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@
StsrnMA DE
CmSIFICACIoN
INTRNACToNATDE
SEGURIDAf)."

Elemento I - Liderazgo
-
y Administracin
Subelemento Ttulo del Subelemento del SCIS Puntos Posibles
1.1. Politica General 50
1 .2. Coordinador de Control de Prdidas 60
,J Participacin de la Gerencia Superior y Media 110
1 .4. Estndares de Desempeo de Control de prdidas 110
1.5. Participacin en Actividades de Control de Prdidas 90
I.O- Reuniones de la Gerencia 55
1.7 . Manual de Referencia de Control de prdidas 100
1.8_ Auditoras lnternas 95
1.9. Responsabilidad lndividual de Control de prdidas 110
1.10. Objetvos Anuales de Control de Prdidas 110
1.11. Comits Conjuntos de Segurdad y Salud y/o
Representantes de S0uridad y Salud 70
1.12. Negatva a Trabajar Debdo a Peligros de Control de prdidas 45
1.13. Bblioteca de Referencia 60
1.14. Control de Documentos o^
1.15. Regulacones, Cdigos y Estndares 95
1.16. Comunicaciones Externas 55

Puntos Totales Posibles 1310


XO = Otorga. todos los punlos, 2/10 (parte.todo) - 2 puntos cada articulo, mximo 10 etc. C.P, (Criterio profesiona): otorgue de o al numeo totat de
puntos basado en el juico profesonal. 7o Multiplique el procentale de cumplmiento por los puntos posibles indicados-* D;be
- existir evidencia escta
antes de otogar puntos. @copyright 978, Qunita Revisin 1988, Sexta Revisn 1995, tnteationat Loss controt tnstitute, Inc., 45t6 Aflanta
Hghway, Loganvlle, GA 30249. SCIS.OOe.6R2 95OSO1
Puntos rotares Posres 131 0
1. LTDERAZG. y ADMlNrsrRAcroN
Puntuacn

1.1. Politica General (50 Puntos) //4


Nr 1.1.1. Tene la organizacn, a nvel corporatvo o local, una
declaracn (o declaraciones) general de la poltica que
refleja el compromiso de la administracn al control de
prddas? (En caso negativo, contne en la pregunta -
1 .2.1.1 (XO-20)
@*ot4

Nr 1.1,2. Se encuentra la declaracin general de la poltica


firmada por el gerente principal de operaciones del lugar
auditado? (XO-10)
@olt

Nl 1.1.3. lncluye la declaracin general de la poltca: (.1/8 max.)


1. Lesin personal? 1. /
2. Dao a la propiedad? ,,
.r-.
3. Salud ocupacional/Higiene industrial?

4. Cumplimiento con la legislacin? 3- ,/


s. otro? Ennamc,t,la 4. /
a. otro? '6aoo[,to/eo cwtwut/e 5. ,/
l- otro? 9nendiu 6. '/
a. oroz '*urr/ ,{" -
7
'/
8.,/
'
a

[6@ 38 O 1997 DW. DeEchos reservados.


scts AUD 8.R03 970531
'1,'1,1. El trmino 'control de rdidas" es usado por el SCIS 1.1.1. Verifique la existencia de Ia politica.
como un nombre genrico en el sistema. Al comenzo
de la audtora, el auditor necesta establecr con la
organZacin que est siendo auditada la defincin de
"control de prdidas.' Ella puede ser seguridad;
seguridad y salud; seguridad, salud y medio ambente;
seguridad, salud, medio ambiente y calidad; u otra
combinacn. La nica limiiacin es que debe ser
primordialmente una auditora de segun:dad, como
mnimo, los sstemas adminstrativos de seguridad
tienen que ser evaluados. An ms, el auditor
necesita defnir s tiene que evaluar un sistema
ntegrado (por ejemplo, una poltica de seguridad,
salud y medio ambiente) o hacer las consideracones
ne@sarias para un sistema paralelo. Cualquer
mtodo es aceptable, si se considera apopiadamente
el sstema. En cualquier caso, se ne@sita una
consslenca en la defincin del sistema auditado
durante el curso de la auditora. En esie instrumento
de auditora los asuntos no relacionados con
seguidad y salud pueden clasificarse 'N/4" (No
Aplca), si el enfoque de la o.ganzacin es solamente
seguridad y salud. La decsn reposa en manos del
auditor. La figura 1.1 de las Guas muestra un eiefplo
de la declaracin de la poltca.
1.1.2. Las firmas deben incluir la del ejecutjvo de nvel ms 1.1.2. Frmada por:
alto del sitio auditado, ya que su nombre es fcilmente
re@nocdo por los empleados del lugar. En caso de $,,a,,9y't.eX
que exisla en el lugar dos o ms organizacones Posicn fftulo):
admnstratvas ndependentes con dife.entes
eiecutivos, cada uno de estos atos mandatarios debe 9 ,o"ro In I ame,oa/
firmar la poltica para poder conceder crdito en esta
pregunta-
1.1.3. Si se estn audtando sistemas paralelos (por ejemplo, 1-1.3. Revse elcntenido de la poltic.
seguridad y administracin del medo ambiente) la
existenca de ms de una poltca es aceptabe en este
subelemento. En este cso, la puntuacin de 1.1.3. es
basada en la cobertura de las polticas, pero
solamente se concedera puntuacin a 1.1.2. y 1.1.4.,
si todas las poltcas evaluadas satsfacen la ntencin
de la pregunta-
Otras reas que pueden ser includas en la
declaracn general de la poltica:
. Administracn del medo ambiente.
. lncendios,
. Vlgilanca,
. Contratistas,
. Mejoras continuas,
. Reduccin de aiesgos a un nivel razonable.

@ '1997 DNV. Deechos reservados.


scts AUD 8.R03 S70531 39 [6@
Nf 1.1.4. Se encuentra la declaracin general de la poltica
incluida: (2/12)
.
'l En manuales? ,t
-z
2. Publcada en dferenteslugares? 2J
3. En folletos de reglas? -
3' 0
4. En programas princpales de entrenamiento?
4' 8
5. Dsponible al pbtco?
5-0
6. En otras formas? (describa)
6.2 6

1.2. Goordinador de Control de Prdidas (60 Puntos) 56


1.2.1. Se ha nombrado a un coordnador de control de
prdidas? (En caso negativo, contine en la pregunta -
1.2.4.) (XO-2o) @nro za

N2 1.2.2. Reporta el coordnador de control de prddas


drectiamente a un gerente superor? (XO-10) ./0
GrNo

1,2.3. Es suciente la proporcin del tiempo dedicado por el


coordinador del programa a los asuntos exclusivamente
relacionados con el control de prddas? (CP-'10) -/0

[6@ 40 O 1997 DtW- Dercaos resMados


scts_AUD_8.R03 970531
1.1.4. La ntencin aqu es que la declaracn de ta poltica 1.1.4. Verifque la dstribucin:
del lugar (evaluada en 't.'t.1.) sea comuncada
1. Manual(es):
debdamente y este disponible a travs de los medios
indicados para su fcil uso y relerencia regular. 9eq u, ila / /.qe t,.to a. / 7 .,y'/ a t /.
2. Donde se han colocado:

G r/eIa+q / Eu,loda. / ,9, itnao


laniliot
freloaioryeat 9/ica diae
3. Manuales de reglas usadog:
qua aoloaa+, un a,aoo elc
e/ y'ce+idioo deida al 4. Sesones de entrenamiento:

t ecienle detatd,a.
5. Dsponible al pblico:

6. Otras formas:

9ul/ioaait,,,{la,t,,I

1.2.1. El "coordinadof puede ser una persona dedcada '1.2-1- Verifique el nombramiento:
nicamente al control de frdidas, et gerente de la
planta, el diredor de personal, un gerente de riesgos, l9!!r", Aiego frey.nato
o alguna otra persona claramente designada pa|.a
coordnar el sistema. El ttulo no es tan mportate flulo'. 6 oodinado+ cle 9aqutida,el
como la intencin y el entendimiento de la
responsabildad especificamente asignada a un
individuo para coordnar el sistema de control de
prdidas, En caso de audtar sislemas paralelos, ms
de un coordnador es aceptable.
Una respuesta 'S' es tambn apropiada, si el 1.2-2. Verifcar con el organigrama de la organizacin:
coordinador es el ejecutvo superior (lo que es certo
lloitt '//a/dt
o
en algunas plantas localdades relativamente
pequeas). El coordinador del programa debe reportar
a un ejecutivo con suficente poder para afectar
decisiones y ejecuiar la politica y prcticas del control
de prdidas en todo el lugar, Este ejecutivo puede
estar a un nivel local o corporativo. Sin embargo, la
posicin del coordinador debe pertenecer al lugar
auditado.
1.2.3., La adecuacidad del tiempo, recursos y apoyo es un 1-2.3. Porcentaje deltempo dedicado al controlde prddas:
'1.2.4. asunto profusional en cuanto a las
de iucio
necesidades especfcas de la organacin. pida al 9uqer ilo tO0%
coordinador, sus compaeros y a otaos gerentes Nmero totalde empleados en la organizacin:
opniones acerc de la suficiencia del personal de .?50
controlde prddas.
Los recosos incluyen tempo, dinero, personal,
herramntas y la ayuda de los grupos gerencales. La
evaluacn de la adecuacidad del persora, incluye
cosas como calificaciones, entendimiento total de as UN|DAD OPERAit\/a o4_,i,Ail
actividades cgordnadas, y conocmiento y hablidades
para una efectva mplementacin, medicn y tcnicas
de evauacin-
La ayuda especalada ncluye experiencia en reas
de segu.idad, salud ocupacional, higene nduskal,
proteccin contra ncendios, proteccn de medio
ambiente, etc., dependiendo de las necesdades de la

@ '1997 DNV Derechos reseMdos.


scs AUD 8.R03 97053.1 41 [6@
N2 1.2.4. Se ha asignado suficiente personal y otros recursos a la
tuncin de control de prddas? (CP-20) ,/6

1.3. Participacin de Ia Gerencia Superior y Media


(ll0 Puntos) 20

lB@ 42 @ 1997 DtV. Derechos


sclsrAuo_B.Ro3
resedG
970531
organizacn- La asesora de tales especialstas puede
provenr de !na fuente extema, pero debe
demostrSrse la existencia de un contrato por un
nmero razonable de horas al mes, y la utilacin de
este servicio por la organzaci.
1.2.4. Cuando evale la suficiencia del personal, 1.2.4. Personal asesor
presupuesto y asesoras, considere faclores tales
Ttulo(s) # Credenciales
como:
1- Nmero de empleados en Ia organizacin,
2. Nivelde la gerencia al cual el coordinador reporta, G r,ooonro ?ar/ono" 9ea/,lti
3. Tipos y grados de pelgros que existen en el lugar
de trabajo,
4. Ubcacin geogrca de las faclidades y
empleados,
5. Grado de responsabilidad en el control de
rddas asignado a la gerencia operatva,
6. Requisitos legislativos.
En algunas urisdicciones, las autordades reguladoras
han definido estndares para especialistas en reas
tales como seguridad, salud, calidad y medio
ambente. El auditor debe estar consciente de la
existencia de cualquer requisito local para estos
profusionales.

t.3. A lo largo de esta auditora, se debe adaptar la


terminologia organacional a la organizacn
especfica- La mayora de las veces, las preguntas de
la auditoria relejan tres niveles gerer:cales, basados
en responsabildades y lneas de autoridad:
Gerente Supeior es el ndivduo en el sitio con la
ltima responsabildad por as activdades y resultados
de la operacin. Ttulos tpicos ncluyen Presidente
(del lugar), Gerente General, Gerente de la Planta-
Gerenca Supeior es el personal gerencial que
reporta direclamente al gerente superior, el cual
establece las poltcas que regulan las operacones de
toda Ia organzacin- Frecuentemente los ttulos
incluyen jeie de divsin, drector yjefe de
departamento.
Gerentes Medios son aquellos cuya jerarqua se
encuentra entre gerentes superores y jefes de .
primera lnea. En agunas organizacones esta linea
de mando puede tener uno, dos o ms nveles, e
inclur ttulos como jeie de planta, jefe de
departamento, superintendente, supervsor mayor. En
otras organizaciones no existen gerentes medios. S
ste es el caso para la organizacn auditada, las
preguntas especfcamente relacionadas con la
gerenca rnedia deben considerarse "N/A-(No Aplca).
Adminstacn de Piera Lrhea es aqlJella que
supervsa direclamente a la mayora de los empleado
por horas y/o con sueldos ijos y sn responsabilidad
de supeNisora. Ttulos tpcos ncluyen supervisor,
supervsorde undad, capataz. Entre ellos se
encuentran ngenieros, tcncos especializados,
oficinstal supervisores, etc., quenes tienen personas
que reportan a ellos en funcones de apoyo.

O 1997 DNV. Derechos reservac,os-


scts AUD 8.R03 970531 43 @@
N7 \ f .3.1. Enva el gerente superior cartas o memos a todos los
empleados por lo menos cada tres meses para
demostrar su apoyo con la poltica general? (XO-s) s/(o 0

N6 1,3,2. Asste el gerente superior a reuniones de seguridad


para demostrar su apoyo con la poltca general? (XO-20) 20
@vo

N5 1,3.3. Realza el gerente superor recorridos de inspeccin de


control de prdidas para demostrar su apoyo con ta
poltca general?

_6 meses (20) / No se hace (0) _6M/N


_Anualmente (10) _A 0
N4 1,3.4. Con qu frecuencia efectan los gerentes que reportan
drectamente al gerente superior reconidos de control de
prddas de sus reas de responsabildad?

_ Cada 3 meses (30) _Anuatmente (S) _3M _A


_ Cada 6 meses (1S) / No se hace (0) _6M,/N O

N4 1.3,5. Con qu frecuencia efectan los gerentes de nivel


medio recorridos de control de prddas de sus reas de
responsabilidad?

_ Cada mes (30) _ Cada 3 meses (20) _1M _3M


_ Cada 6 meses (10) _Anuatmente (S) _6M _A
l- No se hacen (0) {N 0

[6@ 44 O 19S7 DV. Deredlos reseMados.


scls_AUD_8.R03 970531
Un nmero creciente de compaas usan modelos
altemos de organizacn y administracin los cuales
ncluyen, por ejemplo, grupos de trabajo auto-
dirigidos, lderes de grupo y/o jefe de proyectos. En
esias organaciones los papeles desempeados y
responsabilidades de la administracin de primera
lnea, y an de la gerencia media, pueden estar a
cargo de uno o ms membros del grupo. En este
caso, el auditor necesita establecer, respectvamente,
quienes son os "indivduos responsables" de cada
actividad auditada y evaluada en la organizacin. El
trmino de "persona responsable" es usado a travs
del SCIS pala satisfacer altemativas de la estructura
organizaconal, mentras permite la continua aplicacin
del trmno tradconal de 'supervisor" o 'capataz."

l -3-t_ Cartas, memos y/o @mrnicacones escritas similares 1.3.1. Examne copias de las cartas, informes, memos.
deben ser firmadas por el
gerente superior y a) Nmero distribuido los ltimos 12 meses:
dsiribudas a los empleados, por lo menos,
9/o .? ar /ot ,/8 neteii
trimestralmente. Entre los medos para crcular estas
comunicaciones escritas se encuentrEn tableros de y'rota.dot
anuncios, circulares o revstas de la compaa. b) Fecha de la ttima carta o memo:
9elaa 99 .,/

Pala satisfacer la intencin de esta pregunta, se debe 't.3.2. Confirme con los registros:
demostrar que el gerenie superior asiste a reuniones Reuniones Fechas
con la mayora de los empleados.
a,a idad- 9odor
9e Jlan.l. En,ea
,/995
9euaidad- {oda. ,7,,.,,. . a
JYo. '/994
9_aur iclad-9olot 2n,d ,To,ona
0"1. ,.eel
9eyaridal-9odat .9 et 9, to
9ey'1. tsett
1.3.3. Segn se usa aqu, 'gira" lours) significa un recorrdo 1.3.3. Confirme con los registros
formal y planeado para demostrar visualmente el
a) Nombre delgerente superior:
apoyo al sistema de control de prdidas. Giras de este
tpo no son necesariamente nspecciones comp,etas,
ni tampo@ son eventos ad-hoc, pero se deben cubrr b) Fecha(s) de giras en los ltmos 12 meses:
todas las reas

1.3.4. Las msmas guas aplican tanto aqu como en 1.3.2., 1.3.4. Confirme con los regstros:
excepto que stas son realizadas por gerentes de
nvel medio y superior.
a) Nombre(s) deu(los) gerente(s) que reporta(n) al
gerente supeior, fechas de girasi

1.3.5. Confrme con los registros:


a) Nombre(s) dev(los) gerente(s) medios, techas de
gras:

O 1997 DlW. Derechos reseruados.


scls AUD B.RO3 970531 45 B@
N6 1.3.6. Se usan ayudas escritas (tales como listas de
verficacn, notifcacones de reas con problemas de
alto potencia, regstros de artculos crticos, etc.) para
asesorar a los gerentes en los reconidos de control de
prdidas? (XO-5) s@0

'1.4. Estndares de Desempeo de Contro! de


Prdidas (110 Puntos) 6

N4 1.4.1- Se han establecido estndares por escritos para el


desempeo del control de prdidas? (XO-30) S/No ,

N3 1.4.2- lndque para cuales de los siguientes elementos se han


establecido estndares de desemp eo.(2140)
1. Liderazgo y Administracin 1.
2. Entrenamiento del Lderazgo 2.
3. lnspecciones planeadas y Mantenimiento 3-_
4. Anlisis y Procedmientos de Tareas Crticas 4._l
5. lnvestigacin de Accdentes/lncidentes S- /
6. Observacin de Tareas 6.
7. Preparacin para Emergencias 7.
8. Reglas y Permisos de Trabajo B.
9. Anlisis de Accdentes/lncidentes 9.

[B@ 46 @ '1997 DNV. Deredlcs rseIvados.


scls_AUD_8.R03 970531
1.3.6- Los mtodos listados ayudan a asegurar un alto 1.3.6. Verifique la exstenca de ayudas.
grado de efectividad- Los geretes deben tener a Tipos de ayudas usadas:
su disposicin informacin como:
sitios donde han ocurrido accidentes previos,
lista de condiciones,
sitos donde han habido cambios,
empleados nuevos/transferidos,
reas problemtcas-

1.4. Para satislacer la intencn, cada etndar debe


especifcar el tu-abaio a realzal para administtar el
sistema de control de fdidas: qu se nec6ita
hacer, quin lo debe hacer, y cundo o con qu
frecuenca. Todo 6to nec6ita ser definido. Un
estndartpico puede ser tan smple como:
'El supevisor de primera lnea realza una
nvestigacin nical del accidente a m5 lardar a la
fnalizacn deltumo en donde ocuni el accdente.'
Simplemente expresado, los estndares de
desempeo definen o especifican la conduc{a vital
que se requere par: admnistrar el sstema de control
de prddas (segudad, medio ambente, catdad,
etc.). Como tal, los estndares de desempeo no
deben ser confunddos con procedimienlos de tareas
(Elemento 4) o reglas (Elemento 8) los cuales
establecen guas para la conduqla de los empleados
mientras realizan los diferentes tpos de trabaios
1.4-1-
operacionales. ,fllgunot 8 ndatc ,?eta
Para conceder puntos en esta pregunta, deben existr lo " 6 *i.dl o a/.calo ttta
estndares aceptables por lo menos par cada uno de
los sguientes elementos. S los estndares en estos
elementos no se encuentrn en operacin, el auditor /'oeaue*oiJ'.
an puede conceder crdito por los estndares
existentes en las preguntas 1 .4.2. y '1.4.3.
1. Lderazgo y Administracin
3- lnspeccones Planeadas y Mantenmiento
5. lnvestigacin de Accdentes/lncidentes
7. Preparacin para Emergencias
8. Reglas y Permisos de Trabajo
10. Entrenamiento de Conocmento y Hablilades
11. Equipo de Proteccin Personal
12. Control de Salud e Higene lndustrial
15. Comuncacones Personales
16. Comunicaciones en Grupos.

1-4-2. Verique la existenca de estnda.es escrjtos intemos


para las reas indcadas.

O 1997 DNV. Derechos reseNdos.


scls_AUD_B.RO3 970531 47 [6@
10. Entrenamiento de Conocmento y Habldades 10.
11. Equipo de Proteccin Personal 11.
12. Control de Salud e Hgene lndustrial 12.
13. Evaluacin del Sistema
14. lngeniera y Adminstracn de Cambios 14.
15. ComuncacionesPersonales 15.
16. Comunicaciones en Grupos 16.
17. Promocn General lt-
18. Contratacin y Colocacin
19. Administracin de Materiales y Servicios 19.
20. Segurdad Fuera del Trabajo 20. 6
N4 1.4.3. Para qu otros elementos se
han establecido
estndares de desempeo de control de prdidas? (2y10)
1. 1._
2. 2._
c. J.
4. 4.
5. 5.0
N5 1.4.4. Se revisan y modfcan, por lo menos anualmente o
segn sea apropado, los estndares de desempeo de
control de prdidas, o cada vez que ocurra un cambio a
la estructura de la organzacin o al sistema de control
de prdidas? (XO-30) S/No 0

1.5. Participacin en Actividades de Control de Prdidas


(90 Puntos) 59
N6 1.5.1. Qu porcentaje de todo el equipo gerencal partcipa en
activdadeso asgnaciones especales de control de
prddas?
50
-1A 2A 25
Cadaao (%x5O) Cada 2 aos (o/" x 25)

N6 1.5.2. Provee la organizacin a los empleados con


oportundades formales para participar en actividades
especales de control de prdidas? (CP-30) S/No 30

lE@ 48 O 1997 DtW. DerE{*ros seryados.


scs_AUD 8.R03 S70531
1,4,3. Frecuentemente otros estndares escritos son 1,4.3, Verifque las revisiones de documentos.
desarrollados para tales progrmas como seguridad
para la flota de bansportes, seguridad contra
incendios, control de ausentsmo, proteccin pblica,
proteccin ambental, admnstracin del produclo, etc.

Las revisiones deben ser practcadas regularmente


por ndividuos no nvolucrados en el desarrolo de los
estndares.

'1.5.1. Todo el personal adminstratvo debe partcipar en 1.5,1- Verifique las ac{vidades y confirme por medio de
artividades especales de control de prddas tuera de evdencia escita y entrevistas personales.
sus responsablidades nomales, desde el gerente
el Adividades
superior hasta adminstrador de pdmera
liea,/supervisor. Esto ncluye a gerenteysupeNisores %iea .-ual8r./"liain d,e 9qro*b.d
de reas tales como recursos humanos, ngeniera,
admnislracn, as como el personal adminstravo de Gorm/tolanoia,4.*a/ l" ,% "c/el*
operacones de lnea como de mantenimento.
-\
w
ctel 6gu;/,o cle 9a7u+iad
\ am.il da 9oVuailad y. 9a./wd
A\w

1-5.2. Un aumento e la particpacin de empleados en 1.5.2- Verifique el compromiso y actividades y confirme


actvdades de control de prdidas incrementa la mediante evidenca escrita y entrevistas.
aceptacn y efectividad del sistema. Entre las
oportunidades formales se encuenan equipos de Activdades
personas paft la mplementacin de elementos, Gonil cde 9aw,t.iclad y 9a/nd
equpos de mejoraiento continud, equipos para la
solucin de problemas, participacin en inspecciones
generales planeadas, equipos para la dentmcacin de
peligros, equpos para el anlisis de tareas, etc- El
auditor debe confirmar el compromiso de la
organizacn hacia la
involucracin del empleado,
como asi tambn los registros de la particpacn
formal de empleados en activdades de control de
prddas.

O 1997 DI\IV. Derechos reservados.


scts AUD 8.R03 970531 49 [6@
N7 1.5.3. Se le ha sumnstrado entrenamento a Ios miembros de
equpos o grupos involucrados en actividades especiales
de control de prddas? (2/10)
1. Liderazgo en control de prdidas I
2. Dinmica o liderazgo de equipo 2 .r/
Tcncas en administracn de proyectos J
4. Tcnicas en solucn de problemas 4
5. otro gonn/ e .{rr"cr"t o //

't.6. Reuniones de la Gerencia (55 Puntos) ,//


NI 1.6.1. Con qu frecuencia se efectan reuniones generales
con todos los niveles de la gerencia en la cual el control
de prdidas es parte integrada de la agenda?

_ Cada mes (55) / Cada 6 meses (10) _1M l6M


_Cada 2 meses (30) _ Anualmente (5) _2M _A
,/0
_ Cada 3 meses (15) _ No se realzan (0) 3MN

1.7. Manual de Referencia de Control de Prdidas


(100 Puntos) 59
N2 1,7.1. Existe un manual(es) de referencia de conol de
prddas que ofrezca guas en asuntos relacionados con
la adminstracn, las pctcas y las polticas del sistema
de control de prdidas? (En caso negatvo contine en la
pregunta 1.8.1.) (XO-20) 6)r.ro 20

[B@ 50 O 1997 Dt.v- DerEcllos reserlados.


scts_AuD_B-R03 !70531
1,5.3. El personal gerencal y
otros empleados se 1.5.3. Revise los materales y regstros de entrenamento.
beneficiaran @n entrenamentos relaconados a su
particpacin en actividades de control de prdidas.
Tambin mejoraran la caldad de los resultados
debido al mayor entendmiento de las metodologas
diseadas para ncrementar la efectivdad de sus
esfueeos.
Otros tipos de entrenamento podran ncluir tpcos
como lacoleccin y
anliss de informacin,
admnistracin de cambos y tcnicas para escuchar
efuctivamente.

1.5.1. El propsto de esta pregnta es asegurar que el 1.6.1. Examine las actas:
conirol de prdidas (incluyendo seguridad, salud a) Frecuenca de las reuniones reguares de la
ocupacional, higiene industrial, control ambntal) es
parte esencal de todas las reunones generales, junto administracn:
con asuntos de produccn, calidad y costos.
q El control de prddas debe ser considerado, no slo
q como una evaluacin del rendimenio pasado, sino b) Evidencia de mnutas o agenda.: S/No.
.Y tambn en una forma prc.acliva, como parte ntegrl c) Temas de control de pididas discutdos en
: del proceso admnstratvo. El control de rdftlas reunones regulares de la admnislracin:
,) debe ser siempre tratado juto co produccn,
calidad y costos cuando las reunones de la
\l admlnistracin examinen los planes y objetivos de
S trabajo. Esto nos ayuda a asegurar que la gerte d) Nveles de la administracin incluidos:
- apropada, equpo, mtodos de trabajo y materiales
Json aplicables a un lugar de trabajo seguro y
saludable, obteniendo un produclo de caldad
oportuno y dentro del presupuesto asignado,
resultando en una reduccin de algunos aspectos
ndeseables del medio ambiente-

1.7.1 Los manuales de referencia de control de rdidas 1.7.1. a) Revsn del manual de referencia:
pueden proveer esta guia y deben contener artisulos
b)
G/*"
tales como estndares del programa; mtodos y
Manuales de referenca de disposcin _
pctcas a seguir pa.a satsfacer debdamente el gerentes/ejecutivos: Qr*o
de
cumplimiento apropiado de los estndares de c) Evdenca sugiere uso actvo. (*S)no
desanollo; instru@iones con relacin a regstros
requeridos, informes, y formularios a completaq e
informacn tcnca de control de frddas acerca de
asuntos tales como trabajo caliente, apare.ios,
monitoreo de hgene ndustrial e inspecciones crtcas,
Los manuales de eferenca, segn se propone aqu,
son documentos internos, no
regulacoes
gubemamentales- No se debe dar crdito slo po.
copias de legislaciones o regulaciones. Ms de un
manual es cptable, sempre y cuando la informacn
contenda sea actualizada, no contradistora entre
ellos, y
que los ndviduos apropiados estn
familiarizados con los aspeclos relevantes de los
mnules

@ 1997 DNV. Derechos reservados.


SCIS AUD B RO3 970531 5l @@
N3 1.7.2. lndique cul de los siguientes elementos es tratado en el
manual de referenca de control de prdidas: (2/40)
1. Liderazgo y Admnistracin 1.2
2- Entrenamiento del Llderazgo 2.0
3. lnspecciones Planeadas y Mantenimento 3.n
Preventivo
4. Anlsis y Procedimientos de Tareas Criicas 4.0
5. lnvestigacn de Accdentes/lncidentes 5:n
6. Observacin de Tareas 6.0
7. Preparacin para Emergencias 7-
8. Reglas y Permisos de Trabajo 8-
9. Anliss de Accidentes/lncdentes 9--Q
10. Entrenamiento de Conocimiento y Habilidades 10. 0
11. Equipo de Proteccin Personal 11-
12. Control de Salud e Hgiene lndustrial 12. 0
13. Evaluacn del Sistema 13. 0
14. lngeniera y Admnisiracin de Cambos 14. 0
15. ComunicacionesPersonales 15=
'16. Comunicaciones en Grupos 16- 0
17- Promocin General 17.0
18. Contratacin y Colocacin 18. 0
19. Admnstracn de Materiales y Servicios 19--Q
20. Seguridad Fuera del Trabajo 20. 0 ,/0
N3 1.7,3. Qu otros temas diferentes a
los mencionados
anteriormente se incluyen en el manual? (2/10)

1. 1-2
2.
J-
2._
4.
4.
qo
,1.7
N5 .4. Partcipan los empleados o sus representantes en el
desanollo del manual de refetencia de control de

1
prddas? (XO-20) o.o 20

/
!'
=u,

N5 1.7.5. Segn sea apropiado, con qu ftecuencia se revsa y


'::l
modifica el manual(es) de referencia de control de
prddas?
:i
_ Cada ao (10) _ Cada 3 aos (4) _Y l2A
r+ ,/ Cada 2 anos ) _ No se hace (0) _34 _N 7

[68@ 52 O l9g7 Dlw. Derecho6 reseryados.


scls,AUD_B.R03 97053f
1.7.2- Examine en el manual la inclusin de elementos
considerados.
a) Nombre del Manual:
.,ll*.*r/ de 9ag,t,idacl

UNIDAD OPERAi|VA PALLANCATA

1.7.3. Los temas deben ser importantes y orientados al


sistema gerencal. Eiemplos incluyen:
. Proteccn de produlos
. Absentsmo
. Concentzar a la comundad
. Vigilancia
. Flota de transportes
. Administracn de casos de
lesonelenfermedades

1,7,4. La involucracin del empleado puede incluir su 1.7.4. Examine la evidenca de nvolucracin de empteados y
particpacn en grupos de desanollo del manual y
confi lme con entrevistas-
revisiones por los representantes de los empleados
con a oportundad de ha@r sugerencas. No es la
intencin de esta pregunta el slo dejar ver el
documento en su totalidad por los empleados o sus
representantes.

7.7.5. Las revsones deben electuarse regulaente. 1-7.5. Verfique las revisones que est documentadas

9ot otn,itt de 9eu+ido,d y. 9olacl y, lat aguifat de ,l[m. iu,it [ci*. ,y

6n/et,ner,at lie,e aa,la una 6 ,netat fa,ta oeeit.ao y.


f a'rao ol $a/e de O/raoaoion,et /oaaa la oeaitin /.i-aal. l o,"o.ntt
1tu . y'8 rr.rleL.
/L

O 1997 DNV. Derechos reservados.


SCIS AUD B.RO3 970531 53 @@
1.8. Auditoras lnternas (95 Puntos)
1.8.t. Qu porcent4e de los gerentes de nivel medo a
superior particpa en la realzacn de auditoras del
sistema de control de prdidas? (Si es menor de 50%,
contine en la pregunta 1.9.1.) (% x 25) 0

1.A.2. Partcipan los empleados o sus representantes en la


realzacn de auditoras del sistema de control de
prdidas? (XOf 5)

1.E,3. Hasta qu punto se encuentra involucrado el personal


que ofrece nstrucciones o entenamento especial antes
de realizar la auditora del sstema de control de
prddas? (En caso negatvo, mntine en Ia pregunta
1.8.5.) (CP-15)

1-A-4- lncluye el entrenamiento de pre-auditora instrucciones


para reducir parcialidad producida por tcncas tales
como conteo real, muestreo al azar, medidas fsicas,
etc.? (XO-15)

[B@ 54 @ 1997 DNV Derecos eseavados.


scts_AuD_8.R03 970531
1.8.1. Audoras intemas, segrln la intencin aqui, son 1.8.1. Examne los registros.
aquellas que primordalmente nvolucran al personal
de operaciones, mantenmiento y almacenes. Se debe a) Fecha de la auditora:
otorgar crdito a esta pregunta slo si los gerentes de
nivel medo o superior partcipan aclivamente en la
audtora (por ejemplo, haciendo preguntas, revsando
regstros, entrevistando al personal, etc.) b) Nombres y ttulos de gerentes participantes:
La auditoria ntema debe nclur, por lo menos, lo
siguientes elementos para otorgar puntos en este
subelemento:
1. Liderazgo Y Administracn
3. lnspeccones Planeadas y Mantenmento c) Papel que desempea en la auditora' por
5. lnvestigacin de Accdentellncidentes
eiempto, parte del equpo de auditores' nco
7. Preparcin Para Emergencias
8. Reglas Y Permisos de Trabajo audtor, entrevistador, evaluador de condicones
10. Entrenamiento de Conocimiento y Habilidades fscas, etc.
11. Equipo de Proteccn Personal
12- Contolde Salud e H'Eene lndustral
I 5. Comunicacones Personales
16- Comuncaciones en GruPos.

L4.2. Confime con regstros y entrevista-


a) Nombre de los empteados participantes:

b) Papel que desempea en la auditora, por


ejemplo, parte del equpo de auditores, nico
auditor, entrevstador, evaluador de condcioes
fscas, etc.

1.8.3. El entrenamiento debe ncluir una fevin minuciosa 1.8.3- Confrme con entrevistas.
de los estndares administrativos del sitema de a) Cmo fue la instruccin suminstrada?
control de prddas de la organizacin; modos de b) Existe evidenca escrita de la istruccn?
medr el cumplmiento de eos estndate; y la
c) Fecha de la instruccn:
aplicacin de los conocimentos y habildades del
entrevistador al proceso de verifcacn-

O 1997 DNV. Derechos reservados.


scls AUD B.RO3 970531
55 [B@
N8 1.8.5. lndique cules de los sguentes elementos se incluyen
en la auditora anual del sistema de control de prdidas:
(1t20)
1. Lderazgo y Administracin I

2. Entrenamento del Lderazgo 2.


lnspecciones Planeadas y Mantenimiento ?
Preventivo
4. Anlisis y Procedimientos de Tareas Crticas 4.
5. Investigacn de Accidentes/lncdentes 5.
o. Observacin de Tareas o-
7. Preparacin para Emergencias 7.
o_ Reglas y Permsos de Trabajo R
9. Anlisis de Accidentes/lncdentes 9.
10. Enuenamento de Conocimento y Habldades 10.
11. Equpo de Proteccin Personal 11.
12. Control de Salud e Higiene lndustrial 12.
13. Evaluacin del Sistema 13.
14. lngeniera y Administracin de Cambios 14.
15. Comunicaciones Personales 15.
Comunicacones en Grupos 16.
17. Promocin General 17.
18. Contratacn y Colocacin 18.
'19. Adminstracin de Materiales y Servcios 19.
20. Seguridad Fuera del Trabajo 20.
N8 r.8.6. Qu otros elementos dfierentes a los mencionados
anteriormente se incluyen en la audtora anual? (li5)
1. 1._
2. 2._
4. 4.

1.9_ Responsabilidad lndividual de Control de Prdidas


(110 Puntos) I

N1 1.9.1. Se encuentra en la descripcn de trabajo de cada


gerente/lder claramente defnida su responsablidad al
control de prdidas? (En caso negativo, contine en la
pregunta I -9-3.XXO-20) .Ga

@ 56 @ 1997 Dlw. Oerechos resenados.


scls_AUD_B.RO3 970531
1.8,5. Verjfique con la evdencia escrta de las as
auditadas.

'1.9.1, EI audtor debe asegurar la exstencia de varas 1.9.1. Revise muestras de descripciones de trabaio.
declaraciones especficas de responsabldad de
control de prddas en las declaracones de trabajo,
con un nfasis similar al puesto a la eficaca de
costos, garanta de caldad, productividad, y otras
reas de responsabilidades- El auditor debe 9 atoti/t.ciart.at de /+a a7o
seleccionr al azar y revisar las descripcones de
trabajo de todas las reas y niveles de mando de la rt ay tenetc.alat
facilidad auditada, desde supervsores de primera
lea hasta el gerente superor del lugar. Por favor
note que s existe la posicin de capataz, entoncs
estas descrpcones de traba.lo deben ser tambn
revisadas. Si exsten otros documentos diferentes a
estos, los cuales definen claramente las
responsabilidades de control de prdidas para
cualquer nivel y/o posicin, estos deben ser
evaluados en lugar de as descripcones de trabaio,
teniendo en cuenta la satisfaccn de los requsitos
relacionados al contenido y dstribucin.

O 1997 DNV Derechos reservados.


scrs AUD B R03 970531 57 [6@
NI {.9.1.1- lncluye la descrpcin de trabajo de cada
gerente los requsitos legales relevantes?
(xo-10) S/No

N2 1.9.2. Se le ha entregado a cada individuo una copia de la


descripcin de su kabajo? (XO-20) Si/No
N3 1.9.3. Es evaluado el desempeo del personal gerencial (en lo
referente al control de prdidas) por lo menos una vez al
ao? (En caso negativo, contine en la pregrnta 1.9.5.)
(xo-30) s6 o

1.9.4. Se documentan los resultados de la evaluacin de


desempeo del personal en lo referente al control de
prdidas? (XO-15) S/No /
NI 1.9.5. Se le ha informado a los empleados sus
responsabilidades al control de prdidas como: (3/15)
1. lnspeccionar reas de trabajo por exposcones
potenciales y oportunidades de control de prdidas? 1.3
2. Reportar pelgros al supervisor inmedato? ^o
3. Reportar lesiones al supervsor nmedato? ^ --
c- ,t
4. Cumplir con la poltica de control de prdidas? 4.0
5. Cumplir con las regulaciones relaconadas al control
de prdidas? 5.0 ,9

1.10. Objetivos Anuales de Gontrol de Prdidas


(1't0 Puntos) 45
l.l0.l. Se han establecido objetvos anuales de control de
prdidas en la organizacn? (Si es no a 1.10.1 .2.,
contne en la pregunta 1.1'1.1.)
1. Metas orientados a resultados (10) 1. ,/0
2. Objetvos orientados a activdades de
desempeo (25) 2.0 ,/0

1,10.2. Se ha incluido al personal apropiado, inclusive al


coordnador de control de prdidas, en el desarrollo de
los objetivos de control de prddas de la organizacn?
(xo-10) ,/0
@"

6@ 58 @ 1997 DNV. Deredos reser\radG.


scts_AuD_8.R03 970531
1.9.1.1- Referente a regulacones gubernamentales es 1,9.1.1. Legslacn referencada:
necesario e 1-9.1-1. grabar profundamente en la
persona esta responsablidad asegurando un
ambete laboral sano y seguro- La intencin de esta
pregunta no es la de exigir referencias especlcas de
cerlas subsecciones de cdigos o regulacones, sino
el requerir a organzaciones que identifiquen los
aspectos princpales de las <->regulaciones apiicables
al lugar y hacer referencia de ellas en las
descripciones de trabajo.

1.9.2. Conf rme medante entrevstas.

t-9-3- La revisn de los procedimientos de evaluacjn y/o 1.9.3, Examine los registros.
formularios de evaluacin debe mostrar evidenca de ./l/a /r*y, aeilo*aia cle
!
i
que separadamenie se evala el desempeo del
control de perdidas o se incluye como una parte etlnatet a al,o ci[e,ia de
mportante del proceso de evaluacin.
aaala<tai*
1.9.4- En dnde se document?
.\
,{, fragitlaot le 9a,oto,,r"l
")
1.9 .5. Para satisfacer la intencin de sta pregunta, tiene 1.9-5. Confi fme mediante entrevstas,
que haber evidencia de que Ios empleados estn
conscienies de sus responsabldades de control de
prddas, incluyendo: nspeccionar sus reas de
trabajo para conseguir prddas potenciales, reportar
Er" nl oo.ro**l a,otaaliTctlo do
peligros, reportar accidentes, acatar todas las polticas a my'r/e o clot
y regulaciones aplicables al control de prddas.

l.'10.1. La ntencn de este subelemento es asegurar que los 1.10.1. Examine los objetivos
objetivos existentes de desempeo son especficos,
medibles, alcanzabes, realstas, y rstreables,
orientados a obtener los resultdos deseados.
Objetivos basados en resultados son tpcamente la ,lacileler
reduccin en prddas accidentales(lesiones,/
enfermedades) y sus consecuencas, Sin embargo, no
se ne@sita limitarse a estos casos. Los niveles de
reconocimento o los ndces de frecuencia, por s
solos, no son los objetivos que se pretenden aqu, ya
que no identifican el trabajo necesario para obteer el
resultado deseado.
l-10.2. Si o existe un coordinador de control de prdidas 1.10.2. Personal involucrado en el desarrollo de los objetivos:
(refirase a 1.2.1.), no se debe conceder puntos a
esta pregunta.
Gaa,dina/a+ de 9ey no i tlacl
(0
/a I er"e,ool
een
9ty'teaa ito,o le {r,t.ta

O 1997 DNV. Derechos reservados-


scrs AUD 8.R03 970531 59 t6@
N6 1.10.3. A qu nivel(es) se ha(n) desarrollado y comunicado los
objetivos de control de prddas? (5/20)
I. Divisin/Planta
2. Departamento
3. Seccin de trabajo 1.5
4. Departamento de control de prddas
z. ,)
3.0
4.0 ./0
N6 1.1O.4. Con qu frecuencia se revisan los objetivos anuales de
control de prddas para determinar su progreso?

_ Cada 3 meses(1s) Anualmente (5)


-3M -A
_ Cada 6 meses(1o) fruo se nacen(b _6MlN 0

1.10.5, Hasta qu punto se han cumplido los objetivos de


control de prdidas? (CP-30) ,/5

1.11. Comits Coniuntos de Seguridad y Salud y/o 35


Representantes de Seguridad y Salud (70 Puntos)
1.11.1. Tiene la organizacin un comit conjunto de seguridad
y salud? (En caso negativo, contne en la pregunta
1.12.1) (XO-15) Oro ,/5
NI 1,1'1.1.1, Se rene el comit por lo menos cada tres
meses? (XO-s) Oro S
N,I 1,11,1,2. Tene el comit autordad y poder
claramente defindos y comunicados? (XO-5) 6'r?No
\,/ 5

1.11.2. Exste algn sistema para asegurar que las


recomendaciones del comit son recibidas, consideradas
y diligenciadas apropiadamente? (XO-10)
N2 1.11.3. Existe algn sistema para procesar y proporcionar
retro-alimentacin a las peticiones de empleados acerca
asuntos de seguridad y salud? (XO-15) s/@ ,
N2 1.1'1.4. Existe algn sistema para proveer a los empleados o a
sus representantes con la nformacin requerda? (XO-s) si/@ ,
N3 1.11,5. Qu tan efectivo es el comit conjunto de seguridad y
salud en el manejo de asuntos de segurdad, salud
ocupacional e hgiene ndustria en el lugar de trabajo?
(cP-15) ./0

[6@ 60 @ 1997 DW. Derechos reservados.


scts_AUD_B.RO3 97053'l
1.10.3. La ntencn de esta pregunta es asegurar que se han 1.10.3. Examine una muestra de los objetivos. Verifique su
desanollado objetvos orientados al desempeo, y comunicacin mediante entrevistas.
comunicados a todos los niveles del lugar auditado. La
comunicacin debe alcanzar a todo el personal
afectado y a otros grupos interesados, tales como
agencas reguladoras extemas, en donde tal
comunicacn es requerda-

1.10.4. Los objetivos del control de prdidas deben ser 1.10.4. Examine la revisn de documentos.
regularmente evaluados para asegurar que las
actividades y metas se encuentran de acuerdo a lo
planeado. Nade debe ser sorprendido con el nivel del
obietvo gbtenido al final del ao. Como en cualquier
evaluacin adecuada, no slo se debe medir la
cantdad del trabajo realzado, sino tambn la caldad
del mismo. Para el propsto de la audtoria, la
organizacin debe estar en capacdad de demostrar
como mde ambas dimensiones.

1.11. Un comt coniunto de seguridad y salud conssle de l.ll-1. Examine las minutas de la reunin.
un gual nmero de membros del personal gerencial y 5 aolat e.n lot i/linat .,/ 2
de empleados. El papel del comit es trata con las
cuestiones de segudad y salud a travs de un
,re!l
1.11.1.1.
proceso de equpo no confronlacional. Determine si
las guas escritas definen la responsablidad y Frecuencia de las reunones:
autoridad del comil y,/o representantes, su ac@so a
y sus vas de 2 a/ net
os registros e informacin, 1-11-1.2-
comunicacin con el personal administrativo y no- Examine estatutos o poderes del comit.
administrativo. Evale los
procedimientos de
seguimiento para asgurar la existencia de un
procedimiento de segumiento estruclurdo y que se
encuentr en fu ncionamiento Examine el sistema- Verifique con entrevistas.
En donde la ley requiera comitVrepresentantes
especiales, el audlor debe evaluar el cumplmento de
etas leyes.

1.11,2., Examine el sstema- Verifique con entrevistas.


1.11.3.,
1.11.4.

9at er/iceait.fo co,"/iro,,a.t,o*


la e/aatiaidac{ de/ aa.il

@ 1997 DNV. Derechos reservados.


scts AUD 8.R03 970531 6l [E@
1.12. Negativa a Trabajar Debido a Peligros de Control de
Prdidas (45 Puntos) 0
1.12.1. Se usa un sistema lnterno para negocar con
situaciones de "negativas a tab4al'? (En caso negativo,
contine en Ia pregunta 1.13.1.) (XO-25) s@0

1.12.2. Ha sido efectivamente comunicado a todos en la


organzacin el sistema que negocia con situacones de
'negativas a trabajal? (XO-20)

1.13. Biblioteca de Referencia (50 Puntos) 28


1.13.1, Cuntos catlogos edtados por agencias reconocidas
de control de prddas de materiales y servicos tene la
organzacin?

_ Por lo menos 5 (5) _1-2 (2) 5+ 1-2


,/ 34 (3) _ Nnguno (0) / 34_N 3

N3 1.13.2. Cuntos catlogos actualizados de suministro de


equipo de control de prdidas tene la organizacin?

_ Por lo menos '10 (5) _1-3 (2) _10+ _1-3


{ 7-s (4) _ Ninguno (0) 4-9_N
_4-6 (3) 4-6 /
Nl 1.13.3. Dlspone la organizacin de copas de legislaciones
reevantes y estndares relaconados? (Cp-10) I

1-13.4. Recbe la organzacin por lo menos tres revistias


particulares orentadas al control de prddas? (XO-S)
@ro 5
N8 1.13.5. Exste un sstema que asegure la circulacin y
dsponibilidad adecuada de revstas y artculos selectos
relaconados con el control de prdidas a todo el
personal pertinente y a comits de seguridad y salud ? /1
(cP-10)

[6@ 62 O 1997 DtW. Derech6 reseMados.


sGls_AUD_8.R03 S70531
l-12.1. Debe existir un procedimiento intemo, formal y 1.12.1- Examie elsistema
comuncado a todo el personal para los empleados
protestar sin medo a represalas, contra la existencia
de exposcones extremas y no usuales a problemas
potenciales de seguridad, salud, amblente y otras
exposiciones a peligros. Debe exstr un procedimiento
escrto en la organacn que defna como se tratan
estas stuaciones en la localidad auditada antes de
otorgar crdito a este subelemento.
1-12,2- Verifique con enhevistas.

1.13.1, Para localidades pequeas, la evaluacin puede 1.13.1. Examine vigencia y convenencia
presentar algunas dificuftades. La biblioteca central no
Catlogos Fecha de emisn
tene que ser una oficina separada con el nombre de
'Bblioteca.' Eo caso de varas unidades pequeas de
trabaio localizadas muy prximas entre ellas, un rea
para a bibloteca central, que sea accesible a todos,
puede satsfucer la itencin de esta pregunta. Una
biblioteca central par todas [as localidades de la
corporacin no sasface la intencin, a menos que
est situada en el lugar audt?do.

'l-'r3,2- Examine vgencia y convenienca

1.13.3. Publcaciones de regulacones, codigos y estndares 1.13.3. Verifique mediante examinaciones.


de la ndustria, relaconadas con la organizacin, a) Ttulos de legslacin
deben estar dsponbles para uso de adminstradores,
personal especializado, profesionales de seguridad, y
comits afnes. Enmuchos casos, ciertas
asociacones comercales publican estndares
pertinentes a su industria en formularios de fcl
referenca. Tambin se
pueden obtener estos
estandares por rnedio de agencas gubemamentales
afines-

l-13.4- Examine as publicaciones por aplcabildad.

'1.13.5. Note la evidenca de un sistema de crcuacn 1.13,5, Encuestas para el uso de la administracin.
adecuado, tal como lista de personas y formulrios de
circulacin.
a) Fecha del ltimo artculo circulado:
b) Ttulo del artcu,o:

c) A quin:

@ 1997 DI\^/- Derechos reservados


scts AUD 8.R03 970531 63 [B@
Ng 1.13.6. Cuntos textos de seguridad, salud ocupaconal,
higiene industrial, adminstracin del ambiente y otros de
conirol de prdidas tiene la organizacin? (CP-50)

_ Por lo menos 10 ( 10) _1-3 (2) _10+_'l-3


_7-9 (6) _ Nnguno (0) _7-9 _N
_/ 4-6 (4) /..4., .'

Nto 1.13.7. Con qu frecuencia se evala la suficenca de la


biblioteca central?

_ 6 meses (15) 2 aos (5) _6M _24


_1 ao (10) / No se hace(O) 1AlN O

1.14. Control de Documentos (95 Puntosl 5/


1.14.1. Existe un sistema que asegure el control efectivo de
documentos el cual incluya lo sguente: (En caso
negativo, contne en la pregunta 1.14.2) (4140)
1.\r Coordinador(es) de control de documentos
j asignado con las calificaciones y recursos 1. ,t/
aPropados?
i
i
\
2. Guas para detemnar qu documentos requeren
control? 2. 4

3. Estndares para etquetas de documentos que


requerencontrol? 3. 0

i
4. Provsn de informacin necesaria al pe.sonal
apropiado? 4.0

5. Mantenmiento de una lista actualizada con


nombres y posicones de todo ndviduo que recibe
documentos controlados, y ttulos de documentos
recibidos? 5. //

[6@ 64 @ 1997 Dl.M. Dereatc resadc.


scts_AUD_B.R03 970531
1.13.6. Lugares pequeos pueden mantener estos libros de 1.13,6, Examine el contenido de la bibioteca contra las
control de prddas en sus predos o en la oficina necesdades de la organzacin.
central. Si son conservados en otro lugar, el audltor
tiene que verficar que una lista coniente de los textos
ha sido distribuda a todo el personal relacionado del
lugar, y que los textos pueden ser obtendos del lugar
central dentro de un tiempo razonable (de l-2 das de
trabajo)-
-9999
-.ll*,i*irlroin da anla/ le 9ddat
-.ila,n uo/ cte 9aya,tidal de/ 9uf e'otito'o
1.13.7, Verifique los registros:
a) Fecha del ltimo anlsi:

1-t4-l- Est 'l-l,l-l - Revise documentacin.


a) Coordnador(es)nombrado(s)por:
e subelemento evala la efectividad del sstema de 9n+n*le 9.*nco/
control de documentos de la organizacin.
b) Calfi caconeventrenamientos:
1 EI coordinador del control de documentos debe
ser nombrado por escrito. Su entrenamerto debe
Gw,rot (A nia oo, tif,d,4, o I

,ncluir sstemas de distribucn y coleccn de


documetos, as como sstemas de archivo. c) Ejemplo de guias para el control de documentos:
Tambin debe ncluir mtodos de proteccin y
duplicacin de documentos. El nombramiento del
coordinador debe estar respaldado por el gerente
superior, con asignacn de lempo, presupuesto y
asstenca suficiente, basado en las neceidades d) Ejemplo de estndares de etiquetas:
de control de documentos de la organzacin.
2. Una encuesta, realizada con un grupo, debe ser
usada para identificar los documento que
requieen control. Estos pueden inclur fegstros
de contratos y compras, resultados de auditoas y e) Ultmo documento revsado:
evaluacones, regstros de entrenamientos,
regstros de cumplimientos, planos y copias de
ngeniera, permsos, resultados de evaluacones
0 Fecha de la ltima revsin:

y
de salud medio ambente, manuales de
referencia y estndares de desarrollo, Verifique la @muncacin de cambios mediante
procedimentos operativos, formulas, patentes, entfevistas.
registros de nmina, registros fnanceros,
regstros de clientes, y cualquer otra nformacin
necesara que satsfaga los requstos del sistema
de control de documentos-
3. El estndar para etiquetas debe nclur factores de
control como la numeracin de pginas, nmero
de pubicacin y fecha mpresa en cda pgna,
autoridad editora, nmero de documento, nombre
l aa/ot e/et datoot.aaor" lot
del departamento(syoperaciones aplicabe a la aatnlio e /o6 /./t,ooe.li, iett, /o,j
docmentacin, etc.
4, El sistema debe ncluir un mecansmo para la
e ro t/t.t a.t le Tuit-ira,l.
emisn oportuna y confrmacin de recbo que
asegure el recbo de documentos, nuevos o
actualzados, por las personas apropiadas. Por io
menos, todo el personal de admnistracin debe
recbr manuales y otros documentos de control de
prdidas que son relevantes a sus reas de
responsabildad.
5. El coordinadordebe mantener esta lista, la cual
debe ser ac-tualzada, como mnmo,
trmestralmente. El audtor debe confrmar Ia
evidecia del proceso sisterntico de
actualizacin-

@ '1997 DNV. Derechos reservados.


scrs_AUD_8.R03 970531 65 [B@
6. Registros legibles los cules pueden identificar la
seccin de la organzacn, la actvdad, el producto
nvolucrado?
o el servicio 6. 1/

7. Revisin peridica (segn se necesite) de


documentos controlados, aprobados por el personal
autorizado antes de su emsn? 7. 0

8. Se encuentran versiones actualizadas de


documentos controlados disponbles en todas los
lugares donde se ejecutan operacones esenciales? 8. 0

9. Se remueven frecuentemente los documentos


obsoletos tanto de los lugares de emisn como en
los de uso? 9. 0
10. Se les comunica y provee a los empleados
afectados y a otros interesados las correcclones de
documentos cuando estas ocurran?
10. o ,/6

N7 1,14.2. Se usa un sistema para identf,car, casificar y proteger


los registros vitales? (En caso negativo, contine en la
pregunta 1.14.4.) (XO-15)
@"" '/S

N7 1.14.3, Se archivan los registros vtales en tal forma que se


pueden recuperar fcilmente y proteger contra daos o
prdidas? (CP-'10) ,/0
N7 1.14.4. Se ha establecdo y regstrado el tiempo de retencn
para todos los (5/10)
'1. Documentosvitales? 1.5
2. Documentoscontrolados? ,/o
N8 1.14.5. Se revsa la suficiencia del sistema de control de
documentos y se ejecutan las modifcaciones (segn sea
apropiado) ( 10/20)
1. Por lo menos anualmente? 1-0
2. Cada vez que ocurran accdentes o incidentes
mayores o de alto potencial que dentfquen como
causa bsica defciencias en el control de
documentos?
2-0 0

[6E@ 66 O 1997 DtW. Derechds EseMdos.


scts AUD B_R03 s70531
6. Los registros deben ndicar claramente sus
fuentes de origen, ncluyendo frmas de
terminacin y revisin/aprgbacin, fecha, seccin
de la organzacn (departamento, unidad de
trabajo, etc.), nombre de las formas y nmeros de
control, etc.
7. Los perodos de revs deben ser determinados
para cada documento de control, basado en su
criticidad y potencial de cambio, segn lo
determine la organzacin. El auditor debe buscar
por un enfoque sistemico para determinar la
ftecuencia de revsin,
8. EI auditor debe ha@r un muestreo los
documenios contro,ados a travs de la
organzacn para determnar s son actualados
por el coordinador y recpientes,

9. El auditor tambn debe verfcar si los


documentos obsoletos son removidos de
crculacin.

10. Los registros deben mostrar fechas de revisn de


documentos, incluyendo instruccones para su
sustitucn, con indcacones para modficaciones
claves- Cualquier entrenamento requerido basado
en documentos modificados, tales como de
operaciones o procedmentos de tareas, tambin
debe ser registrado.

l-14-2. Los registros vitales tienen diferenies perodos de '1.14.2. Revise regstros. Vermque con entrevstas.
relencin y necesidades de control. Algunos requeren /l *rr*t/ G o,r/a a Iino
la conservacn de duplicados en otros lugares, otros
necesitan prodos de retencin de 30 aos o ms. E fr a len o i g' ., ln ao o.to a. rn i a tola
auditor debe buscar por un enfoque sstemtic,
preferiblemente que nvolucre un esfuezo en grupo.
9itt*do da frait[,oat "//; /ale r

l-14.3. Los sistemas de reiencin/duplicacn deben 1.14.3. Reviseregstros.


satsfacer ambos requsitos, basados en la necssidad
de acoeso a los regstros indviduales.

1.14.4. Reviseregistros.

l.'14.5. La ntecn de esta revisin es @mparar la l.'14-5. Reviseregistros.


efeclvidad del sistema de control de documentos a) Fecha de la ltima revisn:
contra sus expeclativas.

b) Personas involucradas en la revisin:


p,/
"oa/irn/a,n
de taqwirlacl cle/ oo,,y'o,oa./i.t,o, o
uim ba le rali/ioo a ta.n,ela
/q.t

@ '1997 DNV- Derechos reservados.


scrs,AUD_B.R03 970531 67 E&@
1.15. Regulaciones, Cdigos y Estndares (95 Puntos) 26
1.15-1. Se usa un sistema para identifcar y revisar los
requistos legales, cdigos aplicables y estndares de la
industria para determnar el impacto total al sstema de
control de prdidas de la organizacin? (En caso
negativo, contne en la pregunta 1.16.1.) (XO-15) @no ,/5

(
.)
rJ
*'f;* .t \

N7 1.15.1.1- Consdera el sistema de revisin el impacto


futuro que pueda tener al sistema de control
de prdidas de la organizacin, las
discusiones acfuales de regulaciones,
cdgos y estndares de la industia?
(xo-10)
N9 1.15.1.2_ lncluye el sistema de revisin un proceso
"'@ a

de evaluacin para determnar el


cumplimiento con las regulaciones, cdigos y
estndares de la ndustra aplicables a la
organizacn? (CP-15) ,/ r/

Nl0 1.15.2. Se usa un sistema para asegurar la toma de accones


correctivas apropiadas cuando se identfican casos de
no-cumplimento? (XO-15)
0
Nl0 1.15.3. Se incorporan los resultados de las revsiones regulares
al sistema de control de prdidas? (XO-15)
1.15.4. Se comunican los resultados de las revisiones
@ 0

regulares del sstema a las personas afectadas? (XO-10)


@ 0

@@ 68 @ lS97 DNV. Dereaos


scls_AUD_8.R03
reservados.
970531
1,15.1, Dependendo en la naturaleza de las actividades f.f5.l. Revisesstema.
desarrolladas por la organizacn, ea funcin puede
Quin es responsable por la evaluacin?
requerir asesoramiento o acceso a un consejero legal
para nterpretar apropiadamente el efudo de las
regulacones en la organizacn.
Los estndares y cdgos referdos son aquellos
establecidos por las asocaciones ndustriates o por
grupos establecedores de estndarqs, ya sean
nacionales o A pesar de que estas
nternacionales.
instituciones no tenen el poder de la ley,
frecuentemente representan las buenas pdicas
gerenciales, son una importante fuente de guas, y
pueden incrementar la responsabilidad cvl sino son
segudas adecuadamenle.
Las funciones de'1.15. pueden ser ofrecilas por un
seNicio extemo contratado por la organzacn tan
pronto como esta haya claramete establecido la
autoridad y responsabilidad de los contados ntemos
para acluar en la informacin suminstrada.

'1.15-l-l- Esto requere que la persona o personas responsables Lls,l.l, Rese sstema-
por revsar las regulaciones, cdigos y estndares se Eemplo de un caso potencial de regulacn:
mantengan informadas de las lendencias y cambos
potenciales del estado-

l.l5.l-2- El sistema debe evaluar tanto el cumplmiento de los 1.15.1,2. Revse los regstros de evauaciones.
rcqusitos itemos @mo los
extemos. Las a) Ejemplos de evaluaciones de cumplimiento:
certficacones de cumplmento por nstitucones
acreditadas son acepibbs s como las evaluacones .9.n c e * di o / A u no i oo / 9 /u t i n a a i t.
internas de cumplimiento.
Otras reas del SCIS que necesitan evaluaciones de b) Evaluacin realizada por:
cumplmiento para ssiemas especficos tales como
condicones fsicas (3.9.), necesdadqs de
G am lr a, f,i la E, l'/,, i a,,,
emergencias y cdigos de incendios C7.6.), y peligros '/
contra la salud (12.2.). Esta pregunta especfica atenta
asegurar la existencia y funcionamiento de un
"sstema gerencal de cumplmiento" total en la
organacin.

1,15.2., La evaluacin de cumplmento requere sistemas 1.15.2. Revisesistema,


1.15,3,, efectvos de segumento y accones correctvas,
1.15.4. Fallas al actuar en ciertas decencias identificadas
puede exponer a la organzacn a juicos civles.
Revise reoistros. Verifioue con entrevistas.
Segn sea requerido, las evaluacones de resultados l.'t 5.3.
deben ncluir cosas como estndares de desempeo,
manual de referencras, procedimientos y programas
de entaenamientos- 1.15-4- Revse registros. Verifique con entrevistas.

@ 1997 DNV. Derechos reselvdos.


scts AUD B.RO3 970531 69 @@
N't0 1.15.5. Se evala la adecuacidad del sstema de revisin y se
efectan las modifcaciones (segn sea apropiado) (5/15)
1. Por lo menos anualmente? 1.0
2. Cada vez que nspeccones/auditoras internas o
externas identifiquen casos de no cumplimento? 2.0
3. Cada vez que ocurra accidentes o ncidentes
mayores o de alto potencal que identfiquen como
causa bsca el no-cumplimiento? 3.0 0

1.16. Comunicaciones Externas (55 Puntos) ./5


1.16.1. Usa la organizacn un sistema para asegurr una
comuncacin externa efectva, que ncluya lo siguiente:
(5/45)
1. lndivduo o equipo de personas asgnadas con
califi cacones y recursos apropiados?
1-0
2- Guas desanolladas para la comunicacn externa? 2.--Q
3. ldentificacin de grupos extemos importantes? 3.0

4. Red de comunicacin con importantes grupos


extemos? 4J
5. ldenticacin de casos relevantes a la cmunidad? 5.--q

6. Sistema de seguimiento para casos idenficados? 6-O


7. Coordinacin entre aquellos responsables por las
comunicaciones extemas y otras actvidades del
sistema de control de prdidas? 7-0
A Procedimiento de autorzacin para cualquier
informacin antes de su difusn al pblco?
8.5
Procedimiento para Ia oportuna comunicacin
nterna de informacin antes de su difusin al
pblico? 9- 5 ,/5

BE@
1"r5.5- La ntencin de la evaluecin es compaar la l-15.5. Reviseregstros.
efectividad de las regulaciones, los sistemas de
revisin de codgos y a) Fecha de la ltima revs:
estndares, contra sus
expeclalivas,
b) Personas involucradas en a revisin:

l,16.l- Las comunicacones extemas o


relacones con la '1.16-1. Revise sistema. Verique mediante chequeo de
comundad deben cons'slir en un sistema estrudurado
regstros y entrevistas-
para mane.iar la dseminacn de inlormacn a grupos
extemos, y puede tener varios obielivos. a) Quin es responsable por las comunicacoes
extms?
1. Peritos profesionales en relaciones comunitarias,
mercadeo, relaciones pblcas, etc_, son tiles
para un sistema efectivo de coordinacn y
desanollo.
3. Ejemplos de grupos de contados nctuyen a b) Califcacioneventrenamiento:
comunidad local, organzacones privadas,
agencas gubemamentales, asociacones
industriales, grupos de vecinos industriales, ta
prensa/media e nstituciones educacionales.
4. Debe mantenerse una lsta o lisas con nombres c) Liste los objetivos documentados delsistema:
de contados para la organzacin y grupos
inbresados. El mtodo preferilo de comuncacin
debe tambin identificar, por e.emplo, telfono,
contacio persoal, reuniones del grupo, cartas,
etc d) Liste los princpales grupos externos:
5, Deben ser consderados los casos o problemas
sensibles alos grupqs de contactos- Las
evaluacones de riesgos deben ser usadas como
una fuente de casos potenciales a consider:r.
Tambin debe solcitarse infomacin e) Lste las cuestiones mportanles:
di.ectamente a los grupos de contado sobe
casos mpodantes que solo concieme a ellos.
7. Tambn debe exsr una red de comunicacin
intema para asegurar la cooperacin y
coordinacin ent.e las personas de contado y Quin tiene la aprobacin para la publicacin de
aquellos responsables por algunas de las nformacin y comunicados?
aclividades de control de pdidas.
8. Requsitos para aprobacones y procedimientos
deben ser claramente definidos.
9. E personal de la organzacr no debe percatarse
inicalmente de los problemas intemos de ta
empresa por medio de grupos extemos. La
organzacin tiene la responsabldad de mantener
direclamente nformado a sus empleados al y
personal administrato sobre asuntos que pueden
impaciar al pblico,

O 1997 Dl.V. Derechos .eservados


scts_AUD_B.R03 970531 71
@@
N9 1.16.2. Se revisa la suficiencia del sstema de comuncaciones
externas efectundose (segn sea apropiado)
modificaciones al respecto (5/10)
1. Por lo menos anualmente? i. 0
2. Cada vez que ocurran accidentes o incidentes
mayores o de alto potencal que identifquelas 2. 0 0
comunicaciones externas como la causa bsica?

Puntos Totales para Liderazgo y Administracin 1/63

Puntos Totales Posibles - 1,310

Puntuacin en Porcentajes para Lderazgo y Admnstracin:


35.3%
(Divdir el total de puntos obtenidos por los puntos totales
posibles, mulplicar por 100. Redondear al 1/10 ms cercano al
1%.)

[6@ 72 @ 1997 DNV- Delechos resenados.


sGls_AUD_8.R03 970531
1.16.2, Esta evaluacin ntenta comparar la efectividad del 1.16.2. Reviseregistros.
sistema de comunicacin extema contra sus a) Fecha de la ltma revisin de sistema:
expectativas.

b) Personas involucradas en la rcvisin:

@ 1997 DllV. Derechos reservados.


scs.AUD 8.R03 970531 73 @@
[E@ 74 O 1997 DlW. Derechos resenadds.
sclsJUD_B.Ro3 970531
1. Liderazgo y Administracin
lntroduccin
El Iiderazgo efectivo y la admnistracin del sistema son vitales para el xto de un
progrlma de contol de prddas. El liderazgo de la administracin siembra los
fundamentos sobre los cuales se edifica un programa slido. EI Elemento 'l evala la
efectividad del liderazgo de la administracin en el rea de control de prdidas.

1.',1. Poltica General


Una declaracn por escrito de la poltica general de control de prddas puede
efectivamente reflejar la actitud postiva de la administracn sobre el control de prdidas
y su compromiso hacia ella. Este tipo de declaracin de la poltica puede establecer el
tono para el xito del sstema de control de prddas de la organzacin. La Figura 1.1.
es una muestra de una declaracn de la poltica, smilar a aquellas que se encuentran
@munmente en compaias con sstemas de control de prdidas vlidos.
1.1.1. El trmino "control de prdidas" es usado a travs del SCIS como un
nombre genrico del sistema. Al comenzo de la audiiora, el auditor
necesita establecer con la organizacin siendo auditada la definicin
de "control de prdidas." Esta puede ser seguridad, seguridad y
salud; seguridad, salud y medio ambente; seguridad, salud, medio
ambente y calidad; u otra combinacin. La nica limtacin es que
debe ser primordialmente una audtora de seguridad, como mnimo,
los sistemas adminstrativos de seguridad tienen que ser evaluados.
Alln ms, el auditor necesita denir s tiene que evaluar un sstema
integrado (por ejemplo, una poltica de seguridad, salud y medio
ambiente) o hacer las consideraciones necesarias para un sstema
paralelo. Cualquier mtodo empleado es aceptable si se considera
apropiadamente el sistema- En cualquier caso, se necesita una
consistenca en la definicin del sstema audtado durante el
transcurso de la auditora. En este instrumento de auditora los
asuntos no relaconados con seguridad y salud pueden clasificarse
N/A (No Aplca), s el enfoque de la organizacn es solamente
seguridad y salud. La decsin reposa en manos del auditor. La figura
1.1 de las Guas muestra un ejemplo de una declaracln de la
poltica.
1.1.2. Las firmas deben inclur la del ejecutlvo de nivel ms alto del sito
auditado, ya que su nombre es fcilmente reconocido por los
empleados del lugar. En caso de que exista en el lugar dos o ms
organizacones administrativas independentes con dferentes
ejecutivos, cada uno de estos altos mandatarios debe frmar la
poltica para poder conceder crdito en esta pregunta. S se desea,
firmas adconales pueden ser agregadas a la declaracin de Ia
poltca por ejecutivos de la corporacin o personal superior ajeno al
lugar audtado.
1.1.3. Si se estn auditando sistemas paralelos (por ejemplo, seguridad y
administracin del medio ambente) la existencia de ms de una
politica es aceptable en este subelemento. En este caso, la
puntuacin de 1.1.3. es basada en la cobertura de las polticas, pero
solamente se concederia puntuacn a 1.1-2. y 1.1.4., s todas las
polticas evaluadas satsfacen la ntencn de la pregunta.

O 1997 DNV. Deredlos lesen/dos,


scs_AUD_B.RO3 970s31 75 [6@
POLITICA DE CONTROL DE
PERDIDA
(Muestra)

se compromete a la
proteccin de sus empleados y propiedad contra prdida accidental.

En cumplimiento con este compromiso proveeremos y mantendremos


un ambiente de trabajo seguro y sano segn se indica con prcticas
aceptables de la industria y con el cumplimiento con requistos
Iegislativos. Nos esforzaremos en eliminar cualquier peligro anticipado
que pueda resultar en incendios, prdidas de seguridad, dao a la
propiedad y lesiones/enfermedades personales.

Se puede controlar la prdida accidental a travs de una buena


administracin en combinacin con una participacin activa de los
empleados. La prevencin de prdidas es la responsabilidad directa de
todos los administradores de lnea as como de todos los empleados.

Todas las funciones administrativas, incluyendo la administracin de


negocios, de lnea y asociada, cumplir con los requisitos de
prevencin de prdidas de la compaa
segn se aplican al diseo, operacin y mantenimiento de plantas y
equipo. Todos los empleados desempearn sus trabajos debidamente
de acuerdo con los procedmentos establedidos y la filosofa
operacional.

Confio en que todos Uds. se asociarn conmigo en un compromiso


personal hacia la prevencin de prdidas como una forma de vida.

NOTA: Las muestras que se usan en estas guias son solamente para propsitos ilustrativos y aunque son
representalvas de las que se usan noamalmente, no se proponen como ideales en aplicacones organizacionales
especfcas-

Fgura 1.1

6@ 76 O 1997 DV. Derectos reservado-


scts AUD 8.R03 970531
La intencn aqu es que la declaracin de la poltica del lugar
Comunicacin de la 1.1.4-
(evaluada en 1.1.1.) debe ser debidamente comuncada y que est
Poltica
dsponble a travs de los medios indicados para su fcl uso y
referencia regular.

1. lnclusn en
a. folletos de reglas para empleados
b. manual(es) de procedimientos y polticas de control de
prdidas,
c. manual(es) de admnistracn y poltcas,
d. manual(es) de entrenamiento,
e. manual(es) de procedimientos estndares de trabajo.
2. Colocacin en reas donde todos los empleados puedan
fcilmente verla dariamente.
3. Referenca a la declaracin cuando se realcen progEmas
intemos de enfenamiento de la admnstracn (como parte de la
sesin prelminar), o como parte de una presentacin sobre
control de prdidas.
4. Uso de ella en comuncciones con el pblco y disponible para la
revisin del pblico
5. Uso de ela declaracin en otras acvidades, tales como:
a. orientaciones de empleados nuevos,
b. charlas de grupo sobre control de prdidas,
c. sesones de instrucciones breves a empleados,
d. hojas de noticias,
e- insertos con los cheques de nmna.

1.2. Coordinador de Control de Prdidas


1.2.1. El "coordinadof puede ser una persona dedicada nicamente al
conol de perdidas, el gerente de a planta, el drector de personal, un
gerente de riesgos, u otra persona claramente designada para
coordinar el sistema. El ttulo no es tan mportante como la intencin y
el entendimiento de la responsabildad especficamente asignada a un
indivduo para coordinar el sistema de control de prdidas. En caso
de audtar sstemas paralelos, ms de un coordinador es aceptable.
1.2.2- Una respuesta "S" es tambin apropiada si el coordinador es el
gerente superior (lo que es certo en algunas plantas o localidades
relativamente pequeas).
El coordinador del programa debe reportar a un ejecutivo con
suficiente poder para afectar decisiones y ejecutar Ia poltca y
pcticas del control de prdidas en todo el lugar. Este ejecutivo
puede estar a un nivel local o corporativo. Si el coordinador se reporta
a una persona fuera de Ia localdad audtada, esta persona debe
ocupar una posicin gerencial ms alta que el personal gerencal
superor local. Sin embargo, la posicn de coordinador debe
petenecer al lugar auditado. El reporhr a un gerente superor provee
un gran poder, de acuerdo con el prncipio de lnea de mando: "Entre
mas alto es el
nivel al
cual se reporta, mas colaboracin
administrativa se obtiene-"

O 1997 DNV. Dered|os reser\rdo-


scs_AUD_a.Ro3 97053r 77 [6@
.2.3. La adecuacidad del tiempo, recursos y apoyo son asuntos de juico
profesional en cuanto a las necesidades especflcas de la
organzacin. Pida al coordinador, sus compaeros y a otros gerentes
opiniones acerca de la suficiencia del personal de control de prddas.
Los recursos incluyen tiempo, dinero, personal, herramientas y la
ayuda de los grupos gerenciales- La evaluacin de la adecuacidad del
personal incluye cosas como califcacones, entendimiento total de
las actividades coordinadas, y conocimento y habilidades para una
efectiva implementacin, medicin y tcnicas de evaluacn.
La ayuda especalizada incluye experencia en reas de seguridad,
salud ocupacional, higiene industrial, proteccin contra incendios,
proteccin del medio ambiente, etc., dependiendo de las necesidades
de la organizacn. La asesora de tales especalistas puede provenir
de una fuente exte.'na, pero debe demosirarse la existenca de un
contrato por un nmero razonable de horas al mes, y la utlizacin de
este servicio por la organLacn.
Considere el trabajo que est siendo procesado, en oposicin al
trabajo que l o ella debera estar hacendo (por ejemplo, proveer la
coordnacin necesaria al sistema, analzar los resultados y progreso
del sistema, asesorar, asistir, auditar, etc.).
Considere la asistencia que puede ser sumnstrada por el equipo
gerencial, comits especiales, ofcinistas, secretaras de ejecutivos,
ayudantes de oficina y grupo de procesamento de datos. Cuando
evale la suficencia del personal que trabaja en control de prddas y
salud, as como de apoyo, considere factores tales como:
1. Nmero de empleados en la organzacin,
2. Nivel de la gerencia al cual el coordinador reporta,
3. Tipos y grados de peligros que existen en el lugar de trabajo,
4. Ubicacn geogfica de las facldades y empleados,
5. Grado de responsabilidad en el control de prdidas asgnado a la
gerencia operativa,
6. Requistoslegislatvos,
Tambn el asesor debe consderar la necesdad de personal de
control de prdidas, como higienistas, especialistas de incendios,
personal de salud ocupacional y personal de vglancia en el lugar.
En algunas jurisdicciones, las autoridades reguladoras han dfinido
estndares para especalstas en reas tales como segurdad, salud,
calidad y medo ambiente. El auditor debe estar conscente de Ia
existencia de cualquier requisto local para estos profesionales.

L3. Participacin de la Gerencia Superior y Media


La particpacn activa, vsble de la gerencia meda y superior puede asegurar un xito
duradero en el control de accidentes mediante la influencia en las actitudes y, como
resultado, la alteracn del comportamento.
Los mtodos que pueden usar los gerentes superiores y medios para demostrar su
compromiso al sistema de control de prdidas podran incluir cartas y memos
motivacionales, giras de ejecutvos, partcpacin actva en comts y reuniones,
publcacin peridica de artculos en boletines, cumplimiento personal con las reglas y
reglamentos de la organizacin, establecimiento de relaciones efectivas de reporte,

6@ 78 O 1997 DtV. Dereats reservad,os.


sos_AUD_B.R0s 970531
desanollo de objetivos de desempeo orientados al control de prdidas,
responsabilizacin del personal subordinado e inclusin del control de prdidas como
parte regular de la agenda de las reunones de la gerencia.

A lo largo de esta auditora se debe adaptar la terminologa organzaconal a la


organzacin especfica. La mayora de las veces las preguntas de la auditora reflejan
tres niveles gerenciales, basados en responsabilidades y lneas de autoridad:
1. Gerente Superior es el individuo en el sito con la ltima responsabilidad por las
actvidades y resultados de la operacn. Ttulos tpicos ncluyen presidente (del
lugar), Gerente General, Gerente de Planta.
2- Gerencia Superior es el personal gerencial que reporta drectamente al gerente
superior, el cual establece las poltcas que regulan las operaciones de toda la
organizacln. Frecuentemente los titulos ncluyen jefe de divisin, director y jefe de
departamento.
3- Gerentes Medos son aquellos cuya jerarqua se encuentra entre gerentes
superiores y jefes de primera lnea. En algunas organaciones, esta lnea de
mando puede tener uno, dos o ms nveles, e incluir ttulos como jefe de planta,
jefe de departamento, superintendente, supervsor mayor. En otras organizaciones
no exsten gerentes medios. Si ste es el caso para la organizacn auditada, las
preguntas especficamente relacionadas con la gerencia media deben considerarse
'N/A- (No Aplica).
4. Administracin de Primera Lnea es aquella que supervisa directiamente a la
mayora de los empleados por hora y/o aquellos con sueldos fijos sn
responsabilidad de supervisora. Ttulos tpicos ncluyen supeNisor, supervisor de
unidad, capataz. Entre elos se encuentran ingenieros, tcnicos especializados,
oficinistas/supervsores, etc., quines tenen personas que se reportan a ellos en
funciones de apoyo.
Un nmero creciente compaas usan modelos altemos de organizacin y
admnstracn los cuales incluyen, por ejemplo, grupos de trabajo autodirigidos, lideres
de grupo y/o jefe de proyectos. En estas organizaciones los papeles desempeados y
responsabldades de la administracn de primera lnea, y an de la gerencia meda,
pueden estar a cargo de uno o ms membros del grupo. En este caso, el auditor
necesta establecer, respectivamente, qunes son los "indivduos responsables" de cada
activdad auditada y evaluada en la organizacn. El trmino de 'persona responsable',
es usado a travs del SCIS para satisfacer alternatvas de la estructura organizacional
mientras permite la continua aplicacin del trmino tradicional de "supervso/ o
"capaw."
Comunicaciones '1.3.1. Cartas, memos y/o comunicaciones scritas similares deben ser
Tri m e.stra I e.s Es en c i a I es firmadas por el gerente superior y distribudas a los empleados, por Io
de Control de Prddas menos trmestralmente. Usualmente estos mensajes de control de
prddas se refieren a los pelgros descubertos por Ia experienca en
este tpo de operacines y/o el reconocimiento del potencial de
rddas en esta localidad. Estas comunicaciones tambin pueden
relacionarse con las causas comunes de accidentes oundos fue
de la organzacin. Coneo directo, distribuciones en las reunones de
control de prddas, boletines de la compaa, hojas informativas y
revstas pueden ser usados como medios de circulacin de estas
comunicaciones escritas.
,l
-3-2- Para satisfacer la intencin de estia pregunta, se debe demostrar que
el gerente superior asiste a reuniones con la mayora de los
empleados. Entre as reuniones a las cuales el o ella puede asistr
incluyen charlas de de prdidas de supervisores, reuniones de

O 1997 DW. Derc$c


scrs_auD_B.Ro3 9705sr
reseryado.
79 [6@
comits de seguridad, sesiones generales con grupos grandes de
empleados y reuniones con grupos de trabajo dedicados a la solucn
de problemas especales que podran afectar a cualquier indviduo de
la organizacin.

1.3-3. Segn se usa aqu, "gira" signifca un recorrido formal y planeado


para demostrar visualmente el apoyo al sistema de control de
prddas. Gras de este tipo no son necesariamente inspecciones
completas para identicar todas las condciones y/o prcticas
subestndares, ya que esta clase de inspecciones tipicamnete no
hace uso efectivo del tiempo del gerente general. Por otro lado, ellos
no son eventos ad-hoc. Se deben cubrr todas las reas de
responsabilidad.

Las Giras Demuesffin Estas giras son una manera de mostrar visblemente la participacin y
Apoyo al Sistema compromiso por parte de la gerencia al programa de control de
prddas, mientras al mismo tiempo educa a los gerentes en las
necesidades del programa. Por lo tanto, para poder asignar puntos a
esta pregunta, el(los) gerente(s) superio(es) del lugar debe(n) realzar
gfas cada seis o doce meses a todas las reas de la planta. Este tpo
de gira no reemplaza las inspeccones generales planeadas
regulares.
1.3.4- Estas msmas guas aplcan tanto aqu como en 1.3.2., excepto que
las gras son realizadas por gerentes entre la gerencia media y el
gerente superior. Estos gerentes constituyen la gran mayora de la
gerencia superior y tpicamente enen ttulos como Gerente de
Operacones, Gerente de Mantenmiento, Gerente de Servicios
Tcnicos, etc.
r.3.5. Las mismas guas aplican aqu como en la pregunta 1.3.2., excepto
que los gerentes medios realizan giras en sus propias reas de
responsabildad..
1.3.6. Los mtodos listados ayudan a asegur un alto grado de efectvidad.
Los gerentes deben tener a su disposicin nformacin como:
1. Stos donde han ocundo accidentes previos,
2. Lista de condciones,
3. So donde han habido cambios,

4. Empleados nuevos/transferidos,
5. Areas problemcas.

1.4. Estndares del Desempeo de Gontrol de Prdidas


Los estndares para el desempeo de control de prdidas establecen la informacin
especfica ("qun hace qu, cundo') para las activdades crtcas del sstema. Debdo a
que no se puede efectivamente medir y evaluar el desempeo sin estndares, ellos son
esenciales. Los estndares deben ser escrtos para todas las actividades crticas del
sistema de control de prddas en cada nivel de la gerencia.

6@ 80 O 1997 DtW. Dele(*los eservados.


sGtsJuD_B.Ro3 970531
Para satisfucer la intencin, cada estndar debe especificar el trabajo a real2ar para
administrar el sistema de control de prdidas: qu se necesita hacer, quin lo debe
hacer, y cundo o con qu fiecuenca. Todo esto necesta ser defnido. Estndares
formales de desempeo de control de prdidas deben ser por escrito para asegurar que
las personas involucradas tengan un entendimiento y cumplimiento consstente.
Simplemente expresado, los estndares de desempeo defnen o especifican la
conductia vtal que se requiere para adminstErr el sistema de control de prdidas
(seguridad, salud, ambiente, calidad, etc.). Como tal, los estndares de desempeo no
deben ser confundidos con procedimentos de tareas (Elemento 4) o reglas (Elemento 8)
los cuales establecen guas para la conducta de los empleados mientras realizan sus
dferentes tipos de trabajos operacionales.
1.1.1. Para conceder puntos en esta pregunta, deben existr estndares
aceptables por lo menos para cada uno de los siguientes elementos.
Si los estnares en estos elementos no se encuentran en operacin,
el audtor an puede conceder crdito por los estndares exstentes
en las preguntias 1.4.2. y 1.4.3.
'1. Liderazgo y Administracin
3. lnspeccones Planeadas y Mantenimiento
5. lnvestigacin deAccidentes/lncidentes
7. Preparacin parEr Emergencias
8. Reglas y Permisos de Trabajo
10. Entrenamento de Conocimiento y Habilidades
11. Equpo de Proteccin Personal
12. Control de Salud e Higiene lndustrial
15- Comuncaciones Personales
16. Comunicaciones en Grupos.
En la ausencia de estndares parE cada uno de estos elementos, el
auditor no debe marcar "S" en la pregunta 1.4.1., pero podra dar
crdito a los elementos individuales. Lo ideal sera que la
organizacin estableciera estndares para todas las actvidades
importantes de cada elemento.
,l Frecuentemente otros estndares escrtos son desarollados para
-4-3-
tales programas como seguridad para la flota de transportes,
seguridad contra ncendios, control de ausentismo, proteccin
prlblca, proteccin ambiental. adminsitracin del producto, etc.
1-4.4. Las revisiones deben ser practicadas regularmente por individuos no
involucrados en el desanollo de los estndares.

O 1997 DiW. Deraos reseados.


scts_AUD-B.RO3 970531 8l ffi@
Los siguentes son ejemplos de estndares de desempeo de control de prdidas:
Estndares Tpicos de 1. Los capataces realizan orentaciones formales de trabajo para empleados nuevos
la Adrninistracin de durante su primer da de asignacin y registrarn sus actvidades en el formula o
Prmera Lnea de "orientacin a trabajadores."
2. Los supervisores revisarn anualmente todas las reglas relacionadas con sus
empleados durante la charla de control de prdidas de dicembre.
3. Los supervsores realizarn mensualmente inspecciones generales planeadas de
sus reas de trabajo y completarn el formularo R10.'1 de nspecciones.
4. Los capataces participarn una vez al ao en actividades especales de
administracin de control de prdidas.
5. Los capataces anualmente revisarn sus descripciones de trabajo para asegurar la
inclusin apropiada de sus responsabilidades legales y de la admnistracn de
control de prdidas.
6. Los capataces establecern objetivos anuales de control de prddas como parte de
sus metas generales de desemPeo.
Estndares Tipcos de 1. Los superintendentes de tumo revisarn trimestralmente las accones remediales
la Gerencia de Nivel pendientes para asegurar un seguimiento apropiado.
Medio
2. Los gerentes de reas asistirn con todos los empleados a su cargo a charlas de
control de prddas por lo menos trimestralmente.
3. Los admnistradores generales rcalizatn giras formales de visibilidad de control de
prdidas por lo menos una vez a la semana y reconen totalmente sus reas de
responsabilidad mensualmente-
4. Los supervsores del tumo diumo particParn en activdades especales de control
de prdidas una vez por ao.
5. Los superintendentes de tumo discun y documentan los tpicos de control de
prdidas pertinentes a reuniones semanales del personal.

6. Los jefes de seccin revisan anualmente sus descripciones de trabajo para


asegurar ta inclusn apropiada de sus responsablidades legales y de la
admnistracin de control de prdidas.
Estndares Tpcos del 1. El Gerente de operacones realiza trmestralmente giras de visbldad de control
Gerente General de prdidas de su rea de responsabilidad.
2. El Gerente de Operaciones establecer objetivos anuales de conirol de prddas
como parte de sus metas anuales de desempeo total.
3. El Gerente de Mantenimiento discut y documenta los tpicos de control de
prddas pertnentes a las reuniones semanales del personal.
4. El Gerente General presidir las reuniones mensuales del Comt Operaconal de
Control de Prdidas (COCP).
5. El Gerente de Mantenimienio completar un curso de entrenamento formal en
tcnicas de control de prdidas dentro de los primeros seis meses a su asignacin
de trabajo.

6. El Gerente de la Planta respaldar la poltica de control de prdds de la


corporacn y planta mediante cartas/memos, comunicados directos a empleados o
a travs de boletines en la planta.

6@ 82
'1997 DNV. Deeaqs reseavdos.
sctsjuD_B.Ro3 970531
1.5. Participacin en Acvidades de CorEol de prdidas
l5-. La involucracin de la gierenc en b presefltaci. revisn y/o
promocin de activdades del ss{erna de cond de Edidas causa
cambos de actitudes en los gerenEs irrvduc-dos infiuenciando la
frecuencia de las comunicacimes, ncrenfitando h rnowacin y
estableciendo la mportancia de cbrbs pri.lqfrG adninisativos para
ser advertido por aquellos part cipanEs afucbdG. quiines a su vez
perciben que han contribudo al sistena, Lo ms releyante es que
esta particpacin puede llevar a un cambb de aciitud rnediante la
imitacin de la conducta apropada y de la pfesbn posita de otros
funcionarios y colegas.
lnvolucmr a Toda la Todo el personal admnistrativo debe participar en actividades
Gerencia en el Sistema especiales de control de prdidas fuera de sus responsabilidades
notmales, desde el gerente general hastia el administrador de primera
lnea/supenrisor. Esto ncluye a gerentes/supervisores de reas tales
como recursos humanos, ingenierfa, admnstracin as como el
personal administrativo de operaciones de lnea corno de
mantenimiento. Una amplia variedad de actividades puede involucrar
membros de Ia funcn administrativa de control de prdidas, tales
como el presidir grupos de promocin, dirigir grupos de trabajo, ser el
'campen" de un elemento del sistema, partcpar en un comit de
control de prdidas, hacer presentiaciones especiales, etc. Una
actividad modelo de promocin de control de prddas es discutida en
detalle como un apndice al captulo del control administrativo en el
libro Loss Control Managemen de F. E. Brd, Jr. y R. G. Loftus,
lnsttute Press, 1976.
1.5.2. Un aumento en la particpacin de empleados en activdades de
control de prdidas incrementa la aceptacin y efectividad del
sistema, Entre las oportunidades formales se encuentran equipos de
personas para la implementacin de elementos, equipos de
mejoramento continuo, equipos para Ia solucin de problemas,
participacin en inspecciones generales planeadas, equipos para la
identificacin de peligros, equipos para el anlisis de tareas, etc. El
audtor debe confirmar el compromiso de la organizacin hacia la
involucracin del empleado, como as tambin los regstros de la
participacin formal de empleados en actividades de control de
prddas.
1.5.3. El personal gerencial y otros empleados se beneciaran con
entrenamentos relacionados a su participacn en actividades de
control de prdidas. Tambin mejoraran la calidad de los resultados
debido al mayor entendimiento de las metodologas diseadas para
ncrementar la efectvdad de sus esfuezos.
Otros tipos de entrenamiento podran incluir tpicos como la coleccin
y anlss de nformacn, adminstracn de cambios y tcnicas para
escuchar efectivamente

1.6. Reuniones de la Gerencia

lncluyan& fprcos de 1.6.1. El propsto de esta pregunta es asegurar que el control de prdidas
ContoldePrdasqt (incluyendo seguridad, salud ocupaconal, higene ndustrial_ control
Reuaones Generales ambiental) es parte esencial de todas las reuniones generales. junto
con suntos de produccin, calidad y costos. Debe incluir ipicos

1fE7 IV- Derdc rEs.'&.


sc_AlD_aRG s7053t 83 [6@
tales como evaluaciones oportunas del rendimiento del sistema,
deficiencias grandes del sistema, logros notables, comentarios
resumidos sobre los ndices de accidentes, audiioras del sistema,
informacin sobre accidentes graves, accidentes e incidentes de alto
potencial, etc.

El control de prdidas debe considerarse no slo como una


evaluacn del rendimiento pasado, sino tambin en una forma pro-
activa como parte integral del proceso administratvo. El control de
prddas debe se siempre tratado junto con produccn, caldad y
costos cuando las reunones de la administracn examinen los
planes y objetvos de trabaio. Esto nos ayuda asegurar que la gente
apropiada, equipo, mtodos de trabajo y materiales son aplicables a
un lugar de trabajo seguro y saludable, obteniendo un producto de
caldad oportuno y dentro del presupuesto asignado, resultando en
una reduccin de algunos aspectos ndeseables del medo ambiente.
El objetivo es proveerle al personal administrativo clave con un
ejercicio modelo que demuestre por medo de la participacin activa,
que el control de prdidas incluyendo seguridad, salud y el medio
ambiente, produccn, calidad, y
control de costos Son todas
importantes responsabldades administrativas. Se puede encontrar
evidencia de esta cobertura en agendas, minutas, registros
relacionados, y testimonio personal.
El audtor debe asegurar que todos los niveles de la gerenca han
participado en el planeamiento de la agenda de las reuniones de la
gerencia operacional por lo menos mensualmente, y que el control de
prdidas es una parte signficativa de la agenda de cada reunin. El
principal desafo para el asesor es asegurar que estas reuniones
sean realizadas a travs de todos los niveles de la administracn.
Nota: La intencin de esta pregunta puede satisracerse con reuniones
de la administracin a cualquer nivel; no es la intencin de la
pregunta que toda la organizacin deba realizar una sola reunn que
cubra todos los niveles de la administracin.

1.7. Manual de Referencia de Control de Prdidas


Guia de "Como 1.7.1. La experiencia ha demostrado que no podemos esperar que el
Hacet' Manuales de personal gerencal haga un trabajo adecuado sin una fuente de
Referencia direccin apropada. Los manuales de referencia de control de
prdidas pueden proveer esta gua y deben contener artculos tales
como, estndares del programa; mtodos y practicas a seguir para
satisfacer debidamente el cumplimento apropiado de los estndares
de desanollo; nstrucciones con relacin a registros requeridos,
informes, y formularios a completar; e informacin tcnica de control
de prdidas acerca de asuntos tales como traba.jo caliente, aparejos,
monitoreo de higiene industral e nspecciones rticas. Los manuales
de referencia, segn se propone aqui, son documentos intemos, no
regulacones gubernamentales. No se debe dar crdito slo por
copias de legislaciones o regulacones. Ms de un manual es
aceptable, sempre y cuando la informacin contenda est
actualzada, no contradctoria entre ellos, y que los ndivduos
apropados estn familarizados con los aspectos relevantes de los
manuales. En otras palabras, este manual debe proveer a los
admnstradores con el conocimento de "como hacef' su trabajo para

E@ 84 @ 1997 DtW. Derechos servdos


scts_AuD_B-R03 970531
realzarlo apropiadamente. Los manuales pueden ser manuales de
control de prdidas por separados o serciones de un manual general
de prcticas operacionales. Los manuales de referencia referidos aqu
son documentos internos, no regulaciones gubemamentales; as que
no se debe otorgar crdito por slo copias de legislaciones o
regulaciones. Los manuaes internos de referenca pueden incluir, o
aludir a referencias legislativas o regulatorias.
Nota: Un manual puede contener estndares de desempeo gerencial
de control de prdidas, as como referencias de "como hacef en el
caso de procedimentos y pcticas especiales.
1.7 -3. Los temas deben ser importantes y deben estar orientiados al sistema
gerencial. Ejemplos ncluyen:
1. Proteccin de productos
2. Ausentismo
3. Concientizar a la comundad
4. Vigilancia
5. Flota de transportes
6. Administracn de casos de lesiones/enfermedades.
1.7.4. La involucracin del empleado puede inclur su particpacln en
grupos de desanollo del manual y revisiones por los represenhntes
de los empleados, con Ia oportundad de hacer sugerencias. No es la
ntencin de esta pregunta el solo dejar ver el documento en su
totalidad a los empleados o sus representantes.
1.7.5. Las revisiones deben efectuarse regularmente.

1.8. Auditoras lnternas


Evaluacin del Sistema 1.8.1- Auditoras intemas, segn la intencn aqu, son aquellas que
por la Mayora de los involucran primordialmente al personal de operaciones,
Gerentes ,ledios y mantenmiento y almacenes. Se debe otorgar crdito a esta pregunta
Supertores slo si los gerentes de nivel medio o superior participan activamente
en la auditora (por ejemplo, haciendo preguntas, revsando registros,
entrevistando al personal, etc.). Se les puede asgnar a los
administradores varios elementos para auditar, los cuales, cuando se
combinan con las auditorias de otros admnistradores, consttuyen
una evaluacn del sistema.
La auditora intema debe incluir, por lo menos, los siguientes
elementos para poder otorgar puntos en este subelemento:
1. Liderazgo y Administracin
3. lnspecciones Planeadas y Mantenimiento
5. lnvestigacin deAccidentes,/lncidentes
7. Preparacin para Emergencias
8. Reglas y Permisos de Trabajo
10. Entrenamiento de conocmiento y Hablidades
1 1. Equipo de Proteccn Personal

1397 Dl.lV. Dereds rEsei/edds.


scts_AUD_B.RO3 970531 85 @@
12. Control de Salud e Hgiene lndustral
'15. Comuncaciones Personales
16. Comuncaciones en Grupos.
Este tipo de audtora debe evaluar el cumplimento del sistema de
control de prdidas con los estndares, en vez de las audtoras de
las condicones fsicas nicamente. Los beneficios derivados de las
auditoras internas incluyen:
Beneficos de 1. Una mayor conciencia del sistema total de la organizacin y de
Evaluaciones los estndares conespondientes.
lnienas 2. Una aprecacin por los problemas de los colegas as como la
oportunidad de aprender de sus xitos.
3. Una oportunidad de resolver los problemas mutuamente con los
colegas.
4. Una medicn del cumplmiento de los estndares de desarrollo
del sistema.
1.8.3. El entrenamento debe incluir unL revisin mnuciosa de los
estndares adminstrativos del sistema de control de prddas de la
organzacn; modos de medir el cumplmento de esos estndares; y
la aplcacin de los conocimientos y habldades del entrevstador al
proceso de vericacin.

1.9. Responsabilidad lndividual de Control de Prdidas


1.9.1- Para stsfacer la ntencin de esta pregunta, se debe defnir
especficamente en cada descripcin de trabajo las responsabilidades
de entrol de prdidas de cada posicin gerencial. Se debe proveer a
'.-
cada gerente con una copia de la descripcin escrta.

Descrpcones de La Figura 1.2 ilustra varias declaraciones tpicas que se pueden


Trabajo Definen las encontrar en las descripciones de trabejo de gerentes.
Responsabilidades en el
El audtor debe asegurar la existencia de varias deeclaraciones
Control de Prdidas especcas de responsabilidad de control de prddas en las
descripciones de trabjo, con un niasis smilar al puesto a la ecacia
de costos, garanta de calidad, productivdad, y otras reas de
responsabilidades. El auditor debe seleccionar al azar y revisar las
descripcones de trabajo de todas las reas y niveles de mando de la
nstaslacin auditada, desde supervsores de primera lnea hasta el
gerente superior del lugar. Por fuvor note que s existe la posicin de
capataz, entonces estas descrpciones de trabajo deben ser tambin
revsadas.
Si existen otros documentos difrentes a estos, los cuales definen
claramente las responsabilidades de control de prddas para
cualquer nvel y/o poscin, estos deben ser evaluados en lugar de
Ias descripcones de trabio teniendo en cuenta la satisfaccin de los
requistos relacionados al contendo y distribucin.
Est reconocdo que las descrpcones de trabajo por s solas no
aseguran el poder hacer a lo sgerentes totalmente responsables por
eel control de prdidas; perro cuando se combinan con los ms
detallados estndares de desempeo, los objetivos y metas de
desempeo y las evaluacones formales, se convierten en pasos v

6@ 86 o 1997 DlW. Deredros esendos.


scts_AUD_8.R03 970531
vitales para asegurar el compromiso personal con el contol de
prdidas.

l.9.t.l. Referente a regulaciones gubernamentales es necesaro en 1.9.1.1.


grabar profundamente en la persona esta responsabilidad,
asegurando un ambiente laboral sano y seguro. La intencin de esta
pregunta no es la de exgr referencias especficas de ciertas
subsecciones de cdigos o regualciones, sino el requerir a
organizacones que identifiquen los aspectos principals de las
regulaciones aplicables al lugar y hacer refemcia de ellas en las
descripciones de trabajo. La Fgura 1.3. ofrece uan lsta de
regualcones principales que son comunmente encontradas.
1.9.3. La revisn de los procedimientos de evaluacn y/o formularios de
evaluacin deben mostrar evidenca de que se evala separadamente
el desempeo del control de prdidas o se incluye como una parte del
proceso de evaluacin. Las Figurar 1.4y 11.5. ilustra varios tipos de
formularios de evaluacin usados para medr el desempeo de control
de prdidas

1.9.5. Para sasfrcer la ntencn de esta pregunta, tiene que haber


evdencia de que los empleados estn conscientes de sus
responsablidades de control de prdidas, incluyendo: nspecconar
sus reas de trabajo para ocnseguir prdidas potencales, reporiar
peligros, reportar accdentes, acatar todas las poltcas y regulacones
aplcables al ocntrol de prddas. enalgunas jursdicciones alrededor
del mundo, el reporte de peligros es una responsabilidad legal de
todos los empleados (ncluyendo a los supervisores y gerentes)

'Iipos Comunes de Regulaciones Principales


de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental

l. Actos de Seguridad y Salud Ocupacional


2. Aclos del Departamento de Trabajo
3. Actos de Certifican de Aprendizaie y Ocupacin
4. Actos de Are Lmpio
5. Aclos de Medio Ambiente y Aguas Limpias
6. Aclos de Reclamacin y Conservacn de la
Superficie Terrestre
7. Aclos de Informacin sobre Substancias Qumcas
Peligrosas.
8. Actos de Control de Substancias Txicas
9- Actos de Seguridad de Mnas

@ 1997 DlW. lHs


scs_AuD_B.Ro3
resel\/edos.
970s31 87 @@
Declaraciones Generales de Responsabilidades Encontradas
Comnrnente en Descripciones de Trabajo
1. Revisar eldesempeo de la caldad de las operaciones y de Ias reas de almacenaje, y relizar reconidos de vsibldad de
contro de prddas.
2. Controlar et impacto de las operaciones en el medio ambente revisando la calidad de os efluentes y emsones de las
unidad; coordinar los esfuerzos con el Superintendente de Operaciones para aseguarar el cumplimiento ambental en toda
la planta: y formular un programa de cumplimiento ambiental en el rea de responsabldad.
3. Preparar, implementar, y @ntrolar el programa de sguridad dentro del rea de responsabldad. Analizar accidentes, realzar
mejoras en el programa para minimizar las ocurencia de accdentes, y coordinar el programa del departamnto con u
programa para toda la planta, en cooperacin con el Direclor de Seguridad.
4. Ser responsable por la adminstracin de las politics de seguridad de la planta, y asstir a todas las investigaciones de
accidentesfncidentes graves en su rea.
5. Diigir la operacn de la facildad de la planta, segn las guas establecidas po. la compaia en las reas de seguridad,
seguridad de calidad, confanza, y costo,
6. Asegurar la seguridad del personal de la planta a travs del cumplmiento de las regulacones de salud y seguridad
professional, y mantener la aditud de que todos los accidentes se pueden prevenir.
7. Establecer y mantener un Comit de Seguridad, Organzacin para Emergecias de la Plata, y un programa de seguridad
efec{ivo continuo.
8. Ayudar al Capalaz a desarrollar un equpo consciente de la seguridad y conocer las regulaciones de prevencin de
accdentes, los manuales sobre el equpo mvily otros manuales de prevencin de accidentes que la organizacin usa. La
persona especifcamenle responsable de:
a. Asegura que las prc1cas operacionales son seguras y que el Capataz las ha supervsado.
b. Asistir a todas las nvestigaciones de accdentes con prdda de tempo relaconadas con la operacin.
c. Revsar todos los infomes de accidentes y asegurarse de que se han completado todos los articulos de accin.
9. Supervisar la operacin eficente y segura de todas las unidades en el departamento bajo la direccn del Supervsor de
Operaciones, en conformidad con ols objetvos departamentales y planes operconales.
10. Revsar elestado o condcn de cada unidad ndvdual a travs de nspecciones frecuentes y revisin de hojas de trabajo y
asegurar que las unidades estn en las mejores condicio.es posibles relativas a la siguridad y desempeo.
11. Asegurar que se lleven a cabo las rdenes operacionales del Supervisor de Operaciones de una manera segura y eficiente.
12, Partciparen la preparacin de procedmentos de operaciones y de emergencia.
13. Revisar, aprobar, y establecer un orden de prioriad de las rdenes de trabajo pala reparaciones mecnicas y todos los
permsos de tEbajo de seguridad y de forja.
14. Asstir y contribur en las siguientes reuniones: operacones, control de prddas, supervsores, y seguridad.
15. Anmar a los subordnados a desanollar deas para las mejoras en operaciones y equpo que pueden contribur al
mejoramiento de la eficiencia y seguridad, y partcpar en el examen y revisin de nuevas deas.
16. Aseguferse que se siguen procedmentos opraconales seguros, y aconsejar a los empleados sobre la necesdad del
cumplmiento.
17. Partcpar en las preparacn de un trabajo seguro y procedimientos de emergencia.
18. Ser responsable poreldesarollo, implementacn, y seguimiento en todos los aspedos delSstema de Controlde Prddas,
segn se encuentra defindo en el Manual de Estndares del Sislema de la organizacin, para asegurar que las metas
departamentales, disionales y de la corporacn establecidas se satjsfacen o se superan.
19. Asegurar que todos los empleados c'umplan con las reglas o regulaciones de la planta includas en el Manualde Segurdad,
regulaciones, elAclo de Securidad y Salud Ocupaconal, y las Regulaciones de Segurdad y Salud Ocupacona, y cualquer
regla que la corporacin anunce en tablones de anuncios o en el rea de trabajo-

NOTA: Las muestras que se usan en estas guas son solamente para propsitos lustratvos y aunque son representativas de las que se
usan normalmente, no se proponen como ideales en aplcaciones organizacionales especificas.

=gun 1 .2

@@ 88 1 997 DNV. Dchos reservado


scts_AUD_8.R03 970531
SISTEMA ADMINISTRATTVO DE VALORACION

iIABILIDADES ADMINISTRATIVAS CLAVES: Hablidades evctenciadas de cmo se ogron tos resuttactos.

. Determine el desempeo del empledo en contasie con las habidades cte la lista SAI]SFACE O EXDEDE LOS REQUERTIINETOS
que se ofrece a conlinuacin segn se relacionan con los requistos deltrab6jo. AREA OE DESARROLLO POTENCIAL
. Revise la columna apropacla. I-tt NECESITA ITEJORAR
. Hega un coentario sobre lo puntos fuertes y os puntos dbites y decriba en
lrmnos geneles dJahuier plan de accn. tttt
-
DESCRIPCION DE HABILIDADES COMENTARIO
CONOCIMIENTO Y I.IABILIDADES DE TRAB/{]O
Entiede el papel y los pamefos del trabajo. Ttene as habildades y el
coocimento tcnco apropado obteido a t-avs de una educacn
fomal y/o aYpedench.
2 PLAN EAMIENfO
Establece objelivos y metas realsEs. Establece pdoridades dars,
pefspestjvas amplias, ene una idea general.

3 ORGANIZACION
Esbblece y desarolla la o,ganzacin appropada para la tarea. tntegra
los nteress de CoeJDivJDept Coordin las adividades con otos.
4. DIRGIRI/CONTROLAR
Asiga el t'abo y dritF su leminaaion. Eyala os reslitados en
oposicn a los obielivls; Sabe por qu, dnde, olirido y coro nbverse
en sitiacorEs que quieren abncin; Sabe ls c6as importanEs que
ocuBen en u organizacn; Admnistr bien su tpo, se adapta al

5. COMUNICACIONES
Las oomunicacoes orles y escrilas son efecti\rds. Esucha br'en. se
oftece la informacin a empo.
6. DESARROLTA A LOS SUBORDINADOS
Reconoce las contibrciones. Cononta los probemas de desempeo.
Acepta las diferencias individuales, us sus puntos fuertes, prcvee apoyo
paa sus lmitacon. Proee oportundades de desanollo. Ayuda a
consfuir h aubestima de los empleados.
7. RETACIONES CON OTROS
Es capaz de establecer contacto y rnantener buenas relacones @n otros.
capez de infiuenciar a sus supefior, compeeroq y a oros. Moliya a
los subordinados. tde$tica, cononta, y resuelve problemas de
relaciorEs humanas. Sesitivo al Uenestar de los emdeados.
8. SOLUCION DE PROBLEMAS
Es cap6z de resolver problernas bsicos con la camidad de dreccn que
normalEnte se rcquere para e tabajo. Dene y anatiz problerrNas y
detemna soluciones altems. Ancipa y t'ata de iente co problemas;
Pe6iste; Desarolla conceptos nuevos y apro{maciores imaginativas
segn lo requiera este trabajo.
I INCIAIVA
Se puede cofiar en que logra las tares o metas denfo de la direccin
dada. Acepta la responsabildad ofrecda.
10 EFECTIVIDAO
Todos los trabajos involucr.n los sguientes elementos en diferentes gdosi
provee consejovrecolendaciones pata que ofos tornen decisiones
- padcipa igualmenie con obos en la toma de rndidas
- ioma control, ene un impacto de control en los sultados.
-
Considera estos facotres sgn se relaconan con el trbajo del empleado
y evala la efectividad del empleado.

11 SEGURDAD Y CONROL DE PERDIDAS


hplernenta y mantiene os estndares de desempeo pala todos los
elementos requeridos del sjtema de controt de rdidas.

NOTA: Las muestras que.se usan en estas guas son solamente para propsitos ilustratvos y aunque son representatvas de las que se usan
normalmente, no se proponen como deales en aplicaciones organizaconales especficas.

PROGRAMA DE VALORACION DEL DESEMPEO


Figura 1.4
o 1997 DlV. Deredrcs !ese/"do
scls-AUD_B.RO3 9705sr 89 tB@
STSTEMA DE VALOMCION DEL DESEMPEOZ: Discribe y evala el desempeo la escala de clasifica que se define a

APELLIDOS NOMBRE

EVALUADOPOR: FECHA

G
E
q
P

E
g9 E
REVISAOOPOR: FECHA
9 E3
5
E
g EE
E
.c
FIRMA DEL EMPLEADO' FECHA g
I
3
!E
E
3E
6* E
I
E

6@ 90 O 1937 DNV- Clerechos Gsearados.


scls_AUD_8.R03 970531
1.10. Objevos Anuaes de Control de Prdidas
1.10.1. EI establecimiento de los objetvos de control de prdidas puede
contribuir sgnificativamente a la implementacin y mejora progresva
del sstema. La ntencn de este subelemento es asegurar que los
objetivos existentes de desempeo son especficos, medibles,
alcanzabl6, realstas, y rastreables, orientados a obtener los
resultados deseados. Objevos basados en resultados son
tpicamente la reduccin de prdidas accidentales (lesioney
enfermedades) y sus consecuencias. Sin embargo, no s necesita
limitarse a estos casos. Los niveles de reconocmiento o los ndces
de frecuencia, por s solos, no son los objetvos que se pretenden
aqu ya que no indican el trabajo necesario para obtener el resultado
deseado. El SCIS puede ser un plano detallado para la accn
necesitada por estos objetvos. Ejemplos de los objetvos pueden
incluir:

Ejempo de obetivos de Gerente


Control de Prdidas pan
Ios GerenGs
1. Asegurar que las reunones adminstratvas para la revisin de
lesiones con prdida de tiempo, dao signifcante, e incidentes
con gran potencial son celebradas a ms tardar al siguiente d'ia
laboral.
2- Implementar un sistema para asegurlr la realzacin de
presentacones especiales a la mayora de los empleados por lo
menos dos veces al ao
Eemplo de Obetivos de Jefe de Departamento
Control de Prdidas para
lso jefes de depatamento
l. Desarrollar un sstema que asegure la realizacin y
documentacin de las sesiones de seguimiento de oreintacin de
trabajo de nuevos empleados durante el prmer mes de empleo.
2. lmplementiar el uso de un sitema nuevo de mantenimiento
preventivo para asegurar que la conosin y vibracin de los
equpos, inspeccin de los hornos y programas de
acondicionamiento de equipos para el uso invernal se mantenen
continuamnete
3. Mejorar la calidad de las reuniones mensuales de revisin de las
lesiones del Departamento de Mantenmento y Operaciones en
las cuales todos los nveles de la administracin estn
representadas y el control de prdidas es una parte mportante de
la agenda.
Ejemplo de Ob.ietivos de Supervisor
Controll de Prdidas
para ,os Supervisores 1. Completar una revisin anual del inventario de tareas para
identifcar nuevas tareas crticas.
2. Completar una revisin anual de las reglas y regulaciones de
contro de rdidas relevantes y
hacer recomendacones al
Comt Operaconal de Control de Prddas para iuncluir las
nuevas reglas en folletos de reglas para los empleados.

@ 1997 DtV. Dele(,|os resenado


scrs_AUD_B.ROO 97os3.l 9l @@
Ejemplo de Objetivos de Gerentes de Mantenmiento
Control de Prdidas para 1. Mejorar los procedmetnos y polticas de cierre (lock-out) de
,os Gererfes de equipos del lugar para inclur estado cero de energia de sistemas
Mantenimiento neumtcos y
de vapor relevantes. Asegurar de que los
procedimetnos de emsin de vapor son parte los de
procedimientos de emergencias

2. Evaluar el programa de mantenimietno p[eventvo para determinar


problemas de servicio y horaros.

Ejemplo de Objetivos de Jefe de lngeniera


Control de Prdidas para 1. lmplementar el uso de nuevas nstalaciones construidas,
los lngeneros arranques (start-up), e y
mantenimiento en forma
inspecciones
continuada de las lneas conductoras de vapores requeridas.

Ejemplo de Obetivos de Departamento de Control de Prddas


Control de Prdidas para 1- Coordnar con el higiensta ocupaconalla realizacin de una
el Departamento de para dentificar las exposiciones de salud
audtoria anual completa
Ocntrol de Prdidas ocupaconal de todo el lugar.

2. lmplementar la revisn del sstema de nformacin de accidentes


mediante entrenamentos de repaso para la supervisin
correspondiente- Emitir un procedimietno revisado sobre el
reportaje de accidentes a todos los gerentes a travs de la
planta..

1.10.2. Sn no exste un coordnador de control de prdidas (refirase a


1.2.1.), no se debe conceder puntos a esta pregunta.
1.10.3. Una organizacin debe adaptar los nveles a su propa estructura
organizacional. La intencn de esta pregunta es asegurar que se
han desarrollado ob.jetivos orientados al desempeo y comunicados a
todos los nveles del lugar audtado. La comuncacn debe alcanzar
a todo el personal afectado y a otros grupos nteresados, tales como
agencas reguladoras extemas, en donde tial comunciacin es
requerda. Si el lugar auditado tene menos de cuatro nveles
organzacionales, para, pronatear los puntos dividida los 16 puntos
por el nmero existente de niveles.

1 .10.4. Los objetivos del control de prddas deben ser regularmente


evaluados para asegurar que las actividades y metas se encuentran
de acuerdo a lo planeado. Nade debe ser sorprenddo con el nvel
del objetivo obtenido al f,nal del ao. Como en cualquier evaluacin
adecuada, no slo se debe medr la cantidad del trabajo realzado
sino tambin la calidad del mismo. Para el propsto de la auditoria,
la organizacn debe estar en capacidad de demostrrar como mmide
ambas dimensones.

1.11. Comits de Seguridad y Salud y/o Representantes de


Seguridad y Salud

B@ 92 @ 1997 DiV- Derc-tlos reer,/dos.


scs_AUD_B-R03 970531
1.11. Determine si las guas escritas definen la responsabilidad y autoridad
del comt y/o representiantes, su acceso a
los registros e
informacin, y sus vas de comunicacin con el
personal
administrativo y no-admnistraiivo. Evale los procedimentos de
seguimiento para asegurar que existe un procedimento de
seguimiento estructurado y que se encuentra en funcionamiento.
En donde la ley requiera comits/representantes especiales, el
asesor(es) debe evaluar el cumplimiento de estas leyes.

1.12. Negativa a Trabajar debido a Peligros de Control de Prdidas


Rechazando 1,12,1, Debe existir un procedimiento intemo, formal y comunicado a todo el
Exposiciones Ertremas personal para los empleados protestar, sn miedo a represalas,
y No Usuales contra la existenca de exposicones elitremas y no usuales, a
problemas potenciales de seguridad, salud, ambientales, y otras
exposiciones a peligros. Debe existir un procedimiento escrito en la
organizacin que dena como se traian estas situaciones en la
localidad evaluada antes de otorgar crdito a este subelemento.
La Figura 1.5 es una muestra de un procedmiento de negativa a
trabajar, la cual ilustra algunos de los rasgos positivos.
1-12-2- Revise mtodo(s) para comunicar el procedimiento a todos tos niveles
del personal. Haga preguntas a grupos de empleados selecconados
al azat ac.ec,a del procedmiento para verficar su comunicacin
efectiva.

1.13. Biblioteca de Referencia


Una buena bibloteca de referencia provee a los membros de la organizacin con una
fuente, de alcance inmediato, de conocmentos de control de prdidas. La biblioteca es
especialmente importante debido a la proliferacin actual de informacin sobre control de
prddas, y tambn por su pido y fcil acceso, cuando es necesitada.

Para localdades pequeas, la evaluacin puede presentar algunas dmcuftades. La


biblioteca central no tiene que ser una oficina separada con el nombre de .Biblioteca.,, En
caso de varias unidades pequeas de trabajo localzadas muy proxmas entre ellas, un
rea para la biblioteca central, que sea accesible a todos, puede satisfacer la intencin
de esta pregunh- Una bibloteca central para todas las localidades de la corporacin no
sasface la ntencn, a menos que est Situada en el lugar evaluado.
Catlogos 1.13.1., Los catlogos deben ncluir fuentes de nformacin de ayudas
1-13.2_ vsuales, textos y manuales de referencias, matedales de
entrenamiento, equipos de seguridad, y artculos d control de
prdidas actualizados pertinentes a las actividades de Ia organizacn.
Un snnmero de catlogos se imprimen anualmente por muchas
publicaciones. Ejemplos de algunas publcaciones son Natonat Safety
News, Occupatonal Hazards, Best Safety Directory, y Safety product
News. Los caflogos de la bibloteca deben ser nmeros corrientes.
Regulacones 1.13.3. Las publicaciones de regulacones, cdigos y estndares de la
Publicadas industria, relaconados con la organizacin, deben estar disponibles
para uso de administradores, personal especialzado, profesionales
y
de seguridad, comits afines. En muchos casos, ciertas
asociaciones comerciales publican estndares pertnentes a su
industria en formularios de fcl referenca. Tambin se pueden
obtener estos estndares por medio de las agencas gubernamentales

'1997 Dt.Iv. Dereaqs


scrs_AuD_B.Ro3
rese ad6.
970531 93 [6@
afines.

Peridicos 1.13.4. Revstas y peridicos ofrecen informacn actualzada sobre


investigacines de control de prdidas' conceptos' lcncas
y
orctis. El uso de la informacin de control de prdidas por '
profesionales, y su distribucin a los gerentes y otro personal
Lpropiado, pue" ser importante para actualizar al personal en las
nlejas tecncas y las ms sofistcadas prctcas actuales' Se deben
de
usar tanto las pu-blicaciones generales como las de asociaciones
control de peiOiOas, as como peridicos de las asocaciones de
profesionales.

Srsfema de 1.13.5. Note la evdencia de un sistema de circulacin adecuado, tal como


que los
Circulacin listas de personas y formularos de circulacin, para asegurar
artculos y revistas importantes se crculan al personal administratvo
clave.
evue e oisponioildad de textos y manuales actuales de referencia,
fexfos 't.13.6. textos de la adminstcin de control de prdidas, y textos de
ingeniera y seguridad relaconados con las operaciones especficas
de la instalacin.
Lugares pequeos pueden mantener estos libros de control de
pididas en sus predios o en la ocina central' Si son conseryados en
bt o lug"r, el auitor tiene que verificar que una lista corriente de los
-ha
textos sido distribuda a todo el personal relacionado del lugar y
que los textos pueden ser obtenidos del lugar central dentro un tiempo
razonable (de 1-2 das de trabajo).

1.14. Gontrol de Documentos


1-14.'1. Este subelemento evala la efectividad del sistema de control de '-
documentos de la organizacin'
por
1. El coordnador del control de documentos debe ser nombrado
y
escrito. Su entrenamento debe incluir sistemas de distrbucin
cleccin de documentos, as como sistemas de archvo'
Tambin debe incluir mtodos de proteccin y duplicacin de
documentos. EInombramento del coordinador debe ser
respaldado Por el gerente superior con empo' presupuesto.y
asistencia suficente, basado en las necesdades de control de
documentos de la organizacin.
2. Una encuesta realizada con un grupo debe ser usada para
identificar los documentos que requieren control' Estos pueden
incluir regstros de contratos y compras' resultados de auditoras
y evaluciones, regstros de entrenamientos' registros de
tumptimientos, planos y copias de ingenera' permsos'
resultados de evaluaciones de salud y medo ambiente' manuales
de referencia y estndares de desarrollo, procedimientos
operativos, frmulas' patentes, registros de nmna' regstros
financieros, regstros de clientes, y cualquier otra informacin
necesaria que atisfaga los requerimientos del sistema de control
de documentos.
3. El estndar para etquetas debe incluir factores de control como
y
'pgina, nmero de
la numerac'lbn de pgnas, publicacin fecha
impresa en cada autoridad edtora' nmero de

6@ 94
@ 'ts97 DV. Derechoo reerYados.
scls_AUD_B-R03 970s31
documento, nombre del departamento(syoperaciones aplicable a
la documentacn, etc.

4. El sistema debe ncluir un mecanismo para la emisin oportuna y


confirmacn de recibo que asegure el recibo de documentos,
nuevos o actualizados, por las personas apropadas. por lo
menos, todo el personal de admnistracn debe recibir manuales
y otros documentos de control de prdidas que son relevantes a
sus reas de responsabldad.
5. El coordinador debe mantener esta lista la cual debe ser
acfualzada, como mnimo, trimestralmente. El auditor debe
confirmar la evidencia del proceso sstemtico de actualizacin.
6. Los registros deben indcar claramente sus fuentes de origen,
incluyendo firmas de terminacin y revisin/aprobacn, fecha,
seccin de la organizacin (departamento, unidad de trabajo,
etc.), nombre de las formas y nmeros de control, etc.
7. Los perodos de revisin deben determinarse para cada
documento de control, basado en su critcdad y potencial de
cambio, segn lo determine la organizacin. El auditor debe
buscar por un enfoque sstemtico para determinar la frecuenca
de revisin.
8. El auditor debe muestrear los documentos controlados a travs
de la organizacin para determinar si son actualzados por el
coordnador y recipentes.
9. El auudtor tambin debe verificar si los documentos obsoletos
son removidos de crculacin.
'10. Los regstros deben mostrar fechas de revisin de documentos,
incluyendo nstrucciones para su susttucin, con indcaciones
para modicaciones claves. Cualquier entrenamento requerido
basado en documentos modificados, tales como de operaciones
o procedimientos de tareas, tiambin debe ser registrado.
'1.14.2. Los registros vtales tienen diferentes perodos de retencn y
necesidades de control- Algunos requieren la conservacin de
duplicados en otros lugares, otros necestian perodos de retencin de
30 aos o ms. El auditor debe buscar un enfoque sistemtico,
preferiblement que nvolucre un esfuezo en grupo.
1.14-3. Los sistemas de retencin/duplicacin deben satisfacer ambos
requisitos, basados en la necesidad de acceso a los registros
ndividuales.
1.14A. La intencin de esta revisin es comparar la efectividad del sstema
de control de documentos contra sus expectativas.

1.15. Regulaciones, Cdigos y Estndares


1.15.1. Dependendo en la naturaleza de las activdades desarrolladas por la
organzacn, esta funcin puede requerr asesoramento o acceso a
un consejero legal para interpretar apropadamente el efecto de las
regulaciones en la organZacn.
Los estndares y cdgos referidos son aquellos establecidos por las
asociaciones industriales o por grupos estiablecedores de estndares,

@ 1997 DNV. Oeled|o


scts_Auo_B.Ro3
resera&
970531 95 16@
ya sean nacionales o internacionales. A pesar de que estas
instituciones no tienen el poder de la ley, frecuentemente representan
las buenas prctcas gerenciales, son una fuente importante de guas
y pueden incrementar la responsabilidad civil si son seguidas
adecuadamente.
Las funciones de 1.15. pueden ofrecerse por un servicio externo
contratado por la organizacin, tan pronto como la organizacin haya
claramente defnido la autoridad y responsabildad de los contactos
internos quienes podrn actuar con Ia nformacn suministrada.

1.15.1.1. Esto requiere que la persona o personas responsables de revisar las


regulaciones, cdigos y estndares se mantengan informadas de las
tendencas y cambos potenciales del estado.
1.15.1.2- El sstema debe evaluar tanto el cumplmento de los requistos
intemos como los extemos. Las certificacones de cumplimiento por
insttucones acreditadas son aceptables, as como las evaluacones
internas de cumplimiento.
otras reas del SCIS que necesitan evaluaciones de cumplimento
para sistemas especficos como condiciones fsicas (3.9-),
necesidades de emergencas y cdigos de incendios (7.6.), y peligros
contra la salud (12.2.). Esta pregunta especfica atenta asegurar la
existncia y funcionamento de un "sistema gerencial de
cumplimento" total en la organzacin.
La evatuacin del cumplmento requiere slstemas efectivos de
1.15.2.,
segumento y accones conectivas. Fallas al actuar en ciertas
1.15,3., deficiencias identicadas puede exponer a la organZacn a juicios
1.15.4.
civles.

Segn sea requerido, las evaluaciones de resultados deben incluir


cosas como estndares de desempeo, manual de referencias,
procedimientos y programas de entrenamientos

1.15.5. La intencin de la evaluacn es comparar la efectivdad de las


regulaciones, los sstemas de revisin de cdgos y estndares,
contra sus expectativas.

1.16. Comunicaciones Extemas


1.16.1. Las comunicaciones elitemas o relacones con la comunidad deben
consistr en un sstema estructurado para manejar la diseminacin de
informacin a grupos extemos, y puede tener varios objetivos.
'1. Peritos profesionales en relaciones comuntaras, mercadeo,
relaciones pblicas, etc., son tiles para un sstema efectivo de
coordinacin y desarrollo.
3. Ejemplos de grupos de contactos ncluyen la comunidad local,
organzacones privadas, agencias gubernamentales,
asociaclones ndustriales, grupos de vecinos industrales, la
prensa/media e instituciones educaconales.
4. Debe mantenerse una lsta o lstas con nombres de contactos
para la organizacin y grupos nteresados' El mtodo preferdo de
comunicacin debe tambin identifcar, por ejemplo, telfono,
contacto personal, reuniones del grupo, cartas, etc.

6@ 96 @ 19s7 Dlw. Deredos reseffdo


scls,AUD_B.RO3 970ss1
5. Deben considerErrse los casos o problmas sensibles a los
grupos de contactos. Las evaluacones de riesgos deben ser
usadas como una fuente de casos potenciales a considerar.
Tambin debe solicitarse nformacin drectamente a los grupos
de contacto sobre casos importantes que solo concierne a ellos.
7. Tambin debe existir una red de eomunicacin intema para
aseguEr la cooperacin y coordinacn entre las personas de
contacto y aquellos responsables por algunas de las actividades
de control de perdidas.
8. Requisitos para aprobaciones y procedimientos dben ser
claramente definidos.
9. El personal de la organizacin no debe percatarse inicialmente
de los problemas intemos de la empresa por medio de los grupos
extemos. La organizacn ene la responsablidad de mantener
directamente informado a sus empleados y al pelsonal
admnistrativo sobre asuntos que pueden impactar al pblico.
1.16.2. Esta evaluacin intenE comparar la efectividad del sistema de
comunicacin externa confa sus expectativas.

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@ 1997 DNV- lHlds


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lese,adc.
9705i,1 97 [E@
PROCEDIMIENTO PARA TRATAR CON LA OBJECION A TRABAJAR POR
RAZONES DE INQUIETUDES DE SEQURIDAD Y SALUD
El trabajador tene razn para creer que su trabajo va
a ponerle a l msmo o a otra persona en peligro...

EL TMBAJODOR: EL SUPERVISOR:
lnforma prontamente de las cir. Investiga immediatamente en pre-
cunstancas al supervisor, per- sencia del abajor y de un miembro
manece en un lugar seguro. del comit de Seguridad y Salud.

+
Vuelta al trabajo
DESACUERDO:
EL TRABAJADOR CONTINUA SU
NEGATIVA
El trabajador tiene motivos razonables para
creer que todava el trabajo va a ponerle a l
mismo o a otra persona en peligro.

EL TMBAJADOR: EL SUPERVISOR:
Permanece en un lugar seguro a. Notfica al gerente de seguridad de la
menos que se le asigne otro planta.
trabajo razonable o se le dn otras El equipo o lugar de trabajo dsputado no
rdenes mentras se realiza la debe usarlo por estiar pendente de la
investgacin y se toma una investigacn y decsn.
decisin.
t
JEFE DE SEGURIDAD DE LA
PLANTA:
lnvestiga en presencia del empleado,
del supervisor, y del representante de
los empleados.

t
GERENTE DE SEGURIDAD:
Da la decisin al empleado y
supervisor tan pronto como sea
factible.

Vuelta al trabajo

NOTA: Las muestras que se usan en estas guas son solamente para propsitos ilustratvos y aunque son representativas
de las que se usan ormalmente, no se proponen como ideales en aplcaciones organizaconales especficas.

Fgura 1.5 Fgura 1.5

@@ 98 O 1997 DtV. Derecirc reservado


scls AUD,B-Ro3 97053'l