Você está na página 1de 588

Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 1

ISSN 1413-7100

43
maio a agosto de 2005

REVISTA DO INSTITUTO
DE PESQUISAS E ESTUDOS

Diviso Jurdica

Esta edio contm produes cientficas desenvolvidas


no Centro de Ps-Graduao da ITE Bauru.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 2

REVISTA DO INSTITUTO DE PESQUISAS E ESTUDOS (DIVISO JURDICA)


Faculdade de Direito de Bauru,
Mantida pela Instituio Toledo de Ensino (ITE).

Edio N 43 maio a agosto de 2005

EDITE EDITORA DA ITE


Praa 9 de Julho, 1-51 Vila Falco 17050-790 Bauru SP Tel. (14) 3108-5000

CONSELHO EDITORIAL
Carlos Maria Crcova, Cludia Aparecida de Toledo Soares Cintra, Flvio Lus de Oliveira, Giselda Maria Fernandes
Novaes Hironaka, Iara de Toledo Fernandes, Jos Roberto Martins Segalla, Jussara Susi Assis Borges Nasser Ferreira,
Luiz Alberto David Araujo, Luiz Antnio Rizzato Nunes, Luiz Otavio de Oliveira Rocha, Lydia Neves Bastos Telles
Nunes, Maria Isabel Jesus Costa Canellas, Maria Luiza Siqueira De Pretto, Pedro Walter De Pretto, Pietro de Jess
Lora Alarcn, Roberto Francisco Daniel, Rogelio Barba Alvarez, Thomas Bohrmann.

SUPERVISO EDITORIAL
Maria Isabel Jesus Costa Canellas

COORDENAO
Bento Barbosa Cintra Neto

Solicita-se permuta

Os textos so de inteira responsabilidade de seus autores

Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos : Diviso Jurdica.


Instituio Toledo de Ensino de Bauru. -- n. 1 (1966) . Bauru
(SP) : a Instituio, 1966 -
v.

Quadrimestral
ISSN 1413-7100

1. Direito peridico I. Instituto de Pesquisas e Estudos. II.


Instituio Toledo de Ensino de Bauru
CDD 340

Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos n. 43 p. 1-583 2005


Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 3

NDICE

Apresentao
Maria Isabel Jesus Costa Canellas 11

COLABORAO DE AUTOR ESTRANGEIRO

Derecho Constitucional e Integracin.


Reflexiones en el escenario de Amrica Latina
Pietro de Jess Lora Alarcn 17

DOUTRINA NACIONAL

Democracia para o sculo XXI e Poder Judicirio


Jos Augusto Delgado 33

O Tribunal Penal Internacional: integrao ao direito brasileiro e sua importn-


cia para a justia penal internacional
Valerio de Oliveira Mazzuoli 47

Direito Penal e outros ramos do Direito. Interdependncia, comunicao, en-


contros e desencontros. Uma visita holstica aos diversos planos do Direito a
partir do Direito Penal
Roberto Luis Luchi Demo 77

A penhora on line: instrumento de efetividade da tutela jurisdicional nas exe-


cues por quantia certa
Vanderlei Ferreira de Lima 105

A penhora de bens imveis Alguns apontamentos sobre a atual sistemtica, e


os projetos de reforma do Cdigo de Processo Civil
Jesualdo Eduardo de Almeida Jnior 119

A competncia por prerrogativa de funo


Rmulo de Andrade Moreira 143

Prorrogao ou modificao da competncia absoluta


Gelson Amaro de Souza 167
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 4

A Carta de Herdia (Regras mnimas para a difuso de informao judicial


em internet)
Mrio Antnio Lobato de Paiva 179

INCLUSO SOCIAL
DIREITO DAS MINORIAS

Da ausncia de vedao adoo por homossexuais, segundo o ordenamento


jurdico ptrio
Pesquisadora: Paula Tathiana Pinheiro
Orientador: Prof. Ms. Doutorando Lucas Pimentel de Oliveira 189

A inviolabilidade do sigilo de dados e a atuao do fisco


Renato Bernardi 219

PARECER

A integrao do mercosul atravs do imposto do valor agregado. VI Colquio


Internacional de Direito Tributrio
Ives Gandra da Silva Martins 227

NCLEO DE PESQUISA DOCENTE

A concepo filosfico-jurdica de liberdade


Maria Isabel Jesus Costa Canellas 245

NCLEOS DE INICIAO PESQUISA CIENTFICA


NIPEC, PIC E CENTRO DE PS-GRADUAO

2. Congresso Iteano de Iniciao Cientfica 09 a 11 de maio de 2005


Ambincia: gesto responsabilidade social (ISSN 1806-745X)
Primeira parte dos projetos de iniciao cientfica dos acadmicos pesquisadores do
curso de bacharelado em Direito que compem o NIPEC (Ncleo de Iniciao
Pesquisa Cientfica da Faculdade de Direito de Bauru-ITE), inscritos e aprovados
pela comisso organizadora do congresso. A segunda parte dos trabalhos dever ser
publicada no prximo nmero da RIPE.

O sentido da fenomenologia na cincia do Direito


Pesquisadora: Aline Panhozzi
Orientadores: Prof. Ms. Cludio Jos Amaral Bahia &
Prof. Ms. Conrado Rodrigues Segalla 259
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 5

Direitos do consumidor: o princpio da informao e seus resultados


Pesquisadora: Anna Carolina de Miranda
Orientador: Professor Dr. Jos Luiz Ragazzi 271

A garantia do acesso justia na execuo penal


Pesquisadora: Ana Carolina De Paula Nobre
Orientador: Professor Ms. Francisco Bento 281

Do cabimento da execuo de pr-executividade na ao de execuo fiscal


Pesquisador: Assis Moreira Silva Junior
Orientador: Professora Daniela Nunes Verssimo Gimenes 295

Tribunal penal internacional


Pesquisador: Eduardo Luiz de Oliveira Filho
Orientadora: Professora Dra. Camila Leal Calais 303

A teoria da impreviso e a reviso judicial dos contratos


Pesquisadora: Jacqueline Machuca
Orientadora: Professora Ms. Dra. Lydia Bastos Telles Nunes 315

Controle dos preos de transferncia: aspectos positivos e negativos inte-


grao regional
Pesquisador: Guilherme Henrique Ayub
Orientadora: Professora Josiane de Campos S. Giacovoni 329

A interrupo da gestao na hiptese de anomalia fetal incompatvel com a


vida e a excluso de sua antijuridicidade
Pesquisadora: Litiene Rodrigues de Oliveira
Orientador: Professor Ms. Lucas Pimentel 337

Meios de proteo ambiental preventivos e repressivos


Pesquisadora: Lusa Adlia Brollo Martins
Orientadora: Professora Ms. Daniela Aparecida Rodrigueiro 347

Crime passional
Pesquisadora: Luciana Sabia Cremonezi
Orientador: Professor Ms. Daniel Pegoraro 361

Recursos trabalhistas
Pesquisadora: Luclia Marques de Almeida Prado
Orientador: Professor Ms. Fbio Alexandre Coelho 371
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 6

Direitos humanos e incluso do idoso


Pesquisadora: Maria Carolina Nogueira Ribeiro
Orientador: Professor Ms. Lister Porto Amaral Franco 387

Contribuio de iluminao pblica CIP: um desvio de finalidade do ato


legislativo
Pesquisadora: Mariana Augusta Mercadante Velloso
Orientador: Professor Luiz Nunes Pegoraro 393

O exerccio da cidadania para o combate improbidade administrativa


Pesquisadora: Mariel Rodrigues de Freitas
Orientador: Professor Ms. Carlos Alberto Rufatto 405

Os meios alternativos para a soluo dos conflitos de natureza jurdica em geral


Pesquisadora: Michelle Domingues Albertini
Orientador: Professor Ms. Jos Roberto Martins Segalla 415

A educao ambiental voltada ao ensino fundamental


Pesquisadora: Sabrina de Oliveira Magalhes
Orientadora: Professora Ms. Rossana Teresa Curioni 423

A prostituio infantil, seus aspectos e a realidade bauruense


Pesquisadora: Olvia Eullia Cenchi
Orientador: Professor Ms. Slvio Carlos lvares 427

Responsabilidade civil do mdico na cirurgia plstica


Pesquisadora: Priscila Fernanda Xavier
Orientadora: Professora Ms. Magali Ribeiro Collega 439

Oportunidades de trabalho aos portadores de deficincia


Pesquisadora: Renata Figueiredo
Orientador: Professor Ms. Rodrigo Takano 445

A importncia histrica da Faculdade de Direito de Bauru e do seu fundador,


Dr. Antnio Eufrsio de Toledo
Pesquisadora: Tas Nader Marta
Orientador: Pedro Walter De Pretto 453

A prescrio penal como causa da impunidade. Crticas e solues para os


casos de crimes prescritveis no prazo mnimo
Pesquisador: Tiago Perezin Piffer
Orientador: Professor Ms. Luis Gabos Alvares 473
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 7

Conflitos de consumo e seus reflexos nos rgos de defesa do consumidor


existentes na cidade de Bauru
Pesquisador: Victor Hugo M. R. Canuto
Orientador: Professor Ms. Paulo Henrique Silva Godoy 483

Responsabilidade civil pela guarda de animais


Pesquisador: Jos Otvio de Almeida Barros
Orientador: Professor Ms. Paulo Afonso Marno Leite 493

CENTRO DE PS-GRADUAO
Resumos de dissertaes defendidas no Programa de Ps-Graduao Stricto
Sensu em Direito (rea de Concentrao: Sistema Constitucional de Garan-
tia de Direitos), em nvel de Mestrado, Instituio Toledo de Ensino

A constitucionalizao do direito jurisdio eficiente


Wilson Roberto Penharbel 503

Trfico internacional de entorpecentes. Competncia exclusiva da Justia


Federal
Anizio Incio 505

Inviolabilidade de correspondncia: aspectos constitucionais


Adriano Rodrigo Ponce de Oliveira 507

O controle de constitucionalidade federal de lei e ato normativo municipal no


bojo da ao civil pblica
Carlos Eduardo Imauizumi 509

Mandado de segurana individual contra preceito em tese de eficcia diferida


Celso Luiz Rodrigues Catonio 511

Meio ambiente e competncia municipal


Idomeu Alves de Oliveira Junior 513

A contribuio sobre servios de iluminao pblica


Marcelo Bueno Elias 515

Violao ao princpio da impessoalidade e ao princpio da moralidade e o Im-


peachment do prefeito municipal
Paulo Cesar Gonalves Valle 517
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 8

A proteo constitucional do trabalhador


Rogrio Rodrigues de Freitas 519

Polticas pblicas: uma resposta de efetividade sob a tica da constitucionaliza-


o dos princpios
Daniela Reis Pastorello 521

Direito sade: previso constitucional e a efetividade das suas normas


Carla Vasconcelos Dalio 523

A evoluo da unio estvel no direito brasileiro


Maurcio Jos Ercole 525

Da responsabilidade civil do estado brasileiro por danos causados sade e ao


meio ambiente, decorrentes da produo de alimentos trangnicos
Francisco Jos de Souza Freitas 529

O dano moral nas relaes do trabalho: reflexos na competncia e na prescrio


Rosa Maria Fernandes de Andrade 531

A inviolabilidade do sigilo de dados e a atuao do fisco


Renato Bernardi 535

Aplicabilidade dos princpios do acesso justia ao processo administrativo


Eduardo Cury 539

Ao afirmativa como instrumento constitucional de igualdade da raa negra


no ensino superior brasileiro
Henrique Morgado Casseb 541

Ao afirmativa e efetivao de direitos das comunidades indgenas


Eliara Bianospino Ferreira do Vale 543

A constitucionalidade da clonagem como terapia celular


Cristian de Sales Von Rondow 545

Controle de constitucionalidade pela via de exceo ou defesa


Gilson Pereira Braga 547

A comisso parlamentar de inqurito: funes e limites constitucionais


Cristovam Lages Canela 549
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 9

O prefeito e o impeachment
Eduardo Antonio Ribeiro 551

O closed caption, a legenda animada, como direito fundamental de informa-


o de terceira gerao
Srgio Tibiri Amaral 553

O reconhecimento jurdico da unio entre pessoas do mesmo sexo, questo de


dignidade humana
Fabio Francisco Ferreira Bento 557

A proteo dos direitos fundamentais nas comisses parlamentares de inquri-


to: a jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal
Claudia Akemi Okoda Oshiro Kato 559

CONTRIBUIO ACADMICA

TRABALHO EMBASADO EM MONOGRAFIA DE CONCLUSO DO CURSO DE DI-


REITO, COMO EXIGNCIA PARCIAL PARA A OBTENO DO GRAU DE BACHAREL

A responsabilidade penal da pessoa jurdica nos crimes ambientais


Bacharel em Direito: Guilherme Oliveira Catanho da Silva
Orientador: Professor Ms. Haroldo Cesar Bianchi 563

INFORMAES AOS COLABORADORES 581


Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 10
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 11

APRESENTAo

Com a convico de que a Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos Di-


viso Jurdica da ITE RIPE pode falar por si mesma, temos feito deste espa-
o reservado apresentao, um ponto de encontro, um ponto de reflexo.
Se, nas ltimas edies publicadas, assinalamos sua apaixonante trajet-
ria, sua acolhida nos meios acadmicos nacionais e internacionais constitui o
reconhecimento de seu papel, to bem atestado pelo interesse e dedicao que
juristas, doutrinadores e aplicadores do Direito tm demonstrado ao enviar
seus trabalhos, pesquisas, estudos e reflexes para serem veiculados neste pe-
ridico.
Reverberando, ainda, a alegria e a profunda satisfao da honrosa conquis-
ta, que consolidou um ciclo de amadurecimento da RIPE, tendo merecido o grau
mximo de excelncia nacional pela CAPES (QUALIS A Portaria Capes 68);
neste novo volume, n. 43, agradecemos, homenageando, de modo especial, a
colaborao inestimvel de seus leitores e colaboradores, bem como a importn-
cia da simbiose cientfica entre a Diretoria e corpo docente da Faculdade de Di-
reito com a Coordenadoria Acadmica e corpo docente do Centro de Ps-Gra-
duao e Mestrado, e do Conselho Editorial da Revista, com a singeleza da pala-
vra SUCESSO.

Sucesso. Sm. 1. Aquilo que sucede, acontecimento, sucedimento 2.


Resultado, concluso 3. Parto (2) 4. Bom xito, resultado feliz 5. Li-
vro, espetculo, filme, etc. que alcana grande xito; cartaz 6. Au-
tor, artista, etc. de grande prestgio e/ou popularidade; cartaz.

(Novo dicionrio bsico da lngua portuguesa Aurlio Buarque


de Holanda Ferreira e J.E.M.M., 1988)

A concepo semntica insere diferentes matizes reveladores que o suces-


so, em todos os seus significados, tm em comum o trao de continuidade, de su-
cedimento, de resultado por algo em que se investiu, em que se acreditou.
Muitos autores, muitos cineastas, novelistas, professores, dentre outros, j
tentaram ensinar o segredo do sucesso. H inmeros livros, uma infinidade de ar-
tigos abordando esse tema, propondo frmulas e sugerindo experincias. No
obstante, todos sabemos que no assim to fcil.
O sucesso no deve ser medido apenas pela popularidade de uma pessoa ou
pela mdia que um fato alcana porque h muitas outras formas de sucesso. O suces-
so algo subjetivo... ele quase sempre surge do inesperado, do simples, das idias
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 12

12 faculdade de direito de bauru

puras e despretensiosas; s vezes, de projetos simples ou at mesmo acidentais.


Sucesso pode ser: alcanar o resultado almejado, pode ser sentir o prazer
em se fazer algo a que se props. Sucesso dedicar-se, investir, trabalhar duro,
cometer erros e depois corrigi-los. aprimorar idias, aprender com experin-
cias passadas e sentir a satisfao do dever cumprido.
O sucesso no deve ser escravizante ou uma obsesso. No deve ser algo
que v trazer infelicidade, angstia, tristeza ou frustrao. Deve ser algo que nos
d prazer, que nos encoraje a ousar, a perseguir algo maior... O sucesso a con-
seqncia. Ele nunca a causa, a alavanca ou a inspirao.
Para ns, da RIPE, sucesso ter orgulho de trabalhar com pessoas to es-
peciais, competentes e inteligentes... cada qual a sua maneira, mas todas dedica-
das a um mesmo projeto e identidade, como se fosse um filho que precisa de
ateno e muita dedicao o tempo todo seja ele muito pequeno ou j bem
grandinho precisa de um amor incondicional e irrestrito, sem medidas.
Nas palavras de Harold Kushner (Quando tudo no o bastante. Trad. Eli-
zabeth e Djalmir Mello. Nobel, 1999, p. 11): Nossas almas no esto sedentas de
fama, conforto, propriedades ou poder. Estes valores criam muitos problemas
quando alcanados. Nossas almas tm fome do significado da vida, ou de apren-
dermos a viver de tal forma que nossa existncia tenha importncia, capaz de mo-
dificar o mundo ao menos um pouquinho, pela nossa passagem por ele... O que
nos frustra e rouba a alegria de nossas vidas esta ausncia de significado.
Para ns, da RIPE, sucesso ter inmeros colaboradores, vibrantes e par-
ticipativos, que tornam a nossa dura jornada, uma convivncia de harmonia e
aprendizado dirios. E exatamente por essas razes que a consecuo dos ob-
jetivos de nossa Revista se plenifica a cada volume, na medida em que podemos
contar com o partilhar de pontos de vista diferenciados, enriquecidos com as
mltiplas vises de nossos colaboradores, retratando a diversidade de excelentes
opinies das grandes inteligncias jurdicas de nosso Pas.
Somando-se nova verso, a integrao efetiva da atuao discente do Cur-
so de Bacharelado em Direito, motivada pelos orientadores do corpo docente,
com atuao participativa de seu Diretor, Professor Doutor Jos Roberto Martins
Segalla, por meio e sob a liderana dos coordenadores do NCLEO DE INICIA-
O PESQUISA CIENTFICA NIPEC, com destaque especial ao fantstico tra-
balho de atuao direta com os alunos, da Professora Ms. Daniela Aparecida Ro-
drigueiro, que consagram, com enfoque especial, o carter social do contedo e
dos objetivos perquiridos por nossa Revista desde a sua criao: repensar o Di-
reito desde os primeiros anos de estudo na Academia.
Na verdade, foi essa vigorosa pliade de acadmicos da graduao das Fa-
culdades da ITE PIC e tambm de outras instituies de ensino superior, p-
blicas ou particulares, ligados ao desenvolvimento de trabalhos de pesquisa em
iniciao cientfica, sob orientao docente, nas mais diversas reas do conheci-
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 13

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 13

mento humano que, somando seus esforos, fizeram nascer, recentemente, o II


CONGRESSO ITEANO DE INICIAO CIENTFICA, no perodo de 9 a 11 de maio
de 2005, sob a coordenao geral do Professor Doutor ngelo Cataneo.
Belssimos temas desses alunos pesquisadores sero oferecidos leitura e
anlise de nossos leitores e colaboradores, por meio de gradual e contnua
publicao em nossa Revista.
O nosso dia a dia tem confirmado que o dicionrio o nico lugar onde
Sucesso se insere anteriormente a Trabalho.

Maio de 2005
Maria Isabel Jesus Costa Canellas
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 14
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 15

Colaborao de
Autor Estrangeiro
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 16
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 17

DERECHO CONSTITUCIONAL E INTEGRACIN.


Reflexiones en el escenario de Amrica Latina

Pietro de Jess Lora Alarcn


Colombiano. Abogado graduado por la Universidad Libre de Colombia.
Doctor en Derecho por la Pontificia Universidad Catlica de Sao Paulo/ Brasil.
Especializado en Ciencia Poltica por la Escuela Julio Antonio Mella de La Habana-Cuba.
Profesor de la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Catlica de Sao Paulo/ Brasil y del
Curso de Maestra en Derecho Constitucional de la Facultad de Derecho de Bauru/ Brasil.

INTRODUCCIN

La siempre intrincada relacin entre la Poltica, como expresin de la contien-


da que se gesta entre los diversos sectores de las sociedades nacionales de Amrica
Latina por el poder del Estado, y el Derecho Constitucional que se construye en este
segmento del mundo, como disciplina que interpreta sistemtica y creativamente las
normas que regulan las prcticas, con sus lmites y posibilidades, del ejercicio del
poder, emerge en la actual coyuntura con caractersticas singulares.
Es evidente que en los ltimos quince aos, aunque constituyen rasgos impor-
tantes de nuestra poca las nuevas formas de acumulacin del capital -que tienen
como elemento central la inversin especulativa y el predominio del capital finan-
ciero el fin de la guerra fra, la superioridad militar de un Estado de poltica exter-
na en extremo agresiva, las guerras de conquista emprendidas sin el consentimien-
to de las Naciones Unidas, tales elementos no consiguen ocultar la respuesta de una
inmensa gama de sectores de la poblacin del planeta que se pronuncia a favor de
la generacin de una nueva realidad, ms equilibrada en el terreno de la distribucin
de la riqueza social, ms respetuosa de las identidades regionales y nacionales, sig-
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 18

18 faculdade de direito de bauru

nada por la paz y la concordia y no por la guerra y la destruccin, jurdicamente sus-


tentada en el respeto al principio de la dignidad de las personas, en el derecho a la
vida y en el fortalecimiento de las libertades ciudadanas.
Estando as la situacin, es inevitable que el mundo jurdico no reciba un im-
pacto importante. Se producen, entonces, debates intensos sobre la propia concep-
cin del Derecho como manifestacin histrico-cultural. El centro de la polmica
consiste en definir si el Derecho debe ser considerado un baluarte de transforma-
cin social al servicio de un proyecto inspirado en el diseo de un paisaje substan-
cialmente diferente al actual en el concierto de Estados del mundo, o si, por el con-
trario, el Derecho debe ser, apenas, un amontonado normativo, el reflejo de estruc-
turas montadas con finalidades predefinidas en trminos econmicos, que pueden
o no consultar la voluntad colectiva de los pueblos.
Consideramos, entonces, que es necesario, particularmente en nuestra poca,
observar el grado de tensin existente entre la Constitucin real y la Constitucin
formal de los Estados de Amrica Latina y, en esa mirada, auscultar el momento evo-
lutivo del constitucionalismo como proceso histrico. Solo de esa forma estaremos
interpretando adecuadamente el complejo cuarto de hora jurdico que vivimos y en-
tonces ser posible asumir una posicin en la singular discusin sobre la razn de
ser actual del Derecho Constitucional.
Motivados por el debate, nuestra intencin es proponer una reflexin jurdi-
ca, con fundamento en algunas constantes histricas, sobre las opciones de integra-
cin actualmente en pauta en el escenario de este segmento del mundo.

1. PREMISAS DE ANLISIS

Para dar inicio al tratamiento del asunto, creemos importante reconocer que
un anlisis de la realidad jurdica contempornea de Amrica Latina debe identificar
dos elementos histricos importantes: el primero de ellos consiste en advertir que
el arsenal jurdico de los Estados-Nacin que surgen despus del triunfo de la revo-
lucin bolivariana en los Andes y de la gesta de San Martn en el sur del continente,
no fue el fruto de un lento y progresivo movimiento evolutivo, sino que eman de
un proceso de trasmigracin de un modelo,1 que tiene su origen esencialmente en
el paradigma liberal francs, cuya fuente principal se encuentra en las doctrinas filo-
sficas que florecieron en el siglo XVIII de, entre otros, Rousseau e Montesquieu, de
separacin de rganos independientes como referente funcional para el ejercicio
del poder, de un ideal de repblica, de respeto por valores como la libertad y la
igualdad, de afirmacin de la propiedad individual, y finalmente, con soporte en una
constitucin escrita. Tambin es cierto que al final del siglo XIX, y a pesar de haber-

1 Santi Romano. Principios de Direito Constitucional Geral. Traduccin al portugus de Maria Helena Diniz. P-
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 19

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 19

se adoptado en principio un control poltico de defensa de la constitucin, el con-


trol de constitucionalidad que termina imponindose es de naturaleza difusa, de ori-
gen estadounidense y consubstanciado en la clebre sentencia de Marshall2.
El segundo elemento consiste en que la aplicacin del modelo transplantado va
a ser, naturalmente, mediatizada y condicionada en perspectiva histrica por realida-
des completamente diferentes de aquellas que constituyen su fuente material original.
En otras palabras, que el conjunto de condiciones internas del proceso de construc-
cin de los jvenes Estados, desde entonces y hasta hoy, es el que, a la larga, determi-
na la fuerza y consistencia prctica de los postulados tericamente impuestos.
Mas all de opciones diversas de organizacin poltico-administrativa, lo que
determin la formacin de repblicas centralizadas como la de Colombia o federa-
tivas, como la de Venezuela, es frecuente observar en el contexto interno controver-
tidos y permanentes problemas de eficacia de la normatividad constitucional, espe-
cialmente en el plano de los derechos fundamentales.
En el terreno econmico, la fragilidad estructural, las presiones del panameri-
canismo impulsado por los Estados Unidos al final del siglo XIX, y la formacin de
oligarquas ligadas al inters nacional forneo, impidieron la afirmacin de un pro-
yecto de planeacin econmica independiente y la definicin de un legtimo inters
nacional, al tiempo que elimin la participacin popular y redujo los espacios de ciu-
dadana, apelndose, ordinariamente, desde el Estado, al uso de la violencia y del
terror.
En ese sentido, Alain Joxe seala que los proyectos econmicos de los Esta-
dos de Amrica y en particular de los del norte andino:

Fracasan por razones polticas y sociales que influyen en la econo-


ma: porque sus estructuras oligrquicas se reproducen desde el si-
glo XIX adaptndose en cada ocasin a las exigencias del merca-
do mundial, bajo la forma no de una acumulacin local sino de
una depredacin hbil, de una represin brutal de las capas po-
pulares y de una fuga de capitales a Miami y otros lugares. La
Gran Colombia es un grupo de pases ricos en recursos y hombres.
Pero los disturbios, ms o menos violentos, que all se propagan
provocados por la pauperizacin pueden considerarse como el
momento de una forma de combate antioligrquico que es el equi-
valente de una lucha anticolonial, prolongada ms all de la in-
dependencia formal, y bien diferenciada de la guerra fra.3

2 El texto constitucional de 1826 de la Repblica de Bolivia sealaba, entre las atribuciones de la Cmara de Cen-
sores, la de acusar ante el Senado las infracciones que el Ejecutivo hiciera de la Constitucin. Vase el artculo
de Jorge Asbun El control de constitucionalidad en Bolivia: evolucin y perspectivas. In Anuario Iberoa-
mericano de Justicia Constitucional N 7. 2003. Pginas. 7-28.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 20

20 faculdade de direito de bauru

La reiterada exclusin poltica, sumada a la violencia estatal, gener una de-


mocracia representativa formal, con debilidades de origen, insuficiente y unidimen-
sional, pautada, la mayor parte de las veces, por el bipartidismo de alternancia en el
poder; una democracia para pocos, aquellos interesados e identificados con el rgi-
men poltico restringido, sin aliento para proponer programas de reestructuracin
del modelo econmico y apenas preocupados con la disputa de espacios en la ins-
titucionalidad.
Obviamente, el rgimen poltico tuvo contestaciones a lo largo del siglo XX, lo
que gener una superposicin de conflictos importantes. Con todo, la combinacin
de, por un lado, intolerancia y terrorismo contra la oposicin y, por el otro, de elec-
ciones que otorgan visos de legalidad, cre un escenario cada vez ms complejo,
donde se entrecruzaron intereses de oligarquas tradicionales y la accin de las Fuer-
zas Armadas y grupos para-estatales.
Por cierto que, recientemente, el Programa de las Naciones Unidas para el De-
sarrollo, en Informe sobre La Democracia en Amrica Latina, manifiesta claramen-
te que la democracia no puede reducirse solamente al acto electoral, sino que re-
quiere eficiencia, transparencia y equidad en las instituciones pblicas y tambin
una cultura que acepte la legitimidad de la oposicin poltica, reconozca los dere-
chos de todos e abogue por ellos.4 Refirindose al descrdito de los partidos polti-
cos fundados en el siglo XIX, representantes de intereses sectoriales que asumieron
el control del Estado desde aquella poca, el PNUD asegura que atraviesan una se-
vera crisis, que se traduce en la desconfianza, porque las personas se sienten dis-
tantes, como un actor indiferente y profesionalizado que no encarna un proyec-
to de futuro compartido.5
Con perspicacia, Caicedo Turriago anota que los Andes septentrionales de
Amrica son el punto de confluencia de problemticas que ponen de relieve el con-
tenido radical de algunas manifestaciones de una crisis de direccin poltica interna-
cional profunda. Segundo el antroplogo de la Universidad Nacional de Colombia,

las burguesas oligrquicas que se afianzaron con la bendicin de


los Estados Unidos en la segunda mitad del siglo XX experimentan
un deterioro irrefrenable de su capacidad de persuasin hegem-
nica y, consecuentemente, de su liderazgo poltico y cultural.6

De esa forma, el modelo de Estado constitucional en Amrica Latina requiere


con urgencia de una efectividad integral de la democracia, acorde con los tiempos

4 La Democracia em Amrica Latina. Informe del PNUD. 2004. P. 25.


5 Ibid. P. 27.
6 Jacobinismo, Terrorismo y Liberacin. Una reflexin desde la Experiencia Independentista Bolivariana. Bo-
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 21

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 21

nuevos, lo que supone la creacin de mecanismos para una ciudadana completa,


que implica el acceso a los derechos polticos, sociales, econmicos y culturales, de
manera indivisible y complementar, al servicio de una institucionalidad actuante,
que no cede delante de la presin de sectores que alimentan la satisfaccin de su
particular inters, sino dispuesto al respeto de la vida humana.
En armona con esta interpretacin, Ferrajoli sostiene un redefinicin jurdica
de la democracia constituida por cuatro vertientes de derechos fundamentales: los
derechos polticos, los civiles, los de libertad y los sociales que dan lugar, respecti-
vamente, a la democracia poltica, civil, liberal y social. Tomadas en conjunto son la
condicin necesaria y suficiente para el fortalecimiento de la sociedad poltica.7
Las observaciones ms recientes muestran un robustecimiento de la organiza-
cin y movilizacin de diversos actores sociales, que ocasiona una renovacin insti-
tucional desde la dcada del 90, inaugurada con el proceso jurdico de impeach-
ment presidencial en 1992 en Brasil, que genera mutaciones presidenciales vertigi-
nosas en Argentina, el derrocamiento de varios presidentes en Ecuador, y la dinmi-
ca que adquiere la denominada Revolucin Bolivariana en Venezuela.
El caso boliviano es importante: por ahora pocos hablan de la deuda de Esta-
dos Unidos con el pas en funcin de la duplicacin de la produccin de estao para
atender las necesidades de la potencia hegemnica durante la Segunda Guerra Mun-
dial. Deuda que se aproxima a los 10 billones de dlares. A pesar de eso, el primer
plebiscito de la historia constitucional de pas sobre la poltica de hidrocarburos,
realizado el 18 de julio de 2004 defini que el Estado debe tener un mayor control
sobre los recursos naturales de gas y petrleo, cedidos desde 1997 a compaas
transnacionales, aunque hubo un 60% de abstencin y de votos anulados.
La experiencia histrica de fortalecimiento de un poder constituyente difuso,
que acta permanentemente y no tolera la falencia de mecanismos de participacin
debe ser convenientemente evaluada en trminos constitucionales. Junto a ella, la
superacin de las emergencias humanitarias, la construccin de salidas polticas a
los conflictos internos y la represin al trfico de narcticos son algunos de los de-
safos ms apremiantes, los que indudablemente requieren mecanismos jurdicos in-
novadores y eficaces.

2 INTEGRACIN Y CONSTITUCIONALISMO

2.1. Constitucin y economa

El tratamiento, desde una perspectiva constitucional, de la alternativa de inte-


gracin o unidad de Amrica Latina como intento de generar nuevos instrumentos
de solucin a problemas comunes, que se desprenden de fenmenos histricos li-

7 Teora de la Democracia: dos perspectivas comparadas. Pg. 4.


Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 22

22 faculdade de direito de bauru

gados a la imposibilidad de construir un modelo productivo independiente y que


naturalmente afectan el rgimen poltico, obliga a una reflexin sobre la relacin en-
tre Constitucin y economa.
Hay que aadir, desde luego, que un punto neurlgico del asunto es el tema de
la soberana. Este, como sabemos, es ms un concepto de combate que un concepto
cientfico; constituye una especie de ttulo que se esgrime como sinnimo de inde-
pendencia y de autoridad en la sociedad poltica y que simboliza el rechazo a obede-
cer a una autoridad exterior. Desde ese punto de vista, Franois Borella advierte que
la nocin de soberana es la ms unificadora en el mundo contemporneo,

(...) mas an que en concepto de derechos humanos o el de rela-


ciones pacficas entre entidades polticas. Estas ltimas nociones
son, ciertamente, el objetivo de virtuosos y a menudo mentirosos
acuerdos que se celebran en el seno de los que falsamente se deno-
mina comunidad internacional; pero la primera, criticada, vili-
pendiada, declarada obsoleta, sigue estructurando la realidad de
la sociedad de los Estados, y el poder de cada uno de ellos.8

Por eso, nos parece que aunque es verdad que existe una discusin sobre el
contenido actual de la soberana como elemento esencial de la sociedad poltica, la
autodeterminacin popular para asumir opciones econmicas en el marco de la re-
construccin de los Estados de Amrica Latina contina siendo decisiva para sinte-
tizar los intereses nacionales y exactamente por eso es posible concluir que cual-
quier propuesta de unidad de Estados, para ser considerada legtima, debe ser el fru-
to de un acuerdo con plena disposicin y consentimiento de los pueblos, y no vicia-
da desde su proceso de formacin por imposiciones que reflejan intereses de gru-
pos transnacionales hegemnicos en termos financieros. La soberana formal, que,
en las palabras de Franois Borella, camufla un dominio neocolonial, insidioso y
patente,9 y debe ceder delante de una soberana real y efectiva.
En ese marco, la aproximacin que se registra entre la cuestin econmica y
la Constitucin se evidencia porque la frmula de la redaccin constitucional en ma-
teria econmica reproduce la situacin en que se encuentra, en momento histrico
determinado, las relaciones que se verifican en el proceso productivo. Y adems, ju-
rdicamente, no hay como negar que las exigencias econmicas son limitaciones im-
plcitas la capacidad del poder constituyente para crear el Estado e trazarle un rum-
bo definido.
Debe comprenderse, entonces, a la luz del pensamiento de Engels, que exis-
te una relacin sensible entre la base econmica y el Derecho, considerado este l-

8 Soberania, supremacia y reparto de poderes In Estado Nacin y Soberania. Pg. 25.


Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 23

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 23

timo como parte de la superestructura de la sociedad. Para Engels el Derecho est


en continua dependencia de la base econmica. Aunque, como afirma tambin, la
significacin determinante de la base econmica no descarta, sino que presupone la
influencia activa de la superestructura. De manera que la situacin econmica es la
base, pero los diversos factores de la superestructura que sobre ella se levanta, en-
tre ellos las Constituciones, que despus de ganada una batalla redacta la clase triun-
fante, as como todas las formas jurdicas en general, ejercen tambin su influencia
sobre el curso de las luchas histricas y determinan, en muchos casos, su forma.10
Se puede concluir, entonces, que la relacin Constitucin Economa es dia-
lctica. En tiempos de globalizacin econmica y ronda financiera, como identifica
Jorge Horacio Gentile,

las Constituciones, en la medida que ordenan, integran y regulan


el ordenamiento social que fundan, que constituyen, se han con-
vertido en el punto de conexin, en la bisagra, que permite unir y
dar preeminencia a este nuevo orden normativo internacional y
universal globalizado, con las normas del Derecho interno11

Normalmente, el camino para consolidar una poltica econmica parte de la


consagracin de un captulo constitucional que trate exactamente del punto, y que
imprime en lo sucesivo fuerza jurdica a una agenda legislativa que contiene un plan
de metas macroeconmicas con las cuales se compromete el Ejecutivo. As, la insti-
tucionalidad reproduce la economa y la impulsa desde el Estado, y entonces el apa-
rato estatal adquiere una determinada forma econmica. Aunque tambin la fuerza
normativa de la Constitucin interfiere en la Economa, nos parece que cuando el
confronto es inevitable, la Constitucin escrita, de hecho, cede delante del avance
de los grupos econmicos que imponen una revisin o un proceso informal de mo-
dificaciones del postulado constitucional bsico.
Delante de las emergencias econmicas, que a menudo atraviesan los Estados
de Amrica Latina, no hay como enfrentarse a lo accesorio sin identificar lo sustan-
cial del problema. La tarea de proyectar el inters nacional de forma soberana en el
plano econmico exige un modelo poltico-institucional indito en nuestros pases,
que en el mundo jurdico significa pensar en una normatividad que reduzca la vul-
nerabilidad y de manera soberana genere nuevas alternativas de integracin, al mar-
gen de propuestas tradicionales de anexin.
En las condiciones actuales, de transformaciones capitalistas que conducen a
una nueva etapa de la transnacionalizacin, esta vez de dimensiones planetarias, el

10 C. Marx e F. Engels. Obras Escogidas. Tomo 37. Pgs. 394-395.


11 La guerra globalizada y la paz In Anuario Iberoamericano de Justicia Constitucional n 7. Pginas209-
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 24

24 faculdade de direito de bauru

constitucionalismo latinoamericano debe ser alimentado de conceptos econmicos


que establezcan un nuevo y dinmico paradigma de desarrollo para las sociedades
nacionales, que tenga como presupuesto el fortalecimiento endgeno de la econo-
ma y que se contraponga a la exclusin de sectores no contemplados en la distribu-
cin de la riqueza social.

2.2. La Integracin

2.1.1. Globalizacin e integracin

En el campo de las opiniones jurdicas, la aceptacin automtica y hasta cier-


to punto irresponsable de un supuesto proceso de interdependencia econmica de
las sociedades caracterizado por la coexistencia de los Estados en igualdad de con-
diciones y donde estos se comprometen libremente al juego del mercado, conduce
a la reproduccin de un esquema de poder con frmulas jurdicas como tratados de
libre comercio y normas supranacionales que reconocen lo que ya existe, un perma-
nente choque de intereses nacionales con el predominio del ms fuerte.
Es verdad que hay quien defienda que la globalizacin neoliberal favorece el
crecimiento econmico. Jagdish Bhagwati, por ejemplo, manifiesta que es, en si mis-
ma, favorable, y que sus desventajas pueden enfrentarse mediante polticas espec-
ficas diseadas especialmente para tal efecto. Nada nos parece, con todo respeto,
ms lejano a la realidad de los Estados de Amrica Latina.
De todos modos, si algo ha que reconocer es que en el continente, con la nue-
va geoeconoma mundial y el surgimiento de bloques econmicos, especialmente
del Mercosur, motivados por la proximidad, la reduccin de aranceles de importa-
cin, la eliminacin de barreras de inversin y la creacin de zonas de libre comer-
cio, se constata un incremento de esfuerzos tericos, cuya finalidad es detectar la
naturaleza real de la globalizacin, que observa crticamente los logros y fracasos de
los Estados de Amrica Latina en el curso de aos de neoliberalismo, y que finalmen-
te, con razones y fundamentos importantes, ofrece diversas opciones de integra-
cin. Es fcil corroborar esta afirmacin si llevamos en cuenta las contribuciones en
el terreno del llamado Derecho Constitucional Internacional o del Derecho Consti-
tucional Econmico, por ejemplo.
En realidad, globalizacin e integracin se entrelazan de tal forma que algunos
modelos integracionistas favorecen la gigantesca red global, supranacional y transna-
cional de agentes de poltica (gobiernos, think tanks, intelectuales, tecncratas, em-
presarios, asesores, consultores) que actan bajo la orientacin de una trada, confor-
mada por la Organizacin Mundial del Comercio, el Banco Mundial y el Fondo Mone-

12 Jairo Estrada Alvarez. Instituciones del orden neoliberal y tratados de libre comercio. In Revista Taller. Abril-Ju-
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 25

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 25

tario Internacional.12 Otros proyectos se sobreponen a esa lgica y promueven avan-


ces ordenados coherentemente, a procura de caminos que incluyan competencias de
nuevo tipo, con respeto a un intercambio equivalente de bienes y servicios.
Ciertamente, una mejor comprensin del tema debe alcanzarse si analizamos
algunos elementos histricos, que hacen parte del propsito, como ya sealado, de
nuestra propuesta por encontrar la raz de las contradicciones de la integracin. Por
eso en el siguiente y ltimo segmento de nuestro trabajo, tocamos algunos elemen-
tos importantes en ese sentido.

2.2.1. La integracin como proyecto histrico

No es posible descuidar, como ya afirmamos, la justificacin histrica de la in-


tegracin. En ese tpico, pertinente examinar las remotas contradicciones entre los
Estados nacin de esta parte del Mundo, los Estados Unidos y Europa. Se distingue,
as, que la integracin es un antiguo proyecto poltico en Amrica Latina, que ha
constituido siempre una preocupacin, porque no se busca la unidad aleatoria o co-
yuntural, sino algo ms estratgico, con bases programticas e intencionalidades de-
finidas en trminos de planos e propuestas de desarrollo sostenido.
Un prudente acercamiento al tema permite detectar algunas particularidades
que marcan significativamente la forma, el contenido y las finalidades del proceso
integracional. Hay que recordar que, si bien en Europa el proceso revolucionario
francs origin un nuevo rgimen econmico, que gan un status en el concierto
de los Estados del Mundo, y donde el capitalismo tuvo, en general, plenas condicio-
nes de desarrollo, en Amrica Latina se derrumb la superestructura poltica de la
monarqua colonialista y fue reemplazada por una pluralidad de superestructuras re-
publicanas, que pasan a ser la principal herramienta de direccin y hegemona de
las burguesas latinoamericanas en la conformacin de los Estados nacionales.13 De
esa manera, en lugar de iniciar una progresiva evolucin capitalista, la nueva confor-
macin social y poltica se deforma, tornndose compatible con las nuevas formas
de colonialismo, especialmente con las modalidades econmicas que sujetan a los
nuevos Estados, especialmente, en el siglo XIX, a Inglaterra.
En oposicin a la clebre Doctrina Monroe, planteada en el Congreso de los
Estados Unidos el 2 de diciembre de 1823 para dirigir una poltica externa aislacio-
nista con relacin a Europa, pero al mismo tiempo agresiva con relacin a Amrica
Latina, a quien consideran su zona natural de influencia en el contexto geopoltico,
la posibilidad de un proyecto alternativo de unidad econmica y poltica tiene como
eje el pensamiento bolivariano.
En efecto, Bolvar conceba la posibilidad de convivir soberanamente con las
potencias que disputaban la hegemona en el esquema multipolar de la poca. La in-

13 Caicedo Turriago. Ob. Cit. P. 6.


Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 26

26 faculdade de direito de bauru

tencin era mantener a raya a Inglaterra y Estados Unidos para buscar identidad y
desarrollo, consolidando el proceso de independencia y simultneamente contribu-
yendo para la seguridad hemisfrica. La condicin para el proceso era la unidad y la
integracin hispanoamericana y caribea.
Debemos sealar, entretanto, que el imperio brasileo no estaba en ese clcu-
lo, pues mantena la esclavitud como factor para la intensificacin de la produccin
y vigorosos contactos diplomticos con Portugal e Inglaterra.
Como resalta Caicedo Turriago,

Las alianzas europeas, dominadas por Inglaterra, llevaban a Bo-


lvar a proclamar una distancia pero a la vez un juego con esa Eu-
ropa mltiple, pero esa distancia era tambin, y sobre todo, frente
a Estados Unidos y su concepcin monroista. La idea de una unin
o confederacin no intentaba desconocer la formacin nacional-
estatal surgida de la guerra liberadora sino mas bien la creacin
de una superestructura multinacional resultado de un pacto con-
sensual. Esta unin era el contrapeso, de contenido anticolonialis-
ta, republicano y de justicia social, cuyo ncleo poltico tena la
misin de interactuar con los amigos y desarrollar una modali-
dad de alianzas que concediera privilegios slo a los amigos, es de-
cir, a quienes respetaban la autodeterminacin y los derechos de
los nuevos Estados. Sin duda lo esencial de esta visin conserva ac-
tualidad y debe tener una perspectiva para la integracin de Am-
rica Latina y el Caribe.14

Durante el siglo XX, el rompimiento de la multipolaridad y el resultado de la


Segunda Guerra Mundial propici la busca de acuerdos puntuales, los que resulta-
ron en un grado de subordinacin de las economas del rea con respecto a la nor-
teamericana. En 1945, por ejemplo, se expidi la Carta Econmica para las Amri-
cas que estipulaba la imposibilidad del crecimiento excesivo que pudiera compe-
tir con los ingresos de productos de los Estados Unidos en los mercados.15
No es nuestra intencin hacer una recopilacin de los diversos tratados,
acuerdos y protocolos firmados por los Estados latinoamericanos. Distinguidos au-
tores del Derecho Internacional Pblico han incursionado en la caracterizacin de
la Alianza para el Progreso, la ALALC, ALADI, Pacto Andino, y otras modalidades in-
tegracionales parciales, algunas con poco o ningn efecto prctico.
Lo que nos preocupa realmente es un tema actual y pulsante, cuyo debate ju-
rdico es imprescindible. Es que concluido el periodo histrico conocido como

14 Ibidem. P. 6.
15 Alfredo Holgun Marriaga. Ob. Cit. P. 9.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 27

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 27

Guerra Fra, la poltica externa de los Estados Unidos plante a Amrica Latina, en
1994, la propuesta de un Pacto para el Desarrollo y la Prosperidad de las Amricas
y en ese molde, la creacin de una rea de Libre Comercio ALCA.
Teniendo en cuenta el panorama histrico con que nos deparamos en el trans-
curso de nuestro breve ensayo, as como la consideracin de asimetras econmicas
de porte significativo entre los Estados que estaran comprometidos en el acuerdo,
pensamos ser conveniente tejer algunas consideraciones esenciales.
Parece apropiado recordar que las integraciones econmicas y sociales,
como apunta Garay Salamanca, pretenden construir un amplio mercado regional.
Confluyen para ese objetivo factores productivos, grupos poblacionales y pases
tanto miembros como terceros, no homogneos en cuanto a niveles de desarrol-
lo, condiciones competitivas, esquemas institucionales y regulatorios, grados de
avance en implantacin del modelo econmico marco y compactibilizacin de po-
lticas macro.16 Es evidente que un proceso de integracin adecuado y con venta-
jas para todos los participantes deber organizar un sistema de inversiones y coo-
peracin, con plena aplicacin del principio de igualdad substancial, que seala el
tratamiento equivalente entre iguales, pero que favorece a los Estados que ms re-
quieran de recursos inmediatos para solucionar problemas graves de efectividad
de derechos sociales.
La cuestin es compleja. Llevaremos en cuenta que la dinmica de integracin
implica examinar el espacio geopoltico talvez ms importante del planeta, que in-
cluye la regin Amaznica y la regin Andina. Decir que, por un lado, como mani-
fiesta Holgun Marriaga, se debe partir del hecho de que

(...) es en este hemisferio donde se encuentra el pas ms desarrol-


lado del mundo (EE.UU.), ms integrado productivamente, que po-
see las mejores condiciones para aprovechar la ampliacin de los
mercados a partir de la desregulacin arancelaria, la apertura de
los sectores financieros y de servicios, la liberacin y desregulacin
de capitales y la inversin entre pases.17

Y que, por el otro, en el mismo hemisferio encontramos Estados en situacin


de desventaja, dependientes exclusivamente del comercio con Estados Unidos (Bo-
livia, Nicaragua, Ecuador, Paraguay), Estados intermedios como Colombia y Vene-
zuela y Estados con estructuras productivas ms amplias como Mjico y Brasil.
Abonaremos que paralelamente al proyecto de integracin que presentan los
Estados Unidos, a lo que parece en clara poltica reproductiva de su inters nacio-
nal, otros Estados, entre ellos la Repblica Federativa del Brasil, con un ejercicio di-

16 Economa Poltica de la Integracin. A propsito de las normas que de origen del Alca. Pginas IX-XIV.
17 ALCA y TLC. Integracin o Anexin Econmica. Pgina 25.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 28

28 faculdade de direito de bauru

plomtico creciente y renovado, propone una Comunidad Latinoamrica de Nacio-


nes, con soporte en el mandato expreso de su pueblo consagrado en el pargrafo
nico del artculo 4 de su Constitucin, promulgada en 1988.
Dice el texto de la norma constitucional brasilea que La Repblica Federa-
tiva del Brasil buscar la integracin econmica, poltica, social y cultural de los
pueblos de Amrica Latina, visando la formacin de una comunidad latinoame-
ricana de naciones. Con esa finalidad el Brasil desarrolla el proyecto MERCOSUR
desde la firma del Tratado de Asuncin el 26 de marzo de 1991, y promueve actual-
mente la Comunidad Suramericana de Naciones.
En igual sentido, la Repblica Bolivariana de Venezuela, con soporte tambin
en la Constitucin de 1999, en su artculo 153, promueve una propuesta de integra-
cin latinoamericana y caribea.
El texto del artculo 153 manifiesta que tal integracin ser favorecida por la
Repblica

en aras de avanzar hacia la creacin de una comunidad de na-


ciones, defendiendo los intereses econmicos, sociales, culturales,
polticos y ambientales de la regin. De la norma constitucional ve-
nezolana se desprende tambin que Dentro de las polticas de in-
tegracin y unin con Latinoamrica y el Caribe, la Repblica pri-
vilegiar relaciones con Iberoamrica, procurando sea una polti-
ca comn de toda nuestra Amrica Latina.

El Ejecutivo venezolano, en funcin de los compromisos adquiridos, realiza


propuestas audaces, como la creacin del Banco del Sur para la centralizacin de
reservas, que permitira un acceso menos costoso a recursos y aliviara el peso de
las polticas del Fondo Monetario Internacional y del Banco Mundial, o sea, una
nueva arquitectura del sistema financiero; el comercio de compensacin y la crea-
cin del Foro de Deudores que permitira negociar las condiciones del pago de la
deuda externa.18
En el sur del continente, Argentina, en esta etapa de su vida econmica, des-
pus de atravesar una de las crisis sociales ms aguda de su historia, lanz la idea de
una nueva ronda de negociaciones comerciales en el mbito del Sistema Global de
Preferencias Comerciales entre pases en desarrollo.
Estamos convencidos que para hablar de una integracin positiva, que pro-
mueva el inters de los pueblos de Amrica Latina hay que partir del diseo de un
mercado regional justo que contemple para las naciones ms desaventajadas una
mayor inversin, cooperacin y asistencia, financiamiento preferencial y condicio-

18 Discurso del Sr. Ministro de Relaciones Exteriores de Venezuela em la Primera Conferencia de las Naciones Uni-
das para el Comercio y el Desarrollo. San Pablo, Brasil, 14 de junio de 2004.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 29

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 29

nes de desarrollo.
La relacin de la Economa y el Derecho nunca fue tan intensa, especialmen-
te ocasionada por la dinmica de los procesos de integracin. El desafo del Dere-
cho Constitucional consiste en interpretar creativamente el conjunto de frmulas,
principios, reglas y valores que inseridos en los textos constitucionales pueden con-
vertirse en importantes instrumentos de transformacin de la realidad. Esta es, ape-
nas, una exigencia de nuestro tiempo, a que nos obliga a ratificar el compromiso con
el derecho a vida y la autodeterminacin popular.

REFERNCIAS

ANUARIO IBEROAMERICANO DE JUSTICIA CONSTITUCIONAL N 7. Madrid: Centro de Es-


tudios Polticos y Constitucionales. 2003.
CAICEDO TURRIAGO, Jaime. Jacobinismo, Terrorismo y Liberacin. Una reflexin desde la
Experiencia Independentista Bolivariana. Bogot: Universidad Nacional. 2002.
CALVO, Alberto Prez. (coord..) Estado, Nacin y Soberana. Madrid: Temas del Senado. 2000.
ESTRADA LVAREZ, Jairo. Instituciones del orden neoliberal y tratados de libre comercio In
Revista Taller. Bogot: Ediciones Taller. Junio de 2004.
FERRAJOLI, Luigi.Teoria de la Democracia, dos perspectivas comparadas. Traduccin de Lo-
renzo Crdoba. Mxico: Instituto Federal Electoral. 2002.
HOLGUN MARRIAGA, Alfredo. ALCA y TLC. Integracin o Anexin Econmica. Bogot: Fac-
tora. 2004.
JOXE, Alain. branlements Militaires bolivariens dans la Grande Colombie. In Processus de
Paix et tats de Guerre. Cahier d`tudes Stratgiques 29. Paris: EHESS. 1999.
MARX, C. e ENGELS, F. Obras Escogidas. Tomo 37. Moscu. Editorial Progreso.
PNUD. La Democracia em Amrica Latina. New York: 2004.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 30
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 31

doutrina Nacional
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 32
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 33

DEMOCRACIA PARA O SCULO XXI


E PODER JUDICIRIO

Jos Augusto Delgado


Ministro do Superior Tribunal de Justia.
Professor de Direito Pblico (Administrativo, Tributrio e Processual Civil).
Professor UFRN (aposentado).
Ex-professor da Universidade Catlica de Pernambuco.
Scio Honorrio da Academia Brasileira de Direito Tributrio.
Scio Benemrito do Instituto Nacional de Direito Pblico.
Conselheiro Consultivo do Conselho Nacional das Instituies de Mediao e Arbitragem.
Integrante do Grupo Brasileiro da Sociedade Internacional do
Direito Penal Militar e Direito Humanitrio.
Scio Honorrio do Instituto Brasileiro de Estudos Jurdicos.

1. INTRODUO

O ambiente onde o mundo jurdico desenvolve as suas idias permite ser


comparado com o mundo natural, por ambos vivenciarem constante e imprevisveis
transformaes.
O aspecto diferencial existente entre ambos est, apenas, nos objetivos que
procuram alcanar. O primeiro busca impor regras que facilitem a convivncia dos
seres humanos entre si e com circunstncias ambientais que os cercam. O segundo,
no obstante tentar sempre a harmonia, tal ocorre por processo desenvolvido e
exercitado pela prpria natureza.
Esse contraste existente entre os meios trabalhados pelos dois mundos supra-
referidos quando buscam igual objetivo, especifamente, a paz por eles perseguida,
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 34

34 faculdade de direito de bauru

reflete, neste final de sculo, no campo da Cincia Jurdica, na questo voltada para
se estruturar um regime democrtico para o Sculo XXI, e para se criar pilares que
sustentem um Poder Judicirio atuando de modo compatvel com as linhas defini-
das por tal forma de Governo.
Essa comparao tem por finalidade demonstrar que a Cincia Jurdica, em re-
lacionamento com outros ramos cientficos (Cincia Poltica, Sociologia, Axiologia,
etc.,), tem por obrigao estudar o fenmeno referente formao de uma Demo-
cracia para o sculo XXI sem imposies legais, porm, adotando preceitos que,
consigam obrigar e sensibilizar os dirigentes dos Poderes da Nao, e, tambm, os
cidados de que uma nova era envolvida por graves questionamentos no campo das
liberdades, das mudanas institucionais, dos anseios do homem individual e grupal
e da tecnologia aproxima-se, pelo que necessita receber, por antecipao, princpios
que os regulem, sob pena do caos instalar-se no contexto social.
De h muito persiste a afirmao de que o conceito fundamental de Demo-
cracia se assenta na real participao do povo no exerccio do poder, sob a forma de
que esse poder exercido por algum em nome de quem o elegeu.
Na verdade, em retrato terico, nada mais perfeito do que o povo participan-
do do poder e por via dele, atingindo a concretizao das suas necessidades de se-
gurana, sade, educao, amparo criana, velhice, ao adolescente, ao deficien-
te fsico, ao meio ambiente, consumando-se com o respeito sua dignidade, sua
liberdade e ao seu direito de ser cidado.
Ocorre que, como plenamente sabido, em nenhuma Nao os aspectos ju-
rdicos e polticos formadores de conceito de democracia convivem em harmonia
com a realidade administrativa exercida pelos Poderes Constitudos, pelo que os s-
culos j vivenciados de culto a esse regime poltico de governo demonstram a ilu-
so das idias construdas e defendidas para to importante entidade poltica.
A democracia experimentada pelo povo durante o sculo XX espelhou um re-
gime poltico longe de se pautar na soberania popular, na liberdade eleitoral, na di-
viso e autonomia dos poderes, na legalidade, na moralidade e no controle dos atos
administrativos praticados pelas autoridades.
Desnecessria a reviso e exame dos fatos acontecidos durante o perodo se-
cular que se encerra para a comprovao do afirmado, tendo em vista que todos os
agentes da comunidade sentem os efeitos da no obedincia realizao dos seus
anseios e concretizao das suas necessidades vitais.
A doutrina poltica da democracia crist, por exemplo, no se transformou em
realidade, haja vista que no foram conciliados os imperativos da f com o da mo-
ral, vistos como sendo verdadeiros princpios democrticos, ao nvel dos que pre-
gam a igualdade, a fraternidade, a liberdade e a dignificao do ser humano.
Os postulados das diversas formas de Democracia no se transformaram em
realidades. O resultado apresentado neste final de Sculo que, no obstante os
aplausos oferecidos ao regime Democrtico, por exemplo, no Brasil, sem se falar
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 35

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 35

nos pontos negros dos momentos ditatoriais vividos pela Nao, nos ltimos 100
(cem) anos, a cidadania convive com o mais alto grau de insegurana, com a ausn-
cia quase total de proteo sade, velhice, aos adolescentes, s crianas, edu-
cao e sem a entrega de uma prestao jurisdicional adequada.
O exame do panorama social da era contempornea identifica a sociedade
atravessando uma tenso pr-milnio.
Esse estado emocional indito est afetando as relaes entre as pessoas e foi
identificada, recentemente, em trabalho elaborado por Srgio Villas Boas, sob o t-
tulo Tenso pr-milnio, publicado no jornal Gazeta Mercantil, de 12 e 13 de ju-
nho de 1999, pg. 2. Caderno Leitura de Fim de Semana. Extraio trecho de tal en-
saio para meditao:

O mundo est atravessando um perodo de tenso pr-milnio, com


todos os desconfortos, irritabilidades, fadigas, tormentas, mau hu-
mor e, acima de tudo, medo. Terrores geralmente infundados. Pro-
fecias e noticirios de TV formam um coro que refora a nova TPM
e produz uma repetio estafante: fome, misria, guerras, assaltos,
assassinatos hediondos, trfico de drogas e de influncias, corrup-
o; impunidade, protecionismos, sonegaes (48% do que o gover-
no arrecada vem do trabalho assalariado; calcula-se que US$ 825
bilhes circulam no pas sem pagar impostos); precria sociabiliza-
o (taxa de desemprego em So Paulo superou 20% em maio),
maior exigncia por escolaridade, conhecimento e aparncias, de-
flao (ambiente talvez pior para fazer funcionar o capitalismo do
que o regime de inflao), instabilidade financeira, solido.
O medo nunca escolheu seu objeto de terror, tampouco pode ser de-
limitado em fronteiras geogrficas. Nos Estados Unidos, adolescen-
tes armados exterminam colegas no ptio da escola e se suicidam
em seguida; na Europa, grupos de extrema-direita atentam contra
minorias tnicas, renutrindo o ideal da purificao pelo exterm-
nio. A desinformao (ou seria desentendimento?) est levando as
pessoas a viver um filme real permanente. como se, a qualquer
momento, um sujeito infectado por um vrus que corri os ossos hu-
manos arrancasse o cidado de seu BMW adquirido por leasing e
dirigisse a mquina roubada at um aeroporto, onde uma adoles-
cente grvida, sob efeito de cocana, acabara de seqestrar um
avio levando para a Flrida velhinhos aposentados, dispostos a
realizar o sonho da casa de praia civilizada. Mas o avio seqestra-
do pela viciada e pelo delinqente, representantes das minorias, se
esborracha no asfalto reverberante do aeroporto.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 36

36 faculdade de direito de bauru

No positivo, portanto, a apresentao de um balano positivo no balano


que se faz da aplicao da democracia neste final de sculo, porque a realidade de-
monstra que as suas linhas tradicionais foram, aparentemente, seguidas.
Urge, portanto, ser pensada uma forma de regime democrtico que seja capaz
de inverter esse quadro catastrfico para a humanidade. Para tanto, torna-se primor-
dial que a Cincia Jurdica e a Cincia Poltica renovem os seus postulados e os seus
propsitos voltem-se para a criao de novos degraus e de novos princpios, atentas
para a fora cogente e imperativa que eles devem ter, colocando o cidado com to-
das as suas aspiraes e necessidades como sendo o centro das preocupaes.

2. MODELO DE DEMOCRACIA PARA O SCULO XXI

O fato de o regime democrtico adotado no Brasil, pela maioria dos anos, du-
rante o sculo XX, no ter produzido resultados administrativos desejados e neces-
sitados pela Nao, no deve servir de suporte para a defesa da volta ao autoritaris-
mo ou de qualquer outra forma de regime.
H de se reconhecer que as dificuldades vividas pela Nao no podem ser
tributadas, apenas, ao mau uso do regime democrtico. Negativas, em grande es-
cala, foram os modelos das eras de 1937 a 1946 e de 1964 a 1988, especialmente,
para o campo das liberdades, dos direitos humanos e da valorizao da dignida-
de dos homens.
Filio-me corrente daqueles que pregam ser a Democracia, com todos os
seus defeitos, um regime muito melhor do que a mais perfeita das ditaduras.
A Democracia, mesmo ferida, ela homenageia, pelo menos, a esperana de
um povo e simboliza o modelo de liberdade, de segurana e de desenvolvimento
cultural e econmico pretendido pelo cidado, diferente do que acontece com qual-
quer outro tipo de regime.
Aperfeioar a atuao do regime democrtico para o sculo XXI no tarefa
das mais fceis. Uma srie de obstculos deve ser enfrentada e regulada, sem se fa-
lar nas resistncias que sero impostas por clones conservadores e privilegiados s
mudanas.
O certo que algo precisa ser feito e com ousadia. Necessrio enfrentar os
problemas e sugerir solues com posies que se integrem no atuar do homem en-
carregado de pensar e de fazer cincia, o que deve ser exercido sem temor. Pelo con-
trrio. Da exposio e publicidade das idias surgem os modelos para a construo
do futuro. Se os objetivos forem alcanados, contribuies essenciais foram dadas
para se evitar a mais temida revoluo que pode ser feita pelo ser humano, que a
da revolta interna e silenciosa contra as instituies, com fora at de extinguir, caso
se realize, a entidade tradicional do Estado.
O exame dos aspectos a serem trabalhados para a remodelao da estrutura
da Democracia atual, h, primeiramente, de se conceber que o mundo inclina-se
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 37

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 37

para aceitar uma sociedade plural conforme foi visualizado por Marcos Vinicius Vi-
laa, in Democracia Vigncia e Vivncia,1 no trecho seguinte:

Caminhamos para sociedade plural. Tanto para o pluralismo eco-


nmico que, reconhea-se, ainda excludente de muitos quan-
to para o social, que ainda se encontra fragilmente estruturado. E
tanto para o pluralismo poltico que carece de melhor institucio-
nalidade quanto o cultural que precisa consolidar a adeso aos
valores comuns como fulcro da unidade e coeso nacionais e
como norma a pautar a diversidade necessria e a divergncia le-
gitima de aspiraes e interesses coletivos.
Dir-se-ia que buscamos, no pluralismo, organizar a liberdade.
No a idia, ou o ideal, do ser livre, que pura transcendncia
Mas, sim, sua prxis, concreta, compartilhada, que, como toda
construo humana, historicamente contingente. Ou seja, quere-
mos a democracia como vivncia e vigncia, sempre incompletas,
porem sempre incompletas, porm sempre perfectveis.
Sabemos todos que organizar a liberdade de modo que ela seja so-
cialmente bem distribuda envolve aparente paradoxo: entre a ne-
cessidade de criar as condies materiais imprescindveis ao seu
exerccio e a de impor-lhe, ao mesmo tempo, limites bem precisos.
Eles se explicitam sob a forma de restries ao uso do poder na
vida em comum dos homens, atravs de diversas e complexas for-
mas de controle societrio. O fundamento axiolgico desses meca-
nismos de controle espelha os valores de harmonia e bem-estar, so-
lidariedade e eqidade, consubstanciados no ordenamento jurdi-
co e nos usos e costumes que os conduzem como Povo e Nao.
nesse sentido que, no plano das relaes de poder entre o pbli-
co e o privado, a eficincia econmica, de que decorrem a estabi-
lidade, o crescimento, embora essencial ampliao, individual e
coletiva, da liberdade, deve cingir-se a seu carter instrumental.
Assim cabe submeter as foras de mercado a correes e condicio-
namentos determinados e exercidos pelo Estado, em especial para
favorecer melhor repartio da renda e da riqueza e para assegu-
rar o uso ecoambientalmente prudente dos recursos naturais. Es-
tado e mercado, porm, no se opem, complementam-se. Liberda-
de, eqidade e eficincia no devem conflitar, mas viabilizarem-se
multiplamente. Na incessante busca de objetivos nacionais com-

1 Marcos Vincios Vilaa, escritor, Ministro do Tribunal de Contas da Unio. Trecho de discurso na abertura dos
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 38

38 faculdade de direito de bauru

partidos, que constituem nossa utopia possvel: edificar a civiliza-


o do ser, na partilha equilibrada do ter, como falou o padre Jo-
seph Lebret, fundador do grupo Economia e Humanismo.

O segundo ponto que no pode ficar sem meditao que o sculo XXI, alm
de ser o sculo voltado para fortalecer os valores da cidadania, ser todo voltado
para momentos de inovao.
E no regime democrtico no se pode desprezar esse aspecto de to forte in-
fluncia nas relaes do homem entre si e com o Estado.
Jacques Marcovitch2, em artigo sobre o assunto, chamou a ateno para o fato
de que:

Estudo da revista The Economist mostra-a como melhor alter-


nativa para expanso dos negcios. O inovador despreza o in-
vestimento especulativo e no faz isso s porque um bom sujei-
to. Alm de gesto construtivo, opo inteligente: as inovaes
geram muito mais lucro do que meras especulaes comerciais.
A taxa mdia de retorno de retorno de 17 inovaes de sucesso
nos EUA, em uma dcada, foi de 56%, enquanto a de todos os in-
vestimentos da economia norte-americana nos ltimos 30 anos
ficou em 16%.
Os inovadores japoneses, de olho no consumo domstico, diminu-
ram o tamanho do vdeocassete, lanado em 1974. Eles encolhe-
ram tudo: o preo, a embalagem e a fita, que se reduziu a trs
quartos de polegada. Esse video-cassete compacto entrou para a
histria do mercado. , com o telefone celular, o produto mais
comprado no mundo. Os EUA vivem um extraordinrio momento
de prosperidade, e a inovao ter papel decisivo no prolonga-
mento dessa fase. Mais de 50% do crescimento do pas vem de in-
dstrias novas, com pouco mais de dez anos de existncia, que re-
formularam seus processos.
Embora a inovao possa verificar-se em qualquer rea, ela est
mais acentuadamente vinculada dimenso tecnolgica. Nos
pases em desenvolvimento, no havendo prioridade estratgica
para programas de cincia e tecnologia, o retrocesso inevitvel.
SE o Brasil no agir hoje para construir o seu futuro, simplesmen-
te no haver futuro. No me refiro ao futuro s como o tempo que

2 Jacques Maracovitch, 52, reitor da USP Universidade de So Paulo, autor de A Universidade (Im)possvel
(Editora Futura/Sibilino). Trecho extrado do artigo O sculo da inovao, publicado na Folha de S. Paulo, Ca-
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 39

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 39

sucede ao presente, mas como o tempo em que a cincia de hoje


vai, finalmente, produzir seus frutos.
A Amrica Latina e o Brasil foram atingidos pelos vendavais que
abalam quase todas as economias do mundo. O governo central
empenha-se numa inadivel tarefa de ajustar as contas pblicas.
Percebe-se, porm, que essa iniciativa, embora justa, comete dois
desvios perigosos: corta recursos de programas sociais j limitados
e diminui drasticamente verbas j escassas em cincia e tecnolo-
gia. Uma exceo (e um paradigma de conscincia estratgica)
a Fapesp, em So Paulo, que, apesar de todas as crises, vem zelan-
do exemplarmente pelo progresso da cincia.

H, portanto, do regime democrtico do sculo XXI, ficar atento a tal fenme-


no, para que, por ser ele produzido pela atuao da indstria tecnolgica, no se
transforme em patamar de absoluta ganncia financeira pelos detentores das tcni-
cas inovadoras, em prejuzo das necessidades e dos direitos da cidadania.
O terceiro ponto a influenciar o novo conceito da democracia o de que
h de tal tipo de regime emprestar, na atualidade, maior respeito aos direitos hu-
manos. Para tanto, h de ser imposta uma conduta aos responsveis pelo exerc-
cio dos Poderes e aos integrantes da sociedade plural que no priorizem o desen-
volvimento econmico em detrimento da adequao dos meios necessrios para
combater as violaes aos direitos do homem que esto consagrados na Declara-
o Universal dos Direitos Humanos. Violaes que quanto mais a sociedade al-
cana progresso material mais elas aumentam, sem que o Estado apresente pol-
tico razovel de combate.
A Democracia para o sculo XXI h de romper com a tradio de que a

A declarao Universal, em si mesma, no apresenta fora jurdi-


ca obrigatria e vinculante. E assumindo forma de declarao, e
no de tratado, confirma o reconhecimento universal de direitos
humanos fundamentais, afirmando um cdigo comum a ser se-
guido por todos os Estados. Representa o amplo consenso alcana-
do acerca dos requisitos mnimos necessrios para uma vida com
dignidade. uma viso moral da natureza humana, tratando se-
res humanos como cidados autnomos e iguais e que merecem
igual considerao e respeito.3

3 Artigo da autoria do Juiz Benedito Silvrio Ribeiro, do Tribunal de Alada Criminal do Estado de So Paulo, sob
o ttulo O Poder Judicirio e os Deveres Humanos, publicado na Revista de EMERJ (Escola da Magistratura do
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 40

40 faculdade de direito de bauru

No artigo em referncia, o autor registra, ainda, que:

A natureza dos deveres humanos decorre dos direitos naturais


e inatos ou direitos positivos e histricos, ou, ainda, direitos que
derivam de determinado sistema moral. No dizer de Norberto
Bobbio (A era dos direitos, RJ. Campus. 1992), a questo dos di-
reitos humanos no mais o de fundament-los, mas o de pro-
teg-los.

Aps diversas consideraes envolvendo o tema Pessoa Humana e o Poder Ju-


dicirio, o autor supracitado sugere vrias proposies que merecem ser investiga-
das e transformadas em regras de natureza absoluta, imperativa e cogente a qual-
quer forma de regime democrtico.
As formulaes em questo so as seguintes:

a) Os deveres relativos aos direitos de primeira gerao impli-


cam obrigaes cujo descumprimento pode acarretar conseqn-
cias civis e sobretudo penais.
b) O dever do Estado com a educao e o trabalho da mulher
deve ser efetivado mediante garantias das normas constitucionais
ou infraconstitucionais.
c) Os deveres decorrentes dos interesses difusos ou coletivos de-
vem estar amparados por procedimentos capazes de proteger o pa-
trimnio pblico contra atos lesivos e a proteo do meio ambien-
te e do consumidor.
d) O Estado tem o dever de manter ascendncia sobre as expe-
rincias cientficas relativa engenharia gentica e clonagem, ga-
rantindo o direito vida das geraes futuras.4
No campo especfico da atuao do Poder Judicirio em harmo-
nia com as novas estruturas que devem ser fixadas para a De-
mocracia ser exercida no Sculo XXI, h de se ter a considera-
o. tambm, os postulados sugeridos por Antnio Rulli Jnior,
em trabalho publicado na Revista EMERJ(Revista da Escola da
Magistratura do Rio de Janeiro, V. 1, n. 4, Edio Especial, ps. 31
e segs.),5 cujo teor dos mesmos passo a transcrever:
a) dever do Juiz-Estado a participao democrtica no proces-
so, no interesse das partes e efetivao da Justia.

4 As proposies anunciadas esto todas no trabalho citado na nota anterior.


5 O ttulo do trabalho : O Poder Judicirio e os Deveres Humanos. Antnio Rulli Jnior, o autor, Juiz do Tri-
bunal de Alada Criminal do Estado de S. Paulo.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 41

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 41

b) dever do Juiz-Estado dar ao processo o procedimento anima-


do pela relao processual que persegue a realizao do direito
material, meio de efetivao da justia.
c) O dever de acesso justia deve estar caracterizado pela assis-
tncia judiciria aos necessitados e na implantao dos juizados
especiais de pequenas causas permitindo que um nmero maior
de pessoas traga ao Judicirio os seus casos.
d) O Processo exige do Juiz-Estado o dever de conscincia jurdi-
ca, fundamento de legitimao e de legitimidade do procedimen-
to, atravs do contraditrio e da ampla defesa.

Por fim, na linha da defesa que se faz de ser adotado um regime democrtico
que sublime a proteo dos direitos humanos no mais alto grau, apresento a parte
final do trabalho intitulado O Poder Judicirio e os Poderes do Homem, de autoria
do Des. Cristovan Daiello Moreira, do Estado do Rio de Janeiro, publicado na Rev.
da EMERJ, j citada, p. 52:

Urge retirar os deveres humanos da sombra do ostracismo com o


prvio, cientfico, investigar, pesquisar, estudar metdico e sistema-
tizar da Teoria e Princpio. E, depois, evangelizar atravs de semi-
nrios, cursos, currculos, conferncias, debates dialogais coorde-
nados pelas Escolas de Formao e Aperfeioamento de Magistra-
dos e Agentes do Ministrio Pblico, Faculdade de Direito, institu-
tos culturais da Ordem dos Advogados do Brasil, com o clarificar
e contnuo divulgar inciso pelos meios de comunicao social.
Se agir no houver, os deveres humanos figuraro em mais uma
simples declarao, incua, vazia, ineficaz e ineficiente.

H um quinto aspecto que h de chamar a ateno dos cientistas jurdicos e


polticos na elaborao de um novo modelo de democracia para o sculo XXI. o
relativo ao problema criado com o avano das comunicaes, e consequentemente,
da velocidade e da variedade da informao.
Esse tema abordado por Cludio Lachini, em artigo intitulado Sobre-Circui-
to da informao6, de onde destaco o trecho seguinte: (doc. 06)

A leitura tardia de Gracin, um autor restrito em sua poca (Scu-


lo XVII) pelo temor a sua prpria ordem religiosa, leva-nos a algu-
mas reflexes sobre o conhecimento e as formas de o transmitir,

6 Trabalho publicado na Gazeta Mercantil, de 11, 12 e 13 junho de 1999, pgina A-3.


Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 42

42 faculdade de direito de bauru

pois com ele que o homem sempre evoluiu, na escola clssica, no


ensino secular, na escola da vida, no escritos cuneiformes, nos per-
gaminhos, nos livros, nos jornais, nas revistas e nos meios criatu-
ras do Sculo XX: o rdio, a televiso e, nos dias de hoje, nas em-
balagens eletrnicas associadas s telecomunicaes.
O desenvolvimento da telemtica dissemina o conhecimento em
escala global. Perdida na Babel e na balbrdia, a mdia impressa
est derrapando na subtrao do leitor. A Internet uma desculpa
esfarrapada para publicaes que esto perdendo seus leitores,
no porque est decretada a morte da palavra impressa sobre o
papel, mas sim porque os meios esto perdendo contedo e se tor-
nam repetitivos da informao que foi ofertada ao cidado em ve-
locidades instantneas.

Ora, se no for imposta uma disciplina rgida ao sistema evoludo da informa-


o a ser adotado no prximo sculo XXI, sem prejuzo da prtica do direito de li-
berdade da imprensa, haver, evidentemente, insuperveis prejuzos cidadania pe-
los males que sero causadas s diversas formas dos relacionamentos econmicos,
sociais, familiares e jurdicos a serem exercidos.
O outro aspecto a ser enfrentado pela Democracia do sculo XXI o efeito a
ser produzido na estrutura patrimonial e financeira das Naes, especialmente, da
Nao brasileira, pelo fenmeno que est sendo denominado de Nova Economia,
em razo do sucesso que est experimentando os EE.UU. com o seu crescimento
econmico.
O mundo enfrenta e analisa o que est acontecendo nos EE.UU. e procura so-
lues de sobrevivncia para as outras Naes.
conveniente registrar, para ser fiel aos fatos como apresentados, a anlise
que Marcelo Rezende fez sobre o assunto, em artigo intitulado Em busca da nossa
Economia7:

Nouvelle Economie a literal traduo francesa para um fen-


meno de expanso constante mostrado h quase oito anos nos in-
dicadores econmicos dos Estados Unidos. Alta taxa de criao de
empregos, crescimento contnuo e inflao estvel resumem o ce-
nrio. Antes um fenmeno local, motivo de espanto no resto do
mundo e discutido, muitas vezes publicitariamente, nos seman-
rios sobre finanas em lngua inglesa, a nova economia, o signi-
ficado desse possvel novo modelo de desenvolvimento, interessa
tambm Europa e, aps mensagem dada pelo ministro da Eco-

7 Trabalho publicado no jornal Gazeta Mercantil, de 7,8 e 9 de maio de 1999, p. 4, Caderno Atualidades.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 43

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 43

nomia do pas, especialmente a Frana.


Em um pronunciamento sobre os rumos da economia francesa,
Dominique Strauss-Kahn afirmou estar o pas caminhando rumo
a um novo regime de crescimento. Mais durvel porque garanti-
do pelas novas tecnologias, como acontece na Amrica. Ns esta-
mos ainda atrasados em relao aquele pas. Apenas 15% do nos-
so crescimento devido as novas tecnologias, mas ns estamos in-
ventando, tambm, o novo crescimento do sculo XXI. Apesar de
o ministro ter comparecido para mais uma vez revisar as expecta-
tivas de crescimento em 1999 (anunciando queda) houve a sinali-
zao de uma alterao de modelo e a preocupao da acade-
mia e profissionais franceses em entender o milagre dos EUA pas-
sou a interessar bem mais do que seu costumeiro pblico.
H no pas, e no continente, uma indisfarvel decepo com o
primeiro semestre do euro, a moeda nica de onze pases mem-
bros da Unio Europ6ia. Aps um incio comemorado nos primei-
ros dias de janeiro com champanhe e declaraes entusiasmadas
de presidentes e primeiro-ministros, o euro vem sofrendo constan-
tes desvalorizaes. As principais razes, na viso dos analistas lo-
cais, tm sido a srie interminvel de acidentes sofridos. A polti-
ca imposta pelo Banco Central Europeu (BCE), as denncias de
desvios administrativos na Comisso Europia, os desacertos pol-
ticos em cada nao e, por fim, os conflitos raciais e blicos em Ko-
sovo. Procura-se, claro, um crescimento durvel e garantido)

..................................................................................................................................
..................
Ao menos no para todos, segundo Robert Boyer, economista e di-
retor do Cepremap (rgo de estudo das estratgias econmicas do
Centro Nacional de Pesquisas Cientficas CNRS). Boyer falou a
este jornal na tera-feira e, em sua viso, no se trata apenas de
uma discusso tcnica, mas, sobretudo, poltica: Claro que essa
tambm uma discusso poltica, porque o celebrado crescimento
americano fundamentado na desigualdade. Em um crescimento
de riqueza, em essncia, na classe mdia, ocasionando ento o au-
mento da populao mais pobre. Trata-se de poltica, mas tambm
de ideologia, pois a nova economia ultrapassa o fordismo, diz.
Boyer acaba de publicar um estudo sobre o tema: Innovation et
Croissance, em parceria com Michel Didier, editado pelo Conselho
Nacional de Anlise Econmica.
O debate sobre o resultado menos grandioso da Nova Economia
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 44

44 faculdade de direito de bauru

a mesma discusso na qual a Europa est obrigada a escolher entre


o perfil humanista ou comercial no impediu o governo fran-
cs de anunciar uma primeira medida para a mudana de rota. O
Ministrio da Economia e das Finanas far uso de um indicador
de inovao, onde ser medido o papel representado pelas novas
tecnolgicas no crescimento da economia francesa. Um relatrio
ser publicado duas vezes ao ano. Em maro e em setembro. Os itens
a serem avaliados so: novos capitais, criados a partir de fundos de
novas tecnologias, novo empresariado e novos empregos, novas tec-
nologias e novos usurios das recentes invenes. Outra ao foi pas-
sar a medir tambm a atividade das empresas de tecnologia.

No se pode esquecer que o fortalecimento econmico de uma Nao, de


modo desproporcional s demais, gera intranqilidade para a permanncia da paz
mundial e para se garantir o respeito integral dos direitos e garantias da cidadania.
O stimo ponto que merece ser abordado o de que uma democracia plena
s existir se as leis do Pas protegerem o fim da censura de qualquer tipo, sutil ou
agressiva, tcita ou explcita, poltica ou econmica, social ou individual, conforme
anota Jorge Wenthein, in Democracia e liberdade de expresso8 porque

Somente em uma sociedade de cultura democrtica, o que envol-


ve tempo e boa vontade, possvel falar em liberdade de expresso
em geral e liberdade de imprensa em particular. Leis democrticas
por si s no garantem o livre exerccio da expresso do pensa-
mento. imprescindvel que essas leis, cada vez mais claras e
transparentes, venham seguidas de perto por uma prxis democr-
tica, por um exerccio dirio de reeducao intelectual, de gover-
nantes e sociedade civil, de forma que todos passem a compreen-
der as manifestaes de pensamento e as divulgaes de fatos
Como peas fundamentais do jogo democrtico.9

H, ainda, variados aspectos que devem ser considerados para a adoo de


um modelo democrtico apto a preencher os anseios da cidadania durante o scu-
lo. Passo a enumer-los, sem nenhum comentrio, em face da vinculao ao espao
dedicado ao presente trabalho. Ei-los:
a) as questes oriundas dos lobbies econmicos ameaando por em xeque
as evidncias cientficas;
b) a necessidade de, sem ferimento ao direito das liberdades humanas, ser

8 Artigo publicado na Folha de S. Paulo, de 3 de maio de 1999, no Caderno Tendncias/Debates, 1-3.


9 Idem.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 45

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 45

protegido o patrimnio;
c) a desavena existente entre as propostas dos cientistas de combater, ao
custo de milhes de dlares, os resultados falsos apresentados pela chamada cin-
cia oficial com relao influncia do desenvolvimento industrial sobre o aqueci-
mento global;
d) a necessidade de, em um regime democrtico, existir educao para to-
dos e como forma de investimento;
e) a garantia dos direitos fundamentais em um processo de globalizao pro-
vocador de complexos problemas econmicos e sociais;
f ) a preocupao atual dos doutrinadores com o desenvolvimento do processo
de globalizao com crueldade, haja vista que, conforme tudo est a indicar, Por mais oti-
mista que algum seja, torna-se difcil imaginar um processo suave de globalizao anco-
rado em regras desiguais de mobilidade de capital e de mo-de-obra; num mundo onde
se abrem fronteiras para o capital e as empresas, mas onde se apertam fronteiras para a
mo-de-obra; onde capitais entram e saem sem um mnimo de regras; onde a riqueza se
concentra e a pobreza se expande cada vez mais, e sobretudo num quadro geopoltico
mundial onde conflitos se repetem num vai e vem de guerras tnicas e religiosas;10
g) h de ser enfrentado pela Democracia do Sculo XXI os desafios com que
se defronta o capitalismo na atualidade, conforme destacado por Miguel Reale em
trs artigos: O Capitalismo na encruzilhada (Estado, 17104199); Ainda a crise do
Capitalismo (idem, 115199) e Capitalismo Selvagem (ibidem, 2915199);
h) o fenmeno da chamada judicionalizao da economia quando a crise
econmica defronta-se, ao elencar solues, com o formalismo do Direito e da Jus-
tia, chegando, as vezes, a ser considerado como uma forma agravadora de criar
mais dificuldades para o Pas;
i) a preocupao em recentes pesquisas que atestaram haver, em determi-
nados segmentos da sociedade brasileira, no momento, preferncia pela ditadura no
lugar da democracia.

3. CONCLUSES

Ultimo as meditaes desenvolvidas no presente trabalho, lembrando estudo


da autoria de Roque Spencer Maciel de Barros, sob o ttulo Que espao restar para
a cidadania no mundo atual? ( Jornal da Tarde, 5 Paulo, 5 de junho de 1999)
Aps definir e rever os conceitos de cidadania moderna e analis-la sob os pe-
rigos de sua funo nos regimes totalitrios e nas demais formas de regime, conclui
com as seguintes observaes:
Hoje, quem se lembra do sonho de um estado estacionrio de John Stuart

10 Armand F. Pereira membro da Academia Nacional do Direito do Trabalho, em artigo intitulado Direitos Fun-
damentais, publicado no Correio Braziliense, de 10.05.1999.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 46

46 faculdade de direito de bauru

Mill, cuja impossibilidade, alis, Ludwig von Mises demonstrou brilhantemente em


um captulo de sua Ao Humana (4. Parte, captulo XIV, 5 e 6) ou das mais que
previses, quase profecias, de Herman Kahn para o ano 2000 ou mesmo da viso ge-
nerosa, assim mesmo ainda vivel, quem sabe, como possibilidade, de John Kenneth
Galbraith acerca da sociedade da abundncia, para no citar outras tentativas de
rasgar o vu do futuro?
Dessa forma, no , de maneira alguma, nosso propsito o fazer previses so-
bre o que se ir verificar no mundo globalizado e informatizado No, no pretende-
mos prever, mas apenas registrar nossos temores e perplexidades O que ir de fato
acontecer, considerando os imprevistos e os acasos da Histria, confessemo-lo sin-
ceramente, pertence ao terreno do ignoto e provavelmente contrariar todas as pre-
vises globais, ainda que confirme algo, ocasionalmente, aqui e ali
No comungo com as desesperanas do autor porque creio na fora do Direito
e na conscientizao dos homens que assumiro os Poderes Governamentais durante
o sculo XXI que o cidado passar a ser considerado o centro de suas atenes.
Ocorre, apenas, que ao meu esprito chega determinado temor, por mais que
tente dissip-lo, pelos exemplos oferecidos pela atual gerao dirigente dos nossos des-
tinos polticos, econmicos e sociais, cujos atos e exemplos no se apresentam confi-
veis pra os que so defensores da existncia de uma Democracia plena e efetiva.
O futuro dir o que ir acontecer. As geraes de hoje e de amanh sero tes-
temunhas da evangelIzao dos cientistas polticos e jurdicos para a consolidao
de uma nova Democracia para o sculo XXI. SE a Nao brasileira no conseguir, que
Deus tenha piedade de ns e de nossas instituies.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 47

O Tribunal Penal Internacional: integrao


ao direito brasileiro e sua importncia para a
justia penal internacional

Valerio de Oliveira Mazzuoli


Mestre em Direito Internacional pela Faculdade de
Direito da Universidade Estadual Paulista (UNESP).
Professor de Direito Internacional Pblico e Direitos Humanos no Instituto de Ensino Jurdico
Professor Luiz Flvio Gomes (IELF), em So Paulo. Professor de Direito Internacional Pblico e
Direitos Humanos nas Faculdades Integradas Antnio Eufrsio de Toledo, em Presidente Prudente-SP.
Membro da Sociedade Brasileira de Direito Internacional (SBDI) e
da Associao Brasileira de Constitucionalistas Democratas (ABCD).
Coordenador jurdico da Revista de Derecho Internacional y del Mercosur (Buenos Aires).
Advogado no Estado de So Paulo.

1. INTRODUO

O estudo do Tribunal Penal Internacional (TPI) est intimamente ligado pr-


pria histria da humanidade e s inmeras violaes de direitos humanos ocorridas
no perodo sombrio do Holocausto, que foi o grande marco de desrespeito e rup-
tura para com a dignidade da pessoa humana, em virtude das barbries e das atro-
cidades cometidas a milhares de pessoas (principalmente contra os judeus) duran-
te a Segunda Guerra Mundial.
Portanto, qualquer anlise que se queira empreender em relao ao TPI deve
ser precedida de uma investigao (ainda que breve) sobre as origens histricas da
moderna sistemtica de proteo dos direitos humanos, nascida dos horrores da
chamada Era Hitler.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 48

48 faculdade de direito de bauru

Este perodo histrico, que ensangentou a Europa entre 1939 a 1945, fi-
cou marcado na conscincia coletiva mundial pelo fato de apresentar o ser hu-
mano como algo descartvel e totalmente destitudo de dignidade e direitos. A
chamada Era Hitler, portanto, condicionava a titularidade de direitos condi-
o de pertencer o indivduo a determinada raa, qual seja, a raa pura ariana.
Atingia-se, com isto, de forma erga omnes, todas aquelas pessoas destitudas da
referida condio, passando as mesmas a se tornar (de fato e de direito) indese-
jveis, no encontrando outra sada seno a prpria morte nos campos de con-
centrao.1
O legado do Holocausto, para a internacionalizao dos direitos humanos,
consistiu na preocupao que gerou no mundo ps-Segunda Guerra, acerca da fal-
ta que fazia uma arquitetura internacional de proteo de direitos, com vistas a im-
pedir que atrocidades daquela monta viessem a ocorrer novamente no planeta. Da
porque o perodo ps-guerra significou o resgate da cidadania mundial, ou a recons-
truo dos direitos humanos, baseada no princpio do direito a ter direitos, para
se falar como Hannah Arendt.2
A partir desse momento, que representou o incio da humanizao do Di-
reito Internacional, que so elaborados os grandes tratados internacionais de
proteo dos direitos humanos, que deram causa ao nascimento da moderna ar-
quitetura internacional de proteo dos direitos humanos. Seu desenvolvimen-
to pode ser atribudo s monstruosas violaes de direitos humanos da Segun-
da Guerra, bem como crena de que parte dessas violaes poderia ser evita-
da se um efetivo sistema de proteo internacional desses direitos existisse.
Como respostas s atrocidades cometidas pelos nazistas no Holocausto, cria-
se, por meio do Acordo de Londres (1945/46), o famoso Tribunal de Nuremberg,
que significou um poderoso impulso ao movimento de internacionalizao dos di-
reitos humanos. Este Tribunal surgiu, como uma grande reao violncia do Holo-
causto, para processar e julgar os maiores acusados de colaborao para com o re-

1 Nas palavras do Prof. Celso Lafer: Um dos meios de que se valeu o totalitarismo para obter esta descartabili-
dade dos seres humanos foi o de gerar refugiados e aptridas. Estes, ao se verem destitudos, com a perda da
cidadania, dos benefcios do princpio da legalidade, no se puderam valer dos direitos humanos. Assim, por
falta de um vnculo com uma ordem jurdica nacional, acabaram no encontrando lugar qualquer lugar
num mundo como o do sculo XX, totalmente organizado e ocupado politicamente. Consequentemente, tor-
naram-se de facto e de jure desnecessrios porque indesejveis erga omnes, e acabariam encontrando o seu
destino e lugar nos campos de concentrao (Trecho da mensagem do Min. das Relaes Exteriores, Celso La-
fer, por ocasio da abertura da exposio Visto para a vida: diplomatas que salvaram judeus, no Centro
Cultural Maria Antonia da USP. So Paulo, maio de 2001).
2 A Declarao Universal dos Direitos Humanos (1948), a esse respeito, assim estabelece em seu Art. 1: Todas
as pessoas nascem livres e iguais em dignidade e direitos. So dotadas de razo e conscincia e devem agir em
relao umas s outras com esprito de fraternidade. Para Hannah Arendt, a participao dos indivduos em
uma comunidade igualitria construda a condio sine qua non para que se possa aspirar ao gozo dos direi-
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 49

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 49

gime nazista.
O art. 6 do Acordo de Londres (Nuremberg) tipificou os crimes de compe-
tncia do Tribunal, a saber:
a) crimes contra a paz planejar, preparar, incitar ou contribuir para a guer-
ra, ou participar de um plano comum ou conspirao para a guerra.
b) crimes de guerra violao ao direito costumeiro de guerra, tais como,
assassinato, tratamento cruel, deportao de populao civil que esteja ou no em
territrios ocupados, para trabalho escravo ou para qualquer outro propsito, assas-
sinato cruel de prisioneiro de guerra ou de pessoas em alto-mar, assassinato de re-
fns, saques a propriedades pblicas ou privadas, destruio de cidades ou vilas, ou
devastao injustificada por ordem militar.
c) crimes contra a humanidade assassinato, extermnio, escravido, depor-
tao ou outro ato desumano contra a populao civil antes ou durante a guerra, ou
perseguies baseadas em critrios raciais, polticos e religiosos, independentemente
se, em violao ou no do direito domstico do pas em que foi perpetrado.
No seu art. 7, o Estatuto do Tribunal de Nuremberg deixou assente que a po-
sio oficial dos acusados, como os Chefes de Estado ou funcionrios responsveis
em departamentos governamentais, no os livraria e nem os mitigaria de responsa-
bilidade. O art. 8 do mesmo Estatuto, por seu turno, procurou deixar claro que o
fato de um acusado ter agido por ordem de seu governo ou de um superior no
o livraria de responsabilidade, o que refora a concepo de que os indivduos tam-
bm so passveis de responsabilizao no mbito internacional.3
Destaca-se tambm, como decorrncia dos atentados hediondos praticados
contra a dignidade do ser humano durante a Segunda Guerra, a criao do Tribunal
Militar Internacional de Tquio, institudo para julgar os crimes de guerra e crimes
contra a humanidade, perpetrados pelas antigas autoridades polticas e militares do
Japo imperial. J mais recentemente, por deliberao do Conselho de Segurana
das Naes Unidas, com a participao e voto favorvel do Brasil, tambm foram
criados outros dois tribunais internacionais de carter temporrio: um institudo
para julgar as atrocidades praticadas no territrio da antiga Iugoslvia4 desde 1991,
e outro para julgar as inmeras violaes de direitos de idntica gravidade perpetra-

3 Cf. por tudo, The Charter and Julgament of the Nurenberg Tribunal [U.N.], doc. A/CN, 4/5, de 03.03.1949, pp.
87-88. Vide, tambm, RAMELLA, Pablo A., Crimes contra a humanidade, Trad. Fernando Pinto, Rio de Janei-
ro: Forense, 1987, pp. 06-08.
4 O texto do Estatuto da Iugoslvia pode ser encontrado no documento das Naes Unidas (NU) S/25704, de
03.05.93, par. 32 e ss.
5 Resoluo do Conselho de Segurana da ONU n. 955 (1994), NU-Doc. S/Res/955 (1994), de 8 de no-
vembro de 1994. As regras de procedimento e prova foram adotadas em 29.06.95 (ITR/3/Rev. 1), tendo sido
uma segunda reviso realizada em meados de 1996. Sobre o assunto, vide ainda MELLO, Celso D. de Albuquer-
que, Curso de direito internacional pblico, 2 vol., 13 ed. rev. e aum., Rio de Janeiro: Renovar, 2001, pp.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 50

50 faculdade de direito de bauru

dos em Ruanda.5
No obstante o entendimento da conscincia coletiva mundial de que aqueles
que perpetram atos brbaros e monstruosos contra a dignidade humana devam ser
punidos internacionalmente, os tribunais ad hoc acima mencionados no passaram
imunes a crticas, dentre elas a de que tais tribunais (que tm carter temporrio e
no-permanente) foram criados por resolues do Conselho de Segurana da ONU
(sob o amparo do Captulo VII da Carta das Naes Unidas), e no por tratados in-
ternacionais multilaterais, como foi o caso do Tribunal Penal Internacional, o que
prejudica (pelo menos em parte) o estabelecimento concreto de uma Justia Penal
Internacional. Estabelecer tribunais ad hoc por meio de resolues significa torn-
los rgos subsidirios do Conselho de Segurana da ONU, para cuja aprovao no
se requer mais do que nove votos de seus quinze membros, includos os cinco per-
manentes (art. 27, 3, da Carta das Naes Unidas). Este era, alis, um argumento
importante, no caso da antiga Iugoslvia, a favor do modelo do Conselho de Segu-
rana, na medida em que o modelo de tratado seria muito moroso ou incerto, po-
dendo levar anos para sua concluso.6
Ainda que existam dvidas acerca do alcance da Carta das Naes Unidas em
relao legitimao do Conselho de Segurana da ONU para a criao de instn-
cias judicirias internacionais, as atrocidades e os horrores cometidos so de tal or-
dem e de tal dimenso que parece justificvel chegar-se a esse tipo de exerccio, ain-
da mais quando se tm como certas algumas contribuies desses tribunais para a
teoria da responsabilidade penal internacional dos indivduos, a exemplo do no-re-
conhecimento das imunidades de jurisdio para crimes definidos pelo Direito In-
ternacional e do no-reconhecimento de ordens superiores como excludente de
responsabilidade internacional. Entretanto, a grande mcula da Carta da ONU, nes-
te ponto, ainda a de que jamais o Conselho de Segurana poder criar tribunais
com competncia para julgar e punir eventuais crimes cometidos por nacionais dos
seus Estados-membros com assento permanente.
Da o motivo pelo qual avultava de importncia a criao e o estabelecimento
efetivo de uma corte penal internacional permanente, universal e imparcial, institu-
da para processar e julgar os acusados de cometer os crimes mais graves que ultra-
jam a conscincia da humanidade e que constituem infraes ao prprio Direito In-
ternacional Pblico, a exemplo do genocdio, dos crimes contra a humanidade, dos
crimes de guerra e do crime de agresso.7
O Direito Internacional Pblico positivo, na letra dos arts. 53 e 64 da Conven-

6 Cf., a respeito, AMBOS, Kai, Hacia el establecimiento de un Tribunal Penal Internacional permanente y un c-
digo penal internacional: observaciones desde el punto de vista del derecho penal internacional, in Revista de
la Asociacin de Ciencias Penales de Costa Rica, ao 7, n. 13, ago./1997, nota n. 14.
7 Cf. CACHAPUZ DE MEDEIROS, Antnio Paulo. O Tribunal Penal Internacional e a Constituio brasileira, in
O que o Tribunal Penal Internacional, Braslia: Cmara dos Deputados/Coordenao de Publicaes, 2000,
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 51

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 51

o de Viena sobre Direitos dos Tratados, de 1969, adotou uma regra importantssi-
ma, a do jus cogens, que talvez possa ter servido de base (antes de sua positivao
em norma convencional) para o julgamento do Tribunal de Nuremberg, segundo a
qual h certos tipos de crimes to abruptos e hediondos que existem independen-
temente de estarem regulados por norma jurdica positiva.8
A instituio de tribunais internacionais conseqncia da tendncia jurisdi-
cionalizante do Direito Internacional contemporneo. Neste momento em que se
presencia a fase da jurisdicionalizao do direito das gentes, a sociedade internacio-
nal fomenta a criao de tribunais internacionais de variada natureza, para resolver
questes das mais diversas, apresentadas no contexto das relaes internacionais. A
partir daqui que pode ser compreendido o anseio generalizado pela a criao de
uma Justia Penal Internacional, que dignifique e fortalea a proteo internacional
dos direitos humanos em plano global.
A sociedade internacional, contudo, tem pretendido consagrar a responsa-
bilidade penal internacional desde o final da Primeira Guerra Mundial, quando o
Tratado de Versalhes clamou, sem sucesso, pelo julgamento do ex-Kaiser Gui-
lherme II por ofensa moralidade internacional e autoridade dos tratados,
bem como quando o Tratado de Svres, jamais ratificado, pretendeu responsabi-
lizar o Governo Otomano pelo massacre dos armnios. No obstante algumas
crticas formuladas em relao s razes de tais pretenses, no sentido de que
as mesmas no seriam imparciais ou universais, posto que fundadas no princpio
segundo o qual somente o vencido pode ser julgado, bem como de que estaria
sendo desrespeitado o princpio da no-seletividade na conduo de julgamen-
tos internacionais, o fato concreto que tais critrios foram sim utilizados, de
maneira preliminar, pelo Acordo de Londres e pelo Control Council Law n. 10
(instrumento da Cpula dos Aliados), ao estabelecerem o Tribunal de Nurem-
berg, bem como pelo Tribunal Militar Internacional de Tquio, institudo para
julgar as violncias cometidas pelas autoridades polticas e militares japonesas,
j no perodo do ps-Segunda Guerra.9
Todas essas tenses internacionais, advindas desde a Primeira Guerra Mun-
dial, tornavam, portanto, ainda mais premente a criao de uma Justia Penal Inter-
nacional de carter permanente, notadamente aps a celebrao da Conveno para
a Preveno e a Represso do Crime de Genocdio, de 1948, das quatro Convenes
de Genebra sobre o Direito Humanitrio, de 1949, e de seus dois Protocolos Adicio-
nais, de 1977, da Conveno sobre a Imprescritibilidade dos Crimes de Guerra e dos

8 Sobre as normas de jus cogens na Conveno de Viena Sobre o Direito dos Tratados, vide MAZZUOLI, Valerio
de Oliveira, Tratados internacionais: com comentrios Conveno de Viena de 1969, 2 ed., So Paulo: Edi-
tora Juarez de Oliveira, 2004, pp. 162-182.
9 Cf. JARDIM, Tarciso Dal Maso. O Tribunal Penal Internacional e sua importncia para os direitos humanos, in
O que o Tribunal Penal Internacional, Braslia: Cmara dos Deputados/Coordenao de Publicaes, 2000,
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 52

52 faculdade de direito de bauru

Crimes de Lesa Humanidade, de 1968 e dos Princpios de Cooperao Internacional


para Identificao, Deteno, Extradio e Castigo dos Culpveis de Crimes de Guer-
ra ou de Crimes de Lesa Humanidade, de 1973.
A criao de um tribunal penal internacional institudo para julgar as violaes
de direitos humanos, presentes no planeta, foi tambm reafirmada pelo pargrafo
92 da Declarao e Programa de Ao de Viena, de 1993, nestes termos: A Confe-
rncia Mundial sobre Direitos Humanos recomenda que a Comisso de Direitos Hu-
manos examine a possibilidade de melhorar a aplicao de instrumentos de direitos
humanos existentes em nveis internacional e regional e encoraja a Comisso de Di-
reito Internacional a continuar seus trabalhos visando ao estabelecimento de um tri-
bunal penal internacional.
Como resposta a este antigo anseio da sociedade internacional, no sentido de
estabelecer uma corte criminal internacional de carter permanente, nasce o Tribu-
nal Penal Internacional, pelo Estatuto de Roma de 1998, que a primeira instituio
permanente de justia penal internacional e tem, entre outras vantagens, a de evitar
que somente os vencidos ou os menos poderosos sejam julgados e condenados, ga-
rantindo-se, assim, uma maior imparcialidade ao julgamento.10

2. O ESTATUTO DE ROMA E A CRIAO DO TRIBUNAL PENAL IN-


TERNACIONAL

Aprovado em julho de 1998, em Roma, na Conferncia Diplomtica de Pleni-


potencirios das Naes Unidas, o Estatuto de Roma do Tribunal Penal Internacio-
nal teve por finalidade constituir um tribunal internacional com jurisdio criminal
permanente, dotado de personalidade jurdica prpria, com sede na Haia, na Holan-
da.11 Foi aprovado por 120 Estados, contra apenas 7 votos contrrios China, Esta-
dos Unidos, Imen, Iraque, Israel, Lbia e Quatar e 21 abstenes.12 No obstante
a sua posio original, os Estados Unidos e Israel, levando em conta a m repercus-
so internacional ocasionada pelos votos em contrrio, acabaram assinando o Esta-
tuto em 31 de dezembro de 2000.13 Todavia, a ratificao do Estatuto, por essas mes-
mas potncias, tornou-se praticamente fora de cogitao aps os atentados terroris-
tas de 11 de setembro de 2001 em Nova York e Washington, bem como aps as ope-

10 Cf. MELLO, Celso D. de Albuquerque. Curso de direito internacional pblico, 2 vol., cit., p. 913.
11 Para um estudo dos fundamentos jurdicos do TPI, vide AMBOS, Kai, Les fondements juridiques de la Cour
penale internationale, in Revue Trimestrielle des Droits de lHomme, n. 10, (1999) pp. 739 e ss.
12 Cf., a propsito, LEE, Roy S. (ed.), The International Criminal Court. The making of the Rome Statute: issues,
negotiations, results. The Hague: Kluwer Law International, 1999, 639p.
13 Pases como os Estados Unidos, de postura absolutamente contrria criao do Tribunal, tiveram, contudo, a
oportunidade de oferecer suas propostas para o alcance material do crime de genocdio ao grupo de trabalho
sobre os elementos do crime. Vide, sobre o assunto, HALL, Christopher Keith, Las Primeras cinco sesiones de
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 53

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 53

raes de guerra subsequentes no Afeganisto e Palestina, em flagrante violao


normativa internacional. Assim foi que em 6 de maio de 2002 e em 28 de agosto do
mesmo ano, Estados Unidos e Israel, respectivamente, notificaram o Secretrio-Ge-
ral das Naes Unidas de que no tinham a inteno de tornarem-se partes no res-
pectivo tratado.14
O Estatuto do TPI entrou em vigor internacional em 1 de julho de 2002, cor-
respondente ao primeiro dia do ms seguinte ao termo do perodo de 60 dias aps
a data do depsito do sexagsimo instrumento de ratificao, de aceitao, de apro-
vao ou de adeso junto do Secretrio-Geral das Naes Unidas, nos termos do seu
art. 126, 1.
O corpo diplomtico brasileiro, que j participava mesmo antes da Confern-
cia de Roma de 1998 de uma Comisso Preparatria para o estabelecimento de um
Tribunal Penal Internacional, teve destacada atuao em todo o processo de criao
deste Tribunal. E isto foi devido, em grande parte, em virtude do mandamento do
art. 7 do Ato das Disposies Constitucionais Transitrias, da Constituio brasilei-
ra de 1988, que assim preceitua: O Brasil propugnar pela formao de um tribu-
nal internacional dos direitos humanos.
Em 7 de fevereiro de 2000, o governo brasileiro assinou o tratado internacio-
nal referente ao Estatuto de Roma do Tribunal Penal Internacional,15 tendo sido o
mesmo posteriormente aprovado pelo Parlamento brasileiro por meio do Decreto
Legislativo n. 112, de 06.06.2002, e promulgado pelo Decreto n. 4.388, de
25.09.2002.16 O depsito da carta de ratificao brasileira foi feito em 20.06.2002, mo-
mento a partir do qual o Brasil j se tornou parte no respectivo tratado. A partir des-
se momento, por fora da norma do art. 5., 2. da Constituio brasileira de 1988
(verbis: Os direitos e garantias expressos nesta Constituio no excluem outros
decorrentes do regime e dos princpios por ela adotados, ou dos tratados interna-
cionais em que a Repblica Federativa do Brasil seja parte), o Estatuto de Roma do
Tribunal Penal Internacional integrou-se ao direito brasileiro com status de norma
constitucional, no podendo quaisquer dos direitos e garantias nele constantes se-
rem abolidos por qualquer meio no Brasil, inclusive por emenda constitucional.17
O Tribunal Penal Internacional, que tem competncia subsidiria em relao

14 Cf. COMPARATO, Fbio Konder. A afirmao histrica dos direitos humanos, cit., p. 448.
15 A assinatura do Brasil ao Estatuto de Roma do TPI foi precedida de belo Parecer da lavra do Prof. Dr. Antnio
Paulo Cachapuz de Medeiros, dignssimo Consultor Jurdico do Ministrio das Relaes Exteriores do Brasil.
16 A verso integral brasileira do Estatuto de Roma do Tribunal Penal Internacional (bem como a quase totalida-
de dos outros instrumentos internacionais citados no decorrer deste estudo) pode ser encontrada em MAZ-
ZUOLI, Valerio de Oliveira, Coletnea de Direito Internacional, 2 ed., So Paulo: Editora Revista dos Tribu-
nais, 2004, pp. 691-745.
17 Sobre essa interpretao, relativa incorporao dos tratados de direitos humanos no ordenamento jurdico
brasileiro, vide MAZZUOLI, Valerio de Oliveira, Direitos humanos, Constituio e os tratados internacionais:
estudo analtico da situao e aplicao do tratado na ordem jurdica brasileira, So Paulo: Editora Juarez
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 54

54 faculdade de direito de bauru

s jurisdies nacionais, composto por um total de 128 artigos com um prembu-


lo e treze partes (captulos), quais sejam: I criao do Tribunal; II competncia,
admissibilidade e direito aplicvel; III princpios gerais de direito penal; IV com-
posio e administrao do Tribunal; V inqurito e procedimento criminal; VI o
julgamento; VII as penas; VIII recurso e reviso; IX cooperao internacional
e auxlio judicirio; X execuo da pena; XI Assemblia dos Estados-partes; XII
financiamento; e XIII clusulas finais.
O prembulo do Estatuto proclama a determinao dos Estados em criar um Tri-
bunal Penal Internacional, com carter permanente e independente, complementar
das jurisdies penais nacionais,18 que exera competncia sobre os indivduos, no que
respeita queles crimes de extrema gravidade que afetam a comunidade internacional
como um todo. O regime de consentimento proposto pela Frana e a proposta de ju-
risdio universal e direta do Tribunal, defendida bravamente pela Alemanha, no en-
contraram respaldo durante os trabalhos da Conferncia Diplomtica em Roma, tendo
sido a partir da proposta intermediria da Coria do Sul, que se conseguiu chegar ela-
borao do sistema de jurisdio restrita e complementar do Tribunal.19
Os crimes referidos pelo prembulo do Estatuto de Roma, so imprescritveis
e podem ser catalogados em quatro categorias: crime de genocdio, crimes contra a
humanidade, crimes de guerra e crime de agresso. O Tribunal somente tem com-
petncia relativamente aos crimes cometidos aps a sua instituio, ou seja, depois
de 1 de julho de 2002, data em que o seu Estatuto entrou em vigor internacional
(art. 11, 1). Ainda assim, nos termos do art. 11, 2 do Estatuto de Roma, caso
um Estado se torne parte do Estatuto depois da sua entrada em vigor, o Tribunal so-
mente poder exercer sua competncia para o processo e julgamento dos crimes
cometidos depois da entrada em vigor do Estatuto nesse Estado, a menos que este
tenha feito uma declarao especfica em sentido contrrio, nos termos do 3 do
art. 12 do mesmo Estatuto, segundo o qual:

Se a aceitao da competncia do Tribunal por um Estado que no


seja Parte no presente Estatuto for necessria nos termos do par-
grafo 2, pode o referido Estado, mediante declarao depositada
junto do Secretrio, consentir em que o Tribunal exera a sua com-
petncia em relao ao crime em questo. O Estado que tiver acei-
to a competncia do Tribunal colaborar com este, sem qualquer

18 Consagrou-se, aqui, o princpio da complementaridade, segundo o qual o TPI no pode interferir indevidamen-
te nos sistemas judiciais nacionais, que continuam tendo a responsabilidade primria de investigar e processar
os crimes cometidos pelos seus nacionais, salvo nos casos em que os Estados se mostrem incapazes ou no de-
monstrem efetiva vontade de punir os seus criminosos. Isto no ocorre, frise-se, com os tribunais internacio-
nais ad hoc, que so concorrentes e tm primazia sobre os tribunais nacionais.
19 Cf. CHOUKR, Fauzi Hassan & AMBOS, Kai (orgs.). Tribunal penal internacional. So Paulo: Editora Revista
dos Tribunais, 2000, pp. 07-08 (prefcio dos organizadores); e COMPARATO, Fbio Konder. A afirmao his-
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 55

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 55

demora ou exceo, de acordo com o disposto no Captulo IX.


A jurisdio do Tribunal no estrangeira, mas sim internacional, podendo afe-
tar todo e qualquer Estado-parte da Organizao das Naes Unidas. Ela tambm no
se confunde com a chamada jurisdio universal, que consiste na possibilidade de a
jurisdio interna de determinado Estado poder julgar crimes de guerra ou crimes
contra a humanidade cometidos em territrios alheios, a exemplo dos casos de extra-
territorialidade admitidos pelo art. 7, e seus incisos, do Cdigo Penal brasileiro.
Segundo o Estatuto de Roma, o Tribunal Penal Internacional uma pessoa ju-
rdica de Direito Internacional com capacidade necessria para o desempenho de
suas funes e de seus objetivos. O Tribunal poder exercer os seus poderes e fun-
es nos termos do seu Estatuto, no territrio de qualquer Estado-parte e, por acor-
do especial, no territrio de qualquer outro Estado (art. 4, 1 e 2). Sua jurisdi-
o, obviamente, incidir apenas em casos raros, quando as medidas internas dos
pases se mostrarem insuficientes ou omissas no que respeita ao processo e julga-
mento dos acusados, bem como quando desrespeitarem as legislaes penal e pro-
cessual internas.
O Tribunal ser inicialmente composto por 18 juzes, numero que poder ser
aumentado por proposta de sua Presidncia, que fundamentar as razes pelas
quais considera necessria e apropriada tal medida. A proposta ser seguidamente
apreciada em sesso da Assemblia dos Estados-partes e dever ser considerada
adotada se for aprovada na sesso, por maioria de dois teros dos membros da As-
semblia dos Estados-partes, entrando em vigor na data fixada pela mesma Assem-
blia (cf. art. 36, 1 e 2).
Os juzes sero eleitos dentre pessoas de elevada idoneidade moral, imparcia-
lidade e integridade, que renam os requisitos para o exerccio das mais altas fun-
es judiciais nos seus respectivos pases. No caso brasileiro, portanto, a candidatu-
ra para uma vaga de juiz no TPI exige que a pessoa rena as condies necessrias
para o exerccio do cargo de Ministro do Supremo Tribunal Federal, inclusive a rela-
tiva idade mnima de 35 e mxima de 65 anos, alm do notvel saber jurdico e da
reputao ilibada (CF, art. 101).20
Os referidos juzes sero eleitos por um mandato mximo de nove anos e no
podero ser reeleitos. Na primeira eleio, um tero dos juzes eleitos ser seleciona-
do por sorteio para exercer um mandato de trs anos; outro tero ser selecionado,
tambm por sorteio, para exercer um mandato de seis anos; e os restantes exercero
um mandato de nove anos. Um juiz selecionado para exercer um mandato de trs
anos poder, contudo, ser reeleito para um mandato completo (art. 36, 9, alnea c).
O Tribunal composto pelos seguintes rgos, nos termos do art. 34 do Esta-

20 O Brasil foi um dos pases que conseguiu eleger representante para o cargo de juiz do TPI, tendo sido eleita a
Dra. Sylvia Helena de Figueiredo Steiner, Desembargadora do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, para o
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 56

56 faculdade de direito de bauru

tuto: a) a Presidncia (responsvel pela administrao da Corte); b) uma Seo de


Recursos, uma Seo de Julgamento em Primeira Instncia e uma Seo de Instru-
o; c) o Gabinete do Promotor (chamado pelo Estatuto de Procurador, consti-
tuindo-se em rgo autnomo do Tribunal); e d) a Secretaria (competente para as-
suntos no judiciais da administrao do Tribunal).
No que tange composio do Tribunal, merece destaque a figura do Promo-
tor. Este ser eleito por escrutnio secreto e por maioria absoluta de votos dos mem-
bros da Assemblia dos Estados-partes, para um mandato de nove anos, sendo ve-
dada a reeleio. O Gabinete do Promotor atuar de forma independente, enquan-
to rgo autnomo do Tribunal, cabendo-lhe recolher comunicaes e quaisquer
outros tipos de informaes, devidamente fundamentadas, sobre crimes da compe-
tncia do Tribunal, a fim de as examinar e investigar e de exercer a ao penal junto
ao Tribunal (art. 42, 1). Da mesma forma que os juzes, o Promotor cumprir suas
funes com plena liberdade de conscincia e imparcialidade.
Os Estados-partes devero, em conformidade com o disposto no Estatuto,
cooperar plenamente com o Tribunal no inqurito e no procedimento contra crimes
da competncia deste. O Tribunal estar habilitado a dirigir pedidos de cooperao
aos Estados-partes. Estes pedidos sero transmitidos pela via diplomtica ou por
qualquer outra via apropriada escolhida pelo Estado-parte no momento da ratifica-
o, aceitao, aprovao ou adeso ao Estatuto (arts. 86 e 87, 1).
interessante notar que, nos termos do art. 88 do Estatuto, os Estados-partes
devero assegurar-se de que o seu direito interno prev procedimentos que permi-
tam responder a todas as formas de cooperao especificadas no Captulo IX do Es-
tatuto (relativo cooperao internacional e auxlio judicirio).
Outro ponto importante a ser destacado, diz respeito s questes relativas
admissibilidade de um caso perante o Tribunal. Nos termos do art. 17 do Estatuto,
o Tribunal poder decidir sobre a no-admissibilidade de um caso se: a) o caso for
objeto de inqurito ou de procedimento criminal por parte de um Estado que tenha
jurisdio sobre o mesmo, salvo se este no tiver vontade de levar a cabo o inquri-
to ou o procedimento ou no tenha capacidade para o fazer; b) o caso tiver sido ob-
jeto de inqurito por um Estado com jurisdio sobre ele e tal Estado tenha decidi-
do no dar seguimento ao procedimento criminal contra a pessoa em causa, a me-
nos que esta deciso resulte do fato de esse Estado no ter vontade de proceder cri-
minalmente ou da sua incapacidade real para o fazer; c) a pessoa em causa j tiver
sido julgada pela conduta a que se refere a denncia, e no puder ser julgada pelo
Tribunal em virtude do disposto no 3 do art. 20; ou d) o caso no for suficiente-
mente grave para justificar a ulterior interveno do Tribunal.
Nos termos do 2 do mesmo art. 17, a fim de determinar se h ou no
vontade de agir num determinado caso, o Tribunal, tendo em considerao as
garantias de um processo eqitativo reconhecidas pelo Direito Internacional, ve-
rificar a existncia de uma ou mais das seguintes circunstncias: a) o processo
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 57

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 57

ter sido instaurado ou estar pendente ou a deciso ter sido proferida no Estado
com o propsito de subtrair a pessoa em causa sua responsabilidade criminal
por crimes da competncia do Tribunal, nos termos do disposto no art. 5; b) ter
havido demora injustificada no processamento, a qual, dadas as circunstncias,
se mostra incompatvel com a inteno de fazer responder a pessoa em causa
perante a justia; ou c) o processo no ter sido ou no estar sendo conduzido
de maneira independente ou imparcial, e ter estado ou estar sendo conduzido
de uma maneira que, dadas as circunstncias, seja incompatvel com a inteno
de levar a pessoa em causa perante a justia.
Alm do mais, a fim de determinar se h incapacidade de agir num determi-
nado caso, o Tribunal verificar se o Estado, por colapso total ou substancial da res-
pectiva administrao da justia ou por indisponibilidade desta, no est em condi-
es de fazer comparecer o acusado, de reunir os meios de prova e depoimentos
necessrios ou no est, por outros motivos, em condies de concluir o processo
(art. 17, 3).
O Estatuto atribui ao conselho de Segurana da ONU a faculdade de solicitar
ao Tribunal, por meio de resoluo aprovada nos termos do disposto no Captulo
VII da Carta das Naes Unidas, que no seja iniciado ou que seja suspenso o inqu-
rito ou procedimento crime que tiver sido iniciado.
Nos termos do art. 16 do Estatuto, nenhum inqurito ou procedimento
crime poder ter incio ou prosseguir os seus termos por um perodo de doze
meses a contar da data em que o Conselho de Segurana assim o tiver solicita-
do em resoluo aprovada nos termos do disposto no Captulo VII da Carta das
Naes Unidas. O pedido poder ser renovado pelo Conselho de Segurana nas
mesmas condies, ficando o Tribunal impedido de iniciar o inqurito ou de dar
andamento ao procedimento j iniciado.
As despesas do Tribunal e da Assemblia dos Estados-partes, incluindo a
sua Mesa e os seus rgos subsidirios, inscritas no oramento aprovado pela As-
semblia, sero financiadas: a) pelas quotas dos Estados-partes; e b) pelos fun-
dos provenientes da Organizao das Naes Unidas, sujeitos aprovao da As-
semblia Geral, nomeadamente no que diz respeito s despesas relativas a ques-
tes remetidas para o Tribunal pelo Conselho de Segurana (art. 115).
O Estatuto veda expressamente a possibilidade de sua ratificao ou adeso
com reservas, nos termos do seu art. 120. Isto evita os eventuais conflitos de inter-
pretao existentes, sobre quais reservas so e quais no so admitidas pelo direito
internacional, retirando dos pases cpticos a possibilidade de escusa para o cumpri-
mentos de suas obrigaes.21 Caso fossem admitidas reservas ao Estatuto, pases me-
nos desejosos de cumprir os seus termos poderiam pretender excluir (por meio de

21 Cf., nesse sentido, CHOUKR, Fauzi Hassan & AMBOS, Kai (orgs.), Tribunal penal internacional, cit., p. 10
(prefcio dos organizadores).
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 58

58 faculdade de direito de bauru

reserva) a entrega de seus nacionais ao Tribunal, alegando que tal ato violaria a proi-
bio constitucional de extradio de nacionais,22 no obstante o Estatuto ter distin-
guido a entrega da extradio no seu art. 102, alneas a e b. O impedimento da
ratificao com reservas, portanto, uma ferramenta eficaz para a perfeita atividade
e funcionamento do Tribunal.
Nos termos do art. 121 e pargrafos do Estatuto, depois de sete anos de sua
entrada em vigor, qualquer Estado-parte poder propor-lhe alteraes, submetendo
o texto das propostas de alteraes ao Secretrio-Geral da Organizao das Naes
Unidas, que convocar uma Conferncia de Reviso, a fim de examinar as eventuais
alteraes no texto. A adoo de uma alterao numa reunio da Assemblia dos Es-
tados-partes ou numa Conferncia de Reviso exigir a maioria de dois teros dos
Estados-partes, quando no for possvel chegar a um consenso. O Tribunal, contu-
do, no exercer a sua competncia relativamente a um crime abrangido pela alte-
rao sempre que este tiver sido cometido por nacionais de um Estado-parte que
no tenha aceitado a alterao, ou cometido no territrio desse Estado-parte.

3. COMPETNCIA MATERIAL DO TRIBUNAL PENAL INTERNACIONAL

O Tribunal Penal Internacional, como j se noticiou, competente para julgar,


com carter permanente e independente, os crimes mais graves que afetam todo o
conjunto da sociedade internacional dos Estados e que ultrajam a conscincia da hu-
manidade. Tais crimes, que no prescrevem, so os seguintes: crime de genocdio,
crimes contra a humanidade, crimes de guerra e crime de agresso.23 A competn-
cia do Tribunal em relao aos referidos crimes, deve-se frisar mais uma vez, s vi-
gora em relao quelas violaes praticadas depois da entrada em vigor do Estatu-
to. Caso um Estado se torne parte no Estatuto depois de sua entrada em vigor, o Tri-
bunal Penal Internacional s poder exercer a sua competncia em relao aos cri-
mes cometidos depois da entrada em vigor do Estatuto nesse Estado.

3.1. Crime de genocdio

22 Veja-se algumas das dificuldades envolvendo a aplicao dos tratados multilaterais que definem os crimes in-
ternacionais, no que tange questo da impossibilidade de extradio, em SOARES, Guido Fernando Silva, O
terrorismo internacional e a Corte Internacional de Justia, in BRANT, Leonardo Nemer Caldeira, Terrorismo
e direito: os impactos do terrorismo na comunidade internacional e no Brasil perspectivas poltico-jur-
dicas, Rio de Janeiro: Forense, 2003, pp. 224-225.
23 Vide, sobre o assunto, BOOT, Machteld, Genocide, Crimes against Humanity, War Crimes: nullum crimen
sine lege and the subject matter jurisdiction of the International Criminal Court. Antwerp: Intersentia, 2002;
REED, Brody, International crimes, peace and human rights: the role of the International Criminal Court/The
Rome Statute of the International Criminal Court: a challenge to impunity, in The American Journal of Na-
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 59

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 59

O crime de genocdio foi, sem sombra de dvida, uma das principais preocu-
paes do ps-Segunda Guerra, que levou adoo, pela Resoluo 260-A (III), da
Assemblia Geral das Naes Unidas, da Conveno sobre a Preveno e a Repres-
so do Crime de Genocdio, em 9 de dezembro de 1948.24 Nos termos do art. 2 des-
ta Conveno, entende-se por genocdio qualquer dos seguintes atos, cometidos
com a inteno de destruir, no todo ou em parte, um grupo nacional, tnico, racial
ou religioso, tais como: a) assassinato de membros do grupo; b) dano grave inte-
gridade fsica ou mental de membros do grupo; c) submisso intencional do grupo
a condies de existncia que lhe ocasionem a destruio fsica total ou parcial; d)
medidas destinadas a impedir os nascimentos no seio do grupo; e e) transferncia
forada de menores do grupo para outro grupo.
Nos termos da Conveno (art. 3), sero punidos os seguintes atos: a) o ge-
nocdio; b) o conluio para cometer o genocdio; c) a incitao direta e pblica a co-
meter o genocdio; d) a tentativa de genocdio; e e) a cumplicidade no genocdio.
Nos termos de seu art. 5, as partes contratantes da Conveno assumem o
compromisso de tomar, de acordo com as respectivas Constituies, as medidas le-
gislativas necessrias a assegurar a aplicao de suas disposies e, sobretudo, a es-
tabelecer sanes penais eficazes aplicveis s pessoas culpadas de genocdio ou de
qualquer dos outros atos enumerados no art. 3.
O seu art. 6, interessante observar, j propugnava pela criao de uma cor-
te internacional criminal, nestes termos: As pessoas acusadas de genocdio ou de
qualquer dos outros atos enumerados no art. 3 sero julgadas pelos tribunais com-
petentes do Estado em cujo territrio foi o ato cometido ou pela corte penal inter-
nacional competente com relao s Partes Contratantes que lhe tiverem reconhe-
cido a jurisdio [grifo nosso].
De l para c, afirmou-se, cada vez mais, no seio da sociedade internacional,
o carter de norma costumeira do crime de genocdio, posio tambm consolida-
da na Corte Internacional de Justia, na Opinio Consultiva emitida em 28 de maio
de 1951, sobre as Reservas Conveno para a Preveno e a Represso do Crime
de Genocdio, onde tal ilcito foi reconhecido como sendo um crime do direito in-
ternacional.25
O Estatuto de Roma do Tribunal Penal Internacional, acompanhando esta evo-
luo do direito internacional dos direitos humanos e do direito humanitrio, defi-

24 Tal Conveno foi aprovada no Brasil pelo Decreto Legislativo n. 2, de 11 de abril de 1951, e promulgada pelo
Decreto n. 30.822, de 6 de maio de 1952. Esta Conveno integra o direito interno brasileiro com status de
norma constitucional, nos termos do art. 5, 2, da Constituio de 1988, que recepciona os direitos huma-
nos provenientes de tratados com hierarquia igual a das normas constitucionais e com aplicao imediata. So-
bre o assunto, vide MAZZUOLI, Valerio de Oliveira, Direitos humanos, Constituio e os tratados internacio-
nais, cit., pp. 233-252. No Brasil, a Lei n. 2.889, de 1 de outubro de 1956, define e pune o crime de geno-
cdio.
25 Cf. JARDIM, Tarciso Dal Maso. O Tribunal Penal Internacional e sua importncia para os direitos humanos,
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 60

60 faculdade de direito de bauru

niu o crime de genocdio no seu art. 6. Para os efeitos do Estatuto de Roma, enten-
de-se por genocdio qualquer um dos atos a seguir enumerados, praticado com in-
teno de destruir, no todo ou em parte, um grupo nacional, tnico, racial ou reli-
gioso, enquanto tal, a saber: a) homicdio de membros do grupo; b) ofensas graves
integridade fsica ou mental de membros do grupo; c) sujeio intencional do gru-
po a condies de vida com vista a provocar a sua destruio fsica, total ou parcial;
d) imposio de medidas destinadas a impedir nascimentos no seio do grupo; e e)
transferncia, fora, de crianas do grupo para outro grupo.
A consagrao do crime de genocdio, pelo Estatuto de Roma, bom que se
frise, se deu a exatos 50 anos da proclamao, pelas Naes Unidas, da Conveno
sobre a Preveno e a Represso do Crime de Genocdio. Trata-se, portanto, de um
dos maiores e mais importantes presentes, j entregues humanidade, pelo cin-
qentenrio da Conveno de 1948.

3.2. Crimes contra a humanidade

Os crimes contra a humanidade tm sua origem histrica no massacre provo-


cado pelos turcos contra os armnios, na Primeira Guerra Mundial, qualificado pela
Declarao do Imprio Otomano (feita pelos governos russo, francs e britnico, em
maio de 1915, em Petrogrado) como um crime da Turquia contra a humanidade e a
civilizao.
Nos termos do art. 7, 1., do Estatuto de Roma, entende-se por crime con-
tra a humanidade (crime against humanity), qualquer um dos atos seguintes,
quando cometidos no quadro de um ataque, generalizado ou sistemtico, contra
qualquer populao civil, havendo conhecimento desse ataque, a saber: a) homic-
dio; b) extermnio; c) escravido; d) deportao ou transferncia forada de uma
populao; e) priso ou outra forma de privao da liberdade fsica grave, em viola-
o das normas fundamentais de direito internacional; f) tortura; g) agresso sexual,
escravatura sexual, prostituio forada, gravidez forada, esterilizao forada ou
qualquer outra forma de violncia no campo sexual de gravidade comparvel; h)
perseguio de um grupo ou coletividade que possa ser identificado, por motivos
polticos, raciais, nacionais, tnicos, culturais, religiosos ou de gnero, ou em funo
de outros critrios universalmente reconhecidos como inaceitveis no direito inter-
nacional, relacionados com qualquer ato referido neste mesmo pargrafo ou com
qualquer crime da competncia do Tribunal; i) desaparecimento forado de pes-
soas; j) crime de apartheid; e ainda k) outros atos desumanos de carter semelhan-
te, que causem intencionalmente grande sofrimento, ou afetem gravemente a inte-
gridade fsica ou a sade fsica ou mental.26

26 Sobre o assunto, vide GUZMAN, Margaret McAuliffe de. The Road from Rome: the developing law of crimes
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 61

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 61

O 2, do mesmo art. 7, explica os significados de cada um dos termos inse-


ridos no 1. Por ataque contra uma populao civil entende-se qualquer condu-
ta que envolva a prtica mltipla de atos contra uma populao civil, de acordo com
a poltica de um Estado ou de uma organizao de praticar esses atos ou tendo em
vista a prossecuo dessa poltica.
O extermnio compreende a sujeio intencional a condies de vida, tais
como a privao do acesso a alimentos ou medicamentos, com vista a causar a des-
truio de uma parte da populao.
Por escravido entende-se o exerccio, relativamente a uma pessoa, de um
poder ou de um conjunto de poderes que traduzam um direito de propriedade so-
bre uma pessoa, incluindo o exerccio desse poder no mbito do trfico de pessoas,
em particular mulheres e crianas.
A deportao ou transferncia fora de uma populao entendida como
o deslocamento forado de pessoas, atravs da expulso ou outro ato coercivo, da
zona em que se encontram legalmente, sem qualquer motivo reconhecido no direi-
to internacional.
Por tortura entende-se o ato por meio do qual uma dor ou sofrimentos agu-
dos, fsicos ou mentais, so intencionalmente causados a uma pessoa que esteja sob
a custdia ou o controle do acusado. Este termo, entretanto, no compreende a dor
ou os sofrimentos resultantes unicamente de sanes legais, inerentes a essas san-
es ou por elas ocasionadas.
Por gravidez fora entende-se a privao ilegal de liberdade de uma mu-
lher que foi engravidada fora, com o propsito de alterar a composio tnica de
uma populao ou de cometer outras violaes graves do direito internacional. Mas
esta definio no pode, de modo algum, ser interpretada como afetando as dispo-
sies do direito interno relativas gravidez.
A perseguio entendida como a privao intencional e grave de direitos
fundamentais em violao do direito internacional, por motivos relacionados com a
identidade do grupo ou da coletividade em causa.
Por crime de apartheid entende-se qualquer ato desumano praticado no
contexto de um regime institucionalizado de opresso e domnio sistemtico de um
grupo racial sobre um ou outros grupos nacionais e com a inteno de manter esse
regime.
Por fim, por desaparecimento forado de pessoas entende-se a deteno, a
priso ou o seqestro de pessoas por um Estado ou uma organizao poltica ou
com a autorizao, o apoio ou a concordncia destes, seguidos de recusa a reconhe-
cer tal estado de privao de liberdade ou a prestar qualquer informao sobre a si-
tuao ou localizao dessas pessoas, com o propsito de lhes negar a proteo da
lei por um prolongado perodo de tempo.
O 3 do art. 7, deixa claro que, para efeitos do Estatuto, entende-se que o
termo gnero abrange os sexos masculino e feminino, dentro do contexto da so-
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 62

62 faculdade de direito de bauru

ciedade, no lhe devendo ser atribudo qualquer outro significado.

3.3. Crimes de guerra

Os crimes de guerra, tambm conhecidos como crimes contra as leis e cos-


tumes aplicveis em conflitos armados, so fruto de uma longa evoluo do direi-
to internacional humanitrio, desde o sculo passado, tendo sido impulsionado
pelo Comit Internacional da Cruz Vermelha, ganhando foros de juridicidade com
as quatro Convenes de Genebra, de 12 de agosto de 1949, e com as bases teri-
cas do direito costumeiro de guerra.27
Dos crimes de guerra, cuida o art. 8 do Estatuto de Roma. Segundo o 1,
desse dispositivo, o Tribunal ter competncia para julgar os crimes de guerra, em
particular quando cometidos como parte integrante de um plano ou de uma polti-
ca ou como parte de uma prtica em larga escala desse tipo de crimes.
Nos termos do longo 2 do mesmo artigo, so exemplos de crimes de guer-
ra, entre outros, as violaes graves s Convenes de Genebra, de 12 de agosto de
1949, a exemplo de qualquer um dos seguintes atos, dirigidos contra pessoas ou
bens protegidos nos termos da Conveno de Genebra que for pertinente, a saber:
a) homicdio doloso; b) tortura ou outros tratamentos desumanos, incluindo as ex-
perincias biolgicas; c) o ato de causar intencionalmente grande sofrimento ou
ofensas graves integridade fsica ou sade; d) destruio ou apropriao de bens
em larga escala, quando no justificadas por quaisquer necessidades militares e exe-
cutadas de forma ilegal e arbitrria; e) o ato de compelir um prisioneiro de guerra
ou outra pessoa sob proteo a servir nas foras armadas de uma potncia inimiga;
f) privao intencional de um prisioneiro de guerra ou de outra pessoa sob prote-
o do seu direito a um julgamento justo e imparcial; g) deportao ou transfern-
cia ilegais, ou a privao ilegal de liberdade; e h) tomada de refns.
So tambm exemplos de crimes de guerra, nos termos do Estatuto, outras
violaes graves das leis e costumes aplicveis em conflitos armados internacionais
no mbito do Direito Internacional, a exemplo dos seguintes atos: a) dirigir inten-
cionalmente ataques populao civil em geral ou civis que no participem direta-
mente nas hostilidades; b) dirigir intencionalmente ataques a bens civis, ou seja,
bens que no sejam objetivos militares; c) dirigir intencionalmente ataques ao pes-
soal, instalaes, material, unidades ou veculos que participem numa misso de ma-
nuteno da paz ou de assistncia humanitria, de acordo com a Carta das Naes
Unidas, sempre que estes tenham direito proteo conferida aos civis ou aos bens
civis pelo direito internacional aplicvel aos conflitos armados; d) lanar intencional-
mente um ataque, sabendo que o mesmo causar perdas acidentais de vidas huma-

27 Vide, sobre o assunto, DRMANN, Knut, Elements of war crimes under the Rome Statute of the International
Criminal Court: sources and commentary, Cambridge: Cambridge University Press, 2003, 498p.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 63

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 63

nas ou ferimentos na populao civil, danos em bens de carter civil ou prejuzos ex-
tensos, duradouros e graves no meio ambiente que se revelem claramente excessi-
vos em relao vantagem militar global concreta e direta que se previa; e) atacar
ou bombardear, por qualquer meio, cidades, vilarejos, habitaes ou edifcios que
no estejam defendidos e que no sejam objetivos militares; f) matar ou ferir um
combatente que tenha deposto armas ou que, no tendo mais meios para se defen-
der, se tenha incondicionalmente rendido; g) submeter pessoas que se encontrem
sob o domnio de uma parte beligerante a mutilaes fsicas ou a qualquer tipo de
experincias mdicas ou cientficas que no sejam motivadas por um tratamento
mdico, dentrio ou hospitalar, nem sejam efetuadas no interesse dessas pessoas, e
que causem a morte ou coloquem seriamente em perigo a sua sade; h) matar ou
ferir traio pessoas pertencentes nao ou ao exrcito inimigo etc.
O Estatuto de Roma tambm traz vrias novidades no campo dos crimes de
guerra, como por exemplo, ao incluir, no rol dos crimes dessa espcie, os conflitos
armados no internacionais, que so a maioria dos conflitos existentes na atualida-
de, a exemplo daqueles ocorridos na Ex-Iugoslvia e em Ruanda, que representaram
uma sria ameaa segurana e paz internacionais. Isto no se confunde, entre-
tanto, com as situaes de distrbio e de tenso internas, tais como motins, atos de
violncia espordicos ou isolados ou outros de carter semelhante (art. 8, 2, al-
neas d e f).
Enfim, este rol exemplificativo dos crimes de guerra previstos pelo Estatuto de
Roma j basta para justificar a criao de uma corte penal internacional de carter
permanente, com competncia para processar e julgar os maiores responsveis pela
violao do direito internacional humanitrio.

3.4. Crime de agresso

O crime de agresso sempre causou polmica na doutrina, desde as primeiras


questes envolvendo a licitude ou ilicitude da guerra, sabendo-se que, no plano in-
ternacional, a guerra foi declarada um meio ilcito de soluo de controvrsias inter-
nacionais (art. 2, 4, da Carta das Naes Unidas), mas j anteriormente afirmado
pelo Pacto de Renncia Guerra de 1928 (Pacto Briand-Kellog), que assim dispe
no seu art. 1: As Altas Partes Contratantes declaram, solenemente, em nome de
seus respectivos povos, que condenam o recurso guerra para a soluo das con-
trovrsias internacionais, e a isso renunciam, como instrumento de poltica nacio-
nal, em suas relaes recprocas.
Como acertadamente leciona Tarciso Dal Maso Jardim, a discusso

da abrangncia de recorrer ameaa e ao uso da fora, estabele-


cida pelo referido artigo, rendeu vrias correntes doutrinrias,
como a do direito de ingerncia por razes humanitrias. A con-
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 64

64 faculdade de direito de bauru

fuso se d porque essa absteno deve ser, segundo o art. 2, 4


[da Carta da ONU], contra a integridade territorial ou a indepen-
dncia poltica de um Estado ou outro modo incompatvel com os
objetivos das Naes Unidas.28

A no-existncia de uma definio precisa de agresso, suficientemente


abrangente para servir como elemento constitutivo do crime de agresso e, con-
sequentemente, para fundamentar a responsabilidade penal internacional dos indi-
vduos, dificultou, portanto, a incluso dessa espcie de crime no Estatuto de Roma
de 1998.
Por esses e outros motivos igualmente relevantes, foi que, dos quatro crimes in-
cludos na competncia do TPI, a definio do crime de agresso foi propositadamen-
te relegada a uma etapa posterior, nos termos do art. 5, 2 (c/c os arts. 121 e 123) do
Estatuto, segundo o qual o Tribunal poder exercer a sua competncia em relao ao
crime de agresso desde que seja aprovada uma disposio em que se defina o crime
e se enunciem as condies em que o Tribunal ter competncia relativamente a tal cri-
me. Essa nova disposio poder ser por emenda (art. 121) ou por reviso (art. 123),
pois durante a Conferncia de Roma no houve consenso sobre a tipificao dessa es-
pcie de ilcito internacional. O Estatuto esclarece ainda que tal disposio deve ser
compatvel com as disposies pertinentes da Carta das Naes Unidas.
A tipificao jurdica do crime de agresso ser resultado dos trabalhos da Comis-
so Preparatria do TPI (PrepCom), que est entabulando negociaes no sentido de
se chegar a um consenso sobre os elementos constitutivos de tal crime internacional.
Como leciona Fbio Konder Comparato, a idia

de qualificar os atos de agresso blica como crimes contra a paz


internacional surgiu, pela primeira vez, na Conferncia de Versa-
lhes, de 1919, que criou a Sociedade das Naes. O art. 227 do tra-
tado ento assinado instituiu um tribunal especial incumbido de
julgar o ex-Kaiser Guilherme II, culpado de ofensa suprema mo-
ral internacional e autoridade dos tratados. Sucede que a Ho-
landa, pas no qual se asilou o antigo monarca, recusou-se a ex-
tradit-lo, alegando a sua imunidade internacional de Chefe de

28 Cf. JARDIM, Tarciso Dal Maso. O Tribunal Penal Internacional e sua importncia para os direitos humanos,
cit., p. 28.
29 Cf. COMPARATO, Fbio Konder. A afirmao histrica dos direitos humanos, cit., p. 453. A recusa da Holan-
da em extraditar o Kaiser, constituiu violao do disposto no prprio Tratado de Versailles de 1919. Adotou-se,
poca, o velho a arraigado entendimento de que os indivduos no podem ser tidos como sujeitos de Direi-
to Internacional, pois so os Estados que atuam no cenrio poltico externo, sendo os indivduos meros repre-
sentantes seus. Desde a instituio do Tribunal de Nuremberg esta doutrina foi afastada e no pode mais, sob
quaisquer aspectos, ser reafirmada para livrar de punio aqueles que cometem genocdio, crimes de guerra,
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 65

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 65

Estado, poca em que praticou os atos de que era acusado.29

Este entendimento manifestado poca, relativo imunidade de jurisdio


dos chefes de Estado, como veremos mais frente, foi hoje abolido pela regra do
art. 27, 1 e 2 do Estatuto de Roma de 1998, que no o admite em quaisquer
hipteses.

4. O TRIBUNAL PENAL INTERNACIONAL E OS (APARENTES) CONFLI-


TOS COM A CONSTITUIO BRASILEIRA DE 1988

Uma das principais virtudes do Estatuto de Roma reside na consagrao do


princpio segundo o qual a responsabilidade penal por atos violadores do Direito In-
ternacional deve recair sobre os indivduos que os perpetraram, deixando de ter
efeito as eventuais imunidades e privilgios ou mesmo a posio ou os cargos ofi-
ciais que os mesmos porventura ostentem.30
Nos termos do art. 25, e pargrafos, do Estatuto, o Tribunal tem competncia
para julgar e punir pessoas fsicas, sendo considerado individualmente responsvel
quem cometer um crime da competncia do Tribunal. Nos termos do Estatuto, ser
considerado criminalmente responsvel e poder ser punido pela prtica de um cri-
me da competncia do Tribunal quem: a) cometer esse crime individualmente ou
em conjunto ou por intermdio de outrem, quer essa pessoa seja, ou no, criminal-
mente responsvel; b) ordenar, solicitar ou instigar a prtica desse crime, sob forma
consumada ou sob a forma de tentativa; c) com o propsito de facilitar a prtica des-
se crime, for cmplice ou encobridor, ou colaborar de algum modo na prtica ou na
tentativa de prtica do crime, nomeadamente pelo fornecimento dos meios para a
sua prtica; e d) contribuir de alguma outra forma para a prtica ou tentativa de pr-
tica do crime por um grupo de pessoas que tenha um objetivo comum.
O Estatuto de Roma repete a conquista do Estatuto do Tribunal de Nuremberg
em relao aos cargos oficiais daqueles que praticaram crimes contra o Direito In-
ternacional. Nos termos do art. 27, 1 e 2, do Estatuto de Roma, a competncia
do Tribunal aplica-se de forma igual a todas as pessoas, sem distino alguma basea-
da na sua qualidade oficial.31 Em particular, a qualidade oficial de Chefe de Estado ou
de Governo, de membro de Governo ou do Parlamento, de representante eleito ou
de funcionrio pblico, em caso algum poder eximir a pessoa em causa de respon-
sabilidade criminal nos termos do Estatuto, nem constituir de per se motivo para a

30 Cf., a propsito, HORTATOS, Constantine P. Individual criminal responsibility for human rights atrocities in
international criminal law and the creation of a permanent International Criminal Court. Athens: Ant.
N.Sakkoulas Publishers, 1999.
31 A respeito do assunto, vide PAULUS, Andreas L., Legalist groundwork for the International Criminal Court:
commentaries on the Statute of the International Criminal Court, in European Journal of International Law,
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 66

66 faculdade de direito de bauru

reduo da pena. Diz ainda o Estatuto que as imunidades ou normas de procedi-


mentos especiais decorrentes da qualidade oficial de uma pessoa, nos termos do di-
reito interno ou do direito internacional, no devero obstar a que o Tribunal exer-
a a sua jurisdio sobre essa pessoa.
A consagrao do princpio da responsabilidade penal internacional dos indi-
vduos , sem dvida, uma conquista da humanidade. E esta idia vem sendo sedi-
mentada desde os tempos em que Hugo Grotius lanou as bases do moderno Direi-
to Internacional Pblico. Este grande jurista holands divergiu, ao seu tempo, da no-
o corrente quela poca e que ainda mantm alguns seguidores na atualidade
de que o Direito Internacional est circunscrito to-somente s relaes entre Es-
tados, no podendo dizer respeito diretamente aos indivduos.32
O chamado Direito Internacional dos Direitos Humanos, que emerge finda a
Segunda Guerra Mundial, vem sepultar de vez esta antiga doutrina, que no atribua
aos indivduos personalidade jurdica de direito das gentes. A idia crescente de que
os indivduos devem ser responsabilizados no cenrio internacional, em decorrn-
cia dos crimes cometidos contra o Direito Internacional, vem bastante reforada no
Estatuto de Roma que, alm de ensejar a punio dos indivduos como tais, positi-
vou, no bojo de suas normas, ineditamente, os princpios gerais de direito penal in-
ternacional (arts. 22 a 33), bem como trouxe regras claras e bem estabelecidas so-
bre o procedimento criminal perante o Tribunal (arts. 53 a 61). Tal acrscimo vem
suprir as lacunas deixadas pelas Convenes de Genebra de 1949, que sempre fo-
ram criticadas pelo fato de terem dado pouca ou quase nenhuma importncia s re-
gras materiais e processuais da cincia jurdica criminal.33
Tais regras penais e procedimentais, estabelecidas pelo Estatuto de Roma,
com uma leitura apressada do texto convencional, podem pressupor certa incompa-
tibilidade com o direito constitucional brasileiro, mais especificamente em relao a
trs assuntos de fundamental importncia disciplinados pelo Estatuto: a) a entrega
de nacionais ao Tribunal; b) a pena de priso perptua, e; c) a questo das imunida-
des em geral e as relativas ao foro por prerrogativa de funo.
Segundo o art. 58, 1, alneas a e b, do Estatuto, a todo o momento aps a aber-
tura do inqurito, o Juzo de Instruo poder, a pedido do Promotor, emitir um man-
dado de deteno contra uma pessoa se, aps examinar o pedido e as provas ou outras
informaes submetidas pelo Promotor, considerar que existem motivos suficientes
para crer que essa pessoa cometeu um crime da competncia do Tribunal e a deteno
dessa pessoa se mostra necessria para garantir o seu comparecimento no Tribunal, as-
sim como garantir que a mesma no obstruir, nem por em perigo, o inqurito ou a
ao do Tribunal. O mandado de deteno tambm poder ser emitido, se for o caso,

32 CACHAPUZ DE MEDEIROS, Antnio Paulo. O Tribunal Penal Internacional e a Constituio brasileira, cit., pp.
12-13.
33 Cf. CACHAPUZ DE MEDEIROS, Antnio Paulo. Idem, p. 15.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 67

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 67

para impedir que a pessoa continue a cometer esse crime ou um crime conexo que seja
da competncia do Tribunal e tenha a sua origem nas mesmas circunstncias.
Como leciona Cachapuz de Medeiros, essencial

para que se garanta a efetiva administrao da Justia Penal In-


ternacional que esta tenha a faculdade de determinar que os acu-
sados da prtica dos crimes reprimidos pelo Estatuto sejam coloca-
dos disposio do Tribunal. Seria intil o esforo de criar o Tri-
bunal Penal Internacional caso no se conferisse ao mesmo o po-
der de determinar que os acusados sejam compelidos a compare-
cer em juzo.34

Para o xito dessas finalidades, o Estatuto prev um regime de cooperao en-


tre os seus Estados-partes. Nos termos do art. 86 do Estatuto, os Estados-partes de-
vero cooperar plenamente com o Tribunal, no inqurito e no procedimento crimi-
nal, em relao aos crimes de sua competncia. Tais Estados, diz o art. 88, devero
assegurar-se de que o seu direito interno prev procedimentos que permitam res-
ponder a todas as formas de cooperao especificadas no Estatuto.
A colaborao dos Estados, portanto, fundamental para o xito do inqurito e
do procedimento criminal perante o Tribunal. Tais Estados devem cooperar com o Tri-
bunal da forma menos burocrtica possvel, atendendo ao princpio da celeridade.

4.1. A entrega de nacionais ao Tribunal Penal Internacional

O primeiro conflito aparente entre uma disposio do Estatuto de Roma e a


Constituio brasileira de 1988 advm do teor do art. 89, 1, do Estatuto, segundo
o qual o Tribunal poder dirigir um pedido de deteno e entrega (surrender) de
uma pessoa a qualquer Estado em cujo territrio essa pessoa possa se encontrar, e
solicitar a cooperao desse Estado na deteno e entrega da pessoa em causa, ten-
do os Estados-partes o dever de dar satisfao ao Tribunal aos pedidos de deteno
e de entrega de tais pessoas, em conformidade com o Estatuto e com os procedi-
mentos previstos nos seus respectivos direitos internos.
No obstante os procedimentos nacionais para priso continuarem sendo
aplicados, eventuais normas internas sobre privilgios e imunidades referentes a
cargos oficiais, bem como regras sobre no-extradio de nacionais, no sero cau-
sas vlidas de escusa para a falta de cooperao por parte dos Estados-membros do
Tribunal.35
A Constituio brasileira de 1988, no seu art. 5, incisos LI e LII, dispe, res-

34 CACHAPUZ DE MEDEIROS, Antnio Paulo. Idem, p. 13.


35 Cf. CACHAPUZ DE MEDEIROS, Antnio Paulo. Idem, p. 14.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 68

68 faculdade de direito de bauru

pectivamente, que nenhum brasileiro ser extraditado, salvo o naturalizado, em


caso de crime comum, praticado antes da naturalizao, ou de comprovado envol-
vimento em trfico ilcito de entorpecentes e drogas afins, na forma da lei; e tam-
bm que no ser concedida extradio de estrangeiro por crime poltico ou de
opinio. Tais incisos do art. 5. da Constituio, pertencendo ao rol dos direitos
fundamentais, esto cobertos pelo art. 60, 4, inc. IV, da mesma Carta, segundo o
qual no ser objeto de deliberao proposta de emenda tendente a abolir os direi-
tos e garantias individuais.
Por este motivo que o Estatuto de Roma, levando em considerao disposi-
es semelhantes de vrios textos constitucionais modernos, distingue claramente
o que entende por entrega e por extradio. Nos termos do seu art. 102, alneas
a e b, para os fins do Estatuto entende-se por entrega, o ato de o Estado entregar
uma pessoa ao Tribunal nos termos do presente Estatuto, e por extradio, en-
tende-se a entrega de uma pessoa por um Estado a outro Estado conforme previs-
to em um tratado, em uma conveno ou no direito interno de determinado Esta-
do.36 Portanto, se a entrega de uma pessoa, feita pelo Estado ao Tribunal, se der nos
termos do Estatuto de Roma, tal ato caracteriza-se como entrega, mas caso o ato
seja concludo, por um Estado em relao a outro, com base no previsto em trata-
do ou conveno ou no direito interno de determinado Estado, neste caso trata-
se de extradio.
O art. 91, 2., alnea c, do Estatuto, impe uma regra clara de cooperao
dos Estados com o Tribunal, no sentido de que as exigncias para a entrega de al-
gum ao Tribunal no podem ser mais rigorosas do que as que devem ser observa-
das pelo pas em caso de um pedido de extradio.
Como corretamente destaca Cachapuz de Medeiros, a diferena fundamental

consiste em ser o Tribunal uma instituio criada para processar e


julgar os crimes mais atrozes contra a dignidade humana de uma
forma justa, independente e imparcial. Na condio de rgo inter-
nacional, que visa realizar o bem-estar da sociedade mundial, por-
que reprime crimes contra o prprio Direito Internacional, a entre-
ga do Tribunal no pode ser comparada extradio.37

Portanto, no se trata de entregar algum para outro sujeito de Direito Inter-


nacional Pblico, de categoria igual a do Estado-parte, tambm dotado de soberania
na ordem internacional, mas sim a um organismo internacional de que fazem par-

36 No plano da legislao infraconstitucional brasileira, a Lei n. 6.815, de 19 de agosto de 1980 (Estatuto do Es-
trangeiro), estabelece, no seu art. 76, que: A extradio poder ser concedida quando o governo requerente
se fundamentar em tratado, ou quando prometer ao Brasil a reciprocidade.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 69

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 69

te vrios Estados. Da entendermos que o ato de entrega feito pelo Estado a um


tribunal internacional de jurisdio permanente, diferentemente da extradio,
que feita por um Estado a outro, a pedido deste, em plano de absoluta igualdade,
em relao a indivduo neste ltimo processado ou condenado e l refugiado. A ex-
tradio envolve sempre dois Estados soberanos, sendo ato de cooperao entre
ambos na represso internacional de crimes,38 diferentemente do que o Estatuto de
Roma chamou de entrega, onde a relao de cooperao se processa entre um Es-
tado e o prprio Tribunal.
O fundamento que existe para que as Constituies contemporneas preve-
jam a no-extradio de nacionais, est ligado ao fato de a justia estrangeira poder
ser injusta e julgar o nacional do outro Estado sem imparcialidade, o que evidente-
mente no se aplica ao caso do Tribunal Penal Internacional, cujos crimes j esto
definidos no Estatuto de Roma, e cujas normas processuais so das mais avanadas
do mundo no que tange s garantias da justia e da imparcialidade dos julgamentos.
Portanto, a entrega de nacionais do Estado ao Tribunal Penal Internacional, es-
tabelecida pelo Estatuto de Roma, no fere o direito individual da no-extradio de
nacionais, insculpido no art. 5, inc. LI da Constituio brasileira de 1988, bem como
o direito de no-extradio de estrangeiros por motivos de crime poltico ou de opi-
nio, constante do inc. LII do mesmo art. 5 da Carta de 1988.
Parece clara, assim, a distino entre a entrega de um nacional brasileiro a
uma corte com jurisdio internacional, da qual o Brasil faz parte, por meio de tra-
tado que ratificou e se obrigou a fielmente cumprir, e a entrega de um nacional nos-
so (esta sim proibida pela Constituio) a um tribunal estrangeiro, cuja jurisdio
est afeta soberania de uma outra potncia estrangeira, que no a nossa e de cuja
construo ns no participamos com o produto da nossa vontade.
No bastasse essa diferena tcnica, uma outra ainda se apresenta. Embora,
nos termos do Estatuto de Roma, as regras internas dos Estados continuem tendo
validade, no sero aceitas determinadas escusas dentre elas a de que no se pode
entregar nacionais do Estado ao Tribunal para a no-cooperao desses Estados
com o Tribunal. Um Estado-parte no Estatuto que no entrega um nacional seu
quando emitida ordem de priso contra o mesmo, ser tido como um no-colabo-
rador, o que lhe poder causar enormes prejuzos, tendo em vista existir no Estatu-
to de Roma todo um processo que pode ser levado Assemblia dos Estados-partes
do TPI e at mesmo ao Conselho de Segurana das Naes Unidas, para que pos-
sam ser tomadas medidas de enquadramento de conduta em relao a estes Esta-
dos no-colaboradores.

4.2. A pena de priso perptua

38 Cf. FRAGA, Mirt. O novo estatuto do estrangeiro comentado. Rio de Janeiro: Forense, 1985, pp. 286-287.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 70

70 faculdade de direito de bauru

Outro ponto delicado, que pode causar um aparente conflito entre as dispo-
sies do Estatuto de Roma e a Constituio brasileira de 1988, diz respeito previ-
so do art. 77, 1, alnea b, do Estatuto, segundo o qual o Tribunal pode impor
pessoa condenada por um dos crimes previstos no seu art. 5, dentre outras medi-
das, a pena de priso perptua, se o elevado grau de ilicitude do fato e as condies
pessoais do condenado a justificarem.
O art. 80 do Estatuto traz uma regra de interpretao no sentido de que as
suas disposies em nada prejudicaro a aplicao, pelos Estados, das penas previs-
tas nos seus respectivos direitos internos, ou a aplicao da legislao de Estados
que no preveja as penas por ele referidas.
A Constituio brasileira, por seu turno, permite at mesmo a pena de mor-
te em caso de guerra declarada (art. 5, inc. XLVII, alnea a), mas probe termi-
nantemente as penas de carter perptuo (alnea b do mesmo inciso). Contudo,
bom fique ntido que o Supremo Tribunal Federal no tem tido nenhum proble-
ma em autorizar extradies para pases onde existe a pena de priso perptua,
em relao aos crimes imputados aos extraditandos, mesmo quando o ru corre
o risco efetivo de ser preso por esta modalidade de pena. Como destaca Cacha-
puz de Medeiros, entende o pretrio excelso que a esfera da nossa lei penal
interna. Se somos benevolentes com nossos delinqentes, isso s diz bem com
os sentimentos dos brasileiros. No podemos impor o mesmo tipo de benevo-
lncia aos Pases estrangeiros.39
O Supremo Tribunal Federal, tambm, em mais de uma ocasio, autorizou a
extradio para Estados que adotam a pena de morte, com a condio de que hou-
vesse a comutao desta pena pela de priso perptua.
A ttulo de exemplo, pode ser citado o entendimento do Ministro Francisco
Rezek, no processo de extradio n. 426, onde o STF deferiu extradio de estran-
geiro a Estado requerente que aplicaria, sem condies, a pena de priso perptua.
Apesar de o referido processo ter se desenvolvido sob a gide da Carta Poltica an-
terior, a lio nos serve perfeitamente, tendo em vista a similitude dos enunciados
da Carta de 1967 com a atual Carta de 1988. A Carta de 1967 tambm previa, no 11
do seu art. 153, a proibio da aplicao da pena de carter perptuo. O ento Mi-
nistro Francisco Rezek (hoje juiz da Corte Internacional de Justia), em seu voto,
deixou expresso, poca, que

no que concerne ao pargrafo 11 do rol constitucional de ga-


rantias ele estabelece um padro processual no que se refere a
este pas, no mbito especial da jurisdio desta Repblica. A lei
extradicional brasileira, em absoluto, no faz outra restrio

39 CACHAPUZ DE MEDEIROS, Antnio Paulo. O Tribunal Penal Internacional e a Constituio brasileira, cit., pp.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 71

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 71

salvo aquela que tange pena de morte. () O que a Procura-


doria Geral da Repblica prope uma extenso transnacional
do princpio inscrito no pargrafo 11 do rol de garantias (cf.
RTJ n. 115/969).40

Este tipo de medida encontra sua justificativa na Lei n. 6.815/80 (Estatuto do


Estrangeiro), por fora do seu art. 91, que no restringe, em nenhuma das hipte-
ses que elenca, a extradio em funo da pena priso perptua. Portanto, no Bra-
sil, ainda que internamente no se admita a pena de priso perptua, isso no cons-
titui restrio para efeitos de extradio.
Portanto, a interpretao mais correta a ser dada para o caso em comento a
de que a Constituio, quando prev a vedao de pena de carter perptuo, est
direcionando o seu comando to-somente para o legislador interno brasileiro, no
alcanando os legisladores estrangeiros e tampouco os legisladores internacionais
que, a exemplo da Comisso de Direito Internacional das Naes Unidas, trabalham
rumo construo do sistema jurdico internacional.41
A pena de priso perptua que no recebe a mesma ressalva constitucional
conferida pena de morte no pode ser instituda dentro do Brasil, quer por meio
de tratados internacionais, quer mediante emendas constitucionais, por se tratar de
clusula ptrea constitucional. Mas isso no obsta, de forma alguma, que a mesma
pena possa ser instituda fora do nosso pas, em tribunal permanente com jurisdi-
o internacional, de que o Brasil parte e em relao ao qual deve obedincia, em
prol do bem estar da humanidade.42
A Constituio brasileira de 1988, como j falamos, preceitua, no art. 7 do Ato
das Disposies Constitucionais Transitrias, que o Brasil propugnar pela forma-
o de um tribunal internacional dos direitos humanos. E isto refora a tese de que
o conflito entre as disposies do Estatuto de Roma e a Constituio brasileira ape-
nas aparente, no somente pelo fato de que a criao de um tribunal internacional
de direitos humanos refora o princpio da dignidade da pessoa humana (tambm
insculpido pela Constituio, no seu art. 1, inc. III), mas tambm pelo fato de que
o comando do texto constitucional brasileiro dirigido ao legislador domstico, no
alcanando os crimes cometidos contra o Direito Internacional e reprimidos pela ju-
risdio do Tribunal Penal Internacional.

40 O Ministro Sidney Sanches afirmou, ainda, no mesmo julgamento, que a referida lei constitucional, visou im-
pedir apenas a imposio das penas ali previstas (inclusive a perptua) para os que aqui tenham de ser julga-
dos. No h de ter pretendido eficcia fora do Pas (RTJ n. 115/969).
41 Cf. CACHAPUZ DE MEDEIROS, Antnio Paulo. O Tribunal Penal Internacional e a Constituio brasileira, cit.,
p. 15.
42 No mesmo sentido, vide STEINER, Sylvia Helena F., O Tribunal Penal Internacional, a pena de priso perptua
e a Constituio brasileira, in O que o Tribunal Penal Internacional. Braslia: Cmara dos Deputados/Coor-
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 72

72 faculdade de direito de bauru

Portanto, no obstante a vedao das penas de carter perptuo ser uma tra-
dio constitucional entre ns, o Estatuto de Roma de forma alguma afronta a nos-
sa Constituio (como se poderia pensar numa leitura descompromissada de seu
texto); mas ao contrrio, contribui para coibir os abusos e as inmeras violaes de
direitos que se fazem presentes no planeta, princpio esse que sustenta corretamen-
te a tese de que a dignidade da sociedade internacional no pode ficar margem do
universo das regras jurdicas.
De outra banda, o condenado que se mostrar merecedor dos benefcios esta-
belecidos pelo Estatuto poder ter sua pena reduzida, inclusive a de priso perp-
tua. Nos termos do art. 110, 3. e 4., do Estatuto, quando a pessoa j tiver cum-
prido dois teros da pena, ou 25 anos de priso, em caso de pena de priso perp-
tua, o Tribunal reexaminar a pena para determinar se haver lugar a sua reduo,
se constatar que se verificam uma ou vrias das condies seguintes: a) a pessoa ti-
ver manifestado, desde o incio e de forma contnua, a sua vontade em cooperar
com o Tribunal no inqurito e no procedimento; b) a pessoa tiver, voluntariamente,
facilitado a execuo das decises e despachos do Tribunal em outros casos, nomea-
damente ajudando-o a localizar bens sobre os quais recaam decises de perda, de
multa ou de reparao que podero ser usados em benefcio das vtimas; ou c)
quando presentes outros fatores que conduzam a uma clara e significativa alterao
das circunstncias, suficiente para justificar a reduo da pena, conforme previsto
no Regulamento Processual do Tribunal.

4.3. A questo das imunidades: o foro por prerrogativa de funo

Por fim, pode surgir ainda o conflito (tambm aparente) entre as regras brasi-
leiras relativas s imunidades em geral e s prerrogativas de foro por exerccio de
funo e aquelas atinentes jurisdio do TPI. Tais regras so aplicveis, por exem-
plo, ao Presidente da Repblica, seus Ministros de Estados, Deputados, Senadores
etc. Essas imunidades e privilgios, contudo, so de ordem interna e podem variar
de um Estado para o outro. Tambm existem outras limitaes de ordem internacio-
nal, a exemplo da regra sobre imunidade dos agentes diplomticos jurisdio pe-
nal do Estado acreditado, determinada pelo art. 31 da Conveno de Viena sobre Re-
laes Diplomticas, de 1961, que norma interna brasileira. Os embaixadores tm
imunidade plena na jurisdio penal dentro dessa sistemtica.
Os crimes de competncia do TPI crime de genocdio, crimes contra a hu-
manidade, crimes de guerra e crime de agresso , por sua vez, so quase sempre
perpetrados por indivduos que se escondem atrs dos privilgios e imunidades que
lhes conferem os seus ordenamentos jurdicos internos.
Levando em conta tais circunstncias, o Estatuto de Roma pretendeu estabelecer
regra clara a esse respeito, e assim o fez no seu art. 27, que trata da irrelevncia da qua-
lidade oficial daqueles que cometem os crimes por ele definidos, segundo o qual:
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 73

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 73

1. O presente Estatuto ser aplicvel de forma igual a todas as pes-


soas sem distino alguma baseada na qualidade oficial. Em par-
ticular, a qualidade oficial de Chefe de Estado ou de Governo, de
membro de Governo ou do Parlamento, de representante eleito ou
de funcionrio pblico, em caso algum eximir a pessoa em cau-
sa de responsabilidade criminal nos termos do presente Estatuto,
nem constituir de per se motivo de reduo da pena.
2. As imunidades ou normas de procedimentos especiais decorren-
tes da qualidade oficial de uma pessoa, nos termos do direito in-
terno ou do direito internacional, no devero obstar a que o Tri-
bunal exera a sua jurisdio sobre essa pessoa.

Portanto, as imunidades ou privilgios especiais que possam ser concedidas aos


indivduos em funo de sua condio como ocupantes de cargos ou funes estatais,
seja segundo o seu direito interno, seja segundo o Direito Internacional, no consti-
tuem motivos que impeam o Tribunal de exercer a sua jurisdio em relao a tais as-
suntos. O Estatuto elide qualquer possibilidade de invocao da imunidade de jurisdi-
o por parte daqueles que cometeram crimes contra a humanidade, genocdio, cri-
mes de guerra ou de agresso. Assim, de acordo com a sistemtica do Direito Interna-
cional Penal, no podem os genocidas e os responsveis pelos piores crimes cometi-
dos contra a humanidade acobertar-se pela prerrogativa de foro, pelo fato de que exer-
ciam uma funo pblica ou de liderana poca do delito.
O Estado brasileiro, doravante, ter um papel importante no que tange com-
patibilizao das normas do Estatuto de Roma do Tribunal Penal Internacional res-
peitando o dever consuetudinrio insculpido com todas as letras no art. 27 da Con-
veno de Viena sobre o Direito dos Tratados, de 1969, segundo o qual um Estado-
parte em um tratado internacional tem a obrigao de cumpri-lo de boa-f , no
sentido de fazer editar a normatividade interna infraconstitucional necessria para
que o Estatuto possa ser implementado e no se transforme em letra morta, sob
pena de responsabilizao internacional.
Quanto nossa Constituio, ela est perfeitamente apta a operar com o direito
internacional dos direitos humanos e com o direito internacional humanitrio, no ha-
vendo que se falar em conflito entre as disposies do Estatuto de Roma e o texto cons-
titucional brasileiro, consoante a clusula de recepo imediata dos tratados internacio-
nais de direitos humanos insculpida no 2 de seu art. 5, bem como os princpios de
direitos humanos consagrados pela Constituio brasileira, em especial o princpio da

43 Para um estudo especfico do problema da inconstitucionalidade intrnseca dos tratados internacionais, vide
MAZZUOLI, Valerio de Oliveira, Tratados internacionais: com comentrios Conveno de Viena de 1969,
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 74

74 faculdade de direito de bauru

prevalncia dos direitos humanos, constante de seu art. 4, inc. II.


No h de se cogitar, portanto, de eventual inconstitucionalidade intrnseca
do Estatuto de Roma de 1998 em relao Constituio brasileira de 1988.43
5. CONSIDERAES FINAIS: PERSPECTIVAS PARA UMA JUSTIA PE-
NAL INTERNACIONAL

Terminado este estudo, resta-nos dizer ainda algumas palavras finais, relativas
importncia do TPI para a Justia Penal Internacional.
Sem qualquer dvida, a instituio do Tribunal Penal Internacional um dos
fatores principais que marcaro as cincias criminais no sculo XXI. Primeiro, por-
que desde os Tribunais de Nuremberg e Tquio, um sistema internacional de justi-
a pretende acabar com a impunidade daqueles que violam o Direito Internacional,
em termos repressivos (condenando os culpados) e preventivos (inibindo a tentati-
va de repetio dos crimes cometidos).44 Segundo, porque visa sanar as eventuais fa-
lhas e insucessos dos tribunais nacionais, que deixam impunes seus criminosos,
principalmente quando estes so autoridades estatais, que gozam de imunidade,
nos termos das suas respectivas legislaes internas. Terceiro, porque evita a criao
de tribunais ad hoc, institudos livre escolha do Conselho de Segurana da ONU,
dignificando o respeito garantia do princpio do juiz natural, ou seja, do juiz com-
petente, em suas duas vertentes: a de um juiz previamente estabelecido e a ligada
proibio de juzos ou tribunais de exceo. Quarto, porque cria instrumentos jur-
dico-processuais capazes de responsabilizar individualmente as pessoas condenadas
pelo Tribunal. E, finalmente, em quinto lugar, porque institui uma Justia Penal In-
ternacional que contribui, quer interna quer internacionalmente, para a eficcia da
proteo dos direitos humanos e do direito internacional humanitrio.45
A consagrao do princpio da complementaridade, segundo o qual a jurisdi-
o do TPI subsidiria s jurisdies nacionais (salvo o caso de os Estados se mos-
trarem incapazes ou sem disposio em processar e julgar os responsveis pelos cri-
mes cometidos), contribui sobremaneira para fomentar os sistemas jurdicos nacio-
nais a desenvolver mecanismos processuais eficazes, capazes de efetivamente apli-
car a justia em relao aos crimes tipificados no Estatuto de Roma, que passam tam-
bm a ser crimes integrantes do direito interno dos Estados-partes que o ratificaram.
No existe restrio ou diminuio da soberania para os pases que j aderi-
ram, ou aos que ainda iro aderir, ao Estatuto de Roma. Ao contrrio: na medida em
que em Estado ratifica uma conveno multilateral como esta, que visa trazer um
bem estar que a sociedade internacional reivindica h sculos, ele no est fazendo
mais do que, efetivamente, praticando um ato de soberania, e o faz de acordo com

44 Cf. Human Rights Watch world report 1994: events of 1993, Human Rights Watch, New York, 1994, p. XX.
45 Cf. JARDIM, Tarciso Dal Maso. O Tribunal Penal Internacional e sua importncia para os direitos humanos,
cit., pp. 17-18.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 75

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 75

sua Constituio, que prev a participao do Executivo e do Legislativo (no caso


brasileiro: CF, arts. 84, inc. VIII e 49, inc. I, respectivamente) no processo de celebra-
o de tratados.
A Justia Penal Internacional, portanto, chega ao mundo em boa hora, para
processar e julgar os piores e mais cruis violadores dos direitos humanos que pos-
sam vir a existir, reprimindo aqueles crimes contra o Direito Internacional de que
nos queremos livrar, em todas as suas vertentes. Ser esta Justia Penal Internacio-
nal a responsvel pela construo de uma sociedade internacional justa e digna, cal-
cada nos princpios da igualdade e da no discriminao, que so o fundamento da
tutela internacional dos direitos humanos.
O papel do Tribunal Penal Internacional para o futuro da humanidade, portan-
to, importantssimo, no sentido de punir e retirar do convvio coletivo mundial os
responsveis pela prtica dos piores e mais brbaros crimes cometidos no planeta,
em relao aos quais no se admite esquecimento.

6. REFERNCIAS

AMBOS, Kai. Hacia el establecimiento de un Tribunal Penal Internacional permanente y un


cdigo penal internacional: observaciones desde el punto de vista del derecho penal inter-
nacional. In: Revista de la Asociacin de Ciencias Penales de Costa Rica, ao 7, n. 13,
ago./1997.
________. Les fondements juridiques de la Cour Penale Internationale. In: Revue Tri-
mestrielle des Droits de lHomme, n. 10, (1999) pp. 739 e ss.
ARENDT, Hannah. The origins of totalitarianism. New York: Harcourt Brace Jovanovich,
1973.
BOOT, Machteld, Genocide, Crimes against Humanity, War Crimes: nullum crimen sine
lege and the subject matter jurisdiction of the International Criminal Court. Antwerp: In-
tersentia, 2002.
CACHAPUZ DE MEDEIROS, Antnio Paulo. O Tribunal Penal Internacional e a Constituio
brasileira. In: O que o Tribunal Penal Internacional. Braslia: Cmara dos Deputa-
dos/Coordenao de Publicaes, 2000 (Srie ao parlamentar, n. 110, pp. 09-15).
CHOUKR, Fauzi Hassan & AMBOS, Kai (orgs.). Tribunal penal internacional. So Paulo:
Editora Revista dos Tribunais, 2000.
COMPARATO, Fbio Konder. A afirmao histrica dos direitos humanos, 3 ed., rev. e
ampl. So Paulo: Saraiva, 2003.
DRMANN, Knut. Elements of war crimes under the Rome Statute of the International Cri-
minal Court: sources and commentary. Cambridge: Cambridge University Press, 2003.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 76

76 faculdade de direito de bauru

EGAA, Jos Luis Cea, Mrito constitucional del tratado que estabelece la Corte Penal Inter-
nacional, in Revista Ius et Praxis, ao 5, n. 2, pp. 353-361 (1999).
FRAGA, Mirt. O novo estatuto do estrangeiro comentado. Rio de Janeiro: Forense, 1985.
GUZMAN, Margaret McAuliffe de. The Road from Rome: the developing law of crimes
against humanity, 22(2) Human Rights Quarterly 335 (2000).
HALL, Christopher Keith, Las Primeras cinco sesiones de la Comisin Preparatoria de NNUU
sobre la CPI. In: American Journal of International Law, vol. 94 n. 4 (2000), pp. 733-788.
HORTATOS, Constantine P. Individual criminal responsibility for human rights atrocities
in international criminal law and the creation of a permanent International Criminal
Court. Athens: Ant. N.Sakkoulas Publishers, 1999.
JARDIM, Tarciso Dal Maso. O Tribunal Penal Internacional e sua importncia para os direi-
tos humanos. In: O que o Tribunal Penal Internacional. Braslia: Cmara dos Deputa-
dos/Coordenao de Publicaes, 2000 (Srie ao parlamentar, n. 110, pp. 15-33).
LEE, Roy S. (ed.). The International Criminal Court. The making of the Rome Statute: is-
sues, negotiations, results. The Hague: Kluwer Law International, 1999.
MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. Direitos humanos, Constituio e os tratados internacio-
nais: estudo analtico da situao e aplicao do tratado na ordem jurdica brasileira,
So Paulo: Editora Juarez de Oliveira, 2002.
________. Tratados internacionais: com comentrios Conveno de Viena de
1969, 2 ed. So Paulo: Editora Juarez de Oliveira, 2004.
________. Direito internacional pblico: parte geral. So Paulo: Editora Revista dos
Tribunais, 2004.
________. (org.). Coletnea de Direito Internacional, 2 ed. So Paulo: Editora Revis-
ta dos Tribunais, 2004.
MELLO, Celso D. de Albuquerque. Curso de direito internacional pblico, 2 vol., 13 ed.
rev. e aum. Rio de Janeiro: Renovar, 2001.
PAULUS, Andreas L. Legalist groundwork for the International Criminal Court: commenta-
ries on the Statute of the International Criminal Court. In: European Journal of Internatio-
nal Law, vol. 14, n. 04 (2003), pp. 843-860.
RAMELLA, Pablo A. Crimes contra a humanidade. Trad. Fernando Pinto. Rio de Janeiro: Fo-
rense, 1987.
REED, Brody. International crimes, peace and human rights: the role of the International
Criminal Court/The Rome Statute of the International Criminal Court: a challenge to impu-
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 77

nity. In: The American Journal of National Law, vol. 96 no. 1, pp. 268-273 ( January 2002).
SHELTON, Dinah, International crimes, peace and human rights: the role of the Interna-
tional Criminal Court. Ardsley, NY: Transnational Publishers, 2000.
SOARES, Guido Fernando Silva. O terrorismo internacional e a Corte Internacional de Jus-
tia. In: BRANT, Leonardo Nemer Caldeira. Terrorismo e direito: os impactos do terrorismo
na comunidade internacional e no Brasil perspectivas poltico-jurdicas. Rio de Janei-
ro: Forense, 2003.
STEINER, Sylvia Helena F. O Tribunal Penal Internacional, a pena de priso perptua e a
Constituio brasileira. In: O que o Tribunal Penal Internacional. Braslia: Cmara dos
Deputados/Coordenao de Publicaes, 2000 (Srie ao parlamentar, n. 110, pp. 34-41).

Direito Penal e outros ramos do Direito.


Interdependncia, comunicao,
encontros e desencontros.
Uma visita holstica aos diversos planos do
Direito a partir do Direito Penal.

Roberto Luis Luchi Demo


Procurador Federal.
Especialista em Direito Penal.
Especialista em Processo Civil.
Procurador-Chefe Substituto do Contencioso Judicial da
Procuradoria Federal Especializada no INSS em Curitiba/PR.

1 vide pginas 858 a 861 da 2 edio, publicada pela Editora RT em 1999.


Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 78

78 faculdade de direito de bauru

1. PROLEGMENOS

O propsito deste trabalho trazer ribalta um tema constante na vida pr-


tica do foro, embora (ou talvez por isso mesmo) artigo raro e lacnico na historio-
grafia jurdica: o dilogo jurdico, a comunicao entre os diversos ramos do Di-
reito. Para ficar num nico exemplo paradigmtico, de se citar o Manual de Di-
reito Penal Brasileiro. Parte Geral, escrito em co-autoria por Eugenio Ral Zaffaro-
ni e Jos Henrique Pierangeli, que trata da questo, no ltimo subitem do ltimo ca-
ptulo do ltimo ttulo, em apenas 4 pginas1!
E a doutrina tem afastado esse clice por dois motivos bastante singelos. Pri-
meiro, quase tautolgico, porque o Direito uno: sua diviso em ramos autno-
mos (mas no estanques ou sectrios) tem finalidade apenas didtica, ao passo que
sua positivao em cdigos e leis especializadas se arrima em convenincias de or-
dem prtica. Desse modo, o foco na zona de transio mesma entre os diversos ra-
mos fica deferido de um a outro ramo: o penalista o defere ao administrativista ou
ao civilista que, por sua vez, o transferem ao penalista... Segundo, porque neste
tema prevalecem as chamadas opes de poltica legislativa, dificultando e at
mesmo inviabilizando a formao de uma ontologia pertinente, mxime quando cer-
tas escolhas polticas em muito se afastam do chamado esprito do Direito, como
se ver adiante.
Como proposta metodolgica, toma-se o Direito Penal montante, percor-
rendo os diversos rinces do sistema de normas postas no nosso ordenamento ju-
rdico, pontuando aqui e acol algumas situaes emblemticas desse dilogo ju-
rdico, to rico e com tantas nuanas que no se esgota nas poucas consideraes
seguintes, especialmente alvissareiras e benfazejas.

2. ILCITO CIVIL, ILCITO ADMINISTRATIVO, ILCITO POLTICO E IL-


CITO PENAL

Para tornar a vida em sociedade possvel, o Estado regula a conduta dos cida-
dos por meio de normas objetivas, que visam a proteger determinados bens jurdi-
cos cuja tutela seja importante em um determinado momento histrico. O di-
reito objetivo (norma agendi) determina o que pode ser feito e o que proibido.
Esse direito objetivo bitola, nessa compreenso, as aes das pessoas em um mani-
quesmo: atividades lcitas, consoante o direito objetivo, e atividades ilcitas, que
agridem o ordenamento jurdico.
conduta ilcita corresponde uma sano. Aqui cabe ponderar que uma con-
duta pode ser qualificada, num s tempo, como ilcito civil, ilcito administrativo ou
poltico e ilcito penal, implicando responsabilidades civil, administrativa ou poltica
e penal, respectivamente. Neste caso, sero impostas sanes civil, administrativa ou
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 79

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 79

poltica e penal, sem ofensa a qualquer princpio que veda a punio do mesmo
fato mais de uma vez (bis in idem), que tem seu mbito de incidncia restrito a
cada esfera determinada. Trata-se de sanes de natureza diversa e, por isso
mesmo, no se compensam.
Nessa toada, surge a questo: qual a diferena entre ilcito civil, administrati-
vo, poltico e penal?
O ato ilcito uma conduta contrria ao Direito que traz para o seu agente
uma determinada sano jurdica, necessariamente institucionalizada. Especifica-se
o ilcito conforme a natureza do interesse lesado que, por sua vez, determina-
da pela natureza da respectiva sano abstratamente prevista no ordenamento jur-
dico. O ilcito civil viola interesses particulares de particulares ou do Estado, que
esto legitimados a agir para que a sano civil seja realizada, amigvel ou litigiosa-
mente (hiptese que no prescinde da atuao do Poder Judicirio). O ilcito admi-
nistrativo viola regras de Direito Administrativo e legitima o Estado a impor sanes
administrativas pelo poder de polcia (ao extraneus)2 ou pelo poder disciplinar (ao
servidor pblico), independe de atuao do poder judicirio (auto-executoriedade).
O ilcito poltico viola o dever de realizar o bem comum. O ilcito penal o mais gra-
ve, porque viola regras de comportamento de transcendncia social e at poltica,
sendo a ltima ratio, porque, exemplificadamente, o crime de desobedincia no se
configura quando a lei cominar penalidade civil ou administrativa, sem ressalvar ex-
pressamente a aplicao da pena prevista no art. 330, CP3.
certo que h algumas zonas cinzentas e que nem Freud explica. o caso
da Lei 9.605/98, que reprime as infraes ao meio-ambiente. Depois de estadear que
as pessoas jurdicas sero responsabilizadas administrativa, civil e penalmente con-
forme o disposto nesta Lei (art. 3), prev como sano penal pessoa jurdica a
suspenso parcial ou total de atividades (art. 22, I), que, tambm, prevista ipsis lit-
teris como sano administrativa (art. 72, IX). Nessa ordem de consideraes e
como a sano penal somente pode ser aplicada aps o trnsito em julgado da con-
denao penal, essa espcie de pena restritiva de direitos mostra-se ineficiente, dei-
xando lugar para sua aplicao enquanto sano administrativa, dotada de auto-exe-
cutoriedade que . Para no ficar num nico exemplo, cite-se, tambm, a Lei
8.429/92, que regula materialmente a improbidade administrativa e, aps registrar
no seu art. 12, caput, que independente das sanes penais, civis e administrativas,
previstas na legislao especfica, est o responsvel pelo ato de improbidade sujei-
to s seguintes cominaes, arrola como uma das sanes o ressarcimento integral
do dano, nos incs. I e III do mesmo artigo, sano esta de carter nitidamente civil,

2 A regra no absoluta, podendo-se citar como excees a desapropriao e a cobrana de multa, que ho de
ser realizadas, necessariamente, por meio de processo judicial.
3 STJ, RHC 12.321, FERNANDO GONALVES, 6 T, DJ 29.9.03; TRF4, HC 2002.04.01.044900-8, ANTONIO BONAT,
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 80

80 faculdade de direito de bauru

mas que est destacada como sano por ato de improbidade administrativa, por
fora de expressa norma constitucional nesse sentido (art. 37, 4, CF).

3. CUMULAO DE SANES DE NATUREZAS DIVERSAS

Em linha de princpio, que decorre naturalmente da independncia das diversas


instncias do Direito, vedada a compensao das sanes na perspectiva da inter-
veno do Estado sancionador em relao ao particular, agente do ilcito, por isso
que no se pode considerar o Estado, nos diferentes planos jurdicos em que atua,
como idntico beneficirio da sano. Isto , no h compensar eventual sano polti-
ca ou administrativa com a sano penal, salvo regra expressa nesse sentido, a exem-
plo do art. 9, Lei 10.684/03, que instituiu o REFIS II ou PAES, adiante analisado.
Ou seja, de regra, h independncia entre as esferas penal, cvel, poltica e ad-
ministrativa, como dito anteriormente, por isso que o objeto de cada esfera est no
equacionamento de infringncias a regras ontologicamente diversas: penal, civil,
poltica e administrativa. dizer, as finalidades de cada esfera so disformes, de
modo que a valorao da conduta em uma rbita sustenta-se em pilares muitas ve-
zes prprios e dictomos. Esse o sentido do art. 1.525, CC/16, primeira parte, e
do atual art. 935, primeira parte, Lei 10.406/02 novo Cdigo Civil: A responsabili-
dade civil independente da criminal.
Mas essa independncia no absoluta, por isso que relativa no tocante
atuao das respectivas esferas, bem assim ao resultado obtido em cada uma.
Nem poderia ser de outra forma, na compreenso de que o Direito uno, conside-
rado um sistema de prescries jurdicas interligadas e harmnicas, e seria um con-
tra-senso que a realidade material no repercutisse juridicamente de maneira uni-
forme. Mas, urge enfatizar: o dilogo jurdico entre uma instncia e outra bito-
lado pelo ordenamento jurdico, by the law of the land, e obedece s formalida-
des nesse positivadas.
Estabelecidas estas premissas metodolgicas, na relao do sancionado com
eventual beneficirio da sano, quando diversas sanes tiverem o mesmo be-
neficirio e forem da mesma espcie na perspectiva deste, cabvel a compensao
das sanes. o caso da indenizao paga vtima em virtude de condenao penal
a pena restritiva de direitos de prestao pecuniria (art. 43, I, CP, redao da Lei
9.714/98) e a indenizao decorrente de condenao em ao de reparao civil
pelo mesmo fato, por isso que a indenizao penal necessariamente h de ser dimi-
nuda do montante de eventual indenizao civil, nos termos do art. 45, 2, segun-
da parte, CP, redao da Lei 9.714/98: O valor pago ser deduzido do montante de
eventual condenao em ao de reparao civil, se coincidentes os beneficirios.
Nesse mesmo sentido, o art. 297, Lei 9.503/97 Cdigo de Trnsito Brasileiro:

A penalidade de multa reparatria consiste no pagamento, median-


Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 81

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 81

te depsito judicial em favor da vtima, ou seus sucessores, de quan-


tia calculada com base no disposto no 1 do Cdigo Penal, sempre
que houver prejuzo material resultante do crime. 3 Na indeniza-
o civil do dano, o valor da multa reparatria ser descontado.

bom lembrar que a conduta do particular (extraneus), que agride um de-


terminado bem jurdico tutelado pelo direito posto, no pode ser, concomitan-
te, ilcito penal e ilcito administrativo, dizer, o Estado no pode sancionar dupla-
mente o extraneus no exerccio do jus puniendi e do poder de polcia, pena de bis
in idem, por isso que o particular est nessa mesma qualidade, tanto na relao de
direito administrativo assim na relao de direito penal, ambas com uma finalidade
retributiva (de acordo com a conhecida distino aristotlica).
E, neste passo, registro que no menos verdadeira essa premissa quando
se lembra que o no-recolhimento de tributo ilcito tributrio sempre, implicando
juros de mora e multa (punitiva ou moratria), e, s vezes, tambm ilcito penal.
E no menos verdadeira porque o bem protegido pela norma penal no o reco-
lhimento em si mesmo (tutelado pela norma tributria e que irrelevante de per si
para o direito penal, tanto assim que h crimes formais, a exemplo do art. 2, Lei
8.137/90), mas a regular administrao tributria.
Outro exemplo de um mesmo fato singular repercutindo em mais de uma r-
bita do Direito, d-se na perspectiva da pena de perdimento de veculo apreendi-
do com mercadoria irregularmente importada, prevista no Regulamento Aduanei-
ro4: a aplicao desta sano administrativa no elide nem condiciona eventual san-
o penal por crime de contrabando. E na perspectiva dos atos ao meio-ambien-
te, por isso que As condutas e atividades consideradas lesivas ao meio ambiente su-
jeitaro os infratores, pessoas fsicas ou jurdicas, a sanes penais e administrativas,
independente da obrigao de reparar os danos causados (CF, art. 225, 3).
Nessa mesma compreenso, de ser interpretado, exemplificadamente, o
art. 19, Lei 8.884/90, que dispe sobre o Conselho Administrativo de Defesa Econ-
mica CADE e as infraes contra a ordem econmica: A represso das infraes
da ordem econmica no exclui a punio de outros ilcitos previstos em lei. Assim,
a caracterizao de infrao ordem econmica (arts. 20 e 21, Lei 8.884/94) d en-
sejo represso de natureza administrativa, para a qual competente o Conselho
Administrativo de Defesa Econmica CADE, autarquia federal vinculada ao Minis-
trio da Justia. J na rbita penal, alm da Lei 8.137/90, que tipifica crimes contra a
ordem econmica, h represso penal tambm prevista no art. 195 da Lei 9.279/96
(Lei da Propriedade Industrial), que tipifica os crimes de concorrncia desleal. H,
tambm, a responsabilidade civil do concorrente desleal, que deve indenizar o co-

4 Smula 138/ex-TFR: A pena de perdimento de veculo, utilizado em contrabando ou descaminho, somente se


Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 82

82 faculdade de direito de bauru

merciante prejudicado, ainda que o ato no esteja tipificado como crime de concor-
rncia desleal (art. 209, Lei 9.279/96), e com maior razo se o tiver.
Tambm h de ser assim interpretado o art. 15 da Lei 4.717/65, que regula a
ao popular:

Se, no curso da ao, ficar provada a infringncia da lei penal,


ou a prtica de falta disciplinar a que a lei comine a pena de de-
misso ou a de resciso do contrato de trabalho, o juiz, ex offi-
cio, determinar a remessa de cpia autenticada das peas ne-
cessrias s autoridades ou aos administradores a quem compe-
tir aplicar a sano.

J com relao ao servidor pblico e equiparados (art. 327, CP), o raciocnio


diverso: sua conduta pode ser caracterizada, concomitantemente, como ilcito
penal e ilcito administrativo, por isso que mesmo quando cometem um dos crimes
contra a prpria Administrao (arts. 312 a 326, do CP), os servidores pblicos so
tidos como indivduos comuns que infringem a norma penal. Concomitantemente,
porm, estaro infringindo tambm uma norma administrativa e, aqui sim, a apena-
o tem carter tipicamente funcional5, implicando sanes penais e administrativas.
E pode caracterizar tambm ilcito civil e responsabilidade civil, a exemplo do pecu-
lato (art. 312, CP), em que o agente deve indenizar o Estado-Administrao pelo pre-
juzo material causado. O mesmo se diga em relao conduta de congressista,
que pode ser caracterizada, concomitantemente, como ilcito penal e ilcito poltico
(art. 55, II, CF). Exemplo derradeiro est no art. 37, 4, CF: Os atos de improbida-
de administrativa importaro a suspe0nso dos direitos polticos, a perda da funo
pblica, a indisponibilidade dos bens e o ressarcimento ao errio, na forma e grada-
o previstas em lei, sem prejuzo da ao penal cabvel.

4. OS CRIMES FISCAIS

Em relao aos crimes fiscais, o STF entendia que a interposio de recur-


sos administrativos ou judiciais na esfera cvel no tinha o condo de impedir a re-
gular tramitao da ao penal, seja porque no havia obrigao de esgotamento da
via administrativa para o exerccio do jus puniendi, bem assim porque a ao penal

5 CARVALHO FILHO, Jos dos Santos. Manual de Direito Administrativo. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 8 edi-
o, 2001, p. 47.
6 Exemplo paradigmtico desse entendimento, seguido por todos os tribunais ptrios, est na STF, HC 7.771 MC,
CELSO DE MELLO, DECISO MONOCRTICA, DJ 17.8.98.
7 STJ, RHC 8.335, VICENTE LEAL, 6 T, DJ 14.6.99.
8 TRF2, HC 2000.02.01.066483-6, ANDRE FONTES, 6 T, DJ 24.7.01.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 83

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 83

nesses crimes era pblica e incondicionada6.


Entendia-se, nesse contexto kafkiano que, havendo condenao penal defini-
tiva por crime de sonegao fiscal, a posterior concluso do processo adminis-
trativo-fiscal pela inexistncia do dbito implicava a extino da punibilidade, a ser
pleiteada mediante reviso criminal. Se o processo-crime ainda se encontrava em
curso, a subseqente deciso administrativa, de carter definitivo, que julgava im-
procedente o lanamento, fazia desaparecer a justa causa para o curso da ao7,
questo que podia ser agitada em sede de habeas corpus. Mas o processo adminis-
trativo-fiscal havia de ter deciso definitiva, cuja ausncia (o processo administra-
tivo, apesar de conter deciso favorvel ao contribuinte, no foi encerrado) no jus-
tificaria a comunicao das instncias8.
Mas aqui, o STF mudou (para melhor) e, no julgamento do HC 81.6119, o Ple-
nrio decidiu que, nos crimes do art. 1, Lei 8.137/90, considerados crimes materiais
ou de resultado, a deciso definitiva do processo administrativo-tributrio, figuran-
do como elemento essencial da exigibilidade da obrigao tributria, consubstancia
uma condio objetiva de punibilidade, at porque esses crimes tributrios ma-
teriais somente se consideram consumados com a constituio definitiva do lana-
mento, ficando por isso mesmo suspensa a prescrio penal nesse interregno. E,
quando do julgamento da ADI 1.571, que versava a constitucionalidade do art. 83,
Lei 9.430/96, o STF, ao julgar improcedente o pedido dando pela legitimidade da
norma, registrou que essa deciso no era incompatvel com a deciso tomada no
HC 81.611, na medida em que o Ministrio Pblico pode denunciar se tomar conhe-
cimento do fim do processo administrativo-tributrio por outros meios, mesmo sem
a comunicao da autoridade fazendria (que tem, outrossim, o dever de faz-lo).
Convm trazer ribalta que, esporadicamente, so editadas leis de ndole tri-
butria, por isso que arrecadatrias, que suspendem a pretenso penal punitiva
do Estado ou at extinguem a punibilidade, o que mostra s escncaras a utilizao
do Direito Penal como um instrumento de arrecadao tributria, em seu desafo-
rado desvirtuamento10. Pode-se citar o art. 34, Lei 9.249/95, por que se extingue a
punibilidade do agente de crime fiscal se houver o pagamento antes do recebi-

10 Desvirtuamento tambm presente na Lei 9.099/95, que versa os juizados especiais cveis e criminais: Art. 74.
A composio dos danos civis ser reduzida a escrito e, homologada pelo Juiz mediante sentena irrecorrvel,
ter eficcia de ttulo a ser executado no juzo civil competente. Pargrafo nico. Tratando-se de ao penal de
iniciativa privada ou de ao penal pblica condicionada representao, o acordo homologado acarreta a re-
nncia ao direito de queixa ou representao. (g.n.). E vale registrar esse vezo patolgico tambm em outros
artigos do prprio Cdigo Penal, o mais novo deles o 4 do art. 33, includo pela Lei 10.763/03: O condena-
do por crime contra a administrao pblica ter a progresso de regime do cumprimento da pena condicio-
nada reparao do dano que causou, ou devoluo do produto do ilcito praticado, com os acrscimos le-
gais. (g.n.)
11 Impe-se o registro de que essa norma, por ser especial, no se aplica ao descaminho/contrabando, como j
tive a oportunidade de escrever: Descaminho. Pagamento posterior do tributo. Extino da punibilidade. Ana-
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 84

84 faculdade de direito de bauru

mento da denncia11 (e pagamento no sinnimo de parcelamento, por isso


que o Plenrio do STF, a 4.10.1995, ao julgar a Questo de Ordem no Inqurito n
1028-6/RS, assentou que o simples parcelamento do dbito no significava o paga-
mento do tributo, para efeito de extino da punibilidade). Posteriomente, veio
lume a Lei 9.964/00, que instituiu o REFIS e permitiu aos agentes do crime cuja pes-
soa jurdica optasse pelo parcelamento antes do recebimento da denncia, ter
a pretenso punitiva do Estado suspensa (art. 15).
De mais a mais, se no bastassem essas leis, atualmente vigora a Lei
10.684/03, que instituiu o REFIS II ou PAES e determina no seu art. 9, caput, que

suspensa a pretenso punitiva do Estado, referentes aos crimes


previstos nos arts. 1 e 2 da Lei 8.137/90, e nos arts. 168-A e 337 do
Cdigo Penal, durante o perodo em que a pessoa jurdica relacio-
nada com o agente dos aludidos crimes estiver includa no regime
de parcelamento,

sem exigir que o parcelamento seja efetuado antes do recebimento da denncia, de


modo que o parcelamento efetuado aps o recebimento da denncia impli-
ca a suspenso da ao penal. de bom alvitre registrar que a suspenso do proces-
so relativa ao crime de sonegao fiscal, no implica ausncia de justa causa para a
persecuo penal quanto a outros delitos no compreendidos no rol taxativo do art.
9, Lei 10.684/03, a exemplo de formao de quadrilha ou bando12.
Outrossim, a Lei 10.684/03, no se aplica ao crime de apropriao indbita de
contribuies descontadas dos segurados e no repassadas ao INSS (apropriao in-
dbita previdenciria art. 168-A, CP), porquanto o dispositivo que previa o parcela-
mento desses dbitos fora objeto de veto presidencial (art. 5, 2), de modo que a
referncia que o art. 9 da mencionada lei faz ao art. 168-A teria se tornado incua13.
Nessa ordem de idia, a regra do art. 9, 2, Lei 10.684/03, segundo a qual o paga-
mento a qualquer tempo extingue a punibilidade, no se aplica aos crimes de apro-
priao indbita previdenciria, cujo agente s pode ter extinta sua punibilidade pela
regra especial do art. 168-A, 2, CP, dizer, pagamento antes da ao fiscal.
A suspenso da pretenso punitiva pelo parcelamento ou a extino da puni-
bilidade pelo pagamento no tm cabimento quando j existente condenao defi-
nitiva, que representa um bice instransponvel retroatividade penal destas esp-
cies normativas14.
Finalmente, de se enfatizar que somente a extino do crdito tributrio pelo

12 STF, HC 84.223, EROS GRAU, 1 T, DJ 27.8.04.


13 STF, HC 81134 QO, SEPLVEDA PERTENCE, PLENO, J 3.8.04.
14 semelhana do que ocorreu com o art. 89 da Lei 9.099: vide STF, HC 74.305, MOREIRA ALVES, PLENO, DJ
5.5.00.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 85

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 85

pagamento (art. 156, I, CTN) implica a extino da punibilidade (art. 34, Lei 9.249/95
e art. 9, 2, Lei 10.684/03). Noutra banda, a extino do crdito pela prescrio
(art. 156, V, CTN) no implica a extino da punibilidade, por isso que as normas
mencionadas so restritas extino do crdito pelo pagamento.

5. AS QUESTES PREJUDICIAIS

Atinente s questes prejudiciais (aquelas logicamente anteriores ao mri-


to da ao penal e ligadas ao crime e nisso se diferenciam das preliminares),

se a deciso sobre a existncia da infrao depender da soluo de


controvrsia, que o juiz repute sria e fundada, sobre o estado ci-
vil das pessoas, o curso da ao penal ficar suspenso at que no
juzo cvel seja a controvrsia dirimida por sentena passada em
julgado, sem prejuzo, entretanto, da inquirio das testemunhas
e de outras provas de natureza urgente (art. 92, caput, CPP):

trata-se de suspenso obrigatria da ao penal, ocorrendo, exemplificadamente,


no crime de bigamia.
Mas,

se o reconhecimento da existncia da infrao penal depender de


deciso sobre questo diversa da prevista no artigo anterior, da
competncia do juzo cvel, e se neste houver sido proposta ao
para resolv-la, o juiz criminal poder, desde que essa questo seja
de difcil soluo e no verse sobre direito cuja prova a lei civil li-
mite, suspender o curso do processo, aps a inquirio das teste-
munhas e realizao das outras provas de natureza urgente (art.
93, caput, CPP):

trata-se de suspenso facultativa da ao penal. Neste caso,

o juiz marcar o prazo da suspenso, que poder ser razoavel-


mente prorrogado, se a demora no for imputvel parte. Expira-
do o prazo, sem que o juiz cvel tenha proferido deciso, o juiz cri-
minal far prosseguir o processo, retomando sua competncia
para resolver, de fato e de direito, toda a matria da acusao ou
da defesa (art. 93, 1, CPP).

No havendo a suspenso do processo penal e ocorrendo sentena condena-


tria no juzo criminal, a posterior sentena no cvel favorvel ao ru, tratando-
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 86

86 faculdade de direito de bauru

se de questo prejudicial facultativa, d ensejo a habeas corpus ou reviso criminal


(se j houver trnsito em julgado da condenao).
A suspenso do curso da ao penal, nos casos dos artigos anteriores, ser de-
cretada pelo juiz, de ofcio ou a requerimento das partes (art. 94, CPP). Em ambas
as situaes, a prescrio fica suspensa (art. 116, I, CP).
Por outro lado, tambm a ao penal pode funcionar como prejudicial nas
aes cveis, a exemplo da ao para responsabilizao dos administradores de so-
ciedades annimas que prescreve em 3 anos, contados da data da publicao da ata
da assemblia geral que votar o balano (art. 287, II, b, 2, Lei 6.404/76, que regula a
sociedade por aes), mas se se tratar de fato criminoso, o termo inicial dessa pres-
crio se d com a prescrio da ao penal ou da sentena definitiva (art. 288, Lei
6.404/76). O mesmo raciocnio vlido, considerada a prescrio qinqenal para a
responsabilidade objetiva do Estado oriunda de ato ilcito:

RECURSO ESPECIAL. ALNEAS A E C. RESPONSABILIDADE CIVIL


DO ESTADO. AO INDENIZATRIA. PRESCRIO. TERMO INICIAL.
TRNSITO EM JULGADO DA SENTENA CRIMINAL. ART. 1 DO DL
20.910/32. DIVERGNCIA JURISPRUDENCIAL NO CONFIGURADA.
O prazo prescricional da ao de indenizao proposta contra
pessoa jurdica de direito pblico de cinco anos (art. 1, Decreto
20.910/32). O termo inicial do qinqnio, na hiptese de ajuiza-
mento de ao penal, ser o trnsito em julgado da sentena nes-
ta ao, e no a data do evento danoso, j que seu resultado po-
der interferir na reparao civil do dano, caso constatada a ine-
xistncia do fato ou a negativa de sua autoria.
curial observar que se mostra indiferente a circunstncia de que
a sentena criminal transitada em julgado seja condenatria ou
absolutria, para fins de contagem do prazo.
No faria o menor sentido defender que, aps o curso da ao pe-
nal, se a concluso for pela absolvio do servidor pblico, no se-
ria esse o termo a quo do lapso qinqenal15.

15 STJ, RESP 442285, FRANCIULLI NETTO, 2 T, DJ 13.5.03.


16 Est no art. 68, CPP: Quando o titular do direito reparao do dano for pobre (art. 32, 1 e 2), a execu-
o da sentena condenatria (art. 63) ou a ao civil (art. 64) ser promovida, a seu requerimento, pelo Mi-
nistrio Pblico. No atual ordenamento jurdico, essa atribuio est com a Defensoria Pblica (art. 134, CF).
Mas o art. 68, CPP continua vlido, como j tive a oportunidade de manifestar: a precariedade na implan-
tao do rgo (Defensoria Pblica) no justifica o descumprimento de suas funes institucionais. Tambm,
no h possibilidade jurdica de contratao temporria de Defensores Pblicos, em carter emergencial, pos-
to que viola a CF/88, arts. 37, II e IX e 134, consoante entendimento do STF. Essa situao de precariedade ope-
racional espera-se transitria justifica o entendimento do STF, interpretando o texto constitucional e aco-
lhendo a tese de inconstitucionalidade progressiva, de subsistir a legitimidade do Ministrio Pblico onde
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 87

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 87

Alis, essa orientao jurisprudencial especfica foi positivada como regra


geral no art. 200 do novo Cdigo Civil, mostrando mais uma vez o que si aconte-
cer: a legislao vem reboque da boa jurisprudncia.

6. A AO CIVIL DE REPARAO DE DANO E A AO EXECUTIVA DA


SENTENA PENAL CONDENATRIA

No tocante ao civil de reparao do dano (actio civillis ex delicto),


esta pode ser proposta antes, durante ou depois da ao penal pelo mesmo fato (art.
64, CPP)16. Neste caso de aes paralelas, o juiz da ao civil poder suspender o cur-
so desta at o julgamento definitivo da ao penal (art. 64, p.u., CP), sendo que essa
suspenso no pode exceder o prazo de um ano (art. 265, IV, a e 5, CPC). Trata-
se de mera faculdade do juiz, sem que exista uma obrigatoriedade de suspenso da
ao civil, salvo, no entanto, se presente a possibilidade de decises contradi-
trias17. De se registrar que a simples existncia de inqurito policial no autoriza a
suspenso da ao civil ex delicto, porquanto a investigao criminal no tem po-
tencialidade alguma de gerar decises contraditrias.

6.1. A absolvio penal

A absolvio criminal faz coisa julgada na perspectiva da ao civil ex delic-


to, quando a sentena penal reconhece ter sido o ato praticado em estado de neces-
sidade, legtima defesa, em estrito cumprimento de dever legal ou no exerccio re-
gular de direito (art. 65, CPP), at porque os atos praticados nessas situaes no se
qualificam como ilcitos civis (art. 160, I, CC; art. 188, Lei 10.406/02 novo Cdigo
Civil). Duas observaes inarredveis aqui. Uma: s a legtima defesa real, que
exclui a antijuridicidade, faz coisa julgada no cvel, de modo que a legtima defesa
putativa, ao operar no campo da culpabilidade, excluindo-a, no repercute e no ex-
clui a responsabilidade civil nem a ao civil ex delicto. Outra: em dois casos a ab-
solvio criminal em face da excluso da antijuridicidade no exclui a ao civil ex
delicto: no estado de necessidade em que o agente sacrifica bem de terceiro inocen-
te (art. 1.519, CC; art. 929, Lei 10.406/02 novo Cdigo Civil), tendo o agente ao
regressiva contra quem causou a situao de perigo, e na legtima defesa em que
atingido terceiro inocente, tendo o agente ao regressiva contra seu agressor (art.
1.520, CC; art. 930, Lei 10.406/02 novo Cdigo Civil).
No sempre, portanto, que a absolvio no juzo criminal repercute obriga-
toriamente na perspectiva da ao civil ex delicto. Com efeito, no obstante a sen-

17 STJ, RESP 216.657, SALVIO DE FIGUEIREDO TEIXEIRA, 4 T, DJ 16.11.99.


Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 88

88 faculdade de direito de bauru

tena absolutria no juzo criminal, a ao civil poder ser proposta quando no ti-
ver sido, categoricamente, reconhecida a inexistncia material do fato (art. 66,
CPP), nem negada a autoria do ru. a regra posta na parte final do art. 1.525, CC/16
e do atual art. 935, Lei 10.406/02 novo Cdigo Civil: no se podendo questionar
mais sobre a existncia do fato, ou sobre quem seja o seu autor, quando estas ques-
tes se acharem decididas no juzo criminal. Assim, a absolvio com base no art.
386, I, CPP (estar provada a inexistncia do fato) impede a ao civil reparatria.
Nessa toada, se na sentena criminal restar afirmada a culpa concorrente do autor e
da vtima pelo fato ilcito, tal concluso deve ser transportada para o cvel18. Mas, no
impede a ao civil reparatria a absolvio por: no haver prova da existncia do
fato (art. 386, II, CPP), no constituir o fato ilcito penal (art. 386, III, e art. 67, III,
CPP at porque residualmente o fato mesmo pode constituir ilcito civil, que tem
um conceito mais amplo), no existir prova de ter o ru concorrido para a infrao
penal (art. 386, IV ), existir circunstncia que exclua o crime ou isente o ru de pena
(art. 386, V, CPP) e no existir prova suficiente para a condenao (art. 386, VI, CPP).
Igualmente, o despacho de arquivamento do inqurito policial e a deciso que jul-
gar extinta a punibilidade no impedem a ao civil (art. 67, I e II, CPP).
Desse contexto, surge uma questo interessante: pode o ru absolvido com
base num dos incisos do art. 386, CPP, que no impedem a ao civil reparatria,
apelar para alterar o fundamento da absolvio to-somente para impedir essa ao
civil? A jurisprudncia tem entendido que no, ao fundamento de que carece o ru
de interesse recursal diante de sentena absolutria, mngua de sucumbncia
(art. 577, p.u., CPP)19.

6.2. A condenao penal

Em caso de condenao penal, o Cdigo Penal capitula, como efeito extrape-


nal genrico tornar certa a obrigao de indenizar o dano causado pelo crime (art.
91, I). Nessa alcatifa, a condenao penal faz coisa julgada no cvel em relao ao an
debeatur, prevalecendo sobre eventual deciso em contrrio nesta instncia
mesma, em sede de ao civil ex delicto (art. 64, CPP), at porque a condenao pe-
nal, enquanto projeo da verdade real que, por definio, sempre , repercute de
modo absoluto na esfera cvel quando reconhece o fato e a autoria. Desse modo, se
a ao civil, no suspensa ou mandada prosseguir depois de escoado o prazo legal
de um ano, for julgada improcedente e a sentena transitar em julgado, a posterior
condenao criminal poder funcionar, sim, como ttulo executivo judicial na es-

19 STJ, RESP 294.696, VICENTE LEAL, 6 T, DJ 6.5.02; TRF4, ACRIM 2002.04.01.024945-7, FBIO ROSA, 7 T, J
29.10.02; A extino da punibilidade pela prescrio da pretenso punitiva prejudica o exame do mrito da
apelao criminal (Smula 241/ex-TFR).
20 Nesse sentido: ZAVASCKI, Teori Albino, Comentrios ao Cdigo de Processo Civil, coord: Ovdio Baptista da
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 89

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 89

fera cvel20.
Nessa mesma toada, se a ao civil estiver em andamento e sobrevier senten-
a criminal condenatria com trnsito em julgado, nenhum interesse processual
haver em dar continuidade ao processo de conhecimento, que deve ser extinto por
carncia de ao superveniente (art. 267, VI, CPC), pois o ofendido j passou a dis-
por de ttulo executivo judicial. Outrossim, a sentena de pronncia do ru no obs-
ta a referida ao civil ex delicto, por isso que no h ainda condenao criminal.
A sentena penal condenatria funciona, portanto, como ttulo executivo ju-
dicial na esfera cvel (art. 63, CPP e art. 584, II, CPC), legitimando a ao executiva
nominada actio judicati. Eventual liquidao da sentena penal no juzo cvel (liqui-
dao essa necessria, pois a condenao penal determina o an debeatur, embora
sem estabelecer o quantum debeatur) faz-se na modalidade de liquidao por ar-
tigos (arts. 608 e 609, CPC). Esse processo de liquidao e posterior execuo no
ficam obstados por eventual prescrio da pretenso penal executria ou outras hi-
pteses de extino da punibilidade (que so irrelevantes na esfera civil), tampouco
pela reviso criminal posteriomente ajuizada, se e enquanto no houver deciso de-
finitiva do Tribunal absolvendo o ru ou anulando o processo (art. 626, caput, CPP),
que implica, ento, a retirada do ttulo executivo do mundo jurdico. Nesse ltimo
caso, importa registrar que a reviso criminal somente retira a fora executiva da
condenao penal, se ajuizada em dois anos a contar do seu trnsito em julgado,
de modo a tratar igualmente o ofendido que optou por ajuizar ao civil de repara-
o do dano e o que, diversamente, preferiu esperar a sentena penal condenatria
para, posteriormente, execut-la21.
Aqui, cinco observaes.
Uma, que a sentena concessiva de perdo judicial no pode embasar a ac-
tio judicati, por isso que a sentena concessiva de perdo judicial declaratria da
extino de punibilidade, no subsistindo qualquer efeito condenatrio (Smula
18/STJ).
Outra, que a sentena penal s pode ser executada em relao a quem figurou
e foi condenado no processo penal, alcanando, se for o caso, seu esplio ou herdei-
ros at o limite da herana, mas no aambarcando o responsvel civil pelo dano que
no participou daquela relao processual, ou mesmo co-autor que foi excludo da de-
nncia ou queixa. Nessa compreenso e exemplificadamente, a sentena penal con-
denatria do empregado no pode ser executada contra o patro. Em relao a esse
patro, que no figura no ttulo como devedor (art. 568, I, CPC), dever ser proposta
ao civil de reparao do dano (actio civillis ex delicto), na qual pode ser rediscu-
tido amplamente o fato e o seu autor, a ilicitude da conduta, bem assim a culpa con-

21 Nesse sentido: CMARA, Alexandre Freitas. Lies de Direito Processual Civil. Rio de Janeiro: Lmen Jris, v
II, 2001, 5 edio, p. 151.
22 STF, RE 92.648, DJACI FALCO, 2 T, DJ 13.3.81 e HC 71.453, PAULO BROSSARD, 2 T, DJ 6.9.94.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 90

90 faculdade de direito de bauru

corrente da vtima com vistas a reduzir o valor da indenizao.


Terceira, que o ofendido pode habilitar-se como assistente do Ministrio P-
blico na ao penal, no s a fim de defender um seu interesse na reparao do
dano, com a condenao e consequente formao do ttulo executivo judicial, mas,
tambm e consoante o entendimento do STF, como auxiliar da acusao na exata
aplicao da justia penal, por isso que pode o assistente recorrer, na ausncia
de recurso do Ministrio Pblico, visando a aumentar a pena aplicada ao ru22.
Quarta, a liquidao e execuo do ttulo executivo penal ou a actio civil-
lis ex delicto podem ser propostas no juzo cvel do domiclio do autor ou do lo-
cal do fato (art. 100, p.u., CPC) ou, ainda e pela regra geral, do domiclio do ru
(art. 94, CPC).
ltima, a sentena penal condenatria estrangeira tambm pode ser execu-
tada no Brasil, depois de homologada pelo STF. Outrossim, para efeitos civis da
sentena condenatria, o STF no pode atuar de ofcio, precisando de requerimen-
to do interessado (art. 9, p.u., a, CP e art. 790, CPP). A execuo civil far-se- por
carta de sentena extrada dos autos da homologao, que obedecer s regras do
CPC, sendo de competncia dos juzes federais process-la (art. 109, X, CF).

7. OS PLANOS DO DIREITO E AS NORMAS DE ORGANIZAO JU-


DICIRIA

Outra conseqncia da interdependncia entre as esferas civil e penal est no


desenho da competncia funcional, com vistas a otimizar a eficincia da prestao
jurisdicional e a credibilidade do Poder Judicirio. Exemplo disso o deslocamen-
to de competncia no juzo penal para processar e julgar demanda cvel que tenha
potencialidade para resultar em ao penal. Nesse sentido, o art. 61, Lei 5.010/66
(que organiza a Justia Federal de primeira instncia):

na Seo em que houver Varas da Justia Federal especializada em


matria criminal, a estas caber o processo e julgamento dos man-
dados de segurana e de quaisquer aes ou incidentes relativos a
apreenso de mercadorias entradas ou sadas irregularmente do
pas, ficando o Juiz prevento para o procedimento penal do crime
de contrabando ou descaminho.

A respeito:

PROCESSUAL CIVIL E PENAL COMPETNCIA CAUTELAR INOMI-


NADA E AO PRINCIPAL DE REPARAO DE DANOS APREENSO
DE MERCADORIAS ESTRANGEIRAS EXISTNCIA DE INQURITO
POLICIAL OU AO PENAL CONFLITO IMPROCEDENTE.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 91

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 91

1 Por fora do disposto no art.61 da lei n.5010/66, qualquer


ao civil que decorra de apreenso de mercadorias entradas
ou sadas irregularmente do pas dever ser processada e julga-
da no juzo criminal por onde tramitam os autos do inqurito
ou processo penal.
2 Ratio legis que objetiva evitar decises conflitantes, no im-
portando a espcie de ao civil, porquanto a lei no distingue
nem restringe.
3 Tanto a ao cautelar inominada para restituio das merca-
dorias estrangeiras, como a ao principal de reparao de danos
contra a Unio, devem ser julgadas perante a vara criminal onde
tramitam os autos da persecuo penal.
4 Considerando o princpio da perpetuatio jurisdictionis, consa-
grado no art. 87 do CPC, eventual arquivamento do inqurito ou
trmino da ao penal no retiram a competncia da vara crimi-
nal para apreciar a ao civil relacionada com o fato.
5 Conflito negativo de competncia improcedente23.

Cai a talho, neste passo, o magistrio de JOS FREDERICO MARQUES:

No conhece e decide a jurisdio penal apenas de causas penais.


Assuntos que, por sua natureza, caberiam jurisdio civil caem
na esfera da atividade funcional da jurisdio penal, por fora da
conexo com a matria estritamente penal.
Em alguns cdigos, as atribuies do juiz penal possuem tal ampli-
tude, que este processa todas as pretenses civis derivadas das in-
fraes penais, tais como as restituies e os pedidos de indeniza-
o ex delicto. o que se verifica com o instituto da parte civil no
processo penal, isto , o exerccio da ao civil em conjunto com a
ao penal, que nosso cdigo no adotou.
Na legislao brasileira, o que se atribui ao juzo penal o conhe-
cimento e julgamento de medidas cautelares tendentes a garantir
a indenizao, como o seqestro de bens adquiridos com proven-
tos da infrao (arts. 125 e 132), e a hipoteca legal sobre imveis
do indiciado (art. 134), e tambm a deciso sobre a restituio de
coisas apreendidas que no envolva questes de alta indagao
sobre o jus in re (art. 120).
Alm disso, a jurisdio penal tem atribuies jurisdicionais ci-

23 TRF3, CC 97.03.0476503, CASEM MAZLOUM, 1 SEO, DJ 5.5.98.


24 in Elementos de Direito Processual Penal, v. I, Campinas: Bookseller, 1997, 1 edio p. 185.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 92

92 faculdade de direito de bauru

vis, contidas implicitamente na funo de apreciar e julgar o


conflito entre o jus puniendi e os direitos de liberdade. o que se
deduz do disposto nos arts. 63 usque 68, do Cdigo de Processo
Penal, e da prpria natureza do litgio que o juiz penal decide.
Da ser assegurado, por via de conseqncia, no processo penal,
o direito de indenizao do dano ex delicto, com a participa-
o do ofendido como assistente, para auxiliar a acusao ou
pleitear a condenao24.

O inverso tambm se d. No Tribunal de Justia do Paran, o habeas corpus


tirado contra ordem de priso civil (de depositrio infiel ou de devedor de alimen-
tos), muito embora consubstancie verdadeira ao penal ainda quando, como na
hiptese, a questo subjacente cvel, no vai para uma das Cmaras Penais, e sim
para um das Cmaras Cveis (art. 87, I, Regimento Interno do TJPR).
Por fim, cabe mencionar, em relao restituio de bens, que em se tratan-
do de coisas apreendidas em poder de terceiro de boa-f, a deciso cabe ao juiz cri-
minal (art. 120, 2, CPP). Mas, se houver dvida sobre quem seja o verdadeiro
dono, por versar questo de alta indagao em matria cvel, o juiz criminal remete-
r as partes ao juzo cvel (art. 120, 4, CPP).

8. A RESPONSABILIDADE FUNCIONAL DO SERVIDOR PBLICO E NAS


PROFISSES REGULAMENTADAS

No que respeita aos procedimentos administrativos para apurar falta funcio-


nal de servidor pblico, a existncia de investigao policial ou de ao penal no
condiciona a instaurao de sindicncia ou processo administrativo disciplinar, bem
assim a sua continuidade. Por identidade de razes, o inverso tambm verdadei-
ro: a sindicncia ou processo administrativo disciplinar no condiciona a investiga-
o policial ou a ao penal.
Quanto interdependncia dos resultados das esferas criminal e adminis-
trativa, particularmente em relao ao servidor pblico, se houver condenao na
esfera criminal por crime funcional (arts. 312 a 326, CP), haver repercusso obri-
gatria na esfera administrativa:

Se o juiz reconheceu que o servidor praticou crime e este conexo


funo pblica, a Administrao no tem outra alternativa se-
no a de considerar a conduta como ilcito tambm administrati-
vo. Exemplo: se o servidor condenado pelo crime de corrupo

25 CARVALHO FILHO, Jos dos Santos. Manual de Direito Administrativo. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 8 edi-
o, 2001, p. 549.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 93

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 93

passiva (art. 317, CP), ter implicitamente praticado um ilcito ad-


ministrativo. No caso da Lei 8.112/90, o servidor ter violado o art.
117, XII, que o probe de receber propina ou vantagem de qualquer
espcie em razo de suas atribuies. A instncia penal, ento,
obriga a administrativa25.

Essa repercusso da condenao criminal na esfera administrativa pode


ocorrer, ainda, atravs do efeito extrapenal da condenao posto no art. 92, I, a,
CP, que determina a perda do cargo, funo pblica ou mandato eletivo quando apli-
cada pena privativa de liberdade por tempo igual ou superior a um ano, nos cri-
mes praticados com abuso de poder ou violao de dever para com a administrao
pblica (crimes funcionais). Mas, se a condenao penal for por crime diverso (leia-
se: no-funcional, exemplo, trfico ilcito de entorpecentes), a repercusso da esfe-
ra penal na administrativa se d, eventualmente, por intermdio do efeito extrape-
nal especfico da condenao posto no art. 92, I, b, CP, que veicula a perda do car-
go, funo pblica ou mandato eletivo quando for aplicada pena privativa de liber-
dade por tempo superior a quatro anos.
Se a deciso penal for absolutria, de se distinguir trs situaes. A primeira
cuida da absolvio que reconhece categoricamente a inexistncia material do fato
(arts. 66 e 386, I, CPP) ou nega a autoria do ru. Neste caso, a deciso impede a res-
ponsabilizao funcional do servidor pblico, a exemplo do disposto no art. 126, Lei
8.112/9026. Mas se a absolvio for pelas alneas II, IV, V e VI do art. 386, CPP, tal cir-
cunstncia no impede a posterior responsabilizao funcional do servidor. Final-
mente, se a absolvio for com arrimo no inc. III do art. 386, deve-se ento e nova-
mente observar duas hipteses: se o crime constitui ou no infrao administrativa.
Se no constituir, a absolvio criminal repercute na esfera administrativa, de
modo que no poder o servidor ser punido administrativamente por aquele fato.
Mas, se o crime constitui infrao administrativa, de se observar que a instncia pe-
nal no repercute na administrativa em relao falta administrativa residual: Pela

26 RMS. ADMINISTRATIVO. SERVIDOR PBLICO. DEMISSO. FATO INEXISTENTE. SENTENA CRIMINAL. ART.
386, I CPP. 1 A absolvio na forma do art. 386, I, do Cdigo de Processo Penal, atravs de sentena crimi-
nal transitada em julgado, impede tome a instncia administrativa por base aqueles mesmos fatos, reputados
inexistentes, para sancionar pretensa falta residual, ainda que estejam eles tipificados na legislao local como
aptos a ensejar a pena de demisso. Incide a letra do art. 1.525 do Cdigo Civil. 2 RMS provido. (STJ, RMS
10.654, FERNANDO GONALVES, 6 T, DJ 15.10.01).
27 MANDADO DE SEGURANA. SERVIDOR PBLICO DEMITIDO POR ILCITO ADMINISTRATIVO. SIMULTANEI-
DADE DE PROCESSOS ADMINISTRATIVO E PENAL. INDEPENDNCIA DAS INSTNCIAS. PRECEDENTES. Esta
Corte tem reconhecido a autonomia das instncias penal e administrativa, ressalvando as hipteses de inexis-
tncia material do fato, de negativa de sua autoria e de fundamento lanado na instncia administrativa refe-
rente a crime contra a administrao pblica. Precedentes: MS 21.029, CELSO DE MELLO, DJ 23.9.94; MS
21.332, NERI DA SILVEIRA, DJ 7.5.93; e MS 21.294, SEPVEDA PERTENCE, J 23.10.91. Segurana denegada
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 94

94 faculdade de direito de bauru

falta residual, no compreendida na absolvio pelo juzo criminal, admissvel a pu-


nio administrativa do servidor pblico (Smula 18/STF)27.
Nos raciocnios acima deduzidos, partiu-se da deciso penal para se concluir
sobre a esfera administrativa. Isso no quer dizer, entretanto, que se deva aguardar
a deciso penal:

O exerccio do poder disciplinar pelo Estado no est sujeito ao


prvio encerramento da persecutio criminis que venha a ser ins-
taurada perante rgo competente do Poder Judicirio. As sanes
penais e administrativas, qualificando-se como respostas autno-
mas do Estado prtica de atos ilcitos cometidos pelos servidores
pblicos, no se condicionam reciprocamente, tornando-se poss-
vel, em conseqncia, a imposio da punio disciplinar inde-
pendentemente de prvia deciso na instncia penal28.
De se observar, outrossim, que a esfera administrativa no tem fora de coi-
sa julgada: no se tratando de atividade jurisdicional, a absolvio em processo ad-
ministrativo disciplinar no impede a apurao dos mesmos fatos em processo cri-
minal, uma vez que as instncias penal e administrativa so independentes. Com
esse entendimento, o STF j indeferiu habeas corpus na parte em se que pleiteava
a nulidade do recebimento da denncia oferecida contra juiz de direito sob a alega-
o de que o paciente no poderia ser novamente julgado com base nas mesmas
provas j apreciadas no procedimento administrativo disciplinar29.
Outro exemplo que guarda pertinncia: a jurisdio disciplinar da Ordem dos
Advogados do Brasil no exclui a jurisdio comum, quando o fato constituir crime
ou contraveno30, valendo o mesmo raciocnio para a jurisdio disciplinar dos
demais conselhos de fiscalizao e disciplina das profisses liberais regulamentadas
(Conselho Regional de Medicina, Conselho Regional de Qumica e outros).

9. A RESPONSABILIDADE POLTICA E O PROCESSO DE IMPEACHMENT

Em relao s investigaes promovidas pelas Comisses de Sindicncia ou


Comisses de tica das Casas Legislativas, tendo por objeto a conduta dos parla-
mentares para apurar-lhe a falta de decoro parlamentar31, com vistas sua des-
qualificao (perda do mandato art. 55, II, CF), no so condicionadas existn-
cia de investigao policial ou de ao penal. Importa ressaltar que esse procedi-
mento disciplinar para apurar a responsabilidade poltica do congressista no ex-

29 STF, HC 77.784, ILMAR GALVO, J. 10.11.98, INFORMATIVO STF 131.


30 STF, RHC 49.630, HELOY DA ROCHA, 2 T, DJ 31.5.72.
31 E aqui importa dizer que a tica na poltica toma cores mais forte, em termos de controle social, aps o im-
peachment do Presidente da Repblica Collor de Melo.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 95

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 95

tinto com a eventual renncia deste ao cargo (art. 55, 4, CF). Andante, se houver
renncia antes da instaurao do processo disciplinar, entende-se que este fica pre-
judicado ( lembrar o caso do Senador Antnio Carlos Magalhes quando da viola-
o do painel do Senado em 2001), o que no impede, outrossim, a investigao po-
licial nem a ao penal.
No se pode esquecer que a desqualificao do parlamentar posta no art. 55, II,
CF, tem natureza poltica, implicando uma interdependncia entre as esferas polti-
ca e criminal. A qualificao do ato praticado pelo parlamentar como falta de decoro
parlamentar deliberao interna corporis da Casa Legislativa, no podendo ser sindi-
cada pelo Poder Judicirio32. Assim, s haver repercusso da esfera criminal na esfera
poltica se naquela ficar comprovada a inexistncia material do fato ou que o parlamen-
tar no foi o seu autor. Eventual reconhecimento de causas de justificao penal (ex: le-
gtima defesa) no interfere necessariamente no juzo poltico. A seu turno, a condena-
o penal no implica necessariamente a falta de decoro parlamentar.
Tambm urge estadear que o contedo desta sano, a par de guardar ligeira
semelhana com aquela posta no art. 52, p.u., CF, ontologicamente diverso, por
isso que a prevista no art. 52, p.u., CF tem natureza de sano penal e a prevista no
art. 55, II, CF, de sano poltica33.
O processo de impeachment meio de responsabilizao do agente por cri-
me de responsabilidade (Lei 1.079/50 e DL 201/67), cuja sano tem contedo pe-
nal, na esteira do atual entendimento do STF34. De se registrar, neste passo, que no
se admite a responsabilizao penal do Presidente da Repblica por atos estranhos
ao exerccio de sua funo, enquanto ele estiver no exerccio do mandato, cf. art. 86,
4, CF. Mas essa imunidade temporria no abrange a responsabilidade cvel (
lembrar o caso do ex-Presidente Fernando Collor de Mello, contra quem foi ajuiza-
do execuo fiscal pela Fazenda Nacional).
Finalmente, a circunstncia de ter sido julgada improcedente ao de impug-
nao de mandato eletivo, no constitui obstculo condenao criminal acerca dos
mesmos fatos, desde que fundada no que apurado no curso da instruo do proces-
so crime35.

33 sobre a natureza poltica desse tipo de sano do congressista por falta contra a tica e o decoro parlamentar,
bem assim um estudo sobre esse tipo de sano no direito comparado, vide PINTO FERREIRA, Comentrios
Constituio Brasileira, So Paulo: Saraiva, 1992, v. III, p. 28.
34 CRIME DE RESPONSABILIDADE. DEFINIO. RESERVA DE LEI. Entenda-se que a definio de crimes de res-
ponsabilidade, imputveis embora a autoridades estaduais, matria de Direito Penal, da competncia privati-
va da Unio como tem prevalecido no Tribunal ou, ao contrrio, que sendo matria de responsabilidade
poltica de mandatrios locais, sobre ela possa legislar o Estado-membro como sustentam autores de tomo
o certo que esto todos acordes em tratar-se de questo submetida reserva de lei formal, no podendo
ser versada em decreto-legislativo da Assemblia Legislativa. (STF, ADI 834, SEPLVEDA PERTENCE, PLENO,
DJ 9.4.99).
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 96

96 faculdade de direito de bauru

10. O CONTROLE EXTERNO EXERCIDO PELO TRIBUNAL DE CONTAS


E PELAS CASAS LEGISLATIVAS

O controle externo exercido pelo Tribunal de Contas e pelas Casas Legisla-


tivas (arts. 31, 1 e 2, 49, IX, e 71, CF) no condicionado pela existncia de in-
vestigao policial ou de ao penal. A recproca verdadeira: a investigao policial
ou a ao penal no so condicionadas prvia deflagrao do controle externo no
Tribunal de Contas. Aqui, no demais ressaltar, para evitar equvocos, o Ministrio
Pblico que atua perante o Tribunal de Contas (art. 130, CF) formar um quadro es-
pecial, diverso do Ministrio Pblico comum36 e sem atribuio de dominus litis de
ao penal, por isso que, encontrados indcios de crimes nos processos daquele tri-
bunal, h de se extrarem cpias e remet-las ao Ministrio Pblico comum, como
notitia criminis. Nessa compreenso, se o Tribunal de Contas realiza procedimento
administrativo apuratrio e verifica indcios de crime, encaminhando o procedimen-
to ao Ministrio Pblico, vlida a denncia baseada to-somente nesta auditoria
do Tribunal de Contas37, sendo prescindvel o inqurito policial (que, assim como a
auditoria tcnica, tem natureza eminentemente inquisitiva).
O resultado do controle externo exercido pelo Tribunal de Contas (rgo
auxiliar do Poder Legislativo) no repercute necessariamente na esfera penal, por
isso que as decises do Tribunal de Contas, quando julgam

as contas dos administradores e demais responsveis por dinhei-


ros, bens e valores pblicos da administrao direta e indireta, in-
cludas as fundaes e sociedades institudas e mantidas pelo Po-
der Pblico federal, e as contas daqueles que derem causa a per-
da, extravio ou outra irregularidade de que resulte prejuzo ao
errio pblico

(art. 71, I, CF) no so de natureza jurisdicional, mas meramente administrativa.


O mesmo se diga quando o Tribunal de Contas apreciar as contas prestadas anual-
mente pelo Presidente da Repblica, mediante parecer prvio que dever ser elabo-
rado em sessenta dias a contar de seu recebimento (art. 71, II, CF), sendo esse pa-
recer prvio julgado pela respectiva Casa Legislativa38. Assim e, por exemplo, a pro-
cedncia de denncia no Tribunal de Contas, resultando a imputao de dbito e

37 STF, RHC 49.204, AMARAL SANTOS, 1 T, DJ 10.3.72.


38 De regra, os Tribunais de Contas aprovam as contas dos Chefes do Executivo. O Tribunal de Contas do Rio de
Janeiro, em iniciativa indita, recusou as contas de 2002 do ento Governador Anthony Garotinho e da ento
Prefeita Benedita da Silva, que foram responsabilizados por um deficit de R$ 2 bilhes. Entretanto, a Assem-
blia Legislativa do Rio de Janeiro, cedendo a presses polticas, aprovou as contas dos dois (contra o parecer
do Tribunal de Contas), livrando-os de sanes pertinentes (que poderiam levar inelegibilidade).
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 97

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 97

multa a administrador pblico e o encaminhamento de cpias do processo adminis-


trativo apuratrio ao Ministrio Pblico, como notitia criminis, no implica a ne-
cessria procedncia da ao penal respectiva, que pode ser julgada improcedente
ainda que a Casa Legislativa respectiva aprove o parecer contrrio ao administrador.
Essa improcedncia da ao penal, entretanto, no repercute automaticamente para
tirar a liquidez e exigibilidade do ttulo executivo produzido pela deciso do Tribu-
nal de Contas (art. 71, 3, CF). Tambm, a aprovao das contas do Prefeito pela
Cmara Municipal no impede por si s a ao penal, at porque a atuao do Po-
der Judicirio no fica cerceada pela do Poder Legislativo, que s opera no plano po-
ltico-administrativo, e no no plano penal39.
O reconhecimento de causas de justificao penal ou a condenao penal no
repercutem no controle do Tribunal de Contas. A deciso penal somente repercu-
te na deciso do Tribunal de Contas se ficar comprovada a inexistncia material do
fato ou que o administrador pblico no foi o seu autor:
A rejeio de denncia por insuficincia de provas no impede a
responsabilizao pelos mesmos fatos em instncia administrati-
va, uma vez que as instncias penal e administrativa so indepen-
dentes. Com esse entendimento, o Tribunal indeferiu mandado de
segurana impetrado por ex-prefeito, que teve rejeitada a denn-
cia contra ele apresentada por crime de peculato, mediante o qual
se pretendia o arquivamento da tomada de contas especial do TCU
sobre os mesmos fatos.40

11. AS COMISSES PARLAMENTARES DE INQURITO

Quanto investigao procedida pelas Comisses Parlamentares de In-


qurito CPI das Casas Legislativas, que um dos instrumentos de controle pol-
tico-administrativo de que dispe o Poder Legislativo (art. 58, 3, CF), o inqurito
parlamentar, dotado de finalidade prpria, permite Comisso legislativa sempre
respeitados os limites inerentes competncia material do Poder Legislativo e ob-
servados os fatos determinados que ditaram a sua constituio promover a perti-
nente investigao, ainda que os atos investigatrios possam incidir, eventualmen-
te, sobre aspectos referentes a acontecimentos sujeitos a inquritos policiais ou a
processos judiciais que guardem conexo com o evento principal objeto da apura-
o congressual41.
O relatrio final da CPI, se for o caso, encaminhado ao Ministrio Pblico
para promover a responsabilidade civil e penal referente ao fato que determinou a

40 STF, MS 23.625, MAURCIO CORREA, J. 8.11.01.


41 STF, MS 24.458, CELSO DE MELLO, DECISO MONOCRTICA, DJ 18.2.03.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 98

98 faculdade de direito de bauru

sua criao, bem assim aos fatos conexos a esse. Para se legitimar a extenso do re-
latrio final a outros fatos, inicialmente desconhecidos e que surgiram durante a in-
vestigao parlamentar, basta que haja um aditamento ao objeto inicial da CPI. Ou-
trossim, de se mencionar que as CPIs estaduais no tm competncia para investi-
gar autoridades que esto submetidas a foro privilegiado federal42.

12. PROVA EMPRESTADA ENTRE AS DIVERSAS INSTNCIAS DO DIREITO

Questo interessante est em saber se as provas obtidas em investigao cri-


minal ou instruo processual penal podem ser emprestadas s searas cvel e ad-
ministrativa, e vice-versa. Aqui e por pertinncia, enfatizo o que disse anteriormen-
te: a comunicao de uma instncia a outra bitolada pelo ordenamento jurdico.
Assim e de regra, em se tratando de prova tcnica (exames, avaliaes e percias),
prova material, pode-se responder questo no sentido afirmativo43, mas a prova
testemunhal h de sempre ser repetida na nova instncia, no podendo ser apro-
veitada.
Nessa compreenso, as provas contbeis produzidas em processos adminis-
trativos fiscais apuratrios podem servir de base ao oferecimento da denncia (art.
12, CPP, a contrario sensu, por isso que o inqurito policial no imprescindvel)44,
bem assim e na perspectiva das infraes ao meio ambiente, a percia produzida no
inqurito civil ou no juzo cvel poder ser aproveitada no processo penal, instauran-
do-se o contraditrio (art. 10, p.u., Lei 9.605/98). Noutra banda e sem entrar na po-
lmica questo se o Ministrio Pblico pode proceder investigao criminal, ele
pode definitivamente promover o inqurito civil pblico (art. 129, III, CF) que, por
sua vez e sendo o caso, bastante para embasar uma persecuo penal em juzo.
Mas, se se tratar de prova coligida mediante quebra de sigilo (bancrio, fiscal
ou telefnico), a resposta negativa: a prova assim produzida, por seu carter ex-
cepcional na perspectiva do direito privacidade (art. 5, X, CF), fica com sua le-
gitimidade relativizada e vinculada ao inqurito, procedimento administrativo
apuratrio, processo penal ou processo civil em que foi produzida, por fora do or-
denamento jurdico posto: art. 5, XII, CF. Desse modo, a prova obtida em procedi-

43 A prova emprestada tem existncia reconhecida na doutrina e na jurisprudncia ptrias, valendo como tal a
que foi produzida no processo-crime a que responde o servidor, e que foi juntada nos autos do processo ad-
ministrativo disciplinar (STJ, ROMS 7.685, HAMILTON CARVALHIDO, 6 T, DJ 4.8.03),
44 STJ, HC 14.274, VICENTE LEAL, 6 T, DJ 4.6.01,
45 TRF4, MS 2003.04.01.020230-5, LCIO PINHEIRO DE CASTRO, DECISO LIMINAR, J 21.5.03,
46 TRF4, MS 2002.04.01.023849-6, VLADIMIR FREITAS, 4 SEO, J. 16.6.03, INFORMATIVO TRF4 161.
47 Nessa compreenso, o STF indeferiu pedido de autoridade fiscal formulado em inqurito policial em que se
apuravam fatos relacionados com o chamado Escndalo do Oramento, no sentido de que fosse autorizada
a extrao de cpia de documentos que chegaram aos autos em virtude de quebra de sigilo bancrio do indi-
ciado e que poderiam ser teis fiscalizao tributria (INQ 923, MOREIRA ALVES, PLENO, J 18.4.96). Outros-
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 99

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 99

mento criminal referente interceptao telefnica envolvendo servidores pblicos


no pode ser utilizada para instruo de processo cvel ou administrativo/discipli-
nar45, e os dados obtidos por quebra de sigilo bancrio em inqurito policial que in-
vestiga possvel ocorrncia de crimes tipificados na Lei 9.613/98 no podem ser uti-
lizados em processo administrativo-tributrio para sustentar eventual lanamento46.
Do mesmo modo, a prova produzida por Comisso Parlamentar de Inqurito
CPI, que tem poderes investigatrios prprios das autoridades judiciais, ainda que
oriunda de quebra de sigilo (bancrio, fiscal ou telefnico), pode ser utilizada pelo Mi-
nistrio Pblico em ao penal ou ao de improbidade administrativa relacionado
com o fato mesmo que motivou a criao da CPI, por expressa autorizao finals-
tica posta no art. 58, 3, CF, mas no poderia como no pode realmente ser utiliza-
da pela Fazenda Pblica para cobrana de tributos eventualmente devidos47.
Outrossim, havendo procedimento cautelar em que fora autorizada intercep-
tao telefnica para investigar eventual crime de trfico internacional de drogas no
Juzo Federal, descaracterizada a internacionalidade, o procedimento cautelar
pode ser encaminhado ao Juzo Estadual (ento competente para julgamento da
ao principal), para persecuo penal em relao ao trfico interno de drogas48.

13. PRISO DE NATUREZA PENAL DECRETADA POR JUIZ CVEL

Outra questo corriqueira: o juiz cvel s pode decretar a priso de nature-


za civil49, ou seja, nas hipteses de depositrio infiel (ex: devedor em alienao
fiduciria, que considerado assim por fico legal, tida como legtima pelo STF50;
ao de depsito de tributos, prevista na Lei 8.866/94 e bastante utilizada pelo INSS
para coagir o empregador a repassar contribuies sociais retidas do empregado; e
a priso do sacado ou aceitante de ttulo de crdito que o retm indevidamente, cf.
previsto no art. 885, CPC) ou de devedor de alimentos (ex: art. 733, 1, CPC
valendo aqui ressaltar que a penso decorrente de ato ilcito no permite a priso
civil, pois no tem natureza eminentemente alimentar). Desse modo, o juiz cvel,
que no tem jurisdio criminal, no tem competncia para decretar priso penal,

48 Em sentido contrrio: 4. Mostra-se regular o arquivamento dos autos de procedimento cautelar em que auto-
rizada interceptao telefnica, diante da no confirmao dos indcios referentes ao trfico internacional de
drogas, os quais a princpio observado o critrio da competncia motivaram a persecutio criminis no
mbito federal. 5. Observados os princpios da necessidade e da proporcionalidade, mngua de prova contr-
ria, descabe impor reparos ao Juzo Federal que indeferiu a remessa dos autos da medida arquivada rbita Es-
tadual, mormente quando autorizou a manuteno dos dados obtidos para eventual aproveitamento nas inves-
tigaes. 6. Em obedincia mencionada regra contida na 2 parte do inc. XII do art. 5 da CF/88, a prova sigi-
losa, mantida no mbito da Polcia Federal, dever ficar formalmente vinculada a procedimento criminal, sob
controle do Juzo apelado (TRF4, CORREIO PARCIAL 2002.04.01.047768-5, LUIZ FERNANDO WOWK PEN-
TEADO, 8 T, DJ 7.5.03).
49 STJ, HC 18.610, GILSON DIPP, 5 T, DJ 4.11.02.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 100

100 faculdade de direito de bauru

ainda que por desobedincia a ordem sua51.


A diferena entre priso penal e priso civil est em que a primeira consubs-
tancia um meio de expiao ou represso do ilcito (priso penal stricto sensu,
que ocorre aps o trnsito em julgado da condenao), bem assim um meio de pre-
veno (priso processual, cautelar ou provisria, que inclui a priso em flagrante, cf.
arts. 301 a 310, CPP, a priso preventiva, cf. arts. 311 a 316, CPP, a priso resultante de
pronncia, cf. arts. 282 e 408, 1, CPP, a priso resultante de sentena penal conde-
natria no transitada em julgado, cf. art. 393, I, CPP, e a priso temporria, cf. Lei
7.960/89), enquanto a segunda um meio de coao, por isso que no admite a
concesso de fiana (art. 324, II, CPP), bem assim o cumprimento da pena no exime
o devedor do pagamento das prestaes vencidas e vincendas (art. 733, 2, CPC),
dizer, o seu cumprimento no extingue a obrigao nem a responsabilidade.
Neste passo, importa destacar, novamente invocando a Lei 8.866/94, que em
virtude de sua natureza civil mesma, essa lei no implicou a revogao do tipo pe-
nal ento previsto no art. 95, a, Lei 8.212/91 e, a partir da Lei 9.983/00, no art. 168-
A, CP, por isso a diversidade de natureza das sanes impede a repercusso e a com-
pensao entre elas52.
Se o juiz criminal competente rejeita a denncia pelo crime de desobedincia,
desarrazoado que o juiz do cvel, aquele que emitiu a ordem descumprida, deter-
mine a priso do insubmisso, porque inconciliveis as idias de que o juiz natural
declare a inexistncia do crime e de que outro reconhea sua prtica em flagrante,
prevalecendo o ato judicial exarado no mbito da competncia prpria53.
Nessa senda, registre-se ainda que

No h priso em flagrante por meio de mandado judicial. Soma-


se a isso o fato do mandado de priso ter sido expedido por um Ju-
zo Cvel e, ainda mais, sem o devido processo legal. A desobedin-
cia a ordem judicial, mesmo que importe na submisso do agente
a processo criminal, antecedido inclusive de priso em flagrante,
no comporta priso por mandado, expedido pela prpria autori-
dade judiciria que expediu a ordem54.

Enfim, tambm conveniente registrar que o Juiz do Trabalho pode decretar


a priso civil de depositrio infiel, ex: empregado que assume a responsabilidade

52 STJ, RHC 14.691, FRANCIULLI NETTO, 2 T, DJ 24.11.03.


53 TRF4, HC 920410058-3, ARI PARGENDLER, 1 T, DJ 20.5.92.
54 TRF4, HC 2000.04.01.139688-0, AMIR SARTI, 1 T, DJ 18.4.01.
55 STF, CC 6.979, ILMAR GALVO, PLENO, DJ 4.10.91.
56 neste passo interessante notar a correta utilizao do mandado de segurana, e no do habeas corpus, para
trancar ao penal contra a pessoa jurdica por crimes ambientais (TRF4, MS 2002.04.01.013843-0, FBIO BIT-
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 101

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 101

por um bem no processo de execuo de sentena proferida em reclamao traba-


lhista. E, nesses casos, o habeas corpus tirado contra essa ordem de priso compe-
te ao Tribunal Regional Federal, e no ao Tribunal Regional do Trabalho55. que o
habeas corpus sempre ao de natureza penal, ainda que versando uma ques-
to cvel, dizer, utilizada no curso de um processo cvel (em contrapartida, o man-
dado de segurana sempre uma ao de natureza cvel, ainda que versando
uma questo penal ou utilizada no curso de um processo-crime56), e a Justia do Tra-
balho no tem jurisdio penal, subsumindo por isso mesmo a espcie ao art. 108,
I, d, CF.

14. EFEITOS EXTRAPENAIS DA CONDENAO

Oportuno, neste passo, analisar os efeitos extrapenais da condenao penal,


por isso que, consoante a nomenclatura mesma deste instituto sugere, tem-se aqui
a repercusso da esfera penal em outras esferas que dividem ontologicamente o or-
denamento jurdico.

14.1. Efeitos extrapenais genricos

Os efeitos extrapenais genricos da condenao esto positivados no art. 91,


CP, art. 15, III, CF e legislao no-penal. O que os caracteriza e distingue dos efei-
tos extrapenais especficos o fato de no precisarem ser expressamente declara-
dos na sentena penal.
O primeiro tornar certa a obrigao de reparar o dano causado pelo crime
(art. 91, I, CP), por isso que, em caso de condenao, os autos de eventual procedimen-
to incidental de seqestro, arresto e especializao em hipoteca legal so encaminha-
dos ao juiz cvel, para os fins do art. 63, CPP. A esse respeito j se falou no item 6. A
ao civil de reparao de dano e a ao executiva da sentena penal condenatria
Confisco pela Unio dos instrumentos do crime, desde que seu uso, por-
te, deteno, alienao ou fabrico constituam fato ilcito (art. 91, II, a, CP). No caso
de crime da Lei de Txicos, Lei 6.368/76, a condenao provoca a perda em favor da
Unio de qualquer meio de transporte, maquinismo ou instrumento para a prtica
do crime, ainda que seu porte, alienao ou fabrico no constituam fato ilcito (art.
34, 2). Sero confiscadas todas as glebas utilizadas para cultura ilegal de plantas
psicotrpicas (art. 243, caput, CF) e todo e qualquer bem de valor econmico
apreendido em decorrncia do trfico (art. 243, p.u., CF). De se ressaltar que o con-
fisco somente atinge os bens do autor do ilcito, no podendo terceiro, estranho
lide, ser prejudicado pela medida.

57 TRF4, Embargos Infringentes e de Nulidade em Apelao Criminal n 2000.04.01.027653-1/PR, JOS GERMA-


NO DA SILVA, 4 SEO, J. 18.12.02.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 102

102 faculdade de direito de bauru

Confisco pela Unio do produto e do proveito do crime (art. 91, II, b,


CP). Produto a vantagem direta auferida pela prtica do crime (ex: relgio furta-
do); proveito a vantagem decorrente do produto (ex: dinheiro obtido com a ven-
da do relgio furtado). Na realidade, o produto do crime dever ser restitudo ao le-
sado ou ao terceiro de boa-f, somente se realizando o confisco pela Unio se per-
manecer ignorada a identidade do dono ou no for reclamado o bem. No crime ten-
tado de evaso de divisas, o produto da ao delitiva a quantia apreendida con-
funde-se com o seu prprio objeto e, por isso, deve-se aplicar s importncias reti-
das a pena de perdimento57.
Importa aqui registrar que a perda dos instrumentos do crime e a formao
do ttulo executivo automtica, decorrendo do trnsito em julgado da sentena
condenatria (= efeito da condenao criminal), disso resultando que incabvel
no caso de transao penal (art. 76, 6, Lei 9.099/95) ou extino da punibilidade
pela prescrio da pretenso executria.
Outro efeito extrapenal genrico da condenao criminal transitada em julgado
a suspenso dos direitos polticos, enquanto durar a execuo da pena (art. 15, III,
CF). Importante registrar, aqui e agora, que os presos provisrios tm assegurados seus
direitos polticos, muito embora pouqussimos estabelecimentos prisionais viabilizem,
por exemplo, o exerccio do direito de voto a eles. A suspenso dos direitos polticos no
se limita s hipteses em que o cumprimento da sano definitiva torne invivel o seu
exerccio ou quando houver limitaes que impliquem horrios de recolhimento ao cr-
cere. Portanto, se aplica ao sursis e ao livramento condicional, de modo que s h o res-
tabelecimento dos direitos polticos depois de extinta a pena ou terminar sua execuo,
computando-se o perodo de prova do sursis e do livramento condicional58.
A suspenso dos direitos polticos engloba a perda do mandato eletivo, impli-
cando a imediata cessao do seu exerccio (ex: cargo de Governador, Prefeito, Ve-
reador), exceto em se tratando de parlamentar federal, por isso que, nessa hipte-
se, a perda do mandato ser decidida pela Cmara dos Deputados ou pelo Senado
Federal, por voto secreto e maioria absoluta (art. 55, 2, CF), ou seja, depende de
um plus que consubstancia um juzo poltico, estendido tambm aos parlamen-
tares estaduais (art. 27, 1, CF).
Alm desses efeitos extrapenais genricos da condenao criminal transitada
em julgado, de tradicional citao, ainda que, en passant, nos manuais de Direito Pe-
nal, h outros positivados na legislao no-penal, valendo citar alguns.

58 Nesse sentido: RECURSO ESPECIAL. RECURSO CONTRA EXPEDIO DE DIPLOMA. CONDENAO CRIMI-
NAL TRANSITADA EM JULGADO. SURSIS. CF, ART. 15, III. AUTO-APLICABILIDADE. INELEGIBILIDADE. 1. A CF,
art. 15, III, possui eficcia plena (STF, RE 179.502, MOREIRA ALVES, DE 08.09.95). 2. Deve-se cassar o diploma
de candidato condenado por sentena transitada em julgado, independentemente da natureza do crime e mes-
mo que esteja em curso a suspenso condicional da pena. Precedentes (TSE, RESPE 15.338, EDSON CARVA-
LHO VIDIGAL, DJ 13.8.99). Tambm: TSE, RESPE 15.726, EDUARDO ANDRADE RIBEIRO DE OLIVEIRA, DJ
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 103

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 103

O primeiro exemplo est no art. 8, I, Lei 9.961/00, que cria a Agncia Nacio-
nal de Sade Suplementar ANS e d outras providncias: Aps os primeiros qua-
tro meses de exerccio, os dirigentes da ANS somente perdero o mandato em vir-
tude de: I condenao penal transitada em julgado.
Outro exemplo dado pelo art. 38, 1, VII, Lei 8.987/95, que dispe sobre o
regime de concesso e permisso no servio pblico: A caducidade da concesso
poder ser declarada pelo poder concedente quando: VII a concessionria for
condenada em sentena transitada em julgado por sonegao de tributos, inclusive
contribuies sociais.
Finalmente, tambm efeito extrapenal genrico da condenao criminal a
pena privativa de liberdade superior a 2 anos, em relao ao oficial militar das For-
as Armadas, ser submetido a julgamento perante tribunal militar permanen-
te para que se verifique se sua conduta indigna do oficialato ou com ele incompa-
tvel, hiptese em que perder o posto e a patente (art. 142, 3, VI e VII, CF).
14.2. Efeitos extrapenais especficos

Os efeitos extrapenais especficos da sentena penal condenatria esto no


art. 92, CP. Os efeitos de que tratam este artigo no so automticos, devendo ser
motivadamente declarados na sentena (art. 92, p.u., CP).
O primeiro a perda do cargo ou funo pblica (art. 92, I, CP). Decorre
da prtica de crimes funcionais, desde que seja imposta pena igual ou superior a um
ano (art. 92, I, a, CP). Mas, no se justifica a decretao da perda de cargo pblico
por condenao a pena inferior a quatro anos, de servidor que por toda sua vida fun-
cional teve conduta irrepreensvel e, que, em incidente isolado, vem a cometer cri-
me que por suas caractersticas no revela incompatibilidade com a funo pblica59.
Decorre tambm da prtica de qualquer crime (ainda que no seja funcional), se a
pena imposta for superior a quatro anos (art. 92, I, b, CP). No caso de crime de
preconceito de raa ou cor praticado por servidor pblico, tambm ocorrer esse
efeito, se o juiz o declarar na sentena (art. 18, Lei 7.716/89). A condenao do agen-
te pela prtica de crime de tortura igualmente enseja a perda do cargo, funo ou
emprego pblico e a interdio para o seu exerccio pelo dobro do prazo da pena
aplicada, independente da sua quantidade (art. 1, 5, Lei 9.455/97).
Outro efeito a incapacidade para o exerccio do ptrio poder, tutela
ou curatela, nos crimes dolosos, sujeitos a pena de recluso, cometidos contra fi-
lho, tutelado ou curatelado (art. 92, II, CP).
Por ltimo, tambm efeito extrapenal especfico a inabilitao para dirigir
veculo, quando utilizado como meio para a prtica de crime doloso (art. 92, III, CP).
Aqui, importa enfatizar que a reabilitao implica a suspenso dos efeitos ex-
trapenais especficos, vedando, contudo, o CP a reconduo ao cargo anterior e a
recuperao do poder familiar em relao ao filho, tutelado ou curatelado ofendido
pelo crime anterior, ficando a conseqncia na reabilitao limitada volta da habi-
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 104

104 faculdade de direito de bauru

litao para dirigir veculo (art. 93, p.u).

15. EPLOGO

O alcance deste trabalho devia ser e realmente foi glosar uma cincia e uma
conscincia do intercmbio entre os diversos ramos do Direito, fato este que, em boa
verdade, visceral e telrico aos operadores do Direito. Assim, definem-se os contor-
nos positivados desse dilogo jurdico, enfatizando uma viso holstica (contrapon-
do-se a uma viso cartesiana) desse fenmeno cultural e locus artificiallis apodtico
que o Direito. E nesse dilogo entre mundos (pode-se chamar assim os diversos ra-
mos do Direito, com sua legislao, jurisprudncia, doutrina, prtica forense, atualida-
des, tendncias e outras idiossincrasias) de um mesmo mundo, promove-se o encon-
tro do Direito consigo mesmo, estreitando ainda mais os lindes dos diversos ra-
mos do Direito, o que convm na medida em que o Direito uno.
Longe de pretender sintetizar uma ontologia sobre o dilogo jurdico entre os
ramos do Direito, mesmo porque inexistente, esse trabalho simplesmente traz al-
gumas respostas (nem sempre tautolgicas em face da legislao vigente e, s vezes,
at pitorescas ou desaforadas, se comparadas aos princpios mais comezinhos do Di-
reito) a questes diuturnas da realidade, onde e quando se faz necessrio esse co-
nhecimento casustico e tpico. que, como ficou registrado logo no incio,
esse um tema em que prevalecem, antes de uma lgica jurdica pura com crit-
rios cientficos, as opes de poltica legislativa ( semelhana da romntica e bizan-
tina questo do cabimento das leis complementares na Constituio). Mas, nem por
isso, passa a ser um tema inefvel, como se v neste trabalho, que no pretende ter
a gordura literria de um baile da Ilha Fiscal, e o que tem est a: prt--porter.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 105

A PENHORA ON LINE: INSTRUMENTO DE EFETIVIDADE


DA TUTELA JURISDICIONAL NAS EXECUES POR
QUANTIA CERTA

Vanderlei Ferreira de Lima


Procurador do Estado de So Paulo.
Ex-Delegado de Polcia.
Mestre em Direito Constitucional pela ITE-Bauru, onde atualmente cursa
especializao lato sensu em Direito Pblico.

1. FUNO JURISDICIONAL DO ESTADO

Um dos fins fundamentais do Estado a preservao da ordem na sociedade,


realizada atravs de suas funes jurdicas, a legislativa e a jurisdicional, ou simples-
mente jurisdio.1
A primeira delas consiste no estabelecimento do direito material (objetivo),
isto , na fixao de normas gerais s quais todos os componentes da sociedade, in-
clusive, e principalmente o prprio Estado, devem ajustar suas condutas. Quando
no exerccio desta funo, se diz Estado-Legislador.
A par da atividade legislativa, tambm com fito de preservao da ordem, tem-
se a funo jurisdicional, que consiste na aplicao do direito legislado ao caso con-
creto. Quando no exerccio da funo jurisdicional, se diz Estado-Juiz.

1 ARAUJO, L. A. D. e NUNES JNIOR, V. S. Curso de Direito Constitucional. 3. ed. So Paulo: Saraiva, 1999, p.
227-228. Ao lado das funes legislativa e jurisdicional, a funo executiva tem por objeto a administrao da
coisa pblica. Nesse sentido, ela se realiza por meio de atos e decises produzidos com a finalidade de dar cum-
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 106

106 faculdade de direito de bauru

Enquanto a funo legislativa estabelece preceitos normativos genricos e


abstratos, a funo jurisdicional pratica atos de contedo concreto, posto que, em
vista do Estado-Juiz, delineia-se uma controvrsia a ser dirimida. Neste caso, o Esta-
do-Juiz dever dizer qual das pretenses em conflito est amparada pelo direito ma-
terial; da afirmar-se que a expresso jurisdio significa ao de dizer o direito, do
latim jurisdictio.
Mediante sua funo jurisdicional, o Estado chamou para si o monoplio de
distribuir a justia, substituindo a atividade das partes que ficaram tolhidas de exer-
cer seus direitos, de modo coativo, pelas prprias foras. Proibiu-se, desta forma, a
autotutela ou a justia privada.
A propsito da proibio da autodefesa, estas so as palavras do renomado ju-
rista italiano CALAMANDREI:

No momento, pode-se afirmar este princpio elementar: que se o di-


reito subjetivo significa preferncia dada pela lei ao interesse indivi-
dual, isto no quer dizer que quem est investido daquele possa co-
locar em prtica a prpria fora privada para fazer valer, a cargo
do obrigado, tal preferncia. Formando a base dos conceitos de ju-
risdio e de ao se encontram, no Estado moderno a premissa
fundamental da proibio da autodefesa: direito subjetivo significa
interesse individual protegido pela fora do Estado, no direito de
empregar a fora privada em defesa do interesse individual.2

De certo modo, ainda existem, no ordenamento jurdico ptrio, alguns resqu-


cios da autotutela: auto-executoriedade dos atos administrativos,3 legtima defesa da
posse,4 direito de reteno de bens,5 apossamento de bens no penhor legal,6 legtima
defesa,7 etc. Mas so casos excepcionais e expressamente previstos na lei, pois a regra
a proibio da autotutela, j que o Cdigo Penal Brasileiro define como crime fazer
justia pelas prprias mos, para satisfazer pretenso, embora legtima, salvo quando a
lei o permite.8 o chamado delito de exerccio arbitrrio das prprias razes. Logo, se
o Estado probe o exerccio arbitrrio das prprias razes, assume a funo jurisdicio-

2 CALAMANDREI, P. Direito Processual Civil. Campinas: Bookseller, vol. 1, 1999, p. 180.


3 MEIRELLES, H. L. Direito Administrativo Brasileiro. 21. ed. So Paulo: Saraiva, 1996, p. 144. A auto-executo-
riedade consiste na possibilidade que certos atos administrativos ensejam de imediata e direta execuo pela
prpria administrao, independentemente de ordem judicial.
4 Art. 502 do CC Lei 3.071/16; art.1.210, 1 CC novo Lei 10.406/02.
5 Direito assegurado ao possuidor de boa-f que no est obrigado a entregar a coisa enquanto no for indeni-
zado pelas benfeitorias que tiver realizado na coisa (arts. 516, 1199 e outros, do CC Lei 3.071/16; arts.1.219 e
outros do CC novo Lei 10.406/02).
6 Arts. 776, 778 e 779 do CC Lei 3.071/16.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 107

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 107

nal no somente como poder, mas, e principalmente, como dever.


Portanto, assim entendida, a funo jurisdicional do Estado trata de instru-
mento de garantia da legalidade, um dos pilares em que se assenta o Estado Demo-
crtico de Direito, uma vez que a legalidade evita o arbtrio e a insegurana jurdica
que venham a ser praticados pelos membros da sociedade, inclusive pelo prprio
Estado, que tambm se submete jurisdio.9
Assim, ao Poder Judicirio, atravs de seus rgos, tribunais e juzes, foi atri-
buda a elevada misso de exercer a funo jurisdicional do Estado.

2. CRISE DA JURISDIO NAS EXECUES POR QUANTIA CERTA

Inicialmente, oportuno esclarecer que ao jurisdicionado no interessa a exis-


tncia de um ttulo executivo extrajudicial ou judicial, ainda que estes documentos
constituam em belssimas obras literrias com citaes de autores diversos, colaes
de direito comparado etc. O direito consubstanciado nestes ttulos ainda se restrin-
ge a um plano meramente terico, distanciado da realidade social e de pouca valia,
se visualizado sob a ptica do jurisdicionado, para a qual no importa o reconheci-
mento terico de seu direito, seno a sua concretizao no mundo emprico. Por-
tanto, o processo enquanto instrumento desprovido de meios executivos chega a
ser dotado de uma certa ineficcia na composio dos litgios.
Na verdade, ao cidado, cliente da prestao do servio pblico essencial de-
nominado jurisdio, o que importa a concretizao de seu direito, o recebimen-
to de seu crdito.
Nesse contexto, pode-se afirmar que atualmente mais confortvel ser deve-
dor do que ser credor, quer pelo novo contexto social direitos fundamentais es-
tendidos em demasia ao devedor -, quer pelo contexto econmico que a realidade
social apresenta, em que h dificuldade na identificao de patrimnio do devedor,
visto que contas bancrias, aes, fundos de comrcio, marcas, patentes, direitos au-
torais passaram a representar um valor substancialmente relevante e muitas vezes
nico do devedor, sendo que tcnicas comerciais modernas favorecem o anonima-
to, tais como holdings, sociedades por aes ao portador em parasos fiscais etc:

hoje extremamente difcil aceitar a penhora de certos bens sem


parecer um ato de extrema maldade do credor que ousa atentar
contra a liberdade para satisfazer apenas seus interesses privados.
(...)
Por isso, se se deseja tornar a atividade executiva efetiva, impe-se
uma mudana de mentalidade, admitindo-se a penhora de parte

9 O controle judicial dos atos da Administrao Pblica recai nos aspectos dos princpios da legalidade, impes-
soalidade, moralidade, publicidade e eficincia (art. 5., XXXV, c/c 37 da CF/88).
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 108

108 faculdade de direito de bauru

do salrio e daqueles bens que guarnecem o domiclio, sem serem


considerados efetivamente bens de famlia, ou ainda a alienao
de certos bens de famlia com a reserva de valor suficiente para a
aquisio de outros com a mesma finalidade.10

Efetivamente, ao se conceder eficcia absoluta Lei 8009/90 que considera


bem de famlia qualquer imvel no qual o devedor resida , e, portanto, impenho-
rvel ainda que seu valor atinja a casa dos milhes, atentando-se contra o postulado
da razoabilidade, uma vez que no razovel permitir que o devedor mantenha o
domnio de imvel de luxo, descumprindo ordem judicial e violando o fundamen-
tal direito do credor efetividade da prestao jurisdicional.
Assim, cabe ao Juiz, afastar a eficcia absoluta da impenhorabilidade do bem
de famlia, considerando-a relativa, permitindo a penhora de imvel de alto valor,
reservando-se valor razovel para que o devedor adquira outro imvel, menos lu-
xuoso, para cumprir a finalidade protetiva da lei, que a de conceder moradia com
dignidade.
Com o intuito de se positivar a aplicao do postulado da razoabilidade pe-
nhora do bem de famlia, o Anteprojeto de Lei sobre o cumprimento de sentenas
judiciais que condena ao pagamento de quantia certa, de autoria dos professores
CARNEIRO e TEIXEIRA, prev a modificao do Cdigo de Processo Civil nos se-
guintes termos:

ART. 650. Podem ser penhorados, falta de outros bens, as quotas


de sociedade de responsabilidade limitada, bem como os frutos e
rendimentos dos bens inalienveis, salvo se destinados estes ao pa-
gamento de penso alimentcia.
Pargrafo nico. Tambm pode ser penhorado o imvel considera-
do bem de famlia, se de valor superior a mil (1.000) salrios m-
nimos, caso em que, apurado o valor em dinheiro, a quantia at
aquele limite ser reservada para a aquisio, pelo devedor de ou-
tro imvel residencial.11

A nova redao sugerida no Anteprojeto de Lei impede que o executado fique


residindo em imvel luxuoso, sem pagar seus dbitos em afronta a seus credores.
uma forma de coagi-lo a quitar o dbito, sob pena de perder seu imvel, atualmen-
te protegido sob o instituto do bem de famlia, qualquer que seja o valor.
Esse exemplo demonstra necessidade de mudana de mentalidade no que

10 LUCON, Paulo Henrique dos Santos. Eficcia das Decises e Execuo Provisria. So Paulo: Editora Revista
dos Tribunais, 2000, p. 424-425.
11 Athos Gusmo Carneiro e Slvio Figueiredo Teixeira.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 109

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 109

tange execuo, bem como a importncia de dotar o processo de instrumentos de


efetividade da jurisdio capazes de acompanhar a evoluo social, econmica e tec-
nolgica de forma concomitante.
Quanto insuficincia da regulao normativa para acompanhar a evoluo
complexa das relaes jurdicas, MEDINA esclarece que

... (a) a participao do juiz na elaborao da soluo jurdica


dos litgios passa a ser mais intensa, ante o abrandamento da ten-
dncia veemente no Estado Liberal de outrora de se reduzir ao
mximo os poderes do juiz; (b) a atividade jurisdicional deve pro-
porcionar aos demandantes respostas capazes de propiciar uma
tutela mais aproximada possvel da pretenso violada (cf. art. 461,
do CPC, que alude execuo especfica e a resultado prtico
equivalente), bem como de impedir que a violao ocorra, o que
impe sejam criados instrumentos capazes de proporcionar Ju-
risdio o alcance de tal desiderato; (c) ante a multiplicidade e a
complexidade das situaes litigiosas que podem ser levados a ju-
zo, tais mecanismos no podem ser previstos num rol taxativo, nu-
merus clausus, ante o risco de se excluir direitos igualmente mere-
cedores de tutela; (c) as medidas executivas que podem ser postas
em prtica podem no ser aquelas requeridas pelas partes, neces-
sariamente, porque o juiz pode constatar a viabilidade de um
meio executivo mais adequado satisfao da pretenso do exe-
quente (fim)12

Nesse nterim, a efetividade da tutela jurisdicional fica sob a responsabilidade


do Juiz, que deve adotar medidas executivas para alcanar a elevada misso da ade-
quada prestao da tutela jurisdicional.
O direito fundamental tutela executiva efetiva foi bem ilustrado por GUER-
RA, quando ensina:

O direito fundamental tutela executiva autoriza o juiz a adotar


as medidas que se revelarem mais adequadas a proporcionar
pronta e integral tutela executiva, ainda, e sobretudo, que no pre-
vistas em lei: a) qualquer que seja a modalidade da obrigao a
ser tutela in executivis, de dar dinheiro ou coisa diversa, fazer u
no fazer; (b) qualquer que seja o ttulo executivo, judicial ou ex-
trajudicial, que fundamenta a execuo; (c) qualquer que seja o

12 MEDINA, Jos Miguel Garcia Medina. Execuo civil: princpios fundamentais. So Paulo: Editora Revista dos
Tribunais, 2002, p.297.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 110

110 faculdade de direito de bauru

modelo estrutural adotado pelo legislador para o mdulo proces-


sual executivo, seja disciplinando-o como processo de execuo au-
tnomo, seja disciplinando-o como mera fase executiva de um
processo sincrtico. Alm disso, por fora do mesmo direito fun-
damental o juiz deve tambm, repita-se, interpretar as normas
existentes de modo a delas extrair um sentido que mais assegure a
eficcia dos meios executivos disciplinados. Tudo isso, insista-se,
feito com observncia do quadro completo dos direitos fundamen-
tais, respeitando os limites impostos a cada um pelos demais e rea-
lizando, sempre que necessrio, a concordncia prtica entre os
direitos em coliso.13

Logo, oportuna a mxima de Chiovenda, segundo a qual o processo deve dar


parte vitoriosa tudo aquilo e exatamente aquilo que corresponde a seu direito reco-
nhecido.., que vem recebendo diversas denominaes, dentre as quais, pelos proces-
sualistas: garantia da efetividade do processo, princpio da inafastabilidiade do con-
trole jurisdicional, garantia (ou princpio) do direito de ao, garantia do acesso
justia e garantia de acesso ordem jurdica justa, enquanto os constitucionalistas
preferem as expresses: direito (fundamental) tutela efetiva, direito ao processo
devido e direito fundamental de acesso aos tribunais, GUERRA denomina de direi-
to fundamental tutela executiva a exigncia de um sistema completo de tutela exe-
cutiva, no qual existam meios executivos capazes de proporcionar pronta e integral sa-
tisfao a qualquer direito merecedor de tutela executiva.14
Segundo MARINONI, o princpio que agora vigora o da concentrao dos
poderes de execuo do juiz, no sendo mais possvel falar em princpio da tipicida-
de dos meios de execuo,

que, se tinha por escopo garantir a segurana jurdica, evitando


que a esfera jurdica do demandado fosse invadida por modalida-
de executiva diversa da prevista na lei, no conferia ao juiz poder
suficiente para tutelar de forma adequada e efetiva os direitos.15

O poder de suprimir a omisso do legislador em instituir tcnica necessria


para a efetividade da tutela de um direito funda-se no direito fundamental tutela
jurisdicional efetiva e implica, como contrapartida, dotar o juiz de poderes e instru-
mentos para ingresso na seara patrimonial do devedor

13 GUERRA, M L. Direitos fundamentais e a proteo do credor na execuo civil. So Paulo: Editora Revista
dos Tribunais, 2003, p. 104-105.
14 Ibid., p. 101-102.
15 MARINONI, Luiz Guilherme. A tutela especfica: arts. 461, CPC e 84, CDC. So Paulo: Editora Revista dos Tri-
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 111

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 111

3. DIREITO FUNDAMENTAL EFETIVIDADE DA TUTELA JURISDICIONAL

Dispe o artigo 5, XXXV da Constituio da Repblica que A lei no excluir


da apreciao do Poder Judicirio leso ou ameaa a direito. Trata-se do direito fun-
damental a uma prestao jurisdicional efetiva, implicando, na viso de MARINONI16,
direito ao provimento e aos meios executivos capazes de dar efetividade ao direito
substancial, o que significa direito efetividade em sentido estrito.17
Embora a teoria da autonomia do direito de ao tenha significado um avan-
o na doutrina processual, hoje cedio de que a ao deve se voltar sua finalida-
de, qual seja, a de concretizar o direito substantivo a que se refere, servindo de ins-
trumento para tanto.
Com o intuito de alcanar essa efetividade da tutela jurisdicional to almejada
pela comunidade jurdica, bem como pelo maior interessado na prestao jurisdi-
cional o cidado, desde 1994, o legislador vm-se implementando a vrias refor-
mas processuais, buscando o aperfeioamento do sistema processual:
Na reforma do Cdigo de Processo Civil ocorrida nos anos de 1994 e 1995 in-
troduziu-se: a audincia preliminar (art. 331), a tutela jurisdicional antecipada (art.
273), um novo modo de execuo de sentenas relativas s obrigaes de fazer ou
de no fazer, e de dar (art. 461 e 461 A), uma nova sistemtica para o agravo de ins-
trumento interposto contra decises de primeiro grau (art. 523 e ss.), a eliminao
da liquidao por clculo do contador (art. 604) e o procedimento monitrio (art.
1.102-A, 1.102-B e 1102-C).18
A reforma de 2001: aprimorou a sistemtica dada ao agravo de instrumento,
reduzindo sua admissibilidade em processo de qualquer natureza, mandando que o
recurso fique retido nos autos sempre que interposto contra decises proferidas em
audincia ou depois de proferida a sentena (com algumas ressalvas) (art. 523, 4,
red. Lei n. 10.352, de 26.12.2001); estipulou multa pesada para os atos atentatrios
ao exerccio da jurisdio, neles incluindo os atos de desobedincia ou resistncia
s sentenas mandamentais, inovao que reforou o sistema de tutela antecipada
e da execuo por obrigao de fazer ou de no-fazer e de dar (arts. 273, 461 e 461
A) a bem da celeridade e efetividade da tutela jurisdicional19; alterou o art. 273 e
seus pargrafos para autorizar a tutela antecipada em relao parcela, ou parcelas
do pedido com base em fatos incontroversos (...) (art. 273, 6) para instituir expres-
samente a fungibilidade entre medidas antecipatrias e cautelares, podendo a pro-

16 MARINONI, Luiz Guilherme. O direito efetividade da tutela jurisdicional na perspectiva da teoria dos direi-
tos fundamentais. In GENESIS Revista de Direito Processual Civil, Curitiba, (28), abril/junho de 2003), p.
303.
17 Ibid., p.303.
18 DINAMARCO, Cndido Rangel. A Reforma da reforma. So Paulo: Malheiros Editores Ltda, 2002, p.18.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 112

112 faculdade de direito de bauru

vidncia ser outorgada pelo juiz a um desses ttulos ainda quando haja sido pedida
com denominao inadequada (art. 273, 7) e para mandar que a efetivao dos
efeitos das medidas antecipatrias de tutela jurisdicional se reja tambm pelo que
disposto quanto execuo por obrigaes de fazer ou de no-fazer (art. 273 3,
com aluso ao disposto no art. 461, 4 e 5).20 Outra alterao foi a permisso de
julgar o mrito da causa, desde que o processo esteja em condies para tanto,
quando o tribunal reformar uma sentena terminativa (art. 515 3, red. Lei n.
10.352/2001).
Destacam-se, tambm, como leis que importam em modificao no processo
civil a que dispe sobre peties transmitidas por meios eletrnicos (lei n. 9.800, de
26.5.1999 lei do Fax) e o estatuto dos Idosos (lei n. 10.173/01) destinada a ofe-
recer prioridade de julgamento s causas de interesse de pessoas com idade a par-
tir de sessenta e cinco anos (arts. 1211-A a 1.211-C).
Todas essas alteraes processuais visam a obter maior efetividade na concretiza-
o do direito material. Novas reformas, com a mesma finalidade, esto por vir, a exem-
plo dos anteprojetos de lei elaborados pelo Instituto Brasileiro de Direito Processual
que tratam da mediao paraprocessual no processo civil; das tutelas de urgncia me-
didas cautelares e antecipatrias; do cumprimento da sentena que condena ao paga-
mento de quantia certa e da execuo de ttulo executivo extrajudicial, esses ltimos al-
terando a sistemtica da execuo de ttulos judiciais, deixando de ser a mesma um pro-
cesso autnomo, invocando-se o princpio do sincretismo entre cognio e execuo,
em prol da celeridade e efetividade processual, remanescendo o processo autnomo
de execuo exclusivamente para ttulos executivos extrajudiciais.
Cabe fazer meno ao projeto de lei 7.077/02, em face final de tramitao na
Cmara Federal, tendo j sido aprovada pelo Senado, que institui a certido negati-
va de dbitos trabalhistas, como frmula de incentivo ao adimplemento volunt-
rio das obrigaes trabalhistas reconhecidas em Juzo, implicando, portanto, em mu-
dana de comportamento mudana cultural.
Imperioso ressaltar que muitos dos institutos trazidos pelas reformas proces-
suais j existiam no Direito Processual do Trabalho, a exemplo da tentativa de con-
ciliao (arts.764, 846 e 850 da CLT); da tutela antecipada para tornar sem efeito
transferncia ilegal de empregado e tambm para reintegrao de dirigente sindical
em face da estabilidade (art. 659, IX e X da CLT), bem como do processo sincr-
tico, sendo a execuo processada nos prprios autos do processo de cognio, sem
intervalo, ou seja, sem necessidade da propositura de um processo de execuo.

4. A PENHORA ON-LINE E SUA LEGALIDADE

Na busca de instrumentos eficazes de concretizao dos direitos, notadamen-

20 Ibid., p.19.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 113

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 113

te aqueles consistentes na satisfao de quantia certa representada por ttulo execu-


tivo judicial ou extrajudicial, tem-se a penhora on-line, podendo ser adotada no pro-
cesso civil sem a necessidade de modificao legislativa. Trata-se de um meio tecno-
lgico operacional, que efetiva a penhora de numerrio que o primeiro na or-
dem preferencial estabelecida no art.655, I, do Cdigo de Processo Civil e art. 11 da
Lei 6.830/1980 de forma clere e menos onerosa para as partes, uma vez que o
cumprimento da ordem judicial de penhora efetuado atravs do Sistema BACEN
JUD, eletronicamente, sem necessidade quer da expedio de ofcio aos Bancos, da
expedio de Carta Precatria, quer da interveno de Oficial de Justia, significan-
do um verdadeiro avano como implementao de meio para o exerccio do direito
fundamental efetiva tutela jurisdicional.
Esta forma satisfatria de prestao da jurisdio celebrizou-se com o Tribunal
Superior do Trabalho firmando, em 05 de maio de 2002, um Convnio de coopera-
o tcnico-institucional com o Banco Central do Brasil, para fins de acesso ao Sis-
tema BACEN JUD. Este convnio permitiu ao Tribunal Superior do Trabalho e os
Tribunais Regionais do Trabalho o acesso, via Internet, atravs do Sistema de Solici-
taes do Poder Judicirio ao Banco Central do Brasil contas correntes e demais
aplicaes financeiras depositadas em nome de executados

CLASULA PRIMEIRA (...)


PARGRAFO NICO Por intermdio do Sistema BACEN JUD, o TST
e os Tribunais signatrios de Termo de Adeso, podero, dentro de
suas reas de competncia, encaminhar s instituies financei-
ras e demais instituies autorizadas a funcionar pelo BACEN of-
cios eletrnicos contendo solicitaes de informaes sobre a exis-
tncia de contas correntes e aplicaes financeiras, determinaes
de bloqueio e desbloqueio de contas envolvendo pessoas fsicas e
jurdicas clientes do Sistema Financeiro Nacional, bem como ou-
tras solicitaes que vierem a ser definidas pelas partes.

Tratando-se de uma inovao tecnolgica, que alcanou resultados prticos


efetivos, o sistema da penhora on-line tem sido atacado processualmente sob o fun-
damento de sua inconstitucionalidade, por ausncia de previso legal e a invocao
do princpio da tipicidade dos atos executivos.
A constitucionalidade da medida tem sido bem fundamentada pelos Tribunais,
conforme ementas a seguir transcritas, extradas do site www.tst.gov.br :

EMENTA

1. PENHORA ON LINE - LEGALIDADE.


A penhora em dinheiro obedece gradao estabelecida no Cdigo
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 114

114 faculdade de direito de bauru

de Processo Civil (art. 655, I), de aplicao subsidiria no Processo do


Trabalho, podendo atingir depsitos bancrios, e o sistema on line
apenas substitui demorados ofcios s agncias bancrias, sendo que
o gravame imposto ao devedor, nessa hiptese, o mnimo possvel.

2. ATO ATENTATRIO DIGNIDADE DA JUSTIA. EXECUO.


Comete ato atentatrio dignidade da Justia a executada que tu-
multua o processo, com objetivos claros de procrastinar a execu-
o que, no presente caso, se estende por quase vinte anos sem so-
luo definitiva, relevando-se que as verbas trabalhistas tm cu-
nho salarial. Condena-se a executada ao pagamento da multa de
20% do valor do dbito, a ser revertida em favor do credor, na for-
ma do art. 601 do CPC.
Processo TRT/15 Regio n. 236-1998-047-15-00-9 (10.325/2003-Agra-
vo de Petio -1, originrio da Vara do Trabalho de Itapeva/SP)

EMENTA
MANDADO DE SEGURANA. EXECUO PROVISRIA. LEGITIMIDADE
DA PENHORA ON-LINE SOBRE CONTA-CORRENTE DA EXECUTADA.
SEGURANA CONCEDIDA. Fere direito lquido e certo do impetrante
o ato praticado pela D. Autoridade impetrada que indefere o prosse-
guimento da execuo com a penhora on-line sobre os crditos exis-
tentes na conta bancria da executada, ao fundamento de ser inca-
bvel a penhora em dinheiro em execuo provisria. E isso porque o
prprio Magistrado havia reconhecido que tanto a nomeao de bens
pela reclamada como a penhora efetivada nos autos pelo Sr. Oficial
de Justia foram feitas mediante transgresso do artigo 655 do diplo-
ma processual civil, pelo que o exeqente, ora impetrante, encontra-
se em situao de difcil soluo pois, se de um lado enfrenta determi-
nao da D. Autoridade impetrada de que indique bens livres, de-
sembaraados e de fcil aceitao comercial, em dez dias, sob pena
de remessa ao arquivo, providncia essa que alis nem o Sr. Oficial
de Justia logrou desincumbir de forma satisfatria, ante o compro-
metimento dos bens existentes com penhoras anteriores, por outro
lado, depara-se, ainda, com a r. deciso ora atacada impedindo-o de
prosseguir a execuo sobre numerrio constante da conta bancria
por ele indicada, no obstante a determinao anteriormente feita
pela prpria D. Autoridade impetrada de que fosse efetuada a cons-
trio de numerrio. Nem se cogite que tal excusso deva ser obstada,
por se tratar de execuo provisria ou que deva se fazer pelo modo
menos gravoso para o devedor, nos termos do que dispe o artigo 620
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 115

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 115

do Cdigo de Processo Civil. E isto porque no foram encontrados ou-


tros bens de propriedade da executada aptos para garantir a execu-
o, alm do que, o exeqente, caso no logre xito na sua busca, cor-
re o risco de ver os autos serem arquivados, sendo certo que a empre-
sa que deve correr os riscos de seu empreendimento, pois os crditos
trabalhistas so superprivilegiados, preferindo a quaisquer outros, a
teor do que dispe o artigo 186 do Cdigo Tributrio Nacional (exce-
o feita apenas aos crditos advindos de acidente de trabalho). Nes-
sa conformidade, outra no pode ser a concluso seno a de que o
ato ora atacado violou direito lquido e certo do impetrante, uma vez
que obstou o regular curso da execuo sem que houvesse qualquer
fundamento legal para tanto, sobretudo considerando que as penho-
ras efetivas foram ineficazes, como declara o artigo 656, inciso I, do
referido Cdigo. Segurana concedida.

DECISO
Por maioria de votos, vencidos os Exmos. Juzes Floriano Vaz da
Silva e Delvio Buffulin, rejeitar a preliminar argida pelo D. Re-
presentante do Ministrio Pblico do Trabalho e, no mrito, conce-
der a segurana definitiva para que o MM. Juzo impetrado deter-
mine o regular prosseguimento da execuo, autorizando a pe-
nhora de crditos bancrios on-line, nos termos da fundamenta-
o supra. Custas nihil. Do Agravo Regimental: por unanimidade
de votos, no conhecer do agravo regimental, por incabvel, nos
termos da fundamentao.

DOE SP, PJ, TRT 2 Data: 21/11/2003, sendo as Exmas. Juzas do Tra-
balho Vania Paranhos e Anelia Li Chum relatora e revisora, respec-
tivamente. Impetrante: Jurandi Costa de Mesquita. Impetrado: ato
do Exmo. Juiz da 57 Vara de So Paulo. Litisconsorte: Sociedade
Esportiva Palmeiras....

EMENTA
RECURSO DE REVISTA.
EXECUO. PENHORA. LEGITIMIDADE DO BLOQUEIO DE CONTA
PELO BANCO CENTRAL.
A ordem dada ao Banco Central para o bloqueio de contas de scios
da executada emana de juzo trabalhista competente e, pois, no vio-
la diretamente a literalidade do artigo 5, LIV, da Constituio Fede-
ral. No obstante tratar-se de matria de lege ferenda, a situao
apresenta analogia com a da incipiente penhora on-line, no sentido
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 116

116 faculdade de direito de bauru

de que, mediante ordem de rastreamento de contas e bloqueio pre-


ventivo pelo rgo federal tecnicamente aparelhado para execut-lo,
o Juzo culmina por inserir-se em jurisdio virtual, que no admite
fronteiras. Alm do mais, h o privilgio desbravador do crdito tra-
balhista, assegurado na legislao (Lei n. 6.830/80 e art. 186 do Cdi-
go Tributrio Nacional) e particularmente pelo art. 449 da CLT. Inci-
dncia do art. 896, 2, da CLT. Recurso de revista no conhecido.

DECISO
Por unanimidade, no conhecer do recurso de revista.
DJ DATA: 03-10-2003. Recorrente: Eduardo Badra. Recorridos: Car-
los Henrique Rodrigues Badra S/A. Relatora: Juza convocada,
Exma. Dra. Wilma Nogueira de A. Vaz da Silva.

O desenvolvimento do convnio que permite a denominada penhora on-line


decorreu de uma necessidade para solucionar um problema cultural, infelizmente
constatado e exposto na prpria fundamentao do Prov. 1/2003 da Corregedoria
do E. Tribunal Superior do Trabalho, nas diretrizes para aplicao do sistema. O pro-
blema cultural refere-se ao descumprimento de mandados e ofcios para bloqueio
de conta, apurado em correies, consubstanciado na prtica, adotada por alguns
gerentes de agncias bancrias, de alertar o correntista, exortando-o a retirar os va-
lores da conta corrente a ser bloqueada, hiptese que configura delito contra a ad-
ministrao da justia e fraude execuo (art. 179 do Cdigo Penal).
No II Seminrio talo-brasileiro de Direito do Trabalho, promovido pela Escola da
Magistratura da Justia do Trabalho da 15 Regio, em parceria com a Faculdade de
Campinas (FACAMP), a Escola Superior do Ministrio Pblico da Unio e a Universit
Deglhi Studi Di Roma La Sapienza, realizado no dia 25 de maro de 2004, ao ser inda-
gado sobre a existncia de sistema semelhante ao da penhora on line na Itlia e qual a
sua opinio a respeito, o expositor Silvano Piccininno Professor de Direito de Traba-
lho na Libera Universit deglhi Studi Maria SS. Assunta di Roma mostrou-se estarre-
cido, justificando sua surpresa pelo fato de desconhecer casos de descumprimento de
mandados de penhora por parte de gerentes de instituies financeiras em seu pas.
Ou seja, no Brasil, o descumprimento de ordens judiciais cultural.
Para solucionar alguns problemas de operacionalizao do sistema, a exemplo
dos bloqueios mltiplos, caso em que o devedor possuir vrias contas bancrias e
sofrer o bloqueio em cada uma delas, at o valor do crdito exeqendo, o Tribunal
Superior do Trabalho emitiu o Provimento 3/2003, que:

permite s empresas que possuem contas bancrias em diversas


agncias do pas o cadastramento de conta bancria apta a sofrer
bloqueio on-line realizado pelo sistema BACEN JUD. Na hiptese de
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 117

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 117

impossibilidade de constrio sobre a conta indicada por insufi-


cincia de fundo, o Juiz da causa deve expedir ordem para que o
bloqueio recaia em qualquer conta da empresa devedora e comu-
nicar o fato, imediatamente, Corregedoria-Geral da Justia do
Trabalho para descadastramento da conta bancria.

O presidente do Tribunal Superior do Trabalho, ministro Vantuil Abdala afirmou,


durante cerimnia de abertura do 12 Congresso Nacional dos Magistrados do Traba-
lho (Conamat), realizado nos dias 05 a 07 de maio de 2004, que o programa de penho-
ra on-line est sendo aprimorado, com o fim de possibilitar o bloqueio direto na con-
ta corrente do devedor, sem intermdio do gerente da respectiva agncia, uma vez que
at ento a ordem de bloqueio enviada eletronicamente ao gerente das agncias, dan-
do ensejo ao problema cultural e a fraude j mencionados, que, infelizmente so cons-
tatados na prtica jurdica, constituindo em verdadeiro ato atentatrio dignidade da
justia, nos termos dos artigos 14, V e 600 do Cdigo de Processo Civil.
A repercusso da penhora on-line tamanha e to benfica ao processo de
execuo que, atualmente, ela prevista no art. 185 A, do Cdigo Tributrio Na-
cional, introduzida pela Lei Complementar 118/05, art. 2, nos seguintes termos:

Na hiptese de o devedor tributrio, devidamente citado, no pa-


gar nem apresentar bens penhora no prazo legal e no forem en-
contrados bens penhorveis, o juiz determinar a indisponibilida-
de de seus bens e direitos, comunicando a deciso, preferencial-
mente por meio eletrnico, aos rgos e entidades que promovem
registros de transferncia de bens, especialmente ao registro pbli-
co de imveis e s autoridades supervisoras do mercados banc-
rios e do mercados de capitais, a fim de que, no mbito de suas
atribuies, faam cumprir a ordem judicial

5. CONCLUSO

Diante da nova ordem constitucional que assegura ao jurisdicionado o acesso


ordem jurdica justa consistente concretizao efetiva dos direitos, conclui-se que
o instrumento da penhora on-line, que possibilita a troca de informaes bancrias
e o envio de determinaes judiciais via sistema de dados BACEN JUD, para blo-
queio de contas bancrias, em substituio aos ofcios e cartas precatrias, meio
adequado, idneo e necessrio, e que no causa qualquer restrio ao direito do de-
vedor, uma vez que torna menos onerosa a execuo despesas de ofcios, cartas
precatrias, oficiais de justia, alm de possibilitar-lhe o embargo execuo para
eventualmente desconstituir o ttulo executivo judicial ou extrajudicial.
A penhora on-line contribui, sobremaneira, para a celeridade processual, pos-
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 118

118 faculdade de direito de bauru

sibilitando o cumprimento imediato das ordens expedidas pelos magistrados, estan-


do, portanto, est em total consonncia com o princpio do devido processo legal
to aclamado na Constituio da Repblica Federativa do Brasil.
Nesse cenrio, incontestvel, pois, o papel dos operadores do direito: advoga-
dos, procuradores Pblicos, membros do Ministrio Pblico, que devem requer; e,
principalmente, dos magistrados, que devem deferir a penhora on-line para a efeti-
vao da tutela jurisdicional nas execues por quantia certa. Afinal, como bem ex-
pressou IHERING: Todos aqueles que fruem os benefcios do direito devem tam-
bm contribuir com sua parte para sustentar o poder e a autoridade da lei.21

6. REFERNCIAS

LVARES DA SILVA, Antnio. Penhora on line. Belo Horizonte: Editora RTM, 2001.
ARAUJO, Luiz Alberto David; NUNES JNIOR, Vidal Serrano. Curso de Direito Constitucio-
nal. 3 ed., So Paulo: Saraiva, 1999.
CALAMANDREI, Piero. Direito Processual Civil. Campinas: Bookseller, vol. 1, 1999
DINAMARCO, Cndido Rangel. A Reforma da reforma. So Paulo: Malheiros Editores Ltda,
2002.
GUERRA, Marcelo Lima. Direitos fundamentais e a proteo do credor na execuo civil.
So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2003.
IHERING, Rudolf Von. A luta pelo direito. 19. Ed. Rio de Janeiro: Forense, 2000.
LUCON, Paulo Henrique dos Santos. Eficcia das Decises e Execuo Provisria. So Pau-
lo: Editora Revista dos Tribunais, 2000.
MARINONI, Luiz Guilherme. A tutela especfica: arts. 461, CPC e 84, CDC. So Paulo: Edito-
ra Revista dos Tribunais, 2001.
_______, O direito efetividade da tutela jurisdicional na perspectiva da teoria dos direi-
tos fundamentais. In GENESIS Revista de Direito Processual Civil, Curitiba, (28), abril/ju-
nho de 2003).
MEDINA, Jos Miguel Garcia Medina. Execuo civil: princpios fundamentais. So Paulo:
Editora Revista dos Tribunais, 2002.
MEIRELLES, Helly. Lopes. Direito Administrativo Brasileiro. 21. ed. So Paulo: Saraiva, 1996.
O ESTADO DE SO PAULO. Maioria dos juzes no aderiu ao sistema. Seo: Cidades,
13.10.2004.

21 IHERING, Rudlf Vn. lut pel direit. 19. Ed. Ri de Jneir: Frense, 2000, p. 44.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 119
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 120

120 faculdade de direito de bauru

A PENHORA DE BENS IMVEIS ALGUNS APONTAMEN-


TOS SOBRE A ATUAL SISTEMTICA, E OS PROJETOS DE
REFORMA DO CDIGO DE PROCESSO CIVIL

Mestrando: Jesualdo Eduardo de Almeida Jnior


Professor na Associao Educacional Toledo/Presidente Prudente e da FEMA-IMESA, de Assis/SP.
Ps-Graduando em Direito Comercial e Direito das Relaes Sociais.

RESUMO

A penhora de bens imveis, dada a natureza do bem que agride, detm parti-
cularidades que exigem do legislador garantias adicionais, como, por exemplo, a in-
timao do cnjuge e o registro da penhora. Abordar-se-, ento, qual o atual est-
gio da penhora destes bens, e a proposta de modificao trazida nos projetos de
reforma do Cdigo de Processo Civil.

Palavras-chave: Penhora, Bens Imveis, Limites, Atual Situao, Alteraes Segundo


os Projetos de Reforma do Cdigo de Processo Civil.

1. INTRODUO

A penhora de bens imveis, tambm chamados de bens de raiz, traz atrelada


a si questes bastante complexas, como os limites desta penhora, a necessidade de
intimao do cnjuge, a imperiosidade ou no do registro pblico da constrio,
bem como a impenhorabilidade de alguns destes imveis, em face de limitaes le-
gais e voluntrias.
Ademais, o movimento reformista do Cdigo de Processo Civil, que teve in-
cio em 1994, cujo segundo momento deu-se com as leis 10352, de 26-12-2001,
10358, de 27-12-2001, e 10444, de 07-05-2002, acena com novas mudanas, na me-
dida em que foram apresentados projetos de lei propondo alteraes na execuo
de ttulos extrajudiciais, no cumprimento das sentenas e das medidas cautelares,

1 In Cadernos IBDP : propostas legislativas. So Paulo: Instituto Brasileiro de Direito Processual, 2003, V. III, p.
8 70.
2 GOMES, Orlando. Obrigaes. 16. ed., Rio de Janeiro: Forense, 2003, p. 207.
3 MENDONA, Manoel Incio Carvalho de. Doutrina e prtica das obrigaes. 4. ed., Rio de Janeiro: Forense,
1956, V. I, p. 76.
4 Op. cit., p. 77.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 121

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 121

alm da instituio da mediao no processo civil1. E essas reformas trazem modifi-


caes significativas que afetam as penhoras incidentes sobre os bens imveis, como
abaixo se ver.

2. BREVES APONTAMENTOS HISTRICOS

Quando um devedor no cumpre espontaneamente uma obrigao, quer repre-


sentada por um ttulo extrajudicial, quer reproduzida por uma sentena condenatria,
pode o credor obter a satisfao do crdito atravs de medidas coativas que, a seu re-
querimento, so aplicadas pelo Estado no exerccio do poder jurisdicional.2
Assim, o inadimplemento de uma obrigao gera a possibilidade de o credor
promover a execuo coativa ou forada, judicialmente.
Os romanos definiam as obrigaes como um vnculo jurdico, sendo que a
garantia do seu cumprimento era exclusivamente pessoal, da decorrendo as cruel-
dades com que os devedores eram obrigados a satisfazer seus compromissos.3
Essa postura jurdica derivava do fato de que os bens, notadamente as terras,
no eram encarados como patrimnio pessoal, mas sim familiar. E para esse povo,
os bens da gens (famlia romana) eram destinados ao culto dos deuses. Neste senti-
do, so as lies de Manoel Incio de Carvalho Mendona4:

Nesse perodo, o devedor respondia com sua prpria pessoa, por-


que nas origens da civilizao ariana greco-romana, seu patrim-
nio essencial a terra pertencia famlia e era intimamente li-
gado religio, ao culto dos deuses lares e dos mortos e, portanto,
sempre inalienvel e indivisvel.

lvaro Villaa Azevedo5 argumenta adicionalmente que nesse perodo havia


proibio de alienar patrimnio da famlia, dados os rgidos princpios de perpetua-
o dos bens dos antepassados, que se consideravam sagrados.
A famosa lei Romana das XII Tbuas, de 450 a.C., era vigorosamente impie-
dosa com os devedores, impondo-lhes flagelos pessoais, e paradoxalmente no per-
mitindo que seu patrimnio fosse atingido. A propsito eis o teor da Tbua Tercei-
ra6, que exatamente dispunha sobre os direitos de crdito:

4. Aquele que confessa dvida perante o magistrado condenado e


ter 30 dias para pagar;
5. Esgotados os trinta dias e no tendo pago, que seja agarrado e
levado presena do magistrado;

6 VENOSA, Silvio de Salvo. Direito civil. Parte geral. 3. ed., So Paulo: Atlas, 2003, p. 63.
7 Comentrios ao Cdigo de Processo Civil. 6. ed., Rio, Forense, 1990, v. VI, p. 601.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 122

122 faculdade de direito de bauru

6. Se no paga e ningum se apresenta como fiador, que o devedor


seja levado pelo seu credor e amarrado pelo pescoo e ps com ca-
deias com peso at o mximo de 15 libras; ou menos, se assim qui-
ser o credor;
7. O devedor preso viver sua custa, se quiser; se no quiser, o
credor que mantm preso dar-lhe- por dia uma libra de po ou
mais, a seu critrio;
8. se no h conciliao, que o devedor fique preso por 60 dias, du-
rante os quais ser conduzido em 03 dias de feira ao comitium,
onde se proclamar, em altas vozes, o valor da dvida;
9. se so muitos os credores, permitido, depois do terceiro dia de
feira, dividir o corpo do devedor em tantos pedaos quantos sejam
os credores, no importando mais ou menos; se os credores prefe-
rirem, poder vender o devedor a um estrangeiro, alm do Tibre.

Deste modo, os romanos inadimplentes respondiam pessoalmente por


suas dvidas, podendo ser presos, vendidos como escravos e at mesmo mortos
e esquartejados.
Contudo, j nos ltimos perodos da civilizao romana, a pessoa foi lenta-
mente substituda pelo patrimnio, que passou a suportar a garantia das obrigaes.
Anota Alcides de Mendona Lima7 que

historicamente, a execuo evoluiu dos atos contra a pessoa do de-


vedor para o seu patrimnio. A priso do devedor e, at, o seu es-
quartejamento cederam lugar a providncias contra seus bens.
Gradativamente, medida que as instituies processuais progre-
diam, menos drsticos se tornavam os meios executivos, tanto os
de coao como os de sub-rogao.

Essa tendncia mantida ao longo do tempo, e chegando Frana; com o C-


digo Napolenico, positiva-se com a proibio de que o corpo do ru fosse objeto
da execuo. Surge, ento, novo momento histrico em que a execuo limitava-se
em atingir exclusivamente o patrimnio do devedor.
Assim, descumprindo o devedor sua obrigao, tornando-se, pois, inadim-

8 Insta consignar que a Constituio Federal, no art. 5, LXVII, faz a ressalva de que no haver priso civil por
dvida, salvo a do responsvel pelo inadimplemento voluntrio e inescusvel de obrigao alimentcia e a do
depositrio infiel.
9 LIEBMAN, Enrico Tlio. Processo de execuo. 4. ed., So Paulo: Saraiva, 1980, p. 63.
10 Processo civil e comercial brasileiro. Porto Alegre: Of. Grf. da Livraria do Globo, 1942, p. 15.
11 MOREIRA, Jos Carlos Barbosa. O novo processo civil brasileiro. 21. ed., Rio de Janeiro: Forense, 2001, p. 205.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 123

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 123

plente, no poderia ser pessoalmente compelido a quit-la, sendo a nica forma de


sano possvel aquela que recasse sobre o seu patrimnio.
Atualmente, basicamente em todas as legislaes, a responsabilidade pelas d-
vidas eminentemente patrimonial8.
E, hoje, a medida jurdica de que se pode valer um credor para agredir o pa-
trimnio do devedor, com vistas a satisfazer seu crdito, a execuo civil, assim de-
finida por Liebman9: A execuo civil aquela que tem por finalidade conseguir por
meio do processo, e sem o concurso da vontade do obrigado, o resultado prtico a
que tendia a regra jurdica que no foi obedecida.
No mesmo diapaso, o magistrio de Inocncio Borges da Rosa, que, comen-
tando o Cdigo de Processo Civil de 1939, referiu-se execuo como conjunto de
meios coercitivos estabelecido pela lei para reintegrao do direito reconhecido por
sentena, ou por ttulos de igual fora jurdica.10
Portanto, a responsabilidade do devedor eminentemente patrimonial! Alis,
essa a lio que se extrai do art. 591, do Cdigo de Processo Civil: o devedor res-
ponde, para o cumprimento de suas obrigaes, com todos os seus bens presentes
e futuros, salvo as restries estabelecidas em lei.
Nesta esteira, o art. 646, do mesmo Cdigo, aponta que a execuo por quan-
tia certa tem por objeto expropriar bens do devedor, a fim de satisfazer o direito do
credor, sendo que a penhora um ato neste desiderato por excelncia.

3. DA PENHORA

Nesse contexto, a penhora destaca-se como principal fonte para garantir o cr-
dito de um exeqente, pois tpica medida processual, havida num processo de
execuo, configurando-se em ato pelo qual se apreendem bens do devedor para
empreg-los de maneira direta ou indireta, na satisfao do crdito exeqendo.11
Pontes de Miranda12 tambm destaca a importncia da penhora no cenrio da
execuo forada:
A penhora, que medida constritiva tpica, apanha o bem, em in-
cio de execuo (elemento que, por certo, no surge a despeito do
que pretenderam alguns juristas, no arresto e no seqestro, deci-
ses cautelares mandamentais). Se a penhora acautela somente
porque prende, cuja constrio de finalidade j decidida: execu-
o forada de uma obrigao.

13 ASSIS, Araken de. Manual do processo de execuo. 3. ed., So Paulo: Revista dos Tribunais, 1996, p. 299.
14 Curso de processo civil. Execuo obrigacional, execuo real, aes mandamentais. 5. ed., So Paulo: Re-
vista dos Tribunais, 2002, p. 29.
15 Derecho procesal civil. Mxico, D.F.: Editorial Porrua, S.A., 1968, p. 555.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 124

124 faculdade de direito de bauru

Portanto, a penhora mostra-se como uma intromisso necessria do Estado


no patrimnio do devedor, com o consentimento da lei. um meio coercitivo pelo
qual se vale o exeqente para vencer a resistncia do devedor inadimplente e reni-
tente, empregando meios legais para satisfazer o crdito, os quais recairo, de ordi-
nrio, sobre o patrimnio do executado.13 No outra a lio de Ovdio Arajo Bap-
tista da Silva14:

O processo de execuo cuida de submeter o patrimnio do conde-


nado sano executria, de modo que dele se extraiam os bens e
valores idneos a satisfazer o direito do credor (...) A penhora
uma das muitas medidas constritivas, o ato especfico da intro-
misso do Estado na esfera jurdica do executado quando a exe-
cuo precisa de expropriao de eficcia do poder de dispor.

Contudo, o direito moderno se v cada vez mais humanizado, impondo-se


princpios norteadores a todos os procedimentos, inclusive os executivos. Todavia,
como lembra Eduardo Pallares15, essa humanizao no pode impedir o cumprimen-
to da justia de maneira expedita e eficaz. H, por bvio, de se conjugar a humani-
zao com a aplicao da justia:

princpio da economa social, segn la cual la ejecucin deber


llevarse a cabo en forma de que no se ciegue una fuente de rique-
zas; principio de eficacia procesa, que previene que la ejecucin se
realice de manera que el ejcutante obtenga plena satisfaccin de
sus derechos; principios de humanidad, que exige que no se embar-
guem los bienes que sean necesarios para el sostenimiento del deu-
dor y de su familia; principio del espeto a los derechos de terceros.

Assim, destaca-se que a execuo tem de ser eficiente, a fim de plenamente


garantir a satisfao do crdito exeqendo, sem, entretanto, expor o devedor a si-
tuaes vexatrias. Ao juiz, impe-se, caso a caso, a busca da linha de equilbrio en-
tre essas duas balizas, para no frustrar o direito do credor nem sacrificar o patrim-
nio do devedor alm do razovel e necessrio16.
Conquanto parea simples, a verdade que no caso prtico a dificuldade em
conjugar esses princpios muito grande.

16 DINAMARCO, Cndido Rangel. Nova era do processo civil. 1. ed., So Paulo: Malheiros, 204, p. 291.
17 A impenhorabilidade absoluta tem suporte em causas sociais; j os bens relativamente impenhorveis a princ-
pio so impassveis de constrio. Contudo, na falta de outros bens, podero ser penhorados, como aqueles
previstos no artigo 650, do CPC.
18 ROSA, Inocncio Borges da. Op. cit., p. 152.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 125

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 125

4. GRADAO LEGAL DA PENHORA

Buscando estabelecer uma ordem de bens que podem ser penhorados, a le-
gislao apresenta o patrimnio do devedor de maneira hierarquizada, impondo
que os primeiros bens desta hierarquia sejam penhorados, e, apenas na falta destes,
os previstos nas demais classes podero ser constritados.
Sim, existe uma ordem de gradao legal dos bens passveis de penhora, sendo
que a lei, inclusive, dispe que alguns so absolutamente impenhorveis, e outros re-
lativamente impenhorveis17. Essa ordem ou gradao tem em vista tornar mais fcil,
pronta e segura a execuo, a fim de que o pagamento se faa com a maior brevidade
possvel e com o menor incmodo para o exeqente, e tambm para que a execuo
seja o menos dispendiosa e onerosa possvel para o executado.18
O Cdigo de Processo Civil de 1939 dispunha, no seu artigo 930, a seguinte or-
dem: 1. dinheiro, pedras e metais preciosos; 2. ttulos da dvida pblica e papis de cr-
dito que tenham cotao em bolsa; 3. mveis e semoventes; 4. imveis ou navios.
Pontes de Miranda entendia que essa norma era de direito cogente, no admi-
tindo inverso em nenhuma hiptese19.
O Cdigo de Processo Civil, de 1973 portanto o atual Cdigo processual
traz outra ordem, qual seja, aquela prevista no art. 655:

Art. 655. Incumbe ao devedor, ao fazer a nomeao de bens, obser-


var a seguinte ordem:
I dinheiro;
II pedras e metais preciosos;
III ttulos da dvida pblica da Unio ou dos Estados;
IV ttulos de crdito, que tenham cotao em bolsa;
V mveis;
VI veculos;
VII semoventes;
VIII imveis;
IX navios e aeronaves;
X direitos e aes.

20 Cdigo de Processo Civil, art. 656. Ter-se- por ineficaz a nomeao, salvo convindo o credor: I se no obe-
decer ordem legal;
21 Cdigo de Processo Civil, art. 620. Quando por vrios meios o credor puder promover a execuo, o juiz man-
dar que se faa pelo modo menos gravoso para o devedor.
22 Cdigo de Processo Civil, art. 612. Art. 612. Ressalvado o caso de insolvncia do devedor, em que tem lugar o
concurso universal (artigo 751, III), realiza-se a execuo no interesse do credor, que adquire, pela penhora,
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 126

126 faculdade de direito de bauru

Destarte, citado o executado, esse ter um prazo de 24 (vinte e quatro) horas


para pagar ou nomear bens penhora, de acordo com a seqncia acima estabelecida.
Ferindo essa seqncia, a indicao dos bens somente ser tomada por termo
se com isso concordar o credor.20
Argumenta-se que essa gradao legal estaria atendendo ao princpio da me-
nor onerosidade possvel do executado21, conjugando-o ao princpio segundo o qual
a execuo se realiza no interesse do credor22.
Todavia, no obstante o teor destes textos legais, entendemos que a melhor
exegese centra-se no fato de que o juiz e o exeqente no esto obrigados a aceitar
a nomeao realizada pelo executado, mormente em se tratando de bens de difcil
alienao, mesmo que atendida a ordem de gradao. Por conseguinte, a nomeao
de bem penhora deve ser indeferida sempre que se revele provvel a ineficcia de
tal nomeao.
Deste modo, justificar-se-ia a recusa dos bens indicados penhora quando,
por exemplo, estes se revelem de difcil alienao e sejam dependentes de mercado
especialssimo, havendo outros que ensejariam execuo de forma mais eficaz.
Sendo assim, acreditamos ser possvel a penhora de um imvel mesmo ante
a existncia de outros bens mveis, desde que demonstrado que essa penhora seja
mais conveniente para a execuo, no obstante o teor do 655, do CPC.
evidente, contudo, que entre a penhora de um numerrio em dinheiro e a
penhora de um imvel, h de prevalecer a penhora daquele por questes bvias.
Havendo dinheiro, sobre ele a penhora dever recair, excluindo-se os demais bens,
uma vez que a execuo deve ser realizada pela forma mais clere e menos dispen-
diosa possvel.
Destarte, em princpio, a observncia da gradao legal condio de valida-
de da nomeao. Mas, justamente, para harmonizar o art. 655, do Cdigo de Proces-
so Civil, com as regras-princpios dos artigos 612 e 620, do mesmo diploma, vale di-
zer, com a necessidade de realizar a execuo pelo modo menos gravoso para o de-
vedor, mas no interesse do credor,

a gradao legal estabelecida para efetivao da penhora no tem


carter rgido, podendo, pois, ser alterada por fora de circunstn-
cias e atendidas as peculiaridades de cada caso concreto, bem
como o interesse das partes litigantes23.

23 PAULA, Alexandre de. O Processo Civil Luz da Jurisprudncia. Rio de Janeiro: Forense, 1990, v. XVI, n.
32.254, p. 347.
24 Op. cit., Art. 475-J, 3.
25 Insta salientar que por esse projeto haver dois procedimentos executivos: um fundado em ttulo judicial, e
outro fundado em ttulo extrajudicial.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 127

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 127

Entendemos, ademais, que cabe ao exeqente indicar os bens que lhe so mais
pertinentes, respeitados apenas os limites da impenhorabilidade previstos em lei.
Nesta esteira, o anteprojeto de lei que trata do cumprimento da sentena
que condena ao pagamento de quantia certa. Pela proposta apresentada, sequer ha-
ver citao para nomeao de bens penhora, cabendo ao exeqente indicar des-
de logo os bens a serem penhorados24.25
Pelo Projeto de Reforma da Execuo Extrajudicial26, a gradao passa a ser
a seguinte:

Art. 655. A penhora observar preferencialmente a seguinte ordem:


I dinheiro, em espcie ou em depsito ou aplicao em institui-
o financeira;
II ttulos da dvida pblica da unio, Estados e Distrito Federal,
salvo se de validade controvertida;
III ttulos com cotao em bolsa de valores;
IV veculos de via terrestre;
V bens mveis em geral;
VI bens imveis;
VII navios e aeronaves;
VIII pedras e metais preciosos;
IX direitos e aes.

H significativa mudana na ordem. Contudo, o que mais se destaca que


essa ordem tornar-se- meramente preferencial, e no obrigatria!
Deste modo, cremos que o principal interessado na penhora o credor, e
desde que respeite a impenhorabilidade de bens previstas em lei, poder suge-
rir a constrio judicial de quaisquer bens, ainda que em descompasso com a or-
dem legal.
Sendo assim, a penhora de bens imveis pode ocorrer independentemente
de existirem outros bens penhorveis.
5. O QUE SO IMVEIS?

27 Cdigo Civil, art. 79.


28 Cdigo Civil, art. 80, I.
29 Cdigo Civil, art. 80, II.
30 Cdigo Civil (Lei 3071, de 01-01-1916), art. 43, II Tudo quanto o homem incorporar permanentemente ao
solo, como a semente lanada terra, os edifcios e construes, de modo que se no possa retirar sem des-
truio, modificao, fratura ou dano.
31 Cdigo Civil (Lei 3071, de 01-01-1916), art. 43, III Tudo quanto no imvel o proprietrio mantiver intencio-
nalmente empregado em sua explorao industrial, aformoseamento ou comodidade.
32 Decreto-lei 1608, de 18-09-1939.
33 Cdigo Civil, 1659. Excluem-se da comunho: (...) IV as obrigaes provenientes de atos ilcitos, salvo rever-
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 128

128 faculdade de direito de bauru

Resta, ento, saber o que so os bens imveis. Pelo Cdigo Civil brasileiro,
so bens imveis o solo e tudo quanto se lhe incorporar natural ou artificialmen-
te.27 A tais se d o nome acadmico de imveis pela sua prpria natureza. A par des-
tes, existem os bens que a lei diz serem imveis, a saber: os direitos reais sobre im-
veis e as aes que os asseguram28 e o direito sucesso aberta29.
Sob a gide do antigo Cdigo Civil (Lei 3071, de 01-01-1916), a doutrina ain-
da perfilhava o entendimento de existirem os imveis por acesso fsica30, e aqueles
por acesso intelectual31.
A redao do artigo 79, do novo Cdigo Civil, no deixa dvidas: so bens
imveis o solo e tudo quanto se lhe incorporar natural ou artificialmente. Logo,
continuam a existir os imveis pela sua prpria natureza, os imveis por determina-
o legal, bem como os imveis por acesso fsica ou intelectual.
E so esses, ento, os bens imveis que podem ser penhorados.

6. DA NECESSIDADE DA INTIMAO DO CNJUGE

O artigo 948, do antigo Cdigo de Processo Civil32, exigia que se a penhora re-
casse em bens imveis a mulher tambm deveria ser intimada, sob pena de nulida-
de insanvel.
O atual Cdigo de Processo Civil tambm contempla medida semelhante, pois
a teor do art. 669, nico, recaindo a penhora em bens imveis, ser intimado tam-
bm o cnjuge do devedor.
A finalidade precpua deste dispositivo proteger a meao do cnjuge das dvi-
das do seu parceiro que no lhe digam respeito, pois o art. 1659, do Cdigo Civil bra-
sileiro, reza que a meao s responde pelos atos ilcitos praticados pelo outro cnju-
ge, mediante prova que todos foram beneficiados com o produto da infrao.33
A propsito, conforme pacificado na jurisprudncia, embora intimado da pe-
nhora em imvel do casal, o cnjuge do executado pode opor embargos de tercei-
ro para defesa de sua meao34. Neste passo, o cnjuge intimado da penhora pode-
r promover embargos do devedor, para defender-se do ttulo, da dvida e da regu-
laridade do procedimento executivo, ou promover embargos de terceiro para defen-

35 Cdigo de Processo Civil, art. 669. Feita a penhora, intimar-se- o devedor para embargar a execuo no prazo
de dez dias.
36 Cdigo de Processo Civil, art. 1048.
37 TAMG AC 0344168-1 (42550) 1 C.Cv. Rel. Juiz Alvim Soares J. 18.09.2001, in Porto Alegre: Sntese
Publicaes, 2002, CD-Rom n. 37. Produzida por Sonopress Rimo Indstria e Comrcio Fonogrfico Ltda.
38 STJ RESP 148719 SP 3 T. Rel. Min. Ari Pargendler DJU 30.04.2001 p. 00130, in Porto Alegre: Snte-
se Publicaes, 2002, CD-Rom n. 37. Produzida por Sonopress Rimo Indstria e Comrcio Fonogrfico Ltda.
39 STJ REsp 304562 SP 4 T. Rel. Min. Aldir Passarinho Jnior DJU 25.06.2001 p. 00196, in Porto Ale-
gre: Sntese Publicaes, 2002, CD-Rom n. 37. Produzida por Sonopress Rimo Indstria e Comrcio Fonogr-
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 129

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 129

der sua meao.


Se intimado da penhora e no promovido os embargos do devedor no prazo
legal de 10 (dez) dias35, o cnjuge poder propor, mesmo assim, os embargos de ter-
ceiro at 05 (cinco) dias depois da arrematao, adjudicao ou remio, mas sem-
pre antes da assinatura da respectiva carta.36 Contudo, perder a oportunidade de
discutir a dvida em si.
Quanto s regras sobre o nus da prova, caber ao interessado, na excluso da
meao, o seu nus, no sentido de demonstrar que a dvida no beneficiou a famlia.37
A mesma regra se aplicar no caso de aval prestado pelo marido em garantia
de dvida de sociedade de que faz parte, cabendo, ento, mulher que ope embar-
gos de terceiro o nus da prova de que disso no resultou benefcio para a famlia38.
Mas, se o cnjuge mero avalista ou devedor solidrio, a meao da mulher
casada no responde por aval de seu cnjuge, por ausncia de presuno de que a
entidade familiar dele se houvesse beneficiado, j que constitui ato gratuito dado em
favor de terceiro, cabendo, ento, o nus da prova ao credor de que houve benef-
cio da famlia39.
Questo interessante saber se a companheira ou o companheiro tambm
deve ser intimado no caso de penhora de bens imveis.
Para alguns, a unio estvel no torna exigvel que da penhora seja intimado
o companheiro da executada. Para ns, no entanto, muito embora o Cdigo de Pro-
cesso Civil fale somente em cnjuge, o fato que a(o) companheira(o) tambm
deve ser intimada(o). Quando da entrada em vigor do Cdigo de Processo Civil, em
01-01-1974, a unio estvel no gozava de status familiar. Alis, nesse perodo, era
vista como mera sociedade de fato.
Com a Constituio Federal de 1988, para efeito da proteo do Estado, re-
conhecida a unio estvel entre o homem e a mulher como entidade familiar, deven-
do a lei facilitar sua converso em casamento. Logo, a unio estvel fora guinda-
da em nvel de entidade familiar, gozando de toda a proteo estatal.
Salta iniludvel que o propsito do legislador, ao prever a intimao do cn-
juge quando da penhora, era preservar sua meao, bem como a residncia do ca-
sal. Ora, o companheiro tambm tem sua meao assegurada. Tanto assim que
na unio estvel, salvo contrato escrito entre os companheiros, aplica-se s rela-
es patrimoniais, no que couber, o regime da comunho parcial de bens.40 Por
conseguinte, imperioso que seja intimado da constrio, a fim de fazer valer a
defesa de sua meao.
Mesmo porque, repita-se, conforme o texto constitucional, para efeito de

40 Cdigo Civil brasileiro, art. 1725.


41 Op. cit., p. 42.
42 Op. cit., p. 42.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 130

130 faculdade de direito de bauru

proteo do Estado reconheceu-se a unio estvel como entidade familiar. Logo, le-
vando-se em conta que a intimao da penhora sobre bem imvel uma forma de
proteo que o Estado d ao cnjuge, tal prerrogativa deve ser entendida ao() com-
panheiro(a).
Pelo Esboo de Anteprojeto de Lei sobre a Execuo de Ttulo Extrajudicial,
o art. 655, 341, manter a exigncia de intimao do cnjuge, estendendo-a, ago-
ra, tambm para o companheiro do executado.
Ademais, o art. 655-B, traz importante inovao: tratando-se de penhora em
bem indivisvel, a meao do cnjuge alheio execuo recair sobre o produto da
alienao do bem.42
Assim, os embargos de terceiro promovido pelo cnjuge no teriam mais o
condo de suspender a execuo, mas apenas de ver preservada a meao quando
do praceamento. Destarte, levar-se-ia o bem hasta pblica, e do fruto desta hasta
seriam pagos a meao do cnjuge, e o restante entregue ao credor.
Entretanto, o projeto peca por no inserir expressamente, neste contexto,
tambm o companheiro ou a companheira. Por conseguinte, recomendvel que a
redao proposta ao art. 655-B d-se nos seguintes termos: tratando-se de penho-
ra em bem indivisvel, a meao do cnjuge ou do companheiro alheio execuo
recair sobre o produto da alienao do bem.

7. REGISTRO DA PENHORA

Sob a gide do Cdigo de Processo Civil de 1939, e por indicao do art. 178,
do Dec. 4857, de 9-11-1939, a fim de que valesse contra terceiros, a penhora de bens
imveis deveria ser inscrita no Registro de Imveis.
Dessa forma, a exigncia, poca, era to-somente para que se desse garantia
ao exeqente sobre qualquer ato fraudulento do executado. Neste desiderato as li-
es de De Plcido e Silva43:

Dessa forma, a necessidade da inscrio da penhora resulta numa


garantia do prprio exeqente, para que por ela possa argir
qualquer fraude do executado em relao ao bem penhorado.
Sendo assim, a falta de inscrio no acarreta nulidade ao ato,
mas o apresenta enfraquecido pela omisso.

44 FIGUEIRA JNIOR, Joel Dias. O novo procedimento sumrio. So Paulo: Revistas dos Tribunais, 1996, p.45.
45 Faziam parte desta comisso o ento ministro Athos Gusmo Carneiro, Ftima Nancu Andrigui, kazuo Watana-
be, Sidnei Beneti, Donaldo Armelin, Arruda Alvim, Walter Ceneviva e Mauro Ferras, atuando ainda Thereza Al-
vim, Jos Carlos Bigi, Humberto Martins e Marcelo Lavenre. Concludos os trabalhos, foram eles entregues
uma comisso revisora, formada por Slvio Teixeira, Ftima Andrigui, Athos Gusmo Carneiro, Celso Agrcola
Barbi, Humbertho Theodoro Jnior, Jos Carlos Barbosa Moreira, Jos Eduardo Carreira Alvim, Kazuo Watana-
be e Srgio Sahione.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 131

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 131

A inscrio que lhe d fora para valer contra terceiros.


E por ela tambm se anotar a preferncia assinada ao primeiro
exeqente em relao aos primeiros bens penhorados.

Sobreveio o Cdigo de Processo Civil de 1973 (Lei 5869, de 11-01-1973) e,


num primeiro, momento, quedou-se silente sobre a obrigatoriedade do registro da
penhora. Meses aps, contudo, editou-se a 6015, de 31-12-1973, que tratou dos Re-
gistros Pblicos, exigindo, no art. 167, I, 5, que houvesse o registro das penhoras
nas matrculas dos imveis.
Passados quase vinte anos da edio do Cdigo de Processo Civil, h muito se
afirmava, sobretudo nos conclaves de processualistas, que o processo civil estava em
crise.44 Assim, formou-se uma comisso de notveis processualistas, coordenados
por Slvio de Figueiredo Teixeira, encarregados da reforma do Cdigo de Processo Ci-
vil45. Sucedeu-se, ento, o primeiro movimento reformista processual, em 1984, e com
a edio da Lei 8.953, de 13.12.1994, introduziu-se o pargrafo 4, ao art. 659, do CPC:

Art.659..........................................................
4 A penhora de bens imveis realizar-se- mediante auto ou ter-
mo de penhora, e inscrio no respectivo registro. (Pargrafo
acrescentado pela Lei n 8.953, de 13.12.1994)

Assim, a inscrio da penhora no Servio Imobilirio tornou-se obrigatria,


nos termos do prprio Cdigo de Processo Civil. Destarte, dada esta redao, alguns
logo sustentaram que a penhora do bem imvel somente se perfaria a partir do mo-
mento do registro da penhora junto ao Servio de Registro Imobilirio. Ponderava-
se que a Lei, ao exigir a averbao e o registro de todas e quaisquer benfeitorias,
construes e oneraes que se faam no imvel, bem como de sua alienao, tem
por escopo constituir malha firme e completa de informaes, gerando segurana
para a sociedade no que tange transaes imobilirias relativa ao imvel a que se re-
porta. Deveras, Walter Ceneviva46, apresenta o registro imobilirio como elemento
constitutivo do direito:
1. CONSTITUTIVOS sem o registro o direito no nasce;
2. COMPROBATRIOS o registro prova a existncia e veraci-
dade do ato ao qual se reporta;
3. PUBLICITRIOS o ato registrado, com raras excees, aces-
svel ao conhecimento de todos, interessados ou no.

47 Direito Civil. 5. ed., So Paulo: Saraiva, 1993, V. I., p. 152.


48 12. ed., Rio de Janeiro: editora Freitas Bastos.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 132

132 faculdade de direito de bauru

De modo que, argumentava-se, quando exigvel em lei, somente com a aver-


bao ou registro em Cartrio competente que nasce o direito real de algum e o
mesmo provado. Sem o preenchimento deste requisito, o direito no nasce e, por
conseguinte, no se adquire, haja vista a patente inobservncia da prescrio legal.
Os atos que a lei reputa formais devem compulsoriamente ser realizados des-
ta forma, sob pena de nulidade. Neste passo, a lio de Slvio Rodrigues47:

Se a lei s permite que se prove um ato jurdico atravs de uma for-


ma determinada, tal forma da substncia do ato, porque sem tal
solenidade o mesmo no se admite como existente. Ou, como pro-
pe Orlando Gomes:
...a forma livre ou determinada. Se a lei exige forma especial,
necessariamente ad solemnitatem.

J.M. Carvalho de Santos48, em sua obra Cdigo Civil Brasileiro Interpretado,


comentando o art. 130, do ento Cdigo Civil, lecionava:

Sempre que o ato no revestir a forma especial determinada em


lei, a conseqncia ser a nulidade do ato. Porque nestes casos a
forma necessria sua existncia, fazendo parte integrante de
sua substncia.

Em vista disso, se no houvesse o registro da penhora do bem imvel, sequer


haveria que se falar em penhora, na medida em que faltaria um dos elementos cons-
titutivos desta constrio. Esta a lio de Ovdio Batista49:

No direito contemporneo h uma tendncia muito ntida no sen-


tido de proteo jurdica da aparncia, e no seria possvel, por
exemplo, ignorar a legitimidade da tutela de quem, de boa-f, hou-
vesse adquirido o imvel daquele que, anteriormente mas depois
da penhora no inscrita, o adquirira do executado.
Tal posio tinha inegvel influncia do direito italiano, onde se faz obrigat-
rio o registro da penhora. No entanto, como pondera Humberto Theodoro Jnior50,
naquele ordenamento o registro parte integrando do prprio ato processual da
penhora, diferentemente do nosso. Portanto, para Humberto Theodoro Jnior51, o
registro da penhora seria mera superfectao evidente.

50 Curso de direito processual civil. 14. ed., Rio de Janeiro : Forense, 1995, V. II, p. 190.
51 Loc. cit.
52 In Revista dos Tribunais, V. 776, p. 33.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 133

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 133

Alis, a breve exposio de motivos do Projeto de Lei 3.810-A, da Cmara dos


Deputados, que ulteriormente foi convertido na Lei 8.953, de 13.12.1994, declarou
expressamente o escopo do legislador com a exigncia do registro: prevenir futu-
ras demandas com alegaes de fraude de execuo, como to freqentemente
ocorre na prtica forense atual.
Assim, advogou-se que, se de um lado o registro da penhora no ato cons-
titutivo da constrio sobre bens imveis, somente haveria que se falar em fraude
execuo a partir deste registro. Neste diapaso:

No havendo registro da penhora, no h falar em fraude


execuo, salvo se aquele que alegar fraude provar que o tercei-
ro adquiriu o imvel sabendo que estava penhorado (STJ, 3. T.,
REsp 113.666-DF, rel. Min. Menezes Direito, ac. 13.05.1997, p.
31.031)52.

Esse posicionamento escudado pelo art. 240, da Lei de Registros Pblicos


(Lei 6015, de 31-12-1973), que prega: O registro da penhora faz prova quanto
fraude de qualquer transao posterior.
Deste modo, o registro imobilirio tem dois nicos objetivos: I) a consti-
tuio de direito real; II) dar publicidade ao ato. Para a fraude de execuo, in-
teressa apenas o segundo objetivo, j que o registro no medida necessria
constituio da penhora, contrariamente ao que ocorre em outros pases, como
na Itlia.
Em outros termos:

A penhora de bem imvel, antes de registrada (Lei 6.015/73, arts.


167, I, n. 5, 169 e 240), vale e eficaz perante o executado, mas
s eficaz perante terceiros provando-se que estes conheciam
ou deviam conhecer a constrio judicial (STJ, 4. T., REsp
9.789, rel. Min. Athos Gusmo Carneiro, ac. 09.06.1992, RT
691/190).53

Desta forma, passou-se a esposar a tese de que somente com o registro de pe-
nhora se tem a presuno de fraude contra o terceiro adquirente. Dorival Renato Pa-
van e Cristiane Costa Carvalho54 comentam:

Logo, aps a sistemtica adotada pelo art. 659, 4.o, do CPC, vem
a doutrina entendendo que, em ocorrendo a penhora de bem im-

54 Da necessidade do registro da penhora como condio para se operar a fraude execuo. in Revista dos
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 134

134 faculdade de direito de bauru

vel, sua alienao, ipso facto, no induzir na ocorrncia de frau-


de execuo, como vinha sendo at presentemente entendido
(inclusive com desprezo norma do art. 240 da Lei 6.015/73), uma
vez que ser apenas com o registro da penhora que haver efic-
cia erga omnes e sem tal registro a aquisio do imvel por tercei-
ro o tornar adquirente de boa-f, sem que a ele se possam opor
os efeitos da penhora.

Ainda, segundo o Enunciado 40, do Tribunal de Justia de So Paulo o regis-


tro de que trata o art. 659, 4, do CPC, no constitui requisito de validade, mas da
eficcia do ato, para oponibilidade contra terceiros de boa-f.
O prprio STJ, pela sua Primeira Turma, assim decidiu:

FRAUDE EXECUO Descaracterizao Bem alienado na


pendncia de ao de execuo fiscal Inexistncia do registro da
penhora nos termos do art. 7.o, IV, da Lei 6.830/80 Necessidade de
se demonstrar a cincia pelo terceiro adquirente da existncia da
demanda ou da constrio.
Ementa da Redao: A alienao do bem na pendncia de ao
de execuo fiscal, por si s, no caracteriza fraude execu-
o, mormente quando no registrada a penhora, nos termos
do art. 7., IV, da Lei 6.830/80; eis que para configurao da
fraude necessria a demonstrao do consilium fraudis que
pressupe o conhecimento, pelo terceiro adquirente, da existn-
cia da demanda ou da constrio ao tempo do negcio. (REsp
122.550/SP 1. T. j. 12.03.1998 rel. Min. Milton Luiz Pereira
DJU 25.05.1998.).55

A tese de que o registro da penhora no condio de sua validade, mas


sim de oponibilidade perante terceiros ganha mais flego com a atual redao
do art. 659, 4, modificado pela Lei n 10.444, de 07.05.2002, que dispe, in
verbis:
Art. 659.
......
4 A penhora de bens imveis realizar-se- mediante auto ou ter-
mo de penhora, cabendo ao exeqente, sem prejuzo da imediata

55 In Revista dos Tribunais, V. 755, p. 220.


56 Breves comentrios 2. fase da reforma do cdigo de processo civil. 2. ed., So Paulo: Revista dos Tribu-
nais, 2003, p. 242.
57 Projeto de Lei que Dispe sobre o Processo de Execuo dos Ttulos Extrajudiciais, art. 617-A, 2.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 135

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 135

intimao do executado (art. 669), providenciar, para presuno


absoluta de conhecimento por terceiros, o respectivo registro no
ofcio imobilirio, mediante apresentao de certido de inteiro
teor do ato e independentemente de mandado judicial.

O texto de lei de solar clareza: o registro para gerar presuno absolu-


ta de conhecimento de terceiros. Via de conseqncia, o registro da penhora de
bens imveis no condio de sua validade, mas sim meramente de sua publi-
cidade. Neste diapaso, as lies de Luiz Rodrigues Wambier e Teresa Arruda Al-
vim Wambier:56

Com a alterao fica resolvida, por assim dizer, toda a polmi-


ca surgida em funo da redao do 4, restando claro que
no se trata de ato integrativo da penhora, mas to-somente de
ato destinado a criar presuno absoluta de publicidade quan-
to vinculao do bem ao processo de execuo.

Quer-nos parecer que a grande preocupao do legislador com a famige-


rada fraude a execuo, visando a preservar tanto o credor, como tambm even-
tual terceiro que adquira os bens do devedor. Tanto assim que o Projeto de Lei
sobre o processo de Execuo de Ttulos Extrajudiciais prev, pela redao pro-
posta ao art. 617-A, que o exeqente poder, no ato, obter certido comproba-
tria do ajuizamento da execuo (...) para fins de averbao junto ao registro de
imveis, de veculos ou de outros bens sujeitos penhora, a fim de que feita a
averbao, os terceiros que venham a adquirir o bem presumem-se cientes da
propositura da demanda.57
Alis, os projetos de reforma silenciam quanto modificao da sistemtica do
registro da penhora. Logo, o texto de lei, tal como agora est, ser mantido.
A novidade trazida da proposta de redao do art. 659, 6: obedecidas
as normas de segurana que forem institudas, sob critrios uniformes pelos Tri-

59 Art. 593. Considera-se em fraude de execuo a alienao ou onerao de bens: I quando sobre eles pender
ao fundada em direito real; II quando, ao tempo da alienao ou onerao, corria contra o devedor deman-
da capaz de reduzi-lo insolvncia; III nos demais casos expressos em lei.
60 LIEBMAN, Enrico Tlio. Op. cit., p. 85.
61 No nos esquecemos da posio majoritria da doutrina que aponta que, na fraude execuo, sequer h de
se cogitar em possvel boa-f do adquirente comprador. A propsito, colaciona-se as lies de Humberto Theo-
doro Jnior: No se requer, por isso, a presena do elemento subjetivo da fraude (consilium fraudis) para
que o negcio incida no conceito de fraude execuo (...) irrelevante, finalmente, que o ato seja real ou si-
mulado, de boa ou m-f. In op. cit., p. 108/109.
62 Fraude execuo alienao do bem pelo devedor quando em curso ao de conhecimento boa-f do
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 136

136 faculdade de direito de bauru

bunais, os registros de penhoras de bens imveis podem ser realizados por meios
eletrnicos.58
Porm, perfilhamos entendimento de que a fraude execuo continua sen-
do regida pelo art. 59359, do Cdigo de Processo Civil. A jurisprudncia e a doutrina
tm atacado com veemncia tais prticas escusas, repelindo-as com pujana:

A fraude toma aspectos mais graves quando praticados depois de ini-


ciado o processo condenatrio ou executrio contra o devedor. que
no s mais patente do que nunca o interesse de lesar os credores,
como tambm a alienao dos bens do vendedor vem constituir ver-
dadeiro atentado contra o desenvolvimento jurisdicional j em curso.
Assim, o ato de alienao, embora vlido entre as partes, no sub-
trai os bens responsabilidade executria; eles continuam respon-
dendo pelas dvidas do alienante, como se no tivessem sado de
seu patrimnio.60

Neste desiderato, entendemos que o registro da penhora do bem imvel ge-


raria a presuno absoluta da fraude, ao passo que a alienao do imvel, enquanto
pendente ao judicial capaz de reduzir o devedor insolvncia, geraria presuno
relativa de fraude, podendo ser ilidia no caso concreto por argumentos crveis,
como, por exemplo e notadamente, a boa-f61.
Respeitante especificamente sobre fraude execuo, Humberto Theodoro
Jnior62, mudando posio assumida anteriormente, leciona que a ptica de que o
elemento subjetivo do adquirente (boa-f) dispensvel, caiu por terra:

As primeiras vozes a se rebelarem contra o tratamento puramente


objetivo da fraude execuo foram as de ALVINO LIMA e MRIO
AGUIAR MOURA, que demonstraram o equvoco da teoria de BU-
ZAID e acentuaram que a sano fraude de execuo, de acor-
do com as mais atualizadas concepes doutrinrias e jurispru-
denciais, operaria de forma igual da fraude contra credores.
Dessa forma, devem ser vistas como requisitos comuns de ambas as
variantes da fraude:
a fraude da alienao por parte do devedor;
a eventualidade de consilium fraudis pela cincia da fraude por
parte do adquirente;

63 A fraude de execuo e o devido processo legal, in: Revista Gnesis de Direito Processual Civil. Curitiba: G-
nesis, v. XVI, p. 265.
64 THEODORO JNIOR, Humberto. Op. cit, p. 17.
65 A fraude de execuo e o regime de sua declarao em juzo, in: Porto Alegre: Sntese Publicaes, 2002, CD-
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 137

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 137

prejuzo do credor

, pois, indispensvel, ainda que se tratando de fraude execuo, do elemen-


to subjetivo da m-f por parte do adquirente. Gelson Amaro de Souza, ainda mais
enftico:63

O equvoco ao que se pensa saliente, pois a prpria expresso


fraude j est contida no elemento subjetivo e deste necessaria-
mente integrante. Cumpre, ento, demonstrar tanto o seu elemen-
to objetivo, como o subjetivo. A fraude de execuo, pelas conse-
qncias jurdicas que produz a ponto de autorizar a constrio
de bens de quem no devedor e nem executado, jamais poder
ser presumida, seno devidamente provada.

Repita-se: a fraude no pode ser presumida. Deve ser provada, demonstran-


do-se inequivocadamente o elemento subjetivo do comprador, qual seja, a m-f,
em casos onde a penhora do imvel no estiver registrada.
O Superior Tribunal de Justia j se direciona para pacificar que, mesmo na
fraude execuo, alm do elemento objetivo representado pelo dano suportado
pelo credor, em razo da insolvncia provocada ou agravada pelo ato de disposio,
necessrio que o terceiro adquirente tenha concorrido conscientemente para o
ato danoso. Incumbe, portanto, quele que invoca o artigo 793 do CPC, demonstrar
ambos os elementos da fraude, de maneira que, estando o terceiro de boa-f, no
haver como sujeit-lo responsabilidade executiva pelo dbito do alienante. ne-
cessrio sempre que o terceiro tenha cincia efetiva ou presumida da existncia da
demanda contra o alienante e do seu estado de insolvncia.64
Ainda e cnsono o mesmo Humberto Theodoro Jnior65, na busca da repreen-
so fraude, criam-se remdios jurdicos com duplo objetivo de: a) valorizar a boa-
f; b) e condenar a m-f. Na Revista dos Tribunais, V. 776, p. 31, l-se:

A fraude de execuo a que se refere o CPC, art. 593, I, no se conten-


ta apenas com a existncia de ao real pendente sobre o bem alie-
nado. preciso, tambm, o elemento subjetivo conhecimento da
ao pelo adquirente que se presume no caso de inscrio da cau-
sa no Registro Pblico. No registrada a ao..., a fraude de execu-

66 Op. cit., p. 158.


67 Art. 1 O imvel residencial prprio do casal, ou da entidade familiar, impenhorvel e no responder por
qualquer tipo de dvida civil, comercial, fiscal, previdenciria ou de outra natureza, contrada pelos cnjuges ou
pelos pais ou filhos que sejam seus proprietrios e nele residam, salvo nas hipteses previstas nesta lei.
68 O art. 3, da Lei 8.009, traz vrias excees dessa inoponibilidade, como: I) em razo dos crditos de trabalha-
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 138

138 faculdade de direito de bauru

o somente poder ficar caracterizada se demonstrado o conheci-


mento daquele fato pelo adquirente (STJ, 4. T., REsp 193.048/PR, rel.
Min. Ruy Rosado de Aguiar, ac. 02.02.1999, DJU 15.03.1999, p. 257).

Imperioso decidir-se que a m-f do adquirente deve ser suficientemente pro-


vada, ainda que se falando de fraude execuo. Tal prova seria dispensvel apenas
se houvesse o anterior registro da penhora do bem imvel no Servio Imobilirio.

8. BEM DE FAMLIA

O bem de famlia foi pela primeira vez previsto no nosso ordenamento jurdi-
co pelo Cdigo Civil de 1916 (Lei 3071, de 01-01-1916), que, no art. 70, disps:
permitido aos chefes de famlia destinar um prdio para domiclio desta, com a clu-
sula de ficar isento de execuo por dvidas, salvo as que provierem de impostos re-
lativos ao mesmo prdio.
Essa legislao foi influenciada sobremaneira pela homestead do Direito ame-
ricano, que estabelecia que o imvel domiciliar era isento de penhora.
Pelo Cdigo Civil de 1916, somente haveria o bem de famlia se o chefe desta en-
tidade o erigisse em nvel de clusula contratual, registrada no Servio Imobilirio.
Todavia, a lei 8009, de 29-03-1990 (advinda da Medida Provisria 143/90), disps so-
bre a impenhorabilidade do bem de famlia, certificando que o imvel residencial, urba-
no ou rural, prprio do casal ou entidade familiar, e/ou mveis da residncia, impenho-
rveis por determinao legal. Explicando-o, assim se posiciona lvaro Villaa Azevedo66:

Como resta evidente, nesse conceito, o instituidor o prprio Esta-


do, que impe o bem de famlia, por norma de ordem pblica, em
defesa da clula familiar. Nessa lei emergencial, no fica a fam-
lia merc da proteo, por seus integrantes, mas defendida pelo
prprio Estado, de que fundamento.

dores da prpria residncia e das respectivas contribuies previdencirias; II) pelo titular do crdito decor-
rente do financiamento destinado construo ou aquisio do imvel, no limite dos crditos e acrscimos
constitudos em funo do respectivo contrato; III) pelo credor de penso alimentcia;
IV ) para cobrana de impostos, predial ou territorial, taxas e contribuies devidas em funo do imvel familiar;
V ) para execuo de hipoteca sobre o imvel oferecido como garantia real pelo casal ou pela entidade fami-
liar; VI) por ter sido adquirido com produto de crime ou para execuo de sentena penal condenatria e res-
sarcimento, indenizao ou perdimento de bens; VII) por obrigao decorrente de fiana concedida em con-
trato de locao.
69 THEODORO JR, Huberto. Tutela jurisdicional dos direitos em matria de responsabilidade civil execuo
penhora e questes polmica. in Porto Alegre: Sntese Publicaes, 2002, CD-Rom n. 37. Produzida por So-
nopress Rimo Indstria e Comrcio Fonogrfico Ltda.
70 LACERDA, Natanael Lima, e DIAB, Walter. Fiana Locao Funo social da propriedade e impenhora-
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 139

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 139

bilidade do bem de famlia, in Sntese Jornal, dez/99, p. 10.


71 O processo de execuo e a reforma do cdigo de processo civil. in Porto Alegre: Sntese Publicaes, 2002,
CD-Rom n. 37. Produzida por Sonopress Rimo Indstria e Comrcio Fonogrfico Ltda.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 140

140 faculdade de direito de bauru

Assim, a Lei n 8009, de 29-03-199067, que instituiu o bem de famlia, retirou


da rea da penhorabilidade imveis em que residem os devedores, alm dos mveis
que guarneam essa residncia, observadas as condies nela estatudas68.
J se ergueram vozes contra a constitucionalidade formal e material desta Lei,
que, todavia, no encontraram ressonncia nas Cortes Superiores e muito menos no
Supremo Tribunal Federal. Pretendeu-se at mesmo sua inaplicabilidade aos crdi-
tos trabalhistas, sem embargo da textual referncia que lhe faz o art. 1, caput, da lei
Alis, se a Constituio impe propriedade uma funo social (art. 5, XXIII),
no h dificuldade alguma em ver na medida da Lei n 8.009 uma preocupao vol-
tada para essa mesma funo. De fato, quando se nota o Estado envolvido com enor-
mes dificuldades para conceber e implementar planos habitacionais, para tentar re-
solver o gravssimo problema das famlias que no dispem de casa prpria, seria at
um contra-senso que ficasse indiferente perda da moradia, por razes econmicas,
daqueles que j haviam resolvido o problema da casa prpria.69
corolrio inegvel que a Lei n 8.009/90 se inseriu no princpio teleolgico
valorizado pela Constituio, qual seja a garantia da funo social da propriedade70,
muito embora alguns argumentem que a proteo pela lei brasileira to generosa
que no encontra similar mundo afora. Jos Raimundo Gomes da Cruz um desses
crticos71:

A idia da impenhorabilidade do bem de famlia pode at ser ge-


nerosa, quanto aos devedores de escasso patrimnio. Mas tambm
no existe to genrico benefcio nos ordenamentos jurdicos con-
temporneos. Na Frana, por exemplo, todos os imveis so penho-
rveis, sendo as excees apontadas, na verdade, aquilo que aqui
se considera excesso de penhora (CPC, artigos 659, caput, e 685, in-
ciso I): se apenas um ou alguns dos imveis do devedor so sufi-
cientes para a satisfao do credor, no so penhorados alm do
necessrio. Segundo a doutrina italiana, no captulo relativo ex-
propriao de bens mveis, h tpico sobre impenhorabilidade, o
mesmo correndo no tocante aos crditos, no assim no captulo
sobre a expropriao imobiliria.
O artigo 553.2 do CPC da Provncia de Qubec dispe: tambm
impenhorvel um imvel que sirva de residncia principal ao de-
vedor, quando o crdito for inferior a 10.000 dlares canadenses,
salvo nos casos seguintes: 1. tratando-se de crdito garantido por
um privilgio ou uma hipoteca legal ou convencional sobre tal
imvel, excluda a hipoteca legal que garanta crdito resultante de
sentena; 2. tratando-se de crdito alimentar; 3. achando-se o im-
vel j penhorado. Para os fins do presente artigo, o montante do
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 141

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 141

crdito aquele do julgamento em virtude do qual o imvel pode-


ria ser penhorado, includos os juros at data da sentena, mas
no as despesas.

Todavia, o Projeto de Reforma do Cdigo de Processo Civil acena com mu-


danas. Pelo art. 649, II, do Esboo de Anteprojeto de Lei sobre a Execuo de T-
tulo Extrajudicial72, so impenhorveis os mveis, pertences e utilidades domsti-
cas que guarneam a residncia do executado, salvo se de elevador valor ou que ul-
trapassem as necessidades comuns correspondentes a um mdio padro de vida..
Sendo assim, em aprovado esse projeto, os mveis que guarneam a residn-
cia so, a princpio, impenhorveis. Se, contudo, forem de elevados valores ou des-
necessrios para o padro mdio de vida de uma pessoa, podero ser constritados.
Ademais, pela redao do nico, do mesmo art., a impenhorabilidade no
oponvel ao crdito decorrente da alienao do prprio bem ao executado. Se,
portanto, o indivduo comprou o bem de um vendedor, perante esse vendedor no
haver a oponibilidade da impenhorabilidade deste bem em especfico.
Talvez, a mais interessante das inovaes est no proposto art. 650, nico,
que dispe que

tambm pode ser penhorado o imvel considerado bem de famlia,


se de valor superior a 1.000 (mil) salrios mnimos, caso em que,
apurado o valor em dinheiro, a quantia at aquele limite ser reser-
vada para a aquisio, pelo devedor de outro imvel residencial.

Por conseguinte, se o imvel bem de famlia de valor superior a 1.000 (mil)


salrios mnimos, esse se tornar penhorvel. Levado hasta pblica, dever ser pre-
servada a parte cabvel ao executado, no valor de 1.000 (mil) salrios, e o remanes-
cente entregue ao credor.
Interessante essa inovao. Contudo, um valor de 1.000 (mil) salrios ainda
muito alto. So poucas as casas que ultrapassam esse valor, notadamente nas Comar-
cas do interior do pas. Prefervel que o valor fosse, inclusive menor, ou criasse-se
um parmetro como, por exemplo: em cidades at 50.000 habitantes, o bem de fa-
mlia at o valor de 400 salrios mnimos. Em cidade de 50.000 a 500.000 habitan-
tes, at o valor de 800 salrios mnimos. Em cidades acima de 500.000 habitantes,
em valores at 1000 salrios mnimos

9. REFERNCIAS

ASSIS, Araken de. Manual do processo de execuo. 3. ed., So Paulo: Revista dos Tribu-
nais, 1996.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 142

142 faculdade de direito de bauru

AZEVEDO, lvaro Vilaa. Bem de famlia. 4. ed., So Paulo: Revista dos Tribunais, 1999.
CENEVIVA, Walter. Lei dos registros pblicos comentada, 9. ed., So Paulo : Saraiva, 1993.
CRUZ, Jos Raimundo da. O processo de execuo e a reforma do cdigo de processo civil.
in Porto Alegre: Sntese Publicaes, 2002, CD-Rom n. 37. Produzida por Sonopress Rimo In-
dstria e Comrcio Fonogrfico Ltda.
DINAMARCO, Cndido Rangel. Nova era do processo civil. 1. ed., So Paulo: Malheiros,
2004.
GOMES, Orlando. Obrigaes. 16. ed., Rio de Janeiro: Forense, 2003.
FIGUEIRA JNIOR, Joel Dias. O novo procedimento sumrio. So Paulo: Revistas dos Tribu-
nais, 1996
LACERDA, Natanael Lima, e DIAB, Walter. Fiana Locao Funo social da proprieda-
de e impenhorabilidade do bem de famlia, in Sntese Jornal, dez/99.
LIEBMAN, Enrico Tlio. Processo de execuo. 4. ed., So Paulo: Saraiva, 1980
PALLARES, Eduardo. Derecho procesal civil. Mxico, D.F.: Editorial Porrua, S.A., 1968
MENDONA, Manoel Incio Carvalho de. Doutrina e prtica das obrigaes. 4. ed., Rio de
Janeiro: Forense, 1956, V. I.
MIRANDA, Pontes de. Comentrios ao Cdigo de Processo Civil. 6. ed., Rio, Forense, 1990,
v. VI,
MOREIRA, Jos Carlos Barbosa. O novo processo civil brasileiro. 21. ed., Rio de Janeiro: Fo-
rense, 2001.
PAULA, Alexandre de. O Processo Civil Luz da Jurisprudncia. Rio de Janeiro : Forense,
1990, v. XVI, n. 32.254.
PAVAN, Dorival Renato; CARVALHO, Cristiane Costa. Da necessidade do registro da penho-
ra como condio para se operar a fraude execuo. in Revista dos Tribunais, V. 748.
RODRIGUES, Silvio. Direito Civil. 5. ed., So Paulo: Saraiva, 1993, V. I
ROSA, Inocncio Borges. Processo civil e comercial brasileiro. Porto Alegre: Of. Grf. da Li-
vraria do Globo, 1942.
SANTOS, J.M. Carvalho. Direito Civil. 5. ed., So Paulo: Saraiva, 1993, V. I.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 143

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 143

SILVA, Ovdio Baptista Arajo da. Curso de processo civil. Execuo obrigacional, execuo
real, aes mandamentais. 5. ed., So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002
SILVA, De Plcido. Comentrios ao cdigo de processo civil. 4. ed., Rio de Janeiro: Foren-
se, 1956, V. VI.
SOUZA, Gelson Amaro de. A fraude de execuo e o devido processo legal, in: Revista G-
nesis de Direito Processual Civil. Curitiba: Gnesis, v. XVI.
THEODORO JNIOR, Humberto. Curso de direito processual civil. 14. ed., Rio de Janeiro:
Forense, 1995, V. II.
________. Fraude execuo alienao do bem pelo devedor quando em curso ao
de conhecimento boa-f do terceiro adquirente relevncia do elemento subjetivo in-
configurao da fraude, in Porto Alegre: Sntese Publicaes, 2002, CD-Rom n. 37. Produ-
zida por Sonopress Rimo Indstria e Comrcio Fonogrfico Ltda
_______. A fraude de execuo e o regime de sua declarao em juzo, in: Porto Alegre:
Sntese Publicaes, 2002, CD-Rom n. 37. Produzida por Sonopress Rimo Indstria e Comr-
cio Fonogrfico Ltda.
_______. Tutela jurisdicional dos direitos em matria de responsabilidade civil execu-
o penhora e questes polmica. in Porto Alegre: Sntese Publicaes, 2002, CD-Rom n.
37. Produzida por Sonopress Rimo Indstria e Comrcio Fonogrfico Ltda.
VENOSA, Silvio de Salvo. Direito civil. Parte geral. 3. ed., So Paulo: Atlas, 2003.
WAMBIER, Luiz Rodrigues; WAMBIER, Teresa Arruda Alvim. Breves comentrios 2. fase da
reforma do cdigo de processo civil.

2. ed., So Paulo: Revista dos Tribunais, 2003.


Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 144

144 faculdade de direito de bauru

1 Sobre a distino entre funo, cargo e emprego pblico conferir Di Pietro, Maria Sylvia Zanella, Direito Admi-
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 145

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 145

A COMPETNCIA POR PRERROGATIVA DE FUNO 1

Rmulo de Andrade Moreira


Promotor de Justia e Assessor Especial do Procurador-Geral de Justia.
Ex-Coordenador do Centro de Apoio Operacional das Promotorias
Criminais do Ministrio Pblico do Estado da Bahia.
Professor de Direito Processual Penal da Universidade Salvador-UNIFACS na graduao e na
ps-graduao, da Fundao Escola Superior do Ministrio Pblico da Bahia, da Escola Superior da
Magistratura EMAB e do Curso PODIUM Preparatrio para Concursos.
Ps-graduado, lato sensu, pela Universidade de Salamanca/Espanha (Direito Processual Penal).
Especialista em Processo pela UNIFACS (Curso coordenado pelo Professor Calmon de Passos).
Membro da Association Internationale de Droit Penal, do Instituto Brasileiro de Direito Processual
e da Associao Brasileira de Professores de Cincias Penais ABPCP.
Associado ao Instituto Brasileiro de Cincias Criminais IBCCrim e ao
Movimento Ministrio Pblico Democrtico.
Autor da obra Direito Processual Penal, Rio de Janeiro: Forense, 2003.

1. INTRODUO

Um dos critrios determinadores da competncia estabelecidos em nosso C-


digo de Processo Penal exatamente o da prerrogativa de funo, conforme est es-
tabelecido nos seus arts. 69, VII, 84, 85, 86 e 87. a chamada competncia origin-
ria ratione personae.
Evidentemente que estas disposies contidas no cdigo processual tm que
ser complementadas com as normas constitucionais (seja pela Constituio Federal,
seja pelas Constituies dos Estados) e pela jurisprudncia, especialmente a do Su-
premo Tribunal Federal.
Desde logo, observa-se que a competncia por prerrogativa de funo esta-
belecida, no em razo da pessoa, mas em virtude do cargo ou da funo2 que ela
exerce, razo pela qual no fere qualquer princpio constitucional, como o da igual-
dade (art. 5., caput ) ou o que probe os juzos ou tribunais de exceo (art. 5.,
XXXVII). Aqui, ningum julgado em razo do que , mas tendo em vista a funo
que executa na sociedade. Como diz Tourinho Filho, enquanto

o privilgio decorre de benefcio pessoa, a prerrogativa envolve

2 Processo Penal, Vol. II, Saraiva: So Paulo, 24. ed., 2002, p. 126.
3 Derecho Procesal Penal, Tomo I, Buenos Aires: Editorial Guillermo Kraft Ltda., 1945, pp. 222/223.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 146

146 faculdade de direito de bauru

a funo. Quando a Constituio probe o foro privilegiado, ela


est vedando o privilgio em razo das qualidades pessoais, atri-
butos de nascimento... No pelo fato de algum ser filho ou neto
de Baro que deva ser julgado por um juzo especial, como acon-
tece na Espanha, em que se leva em conta, muitas vezes, a posio
social do agente.3

Efetivamente, a Constituio espanhola estabelece expressamente que la


persona del Rey es inviolable y no est sujeta a responsabilidad. (art. 56-3)
Alcal-Zamora explica que

cuando esas leyes o esos enjuiciamentos se instauran no en aten-


cin a la persona en si, sino al cargo o funcin que desempene,
pueden satisfacer una doble finalidad de justicia: poner a los en-
juiciables amparados por el privilegio a cubierto de persecuciones
deducidas a la ligera o impulsadas por mviles bastardos, y, a la
par, rodear de especiales garantias su juzgamiento, para proteger-
lo contra las presiones que los supuestos responsables pudiesen
ejercer sobre los rganos jurisdiccionales ordinarios. No se trata,
pues, de un privilegio odioso, sino de una elemental precaucin
para amparar a un tiempo al justiciable y la justicia: si en manos
de cualquiera estuviese llevar las ms altas magistraturas, sin cor-
tapisa alguna, ante los peldaos inferiores de la organizacin ju-
dicial, colocndolas, de momento al menos, en una situacin de-
sairada y difcil, bien cabe imaginar el partido que de esa facili-
dad excesiva sacaran las malas pasiones.4

Pois bem. Neste trabalho, procuraremos fazer uma anlise da evoluo da ma-
tria, desde a redao original do Cdigo de Processo Penal, passando pela Smula
394 do Supremo Tribunal Federal e, naturalmente, analisando as disposies da
Constituio Federal, alm, claro e principalmente, da nova Lei n. 10.628/2002.

2. O CDIGO DE PROCESSO PENAL E A COMPETNCIA POR PRER-


ROGATIVA DE FUNO

Diz o art. 69 deste cdigo que uma das causas determinadoras da competn-
cia penal ser a prerrogativa de funo. Este dispositivo foi complementado pelos
arts. 84 a 87 do mesmo diploma processual.

5 Luiz Flvio Gomes, Juizados Criminais Federais e Outros Estudos, So Paulo: Editora Revista dos Tribunais,
2002, p. 147.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 147

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 147

Como se disse anteriormente, natural que exista este critrio determinador


da competncia, pois a pessoa que exerce determinado cargo ou funo pblica,
evidentemente, deve ser preservada ao responder a um processo criminal, evitan-
do-se, inclusive, ilegtimas injunes polticas que poderiam gerar injustias e perse-
guies nos respectivos julgamentos.
razovel, portanto, que um Juiz de Direito, um Deputado Estadual ou um
Promotor de Justia seja julgado pelo Tribunal de Justia do respectivo Estado, e no
por um Magistrado de primeira instncia, em razo da

necessidade de resguardar a dignidade e a importncia para o Esta-


do de determinados cargos pblicos, na lio de Maria Lcia Karam.
Para ela, no h propriamente uma prerrogativa, operando o exerc-
cio da funo decorrente do cargo ocupado pela parte como o fator
determinante da atribuio da competncia aos rgos jurisdicionais
superiores, no em considerao pessoa, mas ao cargo ocupado.5

Os arts. 86 e 87 do Cdigo de Processo Penal estabelecem as pessoas que, em


razo do cargo, devem ser julgadas por rgos superiores da Justia, disposies estas
que precisam ser relidas luz da Constituio Federal e das constituies estaduais.

3. A CONSTITUIO FEDERAL

O art. 29, X da Constituio Federal determina o julgamento do Prefeito pe-


rante o Tribunal de Justia. Se o Prefeito, porm, vier a cometer um delito da al-
ada da Justia Comum Federal (por exemplo, desvio de recursos federais sujei-
tos fiscalizao da Unio) a competncia ser do respectivo Tribunal Regional
Federal, segundo entendimento firmado na jurisprudncia do Supremo Tribunal
Federal (RT 745/479 e JSTF 177/340). A propsito, h duas smulas do Superior
Tribunal de Justia:

Compete Justia Federal processar e julgar prefeito municipal


por desvio de verba sujeita a prestao de contas perante rgo fe-
deral. (Smula 208).
Compete Justia Estadual processar e julgar prefeito por desvio
de verba transferida e incorporada ao patrimnio municipal.
(Smula 209).

O art. 96, III estabelece a competncia dos Tribunais de Justia para processar
e julgar os Juzes de Direito e os membros do Ministrio Pblico estadual, ressalvan-
do-se a competncia da Justia Eleitoral (leia-se: dos Tribunais Regionais Eleitorais).
Neste caso, ainda segundo entendimento jurisprudencial respaldado principalmen-
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 148

148 faculdade de direito de bauru

te pelo art. 108, I, a da Constituio Federal, mesmo que o delito seja, em tese, da
competncia da Justia Comum Federal, a competncia continua a ser do Tribunal
de Justia do Estado onde atue o autor do fato ( JSTJ 46/532), ainda que a infrao
penal tenha sido praticada em outro Estado da Federao, pois, a competncia pela
prerrogativa de funo sobrepe-se territorial.
Por sua vez, a competncia para julgar os Juzes Federais, do Trabalho e Mili-
tares e os membros do Ministrio Pblico da Unio (salvo os que oficiem perante
Tribunais, que sero julgados pelo STJ) do Tribunal Regional Federal da rea da
respectiva jurisdio ou atribuies, ressalvando-se tambm a competncia da Justi-
a Eleitoral (art. 108, I, a da Constituio Federal).
Nos arts. 102, I, b e c e 105, I, a, vem estabelecida a competncia criminal,
respectivamente, do Supremo Tribunal Federal e do Superior Tribunal de Justia.

4. A CONSTITUIO DO ESTADO DA BAHIA

No Estado da Bahia, a Constituio estabelece a competncia ratione perso-


nae no art. 123, I, a, determinando ser do Tribunal de Justia a competncia para
julgar o Vice-Governador, Secretrios de Estado, Deputados Estaduais, o Procura-
dor-Geral do Estado, dentre outras autoridades pblicas. Neste aspecto, a diferena
entre os diversos Estados da Federao, pode-se afirmar, mnima.

5. O CDIGO ELEITORAL

A Lei n. 4.737/65 Cdigo Eleitoral, recepcionada pela Constituio Federal


de 1988 como lei complementar (art. 121, CF/88), estabelece a competncia da Jus-
tia Eleitoral para o julgamento dos crimes eleitorais e daqueles a eles conexos (art.
35, II do Cdigo Eleitoral).
bem verdade que em face da Constituio Federal, algumas de suas disposi-
es caram no vazio, tornaram-se inaplicveis. Assim, o Tribunal Superior Eleitoral
no tem mais competncia criminal originria, em que pese a redao do art. 22, I d,
pois os seus Ministros e os Juzes dos Tribunais Regionais Eleitorais so julgados, res-
pectivamente, pelo Supremo Tribunal Federal e pelo Superior Tribunal de Justia (arts.
102, I, c e 105, I, a). Os Juzes Eleitorais, nos crimes eleitorais e conexos, continuam
a ser julgados pelo respectivo Tribunal Regional Eleitoral, como estabelece o art. 29, I,
d do referido cdigo. Da mesma forma, ainda que no esteja assim estabelecido ex-
pressamente, os membros do Ministrio Pblico, Estadual ou da Unio, quando come-
terem delitos desta natureza, tambm sero julgados pelo respectivo Tribunal Regio-
nal Eleitoral (salvo os membros do Ministrio Pblico da Unio que atuem perante Tri-
bunais art. 105, I, a, in fine da Constituio Federal).

6. A JUSTIA MILITAR
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 149

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 149

A Lei n. 8.457/92, que organiza a Justia Militar da Unio, estabelece que com-
pete ao Superior Tribunal Militar processar e julgar originariamente os oficiais-gene-
rais das Foras Armadas, nos crimes militares definidos em lei (redao dada pela Lei
n 8.719, de 19/10/93). Ao Conselho Especial de Justia compete processar e julgar
oficiais, exceto oficiais-generais, nos delitos previstos na legislao penal militar e ao
Conselho Permanente de Justia processar e julgar acusados que no sejam oficiais
naqueles mesmos crimes.

7. AS SMULAS 394 E 451 DO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL

A respeito do assunto duas smulas foram editadas pelo Supremo Tribunal Fe-
deral. A de n. 451, ainda em vigor, estabelece que a competncia especial por
prerrogativa de funo no se estende ao crime cometido aps a cessao defini-
tiva do exerccio funcional. Nada mais natural, tendo em vista o fato de que esta
competncia legitima-se apenas quanto aos delitos praticados no exerccio e em ra-
zo da funo. Assim, verbi gratia, crimes cometidos por um Juiz de Direito ou um
membro do Ministrio Pblico j aposentado no sero conhecidos pelo rgo su-
perior (assim j decidiu reiteradamente o Supremo Tribunal Federal (RT 634/354 e
606/412; RTJ 79/742).
Exatamente por isso, no se sustentava a primeira smula referida (n. 394),
segundo a qual

cometido o crime durante o exerccio funcional, prevalece a com-


petncia especial por prerrogativa de funo, ainda que o inqu-
rito ou a ao penal sejam iniciados aps a cessao daquele exer-
ccio. Esta smula, editada em 03 de abril do ano de 1964, exigia
uma relao de contemporaneidade (crime cometido durante o
exerccio funcional), resguardando, desse modo a perpetuatio ju-
risdicionis (processo iniciado numa Corte deveria nela continuar,
apesar da cessao da funo).6

Este enunciado, absolutamente despropositado, finalmente, ainda que tardia-


mente, foi cancelado no dia 25 de agosto de 1999 em deciso unnime proferida no
Inqurito n. 687-SP, tendo como relator o Ministro Sidney Sanches. Do voto do re-
lator destacamos os seguintes trechos:

Observo que nem a Constituio de 1946, sob cuja gide foi elabo-

6 Juizados Criminais Federais, seus reflexos nos Juizados Estaduais e outros estudos, So Paulo: Editora Revista
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 150

150 faculdade de direito de bauru

rada a Smula 394, nem a de 1967, com a Emenda Constitucional


n. 1/69, atriburam competncia originria ao Supremo Tribunal
Federal, para o processo e julgamento de ex-exercentes de cargos
ou mandatos, que durante o exerccio, sim, gozavam de prerroga-
tiva de foro, para crimes praticados no perodo.(...) A jurisdio es-
pecial, como prerrogativa de certas funes pblicas, , realmen-
te, instituda no no interesse pessoal do ocupante do cargo, mas
no interesse pblico do seu bom exerccio, isto , do seu exerccio
com o alto grau de independncia que resulta da certeza de que
seus atos venham a ser julgados com plenas garantias e completa
imparcialidade. Presume o legislador que os tribunais de maior
categoria tenham mais iseno para julgar os ocupantes de deter-
minadas funes pblicas, por sua capacidade de resistir, seja
eventual influncia do prprio acusado, seja s influncias que
atuarem contra ele. A presumida independncia do tribunal de
superior hierarquia , pois, uma garantia bilateral, garantia con-
tra e a favor do acusado. Essa correo, sinceridade e indepen-
dncia moral com que a lei quer que sejam exercidos os cargos p-
blicos ficaria comprometida, se o titular pudesse recear que, cessa-
da a funo, seria julgado, no pelo Tribunal que a lei considerou
o mais isento, a ponto de o investir de jurisdio especial para jul-
g-lo no exerccio do cargo, e sim, por outros que, presumidamen-
te, poderiam no ter o mesmo grau de iseno. Cessada a funo,
pode muitas vezes desaparecer a influncia que, antes, o titular do
cargo estaria em condies de exercer sobre o Tribunal que o hou-
vesse de julgar; entretanto, em tais condies, ou surge, ou perma-
nece, ou se alarga a possibilidade, para outrem, de tentar exercer
influncia sobre quem vai julgar o ex-funcionrio ou ex-titular de
posio poltica, reduzido ento, freqentemente, condio de
adversrio da situao dominante. , pois, em razo do interesse
pblico do bom exerccio do cargo, e no do interesse pessoal do
ocupante, que deve subsistir, que no pode deixar de subsistir a ju-
risdio especial, como prerrogativa da funo mesmo depois de
cessado o exerccio. (RTJ 22, pgs. 50 e 51).
(...) Parece-me que chegada a hora de uma reviso do tema, ao
menos para que se firme a orientao da Corte, daqui para fren-
te, ou seja, sem sacrifcio do que j decidiu com base na Smula
394, seja ao tempo da Constituio de 1946, seja poca da E.C. n
1/69, seja sob a gide da Constituio atual de 1988.
19. A tese consubstanciada na Smula 394 no se refletiu na Cons
tituio de 1988, ao menos s expressas, pois, no art. 102, I, b, es-
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 151

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 151

tabeleceu competncia originria do Supremo Tribunal Federal,


para processar e julgar os membros do Congresso Nacional, nos
crimes comuns.
Continua a norma constitucional no contemplando, ao menos
expressamente, os ex-membros do Congresso Nacional, assim como
no contempla o ex-Presidente, o ex-Vice-Presidente, o ex-Procura-
dor-Geral da Repblica, nem os ex-Ministros de Estado (art. 102, I,
b e c). Em outras palavras, a Constituio no explcita em
contemplar, com a prerrogativa de foro perante esta Corte, as au-
toridades e mandatrios, que, por qualquer razo, deixaram o
exerccio do cargo ou do mandato.
Dir-se- que a tese da Smula 394 permanece vlida, pois, com
ela, ao menos de forma indireta, tambm se protege o exerccio
do cargo ou do mandato, se durante ele o delito foi praticado e
o acusado no mais o exerce. No se pode negar a relevncia
dessa argumentao, que, por tantos anos, foi aceita nesta Cor-
te. Mas tambm no se pode, por outro lado, deixar de admitir
que a prerrogativa de foro visa a garantir o exerccio do cargo
ou do mandato, e no a proteger quem o exerce. Menos ainda
quem deixa de exerc-lo. Alis, a prerrogativa de foro perante a
Corte Suprema, como expressa na Constituio brasileira, mes-
mo para os que se encontram no exerccio do cargo ou manda-
to, no encontradia no Direito Constitucional Comparado.
Menos, ainda, para ex-exercentes de cargos ou mandatos. Ade-
mais, as prerrogativas de foro, pelo privilgio, que, de certa for-
ma, conferem, no devem ser interpretadas ampliativamente,
numa Constituio que pretende tratar igualmente os cidados
comuns, como so, tambm, os ex-exercentes de tais cargos ou
mandatos.
Alm disso, quando a Smula foi aprovada, eram raros os casos de
exerccio de prerrogativa de foro perante esta Corte.
Mas os tempos so outros. J no so to raras as hipteses de In-
quritos, Queixas ou Denncias contra ex-Parlamentares, ex-Mi-
nistros de Estado e at ex-Presidente da Repblica. E a Corte, como
vem acentuando seu Presidente, o eminente Ministro SEPLVEDA
PERTENCE, em reiterados pronunciamentos, j est praticamente
se inviabilizando com o exerccio das competncias que realmen-
te tem, expressas na Constituio, enquanto se aguardam as de-
cantadas reformas constitucionais do Poder Judicirio, que, ou
encontram fortssimas resistncias dos segmentos interessados, ou
no contam com o interesse maior dos responsveis por elas. E
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 152

152 faculdade de direito de bauru

no se pode prever at quando perduraro essas resistncias ou


esse desinteresse.
de se perguntar, ento: deve o Supremo Tribunal Federal conti-
nuar dando interpretao ampliativa a suas competncias, quan-
do nem pela interpretao estrita, tem conseguido exercit-las a
tempo e a hora?
No se trata, verdade, de uma cogitao estritamente jurdica,
mas de contedo poltico, relevante, porque concernente prpria
subsistncia da Corte, em seu papel de guarda maior da Constitui-
o Federal e de cpula do Poder Judicirio Nacional. Objetar-se-
, ainda, que os processos envolvendo ex-titulares de cargos ou
mandatos, com prerrogativa de foro perante esta Corte, no so,
assim, to numerosos, de sorte que possam agravar a sobrecarga
j existente sem eles.
Mas no se pode negar, por outro lado, que so eles trabalhosssi-
mos, exigindo dos Relatores que atuem como verdadeiros Juzes de
1 grau, busca de uma instruo que propicie as garantias que
justificaram a smula. Penso que, a esta altura, se deva chegar a
uma soluo oposta a ela, ao menos como um primeiro passo da
Corte para se aliviar das competncias no expressas na Constitui-
o, mas que ela prpria se atribuiu, ao interpret-la ampliativa-
mente e, s vezes, at, generosamente, sem paralelo expressivo no
Direito Comparado.
Se no se chegar a esse entendimento, dia vir em que o Tribunal
no ter condies de cuidar das competncias explcitas, com o
mnimo de eficincia, de eficcia e de celeridade, que se deve exi-
gir das decises de uma Suprema Corte.
Os riscos, para a Nao, disso decorrentes, no podem ser subesti-
mados e, a meu ver, ho de ser levados em grande conta, no pre-
sente julgamento.
Alis, diga-se de passagem, se nem a prpria Cmara dos Deputa-
dos quis continuar permitindo o exerccio do mandato, pelo acu-
sado, tanto que o cassou, ao menos em hiptese como essa parece
flagrantemente injustificada a preocupao desta Corte em preser-
var a prerrogativa de foro.
Nem se deve presumir que o ex-titular de cargo ou mandato, des-
pojado da prerrogativa de foro, fique sempre exposto falta de
iseno dos Juzes e Tribunais a que tiver de se submeter. E, de cer-
ta forma, sua defesa at ser mais ampla, com as quatro instn-
cias que a Constituio Federal lhe reserva, seja no processo e jul-
gamento da denncia, seja em eventual execuo de sentena
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 153

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 153

condenatria. E sempre restar a esta Corte o controle difuso de


constitucionalidade das decises de graus inferiores. E ao Superior
Tribunal de Justia o controle de legalidade. Alm do que j se faz
nas instncias ordinrias, em ambos os campos.
Por todas essas razes, proponho o cancelamento da Smula 394.
(...)
Nesse sentido meu voto, com a ressalva de que continuam vli-
dos todos os atos praticados e decises proferidas pelo Supremo Tri-
bunal Federal, com base na Smula 394.

A partir deste julgamento histrico e louvvel sob todos os aspectos, o Supre-


mo Tribunal Federal passou a entender que a competncia por prerrogativa de fun-
o s se mantinha na hiptese do autor do fato delituoso ainda se encontrar exer-
cendo a sua funo. Finda esta circunstncia, o ex-titular, por conseguinte, no mais
contaria com o julgamento pelo rgo superior. Inmeros foram os processos e in-
quritos devolvidos inferior instncia.

8. A LEI N. 10.628/2002

Ocorre que, ao apagar das luzes do governo Fernando Henrique Cardoso, foi
promulgada a Lei n. 10.628/02 (publicada no Dirio Oficial da Unio do dia 26 de
dezembro do ano de 2002), restaurando a Smula n. 394, a partir de uma modifi-
cao estabelecida no art. 84 do Cdigo de Processo Penal, acrescentando-lhe dois
pargrafos. O primeiro deles estabelece que a competncia especial por prerroga-
tiva de funo, relativa a atos administrativos do agente, prevalece ainda que o
inqurito ou a ao judicial sejam iniciados aps a cessao do exerccio da fun-
o pblica.
Esta lei representou um lamentvel retrocesso em nossa ordem jurdica, que
havia recebido com entusiasmo o cancelamento da referida smula.
Ademais, ampliando a competncia dos Tribunais Superiores, a referida lei in-
cidiu em flagrante inconstitucionalidade, pois a competncia expressa determina-
da pela Constituio Federal no pode ser ampliada ou estendida, uma vez que
o poder constituinte originrio assim o pretendia, como bem afirma Luiz Flvio
Gomes.7
bem verdade que o prprio STF aceita a sua competncia para julgar outras
pessoas alm daquelas estabelecidas na Constituio Federal, como ocorreu no fa-

7 Fernando da Costa Tourinho Filho, Cdigo de Processo Penal Comentado, Vol. 01, So Paulo: Saraiva, 6. ed.,
2001, p. 209.
8 Fernando da Costa Tourinho Filho, Cdigo de Processo Penal comentado, Vol. I, So Paulo: Saraiva, 6. ed.,
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 154

154 faculdade de direito de bauru

moso caso que envolveu o ex-Presidente Collor e PC Farias, quando este tambm
foi julgado pela Suprema Corte, no obstante a ausncia de permissivo constitu-
cional.8 Neste sentido, tambm conferir RTJ, 84/713 e Inqurito n. 184-8/DF. Ob-
serve-se, porm, que, nestes casos, alm da evidente continncia que obrigaria ao
simultaneus processus (art. 77, I, Cdigo de Processo Penal), o prprio STF admi-
tiu processar e julgar os demais acusados, interpretando ampliativamente os dispo-
sitivos constitucionais.
Atenta, a Associao Nacional dos Membros do Ministrio Pblico CONAMP
interps Ao Direta de Inconstitucionalidade para tentar retirar a eficcia dos dois
pargrafos acrescentados pela lei. Da petio inicial, vejamos alguns trechos:

Com esses dispositivos, o legislador ordinrio arvorou-se em Poder


Constituinte e acrescentou mais uma competncia originria ao
rol exaustivo de competncias de cada tribunal, alm de se arvo-
rar, desastradamente, em intrprete maior da Constituio. Com
efeito, cedio que constitui tradio vetusta do ordenamento ju-
rdico ptrio que a repartio da competncia jurisdicional, m-
xime da competncia originria para processo e julgamento de
crimes comuns e de responsabilidade, fixada na Constituio da
Repblica, de forma expressa e exaustiva, vedada qualquer inter-
pretao extensiva. Se assim com relao ao Supremo Tribunal
Federal, aos tribunais superiores, aos tribunais regionais federais
e aos juzes federais, tambm o com relao aos tribunais esta-
duais, cuja competncia tambm h de ser fixada em sede consti-
tucional estadual, segundo expresso mandamento da Constituio
Federal (...). Ora, definir pr limites e, se os limites da competn-
cia dos tribunais esto no texto constitucional, quer federal, quer
estadual, no pode o legislador ordinrio ultrapass-los, acrescen-
tando nova competncia ao rol exaustivo posto na Constituio,
como se poder constituinte fosse. (...) No pode, pois, a lei ordin-
ria, como o Cdigo de Processo Penal, regular matria que s pode
ter sede constitucional. O que j se exps bastante para demons-
trar a inconstitucionalidade de ambos os pargrafos, aqui questio-
nados. Especificamente quanto ao 1, ora impugnado, o legisla-
dor ordinrio se arvora em intrprete do texto constitucional, no
que diz respeito prpria competncia dos tribunais, inclusive
dessa Suprema Corte, dando-lhe interpretao divergente daquela
j firmada por esse Tribunal Maior, consubstanciada no cancela-
mento da Smula 394 (...). Ora, se o intrprete maior da Constitui-
o, o Supremo Tribunal Federal, j decidiu, h quase um lustro,
que o texto constitucional no contempla a hiptese de prorroga-
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 155

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 155

o do foro por prerrogativa de funo, quando cessado o exerc-


cio desta, no pode o legislador ordinrio editar norma de natu-
reza constitucional, como se esta tivesse o condo de compelir a
Suprema Corte a voltar interpretao, j abandonada, de uma
norma da Constituio (ARISTIDES JUNQUEIRA ALVARENGA
OAB/DF 12.500).

Nesta ao, o parecer exarado pelo Ministrio Pblico Federal, subscrito pelo
Procurador-Geral da Repblica, tambm concluiu pela inconstitucionalidade (for-
mal) da lei, em que pese sob diferente fundamento. Eis um trecho:

Contudo, vislumbra-se srio obstculo que redunda na inconstitu-


cionalidade formal a macular a norma inserta no 1. do art. 84
do Cdigo de Processo Penal, com a redao dada pela Lei n.
10.628/02, pois somente o prprio Supremo Tribunal Federal que
teria que adotar tal exegese da norma constitucional sobre sua
prpria competncia originria e no o legislador ordinrio. H,
assim, a nosso ver, violao do disposto no art. 2., da Constituio
da Repblica. O 1 viola o princpio da independncia e harmo-
nia dos poderes e usurpa a competncia do Supremo Tribunal Fe-
deral enquanto guardio mximo da Constituio, segundo o ca-
put do art. 102. A lei neste ponto interpreta a Constituio, na ver-
dade, revogando a exegese mais recente do Supremo Tribunal Fe-
deral e lembra o caso emblemtico Marbury v. Madison da Supre-
ma Corte Americana. Alis, como se sabe, toda a teoria judicial re-
view comea com a inconstitucionalidade formal naquele caso,
sob inspirao do Chief Justice MARSHALL, quando o Congresso
Americano pretendeu, por lei, criar competncia originria para
a Suprema Corte relativa ao writ of mandamus. A competncia ori-
ginria daquela corte somente a definida no prprio texto da
Constituio e no em leis (Statutes) do Congresso. A situao
aqui no exatamente a mesma, porque havia jurisprudncia
consolidada em Smula do Supremo Tribunal Federal interpretan-
do a Constituio de 1946 e leis federais, convivendo com a vign-
cia da Constituio Federal de 1988 durante mais de dez anos. E,
alm disso, a lei no criou competncia originria propriamente,
mas, na verdade, a recriou, aps abolida por interpretao da CF
88 pelo prprio Supremo Tribunal Federal. A deciso majoritria
proferida pelo Plenrio do Supremo Tribunal Federal na Questo
de Ordem no Inqurito n. 687-4, de que foi relator o eminente Mi-
nistro SYDNEY SANCHES, estabeleceu que A tese substanciada nes-
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 156

156 faculdade de direito de bauru

sa Smula [394] no se refletiu na Constituio de 1988, acompa-


nhando o relator os eminentes Ministros MOREIRA ALVES, OCTAVIO
GALLOTTI, CELSO DE MELLO, MARCO AURLIO e, o ento Presiden-
te, CARLOS VELLOSO. No vejo, pois, como deixar de considerar
que o 1. do art. 84, do Cdigo de Processo Penal, introduzido
pela recentssima Lei n. 10.628, de 24 de dezembro de 2002, tenha
afrontado a deciso do Supremo Tribunal Federal, que cancelou a
Smula 394, por maioria de votos, ainda que entenda, como en-
tendo, ser correta a posio minoritria da Corte. verdade que,
como acentua o ilustre constitucionalista de Harvard Professor
LAURENCE TRIBE, podem existir competing interpretations da
Constituio pelos trs Poderes. And it is clear that, despite the
growth of federal judicial power, the Constitution remains in signi-
ficant degree a democratic document not only written, ratified
and amended through essentially democratic processes but indeed
open at any given time to competing interpretations limited only by
the values which inform the Constitutions provisions themselves,
and by the complex political processes that the Constituition crea-
tes processes which on various occasions give the Supreme Court,
Congress, the President, or the states, the last word in constitutional
debate. (Vide American Constitutional Law, 2nd. ed.; The Founda-
tion Press, New York, 1988, p. 41-42). Mas da essncia do controle
jurisdicional de constitucionalidade, em caso de confronto, que a
ltima palavra sobre a Constituio (ainda mais quando se trata
de definio de sua competncia originria) seja da Suprema Cor-
te, como reconhece TRIBE, sendo obrigatria para os demais Pode-
res suas interpretaes da Constituio (The Courts interpreta-
tions of the Constitution are binding on other government actors)
(ibid. p. 35). (Vide ainda LAURENCE H. TRIBE, Constitutional Choi-
ces, Harvard University Press, Cambridge and London, 1995; e On
Reading the Constitution, id., 1991). H ainda inmeras decises
da Suprema Corte dos EUA a despeito de ser competncia do Con-
gresso Americano definir em lei a jurisdio das cortes federais in-
feriores tendo como inconstitucionais normas legais restringin-
do o mbito da competncia em razo de decises judiciais sobre
matrias politicamente controvertidas (como aborto, ao afir-
mativa e outros) cujo mrito contrariam interesses e posies de
faces eventualmente majoritrias no Congresso Americano
(Vide Tinsley E. Yarbrough, The Rehnquist Court and The Constitu-
tion, Oxford University Press, 2000). Assim, que deve ser declara-
do inconstitucional o 1., do art. 84, do CPP, introduzido pela Lei
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 157

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 157

n. 10.628/02, bem como a expresso observado o disposto no


1., constante do 2., in fine, por violar o art. 2. e o caput, do art.
102, da Constituio da Repblica, na medida em que constituem
afronta exegese da norma constitucional (art. 102, I, b e c) ado-
tada pelo Supremo Tribunal Federal ao cancelar a Smula 394 e
expressamente estabelecer que a tese nela substanciada no se re-
fletiu na Constituio de 1988. possvel que o Supremo Tribunal
Federal novamente reveja sua posio, com a nova composio da
Corte (com os votos da eminente Ministra ELLEN GRACIE e do emi-
nente Ministro GILMAR MENDES), inclusive no julgamento desta
ao, restabelecendo em parte o entendimento anterior mediante
a adoo de nova Smula nos termos do voto do eminente Minis-
tro SEPLVEDA PERTENCE na citada Questo de Ordem. Se isso
ocorrer, j sero os votos de cinco Ministros restando apenas um
dos Ministros que j votaram na referida Questo de Ordem recon-
siderar sua posio para aderir proposta de nova Smula. Nes-
ta hiptese, inexistindo incompatibilidade entre a norma legal e a
interpretao do Supremo Tribunal Federal no se poder conside-
r-la formalmente inconstitucional, por no mais se configurar
confronto com o Judicirio, podendo ser convalidada pelo prprio
Supremo Tribunal Federal (Dr. Geraldo Brindeiro).

A jurisprudncia j vem se posicionando contra a lei. No Tribunal de Justia do


Paran, por exemplo, decidiu-se:
PRERROGATIVA DE FORO LEI 10.628/02 EX-AGENTES INCONSTITU-
CIONALIDADE COMPETNCIA DO JUZO DE 1 GRAU. - Se a Constituio Fede-
ral prescreve que

a competncia dos tribunais estaduais ser definida na Constitui-


o do Estado, sendo a lei de organizao judiciria de iniciativa
do Tribunal de Justia [art. 125, 1], manifesta a inconstitucio-
nalidade da lei 10.628/02, que concedeu prerrogativa de foro a ex-
agentes, ampliando o rol de competncia dos tribunais, o que s
poderia ser feito pelo poder constituinte derivado, e nunca pelo le-
gislador ordinrio. Trata-se de habeas corpus impetrado em favor
do ex-secretrio de Estado da Fazenda do Paran, contra deciso
do juiz da Central de Inquritos, que decretou a priso preventiva
do paciente e de outros. Os impetrantes sustentam que, estando em
vigor a lei 10.628/02, que alterou o art. 84 do CPP, o juzo de 1 grau
incompetente, pois a investigao diz respeito a fatos ocorridos
quando o paciente exercia o cargo de secretrio de Estado da Fa-
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 158

158 faculdade de direito de bauru

zenda. Salientam, ainda, que o decreto de priso preventiva care-


ce de fundamentao, sendo, ademais, desnecessria a custdia.
(...) A Procuradoria Geral de Justia opinou pela inconstituciona-
lidade do 1 do art. 84, com redao dada pela Lei 10.628/02 e,
ainda, pela revogao da liminar concedida. (...) Cumpre, de in-
cio, salientar que no est em discusso a convenincia e necessi-
dade ou no da prerrogativa de foro a qual diz respeito fun-
o exercida pelo agente e no tem conotao pessoal, sendo, por-
tanto, equivocado o uso da expresso privilgio, mas apenas o
aspecto formal de constitucionalidade da lei 10.628/02. Referida lei
alterou a redao do art. 84 do CPP, acrescentando-lhe, ainda,
dois pargrafos, ao estabelecer que a ao relativa a atos adminis-
trativos do agente e de improbidade devero ser propostas peran-
te o tribunal competente para processar e julgar criminalmente o
funcionrio ou autoridade, na hiptese de prerrogativa de foro em
razo do exerccio de funo pblica, ainda que o inqurito ou a
ao judicial sejam iniciados aps a cessao do exerccio da fun-
o pblica. (...) No entanto, cabe Constituio Federal e
Constituio Estadual a definio a respeito da competncia, bem
como as circunstncias e pessoas que esto sujeitas prerrogativa
de foro. A lei 10.628/02, ao conceder prerrogativa de foro a ex-
agentes, ampliou o rol de competncias dos tribunais, o que s po-
deria ser feito pelo poder constituinte derivado, e nunca pelo legis-
lador ordinrio. Houve, dessa forma, violao aos arts. 102, I; 105,
I; 108, I e 125, 1, todos da Constituio Federal e que regulamen-
tam a competncia do Supremo Tribunal Federal, Superior Tribu-
nal de Justia, Tribunais Regionais Federais e Tribunais de Justia,
respectivamente. Especificamente em relao competncia dos
Tribunais de Justia, diz o 1 do art. 125 da Constituio Federal
que ser definida na Constituio do Estado, de modo que no
pode ser ampliada pelo legislador ordinrio. (...)

ALEXANDRE DE MORAES salienta que:

A citada lei [referindo-se de n 10.628/02] estabeleceu, ainda,


que essa competncia especial por prerrogativa de funo dever
prevalecer ainda que o inqurito ou a ao judicial se iniciem
aps a cessao do exerccio da funo pblica, revigorando, no
campo civil, a antiga regra da contemporaneidade fato/mandato
prevista na Smula 394 do STF, hoje cancelada. Essa perpetuao
de competncia, igualmente, fere a interpretao dada pelo STF
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 159

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 159

questo dos foros especiais e, conseqentemente, dever ser de-


clarada inconstitucional. Ressalte-se, ademais, que a alterao
promovida pela lei 10.628/2002 incide sobre o contedo de norma
constitucional. Com efeito, o art. 102 da CF estabelece que compe-
te ao STF, precipuamente, a guarda da Constituio. Dessa forma,
exercendo sua funo jurisdicional, o STF interpreta a Carta
Maior e estabelece seu alcance. O resultado da interpretao de
norma constitucional tem, por bvio, fora normativa de Consti-
tuio, pelo que no pode ser alterado pelas vias ordinrias. (...)
Ao cancelar a Smula 394, o Excelso Pretrio fixou nova interpre-
tao ao art. 102 da CF, segundo a qual cessado o exerccio da fun-
o ensejadora da prerrogativa de foro, esta tambm desaparece.
Sendo tal interpretao parte da Constituio, fadada inconsti-
tucionalidade est a norma de lei ordinria que dispuser o con-
trrio, como pretendeu a Lei 10.628/2002. Ademais, o procedimen-
to do legislador que, descontente com a alterao de posiciona-
mento do STF relativamente matria ventilada, pretende impor
sua noo de justia por meio de edio de nova norma de hierar-
quia inferior, afronta o disposto no art. 2 da CF [relativo ao prin-
cpio da harmonia e independncia entre os poderes], pois visa a
embaraar o livre exerccio da funo jurisdicional de nossa Cor-
te Constitucional. (...) Dessa forma, so inconstitucionais as nor-
mas dos 1 e 2 do art. 84 do CPP, na redao dada pela Lei
10.628/2002, quando estendem a ex-agentes pblicos prerrogativa
de foro. Portanto, competente para processar e julgar o paciente
o juzo de primeiro grau. (...) Diante do exposto, ACORDAM os in-
tegrantes do rgo Especial do Tribunal de Justia do Paran, pre-
liminarmente, por maioria, em reconhecer a inconstitucionalida-
de da lei n 10.628/02, bem como a competncia do Juzo de 1
grau para o julgamento da ao penal e determinar a devoluo
dos autos colenda 2 Cmara Criminal (...).

De toda maneira, atente-se que a lei refere-se expressamente a atos adminis-


trativos do agente, de forma que caso a infrao penal no diga respeito diretamen-
te s suas funes, no prevalecer a competncia por prerrogativa de funo se ele
no mais ocupar a funo pblica respectiva. O crime, portanto, haver de ter estrei-
ta e indissocivel ligao com ato administrativo do agente, isto , dever ter a natu-
reza de delito tipicamente funcional.

9 Cdigo de Processo Penal Brasileiro Anotado, Vol. II, Rio de Janeiro: Editor Borsoi, 5. ed., 1959, p. 220.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 160

160 faculdade de direito de bauru

9. O ART. 85 DO CDIGO DE PROCESSO PENAL

A respeito do tema, merece destaque o art. 85 do Cdigo de Processo Penal,


intimamente ligado questo da competncia por prerrogativa de funo.
Como se sabe, dos crimes contra a honra tipificados em nosso Cdigo Penal,
apenas a injria no admite a exceptio veritatis. J a difamao a aceita, to-somen-
te, quando o ofendido funcionrio pblico e a ofensa relativa ao exerccio de
suas funes (pargrafo nico do art. 139 do Cdigo Penal), pois, neste caso, a
Administrao tem interesse em saber a verdade, pois o funcionrio deve ser dig-
no do cargo que ocupa.9 Na calnia, por sua vez, a possibilidade da fides veri a
regra, sendo inadmissvel apenas nos casos do art. 138, 3. do Cdigo Penal.
Dispe o art. 85 do Cdigo de Processo Penal que nos processos por crime
contra a honra, em que forem querelantes as pessoas que a Constituio sujeita ju-
risdio dos Tribunais de Justia, a estes caber o julgamento, quando oposta e ad-
mitida a exceo da verdade.
Este dispositivo comporta alguns esclarecimentos j enfrentados pelos nossos
doutrinadores e, principalmente, pelo Supremo Tribunal Federal.
Com efeito, ainda que o referido artigo use da expresso querelante, eviden-
te a possibilidade de sua aplicao quando o processo por crime contra a honra ini-
ciar-se mediante denncia e no queixa. Outro entendimento, alis, no seria poss-
vel, seno este: o art. 85 do Cdigo de Processo Penal aplica-se nas aes penais de
iniciativa privada e nas aes penais pblicas.
de Espnola Filho a seguinte opinio:

A despeito de usada, no artigo, a expresso querelante -, a regra


no poder ser afastada, se a ao penal tiver sido promovida por
denncia, mediante representao de pessoa sujeita jurisdio
do STF ou do Tribunal de Justia, a qual haja sido vtima de crime
contra a honra, opondo-lhe o agente a exceo da verdade, que te-
nha sido admitida.10

A propsito, Guilherme Nucci afirma que o termo querelante deve ser en-
tendido

como a vtima do crime contra a honra. Nem sempre, no entanto,


o crime contra a honra ter, no plo ativo, o ofendido. Pode ocor-
rer de o Ministrio Pblico assumir a titularidade da causa, nos
casos em que haja representao da vtima, funcionrio pblico

10 Cdigo de Processo Penal Comentado, So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002, p. 223.
11 Elementos de Direito Processual Penal, Vol. I, Campinas: Bookseller, 1998, pp. 269/270.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 161

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 161

ofendido no exerccio de suas funes (art. 145, pargrafo nico,


do Cdigo Penal).11

Uma outra questo, no entanto, impe-se: o art. 85 aplica-se s aes penais


pelos crimes de difamao e calnia (excluda, por fora de lei, a injria), ou apenas
quanto ao segundo delito? Em outras palavras: possvel em um processo-crime por
difamao, sendo oposta demonstratio veri, invocar-se o art. 85, deslocando-se a
competncia do seu julgamento para a Superior Instncia, ou isto s ser juridica-
mente vivel tratando-se de calnia? Qual teria sido a verdadeira inteno do legis-
lador ao estabelecer esta prorrogao obrigatria da competncia?
Respondendo a tais indagaes, observa-se, desde logo, ser posio tranqila
atualmente no Supremo Tribunal Federal que este dispositivo do Cdigo de Proces-
so Penal s aplicvel quando a fides veri referir-se ao delito de calnia, no difa-
mao, entendimento, alis, compartilhado por dois dos nossos maiores processua-
listas, seno vejamos.
de Frederico Marques esta lio:

Em se tratando, porm, do art. 85 do CPP, apresenta-se como rele-


vante, para deslocar a competncia penal do juzo de primeiro
grau para o foro privilegiado das jurisdies superiores, exclusiva-
mente a exceo da verdade oposta e admitida em processo por
crime de calnia. Quando a acusao tiver por objeto crime de di-
famao, inaplicvel a norma contida no citado preceito legal.
Certo que o art. 85, citado, no faz distino de espcie alguma.
Todavia, no se pode olvidar da ratio essendi da regra ali contida.
A exceptio veritatis, na calnia, torna competente, por fora da-
quele preceito legal, a jurisdio superior, porque, admitida que
seja essa defesa, pode ocorrer, secundum eventum litis, que a justi-
a penal profira uma deciso de natureza declaratria, em que se
reconhea que o sujeito passivo do crime no praticou o delito que
lhe imputado pelo autor da ofensa caluniosa. Essa deciso nega-
tiva, de carter declaratrio, constitui pronunciamento jurisdicio-
nal definitivo, com a imutabilidade resultante da res judicata, a
respeito da relao jurdico-penal contida no jus puniendi que sur-
giria, para o Estado, se a vtima da calnia no estivesse sendo,
realmente, caluniada, visto ter cometido, de fato, a infrao penal
que lhe foi atribuda.
Ora, se determinadas pessoas no podem ser julgadas, em matria

12 Tourinho Filho, obra citada, pp. 243/244.


13 Tourinho Filho, idem, p. 244.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 162

162 faculdade de direito de bauru

acusatrio-penal, a no ser pelos tribunais superiores, s esses r-


gos judicirios, tambm, que lhes podem dar a imunidade re-
sultante da declarao de inexistncia do direito de punir, por
acolhimento da exceptio veritatis.
Na difamao, o art. 85 do CPP inaplicvel, porque a exceptio ve-
ritatis no tem por objetivo provar a existncia de crime, e por isso
a rplica do acusador no dar origem a julgamento penal de ca-
rter declaratrio-negativo em que se afirme no existir crime.
Isto significa que o excepto no ir ser julgado por infrao penal
alguma, em deciso apenas declaratria, ao contrrio do que su-
cede quando essa forma de defesa oposta por excipiente acusado
de ter praticado o crime de calnia.12

Outra no a lio de Tourinho Filho:

Registre-se, ainda, que no obstante o pargrafo nico do art. 139 do


CP permita a exceo da verdade quando o ofendido for funcionrio
pblico e a ofensa diga respeito ao exerccio da funo, o direito pre-
toriano s admite a aplicao do art. 85 na exclusiva hiptese de ca-
lnia. E a razo esta: se o excipiente demonstrar que a pretensa v-
tima realmente cometeu o crime que lhe foi imputado, o julgamento
desse crime caber ao rgo superior sob cuja jurisdio ele estiver.
certo que na difamao tambm possvel a argio da excep-
tio veritatis, na exclusiva hiptese tratada no pargrafo nico do
art. 139 do CPP. Mas, nesse caso, como se cuida de imputao de
fato que no constitui infrao penal, a doutrina dominante, in-
clusive o direito pretoriano, no permite a aplicao do art. 85.13
No STF, como se frisou, esta posio pacfica, bastando citar, por todos, este
julgado:
inaplicvel ao crime de difamao o art. 85 do CPP, ainda que
haja exceo da verdade, uma vez que neste crime no imputa-
do vtima a prtica de fato definido como crime, mas apenas
um fato ofensivo reputao (RTJ 68/316).

Ainda que se admitisse, contrariamente doutrina e jurisprudncia do Su-


premo Tribunal, a aplicao do art. 85 nos crimes de difamao, mesmo assim, cabe-
ria ao Tribunal de Justia, to-somente, o julgamento da exceo da verdade, pois
tanto o fato principal, objeto da denncia ou queixa, como a demonstratio veri
devem ser apreciados conglutinadamente. O Magistrado, na instruo, colhe in-
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 163

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 163

formaes sobre o fato principal e sobre a sua veracidade ou no.

Concluda a instruo criminal, os autos (se foi oposta e admitida


a exceo da verdade), segundo entendimento pacfico e remanso-
so do STF, devem ser encaminhados ao Tribunal sob cuja jurisdio
estiver o ofendido para o julgamento apenas da exceo. Todas as
provas j foram colhidas. Se o Tribunal considerar que a exceo
procedente, cumprir-lhe- no s determinar a extrao de pe-
as do processo, nos termos e para os fins do art. 40 do CPP, como
tambm devolver os autos instncia de origem com a informa-
o de que a exceo foi julgada procedente (...).14

V-se, portanto, que mesmo contrariando a posio da Excelsa Corte, ainda


assim caberia ao juzo de origem, e no Corte Superior, julgar admissvel a exce-
o e instru-la, remetendo-se, somente ento, os autos Superior Instncia para o
julgamento apenas da exceo (no caso de difamao). Assim, aps a colheita das
provas que se deslocaria a competncia para o Tribunal de Justia, julgando-se
procedente ou no a demonstratio veri. Este entendimento tambm pacfico no
STF, bastando conferir, por todos, os votos dos Ministros Seplveda Pertence e Mar-
co Aurlio (RT 698/432-433). No mesmo sentido, STF, Ao Penal 305, DF, Pleno,
Rel. Min. Celso de Mello, 12/08/93, v.u. e tantos outros (Exceo da Verdade 601,
Mato Grosso, Pleno, Rel. Min. Paulo Brossard, 26/08/93, DJ 08/04/94, p. 7.223 e a
de n. 522, Rio de Janeiro, Pleno, Rel. Min. Carlos Velloso, 04/08/93, v.u., DJ
03/09/93, p. 17.742).
Apenas a ttulo de ilustrao, transcrevemos este julgado do STF, reafirmando
que retrata uma posio tranqila desta Corte em relao ao assunto:

Nos processos por crime contra a honra, em que forem querelantes


pessoas que a Constituio sujeita jurisdio dos Tribunais de Jus-
tia, compete a estes o julgamento da exceo da verdade, quando
oposta admitida. A esse julgamento, porm, limita-se tal competn-
cia, consoante jurisprudncia reiterada do STF (RTJ 73/984).

10. OS ATOS DE IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA

Como se disse, a lei em questo tambm acrescentou um segundo pargrafo


ao art. 84 do Cdigo de Processo Penal, para estabelecer que a ao de improbida-
de administrativa (Lei n. 8.429/92) ser proposta perante o tribunal competente
para processar e julgar criminalmente o funcionrio.

15 Comentrios ao Cdigo Penal, Vol. I, Tomo II, Rio de Janeiro: Forense, 4 ed., p. 39.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 164

164 faculdade de direito de bauru

Inicialmente, atente-se para a impropriedade da disposio encontrar-se em


um cdigo processual penal, quando se sabe que os atos de improbidade adminis-
trativa no so ilcitos penais, mas infraes de outra natureza. Logo, a previso de-
veria estar contida em outro diploma, jamais no Cdigo de Processo Penal, diploma
reservado disciplina da persecutio criminis e de seus consectrios.
Maria Sylvia Zanella di Pietro esclarece que

a natureza das medidas previstas no dispositivo constitucional est


a indicar que a improbidade administrativa, embora possa ter con-
seqncia na esfera criminal, com a concomitante instaurao de
processo criminal (se for o caso) e na esfera administrativa (com a
perda da funo pblica e a instaurao de processo administrati-
vo concomitante) caracteriza um ilcito de natureza civil e poltica,
porque pode implicar a suspenso dos direitos polticos, a indisponi-
bilidade dos bens e o ressarcimento dos danos causados ao errio.15

Alis, o conceito de infrao penal (crime e contraveno) dado pela Lei de


Introduo ao Cdigo Penal que define crime como sendo

a infrao penal a que a lei comina pena de recluso ou de deteno,


quer isoladamente, quer alternativa ou cumulativamente com a
pena de multa; contraveno, a infrao penal a que a lei comina,
isoladamente, pena de priso simples ou de multa, ou ambas, alter-
nativa ou cumulativamente. (art. 1. do Decreto-Lei n. 3.914/41).

Estas definies, por se encontrarem na Lei de Introduo ao Cdigo Penal,


evidentemente regem e so vlidas para todo o sistema jurdicopenal brasileiro, ou
seja, do ponto de vista do nosso Direito Positivo quando se quer saber o que seja
crime ou contraveno, deve-se ler o disposto no art. 1. da Lei de Introduo ao
Cdigo Penal.
O mestre Hungria j se perguntava e ele prprio respondia:

Como se pode, ento, identificar o crime ou a contraveno, quan-


do se trate de ilcito penal encontradio em legislao esparsa, isto ,
no contemplado no Cdigo Penal (reservado aos crimes) ou na Lei
das Contravenes Penais? O critrio prtico adotado pelo legislador

16 Processo penal, Vol. 4, So Paulo: Saraiva, 20. ed., p.p. 212-213.


17 Manual das Contravenes Penais, So Paulo: Saraiva, 1962, p. 03.
18 Eduardo Reale Ferrari e Christiano Jorge Santos, As Infraes Penais Previstas na Lei Pel, Boletim do Institu-
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 165

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 165

brasileiro o da distinctio delictorum ex poena (segundo o sistema


dos direitos francs e italiano): a recluso e a deteno so as pe-
nas privativas de liberdade correspondentes ao crime, e a priso sim-
ples a correspondente contraveno, enquanto a pena de multa
no jamais cominada isoladamente ao crime.16

Por sua vez, Tourinho Filho afirma:

No cremos, data venia, que o art. 1. da Lei de Introduo ao C-


digo Penal seja uma lex specialis. Trata-se, no nosso entendimento,
de regra elucidativa sobre o critrio adotado pelo sistema jurdico
brasileiro e que tem sido preferido pelas mais avanadas legisla-
es; (...) Veja-se, no particular, Marcelo Jardim Linhares, Contra-
venes penais, Saraiva, 1980, v. 3, p. 781: Assim, quando a infra-
o eleitoral apenada com multa, estamos em face de uma con-
traveno.17

Manoel Carlos da Costa Leite tambm trilha na mesma linha, afirmando:

No Direito brasileiro, as penas cominadas separam as duas espcies


de infrao. Pena de recluso ou deteno: crime. Pena de priso
simples ou de multa ou ambas cumulativamente: contraveno.18

Eis outro ensinamento doutrinrio:

Como sabido, o Brasil adotou o sistema dicotmico de distino


das infraes penais, ou seja, dividem-se elas em crimes e contra-
venes penais. No Direito ptrio o mtodo diferenciador das duas
categorias de infraes o normativo e no o ontolgico, valendo
dizer, no se questiona a essncia da infrao ou a quantidade da
sano cominada, mas sim a espcie de punio.19

Luiz Flvio Gomes afirma: Por fora do art. 1. da Lei de Introduo ao C-


digo Penal, infrao punida to-somente com multa contraveno penal (no

19 Boletim do Instituto Brasileiro de Cincias Criminais IBCCrim, n. 110, janeiro/2002.


20 Ob. cit., p. 162.
21 STJ, Reclamao591-SP, Rel. Min. Nilson Naves, DJ 15/05/2000, p. 00112.
22 Segundo Jos Afonso da Silva, entre ns, este sistema foi originariamente institudo com a Constituio de
1891 que, sob a influncia do constitucionalismo norte-americano, acolhera o critrio de controle difuso
por via de exceo, que perdurou nas constituies sucessivas at a vigente. (Curso de Direito Constitucio-
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 166

166 faculdade de direito de bauru

delito).20
V-se, s escncaras, que aqueles tipos elencados na Lei de Improbidade Ad-
ministrativa, decididamente, no so infraes penais, mas infraes poltico-admi-
nistrativas. Logo, sequer sistematicamente seria cabvel delas tratar em sede proces-
sual penal.
Mas, no s por este equvoco legislativo-formal peca a nova lei. Com efeito,
e ainda segundo a lio de Luiz Flvio Gomes, a competncia por prerrogativa de
funo versa exclusivamente sobre atividades criminais. No se estende inves-
tigao de natureza civil.21
A respeito, o Superior Tribunal de Justia j deixou assentado que

conquanto caiba ao STJ processar e julgar, nos crimes comuns e


nos de responsabilidade, os membros dos Tribunais Regionais do
Trabalho (art. 105, I, a), no lhe compete, porm, explicitamente,
process-los e julg-los por atos de improbidade administrativa.
Implicitamente, sequer, admite-se tal competncia, porquanto,
aqui, trata-se de ao civil, em virtude de investigao de nature-
za civil. Competncia, portanto, de juiz de primeiro grau.22

Naquela referida Ao Direta de Inconstitucionalidade interposta pela CO-


NAMP, ficou tambm consignado na petio inicial que o rol de competncia dos
tribunais de direito estrito e tem fundamento constitucional trata-se de entendi-
mento reiteradamente proclamado por essa excelsa Corte, como se extrai, a ttulo
exemplificativo, da ementa do v. acrdo relativo Petio 693 AgR/SP, Relator o
eminente Ministro Ilmar Galvo, assim redigida: COMPETNCIA DO SUPREMO TRI-
BUNAL FEDERAL. AO CIVIL PBLICA CONTRA PRESIDENTE DA REPBLICA. LEI
N. 7.347/85. A competncia do Supremo Tribunal Federal de direito estrito e de-
corre da Constituio, que a restringe aos casos enumerados no art. 102 e incisos. A
circunstncia de o Presidente da Repblica estar sujeito jurisdio da Corte, para
os feitos criminais e mandados de segurana, no desloca para esta o exerccio da
competncia originria em relao s demais aes propostas contra ato da referida
autoridade. Agravo regimental improvido.

Inmeros so, tambm, os julgados desse colendo Supremo Tribu-


nal Federal, relativamente falta de sua competncia originria
para processo e julgamento de ao popular contra o Presidente
da Repblica, por se tratar de matria no contemplada no exaus-
tivo rol de competncia fixado em sede constitucional.

23 Curso de Direito Constitucional, So Paulo: Saraiva, 17. ed., 1989, p. 34.


24 Pinto Ferreira, Direito Constitucional Moderno, Vol. 01, So Paulo: Saraiva, 4. ed., 1962, p. 91.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 167

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 167

A respeito especificamente deste 2., informamos que a 9. Cmara de Direi-


to Pblico do Tribunal de Justia do Estado de So Paulo, unanimemente, tendo
como relator o Desembargador Antnio Rulli, decidiu pela inconstitucionalidade da
referida lei, reconhecendo expressamente que o processo por ato de improbidade
administrativa deveria permanecer na primeira instncia.

11. CONCLUSES

Diante do exposto, entendemos ser inconstitucional a referida lei e, por conse-


guinte, os dispositivos por ela acrescentados ao Cdigo de Processo Penal, razo pela
qual no devem ser aplicados pelo Juiz, pois, como se sabe, o controle de constitucio-
nalidade judicirio no Brasil tem o carter difuso23, podendo perante qualquer juiz ser
levantada a alegao de inconstitucionalidade e qualquer magistrado pode reco-
nhecer essa inconstitucionalidade e em conseqncia deixar de aplicar o ato inqui-
nado, na lio do constitucionalista Manoel Gonalves Ferreira Filho.24
Assim, as aes penais e as de improbidade administrativa devem ser aforadas
na 1. Instncia ou nelas prosseguir, sempre que o ru no mais ocupar a funo p-
blica que lhe permitia ser julgado pelo rgo colegiado. Ao Juiz cabe negar aplica-
o ao novo texto legal, pois neste sistema de controle de constitucionalidade das
leis pelo rgo jurisdicional

a justia transmuda-se em guarda da constituio, pois um juiz


quem verifica a correspondncia do ato diante do texto bsico da
nao, criando-se assim um novo modelo de controle da constitu-
cionalidade das leis por um rgo jurisdicional. o chamado po-
der de reviso judicial (judicial review) ou controle judicial, cuja
definio formulvel nesses termos: o poder dos tribunais de
apreciar a conformidade das leis ou atos do executivo frente
constituio e negar-lhes execuo.25

No Superior Tribunal de Justia j se decidiu que

o controle jurisdicional da constitucionalidade, no regime da


constituio vigente, pode ser exercitado via de defesa (difuso), in-
cidentur tantum, por todos os juzes, com efeitos inter partes. (STJ,
1. T., ROMS n. 746/RJ, Rel. Min. Milton Luiz Pereira, Dirio da Justi-
a, Seo I, 05/10/93, p. 22.451. RSTJ 63/137).
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 168

168 faculdade de direito de bauru

1 Giorgis, Jos Carlos Teixeira, A Lide como categoria comum do processo, p. 11, Lejur, Porto Alegre, 1.991;
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 169

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 169

PRORROGAO OU MODIFICAO DA
COMPETNCIA ABSOLUTA

Gelson Amaro de Souza


Mestre em direito e doutorando pela PUC em Direito Processual Civil.
Ex-diretor da Faculdade de Direito (Toledo).
Professor de Direito Processual Civil nos cursos de Graduao da AET Pres. Prudente e
Ps-graduao da Faculdade de Direito da FIO (Ourinhos e Advogado em Presidente Prudente-SP.
Procurador do Estado de So Paulo (aposentado).

RESUMO

A presente pesquisa destina-se ao estudo da prorrogao competncia. Sabe-se


que de regra somente se prorroga a competncia relativa. Sabendo-se que em matria
de direito sempre h de existir exceo, buscou-se pesquisar a possibilidade de prorro-
gao da competncia absoluta frente ao nosso sistema processual positivo.

Palavras-chave: Competncia, Prorrogao, Modificao, Competncia absoluta.

1. NOES PRELIMINARES

O Estado, desde os primrdios da civilizao, preocupou-se com as lides,


que existiram entre as civilizaes e, por isso, no demorou muito para atrair
para si o poder de solucionar os conflitos de interesses, que mais tarde passa-
ram a ser conhecidos como lide, categoria processual,1 consistente no conflito
de interesse qualificado por uma pretenso resistida, na conhecida frase de Car-
nelutti.
Para a soluo desses conflitos, criou-se a jurisdio e, como meio de garantir
o acesso a esta, apareceu o direito de ao. O direito de ao, atualmente, reco-
nhecido como realidade inegvel. Sem se pretender estudar aqui a natureza do di-
reito de ao, certo que esse direito existe e se apresenta com fora total em to-
das as naes civilizadas e juridicamente evoludas. Trata-se de um direito constitu-

2 ARRUDA ALVIM, J,M., Competncia Revista de Processo-Repro, 24/21


3 O assunto foi desenvolvido mais amplamente em nosso Curso de Direito Processual Civil, 2 edio. Pres.
Prudente: Datajuris, 1998.
4 SANTOS, Moacyr Amaral, Primeiras Linhas de Direito Processual Civil, Volume, I, p.198. Editora Saraiva, So
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 170

170 faculdade de direito de bauru

cionalmente assegurado no Brasil, atravs do artigo 5. XXXV, da CF.


Na impossibilidade de que todas as causas fossem julgadas por um s juiz, o
Estado moderno se viu na contingncia de distribuir a prestao jurisdicional entre
vrios rgos. Cada um desses rgos passou a ter a sua esfera de atribuies que se
convencionou cham-la de competncia.
No sentir de ARRUDA ALVIM (1.981), no Poder Judicirio cada rgo ju-
risdicional significativo de uma individualidade, sendo, portanto, um poder (rec-
tius. funo) realmente subdividido em rgos. Cada rgo fala por si e, enquanto
a um dado rgo est afeta determinada causa.2

2. CONCEITO DE COMPETNCIA

Conceitua-se a competncia como sendo a forma de estabelecer a medida


da jurisdio, ou simplesmente, medida da jurisdio. Os mais renovados dou-
trinadores apregoam que competncia a forma de limitar a jurisdio ou, em
outros termos, o limite da jurisdio. No entanto, existe entendimento de que
a jurisdio una e, por assim ser, no comporta diviso e nem limitao. Assim,
a competncia apenas a forma de distribuio das atribuies para o exerccio
da funo jurisdicional.3
Pensa-se que, neste particular, tem razo MOACYR AMARAL SANTOS
(1.997)4, ao afirmar, tratar-se de distribuio de causas por vrios rgos, confor-
me as suas atribuies. Pensa-se que a jurisdio no pode sofrer limites e nem
diviso, o que se limita e se divide so as atribuies dos rgos que vo exercer
a jurisdio.
Preferimos conceituar competncia como limite e repartio das atribui-
es ao exerccio da jurisdio. A jurisdio una e no se divide, apenas o seu
exerccio limitado, dividido e distribudo segundo as normas da competncia.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 171

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 171

3. FONTES DA COMPETNCIA

Enquanto a fonte principal da jurisdio a investidura no cargo de julgador ou


na funo jurisdicional, a competncia, por sua vez, tem como fonte a norma jurdica.
Somente a norma jurdica poder atribuir competncia aos rgos jurisdicionais. Estas
normas podero ser constitucionais, especiais ou ordinrias, sendo que estas ltimas
podero ser codificadas ou esparsas. A fonte da competncia somente poder ser a
norma jurdica, jamais a vontade ou escolha das partes. Estas quando autorizadas a ele-
gerem o foro competente, o fazem com amparo na norma jurdica. As partes no
criam competncia, apenas elege entre aquelas autorizadas pela norma.

3.1. Norma constitucional

A principal fonte de competncia a norma constitucional, visto que as de-


mais normas a ela devem estar adstritas e com ela concordantes. A Constituio Fe-
deral norma subordinante, enquanto as demais so subordinadas.
A competncia prevista na Constituio federal no pode ser alterada por lei
infraconstitucional, seja ela ordinria ou especial, qualquer seja esta, codificada ou
esparsa. Em regra, a norma constitucional traa apenas as diretrizes e a norma infra-
constitucional seguindo estas diretrizes estabelece e define a competncia de cada
rgo jurisdicional. Todavia, mais casos existem em que a Carta Maior vai alm das
diretrizes e ela mesma j estabelece e define a competncia. Exemplos desta com-
petncia encontram-se nos artigos 102, 105, 108, 109, 114, 118, 124 e 125 da CF.

3.2. Norma codificada

A segunda principal e geral fonte da competncia o nosso Cdigo de Processo


Civil. Trata-se de uma lei ordinria e codificada e que, por isso, a chamamos de Cdigo.
no Cdigo de Processo Civil que se encontra o tratamento geral da competncia como
pode ser visto de forma mais abrangente nos artigos 86 at 124 e depois no artigo 575.

3.3. Normas esparsas

Restam ainda algumas previses atravs de leis esparsas e que se encontram

5 Em nosso livro DO VALOR DA CAUSA sustentamos com apoio em boa doutrina que a competncia que tem
por base o valor da causa absoluta, nada obstante a dico da lei. Cf. Do Valor da causa, p. 23 e seguintes. Em
se entendendo que a competncia em razo do valor da causa absoluta, j se depara com a primeira possibi-
lidade de prorrogao no artigo 111, do CPC.
6 O eminente prof. Humberto Theodoro Junior, aponta em seu livro Curso de processo civil, 35 edio, vol. I,
pgs. 163-164, n 174, outros casos de prorrogao legal, mas no deixou expresso se nestes poderia incluir ca-
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 172

172 faculdade de direito de bauru

fora do mbito do Cdigo de Processo Civil regulando a competncia em casos es-


pecficos.

4. CLASSIFICAO DA COMPETNCIA

A competncia tem recebido da doutrina as mais variadas classificaes, como


competncia interna e internacional, competncia concorrente ou subsidiria, rela-
tiva ou absoluta entre outras. Para o presente estudo, analisar-se- somente essa l-
tima classificao.

4.1. Competncia absoluta e relativa

Quanto alterabilidade da competncia, os autores costumam classific-la


como absoluta e relativa. generalizado o entendimento de que somente se pror-
roga a competncia relativa e que a competncia absoluta no se prorroga. Mas
como em direito sempre aparece exceo, pensa-se que para essa afirmao tam-
bm existe exceo. Parece que o Cdigo de Processo Civil, mesmo sem ser expres-
so nesse sentido, acaba por permitir a prorrogao ou a modificao da competn-
cia absoluta, como ser visto mais abaixo.
Dizem que absoluta a competncia que no pode ser alterada ou prorroga-
da por vontade das partes e nem o ser por vontade de qualquer outra pessoa, como
o juiz, o Ministrio Pblico quando atua como fiscal da lei etc. aquela definida em
lei como improrrogvel pela vontade das partes ou que pela natureza da causa ou
de funo no permite alterao. A competncia, em razo da matria e da hierar-
quia, improrrogvel por conveno das partes, diz o art. 111, CPC. A lei, neste pon-
to, afirma que no se prorroga por conveno das partes, mas a verdade que, de
regra, no se prorroga por nenhum outro expediente, quer pela vontade das partes,
quer por iniciativa do juiz ou de terceiros. Todavia, em outros casos excepcionais po-
der prorrogar-se, como ser visto mais frente.

7 A Professora Teresa Arruda Alvim Wambier, em 09/10/2002, durante aula ministrada no curso de ps graduao
em Direito Processual Civil II, na PUC-SP, em seu excelente magistrio ensinou que o julgamento proferido por
juizo ou foro incompetente caso nulidade e que todos as espcies que comportam ao rescisria previstos
nos artigos 485 do CPC, so casos de nulidade ou anulabilidade. Admite que ficam fora do alcance dessa nor-
ma somente os casos de julgamento inexistente que podero ser atacados por via de ao anulatria prevista
no artigo 486, do CPC. Em outro local assim expressou: A ao rescisria, a seu turno, objetiva atingir, por meio
da desconstituio da coisa julgada, a nulidade da sentena. In Nulidades do processo e da sentena, p. 355,
4 edio. So Paulo: RT. 1998.
8 FIDELIS DOS SANTOS, Ernane. Manual de direito processual civil. 4 edio. Vol. 1, pg. 147-148. No mes-
mo sentido a lio de WAMBIER, Luiz Rodrigues, ALMEIDA, Flvio Renato Correia de, e TALAMINI, Eduardo,
in Curso avanado de processo civil. Vol. 1. pg. 92. So Paulo: RT. 1998.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 173

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 173

5. MODIFICAO OU PRORROGAO DA COMPETNCIA

Os artigos 102 a 111 do CPC tratam da modificao da competncia. Nesse lo-


cal, no se encontra previso expressa para a prorrogao da competncia absoluta.
Cuida a norma processual apenas da prorrogao da competncia relativa.
O artigo 102 faz referncia modificao da competncia em razo do valor e
do territrio e a doutrina entende tratar-se de causas de competncia relativa.5
J o artigo 111, do CPC, afirma que a competncia, em razo da matria e da hie-
rarquia, inderrogvel (improrrogvel, imodificvel etc.) por conveno das partes. A lei
probe a conveno (acordo) entre as partes, deixando em aberto a questo para outras
hipteses que no seja a conveno das partes. Melhor dizendo, no se permite a mo-
dificao por conveno das partes, mas no a probe por disposio da prpria lei.6
Como a lei restringe a proibio da prorrogao ou modificao apenas con-
veno das partes, deixa em aberto a possibilidade de haver prorrogao ou modi-
ficao em situao diferente que no seja a simples conveno das partes.

6. VALIDADE DA SENTENA DO JUZO ABSOLUTAMENTE INCOM-


PETENTE

O julgamento proferido no juzo absolutamente incompetente no s por


isso nulo ou anulvel.7 julgamento que produz efeitos e ser apenas rescindvel, na
forma do art. 485 e seguintes, por ao rescisria, no prazo de dois anos (art. 495,
CPC) e, passado esse prazo, nem resciso ser mais possvel.
Expressiva, nesse particular, a lio de FIDELIS DOS SANTOS e que merece
transcrio como segue:

A sentena no sujeita a recurso se acoberta pela coisa julgada,


tornando-se imutvel e indiscutvel (art. 467).
A coisa julgada faz, portanto, definitiva a deciso, com plena for-
a de nos limites da lide e das questes decididas (art. 468). Isto
quer significar que a ocorrncia de coisa julgada sana todas as
nulidades processuais, inclusive a que decorre de incompetncia
absoluta. Da, se a deciso for proferida por rgo jurisdicional,
mas absolutamente incompetente, ter ela plena eficcia, podendo
adquirir imutabilidade definitiva, s rescindvel pela ao rescis-
ria (art. 485, II) no exguo prazo de dois anos (art. 495).8

10 FIDELIS DOS SANTOS, Ernane. Manual de direito processual civil. 4 edio. vol. 1, pg. 145.
11 THEODORO JUNIOR Humberto. Curso de direito processual civil. 35 edio. Vol. I, pg. 159. Rio: Forense,
2000 e tambm nmero 5 acima.
12 GRINOVER, Ada Pellegrini, DINAMARCO, Cndido Rangel e ARAJO CINTRA, Antonio Carlos. Teoria geral do
processo. 11 edio, p. 239.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 174

174 faculdade de direito de bauru

Em verdade, em se tratando de matria tipicamente processual, no existe v-


cio de nulidade e nem anulabilidade em sentido estrito, podendo a sentena ser
apenas rescindvel no prazo previsto no artigo 495 que de dois anos e, aps o de-
curso desse prazo, nem ao rescisria ser mais possvel.9
Tanto isso verdade que a sentena rescindvel poder ser executada e nem
a ao rescisria ter fora para impedir tal execuo conforme ressoa a norma ex-
pressa do artigo 489, do CPC. Assim, a sentena, ainda que rescindvel, poder ser
executada normalmente.
Em sendo a sentena proferida por juzo absolutamente incompetente, pass-
vel de execuo, a questo da competncia se desloca para o processo de execuo
e quem ser o juzo competente para a execuo da sentena proferida no juzo ab-
solutamente incompetente para o processo de conhecimento? Essa questo ser
analisada no item seguinte.

7. PRORROGAO DA COMPETNCIA ABSOLUTA

Essa afirmao, por certo, causar estranheza primeira vista, em razo de que
de formas genrica sempre se ensinou, se falou e se escreveu que a incompetncia
absoluta no pode ser prorrogada, mas uma anlise mais cuidadosa da legislao
processual indicar essa possibilidade sem maiores dificuldades.
Uma anlise mais pormenorizada da sistemtica processual leva concluso de
ser possvel haver a prorrogao ou mesmo a modificao da incompetncia absoluta.
A lei no foi explcita em relao prorrogao ou modificao da competncia abso-
luta, fazendo referncia expressa somente em relao competncia relativa.
Analisando a questo, FIDELIS DOS SANTOS,10 diz que a competncia abso-
luta, quando no pode ser modificada nem por vontade das partes, nem por cone-
xo ou continncia. V-se que o esse eminente professor no fecha as portas para a
possibilidade de modificao ou prorrogao em outras hipteses; diz que a com-
petncia no pode ser modificada apenas nos casos mencionados.
J THEODORO JUNIOR,11 diferentemente, afirma que absoluta a competn-
cia insuscetvel de sofrer modificao, seja pela vontade das partes, seja pelos moti-
vos legais de prorrogao (conexo ou continncia de causa). Nota-se que esse re-
verenciado autor separa a prorrogao ou modificao da competncia em duas hi-
pteses bem diferentes, sendo uma por vontade das partes e outra pela via legal. No
entanto, no limitou a segunda hiptese aos casos dos artigos 102, 104, do CPC
apontando outras hipteses de prorrogao legal.

13 FIDELIS DOS SANTOS. Ernane, obra citada, pgs. 147-148. Contra: entendendo que a coisa julgada no sana a
nulidade absoluta, Teresa Arruda Wambier, aula proferida em 09-10-2002, no curso de ps-graduao na PUC-
SP.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 175

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 175

Entendem que a competncia absoluta no pode jamais ser modificada, GRI-


NOVER, DINAMARCO E ARAJO CINTRA.12 O que parece a lei proibir a prorroga-
o ou modificao da competncia pela vontade das partes, no quando por dispo-
sio de lei. Ora, se a lei que indica a competncia absoluta, ela poder indicar tam-
bm casos de prorrogao ou modificao desta mesma competncia, quer de for-
ma direta ou mesmo de forma indireta.
Como foi visto acima, a sentena, proferida por juzo absolutamente incom-
petente, poder ser executada normalmente (art. 489, CPC), apesar de ser rescind-
vel. Quer isto dizer que, enquanto no rescindida a sentena, ela poder ser execu-
tada normalmente como qualquer outra (art. 489, do CPC).
Em se podendo executar tal sentena, vem tona a questo da competncia
para essa execuo. O art. 575, II, do CPC, aponta que essa competncia do juzo
que proferiu a sentena.
Diz a norma processual estampada no artigo 575, do CPC.

Art. 575. A execuo, fundada em ttulo judicial, processar-se-


perante:
I os tribunais superiores, nas causas de sua competncia ori-
ginria;
II o juzo que decidiu a causa no primeiro grau de jurisdio;.

Pela disposio da lei, possvel concluir que a competncia para o processo


de execuo do juzo que proferiu a sentena exeqenda, muito embora fosse ele
at ento absolutamente incompetente. Mesmo no caso de ser ele absolutamente
incompetente para o processo de conhecimento, uma vez proferida a sentena, e
ocorrendo o seu trnsito em julgado, sana todos os vcios processuais como ensina
FIDLIS DOS SANTOS13 e, com isso. o juzo que era incompetente para o processo
de conhecimento passa agora a ser competente para o processo de execuo ou
mesmo a execuo lato sensu.
Em sendo considerado agora absolutamente competente14 para a execuo da
sentena na forma do artigo 575, II, do CPC, aquele mesmo juzo que antes era ab-
solutamente incompetente para o processo de conhecimento, parece no mais po-
der haver dvida de que se trata de prorrogao da competncia absoluta.
Aquele juzo que era absolutamente incompetente at a prolao da sentena,
tornou-se absolutamente competente para a execuo da mesma sentena que profe-
riu. S pode ter ocorrido o fenmeno da prorrogao da competncia absoluta.
Interessante notar que o juzo que antes era absolutamente competente, dei-
xou de s-lo para executar a sentena. Como no foi nesse juzo que se proferiu a
sentena, nele esta no poder ser executada. Para o processo de conhecimento, era
o juzo absolutamente competente, como ali no se proferiu a sentena, tornou-se
absolutamente incompetente. O outro que era absolutamente incompetente para o
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 176

176 faculdade de direito de bauru

processo de conhecimento; agora, em razo da sentena proferida, tornou-se abso-


lutamente competente para o processo de execuo.
Nem se pode dizer que, por se tratar de processo de execuo, outro pro-
cesso e que por isso se estaria afastado do processo de conhecimento. Por primei-
ro, porque o artigo 575, II, do CPC vincula a competncia para a execuo ao mes-
mo juzo que proferira a sentena. Por ltimo, porque nem toda execuo exige pro-
cesso executivo prprio, como acontece nos casos de sentenas executivas lato sen-
su. Nos casos de sentenas mandamentais e executivas lato sensu, a execuo con-
siderada uma fase do mesmo processo de conhecimento e para o cumprimento des-
sa sentena, no se pode ter dvida de que a competncia ser do juzo que a pro-
feriu, ainda que este juzo fosse at ento absolutamente incompetente. Tem-se, por
isso, que se trata de caso especial de prorrogao da competncia absoluta para exe-
cuo da sentena de juzo at ento incompetente para proferi-la.

8. MODIFICAO DA COMPETNCIA ABSOLUTA

Alm da prorrogao da incompetncia vista at agora, pode ocorrer tambm


a modificao da competncia absoluta. Consoante a norma expressa do artigo 87
do CPC, a competncia determinada e se fixa no momento em que a ao pro-
posta. o que se convencionou chamar de perpetuation jurisdicion. No entanto, a
parte final do mesmo artigo abre exceo para os casos em que se suprimirem o r-
go judicirio ou alterarem a competncia em razo da matria ou hierarquia, exa-
tamente situaes essas que indicam tratar de competncia absoluta.
O art. 87 do CPC, em sua parte final, est autorizando a modificao da com-
petncia quando ocorrer a supresso do rgo judicirio e, nesse caso, a modifica-
o se d seja caso de competncia relativa, seja de competncia absoluta. Havendo
supresso do rgo judicante, no se v como negar a possibilidade de modificao
porque do contrrio o processo jamais seria julgado.
Ainda, o mesmo artigo, em sua ltima parte, fala em modificao da compe-
tncia quando essa for alterada em razo da matria ou da hierarquia. permisso
expressa de modificao da competncia quando se alterar a competncia do rgo
julgador em razo da matria ou da hierarquia, exatamente quando essas circunstn-
cias so indicativas de competncia absoluta. Apenas de se esclarecer que essa al-
terao da competncia absoluta em razo da matria ou da hierarquia autorizada
pelo art. 87, parte final, deve ser por lei e no por vontade das partes ou do juiz. Mas
que se trata de modificao de competncia absoluta, se trata.

CONCLUSES

15 o assunto foi tratado pormenorizadamente em nosso Curso de Direito Processual Civil, pgs. 275 e seguintes.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 177

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 177

Feitas estas colocaes, podem-se extrair algumas concluses:


1. Para o perfeito exerccio da atividade jurisdicional, a pronta resposta pre-
tenso do jurisdicionado, o Estado necessita de organizao e distribuio
das atividades jurisdicionais atravs da competncia:
2. A vida contempornea cada vez mais exige rapidez na soluo jurisdicio-
nal e, por isso, cada vez mais, amplia-se a diviso da competncia:
3. A competncia, quando qualificada de relativa, somente a parte interessa-
da poder argi-la e por exceo, ficando sujeita precluso:
4. No caso de no haver a propositura de exceo de incompetncia e em se
tratando de incompetncia relativa, ocorrer a prorrogao da competn-
cia, no se podendo depois o interessado apresentar reclamao alguma:
5. Qualificada que seja a competncia, de absoluta, qualquer das partes po-
der aleg-la e o juiz deve reconhec-la de ofcio:
6. Reconhecida a incompetncia durante o processo, o juiz determinar a re-
messa dos autos ao foro ou juzo reconhecido como competente e so-
mente os atos decisrios podero ser anulados. Podero ser anulados os
atos que se encontram entre os decisrios e no necessariamente anula-
dos A nulidade atinge alguns atos decisrios, mas no todos os atos deci-
srios.
Ainda que se entenda que, em sua maioria, os atos decisrios devem ser
anulados, pelo menos um ato haver de prevalecer, que aquele ato deci-
srio que reconhece a incompetncia. Pelo menos este ato deve prevale-
cer.15
7. No caso de incompetncia absoluta. No sendo esta alegada e nem reco-
nhecida pelo juiz, havendo julgamento com o trnsito em julgado da sen-
tena, esta ser vlida e eficaz, sendo to-somente rescindvel:
8. Enquanto no rescindida a sentena, ela poder ser executada e, para essa
execuo, torna-se absolutamente competente (competncia funcional) o
juzo que a proferiu em primeiro grau (art. 575, II, CPC):
9. Em sendo absolutamente competente para a execuo, o juzo que era at
ento absolutamente incompetente para o processo de conhecimento,
tem-se por prorrogada a competncia absoluta. Isto , o juzo antes abso-
lutamente incompetente, aps proferir sentena, tornou-se agora absolu-
tamente competente para execut-la por fora do artigo 575, II, do CPC.
10. Nos casos em que houver supresso do rgo judicirio at ento competen-
te, a competncia sofrer modificao, seja ela absoluta ou relativa, e o pro-
cesso deve ser remetido ao novo rgo, agora, reconhecido competente.
11. Tambm nos casos em que se alterar a lei da competncia sobre a matria
ou sobre a hierarquia, haver modificao da competncia absoluta na for-
ma do art. 87 do CPC, parte final.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 178

178 faculdade de direito de bauru


Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 179

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 179

REFERNCIAS

ALVIM, J.E. Carreira, Elementos de Teoria Geral do Processo, 5 edio. Rio de Janeiro: Fo-
rense, 1.886;
ALVIM, Thereza, O Direito Processual de estar em Juzo, So Paulo: Revista dos Tribunais,
1.996.
ARRUDA ALVIM, J,M., Anotaes sobre o tema Competncia. Revista de Processo -REPRO.
Vol. 24, pgs: 9 a 51. So Paulo: RT. Outubro/dezembro, 1.981.
ARRUDA ALVIM WAMBIER, Teresa. Nulidades do processo e da sentena, p. 355, 4 edio.
So Paulo: RT. 1998.
BROZOLO, Luca G. Radicati Di, La Giurisdizione Esecutiva e Cautelare nei confronti degli
Stati Stranieri. Milo, Itlia: Giufr Editore, 1.992.
CANABARRO, Amrico, Estrutura e Dinmica do Processo Judicirio, Renovar, 3 edio,
1.986.
CRUZ E TUCCI, Jos Rogrio, A Causa petendi no processo civil. So Paulo: Revista dos Tri-
bunais, 1.993.
DANTAS, Francisco Wildo Lacerda, Jurisdio, Ao (defesa) e Processo. So Paulo: Dialti-
ca, 1.997.
FADEL, Srgio Sahioni, Cdigo de Processo Civil Comentado. Forense, Rio, 1.986.
FROCHAM, Manuel Ibaez, La Jurisdicion. Buenos Aires: Astrea, 1.972.
GIORGES, Jos Carlos Teixeira, A Lide como categoria comum do processo, Letras Jurdicas
Editora Ltda. Lejur. Porto Alegre, 1.991.
GRINOVER, Ada Pellegrini, Direito Processual Civil, 2 edio. So Paulo: Jos Bushatsky
Editor, 1.975.
GRINOVER, Ada Pellegrini, DINAMARCO, Cndido Rangel e ARAJO CINTRA, Antonio Car-
los. Teoria geral do processo. 11 edio. So Paulo. RT. 1991.
GUILLN, Victor Fairn, Teoria General del Derecho Procesal, Univ. Nacional Autnoma de
Mxico. Mxico, 1.992.
LAMARCA, Antnio, O Livro da Competncia. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1.979,
MARQUES, Jos Frederico, Manual de Direito Processual Civil. So Paulo-Sp: Saraiva, 1.975.
MARQUES, Jos Frederico, Instities de Direito Processual Civil, 3 edio. Rio de Janeiro:
Forense, 1.971.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 180

180 faculdade de direito de bauru

PAGS, Juan Luis Requejo, Jurisdiccion e Independncia Judicial. Madrid, Espanha: Centro
de Estudios Constitucionales, 1.989.
REIS, Alberto dos, Cdigo de Processo Civil Anotado, 2 edio. Coimbra, Portugal: Coimbra
Editora, 1.940.
RIBEIRO, Pedro Barbosa, Estudos de Direito Processual Civil. Bauru: Jalovi, 1.984.
ROCHA, Jos de Moura, A Competncia e o novo CPC. So Paulo: Jos Bushatsky, Editor,
1.975.
RA, Fernando de La, Teoria General del Proceso. Buenos Aires, Argentina: Ediciones De-
palma, 1.991.
SANTOS, Moacyr Amaral, Primiras Linhas de Direito Processual Civil. So Paulo: Sarava,
1.980 e 19 edio, 1.997.
SILVA, Ovdio A. Baptista da, e Gomes, Teoria Geral do Processo Civil. So Paulo: Revista dos
Tribunais, 1.997.
SOUZA, Gelson Amaro de. Curso de Direito Processual Civil. Presidente Prudente: Dataju-
ris, 1998.
Do Valor da causa. 3 edio. So Paulo: RT. 2002.
THEODORO JUNIOR Humberto. Curso de direito processual civil. 35 edio. Vol. I, pg.
159. Rio: Forense, 2000.
WAMBIER, Luiz Rodrigues, ALMEIDA, Flvio Renato Correia de, e TALAMINI, Eduardo, in
Curso avanado de processo civil. Vol. 1. So Paulo: RT. 1998
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 181

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 181

1 Praticamente nenhum site do Poder Judicial em Internet definiu a finalidade de acumulao e difuso da infor-
mao. As Leis de Transparncia de Michoacn e Sinaloa (Mxico) obrigam a fazer essa definio. A referncia
mais relevante a Recomendao n. R(95)11 do Comit de Ministros da Unio Europia:
- facilitar o trabalho para as profisses jurdicas, proporcionando-lhes dados rapidamente, completos e atuali-
zados;
- informar a toda pessoa interessada em uma questo de jurisprudncia;
- fazer pblicas mais rapidamente as novas resolues, particularmente nas matrias de direito em evoluo;
- fazer pblico um nmero maior de decises que afetem tanto ao aspecto normativo como ao ftico (quan-
tum das indenizaes, das penses alimentcias, das penas etc);.
- contribuir para a coerncia da jurisprudncia (segurana jurdica Rechtssicherheit) mas sem introduzir ri-
gidez;
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 182

182 faculdade de direito de bauru

A Carta de Herdia
(Regras mnimas para a difuso
de informao judicial em internet)

Mrio Antnio Lobato de Paiva


Assessor da Organizao Mundial de Direito e Informtica.
Membro da Federao Iberoamericana de Associaes de Direito e Informtica.
Membro da Associao de Direito e Informtica do Chile.
Membro do Instituto Brasileiro de Poltica e Direito da Informtica.
Membro do Instituto Brasileiro de Direito Eletrnico.
E-mail: malp@interconect.com.br

Em julho de 2003, o Instituto de Investigacin para la Justicia Argentina com


o apoio da Corte Suprema de Justia da Costa Rica e patrocnio da International De-
velopment Research Centre do Canad reuniu, em Heredia, na Costa Rica, represen-
tantes de diversos pases da Amrica Latina para discutir o tema Sistema Judicial e
Internet com fulcro de analisar as vantagens e dificuldades dos sites dos poderes ju-
diciais na rede, os programas de transparncia e a proteo dos dados pessoais.
Nessa reunio, que contou com a participao de diversos ministros e magis-
trados de cortes superiores de vrios pases da Amrica do Sul e Central, foram de-
senvolvidas diversas teses e exposies que culminaram na formulao do mais im-
portante documento j elaborado sobre a difuso de informao judicial em inter-
net, estabelecendo-se regras mnimas a serem adotadas pelos rgos responsveis
por esta divulgao.
Referidas regras tm o fulcro de servir como modelo a ser adotado pelos tri-
bunais e instituies responsveis pela difuso de jurisprudncia de todos os pases
da Amrica Latina. Suas premissas auxiliaro os tribunais no trato de dados veicula-
dos em sentenas e despachos judiciais em internet sem que haja prejuzos trans-
parncia de suas decises.
Como palestrante do evento e um dos elaboradores das regras juntamente
com os demais, fomos autorizados a propalar a Carta de Herdia no Brasil, enten-
dendo ser extremamente til para evoluo das relaes estabelecidas pela inform-
tica e sistema judicial o debate e a utilizao destas regras para o aprimoramento da
Justia eletrnica que deve ser corretamente usufruda sob pena de causar srios
prejuzos aos jurisdicionados.
Segue abaixo a Carta de Herdia com alguns comentrios de nossa autoria:

Regras de Herdia
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 183

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 183

[Finalidade]
Regra 1. A finalidade da difuso em Internet das sentenas e despachos judi-
ciais ser:1
(a) o conhecimento da informao jurisprudencial e a garantia da igualdade
diante da lei;
(b) para procurar alcanar a transparncia da administrao da justia.
Comentrio: A regra acima deixa clara a necessidade da permanncia da publi-
cidade e transparncia das decises judiciais estabelecidas pelas legislaes da grande
maioria dos Estados latino americanos. No Brasil, o artigo 5. da Constituio Federal de
1988 estatui regra especfica quanto propagao de seus atos, assegurando que:

IX todos os julgamentos dos rgos do Poder Judicirio sero pbli-


cos, e fundamentadas todas as decises, sob pena de nulidade, poden-
do a lei, se o interesse pblico o exigir, limitar a presena, em determi-
nados atos, s prprias partes e a seus advogados, ou somente a estes;

Regra 2. A finalidade da difuso em Internet da informao processual ser


garantir o imediato acesso das partes, ou dos que tenham interesse legtimo na cau-
sa, a seus andamentos, citaes ou notificaes.
Comentrio: A Constituio da Repblica Federativa do Brasil, de 1988, d
nfase ao princpio da publicidade dos atos judiciais quando diz que:

Art. 5 - XXXIII todos tm direito a receber dos rgos pblicos in-


formaes do seu interesse particular, ou de interesse coletivo ou
geral, que sero prestadas no prazo da lei, sob pena de responsa-
bilidade, ressalvadas aquelas cujo sigilo seja imprescindvel se-
gurana da sociedade e do Estado (grifado);

2 O fundamento desta regra a Lei relativa ao limite jurdico das tecnologias da informao (de Qubec, Cana-
d), artigo 24. A utilizao de funes de investigao extensiva em um documento tecnolgico que contm
informaes pessoais e que, por uma finalidade particular, se torna pblico, deve ser restrita a essa finalidade.
3 A regra inspirada no artigo 8.1 da Diretiva 95/46/CE do Parlamento Europeu e do Conselho da Europa assim
como nas leis que definem dados sensveis na Argentina (art. 2), Chile (art.2.g.), Panam (art. 1.5.), Paraguai
(art. 4), e nos projetos de Costa Rica, Equador, Mxico e Uruguai. Ver tambm a Recomendao 01-057 de 29
de novembro de 2001, da Comisso Nacional da Informtica e das Liberdades:
(1) os editores de bases de dados e decises judiciais, livremente acessveis em stios de Internet, se abstenham
de fazer figurar os nomes e os domiclios das partes e das testemunhas.
(2) os editores de bases de dados de decises judiciais acessveis em Internet, mediante pagamento por assi-
natura, se abstenham de fazer figurar os domiclios das partes e das testemunhas.
4 A proteo das crianas e dos adolescentes unnime em todas as legislaes da Amrica Latina. Muitos pa-
ses da regio tm suas prprias categorias de dados sensveis, outros os esto desenvolvendo em novos pro-
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 184

184 faculdade de direito de bauru

Verifica-se que a publicidade das informaes processuais em internet tem


uma serventia sem precedentes para todos aqueles que fazem parte do contexto ju-
rdico. Para advogados as informaes so necessrias para fundamentao de peti-
es com jurisprudncia dos tribunais, consulta de processos sem que haja necessi-
dade de se dirigir vara, opo pelo peticionamento eletrnico, informaes insti-
tucionais que permitam saber quem so os julgadores, dentre outras. Para as partes
que, independentemente de qualquer ajuda, possam consultar seus processos para
saber o andamento ou tirar dvidas, e para o judicirio, que expor de uma forma cla-
ra e transparente o teor de suas decises e de seu prprio trabalho institucional.
[Direito de oposio do interessado]
Regra 3. Ser reconhecido ao interessado o direito de se opor, mediante pe-
tio prvia e sem gastos, em qualquer momento e por razes legtimas prprias de
sua situao particular, a que os dados que lhe sejam concernentes sejam objeto de
difuso, salvo quando a legislao nacional disponha de modo diverso. Em caso de
se decidir, de ofcio ou a requerimento da parte, que dados de pessoas fsicas ou ju-
rdicas estejam ilegitimamente sendo difundidos, dever ser efetuada a excluso ou
retificao correspondente.
Comentrio: O tratamento de dados pessoais deve ser feito de forma segu-
ra, respeitando os direitos intimidade e privacidade do cidado. No Brasil ainda
no temos leis de proteo de dados e, por isso, devemos nos utilizar, por enquan-

5 Por exemplo, a Lei sobre a Sndrome de Imunodeficincia Aquirida SIDA (AIDS) (Argentina) Artigo 2 (d) e (e)
restringe a publicao dos nomes de portadores de HIV; a Lei sobre Expresso e Difuso do Pensamento (Rep-
blica Dominicana), Artigo 41. Fica proibido publicar textualmente a denncia e as demais atas de pronncia crimi-
nal ou correcional antes que tenham sido lidas em audincia pblicae outras Leis de Imprensa restringem a publi-
cao de acusaes penais (por exemplo, Mxico (art. 9) que inclui divrcios e investigao de paternidade.
6 Ver Acrdo do Pleno da Suprema Corte de Justia da Nao 9/2003 (27 de maio de 2003) que estabelece os rgos,
critrios e procedimentos para a transparncia e acesso informao pblica desse alto tribunal:
Artigo 41. As sentenas executrias da Corte Suprema tm carter de informao pblica e sero difundidas atravs
de qualquer meio, seja impresso ou eletrnico, ou por qualquer outro que seja permitido por inovao tecnolgica.
Artigo 42. Com o fim de respeitar o direito intimidade das partes, ao se fazerem pblicas as sentenas, omi-
tir-se-o seus dados pessoais quando constituam informao reservada em termos do disposto nas diretrizes
que a Comisso expea sobre o caso, sem prejuzo de que aquelas possam, dentro da instncia seguinte des-
ta Corte e at antes de proferir-se a sentena, opor-se publicao de referidos dados, em relao a terceiros,
o que provocar que adquiram eles o carter de confidenciais.
Em todo caso, durante o prazo de doze anos contado a partir da entrada em vigor deste Acrdo, nos termos
do previsto nos artigos 13, inciso IV, e 15 da Lei, os autos relativos a assuntos de natureza penal ou familiar
constituem informao reservada, em razo do que nos meios em que se faam pblicas as sentenas respec-
tivas devero ser suprimidos todos os dados pessoais das partes.
Nos assuntos da competncia deste Alto Tribunal, cuja natureza seja diversa da penal e da familiar, o primeiro
acrdo que neles se profira dever esclarecer s partes o direito que lhes assiste de opor-se, em relao a ter-
ceiros, publicao de seus dados pessoais, com o entendimento de que a falta de oposio configura seu con-
sentimento para que a sentena respectiva se publique sem supresso de dados.
As referidas restries difuso das sentenas emitidas por este Alto Tribunal no operam conseqncias a
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 185

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 185

to, de mecanismos constitucionais para viabilizar a proteo desses direitos. Como,


por exemplo, o instituto do habeas data assegurado no artigo 5. Inciso LXII que
permite ao indivduo mecanismo:
a) para assegurar o conhecimento de informaes relativas pessoa do im-
petrante, constantes de registros ou bancos de dados de entidades governamen-
tais ou de carter pblico;
b) para a retificao de dados, quando no se prefira faz-lo por processo
sigiloso, judicial ou administrativo;
Alm disso, a Carta Magna tambm assegura o direito de petio a todos os
que dele necessitam para defesa de seus direitos:

quem, nos termos da legislao processual aplicvel, esteja legitimado para solicitar-lhes cpia.
7 A Declarao de Princpios sobre a Liberdade de Expresso, da Comisso Interamericana de Direitos Humanos
da OEA utiliza o conceito de pessoas voluntariamente pblicas: 10. As leis de privacidade no devem inibir
nem restringir a investigao e difuso de informao de interesse pblico. A proteo da reputao deve es-
tar garantida somente atravs de sanes civis, nos casos em que a pessoa ofendida seja um funcionrio pbli-
co ou pessoa pblica ou particular que se tenha envolvido voluntariamente em assuntos de interesse pblico.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 186

186 faculdade de direito de bauru

Ademais, nestes casos, deve provar-se que na difuso das notcias o comunicador teve inteno de causar dano
ou pleno conhecimento de que se estava difundindo notcias falsas ou se conduziu com manifesta negligncia
na busca da verdade ou falsidade das mesmas.
8 Praticamente coincide com o Artigo 8.5 da Diretiva 95/46/CE do Parlamento Europeu e do Conselho e coe-
rente com a maioria das leis nacionais sobre registros penais e com a jurisprudncia constitucional.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 187

187 faculdade de direito de bauru

Art. 5 XXXIV so a todos assegurados, independentemente do pa-


gamento de taxas:
a) o direito de petio aos Poderes Pblicos em defesa de direito ou
contra ilegalidade ou abuso de poder;

[Adequao ao fim]
Regra 4. Em cada caso, os motores de busca se ajustaro ao alcance e finali-
dades com que se difunde a informao judicial.2
Comentrio: Atravs das palestras realizadas no Seminrio e de nossa pr-
pria exposio, entendemos que a busca livre realizada nos sites de tribunais, apesar
de trazer uma publicidade profunda dos processos e julgamentos acaba tambm tra-
zendo srios prejuzos intimidade e privacidade daqueles que procuram as cortes
judiciais. Na oportunidade, demonstramos um desses prejuzos ocorridos na Justia
do Trabalho brasileira; justamente na hora da admisso do empregado na empresa
o empregador se valia da pesquisa livre disposta no site do tribunal do trabalho para
vetar o acesso ao emprego entendendo que o empregado j tivesse ajuizado ao na
justia do trabalho no poderia fazer parte de seu quadro de empregados por j es-
tar viciado. Por isso, a necessidade da adequao dos motores de busca vedando
em alguns casos os tipos de busca que trazem prejuzo intimidade e privacidade
do cidado e, em outros, resguardando o anonimato dos litigantes.
[Equilbrio entre transparncia e privacidade]
Regra 5. Prevalecem os direitos de privacidade e intimidade, quando tra-
tados dados pessoais que se refiram a crianas, adolescentes (menores) ou inca-
pazes; ou assuntos familiares; ou que revelem a origem racial ou tnica, as opi-
nies polticas, as convices religiosas ou filosficas, a participao em sindica-
tos; assim como o tratamento dos dados relativos sade ou sexualidade;3 ou
vtimas de violncia sexual ou domstica; ou quando se trate de dados sensveis
ou de publicao restrita segundo cada legislao nacional aplicvel4 ou tenham
sido considerados na jurisprudncia emanada dos rgos encarregados da tute-
la jurisdicional dos direitos fundamentais.5
Neste caso, se considera conveniente que os dados pessoais das partes, coad-
juvantes, aderentes, terceiros e testemunhas intervenientes sejam suprimidos, ano-
nimizados ou inicializados6, salvo se o interessado expressamente o solicite e seja
pertinente de acordo com a legislao.
Comentrio: Equilbrio foi a palavra-chave do evento. A busca de uma forma

9 Poderiam tambm considerar-se os editais (por exemplo, so comuns os editais em que se cita a um dos pais
para autorizar a crianas ou adolescentes a viajar ao exterior do pas, os editais contm os dados pessoais das
crianas e dos pais, e ademais esto Internet, nos sites de internet de jornais, com facilidade de busca.
10 Para o caso das pessoas jurdicas (morais) busca-se evitar difundir informao sobre propriedade industrial ou
segredos comerciais. No caso dos modi operandi, o fundamento est em comentrios realizados em relao
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 188

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 188

de harmonizar os institutos da intimidade e privacidade com a publicidade das de-


cises judiciais foi o desafio principal do evento. Da a recomendao de anonima-
to e supresso do nome das partes envolvidas em litgios, dentre outras medida que
tendam a resguardar direitos constitucionalmente protegidos como o da intimidade
estatudo no artigo 5. Inciso X que dispe:

X so inviolveis a intimidade, a vida privada, a honra e a ima-


gem das pessoas, assegurado o direito a indenizao pelo dano
material ou moral decorrente de sua violao;

Regra 6. Prevalecem a transparncia e o direito de acesso informao p-


blica quando a pessoa concernente tenha alcanado voluntariamente o carter de
pblica e o processo esteja relacionado com as razes de sua notoriedade.7 Sem em-
bargo, consideram-se excludas as questes de famlia ou aquelas em que exista uma
proteo legal especfica.
Nestes casos, podero manter-se os nomes das partes na difuso da informa-
o judicial, mas se evitaro os domiclios ou outros dados identificatrios.
Comentrio: O artigo ressalta a importncia da transparncia judicial que
deve ser mantida de acordo com as necessidades coletivas dos jurisdicionados,
sendo regida pelo interesse pblico em detrimento do particular desde que res-
peite a intimidade do afetado. No caso especfico diz respeito a pessoa notria e
pblica onde o interesse pblico na divulgao dos fatos relacionados neces-
srio, evitando, no entanto, a publicidade de dados irrelevantes como o domic-
lio dos litigantes.
Regra 7. Em todos os demais casos, se buscar um equilbrio que garanta am-
bos os direitos. Este equilbrio poder instrumentalizar-se:
(a) nas bases de dados de sentenas, utilizando motores de busca capazes de
ignorar nomes e dados pessoais;
(b) nas bases de dados de informao processual, utilizando como critrio de
busca e identificao o nmero nico do caso.
Comentrio: A regra especifica as medidas a serem adotadas pelo tribunais
no sentido de assegurar a publicidade e resguardar os direitos de intimidade dos li-
tigantes atravs de procedimentos que deixem no anonimato o nome das partes
bem como seus dados pessoais. A criao de nmero que identifique a lide, poden-
do, ento, a parte interessada ter informaes sobre o processo desde que conhea
a numerao, evitando, assim, exposio indiscriminada dos litigantes para fins abu-
sivos e contrrios ao direito do pas
Regra 8. O tratamento dos dados relativos a infraes, condenaes penais
ou medidas de segurana somente poder efetuar-se sob controle da autoridade p-
blica. Somente poder ser realizado um registro completo de condenaes penais
sob o controle dos poderes pblicos.8
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 189

189 faculdade de direito de bauru

Comentrio: Referidos casos foram tambm amplamente discutidos no


seminrio por trazerem todo tipo de segregao social quando descobertos ou
dispostos de forma pblica a todos. Por isso, a necessidade de ser mantido um
controle por autoridades pblicas para que o controle, manuseio e armazena-
mento desse dados so sejam utilizados de forma indevida e prejudicial ao afe-
tado.
Regra 9. Os juzes, quando redijam suas sentenas, despachos e atos,9 faro
seus melhores esforos para evitar mencionar fatos incuos ou relativos a terceiros;
buscaro somente mencionar os fatos ou dados pessoais estritamente necessrios
para os fundamentos de sua deciso, tratando de no invadir a esfera ntima das pes-
soas mencionadas. Excetua-se da regra anterior a possibilidade de consignar alguns
dados necessrios para fins meramente estatsticos, sempre que sejam respeitadas
as regras sobre privacidade contidas nesta declarao. Igualmente se recomenda evi-
tar os detalhes que possam prejudicar pessoas jurdicas (morais) ou dar excessivos
detalhes sobre os modi operandi que possam incentivar alguns delitos.10 Esta regra
se aplica, no pertinente, aos editais judiciais.
Comentrio: A regra traz consigo recomendao aos prolatores das decises
para que tenham maior zelo no ato de redigir decises, evitando a insero de dados
incluso social
dos litigantes que no tenham necessariamente importncia para o deslinde da questo.
Regra 10. Na celebrao de convnios, com editoriais jurdicos, devero ser
observadas as regras precedentes.
Comentrio: Como a difuso da jurisprudncia no propagada apenas pe-
los tribunais estendendo-se tambm a revistas e outros peridicos, recomendamos
a reviso por parte das cortes das autorizaes concedidas s editoras no sentido de
que suas publicaes sejam adequadas s regras estabelecidas na Carta de Herdia.
[Definies]
Dados pessoais: Os dados concernentes a uma pessoa fsica ou moral, identi-
ficada ou identificvel, capaz de revelar informao sobre sua personalidade, suas re-
laes afetivas, sua origem tnica ou racial, ou que se refiram s caractersticas fsi-
cas, morais ou emocionais, sua vida afetiva e familiar, domiclio fsico e eletrnico,
nmero nacional de identificao de pessoas, nmero telefnico, patrimnio, ideo-
logia e opinies polticas, crenas ou convices religiosas ou filosficas, estados de
sade fsicos ou mentais, preferncias sexuais ou outras anlogas que afetem sua in-
timidade ou sua autodeterminao informativa. Esta definio se interpretar no
contexto da legislao local sobre a matria.
Motor de busca: so as funes de busca includas nos sites de Internet, dos
Poderes Judiciais, que facilitam a localizao e recuperao de todos os documentos
no banco de dados, que satisfaam as caractersticas lgicas definidas pelo usurio,
que possam consistir na incluso ou excluso de determinadas palavras ou famlia
de palavras; datas; e tamanho de arquivos, e todas suas possveis combinaes com
conectores booleanos.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 190

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 190

Pessoas voluntariamente pblicas: o conceito se refere a funcionrios pblicos


(cargos efetivos ou hierrquicos) ou particulares que tenham se envolvido volunta-
riamente em assuntos de interesse pblico (neste caso, se julga necessria a mani-
festao clara de renncia a uma rea determinada de sua intimidade).
Anonimizar: Todo tratamento de dados pessoais que implique a informao
que se obtenha no poder se associar a pessoa determinada ou determinvel.
[Alcances]
Alcance 1. Estas regras so recomendaes que se limitam difuso em Inter-
net ou em qualquer outro formato eletrnico de sentenas e informao processual.
Portanto, no se referem ao acesso a documentos nos cartrios judiciais nem a edi-
es em papel.
Alcance 2. So regras mnimas no sentido da proteo dos direitos de intimi-
dade e privacidade; por isso, as autoridades judiciais, ou os particulares, as organi-
zaes ou as empresas que difundam informao judicial em Internet podero uti-
lizar procedimentos mais rigorosos de proteo.
Alcance 3. Embora estas regras estejam dirigidas aos sites em Internet dos Po-
deres Judiciais, tambm so extensivas em razo da fonte de informao aos pro-
vedores comerciais de jurisprudncia ou informao judicial.
Alcance 4. Estas regras no incluem nenhum procedimento formal de adeso
pessoal nem institucional e seu valor se limita autoridade de seus fundamentos e
sucessos.
Alcance 5. Estas regras pretendem ser hoje a melhor alternativa ou ponto de
partida para obter um equilbrio entre transparncia, acesso informao pblica e
direitos de privacidade e intimidade. Sua vigncia e autoridade no futuro podem es-
tar condicionadas a novos desenvolvimentos tecnolgicos ou a novos marcos regu-
latrios.
Herdia, 9 de julho de 2003
Recomendaes aprovadas durante o seminrio Internet e Sistema Judicial
realizado na cidade de Herdia (Costa Rica), nos dias 8 e 9 de julho de 2003, com a
participao de Poderes Judiciais, organizaes da sociedade civil e acadmicos de
Argentina, Brasil, Canad, Colmbia, Costa Rica, Equador, El Salvador, Mxico, Rep-
blica Dominicana e Uruguai.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 191

191 faculdade de direito de bauru


Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 192

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 192


Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 193

193 faculdade de direito de bauru

Da ausncia de vedao adoo por


homossexuais, segundo o ordenamento
jurdico ptrio

Paula Tathiana Pinheiro


Bacharel em Direito pela Faculdade de Direito de Bauru- ITE.

Orientador: Professor Mestre Doutorando Lucas Pimentel de Oliveira

1. INTRODUO

O presente trabalho resultado de pesquisa de concluso de curso, apresen-


tada banca examinadora da Faculdade de Direito da Instituio Toledo de Ensino
de Bauru, como exigncia parcial para a obteno do grau de bacharel em Direito,
sob a orientao do Professor Lucas Pimentel de Oliveira, o qual, generosamente,
conferiu preciosa colaborao, com pesquisas, crticas e sugestes.
At pouco tempo, a famlia era entendida como a unio matrimonial entre o
homem e a mulher, com o objetivo essencial de constituir uma prole e educ-la,
concentrando e transmitindo patrimnio. Os filhos havidos fora do casamento, as-
sim como os adotivos, eram discriminados, a ponto de serem denominados de ile-
gtimos e sofrerem uma srie de restries no que se refere ao direito sucessrio.
Somente com o advento da Constituio Federal de 1988 que uma grande
transformao no ordenamento jurdico brasileiro ganhou contorno, alargando-se,
doravante, o conceito de famlia e sua proteo, consagrando-se a igualdade entre
os cnjuges e as formas de filiao, embora a ignorncia popular e o preconceito
continuem presentes no nosso cotidiano.
A sociedade no aceita qualquer comportamento que fuja de seus padres prees-
tabelecidos, de modo que as relaes homoafetivas tm sido colocadas como grupo
margem da sociedade, com o esteretipo de algo imoral, feio e pecaminoso.
Neste diapaso, buscou-se enfocar um tema que h muito vem integrando dis-
cusses no mbito do Direito de Famlia, precipuamente frente ao entendimento de
que o legislador se omitiu a respeito.
A homossexualidade uma realidade, merecendo acolhida pelo Direito, a
quem cabe o exame da questo, bem como a provocao do Estado para a elabora-
o de mecanismos de proteo e manuteno do ncleo familiar.
Analisando-se o ordenamento jurdico brasileiro, infere-se a existncia de di-
reitos de forma igualitria a todos os cidados, inclusive com a possibilidade de
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 194

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 194

constituio de famlia, no sendo adequada a reduo, ao nvel primrio de discus-


so, sobre os direitos dos homossexuais, que somente enfatizariam o estabeleci-
mento de diferenciaes.
Dentro das limitaes necessrias, buscou-se evidenciar os aspectos legais pe-
culiares medida, de forma a contribuir para o entendimento do instituto que visa
atender, aprioristicamente, aos interesses dos menores, de modo que a preferncia
sexual de seus pretendentes se mostre totalmente prescindvel.
Que este artigo possa contribuir, de alguma forma, para a melhoria da situa-
o daqueles que aguardam a abolio do preconceito e o reconhecimento estatal
para a formao de suas famlias, bem como para a divulgao e incentivo medida
da adoo.

2. A FAMLIA NO DIREITO BRASILEIRO VIGENTE

2.1. A famlia e a Constituio Federal de 1988

A organizao da sociedade d-se em torno da estrutura familiar, e no em tor-


no de outros grupos ou dos indivduos em si mesmos. Os elementos primordiais da
sociedade no so os indivduos isoladamente considerados, nem a coletividade
como um todo exclusivo, mas sim, os grupos naturais, como a famlia.
A famlia no uma criao da lei, no sentido jurdico, mas uma revelao do
direito natural, cumprindo ao Estado encar-la como unidade de direito pblico, le-
gitim-la e prestigi-la.
As relaes jurdicas entre pessoas consideradas pela lei como parentes, de-
correm de laos, vnculos e efeitos apreendidos pelo prprio ordenamento legal.
Supem direitos e deveres recprocos, decalcados da fonte normativa, edificando
feixe de vnculos jurdicos que se projetam para todo o ordenamento (FACHIN,
2003, v. 18, p. 03).
Assim, a famlia pode ser compreendida, genericamente, como o grupo formado
por todas as pessoas enredadas pelo parentesco consangneo, de afinidade, ou civil.
Contudo, os aplicadores do Direito no devem se limitar ao reconhecimento
do ordenamento positivado, mas tambm, a apreciao do contedo tico e social
da famlia, pois nem sempre aquele coincide com este, sendo, muitas vezes, inade-
quado e injusto.
Outrossim, a evoluo social fez com que a famlia deixasse de ser um ncleo
econmico e de reproduo para ser um espao de amor, de afeto e de companhei-

1 A condio do homossexual regulada, no Brasil, por um processo de discriminao que vai desde o exter-
mnio direto com requintes de crueldade, at manifestaes de intolerncia no trabalho, na famlia, na religio,
no atendimento mdico, na mdia, nas escolas e universidades. Este processo ratificado por preconceitos que
ainda hoje mostram os homossexuais como doentes, desviados, pecadores e fora-da-lei (Secretaria de Estado
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 195

195 faculdade de direito de bauru

rismo. E essa mudana est alm das modificaes de valores e concepes morais,
associando-se, ainda, a cidadania, no sentido de incluso de todas as formas de
constituio de famlia na ordem social e jurdica.
Acompanhando este raciocnio, a Constituio Federal de 1988 introduziu in-
meras modificaes no Direito de Famlia, refletindo as idias que serviram de base
s Declaraes Internacionais de Direitos do Homem, enfatizando o princpio da
isonomia, ao reconhecer a igualdade entre o homem e a mulher, entre os cnjuges
no casamento e entre os filhos, proibindo expressamente as discriminaes.
Da mesma forma, o legislador constituinte deu especial e efetiva proteo
entidade familiar, apontando a ntima relao entre famlia e sociedade, ao prever,
em seu artigo 226, caput, que esta se sustenta naquela.
Assim, podemos afirmar que, hodiernamente, possumos um Direito Consti-
tucional de Famlia, onde a matria disciplinada no Cdigo Civil de 1916 foi substan-
cialmente alterada, tendo inclusive, muitos de seus dispositivos no recepcionados
pela nova ordem constitucional, redirecionando a jurisprudncia, a doutrina e a le-
gislao, em diversos aspectos fundamentais.
As entidades familiares explicitamente referidas, portanto, no podem ser en-
caradas como se encerrassem numerus clausus. Os conflitos decorrentes das enti-
dades familiares tanto pessoais, quanto patrimoniais e tutelares devem ser re-
solvidos luz do Direito de famlia, e no ao direito das obrigaes (LBO, 2003, v.
26, p. 50).
A principal caracterstica do Direito moderno a racionalizao (prova cient-
fica), rompendo com a religio e a cincia, passando a funcionar como grade pa-
dro. com o Estado Moderno (liberal) que se observa a separao das demais or-
dens normativas sociais (religiosa, moral, etc.) (FIGUEIR DO, 2002, p. 51).
A legitimao de todos os filhos e o reconhecimento de outras formas de
constituio de famlia, alm do casamento, proporcionaram uma verdadeira revo-
luo, pela qual passamos a vislumbrar as formaes das famlias de maneiras diver-
sas, no s pelas contingncias da vida, mas tambm pela prpria vontade de seus
componentes.
Atualmente, ao lado do ncleo familiar tradicional, composto pelo pai e pela
me, casados entre si e seus filhos, reconhecemos outros modelos, como por exem-
plo, o de famlia constituda pela unio estvel, o da famlia formada por rfos, o da
famlia formada somente pelos cnjuges, o da famlia formada pelos avs e netos, o
da famlia monoparental, todas merecendo resguardo pelo Estado.
Pode-se dizer, portanto, que para a configurao de uma entidade familiar, no
mais se exige, como elemento constitutivo, a existncia de um casal heterossexual,
com capacidade reprodutiva, pois dela no dispe a famlia monoparental. Mesmo

2 A ttulo de demonstrao: TJRS, 8CC, AI 599075496, rel. Des. Breno Mussi, j. em 17.6.1999 apud PEREIRA,
2003, v. 20, p. 69.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 196

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 196

que se reconhea que o escopo do matrimnio a unio legal entre o homem e a


mulher, para a prtica de relaes sexuais e a procriao, a ausncia de relaes no
desconfigura o casamento nem afeta sua higidez, a exemplo do casamento in extre-
mis. A falta de filhos tambm no enseja a desconstituio do vnculo. Tanto a impo-
tncia generandi quanto a concipiendi jamais foram causa de desfazimento do vn-
culo matrimonial (DIAS, 2000, p. 55).
Ademais, cabe pessoa natural a livre deciso sobre o planejamento familiar,
fundando-se no princpio da dignidade da pessoa humana e da paternidade respon-
svel, competindo ao Estado o fornecimento de recursos educacionais e cientficos
para operacionalizar a norma, proibindo-se a atividade coercitiva de qualquer insti-
tuio oficial ou privada (CF, art. 226, 7).
Nesse sentido, salienta Luiz Edson Fachin que:

[...] a tarefa hermenutica construtiva, e por isso mesmo crtica.


Nesse patamar da interpretao prospectiva soa relevante eleger
premissas que obstem qualquer possibilidade de retrocesso em re-
lao ao nvel de conquistas alcanado pela nova cultura jurdi-
ca do Direito Civil. (FACHIN, 2003, v. 18, p. 07).

Dentro desta perspectiva, passemos a analisar o tratamento conferido s


unies homoerticas, mormente na questo afeta capacidade de constituio
de famlia, dentro da tica jurdico-interpretativa do ordenamento jurdico ptrio
vigente.

2.2. Unio homoafetiva

Se havia discriminao sobre as relaes heterossexuais sem o selo do casa-


mento, muito mais se pode falar das relaes homoafetivas, que tm sido colocadas
como grupo margem da sociedade1 (PEREIRA, 2003, v. 20, p. 65).
O artigo 226, 3 da Constituio Federal, reconhece como entidade familiar
unio estvel, se formada entre um homem e uma mulher, ignorando, assim, a
existncia de unies homoafetivas, o que contraria seus prprios princpios funda-
mentais, e encobre dissimulada discriminao por orientao sexual.
A referida norma somente poderia ser excluda, entretanto, se houvesse outra

3 Sinteticamente, pode ser entendido como o ncleo essencial de que a pessoa humana um fim em si mes-
ma, no podendo ser instrumentalizada ou descartada em funo das caractersticas que lhe conferem indivi-
dualidade e imprimem sua dinmica pessoal. (RIOS, 2002a, p. 484).
4 Nem se pode olvidar que a vedao discriminao por orientao sexual est surgindo explicitamente nas
constituies estaduais e leis orgnicas municipais. As Constituies dos Estados do Mato Grosso e de Sergipe,
bem como a Lei Orgnica do Municpio de Porto Alegre e de 74 outros municpios gachos, j a tem expressa-
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 197

197 faculdade de direito de bauru

norma de excluso explcita de tutela dessas unies, haja vista que se trata de dispo-
sitivo auto-aplicvel, que independe de regulamentao (LBO, 2002, v. 26, p. 53).
Todavia, no h necessidade de equipar-las unio estvel, que entidade fa-
miliar completamente distinta, somente admissvel quando constituda por homem
e mulher (3 do art. 226). Os argumentos que tm sido utilizados neste sentido so
dispensveis, uma vez que as unies homossexuais so constitucionalmente prote-
gidas enquanto tais, com natureza prpria (LBO, 2002, v. 26, p. 54).
Por outro lado, a diversidade sexual para a configurao da unio estvel pode
ter sua concepo ampliada, havendo, inclusive, decises do Tribunal de Justia do
Rio Grande do Sul, neste sentido.2
Nem se pode deslembrar da recente deciso do Egrgio Tribunal Superior
Eleitoral que, pretendendo restringir direitos de um casal homoafetivo feminino,
acabou reconhecendo a unio como entidade familiar, abrindo precedente histri-
co, na medida em que, se se entende que a unio homossexual deve ter os mesmos
impedimentos de um casal htero, a contrario sensu dever ter os mesmos direitos
destes, sob pena de criar-se uma aberrao jurdica. A propsito, confira-se o emen-
trio assentado no caso:

Registro de candidato. Candidata ao Cargo de Prefeito. Relao Es-


tvel Homossexual com a Prefeita Reeleita do Municpio. Inelegibi-
lidade. Art. 14, 7, da Constituio Federal. Os sujeitos de uma re-
lao estvel homossexual, semelhana do que ocorre com os de
relao estvel e de casamento, submetem-se regra de inelegibi-
lidade prevista no art. 14, 7, da Constituio Federal. Recurso a
que se d provimento (TSE, REsp n. 24.564/PA, rel. Min. Gilmar
Mendes, j. em 1. 10.2004.

Roger Raupp Rios leciona que, por intermdio de uma interpretao extensi-
va dos direitos fundamentais (principalmente o de igualdade), e mediante o recur-
so da analogia, devem-se evitar eventuais interpretaes contraditrias, j que, mui-
to embora a unio homoertica no se confunda com a unio estvel, possvel se
constatar semelhanas nos institutos, mormente pela ausncia de vnculos formais,
e a presena substancial de uma comunidade de vida afetiva e sexual duradoura e
permanente entre os companheiros (RIOS, 2002a, p. 511 e ss.).
Entretanto, filiamo-nos ao entendimento de que se for tomado como ponto de
partida para a resoluo deste problema jurdico-constitucional a tarefa de concretizao
da Constituio, pode-se prescindir do recurso analgico para o reconhecimento da na-

5 A Organizao das Naes Unidas considera ilegtima qualquer interferncia na vida privada de homossexuais
adultos, seja com base no princpio de respeito dignidade da pessoa humana, seja pelo princpio da igualda-
de (DIAS, 2000, p. 68).
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 198

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 198

tureza familiar das unies homossexuais, pois estas em si mesmas atendem aos princ-
pios da dignidade humana, da igualdade e aqueles pertinentes evoluo geral do Di-
reito de Famlia, tambm presentes na Constituio (RIOS, 2002a, p. 513).
Deste modo, pode-se dizer que todas as espcies de vnculos que tenham por
base o afeto so merecedoras da proteo do Estado e encontram respaldo consti-
tucional.
De outro vrtice, quando se discute a unio homoafetiva, busca-se uma pers-
pectiva maior do que a simples possibilidade de se casar, de modo que seja efetiva-
mente reconhecido como entidade familiar o crculo afetivo que o cidado homos-
sexual venha a constituir, pouco importando a nomenclatura posteriormente ofer-
tada a este instituto (BAHIA, 2002, p. 117).
A sexualidade integra a prpria personalidade humana, no podendo sofrer
nenhuma restrio. Ademais, a espcie humana j separou psquica e fisicamente o
ato sexual prazeroso e sua funo procriativa.
Dessa separao, nasceu liberdade de orientao sexual, que se tornou ine-
rente a espcie humana, j que os indivduos de ambos os sexos passaram a ter a op-
o de tecer e suster uma relao sexual alm da simples necessidade de reprodu-
o, inclusive com pessoa do mesmo sexo (DIAS, 2000, p. 131).
Embora corriqueiramente denegada at pelos prprios operadores do Direi-
to, a Constituio Federal de 1988, em seu artigo 1, inciso III, consagra, em clusu-
la ptrea, o respeito dignidade da pessoa humana, que orienta a construo e in-
terpretao de todo o sistema jurdico brasileiro, o qual teria a amplitude insuficien-
temente demonstrada neste artigo.3
Pode-se dizer, entretanto, que a afirmao da dignidade da pessoa humana no
ordenamento jurdico brasileiro tem o condo de repelir quaisquer aes ou omis-
ses que se mostrem contrrias a esta noo.
Ademais, embora no plano constitucional no exista proibio expressa de
discriminao por orientao sexual, infere-se do artigo 3 da Lex Fundamentalis,
que promover o bem de todos, sem preconceitos de origem, raa, sexo, cor, idade
e quaisquer outras formas de discriminao constitui um dos objetivos fundamen-
tais da Repblica Federativa do Brasil, de modo que deva existir uma poltica legis-
lativa e administrativa que minimize os efeitos dspares de interpretao.4
As relaes sexuais encontram amparo, ainda, no princpio fundamental da iso-
nomia, cujo corolrio a proibio de discriminaes injustas. Assim, imperiosa sua in-
cluso no rol dos direitos humanos fundamentais, como expresso de um direito subje-

6 Revogaram-se conceitos ideolgicos e anticientficos de situao irregular e o termo estigmatizador de menor,


previstos no antigo Cdigo de Menores, onde o infante e juvenil eram considerados objetos da relao jurdi-
ca (GUIMARES, 2003, p. 03).
7 Conveno sobre os Direitos da Criana, adotada pela Assemblia Geral das Naes Unidas, em 20.11.89, e as-
sinada pelo Governo brasileiro em 26.1.90, cujo texto foi aprovado pelo Decreto Legislativo 28, de 14.9.90, e
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 199

199 faculdade de direito de bauru

tivo, ao mesmo tempo individual, categorial e difuso. Tambm sob o teto da liberdade
de expresso, como garantia ao exerccio da liberdade individual, cabendo inclu-las, da
mesma forma entre os direitos de personalidade, precipuamente no que diz com a iden-
tidade pessoal e a integridade fsica e psquica (DIAS, 2000, p. 64).
Conforme bem destacado por Luiz Alberto David Araujo,

Ao arrolar e assegurar princpios como o do Estado Democrtico de


Direito, o da dignidade da pessoa humana e o da necessidade da pro-
moo do bem de todos, sem qualquer preconceito, o constituinte ga-
rantiu o direito felicidade. No o escreveu expressamente, mas dei-
xou claro que o Estado, dentro do sistema nacional, tem a funo de
promover a felicidade, pois a dignidade, o bem de todos, pressupe o
direito de ser feliz (ARAUJO, 2000, p. 74).

Sempre que inexistir uma justificao racional plausvel para a imposio de um


tratamento diferenciado, obrigatrio igual tratamento para as situaes ocorrentes,
sob pena de violao norma do direito fundamental de igualdade (RIOS, 2002, p. 94).
Observe-se, por oportuno, que o direito constitucional brasileiro insere-se na
tradio do reconhecimento explcito dos aspectos formais (igualdade perante a lei)
e materiais (igualdade na lei) do princpio da igualdade, representados como obri-
gaes ao Poder Pblico.
Do ponto de vista formal, o imperativo da igualdade exige igual aplicao da
mesma lei a todos endereada. Abrange tanto a ao do legislador ordinrio, quan-
to do aplicador do direito. Noutro giro, a igualdade material exige a equiparao de
tratamento pelo direito vigente dos casos iguais, bem como a diferenciao no regi-
me normativo em face de hipteses distintas, quando constatadas razes suficientes
para tal estabelecimento (RIOS, 2002, p. 32 e ss.).
Assim, quaisquer diferenciaes, que no tenham vigor para tal, revelam-se ar-
bitrrias, j que, conforme ressaltado, a aplicao dos princpios da igualdade e da
dignidade da pessoa humana so proibidores gerais de diferenciao.

8 Diz-se criana a pessoa at 12 (doze) anos de idade incompletos, e adolescente aquela entre 12 (doze) e 18
(dezoito) anos de idade (ECA, art. 2), embora o desenvolvimento psquico e fsico da pessoa no possa ser
definido em faixas etrias rgidas. Importante se faz tal distino, pois o tratamento dispensado s crianas di-
ferente do relativo ao adolescente, como por exemplo, nos processos de adoo, onde se busca, tambm, o
consentimento deste ltimo (ECA, art. 45, 2).
Excepcionalmente, aplicar-se- o Estatuto da Criana e do Adolescente s pessoas entre 18 (dezoito) e 21 (vin-
te e um) anos de idade (art. 2, pargrafo nico).
9 Os artigos 33 a 35 do Estatuto da Criana e do Adolescente, estabelecem que a guarda obriga a prestao de
assistncia material, moral e educacional criana ou adolescente, conferindo ao seu detentor o direito de
opor-se a terceiros, inclusive aos pais biolgicos.
10 [...] a tutela um instituto de carter assistencial, que tem por escopo substituir o poder familiar. Protege o
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 200

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 200

Nem se pode olvidar que a Conveno Internacional dos Direitos Civis e Pol-
ticos, a Conveno Americana de Direitos Humanos e o Pacto de San Jos, dos quais
o Brasil signatrio, impedem a prtica de atos discriminatrios.5
Deste modo, se duas pessoas passam a viver em comunho, cumprindo os de-
veres de assistncia mtua, em verdadeiro convvio estvel caracterizado pelo amor
e pelo respeito mtuo, com o objetivo de construir um lar, tal vnculo, independen-
temente do sexo de seus participantes, gera direitos e obrigaes que no podem
ficar margem da lei (DIAS, 2000, p. 80).
Destarte, a intolerncia social deve sucumbir higidez dos conceitos jurdicos,
uma vez que um Estado Democrtico de Direito no pode desrespeitar os princpios
de sua lei maior, que, cada vez mais, comportam desdobramentos frente ampliati-
va viso dos direitos humanos.
Se grande parte da doutrina tem dificuldade em reconhecer a unio homoe-
rtica como entidade familiar, nem se diga quanto questo da possibilidade de
adoo por homossexuais, geradora de acesa (e infundada) discusso.
Contudo, antes de ingressarmos ao thema central do presente estudo, mister
se faz uma anlise, ainda que sucinta, acerca dos institutos de Direito de famlia e,
especificamente, do Estatuto da Criana e do Adolescente, que permitem a insero
de infantes e juvenis em famlias substitutas, demonstrando-se os requisitos essen-
ciais para tal, de modo que, partindo-se da premissa de que os pares ou indivduos
homossexuais atendem a todas as peculiaridades necessrias sua efetivao, quais
seriam os bices, se que existem, ao seu deferimento.

3. DIREITO DA CRIANA E DO ADOLESCENTE CONVIVNCIA FAMI-


LIAR E COMUNITRIA

3.1. Do Estatuto da Criana e do Adolescente. Generalidades

O Estatuto da Criana e do Adolescente nasceu aps muitos debates no legis-


lativo, contando com a participao de parcela da sociedade. Decorrente do proje-
to do Senador Ronan Tito, sustenta-se em dois pilares, segundo o prprio parlamen-
tar: a concepo de criana e do adolescente como sujeitos de direitos, e a afirma-
o de sua condio peculiar de pessoa em desenvolvimento.6
Muito mais de que inovaes marcantes, o ECA sintetizou um movimento de
edificao de normas jurdicas, luz da premissa da prevalncia dos interesses de
seus destinatrios principais (PAULA, 2004, p. 404).
Isso porque a Lei n 8.069/90 adotou a teoria da proteo integral, em conso-

11 As normas do Estatuto da Criana e do Adolescente e do Cdigo Civil devem ser interpretadas em consonn-
cia ao disposto na norma constitucional, apagando-se, com a adoo, a origem do adotado, tornando-o defini-
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 201

201 faculdade de direito de bauru

nncia com a Conveno sobre direitos da criana, da qual o Brasil signatrio des-
de 19907 (art. 1), bem como ao imperativo constitucional disposto no artigo 227,
caput, que determina o resguardo aos menores como dever da famlia, da socieda-
de e do Estado.
Toda criana ou adolescente8 tem direito de ser criado e educado no seio de
sua famlia, e excepcionalmente em famlia substituta (ECA, art. 19), sendo o abriga-
mento uma medida excepcional e provisria (ECA, art. 101, 1).
Como orientao na tarefa de cotejo entre o Estatuto da Criana e da Adoles-
cncia e o novo Cdigo Civil como diplomas legais integrantes de um mesmo orde-
namento jurdico, Paulo Afonso Garrido de Paula concluiu, em sntese, que, sendo
o novo Cdigo uma codificao de carter geral, permanece a lei especial- ECA, ain-
da que cronologicamente anterior, em vigor e com eficcia plena, em razo da im-
portncia do critrio da especialidade sobre o cronolgico, devendo prevalecer, in-
clusive, quando fizer referncia a institutos prprios de direito civil no caso de evi-
dente vantagem para a criana ou adolescente (PAULA, 2004, p. 414 e ss.).

3.2. Famlia natural e famlia substituta. Conceitos

Entende-se por famlia natural a comunidade formada pelos pais ou quaisquer


deles e seus ascendentes (ECA, art. 25).
Noutro vrtice, como o prprio nome j diz, famlia substituta aquela que faz
as vezes da natural, que aquela na qual a criana ou adolescente tem o direito de,
prioritariamente, ser criada, educada e mantida. Assim, a famlia substituta surgir
quando se tornar impossvel manuteno na famlia natural, e evitar o abrigamen-
to (ECA, art. 101).
A colocao de infante em famlia substituta medida de proteo que se faz
mediante guarda,9 tutela10 ou adoo (ECA, art.28).
Para apreciao do pedido, levar-se- em conta o grau de parentesco e a rela-
o de afinidade ou de afetividade, a fim de evitar ou minorar as conseqncias de-
correntes da medida (ECA, art. 28, 2).
Ademais, e sempre que possvel, a criana ou adolescente dever ser previa-
mente ouvido e a sua opinio devidamente considerada (ECA, art. 28, 1), sendo
requisito especfico da adoo de adolescente, a obteno de sua concordncia
(ECA, art. 45, 2).
Contudo, prev a legislao especializada, em seu artigo 29 que havendo in-

12 O Cdigo Civil no estipula a idade mxima da pessoa passvel de adoo, mas apenas estabelece que o ado-
tante h de ser, pelo menos, 16 (dezesseis) anos mais velhos que o adotado (art.1.619), requisito igualmente
presente na adoo estatutria (art. 42, 3, do ECA).
13 Mesmo nos casos em que seja menor de 12 (doze) anos, mas apresente condies de se expressar, dever o
magistrado proceder a oitiva do adotando antes de decidir o pedido, nos termos do disposto nos artigos 28,
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 202

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 202

compatibilidade com a natureza da medida, ou ambiente inadequado, no ser de-


ferida a colocao do menor em famlia substituta.
Impende observar que, em consonncia com o artigo 227, 6 do texto cons-
titucional, dispe o referido estatuto que os filhos, havidos ou no da relao do ca-
samento, ou por adoo, tero os mesmos direitos e qualificaes, proibidas quais-
quer designaes discriminatrias relativas filiao (art. 20).

4. A ADOO REGIDA PELO ESTATUTO DA CRIANA E DO ADO-


LESCENTE

4.1. Noes gerais e conceito

Terceira modalidade de colocao de criana e adolescente em famlia substi-


tuta, no se olvidando que medida tambm aplicvel aos maiores de idade, a ado-
o se funda em liame socioafetivo, e revela o sentido maior das relaes familiares
parentais.
Atravs dela se estabelece relao de ascendncia e descendncia indepen-
dentemente da consanginidade, instaurando-se o chamado parentesco civil (FA-
CHIN, 2003, v. 18, p. 150).
Assim, segundo Maria Helena Diniz (2003, v. 5, p. 345)

[...] a adoo vem a ser o ato jurdico solene pelo qual, observados
os requisitos legais, algum estabelece, independente de qualquer
relao de parentesco consangneo ou afim, um vnculo fictcio
de filiao, trazendo para sua famlia, na condio de filho, pes-
soa que, geralmente, lhe estranha.

A partir do momento em que a adoo se conclui, com a sentena judicial e o


registro de nascimento, o adotando se converte integralmente em filho, no perdu-
rando mais os princpios da desigualdade e a ntida distino entre filho legtimo e
filho adotivo, que no chegava a integrar famlia adotante por completo, nos 488
anos anteriores da histria brasileira (LBO, 2003, v. 26, p. 144).
Com efeito, a adoo constitui um espao em que a verdade socioafetiva da
filiao se manifesta com grande nfase. Mais do que laos sangneos, o que une
adotante e adotado so os laos de afeto, construdos no espao de convivncia
familiar.11
4.2. Requisitos

4.2.1. Quem pode ser adotado?

Como j consignado, para que se proceda a adoo estatutria preciso que


Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 203

203 faculdade de direito de bauru

o adotando seja menor de 18 (dezoito) anos de idade data do pedido. Assim, res-
tar para a pessoa com mais de 18 (dezoito) anos de idade apenas a adoo do C-
digo Civil.12
Se uma criana ou adolescente s poderia ser adotado com a interveno
do judicirio, que analisaria cada caso, possibilitando um controle rgido sobre
o trfico de crianas, que foi uma das razes que levou o legislador a limitar os
casos em que se permite a adoo internacional, no haveria qualquer funda-
mento para que se admitisse a adoo de nascituro, ou seja, de uma criana, an-
tes de nascer, pelas regras da adoo do ento vigente Cdigo Civil de 1916 (re-
vogado pelo NCC), ferindo completamente o esprito da lei (GUIMARES, 2003,
p. 36).
Sendo o adotando maior de 12 (doze) anos de idade, mister se faz obten-
o de seu consentimento para a adoo,13 requisito expressamente contido no
2 , do artigo 45 do referido estatuto, devendo o juiz inquiri-lo pessoalmente,
no sendo admitida a supresso de tal providncia pela oitiva de seus pais ou res-
ponsveis legais.
Consagrando-se a tendncia da adoo como medida social, a qual visa confe-
rir uma famlia criana ou adolescente, preceitua o artigo 43 do estatuto especial
que a medida apenas ser deferida quando apresentar reais vantagens para o ado-
tando e fundar-se em motivos legtimos.
Tal requisito ser afervel a partir da anlise dos elementos de convico car-
reados para os autos do processo, em especial os dados constantes dos relatrios
social e psicolgico, alm de outras informaes sobre os adotantes e a adaptao
do adotando ao novo lar durante o estgio de convivncia.
A ttulo de ilustrao, existem 200.000 (duzentas mil) crianas sem famlia no
Brasil, segundo dados do IBGE. Por outro lado, existem 6.100 (seis mil e cem) fam-
lias, em So Paulo, na fila espera de um filho. Isso se explica facilmente, haja vista
que, em pesquisa realizada pela Universidade Catlica de Pernambuco, ficou de-
monstrado que 98% dos candidatos a pais querem crianas brancas (FERNANDES;
MENDONA, 2004, p. 100).
O Centro de Capacitao e Incentivo Formao de Profissionais (CECIF) fez
um levantamento e constatou que existem 36 (trinta e seis) interessados em cada
criana de zero a dois anos. Lamentavelmente, com mais de dez anos, a proporo
se inverte: so sessenta e seis crianas para cada pretendente a pai (FERNANDES;
MENDONA, 2004, p. 100 e ss.). A propsito, confira-se o quadro abaixo:

14 Interpretando-se o silncio legislativo luz da ordem constitucional, em virtude de um indevido tratamento di-
ferenciado entre casamento e unio estvel, certo que se impe a autorizao da adoo por duas pessoas
que tenham vivido em unio estvel, ainda que poca da constituio do vnculo parental j estejam separa-
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 204

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 204

A BARREIRA DA IDADE
Como fica cada vez mais difcil encontrar um pai adotivo
De 0 a 2 anos 36 pretendentes para cada criana
De 2 a 5 anos 05 pretendentes para cada criana
De 5 a 7 anos 02 crianas para cada pretendente
De 7 a 10 anos 13 crianas para cada pretendente
Mais de 10 anos 66 crianas para cada pretendente
Fonte: Centro de Capacitao e Incentivo Formao de Profissionais (Cecif)

4.2.2. Quem pode adotar?

De acordo com o Estatuto, podem requerer a adoo os maiores de 21 (vinte


e um anos), independentemente do estado civil (art. 42, caput). Contudo, o Cdi-
go Civil de 2002, levando em conta a maioridade que assumiu, permite a adoo por
pessoa maior de 18 (dezoito) anos, quando esta adquire a capacidade absoluta para
gerir os atos da vida civil (artigos 5 e 1.618, caput). Assim, em conformidade com a
referida atualizao legislativa, o requisito objetivo da idade mnima do adotante de
infante e juvenil passa a ser, doravante, de 18 anos.
Por outro lado, o pretendente h de ser, pelo menos, dezesseis anos mais ve-
lho que o adotado (ECA, art. 42, 3), requisito tambm presente na adoo regida
pelo Cdigo Civil (art. 1.619).
No obstante, elide-se a diferena mnima de idade em caso de adoo postu-
lada por ambos os cnjuges, ou companheiros, desde que um dos consortes tenha
completado 18 (dezoito) anos, nos termos do artigo 1.618, pargrafo nico, do C-
digo Civil vigente, c.c. artigo 42, 2 do Estatuto da Criana e do Adolescente, de-
monstrando-se a estabilidade familiar.
A exigncia da diferena etria justificada pelo fato de que se objetiva asse-
gurar que ningum possa adotar antes de completar o que seria a idade nbil, bus-
cando-se, assim, uma maior proximidade do status da filiao biolgica, propician-
do autoridade e respeito.
Podem adotar, ainda, os solteiros, os separados judicialmente, os divorciados,
os vivos e os conviventes ou concubinos, havendo disposio expressa quanto a es-
tes no 2, do artigo 42 do Estatuto da Criana e do Adolescente.
A lei admite at que a adoo seja postulada conjuntamente pelos divor-
ciados, judicialmente separados, assim como na hiptese de dissoluo da unio
estvel,14 contanto que acordem sobre a guarda e o regime de visitas, e desde
que o estgio de convivncia tenha sido iniciado na constncia da sociedade
conjugal (ECA, art. 42, 4 e CC, artigo 1.622).
Nem se pode olvidar da possibilidade do cnjuge ou companheiro adotar o fi-
lho de sua esposa ou companheira, e vice-versa (ECA, art. 41, 1 e CC, artigo 1.626,
pargrafo nico), exigindo-se a concordncia do genitor do menor, salvo se o ado-
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 205

205 faculdade de direito de bauru

tando estiver registrado somente no nome do cnjuge ou companheiro do adotan-


te, quando basta o seu assentimento.
Trata-se, pois, da hiptese denominada adoo unilateral, onde se verifica o
escopo de facilitar a constituio para o adotando de uma situao jurdica de bipa-
rentalidade que envolva o ascendente natural e aquele com quem este mantm vn-
culo de conjugalidade (FACHIN, 2003, v. 18, p. 203).
Neste caso, por bvio, excepciona-se a regra da extino do vnculo parental,
persistindo os laos de parentesco entre o adotado e o cnjuge ou companheiro do
adotante, que no substitudo.
E a adoo pode tambm ser deferida ao adotante que, aps inequvoca ma-
nifestao de vontade, vier a falecer no curso do procedimento, antes de prolatada
a sentena, espcie esta denominada adoo postmortem, ou pstuma, introduzida
pelo ECA, em seu artigo 42, 5.
Neste caso, no se deve admitir a adoo sem que o interessado tenha ini-
ciado o processo, por no se tratar de adoo nuncupativa, que o legislador no
contemplou. Ademais, h peculiaridade quanto produo dos efeitos da senten-
a, que devero retroagir data do bito (ECA, artigo 47, 6 e CC, artigo 1.628),
coincidindo com a abertura da sucesso a este referente, figurando o adotado
como herdeiro.
Efetivando-se a adoo, igualar-se-o os direitos sucessrios dos filhos
adotivos, estabelecendo-se a reciprocidade do direito hereditrio entre o adota-
do, seus descendentes, o adotante, seus ascendentes, descendentes, e colaterais
at o 4 grau (ECA, art. 41, 2), estando superados quaisquer resqucios de dis-
criminao na adoo, existente at a Magna Carta de 1988 ( VENOSA, 2004, v. 6,
p. 346).
Alm dos requisitos acima, outros tambm devero preencher os adotantes,
pois implcita ou explicitamente exigidos pela legislao.
Segundo o Estatuto da Criana e do Adolescente, a adoo ato que requer a
iniciativa e presena dos adotantes, sendo proibida expressamente a adoo por
procurao (artigo 39). Essa exigncia mantida para a adoo de maiores, na for-
ma do novo Cdigo Civil.
Pessoas com inequvoca atividade criminosa, em especial os traficantes e os
usurios de substncias entorpecentes no podero adotar, nos termos do artigo 19,
do estatuto especial.
Assim, as pessoas que pelos antecedentes revelarem formao deturpada e
voltada para a criminalidade no podero adotar, pois no tero condies de ofe-
recer um desenvolvimento sadio e harmonioso, em condies dignas de existncia.
Por outro lado, e conforme j destacado, no se deferir a colocao em fam-
lia substituta pessoa que revele, por qualquer modo, incompatibilidade com a na-
tureza da medida ou no oferea ambiente familiar adequado (art. 29).
Ademais, os adotantes, alm de no registrarem antecedentes criminais reve-
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 206

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 206

ladores de uma formao deturpada e nociva, devero ter prestado contas da admi-
nistrao de tutor ou curador do adotando, nos termos do artigo 44 do Estatuto da
Criana e do Adolescente, e artigo 1.620 do Cdigo Civil.
Nesses casos, no se pode subordinar o direito a ter pai, pela adoo, ao di-
reito de receber contas ou de receber um crdito, sendo essa inverso atentatria
ao princpio da dignidade da pessoa humana.
Impende observar, ainda, que a pobreza no empecilho adoo, pois tal
motivo no acarreta a destituio do poder familiar, nos termos do artigo 23, do es-
tatuto em comento. Quanto situao financeira, evidente que os adotantes de-
vero demonstrar condies de criar e educar o adotando.
Por disposio expressa no podem adotar os ascendentes e os irmos do
adotando (art. 42, 1 do ECA). Impede o legislador que a adoo seja postulada pe-
los avs e irmos da criana ou adolescente, restando-lhes apenas obter a guarda ou
a tutela dos netos e irmos.
Assim, a adoo por avs, no vedada pelo Cdigo de Menores e at ento ad-
mitida pela jurisprudncia, expressamente proibida pelo Estatuto da Criana e do
Adolescente.
As pessoas interessadas em adotar devem requerer em juzo a respectiva ins-
crio no cadastro apropriado, nos termos do artigo 50 do ECA. No requerimento
de inscrio, os interessados so qualificados e indicam as caractersticas da pessoa
que pretendem adotar, anexando, ainda, cpias dos documentos pessoais.
Ato contnuo, proceder-se- a avaliao social e psicolgica do interessado
pelo setor tcnico do Frum, composto de assistentes sociais e psiclogas, que
elaboraro um relatrio conclusivo (ECA, art. 151). Devero ser anexados aos au-
tos, ainda, certides criminais do interessado, tudo com o objetivo de analisar se
esto ou no presentes os requisitos genricos para que possa adotar, conforme
acima estudado.
Realizados os estudos e instrudo o procedimento com os documentos neces-
srios, caber ao rgo do Ministrio Pblico se manifestar fundamentadamente nos
autos, concordando ou no com a inscrio do pretendente no livro de pessoas ap-
tas adoo, decidindo o magistrado, em seguida.
Registre-se que o cadastro prvio no constitui requisito legal adoo, sen-

15 O vocbulo homossexualidade foi criado pelo mdico hngaro Benkert, no ano de 1869, e, etimologicamente
formado pela juno dos vocbulos homo e sexu. Homo, do grego hmos, que significa semelhante, o mes-
mo, e sexual, do latim sexu, que relativo ou pertencente ao sexo. Exprime tanto a idia de semelhana, igual,
anlogo, ou seja, homlogo ou semelhante ao sexo que a pessoa almeja ter, como tambm significa a sexuali-
dade exercida com uma pessoa do mesmo sexo. (DIAS, 2000, p. 31).
16 Todas as religies monotestas rejeitam o sexo homossexual. Islamismo, judasmo e cristianismo consideram-
na antinatural. No Levtico, a Bblia afirma que se um homem dormir com outro homem como se fosse uma
mulher, ambos cometeram uma coisa abominvel. Sero punidos de morte... (GWERCMAN, 2002, p. 50).
17 A concepo bblica vem do preceito judaico de busca e preservao do grupo tnico, e toda relao sexual
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 207

207 faculdade de direito de bauru

do, todavia, um importante mecanismo de avaliao das pessoas interessadas na me-


dida em estudo.
A lei estabelece, ainda, que a adoo dependa do consentimento dos pais ou
do representante legal do adotando, referindo-se, neste ltimo caso, as hipteses de
estar sob guarda, tutela ou curatela de pessoa que no seja a adotante (CC, artigo
1.621 e ECA, artigo 45). Contudo, admite-se a retratao do consentimento at a pu-
blicao da sentena, nos termos do 2, do artigo 1.621 do Cdigo Civil, no ha-
vendo disposio similar no estatuto especial.
E a referida concordncia deve ser manifestada na presena do juiz e do pro-
motor de justia, nos termos do pargrafo nico, do artigo 166 do ECA, tendo em
vista as conseqncias que a mesma produz.
No raras vezes se constata que os genitores concordam com a adoo por im-
possibilidade material de criar os filhos, ou por outro motivo qualquer que no uma
opo consciente. Em tais casos, com fundamento nos artigos 19 e 23 do estatuto
especial, no deve o magistrado colher a concordncia.
Ademais, uma adoo deferida com vcio de consentimento pode, no futuro, ser
questionada judicialmente, com resultados jurdicos e psicolgicos imprevisveis para to-
das as pessoas envolvidas no processo, especialmente a criana ou adolescente.
Insta salientar que, nos termos do artigo 45, 1 do ECA e artigo 1.621, 1 do C-
digo Civil, o consentimento dos genitores para a adoo ser dispensvel, quando os ge-
nitores forem desconhecidos, ou tiverem sido destitudos do poder familiar.
Na primeira hiptese, mostra-se evidente o motivo da dispensa, pois totalmente
invivel e ilgica a exigncia do consentimento de pessoa incerta e desconhecida.
Contudo, no se pode olvidar que, em tal hiptese, o que parece, em princ-
pio, de simples compreenso, pode ensejar problemas no cotidiano, pois no raras
vezes o genitor conhecido no plano ftico e at cria o filho, porm, no tendo re-
conhecido a paternidade, no considerado juridicamente genitor. Por outras pala-
vras, para efeitos legais a paternidade, neste caso, desconhecida, pois do assento
de nascimento no consta o nome do genitor.
Tambm ser dispensado o consentimento dos genitores para a adoo
quando estes tiverem sido destitudos do poder familiar, por sentena transita-
da em julgado.
Sem o trnsito em julgado, a adoo no se consuma, pois a sentena judicial
que decretou a destituio pode, evidncia, ser reformada. Mas at que a destitui-

18 Desde 1991, a Anistia Internacional considera como violao aos direitos humanos a proibio de o indivduo
seguir a orientao sexual almejada (BAHIA, 2002, p. 106).
19 No mximo, especialistas definiram que gay: no os que provaram desse relacionamento, mas os que sen-
tem atrao homossexual. No Brasil, segundo pesquisa do projeto Sexualidade, so cerca de 6 milhes de
pessoas nessa situao. Entre homo e bissexuais, 7,9% dos homens e 3,3% das mulheres se declaram gays. O
mais provvel que eles desejem o mesmo sexo pela combinao de fatores biolgicos e experincias de vida.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 208

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 208

o seja decidida definitivamente, poder a criana ou adolescente permanecer sob


a guarda dos adotantes, nos termos do artigo 33, 1 do Estatuto da Criana e do
Adolescente.
No mesmo sentido, o novo Cdigo Civil instituiu a hiptese de, em se tratando
de infante exposto, ou de menor cujos pais sejam desconhecidos, estejam desapare-
cidos, ou tenham sido destitudos do poder familiar, sem que haja a nomeao de tu-
tor, ou de rfo no reclamado por qualquer parente por perodo superior a um ano,
admite-se a dispensa do consentimento do seu representante legal (art. 1.624).
So situaes tpicas de abandono, para as quais a adoo poder ser o cami-
nho de convivncia familiar, que deve ser franqueada pelo Poder Judicirio. Em to-
dos os casos, a adoo presumida como realizando o princpio do melhor interes-
se da criana, permitindo-lhe a integrao definitiva em famlia substituta; na maio-
ria dos casos, a primeira e verdadeira famlia (LBO, 2003, v. 26, p. 167).

5. HOMOSSEXUALIDADE

5.1. Conceito

A homossexualidade15 uma das nuanas da sexualidade humana, que existe


desde que o mundo mundo. Em algumas culturas so mais rechaadas, em outras
menos. Desde a Grcia antiga, os registros so vrios e apontam, naquela civilizao,
um comportamento em padres de normalidade (PEREIRA, 1999, p. 55).
Conforme bem delineado por Roger Raupp Rios, possvel se traar um qua-
dro a respeito das diversas vises sobre a homossexualidade, por meio de quatro
concepes: a homossexualidade como pecado, a homossexualidade como doena,
a homossexualidade como critrio neutro de diferenciao, e a homossexualidade
como construo social (RIOS, 2002, p. 99).
Sem ingressarmos a fundo na questo, a concepo da homossexualidade
como pecado qualifica a prtica de atos homossexuais como moralmente reprov-
vel e, no plano religioso, pecaminosa,16 tendendo-se a condenao de todas as ma-
nifestaes sexuais extraconjugais, bem como aquelas prticas sexuais no produti-
vas (inclusive dentro do matrimnio). Fundamenta-se no contexto histrico ociden-
tal, na interpretao prevalente da doutrina crist, para qual, todo ser humano, cria-
do imagem e semelhana de Deus, mas corrompido pelo pecado original, deve
praticar seus atos em conformidade aos desgnios divinos mediante uma prtica as-
ctica dirigida reconciliao com o Criador17 (RIOS, 2002, p. 100).
Assim, no plano sexual, os prazeres carnais so vistos como tentao, que obs-
tam salvao do homem.
Por outro lado, para muitos a homossexualidade demonstra uma verdadeira
doena, que contrape o indivduo homossexual da condio normal, denomina-
da heterossexualidade (RIOS, 2002, p. 105).
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 209

209 faculdade de direito de bauru

Segundo Maria Berenice Dias (2000, p. 35), ainda sob a influncia das concep-
es religiosas, na Idade Mdia a Medicina considerou a homossexualidade uma
doena, uma enfermidade que acarretava a diminuio das faculdades mentais, alm
de um mal contagioso decorrente de um defeito gentico.
Contudo, e ainda segundo seus ensinamentos, durante anos pesquisou-se o
sistema nervoso central, os hormnios, o funcionamento do aparelho genital, sem
que nada fosse encontrado a ponto de diferenciar os homo dos heterossexuais.
(DIAS, 2000, p. 35).
A maioria esmagadora dos homossexuais no facilmente identificvel na so-
ciedade, exatamente porque se distinguem dos hteros, em geral, somente por seus
aspectos afetivos.
Assim, abandonou-se a idia de que a homossexualidade era doena, passan-
do-se a encar-la como uma forma de se diferenciar da maioria, no tocante ao rela-
cionamento amoroso e sexual.
Em 1993, a Organizao Mundial da Sade inseriu o ento denominado ho-
mossexualismo no captulo Dos sintomas decorrentes de circunstncias psicosso-
ciais. Na dcima reviso do CID-10, em 1995, porm, foi denominado como trans-
torno da preferncia sexual (F65). O sufixo ismo, que quer dizer doena, foi substi-
tudo por dade, que significa o mesmo que modo de ser18 (DIAS, 2000, p. 36).
As principais obras que servem de referncia nas cincias mdicas e psicol-
gicas revelam que a homossexualidade no mais considerada doena (RIOS, 2002,
p. 112).
Pode-se afirmar, portanto, que, hodiernamente, as idias negativas sobre a ho-
mossexualidade no mais se sustentam. Porm, a sociedade persiste em reprimir,
julgar e condenar sem procurar, contudo, compreender o que leva uma pessoa a ser
homossexual.19
Em entrevista ao Jornal do Psiclogo, publicado na cidade de Belo Horizonte
pelo Conselho Regional de Psicologia, o psicanalista Jurandir Freire nos prope:

[...] que deixemos de identificar socialmente pessoas por suas pre-


ferncias sexuais [...]. Porque nos interessamos tanto pela prefern-
cia sexual das pessoas, a ponto de julgarmos muito importante
identific-las sociomoralmente por este predicado? Quem disse que
este mau hbito cultural tem de ser eterno? isto que, a meu ver,
importa. Quando e de que maneira poderemos ensinar, conven-
cer, persuadir as novas geraes de que classificar sociomoralmen-
te pessoas por suas inclinaes sociais uma estupidez que teve,
historicamente, pssimas conseqncias ticas. Muitos sofreram
por isto; muitos mataram e morreram por esta crena inconse-
qente e humanamente perniciosa (JORNAL DO PSICLOGO, 1995,
p. 03 apud PEREIRA, 1999, p. 55).
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 210

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 210

A discriminao decorrente do simples desejo de um indivduo por outro do


mesmo sexo evidencia uma clara discriminao prpria pessoa, de modo que me-
rece ser rechaada pelo Estado, garantindo a busca pela felicidade de todos os seus
membros, atravs da liberdade de identidade sexual.
A terceira concepo da homossexualidade decorre das mudanas sociais e
econmicas que possibilitaram a formao de uma conscincia coletiva por parte
dos homossexuais, enquanto especfico grupo social.
E isso se deve a inmeros fatores, simultaneamente gestados pelas transfor-
maes advindas da ascenso do capitalismo industrial e do surgimento das grandes
cidades, no final do sculo XIX, como, por exemplo, a formao de comunidades
homossexuais, a organizao de movimentos socais lutando pelo reconhecimento
de direitos aos homossexuais, o impacto do movimento feminista na estrutura so-
cial urbana, a crise do modelo familiar, etc. (RIOS, 2002, p. 115).
Assim, a homossexualidade como critrio neutro de diferenciao demons-
tra no haver suporte vlido para as discriminaes dela decorrentes.

A dimenso desta mudana pode ser aquilatada, inclusive, pelo


advento do conceito de homofobia, designando o distrbio ps-
quico revelado por aqueles que experimentam medo ou dio irra-
cionais diante da homossexualidade (RIOS, 2002, p. 120).

Ao derradeiro, conceber a homossexualidade como construo social significa:

[...] postular que a identificao de algum ou a qualificao de


seus atos sob uma ou outra orientao sexual s tem sentido na
medida em que, num contexto histrico cultural, houver a institu-
cionalizao de papis e de prticas prprias para cada um dos
sexos, onde a atrao pelo sexo oposto ou pelo mesmo sexo seja
considerada um elemento relevante, capaz, inclusive, de impor di-
ferenas de tratamento entre os indivduos (RIOS, 2002, p. 120).
Os moldes dos relacionamentos homossexuais, assim como dos heteros, so
diversos. Podem ou no envolver a vida sob o mesmo teto; podem ou no envolver
exclusividade; podem ou no ser exclusivos de envolvimento homossexual formal
ou informal. A caracterstica de definio que os indivduos se identifiquem como
casal.
Destarte, impende observar que se pretende garantir o direito de adoo
queles que demonstrem estabilidade familiar, e que psicossocialmente avaliados,
tenham obtido parecer favorvel, de modo que se mostre induvidosa a habilidade
de criar um infante ou juvenil os quais, noutro giro, ostentam o direito de serem
adotados independentemente do eventual preconceito que venham a sofrer, j
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 211

211 faculdade de direito de bauru

que tal possibilidade externa as suas responsabilidades, e pode estar presente, in-
clusive, nas adoes por heterossexuais, ou ainda, nas famlias naturais, exemplifica-
tivamente, nos casos de crianas negras, deficientes, gordas, baixas, ou que possuam
quaisquer caractersticas diferenciadoras dos infantes e juvenis e porque no in-
cluirmos os adultos (mal)criados em famlias preconceituosas, sobre as quais o di-
reito no deixa de atuar.

6. AUSNCIA DE IMPEDIMENTOS ADOO POR HOMOSSEXUAIS,


SEGUNDO O ORDENAMENTO JURIDICO PTRIO

6.1. A adoo por homossexual individualmente

O comeo da anlise da questo, portanto, deve partir da premissa de que o


homossexual, conjunta ou separadamente, atende a todos os requisitos j mencio-
nados, de forma que esteja em absoluta igualdade com os indivduos heteros ao pro-
ceder o pedido.
Contudo, como salientado anteriormente, a matria em estudo carrega uma
carga preconceituosa de grande monta, constituindo-se em um verdadeiro tabu
jurdico, mormente frente mngua doutrinria e jurisprudencial, e as dificuldades
enfrentadas pelos operadores do Direito, de modo que, no raras vezes, so levados
a decises despidas de justia e funcionalidade, desprezando-se os interesses do
menor que se encontra sem famlia e sem perspectivas de sobrevivncia social, em
prol de uma falsa defesa da moralidade e dos bons costumes (BAHIA, 2002, p. 126).
No obstante, no podemos nos basear no mal menor representado pela in-
sero de infante ou juvenil em famlia substituta constituda por homossexuais, em
contraposio mantena em entidade assistencial, para defendermos a adoo por
homossexual.
Mais intenso do que isto, defendemos a unio homossexual como entidade fa-
miliar, passvel, portanto, de proteo do Estado e, precipuamente, de igualdade de
direitos, de modo que as restries devam ser as mesmas de um indivduo heteros-
sexual que pretenda, conjunta ou separadamente, exercer seus direitos, at porque,
como j enfatizado, os princpios constitucionais da igualdade e da dignidade da
pessoa humana probem qualquer desigualdade de tratamento em razo da orienta-
o sexual.
Ademais, consoante anteriormente ressaltado, o artigo 1.618 do Cdigo Civil,
e o artigo 42 do Estatuto da Criana e do Adolescente autorizam a adoo por pes-
soa solteira, sem qualquer restrio, desde que atendido o melhor interesse do ado-
tando.
Como bem observa Luiz Edson Fachin (2003, v. 18, p. 155):

[...] no se cogita, aqui, portanto, qualquer distino a priori que


Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 212

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 212

venha a dizer respeito ao sexo ou opo sexual do adotante: aten-


dendo o melhor interesse da criana, ser possvel a adoo, sem
que haja espao, aqui, para juzos discriminatrios fundados em
preconceitos juridicamente e eticamente intolerveis.

A capacidade para a adoo, nada tem a ver com a sexualidade do adotante,


bastando que preencha os requisitos legais.
Destarte, assim como para os casais heterossexuais, a legislao de regncia
no permite que a colocao em famlias substitutas seja levada a efeito sem crit-
rios ou anlises pertinentes (BAHIA, 2002, p. 128).
Contudo, havendo incompatibilidade com a natureza da medida ou ambiente
familiar inadequado, indeferir-se- a colocao em famlia substituta (ECA, art. 29),
independentemente da preferncia sexual de seus pretendentes.
De outro vrtice, e a ttulo de demonstrao, no se pode deixar de mencionar
o caso vivenciado pelo professor Marcelo Gosling, de 36 (trinta e seis) anos, publica-
do pelo Jornal do Brasil, com circulao na cidade do Rio de Janeiro, RJ, que se decla-
rando homossexual, ajuizou ao de adoo perante a 1 (primeira) Vara Cvel da Co-
marca do Rio de Janeiro, pela qual, atravs da deciso indita proferida pelo juiz Siro
Darlan, teve seu direito de adotar uma criana de 09 (nove) anos, reconhecido.
Inconformado, o Ministrio Pblico do Estado, fundando-se na hiptese do
convvio com homossexuais ser prejudicial formao da personalidade e do car-
ter da criana, recorreu da deciso lato sensu, que, no obstante, foi confirmada
pela 17 (dcima stima) Cmara Cvel do Tribunal de Justia do Rio de Janeiro (TJRJ
-Ap. Cvel n 14.979/98. Rel. Des. Severiano Arago, j. 20 jan.1999).
Isso porque

O professor foi submetido a todos os requisitos e foi considerado


apto para a adoo. Segundo o juiz, ao se inscrever o professor fez
questo de informar sua opo sexual.Ele no uma pessoa afe-
tada. Se ele no se declarasse como tal, ningum saberia de sua
opo homossexual e o Ministrio Pblico no teria entrado com
o recurso. Isso demonstra honestidade, carter. Ele quis enfrentar
o preconceito. Quantos pais biolgicos existem que so homosse-
xuais. E algum quer tirar os filhos deles por isso?, argumentou
Siro Darlan (DARLAN apud BITTENCOURT, 1999).

A famlia foi, , e continuar sendo o ncleo bsico de qualquer sociedade.


Sem famlia no possvel nenhum tipo de organizao social ou jurdica.
Assim, presentes os requisitos, no h razo jurdica, tampouco lgica, para a
improcedncia do pleito de um homossexual, que efetivamente demonstre condi-
es de amparar e educar uma criana ou adolescente, ainda que reste a dvida
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 213

213 faculdade de direito de bauru

quanto ao preconceito que enfrentariam pela sociedade, que no pode ser a eles
atribudos. No mximo, seria admissvel a determinao de um acompanhamento
psicoterpico, por tempo determinado, haja vista que o estgio de convivncia su-
ficiente para a demonstrao da aptido do adotante, bem como da adaptao do
adotando no lar substituto.

6.2. Adoo por casal homossexual

O Cdigo Civil de 1916, em sua concepo exclusivamente matrimonializada


acerca da famlia, no cogitava a possibilidade de adoo conjunta por duas pessoas
que no fossem casadas. Mais que isso, exigia a legislao revogada que os cnjuges
estivessem casados h, no mnimo, cinco anos (FACHIN, 2003, v. 18, p. 155).
Assim, no se admitia a unio estvel como entidade familiar, circunstncia
que somente se consolidou com o advento da Constituio Federal de 1988, buscan-
do a proteo dos conviventes, quanto aos seus direitos patrimoniais. O Cdigo Ci-
vil vigente absorveu a referida disposio em seu artigo 1.618, no restando dvidas
acerca da possibilidade de adoo em conjunto, j comentada anteriormente.
No obstante, insere-se a o debate e questionamento sobre a possibilidade de
adoo por casais homossexuais.
Como as relaes sociais so marcadas precipuamente pela heterossexualida-
de, enorme a resistncia adoo por casais homoafetivos, mormente em razo
da idia de que haver um dano no desenvolvimento do adotando, face ausncia
de referncias comportamentais, que poderiam gerar-lhe problemas psicolgicos,
inclusive influenciando sua preferncia sexual.
Admitindo-se, todavia, a possibilidade de adoo por homossexual solteiro,
incoerente seria a vedao da adoo pelo casal, haja vista que os eventuais direitos
materiais do adotado, como de alimentos e sucessrios, sofreriam infundadas restri-
es, na medida em que somente poderiam ser postulados em relao ao adotante,
gerando-lhe injustificvel prejuzo.
Conforme destacado por Luiz Edson Fachin, os tribunais devem rejeitar pron-
tamente quaisquer argumentos contrrios ou a favor da adoo, embasados na op-
o sexual do adotante, haja vista que o interesse fundamental deve ser o da crian-
a, e no se pode permitir que a sua insero no meio social seja afastada com base
no preconceito sexual. (FACHIN, 2003, v. 18, p.161).
Neste sentido, como sntese do preconceito sofrido pelos homossexuais,

20 Desde 2001, na Holanda, os direitos de casamento valem para todos os cidados as palavras homo e hete-
rossexual nem so citadas pela lei. impossvel saber quantos casamentos gays aconteceram no pas: os regis-
tros no do conta se os noivos eram do mesmo sexo, assim como desconhecem se eram negros, judeus ou
canhotos. Na Blgica, Canad e no estado americano de Massachusetts, onde se realizou o primeiro casamen-
to gay religioso no ms de maio p.p., a situao semelhante. Frana, escandinavos e Buenos Aires, entre ou-
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 214

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 214

transcrevemos um trecho do artigo Meu pai gay, extrado do Jornal do Commr-


cio, com circulao pela cidade de Recife, Pernambuco, onde um ex-menino de rua,
adotado por um homossexual, conta que se orgulha do pai, mas ainda sofre com o
preconceito, valendo-se, por essa razo, de nomes fictcios:

Abandonado pela me aos cinco anos, junto com mais dois ir-
mos, no demorou muito para que Edmilson se drogasse e pas-
sasse a praticar pequenos furtos, at ser recolhido da rua por Ju-
randir e colocado num centro de reabilitao.No agentava
mais sofrer, e ele foi a minha salvao. Para mim, ele pai, me,
irmo, amigo e protetor, porque foi ele que me deu a dignidade e
a cidadania que eu no tinha, conta o estudante, que, atualmen-
te, alm de estar na 6 srie do ensino fundamental, faz cursos tc-
nicos, trabalha para ajudar a manter a casa em que mora e sonha
em prestar vestibular para Agronomia.
A homossexualidade dos pais, admite, em alguns momentos se traduz
em problemas, que, no entanto, tm sido contornados sem maiores
conseqncias. No colgio, os meus colegas diziam em coro: ei, teu
pai gay, mas hoje j aprenderam a nos aceitar e respeitar, diz. Ele
assume publicamente que o pai homossexual, conta a nossa hist-
ria e desafia qualquer um a discutir sobre o assunto, porque o que
realmente importa para ele saber que tem um lar e um responsvel
com quem contar. Se cada gay adotasse um menor abandonado
como eu fiz, no tinha tanta criana se acabando por a, completa
Jurandir, orgulhoso (JORNAL DO COMMRCIO, 2000).

Como bem pondera Luiz Carlos de Barros Figueirdo,

[...] existe a homossexualidade. Existem pais e mes homossexuais


com filhos biolgicos ou adotivos. No se trata de seres de outros
planetas ou de um problema distante, e sim, de algo presente em
cada cidade, em cada esquina, em cada famlia, uma cruelda-
de contra a espcie humana tentar retirar o tema da agenda de
discusso e deixar de se buscar solues que atendam a todas as
partes envolvidas. No se trata de lixo, e muito menos de se var-
rer para debaixo do tapete, mas de vidas humanas que merecem
respeito e dignidade (FIGUEIR DO, 2002, p. 25).
Quanto barreira para a adoo conjunta, o impedimento previsto no artigo
1.622 do Cdigo Civil utilizado com a argumentao de que a filiao adotiva deve
imitar o padro natural de famlia nuclear, com figuras bem claras de pai e me, que
seriam imprescindveis para a formao da criana (LBO, 2003, v. 26, p. 162).
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 215

215 faculdade de direito de bauru

Questiona-se, assim, por meros achismos, se a ausncia de referenciais de


uma dupla postura sexual poderia, eventualmente, confundir a identidade de gne-
ro, de modo que o menor poderia tornar-se igualmente homossexual.
Neste diapaso, e ainda segundo os ensinamentos do referido autor,

[...] no h fundamentao cientfica para esse argumento, pois


pesquisas e estudos nos campos da psicologia infantil e da psican-
lise demonstraram que as crianas que foram criadas na convi-
vncia familiar de casais homossexuais apresentaram o mesmo
desenvolvimento psicolgico, mental e afetivo das que foram ado-
tadas por homem e mulher casados (LBO, 2003, v. 26, p. 162).

Ademais, os problemas enfrentados pelos homossexuais so os mesmos


dos hteros. So inmeras as variveis na criao da criana ou adolescente, que
podem influenciar no seu desenvolvimento, que no o papel materno e paterno.
Independentemente da sexualidade, os papis so bem definidos, de modo que
a condio ideolgica do homoerotismo no pode prevalecer sobre a capacidade
de ser pai e me.
Segundo Maria Berenice Dias, na Califrnia20, desde meados de 1970, vem
sendo estudada a prole de famlias no convencionais, tais como os filhos de hippies
e de quem vive em comunidade ou descende de casamentos abertos, bem como
crianas cuidadas por mes lsbicas ou pais gays. Concluram os pesquisadores que
filhos com pais do mesmo sexo demonstram o mesmo nvel de ajustamento encon-
trado entre crianas que convivem com pais dos dois sexos, no sendo detectada
qualquer tendncia importante no sentido de que os filhos venham igualmente a se
tornar homossexuais (DIAS, 2000, p. 99).
Ainda segundo seus ensinamentos, estudos que datam de 1976 constaram
que as mes lsbicas so to aptas nos papis maternos quanto as heterossexuais, as
quais, com a devida estimulao, por meios de brinquedos tpicos de cada sexo, pro-
curam fazer com que os filhos convivam com figuras masculinas com as quais pos-
sam se identificar. Todas as crianas pesquisadas relataram que estavam satisfeitas
por serem do sexo que eram, e nenhuma preferia ser do sexo oposto (Melvin, Le-
vis, Fred e Wolkmar, 1993, p. 99 apud DIAS, 2000, p. 99).
No mesmo sentido, Luiz Carlos de Barros Figueirdo (2002, p. 24) destaca que,

[...] aqueles mais reacionrios sustentam que os adotados tende-


ro a ser homossexuais tambm, embora no consigam contrapor
este suposto determinismo de opo sexual pela repetio daquela
dos pais ao fato de que todos ns (exceto rarssimos casos de ferti-
lizao in vitro) advimos de relaes heterossexuais, o que, como
conseqncia de tese desarrazoada, levaria que no existisse ne-
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 216

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 216

nhum homossexual no mundo.

Deveras, conforme ressaltado pela psicloga Maria Alves de Toledo Bruns, no


site www.sexualidadevida.psc.br:

[...] deveramos como pais contribuir para que, cada filho desen-
volvesse a capacidade para eleger um projeto de vida, cuja premis-
sa bsica fosse sua realizao como pessoa em todas suas dimen-
ses. Assim, estaramos abolindo os preconceitos, as discrimina-
es, os estigmas que tanto dificultam nosso aprendizado e nossa
convivncia fraterna com queles que no atendem nossas ideali-
zaes (BRUNS, 2002).

Outrossim, a Magna Carta no impede a adoo por duas pessoas que no se-
jam casadas ou vivam em unio estvel, o que torna problemtica e discriminatria
a proibio, de modo que no se mostra possvel a excluso do direito individual de
guarda, tutela e adoo face a preferncia sexual do cidado, sob pena de infringir-
lhe os princpios da dignidade da pessoa humana e da igualdade, dentre os demais
j expostos.
Do mesmo modo, o Estatuto da Criana e do Adolescente no traz qualquer res-
trio possibilidade de adotar e tampouco faz referncia orientao sexual do ado-
tante. Em seu artigo 42, limita-se a dispor que podem adotar os maiores de 21 anos, in-
dependentemente do estado civil, no se olvidando que, conforme ressaltado anterior-
mente, o limite etrio sofreu alterao com o advento do Cdigo Civil de 2002.
Assim, pode-se afirmar que

[...] a faculdade de adotar outorgada tanto ao homem, quanto


mulher, bem como a ambos conjunta ou isoladamente. A capaci-
dade para a adoo nada tem a ver com a opo de vida de quem
quer adotar, bastando que sejam preenchidos os requisitos legais
(DIAS, 2000, p. 94).
Nem se pode deslembrar que a adoo retrata o direito do adotado de ser
criado e mantido em convivncia familiar e comunitria, haja vista que, frente sua
condio peculiar de pessoa em desenvolvimento, depende da estrutura familiar
para o atendimento de suas necessidades.
Ademais, infere-se do artigo 28 do referido estatuto especial que a colocao
em famlia substituta far-se- mediante guarda, tutela ou adoo, independentemen-
te da situao jurdica da criana ou adolescente, nos termos da Lei, no definindo,
contudo, qual seria formao desta famlia.
Impende recordar, aqui, que a famlia substituta surge quando se torna impos-
svel manuteno na famlia natural, e evita o abrigamento (ECA, art. 101). Assim,
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 217

217 faculdade de direito de bauru

no se pode exigir que esta possua a mesma estrutura da famlia natural.


Neste particular, Maria Berenice Dias enfatiza que a medida um instituto
com forte carter de fico jurdica, pelo qual se cria uma relao de parentesco no
existente na realidade. O distanciamento da verdade tambm ocorre no prprio as-
sento de nascimento, quando o registro levado a efeito somente pela me. Den-
tro dessa linha, nenhum bice existe para que algum seja registrado por duas pes-
soas do mesmo sexo (DIAS, 2000, p. 95).
Na ausncia de impedimento, portanto, devem prevalecer os princpios ins-
culpidos nos artigos 1 e 43 do estatuto especial, deferindo-se a adoo quando
apresentar reais vantagens para o adotando e fundar-se em motivo legtimo, aten-
dendo-se o seu melhor interesse.
Isso porque, ainda segundo os ensinamentos da autora,

[...] cumprindo os parceiros ainda que do mesmo sexo os de-


veres de lealdade, fidelidade e assistncia recproca numa verda-
deira comunho de vida, legtimo o interesse na adoo no se po-
dendo deixar de ver reais vantagens ao menor (DIAS, 2000, p. 94).

Outrossim, o artigo 227 da Constituio Federal atribui ao Estado o dever de


assegurar ao infante e juvenil, alm de outros, o direito dignidade, ao respeito e
liberdade, o que, normalmente, no se encontra nas ruas e entidades assistenciais,
e sim em uma convivncia harmoniosa em famlia, independentemente da prefern-
cia sexual de seus membros.
Embora injustificada a limitao, no se tem notcia do cadastramento de ca-
sais homoerticos justia brasileira, tampouco de seu deferimento e posterior efe-
tivao da medida de adoo.
Entrementes, embora este trabalho se destine proteo do direito material
do homossexual, impende observar que, frente aos argumentos, mormente consti-
tucionais, os pares ou indivduos homoertico que vierem a sofrer qualquer restri-
o aos seus direitos, dentre eles o de postular a guarda, tutela, ou adoo, desde o
seu cadastramento, em simples decorrncia de sua preferncia sexual, poder (de-
ver) ajuizar, dentre outras providncias, inclusive disciplinares (se o caso), ao de
mandado de segurana, com vistas a assegurar os direitos que a ele foram concebi-
dos, em p de igualdade, como cidado brasileiro comum, to sofredor, batalhador,
e pagador de impostos quanto cada um de ns (ou at em maior proporo, j que
no pode abater despesas familiares no Imposto de Renda, alm de no receber os
mesmos benefcios, j que no raras vezes impedido de incluir seu parceiro no pla-
no de sade, por exemplo), merecedor, portanto, de igual proteo e pleno exerc-
cio dos direitos.
No se pode confundir meras vitrias na Justia, com a efetivao da igualda-
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 218

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 218

de almejada, bem como da dignidade a todos garantida, independentemente da ma-


nifestao judicial, que, como cedio, muitas vezes se mostra morosa e ineficaz.
Lutamos pelo reconhecimento geral das unies homoafetivas como entidades fami-
liares, e suas decorrentes implicaes jurdico-sociais, assim como pelo atendimen-
to do princpio da proteo integral das crianas e dos adolescentes, conferindo-
lhes um desenvolvimento intelectual, moral e psicossocialmente esperado, como
pessoas em condio peculiar, que representam o futuro e a esperana da nao.
Pode-se concluir, assim, que a impossibilidade de um cidado ou um casal ho-
mossexual vir a adotar uma criana no encontra limitao vlida, de modo que,
com a mxima vnia, as vises contrrias ao seu reconhecimento demonstram des-
picienda e discriminatria restrio aos prprios primados constitucionais, que ja-
mais poderiam ser aceitas.

7. CONCLUSO

Aps muito reflexionar, ainda que com as limitaes necessrias, sobre a ques-
to da necessidade de efetivao dos direitos aos cidados homoafetivos, a preten-
so do presente artigo foi conferir-lhes todo o respeito da sociedade e, precipua-
mente, a ateno e proteo do Estado, proporcionando-lhes uma maior segurana
jurdica, de modo que os direitos outorgados a todos os cidados sejam a eles defe-
ridos sem qualquer distino.
Dentro dessa perspectiva, e deixando de postular pela criao de direitos ho-
mossexuais, o que somente agravaria a diferenciao existente, analisou-se, ainda
que sucintamente, o ordenamento jurdico vigente no Estado Democrtico de Direi-
to da Repblica Federativa do Brasil, o qual tem como um de seus fundamentos a
vedao do estabelecimento de quaisquer formas de discriminao, bem como, em
consagrao aos princpios da igualdade e da dignidade da pessoa humana, sem per-
der de vista o direito intimidade e ao livre planejamento familiar, torna-se despi-
ciendo frisar que esses valores so agregveis aos indivduos homoerticos, os quais
representam significativa parcela da populao.
De outro vrtice, e em igual necessidade de proteo, temos os direitos dos
infantes e juvenis de serem inseridos em famlias substitutas, em casos, evidente-
mente, de impossibilidade da manuteno em suas famlias naturais, com vistas ao
atendimento do princpio da proteo integral, insculpido no artigo 1, do Estatuto
da Criana e do Adolescente (Lei n 8.069/90), de onde se infere que os interesses
destes devem prevalecer a quaisquer outros.
Assim, observando-se a legislao de regncia, em comento, restou evidente
a ausncia de impedimentos efetivao da medida estudada pela simples orienta-
o sexual de seus pretendentes, mormente frente carncia de restries (que se
existissem, seriam notoriamente inconstitucionais) e ao direito convivncia fami-
liar e comunitria conferida aos menores, como pessoas em condio peculiar de
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 219

219 faculdade de direito de bauru

desenvolvimento, de modo que o eventual preconceito que venham a enfrentar no


deve servir de empecilho concretizao da medida (sob pena de perpetuao des-
ta irracionalidade), que irrevogvel, mas que conta com critrios absolutos para a
aferio de sua convenincia, mediante a realizao de estudos, desde o cadastra-
mento, assim como para aquilatao da adaptao dos envolvidos.
As unies homoafetivas configuram verdadeiras comunidades familiares, j
que seus membros podem ostentar, igualmente, as caractersticas dos laos afetivos
e sexuais, duradouros e estveis, com a comunho de esforos e aspiraes nos afa-
zeres cotidianos, no havendo que se afastar, nestes casos, a qualificao jurdica de
famlia, tampouco a apreciao das relaes dela decorrentes, neste mbito.
Ainda que os homossexuais sejam estigmatizados, vm os Tribunais reconhe-
cendo-lhes alguns direitos de cidadania. Todavia, no se pode confundir as implica-
es do princpio da igualdade com meras vitrias na Justia.
Mais do que isto, lutando por uma sociedade livre, justa e solidria, mister
que a orientao sexual adotada seja prescindvel elaborao de mecanismos pro-
tetivos aos indivduos, deixando florescer uma retratao dos preconceitos enfren-
tados pelos homossexuais na sociedade civil e na legislao de forma geral, alcan-
ando-se a igualdade almejada, j que no se encontra limitao vlida para o esta-
belecimento de critrios de diferenciao.

REFERNCIAS

ARAJO, Luiz Alberto David. A proteo constitucional do transexual. So Paulo: Saraiva,


2000.
BAHIA, Claudio Jos Amaral. Da necessidade de efetivao da proteo constitucional
homossexualidade. 164 f. Dissertao (Mestrado em Direito) Instituio Toledo de Ensi-
no, Centro de Ps-Graduao, Bauru. 2002.
BITTENCOURT, Mona. Juiz d a gay direito de adotar uma criana. Jornal do Brasil, Rio
de Janeiro, 07 jul. 1999. Disponvel em: <http://www.cecif.org.br/tt_homosse-
xuais.htm#materias>. Acesso em: 08 jul. 2004.

BRUNS, Maria Alves de Toledo. Homossexual na famlia? E agora? So Paulo, 2002. Dispo-
nvel em: <http://www.sexualidadevida.psc.br/artigo07.htm>. Acesso em: 19 jul. 2004.
DIAS, Maria Berenice. Homoafetividade: o que diz a justia! As pioneiras decises do TJRS
que reconhecem direitos s unies homossexuais. Porto Alegre: Livraria do advogado, 2003.
______. Unio homossexual: o preconceito e a justia. Porto Alegre: Livraria do advoga-
do, 2001.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 220

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 220

______. Unio homossexual: aspectos sociais e jurdicos. In: PEREIRA, Rodrigo da Cunha
(coord.). A famlia na travessia do milnio: anais do II Congresso Brasileiro de Direito de Fa-
mla. Belo Horizonte: IBDFAM e Unio OAB-MG, 2000.
DINIZ, Maria Helena. Curso de direito civil brasileiro: direito de famlia. 18. ed. So Paulo:
Saraiva, 2002, V. 5.
DOURADO, Mona Lisa. Meu pai gay. Jornal do Commrcio, Recife, 13 ago. 2000. Dispon-
vel em: <http://www.cecif.org.br/tt_homossexuais.htm#materias>. Acesso em: 08 jul.
2004.
FACHIN, Luiz Edson. Comentrios ao novo cdigo civil: Do direito de famlia. Do direito
pessoal. Das relaes de parentesco. Artigos 1.591 a 1.638. Slvio de Figueiredo Teixeira
(coord.). Rio de Janeiro: Forense, 2003, V. 18.
FERNANDES, Nelito; MENDONA, Martha. A grande famlia adotiva. poca, So Paulo, n.
327, p. 96-102, 23 ago. 2004.
FIGUEIRDO, Luiz Carlos de Barros. Adoo para homossexuais. Curitiba: Juru, 2002.
GUIMARES, Giovane Serra Azul. Adoo, tutela e guarda conforme o Estatuto da Crian-
a e do Adolescente e o novo Cdigo Civil. 2. ed. So Paulo: Juarez de Oliveira, 2003.
GWERCMAN, Srgio. Sim: As trs letras acima dividem o Brasil. E impedem que 6 milhes de
gays tenham acesso aos mesmos direitos que o restante da populao. Se todos somos iguais
perante a lei, est certo alguns brasileiros terem mais benefcios que os outros? Super inte-
ressante, So Paulo, n. 202, p. 46-53, jul. 2004.
LBO, Paulo Luiz Netto. Cdigo civil comentado: Direito de famlia. Relaes de Parentes-
co. Direito Patrimonial. Artigos 1.591 a 1.693. lvaro Villaa Azevedo (coord.). So Paulo,
Atlas, 2003. V. 26.
______. Entidades familiares constitucionalizadas: para alm do numerus clausus. Revis-
ta brasileira de direito de famlia, Porto Alegre, n.12, p. 40-55, jan.fev.mar. 2002.
PAULA, Paulo Afonso Garrido de. Reflexos do novo Cdigo Civil no Estatuto da Criana e
do Adolescente. In: REIS, Selma Negro Pereira (coord). Questes de direito civil e o no c-
digo: as regras mudaram. So Paulo: Imprensa Oficial, 2004.
PEREIRA, Rodrigo da Cunha. Da unio estvel, da tutela e da curatela: artigos 1.723 a
1.783. Slvio de Figueiredo Teixeira (coord.). Rio de Janeiro, Forense, 2003. V. 20.
______. Direito de famlia: uma abordagem psicanaltica. 2. ed. Belo Horizonte: Del Rey,
1999.
______. Famlia, direitos humanos, psicanlise e incluso social. Revista brasileira de di-
reito de famlia, Porto Alegre, n.16, p. 05-11, jan.fev.mar. 2003a.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 221

221 faculdade de direito de bauru

______. Unies de pessoas do mesmo sexo: reflexes ticas e jurdicas. Revista da faculda-
de de direito da UFPR, Paran, V. 31, p. 147-154, 1999a.
RIOS, Roger Raupp. Princpio da igualdade e a discriminao por orientao sexual: a
homossexualidade no direito brasileiro e norte americano. So Paulo: RT, 2002.
______. Dignidade da pessoa humana, homossexualidade e famlia: reflexes sobre as
unies de pessoas do mesmo sexo. In: COSTA, Judith Martins (org.). A reconstruo do di-
reito privado: reflexos dos princpios, diretrizes e direitos fundamentais constitucionais no
direito privado. So Paulo: RT, 2002a.
SECRETARIA DE ESTADO DOS DIREITOS HUMANOS DO MINISTRIO DA JUSTIA. Direi-
tos humanos no cotidiano. 2. ed. Braslia, 2001.
VENOSA, Slvio de Salvo. Direito civil: Direito de famlia. 4. ed. So Paulo: Atlas, 2004. V. 6.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 222

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 222


Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 223

223 faculdade de direito de bauru

A INVIOLABILIDADE DO SIGILO DE DADOS


E A ATUAO DO FISCO

Renato Bernardi
Procurador do Estado de So Paulo.
Mestre em Direito Constitucional.
Professor das Faculdades Integradas de Ourinhos.
Professor da Escola da Magistratura do Estado do Paran Ncleo de Jacarezinho
Ps-Graduao em Direito Aplicado nvel de especializao.
Professor do Curso de Ps-Graduao em Direito Tributrio da Faculdade
de Direito da Alta Paulista Tup/SP nvel de especializao.

Dentre os elementos constantes da Constituio Federal, h aqueles denomi-


nados pela doutrina de elementos limitativos, assim denominados porque o seu ob-
jetivo regulamentar consiste na restrio da atividade do Estado, traando linhas di-
visrias entre o seu mbito de atuao e a esfera do indivduo. O mais significativo
exemplo de tal categoria de elementos constitucionais o rol dos direitos funda-
mentais, previstos, em sua maioria, no artigo 5 do Texto Constitucional.
Em meio aos direitos e s garantias fundamentais, encontra-se o direito
conferido aos brasileiros e aos estrangeiros presentes no pas, expresso no ar-
tigo 5, inciso X, da Constituio Federal, de inviolabilidade da intimidade, es-
pcie de direito da personalidade. Como corolrio do direito intimidade, o in-
ciso XII do mesmo artigo da Carta Magna prev a inviolabilidade do sigilo da
correspondncia e das comunicaes telegrficas, de dados e das comunica-
es telefnicas, salvo, no ltimo caso, por ordem judicial, nas hipteses e na
forma que a lei estabelecer para fins de investigao criminal ou instruo pro-
cessual penal.
A questo referente inviolabilidade do sigilo de dados carece de compreen-
so quanto sua estrutura e quanto sua extenso, sempre se levando em conside-
rao que, conforme pacfica doutrina, embasada em remansosa jurisprudncia, o
direito brasileiro no contempla direitos absolutos.
Argumentam aqueles que pretendem incutir carter absoluto inviolabilidade
do sigilo de dados que os meios eletrnicos de armazenamento de dados encon-
tram-se sob o manto de proteo inabalvel do artigo 5, incisos X e XII da Consti-
tuio Federal, que garantem, respectivamente, a inviolabilidade da intimidade e da
vida privada e a inviolabilidade do sigilo da correspondncia, das comunicaes te-
legrficas, de dados e das comunicaes telefnicas, rotulando de inconstitucional
e ilegal a realizao de qualquer procedimento de avaliao do contedo dos com-
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 224

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 224

putadores e demais meios de armazenamento eletrnico e magntico de dados.


Os adeptos dessa corrente fundamentam seu entendimento no Acrdo pro-
ferido pelo Colendo Supremo Tribunal Federal na Ao Penal 307-3, do Distrito Fe-
deral, cujos rus foram, entre outros, o ex-presidente da Repblica Fernando Collor
de Mello e seu assessor Paulo Csar Farias. Nessa ao penal, foi considerada ilcita
a prova produzida a partir do laudo de degravao do contedo de um computador,
que havia sido apreendido pela Polcia Federal sem as devidas formalidades legais.
Todavia, o julgamento da referida ao penal teve por fundamento a ofensa
inviolabilidade da intimidade do possuidor do computador apreendido, ante a inva-
so de domiclio para a sua apreenso e a ausncia de prvia autorizao judicial
para tal procedimento, considerada a possibilidade de nele estarem armazenados
dados de carter pessoal.
fato pblico e notrio que as pessoas fsicas e jurdicas atualmente se utili-
zam dos meios eletrnicos e magnticos para a administrao e o armazenamento
dos dados relativos a suas atividades comerciais e fiscais, o que significa dizer que as
eventuais provas de qualquer conduta delitiva sonegatria praticada, em tese, por
qualquer contribuinte, estaro arquivadas em meio eletrnico ou magntico.
A questo pe, frente a frente, a compatibilizao entre o respeito aos direitos
e garantias individuais e a preservao do interesse pblico ou do bem comum, con-
signando-se que a supremacia do interesse pblico sobre o privado prevista de for-
ma implcita nos ditames de nossa Constituio Federal, assim como em grande par-
te dos pases que se organizam sob a gide de um Estado Democrtico de Direito.
Os direitos e garantias fundamentais no podem ser utilizados como escudo
protetivo da prtica de atividades ilcitas, tampouco como argumento para o afasta-
mento ou a reduo da responsabilidade civil ou penal por atos criminosos, sob
pena de consagrao do desrespeito ao Estado de Direito.
Considerando-se um exemplo de direito penal, uma agenda eletrnica acer-
vo de informaes (dados) registradas at o momento da apreenso e parte inte-
grante do conjunto de objetos utilizados para o empreendimento criminoso que
contivesse o nome de fornecedores e adquirentes de substncia entorpecente no
poderia ser considerada prova ilcita para a condenao do criminoso pelo trfico il-
cito de entorpecentes, ainda que se considerasse o direito intimidade e ao sigilo
dos dados do traficante.
Mutatis mutandis, no se justifica a pretenso eventual do contribuinte de
acobertar-se nas garantias da intimidade e da privacidade documental e de dados,
considerando-se que os computadores e meios magnticos que venham a ser
apreendidos no curso de qualquer investigao da prtica de crimes contra a ordem
tributria ostentam potencial e inequvoca condio de prova no apenas da defrau-
dao, mas tambm da dimenso temporal da atividade sonegadora.
Reconhece-se que atualmente a tecnologia oferece um sem nmero de bene-
fcios s pessoas fsicas e jurdicas em suas tarefas cotidianas. Por outro lado, de ri-
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 225

225 faculdade de direito de bauru

gor o reconhecimento de que a tecnologia da informtica no pode produzir impu-


nidade. O armazenamento de dados fiscais e tributrios em meio eletrnico ou mag-
ntico, incentivado pelo prprio fisco, no interesse da fiscalizao e da arrecadao
de tributos, no imune ao controle estatal, nem causa impeditiva ou excludente
de infraes penais. Os modernamente denominados cybercrimes no esto aci-
ma da lei e da ordem.
Como j adiantado, nenhuma liberdade individual absoluta, sendo possvel,
respeitados certos parmetros, a interceptao das correspondncias e comunica-
es telegrficas e de dados, sempre que os direitos ou as garantias fundamentais
estiverem sendo utilizadas como instrumento de salvaguarda de prticas ilcitas.
A quebra do sigilo garantidor da intimidade do indivduo, todavia, somente
ser lcita aps o seu deferimento pela autoridade judiciria.
Determinada e executada a medida independentemente de ordem judicial,
resta garantido pessoa jurdica ou fsica devassada em sua intimidade o direito de
recorrer ao mesmo Poder Judicirio em busca da represso ao abuso de poder pra-
ticado pela autoridade pblica, traduzida na competente tutela reparatria caso a
devassa j esteja perpetrada ou na tutela preventiva para que se evite devassa
ilegal e inconstitucional sem prejuzo das sanes penais cabveis espcie.
Ao Poder Judicirio, como norte para resolver a intricada lide que pe em con-
fronto o direito fundamental intimidade e o poder de polcia administrativo, cabe
analisar as caractersticas do caso concreto que lhe apresentado e o objeto jurdi-
co tutelado pela norma garantidora do sigilo de dados, distribuindo o direito de for-
ma proporcional, ou seja, garantindo-se a mxima efetividade do direito fundamen-
tal, sem erigi-lo a direito absoluto e privilegiando o interesse pblico sobre o inte-
resse privado, postulado orientador em todo Estado Democrtico de Direito.

REFERNCIAS

ALEXY, Robert. Teoria de los derechos fundamentales. Madri: Centro de Estdios Constitu-
cionales, 1997.
ARAUJO, Luiz Alberto David. NUNES JNIOR, Vidal Serrano. Curso de Direito Constitucio-
nal. 7 ed. ver. e atual. So Paulo: Saraiva, 2003.
AREND, Mrcia Aguiar e ZUFO, Max. Delitos Fiscais: Validade da Prova Obtida em Meio Eletrni-
co. Artigo indito, presente em obra que ser editada pela Universidade de Santa Catarina.
BARROSO, Lus Roberto. Interpretao e aplicao da Constituio. 2a ed. Saraiva: So
Paulo, 1998.
________. Os princpios da razoabilidade e da proporcionalidade do Direito Constitu-
cional. Revista do Ministrio Pblico. Rio de Janeiro, n 4, 1996, (3 fase), p. 160/175.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 226

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 226

________. O Direito Constitucional e a Efetividade de Suas Normas. 6 ed. atual. Rio de


Janeiro: Renovar, 2002.
BASTOS, Celso Ribeiro. Curso de Direito Constitucional. So Paulo: Celso Bastos Editor,
2003.
BASTOS, Celso Ribeiro; MARTINS, Ives Gandra. Comentrios Constituio do Brasil: pro-
mulgada em 5 de outubro de 1988. So Paulo: Saraiva, 1989, v. 2 e 3.
BOBBIO, Norberto. Teoria do Ordenamento Jurdico. 9 ed. Braslia: UnB, 1977.
BONAVIDES, Paulo. Curso de Direito Constitucional. 11 ed. So Paulo: Malheiros, 2001.
BREGA FILHO, Vladimir. Direitos Fundamentais na Constituio de 1988: contedo jurdi-
co das expresses. So Paulo: Editora Juarez de Oliveira, 2002.
CANOTILHO, J. J. Gomes. Direito Constitucional. 6 ed. Coimbra: Almedina, 1993.
CASTRO, Mnica Neves Aguiar da Silva. Honra, Imagem, Vida Privada e Intimidade em Co-
liso com outros Direitos. Rio de Janeiro: Renovar, 2002.
CERNICCHIARO, Luiz Vicente. Interceptao Telefnica. Artigo publicado na RJ n 232
fev/1997.
CINTRA, Antonio Carlos de Arajo. DINAMARCO, Cndido Rangel. Teoria Geral do Proces-
so, 12 ed. So Paulo: Malheiros, 1996.
CONDE, Eduardo Alvarez. Curso de Derecho Constitucional. 3 ed. Madri: Tecnos, 1999.
CORR A, Gustavo Testa. Aspectos Jurdicos da Internet. So Paulo: Saraiva, 2000.
COVELLO, Srgio. O Sigilo Bancrio. So Paulo: Edio Universitria de Direito, 1991.
ESPNDOLA, Ruy Samuel. Conceito de Princpios Constitucionais. So Paulo: Revista dos
Tribunais, 1999.
ESTRELLA, Andr Luiz Carvalho. A norma antieliso e seus efeitos art. 116, pargrafo
nico, do Cdigo Tributrio Nacional. Artigo publicado na Revista de Estudos Tributrios
n 21 SET-OUT/2001.
FARIAS, Edilsom Pereira de. Coliso de Direitos. A Honra, a Intimidade, a Vida Provada e
a Imagem versus a Liberdade de Expresso e Informao. Porto Alegre: Sergio Antonio Fa-
bris Editor, 2000.
FERRAZ JNIOR, Trcio Sampaio. Sigilo de dados: o direito privacidade e os limites fun-
o fiscalizadora do estado. Revista da Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo,
v. 88, 1993.
FERREIRA FILHO, Manoel Gonalves. Comentrio Constituio brasileira de 1998. So
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 227

227 faculdade de direito de bauru

Paulo: Saraiva, 1990, v. 1.


FERREIRA, Pinto. Curso de Direito Constitucional. 11 ed. So Paulo: Saraiva 2001
GOMES, Luiz Flvio; CERVINI, Ral. Interceptao telefnica. So Paulo: Revista dos Tribu-
nais, 1997.
GRAU, Eros Roberto. A ordem econmica na Constituio de 1988. 3 ed. So Paulo: Ma-
lheiros, 1997.
GRECO FILHO, Vicente. Tutela constitucional das liberdades. So Paulo: Saraiva, 1989.
GRINOVER, Ada Pellegrini. FERNANDES, Antonio Scarance. GOMES FILHO, Antonio Maga-
lhes. As Nulidades no Processo Penal, 4 edio. So Paulo: Editora Malheiros, 1994.
GUERRA, Marcelo Lima. Direitos Fundamentais e a Proteo do Credor na Execuo Civil.
So Paulo: Ed. Revista dos Tribunais, 2003.
LAVI, Quiroga. Derecho constitucional. 3 ed. Buenos Aires: Depalma, 1993.
LIMA NETO, Jos Henrique Barbosa Moreira. Da Inviolabilidade de dados: inconstitucio-
nalidade da Lei 9296/96 (Lei de interceptao de comunicaes telefnicas). Jus Navigan-

parecer
di, Teresina, a. 1, n. 14, jun. 1997. Disponvel em: <http://www1.jus.com.br/doutrina/tex-
to.asp?id=197>. Acesso em: 29 jun. 2003.
LOTUFO, Renan. Cdigo Civil Comentado. Parte Geral (arts. 1 a 232). Vol. I. So Paulo: Sa-
raiva, 2003.
MARINONI, Luiz Guilherme. Tutela Inibitria (Individual e Coletiva). 2 ed. So Paulo: Edi-
tora Revista dos Tribunais, 2000.
MEDAUAR, Odete. Direito Administrativo Moderno. 6 ed. So Paulo: RT, 2002.
MIRANDA, Jorge. Manual de Direito Constitucional. 4 ed. Coimbra: Coimbra Editores,
1990. t. 1.
MORAES, Alexandre de. Constituio do Brasil interpretada e legislao constitucional.
So Paulo: Atlas, 2002.
________. Direito Constitucional. 13 ed. So Paulo: Atlas, 2003.
PECK, Patrcia. Direito Digital. So Paulo: Saraiva, 2002.
PIOVESAN, Flvia. Temas de Direitos Humanos. 2 ed. Max Limonad: So Paulo, 2003.
ROTHENBURG, Walter Claudius. Direitos Fundamentais e Suas Caractersticas. Revista dos
Tribunais Cadernos de Direito Tributrio e Finanas Pblicas. n 29 outubro-dezembro
de 1999.
SAMPAIO, Jos Adrcio Leite. Direito intimidade e vida privada: uma viso jurdica
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 228

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 228

da sexualidade, da famlia, da comunicao e informaes pessoais, da vida e da morte.


Belo Horizonte: Dei Rey, 1998.
SCHFER, Jairo Gilberto. Direitos Fundamentais: proteo e restrio. Porto Alegre: Livra-
ria do Advogado Editora, 2001.
SILVA, Jos Afonso da. Curso de Direito Constitucional Positivo. 19 ed. So Paulo: Malhei-
ros, 2001.
STRECK, Lenio Luiz. As interceptaes telefnicas e os direitos fundamentais. Porto Alegre:
Livraria do Advogado, 1997.
ZAVASCHI, Teori Albino. Antecipao da Tutela. So Paulo: Saraiva, 1997.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 229

229 faculdade de direito de bauru


Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 230

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 230

1 Coordenei o XXII Simpsio Nacional de Direito Tributrio do Centro de Extenso Universitria CEU, subordinado
ao ttulo Tributao no Mercosul (2. Ed. atualizada, 2002, ed. Revista dos Tribunais/Centro de Extenso Universi-
tria), com a participao dos seguintes autores: Angela Teresa Gobbi Estrelia, Antonio Carlos Rodrigues do Amaral,
Ceclia Maria Marcondes Hamati, Celso Ribeiro Bastos, Cludio Finkelstein, Diva Malerbi, Edison Carlos Fernandes,
Fernando de Oliveira Marques, Halley Henares Neto, Helenilson Cunha Pontes, Hugo de Brito Machado, Ives Gan-
dra da Silva Martins, Jos Augusto Delgado, Jos Eduardo Soares de Melo, Kiyoshi Harada, Luis Cesar Ramos Perei-
ra, Marco Aurlio Greco, Marcos da Costa, Maria Helena Tavares de Pinho Tinoco Soares, Maria Tereza de Almeida
Rosa Crcomo Lobo, Marilene Talarico Martins Rodrigues, Maristela Basso, Moiss Akselrad, Monica Cabral da Silvei-
ra de Moura, Oswaldo Othon de Pontes Saraiva Filho, Paulo Lucena de Menezes, Plnio Jos Marafon, Ricardo Abdul
Nour, Valdir de Oliveira Rocha, Vinicius T. Campanile, Vittorio Cassone, Yoshiaki Ichihara e- Wagner Balera.
2 Os artigos 95 e 96 do Tratado de Maastrich (Amsterd) esto assim redigidos: Artigo 95. Nenhum Estado-Mem-
bro far incidir, directa ou indirectamente, sobre os produtos dos outros Estados-Membros imposies inter-
nas, qualquer que seja a sua natureza, superiores s que incidam, directa ou indirectamente, sobre produ-
tos nacionais similares.
Alm disso, nenhum Estado-Membro far incidir sobre os produtos dos outros Estados-Membros imposies
internas de modo a proteger indirectamente outras produes.
Os Estados-Membros eliminaro ou corrigiro, o mais tardar no incio da segunda fase, as disposies exis-
tentes data da entrada em vigor do presente Tratado que sejam contrrias s disposies precedentes.
Artigo 96. Os produtos exportados para o territrio de um dos Estados-Membros no podem beneficiar de
qualquer reembolso de imposies internas, superior s imposies que sobre eles tenham incidido, directa
ou indrectamente.
3 Os artigos 98 e 99 do Tratado de Maastrich (Amsterd) tm a seguinte redao: Artigo 98. Relativamente s
imposies que no sejam os impostos sobre o volume de negcios, sobre consumos especficos e outros im-
postos indirectos, s podem ser concedidas exoneraes e reembolsos exportao para outros Estados-
Membros, ou lanados direitos de compensao s importaes provenientes de Estados-Membros, desde
que as medidas projectadas tenham sido previamente aprovadas pelo Conselho, deliberando por maioria
qualificada, sob proposta da Comisso, para vigorarem por um perodo de tempo limitado.
Artigo 99. O Conselho, deliberando por unanimidade, sob proposta da Comisso e aps consulta do Parla-
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 231

231 faculdade de direito de bauru

A INTEGRAO DO MERCOSUL ATRAVS


DO IMPOSTO DO VALOR AGREGADO.
VI COLQUIO INTERNACIONAL DE DIREITO TRIBUTRIO

Ives Gandra de Silva Martins


Professor Emrito das Universidades Mackenzie, Paulista e
Escola de Comando e Estado Maior do Exrcito.
Presidente do Conselho de Estudos Jurdicos da Federao do Comrcio do Estado
de So Paulo e do Centro de Extenso Universitria CEU.

TEMA I: EFEITOS DA IMPOSIO DIRETA E INDIRETA


ICMS/IVA

1) A legislao brasileira, na parte em que regionalizou o imposto


de valor agregado, impede a adoo de um regime jurdico nico
entre pases, como ocorre na Unio Europia?
2) O fato de a jurisprudncia brasileira ter ofertado aos tratados
internacionais o nvel de legislao ordinria, nada obstante o ar-

4 O acordo do Nafta ainda uma zona de livre comrcio.


5 Adoto a inteligncia de Celso Bastos sobre a matria: Conceitua, ainda, as regras aplicveis de direito inter-
nacional como sendo direitos consagrados no direito internacional geral ou comum, ou no direito conven-
cional, designadamente os pactos internacionais referentes aos direitos do homem e ratificados pelo Esta-
do portugus.
No Texto brasileiro no podemos notar aquela perspectiva aberta de que fala Canotilho, uma vez que a refe-
rncia no feita ao direito internacional geral, mas sim aos tratados internacionais de que faa parte o Brasil.
De qualquer sorte, essa referncia de grande importncia, porque o Texto Constitucional est a permitir a
inovao, pelos interessados, a partir dos tratados internacionais, o que no se admitia, ento, no Brasil. A dou-
trina dominante exigia a intermediao de um ato de fora legislativa para tornar obrigatrio ordem interna
um tratado internacional.
A meno do pargrafo em questo ao direito internacional como fonte possvel de direitos e garantias deve-
r trazer mudanas sensveis em alguns aspectos do nosso direito.
No ser mais possvel a sustentao da tese dualista, dizer, a de que os tratados obrigam diretamente aos Esta-
dos, mas no geram direitos subjetivos para os particulares, que ficariam na dependncia da referida intermedia-
o legislativa. Doravante ser, pois, possvel a invocao de tratados e convenes, dos quais o Brasil seja signa-
trio, sem a necessidade de edio pelo Legislativo de ato com fora de lei voltado outorga de vigncia interna
aos acordos internacionais (Comentrios Constituio do Brasil, 2 vol., Ed. Saraiva, 2004, p. 425/6).
6 Escrevi, inclusive, que a proibio do aborto clusula ptrea no pas, por fora deste dispositivo e do Pacto
de So Jos: ABORTO: UMA QUESTO CONSTITUCIONAL: Neste artigo, pretendo examinar a questo do
aborto pelo estrito prisma da Constituio, o que vale dizer, sem conotaes de natureza religiosa, pessoal, so-
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 232

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 232

tigo 98 do CTN, poder dificultar a integrao tributria do Brasil


com outros grupos de pases, inclusive o Mercosul, em que os par-
ticipantes hospedam o princpio da prevalncia do tratado inter-
nacional sobre o direito interno?
3) A vedao constitucional de a Unio conceder isenes sobre

ciolgica ou de qualquer outra espcie.


A Constituio Brasileira probe o aborto. O art. 5 claramente cita, entre os 5 direitos mais relevantes, consi-
derados fundamentais, o direito vida. Se se interpretar que a ordem de sua enunciao pressupe a sinaliza-
o de importncia, dos cinco o mais relevante.
Est o artigo 5 caput assim redigido: Todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza,
garantindo-se aos brasileiros e aos estrangeiros residentes no pas a inviolabilidade do direito vida,
liberdade, igualdade, segurana e propriedade, nos termos seguintes:... (grifos meus).
O texto de muito maior clareza que aquele da Constituio pretrita, que garantia apenas os direitos con-
cernentes vida, permitindo interpretaes, muitas vezes convenientes, de que direitos que diriam respeito
vida estariam assegurados, mas no necessariamente o prprio direito vida. Tanto assim que foi conside-
rado recepcionado o Cdigo Penal de 1940, que admitia, em duas hipteses, o aborto, e editado um ato insti-
tucional, adotando pena de morte nunca aplicada para crimes contra as instituies e o Estado.
A atual Constituio, claramente, assegura o prprio direito vida, reiterando, no bojo do artigo 5, ser ve-
dada a pena de morte no pas. Assim, mesmo nos crimes mais hediondos, o criminoso no pode ser punido
com a morte.
Por outro lado, o 2 do art. 5 da Carta da Repblica declara que os tratados internacionais sobre direitos indi-
viduais so considerados incorporados ao texto supremo, significando que, tais tratados passam a ter status de
norma constitucional e no ordinria, como ocorre com os demais tratados internacionais. Est assim redigido:
Os direitos e garantias expressos nesta Constituio no excluem outros decorrentes do regime e dos princpios
por ela adotados, ou dos tratados internacionais em que a Repblica Federativa do Brasil seja parte.
Ora, o Brasil assinou o Pacto de So Jos da Costa Rica, tratado internacional sobre direitos humanos. No re-
ferido tratado, h expressa declarao que a vida principia na concepo, o que vale dizer: do ponto de vista
estritamente jurdico, o Brasil adotou, ao firm-lo, que a vida de qualquer ser humano tem origem na concep-
o. O artigo 4 do referido Tratado tem a seguinte dico: Toda a pessoa tem direito a que se respeite sua
vida. Este direito est protegido pela lei e, em geral, a partir do momento da concepo.
Desta forma, duplamente, o legislador supremo assegurou o direito vida (art. 5, caput e 2) e definiu que
a vida existe desde a concepo.
Tanto o 2 quanto o caput do art. 5, por outro lado, so clusulas ptreas e no podem ser modificados
nem por emenda constitucional, como declara o 4 inciso IV do art. 60 da lei suprema, assim redigido: 4
No ser objeto de deliberao a proposta de emenda tendente a abolir: ... IV. os direitos e garantias indi-
viduais (Folha de So Paulo, 05/12/03, p. a-3).
7 Interpretei-o: Os direitos e garantias individuais conformam uma norma ptrea. No so eles apenas os que
esto no artigo 5, mas como determina o 2 do mesmo artigo, incluem outros que se espalham pelo texto
constitucional e outros que decorrem de uma implicitude inequvoca. Trata-se, portanto, de um elenco cuja ex-
tenso no se encontra em textos constitucionais anteriores.
Tem-se discutido se, de rigor, toda a Constituio no seria um feixe de direitos e garantias individuais, na me-
dida em que o prprio Estado deve assegur-lo e sua preservao, de rigor, um direito e uma garantia indivi-
dual. Toda a Constituio no faz seno garantir direitos individuais, que decorrem, necessariamente, da exis-
tncia do poder assecuratrio ( Judicirio), Legislativo (produo de leis), Executivo (execut-las a favor do ci-
dado).
Por esta teoria, a Constituio seria imodificvel, visto que direta ou indiretamente tudo estaria voltado aos di-
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 233

233 faculdade de direito de bauru

reitos e garantias individuais.


Tal formulao, todavia, peca pela prpria formulao do artigo, visto que se os organismos produtores, exe-
cutores e assecuratrios do Direito representassem forma indireta de permanncia dos direitos e garantias in-
dividuais, evidncia, todo o resto do artigo 60 seria desnecessrio em face da imodificabilidade da lei supre-
ma. O conflito fala por si s para eliminar a procedncia dos argumentos dos que assim pensam.
Em posio diversa, entendo que os direitos e garantias individuais so aqueles direitos fundamentais plasma-
dos no texto constitucional e apenas nele afastando-se, de um lado, da implicitude dos direitos no expres-
sos ou de veiculao infraconstitucional, assim como restringindo, por outro lado, aqueles direitos que so as-
sim considerados pelo prprio texto e exclusivamente por ele (Comentrios Constituio do Brasil, 4 vol.,
tomo I, Ed. Saraiva, 3. ed., 2002, p. 417/419).
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 234

234 faculdade de direito de bauru

tributos estaduais e municipais, no Brasil, estende-se celebrao


de tratados internacionais em que a Unio representa toda a Fe-
derao e no apenas o poder federal tendo por objetivo isen-
es no mbito dessas competncias?
O Tratado de Assuno, que criou Unio Aduaneira para os quatro pases signat-
rios, de rigor, ainda carece de um instrumental jurdico capaz de viabilizar a efetiva inte-
grao desses pases, via nico tributo realmente comunitrio, que de valor agregado1.
A Unio Europia tem sistema tributrio semelhante e um acordo tarifrio ni-
co o Mercosul dele se aproxima, atravs da tarifa externa comum (artigo 12 a 29 do
Tratado de Maastrich Amsterd), distinguindo-se, todavia, do Mercosul por ter
apenas um regime jurdico para o imposto sobre valor agregado nas relaes entre
os pases que a compem, o qual recai sobre a prestao de servios e a circulao
de mercadorias, que o IVA2.
Em nvel interno, todos os pases adotam o sistema que lhes parecer adequa-
do, para as operaes realizadas exclusivamente dentro de seu territrio, sendo que
a necessidade de buscar novos mercados , de rigor, a maior barreira ao aumento
indiscriminado da tributao3.
As relaes comunitrias, todavia, dependem de um tributo de perfil integra-
tivo, que o IVA, razo pela qual seu regime jurdico, embora varivel no plano in-
terno, nico nas relaes comunitrias e acordado entre os pases.
evidente que o estgio integrativo da Unio Europia j superou de h
muito as meras relaes de um sistema centrado na unio aduaneira como o Mer-
cosul, que embora mais avanado que o de singela zona de livre comrcio, sinaliza,
ainda, um longo caminho a trilhar at chegar ao estgio europeu4.
E , neste particular, que ho de se enfrentar alguns problemas estruturais,
para a adoo de um regime jurdico nico para o IVA.
Os problemas da legislao brasileira so de trplice natureza.
O primeiro diz respeito natureza que se oferta aos tratados internacionais no
direito ptrio.
Tenho para mim que os tratados internacionais sobre direitos e garantias indi-
viduais so clusulas ptreas e valem com eficcia de norma constitucional5.
Dois dispositivos permitiram-me tal exegese, que, todavia, no pacfica, nas
escassas formulaes pretorianas, nos Tribunais Superiores, e na doutrina.
Entendo, por fora do artigo 5, 2, da Constituio Federal, que os tratados
internacionais sobre direitos e garantias humanos foram incorporados em 5 de ou-
tubro de 1988, como clusulas imodificveis da lei suprema, estando assim redigido,
o princpio da lei suprema:

Os direitos e garantias expressos nesta Constituio no excluem


outros decorrentes do regime e dos princpios por ela adotados, ou
dos tratados internacionais em que a Repblica Federativa do
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 235

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 235

Brasil seja parte6.


Por outro lado, a imodificabilidade dos textos acordados pelo Brasil, no Plano
Internacional assegurada pelo 4, inciso IV, do artigo 60, com a seguinte dico:

Art. 60... 4 No ser objeto de deliberao a proposta de emen-


da tendente a abolir:... IV. Os direitos e garantias individuais7.
Em relao aos demais tratados, todavia, a tendncia jurisprudencial t-los
como lei ordinria, ou seja, com eficcia de lei ordinria.
O Ministro Moreira Alves, em palestra ministrada no CEU, em Simpsio sobre
o Mercosul, assim se manifestou sobre esta eficcia:

No STF h pouco tempo tivemos um debate em que essa questo se


colocou, e foi justamente a ADIN 1.480, que tratou do problema da
Conveno da OIT, no que diz respeito principalmente ao proble-
ma das dispensas injustificadas. E um dos nossos colegas, o Minis-
tro Carlos Velloso, sustentou que o Tratado ingressa na ordem jur-
dica interna ora como lei complementar ora como lei ordinria:
quando se exige lei complementar e a matria disciplinada em

8 Imunidades Tributrias, Pesquisas Tributrias Nova Srie 4, Ed. Revista dos Tribunais/Centro de Extenso Uni-
versitria, p. 20/22.
9 Na Extradio 662-2/Repblica do Peru, o STF-Pleno, em deciso majoritria de 28.11.1996, o relator, Ministro
Celso de Mello, consignou na ementa : O Cdigo Bustamante que constitui obra fundamental de codifica-
o do direito internacional privado no mais prevalece, no plano do direito positivo interno brasileiro, no
ponto em que exige que o pedido extradicional venha instrudo com peas do processo penal que compro-
vem, ainda. que mediante indcios razoveis, a culpabilidade do sdito estrangeiro reclamado (art. 365, 1, in
fine) ...Tratados e convenes internacionais -tendo-se presente o sistema jurdico existente no Brasil (RE
80.004-SE, STF-Pleno -RTJ 83/809) -guardam estrita relao de paridade normativa com as leis ordinrias edita-
das pelo Estado brasileiro. A normatividade emergente dos tratados internacionais, dentro do sistema jurdico
brasileiro, permite situar esses atos de direito internacional pblico, no que concerne hierarquia das fontes,
no mesmo plano e no mesmo grau de eficcia em que se posicionam as leis internas do Brasil. A eventual pre-
cedncia dos atos internacionais sobre as normas infraconstitucionais de direito interno brasileiro somente
ocorrer -presente o contexto de eventual situao de antinomia com o ordenamento domstico-, no em vir-
tude de uma inexistente primazia hierrquica, mas, sempre, em face da aplicao do critrio cronolgico (lex
posterior derogat priori) ou, quando cabvel, do critrio da especialidade, precedentes. (...) (in RJIOB
1/11/92) (Pesquisas Tributrias Nova Srie 4, ob. Cit. p. 21).
10 Escrevi sobre o artigo 2 da lei de Introduo ao Cdigo Civil (D.L. 4657/42): Est o referido comando e es-
to seus 3 pargrafos assim redigidos: No se destinando vigncia temporria, a lei ter vigor at que outra
a modifique ou revogue.
1 A lei posterior revoga a anterior quando expressamente o declare, quando seja com ela incompatvel
ou quando regule inteiramente a matria de que tratava a lei anterior.
2 A lei nova, que estabelea disposies gerais ou especiais a par das j existentes, no revoga nem mo-
difica a lei anterior.
3 Salvo disposio em contrrio, a lei revogada no se restaura por ter a lei revogadora perdido a vigncia.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 236

236 faculdade de direito de bauru

Tratado, esse Tratado entraria na ordem interna como lei comple-


mentar; quando se exige lei ordinria, entraria como lei ordin-
ria. Essa opinio, no entanto, ficou praticamente isolada. E a ob-
jeo capital que se fez esta: no possvel que ns tenhamos o
Tratado como uma norma jurdica que, ao ingressar na ordem ju-
rdica interna, ele seja bifonte: ora seja uma coisa, ora seja outra.
Ou ele entra como lei complementar ou ele entra como norma
constitucional, ou ele entra como lei ordinria.
E a maioria do STF entendeu que o Tratado ingressa na ordem ju-
rdica interna como lei ordinria, seguindo alis a orientao
que j antiga no STF. (grifos meus)
.........
Eu me lembro que, logo que ingressei na Corte, na dcada de 1970,
houve uma discusso de que eu no participei porque havia dado

A clareza dos dispositivos oferta pouca margem de dvidas a respeito da inteno legislativa sobre o sistema
hospedado para questes exegticas dedicado ao intrprete e sobre a racionalidade dos princpios que re-
gem a lei positiva no tempo.
Em junho de 1979, quando fomos convidados a proferir palestra em Belo Horizonte e, simultaneamente, ser-
vir de debatedor na conferncia do professor Haroldo Valado, um dos responsveis pelo D.L. 4.657/42 no
mesmo dia, tendo ele servido de nosso debatedor, discutamos no intervalo entre ambas e durante o al-
moo a perenidade da Lei de Introduo ao Cdigo Civil, pela excelncia de seus dispositivos, tendo o emi-
nente jurista se referido ao art. 2 como daqueles mais estveis no ordenamento jurdico nacional.
De rigor, o art. 2 permite ao intrprete a adoo dos critrios maiores para conhecimento da permanncia
normativa.
Assim que a cabea do artigo delimita o aspecto temporal, informando que uma lei vigora at que seja revo-
gada ou modificada por outra.
Se se pode discutir eventual redundncia dos verbos utilizados modificar e revogar, posto que a explicao
do 1 demonstra que a revogao, por sua extenso vernacular, abrange qualquer forma de afastamento do
direito anterior, inclusive a derrogao, ou seja, a alterao parcial, tal redundncia, em se admitindo j que h
autores que defendem a explicitao, no prejudica a clareza do comando legislativo, o qual esclarece que em
trs hipteses ocorre a revogao, a saber: de forma expressa, pela incompatibilidade das disposies, preva-
lecendo a nova conformao legislativa, e pela inteira regulao da lei anterior.
As trs hipteses, portanto, estalajam as gamas possveis de modificao total ou parcial (ab-rogao ou derro-
gao), ressaltando-se a importncia do 2 que retira abrangncia das duas hipteses finais do 1 (incom-
patibilidade e regulao completa) e do 3 que evita a repristinao.
Ora, o 2 explicita a possibilidade convivencial de normas no conflitantes que se coloquem em regncia pa-
ralela, vigendo lei nova e lei pretrita, seja no concernente s disposies gerais, seja no concernente s dispo-
sies especiais (Direito Econmico e Empresarial, Co-edio IASP/CEJUP, 1986, p. 60/61).
11 a posio de Antonio Carlos Rodrigues do Amaral: importante ainda destacar, relativamente ao alcance do
citado art. 98 do CTN, que ele tambm se pode aplicar aos tributos estaduais e municipais, na rbita das impo-
sies de sua competncia, embora no seja esta uma interpretao pacfica na doutrina. E que quando os tra-
tados internacionais so firmados pelo Presidente da Repblica e ratificados pelo Congresso Nacional, eles
atuam expressando a personalidade jurdica internacional detida pela Repblica Federativa do Brasil. Assim
sendo, o decreto legislativo pelo qual se manifesta a ratificao do acordo ou conveno internacional, se d
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 237

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 237

pelo exerccio de uma atividade de nvel nacional (congregando todas as esferas componentes da federao:
Unio, Estados, Distrito Federal e Municpios), e no apenas federal. Da mesma forma, o CTN, com eficcia de
lei complementai uma lei de mbito nacional.
Em resumo, o art. 98 do CTN, disciplinando normas gerais em matria tributria e regulando as limitaes ao
poder de tributar dos entes impositivos ptrios (cf. art. 146, II e III, da CF), plenamente eficaz e juridicamen-
te conforme Constituio Federal de 1988, e se aplica aos tributos federais e, em linha de princpio sujei-
to interpretao definitiva que vier a ser construda no mbito do Poder Judicirio , tambm ao disciplna-
mento de tributos estaduais e municipais, no que se refere a tratados tributrios que venham a ser firmados
pela Repblica Federativa do Brasil (Comentrios ao Cdigo Tributrio Nacional, ed. 2002, Ed. Saraiva, 3. Ed.,
vol. 2, p. 43/44).
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 238

238 faculdade de direito de bauru

parecer como Procurador-Geral da Repblica , com referncia a


um problema no tributrio, mas um problema de Direito Comer-
cial, que era saber da possibilidade de um Decreto-lei estabelecer um
requisito para ttulo de crdito que no havia na Conveno de Ge-
nebra, que era justamente de um registro fiscal que se fazia necess-
rio para que o ttulo tivesse validade. Nessa discusso a majorja as-
sentou que os Tratados ingressam na ordem jurdica interna como
lei ordinria. E o argumento que naquela ocasio foi decisivo foi jus-
tamente de que, em face da Constituio da poca, que era a EC 1/69,
se estabelecia na competncia do STFo julgamento de recurso ex-
traordinrio onde houvesse negativa de vigncia de Tratado ou Lei
Federal. Concebeu-se que essa equivalncia considerava que os Tra-
tados estavam abaixo da Constituio, portanto hierarquicamente
inferiores s normas constitucionais. E essa colocao paritria com
as leis em geral lhe dava a natureza de lei ordinria.

12 O XXII Simpsio Nacional de Direito Tributrio do CEU concluiu: 4) O Tratado de Assuno, bem como os
acordos posteriores e ao menos complementares, podem disciplinar tributos estaduais e municipais, inclusive
concedendo isenes nessas esferas (art. 151, III)?
Proposta da Comisso de Redao aprovada em Plenrio: O Tratado de Assuno, bem como acordos posterio-
res de que o Brasil foi signatrio, no podem disciplinar tributos estaduais e municipais, inclusive concedendo
isenes nas esferas estaduais e municipais.
(Unnime No 59, Sim 41).
Comisso 1: (22 votos)
A resposta no. Excetuadas as hipteses do art. 155, 2., XII, e, e 156, 3., II, os arts. 151, III, e 150, 6.,
a Constituio Federal probe a Unio de decretar isenes de tributos estaduais e municipais. Portanto, no
est o Presidente da Repblica autorizado a desconsiderar dispositivo constitucional para firmar Tratados vei-
culadores de isenes que s as entidades federais com competncia impositiva poderiam conceder.
(14 votos)
Na consecuo do interesse do Estado Federal brasileiro, a Unio, enquanto rgo de representao perante
os Estados estrangeiros (art. 21, I, da Constituio Federal), pode firmar Tratados e Convenes disciplinando
tributos estaduais e municipais, inclusive concedendo isenes.
Comisso 2:
(27 votos)
O Tratado de Assuno, bem com os acordos posteriores e complementares, podem disciplinar tributos esta-
duais e municipais.
(6 votos)
O Tratado de Assuno, bem com os acordos posteriores e complementares, no podem disciplinar tributos
estaduais e municipais.
Comisso 3:
(31 votos)
Tratados em que o Brasil for signatrio no podem disciplinar nem ao menos conceder isenes, nas esferas
estaduais e municjpais, a no ser que as entidades federativas envolvidas reconheam em suas ordens jurdicas
as inovaes pretendidas.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 239

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 239

Essa posio foi a que prevaleceu quando se examinou a liminar


nessa ADIN 14808.

A meu ver, tem S. Exa. razo, apenas lhe dando eu uma caracterstica de lei
especial9.
Admite-se, por exemplo, nos tratados contra dupla tributao, o tratamento
diferencial na incidncia do imposto sobre a renda, de pas para pas, no concernen-
te remessa de lucros, dividendos ou pagamentos de royalties para o exterior.
evidncia, as leis que veiculam o tratado ganham carter de lei especial, con-
vivendo com a lei geral sobre remessas de dividendos, lucros ou pagamento de ro-
yalties para pases com os quais no h tratados firmados.
Desta forma, apenas por lei especial ou por lei geral com expressa meno
revogao poderiam seus dispositivos ser alterados, assim como a disciplina le-
gal ofertada para as referidas remessas.
Tem, portanto, a meu ver, eficcia de lei ordinria especial, no prevalecendo,
luz da jurisprudncia do STF, os princpios incorporados nas demais Constituies
da Argentina, Paraguai e Uruguai, de que o tratado internacional prevalece sobre o
direito interno10.
Alega-se, no Brasil, que tal prevalncia decorre, em matria tributria, do arti-
go 98 do CTN, com a seguinte dico:

Os tratados e as convenes internacionais revogam ou modifi-


cam a legislao tributria interna, e sero observados pela que
lhes sobrevenha11.

13 Escrevi sobre o inciso VIII do artigo 84, em inteligncia no majoritria, que: Cabe ao Presidente da Repbli-
ca, a celebrao de tratados, convenes e atos internacionais, sujeitos a referendo do Congresso Nacional. O
referendo exterioriza o princpio da legalidade, pelo qual ningum pode ser obrigado a fazer ou deixar de fa-
zer algo seno em virtude de lei.
o que dispe o art. 5., II.
Sendo o Congresso Nacional o Poder que representa a totalidade do povo, pois a ele todas as correntes de pen-
samento poltico tm acesso, evidncia o referendo que oferta validade ao tratado internacional, s conven-
es ou atos, visto que a iniciativa presidencial apenas sinaliza a inteno do governo, que poder ou no ob-
ter a concordncia do Poder Legislativo.
At serem referendados, todavia, as normas de direito internacional prevalecem, mormente no que diz respei-
to quelas de aplicao imediata.
Se apenas quando aprovados pelo Congresso entrassem em vigor os tratados assinados, evidncia, a dico
do Texto deveria ser sujeitos aprovao do Congresso Nacional.
Tenho para mim que a interpretao adequada a da imediata vigncia do ato internacional assinado sujeito
confirmao futura, deixando de ter validade ex nunc apenas se no referendado.
Embora muitos divirjam dessa interpretao, parece-me a mais adequada (Comentrios Constituio do Bra-
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 240

240 faculdade de direito de bauru

Tal exegese, todavia, perdeu fora, luz da Constituio de 1988, que retirou
da Unio o direito de instituir isenes de tributos da competncia dos Estados, Dis-
trito Federal e Municpios, estando, o artigo 151, inciso III, assim redigido:

Art. 151 vedado Unio:... III. Instituir isenes de tributos da


competncia dos Estados, do Distrito Federal ou dos Municpios.

Alega-se que, no Tratado Internacional, o Estado Brasileiro, como um todo,


que aparece representado, e no a Unio, razo pela qual prevaleceria o princpio da
lei infraconstitucional (art. 98 do CTN) sobre o texto constitucional vedatrio (151,
inc. III, da C.F.).
No me parece, todavia, que a tese seja sustentvel, visto que no houve qual-
quer ressalva do constituinte poderia t-la feito, visto que pormenorizou, como ne-
nhum outro texto constitucional conhecido o fez, o sistema tributrio, razo pela
qual, difcil sustentar que onde a lei maior no distinguiu exerccio da competn-
cia impositiva, para garantir s unidades federativas o direito tributao e s deso-
neraes, possa o intrprete distinguir, tirando-lhes tal poder-dever e transferindo-
o para a Unio ainda que representando o Estado brasileiro12.
de se lembrar, por outro lado, que, nas competncias do Presidente da Re-
pblica unicamente na dele, est o poder de assinar os tratados (art. 84 inciso
VIII) e, no do Congresso Nacional (art. 49, inciso I), a de resolv-los definitivamen-
te, ambos os dispositivos assim redigidos:
Art. 84 Compete privativamente ao Presidente da Repblica:
....
VIII. celebrar tratados, convenes e atos internacionais, sujeitos a
referendo do Congresso Nacional;
Art. 49 da competncia exclusiva do Congresso Nacional:
I. resolver definitivamente sobre tratados, acordos ou atos interna-
cionais que acarretem encargos ou compromissos gravosos ao pa-
trimnio nacional13.

Por esta interpretao, entendo que os Tratados Internacionais, que avanam


sobre a autonomia impositiva outorgada a Estados e Municpios, s podem ser assi-

15 Escrevi: No tambm demais lembrar que o antigo ICM tinha j um perfil doutrinrio e jurisprudencial con-
formado, talvez valendo para sua definio aquela aprovada pelo 1 Congresso Brasileiro de Direito Tributrio,
luz do relatrio baseado no texto tambm sugerido pelo 3 Simpsio Nacional de Direito Tributrio, em 1978,
a saber: A hiptese de incidncia do ICM tem como aspecto material fato decorrente de iniciativa do contri-
buinte, que implique movimentao ficta, fsica ou econmica, de bens identificados como mercadorias, da
fonte de produo at o consumo.
Parece-me que para efeitos do espectro que foi mantido, ou seja, no concernente s operaes relativas cir-
culao de mercadorias no houve alterao no novo texto, prevalecendo, pois, o critrio acima exposto (Sis-
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 241

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 241

nados, se com a autorizao das entidades federativas mencionadas.


Nesta perspectiva, em matria tributria, para o Mercosul, nos tributos de
competncia de Estados e Municpios, s pode, a meu ver, a Unio comprometer o
Estado Brasileiro, se com a concordncia e o aval das referidas entidades. E de se
lembrar que o Senado no as representa todas, visto que s os Estados nele tm re-
presentantes e no os Municpios14.
Ora, no Brasil, ao contrrio de seus parceiros do Mercosul, o imposto de va-
lor agregado, com a denominao de imposto sobre operaes relativas a circulao
de mercadorias e prestao de servios de comunicao e transportes interestadual
e intermunicipal, foi outorgado competncia dos Estados por fora do artigo 155,
inciso II, da Constituio Federal, assim redigido:

Art. 155 Compete aos Estados e ao Distrito Federal instituir impos-


tos sobre:.... II. operaes relativas circulao de mercadorias e
sobre prestaes de servios de transporte interestadual e intermu-
nicipal e de comunicao, ainda que as operaes e as prestaes
se iniciem no exterior15.

, portanto, um imposto de vocao nacional ofertado pelo constituinte im-


posio regional, acarretando inmeros problemas, no plano interno, sendo o
maior deles a denominada guerra fiscal, que consiste na outorga de incentivos no
acordados entre as diversas unidades federativas.
Tal regionalizao de um tributo de vocao nacional , a meu ver, o maior
obstculo para adoo de um sistema nico nas relaes entre pases, como existe
na Europa. Principalmente, porque no momento em que todas as excees tarifa
externa comum carem, por decurso de prazo ou por acordo quadrilateral, e houver
necessidade, como na Europa, de um sistema do IVA nico para as relaes interna-
cionais, o sistema brasileiro gerar considervel impasse.
Alm da questo j atrs tratada, um outro problema, apenas para exemplifi-
car, vale a pena abordar. Foi, de resto, discutido no XXIII Simpsio Nacional de Di-
reito Tributrio, parecendo-me conveniente trazer considerao deste VI Colquio
para debate.
Consiste na questo, poca formulada pela Comisso Organizadora dos Sim-
psios Nacionais de Direito Tributrio do Centro de Extenso Universitria, nos se-
guintes termos:

3) Considerando os artigos 1, 5 e 7 do Tratado de Assuno,


como devem ser tratadas, luz do ICMS, as operaes com merca-
dorias oriundas dos demais pases do Mercosul? Sero operaes
de importao (sujeitas alquota interna) ou tero tratamento
equiparado a operaes interestaduais (sujeitas mesma al-
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 242

242 faculdade de direito de bauru

quota aplicvel s operaes interestaduais ou apenas a uma


complementao de alquota, se for o caso?),

e por mim assim respondida:

Est, o artigo 1, do Tratado de Assuno, assim redigido:


Art. 1 Os Estados-partes decidem constituir um Mercado Comum,
que dever ser estabelecido a 31 de dezembro de 1994, e que se de-
nominar Mercado Comum do Sul (Mercosul).
Este mercado comum implica:
- a livre circulao de bens, servios e fatores produtivos entre os
pases, atravs, entre outros, da eliminao dos direitos alfandeg-
rios e restries no tarifrias circulao de mercadorias e de
qualquer outra medida de efeito equivalente;
- o estabelecimento de uma tarifa externa comum e a adoo de
uma poltica comercial comum em relao a terceiros Estados ou
agrupamentos de Estados e a coordenao de posies em foros
econmico-comerciais regionais e internacionais;
- a coordenao de polticas macroeconmicas e setoriais entre os
Estados-partes de comrcio-exterior, agrcola, industrial, fiscal,
monetria, cambial e de capitais, de servios alfandegrios, de
transportes e comunicaes e outras que se acordem, a fim de as-
segurar condies adequadas de concorrncia entre os Estados-
partes, e o compromisso dos Estados-partes de harmonizar suas le-
gislaes, nas partes pertinentes, para lograr o fortalecimento do
processo de integrao,
os artigos 5 e 7 j tendo reproduzido na resposta primeira
questo.
O artigo 1 cuida da implantao de um mercado comum dos pa-
ses do Sul, segunda etapa para a criao de uma comunidade de
naes.
Os trs objetivos so, de rigor, a eliminao de entraves aduanei-
ros de qualquer espcie, o estabelecimento de uma tarifa externa
comum e a coordenao de uma poltica integratria de nature-
za fiscal com especificao de condies.
O artigo 5 reitera, por outro lado, o programa de liberao co-
mercial pela reduo dos entraves alfandegrios, assim como a
instrumentalizao da TEC e as polticas macroeconmicas de in-
tegrao comercial.

16 Pesquisas Tributrias Nova Srie 3, Tributao no Mercosul, Ed. Revista dos Tribunais, 1997, p. 30/33.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 243

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 243

E o artigo 7 pede, apenas, tratamento tributrio interno, para produ-


tos e servios do Mercosul, idntico ao dos produtos nacionais.
No h, pois, qualquer indicao de que o tratamento, nesta pri-
meira fase, implique mais do que aquilo que as clusulas preten-
dem dizer.
Nem mesmo expresses como eliminao de restries no tarif-
rias ou harmonizao de suas legislaes em matria fiscal, po-
dem ser entendidas como aplicveis apenas ao regime jurdico in-
terno, prevalecendo para os produtos nacionais e estrangeiros.
Entendo, pois, que os produtos ou servios originrios do Mercosul
tero tratamento equiparvel aos produtos importados, aplican-
do-se-lhes a alquota interna e no as interestaduais, que a pr-
pria Constituio apenas permite sejam adotadas entre os Estados
que compem a Federao.
Em outras palavras, a Constituio Federal, no seu artigo 155, 2,
incisos IV, V, VI e VII, oferta o regime jurdico para o ICMS tanto nas
operaes internas, dentro dos Estados, como nas interestaduais,
entre os Estados da Federao, no abrindo qualquer espao para
tratamento diferencial de produtos que venham de outros pases,
mesmo em regime tarifrio mais adequado e privilegiado.
Tenho mesmo dvidas de que, se houvesse previso no Tratado, este
poderia prevalecer sobre o expresso texto constitucional.
Nem mesmo a lei complementar e a n 87/96 no cuida da ma-
tria poderia, a meu ver, ao explicitar a Constituio, dar trata-
mento diferenciado aos produtos estrangeiros, ofertando-lhe o re-
gime de operaes interestaduais, quando o regime jurdico pre-
visto na Constituio cuida apenas dos Estados federados.
S mesmo por emenda constitucional, haveria a possibilidade de
adoo de regime diferenciado, visto que, nesta matria, no se
pode falar em clusulas ptreas.
A resposta, portanto, que a alquota aplicvel aquela de qual-
quer importao, ou seja, a alquota interna16.

O Simpsio realizado em 2001, assim se posicionou a respeito:

3) Considerando os arts. 5. e 7. do Tratado de Assuno, como de-


vem ser tratadas, luz do ICMS, as operaes com mercadorias
oriundas dos demais pases do Mercosul? Sero operaes de im-
portao (sujeitas alquota interna) ou tero tratamento equi-

17 Pesquisas Tributrias Nova Srie 4, ob., cit. p. 775/776.


Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 244

244 faculdade de direito de bauru

parado a operaes interestaduais (sujeitas mesma alquota


aplicvel s operaes interestaduais ou apenas a uma comple-
mentao de alquota, se for o caso)?
Proposta da Comisso de Redao aprovada em Plenrio:
O tratamento das operaes com mercadorias oriundas dos pases
do Mercosul, para efeitos de ICMS, o de operaes de importao,
sujeitas a alquotas internas.
(98 votos).
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 245

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 245

Comisso 1:
(40 votos)
A entrada de produtos e servios originrios do Mercosul constitui
importao, aplicando-se-lhe a alquota interna para efeito de
ICMS.
(1 voto)
A alquota do ICMS nas operaes intra-Mercosul deve variar de
zero at o ndice daquela praticada internamente, O que determi-
naria o efetivo montante seria o imposto praticado no outro pas.
Por se tratar de unio aduaneira, no se pode falar em comrcio
exterior; portanto, no h importao.
Comisso 2:
(14 votos)
As operaes com mercadorias oriundas dos pases do Mercosul
so operaes de importao e sujeitam-se a alquotas internas at
que se equalize a carga tributria.
(28 votos)
As operaes com mercadorias oriundas de pases do Mercosul so
operaes de importao e, luz do art. 7. do Tratado de Assun-
o, para fins de equalizao de carga tributria, sujeitam-se ao
regime de alquotas de operaes interestaduais.
(8 votos)
Em face do que dispe a Constituio Federal de 1988 a respeito do
ICMS, as operaes com mercadorias oriundas dos demais pases
do Mercosul devero sujeitar-se alquota interna. Entretanto, em
se considerando que, de acordo com jurisprudncia da Corte Per-
manente de Justia Internacional, se um pas obrigar-se valida-
mente no mbito internacional (o que ocorre no art. 7. do Trata-
do de Assuno), deve, mediante alterao da legislao interna,
possibilitar que se cumpra tal obrigao, encontra-se o Brasil em
estado de mora legislativa.
Comisso 3:
(Maioria de votos 44, Divergncia 2 = Total 46)
O tratamento das operaes com mercadorias oriundas dos pases
do Mercosul, para efeito do ICMS, o de operaes de importao,
sujeitas a alquotas internas17.

Lembro, finalmente, que a respeito da questo retro-abordada, da no preva-


lncia do artigo 98 do CTN, sustentei, no referido Simpsio, que:

18 Pesquisas Tributrias Nova Srie 4, ob., cit. p. 34 a 37.


Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 246

246 faculdade de direito de bauru

A resposta no.
Reza o artigo 151, inciso III, que Unio vedada a instituio de
isenes de tributos de competncias de outras entidades federati-
vas. Sua dico a seguinte:
vedado Unio:... III. instituir isenes de tributos da competn-
cia dos Estados, do Distrito Federal ou dos Municpios.
Ora, a celebrao de tratados internacionais da competncia da
Unio e privativa do Presidente da Repblica, estando o artigo 84,
inciso VIII, assim redigido: Compete privativamente ao Presidente
da Repblica:... VIII. celebrar tratados, convenes e atos interna-
cionais, sujeitos a referendo do Congresso Nacional, razo pela
qual, o Congresso Nacional o rgo competente para referendar
os tratados assinados pelo Presidente.
a Unio, portanto, quem, atravs do Presidente da Repblica e
aval do Congresso, obriga a Nao nos tratados, que, todavia, no
podem afrontar a Constituio.
Em outras palavras, pode o Presidente, com o referendo do Con-
gresso Nacional, assinar os tratados que desejar e considerar teis
para o pas, desde que nenhum dispositivo constitucional seja afe-
tado, pois, nesta hiptese, o tratado seria inconstitucional e no
surtiria efeitos no pas.
Ora, se o artigo 151, inciso III, probe a Unio de decretar isen-
es de tributos estaduais e municipais, nitidez, no est o
Presidente da Repblica autorizado a desconsiderar dispositivo
constitucional para firmar tratados veiculadores de isenes
que s as entidades federativas com competncia impositiva po-
deriam conceder.
Estou convencido de que um dos problemas tributrios mais srios
da homologao fiscal do Mercosul, no que concerne ao pas,
que o Brasil a nica Federao dos pases desenvolvidos que ofer-
ta ao municpio competncia impositiva constitucional e o consi-
dera entidade federativa.
Dentre os sistemas tributrios dos pases signatrios do Tratado de
Assuno, a competncia impositiva dada pelo novo ordenamen-
to s entidades federativas brasileiras, supera a que dada pela
Argentina, que uma Federao, e no encontra paralelo em pa-
ses como Uruguay, Paraguay, Chile e Bolvia.
De rigor, os tributos reais ou indiretos, nestes pases, esto na com-
petncia do poder central e, no Brasil, o principal tributo indireto,
que o ICMS, pertence aos Estados. Os Municpios tm a competn-
cia sobre o ISS, lembrando-se que h um indiscutvel crescimento
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 247

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 247

da participao, na economia mundial, do segmento representa-


do pela prestao de servios.
Desta forma, no que concerne tributao interna, no pode o
Governo brasileiro dispor das competncias estaduais e munici-
pais que se repartem entre 5.000 entidades federativas para de-
finir isenes, pois s o pode fazer no que concerne a seus prprios
tributos.
Cabe, pois, ao Governo Federal, se quiser retomar o direito a estabe-
lecer isenes, proceder a reforma constitucional, lembrando-se que
seu projeto de reforma tributria, ora em tramitao pelo Congres-
so, objetiva, no que concerne ao ICMS, alargar o IPI (tributo federal)
transformando-o em ICMS federal, e transferir pondervel poder im-
positivo dos Estados para o Senado Federal, no que concerne defi-
nio de alquotas, regimes jurdicos, principalmente no que diz res-
peito disciplina da origem e do destino, s operaes interestaduais
e poltica de isenes, hoje decididas no CONFAZ.
Ncleo de
Um dos argumentos do governo que o projeto objetiva adaptar a
legislao tributria brasileira para a era do Mercosul.
At l, todavia, a vedao constitucional do artigo 151, inciso III,
pesquisa Docente
permanece, no dispondo a Unio, nem mesmo com a implanta-
o do Mercosul, de poder desonerativo sobre as competncias im-
positivas de Estados e Municpios18.

A questo permanece em aberto, mas estou convencido de que caberia ao Supre-


mo Tribunal Federal posicionar-se adotando uma das duas teses, ou seja, de que a auto-
nomia das unidades federativas, nesta matria, absoluta, estando, pois, impedida a
Unio de conceder iseno sem autorizao delas, ou adotar o entendimento de que
no a Unio, mas o Estado Brasileiro que firma o tratado, prevalecendo, em matria tri-
butria, nesta hiptese, o artigo 98 do CTN e no o artigo 151 inciso III da C.F.
Passo, pois, a responder, sucintamente, as trs questes propostas pela Comis-
so Organizadora Brasileira para o VI Colquio Internacional de Direito Tributrio:
1) Sim.
2) Sim.
3) Sim.

SP., 01/03/2004.

e.mail: ivesgandra@gandramartins.adv.br
IGSM/mos/A2004-018 TRAB VI COLOQUIO
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 248

248 faculdade de direito de bauru


Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 249

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 249

*1 Texto baseado na palestra proferida na USC Universidade do Sagrado Corao, no seminrio promovido pelo
Prof. Cludio Badar, na disciplina, ANTROPOLOGIA FILOSFICA, em 6 de novembro de 2004.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 250

250 faculdade de direito de bauru

2 Marilena Chau, op. cit., p. 362 e 363.


3 Ensina a autora que (p. 330-336): A primeira grande teoria filosfica da liberdade exposta por Aristteles
em sua obra, tica a Nicmaco e, com variantes, permanece atravs dos sculos, chegando at o sculo
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 251

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 251

A CONCEPO FILOSFICO-JURDICA DE LIBERDADE* 1

Maria Isabel Jesus Costa Canellas


Advogada e Professora na Faculdade de Direito de Bauru/ITE.
Mestre em Direito pela Instituio Toledo de Ensino e em Letras pela USC/Bauru.
Supervisora Editorial da RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e
Estudos (DivisoJurdica) da ITE/Bauru.
Presidente do ncleo regional do IBDFAM (Bauru/SP).
Pesquisadora membro do Ncleo de Pesquisa Docente da Faculdade de Direito de Bauru/ITE.

O homem livre porque ele um comeo e, assim, foi criado de-


pois que o universo passara a existir: [Initium] ut esset, creatus est
homo, ante quem nemo fuit. No nascimento de cada homem esse
comeo inicial reafirmado, pois em cada caso vem a um mundo
j existente alguma coisa nova que continuar a existir depois da
morte de cada indivduo. Porque um comeo, o homem pode co-
mear; ser humano e ser livre so uma nica e mesma coisa. Deus
criou o homem para introduzir no mundo a liberdade.
(Hannah Arendt, O que Liberdade. In: Entre o Passado e o Futuro).

No que concerne concepo filosfico-jurdica de liberdade, h trs grandes


teorias procurando defini-la, consoante afirma Marilena Chau. A primeira a concepo
aristotlica, levada ao extremo por Sartre, ao afirmar: estamos condenados liberda-

XX, quando foi retomada por Sartre. Nessa concepo, a liberdade se ope ao que condicionado externa-
mente (necessidade) e ao que acontece sem escolha deliberada (contingncia), (...). Sartre afirma que es-
tamos condenados liberdade. ela que define a humanidade dos homens, sem escapatria. essa
idia que encontramos no poema de Carlos Drummond, quando afirma que somos maiores do que o vas-
to mundo. ela tambm que se encontra no poema de Vicente de Carvalho, quando nos diz que a felici-
dade est sempre apenas onde a pomos e nunca a pomos onde ns estamos. Somos agentes livres tanto
para ter como para perder a felicidade. A segunda concepo da liberdade foi, inicialmente, desenvolvida
por uma escola de Filosofia do perodo helenstico, o estoicismo, ressurgindo no sculo XVII, com Hegel e
Marx. Eles conservam a idia aristotlica de que a liberdade a autodeterminao ou ser causa de si.
Conservam tambm a idia de que livre aquele que age sem ser forado (...) por uma fora interna pr-
pria. No entanto, diferentemente de Aristteles e Sartre, no colocam a liberdade no ato de escolha realiza-
do pela vontade individual, mas na atividade do todo, do qual os indivduos so partes (...), existe ainda
uma terceira concepo que procura unir elementos das duas anteriores [e] introduz a noo de possibi-
lidade objetiva (...). A liberdade a conscincia simultnea das circunstncias existentes e das
aes que, suscitadas por tais circunstncias, nos permitem ultrapass-las. (Grifado pela autora).
4 Modernizao das Relaes Sociais, o Futuro da Amaznia e os Direitos Humanos Em Tempo Direitos
Humanos e Cidadania, Revista da Faculdade de Marlia Fundao de Ensino Eurpides Soares da Rocha, p.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 252

252 faculdade de direito de bauru

55-62.
5 Crimes de racismo: crimes resultantes de discriminao ou preconceito de raa, cor, etnia, religio ou proce-
dncia nacional. E-mail do autor: leonfs@pobox.com.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 253

253 faculdade de direito de bauru

de, pois, para esse filsofo, ela que define a humanidade dos homens. Da, a denomi-
nao, aristotlica-sartreana. A segunda teoria a do tipo estico-hegeliano, para a qual
liberdade no mantm a oposio entre liberdade e necessidade (escolher e deliberar),
mas agir ou fazer alguma coisa em conformidade com a natureza do agente, o qual de-
nominado totalidade. A terceira, que procura unir elementos das duas anteriores, intro-
duz a concepo de possibilidade objetiva, segundo a qual:

O possvel no o provvel. Este o previsvel, isto , algo que pode-


mos calcular e antever, porque uma probabilidade contida nos fa-
tos e nos dados que analisamos. O possvel, porm, aquilo criado
pela nossa prpria ao. o que vem existncia graas ao nosso
agir. No entanto, no surge como rvore milagrosa e sim como aqui-
lo que as circunstncias abriram para nossa ao. A liberdade a
conscincia simultnea das circunstncias existentes e das aes que,
suscitadas por tais circunstncias, nos permitem ultrapass-las.2

Para expressar o contedo da idia contida nessa concepo de liberdade, a


citada autora transcreve o poema de Carlos Drummond de Andrade, Mundo Gran-
de, a significar que s tendo contato com as pessoas e com o mundo, conhecendo
suas dores, sofrimentos, conflitos, busca e guerras que ter o homem o conheci-
mento racional para transformar sua vida em uma realidade nova, gerada por sua
ao, conforme reconhece o poeta na seguinte estrofe:

Outrora viajei
Pases imaginrios, fceis de habitar,
ilhas sem problemas, no obstante exaustivas
[e convocando ao suicdio].
Meus amigos foram s ilhas.
Ilhas perdem o homem.
Entretanto alguns se salvaram e
Trouxeram a notcia
De que o mundo, o grande mundo est
[crescendo todos os dias],
entre o fogo e o amor.
Ento, meu corao tambm pode crescer.
Entre o amor e o fogo,
entre a vida e o fogo,
meu corao cresce dez metros e explode

6 Antonio Jeov Santos, Dano Moral Indenizvel, p. 447.


7 Comentrios Constituio do Brasil, v. 1, p. 9 e 10.
Ripe 43 12/9/05 11:47 AM Page 254

Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 43 254

vida futura! Ns te criaremos.3


No obstante, a situao do direito de igualdade e liberdade encontra-se fra-
gilizada nos dias atuais, pelo abandono das polticas sociais e a profunda mudana
que vm enfrentando as grandes massas trabalhadoras, em face da moderna tecno-
logia e da forma de organizao da diviso social do trabalho. Igualmente, o valor
dignidade da pessoa humana, como parmetro de proteo contra toda forma de
tratamento degradante e discricionrio lesivos ao homem, tem encontrado obstcu-
los em razo do autoritarismo social. Em decorrncia, parafraseando Maria Angela
DIncao4, a sociedade moderna apresenta uma cultura esfacelada e tudo o que po-
deria ser pensado como conseqncia positiva do desenvolvimento uma farsa.
A esse respeito, exemplifica Leon Frejda Szklarowsky:5

O brbaro assassinato do ndio, em Braslia, por adolescentes da


classe mdia, as tentativas de assassinato de moas indefesas,
nesta mesma cidade, o trucidamento de um homem por u