Auditoria en departamento de compras

Los objetivos principales de una auditora de calidad son:

Verificar que el sistema de la calidad est implantado y cumple continuamente con
los requisitos especificados, y
Establecer la eficacia y la eficiencia del sistema en la consecucin de los objetivos
de la calidad establecidos.

T, como auditor buscars determinar si:

Tu organizacin tiene una idea clara de lo que quiere hacer.
Ha identificado los medios para alcanzar los objetivos.
Est midiendo el cumplimiento de esos objetivos.
Y, si lo que se logra se ajusta a las necesidades de las partes interesadas.

La Norma ISO 9001:2015 se basa en 7 principios de gestin de la calidad, siendo uno de

ellos la gestin de las relaciones con las partes interesadas. Un claro ejemplo de parte
interesada lo constituyen el conjunto de los proveedores de una organizacin, y resulta ms
claro an que gestionar con xito estas relaciones contribuye el xito sostenido de toda la
organizacin.
A fin de evitar situaciones como esta, la empresa debe concentrarse sobre la especificacin
de sus necesidades relacionadas con la intencin el uso del producto o servicio.

Para ello es importante considerar lo siguiente:

1. Cul es el producto o servicio especfico que requiere comprar?
2. Qu impacto tiene esto en su propio negocio?
3. Cules son los riesgos para el negocio de la empresa si experimenta problemas con
este producto o servicio?
4. Cmo se puede estar seguro de que el producto o servicio recibido en realidad
satisface sus necesidades?
5. Qu se sabe acerca de la reputacin y el desempeo de su proveedor?
Posibles Preguntas:
Aqu te dejamos un ejemplo de auditora al proceso de compras.

1. Define el alcance del proceso. qu aspectos del proceso de compras se va verificar

2. Describe el proceso: Entradas?, Salidas? Cmo se resuelven los concursos,
adjudicaciones, pedidos?
3. Cmo se verifica el cumplimiento por parte de los proveedores de las
condiciones establecidas en los contratos?
4. Me puedes ensear un "pliego de condiciones de contratacin"?. Verificar si son
completos y definen con claridad las caractersticas de los bienes o servicios a
adquirir. Otro aspecto importante es que deben recoger el plazo mximo de entrega
de las ofertas y la forma de presentarlas (en sobre cerrados, va e-mail, ) y la
persona o Unidad en donde deben presentarse.
5. Existe un listado de proveedores? Cada cuanto se revisa? cumplen las
condiciones de las ofertas adjudicadas? Y si no, que se hace?
6. Las ofertas (por parte de proveedores) se adecuan a los pliegos de condiciones, las
condiciones ofertadas (plazo, calidad, etc.)?
7. Conoces la poltica de calidad de la empresa? dnde est publicada?
8. Sabes donde encontrar el manual de calidad?
9. Conoces los procedimientos que te aplican? Puedes ensermelos?
10. Qu instrucciones tcnicas utilizas en tu trabajo? Me dices dnde estn si
necesitas consultarlas? Me las puedes ensear?
11. Cmo comprobais que lo entregado se ajusta a lo pedido?
12. Revisar si la facturacin emitida por el Proveedor, y atendida por la Organizacin,
se ajusta a los trminos del contrato.
13. Manejas registros al realizar tu trabajo? Sabes cmo estn identificados?
14. Cmo controlas los documentos con los que trabajas?