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JOS ROBERTO BATOCHIO

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presidente Lula, houve acho que uma ou duas mudanas, mas que no teve a
minha participao direta.
Tarso Genro148 Defesa:- Eu gostaria de iniciar perguntando ao senhor se o senhor participou do
governo Lula, se o senhor ocupou algum ou alguns dos ministrios do governo.
Depoente:- Fui secretrio do conselho de desenvolvimento econmico e social do
presidente Lula. Depois eu fui ministro da educao, depois fui ministro das
relaes institucionais, da coordenao poltica do governo e depois fui ministro da
justia.
Defesa:- No cargo de ministro das relaes institucionais, o senhor tinha, dentre
outras funes, a de lidar com o congresso, de ter uma interlocuo com o
congresso. Correto?
Depoente:- Perfeito. Nessa condio que eu desenvolvi, por orientao do
presidente, um conceito concreto para o segundo governo do presidente, que era
formao de um governo presidencialista de coalizo. Foi esse o meu trabalho
inicial no ministrio de relaes institucionais e assim eu procedi.
(...)
Defesa:- Perfeito. O senhor no tem conhecimento de nenhuma sofisticada
estrutura ilcita de compra de apoio parlamentar, que tivesse participao do
ex-presidente Lula?
Depoente:- No, no tenho. O que ocorreu em todos os governos depois de 88
que para o governo poder governar, ele teria que estar permanentemente negociando
com os partidos, que negociavam com as suas bancadas para que o governo tivesse
apoio poltico para aprovar os seus projetos. Essa negociao, ela tanto pode se dar
atravs de recursos de aplicao oramentria nas regies. Que os partidos aqui no
Brasil so regionalizados e representam essas regies, e demandam perante o
governo as suas pretenses regionais normalmente. Ou se faz essa negociao em
cima do encaminhamento dos pontos acordados na formao da coalizo. E isso foi
o que ocorreu enquanto eu era ministro da coordenao poltica, devidamente
orientado pelo presidente Lula.
Alexandre Defesa:- Quer dizer, ento, por essa exposio que o senhor est fazendo, o fato de
Padilha149 um governo ter a maioria no Congresso de certa forma at uma tendncia, desde
que evidentemente tenha um bom programa de governo, enfim, tenha algo a
apresentar aos parlamentares, mas h uma certa tendncia de que a maioria,
inclusive que participou de governos anteriores, venha a compor a base do governo
atual?
Depoente:- Ah sim, no sistema poltico brasileiro eu diria que sim, e isso uma
evidncia muito clara, de vrios parlamentares que eram da base do governo
anterior, que assim quando comeou o governo do Presidente Lula, principalmente
o segundo mandato, aderiram base do governo do Presidente Lula, alguns foram
at no incio de governos anteriores, tudo isso Alis, muito difcil o governo
governar sem ter uma maioria no Congresso, inclusive, no s aqui, nos sistemas
parlamentares isso mais, uma exigncia, mas no sistema presidencialista, como
o sistema presidencialista brasileiro, se o governo no tiver a maioria no Congresso,
no consegue governar.
Defesa:- Eu fiz essas colocaes porque nesta ao penal o Ministrio Pblico

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Federal alega na denncia que a base do governo reunia em um determinado


momento 376 Deputados Federais ou 73 por cento da Casa, e na viso do Ministrio
Pblico isso s foi possvel em virtude da utilizao de recursos esprios. O senhor
concorda comisso, tem algum conhecimento a respeito desse assunto?
Depoente:- Discordo, discordo. Eu quando assumi o Ministrio das Relaes
Institucionais, como j era no final de um governo, 2009 Em 2011 j tinha uma
base consolidada, mas em nenhum momento das discusses em 2009, 2010, com
os congressistas, com os lderes partidrios, qualquer tema ou qualquer prtica
espria estava mesa para as conversas, nas discusses. Discordo plenamente
disso.
Defesa:- importante porque, embora tenha havido essa colocao, o Ministrio
Pblico Federal no indicou o nome de qualquer parlamentar que tivesse recebido
recursos esprios, ento o senhor tambm no tem conhecimento de qualquer
prtica nesse sentido?
Depoente:- No tenho nenhum conhecimento disso, qualquer tipo de conhecimento.
Inclusive o processo de construo da aliana, da coalizo, como eu disse, era feito
pelos presidentes dos partidos, os lderes partidrios, quando se criou o conselho
poltico da coalizo foi exatamente a ideia de que se tinha uma instncia de
dilogos sobre a coalizo, sobre a maioria parlamentar, e que o presidente do
partido fizesse parte, os lderes, tanto da Cmara quanto do Senado, fizessem
parte, e muitas vezes o Presidente pedia para que a gente convocasse o
conselho da coalizo para discutir grandes projetos, em geral grandes projetos,
quando eram projetos de iniciativa do Executivo, projetos prioritrios,
iniciativas do Executivo, se chamava o conselho da coalizo. Na grande maioria
das vezes quem participava era o ministro da rea, qualquer projeto, a tramitao,
em geral era o ministro da rea responsvel por aquele projeto que conduzia, que
acompanhava, a gente dava um acompanhamento para ver a tramitao no
Congresso Ento quando tinha um projeto, um projeto do Executivo, voc
convocava o conselho da coalizo, aquele ministro fazia a apresentao, se tivesse
mais de um ministro, apresentava, mais de um apresentava e os ministros debatiam
ali o projeto, a gente colhia sugestes, e assim vai.
Defesa:- Perfeito. S para deixar claro, na verdade a minha pergunta era se algum
desses rgos de controle ou a Polcia Federal, ou o Ministrio Pblico Federal, o
senhor soube de terem apurado naquele perodo algum foco de corrupo na
Petrobras?
Depoente:- No, no tenho registro disso, no tenho registro disso.
Juiz Federal:- Quando o senhor assumiu o cargo de Ministrio, de ministro das
Relaes Institucionais havia alguma preocupao, alguma orientao, o
senhor recebeu alguma orientao, por exemplo, do senhor Presidente, ento,
para evitar esse tipo de prtica ou para que isso no acontecesse?
Depoente:- Lgico, isso era, no s do Presidente, mas isso era uma diretriz
geral para o conjunto do governo, que tinha que cumprir exatamente o papel
institucional do Ministrio, e no faz parte do apoio institucional do Ministrio
qualquer discusso espria ou troca com recursos, ou qualquer outro tipo de
situao.
Juiz Federal:- Mas o senhor Presidente ou algum fez alguma referncia especfica
queles fatos que envolviam a ao, que depois foram julgados na ao penal 470,
do tipo Ah, o que aconteceu naquele perodo no pode acontecer ou Isso no
aconteceu, alguma coisa nessa espcie?
Depoente:- No, no, nunca mencionou especificamente essa situao, mas no
s em conversas diretas, mas publicamente, sempre deixou muito claro qual
tinha que ser a relao com o Congresso, no s com a base como tambm com
a oposio, tanto que ele sempre falou do conselho poltico da coalizo,

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importante discutir nesse conselho, eu sei que tinha uma prtica tambm com
a Cmara e com o Senado, de reunir no s no nvel da base, mas tambm da
oposio, tentar tramitar os projetos, ento nunca foi dito nada especfico
sobre isso.
Jorge Mcio Defesa:- E essa atuao que o senhor teve como lder do governo, quer dizer,
Monteiro ela destoa de alguma atuao de governos anteriores ou at mesmo do governo
Ministro do presente, ou uma atuao comum, quer dizer...
Tribunal de Jos Mcio Monteiro Filho:- De forma nenhuma, um trabalho, vamos dizer
Contas da assim, um esforo gigantesco, porque como os partidos polticos hoje no tm
Unio150 bandeira, o trabalho, vamos dizer assim, individual, cada um tem seus
interesses, e os interesses, vamos dizer assim, de liberaes, de atendimento de
emendas que so aprovadas pelo parlamento, e o trabalho, vamos dizer assim,
voc tem que se dedicar a todos porque num painel de votao todos so iguais.
Defesa:- E j como ministro das relaes institucionais, salvo engano no ano de
2007, quais eram as principais funes do senhor no congresso?
Jos Mcio Monteiro Filho:- A mesma coisa, o meu trabalho era exatamente
manter a base unida, trabalhar para que os projetos enviados pelo governo
fossem aprovados, eu atendia por dia um nmero imenso de deputados e
senadores, todos tinham suas questes locais, a questo parlamentar muito
local, quer dizer, as bancadas, vamos dizer assim, os partidos so, eles diferem
por estado, tem as brigas locais, as brigas dentro dos prprios partidos, e a funo
do ministro de relaes institucionais, numa instncia superior, evidentemente com
acesso maior aos ministros da esplanada, atender base parlamentar.
Defesa:- Aqui nessa ao penal o ministrio pblico questiona o fato de o
presidente Lula ter ampliado a sua base parlamentar depois de eleito, o senhor,
a sua experincia no parlamento, quer dizer, isso algo incomum ou isso faz
todo sentido?
Jos Mcio Monteiro Filho:- O presidente Lula tinha aprovao popular
gigantesca quando foi Presidente da Repblica, isso chama a base porque o
deputado est sempre vinculado ou linkado com a sua base poltica, o fato de o
presidente Lula ter uma aprovao muito grande na base fazia com que
gradativamente sua base aumentasse tambm.
Defesa:- Correto. E para ampliao desta base alguma vez o senhor recebeu do
presidente Lula alguma orientao de negociar ou trabalhar com recursos
ilcitos, objetivando a ampliao dessa base parlamentar?
Jos Mcio Monteiro Filho:- Em hiptese nenhuma, isso nunca aconteceu, e
raramente essas coisas chegavam ao presidente porque era muito, entre o
parlamentar, o ministro chefe da secretaria de relaes institucionais e o
ministro da rea que o deputado ou o senador queria ser atendido.
Walfrido Silvino Defesa:- Ministro, o senhor pode descrever objetivamente como que funciona
Dos Mares Guia um governo de coaliso e se o senhor teve essa experincia durante o governo
Neto151 do presidente Lula?
Walfrido dos Mares Guia:- Eu tive essa experincia, inclusive antes de pertencer ao
governo do presidente Lula eu vi isso funcionar tambm em Minas Gerais durante
trs governos, onde eu participei direta ou indiretamente. Ns montamos um
sistema muito interessante, que no foi criao minha, mas era uma ideia que j
vinha germinando, que foi implantada no comeo de 2007 com muita eficcia, ns
criamos um conselho poltico, ramos 12 partidos inicialmente, depois 13, desses 12
partidos que participavam da coalizo em 2007, aproximadamente 9 ou 10 tinham
presena ministerial, eles ocupavam ministrios, e toda quarta-feira no palcio do

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planalto, ao lado da sala do presidente, fazamos uma reunio do conselho poltico


com 3 pessoas de cada partido, o presidente nacional, o lder da cmara e o lder do
senado, e essas reunies tinham pauta, elas comeavam s 10 e meia da manh, a
mesa dirigia, essa reunio era composta por mim, como ministro chefe das relaes
institucionais, pelo lder do presidente na cmara, pelo lder do presidente do senado
e pelo lder do presidente do congresso, e tambm convidava os ministros que seria
importante estarem ali presentes para esclarecer para a base que apoiava,
representada pelos 12 partidos inicialmente, depois 13, atravs dos seus presidentes
nacionais e dos seus lderes na cmara e no senado, toda a problemtica de
discusso para ns chegarmos l no plenrio e termos um xito, ento era tudo
muito bem discutido toda semana, ns fazamos isso religiosamente, e sempre que o
presidente estava presente no palcio do planalto, entre meio dia e meio e quinze
para uma ele ia reunio e ficava a ltima meia hora discutindo algum assunto que
fosse extremamente relevante, alguma coisa que tivesse alguma dvida maior, e ns
dissecvamos os problemas todos, as medidas provisrias, as eventuais PECs, os
projetos que estavam sendo colocados na pauta pela presidncia da cmara e pela
presidncia do senado, e era um momento, assim, de discusso muito profcua
porque todo mundo comparecia, raramente algum faltava a essa reunio, e era
religiosa, e no final da reunio era escolhido pelos partidos, pelos 13 partidos, um
dos parlamentares que ali estavam, um dos lderes, para fazer as exposies para a
imprensa l embaixo, isso funcionou muito bem, ns dvamos uma ateno
enorme coalizo, at no segundo mandato todo mundo j se conhecia
bastante, isso facilitava, a coalizo estava funcionando assim muito bem
entrosada, j tnhamos partidos grandes como o PT e PMDB, depois, o terceiro
maior partido era o PT que tinha quase 50 deputados, a tinha o PR, tinha o
PP, tinha o PDT, tinha o PSB, o PC do B, o PRB, todos esses partidos tinham
ministrios, tinham ministros que os representavam, e esses ministros, a
imensa maioria deles eram polticos como eu, ou tinham mandato ou j haviam
participado do congresso com mandato de senador ou de deputado, e ns nos
reunamos tambm com os ministros que representavam os partidos para que
todos pudssemos trabalhar, para que a gente conseguisse aprovao daquelas
questes mais relevantes, e esse negcio funcionou muito bem, e a gente
discutia sistematicamente as pautas, as questes, mesmo as questes de
limitao de emendas, a questo de nomeao, tudo isso era discutido nessa
reunio semanal.
Defesa:- Essas discusses, inclusive com a transparncia que era dada, o senhor
citou inclusive que sempre era designado um membro presente para expor
imprensa depois, ao final, o que tinha sido deliberado, o senhor julga que essas
medidas, a criao do conselho poltico foi uma medida importante para que o
presidente Lula tivesse uma base parlamentar expressiva?
Walfrido dos Mares Guia:- Eu acho era imprescindvel ter um conselho desses,
igualzinho um pai e uma me que quer criar seus filhos ou conviver com a sua
famlia sem conversar, sem cobrar, eu aprendi com o doutor Hlio Garcia l em
Minas Gerais que a poltica feita de conversa, conversa paciente, no , assim,
marcar aquele minuto para poder conseguir, a gente tem que ouvir a outra parte na
medida que ele tem a possibilidade de explicar o que ele quer, colocar, digamos
assim, os limites das coisas, estabelecer as premissas, os deputados e senadores,
todos eles tm l um verba no oramento federal que vira lei quando a lei
(inaudvel), a lei do oramento aprovada, que so as emendas, aquilo tem que ter
critrio, tem que ser bem organizado, os ministrios que fizeram essa prtica de ter
boas polticas para at atrair essas emendas tiveram muito sucesso na sua aplicao,
como foi o caso do prprio ministrio do turismo, ento eu considero um
presidencialismo de coalizo, ou em qualquer regime presidencialista,

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parlamentarismo, presidencialismo, qualquer tipo de gesto em que voc no


tem um partido majoritrio dominante, coisa que nunca mais aconteceu no
Brasil depois de 1985, se no tiver um conselho desses fica muito difcil, as
coisas ficam soltas, ento funcionou muito bem esse conselho, quando eu sa do
ministrio assumiu no meu lugar o ministro Jos Mcio, hoje juiz do Tribunal de
Contas da Unio, continuou com a prtica desse conselho tambm, funcionou muito
bem, depois dele assumiu o ministro Alexandre Padilha que tambm
continuou, ento eu reputo imprescindvel um conselho poltico desses para
que a gente acerte, digamos, os objetivos do governo e ganhe as votaes na
cmara de uma maneira positiva para que a proposta governamental que
atenda populao seja objetivada no congresso nacional.
Defesa:- Nessas discusses havidas particularmente no mbito do conselho
poltico, alguma vez o senhor recebeu do presidente Lula alguma orientao
para utilizao de recursos provenientes de desvios da Petrobras, para colocar
isso base aliada como algum atrativo ou moeda de troca?
Walfrido dos Mares Guia:- Jamais isso aconteceu, doutor, nunca o presidente
Lula, eu fui adquirindo cada vez mais intimidade com ele porque pelo menos
uma ou duas vezes por dia eu tinha contato com ele, jamais ouvi dele qualquer
colocao no sentido de que no fosse uma coisa absolutamente limpa,
republicana, democrtica, honesta, decente, correta, por isso mesmo que eu
tenho o respeito que eu tenho por ele.

O chamado presidencialismo de coalizao no foi inventado


pelo EX-PRESIDENTE LULA, mas algo que ocorre em relao a todos os governos,
como esclareceu a este Juzo o ex-Presidente FERNANDO HENRIQUE CARDOSO:

Fernando Defesa:- Perfeito. Eu tenho um dado aqui que a coligao teria eleito 184 deputados
Henrique em outubro de 94, o senhor sabe dizer se quando, a partir do momento que o senhor
Cardoso152 tomou posse, se o senhor conseguiu ampliar essa base de parlamentares?
Depoente:- (inaudvel), eu fui ministro do exterior, eu fui senador para comear,
depois ministro do exterior e ministro de fazenda, e acompanhei bastante de perto o
presidente Itamar Franco, eu sabia da seguinte situao vigente no Brasil, pelas
nossas regras o Presidente da Repblica se elege, e seu partido, e mesmo as suas
coligaes, raramente tm maioria no congresso, alis o partido nunca teve, o
partido do Presidente da Repblica desde a constituio de 88 jamais
conseguiu ter muito mais que 20% do congresso, mesmo quando ele era bem
sucedido, o Brasil tinha (inaudvel), quando se elege 100 tem 20% do
congresso, o seu partido, mesmo a coligao difcil, ento aqui se inventou um
termo que se chama Presidencialismo de Coaliso, o que isso,
necessariamente se o presidente quiser levar adiante um programa ele precisa
ter maioria no congresso, e como no Brasil no brota essa maioria voc tem
que compor essa maioria no congresso, o nosso sistema partidrio frgil, de
tal forma que hoje se ns somarmos os trs principais partidos, pela ordem
numrica eu creio que o PMDB, o PTB (inaudvel) foi o PSDB, PTB no, PT,
PMDB, PT e PSDB, se somar os trs no chega a 200, d 190, os trs j se
somam, ento a dificuldade imensa para qualquer presidente governar nesse
sistema poltico fragmentado, razo pela qual eu sempre fui favorvel que

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modificassem as regras partidrias e eleitorais para que haja algum limite


nessa fragmentao partidria, que o nosso sistema passaria do nvel j
eleitoral. Cientistas polticos recentemente publicaram (inaudvel), essas regras
so feitas de tal maneira que o congresso vai ser sempre fragmentado, portanto
vai sempre ser difcil para o presidente, que a pessoa (inaudvel) espera que
aquilo possa ser levado adiante, vai ser sempre difcil para esse presidente
levar adiante um programa sem contar com a coligao, eventualmente
contraditria.
Defesa:- Perfeito. Presidente, aqui nesta ao penal o Ministrio Pblico tambm,
ao denunciar o ex-presidente Lula, faz aqui uma alegao de que o presidente Lula
ao se eleger Presidente da Repblica tinha o apoio parlamentar de 254 deputados e
que depois ele ampliou para 325, para o Ministrio Pblico Federal isso causa
alguma estranheza, o senhor v dessa forma ou efetivamente isso uma situao
normal para quem est governando o pas?
Depoente:- Para voc governar um pas voc tem que ter capacidade de ter o
apoio da sociedade, de relacionamento direto do presidente com o pas e com a
sociedade, assim, tem tudo, no so s os empresrios nem s os sindicados, as
igrejas, as organizaes profissionais, sociedade civil, tem que estar
permanentemente motivando a sociedade e tem que ter permanentemente o
apoio do congresso, se no tiver o apoio do congresso tambm no governa,
agora se voc tem 250, 190, depende, se voc est empenhado em mudar a
constituio voc tem que ter 3/5, os apoios do Brasil no nosso sistema atual, esses
so mais eventuais, que alguns se comprometem, mas (inaudvel), e quais so os
pontos centrais, tem que tentar lutar para ter apoio, so esses pontos centrais, eu
acho que isso, a tarefa de governar isso, o convencer, voc tem que fazer com
que as pessoas estejam do seu lado, na sociedade e no comrcio, essa a funo de
quem quer governar.

Mais uma vez evidencia-se a perseguio do MPF em relao ao


EX-PRESIDENTE LULA e ao seu governo!

A propsito, o MPF insiste na afirmao de projeto de


perpetuao criminosa no poder. Quem deixa o governo com 87% de aprovao153 e
com condies de ser eleito para qualquer cargo pblico precisaria capitanear um
projeto criminoso para essa finalidade?

Ao que parece, o crime para os Procuradores da Repblica que


elaboraram a denncia foi o EX-PRESIDENTE LULA ter sido democraticamente
eleito Presidente da Repblica por duas oportunidades e ter feito um governo com
xitos sociais e econmicos reconhecidos em todo o mundo.

153
<https://noticias.terra.com.br/brasil/politica/cntsensus-lula-tem-aprovacao-recorde-de-87-ao-deixar-
governo,77de63fc8940b310VgnCLD200000bbcceb0aRCRD.html>
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E, ao que parece, o crime que os Procuradores da Repblica


vislumbram ao subscrever alegaes finais repetindo hipteses acusatrias sem prova e
pedindo a condenao do EX-PRESIDENTE LULA est na possibilidade de as
pesquisas de inteno de voto o colocarem como principal lder de oposio e com a
possibilidade de ser novamente eleito Presidente da Repblica em qualquer cenrio.

V.3 A VERDADE SOBRE O TRPLEX

incontroverso nos autos que no perodo compreendido entre


maio de 2005 a setembro de 2009, D. Marisa Letcia Lula da Silva, falecida esposa do
EX-PRESIDENTE LULA, fez pagamentos Cooperativa Habitacional
dos Bancrios de So Paulo (BANCOOP) com base em uma cota-parte que ela havia
adquirido. A aquisio dessa cota-parte ocorreu em abril de 2005, quando D. Marisa
assinou o Termo de Adeso e Compromisso de Participao com a BANCOOP
(Cooperativa Habitacional dos Bancrios), adquirindo uma cota-parte para a
implantao do empreendimento ento denominado Mar Cantbrico, na praia de
Astrias, em Guaruj154. Naquele momento, ela pagou uma entrada no valor de R$
20.000,00, seguida de parcelas mensais pagas at setembro de 2009 por meio de carn
da BANCOOP.

No total, os pagamentos realizados por D. Marisa somaram R$


179.650,80 em valores histricos155.

Se tudo tivesse ocorrido na forma planejada e contratada, D.


Marisa, ao final, teria direito a uma unidade padro, de 82,5 m2, no Edifcio Mar

154
Evento 85 OUT6.
155
O valor corrigido para setembro de 2009 perfaz R$ 209.119,73. Em valores atuais, representa
aproximadamente R$ 300.000,00.
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Cantbrico, no Guaruj (SP). Seria a unidade 141. o que se observa j na Proposta de


Adeso Sujeita Aprovao que est carreada aos autos156:

Consigne-se, neste ponto, que o EX-PRESIDENTE LULA no


parte naquela avena. A relao jurdica foi estabelecida entre a BANCOOP e D.
Marisa. O EX-PRESIDENTE LULA apenas declarou em seu imposto de renda a cota-
parte usando de uma faculdade pela legislao fiscal que autoriza o casal a realizar uma
nica declarao declarao, alis, que corresponde mais absoluta realidade.

Registre-se, ainda neste ponto, que D. Marisa, assim como o


EX-PRESIDENTE LULA, jamais tiveram conhecimento de qualquer alterao do
nmero do apartamento 141 no citado documento. No h nos autos, qualquer prova (i)
sobre o momento em que essa alterao teria ocorrido e, ainda, (ii) quem seria o
responsvel.

A prova coligida durante a instruo revelou que a BANCOOP


no conseguiu levar adiante o Mar Cantbrico e outros empreendimentos, pois vivia um
perodo de dificuldades financeiras. Diante disso, com a interveno do Ministrio
Pblico de So Paulo e autorizao da Justia do Estado de So Paulo, transferiu
empreendimentos a diversas empreiteiras157. A OAS Empreendimentos foi uma das

156
Evento 85 OUT6
157
Foi celebrado acordo judicial com o Ministrio Pblico de So Paulo, posteriormente homologado em
juzo (processo n 583.00.2007.245877-1, 37. Vara Cvel do Foro Central de So Paulo), por meio do
qual a BANCOOP transferiu VRIOS de seus projetos a empresas do ramo da construo civil, dentre as
quais a OAS. (Evento 403)
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empresas a assumir a construo de prdios que inicialmente estavam sob a


responsabilidade da BANCOOP158.

preciso salientar, portanto, na esteira do que foi exposto na


resposta acusao, que:

(a) a BANCOOP transferiu diversos empreendimentos a diferentes


empresas incorporadoras;

(b) A OAS Empreendimentos foi uma das incorporadoras que assumiu


empreendimento das BANCOOP;

(c) O empreendimento Mar Cantbrico no foi o nico assumido pela


OAS Empreendimentos;

(d) A assuno de alguns empreendimentos da BANCOOP pela OAS


Empreendimentos dentre eles o Mar Cantbrico teve
participao e aval do Ministrio Pblico do Estado de So Paulo,
alm de homologao judicial.

Os empreendimentos, que at ento eram conduzidos sob o


modelo de cooperativa (Lei n 5.764/71) pela BANCOOP, mudaram a configurao
jurdica a partir de ento passando para o regime comercial de incorporao. Com a
transferncia do empreendimento para o regime comercial, houve a extino das
subseccionais que representavam cada empreendimento na BANCOOP.

158
Fbio Hori Yonamine declarou em seu interrogatrio:
Fbio Hori Yonamine:- (...) eu posso dizer o Solaris certamente, so 8 projetos.
Juiz Federal:- 8 projetos?
Fbio Hori Yonamine: 8 ou 9 projetos no total, todos eles tiveram processos individuais, no foram
processos num todo, uma negociao direta com a Bancoop.
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O empreendimento Mar Cantbrico, foi, ento, incorporado


pela OAS Empreendimentos e passou a se chamar Solaris. Com essa transferncia,
houve a extino da Seccional Mar Cantbrico. No havia, diante disso, a possibilidade
de os cooperados continuarem fazendo pagamentos BANCOOP aps a extino das
subseccionais.

Como se v diante do que foi at aqui exposto, no h qualquer


relao entre:

(i) a compra da cota-parte por D. Marisa, em abril de 2005


relativa ao empreendimento Mar Cantbrico, da BANCOOP;

(ii) a assuno do Mar Cantbrico (que passou a se chamar


Solaris) pela OAS Empreendimentos, em outubro de 2009.

Com a extino da subseccional Mar Cantbrico, os associados


puderam optar entre resgatar a cota ou aderir ao novo contrato com a OAS
Empreendimentos, conforme itens 3.3 e 12.1, alnea a do Termo de Acordo para
finalizao da construo do residencial Mar Cantbrico, e transferncia de direitos e
obrigaes para a OAS Empreendimentos SA159.

Note-se que os cooperados passaram a ter o direito de optar


entre a devoluo dos valores pagos BANCOOP ou, ento, de utilizar tais valores
como parte do pagamento de uma unidade construda pela empresa. No havia nem
poderia haver obrigao para que os cooperados assumissem uma nova posio
jurdica. A consequncia jurdica de no haver a opo no prazo assinalado era apenas
autorizar que a OAS Empreendimentos fizesse a venda da unidade inicialmente
vinculada cota-parte.

159
Evento 85 OUT8.
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Por isso mesmo, no faz qualquer sentido a ilao que o MPF


pretendeu extrair da clusula 8.1 do Termo de Acordo para finalizao da construo
do residencial Mar Cantbrico, e transferncia de direitos e obrigaes para a OAS
Empreendimentos SA (Evento 3, anexo 213).

O corru FBIO YONAMINE, que tambm exerceu os cargos


de Diretor Financeiro e Presidente da OAS Empreendimentos S/A, deixou clara tal
situao em seu depoimento:

Fbio Yonamine160 Juiz Federal:- E os cooperados tinham alguma opo de simplesmente no


fazer nada, no optar nem por receber de volta e nem por, vamos dizer, fazer
um contrato de compra e venda?
Fbio Hori Yonamine:- Olha, o cooperado tem um direito, opo dele
exercer o direito ou no, ento no caso se o cooperado no exercesse nenhum
direito a empresa tambm no estava impondo nenhuma, a nica coisa que
acontecia que se o cooperado no exerce o direito pela unidade, a empresa
colocaria, poderia colocar o imvel disposio para venda.
Juiz Federal : H um contrato com, um termo de adeso e compromisso de
participao do ex-presidente161 e da senhora Maria Letcia com a Bancoop, em
que h uma referncia a aquisio dessa cota de apartamento, preo de 195 mil,
com referncia ao apartamento 141, o senhor tem conhecimento se essa
unidade foi destinada a eles?
Fbio Hori Yonamine:- Como ele no exerceu a opo, uma das duas
opes que eu descreve, a unidade foi colocada venda e foi vendida
posteriormente.

Esse direito, evidentemente, no poderia ser suprimido por


qualquer prazo convencionado entre a BANCOOP e a OAS. Logo, o fato de D. Marisa
no haver feito a escolha dentre as opes disponveis no prazo estabelecido no
documento firmado entre a BANCOOP e a OAS no tem qualquer repercusso na
esfera jurdica dela, seno permitir como efetivamente ocorreu que a unidade
inicialmente reservada (141) fosse vendida pela incorporadora.

160
Transcrio no evento 816.
161
Note-se, aqui, um erro do Juzo, pois o documento no tem participao do ex-presidente. Como j
dito, o documento foi subscrito apenas pela BANCOOP e D. Marisa.
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D. Marisa continuava tendo direito sobre os valores que ela


havia pago BANCOOP.

Tampouco se pode extrair qualquer consequncia do fato de D.


Marisa no ter feito opo entre a devoluo dos valores pagos ou a compra de uma
unidade da BANCOOP no prazo assinalado no Termo de Acordo para finalizao da
construo do residencial Mar Cantbrico, e transferncia de direitos e obrigaes
para a OAS Empreendimentos SA.

Esse cenrio ficou bem elucidado pelo depoimento de PEDRO


DALLARI:

Pedro Dallari162 Defesa:- Certo. E o senhor se recorda qual o, qual foi o objeto desse acordo,
quer dizer, quais foram as obrigaes que foram discutidas, acordadas e
formalizadas nesse acordo?
Depoente:- Esse acordo judicial muito importante, ele nasceu do fato de que
em 2006 e 2007 a cooperativa viveu um perodo de dificuldade pelo fato de que
havia muita inadimplncia por parte de cooperados e a cooperativa, por
definio, ela vive justamente da gesto de recursos dos cooperados aportados
para o desempenho das finalidades, no caso de uma cooperativa habitacional, a
construo de imveis residenciais. Fruto dessa situao, houve uma
investigao da promotoria do Consumidor de So Paulo em 2006, a deciso do
promotor natural poca foi de arquivar o processo, assim no entendeu o
Conselho Superior do Ministrio Pblico, o Conselho Superior no concordou
com a posio do promotor, determinou a propositura da ao civil pblica, foi
designado um promotor para essa finalidade, doutor Joo Lopes Guimares
Jnior, que promoveu ento a ao civil pblica. No acordo que se fez se lidou
ento com os temas que eram versados na ao civil pblica, e havia por parte
de cooperados o questionamento sobre a gesto da cooperativa, porque a
cooperativa estava, nos termos da lei, a direo da cooperativa, nos termos da
legislao da cooperativa, cobrando dos cooperados o chamado rateio adicional
para o custeio das obras, e parcela dos cooperados entendia que deveria
prevalecer naquela relao uma relao de natureza comercial ditada pelo
cdigo de defesa do consumidor, no pela legislao da cooperativa, e que
portanto a cooperativa teria na prtica a natureza de uma incorporadora, e os
valores negociados no incio dos contratos deveriam ser ento tidos como
definitivos, o que no se enquadra na lgica de cooperativa porque vem
justamente o rateio para se lidar com os custos dos empreendimentos dos
cooperados. Dessa divergncia surgiu um quadro de inadimplncia e surgiu
portanto a ao civil pblica e o acordo. O acordo vigorou justamente de uma
maneira muito cuidadosa, foi uma negociao longa o acordo com o Ministrio

162
Transcrio no evento 606.
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Pblico, com o doutor Joo Lopes, uma sistemtica em que as assembleias


seccionais de cooperados que decidiriam caso a caso qual deveria ser o
encaminhamento, se a cooperativa continuaria a gerir e a tocar as obras ou se
poderia haver a transferncia para outras construtoras, para construtoras que se
habilitassem, enfim, caberia s assembleias seccionais em compromisso. Ento
o acordo foi, em primeiro lugar, fazer as assembleias seccionais, em segundo
lugar, individualizar cada empreendimento que teriam que ter conta bancria
especfica, CNPJ especfico, terceiro, que a cooperativa passaria a ter um,
embora a lei assim no exija, a ter um tratamento de auditorias anuais para
apreciao das suas contas por empresas idneas independentes, uma srie de
postulaes que estavam na ao foram ento convertidas em acordo, a
cooperativa concordou, este acordo foi ento celebrado em maio de 2008 e foi
homologado judicialmente em 2009.
Defesa: -Perfeito. E com relao a essa questo da transferncia de
empreendimentos para terceiros, como que foi estabelecido isso como
Ministrio Pblico de So Paulo?
Depoente:- Veja, o Ministrio Pblico de So Paulo no entrou no detalhe de
cada procedimento. O que ele determinou que fossem feitas as assembleias
seccionais, e determinou em funo do acordo bem entendido, que fossem
feitas as assembleias seccionais onde isso seria decidido. E portanto, eu talvez
no tenho a exatido com relao aos nmeros, dos onze empreendimentos que
no foi a cooperativa que concluiu a obra, houve quatro em que a opo foi
pela continuidade da atuao da cooperativa, e a atravs de comisses de
cooperados que fariam a autogesto ento do empreendimento, e nos demais os
cooperados optaram ento por negociar a transferncia do empreendimento
para construtoras.
(...)
Defesa:- Perfeito. Doutor Pedro, nesta ao penal o Ministrio Pblico Federal
acusa o ex-Presidente Lula e a sua esposa, lamentavelmente falecida no curso
dessa ao, dona Marisa, de terem, j em 2003, dona Marisa adquiriu uma cota
da Bancoop relacionada a esse empreendimento Mar Cantbrico e, de acordo
com a tese do Ministrio Pblico, quando dona Marisa adquiriu esta cota, que
foi no ano de 2005, ela j saberia que em 2009 a OAS Empreendimentos
assumiria o Mar Cantbrico e daria a ela um apartamento diverso daquele
previsto na cota. possvel que em 2005 j fosse sabido, conhecido, que a
OAS iria assumir o Mar Cantbrico?
Depoente:- Que eu saiba no, porque naquele momento no havia ainda a
discusso dessa possibilidade de transferncia para construtoras. A partir
de 2005 teve a nova direo da cooperativa exercendo a assuas finalidades,
passa a procurar acertar, regularizar a situao financeira dos empreendimentos
e passa a cobrar os rateios adicionais, que eram devidos pelo custo efetivo da
obra, porque na lgica da cooperativa o rateio, o valor, o ttulo dos cooperados
tem que corresponder exatamente ao valor do custo, se falta dinheiro os
cooperados tm que integralizar o que falta, se sobra dinheiro aquilo
restitudo aos cooperados. Portanto a partir de 2005, quero crer que se inicia
esse processo, tanto que a demanda departe dos cooperados, o acionamento
da promotoria do Consumidor para que passasse a cuidar do assunto se d,
parece-me, em 2006.
(...)
Defesa:- Perfeito. Agora pelo, voltando um pouco, quer dizer, pelo regime de
cooperativa, quando a dona Marisa adquiriu em 2005 uma cota ela no estava
ali adquirindo naquele momento a propriedade de uma unidade, significava
pelo regime de cooperativa que se houvesse as contribuies que foram

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contratadas, no futuro ela teria direito a uma unidade que viesse a ser
construda, correto esse raciocnio?
Depoente: Exatamente, porque o que diferencia a cooperativa de uma
incorporadora normal que no h justamente a figura intermediria da
cooperativa, ou seja, so os cooperados que, por intermdio da
cooperativa, tocam o empreendimento, custeiam o empreendimento, e no
final do processo recebem diretamente a escritura do imvel, no h a
transferncia do imvel, no ho registro da unidade em nome de uma
incorporadora porque nesse caso no h incorporadora. Quando h a
transferncia para uma construtora, a sim, a construtora passa a
funcionar como uma incorporadora e ela ento registra no nome dela
aquela unidade e esta unidade ser depois passada quele que o
adquirente da unidade, mas no caso da cooperativa no existe essa figura
intermediria.
Defesa:- O senhor teve conhecimento, notcia, da utilizao de algum valor
proveniente de contratos firmados com a Petrobras na realizao das
obras do Mar Cantbrico?
Depoente:- No, nunca tive nenhuma notcia sobre isso.
(...)
Depoente:- Que eu saiba, que eu tenha conhecimento, no. A postura em geral
do Ministrio Pblico, principalmente aps o acordo judicial, foi justamente de
que deveria a matria ser gerida pelos cooperados e pela cooperativa, que
deveriam ento prestar contas ao Ministrio Pblico do cumprimento do acordo
na ao civil pblica, o que foi feito. A exceo foi o Ministrio Pblico
criminal, onde houve um promotor criminal que promoveu uma ao criminal
contra ex-dirigentes da cooperativa, embora eu no atuasse nesse processo eu
acompanhei bem porque, evidente, o fato de que havia no comeo um
inqurito, depois uma ao criminal, gerava um impacto na vida da cooperativa
e ns tnhamos preocupao do impacto que aquilo pudesse ter sobre o acordo.
No final do ano passado, o Judicirio do estado de So Paulo julgou
improcedente essa ao criminal e um dos argumentos, eu li a sentena, foi
justamente o fato de que ao longo desse perodo que o Ministrio Pblico
criminal alegava que teriam sido cometidas irregularidades, a conduta dos
dirigentes da cooperativa foi em conformidade com o acordo celebrado pelo
prprio Ministrio Pblico. O fato que o Ministrio Pblico criminal no
levou em considerao o acordo que tinha sido celebrado pelo Ministrio
Pblico na rea civil, mas isto depois foi negado pela juza que julgou
improcedente a ao, por isso que esse acordo judicial muito
importante.
(...)
Defesa:- Perfeito. Em relao transferncia do empreendimento Mar
Cantbrico para a OAS, nesse caso houve ento assembleia que deliberou, os
cooperados deliberaram por fazer essa transferncia OAS?
Depoente:- , como eu disse antes, eu no, noque eu fui constitudo como
advogado no cuidei especificamente de cada procedimento, mas at para poder
colaborar com o Juzo eu procurei levantar algumas informaes
especificamente sobre esse empreendimento. Esse empreendimento, j em
2006, portanto antes at do acordo com o Ministrio Pblico, havia realizado
uma assembleia seccional em que os cooperados deliberaram pela continuidade
do empreendimento ainda no mbito da cooperativa e por uma gesto
participativa de uma comisso de cooperados, que foi eleita nessa assembleia
seccional de 2006. Por isso esse empreendimento Mar Cantbrico, ele no
aparece listado especificamente porque no acordo judicial, quando se fez as

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determinaes no acordo de quais deveriam ser as obrigaes, os


procedimentos da cooperativa, no se estabelece a obrigatoriedade de
assembleia seccional para o empreendimento Mar Cantbrico porque ele j
estava em atividade regular. Apenas h meno ao Mar Cantbrico na clusula
segunda do acordo, na clusula primeira versava sobre as assembleias
seccionais, na clusula segunda estabelecia que aqueles empreendimentos que
estavam em construo deveriam ter a individualizao de contas bancrias e
CNPJ, e ali se mencionava ento o Mar Cantbrico. Posteriormente,
possivelmente pela ausncia de participao de cooperados no custeio das
obras, os cooperados do empreendimento Mar Cantbrico decidiram seguir os
passos que j estavam sendo dados por outros cooperados, que estavam
optando por transferncia para construtoras. Assim os cooperados do Mar
Cantbrico, juntamente com a direo da cooperativa, mantiveram contato com
diferentes construtoras e acabaram ento optando por aprovar em assembleia
seccional a transferncia para a OAS Empreendimentos, que a empresa do
Grupo OAS que cuida justamente desses empreendimentos habitacionais. E
isso foi feito, foi aprovado ento em assembleia seccional, isso j depois
inclusive do acordo judicial, isso deve ter sido feito em 2008 ou 2009, suponho
que o acordo no estava homologado, e em 2009 houve a homologao judicial
do acordo entre a cooperativa e a OAS Empreendimentos, em funo da
aprovao dos cooperados do empreendimento Mar Cantbrico em assembleia
seccional.
(...)
Defesa: S mais uma para encerrar. O senhor sabe dizer se o ex-Presidente
Lula tinha relao jurdica com a Bancoop, se ele firmou algum contrato com a
Bancoop, enfim, o senhor tem conhecimento disso?
Depoente: No, no tenho nenhum conhecimento disso. Eu s tive
conhecimento do relacionamento com dona Marisa.
(...)
Ministrio Pblico Federal: Certo. Permita-me insistir, o senhor se recorda se
esse prazo era um prazo muito extenso, de 1 ms, 6 meses, ou era 1 ano?
Depoente: , no seria muito extenso no, seria algo de1, 2, 3 meses, no
mximo. E a se no fosse feita a opo, em tese aquele cooperado continuaria
relacionado com a cooperativa, porque ele no teria sido desligado, e no se
relacionaria com a incorporadora, a subsistiria uma situao, que era como
equacionar ento, a relao daquele cooperado que no aderiu ao acordo com a
cooperativa, porque mesmo no tendo aderido ao acordo obviamente
aquele cooperado ento teria um crdito correspondente aos pagamentos
que havia efetuado.
(...)
Juiz Federal:- Perfeito. O senhor respondendo a perguntas do ilustre Defensor
aqui presente, o senhor disse que essa transferncia para as construtoras
implicava, salvo engano o senhor utilizou a expresso Um custo maior para os
cooperados
Depoente:- Para os cooperados, sem dvida.
Juiz Federal:- E o senhor pode explicar essa referncia, custo maior?
Depoente:- Perfeitamente. No regime de cooperativa, e que no precisa ser
necessariamente em cooperativa, h muitas situaes em que um grupo de
pessoas, por exemplo, resolve construir um edifcio e no incorporar, mas
constri a um chamado preo de custo, ento a lgica da cooperativa que no
haja lucro, no haja a remunerao do capital, portanto o preo da unidade um
preo de custo. Obviamente na medida em que se passe para uma
construtora, na construtora objetiva o retorno do seu investimento, do seu

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financiamento, ento naturalmente a construtora no vai construir pelo


preo de custo, ela vai agregar quele custo de produo a margem de
lucro que ela quer. Isso faz com que para os cooperados, do ponto de vista
estritamente de custo, a transferncia para a construtora implicasse num
aumento desse valor. O que que os cooperados fizeram nisso, embora eu fosse
advogado da cooperativa eu tenho compreenso do fenmeno, ou seja, havia
uma situao de instabilidade na cooperativa, de dvida sobre a possibilidade
ou no de ela honrar os seus compromissos, e os cooperados ento optaram,
mesmo com eventualmente um custo um pouco maior, repassar para uma
construtora para que ao fim, ao cabo, tivesse a entrega da sua unidade.
(...)

Ainda segundo a prova coligida, a OAS Empreendimentos


assumiu o Mar Cantbrico aps verificar a viabilidade econmica do prdio. o que se
verifica, por exemplo, no depoimento de CARMINE DE SIVIERI NETO, ento
Presidente da OAS Empreendimentos:

Carmine De Siervi Defesa:- Com relao ao edifcio Solaris, esse projeto de viabilidade
Neto163 financeira foi feito, foi estudado?
Depoente:- Sim, claro, todos, todos os projetos, do Bancoop ou no tinha
(diretor que ser feito o business plan dos projetos.
superintendente da Defesa:- E o senhor j recebeu ou viu algum receber dentro da OAS
OAS Empreendimentos uma ordem ou uma recomendao, uma determinao
Empreendimentos na para que algum empreendimento fosse feito, fosse tocado, se no tivesse
poca em que foi viabilidade financeira?
firmada a assuno das Depoente:- No, ns s fazamos projetos imobilirios que tivessem
obras do Condomnio viabilidade, seno esse prprio comit j derrubava o projeto ou ele
Solaris voltava para re-estudo, mas no, se no tivesse viabilidade financeira na
pelo grupo OAS) largada no ia, no podia seguir.
Defesa:- Tambm especificamente com relao ao empreendimento
chamado Mar Cantbrico, depois Solaris, na poca da assuno desse
empreendimento pela OAS da Bancoop, houve alguma recomendao,
alguma ordem de quem quer que fosse para a OAS Empreendimentos
assumir o Solaris por causa do ex-presidente Lula?
Depoente:- Nunca, ns s fazamos projetos que passassem pela viabilidade
financeira.
Defesa:- O senhor sabia se existia alguma reserva de um apartamento
trplex no Edifcio Solaris ao ex-presidente Lula?
Depoente:- No.
Defesa:- Havia alguma inteno, senhor Carmine, ao assumir, ainda que
poucos empreendimentos da Bancoop, de auxiliar de qualquer forma o
senhor Vaccari ou indiretamente o partido dos trabalhadores ou o ex-
presidente da repblica Luiz Incio Lula da Silva?
Depoente:- Doutora, a deciso de entrar nos projetos do Bancoop era
tcnica, ou seja, o projeto tinha que ter viabilidade financeira seno no se
sustentava e ns no entraramos no projeto.

163
Transcrio do Evento 419.
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Defesa:- Em algum momento a OAS Empreendimentos utilizou dinheiro


advindo da Petrobrs ou de qualquer outra empresa pblica relacionada
Construtora OAS, para construo dos empreendimentos?
Depoente:- Doutora, ns nunca tivemos nenhum relacionamento com a
Petrobrs, nem tambm nenhum relacionamento direto com a Construtora
OAS, o nosso relacionamento era OAS Empreendimentos, em cima da
OAS Empreendimentos a OAS Investimentos, em cima da OAS
Investimentos a OAS S/A, que era a holding do grupo.
Defesa:- Perfeito. Muito obrigada mais uma vez, senhor Carmine. Mais uma
ltima pergunta, o senhor recebeu alguma informao ou algum pedido quando
dessas conversas iniciais, ou mesmo inclusive quando da assuno de alguns
empreendimentos da Bancoop pela OAS Empreendimentos, no sentido de que
uma unidade especfica deveria ser preservada para o ex-presidente Luiz Incio
Lula da Silva, mais especificamente um trplex no Edifcio Solaris, no Guaruj?
Depoente:- No, doutora.
(...)
Defesa:- Perfeito. Em relao, eu queria voltar um pouquinho, quando a
OAS Empreendimentos assumiu algumas obras, alguns empreendimentos
da Bancoop, o senhor respondendo a uma questo de uma colega advogada
disse que foram em torno de 5 ou 6, esse o nmero?
Depoente:- Eu acredito que sim, doutor, pode ter sido um ou outro a mais,
mas no foram todos os empreendimentos da Bancoop, doutor.
Defesa:- E o primeiro no foi o Solaris?
Depoente:- No, no, no, acho que o Solaris pode ter sido o quarto ou quinto,
o primeiro foi um projeto que eu me lembro bem, Altos de Butant, era no
bairro do Butant, em So Paulo.
Defesa:- Perfeito. Doutor Carmine, s para ento confirmar, quer dizer, o
senhor tem conhecimento de que outras empresas tambm negociaram
com a Bancoop a assuno de empreendimentos que at ento eram
tocados ou conduzidos por aquela cooperativa?
Depoente:- Quando eu estive nessa reunio do Bancoop, que ns
comeamos a estudar os projetos, sim, foi mencionado que outras
empresas estavam sim estudando, eu no sei dizer quais, no sei dizer
quais projetos, mas diziam que tinham tambm outras empresas
estudando sim os empreendimentos da Bancoop.
Defesa:- Nesse caso do Solaris, o senhor mencionou que era pblico dentro
da empresa que a famlia do ex-presidente Lula tinha uma cota daquele
empreendimento originado na Bancoop, isso?
Depoente:- Isso, todo mundo sabia que tinha uma cota.
Defesa:- Perfeito. Depoente:- Que o presidente Lula tinha uma cota.

Pontue-se que outros cooperados, alm de D. Marisa, tambm


deixaram de fazer a opo no prazo previsto no Termo de Acordo para finalizao da
construo do residencial Mar Cantbrico, e transferncia de direitos e obrigaes
para a OAS Empreendimentos SA.

o que esclareceu FBIO HORI YONAMINE:

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Fbio Yonamine164 Defesa:- O senhor sabe se houve mais cooperados que ficaram em silncio
aps esse prazo?
Fbio Hori Yonamine:- Eu soube agora tambm, recentemente, que teve
cooperados que iniciaram aes para buscar esse crdito com a OAS,
aqueles que tambm no tinham feito a opo e foram buscar seus direitos
na Justia.

Como se v, no h qualquer situao excepcional ou indita na


relao entre D. Marisa e a BANCOOP.

Tambm foi esclarecido pelo EX-PRESIDENTE LULA em


seu interrogatrio que em outubro de 2013 LEO PINHEIRO fez uma visita a ele e ao
final fez o convite para que a famlia fosse conhecer o Edifcio Solaris, uma vez que D.
Marisa ainda mantinha o crdito relativo aos valores que tinha investido e poderia
utiliz-lo na compra de um apartamento da OAS Empreendimentos.

O EX-PRESIDENTE LULA e D. Marisa somente foram


aceitar o convite de LEO PINHEIRO em fevereiro de 2014, quando foram ao local para
conhecer a unidade 164-A. Esta foi a nica vez que o EX-PRESIDENTE LULA
esteve no prdio, como narrado em seu interrogatrio:

Depoente Trecho Pertinente


Luiz Incio Lula da Juiz Federal:- O senhor ex-presidente esteve em visita no apartamento trplex
Silva165 164-A, Condomnio Solaris?
Luiz Incio Lula da Silva:- Estive em 2014.
Juiz Federal:-Quantas vezes o senhor esteve no local?
Luiz Incio Lula da Silva:- Uma vez.
Juiz Federal:- O senhor pode me descrever as circunstncias, o motivo dessa
visita?
Luiz Incio Lula da Silva:- O Leo esteve, eu j disse aqui tambm, o Lo
esteve l no escritrio dizendo que o apartamento tinha sido vendido e que
ele tinha acho que mais um apartamento dos normais e o trplex, eu fiu l
ver o apartamento, fui l ver o apartamento, coloquei quinhentos defeitos
no apartamento, voltei e nunca mais conversei com o Leo sobre o
apartamento.

164
Transcrio no evento 816.
165 165
Transcrio no evento 885.
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As explicaes do EX-PRESIDENTE LULA esto em


harmonia com o depoimento de VALMIR MORAES, tenente do Exrcito e que integra
a equipe de apoio institucional de LULA como todos os ex-presidentes da Repblica
tm direito166:

Depoente Trecho Pertinente


Valmir Moraes Defesa:- E nessa funo o senhor acompanhou o ex-presidente Lula em alguma
(Apoio viagem ao municpio do Guaruj, estado de So Paulo?
Institucional do Depoente:- Acompanhei sim, senhor.
ex-presidente)167 Defesa:- Em quantas viagens o senhor acompanhou o ex-presidente Lula?
Depoente:- Fiz uma nica viagem cidade do Guaruj.
(...)
Defesa:- Perfeito. E essa viagem, o senhor foi ao Guaruj para alguma
finalidade, acompanhando o ex-presidente Lula?
Depoente:- Sim, no trmino do servio do dia anterior viagem, o presidente disse
que iramos para o Guaruj no outro dia pela manh, juntamente com dona Marisa,
porque ela havia comprado, me lembro bem das palavras dele, antes de ele ser
presidente ela havia entrado na cooperativa para comprar uma cota de um
apartamento e ela fez de incio o pagamento disso a, desse valor, e que s
agora esse prdio estaria pronto, eles iriam l olhar esse prdio para verificar a
inteno de compra.
(...)
Defesa:- Quando o senhor chegou ao local, o senhor Lo Pinheiro, diretor da OAS,
estava no local?
Depoente:- Estava sim, senhor, ele estava com mais duas pessoas que eu no sei
quem so, estavam no subsolo quando eu entrei com o carro.
Defesa:- E o senhor se espantou com o fato de um diretor da empresa
responsvel pela venda dos imveis estar aguardando o ex-presidente Lula ou isso
era uma situao normal para o senhor?
Depoente:- Ah, doutor, pra mim normal, porque o presidente, como ele foi
presidente do Brasil e tem todo esse tratamento diferenciado, comum aonde
ele vai, em algum... Vai a um hospital o diretor recebe, se vai numa empresa, o
presidente ou o diretor recebe ele, ento pra mim isso era normal, no houve
nada de diferente nisso, pra mim no.
Defesa:- E depois que o senhor deixou o local junto com o ex-presidente Lula e
dona Marisa, o senhor ouviu deles algum comentrio sobre o imvel?
Depoente:- No, nesse deslocamento Guaruj So Bernardo do Campo, no ouvi
nada, no comentaram, detalhe que eu me lembro perfeitamente foi quando... Ns
deixamos o presidente numa agenda em So Paulo, ns viemos para So Bernardo,
a dona Marisa desembarcou na garagem, desembarcou na garagem, at aquele
momento o presidente estava quieto, no falou nada, veio conversando sobre outros

166
Tambm o documentos encaminhado pela Presidncia da Repblica (Evento 700) mostrou que os
assessores institucionais do EX-PRESIDENTE LULA no estiveram no Guaruj aps janeiro de 2011. A
ltima vez que l estiveram foi para acompanhar o EX-PRESIDENTE LULA em alguns dias de descanso
na Base Militar do Guaruj, como retratado pela imprensa (https://oglobo.globo.com/politica/convite-
para-lula-ficar-na-base-militar-do-guaruja-partiu-do-ministro-nelson-jobim-2841683).
167
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assuntos, a quando a dona Marisa desembarcou, que ele iniciou o deslocamento


para So Paulo, ele foi bem claro, ele falou assim, deixa eu me lembrar as
palavras exatas dele, falou assim Sabe quando que eu vou frequentar esse
apartamento? Nunca, so palavras dele, a falou assim Sabe o que eu vou
fazer? Vou pedir para a Marisa no comprar esse apartamento, foi at a,
Vou pedir o que ela pagou, quero de volta, e ela no vai comprar esse
apartamento, foram as palavras do presidente quando ele deixou a dona
Marisa e se abriu, falando sobre esse apartamento, at ento estavam quietos,
no falaram nada.
Depoente:- Eu tive a informao que o Moura, da minha equipe, ele esteve uma vez
com dona Marisa l.
Defesa:- Certo, mas com o ex-presidente Lula esta foi, aquela vez foi a nica?
Depoente:- Eu sempre estou com ele, passo a semana praticamente, e no houve
nenhum deslocamento durante a semana ou qualquer dia da semana depois desse
fato que eu estou contando para o senhor agora, uma nica vez que eu fui com ele
l.
(...)
Defesa:- Alguma vez o senhor teve conhecimento de que o ex-presidente Lula
ou dona Marisa tiveram qualquer participao em reforma de um
apartamento nesse Condomnio Solaris, no Guaruj?
Depoente:- No, senhor, nunca tive. Depois dessa data que eu retornei com o
presidente, que fizemos essa viagem ao Guaruj, nunca mais ele me falou desse
apartamento, nem dentro do carro, nem por telefone, nunca mais ouvi falar
desse apartamento.

D. Marisa esteve mais uma vez no apartamento, mas concluiu que


o imvel no atendia s necessidades da famlia e, por isso, desistiu da compra.

Foi o que narrou tambm o EX-PRESIDENTE LULA em seu


interrogatrio:

Depoente Trecho Pertinente


Luiz Incio Lula da Luiz Incio Lula da Silva:- Me parece que minha esposa esteve mais uma
Silva vez.
(...)
Luiz Incio Lula da Silva:- Me parece que ela foi, me parece que ela foi
como meu filho Fbio e chegou l o apartamento estava desmontado,
estava totalmente desmontado, a informao que eu tenho pelo meu filho
e no por ela.
Juiz Federal:- Com qual propsito a enhora sua esposa teria feito essa visita:
Luiz Incio Lula da Silva:- Certamente ela iria dizer que eu no queria
mais o apartamento, porque quando fui ao apartamento eu percebi que
aquele apartamento era praticamente inutilizvel por mim pelo fato de seu
ser, independentemente da minha vontade, uma figura pblica e eu s
poderia ir naquela pratica ou segunda-feira ou quarta-feira de cinzas.
(...)
Luiz Incio Lula da Silva:- Na verdade no dia em que eu fui ver eu me dei
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conta de que no era possvel que eu tivesse um apartamento na Praia das


Astrias, naquele local, eu no teria como ir praia. Segundo: o
apartamento era muito pequeno para uma famlia de cinco filhos, oito
neto, e agora uma bisneta.
Juiz Federal:- Ento logo na sua primeira visita o senhor j entendeu que no
ficaria?
Luiz Incio Lula da Silva:- Eu fiquei consciente que no poderia.
(...)
Luiz Incio Lula da Silva:- Depois que soube que a dona Marisa foi a
segunda fez, eu fiquei sabendo depois que ela tinha ido ao apartamento e
que ela tambm no tinha interesse de comprar.
Juiz Federal:- o senhor ex-presidente sabe dizer se a falta de realizao
dessas reformars ou de instalao de cozinha, ou de instalao de elevador,
em agosto de 2014, foi um dos motivos pelos quais o senhor ex-presidente
resolveu no ficar com o imvel?
Luiz Incio Lula da Silva:- Eu no tinha como ficar.
Juiz Federal:- Esse foi o motivo tambm que influiu na deciso ou no?
Luiz Incio Lula da Silva:- Esse motivo foi que eu no tinha solicitado e
no quis o apartamento.

A famlia do EX-PRESIDENTE jamais teve a posse do imvel


(as chaves), jamais passou um dia ou uma noite. Veja-se o depoimento de
MARIUZA APARECIDA DA SILVA MARQUES, engenheira da OAS
Empreendimentos que acompanhou diretamente as obras do Solaris:

Depoente Trecho Pertinente


Mariuza Defesa:- Perfeito. A senhora, respondendo a perguntas do doutor procurador, disse
Aparecida da quem tinha a chave desse imvel, a senhora tem algum elemento para afirmar que o
Silva Marques ex-presidente Lula ou a senhora Marisa, ou os filhos do casal, tinham chave desse
(engenheira da imvel?
OAS)168
Depoente:- No, eles no tinham a chave desse imvel.
Defesa:- Atualmente, essa unidade 164-A a senhora disse que est em nome da
OAS, permanece em nome da OAS?
Depoente:- Sim, no sistema que eu tenho acesso a todos os clientes que eu
atendo, esta unidade est l como sendo de propriedade da OAS.
Defesa:- E foi dito para a senhora ao passar esse projeto que esse apartamento
seria do ex-presidente Lula ou dos seus familiares?
Depoente:- No.
Defesa:- A senhora sabe se foi concluda alguma venda dessa unidade para o ex-
presidente Lula ou seus familiares?
Depoente:- No tenho esse acesso.
Defesa:- A senhora teve conhecimento, teve acesso, de algum documento
assinado pelo ex-presidente Lula ou senhora Marisa em relao a esse

168
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apartamento 164-A?
Depoente:- No.
Defesa:- Ento a senhora nunca conversou com o senhor Lo Pinheiro sobre
esta unidade 164-A?
Depoente:- No, nunca.
Defesa:- Nem ouviu dele nenhuma afirmao de que esta unidade 164-A
pertenceria ao ex-presidente Lula ou senhora Marisa?
Depoente:- No, nunca ouvi.

O depoimento de MARIUZA APARECIDA DA SILVA


MARQUES harmnico com o depoimento de IGOR RAMOS PONTES, tambm
engenheiro da OAS Empreendimento:

Depoente Trecho Pertinente


Igor Ramos Pontes Defesa:- E o senhor sabe ou tem conhecimento se o ex-presidente Lula ou
(Engenheiro da OAS algum dos seus familiares assinou algum boletim de vistoria, ou BVU, em relao
Empreendimentos)169 a essa unidade 164-A?
Depoente:- No, no houve boletim de vistoria dessa unidade.
Defesa:- Ento para o procedimento da empresa no houve entrega dessa unidade
para o ex-presidente Lula ou para qualquer dos seus familiares?
Depoente:- No, na verdade essa unidade estava em nome da OAS
Empreendimentos e o boletim de vistoria feito com o proprietrio, ento
naquela ocasio, ou seja, o apartamento at hoje na verdade ainda da OAS,
no tinha proprietrio da unidade e no foi feita nenhuma formalizao de
vistoria.
(...)
Depoente:- Ah, vou dizer umas 10 vezes ao longo de um perodo de 2 anos.
Defesa:- E nessas 10 vezes, alm desta nica visita do ex-presidente Lula e
das duas visitas de dona Marisa, o senhor encontrou com eles mais alguma
vez nesse Condomnio Solaris?
Depoente:- No.
Defesa:- O senhor teve conhecimento se, alm dessas visitas, houve alguma outra
visita da parte deles?
Depoente:- Que eu saiba no.
(...)
Defesa:- O senhor tem conhecimento se o ex-presidente Lula, a senhora Marisa
ou qualquer dos seus familiares usaram esta unidade 164-A, fizeram uso desse
apartamento?
Depoente:- No, esse apartamento se manteve com a chave de posse da
empresa, como at hoje est, ningum fez uso do apartamento.
Defesa:- O senhor sabe dizer se o ex-presidente Lula, senhora Marisa ou qualquer
dos seus familiares tiveram chave desse apartamento?

169
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Depoente:- No, eu comentei agora, no, de forma alguma, essas chaves


ficaram com a empresa.

Na mesma linha tambm foi o esclarecimento do corru


ROBERTO MOREIRA FERREIRA:

Depoente Trecho Pertinente


Roberto Moreira Defesa: Bom dia, senhor Roberto. Cristiano Zanin Martins pela defesa do
Ferreira170 expresidente Luiz Incio Lula da Silva. O senhor sabe dizer se havia um
procedimento formal de entrega de unidades da OAS Empreendimentos?
Roberto Moreira Ferreira: Sim.
Defesa: De unidade, e o senhor sabe dizer se o expresidente Lula ou dona
Marisa, ou algum da famlia, assinou algum boletim de vistoria de unidade?
Roberto Moreira Ferreira: No assinou.
Defesa: condio fundamental dentro da OAS Empreendimentos a
assinatura do boletim de vistoria de unidade para o recebimento das chaves?
Roberto Moreira Ferreira: Sim.
Defesa: O expresidente Lula ou dona Marisa, ou algum da famlia, recebeu as
chaves desse imvel 164A?
Roberto Moreira Ferreira: No, no recebeu.
Defesa: Recebeu a escritura desse imvel?
Roberto Moreira Ferreira: No, no recebeu.
(...)
Defesa: O senhor teve conhecimento da utilizao de debntures pela OAS
Empreendimentos para financiar construes dos seus empreendimentos?
Roberto Moreira Ferreira: Sei que houve uma operao de debntures, mas foi
feita pelo financeiro, no sei dizer o que era, mas sei que houve uma operao
anterior minha estada na empresa.
Defesa: Certo. O senhor prestou algum depoimento no Ministrio Pblico federal
anteriormente a este depoimento de hoje?
Roberto Moreira Ferreira: Sim, acho que para vocs, para vocs mesmos.

Diante da ausncia de interesse de comprar um apartamento da


OAS Empreendimentos, em 26 de novembro de 2015 D. Marisa assinou o Termo de
Declarao, Compromisso e Requerimento de Demisso do Quadro de Scios da
Seccional Mar Cantbrico da Bancoop (Evento 85, OUT 11) um documento
padro elaborado em 2009:

170
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Por meio desse documento, foi solicitada a devoluo do dinheiro


investido na cota-parte adquirida da BANCOOP, em 36 parcelas, com um desconto de
10% do valor apurado nas mesmas condies de todos os associados que no
aderiram ao contrato com a OAS em 2009.

Sucedeu que, passados aproximadamente 08 (oito) meses do


pedido de restituio formulado, no houve a devoluo de qualquer valor investidom
razo pela qual D. Marisa props ao judicial com esta finalidade contra a
BANCOOP e a OAS que assumira a obrigao de restituio de valores em
Juzo. A ao tramita perante a 34 Vara Cvel do Foro Central da comarca de So
Paulo (processo n. 1076258-69.2016.8.26.0100171), ainda sem julgamento.

Em concluso: D. Marisa fez pagamentos BANCOOP aps ter


adquirido em 2005 uma cota-parte e no recebeu qualquer unidade imobiliria. Depois
da transferncia do empreendimento para a OAS Empreendimentos, ela chegou a
verificar a possibilidade da compra de uma unidade, mas decidiu por pedir a restituio
dos valores investidos, situao que atualmente objeto de uma ao judicial. isso
que emerge da prova dos autos.

171
Evento 85 OUT11.
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V.3.1 DO EFETIVO EXERCCIO DAS F ACULDADES I NERENTES AO DOMNIO DA


PROPRIEDADE PELA OAS E MPREENDIMENTOS

A propriedade imobiliria um conjunto de direitos detidos por


uma pessoa sobre um bem material ou imaterial, que compreende as faculdades de usar,
fruir e dispor de uma coisa, com exclusividade, e de reivindic-la das mos de
quem a detenha injustamente (Cdigo Civil, art. 1.228).

Desse complexo de direitos que decorrem da propriedade deflui-


se que ela permite ao proprietrio, a priori, extrair do bem todo o proveito que desejar.

Somente o proprietrio de um bem imvel quem pode, por


exemplo, constituir hipoteca ou ceder fiduciariamente os crditos de sua venda futura
para garantir uma dvida.

E a OAS Empreendimentos exerceu tais faculdades de


proprietria, como se passa a demonstrar.

V.3.2 DA EMISSO DE DEBNTURES

Com a aquisio do empreendimento imobilirio da BANCOOP


pela OAS Empreendimentos em 2009, a empreiteira buscou obter os recursos
financeiros necessrios para o desenvolvimento da incorporao imobiliria junto ao
mercado de capitais, por meio de emisso de debntures.

Em 03 de novembro de 2009, a OAS Empreendimentos S.A.


realizou a primeira emisso de debntures, tendo sido emitidos um total de 300 ttulos
no valor unitrio de R$ 1.000.000,00 (um milho de reais) cada num montante total
de R$ 300.000.000,00 (trezentos milhes de reais). Foi lavrada a competente escritura,
(Evento 850, Anexo 2) averbada na Junta Comercial.
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Os recursos financeiros levantados com a comercializao das


debntures no mercado de capitais tinham uma destinao certa: o custeio das
atividades de incorporao imobiliria exercidas pela companhia emissora
(empreendimentos elegveis), conforme clusula 3.4.1, da Escritura de Emisso:

3.4.1. Os recursos captados por meio da oferta restrita sero utilizados pela
emissora exclusivamente (i) no desenvolvimento de empreendimentos
elegveis, para pagamento ou reembolso dos custos de produo at o limite
financiado dos custos de produo, observadas as caractersticas especficas,
planos, cronogramas de desenvolvimento e construo e oramentos descritos
nos respectivos projetos individuais de investimento; (ii) na aquisio de
terrenos para futuro desenvolvimento de empreendimentos elegveis; (iii) na
aquisio de empreendimentos em andamento e (iv) no pagamento de
despesas diretamente relacionadas ao lanamento de futuros empreendimentos
elegveis.

Por sua vez, a Escritura considerava como empreendimentos


elegveis aqueles empreendimentos que, a critrio do agente fiducirio, (i) atendam
os Critrios de Elegibilidade para Empreendimentos; e (ii) cujos Projetos Individuais
de Investimento tenham sido aprovados nos termos desta Escritura de Emisso. O
Empreendimento Elegvel e seu valor para fins esta Escritura de Emisso
correspondero exclusivamente parcela de unidades imobilirias enquadradas nos
limites do SFH.

E os chamados critrios de elegibilidade a serem cumpridos


pelos empreendimentos para que pudessem ser financiados com os recursos obtidos
com a emisso de debntures tambm estavam previstos na Escritura de Emisso, da
seguinte forma:

Critrios de Elegibilidade para Empreendimentos: critrios que devem ser


atendidos cumulativamente para que os empreendimentos imobilirios sejam
caracterizados como Empreendimentos Elegveis, quais sejam,
empreendimentos imobilirios (i) cujo estgio de construo das respectivas
obras ainda no tenha atingido 50% (cinquenta por cento_) do cronograma
fsico de execuo; (ii) com pelo menos 20% (vinte por cento) de unidades
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residenciais com a venda j contratada; (iii) que no tenham quaisquer nus ou


gravames sobre os terrenos, unidades ou outros direitos decorrentes do
empreendimento, exceto em favor da Caixa Econmica Federal no mbito da
contratao de Crdito Assocaitov e em favor dos titulares de Debntures nos
termos desta Escritura de Emisso; (iv) cujas licenas aplicveis e necessrias
construo tenham sido obtidas; e (v) cujo valor de ao menos uma das
unidades imobilirias esteja enquadrado nos limites do SFH.

Embora a primeira emisso das debntures tenha ocorrido em


2009, o empreendimento imobilirio Mar Cantbrico, posteriormente denominado
de condomnio Solaris s se tornou elegvel em 25 de fevereiro de 2011, quando o
agente fiducirio dos debenturistas atestou a satisfao dos critrios de elegibilidade
previstos na Escritura de Emisso.

Este evento se materializou na carta encaminhada pela Planner


DTVM OAS em 25 de fevereiro de 2011 (Evento 850, Anexo 10), na qual afirmava
que no que diz respeito ao projeto individual de investimento Solaris, aps anlise do
relatrio do agente de obras emitido em 24 de fevereiro de 2011, verificou-se que o
empreendimento imobilirio observou os Critrios de Elegibilidade para
Empreendimentos, assim como foi validado o cronograma fsico-financeiro das obras e
o oramento dos Custos de Produo.

Portanto, foi a partir de 25 de fevereiro de 2011 que o referido


empreendimento imobilirio pode ser financiado com os recursos da Primeira Emisso
de Debntures e, do mesmo modo, ficou sujeito s suas normas no que diz respeito
constituio de garantias.

Com efeito, em garantia do integral cumprimento das


obrigaes assumidas pela emissora junto aos investidores que adquirissem as
debntures, foram oferecidas as seguintes garantias:

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(i) Alienao fiduciria de aes e quotas de 100% das aes ou quotas


(conforme o caso) de emisso das Sociedades de Propsito Especfico
(SPEs) constitudas para a incorporao de cada empreendimento
imobilirio;

(ii) Alienao fiduciria dos investimentos permitidos (quotas de Fundo


de Investimento em Renda Fixa);

(iii) Hipoteca constituda em favor dos debenturistas sobre imveis


adquiridos com recursos da emisso;

(iv) Cesso fiduciria de direitos creditrios de 100% dos recebveis


elegveis, recebveis performados e no performados, de recebveis
relacionados a empreendimentos elegveis que sejam decorrentes de
unidades imobilirias cujo valor exceda os limites do SFH, de todos
os direitos atuais e futuros com relao s Contas Vinculadas e os
montantes nela depositados, todos os direitos atuais e futuros, com
relao aos contratos de mtuo inter-companhias e, dentre outros, fruto
de alteraes subsequentes escritura original, os recebveis
decorrentes do valor de venda futura 172;

(v) Fiana bancria outorgada pelo Banco Industrial e Comercial S/A


(BIC Banco) 173 no valor de R$ 60.000.000,00 (sessenta milhes de
reais); e.

(vi) Fiana corporativa conferida pela OAS Engenharia e Participaes


Ltda. (atualmente denominada OAS S/A).

172
Cf. redao que lhe foi dada pelo 7 aditamento ao instrumento particular de escritura da 1
emisso de debntures da OAS Empreendimentos S. A., datada de 28 de maio e 2013.
173
Atualmente denominado CCB China Construction Bank.
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Referidas debntures foram integralmente subscritas, ou seja,


adquiridas pelo FGTS (Fundo de Garantia por Tempo de Servio), administrado pela
CAIXA ECONMICA FEDERAL (CEF), contando ainda com a assistncia e
representao da Planner Trustee DTVM LTDA., na qualidade de agente fiduciria174
de debenturistas.

Em razo das garantias concedidas ao FGTS pela operao de


emisso de debntures, a OAS constituiu hipoteca sobre cada um dos imveis que
foram por ela adquiridos com os recursos advindos daquela operao, inclusive sobre a
unidade 164-A Trplex do condomnio Solaris (Evento 85, Out 10), a mesma que o
MPF diz que teria sido transferida ao EX-PRESIDENTE LULA.

Do mesmo modo, a OAS cedeu fiduciariamente (Doc. 15) ao


FGTS os crditos decorrentes da venda futura da unidade 164-A Trplex do
condomnio Solaris.

Essas operaes sero detalhadas a seguir, mas podem ser


visualizadas conforme o fluxograma da operao:

174
O agente fiducirio de debenturistas, nos termos do art. 68, da Lei n. 6.404/76, o representante
da comunidade de debenturistas perante a companhia emissora dos ttulos, tendo a atribuio de
proteger os interesses deles, elaborar relatrios sobre fatos relevantes, sobre o cumprimento das
obrigaes, sobre as garantias e notific-los a respeito de qualquer inadimplemento, pela companhia
emissora, de obrigaes assumidas na escritura de emisso.
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Nesse sentido, FBIO YONAMINE confirmou toda a operao de


emisso de debntures mencionada acima para captao de recursos de
empreendimentos diversos, inclusive do Solaris, e a constituio das garantias e
utilizao do valor econmico dos imveis:

Depoente Trecho Pertinente


Fbio Defesa: Eu gostaria de detalhar um pouco melhor essa questo de financiamento, que foi
Yonamine objeto de questionamento nas outras audincias dessa ao penal. A OAS obteve
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financiamento para possibilitar a concluso dos empreendimentos da Bancoop?


Fbio Hori Yonamine: No, nunca houve uma captao ou algum financiamento
especfico para atender Bancoop, o que houve no caso especfico aqui do Solaris, a
empresa tinha feito uma captao de debntures com o propsito de financiar a
construo de projetos, no momento da captao no havia uma necessidade de
investimento ou aplicao do recurso especificamente em qualquer tipo de projeto,
havia regras, o Solaris se encaixava, se enquadrava nas regras que haviam sido
previamente acordadas com o tomador da debnture, e os recursos foram utilizados
para fazer o financiamento, assim como em outros projetos tambm.
Defesa: Ou seja, no havia vinculao inicial dos recursos a um determinado
projeto?
Fbio Hori Yonamine: Correto.
Defesa: Como que era decidido internamente quais empreendimentos receberiam
os recursos captados?
Fbio Hori Yonamine: Era uma deciso conjunta da rea financeira com a rea
comercial, a diretoria de incorporao, e com o presidente, porque os recursos da
debnture e outros tipos de financiamento tm as suas peculiaridades, ento
mostrava-se a convenincia ou no de se utilizar os recursos da debnture nesse
caso no projeto que a gente est tratando, do Solaris em si.
Defesa: E o imvel, o empreendimento e suas unidades eram dadas em garantia
quando se recebiam esses recursos advindos das debntures ou quando se decidia
pela utilizao desses recursos especificamente no empreendimento?
Fbio Hori Yonamine: Os recursos da debnture quando captados ficavam numa
conta, que tinha um administrador dessa conta que no era da empresa, para
justamente ter certeza que os recursos seriam utilizados conforme as regras
estabelecidas na prpria escritura da debnture, o projeto tinha que ser
enquadrado, ento mandava-se um descritivo dos projetos com as caractersticas
principais e o agente fiducirio, se eu no estou enganado, ele certificava que
atendia aquilo que tinha sido combinado anteriormente, feito isso havia uma
possibilidade de se financiar o projeto com esses recursos, nesse momento, quando
se iniciava a utilizao dos recursos, para que se obtivesse a liberao desses
recursos dava-se o imvel em garantia.
Defesa: E essa garantia perdurava at quando? Esse imvel em garantia perdurava
at quando?
Fbio Hori Yonamine: O imvel ficava em garantia at que a parcela da dvida
associada a esse projeto, fosse quitada, ento...
Defesa: E com a quitao ficava (inaudvel)?
Fbio Hori Yonamine: Com a quitao dos clientes, cada cliente que fosse
quitando ia liberando um pedao dessa dvida associada ao projeto, quando 100%
dos clientes ou aqueles clientes necessrios para pagar a dvida do projeto tivessem
pago o empreendimento como um todo era liberado do...
Defesa: E a unidade especificamente s era liberada (inaudvel)?
Fbio Hori Yonamine: Sim, sim.

V.3.3 DA HIPOTECA SOBRE A UNIDADE 164-A

Hipoteca direito real por meio do qual o devedor onera um bem


imvel de seu patrimnio em benefcio do credor para que aquele bem responda,

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preferentemente ao credor, pelo resgate da dvida, conforme indefectvel ensinamento


de SLVIO RODRIGUES175.

Conforme mencionado alhures, uma das garantias conferidas pela


OAS ao FGTS pela satisfao integral da dvida consubstanciada nas debntures por ela
emitidas foi a constituio de nus real hipotecrio sobre a unidade 164-A do
condomnio Solaris. Tal garantia foi prevista na clusula 4.6.4, da Escritura de
Emisso:

4.6.4. As obrigaes da Emissora sero garantidas por Hipoteca a favor dos


titulares de Debntures, representados pelo Agente Fiducirio, sobre os
imveis adquiridos com os recursos da Emisso, sendo certo que a Emissora
no estar obrigada a comprovar a constituio da Hipoteca (a) sobre
imvel(eis) dados em garantia em favor da Caixa Econmica Federal no
mbito da contratao de Crdito Associativo e (b) sobre imvel(eis) em
relao aos quais no existam Recebveis pendentes. [Grifo nosso].

Exatamente como previsto na clusula contratual supratranscrita,


em julho de 2013, foi averbada na matrcula de n. 104.801, do Oficial de Registro de
Imveis, Ttulos e Documentos e Civil de Pessoa Jurdica da comarca de Guaruj. Essa
matrcula se refere unidade 164-A condomnio Solaris e promoveu a constituio
de nus hipotecrio em favor da Planner Trustee Distribuidora de Ttulos e Valores
Mobilirios LTDA., vale dizer, do agente fiducirio dos debenturistas, como se pode
verificar da leitura da averbao de n. 03, da referida matrcula:

175
Direito civil: Direito das Coisas. Vol. V. 28 Ed. So Paulo: Editora Saraiva, 2003, pg. 389.
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Esse fato permite a concluso de que, desde o momento em que a


OAS adquiriu da BANCOOP os direitos e as obrigaes referentes ao empreendimento
imobilirio em comento, era a empreiteira quem detinha a propriedade e efetivamente
exercia todas as faculdades inerentes ao domnio, inclusive em relao unidade 164-A.

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E tanto foi assim que referida hipoteca permaneceu averbada na


matrcula daquele imvel at setembro de 2013, momento em que o agente fiducirio
dos debenturistas autorizou o seu cancelamento, conforme se observa na averbao de
n. 04.

Foroso esclarecer quer a autorizao dada para o cancelamento


da hipoteca naquela oportunidade no se restringiu quela da unidade 164-A, mas ao
conjunto de 85 imveis compreendidos entre as matrculas de n. 104.746 a 104.830.
Essa situao demonstra inexistir qualquer tratamento especial para a citada unidade
imobiliria.

Tambm preciso mencionar que o cancelamento das hipotecas


exigiu a anuncia do agente fiducirio dos debenturistas, sendo que ele prprio afirma
que concedeu a sua anuncia tendo em vista o ndice de cobertura mnima sobre o
Valor Nominal Total atualizado se mantm mesmo aps a liberao da garantia real,
conforme clusula 3.6.9 e 3.7.5 da Escritura de Emisso (Doc. 16), conforme se pode
observar no excerto reproduzido abaixo:

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Vale dizer: alm de ter autorizado a baixa das hipotecas em bloco


(Doc. 17), referida autorizao no foi concedida como uma benesse, mas sim porque
outras garantias j haviam atingido os percentuais adequados que permitissem a
liberao das hipotecas, o que um procedimento normal.

Quanto unidade 164-A, malgrado cancelada a hipoteca


sobre o imvel, no houve averbao posterior de transferncia da propriedade
imobiliria para quem quer que seja, de maneira que ele permaneceu como um
ativo de propriedade plena da OAS Empreendimentos, que continuou a exercer
sobre o imvel as faculdades inerentes ao domnio de forma absoluta.

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V.3.4 DA CESSO FIDUCIRIA DOS RECEBVEIS

A cesso fiduciria de direitos creditrios (recebveis) uma


espcie de garantia fiduciria voltada para bens mveis fungveis, prevista no art. 66-B,
da Lei n. 4.728/65176.

Diferentemente das demais espcies de propriedade fiduciria, a


cesso fiduciria de direitos creditrios se constitui mediante a transferncia da posse
direta e indireta do direito de crdito ao credor fiducirio, ou a quem ele indicar, o qual
receber os crditos devidos por terceiros ao devedor-fiduciante, custodiando-os
consigo at o pagamento da dvida.

Em caso de inadimplemento, poder o credor fiducirio utilizar os


valores por ele recebidos por fora da cesso fiduciria de direitos creditrios para a
amortizao da dvida.

Em artigo pela na Associao Brasileira de Desenvolvimento,


ARTHUR MENDES L OBO e E VARISTO ARAGO SANTOS explicam o conceito e o
funcionamento da cesso fiduciria de recebveis177:

Podemos exemplificar com o seguinte caso: o banco A concede um


emprstimo a um empresrio B, no valor de R$ 500.000,00 (quinhentos mil

176
Art. 66-B. O contrato de alienao fiduciria celebrado no mbito do mercado financeiro e de
capitais, bem como em garantia de crditos fiscais e previdencirios, dever conter, alm dos
requisitos definidos na Lei n 10.406, de 10 de janeiro de 2002 Cdigo Civil, a taxa e juros, a
clusula penal, o ndice de atualizao monetria, se houver, e as demais comisses e encargos.
177
A Cesso Fiduciria de Direitos Creditrios sofre os Efeitos da Falncia ou da recuperao
Judicial? Disponvel em
<http://www.abde.org.br/uploads/0106201214078786A%20Cess%C3%A3o%20
Fiduci%C3%A1ria%20de%20Direitos%20Credit%C3%B3rios%20Sofre%20os%20Efeitos%20da%20
Fal%C3%AAncia%20ou%20da%20Recupera%C3%A7%C3%A3o%20Judicial.pdf> Acesso em
07/06/2017.
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reais), sob juros extremamente vantajosos, to-somente em razo de ter


recebido em garantia a propriedade dos direitos creditrios que o empresrio
B tem perante C (administradora de cartes de crdito, v. g.), por meio de
cesso fiduciria. Os juros so mais baixos que o comum porque, nessa
modalidade, os riscos de inadimplncia so menores, visto que a garantia fica
na posse direta e indireta do credor.
Dessa forma, o devedor C, em vez de pagar a B, far o pagamento ao Banco
A, depositando em conta vinculada. Se na data do vencimento da sua
obrigao B no pagar o que deve ao banco A, este pode usar o dinheiro
depositado por C na conta vinculada para saldar o dbito.
Neste caso, o contrato transferiu em favor do banco A a propriedade sobre os
direitos de crdito que o empresrio B tinha em relao a C (em decorrncia
das vendas que realizou aos consumidores por carto de crdito, por exemplo),
conhecidos como recebveis de carto de crdito. Assim, quaisquer depsitos
feitos por C referentes s vendas de carto de crdito da empresa de B so a
garantia de A, e tambm bens de sua propriedade fiduciria.
Pelo contrato de cesso fiduciria de crditos, tambm conhecidos como
recebveis, o cedente cede fiduciariamente ao cessionrio a propriedade e a
titularidade dos bens, inclusive a posse direta e indireta deles. A cesso de
crdito funciona, portanto, como uma novao/delegao subjetiva ativa por
meio da qual o devedor se vincula a um novo credor. [Grifo nosso].

Pois bem: conforme mencionado nos itens anteriores, a cesso


fiduciria de direitos creditrios recebveis foi uma das garantias outorgadas pela
OAS para o FGTS a fim de assegurar a satisfao integral da dvida por ela assumida
com frente ao debenturista. Esta garantia encontrava-se prevista na clusula 4.6.5, da
Escritura de Emisso:

4.6.5. As obrigaes da emissora sero garantias pelo contrato de cesso


fiduciria de direitos de crdito, tendo por objeto a cesso fiduciria em
garantia (i) de 100% (cem por cento) dos recebveis elegveis; (ii) de recebveis
performados e de recebveis no performados que no sejam decorrentes de
empreendimentos elegveis, a critrio da emissora a fim de satisfazer o
percentual garantido por recebveis nos prazos previstos nesta escritura de
emisso; (iii) de recebveis relacionados a empreendimentos elegveis que
sejam decorrentes de unidades imobilirias cujo valor exceda os limites do
SFH, a critrio da emissora a fim de satisfazer o percentual garantido por
recebveis por prazos previstos nesta escritura de emisso; (iv) de todos os
direitos atuais e futuros com relao s contas vinculadas e aos montantes
nelas depositados (inclusive, sem limitao, conforme aplicvel, quaisquer
eventuais direitos de crdito em relao ao banco depositrio, em virtude dos
valores depositados nas contas vinculadas), independente de onde se
encontrem, inclusive enquanto em trnsito ou em processo de compensao

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bancria; e (v) de todos os direitos, atuais e futuros, com relao ao(s)


contrato(s) de mtuo inter-companhias.

Como previsto na Escritura de Emisso, no dia 03 de novembro


de 2009, a OAS assinou com a Planner o agente fiducirio dos debenturistas e com a
CEF representante legal do FGTS o mencionado contrato de cesso fiduciria em
garantia (Cf. Doc. 15), efetivamente cedendo aos debenturistas a totalidade dos crditos
recebveis elegveis, conforme clusula 2.1:

Clusula Segunda Cesso Fiduciria em Garantia.


2.1. por este contrato e na melhor forma da lei, como garantia do fiel e
integral cumprimento, quando devido, de todas as obrigaes da cedente
previstas na escritura de emisso (seja na data de pagamento de principal,
data de pagamento de remunerao, data de vencimento, data de vencimento
antecipado ou em qualquer outra circunstncia), que, para os fins legais, so
descritas no anexo I deste contrato, e de todas as obrigaes da cedente aqui
previstas (coletivamente denominadas as obrigaes garantidas), a cedente
cede fiduciariamente cessionria (na qualidade de agente fiducirio
representante dos interesses da comunicao de interesses dos titulares das
debntures emitidas nos termos da escritura de emisso) em carter
irrevogvel e irretratvel, nos termos do artigo 66-B, da Lei n 4.728/65, com a
redao dada pela Lei n 10.931/04 e dos artigos 18 a 20 da Lei n 9.514/1997,
os seguintes direitos, ttulos e interesses (quer atualmente existentes ou que
venham a ser adquiridos aps esta data):
(a) (i) Recebveis elegveis de sua titularidade, (ii) recebveis performados e
recebveis no performados de sua titularidade que no sejam decorrentes de
empreendimentos elegveis e (iii) recebveis de sua titularidade relacionados a
empreendimentos elegveis que sejam decorrentes de unidades imobilirias
cujo valor exceda os limites do SFH (em conjunto recebveis), identificados
no anexo II deste contrato, que ser utilizado de tempos em tempos pelas
partes
(b) todos os seus direitos atuais e futuros com relao s contas vinculadas,
identificadas no anexo III deste contrato, que ser atualizado de tempos em
tempos pelas partes, e aos montantes nelas depositados (inclusive, sem
limitao, conforme aplicvel, quaisquer eventuais direitos de crdito em
relao ao banco depositrio, em virtude dos valores depositados nas contas
vinculadas); e
(c) todos os seus direitos, atuais e futuros, com relao ao(s) contrato(s) de
mtuo inter-companhias, identificados no anexo IV deste contrato, que ser
atualizado de tempos em tempos pelas partes. [Grifo nosso].

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Cumpre ressaltar que, no dia 28 de maio de 2013, a Escritura de


Emisso de Debntures foi aditada por deliberao da assembleia-geral de debenturistas
e, conforme as modificaes que sofreu na referida ocasio, foi includa entre os
recebveis sujeitos cesso fiduciria os recebveis decorrentes da venda futura de cada
unidade dos empreendimentos imobilirios incorporados, pela alterao da definio do
termo recebveis na Escritura de Emisso e pela incluso dos recebveis decorrentes
do valor de venda futura, da seguinte forma (Evento 850, Anexo 06):

Recebveis: direitos de crdito de titularidades das SPEs e/ou da emissora


contra os adquirentes das unidades imobilirias e, no caso de recebveis
associativos, contra a Caixa Econmica Federal, que incluem os recebveis
tradicionais, os recebveis associados, os recebveis performados e os
recebveis decorrentes do valor de venda futura. [Grifo nosso]. [Sublinhado
no original].
-----------------------------------------------------------------------------------------
Recebveis decorrentes do valor de venda futura: recebveis relativos ao valor
de vendas futuras de quaisquer unidades habitacionais, concludas ou no,
integrantes de empreendimentos elegveis, cujo valor corresponder a 60%
(sessenta por cento) do preo de cada unidade habitacional constante da tabela
de vendas mensalmente atualizada da companhia, e limitados a 30% (trinta por
cento) da cobertura mnima. [Grifo nosso]. [Sublinhado no original].

Esta alterao foi necessria porque, a priori, a definio


contida na Escritura de Emisso das debntures para o termo recebveis, embora
tivesse a afirmao de que nele estavam compreendidos direitos de crdito de
titularidade das SPEs e/ou da Emissora contra os adquirentes de unidades imobilirias
e, no caso de Recebveis Associativos, contra a Caixa Econmica Federal, que incluem
os Recebveis Tradicionais, os Recebveis Associativos e os Recebveis Performados,
essa definio no ostentava a necessria clareza de que nela estavam de fato includos
os crditos decorrentes de venda futura de unidades de empreendimentos ainda em
construo, ou de unidades em estoque.

Essa dvida restou esclarecida com a incluso expressa da


expresso recebveis decorrentes do valor de venda futura na definio dos termos
recebveis" e no de recebveis elegveis, tornando referidos crditos imediatamente
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elegveis, j que no dependeriam da satisfao de quaisquer requisitos de valorao a


priori do agente fiducirio. Com efeito passou a constar como definio de recebveis
elegveis o seguinte:

Recebveis Elegveis: os Recebveis que satisfaam os seguintes requisitos:


(a) atendam os Critrios de Elegibilidade para Recebveis e decorram de
Empreendimentos Elegveis; e
(b) atendam os Critrios de Elegibilidade para Recebveis e decorram de
Empreendimentos Elegveis cujo cronograma de obras satisfaa o Avano
Mnimo nas respectivas Datas de medio; e
(c) atendam os Critrios de Elegibilidade para Recebveis e sejam (x) contra
clientes adquirentes que estejam adimplentes e (y) contra clientes adquirentes
que permaneam inadimplentes por at 180 (cento e oitenta) dias corridos em
realao a Parcela de Repasse, ou que se tornem inadimplentes por at 90
(noventa) dias corridos para as demais parcelas; ou
(d) Recebveis Associativos; ou
(e) atendam os Critrios de Elegibilidade para Recebveis e sejam Recebveis
Performados de titularidade da Emissora ou de SPEs contra clientes
adquirentes de unidades imobilirias no financiadas com terceiros; ou
(f) Recebveis em Anlise; ou;
(g) Recebveis Decorrentes do Valor de Venda Futura.

Tais modificaes favoreceram a sistemtica do contrato de


cesso fiduciria em garantia, visto que todos os recebveis decorrentes do valor de
venda futura das unidades, em quaisquer condies e independentemente de quaisquer
dos outros critrios de elegibilidade ou definies de recebveis, necessariamente teriam
que ser depositados pelo adquirente da unidade na conta vinculada relativa ao respectivo
empreendimento imobilirio, estando automaticamente cedidos em favor do FGTS em
garantia do pagamento da dvida.

Destarte, por fora do contrato de cesso fiduciria em garantia


e das modificaes que sofreu a Escritura de Emisso das debntures, a OAS cedeu ao
FGTS, na pessoa de seu agente fiducirio, todos os direitos atuais e futuros sobre os
recebveis decorrentes da venda futura de unidades nos empreendimentos
imobilirios incorporados pela OAS.

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Necessrio acrescentar que, alm do valor referente aos direitos


de crdito decorrentes da venda futura das unidades autnomas, tambm foram cedidos
ao cessionrio todos e quaisquer direitos, garantias, preferncias, prerrogativas e aes
relacionados queles direitos creditrios.

Para que a garantia fosse implementada de forma eficaz, a


cedente contratou com a CEF a abertura de contas vinculadas para o recebimento dos
crditos da venda futura das unidades dos empreendimentos sendo que, cada vez que
um empreendimento se tornava elegvel passando a se sujeitar s normas da Escritura
de Emisso de Debntures, inclusive quanto constituio de garantias era feito um
aditivo ao contrato de cesso fiduciria para incluir a identificao da conta vinculada
do empreendimento.

E foi assim que, em 19 de outubro de 2010, o contrato de cesso


fiduciria em comento foi aditado para incluir, naquele rol, a conta vinculada de n.
01427-2, da agncia 0672, da CEF, referente ao empreendimento Mar Cantbrico, o
qual recebeu depois o nome de condomnio Solaris (Doc. 18).

Desta maneira, a unidade 164-A, do Solaris, somente


poderia ter sido alienada ou prometida a terceiros se a OAS tivesse depositado o
valor correspondente na conta vinculada do empreendimento na CEF, o que nunca
ocorreu.

Este fato que nunca houve depsito de qualquer quantia


pela compra da unidade 164-A, do Solaris corroborado por meio dos
registros contbeis tanto da CEF quanto da OAS e da Planner, mormente pela
documentao juntada pela OAS nos autos de seu pedido de Recuperao Judicial,
entre eles o prprio plano de recuperao judicial (Evento 850, Anexo 08) por ela
apresentado e a avaliao da empresa APSIS (Evento 850, Anexo 09).

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E todas as circunstncias tambm se prestam a desmentir o


relato do corru Leo Pinheiro de que o imvel seria simplesmente entregue ao EX-
PRESIDENTE LULA sem pagamento algum, caso ele o aceitasse, visto que a OAS,
apesar de ser a proprietria do imvel, no tinha disponibilidade alguma sobre os
valores de sua venda futura, uma vez que eles j haviam sido cedidos ao FGTS
anos antes, por meio da cesso fiduciria em garantia, de modo que ela no
poderia simplesmente nada receber pela venda.

V.3.5 DOS RELATRIOS NA RECUPERAO JUDICIAL

No fosse tudo o que foi narrado acima mais do que suficiente


para provar que o EX-PRESIDENTE LULA jamais foi proprietrio ou possuidor da
unidade de n. 164-A Trplex, do condomnio Solaris, as informaes prestadas pelo
Grupo OAS no mbito do Pedido de Recuperao Judicial eliminam qualquer possvel
dvida a respeito.

De fato, de conhecimento pblico que o Grupo OAS, do qual


faz parte a OAS Empreendimentos S.A., em maro de 2015, ajuizou um pedido de
recuperao judicial (processo n. 1030812-77.2015.8.26.0100) perante a 1 Vara de
Falncias e de Recuperaes Judiciais do Foro Central da comarca de So Paulo, tendo
seu pedido sido deferido pelo juzo aps a aprovao de seus termos pela assembleia-
geral de credores (Doc. 19).

Estando a recuperao judicial hoje em fase de cumprimento do


plano de recuperao, por fora do que dispe o art. 22, da Lei n. 11.101/2005178 , cabe

178
Art. 22. Ao administrador judicial compete, sob a fiscalizao do juiz e do Comit, alm de outros
deveres que esta Lei impe:
[...]
II na recuperao judicial:
[...]
c) apresentar ao juiz, para juntada aos autos, relatrio mensal das atividades do devedor;
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ao administrador judicial que agente externo colaborador da justia, da pessoal e


direta confiana do juiz que o investiu na funo nas palavras do Prof. FBIO ULHOA
COELHO179 - elaborar e apresentar relatrios peridicos a respeito da execuo do plano
e das atividades das recuperandas.

Esses relatrios foram apresentados pelo administrador judicial


e, por determinao do juzo competente, foram autuados em apartado na forma de
incidente (processo n. 0018687-94.2015.8.26.0100) para melhor visualizao dos
credores e eventuais interessados (Doc. 20).

Dentro os relatrios apresentados, constam informaes acerca


das atividades das recuperadas, entre elas a OAS Empreendimentos S. A., incorporadora
do empreendimento condomnio Solaris, havendo informaes especficas a respeito
da quantidade de unidades imobilirias ainda em estoque. Nesses termos, h referncia
expressa de que a OAS Empreendimentos ainda tem a propriedade de duas unidades no
mencionado empreendimento, conforme quadro reproduzido abaixo (Doc. 21):

d) apresentar o relatrio sobre a execuo do plano de recuperao judicial, de que trata o inciso III
do caput desta Lei.
179
COELHO, Fbio Ulhoa. Comentrios Nova Lei de Falncias e de Recuperao de Empresas. 4
ed. So Paulo: Saraiva, 2007, p. 57.
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Embora o referido quadro no especifique, em um primeiro


momento, quais so as duas unidades autnomas ainda em estoque e, portanto, no
vendidas referentes ao condomnio Solaris, um relatrio apresentado posteriormente
elucidou tal incgnita.

que, em maro de 2016, o administrador judicial apresentou


um relatrio diferenciado (Evento 730) com o ttulo Principais Eventos do Perodo e,
nele, destacou o que segue:

Da informao acima, extrada do sobredito relatrio elaborado


pelo administrador judicial responsvel pela fiscalizao da recuperao judicial do
Grupo OAS, confirma-se que, de fato, ainda h duas unidades do condomnio Solaris
em estoque, ou seja, que continuam sendo de propriedade da OAS Empreendimentos
S.A. Confirma-se ainda que uma das unidades de propriedade da OAS
Empreendimentos a de nmero 164, ou seja, o trplex.

H uma situao relevante a ser enfrentada.

Em suas alegaes finais, o MPF tenta minimizar a situao


acima exposta desmerecendo a credibilidade do trabalho do administrador judicial

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especialmente quanto s informaes por ele lanadas sobre a propriedade da OAS


sobre as unidades 143-A e 164-A do condomnio Solaris. Diz o Parquet (p. 217):

Em outra frgil linha de defesa, o ru LULA tentar negar a destinao do


apartamento 164-A do Condomnio Solaris pela incluso do referido bem no
Plano de Recuperao Judicial de empresas integrantes do Grupo OAS, em
trmite perante a 1. Vara de Falncia e Recuperaes Judiciais da Comarca
de So Paulo (Autos n 0018687-94.2015.8.26.0100). Como anotado pela
defesa tcnica do ru (Evento 730), haveria naqueles autos a indicao de
duas unidades do Condomnio Solaris como ativo da companhia sujeito
satisfao do plano de recuperao judicial: 164-A e 143-A. Evidente que, a
mera incluso nesses relatrios decorrente de, no registro ostensivo da
propriedade do trplex, figurar uma das empresas em recuperao judicial, a
OAS EMPREENDIMENTOS. Mais do que isso, os recentes relatrios
confirmam que a ocultao da propriedade do 164-A permanece (mais uma
confirmao da permanncia do crime de lavagem). Alm disso, conforme
prova documental juntada pelo MPF205, a outra unidade mencionada (143-A)
objeto de disputa judicial, tendo a 25 Vara Cvel da Comarca de So Paulo
decidido pela adjudicao do imvel a terceiro, afastando, assim, a incluso
na recuperao judicial como prova inconteste do proprietrio de fato das
unidades arroladas.

Com isso, o Parquet questiona a eficcia probante dos relatrios


do administrador judicial com base na existncia de uma demanda judicial em que os
promitentes compradores do imvel buscaram adjudicar a propriedade imobiliria da
unidade 143-A, como se isso fosse suficiente para lanar a descrdito o trabalho daquele
auxiliar do Juzo da Recuperao Judicial.

Todavia, um olhar mais apurado sobre o fato mencionado pelo


rgo ministerial acaba por lanar por terra suas vs assertivas e revela a debilidade de
seu argumento.

De incio, importante destacar que a primeira meno, nos autos


da Recuperao Judicial da OAS, acerca da propriedade das duas unidades pela OAS
Empreendimentos se d no relatrio do administrador judicial de julho de 2015 (Cf.

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Doc. 21) valendo ressaltar que a recuperao judicial foi distribuda em 31 de maro
de 2015.

Naquela oportunidade, o administrador judicial, assim como fez


noutros relatrios subsequentes, informou que a OAS Empreendimentos proprietria,
diretamente ou por meio de SPEs (Sociedade de Propsito Especfico), entre outros, de
duas unidades imobilirias no condomnio Solaris, sem identificar quais seriam elas,
conforme tabela abaixo:

Somente no relatrio de maro de 2016 o administrador judicial,


aps indagar as recuperandas a respeito das notcias veiculadas pela imprensa sobre o
trplex, asseverou em juzo que a OAS Empreendimentos a proprietria das
unidades n 143-A e 164-A, conforme j demonstrado acima neste mesmo tpico.

E o plano de recuperao judicial foi aprovado pela assembleia-


geral de credores em dezembro de 2015 (Doc. 22).

Ocorre que, anos antes da distribuio do pedido de recuperao


judicial pelo Grupo OAS, isto , em 08 de novembro de 2013, Walter Didrio Jnior (e
outros) ajuizou ao de adjudicao compulsria (processo n. 1088972-66.2013.8.26.
0100) contra a OAS e a BANCOOP para haver a propriedade da unidade 143-A, do
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condomnio Solaris, feito que tramitou perante a 25 Vara Cvel do Foro Central da
comarca de So Paulo (Doc. 23).

Embora o pedido de Walter Didrio Jnior tenha sido acolhido


por sentena, houve interposio de recurso e a deciso s veio a transitar em julgado
em dezembro de 2015, sendo que o pedido de recuperao judicial do Grupo OAS j
havia sido requerido, e o primeiro relatrio do administrador judicial j havia sido
emitido.

Portanto, diferentemente do que tenta fazer crer a acusao, no


h dvida de que as informaes prestadas pelo administrador judicial nos relatrios
mensais que apresentou ao juzo so fidedignas, inclusive aqueles produzidos j no
ano de 2016.

Sim, pois a OAS continua sendo proprietria da unidade 143-


A do condomnio Solaris e continuar a s-lo at que o adquirente promova a
respectiva averbao da sentena na matrcula do imvel apesar do trnsito em
julgado, pois o que torna uma pessoa proprietria de um bem imvel o registro
do ttulo aquisitivo no competente registro de imveis, nos termos do art. 1.245,
caput e 1, do Cdigo Civil180 .

Desta forma, indubitvel que a alegao do Ministrio Pblico


Federal, de que tendo a 25 Vara Cvel da Comarca de So Paulo decidido pela
adjudicao do imvel a terceiro acaba por afastar o carter de prova inconteste do
proprietrio de fato das unidades arroladas, no passa de ilao vazia e precipitada,
posto que simplesmente deixou de apresentar a este Juzo todos os pormenores que

180
Art. 1.245. Transfere-se entre vivos a propriedade mediante o registro do ttulo translativo no
Registro de Imveis.
1 Enquanto no se registrar o ttulo translativo, o alienante continua a ser havido como dono do
imvel.
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envolvem a questo, os quais, na realidade, reafirmam a fora probante das informaes


prestadas pelo administrador judicial.

Por fim, como ltimo fato a sepultar de vez a pfia tentativa do


MPF de desmerecer os documentos produzidos pelo administrador judicial da
recuperao judicial da OAS, destaca-se a existncia de ao de cobrana de taxas
condominiais proposta pelo Condomnio Solaris em desfavor da OAS
Empreendimentos (Doc. 24), mesmo aps o trnsito em julgado da deciso que
conferiu aos Sr. Walter Didario Jnior e outro, a possibilidade de adjudicarem o
referido imvel.

Conforme j explicitado, a sentena de procedncia prolatada na


ao proposta pelo Sr. Walter Didario Jnior e outro contra a OAS Empreendimentos e
BANCOOP transitou em julgado em dezembro 2015.

De outro lado, o Condomnio Solaris ingressou com ao de


cobrana de taxas condominiais contra a OAS Empreendimentos, relativas a unidade
143-A, em abril de 2016.

Em sua pea defensiva (Evento 850, Anexo 12), a OAS


Empreendimentos alegou, entre outros pontos, a sua ilegitimidade passiva ad causam,
precisamente em razo da procedncia dos pedidos contidos na ao proposta pelo Sr.
Walter Didario Jnior e outro.

E quando da prolao da sentena (Doc. 25) naquele feito, em


15 de junho de 2016, o d. Juzo da 1 Vara Cvel da Comarca do Guaruj SP foi
assertivo ao enfrentar a preliminar apresentada pela OAS Empreendimentos:

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No h, primeiramente, ilegitimidade passiva da OAS Empreendimentos S/A,


uma vez que a mesma ainda figura como proprietria na matrcula do imvel
(fls. 80/83).
Com efeito, nos termos da legislao substantiva, presume-se proprietrio
aquele que ostentar tal condio no respectivo registro imobilirio, nos termos
do artigo 1245, caput e pargrafo 1 do Cdigo Civil, in verbis:
(...)
Neste mbito, preleciona ainda Cezar Peluso:
Como mencionado, o registro imobilirio constitutivo da propriedade e
demais direitos reais sobre coisa imvel, adquiridos a ttulo derivado e por ato
entre vivos, salvo excees expressamente previstas em lei (in Cdigo Civil
Comentado, 2 Ed. Manole, p. 1886). (grifamos)

Dessa forma, o Poder Judicirio reconheceu, em 15.06.2016, a


qualidade da OAS Empreendimentos de proprietria da unidade 143-A do Condomnio
Solaris, mesmo aps sopesar a existncia da sentena favorvel a terceiros, que lhes
confere direito de adjudicar o referido imvel.

Logo, fica o questionamento: como poderia o administrador


judicial da recuperao judicial do Grupo OAS se posicionar de maneira diversa com
relao propriedade de tal bem?

Ante todo o exposto, denota-se, de forma cristalina, a fragilidade


do argumento apresentado pelo Ministrio Pblico Federal relativo fora probante dos
documentos extrados da recuperao judicial do Grupo OAS.

V.3.6 DA INEXISTNCIA DE I NDCIOS DA P ROPRIEDADE OU P OSSE ATRIBUDA AO EX-


PRESIDENTE LULA

Conforme j elucidado nestas alegaes finais, restou


demonstrado no haver, nos autos, qualquer prova de que o EX-PRESIDENTE LULA
tenha adquirido a propriedade ou a posse da unidade 164-A, Trplex, do condomnio
Solaris.

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Lembre-se aqui que a aquisio da propriedade imobiliria


somente pode ocorrer por meio da transcrio do ttulo translativo em Cartrio de
Registro de Imveis, como dispe o art. 1.245, caput e 1, do Cdigo Civil181.

O Cdigo Civil anterior dispunha da mesma forma e previa, no


art. 859, que presume-se pertencer o direito real pessoa em cujo nome se inscreveu
ou transcreveu (destacou-se). Ou seja, a presuno de propriedade daquele que
consta no Registro de Imveis.

E mais, somente o cancelamento do registro, por ao prpria,


tem o condo de afastar a presuno relativa da propriedade que decorre do registro,
conforme dispe o 2, do art. 1.245 do atual Cdigo Civil:

2 Enquanto no se promover, por meio de ao prpria, a decretao de


invalidade do registro, e o respectivo cancelamento, o adquirente continua a
ser havido como direito do imvel (grifou-se).

Como mencionado anteriormente, no h qualquer averbao,


na matrcula da unidade 164-A de ttulo apto transferncia da propriedade do imvel
da OAS para quem quer que seja e muito menos para o EX-PRESIDENTE LULA.

Ao contrrio: todas as provas dos autos demonstram que a


OAS Empreendimentos foi e continua sendo a nica proprietria do imvel e que
ela dever transferi-lo a ttulo oneroso a terceiro visto que os crditos da venda j
foram cedidos fiduciariamente ao FGTS.

Alm disso, o EX-PRESIDENTE LULA e sua famlia jamais


tiveram sequer a posse do imvel. A posse, como se sabe, constitui elemento

181
Art. 1.245. Transfere-se entre vivos a propriedade mediante o registro do ttulo translativo no Registro
de Imveis.
1 Enquanto no se registrar o ttulo translativo, o alienante continua a ser havido como dono do imvel.
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imprescindvel para substanciar a acusao referente ocultao e/ou


dissimulao de propriedade.

Diferentemente da propriedade, a posse uma circunstncia de


fato que se caracteriza pela exteriorizao da propriedade da coisa pelo possuidor, por
meio da efetiva prtica de atos materiais objetivos que o vinculem coisa, criando uma
presuno de ser o proprietrio.

Tomando-se a propriedade como um plexo de poderes que tem o


proprietrio sobre a coisa, os quais incluem as faculdades de usar, gozar, fruir, dispor e
reivindicar (CC, art. 1.228182), a posse caracterizada pelo exerccio de alguma dessas
faculdades (CC, art. 1.196183).

Isto porque a legislao civil ptria, mesmo ainda na vigncia do


Cdigo Civil de 1916, consagrou a teoria objetiva de Ihering, como explica
WASHINGTON DE B ARROS M ONTEIRO184:

Sustenta Ihering que para constituir a posse basta o corpus, dispensando o


animus, elemento de escasso valor, longe de ser essencial. Ihering no contesta
a necessidade do elemento intencional, no sustenta que a vontade deva ser
banida; apenas entende que esse elemento implcito se acha no poder de fato
exercido sobre a coisa.
que o corpus constitui o nico elemento visvel e suscetvel de comprovao,
encontrando-se inseparavelmente vinculado ao animus, do qual manifestao
externa, como a palavra se acha ligada ao pensamento, do qual expresso.
V Ihering estreita correlao entre propriedade e posse; onde a primeira
possvel, a segunda tambm o . A posse ser a exteriorizao da propriedade,
a visibilidade do domnio, o poder de dispor da coisa. Afirmou ele ainda que
chamar a posse de exterioridade ou visibilidade do domnio resumir, numa
frase, toda a teoria possessria. Omnia ut dominum gessisse, ter tudo feito

182
Art. 1.228. O proprietrio tem a faculdade de usar, gozar e dispor da coisa, e o direito de reav-la do
poder de quem quer que injustamente a possua ou detenha.
183
Art. 1.196. Considera-se possuidor todo aquele que tem de fato o exerccio, pleno ou no, de algum
dos poderes inerentes propriedade.
184
MONTEIRO, Washington de Barros. Curso de Direito Civil. Direito das Coisas. 17 ed. rev. e atual.
So Paulo: Saraiva, 1977, p. 19-20.
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como real proprietrio, a frmula que, no seu entender, traduz a conservao


da posse.
A teoria de Ihering foi acolhida pela lei civil ptria, que se tornou o primeiro
cdigo a consagr-la, posto que em um e outro lance revele ainda persistncia
das ideias de Savigny, como acontece com o art. 493, ao prever a aquisio da
posse pela apreenso da coisa, e com o art. 520, ao especificar
desnecessariamente as diversas causas de perda da posse.
Os Cdigos mais modernos adotaram igualmente a teoria objetiva, sem
embargo da crtica de Cunha Gonalves, que a acoima de ilgica, insuficiente e
inadmissvel.
A prova de que o Cdigo Civil brasileiro adotou a teoria de Ihering se
encontra no art. 485, onde se diz que se considera possuidor todo aquele que
tem de fato o exerccio, pleno, ou no, de algum dos poderes inerentes ao
domnio, ou propriedade. Verifica-se, por esse preceito legal, que a posse, em
nossa sistemtica jurdica, o exerccio de fato dos poderes constitutivos do
domnio, ou propriedade, ou de algum deles somente, como no caso de direito
real sobre a propriedade alheia. [Grifo nosso].

A partir dos dispositivos sobre a posse no Cdigo Civil de 2002


e do esclio de abalizada doutrina, para que se pudesse dizer que o EX-PRESIDENTE
LULA teve pelo menos a posse da unidade n. 164-A, Trplex, do condomnio
Solaris, como sustenta o rgo, teria ele que demonstrar que o EX-PRESIDENTE
LULA e sua famlia de algum modo, usaram, gozaram, fruram, dispuseram ou
reivindicaram a coisa.

No entanto, no h como provar o que nunca aconteceu, pois


o EX-PRESIDENTE LULA e sua famlia jamais exerceram quaisquer das
faculdades inerentes ao domnio sobre a unidade 164-A, Trplex, do condomnio
Solaris.

Pede-se vnia, para corroborar essa afirmao, para trazer a


lume outros trechos do depoimento de MARIUZA APARECIDA DA SILVA
MARQUES, engenheira da OAS Empreendimentos:

Depoente Trecho Pertinente


Mariuza Defesa:- Perfeito. A senhora, respondendo a perguntas do doutor procurador, disse
Aparecida Da quem tinha a chave desse imvel, a senhora tem algum elemento para afirmar

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Silva Marques que o ex-presidente Lula ou a senhora Marisa, ou os filhos do casal, tinham
(engenheira da chave desse imvel?
OAS)185 Depoente:- No, eles no tinham a chave desse imvel.
(...)
Defesa:- Ento a senhora nunca conversou com o senhor Lo Pinheiro sobre esta
unidade 164-A?
Depoente:- No, nunca.
Defesa:- Nem ouviu dele nenhuma afirmao de que esta unidade 164-A pertenceria
ao ex-presidente Lula ou senhora Marisa?
Depoente:- No, nunca ouvi.
(...)
Defesa:- S para constar, a senhor ainda permanece nessa funo, fazendo essas
visitas ao Condomnio Solaris at hoje?
Depoente:- Sim.
Defesa:- Perfeito. A senhor engenheira e talvez possa fazer o clculo melhor, mas
de maio de 2014 at agora, dezembro de 2016, acho que so aproximadamente 40
meses, isso?
Depoente:- Sim, 2 anos e meio, mais ou menos.
Defesa:- Isso daria em torno de umas 120 semanas, ento d par se dizer que a
senhor fez em torno de umas 120 visitas ao Solaris?
Depoente:- At mais.
Defesa:- E dessas visitas, ou mais, como a senhora disse que fez ao Solaris, quantas
vezes a senhora encontrou o ex-presidente Lula, a senhor Marisa ou alguns dos
filhos do casal?
Depoente:- No encontrei com o ex-presidente Lula em nenhum momento e
com a senhora Marisa e o filho dela uma nica vez.
Defesa:- Ento dessa mais de 120 vezes nunca com o ex-presidente Lula e
apenas uma vez com a senhora Marisa e um dos filhos?
Defesa:- A senhora teve notcia ou constatou algum uso desse apartamento 164-A
pelo ex-Presidente Lula ou por dona Marisa, ou por qualquer dos filhos do casal?
Defesa:- No, o apartamento no foi habitado.

Na mesma direo foi o depoimento de IGOR RAMOS


PONTES, tambm engenheiro da OAS Empreendimentos:

Depoente Trecho Pertinente


Igor Ramos Pontes Defesa:- E o senhor sabe ou tem conhecimento se o ex-presidente Lula ou
(Engenheiro da OAS algum dos seus familiares assinou algum boletim de vistoria, ou BVU, em relao
Empreendimentos)186 a essa unidade 164-A?
Depoente:- No, no houve boletim de vistoria dessa unidade.
Defesa:- Ento para o procedimento da empresa no houve entrega dessa unidade

185
Transcrio no evento 425.
186
Transcrio no evento 425.
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para o ex-presidente Lula ou para qualquer dos seus familiares?


Depoente:- No, na verdade essa unidade estava em nome da OAS
Empreendimentos e o boletim de vistoria feito com o proprietrio, ento
naquela ocasio, ou seja, o apartamento at hoje na verdade ainda da OAS,
no tinha proprietrio da unidade e no foi feita nenhuma formalizao de
vistoria.
(...)
Depoente:- Ah, vou dizer umas 10 vezes ao longo de um perodo de 2 anos.

Defesa:- E nessas 10 vezes, alm desta nica visita do ex-presidente Lula e


das
duas visitas de dona Marisa, o senhor encontrou com eles mais alguma vez
nesse Condomnio Solaris?
Depoente:- No.
Defesa:- O senhor teve conhecimento se, alm dessas visitas, houve alguma outra
visita da parte deles?
Depoente:- Que eu saiba no.
(...)
Defesa:- O senhor tem conhecimento se o ex-presidente Lula, a senhora Marisa
ou qualquer dos seus familiares usaram esta unidade 164-A, fizeram uso desse
apartamento?
Depoente:- No, esse apartamento se manteve com a chave de posse da
empresa, como at hoje est, ningum fez uso do apartamento.
Defesa:- O senhor sabe dizer se o ex-presidente Lula, senhora Marisa ou qualquer
dos seus familiares tiveram chave desse apartamento?
Depoente:- No, eu comentei agora, no, de forma alguma, essas chaves
ficaram com a empresa.

Veja-se, ainda, o depoimento de ARMANDO DAGRE MAGRI,


scio da empresa Tallento, que fez obras na unidade 164-A:

Armando Dagre Defesa:- Em algum momento algumas dessas pessoas disse ao senhor
Magri (Scio da previamente que esta obra do edifcio do Guaruj, o trplex do Guaruj, tinha
Tallento)187 um destinatrio certo?
Depoente:- No.
Defesa:- O senhor previamente conhecia, recebeu a informao de que este
apartamento seria entregue ao senhor ex-presidente Luiz Incio Lula da
Silva?
Depoente:- No.
(..)
Defesa:- Quando o senhor prestou depoimento ao Ministrio Pblico Federal,
o senhor disse que, na sua viso, o apartamento no era utilizado, isto? O
senhor confirma isto?

187
Transcrio no evento 424.
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Depoente:- Isto, confirmo.


(...)
Defesa:- O senhor disse tambm, quando prestou depoimento ao Ministrio
Pblico Federal, que no ficou com a impresso de que o apartamento era de
dona Marisa e sua famlia. O senhor confirma isso?
Depoente:- Olha, confirmo.
Defesa:- Toda a documentao que foi elaborada em relao a esta obra, nota
tcnica, dentre outros documentos, quem que constava como proprietrio do
imvel?
Depoente:- Como contratante da Tallento, n? A OAS.
Defesa:- Em algum documento, em alguma mensagem, em alguma
correspondncia, figurou o nome do ex-presidente Lula ou de dona Marisa?
Depoente:- No.
Defesa:- Quando o projeto apresentado Tallento indicava a necessidade de
um elevador no imvel, foi esclarecido de onde vinha essa necessidade, quem
que estava solicitando isso?
Depoente:- No, no.

O depoimento de RODRIGO GARCIA, da empresa Kitchens,


indica que no havia sequer condies de uso do apartamento 164-A:

Rodrigo Garcia Defesa:- O senhor encontrou nessa visita a senhora Marisa ou qualquer
(Kitchens)188 familiar
do ex-presidente Lula no apartamento?
Depoente:- Nunca encontrei ningum no apartamento que no fosse
funcionrio da Kitchens.
Defesa:- Quando o senhor fez essa visita, essa visita eu no me recordo, qual
foi a data estimada que o senhor disse? Depoente:- Eu acredito que tenha
ocorrido no comeo de novembro de 2014.
Defesa:- Ao fazer essa visita, o senhor constatou que algum estava, tinha
sinais de que algum estava morando ou usando aquele imvel?
Depoente:- No, de forma alguma, era uma obra corrente ainda, no era uma
obra finalizada.
Defesa:- Perfeito. Esse projeto que o senhor acabou implementando nesse
apartamento era um projeto comum para a sua empresa?
Depoente:- Comum.

Rosivane Soares Defesa:- 2014. Perfeito. Ento nesse perodo de junho a outubro de 2014 a
Cndido189 senhora viu nesse local a dona Marisa e seu filho uma nica vez?
Depoente:- Sim.
Defesa:- E o ex-presidente Lula a senhora nunca viu no local?
Depoente:- No, nunca vi.
Defesa:- E algum deles narrou senhora ter encontrado o ex-presidente Lula
alguma vez no prdio, alguma dessas pessoas da Tallento que tambm
frequentavam o imvel?
Depoente:- No.

188
Transcrio no evento 419.
189
Transcrio do evento 425.
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Sobre as reformas na unidade 164-A, extrai-se de


depoimentos coletados na presente ao penal muitas, inclusive, de pessoas que
participaram diretamente das obras que o EX-PRESIDENTE LULA era visto
como um potencial cliente, e que as melhorias no apartamento visaram fomentar
seu interesse. Veja-se, exemplificativamente, o depoimento de RICARDO
MARQUES IMBASSAHY e ANDR SANTANA CERQUEIRA:

Depoente Trecho de interesse


Ricardo Marques Defesa:- O senhor sabe dizer se era comum um ex-presidente da repblica
Imbassahy (diretor procurar a OAS Empreendimentos a fim de verificar a possibilidade de
da OAS compra de um imvel, isso acontecia todos os dias?
Empreendimentos)190 Depoente:- No.
(...)
Defesa:- O senhor recebeu alguma vez algum pedido do ex-presidente Lula
ou de dona Marisa relativo a essa unidade 164-A?
Depoente:- No, nunca.
Defesa:- O senhor recebeu por intermdio de interposta pessoa algum
pedido do ex-presidente Lula ou de dona Marisa em relao a essa unidade
164-A do Solaris?
Depoente:- No.

Andr Santana Defesa de Fbio Yonamine:- Se sabia dentro da empresa que a senhora Marisa
Cerqueira ou o ex-presidente Lula tinha uma cota no empreendimento Solaris, antigo Mar
(Funcionrio da Cantbrico, no Guaruj?
Andr Santana Cerqueira:- No, no. O que a gente ouvia informalmente
OAS
era que o ex-presidente tinha interesse em adquirir unidade. Era s isso que
Empreendimentos - se falava, era uma conversa informal, no era um assunto fechado na empresa,
Departamento de era mais essa discusso de cota, enfim. Ao menos o que chegou ao meu
planejamento conhecimento.
financeiro).191 Defesa de Fbio Yonamine:- Em algum momento o senhor ouviu que um
trplex desse Edifcio Solaris seria reformado e dado ao ex-presidente Lula?
Andr Santana Cerqueira:- Nunca.

Cumpre ressaltar ainda que, no documento juntado por Leo


Pinheiro aps o seu depoimento intitulado Anlise de Custos de Obras192, o custo
referente reforma promovida a unidade 164-A Trplex do condomnio Solaris

190
Transcrio no evento 419.
191
Transcrio no evento 669.
192
Evento 849.
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foi includo nos custos do empreendimento, inclusive sendo uma das justificativas
apresentadas para a variao do custo de construo.

A questo : se a reforma da unidade 164-A Trplex era destinada


a atender s necessidades da famlia Lula da Silva, e foi suportada com o imaginrio
caixa-geral de propinas, como alegado pelo rgo ministerial, no poderiam os
custos correspondentes ser contemplados nos custos gerais da obra.

Propina lanada na contabilidade?

Onde est a prova de origem ilcita dos recursos?

No existe, porque uma inveno de LEO PINHEIRO.

Ou oportunidade de obteno de benefcios por parte de LEO


PINHEIRO?

Este fato, na verdade, evidencia que a proprietria da


unidade 164-A Triplex, isto , a OAS Empreendimentos, realizou tal reforma como
um aumento de escopo de seu empreendimento, razo pela qual houve
necessidade de sua incluso naquela planilha como justificativa para o aumento do

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custo total da obra, ao lado de elementos como proviso para retenes e custos de
assistncia tcnica no previstos.

Essa situao confirmada pelo fato de que todos os pedidos,


contratos e notas fiscais quanto reforma do imvel foram emitidos pelo respectivo
fornecedor contra a OAS Empreendimentos 193, que foi quem lhes pagou os respectivos
valores, e no contra o EX-PRESIDENTE LULA.

H ainda outro fato relevante a mencionar: a OAS sequer pagou


o que devia Kitchens responsvel pelo projeto de mobilirio do Trplex tanto
que aquela empresa habilitou seu crdito na recuperao judicial da OAS
(processo n. 0027942-76.2015.8.26.0100) (Doc. 26) para haver as parcelas
inadimplidas, o que foi deferido pelo juzo em deciso j transitada em julgado
(Doc. 27).

No bastasse isso, como a unidade 164-A pertence ao ativo da


OAS, est sujeita s normas de responsabilidade patrimonial de modo que, a
qualquer momento, poder vir a ser penhorada em eventual ao judicial movida por
credores da OAS para a satisfao de seus crditos.

Cumpre ressaltar que, no ltimo relatrio de monitoramento


emitido pela FTI Consulting (Doc. 28) empresa cuja contratao estava prevista no
plano de recuperao judicial do Grupo OAS e cuja funo precpua fornecer
coletividade de credores informaes de relevo acerca das medidas adotadas pelas
Recuperandas para cumprir as obrigaes assumidas no plano consta informao de
que a OAS alienar diversos bens imveis de sua propriedade, tanto aqueles de seu
ativo no circulante como aqueles que simplesmente se encontram em seu estoque,

193
Evento 3, COMP241, 246 e 251 p. 85-111.
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entre os quais, sabidamente, se encontra a unidade 164-A Trplex do condomnio


Solaris.

E no caso da unidade 164-A, os valores sero destinados para o


pagamento do fundo gerido pela Caixa Econmica Federal, pelos motivos j expostos!

Registre-se, neste ponto, que j existe cobrana da Caixa.

A prova disso que, aps o rebaixamento da nota do Grupo OAS


pelas agncias de classificao de risco (Doc. 29), houve o vencimento antecipado das
debntures da 1 emisso, tendo o FGTS (Doc. 30), na qualidade de debenturista e
cessionrio dos recebveis da venda futura dos imveis consolidados. Tanto que buscou
obter, junto ao Banco Industrial e Comercial (BIC Banco), o pagamento dos R$
60.000.000,00 que ele afianou OAS, ajuizando contra a instituio financeira ao de
execuo de ttulo extrajudicial (processo n. 0008807-95.2015.4.03.6100), que tramita
perante a 25 Vara Cvel da Subseo Judiciria de So Paulo (Doc. 31).

E uma vez cumprida a obrigao pelo BIC Banco194, poder, ele


exercer o direito de regresso contra a OAS para tentar recuperar os R$ 60.000.000,00
que pagou, por meio da livre constrio de bens de seu patrimnio, dentre eles a
unidade 164-A Trplex do condomnio Solaris, j que se trata de um ativo do
patrimnio da OAS e que no est sujeito recuperao judicial por ter sido
constitudo aps o pedido de recuperao.

De todo o exposto, conclui-se que a unidade 164-A pertence


OAS Empreendimentos S/A e 100% de seus direitos econmico-financeiros esto
alienados a um fundo administrado pela CAIXA ECONMICA FEDERAL,

194
Os valores foram depositados aos autos pelo BIC Banco pode determinao do juzo. A dvida ainda
no foi satisfeita porque h embargos de execuo (processo n. 0007600-61.2015.4.03.6100) pendentes
de julgamento, sendo que foi determinada a suspenso da execuo nos autos dos embargos em razo da
dvida estar garantida (Doc. 35).
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evidenciando que nem a posse nem a propriedade foram transferidas ao EX-


PRESIDENTE LULA.

V.3.7 UM ARREMATE SOBRE O DEPOIMENTO DE LO PINHEIRO

Tem-se a notcia de que h tempos LEO PINHEIRO tenta


destravar um acordo de colaborao premiada195 196, sem sucesso.

Durante o interrogatrio do executivo nesta ao penal,


constatou-se que houve a retomada das negociaes197 198
. estarrecedor que essa
retomada tenha ocorrido aps a concluso da instruo da presente ao quando a
Fora-Tarefa tinha cincia de que no fez qualquer prova de sua acusao.

evidente que o depoimento de LEO PINHEIRO em 08/05


perante este Juzo estava totalmente influenciado por essa perspectiva de recebimento
de benefcios. Tanto verdade que ele mudou o comportamento adotado em outros
depoimentos 199 .

Veja-se:

Depoente Trecho de interesse


Lo Pinheiro200 Defesa:- O senhor foi preso em 2014, voltou a ser preso em 2016, o senhor foi
indagado em algum momento sobre os fatos objeto dessa ao durante o perodo
em que o senhor ficou preso?
Jos Aldemrio Pinheiro Filho:- No.

195
http://g1.globo.com/politica/operacao-lava-jato/noticia/2016/08/pgr-suspende-negociacoes-de-delacao-
premiada-com-leo-pinheiro.html
196
http://politica.estadao.com.br/noticias/geral,pgr-suspende-negociacao-de-delacao-com-leo-pinheiro-
da-oas,10000071316
197
http://www1.folha.uol.com.br/poder/2017/04/1876735-leo-pinheiro-socio-da-oas-promete-relatar-
favores-a-lula-em-delacao.shtml
198
http://www.valor.com.br/politica/4944454/ex-oas-deve-dizer-moro-que-triplex-e-de-lula-dizem-fontes
199
Tanto que a Defesa do EX-PRESIDENTE LULA, em 19/04/2017, protocolou uma Representao
perante a PGR (Notcia de Fato n 00108808/2017 - MPF/DF), visando apurar a ingerncia de agentes
pblicos sobre a delao de Lo Pinheiro.
200
Transcrio no evento 809.
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Defesa:- O senhor nunca foi indagado por autoridade?


Jos Aldemrio Pinheiro Filho:- No
Defesa:- Nada? a primeira vez que o senhor indagado sobre esse tema,
trplex?
Jos Aldemrio Pinheiro Filho Depoente:- Talvez uma, em So Paulo, no
Ministrio Pblico de So Paulo, que eu fiquei em silncio, s.
Defesa:- Ento o senhor foi indagado sobre esse tema?
Jos Aldemrio Pinheiro Filho Depoente: Eu no respondi, eu fiquei em
silncio.
Defesa:- O comportamento do senhor est sendo diferente nesta
oportunidade?
Jos Aldemrio Pinheiro Filho Depoente: A uma orientao dos meus
advogados, o senhor vai me desculpar, mas....
Andr Santana Defesa de Fbio Yonamine:- Se sabia dentro da empresa que a senhora Marisa ou
Cerqueira o ex-presidente Lula tinha uma cota no empreendimento Solaris, antigo Mar
(Funcionrio da Cantbrico, no Guaruj?
Andr Santana Cerqueira:- No, no. O que a gente ouvia informalmente era
OAS
que o ex-presidente tinha interesse em adquirir unidade. Era s isso que se
Empreendimentos falava, era uma conversa informal, no era um assunto fechado na empresa, era
- Departamento de mais essa discusso de cota, enfim. Ao menos o que chegou ao meu conhecimento.
planejamento Defesa de Fbio Yonamine:- Em algum momento o senhor ouviu que um
financeiro).201 trplex desse Edifcio Solaris seria reformado e dado ao ex-presidente Lula?
Andr Santana Cerqueira:- Nunca.

Vejamos, ponto a ponto, o que disse LEO PINHEIRO


acompanhado dos comentrios sobre o carter mendaz de suas alegaes:

(i) em 2009 ele teria mantido uma conversa com Joo Vaccari,
presidente da BANCOOP, na qual, ao ensejo de discutir sobre a
possibilidade de dar continuidade a alguns empreendimentos da
cooperativa (facilitaria muito para a gente tambm o fato de
alguns empreendimentos j estarem com comercializao
praticamente feita), teria sido dito: Olha, ns temos aqui uma
coisa diferente, existe um empreendimento que pertence famlia
do ex-presidente Lula, diante do seu relacionamento com o
presidente, o relacionamento da empresa, que acho que, ns
estamos lhe convidando para participar disso por conta de todo

201
Transcrio no evento 669.
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esse relacionamento de confiana que ns depositados na sua


empresa e na sua pessoa;

Comentrio: No h qualquer evidncia nos autos sobre essa


conversa relacionada a empreendimento que pertence famlia
do ex-presidente Lula.

(ii) na sequncia LEO PINHEIRO disse que ainda em 2009 foi


conversar com PAULO OKAMOTTO, que teria confirmado com
a seguinte afirmao: ns temos conhecimento disso, e isso tem
um significado muito grande (...) porque tem um apartamento do
presidente, eu acho que voc a uma pessoa indicada para fazer
isso pela confiana que ns temos em vocs.

Comentrio: No h qualquer evidncia nos autos sobre essa


conversa. Ao contrrio, PAULO OKAMOTTO foi ouvido por
este Juzo e negou a conversa.

(iii) Em 2010, aps reportagem do jornal O Globo, LEO


PINHEIRO teria procurado novamente PAULO OKAMOTTO
diante da exposio do assunto; OKAMOTTO teria orientado
da seguinte forma: Toque o assunto do mesmo jeito que voc
vinha conduzindo, o apartamento no pode ser comercializado, o
apartamento continua em nome da OAS e depois a gente v como
que ns vamos fazer para a transferncia ou o que for;

Comentrio 1: No h qualquer evidncia nos autos sobre essa


conversa. Ao contrrio, PAULO OKAMOTTO foi ouvido por
este Juzo e negou a conversa. Ele afirmou: eu tenho notcia do
apartamento, por volta de 2011, final de 2011 ou final de 2012 e
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a conversa no foi com LEO PINHEIRO. Lembre-se, ainda, de


que o Edifcio Solaris somente foi concludo em 31/08/2013.
Alm disso, no ano de 2010 a OAS incluiu no contrato de cesso
fiduciria com a CAIXA ECONMICA FEDERAL a cesso
fiduciria do Solaris, incluindo o trplex de modo que 100% do
valor de venda da unidade teria que ser depositado em conta
especfica da CAIXA ECONMICA FEDERAL. OU SEJA,
PARA LO PINHEIRO AFIRMAR QUE TERIA DADO O
IMVEL A QUALQUER PESSOA ELE TERIA QUE
MOSTRAR O RECIBO DE DEPSITO EM CONTA
ESPECFICA DA CAIXA, O QUE NO EXISTE NOS
AUTOS;

Comentrio 2: COMO POSSVEL IMAGINAR QUE A


OAS EMPREENDIMENTOS PODERIA TRANSFERIR A
PROPRIEDADE DE UM APARTAMENTO AO EX-
PRESISENTE LULA EXCETO NA HIPTESE DE ELE
COMPRAR E PAGAR PELO IMVEL? SE A IMPRENSA
J HAVIA NOTICIADO QUE A FAMLIA DO EX-
PRESIDENTE TINHA UMA COTA DO
EMPREENDIMENTO QUE DEU ORIGEM AO SOLARIS,
POSSVEL IMAGINAR QUE ELE FREQUENTARIA O
LOCAL SEM QUE FOSSE APURADA A PROPRIEDADE
E, AINDA, A FORMA COMO TERIA PAGO PELO
IMVEL? 202

202
O EX-PRESIDENTE LULA jamais recebeu qualquer vantagem indevida. As provas revelam o carter
mendaz da acusao. Sem prejuzo, para desenvolver o raciocnio, pode-se trazer a lume o depoimento de
Hilberto Mascarenhas, responsvel pelo suposto departamento de operaes estruturadas da Odebrecht,
em depoimento prestado em ao conexa, durante o qual explicou a impossibilidade do recebimento de
vantagens indevidas por meio de imveis. Disse ele: Eu entendo um pouco de contabilidade e eu acho
que no d pra fazer essas tramoias dentro de uma contabilidade oficial. No d. (...) Usando imvel.
(...) No possvel comprar ativos e depois lhe transferir o que est no imobilizado da empresa.
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(iv) Em 2014, LEO PINHEIRO teria procurado novamente JOO


VACCARI para um encontro de contas envolvendo o trplex,
que teria sido implementado com crditos de vantagens
indevidas ao PT.

Comentrio: No h qualquer evidncia nos autos sobre esse


encontro de contas. At porque, como j dito, todos os
recebveis do imvel, incluindo as benfeitorias, pertencem
CAIXA ECONMICA FEDERAL e teriam que ser
depositados em conta especfica prevista no contrato e LEO
PINHEIRO jamais comprovou ter feito tal depsito. Afora
isso, foi comprovado nestes autos que o EX-PRESIDENTE
LULA jamais teve posse ou a propriedade do trplex203.

(v) LEO PINHEIRO disse ter sido preso e que no sabe se o


trplex foi transferido para o EX-PRESIDENTE LULA.

Comentrio: LEO PINHEIRO no consegue mostrar que o


apartamento tenha sido de qualquer forma dado ao EX-
PRESIDENTE LULA e, por isso, ele usa a priso para deixar de
dar qualquer explicao sobre o tema porque sua verso falsa.

Registre-se, por fim, que os papeis apresentados por L EO


PINHEIRO aps seu interrogatrio contem alteraes feitas a posteriori, que inclusive

203
Para tornar ainda mais evidente a fragilidade do depoimento de LEO PINHEIRO, atente-se que sua
narrativa colide com o depoimento de AGENOR MEDEIROS inclusive no tocante s afirmaes de
distribuio de valores indevidos. Segundo MEDEIROS, no caso dos contratos relativos RENEST
indicados na denncia, teria sido estabelecido dentro do Consrcio tambm com a Odebrecht - um valor
fixo de R$ 13 milhes, divididos em igual parte entre o PP e ao governo de Pernambuco. Ou seja,
mesmo na absurda verso no haveria qualquer crdito oriundo desses contratos.

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justificaram pedidos de prova pericial, indeferidas por este Juzo. A negativa configura
cerceamento de defesa na medida em que a prova iria reforar a imprestabilidade desses
papeis.

V.4 DA M ANIFESTA ATIPICIDADE: INEXISTENTE CORRELAO ENTRE A F UNO


PBLICA E AS CONDUTAS I MPUTADAS NO DEMONSTRAO DO NECESSRIO ATO
DE O FCIO

O Ministrio Pblico Federal imputa ao EX-PRESIDENTE


LULA o cometimento do crime de corrupo estatuda no art. 317, 1 do Cdigo
Penal.

A tese acusatria, todavia, no logrou xito em demonstrar,


concretamente, qual ato de ofcio teria sido omitido ou indevidamente praticado em
contrapartida vantagem supostamente aferida.

E no o fez, porque, de fato, no h!

Conforme j salientado, a indicao, nomeao e manuteno dos


diretores da Petrobras no constitui ato vinculado ao exerccio do Presidente da
Repblica, pois a nomeao e manuteno dos diretores era e continua sendo
atribuio do Conselho de Administrao da Petrobras. E os diretores indicados na
denncia, como demonstrado, foram eleitos por unanimidade, inclusive por
Conselheiros indicados pelos acionistas minoritrios, preferencialistas e funcionrios.

Ciente desse cenrio, o Parquet defende nestes autos o delito de


corrupo passiva prescinde da palpvel demonstrao da existncia de ato de ofcio.

Esse descabido entendimento verificado nas alegaes finais


apresentadas pela Fora Tarefa Lava Jato (pginas 82 e 83), mediante a afirmao
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prpria do Direito Penal alternativo de que quanto maior a margem de atuao e


discricionariedade do funcionrio corrompido, menor a necessidade de se
individualizar o ato negociado entre os agentes, dada a ampla gama de poderes de fato
que funcionrios de alto escalo dispem.

Conforme alerta do Ministro CELSO DE MELLO, esse


entendimento se ressente de fidelidade aos modelos dogmticos penais e ao magistrio
da doutrina e da jurisprudncia204 .

O delito de corrupo passiva demanda, impreterivelmente, uma


correlao entre a funo pblica do acusado e a conduta imputada, bem como a
comprovao da existncia de atos materiais omissivos ou comissivos inerentes aos
deveres funcionais do acusado.

O entendimento do MPF, definitivamente, agride o princpio da


legalidade, base estrutural do Estado de Direito, como alerta NILO BATISTA:

O princpio da legalidade, base estrutural do prprio estado de direito,


tambm a pedra angular de todo direito penal que aspire segurana jurdica,
compreendida no apenas na acepo da previsibilidade da interveno do
poder punitivo do estado, que lhe confere Roxin, mas tambm na perspectiva
subjetiva do sentimento de segurana jurdica que postula Zaffaroni. Alm de
assegurar a possibilidade do prvio conhecimento dos crimes e das penas, o
princpio garante que o cidado no ser submetido a coero pena distinta
daquela predisposta na lei. Est o princpio da legalidade inscrito na
Declarao Universal dos Direitos do Homem e na Conveno Americana
sobre Direitos Humanos.205

O que se verifica, na verdade, que o MPF tenta criar duas


modalidades de corrupo: a primeira, para funcionrios pblicos de baixa hierarquia,
para os quais se exigiria o ato de ofcio; a segunda, para agentes pblicos com maior

204
Entendimento externado pelo Ministro Decano Celso de Mello sobre tal tese jurdica na Ao Penal
307/STF.
205
BATISTA, Nilo. Introduo Crtica ao Direito Penal Brasileiro. 11 ed. Rio de Janeiro: Revan,
2007, p. 67.
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poder de atuao, para os quais no seria necessria a presena da elementar implcita


ao tipo. Passou a legislar?

O Parquet criando normas penais? Era o que faltava.

A mais abalizada doutrina pacfica no sentido de que a


corrupo deve estar compreendida nas funes especficas do agente pblico.

Nesse sentido ensina NELSON H UNGRIA206:

O ato ou absteno a que a corruo se refere deve ser da competncia do


intraneus, isto , deve estar compreendido nas suas especficas atribuies
funcionais, pois s neste caso pode deparar-se com um dano efetivo ou
potencial ao regular funcionamento da administrao.

Para HELENO CLUDIO FRAGOSO, o crime de corrupo passiva


est na perspectiva de um ato de ofcio, que acusao cabe apontar na denncia e
demonstrar no curso do processo207 (destacou-se).

Em artigo, o atual Presidente do Egrgio Tribunal Regional


Federal da 4 Regio, Eminente Desembargador Federal CARLOS EDUARDO
THOMPSON FLORES LENZ, exps, na mesma linha:

No delito de corrupo passiva, previsto no art. 317 do CPB, a ao que a lei


incrimina consiste em solicitar (pedir) ou receber (aceitar) vantagem indevida
em razo da funo, ou aceitar promessa de tal vantagem, porm a ao deve,
necessariamente, relacionar-se com o exerccio da funo pblica que o
agente exerce ou que vir exercer (se ainda no a tiver assumido), j que
prprio da corrupo que a vantagem seja solicitada, recebida ou aceita em
troca de um ato de ofcio.
(...)
Nesse sentido, julgado do antigo Tribunal de Justia do Distrito Federal, em
que foi relator o ento Desembargador Nelson Hungria, verbis:
(...). No se pode identificar no caso vertente, como fez a sentena recorrida,
o crime de corrupo, passiva ou ativa, que pressupe um ato de ofcio em

206
HUNGRIA, Nelson. Comentrios ao Cdigo Penal, 1958, p. 370.
207
FRAGOSO, Heleno Cludio, Lies de Direito Penal, Vol. II, 1980, p. 438.
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torno do qual se realiza a transao. necessrio que haja a aceitao por


parte do funcionrio pblico, ou o oferecimento a este, de vantagem indevida
para a prtica (ou omisso ou retardamento) de ato pertinente funo
especfica do subornado ou peitado. (Apelao Criminal n 7.884, rel.
Desembargador Nelson Hungria, in Revista de Direito Administrativo, v. 13,
jul./set. de 1948, p. 182).

A jurisprudncia confirma esse entendimento.

No julgamento da Ao Penal 307/DF, que julgou atos imputados


ao ento Presidente da Repblica Fernando Collor de Mello, o Supremo Tribunal
Federal reforou a necessria vinculao entre o comportamento funcional e a prtica
ou absteno de qualquer ato de seu ofcio. Oportuno transcrever excertos do voto
lapidar, proferido pelo Ministro CELSO DE MELLO:

Devo registrar, de outro lado, Sr. Presidente, e no que concerne questo do


ato de ofcio como requisito indispensvel plena configurao tpica do crime
de corrupo passiva, tal como vem este delito pelo art. 317, caput, do Cdigo
Penal, que dele no se pode prescindir no exame da subsuno de determinado
comportamento ao preceito de incriminao constante da norma penal referida
Sem que o agente, executando qualquer das aes realizadoras do tipo penal
constante do art. 317, caput, do Cdigo Penal, venha a adotar comportamento
funcional necessariamente vinculado prtica ou absteno de qualquer ato
de seu ofcio ou sem que ao menos atue na perspectiva de um ato
enquadrvel no conjunto de suas atribuies , no se poder, ausente a
indispensvel referncia a determinado ato de ofcio, atribuir-lhe a prtica do
delito de corrupo passiva.
Para a integral realizao da estrutura tpica constante do art. 317, caput, do
Cdigo Penal, de rigor, ante a indispensabilidade que assume esse
pressuposto essencial do preceito primrio incriminador consubstanciado da
norma penal referida, a existncia de uma relao da conduta do agente que
solicita, ou que recebe, ou que aceita a promessa de vantagem indevida com
a prtica, que at pode no ocorrer, de um ato determinado de seu ofcio.
Torna-se imprescindvel reconhecer, portanto, para o especfico efeito de
configurao jurdica do delito de corrupo passiva tipificado no art. 317,
caput, do Cdigo Penal, a necessria existncia de uma relao entre o fato
imputado ao servidor pblico e um determinado ato de ofcio pertencente
esfera de atribuies do intraneus.
No custa insistir, desse modo, e tendo presente a objetividade jurdica da
infrao delituosa definida no art. 317, caput, do Cdigo Penal, que constitui
elemento indispensvel em face do carter necessrio de que se reveste esse
requisito tpico a existncia de um vnculo que associe o fato atribudo ao
agente estatal (solicitao, recebimento ou aceitao de promessa de vantagem
indevida) com a perspectiva da prtica (ou absteno) de um ato de ofcio
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vinculado ao mbito das funes inerentes ao cargo desse mesmo servidor


pblico.
Basta, assim, e para efeito de integral realizao do tipo penal, que a conduta
do agente quando no venha ele a concretizar, desde logo, a prtica (ou
absteno) de um ato de seu prprio ofcio tenha sido motivada pela
perspectiva da efetivao ulterior de um determinado ato funcional.
Sem a necessria referncia ou vinculao do comportamento material do
servidor pblico a um ato de ofcio - atoeste que deve obrigatoriamente
incluir-se no complexo de suas atribuies funcionais (RT 390/100 RT
526/356 RT 538/324) revela-se invivel qualquer cogitao jurdica em
torno da caracterizao tpica do crime de corrupo passiva definido no caput
do art. 317 do Cdigo Penal
(...)
Sem a necessria referncia ou vinculao do comportamento material do
servidor pblico a um ato de ofcio ato este que deve obrigatoriamente
incluir-se no complexo de suas atribuies funcionais (RT 390/100 - RT
526/356 - RT 538/324) , revela-se invivel qualquer cogitao jurdica em
torno da caracterizao tpica do crime de corrupo passiva definido no caput
do art. 317 do Cdigo Penal.
(...)
Sem a considerao de um ato de ofcio e sem que se possa vincular
conduta do agente, como referncia subordinante de sua atuao, uma prtica
ou omisso funcional, ou, ainda, a promessa de sua ocorrncia, torna-se
penalmente irrelevante, como consequncia necessariamente derivada da
ausncia de tipicidade, o comportamento atribudo ao servidor pblico. Revela-
se essencial, portanto, no caso em exame, sob pena de absoluta
descaracterizao tpica da conduta imputada aos rus, a precisa identificao
de um ato de ofcio incluvel na esfera das atribuies do Presidente da
Repblica e por este, direta ou indiretamente, prometido ou oferecido como
resposta indevida vantagem solicitada, recebida ou esperada. (grifou-se)

Na mesma vereda foi a deciso proferida pela Excelsa Corte no


INQ 785/DF208, ocasio em que reafirmou a indispensabilidade do ato de ofcio ao
crime de corrupo passiva:

(...) o ato de ofcio constitui requisito indispensvel plena configurao


tpica do crime de corrupo passiva, tal como vem este delito definido no art.
317, caput, do Cdigo Penal. A essencialidade do ato de ofcio torna-o
elemento imprescindvel ao exame da subsuno de determinado
comportamento ao preceito de incriminao constante da norma penal
referida.

208
STF, Inq 785/DF. Relator: Ministro Ilmar Galvo, Tribunal Pleno, publicado em 07.12.2000.
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O entendimento do Superior Tribunal de Justia e do Tribunal


Regional Federal da 4 Regio caminha na mesma senda exigindo a presena do ato
de ofcio para a configurao do crime em tela:

Para a configurao do delito de corrupo passiva necessrio que o ato


de ofcio em torno do qual praticada a conduta incriminada seja da
competncia ou atribuio inerente funo exercida pelo funcionrio
pblico (Precedentes do STJ e do STF) (STJ, REsp. 825340/MG, Rel. Min.
Felix Fischer, 5 T., DJ 25/9/2006, p. 305 destacou-se).
---------------------------------------------------------------------------------------
PENAL. PROCESSUAL PENAL. CORRUPO PASSIVA. PERITO
NOMEADO NO JUZO FEDERAL. COMPETNCIA MANTIDA. ELEMENTO
NORMATIVO DO TIPO. VANTAGEM INDEVIDA. TRFICO DA FUNO.
PROVAS INSUFICIENTES. ABSOLVIO.
1. Tendo o ru atuado enquanto perito, em ao perante a Justia Federal,
inegvel a leso a servio da Unio. Competncia mantida.
2. No restou satisfatoriamente demonstrado ser indevida a vantagem, pois,
mesmo que no tenha se utilizado da via correta (judicial) para cobrana de
honorrios, o acusado ainda era o perito nomeado quando solicitou o
pagamento parte autora.
3. Alm disso, lana dvida sobre a presena do elemento normativo do tipo o
fato de ter se verificado que o valor solicitado era compatvel com o trabalho a
ser desenvolvido.
4. Ainda, conforme doutrina e jurisprudncia, necessrio, tambm, para
perfectibilizao da corrupo passiva, que se aponte ato de ofcio do
funcionrio que configure transao ou comrcio com o cargo ou funo
ento exercida, o que no ocorreu nestes autos. Absolvio que se impe, com
apoio no art. 386, VI, CPP.209 (grifamos)

Outro equvoco verificado na pea ltima do Parquet reside na


presuno de que a dispensa do ato de ofcio para o crime de corrupo passiva teria
sido acolhida pela Suprema Corte no julgamento da Ao Penal 470.

Imperioso pontuar que o Supremo Tribunal Federal jamais deixou


de exigir a indicao do ato de ofcio elementar implcita no crime de corrupo
passiva.

209
TRF da 4 Regio, 311 ACR PR 2002.70.07.000311-6. Relator: Des. Federal: TADAAQUI HIROSE
7 Turma Data: 26.04.2006.
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Cita-se, por extrema relevncia, o voto-Revisor proferido pelo


Eminente Ministro RICARDO LEWANDOWSKI, que reiterou a necessidade em se
demonstrar o ato de ofcio vinculado funo pblica, se amparando, entre outros
fundamentos, no direito comparado:

Ao analisar outros sistemas penais, sob uma perspectiva do Direito


Comparado, constatei que a grande maioria dos pases europeus exige a
prtica de um ato de ofcio para caracterizar esse tipo delituoso. Segundo
estudo do Centro Francs de Direito Comparado, divulgado em sua
famosa publicao Les Codes Pnaux Europens, diplomas de pases como a
Itlia (art. 318), Alemanha ( 331), ustria ( 104), Blgica (art. 104),
Espanha (arts. 385 e 386), Finlndia (XL, 1), Frana (art. 177), Grcia (art.
235), Mnaco (art. 141), Noruega (art. 112), Holanda (art. 362), Portugal (art.
318), Romnia (art. 254), Sucia (XX, art. 2), Sua (art. 315) e Turquia (art.
211) exigem uma ao ou omisso do funcionrio pblico como
contraprestao da vantagem indevida.
E foi exatamente no modelo suo que se inspirou o legislador brasileiro, como
ensina Nelson Hungria, cuja presena foi marcante na Comisso Revisora do
Cdigo Penal de 1940. Para esse grande penalista, a origem histrica do tipo
reside no art. 315 do Cdigo Penal suo.

Assim, em concluso, inexistindo a vinculao da conduta


imputada com determinado ato de ofcio de atribuio do funcionrio pblico
elemento essencial caracterizao da figura tpica da corrupo passiva impe-
se a absolvio do EX-PRESIDENTE LULA, luz do artigo 386, III, do Cdigo de
Processo Penal.

V.5 DA IRRETROATIVIDADE DA J URISPRUDNCIA P ENAL M AIS GRAVOSA

Na remota hiptese de se entender que a jurisprudncia do


Supremo Tribunal Federal teria sido alterada para tornar prescindvel a demonstrao
clara e concreta do ato de ofcio para a caracterizao do crime de corrupo passiva,
ainda assim restaria caracterizada a atipicidade da conduta atribuda ao EX-

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PRESIDENTE LULA, pois tal posicionamento teria sido sedimentado210 a partir do


ano de 2014.

Desse modo, considerando que Paulo Roberto Costa, Nestor


Cerver e Renato Duque foram nomeados entre os anos de 2003 e 2004, e a suposta
solicitao de vantagem indevida teria sido feita entre 2006-2012, antes do julgamento
final da referida ao pela Suprema Corte, aplicar tal entendimento incorreria em
indevida irretroatividade do entendimento jurisprudencial em prejuzo do
acusado, o que no se pode admitir.

A proteo do cidado no pode ficar ao relento ou submetida s


inconstncias da composio e do entendimento dos tribunais. Deve, luz da
legalidade, ter pleno conhecimento das normas que determinam comportamentos
proibidos, devendo estas, tambm, serem transmitidas luz dos preceitos de um Estado
Democrtico.

Com efeito, a segurana jurdica garantida pela observncia ao


princpio da legalidade tambm deve ser assegurada no presente caso, uma vez que o
entendimento jurisprudencial em comento no se trata somente de uma mudana na
interpretao de determinada lei, mas implica a mudana dos elementos do prprio
tipo. Dessa forma, seu alcance ultrapassa os limites do mero entendimento de um juiz e
passa a ser revestido de caractersticas de criao de lei penal material.

No presente caso, o tipo penal modificado passou a ser mais


gravoso ao ru, o que significa que a sua retroatividade vedada por lei e pela
Constituio Federal, como desdobramento do prprio princpio da legalidade.

210
Oportuno reforar que essa hiptese desenvolvida unicamente para fins de trabalho, pois se
mostra completamente equivocado aduzir, tal como o fez o Ministrio Pblico, que o Supremo
Tribunal Federal no considera imprescindvel o ato de ofcio para o crime de corrupo ativa e
passiva.
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evidente que a garantia da irretroatividade da lei penal impede


que o indivduo seja criminalizado anos mais tarde tambm pela mudana no
entendimento de Tribunal Superior, mxime no cenrio acima exposto. Essa proteo
encontra amparo constitucional e infraconstitucional:

Constituio Federal, Art. 5, XL - a lei penal no retroagir, salvo para


beneficiar o ru;
----------------------------------------------------------------------------------------------
Declarao Universal de Direitos Humanos. Art.11: Ningum ser
condenado por aces ou omisses que, no momento da sua prtica, no
constituam acto delituoso face do direito interno ou internacional. Do mesmo
modo, no ser infligida pena mais grave do que a que era aplicvel no
momento em que o acto delituoso foi cometido.
----------------------------------------------------------------------------------------------
Pacto de So Jos da Costa Rica Artigo 9 - Ningum poder ser condenado
por atos ou omisses que, no momento em que foram cometidos, no
constituam delito, de acordo com o direito aplicvel.

Nessa linha, ensina ODONE SANGUIN211 que a proibio de


retroatividade das normas penais mais gravosas deve se estender para as alteraes
promovidas no entendimento jurisprudencial. Na mesma direo o magistrio de
ROQUE ANTNIO CARRAZA 212 :

As leis, atos administrativos e decises judiciais precisam ter o timbre da


irretroatividade.

O tema j foi objeto de discusso na Suprema Corte, sendo


oportuno, no caso, mencionar trecho do voto do Ministro EDSON FACHIN213 :

Faz sentido afirmar a impossibilidade de retroatividade in pejus das


alteraes jurisprudenciais. Afinal, o cidado quando pratica uma
conduta, pode nutrir em sua conscincia a ideia de que ela no
criminosa em razo de esse ser o entendimento dominante nos tribunais.
Tanto assim que se sustenta a irretroatividade da jurisprudncia nesses

211
SANGUIN, Odone. Irretroatividade e retroatividade das alteraes da jurisprudncia penal. Revista
Brasileira de Cincias Criminais, ano 8, n.31, jul/SET.2000.
212
Disponvel em : http://www.conjur.com.br/2009-set-11/especialistas-defendem-irretroatividade-
decisoes-justica. Acesso em 06.06.2017.
213
STF, HC: 123.971/DF. Relator: Ministro Roberto Barroso, Plenrio, publicado em 22.05.2017.
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casos com fundamento na existncia de erro de proibio luz do artigo


21 do Cdigo Penal.
Como a regra constitucional do inciso LV, do artigo 5, dita apenas que a
lei penal no retroagir, salvo para beneficiar o ru, entendo que a
extenso dela aos entendimentos jurisprudenciais estaria permitida apenas
s hipteses em que o entendimento jurisprudencial se refere configurao
do fato como ilcito, mas no a todas as hipteses em que reflexamente se
atinge a punibilidade.

Requer-se, tambm sob essa perspectiva, a absolvio do EX-


PRESIDENTE LULA, com supedneo no art. 386, III, do CPP.

V.6 DA INEXISTNCIA DO NEXO CAUSAL E NTRE AS CONDUTAS ATRIBUDAS AO EX-


PRESIDENTE LULA E AS SUPOSTAS VANTAGENS AUFERIDAS P ELOS DIRETORES DA
PETROBRAS

No caso de se considerar que o a sugesto de nomes de diretores


da Petrobras ao Conselho de Administrao da empresa se insere no rol de atribuies
do Presidente da Repblica, a atipicidade da conduta, restaria, mesmo assim,
caracterizada.

No h qualquer evidncia nos autos de que a Presidncia da


Repblica ou o prprio EX-PRESIDENTE LULA tenha sugerido qualquer nome ao
Conselho de Administrao da Petrobras com a inteno de que, nomeados diretores,
promovessem a arrecadao de vantagens indevidas.

Como j exposto, os prprios diretores da Petrobras citados na


denncia deixaram claro em depoimentos prestados a este Juzo que no tinham
qualquer relao com o EX-PRESIDENTE LULA e que no mximo tiveram encontros
institucionais, na presena de diversas pessoas e muitas vezes com a cobertura da
imprensa, como no caso de inauguraes, cerimnias oficiais, e situaes similares.

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V.7 DA NO CONCRETIZAO DOS NCLEOS DO TIPO: SOLICITAR, RECEBER OU


ACEITAR PROMESSA DE VANTAGEM I NDEVIDA

Aqui, importa relembrar o preceito insculpido na norma penal


incriminadora:

Art. 317 - Solicitar ou receber, para si ou para outrem, direta ou indiretamente,


ainda que fora da funo ou antes de assumi-la, mas em razo dela, vantagem
indevida, ou aceitar promessa de tal vantagem:
Pena recluso, de 2 (dois) a 12 (doze) anos, e multa.

Percebe-se tratar-se de crime cujo tipo apresenta mltiplas


condutas: solicitar, receber ou aceitar promessa de vantagem indevida. Solicitar pedir,
procurar, buscar, rogar, induzir, manifestar o desejo de receber. Pode a solicitao ser
expressa, calara, indubitvel, como velada, insinuada. Receber tomar, obter, acolher,
alcanar, entrar na posse. Aceitar promessa de vantagem consentir, concordar, estar de
acordo, anuir ao recebimento. Na solicitao, a iniciativa do agente; no recebimento e
aceitao da vantagem do extraneus, com a concordncia do funcionrio.

Nas palavras de ROGERIO GRECO214:

O delito de corrupo passiva pode se consumar em trs momentos diferentes,


dependendo do modo como o crime praticado.
Na primeira modalidade, o delito se consuma quando o agente, efetivamente,
solicita, para si ou para outrem, direta ou indiretamente, vantagem indevida,
que, se vier a ser entregue, dever ser considerada mero exaurimento do crime.
Por meio da segunda modalidade prevista no tipo, ocorrer a consumao
quando o agente, sem que tenha feito qualquer solicitao, receber vantagem
indevida.
O ltimo comportamento tpico diz respeito ao fato de o agente to somente
aceitar promessa de tal vantagem.

Sobre o ncleo do tipo solicitar, importante destacar, ab


initio, trecho da denncia que reconhece, expressamente, que o EX-PRESIDENTE
LULA no solicitou qualquer vantagem indevida:

214
GRECO, Rogrio. Cdigo Penal: comentado 10. Ed. Niteroi, RJ: Impetus, 2016. Pg. 1075
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147. Evidentemente, dada a envergadura do cargo que ocupava na poca, no


cabia a LULA requerer diretamente as vantagens em decorrncia de cada
contrato firmado pela PETROBRAS. (...) (Pg. 82 da denncia destacou-se)

Mas em suas alegaes finais o MPF parece ignorar o que


escrevera na prpria denncia, como se verifica nos trechos abaixo:

Em datas ainda no estabelecidas, mas certo que compreendidas entre


11/10/2006 e 23/01/2012, LULA, de modo consciente e voluntrio, em razo
de sua funo e como responsvel pela nomeao e manuteno de
RENATO DUQUE e PAULO ROBERTO COSTA nas Diretorias de
Servios e Abastecimento da PETROBRAS, solicitou, aceitou promessa e
recebeu, direta e indiretamente, para si e para outrem, inclusive por
intermdio de tais funcionrios pblicos, vantagens indevidas, as quais
foram de outro lado e de modo convergente oferecidas e prometidas por LO
PINHEIRO e AGENOR MEDEIROS, executivos do Grupo OAS, para que
estes obtivessem benefcios para o CONSRCIO CONPAR, contratado pela
PETROBRAS para a execuo das obras de ISBL da Carteira de Gasolina e
UGHE HDT de instveis da Carteira de Coque da Refinaria Getlio Vargas
REPAR (FATO 01); e para o CONSRCIO RNEST/CONEST, contratado
pela PETROBRAS para a implantao das UHDTs e UGHs da Refinaria
Abreu e Lima RNEST (FATO 02), e para a implantao das UDAs da
Refinaria Abreu e Lima RNEST (FATO 03). As vantagens indevidas
consistiram em recursos pblicos desviados no valor de, pelo menos, R$
87.624.971,26172, os quais foram usados, dentro do mega esquema
comandado por LULA, no s para enriquecimento ilcito dos envolvidos,
mas especialmente para alcanar governabilidade e financiar com recursos
pblicos desviados a permanncia no poder. Em decorrncia de tais
vantagens indevidas, houve, com a infrao de deveres legais, a prtica e a
omisso de atos de ofcio pelos mencionados Diretores da PETROBRAS.
Assim, LULA incorreu na prtica, por 3 vezes (FATOS 01 a 03), em concurso
material, do delito de corrupo passiva qualificada, em sua forma majorada,
previsto no art. 317, caput e 1, c/c art. 327, 2, todos do Cdigo Penal
(Pgina 50 da denncia).
--------------------------------------------------------------------------------------
Nesta seara, imputou-se a LULA a prtica, no interregno de 11/10/2006 a
23/01/2012, do delito de corrupo passiva, em sua forma majorada (art.
317, caput e 1, c/c art. 327, 2, todos do CP), por 03 (trs) vezes,
observada a regra do concurso material de crimes (art. 69 do CP), vez que,
em razo de sua funo e como responsvel pela nomeao e manuteno
de PAULO ROBERTO COSTA e RENATO DUQUE nas Diretorias de
Abastecimento e de Servios da PETROBRAS, solicitou, aceitou promessa e
recebeu, direta e indiretamente, para si e para outrem, inclusive por
intermdio desses funcionrios pblicos, vantagens indevidas, as quais foram,
de outro lado e de modo convergente, oferecidas e prometidas por LO

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PINHEIRO e AGENOR MEDEIROS, executivos do Grupo OAS, para que


obtivessem benefcios em obras a serem adjudicadas com a Estatal. (Pgina
86 das alegaes finais).

No basta ao rgo acusador luz do gravssimo nus que lhe


imposto ao acusar um indivduo meramente transcrever a letra do tipo penal e atribu-
lo ao acusado.

Deve demonstrar, inequivocamente, quando, onde e de que


forma teria ocorrido a conduta tpica, ilcita e culpvel - que se amolda subjetiva
e objetivamente ao preceito incriminador.

Mas isso no se verifica nos autos, pela simples razo de que tais
condutas jamais ocorreram.

Com efeito, qual elemento de prova idneo, irretorquvel,


cristalino e indiscutvel permite concluir que o EX-PRESIDENTE LULA teve
qualquer relao com as vantagens indevidas recebidas pelos diretores da Petrobras?

Nenhum.

Ao contrrio.

PAULO ROBERTO COSTA, apontado como pessoa que estaria


diretamente envolvida nos fatos criminosos imputados na denncia, foi ouvido como
testemunha por este Juzo e afirmou desconhecer qualquer envolvimento do EX-
PRESIDENTE LULA no esquema criminoso de solicitao ou de recebimento de
vantagens indevidas:

Veja-se.

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Depoente Trecho relevante


Paulo Roberto Defesa:- Perdo, de abastecimento, e tinha um contato muito estreito evidentemente
Costa215 com a direo da Petrobras, com o presidente da Petrobras, enfim, com todas as
atividades da Petrobras, ento a pergunta se vossa senhoria tem conhecimento, e se
tem conhecimento nesse caso eu vou querer que o senhor explique como tem
conhecimento, que o ex-presidente Lula solicitou vantagem indevida em razo do
cargo?
Depoente:- No tenho esse conhecimento.
Defesa:- Muito bem. Se, tambm na mesma direo, se vossa senhoria tem
conhecimento de que o ex-presidente Lula aceitou promessa de vantagem
indevida tambm em razo do cargo?
Depoente:- No tenho esse conhecimento.
Defesa:- E, ainda nessa situao, a terceira pergunta se vossa senhoria tem
conhecimento, e nesse caso se tem depois gostaria que vossa senhoria explicasse, se o
ex-presidente Lula recebeu vantagem indevida em razo do cargo?
Depoente:- No tenho esse conhecimento.
Defesa:- No tem conhecimento?
Depoente:- No.
Defesa:- Eu teria duas perguntas complementares que tambm interessam aos
advogados do Lo Pinheiro e do Agenor Medeiros, mas que interessam tambm
defesa do ex-presidente Lula, vocs podem completar essa pergunta, se vossa
senhoria tem conhecimento de que a OAS, por seus executivos, Lo Pinheiro e
Agenor Medeiros, teria oferecido vantagem indevida em razo do cargo ao ex-
presidente Lula?
Depoente:- No tenho esse conhecimento.
Defesa:- E a ltima pergunta, se vossa senhoria tem conhecimento de que os
executivos Lo Pinheiro e/ou Agenor Medeiros, executivos da OAS, teriam
prometido vantagem indevida em razo do cargo ao ex-presidente Lula?
Depoente:- No tenho esse conhecimento.
(...)
Defesa:- Em relao especificamente pessoa que est sendo acusada aqui, o senhor
Luiz Incio Lula da Silva, o senhor disse agora, respondendo pergunta da defesa do
senhor Luiz Incio Lula da Silva, que no tem conhecimento se ele solicitou, se
recebeu, se houve pagamento de propina destinado a ele...
Depoente:- Eu no tenho conhecimento e pessoalmente para mim nunca tivemos
essa conversa.
Defesa: timo. Eu gostaria apenas de saber o seguinte, dentro da sua vivncia
dentro da Petrobras o senhor ouviu alguma informao, alguma conversa,
fofoca, teve conhecimento pelo menos indireto de que o valor destinado s
empreiteiras servia tambm de pagamento presidncia da repblica?
Depoente:- No tenho esse conhecimento.
Defesa:- Dos valores que foram solicitados ao senhor pelo partido dos
trabalhadores, em algum momento esses valores foram vinculados pessoa do
ex-presidente da repblica?
Depoente:- No, no, nunca soube disso.

O Parquet, a toda evidncia, tenta estabelecer uma relao entre o


EX-PRESIDENTE LULA e PAULO ROBERTO COSTA que jamais existiu. Confira-

215
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se outro trecho do depoimento prestado pelo ex-diretor da Petrobras que revela essa
situao:

Depoente Trecho relevante


Paulo Roberto Depoente: (...) jamais tive intimidade com o presidente da Pepblica, o presidente
Costa Lula (...) posso dizer que no existiu dele usar esse termo [Paulinho] em relao a
mim, diretamente, e ele usou com terceiros a eu no posso dizer, mas
pessoalmente, primeiro que eu nunca tive nenhuma reunio eu s como presidente
Lula, como falei sempre tive reunies com a participao do presidente da
Petrobras ou da diretoria da Petrobras, e eu no tinha intimidade com o presidente
Lula (....)

Da mesma forma, outras pessoas que confessaram envolvimento


no esquema criminoso, em depoimento prestado a este Juzo, afastaram qualquer cincia
ou envolvimento do EX-PRESIDENTE LULA. Confira-se:

Augusto Defesa:- O senhor alguma vez pagou vantagens indevidas ao ex-presidente


Ribeiro De Lula?
Mendona Depoente:- No senhor
Neto216 Defesa:- O senhor sabe dizer, o senhor tem conhecimento se este consrcio
Compar pagou alguma vantagem indevida ao ex-presidente Lula?
Depoente:- No sei.
Defesa:- O senhor sabe ou tem provas de que o ex-presidente Lula tenha
alguma relao com o apartamento 164-A do Edifcio Solaris, no Guaruj?
Depoente:- No tenho a menor ideia.
Defesa:- Senhor Augusto, nesse acerto que o senhor teve com o senhor Jos
Janene, ele j falou o seguinte, Olha, parte do que voc vai me pagar ser
entregue ao presidente da repblica?
Depoente:- No senhor.
Defesa:- Algum no clube ou algum no cartel disse, chegou a referir, ainda que
indiretamente, Olha, parte desses valores arrecadados na Petrobras dirigem-se
presidncia da repblica?
Depoente:- Nunca ouvi isso.
Defesa:- O senhor Marcos Berti, que depois do ano de 2005 passou a
representar a sua empresa nas reunies do clube, ou do cartel, como quer o
Ministrio Pblico, ele alguma vez lhe reportou que parte do dinheiro que seria
pago de propina seria entregue ao presidente da repblica?
Depoente:- No senhor.
Juiz Federal:- E esses assuntos relativos a doaes, a pagamentos de propina, o
senhor tratou alguma vez com ele?
Depoente:- No senhor, ele nunca me falou nada a respeito disso.

216
Transcrio no evento 388.
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Dalton dos Defesa:- O senhor alguma vez fez pagamentos de vantagens indevidas ao
Santos ex-presidente Lula?
Avancini217 Depoente:- No.
Defesa:- O senhor tem alguma prova ou sabe se o ex-presidente Lula dono,
proprietrio de um apartamento nmero 164-A do Edifcio Solaris, no Guaruj?
Depoente:- No, no tenho nenhuma informao sobre isso.
Defesa:- Nos pagamentos que foram feitos aos diretores, principalmente na
diretoria de abastecimento e da diretoria de servios da Petrobras, o senhor ouviu
alguma notcia de que do valor pago a essas pessoas estaria compreendida tambm
vantagem indevida ao presidente da repblica, o senhor Luiz Incio Lula da Silva?
Depoente:- No, nunca ouvi falar.
Eduardo Defesa:- O senhor fez ou organizou, ou gestionou, algum pagamento de
Hermelino vantagem indevida ao ex-presidente Luiz Incio Lula da Silva?
Leite218 Depoente:- No, que eu saiba no, pagava ao operador, o destino que o
operador dava eu desconhecia.
Defesa:- Mas alguma vez foi mencionado que era dirigido...
Depoente:- Para mim no.
Defesa:- O senhor conhece, tem alguma prova de que o ex-presidente Lula seja
proprietrio do apartamento 164-A no Condomnio Solaris, no Guaruj?
Depoente:- Desconheo o assunto.
Alberto Defesa:- Algum outro agente poltico que o senhor se lembra que o senhor tenha
Youssef219 tratado sobre este assunto neste perodo?
Depoente:- No senhor.
Defesa:- Nenhum outro?
Depoente:- Que eu me lembre, no senhor.
Defesa:- Portanto, tampouco com o senhor Luiz Incio Lula da Silva?
Depoente:- Jamais, nem o conheo.
(...)
Defesa:- O senhor teve por essas fontes alguma informao de que havia
pagamento de propina ou promessa de propina, ou solicitao de propina, por
parte do ento presidente da repblica, senhor Luiz Incio Lula da Silva?
Depoente:- No, isso eu nunca ouvi, para o partido dos trabalhadores sim, para o
presidente no, nunca ouvi.
Fernando Defesa:- O senhor no teve nenhuma atuao tambm e nenhuma vantagem
Falco indevida relativa a esses trs contratos?
Soares220 Depoente:- Rnest e Repar, que eu saiba no.
(...)
Defesa:- Com quem o senhor tratou de assuntos de propinas, assuntos de
vantagens indevidas, foram s esses que o senhor mencionou?
Depoente:- Esses dois.
Defesa:- Quer dizer, nenhum outro senador, nenhum outro deputado, sobre
propina?
Depoente:- No.
Defesa:- E, portanto, tambm no com o presidente da repblica?
Depoente:- No.
Defesa:- Em nenhuma hiptese, em nenhum momento?
Depoente:- Com ele pessoalmente no.
Defesa:- Ok, muito obrigado.

217
Transcrio no evento 388.
218
Transcrio no evento 388.
219
Transcrio no evento 417.
220
Transcrio no evento 417.
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Tambm PEDRO CORREA reconheceu que o EX-


PRESIDENTE LULA jamais solicitou vantagens indevidas:

Pedro Defesa:- Excelncia, eu tenho. Eu quero saber se a testemunha Pedro Correa tem
Corra221 conhecimento de que o presidente Lula pessoalmente solicitou vantagem indevida?
Depoente:- No, ele nunca solicitou vantagem indevida.
Defesa:- isso que eu queria saber. Se ele aceitou promessa de vantagem?
Depoente:- No tenho conhecimento.
Defesa:- Se ele recebeu promessa?
Depoente:- No tenho conhecimento

Restou ao MPF, diante desse cenrio arrasador para a denncia,


trabalhar com o depoimento de LEO PINHEIRO chamado s pressas para essa
finalidade sob a promessa de benefcios. Mas em item acima, a defesa j demonstrou
que o depoimento de LEO PINHEIRO, alm de ter sido prestado sem o compromisso da
verdade, no encontra sustentao em qualquer outro elemento dos autos. Ademais,
colide com a apurao trazida a lume nesta oportunidade de que alm da propriedade do
imvel que sustenta a acusao ser da OAS, 100% dos recebveis esto j
comprometidos com a CAIXA ECONMICA FEDERAL. E LEO PINHEIRO jamais
comprovou porque no fez o pagamento da CAIXA na conta indicada nos
contratos e, por conseguinte, jamais poderia destinar o imvel a quem quer que seja.

Portanto, como esclarecido pelo EX-PRESIDENTE LULA em


seu interrogatrio, jamais houve qualquer solicitao, aceitao ou recebimento de
vantagem indevida, afastando, portanto, qualquer elemento tpico de sua conduta.

V.8 DA AUSNCIA DO ELEMENTO SUBJETIVO DOLO E SPECFICO

Alm de no ter demonstrado a presena do elemento objetivo


inerente ao crime de corrupo passiva qual seja a relao de causalidade entre a

221
Transcrio no evento 394.
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funo pblica e o fato imputado , o objeto material do tipo a vantagem indevida


tambm no se faz presente o elemento subjetivo inerente corrupo passiva
consubstanciado na vontade consciente de solicitar, receber ou aceitar vantagem
indevida.

De forma alguma suficiente que os Procuradores da Fora-


Tarefa da Operao Lava Jato afirmem que o EX-PRESIDENTE LULA solicitou,
aceitou ou recebeu vantagem indevida de forma consciente e voluntria. Novamente a
narrativa acusatria se limita a transcrever a norma penal.

Para fundamentar uma condenao, deveria ter sido demonstrado


o dolo de, a partir de um ato necessariamente vinculado sua funo pblica, praticar
um dos trs verbos previstos no tipo penal, ante a prvia cincia sobre a natureza
indevida da vantagem solicitada, aceita ou recebida.

Mais uma vez o MPF no trouxe aos autos qualquer evidncia


desse elemento subjetivo.

V.9 DA AUSNCIA DO DOMNIO DO F ATO PELO EX-PRESIDENTE LULA

A leitura da denncia mostra que a teoria do domnio do fato se


esparrama por toda a narrativa acusatria, sedimentada em conceitos de poder, ou de
hierarquia, ou de controle e semelhantes, como alternativa para compensar a
insuficincia ou, melhor, a inexistncia de provas de realizao pessoal das aes tpicas
variveis do crime imputado.

Nada mais absurdo.

ROXIN classifica, do ponto de vista da autoria, os delitos em trs


grandes categorias:
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(a) os delitos gerais, regidos pelo domnio do fato (os chamados


Herrschaftsdelikte), em que o autor domina a realizao do tipo,
enquanto o partcipe apenas influencia o acontecimento tpico;

(b) os delitos de dever (os Pflichtsdelikte), em que somente o portador


do dever (de fidelidade do funcionrio pblico) pode ser autor,
enquanto o no portador do dever (o chamado extraneus) s pode ser
partcipe;

(c) os delitos de mo-prpria (ou Eigenhndigendelikte), em que o


autor realiza o tipo com as prprias mos (falso testemunho, por
exemplo), enquanto terceiros, que podem influenciar o acontecimento,
somente podem ser partcipes.222

Como se v, os delitos de domnio (Herrschaftsdelikte), que


constituem a grande maioria dos crimes, esto circunscritos aos delitos gerais, que
podem ser realizados por qualquer pessoa (homicdio, furto, estelionato etc.), nos quais
o critrio do domnio do fato (Tatherrschaft) essencial para distinguir entre autores e
partcipes.

J o critrio do domnio do fato no se aplica aos delitos de


dever delitos praticados, por exemplo, por funcionrio pblico, como a denncia
parece querer atribuir ao EX-PRESIDENTE LULA.

O MPF, todavia, ao se referir fungibilidade dos membros que


cumpriam funes, no contexto da hipottica engrenagem criminosa, parece derivar
para a tese de autoria mediata pelo domnio da vontade do instrumento, na modalidade
de emprego de aparelhos de poder organizado.

222
ROXIN, Claus. Strafrecht Allgemeiner Teil. Mnchen: BECK, vol. II, 2003, p. 9-10, n. 13-15.
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Mais uma vez, explica ROXIN:

Tambm existem delitos nos quais somente aquele que lesionou um dever
especial, no adequado a qualquer um, est no centro de uma realizao tpica.
Estes delitos eu denomino delitos de dever. Assim, por exemplo, no tipo de
peculato ( 266), a ao tpica no descrita como nos delitos de domnio,
atravs de determinados modos de comportamento exterior, mas atravs da
leso de um dever de cuidado do patrimnio. Nestes casos autor (= figura
central do acontecer tpico) quem (de qualquer modo) produz o resultado
atravs de uma leso de dever especial tpico especfico dele, enquanto algum,
que no alcanado por este dever (portanto, por exemplo, no tem nenhum
dever de cuidado especial em relao vtima), de modo inteiramente
independente da importncia de sua contribuio exterior, somente pode ser
partcipe. (Traduo livre)223

Nessa linha, a hiptese de uso de aparelhos de poder organizado,


como forma de domnio da vontade do instrumento, marcado precisamente pela
fungibilidade do instrumento, embora circunscrita ao Estado (no se aplica a empresas
privadas, por ausncia de fungibilidade do instrumento), incompatvel com os delitos
de dever, como os delitos do funcionrio pblico, em geral, porque construda para
a rea dos delitos de domnio, como explica ROXIN.

Na Teoria do Domnio da Organizao, a forma de autoria


consiste naquele que, em uma estrutura hierarquizada, emite uma ordem para que um
subalterno cometa um delito, e, dessa forma, no responder como partcipe, mas como

223
ROXIN, Claus. Strafrecht Allgemeiner Teil. Mnchen: BECK, vol. II, 2003, p. 10, n. 14. Es gibt
aber auch Delikte, bei denen im Zentrum einer Tatbestandsverwirklichung nur derjenige steht, der eine
besondere, nicht jedermann treffende Pflicht verletzt hat. Diese Delikte nenne ich Pflichtdelikte. So wird
z. B. beim Tatbestand der Untreue ( 266) die Tatbestandshandlung nicht wie bei den Herrschaftsdelikten
durch bestimmte ussere Verhaltensweisen, sondern durch die Verletzung einer
Vermgensfrsorgepflicht beschrieben. In diesen Fllen ist Tter (= Zentralgestalt des
Deliktsvorganges), wer den Erfolg (auf welche Weise auch immer) durch eine Verletzung seiner
tatbestandsspezifischen Sonderpflicht verletzt, whrend jemand der von dieser Pflicht nicht getroffen wird
(also z. B. keine Vermgensfrsorgepflicht gegenber dem Opfer hat), vllig unabhngig vom Gewicht
seines usseren Tatbeitrages immer nur Teilnehmer sein kann.
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autor mediato de um fato prprio224. A imputao no pode de forma alguma ser


presumida se, considerada, unicamente, a posio hierrquica superior do indivduo, o
que aberraria da Constituio da Repblica onde ainda impera ou deveria imperar o
estado de inocncia e a responsabilidade criminal unicamente subjetiva.

Em igual sintonia, no merece prosperar a tese acusatria que a


Petrobras teria sido completamente subvertida para fins esprios, j que a realidade
ftica e os elementos verificados nos autos apontam, em tese, para o cometimento de
irregularidades, sub-repticiamente, por poucos funcionrios da empresa.

De fato, aventar a aplicabilidade da Teoria do Domnio da


Organizao em uma empresa como a Petrobras traz absoluta inobservncia dos
apontamentos tericos desenvolvidos por CLAUS R OXIN, que repudia225 a aplicao do
conceito em crimes que abranjam empresas juridicamente reconhecidas e
legalmente constitudas.

E mesmo que fosse possvel cogitar do conceito de autoria


mediata por vontade do instrumento em instituies de ndole privada (Petrobras), no
haveria, de forma alguma, a presena da fungibilidade dos membros.

Como j fartamente demonstrado, os diretores da estatal no eram


membros fungveis, mas sim pessoas extremamente capacitadas e escolhidas, de forma
impessoal, aps criterioso processo de anlise de suas aptides tcnicas, pessoais e
institucionais por rgos estruturais independentes. Cogitar a lgica de que se eu no

224
GRECO, Lus. LEITE, Alaor. TEIXEIRA, Adriano. ASSIS, Augusto. Autoria como domnio fato,
Estudos introdutrios sobre o concurso de pessoas no direito penal brasileiro, Ed. Marcial Pons, 2014, p.
203.
225
Interessante ver outra manifestao do prprio Roxin em evento realizado no Brasil, onde, novamente,
rechaou a aplicabilidade do conceito de domnio da organizao em instituies legalmente
reconhecidas. Disponvel em < http://www.conjur.com.br/2014-set-01/claus-roxin-critica-aplicacao-atual-
teoria-dominio-fato >
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fizer, outro o far226 para os diretores de uma empresa como a Petrobras no tem o
mnimo de plausibilidade.

Sob outro enfoque, a principal ideia no domnio da organizao


que, a seu comandante (o homem de trs), no importa quem o subordinado, j que
este tem plena segurana que sua ordem continuar sendo realizada. Tal hiptese no
pode ser concebida, pois o Presidente da Repblica no detinha poder sobre os
atos de tais diretores, tampouco de retir-los no caso destes se recusarem a
cumprir suas supostas ordens.

E mais: os referidos diretores no tinham poder ou influncia


sobre os demais rgos da Petrobras (Conselho Fiscal, Conselho de Administrao,
Comisso de Licitao, v.g.). No poderiam, portanto, escolher qual empresa iria vencer
a licitao ou o valor da obra.

Alis, oportuno relembrar as severas crticas feitas pelo prprio


227
ROXIN , repelindo a aplicao do conceito para fundamentar a punio lastreada na
mera posio hierrquica do indivduo:

(...)
Folha de So Paulo possvel usar a teoria para fundamentar a condenao
de um acusado supondo sua participao apenas pelo fato de sua posio
hierrquica?

Roxin No, em absoluto. A pessoa que ocupa a posio no topo de uma


organizao tem tambm que ter comandado esse fato, emitido uma ordem. Isso
seria um mau uso.

Folha de So Paulo O dever de conhecer os atos de um subordinado no


implica em corresponsabilidade?

Roxin A posio hierrquica no fundamenta, sob nenhuma circunstncia, o


domnio do fato. O mero ter que saber no basta. Essa construo ["dever de

226
Pgina 65 das alegaes finais apresentadas pela Fora Tarefa Lava Jato.
227
Disponvel em < http://www.conjur.com.br/2012-nov-11/claus-roxin-teoria-dominio-fato-usada-
forma-errada-stf >
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saber"] do direito anglo-saxo e no a considero correta. No caso do Fujimori,


por exemplo, foi importante ter provas de que ele controlou os sequestros e
homicdios realizados.

Folha de So Paulo A opinio pblica pede punies severas no mensalo. A


presso da opinio pblica pode influenciar o juiz?

Roxin Na Alemanha, temos o mesmo problema. interessante saber que aqui


tambm h o clamor por condenaes severas, mesmo sem provas suficientes. O
problema que isso no corresponde ao direito. O juiz no tem que ficar ao lado
da opinio pblica.

Oportuno trazer baila, ainda, precisa crtica feita por L US


GRECO e ALAOR LEITE 228, discpulos de CLAUS ROXIN:

Observamos acima que s de recente data a quinquagenria teoria do


domnio do fato passou a ser objeto de interesse generalizado da comunidade
jurdica brasileira. Desde que a teoria foi mencionada na sustentao oral do
Procurador Geral de Justia na ao Penal 470, diante do Pleno do Supremo
Tribunal Federal, avolumam-se manifestaes sobre a teoria, e, na mesma
proporo, cresce o estado de incerteza e desorientao generalizada.
Infelizmente, tem-se a impresso de que boa parte daqueles que se auto-
intitulam conhecedores da teoria e que se propem a explica-la para o grande
pblico sem meias palavras no sabem verdadeiramente do que se trata.
No toa que a maior parte dessas manifestaes carecem de referncias
bibliogrficas. Constri-se, assim, uma cincia penal de ouvir dizer, o que
seria divertido, se se tratasse de um jogo de telefone-sem-fio, mas se torna
trgico, quando o que se segue desse segundo Roxin... uma sentena
condenatria que enjaula algum por tantos e tantos anos (...)
Homicdio matar algum, furto subtrair, para si ou para outrem, coisa
alheia mvel (art. 155, CP) Ocupar uma posio de destaque ou mesmo de
comando em um grupo no faz de ningum, por si s, autor dessas condutas.
Alis, no o caso nem mesmo com base na leitura tradicional do art. 29,
caput, CP: ter uma posio de comando no significa, necessariamente,
concorrer, causar o fato. Confirmando o que dissemos, que a teoria do
domnio do fato , no geral, no mais extensiva e sim mais restritiva que o
conceito extensivo de autor em que se baseia o art. 29, caput, CP, aqui s ser
possvel falar em autoria se o chefe de um grupo emite uma ordem dentro de
uma estrutura que atenda aos requisitos do domnio da organizao
(estrutura verticalizada, dissociao do direito, fungibilidade do executor (...),
ou da coautoria (deciso comum, contribuio relevante [na fase de
execuo?

228
GRECO, Lus; LEITE, Alaor; TEIXEIRA, Adriano; ASSIS, Augusto. Autoria como domnio do fato.
Estudos introdutrios sobre o concurso de pessoas no direito penal brasileiro. So Paulo: Marcial
Pons, 2014, p. 36, 37 e 41.
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A confuso e a banalizao dos conceitos de domnio do fato e


domnio da organizao foram prudentemente realadas pelo Ministro RICARDO
LEWANDOWSKI , revisor da Ao Penal 470, que poca asseverou:

O que me preocupa, Senhor Presidente, eminente Decano, exatamente a


banalizao dessa teoria. Como que os quatorze mil juzes brasileiros vo
aplicar essa teoria, se esta Suprema Corte no fixar parmetros bem precisos?
um pouco como disse o Pedro Aleixo naquele episdio famoso, quando Costa
e Silva baixou o Ato Institucional 5. Ele disse: eu no estou preocupado com o
uso que Vossa Excelncia far dele com suas honradas mos, mas estou
preocupado com o guarda da esquina. isto que ns precisamos assentar com
muita clareza: quando que essa teoria pode e deve ser utilizada?
Ento isso, eminente Decano, sem querer divergir de Vossa Excelncia,
quero apenas expressar essa minha preocupao, que foi a preocupao do
prprio Claus Roxin, porque, se essa teoria for aplicada sem nenhum
temperamento, amanh, por exemplo, o presidente da Petrobrs poder ser
responsabilizado por um vazamento numa plataforma de petrleo, porque
teoricamente ele tinha o Domnio do Fato ou um chefe de redao ser
responsabilizado por um artigo, que algum jornalista publique, ofensivo a
algum cidado e assim por diante, os exemplos seriam mltiplos. Ento
muito importante, eminente Decano, eu quero expressar, mais uma vez, a
minha preocupao com relao possvel banalizao dessa teoria e a
aplicao que ser feita no apenas pelos juzes brasileiros, mas tambm, por
membros do Ministrio Pblico (...).

E como bem previu o Eminente Ministro RICARDO


LEWANDOWSKI , no vertente caso busca-se a completa banalizao da teoria do domnio
do fato, manejada para tentar suprir a carncia de provas da tese acusatria, mitigando-
se a garantia constitucional da presuno de inocncia, intentando-se,
indevidamente, uma condenao sem a demonstrao do necessrio nexo causal entre
a conduta atribuda ao EX-PRESIDENTE LULA e os crimes imputados, conforme
expressa determinao do art. 13, caput, do Diploma Penal.229

No basta, nessa toada, o rgo acusador afirmar que Lula


montou uma organizao criminosa ou que suas aes coordenavam o esquema.

229
Art. 13 - O resultado, de que depende a existncia do crime, somente imputvel a quem lhe deu
causa. Considera-se causa a ao ou omisso sem a qual o resultado no teria ocorrido. (grifamos)
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Deve demonstrar e comprovar o alegado, o que no ocorreu.

Insista-se: posio hierrquica no pode gerar a condenao


criminal de qualquer pessoa.

At porque, importante insistir, os membros do MPF tm uma


viso absolutamente equivocada de que o Presidente da Repblica tem o controle de
tudo o que ocorre no pas. O que o chefe mximo do Executivo pode fazer estabelecer
diretrizes de governo e cobrar que sejam aplicadas. E isso o EX-PRESIDENTE LULA
fez, inclusive no tocante necessidade de fortalecer rgos de fiscalizao e voltados ao
combate corrupo.

Mas, insista-se, nem LULA, como qualquer outro Presidente da


Repblica, tem atribuio ou mesmo condies de acompanhar tudo o que ocorre na
Administrao Pblica Federal direta e indireta.

Neste ponto, importante trazer a lume a relevante observao do


ex-Presidente FERNANDO HENRIQUE CARDOSO:

Depoente Trecho pertinente


Fernando Defesa:- E tambm o senhor no teve conhecimento sequer da existncia desse
suposto cartel ou da atuao desse suposto cartel na Petrobras?
Henrique
Fernando Henrique Cardoso:- No. O que chegou ao meu conhecimento a questo
Cardoso de plataformas, de algumas plataformas, ento foi informado pela Petrobras, as
providncias cabveis foram tomadas, foram casos individuais, e eram alegaes, no era
uma coisa concreta, alegaes, nunca houve nenhuma afirmao nesse sentido de
cartelizao ou coisa que o valha, pode ter havido, o presidente no sabe tudo o que
acontece, pode ter havido, agora no teria a minha aprovao, e eu teria feito o que
o (inaudvel) fez no caso (inaudvel), o que isso?
Defesa:- O senhor tocou realmente numa questo bastante importante, o senhor disse O
Presidente da Repblica no necessariamente sabe de tudo, o senhor pode dar o
seu depoimento, a sua experincia na Presidncia da Repblica, quer dizer, o
presidente pode saber de tudo o que acontece nas empresas pblicas, nos rgos
pblicos?
Fernando Henrique Cardoso:- Ele pode saber da movimentao em geral, ele pode
inclusive ler jornais, ento o que sai nos jornais o presidente sabe, o presidente tem
informe da Abin, que rgo de informao que traz ao presidente dados em questes
nesse sentido, assim que ele sabe, fora isso o presidente ouve de muita gente
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maledicncias (inaudvel), em geral voc no pode levar isso ao p da letra, quando se


trata de coisas mais srias ento ele procura falar com algum, mas o presidente no
pode... Ele sabe das coisas gerais, pode ser que venha ao seu conhecimento alguma coisa
especfica, a nesse caso ele tem que atuar, no possvel imaginar que o presidente
saiba o que est acontecendo aqui e ali, na verdade ele sabe mesmo pela imprensa,
Durante o governo Fernando Henrique..., (inaudvel), na poca de Jesus Cristo,
voc est l como (inaudvel), voc no tem responsabilidade direta, o presidente
tem responsabilidade direta se chegou ao seu gabinete alguma coisa a voc tem que
tomar providncia, uma coisa que parea efetiva voc toma providncia, se algum
que voc nomeou, agiu errado, a voc demite, demitir sempre duro, mas o presidente
tem que fazer.

Definitivamente, o que busca o MPF uma presuno de culpa


descabida, baseada na mera invocao da teoria do domnio do fato.

Oportuno, no ponto, transcrever recentssima deciso proferida


pelo genial Ministro CELSO DE MELLO230:

Cumpre ter presente, neste ponto, a advertncia constante do magistrio


jurisprudencial desta Suprema Corte, que enfatiza a indispensabilidade de o
Ministrio Pblico, ao deduzir a imputao penal, identificar, na pea
acusatria, com absoluta preciso, no s a participao individual do agente,
mas, tambm, a descrio do nexo de causalidade que o vincula, objetiva e
subjetivamente, ao evento delituoso, em ordem a que se evidencie, ainda que
na perspectiva do rgo estatal incumbido da persecutio criminis, que o
imputado teria praticado ou teria concorrido para o cometimento do crime.
(...)
Nem se diga, finalmente, que a mera invocao da teoria do domnio
do fato, tal como aperfeioada por CLAUS ROXIN (Autoria y Domnio del
Hecho, 7 ed., p. 149, 2000, Marcial Pons), poderia conferir, s por si,
suporte legitimador ao persecutria promovida contra o ora paciente, pois,
ainda que se pudesse consider-la aplicvel ao caso (o que se alega por mero
favor dialtico), mesmo assim impor-se-ia a efetiva demonstrao da autoria e
do nexo causal entre conduta e resultado, tal como enfatizei em voto proferido
na AP 470/MG.. (grifou)
Cabe insistir na observao que ento fiz naquela oportunidade de
que a mera invocao da teoria do domnio do fato no basta para exonerar o
Ministrio Pblico do gravssimo nus de comprovar, licitamente, para alm
de qualquer dvida razovel, os elementos constitutivos da acusao (autoria,
materialidade e existncia de nexo causal), de um lado, e a culpabilidade do
ru, de outro, pois nunca demasiado reafirm-lo o princpio do estado de
inocncia, em nosso ordenamento jurdico, qualifica-se, constitucionalmente,
como insuprimvel direito fundamental de qualquer pessoa, que jamais se

230
STF, HC 138637, Relator: Ministro Celso de Mello, Data: 18.05.2017.
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presumir culpada em face de imputao penal contra ela deduzida, tal como
esta Suprema Corte tem sempre proclamado (...). (grifou)

Pede-se vnia para insistir que a invocao da teoria do domnio


do fato no pode servir para suprir a ausncia de prova da acusao.

Nessa linha, o saudoso Ministro TEORI ZAVASCKI no julgamento da


Ao Penal n 465:

Realmente, parece-me que h uma, como demostrou a Ministra Relatora, h


aqui um dficit probatrio bem significativo, que no pode ser suprido
simplesmente pela chamada teoria do domnio do fato. A teoria do domnio do
fato nunca dispensou a comprovao de que aquele que tem o domnio do fato,
de alguma forma, tenha concorrido para um dos atos do plano global, vamos
dizer assim, por ao ou por omisso. Eu acho que a teoria do domnio do fato
deve necessariamente, no nosso sistema, observar o artigo 29 do Cdigo Penal.
Esse nexo de configurao da autoria do delito indispensvel.231 (grifamos)

Pertinente trazer outra deciso prolatada pelo Pretrio Excelso,


que determinou o trancamento da ao penal em face do ento Presidente da Petrobras,
cuja acusao imputava a este responsabilidade por um vazamento em um oleoduto da
empresa. O Supremo Tribunal Federal determinou o trancamento da ao penal sob o
fundamento de que a imputao incorreu em responsabilizao objetiva, j que a
Petrobras possui departamentos competentes para tal:

Habeas Corpus. 2. Responsabilidade penal objetiva. 3. Crime ambiental


previsto no art. 2 da Lei n 9.605/98. 4. Evento Danoso: vazamento em um
oleoduto da Petrobras. 5. Ausncia de nexo causal. 6. Responsabilidade pelo
dano ao meio ambiente no-atribuvel diretamente ao dirigente da Petrobras.
7. Existncia de instncias gerenciais e de operao para fiscalizar o estado
de conservao dos 14 mil quilmetros de oleodutos. 8. No-configurao de
relao de causalidade entre o fato imputado e o suposto agente criminoso. 8.
Diferenas entre conduta dos dirigentes da empresa e atividades da prpria
empresa. 9. Problema de assinalagmaticidade em uma sociedade de risco. 10.
Impossibilidade de se atribuir ao indivduo e pessoa jurdica os mesmos
riscos. 11. Habeas Corpus Concedido.232

Outra deciso da Suprema Corte merece ser destacada sobre o

231
Manifestao do Ministro Teori Zavascki na AP 465.
232
STF, HC 83554. Relator: Ministro Gilmar Mendes, Segunda Turma, publicado em 28.10.2005.
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tema:

Ementa: Processo Penal. Ao Penal. Questo de Ordem. Denncia Recebida


na Instncia de Origem. Manifestao do Procurador-Geral da Repblica pelo
Trancamento. Peculato. Indisponibilidade da Ao Penal. Ausncia de Justa
Causa. Habeas Corpus Concedido de Ofcio. 1. Nos termos da orientao
firmada pelo Supremo Tribunal Federal a partir do julgamento do INQ 571,
Rel. Min. Seplveda Pertence, a alterao da competncia inicial em face de
posterior diplomao do ru no invalida os atos regularmente praticados,
devendo o feito prosseguir da fase em que se encontre, em homenagem ao
princpio tempus regit actum (Inq 1459, Rel. Min. Ilmar Galvo). 2. O regular
oferecimento e recebimento da denncia perante o juzo natural poca dos
atos desautoriza o pedido de arquivamento formulado nesta fase processual, em
homenagem ao princpio da obrigatoriedade da ao penal. 3. No
demonstrado pela acusao o dolo do acusado na autorizao da despesa e
includo no polo passivo exclusivamente em razo de sua posio hierrquica,
fica evidenciada a ausncia de justa causa para o prosseguimento da ao
penal. 4. Habeas corpus concedido de ofcio.233

Em seu voto na ao penal supramencionada, o relator,


Eminente Ministro L UIS R OBERTO B ARROSO, alertou, com propriedade, que Permitir
que o acusado seja submetido a processo exclusivamente pela posio hierrquica
superior que ocupava, no caso chefe do DEOESP, viola as regras quanto autoria e
participao que regem o direito penal brasileiro. Deve haver indcios de que o
acusado atuou com dolo, o que no se verifica no caso dos autos. Ademais, o mero
dever de saber no suficiente para uma condenao em razo de ensejar uma
responsabilizao objetiva. No cabe presuno in malan partem, ante o princpio da
no culpabilidade (art. 5, LVII da Constituio Federal).

O alerta parece feito sob medida para os membros do MPF que


oficiam neste feito!

Enfim, no se pode cogitar no vertente caso de justificar qualquer


responsabilidade criminal do EX-PRESIDENTE LULA com base na invocao da
teoria do domnio do fato que busca, em verdade, uma condenao criminal pela

233
STF, AP 905 QO, Relator: Ministro Roberto Barroso, Primeira Turma, julgado em 23.02.2016.
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mera posio hierrquica do acusado.

V.10 DA NO OCORRNCIA DO CRIME DE CORRUPO PASSIVA NA MODALIDADE


OMISSIVA

Outra tese discorrida na acusao a de que o EX-


PRESIDENTE LULA teria se omitido em relao ao suposto esquema criminoso,
quando detinha o dever de impedir tais atos, atribuindo-lhe, portanto, conduta comissiva
por omisso.

Cria, assim, hiptese de garante no prevista em lei. E o que


pior: pretende-se criar um dever de vigilncia, para o ex-Presidente da Repblica, sobre
toda a estrutura da Petrobras, que conta com milhares de funcionrios234 .

Nada mais descabido!235

De acordo com IMME ROXIN236:

Na Alemanha, como no Brasil, h dispositivo no Cdigo Penal que equipara a


omisso conduta comissiva. Em primeiro lugar, necessrio que exista uma
chamada posio de garantidor do omitente, a qual descrita no CP brasileiro
como dever de agir. O omitente tem de possuir um dever de garantir
(Einstehenspflicht) o bem jurdico protegido, que foi agredido por seu
subordinado. Alm disso, a evitao do resultado deve ser-lhe possvel. Deve
existir uma relao causal entre a omisso e ocorrncia do resultado, isto , a
ao mandada deveria ter evitado o resultado com probabilidade prxima
certeza. Nos delitos dolosos, deve-se, adicionalmente, exigir que o garantidor
omita a evitao do fato punvel com, no mnimo, dolo eventual.
234
Segundo o jornal Folha de S.Paulo, em 2004 a Petrobras tinha 199 mil funcionrios. O nmero foi
aumentando e em 2010 a companhia tinha 372 mil funcionrios. A partir da Operao Lava Jato
comeou a ocorrer uma drstica reduo do nmero de colaboradores da Petrobras
(http://www1.folha.uol.com.br/mercado/2016/03/1755010-pos-lava-jato-petrobras-ja-demitiu-170-mil-
funcionarios.shtml).
235
A Petrobras tem, aproximadamente, 70 mil funcionrios, conforme se extrai do prprio site da empresa
< http://www.petrobras.com.br/pt/quem-somos/perfil/ > Acessado em 11.06.2017.
236
ROXIN, Imme; LEITE, Alaor; TEIXEIRA, Adriano. Responsabilidade do administrador de empresa
por omisso imprpria. Revista Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo, v. 23, n. 112, p. 61-77.,
jan./fev. 2015.
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Com efeito, o art. 13, 2, do Cdigo Penal norma de extenso


para condutas omissivas penalmente relevantes j possui categorias vagas e genricas
que desafiam o princpio da legalidade. No presente caso, a acusao vai alm e cria
uma nova categoria de garante, que sequer consegue encontrar correspondncia em uma
das hipteses legais.

S h que se cogitar de tipicidade na forma omissiva ou


comissiva por omisso se estiver presente o dever de agir e, ainda, o poder de agir.

No vertente caso, no se pode cogitar nem de uma, nem de outra


hiptese.

Primeiro, porque como j demonstrado exausto, no est sob a


atribuio do Presidente da Repblica realizar qualquer ato de fiscalizao no mbito
da Petrobras.

Segundo, porque a complexa estrutura de fiscalizao da


Petrobras, como demonstrado, no logrou detectar a prtica dos atos de corrupo
descritos na denncia. Como seria possvel exigir-se que o EX-PRESIDENTE LULA
tivesse apurado tais atos e tomado providncias?

V.11 DA ATIPICIDADE DAS CONDUTAS HAVIDAS COMO LAVAGEM DE DINHEIRO

V.11.1 DA AUSNCIA DE P ROVAS QUANTO AOS CRIMES ANTECEDENTES FALTA DO


ELEMENTO OBJETIVO DO T IPO P ENAL

Primeiramente, cumpre salientar que no h como cogitar do


delito de branqueamento de capitais ante a absolvio do EX-PRESIDENTE LULA

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quanto ao crime supostamente antecedente: a corrupo passiva, consoante todas as


razes j aqui expostas.

Quanto aos outros delitos apontados na denncia, insuficientes os


elementos para inferir que destes o EX-PRESIDENTE LULA participou ou teve
conhecimento.

A lavagem de dinheiro, crime de natureza acessria, possui


dependncia da conexo causal com o ilcito precedente para caracterizar sua
materializao. Necessrio, portanto, a demonstrao da existncia da infrao
antecedente e de sua ligao causal com os bens objeto da lavagem237 .

A despeito do entendimento de que o artigo 2, 1 da Lei de


Lavagem possibilitaria o recebimento da denncia com meros indcios da existncia da
infrao penal antecedente, para fins de decreto condenatrio exige-se, prova
inequvoca e certeza da materialidade quanto ao delito precedente.

A interpretao do art. 1, caput, da referida lei no deixa brecha a


dvidas, j que para a caracterizao do delito deve existir produto, bem ou valor
proveniente de crime. Inexistindo o crime antecedente, no h, obviamente, nada que
dele possa provir.

A exigncia do delito antecedente constitui, de fato, um


autntico elemento do tipo penal de lavagem. 238

Esse o entendimento verificado na exposio de motivos da


prpria Lei ora em comento:

237
BADAR, Gustavo Henrique e BOTTINI, Pierpaolo Cruz. Lavagem de Dinheiro: Aspectos Penais e
Processuais Penais, 3 edio, 2016, Ed. Revista dos Tribunais, p. 106.
238
CORDERO, Isidoro Blanco , El delito de blanqueo de capitales, 1997, p.222.
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59. Fiel aos princpios processuais garantidos pela Constituio e a legislao


ordinria, o projeto no poderia induzir a situaes que implicassem a
absoluta autonomia entre o crime bsico e a lavagem ou ocultao de seu
produto.
60. Trata-se de uma relao de causa e efeito que deve ser equacionada por
meio de frmula processual que, viabilizando a eficcia da incriminao do
ilcito posterior, exija razovel base de materialidade do ilcito anterior. Segue-
se da a necessidade de a denncia pelo delito de ocultao ou dissimulao de
bens, direitos ou valores ser instruda com "indcios suficientes da existncia do
crime antecedente" ( 1o do art. 2o). Tais indcios podem restringir-se
materialidade de qualquer dos fatos punveis referidos pelo caput do art. 1o,
sem a necessidade de se apontar, mesmo que indiciariamente, a autoria. Tal
ressalva se torna bvia diante dos progressos tcnicos e humanos da
criminalidade violenta ou astuciosa, mxime quanto atomizao da autoria
em face da descentralizao das condutas executivas.
61. Observe-se, no entanto, que a suficincia dos indcios relativos ao crime
antecedente est a autorizar to-somente a denncia, devendo ser outro o
comportamento em relao a eventual juzo condenatrio.

A doutrina no diverge, como se verifica, exemplificativamente,


nas citaes abaixo:

A Lei de Lavagem de Dinheiro prev que o recebimento da denncia


possvel com meros indcios da existncia da infrao penal antecedente (art.
2, 1 da Lei de Lavagem), mas a condenao exige prova inequvoca,
certeza de sua materialidade, ainda que dispensada a identificao dos
autores ou a punibilidade do crime (...) Em suma, meros indcios do ilcito
prvio bastam para a denncia, mas no para a condenao239 .
------------------------------------------------------------------------------------------------
Se, na anlise de um caso concreto, no houver prova da transformao da
natureza, origem, localizao, disposio, movimentao ou propriedade do
produto da infrao penal antecedente, no ser possvel afirmar que houve
ocultao ou dissimulao240.

Reforam ainda esse entendimento decises emanadas do Egrgio


Superior Tribunal de Justia:

239
BADAR, Gustavo Henrique e BOTTINI, Pierpaolo Cruz. Lavagem de Dinheiro: Aspectos Penais e
Processuais Penais, 3 edio, 2016, Ed. Revista dos Tribunais, p. 107.
240
BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de direito penal econmico, volume 2 So Paulo:
SARAIVA, 2016, Pg. 462.
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PENAL. HABEAS CORPUS. FORMAO DE QUADRILHA. EVASO DE


DIVISAS. LAVAGEM DE DINHEIRO. CONTINUIDADE DELITIVA.
CONDENAO. APELAO JULGADA. PRESENTE WRIT SUBSTITUTIVO
DE RECURSO ESPECIAL. VIA INADEQUADA. CRIMES DE QUADRILHA
E EVASO DE DIVISAS. FATOS ANTERIORES AS LEIS N. 12.683/12 E
N. 12.850/13. PRESCRIO E ATIPICIDADE RECONHECIDAS PELO
TRIBUNAL A QUO. INEXISTNCIA DE CRIME ANTECEDENTE
LAVAGEM DE CAPITAIS. OCORRNCIA. HABEAS CORPUS NO
CONHECIDO. ORDEM CONCEDIDA DE OFCIO.
1. Por se tratar de habeas corpus substitutivo de recurso especial, invivel o
seu conhecimento, restando apenas a avaliao de flagrante ilegalidade.
2. Os pacientes foram denunciados, por fatos praticados nos idos de 2003 a
2007, como incursos no artigo 1, caput, e incisos VI e VII, 1.,
incisos I, II, III, e 2., incisos I, II, todos da Lei n. 9.613/98, com redao
primeva ao disposto nas Leis n. 12.683/12 e n. 12.850/13. 3. O Tribunal a
quo extinguiu a punibilidade do delito de quadrilha, ante o advento da
prescrio, e considerou atpica a conduta de evaso de divisas, crimes
antecedentes ao branqueamento de capitais. 4. Invivel a responsabilizao
criminal, visto a atipicidade da conduta narrada na exordial acusatria, pois,
poca dos fatos, carente a descrio normativa do que seria compreendido
por organizao criminosa, considerado como um dos crimes antecedentes
lavagem de dinheiro. Precedentes do Supremo Tribunal Federal. 5. Ausente
qualquer delito antecedente a figurar como elementar do tipo penal, o crime
de lavagem de capitais por fatos praticados antes do advento das Leis
n. 12.683/12 e n. 12.850/13 no subsiste. 6. Habeas corpus no conhecido.
Ordem concedida, de ofcio, a fim de afastar do dito condenatrio, em
relao aos pacientes, o delito previsto no artigo 1, caput, e
incisos VI e VII, 1., incisos I, II, III, e 2., incisos I, II, todos da Lei
n. 9.613/98, nos autos do Processo n. 2007.84.00.003657-47, da 2. Vara
Federal Criminal de Natal/RN.241
----------------------------------------------------------------------------------------
PENAL E PROCESSO PENAL. HABEAS CORPUS. 1. IMPETRAO
SUBSTITUTIVA DO RECURSO PRPRIO. NO CABIMENTO. 2. CRIME DE
"LAVAGEM" DE CAPITAIS OU OCULTAO DE BENS, DIREITOS E
VALORES. ART. 1, INC. VII, DA LEI N.
9.613/1998. 3. REDAO ANTERIOR LEI N. 12.683/2012. CRIME
ANTECEDENTE. ORGANIZAO CRIMINOSA. 4. ATIPICIDADE POCA.
TIPO PENAL PREVISTO APENAS NA LEI N. 12.850/2013. AUSNCIA DE
JUSTA CAUSA. CONSTRANGIMENTO ILEGAL EVIDENCIADO.
TRANCAMENTO DA AO PENAL. 5. HABEAS CORPUS NO
CONHECIDO. ORDEM CONCEDIDA DE OFCIO.
1. A Primeira Turma do STF e as Turmas que compem a Terceira Seo do
STJ, diante da utilizao crescente e sucessiva do habeas corpus, passaram a
restringir a sua admissibilidade quando o ato ilegal for passvel de impugnao

241
STJ HC 319014. Relatora: Ministra MARIA THEREZA DE ASSIS MOURA, Sexta Turma, Data de
julgamento: 16 de Fevereiro de 2016.
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pela via recursal prpria, sem olvidar a possibilidade de concesso da ordem,


de ofcio, nos casos de flagrante ilegalidade.
2. O delito de lavagem de dinheiro possui natureza acessria, dependendo,
portanto, da prtica de uma infrao penal antecedente, da qual tenha
decorrido a obteno de vantagem financeira ilegal.
Dessarte, sua existncia depende de fato criminoso pretrito, como
antecedente penal necessrio.
3. Antes da alterao trazida pela Lei n. 12.683/2012, o crime de lavagem de
dinheiro estava adstrito a certas e determinadas infraes penais, segundo rol
taxativo. Somente haveria crime de lavagem de capitais se o crime antecedente
fosse um dos listados no rol do art. 1 da Lei n. 9.613/1998, que trazia no inciso
VII crime praticado por organizao criminosa.
4. Nesse contexto, considerando que o tipo penal de organizao criminosa foi
introduzido no ordenamento penal apenas com a entrada em vigor da Lei n.
12.850/2013, ou seja, aps os fatos trazidos na denncia, mostra-se atpica a
conduta imputada ao paciente e demais corrus.
5. Habeas corpus no conhecido. Ondem concedida de ofcio, para trancar a
ao penal, somente no tocante ao delito previsto no art. 1, inciso VII, da Lei
n. 9.613/1998, com extenso aos corrus Rogrio Cesar Sasso, Vera Regina
Lellis Vieira Ribeiro, Alaor de Paula Honrio e Kazuo Tane, na forma do
artigo 580 do Cdigo de Processo Penal.242

Dessa forma, mostra-se de rigor a absolvio do EX-


PRESIDENTE LULA, dado que os fatos narrados no constituem infrao penal (Art.
386, III, CPP).

V.11.2 DA INEXISTENTE CONEXO E NTRE O CRIME ANTECEDENTE E O P RODUTO


MATERIAL OBJETO DA L AVAGEM DE DINHEIRO

No crime de lavagem de capitais no suficiente a mera atestao


de um crime antecedente que gere produto. necessrio que se demonstre, claramente,
que tal produto aquele que foi posteriormente oculto ou dissimulado. E no houve,
nesse sentido, a mnima demonstrao de tal conexo por parte do Ministrio Pblico
Federal.

242
STJ, HC 342.729/SP, Relator: Ministro Reynaldo Soares Da Fonseca, Quinta Turma, julgado em
01/03/2016.
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Nas palavras de GUSTAVO BADAR e PIERPAOLO CRUZ BOTTINI


deve existir um elo objetivo entre o fruto do delito antecedente e o ato de lavagem de
dinheiro posterior.243

Referidos autores tambm lecionam que para se determinar tal elo


h de se ter primeiro a ideia de causalidade, conceito no qual deve ser demonstrado
que os bens no existiriam ou no estariam disposio do agente da lavagem se
suprimido mentalmente o ilcito anterior.244

L UIS REGIS PRADO aduz ainda que indispensvel que os bens,


direitos ou valores sejam oriundos da prtica anterior de uma infrao penal, sob
pena de a conduta ser atpica.245

No havendo provas do elemento objetivo do tipo (o recebimento


de valores oriundos de crime) no prospera a acusao quanto ao crime de lavagem de
capitais.

De outro prisma, v-se que o Ministrio Pblico Federal no


logrou demonstrar, ainda que de forma diminuta, a correlao entre os valores
supostamente aferidos nos contratos indicados e os atos tidos como a suposta ocultao
ou dissimulao.

E no h a menor procedncia na justificativa dada por este Juzo


ao indeferir produo de provas pleiteada pela Defesa, ao consignar que no h
afirmao, em princpio, na denncia de que exatamente o dinheiro recebido pelo
Grupo OAS nos contratos com a Petrobrs foi destinado especificamente em favor do
ex-Presidente. Dinheiro fungvel e a denncia no afirma que h um rastro financeiro

243
BADAR, Gustavo Henrique e BOTTINI, Pierpaolo Cruz. Lavagem de Dinheiro: Aspectos Penais e
Processuais Penais, 3 edio, 2016, Ed. Revista dos Tribunais, p. 111.
244
Idem. p. 111.
245
PRADO, Luiz Regis. Direito Penal Econmico, 7 edio, 2016. Ed. Revista dos Tribunais, p. 527.
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entre os cofres da Petrobrs e os cofres do ex-Presidente, mas sim que as benesses


recebidas pelo ex-Presidente fariam parte de um acerto de propinas do Grupo OAS
com dirigentes da Petrobrs e que tambm beneficiaria o ex-Presidente246.

Curiosamente, em recente deciso proferida este Juzo entendeu


que a falta de rastreamento dos valores fundamento para afastar a condenao por
lavagem de dinheiro.

Confira-se alguns trechos do decisum:

541. Existem alguns indcios de que todos os valores mantidos por Eduardo
Cosentino da Cunha nas contas em nome dos trusts, Orion SP, Netherton
Investments e Triumph SP tm origem e natureza criminosas, pois tais ativos
nunca foram declarados e eram inconsistentes com os rendimentos e
patrimnio declarados de Eduardo Cosentino da Cunha, na poca deputado
federal.
542. No obstante, at o momento, foi de fato possvel rastrear somente os
ativos recebidos em um acerto de corrupo, envolvendo o contrato de Benin,
sendo que o produto respectivo, de USD 1,5 milho no foi destinado, sequer
em parte, conta em nome da Kopek.
543. Ento prematura a afirmao de que os demais ativos tambm seriam
produto de crimes contra a Administrao Pblica, sendo necessrio
aprofundar o rastreamento.
544. Poderia, porm, a imputao do crime de lavagem sustentar-se tendo por
antecedentes unicamente os crimes financeiros, ou seja, os ativos seriam
provenientes de saldos em contas secretas no exterior e que no foram
declaradas.
545. Nesse ponto, porm, entendo que carece a imputao de suficiente prova
do dolo247 .

A doutrina tambm confirma a necessidade, mesmo em se


tratando de recurso fungvel, de comprovar que ele proveniente do crime antecedente.
Nesse sentido, confira-se a lio de GUSTAVO BADAR e PIERPAOLO BOTTINI:

(...) Se um servidor corrupto adquire cem mil reais como produto de atos
ilcitos praticados e outros cem mil reais em razo de herana recebida
legitimamente, gasta metade do total na compra de um imvel em seu nome e

246
Despacho exarado no dia 28.10.2016 Evento 114.
247
Ao Penal n 502768535.2016.4.04.7000.
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transfere a outra metade para uma conta off shore no exterior em nome de
empresa de terceiros, apenas praticar lavagem se for comprovada que esta
ltima parte aquela proveniente do comportamento delitivo. Na ausncia de
provas, na dvida sobre qual parcela mascarada pelo envio ao exterior, no
haver lavagem de dinheiro, pois possvel que o valor dissimulado seja
justamente aquele auferido licitamente (...) Por isso, a imputao de lavagem
de dinheiro exige a identificao dos valores ocultos ou dissimulados como
aqueles provenientes dos crimes antecedentes, uma vez que a existncia de
parte maculada no contamina sua integralidade. Em outras palavras,
constatado que o patrimnio do suposto agente de lavagem de dinheiro
composto por uma parcela lcita, possvel que os recursos mascarados
provenham desta parte, sendo nus da acusao provar o contrrio. 248

No havendo suficiente comprovao que o mesmo produto de


crime foi posteriormente objeto da lavagem de dinheiro, no h que se cogitar de
eventual condenao.

Por isso mesmo, no basta ao Parquet escolher a esmo trs


entre os inmeros contratos firmados entre a Construtora OAS e a Petrobras, e depois
indicar que os valores de um acerto geral teriam sido utilizados para sacramentar a
transferncia e a reforma de uma propriedade (adquirida pela OAS Empreendimentos
nos mesmos moldes de outros projetos), desincumbindo-se de demonstrar,
pormenorizadamente, o rastreamento entre os valores indevidos supostamente aferidos
em tais contrataes.

Onde est a rastreabilidade dos valores?

Agora, convenientemente, no seria necessrio?

A assertiva quanto existncia do mencionado caixa geral se


torna ainda mais descabida quando considerado que a empresa OAS Empreendimentos,
proprietria do trplex, jamais teve qualquer vnculo ou negociao com a Petrobras e
possui atividade (fluxo de caixa, corpo diretivo, rea de atuao) integralmente
248 248
BADAR, Gustavo Henrique e BOTTINI, Pierpaolo Cruz. Lavagem de Dinheiro: Aspectos Penais
e Processuais Penais, 3 edio, 2016, Ed. Revista dos Tribunais, p. 113/114.

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independente da Construtora OAS, acusada do pagamento das vantagens indevidas a


funcionrios da estatal.

Destarte, mesmo que as reformas tivessem qualquer participao


de Dona Marisa Letcia em 2014 isso no ocorreu, de forma alguma! no se
demonstrou, em nenhum momento, que os recursos utilizados em tais benfeitorias
seriam oriundos dos crimes perpetrados no mbito da Petrobras. E nem poderiam, pois a
OAS Empreendimentos assumiu o projeto de forma lcita inclusive homologada
judicialmente, relembre-se e os recursos gastos nas reformas vieram do caixa da
empresa, foram declarados e comprovados, inclusive pelas notas fiscais anexas
denncia.

Mais uma vez tentando superar a ausncia de provas, os


Procuradores da Fora-Tarefa da Operao Lava Jato afirmam que a OAS
Empreendimentos tinha um centro de custo interno, do qual teria retirado os valores
despendidos no apartamento trplex249.

Note-se, por oportuno, que a tese contradiz o falido enredo do


caixa geral.

Sem prejuzo disso, onde est a prova?

Veja-se, por relevante, que se fosse essa a viso ministerial, o


Parquet deveria ter requerido prova pericial para rastrear os valores. No o fez porque
sabe que a tese no prospera diante de qualquer anlise mais acurada.

Insista-se que para que se pudesse aventar a ocorrncia do crime


de lavagem, a Fora-Tarefa deveria comprovar, inequivocamente, que os mesmos

249
Pgina 256 das alegaes finais.
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valores auferidos atravs das vantagens indevidas oriundas dos contratos com a
Petrobras foram utilizados no apartamento trplex (aquisio, reforma e decorao). E
essa prova no existe.

Ao contrrio, os elementos carreados aos autos no deixam


dvidas quanto licitude dos valores despendidos pela OAS Empreendimentos
(trplex), com contratos devidamente assinados, declarados e cumpridos. Ou, ainda, no
comprovam se tratar dos mesmos valores.

Reitere-se, neste ponto, que as oportunistas declaraes de LEO


PINHEIRO jamais poderiam superar esse cenrio, pois, como j salientado (a) LEO
PINHEIRO foi ouvido como ru, portanto desobrigado de dizer a verdade e (b) o
acusado est negociando um acordo de colaborao com o MPF, de modo que, a
relao de mutualidade evidente: enquanto o acusado faz o papel de cobrir as
lacunas acusatrias, o MPF lhe conceder benefcios, como diminuio de pena e
revogao de sua priso250 e (c) sua narrativa no s no confirmada por outras
pessoas ouvidas por este Juzo, como foi negada em pontos fundamentais.

Conclui-se, ante os fundamentos expostos, pela necessria


absolvio do EX-PRESIDENTE LULA, com supedneo no art. 386, III, do CPP.

V.12 DA ATIPICIDADE: I NEXISTNCIA DOS ATOS DE OCULTAO E DISSIMULAO

No caput do art. 1 da Lei 9.613/98, o legislador utiliza os verbos


ocultar e dissimular como descritivos do ncleo essencial do comportamento criminoso.
Ocultar significa, numa primeira acepo, esconder, tirar de circulao, subtrair da
vista251. J dissimular o movimento de distanciamento do bem de sua origem

250
Cumpre apontar que j nesta ao penal, a fora tarefa lava jato requereu diminuio de pena pela
metade ao ru Lo Pinheiro.
251
BARROS, Marco Antnio de - Lavagem de capitais, p. 77.
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maculada, a operao efetuada para aprofundar o escamoteamento, e dificultar ainda


mais o rastreamento dos valores252 .

Pois bem.

As condutas incriminadas vm sendo analisadas pela doutrina


como distintas e, por isso, constitutivas de um tipo penal de ao mltipla ou de
contedo variado.253

A denncia afirma que foram praticados crimes contra a


Administrao Pblica Federal, atravs da aceitao, por funcionrios do alto escalo da
Petrobras que pessoa jurdica de direito privado de promessa de vantagens
indevidas de funcionrios da OAS, com a finalidade de gerar valores para uso em fins
escusos.

Prosseguindo, parte desses valores oriundos de um caixa geral


existente entre o EX-PRESIDENTE LULA e a OAS foi utilizado para a aquisio e
reformas de um imvel situado no Guaruj/SP.

Ocorre que, no restaram demonstrados nos autos os elementos


necessrios para atribuir ao EX-PRESIDENTE LULA o cometimento ou a
participao no suposto ato de ocultao ou dissimulao da propriedade do
apartamento 164-A, Condomnio Solaris, Guaruj/SP.

Assim como verificado no crime de corrupo passiva, existe uma


temerria impreciso sobre as condies em que teriam ocorrido os atos amoldveis ao

252
BADAR, Gustavo Henrique e BOTTINI, Pierpaolo Cruz. Lavagem de Dinheiro: Aspectos Penais e
Processuais Penais, 3 edio, 2016, Ed. Revista dos Tribunais, p. 119.
253
BARROS, Marco Antnio de - Lavagem de capitais e obrigaes civis correlatas, p. 64-65; Gustavo
Henrique Badar e Pierpaolo Cruz Bottini, Lavagem de Dinheiro, p. 63.
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delito de lavagem de capitais, tais como: o dia, o lugar, o modo e as demais condies
do delito (Inclusive j apontado na preliminar de inpcia, enfatize-se).

Incontroverso que, para a caracterizao o crime de


branqueamento de capitais, deve haver a conduta de ocultao ou dissimulao,
comportamentos exigidos no ncleo da norma incriminadora.

Ademais, em acusaes de lavagem de dinheiro que versem sobre


possvel ocultao da propriedade de imvel, deve se comprovar, para legitimar tal
acusao, que, a despeito de no aparecer como formal proprietrio, o acusado deve
dispor de sua posse.

E isso, evidentemente, no ocorreu no caso ora em exame.

Explica-se.

Como j exposto, o imvel referido na denncia de propriedade


da OAS Empreendimentos desde 08.10.2009. No houve alterao nesse cenrio, e no
h nos autos elementos que permitam concluir em sentido diverso. No com o condo
de se sobressair diante dos diversos documentos trazidos pela Defesa alguns com f-
pblica, outros apresentados perante a Justia atestando que, sem sombra de dvidas,
a empresa, exercendo seu direito de propriedade, cedeu o imvel como garantia em
mais de uma oportunidade.

As palavras de LEO PINHEIRO que afirmou que desde 2009 o


apartamento seria do EX-PRESIDENTE LULA no possuem qualquer amparo nas
provas coligidas.

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Tampouco uma reportagem de 2010254 pode ser utilizada como


prova de qualquer dissimulao (pgina 213 das alegaes finais), como pretende o
Parquet, pois:

1. Notcia de jornal no elemento de prova;

2. H uma confuso entre a propriedade do imvel e a propriedade da cota-


parte adquirida por Dona Marisa. Prova disso que logo em seguida a
notcia afirma que o Presidente declarou o imvel em 2006, referindo-se,
evidentemente, cota-parte declarada ao TSE pelo ento candidato a
reeleio. Tal declarao foi, inclusive, juntada exordial acusatria.

3. Por fim, a notcia ainda presume erroneamente que o valor declarado ao


TSE se referia ao apartamento trplex, quando na verdade versava do
apartamento tipo, correspondente cota adquirida por Dona Marisa em
2005 da BANCOOP.

O raciocnio acusatrio tambm se mostra ilgico, pede-se vnia


para insistir, quando se verifica a bvia impossibilidade de o EX-PRESIDENTE
LULA pessoa mundialmente conhecida receber a propriedade de fato de um
imvel e esconder tal fato do conhecimento pblico, que, inevitavelmente, ia procurar
saber de quem era o apartamento, quem pagou por ele, como pagou, quem o frequenta
etc...

Alis, tal reportagem de 2010 somente confirma esse raciocnio e


ainda para demonstrar o equvoco da tese ministerial.

254
Disponvel em < https://oglobo.globo.com/politica/caso-bancoop-triplex-do-casal-lula-esta-atrasado-
3041591 >
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Outro descabido apontamento feito pelo MPF em suas alegaes


finais encontrado na pgina 211:

Alm de no existirem registros de que LULA e MARISA LETCIA tenham


sido cobrados pela OAS EMPREENDIMENTOS para que optassem por ficar
com a unidade 141 do Edifcio Nvia ou entreg-la para incorporadora ou
que tenham sido ressarcidos valores em favor dos denunciados , verificou-se
que, como forma de aperfeioar a lavagem de capitais ora narrada, LULA e
MARISA LETCIA no informaram Receita Federal do Brasil no ano de
2009 a aquisio da cobertura trplex 174 do Edifcio Nvia, tendo declarado
a propriedade de cota referente a unidade 141-A entre os exerccios de 2009 a
2015194, assim como no registraram a aquisio perante o Registro de
Imveis.

O fato de no declarar um imvel que no de sua


propriedade agora virou forma de aperfeioar o crime de lavagem de capitais.

Nada mais absurdo!

Considerando os elementos trazidos pelo Parquet, no restaram


corroboradas as condutas inerentes ao tipo penal: a posse do imvel pelo EX-
PRESIDENTE LULA, nem as condutas de ocultao ou dissimulao de sua
propriedade.

No h qualquer meno ou qualquer indcio idneo que leve


possibilidade de transferncia da propriedade, por exemplo, interposta pessoa,
mecanismo comumente usado em crimes dessa espcie.

Ou as afirmaes de Lo Pinheiro, corru (desobrigado de dizer


a verdade) e potencial delator (condenado a mais de trinta anos de priso e
desesperado para aferir benefcios) valem mais?

Reitera-se a pergunta: qual seria a conduta de ocultao ou


dissimulao em que teria incorrido o ex-presidente?
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No que respeita s reformas e decorao do imvel, oportuno


tecer algumas observaes adicionais.

A acusao cita a todo o momento a excepcionalidade do


procedimento adotado pela OAS Empreendimentos como se este fosse um indcio da
conduta delituosa.

Isso porque emerge da prova trazida aos autos que aps a visita
ocorrida em fevereiro de 2014, ocasio em que o EX-PRESISDENTE LULA no
demonstrou interesse na aquisio do imvel, a OAS Empreendimentos, na iminncia
de perder o cliente e possivelmente inconformada com as crticas por ele feitas, tomou
rpidas providncias para tentar cooptar sua vontade em adquirir o apartamento. bvio
que no se tratava de um cliente comum e que, por isso, seria dada uma especial
ateno ao negcio.

Fato que o EX-PRESIDENTE LULA jamais solicitou


qualquer reforma no trplex, simplesmente porque ele no tinha a propriedade ou a
posse do imvel. Tampouco teve conhecimento de reformas ali realizadas. Tanto que
esteve uma nica vez no imvel, e as reformas afirmadas no haviam sido executadas.

Registre-se, ainda, apenas por amor ao debate, que mesmo que o


EX-PRESIDENTE LULA tivesse conhecimento de reformas realizadas no imvel,
jamais haveria a alterao de que elas seriam destinadas a fomentar seu interesse pela
compra. Se hipoteticamente a compra prosperasse, no h nada nos autos que indique
que ele no iria pagar tambm o valor correspondente s melhorias255.

Nesse sentido, cita-se novamente o depoimento DE IGOR


RAMOS PONTES, engenheiro da OAS Empreendimentos:

255
Note-se, alis, que diversas testemunhas afirmaram que o imvel tinha problemas estruturais.
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Igor Ramos Pontes Ministrio Pblico Federal:- Nesse momento, senhor Igor, o apartamento
(Engenheiro da OAS era destinado ao ex-presidente Lula ou ele estava fazendo uma visita para
Empreendimentos)256 ver se ele queria, o senhor sabe dizer?
Depoente:- O que foi dito foi que ele estava fazendo uma visita para ver se
ele ia ficar com a unidade, um potencial comprador era o termo que se
utilizava.
(...)
Ministrio Pblico Federal:- Qual foi a justificativa para essa reforma?
Depoente:- A justificativa foi que no apartamento seria feita uma melhoria
com o objetivo de facilitar o interesse pela unidade, porque a unidade era
muito simples, era uma unidade bsica, enfim, e o objetivo era melhorar o
apartamento para ver se de repente o ex-presidente se interessava em ficar.
Ministrio Pblico Federal:- O senhor pode s detalhar um pouco mais isso a,
foi dito para ver se o ex-presidente se interessava em ficar?
Depoente:- , para melhorar a unidade, j que a unidade era uma unidade
muito simples, com o objetivo de facilitar, digamos assim, o interesse dele
pela unidade, ver se de repente facilitava, enfim, querer ficar com o
apartamento.
(...)
Ministrio Pblico Federal:- O senhor relatou duas visitas, o que foi dito,
posteriormente em algum momento foi dito que aquele imvel era destinado
ao ex-presidente Lula, a sua esposa Marisa Letcia?
Depoente:- No, a s as especulaes de mdia, mas internamente no.
Ministrio Pblico Federal:- Internamente, dentro da construtora, o senhor no
ouviu?
Defesa:- Ele acabou de dizer que no.
Depoente:- No.

A reforma, alis, poderia ser aproveitada por qualquer comprador


do imvel.

Veja-se o depoimento de ROBERTO MOREIRA FERREIRA:

Depoente Trecho pertinente


Roberto Defesa:- Certo. Quando o senhor prestou esse depoimento o senhor disse que esta
reforma realizada na unidade 164-A serviria para qualquer pessoa interessada na unidade,
Moreira
o senhor confirma isso?
Ferreira257 Roberto Moreira Ferreira:- Confirmo, ele, a reforma foi feita para o ex-presidente, se ele
no adquirisse, enfim, a unidade poderia ser, depois dele poderia ser vendida a
alguma outra pessoa.

256
Transcrio no evento 425.
257
Transcrio no evento 469.
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Enfim, no tendo o EX-PRESIDENTE LULA praticado nenhuma


das condutas descritas na norma incriminadora, impe-se, desse modo, sua absolvio
com supedneo no art. 386, III, do CP.

V.13 DA QUARTA HIPTESE ACUSATRIA: 61 ATOS DE LAVAGEM DE DINHEIRO

O Ministrio Pblico Federal ainda imputa o cometimento do


crime de lavagem de capitais do montante de R$ 1.313.747,24, pela celebrao de
contrato supostamente falso de armazenagem de materiais do escritrio e mobilirio
corporativo de propriedade da Construtora OAS, o qual se destinaria, na verdade, a
armazenar bens pessoais e pertencentes ao acervo presidencial do EX-PRESIDENTE
LULA.

A conduta delituosa teria ocorrido no perodo compreendido entre


01/01/2011 e 16/01/2016. Segundo MPF teriam ocorrido 61 atos de lavagem.

O rgo acusador ainda afirma que os valores utilizados no


referido contrato seriam provenientes dos crimes de cartel, fraude licitao e
corrupo, que foram praticados pelos executivos da Construtora OAS em detrimento
da Petrobras.

Essa a sntese da acusao.

V.13.1 DA M ANIFESTA ATIPICIDADE

V.13.1.1 DA LICITUDE DO F INANCIAMENTO PRIVADO NA ARMAZENAGEM DOS BENS


DO ACERVO P RESIDENCIAL

Sobre esse tema, importante, inicialmente, trazer um histrico


legislativo a seu respeito.

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Em 1991 foi editada a Lei n 8.394 para dispor sobre a


preservao, organizao e proteo dos acervos documentais privados dos Presidentes
da Repblica. Esse diploma estabelece, dentre outras coisas, que Os acervos
documentais privados dos presidentes da Repblica integram o patrimnio cultural
brasileiro e so declarados de interesse pblico para fins de aplicao do art. 216 da
Constituio Federal (...). (destacou-se)

O citado art. 216, 1, da Constituio Federal, por seu turno,


estabelece que O Poder Pblico, com a colaborao da comunidade, promover e
proteger o patrimnio cultural brasileiro, por meio de inventrios, registros,
vigilncia, tombamento e desapropriao, e de outras formas de acautelamento e
preservao (destacou-se).

A mesma Lei n 8.394/91 estabelece, ainda, que a conservao do


acervo presidencial deve contar com apoio de entidades pblicas e privadas:

Art. 4 Os acervos documentais privados dos presidentes da Repblica ficam


organizados sob a forma de sistema que compreende o conjunto de medidas e
providncias a serem levadas a efeito por entidades pblicas e privadas,
coordenadas entre si, para a preservao, conservao e acesso aos acervos
documentais privados dos presidentes da Repblica, mediante expresso
consentimento deles ou de seus sucessores (destacou-se).

O Decreto n 4.344/02 regulamentou o citado ato normativo


reforando que o acervo presidencial integra o patrimnio cultural brasileiro e
declarado de interesse pblico:

Art. 3 Os acervos documentais privados dos presidentes da Repblica


integram o patrimnio cultural brasileiro e so declarados de interesse
pblico para os fins de aplicao do 1 do art. 216 da Constituio Federal,
e so sujeitos s seguintes restries:
I - em caso de venda, a Unio ter direito de preferncia; e
II - no podero ser alienados para o exterior sem manifestao expressa da
Unio. (destacou-se)
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Diante dessa disciplina normativa, concluso evidente que a


responsabilidade pela preservao do acervo presidencial do Poder Pblico e, ainda,
de toda a comunidade.

O beneficirio da preservao do acervo presidencial a


sociedade, a histria do Pas. No h qualquer vantagem indevida em favor do EX-
PRESIDENTE LULA.

Sob o prisma jurdico, revela-se totalmente inadequado, como fez


a denncia, reduzir o acervo presidencial a bens e pertences pessoais do EX-
PRESIDENTE LULA. Tal afirmao revela um completo desconhecimento sobre a
legislao que rege a manuteno do acervo.

Tal desconhecimento pde ser verificado, prima facie, no


despacho de recebimento da presente acusao, quando este Juzo consignou que a
afirmao de que era usual o auxlio de empresas privadas na conservao e
manuteno do acervo presidencial carece de elementos de comprovao.

O depoimento do ex-Presidente FERNANDO HENRIQUE


CARDOSO mostrou o equvoco do Juzo, como se verifica no trecho abaixo:

Depoente Trecho pertinente


Fernando Defesa:- Bom dia, presidente Fernando Henrique, Cristiano Zanin Martins, advogado do
ex-presidente Lula. Presidente, no final do mandato, do segundo mandato do senhor, a
Henrique
imprensa noticiou que o senhor fez um jantar no palcio para discutir a questo do acervo
Cardoso presidencial, e l empresas compareceram e acordaram fazer doaes, empresas como a
Odebrecht, atravs do (inaudvel) Odebrecht, a Camargo Correa, (inaudvel), dentre
outras, quer dizer, ali o senhor constatou que havia em relao a essas empresas a
percepo da necessidade de preservar esse acervo presidencial, por isso elas fizeram
essas doaes?
Depoente:- Veja, (inaudvel) como de fato j estava no final do segundo mandato,
para saber da eventualidade de ter base para organizar o instituto, quais foram as
pessoas que l estiveram, algumas so conhecidas, alguns deram, outros no,
recursos para o instituto, no foi pedida uma cota mnima (inaudvel) e nem todos

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contriburam, era talvez oito ou dez pessoas, no posso garantir quem eram as
pessoas, talvez essas pessoas (inaudvel), mas talvez o Benjamim Steinbruch, que
alis no creio que tenha dado, no sei se a Ktia Meira Braga, que (inaudvel),
tenha dado ou no, seria o (inaudvel), o (inaudvel), com quem eu me dava bastante
bem, em geral pessoas que eu tinha algum contato, se eu for ver as minhas
memrias eu menciono vrios desses, a Odebrecht, (inaudvel) bastante em
discusso, eu menciono vrias conversas que eu tive com a Odebrecht, (inaudvel)
Odebrecht, eu publiquei tudo, depois que comeou toda essa coisa eu publiquei tal como
est, porque eu gravei os contatos que eu tinha, no tenho porque negar os contatos, alis
sempre foram comigo l, nunca tive discusses que no fossem publicveis, e
obviamente eu tive contato com muitos, com centenas de empresrios no Brasil e no
exterior, e nunca deixei de receber pessoas, mas tambm devo dizer com toda a
tranquilidade que at hoje eu falo com quem quiser falar comigo eu converso, e
(inaudvel), como um todo, e no tenho... Ento esse jantar era pra saber Ser que h
base para isso?, (inaudvel) para levantar recursos, o vdeo foi publicado um pouco
maldosamente dessa reunio, alguns participantes dizendo como se fosse... No foi,
podia ter sido porque voc tem que pensar o que se vai fazer com esse material, no
estava se fazendo nada ilegal, mas no foi, foi para se perceber o espao para alguma
contribuio, o recursos inclusive efetivos s vieram mais tarde e alguns dos que ali
estiveram contriburam, outros no.

O depoimento de DANIELE ARDAILLON, que trabalha com o


ex-Presidente FERNANDO HENRIQUE CARDOSO em assuntos relacionados ao seu
acervo presidencial tambm se mostra relevante para o desfecho da presente ao.

Com efeito, DANIELE ARDAILLON relevou que as


providncias tomadas em relao ao acervo do ex-Presidente FERNANDO HENRIQUE
CARDOSO, tanto em relao ao armazenamento, como tambm na manuteno, foram
as mesmas seguidas com o acervo do EX-PRESIDENTE LULA.

Ela reconheceu que tambm o acervo do ex-Presidente


Fernando Henrique Cardoso foi armazenado pela empresa Granero.

Confiram-se os trechos abaixo:

Daniele Defesa:- O acervo do presidente Fernando Henrique, quando saiu da Presidncia da


Ardaillon258 Repblica, foi direto para o local onde est ou ficou estocado em algum lugar?
Depoente:- Ele teve que ser estocado porque a sede da fundao, na poca era
um instituto, a sede ainda no tinha a sua reforma terminada, no estava

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propriamente adequada para receber o acervo, portanto ele teve que ser
armazenado, foi na firma Granero; assim, ele saiu de Braslia, foi providenciado
pela diretoria do instituto a sua guarda por um certo tempo na Granero, ele ficou em
containers de madeira, que eu me informei sobre isso, ns sabamos que sendo um
lugar bastante quente, embora ventilado, no poderia ficar muito tempo l porque
havia muito material que, particularmente material fotogrfico ou material de udio,
era conservado com refrigerao, ento era um pouco difcil manter isso muito tempo,
e o acervo ficou l na Granero 1 ano exatamente.
(...)
Defesa:- A senhora sabe se Paulo Okamotto e pessoas ligadas ao Lula fizeram visita
ao Instituto Fernando Henrique para saber como funciona, como deve ser tratado,
tentar aprender com a professora como faz isso?
Depoente:- O senhor Okamotto e umas pessoas que trabalham com ele, eu me
lembro os nomes agora, vieram, j faz bastante tempo, deve fazer, sei l, uns dois
ou trs anos, no me lembro exatamente, ele veio justamente para ver o nosso
trabalho e para ver como que fazamos com esses projetos da lei Rouanet, ns
colocamos tudo disposio porque ns tambm publicamos livros sobre a nossa
metodologia, ento ns abrimos tudo para ele, explicamos, foi uma reunio muito
boa, e s.
(...)
Defesa:- Muito esclarecedor realmente o depoimento da senhora. S para concluir
essa fase dos procedimentos, quer dizer, essa, a espada, esse quadro, esse mosaico do
Papa, enfim, dentre inmeros outros objetos que foram recebidos pelo ex-presidente
Fernando Henrique, quer dizer, eles foram levados ao setor da presidncia que fazia a
catalogao e, ao final do mandato do ex-presidente Fernando Henrique, ele recebeu
todo esse material catalogado por este rgo e separado, a triagem toda foi feita por
esse rgo da Presidncia da Repblica, correto?
Depoente:- Correto.
(...)
Defesa:- A senhora sublinhou que esses bens so privados, e isso que diz essa
legislao de 1991, agora essa legislao tambm prev o interesse pblico e
reporta tambm que esse material faz parte do patrimnio cultural brasileiro, eu
estou correto, a senhora concorda com isso?
Depoente:- o que est escrito na lei, ela diz que isso e parte do patrimnio
cultural da nao.
Emerson Defesa:- O senhor lembra qual era o volume do acervo presidencial do Lula que ficou
Granero259 na Granero?
Depoente:- Recordo, existiam duas partes que estavam em processo de transporte,
uma parte que representava justamente uns 2 caminhes e uma outra parte, que agente
chama de parte seca, no carecia de uma armazenagem climatizada, armazenagem
comum, equivalente a a 10 caminhes de mudana.
(...)
Defesa:- Mas quem pagou a armazenagem dessa parte climatizada, foi o Paulo
Okamotto, o Instituto Lula, foi a OAS, quem pagou?
Depoente:- Da parte climatizada foi o Instituto Lula, que eu acho que...
Defesa:- O Instituto Lula que pagou Granero?
Depoente:- Isso, Granero.
Defesa:- Correto. Essa outra parte que no era climatizada, que o senhor falou de
estocagem seca, houve uma descrio pormenorizada daqueles ttulos?
Depoente:- No, ns no tnhamos essa informao, apenas sabamos que se tratava
do acervo do histrico patrimonial do ex-presidente Lula.

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(...)
Defesa:- Muito bem. O Paulo Okamotto comentou com o senhor, com algum da
Granero, que estava procurando apoiadores, financiadores, de alguma forma, algum
apoio para manter esse acervo l?
Depoente:- Ao longo do ms de janeiro de 2011, j com os servios contratos
inicialmente pelo contrato, pelo primeiro contrato, ele me procurou e disse que no
tinha verba para arcar, o instituto arcar com todo o valor do contrato, e que estava
procurando apoiadores, se poderia contar com a nossa pacincia, ento em algumas
semanas ele acharia uma empresa apoiadora, eu disse que tudo bem e tal, que
aguardaria o contato, alertei que caso isso acontecesse ns precisaramos fazer um
novo contrato, apenas isso, e foi o que aconteceu, passadas algumas semanas, no
lembro exatamente quantas semanas, mas algumas semanas, ele voltou a entrar em
contato e disse Olha, eu j identifiquei uma empresa apoiadora, entrar em
contato com voc algum executivo da empresa OAS.
Defesa:- A OAS j era cliente da Granero?
Depoente:- Sim, a OAS era um cliente j h dcadas da Granero, assim como
outras grandes empresas brasileiras.
Defesa:- E a OAS tem um contrato nico ou tem vrios contratos com a Granero,
como a relao da Granero com a OAS?
Depoente:- A OAS no tem nenhum contrato com a Granero, ela no tem
histrico de fazer contratos, ela como tem, tinha at ento muitas obras espalhadas
ao longo do Brasil, cada obra conta diretamente sua demanda para uma mudana ou
para um lote de mudanas, ento no fica centralizado em uma nica administrao,
as unidades da Granero vendem diretamente atravs de oramentos pontuais, ns no
tenho e nem nunca tivemos contratos com a OAS.
Depoente:- Muito bem. O senhor Paulo Okamotto nos comunicou, eu acho que foi no
final do ms de janeiro, comeo de fevereiro, no me recordo exatamente, se reportou
a mim Identifiquei a empresa que ser apoiadora, a empresa OAS, vai entrar em
contato com vocs um executivo da empresa, de nome..., ele me deu o nome na
poca, acho que era, acho no, certeza, era o Mateus Coutinho, passou um ou dois
dias, entrou em contato comigo o Mateus Coutinho, foi visitar a empresa, a Granero,
a sede da Granero, o recebi na Granero, conversamos sobre o contrato, eu mostrei
para ele a rea, tudo, onde estavam as coisas e tal, e por termos j negociado
comercialmente com o senhor Paulo Okamotto, j tnhamos feito a negociao, e ele
concordou, ok, e ratificou que era realmente a empresa apoiadora do Instituto Lula.
Passados a alguns dias, a Sueli me passou, uma rea interna nossa que elabora os
contratos, passei os dados que ele me mandou os dados cadastrais da OAS, coloquei
no contrato, as pessoas de contato, tudo, que no caso seria ele o responsvel pelo
pagamento e pelo recebimento da fatura, enviei o documento fiscal, e mandei para ele
o contrato. Sobre o contrato, um contrato padro que ns temos, tem pr-cadastrado
no sistema, ento ns enviamos o contrato que era para pessoa jurdica, s colocamos
os dados cadastrais, eu assinei e mandei para colher a assinatura dele.
Defesa:- Se nesse perodo de janeiro de 2011, que vocs estavam conversando, em
algum momento o senhor Paulo Okamotto mencionou que estaria tentando uma
soluo alternativa de estocar no sindicato dos metalrgicos ou no, que sairia mais
barato?
Depoente:- Ele desde o princpio, desde o primeiro contato ele disse que essa
armazenagem seria algo temporrio, ao longo do ms de janeiro ele voltou a me
dizer isso, nunca me disse que seria para lugar A ou lugar B, mas ele sempre disse
que estaria procurando alternativas, mais econmicas inclusive, chegou ao longo do
contrato, at pediu pra realizar proposta em So Paulo, ns temos um produto, eu no
posso, tem um custo, (inaudvel), e ao longo do contrato por 2 ou 3 vezes ele chegou
a dizer que estava procurando, estava em vias de conseguir solues mais

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econmicas, foi isso, recebemos at visitas no armazm por algumas vezes de pessoas
representantes do Instituto Lula para checar as condies e pra planejar essa possvel
sado, isso eu me recordo tambm.
Defesa:- A Granero achou de alguma forma estranho o fato de a OAS pagar
diretamente Granero, ao invs do Instituto Lula fazer o contrato, pagar pelo
instituto, viu alguma coisa estranha nisso?
Depoente:- Eu confesso que no, no entendemos, no achamos nada de
irregular, assim, porque institutos, ONGs vivem de doaes, ento isso no
despertou nenhuma desconfiana da nossa parte.
Defesa:- Perfeito. Essas tratativas feitas com a Granero para armazenagem desse
acervo presidencial, o senhor comentou que negociou com o Paulo Okamotto, fez as
tratativas, depois a prpria contratao, mais algum participou?
Depoente:- No, somente o senhor Paulo Okamotto.
Defesa:- O ex-presidente Lula no participou?
Depoente:- No, nunca tivemos contato algum com o ex-presidente Lula.
Defesa:- O senhor teve algum contato com o senhor Jos Adelmrio Pinheiro,
conhecido como Lo Pinheiro?
Depoente:- Tive um nico contato com o senhor Jos Adelmrio, que acho que o
senhor Lo Pinheiro, em que estive na OAS umas pouqussimas vezes, a pedido do
senhor Mateus Coutinho, bem logo na fase de assinatura do contrato, estive l para
explicar como funcionariam as notas, seria mensal, o nmero da nota fiscal, essas
coisas, o perodo de apurao e tal, ele falou Vem aqui, vamos tomar um caf, e a
eu fui na sala dele, ele falou Ah, vou te levar para conhecer o presidente da OAS,
ele me levou na sala dele, conversamos ali provavelmente por um ou dois minutos,
no mais do que isso, descemos, voltamos para a sala do senhor Mateus Coutinho,
continuamos a nossa conversa, e nunca mais o vi.
Ministrio Pblico Federal:- Certo. Ento por que no contrato de armazenagem
dessa parte seca constou material de escritrio da Construtora OAS?
Depoente:- Foi uma desateno nossa, uma falta de cuidado nossa,
exclusivamente nossa, porque no nos atentamos que isso significaria a uma,
quanto ao objeto, realmente foi uma desateno nossa.
Ministrio Pblico Federal:- Certo. Nesse contrato com valor de 21 mil reais por
ms, pagos ao longo de mais de 5 anos, no se notou esse erro quanto ao objeto,
quanto ao servio que estava sendo prestado, ao que era guardado?
Depoente:- Ns sempre espervamos que esse contrato fosse rescindido a em poucos
meses, e depois, quando ele foi ficando, realmente ningum internamente percebeu
que ali haveria um possvel equvoco, que seria um problema para a nossa empresa,
realmente ningum se atentou a isso internamente.
Ministrio Pblico Federal:- Certo. As notas fiscais referentes a esse contrato foram
emitidas contra a Construtora OAS ou contra o Instituto?
Depoente:- As notas fiscais desse contrato foram emitidas 100% contra a OAS,
regularmente, mensalmente.
Ministrio Pblico Federal:- E elas eram enviadas para onde?
Depoente:- Elas eram enviadas aos cuidados do senhor Mateus Coutinho, para a
OAS, para a sede da OAS, enviadas pelo correio.

Por outro lado, no h qualquer conduta do EX-PRESIDENTE na


acusao. Busca-se, tambm em relao a esse aspecto da denncia, a inaceitvel
responsabilidade penal objetiva!

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So imputados crimes ao EX-PRESIDENTE LULA sob o


injurdico fundamento de que os pagamentos realizados pela OAS em favor da
empresa GRANERO reverteram, a toda evidncia, em favor de LULA.

preciso ressaltar, ainda, que a prova coligida no revelou


qualquer prtica ilcita ou dissimuladora que possa ser atribuda ao EX-PRESIDENTE
LULA ou a qualquer pessoa a ele relacionada.

Nesse sentido mostra-se esclarecedor o depoimento de


EMERSON GRANERO, atestando que era de amplo conhecimento que o servio
prestado se referia ao acervo presidencial do EX-PRESIDENTE LULA:

Emerson Defesa:- O senhor lembra qual era o volume do acervo presidencial do Lula que ficou
Granero na Granero?
Depoente:- Recordo, existiam duas partes que estavam em processo de transporte,
uma parte que representava justamente uns 2 caminhes e uma outra parte, que agente
chama de parte seca, no carecia de uma armazenagem climatizada, armazenagem
comum, equivalente a a 10 caminhes de mudana.
(...)
Defesa:- Mas quem pagou a armazenagem dessa parte climatizada, foi o Paulo
Okamotto, o Instituto Lula, foi a OAS, quem pagou?
Depoente:- Da parte climatizada foi o Instituto Lula, que eu acho que...
Defesa:- O Instituto Lula que pagou Granero?
Depoente:- Isso, Granero.
Defesa:- Correto. Essa outra parte que no era climatizada, que o senhor falou de
estocagem seca, houve uma descrio pormenorizada daqueles ttulos?
Depoente:- No, ns no tnhamos essa informao, apenas sabamos que se
tratava do acervo do histrico patrimonial do ex-presidente Lula.
(...)
Defesa:- Muito bem. O Paulo Okamotto comentou com o senhor, com algum da
Granero, que estava procurando apoiadores, financiadores, de alguma forma, algum
apoio para manter esse acervo l?
Depoente:- Ao longo do ms de janeiro de 2011, j com os servios contratos
inicialmente pelo contrato, pelo primeiro contrato, ele me procurou e disse que no
tinha verba para arcar, o instituto arcar com todo o valor do contrato, e que estava
procurando apoiadores, se poderia contar com a nossa pacincia, ento em algumas
semanas ele acharia uma empresa apoiadora, eu disse que tudo bem e tal, que
aguardaria o contato, alertei que caso isso acontecesse ns precisaramos fazer um
novo contrato, apenas isso, e foi o que aconteceu, passadas algumas semanas, no
lembro exatamente quantas semanas, mas algumas semanas, ele voltou a entrar em
contato e disse Olha, eu j identifiquei uma empresa apoiadora, entrar em
contato com voc algum executivo da empresa OAS.
Defesa:- A OAS j era cliente da Granero?

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Depoente:- Sim, a OAS era um cliente j h dcadas da Granero, assim como


outras grandes empresas brasileiras.
Defesa:- E a OAS tem um contrato nico ou tem vrios contratos com a Granero,
como a relao da Granero com a OAS?
Depoente:- A OAS no tem nenhum contrato com a Granero, ela no tem
histrico de fazer contratos, ela como tem, tinha at ento muitas obras espalhadas
ao longo do Brasil, cada obra conta diretamente sua demanda para uma mudana ou
para um lote de mudanas, ento no fica centralizado em uma nica administrao,
as unidades da Granero vendem diretamente atravs de oramentos pontuais, ns no
tenho e nem nunca tivemos contratos com a OAS.
Depoente:- Muito bem. O senhor Paulo Okamotto nos comunicou, eu acho que foi no
final do ms de janeiro, comeo de fevereiro, no me recordo exatamente, se reportou
a mim Identifiquei a empresa que ser apoiadora, a empresa OAS, vai entrar em
contato com vocs um executivo da empresa, de nome..., ele me deu o nome na
poca, acho que era, acho no, certeza, era o Mateus Coutinho, passou um ou dois
dias, entrou em contato comigo o Mateus Coutinho, foi visitar a empresa, a
Granero, a sede da Granero, o recebi na Granero, conversamos sobre o contrato,
eu mostrei para ele a rea, tudo, onde estavam as coisas e tal, e por termos j
negociado comercialmente com o senhor Paulo Okamotto, j tnhamos feito a
negociao, e ele concordou, ok, e ratificou que era realmente a empresa
apoiadora do Instituto Lula. Passados a alguns dias, a Sueli me passou, uma rea
interna nossa que elabora os contratos, passei os dados que ele me mandou os dados
cadastrais da OAS, coloquei no contrato, as pessoas de contato, tudo, que no caso
seria ele o responsvel pelo pagamento e pelo recebimento da fatura, enviei o
documento fiscal, e mandei para ele o contrato. Sobre o contrato, um contrato
padro que ns temos, tem pr-cadastrado no sistema, ento ns enviamos o contrato
que era para pessoa jurdica, s colocamos os dados cadastrais, eu assinei e mandei
para colher a assinatura dele.
Defesa:- Se nesse perodo de janeiro de 2011, que vocs estavam conversando, em
algum momento o senhor Paulo Okamotto mencionou que estaria tentando uma
soluo alternativa de estocar no sindicato dos metalrgicos ou no, que sairia
mais barato?
Depoente:- Ele desde o princpio, desde o primeiro contato ele disse que essa
armazenagem seria algo temporrio, ao longo do ms de janeiro ele voltou a me
dizer isso, nunca me disse que seria para lugar A ou lugar B, mas ele sempre disse
que estaria procurando alternativas, mais econmicas inclusive, chegou ao longo do
contrato, at pediu pra realizar proposta em So Paulo, ns temos um produto, eu no
posso, tem um custo, (inaudvel), e ao longo do contrato por 2 ou 3 vezes ele chegou
a dizer que estava procurando, estava em vias de conseguir solues mais
econmicas, foi isso, recebemos at visitas no armazm por algumas vezes de pessoas
representantes do Instituto Lula para checar as condies e pra planejar essa possvel
sada, isso eu me recordo tambm.
Defesa:- A Granero achou de alguma forma estranho o fato de a OAS pagar
diretamente Granero, ao invs do Instituto Lula fazer o contrato, pagar pelo
instituto, viu alguma coisa estranha nisso?
Depoente:- Eu confesso que no, no entendemos, no achamos nada de
irregular, assim, porque institutos, ONGs vivem de doaes, ento isso no
despertou nenhuma desconfiana da nossa parte.
Defesa:- Perfeito. Essas tratativas feitas com a Granero para armazenagem desse
acervo presidencial, o senhor comentou que negociou com o Paulo Okamotto, fez as
tratativas, depois a prpria contratao, mais algum participou?
Depoente:- No, somente o senhor Paulo Okamotto.
(...)

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Defesa:- O senhor teve algum contato com o senhor Jos Adelmrio Pinheiro,
conhecido como Lo Pinheiro?
Depoente:- Tive um nico contato com o senhor Jos Adelmrio, que acho que o
senhor Lo Pinheiro, em que estive na OAS umas pouqussimas vezes, a pedido do
senhor Mateus Coutinho, bem logo na fase de assinatura do contrato, estive l para
explicar como funcionariam as notas, seria mensal, o nmero da nota fiscal, essas
coisas, o perodo de apurao e tal, ele falou Vem aqui, vamos tomar um caf, e a
eu fui na sala dele, ele falou Ah, vou te levar para conhecer o presidente da OAS,
ele me levou na sala dele, conversamos ali provavelmente por um ou dois minutos,
no mais do que isso, descemos, voltamos para a sala do senhor Mateus Coutinho,
continuamos a nossa conversa, e nunca mais o vi.

EMERSON GRANERO tambm reconheceu em seu depoimento


que a falta de correspondncia entre a indicao do contrato e os bens depositados foi
uma desateno nossa. Vale dizer, ele reconheceu que no houve qualquer conduta
do EX-PRESIDENTE LULA ou de pessoa a ele relacionada em relao a esse fato.
Veja-se o seguinte trecho do seu depoimento:

Emerson Ministrio Pblico Federal:- Certo. Ento por que no contrato de armazenagem
Granero dessa parte seca constou material de escritrio da Construtora OAS?
Depoente:- Foi uma desateno nossa, uma falta de cuidado nossa,
exclusivamente nossa, porque no nos atentamos que isso significaria a uma,
quanto ao objeto, realmente foi uma desateno nossa.
Ministrio Pblico Federal:- Certo. Nesse contrato com valor de 21 mil reais por
ms, pagos ao longo de mais de 5 anos, no se notou esse erro quanto ao objeto,
quanto ao servio que estava sendo prestado, ao que era guardado?
Depoente:- Ns sempre espervamos que esse contrato fosse rescindido a em poucos
meses, e depois, quando ele foi ficando, realmente ningum internamente percebeu
que ali haveria um possvel equvoco, que seria um problema para a nossa empresa,
realmente ningum se atentou a isso internamente.
Ministrio Pblico Federal:- Certo. As notas fiscais referentes a esse contrato foram
emitidas contra a Construtora OAS ou contra o Instituto?
Depoente:- As notas fiscais desse contrato foram emitidas 100% contra a OAS,
regularmente, mensalmente.
Ministrio Pblico Federal:- E elas eram enviadas para onde?
Depoente:- Elas eram enviadas aos cuidados do senhor Mateus Coutinho, para a
OAS, para a sede da OAS, enviadas pelo correio.

O depoimento EMERSON GRANERO tambm harmnico


com outras provas coletadas, especialmente com os esclarecimentos de PAULO
OKAMOTTO, que esclareceu a este Juzo ter ficado com a responsabilidade pelo

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armazenamento do acervo do EX-PRESIDENTE LULA a partir de uma organizao


envolvendo antigos membros do gabinete presidencial.

Emerge com nitidez, nesse diapaso, que a lgica acusatria


absurda, afinal:

1. Se a lei permite que a empresa privada custeie a manuteno do acervo, por


que se precisaria ocultar?

2. Como seria possvel ocultar um servio de transporte e armazenagem de


mais de onze contineres de itens?

3. A empresa de armazenamento reconheceu que o equvoco na indicao do


objeto do contrato foi um erro interno que no pode ser imputado a
ningum, muito menos para a atribuio de responsabilidade penal.

A evidente ausncia de justa causa para as acusaes atinentes


ao acervo presidencial foi reconhecida pelo Eminente Desembargador Federal Leandro
Paulsen em sede do julgamento do Habeas Corpus n 5042023- 62.2016.4.04.0000,
impetrado pela defesa de PAULO OKAMOTTO perante o E. Tribunal Regional Federal
da 4 Regio. Sua Excelncia votou naquela oportunidade pelo trancamento da ao
penal em relao acusao ora enfrentada.

Confiram-se alguns trechos do irreparvel voto:

Tanto Ministrio Pblico Federal como defesa afirmam em unssono que os


bens localizados no interior do depsito sub judice consiste em parcela do
acervo documental e museolgico privado do ex-Presidente da Repblica, o
que, segundo a lei acima reproduzida, integra o patrimnio cultural brasileiro
e ostenta interesse pblico. Mais: a Lei 8.394/91 autoriza expressamente que
a manuteno do acervo seja subsidiada por recursos privados, inclusive
assegurando a possibilidade de que a respectiva pessoa jurdica ou fsica

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solicite apoio pblico na forma de financiamento derivado de recursos


oriundos do oramento.
Como se v, o INSTITUTO LULA poderia ter buscado recursos diretamente
dos cofres pblicos para manuteno do depsito junto GRANERO sem que
tal fato consistisse em qualquer ilegalidade.
Entretanto, os recursos em questo derivaram exclusivamente dos cofres da
OAS, prestando-se a promover fim lcito, notadamente a manuteno do
acervo presidencial. Assim, no h ocultao ou dissimulao de patrimnio
apta a configurar sequer em tese o crime de lavagem de capitais.
Feitas tais ponderaes acerca da licitude da conduta, resta averiguar o
alegado vcio na descrio do objeto entabulado entre OAS e GRANERO.
A Lei 8.394/91 por duas vezes afirma que a participao de entidades privadas
na manuteno do acervo presidencial far-se- mediante 'acordo'. O Decreto
4.344/02 nada dispe acerca da forma pela qual tal acordo deve ser
entabulado, mas apenas pontua que a adeso ao Sistema de Acervos
Documentais Privados dos Presidentes da Repblica far-se- por meio de
termo especfico em que, alm de vedar a alienao dos objetos reclamar
compromisso da entidade em preserv-los e conserv-los (art. 6). Pelo que
consta nos autos e que foi declarado por todas as partes, inclusive pelo
Ministrio Pblico Federal, o acordo se deu entre INSTITUTO LULA,
representado por PAULO OKAMOTTO, e construtora OAS, representada por
LO PINHEIRO por intermdio de contatos pessoais e telefnicos. No h
indicativo de que o pacto tenha sido formalizado por intermdio de algum
instrumento solene, mas, ainda assim, a existncia do ajuste para
manuteno do acervo incontroversa entre os litigantes.
O nico contrato formal estabelecido o prprio contrato de depsito
celebrado entre OAS e GRANERO, onde resta ajustada a locao do espao
para guarda de acervo da prpria empreiteira. No contrato entabulado entre
OAS e GRANERO (Evento 03, COMP269, da Ao Penal n
50465129420164047000), consta: Armazenagem de Materiais de Escritrio e
Imobilirio Corporativo de Propriedade da Construtora OAS LTDA. O
Ministrio Pblico Federal afirma que a informao em questo
manifestamente falsa, porquanto os objetos guardados no local integravam o
acervo do ex-Presidente LULA. A concluso de que os bens guardados no
local integravam o acervo do ex-Presidente LULA, como bem ponderou o
Juzo de origem, incontroversa. Desde a primeira oitiva de OKAMOTTO
(Evento 03, COMP275, Ao Penal n 50465129420164047000) e dos demais
envolvidos na seara policial, as partes afirmam e reafirmam que no local
estava armazenada parcela do acervo presidencial. A capacidade financeira
do INSTITUTO LULA para arcar com tal despesa, sobre o que controvertem
OKAMOTTO e o MINISTRIO PBLICO, irrelevante.
Mas, ainda que o objeto contratual entabulado entre GRANERO e OAS no
tenha feito referncia expressa ao acervo presidencial, tal irregularidade, por
si s, no evidencia crime de lavagem de dinheiro, considerando-se a
legalidade da participao do setor privado na manuteno do acervo
presidencial.
De tudo que foi exposto acerca do objeto do contrato entabulado entre
GRANERO e OAS concluo: (a) o acervo presidencial constitui patrimnio

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cultural e, por expressa determinao legal, de interesse pblico (b) a


manuteno do acervo presidencial por entidade privada legtima,
porquanto encontra amparo legal (c) o INSTITUTO LULA poderia ter
buscado o custeio do depsito junto prpria Unio, o que infirma a
assuno privada das respectivas despesas como vantagem indevida de objeto
proveniente de crime (d) a ausncia de referncia ao acervo presidencial no
contrato entabulado entre a OAS e a GRANERO constitui mera
irregularidade incapaz de fazer do seu objeto uma prtica ilcita ou
dissimuladora da origem do produto de crimes (e) o objeto do contrato,
guarda do acervo presidencial, nunca foi negado pelas partes, assim como
facilmente perceptvel atravs da anlise conjunta dos documentos que o
antecederam por terem sido expressamente relacionados ao INSTITUTO
LULA (requisio de oramento, oramento e aceite do depsito).
Ademais, especificamente quanto ao paciente OKAMOTTO, deve-se observar
que, na qualidade de Presidente do INSTITUTO LULA, e com a
responsabilidade de zelar pela manuteno do acervo do Presidente, o fato de
recorrer ao apoio privado para tanto, quando a legitimidade dessa
participao era expressamente prevista em lei, no traz elemento indicirio
da sua adeso prtica de lavagem de dinheiro.
De tudo que foi exposto, chego concluso de que a denncia no traz
elementos indicirios da prtica de lavagem de capitais.
Desse modo, ante a ausncia de justa causa para a persecuo criminal por
lavagem de capitais quanto ao armazenamento de bens do acervo do ex-
Presidente da Repblica, a ao criminal deve ser trancada quanto PAULO
OKAMOTTO e, forte no art. 580 do CPP, tambm em relao aos rus LUIZ
INCIO LULA DA SILVA e JOS ADELMRIO PINHEIRO FILHO.
Dispositivo.
Ante o exposto, voto por conceder a ordem de habeas corpus a PAULO
TARCISO OKAMOTTO para trancar em parte a ao penal n 504223-
62.2016.4.04.0000, to-somente quanto imputao do crime de lavagem de
capitais em relao manuteno de parcela do acervo presidencial, que
integra o patrimnio cultural brasileiro e de interesse pblico (captulos 3.4 e
3.4.1 da denncia). Forte no art. 580 do CPP, estendo os efeitos da ordem aos
rus JOS ADELMRIO PINHEIRO FILHO e LUIZ INCIO LULA DA
SILVA, em relao aos quais tambm deve ser parcialmente trancada a ao
penal n 504223- 62.2016.4.04.0000 quanto imputao de crime de lavagem
de capitais no que tange manuteno de parcela do acervo presidencial
(captulos 3.4 e 3.4.1 da denncia). (Grifamos)

No RHC 80.087, impetrado perante o E. Superior Tribunal de


Justia, o Ministrio Pblico Federal se manifestou pelo trancamento da ao penal.
Oportuno tambm extrair trechos do referido parecer:

Incontroverso se tratar de bens de ex-Presidente da Repblica - () nunca


foi negado pelas partes, assim como facilmente perceptvel atravs da
anlise conjunta dos documentos que o antecederam por terem sido
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expressamente relacionados ao INSTITUTO LULA (requisio de


oramento, oramento e aceite do depsito) (vide Voto Vencido).
Nessa medida, se incontroversa a propriedade privada dos bens, no se h de
falar por exemplo em falsidade do contrato (contrato com a GRANERO
firmado com a OAS por dizer respeito expressamente a ARMAZENAGEM
DE MATERIAIS DE ESCRITRIO MOBILIRIO CORPORATIVO DE
PROPRIEDADE DA CONSTRUTRA OAS LTDA.).
Incontroverso tratar-se de contrato de depsito tendo por referncia
Oramento n 14.895 (e- fl. 163- Item 258 da Denncia). Previamente
existente solicitao por PAULO OKAMOTTO de oramento ( e- fl. 162
Item 257 da Denncia).
Considerando a no existncia no Pas do chamado Decreto Autnomo
considerando no poder haver determinao fora da lei em sentido estrito
para criao de obrigao possvel admitir como feito no Voto Vencido que,
na finalidade da Lei n 8.394/91, sem questionamento de natureza penal,
poderia haver o depsito dos bens enquanto mero contrato de depsito.
Gabinete Pessoal de Presidente da Repblica, com servidores da Unio para
seleo do material tido por acervo privado de ex- Presidente. H no mbito
da Presidncia da Repblica um Sistema de acervos documentais privados
dos Presidentes da Repblica com coordenao, conforme previso da Lei
n 8.394/ 92 art. 7. Em janeiro de 2016 foi rescindido o contrato de
armazenagem, fazendo-se a entrega dos bens para as pessoas indicadas por
PAULO OKAMOTTO (cit.), os bens foram transportados para o Sindicato
dos Metalrgicos do ABC, em So Bernado do Campos/SP (referncia ao
Anexo 281) (...)
Pelo conhecimento e provimento do Recurso (Grifamos)

Ainda que no tenha prevalecido o entendimento sobre o


trancamento da ao penal, aps o encerramento da instruo, diante das provas obtidas
e j analisadas acima, no h como prosperar a acusao.

O Ministrio Pblico Federal ainda contesta a afirmao de que o


Instituto Lula no tinha os necessrios recursos para arcar com a conservao do acervo
presidencial.

Esse argumento, alm de descabido, no tem qualquer validade


para fazer prosperar a acusao contra ao EX-PRESIDENTE LULA.

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A uma, porque a legislao, como exposto acima, estimula que


instituies pblicas e privadas auxiliem na manuteno do acervo presidencial, pois a
despeito de sua natureza privada, ele integra o patrimnio cultural brasileiro.

A duas, porque o Instituto Lula criado em Agosto de 2011


passou a ter um faturamento considervel a partir de 2012, enquanto a necessidade de
recolher fundos para o acervo j ocorreu a partir do comeo de 2011.

A trs, considerando que os valores pagos pela OAS entidade


privada so permitidos por lei, o Instituto Lula destinou seus recursos a outros
projetos, alm de custear diversas despesas que possui.

importante registrar, ainda, que as provas trazidas aos autos


revelaram que o Instituto Lula estava focado na localizao de um espao para poder
abrigar o acervo presidencial que necessariamente seria retirado da empresa Granero.

Para tanto, foi constitudo um grupo de trabalho que planejou a


constituio do Memorial da Democracia para expor todo o material ao pblico.

Em 2012 a Cmara dos Vereadores da Cidade de So Paulo


editou uma lei (Lei Municipal n 15.573/2012) autorizando a cesso de uso de um
terreno para a construo desse Memorial da Democracia e o projeto do Memorial da
Democracia levou em considerao esse espao.

No entanto, a eficcia dessa lei foi suspensa por fora de liminar


deferida nos autos da Ao Civil Pblica n 1001879-75.2014.8.26.0053, em trmite
perante a 12. Vara da Fazenda Pblica da Comarca de So Paulo (Doc. 32), impedindo
a implementao do projeto at a presente data.

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Apenas por essa razo que o acervo presidencial ficou


acondicionado na empresa GRANERO aps 2012.

Imperioso o reconhecimento da manifesta atipicidade da conduta


ou, subsidiariamente, da ausncia de participao do ex-presidente em qualquer ato
indevido, conforme insculpido no art. 386, III, IV e V do Codex Procedimental Penal.

V.13.2 DA AUSNCIA DE DOLO

V.13.2.1 DO DOLO ESPECFICO

Outro ponto que rechaa a tese acusatria a inexistncia do


elemento subjetivo do tipo, conforme se passa a demonstrar.

No h nos autos um nico elemento que possa demonstrar que os


recursos utilizados para o pagamento do armazenamento provisrio do acervo
presidencial na GRANERO sejam provenientes de crime.

Muito menos possvel identificar qualquer dado concreto que


permita inferir a existncia de dolo especfico do EX-PRESIDENTE LULA com vistas
ocultao ou simulao de valores supostamente oriundos de crime.

O dolo especfico no crime de lavagem caracterizado pela


vontade de reinserir o ativo ilcito ao crculo econmico com aparncia de licitude.

Cogitar o desgnio de ocultao ou dissimulao no presente caso


mostra um completo desconhecimento sobre a estrutura dogmtica do tipo penal de
lavagem, pois o ato tpico de ocultar no se coaduna com a conduta concreta de realizar
um contrato comercial de armazenamento de bens. Tambm, a celebrao do contrato

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demonstra que seus signatrios no tinham a inteno de ocultar os valores, j que


ocultar significaria esconder o ativo.

Ademais, o acervo presidencial armazenado pela GRANERO no


seria bem de origem ilcita, nem o valor pago pelo armazenamento pela OAS seria
convertido em outra coisa, pois se referiria remunerao pelo servio regular e
efetivamente prestado pela GRANERO.

Conforme j mencionado, o fato de no constar no contrato a


descrio acervo presidencial no permite concluir pelo desgnio de ocultar.

Assim sendo, no se pode cogitar de tipicidade da conduta, pois,


ausente outra modalidade delitiva, a lavagem de dinheiro somente pode ser punida na
forma dolosa, nos termos do art. 18, do Cdigo Penal o que, definitivamente, no se
pode cogitar no vertente caso. Impe-se, no caso, a absolvio do EX-PRESIDENTE
LULA conforme o art. 386, VII, do CPP.

V.13.2.2 DO DOLO E VENTUAL NA FORMA DE CEGUEIRA DELIBERADA

O Ministrio Pblico Federal, em suas alegaes finais, busca


demonstrar que os supostos crimes de lavagem de dinheiro foram praticados mediante
dolo direto, pois tanto os mandantes, quanto os executores dos atos de lavagem
tinham completa cincia da origem ilcita do dinheiro.

Contudo, como tese subsidiria, o Parquet sustenta que


necessrio considerar, ao menos, a incidncia do dolo eventual no caso concreto.
Entretanto, no apresenta qualquer argumento capaz de comprovar sua proposio.

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De fato, fundamenta suas alegaes apenas com base em trecho


extrado do acrdo da Ao Penal 470/STF e, ao final, afirma que o dolo eventual seria
aplicvel por diversas situaes, quais sejam:

o contrato firmado com a GRANERO, pelo servio de armazenagem do


acervo pessoal de LULA, no poderia representar incentivo cultural sem o
desembolso ser declarado como doao.

Como se observa, o Ministrio Pblico no realizou uma


descrio minuciosa dos fatos, tampouco imputou uma conduta especfica a cada um
dos agentes, de tal forma que no possvel se falar em dolo eventual por ausncia de
fatos e provas capaz de demonstra-lo.

Mesmo assim, apenas para fins de argumentao jurdica, cabe


um breve esclarecimento acerca da inaplicabilidade do dolo eventual no caso em
questo.

O Ministrio Pblico, para comprovar sua tese subsidiria, apela


para a chamada Teoria da Cegueira Deliberada, a qual, segundo o acrdo da AP 470,
se concretiza quando esto presentes os seguintes requisitos:

(i) a cincia do agente quanto elevada probabilidade de que os bens,


direitos ou valores envolvidos provenham de crime (ii) o atuar de forma
indiferente do agente a esse conhecimento, e (iii) a escolha deliberada do
agente em permanecer ignorante a respeito de todos os fatos, quando possvel a
alternativa.

Pela lgica do Parquet, embasada exclusivamente no referido


acrdo, tal teoria equipara-se ao dolo eventual, previsto pelo artigo 18, I, in fine, do
Cdigo Penal. Assim, teria incidncia no presente caso, uma vez que:

(...) os agentes voluntariamente se recusam a saber a origem ou forma dos


pagamentos, deixando de realizar qualquer poltica do tipo KYC (know your
customer) ou mesmo de detectar sinais de aparncia ilcita dos recursos.

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Contudo, de acordo com o entendimento doutrinrio, impossvel a


aplicao do dolo eventual no crime de lavagem de dinheiro. Como lecionam GUSTAVO
HENRIQUE BADAR e PIERPAOLO CRUZ B OTTINI 260 , aceitar tal espcie de dolo no
adequado do ponto de vista sistemtico, tampouco sob a perspectiva poltico criminal.

Nas palavras dos autores:

Do prisma sistemtico, basta observar dispositivos semelhantes ao ora


comentado, para perceber que o dolo eventual, quando admitido pelo
legislador, sempre expressamente previsto no texto legal pela expresso
deve saber. Isso no se aplica a todos os tipos penais com dolo eventual, mas
apenas s hipteses normativas em que o comportamento tpico pressupe a
cincia de um estado/fato/circunstncia anterior. o que ocorre no perigo de
contgio venreo (art. 130, do CP), na recepo qualificada (art. 180, 1, do
CP), no excesso de exao (art. 316, , 1, do CP). Em todos eles a prtica
delitiva pressupe um estado anterior que integra a descrio tpica, cuja
cincia pode ser direta ou eventual, e a abrangncia das duas modalidades
sempre indicada diretamente no texto legal

Com efeito, o crime de lavagem de dinheiro exige uma infrao


penal anterior, porm, em referido crime, no mencionada a expresso deve saber
ou qualquer outra semelhante, de modo que o tipo penal no pode admitir a modalidade
dolo eventual, sob pena de violao ao princpio da legalidade estrita.

J em relao perspectiva da poltica criminal, referidos autores


alegam que:

(...) a aceitao do dolo eventual impe uma carga custosa s atividades


econmicas e financeiras, pois sempre possvel duvidar da procedncia de
determinado capital ou dinheiro. Ainda que se afirme que o dolo eventual exige
razovel suspeita da procedncia ilcita dos recursos, a linha que separa a
dvida fundada do risco permitido no suficientemente clara para conferir
segurana queles que operam recursos alheios, como bancos.

Dessa forma, seja pela sistemtica da legislao penal, ou ainda


por uma questo de poltica criminal, o dolo eventual no se aplica ao crime de lavagem
260
BADAR, Gustavo Henrique e BOTTINI, Pierpaolo Cruz. Lavagem de Dinheiro: Aspectos Penais e
Processuais Penais, 3 edio, 2016, Ed. Revista dos Tribunais, p. 141.
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de dinheiro, sendo assim no h que se falar em Teoria da Cegueira Deliberada no caso


em tela.

Quanto ao mais, tal teoria, apesar de ter sido utilizada no


julgamento da AP 470, ainda no completamente aceita no Brasil. Isso porque se trata
de um instituto copiado de pases estrangeiros, nos quais a cegueira deliberada
utilizada no apenas para substituir o dolo eventual como tambm a culpa consciente.
Sendo assim, nem todas as hipteses que a doutrina internacional considera como
cegueira deliberada dizem respeito a uma conduta praticada por dolo eventual, podendo
estar se referindo a outro instituto, a culpa consciente. Essa considerao de grande
relevncia, em especial para o delito de lavagem de dinheiro, tendo em vista que o tipo
penal no admite a modalidade culposa nem mesmo a culpa consciente -, em razo da
excepcionalidade do crime culposo. Assim, mais um motivo pelo qual no se deve
admitir a Teoria da Cegueira Deliberada no crime de lavagem de dinheiro.

Pelo exposto, verifica-se que a Teoria da Cegueira Deliberada no


admite incidncia to extensa como busca demonstrar o Ministrio Pblico Federal. O
instituto no pode ser copiado de maneira irracional, desrespeitando-se a estrita
legalidade para punir a qualquer custo. Caso aceita pelo ordenamento jurdico brasileiro,
deve ser aplicada com cautela, em situaes concretas e tipos penais especficos. No
caso em tela, como j comprovado, a referida teoria no pode, em hiptese alguma, ser
adotada, de modo que no h razo para se cogitar dolo eventual por equiparao a tal
teoria.

E mesmo que se entendesse pela possibilidade do referido


conceito ao caso em comento, ainda sim no se poderia falar em responsabilidade
criminal do EX-PRESIDENTE LULA.

Isso porque o dolo eventual exige que o agente tenha cincia da


elevada probabilidade da procedncia criminosa do bem ou produto.
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Vale lembrar, nesse sentido, que o rgo acusador no trouxe ao


processo elementos para comprovar que o EX-PRESIDENTE LULA tinha conscincia
da provvel procedncia criminosa dos bens gastos pela OAS na armazenagem dos bens
inerentes ao acervo presidencial.

Diante do exposto, requer-se a absolvio do EX-PRESIDENTE


LULA no tocante ao crime de lavagem de capitais, ante a vedao dupla
incriminao e com supedneo no art. 386, III, do Cdigo de Processo Penal.

VI
DA PRTICA DE LAWFARE

Neste momento, faz-se imprescindvel trazer baila, mais uma


vez, as sistemticas violaes a direitos e garantias, legais e constitucionais que, em
conjunto, deixam transparecer a verdadeira guerra instituda contra o EX-
PRESIDENTE LULA e contra o projeto poltico que ele representa para o Pas
utilizando-se tanto da persecuo penal extra judicium quanto do procedimento penal in
judicium para combat-lo com o nico intuito de elimin-lo da vida pblica,
configurando de forma patente o lawfare.

No se ignora o fato de que o conceito de lawfare e seu emprego


contra o EX-PRESIDENTE LULA j foram previamente evidenciados no presente
feito, entretanto, diante da perpetuao de sua utilizao, surge a necessidade de,
novamente, trazer a matria tona.

O lawfare, ou guerra jurdica, consiste, em sua essncia, na


utilizao do Direito e dos procedimentos jurdicos como instrumentos e armas de

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guerra, no uso abusivo da lei ou, ainda, como meio de atingir resultados polticos e at
econmicos, em qualquer nvel de interao social.

Tradicionalmente, tticas de lawfare tm sido usadas para obter


vantagens morais sobre o inimigo no tribunal da opinio pblica, e para intimidar os
chefes de Estado a agir por medo de serem processados por crimes de guerra261. Assim,
o termo se refere, em linhas gerais, manipulao do sistema legal para fins
estratgicos polticos ou militares.

Tais estratgias englobam tambm manipulao da opinio


pblica atravs da mdia, visando (alm do apoio coletivo) ao prejuzo moral ou
eliminao conceitual de um oponente, como elemento de legitimao da violncia
por meio da lei ou de procedimentos legais (enforcement).

O presente caso adequa-se perfeitamente ao conceito de


lawfare.

A denncia, na qual foi feita uma enviesada releitura da Histria


recente do Pas, com narratio facti totalmente comprometida por uma deturpada
ideologia e divorciada da realidade, seguida de acusaes genricas e sem lastro
probatrio, apenas uma de suas manifestaes, visto que a lei e o processo servem
somente para conferir aparncia de legalidade ao arbtrio cometido sem restries.

Aqui, h que se destacar mais uma vez o espetculo oferecido aos


rgos de imprensa por ocasio da apresentao pblica da referida inicial acusatria
por seus subscritores, em 14.09.2016 (e que foi objeto de severa crtica do Ministro

261
"Traditionally, lawfare tactics have been used to obtain moral advantages over the enemy in the court
of public opinion, and to intimidate heads of state from acting out of fear of prosecution for war crimes"
Disponvel em: <http://cdm266901.cdmhost.com/cdm/ref/collection/p15029coll1/id/21> Acesso em: set.
2016.
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TEORI Z AVASCKI262 e do voto vencido proferido pelo Desembargador Federal R OGRIO


FAVRETO 263). Um show mascarado de entrevista coletiva, transmitido ao vivo e com a
utilizao de um powerpoint que pretendia, de forma sofrvel, imputar ao EX-
PRESIDENTE LULA crimes que no possuam qualquer relao com ele e dos quais
sequer tinha conhecimento.

No restam dvidas de que o propsito do show era apenas um:


cooptar a opinio pblica por meio de um circo miditico, convencendo-a de que o EX-
PRESIDENTE LULA culpado, autor comprovado de um crime seja ele qual for
(e pouco importa que a principal acusao ali propagandeada sequer estava contemplada
na denncia). Fez-se uso explcito do sensacionalismo e de powerpoints na tentativa de
emplacar a responsabilidade penal objetiva, violando garantias fundamentais
asseguradas pela Constituio Federal e pelos Tratados Internacionais que o Brasil
confirmou e se obrigou a cumprir, notadamente no que diz respeito presuno de
inocncia.

Outro exemplo claro de violao ao o princpio constitucional da


presuno de inocncia se deu em 17.03.2017, quando integrantes da Fora Tarefa,
novamente em coletiva de imprensa e agindo fora de suas atribuies constitucionais e
legais, atacaram o EX-PRESIDENTE LULA qualificando-o como um general em
crime de guerra que pratica crimes a partir de seu gabinete, alm de lanarem outras
acusaes infundadas, num esforo de manter de p uma denncia vazia, visto que aps
a realizao de diversas audincias, com a oitiva de 73 testemunhas, no se logrou
colher qualquer prova contra o EX-PRESIDENTE LULA.

Tais condutas levadas a cabo pela Fora-Tarefa so incompatveis


com o dever incumbido ao MPF de zelar pela defesa da ordem jurdica, previsto no art.
127 da Constituio Federal e reproduzido na LCP 75/93, bem como da defesa dos

262
A crtica foi lanada durante o julgamento da Reclamao n 25.048.
263
TRF4, P.A Corte Especial n 0003021-32.2016.4.04.8000/RS
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direitos constitucionais, prevista na mesma lei. De to absurda, chegou a espantar at


parte da imprensa que declara abertamente ser contra o EX-PRESIDENTE LULA264.

H muito tempo que a operao denominada Lava Jato elegeu


seu inimigo: Lula. Para destru-lo, os agentes nela envolvidos no medem esforos nem
se importam com os limites das garantias. Perpetram os mais diversos acintes, negam a
lei e a liturgia procedimental e desafiam o Estado Democrtico de Direito brasileiro.

O EX-PRESIDENTE LULA, ex-Presidente da Repblica


Federativa do Brasil, foi submetido s mais abominveis ilegalidades. A comear pela
privao de liberdade por meio de injustificada conduo coercitiva, engendrada
sem qualquer embasamento legal e com o propsito de ferir a dignidade do EX-
PRESIDENTE LULA, vendendo ao pblico a ideia de que teria ele sido preso e,
consequentemente, seria responsvel pela prtica de algum crime.

Alm disso, de se destacar: (i) interceptao de terminais


telefnicos de seu uso, de seus familiares e colaboradores; (ii) interceptao ilcita dos
terminais telefnicos de seus advogados alm da linha celular de um deles, houve a
interceptao do principal ramal de um dos escritrios que atuam na defesa, com
monitoramento de dilogos profissionais de 25 advogados de seus quadros; (iii)
divulgao indevida de suas interlocues privadas, at mesmo aquelas envolvendo
cliente e defensor; (iv) vazamentos seletivos de trechos de dilogos totalmente
descontextualizados; (v) incontveis buscas e apreenses em sua residncia, de seus
filhos e colaboradores; (vi) acusaes levadas a efeito por determinada autoridade
judiciria perante o Supremo Tribunal Federal; (vii) manifestaes dessa mesma
autoridade colocando-se, ainda mais, na figura do juiz-acusador, anttese perfeita da
justia serena, imparcial e equidistante.

264
Um espanto! Deltan antecipa a sentena de Lula e at a condenao. Disponvel em:
<http://veja.abril.com.br/blog/reinaldo/um-espanto-deltan-antecipa-a-sentenca-de-lula-e-ate-a-
condenacao/> Acesso em: jun. 2017
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Em artigo brilhante, o acadmico SRGIO SALOMO SHECAIRA265,


Professor Titular da USP e Ex-Presidente do IBCCRIM e CNPCP, relembra o caso de
Enzo Tortora, apresentador de televiso italiano que foi injustamente acusado e
condenado por fazer parte da Camorra, mfia italiana, e tambm por trfico de drogas,
fazendo um paralelo entre o presente caso e o ocorrido na Itlia.

Em suma, o autor destaca a srie de arbitrariedades praticadas por


integrantes dos entes estatais, a utilizao do direito como meio de legitim-las e o uso
dos meios de comunicao como forma de cooptar a opinio pblica a fim de utilizar o
interesse pblico como pretexto para justificar a perseguio instaurada:

Tortora uma espcie de Gugu Liberato, ou quem sabe Raul Gil tinha um
programa televisivo bem comercial, em que os telespectadores enviavam
produtos excntricos, para que fossem leiloados ao vivo. Um preso, ligado
Camorra, enviou um jogo de bordados, que ele mesmo tinha feito no crcere,
para o programa. Passado algum tempo, o presidirio comeou a escrever
cartas indagando sobre o destino dos seus bordados. Por algum erro da
produo, ningum sabia onde estavam os bordados. O programa escreve uma
carta ao camorrista, relatando o extravio do material, e propondo uma
indenizao pecuniria. O preso usou esta carta para incriminar Tortora,
dizendo que ela vinha escrita em linguagem cifrada, e que o bordado
significava drogas, e que a oferta de dinheiro se relacionava a um valor a ser
pago. Quando Tortora, j imputado, defende-se perante o juiz que
acompanha o caso, em tom sensacionalista, jurando que no conhecia o
delator, o presidirio apresenta a carta como prova de que eles se
corresponderam.
Outros mafiosos, que ouviram a histria na TV e a leram nos jornais, resolvem
tambm delatar Enzo Tortora. Os mafiosos queriam apenas se beneficiar da
delao premiada, e escolheram Enzo Tortora como um alvo perfeito. Ele era
um sujeito conhecido na televiso e isso os ajudaria a fazer bonito junto ao
Ministrio Pblico. E o mais importante: era inocente, ou seja, eles no
denunciavam nenhum perigoso figuro da mfia, que naturalmente no ficaria
satisfeito em ser delatado e que poderia se vingar logo adiante, sempre com
muito sangue. Vale aqui a lio de Alan Dershowitz, professor de Direito em
Harvard, segundo o qual se voc quer escapar da priso nos EUA, incrimine
algum mais importante que voc. Na casa de um dos delatores, a polcia
encontrou uma agenda onde se lia o nome Tortora, ao lado de um nmero
265
SHECAIRA, Srgio Salomo. Mouro. Boletim IBCCRIM, So Paulo, v. 24, n. 281, p. 09-11., abr.
2016.
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telefnico (em seguida, seria comprovado que o nome certo era Tortona, no
Tortora, e que o nmero de telefone no era do apresentador e no tinha
qualquer relao com ele). Os jornais e revistas caem em cima de Tortora,
sem piedade. Longos editoriais, artigos de fundo, crnicas, charges, so
publicados contra o pobre apresentador, que clamava inutilmente por sua
inocncia. ncoras televisivos os de l como os de c talvez tenham dito:
Isso uma vergonha! Sua nica defesa, perante tantos delatores lucrando
com a delao, era que todos eram bandidos, e que sua palavra vinha sendo
sistematicamente ignorada. Se no bastasse tudo isso, aparece um pintor
(Giuseppe Margutti), sem ligao com a mfia, afirmando que tinha visto Enzo
Tortora vendendo cocana num banheiro de uma festa chic. O novo acusador
vai a todos os programas noturnos de entrevistas reforando a acusao
preexistente. Era tudo o quanto bastava para uma condenao. Nenhuma
defesa mais seria crvel. Juzes e procuradores tambm usaram o caso para se
promoverem. Fotos eram publicadas nos jornais destacando a importncia da
nova e eficiente justia penal e focando seus jovens e destemidos protagonistas.
Por que no os nomear ministros do Supremo Tribunal?
Tempos depois, as acusaes comeam a ruir. Era tudo mentira. O pintor
queria aparecer. Descobriu-se que ele j tinha sido condenado, em outras
ocasies, por falso testemunho. O documento apreendido com os delatores (a
agenda com o nome do acusado) no tinha qualquer relao com o crime
imputado a Tortora. No obstante, veio a ser condenado na Operao a 16
anos de cadeia, ficando pouco menos de um ano atrs das grades, at que uma
nova deciso o inocentou totalmente.
Na mais importante doutrina concebida pelo responsvel da Lava Jato, em
um artigo de sete pginas publicado na Revista CEJ, intitulado Consideraes
sobre a operao mani pulite, destaca-se a importncia da imprensa no
julgamento do caso: os responsveis pela operao mani pulite (...)
fizeram largo uso da imprensa. Com efeito, para desgosto dos lderes do PSI
(...) a investigao da mani pulite vazava como uma peneira. To logo algum
era preso, detalhes de sua confisso eram veiculados no LExpresso, no La
Republica e outros jornais e revistas simpatizantes. Qualquer semelhana
com o Brasil no mera coincidncia. H um aspecto claramente
maquiavlico no raciocnio. Fez-se uso rotineiro de meios metaprocessuais,
com a utilizao de veculos de comunicao aliados, deteno em larga
escala, isolamento dos presos, o jogo processual em que se assevera que uma
prova foi produzida, induzindo o acusado a confessar etc, etc. As
consequncias polticas so sabidas por todos.

Impossvel no identificar os mesmos elementos no presente


caso, pois o que efetivamente se verifica uma tentativa de legitimar, por meio de
um processo judicial artificial, uma perseguio desenfreada, uma verdadeira
guerra decretada por agentes da autoridade estatal, com apoio de setores da mdia
tradicional, contra o EX-PRESIDENTE LULA.

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VII
DOS OUTROS EQUVOCOS DO MPF

Conforme amplamente demonstrado nas presentes alegaes


finais, a acusao no logrou comprovar suas imputaes contra o EX-PRESIDENTE
LULA.

Como se no bastassem as acusaes vazias e genricas e a


ausncia de provas, o rgo ministerial, em sua sanha acusatria, perpetrou uma
sequncia de erros tcnicos em suas alegaes finais que no podem passar
despercebidos.

VII.1 DO MERO EXAURIMENTO DO DELITO DE CORRUPO PASSIVA

Alm dos desrespeitos norma processual penal e aos direitos


fundamentais exaustivamente demonstrados, a acusao apresenta uma catica confuso
entre imputaes de lavagem de dinheiro e corrupo passiva.

Sucede que, segundo a melhor doutrina, reprimenda por lavagem


de dinheiro somente se justifica quando a conduta no for desdobramento natural da
infrao penal antecedente266 .

No mesmo sentido o entendimento do Supremo Tribunal


Federal:

EMENTA: EMBARGOS INFRINGENTES NA AP 470. LAVAGEM DE


DINHEIRO. 1. Lavagem de valores oriundos de corrupo passiva praticada
pelo prprio agente: 1.1. O recebimento de propina constitui o marco
consumativo do delito de corrupo passiva, na forma objetiva receber, sendo
indiferente que seja praticada com elemento de dissimulao. 1.2. A

266
SANCTIS, Fausto Martin De - Delinquncia Econmica e Financeira, 2015, p. 208.
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autolavagem pressupe a prtica de atos de ocultao autnomos do produto


do crime antecedente (j consumado), no verificados na hiptese. 1.3.
Absolvio por atipicidade da conduta. 2. Lavagem de dinheiro oriundo de
crimes contra a Administrao Pblica e o Sistema Financeiro Nacional. 2.1. A
condenao pelo delito de lavagem de dinheiro depende da comprovao de
que o acusado tinha cincia da origem ilcita dos valores. 2.2. Absolvio por
falta de provas 3. Embargos acolhidos para absolver o embargante da
imputao de lavagem de dinheiro. 267 (Destacou-se)

Na ocasio, o Ministro M ARCO AURLIO assim exps:

A meu ver, os fatos, tais como expostos pelo relator e tambm pelo
revisor, no so tpicos sob o ngulo da lavagem do dinheiro. O Direito
Penal no admite sobreposies. O que houve na espcie - e isso j est
assentado? A corrupo na modalidade receber.
Indago: a corrupo na modalidade receber ocorre luz do dia?
Ocorre de forma documentada? A resposta desenganadamente
negativa. Acontece de modo escamoteado. Surge vocbulo que est
ganhando sentido que no possui no caso, no possui: "ocultao".
Quem recebe recebe de forma oculta. Na espcie, diria que esse fenmeno
prprio ao tipo "corrupo passiva" e no se confunde com a ocultao,
seguida do vocbulo "dissimulao", prevista na Lei n 9.613/98, que a
lei disciplinadora da lavagem de dinheiro. (Destacou-se)

Conforme se depreende dos ensinamentos acima transcritos,


sendo o recebimento clandestino inerente ao crime de corrupo passiva, que tambm
prev a modalidade ocultar indiretamente, atravs de interposta pessoa no h
que se falar na existncia de crime de lavagem de dinheiro, sendo tal hipottica conduta
mero exaurimento de delito anterior.

VII.2 DA CAUSA DE AUMENTO POR ATO DE OFCIO (ART. 317, 1 , CP)

Em mais uma confuso tcnica, o MPF expressa o entendimento


de que, no presente caso, deveria incidir a causa de aumento constante do 1 do art.
317 do Cdigo Penal.

267
STF, Dcimo Sexto Embargos Infringentes AP 470, Relator: Ministro Luiz Fux, Plenrio, 13/03/2014.
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De acordo com o mencionado dispositivo A pena aumentada


de um tero, se, em consequncia da vantagem ou promessa, o funcionrio retarda ou
deixa de praticar qualquer ato de ofcio ou o pratica infringindo dever funcional.
Note-se que o dispositivo exige que o funcionrio retarde ou deixe de praticar ato de
ofcio ou o pratica infringindo dever funcional.

Para elucidar o equvoco aqui apontado, cumpre esclarecer que


ato de ofcio [] aquele que se compreende nas atribuies do funcionrio, ou em sua
competncia, ou seja, ato administrativo ou judicial.268

Assim, a referida norma exige, claramente, que, em consequncia


da vantagem ou promessa, o funcionrio retarde, deixe de praticar ou pratique ato de
ofcio necessariamente vinculado sua funo pblica ou o faa infringindo dever
funcional.

Nessa toada, prestigiando a segurana jurdica, a jurisprudncia


do Supremo Tribunal Federal e do Superior Tribunal de Justia tem firme o seguinte
entendimento:

Para a configurao do delito de corrupo passiva necessrio que o ato


de ofcio em torno do qual praticada a conduta incriminada seja da
competncia ou atribuio inerente funo exercida pelo funcionrio
pblico (Precedentes do STJ e do STF) (STJ, REsp. 825340/MG, Rel. Min.
Felix Fischer, 5 T., DJ 25/9/2006, p. 305 destacou-se).

Conforme previamente explanado no tpico V.2.2 DO PROCESSO


DE NOMEAO DOS CARGOS DA PETROBRS A ESTRUTURA SOCIETRIA/G OVERNANA
CORPORATIVA/MERCADO DE C APITAIS, no h vinculao entre a indicao e
nomeao de diretores da Petrobras e o Presidente da Repblica.

268
E. Magalhes Noronha in Celso Delmanto, Cdigo penal comentado, Ed. Renovar, RJ, 6 ed., pg.
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Completamente descabido, portanto, sob qualquer hiptese, falar-


se sobre o envolvimento do EX-PRESIDENTE LULA nos fatos narrados pelo MPF,
menos ainda a incidncia de causa de aumento de pena do artigo 317, 1, CP, ante a
completa desvinculao dos atos de atribuio do Presidente da Repblica e dos
diretores da Petrobras.

VII.3 DA CAUSA DE AUMENTO SOBRE DETENTORES DE M ANDATO E LETIVO (ART.


327, 2, DO CP)

Seguindo com impropriedades tcnicas, o MPF deduziu


entendimento no sentido de que Chefe do Poder Executivo, seja qual sua esfera de
atuao, poderia ser equiparado a ocupante de cargo em comisso ou de funo de
direo ou assessoramento de rgo da administrao direta, sociedade de economia
mista, empresa pblica ou fundao instituda pelo poder pblico.269

Como se v, o prprio dispositivo elenca, de forma taxativa, os


cargos pblicos amoldveis causa aumentativa. Assim, tal equiparao, claramente
configuraria infrao ao princpio da legalidade estrita e analogia in malan partem.

Nessa linha, exemplificativamente, o E. Superior Tribunal de


Justia, rechaou, por unanimidade, a incidncia da referida causa de aumento contra
Prefeito Municipal (Chefe do Poder Executivo na esfera municipal):

EMENTA: PENAL E PROCESSUAL PENAL. HABEAS CORPUS.


PREFEITO. USO INDEVIDO DE BENS PBLICOS. EXCESSO DE EXAO.
EMBARGOS DECLARATRIOS. NULIDADE. ATIPICIDADE. ERRO DE
TIPO. ERRO DE PROIBIO. EXAME APROFUNDADO DE PROVAS.
PENAS ACESSRIAS. FUNDAMENTAO. MAJORANTE. ART. 327, 2o,
CP.
I - No h nulidade no julgamento dos embargos declaratrios, uma vez
constatada a ausncia de defeitos a serem sanados no acrdo embargado. II -
As alegaes de atipicidade da conduta do ru em relao ao crime do art. 1o,

269
Art. 327, 2, do Cdigo Penal
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II, do Decreto-Lei 201/67, bem como as de erro de tipo e de proibio, escapam


aos estreitos limites do writ, por ser vedado o minucioso exame do material
cognitivo (Precedentes). III - O fato de se ter julgado inconstitucional a
cobrana de taxa de iluminao pblica no afasta a tipicidade dessa conduta
quanto ao crime de excesso de exao. IV - A imposio das penas de
inabilitao e perda do cargo ao condenado por crime previsto no Decreto-Lei
201/67 constitui um dos efeitos da condenao, de modo que no h como se
reconhecer ilegalidade por falta de fundamentao quanto s sanes
acessrias. (Precedente). V - A majorante prevista no art. 327, 2, do CP,
no se aplica a Prefeito Municipal, mas somente aos servidores que exercem
cargo em comisso ou funo de direo ou assessoramento nos rgos da
administrao direta, sociedade de economia mista, empresa pblica ou
fundao instituda pelo poder pblico. Habeas corpus parcialmente
deferido.270

Nesse mesmo precedente, a Colenda 5 Turma daquele Tribunal


teceu consideraes de pertinncia tambm para rechaar os argumentos lanados neste
processo:

Com efeito, ensinam JULIO FABBRINI MIRABETE (Direito Penal, vol. 3,


Atlas, 11 edio, 1997, p. 295) e DAMSIO E. DE JESUS (Direito Penal,
vol. 4, Saraiva, 6 edio, 1995, p. 103) que a causa de aumento de pena em
questo se aplica somente queles que exercem os cargos especificados no
citado 2 (em comisso, de direo etc.). Assim sendo, deve-se conceder o
habeas corpus apenas neste ltimo tpico, para afastar a incidncia da
majorante do art. 327, 2, do CP sobre a pena do crime de excesso de exao,
de maneira que a pena desse delito fica estabelecida no mais em quatro, mas
em trs anos de recluso. (destacou-se)

Ademais, o Parquet sustenta a incidncia do art. 327, 2, do CP,


com suposto amparo no art. 30 do mesmo diploma legal ([n]o se comunicam as
circunstncias e as condies de carter pessoal, salvo quando elementares do crime)
fazendo clara confuso entre circunstncias e elementares de um tipo penal.

Ora, se uma circunstncia prevista como causa de aumento de


natureza pessoal, no pode ser elementar do tipo, uma vez que no essencial
configurao do crime, servindo somente como circunstncia de graduao de pena pelo

270
STJ, HC 17223/RS. Relator: Ministro Felix Fischer, Quinta Turma, publicado em 24.09.2001.
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fato de uma determinada pessoa ocupar um cargo especfico. Com efeito, elementar
do tipo aquela circunstncia que, caso ausente, implica a atipicidade da conduta.

Elementares do tipo so dados essenciais figura tpica, sem os


quais ou ocorre uma atipicidade absoluta, ou uma atipicidade relativa271. Assim, no
crime de corrupo passiva, a elementar do tipo ser funcionrio pblico, circunstncia
que se comunica ao agente que no possui essa qualidade, mas auxilia na prtica de um
crime funcional, ao contrrio da funo diretiva, que no compe o ncleo do tipo.

VII.4 DA CAUSA DE AUMENTO DO ART. 1, 4, DA L EI 9.613/98

Em todas as acusaes que aludem ao crime de lavagem de


capitais, o Parquet indica a incidncia da causa de aumento de pena prevista no art. 1,
4, da Lei 9.613/98, in verbis:

4o A pena ser aumentada de um a dois teros, se os crimes definidos nesta


Lei forem cometidos de forma reiterada ou por intermdio de organizao
criminosa.

Mais uma vez, alm de no ter prova, erra o MPF em sua


imputao, visto que: (a) poca dos atos de lavagem inerentes suposta aquisio do
apartamento trplex e do custeio da manuteno do acervo presidencial o conceito de
organizao criminosa sequer existia no ordenamento jurdico brasileiro; e, mesmo que
assim no fosse, (b) no h que se falar em organizao criminosa, visto o tema objeto
de investigao pelo Supremo Tribunal Federal (INQ 4325); e, por fim, (c) no h
indicao pelo Parquet das razes que fundamentariam tal causa de aumento.

271
GRECO, Rogrio. Cdigo Penal Comentado. 10 ed. Niteri, RJ: Impetus, 2016, p. 123.
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VII.5 CONFUSO ENTRE OS ARTS. 69 E 71 DO CP

Alm de todas as questes at o momento ventiladas, necessrio


se faz apontar a confuso feita pelo MPF entre concurso material de crimes e
continuidade delitiva, matrias previstas no Cdigo Penal, respectivamente, nos arts. 69
e 71.

CEZAR R OBERTO BITTENCOURT define o crime continuado como


diversas aes, cada uma em si mesma criminosa, que a lei considera, por motivos
de poltica criminal, como um crime nico.272

No direito comparado, o referido instituto tambm bastante


difundido para evitar punies desproporcionais. Precisa definio encontrada no
magistrio de GIUSEPPE BETTIOL, que tambm discorre sobre o objetivo do legislador ao
prever a figura do crime continuado:

Ningum pode realmente negar que nos encontramos no crime continuado


diante de uma pluralidade de leses jurdicas (diversas violaes), cada uma
das quais remonta a um processo executivo prprio. Um empregado, por
exemplo, furtou diversas vezes em prejuzo de seu patro. Os delitos de furto
so plrimos, porquanto, com vrias aes distintas, o agente determinou uma
pluralidade de leses jurdicas. Dada a pluralidade de crimes em concurso real
em si, deveria ter aplicao o critrio material das penas. Mas isto que se
pretende evitar porque como advertirmos o sofrimento no cresce em
proporo aritmtica, mas em proporo geomtrica, com o perdurar da pena.
E por isto que o legislador considerou o crime continuado como crime
nico, aplicando sano menos grave do que aquela que deveria ser infligida
ao ru se devesse seguir o princpio do cmulo material das penas. A fico
atua, porm, apenas em relao pena, no sentido de que se considera o crime
continuado como crime nico apenas para fins punitivos, enquanto segue, em
relao a todas as demais questes, a disciplina do concurso real de crimes.

272
BITTENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito Penal. 23 ed. So Paulo: Saraiva, 2017, p. 823.
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Trata-se, na essncia, de uma pluralidade de crimes que so considerados


como crime nico apenas no tocante pena.273

Na legislao penal, o instituto do crime continuado configura


relevante instrumento de limitao do poder punitivo, levando melhor adequao da
pena abstratamente prevista na norma penal com o princpio da proporcionalidade e a
poltica criminal.

Ademais, no crime continuado no se leva em conta a finalidade e


o desgnio do autor, mas os elementos objetivos relacionados ao fato e sua forma de
execuo.

A Suprema Corte tambm j se manifestou dessa forma:

CONTINUIDADE DELITIVA - CRITRIOS UNIDADE DE DESGNIO -


AUSNCIA - REITERAO DE DELITOS - IRRELEVNCIA. Os pressupostos
da continuidade delitiva so objetivos. Consideram-se a prtica de dois ou mais
crimes da mesma espcie e as condies de tempo, lugar, maneira de execuo
e outras semelhantes. Descabe potencializar a vida pregressa do agente e o
nmero de delitos por ele cometidos para, a partir da ptica da habitualidade
criminosa, afastar a incidncia do preceito do artigo 71 do Cdigo Penal.
Tanto vulnera a lei aquele que inclui no campo de aplicao hiptese
no contemplada como o que exclui caso por ela abrangido.274

Assim, havendo a prtica de dois ou mais crimes da mesma


espcie que possuam, dentre outras, as mesmas condies de tempo, lugar e maneira de
execuo, conclui-se que os subsequentes devem ser havidos como continuao do
primeiro, nos termos do art. 71 do CP.

273
BETTIOL, Giuseppe. Direito Penal vol. II. So Paulo: RT, p. 314.
274
STF, HC 74.183, Relator: Ministro Marco Aurlio, Segunda Turma, julgado em 22 de outubro de
1996.
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VII.6 DAS VIOLAES AOS ARTS. 5, XLVI, DA CF E 68 DO CP

Feitas tais consideraes, indispensvel, ainda, apontar que o


MPF tenta firmar entendimento, em relao dosimetria, que viola o princpio
constitucional da devida individualizao da pena (CF; art. 5, XLVI), bem como os
critrios previstos no art. 68 do CP.

Na primeira fase, por exemplo, baseia todo o seu pedido na


gravidade abstrata do delito e em motivaes inerentes aos tipos penais imputados,
violando o princpio do ne bis in idem; na segunda fase formula requerimentos em total
afronta aos princpios da presuno de inocncia e devido processo legal, ao tentar fazer
reconhecer a existncia de um grupo organizado para o cometimento de delitos.

VII.7 DO DANO MNIMO

Ademais dos aviltantes pedidos formulados nas alegaes finais,


o MPF busca, ainda, a absurda e desproporcional imposio ao EX-PRESIDENTE
LULA do pagamento da quantia de R$ 87.624.971,26 a ttulo de dano mnimo, a ser
revertida em favor da Petrobras, valor este supostamente correspondente ao total da
porcentagem da propina supostamente paga pela OAS no mbito das contrataes dos
Consrcios CONPAR e RNEST-CONEST.

Em conformidade com a referida pea processual, empresas


envolvidas no hipottico projeto delituoso mantinham com RENATO DUQUE,
PEDRO BARUSCO e PAULO ROBERTO COSTA, compromisso previamente
estabelecido com promessas mtuas de oferecerem e aceitarem vantagens indevidas,
que variavam entre 1% e 3% do valor integral de todos os contratos celebrados por elas
com a Petrobras, sendo que, em contrapartida, tais indivduos assumiam o
compromisso de manterem-se inertes em relao existncia do cartel engendrado por
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essas companhias em desfavor da estatal.

Ainda de acordo com a acusao, 3% do valor de cada contrato


referente s suas participaes no Consrcio CONPAR e no Consrcio RNEST-
CONEST seria destinado ao pagamento de propinas, cabendo Diretoria de
Abastecimento representada pela pessoa de PAULO ROBERTO COSTA 1% dos
valores contratados, e Diretoria de Servios, representada por RENATO DUQUE e
PAULO BARUSCO, 2%.

Na anlise enviesada do rgo ministerial, (a) nas obras de


ISBL da Carteira de Gasolina e UGHE HDT de instveis da Carteira de Coque da
Refinaria Getlio Vargas REPAR, as vantagens indevidas alcanariam R$
69.957.518,28; (b) no projeto das UHDTs e UGHs da Refinaria Abreu e Lima
RNEST, os benefcios ilcitos atingiriam R$ 96.876.256,04; e (c) na implementao
das UDAs da Refinaria Abreu e Lima RNEST, as vantagens indevidas somariam R$
44.794.077,71.

Considerando que a presente ao penal envolve to somente as


operaes pagas pelo GRUPO OAS, detentor de 24% do CONSRCIO CONPAR e
50% do CONSRCIO RNEST/CONEST, o equivalente aos desvios em cada contrato
corresponderia a (a) R$ 16.789.804,38; (b) R$ 48.438.128,02; (c) R$ 22.397.038,84,
valores estes que, reunidos, atingem a soma astronmica de R$ 87.624.971,24
pleiteada pelo MPF como dano mnimo exigvel do EX-PRESIDENTE LULA.

Ocorre que, da simples leitura da descrio pormenorizada do


suposto esquema criminoso, facilmente se verifica que em momento algum o parquet
federal logra evidenciar repasses que seriam destinados ao EX-PRESIDENTE LULA.
Alis, em sua sanha acusatria, a nica forma que encontrou o MPF de conectar o EX-
PRESIDENTE LULA ao hipottico valor de R$ 87.624.971,24 foi afirmar, de
maneira aleatria e eventual, que teria ele orquestrado todo o esquema, bem como
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atuado para que seus efeitos se perpetuassem, sem, obviamente, indicar qualquer
mnimo adminculo probatrio.

Neste momento, importantssimo se faz destacar excerto das


alegaes finais oferecidas pela Fora-Tarefa no qual se deixa transparecer o fato de
que no foram repassados ao EX-PRESIDENTE LULA quaisquer valores oriundos
do acordo entre o Grupo OAS e integrantes da Diretoria da Petrobrs:

Exemplificativamente, na diviso das vantagens indevidas pagas no mbito


da Diretoria de Abastecimentos, PAULO ROBERTO COSTA tinha a gerncia
da destinao dos recursos, dividindo-os para si e para terceiros. Nessa
Diretoria, o montante da propina, correspondente a 1% do valor dos
contratos, era dividido, em mdia, da seguinte forma: a) 60% era destinado a
um caixa geral operado por JOS JANENE e ALBERTO YOUSSEF at o ano
de 2008; e somente por ALBERTO YOUSSEF a partir de ento, para posterior
repasse a agentes polticos, em sua maioria do Partido Progressista PP; b)
20% era reservado para despesas operacionais, tais como emisso de notas
fiscais, despesas de envio, etc.; c) 20% era dividido entre o prprio PAULO
ROBERTO COSTA e os operadores do esquema da seguinte forma: i) 70%
eram apropriados por PAULO ROBERTO COSTA; ii) 30% eram retidos pelo
falecido Deputado JOS JANENE e, posteriormente, por ALBERTO
YOUSSEF.
Por sua vez, no que se refere Diretoria de Servios, o valor da propina
repassada a empregados corrompidos, em especial RENATO DUQUE e
PEDRO BARUSCO, era de ao menos 2% do valor total do contrato e era
dividido da seguinte forma: a) 50% era destinado ao caixa geral do Partido
dos Trabalhadores PT, gerido em sua maior parte pelos prprios tesoureiros
do partido, primeiro PAULO FERREIRA e, depois, JOO VACCARI NETO;
b) 50% era destinado Casa, ou seja, Diretoria de Servios, da seguinte
forma: i) quando no havia custos operacionais (custo da lavagem de
capitais), 40% do valor ficava com PEDRO BARUSCO e 60% com RENATO
DUQUE; ii) quando eram utilizados servios de operadores financeiros para
o recebimento dos valores indevidos, a distribuio era alterada: 40% era
destinado a RENATO DUQUE, 30% para PEDRO BARUSCO e 30% para o
respectivo operador. (pgs. 153 e 154 das alegaes finais do MPF)

No trecho acima transcrito, o MPF minunciosamente esclarece o


complexo funcionamento, com todos os seus detalhes, do alegado repasse aos
envolvidos de quantias provenientes de vantagens indevidas, entretanto, curiosamente,
em momento algum cita o nome do EX-PRESIDENTE LULA como destinatrio de

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quaisquer valores.

A fantasiosa participao do EX-PRESIDENTE LULA que,


segundo o MPF, embasaria o arbitramento do ressarcimento de R$ 87.624.971,24,
resume-se a acusaes vazias como indicao de diretores da Petrobrs
procedimento este meramente formal uma vez que a nomeao feita pelos partidos
eleitos e a aprovao efetivada pela prpria diretoria da estatal bem como a fictcia
solicitao, aceitao de promessa e recebimento indireto.

Tais imputaes se baseiam nica e exclusivamente em


depoimentos concedidos em delaes premiadas e no possuem qualquer
comprovao real. Alis, nem poderiam, visto que o EX-PRESIDENTE LULA
jamais participou de nenhum esquema de corrupo que venha a ser apurado,
nem sequer tinha conhecimento de sua existncia.

Torna-se inegvel a concluso de que o objetivo do rgo


inquisitorial condenar, de maneira indevida, o EX-PRESIDENTE LULA ao
ressarcimento de valores relativos a ilcitos alegadamente praticados por terceiros!

Ainda mais alarmante o fato de que no nico momento em que


a mesma pea acusatria efetivamente lhe atribui o recebimento de valores concretos
que teriam sido repassados em razo de um imaginrio crime de lavagem de dinheiro
praticado atravs da aquisio da propriedade de fato de um imvel no Guaruj/SP,
custeio de melhorias realizadas nesse imvel e, ainda, armazenamento de bens a
soma dos valores extremamente inferior fantasiosa quantia de R$ 87.624.971,24!

Por fim, imprescindvel se faz ressaltar que, alm de absurdo e


desproporcional, o pedido de aplicao do art. 387, IV do Cdigo de Processo Penal,
no presente caso, fere a Constituio Federal em seu art. 5, XL, que determina a
irretroatividade da lei penal.
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Sobre o tema, a jurisprudncia unssona:

AGRAVO REGIMENTAL. RECURSO ESPECIAL. PENAL E PROCESSUAL


PENAL. LESO CORPORAL LEVE E GRAVE. REPARAO PELOS DANOS
CAUSADOS VTIMA PREVISTA NO ART. 387, INCISO IV, DO CDIGO
DE PROCESSO PENAL. NORMA DE DIREITO PROCESSUAL E
MATERIAL. IRRETROATIVIDADE. AGRAVO REGIMENTAL
DESPROVIDO. 1. A regra do art. 387, inciso IV, do Cdigo de Processo
Penal, que dispe sobre a fixao, na sentena condenatria, de valor mnimo
para reparao civil dos danos causados ao ofendido, norma hbrida, de
direito processual e material, razo pela que no se aplica a delitos
praticados antes da entrada em vigor da Lei n. 11.719/2008, que deu nova
redao ao dispositivo. Precedentes da Quinta Turma. 2. Agravo regimental
desprovido.
(AgRg no REsp 1254742/RS, Rel. Min. Laurita Vaz, Quinta Turma, julgado
em 22/10/2013, DJe 05/11/2013) grifos da transcrio.

Em voto proferido em sede de Reviso Criminal, o eminente


Ministro Lus Roberto Barroso, seguindo o posicionamento do Relator e em
conformidade com a maioria do pleno do Supremo Tribunal Federa, de forma
brilhante, reproduz o entendimento de que o art. 387, IV, do CPP, no retroage em
prejuzo ao ru:

(...) a Lei n 11.719/2008, que alterou o art. 387, IV, do Cdigo de Processo
Penal, posterior aos fatos narrados na denncia, sendo defesa a sua
retroatividade para prejudicar o ru (art. 5, XL, da Constituio Federal).
(...)
Quanto aplicao intertemporal da norma penal em questo, dada a sua
natureza material, a ingressar na esfera patrimonial do ru, deve-se entender
que no possui efeitos retroativos, por ser malfica.
(RvC 5.437/RO, Rel. Min. Teori Zavascki, Plenrio, julgado em 17/12/2014
informativo n 772 do STF)

Diante de todo o exposto, resta indubitavelmente


comprovada a impossibilidade de se acolher o requerimento ministerial de
arbitramento, em relao ao EX-PRESIDENTE LULA, do dano mnimo no
montante de R$ 87.624.971,26.

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Ademais, desde a sua insero no Cdigo de Processo Penal, o


inciso IV do art. 387 gerou inmeros debates acerca de sua adequao e
constitucionalidade. Dentre as variadas posies doutrinrias e jurisprudenciais sobre o
tema, incontroverso o fato de que a Lei n 11.719/2008 limitou-se a inserir o referido
dispositivo na norma processual penal sem, entretanto, preocupar-se em estabelecer
critrios ou regular a matria.

Sobre o tema, lecionam Eugnio Pacelli e Douglas Fischer275:

O que nos parece inteiramente problemtico e insolvel o reconhecimento


da natureza cvel da verba mnima para a condenao criminal.
que, como nada se previu em relao ao procedimento de eventual unio de
instncias (cvel e criminal), inmeros problemas surgem como decorrncia
dessa ausncia de regulao.

Diante da natureza eminentemente cvel do dano mnimo, bem


como da ausncia de regulamentao especfica, necessrio se faz recorrer legislao
correspondente para estipular os critrios e parmetros para sua utilizao.

O Cdigo Civil estabelece, de forma expressa, a obrigao de


indenizar decorrente de ato ilcito (art. 927 e seguintes) e, ao mesmo tempo, determina
que eventual indenizao ser medida pela extenso do dano causado (art. 944). Tal
indenizao objetiva, unicamente, a recomposio do dano injusto sofrido pela vtima,
vedado, assim, o enriquecimento sem causa (art. 884).

O MPF, em seus requerimentos finais, pleiteia a ttulo de dano


mnimo:

g) sem prejuzo do disposto nas alneas anteriores, tambm se requer, em

275
PACELLI, Eugnio. FISCHER, Douglas. Comentrios ao Cdigo de Processo Penal e sua
jurisprudncia. 9. ed. So Paulo: Atlas, 2017. p. 822.
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relao a LUIZ INCIO LULA DA SILVA, o arbitramento cumulativo do


dano mnimo, a ser revertido em favor da PETROBRAS, com base no artigo
387, caput e IV, do Cdigo de Processo Penal, no montante de R$
87.624.971,26, correspondente ao valor total da porcentagem da propina
paga pela OAS em razo das contrataes dos Consrcios CONPAR e
CONET pela PETROBRAS, considerando-se a participao societria da OAS
em cada um deles (respectivamente 24% e 50%);

h) em relao a JOS ADELMRIO PINHEIRO e AGENOR FRNAKLIN


MAGALHES MEDEIROS, requer-se seja o dano mnimo, a ser revertido em
favor da PETROBRAS, com base no artigo 387, caput e IV, do Cdigo de
Processo Penal, arbitrado no montante de R$ 58.401.010,24, considerando-
se que o pagamento de vantagens indevidas Diretoria de Abastecimento da
PETROBRAS em razo da contratao dos Consrcios CONPAR e CONEST
foi anteriormente julgado pelo Juzo da 13 Vara Federal de Curitiba em sede
da ao penal n 5083376-05.2014.404.7000, oportunidade em que
condenados ao pagamento de indenizao aos danos causados por referida
conduta delituosa PETROBRAS no valor de R$ 29.223.961,00.

A partir da simples anlise dos pedidos acima reproduzidos, no


restam dvidas acerca da insidiosa inteno do MPF de ademais de pretender que o
EX-PRESIDENTE LULA arque com o ressarcimento de valores relativos a ilcitos
alegadamente praticados por terceiros obter enriquecimento ilcito.

Com efeito, no apenas busca a condenao, do EX-


PRESIDENTE LULA, ao pagamento de valor que ultrapassa aquele supostamente
auferido por ele, como tambm requer o duplo ressarcimento da Petrobras, ao cobrar o
valor supostamente desviado duas vezes: uma vez pelo EX-PRESIDENTE LULA e
uma vez pelos demais corrus.

Ora, se o valor supostamente destinado ao pagamento de


propinas totaliza, como afirma a acusao, R$ 87.624.971,26, pretender que essa
quantia seja duplamente ressarcida, configura, indiscutivelmente, verdadeiro
enriquecimento sem causa, vedado pelo Cdigo Civil, violando os princpios da
proporcionalidade e razoabilidade, alm de configurar bis in idem.

Por fim, viola o princpio da legalidade, vez que tal condenao


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excessiva e no est prevista em lei. De fato, o MPF extrapola o quanto permitido em


lei, no observando os critrios para o clculo do dano e desvirtuando a finalidade
desse dispositivo, de ressarcir o dano causado, requerendo do EX-PRESIDENTE
LULA mais do que ele teria supostamente auferido ou seja, cobrando mais do que,
pela prpria narrativa acusatria, ele possui.

As tentativas de prejudicar o EX-PRESIDENTE LULA, de todas


as formas possveis, por meio de todos os ramos do Direito, ficam claras, novamente,
no presente item. No satisfeito em deturpar a doutrina, os dispositivos legais e os
princpios constitucionais do Direito Penal, invadiu, com a sua sanha punitiva, a seara
cvel.

Dessa forma, requer-se o afastamento de qualquer arbitramento


de dano mnimo ao EX-PRESIDENTE LULA ou, subsidiariamente, que seja apurada a
extenso do dano supostamente causado por ele, impondo-se o valor correspondente,
conforme previses legais e constitucionais.

VIII
DOS REQUERIMENTOS FINAIS

Dessa forma, requer-se preliminarmente:

(i) A nulidade do processo, a partir do recebimento da denncia, por incompetncia


da Justia Federal da Subseo Judiciria de Curitiba/PR para o processamento e
julgamento dos crimes de corrupo passiva e lavagem de dinheiro imputados
ao EX-PRESIDENTE LULA (art. 70 do CPP), devendo ser os autos remetidos
aos Foros Competentes;

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(ii) A nulidade do processo, a partir do recebimento da denncia, por incompetncia


da Justia Federal da Subseo Judiciria de Curitiba/PR para o processamento e
julgamento dos crimes praticados contra sociedade de economia mista, devendo
ser os autos remetidos ao Foro Competente;

(iii) A nulidade de todos os atos do processo, a partir do recebimento da denncia,


pela patente suspeio do magistrado que conduziu o processo;

(iv) Seja reconhecida a nulidade decorrente da inpcia da denncia e do consequente


e patente prejuzo causado Defesa em sua atividade;

(v) Seja o presente feito sobrestado at a concluso do Inqurito 4325, em trmite


perante o Supremo Tribunal Federal, por materializar questo prejudicial
homognea, na forma do art. 93 do Cdigo de Processo Penal.

No mrito, requer-se:

(vi) A absolvio do EX-PRESIDENTE LULA pela manifesta atipicidade da


conduta ou, subsidiariamente, pela ausncia de participao do ex-presidente em
qualquer ato indevido, com fulcro no art. 386, III, IV e V do Codex
Procedimental Penal; e

(vii) o afastamento de qualquer arbitramento de dano mnimo ao EX-PRESIDENTE


LULA ou, subsidiariamente, que seja apurada a extenso do dano supostamente

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causado por ele, impondo-se o valor correspondente, conforme previses legais


e constitucionais.

Termos em que,
Pede deferimento.

De So Paulo (SP) para Curitiba (PR), 20 de junho de 2017.

ROBERTO TEIXEIRA CRISTIANO ZANIN MARTINS


OAB/SP 22.823 OAB/SP 172.730

JOS ROBERTO BATOCHIO VALESKA TEIXEIRA Z. MARTINS


OAB/SP 20.685 OAB/SP 153.720

LARISSA TEIXEIRA QUATTRINI ALFREDO E. DE ARAUJO ANDRADE


OAB/SP 175.235 OAB/SP 390.453

KAQUE RODRIGUES DE ALMEIDA PAULA NUNES MAMEDE ROSA


OAB/SP 396.470 OAB/SP 309.696

LUIS HENRIQUE PICHINI SANTOS SOFIA LARRIERA SANTURIO


OAB/SP 214.279-E OAB/SP 283.240

So Paulo Rio de Janeiro Braslia


R. Pe. Joo Manuel 755 19 andar R. Primeiro de Maro 23 Conj. 1606 SAS Quadra 1 Bloco M Lote 1
Jd Paulista | 01411-001 Centro| 20010-904 Ed. Libertas Conj. 1009
Tel.: 55 11 3060-3310 Tel.: 55 21 3852-8280 Asa Sul | 70070-935
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