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OS GENEROS DO DISCURSO

~I

1. 0 PROBLEMA E SUA DEFINit;AO

Todos os diversos campos da atividade humana esdio ligados ao


uso da linguagem. Compreende-se perfeitamente que o carater e as
formas desse uso sejam tao multiformes quanto os campos da ativida-
de humana, 0 que, e claro, nao contradiz a unidade nacional de uma
lfngua. 0 emprego da lingua efetua-se em forma de enunciados* (orais
e escritos) concretos e unicos, proferidos pelos integrantes desse ou da-
quele campo da atividade humana. Esses enunciados refletem as con-
di<_;:6es espedficas e as finalidades de cada referido campo nao s6 por
seu conteudo (tematico) e pelo estilo da linguagem, ou seja, pela sele-
<_;:ao dos recursos lexicais, fraseol6gicos e gramaticais da lfngua mas,
acima de tudo, por sua constrw;:ao composicional. Todos esses tres ele-

"'
* Bakhtin emprega o termo viskdzivanie, derivado do infinitivo viskdzivat, que significa
ato de enunciar, de exprimir, transmitir pensamentos, sentimentos, etc. em palavras.
0 proprio au tor situa viskdzivanie no campo da parole saussuriana. Em Marxismo e
filosofia da linguagem (Hucitec, Sao Paulo), o mesmo termo aparece traduzido como
"enuncias;ao" e "enunciado". Mas Bakhtin nao faz distins;ao entre enunciado e enun
cia<;:iio, ou melhor, emprega o termo viskdzivanie quer para o ato de produ<,;5o do diSC\11'
so oral, quer para o discurso escrito, o discurso da cultura, urn I'Oillnncc j:l puhlk.1do
e absorvido por uma cultura, etc. Por essa raziio, resolvcmos n!lo dcsdohm1 o 11'1'11111
(ja que o proprio auror nao o fez!) e traduzir viskdzi!JII.rlic por cnunt'im lo. (N , doT,)
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ESTETICA DA CR IA<;:Ao VERBAL 1 263

mentos- o contetido tematico, o estilo, a constrw;:ao composicional -


ferentes de outros tipos mas tern com estes uma natureza verbal (lin-
estao indissoluvelmente ligados no todo do enunciado e sao igualmen-
giiistica) comum. Quase nao se levava em conta a questao lingiiistica
te determinados pela especificidade de urn determinado campo da co-
geral do enunciado e dos seus tipos. Comec;:ando pela Antiguidade, es-
municac;:ao. Evidentemente, cada enunciado particular e individual, mas
tudavam-se OS generos retoricos (demais, as epocas subseqiientes pou-
cada campo de utilizac;:ao da lingua elabora seus tipos relativamente estd-
CO acrescentaram ateoria antiga); ai ja Se clava mais atenc;:ao anatureza
veis de enunciados, os quais denominamos generos do discurso.
verbal desses generos como enunciados, a tais momentos, por exemplo,
A riqueza e a diversidade dos generos do discurso sao infinitas por-
como a relac;:ao com o ouvinte e sua influencia sobre o enunciado, so-
que sao inesgotaveis as possibilidades da multiforme atividade humana
bre a conclusibilidade verbal espedfica do enunciado (a diferenc;:a da con-
e porque em cada campo dessa atividade e integral o repert6rio de gene-
clusibilidade do pensamento), etc. Ainda assim, tambem ai a especifi-
ros do discurso, que cresce e se diferencia amedida que se desenvolve
cidade dos generos ret6ricos (juridicos, politicos) encobria a sua natureza
e se complexifica urn determinado campo. Cabe salientar em especial a
lingiiistica geral. Estudavam-se, por ultimo, tambem OS generos dis-
extrema heterogeneidade dos generos do discurso (orais e escritos), nos
cursivos do cotidiano (predominantemente as replicas do dialogo coti-
quais devemos incluir as breves replicas do dialogo do cotidiano (sa-
diano) e, ademais, precisamente do ponto de vista da lingiiistica geral
liente-se que a diversidade das modalidades de dialogo cotidiano e ex-
(na escola de Saussure 1, em seus adeptos modernos- os estruturalistas,
traordinariamente grande em func;:ao do seu tema, da situac;:ao e da com-
nos behavioristas americanos2 e, em bases lingiiisticas totalmente dis-
posic;:ao dos participantes), o relato do dia-a-dia, a carta (em todas as
tintas, nos seguidores de Vossler\ ). Contudo, esse estudo tambem nao
suas diversas formas), o comando militar laconico padronizado, a or-
podia redundar em uma definic;:ao correta da natureza universalmente
dem desdobrada e detalhada, 0 repert6rio bastante vario (padronizado
lingiiistica do enunciado, uma vez que estava restrito a especificidade
na maioria dos casos) dos documentos oficiais eo diversificado univer-
do discurso oral do dia-a-dia, por vezes orientando-se diretamente em
so das manifestac;:6es publidsticas (no amplo sentido do termo: sociais,
enunciados deliberadamente primitivos (os behavioristas aniericanos).
politicas); mas ai tambem devemos incluir as va.riadas formas das ma-
Nao se deve, de modo algum, minimizar a extrema heterogenei-
nifestac;:6es cientificas e todos os generos literarios (do proverbio ao ro-
dade dos generos discursivos e a dificuldade dai advinda de definir a
mance de muitos volumes). Pode parecer que a heterogeneidade dos
natureza geral do enunciado. Aqui e de especial importancia atentar para
generos discursivos e tao grande que nao ha nem pode haver urn plano
a diferenc;:a essencial entre os generos discursivos primarios (simples) e
tinico para o seu estudo: porque, neste caso, em urn plano do estudo apa-
secundarios (complexos) - nao se trata de uma diferenc;:a funcional. Os
recem fenomenos sumamente heterogeneos, como as replicas mono-
generos discursivos secundarios (complexos - romances, dramas, pes-
vocais do dia-a-dia e o romance de muitos volumes, a ordem militar
quisas cientificas de toda especie, os grandes generos publidsticos, etc.)
padronizada e ate obrigat6ria por sua entonac;:ao e uma obra lirica pro-
surgem nas condic;:6es de urn convivio cultural mais complexo e relati-
fundamente individual, etc. A heterogeneidade funcional, como se pode
vamente muito desenvolvido e organizado (predominantemente o es-
pensar, torna os trac;:os gerais dos generos discursivos demasiadamente
crito)- artistico, cientifico, sociopolitico, etc. No processo de sua forma-
abstratos e vazios. A isto provavelmente se deve o fato de que a questao
c;:ao eles incorporam e reelaboram diversos generos primarios (simples),
geral dos generos discursivos nunca foi verdadeiramente colocada. Estu-
que se formaram nas condic;:6es da comunicac;:ao discursiva imediata.
davam-se- e mais que tudo- os generos literarios. Mas da Antiguida-
Esses generos primarios, que integram os complexos, ai se'transformam
de aos nossos dias eles foram estudados num corte da sua especificidade
e adquirem urn carater especial: perdem o vinculo imediato cqm a reali-
artistico-literaria, nas distinc;:6es diferenciais entre eles (no ambito da
dade concreta e os enunciados reais alheios: por exemplo, a replica do
literatura) e nao como determinados tipos de enunciados, que sao di-
dialogo cotidiano ou da carta no romance, ao manterem a sua forma e
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o significado cotidiano apenas no plano do conteudo romanesco, inte- ridades das diversidades de genero do discurso em qualquer campo da
gram a realidade concreta apenas atraves do conjunto do romance, ou _investiga<;:ao lingiifstica redundam em formalismo e em uma abstra<;:ao
seja, como acontecimento artfstico-literario e nao da vida cotidiana. No exagerada, deformam a historicidade d~ investiga<;:ao, debilitam as re-
seu conjunto o romance e urn enunciado, como a replica do dialogo co- la<;:6es da lingua com a vida. Ora, a lingua passa a integrar a vida atra-
tidiano ou uma carta privada (de tern a mesma natureza dessas duas), ves de enunciados concretos (que a realizam); e igualmente atraves de
mas a diferen<;:a deles e urn enunciado secundario (complexo). enunciados concretos que a vida entra na lingua. 0 enunciado e urn
nucleo problematico de importancia excepcional. Examinemos nesse
A diferen<;:a entre OS generos primario e secundario (ideologicos) e corte alguns campos e problemas da lingiifstica.
extremamente grande e essencial, e e por isso mesmo que a natureza do Tratemos em primeiro lugar da estilfstica. Todo estilo esra indisso-
enunciado deve ser descoberta e definida por meio da analise de ambas luvelmente ligado ao enunciado e as formas tfpicas de enunciados, ou
as modalidades; apenas sob essa condi<;:ao a defini<;:ao pode vir a ser ade- seja, aos generos do discurso. Todo enunciado - oral e escrito, primario
quada a natureza complexa e profunda do enunciado (e abranger as e secundario e tambem em qualquer campo da comunica<;:ao discursi-
suas facetas mais importantes); a orienta<;:ao unilateral centrada nos ge- va (rietchevoie obschenie)* - e individual e por isso pode refletir a indi-
neros primarios redunda fatalmente na vulgarizas:ao de todo o problema vidualidade do falante (ou de quem escreve), isto e, pode ter estilo in-
(o behaviorismo lingiifstico eo grau extremado de tal vulgarizas:ao). A dividual. Entretanto, nem todos OS generos sao igualmente propkios a
propria rela<;:ao mutua dos generos primarios e secundarios e o proces- tal reflexo da individualidade do falante na linguagem do enunciado,
so de forma<;:ao historica dos ultimos lans:am luz sobre a natureza do ou seja, ao estilo individual. Os generos mais favoraveis da literatura
enunciado (e antes de tudo sobre o complexo problema da rela<;:ao de de fic<;:ao: aqui o estilo individual integra diretamente o proprio ediff-
reciprocidade entre linguagem e ideologia). cio do enunciado, e urn de seus objetivos principais (contudo, no am-
0 estudo da natureza do enunciado e da diversidade de formas de bito da literatura de fic<;:ao OS diferentes generos sao diferentes possibi-
genero dos enunciados nos diversos campos da atividade humana e de lidades para a expressao da individualidade da linguagem atraves de
enorme importancia para quase todos os campos da lingiifstica e da fi- diferentes aspectos da individualidade). As condi<;:6es menos propfcias
lologia. Porque todo trabalho de investiga<;:ao de urn materiallingiifsti- para o reflexo da individualidade na linguagem estao presentes naqueles
co concreto - seja de historia da lingua, de gramatica normativa, de con-
generos do discurso que requerem uma forma padronizada, por exemplo,
fec<;:ao de toda especie de dicionarios ou de estilistica da lingua, etc. -
em muitas modalidades de documentos oficiais, de ordens militares,
opera inevitavelmente com enunciados concretos (escritos e orais) rela-
nos sinais verbalizados da produ<;:ao, etc. Aqui podem refletir-se nao so
cionados a diferentes campos da atividade humana e da comunica<;:ao
os aspectos mais superficiais, quase biologicos da individualidade (e
- anais, tratados, textos de leis, documentos de escritorio e outros, di-
ainda assim predominantemente na realiza<;:ao oral dos enunciados
versos generos literarios, cientfficos, publidsticos, cartas oficiais e co-
desses tipos padronizados). Na imensa maioria dos generos discursivos
muns, replicas do dialogo cotidiano (em todas as suas diversas modali-
(exceto nos artfstico-literarios), o estilo individual nao faz parte do plano
dades), etc. de onde os pesquisadores haurem os fatos lingiifsticos de
que necessitam. Achamos que em qualquer corrente especial de estudo ...
faz-se necessaria uma no<;:ao precisa da natureza do enunciado em ge-
* Obschenie, substantivo neutro, e comunica~ao, rietchev6ie e deriva~ao de rietch, que e
ral e das particularidades dos diversos tipos de enunciados (primarios e
discurso, fala, em alguns aspectos linguagem, mas aqui, na acep~ao ba:khtiniana, e
secundarios), isto e, dos diversos generos do discurso. 0 desconheci- discurso, dai traduzirmos rietchev6i como "discursivo" e rietchev6ie obschen(e como co-
mento da natureza do enunciado e a rela<;:ao diferente com as peculia- munica~ao discursiva, porque e esse o sentido do pensamento de Bakhtin. (N. doT.)
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do enunciado, nao serve como urn objetivo seu mas e, por assim dizer, estilos de linguagem que tenha reconhecimento geral. Os auto res das clas-
urn epifenomeno do enunciado, seu produto complementar. Em dife- sificac;:oes freqi.ientemente deturpam a principal exigencia logica da
rentes generos podem revelar-se diferentes carnadas e aspectos de uma classificac;:ao - a unidade do fundamento , As classificac;:oes sao suma-
personalidade individual, o estilo individual pode encontrar-se em di- mente pobres e nao diferenciadas. Por exemplo, numa grarnatica aca-
versas relac;:oes de reciprocidade com a lingua nacional. A propria ques- demica da lingua russa recentemente publicada sao apresentadas as
tao da lingua nacional na linguagem individual e, em seus fundamen- seguintes variedades estilisticas da lingua: o discurso do livro, o dis-
tos, o problema do enunciado (porque so nele, no enunciado, a lingua curso popular, o discurso abstrato-cientffico, tecnico-cientffico, jorna-
nacional se materializa na forma individual). A propria definic;:ao de listico-publidstico, oficial, familiar cotidiano, discurso popular vulgar.
- estilo em geral e de estilo individual em particular exige urn estudo Paralelamente a esses estilos de linguagem, figuram como modalida-
mais profundo tanto da natureza do enunciado quanto da diversidade des estilisticas palavras dialeticas, palavras arcaicas, expressoes profis-
de generos discursivos. sionais. Semelhante classificac;:ao dos estilos e absolutamente casual,
A relac;:ao organica e indissoluvel do estilo como genero se revela ni- baseia-se em diferentes prindpios (ou fundamentos) de divisao em es-
tidamente tambem na questao dos estilos de linguagem ou funcionais. tilos. Alem disso, essa classificac;:ao e tambem pobre e pouco diferen-
No fundo, OS estilos de linguagem ou funcionais nao sao outra coisa ciada*. Tudo isso e resultado direto da incompreensao da natureza de
senao estilos de genero de determinadas esferas da atividade humana e genero dos estilos de linguagem e da ausencia de uma classificac;:ao
da comunicac;:ao. Em cada campo existem e sao empregados generos que bern pensada dos generos discursivos por campos de atividade (bern
correspondem as condic;:oes espedficas de dado campo; e a esses gene- como da distinc;:ao, muito importante para a estilfstica, entre generos
ros que correspondem determinados estilos. Uma determinada func;:ao primarios e secundarios).
(cientffica, tecnica, publidstica, oficial, cotidiana) e determinadas con- A separac;:ao dos estilos em relac;:ao aos generos manifesta-se de for-
dic;:oes de comunicac;:ao discursiva, espedficas de cada campo, geram ma particularmente nociva na elaborac;:ao de uma serie de questoes his-
determinados generos, isto e, determinados tipos de enunciados estilis- toricas. As mudanc;:as historicas dos estilos de linguagem estao indisso-
ticos, tematicos e composicionais relativamente esraveis. 0 estilo e in- luvelmente ligadas as mudanc;:as dos generos do discurso. A linguagem
dissociavel de determinadas unidades tematicas e - 0 que e de especial literaria e urn sistema dinamico e complexo de estilos de linguagem; 0
importancia- de determinadas unidades composicioniJ.is: de determi- peso espedfico desses estilos e sua inter-relac;:ao no sistema da linguagem
nados tipos de construc;:ao do conjunto, de tipos do seu acabarnento, de literaria estao em rnudanc;:a permanente. A linguagem da literatura,
tipos da relac;:ao do falante com outros participantes da comunicac;:ao cuja composiyao e integrada pelos estilos da linguagem nao literaria, e urn
discursiva- com os ouvintes, os lei to res, os parceiros, o discurso do ou- sistema ainda mais complexo e organizado em outras bases. Para enten-
tro, etc. 0 estilo integra a unidade de genero do enunciado como seu der a complexa dinamica historica desses sistemas, para passar da descri-
elemento. lsto nao significa, evidentemente, que o estilo de linguagem c;:ao simples (e superficial na maioria dos casos) dos estilos que estao pre-
nao possa se tornar objeto de urn estudo especial independente. Seme- sentes e se alternam para a explicac;:ao historica dessas mudanc;:as faz-se
lhante estudo, ou seja, a estilfstica da lingua como disciplina auto noma, necessaria uma elaborac;:ao especial da historia dos generos discursivos
tarnbem e possfvel e necessario. No en tanto, esse estudo so sera corre-
...
to e eficaz se levar permanentemente em coma a natureza do genero dos .
* Classificas;6es igualmente pobres, vagas e sem urn fundamento bern pensatlo dos estilos
estilos lingi.ifsticos e basear-se no estudo previo das modalidades de ge-
de linguagem sao apresentadas por A. N. Gv6zdiev em seu livro Ensaios de i:1tilo da lin-
neros do discurso. Ate hoje a estilistica da lingua tern sido desprovida gua russa (Moscou, 1952, pp. 13-5). Essas classificas;6es se baseiam numa assimilas;ao
de semelhante base. Daf a sua fraqueza. Nao existe uma classificac;:ao dos acdtica das nos;6es tradicionais de estilos de linguagem. (N. da ed. russa.)
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(tanto primarios quamo secundarios), que refletem de modo mais ime- tes e absolutamente indispensavel para uma elaborac,:ao eficaz de todas
diato, preciso e flexfvel todas as mudan<;:as que transcorrem na vida so- as quest6es da estilfstica.
cial. Os enunciados e seus tipos, isto e, os generos discursivos, sao correias Contudo, tanto a questao metodologica de prindpio quanto a ques-
de transmissao entre a historia da sociedade e a historia da linguagem. tao geral relativa as relac,:6es redprocas do lexico com a gramatica, por
Nenhum fenomeno novo (fonetico, lexico, gramatical) pode imegrar o urn lado, e com a estilfstica, por outro, baseiam-se no mesmo problema
sistema da lingua sem ter percorrido urn complexo e longo caminho do enunciado e dos generos do discurso.
de experimemac,:ao e elaborac,:ao de generos e estilos*. A gramatica (e o lexico) se distingue substancialmente da estilfstica 1

Em cada epoca de evoluc,:ao da linguagem literaria, o tom e dado (alguns chegam ate a coloca-la em oposic,:ao a estilistica), mas ao mesmo
por determinados generos do discurso, e nao so generos secundarios tempo nenhum estudo de gramatica (ja nem falo de gramatica norma-
(literarios, publidsticos, ciemfficos) mas tambem primarios (determi- tiva) pode dispensar observac,:6es e incurs6es estilisticas. Em toda uma
nados tipos de dialogo oral- de salao, fmimo, de drculo, familiar-co- serie de casos e como se fosse obliterada a fronteira entre a gramatica e
tidiano, sociopolftico, filosofico, etc.). Toda ampliac,:ao da linguagem a estilistica. Ha fenomenos que uns estudiosos relacionam ao campo
literaria a custa das diversas camadas extraliterarias da lingua nacional da gramatica, outros, ao campo da estilistica. Urn deles eo sintagma.
esta intimamente ligada a penetrac,:ao da linguagem literaria em todos OS Pode-se dizer que a gramatica e a estilfstica convergem e divergem
generos (literarios, ciemfficos, publidsticos, de conversac,:ao, etc.), em em qualquer fenomeno concreto de linguagem: se o examinamos ape-
maior ou menor grau, tambem dos novos procedimentos de genero de nas no sistema da lingua estamos diante de urn fenomeno gramatical,
construc,:ao do todo discursivo, do seu acabamento, da inclusao do ou- mas se o examinamos no conjunto de urn enunciado individual ou do
vime ou parceiro, etc., o que acarreta uma reconstruc,:ao e uma renova- genero discursivo ja se trata de fenomeno estilistico. Porque a propria
c,:ao mais ou menos substancial dos generos do discurso. Quando re- escolha de uma determinada forma gramatical pelo falante e urn ato
corremos as respectivas camadas nao literarias da lingua nacional estamos estilistico. Mas esses dois pontos de vista sobre o mesmo fenomeno
recorrendo inevitavelmente tambem aos generos do discurso em que concreto da lingua nao devem ser mutuamente impenetraveis nem sim-
se realizam essas camadas. Trata-se, na maioria dos casos, de diferentes plesmente substituir mecanicamente urn ao outro, devendo, porem,
tipos de generos de conversac,:ao e dialogo; daf a dialogizac,:ao mais ou combinar-se organicamente (na sua mais precisa distinc,:ao metodolo-
menos brusca dos generos secundarios, o enfraquecimento de sua com- gica) com base na unidade real do fenomeno da lingua. 56 uma con-
posic,:ao monologica, a nova sensac,:ao do ouvinte como parceiro-inter- cepc,:ao profunda da natureza do enunciado e das peculiaridades dos
locutor, as novas formas de conclusao do todo, etc. Onde ha estilo ha generos discursivos pode assegurar a soluc,:ao correta dessa complexa
genero. A passagem do estilo de urn genero para outro nao so modifica questao metodologica.
0 estudo da natureza dos enunciados e dos generos discursivos e,
o som do estilo nas condic,:6es do genero que nao lhe e proprio como
segundo nos parece, de impord.ncia fundamental para superar as con-
destroi ou renova tal genero.
cepc,:6es simplificadas da vida do discurso, do chamado "fluxo discursi-
Desse modo, tanto os estilos individuais quanto os da lingua satis-
vo", da comunicac,:ao, etc., daquelas concepc,:6es que ainda dominam a
fazem aos generos do discurso. Urn estudo mais profundo e amplo des-
nossa lingiifstica. Alem do mais, o estudo do enunciado como unidade
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real da comunicariio discursiva permitira compreender de tnodo mais
correto tambem a natureza das unidades da lingua (enquanto. sistema)
* Essa nossa tese nada tern a ver com a de Vossler acerca do primado do estilistico sobre
o gram:itico. Nossa exposi<;ao subseqiiente o mostrar:i com plena clareza. (N. da ed.
- as palavras e orac,:6es.
russa.) E para essa questao mais geral que passamos agora.
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2. 0 ENUNC IADO COMO UNIDADE DA COMUNICAc;:AO essencia da lingua, esse momento nao se torna necessaria e determic
DISCURSIVA. DIFERENc;:A ENTRE ESSA UNIDADE E AS UNIDADES nante da natureza da lingua. As vezes o grupo lingiifstico e visto como
DA LfNGUA (PALAVRAS E ORAc;:OES)
uma certa personalidade coleriva, "o espirito do povo", etc., e se lhe da
grande importancia (entre os representantes da "psicologia dos povos"),
A lingiiistica do seculo XIX, a come<;:ar por Wilhelm Humboldt,
mas tambem neste caso a multiplicidade de falantes, dos outros em re-
sem negar a fun<;:ao comunicativa da linguagem, procurou colod-la em
la<;:ao a cada falante dado, carece de substancialidade.
segundo plano, como algo secundario; promovia-se ao primeiro plano
Ate hoje ainda existem na lingiifstica ficfoes como o "ouvinte"* eo
a fun<;:iio da forma<;:iio do pensamento, independente da comunicaflio. Daf
"entendedor" (parceiros do "falante", do "fluxo unico da fala'', etc.) .
a famosa formula de Humboldt: "Sem fazer nenhuma men<;:ao a neces-
Tais fic<;:6es dao uma no<;:ao absolutamente deturpada do processo com-
sidade de comunica<;:ao entre os homens, a lingua seria uma condi<;:ao
plexo e amplamente ativo da comunica<;:ao discursiva. Nos cursos de
indispensavel do pensamento para o homem ate mesmo na sua eterna 4
lingiiistica geral (inclusive em alguns tao serios quanto ode Saussure ),
solidiio."* Outros, por exemplo os partidarios de Vossler, colocavam
aparecem com freqiiencia representa<;:6es evidentemente esquematicas
em primeiro plano a chamada fun<;:ao expressiva. A despeito de toda a
dos dois parceiros da comunica<;:ao discursiva - o falante eo ouvinte (o
diferen<;:a na concep<;:ao dessa fun<;:ao por teoricos particulares, sua essen-
receptor do discurso); sugere-se urn esquema de processos ativos de dis-
cia se resume a expressao do mundo individual do falante. A lingua e
curso no falante e de respectivos processos passivos de recep<;:ao e com-
deduzida da necessidade do homem de auto-expressar-se, de objetivar-se.
preensao do discurso no ouvinte. _Nao se pode dizer que esses esquemas
A essencia da linguagem nessa ou naquela forma, por esse ou aquele
sejam falsos e que nao correspondam a determinados momentos da
caminho se reduz a cria<;:ao espiritual do individuo. Propunham-se e
realidade; contudo, quando passam ao objetivo real da comunica<;:ao
ainda se prop6em varia<;:6es urn tanto diferentes das fun<;:6es da lingua-
discursiva eles se transformam em fic<;:ao cientffica. Neste caso, o ou-
gem, mas permanece caracteristico, senao o pleno desconhecimento, ao
vinte, ao perceber e compreender o significado (lingiiistico) do discurso,
menos a subestima<;:ao da fun<;:ao comunicativa da linguagem; a lingua-
ocupa simultaneamente em rela<;:ao a ele uma ativa posi<;:ao responsiva:
gem e considerada do ponto de vista do falante, como que de um falan-
concorda ou discorda dele (total ou parcialmente), completa-o, aplica-o,
te sem a rela<;:ao necessdria com outros participantes da comunica<;:ao dis-
prepara-se para usa-lo, etc.; essa posi<;:ao responsiva do ouvinte se for-
cursiva. Se era levado em conta o papel do outro, era apenas como papel
ma ao Iongo de todo o processo de audi<;:ao e compreensao desde o seu
de ouvinte que apenas compreende passivamente o falante. 0 enun-
infcio, as vezes literalmente a partir da primeira palavra do falante.
ciado satisfaz ao seu objeto (isto e, ao conteudo do pensamento en uncia-
Toda compreensao da fala viva, do enunciado vivo e de natureza ativa-
do) e ao proprio enunciador. Em essencia, a lingua necessita apenas do
mente responsiva (embora o grau desse ativismo seja bastante diverso);
falante - de urn falante - e do objeto da sua fala, se neste caso a lingua
toda compreensao e prenhe de resposta, e nessa ou naquela forma a
pode servir ainda como meio de comunica<;:ao, pois essa e a sua fun<;:ao
gera obrigatoriamente: o ouvinte se torna falante. A compreensao pas-
secundaria,. que nao afeta a sua essencia. Urn grupo lingiiistico, a mul-
siva do significado do discurso ouvido e apenas urn momento abstrato
tiplicidade de falantes evidentemente nao pode ser ignorada de manei-
da compreensao ativamente responsiva real e plena, que se atualiza na
ra nenhuma quando se fala da lingua; no entanto, quando se define a
subseqiiente resposta em voz real alta. E claro que nem sempre ocorre

"* Humboldt, W ilhelm. Sobre a diftrenra entre os organismos da linguagem humana e a


"* 5/Uchatiel, derivado de sluchat (ouvir); ponimdiuschi, derivado de ponimtit, enrender,
influencia dessa diferenra no desenvolvimento mental da humanidade. Sao Petersburgo,
1859, p. 51. (N. da ed. russa.) compreender. (N. doT.)
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ESTt:TICA DA CRIA<;:Ao vERBAL 1 273

imediatamente a seguinte resposta em voz alta ao enunciado logo de- trato do ato pleno e real de compreensao ativamente responsiva, que
pois de pronunciado: a compreensao ativamente responsiva do ouvido gera a resposta (a que precisamente visa o falante). Por si mesma, essa abs-
(por exemplo, de uma ordem militar) pode realizar-se imediatamente na tras;ao cientifica e perfeitamente justificada, mas sob uma condis;ao: a
as;ao (o cumprimento da ordem ou comando entendidos e aceitos para de ser nitidamente compreendida apenas como abstra<;ao e nao ser apre-
execus;ao), pode permanecer de quando em quando como compreen- sentada como fenomeno pleno concreto e real; caso contririo, ela se
sao responsiva silenciosa (alguns generos discursivos foram concebidos
transforma em fics;ao. E exatamente o que acontece na lingtiistica, uma
apenas para tal compreensao, por exemplo, os generos liricos), mas isto, vez que esses esquemas abstratos, mesmo nao sendo apresentados dire-
por assim dizer, e uma compreensao responsiva de efeito retardado: tamente como reflexo da comunicas;ao discursiva real, tampouco sao
cedo ou tarde, o que foi ouvido e ativamente entendido responde nos
completados por alusoes a uma maior complexidade do fenomeno
discursos subseqtientes ou no comportamento do ouvinte. Os generos
real. Como resultado, o esquema deforma o quadro real da comunica-
da complexa comunicas;ao cultural, na maioria dos casos, foram con-
s;ao discursiva, suprimindo dela precisamente os momentos mais subs-
cebidos precisamente para essa compreensao ativamente responsiva de
tanciais. Desse modo, o papel ativo do outro no processo de comunica-
efeito retardado. Tudo o que aqui dissemos refere-se igualmente, mu-
s;ao discursiva sai extremamente enfraquecido.
tatis mutandis, ao discurso escrito e ao lido.
0 mesmo desconhecimento do papel ativo do outro no processo
Portanto, toda compreensao plena real e ativamente responsiva e
da comunicas;ao discursiva e o empenho de contornar inteiramente
nao e senao uma fase inicial preparatoria da resposta (seja qual for a for-
esse processo manifestam-se no uso impreciso e ambiguo de termos
ma em que ela se de). 0 proprio falante esta determinado precisamente
como "fala'' ou "fluxo da fala''. Esses termos deliberadamente imprecisos
a essa compreensao ativamente responsiva: de nao espera uma compreen-
habitualmente deveriam designar aquilo que e submetido a uma clivi-
sao passiva, por assim dizer, que apenas duble o seu pensamento em
sao em unidades da lingua, concebidas como cortes desta: unidades
voz alheia, mas uma resposta, uma con~ordancia, uma participa<;ao, uma
fonicas (fonema, sflaba, cadencia da fala) e significativas (oras;ao e pa-
objes;ao, uma execus;ao, etc. (os diferentes generos discursivos pressu-
lavra). "0 fluxo da fala se desintegra... ", "nossa fala se divide ... "- e as-
p6em diferentes diretrizes de objetivos, projetos de discurso dos falantes
sim que nos cursos gerais de lingtifstica e gramatica, bern como nos es-
ou escreventes). 0 empenho em tornar inteligivel a sua fala e apenas o
tudos especiais de fonetica e lexicologia, costumam introduzir as par-
momenta abstrato do projeto concreto e pleno de discurso do falante.
tes dedicadas ao estudo das respectivas unidades da lingua. Infelizmente,
Ademais, todo falante e por si mesmo urn respondente em maior ou
ate a nossa gramatica academica recentemente lans;ada emprega o mes-
menor grau: porque ele nao e 0 primeiro falante, 0 primeiro a ter vio-
mo termo indefinido e ambfguo "nossa fala''. Veja-se como se introduz
lado o eterno silencio do universo, e pressup6e nao so a existencia do
a respectiva parte da fonetica: "Nossa fola se divide antes de tudo em
sistema da lingua que usa mas tambem de alguns enunciados antece-
oras;6es, que por sua vez podem decompor-se em conibinas;oes de pa-
dentes - dos seus e alheios - com os quais o seu enunciado entra nessas
lavras e palavras. As palavras se dividem nitidamente em unidades fo-
ou naquelas relas;6es (baseia-se neles, polemiza com des, simplesmen-
nicas mfnimas - as silabas ... As sflabas se dividem em sons particulares
te os pressup6e ja conhecidos do ouvinte). Cada enunciado e urn elo
da fala ou fonemas ... "*
na corrente complexamente organizada de outros enunciados.
0 que vern a ser "fluxo da fala'', "nossa fala''? Quale a sua exten-
Desse modo, o ouvinte com sua compreensao passiva, que e repre-
sao? Terao prindpio e fim? Se tern duras;ao indefinida, qu~ corte deles
sentado como parceiro do falante nos desenhos esquematicos das lin-
gtiisticas gerais, nao corresponde ao participante real da comunicas;ao
discursiva. Aquilo que o esquema representa e apenas urn momento abs- "
* Gramdtica da lingua russa, p. l, Moscou, 1952, p. 51. (N. da ed. russa.)
274 / MIKHAIL BAKHTIN ESTfTICADA CRIA<;:Ao VERBAL I 275

nos tomamos para dividi-lo em unidades? A respeito de todas essas tes absolutamente precisos. Esses limites, de natureza especialmente subs-
quest6es reinam a plena indefini<;:ao e a reticencia. A palavra indefini- tancial e de prindpio, precisam ser examinados minuciosarhente.
da rietch ("fala, [discurso]"), que pode designar linguagem, processo de Os lirnites de cada enunciado concreto. como unidade da comuni-
discurso, ou seja, o falar, urn enunciado particular ou uma serie inde- ca<;:ao discursiva sao definidos pela alterndncia dos sujeitos do discurso,
finidamente longa de enunciados e urn determinado genero discursivo ou seja, pela alternancia dos falantes. Todo enunciado- da replica su-
("ele pronunciou urn rietch [discurso]"), ate hoje nao foi transformada cinta (monovocal) do diilogo cotidiano ao grande romance ou tratado
pelos lingiiistas em urn termo rigorosamente limitado pela significa<;:ao cientifico- tern, por assim dizer, urn prindpio absoluto e urn fim abso-
e definido (definivel) (fen6menos anilogos ocorrem tambem em ou- luto: antes do seu inicio, os enunciados de outros; depois do seu terrnino,
tras linguas). Isto se deve aquase completa falta de elabora<;:ao do pro- os enunciados responsivos de outros (ou ao menos urna cornpreensao
blema do enunciado e dos generos do discurso e, conseqiientemente, ativarnente responsiva silenciosa do outro ou, por ultimo, uma a<;:ao
da comunica<;:ao discursiva. Quase sempre se verifica o jogo confuso responsiva baseada nessa compreensao). 0 falante termina o seu enun-
com todas essas significa<;:6es (exceto com a ultima). Mais amiude su- a
ciado para passar a palavra ao outro ou dar lugar sua cornpreensao
bentende-se por "noss.a fala" qualquer enunciado de qualquer pessoa; ativamente responsiva. 0 enunciado nao e uma unidade convencional,
alem do mais, essa compreensao nunca e sustentada ate o fim*. mas uma unidade real, precisamente delimitada da alternancia dos su-
Entretanto, se e indefinido e vago o que dividem e decomp6em jeitos do discurso, a qual termina corn a transmissao da palavra ao ou-
em unidades da lingua, nestas tambem se introduzem a indefini<;:ao e a tro, por mais silencioso que seja o "dixi" percebido pelos ouvintes [como
confusio. sinal] de que o falante terminou.
A indefini<;:ao terminol6gica e a confusio em urn ponto metodo- Essa alternancia dos sujeitos do discurso, que cria lirnites precisos
l6gico central no pensamento lingiiistico sao o resultado do desconhe- do enunciado nos diversos campos da atividade humana e da vida, de-
cimento da real unidade da comunica<;:ao discursiva - o enunciado. pendendo das diversas funs;6es da linguagem e das diferentes condi<;:6es
Porque o discurso s6 pode existir de fato na forma de enuncia<;:6es con- e situa<;:6es de comunica<;:ao, e de natureza diferente e assume forrnas
varias. Observamos essa alternancia dos sujeitos do discurso de modo
cretas de determinados falantes, sujeitos do discurso. 0 discurso sempre
mais simples e evidente no dialogo real, em que se alternarn as enun-
esta fundido em forma de enunciado pertencente a urn determinado
cia<;:6es dos interlocutores (parceiros do dialogo), aqui denorninadas
sujeito do discurso, e fora dessa forma nao pode existir. Por mais dife-
replicas. Por sua precisao e simplicidade, o diilogo e a forma classica de
rentes que sejam as enuncia<;:6es pelo seu volume, pelo conteudo, pela
comunica<;:ao discursiva. Cada replica, por mais breve e fragmenraria
constru<;:ao composicional, elas possuem como unidades da comunica-
que seja, possui urna conclusibilidade espedfica ao exprimir certa po-
<;:ao discursiva peculiaridades estruturais comuns, e antes de tudo limi-
si<;:ao do falante que suscita resposta, ern rela<;:ao aqual se pode assumir
T uma posis;ao responsiva. Essa conclusibilidade espedfica do enunciado
*Alias nem ha como sustenra-la. Uma enuncia-;:ao como ''Ah!" (replica de urn dialogo)
sera objeto de nosso exame posterior (trata-se de urn dos tras;os funda-
nao pode ser dividida em ora-;:6es, combina<;:6es de palavras, sflabas. Conseqi.ienremen- mentais do enunciado). Ao rnesmo tempo, as replicas sao interligadas.
te, nem toda enuncia<;:Jo serve. Demais, dividem a en uncia<;:ao (a fala) e chegam a Mas aquelas rela<;:6es que existem entre as replicas do dialogo- as rela<;:6es
unidades da lingua. Com muita freqi.iencia a ora<;:ao edefinida como o enunciado mais
de pergunta-resposta, afirmas;ao-obje<;:ao, afirma<;:ao-conconJancia, pro-
simples, logo, ja nao pode ser uma unidade da enuncia<;:ao. Pressup6e-se em silencio
a fala de urn falanre, desprezando-se os sons harm6nicos dialogicos. Em comparas:ao posta-aceita~ao, ordem-execu<;:ao, etc. - sao impossiveis entre unidades
com os limites dos enunciados, todos os demais limites (entre ora<;:6es, combina<;:6es da lingua (palavras e ora<;:6es), quer no sistema da lingua (no C<orte ver-
de palavras, sinragmas, palavras) sao relativos e convencionais. (N. da ed. russa.)
tical), quer no interior do enunciado (no corte horizontal). Essas rela-
276 I MIKHA IL BAKHTIN
ESTETICA DA cRrA<;:Ao VERBAL I 277

c;:6es espedficas entre as replicas do di<ilogo sao apenas modalidades das


relac;:6es espedficas entre as enunciac;:6es plenas no processo de comu- temente, revelar essa questao em toda a sua complexidade; nossa inten-
nicac;:ao discursiva. Essas relac;:6es so sao possfveis entre enunciac;:6es de c;:ao e abordar apenas urn aspecto, mas tal aspecto nos parece de impor-
diferentes sujeitos do discurso, pressup6em outros (em relac;:ao ao fa- tincia substancial para toda a questao. Para nos importa definir com
lame) membros da comunicac;:ao discursiva. Essas relac;:6es entre enun- precisao a relac;:ao da orac;:ao com o enunciado. lsto ajudara a elucidar
ciac;:6es plenas nao se prestam agramaticalizac;:ao, uma vez que, reitere- com mais clareza o enunciado, de urn lado, e a orac;:ao, de outro.)
mos, nao sao possfveis entre unidades da lingua, e isso tanto no sistema Posteriormente trataremos dessa questao, por ora observamos ape-
da lingua quanto no interior do enunciado. nas que os limites da orac;:ao enquanto unidade da lingua nunca sao de-
Nos generos secundarios do discurso, particularmente nos retoricos, terminados pela alternancia de sujeitos do discurso. Essa alternancia,
encontramos fenomenos que parecem contrariar essa nossa tese. Mui- que emoldura a orac;:ao de ambos os !ados, convene-a em urn en uncia-
to amiude o falante (ou quem escreve) coloca quest6es no ambito do do pleno. Essa orac;:ao assume novas qualidades e e percebida de modo
seu enunciado, responde a elas mesmas, faz objec;:6es a si mesmo e refuta inteiramente diverso de como e percebida a orac;:ao emoldurada por ou-
suas proprias objec;:6es, etc. Mas esses fenomenos nao passam de repre- tras orac;:6es no contexto de urn enunciado desse ou daquele falante. A
sentac;:ao convencional da comunicac;:ao discursiva nos generos prima- orac;:ao e urn pensamento relativamente acabado, imediatamente cor-
rios do discurso. Essa representac;:ao caracteriza os generos retoricos (lato relacionado com outros pensamentos do mesmo falante no conjunto
sensu, incluindo algumas modalidades de popularizac;:6es cientfficas), do seu enunciado; ao termino da orac;:ao, o falante faz uma pausa para
conti.rdo todos os outros generos secundarios (artfsticos e cientfficos) passar em seguida ao seu pensamento subseqtiente, que da continuidade,
se valem de diferentes formas de introduc;:ao, na construc;:ao do enun- completa e fundamenta o primeiro. 0 contexto da orac;:ao e o contex-
ciado, dos generos de discurso primarios e relac;:6es entre eles (note-se to da fala do mesmo sujeito do discurso (falante); a orac;:ao nao secor-
que aqui eles sofrem transformac;:6es de diferentes graus, uma vez que relaciona de imediato nem pessoalmente com o contexto extraverbal
nao ha uma alternancia real de sujeitos do discurso). E essa a natureza da realidade (a situac;:ao, o ambiente, a pre-historia) nem com as enun-
dos generos secundarios*. Entretanto, em todas essas manifestac;:6es, as ciac;:6es de outros falantes, mas tao-somente atraves de todo o contexto
relac;:6es entre generos primarios reproduzidos, ainda que eles estejam que a rodeia, isto e, atraves do enunciado em seu conjunto. Se, porem,
no ambito de urn enunciado, nao se prestam agramaticalizac;:ao e con- a orac;:ao nao esta cercada pelo contexto do discurso do mesmo falante,
servam a sua natureza espedfica essencialmente distinta da [natureza] ou seja, se ela eurn enunciado pleno e acabado (uma replica do dialogo),
das relac;:6es entre as palavras e orac;:6es (e outras unidades da lingua - entao ela estara imediatamente (e individualmente) diante da realidade
grupos de palavras, etc.) dentro do enunciado. (do contexto extraverbal do discurso) e de outras enunciac;:6es dos ou-
Aqui, com base no material do dialogo e das suas replicas, e neces- tros; depois destas ja nao vern a pausa, que e definida e assimilada pelo
sario abordar previamente 0 problema da orarao como unidade da lin- proprio falante (pausas de toda especie, como manifestac;:6es gramati-
gua em sua distinc;:ao em face do enunciado como unidade da comunica- cais calculadas e assimiladas, so sao possfveis dentro do discurso de urn
rao discursiva. (A questao da natureza da orac;:ao e uma das mais comple- falante, isto e, dentro de urn enunciado; as pausas entre as enunciac;:6es
xas e diffceis na lingtifstica. A !uta de opini6es em torno dessa questao nao sao, evidentemente, de natureza gramatical e sim real; essas pausas
continua em nossa ciencia ate os dias de hoje. Nao e tarefa nossa, eviden- reais - psicologicas ou suscitadas por essas ou aquelas circunstancias ex-
ternas - podem destruir tambem urn enunciado; nos genere? ardstico-
"' literarios secundarios, tais pausas sao levadas em conta pelo .artista, o
*As cicatrizes dos limites estao nos generos secundarios. (N. da ed. russa.) diretor de cena, o ator, mas elas sao diferentes por prindpio t~nto das
pausas gramaticais quanto das pausas estilisticas - por exemplo, entre
278 / MIKHAIL BAKHTIN ESTETICA DA CRIA \: AO VER BAL I 279

os sintagmas- no interior do enunciado); depois delas espera-se uma A ausencia de uma teoria elaborada do enunciado como unidade
resposta ou uma compreensao responsiva de outro falante. Semelhante da comunicas;ao discursiva redunda em uma distins;ao imprecisa da ora-
oras;ao, tornada enunciado pleno, ganha uma validade semantica especial: s;ao e do enunciado e freqiientemente total_confusao dos do is.
em rela<;:ao a ela pode-se ocupar uma posi<;:ao responsiva, com ela se pode Voltemos ao dialogo real. Como ja dissemos, trata-se da forma mais
concordar ou discordar, execura-la, avalia-la, etc.; no contexto, a oras;ao simples e classica de comunicas;ao discursiva. A alternancia dos sujei-
carece de capacidade de determinar a resposta; ela ganha essa capacidade tos do discurso (falantes), que determina os limites dos enunciados,
(ou melhor, familiariza-se com ela) apenas no conjunto do enunciado. esta aqui representada com excepcional evidencia. Contudo, em outros
Todas essas qualidades e peculiaridades absolutamente novas per- campos da comunicas;ao discursiva, inclusive nos campos da comuni-
tencem nao a propria oras;ao, que se tornou enunciado pleno, mas pre- cas;ao cuitural (cientifica e artisrica) complexamente organizada, ana-
cisamente ao enunciado, traduzindo a natureza dele e nao a natureza da tureza dos limites do enunciado e a mesma.
oras;ao: elas se incorporam a oras;ao completando-a ate torna-la enun- Complexas por sua construs;ao, as obras especializadas dos diferen-
ciado pleno. A oras;ao enquanto unidade da lingua carece de todas es- tes generos cientificos e artisticos, a despeito de toda a diferens;a entre
sas propriedades: nao e delimitada de ambos OS !ados pela alternancia elas e as replicas do dialogo, tambem sao, pela propria natureza, uni-
dades da comunicas;ao discursiva: tambem estao nitidamente delimi-
dos sujeitos do discurso, nao tern contato imediato com a realidade (com
tadas pela alternancia dos sujeitos do discurso, cabendo observar que
a situas;ao extraverbal) nem relas;ao imediata com enunciados alheios,
essas fronteiras, ao conservarem a sua precisao externa, adquirem urn ca-
nao disp6e de plenitude semantica nem capacidade de determinar ime-
rater interno gras;as ao faro de que o sujeito do discurso - neste caso o
diatamente a posis;ao responsiva do outro falante, isto e, de suscitar res-
autor de uma obra - ai revela a sua individualidade no estilo, na visao
posta. A oras;ao enquanto unidade da lingua tern natureza gramatical,
de mundo, em rodos os elementos da ideia de sua obra. Essa marca da
fronteiras gramaticais, lei gramatical e unidade. (Examinada em urn
individualidade, jacente na obra, e 0 que cria prindpios interiores es-
enunciado pleno e do ponto de vista desse todo, ela adquire proprie-
pedficos que a separam de outras obras a ela vinculadas no processo de
dades estilisticas.) Onde a oras;ao figura como urn enunciado pleno ela
comunicas;ao discursiva de urn dado campo cultural: das obras dos
aparece colocada em uma moldura de material de natureza diversa. predecessores nas quais o autor se baseia, de outras obras da mesma
Quando esquecemos esse pormenor na analise de uma oras;ao, detur- corrente, das obras das correntes hostis combatidas pelo autor, etc.
pamos a sua natureza (e ao mesmo tempo tambem a natureza do enun- A obra, como a replica do dialogo, esta disposta para a resposta do
ciado, gramaticalizando-o). Muitos lingiiistas e correntes lingiiisticas (no outro (dos outros), para a sua ativa compreensao responsiva, que pode
campo da sintaxe) sao prisioneiros dessa confusao, e o que estudam assumir diferentes formas: influencia educativa sobre os leitores, sobre
como oras;ao e, no fundo, algum hibrido de oras;ao (de unidade da lin- suas convics;6es, respostas criticas, influencia sobre seguidores e conti-
gua) e de enunciado (de unidade da comunicas;ao discursiva). Nao se nuadores; ela determina as posis;6es responsivas dos outros nas com-
intercambiam oras;6es como se intercambiam palavras (em rigoroso plexas condis;6es de comunicas;ao discursiva de urn dado campo da
sentido lingiiistico) e grupos de palavras; intercambiam-se enunciados cultura. A obra e urn elo na cadeia da comunicas;ao discursiva; como a
que sao construidos com o auxilio das unidades da lingua: palavras, replica do dialogo, esta vinculada a outras obras- enunciados: com aque-
combinas;6es de palavras, oras;6es; ademais, o enunciado pode ser cons- las as quais ela responde, e com aquelas que lhe respondem; ao mesmo
truido a partir de uma oras;ao, de uma palavra, por assim dizer, de uma tempo, a semelhans;a da replica do dialogo, ela esta separaqa daquelas
unidade do discurso (predominantemente de uma replica do dialogo), pelos limites absolutos da alternancia dos sujeitos do discurso.
mas isso nao leva uma unidade da lingua a transformar-se em unidade Desse modo, a alternancia dos sujeitos do discurso, que etnoldura
da comunicas;ao discursiva. o enunciado e cria para ele a massa .firme, rigorosamente delimitada
280 I MIKHAIL BAKHTIN ESTETICA DA CRIA<;:Ao VERBAL I 281

dos outros enunciados a ele vinculados, e a primeira peculiaridade cons- memos (ou fatores) intimamente ligados no todo organico do enun-
titutiva do enunciado como unidade da comunica<_;:ao discursiva, que ciado: 1) exauribilidade do objeto e do sentido; 2) projeto de discurso
o distingue da unidade da llngua. Passemos a segunda peculiaridade do ou vontade de discurso do falante; 3) formas dpicas composicionais e
enunciado, intimamente vinculada a primeira. Essa segunda peculiari- de genera do acabamento.
dade e a conclusibilidade especifica do enunciado. A conclusibilidade 0 primeiro elemento- a exauribilidade semantico-objetal do tema
do enunciado e uma especie de aspecto interno da alternancia dos su- do enunciado- e profundamente diverso nos diferentes campos da co-
jeitos do discurso; essa alternancia pode ocorrer precisamente porque munica<_;:ao discursiva. Essa exauribilidade pode ser quase extremamente
o falante disse (ou escreveu) tudo o que quis dizer em dado momenta ou plena em alguns campos da vida (as quest6es de natureza puramente
sob dadas condi<_;:oes. Quando ouvimos ou vemos, percebemos nitida- factual, bern como as respostas factuais a elas, os pedidos, as ordens,
mente o fim do enunciado, como se ouvissemos o "dixi" conclusivo do etc.), em alguns campos oficiais, no campo das ordens militares e pro-
falante. Essa conclusibilidade e especifica e determinada por categorias dutivas, isto e, naqueles campos em que OS generos do discurso Sao de
especificas. 0 primeiro e mais importante criteria de conclusibilidade natureza sumamente padronizada e o elemento criativo esra ausente qua-
do enunciado e a possibilidade de responder a ele, em termos mais pre- se por completo. Nos campos da cria<_;:ao (particularmente no cientifico,
cisos e amplos, de ocupar em rela<_;:ao a ele uma posi<_;:ao responsiva (por evidentemente), ao contrario, so e possivel uma unica exauribilidade
exemplo, cumprir u,ma ordem) . A esse criteria corresponde tambem a semantico-objetal muito relativa; aqui so se pode (alar de urn minima
pergunta sucinta do cotidiano, por exemplo, "Que horas sao?" (a ela de acabamento, que permite ocupar uma posi<_;:ao responsiva. 0 objeto
pode-se responder), eo pedido cotidiano que pode ser cumprido ou e objetivamente inexaurivel, mas ao se tornar tema do enunciado (por
descumprido, o discurso cientifico com o qual podemos concordar ou exemplo, de urn trabalho ciendfico) ele ganha uma relativa conclusibi-
nao concordar (inteiramente ou em parte), eo romance ficcional, que lidade em determinadas condi<_;:oes, em certa situa<_;:ao do problema, em
pode ser avaliado no seu conjunto. Alguma conclusibilidade e necessa- urn dado material, em determinados objetivos colocados pelo autor,
ria para que se possa responder ao enunciado. Para isso nao basta que isto e, ja no ambito de uma ideia definida do autor. Desse modo, depa-
o enunciado seja compreendido no sentido de lingua. Uma ora<_;:ao ab- ramo-nos inevitavelmente com 0 elemento que esra intimamente liga-
solutamente compreensivel e acabada, see ora<_;:ao e nao enunciado cons- do ao primeiro.
tituido por uma ora<_;:ao, nao pode suscitar atitude responsiva*: isso e Em cada enunciado - da replica monovocal do cotidiano as gran-
compreensivel mas ainda nao e tudo. Esse tudo - indicia da inteireza des e complexas obras de ciencia ou de literatura - abrangemos, inter-
do enunciado- nao se presta a uma defini<_;:ao nem gramatica nem abs- pretamos, sentimos a intenriio discursiva de discurso ou a vontade dis-
. trato-semantica. cursiva do falante, que determina o todo do enunciado, o seu volume
Essa inteireza acabada do enunciado, que assegura a possibilidade e as suas fronteiras. Imaginamos o que o falante quer dizer, e com essa
de resposta (ou de compreensao responsiva), e determinada por tres ele- ideia verbalizada, essa vontade verbalizada (como a entendemos) e que
... medimos a conclusibilidade do enunciado. Essa ideia determina tanto
a propria escolha do objeto (em certas condi<_;:oes de comunica<_;:ao dis-
* Bakhtin emprega o termo "reas;ao responsiva" (otvietnaia redktsiya). Em russo, como cursiva, na rela<_;:ao necessaria com os enunciados antecedentes) quanta
nas linguas latinas (a palavra em q.Lsso e uma aproprias;ao do latim), reas;ao (redktsiya)
e resposta (otviet) sao sin6nimos, mas aprimeira vista, no plano superficial, nao criam
os seus limites e a sua exauribilidade semantico-objetal. Ele ,determina,
redundancia. Ja em portugues sua contigi.iidade cria uma redundancia meio estranha, evidentemente, tambem a escolha da forma do genera na quafsera cons-
razao por que resolvi substituir reas;ao responsiva por atitude responsiva, ja que a truido o enunciado (ja se trata do terceiro elemento que abord.aremos
substituis;ao conserva plenamente o sentido do conceito bakhtiniano. (N. doT.)
adiante). Essa ideia - momenta subjetivo do enunciado - se combina
282j MIKHAIL BAKHTIN ESTETICA DA CRIA<;:Ao VERBAL I 283

em uma unidade indissoluvel com o seu aspecto semintico-objetivo, res- ao nosso conhecimento a partir de dicionarios e gramaticas mas de
tringindo este ultimo, vinculando-o a uma situa<;ao concreta (singular) enuncia<;6es concretas que nos mesmos ouvimos e nos mesmos repro-
de comunicas:ao discursiva, com todas as suas circunstincias individuais, duzimos na comunicayao discursiva viva com as pessoas que nos rodeiam.
com seus participantes pessoais, com as suas interven<;6es- enunciados Nos assimilamos as formas da lingua somente nas formas das enuncia-
antecedentes. Por isso os participantes imediatos da comunicas:ao, que <;6es e justamente com essas formas . As formas da linguae as formas tf-
se orientam na situas:ao e nos enunciados antecedentes, abrangem facil picas dos enunciados, isto e, OS generos do discurso, chegam a nossa ex-
e rapidamente a intens:ao discursiva, a vontade discursiva do falante, e periencia e a nossa consciencia em conjunto e estreitamente vinculadas.
desde o inicio do discurso percebem o todo do enunciado em desdo- Aprender a falar significa aprender a construir enunciados (porque fa-
bramento.
lamos por enunciados e nao por ora<;6es isoladas e, evidentemente, nao
Passemos ao elemento terceiro e mais importante para nos - as por palavras isoladas). Os generos do discurso organizam o nosso dis-
formas estaveis de genero do enunciado. A vontade discursiva do falan- curso quase da mesma forma que o organizam as formas gramaticais
te se realiza antes de tudo na escolha de um certo genero de discurso. Essa (sintaticas). Nos aprendemos a moldar o nosso discurso em formas de
escolha e determinada pela especificidade de urn dado campo da co- genero e, quando ouvimos o discurso alheio, ja adivinhamos o seu ge-
munica<;ao discursiva, por considera<;6es semintico-objetais (tematicas), nero pelas primeiras palavras, adivinhamos urn determinado volume
pela situa<;ao concreta da comunicas:ao discursiva, pela composi<;ao (isto e, uma extensao aproximada do conjunto do discurso), uma de-
pessoal dos seus participantes, etc. A intenyao discursiva do falante, com terminada construs:ao composicional, prevemos 0 fim, isto e, desde 0
toda a sua individualidade e subjetividade, e em seguida aplicada e adap- inicio temos a sensas:ao do conjunto do discurso que em seguida ape-
tada ao genero escolhido, constitui-se e desenvolve-se em uma deter- nas se diferencia no processo da fala. Se os generos do discurso nao exis-
minada forma de genero. Tais generos existem antes de tudo em todos tissem e nos nao OS dominassemos, Se tivessemos de cria-Jos peJa pri-
os generos mais multiformes da comunicas:ao oral cotidiana, inclusive meira vez no processo do discurso, de construir livremente e pela primei-
do genero mais familiar e do mais intimo.
ra vez cada enunciado, a comunicas:ao discursiva seria quase impossivel.
Falamos apenas atraves de determinados generos do discurso, isto As formas de genero, nas quais moldamos o nosso discurso, dife-
e, todos os nossos enunciados possuem formas relativamente estaveis e rem substancialmente, e claro, das formas da lingua no sentido da sua
dpicas de constru~iio do todo. Dispomos de urn rico repertorio de gene- estabilidade e da sua coers:ao (normatividade) para o falante. Em linhas
ros de discurso orais (e escritos). Em termos prdticos, nos os empregamos gerais, elas sao bern mais flexiveis, plasticas e livres que as formas da
de forma segura e habilidosa, mas em termos tedricos podemos desconhe- lingua. Tambem neste sentido a diversidade dos generos do discurso e
cer inteiramente a sua existencia. Como o Jourdain de Moliere, que fa- muito grande. Toda uma serie de generos sumamente difundidos no
lava em prosa sem que disso suspeitasse, nos falamos por generos diver- cotidiano e de tal forma padronizada que a vontade discursiva indivi-
sos sem suspeitar da sua existencia. Ate mesmo no bate-papo mais des- dual do falante so se manifesta na escolha de urn determinado genero
contraido e livre nos moldamos o nosso discurso por determinadas e ainda por cima na sua entonas:ao expressiva. Assim sao, por exemplo,
formas de genero, as vezes padronizadas e estereotipadas, as vezes mais os diversos generos cotidianos breves de sauda<;6es, despedida, felicita-
flexiveis, plasticas e criativas (a comunica<;ao coridiana tambem disp6e
<;6es, votos de toda especie, informas:ao sobre a saude, as crians:as, etc.
de generos criativos). Esses generos do discurso nos sao dados quase da A diversidade desses generos e determinada pelo fato de que eles sao
mesma forma que nos e dada a lingua materna, a qual dominamos li- diferentes em fun<;ao da situas:ao, da posis:ao social e das rel~<;6es pes-
vremente ate comeyarmos o estudo teo rico da gramarica. A lingua mater- soais de reciprocidade entre os participantes da comunicas:ao: lia formas
na- sua composi<;ao vocabular e sua estrutura gramatical - nao chega elevadas, rigorosamente oficiais e respeitosas desses generos, paralela-
284j MIKHAIL BAKHTIN ESTETICA DA CR IA<;: Ao VERBAL 1 285

mente a formas familiares, e alem disso de diversos graus de familiari- scnvolver uma discussao cientifica, fala magnificamente sobre quest6es
dade, e formas intimas (estas sao diferentes das familiares)*. Esses gene- sociais, cala ou intervem de forma muito desajeitada em uma conversa
ras requerem ainda urn cerro tom, isto e, incluem em sua estrutura uma mundana. Aqui nao se trata de pobreza vocabular nem de estilo tornado
determinada entona<;:ao expressiva. Esses generas, particularmente os de maneira abstrata; tudo se resume a uma inabilidade para dominar o
elevados, oficiais, possuem urn alto grau de estabilidade e coa<;:ao. Ai, a repertorio dos generas da conversa mundana, a uma falta de acervo su-
vontade discursiva costuma limitar-se a escolha de urn determinado ge- ftciente de no<;:6es sobre todo urn enunciado que ajudem a moldar de
nera, e so !eves matizes de uma entona<;:ao expressiva (pode-se assumir forma rapida e descontraida 0 seu discurso nas formas estilistico-com-
urn tom mais seco ou mais respeitoso, mais frio ou mais caloraso, intra- posicionais definidas, a uma inabilidade de tomar a palavra a tempo,
duzir a entona<;:ao de alegria, etc.) podem refletir a individualidade do de come<;:ar corretamente e terminar corretamente (nesses generas, a
falante (a sua ideia discursivo-emocional). Mas tambem aqui e possivel composi<;:ao e muito simples).
uma reacentua<;:ao dos generos, caracteristica da comunica<;:ao discursi- Quanto melhor dominamos os generas tanto mais livremente os
va em geral; assim, por exemplo, pode-se transferir a forma de genera da empregamos, tanto mais plena e nitidamente descobrimos neles a nossa
sauda<;:ao do campo oficial para o campo da comunica<;:ao familiar, isto individualidade (onde isso e possivel e necessaria), refletimos de modo
e, emprega-la com uma reacentua<;:ao ironico-parodica; com fins analogos mais flexivel e sutil a situa<;:ao singular da comunica<;:ao; em suma, rea-
pode-se misturar deliberadamente os generas das diferentes esferas. lizamos de modo mais acabado o nosso livre prajeto de discurso.
Paralelamente a semelhantes generas padranizados, existiam e exis- Desse modo, ao falante nao sao dadas apenas as formas da lingua
tem, e clara, generas mais livres e mais criativos de comunica<;:ao dis- nacional (a composi<;:ao vocabular e a estrutura gramatical) obrigatorias
cursiva oral: os generas das conversas de salao sobre temas do cotidiano, para ele, mas tambem as formas de enunciado para ele obrigatorias,
sociais, esteticos e similares, os generas das conversas a mesa, das con- isto e, OS generas do discurso: estes sao tao indispensaveis para a COffi-
versas intimo-amistosas, intimo-familiares, etc. (por enquanto nao existe preensao mutua quanto as formas da lingua. Os generas do discurso,
uma nomenclatura dos generos do discurso oral e tampouco esta clara comparados as formas da lingua, sao bern mais muraveis, flexiveis e
o principia de tal nomenclatura). A maioria desses generos se presta a plasticos; entretanto, para o individuo falante eles tern significado nor-
uma reformula<;:ao livre e criadora (a semelhan<;:a dos generas artisti- mativo, nao sao criados por ele mas dados a ele. Por isso urn enunciado
cos, e alguns talvez ate em maior grau), no entanto o uso criativamen- singular, a despeito de toda a sua individualidade e do carater criativo,
te livre nao e uma nova cria<;:ao de genera - e preciso dominar bern OS de forma alguma pode ser considerado uma combinar;lio absolutamente
generas para emprega-los livremente. livre de formas da lingua, como o sup6e, por exemplo, Saussure (e mui-
Muitas pessoas que dominam magnificamente uma lingua sentem tos outras lingiiistas que o secundam), que contrap6e enunciado (la
amiude total impotencia em alguns campos da comunica<;:ao precisa- parole) como ato puramente individual ao sistema da lingua como fe-
mente porque nao dominam na pratica as formas de genera de dadas nomeno puramente social e obrigatorio para o individuo*. A imensa
esferas. Freqiientemente, a pessoa que domina magnificamente o discur-
so em diferentes esferas da comunica<;:ao cultural, sabe ler 0 relatorio, de- "* Saussure define a enuncia~ao (fa parole) como "ato individual da vontade e da com-

" preensao, no qual cabe distinguir: I) combina~6es, com auxilio das quais o sujeito fa-
lame usa o c6digo lingiiiscico com o objetivo de exprimir o seu pens;upento pessoal;
* Esses fenomenos e OUtfOS anaJogos interessam aos Jingiiistas (predominantemente OS e 2) mecanismo psicofisico que !he permite objetivar essas combina~6es. (Saussure,
historiadores da lingua) no corte meramenre esrilistico, como reflexo, na lingua, de Ferdinand de, Curso de lingiiistica geral. Moscou, 1933, p. 38 6.) Assim, Sau~sure igno-
formas de etiquera historicamenre mutaveis, de genrileza, decencia. Cf., por exemplo, ra o faro de que, alem das formas da lingua, existem ainda as formas de combinafoes
F. Brunor'.
dessas formas, is to e, ignora os generos do discurso. (N. da ed. russa.)
286 1 MIKHAI L BAKHTIN ESTET ICA DA CRIAc;:iio VERBAL I 287

maioria dos lingiiistas, se nao na teoria, na pd.tica esta na mesma posi- (Chakhmato0 e outros). Entre os pesquisadores que empregam essas
~ao: veem no enunciado apenas uma combina~ao individual de formas unidades nao existe identidade na sua concep~ao, porque na vida da
puramente da lingua (lexicas e gramaticais), e na pratica nao enxergam llngua a elas nao corresponde nenhuma realidade definida e nitida-
nem estudam nela nenhuma outra forma normativa. mente delimitada. Todas essas unidades artificiais e convencionais sao
0 desconhecimento dos generos do discurso como formas relati- indiferentes aalternancia dos sujeitos do discurso, que ocorre em qual-
vamente esraveis e normativas de enunciado deveria levar necessaria- quer comunica~ao discursiva viva e real, por isso se obliteram os limi-
mente os lingiiistas aja referida confusao do enunciado com a ora~ao, tes mais substanciais em todos os campos da a~ao da lingua- os limites
deveria levar a uma situa~ao (que, e verdade, nunca foi defendida coe- entre os enunciados. Dai (conseqiientemente) desaparece o criteria
rentemente) em que os nossos discursos so se moldam em formas esta- central de conclusibilidade do enunciado como unidade autentica da
veis de ora~ao que nos foram dadas; no entanto, o numero de tais ora- comunica~ao discursiva - a capacidade de determinar a ativa posi~ao
~6es interligadas que pronunciamos seguidamente e o momento em responsiva dos outros participantes da comunica~ao.
que paramos (terminamos) sao assunto que se deixa ao pleno arbftrio Para concluir esta se~ao, cabem ainda algumas observa~6es sobre a
da vontade individual de discurso do falante ou ao capricho de urn mf- ora~ao (faremos urn resumo a respeito no final do nosso trabalho) .
tico "fluxo da fala'' . A ora~ao enquanto unidade da lingua e desprovida da capacidade
Quando escolhemos urn determinado tipo de ora~ao, nao o esco- de determinar imediata e ativamente a posi~ao responsiva do falante.
lhemos apenas para uma ora~ao, nao o fazemos por considerarmos o So depois de tornar-se urn enunciado pleno, uma ora~ao particular ad-
que queremos exprimir com determinada ora~ao; escolhemos urn tipo quire essa capacidade. Qualquer ora~ao pode figurar como enunciado
de ora~ao do ponto de vista do enunciado inteiro que se apresenta a acabado, mas, neste caso, e completada por uma serie de elementos
nossa imagina~ao discursiva e determina a nossa escolha. A concep~ao muito substanciais de indole nao gramatical, que lhe modificam a na-
sobre a forma do conjunto do enunciado, isto e, sobre urn determinado tureza pela raiz. E e essa circunsrancia que serve de causa a uma aber-
genero do discurso, guia-nos no processo do nosso discurso. A ideia do ra~ao sintatica especial: ao analisar-se uma ora~ao isolada, destacada
nosso enunciado em seu con junto pode, e verdade, exigir para sua rea- do contexto, inventa-se promove-la a urn enunciado pleno. Conseqiien-
liza~ao apenas uma ora~o, mas pode exigi-las em grande numero. 0 ge- temente, ela atinge o grau de conclusibilidade que lhe permite suscitar
nero escolhido nos sugere os tipos e os seus vfnculos composicionais. resposta.
Uma das causas do desconhecimento lingiifstico das formas de Como a palavra, a ora~ao e uma unidade significativa da lingua.
enunciado e a extrema heterogeneidade destas no tocante aconstru~ao Por isso, cada ora~ao isolada, por exemplo "o sol saiu'', e absolutamen-
composicional e particularmente a sua dimensao (a extensao do dis- te compreensivel, isto e, nos compreendemos 0 seu significadolingiiis-
curso)- da replica monovocal ao grande romance. Uma diferen~a acen- tico, o seu papel possivel no enunciado. Entretanto, nao e possivel ocu-
tuada nas dimens6es tambem ocorre no ambito dos generos do discurso par uma posi~ao responsiva em rela~ao a uma posi~ao isolada se nao
oral. Por essas raz6es, os generos do discurso se afiguram incomensura- sabemos que o falante disse com essa ora~ao tudo o que quis dizer, que
veis e inaplicaveis na condi~ao de unidades do discurso. essa ora~ao nao e antecedida nem sucedida por outras ora~6es do mes-
Por isso, muitos lingiiistas (principalmente pesquisadores do cam- mo falante. Mas neste caso ela ja nao e uma ora~ao e sim urn enuncia-
po da sintaxe) tentam encontrar formas especiais que sejam interme- do plenamente valido, constitufdo de uma so ora~ao: ele e~ra emoldu-
diarias entre a ora~ao e o enunciado, que possuam conclusibilidade rado e delimitado pela alternancia dos sujeitos do discurso e reflete
como o enunciado, e ao mesmo tempo comensurabilidade como a ora- imediatamente a realidade (situa~ao) extraverbal. Esse enunCiado sus-
~ao. Assim sao a "frase" (por exemplo,em Kartzevski7), a "comunica~ao" cita resposta.
288 j M IK HAIL BAKHTIN ESTETICA DA cRIAC;:Ao vERBAL I 289

Contudo, se essa oras;ao esta envolvida pelo contexro, ela assume a mcnro do elemento mas nao o acabamento do todo. A oras;ao como
plenitude do seu sentido apenas nesse contexto, isto e, apenas no enun- unidade da Hngua, asemelhans;a da palavra, nao tern autor. Ela e de
ciado inteiro, e uma resposta so e poss!vel a esse enunciado inteiro cujo uinguem, como a palavra, e so funcionando como urn enunciado pie-
elemento significativo e a referida oras;ao. 0 enunciado pode, por exem- no ela se rorna expressao da posis;ao do falante individual em uma si-
plo, ser tambem assim: "0 sol saiu. Ehora de me levantar." A compreen- IU as;ao concreta de comunicas;ao discursiva. lsto nos leva a uma nova,
sao responsiva (ou a resposta em voz alta): "Sim, realmente est<!. na hora." a uma terceira peculiaridade do enunciado - a relas;ao do enunciado
Entretanto, o enunciado pode ser tambem assim: "0 sol saiu. Mas ain- como proprio falante (autor do enunciado) e com outros participan-
da e muito cedo. Preciso dormir mais urn pouco." Aqui, o sentido do tcs da comunicas;ao discursiva.
Todo enunciado e urn elo na cadeia da comunicas;ao discursiva. E
enunciado e a atitude responsiva perante ele sao outros. Essa oras;ao pode
a posis;ao ativa do falante nesse ou naquele campo do objeto e do sen-
fazer parte ate da composis;ao de uma obra de arte como elemento da
Lido. Por isso cada enunciado se caracteriza, antes de tudo, por urn de-
paisagem. Aqui a atitude responsiva- impressao ardstico-ideologica e
rcrminado conteudo semantico-objetal. A escolha dos meios lingi.ifsti-
avalias;ao - pode referir-se apenas a uma paisagem em seu conjunto. No
cos e dos generos de discurso e determinada, antes de rudo, pelas tare-
contexto de outra obra, essa oras;ao pode ganhar significas;ao simbolica.
fas (pela ideia) do sujeito do discurso (ou autor) centradas no objeto e
Em todos os casos semelhantes a oras;ao e o elemento significativo do
no sentido. E o primeiro momento do enunciado que determina as suas
con junto de urn enunciado, e ela adquiriu o seu sentido definitivo ape-
peculiaridades estilfstico-composicionais.
nas nesse conjunto. 0 segundo elemento do enunciado, que lhe determina a compo-
Se nossa oras;ao figura como enunciado acabado, ela adquire o seu sis;ao e 0 estilo, e 0 elemento expressivo, isto e, a relas;ao subjetiva emo-
sentido pleno em determinadas condis;6es concretas de comunicas;ao cionalmente valorativa do falante com o conteudo do objeto e do sen-
discursiva. Assim, ela pode ser uma resposta apergunta do outro: "Sera tido do seu enunciado. Nos diferentes campos da c~municas;ao discur-
que o sol ja saiu?" (E claro que em certas circunsrancias que justifiquem siva, 0 elemento expressivo tern significado vario e grau vario de fors;a,
essa pergunta.) Aqui esse enunciado e a afirmas;ao de urn determinado mas ele existe em roda parte: urn enunciado absolutamente neutro e
faro, afirmas;ao que pode ser verdadeira ou falsa, com a qual podemos impossfvel. A relas;ao valorativa do falante como objeto do seu discur-
concordar ou nao. A oras;ao, afirmativa em sua forma, torna-se afirma- so (seja qual for esse objeto) tambem determina a escolha dos recursos
s;ao real apenas no contexto de urn determinado enunciado. lexicais, gramaticais e composicionais do enunciado. 0 estilo individual
Quando se analisa semelhante oras;ao isolada costuma-se interpre- do enunciado e determinado principalmente pelo seu aspecto expres-
ra-la como enunciado acabado em alguma situas;ao simplificada ao ex- sivo. No campo da estilfstica pode-se considerar essa tese universalmen-
tremo: o sol realmente saiu eo falante constata: "0 sol saiu"; o falante te aceita. Alguns pesquisadores chegam inclusive a reduzir francamente
esra vendo que a grama e verde e declara: "A grama e verde." Semelhan- o estilo ao aspecto emocionalmente valorativo do discurso.
tes "comunicas;6es" sem sentido costumam ser consideradas franca- Pode-se considerar o elemento expressivo do discurso urn fenome-
mente como casos classicos de uma oras;ao. Em realidade, porem, toda no da lingua como sistema? Pode-se falar de aspecto expressivo das uni-
informas;ao semelhante dirige-se a alguem, e suscitada por alguma coisa, dades da Hngua, isto e, das palavras e oras;6es? A estas perguntas faz-se
rem ~gum objetivo, ou seja, e urn elo real na cadeia da comunicas;ao necessaria uma resposta categoricamente negativa. A Hngua como sis-
discursiva em determinado campo da atividade humana ou da vida. tema possui, evidentemente, urn rico arsenal de recursos lingi.ifsticos -
Como a palavra, a oras;ao possui conclusibilidade de significado e lexicais, morfol6gicos e sintaticos - para exprimir a posis;ao efnocional-
conclusibilidade de forma gramatical, mas essa conclusibilidade de sig- mente valorativa do falante, mas rodos esses recursos enquantor.ecursos
nificado e de indole abstrata e por isso mesmo tao precisa: e 0 acaba- da lingua sao absolutamente neutros em relas;ao a qualquer avalias;ao
290 I M I KHA I L BAKHTI N ESTET IC A DA C RIA (A O V ERBAL I 291

real determinada. A palavra "benzinho" - hipocoristica tanto pelo sig- ros valorativos de discurso que traduzem elogio, aprova~ao, extase, es-
nificado do radical quanto pelo sufixo - em si mesma, como unidade da . Ito: "6 umo!
tfmu lo, msu . ", "B ravo! " , "Marav1'lha!" , "E' uma vergon h a! " ,
lingua, e tao neutra quanto a palavra "longes". Ela e apenas urn recurso "Porcaria!", "Uma besta!", etc. As palavras que, em determinadas con-
lingiifstico para uma possfvel expressao de rela~ao emocionalmente va- di~6es da vida polftico-social adquirem urn peso espedfico, tornam-se
lorativa com a realidade, no entanto nao se refere a nenhuma realida- cnunciados exclamativos expressivos: "Paz!", "Liberdade!", etc. (Trata-
de determinada; essa referencia, isto e, esse real jufzo de valor, so pode sc de urn genero de discurso polftico-social espedfico.) Em certa situa-
ser realizado pelo falante em seu enunciado concreto. As palavras nao s:ao a palavra pode adquirir urn sentido profundamente expressive na
sao de ninguem, em si mesmas nada valorizam, mas podem abastecer forma de enunciado exclamativo: "Mar! Mar!" (Exclamam dez mil
10
qualquer falante e os jufzos de valor mais diversos e diametralmente gregos em Xenofonte.)
opostos dos falantes . Em todos esses casos nao estamos diante de uma palavra isolada
A ora~ao enquanto unidade da lfngua tam bern e neutra e em si mes- como unidade da lfngua nem do significado de tal palavra mas de urn
11
ma nao tern aspecto expressive; ela o adquire (ou melhor, comunga com cnunciado acabado e com urn sentido concreto -do conteudo de urn
ele) unicamente em urn enunciado concreto. Aqui e possfvel a mesma dado enunciado; aqui, o significado da palavra refere uma determina-
aberra~ao. Uma ora~ao como "Ele morreu" pelo visto incorpora uma da realidade concreta em condi~6es igualmente reais de comunica~ao
determinada expressao, e a incorpora ainda mais uma expressao como discursiva. Por isso aqui nao so compreendemos o significado de dada
"Que alegria!". Em realidade, nos percebemos a~6es dessa natureza palavra enquanto palavra da lfngua como ocupamos em rela~ao a ela
como enunciados plenos e ainda mais em uma situa~ao dpica, isto e, uma ativa posi~ao responsiva- de simpatia, acordo ou desacordo, de
numa especie de generos do discurso dotados de expressao dpica. En- cstfmulo para a a~ao. Desse modo, a emona~ao expressiva pertence aqui
quanto ora~6es elas sao desprovidas dessa expressao, sao neutras. Depen- ao enunciado e nao apalavra. E ainda assim e muito difkil abrir mao
dendo do contexto do enunciado, a ora~ao "Ele morreu" pode traduzir da convic~ao de que cada palavra da lingua tern ou pode ter por si
tambem uma expressao positiva, de alegria e ate de jubilo. E a ora~ao mesma "urn tom emocional", "urn colorido emocional", "urn elemento
"Que alegria!", no contexto de urn determinado enunciado, pode as- axiologico", uma "aureola estilfstica'', etc. e, por conseguinte, uma ento-
sumir tom ironico ou amargamente sardstico. Urn dos meios de expres- naao expressiva inerente a ela enquanto palavra. Porque se pode pensar
sao da rela~ao emocionalmente valorativa do falante com o objeto da que quando escolhemos as palavras para o enunciado e como se nos
sua fala e a entona~ao expressiva que soa nitidamente na execu~ao oral*. guiassemos pelo tom emocional proprio de uma palavra isolada: sele-
A entona~ao expressiva e urn tra~o constitutive do enunciado 9 No sis- cionamos aquelas que pelo tom correspondem a expressao do nosso
tema da lingua, isto e, fora do enunciado, ela nao existe. Tanto a pala- cnunciado e rejeitamos as outras. E precisamente dessa maneira que os
vra quanto a ora~ao enquanto unidades da lingua sao desprovidas de poetas representam o seu trabalho com a palavra e e precisamente as-
entona~ao expressiva. Se uma palavra isolada e pronunciada com ento- sim que o estilista (por exemplo, a "experiencia estilfstica'' de Pech-
na~ao expressiva, ja nao e uma palavra mas urn enunciado acabado ex- kovski'2) interpreta esse processo.
presso por uma palavra (nao ha nenhum fundamento para desdobra-la E, apesar de rudo, isso nao e assim. Estamos diante da ja conheci-
em ora~ao) . Na comunica~ao discursiva, existem tipos bastante padro- da aberra~ao. Quando escolhemos as palavras, partimos do conjunto
nizados e muito difundidos de enuncia~6es valorativas, isto e, de gene- projetado do enunciado*, e esse conjunto que projetamos e criamos e
.
, ,
* N6s, evidenremente, a assimilamos como fator estilistico e na leitura muda de urn dis- * Q uando construimos o nosso discurso, sempre rrazemos de anremao o todo da nossa
curso escrito. (N. da ed. russa.) enuncia-;:ao, na forma tanto de urn determinado esquema de genera quanto de proj e-
292 j MIKHAIL BAK H TIN
EST ET ICA DA C RIA<;:Ao VERBA L I 293

sempre expressive e e ele que irradia a sua expressao (ou melhor, a nos-
lccionamos as palavras segundo a sua especificas;ao de genero, 0 gene-
sa expressao) a cada palavra que escolhemos; por assim dizer, contagia
ro do discurso nao e uma forma da lingua mas uma forma tipica do
essa palavra com a expressao do conjunto. E escolhemos a palavra pelo
cnunciado; como tal forma, o genero indui certa expressao tfpica a ele
significado que em si mesmo nao e expressive maspode ou nao cones-
inerente. No genero a palavra ganha certa expressao tipica. Os generos
ponder aos nossos objetivos expressivos em face de outras palavras, isto orrespondem a situas;6es tipicas da comunicas;ao discursiva, a temas
e, em face do conjunto do nosso enunciado. 0 significado neutro da
tlpicos, por conseguinte, a alguns contatos tipicos dos significados das
palavra referida a uma determinada realidade concreta em determina-
palavras com a realidade concreta em circunstancias tipicas. D ai a pos-
das condis;6es reais de comunicas;ao discursiva gera a centelha da ex-
sibilidade das express6es tipicas que parecem sobrepor-se as palavras.
pressao. Ora, e precisamente isto que ocorre no processo de crias;ao do
Essa expressividade tipica do genero nao pertence, evidentemente, a
enunciado. Repetimos, so o contato do significado lingiifstico com a
palavra enquanto unidade da lingua, nao faz parte do seu significado
realidade concreta, so o contato da lingua com a realidade, o qual se da
mas reflete apenas a relas;ao da palavra e do seu significado com o gene-
no enunciado, gera a centelha da expressao: esta nao existe nem no sis- ro, isto e, enunciados tipicos. Essa expressao tipica e a entonas;ao tipica
tema da lingua nem na realidade objetiva existente fora de nos.
que lhe corresponde nao possuem aquela fors;a de coers;ao que tern as
Portanto, a emos;ao, o juizo de valor, a expressao sao estranhos a formas da lingua. E uma normatividade do genero mais livre. No nosso
palavra da lingua e surgem unicamente no processo do seu emprego cxemplo: "Neste momento, qualquer alegria e apenas amargura para
vivo em urn enunciado concreto. Em si mesmo, o significado de uma mim", o tom expressive da palavra "alegria", determina:do pelo contex-
palavra (sem referencia arealidade concreta) e extra-emocional. Ha pa- te, evidentemente nao e tipico dessa palavra. Os generos do discurso,
lavras que significam especialmente emos;6es, juizos de valor: "alegria", no geral, se prestam de modo bastante facil a uma reacentuas;ao; o tris-
"sofrimento", "belo", "alegre", "triste", etc Mas tambem esses signifi-
te pode ser transformado em jocoso-alegre, mas dai resulta alguma
cados sao igualmente neutros como todos os demais. 0 colorido ex- coisa nova (por exemplo, o genero de urn epitafio jocoso).
pressive so se obtem no enunciado, e esse colorido independe do signi- Essa expressividade tipica (de genero) pode ser vista como a "aureo-
ficado de tais palavras, isoladamente tornado de forma abstrata; por la estilistica" da palavra, mas essa aureola nao pertence a palavra da lin-
exemplo: "Neste momento, qualquer alegria e apenas amargura para gua como tal mas ao genero em que dada palavra costuma funcionar, e
mim" - aqui a palavra "alegria" recebe entonas;ao expressiva, por assim o eco da totalidade do genero que ecoa na palavra.
dizer, a despeito do seu significado.
A expressao de genero da palavra - e a expressao de genero da ento-
Contudo, o acima exposto nem de Ionge esgota a questao. Esta e bern nas;ao - e impessoal como impessoais sao OS proprios generos do discur-
mais complexa. Quando escolhemos as palavras no processo de cons- SO (porque estes sao uma forma tipica das enuncias;6es individuais mas
trus;ao de urn enunciado, nem de Ionge as tomamos sempre do sistema nao sao as proprias enuncias;oes). Todavia, as palavras podem entrar no
da lingua em sua forma neutra, lexicogrd.fica. Costumamos tira-las de ou- nosso discurso a partir de enuncias;6es individuais alheias, mantendo em
tros enunciados e antes de tudo de enunciados congeneres com o nosso, rnenor ou maior grau os tons e ecos dessas enuncias;6es individuais.
isto e, pelo tema, pela composis;ao, pelo estilo; conseqiientemente, se- As palavras da lingua nao sao de ninguem, mas ao mesmo tempo
,. nos as ouvimos apenas em determinadas enuncias;6es individuais, nos
to individual de discurso. Nao enfiamos as palavras, nao vamos de uma palavra a ou- as Iemos em determinadas obras individuais, e ai as palav_ras ja nao tern
tra mas e como se complerassemos com as devidas palavras a rotalidade. Enfiamos as cxpressao apenas tipica porem expressao individual externada com maior
palavras apenas na primeira fase do estudo de uma Hngua estrangeira e ainda assim ou menor nitidez (em funs;ao do genero), determinada p~lo contexi:o
apenas quando usamos uma orierirac;:ao metodologica precaria. (N. da ed. russa.)
singularmente individual do enunciado.
294 1M I KHAIL BAKHT I N
ESTETI C A DA C R!A <;:A O VERBAL I 295

Os significados lexicograficos neutros das palavras da lingua asse-


d~ assimilabilidade, de urn grau vario de aperceptibilidade e de rele-
vancia. Essas palavras dos outros trazem consigo a sua expressao, o seu
guram para ela a identidade e a compreensao mutua de todos os seus
falantes, contudo o emprego das palavras na comunica<;:ao discursiva torn valorativo que assimilamos, reelaboramos, e reacentuamos.
viva sempre e de indole individual-contextual. Por isso pode-se dizer Desse modo, a expressividade de determinadas palavras nao e uma
que qualquer palavra existe para o falante em tres aspectos: como palavra propriedade da propria palavra como unidade da lingua e nao decorre
da lingua neutra e nao pertencente a ninguem; como palavra alheia dos irnediatamente do significado dessas palavras; essa expressao ou e uma
outros, cheia de ecos de outros enunciados; e, por ultimo, como a mi- xpressao tipica de genero, ou urn eco de uma expressao individual alheia,
nha palavra, porque, uma vez que eu opero com ela em uma situas:ao que torna a palavra uma especie de representante da plenitude do enun-
determinada, com uma intens:ao discursiva determinada, ela ja esta com- iado do outro como posi<;:ao valorativa determinada.
penetrada da minha expressao. Nos dois aspectos finais, a palavra e ex- 0 mesmo cabe dizer tambem da ora<;:ao enquanto unidade da lin-
pressiva mas essa expressao, reiteramos, nao pertence apropria palavra: gua: ela tambem carece de expressividade. Isso nos ja afirmamos no
ela nasce no ponto do contato da palavra com a realidade concreta e infcio desta ses:ao. Resta apenas completar brevemente o que foi dito.
nas condi<;:6es de uma situas:ao real, contato esse que e realizado pelo Acontece que os tipos existentes de ora<;:6es costumam funcionar como
enunciado individual. Neste caso, a palavra atua como expressao de nunciados plenos de determinados tipos de genero. Assim sao as ora-
certa posi<;:ao valorativa do homem individual (de alguem dotado de au- c;oes exclamativas, interrogativas e exortativas. Existe urn numero muito
toridade, do escritor, cientista, pai, mae, amigo, mestre, etc.) como grande de generos centrados no cotidiano e especiais (por exemplo, ge-
abreviatura do enunciado. ncros de ordens militares e de produ<;:ao) , que, em regra, sao expressos
Em cada epoca, em cada drculo social, em cada micromundo fa- por uma oras:ao de tipo correspondente. Por outro lado, as ora<;:6es des-
miliar, de amigos e conhecidos, de colegas, em que o homein cresce e sc tipo se encontram de modo relativamente raro no contexto de subor-
vive, sempre existem enunciados investidos de autoridade que dao o tom, dina<;:ao dos enunciados desenvolvidos. Quando express6es desse tipo
como as obras de arte, ciencia, jornalismo politico, nas quais as pessoas Ien tram] * no contexto desenvolvido de subordina<;:ao, destacam-se com
se baseiam, as quais elas citam, imitam, seguem. Em cada epoca e em certa nitidez de sua composi<;:ao e, em regra, procurando ser ou a pri-
todos os campos da vida e da atividade, existem determinadas tradi<;:6es, rneira ou a ultima ora<;:ao do enunciado (ou da parte relativamente au-
expressas e conservadas em vestes verbalizadas: em obras, enunciados, tonoma do enunciado)**. Esses tipos de ora<;:6es adquirem urn interes-
sentens:as, etc. Sempre existem essas ou aquelas ideias determinantes dos se especial no corte do nosso problema e ainda voltaremos a elas. Aqui
"senhores do pensamento" de uma epoca verbalmente expressas, algu- nos importa apenas observar que as ora<;:6es desse tipo se fundem muito
mas tarefas fundamentais, lemas, etc. Ja nem falo dos modelos de an- solidamente com sua expressao de genero, assim como absorvem com
tologias escolares nos quais as crian<;:as aprendem a lingua materna e, especial facilidade a expressao individual. Essas ora<;:6es em muito contri-
evidentemente, sao sempre expressivos. bufram para consolidar a ilusao sobre a natureza expressiva da ora<;:ao.
Eis por que a experiencia discursiva individual de qualquer pessoa
se forma e se desenvolve em uma interas:ao constante e continua com ...
os enunciados individuais dos outros. Em certo sentido, essa experien- Ve:z por ourra o au tor usa colchetes para destacar alguma palavra mas nao explica os
cia pode ser caracterizada como processo de assimilarao - mais ou me- motivos do uso. (N. doT.) .
A primeira e a ultima ora0o de urn enunciado tern, em geral, uma natuleza original ,
nos criador- das palavras do outro (e nao das palavras da lingua). Nos- certa qualidade complementar. Porque se trata, por assim dizer, de ora<;6es da "linha
so discurso, isto e, todos os nossos enunciados (inclusive as obras cria- de frente", que se encontram imediatamente em plena linha de alternancia dos sujeitos
das) e pleno de palavras dos outros, de urn grau vario de alteridade ou do discurso. (N. da ed. russa.)
296 J MIK HAIL BAKHTIN ES TETI CA D A C RIA <;:Ao vER BAL I 297

Mais uma observas;ao. A oras;ao enquanto unidade cia lingua possui :dtcrnancia dos sujeitos do discurso. Os enunciados nao sao indiferen-
uma entonas:[o gramatical espedfica e nao uma entonas;ao expressiva. Si- tcs entre si nem se bastam cada urn a si mesmos; uns conhecem os outros
tuam-se entre as entonas;6es gramaticais espedficas: a entonas;ao de aca- l' sc refletem mutuamente uns nos outros. Esses reflexos mutuos lhes
bamento, a explicativa, a disjuntiva, a enumerativa, etc. Cabe urn papel dcterminam o carater. Cada enunciado e pleno de ecos e ressonancias de
especial aentonas;ao narrativa, ainterrogativa, aexclamativa e aexorta- outros enunciados com os quais esta ligado pela identidade cia esfera
tiva: aqui se cruza de cerro modo a entonas;ao gramatical com a entona- de comunicas:[o discursiva. Cada enunciado deve ser visto antes de tudo
s;ao de genero (mas nao com a expressiva no sentido preciso do termo). omo uma resposta aos enunciados precedences de urn determinado
A oras;ao so adquire entonas;ao expressiva no conjunto do 1enunciado. ampo (aqui concebemos a palavra "resposta" no sentido mais amplo) :
Ao apresentar urn exemplo de uma oras;ao com o fito de analisa-la, cos- Ia os rejeita, confirma, completa, baseia-se neles, subentende-os como
tumamos abastece-la de certa entonas;ao tipica transformando-a em conhecidos, de certo modo os leva em conta. Porque o enunciado ocupa
enunciado acabado (se tiramos a oras;ao de urn texto determinado nos uma posis;ao definida em uma dada esfera cia comunicas;ao, em uma
a entonamos, evidentemente, segundo a expressao de dado texto) . dada questao, em urn dado assunto, etc. Eimpossivel alguem definir sua
Portanto, o elemento expressivo e uma peculiaridade constitutiva posis;ao sem correlaciona-la com outras posis;6es. Por isso, cada enun-
. do enunciado. 0 sistema da linguae dorado das formas necessarias (isto ciado e pleno de variadas atitudes responsivas a outros enunciados de
e, dos meios lingiiisticos) para emitir a expressao, mas a propria lingua dada esfera cia comunicas;ao discursiva. Essas reas;6es tern diferentes for-
e as suas unidades significativas - as palavras e oras;6es - carecem de mas: os enunciados dos outros podem ser introduzidos diretamente no
expressao pela propria natureza, sao neutras. Por isso servem igualmen- c:ontexto do enunciado; podem ser introduzidas somente palavras iso-
te bern a quaisquer juizos de valor, os mais diversos e contraditorios, a ladas ou oras;6es que, neste caso, figurem como representantes de enun-
quaisquer posis;6es valorativas. ciados plenos, e alem disso enunciados plenos e palavras isoladas po-
Portanto, o enunciado, seu estilo e sua composis:[o sao determinados dcm conservar a sua expressao alheia mas nao podem ser reacentuados
pelo elemento semantico-objetal e por seu elemento expressivo, isto e, (em termos de ironia, de indignas;ao, reverencia, etc.); os enunciados dos
pela relas:[o valorativa do falante com 0 elemento semantico-objetal do Olitros podem ser recontados com urn variado grau de reassimilas;ao;
enunciado. A estilistica desconhece qualquer terceiro elemento. Ela so podemos simplesmente nos basear neles como em urn interlocutor bern
considera os seguintes fatores que determinam o estilo do enunciado: o conhecido, podemos pressupo-los em silencio, a atitude responsiva pode
sistema cia lingua, o objeto do discurso e do proprio falante e a sua re- rcAetir-se so mente na expressao do proprio discurso - na seles;ao de re-
las;ao valorativa com esse objeto. A escolha dos meios lingiiisticos, se- ursos lingiiisticos e entonas;6es, determinada nao pelo objeto do pro-
gundo a conceps;ao lingiiistica corrente, e determinada apenas por prio discurso mas pelo enunciado do outro sobre o mesmo objeto.
consideras;6es semantico-objetais e expressivas. Com isto se determinam Estc caso e tipico e importance: muito amiude a expressao do nosso.
tambem os estilos da lingua, tanto os de lima corrente quanto os indi- nunciado e determinada nao so - e vez por outra nao tanto- pelo con-
viduais. 0 falante com sua visao do mundo, os seus juizos de valor e tcudo semantico-objetal desse enunciado mas tambem pelos enunciados
emos;6es, por urn lado, e o objeto de seu discurso e o sistema cia lingua do outro sobre o mesmo tema, aos quais respondemos, com os quais
(dos recursos fingiiisticos), por outro - eis tudo o que determina o enun- polemizamos; atraves deles se determina tambem o destaque dado a de-
ciado, o seu estilo e sua composis;ao. E esta a conceps;ao dominante. tcrminados elementos, as repetis;6es e a escolha de express6es. mais duras
Em realidade, a questao e bern mais complexa. Todo enunciado con- (ou, ao contrario, mais brandas); determina-se tambem o tom: A expres-
creto e urn elo na cadeia da cotnunicas;ao discursiva de urn determina- sao do enunciado nunca pode ser entendida e explicada ate o fim levan-
do campo. Os proprios limites do enunciado sao determinados pela do-se em conta apenas o seu conteudo centrado no objeto e no sentido.
2981 MIKHAIL BAKHTIN
ESTtTIC A D A C RIA <;:AO VERBAL I 299

A expressao do enunciado, em maior ou menor grau, responde, isto e, In discurso transferida para o interior do enunciado. Os limites criados
exprime a rela<;:ao do falante com os enunciados do outro, e nao s6 a re- pOl" cssa alternancia sao af enfraquecidos e espedficos: a expressao do
la<;:ao com os objetos do seu enunciado*. As formas das atitudes respon- l:dante penetra atraves desses limites e se dissemina no discurso do ou-
tto, que podemos transmitir em tons ir6nicos; indignados, simpaticos,
sivas, que preenchem o enunciado, sao sumamente diversas e ate hoje
ll'VCrentes (essa expressao e transmitida como auxflio de uma entona-
nao foram objeto de nenhum estudo especial. Essas formas, evidente-
~.to expressiva - no discurso escrito e como se a adivinhassemos e a
mente, diferenciam-se acentuadamente em fun<;:ao da distin<;:ao entre
'>l'ntfssemos gra<;:as ao contexto que emoldura o discurso do outro- ou
aqueles campos da atividade humana e da vida nos quais ocorre a co-
plla situa<;:ao extraverbal- ela sugere a expressao correspondente). 0 dis-
munica<;:ao discursiva. Por mais monol6gico que seja o enunciado (por l llrso do outro, desse modo, tern uma dupla expressao: a sua, isto e, a
exemplo, uma obra cientffica ou filos6fica), por mais concentrado que .dh cia, e a expressao do enunciado que acolheu esse discurso. Tudo isso
esteja no seu objeto, nao pode deixar de ser em certa medida tambem Nl' verifica, antes de tudo, onde o discurso do outro (ainda que seja uma
uma resposta aquilo que ja foi dito sobre dado objeto, sobre dada pnl avra que aqui ganha for<;:a de urn enunciado pleno) e citado textual-
questao, ainda que essa responsividade nao tenha adquirido uma nftida mente e destacado com nitidez (entre aspas): os ecos da alternancia
expressao externa: ela ira manifestar-se na tonalidade do sentido, na dos sujeitos do discurso e das suas mutuas rela<;:6es dial6gicas aqui se
tonalidade da expressao, na tonalidade do estilo, nos matizes mais sutis ouvcm nitidamente. Contudo, em qualquet enunciado, quando estu-
da composi<;:ao. 0 enunciado e pleno de tonalidades dialogicas, e sem dado com mais profundidade em situa<;:6es concretas de comunica<;:ao
leva-las em conta e impossfvel entender ate o fim o estilo de urn enun- discursiva, descobrimos toda uma serie de palavras do outro semila-
ciado. Porque a nossa propria ideia- seja filos6fica, cientffica, artfstica ll'l1tes e latentes, de diferentes graus de alteridade. Por isso o enuncia-
- nasce e se forma no processo de intera<;:ao e !uta com os pensamentos do e representado por ecos como que distantes e mal percebidos das
dos outros, e isso nao pode deixar de encontrar o seu reflexo tambem .dtcrnancias dos sujeitos do discurso e pelas tonalidades dial6gicas, en-
nas formas de expressao verbalizada do nosso pensamento. i'mquecidas ao extremo pelos limites dos enunciados, totalmente per-
Os enunciados do outro e as palavras isoladas do outro, conscien- nH:aveis a expressao do autor. 0 enunciado se verifica urn fen6meno
tizadas e destacadas como do outro, introduzidas no enunciado, inse- muito complexo e multiplanar se nao o examinamos isoladamente e s6
rem nele algo que e, por assim dizer, irracional do ponto de vista da na rcla<;:ao como seu autor (o falante), mas como urn elo na cadeia da
lingua como sistema, particularmente do ponto de vista da sintaxe. As ~)munica<;:ao discursiva e da rela<;:ao com outros enunciados a ele vin-
rela<;:6es redprocas entre o discurso introduzido do outro e o restante- n dados (essas rela<;:6es tostumavam ser descobertas nao no plano ver-
o meu discurso- nao tern nenhuma analogia com nenhuma rela<;:ao ldizado - estilfstico-composicional - mas tao-somente no plano se-
sintatica no ambito de urn todo sintatico simples e complexo, nem mft ntico-objetal).
com as rela<;:6es, centradas no objeto e no sentido, entre totalidades sin- ada enunciado isolado e urn elo na cadeia da comunica<;:ao dis-
tai:icas gramaticalmente desconexas e isoladas no ambito de urn dado :ursi~a. Ele tern limites precisos, determinados pela alternancia dos su-
enunciado. Em compensa<;:ao, essas rela<;:6es sao analogas (mas, eviden- jt.:itos do discurso (dos falantes), mas no ambito desses limites o enun-
temente, nao identicas) as rela<;:6es das replicas do diilogo. A entona- ciado, como a m6nada de Leibniz, reflete o processo do discurso, os
<;:ao que isola o discurso do outro (marcado por aspas no discurso escrito) nunciados do outro, e antes de ttido os elos precedentes da cadeia (as
e urn fen6meno de tipo especial: e uma especie de alternancia dos sujeitos vczcs os mais imediatos, e vez por outra ate os muito distantes - os
~mpos da comunica<;:ao cultural).
... 0 objeto do discurso do falante, seja esse objeto qual for, ~ao se tor-
* A entona<;:ao e particularmente sensfvel e sempre indica o concexto. (N. da ed. russa.) na pela primeira vez objeto do discurso em urn dado enunciado, e urn
300 I MIKHAIL BAKHTIN ESTETI CA D A C RIA<;: Ao vERBAL I 301

dado falante nao e 0 primeiro a falar sobre ele. 0 objeto, por assim dizer, Entretanto, o enunciado nao esra ligado apenas aos elos precedentes
ja esra ressalvado, contestado, elucidado e avaliado de diferentes mo- 111 ,ts tambem aos subseqiientes da comunicac;:ao discursiva. Quando o
dos; nele se cruzam, convergem e divergem diferentes pontos de vista, 1'111111Ciado e criado por urn falante, tais elos ainda nao existem. Desde
visoes de mundo, correntes. 0 falante nao e urn Adao b!blico, so rela- '' infcio, porem, o enunciado se constroi levando em conta as atitudes
cionado com objetos virgens ainda nao nomeados, aos quais da nome w~ponsivas, em prol das quais ele, em essencia, e criado. 0 papel dos ou-
pela primeira vez. As concepc;:6es simplificadas sobre comunicac;:ao como 1/'rJS, para quem se constroi o enunciado, e excepcionalmente grande,
fundamento logico-psicologico da orac;:ao nos lembram obrigatoria- , omo ja sabemos. Ja dissemos que esses outros, para os quais o meu
mente esse Adao m!tico. Na alma do falante ocorre a combinac;:ao de pl.' nsamento pela primeira vez se torna urn pensamento real (e deste
duas concepc;:6es (ou, ao contrario, o desmembramento de uma con- utodo tambem para mim mesmo), nao sao ouvintes passivos mas par-
cepc;:ao complex;a em duas simples), e ele profere orac;:6es como as se- I idpantes ativos da comunicac;:ao discursiva. Desde o inkio o falante
guintes: "0 sol brilha", ''A grama e verde", "Eu estou sentado", etc. Se- .tgurtrda a resposta deles, espera uma ativa compreensao responsiva. E
. melhantes orac;:6es, e claro, sao perfeitamente poss{veis; contudo, ou , omo se todo o enunciado se construfsse ao encontro dessa resposta.
sao justificadas e assimiladas pelo contexto de urn enunciado pleno, Urn trac;:o essencial (constitutivo) do enunciado e o seu direciona-
que as incorpora acomunicac;:ao discursiva (na qualidade de replica do 11/NltO a alguem, o seu endereramento. A diferenc;:a das unidades signifi-
dialogo, de urn artigo de divulgac;:ao ciendfica, de palestra de urn pro- ' ,II ivas da lfngua - palavras e ora<;:OCS - , que sao impessoais, de nin-
fessor na sala de aula, etc.), ou, se sao enunciados acabados, a situac;:ao 1'111Cffi e a ninguem estao enderec;:adas, o enunciado tern autor (e, respec-
do discurso de cerro modo os justifica e os inclui na cadeia da comuni- tiva mente, expressao, do que ja falamos) e destinatario. Esse destinatario
cac;:ao discursiva. Em realidade, repetimos, todo enunciado, alem do seu pndc ser urn participante-interlocutor direto do dialogo cotidiano, pode
objeto, sempre responde (no sentido amplo da palavra) de uma forma str uma coletividade diferenciada de especialistas de algum campo es-
ou de ourra aos enunciados do outro que o antecederam. 0 falante nao pcd:~ l da comunicac;:ao cultural, pode ser urn publico mais ou menos
e urn Adao, e por isso o proprio objeto do seu discurso se to rna inevi- difc rcnciado, urn povo, os contemporineos, os correligionarios, os ad-
tavelmente urn palco de encontro com opini6es de interlocutores ime-
vvrs~lrios e inimigos, o subordinado, o chefe, urn inferior, urn superior,
diatos (na conversa ou na discussao sobre algum acontecimento do dia-
t lllt :l pessoa intima, urn estranho, etc.; ele tambem pode ser urn outro
a-dia) ou com pontos de vista, vis6es de mundo, correntes, teorias, etc.
lot:J lmente indefinido, nao concretizado (em toda sorte de enunciados
(no campo da comunicac;:ao cultural) . Uma visao de mundo, uma cor-
111()110I6gicos de tipo emocional). Todas essas modalidades e concep-
rente, urn ponto de vista, uma opiniao sempre tern uma expressao ver-
t,'liCS do destinatario sao determinadas pelo campo da atividade humana
balizada. Tudo isso e discurso do outro (em forma pessoal ou impessoal),
t d :1 vida a que tal enunciado se refere. A quem se destina o enuncia-
e este nao pode deixar de refletir-se no enunciado. 0 enunciado esra
do, como o falante (ou o que escreve) percebe e representa para si os
voltado nao so para o seu objeto mas tambem para os discursos do ourro
sobre ele. No entanto, ate a mais leve alusao ao enunciado do outro im- ~t'IIS dcstinararios, qual e a forc;:a e a influencia deles no enunciado - dis-
prime no discurso uma reviravolta dialogica, que nenhum tema cen- ttl dcpendem tanto a composic;:ao quanto, particularmente, o estilo do
trado meramente no objeto pode imprimir. A relac;:ao com a palavra t'II\ Inciado. Cada genero do discurso em cada campo da comunicac;:ao
do outro difere essencialmente da relac;:ao com o objeto, mas ela scm- dis~ursiva tern a sua concepc;:ao tfpica de destinarario que o determina
pre acompanha esse objeto. Reiteremos: o enunciado e urn elo na cadeia ' 1)1\\0 genero.
da comunicac;:ao discursiva e nao pode ser separado dos elos preceden- 0 destinarario do enunciado pode, por assim dizer, co'incidir pes-
tes que o determinam tanto de fora quanto de dentro, gerando nele 11/ltlmente com aquele (ou aqueles) a quem respondeo enunCiado. No
atitudes responsivas diretas e ressonanoias dial6gicas. di:llogo cotidiano ou na correspondencia, essa coincidencia pessoal e co-
302 1M I KHA I L BAKH TI N ESTETI CA DA CRIA C:: AO VER BAL I 303

mum: aquele a quem eu respondo e o meu destinatario, de quem, por 1 Xt'l'pcional diferencia;:ao dos generos do discurso e dos respectivos es-
sua vez, aguardo resposta (ou, em todo caso, uma ativa compreensao res- 1ilos em fun;:ao do titulo, da categoria, da patente, do peso da fortuna
1 do peso social, da idade do destinatirio e da respectiva posi;:ao do
ponsiva). Mas nos casos de tal coincidencia pessoal uma pessoa desem-
penha dois diferemes papeis, e essa diferen;:a de papeis e justameme 0 pl(~ prio falante (ou de quem escreve) . Apesar da riqueza da diferencia-
que importa. Porque o enunciado daquele a quem eu respondo (com t,.lo tanto das formas basilares quanta das nuan;:as, esses fenomenos
o qual concordo, ao qual fa;:o obje;:ao, o qual executa, levo em coma, .110 de indole padronizada e externa: nao sao capazes de inserir uma

etc.) ja esti preseme, a sua resposta (ou compreensao responsiva) ainda d~;tmaticidade interior minimamente profunda no enunciado. Sao in-
esta por vir. Ao construir o meu enunciado, procuro defini-lo de ma- lt'rcssantes apenas como exemplos da expressao, ainda que bastante
neira ativa; por outro lado, procuro antecipa-lo, e essa resposta anteci- 1nsca, mas assim mesmo evidente da influencia do destinatario sobre a
pavel exerce, por sua vez, uma ativa influencia sobre o meu enunciado 'il llStrw;:ao eo estilo do enunciado*.
(dou resposta proma as obje;:6es que prevejo, apelo para toda sorte de Matizes mais sutis do estilo sao determinados pela indole e pelo
subterfugios, etc.). Ao falar, sempre levo em coma o fundo aperceptfvel l'tlll de proximidade pessoal do destinatirio em rela;:ao ao falante nos
da percep;:ao do meu discurso pelo destinatirio: ate que ponto ele esti di vcrsos generos familiares de discurso, por urn lado, e intimas, por ou-
a par da situa;:ao, disp6e de conhecimemos especiais de urn dado cam- 11 o. A despeito de toda a imensa diferen;:a entre os generos familiares e

po cultural da comunica;:ao; levo em coma as suas concep;:6es e con- l111imos (e, respectivamente, os estilos), eles percebem igualmente o seu
vic;:6es, os seus preconceitos (do meu pomo de vista), as suas simpatias dtstinatario em maior ou menor grau fora do ambito da hierarquia so-
e antipatias - tudo isso ira determinar a ativa compreensao responsiva ' t.d c das conven;:oes sociais, por assim dizer, "sem classes". lsto gera uma
do meu enunciado por ele. Essa considera;:ao ira determinar tambem fimtqueza especial do discurso (que nos estilos familiares chega as vezes
a escolha do genera do enunciado e a escolha dos procedimemos com- Ill dnismo). Nos estilos intimas isto se traduz no empenho voltado como

posicionais e, por Ultimo, dos meios lingiilsticos, isto e, 0 estilo do enun- q11c para a plena fusao do falante como destinatirio do discurso. No
ciado. Por exemplo, os generos da literatura popular cientifica sao en- cli.~curso familiar, gra;:as a supressao dos vetos ao discurso e das con-
dere;:ados a urn determinado drculo de leitores dotados de urn deter- Vl' tH,:6es, e possfvel 0 enfoque especial, nao oficial e livre da realidade**.
minado fundo aperceptfvel de compreensao responsiva; a outro leitor l'w isso, na epoca do Renascimento, OS generos e estilos familiares pu-
esti endere;:ada uma literatura didatica especial e a outro, imeiramente tkram desempenhar urn papel grandee positivo na causa da destrui;:ao
diferente, trabalhos especiais de pesquisa. Em todos esses casos, a con- do quadro oficial medieval do mundo; tambem em outros periodos
sidera;:ao do destinatirio (e do seu fundo aperceptfvel) e a sua influen- t' lll que se colocava a tarefa de destruir os estilos e concep;:6es de mun-

cia sobre a constru;:ao do enunciado sao muito simples. Tudo se resu-


me ao volume dos seus conhecimemos especiais. ...
Em outros casos, a questao pode ser bern mais complexa. A consi- 1 I .~ tnb remos uma observac;:ao de G6gol a respeito desse tempo: "E impossivel contar
IUdos os matizes e sutilezas do nosso apelo ... Entre nos existem uns sabich6es que falam
dera;:ao do destinatirio e a amecipa;:ao da sua atitude responsiva sao
(() m fazendeiros donos de duzentos camponeses de urn modo imeiramente diferen-
freqi.ientemente amplas, e inserem uma original dramaticidade inte- tt daquele com que falam com &zendeiros donos de trezentos camponeses, e com
rior no enunciado (em algumas modalidades de dialogo cotidiano, em t'S tcs donos de trezentos nao irao falar do mesmo jeito com que falam com aqueles
carras; em generos autobiograficos e confessionais). Esses fenomenos sao q11c possuem quinhemos, e com estes possuidores de quinhenros nao irao falar do
llll'S tnO jeiro com que falam com os que possuem oitocenros; em suma, mesmo que
de uma indole aguda, porem mais exterior nos generos ret6ricos. A po- npn rc~am donos de urn milhao de camponeses, vao encontrar math;es para estes"
si;:ao social, o titulo eo peso do destinatirio, refletidos nos enunciados (l llmfls mortas, cap. 3) . (N. da ed. russa.)
dos campos cotidianos e oficiais, sao de indole especial. Nas condi;:6es 1 A ftanqueza da prac;:a publica pro nunciada em viva voz eo aro de chamaF os objeros

de urn regime de classes e particularmeme de castas, observa-se uma pd os seus pr6prios nomes caracterizam esse estilo. (N. da ed. russa.)
ESTET!CA DA CRIA<;:AO VERBAL I 305
304\ MIKHAIL BAKHTIN

(,, ronseqiientemente, da concept;:ao que lhes serve de base) e bastante


do oficiais, que se haviam petrificado e tornado convencionais, os estilos .liv~.:rso em funt;:ao da diferen<;:a de campos da comunicat;:ao discursiva.
familiares ganham uma grande imporcancia na literatura. Alem disso, 0 problema da concept;:ao do destinatario do discurso (como o
a familiarizat;:ao dos estilos abre acessos para a literatura a camadas da 1'!\1 1.: e imagina o falante ou quem escreve) e de enorme importancia
lingua que ate entao estavam sob proibit;:ao do discurso. A imporcancia
11 .1 hisr6ria da literatura. Cada epoca, para cada corrente literaria e es-
dos generos e estilos na historia da literatura nao foi suficientemente
dlo ardstico-literario, cada genero literario no ambito de uma epoca e
valorizada ate hoje. Os generos e estilos Intimas se baseiam na maxima
1 .1da corrente tern como caracteristicas suas concept;:6es especificas de
proximidade interior do falante com o destinatario do discurso (no li-
mite, como que na fusao dos dois). 0 discurso intimo e impregnado
dt~stinatirio da obra literiria, a sensat;:ao especial e a compreensao do
WI! leitor, ouvinte, publico, povo. 0 estudo hist6rico das mudant;:as des-
de uma profunda confiant;:a no destinat<l.rio, em sua simpatia- na sen-
,,ts concept;:6es e uma tarefa interessante e importante. Mas para sua
sibilidade e na boa vontade da sua compreensao responsiva. Nesse eli-
rna de profunda confiant;:a, o falante abre as suas profundezas interio-
,~;tborat;:ao eficaz faz-se necessaria uma clareza te6rica na propria colo-
res. Isso determina a expressividade especifica e a franqueza interior i':l ~lio do problema.
Cabe observar que, paralelamente aquelas sensat;:6es e concept;:6es
desses estilos (diferentemente da barulhenta franqueza de rua do dis-
curso familiar). Os generos e estilos familiares e Intimas (ate hoje muito !l':tis do seu destinatario, que realmente determinam o estilo dos enun-
mal estudados) revelam de maneira excepcionalmente clara a depen- !'iados (obras), na historia da literatura existem ainda formas convencio-
dencia do estilo em face de uma determinada sensat;:ao e compreensao nnis ou semiconvencionais de apelo aos leitores, ouvintes, descenden-
do destinatario pelo falante (em face do seu enunciado e da antecipa- ICS, etc. , assim como paralelamente ao autor real existem imagens con-

t;:ao da sua ativa compreensao responsiva pelo falante. Nesses estilos re- vcncionais e semiconvencionais de autores testas-de-ferro, editores,
velam-se com especial clareza a estreiteza eo equlvoco da estillstica tra- n:m adores de toda especie. A imensa maio ria dos generos literirios e cons-
dicional, que procura compreender e definir o estilo apenas do ponto dill fda de generos secundarios, complexos, formados por diferentes
de vista do conteudo do objeto, do sentido do discurso e da relat;:ao ex- 1\~neros primarios transformados (replicas do diilogo, relatos cotidia-
pressiva do falante com esse conteudo. Sem levar em coma a relat;:ao do nos, cartas, diarios, protocolos, etc.). Tais generos secundarios da com-
falante como outro e seus enunciados (presentes e antecipaveis), e im- pl cxa comunicat;:ao cultural, em regra, representam formas diversas de
passive! compreender o genero ou estilo do discurso. Contudo, tambem ~o municat;:ao discursiva primaria. Dai nascem todas essas personagens
os chamados estilos neutros ou objetivos de exposit;:ao, concentrados ao litcririas convencionais de aurores, narradores e destinatirios. Entretanto,
maximo em seu objeto e, pareceria, estranhos a qualquer olhada repeti- ;l obra mais complexa e pluricomposicional do genero secundario no

da para o outro, envolvem, apesar de tudo, uma determinada concep- SCLI todo (enquanto todo) e 0 enunciado unico e real, que tern autor real
<;:ao do seu destinatario. Tais estilos objetivo-neutros produzem uma ~ destinatirios realmente percebidos e representados por esse autor.
selet;:ao de meios lingiilsticos nao so do ponto de vista da sua adequa- Portanto, o direcionamento, o enderet;:amento do enunciado e sua
t;:ao ao objeto do discurso mas tambem do ponto de vista do proposto pcculiaridade constitutiva sem a qual nao hi nem pode haver enuncia-
fundo aperceptivel do destinatirio do discurso, mas esse fundo e leva- do. As varias formas tipicas de tal direcionamento e as diferenres con-
do em coma de modo extremamente generico e abstraido do seu as- cpt;:6es dpicas de destinatirios sao peculiaridades constitutivas e de-
pecto expressivo (tambem e minima a expressao do proprio falante no tcnninantes dos diferentes generos do discurso.
estilo objetivo). Os estilos neutro-objetivos pressup6em uma especie de Adiferen<;:a dos enunciados (e dos generos do discurso), as unida-
triunfo do destinatario sobre o falante, uma unidade dos seus pontos dcs signifteativas da lingua - a palavra e a orat;:ao por sua propria natu-
de vista, mas essa identidade e essa unidade custam quase a plena recu- rct,a sao desprovidas de direcionamento, de enderet;:amento ~ nao sao
sa a expressao. Cabe observar que o carater dos estilos neutro-objetivos
306 1MIKHAIL BAKHTIN

de ninguem e a ninguem se referem. Ademais, em si mesmas carecem


de qualquer relas:ao com o enunciado do outro, com a palavra do ou-
tro. Se uma palavra isolada ou uma oras:ao esd. enderes:ada, direciona-
da, temos diante de nos urn enunciado acabado, constitufdo de uma
palavra ou de uma ora<;:ao, e o direcionamento pertence nao a elas como
unidades da lfngua, mas ao enunciado. Envolvida pelo contexto, a ora-
<;:ao s6 se incorpora ao direcionamento atraves de urn enunciado pleno
como sua parte constituinte (elemento)*.
A lfngua como sistema possui uma imensa reserva de recursos pu-
ramente lingiifsticos para exprimir o direcionamento formal: recursos
lexicais, morfol6gicos (os respectivos casos, pronomes, formas pessoais
dos verbos), sindticos (diversos padroes e modifica<;:6es das ora<;:6es).
Entretanto, eles s6 atingem direcionamento real no todo de urn enun-
ciado concreto. A expressao desse direcionamento real nunca se esgota,
evidememente, nesses recursos lingiifsticos especiais (gramaticais). Eles
podem nem existir, mas, oeste caso, o enunciado pode refletir de modo
muito acentuado a influencia do destinatario e sua atitude responsiva
antecipada. A escolha de todos os recursos lingiifsticos e feita pelo fa-
lame sob maior ou menor influencia do destinatario e da sua resposta
antecipada.
Quando se analisa uma ora<;:ao isolada, destacada do contexto, os
vestfgios do direcionamento e da influencia da resposta antecipavel, as
ressonancias dial6gicas sobre os enunciados antecedentes dos outros,
os vestfgios enfraquecidos da alternancia dos sujeitos do discurso, que
sulcaram de dentro o enunciado, perdem-se, obliteram-se, porque tudo
isso e estranho a natureza da oras:ao como unidade da lfngua. Todos
esses fenomenos estao ligados ao todo do enunciado, e onde esse todo
desaparece do campo de visao do analisador deixam de existir para ele.
Nisto reside uma das causas da ja referida estreiteza da estilfstica tradi-
cional. A analise estilistica, que abrange todos os aspectos do estilo, s6
e possivel como analise de urn enunciado pleno e s6 naquela cadeia da
comunica<;:ao discursiva da qual esse enunciado e urn elo inseparavel.

* Observemos que os tipos exclamat6rios e indutivos de orac;:6es cosrumam figurar como


enunciados acabados (nos respectivos generos do discurso). (N. da ed. russa.)