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8.

FUNDAMENTO DOS TRATADOS

O fundamento dos tratados, isto , a origem de sua legitimidade e obrigatoriedade estudada no


contexto dos fundamentos do Direito Internacional. A teoria predominante hoje de que o fundamento
dos tratados internacionais se encontra na regra do pacta sunt servanda, consagrando-se a teoria
objetivista temperada. Desse modo, estabelece o art. 26 da Conveno de Viena (1969), todo tratado
em vigor obriga as partes e deve ser cumprido por elas de boa-f.

9. PROCESSO OU PROCESSUALSTICA DE FORMAO DOS TRATADOS

Nesse ponto abordada a produo do texto convencional, isto , a processualstica ou iter


procedimental dos tratados internacionais, descrevendo-se o caminho que estes instrumentos devem
percorrer at a sua vigncia no cenrio internacional e no mbito interno dos pases.
As regras estudadas adiante se referem aos tratados solenes (contrapondo-se aos acordos de forma
simplificada), que requerem a observncia de uma srie de rigorosas formalidades. Basicamente, quatro
etapas precisam ser satisfeitas para que um tratado internacional possa ser constitudo validamente e
vincular o pas no mbito internacional e no plano interno.
No sistema constitucional brasileiro existem duas regras sobre o tema da celebrao de tratados. A
primeira regra diz respeito competncia para a celebrao de tratados internacionais (cabe ao
Presidente da Repblica celebrar tratados internacionais. Trata-se de uma competncia privativa (e no
exclusiva) e, por isso, pode haver delegao).
Neste ltimo caso, a pessoa que recebe os poderes chamada de plenipotencirio, pois recebe(m), por
delegao, plenos poderes.
Normalmente designa-se: a) ministro das relaes exteriores; b) agentes diplomticos acreditados nos
pases; ou c) chefes de misso diplomtica.
A segunda regra brasileira sobre a celebrao de tratados internacionais diz respeito necessidade de
aprovao do tratado celebrado anteriormente pelo presidente ou plenipotencirio (cabe ao Congresso
Nacional referendar os tratados internacionais celebrados pelo Presidente da Repblica).
Em razo desta sistemtica constitucional, consubstanciada nas regras acima, se diz que a
processualstica dos tratados no ordenamento jurdico brasileiro composta de um ato complexo, pois o
Presidente da Repblica celebra os tratados internacionais, ad referendum do Congresso Nacional
(Executivo e Legislativo).
A Constituio brasileira prev, portanto, duas fases para a celebrao dos tratados: 1) a negociao e
assinatura do tratado no mbito internacional, levada a efeito pelo Presidente da Repblica ou por quem
lhe faa s vezes validamente fase externa; e 2) a aprovao legislativa (democrtica), onde o
Congresso Nacional vai referendar o tratado celebrado fase interna.
Com a aprovao do tratado pelo Congresso, se autoriza a sua posterior ratificao no mbito
internacional e a sua promulgao e publicao no plano interno do pas. A Conveno de Viena sobre o
Direito dos Tratados (1969), por sua vez, tambm previu duas fases de celebrao dos tratados
internacionais no plano internacional, consistentes basicamente na negociao e assinatura do tratado e
na sua posterior ratificao.
Assim, h ento a necessidade de compatibilizao das fases previstas pela Constituio brasileira e pela
Conveno de Viena. Unindo as previses constitucionais com as convencionais possvel elencar quatro
momentos ou quatro fases distintas de celebrao dos tratados, conforme grfico a seguir:

1 Fase Negociaes a Assinatura (externa) consiste nas negociaes e assinatura do tratado pelo
Chefe de Estado. Esta primeira fase desdobra-se em: negociaes preliminares, adoo e redao do
texto (projeto), autenticao do texto e assinatura do tratado (estas duas ltimas fases so
importantes no sentido de evitar modificaes unilaterais do texto do tratado, garantindo-se a
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autenticidade do texto e a sua definitividade).
Sobre autenticao temos: O texto de um tratado considerado autntico e definitivo: a) mediante o
processo previsto no texto ou acordado pelos Estados que participam da sua elaborao; ou b) na
ausncia de tal processo, pela assinatura, assinatura ad referendum ou rubrica, pelos representantes
desses Estados, do texto do tratado ou da Ata Final da Conferncia que incorporar o referido texto.

2 Fase Referendo Parlamentar (interna) consiste na necessidade de referendo (aprovao)


parlamentar do tratado no Brasil, pelo Congresso Nacional;
Os quoruns de aprovao dos tratados internacionais no plano interno dependem do que dispe o
ordenamento jurdico interno de cada pas.
Em relao ao Brasil, o assunto ser tratado mais adiante quando for abordado o tema da incorporao
dos tratados internacionais ao Direito interno brasileiro.

3 Fase Ratificao (externa) consiste na ratificao do tratado no plano internacional (art. 14 da


Conveno). Confirma a assinatura e d validade ao tratado no plano internacional.
De acordo com a Conveno, a ratificao o ato unilateral pelo qual o sujeito de direito internacional,
signatrio de um tratado, exprime definitivamente, no plano internacional, sua vontade de obrigar-se ao
que foi acordado (art. 2, alnea b).
A ratificao, aceitao, aprovao e adeso significam, conforme o caso, o ato internacional
assim denominado pelo qual um Estado estabelece no plano internacional o seu consentimento em
obrigar-se por um tratado;
A ratificao no plano internacional concluda com a troca ou com o depsito dos tratados
internacionais. A troca ocorre, em regra, nos tratados bilaterais, onde os pases literalmente efetuam a
troca do documento internacional assinado e aprovado por ambos.
O depsito ocorre, em regra, nos tratados multilaterais, onde os diversos pases pactuantes literalmente
efetuam o depsito do instrumento convencional internacional junto a um depositante escolhido pelos
sujeitos contratantes.
Nesse ponto, ainda dentro da temtica da ratificao do tratado internacional preciso destacar trs
institutos importantes: a adeso, a reserva e as emendas ou modificaes nos tratados internacionais.
A adeso consiste na manifestao unilateral de vontade do Estado, que exprime o seu propsito em se
tornar parte de determinado tratado que no negociou nem assinou, ou, se o assinou, no o ratificou
por qualquer circunstncia ou o denunciou (entrou depois, de qualquer modo adeso).
A possibilidade de adeso a um tratado ir depender da espcie de tratado em questo, isto , se
aberto ou fechado.
A Reserva significa uma declarao unilateral, qualquer que seja a sua redao ou denominao, feita
por um Estado ao assinar, ratificar, aceitar ou aprovar um tratado, ou a ele aderir, com o objetivo de
excluir ou modificar o efeito jurdico de certas disposies do tratado em sua aplicao a esse Estado;
Como se pode aferir, a reserva constitui um mecanismo pelo qual o Estado pode excluir ou modificar os
efeitos jurdicos de certas disposies. Exemplo: a prpria Conveno de Viena sobre o Direito dos
Tratados foi ratificada pelo Brasil com reserva aos arts. 25 e 66. As reservas podem ocorrer no final das
negociaes, quando da assinatura do tratado, ou mesmo depois, no momento da ratificao ou adeso
do tratado internacional.
A doutrina afirma que se o tratado silenciar a respeito do assunto porque no admite reservas.
A reserva somente faz sentido quando se tratar de tratados multilaterais, no havendo se falar em
reserva nos acordos bilaterais, uma vez que nestes a vontade das partes deve estar em harmonia para as
negociaes.
A Emenda em regra, qualquer tratado pode ter o seu texto emendado, uma vez que as alteraes e
modificaes aos tratados internacionais dependem nica e exclusivamente da vontade das partes
contratantes. Mais uma vez, so os prprios tratados que estabelecero as formas para sua reviso, isto
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, os limites, condies e possibilidades de emendas aos seus textos.
O acordo de emenda no vincula os Estados que j so partes no tratado e que no se tornaram partes
no acordo de emenda.
Reviso ou reforma o nome que se tem dado, em direito dos tratados, ao processo de modificao de
um tratado de propores mais amplas do que aquelas realizadas em emendas singulares ou um
conjunto limitado de emendas tpicas.
No Brasil, quaisquer alteraes formuladas aos tratados multilaterais em que o Estado seja parte devem,
necessariamente, passar pelo crivo do Congresso Nacional.

4 Fase Promulgao e Publicao (interna) consiste na promulgao e publicao do texto


convencional no plano interno do Estado, sendo que tais atos referentes a um tratado internacional
ocorrer conforme dispuser o direito interno de cada Estado.
H ainda uma fase denominada registro, requisito estabelecido pela Carta da ONU e que tem como
finalidade fazer com que o Estado que celebrou o tratado internacional possa invocar em seu favor,
junto Organizao, os benefcios do tratado celebrado.
Todos os tratados internacionais, concludos por quaisquer membros da ONU devem ser registrados e
publicados pelo Secretrio da ONU.

DIREITO DOS TRATADOS

10. OBSERVNCIA E APLICAO DOS TRATADOS


A Conveno de Viena tratou do tema da observncia e aplicao dos tratados internacionais em seus
arts. 26 a 30.
A observncia (ou cumprimento) dos tratados internacionais concludos, devidamente ratificados e que j
tenham entrado em vigor no plano internacional devero observar os princpios estabelecidos pelo art. 26
da Conveno, que o princpio do pacta sunt servanda e da boa-f.

Artigo 26 Pacta sunt servanda

O princpio do pacta sunt servanda, que orienta no sentido de que o tratado internacional, celebrado
voluntariamente pelos Estados, dever constituir lei entre os acordantes, obrigando-os quilo que foi
pactuado e devendo, como consequncia, ser cumprido de boa-f por cada um deles, isto , de maneira
que a ao dos sujeitos internacionais se d no sentido harmonioso de alcanar a plena satisfao dos
objetivos estabelecidos no tratado.

A Comisso de Direito Internacional da ONU considera o princpio da pacta sunt servanda o princpio
fundamental do Direito dos Tratados, sendo que referido princpio tambm tido pela doutrina
internacional como o mais importante do direito internacional.
O que se extrai da referida norma, portanto, que a obrigao de respeitarem-se os tratados um
princpio fundamental e necessrio do direito internacional, e por isso, o seu descumprimento acarretar a
responsabilidade internacional do Estado.
O art. 27 da Conveno trata do conflito material entre o tratado e normas de direito interno,
estabelecendo que uma parte no pode invocar as disposies de seu direito interno para justificar o
inadimplemento de um tratado. Fica evidenciada aqui a adoo da teoria monista internacionalista pela

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Conveno de Viena (dispositivo semelhante encontrado no art. 11 da Conveno de Havana sobre
Tratados 1928).

Ressalvada a exceo feita pelo art. 27 ao art. 46 da Conveno32 (vcio formal de procedimento no
tocante competncia para celebraodos tratados no Brasil, somente ocorrer se o tratado for ratificado
no plano internacional sem a aprovao do Congresso Nacional), o conflito entre tratados e normas
materiais de direito interno dever ser resolvido pela prevalncia da norma internacional sobre a norma
interna.
A aplicao dos tratados ocorre no tempo e no espao. O tema foi versado nos arts. 28 a 30 da Conveno.

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No tocante a aplicao temporal dos tratados a regra trazida pela Conveno a
irretroatividade dos tratados.

De acordo com o art. 28, a no ser que uma inteno diferente se evidencie do tratado, ou seja
estabelecida de outra forma, suas disposies no obrigam uma parte em relao a um ato ou fato
anterior ou a uma situao que deixou de existir antes da entrada em vigor do tratado, em relao a essa
parte.
No tocante a aplicao espacial dos tratados, a regra trazida pelo art. 29 da Conveno a de que, salvo
disposio em contrrio, o tratado internacional obriga cada um dos Estados-partes em relao a todo o
seu territrio.

Verifica-se o carter supletivo da norma trazida pela Conveno, pois na existncia de disposio
expressa em sentido contrrio esta dever prevalecer. Desse modo, a regra da aplicao do tratado em todo
o territrio do Estado somente ter lugar quando o tratado silenciar sobre o assunto.

11. OS EFEITOS DOS TRATADOS


um princpio universal de direito que um compromisso entre partes contratantes no pode gerar
efeitos sobre terceiros e, em sendo um compromisso universal, aplica-se teoria dos tratados
internacionais.

Portanto, a regra de que os tratados internacionais somente produzem efeitos inter partes. Aplica-se a
mxima pacta tertiis nec nocent nec prosunt, isto , os tratados no podem impor obrigaes nem conferir direitos
a terceiros.
Nesse sentido, a Conveno de Viena estabeleceu em seu art. 34 um tratado no cria obrigaes nem
direitos para um terceiro Estado sem o seu consentimento.
Efeitos dos tratados sobre terceiros apesar da regra mencionada, h tratados internacionais que por
modificarem ou estabelecerem situaes jurdicas entre as partes, acabam, de algum modo, por afetar
terceiros estranhos ao tratado.

De acordo com REZEK33 h pelo menos trs espcies de efeitos que podem repercutir sobre os Estados
estranhos ao acordo convencional:

a) Efeito difuso de reconhecimento de uma situao jurdica objetiva a criao ou modificao de uma situao
jurdica objetiva produz um efeito difuso sobre toda a sociedade internacional, v.g., no acordo de permuta
territorial entre os Estados A e B, que modifica o curso da linha limtrofe que os separa, esta nova
situao jurdica objetiva se impe, indiscriminadamente, aos restantes Estados, ainda que para o s efeito
de se inteirarem do que vem a ser, desse momento em diante, a corretacartografia da regio;

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b) Efeito de fato de repercusso sobre terceiro Estado das consequncias de um tratado efeito aparente: a clusula da
nao mais favorecida a situao em que determinado terceiro Estado sofre consequncias diretas de
um tratado, geralmente bilateral, por fora do disposto em um tratado anterior, que o vincule a uma das
partes, v.g., celebrao de tratado entre A e B onde h o estabelecimento de alquotas privilegiadas para
importao de determinados produtos entre eles, ficando estabelecido que se no futuro qualquer deles
vier a pactuar com qualquer outro, v.g., C, alquota mais branda, haver o direito de ter alquota igual
esta a clusula da nao mais favorecida. Assim, se B celebra tratado futuro com C, estabelecendo
alquota mais branda, o A poder se beneficiar de um tratado do qual no foi parte, sofrendo os efeitos
de fato desse tratado celebrado posteriormente (no se trata de efeitos jurdicos);
c) Efeito jurdico na atribuio de obrigaes e na concesso de direitos a terceiros Estados a Conveno de Viena cuidou
desses dois efeitos em seus arts. 35 a 38, ficando assente que tanto a atribuio de uma obrigao como a
concesso de um direito, somente vincularo ao terceiro Estado se este consentir.

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Artigo 35 Tratados que criam obrigaes para terceiros Estados

Artigo 36 Tratados que criam direitos para terceiros Estados


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12. A DURAO E A EXTINO DOS TRATADOS


Os tratados que originam uma situao jurdica esttica so celebrados para viger em perpetuidade, v.g.,
tratados de compra e venda de territrio ou fixao de limites. J os tratados que do origem a uma
situao jurdica dinmica em geral dispem sobre sua durao que, na maioria das vezes por tempo
indeterminado (estes so a grande maioria).
A Conveno de Viena de 1969 e tambm a de 1986 nada disseram sobre a durao dos tratados, o que
natural, uma vez que cada tratado internacional pode dispor sobre a sua prpria durao. Quando isso no
ocorre e o tratado silencia a respeito, tal fato significa que o tratado pretende viger por tempo indeterminado.34
No caso dos tratados celebrados por tempo indeterminado, a sua extino, fazendo- se cessar os seus
efeitos, pode ocorrer a qualquer momento e por diversos meios, desde que essa seja a convico geral
dos Estados pactuantes acerca da redefinio da situao convencionada.
As formas de extino (e suspenso) dos tratados foram contempladas nos arts. 54 a 64 da Conveno de
Viena sobre o Direito dos Tratados (1969). Para efeitos didticos, podem-se sistematizar os modos de
extino dos tratadosda seguinte maneira:

a) pela vontade comum das partes ocorre, v.g., em situaes como: o consentimento mtuo; a expirao do
termo pactuado (fim do prazo de vigncia); a execuo integral (finalidade atingida); a ocorrncia de uma condio
resolutiva positiva ou negativa; a celebraode um tratado posterior sobre o tema (art. 59) etc.;

b) por fatos independentes da vontade das partes ocorre, v.g., em situaes como: a impossibilidade
superveniente de cumprimento do tratado (impossibilidade

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jurdica ou fsica art. 61); uma mudana fundamental de circunstncias rebus sic standibus (art. 62); a
caducidade (falta de aplicabilidade do tratado por um longo perodo, com a sedimentao de um costume
contrrio aos seus termos); ecloso de uma guerra; ruptura das relaes diplomticas ou consulares (art. 63);
supervenincia de uma nova norma imperativa de Direito Internacional Geral jus cogens (art. 64), etc.;
c) pela vontade unilateral ocorre, v.g., em situaes como: a grave violao de disposies do tratado (a
violao por uma das partes autoriza as demais a pedirem a suspenso ou extino do tratado art. 60); a
denncia.

FATOS
VONTADE COMUM VONTADE DAS
INDEPENDENTES DA
PARTES UNILATERAL
VONTADE Grave violao das
Consentimento mtuo Impossibilidade superveniente de disposies de um
cumprimento tratado

Mudana fundamental de
Expirao dotermo circunstncias (rebus sic standibus) Denncia

Execuo integral Caducidade

Ocorrncia deuma condio Guerra ou ruptura das relaes


resolutiva diplomticas

Celebrao de tratado posterior


Supervenincia de jus cogens

A denncia o ato unilateral pelo qual um partcipe em dado tratado exprime firmemente sua
vontade de deixar de ser parte do compromisso internacional.35
Conforme explica REZEK, pela denncia, manifesta o Estado sua vontade de deixar de ser parte no
acordointernacional.36
A denncia por uma das partes em um tratado bilateral extingue o tratado; por outro lado, a denncia no
tratado multilateral extingue a participao do Estado que a formula, isto , no tem o condo de
extinguir todo o tratado, mas to-somente afastar os efeitos dos termos pactuados em relao parte
denunciante, de modo que o tratado deixa de surtir efeitos jurdicos em relao parte que est
denunciando.

De acordo com o 1 do art. 44 da Conveno de Viena (1969), salvo disposio em contrrio no


prprio tratado, no possvel a denncia parcial, isto , apenas de parte do tratado, mas somente em
relao a todo o tratado.
De acordo com REZEK, a denncia se exprime por uma notificao, carta ou instrumento.37

A materializao da denncia, nos tratados multilaterais, dever ser feita por escrito em
instrumento a ser entregue s outras partes ou a eventual depositrio nomeado para tanto.
Quanto aos tratados bilaterais, basta que o sujeito internacional denunciante faa chegar ao outro
a manifestao de sua vontade em no mais continuar com o acordo convencionado.

No se admite a denncia nos tratados de vigncia esttica.38

13 procedimento interno
SUJEITOS DO DIREITO INTERNACIONAL

1) ESTADOS: sujeitos primrios ou originrios, dotados de soberania.


Origem histrica: processo de formao iniciado no sc. XII e consolidado no sc. XVII.

2) ORGANIZAES INTERNACIONAIS: sujeitos derivados, possuem personalidade e


capacidade jurdicas (competncias) outorgada pelos Estados-Membros atravs de uma Acordo
de criao.
Origem histrica: pessoas jurdicas de Direito Internacional, so criao do sc. XX (primeira, no
sentido tcnico-jurdico, SdN 1919).

3) INDIVDUOS: sujeitos sui generis, possuem direitos e deveres garantidos por Tratados
Internacionais.
Estes Tratados surgiram depois de 1945, permitindo acesso a Tribunais especficos como
demandantes (sistemas regionais) ou rus (Tribunais Penais ad hoc e Tribunal Penal
Internacional).
Aceitos pela maioria da doutrina, sua autonomia como sujeitos ainda negada por algumas
doutrinas.
4) HUMANIDADE conjunto dos indivduos que habitam o planeta, incluindo as geraes
futuras.
considerada titular de direitos especficos, criados a partir da dcada de 60, para proteger os
bens comuns (espao sideral, Antrtida, fundos ocenicos, atmosfera).

5) Coletividades no estatais tema polmico, abrange entidades como a Santa S, movimentos


beligerantes, cidades internacionalizadas e organizaes no governamentais

* a Santa S (cpula da Igreja Catlica), criada nos primeiros tempos do Catolicismo,


reconhecida por grande nmero de Estados, mantem uma representao diplomtica ampla e
tem assento em vrias Organizaes Internacionais, como membro pleno, observadora (ONU e
agncias especializadas) ou convidada. Para o DIP, na atualidade a Santa S e o Estado do
Vaticano so considerados sujeitos distintos pela maioria dos Estados e sua relao seria
semelhante s unies reais que, ao longo da histria resultavam na concentrao na pessoa de
um nico soberano do governo de 2 reinados, por questes dinsticas;

* j os movimentos beligerantes podem ser reconhecidos por Estados e Organizaes


Internacionais, mediante comprovao de requisitos estritos, e assim adquirir alguns direitos
limitados (representao perante Estados e OIs; participao em conferencias e negociaes;
direito ao tratamento reservado aos combatentes pelas Convenes de Genbra e no como
criminosos comuns, alm de maior ou menor cobertura pela mdia);

Movimentos terroristas: no podem ser reconhecidos, pois tm como forma de atuao a


violao direta dos direitos humanos primordiais, nacionais e internacionais, e ignoram as normas
de proteo da populao civil. So coibidos pelo DIP;

* as cidades internacionalizadas so uma figura histrica, desaparecidas antes de 1939;

* com relao s ONGS, apesar do reconhecimento de sua importncia como rgos de


organizao e representao das sociedades civis, podem apenas ser admitidas como rgos
consultivos da ONU pelo ECOSOC (Conselho Econmico e Social), sem direito a voto (Carta).

Raras organizaes obtiveram o estatuto jurdico de organizaes mistas (compostas por


rgos de representao de governos e rgos privados), pela sua atuao e importncia, como
da Cruz Vermelha Intencional.

Outros grupos:

OS BELIGERANTES explica que os beligerantes so movimentos contrrios ao governo de um


Estado, que visam a conquistar o poder ou a criar um novo ente estatal, e cujo estado de
beligerncia reconhecido por outros membros da sociedade internacional.

OS GRUPOS INSURGENTES PORTELA explica que os insurgentes tambm so grupos que se


revoltam contra governos, mas cujas aes no assumem a proporo da beligerncia, como no
caso de aes localizadas e de revoltas de guarnies militares, e cujo status de insurgncia
reconhecido por outros Estados. 55

Empresas multinacionais tambm esto neste campo. (no concluem tratados)

Blocos como o mercosul esto aqui enquadrados Dependendo do nvel de aproximao entre
seus Estados-membros, os blocos regionais organizam-se de modo a agirem autonomamente nas
relaes internacionais, adquirindo assim personalidade jurdica prpria (contudo, essa atribuio
de personalidade jurdica internacional aos blocos regionais pode ou no ocorrer, a depender da
vontade dos pases). Desse modo, alguns blocos regionais acabam recebendo poderes tpicos de
sujeitos de direito internacional, como a capacidade para celebrar tratados, comparecer a
mecanismos de soluo de controvrsias internacionais (tribunais internacionais) e exercer o
direito de legao.