de Dinheiro
................................................................................................................... 54
III.3.1.3 Da Incompetncia Para Julgar Crimes Cometidos Contra Sociedades de
Economia Mista ........................................................................................... 57

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III.3.1.4 Do Dever de Reconhecimento da Nulidade dos Atos Praticados por


Juzo Incompetente....................................................................................... 64
III.3.2 Da Suspeio do Juiz Federal Titular da 13 Vara Federal de Curitiba ... 65
III.3.2.1 Da Ilegal Conduo Coercitiva do EX-PRESIDENTE LULA ............ 67
III.3.2.2 Da Arbitrria Quebra do Sigilo Telefnico do EX-PRESIDENTE LULA
................................................................................................................... 70
III.3.2.3 Do Monitoramento da Estratgia da Defesa Tcnica.......................... 73
III.3.2.4 Da Violao do Sigilo das Interceptaes e Divulgao Ilegal dos
udios ......................................................................................................... 77
III.3.2.5 Informaes Prestadas pelo Magistrado ao STF ................................ 80
III.3.2.6 Da Deciso que Recebeu a Denncia ................................................ 87
III.3.2.7 Da Animosidade do Magistrado em Relao aos Patronos do EX-
PRESIDENTE LULA .................................................................................. 89

IV DAS PRELIMINARES .................................................................................... 95


IV.1 Da Inpcia da Denncia ........................................................................ 95
IV.2 Do Necessrio Sobrestamento do Feito ................................................ 110

V DO MRITO ................................................................................................... 112


V.1 Do Processo Penal Constitucional: a Necessria Valorao de PROVAS 112
V.2 Do Contexto: A Macrocorrupo ....................................................... 120
V.2.1 Da Conduta Ativa do EX-PRESIDENTE LULA no Combate Corrupo
................................................................................................................. 122
V.2.1.1. Da Conduta Ativa do EX-PRESIDENTE LULA no Fortalecimento do
Arranjo Institucional da Transparncia Pblica ............................................ 125
V.2.2 Do processo de nomeao dos cargos da Petrobrs A Estrutura
Societria/Governana Corporativa/Mercado de capitais .............................. 141
V.2.2.1 Da Estrutura Organizacional da Petrobras ........................................ 143
V.2.2.2 Do Processo de Nomeao dos Administradores .............................. 144
V.2.2.3 Do Assessoramento pela CGPAR e pelo GSI ................................... 145

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V.2.2.4 Do Voto dos Minoritrios, dos Preferencialistas e dos Empregados ... 147
V.2.2.5 Da Competncia e Autonomia da Administrao da Petrobras .......... 152
V.2.2.6 Dos Comits de Assessoramento ..................................................... 153
V.2.2.7 Da Auditoria Interna e a Ouvidoria Geral ........................................ 156
V.2.2.8 Do Conselho Fiscal ........................................................................ 157
V.2.2.9 Do Mercado De Capitais................................................................. 159
V.2.2.9.1 Das Obrigaes com a CVM ........................................................ 159
V.2.2.9.2 Das Auditorias, Relatrios, Anlises e Verificaes obrigatrias aos
rgos Registradores Mobilirios ............................................................... 160
V.2.3 Da estrutura da Poltica Pblica Energtica Nacional O Conselho
Nacional de Poltica Energtica, o Ministrio de Minas e Energia e a Agncia
Nacional do Petrleo .................................................................................. 172
V.2.4 Da Estrutura de Auditoria Externa da Petrobras - Anlise das Contas
Anuais da Sociedade Pela CGU e Ausncia de Interveno do Presidente da
Repblica .................................................................................................. 174
V.2.5 Do processo licitatrio da Petrobras Da inexistncia de qualquer ato do
EX-PRESIDENTE LULA .......................................................................... 181
V.2.5.1 Da Refinaria Getlio Vargas REPAR Contrato n 0800.0035013.07.2
................................................................................................................. 187
V.2.5.2 Da Refinaria Abreu e Lima RNEST Contratos n 08000.0055148.09-
2 e 0800.053456.09.2 ................................................................................. 196
V.2.6 Auditorias externas da Petrobras Anlise das Contas Anuais da
Sociedade e ausncia de qualquer ato ilcito do ex-Presidente da Repblica... 203
V.2.6.1 Das acusaes inerentes ao Mensalo: Contexto que contraria,
Frontalmente, deciso definitiva do Supremo Tribunal Federal ..................... 204
V.2.6.2 Da Criminalizao da Poltica O Completo Desconhecimento do MPF
Sobre Polticas De Governo e Atos Inerentes ao Presidente da Repblica ...... 207
V.3 A verdade sobre o trplex................................................................... 217
V.3.1 Do Efetivo Exerccio das Faculdades Inerentes ao Domnio da
Propriedade Pela OAS Empreendimentos .................................................... 235
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V.3.2 Da Emisso de Debntures ................................................................ 235


V.3.3 Da Hipoteca Sobre a Unidade 164-A.................................................. 241
V.3.4 Da Cesso Fiduciria dos Recebveis ................................................. 246
V.3.5 Dos Relatrios na Recuperao Judicial ............................................. 252
V.3.6 Da Inexistncia de Indcios da Propriedade ou Posse Atribuda ao EX-
PRESIDENTE LULA ................................................................................ 259
V.3.7 Um Arremate Sobre o Depoimento de Lo Pinheiro............................ 270
V.4 Da Manifesta Atipicidade: Inexistente Correlao Entre a Funo Pblica E
As Condutas Imputadas No Demonstrao do Necessrio Ato de Ofcio ... 275
V.5 Da Irretroatividade da Jurisprudncia Penal Mais Gravosa ..................... 281
V.6 Da Inexistncia do Nexo Causal Entre as Condutas Atribudas ao EX-
PRESIDENTE LULA e as Supostas Vantagens Auferidas Pelos Diretores da
Petrobras ................................................................................................... 284
V.7 Da No Concretizao dos Ncleos do Tipo: Solicitar, Receber ou Aceitar
Promessa de Vantagem Indevida ................................................................. 285
V.8 Da Ausncia do Elemento Subjetivo Dolo Especfico.......................... 291
V.9 Da Ausncia do Domnio do Fato pelo EX-PRESIDENTE LULA .......... 292
V.10 Da no Ocorrncia do Crime de Corrupo Passiva na Modalidade
Omissiva ................................................................................................... 303
V.11 Da Atipicidade das Condutas Havidas como Lavagem de Dinheiro ...... 304
V.11.1 da Ausncia de Provas Quanto aos Crimes Antecedentes Falta do
Elemento Objetivo do Tipo Penal................................................................ 304
V.11.2 Da Inexistente Conexo Entre o Crime Antecedente e o Produto Material
Objeto da Lavagem de Dinheiro .................................................................. 308
V.12 Da Atipicidade: Inexistncia dos Atos de Ocultao e Dissimulao ..... 313
V.13 Da Quarta Hiptese Acusatria: 61 Atos de Lavagem de Dinheiro........ 320
V.13.1 Da Manifesta Atipicidade ................................................................ 320
V.13.1.1 Da Licitude do Financiamento Privado na Armazenagem dos Bens do
Acervo Presidencial.................................................................................... 320
V.13.2 Da Ausncia de Dolo ....................................................................... 335
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V.13.2.1 Do Dolo Especfico ...................................................................... 335


V.13.2.2 Do Dolo Eventual na Forma de Cegueira Deliberada ...................... 336

VI DA PRTICA DE LAWFARE ....................................................................... 340

VII DOS OUTROS EQUVOCOS DO MPF ....................................................... 346


VII.1 Do mero exaurimento do delito de corrupo passiva .......................... 346
VII.2 Da causa de aumento por ato de ofcio (art. 317, 1, CP) .................... 347
VII.3 Da Causa de Aumento Sobre Detentores de Mandato Eletivo (Art. 327,
2, do CP) .................................................................................................. 349
VII.4 Da causa de aumento do art. 1, 4, da Lei 9.613/98 ........................... 351
VII.5 Confuso entre os arts. 69 e 71 do CP ................................................. 352
VII.6 Das violaes aos arts. 5, XLVI, da CF e 68 do CP ............................ 354
VII.7 Do dano mnimo................................................................................ 354

VIII DOS REQUERIMENTOS FINAIS ............................................................. 361

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I
INTRODUO

Nestas alegaes finais em forma de memorial demonstrar-se-


que no apenas o Ministrio Pblico Federal deixou de se desincumbir do nus de
comprovar as acusaes deduzidas na denncia, mas, sobretudo, que h nos autos farta
prova real, palpvel e objetiva da inocncia do EX-PRESIDENTE LULA.

O interminvel contexto narrado na denncia uma


excrescncia, uma anomalia jurdica, pois no veicula concretamente uma acusao
contra o EX-PRESIDENTE LULA e, por evidente, no pode ser objeto de
valorao deste Juzo at porque o tema se acha sob a cognio do Supremo Tribunal
Federal (Inq. 3.989/STF4). Qualquer juzo de valor deste rgo judicirio de
primeiro grau implicar usurpao de competncia da Excelsa Suprema Corte,
consoante j sinalizado no julgamento da Reclamao n 25.0485.

De qualquer forma, trata-se de narrativa que, alm de haver se


mostrado falsa, revela completo desconhecimento (ou cegueira deliberada?) dos
subscritores da denncia a respeito (i) das estruturas e dos organogramas do governo
federal; (ii) da estrutura, do tamanho e do complexo sistema de controle interno e
externo da Petrobras; e, ainda, (iii) das diversas providncias adotadas pelo EX-
PRESIDENTE LULA para estabelecer no Pas um slido e aprimorado sistema de

4
Referido inqurito foi desdobrado e hoje os fatos relacionados ao EX-PRESIDENTE LULA so objeto
do Inq. 4325/STF.
5
No julgamento da Reclamao n 25.048, o Eminente Ministro TEORI ZAVASCKI houve por bem
denegar o pedido da Defesa que argumentou a ocorrncia de usurpao de competncia com base no
contexto e no Inq. 3.989 sob o fundamento de que aquela autoridade [este Juzo] no emitiu
qualquer juzo acerca da tipificao penal das condutas que seguem em investigao nos
procedimentos objeto desta reclamao (...). A deciso, de qualquer forma, confirma a
impossibilidade desta Vara Federal emitir qualquer juzo de valor a respeito dos delitos que esto
sob investigao no citado Inq. 3.989, que se refere ao contexto da denncia.
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combate criminalidade, com especial nfase no enfrentamento da corrupo e da


lavagem de dinheiro.

O EX-PRESIDENTE LULA, longe de ter conhecimento ou


haver participado de qualquer esquema de corrupo na Petrobras, aperfeioou
sobremaneira o mtodo e o instrumental de controle por parte da acionista controladora
(capital votante), a Unio, criando no primeiro dia de seu governo um rgo
independente e com enorme e eficaz capacidade de fiscalizao, a CGU (Medida
Provisria n 103, de 1/01/2003, posteriormente convertida na Lei 10.683/2003),
inclusive com atribuio especfica para analisar atos da Petrobras.

Durante os oito anos de governo do EX-PRESIDENTE


LULA, coube ao Ministro JORGE HAGE, pessoa de reconhecida competncia e
reputao ilibada, comandar as atividades da CGU, inclusive no tocante
fiscalizao da PETROBRAS. Essa postura da CGU e sua atuao, conjunta e
sistematizada, com outros rgos de fiscalizao, obteve o reconhecimento da
ONU, da OCDE, da OEA, do Banco Mundial, do BID, do UNODC, do Pacto
Global, da OGP, do G-20, e tantos outros rgos de importncia mundial.

Ora, ser que algum que pretendesse instalar um esquema


de corrupo sistmica na empresa (ou, pior, um esquema de macrocorrupo)
iria criar um rgo especfico para fiscaliz-la rigorosamente e com
independncia e, de quebra, nomear ningum menos que JORGE HAGE para
comandar suas atividades?

Definitivamente, esse falacioso contexto no passa pelo mais


elementar teste de inferncias ou mesmo pela inconstitucional e extica teoria
explanacionista defendida pelo Procurador da Repblica Deltan Dalagnoll. Registre-
se, alis, desde logo, que a tentativa de flexibilizao dos parmetros de legitimidade da
prova, como sustenta o MPF ao encampar as extravagantes teses do aludido autor para
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uma condenao penal, exibe-se prpria de regimes totalitrios e com remarcado vis
de perseguio. HITLER em seu primeiro discurso como Chanceler da Alemanha
defendeu exatamente a elasticidade dos vereditos.

O MPF abusou, aqui, da criao de hipteses acusatrias em


busca de resultados polticos prprios do lawfare6 7
com vistas a atrapalhar ou
impedir a atuao poltica daquele que atualmente e sem nenhum favor o maior lder
da oposio do Pas8 9
e, ainda, criao de um produto comercial que hoje
10 11
vende filmes , livros , sries para TV e at palestras em eventos congressuais de
pasme-se de cirurgia plstica12 13.

6
Como j exposto na resposta acusao, o lawfare consiste no uso indevido das leis e dos
procedimentos jurdicos para fins de perseguio poltica. uma prtica que vem sendo disseminada em
diversos lugares do mundo atualmente e objeto de estudo em renomadas universidades como Oxford e
Harvard.
7
John Comaroff, professor de Havard e especialista em lawfare, afirmou em entrevista ao jornal Folha de
S.Paulo que a Operao Lava Jato viola a lei para criar presuno de culpa do ex-Presidente
Luiz Incio Lula da Silva (http://www1.folha.uol.com.br/poder/2016/11/1829175-professor-de-
harvard-ve-presuncao-de-culpa-contra-lula-na-lava-jato.shtml)
8
http://www.valor.com.br/politica/4941830/cutvox-populi-mostra-lula-na-lideranca-da-eleicao-2018
9
O EX-PRESIDENTE LULA alcanou elevada reputao nacional e internacional, j tendo recebido
diversos prmios das mais destacadas instituies e universidades do mundo. Podem ser citados,
exemplificativamente: (a) 29/03/2011 Lisboa Portugal - Prmio Norte-Sul de Direitos Humanos; (b)
30/03/2011 Coimbra Portugal - Doutor Honoris Causa pela Universidade de Coimbra; (c) 02/06/2011
Washington Estados Unidos da Amrica - Word Food Prize; (d) 27/09/2011 Paris Frana- Doutor
Honoris Causa pelo Instituto de Estudos Polticos de Paris http://www.institutolula.org/universidade-
sciences-po-concedera-doutorado-honoris-causa-a-lula; (e) 2/4/2012 Barcelona Espanha - Prmio
Internacional da Catalunha 2012 pelo combate pobreza e desigualdade; (f) 22/11/2012 Nova Deli
ndia - Prmio Indira Gandhi pela Paz, Desarmamento e Desenvolvimento
http://www.institutolula.org/lula-recebe-na-india-o-premio-indira-gandhi-pela-paz-desarmamento-e-
desenvolvimento; (g) 23/04/2014 Salamanca Espanha - Doutor Honoris Causa da Universidade de
Salamanca.
10
preciso recordar que pessoas estranhas s investigaes e que esto ligadas produo de um
filme com patrocinadores no revelados reconheceram que tiveram acesso a filmagens
realizadas pela Polcia Federal durante a conduo coercitiva do EX-PRESIDENTE LULA
autorizada por este Juzo. Essa situao, por exemplo, pode ser verificada em entrevista concedida pelo
ator Ary Fontoura em entrevista ao jornal Folha de S.Paulo (Filme da Lava Jato custa R$ 15 mi, tem
investidor secreto e estreia em julho In: http://www1.folha.uol.com.br/ilustrada/2017/02/1857844-filme-
da-lava-jato-custa-r-15-mi-teminvestidor-secreto-e-estreia-em-julho.shtml). A despeito desse grave fato
ter sido trazido ao conhecimento deste Juzo com todas as provas do acesso indevido ao material,
nenhuma providncia foi tomada. O filme A lei para todos um dos produtos comerciais que a Lava
Jato produziu com o nome do EX-PRESIDENTE LULA, usando de material que deveria ter sido
protegido pelo Estado, nos termos da Constituio Federal.
11
O livro lanado pelo jornalista Vladimir Netto (https://www.saraiva.com.br/lava-jato-o-juiz-sergio-
moro-e-os-bastidores-da-operacao-que-abalou-o-brasil-9337385.html) faz referncia at a pensamentos
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Nenhuma ferramenta para seguir o caminho do dinheiro


(follow the money) foi utilizada pelo Parquet durante a persecuo mesmo
extrajudicium pela bvia razo de que , ao menos pelo caminho da verdade cientfica
ou material, impossvel vincular qualquer recurso originrio dos 3 contratos indicados
na denncia firmados entre a Construtora OAS Ltda. e a Petrobras ao EX-
PRESIDENTE LULA. Preferiu, ento, o MPF encampar o conceito de que provar
argumentar14, como verdadeiro reconhecimento de que a denncia no passa de uma
enorme fico.

Sobre o apartamento no litoral paulista, dito trplex, alm da farta


prova produzida nos autos estar a indicar que o EX-PRESIDENTE LULA jamais teve
a posse e muito menos a propriedade desse imvel que a ele compareceu uma nica
vez para avaliar (e recusar) interesse na sua compra , a Defesa, mesmo com todas as
incontveis dificuldades criadas e impostas pelo Juzo, conseguiu desvendar o denso
mistrio que envolvia a falaz situao jurdica criada pela tese acusatria, especialmente
fabricada para sustentar que ao EX-PRESIDENTE LULA pertenceria (em verdade,
nunca pertenceu) a referenciada unidade autnoma. De fato, aps incansveis
diligncias realizadas em diversos pontos do territrio nacional, a Defesa
apresenta, hoje, nesta oportunidade e nestes autos, documentos que comprovam
que alm de o dito trplex estar em nome da OAS Empreendimentos S/A, 100% de
seus direitos econmico-financeiros pertencem, desde 2010, a um fundo
administrado pela CAIXA ECONMICA FEDERAL.

do juiz Srgio Moro. O magistrado esteve presente no lanamento e deu autgrafos na ocasio,
referendando o seu contedo. Os direitos do livro foram vendidos para a Netflix para a produo de uma
srie. O livro e a srie so outros exemplos de produtos comerciais que a Operao Lava Jato produziu
usando indevidamente o nome do EX-PRESIDENTE LULA.
12
http://motiveacaopalestras.com.br/palestrantes/deltan-dallagnol/
13
http://www1.folha.uol.com.br/poder/2017/06/1893103-em-congresso-de-cirurgia-plastica-dallagnol-
questiona-somos-golpistas-dos-golpistas.shtml.
14
DALLAGNOL, Deltan. As lgicas das provas. Livraria do Advogado. 2015, p. 11.
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Esse fato prova noviter joga uma p de cal na acusao


deduzida pelo Parquet e demonstra, de quebra, que o depoimento de LO PINHEIRO
em Juzo, alm de desprezvel pela sua injurdica situao de delator informal,
consubstancia inominvel farsa com o objetivo de incriminar o EX-PRESIDENTE
LULA. Alis, alguns dos documentos mais importantes da transao que resultou na
cesso integral dos direitos econmicos do trplex para o aludido fundo da CAIXA
ECONMICA FEDERAL foram assinados pelo prprio Lo Pinheiro.

Como LO PINHEIRO ou a Construtora OAS podem ter


dado o trplex ao EX-PRESIDENTE LULA se 100% dos direitos econmicos e
financeiros do imvel esto desde 2010 ligados a fundo administrado pela CAIXA,
que cobra em juzo esse e outros valores?

Essa situao era do conhecimento do MPF?

Seria este o motivo que levou o MPF a criar a fbula do caixa


geral de propinas, uma fico contbil sem lastro nos fatos?

Os fatos desvendados de forma autnoma pela defesa tm


alguma relao com a resistncia instransponvel do Juzo em autorizar a realizao de
prova pericial?

No se busca aqui dar respostas a essas e a outras relevantes


questes sobre a origem e a gesto da acusao deduzida nestes autos, mas evidenciar,
como j dito, a inocncia do EX-PRESIDENTE LULA e demonstrar que a sua
absolvio o nico resultado possvel da apreciao racional, objetiva e imparcial
da prova encartada aos autos, que a nica forma compatvel com a garantia da
presuno da inocncia. Definitivamente, julgar no pode ser um ato de f15 , como

15
DALLAGNOL, Deltan. As lgicas das provas. Livraria do Advogado. 2015, p. 266.
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sustenta o idealizador das teses usadas pelo MPF para dar suporte s suas alegaes
finais. De h muito, alis, nossa civilizao deixou o Medievo e seus indefectveis atos
de f.

Por fim, em relao ao acervo presidencial, emerge da prpria


denncia a ausncia de qualquer conduta do EX-PRESIDENTE LULA na contratao
questionada. Essa indevida tentativa de imposio de responsabilidade penal objetiva,
associada prova produzida em Juzo revelando que a indicao feita no contrato
sobre pertences da OAS no passou de um erro reconhecido pela empresa GRANERO
deixam evidente a absoluta improcedncia da acusao tambm nesse tpico. No
houve qualquer ocultao do real propsito do contrato de locao de espao da
GRANERO, muito menos conduta do EX-PRESIDENTE LULA em relao a essa
avena, como ficou claro aps a instruo.

II
DOS FATOS

II.1 HISTRICO DA CONSTRUO DA ACUSAO CONTRA O EX-PRESIDENTE


LULA

A hiptese que veio a nortear a atuao da Fora-Tarefa da


Operao Lava Jato e do Juzo com atuao simbitica em muitos momentos a
de que existiria no Brasil um cenrio de corrupo sistmica, nos moldes das
supostamente reveladas pelas investigaes conduzidas na Itlia pela Operao Mos
Limpas poca em que aquele pas tinha Bettino Craxi com Primeiro-Ministro16 . A
instruo demonstrou que at mesmo uma artificial data de corte foi inserida nas

16
MORO, Sergio Fernando. Consideraes Sobre a Operao Mani Pulite. R. CEJ, Braslia, n. 26, p. 56-
62, jul./set. 2004.
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diligncias: qualquer referncia antes de 2003 no vem ao caso17 . Nessa linha de


atuao, o EX-PRESIDENTE LULA teria que, de alguma forma, em algum momento
e a qualquer custo, ser investigado e processado para o suposto xito da operao e do
enredo que foi vendido18 por seus membros no Brasil e no exterior19.

Portanto, o paralelo mais do que uma coincidncia, pois a Lava


Jato foi conduzida para ser a verso tropicalizada da Operao Mos Limpas. Para
atingir esse intento e alcanar os fins polticos almejados , houve claro
direcionamento ativo das diligncias para superao da enorme distncia entre a
investigao inicial e a figura do EX-PRESIDENTE LULA. Como esclareceu PEDRO
BARUSCO em depoimento j referido, para a Lava Jato s interessavam fatos a partir
de 2003 (nota de rodap 17).

O EX-PRESIDENTE LULA foi alvo de diversos mtodos de


investigao ilegais e que sempre deixaram evidente o castelo terico construdo pela
Lava Jato para desconstituir sua imagem e torn-lo passvel de uma condenao sem
provas20. O que se viu em seguida foi a escolha de elementos forados a caber em

17
Pedro Barusco, ao presar depoimento nos autos da Ao Penal n 5063130-17.2016.4.04.7000/PR
(conexa), afirmou que elaborou sua planilha de propinas durante a negociao de sua delao
premiada e, ainda, que recebeu a orientao de que a Operao Lava Jato se referia apenas a fatos a
partir de 2003. Por isso, ele reconheceu que recebeu vantagens indevidas anteriormente a 2003, mas
no colocou na planilha elaborada diante dessa delimitao temporal da Fora Tarefa da Lava
Jato. Ele teria feito referncia a vantagens indevidas recebidas anteriormente a 2003 apenas ao MPF do
RJ.
18
A Lava Jato efetivamente tornou-se um negcio que proporciona at mesmo o agenciamento do
Procurador da Repblica Deltan Dallagnol.
19
Por exemplo, em palestra em Heidelberg, na Alemanha, este Juzo afirmou que A Lava Jato revela
que muito pode ser feito para combater a corrupo sistmica." (http://www.dw.com/pt-br/lava-jato-no-
-parcial-diz-moro/a-36716017). Por outro lado, no Simpsio Combate Corrupo: desafios e
resultados. Casos Mos Limpas e Lava Jato, construiu paralelos entre as duas operaes
(http://www.tvmpf.mpf.mp.br/videos/1350).
20
O processo de deslegitimao foi essencial para a prpria continuidade da mani pulite. MORO,
Srgio Fernando. Consideraes sobre a Operao Mani Pulite. R. CEJ, Braslia, n. 26, p. 56-62, jul/set.
2004.
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categorias pr-concebidas, de modo a se adaptarem ao todo previamente desenhado:


was nicht passt, wird passend gemacht21 22.

II.1.1 DO DIRECIONAMENTO DA I NVESTIGAO AO EX-PRESIDENTE LULA

J na primeira medida cautelar deferida contra o EX-


PRESIDENTE LULA, de quebra de sigilo fiscal e bancrio (Processo 5005896-
77.2016.4.04.7000/PR), toda a hiptese acusatria vinha adrede formatada, desenhada e
perfeitamente acabada, inclusive com inmeras, imprprias e inaceitveis adjetivaes
por parte da Fora-Tarefa postura acusatria destoante e que colide com qualquer
regra nacional ou internacional de persecuo penal civilizada.

Assim, em 16.02.2016, a Fora-Tarefa empreendeu devassa nos


dados fiscais e bancrios do EX-PRESIDENTE LULA e de todo o crculo social
prximo a este. Com a autorizao deste Juzo (Eventos 6 e 16), foram afastados os
sigilos fiscais e bancrios do Instituto Luiz Incio Lula da Silva e da LILS Palestras,
Eventos e Publicaes Ltda., bem como do EX-PRESIDENTE LULA, da sua falecida
esposa Marisa Letcia Lula da Silva, dos seus filhos Fbio Luis Lula da Silva, Sandro
Luis Lula da Silva, Luis Cludio Lula da Silva e Marcos Cludio Lula da Silva e da sua
nora Marlene Arajo Lula da Silva. Em suma, uma blitzkrieg geral, ao melhor estilo do
clebre General ERICH VON MANSTEIN. Alm disso, o Ministrio Pblico Federal
pediu e este Juzo acatou a quebra de sigilo de todas as empresas associadas aos
familiares do EX-PRESIDENTE LULA, bem como de seus scios e as empresas
associadas a eles. Em palavras singelas: tudo o que tivesse tocado ou lhe estivesse
prximo tornou-se objeto de ilimitada devassa, a evidenciar odiosa perseguio que, por

21
ARAGO, Eugnio Jos Guilherme de. O Risco dos Castelos Tericos do Ministrio Pblico em
Investigaes Complexas. In: ZANIN MARTINS, Cristiano; TEIXEIRA ZANIN MARTINS, Valeska;
VALIM, Rafael (coord.). O Caso Lula: A Luta Pela Afirmao dos Direitos Fundamentais no Brasil. So
Paulo: Contracorrente, 2017, p. 51-59.
22
Em traduo livre: O que no se ajusta, faz-se ajustar.
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razes polticas ou idiossincrticas (d no mesmo), orienta os atos da Lava Jato contra a


sua pessoa.

Em vez de investigar e depois avaliar (e individualizar) a


necessidade dos pleitos cautelares, a Fora-Tarefa promoveu uma varredura geral e que
a todos arrastou, em gritante desconformidade com a tutela constitucional e legal que o
ordenamento jurdico confere privacidade, da intimidade e do sigilo de dados, dando
vazo a uma verdadeira expedio exploratria (fishing expedition) em busca de
qualquer elemento que pudesse dar a mnima corroborao malfadada hiptese
acusatria da participao ou do conhecimento do EX-PRESIDENTE LULA em
desvios ocorridos no mbito da Petrobras com a participao de agentes daquela
companhia e de um cartel de empreiteiras. Importante registrar que este Juzo jamais
coibiu o permanente extravasamento legal por parte do Ministrio Pblico Federal. Ao
contrrio, autorizou pronta e expeditamente os requerimentos ilegais formulados pelo
Parquet.

II.1.2 DA I NTOLERVEL VIOLAO DO SIGILO DE COMUNICAO MANTIDA ENTRE O


EX-PRESIDENTE LULA E SEUS ADVOGADOS MONITORAMENTO DA DEFESA
TCNICA

A violao do sigilo de dados bancrios e fiscais de forma


infundada e arbitrria no foi a nica das medidas cautelares abusivas desencadeadas,
mas apenas a primeira. A Fora-Tarefa foi responsvel, ainda, pela interceptao
telefnica do ramal-tronco do escritrio de advocacia TEIXEIRA, MARTINS &
ADVOGADOS, no qual diversos advogados atuam na defesa tcnica do EX-
PRESIDENTE LULA.

Para tanto, o parquet, em justificativa que extrapola os limites da


boa-f, afirma ter realizado buscas em website privado de veiculao de telefones
comerciais, a fim de obter o telefone vinculado LILS PALESTRAS, EVENTOS E
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PUBLICAES LTDA. (e a incluiu os nmeros telefnicos dos advogados...), em vez


de requerer expedio de ofcio operadora telefnica para obteno de informao de
origem idnea ou mesmo sem se preocupar em verificar a autenticidade do nmero
algo que poderia ter sido feito por meio de uma simples ligao ou mesmo busca atravs
do Google ou sistema similar (fato ocorrido nos autos n 5006205-
98.2016.4.04.7000/PR):

(...)

Aps deferimento deste Juzo por meio de deciso proferida em


19.02.2016, em violao das prerrogativas dos profissionais da banca advocatcia
referida, a Fora-Tarefa pde monitorar as conversaes telefnicas internas e externas
de advogados e clientes. Estado de exceo?

A conscincia da ilicitude esteve presente desde o primeiro


momento da interceptao. Em qualquer ligao do escritrio as secretrias sempre
iniciam o contato com uma frase padro: Teixeira, Martins & Advogados, bom dia/
boa tarde/ boa noite.

Por sua vez, o conhecimento e a anuncia do Juzo no ilcito so


inegveis, considerando-se que a Diviso de Servios Especiais da companhia
telefnica, em 19.02.2016, comunicou nos autos que os dados cadastrais da linha
telefnica eram de titularidade do escritrio de advocacia e NO da LILS
Palestras. Ademais, em 04.03.2016, o Juzo foi informado, por meio do Ofcio n
700001665665, sobre o cumprimento da determinao de prorrogao da interceptao

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telefnica e, novamente, sobre a titularidade da linha indevidamente interceptada. Ou


seja, em duas oportunidades o Juzo foi informado expressamente que estava
monitorando todo um escritrio de advocacia, cujos membros atuavam e seguem a
atuar na defesa tcnica do EX-PRESIDENTE LULA, no mesmo feito em que teve
lugar a invaso de privacidade... Escrnio Constituio e lei, muito prprio de
esbirros!

No bastasse a interceptao do ramal-tronco do escritrio, este


Juzo autorizou, em 26.02.2016, a instalao de grampo no celular de um dos advogados
do EX-PRESIDENTE LULA, Roberto Teixeira, o qual presta servios jurdicos h 35
(trinta e cinco) anos para o ex-Presidente. Como indevidas e insuficientes razes
acautelatrias, foram apontados os atos de (i) proximidade do advogado com o EX-
PRESIDENTE LULA; (ii) a representao de clientes na operao de aquisio de
imveis; (iii) a elaborao de minutas de escrituras e o recolhimento de assinaturas; e,
por fim, (iv) o assessoramento e acompanhamento do ato de lavratura de escritura
pblica do imvel. Ou seja, o advogado e defensor do EX-PRESIDENTE LULA
foi espionado pela Fora-Tarefa enquanto orientava seu cliente, em execrvel
desrespeito garantia constitucional da inviolabilidade do sigilo e das determinaes da
Lei n 9.296/1996. A ilicitude bifronte medida que violenta tambm sagradas
prerrogativas da advocacia brasileira!

Infere-se, portanto, que a Fora-Tarefa monitorou


indevidamente a estratgia defensiva dos advogados deste EX-PRESIDENTE
LULA, em clara violao s suas garantias fundamentais e s prerrogativas dos
profissionais constitudos.

No bastasse a interceptao ilegal do ramal-tronco do escritrio


de advocacia e o celular de um dos advogados que representam o EX-PRESIDENTE
LULA, este Juzo responsvel tambm pela interceptao, prorrogao e divulgao
de diversas conversas privadas do EX-PRESIDENTE LULA, sua esposa e familiares,
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completamente irrelevantes para as investigaes, mas em adequao com o objetivo


extrajurdico do Juzo de afetar a imagem social dos investigados, desrespeitando a
tutela fundamental da intimidade e da vida privada, para manipulao da opinio
pblica contra a presuno de inocncia do EX-PRESIDENTE LULA. Trata-se da
mais absoluta e abusiva espetacularizao do processo penal e instrumentalizao dos
procedimentos legais para fins estranhos aos elevados interesses da justia, em suma,
propsitos endgenos e com vis poltico.

II.1.3 DAS VIOLAES AOS DIREITOS DO EX-PRESIDENTE LULA


E SEUS F AMILIARES

A famlia do EX-PRESIDENTE LULA no s foi alvo de


divulgao indevida de conversaes privadas, como tambm de busca, apreenso e
arrecadao de bens perpetrada na megaoperao denominada Aletheia, deflagrada
em 04.03.2016. Trata-se da cautelar deferida nos autos de n 5006617-
29.2016.4.04.7000/PR, na qual o parquet reproduziu novamente a tese pronta, acabada
e adjetivada de acusao contra o EX-PRESIDENTE LULA para requerer uma
expedio ampla e ilimitada em todos os imveis vinculados a este, seus familiares,
pessoas jurdicas com relao com o EX-PRESIDENTE LULA ou com seus
familiares, bem como terceiros associados a tais pessoas jurdicas, sejam funcionrios
ou colaboradores. Registre-se que, desde 11.03.2016, nos autos de n 5011073-
22.2016.4.04.7000, n 5011071-52.2016.4.04.7000 e n 5011078-44.2016.4.04.7000,
familiares do EX-PRESIDENTE LULA tentam restituir seus bens, tendo recebido
poucos objetos de volta at o momento (com inrcia deste Juzo desde 28.10.2016 at o
presente).

Isso confirma, novamente, que, na ausncia de provas, a


Fora-Tarefa recorreu ao fishing expedition para levantar qualquer elemento
para sustentar suas convices e o castelo terico pr-estabelecido, mesmo que

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para isso tenha que devassar a vida do investigado inocente, com exposio
arrasadora de sua vida ntima e a de seus familiares, advogados e amigos.

Ainda em 04.03.2016, na Operao Aletheia apndice da


Lava Jato , a Fora-Tarefa empreendeu ilegal e inconstitucional conduo coercitiva
(autos n 5007401-06.2016.4.04.7000/PR) do EX-PRESIDENTE LULA. Essa situao
espalhafatosa e vexatria tinha como claro intuito constranger indevidamente e provocar
animosidade social. Como cedio, o ordenamento jurdico no autoriza tamanha
restrio de liberdade do investigado, mxime sem o desatendimento de prvia
intimao (arts. 218 e 260 do CPP). sempre oportuno lembrar que o EX-
PRESIDENTE LULA jamais havia deixado de comparecer a um depoimento, de
forma que sua conduo coercitiva foi um ato de violncia que afronta o ordenamento
jurdico e as regras internacionais que o Brasil se obrigou a cumprir.

As constantes violaes atingiram tal patamar que sequer a ento


Presidente da Repblica e o Supremo Tribunal Federal foram poupados, uma vez que,
mesmo sem ter competncia para tanto, este Juzo autorizou, em 16.03.2016, o
levantamento do sigilo das interceptaes telefnicas registradas aps determinao
legal de interrupo do ato (autos n 5006205-98.2016.4.04.7000/PR evento 135)
para, claramente, impactar a opinio pblica23 sobre a nomeao do EX-
PRESIDENTE LULA como Ministro-Chefe da Casa-Civil da Presidncia da
Repblica pela ento Presidente Dilma Rousseff. O ato representou uma clara

23
A propsito, a opinio pblica permanentemente instada pela Lava Jato para apoiar a operao.
Trata-se de uma deformao, pois a opinio pblica no pode substituir o dever das autoridades de
apurar os fatos e agir dentro dos limites legais e constitucionais. A Corte Constitucional da frica do Sul,
com a experincia de um Pas que teve que superar graves problemas nesse sentido, j decidiu nessa
linha: A questo que se coloca, entretanto, no o que a maioria da sociedade sul africana acredita
ser uma sentena apropriada, e sim se a Constituio permite a sentena. A opinio pblica tem
alguma relevncia para a investigao, mas em si mesma ela no substitui o dever pelo qual as cortes
esto investidas de interpretar a constituio e defender suas estipulaes sem medo ou favorecimento.
Se a opinio pblica fosse decisiva no haveria necessidade de uma deciso constitucional (...) a Corte
no pode permitir ela mesma se distanciar do seu dever de agir como rbitro independente da
Constituio ao fazer escolhas com base no que agradar o pblico. S v. Makwayne, Corte
Constitucional da frica do Sul, 1995 (3) S a, 391m por Chaskalson P.
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afronta lei, foi realizado por juiz incompetente e com evidente motivao
poltica!

Abuso de autoridade na jurisdio?

Sim, como j deduzido em sede prpria, nos autos de n 0001022-


85.2016.4.04.0000/PR, ainda sem julgamento final.

A audaz abusividade, outrossim, j foi reconhecido pelo Excelso


Supremo Tribunal Federal em 22.03.2016, por ocasio do deferimento de medida
liminar na Reclamao n 23.457/STF diante da evidente usurpao da competncia
daquela Corte para processar questes relativas autoridade com foro por prerrogativa
de funo (art. 102, I, b, da Constituio da Repblica).

O saudoso Ministro TEORI Z AVASCKI, Relator da referida


Reclamao Constitucional, deferiu o pedido de urgncia consignando que a deciso: (i)
foi emitida por juzo reconhecidamente incompetente; (ii) viola o direito fundamental
garantia de sigilo (art. 5, XII, CRFB); (iii) desrespeitou a determinao do art. 9 da Lei
n 9.296/1996, que impe a inutilizao das gravaes que no interessam
investigao criminal e que, portanto, no podem ser divulgadas. Ademais, avocou para
o E. Supremo Tribunal Federal o inteiro teor de todas as investigaes promovidas
contra o EX-PRESIDENTE LULA para que pudesse, no devido exerccio de sua
competncia constitucional, decidir acerca do cabimento ou no de desmembramentos
com relao s autoridades com prerrogativa de foro.

Por meio do Ofcio n 700001743752, este Juzo teceu


comentrios indevidos sobre o contedo das interceptaes, em narrativa repleta de
adjetivaes, promovendo indevidas acusaes contra o EX-PRESIDENTE LULA.
Naquele momento foram formuladas por este Juzo pelo menos 12 acusaes contra o

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EX-PRESIDENTE LULA. De forma clara, este Juzo mostrou agir como um acusador
em relao EX-PRESIDENTE LULA.

Em nova deciso datada do dia 13.06.2016, o Min. TEORI


ZAVASCKI reconheceu a ilegalidade da interceptao dos ramais telefnicos aps a
deciso deste Juzo determinando a interrupo da diligncia e determinou a cassao da
deciso ilegal deste Juzo nos autos de n 5006205-98.2016.4.04.7000/PR. Contudo,
neste momento, a Excelsa Suprema Corte deixou de decidir sobre diversas outras
ilegalidades praticadas por este Juzo, tal como apontadas pelo EX-PRESIDENTE
LULA, determinando o retorno dos autos 13 Vara Federal de Curitiba/PR. Ou seja, o
Supremo Tribunal Federal mandou os autos para que este Juzo julgasse suas prprias
ilegalidades.

Em 05.07.2016, o EX-PRESIDENTE LULA ops Excees de


24
Incompetncia perante o Juzo da 13 Vara Federal de Curitiba/PR, em razo (i) da
absoluta ausncia de vnculos ou conexo entre os fatos apurados e a Operao Lava
Jato, a justificar a competncia material ou a preveno do Juzo; (ii) pelos atos tpicos
supostamente consumados terem sido realizados nos territrios de Braslia/DF, de
Atibaia/SP, de Guaruj/SP e de So Paulo/SP; bem como (iii) pela razo de fatos
atinentes Petrobras, Sociedade de Economia Mista, serem de competncia da Justia
Estadual.25

Ademais, tambm em 05.07.2016 foram opostas Excees de


26
Suspeio perante este Juzo, em razo da manifesta perda de sua imparcialidade. Tais
Excees foram apreciadas conjuntamente pelo Juzo e reputadas inadmissveis em
22.07.2016.

24
Autos de ns. 5032542-27.2016.4.04.7000, 5032547-49.2016.4.04.7000 e 5032551-86.2016.4.04.7000.
25
A respeito de sua incompetncia, o Juzo restou silente at 16.08.2016, quando decidiu por no admitir
conjuntamente as excees de incompetncia.
26
Autos de ns. 5032521-51.2016.4.04.7000, 5032531-95.2016.4.04.7000 e 5032506-82.2016.4.04.7000.
So Paulo Rio de Janeiro Braslia
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Contudo, desde logo, j se mostrava poca evidente que (a) o


monitoramento da estratgia de defesa, (b) o levantamento de sigilo telefnico com
finalidade diversa da restrio legal uma vez que com objetivo poltico de obstruir a
escolha da Presidente da Repblica para ocupao de chefia de Ministrio e em
usurpao de competncia legal de foro por prerrogativa de funo, (c) os juzos de
condenao pr-concebida em ofcio dirigido ao STF, bem como (d) as prorrogaes
sucessivas de competncia no intuito de alcanar o EX-PRESIDENTE LULA e assim
satisfazer a tese pr-concebida pela Fora-Tarefa, demonstravam cabalmente que o
sistema recursal interno no se mostrou apto at o momento para assegurar ao EX-
PRESIDENTE LULA um processo legtimo, conduzido por juiz imparcial, com
respeito aos parmetros nacionais e internacionais que tutelam os interesses e direitos
individuais na seara penal e processual penal, em ltima anlise, segundo os princpios
do democrtico due process of law.

Foi nesse cenrio de angstias e impotncia que o EX-


PRESIDENTE LULA apresentou, em 28.07.2016, um Comunicado ao Comit sobre
Direitos Humanos da ONU, apontando grosseiras violaes s disposies do Pacto
Internacional sobre Direitos Civis e Polticos (Decreto n 592/1992) que asseguram (i)
proteo contra a priso ou deteno arbitrria (9.1. e 9.4.), (ii) o direito a um tribunal
independente e imparcial (14.1.), (iii) o direito a ser presumido inocente at que se
prove a culpa por lei (14.2.) e (iv) a proteo contra interferncias arbitrrias ou ilegais
na privacidade, na famlia, no lar ou na correspondncia, e contra ofensas ilegais
honra ou reputao (17). O Comunicado ainda no foi apreciado pelo sobredito rgo
internacional.

Para melhor visualizao, pede-se vnia para trazer a lume o


quadro abaixo, com todas as violaes de direitos sofridas pelo EX-PRESIDENTE
LULA:

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16.02.2016 Quebras de Sigilo Fiscal e Bancrio indiscriminadas


Devassa nos dados fiscais e bancrios do EX-PRESIDENTE
LULA, familiares e pessoas prximas ou vinculadas a pessoas
jurdicas prximas

19.02.2016 e Monitoramento do escritrio TEIXEIRA, MARTINS &


26.02.2016 ADVOGADOS e do celular do Advogado ROBERTO TEIXEIRA
Interceptao telefnica do ramal-tronco do escritrio
TEIXEIRA, MARTINS & ADVOGADOS e do telefone celular
do advogado ROBERTO TEIXEIRA.

04.03.2016 Busca e Apreenso indiscriminada na Operao Aletheia


Devassa na residncia e escritrios do EX-PRESIDENTE
LULA, de familiares e pessoas jurdicas a ele vinculadas, bem
como de seus colaboradores ou administradores.

04.03.2016 Conduo coercitiva ilegal


Espalhafatosa e vexatria privao de liberdade por 6 horas sem
autorizao legal, em promoo de espetacularizao dos
procedimentos para "deslegitimao" do investigado.

16.03.2016 Levantamento do sigilo das conversas telefnicas


Publicizao das conversas telefnicas em desrespeito
determinao legal de inutilizao das gravaes que no
interessam investigao criminal e em usurpao da
competncia do Supremo Tribunal Federal para alcanar fins
polticos do magistrado.

29.03.2016 Doze (12) acusaes em Ofcio ao Supremo Tribunal Federal


O mesmo juiz que pretende julgar o EX-PRESIDENTE LULA
fez contra ele 12 acusaes criminais em ofcio no qual
precisaria justificar o seu ato de usurpao da competncia do
Supremo Tribunal Federal.

18.08.2016 Negativa de acesso ao inqurito que tramitava de forma oculta


O Juzo, em violao da Smula Vinculante n14, negou acesso
ao Inqurito que havia sido instaurado no dia 22.07.2016 e
tramitava de forma oculta.

26.08.2016 Concluso do inqurito com indiciamento do EX-PRESIDENTE


LULA apenas dois (2) dias aps o acesso ao inqurito
Somente aps o EX-PRESIDENTE LULA dirigir Reclamao
Constitucional ao Supremo Tribunal Federal, em 19.08.2017,
pde conhecer a investigao, que, contudo, foi concluda 2
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dias aps o acesso aos autos. Claramente, no havia


preocupao com a apurao da verdade, mas sim pressa na
incriminao do investigado.

14.09.2016 Coletiva de imprensa para apresentao da denncia


Os procuradores da Fora-Tarefa utilizaram recursos pblicos
para alugar espao privado para transmitir na mdia
apresentao de PowerPoint internacionalmente repudiada, em
violao do estado de inocncia, bem como realizar acusaes
sem competncia legal, em usurpao das atribuies
constitucionais do Procurador-Geral da Repblica.

20.09.2016 Deciso de recebimento da denncia


Diante de erros tcnicos da Fora-Tarefa, ao invs de declarar a
inpcia da denncia, o Juzo realizou juzos de condenao e
buscou corrigir a acusao.

28.10.2016 Indeferimento de requerimentos probatrios


Alm de requerer diversos esclarecimentos, o Juzo indeferiu os
requerimentos probatrios da defesa. Assim, no foram
realizadas as percias necessrias, nem acostados documentos
importantes ou ouvidas testemunhas imprescindveis.

16.12.2016 Hostilidade com a defesa


Alm de permitir que ofensas fossem proferidas pela
testemunha "Afonso Zelador do Trplex" e dar publicidade ao
seu contedo, o Juzo foi hostil com a Defesa do EX-
PRESIDENTE LULA, demonstrando, vez mais, perda da
imparcialidade.

09.02.2017 Proibio ilegal da prerrogativa da Defesa registrar as audincias


Aps a repercusso negativa de seu comportamento hostil, o
Juzo violou as prerrogativas da Defesa ao proibir o registro em
udio ou vdeo das audincias neste processo

04.05.2017 Manuteno da disparidade de armas e inviabilizao material da


anlise dos documentos da PETROBRAS
Aps a juntada incompleta e tardia de um enorme volume de
documentos da Petrobras, o Juzo permitiu a restrio unilateral
da Assistente de Acusao do acesso aos documentos e no
conferiu prazo razovel para anlise dos documentos antes do
interrogatrio e da fase do art. 402 do CPP.

08.05.2017 Proibio de gravao do interrogatrio pela Defesa


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Proibio do registro fidedigno, em udio e vdeo, de todas as


manifestaes dirigidas ao EX-PRESIDENTE LULA durante
seu interrogatrio, sem culpabilizao via imagem, bem como
com registro autnomo pela Defesa.

15.05.2017 Supresso da fase de diligncias complementares (art. 402 do CPP)


O Juzo indeferiu todos os requerimentos de diligncias
complementares, essenciais para esclarecimento de questes
surgidas durante a fase de instruo, em evidente pressa para o
sentenciamento do feito e atropelo dos ritos processuais

Pois bem.

Em 15.08.2016, em decorrncia do retorno dos processos 13


Vara Federal de Curitiba/PR, o EX-PRESIDENTE LULA tomou conhecimento da
existncia do Inqurito Policial n 5035204-61.2016.4.04.7000, que havia sido
instaurado no dia 22.07.2016 e tramitava de forma oculta. A defesa pediu acesso ao
caderno investigatrio, uma vez que o EX-PRESIDENTE LULA figurava como
investigado, mas o pedido foi indeferido (autos n 5003496-90.2016.4.04.7000
evento 114).

Em decorrncia das explcitas violaes Smula Vinculante n


14/STF e Resoluo STF n 579/2016, o EX-PRESIDENTE LULA dirigiu, em
19.08.2016, nova Reclamao Constitucional Corte Excelsa, autuada sob n 24.975.
Somente aps o ajuizamento da referida reclamao, este Juzo, em 24.08.2016, cessou
com a obstruo indevida do direito de defesa e concedeu acesso ao inqurito
policial.

A presente ao se originou do ltimo inqurito acima referido.


Contudo, o brao policial desta Fora-Tarefa demonstrou que jamais teve interesse no
esclarecimento dos fatos, pois, em 26.08.2016, apenas 2 (dois) dias aps o EX-
PRESIDENTE LULA ter acesso aos autos, o Delegado Federal que presidia o

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inqurito que registra histrico de ataques reputao e honra do EX-


PRESIDENTE LULA nas redes sociais27 resolveu apresentar seu Relatrio Final e
indiciar o EX-PRESIDENTE LULA, sem ao menos conferir-lhe a oportunidade de se
manifestar a respeito das apuraes realizadas at aquele momento. Tivesse o inqurito
tramitado de forma regular e com o real objetivo de apurao dos fatos, os
policiais teriam descoberto que o trplex, alm de ser da OAS Empreendimentos,
tem os seus direitos econmico-financeiros destinados integralmente Caixa
Econmica Federal que jamais recebeu os valores. Ou seja, no houve reserva e
muito menos alienao, pois ningum pagou a CEF.

Mas, como dito anteriormente, evidente que a Fora-Tarefa


j tinha convico de seu castelo terico, de modo que o direito e os
procedimentos legais restaram esvaziados de sentido e foram meramente
instrumentalizados para o final pr-concebido, mesmo na completa ausncia de
provas.

II.1.4 DA INSTRUMENTALIZAO DA MDIA PARA ATACAR A I MAGEM DO


EX-PRESIDENTE LULA

Em 14.09.2016, com o Relatrio policial em mos que


representava nova reproduo das teses pr-concebidas desde o incio , mesmo que
diante da ausncia de elementos idneos que conformassem minimamente a necessria
justa causa para o oferecimento da denncia, a Fora-Tarefa valeu-se de recursos
pblicos para alugar um espao privado que comportasse seu expediente miditico
e pudesse transmitir uma coletiva de imprensa para espetacularizao do
oferecimento da denncia contra o EX-PRESIDENTE LULA.

27
http://politica.estadao.com.br/noticias/geral,delegados-da-lava-jato-exaltam-aecio-e-atacam-pt-na-
rede,1591953
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Na ocasio, os procuradores da Fora-Tarefa teceram comentrios


sobre o presidencialismo brasileiro, valendo-se das tpicas adjetivaes descabidas
contra o EX-PRESIDENTE LULA, apontando-o como comandante mximo de um
megaesquema destinando a ele um inaceitvel tratamento de pessoa condenada
por meio de trial by media. Em que pese os julgamentos no serem como eleies, a
serem ganhos atravs do uso de comcios, de rdio e de jornal28, o sensacionalismo e
a atecnia nortearam a apresentao desta acusao, que precisou recorrer ao uso de
slides em apresentao de PowerPoint internacionalmente repudiados293031 para gerar
impacto visual e desgaste imagem e reputao do EX-PRESIDENTE LULA.
Adiante-se, na linha do que foi exposto no prtico desta petio, que esse cenrio
apresentado pelo MPF incompatvel com a reconhecida atuao do EX-
PRESIDENTE LULA no combate corrupo e lavagem de capitais, tal como
reconhecido nos depoimentos prestados perante este Juzo. incompatvel, ainda, com
os prmios internacionais recebidos pelo Brasil durante o governo do EX-
PRESIDENTE LULA, como citado pelo ex-Ministro JORGE HAGE, que comandou a

28
Caso Bridges vs. Califrnia, Suprema Corte dos Estados Unidos da Amrica.
29
Caso Estado de Washington vs. Edward Michael Glasmann, Suprema Corte do Estado de Washington.
Extremamente pertinente transcrever a concluso do Tribunal sobre o Power Point apresentado pelo
rgo acusador:
Tambm est bem estabelecido que um promotor no pode usar sua posio de poder e prestgio para
influenciar o jri e no pode expressar uma opinio individual sobre a culpa do ru,
independentemente da evidncia existente no caso.
(...). O equilbrio necessrio da imparcialidade foi prejudicado. O direito de Glasmann a um
julgamento justo deve ser concedido integralmente. Desse modo, damos seguimento nossa mensagem
de que "tticas acusatrias prejudiciais no sero permitidas", e s nossas advertncias de que os
promotores devem evitar meios imprprios e prejudiciais de obter condenaes no sero palavras
vazias.
30
Oportuna a referncia de outras decises da Suprema Corte Estadunidense: Um julgamento justo
certamente implica um julgamento onde o promotor representando o estado no joga fora o prestgio
do seu cargo... e a expresso da sua prpria crena de culpa na balana contra o acusado State v.
Monday, 171 Wn.2d 667, 677, 257 P.3d 551 (2011).
------------------------------------------------------------------------------------------------
Embora o promotor tenha liberdade para arguir inferncias acerca das provas, ele deve buscar sua
convico baseada exclusivamente no conjunto probatrio e na razoabilidade State v. Casteneda-
Perez, 61 Wn. App. 354, 363, 810 P.2d 74 (1991); State v. Huson, 73 Wn.2d 660, 663, 440 P.2d 192
(1968).
31
A doutrina americana no diverge:
O promotor no deve utilizar argumentos que visem inflamar paixes ou preconceitos do jri.
American Bar Association, Standards for Criminal Justice std. 3-5.8(c) (2d ed. 1980)

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CGU de 2003 a 2010 inclusive com a atribuio de fiscalizao da Petrobras por


parte da acionista controladora, a Unio Federal.

A um s tempo, os arroubos sobre comando e governabilidade


corrompida representaram mais um desvio dos procuradores da Fora-Tarefa, uma vez
que buscaram solapar a atribuio da Procuradoria-Geral da Repblica e a competncia
do Supremo Tribunal Federal para conduo das investigaes do Inqurito n
3.989/STF. A PGR, reconhecendo no dispor de provas para promover uma acusao,
pediu a abertura de investigao para apurar suposta organizao criminosa. Aqui, no!
O aodamento e a f cega na culpa dos semelhantes foi o fenmeno deflagrador da
persecuo, mesmo a descoberto de adminculos idneos.

O contexto, que ocupa 1/3 (um tero) da denncia, portanto,


sequer est sob a jurisdio desta 13. Vara Federal Criminal de Curitiba! No se
deslembre.

Alega-se, nesse contexto indicado de forma inusual e sem


qualquer tcnica no bojo da denncia, que teria sido instalada uma corrupo
sistmica na Petrobras, com a suposta participao do EX-PRESIDENTE LULA,
para benefcio de um cartel de empreiteiras que fraudaria contrataes junto a
Diretores da petroleira para efetuar desvios que abasteceriam um caixa geral de
propinas.

O exerccio do mandato presidencial pelo EX-PRESIDENTE


LULA no perodo em que Paulo Roberto Costa, Renato Duque e Nestor Cerver
foram nomeados para os cargos de Diretores de Abastecimento, Servios e
Internacional da Petrobras, respectivamente, o nico elemento apontado desde a
primeira medida cautelar abusiva proposta. A acusao simplesmente ignora que
a escolha de Diretores da Petrobras compete exclusivamente ao Conselho de
Administrao da companhia. Ou seja, h uma clara tentativa de responsabilizao
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objetiva do EX-PRESIDENTE LULA por atos que jamais foram de sua


responsabilidade ou atribuio legal.

Registre-se ainda, j neste ponto, que tais diretores foram


eleitos unanimidade pelo Conselho de Administrao ou seja, no apenas os
membros indicados pela Unio aprovaram seus nomes. E, poca, ningum, nem a
PF, nem o MPF, nem a ABIN, nem este Juzo, tinham qualquer informao
desabonadora em relao a tais diretores, que eram tcnicos com currculo respeitado
e com anos de atuao nos quadros funcionais da prpria Petrobras. Ningum,
portanto, caiu de paraquedas e por exclusiva indicao poltica, todos eram intranei!

II.2 DAS ACUSAES P ROPRIAMENTE DITAS

II.2.1 DA AUSNCIA DE FUNDAMENTOS NAS ACUSAES FORMULADAS DE MANEIRA


GENRICA CONTRA O EX-PRESIDENTE LULA

A partir desse castelo terico pr-concebido pela Fora-


Tarefa, o EX-PRESIDENTE LULA foi acusado de corrupo em razo de os
Diretores de Servio e Abastecimento terem conduzido trs processos de contratao
que encerraram em contratos firmados pela Petrobras com consrcios com
participao da Construtora OAS Ltda. relativos a uma obra na Refinaria
Presidente Getlio Vargas (REPAR)32 e a duas obras na Refinaria Abreu e Lima
(RNEST)33 .

Assim, segundo a irreal denncia da Fora-Tarefa, a OAS teria


reservado 3% do valor de sua participao no Consrcio CONPAR e Consrcio
RNEST-CONEST, somados todos os aditivos, para o pagamento de vantagens
indevidas s Diretorias de Servios (2%) e Abastecimento (1%) da Petrobras. A soma
32
Obras de ISBL da Carteira de Gasolina e UGHE HDT de instveis da Carteira de Coque pelo
Consrcio CONPAR.
33
Implantao das UHDTs e UGHs e implantao das UDAs pelo Consrcio RNEST-CONEST.
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dessa presuno ficta, sem qualquer lastro probatrio-material, resultou na acusao


contra o EX-PRESIDENTE LULA do desvio de R$ 87.624.971,26 dos cofres da
Petrobras.

Na acusao, o MPF sequer tentou aplicar procedimentos visando


seguir o caminho do dinheiro (Follow the Money). Limitou-se a supor fatos e
estimar valores, afinal, provar argumentar34 na deturpada viso ministerial.

Alm disso, o EX-PRESIDENTE LULA foi acusado de ter


recebido da Construtora OAS, de forma dissimulada, a propriedade de um
apartamento trplex no Guaruj/SP. A inicial acusatria no indica sequer a data em
que isso teria ocorrido: Assim, em data no estabelecida, mas por volta de
08/10/2009, quando a BANCOOP firmou com a OAS EMPREENDIMENTOS o
TERMO DE ACORDO PARA FINALIZAO DA CONSTRUO DO
RESIDENCIAL MAR CANTBRICO, LULA e MARISA LETCIA tornaram-se
proprietrios de fato da cobertura trplex n 174 do Edifcio Nvia e interromperam
os pagamentos referentes unidade n 141 do mesmo edifcio (destacou-se). Embora
no demonstre a rastreabilidade dos valores, a acusao alega que a OAS ainda teria
custeado a reforma do imvel, bem como sua decorao, com crditos do dito caixa
geral de propinas, supostamente provenientes das referidas contrataes com a
Petrobras.

Eis suas premissas.

A uma: partindo da aquisio de uma cota de unidade padro na


Cooperativa Habitacional dos Bancrios de So Paulo BANCOOP, que acumulava
pagamentos de falecida esposa do EX-PRESIDENTE LULA, Marisa Letcia Lula
da Silva, no montante de R$ 209.119,73 (de 02.05.2005 at 15.09.2009), a Fora-

34
DALLAGNOL. As lgicas das provas no processo. Livraria do Advogado. 2015. p. 11.
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Tarefa presumiu que o EX-PRESIDENTE LULA teria recebido da OAS


Empreendimentos a cobertura trplex (unidade 164-A do Condomnio Solaris) sem o
pagamento da diferena de preo. Por isso, foi ele acusado do recebimento ilcito da
propriedade do imvel por volta de 08.10.2009, tendo a suposta diferena entre os
valores pagos por D. Marisa Letcia pela cota padro e o suposto valor comercial do
trplex poca (R$ 926.279,76)35 sido considerada a vantagem ilcita ocultada do
ilusrio caixa geral de propinas.

Por isso, com atualizao dos valores para julho de 2016, o EX-
PRESIDENTE LULA foi acusado da ocultao de R$ 1.147.770,96.

A duas: o fato de a OAS Empreendimentos ter realizado


reformas em sua unidade, que resultaram em um suposto custo de R$ 777.189,13
pago Construtora Tallento at novembro de 2014, foi, igualmente, considerado
vantagem indevida haurida por meio do caixa geral de propinas.

Com a atualizao da quantia para julho de 2016, o EX-


PRESIDENTE LULA foi acusado da lavagem de R$ 926.228,82 em relao a esses
dispndios. Em suma, uma obra de fico e tanto.

A trs: considerando que a OAS Empreendimentos pagou um


total de R$ 287.000,00 Kitchens pela compra de produtos para decorao da
unidade 164-A36, e, por sua vez, R$ 7.513,00 loja Fast Shop em eletrodomsticos
instalados na unidade, ambos os montantes de novembro de 2014, a Fora-Tarefa
acusou o EX-PRESIDENTE LULA de ocultao de patrimnio oriundo do caixa
geral de propinas na forma da decorao do imvel da OAS.

35
O valor presumido pela acusao a mdia entre os valores das coberturas contguas unidade 164-A
em abril de 2009 (evento 1 p. 111).
36
A OAS contratou R$ 320.000,00 em produtos, mas pagou apenas R$ 287.000,00, motivo pelo qual a
Kitchens habilitou seu crdito da Recuperao Judicial da companhia.
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Com a atualizao dos valores para julho de 2016, o EX-


PRESIDENTE LULA foi acusado da ocultao de R$ 350.991,05 em relao a esses
gastos.

Por fim, a Fora-Tarefa considerou que os pagamentos da OAS


para armazenagem de parte do acervo presidencial do EX-PRESIDENTE LULA
tambm seriam uma espcie de dissimulao de vantagens indevidas provenientes dos
trs contratos de obras em refinarias descritos na inicial.

Trata-se da contratao da Transportadora GRANERO para


armazenagem do patrimnio histrico e cultural brasileiro que constitui o acervo do
Presidente da Repblica Federativa do Brasil, correspondente ao perodo presidencial
compreendido entre 2003 e 2010, bens privados de interesse pblico conforme dispe
a Lei do Acervo Presidencial (Lei n 8.394/1991), entre 01.01.2011 e 16.01.2011. Esse
intervalo perfaz sessenta e uma contraprestaes empresa e um montante de R$
1.313.747,24. Assentadas as premissas, maior e menor, segue a concluso acusatria.

Em sntese, (i) a Fora-Tarefa partiu do desvio ficto de R$


87.624.971,26, baseado somente em presuno, (ii) para afirmar que o EX-
PRESIDENTE LULA teria sido beneficiado com R$ 3.738.738,07 por meio da
propriedade, da reforma e da decorao de um imvel - que no e jamais foi de
sua propriedade - e, ainda, pela armazenagem e preservao de patrimnio
histrico e cultural brasileiro presente no acervo presidencial. E se fecha o
silogismo ministerial.

Inadmissvel e sem qualquer lastro jurdico.

A denncia do MPF fechou todos os sentidos para fatos


importantes e absolutamente necessrios, como a real origem do dinheiro destinado
obra do Edifcio Solaris, que foi a emisso de Debentures da Forma Nominativa,
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Escritural e sem Emisso de Cautelas ou Certificados. Essa operao revela, como


j exposto, que alm de o trplex estar em nome da OAS Empreendimentos, todos
os direitos econmico-financeiros do imvel pertencem desde 2011 a um fundo
gerido pela Caixa Econmica Federal, tornando evidente que a Construtora OAS
jamais poderia ter reservado e muito menos dado o apartamento ao EX-
PRESIDENTE LULA. Ningum pagou a Caixa. Portanto, ningum reservou ou
deu o trplex ao EX-PRESIDENTE LULA ou a qualquer outra pessoa.

Ao vislumbrar tantas patologias na exordial acusatria este Juzo


teve que, vez mais, exercer o papel de auxiliar da acusao para sustentar o andamento
do projeto de criminalizao do EX-PRESIDENTE LULA por corrupo
sistmica, tecendo diversos juzos indevidos de certeza antes mesmo da instruo
probatria, em excertos similares a uma sentena condenatria (evento 28).

Do que foi exposto, verifica-se que o EX-PRESIDENTE


LULA foi citado para apresentar resposta acusao no seguinte panorama: (a) o
inqurito da autoridade policial da Fora-Tarefa que antecedeu esta ao penal
tramitou de forma oculta desde sua instaurao, em 22.07.2016; (b) os procuradores da
Fora-Tarefa sempre tiveram amplo acesso ao referido inqurito; (c) este Juzo negou
acesso do EX-PRESIDENTE LULA aos autos do inqurito quando oportunamente
requerido; (d) a investigao foi concluda apenas dois dias aps o acesso da Defesa
tcnica, em evidente despreocupao com o esclarecimento dos fatos e afobao pelo
indiciamento do EX-PRESIDENTE LULA; (e) o Ministrio Pblico teve 55 dias
para analisar os documentos que instruram a investigao preliminar; (f) a denncia
ofertada conta com 149 pginas e a juntada de 305 anexos, num total de
aproximadamente 16.000 (dezesseis mil) pginas; (g) embora extensa, no havia cpia
integral dos contratos referidos na acusao, razo pela qual se requereu dilao de
prazo para resposta acusao para 55 dias, a contar da juntada dos documentos
faltantes, de forma a corrigir o cerceamento do direito de defesa do EX-
PRESIDENTE LULA (evento 65), tendo o pleito sido indeferido por este Juzo
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(evento 70).

Para fazer frente s ilegalidades na deciso de recebimento, o


EX-PRESIDENTE LULA, em sua resposta acusao, requereu a anulao da
deciso do evento 28 deste Juzo, a fim de que limitasse sua cognio ao que dispe o
art. 41 do CPP. Ademais, diante da manifesta ausncia de condies mnimas de justa
causa, caberia o reconhecimento da inpcia da denncia. Seria imperativo, ainda, o
sobrestamento do feito at o deslinde do Inq. 3.989/STF. Na remota hiptese de ser
prosseguir no feito com realizao de instruo, foram formulados requerimentos
probatrios que desconstruiriam cabalmente todas as ilaes da exordial acusatria
(evento 85).

Na mesma data foi arguida a incompetncia da 13 Vara Federal


de Curitiba/PR , bem como a suspeio do titular deste Juzo38 e dos procuradores da
37

Fora-Tarefa que subscrevem a acusao39 .

Para a surpresa do EX-PRESIDENTE LULA, este Juzo deu


andamento ao feito sem resolver as questes relativas defesa contra o processo, isto ,
as excees de incompetncia absoluta e suspeio, e, em deciso proferida em
28.10.2016, apreciou as respostas acusao (evento 114).

Nessa oportunidade, o Juzo indeferiu parcela significativa dos


pleitos probatrios da Defesa do EX-PRESIDENTE LULA, o que perpetuou o
desequilbrio processual, na forma da disparidade de armas, que marcou toda a instruo
probatria.

37
Autos n 5051562-04.2016.4.04.7000/PR.
38
Autos n 5051592-39.2016.4.04.7000/PR.
39
Autos n 5051579-40.2016.4.04.7000/PR.
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II.2.2 DA DISPARIDADE DE ARMAS ENTRE ACUSAO E DEFESA. DA I NOBSERVNCIA


DA PAR CONDITIO.

Cabe consignar, desde logo, que, apesar de o Ministrio Pblico


Federal ser instituio una e indivisvel, excepcionalmente se acha organizado, neste
processo e conexos, na forma de uma Fora-Tarefa, constituda pelo Procurador-Geral
da Repblica em abril de 201440 para facilitar a reunio de informaes. Em decorrncia
disso, os procuradores da Fora-Tarefa tiveram acesso irrestrito a inmeros documentos
da Petrobras, participaram e participam de tratativas dos acordos de lenincia, formulam
propostas de colaborao premiada, tm acesso aos depoimentos de tratativas de
delaes premiadas antes da homologao e disponibilizao para corrus, bem como
requerem depoimentos complementares extra et in judicium.

No h como negar a patente disparidade de armas, que viola o


devido processo legal prescrito na Lex Magna, at a comportar ajuizamento de arguio
de descumprimento de preceito fundamental, vista dos normativos que malferem tais
princpios nucleares da nobre matriz.

No s os requerimentos probatrios, fundamentais para o


contraditrio e devido processo legal, foram indeferidos em grande medida, como
tambm o exerccio da defesa tcnica do EX-PRESIDENTE LULA em audincia de
oitiva de testemunhas foi objeto de constante e ostensiva obstruo por parte do
Juzo, que chegou absurda prtica do indeferimento prvio formulao da
questo!

Nesse sentido, o Juzo indeferiu, por antecipao, perguntas


formuladas pela Defesa, bem como cassou a palavra das Defesas.

40
Fora-tarefa do MPF no Paran. Disponvel em: <http://lavajato.mpf.mp.br/equipe-no-mpf>. Acesso
em 12 jun. 2017.
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Pede-se vnia para transcrio de alguns dos diversos episdios:

Defesa:- Foi ao estado da Virgnia?


Juiz Federal:- Doutor, essa linha de perguntas est indeferida, uma coisa
assim inapropriada, no, no precisa responder.
Defesa:- Excelncia...
Juiz Federal:- Eu j falei, doutor, sobre o acordo...
Defesa:- Vossa excelncia no quer que a testemunha responda, deixa que a
testemunha diga No quero responder, por obsquio, no se antecipe a ela,
vossa excelncia
o juiz, no a acusao, nem a testemunha, pergunte a ela, por obsquio,
excelncia.
Juiz Federal:- Est indeferido, doutor, pode ir para a prxima pergunta que
no tenha a ver com o acordo nos Estados Unidos?
(...)
Juiz Federal:- Bom, eram esses os esclarecimentos do juzo...
Defesa:- Excelncia, se me permite duas perguntas...
Juiz Federal:- A doutor...
Defesa:- Em relao s perguntas que vossa excelncia fez.
Juiz Federal:- No, doutor, eu vou seguir a ordem como tem sido feito, certo?
Defesa:- Vossa excelncia se permitir, levando em considerao...
Juiz Federal:- Como eu no permiti antes em decorrncia, ento vou seguir
meus critrios.
Defesa:- Excelncia, a partir de agora?
Defesa:- Seus colegas tm alguma oposio?
Juiz Federal:- Vou seguir o parmetro, doutor. Pode interromper.
(gravao interrompida) (evento 233).
---------------------------------------------------------------------------------------------
Defesa:- Mas o problema s que...
Juiz Federal:- Doutor, j foi decidido, doutor.
Defesa:- O senhor d licena?
Juiz Federal:- No, no, no tem a palavra, no tem a palavra, doutor, no
tem a palavra.
Defesa:- Mas no pode porque a defesa tem o...
Juiz Federal:- Interrompa a gravao.
Defesa:- Pois , esse o
Defesa:- Excelncia, antes de...
(gravao interrompida) (evento 394)
---------------------------------------------------------------------------------------------
Juiz Federal:- Certo, doutor, essa exceo de suspeio j foi no acolhida,
est sendo submetida ao tribunal, e eu estou falando sobre questes que eu
decido na audincia e que a defesa insiste em recolocar e reargumentar a todo
momento, ento esse argumento que o doutor est colocando totalmente
deslocado do contexto aqui do que estamos falando, ento eu peo que

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prossiga, j resolvi, peo que prossiga na inquirio da testemunha como


prprio desse ato.
Defesa:- Vossa excelncia no precisa alterar a voz para falar comigo porque
eu estou falando num tom de voz com vossa excelncia absolutamente
compatvel com uma audincia.
Juiz Federal:- Eu no tenho tempo para ficar aqui ouvindo sempre a defesa
voltar a essas questes, eu tenho que conduzir o processo, tem outros
processos, todos aqui temos trabalho, temos outras testemunhas a serem
ouvidas, eu peo que siga as inquiries testemunha.
Defesa:- Excelncia...
Juiz Federal:- No, no tem a palavra.
Defesa:- A defesa no tem a palavra?
Juiz Federal:- No.
Defesa:- Vossa excelncia cassa a palavra da testemunha?
Juiz Federal:- Vai indagar a testemunha?
Defesa:- Eu quero levantar a questo exatamente que foi, porque foi...
Juiz Federal:- Pode interromper novamente a gravao.
Defesa:- Mas isso aqui petio de princpio, isto sim falta de argumento,
vossa excelncia, a gente quer
(gravao interrompida) (evento 394).
---------------------------------------------------------------------------------------------
Defesa:- Eu tenho minha questo de ordem tambm.
Juiz Federal:- No, essa questo j foi superada.
Defesa:- O senhor (inaudvel) j colocou a questo de ordem...
Juiz Federal:- Doutor, o doutor est impedindo seu cliente de responder, se o
doutor entende que o seu cliente no tem condies ou no deve responder ele
tem esse direito, doutor.
Defesa:- Pela lei...
Juiz Federal:- O doutor quer responder pelo seu cliente.
Defesa:- Pela lei, pelo estatuto da OAB eu gostaria de pedir...
Juiz Federal:- Um dia ns marcamos o interrogatrio do Doutor Cristiano e
a o doutor pode falar o tempo todo.
Defesa:- No isso, eu no estou falando o tempo todo, eu estou...
Juiz Federal:- Est sim, doutor, o doutor est tumultuando a audincia, parece
claro, deixe o seu cliente falar e esclarecer a verdade, se ele quiser ficar em
silncio, no responder, ele tem esse pleno direito, parece que o doutor no
entende isso, quer falar no lugar dele, eu acho que ns podemos prosseguir,
podemos ouvir o seu cliente ou no?
Defesa:- Me permita s uma colocao.
Juiz Federal:- No. Est indeferida a sua colocao, o doutor j falou vrias
vezes aqui.
Defesa:- Excelncia, o senhor est cassando a minha palavra?
Juiz Federal:- No, no tem a palavra mais, j colocou e foi indeferido, a
questo j foi resolvida.
Defesa:- Ento, na verdade a defesa...
Juiz Federal:- J foi resolvido, doutor, at os outros advogados esto vendo, o
doutor est perturbando a audincia.

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Defesa:- Outros advogados assistentes da acusao, ento eu estou aqui numa


posio diferente do professor Dotti e tenho realmente uma viso diferente, se
eu...
Juiz Federal:- No, doutor, no precisa ficar nervoso, doutor, s queremos
prosseguir o ato.
Defesa:- No estou nervoso, eu estou querendo na verdade, toda vez que
houver uma violncia lei a defesa tem no s o direito como o dever de fazer
observncia, eu estou...
Defesa:- Isso no nenhuma confrontao com o juzo, professor...
Defesa:- Exatamente.
Defesa:- uma incongruncia (inaudvel).
Defesa:- Eu estou dizendo isso, que vossa excelncia que delimitou o objeto
da ao, s isso, toda vez que vossa excelncia fizer uma pergunta fora do que
est delimitado por vossa excelncia em decises anteriores a defesa vai sim
registrar e vai impugnar a pergunta. (evento 885)

A hostilidade deste Juzo foi muito alm do indeferimento prvio


das questes ou da cassao da palavra. Na audincia do dia 16.12.2016 (evento 372) a
testemunha Jos Afonso Pinheiro, candidato a Vereador de Santos/SP pelo Partido
Progressista (PP) nas eleies de 2016 sob o registro de Afonso Zelador do Trplex e,
portanto, testemunha indigna de f (CPP, art. 214) para tratar dos fatos deste processo,
ofendeu a Defesa e o EX-PRESIDENTE LULA com a conivncia do Juzo (evento
372) que ao final ainda pediu escusas testemunha sob o protesto de todos os
advogados presentes na audincia. A testemunha chamou o EX-PRESIDENTE LULA
e seus advogados de lixo praticamente sob o disfarado aplauso deste Juzo, em
situao que jamais ocorreria em outra Corte civilizada de qualquer lugar do planeta.

Posteriormente, em que pese no ter sido perenizado pelo registro


oficial da audincia, o Juzo exibiu comportamento indevido, na forma de tentativa de
intimidao da Defesa do EX-PRESIDENTE LULA41 fazendo referncia
queixa-crime de abuso de autoridade que havia sido apresentada em decorrncia
das diversas violaes praticadas pelo Juzo, dentre outras providncias. A
conversa foi registrada no udio gravado pela defesa de forma lcita e ostensiva e
tambm foi objeto de publicao pela imprensa:

41
Disponvel em: <https://soundcloud.com/a-verdade-de-lula/audio-moro>. Acesso em 12 jun. 2017.
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Juiz Federal: Vamos ver se no vai sofrer queixa-crime, ao de indenizao,


a testemunha, n, por parte da defesa.
Defesa: Depende... Quando as pessoas praticam atos ilcitos elas respondem
por seus atos. Eu acho que isso o que diz a lei.
Juiz Federal: Vai entrar com ao de indenizao contra ela?
Defesa: O senhor est advogando para a testemunha?
Juiz Federal: No sei, a defesa entra contra todo mundo, com queixa-crime,
indenizao.
Defesa: Eu acho que ningum est acima da lei. Da mesma forma como as
pessoas esto sujeitas a determinadas aes, as autoridades tambm devem
estar.
Juiz Federal: T bom, doutor. Uma linha de advocacia muito boa.
Defesa: Fao o registro de Vossa Excelncia e recebo como um elogio.

O Magistrado que recorre a esse nvel de emulao e ataques


Defesa est moralmente livre e isento de paixes para proferir julgamento imparcial?

A forma como o Juzo buscou silenciar a defesa lembra o famoso


caso do Cardeal Sepinac.

Consciente da ilicitude de seu comportamento, este Juzo decidiu,


na primeira audincia subsequente (evento 508), proibir o registro por parte dos
advogados, em mais um abuso e obstruo de funo essencial justia (art. 133,
CRFB) nos autos deste processo.

Afora o despeito de todos os abusos e grosseiras violaes s


garantias fundamentais antes narrados, emerge com nitidez das 24 audincias para a
oitiva de testemunhas e, ainda, de outras diversas provas carreadas aos autos, que so
fantasiosas e despropositadas as acusaes que buscaram associar o nome do EX-
PRESIDENTE LULA ao irreal cenrio de macrocorrupo e, ainda,
propriedade do imvel indicado na denncia. Da mesma forma que se busca
indevidamente criminalizar conduta inexistente e responsabiliz-lo no episdio
concernente ao transporte e conservao do acervo histrico da Presidncia da
Repblica.

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Na fase final do processo, a Fora-Tarefa teve que se valer da


retomada de antigas tratativas de delaes premiadas, antes recusadas, para tentar
conferir verossimilhana ao quadro ftico rocambolesco projetado na denncia. Corrus
presos e que h muito tempo tentam destravar um acordo de delao mudaram suas
verses e transformaram seus interrogatrios em peas de acusao contra o EX-
PRESIDENTE LULA. Essa repescagem probatria desesperada e in extremis da
acusao (e do Juzo) redundou no adiamento do interrogatrio do EX-PRESIDENTE
LULA, que estava marcado para o dia 03/05/2017, acabou sendo transferido para o dia
10/05/2017.

Alguma relao entre os fatos?

Foi revelado no interrogatrio de JOS ADELMRIO


PINHEIRO FILHO (LEO PINHEIRO) e de AGENOR FRANKLIN MEDEIROS que o
MPF promovia tratativas longe dos olhos desta Defesa com outros corrus:

Defesa [de Jos Adelmrio Pinheiro Filho]:- Excelncia, respondendo a


indagao do eminente advogado, sim, existem conversas com o Ministrio
Pblico, no h a formalizao de um acordo, muito menos a homologao
deste acordo pelo Judicirio, mas h sim conversas estabelecidas por este
advogado, e pelos advogados hoje que atuam em nome de Lo Pinheiro, com o
Ministrio Pblico, isso, alis isso seria dito textualmente pela defesa.
Ministrio Pblico Federal:- No h nenhum acordo informal do Ministrio
Pblico, seja com esse ru ou quaisquer dos outros j interrogados, o que h
so negociaes de acordo de colaborao com alguns executivos da
empreiteira OAS, como j foi afirmado inclusive na audincia em que foi
inquirido Lo Pinheiro.
Defesa:- Certo. que eu gostaria de saber, quer dizer, se, porque ns estamos
na vspera do depoimento do ex-presidente e me parece que houve uma
intensificao de movimentos nessa linha, e a defesa precisa saber o que est
acontecendo, porque se essas negociaes esto ocorrendo nesse perodo me
parece que h um prejuzo claro para a defesa porque no se sabe em que
situao que o interrogando est depondo, hoje ele no tem formalmente o
compromisso de dizer a verdade, ao contrrio, e essas conversas que esto
ocorrendo com o Ministrio Pblico parecem colocar a defesa numa clara
desvantagem na relao processual, ento preciso que haja transparncia e

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que se diga quais so as pessoas que esto em negociao e qual o status dessa
negociao.
Juiz Federal:- Acho que o Ministrio Pblico j esclareceu, doutor, que
existem negociaes em andamento e que envolvem inclusive o depoente em
questo, no ?
Ministrio Pblico Federal:- No sei, no participo dessas negociaes, eu
no saberia dizer.
Defesa:- Excelncia, se me permite...
Juiz Federal:- Ah sim, pode passar o microfone, por gentileza?
Ministrio Pblico Federal:- Doutor Cristiano, sim, existem tratativas em
andamento, no existe nenhum acordo formalizado e a orientao de falar a
verdade e de colaborar parte da defesa que eu estou assumindo agora, no s
nesse caso como nos outros, e um direito que lhe assiste.

Diante da negativa de acesso ao processo de delao premiada


dos aludidos corrus, no possvel saber mais a respeito dessa inusitada operao de
guerra, dessa improvisada relao estabelecida com o MPF.

As audincias foram encerradas no dia 10.05.2017, com o


interrogatrio deste EX-PRESIDENTE LULA. Este episdio foi marcado por
verdadeira inquisio, pela acusao e pelo juzo, sobre a histria do EX-
PRESIDENTE LULA, das polticas implantadas durante o seu governo (2003-2010),
alm da abordagem de temas absolutamente estranhos ao penal, tudo fora dos
limites tracejados pelo libelo inaugural.

Por fim, cabe consignar que os ritos foram atropelados diante da


pressa do Juzo para sentenciar o feito, vez que o art. 402 do CPP foi esvaziado de
sentido pelo indeferimento injustificado de todas as diligncias complementares
necessrias para aclarar questes assomadas durante a instruo.

Feito esse paranoma geral da ao e dos atos que a precederam,


pede-se vnia para pontuar as inmeras ilegalidades que maculam a presente ao
penal.

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III
DAS NULIDADES

Ora digo eu agora a prevalecerem essas


razes contra o texto da Constituio melhor
ser abandonarmos o recinto e sairmos por
a, cada qual com o seu porrete, arrebentando
a espinha e a cabea de quem nos contrariar.
Cada qual com o seu porrete! 42

III.1 DO P ROCESSO PENAL DEMOCRTICO

A assim chamada Operao Lava Jato exps a tenso entre as


distintas concepes do direito processual penal. Embora o legislador constituinte tenha
gravado na Carta Constitucional a circunscrio da pretenso punitiva do Estado s
garantias do due process of law, a Operao Lava Jato reiteradamente conferiu menor
ou nenhuma importncia a estas garantias no caso do EX-PRESIDENTE LULA.
Nesse sentido, subverteu a ordem jurdica, sob a tica distorcida de que os fins
justificariam os meios.

Ignorou-se que o direito processual penal possui, enquanto razo


de existir, a proteo das garantias da pessoa acusada frente aos arbtrios do poder
estatal. Conforme este sentido, JARDIM discorre que o direito processual penal fruto
do avano civilizatrio da humanidade:

Sob certo aspecto, o processo penal representa mais uma forma de


autolimitao do Estado do que um instrumento destinado persecuo
criminal. (...) Desta forma, o processo penal fruto do avano civilizatrio da
humanidade, resultante da jurisdicizao do poder punitivo do Estado. 43

42
STF. HC 84.078-7/MG. Plenrio. Rel. Min Eros Grau. J. em 09.04.2008.
43
JARDIM, Afonso Silva. Direito Processual Penal. 6 ed. Rio de Janeiro: Forense, 1997, p. 317
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Como ensinam ZAFFARONI et alii, o sistema penal composto por


um conjunto de normas jurdicas que limitam o exerccio do poder punitivo do Estado
s hipteses e condies pr-determinadas em lei:

A conteno e reduo do poder punitivo, planificadas pelo direito penal


para uso judicial, impulsionam o progresso do estado de direito. No h
nenhum estado de direito puro; o estado de direito no passa de uma barreira a
represar o estado de polcia que invariavelmente sobrevive em seu interior. Por
isso, a funo de conteno e reduo do direito penal um componente
dialtico indispensvel sua subsistncia e progresso 44

Para que se efetive a limitao da persecuo criminal, tornou-se


necessrio o estabelecimento de regras que assegurem a todo cidado a garantia a um
julgamento justo (fair trial). As regras do jogo devem ser, portanto, estveis, sendo
postas em prtica a partir de formas tpicas. A rigidez destas formas se expressa como
garantia das partes, como ensina B ADAR:

A tipicidade das formas uma garantia para as partes e para a correta


prestao jurisdicional. As partes ficariam profundamente inseguras se, ao
praticarem um ato processual, no soubessem se este seria eficaz ou ineficaz,
ficando a produo ou no dos efeitos ao mero capricho do juiz. 45

A atuao dos agentes estatais deve estar submissa estrita


observncia das formas, enquanto prisma garantidor da liberdade. Assim expe
FREDERICO M ARQUES:

A observncia das formas, na justia penal, constitui, muitas vezes, o


instrumento de que a lei se vale para garantir o jus libertatis contra as coaes
indevidas e sem justa causa 46

44
ZAFFARONI, E. Rul; BATISTA, Nilo; ALAGIA, Alejandro; SLOKAR, Alejandro. Direito Penal
Brasileiro: primeiro volume Teoria Geral do Direito Penal. Rio de Janeiro: Revan, 2003, 4 ed., p. 41.
45
BADAR, Gustavo Henrique. Processo Penal. 4 ed. So Paulo: RT, 2016, p.787.
46
MARQUES, Jos Frederico. Estudos de Direito Processual Penal. Campinas: Millennium, 2001, p.
267.
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preciso, pois, como forma de conferir eficcia ao texto da


Constituio da Repblica, que se adote como premissa a natureza garantidora do
direito processual penal ptrio sendo este o nico caminho balizado pelo texto
constitucional, o nico sentido autorizado pelo legislador constituinte. Pensar de forma
distinta apostar em um processo penal flexvel, que se molda conforme as convices
pessoais dos agentes pblicos, aviltante dos direitos do cidado brasileiro e
consubstanciador de um Estado Policialesco.

Em idntico sentido discorre o Eminente Ministro Decano do


Supremo Tribunal Federal CELSO DE MELLO no julgamento do HC 99566:

A exigncia de fiel observncia, por parte do Estado, das formas processuais


estabelecidas em lei, notadamente quando institudas em favor do acusado,
representa, no mbito das persecues penais, inestimvel garantia de
liberdade, pois o processo penal configura expressivo instrumento
constitucional de salvaguarda dos direitos e garantias assegurados ao ru.47

A transigncia com a estrita observncia das formas processuais


penais evidncia patolgica desta poca. Sob a mxima do combate corrupo
deformou-se o Estado Democrtico de Direito, passando as instituies, em especial o
Parquet, a se orientar conforme as convices morais de natureza pessoal de seus
membros e no em conformidade com o que prescreve a Lei. Com diz STRECK, as
respostas ao direito se encontram na prpria lei e no na vontade individual do
aplicador:

Direito um conceito interpretativo e aquilo que emanado pelas


instituies jurdicas, sendo que as questes a ele relativas encontram,
necessariamente, respostas nas leis, nos princpios constitucionais, nos
regulamentos e nos precedentes que tenham DNA constitucional, e no na
vontade individual do aplicador. Ou seja, ele possui, sim, elementos (fortes)
decorrentes de anlises sociolgicas, morais, etc. S que estas, depois que o
direito est posto nesta nova perspectiva (paradigma do Estado
Democrtico de Direito) no podem vir a corrigi-lo.

47
STF HC 99566, Rel. Min. Celso de Mello, 2 Turma, j. 15/12/2009, publ. DJe 13/04/2011.
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No preciso reprisar o que tanto tenho referido. Registro, apenas, que o Direito
no ignora a moral, pois o contedo de seus princpios depende dessa
informao. Todavia, quando o Direito aplicado, no podemos olvidar dos
princpios, tampouco aceitar que eles sejam qualquer moral. (...) Este o custo
que temos de pagar para ter um Direito como o de hoje. 48

Sendo a lei a medida de todas as coisas, no se pode admitir que os


agentes pblicos a desrespeitem sob o intuito de atingirem determinados fins, sejam
estes quais forem.

Afinal, em um cenrio de convulso institucional como a vivida no


Brasil da Lava Jato, quis custodiet ipsos custodes? Quem vigia os vigilantes?

Os riscos de uma nova concepo acerca do direito processual


penal que, em verdade, apenas uma nova roupagem inquisitorial, manifestante de
retrocesso em relao ao avano civilizatrio proporcionado pela Constituio de 1988
so evidentes.

A Operao Lava Jato sempre se orientou em relao ao EX-


PRESIDENTE LULA em manifesta desconformidade com as balizas institudas pelo
Estado de Direito. O novo-velho paradigma processual penal traado pelos agentes
pblicos da Fora Tarefa atenta contra os mais elementares valores democrticos,
consubstanciando uma jurisdio de exceo. Tais consideraes no advm deste, mas
sim de LUIGI FERRAJOLI, um dos maiores juristas vivos.

Disse o Mestre perante o Parlamento de Roma em anlise pblica


sobre o caso concreto e, especialmente, sobre a atuao deste Juzo em relao ao
EX-PRESIDENTE LULA:

48
STRECK, Lnio. Perus, paves e urubus: a relao entre Direito e moral. Publicado em 15.08.2013.
Acessvel em: http://www.conjur.com.br/2013-ago-15/senso-incomum-perus-pavoes-urubus-relacao-
entre-direito-moral
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O paradoxo que, ao lado deste garantismo de terceira gerao, ns estamos


assistindo, de maneira dramtica, no processo contra Lula, um ataque s
garantias de primeira gerao, garantias elementares para um justo processo
judicial. (...)
Ns estamos diante de uma fase geral de crise das nossas democracias, que se
manifestam de diversas maneiras. (...)
Estamos diante tambm de uma das formas mais intolerveis de exibicionismo e
protagonismo judiciais, que usam a opinio pblica como forma de legitimizar
suas aes.
O que surpreende que um constitucionalismo avanado como o brasileiro no
tenha nenhum modo de impedir deformaes como esta. (...)
Por isso, eu penso que se torna muito importante a informao, antes de tudo, a
anlise dos autos do processo com o mximo possvel de cuidado, e uma
tomada de posio crtica, pelos meios jurdicos, no somente brasileiros, mas
internacionais. Sobretudo ns, juristas, devemos analisar e entender o que
est acontecendo no Brasil, o sentido desta operao, porque uma operao
que est atentando contra a democracia e o Estado de Direito no Brasil.
E no somente isso, ela tambm sinaliza problemas e perigos que so passveis
de ocorrer em nossos ordenamentos jurdicos democrticos.
Acredito que estamos diante de uma patologia gravssima, que essa
jurisdio de exceo.
Ela criada majoritariamente pelos abusos, mas provavelmente tambm
porque existem defeitos no sistema processual brasileiro, os quais permitem
esses abusos, como o carter fortemente inquisitrio do processo penal
brasileiro. 49

O que est em jogo neste caso no somente a necessidade de


absolvio de um inocente, mas tambm o sentido que se deve conferir ao direito
processual penal brasileiro: se este serve tutela dos direitos e garantias da pessoa
acusada forma democrtica e reflexo do avano civilizatrio conquistado pela
humanidade ou se instrumento inquisitorial a servio de interesses ou de
preferncias polticas de um grupo de agentes pblicos.

necessrio, pois, recuperar a essncia do direito processual


penal democrtico: o compromisso com a questo da liberdade 50.

sob essa premissa que a Defesa apresenta suas alegaes finais.

49
Discurso de Luigi Ferrajoli perante o Parlamento de Roma em 11.04.2017. Traduo livre. Acessvel
em: https://www.youtube.com/watch?v=EiY_lNio1-Q.
50
JARDIM, Afonso Silva. Direito Processual Penal. 6 ed. Rio de Janeiro: Forense, 1997, p. 317.
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III.2 DAS NULIDADES

Ora, no certamente atravs dos erros e do


arbtrio que se procede racionalmente
descoberta da verdade sobre o crime e sobre
o ru. Ao reverso, h insanvel contradio
entre processo errado e descoberta da
verdade. No se pode descobrir a verdade
atravs do erro. 51

Sobre os atos nulos, discorrem GRINOVER, SCARANCE FERNANDES


e GOMES FILHO:

Os atos nulos so aqueles em que a falta de adequao ao tipo legal pode


levar ao reconhecimento de sua inaptido para produzir efeitos no mundo
jurdico. 52

Por sua vez, TOURINHO FILHO assevera:


Nulo o ato imperfeito, defeituoso, atpico, a que se aplicou a sano de
ineficcia. (...) Para ser vlido, o ato processual deve ser praticado de
conformidade com o paradigma legal. No o sendo, torna-se, evidentemente,
atpico. E, quando a atipicidade sofre a sano de ineficcia, o ato e diz nulo.
53

Assim, o ato nulo aquele que no praticado em conformidade


com o paradigma legal. O reconhecimento de sua nulidade evidencia a inexistncia da
produo de efeitos no mundo jurdico. Todo ato jurdico que contraria garantia
constitucionalmente assegurada absolutamente nulo. Desta forma entendem
GRINOVER, SCARANCE FERNANDES e GOMES FILHO:

51
MONTALBANO, Giuseppe. Il Diritti di Libert del Cittadino e il Processo Penale. Rivista di diritto
processuale penale, 1957, p. 297.
52
GRINOVER, Ada Pellegrini; FERNANDES, Antonio Scarance; GOMES FILHO, Antonio Magalhes.
As nulidades no processo penal. 3 ed. So Paulo: Malheiros, 1993, p. 16.
53
TOURINHO FILHO. Fernando da Costa. Manual de Processo Penal. 16 ed. So Paulo: Saraiva, p.
536.
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As garantias constitucionais-processuais, mesmo quando aparentemente


postas em benefcio da parte, visam em primeiro lugar ao interesse pblico na
conduo do processo segundo as regras do devido processo legal.

Resulta da que o ato processual, praticado em infringncia norma ou ao


princpio constitucional de garantia, poder ser juridicamente inexistente ou
absolutamente nulo; no h espao, nesse campo, para atos irregulares sem
sano, nem para nulidades relativas. 54

No presente caso, um nmero sem fim de violaes a garantias


constitucionais foram perpetradas contra o EX-PRESIDENTE LULA. Tratam-se,
substancialmente, de diversos atos categorizados em seis grandes blocos, todos
ensejadores da decretao de sua nulidade. So eles:

a) Incompetncia do Juzo da 13 Vara Federal de Curitiba/PR;


b) Suspeio dos membros do Ministrio Pblico Federal;
c) Suspeio do Magistrado que preside a ao, Juiz Srgio Moro;
d) Cerceamento do direito de defesa;
e) Delaes premiadas informais, produzidas e usadas em desconformidade
com a lei;
f) Depoimento de testemunha indigna de f.

Seno, vejamos.

III.3 DAS NULIDADES EM ESPCIE

III.3.1 DA I NCOMPETNCIA DO JUZO DA 13 VARA FEDERAL DE CURITIBA/PR

A garantia do juiz natural um das mais elementares protees


individuais. Essa garantia est insculpida na Constituio da Repblica do Brasil na
forma da vedao criao de um juzo ou tribunal para processar e julgar um caso

54
GRINOVER, Ada Pellegrini; FERNANDES, Antonio Scarance; GOMES FILHO, Antonio Magalhes.
As nulidades no processo penal. 3 ed. So Paulo: Malheiros, 1993, p. 21.
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penal especfico (art. 5, inciso XXXVII) e que toda pessoa tem direito a ser julgada
pelo rgo jurisdicional competente (LIII).

Segundo GIACOMOLLI, o juiz natural ordinrio e legal deve ser


analisado da perspectiva do processo legislativo ou das fontes (mais que juzos ad
hoc), da temporalidade (tempus delicti), das partes ou sujeitos processuais (escolha),
da constituio ou formao dos juzos e Tribunais (provimento) e da repartio da
competncia (sorteio) 55.

As regras de competncia so garantias decorrentes do princpio


constitucional do juiz natural, insculpido na Constituio da Repblica no art. 5,
incisos XXXVII e LIII. O primeiro dispositivo assegura que no haver juzo ou
tribunal de exceo e o segundo que ningum ser processado por autoridade
incompetente. Vejamos:

Art. 5. (...)
XXXVII - no haver juzo ou tribunal de exceo;
LIII - ningum ser processado nem sentenciado seno pela autoridade
competente;

Existe previso expressa acerca do juiz natural tambm em tratados


internacionais ratificados pelo Brasil, como o Pacto Internacional sobre Direitos Civis e
Polticos (PIDCP) e a Conveno Americana Sobre Direitos Humanos (CADH),
tambm conhecida como Pacto de San Jos da Costa Rica.

PIDCP. ARTIGO 14.1. Todas as pessoas so iguais perante os tribunais e as


cortes de justia. Toda pessoa ter o direito de ser ouvida publicamente e com
devidas garantias por um tribunal competente, independente e imparcial,
estabelecido por lei, na apurao de qualquer acusao de carter penal
formulada contra ela ou na determinao de seus direitos e obrigaes de
carter civil. (...)
-----------------------------------------------------------------------------------------------

55
GIACOMOLLI, Nereu. O devido processo penal. 3 ed. So Paulo: Atlas, 2016, p. 304.
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CADH. Artigo 8.1. Toda pessoa tem direito a ser ouvida, com as devidas
garantias e dentro de um prazo razovel, por um juiz ou tribunal competente,
independente e imparcial, estabelecido anteriormente por lei, na apurao de
qualquer acusao penal formulada contra ela, ou para que se determinem
seus direitos ou obrigaes de natureza civil, trabalhista, fiscal ou de qualquer
outra natureza.

No caso concreto, a incompetncia da Justia Federal do Paran


aferida a partir da observao de trs realidades ftico-jurdicas: (a) incompetncia da
Justia Federal do Paran para apurao dos crimes de corrupo passiva; (b)
incompetncia da Justia Federal do Paran para apurao dos crimes de lavagem de
dinheiro; e (c) incompetncia da Justia Federal para julgar crimes cometidos contra
sociedade de economia mista.

o que se passa a demonstrar.

III.3.1.1 DA I NCOMPETNCIA PARA APURAO DOS CRIMES DE CORRUPO P ASSIVA

A pea exordial imputa ao EX-PRESIDENTE LULA o


cometimento do crime de corrupo passiva majorada, contextualizado no mbito de
uma suposta organizao criminosa. Contudo, a competncia para os atos de persecuo
penal relativos aos fatos narrados na denncia no nem nunca foi do juzo da 13
Vara Federal de Curitiba/PR.

Veja-se o seguinte trecho da denncia que, em tese, descreve a


suposta conduta criminosa imputada:

"LULA, de modo consciente e voluntrio, em razo de sua funo e como


responsvel pela nomeao e manuteno de RENATO DUQUE e PAULO
ROBERTO COSTA nas Diretorias de Servios e Abastecimento da
PETROBRAS, solicitou, aceitou promessa e recebeu, direta e indiretamente,
para si e para outrem, inclusive por intermdio de tais funcionrios pblicos,
vantagens indevidas (...)." (pg. 49/50 da denncia, destacou-se)

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A atribuio da responsabilidade penal se d, fundamentalmente,


segundo a denncia, em razo de contratos relativos a trs empreendimentos da
Petrobras.

De maneira exatamente igual, a denncia imputa responsabilidade


ao EX-PRESIDENTE LULA por suposto crime de corrupo passiva ("ofereceram e
prometeram vantagens indevidas (...) a LULA, que se beneficiava e agia para a
manuteno do esquema e a permanncia desses diretores nos respectivos cargos") nos
trs contratos, diferenciando-se, apenas, o nome do consrcio vencedor.

A responsabilidade criminal, ento, na viso do rgo


Ministerial, estaria no fato de ter o EX-PRESIDENTE LULA indicado e no
nomeado, pois este ato privativo do Conselho de Administrao , enquanto
Presidente da Repblica, trs Diretores da Petrobras, supostamente tendo o
conhecimento de que estes ocupariam o cargo com a finalidade de praticar crimes em
desfavor da Administrao Pblica Federal.

Ocorre que, enquanto Presidente da Repblica, o EX-


PRESIDENTE LULA praticava os atos inerentes sua funo na cidade de Braslia,
Capital Federal.

O Cdigo de Processual Penal estabelece a regra de competncia


em razo do local da consumao de eventual delito:

Art. 70. A competncia ser, de regra, determinada pelo lugar em que se


consumar a infrao, ou, no caso de tentativa, pelo lugar em que for praticado
o ltimo ato de execuo.

Dessa forma, considerando a tese de que o ato de indicao


nomeao dos referidos Diretores e o "agir" para a manuteno destes em seus cargos
correspondam ao ilcito de corrupo passiva, de rigor, conquanto, que este seja
investigado no local da hipottica consumao: Braslia (DF).
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A ratio essendi do supramencionado dispositivo legal, fixar o


local de consumao do suposto delito como critrio de definio de competncia, ,
entre outras, ensejar maior facilidade e preciso na coleta do material probatrio
disponvel, bem como a sua produo em juzo.

Sobre o tema, oportuna a lio de GRECO FILHO:

"O foro geral ou comum, para o julgamento de todas as infraes em que no


exista alguma situao especial adiante apontada, o do local em que se
consumar a infrao, ou, no caso de tentativa, o do lugar em que foi praticado
o ltimo ato de execuo.(...) a escolha do lugar do resultado foi feita pelo
legislador por duas razes principais. Uma de ordem funcional, porque no
local do resultado que, nos crimes materiais, permanecem os vestgios,
facilitando a colheita de provas; e uma ordem social, porque no local do
resultado que ocorre, predominantemente, o streptus delicti e o desequilbrio
social decorrente da infrao, devendo, ai, dar-se a reao social consistente
na represso social." 56 (destacou-se)

Na mesma linha de entendimento, ensina BADAR:

"enquanto juiz competente determinado pela lei e pela Constituio exige que
as normas de competncia estabeleam critrios abstratos e objetivos, no se
admitindo qualquer possibilidade de alterao de tais critrios por atos
discricionrios de quem quer que seja." 57 (destacou-se)

No direito comparado, diversa no a percepo de FAUSTIN-


HLIE: "a competncia do lugar onde foi cometido o delito a que melhor se relaciona
com a misso da justia penal." 58

Destoante no o entendimento do Excelso Supremo Tribunal


Federal, conforme se observa no importante julgado abaixo transcrito:

HABEAS CORPUS. PENAL. PROCESSUAL PENAL. HOMICDO


QUALIFICADO. COMPETNCIA PARA A AO PENAL. CONVENINCIA

56
GRECO FILHO, Vicente. Manual de Processo penal. 8 ed. So Paulo: Saraiva, 2005, p. 150-151.
57
BADAR, Gustavo Henrique. Processo Penal. 4 ed. So Paulo: RT, 2016, p. 54.
58
FAUSTIN-HLIE, Trait de l'instruction criminelle, v. 4, p. 201.
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DA INSTRUO CRIMINAL. ORDEM DENEGADA. I O Cdigo de


Processo Penal, ao fixar a competncia para apurar e julgar a infrao penal,
estabeleceu a competncia do foro do local do crime, adotando, para tanto, a
teoria do resultado, que considera como local do crime aquele em que o delito
se consumou. II - A opo do legislador ordinrio pelo local da consumao
do delito se justifica pelo fato de ser esse o local mais indicado para se
obterem os elementos probatrios necessrios para o perfeito esclarecimento
do ilcito e suas circunstncias. III Contudo, o prprio dispositivo legal
permite o abrandamento da regra, tendo-se em conta os fins pretendidos pelo
processo penal, em especial a busca da verdade real. IV No caso sob exame,
a maior parte dos elementos de prova concentram-se na Comarca de
Guarulhos/SP, local onde residiam a vtima e o ru, onde se iniciaram as
investigaes, onde a vtima foi vista pela ltima vez, onde reside tambm
grande parte das testemunhas, de forma que, por questes prticas
relacionadas coleta do material probatrio e sua produo em juzo, o foro
competente para processar e julgar a ao penal deve ser o da Comarca de
Guarulhos/SP. V Ordem denegada.59 (destacou-se)

Embora tenha havido uma tentativa por parte do Ministrio


Pblico de conectar os fatos denunciados suposta organizao criminosa em desfavor
da Petrobras, com o intuito de configurar uma inexistente conexo, isso no basta.
At porque, esse tema, como j exposto acima, objeto de apurao no mbito do
Supremo Tribunal Federal e este rgo judicirio no pode emitir juzo a respeito do
assunto, como assentado no julgamento da Reclamao n 25.048.

Em reforo, pede-se vnia para trazer a lume precedente do


Tribunal Regional Federal da 4 Regio:

No basta que os fatos tenham sido praticados nas mesmas circunstncias de


tempo e lugar. necessria a demonstrao de ligao entre eles, cujas
hipteses esto elencadas no art. 76, inciso I (conexo intersubjetiva), II
(conexo material) e III (conexo probatria ou instrumental). O simples fato
de ter sido encontrado posteriormente uma arma no interior de automvel que
teria feito o transporte da mercadoria descaminhada ou contrabandeada no
induz conexo.60

59
STF HC 112348/SP, Rel. Min. Ricardo Lewandowski, 2 Turma, j. 04/12/2012, publ. DJe
21/03/2013.
60
TRF-4 Regio Rec. n. 2001.71.03.000862-9, Rel. Des. lcio Pinheiro de Castro, 8 Turma, j. fev.
2003.
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No mesmo sentido transita a jurisprudncia do Superior Tribunal


de Justia, que evidencia a necessidade de vnculo efetivo e relao entre as infraes:

No ficou devidamente delineado que ambos os crimes foram cometidos pela


mesma organizao criminosa, embora o indiciado tenha participado de
ambas as condutas. Outrossim, no se pode afirmar que os crimes guardam
relao finalstica ou teleolgica. Desse modo, no se constata, no caso dos
autos, nenhuma das hipteses de conexo, porquanto os crimes no foram
praticados em concurso pelos mesmos agentes, no guardam relao de
lugar, tempo ou forma de execuo, e no se verifica reflexos da prova de uns
sobre os outros, no ficando configuradas as hipteses do art. 76 do Cdigo
de Processo Penal. 3. A anlise do caso concreto no determina o julgamento
simultneo das condutas delitivas, por se tratarem de fatos independentes e
com caractersticas prprias."61

Dessa forma, evidencia-se, com amparo no art. 70, do Cdigo de


Processo Penal, a incompetncia da Justia Federal da Subseo Judiciria de
Curitiba/PR para o processamento e julgamento dos crimes de corrupo passiva
imputados ao EX-PRESIDENTE LULA pela denncia.

III.3.1.2 DA INCOMPETNCIA PARA APURAO DOS CRIMES DE L AVAGEM DE


DINHEIRO

A denncia tambm imputou ao EX-PRESIDENTE LULA o


crime de Lavagem de Capitais, por trs vezes, na forma do art. 1 c/c art. 1, 4, da Lei
9.613/98, por suposta aquisio e ocultao, em 2009, de imvel situado no
Condomnio Solaris no municpio de Guaruj/SP.

H imputao, ainda, tambm pelo delito de branqueamento, pela


suposta prtica, no perodo compreendido entre 01/01/2011 e 16/01/2016, por 61 vezes,
em continuidade delitiva, previsto no art. 1 c/c o art. 1 4, da Lei n 9.613/98, em

61
STJ, 3 Seo, CC n 125.621, Rel. Min. Reynaldo Soares da Fonseca, j. 24.06.2015, publ. DJe
01.07.2015.
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razo de contrato de armazenagem de bens, celebrado entre a OAS e a GRANERO,


firmado na cidade de So Paulo/SP.

A competncia para processar a ao penal em relao ao suposto


crime de lavagem de capital deve seguir a regra de competncia territorial estabelecida
no art. 70, do Cdigo de Processo Penal. Oportuno registrar que o critrio da preveno
to invocado por esse Juzo para tentar justificar a sua pretendida competncia
universal subsidirio em relao a outros critrios previstos no Cdigo dos Ritos
Penais.

Oportuno trazer a lume, em reforo, precedente do Superior


Tribunal de Justia confirma esse entendimento:

PROCESSO PENAL. RECURSO ORDINRIO EM HABEAS CORPUS.


TRAFICO E ASSOCIAO PARA O TRFICO. CORRUPO ATIVA.
LAVAGEM DE DINHEIRO. ORGANIZAO CRIMINOSA. ATUAO
INTERESTADUAL. DIVERSIDADE DE CRIMES. CONTEXTOS ESPACIAIS
DIFERENTES. COMPETNCIA TERRITORIAL DIVERSA. DEFINIO
PELA TEORIA DO RESULTADO. CRITRIO DA PREVENO.
INAPLICABILIDADE. EVENTUAL CONEXO PROBATRIA.
PREVALNCIA DOS CRITRIOS DA INFRAO MAIS GRAVE E DA
QUANTIDADE DE CRIMES SOBRE A PREVENO. NULIDADE
RELATIVA. PREJUZO NO COMPROVADO. INSTRUO DEFICIENTE.
SENTENA CONDENATRIA PROFERIDA. MATRIA A SER EXAMINADA
EM EVENTUAL APELAO. RECURSO DESPROVIDO.
1. Como regra, a fixao da competncia de foro ou territorial segue a teoria
do resultado, sendo determinante o lugar da consumao da infrao, ou do
ltimo ato da execuo, nas hipteses de tentativa (art. 70 do CPP), tendo
como critrio subsidirio o domiclio do ru (CPP, art. 72). A denominada
competncia por preveno, que pressupe distribuio (CPP, art. 75,
pargrafo nico), no geral, utilizado como critrio subsidirio de fixao da
competncia territorial, baseado na cronologia do exerccio de atividade
jurisdicional, mesmo que antes de oferecida denncia ou queixa,
necessariamente entre dois ou mais juzes igualmente competentes ou com
competncia cumulativa, consoante aponta o art. 83 do CPP.
2. A preveno igualmente eleita pela lei processual como parmetro
subsidirio especfico de determinao da competncia de foro, nas hipteses
de incerteza da competncia territorial (CPP, art. 70, 3) nos crimes
continuado e permanente (CPP, art. 71) e nas infraes penais ocorridas a
bordo de navios e aeronaves em territrio nacional, mesmo que ficto, nos

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casos em que no possvel determinar o local de embarque ou chegada


imediatamente anterior ou posterior ao crime (CPP, art. 91). Ressalte-se que,
quando da determinao do juzo prevalente nas causas conexas e
continentes, se inservveis os critrios do art. 78, II, "a" e "b", do CPP (CPP,
art. 78, II, "c"), atua como verdadeiro critrio de concentrao da
competncia relativa (...).62 (destacou-se).

In casu, veja-se que as supostas condutas de lavagem de dinheiro


teriam se dado da seguinte forma, segundo a narrativa do Parquet:

"(...) parte dos valores recebidos pela CONSTRUTORA OAS a partir de


licitaes fraudadas na PETROBRAS foi usada para pagar propinas a LULA,
as quais foram transferidas para ele por outra empresa do Grupo OAS (a OAS
EMPREENDIMENTOS), por meio da aquisio, personalizao e decorao
de um apartamento trplex no Guaruj/SP, e por meio do pagamento de valores
referentes a contrato de armazenagem de bens ideologicamente falso firmado
pela prpria CONSTRUTORA OAS, sendo que a origem ilcita de tais valores
foi dissimulada nesse mesmo processo." (pg. 92/83 da denncia)

Tem-se, portanto, na viso do rgo Ministerial, que a suposta


lavagem ocorreu pelas seguintes prticas:

a) suposta aquisio de um apartamento trplex no Guaruj/SP;

b) suposta personalizao de um apartamento trplex no Guaruj/SP;

c) suposta decorao de um apartamento trplex no Guaruj/SP;

d) suposto pagamento de valores referentes a contrato de armazenagem


de bens, firmado em So Paulo/SP.

Extrai-se, portanto, que todos os fatos imputados ao EX-


PRESIDENTE LULA teriam acontecido no Estado de So Paulo. Qual razo, ento,
est a explicar o motivo de todos esses fatos serem investigados e julgados em
Curitiba, no Estado do Paran? Megalomania jurisdicional? Pantagruelismo
judicante?

62
RHC 50.651/SP, Rel. Ministro Ribeiro Dantas, 5 Turma, j. 27/10/2015, publ. DJe 09/11/2015
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A verdade que os fatos apontados na Denncia em desfavor do


EX-PRESIDENTE LULA se dissociam material e territorialmente da curitibana e
paranaense Operao Lava Jato.

Assim, tambm sob esse enfoque, patente a incompetncia


territorial da Justia Federal da Subseo Judiciria de Curitiba/PR para apurao dos
fatos pertinentes aos crimes de Lavagem de Dinheiro imputados ao EX-PRESIDENTE
LULA, observando, como derradeiro, a regra de competncia territorial do Cdigo de
Processo Penal, uma vez que todos os fatos ocorreram no Estado de So Paulo.

III.3.1.3 DA I NCOMPETNCIA PARA JULGAR CRIMES COMETIDOS CONTRA


SOCIEDADES DE E CONOMIA MISTA

H de se observar tambm que as afirmaes de corrupo


imputadas ao EX-PRESIDENTE LULA decorreriam de trs contratos firmados entre o
Grupo OAS e a Petrobras, bem como de que as lavagens de dinheiro teriam como
crimes antecedentes delitos praticados em detrimento daquela sociedade de economia
mista (Petrobras). Essa hiptese, todavia, tambm no tm o condo de atrair a
competncia da Justia Federal Criminal de Curitiba.

Isso por que:

(i) no h um fato real e palpvel mesmo aps a instruo que


vincule as condutas com recursos da Petrobras, muito menos
recursos obtidos de forma escusa;

(ii) mesmo que assim no o fosse, o que se admite a ttulo de


argumentao, a Petrobras sociedade de economia mista e assente que

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essa situao atrai a competncia da Justia Estadual (STF, ACO 1.213


AgR/S, Rel. Min. ROBERTO BARROSO, DJe 29/10/2014);

Assim, sendo a Petrobras sociedade de economia mista,


conforme artigo 61 da lei instituidora vigente Lei n 9478/97 , e possuindo
personalidade jurdica de direito privado, no compete Justia Federal julgar os
supostos crimes praticados em seu detrimento.

Assim leciona GRECO FILHO:

"Em se tratando de norma de direito estrito, a competncia da Justia Federal


no se estende a crimes praticados contra sociedades de economia mista,
como, por exemplo, o Banco do Brasil, j que o texto constitucional menciona,
apenas, as entidades autrquicas e as empresas pblicas. (...) necessrio,
pois, conhecer a natureza jurdica da entidade, a qual deve ser buscada na lei
instituidora vigente, segundo os critrios do Decreto-Lei n. 200/67." 63
(destacou-se)

A esse respeito, o C. Superior Tribunal de Justia, j sumulou


entendimento:

Smula 42, STJ: Compete Justia Comum Estadual processar e julgar as


causas cveis em que parte sociedade de economia mista e os crimes
praticados em seu detrimento. (destacou-se).

Os precedentes mais recentes do Superior Tribunal de Justia


tambm confirmam o verbete sumular, como se verifica, exemplificativamente, no
julgado abaixo:

CONFLITO DE COMPETNCIA. SOCIEDADE DE ECONOMIA MISTA


ESTADUAL. SERVIOS DE GUA E ESGOTO. MANDADO DE
SEGURANA. SMULAS 517/STF, 556/STF E 42/STJ. COMPETNCIA DA
JUSTIA ESTADUAL. 1. A competncia para o julgamento de mandado de
segurana estabelecida em razo da funo ou da categoria funcional da
autoridade indicada como coatora. No caso dos autos, a autoridade tida como
coatora o Diretor da Companhia de Saneamento Bsico do Estado de So

63
GRECO FILHO, Vicente. Manual de Processo penal. 8 ed. So Paulo: Saraiva, 2005, p. 150.
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Paulo-SABESP, sociedade de economia mista. 2. Nas causas em que so partes


as sociedades de economia mista, a competncia da Justia comum
estadual, excetuando-se hipteses em que a Unio intervenha como assistente
ou oponente, consoante as Smulas 517/STF, 556/STF e 42/STJ. 3. Precedente:
CC 47.312/PB, Rel. Min. Franciulli Netto, deciso monocrtica, DJ de
02.06.05. 4. Conflito conhecido para declarar competente o Tribunal de Justia
do Estado de So Paulo, o suscitado.64 (destacou-se)

O Excelso Supremo Tribunal Federal vai alm e impe que As


sociedades de economia mista s tm foro na justia federal, quando a Unio intervm
como assistente ou opoente. (smula 517). Esse, evidentemente, no o caso ora
tratado.

Pode-se ocorrer, no entanto, o equivocado raciocnio a respeito de


eventual interesse da Unio com crimes que possam ter sido praticados no mbito da
Petrobras. Ocorre que todos os eventuais fatos envolveram apenas particulares. E,
ainda que, hipoteticamente, fosse possvel vincular os fatos investigados empresa em
questo, no se pode presumir o interesse da Unio.

esse o entendimento da Suprema Corte, no sentido de no se


caracterizar, por si s, o interesse da Unio, como se observa no seguinte julgado:

NEGATIVO DE ATRIBUIES. MINISTRIO PBLICO FEDERAL E


MINISTRIO PBLICO ESTADUAL. AO DE IMPROBIDADE
ADMINISTRATIVA POR ATOS DE DIRIGENTE DE SOCIEDADE DE
ECONOMIA MISTA DA QUAL A UNIO ACIONISTA MAJORITRIA.
INTERESSE DA UNIO QUE NO SE CARACTERIZA POR SI S.
CONFLITO RESOLVIDO PARA ASSENTAR A ATRIBUIO DO
MINISTRIO ESTADUAL DO ESPRITO SANTO PARA ATUAR NO CASO
SUB EXAMINE, RESSALVADO O DESLOCAMENTO PARA A JUSTIA
FEDERAL, E, CONSECTARIAMENTE, PARA O MINISTRIO PBLICO
FEDERAL, NO CASO DE EVENTUAL INTERESSE SUPERVENIENTE DA
UNIO. SMULA N 517/STF. AGRAVO A QUE SE NEGA PROVIMENTO. 1.
A ao de improbidade administrativa que se volta contra dirigente de
sociedade de economia mista da qual a Unio acionista majoritria no
acarreta, por si s, a presuno de violao de interesse, econmico ou
jurdico, da Unio. 2. In casu, no se vislumbra, a priori, interesse jurdico

64
STJ CC: 66405 SP 2006/0154538-9, Rel. Ministro Castro Meira, 1 Seo, j. 08/08/2007, publ. DJ
27/08/2007 p. 176.
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direto da Unio apto a fixar a competncia da justia federal, e por


conseguinte, a atribuio do Parquet Federal. 3. Agravo regimental a que se
nega provimento.65 (destacou-se)

O Eminente Min. L UIZ FUX, ao proferir seu voto no julgamento


da ACO acima descrita, discorreu que o mero fato de a Unio Federal ter
participao ou o controle acionrio majoritrio em sociedade de economia mista
na qual atuava o agente sobre o qual recaem as alegaes de improbidade
administrativa no tem o condo de, por si s, definir a competncia da Justia
Federal:

[...] o mero fato de a Unio Federal ter participao ou o controle acionrio


majoritrio em sociedade de economia mista na qual atuava o agente sobre o
qual recaem as alegaes de improbidade administrativa no tem o condo de,
por si s, definir a competncia da Justia Federal e, consectariamente, a
atribuio do Ministrio Pblico Federal. Entretanto, pondero que o eventual
interesse processual superveniente da Unio poder resultar no deslocamento
da atribuio para a Justia Federal. Nessa linha tambm a Smula n. 517
deste Tribunal, segundo a qual "as sociedades de economia mista s tm foro
na Justia federal quando a Unio intervm como assistente ou opoente". In
casu, verifico que, a priori, no se vislumbra interesse jurdico direto da Unio
apto a fixar a competncia da justia federal, e por conseguinte, a atribuio
do parquet Federal. (destacou-se)

Em outro precedente da Corte Suprema, a Ministra ELLEN GRACIE


tambm afirmou, com preciso, que a presena de sociedade de economia mista em
procedimento investigatrio no acarreta, por si s, na presuno de violao de
interesse econmico ou jurdico da Unio:

CONFLITO NEGATIVO DE ATRIBUIES. CARACTERIZAO.


AUSNCIA DE DECISES DO PODER JUDICIRIO. COMPETNCIA DO
STF. ART. 102, I, f, CF. SOCIEDADE DE ECONOMIA MISTA. ART. 109, I E
IV, CF. SMULA STF n. 517. 1. Trata-se de conflito negativo de atribuies
entre rgos de atuao do Ministrio Pblico Federal e do Ministrio Pblico
Estadual a respeito dos fatos constantes de procedimento investigatrio. 2.
Com fundamento no art. 102, I, f, da Constituio da Repblica, deve ser
conhecido o presente conflito de atribuio entre os membros do Ministrio
Pblico Federal e do Estado do Rio de Janeiro diante da competncia do
Supremo Tribunal Federal para julgar conflito entre rgos de Ministrios

65
STF ACO 2438 AgR, Rel. Min. Luiz Fux, 1 Turma, j. 24/02/2015, publ. DJe 10/03/2015.
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Pblicos diversos. 3. A presena de sociedade de economia mista em


procedimento investigatrio no acarreta, por si s, na presuno de violao
de interesse, econmico ou jurdico, da Unio. 4. Para adequada definio de
atribuies entre o Ministrio Pblico Federal e o Ministrio Pblico Estadual
impe-se, em conformidade com o art. 109, incs. I e IV da Constituio
Federal, a adequada delimitao da natureza cvel ou criminal da matria
envolvida. 5. Conflito de atribuies conhecido, com declarao de atribuio
ao rgo de atuao do Ministrio Pblico do Estado do Rio de Janeiro.
66
(destacou-se)

Tambm o Eminente Ministro ROBERTO B ARROSO j se


pronunciou a esse respeito, no julgamento da ACO n. 1.213 AgR/SP.

Por outro lado, mesmo que fosse possvel ignorar as regras legais
e os precedentes unssonos dos Tribunais sobre o assunto no mbito da Operao Lava
Jato, em verdadeiro ataque ao Estado Democrtico de Direito , certo que, no
mnimo, seria necessrio indicar fatos concretos capazes de estabelecer a vinculao
com o objeto da citada Operao.

No entanto, a denncia apresentada no tem base em elementos


reais e palpveis e a situao remanesce ao trmino da instruo.

Registre-se uma vez mais que aspectos relacionados


organizao criminosa e hipotticos desdobramentos para um afirmado projeto de
perpetuao criminosa no poder no so objeto da presente ao penal, porque esto
sob a competncia exclusiva do Supremo Tribunal Federal, como reafirmado em
julgamento realizado em 04/10/2016 nos autos da Reclamao n 25.048.

Por outro lado, a narrativa de que o EX-PRESIDENTE LULA


teria sido beneficiado com bens e servios pagos atravs de recursos provenientes de um
caixa geral de propinas, oriundos de desvio da Petrobras, no tem qualquer base real,
no possuindo o condo de modificar a competncia estabelecida pelo art. 70, do

66
STF ACO 987, Rel. Min. Ellen Gracie, Tribunal Pleno, j. 04/08/2011, publ. DJe 23/08/2011.
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Cdigo de Processo Penal. Tanto verdade, repita-se, que o Ministrio Pblico Federal
no realizou qualquer providncia com o objetivo de recompor o caminho do dinheiro
(Follow the Money).

Oportuno recordar que o Excelso Supremo Tribunal Federal j


teve a oportunidade de delimitar, no julgamento do INQ. 4.130-QO/PR, da relatoria do
Eminente Ministro DIAS T OFFOLI, que apenas fatos que se imbriquem de forma to
profunda com supostos desvios no mbito da Petrobras podem ser investigados no
mbito da chamada Operao Lava Jato, e, consequentemente, pelo Juzo da 13 Vara
Federal Criminal de Curitiba.

Confira-se, pela relevncia, o seguinte trecho do voto condutor


proferido pelo Eminente Ministro DIAS T OFFOLI no julgamento da aludida Questo de
Ordem:

6. A preveno, essencialmente, no um critrio primrio de determinao


da competncia, mas sim de sua concentrao, razo por que, inicialmente,
devem ser observadas as regras ordinrias de determinao da competncia,
tanto ratione loci (art. 70, CPP) quanto ratione materiae. 7. Nos casos de
infraes conexas, praticadas em locais diversos, ho de ser observadas as
regras de determinao do foro prevalente previstas no art. 78 do Cdigo de
Processo Penal, uma vez que a conexo e a continncia importam em unidade
de processo e julgamento. 8. A preveno, nos termos do art. 78, II, c, do
Cdigo de Processo Penal, constitui critrio residual de aferio da
competncia. (...) 13. No h relao de dependncia entre a apurao desses
fatos e a investigao de fraudes e desvios de recursos no mbito da Petrobras,
a afastar a existncia de conexo (art. 76, CPP) e de continncia (art. 77, CPP)
que pudessem ensejar o simultaneus processus, ainda que os esquemas
fraudulentos possam eventualmente ter um operador comum e destinao
semelhante (repasse de recursos a partido poltico ou candidato a cargo
eletivo). 14. O fato de a polcia judiciria ou o Ministrio Pblico Federal
denominarem de fases da operao Lava-jato uma sequncia de
investigaes sobre crimes diversos - ainda que sua gnese seja a obteno de
recursos escusos para a obteno de vantagens pessoais e financiamento de
partidos polticos ou candidaturas - no se sobrepe s normas disciplinadoras
da competncia. 15. Nenhum rgo jurisdicional pode-se arvorar de juzo
universal de todo e qualquer crime relacionado a desvio de verbas para fins
poltico-partidrios, revelia das regras de competncia. 16. A mesma razo
(inexistncia de conexo) que motivou o no reconhecimento da preveno de

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Ministro da Suprema Corte que supervisiona a investigao de crimes


relacionados Petrobras estende-se ao juzo de primeiro grau. (...) 19.
Considerando que o ilcito tipificado no art. 12.850/13 e a maior parte dos
crimes de lavagem de dinheiro e de falsidade ideolgica se consumaram em
So Paulo, justifica-se a atrao de todos eles para a Seo Judiciria do
Estado de So Paulo, ressalvada a posterior apurao de outras infraes
conexas que, por fora das regras do art. 78 do Cdigo de Processo Penal,
justifiquem concluso diversa quanto ao foro prevalente. (destacou-se)

Esse entendimento foi reafirmado por meio de deciso proferida


nos autos da AP 963/PR:

8. No caso, no se verifica a existncia de conexo ou continncia que


determine o acolhimento da manifestao do Ministrio Pblico de remessa dos
autos ao juzo da 13 Vara Federal de Curitiba. Pelo contrrio, a anlise dos
autos, tendo em vista as balizas fixadas por esta Corte no julgamento da
questo de ordem no Inqurito 4130, Rel. Min. Dias Toffoli, leva a concluso
de que os fatos objeto da presente ao penal, embora tenham relao com os
que so objeto do inqurito 4075, em curso perante essa Suprema Corte (j que
nele figura como investigado parlamentar federal), no h indicativo de que
guardem estrita relao de conexo com imputaes objeto de outra ao
penal que seja da competncia da 13 Vara Federal de Curitiba e com a qual
deva ser reunida para processo e julgamento conjunto. Por oportuno, destaca-
se do voto do Ministro Dias Toffoli proferido no julgamento da mencionada
questo de ordem, que tambm se discutia a existncia ou no de conexo que
justificasse a remessa daqueles autos ao juzo da 13 Vara Federal de Curitiba
(destacou-se).

Nessa toada, seguindo delimitao estabelecida pelo Excelso


Supremo Tribunal Federal, tem-se que o caso em tela no guarda qualquer relao com
a Operao Lava-Jato, nem com ela se conecta.

Ento, por que Curitiba (PR)? Algum por aqui acaso busca
notoriedade?

Juzo Universal ou Juzo de exceo?

Seja qual for a hiptese, salta aos olhos a incompatibilidade com a


Constituio Federal e com as regras internacionais sobre o tema.

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III.3.1.4 DO DEVER DE RECONHECIMENTO DA NULIDADE DOS ATOS PRATICADOS POR


JUZO I NCOMPETENTE

Dispe o Cdigo de Processo Penal:

Art. 564. A nulidade ocorrer nos seguintes casos:


I - por incompetncia, suspeio ou suborno do juiz;

Conforme ensina B ADAR, a incompetncia do juiz, seja ela


absoluta ou relativa, ser causa de nulidade (destacou-se).

J GRINOVER, SCARANCE FERNANDES e GOMES FILHO destacam a


inaplicabilidade do art. 567 do CPP nos casos em que a incompetncia decorrer de
violao a regra constitucional:

Em face do texto expresso da Constituio de 1988, que erige em garantia do


juiz natural a competncia para processar e julgar (art. 5, LIII, CF), no h
como aplicar-se a regra do art. 567 CPP aos casos de incompetncia
constitucional: no poder haver aproveitamento dos atos no-decisrios,
quando se tratar de competncia de jurisdio, como tambm de competncia
funcional (hierrquica e recursal), ou de qualquer outra, estabelecida pela Lei
Maior 67

Sendo os crimes cometidos em face de sociedade de economia


mista, como demonstrado acima, houve violao regra de competncia delimitada
pelo Texto Constitucional, impondo o reconhecimento da nulidade de todos os atos
praticados por este Juzo.

Como afirma o Min. CELSO DE MELLO, os atos que no respeitam


as normas de competncia so destitudos de validade jurdico-processual:

67
GRINOVER, Ada Pellegrini; FERNANDES, Antonio Scarance; GOMES FILHO, Antonio Magalhes.
As nulidades no processo penal. 3 ed. So Paulo: Malheiros, 1993, p. 46.
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DECISES QUE EMANEM DOS TRIBUNAIS LOCAIS, COM


INOBSERVANCIA DAS NORMAS DE COMPETNCIA REFERIDAS,
CONSTITUEM ATOS DESTITUIDOS DE QUALQUER VALIDADE
JURDICO-PROCESSUAL (CPP, ART. 567) E TRADUZEM, QUANDO
GRAVOSAS AO STATUS LIBERTATIS DAS PESSOAS, SITUAES
CONFIGURADORAS DE INJUSTO CONSTRANGIMENTO.68

Caso se reconhea, a ttulo de argumentao, que a situao


vigente imponha a aplicao do art. 56769 do CPP, deve ser decretada a nulidade de
todos os atos decisrios exarados por juiz incompetente. Com isso, impe-se a nulidade
do processo, desde a deciso de recebimento da denncia, proferida em 20.09.2016,
pois, desde tal momento, o processo est inevitavelmente contaminado com a mcula da
incompetncia do rgo jurisdicional.

Deve, pois, mesmo na hiptese ora cogitada, decretar-se a


nulidade de todos os atos praticados pelo Juzo da 13 Vara Federal de Curitiba desde o
recebimento da denncia, sendo os autos remetidos ao Foro Competente.

III.3.2 DA SUSPEIO DO J UIZ F EDERAL TITULAR DA 13 VARA FEDERAL DE


CURITIBA

O Cdigo de Processo Penal tambm decreta a nulidade de todos


os atos praticados por juiz suspeito:

Art. 564. A nulidade ocorrer nos seguintes casos:


I - por incompetncia, suspeio ou suborno do juiz;

Neste ponto, tambm deve ser reconhecida a nulidade dos atos


praticados pelo Juiz Srgio Moro, visto que realizados sem a necessria imparcialidade
em relao ao EX-PRESIDENTE LULA. Patente, pelos fatos a serem expostos, que

68
STF HC 67735/RO, Rel. Min. Celso de Mello, 1 Turma, j. 20/03/1990.
69
Art. 567. A incompetncia do juzo anula somente os atos decisrios, devendo o processo, quando for
declarada a nulidade, ser remetido ao juiz competente.
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Vossa Excelncia possui relao de inimizade capital com a parte (art. 254, I do CPP),
e, ainda que assim no fosse, perdeu a posio de imparcialidade perante as partes que
compem a ao.

Seno, vejamos os fatos que ensejam a decretao de suspeio


do magistrado:

(a) Autorizao de conduo coercitiva do EX-PRESIDENTE LULA,


sem prvia intimao, com manifesta infringncia ao disposto no
artigo 260 do Cdigo de Processo Penal;
(b) Determinao da interceptao telefnica dos terminais de
titularidade do EX-PRESIDENTE LULA, familiares e advogados,
com afronta s regras da Lei n. 9.296/96 e garantia constitucional
da inviolabilidade das comunicaes (CF/88, artigo 5, XII);
(c) Monitoramento da estratgia da defesa tcnica, em afronta aberta ao
princpio maior da ampla defesa (CF/88 artigo 5, LV) do EX-
PRESIDENTE LULA e do livre exerccio da advocacia;
(d) Levantamento do sigilo de dilogos gravados, que no somente
ilegal, bem como denota fins estranhos ao processo, mediante
usurpao da competncia do Supremo Tribunal Federal ao divulgar
e fazer juzo de valor de dilogos mantidos com autoridades
detentoras de foro especial por prerrogativa de funo;
(e) Exteriorizao de juzo de condenao preconcebida e confisso
expressa da ilegalidade por si prprio cometida ao prestar
informaes ao STF;
(f) Deciso que recebeu a denncia: prejulgamento e integrao da
exordial tomando as vezes do Parquet;
(g) Crescente animosidade junto aos patronos do EX-PRESIDENTE
LULA, manifestada nas audincias de instruo e em ofcio
endereado ao TRF4.
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(h) Presena em eventos organizados por adversrios polticos do EX-


PRESIDENTE LULA.
(i) Percepo da sociedade de que o magistrado adversrio do EX-
PRESIDENTE LULA.

III.3.2.1 DA ILEGAL CONDUO COERCITIVA DO EX-PRESIDENTE LULA

Em 04.03.2016, o EX-PRESIDENTE LULA juntamente com


sua famlia foi alvo de medidas invasivas determinadas por este Juzo.

De fato, o magistrado, no mbito da 24 fase da Operao Lava


Jato, determinou a busca e apreenso de bens e documentos, no apenas na residncia
do EX-PRESIDENTE LULA e de seus familiares, como tambm na sede do Instituto
Lula e tambm no Sindicato dos Metalrgicos de So Bernardo do Campo. Ordenou,
ainda, a conduo coercitiva do EX-PRESIDENTE LULA para depor, sem que
tivesse havido qualquer tentativa prvia de intimao para tal ato.

Efetivou-se ento uma truculenta conduo coercitiva do EX-


PRESIDENTE LULA, ilcita interveno em seu status libertatis, tudo acompanhado
de uma espetacularizao miditica com cobertura nacional. Um autntico sequestro
relmpago praticado por agentes da autoridade do Estado.

O EX-PRESIDENTE LULA foi levado debaixo de vara, no


glossrio popular, conduzido coercitivamente, polcia para depor, com a consequente
privao da sua liberdade, sem que jamais lhe tivessem endereado uma nica
intimao expedida por este Juzo (nos termos do que exige a dico do artigo 260 do
Cdigo de Processo Penal).

A argumentao do Parquet Federal para fundamentar o pedido


de conduo coercitiva foi de que se desejava preservar a ordem pblica e evitar
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manifestaes populares e garantir a segurana do EX-PRESIDENTE LULA.


Data vnia, s pode ser recebida como ironia tal justificao, dado o verdadeiro circo
que decorreu da efetivao da medida.

Os fundamentos, por isso, so manifestamente descabidos, pois o


EX-PRESIDENTE LULA jamais se recusou a prestar um depoimento. Sublinhe-se,
antes de avanar, que o EX-PRESIDENTE LULA, antes da violncia jurdica em
questo, havia sido intimado em pelo menos outras 4 (quatro) oportunidades para
prestar esclarecimentos e, reitera-se, sempre compareceu e deu conhecimento
pblico quando no havia segredo de justia imposto ao feito.

De mais a mais, inobstante a fundamentao totalmente


inadequada de se privar a liberdade de uma pessoa como medida de preservao da
ordem pblica, o magistrado suspeito acatou as alegaes ministeriais, formulando
novo juzo de valor equivocado, para assim determinar:

(...)

(...)

Apesar de o EX-PRESIDENTE LULA ter sido coercitivamente


conduzido presena da autoridade policial, apesar do cerceamento sua liberdade de

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locomoo, todo o espetculo miditico se repetiu, demonstrando que a preocupao do


Magistrado somente existiu no papel.

Resta evidente que o EX-PRESIDENTE LULA teve seu direito


integridade pessoal o que abrange integridade fsica, psquica e moral violado
por ato arbitrrio do magistrado. Insista-se, exausto: no h previso legal para
essa forma de privao de liberdade imposta ao EX-PRESIDENTE LULA.

Tal situao apresenta-se, ainda, como violadora da Conveno


Americana de Direitos Humanos e do Pacto Internacional sobre Direitos Civis e
Polticos, ambos subscritos pelo Brasil, como se v nas normas abaixo transcritas:

CADH. Artigo 7. Direito liberdade pessoal


(..)
2.Ningum pode ser privado de sua liberdade fsica, salvo pelas causas e nas
condies previamente fixadas pelas constituies polticas dos Estados Partes
ou pelas leis de acordo com elas promulgadas.
Artigo 11 - Proteo da honra e da dignidade
1. Toda pessoa tem direito ao respeito da sua honra e ao reconhecimento de
sua dignidade.
2. Ningum pode ser objeto de ingerncias arbitrrias ou abusivas em sua
vida privada, em sua famlia, em seu domiclio ou em sua correspondncia,
nem de ofensas ilegais sua honra ou reputao.(destacou-se)
-----------------------------------------------------------------------------------------
PIDCP. Artigo 9
1. Toda pessoa tem direito liberdade e segurana pessoais. Ningum
poder ser preso ou encarcerado arbitrariamente. Ningum poder ser
privado de liberdade, salvo pelos motivos previstos em lei e em conformidade
com os procedimentos nela estabelecidos.(destacou-se)

A arbitrariedade do ato foi reconhecida, s expressas, em


manifestao imprensa levada a efeito pelo Eminente Ministro M ARCO AURLIO DE

MELLO, do Supremo Tribunal Federal, naquela oportunidade:

"Eu no compreendi. S se conduz coercitivamente, ou, como se dizia


antigamente, debaixo de vara, o cidado que resiste e no comparece para
depor. E o Lula no foi intimado. (...) Ser que ele [Lula] queria essa
proteo? Eu acredito que na verdade esse argumento foi dado para justificar
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um ato de fora (...) Isso implica em retrocesso, e no em avano. (...) Ns,


magistrados, no somos legisladores, no somos justiceiros. 70 (destacou-se)

Enfim, as medidas adotadas e aes exteriorizadas pelo


magistrado em desfavor do EX-PRESIDENTE LULA revelam-se manifestamente
abusivas, quando no ilcitas, ferindo as garantias fundamentais e, ainda, Tratados
Internacionais, comprometendo a necessria imparcialidade do julgador.

III.3.2.2 DA ARBITRRIA QUEBRA DO SIGILO T ELEFNICO


DO EX-PRESIDENTE LULA

O Magistrado tambm houve por bem determinar a interceptao dos


terminais telefnicos utilizados pelo EX-PRESIDENTE LULA, por seus familiares e
colaboradores. A medida foi deferida em fevereiro de 2016, aps a quebra de sigilos
bancrio e fiscal das empresas do EX-PRESIDENTE LULA e em momento anterior
aos requerimentos de busca e apreenso.

Ocorre que o seguinte previsto na Lei n. 9.296/96:

Artigo 2 No ser admitida a interceptao de comunicaes telefnicas


quando ocorrer qualquer das seguintes hipteses:
I - no houver indcios razoveis da autoria ou participao em infrao
penal
II - a prova puder ser feita por outros meios disponveis(destacou-se)

Ou seja: a medida de interceptao foi autorizada em um contexto


no qual ainda no haviam sido efetivadas nem as medidas de busca e apreenso, nem a
oitiva pessoal do investigado, em completo desvirtuamento da exceo legislativa s
garantias constitucionais do sigilo telefnico e da proteo da intimidade.

A esse respeito leciona GUSTAVO B ADAR:

70
Disponvel em: <http://www1.folha.uol.com.br/colunas/monicabergamo/2016/03/1746433-ministro-do-
stf-diz-que-decisao-de-moro-foi-ato-de-forca-que-atropela-regras.shtml> Acesso em: mar. 2017.
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A impossibilidade deve ser justificada com a demonstrao de que a


investigao invivel por outros meios, por exemplo, a busca e apreenso, o
reconhecimento pessoal, as provas testemunhais, a obteno de registros das
ligaes telefnicas etc. Por bvio, no basta repetir os termos da lei e afirmar
que a investigao no poderia ser realizada por outros meios. necessrio
indicar, concretamente, porque a reconstruo dos fatos ser impossvel sem
a interceptao telefnica. 71 (destacou-se)

Realizando retrospectiva nos autos do procedimento de


interceptao telefnica, com o devido acatamento, verifica-se que o Ministrio Pblico
Federal requereu a tomada de medidas extremamente graves sem que as condutas
do EX-PRESIDENTE LULA fossem efetivamente associadas descrio de
qualquer fumus comissi delicti.

No h, na narrativa apresentada pelo Parquet, qualquer fato ou


conduta, mas to somente possibilidade, elementos, indicativos ou provas e
causa razovel. De fato, o prprio Parquet afirma que O uso de bens registrados em
nome de terceiros, per se, no configura ilcito e que A priori, no h algo de ilcito
em realizar palestras e receber por elas, assim como doaes oficiais a entidades com
fins sociais so perfeitamente legais e, da mesma forma, contratos de consultoria so
lcitos.

Segundo o critrio legal, a interceptao telefnica se mostra


possvel APENAS para prova em investigao criminal e em instruo processual
penal (artigo 1, caput, Lei n. 9.296/96) e SE houver indcios razoveis da autoria ou
participao em infrao penal, e (cumulativamente!) SE a prova no puder ser feita
por outros meios disponveis, bem como SE a suposta infrao penal no culminar, no
mximo, com pena de deteno. o que deflui do artigo 2 da Lei n. 9.296/96.

No o que se verifica no caso do EX-PRESIDENTE LULA.

71
BADAR, Gustavo Henrique. Processo Penal. 4 ed. So Paulo: RT, 2016, p. 354-355.
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Nessa esteira, destaca-se que o Eminente Ministro TEORI ZAVASCKI,


que compunha este Supremo Tribunal Federal, em deciso liminar na Medida Cautelar na
Reclamao n. 23.457/PR, proposta pela Presidente da Repblica, reconheceu que a
motivao das decises do Magistrado que autorizaram a realizao das
interceptaes telefnicas na Operao Lava Jato era insuficiente para justificar o
deferimento daquelas medidas excepcionais, uma vez que meramente remissiva e com
reprovvel alcance:

O exame dos autos na origem revela, porm, ainda que em cognio sumria,
uma realidade diversa. Autuado, conforme se observa na tramitao eletrnica,
requerimento do Ministrio Pblico de interceptao telefnica, em 17.2.2016,
em relao a pessoas associadas ao ex-Presidente da Repblica Luiz Incio
Lula da Silva (eventos 1 e 2), aditado em 18.2.2016, teve deciso de
deferimento em 19.2.2016 e sucessivos atos confirmatrios e significativamente
ampliativos, em 20.2.2016, 26.2.2016, 29.2.2016, 3.3.2016, 4.3.2016 e
7.3.2016, sempre com motivao meramente remissiva, tornando
praticamente impossvel o controle, mesmo a posteriori, de interceptaes de
um sem nmero de ramais telefnicos. (destacou-se).

evidente, nesse contexto, que a autorizao de monitoramento das


conversas telefnicas do EX-PRESIDENTE LULA com extenses posteriores foi um
meio de promover uma verdadeira devassa em relao ao EX-PRESIDENTE LULA e
aos membros de sua famlia, o que merece eloquente repdio, alm de constituir abuso que
est a viciar integralmente o material coligido.

Alis, cumpre destacar que dita Reclamao foi julgada, conforme


deciso disponibilizada no ltimo dia 13.06.2016, por meio da qual o Eminente Ministro
TEORI ZAVASCKI sedimentou o entendimento de ter havido ilegalidade nas
interceptaes telefnicas realizadas pelo Juzo da 13 Vara Federal Criminal de
Curitiba.

Na mencionada deciso monocrtica, o Ministro TEORI ZAVASCKI


reconheceu a usurpao de competncia do Supremo Tribunal Federal pelo Juzo da
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13 Vara Criminal Federal de Curitiba, informando, ainda, duas hipteses para a


ilegalidade do ato. Confira-se:

10. Como visto, a deciso proferida pelo magistrado reclamado em 17.3.2016


(documento comprobatrio 4) est juridicamente comprometida, no s em razo
da usurpao de competncia, mas tambm, de maneira ainda mais clara, pelo
levantamento de sigilo das conversaes telefnicas interceptadas, mantidas
inclusive com a ora reclamante e com outras autoridades com prerrogativa de
foro. (destacou-se)

Em outro trecho, o Ministro afirma o erro cometido pelo


Magistrado em no remeter os autos Corte: Mesmo assim, sem remeter os autos a esta
Corte, o juzo reclamado determinou o levantamento do sigilo das conversaes.

O derradeiro julgamento corrobora todas as teses aqui levantadas, de


que, inequivocamente, o Magistrado age de forma parcial, com evidente interesse de
prejudicar o EX-PRESIDENTE LULA, incapaz de respeitar regras de sigilo de justia
e proteo de dados pessoais ou de Estado.

III.3.2.3 DO MONITORAMENTO DA E STRATGIA DA DEFESA TCNICA

No se pode deixar de mencionar, ainda, que o Magistrado


tambm interceptou diversas conversas do EX-PRESIDENTE LULA com seus
advogados. A ttulo de exemplo, podemos destacar a seguinte conversa interceptada
ilegalmente:

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Imprescindvel reiterar, pela relevncia, que a interceptao


tambm incidiu sobre o ramal-tronco de um dos escritrios de advocacia responsvel
pela defesa do EX-PRESIDENTE LULA, afetando o trabalho de cerca de 30 advogados
tudo com pleno conhecimento do Magistrado (demonstrado por dois alertas da
empresa de telefonia responsvel pelo grampo).

Isso significa dizer que o Magistrado tambm promoveu um


ataque ao prprio direito de defesa tcnica do EX-PRESIDENTE LULA.

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Consigne-se que a gravidade da deciso que determina a


interceptao telefnica de dilogos entre advogado e cliente tamanha que, exempli
gratia, na Espanha, o juiz BALTASAR GARZN foi condenado unanimidade pela
Suprema Corte da Espanha, em fevereiro de 2012, a 11 (onze) anos de suspenso da
magistratura por ter ordenado escuta s conversas entre advogados e seus clientes (um
dos maiores escndalos da Espanha) 72.

Crimen de jurisdicin na Espanha.

Nos Estados Unidos da Amrica a gravidade dessa invaso


suprema. Viola a 5 Emenda, por isso que o FBI, nas interceptaes telefnicas que
realiza, desliga imediatamente a escuta quando percebe tratar-se de cliente e advogado.

Destaca-se que a interceptao telefnica entre o EX-


PRESIDENTE LULA e seu advogado, por ser arbitrria, ilegal, e violar as
prerrogativas dos advogados, foi duramente criticada pela comunidade jurdica.

O prprio Conselho Federal da OAB apresentou manifestao nos


autos da Reclamao n 23.457 com o seguinte contedo repudiando o ataque feito
pelo Magistrado defesa (Doc. 01):

O mais grave, entretanto, que a interceptao capaz de violentar a


prerrogativa de 25 (vinte e cinco) advogados integrantes da citada banca foi
autorizada de forma dissimulada, porque o citado nmero foi arrolado pela
fora-tarefa e deferido como se pertencesse pessoa jurdica LILS Palestras,
Eventos e Publicaes Ltda. (doc. 03, p. 17)
(...)
A situao de tamanha gravidade que, nas informaes gentilmente
encaminhadas ao CFOAB, o Juiz Federal prolator da deciso afirmou,
expressamente, que: Desconhece este Juzo que tenha sido interceptado outro
terminal dele (Roberto Teixeira) ou terminal com ramal de escritrio de
advocacia (doc. 09, fls. 319).

72
Disponvel em: <http://expresso.sapo.pt/actualidade/baltasar-garzon-suspenso-por-11-anos=f703561>
Acesso em: mar. 2017.
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Sucede que a operadora de telefonia responsvel pela linha telefnica da


sociedade de advogados, em ateno aos ditames da Resoluo n 59/2008 do
Conselho Nacional de Justia, informou ao Juzo o nome do verdadeiro
assinante do terminal interceptado; e o fez por duas vezes, conforme
comprovam os ofcios em anexo (doc. 12, fls. 310 e 314).

Em deciso da Excelsa Suprema Corte, o Exmo. Ministro RICARDO


LEWANDOWSKI, no bojo do HC 115.114, ao admitir o Conselho Federal da Ordem dos
Advogados do Brasil na condio de assistente do impetrante, assim asseverou sobre o
ilegal monitoramento de conversas mantidas com advogados:

"Destaco que o Estatuto da Advocacia no deixa dvidas ao elencar como um dos


direitos do advogado o de comunicar-se com seus clientes, pessoal e
reservadamente, mesmo sem procurao, quando estes se acharem presos, detidos
ou recolhidos em estabelecimentos civis ou militares, ainda que considerados
incomunicveis (art. 7, III, da Lei 8.906/1994). Tal previso legal, como j
referida, encontra suporte em base constitucional, uma vez que a Carta de 1988
dispe que o advogado indispensvel administrao da justia, sendo
inviolvel por seus atos e manifestaes no exerccio da profisso, nos limites da
lei. A bem da verdade, mais do que constiturem um direito do advogado, tais
prerrogativas funcionais tem o condo de servir ao prprio cidado. que o
advogado funciona como mero instrumento na formulao da defesa de seu cliente,
este sim o real destinatrio da prestao jurisdicional, tendo nas normas
processuais, notadamente na seara criminal, a salvaguarda de seus direitos e
garantias fundamentais. Ressalte-se ainda, que no plano internacional, o Pacto
de So Jos da Costa Rica destaca como uma garantia judicial o direito da
pessoa acusada criminalmente de comunicar-se, livremente e em particular,
com seu defensor (...)" (destacou-se)

O monitoramento da estratgia de defesa autorizado pelo


Magistrado indiscutvel e refora sua parcialidade e a inexistncia de um processo
legtimo.

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III.3.2.4 DA VIOLAO DO SIGILO DAS I NTERCEPTAES E


DIVULGAO ILEGAL DOS UDIOS

No bastassem as ilegais interceptaes telefnicas, o


Magistrado tambm tornou pblico seu contedo quando no mais detinha
competncia para atuar no caso.

Tal fato estreme de dvida.

A esse respeito, o ilustre Ministro TEORI Z AVASCKI, em sua


deciso proferida na j citada Reclamao n 23.457, afirmou que referido
levantamento de sigilo deu-se incontinenti, sem nenhuma das cautelas exigidas em
lei, consubstanciando ato realizado em meio a uma anlise que evidentemente no
competia ao juzo reclamado.

Ou seja: o insigne Ministro, em deciso homologada pelo Pleno


da Corte Suprema e, aps, confirmada no mrito, reconheceu a ilegalidade do
levantamento de sigilo, bem como a incompetncia de Srgio Moro para tal ato
incompetncia gritante, que foi ignorada pelo magistrado.

E prossegue o Eminente Ministro TEORI ZAVASCKI, no tocante


atitude do Magistrado e aos danos causados, sobretudo ao EX-PRESIDENTE LULA:

No h como conceber, portanto, a divulgao pblica das conversaes do


modo como se operou, especialmente daquelas que sequer tm relao com o
objeto da investigao criminal. Contra essa ordenao expressa, que repita-
se, tem fundamento de validade constitucional descabida a invocao do
interesse pblico da divulgao ou a condio de pessoas pblicas dos
interlocutores atingidos, como se essas autoridades, ou seus interlocutores,
estivessem plenamente desprotegidas em sua intimidade e privacidade.
(...)
O que se infirma a divulgao pblica das conversas interceptadas da forma
como ocorreu, imediata, sem levar em considerao que a prova sequer fora
apropriada sua nica finalidade constitucional legtima (para fins de

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investigao criminal ou instruo processual penal), muito menos


submetida a um contraditrio mnimo.
A esta altura, h de se reconhecer, so irreversveis os efeitos prticos
decorrentes da indevida divulgao das conversaes telefnicas
interceptadas. (destacou-se)

Como se v, o Excelso Supremo Tribunal Federal j


reconheceu que as arbitrariedades do Magistrado causaram danos irreversveis ao
EX-PRESIDENTE LULA.

Consigne-se, ainda, que o levantamento do sigilo das


interceptaes ocorreu no dia 16.03.2016.

Dois fatos sobremaneira relevantes ocorreram nessa mesma data:


(i) o Magistrado havia perdido a competncia para atuar no caso diante da interceptao
de ligao envolvendo a Exma. Sra. Presidente da Repblica poca; e (ii) o EX-
PRESIDENTE LULA havia sido nomeado Ministro de Estado Chefe da Casa Civil da
Presidncia da Repblica na mesma data.

Diante disso, a toda evidncia, a divulgao seletiva das conversas


interceptadas, alm de ter sido ordenada por juiz incompetente, tambm teve por
objetivo subsidiar protestos polticos.

Percebe-se, com facilidade, que a divulgao das conversas


sigilosas, alm de causar desordem social, evidenciou o prejulgamento j estabelecido
contra o EX-PRESIDENTE LULA.

inegvel, portanto, que a conduta do Magistrado buscou


prejudicar a imagem do EX-PRESIDENTE LULA aos olhos da sociedade, com a
divulgao de conversas de teor privado e pessoal.

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Consigne-se, ainda, que a conversa mantida entre o EX-


PRESIDENTE LULA e a ento Presidente da Repblica havia sido captada CONTRA

ordem judicial e no apenas sem autorizao judicial.

Tal violao ordem judicial verificada pelo fato de que s


11h12 do dia 16.03.2016, foi juntada ao processo de investigao a deciso
determinando o fim das interceptaes, bem como sua comunicao, com urgncia,
Polcia Federal. Confira-se:

s 11h44, a Diretora de Secretaria Flavia Ceclia Maceno


BLANCO certifica que intimou por telefone o Delegado de Polcia Federal sobre a
deciso:

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Ocorre que a conversa entre o EX-PRESIDENTE LULA e a


ento Presidente da Repblica foi interceptada s 13h32 do dia 16.03.2016:

Portanto, est ntido que no existia autorizao judicial para a


realizao da interceptao da conversa telefnica em questo. Alis, o Supremo
Tribunal Federal j declarou a nulidade dessa interceptao no bojo da j referida
Reclamao n 23.457 em virtude do grave vcio apontado.

A despeito disso, o Magistrado, como j dito, tambm deu


publicidade a essa conversa captada de forma ilegal.

Assim, possvel concluir que o Magistrado, alm de ter agido


fora da lei ao levantar o sigilo das interceptaes telefnicas lcitas e ilcitas ,
tambm agiu com finalidade estranha ao processo e com clara motivao poltica.

III.3.2.5 INFORMAES P RESTADAS PELO MAGISTRADO AO STF

As informaes prestadas pelo Magistrado ao Supremo Tribunal


Federal no deixam qualquer dvida sobre os pr-julgamentos por ele realizados e,
sobretudo, sobre a confirmao da perda de sua imparcialidade.

De fato, ao prestar informaes em 29.03.2016, o Magistrado


reconheceu que o levantamento do sigilo causou constrangimentos desnecessrios, alm

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de pedir respeitosas escusas ao STF (e no ao EX-PRESIDENTE LULA, que foi o


maior prejudicado):

Diante da controvrsia decorrente do levantamento do sigilo e da r. deciso


de V. Exa., compreendo que o entendimento ento adotado possa ser
considerado incorreto, ou mesmo sendo correto, possa ter trazido polmica e
constrangimentos desnecessrios. Jamais foi a inteno desse julgador ao
proferir a aludida deciso de 16/03, provocar tais efeitos e, por eles, solicito
desde logo respeitosas escusas a este Egrgio Supremo Tribunal Federal
(destacou-se).

No se olvida esta Defesa de que todos inclusive os magistrados


esto sujeitos ao cometimento de equvocos. Ocorre que, in casu, as circunstncias
precisam e devem ser analisadas em conjunto: so sucessivos e recorrentes erros e
afrontas s normas legais, a evidenciarem uma finalidade estranha ao processo. Em
relao s interceptaes telefnicas e o levantamento de seu sigilo, deve-se levar em
considerao a dimenso do aludido desacerto. Era ele completamente evitvel, assim
como suas irreversveis consequncias.

Na mesma oportunidade, o Magistrado fez juzo de valor a respeito


do EX-PRESIDENTE LULA chegando a fazer a este ltimo, de ofcio, diversas
imputaes de condutas tpicas:

H outros dilogos do ex-Presidente Luiz Incio Lula da Silva intencionando


ou tentando obstruir ou influenciar indevidamente a Justia. H tambm
dilogos nos quais revela a inteno de intimidar autoridades responsveis
pela investigao e processo.
----------------------------------------------------------------------------------------
Apesar desses trs dilogos interceptados serem relevantes na perspectiva
jurdico-criminal para o ex-Presidente Luiz Incio Lula da Silva, j que
indicam o propsito de influenciar indevidamente ou intimidar o Procurador da
Repblica, no h nos autos nenhuma prova ou indcio de que as autoridades
com foro por prerrogativa de funo tenham cedido s solicitaes indevidas
dele, com o que tambm no havia causa para, por conta deles, remeter o
processo ao Supremo Tribunal Federal.
----------------------------------------------------------------------------------------
Apesar desse dilogo interceptado ser relevante na perspectiva jurdico-
criminal para o ex-Presidente Luiz Incio Lula da Silva, j que indica o
propsito de influenciar, intimidar ou obstruir a Justia, no que se refere

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Exma. Sra. Presidente da Repblica, no h qualquer manifestao dela


assentindo ao propsito, com o que tambm no havia causa para, por conta
dele, remeter o processo ao Supremo Tribunal Federal. Apesar disso, pela
relevncia jurdico-penal desse dilogo para o investigado, no h falar em
direito da privacidade a ser resguardado, j que ele relevante jurdico-
criminalmente para o ex-Presidente.
----------------------------------------------------------------------------------------
Foram, por outro lado, interceptados diversos dilogos sugerindo que a
aceitao por Luiz Incio Lula da Silva do cargo de Ministro de Estado poderia
ter por propsito obter proteo contra investigaes criminais.
----------------------------------------------------------------------------------------
Usualmente, assumir ou no o posto de Ministro de Estado questo
irrelevante do ponto de vista jurdico criminal. No contexto, porm, j referido,
de obstruo, intimidao e de influncia indevida na justia, a aceitao ou
no pelo ex-Presidente do cargo ganhou relevncia jurdica, pelo menos para
ele.

Ora, apenas pelos trechos acima transcritos, percebe-se que o


Magistrado, de ofcio, exteriorizou diversas acusaes contra o EX-PRESIDENTE
LULA em relao suposta prtica de atos tendentes obstruo da Justia.

Como admitir a figura do juiz-acusador?

O mesmo ocorreu com as informaes complementares prestadas


pelo Magistrado ao Supremo Tribunal Federal em 04.04.2016 e 22.04.2016. Tais fatos
apenas confirmam que no h qualquer iseno do Magistrado para julgar o EX-
PRESIDENTE LULA.

Os atos ilegais perpetrados por este Juzo foram objeto de


representao apresentada junto Corregedoria-Regional da 4 Regio. Em que pese a
temerria deciso proferida pela Corte Especial daquele Tribunal ter determinado que a
Lava Jato traz uma situao indita e, por isso, merece um tratamento excepcional, em
subvertida aplicao da teoria do estado de exceo, h, pelo bem do Estado de Direito,
ainda alguns juzes que no coadunam com esse entendimento absurdo.

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Nesse sentido, pede-se vnia para transcrever trechos do primoroso


voto proferido pelo Eminente Desembargador Rogrio Favreto, apontando que h fortes
indcios que as decises emanadas deste juzo foram pautadas por motivaes estranhas ao
processo e que este julgador no dispe da necessria imparcialidade para o caso:

Diante de tal arcabouo legal e regulamentar, no vislumbro hiptese de


relativizao do sigilo, direito fundamental do cidado inscrito na Carta
Federal. Releva notar, alm disso, que a drstica deciso de levantamento do
sigilo foi prolatada sem oportunizao de prvio contraditrio, que, assim
como o sigilo das comunicaes telefnicas (art. 5, XII), direito com
fundamento constitucional (art. 5, LV).
O quadro torna-se ainda mais grave diante da informao de que parte
das conversas divulgadas foi captada ilegalmente, aps a ordem de
interrupo da interceptao. Isso implicou a publicizao de dilogo
interceptado ilegalmente, reitere-se entre o ex-Presidente Luiz Incio Lula da
Silva e a ento Presidente Dilma Rousseff, com consequncias srias no
cenrio poltico brasileiro.
Cabe acentuar, ainda, que o levantamento do sigilo contemplou
conversas que no guardam nenhuma relao com a investigao criminal,
expondo execrao pblica no apenas o investigado, mas tambm terceiras
pessoas.
De mais a mais, a deciso emanou de juzo incompetente, porquanto
constatados dilogos com pessoas detentoras de foro por prerrogativa de
funo, o que deveria ter ensejado a imediata remessa do feito ao Supremo
Tribunal Federal, conforme reiterada orientao daquela Corte.
(...). Em suma, o ato de levantamento do sigilo de conversas telefnicas
interceptadas encontra-se inquinado pelas seguintes ilegalidades: a) houve
transgresso aos arts. 8 e 9 da Lei 9.296/1996 e ao seu fundamento
constitucional (art. 5, XII) b) no foi observado o prvio contraditrio, com
infrao ao art. 5, LV, da Constituio Federal c) parte das conversas
divulgadas foi captada ilegalmente, aps a ordem de interrupo da
interceptao d) a deciso emanou de juzo incompetente.
(...)
Pois bem. Na espcie, entendo que fatores externos ao processo e
estranhos ao procedimento hermenutico podem ter motivado a deciso de
levantamento do sigilo de conversas telefnicas interceptadas. Observo, desde
j, que essa hiptese, mesmo no sendo um juzo definitivo, decorre no s da
ilegalidade praticada, mas de outros indicativos da atuao do magistrado. De
qualquer modo, cuidando-se de deciso proferida em investigao inserida na
denominada Operao Lava Jato, a qual possui alto significado no
enfrentamento a delitos de corrupo, lavagem de dinheiro e outros graves
crimes praticados em altas esferas polticas e econmicas do pas, impe-se,
num esforo pela prpria preservao da validade das decises e medidas
levadas a efeito na Operao, que mesmo as autoridades judiciais tenham
seus atos submetidos a rigoroso escrutnio pelos rgos correcionais.

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No caso, um primeiro fator externo ao processo e estranho ao


procedimento hermenutico que pode ter motivado a deciso tem natureza
doutrinria. Reitere-se que isso uma hiptese, e no um juzo definitivo. Como
sabido, o magistrado Srgio Fernando Moro tem forte produo doutrinria
(o que elogivel) e, entre suas teses, sustenta:
A publicidade conferida s investigaes teve o efeito salutar de alertar os
investigados em potencial sobre o aumento da massa de informaes nas mos
dos magistrados, favorecendo novas confisses e colaboraes. Mais
importante garantiu o apoio da opinio pblica s aes judiciais, impedindo
que as figuras pblicas investigadas obstrussem o trabalho dos magistrados, o
que, como de fato, foi tentado.
H sempre o risco de leso indevida honra do investigado ou acusado. Cabe
aqui, porm, o cuidado na desvelao de fatos relativos investigao, e no a
proibio abstrata de divulgao, pois a publicidade tem objetivos legtimos e
que no podem ser alcanados por outros meios. As prises, confisses e a
publicidade conferida s informaes obtidas geraram um crculo virtuoso,
consistindo na nica explicao possvel para a magnitude dos resultados
obtidos pela operao mani pulite (grifei).
(MORO, Srgio Fernando. Consideraes sobre a Operao Mos Limpas.
Revista CEJ. Braslia, n. 26, p. 5662, julho/setembro de 2004).
O magistrado, como se v, defende posio contrria proibio em
abstrato da divulgao de dados colhidos em investigaes. Todavia, essa tese,
conquanto possa ser sustentada em sede doutrinria, no encontra respaldo no
ordenamento jurdico ptrio no tocante a conversas telefnicas interceptadas,
cuja publicizao vedada expressamente pelos arts. 8 e 9 da Lei 9.296/1996.
O debate doutrinrio saudvel. Todavia, no pode, porm, converter
em deciso judicial, com todos os drsticos efeitos que dela decorrem, uma
tese que no encontra fundamento na legislao nacional. Ao assim agir
deliberadamente, pode o magistrado ter transgredido o art. 35, I, da Lei
Orgnica da Magistratura Nacional.
Outrossim, a tentativa de justificar os atos processuais com base na
relevncia excepcional do tema investigado na comentada operao, para
submeter a atuao da Administrao Pblica e de seus agentes ao escrutnio
pblico, tambm se afasta do objeto e objetivos da investigao criminal,
mormente porque deciso judicial deve obedincia aos preceitos legais, e no
ao propsito de satisfazer a opinio pblica.
Um segundo fator externo ao processo e estranho ao procedimento
hermenutico que pode ter motivado a deciso tem ndole poltica. Mesmo
sem juzo definitivo, posto que se est diante de elementos iniciais para
abertura de procedimento disciplinar, entendo que seria precipitado descartar
de plano a possibilidade de que o magistrado tenha agido instigado pelo
contexto scio-poltico da poca em que proferida a deciso de levantamento
do sigilo de conversas telefnicas interceptadas. So conhecidas as
participaes do magistrado em eventos pblicos liderados pelo Sr. Joo
Dria Junior, atual candidato Prefeitura de So Paulo pelo PSDB e
opositor notvel ao governo da ex-Presidente Dilma Rousseff. Vale
rememorar, ainda, que a deciso foi prolatada no dia 16 de maro, trs dias
aps grandes mobilizaes populares e no mesmo dia em que o ex-Presidente

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Luiz Incio Lula da Silva foi nomeado para o cargo de Ministro da Casa
Civil.
Alm disso, a deciso, no quadro em que proferida, teve o condo de
convulsionar a sociedade brasileira e suas disputas polticas. Alis, no dia dos
protestos contra o Governo da Ex-Presidente Dilma (13/03/2016), o prprio
magistrado enviou carta pessoal Rede Globo e postou nota no seu blog,
manifestando ter ficado "tocado" pelas manifestaes da populao e
destacando ser "importante que as autoridades eleitas e os partidos ouam a
voz das ruas". Ora, esse comportamento denota parcialidade, na medida em
que se posiciona politicamente em manifestaes contrrios ao Governo
Federal e, ao mesmo tempo, capta e divulga ilegalmente conversas telefnicas
de autoridades estranhas sua competncia jurisdicional. O Poder
Judicirio, ao qual prpria a funo de pacificar as relaes sociais,
converteu-se em catalizador de conflitos. No atributo do Poder Judicirio
avaliar o relevo social e poltico de conversas captadas em interceptao e
submet-las ao escrutnio popular. Ao faz-lo, o Judicirio abdica da
imparcialidade, despe-se da toga e veste-se de militante poltico.
Com efeito, o resultado da divulgao dos dilogos possibilitada
sobretudo pela retirada do segredo de Justia dos autos foi a submisso dos
interlocutores a um escrutnio poltico e a uma indevida exposio da
intimidade e privacidade. Mais ainda, quando em curso processo de
impedimento da Presidenta da Repblica, gerando efeitos polticos junto ao
Legislativo que apreciava o seu afastamento. Penso que no esse o papel do
Poder Judicirio, que deve, ao contrrio, resguardar a intimidade e a
dignidade das pessoas, velando pela imprescindvel serenidade.
Nesse sentido, o Estatuto da Magistratura prescreve que, dentre os
deveres do magistrado, est o de "cumprir e fazer cumprir, com
independncia, serenidade e exatido, as disposies legais e atos de ofcio"
(art, 35, I, da LC n135/79). Em complemento, o Cdigo de tica da
Magistratura Nacional assevera que vedado ao juiz comportamentos que
denotem favoritismos, predisposies a endossar a verso de uma das partes ou
que expressem preconceitos, bem como que dever atuar com cautela e atento
s consequncias dos seus atos decisrios:
Art. 8. O magistrado imparcial aquele que busca nas provas a verdade dos
fatos, com objetividade e fundamento, mantendo ao longo de todo o processo
uma distncia equivalente das partes, e evita todo tipo de comportamento que
possa refletir favoritismo, predisposio e preconceito. (...) Art. 25.
Especialmente ao proferir decises, incumbe ao magistrado atuar de forma
cautelosa, atento as consequncias que pode provocar.
Essa disciplina, editada pelo Conselho Nacional de Justia, posiciona a
imparcialidade e a serenidade do magistrado como atributo necessrio e
inseparvel do exerccio da jurisdio, em perfeita consonncia com o preceito
basilar do devido processo legal, integrante e estruturador do Estado
Democrtico de Direito, nos termos da nossa Constituio Federal.
Mais que o dever de imparcialidade e cautela do magistrado no exerccio
jurisdicional, a divulgao aos meios de comunicao (no caso, efetivada pela
quebra do sigilo das conversas gravadas) tambm afronta o Cdigo de tica,
visto que cumpre ao magistrado "comportar-se de forma prudente e equitativa,

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e cuidar especificamente (...) para no sejam prejudicados direitos e interesses


legtimos de partes e seus procuradores" (art. 12, I).
Alis, esse dever de cautela resta redobrado pelo destaque da Operao
Lava Jato e pela repercusso que as mdias reproduzem na sociedade,
mormente quando alguns magistrados e membros do Ministrio Pblico se
apresentam mais como atores globais e miditicos, quando deveriam prezar
pela discrio e serenidade em sua atuao. Exemplo mais recente de
menosprezo aos preceitos basilares do processo penal foi a apresentao de
denncia contra o Ex-presidente Luiz Incio Lula da Silva por Procuradores
da Repblica, acompanhada de apresentao em Power Point em rede
nacional de TV e rdio.
Sobre esse aspecto, lapidar a lio de Jos Renato Nalini, em sua
obra tica da Magistratura:
A independncia perante a opinio pblica conquista espinhosa nesta era.
Dificultada por uma invasiva e intensa perseguio da imprensa, movida rumo
a todos os protagonistas envolvidos, em relao a fatos para os quais ela
assume para si e passa a desempenhar, com desenvoltura e alarde, todas as
tarefas cometidas pelo sistema e outros foros. No raro ao contrrio, cada
vez mais frequente a mdia investigar, indiciar, instruir, julgar e executar
quando no execrar resumvel infrator, sem qualquer das garantias
constitucionais do devido processo legal. Inclemente em relao ao julgador
que contrariar o seu prognstico, a indstria da comunicao no raro
consegue inibir a prtica da mais adequada justia concreta. Pois a tentao
miditica no perigo dos menores neste mundo da aparncia narcisstica e do
espetculo que no pode parar. (tica da Magistratura. 3 edio, So Paulo:
ed. Revista dos Tribunais, 2012, p.84).
Por isso, todo o desvio do atuar jurisdicional do magistrado merece correio
e a forma adequada e procedimental correta promover a devida
investigao, j que a conduo do expediente judicial que autorizou a
interceptao telefnica em apreo e sua posterior divulgao apresentam
elementos que indicam afronta s previses do Estatuto da Magistratura e do
Cdigo de tica da Magistratura.
Enfim, no caso, pelo menos at esclarecimentos mais aprofundados,
entendo que duvidosa a imparcialidade do magistrado. Ademais, se o
magistrado no teve o propsito de incursionar na disputa poltica, fato que
foi no mnimo negligente quanto s consequncias poltico-sociais de sua
deciso, que provocou forte comoo. Ao assim agir, pode ter ofendido os arts.
1, 8, 12 e 25 do Cdigo de tica da Magistratura.
(...)
De fato, no pode o Poder Judicirio assumir postura persecutria. O
Poder Judicirio "no scio do Ministrio Pblico e, muito menos, membro
da Polcia Federal", bem anotou o Ministro Gilmar Mendes no precedente
citado. No sua atribuio, por exemplo, especialmente na fase
investigatria, valorar a relevncia social e penal de conversas telefnicas
interceptadas e determinar o levantamento de seu sigilo. Da porque soa
incompatvel com o sistema acusatrio a posio revelada pelo magistrado
Srgio Fernando Moro em informaes prestadas ao Supremo Tribunal
Federal, s quais fez referncia neste expediente.

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(...)
Em concluso, alm de possveis infraes disciplinares, penso que o caso em
exame pode revelar uma subverso do sistema acusatrio, a exemplo dos fatos
apreciados pelo Supremo Tribunal Federal no HC 95.518, acima referido,
envolvendo o mesmo magistrado.

O voto precisamente asseverou que: a) houve flagrante desrespeito


Lei de Interceptao Telefnica e s garantias fundamentais do EX-PRESIDENTE LULA
e sua famlia; b) a deciso que levantou o sigilo das interceptaes levou execrao
pblica do EX-PRESIDENTE e sua famlia; c) Houve clara quebra de imparcialidade
deste julgador, ao pautar sua deciso por motivaes polticas e estranhas ao processo,
causando comoo social, se manifestando publicamente a favor de manifestaes
contrrias ao governo da Presidente Dilma e, tambm, na subverso do sistema acusatria,
ao agir como scio do Ministrio Pblico73 durante o procedimento criminal.

E no para por a.

III.3.2.6 DA DECISO QUE RECEBEU A DENNCIA

Em 20.09.2016, o Magistrado recebeu a denncia ofertada pelo


Ministrio Pblico contra o EX-PRESIDENTE LULA. Alguns pontos dessa deciso
merecem destaque, por evidenciarem, em mais um turno, a irremedivel perda de
imparcialidade do juiz para julgar o EX-PRESIDENTE LULA.

Em diversos trechos do decisum, o Magistrado faz afirmaes


que levam a crer que este j possui convico sobre os fatos narrados
evidentemente desfavorvel ao EX-PRESIDENTE LULA. Confira-se:

"Como ali exposto, visualiza-se, pela prova indiciria, um modus operandi


consistente na colocao pelo ex-Presidente de propriedades em nome de
pessoas interpostas para ocultao de patrimnio." (destacou-se)
------------------------------------------------------------------------------------------------

73
Termo utilizado pelo Ministro Gilmar Mendes no HC 95518/PR.
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"Apesar da realizao de reformas e benfeitorias do apartamento para atender


o ex-Presidente e sua esposa, no foi formalizada a transferncia do
apartamento 164-A da OAS para eles. possvel que ela tenha sido
interrompida pela priso preventiva, em 14/11/2014, do Presidente da OAS, o
acusado Jos Aldemrio Pinheiro Filho." (destacou-se)
------------------------------------------------------------------------------------------------
"O real propsito do contrato foi ocultado." (destacou-se)
------------------------------------------------------------------------------------------------
"Houve um aparente reconhecimento das premissas fticas estabelecidas pelo
MPF em relao a esse ponto" (destacou-se)

A leitura de tais excertos que parecem extrados de uma


sentena condenatria e no de um despacho instaurador da ao penal indica que
o Magistrado j emite juzo de certeza, tomando como certa e comprovada a verso
acusatria.

A instruo probatria nem havia sido iniciada e a convico


do Magistrado j estava consolidada.

E no foi s.

Agindo como verdadeiro Assistente de Acusao do rgo


Ministerial, o juiz reconheceu a presena de irregularidades na denncia, mas, ao invs
de consider-la inepta como seria de rigor passou a atuar para superar os vcios.

Chega-se a apresentar esclarecimentos sobre a denncia


apresentada pelo MPF. Diz a deciso: Oportunos alguns esclarecimentos adicionais
quanto individualizao das responsabilidades.

Sim, o rgo Julgador pretendendo declarar a acusao! Ora,


se preciso esclarec-la, porque apta no se mostra!

Ora, se a pea incriminadora no foi capaz de demonstrar a


responsabilidade criminal clara e individualizada dos denunciados, esta deveria ter

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sido considerada inepta pelo descumprimento das normas processuais penais. No


caberia ao magistrado se ocupar da individualizao das condutas, pois este deve agir
com iseno e prezando pelo equilbrio entre as partes envolvidas no procedimento
penal, ato que s corrobora a quebra de sua imparcialidade.

Mais adiante, enfatiza-se que a no formalizao do contrato entre


o EX-PRESIDENTE LULA e a OAS, apontado como forma de ocultar a real
propriedade do imvel, ocorreu possivelmente pela priso preventiva de Lo Pinheiro:
possvel que ela tenha sido interrompida pela priso preventiva, em 14/11/2014, do
Presidente da OAS, o acusado Jos Aldemrio Pinheiro Filho.

Aqui, indaga-se: cabe ao Magistrado levantar novas hipteses


acusatrias no recebimento da denncia?

Isso no seria atribuio do Parquet?

No h dvida de que a deciso ora tratada corrobora integralmente


a perda da imparcialidade pelo magistrado.

III.3.2.7 DA ANIMOSIDADE DO M AGISTRADO EM RELAO AOS


PATRONOS DO EX-PRESIDENTE LULA

A animosidade revelada pelo Magistrado contra o EX-


PRESIDENTE LULA foi claramente estendida aos seus defensores.

Com efeito, depois de haver monitorado a estratgia de defesa por


meio de um grampo instalado no principal ramal de um dos escritrios responsveis
pela defesa tcnica do acusado e ainda no celular de um dos advogados, o Magistrado
revelou seu encarniamento com os advogados e com as teses de defesa ao longo de
toda a instruo processual.
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Os fatos a seguir exemplificam tal afirmao.

(i) Na primeira audincia de instruo desta ao penal, ocorrida


em 21.11.2016, deu-se a oitiva de 04 (quatro) testemunhas de acusao.

Naquela oportunidade, o Magistrado permitiu que o Parquet


formulasse perguntas sobre temas estranhos ao objeto da denncia, em afronta ao
disposto no art. 212 CPP74 como veio a ocorrer ao longo de todas as audincias.

Como cedio, referida norma reflete o propsito do legislador


de estabelecer, durante a oitiva das testemunhas, o protagonismo das partes. Ao juiz,
que deve estar equidistante, reserva-se atuao meramente subsidiria (pargrafo nico).
Inadmissvel, portanto, que o juiz se transforme no principal membro da acusao,
buscando arrancar das testemunhas respostas que objetivem desconstituir a prova
favorvel defesa e constituir ou fortalecer a da acusao.

O pargrafo nico do dispositivo supramencionado claro no


sentido de franquear ao magistrado a possibilidade de complementar a inquirio, mas
nos casos de existncia de pontos no esclarecidos.

O que se viu, entretanto, foi situao absolutamente diversa, com


o Magistrado buscando conduzir a instruo em favor da tese da acusao. Ao
introduzir novos temas s testemunhas, impediu, ainda, que a Defesa refizesse perguntas
sobre eles, agindo no com o objetivo de esclarecimento, mas, sim, objetivando mitigar
a tese defensiva.

74
Art. 212. As perguntas sero formuladas pelas partes diretamente testemunha, no admitindo o juiz
aquelas que puderem induzir a resposta, no tiverem relao com a causa ou importarem na repetio
de outra j respondida.
Pargrafo nico. Sobre os pontos no esclarecidos, o juiz poder complementar a inquirio.
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Nessa toada, diante de tamanho desrespeito s normas legais e s


garantias fundamentais do EX-PRESIDENTE LULA, a Defesa registrou sua
irresignao com esse comportamento do Magistrado j na primeira audincia de
instruo.

O dilogo travado naquela oportunidade entre o Magistrado e os


advogados do EX-PRESIDENTE LULA evidencia a animosidade do primeiro em
relao aos segundos, bem como a inteno confirmada ao longo das demais
audincias de tolher o trabalho da Defesa.

Confira-se:

Juiz Federal: Est indeferido, doutor, essa questo...


Defesa: que eu gostaria de, pelo menos, poder fazer as minhas ponderaes
sem que vossa excelncia interferisse.
Juiz Federal: No momento prprio, a defesa pode fazer as ponderaes no
momento prprio, agora ns estamos ouvindo a testemunha e a palavra est
com o Ministrio Pblico.
Defesa: Mas uma questo de ordem, excelncia, vossa excelncia tem que me
ouvir.
Juiz Federal: Doutor, a defesa pelo jeito vai ficar levantando questo de
ordem a cada dois minutos nessa inquirio, inapropriado, doutor, est
tumultuando a audincia.
Defesa: Pode ser inapropriado, mas perfeitamente jurdico e legal.
Juiz Federal: Esto tumultuando a audincia.
Defesa: Porque o juiz preside o regime presidencialista, mas o juiz no o
dono do processo (destacou-se).

Como se v, j na primeira audincia o Magistrado deixou claro


seu entendimento de que as intervenes da defesa representam tumulto ao andamento
da audincia e so inapropriadas. Nota-se, ainda, haver indisposio do
Magistrado em apreciar as demandas defensivas, o que se desdobra em menosprezo
destes pleitos ao dizer que a Defesa vai ficar levantando questo de ordem a cada dois
minutos.

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(ii) No dia 12.12.2016, em audincia para colheita de prova oral


de mais 4 (quatro) testemunhas de acusao, transpareceu com ainda maior vigor o
antagonismo do juiz com o EX-PRESIDENTE LULA e seus advogados.

Durante o depoimento da testemunha de acusao Mariuza


Aparecida Marques, o Magistrado permitiu que o rgo ministerial a questionasse
acerca de suas opinies pessoais e no seu conhecimento sobre fatos objetivos
violando aqui o art. 213 do CPP75.

A Defesa interveio para protestar contra a natureza da pergunta da


acusao. O Magistrado, alm de indeferir a questo de ordem apresentada, ainda
tentou intimidar a Defesa ao exigir um respeito ao Juzo com o objetivo de uma
indevida submisso. Vejamos:

Ministrio Pblico Federal: Senhora Mariuza, nessa visita senhora Marisa


Letcia estava sendo tratada pelo Grupo OAS como uma pessoa que poderia vir
a adquirir o imvel ou como uma pessoa que j havia adquirido, j era
proprietria do imvel, o imvel j estava destinado a ela.
Defesa: Fica o protesto aqui de novo, excelncia.
Juiz Federal: Doutor, o senhor est sendo inconveniente, doutor.
Defesa: Ele est pedindo a opinio da testemunha, a defesa no
inconveniente na medida em que estamos no exerccio da profisso.
Juiz Federal: J foi indeferida a sua questo.
Defesa: Mas eu sei, no pode...
Juiz Federal: J foi indeferida a sua questo, doutor.
Defesa: Vossa excelncia no pode caar a palavra da defesa.
Juiz Federal: Posso, doutor.
Defesa: No pode porque ns estamos colocando uma questo muito
importante, relevante, o ilustre procurador est pedindo a opinio da
testemunha e ele no pode pedir a opinio da testemunha.
Juiz Federal: O doutor est sendo inconveniente, j foi indeferida a sua
questo, j est registrada e o senhor respeite o juzo!
Defesa: Mas, escute, eu no respeito vossa excelncia enquanto vossa
excelncia no me respeita como defensor do acusado!
Juiz Federal: O senhor respeite o juzo, j foi indeferido!

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Art. 213. O juiz no permitir que a testemunha manifeste suas apreciaes pessoais, salvo quando
inseparveis da narrativa do fato.
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Defesa: Vossa excelncia tem que me respeitar como defensor do acusado, a


vossa excelncia tem o respeito que devido a vossa excelncia.
Juiz Federal: J foi indeferido.
Defesa: Mas se vossa excelncia atua aqui como o acusador principal, vossa
excelncia perde todo o respeito (destacou-se).

Desvelou-se nesta oportunidade a concepo autoritria que


permeia a atuao do Magistrado e sua incapacidade de apreciar os pleitos defensivos
de forma serena e imparcial, como convm.

(iii) Somam-se aos fatos anteriormente narrados, o ocorrido em


16.12.2016, oportunidade em que foi interrogado Jos Afonso Pinheiro, que nestes
autos testemunha de acusao.

Jos Afonso era zelador do Condomnio Solaris, onde se encontra


o famigerado trplex. Aproveitando-se da fama obtida com seu antigo emprego,
candidatou-se ao cargo de vereador no municpio de Santos, pelo Partido Progressista
(PP). Seu nome de urna foi Afonso Zelador do Triplex.

Ciente deste fato a Defesa julgou relevante inquiri-la acerca de sua


candidatura poltica: por que razo foi candidato e qual era a plataforma poltica
apresentada. Entende-se que tais informaes so determinantes para aferir o grau de
iseno da testemunha (contraditada no incio), considerando as partes nela envolvidas.
Ao question-lo nesta linha, a resposta da testemunha foi deveras agressiva:

Eu perdi meu emprego, perdi a minha moradia, e a voc vem querer me acusar,
falar alguma coisa contra mim? Como que voc sustentaria a sua famlia? Voc
nunca passou por isso! Quem voc para falar alguma coisa contra mim? Vocs
so um bando de lixo! Isso que vocs so. O que vocs esto fazendo, fizeram com
nosso pas, isso COISA DE LIXO! (destacou-se).

Frente a esta situao no mnimo constrangedora, era de se


esperar que o Magistrado advertisse a testemunha, para que ofensas ao acusado e seus
advogados fossem coibidas.
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Alm de no ter feito qualquer advertncia efetiva testemunha, ao


final da audincia o Magistrado pediu escusas em nome do Juzo no Defesa mas
sim ao destemperado Sr. Pinheiro. Afirmou, em claro (e despropositado) juzo de valor, que
as perguntas elaboradas pela Defesa seriam ofensivas testemunha:

Juiz Federal: S para finalizar, senhor Jos Afonso, eu agradeo a sua


colaborao, a sua disposio de vir depor como testemunha, mais uma vez
eu reitero aqui que o senhor no est sendo acusado de nada, eu lamento pelo
fato de o senhor ter perdido o seu emprego nessa ocasio, lamento muito isso
e lamento se algumas perguntas tenham soado ofensivas ao senhor, acredito
que no tenha sido essa a inteno do advogado, mas ainda assim eu peo
desculpas aqui em nome do juzo e agradeo a sua colaborao, muito
obrigado.
Depoente: Eu tambm agradeo, e eu sei que eu fui o grande prejudicado em
toda essa situao, eu fui um dos maiores prejudicados.
Juiz Federal: Eu sinto por isso, senhor Jos Afonso, e boa sorte.
Defesa: Excelncia, o senhor tambm no lamenta a forma como a testemunha
se dirigiu s partes e aos advogados da mesa?
Juiz Federal: No, doutor, eu acho que ela estava redarguindo uma linha de
perguntas que estava ofensiva para ela.
Defesa: Chamando de lixo, excelncia?
Juiz Federal: No, esse foi um pouco excesso da testemunha, mas, enfim...
(destacou-se).

O Magistrado somente anui com esse tipo de ofensa porque


intimamente com ela concorda. Se assim no fosse teria tido uma postura menos
solidria com a testemunha.

No bastasse todo o ocorrido, aps a finalizao do ato


processual, no apagar das luzes, quando o sistema de gravao audiovisual j estava
desligado, o Magistrado, de modo sub-reptcio, passou a fazer insultos aos defensores
e ao trabalho jurdico realizado.

Somente foi possvel registrar a atitude condenvel do magistrado


por meio de gravao autnoma da audincia (realizada de forma ostensiva e lcita),
sem a qual a prtica reprovvel teria passado inclume. Confira-se:

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Juiz Federal: Vamos ver se no vai sofrer queixa-crime, ao de


indenizao, a testemunha, n, pela da defesa.
Defesa: Depende Quando as pessoas praticam atos ilcitos, respondem
pelos atos. Eu acho que isso o que diz a lei.
Juiz Federal: Vai entrar com ao de indenizao, ento, contra ela [a
testemunha], doutor?
Defesa: No sei, o senhor est advogando alguma coisa para ela?
Juiz Federal: No sei, a defesa entra contra todo mundo, com queixa-crime,
indenizao...
Defesa: O senhor vai advogar? Eu acho que ningum est acima da lei. Da
mesma forma como as pessoas esto sujeitas a determinadas aes, as
autoridades tambm devem estar.
Juiz Federal: T bom, doutor. Uma linha de advocacia muito boa.
Defesa: Fao o registro de Vossa Excelncia e recebo como um elogio.
Juiz Federal: T bom.76 (destacou-se).

Essa situao reforou que alm de o Magistrado no respeitar as


prerrogativas dos advogados constitudos pelo EX-PRESIDENTE LULA, tambm os
causdicos sempre foram tratados como inimigos ao longo do processo.

O Magistrado trata no apenas o EX-PRESIDENTE LULA


como inimigo, mas tambm seus advogados, em situao incompatvel com o art. 133,
da Constituio Federal.

IV
DAS PRELIMINARES

IV.1 DA I NPCIA DA DENNCIA

Conforme j demonstrado em resposta acusao, a denncia


ofertada pelo Ministrio Pblico Federal inepta, uma vez que no individualizou a

76
Transcrio extrada de vdeo publicado no site Migalhas.com. In.:
http://www.migalhas.com.br/Quentes/17,MI250830,11049Video+exclusivo+Moro+ironiza+defesa+de+L
ula+em+audiencia.
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conduta do EX-PRESIDENTE LULA ou sequer exps os fatos a ele imputados, no


descrevendo, ainda, comportamento tpico.

Com efeito, apesar de formulada por 13 agentes do Ministrio


Pblico Federal, com referncia a 305 anexos, com um total aproximado de 16.000
pginas de atos de investigao criminal, no logrou preencher os requisitos bsicos
do art. 41 do CPP: [a] denncia ou queixa conter a exposio do fato criminoso, com
todas as suas circunstncias, a qualificao do acusado ou esclarecimentos pelos quais
se possa identific-lo, a classificao do crime e, quando necessrio, o rol das
testemunhas.

A inicial limitou-se imputar diversas condutas delitivas de forma


genrica, superficial e lacnica, prejudicando sobremaneira a ampla defesa e o
contraditrio do EX-PRESIDENTE LULA. Nas palavras de BADAR: para que a
acusao possa ser objeto de julgamento, ela dever estar descrita na denncia, quer
em ateno regra da correlao entre acusao e sentena, quer em ateno aos
princpios do contraditrio e da ampla defesa (art. 5., LV, da CR)77.

Na contramo da determinao legal e de celebrada doutrina, a


acusao lanada em desfavor do EX-PRESIDENTE LULA se limitou a imputaes
genricas, sem a indicao de forma concreta e individualizada das condutas
delitivas imputadas.

No h indicao pormenorizada das condutas que seriam


debitveis ao EX-PRESIDENTE LULA, o que faz impossvel a identificao dos fatos
que devem ser efetivamente impugnados pela defesa.

Das 149 pginas e 305 anexos que compem a pea inicial da

77
BADAR, Gustavo Henrique. Processo Penal. 4 ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2016, p. 201.
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acusao, grande parte se limita a uma narrativa ftica truncada e impenetrvel que
remete ao ano de 2003 na qual parece ser atribuda ao EX-PRESIDENTE LULA a
posio de comandante mximo de um amplo esquema de corrupo.

Depara-se com uma infindvel gama de adjetivaes em relao


ao EX-PRESIDENTE LULA, inexistindo o mais fundamental a uma pea acusatria
vlida: os verbos relativos aos ncleos dos tipos penais chamados colao que, ao fim,
traduziriam a configurao dos arqutipos apontados na classificao jurdica deduzida
para o EX-PRESIDENTE LULA.

Quais so as condutas imputadas? Quais as aes? Quais as


circunstncias?

O excrescente volume da denncia visa indubitavelmente a


disfarar a fragilidade das teses acusatrias l expostas (expostas?), mas no a faz se
revestir dos pressupostos essenciais de validade.

Aqui, abre-se um parntese para reiterar que quem redigiu o texto


contido na denncia parece ser expert em cincia poltica e estratgia de
administrao pblica, pois emite conceitos e opinies sobre temas como
governabilidade, presidencialismo de coalizo deturpado, perpetuao
criminosa no poder e afirma que o EX-PRESIDENTE LULA se tornou forte
politicamente com o esquema que supostamente teria chefiado. Devem os autores da
redao da pea incoativa ter largussima experincia parlamentar, na Administrao
Pblica e, sobretudo, articulaes polticas no Parlamento, a se considerar o absolutismo
de seus conceitos e infalibilidade de suas certezas... Ou estaramos apenas em face do
que o vulgo denomina engenheiros de obra pronta ou pilotos de escrivaninha,
quando quer se referir opinio imperial de tericos sem nenhuma prtica.

A ttulo de exemplo, mencionou-se o termo governabilidade

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corrompida quatro vezes, enquanto a expresso perpetuao criminosa foi


registrada oito vezes.

As expresses caixa geral e caixa geral de propinas foram


citadas 32 vezes. Contudo, como j exposto acima, no foi em nenhum momento
explicado em qu consistiria essa engenharia e muito menos a presena de indcios
mnimos do envolvimento concreto do EX-PRESIDENTE LULA no cenrio exposto.

A denncia alude suposta existncia de um esquema criminoso


para garantir a governabilidade entre 2003 a 2010. Segundo a pea vestibular, foi
necessrio comprar apoio parlamentar logrando-se que 15 partidos figurassem na
base do governo. Essa compra teria permitido o aumento de Deputados Federais que
apoiavam o governo de 254 para 376, ou cerca de 73% da Cmara Federal.

Indaga-se: quem seriam os deputados comprados?


Personagens sem rosto e sem nome? Mas seriam membros do Congresso Nacional!

J essa primeira e bvia questo fica sem resposta na


denncia, assim como ficou sem resposta durante toda a fase de instruo!

E o pior: a pea inaugural assoalha que os recursos usados para


abastecer esse caixa geral seriam oriundos de trs contratos especficos firmados pela
Petrobras, relativos Refinaria de Abreu e Lima (RNEST) e Refinaria Getlio Vargas
(REPAR esta para tentar construir a competncia territorial do juzo).

De outro bordo, a prpria pea vestibular, de forma claramente


contraditria, sustenta que haveria uma contraprestao ampla e genrica pelas obras
pblicas privilegiadas que foram realizadas pelas empresas do Grupo OAS.

E mais adiante ainda consigna:


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180. Os valores pagos como propina e utilizados pela OAS


EMPREENDIMENTOS para transferir a propriedade da cobertura trplex 164-
A do Condomnio Solaris para LULA e MARISA LETCIA advieram, portanto,
de recursos auferidos ilicitamente pela CONSTRUTORA OAS em contratos
firmados com a Administrao Pblica Federal, incluindo a PETROBRAS.
Esses recursos advieram, mais especificamente de uma parte do total de
propinas devidas pela CONSTRUTORA OAS ao PARTIDO DOS
TRABALHADORES (...)

Qual, afinal, a tese acusatria?

Os trs contratos apontados como origem dos afirmados valores


ilcitos?

Ou o conjunto da obra?

A ambgua e contraditria imputao causa inegveis prejuzos


defesa.

Utiliza-se tambm a denncia, em diversas passagens, de


referncia a datas ainda no estabelecidas.

Examinem-se, a ttulo exemplificativo, os trechos abaixo:

Com efeito, em datas ainda no estabelecidas, mas compreendidas entre


11/10/2006 e 23/01/2012, LULA, de modo consciente e voluntrio, em razo de
sua funo e como responsvel pela nomeao e manuteno de RENATO DE
SOUZA DUQUE [RENATO DUQUE] e PAULO ROBERTO COSTA nas
Diretorias de Servios e Abastecimento da PETROBRAS, solicitou, aceitou
promessa e recebeu, direta e indiretamente, para si e para outrem, inclusive
por intermdio de tais funcionrios pblicos, vantagens indevidas (...) (p. 4).

Assim, em data no estabelecida, mas por volta de 09/10/2009, quando a


BANCOOP firmou com a OAS EMPREENDIMENTOS o TERMO DE
ACORDO PARA FINALIZAO DA CONSTRUO DO RESIDENCIAL MAR
CANTBRICO, LULA e MARISA LETCIA tornaram-se proprietrios de
fato da cobertura trplex 174 do Edifcio Nvia e interromperam os pagamentos
referentes unidade n 141 do mesmo edifcio (...) (p 102).

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Portanto, o MPF no especificou sequer o momento em que


teriam ocorrido os fatos penalmente relevantes de sua tese acusatria. Chega a
apresentar, entre atos, intervalos de at 08 anos, tudo no campo das elucubraes!
Como seria possvel defesa tcnica, por exemplo, comprovar eventuais libis se as
datas no so especificadas? Prazos prescricionais extintivos? Nem pensar...

Afirma, ainda, que o EX-PRESIDENTE LULA teria recebido


uma propriedade de fato (?!), mas no se indica o momento ou as circunstncias
em que efetivamente isso teria ocorrido, e, sobretudo, no explicam em qu
consistiria essa modalidade de transmisso de domnio sem previso legal.

Quais as condutas que estariam a projetar essa mirfica


transmisso da propriedade imobiliria?

Mistrio!

No que tange imputao de corrupo passiva, a descrio ftica


alude que o EX-PRESIDENTE LULA incorreu por trs vezes no dispositivo do
Cdigo Penal que desenha essa infrao, mas no declara como, onde, quando, de que
forma, por que meios:

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Alm do mais, a capitulao corrupo passiva qualificada em


sua forma majorada tecnicamente incorreta, no sendo as causas de aumento
versadas nos artigos 317, 1, e 327, 2, ambos do Cdigo Penal, qualificadoras do
delito de corrupo passiva.

No bastasse, registre-se que imputado ao EX-PRESIDENTE


LULA o delito de corrupo passiva no perodo compreendido entre 11.10.2006 e
23.01.2012. S h um importante detalhe que, embora bsico, parece ter sido olvidado
pelos subscritores da denncia: o EX-PRESIDENTE LULA exerceu funo pblica
at o fim do ano de 2010, sendo incorreto se falar em corrupo passiva aps tal
data, no exerccio de atividades privadas!

Ratificando a inpcia da denncia ofertada, relembre-se, uma vez


mais, que at esse Juzo buscou, no despacho de recebimento da inicial, em gesto
supridor sem xito, porm apontar as supostas condutas individualizadas para cada
denunciado, j que o Ministrio Pblico assim no o fizera. Veja-se:

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Ora, se necessrio que o Juzo procure indicar a suposta


conduta de cada acusado o que dever legal do Ministrio Pblico ao oferecer a
denncia como no considerar a pea incoativa inepta?

Em que pese a formao da opinio delicti ser privativa do


dominus litis, como corolrio de sua independncia funcional, o oferecimento de
denncia precisa conter e explicitar os elementos formadores da opinio delicti, inclusive
apontando os indcios de autoria e a certeza da materialidade.

Nesse sentido, BADAR elucida:

Para esclarecer o que deve ser descrito na denncia, em cumprimento


exigncia legal da narrativa dos fatos com todas as circunstncias, Tornaghi
explica que refere-se o Cdigo exposio minuciosa, no somente do fato
infringente da lei, como tambm de todos os acontecimentos que o cercam; no
apenas de seus acidentes, mais ainda das causas, efeitos, condies, ocasio,
antecedentes e consequentes.
No basta, portanto, repetir os termos da lei, por exemplo, associaram-se para
a prtica reiterada de crimes. Em tal caso, a denncia permanece no campo
abstrato do preceito legal incriminador, esquecendo-se que o fato processual

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penal um fato concreto, um acontecimento histrico, e no um tipo penal


ideal. 78

Embora seu munus institucional seja exercer o papel acusatrio, o


Parquet deve postular o arquivamento da investigao criminal diante da ausncia de
elementos que suportem qualquer pretenso punitiva.

Em anlise de tal temtica, AURY L OPES J R. leciona:

(...) Quanto clara exposio do fato criminoso, alm da necessidade de


plena compreenso por parte do juiz e da defesa (como se defender de uma
acusao incompreensvel?), exige-se, ainda, que em caso de concurso de
agentes e/ou crimes exista uma clara definio de condutas e agentes. Ou
seja, inadmissvel uma denncia genrica que no faa a individualizao da
conduta principal por cada ru. 79

Obviamente, a pea acusatria no precisa conter elaborada e


microscpica descrio ftica, especialmente no momento inaugural da persecuo
penal em Juzo. Todavia, a exposio do fato criminoso, com todas as suas
circunstncias condio sine qua non da viabilidade da denncia. Se no, o libelo
inaugural estratifica imputao genrica e, por isso, inepta impedindo o pleno
exerccio da defesa, tudo conforme exige o art. 41 do codex procedimental criminal.

Outra questo a ser levantada : se o delito de organizao


criminosa est em investigao ainda inconclusa perante o Supremo Tribunal Federal,
sob a conduo do Procurador-Geral da Repblica, como pode a denncia aqui embasar
todo o plexo acusatrio na existncia dessa mesma e hipottica organizao criminosa?
Como, se sequer existem indcios mnimos do aperfeioamento de tal figura delituosa?

A jurisprudncia pacfica ao reconhecer como inepta a denncia


que no oferece elementos suficientes ao exerccio do contraditrio e da ampla defesa.

78
BADAR, Gustavo Henrique. Processo Penal. 4 ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2016, p. 201-
202.
79
LOPES JR, Aury. Direito Processual Penal. 12 edio. So Paulo: Saraiva, 2015, p 203.
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Confiram-se os seguintes julgados do Supremo Tribunal Federal:

Habeas Corpus. Denncia recebida pela Corte Especial do STJ em relao a


13 (treze) crimes: tentativa de aborto sem o consentimento da gestante (CP,
arts. 125, c/c 14, II); aborto provocado sem o consentimento da gestante (CP,
art. 125); roubo (CP, art. 157); coao no curso de processo (CP, art. 344);
seqestro, crcere privado e subtrao de incapaz (CP, arts. 148, 1, III e
2 e 249, 1); falsidade ideolgica (CP, art. 299, pargrafo nico); falsidade
de atestado mdico (CP, art. 302); uso de documento falso (CP, art. 304);
denunciao caluniosa (CP, art. 339); falso testemunho (CP, art. 342); e
corrupo ativa (CP, art. 343). 2. Com relao ao crime de roubo (CP,
art. 157), a ao penal foi parcialmente trancada pela 2 Turma desta Corte, no
julgamento do HC n 84.768-PE, Relatora originria Ministra Ellen Gracie, do
qual fui redator para o acrdo, DJ 27.05.2005. 3. Neste habeas corpus, a
inicial alega inpcia da denncia especificamente em relao a 6 (seis) dos
delitos imputados, a saber: falsidade ideolgica (CP, art. 299, pargrafo
nico); falsidade de atestado mdico (CP, art.302); uso de documento falso
(CP, art. 304); denunciao caluniosa (CP, art.339); falso testemunho (CP,
art. 342); e corrupo ativa (CP, art. 343). 4. A pea acusatria no observou
os requisitos que poderiam oferecer substrato a uma persecuo criminal
minimamente aceitvel quanto aos delitos especificamente impugnados na
inicial. 5. Denncias genricas, que no descrevem os fatos na sua devida
conformao, no se coadunam com os postulados bsicos do Estado de
Direito. Violao ao princpio da dignidade da pessoa humana. 6. Concesso
da ordem para que seja trancada a ao penal instaurada perante o STJ to-
somente com relao aos crimes capitulados nos arts. 299, pargrafo nico,
302, 304, 339, 342, e 343, em face da manifesta inpcia da denncia quanto a
esses delitos. (STF. 2 Turma, HC 86000/PE, Relator: Ministro GILMAR
MENDES, 12.12.2006.) (destacou-se).
----------------------------------------------------------------------------------------------
INQURITO. IMPUTAO DOS CRIMES PREVISTOS NOS ARTS. 171 E 333
DO CDIGO PENAL E NOS ARTS. 19, PARGRAFO NICO, E 20 DA LEI
7.492/1986. INDCIOS DE AUTORIA E MATERIALIDADE
DEMONSTRADOS. SUBSTRATO PROBATRIO MNIMO PRESENTE.
INPCIA PARCIAL DA INICIAL ACUSATRIA. AUSNCIA DE
ELEMENTOS SUFICIENTES QUANTO EXISTNCIA DO CRIME DE
CORRUPO ATIVA. DENNCIA RECEBIDA EM PARTE. 1.
indispensvel que a inicial acusatria contenha descrio clara, lgica e
coerente, de modo a permitir ao acusado entender a imputao e exercer seu
direito de defesa, o que no ocorreu em relao ao crime de corrupo ativa.
Nesse ponto especfico, a denncia, por insuficincia narrativa, deve ser tida
como inepta por deixar de indicar elementos suficientes sobre a existncia da
suposta corrupo de funcionrio pblico, em relao qual, alm disso, no
se acha indcios suficientes para a instaurao da persecuo penal. 2.
Todavia, quanto imputao dos crimes previstos no art. 171 do Cdigo Penal
e nos arts. 19, pargrafo nico, e 20 da Lei 7.492/1986, a denncia contm
adequada indicao da conduta delituosa imputada ao acusado e aponta os
elementos indicirios mnimos aptos a tornar plausvel a acusao, o que
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permite o pleno exerccio do direito de defesa. 3. Denncia recebida em parte.


(Inq 2973, Relator(a): Min. TEORI ZAVASCKI, Segunda Turma, julgado em
10/02/2015, 19-03-2015)
------------------------------------------------------------------------------------------------
Inqurito. 2. Competncia originria. 3. Penal e Processual Penal. 4.
Corrupo eleitoral. 5. Inpcia da denncia. A denncia deve projetar todos
os elementos essenciais e acidentais da figura tpica ao caso concreto. No
caso concreto, a denncia no passa por esse teste. Transcrio de
interceptaes, sem narrativa clara da conduta tida por tpica. Falta de
explicitao dos limites de responsabilidade de cada ru. Ausncia de
descrio do fim especial requerido pelo tipo penal obter voto. 6. Denncia
rejeitada por inepta. (Inq 3752, Relator(a): Min. GILMAR MENDES, Segunda
Turma, julgado em 26/08/2014, ACRDO ELETRNICO DJe-208 DIVULG
21-10-2014 PUBLIC 22-10-2014).

No julgamento do HC 73.271, o decano CELSO DE MELLO


sabiamente ponderou:

PERSECUO PENAL MINISTRIO PBLICO APTIDO DA


DENNCIA. O Ministrio Pblico, para validamente formular a denncia
penal, deve ter por suporte uma necessria base emprica, a fim de que o
exerccio desse grave dever-poder no se transforme em instrumento de
injusta persecuo estatal. O ajuizamento da ao penal condenatria supe a
existncia de justa causa, que se tem por inocorrente quando o
comportamento atribudo ao ru nem mesmo em tese constitui crime, ou
quando, configurando uma infrao penal, resulta de pura criao mental da
acusao (RF 150/393, Rel. Min. Orozimo Nonato). A pea acusatria deve
conter a exposio do fato delituoso em toda a sua essncia e com todas as
suas circunstncias. Essa narrao, ainda que sucinta, impe-se ao acusador
como exigncia derivada do postulado constitucional que assegura ao ru o
pleno exerccio do direito de defesa. Denncia que no descreve
adequadamente o fato criminoso denncia inepta. (destacou-se)

Nos autos do HC 86.034, o Ministro GILMAR MENDES


sacramentou que Denncias genricas, que no descrevem os fatos na sua devida
conformao, no se coadunam com os postulados bsicos do Estado de Direito. No
difcil perceber os danos que a mera existncia de uma ao penal impe ao
indivduo. Da a necessidade de rigor e prudncia por parte daqueles que tm o poder
de iniciativa nas aes penais e daqueles que podem decidir sobre o seu curso
(destacou-se).

Vlido apontar tambm o voto lapidar do citado Ministro do STF


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o em sede do julgamento do HC 84.409:

Habeas Corpus. 1. Crimes previstos nos artigos 147 c/c artigo 61, II, alnea g,
do Cdigo Penal e artigo 3, alnea j, c/c artigo 6, 4, da Lei n 4.898/1965
(ameaa com a agravante genrica do abuso de poder ou violao de dever
inerente a cargo, ofcio, ministrio ou profisso e abuso de autoridade). 2.
Alegaes: a) ausncia de representao quanto ao crime de ameaa; e b)
ausncia de justa causa para a ao penal em face da denncia no descrever
as condutas tpicas imputadas ao paciente. 3. No caso concreto, a denncia
limita-se a reportar, de maneira pouco precisa, os termos de representao
formulada pelos policiais rodovirios federais envolvidos. No narra o ato
concreto do paciente que configure ameaa ou abuso de autoridade. A pea
acusatria no observou os requisitos que poderiam oferecer substrato a uma
persecuo criminal minimamente aceitvel. 4. Na espcie, a atividade
persecutria do Estado orienta-se em flagrante desconformidade com os
postulados processuais-constitucionais. A denncia no preenche os requisitos
para a regular tramitao de uma ao penal que assegure o legtimo direito
de defesa, tendo em vista a ausncia de fatos elementares associados s
imputaes dos crimes de ameaa e abuso de autoridade. Precedentes: HC n
86.424/SP, acrdo de minha relatoria, Rel. originria Min. Ellen Gracie, 2
Turma, por maioria, DJ de 20.10.2006; HC n 84.388/SP, Rel. Min. Joaquim
Barbosa, 2 Turma, unnime, DJ de 19.05.2006; e HC n 84.409/SP, acrdo
de minha relatoria, Rel. originria Min. Ellen Gracie, 2 Turma, por maioria,
DJ de 19.08.2005. 5. Ordem concedida para que seja trancada a ao penal
instaurada contra o paciente, em face da manifesta inpcia da denncia.
(destacou-se)

Ainda, em anlise da denncia que considerou inepta, alerta que


parece que estamos no campo da vagueza absoluta, da indeterminao ilimitada, da
acusao pela acusao.

Vagueza a palavra que qualifica adequada e perfeitamente a


acusao formulada pelo Ministrio Pblico Federal nestes autos.

Sobre os requisitos da denncia, focando-se especialmente na


imputao, leciona o Professor JOS FREDERICO MARQUES:

O que deve trazer os caracteres de certa e determinada, na pea acusatria,


a imputao. Esta consiste em atribuir pessoa do ru a prtica de
determinados atos que a ordem jurdica considera delituosos por isso,
imprescindvel que nela se fixe, com exatido, a conduta do acusado
descrevendo-a o acusador, de maneira precisa, certa e bem individualizada.
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Uma vez que no fato delituoso tem o processo penal o seu objeto ou causa
material, imperioso se torna que os atos, que o constituem, venham
devidamente especificados, com a indicao bem clara do que se atribui ao
acusado. A denncia tem de trazer, de maneira certa e determinada, a
indicao da conduta delituosa, para que em torno dessa imputao possa o
juiz fazer a aplicao da lei penal, atravs do exerccio de seus podres
jurisdicionais. 80 (destacou-se)

Na mesma linha, NUCCI observa que embora a pea acusatria


deva ser concisa, todos os fatos devem ser bem descritos, em detalhes, sob pena de
cerceamento de defesa e o acusado ter ampla defesa assegurada desde que os
fatos, com todas as circunstncias que os envolvem, estejam bem descritos na
denncia (destacou-se). 81

Destoante no a doutrina de TORNAGHI:

Refere-se o Cdigo exposio minuciosa, no somente do fato infringente


em lei, como tambm de todos os acontecimentos que o cercam no apenas
de seus acidentes, mais ainda das causas, efeitos, condies, ocasio,
antecedentes e consequentes. (destacou-se)
-----------------------------------------------------------------------------------------------.
Levando em conta que o acusado parte no processo e exatamente a parte
fraca, contra a qual se pede a aplicao da lei, as ordenaes amantes da
justia procuram cerc-lo de todas as garantias. No se trata apenas de
liberalismo e muito menos de liberalidades; por isso no falei em ordenaes
liberais e sim em ordenaes que prezam a justia, porque o Estado no
poder estar certo de haver feito justia e, por isso mesmo, no tranquilizara o
homem de bem, se no der ao acusado a maior e mais ampla, a mais ilimitada
possibilidade de defender-se. Entre as grandes conquistas da humanidade,
inscritas nas Constituies modernas figura essa. 82 (destacou-se)

E, ainda, as exmias colocaes de GIACOMOLLI:

"A admissibilidade de imputaes genricas, indeterminadas, obscuras, vagas,


sem individualizao da conduta de cada imputado representa um retrocesso
material e processual poca da culpabilidade objetiva, com ofensa ao devido
processo. (...) Alm de apontar o autor, descrever o fato, com todas as suas
80
FREDERICO MARQUES, Jos. Elementos de Direito Processual Penal vol. II. So Paulo Rio de
Janeiro: Forense, 1961, p. 153.
81
NUCCI, Guilherme de Souza. Cdigo de Processo Penal Comentado. 15 ed. So Paulo: Saraiva,
2016, p. 155 e 161.
82
TORNAGHI, Hlio. A relao processual penal. So Paulo: Saraiva, 1987; e TORNAGHI, Hlio.
Curso de Processo Penal vol. I, p. 43.
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circunstncias, e fazer a devida adequao jurdica, a completude


imputacional exige enunciao dos meios, seu direcionamento espacial e
temporal. Isso tudo com densidade concreta e no genrica, pois no h como
haver defesa efetiva contra enunciaes etreas, lanadas a esmo, sem
vinculaes fticas e jurdicas, ou desprovidas das conexes relacionais entre
fatos e sujeitos."83 (destacou-se)
----------------------------------------------------------------------------------------------
"Quando a descrio ftica alternativa, genrica, contraditria, obscura ou
com outros vcios no permissveis da compreenso, resta prejudicado o amplo
e pleno exerccio defensivo, implicando ausncia ou deficincia da defesa. A
garantida da ampla defesa exige descrio objetiva, clara e delimitada da
matria ftica, com qualificao jurdica pertinente, de modo a possibilitar a
contraposio ampla e plena."84 (destacou-se)

No julgamento da Ao Penal 470, o decano do Supremo


Tribunal Federal, Ministro CELSO DE MELLO, salientou que:

O dever de proteo das liberdades fundamentais dos rus, de qualquer ru,


representa encargo constitucional de que este Supremo Tribunal Federal no
pode demitir se, mesmo que o clamor popular se manifeste contrariamente,
sob pena de frustrao de conquistas histricas que culminaram, aps sculos
de lutas e reivindicaes do prprio povo, na consagrao de que o processo
penal traduz instrumento garantidor deque a reao do Estado prtica
criminosa jamais poder constituir reao instintiva, arbitrria, injusta ou
irracional. (destacou-se)

O mesmo Ministro CELSO DE MELLO, ao votar no HC 99.459,


assim exps com propriedade:

[...] que o sistema jurdico vigente no Brasil impe ao Ministrio Pblico,


quando este deduzir determinada imputao penal contra algum, a obrigao
de expor, de maneira individualizada, a participao das pessoas acusadas da
suposta prtica de infrao penal, a fim de que o Poder Judicirio, ao resolver
a controvrsia penal, possa, em obsquio aos postulados essenciais do direito
penal da culpa e do princpio constitucional do due process of law e sem
transgredir esses vetores condicionantes da atividade de persecuo estatal,
apreciar a conduta individual do ru, a ser analisada, em sua expresso
concreta, em face dos elementos abstratos contidos no preceito primrio de
incriminao. Cumpre ter presente, desse modo, que se impe ao Estado, no

83
GIACOMOLLI, Nereu Jos. O devido processo penal: abordagem conforme a Constituio Federal e
o Pacto de So Jos da Costa Rica. So Paulo: Atlas, 2014, p. 128.
84
GIACOMOLLI, Nereu Jos. O devido processo penal: abordagem conforme a Constituio Federal e
o Pacto de So Jos da Costa Rica. So Paulo: Atlas, 2014, p. 129.
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plano da persecuo penal, o dever de definir, com preciso, a participao


individual dos autores de quaisquer delitos." (destacou-se)

Na mesma linha so as decises do Superior Tribunal de Justia,


como se verifica no precedente abaixo:

A inexistncia absoluta de elementos hbeis a descrever a relao entre os


fatos delituosos e a autoria ofende o princpio constitucional da ampla defesa,
tornando inepta a denncia, motivo pelo qual deve o Parquet repensar a
questo, porque o Supremo Tribunal Federal tem decidido que denncia
genrica no escudo para que se escondam, em relao ao agente, fatos que
no so devidamente descritos na pea inicial.85 (destacou-se)

Como dito, a denncia necessita ser clara, contendo a completa


descrio da(s) conduta(s) tpica(s), com todas suas circunstncias, fazendo a
"enunciao dos meios e seus direcionamentos espacial e temporal".

No se pode conceber que a narrao dos fatos imputados se


mostre de tal forma indigente, que sequer permita ao EX-PRESIDENTE LULA
compreender do que e o porqu acusado.

Tais exigncias so impostas pelo artigo 41 do Cdigo de


Processo Penal, visando a resguardar o contraditrio e a ampla defesa, princpios
insista-se inegavelmente desatendidos, pois a acusao reclama do EX-
PRESIDENTE LULA a adivinhao da conduta que lhe est sendo imputada.

Logo, a deficincia indicada desencadeia a inpcia da inicial,


tendo em vista no ter a exordial plena aptido para produzir efeitos jurdicos. Nesse
contexto, ao ofertar denncia sem a necessria descrio da conduta referente ao ilcito
penal e ausentes indcios de autoria e materialidade, o rgo ministerial impossibilita
ao EX-PRESIDENTE LULA o regular e devido exerccio de sua defesa, razo pela
qual sequer deveria ter sido recebida. Da a inexorabilidade da mcula.

85
STJ HC 41.452/RS, Voto-vista do Min. Gilson Dipp, Relator Ministro Arnaldo Esteves Lima, 5
Turma, j. 03/05/2005.
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No entanto, apesar das manifestaes da Defesa quela poca


sobre as falhas da inicial acusatria e a consequente dificuldade de se exercer a ampla
defesa e o contraditrio o Juzo optou por receber a denncia e iniciar a ao penal e a
sua instruo.

Evidente, portanto, a nulidade decorrente da inpcia da denncia


e do consequente e patente prejuzo causado Defesa em sua atividade.

IV.2 DO NECESSRIO SOBRESTAMENTO DO F EITO

Caso no se decida pela anulao de toda a persecuo penal, a


defesa reitera a existncia de questo prejudicial homognea a determinar o obrigatrio
sobrestamento do feito.

Com efeito, h inqurito policial em trmite no Supremo Tribunal


Federal que visa a apurar o suposto esquema criminoso perpetrado junto Petrobras e a
participao do Partido dos Trabalhadores (Inq. 4325/STF), que um desdobramento
do Inq. 3.989.

O MPF, em suas alegaes finais, refuta o pedido, pois entende


que cada feito possui um objeto diferente: enquanto o Inqurito n 4325/STF objetiva
apurar a perpetuao de organizao criminosa responsvel pelo esquema de corrupo
no mbito da Petrobras, o presente processo visa a apurar crimes especficos de
corrupo e lavagem de dinheiro.

No entanto, os supostos crimes apurados no presente feito foram,


de acordo com a narrativa ministerial, cometidos no mbito do suposto esquema
criminoso junto Petrobras. Ora, se este delito ainda objeto de apurao nos autos

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do Inqurito n 4325/STF, porque no h provas em relao ao EX-


PRESIDENTE LULA.

Lembre-se, a propsito, que a exposio de motivos do Cdigo de


Processo Penal registra que a instaurao de inqurito policial tem por objetivo evitar
apressados e errneos juzos:

nele [o inqurito policial] uma garantia contra apressados e errneos


juzos, formados quando ainda persiste a trepidao moral causada pelo crime
ou antes que seja possvel uma exata viso do conjunto dos fatos, nas suas
circunstncias objetivas e subjetivas. Por mais perspicaz e circunspecta, a
autoridade dirige a investigao inicial, quando ainda perdura o alarma
provado pelo crime, est sujeita a equvocos ou a falsos juzos a priori, ou a
sugestes tendenciosas (destacou-se).

No se mostra possvel, nesse contexto diante da existncia de


um inqurito no concludo no STF presumir a participao do EX-PRESIDENTE
LULA em uma organizao criminosa, como fez a denncia, uma vez que a
Procuradoria Geral da Repblica e o Supremo Tribunal Federal indicam situao
diversa.

Carecendo-se de informaes essenciais imprescindveis


caracterizao dos crimes ora atribudos, conforme, inclusive, reconhecido por esse
Juzo , faz-se necessrio e indispensvel que se aguarde o trmino do apuratrio no
Inqurito 4325.

At porque, como j exposto acima, h que se considerar que


diante do decidido pelo Supremo Tribunal Federal nos autos da Reclamao n
25.048, este rgo judicirio no pode emitir juzo de valor a respeito do tema que
objeto do aludido Inqurito n 4325/STF.

Dessa forma, caso no acolha o juzo as nulidades alevantadas,


imperioso se faz o sobrestamento do presente feito at a concluso do Inqurito
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4325, em trmite perante nossa Excelsa Corte, por materializar questo prejudicial
homognea, na forma do art. 93 do Cdigo de Processo Penal.

V
DO MRITO

Nenhuma acusao penal se presume provada.


No compete ao ru demonstrar a sua
inocncia. Cabe ao Ministrio Pblico
comprovar, de forma inequvoca, a
culpabilidade do acusado. J no mais
prevalece, em nosso sistema de direito positivo,
a regra que, em dado momento histrico do
processo poltico brasileiro (Estado Novo), criou
para o ru, com a falta de pudor que caracteriza
os regimes autoritrios, a obrigao de
comprovar a sua prpria inocncia.86

V.1 DO PROCESSO PENAL CONSTITUCIONAL: A NECESSRIA VALORAO DE


PROVAS

O Ministrio Pblico Federal, em suas alegaes finais,


desenvolve um tpico dedicado a tentar convencer o Juzo de que seria possvel uma
condenao sem provas, com manifesto desafio Constituio Federal87 e legislao
de regncia88.

86
STF HC 73.338, Rel. Min. Celso De Mello, 1 Turma, j. 13/08/1996, publ. DJ 19/12/1996.
87
Art. 5 Todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza, garantindo-se aos brasileiros
e aos estrangeiros residentes no Pas a inviolabilidade do direito vida, liberdade, igualdade,
segurana e propriedade, nos termos seguintes: [...] LVII - ningum ser considerado culpado at o
trnsito em julgado de sentena penal condenatria.
88
Art. 386. O juiz absolver o ru, mencionando a causa na parte dispositiva, desde que reconhea: [...]
II - no haver prova da existncia do fato; [...] V no existir prova de ter o ru concorrido para a
infrao penal; [...] VII no existir prova suficiente para a condenao.
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Com efeito, argumenta o Parquet que os crimes tratados nesta


ao penal seriam de difcil prova, propondo, para impedir a impunidade, o
abrandamento do nus probatrio:

Se extremamente importante a represso aos chamados delitos de poder e


se, simultaneamente, constituem crimes de difcil prova, o que se deve fazer? A
soluo mais razovel reconhecer a dificuldade probatria e, tendo ela como
pano de fundo, medir adequadamente o nus da acusao, mantendo
simultaneamente as garantias da defesa. (destacou-se).

Para o MPF, h um reconhecimento da necessidade de maior


flexibilidade em casos de crimes complexos, cuja prova difcil, os quais incluem os
delitos de poder (destacou-se).

O Parquet, ainda, pretende que se adote uma moderna teoria


defendida pelo coordenador da Fora-Tarefa Lava Jato em um livro de sua autoria89
citado 7 vezes ao longo da pea. Seria o explanacionismo. Em consulta ao livro usado
como autorreferncia pelo coordenador da Lava Jato, l-se que O argumento
probatrio , para o explanacionista, melhor empregado e compreendido se guiado
pela inferncia para a melhor explicao90 (destacou-se).

Na verdade, o MPF, embora tenha tentado dar s suas


alegaes ares de modernidade e novidade, est reproduzindo discurso antigo na
Histria da (Des)Humanidade. Chama o explanacionismo de moderna teoria da
prova com o (velho) intuito de flexibilizar a presuno de inocncia e aliviar seu
nus probatrio. Como se pode perceber, esse discurso to moderno quanto a
Santa Inquisio, as monarquias absolutistas e as teorias fascistas91 .

89
DALLAGNOL, Deltan Martinazzo. As lgicas das provas no processo. Livraria do Advogado, p. 111.
90
DALLAGNOL, Deltan Martinazzo. As lgicas das provas no processo. Livraria do Advogado, p. 111.
91
LOPES JR descreve bem a evoluo presuno de inocncia: A presuno de inocncia remonta ao
Direito Romano (escritos de Trajano), mas foi seriamente atacada e at invertida na inquisio da Idade
Mdia. Basta recordar que na inquisio a dvida gerada pela insuficincia de prova equivalia a uma
semiprova, que comportava um juzo de semiculpabilidade e semicondenao a uma pena leve. Era na
verdade uma presuno de culpabilidade. No Directorium Inquisitorum, EYMERICH orientava que o
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Sobre esse momento vivido pelo discurso jurdico-penal, leciona


FRAGOSO:

Fora dos crculos acadmicos, vigora, quanto ao autoritarismo punitivo, o


silncio mortal da indiferena, como diz Leandro Gornick Nunes, em
recentssimo artigo em que compara a Alemanha nazista e o Brasil neoliberal.
Sob o pretexto de combater o crime e aplacar a insegurana, a transformao
do sistema penal em nosso tempo se processa no sentido da violao desabrida
e indiferente dos pactos internacionais e da Constituio Federal.92

A tese invocada pelo MPF para pleitear a condenao do EX-


PRESIDENTE LULA a mesma utilizada por Adolf Hitler sobre a elasticidade dos
vereditos para viabilizar o nazismo.

De fato, em seu primeiro discurso como Chanceler da Alemanha,


ao declarar quais seriam as linhas gerais do seu governo93 , Hitler defendeu a ideia de
elasticidade dos julgamentos para o bem da sociedade:

suspeito que tem uma testemunha contra ele torturado. Um boato e um depoimento constituem, juntos,
uma semiprova e isso suficiente para uma condenao.
A presuno de inocncia e o princpio de jurisdicionalidade foram, como explica FERRAJOLI,
finalmente, consagrados na Declarao dos Direitos do Homem de 1789. A despeito disso, no fim do
sculo XIX e incio do sculo XX, a presuno de inocncia voltou a ser atacada pelo verbo totalitrio
e pelo fascismo, a ponto de MAZINI chama-la de estranho e absurdo extrado do empirismo francs.
[...]
Partindo de uma premissa absurda, MANZINI chegou a estabelecer uma equiparao entre os indcios
que justificam a imputao e a prova da culpabilidade. O raciocnio era o seguinte: como a maior parte
dos imputados resultavam ser culpados ao final do processo, no h o que justifique a proteo e a
presuno de inocncia. Com base na doutrina de Manzini, o prprio Cdigo de Rocco de 1930 no
consagrou a presuno de inocncia, pois era vista como um excesso de individualismo e garantismo
(LOPES JR., Aury. Direito Processual Penal. 14. ed. So Paulo: Saraiva, 2017, p. 94-95).
92
FRAGOSO, Christiano Falk. Autoritarismo e Sistema Penal. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2015, p.
336-337.
93
No dia 23 de maro de 1933, aps a nomeao de Adolf Hitler como Chanceler do Reich pelo
Presidente Paul von Hindenburg (Reichskanlzer. O termo Reich no significa , neste contexto, sua
traduo literal do idioma alemo que seria imprio; mas sim Estado), foi proferido este
Esclarecimento do Governo (Regierungserklrung) de Adolf Hilter. O Regierugnserklrung uma
tradio at hoje na Alemanha. Toda vez que o Chanceler Federal (Bundeskanzler ou Bundeskanzlerin,
para o feminino, como atualmente Angela Merkel) assume o posto, faz ele esta primeira fala, a consistir
nas linhas gerais do governo, na explicao do que pretende o governo e como dever ser conduzido pelo
prximo mandato. Trata-se de uma manifestao muito importante e que sempre aguardada com muita
expectativa. (Doc. 33 e Doc. 34)
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Nosso sistema legal deve servir principalmente preservao desta


comunidade do povo. inamovibilidade dos juizes, por sua vez, deve
corresponder a elasticidade dos vereditos sempre para o bem da sociedade.
No o indivduo que estar no centro de nossa preocupao legal, mas
somente o povo. No futuro, traio ao Pas e ao povo devem ser riscadas sem
qualquer considerao. O solo da existncia da Justia no ser outro que no
o solo da existncia da Nao.94

a mesma linha, ainda, de Vichinski, Stalin e outros regimes


autoritrios.

O julgamento poltico com o verniz jurdico!

H que se lembrar, neste passo, ainda, o famoso caso de Aloysius


96
Stepinac95 na antiga Iugoslvia. Parece tambm se abeberar na mesma fonte de
inspirao autoritria97 . L como c...

94
Traduo livre de: Unser Rechtswesen muss in erster Linie der Erhaltung dieser Volksgemeinschaft
dienen. Der Unabsetzbarkeit der Richter auf der einen Seite muss eine Elastizitt der Urteilsfindung zum
Wohl der Gesellschaft entsprechen. Unser Rechtswesen muss in erster Linie der Erhaltung dieser
Volksgemeinschaft dienen. De Unabsetzbarkeit der Richter auf der einen Seite muss eine Elastizitt der
Urteilsfindung zu Wohl der Gesellschaft entsprechen. Nicht das Individuum kann Mittelpunkt der
gesetzliche Sorge sein, sondern das Volk. Landes- und Volksverrat sollen knftig mit alle
Rcksichtslosigkeit ausgetilgt werden. Der Boden der Existenz der Justiz kann kein anderesr sein als der
Boden der Existenz der Nation.
95
KIRSCHMEIMER, Otto. Political Justice The Use of Legal Procedures for Political Ends. Princeton
Legacy Library, 1961.
96
O filme O Cardeal Indomvel (https://vimeo.com/99552622) retrata que no julgamento de Stepinac o
juiz e o promotor cortavam constantemente e rudemente a palavra do ru durante o julgamento. Narra
ainda: Sob presso, ou mesmo tortura, alguns acusaram Stepinac. Foi realmente um julgamento
encenado.
97
Na obra Political Justice, o autor descreve situao que, mutatis mutandis, guarda paralelo com a
situao exposta nestas alegaes finais: Apesar de suas diferenas em muitos pormenores, os principais
julgamentos russos anteriores Segunda Guerra Mundial, assim como os julgamentos do Leste Europeu
ps-guerra -- o tribunal que julgou Rajk na Hungria em setembro de 1949, o julgamento de Kostoff na
Bulgria em dezembro de 1949, e o julgamento de Slansky na Tchecoslovquia em novembro de 1952 --
seguem uma frmula pr-estabelecida. Todos eles giram em torno de alguma situao objetiva cujo
principal interesse a liderana poltica. Nos julgamentos na URSS pr-guerra, a preocupao estava
relacionada com a possibilidade de um ataque dos alemes; nos julgamentos do Leste Europeu, referia-se
aos possveis efeitos da oposio de Tito para com as autoridades russas. Os rus eram indivduos que
presumivelmente desejavam ou pelo menos eram capazes -- caso condies objetivas mostrassem uma
mudana nas diretrizes -- de substituir a liderana atual. Tal presuno baseava-se em seu histrico
anterior de oposio dentro de um partido, s vezes em alguma divergncia mais recente, mas, com
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frequncia, exclusivamente quanto a sua posio oficial. Muitos desses indivduos, sobretudo na URSS,
haviam sido eliminados de suas posies de influncia. Contudo, para mostrar a justificabilidade do curso
de ao oficial, a partir de um ponto de vista de dramatizao dos perigos iminentes e tambm de
substanciar a convergncia entre ameaas estrangeiras e tendncias domsticas hostis, diversas vtimas
que haviam demonstrado certa disposio para cooperar foram levadas a julgamento. No cabe discorrer
sobre as motivaes e os possveis termos de cooperao. , pois, suficiente dizer que com duas excees
-- no julgamento de Krestinsky na URSS em 1938 e no julgamento de Kostoffs na Bulgria em 1949 -- os
rus geralmente permaneciam nos termos acordados. O que os rus admitiram foi a realidade alternativa
pr-fabricada. A acusao apresentou uma coletnea de fatos variados nos quais as ocorrncias reais eram
pura e inextricavelmente envoltas em acontecimentos fictcios. Porm essa mescla apontou para uma
realidade alternativa, que consistia de perigos que teriam acontecido se no fosse a vigilncia da
hierarquia oficial. As ocorrncias factuais eram tomadas de uma srie de atividades polticas e decises
com as quais os rus tinham sido associados durante suas carreiras polticas e profissionais. Por vezes,
elas se referiam a posicionamentos quanto a questes em que os rus tinham sido a minoria com relao
linha de ao tomada ao final. Em outros casos, elas se referiam a negociaes com agentes estrangeiros
que, quando aconteciam, no apenas se davam perfeitamente no mbito das funes desempenhadas pelos
rus como tambm em muitos casos haviam sido previamente aprovadas por autoridades partidrias
competentes. Em outros casos, ainda, os rus eram acusados por um curso de ao interno que tinha sido,
na ocasio, a linha geralmente reconhecida do partido mas que, naquele nterim, havia sofrido mudanas.
Para se chegar a uma tipificao de tais aes, a acusao estabelecia uma srie interminvel de
atividades de espionagem e traies que, como demonstrado, eram conduzidas por meio de servios tanto
da polcia de regimes anteriores quanto de pases estrangeiros aos quais os rus eram recrutados por
diversas razes. Assim, as ocorrncias que denotam, no pior das hipteses, uma desavena interna em
cargos partidrios, ou tentativas mais ou menos abortivas e hesitantes de se estabelecer contato com
outros indivduos que atuavam em prol das mudanas nas diretrizes e no quadro funcional, eram feitas
para parecer algo completamente diferente. Relaes de espionagem totalmente ficcionais eram utilizadas
como motivao para se explicar a disposio e as tentativas do ru de realizar atos extremistas. Esses
atos, como constavam nas acusaes, incluam destruio, sabotagem, assassinato de lderes polticos, e a
abertura do caminho para invaso estrangeira por acordo com poderes potencialmente hostis. Em cada
ocasio a estrutura das acusaes se adaptavam a certas expectativas de eventos futuros que, caso viessem
a acontecer, trariam desvantagens para o pas e deslocamento de sua atual elite governante ao passo que
teriam aumentado as chances do retorno dos rus em um momento de crise. As acusaes da URSS pr-
guerra ressoavam com os possveis planos dos alemes quanto a URSS, enquanto que os julgamentos do
Leste Europeu poderiam se encaixar em alguma provvel federao balcnica emergente como um
possvel contrapeso ao domnio direto da URSS sobre os governos locais. Para conseguir a realidade
alternativa, os processos seguiram o que tem sido chamadas de regras de traduo. Sob a cooperao -
s vezes disposta e outras vezes relutante - dos rus, que estavam certos de seus pensamentos e
discusses, padres eram traduzidos em um reino de ao e debitados s consequncias hipotticas dessas
aes inexistentes. Assim, Vishinsky em suas persecues e, com bem menos habilidade e vigor, alguns
de seus seguidores que o sucederam levaram suas vtimas a prximo de admitirem que antever certas
contingncias era a mesma coisa que apoi-las. Os rus foram obrigados a passarem pelas situaes mais
remotamente possveis de acontecer, tendo que admitir que eram consequncias de sua ao poltica.
Sempre eram impostas interpretaes que estavam em consonncia com a teoria da acusao de como os
rus teriam agido caso essas situaes ocorressem. A dificuldade do empreendimento da acusao era a
de que as provas encontravam-se mais ou menos exclusivamente nas confisses de rus e depoimentos de
litisconsortes, mas sem qualquer colaborao independente feita por testemunhas que fugiam ao escopo
do poder da acusao. Sempre que confirmaes independentes podiam ser feitas naqueles indivduos de
pases estrangeiros que eram incriminados nos relatos da acusao e dos rus, essas pessoas no apenas
negavam efetivamente todas as alegaes factuais como tambm provavam amide a impossibilidade
fsica ou lgica dos eventos aceitos no julgamento. As tentativas da acusao em fornecer um volume
maior de solidez e verossimilhana -- quando, por exemplo, eram chamadas testemunhas no relacionadas
com os principais fatos e essas testemunhas descreviam a localidade fsica onde a conduta de traio
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A pretenso da acusao se choca, a toda evidncia, com o


princpio constitucional do estado de inocncia (ou da no culpabilidade). Esse
princpio tutela a liberdade individual e assegura que nenhuma acusao penal se
presume provada, muito menos por crenas ou por f.

Conforme ensina PRADO, a presuno de inocncia:

[...] teve origem, tal como concebido hoje, nas formulaes poltico-filosficas
iluministas.
Antes delas, o que vigia era um pacto entre clero, nobreza e soberano.
Portanto, o poder absoluto do Estado, personificado na pessoa do monarca,
legitimava-se a partir de teorias teolgicas, evidentemente em razo da forte
influncia da Igreja naquele perodo.
Assim, ao homem a maldade era imanente, pois a inocncia era concebida no
como uma qualidade, mas como um estado de pureza que, quebrado desde que
Ado cometera o pecado original, jamais seria recuperado por qualquer dos
seres humanos.
Era nesse contexto que tinha lugar a presuno de culpa e, portanto, tambm
a tortura como mtodo de extrao da confisso, a acusao secreta e o
sistema da prova legal tarifada, por exemplo.

havia ocorrido -- no eram capaz de prover supedneo a essas falhas. As testemunhas podiam prestar
depoimento de fatos verdadeiros, porm neutros em si mesmos, mas no podiam dar qualquer
colaborao independente da natureza ilcita de tais contatos. As confisses de crimes abominveis em
parte executados, em parte contemplados, em servio de um curso alternativo de ao poltica eram
usadas para dramatizar os perigos existentes s polticas dominantes. A acusao indentificava com
preciso esses perigos associando-os com um ncleo de pessoas que atuavam ativamente para causar
justamente as situaes que os cidados leais deveriam evitar. possvel apenas conjecturar a que medida
no decorrer do julgamento a maioria da populao, ou at mesmo os membros partidrios, tomaram
conhecimento das qualificaes sutis frequentes nos depoimentos e respostas dos rus. Essa tcnica de
confisso como sinal de arrependimento e da unidade de extremos uma alternativa declarao notria
e mesmo dramatizao de um conflito irredutvel e duradouro. Ambas as diretrizes tm implicaes
tanto vantajosas quando prejudiciais. A poltica de confisses, em que o ru confessa uma srie de crimes
fictcios, pode exatamente pelo extremismo das negaes confessadas produzir reaes populares
negativas. O presente esquema, do qual os rus foram uma parte integral por bastante tempo, deve estar
permeada de corrupo e ser fraco o suficiente para ruir ao se deparar com a menor provocao. Por outro
lado, a prpria confisso deveria ser o suficiente para aterrorizar a populao a ponto de se unir em prol
de interesses comuns, ou pelo menos evitar que se associe uma insatisfao especfica com objetivos
polticos mais abrangentes. Ao mesmo tempo, ao mostrar os adversrios em toda a sua torpeza e infmia,
a confisso os impede, mesmo que sobrevivam, de se tornarem novamente um ponto aglutinador para a
oposio. Pode ser este o ponto que se destaca mais claramente quando um regime compara os mritos
relativos de confisses para que o adversrio tenha a permisso de se manifestar no julgamento. Mesmo
que seja silenciado para sempre, o mito de sua resistncia pode se tornar uma memria ou smbolo
permanente.
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Todavia, se nos tempos medieval e absolutista a supremacia poltico-


hereditria e teolgica constitua o paradigma de atuao do Estado na esfera
criminal, o iluminismo trouxe tona a necessidade de inverter a relao
indivduo-soberano: Para essa nova corrente filosfica, encetada nos sculos
XVI e XVII, o ser humano no deveria ser mais visto como inimigo do
Estado, mas como fonte e destino de seu poder.98

Tal princpio impe ainda, como eixo central de um julgamento,


um padro na apreciao probatria com limites ao subjetivismo e discricionariedade
da atividade judicial. A prova deve ser apreciada de forma racional, objetiva e
imparcial. Estes, muito prprios os temerrios ou desequilibrados.

Outrossim, em uma sociedade organizada sob a gide do regime


democrtico no se admite, sob o prisma tico-jurdico, juzos de condenao
desprovidos de elementos de certeza.

Nessa linha, ensina LOPES JR.:

c) Finalmente, a presuno de inocncia regra diretamente referida ao


juzo do fato que a sentena penal faz. a sua incidncia no mbito
probatrio, vinculando exigncia de que a prova completa da culpabilidade
do fato uma carga da acusao, impondo-se a absolvio do imputado se a
culpabilidade no ficar suficientemente demonstrada.99 (destacou-se).

Tambm deve ser rechaada qualquer ideia de condenao


associada a juzos de impunidade. O princpio da culpabilidade institui que uma
pessoa s pode ser responsabilizada por suas condutas:

A palavra culpa encerra uma infinidade de significados possveis e


empregada nos mais diversos mbitos do saber (a exemplo da filosofia, da
psicologia, do direito, da moral e da religio), sendo at mesmo de usual
emprego popular.
De maneira ainda genrica e introdutria, pode-se afirmar que a ideia de culpa
est associada de responsabilidade, de carter duplo: trata-se de tornar o

98
PRADO, Gera ldo. Em torno da jurisdio. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2010, p. 219.
99
LOPES JR., Aury. Direito Processual Penal. 14. ed. So Paulo: Saraiva, 2017, p. 96.
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agente responsvel por sua ao e, consequentemente, pelos resultados dela


advindos.100

Ningum pode ser responsabilizado por aes de terceiros ou em


decorrncia de um cargo que ocupava quando outras pessoas agiram em desacordo com
o ordenamento jurdico. Demais disso, a exemplaridade nada tem a ver com justia
intrnseca, ou simplesmente com justia.

Nesse sentido tambm bastante esclarecedora a recentssima


deciso da Corte Interamericana de Direitos Humanos, proferida no caso Zegarra
Marn vs. Peru, Sentena de 15/02/2017.

Deve ser lembrado que [a] falta de prova plena da responsabilidade em uma
sentena condenatria constitui uma violao ao princpio de presuno de
inocncia. Neste sentido, qualquer dvida deve ser usada em benefcio do
acusado.
Este estado jurdico de inocncia se projeta em diversas obrigaes que
orientam o desenvolvimento de todo o processo penal. Desta forma, a
demonstrao fidedigna da culpabilidade constitui um requisito indispensvel
para a sano penal, de modo que o nus da prova recai na parte acusadora.
Alm disso, o princpio de presuno de inocncia compreende que os
julgadores no iniciem o processo com uma ideia pr-concebida de que o
acusado cometeu o crime que lhe atribudo.
Neste sentido, a Corte estima que a presuno de inocncia exige que o
acusador deva demostrar que o crime penal atribuvel pessoa acusada, isto
, que participou culpavelmente em seu cometimento e que as autoridades
judiciais devam sentenciar [com um critrio] alm de qualquer dvida
razovel para declarar a responsabilidade penal individual do acusado,
incluindo determinados aspectos fticos relativos culpabilidade do acusado.
Desta forma, a Corte ressalta que o princpio de presuno de inocncia um
eixo central no julgamento e um padro fundamental na apreciao
probatria que estabelece limites subjetividade e discrio da atividade
judicial. Assim, em um sistema democrtico, a apreciao da prova deve ser
racional, objetiva e imparcial para desvirtuar a presuno de inocncia e
gerar certeza da responsabilidade penal101 (destacou-se).

100
TANGERINO, Davi de Paiva Costa Tangerino. Culpabilidade. Rio de Janeiro: Elsevier, 2011, p. 1.
101
Corte Interamericana de Direitos Humanos, Caso Zegarra Marn vs. Peru, Sentena de 15/02/2017.
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Como se v, as alegaes finais do MPF sinalizam, de forma


clara, a ausncia de qualquer prova contra o EX-PRESIDENTE LULA, situao que
deve impor a sua absolvio, jamais a flexibilizao da garantia da presuno de
inocncia aceita em perodos de exceo. Tirania hermenutica? Jamais!

V.2 DO CONTEXTO: A MACROCORRUPO

A denncia, sem a observncia das balizas legais, faz referncia a


um contexto, que envolveria um fantasioso, como j dito cenrio de
macrocorrupo.

Segundo o MPF, haveria um gigantesco esquema de corrupo,


instaurado a partir de 2003, com o objetivo de garantir a governabilidade do ento
Presidente da Repblica, promover o enriquecimento ilcito dos envolvidos e o
financiamento de campanhas eleitorais dos partidos aliados102 em um sistema de
perpetuao de poder, alm de vantagens indevidas para o EX-PRESIDENTE
LULA.

A distribuio de cargos para os agentes polticos seria, em vrias


situaes, supostamente condicionada a um esquema de desvio de dinheiro pblico e
pagamento de vantagens indevidas. O EX-PRESIDENTE LULA, no cargo de Chefe
do Poder Executivo Federal, seria o responsvel pelo loteamento (a Fora-Tarefa
Lava Jato, com sua imensa experincia administrativa, quer sugerir como prov-los?)
dos cargos da Administrao Pblica direta e indireta, o que teria feito com o intento de
dar funcionamento suposta engrenagem criminosa.

A nomeao (promoo, na verdade) dos antigos funcionrios de


carreira para diretores da Petrobras Paulo Roberto Costa, Nestor Cerver e Renato
Duque teria obedecido essa lgica, segundo a acusao. O papel deles seria viabilizar

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Ignora o Parquet o suposto envolvimento de outros partidos polticos.
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um cartel de empreiteiras com o objetivo de elevar ao mximo o preo que receberiam


em decorrncia da execuo de obras contratadas pela petrolfera. Eles receberiam as
vantagens indevidas para essa finalidade. Essas vantagens indevidas seriam divididas
entre os prprios agentes da Petrobras, agentes e partidos polticos e operadores
financeiros.

Nada mais despropositado.

Antes de avanar, preciso uma vez mais alertar o Juzo de que


esse tema objeto de procedimento que tramita perante o Supremo Tribunal Federal.
E aquela Excelsa Corte j exps sua orientao no sentido de que este rgo
judicirio no pode emitir qualquer juzo sobre os temas ali tratados (Reclamao n
25.048).

De qualquer forma, oportuno registrar, como j exposto no


prtico desta petio, que ao expor o contexto o Ministrio Pblico Federal revela um
completo desconhecimento sobre estruturas de governo e os limites da atuao do
Presidente da Repblica que trazido aos autos com poderes de oniscincia e
onipresena incompatveis com a realidade e com o que foi apurado durante a instruo.

Ademais, a tese ministerial se mostra totalmente descabida diante


das provas coligidas, que demonstram, com clareza hialina, que:

(i) o EX-PRESIDENTE LULA, longe de ser conivente com qualquer


esquema de corrupo, direcionou seu governo de forma marcante e
concreta para promover o combate corrupo;

(ii) os diretores da Petrobras foram eleitos pelo Conselho de


Administrao da companhia, inclusive pelos conselheiros
independentes e eleitos pelos acionistas minoritrios, sendo certo que
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poca no havia qualquer registro perante os rgos de controle que


pudesse desabon-los;

(iii) nenhum rgo de controle interno ou externo detectou qualquer


problema de corrupo na Petrobras durante o governo do EX-
PRESIDENTE LULA;

(iv) o EX-PRESIDENTE LULA implantou marcantes reforos aos


sistemas de controle j existentes na Petrobras, como foi o caso da
fiscalizao da CGU, decidida no primeiro dia de seu governo, em
postura totalmente diversa daquela sustentada pela acusao.

Passemos, ento, sem fanatismos ou fantasias, verdade dos


fatos.

V.2.1 DA CONDUTA ATIVA DO EX-PRESIDENTE LULA NO COMBATE


CORRUPO

A fantasiosa narrativa construda pelo Parquet tenta convencer


o incauto acerca da surreal existncia de um esquema de corrupo sistmico instalado
na Petrobrs, uma das maiores e mais sofisticadas empresas do pas.

Infere-se das ilaes do MPF uma tentativa clara de dar aos


fatos ocorridos amplitude imensamente maior do que o foco de corrupo apurado em
2014, como se fosse possvel ao EX-PRESIDENTE LULA e seus aliados
corromperem toda a complexa estrutura administrativa e de controle interno que a
Petrobras dispunha, bem como escapar vigilncia exercida por rgos pblicos de
fiscalizao em sede de controle externo e at mesmo a controle indireto exercido
por instituies privadas que mantm relaes com a companhia e que no apenas tm

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interesse em sua solidez como necessitam atest-la para a regularidade das operaes
que elas prprias realizaram com ela em mltiplas ocasies.

Todas essas estruturas e rgos de controle, como ser detalhado


abaixo, envolvem centenas ou at milhares de pessoas. Envolvem o comando de
pessoas de reputao ilibada, como o ex-Ministro JORGE HAGE, envolvem empresas
internacionais de auditoria, como Price e KPMG, envolvem instituies financeiras
internacionais, dentre outros.

A tese da acusao teria como absurdo pressuposto que


todas as estruturas e as pessoas envolvidas estavam corrompidas!

Verdadeiro absurdo!

Ou o EX-PRESIDENTE LULA teria superpoderes para driblar


a todos eles?

J que o Parquet optou por trabalhar hipotticas e cerebrinas


narrativas, ao invs de considerar fatos concretos, em sua acusao, cabe assoalhar
enfaticamente: nenhum poder ou fora hierrquica h que possa ludibriar ou cooptar
todos esses mecanismos de controle e accountability para se instituir um sistema de
corrupo exgeno e metodologicamente organizado. Se desvios possam ter ocorrido,
isto s seria por ao endgena, irregularidade funcional, excepcionalmente coadjuvada
por terceiros, fornecedores ou fornecidos.

O que aqui existe, na realidade, a tentativa do MPF de


reescrever a histria do governo do EX-PRESIDENTE LULA e at mesmo a Histria
do Brasil, destacando o heroico protagonismo do Parquet e da Fora do Bem/Tarefa
Lava Jato, claro. Vanitas, vanitatem!

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H tambm uma clara inteno de tentar criminalizar todo um


conjunto de polticas pblicas postas em execuo no contexto de um novo
desenvolvimentismo nacional, promotor de aes voltadas diminuio da
desigualdade material social, e ao mesmo tempo, para criar as condies necessrias ao
protagonismo brasileiro no cenrio mundial.

Ao contrrio do que alega o Parquet, o que se deve ter em vista e


restou cabalmente comprovado nestes autos que:

(i) No h nada nestes autos que comprove que o EX-PRESIDENTE LULA


tenha praticado qualquer ato de corrupo passiva, de maneira ativa ou por
omisso criminosa, como mandante e/ou em colaborao aos crimes
confessados no bojo das provas colimadas aos presentes autos.

(ii) Os depoimentos das testemunhas, inclusive daquelas que firmaram acordo


de colaborao com o MPF, no indicaram que o EX-PRESIDENTE
LULA tenha praticado qualquer ato, no exerccio de seu poder constitudo,
voltado prtica dos atos criminosos;

(iii) No h qualquer prova (porque nunca aconteceu) de que o EX-


PRESIDENTE LULA tenha auferido, direta ou indiretamente, qualquer
vantagem indevida por parte das empresas que, confessamente, h dcadas,
formaram cartel para fins de garantir a perpetuao de sua relao
empresarial para com a Petrobrs.

Analisemos com mais vagar.

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V.2.1.1. DA CONDUTA ATIVA DO EX-PRESIDENTE LULA NO F ORTALECIMENTO DO


ARRANJO I NSTITUCIONAL DA T RANSPARNCIA PBLICA

Durante os seus oito anos de governo, o EX-PRESIDENTE


LULA teve marcante atuao voltada ao fortalecimento das instituies pblicas
atuantes no combate corrupo.

Neste sentido, cumpre destacar que j no primeiro dia do seu


primeiro mandato, do EX-PRESIDENTE LULA publicou a Medida Provisria n 103
(posteriormente convertida na Lei 10.683/2003) em que, dentre outras coisas, criou a
Controladoria Geral da Unio (CGU) com o status de Ministrio.

Embora a criao do rgo tenha ocorrido formalmente no ano de


2001 (sob o nome de Corregedoria Geral da Unio), a diferena da poltica de governo
implantada pelo EX-PRESIDENTE LULA foi dar CGU status de Ministrio,
ampliando seu papel de mera ouvidoria e retirando-a do julgo de outras estruturas da
Administrao Pblica para permitir sua primazia na fiscalizao e controle geral da
Administrao Publica Federal, at ento inexistente.

A Controladoria Geral da Unio, enquanto rgo autnomo, com


dotao oramentria e estrutura administrativa prpria, logrou atuar na:

(i) Implementao de agenda pblica de auditoria constante dos demais rgos


da Administrao Pblica Federal;

(ii) Fortalecimento da capacidade fiscalizatria de todas as aes da


Administrao Pblica Federal;

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(iii) Criao de mecanismo de denncias de atos de corrupo denominado


Sistema de Correio que, entre 2003 e 2013, implicou a demisso, a bem do
interesse pblico, de 4.577 servidores pblicos;

(iv) Criao de banco de dados que impede a contratao de empresas que


praticaram atos ilcitos contra a Administrao Pblica Federal O Cadastro
Nacional de Empresas Inidneas e Suspensas.

Ainda no mbito da Administrao Pblica Federal, as aes


polticas do EX-PRESIDENTE LULA implicaram no fortalecimento tanto da Polcia
Federal quanto do Ministrio Pblico Federal e, ainda, da Justia Federal.

Com efeito, ainda em 2003, o Ministrio da Justia implementou


a Estratgia Nacional de Combate Corrupo e Lavagem de Dinheiro (ENCCLA),
articulando os Poderes da Unio no entorno do combate corrupo e da lavagem de
dinheiro.

No mbito dessa agenda poltica, ao longo do mandato do EX-


PRESIDENTE LULA foram implementadas polticas pblicas voltadas:

(i) Ao fortalecimento, modernizao e independncia da Polcia Federal;

(ii) autonomia do Ministrio Pblico, com o Procurador-Geral da Repblica


sendo escolhido pela prpria categoria, em votao direta, e no mais por
deciso pessoal do Presidente da Repblica;

(iii) Ao incremento da atuao da Advocacia-Geral da Unio (AGU) no


ajuizamento de aes de improbidade e de ressarcimento de valores
desviados;

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(iv) Ao fortalecimento da Receita Federal, por meio da Super-Receita, que


unificou e racionalizou procedimentos voltados tanto ao incremento da
arrecadao tributria quanto ao combate s fraudes e sonegao;

(v) Ao fortalecimento do Conselho de Controle das Atividades Financeiras


(COAF) no monitoramento de movimentaes bancrias atpicas que
possam configurar lavagem de dinheiro ou corrupo e enriquecimento
ilcito de agentes pblicos;

(vi) reestruturao do Conselho Administrativo de Defesa Econmica


(CADE), que fortaleceu sua atuao no combate a cartis;

(vii) criao do Portal da Transparncia.

Paralelamente a isso, no mbito das Organizaes das Naes


Unidas, o EX-PRESIDENTE LULA orientou a poltica pblica internacional brasileira
para a construo de agendas internacionais voltadas transparncia e ao combate
corrupo. Tanto assim que desde 2003, o EX-PRESIDENTE LULA articulou a
diplomacia nacional, os rgos da Administrao Pblica Federal e inmeros atores da
sociedade civil no mbito do Pacto Global de Combate Corrupo. Nessa linha, o
Brasil foi um dos primeiros pases a ratificar a Conveno das Naes Unidas contra a
Corrupo, conforme Decreto 5.687/2006.

Concomitantemente, o EX-PRESIDENTE LULA implantou


uma nova poltica oramentria para os rgos de fiscalizao e controle que, dentre
outros aspectos, implicou o aumento do oramento da Polcia Federal e do Poder
Judicirio Federal em patamares nunca antes observados. Essa nova poltica
oramentria resultou no aumento dos quadros de servidores pblicos destes rgos e
dos instrumentos necessrios consecuo de seus objetivos.

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Ainda como resultado de tal iniciativa verifica-se o aumento


exponencial das investigaes realizadas pela Policia Federal de 400 investigaes
anuais em 2002 para mais de 2.300 aes em 2011.

Tambm houve expressivo aumento do nmero de membros do


Ministrio Publico Federal, de Juzes Federais e, ainda, de Varas Federais com a
aplicao das respectivas dotaes oramentrias.

No mbito da agenda poltica, agora na esfera legislativa, houve a


proposio e/ou a defesa de projetos legislativos voltados ao fortalecimento dos
instrumentos jurdicos dos quais os rgos pblicos de combate corrupo se servem
para a consecuo de seus objetivos institucionais.

Outrossim, cumpre destacar que durante o governo do EX-


PRESIDENTE LULA foram aprovados importantes instrumentos legislativos voltados
ao combate corrupo. Pede-se vnia para citar alguns:

(i) Aprovao da Emenda Constitucional 45;


(ii) Aprovao da Lei de Acesso Informao Lei 12.527/2011;
(iii) Aprovao da nova Lei de Lavagem de Dinheiro Lei 12.683/2012;
(iv) Aprovao da Lei de Responsabilizao de Pessoas Jurdicas por Atos de
Corrupo, que vem sendo denominada Lei 12.846/2013;
(v) Aprovao da Lei que pune as organizaes criminosas Lei 12.850/2013;
(vi) Aprovao da Lei que regulamenta o conflito de interesses Lei
12.813/2013;
(vii) Aprovao da Lei de reestruturao do CADE Lei 12.529/2011

Importante ressaltar que, para reforar essa agenda de medidas de


combate corrupo e transparncia, o EX-PRESIDENTE LULA usou do poder

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conferido pelo artigo 84, VI, da Constituio Federal, para editar diversos Decretos que
reforavam essa posio. Pede-se vnia para citar alguns:

(i) Decreto n 5.483/2006 - que instituiu a Sindicncia Patrimonial dos


servidores federais;
(ii) Decreto n 6.170/2007 - que criou o Sistema de Gesto de Convnios e
Contratos de Repasse SICONV;
(iii) Decreto n 5.450/2005 - que tornou obrigatrio o uso do prego eletrnico
nas aquisies de bens e servios comuns do Governo Federal;
(iv) Decreto 5.497/2005 - que estabeleceu limites para que os cargos em
comisso fossem ocupados exclusivamente por servidores de carreira;
(v) Decreto n 7.203/2010 - que combate o nepotismo no Governo Federal;
(vi) Decreto n 5.482/2005 - que dispe sobre a divulgao de dados e
informaes pelos rgos e entidades da Administrao Pblica Federal, por
meio da Rede Mundial de Computadores Internet;
(vii) Decreto n 5.481, de 30 de junho de 2005 - Acresce o art. 20B ao Decreto n
3.591, de 6 de setembro de 2000, que dispe sobre o Sistema de Controle
Interno do Poder Executivo Federal;
(viii) Decreto n 5.480, de 30 de junho de 2005 que dispe sobre o Sistema de
Correio do Poder Executivo Federal;
(ix) Decreto n 4.923, de 18 de dezembro de 2003 que Dispe sobre o Conselho
de Transparncia Pblica e Combate Corrupo.

Diante desse cenrio, percebe-se que a hiptese acusatria


levantada pelo Parquet no possui qualquer sentido lgico, mesmo que fossem
aplicadas as famigeradas teses do bayeranismo e do explanacionismo criadas pelo
coordenador da Fora Tarefa.

De fato, incompatvel com tudo o que o EX-PRESIDENTE


LULA fez durante os dois mandatos para o combate corrupo, como demonstrado
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concretamente acima at do ponto de vista lgico a hiptese de que ele teria


comandado a formao de um esquema delituoso de desvio de recursos pblicos
destinados a enriquecer ilicitamente, bem como, visando perpetuao criminosa no
poder, comprar apoio parlamentar e financiar caras campanhas eleitorais.

Ao revs, se o pressuposto da teoria do explanacionismo


fosse admissvel e estivesse albergada na esfera da nossa democrtica persecuo
penal, o resultado da lgica abdutiva indicaria a concluso de que o EX-
PRESIDENTE LULA inocente, frente s inmeras aes voltadas ao combate
corrupo e transparncia que tiveram a sua decisiva participao.

A prova testemunhal, de forma unnime, confirmou todos os


fatos inocentadores aqui trazidos.

O ex-Ministro JORGE HAGE, quando ouvido por este Juzo,


afirmou o seguinte:

Depoente Trechos pertinentes


Ex-ministro Defesa: Doutor Hage, eu pediria a Vossa Excelncia, se possvel, que explicasse como
Jorge Hage foi o trabalho desenvolvido pelo senhor na CGU durante o governo do ex-presidente
Sobrinho Lula.
103
(CGU Jorge Hage Sobrinho: Pois no. Eu vou tentar, assim, resumir, condensar, num tempo
2003-2010) razovel para eu no ocupar muito aqui, a, o perodo de audincia, do doutor Srgio e
Vossas Excelncias. Ns iniciamos o trabalho na Controladoria em 2003, o ano que
ela foi criada na sua conformao, nova, digamos assim, que havia antes uma
Corregedoria Geral da Unio que era apenas a justaposio de um rgo de
correio com a antiga Secretaria Federal de Controle. A, por uma medida
provisria que se converteu na Lei 10683 de 2003, no incio do governo do
presidente Lula, foi estabelecida, constituda uma instituio muito maior, muito
mais robusta, incremento de transparncia, preveno, alm de corrupo,
auditoria e fiscalizao. Nesse trabalho foram realizadas atividades de todas essas
reas. Eu destacaria apenas algumas delas. Na rea, por exemplo, da transparncia
pblica tivemos a oportunidade de criar talvez o maior portal de transparncia pblica
tivemos a oportunidade de criar talvez o maior portal de divulgao de despesas do
governo em bases dirias, a nvel de cada empenho, casa liquidao, cada pagamento,
ns tivemos a oportunidade inclusive de expor essa experincia em nmeros, todos
internacionais e sempre foi vista como algo novo, mais avenado do que tudo que se

103
Transcrio no evento 698
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tinha conhecimento, at ento. (...) Quando deixamos a CGU, j eram mais de cinco
mil os casos de agentes pblicos afastados da administrao federal por atos na
sua grande maioria relacionados improbidade, (inaudvel) de cargo, corrupo,
etc. (...).
(...)
Defesa:- Quer dizer, apenas para explicitar... o presidente Lula deu ampla
liberdade de atuao ao senhor e a todos os membros da CGU para realizao desse
trabalho intenso de combate a corrupo?
Jorge Hage Sobrinho:- Total. Absoluta, plena e total liberdade. Pelo o que ns
temos notcia e conhecimento pelo contato direto que tnhamos permanentemente,
o mesmo acontecia com a Polcia Federal, com o Ministrio Pblico, que
autnomo pela constituio, desde 1988, pelo menos, mas, cuja autonomia na
prtica real efetiva, eu entendo, que foi muito mais fortalecida a partir de 2003
quando o presidente Lula tomou iniciativa de escolher para dirigir o Ministrio
Pblico Federal aquele procurador indicado pelos seus pares. Primeiro veio
doutor Cludio Fonteles, depois Antonio Fernando, depois Gurgel e depois o
doutor Janot, todos escolhidos pela categoria. Muito diferente do sistema anterior
em que o procurador era escolhido pelo presidente da Repblica e tinha seu
mandato renovado durante quatro vezes seguidas, ah, e, e as coisas, pelo que todos
sabem, no funcionavam como passaram a funcionar depois, uma vez que o
Ministrio Pblico a pea fundamental nessa engrenagem de combate a
corrupo. Sem um, sem um Ministrio Pblico efetivamente autnomo na
prtica, no apenas no papel, no h que cogitar de um trabalho efetivo de
combate a corrupo. At por que, os rgos de controle, seja o interno CGU,
sejam o externo TCU, no dispe dos meios investigatrios que s a polcia,
Ministrio Pblico podem utilizar. Ento no tem condies de chegar aonde
chegam as investigaes, como ns vemos chegando hoje, nos ltimos anos. O que o
controle mostra so os indcios. Uma auditoria mostra um indcio de que haja uma, um,
um sobrepreo, um superfaturamento, mas uma auditoria nunca chega a detectar onde
h propina, onde no h propina. Tudo isso, obviamente, s possvel com uma
atuao, uma atuao do Ministrio Pblico e da Polcia Federal. Ento, a autonomia
que foi assegurada no governo do presidente Lula, no foi somente a CGU, mas a
todo esse conjunto, no que dependia, obviamente, dele, foi garantido da forma
mais, , substancial e no apenas formal com a nomeao do procurador escolhido
pela prpria categoria.
Defesa:- Correto. , o senhor j falou a respeito, mas eu gostaria s de, de insistir
um pouco, , esse trabalho no s da CGU, mas essa, esse trabalho conjunto dos
rgos do Governo Federal junto com o Ministrio Pblico e outros rgos de
combate a corrupo, tambm, foram, inovadores durante o governo do
presidente Lula.
Jorge Hage Sobrinho:- Sem a menor dvida. Uma vez que antes, antes de 2003, o
qu que ns tnhamos? fcil verificar na literatura, nos registro, antes de... a
diviso , como eu fao, nos meus estudos e no meu trabalho atual de reflexo e
consultoria, estudos sobre combate a corrupo no Brasil. Digamos assim que h
trs etapas. H uma etapa anterior a constituio de 88, onde sequer se tinha os
instrumentos marco normativo minimamente adequado. Ns tnhamos o que no
passado na dcada de cinquenta? Lei Bilac Pinto, Lei Godi Ilha, Lei da Ao Popular
que obviamente servia para promover a alumidade de um ato administrativo
praticamente e nada mais. Em 88 com as discusses do Artigo 37 da Constituio,
principalmente, a sim criam-se as bases para a construo de um marco normativo,
pelo menos no plano formal. E a temos a Lei de Improbidade Administrativa, 8429 de
92, a 8.666 de 93, com a parte sancionadora dela de 95, nos artigos 86 a 88, e a parte
criminal tambm dela. , e ao lado disso, que tinha dispositivo do cdigo penal dos

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crimes contra administrao pblica. Bom, mas, nesse perodo no h maior, , esforo
sistemtico organizado do governo, dos governos que sucederam, no estou falando
aqui sobre o governo de A ou de B, mas todos anteriores a 2003. em 2003 que se
inicia a construo de um rgo da... com foco da Controladoria Geral da Unio e
com a disposio de fazer um trabalho, eu repito, insisto, articulado com a Polcia
Federal, COAF e Ministrio Pblico, Receita, Banco Central, e que depois resulta
na ENCLA, inclusive, que algo mais amplo ainda que eram as reunies de
discusso da estratgia nacional que comeou focar na lavagem de dinheiro e
depois se acrescentou tambm corrupo. Ento a ENCLA conduz essa estratgia
nacional de combate a corrupo e a lavagem de dinheiro, o doutor Srgio, se me
permite, , foi l que eu o conheci, participando na poca tambm, por que o
membro do poder judicirio participava membro do Ministrio Pblico, claro,
alm de rgos pblicos, o Tribunal de Contas e Ministrio Pblico Estaduais.
Tudo isso ocorre nesse perodo, no perodo posterior a 2003. Isso no h como,
como esconder, como negar.

Na mesma linha, o ex-Ministro da Justia TARSO GENRO deps


perante este Juzo e confirmou a poltica do governo do EX-PRESIDENTE LULA de
promover intenso combate corrupo. Ele destacou que o Ento o presidente tinha
uma permanente preocupao com a lisura do funcionamento da mquina pblica e
com o combate corrupo:

Depoente Trechos pertinentes


Tarso Genro Defesa:- Perfeito. Jamais fez qualquer interferncia para obstar ou evitar qualquer
(Ex-ministro ao que fosse para apurar a prtica de um ilcito?
de Estado)104 Depoente:- Tambm, pelo contrrio, durante a minha gesto no Ministrio da
Justia, ns instauramos dezenas de processos por corrupo, ou por qualquer
outro desvio de conduta mpar junto estatal brasileira, como jamais tinha havido
em nenhum governo. E sempre fiz isso com estmulo total do Presidente da
Repblica e com a ajuda da Controladoria Geral da Unio, que onde se pautavam
essas aes para instaurao dos inquritos, normalmente, quando no eram abertos
inquritos por determinao minha, por notcia crime que o prprio Ministro da Justia
fazia.
Defesa:- Exato. Nessa linha, doutor Tarso, se o senhor pudesse fazer uma explanao
sobre, quer dizer, em linhas gerais as orientaes que o ex-presidente Lula dava ao
governo, enfim, aos ministros e demais participantes do governo, no sentido de
combate corrupo. Quer dizer, o senhor pode dar uma viso geral daquilo que
foi feito a partir dessas orientaes do presidente Lula?
Depoente:- Sim. Primeiro, o presidente Lula foi quem reforou, qualificou,
estruturou a Controladoria Geral da Repblica tal qual ela hoje. Por
determinao do presidente Lula, eu e o ministro Hage fizemos e mandamos para
o Congresso Nacional a chamada Lei Anticorrupo, que determina todos esses
processos de compliance hoje que esto em voga na sociedade brasileira. Por
determinao do presidente Lula, ns abrimos, ns informamos Polcia Federal de
vrias irregularidades que sentamos na aplicao de determinados projetos. Inclusive

104
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dentro do prprio Ministrio da Educao, eu mandei publicaes para a Polcia


Federal a respeito de irregularidades que tinham l dentro e inclusive comunicados ao
Presidente da Repblica para que ns pudssemos combater a corrupo. Ns tivemos
um fortalecimento tecnolgico da Polcia Federal nesse perodo para combater o crime
em geral e combater a corrupo como nunca tinha ocorrido. Ns instalamos, a partir
do Ministrio da Justia e com relaes com o Ministrio Pblico de todo o pas, os
laboratrios de lavagem de dinheiro para combater a lavagem de dinheiro. Laboratrios
esses que esto sendo usados hoje, inclusive em muitos casos de maneira correta e
eficiente, pelos rgos do Ministrio Pblico de vrios Estados. Ento o presidente
tinha uma permanente preocupao com a lisura do funcionamento da mquina
pblica e com o combate corrupo. Nessas relaes que eu tive com o presidente
como ministro, em relao particularmente como ministro da justia e antes como
ministro da coordenao poltica.
Defesa:- E tambm as aes feitas no tocante, no mbito da prpria Polcia Federal,
objetivando dar maior eficincia s atividades policiais, o senhor prprio, como
ministro, tomou diversas providncias que foram importantes. O senhor poderia
explicar um pouco essas providncias, enfim, a descentralizao?
Depoente:- Posso. Ns melhoramos os vencimentos, os salrios da Polcia Federal, que
estavam defasados em relao a outros rgos de primeiro escalo, de primeira
importncia, de primeiro escalo em termos de importncia poltica e institucional
brasileiro. Ns reestruturamos todas as estruturas tecnolgicas da Polcia Federal para
fazer essas investigaes. Ns, inclusive, descentralizamos para que no fossem
politizadas pelo prprio governo, as aes da Polcia Federal no combate
corrupo nos Estados, orientando inclusive para que os Superintendentes
Regionais da Polcia Federal se articulassem com o Ministrio Pblico, e quando
necessrio com o Poder Judicirio, para atuar de maneira independente do centro, no
independente, no soberana, mas independente nas suas funes tcnicas institucionais
para dar operatividade, para dar rapidez s aes de combate corrupo e ao crime
organizado, que foi, vamos dizer assim, foi um elemento importantssimo na gesto do
presidente Lula. [...]

Os ex-Procuradores Gerais da Repblica CLAUDIO


FONTELES e ANTNICO FERNANDO DE SOUZA depuseram perante este Juzo
e asseguraram que o EX-PRESIDENTE LULA, de forma absolutamente inovadora,
deu plena autonomia ao Ministrio Pblico Federal, nomeando para o principal cargo da
instituio o primeiro colocado em lista trplice escolhida pelos seus membros. H que
se ressaltar, neste ponto, que a Constituio Federal permitiria ao Presidente da
Repblica nomear qualquer pessoa de sua escolha, como ocorria em governos
anteriores:

Depoente Trechos pertinentes


Claudio Defesa de Luiz Incio:- Doutor Cludio, o senhor poderia de incio esclarecer
Fonteles ex- como foi o processo de nomeao do senhor para o cargo de Procurador Geral da

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PGR (2003- Repblica?


2005)105 Cludio Lemos Fonteles:- Perfeitamente. O processo meu de para o cargo de
Procurador Geral da Repblica seguiu uma luta nossa antiga no sentido de que a
prpria classe se envolva na escolha daquele que vai liderar por um perodo. Ento
houve uma votao interna, como tinha havido em anos anteriores, mas no seguido
lamentavelmente, o primeiro da lista, e nesse momento ento a classe, no ano de 2003
me colocou, de 2002 para 2003, me colocou como primeiro da lista. E a o Presidente
da Repblica ento me indicou atendendo, assim, ao desejo da classe naquela
ocasio, dos Procuradores e das Procuradoras da Repblica.
Defesa de Luiz Incio:- Perfeito. Quer dizer, nesse momento ento da
nomeao do senhor foi adotado um critrio que era o primeiro da lista de votao
da categoria, que era um modelo, digamos assim, indito?
Cludio Lemos Fonteles:- Sim, foi aquela a primeira vez, a lista j havia sido
feita em perodo anterior, mas nunca um presidente ento a seguir, e foi pela primeira
vez que a Presidncia da Repblica acolhe o desejo da classe de nomear aquele que foi
colocado em primeiro lugar na votao universal de Procuradoras e Procuradores da
repblica.
Defesa de Luiz Incio:- Correto. E o senhor foi Procurador Geral da Repblica
entre os anos de 2003 a 2005, correto?
Cludio Lemos Fonteles:- Perfeito, de fim de junho de 2003 a fim de junho de
2005.
Defesa de Luiz Incio:- E nesse perodo em que o senhor exerceu o cargo de
Procurador Geral da Repblica, o senhor sofreu algum tipo de interferncia no
seu trabalho, o senhor teve que assumir algum tipo de compromisso com a
Presidncia da Repblica ou o senhor teve plena liberdade de atuao como
membro, ou como chefe mximo, do Ministrio Pblico da Unio?
Cludio Lemos Fonteles:- No, doutor, permita-me inclusive, eu trago aqui uma
publicao que foi feita para todos os meus colegas no final do meu mandato,
justamente interna corporis, viso do binio 2003/2005, essa publicao eu a encerro
com uma avaliao, um quadro avaliativo, que me permitiria destacar, dentro da linha
de indagao de Vossa Excelncia, brevemente trs pargrafos, mas que dois so, que
dizem respeito, a fatos que realmente... o significado de testemunhar, digo no item 15
aqui, na pgina 384: Aqui necessrio o registro, por todo esse binio em nenhum
momento, quer por parte do senhor Ministro da Justia, Mrcio Tomaz Bastos,
quer por parte do senhor Presidente da Repblica, Luiz Incio Lula da Silva,
atitude aconteceu capaz de turbar a linha de independncia que imprimi postura
institucional do Ministrio Pblico Federal. Esse o primeiro ponto diretamente
respondendo indagao de Vossa Excelncia. A avancei num outro pargrafo, que
singelo e o ltimo caso aqui, que diz: Diga-se ainda que foi o atual governo que a
partir do primeiro Encontro Nacional de Combate Lavagem de Dinheiro,
primeiro ENCCLA, realizado em fins de 2003, propiciou a interao..., isso em
final de 2005, ... A interao que hoje se faz contnua entre os servios de
investigao da administrao pblica, Controladoria Geral da Unio, Polcia
Federal, Receita Federal, Banco Central, COAFI, INSS e o Ministrio Pblico
Federal, o que se concretiza no diuturno combate macro criminalidade,
traduzido nas inmeras operaes conjuntas sucesso. Isso um dado ftico da
maior importncia, pela primeira vez nesse pas se quebrou um parmetro muito
equivocado de que o Ministrio Pblico ficava aqui e as instncias investigativas
do Estado brasileiro ficavam aqui. Ento a partir de fins de 2003, foi aqui prximo a
Braslia, ficamos num final de semana, todos esses quadros investigativos do estado, da
administrao, e ns do Ministrio Pblico a nos olharmos, a dialogarmos, a

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apresentarmos nossas divergncias, mas comearmos a construir um tecido de


investigao comum desses rgos todos, isso fundamental para o combate macro
criminalidade. Ento, ao meu juzo, diante desse fato, eu acho isso extremamente
positivo. Ganhou, sem a menor dvida, a nao brasileira.
Defesa de Luiz Incio:- O senhor ento conclui, desse histrico que o senhor
fez, que durante os mandatos do ex-presidente Lula, quer dizer, o Governo
Federal efetivamente tomou medidas concretas para o combate corrupo?
Cludio Lemos Fonteles:- No tenho a menor dvida, esse um fato concretssimo,
o primeiro encontro Nacional ao Combate Lavagem de Dinheiro, que at hoje
isso perpassa, dentro da Procuradoria Geral da Repblica, l no Rio de Janeiro,
tnhamos um andar de Procuradores da Repblica e a fiscalizao do INSS combatendo
a fraude da Previdncia, no sei se ainda existe isso hoje, mas, veja, essa interao
fortssima. (...)
Defesa de Luiz Incio:- Correto. Pra finalizar, doutor Fonteles, e esse o cerne
desta ao penal, eu pergunto a Vossa Excelncia se no cargo de Procurador Geral
da Repblica ou como membro do Ministrio Pblico Federal, se o senhor tomou
conhecimento de algum fato que pudesse vincular o ex-presidente Lula a qualquer
desvio de valor referente a contratos firmados entre a Petrobras e a OAS,
especialmente para construo de refinarias, como Abreu e Lima e Getlio
Vargas.
Cludio Lemos Fonteles:- Eu no tenho conhecimento desses eventos, no tenho
conhecimento. Na minha poca, nada disso chegou ao meu conhecimento.
Antnio Defesa de Luiz Incio:- Eu pediria a Vossa Excelncia, se pudesse, descrever
Fernando como foi o processo de nomeao de Vossa Excelncia para o cargo de Procurador
Barros e Geral da Repblica.
Silva ex-PGR Antnio F.B.S. de Souza:- Eu exerci dois mandatos. Em ambos os mandatos, a
(2005- escolha foi precedida de uma lista feita pela Associao Nacional dos
2009)106 Procuradores da Repblica, nas duas oportunidades eu fui o mais votado. No
houve nenhum dado especial em relao a isso, a lista foi encaminhada e houve a
deciso de nomeao.
Defesa de Luiz Incio:- Correto. E o Presidente da Repblica poca, o ex-
presidente Lula, ento, nomeou Vossa Excelncia como primeiro colocado na lista
elaborada pelos seus pares, correto?
Antnio F.B.S. de Souza:- Exatamente isso.
Defesa de Luiz Incio:- E na verdade essa medida havia sido adotada na escolha do
Procurador Geral da Repblica anterior a Vossa Excelncia, Doutor Cludio
Fonteles, de forma inovadora, correto?
Antnio F.B.S. de Souza:- Exatamente, uma lista que era informal, mas que foi
acolhida na primeira escolha do ex-presidente Lula e nas duas seguintes, na primeira
vez com o Doutor Cludio Fonteles e nas duas seguintes em relao a mim, e na
sequncia em relao ao Doutor Gurgel, que me sucedeu.
Defesa de Luiz Incio:- Quer dizer, pode-se dizer ento que o ex-presidente Lula
respeitou a vontade da categoria, a vontade do Ministrio Pblico Federal ou o
Ministrio Pblico da Unio, que elaborou a sua lista e apresentou ao ento
Presidente da Repblica, e essa lista foi acolhida com a nomeao de Vossa
Excelncia e dos demais Procuradores da Repblica durante os 8 anos do governo
do ex- presidente Lula?
Antnio F.B.S. de Souza:- Precisamente isso. Com relao ao meu caso concreto,
eu posso lhe dizer que no houve nenhuma tratativa de outro tipo que no esse
encaminhar da lista.
(...)

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Defesa de Luiz Incio:- Correto. Era... a propsito, eu pergunto a Vossa


Excelncia se houve qualquer tipo de interveno do Governo Federal, ou mais
precisamente do ex-presidente Lula, no trabalho que o senhor realizou no cargo de
Procurador Geral da Repblica?
Antnio F.B.S. de Souza:- Posso lhe assegurar que no, eu posso e esclareo
melhor, estive, no consigo exatamente precisar, mas em reunio com o Presidente
no palcio, em reunies institucionais do Ministrio Pblico, quatro ou cinco
vezes, quase todas elas junto com o Ministro da Justia, se no me falha a
memria. E jamais, em nenhuma dessas oportunidades, houve qualquer conversa
que no fosse propriamente institucional, no caso de nomeao do Procurador
Geral do Ministrio Pblico do Distrito Federal ou alguma questo prpria do
Ministrio Pblico Federal.
Defesa de Luiz Incio:- Certo. Jamais partiu ento do ex-presidente Lula
qualquer demanda ao senhor para que no investigasse determinado tema, como,
por exemplo, a Petrobras?
Antnio F.B.S. de Souza:- No, no, no, no s... No houve, nunca houve
qualquer pedido dele em relao a isso, seja diretamente, seja por interposta
pessoa, para qualquer dos atos prprio do Procurador Geral, at porque quando se
exerce um cargo desses tambm se tem, merece e exige o respeito que se tem que dar
ao cargo, nem questes de natureza... Aes Direta de Inconstitucionalidade, Aes
Civeis de outra natureza, Mandado de Segurana, ou at (incompreensvel), jamais
houve, partindo dele, qualquer iniciativa de pedido nesse sentido.
Defesa de Luiz Incio:- Perfeito. E o senhor pode dizer se, durante o perodo
que o senhor exerceu o cargo de Procurador Geral da Repblica, e mesmo depois,
como membro do Ministrio Pblico Federal, se durante os 8 anos de governo do
ex-presidente Lula houve medidas concretas objetivando combate corrupo?
Antnio F.B.S. de Souza:- Olha, quando eu assumi a Procuradoria Geral, eu fui
Vice-Procurador Geral no mandato anterior, que era o Procurador Geral Cludio
Fonteles, e depois, nos outros dois mandatos, que foram iniciados em 2005 e
findaram em junho de 2009, o Ministrio Pblico, j com a entrada do Procurador
Geral Cludio Fonteles, ns iniciamos um trabalho de melhor aprimoramento da
nossa relao com os outros Ministrios Pblicos no mundo. Foi criada uma
assessoria inicialmente de Cooperao Jurdica Internacional, exatamente dirigida
com esse objetivo, sem que tivesse havido, no meu perodo de mandato, essa
assessoria tambm foi implementada com mais vigor ainda, e dentro das condies
que existia naquela poca no plano internacional de cooperao, foi um grande
desenvolvimento sem qualquer interferncia de quem quer que seja.
Defesa de Luiz Incio:- Os rgos de controle ligados ao Governo Federal,
como a CGU, Polcia Federal, enfim, esses rgos, o senhor entende que esses
rgos estavam bem equipados, estavam preparados para auxiliar o Ministrio
Pblico no combate corrupo, naquele perodo de governo do ex-presidente
Lula?
Antnio F.B.S. de Souza:- Sim, no tenho dvida nenhuma. Muitas iniciativas
foram adotadas de aprimoramento dos procedimentos de investigao em dilogos
com a Polcia Federal, seja no perodo do Doutor Lacerda, seja no Doutor Luiz
Fernando, tivemos boas iniciativas juntas no sentido desse aprimoramento que,
evidentemente, volto a insistir, dentro do quadro internacional de cooperao que
era possvel, com o passar dos anos houve um aprimoramento bem maior, com
mais facilidade de troca de informaes, mas naquela poca no houve nenhuma
dificuldade com as... Sempre trabalhamos nesse sentido.
Defesa de Luiz Incio:- Correto. Quando o senhor exerceu o cargo de
Procurador Geral da Repblica, o senhor recebeu alguma notcia por parte da Polcia
Federal, por parte do Conselho Fiscal da Petrobras ou de outros rgos de controle da

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Petrobras, sobre desvio de valores no mbito da empresa, no mbito da Petrobras?


Antnio F.B.S. de Souza:- No, nesse perodo no teve nenhuma iniciativa, um
inqurito que eu instaurei que depois resultou na ao penal 470, tudo que podia ser
feito de investigao, naquela poca se fez, e no se chegou naquele momento a
nenhum dado envolvendo ilcitos vinculados Petrobras.
Defesa de Luiz Incio:- Correto. A propsito da ao penal 470, o senhor teve,
como j narrou aqui, plena liberdade de investigao, o senhor tinha os rgos de
controle, Polcia Federal funcionando, quer dizer, em algum momento foi
apresentado ao senhor qualquer prova que pudesse envolver o ex-presidente Lula
naquelas condutas que foram objeto da denncia que o senhor ofertou e que deu
ensejo a instaurao da ao penal 470?
Antnio F.B.S. de Souza:- Evidentemente que no porque as imputaes que
foram feitas naquela oportunidade, foram todas rastreadas em prova que
justificava a imputao. O acusador tem que ter esse cuidado de s fazer a
imputao que seja possvel demonstrar perante o Judicirio. Naquela
investigao no havia nenhuma indicao, nenhuma mesmo, sequer um indcio
que pudesse justificar o envolvimento de outras pessoas que no aquelas que
foram objeto da denncia e, eventualmente, daquelas outras que, identificadas, no
justificariam a competncia perante o Supremo Tribunal Federal, tanto que foram feitos
acima de 40 pedidos de encaminhamento de provas para outros juzos e tomaram o
rumo que era cabvel nessa relao. Mas quanto a envolvimento no, e alm disso,
depois do oferecimento da denncia, foram ajuizados alguns pedidos perante a
Procuradoria Geral, especificamente em relao a eventual conduta do presidente
Lula e neles eu despachei, por escrito, dando as razes pelas quais no havia
nenhum fundamento para aquela iniciativa.
Defesa de Luiz Incio:- Correto. Ento, mesmo com toda essa investigao,
quer dizer, no houve nenhum apontamento que pudesse envolver o nome do ex-
presidente Lula e por isso o senhor no o incluiu na denncia e nem nos atos
subsequentes, correto?
Antnio F.B.S. de Souza:- Exatamente, no seria... Seria algo irresponsvel,
para quem exerce o cargo de Procurador Geral, fazer uma imputao sem que
uma prova, um indcio, um elemento sequer de convencimento, pudesse conduzir
nesse sentido. A denncia no um ato de vontade arbitrria do acusador, seno
um ato vinculado a contexto probatrio que ele tenha a sua disposio.
Defesa de Luiz Incio:- Nessa linha, o senhor deu uma entrevista no dia
17/08/2012 ao portal G1 e disse que: "processar Lula seria um ato poltico." Isso
decorre justamente dessas colocaes que o senhor fez h pouco, ou seja, no
havia nenhuma prova, logo o Lula no poderia ser processado, correto?
Antnio F.B.S. de Souza:- Sim, quando eu exerci o cargo, eu procurei manter a
minha conduta pautada exatamente nesse comportamento, se tiver elementos
probatrios que indiquem a existncia de ilcito, deve ser oferecida a denncia ou,
se no o caso ainda, pedir a abertura de inqurito. Agora, inexistindo, no se
pode praticar nenhum ato que... somente para comprometer politicamente
determinada pessoa, jamais fiz isso.

Na mesma toada, os ex-Diretores Gerais da Polcia Federal


PAULO LACERDA e LUIZ FERNANDO CORRA (este ltimo tambm ocupou o
cargo de Secretrio Nacional de Segurana Pblica):

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Depoente Trechos pertinentes


Paulo Defesa:- Correto. Doutor Lacerda, nesse perodo de 2003 a 2007, em que o
Fernando da senhor ficou no cargo de diretor da polcia federal, o senhor teve autonomia para
Costa atuar e exercer as funes inerentes ao cargo?
Lacerda Paulo Fernando da Costa Lacerda:- Sem dvida, foi uma das condies que
Diretor-geral eu apresentei ao ento ministro Mrcio Thomaz Bastos, que a polcia federal
da Polcia tivesse independncia no seu trabalho e assim foi observado.
Federal entre Defesa:- No houve nem da parte do ministro Mrcio Thomaz Bastos e nem da
2003-2007107 parte do ex-presidente Lula nenhuma interferncia no trabalho do senhor,
nenhum pedido para que no houvesse determinada investigao?
Paulo Fernando da Costa Lacerda:- No, no houve no, absolutamente, ao
contrrio, eu tive sempre apoio.
Defesa:- Correto. O senhor poderia nos fazer uma exposio, nesse perodo de
2003 a 2007 a polcia federal, durante o governo do presidente Lula, foi equipada,
recebeu incentivos como aumento de salrios para os servidores, quer dizer, como
que foi o governo do presidente Lula nesse perodo em que o senhor exerceu o
cargo de diretor geral da polcia federal?
Paulo Fernando da Costa Lacerda:- 2003 foi um ano um pouco mais difcil,
mas ali j estabelecemos a retomada do processo de modernizao da polcia
federal, havia um convnio, um acordo de financiamento internacional para
modernizao da polcia federal, inclusive tinha tido todos os trmites legais,
passado pelo senado e etc., e estava parado e ns conseguimos retomar com o
apoio do ministrio, do governo em geral, conseguimos retomar, isso representou
recursos oramentrios e financeiros permitindo que a polcia federal adquirisse
equipamentos, na poca os melhores do mundo, numa parceria Frana e
Alemanha, ento o nosso instituto de criminalstica foi modernizado com inclusive
a construo da sua nova sede em Braslia, o Instituto Nacional de Identificao
recebeu o equipamento AFIS, que na poca era uma grande novidade, e ns com
esses recursos pudemos tambm construir as nossas unidades e, a propsito, eu
lembro que ns inauguramos naquele perodo houve a construo e inauguramos
a superintendncia de Curitiba da Polcia Federal e a delegacia de Foz do Iguau,
que a maior delegacia da polcia federal no Brasil, portanto, para no citar
outras, e houve tambm neste perodo a autorizao para abertura de concursos
que a polcia federal da conseguiu a autorizao para abrir concursos para
cargos.
Defesa:- Nesse perodo, quer dizer, em virtude dessa reestruturao e dessa autonomia,
a polcia federal logrou realizar operaes voltadas ao combate corrupo e lavagem
de dinheiro?
Paulo Fernando da Costa Lacerda:- Uma marca desse perodo foi o nosso
trabalho de metodologia operacional, eu reuni entre os meus assessores na
diretoria da polcia federal colegas bem experientes, antigos, e uma das inovaes,
se que a gente pode dizer, uma nova metodologia de trabalho operacional, a
polcia federal sempre realizou grandes operaes, mas ela ficava dispersa, ns
passamos a adotar uma metodologia em que se investigava com as autorizaes
judiciais de quebra de sigilo, em absoluto sigilo, e depois, ao chegar no momento
propcio, novos pedidos eram feitos ao judicirio, e a vem a inovao, porque
antes as operaes eram realizadas em determinada cidade, o que tivesse por
consequncia outro estado isso seria depois investigado por carta precatria,
enfim, passaria para o outro estado, e ns passamos a adotar essa metodologia de
utilizao do grande contingente de policiais em operaes simultneas pelo Brasil e
com isso aumentou bastante a eficincia do trabalho, tem at uma marca desse perodo

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tambm que ns entendemos que as primeiras operaes da polcia federal deveriam ser
para apurar crimes praticados por policiais federais, e a primeira operao foi a
chamada operao Sucuri, que foi no estado do Paran, na regio de Foz do Iguau,
onde se prendeu vrios policiais federais e rodovirios federais, de modo que essa
metodologia foi muito positiva.
Defesa:- E tambm aplicada no combate corrupo, lavagem de dinheiro?
Paulo Fernando da Costa Lacerda:- Sim, sim. A corrupo ela est sempre ao
redor do crime organizado, praticamente impossvel no existir corrupo
quando se apura crime organizado, em qualquer rea, at mesmo no trfico de
drogas, sempre tem algum envolvimento de policiais ou servidores pblicos dos
diversos nveis.
Defesa:- Perfeito. Doutor Lacerda, o senhor pode falar um pouco como que
era o trabalho da polcia federal em relao a outros rgos do governo federal,
como COAF, Banco Central, CGU, enfim, dentre outros rgos, quer dizer, havia
durante o governo do presidente Lula uma atuao sistematizada ou, pelo menos,
auxlio desses rgos tambm do governo federal em relao s operaes, s
investigaes da polcia federal?
Paulo Fernando da Costa Lacerda:- De fato quando o trabalho dizia respeito
a um determinado segmento que poderia contar com o apoio do rgo pblico
federal, a polcia federal recorria a este rgo, naturalmente com pessoas
previamente elencadas que j tinham esse perfil investigatrio que ns costumvamos
trocar experincias, e assim foi na rea do Ibama, em que servidores do Ibama, alguns
envolvidos em prticas corruptas, mas tambm outros servidores trabalhavam na
prpria investigao ajudando nesse processo de
depurao, e assim foi em relao a diversos outros rgos.
Defesa:- E alguma vez o senhor recebeu ou, enfim, teve notcia de algum
empecilho imposto pelo governo federal para que esses rgos do governo federal
pudessem contribuir e auxiliar nas investigaes da polcia federal?
Paulo Fernando da Costa Lacerda:- No, absolutamente, os demais rgos do
governo, inclusive o prprio ministrio da justia, pessoas do ministrio da justia,
s tomavam conhecimento desses trabalhos no dia em que desencadeada a
operao, pela manh, at um acordo que eu fiz com o ministro Mrcio Thomaz
Bastos para que ele no soubesse o que no fosse necessrio, ento ele tomava
conhecimento por volta de 8 horas, quando eu j tinha uma posio das pessoas presas,
ento eu tinha uma reunio com o doutor Mrcio, era um detalhe que naquele perodo
tinha reunies dirias, era a primeira reunio do ministrio da justia, era o diretor da
polcia federal com o ministro da justia, ento eu nem precisava avisar, apenas
procurava saber com a assessoria dele se ele no viajaria e eu o procurava logo de
manh e passava a relao J esto presas essas pessoas, isso para qu? Para
evitar que as autoridades, no caso o ministro e o presidente da repblica fossem a
uma solenidade e soubessem dessas operaes atravs da imprensa o que ia causar
at um certo constrangimento pelo desconhecimento, ento estabelecemos que o
melhor momento para no vazar a operao era justamente por volta de 8 horas da
manh, que era quando ele estava chegando ao ministrio, ento tinha uma reunio
8h15m com ele, mais ou menos, e informava a ele, mas nunca houve nenhuma
atitude porque isso ficou claramente combinado.

Luiz Defesa:- Correto. E o senhor pode dizer se no perodo de 2003 a 2007 o senhor
Fernando logrou xito nessa funo e conseguiu, enfim, levar essa tecnologia, disseminar
Correa essa tecnologia junto aos diversos rgos de apurao para melhor enfrentar a
Secretrio criminalidade, o combate corrupo, lavagem de dinheiro, etc.?
Nacional de Luiz Fernando Correa:- Com certeza, os laboratrios de lavagem de dinheiro
Segurana eram de responsabilidade da secretaria nacional de justia com o apoio nosso, por causa

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Pblica entre da necessria interface com as foras de segurana, na nossa rea ns descentralizamos
2003 e 2007 e uma capacidade que s a polcia federal tinha na rea onde h anlise de voz, no caso
Diretor- de escutas telefnicas, ns desenvolvemos atravs da polcia federal e distribumos pelo
Geral da Brasil os laboratrios para as percias locais, para que eles tivessem a mesma
Polcia capacidade tcnica da polcia federal para tratar o material coletado atravs dos
Federal entre sistemas de escuta telefnica, at mesmo para desafogar a polcia federal que recebia as
2007-2011108 demandas das justias estaduais e no tinha condies de atender, ento ns
compartilhamos essa capacidade na rea de inteligncia, com cursos em parcerias com
os estados, com cursos em nvel de ps-graduao a com mais de 400 horas, para
formar peritos nas reas, em vrias reas de investigao, nessa rea de escuta, na rea
de entomologia forense e outras tecnologias que foram descentralizadas a partir da boa
experincia da polcia federal.
Defesa:- Quando o senhor deixou o cargo de secretrio nacional de segurana pblica,
o senhor assumiu o cargo de chefe da polcia federal, correto?
Luiz Fernando Correa:- Diretor geral da polcia federal, sucedendo o doutor
Paulo Lacerda.
Defesa:- E isso foi no mesmo ano de 2007?
Luiz Fernando Correa:- Eu fui exonerado da secretaria e no mesmo...
Imediatamente nomeado diretor geral da polcia federal, nos primeiros dias de setembro
de 2007. Defesa:- Correto. E nesse cargo de diretor geral da polcia federal o senhor
teve autonomia por parte do presidente Lula e do ministro da justia ou o senhor
recebia algum tipo de interferncia, de pedido para que no houvesse determinada
investigao?
Luiz Fernando Correa:- Olha, isso no aconteceu interferncia, por duas razes,
primeiro o procedimento profissional da polcia federal no trato de dados
sensveis, onde s tem acesso ao conhecimento quem tem necessidade de saber, e
no tempo devido, isso inclui inclusive o diretor geral, isso uma norma nossa na
polcia federal, e tambm pela postura tanto do ministro quanto do presidente,
que respeitavam essa conduta e jamais interferiram nesse procedimento, eu
jamais recebi nenhuma ao dirigida no sentido de orientar a polcia a fazer ou
deixar de fazer, a nica orientao era, aquele momento era muito tenso no pas a
questo da exposio dos investigados, e o presidente e o ministro sempre cobravam
que no houvesse uma exposio excessiva da pessoa dos investigados e isso tambm
por questes de doutrina foi ajustado dentro da polcia federal a partir desse momento.
Defesa:- Correto.
Luiz Fernando Correa:- Mas no sofremos interferncia.
Defesa:- Correto. Eu tive conhecimento de algumas declaraes do senhor, que
durante a sua gesto nesse cargo o senhor teve bastante preocupao com a qualidade
da prova, a qualidade da investigao, o senhor pode falar um pouco disso, quer
dizer, se isso, essa preocupao que o senhor manifestou se o senhor conseguiu
implementar durante a sua gesto ali, de forma que a polcia efetivamente pudesse
estar melhor capacitada e apresentar um resultado de qualidade das investigaes
que realizava?
Luiz Fernando Correa:- Sim, nessa linha de complementar a primeira etapa, que foi o
fortalecimento da criao das diretorias na gesto do doutor Paulo Lacerda, ns
criamos nas superintendncias as projees e passamos a fazer um esforo, fizemos um
planejamento, um diagnstico, um planejamento estratgico, e elegemos 20 projetos
para desenvolvimento, e um deles, o central, era a qualidade da prova, isso alm de ser
uma obrigao da polcia judiciria, como naquele momento histrico acolher aquilo
experimentado no Brasil, ns j estvamos colhendo os frutos de um esforo quase que
voluntarioso de ilhas de excelncia na polcia, ento ns queramos institucionalizar e

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disseminar esse conhecimento, ento ns fizemos uma, priorizamos a questo da


percia, a questo da cadeia de custdia da prova, desde o depsito, os
procedimentos, depsito de coisas apreendidas, a corregedoria muito forte no
sentido de monitorar em termos de qualidade e quantidade a produtividade dos
inquritos, para assim ns termos indicadores para uma melhor gesto da polcia
federal e ela cumprir o seu papel constitucional.
Defesa:- E isso tambm o senhor conseguiu desenvolver sem que tivesse
nenhum empecilho da parte do ento presidente Lula ou do ministro da justia, ou
de qualquer outro ministro?
Luiz Fernando Correa:- No, isso foi desenvolvido, at onde ns assumimos,
feito o diagnstico em reunies de final de semana com os diretores e alguns colegas
convidados em razo do tema, ns fizemos o planejamento com o suporte do professor
Falconi nos ajudando no mtodo, ento ele foi totalmente desenvolvido, esse projeto
de planejamento dentro da polcia federal e foi formalmente apresentado ao
ministro da justia como um produto da polcia federal, no houve qualquer
interferncia no contedo desse projeto de gesto.
Defesa:- No houve nenhuma interferncia, mas houve o apoio por parte do
ministro e do prprio presidente para que houvesse essa melhor qualificao,
digamos assim, da polcia federal?
Luiz Fernando Correa:- Sim, porque isso passou a orientar as nossas
demandas oramentrias e tambm passou a fazer inclusive parte de alguns
discursos institucionais do ministrio e, por consequncia, do prprio governo. (...)
Defesa:- Correto. Doutor Luiz Fernando, salvo melhor juzo durante o perodo
que o senhor exerceu o cargo de diretor chefe da polcia federal houve uma
operao inclusive que chegou a investigar um irmo do ex-presidente Lula,
correto dizer isso?
Luiz Fernando Correa:- Eu no sei se ela iniciou ou se era remanescente da
gesto anterior, eu acho que ela era uma fase final de uma operao da gesto anterior,
talvez.
Defesa:- Mas isto efetivamente ocorreu?
Luiz Fernando Correa:- Ocorreu, ocorreu, ocorreram buscas, eu lembro,
assim, genericamente do caso.
Defesa:- E houve alguma interferncia do presidente Lula nesta investigao ou
algum em nome dele pediu para que no houvesse o prosseguimento dessa
investigao em relao ao irmo do presidente?
Luiz Fernando Correa:- No, no houve.

V.2.2 DO PROCESSO DE NOMEAO DOS CARGOS DA PETROBRS A E STRUTURA


SOCIETRIA/G OVERNANA CORPORATIVA/M ERCADO DE CAPITAIS

H que se considerar, neste passo, que a Petrobrs uma


sociedade de economia mista estruturada como uma sociedade annima de capital
aberto, sendo que atualmente 54,70% de seu capital social detido por pessoas naturais

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e jurdicas privadas, nacionais ou estrangeiras, de acordo com os dados divulgados pela


prpria companhia em seu site na internet109, sintetizadas no grfico abaixo:

possvel observar que a composio do capital social, em


relao ao investimento pblico e privado, pouco se modificou ao longo do tempo, em
especial no perodo compreendido entre 2003 e 2010.

Em relao ao capital votante, a estrutura da Petrobras


atualmente a seguinte e tambm se mostra muito similar ao perodo compreendido
entre 2003 e 2010:

Petrobras
Capital Social votante - 31/05/17110

Acionista Aes Ordinrias Participao


Unio Federal 3.740.470.811 50,25%
BNDESPar 11.700.392 0,15%
BNDES 734.202.699 9,86%
Fundo de Participao Social 6.000.000 0,08%

109
Disponvel em: <http://www.investidorpetrobras.com.br/pt/governanca-corporativa/capital-
social>. Acesso em 05/05/2017.
110
http://www.investidorpetrobras.com.br/pt/governanca-corporativa/capital-social
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ADR nvel 3 1.364.462.754 18,33%


FMP FGTS Petrobras 201.748.528 2,71%
Estrangeiros 829.877.260 11,15%
Demais pessoas fsicas e jurdicas 553.991.698 7,44%

Como se v, a Unio Federal no a dona da Petrobras. H


outros acionistas com participao relevante e com a capacidade de exercer direitos no
mbito da companhia inclusive na nomeao de administradores, como ser
demonstrado abaixo.

V.2.2.1 DA ESTRUTURA ORGANIZACIONAL DA P ETROBRAS

Para garantir o respeito aos mltiplos interesses nela envolvidos,


muito alm daqueles da Unio Federal, a Petrobras possui h anos uma estrutura
orgnica slida, dotada de mltiplos rgos administrativos e de governana, e um
conjunto de rgos de fiscalizao e controle a fim de garantir a idoneidade das
operaes que realiza no mercado.

Sua estrutura orgnica compreende a existncia de um Conselho


Fiscal permanente, um Conselho de Administrao e uma Diretoria Executiva, sem
prejuzo de outros rgos de governana, como a Auditoria Interna, a Ouvidoria e os
Comits, dentre os quais destacamos o Comit de Auditoria.

Para melhor compreenso, pede-se vnia para trazer a lume o


organograma atual da estrutura de governana da Petrobras:

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Importante destacar que esta estrutura de governana robusta,


com diversidade de rgos, vem sendo mantida por anos, incluindo o perodo
compreendido entre 2003 e 2013, tendo passado por poucas modificaes.

V.2.2.2 DO PROCESSO DE NOMEAO DOS ADMINISTRADORES

Embora por imposio legal (cf. Lei n. 9.478/97, art. 62) a Unio
Federal seja acionista controladora, detentora da maioria das aes ordinrias da estatal,
isto no significa que os administradores da Petrobras atuem como longa manus do
Chefe do Poder Executivo Federal.

Importante observar, neste ponto, que a nomeao dos


administradores da companhia respeita o disposto na Lei das Sociedades por
Aes (Lei 6.404/76) e no Estatuto Social da companhia.

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Vale dizer, a eleio dos membros do Conselho de


Administrao e do Conselho Fiscal feita pela Assembleia-Geral dos acionistas, e
a dos membros da Diretoria, pelo Conselho de Administrao.

V.2.2.3 DO ASSESSORAMENTO PELA CGPAR E PELO GSI

A Unio, como acionista controladora da Petrobras, pode sugerir


o nome de pessoas que passaro pelo processo de eleio da Assembleia Geral de
acionistas e do Conselho de Administrao. Para isso, a acionista controladora conta
com o auxlio de dois rgos tcnicos, o Gabinete de Segurana Institucional GSI
e, aps 2007, tambm a Comisso Interministerial de Governana Corporativa e de
Administrao de Participaes Societrias da Unio CGPAR. Esses rgos
analisam a capacidade tcnica, os conhecimentos nas reas relevantes e a reputao
de cada candidato.

O GSI foi criado pela Medida Provisria n 1.911-10, de 24 de


setembro de 1999, que anteriormente se chamava Casa Militar111.

Desde a sua criao, o GSI rgo essencial da Presidncia da


Repblica. Ele responsvel por assistir direta e imediatamente ao Presidente da
Repblica no desempenho de suas atribuies; analisar e acompanhar questes com
potencial de risco estabilidade institucional; coordenar as atividades de inteligncia
federal; realizar o assessoramento pessoal em assuntos militares e de segurana;
coordenar as atividades de segurana da informao e comunicaes; e zelar,
assegurado o exerccio do poder de polcia, pela segurana pessoal do Chefe de Estado,
do Vice-Presidente da Repblica e respectivos familiares, dos titulares dos rgos
essenciais da Presidncia da Repblica e de outras autoridades ou personalidades,

111
Mais adiante, em 2015, tal rgo passou a chamar-se novamente Casa Militar. Pela Medida Provisria
n 726, de 12 de maio de 2016, foi extinta a Casa Militar da Presidncia da Repblica e criado o Gabinete
de Segurana Institucional da Presidncia da Repblica, e criado o cargo de Ministro de Estado Chefe do
Gabinete de Segurana Institucional da Presidncia da Repblica (http://www.gsi.gov.br/).
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quando determinado pelo Presidente da Repblica, bem como pela segurana dos
palcios presidenciais e das residncias do Presidente e do Vice-Presidente da
Repblica.

O GSI o rgo de liderana do Ministro de Estado Chefe do


Gabinete de Segurana Institucional, composto pelo Gabinete do Ministro, pela
Assessoria Especial e uma Secretaria Executiva, a quem esto subordinadas as
Secretarias de Coordenao de Sistemas, de Assuntos de Defesa e Segurana Nacional,
de Segurana e Coordenao Presidencial e a Agncia Brasileira de Inteligncia.

Por seu turno, CGPAR foi criada durante o governo do EX-


PRESIDENTE LULA, em janeiro de 2007, com a finalidade de tratar de matrias
relacionadas com a governana corporativa nas empresas estatais federais e da
administrao de participaes societrias da Unio (Decreto n 6.021, de 22 de janeiro
de 2007).

Essa comisso composta pelo Ministro de Estado do


Planejamento, Oramento e Gesto, que a preside, pelo Ministro da Fazenda e pelo
Ministro Chefe da Casa Civil da Presidncia da Repblica.

CGPAR compete: (i) aprovar diretrizes e estratgias


relacionadas participao acionria da Unio nas empresas estatais federais; (ii)
estabelecer critrios para avaliao e classificao das empresas estatais federais, com o
objetivo de traar polticas de interesse da Unio; (iii) estabelecer critrios e
procedimentos, a serem adotados pelos rgos competentes, para indicao de diretores
e dos representantes da Unio nos conselhos de administrao e fiscal das empresas
estatais; (iv) estabelecer diretrizes para a atuao dos representantes da Unio nos
conselhos de administrao e fiscal, ou rgos com funes equivalentes, das empresas
estatais federais e de sociedades em que a Unio participa como minoritria; (v)

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e estabelecer padro de conduta tica dos representantes da Unio nos conselhos de


administrao e fiscal das empresas estatais federais e de sociedades em que a Unio
participa como minoritria, sem prejuzo das normas j definidas pela prpria
sociedade.

Vale ressaltar que o prprio Decreto n 6.021/07 prev que a


CGPAR, ao estabelecer critrios e procedimentos para indicao de diretores e dos
representantes da Unio nos conselhos de administrao e fiscal, deve observar, dentre
outros, os seguintes requisitos: a) capacitao tcnica; b) conhecimentos afins rea de
atuao da empresa e funo a ser nela exercida; e c) reputao ilibada.

Portanto, qualquer sugesto de nomes relacionada participao


acionria da Unio nas empresas ocorridas durante os mandatos do EX-PRESIDENTE
LULA observaram procedimentos de elevada capacidade de verificao. O prprio
EX-PRESIDENTE LULA esclareceu isso em seu interrogatrio. E, no caso da
Petrobras, importante destacar que qualquer sugesto desse jaez jamais tinha
carter vinculativo, pois cabia ao Conselho de Administrao inclusive daqueles
eleitos pelos acionistas minoritrios, preferencialistas e colaboradores deliberar
sobre a escolha dos diretores da Companhia.

V.2.2.4 DO VOTO DOS MINORITRIOS, DOS P REFERENCIALISTAS E DOS E MPREGADOS

Para os acionistas minoritrios, para os preferencialistas e para os


empregados h garantias no propsito de lhes assegurar a escolha, em separado, de pelo
menos um dos membros do Conselho de Administrao para cada um de tais grupos (cf.
Estatuto, artigos 19112 e 43113).

112
Art. 19. No processo de eleio dos membros do Conselho de Administrao pela Assembleia
Geral de Acionistas sero observadas as seguintes regras:
I assegurado aos acionistas minoritrios o direito de eleger um Conselheiro, se maior nmero no
lhes couber pelo processo de voto mltiplo;
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Desta maneira, em relao ao Conselho de Administrao, pelas


garantias estatutrias, pelo menos 3 dos seus 7 membros, ou 4 dos seus 10 membros,
necessariamente eram independentes em relao controladora (Unio), cabendo-lhes
exercer sua funo com autonomia para a proteo dos interesses da companhia.
Cumpre ainda observar que os indicados pela controladora tinham o dever legal de
atuarem pelos interesses da empresa, bem como do interesse pblico.

Ademais, o Estatuto Social ainda estabelece que o Conselho de


Administrao seja composto, no mnimo, por 25% de membros independentes ( 5 do
artigo 18 do Estatuto Social114) assim considerados aqueles que no possuem
qualquer tm o dever de exercer suas funes, poderes e atribuies com o propsito de
fazer a companhia realizar o seu objetivo e cumprir sua funo social com autonomia e
independncia ( 1, artigo 22 da Lei 13.303/2016)115 -, ou por pelo menos 1, caso haja
deciso pelo exerccio da faculdade do voto mltiplo pelos acionistas minoritrios.

II assegurado aos acionistas titulares de aes preferenciais, que representam em conjunto, no


mnimo, 10% (dez por cento) do capital social, excludo o acionista controlador, eleger e destituir 1
(um) membro do Conselho de Administrao, em votao em separado na Assembleia Geral.
III Sempre que, cumulativamente, a eleio do Conselho de Administrao se der pelo sistema de
voto mltiplo e os titulares de aes ordinrias ou preferenciais exercerem o direito de eleger
Conselheiro, ser assegurado Unio o direito de eleger conselheiros em nmero igual ao dos eleitos
pelos demais acionistas e pelos empregados, mais um, independentemente do nmero de Conselheiros
estabelecido no art. 18 deste Estatuto;
IV assegurado aos empregados o direito de indicar 1 (um) membro do Conselho de Administrao,
em votao em separado, pelo voto direto de seus pares, conforme artigo 2 da Lei 12.353 de 28 de
dezembro de 2010.
113
Art. 43- O Conselho Fiscal, de carter permanente, compe-se de at cinco membros e respectivos
suplentes, eleitos pela Assembleia Geral Ordinria, todos residentes no Pas, observados os requisitos
e impedimentos fixados na Lei das Sociedades por Aes, na Poltica de Indicao, no Decreto 8.945,
de 27 de dezembro de 2016 e no art. 21, 1, 2 e 3 deste Estatuto, acionistas ou no, dos quais um
ser eleito pelos detentores das aes ordinrias minoritrias e outro pelos detentores das aes
preferenciais, em votao em separado. 1- Dentre os membros do Conselho Fiscal, um ser indicado
pelo Ministro de Estado da Fazenda, como representante do Tesouro Nacional.
114
Art 18. 5 - O Conselho de Administrao deve ser composto, no mnimo, por 25% (vinte e cinco
por cento) de membros independentes, nos termos do art. 22, 1, da Lei n 13.303 de 30 de junho de
2016, ou por pelo menos 1 (um), caso haja deciso pelo exerccio da faculdade do voto mltiplo pelos
acionistas minoritrios, nos termos do art. 141 da Lei n 6.404, de 15 de dezembro de 1976.
115
Art. 22. O Conselho de Administrao deve ser composto, no mnimo, por 25% (vinte e cinco por
cento) de membros independentes ou por pelo menos 1 (um), caso haja deciso pelo exerccio da
faculdade do voto mltiplo pelos acionistas minoritrios, nos termos do art. 141 da Lei no 6.404, de 15
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Lembre-se, neste ponto, os critrios obrigatrios para


caracterizao do membro independente estabelecidos pela Lei 13.303/16: I - no ter
qualquer vnculo com a empresa pblica ou a sociedade de economia mista, exceto
participao de capital; II - no ser cnjuge ou parente consanguneo ou afim, at o
terceiro grau ou por adoo, de chefe do Poder Executivo, de Ministro de Estado, de
Secretrio de Estado ou Municpio ou de administrador da empresa pblica ou da
sociedade de economia mista; III - no ter mantido, nos ltimos 3 (trs) anos, vnculo
de qualquer natureza com a empresa pblica, a sociedade de economia mista ou seus
controladores, que possa vir a comprometer sua independncia; IV - no ser ou no ter
sido, nos ltimos 3 (trs) anos, empregado ou diretor da empresa pblica, da sociedade
de economia mista ou de sociedade controlada, coligada ou subsidiria da empresa
pblica ou da sociedade de economia mista, exceto se o vnculo for exclusivamente com
instituies pblicas de ensino ou pesquisa; V - no ser fornecedor ou comprador,
direto ou indireto, de servios ou produtos da empresa pblica ou da sociedade de
economia mista, de modo a implicar perda de independncia; VI - no ser funcionrio
ou administrador de sociedade ou entidade que esteja oferecendo ou demandando
servios ou produtos empresa pblica ou sociedade de economia mista, de modo a
implicar perda de independncia; VII - no receber outra remunerao da empresa

de dezembro de 1976. 1o O conselheiro independente caracteriza-se por: I - no ter qualquer


vnculo com a empresa pblica ou a sociedade de economia mista, exceto participao de capital; II -
no ser cnjuge ou parente consanguneo ou afim, at o terceiro grau ou por adoo, de chefe do
Poder Executivo, de Ministro de Estado, de Secretrio de Estado ou Municpio ou de administrador da
empresa pblica ou da sociedade de economia mista; III - no ter mantido, nos ltimos 3 (trs) anos,
vnculo de qualquer natureza com a empresa pblica, a sociedade de economia mista ou seus
controladores, que possa vir a comprometer sua independncia; IV - no ser ou no ter sido, nos
ltimos 3 (trs) anos, empregado ou diretor da empresa pblica, da sociedade de economia mista ou de
sociedade controlada, coligada ou subsidiria da empresa pblica ou da sociedade de economia mista,
exceto se o vnculo for exclusivamente com instituies pblicas de ensino ou pesquisa; V - no ser
fornecedor ou comprador, direto ou indireto, de servios ou produtos da empresa pblica ou da
sociedade de economia mista, de modo a implicar perda de independncia; VI - no ser funcionrio ou
administrador de sociedade ou entidade que esteja oferecendo ou demandando servios ou produtos
empresa pblica ou sociedade de economia mista, de modo a implicar perda de independncia; VII -
no receber outra remunerao da empresa pblica ou da sociedade de economia mista alm daquela
relativa ao cargo de conselheiro, exceo de proventos em dinheiro oriundos de participao no
capital.
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pblica ou da sociedade de economia mista alm daquela relativa ao cargo de


conselheiro, exceo de proventos em dinheiro oriundos de participao no capital
(destacou-se).

Alm de estar sob a gide das leis e do Estatuto Social, o


Conselho de Administrao tambm teve que seguir o seu Regimento Interno. Tal
regulamento, por exemplo, veda aos membros do Conselho de Administrao a prtica
de ato de liberalidades s custas da companhia; o uso, em proveito prprio, de sociedade
em que tenham interesse, ou de terceiros, os seus bens, servios ou crdito; ou o
recebimento de terceiros, sem autorizao estatutria ou da Assembleia Geral, de
qualquer modalidade de vantagem pessoal, direta ou indireta, em razo do exerccio de
seus cargos.

Neste contexto, destaca-se que no perodo em que o EX-


PRESIDENTE LULA exerceu seu mandato, todos os membros da Diretoria foram
eleitos por unanimidade, o que implica dizer que os diretores foram eleitos no apenas
com os votos da Unio, acionista controladora, mas tambm dos acionistas
preferencialistas, dos minoritrios, dos empregados e dos membros independentes.

Em outras palavras: PAULO ROBERTO COSTA, NESTOR


CERVER e RENATO DUQUE, assim como os demais diretores, foram eleitos pelo
Conselho de Administrao da Petrobras, e no pelo EX-PRESIDENTE LULA.

E foram eleitos unanimidade, inclusive pelos Conselheiros


independentes eleitos pelos acionistas minoritrios, preferencialistas e
colaboradores da companhia.

Em reforo a tudo o que foi exposto, pede-se vnia para trazer a


lume o seguinte trecho do depoimento do Sr. Fbio Coletti Barbosa, membro do
Conselho de Administrao da Petrobras (2003 a 2011) eleito pelos acionistas
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minoritrios, que foi ouvido na Ao Penal n 5063130-17.2016.4.04.7000/PR


(conexa):

Depoente Trechos pertinentes


Fabio Coletti Defesa Bom dia, Dr. Fbio Barbosa. O Sr. poderia, rapidamente, s fazer um
Barbosa116 histrico da sua formao e da sua atuao profissional?
Fbio Barbosa Sou formado em administrao de empresas, eu atuei em empresa
comercial, Nestle, depois no setor financeiro duramente muitos anos, enfim,
inclusive, recentemente na Editora Abril e agora estou no Conselho de algumas
empresas.
Defesa- correto.
(...)
Defesa- correto. O Sr. comps o Conselho de administrao da Petrobrs?
Fbio Barbosa Sim.
Defesa. O Sr. se recorda o perodo?
Fbio Barbosa 2003 a meados de 2011.
(...)
Defesa correto. O Sr. foi eleito para o conselho de administrao pelo grupo
majoritrio ou pelo grupo minoritrio?
Fbio Barbosa eu representava o grupo minoritrio.
Defesa certo. Ento o sr. no foi eleito por membros do governo?
Fbio Barbosa no.
Defesa Certo. O sr. se considerava um conselheiro independente?
Fbio Barbosa fazendo uma ressalva e depois respondendo objetivamente, todo
conselheiro de acordo com a lei da S/A est l para representar os interesses da
empresa e no de nenhum grupo especifico de acionistas, numero um. Numero dois,
existia dentro (inaudvel) o que era membro independente e eu me qualifico como
membro independente.
Defesa- o Sr. se recorda se na estrutura da Petrobrs a eleio de diretores, era
uma incumbncia, uma atribuio do conselho de administrao?
Fbio Barbosa como em varias outras empresas onde eu tambm participo, a
diretoria executiva, o presidente executivo sugere o nome, ate porque o conselho
no conhece todas as pessoas que tem perfil para o cargo, isso uma atribuio,
na pratica, da prpria diretoria executiva, do executivo maior, e depois
submetida a provao do conselho.
Defesa- Correto. O senhor apresentou alguma objeo, poca, em que houve a
eleio para a diretoria dos Srs. Nestor Cerver, Paulo Roberto Costa e Renato
Duque?
Fbio Barbosa como mencionado em testemunha anterior, eram pessoas que
traziam currculos extenso e profundo conhecimento da empresa.
Defesa- correto. No houve da parte do sr. nenhuma objeo com relao
eleio desses diretores?
Coletti No haveria, pois eram pessoas que traziam justamente muito
conhecimento e longos anos na empresa, no me recordo quantos anos, mas cada
um deles tinham muitos anos de empresa.
Defesa correto. No havia ento nenhum elemento que justificasse a rejeio
dessas pessoas pelo Conselho?
Coletti exatamente.

116
Evento 654 da Ao Penal n 5063130-17.2016.4.04.7000/PR
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V.2.2.5 DA COMPETNCIA E AUTONOMIA DA ADMINISTRAO DA PETROBRAS

Convm mencionar que o Conselho de Administrao, apesar de


exercer funo de natureza deliberativa de forma precpua, possui tambm competncia
para eleger a Diretoria Executiva, para fiscalizar a administrao por eles exercida, e at
para destitu-la (cf. Estatuto, artigos 29, III117 e 30, V118 ), acompanhando a sua gesto,
examinando, a qualquer tempo, os livros e papis da sociedade, e solicitando
esclarecimentos sobre negcios, contratos e quaisquer outros atos, antes ou depois de
celebrados, a qualidade de seus controles internos, bem como a forma como a
companhia est estruturada para verificar o atendimento e respeito s regras jurdicas
aplicveis ao exerccio da sua atividade.

Ainda, o Conselho de Administrao tem poder para determinar a


realizao de inspees, auditagens ou tomadas de contas na Companhia, bem como a
contratao de especialistas, peritos ou auditores externos, para melhor instrurem as
matrias sujeitas a sua deliberao.

Tambm a nomeao e a destituio dos Gerentes Executivos,


malgrado de competncia da Diretoria Executiva, reclama aprovao do Conselho de
Administrao de acordo com critrios por ele prprio estabelecidos (cf. Estatuto, art.
30, II119).

117
Art. 29. O Conselho de Administrao o rgo de orientao e direo superior da Petrobrs,
competindo-lhe: III fiscalizar a gesto da Diretoria Executiva, o plano estratgico, os respectivos
planos plurianuais, bem como planos e programas anuais de dispndios e de investimentos;
7
Art. 30. Compete, ainda, ao Conselho de Administrao deliberar sobre as seguintes matrias: V
eleio e destituio dos membros da Diretoria Executiva;
119
Art. 30. II aprovar a indicao e a destituio dos Gerentes Executivos da Companhia, proposta
pela Diretoria Executiva, conforme estabelecido no art. 36 deste Estatuto.
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V.2.2.6 DOS COMITS DE ASSESSORAMENTO

Alm disso, para o exerccio de suas atribuies, o Conselho de


Administrao da companhia conta com a assessoria permanente dos comits.
Atualmente, existem seis Comits de assessoramento do Conselho de Administrao,
so eles: (i) Comit de Auditoria Estatutrio (CAE); (ii) Comit Estratgico; (iii)
Comit Financeiro; (iv) Comit de Segurana, Meio Ambiente e Sade; (v) Comit de
Indicao, Remunerao e Sucesso; e (vi) Comit de Minoritrios (cf. Estatuto, art.
30, pargrafo 1).

A escolha dos integrantes dos Comits do Conselho feita dentre


seus membros e/ou dentre pessoas de mercado de notria experincia e capacidade
tcnica em relao especialidade do rgo, tal como prev o inciso XII do artigo 30 do
Estatuto Social da Petrobras.

Entre todos os Comits, destaca-se o de Auditoria Estatutrio


(CAE), que tem o propsito de assessorar e subsidiar as anlises do Conselho de
Administrao quanto transparncia e a integridade das demonstraes financeiras da
companhia, a efetividade dos mecanismos de controle interno e a atuao,
independncia e qualidade do trabalho dos auditores independentes e dos auditores
internos (cf. item 1, do Regimento Interno do CAE). O CAE regido de acordo com seu
Regimento Interno e pelas regras previstas na legislao e demais regulaes brasileiras,
especialmente pela Lei 13.303, de 30 de junho de 2016 e Instruo CVM n 308, de 14
de maio de 1999, alterada pela Instruo CVM n 509, de 16 de novembro de 2011 e
americanas, incluindo o disposto na Sarbanes-Oxley Act, e nas regras emitidas pela
Securities and Exchange Commission (SEC) e pela Bolsa de Valores de Nova Iorque
(NYSE).

No mbito de suas atribuies, compete ao CAE o recebimento e


processamento de eventuais denncias sobre irregularidades em questes contbeis, de
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controle interno ou de auditoria, inclusive as sigilosas, internas e externas, cabendo-lhe


inclusive avaliar e monitorar as exposies de risco da companhia no que diz respeito s
despesas incorridas em seu nome, tendo cada um de seus membros o poder de requisitar
todas as informaes e documentos necessrios para cumprir o seu mister (cf. RICAE,
art. 5, item 5.1, c e f, (iii)120, e item 5.2121). Tambm lhe cabe o dever de receber: (ii)
informaes sobre as deficincias nos controles internos e fraudes que envolvam
administradores ou empregados, recomendando as medidas cabveis, avaliar e
monitorar, juntamente com a administrao e a auditoria interna, a adequao das aes
de preveno e combate fraude e corrupo; (i) zelar pela adoo, manuteno e
aprimoramento de boas prticas de conformidade legal e integridade pela Companhia,
reportando-se ao Conselho de Administrao quando julgar necessrio.

de se notar, tambm, que a atuao de cada um dos seus cinco


membros individual, sendo que pelo menos um dentre eles dever necessariamente ser
indicado pelos acionistas minoritrios da companhia, e pelo menos um deles dever ter
comprovado conhecimento na rea de contabilidade societria, auditora e finanas (cf.
RICAE, art. 2, item 2.1, 2.2 e 2.3 e Instruo CVM n 509/11 e demais legislaes
aplicveis).

120
Art. 5. Atribuies.
5.1. Cabe ao Comit de Auditoria Estatutrio:
[...]
c. receber, reter e processar denncias sobre questes contbeis, de controles internos ou de auditoria,
bem como denncias, inclusive sigilosas, internas e externas Companhia, em matrias relacionadas
ao escopo de suas atividades, alm de ser responsvel por estabelecer procedimentos internos relativos
a tais matrias;
[...]
f. avaliar e monitorar as exposies de risco da Companhia, podendo inclusive requerer informaes
detalhadas de polticas e procedimentos relacionados com: (i) a remunerao da administrao; (ii) a
utilizao de ativos da Companhia; e (iii) as despesas incorridas em nome da Companhia;
121
Art. 5. [...]
5.2. No exerccio de suas funes, os membros do CAE podero, individualmente, requisitar qualquer
documento ou informao da Companhia necessrios para o desempenho de sua atribuies,
seguindo-se o procedimento estabelecido no item 8.1 do Regimento Interno do Conselho de
Administrao, exceto no caso de solicitaes dos membros do CAE aos auditores independentes, aos
auditores internos, Ouvidoria-Geral da Petrobrs, Contabilidade e s unidades envolvidas no
gerenciamento de riscos e de controles internos da Companhia, quando o contato dos membros do
CAE ser sempre direto.
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A maioria dos membros do CAE deve atender a todos os critrios


de independncia estabelecidos no artigo 22, 1 da Lei 13.303/16 e no artigo 31-C, 2
da Instruo CVM n 308/99, alterada pela Instruo CVM n 509/11, devendo ser
assim expressamente declarado nas atas das reunies do Conselho de Administrao
que os elegerem, sendo certo que todos os membros do CAE devero atender aos
critrios de independncia exigidos tambm pela legislao norte-americana.

importante salientar que o CAE possui autonomia para


conduzir ou determinar a realizao de consultas, avaliaes e investigaes dentro do
escopo de suas atividades, inclusive com a contratao e utilizao de especialistas
externos independentes.

O depoimento de FBIO C OLLETI B ARBOSA, j referido acima, ex-


membro do Conselho de Administrao da Petrobras, confirmou que esse cenrio era
real na companhia:

Depoente Trechos pertinentes


Fabio Coletti Defesa- o Sr. foi perito financeiro do Comit de Auditoria para fins da Sarbanes-
Barbosa Oxley ou SOX, na Petrobrs?
Fbio Barbosa- sim, essa era a denominao.
Defesa correto. E qual era a sua funo neste cargo, nesta funo, quais eram as
atividades inerentes a essa funo que o Sr. exercia?
Fbio Barbosa o Comit de auditoria foi criado para atender as especificaes
da Lei Sarbanes-Oxley, como o Sr. bem mencionou, e era basicamente para
atestar a confiabilidade de um relatrio chamado F-20, uma coisa especifica da
legislao americana e tambm para criao de controles internos, que garantia
atravs de uma sequencia de aprovaes que as informaes prestadas neste
relatrio estariam corretas, ento comeamos a implementar na poca, o que
chamado de controles internos, o que um processo que levou vrios anos para
ser concludo.
Defesa- correto. O senhor pode dar uma ideia, um desenho geral, de como era o
sistema de controle interno da Petrobras durante o perodo em que o sr. ocupou esses
cargos?
Fbio Barbosa fazendo ressalvas de que existia auditoria interna, rgos de
conselho fiscal e outros rgos, o que foi feito foi a criao de um processo,
chamado de controles internos, que visava atravs de tipo uma escada, onde voc
comea a aprovao l de baixo e todo mundo vai aprovando determinados
relatrios, at chegar l em cima, onde o diretor financeiro pode assinar dizendo

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que os nmeros esto em conformidade com as atividades da empresa e a partir


da era enviado para o Conselho, e depois enviado num relatrio grande que ia
para os EUA, como uma empresa que tem suas aes negociadas na bolsa.

V.2.2.7 DA AUDITORIA I NTERNA E A OUVIDORIA G ERAL

Em relao ao rgo de Auditoria Interna da Petrobras, em linhas


gerais, ele tem por fim planejar, executar e avaliar as atividades de auditoria interna e
atender as solicitaes da alta administrao e de rgos externos de controle da
Petrobras. Sua estrutura organizacional tambm composta por um nmero
significativo de pessoas e uma equipe de trabalho estruturada para o perfeito alcance de
suas atividades em uma empresa da magnitude da Petrobras. Exemplificativamente,
pede-se vnia para anexar o organograma institucional da Auditoria Interna disponvel
no Relatrio Anual de Atividades de 2015 (Doc. 02)122 .

Cumpre observar tambm que a Petrobras desde 2002 conta com


um canal de denncias institucional, a Ouvidoria-Geral. Este rgo tem por fim
planejar, orientar, coordenar e avaliar atividades que visem acolher opinies, sugestes,
crticas, reclamaes e denncias, bem como promover as apuraes decorrentes e as
providncias a serem adotadas. A Ouvidoria est vinculada ao Conselho de
Administrao da Petrobras, e presta informaes ao prprio Conselho, ao Comit de
Auditoria Estatutrio e Diretoria Executiva.

O depoimento do ex-membro do Conselho de Administrao


FBIO COLLETI B ARBOSA tambm deixou clara a existncia desses controles internos:

Depoente Trechos pertinentes


Fabio Coletti
Barbosa Fbio Barbosa um exemplo, que tinha na verdade, deixa uma outra coisa clara. O
controle interno era para se certificar que os relatrios refletiam o que acontecia
na empresa, despesas, amortizao, de compras, investimento, tudo estava OK.

122
http://sites.petrobras.com.br/downloads/about-
us/profile/transparency/doc/AUDITORIA/relatorio_anual_auditoria_interna.pdf.
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E tinha uma rea especfica que agora no estou lembrado se era externa ou
interna, mas que era dedicada a criao de controles internos. Assessorado
certamente aqui e ali por auditoria, mas eram pessoas, no lembro o nome da
pessoa que cuidava, mas ele que se dedicava 100% a esse projeto de controles
internos e, volto a dizer, que teria como objeto principal certificar que os
relatrios financeiros refletiam as atividades da empresa.

Ademais, mesmo que essa estrutura administrativa superior da


estatal estivesse toda corrompida o que se admite apenas para argumentar o que
contraria a lgica, seus atos de gesto ainda estavam sujeitos fiscalizao de um
Conselho Fiscal.

V.2.2.8 DO CONSELHO F ISCAL

Referido rgo fiscalizador composto por 5 membros, todos


eleitos pela Assembleia-Geral Ordinria de acionistas da companhia para mandato de 1
ano, sendo que, dentre eles, apenas um membro indicado pelo bloco de controle, alm
de ser garantido aos minoritrios titulares de aes ordinrias a escolha em separado de
um membro, e aos titulares de aes preferenciais o direito escolha em separado de
outro (cf. Estatuto, art. 43, caput e 1123 ).

Entre as atribuies do Conselho Fiscal est a fiscalizao das


atividades dos administradores e o cumprimento de seus deveres legais e estatutrios,
cabendo-lhe denunciar as irregularidades, fraudes ou crimes porventura identificadas ao
respectivo rgo de controle interno e, em caso de omisso deles, prpria Assembleia-
Geral, tendo at mesmo poderes para convoc-la diretamente caso os administradores

123
Art. 43. O Conselho Fiscal, de carter permanente, compe-se de at cinco membros e respectivos
suplentes, eleitos pela Assembleia Geral Ordinria, todos residentes no Pas, observados os requisitos
e impedimentos fixados na Lei das Sociedades por Aes, acionistas ou no, dos quais um ser eleito
pelos detentores das aes ordinrias minoritrias e outro pelos detentores das aes preferenciais, em
votao em separado.
1 Dentre os membros do Conselho Fiscal, um ser indicado pelo Ministro da Fazenda, como
representante do Tesouro Nacional.
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deixem de faz-lo ordinariamente (cf. Estatuto, art. 46, I, IV e V124 , Lei das SA e Lei n
10.303, de 2001).

Deve ser mencionado ainda que a atuao do conselheiro fiscal


individual, apesar do rgo ser colegiado, o que lhe garante a possibilidade de tomar as
inciativas que ele prprio entender necessrias a despeito da opinio eventualmente
contrria da maioria.

Ademais, o art. 165 da Lei das S.A. estabelece que os membros


do conselho fiscal respondam pelos danos resultantes de omisso no cumprimento de
seus deveres e de atos praticados com culpa ou dolo, ou com violao da lei ou do
estatuto e que devem exercer suas funes no exclusivo interesse da companhia;
considerar-se- abusivo o exerccio da funo com o fim de causar dano companhia,
ou aos seus acionistas ou administradores, ou de obter, para si ou para outrem,
vantagem a que no faz jus e de que resulte, ou possa resultar prejuzo para a
companhia, seus acionistas ou administradores.

Alm de toda essa estrutura corporativa que, por si s, possui


aptido para demonstrar a verdadeira quimera imaginada pelo Parquet quando sugere a
existncia de uma corrupo sistmica na Petrobras, ainda preciso lembrar que ela, na
qualidade de companhia aberta, negocia valores mobilirios no mercado de capitais no
Brasil e no exterior. Essa estrutura refora o sistema de controle da companhia, como se

124
Art. 46. Compete ao Conselho Fiscal, sem prejuzo de outras atribuies que lhe sejam conferidas em
virtude de disposio legal ou por determinao da Assembleia Geral:
I fiscalizar, por qualquer de seus membros, os atos dos administradores e verificar o cumprimento
dos seus deveres legais e estatutrios;
[...]
IV denunciar, por qualquer de seus membros, aos rgos de administrao e, se estes no tomarem
as providncias necessrias para proteo dos interesses da companhia, Assembleia Geral, os erros,
fraudes ou crimes que descobrirem, e sugerir providncias teis companhia.
V convocar a Assembleia Geral Ordinria se os administradores retardarem por mais de um ms
essa convocao, e a Extraordinria sempre que ocorreram motivos graves ou urgentes, incluindo na
pauta das assembleias as matrias que considerarem necessrias.
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passa a demonstrar envolvendo diversas outras instituies e pessoas na fiscalizao


dos atos da Petrobras.

Toda essa estrutura teria sido driblada pelo EX-PRESIDENTE


LULA?

Impossvel.

S a verso estrategicamente simplificada da Petrobras que foi


montada (por desconhecimento, talvez) pelo MPF pode justificar a acusao.

V.2.2.9 DO MERCADO DE CAPITAIS

Cada oferta pblica de valores mobilirios exige prvio registro


da companhia no rgo regulatrio nacional pertinente que, no Brasil, a Comisso de
Valores Mobilirios (CVM).

V.2.2.9.1 DAS OBRIGAES COM A CVM

Para que a CVM conceda o registro habilitando a companhia


oferta de valores mobilirios no mercado de capitais nacional, necessria a confeco
de um prospecto e de um estudo de viabilidade econmico-financeira do negcio por ela
disponibilizado, este quando a oferta estiver vinculada a atividades ainda no exploradas
pela companhia (cf. Instruo Normativa CVM n. 400/03, artigos 7 e 32, III, e anexos
II e III).

O prospecto um documento de carter informativo que visa


expor ao investidor a situao financeira, econmica e patrimonial da companhia e

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todas as informaes relevantes que possam ter alguma influncia sobre a deciso de
investimento (cf. IN CVM n. 400/03, anexo III, item 4.1125).

Ele dever necessariamente conter as demonstraes financeiras


da companhia referentes aos seus trs ltimos exerccios, acompanhadas de relatrio de
auditores independentes, bem como suas ltimas informaes trimestrais (cf. IN CVM
n. 400/03, anexo III, itens 6.1 e 6.2126).

Com base nos dados disponveis publicamente, foi possvel


apurar que a Petrobras tambm possui ttulos negociados no exterior nas Bolsas de
Valores de Nova Iorque (NYSE), de Buenos Aires (Merval) e de Madrid (BME).

V.2.2.9.2 DAS AUDITORIAS, RELATRIOS, ANLISES E VERIFICAES OBRIGATRIAS


AOS RGOS REGISTRADORES M OBILIRIOS

Sem prejuzo das obrigaes da companhia com a CVM e


BM&FBOVESPA e com outros rgos registradores de valores mobilirios como de
Buenos Aires e de Madrid, para a negociao de ttulos mobilirios em Bolsa de
Valores dos Estados Unidos, como condio indispensvel ao registro da oferta na
Securities Exchange Commission (SEC), est a obrigatoriedade de disclosure de
informaes relevantes e de apresentao de uma srie de declaraes e documentos
comprobatrios, entre eles demonstraes financeiras da entidade emissora dos valores

125
4.1. Expor, em ordem de relevncia, os fatores de risco relacionados com a oferta e com o valor
mobilirio que possam, de alguma forma, fundamentar deciso de investimento de potencial investidor,
devendo ser considerado no horizonte de anlise de risco o prazo do investimento e do valor mobilirio
distribudo e a cultura financeira dos investidores destinatrios da oferta.
126
6.1 Anexar as demonstraes financeiras, com os respectivos pareceres dos auditores independentes e
relatrios da administrao, relativas aos trs ltimos exerccios sociais encerrados ou incorpor-las
por referncia indicando a pgina na rede mundial de computadores na qual possam ser consultadas;
6.2. Anexar as ltimas informaes trimestrais ou incorpor-las por referncia indicando a pgina da
rede mundial de computadores na qual possam ser consultadas.
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mobilirios analisadas por auditores independentes (cf. Secutiries Act of 1933, Sec. 7,
a.1, Schedule A, 25, 26 e 29)127128.

No obstante, a SEC exige a entrega peridica de um relatrio


anual, atravs do formulrio denominado 20-F para todos os "emissores privados
estrangeiros". O formulrio 20-F consiste em um relatrio anual que padroniza as
informaes das empresas estrangeiras para que os investidores possam avaliar esses
investimentos frente s aes nacionais.

Como ilustrao, abaixo segue capa do 20-F apresentado em


2009:
127
Disponvel em <https://www.sec.gov/about/laws/sa33.pdf>. Acesso em 05/05/2017.
128
Schedule A.
[]
(25) a balance sheet as of a date not more than ninety days prior to the date of the filing of the
registration statement showing all of the assets of the issuer, the nature and cost thereof, whenever
determinable, in such detail and in such form as the Commission shall prescribe (with intangible items
segregated), including any loan in excess of $20,000 to any officer, director, stockholder or person
directly or indirectly controlling or controlled by the issuer, or person under direct or indirect common
control with the issuer. All the liabilities of the issuer in such detail and such form as the Commission
shall prescribe, including surplus of the issuer showing how and from what sources such surplus was
created, all as of a date not more than ninety days prior to the filing of the registration statement. If
such statement be not certified by an independent public or certified accountant, in addition to the
balance sheet required to be submitted under this schedule, a similar detailed balance sheet of the
assets and liabilities of the issuer, certified by an independent public or certified accountant, of a date
not more than one year prior to the filing of the registration statement, shall be submitted;
(26) a profit and loss statement of the issuer showing earnings and income, the nature and source
thereof, and the expenses and fixed charges in such detail and such form as the Commission shall
prescribe for the latest fiscal year for which such statement is available and for the two preceding fiscal
years, year by year, or, if such issuer has been in actual business for less than three years, then for such
time as the issuer has been in actual business, year by year. If the date of the filing of the registration
statement is more than six months after the close of the last fiscal year, a statement from such closing
date to the latest practicable date. Such statement shall show what the practice of the issuer has been
during the three years or lesser period as to the character of the charges, dividends or other
distributions made against its various surplus accounts, and as to depreciation, depletion, and
maintenance charges, in such detail and form as the Commission shall prescribe, and if stock dividends
or avails from the sale of rights have been credited to income, they shall be shown separately with a
statement of the basis upon which the credit is computed. Such statement shall also differentiate
between any recurring and nonrecurring income and between any investment and operating income.
Such statement shall be certified by an independent public or certified accountant;
[]
(29) a copy of the opinion or opinions of counsel in respect to the legality of the issue, with a
translation of such opinion, when necessary, into the English language;

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O 20-F contm alm das informaes financeiras da empresa


(sempre referentes ao exerccio anterior), informaes sobre o mercado, sobre a
estrutura da companhia, sua administrao, a evoluo dos seus negcios etc., existindo
um captulo inteiro dedicado somente aos riscos do negcio. Trata-se, portanto, de um
documento extremamente denso e amplo, que exige da companhia emissora a
organizao de um grupo de trabalho pluridisciplinar que inclui alm dos
administradores e tcnicos das respectivas reas (tesouraria, contabilidade,
controladoria, compliance, jurdico, risco, operao etc.), auditores internos e externos,
e diversos financial e legal advisors americanos, os quais estudam, analisam, relatam e,
por fim, garantem a autenticidade das informaes prestadas.

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Por esse motivo, ao verificar os formulrios 20-F (especialmente


a seo denominada Fatores de Risco) entregues pela Petrobras na SEC, relativos aos
anos de 2003 a 2013, nenhum deles traz qualquer meno a qualquer indcio ou
investigao - passada ou em andamento de fraude ou corrupo na companhia. Se tal
esquema de corrupo endmica realmente existisse na companhia, esperava-se que
fosse descoberto e apontado por pelo menos alguma das reas envolvidas na elaborao
do 20-F, tornando-se um fator de risco importante, de meno obrigatria.

Mas ao contrrio, todos os anos no 20-F, a empresa de auditoria


independente faz a seguinte declarao de conformidade da emissora, da qual
destacamos o seguinte trecho:

... em nossa opinio, a Petrleo Brasileiro S.A. - Petrobras e subsidirias


mantiveram, em todos os aspectos relevantes, controles internos efetivos sobre
o processo de preparao e divulgao das demonstraes contbeis em 31 de
dezembro de 2008, com base no critrio estabelecido no COSO. (destacou-
se).

No obstante, em razo da negociao de valores na Bolsa de


Nova Iorque, a Petrobras tambm est sujeita s determinaes da j referida Lei
Sarbanes-Oxley de 2002 (conhecida tambm como SOx).

A SOx se aplica a todas as empresas, sejam elas americanas ou


estrangeiras, que tenham aes registradas na SEC. Isso inclui as empresas estrangeiras
que possuem programas de ADRs, do nvel 2 ou 3, nas bolsas de valores dos EUA, o
que o caso da Petrobras.

Dividida em onze ttulos (captulos), com um nmero varivel de


sees cada um, totalizando 69 sees (artigos), a SOx obriga as empresas a
reestruturarem processos para aumentar os controles, a segurana e a transparncia na
conduo dos negcios, na administrao financeira, nas escrituraes contbeis e na
gesto e divulgao das informaes.
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A SOx prev a criao, nas empresas, de mecanismos de auditoria


e segurana confiveis, definindo regras para a criao de comits encarregados de
supervisionar suas atividades e operaes, formados em boa parte por membros
independentes. Isso com o intuito explcito de evitar a ocorrncia de fraudes e criar
meios de identific-las quando ocorrerem, reduzindo os riscos nos negcios e
garantindo a transparncia na gesto.

Ela tambm tornou os Diretores Executivos explicitamente


responsveis por estabelecer e monitorar a eficcia dos controles internos em relao
aos relatrios financeiros e a divulgao de informaes. Embora as empresas de
auditoria e os advogados contratados ganhem maior independncia, aumenta e muito o
grau de responsabilidade sobre seus atos129.

A SOx tambm estabelece penalidades pelo seu descumprimento.


Em relao integridade e fidedignidade das demonstraes financeiras, e a
certificao de demonstrativos em desacordo com a lei, previsto multa de at USD
1.000.000,00 e/ou a recluso por at 10 anos. Quando o descumprimento da lei for
intencional (normalmente com finalidades fraudulentas) a multa aumenta para at USD
5.000.000,00 e a recluso pode chegar a 20 anos.

Portanto, para cumprir as exigncias da SOx, e como j


mencionado anteriormente, o Conselho de Administrao da Petrobras aprovou em
2005 a criao do Comit de Auditoria inclusive determinando um perito financeiro

129
Artigo 302 da SOx determina a responsabilidade dos diretores das empresas, que devem assinar os
relatrios certificando que as demonstraes e outras informaes financeiras includas no relatrio do
perodo, apresentam todos os fatos materiais e que no contm nenhuma declarao falsa ou que fatos
materiais tenham sido omitidos. Tambm devem declarar que divulgaram todas e quaisquer deficincias
significativas de controles, insuficincias materiais e atos de fraude ao seu Comit de Auditoria.

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independente130, como j exposto acima e confirmado pelo depoimento de FBIO


COLETTI BARBOSA.

Havendo ou no oferta de valores mobilirios seus no mercado de


capitais, as demonstraes financeiras da Petrobras so constantemente examinadas por
auditores independentes (cf. Lei n 6.404/76, art. 177, 3). Lembre-se, neste ponto, que
proibida por lei a conduta imprpria de auditor por influncia fraudulenta, coao ou
manipulao, no importando se intencional ou por negligncia, como tambm que
diretores e funcionrios da empresa tomem qualquer medida para influenciar os
auditores.

Tambm deve ser lembrado que as empresas de auditoria


independente que so responsveis pelo exame das demonstraes financeiras da
companhia esto entre as mais slidas, respeitadas e renomadas instituies do gnero
atuantes no Brasil e no exterior.

Outra medida trazida pela SOx a imposio de responsabilidade


para advogados das empresas emissoras de ttulos, obrigando-os a relatar evidncias de
violao importante da companhia para a qual prestam servios, devendo reportar-se ao
comit de auditoria, se no forem ouvidos pela diretoria, o que, frise-se, nunca ocorreu
com a Petrobras.

Nesse mesmo esprito do 20-F americano, a nossa CVM tambm


exige, atravs da Instruo CVM n 480/09, alterada pela Instruo CVM n 552/14, que
as emissoras de ttulo no mercado nacional apresentem periodicamente o chamado
Formulrio de Referncia (FR).

130
Artigo 301 da SOx define as funes atribudas e nvel de independncia do comit de auditoria em
relao direo da empresa.
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A elaborao e reviso do FR envolvem inmeras reas da


empresa, incluindo, mas no se limitando a, controladoria, tesouraria, contabilidade,
departamento jurdico, compliance, auditoria interna e relaes com investidor. Alm
dessas reas, o documento revisado pela empresa de auditoria externa e por um
escritrio de advocacia externo.

Verifica-se que os Formulrios de Referncia entregues CVM


pela Petrobras no mencionam nenhum indcio, nenhuma investigao ou suspeita de
fraude ou corrupo dentro da Companhia, internos ou originados da Presidncia ou
qualquer ministrio.

Ainda, em setembro de 2010, a Petrobras fez uma oferta pblica


global de emisso de valores mobilirios no valor total de R$ 115.052.319.090,80. Na
ocasio foram distribudas 2.174.073.900 aes ordinrias e 1.585.867.998 aes
preferenciais de emisso da Petrobras, simultaneamente no Brasil e no exterior.

No mbito da oferta internacional, elas foram distribudas sob a


forma de American Depositary Shares (ADS), evidenciadas por American Depositary
Receipts (ADR).

Veja-se a seguir o respectivo prospecto de emisso emitido:

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Para essa operao de emisses de aes, foram contratados


coordenadores no Brasil e no exterior, e uma equipe de trabalho multidisciplinar de
assessores legais, financeiros e auditores.

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Toda essa assessoria foi responsvel por analisar e relatar os


aspectos operacionais, financeiros, fiscais, ambientais, societrios, trabalhistas,
regulatrios e contratuais da Petrobras, necessrios aos documentos da Oferta Global de
aes. Esse trabalho tem por fim informar os investidores a respeito da companhia, fase
do processo de emisses de aes. O prprio prospecto de emisso lista todos os
responsveis pela operao. No caso, depreende-se do respectivo prospecto de emisso,
pginas 62 a 66, que os assessores desta operao foram (Doc. 03):

Coordenador Lder Banco Bradesco BBI S.A (responsvel pela


direo dos trabalhos e representao na
CVM)

Coordenadores Globais da Oferta Banco Merrill Lynch de Investimentos SA,


Banco Bradesco BBI SA, Citigroup Global
Markets Brasil, Corretora de Cmbio, Ttulos
e Valores Mobilirios SA; Banco Ita BBA
SA; Banco Morgan Stanley SA, Banco
Santander (Brasil) SA

Coordenador da Oferta de Varejo BB - Banco de Investimento SA

Coordenadores da Oferta Banco BTG Pactual SA, Banco Crdit


Agricole Brasil SA, Banco de Investimentos
Credit Suisse (Brasil) SA, Goldman Sachs do
Brasil Banco Mltiplo SA, HSBC Bank Brasil
SA - Banco Mltiplo, Banco J.P. Morgan SA,
Banco Socit Gnrale Brasil SA

Coordenadores Globais da Oferta Merryl Lynch, Pierce, Fenner & Smith


Internacional Incorporated, Bradesco Securities, Inc.,
Citigroup Global Markets Inc., Ita USA
Securities, Inc., Morgan Stanley & Co.
Incorporated, Santander Investment Securities
Inc.

Coordenadores da Oferta BB Securities Limited, Banco do Brasil


Internacional Securities LLC, BTG Pactual US Capital
Corp., Crdit Agricole Securities (USA) Inc.,
Goldman, Sachs & Co., HSBC Securities
(USA) Inc., ICBC International Holdings
limited, JP Morgan Securities Inc., SG
Americasd Securities LLC
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Coordenadores Contratados Banco J. Safra SA, BES Investimento do


Brasil SA - Banco de Investimento, Deutsche
Bank SA - Banco Alemo, Banco Votorantim
SA
Consultores legais da Petrobras em Machado, Meyer, Sendacz e Opice
direito brasileiro Advogados e Motta, Fernandes Rocha,
Advogados

Consultores legais da Petrobras em Cleary Gottlieb Steen & Hamilton LLP


direito americano
Consultores Legais dos Coordenadores Mattos Filho, Veiga Filho, Marrey Jr. e
Globais da Oferta em direito brasileiro Quiroga

Consultores Legais dos Coordenadores Shearman & Sterling, LLP, Sr. Robert Ellison
Globais da Oferta em direito
americano
Auditores Independentes KPMG Auditores Independentes

Chama a ateno no apenas pela quantidade de assessores


envolvidos na operao, como pela notria qualificao destas instituies.

Vale observar que, em cumprimento ao determinado pelo artigo


56 da Instruo 400 da CVM, o Banco Bradesco BBI S.A., um dos Coordenadores
Globais da Oferta, apresentou declarao de veracidade das informaes, como anexado
no prospecto de emisso de 2010, pginas 591 e 592 do mesmo, cujos trechos abaixo
seguem replicados:

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Ainda, nesse contexto de elevado padro de diligncia, destaca-se


que nas notas explicativas das Demonstraes Financeiras Padronizadas, submetidas
CVM, bem como anexadas ao prospecto de emisso de oferta pblica de aes de 2010
(pg. 547), consta que:

Esta companhia no utilizou mo-de-obra infantil ou trabalho escravo, no tem


envolvimento com prostituio ou explorao sexual de crianas ou adolescente e no
est envolvida com corrupo.

Ou seja, a Petrobras, alm de todos os mecanismos de


governana, controle e fiscalizao, internos e externos, tambm, ao menos para essa
operao, foi submetida a uma detalhada, rigorosa e criteriosa auditoria por experts no
Brasil e no exterior, para atender tanto a nossa legislao, quanto americana, inclusive
durante o perodo em que os contratos objeto desta ao penal j haviam sido
celebrados.

Portanto, seria a alegada corrupo sistmica na Petrobras


decorrente da cegueira generalizada de todos esses experts?

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Haveria falta de qualificao destas instituies?

Ausncia de critrios e mtodos?

Poderamos tambm cogitar ignorncia dos experts?

Ou o contexto de corrupo sistmica faz parte do carter


poltico da acusao? Ou seria desconhecimento?

notrio que procedimentos de averiguao tcnica como os


desenvolvidos por essas instituies exigem a participao de equipes
multidisciplinares de profissionais com experincia e capacitao tcnica suficiente
e adequada para a identificao de irregularidades de todo gnero, sendo que tais
profissionais nunca identificaram qualquer mcula na Petrobras, o que no poderia
ter acontecido caso existisse o suposto esquema de corrupo sistmica que defendido
pelo Parquet.

Seja em razo da sua estrutura de governana, seja por exigncia


dos registros das companhias em Bolsa de Valores no Brasil e no exterior, a Petrobras e
suas operaes so constantemente submetidas a uma estrutura consolidada e
regulamentada de aprovao e autorizao, incluindo rgos e mecanismos de controle,
fiscalizao e transparncia de suas atividades.

De qualquer forma, se todas essas pessoas que ficaram prximas,


com contato direto com administradores, documentos e informaes, com o propsito
de avaliar e levantar eventuais problemas, no identificaram problemas nos contratos ou
operaes da Petrobras, como poderia um Presidente da Repblica fazer isso?

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Trata-se de mais uma devaneio pueril que da acusao que


apresentaram a Petrobras como reles quitanda de esquina ou botequim para criar uma
fantasiosa acusao contra o EX-PRESIDENTE LULA em um ambiente de corrupo
sistmica incompatvel com a realidade dos fatos.

Ainda que o Presidente da Repblica seja a maior autoridade


poltica do Pas, no possvel acreditar que ele tenha tamanha capacidade de interferir
e determinar os negcios de uma das maiores companhias abertas do mundo, sujeita a
tantos rgos de controle internos e externos, a tantos mecanismos de fiscalizao e
vista de tantos agentes, de modo a fazer funcionar um sistema de macrocorrupo
sem que nenhum daqueles rgos desconfiasse de algo.

V.2.3 DA ESTRUTURA DA POLTICA P BLICA ENERGTICA NACIONAL O CONSELHO


NACIONAL DE POLTICA ENERGTICA, O MINISTRIO DE MINAS E ENERGIA E A
AGNCIA NACIONAL DO P ETRLEO

Todo o arranjo regulatrio constitudo no governo anterior ao do


EX-PRESIDENTE LULA possivelmente voltado privatizao minimizou o
papel da Presidncia da Repblica em relao Petrobras.

De fato, a Lei 9.478/97, em apertada sntese, centralizou o


estabelecimento das diretrizes de toda a poltica energtica no bojo do Conselho
Nacional de Poltica Energtica (CNPE) e Agncia Nacional do Petrleo (ANP).

O CNPE dispe de um conselho multi partite composto pelos


Ministros de Estado de (i) Minas e Energia (Presidente), (ii) de Cincia e Tecnologia,
(iii) de Planejamento, Oramento e Gesto, (iv) Fazenda, (v) Meio Ambiente, (vi)
Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior, (vii) Casa Civil, (viii) Integrao
Nacional, (ix) Agricultura, Pecuria e Abastecimento, (x) um representante dos Estados
e do Distrito Federal, (xi) um representante da sociedade civil em matria de energia,
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(xii) representante de universidade brasileira, especialista em matria de energia, (xiii)


pelo presidente da Empresa de Pesquisa Energtica (EPE), (xiv) pelo Secretrio-
Executivo do Ministrio de Minas e Energia (art. 2 da Lei n 9.478/1997).

Nos estritos termos do artigo 2. da Lei 9.478/97, a funo do


CNPE consiste na formulao das politicas macro-estruturantes do setor energtico a
serem implementadas pelo Poder executivo, mais especificamente pelo Ministrio de
Minas e Energia.

O CNPE, portanto, o rgo proponente de toda a poltica


publica energtica, cuja execuo atribuda ao Ministrio de Minas e Energia.

O Ministrio de Minas e Energia (MME), rgo da administrao


federal direta, representa a Unio como Poder Concedente e formulador de polticas
pblicas, bem como indutor e supervisor da implementao dessas polticas no
segmento de petrleo, combustvel e energia eltrica, inclusive nuclear.

Tal como j visto no tpico antecedente, a Petrobrs est


vinculada ao MME to somente no tocante ao exerccio da representao societria da
Unio Federal naquela empresa, eis que frente a ex lege da Lei 9.478/97, mais
precisamente em seu artigo 61 e 62, lhe garantida autonomia para atuao livre no
mercado nacional e internacional de petrleo e gs.

A ANP, por seu turno, embora se submeta s diretrizes


estabelecidas pelo CNPE e esteja inserida organicamente dentro do arranjo institucional
do MME (art. 7 da Lei 9.478/97), tem ao autnoma na fiscalizao e regulao do
mercado de petrleo e gs.

De sorte que, ao contrrio da hiptese do Parquet, o EX-


PRESIDENTE LULA, enquanto no exerccio da Presidncia da Repblica, jamais
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esteve vinculado s aes e atividades da Petrobrs. A Presidncia da Repblica


participa da definio de polticas pblicas de governo, que so buriladas pelo CNPE e
implementadas sob a fiscalizao e regulamentao da ANP.

Posto isso, passa-se a demonstrar como se d a anlise de contas


da Petrobras, aps o marcante aperfeioamento dos sistemas de controle durante o
governo do EX-PRESIDENTE LULA, j abordado acima.

V.2.4 DA ESTRUTURA DE AUDITORIA EXTERNA DA PETROBRAS - ANLISE DAS


CONTAS ANUAIS DA SOCIEDADE PELA CGU E AUSNCIA DE INTERVENO DO
PRESIDENTE DA REPBLICA

Conforme j adiantado acima, a Petrobrs, enquanto sociedade


annima de capital aberto e com aes negociadas na Bolsa de Valores de Nova York
obrigada a contratar renomadas empresas de auditoria externa independentes que
seguem rgidos padres internacionais.

Nesse sentido e para atender a tais exigncias, eram realizadas


dois tipos de auditoria, a saber: (i) auditoria contbil, que trata da reviso detalhada e
pormenorizada de todas as demonstraes contbeis anuais e trimestrais, e (ii)
Auditoria SOX que trata de auditoria sobre a estrutura de controle interno, de acordo
com as rgidas normas do Public Company Accounting Oversight Board (PCAOB) dos
Estado Unidos da Amrica.

O segundo tipo de auditoria mencionada acima ganha importncia


para o objeto da presente ao, pois possui como objetivo analisar as estruturas de
controles internos de uma companhia, justamente para coibir e identificar fraudes, sendo
que ao analisar tais sistemas, o auditor dever considerar o tamanho e a complexidade
da companhia, os procedimentos de negcio, as unidades de negcio...sendo o

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escalonamento fundamental em tal avaliao131. Ainda, ao analisar os controles


internos para evitar fraudes de uma companhia, o auditor dever dar especial ateno s
estruturas de controle sobre operaes que esto fora das atividades padro da
companhia ou que aparentam ser no usuais em funo do prazo, tamanho e
natureza132.

importante ressaltar mais uma vez que para atingir os objetivos


acima, as referidas empresas de auditoria contam com grandes equipes especializadas
que analisam as informaes e sistemas de controle com alto padro de diligncia,
conforme exigido pelos rgos regulatrios e de fiscalizao.

Nesse contexto, minimizar ou ignorar a importncia de tais


auditorias, seria equivalente a descredibilizar o mercado de capitais nacional e
internacional, o que traria grandes prejuzos para econmica atual, bem como para
geraes futuras.

O escopo de tais auditorias, conforme acima descrito, ganha


especial relevncia se considerarmos os questionamentos feitos pelo Ministrio Pblico
Federal ao engenheiro Mario Marcio Castrillon de Aquino, membro do Comit de
Licitao da REPAR, ouvido na Ao Penal n 5063130-17.2016.4.04.7000/PR
(conexa):

Representante do MP Com relao ao programa de modernizao da Repar,


consta aqui do relatrio final da comisso interna que o senhor teria dito que
havia presso para sair as contrataes a fim de que as obras fossem

131
The size and complexity of the company, its business processes, and business units, may affect the
way in which the company achieves many of its control objectives. The size and complexity of the
company also might affect the risk of misstatement and the controls necessary to address those risks
pcaobus.org/standards/auditing/pages/AS2201.aspx
132
Controls over significant transactions that are outside the normal course of business for the company
or that otherwise appear to be unusual due to their timing, size, or nature (significant unusual
transactions pcaobus.org/standards/auditing/pages/AS2201.aspx

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concludas atendendo o cronograma das eleies presidenciais de 2010. Est


aqui entre aspas.
Depoente No. Talvez eu no tenha dito. A verdade que as obras da Repar
eram uma resoluo conama que tinham um prazo para enquadrar os
combustveis diesel e gasolina coincidentemente era poca de eleio
ento voc tinha que fazer as obras no por caso de eleio. Tinha que fazer a
obra porque existia uma resoluo conama que tinha que ter o diesel S10
gasolina s com 50 bpm de enxofre se no construsse essas unidades, no
teriam como atender a demanda do mercado, que a lei da resoluo.

Ainda neste ponto, cumpre destacar que, conforme depoimento


prestado pelo representante da KPMG, na data de 19 de junho de 2017, na Ao Penal
n 5063130-17.2016.4.04.7000/PR (conexa), a pedido da Petrobras foi includa a
auditoria de controles internos para fins da SOX, acima explicada, no ano de 2006.

Nota-se, conforme transcrito acima, que as indagaes eram no


sentido de sugerir que a existncia de presses, em especial referente aos prazos, seriam
indcios de alguma irregularidade. Ocorre que, os sistemas de controles internos
(devidamente avaliados pelo padro SOX) tinham como um dos seus objetivos
justamente verificar se o timing de determinada contratao era no usual e, portanto,
potencial existncia de fraude.

Cumpre neste ponto, destacar o quanto afirmado pelo Sr.


Bernardo Moreira Peixoto Neto, representante da KPMG sobre a realizao de auditoria
padro SOX ouvido na Ao Penal n 5063130-17.2016.4.04.7000/PR em 19 de junho
de 2017 (conexa):

Defesa A KPMG tambm realizava na Petrobrs auditoria na


categoria SOX, da Sarbanes-Oxley?
Bernardo Moreira Dentro do trabalho de auditoria, na categoria
SOX, que o sr. menciona ela relativa a verificao de controles
internos e avaliao de controles internos tambm era por ns
realizada.
Defesa- correto. O Sr. pode detalhar um pouco mais essa categoria
SOX que tambm era observada pela KPMG em relao Petrobrs?
Bernardo Verificao da categoria SOX que o Sr. menciona
compreendia a avaliao de todo o sistema de controles internos da
companhia, a identificao de processos chaves, bem como a

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identificao de atividades de controle que eram consideradas chaves


pela companhia, que eram por ns testadas.
Defesa- correto. Ento a KPMG apurou que as estruturas de controle
interno da Petrobrs eram adequadas?
Bernardo: Sim.

Isto posto, nota-se, as empresas de auditoria externa contratadas


pela Petrobras ao longo do perodo claramente apontam para a inexistncia de
verificao, em suas atividades, para atos que poderiam ser caracterizados como ilcitos
ou de corrupo.

o que se extrai da em resposta ao oficio encaminhado por este


D. Juzo, no qual a KMPG categrica no sentido de afirmar que, nos procedimentos de
auditoria por ela realizados no perodo compreendido entre 2006 a 2011, no foram
verificadas quaisquer atividades do EX-PRESIDENTE LULA que pudessem ser
qualificados como atos de corrupo (Doc. 04).

Confira-se:

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Na mesma linha, a PricewaterhouseCoopers vai alm ao afirmar


que, mesmo sob os trabalhos de auditoria realizados entre 2012 a 2016 ou seja, j
com a Operao Lava Jato em curso no foram verificados quaisquer atos de
corrupo ou atos ilcitos com a participao do EX-PRESIDENTE LULA (Doc. 05).
Confira-se:

Em relao auditoria da CGU, como parte do processo de


tomada de contas e auditoria, emitido o Certificado de Auditoria, assinado pelo Chefe
da Controladoria Geral da Unio, o qual anexado ao respectivo Relatrio (Doc. 06 a
Doc. 14) - como o Certificado referente ao exerccio de 2008 exemplificativamente
copiado a seguir. Neste documento constam informaes a respeito do resultado da
anlise feita pela equipe de auditoria. No seu contedo so descritos os fatos apurados,
normas e regulamentos que eventualmente tenham sido infringidos, as falhas e danos,
quando houver, e a indicao dos responsveis. A partir deste documento o Diretor de
Auditoria emite um parecer sobre a regularidade da gesto.

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Neste contexto, de 2005 a 2012, o que se verificam dos


documentos anexos (Doc. 06 a Doc. 14) que a CGU, em diversas oportunidades,
apresentou recomendaes extremamente importantes no tocante s atividades da
Petrobras, praticadas, repise-se, sob o manto da autonomia administrativa que se inseria
no arranho institucional criado por fora da Lei n 9.478/97.

Por ltimo, destacamos que a CGU abordou, em suas anlises,


as aes adotadas pela Petrobras para fins de instalao e reviso de seus controles
internos, conforme exigncias da SOX, cuja relevncia foi detalhada acima. Nesse
sentido, vejamos as concluses referentes ao ambiente de controle e
monitoramento, exemplificativamente, constantes no Relatrio de Auditoria Anual do
exerccio de 2009:

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V.2.5 DO PROCESSO LICITATRIO DA P ETROBRAS DA INEXISTNCIA DE QUALQUER


ATO DO EX-PRESIDENTE LULA

No bojo do complexo arranjo institucional do Poder Executivo e


frente autonomia da Petrobras, revela-se absurdo imaginar que o EX-PRESIDENTE
LULA, no cargo de Presidente da Repblica, teria condies de interferir nos
procedimentos licitatrios desenvolvidos pela companhia ou, ainda, para tornar
ineficazes todos aqueles mecanismos de controle e, assim, instalar um grandioso
esquema de corrupo para desviar recursos pblicos como sustentado pela
acusao.

Imprescindvel notar, nesta toada, que toda contratao realizada


pela Petrobras , em regra, precedida por procedimentos licitatrios nos quais
participam diferentes atores, cada qual com mbito de competncia especfico, havendo
uma srie de etapas a serem observadas.

Na espcie, os processos de contratao da Petrobrs esto


sujeitos ao regime especial insculpido no Decreto 2.745/99, bem como no documento
interno denominado Manual da Petrobrs para Contratao (MPC).

Da interpretao sistemtica das normas acima indicadas, se


extrai que o processo de contratao da PETROBRS pode ser dividido em 03 (trs)
etapas distintas, a saber:

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(i) Etapa 1 Projeto Bsico (itens 1 a 3 do decreto 2.749/99 e captulos 1


e 2 do MPC): Consistente na realizao de conjunto de atos/tratativas
no qual se culmina pela definio da finalidade da contratao, tendo, no
mnimo as seguintes etapas:
a) definio do projeto bsico;
b) tratativas entre os setores de gesto internos; e
c) processo de aprovao de acordo com as competncias
estatutariamente previstas.

(ii) Etapa 2 Processo Licitatrio (itens 4 a 6 do decreto 2.749/99 e


captulos 4 a 8 do MPC). Consistente na realizao dos seguintes
atos:
a) Definio de Comisso Julgadora;
b) Cadastramento de interessados;
c) Publicao de Edital;
d) Encaminhamento de Carta Convite (aplicvel na hiptese dos
3 contratos em discusso dada a modalidade eleita de
contratao);
e) Tratativas com as partes interessadas
f) Termo de Habilitao de Propostas;
g) Relatrio Tcnico e Relatrio de Julgamento;
h) Relatrio de auditoria, conforme item 8.3 do MPC;
i) Recursos.

(iii) Etapa 3 Procedimento de Contratao e Execuo Contratual


(item 7 do decreto 2.749/99 e captulos 4 a 9 do MPC), consistente
na realizao dos seguintes atos:
a) Aprovao de contratao conforme competncia interna de rgos
da Petrobrs;
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b) Assinatura de Contrato e seus anexos;


c) Execuo de Contrato;
d) Relatrio de Auditoria item 8.3 do MPC;
e) Eventuais alteraes contratuais, negociaes suplementares,
aplicaes de sanes, entre outros.

A princpio, segundo a regulamentao, cabe ao Diretor


Executivo ou ao Titular da Unidade Administrativa interessada nomear uma Comisso,
Especial ou Permanente, a quem ser atribuda a tarefa de elaborar o instrumento
convocatrio, dar-lhe publicidade, receber e julgar as propostas dos licitantes, elaborar
relatrio de seus trabalhos e encaminh-lo autoridade superior para aprovao e
adjudicao do respectivo objeto ao vencedor do certame.

E nem mesmo as contrataes realizadas em regime de dispensa


ou de inexigibilidade de licitao prescindem da observncia de formalidades, todas elas
direcionadas a garantir a lisura e a idoneidade dos negcios jurdicos a serem celebrados
pela estatal.

Entre as referidas formalidades est a indispensvel exigncia de


que o Titular da Unidade Administrativa interessada na contratao da obra, do servio,
ou na compra do bem, esclarea as circunstncias caracterizadoras da inexigibilidade, as
razes da escolha do contratado, a justificativa do preo de contratao, sua adequao
ao mercado e estimativa de custo realizada pela prpria Petrobrs, em exposio de
motivos (cf. item 2.2133, do Regulamento do Procedimento Licitatrio Simplificado da
estatal RPLS anexo ao Decreto n. 2.745/1998).

133
2.2. A dispensa de licitao depender de exposio de motivos do titular da unidade administrativa
interessada na contratao da obra, servio ou compra em que sejam detalhadamente esclarecidos:
a) a caracterizao das circunstncias de fato justificadoras do pedido;
b) o dispositivo deste Regulamento aplicvel hiptese;
c) as razes da escolha da firma ou pessoa fsica a ser contratada;
d) a justificativa do preo de contratao e a sua adequao ao mercado e estimativa de custo da
Petrobrs.
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Somente aps a elaborao da exposio de motivos e estando ela


instruda com a documentao comprobatria pertinente que a autoridade superior a
receberia para apreciao e eventual autorizao da contratao direta (cf. item 2.5134,
do RPLS).

Mesmo que, eventual e casuisticamente, aps a autorizao para a


contratao direta, tenham os Diretores de Abastecimento e de Servios pessoalmente
participado das negociaes realizadas com as empreiteiras contratadas, todas as bases
da contratao foram elaboradas e aprovadas pelos rgos tcnicos competentes dentro
da estrutura da estatal.

Cumpre ressaltar que as contrataes discutidas nestes autos no


so negcios comuns ao homem mdio, exigindo-se conhecimentos tcnicos altamente
especializados para a formulao das especificaes e estimativa de custos.

Tampouco seria crvel conceber que todo o conjunto de pessoas


(possivelmente centenas) da Petrobrs que participou diretamente dos procedimentos de
licitao e de contratao direta tenha sido corrompido ou tenha se omitido em seus
deveres funcionais por alguma atuao do EX-PRESIDENTE LULA. Esse absurdo,
alis, sequer foi cogitado pelo Parquet.

Mais uma vez a pergunta: como cogitar-se da corrupo


sistmica diante desse cenrio?

134
2.5. Os casos de dispensa (item 2.1) e de inexigibilidade (item 2.3) de licitao devero ser
comunicados pelo responsvel da unidade competente autoridade superior, dentro dos cinco dias
seguintes ao ato respectivo, devendo constar da documentao a caracterizao da situao
justificadora da contratao direta, conforme o caso, a razo da escolha do fornecedor ou prestado de
servio e a justificativa do preo.
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Registre-se aqui que embora no possuam estabilidade como os


servidores pblicos estatutrios, os empregados pblicos celetistas de empresas pblicas
e de sociedades de economia mista no esto sujeitos dispensa puramente
discricionria como esto os empregados comuns, exigindo-se a motivao explcita do
ato135, o que lhes confere maiores garantias ante a possibilidade de controle jurisdicional
do ato administrativo de dispensa.

No bastassem essas formalidades relacionadas ao procedimento


licitatrio (ou declarao de sua inexigibilidade), no se pode olvidar que os contratos
celebrados pela estatal contaram ainda com o percuciente exame tcnico realizado pelas
seguradoras contratadas para garantir o cumprimento integral das obrigaes assumidas
pelas empreiteiras.

Toda contratao realizada pela Petrobrs exige a outorga de tais


garantias pelo contratado (cf. item 7.1.3, e, do RPLS136 ), mesmo nos casos de
contratao direta.

inegvel que nenhuma companhia de seguros sria garantiria


os contratos mencionados na denncia sem realizar uma minuciosa anlise do risco a ser
assumido por critrios tcnico-atuariais, o que se faz imprescindvel at mesmo para a
quantificao do prmio a ser cobrado do estipulante como contraprestao garantia a
ele concedida.

Esta anlise compreende no apenas as caractersticas tcnicas


da obra ou do servio e sua viabilidade, mas tambm a relao de economicidade entre

135
STF RE 589.998/PI, Rel. Min. Ricardo Lewandowski, Tribunal Pelo, j. 20/03/2013.
136
7.1.3 Os contratos devero estabelecer, com clareza e preciso, os direitos, obrigaes e
responsabilidades das partes e contero clusulas especficas sobre:
[...]
e) os prazos de incio, de concluso, de entrega, de garantia e de recebimento do objeto do contrato,
conforme o caso.
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o objeto e o custo, sob pena de conceder ao segurado garantia maior do que o real valor
da garantia.

Tambm no poderia passar despercebido que parte dos recursos


financeiros levantados pelas empreiteiras para fazer frente s necessidades de custeio
dos insumos para o incio das obras e/ou da prestao dos servios foi obtida junto ao
mercado financeiro.

Tanto as instituies financeiras pblicas como as privadas que


financiam grandes projetos no so totalmente livres para negociar e contratar, devendo
observar as normas regulatrias do Conselho Monetrio Nacional e do Banco Central
do Brasil, que demandam daqueles agentes econmicos acurada anlise de risco, bem
como a exigncia de garantias.

importante atentar a tais circunstncias porque, se houvesse


qualquer indcio de superfaturamento dos contratos mencionados na denncia, certo
que as instituies financeiras e as companhias seguradoras no teriam avalizado tais
operaes.

Frente a tal cenrio, e tendo em vista que a acusao contra o


EX-PRESIDENTE LULA tem por pressuposto 3 contratos relativos s Refinarias
Getlio Vargas REPAR Contrato n 0800.0035013.07.2 e Abreu e Lima RENEST,
Contratos ns 08000.0055148.09-2 e 0800.053456.09.2, analisar-se-, detalhadamente,
os documentos juntados no mbito do evento 769 destes autos.

Cumpre observar, entretanto, que a documentao referida no


citado evento est incompleta, eis que no traduzem a totalidade do conjunto de atos
prprios da administrao da Petrobras preparatrios e executrios dos citados contratos
tal como j objeto do HC n 5027421-32.2017.4.04.0000.

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A despeito da falha de instruo do Parquet, o panorama dos


documentos a seguir analisados, de per se, permitem a concluso de que o EX-
PRESIDENTE LULA no s no teve qualquer relao direta na licitao de que
resultaram na contratao da REPAR e da RNEST. Como tambm permitem concluir
que, no bojo de sua competncia maior enquanto chefe do Poder Executivo Nacional,
no decorreu qualquer indcio, verificado pelos inmeros rgos de controle da
Petrobras tais como Comit de Auditoria, Conselho Fiscal e Conselho de
Administrao como tambm da Administrao Publica Federal especialmente pela
CGU, CADE e pelo TCU da ocorrncia da formao de cartel pelas empreiteiras
nacionais e de atos de corrupo passiva dos Diretores da Petrobrs denunciados no
mbito da operao lava jato.

Seno vejamos.

V.2.5.1 DA REFINARIA GETLIO VARGAS REPAR


CONTRATO N 0800.0035013.07.2

A contratao da Refinaria Getlio Vargas REPAR tem seu


marco inaugural a Deciso da Diretoria Executiva tomada no mbito da Ata 4.643 de
10/05/2007.

Tal deliberao se deu em vistas do DIP Engenharia 000289/2007


assinado pelos Srs. Pedro Jos Barusco e Alan Kardec que frente ao resultado negativo
do Convite 0256126068 encaminhado a 22 (vinte e duas) empresas, implicou somente
na apresentao de propostas por parte de 02 Consrcios, os quais apresentaram
propostas superiores aos parmetros da faixa de aceitabilidade de Estimativa da
Petrobrs.

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Naquele cenrio, consta que o projeto bsico em que se


estabeleceu a estimativa indicada na Carta Convite 0256126068 no teve seu escopo
alterado, mas ainda assim se deu uma discrepncia entre o valor de estimativa e o valor
das propostas discrepncia esta que no se pode indicar aqui pormenorizadamente, eis
que este D. Juzo indeferiu o pedido de complementao de provas objeto do evento HC
5027421-32.2017.4.04.0000.

Seja como for, de se notar que a contratao em questo, havida


sob o procedimento de contratao direta, com dispensa de licitao, seguiu todo o
procedimento previsto no item 2.1 do Decreto 2.745/99.

E, por sua vez, as deliberaes para tanto observaram estritamente


a cadeia de competncias segundo arranjo institucional previsto no Estatuto Social da
Petrobrs:

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Importa notar que, a Diretoria Executiva, poca secretariada


pelo Sr. Helio S. Fujikawa, ainda tinha como integrantes os Srs. Pedro Barusco,
Engenheiro Zelada, Eng Biato, Eng Henidio, Eng Sandoval, Eng Renata, Assistente
Social Solange, Eng Srgio, Eng Carmen, e Eng Bassin. Tais pessoas, por sua vez,
agiam em razo das orientaes do Planejamento estratgico da Petrobras deliberados
em Assembleia Geral e definidos pelo Conselho de Administrao, a quem a Diretoria
Executiva se reportava diretamente. Cujos atos estavam sob o auspicio da fiscalizao
exercida pelo Conselho Fiscal com o auxlio do Comit de Auditoria da Petrobrs.

Por sua vez, ainda nos termos da recomendao constante do DIP


Engenharia 000289/2007, esta foi precedida do Relatrio da Comisso de Licitao data
de 22/03/2007 compostos pelos Srs. Mario Marcio Castrillon de Aquino, Ademar
Kiyoshi Itakussu, Sergio de Arajo Costa, Rosa Akie Stankewitz, Jos Ricardo Ribeiro
da Silva, Cid Mello Maciel e Marco Tullio Jennings.

Cumpre notar, outrossim, que a recomendao do encerramento


da carta convite 0256126068 e a recomendao feita pelo DIP Engenharia 000289/2007
foi precedida de parecer do Departamento Jurdico da Petrobrs, assinado pelos

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advogados Silvio Pettengil Netto e Mariana Fernandes da Silva encaminhados ao setor


de Engenharia da Petrobrs e Comisso de Licitao. Veja-se:

Muito embora no estejam acostadas aos autos, todo esse


procedimento, por sua vez, foi revisado tanto pelos rgos de controladoria internos da
Petrobrs especialmente o Comit de Auditoria e, posteriormente, foram objeto de
avaliao pelo TCU que, aps intenso trabalho de auditoria e fiscalizao, acabou por
decidir pelo arquivamento daquele processo.

De todo o processo de licitao de que resultou na celebrao do


contrato n 0800.0035013.07.2, o que se v a inexistncia de qualquer participao,
direta ou indireta do aqui EX-PRESIDENTE LULA em qualquer das etapas de sua
contratao.

Por sua vez, todos os atos praticados no mbito da administrao


da Petrobrs, em sua aparncia e concretude no levantam qualquer suspeita de
atividade ilcita praticada pelo cartel de empreiteiras e o Sr. Pedro Barusco, gerente de
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engenharia responsvel pelo projeto da Refinaria Getlio Vargas. Ademais, a


instaurao dos inquritos da Lava Jato que o contrato em questo veio a ser
reapreciado pelo TCU a partir dos elementos das denuncias ento apresentadas ao
Parquet, circunstncia esta que ainda pende de julgamento definitivo por parte daquele
rgo de fiscalizao do Poder Legislativo.

Essa situao refora que o EX-PRESIDENTE LULA no


apenas no teve qualquer envolvimento com a contratao, como tambm que ainda
pende de anlise pelo TCU a existncia de qualquer irregularidade sobre a avena.

Pontue-se, neste passo, que os depoimentos colhidos durante a


fase de instruo confirmaram esse cenrio. Veja-se, por exemplo, o depoimento
prestado pelo ex-Presidente da Petrobras JOS SRGIO GABRIELLI:

Depoente Trechos pertinentes


Jos Srgio Defesa:- Perfeito. O senhor tem conhecimento de alguma atuao do ex-presidente
Gabrielli 137 Lula em relao a desvios de valores na Petrobras?
Depoente:- No, no tenho nenhum conhecimento.
Defesa:- Nunca soube nada, nunca recebeu, enfim, qualquer orientao do ex-
presidente para viabilizar qualquer desvio de valores na Petrobras?
Depoente:- No, as conversas que eu tive com o presidente Lula foram sempre no
plano da estratgia da Petrobras, no plano da importncia da Petrobras como
centro da poltica industrial brasileira, no plano da importncia da Petrobras no
desenvolvimento das riquezas do Brasil, no plano da capacidade da Petrobras de
desenvolver tecnologia, nunca tivemos nenhuma conversa sobre utilizao de recursos
escusos com as atividades da Petrobras. Ao contrrio, o objetivo era essencialmente se
ter a melhor gesto possvel para atingir os objetivos estratgicos definidos pelo
conselho de administrao na Petrobras.
Defesa:- Alguma vez o senhor ouviu do ex-diretor Paulo Roberto Costa algum tipo de
anuncia ou concordncia do ex-presidente Lula para prtica de qualquer desvio de
valor dentro da empresa?
Depoente:- No, o Paulo Roberto Costa era um diretor que vinha da Petrobras j h
muito tempo, ele tinha 30, acho que tem 30 anos de Petrobras ou 35 anos de Petrobras,
ele foi gerente geral da bacia de Campos, que era uma grande, a principal rea
produtora da Petrobras, antes do presidente Lula chegar na Petrobras.
Defesa:- E nunca comentou com o senhor qualquer tipo de anuncia do ex-presidente
Lula para qualquer atividade ilcita que ele tenha realizado?
Depoente:- No, no, no, nenhuma.
Defesa:- Em relao ao ex-diretor Nestor Cerver, o senhor recebeu dele
alguma informao de que o ex-presidente Lula saberia de alguma atividade ilcita dele

137
Transcrio no evento 607.
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dentro da Petrobras?
Depoente:- No, o diretor Cerver tambm era um diretor de longa tradio na
Petrobras, ele tinha sido gerente da rea de gs, tinha trabalhado com o diretor, ex, na
poca diretor Delcdio do Amaral, antes portanto de o presidente Lula chegar e ele era
um diretor que na rea internacional cumpriu as orientaes da estratgia da empresa de
expandir a atividade de refino no exterior at 2006, quando ns mudamos, o conselho
de administrao da Petrobras [...] no demonstrava nenhum comportamento anormal
como posteriormente ele veio a confessar, e muito menos me conversar sobre
conversas que ele teria tido com o Lula, com o presidente Lula, porque eu no sei
nem se ele tinha acesso direto ao presidente Lula.
Defesa:- E em relao a Pedro Barusco, o senhor tem conhecimento de qualquer tipo
de, ele mencionou alguma anuncia do ex-presidente Lula para prtica de qualquer ato
ilcito dentro da Petrobras?
Depoente:- O Barusco era um engenheiro tambm de longo tempo na Petrobras, no
era diretor da Petrobras, ele era um gerente, um gerente executivo da Petrobras [...] O
Barusco no tinha tambm, era um tcnico que no aparentava nenhum comportamento
anormal e dificilmente eu acho que o Barusco teria acesso ao presidente Lula, mas eu
no posso dizer, acho que no teve nenhum, ele nunca mencionou nenhum contato
que teve com o presidente Lula comigo.

No tocante ao preo do contrato em questo, muito embora este


Juzo no tenha permitido a realizao de percia em relao ao contrato em tela, os
documentos juntados aos autos permitem concluir que as regras de contratao foram
seguidas pela Petrobrs.

Houve, primeiramente, o convite a 22 empresas distintas para a


concorrncia sobre a Refinaria REPAR.

E frente ao cenrio de ausncia de interessados no primeiro


processo licitatrio, aps avaliao do Departamento Jurdico, constatou-se a
inexistncia de interessados naquela licitao e na divulgao das propostas ento
recebidas, o que geraria na inutilidade da realizao de nova licitao. Veja-se:

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Verifica-se, ainda, que o valor final do Contrato


0800.0035013.07.2, no valor de R$ 1.821.012.130,93, implicou numa economia de R$
258.580.951,73, considerando o valor da menor oferta apresentada pelo Consrcio
Odebrecht/OAS/UTC (no valor de R$ 2.079.593.082,66) por ocasio da primeira
concorrncia.

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Diante disse cenrio, as informaes oriundas daquele processo


licitatrio so compatveis com os procedimentos, passaram sob o crivo do
Departamento Jurdico e de todas as instncias de controle interno da Petrobrs e,
posteriormente, por todos os rgos de controle da Administrao Publica Federal, sem
qualquer apontamento138.

Em reforo ao quanto exposto, pede-se vnia para trazer a lume o


depoimento de MRIO MRCIO CASTRILON DE AQUINO nos autos da Ao
Penal n 5063130-17.2016.4.04.7000/PR (conexa). Ele, na condio de gerente de
construo e montagem de rede e suprimento, e vrias atividades de engenharia de
projeto da REPAR, declarou que todos os procedimentos padro foram observados nas
contrataes que ainda tiveram ampla participao do Departamento Jurdico:

Depoente Trechos pertinentes


Mrio Defesa LILS Boa tarde, senhor Castrilon, n? Castrilon. O senhor foi funcionrio da
Mrcio petrobras?
Castrilon De Depoente 36 anos quase.
Aquino139 Defesa LILS Correto. E qual a funo que o senhor ocupava l na empresa?

138
Os documentos ainda indicam que, mesmo sob a modalidade de contratao direta, o preo do negcio
contratado importava numa economia de R$ 258.580.951,73 frente s propostas inicialmente
apresentadas.
139
Evento 658 da Ao Penal n 5063130-17.2016.4.04.7000/PR
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Depoente Eu sou engenheiro de formao e fui gerente setorial. Gerente de


construo e montagem de rede e suprimento nesses 36 anos, e vrias atividades de
engenharia de projeto.
Defesa LILS Correto. O senhor participava de algum comit na Petrobras?
Depoente S comit de normas tcnicas da companhia.
Defesa LILS Certo. E o senhor acompanhava tambm processos de licitao?
Depoente Sim, senhor. Fui coordenador de processo licitatrio. E membro de
comisso em outros processos.
Defesa LILS Certo. Sabe estimar de quantos processos licitatrios o senhor
participou?
Depoente Eu diria que pelo menos 50.
Defesa LILS Correto.
Depoente Em 36 anos. No foi s aqui na Repar. Durante toda...
Defesa LILS Correto, e... o senhor falou da Repar. O senhor participou desse processo
licitatrio?
Depoente No contrato 101, que era do consrcio Odebrecht, UTC, OS, sim. Eu fui
coordenador da primeira licitao, que foi cancelada por preo excessivo. E depois
fui membro da comisso da negociao que negociou o contrato.
Defesa LILS Correto. O senhor pode dizer quais foram as etapas do processo
licitatrio? Ou como o senhor falou do primeiro processo licitatrio?
Depoente Todo processo licitatrio a nvel de diretoria da Petrobras que era um valor
alto, voc manda para a diretoria da Petrobrs, no caso a gente mandava para um
gerente no RJ, que mandava para a diretoria. A gente nunca podia mandar direto
para a diretoria que seria licitado, uma estimativa prvia, e as empresas que
deveriam ser convidadas dentro das empresas cadastradas na Petrobras. A era
funo da diretoria aprovar ou no aprovar, excluir empresas ou mandar incluir
empresas no processo licitatrio.
Defesa LILS Correto. Nesse processo licitatrio o senhor sabe ainda que por
estimativa, quantas pessoas, quantos funcionrios da Petrobrs participaram?
Depoente A comisso de licitao normalmente so 5, 6 pessoas. Agora, tem o
pessoal que trabalha na preparao de documentao, tem o pessoal de contratao,
a ... pessoal de estimativa de custo no RJ, mais gente... trabalha mais de 30, 40...
30 pessoas mais ou menos.
Defesa LILS Certo. O departamento jurdico tambm participa?
Depoente Sempre. Qualquer contrato de diretoria se no passar pela oitiva do
jurdico da Petrobrs nem entra em pauta.
(..)
Defesa LILS Certo. E nesse caso, qual foi a opo tomada?
Depoente De negociar. Da diretoria, t? Optou por negociar. Negociao.
Defesa LILS Certo. E essa deciso teve respaldo tambm do departamento jurdico?
Depoente Sempre tem. No tem como no ter.
(...)
Defesa LILS Correto. E esse processo licitatrio ele verificado em algum momento
por algum comit de auditoria da Petrobrs?
Depoente Olha o processo licitatrio no. O contrato sim. Sempre que tem um
contrato assinado a Petrobrs tem uns auditores internos que sempre auditam o
contrato, para verificar se est sendo pago corretamente... essas coisas.
Defesa LILS Certo. E esse comit de auditoria o senhor sabe dizer como funcionava,
qual era a estrutura?
Depoente A Petrobrs tem a auditoria dela.
(...)
Defesa LILS No perodo de 2003 a 2010 esse padro foi seguido?
Depoente Foi. Sempre o manual de contratao da Petrobrs tinha l o padro.

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Sempre.
(...)
Defesa LILS Certo. E a comisso era composta por tcnicos?
Depoente Engenheiros basicamente. Uma pessoa do jurdico, advogado, uma pessoa
da rea de contratao, para ver se no estava se cometendo nenhum equvoco do
ponto de vista legal da contratao.
Defesa LILS O senhor chegou a tomar conhecimento depois de uma auditoria interna
da Petrobrs?
Depoente Auditorias foram feitas vrias. Todo contrato feito auditoria. Mas nunca
foi encontrado nenhum problema... quer dizer o auditor sempre encontrava uns
errinhos... a voc corrige, mas nada que fosse importante, nem no Tribunal de Contas
da Unio que fez vria auditorias... a nica coisa que ele alega que mesmo assim o
preo do projeto ficou alto. Ele alega. Mas no que houvesse desvios.
(...)
Defesa LILS Existe alguma etapa do manual de normas, ou do procedimento interno
da Petrobrs que no tenha sido seguido nesse caso?
Depoente No. No. O maior procedimento de contratao da Petrobrs foi seguido,
o decreto Lei l n, a discusso com TCU se tinha que usar a Lei 8666 ou decreto o
jurdico da Petrobrs sempre orientou para usar o decreto, j que um decreto
presidencial, um decreto lei que a Petrobrs com a quebra do monoplio foi
beneficiado pelo decreto lei.

Verifica-se, portanto, os procedimentos padro foram seguidos


nessa contratao sem qualquer aparncia de ilegalidade.

Assim, se houve alguma irregularidade ou ilegalidade na


contratao, o EX-PRESIDENTE LULA no teria como ter detectado, e, sobretudo,
no tinha a incumbncia legal de detectar.

V.2.5.2 DA REFINARIA ABREU E LIMA RNEST


CONTRATOS N 08000.0055148.09-2 E 0800.053456.09.2

A contratao da Refinaria Abreu e Lima RNEST da mesma


forma que a REPAR, foi precedida de processo licitatrio na modalidade de carta
convite (item 3.1.3 do Decreto 2.745/99) n 0532299.08-8 que veio a ser extinto em
razo de que as propostas apresentadas pelos consrcios interessados foram inicialmente
superiores aos parmetros da faixa de aceitabilidade de Estimativa da Petrobrs.

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Tal deliberao se deu em vistas do DIP Engenharia 000154/2009


assinado pelos Srs. Pedro Jos Barusco e Venina Velosa da Fonseca, que frente ao
resultado negativo do Convite 0532299.08-8 encaminhado a 15 (quinze) empresas,
implicou somente na apresentao de propostas por parte de 02 Consrcios, os quais
apresentaram propostas superiores aos parmetros da faixa de aceitabilidade de
Estimativa da Petrobrs.

Veja-se:

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Assim deu-se inicio a novo procedimento licitatrio, por meio da


modalidade de carta convite, processo n 0634314.09-8, aprovado pela Ata da Diretoria
Executiva n 4.752 de 30/04/2009.

Da mesma forma que no caso da REPAR, de se notar que,


segundo a documentao anexada aos autos, a contratao em questo, havida sob o
procedimento de contratao por meio de carta convite, com dispensa de licitao,
seguiu todo o procedimento previsto no item 3.1. do Decreto 2.745/99.

E por sua vez, as deliberaes para tanto observaram estritamente


a cadeia de competncias segundo arranjo institucional previsto no Estatuto Social da
Petrobrs:

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Solange, Eng Srgio, Eng Carmen, e Eng Bassin. Tais colaboradores, por sua vez,
agiam em razo das orientaes do Planejamento estratgico da Petrobras deliberados
em Assembleia Geral e definidos pelo Conselho de Administrao, a quem a Diretoria
Executiva se reportava diretamente, cujos atos estavam sob o auspicio da fiscalizao
exercida pelo Conselho Fiscal com o auxilio do Comit de Auditoria da Petrobrs.

Por sua vez, ainda nos termos da recomendao constante do DIP


Engenharia 000289/2007, esta foi precedida do Relatrio da Comisso de Licitao
compostos pelos Srs. Omar Antonio Kristoscheck Filho, Raldo Moreira Mendes,
Claudio Povoa Gomes da Hora, Geraldo Jos da Matta Paiva, Jos Augusto Nunes
Junio, Lincoln Antunes de Medeiros e pelo Dr. Diego Barbosa Sampaio, todos estes
nomeados no pelo Sr. Pedro Barusco, mas sim pelo Sr. Carlos Alberto Carletto,
Gerente Geral de Empreendimentos da RNEST.

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Iniciado o novo processo licitatrio, na modalidade de carta


Convite n 0634314.09-8, este resultou na aprovao, pela Comisso de Licitao do
Consrcio RNEST-CONEST, que concorreu com outros 2 Consrcios, envolvendo
assim 6 das 15 empresas convidadas.

O critrio de escolha da carta convite 0634314-09-8 consistiu em


melhor preo e proposta tcnica, tendo por parmetro o preo global de R$
1.270.508.070,67. Nesse sentido, todos os Consrcios foram aprovados no critrio
tcnico, sendo o fator determinante da proposta vencedora do Consrcio RNEST-
CONEST o valor de R$ 1.485.103.583,21.

Valor 5,5% inferior ao limite mximo de desvio de limites de


estimativa de preo da Petrobras e, principalmente, proposta inicialmente ofertada
pelo mesmo consrcio por ocasio da carta convite 0532299.08-8, ento de R$
1.899.536.167,04.

Veja-se:

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Cumpre notar ainda que todo o processo licitatrio tanto teve a


participao direta de membro do Departamento Jurdico da Petrobrs, o Dr. Dr. Diego
Barbosa Sampaio, como tambm contou com pareceres da Dra. Mariana Fernandes da
Silva, Grace Salomo de Pinho e Paola Allak da Silva Saadi, notadamente na fase
preparatria apresentao das propostas e na fase da celebrao do contrato.

Afora isso, tem-se que todo o processo licitatrio foi analisado


previamente pelos rgos de controle da Petrobrs, muito embora no conste do evento
769 as atas do Comit de Auditoria. Ainda assim, conforme DIP JURIDICO/JSERV
5469/09 de 05/08/2009, avaliou, pormenorizadamente aquele processo licitatrio em
todas as suas fases, para fins de se apreciar a regularidade do procedimento.

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Veja-se que, para fins de aprovao do citado procedimento


licitatrio, o Departamento Jurdico da Petrobrs aponta, dentre os principais elementos
de validade da proposta aprovada pelo Comit de Licitao, a reduo do valor da
proposta do Consrcio RNEST-CONEST.

Se no caso da REPAR houve a necessidade, justificada, de uma


contratao direta modalidade prevista no ordenamento jurdico vigente atinente s
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compras da Petrobras na hiptese da RNEST e dos contratos objeto desta ao penal,


tanto se verificou uma ampla concorrncia de empresas interessadas, como tambm e,
principalmente, que a realizao de uma segunda rodada de licitao implicou na
reduo de preo global dos contratos em testilha para patamares inferiores aos limites
praticados pela prpria PETROBRS.

Ou seja, tanto na hiptese da REPAR, quanto da RNEST,


observada a cadeia de instncias e competncias internas da Petrobras - desde a
Gerencia Executiva de Abastecimento at o Conselho Fiscal e Conselho de
Administrao, dos quais haviam membros que compunham a administrao publica
federal relacionadas a competncia do EX-PRESIDENTE LULA - no se v, na
aparncia das formas e no contedo material das propostas aprovadas, qualquer indicio
aparente de irregularidades.

De sorte que, da mesma forma que no caso da REPAR, alm de o


EX-PRESIDENTE LULA no ter competncia ou atribuio para tratar do tema, e
sem prejuzo da cabal comprovao de inexistncia de quaisquer atos por ele praticados
no mbito da licitao da RNEST, as informaes oriundas daquele processo licitatrio
indicam a observncia dos procedimentos legais inerentes ao feito. E tais
procedimentos passaram sob o crivo de todas as instncias de controle interno da
Petrobrs e, posteriormente, por todos os rgos de controle da Administrao Publica
Federal, sem qualquer apontamento.

V.2.6 AUDITORIAS EXTERNAS DA P ETROBRAS ANLISE DAS CONTAS ANUAIS DA


SOCIEDADE E AUSNCIA DE QUALQUER ATO ILCITO DO EX-P RESIDENTE DA
REPBLICA

Afora todos os sistemas de controle j expostos acima, a Petrobras


ainda auditada por empresas internacionais de auditoria.

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A empresa KPMG, que auditou a Petrobras no perodo


compreendido entre 31.12.2006 e 31.12.2011 respondeu a ofcio deste Juzo com os
seguintes esclarecimentos:

1 Em relao ao ofcio supra, a KPMG Auditores Independentes vem,


respeitosamente, presena de Vossa Excelncia esclarecer que, durante a
realizao de auditoria das demonstraes contbeis da Petrobras, que
abrangeu os exerccios sociais encerrados no perodo de 31.12.2006 a
31.12.2011, efetivada por meio de procedimentos e testes previstos nas normas
profissionais de auditoria, no foram identificados pela equipe de auditoria
atos envolvendo a participao do ex-Presidente da Repblica, Sr. Luiz Incio
Lula da Silva, na gesto da Petrobras que pudessem ser qualificados como
representativos de corrupo ou configurar ato ilcito. (cf. Doc. 04)

V.2.6.1 DAS ACUSAES INERENTES AO MENSALO: CONTEXTO QUE CONTRARIA,


FRONTALMENTE, DECISO DEFINITIVA DO SUPREMO T RIBUNAL F EDERAL

Ainda no contexto da denncia o MPF tenta reescrever at


mesmo a Ao Penal n 470, que tramitou perante o STF. O Parquet busca, sob o
prisma da relao de proximidade, promover uma indevida vinculao entre o EX-
PRESIDENTE LULA com aquele processo.

Atestam-se ento duas verses antagnicas:

1) A de que o ex-presidente da Repblica no teve qualquer conhecimento


ou participao no Mensalo, esta amparada por uma investigao no
Congresso Nacional, atravs da CPMI dos Correios, com denncia
oferecida pela Procuradoria-Geral da Repblica e, aps o curso da ao
penal, com deciso transitada em julgado pelo Supremo Tribunal
Federal.

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2) A hiptese de que o ex-presidente Lula exerceu papel de comando no


esquema, amparada pela veemente convico da Fora Tarefa da Lava
Jato.

Qual destas deve prevalecer?

Se no estivssemos atravessando tempos sombrios em que, por


exemplo, (i) a priso com intuito de obter uma delao140 regra e no exceo; (ii)
um tribunal decide que a Lava Jato, instaurando um estado de exceo, no tem o
dever de seguir as regras gerais141 e (iii) uma denncia oferecida com o intuito de
pressionar o Supremo Tribunal Federal a julgar conforme os interesses dos
procuradores142, a resposta para a pergunta anterior seria bvia...

Mas, considerando os dias atuais, necessrio demonstrar.

Foi instaurada, em 2005, Comisso Parlamentar Mista de


Inqurito para apurar irregularidades cometidas por Parlamentares Federais em troca de
apoio poltico.

Aps aproximadamente um ano de intensas investigaes assim


concluiu o Congresso Nacional143 em relao ao EX-PRESIDENTE LULA:

Como de sabena, no incide, aqui, responsabilidade objetiva


do Chefe Maior da Nao, simplesmente, por ocupar a cspide da estrutura
do Poder Executivo, o que significaria ser responsabilizado
independentemente de cincia ou no. Em sede de responsabilidade subjetiva,
no parece que havia dificuldade para que pudesse lobrigar a anormalidade

140
Parecer do MPF no HC n 5029016-71.2014.4.04.0000 e HC n 5029050-46.2014.404.0000.
141
Deciso Proferida pela Corte Especial do Tribunal Regional da 4 Regio no PCA 0003021-
32.2016.4.04.8000/RS (j. 22.09.2016).
142
<https://www.cartacapital.com.br/politica/MPF-antecipa-denuncia-contra-jose-dirceu-para-pressionar-
stf >
143
< http://www.senado.gov.br/atividade/Comissoes/CPI/RelatorioFinalCorreios.asp >
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com que a maioria parlamentar se forjava. Contudo, no se tem qualquer fato


que evidencie haver se omitido (destacou-se).

O Procurador-Geral da Repblica poca, Dr. ANTONIO


FERNANDO DE SOUZA, responsvel pelo oferecimento das denncias afetas ao
caso, em 2012 asseverou144:

Se eu desejava fazer uma denncia consistente e no uma denncia


de natureza poltica, no um ato poltico, evidentemente que s poderia
fazer imputaes a pessoas citadas naquele episdio. No havia indcio
contra o ex-presidente Lula. (grifamos)

E ouvido na presente ao penal sob o compromisso de dizer a


verdade, o mesmo ANTONIO FERNANDO DE SOUZA salientou145:

Antonio Defesa:- Correto. Quando o senhor exerceu o cargo de Procurador Geral da


Fernando de Repblica, o senhor recebeu alguma notcia por parte da Polcia Federal, por parte do
Souza Conselho Fiscal da Petrobras ou de outros rgos de controle da Petrobras, sobre
Ex-PRG desvio de valores no mbito da empresa, no mbito da Petrobras?
(2005/2009) Antnio F.B.S. de Souza:- No, nesse perodo no teve nenhuma iniciativa, um
inqurito que eu instaurei que depois resultou na ao penal 470, tudo que podia ser
feito de investigao, naquela poca se fez, e no se chegou naquele momento a
nenhum dado envolvendo ilcitos vinculados Petrobras.
Defesa:- Correto. A propsito da ao penal 470, o senhor teve, como j narrou aqui,
plena liberdade de investigao, o senhor tinha os rgos de controle, Polcia
Federal funcionando, quer dizer, em algum momento foi apresentado ao senhor
qualquer prova que pudesse envolver o ex-presidente Lula naquelas condutas que
foram objeto da denncia que o senhor ofertou e que deu ensejo a instaurao da
ao penal 470?
Antnio F.B.S. de Souza:- Evidentemente que no porque as imputaes que foram
feitas naquela oportunidade, foram todas rastreadas em prova que justificava a
imputao. O acusador tem que ter esse cuidado de s fazer a imputao que seja
possvel demonstrar perante o Judicirio. Naquela investigao no havia nenhuma
indicao, nenhuma mesmo, sequer um indcio que pudesse justificar o envolvimento
de outras pessoas que no aquelas que foram objeto da denncia e, eventualmente,
daquelas outras que, identificadas, no justificariam a competncia perante o
Supremo Tribunal Federal, tanto que foram feitos acima de 40 pedidos de
encaminhamento de provas para outros juzos e tomaram o rumo que era cabvel
nessa relao. Mas quanto a envolvimento no, e alm disso, depois do oferecimento
da denncia, foram ajuizados alguns pedidos perante a Procuradoria Geral,
especificamente em relao a eventual conduta do presidente Lula e neles eu
despachei, por escrito, dando as razes pelas quais no havia nenhum fundamento

144
<http://g1.globo.com/politica/noticia/2012/12/novo-inquerito-dependeria-de-provas-diz-ex-pgr-que-
denunciou-mensalao.html>
145
Transcrio disponvel no evento 691.
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para aquela iniciativa.


Defesa:- Correto. Ento, mesmo com toda essa investigao, quer dizer, no houve
nenhum apontamento que pudesse envolver o nome do ex-presidente Lula e por isso
o senhor no o incluiu na denncia e nem nos atos subsequentes, correto?
Antnio F.B.S. de Souza:- Exatamente, no seria... Seria algo irresponsvel,
para quem exerce o cargo de Procurador Geral, fazer uma imputao sem que uma
prova, um indcio, um elemento sequer de convencimento, pudesse conduzir nesse
sentido. A denncia no um ato de vontade arbitrria do acusador, seno um ato
vinculado a contexto probatrio que ele tenha a sua disposio.
Defesa:- Nessa linha, o senhor deu uma entrevista no dia 17/08/2012 ao portal G1 e
disse que: "processar Lula seria um ato poltico." Isso decorre justamente dessas
colocaes que o senhor fez h pouco, ou seja, no havia nenhuma prova, logo o
Lula no poderia ser processado, correto?
Antnio F.B.S. de Souza:- Sim, quando eu exerci o cargo, eu procurei manter a
minha conduta pautada exatamente nesse comportamento, se tiver elementos
probatrios que indiquem a existncia de ilcito, deve ser oferecida a denncia ou, se
no o caso ainda, pedir a abertura de inqurito. Agora, inexistindo, no se pode
praticar nenhum ato que... somente para comprometer politicamente determinada
pessoa, jamais fiz isso.

Esses fatos, portanto, deixam ainda mais evidente o carter


poltico da acusao e a tentativa de reescrever um julgado do Supremo Tribunal
Federal.

V.2.6.2 DA CRIMINALIZAO DA POLTICA O COMPLETO DESCONHECIMENTO DO


MPF SOBRE POLTICAS DE GOVERNO E ATOS I NERENTES AO PRESIDENTE DA
REPBLICA

Buscando "contextualizar" a imputao do crime de corrupo ao


EX-PRESIDENTE LULA, a denncia tece longas consideraes sobre o que mais se
parece uma anlise idiossincrtica do sistema poltico brasileiro. O Parquet criminaliza
atos propter officium da Presidncia da Repblica chegando at mesmo a pretender
censurar penalmente o fato de o EX-PRESIDENTE LULA permanecer ativo na
poltica aps deixar o cargo mximo da Repblica. Pela leitura da denncia, depreende-
se que a "engrenagem criminosa" que tanto se fala nada mais do que o perfil do
sistema poltico brasileiro, naquilo em que se manifesta secundum jus. Dessa forma, no
seria exagero dizer que, para os membros do Parquet, poltica parece ser delito,

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polticos so delinquentes e partido poltico no uma universitas idearum, mas


reprovvel societas sceleris.

A criao acusatria fictcia tem incio ao narrar a formao da


base de apoio para a candidatura do EX-PRESIDENTE LULA, em 2002. Para a
Acusao, tal fato inerente ao sistema poltico brasileiro de coligao partidria,
previsto na legislao eleitoral!146 consistiu em "um arranjo partidrio que marcou a
estrutura administrativa federal a partir daquele momento e que culminou em um
esquema criminoso voltado corrupo, fraude a licitaes e lavagem de dinheiro."
(pg. 08).

Na nota de rodap n. 19, analisa-se o cenrio da seguinte forma:

"Esse trao peculiar da institucionalidade concreta brasileira, designado


presidencialismo de coalizo, reflete a realidade de um pas
presidencialista em que a fragmentao do poder parlamentar entre
vrios partidos obriga o Presidente, para governar, a costurar uma
ampla maioria no Congresso Nacional, frequentemente problemtica e
no necessariamente alinhada ideologicamente."

No tpico intitulado "presidencialismo de coalizo deturpado", o


Ministrio Pblico Federal presume que, para garantir a governabilidade, o EX-
PRESIDENTE LULA "comandou a formao de um esquema criminoso de desvio de
recursos pblicos destinados a comprar apoio parlamentar de outros polticos e
partidos, enriquecer ilicitamente os envolvidos e financiar caras campanhas eleitorais
do PT em prol de uma permanncia no poder assentada em recursos pblicos
desviados." (pg. 11).

Onde est a prova?

146
Lei 9.504/97. Art. 6 facultado aos partidos polticos, dentro da mesma circunscrio, celebrar
coligaes para eleio majoritria, proporcional, ou para ambas, podendo, neste ltimo caso, formar-se
mais de uma coligao para a eleio proporcional dentre os partidos que integram a coligao para o
pleito majoritrio.
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Quem foram os corrompidos?

Nenhum dado, nenhuma prova.

Ex-Ministros das Relaes Institucionais durante o governo do


EX-PRESIDENTE LULA demonstraram esse cenrio perante este Juzo:

Testemunha Trechos Pertinentes


Jacques Defesa:- Ento isso inclua nas funes desse cargo o senhor dialogar com
Wagner147 parlamentares, a fim de discutir interesses do governo?
Depoente:- , essa era uma parte do trabalho. Quando voc est nesse ministrio
voc vai levar aos parlamentares os pontos de vista do governo e evidentemente,
pedir principalmente base aliada, a defesa dos pontos de vista de interesse do
executivo.
Defesa:- Perfeito. E na manuteno ou at mesmo na ampliao da base aliada no
parlamento, quais eram os instrumentos que o senhor utilizava, quer dizer, o senhor
utilizava de projetos, ideias, como que era essa atividade, o senhor pode explicar
um pouquinho?
Depoente:- Basicamente, como tudo na poltica, muito dilogo, muita concertao,
muita tentativa de entendimento, convencendo aqueles que voc precisava, do ponto
de vista do governo. E claro que na relao poltica os deputados sempre
demandam os interesses do seu estado, do seu municpio, obras que esto
pendentes, obras que no continuaram ou financiamento para obras do seu
estado, ou s vezes at nomeaes, porque evidente que os deputados que so
da base querem participar tambm da atividade governamental, ento tem
sempre essa disputa por nomeaes, mas basicamente os interesses de estados e
municpios representados pelos parlamentares.
(...)
Defesa:- O senhor teve conhecimento da utilizao de recursos esprios para
que houvesse a manuteno ou ampliao dessa base parlamentar?
Depoente:- No meu perodo no.
Defesa:- Aqui, nesta ao penal, o Ministrio Pblico Federal alega que a base do
governo reuniu 376 deputados federais ou cerca de 73% da casa. Diz que houve
uma ampliao da base parlamentar e isso s foi possvel em virtude da
utilizao de recursos esprios. E bem verdade que o Ministrio Pblico no
identificou aqui qualquer parlamentar que tivesse recebido recursos esprios,
apenas fez uma alegao. O senhor teve conhecimento dessa, o senhor concorda
ou tem como confirmar essa afirmao do Ministrio Pblico Federal de que houve
utilizao de recursos esprios para ampliao da base parlamentar para 376

147
Transcrio no evento 607
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deputados federais?
Defesa:- Perfeito. Nessa linha, ento, possvel afirmar que dentro dessa base
parlamentar do governo Lula havia parlamentares que tambm haviam
pertencido base parlamentar de governos anteriores ou, por exemplo, do
governo imediatamente anterior, que foi do ex- presidente Fernando Henrique
Cardoso?
Depoente:- Isso acontece eu creio que em todos os lugares. Agora recentemente
havia uma base da ex-presidenta Dilma e na semana subsequente essa base
estar perfilada com o atual presidente Michel Temer. Repito, esse movimento
pendular pela no existncia de partidos polticos, vamos dizer, com ideias mais
consistentes, uma das causas inclusive desse jogo de estou aqui, amanh eu estou
l, depois de amanh volto pra c. [...] Eu sucedi um grupo poltico muito forte na
Bahia, mas no primeiro ano j tinha maioria parlamentar com vrios aliados do
DEM, hoje esto caminhando comigo, at porque no caso do ex-presidente Lula
importante dizer que o parlamentar quer sempre estar debaixo de um
guarda-chuva de popularidade, isso ajuda a ele na sua eleio. Ento na
medida em que o presidente Lula, com exceo de poucos perodos, sempre
teve muita popularidade, claro que as pessoas querem estar acompanhando
aquela pessoa que pode lhes ajudar na eleio, na prxima eleio.
Ministrio Pblico Federal:- E o senhor tambm se reunia com os lderes dos
partidos na Cmara e no Senado?
Depoente:- Sempre n, porque essa era a minha tarefa, alm de conversar com
deputados individualmente, claro que a figura do lder sempre a mais procurada
por exercer exatamente o papel de lder daquele bloco, daquele partido.
(...)
Ministrio Pblico Federal:- O senhor se recorda, apesar de no se lembrar quem
era, se o partido progressista tambm fazia parte dessas reunies, as quais o senhor
se referiu?
Depoente:- Olha, se era partido da base seguramente ele participava, todos, at com
a oposio as vezes a gente se reunia.
Ministrio Pblico Federal:- Perfeito. Inclusive reunies com o ento presidente
Lula?
Depoente:- Olha, era normal, s vezes ele convidava o conjunto dos lderes
partidrios quando tinha uma questo mais importante para votao, e ele
prprio, papel tambm do ministro, no meu caso, quando eu era ministro,
achar que uma questo era mais (ininteligvel) do que o peso poltico do
presidente era fundamental. Muitas vezes ele entrava diretamente para
dialogar com os parlamentares sobre um tema de mais relevncia.
Juiz Federal:- O juzo tambm tem breves esclarecimentos. Senhor Secretrio
de Estado, nesse perodo em que o senhor assumiu esse cargo de ministro das
relaes institucionais houve alguma movimentao ou discusso em relao a
cargos de diretoria na Petrobras?
Depoente:- No, na verdade eu nunca participei diretamente de discusso sobre
cargos na Petrobras, porque quando eu assumi a direo da... ou melhor, o
ministrio, a diretoria da Petrobras j estava montada. Eu prprio fui membro do
conselho de administrao da Petrobras durante o perodo que estive servindo ao

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presidente Lula, houve acho que uma ou duas mudanas, mas que no teve a
minha participao direta.
Tarso Genro148 Defesa:- Eu gostaria de iniciar perguntando ao senhor se o senhor participou do
governo Lula, se o senhor ocupou algum ou alguns dos ministrios do governo.
Depoente:- Fui secretrio do conselho de desenvolvimento econmico e social do
presidente Lula. Depois eu fui ministro da educao, depois fui ministro das
relaes institucionais, da coordenao poltica do governo e depois fui ministro da
justia.
Defesa:- No cargo de ministro das relaes institucionais, o senhor tinha, dentre
outras funes, a de lidar com o congresso, de ter uma interlocuo com o
congresso. Correto?
Depoente:- Perfeito. Nessa condio que eu desenvolvi, por orientao do
presidente, um conceito concreto para o segundo governo do presidente, que era
formao de um governo presidencialista de coalizo. Foi esse o meu trabalho
inicial no ministrio de relaes institucionais e assim eu procedi.
(...)
Defesa:- Perfeito. O senhor no tem conhecimento de nenhuma sofisticada
estrutura ilcita de compra de apoio parlamentar, que tivesse participao do
ex-presidente Lula?
Depoente:- No, no tenho. O que ocorreu em todos os governos depois de 88
que para o governo poder governar, ele teria que estar permanentemente negociando
com os partidos, que negociavam com as suas bancadas para que o governo tivesse
apoio poltico para aprovar os seus projetos. Essa negociao, ela tanto pode se dar
atravs de recursos de aplicao oramentria nas regies. Que os partidos aqui no
Brasil so regionalizados e representam essas regies, e demandam perante o
governo as suas pretenses regionais normalmente. Ou se faz essa negociao em
cima do encaminhamento dos pontos acordados na formao da coalizo. E isso foi
o que ocorreu enquanto eu era ministro da coordenao poltica, devidamente
orientado pelo presidente Lula.
Alexandre Defesa:- Quer dizer, ento, por essa exposio que o senhor est fazendo, o fato de
Padilha149 um governo ter a maioria no Congresso de certa forma at uma tendncia, desde
que evidentemente tenha um bom programa de governo, enfim, tenha algo a
apresentar aos parlamentares, mas h uma certa tendncia de que a maioria,
inclusive que participou de governos anteriores, venha a compor a base do governo
atual?
Depoente:- Ah sim, no sistema poltico brasileiro eu diria que sim, e isso uma
evidncia muito clara, de vrios parlamentares que eram da base do governo
anterior, que assim quando comeou o governo do Presidente Lula, principalmente
o segundo mandato, aderiram base do governo do Presidente Lula, alguns foram
at no incio de governos anteriores, tudo isso Alis, muito difcil o governo
governar sem ter uma maioria no Congresso, inclusive, no s aqui, nos sistemas
parlamentares isso mais, uma exigncia, mas no sistema presidencialista, como
o sistema presidencialista brasileiro, se o governo no tiver a maioria no Congresso,
no consegue governar.
Defesa:- Eu fiz essas colocaes porque nesta ao penal o Ministrio Pblico

148
Transcrio no evento 622.
149
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Federal alega na denncia que a base do governo reunia em um determinado


momento 376 Deputados Federais ou 73 por cento da Casa, e na viso do Ministrio
Pblico isso s foi possvel em virtude da utilizao de recursos esprios. O senhor
concorda comisso, tem algum conhecimento a respeito desse assunto?
Depoente:- Discordo, discordo. Eu quando assumi o Ministrio das Relaes
Institucionais, como j era no final de um governo, 2009 Em 2011 j tinha uma
base consolidada, mas em nenhum momento das discusses em 2009, 2010, com
os congressistas, com os lderes partidrios, qualquer tema ou qualquer prtica
espria estava mesa para as conversas, nas discusses. Discordo plenamente
disso.
Defesa:- importante porque, embora tenha havido essa colocao, o Ministrio
Pblico Federal no indicou o nome de qualquer parlamentar que tivesse recebido
recursos esprios, ento o senhor tambm no tem conhecimento de qualquer
prtica nesse sentido?
Depoente:- No tenho nenhum conhecimento disso, qualquer tipo de conhecimento.
Inclusive o processo de construo da aliana, da coalizo, como eu disse, era feito
pelos presidentes dos partidos, os lderes partidrios, quando se criou o conselho
poltico da coalizo foi exatamente a ideia de que se tinha uma instncia de
dilogos sobre a coalizo, sobre a maioria parlamentar, e que o presidente do
partido fizesse parte, os lderes, tanto da Cmara quanto do Senado, fizessem
parte, e muitas vezes o Presidente pedia para que a gente convocasse o
conselho da coalizo para discutir grandes projetos, em geral grandes projetos,
quando eram projetos de iniciativa do Executivo, projetos prioritrios,
iniciativas do Executivo, se chamava o conselho da coalizo. Na grande maioria
das vezes quem participava era o ministro da rea, qualquer projeto, a tramitao,
em geral era o ministro da rea responsvel por aquele projeto que conduzia, que
acompanhava, a gente dava um acompanhamento para ver a tramitao no
Congresso Ento quando tinha um projeto, um projeto do Executivo, voc
convocava o conselho da coalizo, aquele ministro fazia a apresentao, se tivesse
mais de um ministro, apresentava, mais de um apresentava e os ministros debatiam
ali o projeto, a gente colhia sugestes, e assim vai.
Defesa:- Perfeito. S para deixar claro, na verdade a minha pergunta era se algum
desses rgos de controle ou a Polcia Federal, ou o Ministrio Pblico Federal, o
senhor soube de terem apurado naquele perodo algum foco de corrupo na
Petrobras?
Depoente:- No, no tenho registro disso, no tenho registro disso.
Juiz Federal:- Quando o senhor assumiu o cargo de Ministrio, de ministro das
Relaes Institucionais havia alguma preocupao, alguma orientao, o
senhor recebeu alguma orientao, por exemplo, do senhor Presidente, ento,
para evitar esse tipo de prtica ou para que isso no acontecesse?
Depoente:- Lgico, isso era, no s do Presidente, mas isso era uma diretriz
geral para o conjunto do governo, que tinha que cumprir exatamente o papel
institucional do Ministrio, e no faz parte do apoio institucional do Ministrio
qualquer discusso espria ou troca com recursos, ou qualquer outro tipo de
situao.
Juiz Federal:- Mas o senhor Presidente ou algum fez alguma referncia especfica
queles fatos que envolviam a ao, que depois foram julgados na ao penal 470,
do tipo Ah, o que aconteceu naquele perodo no pode acontecer ou Isso no
aconteceu, alguma coisa nessa espcie?
Depoente:- No, no, nunca mencionou especificamente essa situao, mas no
s em conversas diretas, mas publicamente, sempre deixou muito claro qual
tinha que ser a relao com o Congresso, no s com a base como tambm com
a oposio, tanto que ele sempre falou do conselho poltico da coalizo,

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importante discutir nesse conselho, eu sei que tinha uma prtica tambm com
a Cmara e com o Senado, de reunir no s no nvel da base, mas tambm da
oposio, tentar tramitar os projetos, ento nunca foi dito nada especfico
sobre isso.
Jorge Mcio Defesa:- E essa atuao que o senhor teve como lder do governo, quer dizer,
Monteiro ela destoa de alguma atuao de governos anteriores ou at mesmo do governo
Ministro do presente, ou uma atuao comum, quer dizer...
Tribunal de Jos Mcio Monteiro Filho:- De forma nenhuma, um trabalho, vamos dizer
Contas da assim, um esforo gigantesco, porque como os partidos polticos hoje no tm
Unio150 bandeira, o trabalho, vamos dizer assim, individual, cada um tem seus
interesses, e os interesses, vamos dizer assim, de liberaes, de atendimento de
emendas que so aprovadas pelo parlamento, e o trabalho, vamos dizer assim,
voc tem que se dedicar a todos porque num painel de votao todos so iguais.
Defesa:- E j como ministro das relaes institucionais, salvo engano no ano de
2007, quais eram as principais funes do senhor no congresso?
Jos Mcio Monteiro Filho:- A mesma coisa, o meu trabalho era exatamente
manter a base unida, trabalhar para que os projetos enviados pelo governo
fossem aprovados, eu atendia por dia um nmero imenso de deputados e
senadores, todos tinham suas questes locais, a questo parlamentar muito
local, quer dizer, as bancadas, vamos dizer assim, os partidos so, eles diferem
por estado, tem as brigas locais, as brigas dentro dos prprios partidos, e a funo
do ministro de relaes institucionais, numa instncia superior, evidentemente com
acesso maior aos ministros da esplanada, atender base parlamentar.
Defesa:- Aqui nessa ao penal o ministrio pblico questiona o fato de o
presidente Lula ter ampliado a sua base parlamentar depois de eleito, o senhor,
a sua experincia no parlamento, quer dizer, isso algo incomum ou isso faz
todo sentido?
Jos Mcio Monteiro Filho:- O presidente Lula tinha aprovao popular
gigantesca quando foi Presidente da Repblica, isso chama a base porque o
deputado est sempre vinculado ou linkado com a sua base poltica, o fato de o
presidente Lula ter uma aprovao muito grande na base fazia com que
gradativamente sua base aumentasse tambm.
Defesa:- Correto. E para ampliao desta base alguma vez o senhor recebeu do
presidente Lula alguma orientao de negociar ou trabalhar com recursos
ilcitos, objetivando a ampliao dessa base parlamentar?
Jos Mcio Monteiro Filho:- Em hiptese nenhuma, isso nunca aconteceu, e
raramente essas coisas chegavam ao presidente porque era muito, entre o
parlamentar, o ministro chefe da secretaria de relaes institucionais e o
ministro da rea que o deputado ou o senador queria ser atendido.
Walfrido Silvino Defesa:- Ministro, o senhor pode descrever objetivamente como que funciona
Dos Mares Guia um governo de coaliso e se o senhor teve essa experincia durante o governo
Neto151 do presidente Lula?
Walfrido dos Mares Guia:- Eu tive essa experincia, inclusive antes de pertencer ao
governo do presidente Lula eu vi isso funcionar tambm em Minas Gerais durante
trs governos, onde eu participei direta ou indiretamente. Ns montamos um
sistema muito interessante, que no foi criao minha, mas era uma ideia que j
vinha germinando, que foi implantada no comeo de 2007 com muita eficcia, ns
criamos um conselho poltico, ramos 12 partidos inicialmente, depois 13, desses 12
partidos que participavam da coalizo em 2007, aproximadamente 9 ou 10 tinham
presena ministerial, eles ocupavam ministrios, e toda quarta-feira no palcio do

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planalto, ao lado da sala do presidente, fazamos uma reunio do conselho poltico


com 3 pessoas de cada partido, o presidente nacional, o lder da cmara e o lder do
senado, e essas reunies tinham pauta, elas comeavam s 10 e meia da manh, a
mesa dirigia, essa reunio era composta por mim, como ministro chefe das relaes
institucionais, pelo lder do presidente na cmara, pelo lder do presidente do senado
e pelo lder do presidente do congresso, e tambm convidava os ministros que seria
importante estarem ali presentes para esclarecer para a base que apoiava,
representada pelos 12 partidos inicialmente, depois 13, atravs dos seus presidentes
nacionais e dos seus lderes na cmara e no senado, toda a problemtica de
discusso para ns chegarmos l no plenrio e termos um xito, ento era tudo
muito bem discutido toda semana, ns fazamos isso religiosamente, e sempre que o
presidente estava presente no palcio do planalto, entre meio dia e meio e quinze
para uma ele ia reunio e ficava a ltima meia hora discutindo algum assunto que
fosse extremamente relevante, alguma coisa que tivesse alguma dvida maior, e ns
dissecvamos os problemas todos, as medidas provisrias, as eventuais PECs, os
projetos que estavam sendo colocados na pauta pela presidncia da cmara e pela
presidncia do senado, e era um momento, assim, de discusso muito profcua
porque todo mundo comparecia, raramente algum faltava a essa reunio, e era
religiosa, e no final da reunio era escolhido pelos partidos, pelos 13 partidos, um
dos parlamentares que ali estavam, um dos lderes, para fazer as exposies para a
imprensa l embaixo, isso funcionou muito bem, ns dvamos uma ateno
enorme coalizo, at no segundo mandato todo mundo j se conhecia
bastante, isso facilitava, a coalizo estava funcionando assim muito bem
entrosada, j tnhamos partidos grandes como o PT e PMDB, depois, o terceiro
maior partido era o PT que tinha quase 50 deputados, a tinha o PR, tinha o
PP, tinha o PDT, tinha o PSB, o PC do B, o PRB, todos esses partidos tinham
ministrios, tinham ministros que os representavam, e esses ministros, a
imensa maioria deles eram polticos como eu, ou tinham mandato ou j haviam
participado do congresso com mandato de senador ou de deputado, e ns nos
reunamos tambm com os ministros que representavam os partidos para que
todos pudssemos trabalhar, para que a gente conseguisse aprovao daquelas
questes mais relevantes, e esse negcio funcionou muito bem, e a gente
discutia sistematicamente as pautas, as questes, mesmo as questes de
limitao de emendas, a questo de nomeao, tudo isso era discutido nessa
reunio semanal.
Defesa:- Essas discusses, inclusive com a transparncia que era dada, o senhor
citou inclusive que sempre era designado um membro presente para expor
imprensa depois, ao final, o que tinha sido deliberado, o senhor julga que essas
medidas, a criao do conselho poltico foi uma medida importante para que o
presidente Lula tivesse uma base parlamentar expressiva?
Walfrido dos Mares Guia:- Eu acho era imprescindvel ter um conselho desses,
igualzinho um pai e uma me que quer criar seus filhos ou conviver com a sua
famlia sem conversar, sem cobrar, eu aprendi com o doutor Hlio Garcia l em
Minas Gerais que a poltica feita de conversa, conversa paciente, no , assim,
marcar aquele minuto para poder conseguir, a gente tem que ouvir a outra parte na
medida que ele tem a possibilidade de explicar o que ele quer, colocar, digamos
assim, os limites das coisas, estabelecer as premissas, os deputados e senadores,
todos eles tm l um verba no oramento federal que vira lei quando a lei
(inaudvel), a lei do oramento aprovada, que so as emendas, aquilo tem que ter
critrio, tem que ser bem organizado, os ministrios que fizeram essa prtica de ter
boas polticas para at atrair essas emendas tiveram muito sucesso na sua aplicao,
como foi o caso do prprio ministrio do turismo, ento eu considero um
presidencialismo de coalizo, ou em qualquer regime presidencialista,

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parlamentarismo, presidencialismo, qualquer tipo de gesto em que voc no


tem um partido majoritrio dominante, coisa que nunca mais aconteceu no
Brasil depois de 1985, se no tiver um conselho desses fica muito difcil, as
coisas ficam soltas, ento funcionou muito bem esse conselho, quando eu sa do
ministrio assumiu no meu lugar o ministro Jos Mcio, hoje juiz do Tribunal de
Contas da Unio, continuou com a prtica desse conselho tambm, funcionou muito
bem, depois dele assumiu o ministro Alexandre Padilha que tambm
continuou, ento eu reputo imprescindvel um conselho poltico desses para
que a gente acerte, digamos, os objetivos do governo e ganhe as votaes na
cmara de uma maneira positiva para que a proposta governamental que
atenda populao seja objetivada no congresso nacional.
Defesa:- Nessas discusses havidas particularmente no mbito do conselho
poltico, alguma vez o senhor recebeu do presidente Lula alguma orientao
para utilizao de recursos provenientes de desvios da Petrobras, para colocar
isso base aliada como algum atrativo ou moeda de troca?
Walfrido dos Mares Guia:- Jamais isso aconteceu, doutor, nunca o presidente
Lula, eu fui adquirindo cada vez mais intimidade com ele porque pelo menos
uma ou duas vezes por dia eu tinha contato com ele, jamais ouvi dele qualquer
colocao no sentido de que no fosse uma coisa absolutamente limpa,
republicana, democrtica, honesta, decente, correta, por isso mesmo que eu
tenho o respeito que eu tenho por ele.

O chamado presidencialismo de coalizao no foi inventado


pelo EX-PRESIDENTE LULA, mas algo que ocorre em relao a todos os governos,
como esclareceu a este Juzo o ex-Presidente FERNANDO HENRIQUE CARDOSO:

Fernando Defesa:- Perfeito. Eu tenho um dado aqui que a coligao teria eleito 184 deputados
Henrique em outubro de 94, o senhor sabe dizer se quando, a partir do momento que o senhor
Cardoso152 tomou posse, se o senhor conseguiu ampliar essa base de parlamentares?
Depoente:- (inaudvel), eu fui ministro do exterior, eu fui senador para comear,
depois ministro do exterior e ministro de fazenda, e acompanhei bastante de perto o
presidente Itamar Franco, eu sabia da seguinte situao vigente no Brasil, pelas
nossas regras o Presidente da Repblica se elege, e seu partido, e mesmo as suas
coligaes, raramente tm maioria no congresso, alis o partido nunca teve, o
partido do Presidente da Repblica desde a constituio de 88 jamais
conseguiu ter muito mais que 20% do congresso, mesmo quando ele era bem
sucedido, o Brasil tinha (inaudvel), quando se elege 100 tem 20% do
congresso, o seu partido, mesmo a coligao difcil, ento aqui se inventou um
termo que se chama Presidencialismo de Coaliso, o que isso,
necessariamente se o presidente quiser levar adiante um programa ele precisa
ter maioria no congresso, e como no Brasil no brota essa maioria voc tem
que compor essa maioria no congresso, o nosso sistema partidrio frgil, de
tal forma que hoje se ns somarmos os trs principais partidos, pela ordem
numrica eu creio que o PMDB, o PTB (inaudvel) foi o PSDB, PTB no, PT,
PMDB, PT e PSDB, se somar os trs no chega a 200, d 190, os trs j se
somam, ento a dificuldade imensa para qualquer presidente governar nesse
sistema poltico fragmentado, razo pela qual eu sempre fui favorvel que

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modificassem as regras partidrias e eleitorais para que haja algum limite


nessa fragmentao partidria, que o nosso sistema passaria do nvel j
eleitoral. Cientistas polticos recentemente publicaram (inaudvel), essas regras
so feitas de tal maneira que o congresso vai ser sempre fragmentado, portanto
vai sempre ser difcil para o presidente, que a pessoa (inaudvel) espera que
aquilo possa ser levado adiante, vai ser sempre difcil para esse presidente
levar adiante um programa sem contar com a coligao, eventualmente
contraditria.
Defesa:- Perfeito. Presidente, aqui nesta ao penal o Ministrio Pblico tambm,
ao denunciar o ex-presidente Lula, faz aqui uma alegao de que o presidente Lula
ao se eleger Presidente da Repblica tinha o apoio parlamentar de 254 deputados e
que depois ele ampliou para 325, para o Ministrio Pblico Federal isso causa
alguma estranheza, o senhor v dessa forma ou efetivamente isso uma situao
normal para quem est governando o pas?
Depoente:- Para voc governar um pas voc tem que ter capacidade de ter o
apoio da sociedade, de relacionamento direto do presidente com o pas e com a
sociedade, assim, tem tudo, no so s os empresrios nem s os sindicados, as
igrejas, as organizaes profissionais, sociedade civil, tem que estar
permanentemente motivando a sociedade e tem que ter permanentemente o
apoio do congresso, se no tiver o apoio do congresso tambm no governa,
agora se voc tem 250, 190, depende, se voc est empenhado em mudar a
constituio voc tem que ter 3/5, os apoios do Brasil no nosso sistema atual, esses
so mais eventuais, que alguns se comprometem, mas (inaudvel), e quais so os
pontos centrais, tem que tentar lutar para ter apoio, so esses pontos centrais, eu
acho que isso, a tarefa de governar isso, o convencer, voc tem que fazer com
que as pessoas estejam do seu lado, na sociedade e no comrcio, essa a funo de
quem quer governar.

Mais uma vez evidencia-se a perseguio do MPF em relao ao


EX-PRESIDENTE LULA e ao seu governo!

A propsito, o MPF insiste na afirmao de projeto de


perpetuao criminosa no poder. Quem deixa o governo com 87% de aprovao153 e
com condies de ser eleito para qualquer cargo pblico precisaria capitanear um
projeto criminoso para essa finalidade?

Ao que parece, o crime para os Procuradores da Repblica que


elaboraram a denncia foi o EX-PRESIDENTE LULA ter sido democraticamente
eleito Presidente da Repblica por duas oportunidades e ter feito um governo com
xitos sociais e econmicos reconhecidos em todo o mundo.

153
<https://noticias.terra.com.br/brasil/politica/cntsensus-lula-tem-aprovacao-recorde-de-87-ao-deixar-
governo,77de63fc8940b310VgnCLD200000bbcceb0aRCRD.html>
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E, ao que parece, o crime que os Procuradores da Repblica


vislumbram ao subscrever alegaes finais repetindo hipteses acusatrias sem prova e
pedindo a condenao do EX-PRESIDENTE LULA est na possibilidade de as
pesquisas de inteno de voto o colocarem como principal lder de oposio e com a
possibilidade de ser novamente eleito Presidente da Repblica em qualquer cenrio.

V.3 A VERDADE SOBRE O TRPLEX

incontroverso nos autos que no perodo compreendido entre


maio de 2005 a setembro de 2009, D. Marisa Letcia Lula da Silva, falecida esposa do
EX-PRESIDENTE LULA, fez pagamentos Cooperativa Habitacional
dos Bancrios de So Paulo (BANCOOP) com base em uma cota-parte que ela havia
adquirido. A aquisio dessa cota-parte ocorreu em abril de 2005, quando D. Marisa
assinou o Termo de Adeso e Compromisso de Participao com a BANCOOP
(Cooperativa Habitacional dos Bancrios), adquirindo uma cota-parte para a
implantao do empreendimento ento denominado Mar Cantbrico, na praia de
Astrias, em Guaruj154. Naquele momento, ela pagou uma entrada no valor de R$
20.000,00, seguida de parcelas mensais pagas at setembro de 2009 por meio de carn
da BANCOOP.

No total, os pagamentos realizados por D. Marisa somaram R$


179.650,80 em valores histricos155.

Se tudo tivesse ocorrido na forma planejada e contratada, D.


Marisa, ao final, teria direito a uma unidade padro, de 82,5 m2, no Edifcio Mar

154
Evento 85 OUT6.
155
O valor corrigido para setembro de 2009 perfaz R$ 209.119,73. Em valores atuais, representa
aproximadamente R$ 300.000,00.
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Cantbrico, no Guaruj (SP). Seria a unidade 141. o que se observa j na Proposta de


Adeso Sujeita Aprovao que est carreada aos autos156:

Consigne-se, neste ponto, que o EX-PRESIDENTE LULA no


parte naquela avena. A relao jurdica foi estabelecida entre a BANCOOP e D.
Marisa. O EX-PRESIDENTE LULA apenas declarou em seu imposto de renda a cota-
parte usando de uma faculdade pela legislao fiscal que autoriza o casal a realizar uma
nica declarao declarao, alis, que corresponde mais absoluta realidade.

Registre-se, ainda neste ponto, que D. Marisa, assim como o


EX-PRESIDENTE LULA, jamais tiveram conhecimento de qualquer alterao do
nmero do apartamento 141 no citado documento. No h nos autos, qualquer prova (i)
sobre o momento em que essa alterao teria ocorrido e, ainda, (ii) quem seria o
responsvel.

A prova coligida durante a instruo revelou que a BANCOOP


no conseguiu levar adiante o Mar Cantbrico e outros empreendimentos, pois vivia um
perodo de dificuldades financeiras. Diante disso, com a interveno do Ministrio
Pblico de So Paulo e autorizao da Justia do Estado de So Paulo, transferiu
empreendimentos a diversas empreiteiras157. A OAS Empreendimentos foi uma das

156
Evento 85 OUT6
157
Foi celebrado acordo judicial com o Ministrio Pblico de So Paulo, posteriormente homologado em
juzo (processo n 583.00.2007.245877-1, 37. Vara Cvel do Foro Central de So Paulo), por meio do
qual a BANCOOP transferiu VRIOS de seus projetos a empresas do ramo da construo civil, dentre as
quais a OAS. (Evento 403)
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empresas a assumir a construo de prdios que inicialmente estavam sob a


responsabilidade da BANCOOP158.

preciso salientar, portanto, na esteira do que foi exposto na


resposta acusao, que:

(a) a BANCOOP transferiu diversos empreendimentos a diferentes


empresas incorporadoras;

(b) A OAS Empreendimentos foi uma das incorporadoras que assumiu


empreendimento das BANCOOP;

(c) O empreendimento Mar Cantbrico no foi o nico assumido pela


OAS Empreendimentos;

(d) A assuno de alguns empreendimentos da BANCOOP pela OAS


Empreendimentos dentre eles o Mar Cantbrico teve
participao e aval do Ministrio Pblico do Estado de So Paulo,
alm de homologao judicial.

Os empreendimentos, que at ento eram conduzidos sob o


modelo de cooperativa (Lei n 5.764/71) pela BANCOOP, mudaram a configurao
jurdica a partir de ento passando para o regime comercial de incorporao. Com a
transferncia do empreendimento para o regime comercial, houve a extino das
subseccionais que representavam cada empreendimento na BANCOOP.

158
Fbio Hori Yonamine declarou em seu interrogatrio:
Fbio Hori Yonamine:- (...) eu posso dizer o Solaris certamente, so 8 projetos.
Juiz Federal:- 8 projetos?
Fbio Hori Yonamine: 8 ou 9 projetos no total, todos eles tiveram processos individuais, no foram
processos num todo, uma negociao direta com a Bancoop.
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O empreendimento Mar Cantbrico, foi, ento, incorporado


pela OAS Empreendimentos e passou a se chamar Solaris. Com essa transferncia,
houve a extino da Seccional Mar Cantbrico. No havia, diante disso, a possibilidade
de os cooperados continuarem fazendo pagamentos BANCOOP aps a extino das
subseccionais.

Como se v diante do que foi at aqui exposto, no h qualquer


relao entre:

(i) a compra da cota-parte por D. Marisa, em abril de 2005


relativa ao empreendimento Mar Cantbrico, da BANCOOP;

(ii) a assuno do Mar Cantbrico (que passou a se chamar


Solaris) pela OAS Empreendimentos, em outubro de 2009.

Com a extino da subseccional Mar Cantbrico, os associados


puderam optar entre resgatar a cota ou aderir ao novo contrato com a OAS
Empreendimentos, conforme itens 3.3 e 12.1, alnea a do Termo de Acordo para
finalizao da construo do residencial Mar Cantbrico, e transferncia de direitos e
obrigaes para a OAS Empreendimentos SA159.

Note-se que os cooperados passaram a ter o direito de optar


entre a devoluo dos valores pagos BANCOOP ou, ento, de utilizar tais valores
como parte do pagamento de uma unidade construda pela empresa. No havia nem
poderia haver obrigao para que os cooperados assumissem uma nova posio
jurdica. A consequncia jurdica de no haver a opo no prazo assinalado era apenas
autorizar que a OAS Empreendimentos fizesse a venda da unidade inicialmente
vinculada cota-parte.

159
Evento 85 OUT8.
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Por isso mesmo, no faz qualquer sentido a ilao que o MPF


pretendeu extrair da clusula 8.1 do Termo de Acordo para finalizao da construo
do residencial Mar Cantbrico, e transferncia de direitos e obrigaes para a OAS
Empreendimentos SA (Evento 3, anexo 213).

O corru FBIO YONAMINE, que tambm exerceu os cargos


de Diretor Financeiro e Presidente da OAS Empreendimentos S/A, deixou clara tal
situao em seu depoimento:

Fbio Yonamine160 Juiz Federal:- E os cooperados tinham alguma opo de simplesmente no


fazer nada, no optar nem por receber de volta e nem por, vamos dizer, fazer
um contrato de compra e venda?
Fbio Hori Yonamine:- Olha, o cooperado tem um direito, opo dele
exercer o direito ou no, ento no caso se o cooperado no exercesse nenhum
direito a empresa tambm no estava impondo nenhuma, a nica coisa que
acontecia que se o cooperado no exerce o direito pela unidade, a empresa
colocaria, poderia colocar o imvel disposio para venda.
Juiz Federal : H um contrato com, um termo de adeso e compromisso de
participao do ex-presidente161 e da senhora Maria Letcia com a Bancoop, em
que h uma referncia a aquisio dessa cota de apartamento, preo de 195 mil,
com referncia ao apartamento 141, o senhor tem conhecimento se essa
unidade foi destinada a eles?
Fbio Hori Yonamine:- Como ele no exerceu a opo, uma das duas
opes que eu descreve, a unidade foi colocada venda e foi vendida
posteriormente.

Esse direito, evidentemente, no poderia ser suprimido por


qualquer prazo convencionado entre a BANCOOP e a OAS. Logo, o fato de D. Marisa
no haver feito a escolha dentre as opes disponveis no prazo estabelecido no
documento firmado entre a BANCOOP e a OAS no tem qualquer repercusso na
esfera jurdica dela, seno permitir como efetivamente ocorreu que a unidade
inicialmente reservada (141) fosse vendida pela incorporadora.

160
Transcrio no evento 816.
161
Note-se, aqui, um erro do Juzo, pois o documento no tem participao do ex-presidente. Como j
dito, o documento foi subscrito apenas pela BANCOOP e D. Marisa.
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D. Marisa continuava tendo direito sobre os valores que ela


havia pago BANCOOP.

Tampouco se pode extrair qualquer consequncia do fato de D.


Marisa no ter feito opo entre a devoluo dos valores pagos ou a compra de uma
unidade da BANCOOP no prazo assinalado no Termo de Acordo para finalizao da
construo do residencial Mar Cantbrico, e transferncia de direitos e obrigaes
para a OAS Empreendimentos SA.

Esse cenrio ficou bem elucidado pelo depoimento de PEDRO


DALLARI:

Pedro Dallari162 Defesa:- Certo. E o senhor se recorda qual o, qual foi o objeto desse acordo,
quer dizer, quais foram as obrigaes que foram discutidas, acordadas e
formalizadas nesse acordo?
Depoente:- Esse acordo judicial muito importante, ele nasceu do fato de que
em 2006 e 2007 a cooperativa viveu um perodo de dificuldade pelo fato de que
havia muita inadimplncia por parte de cooperados e a cooperativa, por
definio, ela vive justamente da gesto de recursos dos cooperados aportados
para o desempenho das finalidades, no caso de uma cooperativa habitacional, a
construo de imveis residenciais. Fruto dessa situao, houve uma
investigao da promotoria do Consumidor de So Paulo em 2006, a deciso do
promotor natural poca foi de arquivar o processo, assim no entendeu o
Conselho Superior do Ministrio Pblico, o Conselho Superior no concordou
com a posio do promotor, determinou a propositura da ao civil pblica, foi
designado um promotor para essa finalidade, doutor Joo Lopes Guimares
Jnior, que promoveu ento a ao civil pblica. No acordo que se fez se lidou
ento com os temas que eram versados na ao civil pblica, e havia por parte
de cooperados o questionamento sobre a gesto da cooperativa, porque a