PREVIEW GUA DE APLICACIN ISO 9001:2015 - LIDERAZGO

Edicin 4 07/02/2016 Copyright iso2015ebook.com. Todos los derechos reservados. ISBN: 978-950-43-0411-1 1
 PREVIEW GUA DE APLICACIN ISO 9001:2015 - LIDERAZGO

INDICE

Objetivo..

Descripcin del documento

Recursos necesarios para la utilizacin del ebook

Especificaciones sobre el contenido de las matrices...

Requisito ISO 9001:2015

5 Liderazgo

5.1 liderazgo y compromiso

5.1.1 Generalidades..

5.1.2 Enfoque al cliente

5.2 Poltica de Calidad..

5.2.1 Establecimiento de la Poltica de Calidad..

5.2.2 Comunicacin de la Poltica de Calidad.

5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organizacin

Edicin 4 07/02/2016 Copyright iso2015ebook.com. Todos los derechos reservados. ISBN: 978-950-43-0411-1 2
 PREVIEW GUA DE APLICACIN ISO 9001:2015 - LIDERAZGO

OBJETIVO
El presente documento tiene por objetivo que el lector logre identificar e interpretar los
requisitos de la norma ISO 9001:2015 y su correlacin con los requisitos de la norma ISO
9001:2008 por medio de una lectura comprensiva y a su vez utilice esta herramienta como gua
para la correspondiente implementacin de la nueva versin de la norma ISO 9001 en su
Organizacin.

DESCRIPCIN DEL DOCUMENTO

Consiste en un anlisis completo de cada clusula de la norma ISO 9001:2015.

Para cada requisito dicho anlisis contiene la siguiente informacin:

A. Comprensin del requisito

B. Conceptos bsicos y fundamentos asociados (si procede)
C. Anlisis del requisito
C.1 Matrz de correlacin tomando como input la norma ISO 9001:2008
C.2 Matrz de correlacin tomando como input la norma ISO 9001:2015
D. Cmo implementar el requisito en la Organizacin
E. Ejemplos y casos prcticos (si procede)
F. Informacin documentada asociada
G. Informacin para el auditor
G.1 Auditora de primera parte. Preguntas de auditora.
G.2 Auditora de tercera parte. Comentarios y posibles evidencias.

Cabe aclarar que el presente documento respeta el derecho de autor y copyright de la

organizacin ISO para la norma ISO 9001:2015 evitando la transcripcin exacta de sus textos.
En todos los casos he utilizado palabras o frases distintas.

RECURSOS NECESARIOS PARA LA UTILIZACION DEL EBOOK

Recursos documentales

Es imprescindible contar con la siguiente documentacin:

1- Norma ISO 9001:2008

2- Norma ISO 9001:2015 (de no poseer dicho documento, lo podr adquirir fcilmente a
travs del Organismo de Normalizacin del pas correspondiente o bien ingresando en el
sitio www.iso.org).
3- Informacin documentada del sistema de gestin de la Organizacin o bien informacin
documentada estndar en caso de tratarse de un consultor de sistemas de gestin de
calidad.

Recursos de formacin

Se debe poseer la siguiente formacin:

Edicin 4 07/02/2016 Copyright iso2015ebook.com. Todos los derechos reservados. ISBN: 978-950-43-0411-1 3
 PREVIEW GUA DE APLICACIN ISO 9001:2015 - LIDERAZGO
1- Conocimiento, interpretacin y aplicacin de los requisitos de la norma ISO 9001:2008.
2- Conocimiento, interpretacin y experiencia en la aplicacin de los procedimientos
documentados y registros asociados de la organizacin que actualmente conforman la
estructura documental que da evidencia del cumplimiento de los requisitos de la norma
ISO 9001:2008.

REQUISITO ISO 9001:2015

5 Liderazgo

La nueva versin de la norma se enfoca en el liderazgo de la Direccin y de los responsables

de cada proceso. El motivo de la ausencia de un Representante de la Direccin es justamente
lograr que la Direccin se involucre realmente en todo sentido con el Sistema de Gestin de
Calidad.

5.1 Liderazgo y compromiso enfocndose en el SGC y en los Clientes

La alta direccin deber enfocar su liderazgo y compromiso con el Sistema de Gestin de

Calidad y con los requisitos del Cliente.

5.1.1 Generalidades

A.Comprensin del requisito

Este requisito define de qu manera la alta Direccin deber participar activamente en el

Sistema de Gestin de Calidad para demostrar su Liderazgo y Compromiso con el mismo.

B.Conceptos bsicos y fundamentos asociados

En este caso y para una mejor comprensin, los conceptos y fundamentos asociados se
encuentran detallados dentro del tem D.

C. Anlisis del requisito

C.1 Matrz de correlacin tomando como input la norma ISO 9001:2008

COMENTARIOS
ISO 9001:2008 ISO 9001:2015
REQUISITOS REQUISITOS NUEVOS REQUISITOS
COLUMNA A COLUMNA B COLUMNA C COLUMNA D
5 Responsabilidad de la
5 Liderazgo (***)
direccin (*)
No Aplicable No Aplicable
5 Responsabilidad de la 5.1 liderazgo y compromiso
direccin (*) (*)
En su mayora los 5.1 Compromiso de la 5.1.1 Prrafo 1 c)
5.1.1 Generalidades (*)
requisitos de la direccin (*) 5.1.1 Prrafo 1 d)

Edicin 4 07/02/2016 Copyright iso2015ebook.com. Todos los derechos reservados. ISBN: 978-950-43-0411-1 4
 PREVIEW GUA DE APLICACIN ISO 9001:2015 - LIDERAZGO
versin 2008 se 5.1.1 Prrafo 1 (+) 5.1.1 5.1.1 Prrafo 1 f)
5.1 Prrafo 1
encuentran Prrafo 1 a) 5.1.1 Prrafo 1 g)
contemplados en la 5.1 Prrafo 1 a) 5.1.2 Prrafo 1 a) 5.1.1 Prrafo 1 h)
norma ISO 5.1.1 Prrafo 1 i)
9001:2015, salvo el 5.1 Prrafo 1 b) 5.1.1 Prrafo 1 b) 5.1.1 Prrafo 1 j)
tem d) 5.1 Prrafo 1 c) 5.1.1 Prrafo 1 b) 5.1.1 Nota
correspondiente al 5.1 Prrafo 1 d)
prrafo 1 que ha sido -
Removido
removido.

La actualizacin
resulta en el
agregado de siete (7) 5.1 Prrafo 1 e) 5.1.1 Prrafo 1 e)
tems y una nota tal
como se especifica
en la columna D.

C.2 Matrz de correlacin tomando como input la norma ISO 9001:2015

REQUISITOS ISO 9001:2015 REQUISITOS ISO 9001:2008

5 Liderazgo 5 Responsabilidad de la direccin
5.1 liderazgo y compromiso 5 Responsabilidad de la direccin
5.1.1 Generalidades 5.1 Compromiso de la direccin
5.1.1 Prrafo 1 5.1 Prrafo 1
5.1.1 Prrafo 1 a) 5.1 Prrafo 1
5.1.1 Prrafo 1 b) 5.1 Prrafo 1 b) y c)
5.1.1 Prrafo 1 c) Nuevo -
5.1.1 Prrafo 1 d) Nuevo -
5.1.1 Prrafo 1 e) 5.1 Prrafo 1 e)

5.1.1 Prrafo 1 f) Nuevo -

5.1.1 Prrafo 1 g) Nuevo -

5.1.1 Prrafo 1 h) Nuevo -

5.1.1 Prrafo 1 i) Nuevo -

5.1.1 Prrafo 1 j) Nuevo -

5.1.1 Nota Nuevo -

D.Cmo implementar el requisito en la Organizacin

Como se ha detallado en las matrices, la mayora de los requisitos de la versin 2008 se

encuentran contemplados en la versin 2015, de manera que actualmente toda Organizacin
certificada ISO 9001:2008 cumple parcialmente con el requisito. Para actualizar el Sistema de
Gestin de Calidad de su Organizacin segn la nueva versin, usted deber revisionar los
siguientes documentos:

Edicin 4 07/02/2016 Copyright iso2015ebook.com. Todos los derechos reservados. ISBN: 978-950-43-0411-1 5
 PREVIEW GUA DE APLICACIN ISO 9001:2015 - LIDERAZGO
Procedimiento de Responsabilidad de la Direccin (compromiso de la direccin)
Perfil de puesto de la Direccin

Luego del anlisis realizado nos enfocaremos especficamente en los requisitos que usted debe
cumplir a fin de poder actualizar su sistema de gestin a la versin 2015.

Los nuevos requisitos a cumplir son siete (7) ms una nota a considerar:

La alta Direccin debe demostrar su liderazgo y compromiso con respecto al sistema de gestin
de la calidad a travs de:

5.1.1.Prrafo 1 b) Asegurar que los objetivos y la poltica de calidad se establecen y que son
compatibles con la direccin estratgica y con el contexto de la Organizacin.

Comprensin del requisito:

Este requisito ya exista en la versin 2008 (5.1 Prrafo 1 b) y c)). La diferencia es que la
nueva versin no solamente especifica que sean establecidos, sino que tambin sean
compatibles con la direccin estratgica y el contexto de la Organizacin.

Ejemplo:

La empresa X define como objetivo estratgico alcanzar un 10% de penetracin de sus

productos. Mientras que en EEUU domina el 35% del mercado, en Argentina apenas alcanza el
5%. Por lo tanto, ir aumentando gradualmente la presencia de sus productos en Argentina,
puede ser un objetivo estratgico muy interesante.

Entonces, los Objetivos y la Poltica de Calidad deberan orientarse a la eficacia y eficiencia de

los procesos, capacitacin permanente del personal, calidad de los productos, ya que estos
factores contribuyen a mejorar la satisfaccin del Cliente y por lo tanto a incrementar la tasa de
mercado.

Conceptos bsitos y fundamentos asociados:

La estrategia puede entenderse como el modo en el que la empresa despliega sus recursos y
capacidades en el entorno con el fin de alcanzar sus objetivos. Estrategia implica planificar
cmo una organizacin o un individuo alcanzarn sus objetivos. Es una respuesta de la
empresa a su entorno en el tiempo.

Entonces la Direccin estratgica son acciones planificadas para lograr los objetivos
estratgicos de la Organizacin.

La direccin estratgica puede estar compuesta de los siguientes elementos: Misin, Visin,
valores, objetivos, metas, etc.

Los objetivos y la poltica de un sistema de gestin son parte de una direccin estratgica y
deben apoyar a los objetivos estratgicos.

Cmo implementar el requisito en la Organizacin:

Teniendo en cuenta las definiciones anteriores, debemos verificar si los Objetivos y la Poltica
de Calidad de la Organizacin tienen relacin con el contexto y la direccin estratgica de la
misma. Luego de esta verificacin podra surgir la necesidad de actualizarlos.

Edicin 4 07/02/2016 Copyright iso2015ebook.com. Todos los derechos reservados. ISBN: 978-950-43-0411-1 6
 PREVIEW GUA DE APLICACIN ISO 9001:2015 - LIDERAZGO

Luego de haber definido: el enfoque a procesos, el contexto interno y externo, y los riesgos
asociados estamos en condiciones de analizar la poltica, los objetivos y las metas en base la
direccin estratgica y al contexto.

Mi recomendacin es planificar y ejecutar una reunin con la Direccin y los mximos

responsables de cada proceso. Como evidencia objetiva entonces contaremos con una minuta
de reunin o planilla de reunin, informacin documentada asociada con la Misin, visin y
objetivos estratgicos, Politica de Calidad, Objetivos y Metas de Calidad genricos y de cada
sector, mapas de proceso. En esta reunin se analizar exclusivamente el grado de relacin de
los Objetivos, Metas y Poltica de Calidad con los la Misin, Visin y objetivos estratgicos.

El resultado de dicha reunin ser justamente la informacin documentada revisionada. Esto

seguramente alimentar al plan de comunicacin interna y externa, al Programa de
capacitacin, para finalmente llegar a todas las partes interesadas.

Evidenci
Elementos Elemenntos
Requisito ISO 9001:2015 Que hacer a Responsable
de entrada de salida
Objetiva
Asegurar que los Poltica y
Verificar la
objetivos y la Objetivos de
compatibilidad
poltica de Misin, Visin, Calidad
de la Politica y
calidad se Objetivos revisados.
Objetivos de Alta Direccin /
Prrafo establecen y que estratgicos, Minuta de Compatibles
5.1.1 Calidad con la Lderes de
1 b) son compatibles Poltica y Reunin con la
Direccin procesos
con la direccin Objetivos de Direccin
estratgica de
estratgica y con Calidad estratgica de
la
el contexto de la la
Organizacin.
Organizacin. Organizacin.

E.Ejemplos y casos prcticos

En este caso y para una mejor comprensin, la mayora de los ejemplos y casos prcticos se
encuentran dentro del tem D.

F.Informacin documentada asociada

Si bien esta clusula no especifica ningn requisito sobre mantener informacin documentada,
indirectamente usted deber contar con los siguientes:

Perfil de puesto de la alta direccin revisionada, aprobada y comunicada.

Minuta de revisin por la direccin revisionada, aprobada y comunicada.
Evidencias de anlisis de la poltica y objetivos de calidad
Evidencias de anlisis de procesos
Evidencias de comunicaciones sobre enfoque en procesos y mejora
Presupuestos financieros respecto a los recursos del S.G.C

G.Informacin para el auditor

Edicin 4 07/02/2016 Copyright iso2015ebook.com. Todos los derechos reservados. ISBN: 978-950-43-0411-1 7
 PREVIEW GUA DE APLICACIN ISO 9001:2015 - LIDERAZGO
G.1 Auditora de Primera Parte: Informacin para el auditor interno. USTED hace
una evaluacin sobre SU sistema de gestin de Calidad.

Posibles preguntas de auditora:

De qu forma la alta direccion demuestra el liderazgo y el compromiso con respecto al

S.G.C ?
Cmo se han establecido la piltica y los objetivos de calidad y en qu son compatibles
con la direccin estratgica y el contexto de la Orgqanizacin ?
Cmo se comunica, entiende y aplica la poltica de calidad dentro de la Organizacin ?
De qu manera se asegura que todos los requisitos del S.G.C se encuentran
integrados y se cumplen en los procesos de negocio de la Organizacin ?
Cmo se promueve el conocimiento del enfoque en procesos ?
De qu manera se asegura de que los recursos necesarios para el sistema de gestin
de calidad estn disponibles ?
Cmo se comunica la importancia de cumplir con los requisitos del S.G.C y de la
eficacia de la gestin de la calidad ?
Cmo se asegura de que el S.G.C logre los resultados esperados ?
Cmo la alta direccin participa, dirige y apoya a las personas para contribuir a la
eficacia del S.G.C ?
Cmo la alta direccin promueve la mejora contnua ?

G.2 Auditora de Tercera Parte: Informacin para auditores lderes

Comentarios:

La alta direccin tiene un papel importante para el SGC, como la responsabilidad, como
el apoyo y la motivacin hacia los recursos humanos y la implementacin del SGC.
No menciona ms representante de la direccin, pero involucra de forma explcita a la
"Alta Direccin".
Las directivas en los apartados b y c hacen ms explcito el concepto de integracin
entre el "sistema de la compaa" y el sistema de gestin de calidad.
Ahora resulta ms explcita la necesidad de promover el conocimiento del enfoque
basado en procesos y el " pensamiento basado en el riesgo "

Posibles evidencias. Controles a travs de:

Entrevista con la Alta Direccin para evaluar su participacin efectiva;

Anlisis de la revisin por la direccin;
Anlisis de los objetivos y la estrategia;
Entrevistas con el personal;
Comunicaciones de alta direccin;
Participacin efectiva de los recursos adecuados.
Debe haber definiciones de objetivos y estrategias respecto a:
- Productos y Servicios;
- Los requerimientos de clientes y las partes interesadas

Edicin 4 07/02/2016 Copyright iso2015ebook.com. Todos los derechos reservados. ISBN: 978-950-43-0411-1 8