Auditoria Mestre

Cdigo: ASG-00
DESCRIPCIN DE LA Versin: 001

ORGANIZACIN Fecha: 21-06-2017
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PLAN DE AUDITORA
Aserraderos Mestre
Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:
Nombre Rodrigo Bon Tatiana Reyes Tatiana Reyes

Contreras
Alumnos de Docente de Instituto Docente de Instituto
Cargo ASG-001D Profesional Duoc UC Profesional Duoc UC
Sede Valparaso Sede Valparaso Sede Valparaso
Fecha 23 06 2017 28 06 2017 28 06 2017
Firma
Elabora: Rodrigo Bon C. Revisa: Tatiana Reyes Aprueba: Tatiana Reyes

Cdigo: ASG-00
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NDICE
Descripcin de la organizacin
Objetivos
Proposito de la auditora
Alcance auditora
Referencias
Equipo auditor
Tareas asignadas
Calendario ejecucin
Seleccin de actividades
Documentos de trabajo (Lista comprobacin, Formulario verificacin)
Evaluacin auditores
Politica integrada
Elaboracin informe de la auditora
Anexos

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DESCRIPCIN DE LA ORGANIZACIN
Nombre de la Empresa: Aserraderos Mestre

Razn Social: Nelson Mestre Allende
RUT: 77.976.750-7
Direccin: Km. 6, Camino a San Javier, Constitucin, VII Regin.
Organismo administrador adherido: Asociacin Chilena de Seguridad ACHS
Cantidad total de trabajadores promedio: 50
Clasificacin de actividad econmica: Sector Industrial Secundario.
Actividades econmicas relacionadas:
o Aserrado Y Acepilladura De Madera
o Fabricacin De Partes Y Piezas De Carpintera Para Edificios Y Construcciones
PROCESOS EN LA ORGANIZACIN
Recepcin
El proceso de aserrado comienza con la recepcin de materiales, insumos y suministros, los cuales provienen
de otras empresas que transportan dichos materiales hasta el aserradero.
o Recepcin de Materia Prima
Provenientes de los bosques de cultivo de forestales llegan camiones con los trozos o rollizos de madera como
Pino Radiata, Eucaliptus o incluso especies nativas.
o Recepcin de Insumos
Dentro de la recepcin tambin se centra la recepcin de insumos tales como sierras de corte, papel de oficina,
zunchos metlicos, aceite de motor, disel, fungicidas, pesticidas e insecticidas para el bao anti-manchas,
entre otros insumos necesarios para apoyar el proceso.
Apilamiento en Canchas de Acopio
Punto de almacenaje de la madera recepcionada mediante montacargas, en dicho lugar la madera es regada
constantemente para evitar la presencia de hongos y manchas, adems se realiza en este proceso un pesaje
de trozas para su clasificacin.
Clasificacin de Troncos
Una vez que los troncos son apilados, regados y pesados, stos son transportados hacia unas cintas
transportadoras que clasifican los troncos segn sus dimetros y tipo de madera.
Descortezado
Cuando los troncos llegan al descortezado se les realiza una inspeccin de calidad para evitar deterioros en la
mquina de descortezado y retirar impurezas, esto se realiza por medio de un troceado y descortezado manual
con hachas y motosierras, una vez que se le han retirado las impurezas se vuelve a inspeccionar el tronco, si
ste cumple con las condiciones necesarias, ste es descortezado de manera mecnica por unas ruedas
dentadas que le desprenden la corteza.
Traslado
Debido a la necesidad de retirar los residuos de madera que se generan en el descortezado se realiza un
traslado de residuos hacia el almacn de residuos de madera, para su posterior quema en el horno y/o venta a
termoelctricas, las cuales suministran de energa el proceso mismo.
Adems del traslado de residuos se realiza un traslado de troncos descortezados hacia el rea de aserrado
para su dimensionamiento, esto sucede debido a la naturaleza de la misma, debido a que no se puede realizar
un aserrado en aire libre a diferencia del acopio y descortezado.
Aserro
El Aserro es un proceso en el cual los rollizos son cortados para su posterior comercializacin, esto se realiza
por medio de cierras mecanizadas y divididas en tres etapas fundamentales:
o Trozado de Troncos
Cdigo: ASG-00
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Por medio de una sierra madre estacionaria se corta el tronco, dejando de ste el cuerpo de troza y desechando
los costeros, esto significa que el tronco de forma circular es cortado de forma de paraleleppedo para un mejor
manejo de la madera en los siguientes procesos.
o Canteado
Proceso en el cual se retiran los cantos en mal estado, adems se realizan cortes a lo ancho del cuerpo de
troza con unas sierras en cinta, permitiendo dimensionar el cuerpo de troza para obtener tablones de madera.
o Retestado
El retestado es cuando se realizan cortes al largo del producto, del cual se eliminan los retazos de ste y se
obtienen las dimensiones especificadas por el cliente mediante sierras circulares.
o Cepillado
La madera es cepillada en sus caras con lijas mecanizadas que pulen la madera quitando todas las impurezas
de sta.
Chipeado
Consiste en tratar todos los restos de madera, reduciendo su tamao por medio de un destrozador que deja los
residuos de madera de una manera tal que sea ms fcil su combustin posterior en los hornos, o posible venta
en caso de existir sobrantes.
Clasificacin y traslado de maderas en verde
La madera aserrada es clasificada segn su tipo y calidad, en este mismo proceso se puede enviar la madera
directamente al empaquetado, marcado y flejado, si el cliente as lo necesitase, o bien que sta sea secada, o
bien que sea impregnada con el bao antimanchas.
Bao de preservacin
Consiste en una mezcla de fungicidas e insecticidas, que preservan la madera, impidiendo que el producto
adquiera manchas, plagas o pierda sus propiedades por el deterioro normal del proceso de pudricin de un
organismo vivo. El proceso en s consiste en arrastrar la madera por cintas transportadoras hasta una piscina
de unos 5.000 litros, por donde la madera pasa arrastrada por cadenas a travs de la solucin. El tiempo de
inmersin flucta entre 9 a 10 segundos.
Una vez realizado el bao, el producto se transporta al patio de almacenaje, donde ser expuesto al aire por un
par de das, para permitir que el ingrediente activo de la solucin se impregne en la madera.
Secado
El secado consiste en un secado por medio de una cmara de calor (horno), el cual es alimentado con los
residuos de madera, el proceso se realiza hasta que la madera posea una humedad de un 18%
Empaquetado, Marcado y Flejado
La madera es apilada y almacenada, amarrndolas con zunchos y con esquineros, para ser marcadas segn
su clasificacin de tratamientos posteriores al aserrado y dimensiones, dicho marcaje se realiza por medio de
una pintura industrial a base de resinas alqudicas y solventes.
Despacho
Comercializacin de los productos, subproductos y eliminacin de desechos por medio de empresas externas
autorizadas para dicho fin.

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CANTIDAD DE TRABAJADORES POR REA
rea Cantidad de Trabajadores

Administracin 8
Recepcin y Despacho 2
Almacenamiento y Acopio 6
Clasificacin de Troncos 2
Descortezado 3
Aserro 9
Clasificacin y traslado de maderas en verde 2
Bodega 1
Bao de preservacin 5
Secado 4
Empaquetado, Marcado y Flejado 4
Chipeado 2
Mantencin 2
Total Personal Interno 50
Personal Externo Cantidad de Trabajadores
Guardias de Seguridad 4
Personal de Aseo 6
Manipuladores de Alimentos 4
Total Personal Externo 14
Total Trabajadores en Planta 64

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FLUJOGRAMA DEL PROCESO
Recepcin Motosierra,
Vehculos y
descortezador
Devolucin a Control de
Diesel
proveedores Calidad
Insecticidas
No
Productos en
buenas condiciones?
Fungicidas
Troncos Si Si Bodega de
Solucin
Provenientes de Materia Prima Insumos Sustancias
Antimanchas
Forestales Peligrosas
Pintura
industrial
Apilamiento Aceite de
Regado de Pesado de la
Canchas de Motor
Trocera Trocera
acopio Envases
de
Productos
Segn largo y Clasificacin de Mantencin

Residuos por
dimetro Troncos mantencin
Bodega de Borras y
Residuos Solucin
Peligrosos antimanchas
Descortezado
Lija Mecnica Cepillado
Empresa Externa Encargada

No
de los Residuos Peligrosos
sierras Retestado
circulares (Corte al largo)
Si
Impurezas o Troceado y Descortezado
Relieves Manual (Motosierra y Motosierra Los productos Si
incompatibles Hacha) Retazos qumicos se
encuentran en buen
sierras de Canteado estado? Reso
cinta (Corte al ancho)
No
Mecanizado Descortezador
Trozado de Costeros
Sierra Madre
Troncos (Astillas)
Traslado Corteza Chipeado
Traslado manual o
Troncos mecanizado (cintas Aserrio Aserrin
Bodega de
trasportadoras)
Residuos de
Madera
Clasificacin y
Translado de
Secado
Maderas en No
Verde Horno a
Combustin de Existen sobrantes de
Residuos de residuos de madera?
Madera
Empaquetado
Secado en
Marcado y Si
aire libre
Flejado
Ceniza Venta para alimentacin
de Termoelctricas
Residuos
Despacho
Mantencin de
Bao de
bao
Preservacion
antimanchas
Inicio - Fin Subproceso Residuos
Proceso Clave Dato Maquinaria y

Bodegas
Proceso de Apoyo Dato de Apoyo Decisin

Cdigo: ASG-00
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MAPA DE PROCESOS
Informacion Proyecto Estratgico Revisiones del Sistema

de Comercializacin Creacin de Misin, de Gestin
Visin y Objetivos
Anlisis de Mercado Evaluacion
Investigacin y
Desarrollo
Creacin de Polticas Planeacin y
Institucionales Organizacin
PROCESOS
ESTRATEGICOS
PROCESOS OPERATIVOS
Recepcin
SATISFACCION CLIENTES
NECESIDADES CLIENTES
Tratamiento de
Preservacion
Apilamiento en
Canchas de Acopio Despacho
Clasificacin y Empaquetado,
Aserro
Descortezado Marcado y Flejado
PROCESOS DE
APOYO
Comedor de Gestin de Gestin de Control de

Empleados Mantenimiento Mantenimiento Equipos
Auditoria Interna e
Externa
Acciones
Control de Gestin de
Seguridad Correctivas/
Calidad Limpieza
Preventivas
EVALUACION Y CONTROL
Sistema de Gestin de Calidad, Seguridad y Medio Ambiente.

Objetivos
Evaluar el grado de conformidad del sistema de gestin ambiental (SGA) y el cumplimiento de los
requisitos del SGA, detectando hallazgos que permitan una oportunidad de mejora en la
organizacin.
Propsito de la auditoria
Detectar falencias en la implementacin del sistema de gestin ambiental permitiendo conservar la
certificacin internacional.
Alcances de la auditoria
Auditoria aplicable para el sistema de gestin ambiental implementado en Aserraderos Mestre, en
las actividades de bao de preservacin y aserro, incluyendo en esta ultima los subprocesos de
trozado de troncos, canteado, retestado y cepillado.
Referencias
Norma Chilena 19.011 of. 2012
Directrices para la auditoria de los sistemas de gestin
Norma Chilena ISO 14.001 of. 2005
Sistema de Gestin ambiental Requisitos con orientacin para su uso.
Poltica de la Organizacin
Equipo auditor
la auditoria se llevar a cabo con un equipo de trabajo interdisciplinario conformado por trabajadores
provenientes de distintas reas de trabajo, los cuales poseen un perfil adecuado para realizar la
auditoria, siendo stos ticos, de mente amplia, diplomticos, observadores, personas confiadas de
s misma, verstiles, tenaces, perceptivas y decisivas, adems poseen habilidades de comunicacin
y expresin tanto oral como escritas. La seleccin se llev a cabo en una reunin entre gerencia y
los jefes de cada uno de los procesos que comprende el aserradero para definir quines seran los
trabajadores idneos para desarrollar la actividad para as ser capacitados en la ejecucin de la
auditoria. El personal elegido fue Gonzalo Castillo Garca proveniente del proceso de secado,
Daniela Vilches Pacheco de recepcin y Edgardo Villalobos Ramrez de descortezado.
El equipo auditor fue capacitado en los conocimientos bsicos del sistema de gestin, metodologa
de auditora, legislacin ambiental, entrevista a los trabajadores, confeccin de informes de auditora,
tcnicas de observacin y calificacin de hallazgos, y deteccin y evaluacin aspectos e impactos
ambientales.
El equipo auditor interno ser liderado por un auditor lder externo que posee los conocimientos,
habilidades, competencias y experiencia necesaria para el desarrollo de la auditoria, dicho auditor
lder es Edison Pons Soler, auditor lder en sistemas integrados de gestin certificado por LRQA.
Debido a que los auditores son de reas distintas y es necesario que stos al realizar la auditoria
posean conocimientos del proceso a auditar, es que se ha seleccionado para conformar el equipo
auditor en calidad de observadores a Rodrigo Torres Cisternas del subproceso de canteado, Edgard
Paredes Cuevas del subproceso de cepillado y Briand Oliva Inostroza proveniente del bao de
preservacin, estos ltimos tambin asistirn a las capacitaciones, pero actuaran como apoyo a los
auditores.
EXAMEN TRANSVERSAL AUDITORIA EN Cdigo: AUI-00
SISTEMAS DE GESTION CERTIFCABLE Revisin: 001
Fecha: 28/06/2017
PREPARACIN DE LA AUDITORIA
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Tareas asignadas a cada uno de los integrantes

Integrantes Tareas
Realizar el plan de auditora y hacer uso eficaz de los recursos durante
la auditora.
Realizar reunin de cierre con el auditado, dndole a conocer los
resultados de la auditora.
Liderar al equipo auditor para alcanzar las conclusiones de la
Edison Pons Soler auditora.
Realizar el seguimiento y cierre de las acciones correctivas tomadas
por los procesos auditados para subsanar las debilidades detectadas
durante a la auditora
Preparar y completar junto al equipo auditor el informe de auditora.
Realizar la evaluacin a los integrantes del equipo auditor.
Planificar la auditora y elaborar lista de verificacin del proceso de
bao de preservacin
Recolectar y analizar la evidencia objetiva que sea pertinente y
Gonzalo Castillo
suficiente para obtener conclusiones.
Realizar entrevistas al personal en el rea designada.
Documentar las observaciones
Planificar la auditora y elaborar lista de verificacin en los
subprocesos de trozado de troncos, canteado y retestado
Daniela Vilches
Planificar la auditora y elaborar lista de verificacin en el subproceso
de cepillado.
Edgardo Villalobos
Entregar toda la informacin necesaria a los auditores sobre los
Rodrigo Torres
subprocesos de trozado de troncos, canteado y retestado
Entregar toda la informacin necesaria a los auditores sobre el
Edgar Paredes
subproceso de cepillado.
Entregar toda la informacin necesaria a los auditores sobre el proceso
Briand Oliva
de bao de preservacin.
Calendario de ejecucin
La eleccin del equipo auditor se realiz el da 6 de Abril, para luego ser capacitados con la empresa
LQRA entre el 9 y el 20 de Mayo.
El equipo auditor debi realizar un plan de auditoria interna entre el 23 y el 27 de Mayo.
El plan de auditoria interna fue revisado por el gerente de operaciones con un plazo entre el 30 de
Mayo y el 3 de Junio, donde debi revisar y entregar sus correcciones al equipo auditor para ser
modificadas y presentadas para su aprobacin el da 10 de Junio.

EXAMEN TRANSVERSAL AUDITORIA EN Cdigo: AUI-00
Fecha: 28/06/2017
PREPARACIN DE LA AUDITORIA
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La auditora interna a realizar se contempla con una realizacin entre el 13 y el 19 de junio del ao
2017 con fecha a definir por el equipo auditor, en dicha semana se contempla la reunin inicial, la
realizacin de la auditoria y la reunin de cierre.
El informe de auditoras deber ser presentado el da 27 de Junio.
Seleccin de las actividades de auditora

Planificacin de la auditora
Programacin de la auditora
Reunin de Apertura
Recorrido por la instalacin
Entrevistas al personal
Revisin de Documentacin
Reunin de cierre
Anlisis de hallazgos y confeccin de opciones de mejora
Realizacin de informe de auditora
Evaluacin de Auditores
Documentos de trabajo
Para el desarrollo de la auditoria se confeccionan los siguientes documentos que pueden ser
encontrados anexados al final del documento.
Listas de comprobacin
Formulario de verificacin
Evaluacin de auditores internos

EXAMEN TRANSVERSAL AUDITORIA EN SISTEMAS DE GESTION Cdigo: PDA-00
CERTIFCABLE Revisin: 001
Fecha: 22/06/2016
PLAN DE AUDITORIA
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Razn Social: Nelson Mestre Allende Nombre Ficticio: Aserraderos Mestre

Representante: Nelson Mestre Palavicino Fono: +56 (071) 267 1291
Cargo: Gerente de operaciones Correo electrnico Ernestoescobar@aserraderos-mestre.cl
Verificar la conformidad y eficacia de los procesos que integran al Sistema Gestin Ambiental, bajo los requisitos de
Objetivo: la norma internacional ISO 14001:2004, as como los requisitos reglamentarios establecidos por la organizacin,
encaminado al logro de la visin institucional.
Auditoria aplicable para el sistema de gestin ambiental implementado en Aserraderos Mestre, en las actividades de
bao de preservacin y aserro, incluyendo en esta ultima los subprocesos de trozado de troncos, canteado, retestado y
Alcance:
cepillado.
Normas de Referencia: NCH ISO 14001 de 2004 NCH ISO 19011:2011

Tipo De Auditoria: Auditoria Interna
Auditor Lder ISO
Edison Pons Soler (EPS) Correo electrnico edis.ponss@gmail.com
14001:
Gonzalo Castillo G.
Equipo Auditor Daniela Vilches P.
Edgardo Villalobos R.
Fecha: 15/06/2017

Fecha: 22/06/2016
PLAN DE AUDITORIA
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FECHA HORA ACTIVIDADES AUDITOR CARGO Y NOMBRE
15/06/2017 09:00 h Reunin de Apertura - Comit Directivo
Gestin estratgica
Presentacin: Procesos, la instalacin, estructura Ernesto Escobar E.
organizacional, estructura y funcionamiento del Sistema de Daniel Gonzlez C.
10:00h EPS
Gestin Ambiental, Poltica Ambiental, objetivos, Logros, Pablo Pacheco B.
cambios y mejoras significativas en el perodo 2013-2016. Patricio Rojas L.
Requisitos ISO 14001: 4.1, 4.2, 4.3.3, 4.4.1, 4.4.3.
10:35 h Recorrido por la instalacin EPS Pablo Pacheco B.
Actualizacin y mantenimiento de aspectos ambientales, Ernesto Escobar E.

requisitos legales y otros requisitos, objetivos, metas y Daniel Gonzlez C.
11:15 h programas ambientales, seguimiento y medicin y EPS Jess Romero H.
evaluacin de cumplimiento legal. Felipe Alba C.
Requisitos ISO 14001: 4.3.1, 4.3.2, 4.3.3, 4.5.1, 4.5.2 Patricio Rojas L.
13:00 h Receso EPS
Controles operacionales. Felipe Alba C.

15:00 h EPS
Requisitos ISO 14001: 4.4.6 Patricio Rojas L.
Auditora interna, acciones correctivas y preventivas,

Ernesto Escobar E.
mejoramiento, quejas, reclamos, comunicaciones de partes
Daniel Gonzlez C.
interesadas, seguimiento a la eficacia de las acciones
16:00 h EPS Jess Romero H.
tomadas a las No conformidades menores pendientes de
Felipe Alba C.
auditora anterior.
Patricio Rojas L.
Requisitos ISO 14001: 4.5.5, 4.5.3, 4.4.3
17:30 h Balance del equipo auditor EPS

Fecha: 22/06/2016
PLAN DE AUDITORIA
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Ernesto Escobar E.
Presentacin de resultados preliminares a la Representante Daniel Gonzlez C.
16/06/2017 11:00 h EPS
de la Entidad Pablo Pacheco B.
Patricio Rojas L.
Preparacin y respuesta ante emergencias. Felipe Alba C.
12:00 h EPS
Requisitos ISO 14001:4.4.7 Patricio Rojas L.
Ernesto Escobar E.
Revisin por la direccin Daniel Gonzlez C.
13:15 h EPS
Requisitos ISO 14001:4.6 Pablo Pacheco B.
Patricio Rojas L.
Balance del equipo auditor y preparacin de la reunin de
14:15 h EPS
cierre
Ernesto Escobar E.
Daniel Gonzlez C.
15:15 h Presentacin de resultados al Representante de la Entidad EPS
Pablo Pacheco B.
Patricio Rojas L
16:30 h Reunin de cierre EPS Comit Directivo
Observaciones:
La auditora cubre en su propsito la renovacin ambiental de los procesos de Produccin y Comercializacin de acero en planchas o
rollos
Favor dar a conocer los requisitos a cumplir por el equipo auditor para garantizar su ingreso a los sitios de auditora (restricciones
fsicas, EPP, presentacin personal, etc.).
Comunicados desde partes interesadas asociadas al desempeo ambiental (quejas, reclamos, sugerencias, reconocimientos).
La auditora se llevar a cabo siguiendo el Manual de Sistema de Gestin Ambiental, por lo tanto, requisitos relacionados con Poltica, objetivos,
identificacin de aspectos/impactos, control de procesos, anlisis de datos, acciones de mejora, control de documentos y control de registros, se
auditarn a lo largo de todo el ejercicio.

EXAMEN TRANSVERSAL AUDITORIA EN SISTEMAS DE GESTION Cdigo: LCA-00
Fecha: 22/06/2016
LISTA DE COMPROBACIN
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Empresa: ASERRADEROS MESTRE

Auditor: Fecha:
Proceso: Subproceso:
No
4. Requisitos del Sistema de Gestin Ambiental Cumple Observaciones Puntuacin
Cumple
Se encuentra definido y documentado el alcance del sistema de gestin ambiental?
No
4.2 Poltica ambiental Cumple Observaciones Puntuacin
Cumple
La poltica ambiental es coherente con la realidad de la organizacin: naturaleza,
magnitud e impactos ambientales de sus actividades, productos y servicios?
Incluye un compromiso de mejora continua, de prevencin de la contaminacin y de
cumplimiento de requisitos legales y voluntarios?
Los objetivos y metas ambientales estn de acuerdo a las directrices de la poltica?
La comunicacin de la poltica es adecuada y se evidencia que es entendida por el personal
de la organizacin?
Se encuentra documentada la metodologa para la revisin de la poltica y se evidencia
esta revisin?
4.3 Planificacin No
Cumple Observaciones Puntuacin
4.3.1 Aspectos ambientales Cumple
Existe un procedimiento documentado para la identificacin y evaluacin de los aspectos
ambientales?
Se han identificado todos los aspectos ambientales (en condiciones normales, anormales,
directos, indirectos y de producto)?
Se ha determinado una metodologa adecuada para la evaluacin y determinacin de los
aspectos ambientales significativos?
Los aspectos significativos resultantes son consistentes y de acuerdo a la naturaleza y
realidad de la organizacin?
Se mantienen los registros relacionados con la identificacin y evaluacin de aspectos?
No
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos Cumple Observaciones Puntuacin
Cumple
Existe un procedimiento documentado para la identificacin y aplicacin de los requisitos
legales y voluntarios?

Fecha: 22/06/2016
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La metodologa llevada a cabo para la actualizacin de los requisitos legales es adecuada

y se realiza conforme al procedimiento?
Se han identificado todos los requisitos legales y voluntarios aplicables?
Se mantienen los registros relacionados con la identificacin de requisitos legales y
voluntarios?
No
4.3.3 Objetivos, metas y programas Cumple Observaciones Puntuacin
Cumple
Los objetivos ambientales estn de acuerdo a las directrices de la poltica?
Los objetivos se han fijado en funciones y niveles adecuados que ofrezcan mejora
continua del sistema de gestin y del comportamiento ambiental?
Los objetivos son medibles y estn asociados a un indicador?
Los objetivos se encuentran desarrollados en planes de actividades para su
cumplimiento?
Se encuentran definidos los recursos, las fechas previstas y responsabilidades para las
actividades del plan de objetivos?
Los objetivos evidencian mejora continua respecto a valores de periodos anteriores?
Las actividades de los objetivos y el seguimiento de los mismos se estn realizando segn
lo planificado?
No
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidades y autoridad Cumple Observaciones Puntuacin
Cumple
Se encuentran definidos los cargos o funciones de la organizacin en organigrama y fichas
de puesto?
Se encuentran documentadas las responsabilidades de cada puesto de trabajo referidas
al sistema de gestin ambiental?
Se encuentran comunicadas las responsabilidades a cada uno de los empleados de la
organizacin?
Se encuentra documentada la asignacin de representante de la direccin a algn cargo
o puesto de la organizacin?
Dentro de las responsabilidades del puesto de trabajo de representante de la direccin se
incluye el aseguramiento del establecimiento, implementacin y mantenimiento del
sistema de gestin conforme a los requisitos de ISO 14001?
Dentro de las responsabilidades del puesto de trabajo de representante de la direccin se
incluye la de informar a la alta direccin sobre el desempeo del sistema y de las
necesidades de mejora?

Fecha: 22/06/2016
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No
4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia Cumple Observaciones Puntuacin
Cumple
Es el personal competente para la realizacin de sus trabajos?
Se encuentra definida la competencia necesaria para cada puesto de trabajo teniendo en
cuenta la educacin, formacin, habilidades y experiencia apropiadas?
Existe un plan de formacin o de logro de competencias?
Existe una metodologa definida para la toma de conciencia de los empleados en materia
ambiental?
Conocen los empleados las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos
especificados?
Existen registros de plan de formacin, competencia necesaria de cada puesto, ficha de
empleado y actos o certificados de formacin, o similares?
Existe evidencia documentada del cumplimiento de los requisitos de competencia para
cada empleado de la organizacin?
No
4.4.3 Comunicacin Cumple Observaciones Puntuacin
Cumple
Existe un procedimiento documentado en el que se defina la metodologa de
comunicacin interna y externa?
La metodologa de comunicacin es adecuada a la organizacin y a la informacin
transmitida?
Existen registros de las comunicaciones realizadas?
No
4.4.4 Documentacin Cumple Observaciones Puntuacin
Cumple
Se encuentra documentada una descripcin de los elementos principales del sistema de
gestin ambiental y su interaccin (Manual de Gestin)?
No
4.4.5 Control de documentos Cumple Observaciones Puntuacin
Cumple
Existe un procedimiento documentado para el control de documentos?
Existe una metodologa documentada adecuada para la aprobacin de documentos?
Los documentos revisados cumplen con esta metodologa de aprobacin?
Existe una metodologa documentada adecuada para la revisin y actualizacin de
documentos? Los documentos revisados cumplen con esta metodologa de revisin y
actualizacin?

Fecha: 22/06/2016
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Existe una metodologa documentada adecuada para la identificacin de los cambios de

los documentos y el estado de la versin vigente?
Los documentos revisados cumplen con esta metodologa de identificacin de cambios y
estado de revisin?
Existe una metodologa documentada adecuada para la distribucin de los documentos
que los haga disponibles en los puestos de trabajo?
Los documentos revisados cumplen con esta metodologa de distribucin de
documentos?
Los documentos son legibles e identificables?
Se han identificado documentos de origen externo y se controlan y distribuyen
adecuadamente?
Existe una metodologa adecuada para evitar el uso de documentos obsoletos?
Los documentos obsoletos han sido tratados segn la metodologa definida?
Los listados de documentos existentes se encuentran correctamente actualizados?
No
4.4.6 Control operacional Cumple Observaciones Puntuacin
Cumple
Se han documentado procedimientos para aquellos aspectos ambientales que requieran
gestiones especficas y detalladas?
La gestin de cada uno de los aspectos es conforme a la naturaleza de la organizacin y
cumple con los requisitos legales aplicables?
Se ha considerado y se realiza el control sobre el comportamiento ambiental de los
proveedores y subcontratistas?
Es adecuada la relacin entre aspectos significativos y su control operacional?
No
4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias Cumple Observaciones Puntuacin
Cumple
Existe un procedimiento documentado para la identificacin y respuesta a situaciones
potenciales de emergencia?
Se han determinado las medidas preventivas oportunas para evitar las situaciones y/o
mitigar los impactos?
Existen registros como evidencia de las situaciones de emergencia sufridas?
Existe una metodologa de revisin peridica de los procedimientos de respuesta en caso
de emergencia?
Se realizan pruebas peridicas de los procedimientos de respuesta?

Fecha: 22/06/2016
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Las situaciones de emergencia identificadas son las oportunas para la naturaleza de la

organizacin?
4.5 Verificacin No
Cumple Observaciones Puntuacin
4.5.1 Seguimiento y medicin Cumple
Existe un procedimiento documentado para definir como se hace el seguimiento y
medicin de las caractersticas de las operaciones que puedan tener un impacto
significativo?
Se han definido las responsabilidades y metodologa para la medicin de todos los
parmetros del sistema de gestin ambiental?
Se han identificado los equipos de seguimiento y medicin y se realiza adecuadamente la
calibracin o verificacin de los mismos?
No
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal Cumple Observaciones Puntuacin
Cumple
Existe un procedimiento documentado para la evaluacin de cumplimiento de los
requisitos legales y voluntarios?
Existen registros de estas evaluaciones?
No
4.5.3 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva Cumple Observaciones Puntuacin
Cumple
Existe un procedimiento documentado para el tratamiento de las no conformidades y
para emprender acciones correctivas y preventivas?
Existen los registros y evidencias de cumplimiento de este procedimiento?
Existe anlisis de causas?
Se verifica el cierre y la eficacia de las acciones?
No
4.5.4 Control de los registros Cumple Observaciones Puntuacin
Cumple
Existe un procedimiento documentado para el control de los registros?
Existe una metodologa para la identificacin, almacenamiento, proteccin, recuperacin
y disposicin de los registros?
Los registros revisados cumplen con esta metodologa?
El procedimiento describe la conservacin y proteccin de registros en formato digital?
Se realizan copias de seguridad de los registros informticos?
No
4.5.5 Auditora interna Cumple Observaciones Puntuacin
Cumple
Se encuentra definida la frecuencia y planificacin de las auditoras?

Fecha: 22/06/2016
Pgina: 19 de 36
La auditora interna comprende todos los procesos del sistema de gestin ambiental y la
norma ISO 14001?
Son objetivos e imparciales los auditores internos?
Se encuentran definidos y se cumplen los requisitos que deben cumplir los auditores
internos para la realizacin de las auditoras internas?
Existe un procedimiento documentado para las auditoras internas?
Existen registros de las auditoras internas?
No
4.6 Revisin por la direccin Cumple Observaciones Puntuacin
Cumple
Se encuentran definida la frecuencia de realizacin de las revisiones del sistema por la
direccin?
Se incluye en el registro de informe de revisin el anlisis de oportunidades de mejora, la
necesidad de cambios en el sistema y el anlisis de la poltica y los objetivos ambientales?
Se identifican y mantienen los registros de la revisin por la direccin?
El informe de revisin contiene los resultados de las auditoras internas y la evaluacin de
cumplimiento de requisitos legales y voluntarios?
El informe de revisin contiene las comunicaciones de las partes interesadas externas,
incluidas las quejas?
El informe de revisin contiene el anlisis de indicadores de desempeo ambiental?
El informe de revisin contiene el estado de las acciones correctivas y preventivas?
El informe de revisin contiene el anlisis de las acciones resultantes de revisiones
anteriores?
El informe de revisin contiene la necesidad de cambios que afecten al sistema de gestin
ambiental?
El informe de revisin contiene las recomendaciones para la mejora?
El informe de revisin contiene las decisiones y acciones relacionadas con la mejora de la
eficacia del sistema de gestin ambiental?
El informe de revisin contiene las decisiones y acciones relacionadas con la mejora del
comportamiento ambiental?
El informe de revisin define los recursos necesarios para el desarrollo de estas acciones?

EXAMEN TRANSVERSAL AUDITORIA EN SISTEMAS DE GESTION Cdigo: FDV-00
Fecha: 22/06/2016
FORMULARIO DE VERIFICACIN
Pgina: 20 de 36
Empresa:
Direccin:
Auditor: Fecha:
Proceso: Subproceso:
Comentarios - Observaciones -
Requisito Preguntas Evidencia
Conclusiones

EXAMEN TRANSVERSAL AUDITORIA EN Cdigo: EAI-00
Fecha: 22/06/2016
EVALUACIN DE AUDITORES INTERNOS
Pgina: 21 de 36
Formulario para evaluar el trabajo de auditoria y comprobar el grado de cumplimiento de las obligaciones del Auditor Interno. Esta evaluacin debe
ser llenada por el auditor lder.
Escala de evaluacin: 1 a 7, siendo 7 el grado ptimo y 1 el grado de aprobacin mnimo. NA indica tem no evaluado o revisado.
Marcar con una X sobre la nota que considera refleja el nivel de desempeo del Auditor.
Calificar solo los puntos que se discutieron o que se lograron evaluar, de lo contrario marcar columna NA.
Nombre del Auditor Evaluado: ______________________________________________
Fecha de auditoria: ___________________
Calificacin
Preguntas
1 2 3 4 5 6 7
Le explic el Auditor, al presentarse, la actividad que se estaba auditando.
El auditor realiz su entrevista y proceso de auditoria en forma sistemtica y metdica.
Los temas tratados fueron cerrados o quedaron dudas e interrogantes.
El Auditor escuch activamente durante la auditoria.
Contribuy el Auditor a generar un clima de confianza y apoyo.
Fue el Auditor objetivo y justo en sus hallazgos.
El auditor cumpli con el tiempo definido en el Plan de Auditora, para la realizacin de la misma.
Como califica el nivel del conocimiento y habilidades del Auditor para realizar el proceso de auditoria (estilo y tcnica).
En general fue el Auditor corts y educado.
El auditor entreg a tiempo los documentos de auditora (plan, lista de verificacin, formato de comprobacin e informe
de auditora)
Los hallazgos encontrados durante la auditora fueron de un valor real para la organizacin.
El informe de auditora demuestra un trabajo de anlisis y resumen del proceso de auditora y del resumen de no
conformidades.
El auditor realiza su auditoria cumpliendo fielmente los principios y habilidades que debe desarrollar un auditor.
Indicador: Evaluacin: (Calificacin/91)*100 Total =
EXAMEN TRANSVERSAL AUDITORIA EN Cdigo: POL-00
Fecha: 22/06/2016
POLTICA INTEGRADA
Pgina: 22 de 36
Para garantizar la Calidad de los productos madereros que posee Aserraderos Mestre, as como
salvaguardar la seguridad y salud de las personas que trabajan en Mestre, tanto sus trabajadores,
como personal subcontratado y visitas, manteniendo adems un medio ambiente libre de
contaminacin. se decide implantar y mantener un Sistema integrado de Gestin de la Calidad,
Medio Ambiente y prevencin de riesgos profesionales basado en las normas chilenas 9.001 of.2009,
14.001 of.2005 y 18.001 of.2008.
Este sistema va dirigido a mantener la eficacia, seguridad y fiabilidad de las actividades que se
desarrollan, asegurar la mejor calidad posible en nuestros productos y/o servicios, y el menor impacto
ambiental de nuestras actividades.
El desarrollo de acciones programadas y continuas permitirn mantener las condiciones de riesgo e

impacto controlados en las operaciones, para lo cual se propone un mtodo sistemtico y evaluable
para lograr dicho objetivo.
Existe el compromiso de toda la organizacin en la puesta en prctica del plan de accin, logrando
que todo el personal, en forma descentralizada, est consciente de sus responsabilidades y
participacin en los planes que se desarrollen en materia de calidad, prevencin de riesgos
profesionales y medio ambiente.
La organizacin cumplir y exigir el cumplimiento, por parte de sus trabajadores y partes

interesadas, de todas las disposiciones legales y normas, disposiciones y procedimientos tanto
internos como de nuestros clientes.
La organizacin tendr una adecuada proteccin del bienestar de los trabajadores, ambiente y
productos por medio del cumplimiento de la reglamentacin vigente.
Compromiso de Mestre.
Cumplir con las necesidades de nuestros clientes y garantizar su satisfaccin.

Mejorar la calidad del servicio, fomentando un buen ambiente de trabajo y el espritu de
participacin.
Generar ambientes de trabajo y formas de trabajar y operar seguros, y as construir una
cultura de trabajo slida en el control de riesgos en nuestras operaciones.
Asignar a las Jefaturas Directas la responsabilidad de entregar a sus colaboradores
procedimientos bien definidos, claros y precisos de operacin, un control permanente
estructurado y sistemtico de la forma de trabajar.
Informar a todos los trabajadores sobre los riesgos en sus puestos de trabajo, y tambin
entender las medidas preventivas que los mitigan.
Cumplir fielmente la legislacin vigente en temas de prevencin de riesgos profesionales y
medio ambiente, adems de los compromisos establecidos en la poltica de integrada.
Tomar de referencia esta Poltica para el establecimiento y verificacin peridica de los
objetivos de Calidad, Medio Ambiente y prevencin de riesgos profesionales.
Integrar a nuestros clientes y proveedores en el compromiso de la proteccin ambiental y de
las personas, en el que se fomente: la conservacin del entorno donde se desarrollen las
actividades, la gestin de los residuos, la minimizacin de los riesgos y la prevencin de la
contaminacin.
Revisar peridicamente el programa de prevencin de riesgos profesionales para asegurar
que se mantiene relevante y apropiada para la organizacin.
Facilitar la presente poltica a todas las partes interesadas (personal que integra la
organizacin, clientes y proveedores), y revisarla tantas veces como sea necesario para
garantizar su adecuacin.
Fecha: 22/06/2016
POLTICA INTEGRADA
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INFORME DE AUDITORIA
1. Informacin de la auditora
1.1. Equipo auditor
Personal de la empresa:
Gonzalo Castillo Garca proveniente del proceso de secado

Daniela Vilches Pacheco de recepcin
Edgardo Villalobos Ramrez de descortezado
Personal de apoyo:
Rodrigo Torres Cisternas del subproceso de canteado

Edgard Paredes Cuevas del subproceso de cepillado
Briand Oliva Inostroza proveniente del bao de preservacin
Personal externo:
Auditor lder es Edison Pons Soler, personal calificado como auditor lder en sistemas
integrados de gestin certificado por LRQA
1.2. Instalaciones de la auditoria
Instalaciones Centrales de Aserraderos Mestre; Km. 6, Camino a San Javier, Constitucin,

VII Regin.
1.3. Fechas
La auditora interna: entre los das 15 al 19 de junio del ao 2016

Reunin inicial para el da 15 de junio a las 9.00 horas
Reunin de cierre se concluye el da 19 de junio a las 16.30 horas.
2. Objetivo de la auditoria
Evaluar el grado de conformidad del sistema de gestin ambiental (SGA) y el cumplimiento de los
requisitos del SGA, detectando hallazgos que permitan una oportunidad de mejora en la organizacin
3. Alcance de la auditoria
Auditoria aplicable para el sistema de gestin ambiental implementado en Aserraderos Mestre, en las
actividades de bao de preservacin y aserro, incluyendo en esta ultima los subprocesos de trozado
de troncos, canteado, retestado y cepillado.
Fecha: 22/06/2016
POLTICA INTEGRADA
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4. Normas de referencia:
Norma ISO 19011: 2011

Norma ISO 14001:2004
5. Responsable de Aserraderos Mestre
Nelson Mestre Palavicino. Representante de la Gerencia de Aserraderos Mestre.
6. Programa de las actividades de la auditoria
FECHA HORA ACTIVIDADES AUDITOR CARGO Y NOMBRE
09:00 -
15/06/2016 Reunin de Apertura Comit Directivo
h
Gestin estratgica
Presentacin: Procesos, la instalacin,
estructura organizacional, estructura y
funcionamiento del Sistema de Gestin Ernesto Escobar E.
16/06/2016 10:00 Ambiental, Poltica Ambiental, EPS Daniel Gonzlez C.
h objetivos, Logros, cambios y mejoras Pablo Pacheco B.
significativas en el perodo 2013-2016. Patricio Rojas L.
Requisitos ISO 14001: 4.1, 4.2, 4.3.3,
4.4.1, 4.4.3.
10:35
16/06/2016 Recorrido por la instalacin EPS Pablo Pacheco B.
h
Actualizacin y mantenimiento de
aspectos ambientales, requisitos
Ernesto Escobar E.
legales y otros requisitos, objetivos,
Daniel Gonzlez C.
11:15 metas y programas ambientales,
16/06/2016 EPS Jess Romero H.
h seguimiento y medicin y evaluacin
Felipe Alba C.
de cumplimiento legal.
Patricio Rojas L.
Requisitos ISO 14001: 4.3.1, 4.3.2,
4.3.3, 4.5.1, 4.5.2
13:00
16/06/2016 Receso EPS
h
15:00 Controles operacionales. Felipe Alba C.
16/06/2016 EPS
h Requisitos ISO 14001: 4.4.6 Patricio Rojas L.
Auditora interna, acciones correctivas Ernesto Escobar E.

y preventivas, mejoramiento, quejas, Daniel Gonzlez C.
16:00
16/06/2016 reclamos, comunicaciones de partes EPS Jess Romero H.
h
interesadas, seguimiento a la eficacia Felipe Alba C.
de las acciones tomadas a las No Patricio Rojas L.
Fecha: 22/06/2016
POLTICA INTEGRADA
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conformidades menores pendientes de

auditora anterior.
Requisitos ISO 14001: 4.5.5, 4.5.3,
4.4.3
17:30
16/06/2016 Balance del equipo auditor EPS
h
Ernesto Escobar E.
Presentacin de resultados
11:00 Daniel Gonzlez C.
17/06/2016 preliminares a la Representante de la EPS
h Pablo Pacheco B.
Entidad
Patricio Rojas L.
Preparacin y respuesta ante
12:00 Felipe Alba C.
17/06/2016 emergencias. EPS
h Patricio Rojas L.
Requisitos ISO 14001:4.4.7
Ernesto Escobar E.
13:15 Revisin por la direccin Daniel Gonzlez C.
17/06/2016 EPS
h Requisitos ISO 14001:4.6 Pablo Pacheco B.
Patricio Rojas L.
14:15 Balance del equipo auditor y
17/06/2016 EPS
h preparacin de la reunin de cierre
Ernesto Escobar E.
15:15 Presentacin de resultados al Daniel Gonzlez C.
17/06/2016 EPS
h Representante de la Entidad Pablo Pacheco B.
Patricio Rojas L
16:30
19/06/2016 Reunin de cierre EPS Comit Directivo
h
Observaciones:
La auditora cubri su propsito sobre la renovacin ambiental de los procesos de

Produccin y Comercializacin de acero en planchas o rollos
La auditora se concret de acuerdo a las fechas y horarios programados, no se
presentaron inconvenientes para su realizacin
La auditora se llev a cabo siguiendo el Manual de Sistema de Gestin Ambiental, por lo tanto,
requisitos relacionados con Poltica, objetivos, identificacin de aspectos/impactos, control de
procesos, anlisis de datos, acciones de mejora, control de documentos y control de registros, se
auditarn a lo largo de todo el ejercicio.
Fecha: 22/06/2016
POLTICA INTEGRADA
Pgina: 26 de 36
7. Identificacin del cumplimiento de requisitos, aplicacin de lista de verificacin

bajo Norma ISO 14001:2004
REQUISITOS ISO 14001:2004
4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE
GESTIN AMBIENTAL
4.1 Requisitos Generales CUMPLIMIENTO EVIDENCIAS Y
(SI / NO)
OBSERVACIONES
Se encuentra definido y documentado el SI

alcance del sistema de gestin ambiental?
4.2 Poltica Ambiental Cumplimiento Evidencias y Observaciones
(Si / No)
La poltica ambiental es coherente con la SI
realidad de la organizacin: naturaleza,
magnitud e impactos ambientales de sus
actividades, productos y servicios?
Incluye un compromiso de mejora continua, SI
de prevencin de contaminacin y de
cumplimiento de requisitos legales y
voluntarios?
Los objetivos y metas ambientales estn de SI
acuerdo a las directrices de la poltica?
La comunicacin de la poltica es adecuada y NO Se evidencia el desconocimiento
se evidencia que es entendida por el personal de la Poltica de compromiso
de la organizacin? medioambiental por el personal de
la organizacin. No se encuentra
visibilizada en los lugares de
trabajo.
Se encuentra documentada la metodologa SI
para la revisin de la poltica y se evidencia
esta revisin?
4.3 Planificacin Cumplimiento Evidencias y Observaciones
(Si / No)
4.3.1 Aspectos Ambientales
Existe un procedimiento documentado para la SI
identificacin y evaluacin de los aspectos
ambientales?
Se han identificado todos los aspectos SI
ambientales (en condiciones normales,
anormales, directos, indirectos y de producto)?
Se ha determinado una metodologa adecuada SI
para la evaluacin y determinacin de los
aspectos ambientales significativos?
Los aspectos significativos resultantes son SI
consistentes y de acuerdo a la naturaleza y
realidad de la organizacin?
Fecha: 22/06/2016
POLTICA INTEGRADA
Pgina: 27 de 36
Se mantienen los registros relacionados con SI

la identificacin y evaluacin de los aspectos?
4.3.2 Requisitos Legales y Otros requisitos Cumplimiento Evidencias y Observaciones
(Si / No)
identificacin y aplicacin de requisitos
La metodologa llevada a cabo para la SI
actualizacin de los requisitos legales es
adecuada y se realiza conforme el
procedimiento?
Se han identificado los requisitos legales y SI
voluntarios aplicables?
Se mantienen los registros relacionados con SI
la identificacin de requisitos legales y
voluntarios?
4.3.3 Objetivos, Metas y Programas Cumplimiento Evidencias y Observaciones
(Si / No)
Los objetivos ambientales estn de acuerdo a SI
las directrices de la poltica?
Los objetivos se han fijado en funciones y SI
niveles adecuados que ofrezcan mejora
continua del sistema de gestin y del
Los objetivos son medibles y estn asociados SI
a un indicador?
Los objetivos se encuentran desarrollados en SI
planes de actividades para su cumplimiento?
Se encuentran definidos los recursos, las SI
fechas previstas y responsabilidades para las
actividades del plan de objetivos?
Los objetivos evidencian mejora continua SI
respecto a valores de periodos anteriores?
Las actividades de los objetivos y SI
seguimiento de los mismos se estn
realizando segn lo planificado?
4.4 Implementacin y Operacin Cumplimiento Evidencias y Observaciones
(Si / No)
4.4.1 Recursos, Funciones ,
Responsabilidades y Autoridad
Se encuentran definidos los cargos o SI
funciones de la organizacin en organigrama
y fichas de puesto?
Se encuentran documentadas las SI
responsabilidades de cada puesto de trabajo
referidas al sistema de gestin ambiental?
Fecha: 22/06/2016
POLTICA INTEGRADA
Pgina: 28 de 36
Se encuentran comunicadas las SI

responsabilidades a cada uno de las y los
trabajadores de la organizacin?
S e encuentra documentada la asignacin de SI
representante de la direccin a algn cargo o
puesto de la organizacin?
Dentro de las responsabilidades del puesto de SI
trabajo de representante de la direccin se
incluye el aseguramiento del establecimiento,
implementacin y mantenimiento del sistema
de gestin conforme a los requisitos de ISO
14001?
Dentro de las responsabilidades del puesto de SI
trabajo de representante de la direccin se
incluye la de informar a la alta direccin sobre
el desempeo del sistema y de las necesidades
de mejora?
4.4.2 Competencia, Formacin y Toma de Cumplimiento Evidencias y Observaciones
conciencia (Si / No)
Es el personal competente para la realizacin SI
de sus trabajos?
Se encuentra definida la competencia SI
necesaria para cada puesto de trabajo, teniendo
en cuenta la educacin; formacin, habilidades
y experiencia apropiada?
Existe un plan de formacin o de logro de SI
competencias?
Existe una metodologa definida para la toma SI
de conciencia de los empleados en materia
ambiental?
Conocen los empleados las consecuencias NO Se evidencia falta de conocimiento
potenciales de desviarse de los procedimientos sobre las consecuencias del
especificados? incumplimiento del
Procedimiento especfico de
Manejo de Sustancias Peligrosas.
Existen registros de plan de formacin, SI
competencia necesaria de cada puesto, ficha
de empleado y actos o certificados de
formacin, o similares?
Existe evidencia documentada del SI
cumplimiento de los requisitos de competencia
para cada empleado de la organizacin?
4.4.3 Comunicacin Cumplimiento Evidencias y Observaciones
(Si / No)
Existe un procedimiento documentado en el SI
que se defina la metodologa de comunicacin
interna y externa?
Fecha: 22/06/2016
POLTICA INTEGRADA
Pgina: 29 de 36
La metodologa de comunicacin es SI
adecuada a la organizacin y a la informacin
transmitida?
Existen registros de las comunicaciones SI
realizadas?
4.4.4 Documentacin Cumplimiento Evidencias y Observaciones
(Si / No)
Se encuentra documentada una descripcin SI
de los elementos principales del sistema de
gestin ambiental y su interaccin (Manual de
Gestin)?
4.4.5 Control de Documentos Cumplimiento Evidencias y Observaciones
(Si / No)
Existe un procedimiento documentado para el SI
control de documentos?
Existe una metodologa documentada SI
adecuada para la aprobacin de documentos?
Los documentos revisados cumplen con esta SI
metodologa de aprobacin?
Los documentos obsoletos han sido tratados SI
segn la metodologa definida?
Los listados de documentos existentes se SI
encuentran correctamente actualizados?
4.4.6 Control Operacional Cumplimiento Evidencias y Observaciones
(Si / No)
Se han documentado procedimientos para SI
aquellos aspectos ambientales que requieran
gestiones especficas y detalladas?
La gestin de cada uno de los aspectos es NO Se evidencia incumplimiento de los
conforme a la naturaleza de la organizacin y lmites permisibles de MP 2,5
cumple con los requisitos legales aplicables? segn Decreto con fuerza de ley N
45 que establece un lmite de 30
Se evidencio la presencia de
envases con sustancias qumicas
en donde no se cuenta con
elementos o etiquetas que
realicen la comunicacin de
peligros incumpliendo lo previsto
en la Ley 55 de 1993
Se ha considerado y se realiza el control SI
sobre el comportamiento ambiental de los
proveedores y subcontratistas?
Es adecuada la relacin entre aspectos SI
significativos y su control operacional?
4.4.7 Preparacin y Respuesta ante Cumplimiento Evidencias y Observaciones
Emergencias (Si / No)
Fecha: 22/06/2016
POLTICA INTEGRADA
Pgina: 30 de 36

identificacin y respuesta a situaciones
potenciales de emergencia?
Se han determinado las medidas preventivas SI
oportunas para evitar las situaciones y/o
mitigar los impactos?
Existen registros como evidencia de las SI
situaciones de emergencia sufridas?
Existe una metodologa de revisin peridica SI
de los procedimientos de respuesta en caso de
emergencia?
Se realizan pruebas peridicas de los SI
procedimientos de respuesta?
Las situaciones de emergencia identificadas SI
son las oportunas para la naturaleza de la
organizacin?
4.5 Verificacin Cumplimiento Evidencias y Observaciones
(Si / No)
4.5.1 Seguimiento y Medicin
Existe un procedimiento documentado para SI
definir como se hace el seguimiento y
medicin de las caractersticas de las
operaciones que puedan tener un impacto
significativo?
Se han definido las responsabilidades y SI
metodologa para la medicin de todos los
parmetros del sistema de gestin ambiental?
Se han identificado los equipos de SI
seguimiento y medicin y se realiza
adecuadamente la calibracin o verificacin de
los mismos?
4.5.2 Evaluacin del Cumplimiento Legal Cumplimiento Evidencias y Observaciones
(Si / No)
evaluacin de cumplimiento de los requisitos
Existen registros de estas evaluaciones? SI
4.5.3 No conformidad, accin correctiva y Cumplimiento Evidencias y Observaciones
accin preventiva (Si / No)
tratamiento de las no conformidades y para
emprender acciones correctivas y preventivas?
Existen los registros y evidencias de SI
cumplimiento de este procedimiento?
Existe anlisis de causas? SI
Fecha: 22/06/2016
POLTICA INTEGRADA
Pgina: 31 de 36
Se verifica el cierre y la eficacia de las SI

acciones?
4.5.4 Control de Registros Cumplimiento Evidencias y Observaciones
(Si / No)
control de los registros?
Existe una metodologa para la identificacin, SI
almacenamiento, proteccin, recuperacin y
disposicin de los registros?
Los registros revisados cumplen con esta SI
metodologa?
El procedimiento describe la conservacin y SI
proteccin de registros en formato digital?
Se realizan copias de seguridad de los NO Se evidencia que no existen copias
registros informticos? de seguridad de los registros
informticos en relacin al
Documento de Despacho de
Residuos Peligrosos.
4.5.5 Auditora Interna Cumplimiento Evidencias y Observaciones
(Si / No)
Se encuentra definida la frecuencia y SI
planificacin de las auditoras?
La auditora interna comprende todos los SI
procesos del sistema de gestin ambiental y la
norma ISO 14001?
Son objetivos e imparciales los auditores SI
internos?
Se encuentran definidos y se cumplen los SI
requisitos que deben cumplir los auditores
internos para la realizacin de las auditoras
internas?
Existe un procedimiento documentado para SI
las auditoras internas?
Existen registros de las auditoras internas? SI
4.6 Revisin por parte de la Direccin Cumplimiento Evidencias y Observaciones
(Si / No)
Se encuentran definida la frecuencia de SI
realizacin de las revisiones del sistema por la
direccin?
Se incluye en el registro de informe de SI
revisin el anlisis de oportunidades de
mejora, la necesidad de cambios en el sistema
y el anlisis de la poltica y los objetivos
ambientales?
Se identifican y mantienen los registros de la SI
revisin por la direccin?
Fecha: 22/06/2016
POLTICA INTEGRADA
Pgina: 32 de 36
El informe de revisin contiene los resultados SI

de las auditoras internas y la evaluacin de
cumplimiento de requisitos legales y
voluntarios?
El informe de revisin contiene las SI
comunicaciones de las partes interesadas
externas, incluidas las quejas?
El informe de revisin contiene el anlisis de SI
indicadores de desempeo ambiental?
El informe de revisin contiene el estado de SI
las acciones correctivas y preventivas?
El informe de revisin contiene el anlisis de SI
las acciones resultantes de revisiones
anteriores?
El informe de revisin contiene la necesidad SI
de cambios que afecten al sistema de gestin
ambiental?
El informe de revisin contiene las SI
recomendaciones para la mejora?
El informe de revisin contiene las decisiones SI
y acciones relacionadas con la mejora de la
eficacia del sistema de gestin ambiental?
El informe de revisin contiene las decisiones SI
y acciones relacionadas con la mejora del
El informe de revisin define los recursos SI
necesarios para el desarrollo de estas
acciones?
Fecha: 22/06/2016
POLTICA INTEGRADA
Pgina: 33 de 36
8. Resumen de evidencias que determinan los hallazgos y no conformidades de la

auditoria.
Evidencia : Se evidencia el desconocimiento de la Poltica de compromiso

Medioambiental por el personal de la organizacin. No se encuentra el
documento visibilizado en los lugares de trabajo.
Condicin/hallazgos: Se demuestra inexistencia de la visibilidad y comunicacin del
documento Poltica Ambiental a travs de observacin directa y registro
fotogrfico, en las instalaciones de Aserraderos Mestre.
Criterio/desviacin: DESVIACION MAYOR DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL
No conformidad: No Conformidad a lo estipulado en el Numeral 4.2 Requisitos de la
Poltica Ambiental, de la norma ISO 14001:2004, que determina La alta
direccin debe definir la poltica ambiental de la organizacin y
asegurarse de que: f) se comunica a todas las personas que trabajan para
la organizacin o en nombre de ella; y g) est a disposicin del pblico.
Recomendacin Implementar un sistema- mtodo (diario mural, afiche, capacitacin, etc.)
de comunicacin de la poltica ambiental, de forma que esta sea conocida
y comprendida por todos quienes conforman la organizacin y pblico en
general.
Evidencia : Se evidencia falta de conocimiento sobre las consecuencias del

incumplimiento del Procedimiento especfico de Manejo de Sustancias
Peligrosas.
Condicin/hallazgos: Se demuestra de forma directa-presencial a travs de cuestionario y
consultas a los operarios, la desinformacin sobre los peligros y riesgos
que se presentan en la actividad del Manejo de Sustancias Peligrosas y a
su vez se observa en el ejercicio de la tarea acciones inseguras por parte
de los operarios.
Criterio/desviacin: DESVIACION MAYOR DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL
No conformidad: No Conformidad a lo estipulado en el Numeral 4.4.2 Competencia,
Formacin y Toma de conciencia, de la norma ISO 14001:2004, que
determina que la organizacin debe asegurarse de que cualquier persona
que realice tareas para ella o en su nombre, que potencialmente pueda
causar uno o varios impactos ambientales significativos identificados por
la organizacin, sea competente tomando como base una educacin,
formacin o experiencia adecuados, y debe mantener los registros
asociados. Las personas deben tomar conciencia de: b) los aspectos
ambientales, los impactos relacionados reales o potenciales asociados con
su trabajo y los beneficios ambientales de un mejor desempeo personal;
c) sus funciones y responsabilidades en el logro de la conformidad con
los requisitos del sistema de gestin ambiental; d) las consecuencias
potenciales de desviarse de los procedimientos especificados.
Recomendacin Mejorar y Aplicar el Programa de Capacitacin y Entrenamiento,
establecer una metodologa apropiada y pedaggica, de forma que el
personal obtenga la informacin y conocimientos necesarios para cumplir
con los procedimientos de manera eficiente.
Fecha: 22/06/2016
POLTICA INTEGRADA
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Evidencia : Se evidencia incumplimiento de los lmites permisibles de MP 2,5 segn

D.S N12 Establece Norma Primaria de Calidad ambiental para material
particulado fino respirable (MP 2,5).
Condicin/hallazgos: Por medio del resultado de registros de estaciones de monitoreo de calidad
del aire, que se realizaron durante el mes de abril-mayo y junio, los cuales
presentaron ndices superiores a los que establece la noma primaria de
calidad DS N 12.
Criterio/desviacin: DESVIACION CRITICA DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL
No conformidad: No Conformidad a lo estipulado en el Numeral 4.4.6 Control Operacional,
de la norma ISO 14001:2004, que determina que la organizacin debe
identificar y planificar aquellas operaciones que estn asociadas con los
aspectos ambientales significativos identificados, de acuerdo con su
poltica ambiental, objetivos y metas, con el objeto de asegurarse de que
se efectan bajo las condiciones especficas, mediante: c) el
establecimiento, implementacin, y mantenimiento de procedimientos
relacionados con aspectos ambientales significativos identificados de los
bienes y servicios utilizados por la organizacin, y la comunicacin de los
procedimientos y requisitos aplicables a los proveedores, incluyendo
contratistas.
Recomendacin Establecer, implementar, y mantener de procedimientos, sistemas o
mecanismos relacionados con mitigar o eliminar los aspectos ambientales
significativos identificados, que provoca el MP 2.5.
Evidencia : Se evidencia que no existen copias de seguridad de los registros

informticos en relacin al Documento de Despacho de Residuos
Peligrosos.
Condicin/hallazgos: Se aplica lista de verificacin al Procedimiento Elaboracin y control de
Registros y se observa el no cumplimiento del registro digital del
Documento Despacho de Residuos Peligrosos.
Criterio/desviacin: DESVIACION MENOR DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL
No conformidad: No Conformidad a lo estipulado en el Numeral 4.5.4 Control de Registros,
de la norma ISO 14001:2004, que determina la organizacin debe
establecer y mantener los registros que sean necesarios, para demostrar
conformidad con los requisitos de su sistema de gestin ambiental y de
esta Norma internacional, y para demostrar resultados logrados. La
organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para la identificacin, el almacenamiento la proteccin, la
recuperacin, el tiempo de retencin y la disposicin de los registros. Los
registros deben ser permanecer legibles, identificables y trazables.
Recomendacin Cumplir con el Procedimiento Elaboracin y Control de Registros,
digitalizar documento Despacho de Residuos Peligrosos, disponer en
carpeta de registros de documentos digital, sistema intranet.
Fecha: 22/06/2016
POLTICA INTEGRADA
Pgina: 35 de 36
Evidencia : Se evidencio la presencia de envases con sustancias peligrosas en

donde no se cuenta con elementos o etiquetas que realicen la
comunicacin de peligros, incumpliendo lo previsto en la NCh
2120/3.Of1998 y el D.S N 78 que Aprueba reglamento de
almacenamiento de Sustancias Peligrosas.
Condicin/hallazgos: Se identifica a travs de lista de verificacin la presencia de envases con
sustancias peligrosas sin etiquetado, que proporcione la informacin y
comunique sobre el uso y toxicidad del producto.
Criterio/desviacin: DESVIACION CRITICA DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL
No conformidad: No Conformidad a lo estipulado en el Numeral 4.4.6 Control Operacional,
de la norma ISO 14001:2004, que determina La organizacin debe
identificar y planificar aquellas operaciones que estn asociadas con los
aspectos ambientales significativos identificados, de acuerdo con su
poltica ambiental, objetivos y metas, con el objetivo de asegurarse de que
se efectan bajo las condiciones especificadas mediante: c) El
establecimiento, implementacin y mantenimiento de procedimientos
relacionados con aspectos ambientales significativos identificables de los
bienes y servicios utilizados por la organizacin.
Recomendacin Etiquetar segn lo establece la normativa todos los envases que contengan
sustancias peligrosas y elaborar procedimiento y control de la operacin.
Fecha: 22/06/2016
POLTICA INTEGRADA
Pgina: 36 de 36
ANEXOS

Auditoria Mestre

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Cdigo: ASG-00

DESCRIPCIN DE LA Versin: 001

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Nombre Rodrigo Bon Tatiana Reyes Tatiana Reyes

Elabora: Rodrigo Bon C. Revisa: Tatiana Reyes Aprueba: Tatiana Reyes

Elabora: Rodrigo Bon C. Revisa: Tatiana Reyes Aprueba: Tatiana Reyes

Nombre de la Empresa: Aserraderos Mestre

Elabora: Rodrigo Bon C. Revisa: Tatiana Reyes Aprueba: Tatiana Reyes

CANTIDAD DE TRABAJADORES POR REA

rea Cantidad de Trabajadores

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FLUJOGRAMA DEL PROCESO

Segn largo y Clasificacin de Mantencin

Empresa Externa Encargada

Traslado Corteza Chipeado

Inicio - Fin Subproceso Residuos

Proceso Clave Dato Maquinaria y

Proceso de Apoyo Dato de Apoyo Decisin

Elabora: Rodrigo Bon C. Revisa: Tatiana Reyes Aprueba: Tatiana Reyes

Informacion Proyecto Estratgico Revisiones del Sistema

Comedor de Gestin de Gestin de Control de

Sistema de Gestin de Calidad, Seguridad y Medio Ambiente.

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Tareas asignadas a cada uno de los integrantes

El equipo auditor debi realizar un plan de auditoria interna entre el 23 y el 27 de Mayo.

Elabora: Rodrigo Bon C. Revisa: Tatiana Reyes Aprueba: Tatiana Reyes

El informe de auditoras deber ser presentado el da 27 de Junio.

Seleccin de las actividades de auditora

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Razn Social: Nelson Mestre Allende Nombre Ficticio: Aserraderos Mestre

Normas de Referencia: NCH ISO 14001 de 2004 NCH ISO 19011:2011

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FECHA HORA ACTIVIDADES AUDITOR CARGO Y NOMBRE

15/06/2017 09:00 h Reunin de Apertura - Comit Directivo

10:35 h Recorrido por la instalacin EPS Pablo Pacheco B.

Actualizacin y mantenimiento de aspectos ambientales, Ernesto Escobar E.

13:00 h Receso EPS

Controles operacionales. Felipe Alba C.

Auditora interna, acciones correctivas y preventivas,

17:30 h Balance del equipo auditor EPS

Elabora: Rodrigo Bon C. Revisa: Tatiana Reyes Aprueba: Tatiana Reyes

16:30 h Reunin de cierre EPS Comit Directivo

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Empresa: ASERRADEROS MESTRE

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La metodologa llevada a cabo para la actualizacin de los requisitos legales es adecuada

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Existe una metodologa documentada adecuada para la identificacin de los cambios de

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Las situaciones de emergencia identificadas son las oportunas para la naturaleza de la

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Nombre del Auditor Evaluado: ______________________________________________

Fecha de auditoria: ___________________

El desarrollo de acciones programadas y continuas permitirn mantener las condiciones de riesgo e

La organizacin cumplir y exigir el cumplimiento, por parte de sus trabajadores y partes

Cumplir con las necesidades de nuestros clientes y garantizar su satisfaccin.

1.1. Equipo auditor

Gonzalo Castillo Garca proveniente del proceso de secado

Rodrigo Torres Cisternas del subproceso de canteado

1.2. Instalaciones de la auditoria

Instalaciones Centrales de Aserraderos Mestre; Km. 6, Camino a San Javier, Constitucin,