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* Desconocimiento porcentual
* Dbil planeacin
Falta de oportunidad * Revisin de indicadores
Direccionamient Establecer los * Baja capacitacin * Dificultad para la toma de
2 en la informacin para OPERATIVO 2 9 18 MODERADO * Exigencias cumplimiento de plazos para 2 2 4 BAJO
o lineamientos * No inclusin de las seccionales en la acciones oportunamente
calcular indicadores presentacin de informes.
institucionales que formulacin de indicadores
enmarcan la operacin * Empalme nulo o deficiente
del ICA, sus elementos
de aplicacin, * Plan de accin y seguimiento publicado en
garantizando la Pgina web
No divulgacin amplia
Direccionamient retroalimentacin y la * Dificultad para la toma de * Informe de gestin publicado
3 del desempeo de los * Dbil planeacin OPERATIVO 3 12 36 IMPORTANTE 4 2 8 MEDIO
o gestin del acciones oportunamente * Rendicin de cuentas
objetivos
conocimiento para el * Socializacin de los objetivos a todos los
logro de metas niveles de la entidad
institucionales. * Establecimiento de una poltica de
* Falta poltica de comunicacin e
comunicacin asertiva y efectiva
Escasa comunicacin interiorizacin
Direccionamient * Prdida de clima * Reuniones peridicas
4 entre los niveles de la * Pocas reuniones de integracin entre ESTRATGICO 5 15 75 EXTREMO 4 2 8 MEDIO
o organizacional * Correo electrnico
organizacin funcionarios de diferentes niveles y
* Sisad
seccionales.
* Lneas telefnicas y sistema sisco
* Mapa de riesgos
Direccionamient Dbil administracin * Desconocimiento * Prdida econmica * Poltica de administracin del riesgo
5 ESTRATGICO 3 12 36 ALTO 2 2 4 BAJO
o del riesgo * Falta de Inters * Prdida de Imagen * Inclusin del Informe del estado de los riesgos
en la revisin por la direccin
Garantizar la
disponibilidad y uso de
las tecnologas
necesarias en las
operaciones y procesos
* Aplicacin no rigurosa de las polticas
de seguridad * Administracin de usuarios y contraseas.
Gestin de * Disponibilidad, Integridad y
Fallas en la Seguridad * Desconocimiento e incumplimiento de * Filtrado de contenido
9 Informacin y TECNOLGICO Confidencialidad de la 3 12 36 ALTO 4 2 8 MEDIO
de la informacin las polticas de Seguridad de la * Antivirus
tecnologa Garantizar la Informacin.
Informacin. * Polticas de Seguridad
disponibilidad y uso de
las tecnologas
necesarias en las
operaciones y procesos * No contar con estadsticas ni
* Renovacin Tecnolgica
del ICA y la informacin actualizada para la toma de
Gestin de Inadecuada Levantamiento de necesidades de
conservacin del decisiones para la planeacin
10 Informacin y Rezago tecnolgico TECNOLGICO * Disponibilidad, integridad y 1 9 9 BAJO fortalecimiento en funcin de la demanda de las 4 1 4 BAJO
conocimiento tecnolgica
tecnologa confidencialidad de la dependencias
institucional * Bajo presupuesto asignado
informacin.
* Desconocimiento de las herramientas
* Cambios en la infraestructura
Gestin de Desactualizacin de la tecnolgica.
* Equivocaciones
11 Informacin y documentacin del * Cambios en las tareas de proceso no OPERATIVO 2 9 18 MODERADO * Procedimiento para el control de documentos 3 3 9 ALTO
* No conformidades y hallazgos
tecnologa proceso evidenciadas en la documentacin que lo
soporta
* Falta de atencin al sistema de gestin
Gestin de Tramite lento en la documental * Notificaciones y trazabilidad
* Incumplimiento a compromisos
12 Informacin y informacin para toma * Problemas de conectividad. OPERATIVO 3 12 36 ALTO (Correo, DocManger, SISAD) 4 2 8 MEDIO
y solicitudes
tecnologa de decisiones * Desconocimiento de las herramientas o * Disponibilidad de los Servicios
aplicativos.
Deterioro de la * Prdida de la Informacin
* Falta de aplicacin de la normatividad * Procedimientos actualizados
Gestin de informacin documental.
vigente y TRD. * Capacitaciones Programadas
13 Informacin y documental de los OPERATIVO * Hallazgos y/o sanciones de los 3 12 36 ALTO 3 2 6 MEDIO
* Falta de personal capacitado. * Plan de Mejoramiento AGC
tecnologa archivos de gestin y entes de control
* Infraestructura de archivo inadecuada.
central
* Cambios en la normatividad o
Incumplimiento de la decisiones * Desgaste Administrativo
Gestin de
normatividad vigente * Presiones para la pronta elaboracin y * Deficiente gestin Institucional
Adquisicin de * Actualizacin de la normatividad jurdica
27 en la materia o del legalizacin de contratos CUMPLIMIENTO * Posibles sanciones legales 3 12 36 ALTO 3 2 6 MEDIO
Bienes y * Capacitacin
procedimiento * No realizar de forma adecuada la * Detrimento del patrimonio de la
Servicios
establecido. verificacin, evaluacin y seleccin de entidad
ofertas.
* La contratacin de servicios de
mantenimiento y calibracin no se hace
considerando el tiempo establecido en el
programa.
* Incumplimiento en la oportunidad de la
ejecucin de los programas de
mantenimiento y aseguramiento
metrolgico. * Evaluacin para la seleccin de los
Gestin de Que los equipos de * El mantenimiento y la calibracin de proveedores de mantenimiento y de calibracin.
* Equipos fuera de servicio
28 Recursos laboratorio no estn equipos no es ejecutado por proveedores OPERATIVO 4 15 60 EXTREMO * Verificacin informal, incompleta e intermitente 2 1 2 BAJO
* Resultados no confiables
Fsicos calibrados competentes y/o no se cuenta con los de los servicios recibidos de mantenimiento y
repuestos necesarios para evitar el calibracin.
deterioro o falla de los equipos.
* La competencia tcnica de los
proveedores no garantiza la calidad de
los servicios recibidos.
* Los controles efectuados a los
Garantizar la proveedores no son garanta de
disponibilidad y confiabilidad.
adecuacin continua de
los insumos, equipos e
Gestin de instalaciones fsicas estados financieros no * Registro inoportuno de las novedades * Registro Oportuno de novedades que generan
29 Recursos necesarias para la razonables o FINANCIERO * Sanciones entes de control 3 9 27 ALTO 4 3 12 ALTO
de Almacn movimientos en inventarios
Fsicos operacin del ICA desactualizados
* Detrimento patrimonial
Gestin de * Base de datos desactualizada
* Observaciones de los entes * Registro Oportuno de novedades que generan
30 Recursos prdida de bienes * Alto volumen de bienes inservibles en FINANCIERO 2 9 18 MODERADO 4 3 12 ALTO
de control movimientos en inventarios
Fsicos las bodegas de Almacn
* Desgaste administrativo
Gestin de Realizar un infra o
31 Recursos supra seguro para los * Informacin base con inconsistencias FINANCIERO * Perjuicio patrimonial 1 6 6 BAJO * Informacin confiable 3 2 6 MEDIO
Fsicos bienes del Instituto
* Falta de planeacin del programa de
Incumplimiento en los
Gestin de adecuaciones * Deterioro de la infraestructura * Inclusin en el programa a travs de
programas de
32 Recursos * Demora en el proceso contractual CUMPLIMIENTO fsica. 2 9 18 MODERADO necesidades de las reas o Seccionales 2 2 4 BAJO
mantenimiento de la
Fsicos * Falta de personal idneo para realizar * No ejecucin del presupuesto * Informe de gestin
infraestructura fsica
diagnsticos
* Prdida patrimonial
Gestin de Baja oportunidad en la * Incumplimiento de metas por
* Tiempo de contratacin Oportuna
33 Recursos prestacin de los * Deficiente planeacin de los procesos OPERATIVO falta de insumos 2 9 18 MODERADO 3 1 3 BAJO
* Asignacin de supervisores para los contratos
Fsicos servicios generales * Deterioro de la salud
ocupacional
No contar con recursos * Gestionar los recursos necesarios para * Deficiencia en la prestacin del
Gestin de
suficientes para pago a las actividades de la entidad (aportes de servicio a clientes internos, * Conciliaciones bancarias
41 Recursos FINANCIERO 1 9 9 BAJO 2 2 4 BAJO
proveedores internos y la Nacin, recursos propios, convenios externos * Visitas seccionales
Financieros
externos entre otros) de manera oportuna * Mala imagen institucional
Decisiones erradas
Gestin de * Diferencia en la presentacin
Suministro de * No registrar oportunamente la * Conciliacin de pagos mensuales
46 Recursos OPERATIVO de informes de pagos 2 3 6 BAJO 2 2 4 BAJO
informacin informacin * Verificacin de pagos
Financieros * Registro inadecuado
desactualizada
* Deficiencias de personal
* Deficiencias de equipos
* Desconocimiento de normas y
procedimientos
Insuficiencia en la
* Deficiencias en el aporte de informacin * Reprocesos
calidad y oportunidad
Comunicacin por parte de las reas misionales * Incumplimiento de metas * Avalar la informacin con las reas misionales
47 de la informacin OPERATIVO 2 9 18 MODERADO 3 2 6 MEDIO
de Riesgos S&F * Falta de capacidad de apropiacin de la * Baja eficiencia que la generan.
generada al interior de
informacin suministrada por las reas
la entidad
misionales
* Voluntad poltica
* Falta de recursos tcnicos, * Incumplimiento de objetivos y
tecnolgicos, financieros y humanos metas misionales
Deficiente definicin e * Planeacin
* Inadecuado diagnstico de la situacin * Deterioro del estatus sanitario
implementacin de * Seleccin de profesionales idneos para la
Control de sanitaria y fitosanitaria y fitosanitario
50 polticas y programas ESTRATGICO 3 12 36 ALTO toma de decisiones 4 2 8 MEDIO
Riesgos S&F * Falta de idoneidad en los formuladores * Prdidas econmicas al
sanitarios y * Capacitacin de los responsables
de polticas y programas productor y
fitosanitarios * Implementacin de programa de sensores
* Tardo alineamiento a los estndares * Prdida de credibilidad en el
internacionales servicio oficial
* Deficiente poltica sectorial
Evitar la introduccin
* Propagacin de enfermedades
de agentes nocivos en
y plagas de control oficial y no
animales y vegetales * Reconocimiento inoportuno de los
oficial.
la presencia de los riesgos.
*Deficientes status sanitario y
mismos en insumos * Desconocimiento tcnico de riesgos
Falta de oportunidad fitosanitario que dificultan el
agropecuarios y nuevos (plagas o enfermedades). *Archivo documental de cada MSF en tramite o
Diseo y en la elaboracin o comercio internacional.
garantizar la inocuidad * Desconocimiento de las plagas aprobada segn Docmanager.
57 Desarrollo de adopcin de Medidas ESTRATGICO * Prdida de imagen 2 9 18 MODERADO 4 2 8 MEDIO
de la produccin cuarentenarias. * Pestaa normatividad en Pagina web del ICA
MSF Sanitarias y institucional nacional e
primaria para proteger * Actividades sin procedimiento o
Fitosanitarias internacionalmente.
el Status Sanitario y instructivo documentado
* Prdidas econmicas de los
Fitosanitario del pas y
productores y sectores
las obtenciones de
implicados.
variedades vegetales.
Agentes nocivos
* Ingreso de plagas y
* Incremento del contrabando
enfermedades exticas
* Exceso de tramites para la legalizacin
* Riesgo sobre el patrimonio
* Situaciones de orden publico
sanitario del pas
* Escasa cooperacin por parte de los
Deficiente Inspeccin y * Riesgo para los consumidores * Visitas de Inspeccin y Control
usuarios
Prevencin de control a la * Prdidas econmicas para los * Comits anti contrabando
* Fronteras porosas y pasos ilegales
62 Riesgos S&F comercializacin de ESTRATGICO productores 4 15 60 EXTREMO * Atencin de denuncias 2 1 2 BAJO
animales, vegetales y * Comercializacin y uso de * Zonas de Alta Vigilancia
* Autoridades policivas y aduaneras
sus productos. productos ilegales * Puestos de Control
ineficientes
* Prdidas econmicas para los
* Personal insuficiente.
importadores, fabricantes y
* Deficiencia de recursos para algunas
distribuidores registrados.
actividades
Evitar la introduccin
de agentes nocivos en * Deficiencias en los controles
animales y vegetales * Deficiencia de personal idneo
la presencia de los * Tecnologas obsoletas para el manejo
mismos en insumos de informacin
agropecuarios y * Deficiencias en el diagnostico
* Alto riesgo par la produccin * Registros
garantizar la inocuidad Baja inspeccin y (oportunidad y confiabilidad)
* Prdidas econmicas * Evaluacin agronmica
Prevencin de de la produccin control en la
* Baja disponibilidad de nuevas * Visitas de inspeccin
63 Riesgos S&F primaria para proteger produccin y ESTRATGICO 3 12 36 ALTO 4 3 12 ALTO
variedades Comercializacin de * Muestreo
el Status Sanitario y Comercializacin de * Deficiente control interno de calidad por
semillas sin el cumplimiento de * Certificacin de semillas
Fitosanitario del pas y semillas parte de las empresas
los requisitos. * Derechos de obtentor
las obtenciones de
variedades vegetales. * Poca investigacin para el desarrollo
de nuevas variedades
* Deficiencia de recursos para desarrollo
de actividades
* Tecnologas obsoletas para el manejo
de informacin
* Riesgo para la salud de los
* Incremento de importaciones y
consumidores
Prevencin de exportaciones * Inspeccin y vigilancia en puertos y
Ingreso y/o salida de * Riesgo para la produccin
64 Riesgos S&F * Escases de personal en puntos de ESTRATGICO 2 9 18 MODERADO aeropuertos 4 2 8 MEDIO
productos infectados agropecuaria
control * Periodos de cuarentena
* Afectacin de la economa del
* Inaplicabilidad de principios ticos
pas
* Inaplicabilidad o falta de procedimientos
* Recursos econmicos limitados
* Generacin de datos no
confiables.
* Prdida de credibilidad
institucional.
* No se realizan mantenimiento y
* Sanciones legales para la
calibracin a los equipos crticos de los
entidad. * Generacin del plan anual de compras.
laboratorios.
* Prdida de competitividad *- Elaboracin del programa de mantenimiento y
* No se realizan controles sobre los
(Baja demanda de los servicios calibracin de equipos.
equipos para garantizar su correcta
de los laboratorios). * Utilizacin de materiales y patrones de
operacin.
* Prdida del estatus sanitario y referencia para controlar la calidad de los
* No se realizan controles en la
fitosanitario del pas. anlisis.
aplicacin de los mtodos.
* Cierre de mercados * Solicitudes de personal de acuerdo con los
Gestin de Entrega de resultados * No se evala la competencia tcnica
internacionales. perfiles requeridos.
70 Servicios de laboratorios no del personal tcnico de los laboratorios. OPERATIVO 4 15 60 EXTREMO 4 2 8 MEDIO
* Inadecuado nivel de vigilancia * Revisin de los resultados de laboratorio por
Analticos confiables o errados * No se dispone de personal suficiente,
y control a empresas y los Responsables analticos, Coordinadores y
capacitado y formado para actividades
productos registrados. Responsables de los laboratorios.
analticas.
* Presencia de productos * Documentacin de procedimientos, instructivos
* Muestreo y/o toma de muestra ineficaz
ilegales (contrabando, y mtodos analticos para unificar la realizacin
en otros procesos.
adulterados, sin registro) en el de anlisis y actividades.
* No se siguen los mtodos y
mercado. * Estandarizacin y validacin de los mtodos
procedimientos establecidos.
Definir y administrar el * Disminucin de la analticos.
* No se siguen las Buenas Prcticas de
sistema de servicios de competitividad para los
Laboratorio.
los laboratorios del productos nacionales y de
ICA, para soportar la exportacin.
toma de decisiones * Clientes insatisfechos.
como autoridad * Quejas y reclamos.
sanitaria nacional.
* En la rendicin de cuentas se
presenta la gestin medida en
productos mas no en impactos o * Revisin y aprobacin de documentos por
resultados diferentes instancias o dependencias
* Presin de los grupos de poder * Desorden administrativo por * Rendicin de informes peridicos y publicacin
* Altos costos para la verificacin y el ausencia de polticas claras y de los mismos en la pagina web
seguimiento de metas y resultados homogneas * Seguimiento permanente a planes, programas,
Direccionamient Descentralizacin sin
73 Establecer los * Desconocimiento de las condiciones CORRUPCIN * Derroche o 2 9 18 MODERADO proyectos, metas e indicadores 4 3 12 ALTO
o control
lineamientos sociales econmicas y culturales desaprovechamiento de * Rendicin de cuentas y presentacin de
institucionales que * Escasa planificacin y seguimiento recursos por falta de criterios informes a la gerencia, por parte de las
enmarcan la operacin para establecer economa de dependencias y las seccionales
del ICA, sus elementos escala * Anualmente se firman acuerdos de gestin y se
de aplicacin, * Duplicidad de funciones realiza seguimiento a los mismos
garantizando la * Dificultad para ejercer el
retroalimentacin y la control y el seguimiento
gestin del
conocimiento para el
logro de metas
institucionales.
del ICA, sus elementos
de aplicacin,
garantizando la
retroalimentacin y la
gestin del
conocimiento para el
logro de metas Permite la toma de
institucionales. decisiones amarradas a
intereses econmicos, polticos,
* Modificaciones al sistema y a los documentos
de status o de grupo dentro de
del sistema a travs de publicacin en el
Injerencia de la * Centralizacin de las decisiones una entidad.
Direccionamient aplicativo y diferentes revisiones y aprobaciones
74 estructura de poder * Alto contenido poltico CORRUPCIN Se afecta la agilidad, costos, 2 9 18 MODERADO 4 3 12 ALTO
o * Aplicacin de las normas vigentes
organizacional * Ausencia de controles imagen, confianza y credibilidad
* Decisiones importantes debatidas en concejos
en las decisiones y actos
de gobierno
administrativos y financieros.
Consolidacin de practicas
autocrticas en la seleccin de
reas y procesos a controlar. * Visitas selectivas
Influencia en las
Direccionamient * Falta coordinacin e integracin entre el Impunidad que favorece a * Evaluacin del Sistema de Control Interno
78 auditorias de calidad y CORRUPCIN 2 9 18 MODERADO 4 3 12 ALTO
o control interno y el sistema de gestin los corruptos. * Informes de control interno
control interno
Prdida de recursos y de * auditorias externas y certificaciones de calidad
confiabilidad.
Realizar la defensa de
los intereses del ICA Afecta gravemente los
intereses econmicos y
patrimoniales del Estado.
Es ventajosa para los
intereses particulares.
Se hacen arreglos sin
conocimiento pblico en
Conciliaciones * Ausencia de control beneficio de intereses * Comit de conciliaciones
90 Gestin Jurdica desfavorables para la * Primaca de los intereses particulares CORRUPCIN particulares. 2 9 18 MODERADO * Estudio de casos antes de las reuniones del 4 3 12 MEDIO
entidad * Negligencia de los funcionarios Condenas al Estado por comit
ausencia de elementos
probatorios de la conciliacin.
La negligencia de los
apoderados del Estado
compromete fcilmente los
recursos pblicos.
Facilita el favorecimiento de
la adjudicacin de un contrato a
una determinada persona.
Romper el principio de * Requisitos generales preestablecidos,
igualdad entre los diferentes documentados y publicados
proponentes. * Publicacin de todos los procesos
Gestin de * Falta estandarizacin de los pliegos de
Se adjudica a ofertas menos contractuales de acuerdo a la norma
Adquisicin de Direccionamiento acuerdo a los diferentes productos o
93 CORRUPCIN convenientes. 2 9 18 MODERADO * Revisin, socializacin y aprobacin de los 4 2 8 MEDIO
Bienes y desde los pliegos procesos de contratacin
Dificulta determinar una pliegos antes de su publicacin
Servicios * Escasos controles
irregularidad de carcter * Estandarizacin de procedimiento y formatos
administrativo o penal. para los procesos de contratacin
Sobrecostos.
Obras mal ejecutadas.
Mala calidad.
Erogaciones patrimoniales
innecesarias que conllevan
* Relacin de necesidades elaborado por las
detrimento del erario pblico.
dependencias
Sobrecostos.
Gestin de Estudios de factibilidad * Estudios previos elaborados por la
* Los estudios previos se elaboran sin Violacin al principio de la
Adquisicin de y conveniencia dependencia que presenta la necesidad
94 anlisis de conveniencia y generalmente CORRUPCIN seleccin objetividad. 2 9 18 MODERADO 4 2 8 MEDIO
Bienes y inadecuados o * Revisin y aprobacin de estudios previos
no estn justificados Favorecimiento a
Servicios insuficientes * Contratacin centralizada
determinados contratistas
* Planes de compra o contratacin previos
conocidos a travs de
contratos innecesarios
Sobrecostos.
Desgaste administrativo
injustificado.
Dificultad en los controles y
organismos de control.
Ausencia de pluralidad de
Gestin de * Aplicacin de la normatividad vigente
Fraccionamiento * Escasa planeacin de la contratacin ofertas.
Adquisicin de * Planes de compra
95 tcnico del objeto * No hay estadsticas que permitan hacer CORRUPCIN Ausencia de uniformidad en 2 9 18 MODERADO 4 2 8 MEDIO
Bienes y * Comit de contratacin
contractual proyecciones en temas de contratacin la calidad de la obra.
Servicios
Diluye responsabilidad.
Implica mayor nmero de
interventora.
Violacin al principio de
igualdad y transparencia.
Maneja el mercado en
cuanto a precios, condiciones,
calidad.
No permite el ingreso de
otros oferentes desconociendo
* Aplicacin de las normas en las diferentes
el principio de la libre
modalidades de contratacin
Gestin de competencia.
* Escasa oportunidad a la competencia * Publicacin de todos los procesos de
Adquisicin de Monopolio de Violacin al principio de
97 del mercado de bienes y servicios en los CORRUPCIN 2 9 18 MODERADO contratacin 4 3 12 ALTO
Bienes y contratistas igualdad.
procesos de contratacin * Comit de contratacin
Servicios No permiten seleccin
objetiva.
Impiden la adquisicin de
bienes o servicios en mejores
condiciones de calidad y
precios.
Garantizar la compra u
obtencin correcta y Abuso de la figura a tal
oportuna de los bienes punto que se podra convertir en
y servicios requeridos regla general y no de excepcin
para la operacin del
para la contratacin.
ICA.
Se adquieren compromisos
econmicos injustificados.
Permite pagar favores a
polticos y amigos.
Desconoce principios de
Gestin de * Las urgencias son decretadas por entes
seleccin objetiva y
Adquisicin de * Ausencia de controles externos y/o la entidad y estn soportadas en
99 Urgencia manifiesta CORRUPCIN transparente. 2 9 18 MODERADO 3 1 3 BAJO
Bienes y * Alta centralizacin estudios tcnicos y en la solicitud de la
No le permite a la
Servicios dependencia responsable del rea afectada
administracin acceder a
mayores productos o servicios.
Afectaciones del nivel de
inversiones.
Conlleva un peligro por
cuanto el contratista no requiere
estar inscrito en la Cmara de
Comercio.
Altos costos de este tipo de
contrato sin resultados que
reflejen su inversin.
Avalan incumplimientos,
ejecuciones irregularidades,
mala calidad de materiales.
Autorizan modificaciones
tcnicas, cambios de * Toda notificacin de supervisin o interventora
* Ausencia de control sobre las auditorias especificaciones de materiales, esta acompaada de la norma que la reglamenta
Gestin de y supervisiones originando mayores costos a la * Todo pago esta soportado por el informe de
Interventora y
Adquisicin de * Baja competencia de los interventores o administracin. interventora o de supervisin
100 supervisiones sin CORRUPCIN 3 12 36 ALTO 4 2 8 MEDIO
Bienes y supervisores Los acuerdos entre * Todo contrato de interventora cuenta con un
control
Servicios * Desconocimiento de las normas contratista e interventor son supervisor de la entidad
aplicables conocidos en ocasiones con * No se autorizan pagos parciales o finales sin el
posterioridad a la ejecucin del informe de interventora o de supervisin
contrato por parte de la
administracin.
En ocasiones firman actas
de recibo sin verificar el efectivo
cumplimiento de las
obligaciones.
Diluye la responsabilidad.
Disparidad de criterios en
materia contractual.
Identidad de contratistas
para ejecutar diferentes objetos
de las diferentes dependencias.
* Contratacin centralizada
Reviste de un gran poder
* Requisitos preestablecidos , documentados y
econmico y de potencia a
Gestin de publicados
* Gestion descentralizada funcionarios con bajo nivel
Adquisicin de Delegacin de la * Procedimiento documentado
101 * Rediseo CORRUPCIN salarial. 2 9 18 MODERADO 4 3 12 ALTO
Bienes y contratacin * Estudios previos elaborados en la dependencia
* Estilo de direccin Genera caos administrativo.
Servicios que presenta la necesidad y con el Vo. Bo. del
Debilitamiento de la oficina
grupo de contratos
jurdica.
* Delimitacin de las cuantas para contratar
Para las diferentes
dependencias les resulta ms
atractivo el ejercicio contractual
dejando de lado las funciones
propias del cargo.
Informacin inoportuna e
incompleta.
Carencia de registros * Asesora permanente para la construccin de
auxiliares que permitan el Planes de mejoramiento
anlisis y depuracin de saldos * Control, Seguimiento y evaluacin de los
* Personal no es suficiente para realizar
especialmente en cuentas por planes de accin y planes de mejoramiento
el trabajo
cobrar o por pagar. * Cumplimiento en la presentacin de informes a
* Implementacin de aplicativos sin la
Gestin de Inexactitud en la informacin los diferentes entes de control y vigilancia.
Atraso en los informes suficiente capacitacin para su manejo
108 Recursos CORRUPCIN trasmitida. 3 12 36 ALTO * Mejoramiento continuo de los procesos 4 3 12 ALTO
contables y financieros * Desconocimiento de las normas
Financieros Falta de control y mediante la designacin de lideres de procesos.
vigentes
conocimiento real de los bienes * Contratacin de personal para atender
* Desconocimiento de los procedimientos
o activos fijos de la entidad. actividades especificas como las conciliaciones.
establecidos
Falta de conciliaciones * Cruce de informacin con otras reas para
bancarias y por ende conciliar saldos como Almacn, Oficina asesora
desconocimiento de los recursos jurdica entre otras.
disponibles
Pagos dobles.
* Formatos, instructivos y requisitos
Demora en el pago de
preestablecidos y en lnea.
obligaciones legalmente
* Limitado acceso de la comunidad y los * Pagos y tramites en lnea para prestacin de
Gestin de contradas por favorecer
usuarios a la informacin relacionada con servicios como el VUCE, SISPAT.
109 Recursos Tramites dispendiosos CORRUPCIN aquellas previamente 3 12 36 ALTO 4 3 12 ALTO
requisitos y procedimientos para los * Capacitacin a los usuarios sobre la
Financieros acordadas.
tramites realizacin de tramites en lnea
Perdida de credibilidad en
* Revisin peridica y actualizacin de procesos
las entidades.
y procedimientos
* Desconocimiento de normas y
Desarrollar estrategia procedimientos de obligatorio
* Desconocimiento por parte de los
Dificultad para el cumplimiento por parte de los
Comunicacin de comunicacin para usuarios, del manejo de los aplicativos * Oficina de atencin al ciudadano
110 acceso a la CORRUPCIN usuarios 3 12 36 ALTO 4 2 8 MEDIO
de Riesgos S&F divulgar las MSF y el utilizados para comunicar las medidas * Pagina web, correos electrnicos, lnea gratuita
estatus sanitario y informacin * Insatisfaccin de los usuarios
* Uso de lenguaje demasiado tcnico
fitosanitario, apoyar los * Los usuarios no acceden a la
proyectos estratgicos informacin
del ICA y facilitar la
consulta de la * Informacin importante no es
Oportunidad en la * Deficiente claridad frente a la * Amplia difusin de la informacin a travs de
Comunicacin informacin conocida por los interesados
111 divulgacin de las responsabilidad de divulgar CORRUPCIN 2 9 18 MODERADO diferentes mecanismos 4 3 12 ALTO
de Riesgos S&F * Se pierde la confianza en la
medidas S&F * Deficientes canales de comunicacin
entidad
* Escasa participacin de la comunidad
Desarrollo de * Deterioro del estatus sanitario * Diseo y desarrollo de programas y proyectos
en la toma de decisiones
Control de programas que y fitosanitario socializados y validados con las partes
112 * Deficiencia en los controles CORRUPCIN 2 9 18 MODERADO 4 3 12 ALTO
Riesgos S&F responden a intereses * Perdida de credibilidad interesadas
* Escasa planeacin y seguimiento de los
particulares * Perdidas econmicas
programas
* Incremento de enfermedades
en animales y vegetales
Escasa evaluacin y * Dificultad para el diseo de indicadores * Prdida de imagen * Seguimiento, evaluacin y ajuste de planes
Control de
113 seguimiento a los * No se considera importante el hacer CORRUPCIN institucional 2 9 18 MODERADO programas y proyectos de acuerdo a las 4 3 12 ALTO
Riesgos S&F Desarrollar programas programas seguimiento * Prdida de recursos necesidades, objetivos y metas de la entidad
de sanidad animal y * Incremento en costos de
vegetal para controlar produccin
la propagacin de
enfermedades y plagas
manteniendo y
mejorando el estatus
sanitario y fitosanitario
Desarrollar programas
de sanidad animal y
vegetal para controlar
la propagacin de
enfermedades y plagas
manteniendo y * Ausencia de controles para validacin
mejorando el estatus de la informacin
sanitario y fitosanitario * Presin de grupos de poder
* Factores econmicos desfavorables de * Estatus sanitario del pas no
quien autoriza y valida el procedimiento ajustado a la realidad
Declaracin de reas
* Baja probabilidad de ser descubierto * Alto riesgo de propagacin de * Verificacin de protocolos y requisitos
libres y de baja
Control de * Deficiencias en los procesos y enfermedades y plagas * Validacin de informacin
114 prevalencia con base CORRUPCIN 2 9 18 MODERADO 2 3 6 MEDIO
Riesgos S&F procedimientos de apoyo * Decisiones con base en * Seguimiento a las acciones
en informacin errada
* Desconocimiento de la normatividad diagnsticos errados
o insuficiente
aplicable
* Deficiencias en la asignacin de
recursos
MEDIDA Falta de oportunidad * Demoras en la publicacin oficial. * Posible presencia del riesgo *Numero de diario oficial de la publicacin de
SANITARIA Y en la publicacin oficial *Falta de disponibilidad financiera para la asociado. cada MSF.
RP9
FITOSANITARIA Norma, reglamento y socializacin de la publicacin oficial.
ESTRATGICO
* Reduccin en los niveles de
1 9 9 BAJO
* Archivo documental de cada MSF en tramite o
4 2 8 MEDIO
MSF disposicin, destinada a MSF * Sitio Web ICA fuera de servicio. proteccin del riesgo asociado. aprobada segn Docmanager.
proteger a los animales,
plantas y humanos contra
los riesgos asociados a la * Impacto econmico negativo
salida, entrada, * Imprecisin en la determinacin del para los productores.
establecimiento y/o riesgo sanitario. * Posible presencia del riesgo
MEDIDA propagacin de un agente
MSF Insuficiente para * Desconocimiento del impacto al determinado *Archivo documental de cada MSF en tramite o
SANITARIA Y biolgico, qumico fsico
RP10
FITOSANITARIA adverso en animales,
proteger animales, presentarse el riesgo. ESTRATGICO * Aumento en los niveles de 2 9 18 MODERADO aprobada segn Docmanager. 4 2 8 MEDIO
vegetales o sus plantas y humanos. * Falta de informacin adecuada para la deteccin del riesgo asociado.
MSF
productos. toma de decisiones en cumplimiento de * Posible demanda.
la MSF * Dificultad para imponer
sanciones
GRADO DE
VALORACION NIVEL DE RIESGO
EXPOSICION
DEL CONTROL RESIDUAL
(RESIDUAL)
1
2
3
4
5
PROBABILIDAD VALOR 3 6 9
RARO 1 3 6 9
IMPROBABLE 2 6 12 18
POSIBLE 3 9 18 27
PROBABLE 4 12 24 36
CASI SEGURO 5 15 30 45
INSIGNIFICA
IMPACTO MENOR MODERADO
NTE
VALORACION DEL RIESGO
EXTREMO 41 A 75
ALTO 21 A 40
MODERADO 11 A 20
BAJO 1 A 10
PREVENTIVO 4 PERMANENTE 3
PREVENTIVO 4 PERIODICO 2
PREVENTIVO 4 OCASIONAL 1
CORRECTIVO 3 PERMANENTE 3
CORRECTIVO 3 PERIODICO 2
CORRECTIVO 3 OCASIONAL 1
DETECTIVO 2 PERMANENTE 3
DETECTIVO 2 PERIODICO 2
DETECTIVO 2 OCASIONAL 1
INEXISTENTE 1 --
MAPA DE RIESGOS INST
Calificacion del riesgo
12 15
12 15
24 30
36 45
48 60
60 75
MAYOR CATASTROFICO
VALORACION DEL RIESGO (residual)
NIVEL DE RIESGO
CALIFICACION RESIDUAL CALIFICACION
41 A 75 EXTREMO > 37
21 A 40 ALTO 23 a 36
11 A 20 MODERADO 9 a 22
1 A 10 BAJO <8
12 ALTA 4 ALTO
8 MEDIA 3 MEDIO
4 BAJA 2 BAJO
9 ALTA 4 INEXISTENTE
6 MEDIA 3
3 BAJA 2
6 MEDIA 3
4 BAJA 2
2 BAJA 2
1 INEXISTENTE 1
IESGOS INSTITUCIONAL
Valoracion del riesgo
GRADO DE
TIPO DE PERIODICIDAD PRODUCTO EFICACIA VALORACION
EXPOSICION
CONTROL DEL CONTROL (TIPO x PERIODICIDAD) CONTROL DEL CONTROL
(RESIDUAL)
Exposicion al riesgo
RIESGO RESIDUAL =
ALTO 4
MEDIO 3
BAJO 2
INEXISTENTE 1
Plan de tratamiento del riesgo
NIVEL DE
CRONOGR DESCRIPCION DE LA
RIESGO ACCIONES RESPONSABLE INDICADOR % AVANCE
AMA ACCION EJECUTADA
RESIDUAL
Riesgo Inherente Total Nacional Seccionales Central
EXTREMO 24 22 2
ALTO 43 39 1 3
MODERADO 62 52 3 7
BAJO 10 9 1
ALTO 11 9 1 1
MODERADO 60 51 2 7
BAJO 68 64 1 3
Riesgos para
71
tratamiento
Riesgos para
seguimiento y 68
monitoreo
Total riesgos 139
RIESGO INHERENTE
EXTREMO
ALTO
MODERADO
BAJO
RIESGO RESIDUAL
ALTO
MODERADO
BAJO
35
30
25
20
15 Alto
10 Moderado
5 Bajo
0
I N NT
O
TI
VO IC
O
IE
RO IC
O
PC IE A G C G
U IM ER L AN AT
RR PL OP CNO IF N ESTR
CO M TE
CU
RESUMEN
TOTAL RIESGOS IDENTIFICADOS 139
TOTAL CONTROLES 445
TOTAL ACCIONES DE TRATAMIENTO
TOTAL ACCIONES EJECUTADAS
RIESGOS PARA TRATAMIENTO
TIPO DE RIESGO TRATAM TOTAL % Alto Moderado Bajo
CORRUPCIN 19 53 27% 1 18 34
CUMPLIMIENTO 8 14 11% 8 6
OPERATIVO 18 27 25% 1 17 9
TECNOLGICO 1 3 1% 0 1 2
FINANCIERO 1 7 1% 0 1 6
ESTRATGICO 24 35 34% 9 15 11
TOTAL 71 139 100% 11 60 68
60
50
40
30
20 TRATAM
10 TOTAL
0
N NT
O
TI
VO IC
O
ER
O
IC
O
CI I E A G C I G
UP IM ER L AN AT
60
50
40
30
20 TRATAM
10 TOTAL
0
I N NT
O
TI
VO IC
O
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RO IC
O
PC IE A G C G
R T
RR
U LI M PE NOL NAN TRA
P O C FI ES
CO M TE
CU
TRATAM
TOTAL
TRATAM
TOTAL