Informe Fiscalizacion Final PDF

LA FISCALIZACIN
AMBIENTAL EN EL PER
(2011-2015)
Fortaleciendo los cimientos del
derecho a un ambiente sano
01
Informes sectoriales
AMBIENTE
Editado por:
Ministerio del Ambiente

Oficina de Comunicaciones
Av. Javier Prado Oeste 1440. San Isidro

Lima-Per
www.minam.gob.pe
Febrero 2016
500 ejemplares
Hecho el Depsito Legal en la Biblioteca Nacional del Per N 2016 - 01844

Impreso por: Iakob Comunicaciones & Editores S.A.C.
Calle Los Tallanes N 474, Urb. El Artesano, Ate, Lima - Per
Responsable de la publicacin:
Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental (OEFA)
Fotografa:
Oficina de Comunicaciones y Atencin al Ciudadano del OEFA
Walter Wust
LA
FISCALIZACIN
AMBIENTAL EN
EL PER
(2011-2015)
Fortaleciendo los cimientos del derecho
a un ambiente sano
01
Informes sectoriales
AMBIENTE
CONTENIDO
LISTA DE SIGLAS Y ABREVIATURAS
PRESENTACIN
INTRODUCCIN
RESUMEN EJECUTIVO

1. CREACIN DEL OEFA Y PRIMEROS AOS DE LA FISCALIZACIN
AMBIENTAL

1.1. La creacin del OEFA como cumplimiento de los compromisos asumidos en el
Acuerdo de Promocin Comercial Per-Estados Unidos de Amrica
1.2. El proceso de implementacin del OEFA
1.3. La transferencia de competencias de fiscalizacin ambiental
1.3.1. La transferencia del sector minera
1.3.2. La transferencia del sector energa

2. EL ESTADO DE LA FISCALIZACIN AMBIENTAL AL PRIMER
SEMESTRE DEL AO 2011

2.1. Desarrollo normativo
2.2. Presupuesto, ejecucin presupuestal y fuentes de financiamiento
2.3. Desempeo operativo
2.4. Desempeo tcnico
2.5. Desconcentracin de funciones

3. EL FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL Y CONSOLIDACIN DEL
OEFA
3.1. El OEFA se erige como un autntico ente rector del SINEFA
3.1.1. Las competencias de carcter normativo del OEFA
3.1.2. El Rgimen Comn de Fiscalizacin Ambiental
3.1.3. La funcin de supervisin a entidades de fiscalizacin
ambiental
3.2. La consolidacin del marco normativo de la fiscalizacin ambiental
3.2.1. Normas aprobadas por el OEFA
3.2.2. Normas propuestas por el OEFA y aprobadas por el MINAM
3.2.3. Normas elaboradas conjuntamente entre el OEFA y el MINAM
3.3. El nuevo poder disuasivo del OEFA
3.3.1. El incremento en el tope de las multas ambientales
3.3.2. La ejecutoriedad de las resoluciones de sancin del OEFA
3.4. Una procuradura pblica para el OEFA
3.5. El Aporte por Regulacin a favor del OEFA
3.5.1. Sustento legal del Aporte por Regulacin a favor del OEFA
3.5.2. Recaudacin del Aporte por Regulacin
3.6. La eficiencia en la ejecucin presupuestal

4. EL OEFA INCREMENTA SU MBITO DE COMPETENCIAS EN
MATERIA DE FISCALIZACIN AMBIENTAL
4.1. La transferencia del sector pesquera

4.2. La transferencia progresiva del sector industria
4.3. La identificacin de pasivos ambientales del subsector hidrocarburos
4.4. La fiscalizacin de la moratoria al ingreso y produccin de organismos vivos
(genticamente) modificados al territorio nacional
4.5. La fiscalizacin a los administrados bajo la competencia de la certificacin
ambiental del SENACE
4.6. El control de las consultoras ambientales

5. EL DESEMPEO DEL MACROPROCESO DE LA FISCALIZACIN
AMBIENTAL

5.1. Los nmeros del macroproceso de la fiscalizacin ambiental
5.1.1. La evaluacin de la calidad ambiental
5.1.2. La supervisin directa a los administrados
5.1.3. La supervisin a las entidades de fiscalizacin ambiental
5.1.4. El procedimiento administrativo sancionador
5.2. El inicio de la evaluacin ambiental integral
5.3. La participacin ciudadana en las acciones de monitoreo ambiental
5.4. El nuevo enfoque de la supervisin directa
5.4.1. El carcter preventivo de las acciones de supervisin
5.4.2. Las supervisiones integrales
5.4.3. La priorizacin de los factores crticos del proceso productivo
5.5. El proceso de saneamiento de los expedientes administrativos en trmite
transferidos por OSINERGMIN y PRODUCE al OEFA

6. MAYORES HERRAMIENTAS PARA LA FISCALIZACIN
AMBIENTAL
6.1. Materiales y equipos para la fiscalizacin ambiental

6.2. Estudios especializados
7. LA REMEDIACIN AMBIENTAL Y EL DICTADO DE MEDIDAS
CORRECTIVAS
7.1. Las medidas correctivas de restauracin y compensacin ambiental

7.1.1. Medidas correctivas de restauracin
7.1.2. Medidas correctivas de compensacin
7.2. La subsanacin voluntaria de las infracciones
7.3. La fiscalizacin ambiental antes y despus de la vigencia del Artculo 19 de la
Ley N 30230
7.3.1. La prevencin y correccin de infracciones como mecanismo para el
fortalecimiento de la fiscalizacin ambiental
7.3.2. Medidas correctivas y sanciones dictadas
8. EL ROL DEL OEFA EN EL MBITO DE LOS PASIVOS AMBIENTALES

MINEROS Y DE HIDROCARBUROS
8.1. Pasivos ambientales mineros
8.2. Pasivos ambientales del subsector hidrocarburos

9. EL RGIMEN DE INCENTIVOS EN LA FISCALIZACIN
AMBIENTAL
9.1. El Registro de Buenas Prcticas Ambientales: promoviendo el

cumplimiento
9.2. El Rgimen de Incentivos: promoviendo el sobrecumplimiento

10. ACCIONES ADOPTADAS FRENTE A LA MINERA ILEGAL E
INFORMAL
10.1. Normativa que reconoce el principio de primaca de la realidad en la

fiscalizacin minera
10.2. Procedimientos administrativos sancionadores sobre minera ilegal
11. RESULTADOS DE LA SUPERVISIN A LOS GOBIERNOS

REGIONALES

11.1. Minera
11.2. Pesquera
11.3. Salud
12. SUPERVISIN A LAS ENTIDADES DE FISCALIZACIN AMBIENTAL

DE MBITO NACIONAL

13. SERVICIOS ADMINISTRATIVOS MS CERCANOS A LA
POBLACIN
13.1. La desconcentracin de funciones a nivel nacional

13.1.1. Oficinas Desconcentradas
13.1.2. Oficinas de Enlace
13.2. La canalizacin de las denuncias ambientales
14. LA MAYOR DIFUSIN DE LA FISCALIZACIN AMBIENTAL
14.1. Publicaciones especializadas

14.2. Red Universitaria de Capacitacin y Educacin en Fiscalizacin
Ambiental
14.3. Eventos nacionales para la capacitacin y difusin de la fiscalizacin
ambiental
14.3.1. Curso de Extensin Universitaria en Fiscalizacin Ambiental
14.3.2. Concurso Nacional de Investigacin en Fiscalizacin Ambiental
14.4. La Red Sudamericana de Fiscalizacin y Cumplimiento Ambiental y otros
esfuerzos de cooperacin internacional

15. LOGROS DEL NUEVO ENFOQUE DE LA FISCALIZACIN
AMBIENTAL EN EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE OCTUBRE DEL
2012 Y OCTUBRE DEL 2015
16. RETOS FUTUROS DE LA FISCALIZACIN AMBIENTAL

LISTA DE SIGLAS
Y ABREVIATURAS
EFA Entidad pblica de fiscalizacin ambiental
EPA Environmental Protection Agency
GORE Gobierno regional
GPS Sistema de posicionamiento global
IGA Instrumento de gestin ambiental
MINAM Ministerio del Ambiente
MINEM Ministerio de Energa y Minas
LMP Lmite mximo permisible
OEFA Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental
OSINERGMIN Organismo Supervisor de la Inversin en Energa y Minera
OVM Organismo vivo (genticamente) modificado
PAM Pasivo ambiental minero
PIA Presupuesto institucional de apertura
PIM Presupuesto institucional modificado
PLANEFA Plan anual de evaluacin y fiscalizacin ambiental
PRODUCE Ministerio de la Produccin
RUCEFA Red Universitaria de Capacitacin y Educacin en
Fiscalizacin Ambiental
SEIA Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto Ambiental
SENACE Servicio Nacional de Certificacin Ambiental para las
Inversiones Sostenibles
SINADA Servicio de Informacin Nacional de Denuncias Ambientales
SINEFA Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental
TLC Tratado de libre comercio
UIT Unidad impositiva tributaria
Abreviaturas de instrumentos jurdicos
DS Decreto Supremo
RCD Resolucin de Consejo Directivo
RM Resolucin Ministerial
RPCD Resolucin de Presidencia de Consejo Directivo
PRESENTACIN
Es un honor, para la fiscalizacin ambiental sino hasta
como Ministro el ao 1993, cuando se estableci el sis-
del Ambiente tema de fiscalizacin por terceros, el que
y en represen- luego de muchos aos fue heredado por
tacin del Mi- OSINERGMIN y con posterioridad a ello,
nisterio y los desde el ao 2010, por el OEFA.
siete organis-
mos adscritos Por ello es destacable que en cinco aos
del Sector Am- la fiscalizacin no slo haya mejorado su
biente, com- marco normativo, sino que a su vez haya
partir la pri- logrado eliminar incentivos perversos
mera publicacin de la serie Informes que llevaban a la judicializacin de sus
Sectoriales Ambiente, la cual hemos decisiones administrativas; multiplicado
preparado con el objetivo de mostrar y sus acciones de supervisin; mejorado su
sustentar tcnicamente las acciones y lo- capacidad tcnica para determinar nive-
gros alcanzados en el perodo 2011-2015, les de deterioro ambiental; haya, a travs
as como de identificar los retos que en- del aporte por regulacin, generado de
frentar la gestin ambiental en el pas. manera objetiva el sustento requerido
para el cumplimiento de sus acciones; re-
Este primer informe contiene los elemen- ducido los plazos de los procedimientos;
tos centrales del fortalecimiento de la se haya desconcentrado a nivel nacional
fiscalizacin ambiental en el Per desde y contribuido a la formacin de supervi-
la gestin del Organismo de Evaluacin sores en todo el Per y al fortalecimiento
y Fiscalizacin Ambiental (OEFA), reco- de la funcin de fiscalizacin en diversos
nociendo que sta constituye uno de los departamentos del pas.
cimientos centrales para garantizar el de-
recho constitucional a un ambiente sano. Espero sinceramente que esta publica-
Partimos por reconocer que la fiscalizacin les resulte de utilidad y sea una he-
cin ambiental en nuestro pas ha pasado rramienta poltica del ciudadano para exi-
no solo por diversas etapas, sino por un gir siempre a sus autoridades la mejora
desarrollo irregular, desigual y sectorial continua en su gestin.
que ha llevado a redoblar esfuerzos para
eliminar obstculos, corregir errores y Manuel Pulgar-Vidal
potenciar virtudes del sistema.
Ministro del Ambiente
Cabe sealar que un sector tan impor-
tante en la economa nacional como el de
energa y minas no tuvo reglas especiales
INTRODUCCIN
Fiscalizacin Ambiental para
el desarrollo sostenible
El Organismo de Evaluacin y Fiscaliza- dades econmicas y el derecho que tie-
cin Ambiental (OEFA) es un organismo nen todos los ciudadanos de vivir en un
pblico tcnico especializado, adscrito ambiente sano. Este nuevo enfoque tiene
al Ministerio del Ambiente, y ente rector como eje integrador la bsqueda de un
del Sistema Nacional de Evaluacin y adecuado equilibrio entre la promocin
Fiscalizacin Ambiental. Esta entidad se de la inversin y la proteccin ambiental
encarga de fiscalizar a los administrados con un claro objetivo de sostenibilidad.
que pertenecen a los sectores de mine-
ra (mediana y gran minera), energa No se quiere una fiscalizacin ambien-
(hidrocarburos y electricidad), pesque- tal que signifique un sobrecosto, que
ra (procesamiento pesquero industrial y desincentive la inversin o que afecte la
acuicultura de mayor escala) e industria competitividad econmica. Tampoco se
manufacturera (rubros de cerveza, papel, quiere una fiscalizacin laxa, tmida, ano-
cemento, curtiembre, fundicin de meta- dina, que aliente el incumplimiento de las
les, biocombustible, elaboracin de bebi- obligaciones ambientales. Lo que se bus-
das y otros). Adems, como ente rector, ca es una fiscalizacin eficiente, efectiva
supervisa a las entidades de fiscalizacin y razonable, autnticamente disuasiva,
ambiental de los mbitos nacional, regio- pero lejos de la arbitrariedad o de la con-
nal y local, que se encargan de fiscalizar fiscatoriedad.
las dems actividades econmicas; ello
con la finalidad de garantizar que estas Es as que durante los aos 2012, 2013,
entidades desarrollen sus funciones de 2014 y 2015 se implementaron una serie
manera imparcial, gil y eficiente. de mecanismos destinados a lograr una
mayor proteccin ambiental, sin desin-
Desde setiembre del 2012, el OEFA ha centivar la inversin privada. Se ha pro-
buscado consolidar un nuevo enfoque de movido la subsanacin voluntaria de las
fiscalizacin ambiental: una fiscalizacin infracciones, la correccin oportuna de
que equilibre las tensiones propias de la los efectos generados por estas y la re-
interaccin entre el desarrollo de activi- mediacin de los daos ambientales que
se hayan podido ocasionar. Se ha asegu- do 2011-2015 el cual incluye, entre otros
rado la predictibilidad de las decisiones aspectos, el anlisis del fortalecimiento y
de la autoridad administrativa, reducido consolidacin del OEFA, el incremento de
su discrecionalidad y, adems, se ha ga- sus mbitos de competencia, el desempe-
rantizado un ejercicio razonable y gra- o del macroproceso de la fiscalizacin
dual de la potestad sancionadora. ambiental, as como los logros del OEFA
en este perodo y los retos futuros de la fis-
Tambin se ha procurado involucrar a la calizacin ambiental.
ciudadana en la fiscalizacin ambiental.
Para ello, se impuls la participacin ciu-
dadana en la formulacin de proyectos Hugo Gmez Apac
normativos, en el desarrollo de las accio- Presidente del Consejo Directivo
nes de monitoreo ambiental a cargo del OEFA
OEFA y la participacin universitaria en
la difusin de la fiscalizacin ambiental;
adicionalmente, se ha reconocido la in-
tervencin de terceros con inters legti-
mo en los procedimientos administrativos
sancionadores tramitados por el OEFA.
De esta manera, se viene colaborando
en la formacin de un Estado ms trans-
parente y participativo, brindando a la
ciudadana informacin oportuna y ade-
cuada con el fin de que pueda intervenir
activamente en la gestin ambiental.
Es as que en el presente documento el

OEFA presenta un recuento de la fiscali-
zacin ambiental en el Per en el pero-
Informes sectoriales ambiente
RESUMEN
EJECUTIVO
A partir del segundo semestre del ao La informacin que contiene el presente
2011, el OEFA ha (i) asumido nuevas com- Informe comprende las dos (2) etapas
petencias de fiscalizacin ambiental; (ii) de la fiscalizacin ambiental en el
aumentado la cantidad de acciones que pas. La primera etapa, de creacin e
realiza; (iii) incrementado sus recursos implementacin, incluye los aos 2008,
financieros; y, (iv) desarrollado un mar-
250 000 000,00 2009, 2010 y el primer semestre del%ao
100,00
co normativo idneo para la fiscalizacin 90,00 % de
2011, mientras que la segunda etapa,
200 000 000,00 80,00 %
ambiental. Asimismo, ha implementado consolidacin y fortalecimiento, abarca
70,00 %
mejoras en sus
150 000 procesos tcnicos, con un
000,00 el segundo semestre del ao 2011 y los
60,00 %
salto cualitativo en las acciones de eva- aos 2012, 2013, 2014 y 2015. 50,00 %
Soles
luacin
100 y
000supervisin,
000,00 la tramitacin de 40,00 %
30,00 %
procedimientos administrativos sanciona-
50 000 000,00 20,00 %
dores y en el otorgamiento de incentivos.
10,00 %
0,00 0,00 %
2011 2012 2013 2014 2015
Presupuesto Ejecucin presupuestal % de ejecucin
Etapas de la fiscalizacin ambiental en el Per
Creacin e implementacin Consolidacin y fortalecimiento
PRIMERA ETAPA SEGUNDA ETAPA

2008 2011 2015
Fuente y elaboracin propia
Explotacin Almacenamiento Distribucin
Exploracin Refinacin Transporte Comercializacin

Procesamiento
LA FISCALIZACIN AMBIENTAL EN EL PER
15
MS SECTORES FISCALIZADOS Y OTRAS COMPETENCIAS PARA COADYUVAR

A UNA ADECUADA GESTIN AMBIENTAL EN EL PER
Durante la segunda etapa de la fiscaliza- econmicas; sin embargo, durante este

cin ambiental, el OEFA ha continuado con periodo, tambin ha asumido encargos
su regular transferencia de competencias especiales para coadyuvar con la gestin
para fiscalizar las diferentes actividades ambiental del pas.
Competencias de fiscalizacin ambiental y otros encargos

asignados al OEFA

(2008-JUNIO 2011) (JULIO 2011-2015)
Sectores fiscalizados:
Sectores fiscalizados: Sector minera
Sector minera Sector energa
Sector energa Sector pesquera
Sector industria manufacturera
Otras competencias:
Identificacin de pasivos ambientales del subsector hidrocarburos
Fiscalizacin de la moratoria al ingreso de organismos vivos
Otras competencias: (genticamente) modificados (OVM)
Ninguna Control de las consultoras ambientales
Fiscalizacin ambiental de los administrados bajo el mbito de
competencia del Servicio Nacional de Certificacin Ambiental para
las Inversiones Sostenibles (SENACE)
Fuente: Normativa ambiental

MS ACTIVIDADES DE FISCALIZACIN AMBIENTAL
El OEFA inici actividades de fiscalizacin consolidar y fortalecer la fiscalizacin

ambiental durante el ao 2010; sin ambiental, y por ello durante este periodo
embargo, desde el segundo semestre se han realizado denodados esfuerzos
del ao 2011 hasta el ao 2015, se puede por incrementar el nmero de actividades
observar un significativo incremento en el y fortalecer el enfoque tcnico-cientfico
nmero de actividades ejecutadas en el de fiscalizacin ambiental.
marco de la fiscalizacin ambiental que
realiza el OEFA. Ello responde a que en Evaluacin de la calidad ambiental
esta segunda etapa de institucionalidad Desde el ao 2010 hasta el ao 2015, el
ambiental en el pas, el OEFA busca OEFA ha realizado un total de seis mil
Evaluacin de la calidad ambiental
Acciones de evaluacin de la calidad ambiental (aos 2010-2015)
Acciones de evaluacin de la calidad ambiental (Aos 2010 - 2015)
3 000
2 500 2 428
2 265
2 000
1 500 1 286
1 000
500
8 31 147
16
0
2010 2011 2012 2013 2014 2015
Primera etapa Segunda etapa
Supervisin directa a los administrados

Fuente: Direccin de Evaluacin
Elaboracin propia
Supervisiones directas a los administrados (Aos 2010 - 2015)
6 000 5 603
5 000
17
Evaluacin de la calidad ambiental

ciento
3 000 ochenta y un (6.181) acciones fiscalizacin ambiental, mientras que seis
de evaluacin de la calidad ambiental. mil ciento cincuenta y siete (6 157) fueron
2 500 2 428
De este total solo veinticuatro (24) se realizadas durante la segunda2etapa.
265
2 000
realizaron durante la primera etapa de la
1 500 1 286
Supervisin
1 000 directa a los administrados
Desde el ao 2010 hasta el ao 2015, el ochenta y tres (183) se realizaron durante
500
OEFA ha realizado un total8 31
de trece 147
mil la primera etapa de la fiscalizacin
16
0
cien (13.100) supervisiones directas ambiental, mientras que doce mil
2010 2011 2012 2013 2014 2015
a los administrados bajo su etapa
Primera mbito novecientos diecisiete
Segunda etapa (12.917) se
de competencia. De este total ciento realizaron durante la segunda etapa.
Supervisiones directas a los administrados (aos 2010-2015)
6 000 5 603
5 000
4 000
3 000 2 947
2 220
2 000
47 995 1 152
1 000
136
0
2010 2011 2012 2013 2014 2015
Fuente: Direccin de Supervisin
Elaboracin propia
Elaboracin propia
Supervisin a entidades de fiscalizacin ambiental
Supervisiones a entidades de fiscalizacin ambiental (Aos 2010 - 2015)

1 400
1 274
1 500 1 286
1 000
500
Informes sectoriales ambiente 147
16 8 31
0
2010 2011 2012 2013 2014 2015

6 000 5 603
5 000
4 000
3 000 2 947
2 220
2 000
47 995 1 152
Desde
1 000 el ao 2010 hasta el ao 2015, el uno (41) se realizaron durante la primera
136
OEFA0 ha realizado un total de tres mil etapa de la fiscalizacin ambiental,
cuatrocientos 2010noventa y 2011cinco (3.495)
2012 2013 que tres
mientras 2014 mil cuatrocientos
2015
supervisiones a entidades de fiscalizacin cincuenta y cuatro (3.454) fueron
ambiental. De este total solo cuarenta y realizadas durante la segunda etapa.
Elaboracin propia

Supervisiones a entidades de fiscalizacin ambiental (aos 2010-2015)
Supervisiones a entidades de fiscalizacin ambiental (Aos 2010 - 2015)
1 400
1 274
1 200
980
1 000
800
631
600
400 325
1 244
200
40
0
2010 2011 2012 2013 2014 2015
Fuente: Subdireccin de Supervisin a Entidades
Elaboracin propia Fuente: Subdireccin de Supervisin a Entidades
Elaboracin propia
Primera instancia administrativa

19
Primera instancia administrativa

Desde el ao 2010 hasta el ao 2015, el emitieron durante la primera etapa de
OEFA ha emitido un total de ocho mil la fiscalizacin ambiental, mientras que
ochocientos catorce (8 814) resoluciones ocho mil setecientos seis (8.706) fueron
en primera instancia administrativa. emitidas durante la segunda etapa.
De este total, solo ciento ocho (108) se
Resoluciones emitidas en primera instancia administrativa (aos 2010-2015)

Resoluciones emitidas en primera instancia administrativa (Aos 2010 - 2015)
3 500
2 937
3 000 2 874
2 500
2 000
2 000
1 500
1 000
702
500 100 193
8
0
2010 2011 2012 2013 2014 2015
Fuente: Direccin de Fiscalizacin, Sancin y Aplicacin de Incentivos
Elaboracin propiaFuente: Direccin de Fiscalizacin, Sancin y Aplicacin de Incentivos
Elaboracin
Nota: Se contabilizan resoluciones de imputacin propia
de cargos, que se pronuncian sobre el fondo del asunto, que
Nota: Se contabilizan resoluciones de imputacin de cargos, que se pronuncian sobre el fondo del asunto,
resuelven recursos de reconsideracin, que conceden o deniegan
que resuelven recursos de reconsideracin, que conceden o deniegan recursos recursos
de apelacin, entre otras.entre otras.
de apelacin,
Segunda instancia administrativa
Resoluciones emitidas en segunda instancia administrativa (Aos 2010 - 2015)

350
300 280 291
250
200 189
176

3 500
2 937
3 000 2 874
2 500
2 000
2 000
Segunda
1 500 instancia administrativa
Por otro lado, en segunda y ltima
1 000
702
de esa fecha el Tribunal de Fiscalizacin
instancia
500 administrativa, 100 el193 OEFA ha Ambiental no se haba implementado. Es
emitido 8
0 un total de novecientos sesenta decir, todas las resoluciones de segunda
y ocho (968) 2010
resoluciones. 2011 Todas estas2012 2013 se emitieron
instancia 2014 durante2015
la segunda
fueron emitidas a partir del segundo etapa de la fiscalizacin ambiental.
semestre
Elaboracindel ao 2011, puesto que antes
propia
Nota: Se contabilizan resoluciones de imputacin de cargos, que se pronuncian sobre el fondo del asunto, que
resuelven recursos de reconsideracin, que conceden o deniegan recursos de apelacin, entre otras.
Segunda instancia administrativa

Resoluciones emitidas en segunda instancia administrativa (aos 2010-2015)
350
300 280 291
250
200 189
176
150
100
50 0 32
0
0
2010 2011 2012 2013 2014 2015
Fuente: Tribunal de Fiscalizacin Ambiental
Elaboracin propia
Saneamiento de los expedientesElaboracin
administrativos
propia en trmite provenientes de las
transferencias de competencia al OEFA
Ms recursos para una fiscalizacin ambiental efectiva
Presupuesto y ejecucin presupuestal (Aos 2011 - 2015)

21
Saneamiento de los expedientes administrativos en trmite provenientes de las

transferencias de competencia al OEFA
De los tres mil setenta (3.070) resueltos durante la primera etapa de la
expedientes administrativos en trmite fiscalizacin ambiental, mientras que tres
transferidos del Organismo Supervisor mil veintiocho (3 028) lo que representa
de la Inversin en Energa y Minera el 98,6.% del total de expedientes
(OSINERGMIN) y del Ministerio de la fueron resueltos durante la segunda
Produccin (PRODUCE) al OEFA, solo etapa. Al cierre del ao 2015, solo quedan
treinta y uno (31) lo que representa el pendientes once (11) expedientes, lo que
1.% del total de expedientes fueron representa el 0,4 %.
Expedientes tramitados en el marco de las transferencias de funciones al OEFA
Pendiente al
2010 2011 2012 2013 2014 2015 31.12.2015
SECTORES
OSINERGMIN
OSINERGMIN
OSINERGMIN
OSINERGMIN
OSINERGMIN
OSINERGMIN
OSINERGMIN
Total
PRODUCE
PRODUCE
PRODUCE
PRODUCE
PRODUCE
Minera 5 140 274 0 478 0 91 0 10 0 7 0 1005
Energa 0 8 37 0 268 0 1317 0 150 0 4 0 1784
Pesquera 0 0 0 46 0 144 0 65 0 26 0 0 281
Total por procedencia 5 148 311 46 746 144 1408 65 160 26 11 0 3070
Total por ao 5 148 357 890 1473 186 11 3070

Elaboracin propia
El esfuerzo realizado por el OEFA para culminar el saneamiento de los expedientes

administrativos en trmite transferidos del OSINERGMIN y del PRODUCE se ve
reflejado tambin en el aumento de las resoluciones de primera y segunda instancia
administrativa durante los aos 2013 y 2014, puesto que en dichos aos se resolvieron
dos mil trescientos sesenta y tres (2 363) expedientes, es decir, el 76,97 % del total.
MS RECURSOS PARA UNA FISCALIZACIN AMBIENTAL EFECTIVA
Durante la segunda etapa de la fiscalizacin ambiental, el presupuesto anual del OEFA

y los montos ejecutados se han incrementado considerablemente. Entre los aos 2011
y 2015, el monto ejecutado pas de S/ 24 438 278,00 a S/ 211 726 814,00. Es decir,
766 % ms dinero invertido en fiscalizacin ambiental. Adems, debe resaltarse que
Presupuesto y ejecucin presupuestal

(aos 2011-2015)
250 000 000,00 100,00 %

90,00 %
200 000 000,00 80,00 %
70,00 %
150 000 000,00 60,00 %
Soles
50,00 %
100 000 000,00 40,00 %
30,00 %
50 000 000,00 20,00 %
10,00 %
0,00 0,00 %
2011 2012 2013 2014 2015
Fuente: Oficina de Planeamiento y Presupuesto

Elaboracin propia

2008 2011 2015
23
desde el ao 2013 la ejecucin presupuestal no ha bajado del 85 % a pesar de los

significativos incrementos presupuestales.
UN MARCO NORMATIVO ADECUADO PARA LA CONSOLIDACIN Y

FORTALECIMIENTO DE LA FISCALIZACIN AMBIENTAL
El marco normativo se ha visto considerablemente fortalecido con sesenta y cinco (65)

normas que permiten consolidar la fiscalizacin ambiental en el Per y que esta se
realice de manera
Elaboracin propia transparente, razonable, predecible, participativa, promocionando
la prevencin y la remediacin ambiental.

Un marco normativo adecuado para la consolidacin y fortalecimiento de la
fiscalizacin ambiental
Normas emitidas para fortalecer la fiscalizacin ambiental
Normas emitidas para fortalecer la fiscalizacin ambiental (Aos 2012 - 2015)
(aos 2012-2015)
30
25 1
6
20
2
15
10
18
15 16
2
5
5
0
2012 2013 2014 2015
Elaboradas conjuntamente entre OEFA y MINAM
Propuestas por OEFA y aprobadas por MINAM
Aprobadas por OEFA
Fuente: Coordinacin
Fuente: Coordinacin GeneralNormativos
General de Proyectos de Proyectos Normativos
e Investigacin e Investigacin Jurdica
Jurdica
Elaboracin propia Elaboracin propia
El OEFA ha aprobado cincuenta y

cuatro (54) instrumentos jurdicos
(reglamentos de efectos directos hacia
los administrados, reglamentos de efectos
directos hacia las EFA, tipificaciones
de infracciones y escalas de sanciones,
reglamentos de carcter interno, guas
normativas y reglas generales). Asimismo,
ha participado junto al MINAM en la
elaboracin de una (1) ley, y ha propuesto
al MINAM quien posteriormente
aprob a travs de resolucin ministerial
o decreto supremo diez (10) normas.
25
01
CREACIN DEL OEFA Y PRIMEROS

AOS DE LA FISCALIZACIN
AMBIENTAL
La fiscalizacin ambiental en el Per ha da etapa comprende el segundo semestre
250 000 000,00 100,00 %
transcurrido por dos (2) etapas. La prime- del ao 2011 y los aos 2012, 2013, 2014
90,00 %
ra etapa
200comprende
000 000,00 los aos 2008, 2009, y 2015, periodo durante el cual se%logr la
80,00
2010 y el primer semestre del ao 2011, consolidacin y fortalecimiento del
70,00 % OEFA
150 000 000,00 60,00 %
contexto en el cual se crea el OEFA, se y del Sistema Nacional de Evaluacin y
Soles
50,00 %
logra su100
implementacin
000 000,00 y transcurren los Fiscalizacin Ambiental (SINEFA).
40,00 %
primeros aos de su operacin. La segun- 30,00 %
50 000 000,00 20,00 %
10,00 %
0,00
ILUSTRACIN 1 0,00 %
2011 de la fiscalizacin
Etapas 2012 2013 2014
ambiental 2015
en el Per

2008 2011 2015
Explotacin Almacenamiento
Fuente y elaboracin propia Distribucin

Procesamiento
27
1.1. LA CREACIN DEL OEFA COMO cedimientos judiciales y administrativos

CUMPLIMIENTO DE LOS COMPRO- destinados a sancionar o reparar las in-
MISOS ASUMIDOS EN EL ACUER- fracciones a la legislacin ambiental se-
DO DE PROMOCIN COMERCIAL rn justos, equitativos y transparentes y,
PER-ESTADOS UNIDOS DE AMRICA para ese fin debern cumplir con el de-
bido proceso y estar abiertos al pblico,
En el marco de las negociaciones del salvo que la administracin de justicia re-
Acuerdo de Promocin Comercial quiera algo distinto.
Per-Estados Unidos de Amrica ms
conocido como tratado de libre comercio Las disposiciones antes mencionadas
(TLC)1 el Estado peruano se compro- eran necesarias e imprescindibles, no
meti a adaptar o modificar sus leyes y solo para atender las necesidades del
polticas ambientales para asegurar que pas, sino tambin para adoptar las ten-
estas proporcionen y estimulen altos ni- dencias en gestin ambiental a nivel
veles de proteccin ambiental y a esfor- internacional. Estas tendencias se evi-
zarse por seguir mejorando sus respec- denciaron con la necesidad de contar
tivos niveles de proteccin ambiental, de con una autoridad nacional en materia
acuerdo a lo establecido en el Artculo ambiental que establezca reglas de pro-
18.1 del Captulo 18 del TLC. teccin y preservacin del ambiente y,
al mismo tiempo, conozca temas de rele-
De igual forma, el Artculo 18.4 del Cap- vancia mundial como el cambio climtico,
tulo Dieciocho del TLC establece que el desertificacin, deforestacin, prdida de
Estado peruano asegurar que los pro- biodiversidad, entre otros problemas re-
1. El Acuerdo de Promocin Comercial fue suscrito por los gobiernos de Per y Estados Unidos de Am-
rica el 12 de abril de 2006, aprobado por el Congreso de la Repblica mediante Resolucin Legislativa
N 28766 publicada el 29 de junio del 2006, y ratificado mediante Decreto Supremo N 030-2006-
RE publicado el 30 de junio del 2006. Existe un Protocolo de Enmienda suscrito el 25 de junio del
2007, aprobado por el Congreso de la Repblica mediante Resolucin Legislativa N 29054 publicada
el 29 de junio de 2007, ratificado mediante Decreto Supremo N 040-2007-RE, publicado el 3 de ju-
lio del 2007. El acuerdo comercial fue puesto en ejecucin mediante Decreto Supremo N 009-2009
-MINCETUR, publicado el 17 de enero del 2009, entrando en vigor el 1 de febrero del 2009.
lacionados con el ambiente. Durante las Una vez ratificado el TLC se dio inicio al
negociaciones del TLC, el Estado perua- proceso de adecuacin para su implemen-
no tambin asumi el compromiso de no tacin. En este contexto, el Poder Ejecutivo
debilitar la legislacin en proteccin am- peruano anunci la creacin de un minis-
biental, la lucha contra la tala ilegal y la terio del ambiente y el Congreso de la
promocin del rescate de especies biol- Repblica le deleg la facultad de legislar
gicas en peligro. Especficamente, el Nu- para implementar el TLC por medio de la
meral 2 del Artculo 18.3 del Captulo 18 Ley N 291572.
del TLC seala que:
En virtud de la delegacin de facultades,
Artculo 18.3: Aplicacin y Observancia de
las Leyes Ambientales en mayo del 2008 se emiti el Decreto Le-
() gislativo N 10133, mediante el cual se cre
2. Las Partes reconocen que es inapropia- el Ministerio del Ambiente (MINAM) y el
do promover el comercio o la inversin OEFA. Este ltimo como un organismo ads-
mediante el debilitamiento o reduccin crito a este ministerio y encargado de la fis-
de las protecciones contempladas en sus calizacin ambiental.
respectivas legislaciones ambientales.
En consecuencia, una Parte no dejar sin
El OEFA fue creado con la vocacin de con-
efecto o derogar, ni ofrecer dejar sin
efecto o derogar, dicha legislacin de vertirse en la entidad pblica lder de la fis-
manera que debilite o reduzca la protec- calizacin ambiental en el pas. En esa lnea,
cin otorgada por aquella legislacin de en ejercicio de dicha rectora, asumira pro-
manera que afecte el comercio o la inver- gresivamente funciones como gran fiscali-
sin entre las Partes. zador del ambiente en el Poder Ejecutivo.
()
2. Ley que delega en el Poder Ejecutivo la facultad de legislar sobre diversas materias relacionadas con
la implementacin del Acuerdo de Promocin Comercial Per-Estados Unidos, y con el apoyo a la
competitividad econmica para su aprovechamiento, publicada el 20 de diciembre del 2007.
3. Decreto Legislativo que aprueba la Ley de creacin, organizacin y funciones del Ministerio del Am-
biente, publicado el 14 de mayo del 2008.
29
El propsito de su implementacin fue El OEFA se cre en el ao 2008 como un

organizar una entidad que se distinga organismo pblico tcnico especializado,
de aquellas encargadas de promover el adscrito al MINAM y encargado de la fis-
desarrollo de nuevas actividades econ- calizacin en materia ambiental. En el ao
micas, dotando a la fiscalizacin ambien- 2009, se emiti la Ley N 293254, median-
tal en el pas de imparcialidad e inde- te la cual se crea el SINEFA y se otorga
pendencia. De esta manera, los sectores al OEFA la calidad de ente rector de este
mantendran su rol de procurar mayor sistema funcional. Esta norma seala que
inversin en minera, energa, pesca u el OEFA debe supervisar el desempeo
otras actividades, y sera otra entidad la de las distintas entidades pblicas de fis-
responsable de fiscalizar el cumplimiento calizacin ambiental (EFA) de mbito na-
de sus obligaciones ambientales. cional, regional o local a fin de garantizar
que la fiscalizacin ambiental se ejerza
1.2. EL PROCESO DE IMPLEMENTA- de forma eficiente y bajo parmetros co-
CIN DEL OEFA munes.
La implementacin de una nueva entidad La Ley N 29325 tambin dispone que

pblica depende de muchos factores. En- el OEFA deber desarrollar acciones de
tre ellos, principalmente, se debe contar fiscalizacin ambiental sobre los adminis-
con profesionales especializados en la trados sujetos a su mbito de competen-
materia que aporten durante el diseo cia. Para tal efecto seala que mediante
de los mecanismos y procedimientos que decreto supremo se establecern las en-
realizar la entidad, as como con fuen- tidades cuyas funciones de evaluacin,
tes de financiamiento que posibiliten su supervisin, fiscalizacin y sancin en
puesta en marcha. materia ambiental sern asumidas por
4. Ley del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental, publicada el 5 de marzo del 2009.
el OEFA5. Durante el ao 2009, el OEFA Si bien el OEFA ha seguido un proceso

realiz coordinaciones con el Organismo progresivo de consolidacin en los l-
Supervisor de la Inversin en Energa y timos aos; en la primera etapa de este
Minera (OSINERGMIN) para lograr la proceso, existieron algunos detractores
transferencia de las competencias de fis- que sin comprender este proceso progre-
calizacin ambiental de los sectores mi- sivo, asi como la necesidad de contar con
nera y energa. Adems, atendi algunas un organismo tcnico especializado en la
denuncias presentadas por diferentes temtica ambiental que se encargue de
entidades y ciudadanos, y realiz visitas verificar el cumplimiento de las obliga-
de reconocimiento e identificacin de los ciones ambientales, opinaron incluso que
administrados que seran posteriormente las competencias del OEFA deban re-
fiscalizados por esta entidad. tornar al OSINERGMIN, planteando esas
sugerencias incluso de manera expresa
El OEFA inici su implementacin en ante el Congreso de la Repblica.
el mes de marzo del 2009, financindo-
se nicamente con transferencias del Es claro entonces que el OEFA desarroll
MINAM y del Organismo Supervisor de su etapa de fortalecimiento y consolida-
los Recursos Forestales y de Fauna Sil- cin en un escenario poco propicio, con
vestre. El presupuesto para el ao 2009 poco respaldo y poco entendimiento de
ascendi a S/ 7 500 000,00 monto equi- la importancia de su rol.
valente a solo el 3,07.% del presupuesto
asignado para el ao 2015.
5. Ley N 29325 - Ley del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental, publicada el 5 de
marzo del 2009.-
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES
Primera.- Mediante Decreto Supremo refrendado por los Sectores involucrados, se establecern las en-
tidades cuyas funciones de evaluacin, supervisin, fiscalizacin, control y sancin en materia ambien-
tal sern asumidas por el OEFA, as como el cronograma para la transferencia del respectivo acervo
documentario, personal, bienes y recursos, de cada una de las entidades.
31
Hoy en da, al evidenciar la capacidad de transferencia de competencias de fis-

tcnica y operativa que tiene actualmen- calizacin ambiental de los sectores mine-
te OEFA, constituyndose en el organis- ra y energa del OSINERGMIN al OEFA.
mo con la mayor eficiencia en el ejercicio
de la fiscalizacin ambiental en el pas, La transferencia de funciones no solo im-
podemos concluir que dichos cuestio- plic el desarrollo de nuevas acciones de
namientos fueron efectuados con un total fiscalizacin ambiental a los administrados
desconocimiento de la importancia y la- de estos sectores, sino tambin la conti-
bor que desarrolla el OEFA en bienestar nuacin de las acciones de fiscalizacin en
del pas. trmite. Se transfiri todo el acervo docu-
mentario; es decir, los expedientes de los
1.3. LA TRANSFERENCIA DE COMPE- procedimientos administrativos sanciona-
TENCIAS DE FISCALIZACIN AMBIEN- dores en trmite o para anlisis de inicio,
TAL as como la documentacin de las super-
visiones realizadas.
Hasta el ao 2010, el OSINERGMIN era
la entidad encargada de realizar las ac- En ese contexto se inici la implementa-
ciones de fiscalizacin de las actividades cin de la Direccin de Supervisin y de
mineras y energticas en el mbito am- la Direccin de Fiscalizacin, Sancin y
biental y en temas tcnicos de seguridad Aplicacin de Incentivos del OEFA, con la
de la infraestructura y salud en el trabajo. finalidad de asumir el reto que implicaba
supervisar y tramitar los procedimientos
Mediante Decreto Supremo N.001-2010- administrativos sancionadores para los
MINAM6 se inici formalmente el proceso sectores minera y energa.
6. Decreto Supremo que aprueba el inicio del proceso de transferencia de funciones de supervisin,
fiscalizacin y sancin en materia ambiental del OSINERGMIN al OEFA, publicado el 21 de enero del
2010.
En el ao 2009 se cre el Tribunal de Fis- 1.3.1. La transferencia del sector minera

calizacin Ambiental que ejerce funciones
como segunda y ltima instancia adminis- Desde el 22 de julio del 2010, el OEFA es
trativa dentro del OEFA, el cual busca no la entidad competente para realizar la fun-
solo asegurar la eficacia de la normativi- cin de fiscalizacin ambiental en el sec-
dad ambiental, sino tambin dotar de las tor minero, en mrito a lo dispuesto en la
garantas necesarias a aquellos involucra- Resolucin de Consejo Directivo N 003-
dos en todo procedimiento administrativo. 2010-OEFA/CD7. Dicha funcin compren-
El Tribunal de Fiscalizacin Ambiental ga- de la supervisin, fiscalizacin y sancin
rantiza que los pronunciamientos emitidos de las actividades de exploracin, explota-
por las instancias competentes del OEFA cin, beneficio, labor general, transporte y
puedan ser revisados de una manera gil almacenamiento minero.
y eficiente.
TABLA 1
Entidades competentes para fiscalizar en materia ambiental el sector minera
ENTIDAD
TAMAO DE LA CAPACIDAD INSTALADA DE
ESTRATO MINERO COMPETENTE PARA
CONCESIN PRODUCCIN
FISCALIZAR
Ms de 5 000 toneladas
Gran minera Sin lmite establecido OEFA
mtricas diarias
Entre 350 y 5 000 toneladas
Mediana minera Sin lmite establecido OEFA
mtricas diarias
Pequeo productor Hasta 350 toneladas mtricas
Hasta 2 000 hectreas Gobierno regional
minero diarias
Productor minero Hasta 25 toneladas mtricas
Hasta 1 000 hectreas Gobierno regional
artesanal diarias
7. Resolucin que aprueba los aspectos objeto de la transferencia de funciones de supervisin, fiscaliza-
cin y sancin ambiental en materia de minera entre el OSINERGMIN y el OEFA, publicada el 23 de
julio del 2010.
33
250 000 000,00 100,00 %

90,00 %
200 000 000,00 80,00 %
70,00 %
Las empresas del sector minero que son funciones de supervisin, fiscalizacin
150 000 000,00 60,00 % y
Soles
fiscalizadas por el OEFA son aquellas que sancin ambiental en las actividades de 50,00 %
100 000 000,00 40,00 %
pertenecen a los estratos de la gran y me- exploracin, explotacin, transporte, re-
30,00 %
diana 50minera.
000 000,00La fiscalizacin de los pe- finacin, almacenamiento, distribucin20,00 %
queos productores mineros y los produc- y comercializacin de hidrocarburos 10,00 % en
0,00
tores mineros artesanales qued bajo la general (subsector hidrocarburos) 0,00 %
y las
2011 2012 2013 2014 2015
fiscalizacin de Presupuesto
los gobiernos regionales. actividades de generacin,
Ejecucin presupuestal % de ejecucintransmisin y
distribucin elctrica (subsector electrici-
1.3.2. La transferencia del sector energa dad), en virtud de lo dispuesto en la Reso-
lucin de Consejo Directivo N 001-2011-
Desde el 4 de marzo
Creacin del 2011, el OEFA OEFA/CD
e implementacin
8
.
Consolidacin y fortalecimiento
es la entidad competente para realizar las
2008 2011 2015
ILUSTRACIN 2
Competencia de fiscalizacin ambiental del OEFA en el subsector hidrocarburos

Procesamiento
8. Resolucin que aprueba aspecto objeto de la transferencia de funciones de supervisin, fiscalizacin

y sancin ambiental en materia de hidrocarburos en general y electricidad entre el OSINERGMIN y el
OEFA, publicada el 3 de marzo del 2011.
Generacin Transmisin Distribucin
2011
Refinacin Transporte Co
Procesamiento
ILUSTRACIN 3
Competencia de fiscalizacin ambiental del OEFA en el subsector electricidad
Generacin Transmisin Distribucin

35
02
EL ESTADO DE LA FISCALIZACIN
AMBIENTAL AL PRIMER
SEMESTRE DEL AO 2011
El OEFA se cre en mayo del 2008, inici su implementacin en marzo del 2009, adqui-
ri la competencia de fiscalizacin ambiental del sector minera en julio del 2010 y del
sector energa, en marzo del 2011. Estos hechos sucedieron durante la primera etapa
de la fiscalizacin ambiental.
ILUSTRACIN 4
Hechos relevantes de la primera etapa de la fiscalizacin ambiental
Marzo del 2009 Marzo del 2011

Inicio de la Inicio de la fiscalizacin del
implementacin del OEFA OEFA al sector energia
Julio del 2010

Mayo del 2008 Inicio de la fiscalizacin Julio del 2011
Creacin del OEFA del OEFA al sector minera Cambio de gobierno
2008 2009 2010 2011 2012
PRIMERA ETAPA: Creacin e implementacin

37
2.1. DESARROLLO NORMATIVO
El OEFA como ente rector del el OEFA cont con ocho (8) normas desti-
SINEFA tiene a su cargo la funcin nor- nadas a regular la fiscalizacin ambiental y
mativa que comprende la facultad de dic- la implementacin del OEFA, de las cuales
tar las normas que regulan el ejercicio de seis (6) fueron aprobadas directamente
la fiscalizacin ambiental. Durante la pri- por el OEFA y dos (2) fueron propuestas al
mera etapa de la fiscalizacin ambiental, MINAM para su aprobacin.
TABLA 2
Normas aprobadas por el OEFA (ao 2010)
FECHA DE
N NORMA DENOMINACIN
PUBLICACIN
Gua de procedimientos para comunicar al Ministerio Pblico

RPCD N 014-
1 2010-OEFA/PCD
las denuncias recepcionadas por el OEFA que signifiquen la 11.03.2010
posible comisin de delito ambiental.
RCD N 001- Reglamento interno de funcionamiento del Consejo Directivo

2 2010-OEFA/CD del OEFA.
05.05.2010
RCD N 005-
3 2010-OEFA/CD
Manual de Organizacin y Funciones del OEFA. 09.09.2010
Directiva para la formulacin, ejecucin y evaluacin del

RPCD N 070-
4 2010-OEFA/PCD
Plan Anual de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental de las 29.12.2010
entidades que conforman el SINEFA.
Fuente: Coordinacin General de Proyectos Normativos e Investigacin Jurdica

Elaboracin propia
TABLA 3
Normas aprobadas por el OEFA (al primer semestre del ao 2011)
FECHA DE
N NORMA DENOMINACIN
PUBLICACIN
RCD N 002-2011- Procedimiento de acceso a la informacin que

1 06.04.2011
OEFA/CD posea o produzca la entidad.
RCD N 003-2011- Reglamento del procedimiento administrativo

2 14.05.2011
OEFA/CD sancionador del OEFA.

Elaboracin propia
TABLA 4
Normas propuestas por el OEFA y aprobadas por el MINAM (aos 2009 y 2010)
FECHA DE
N NORMA DENOMINACIN
PUBLICACIN
DS N 022- Reglamento de organizacin y funciones del

1 15.12.2009
2009-MINAM OEFA.
DS N 012- Texto nico de procedimientos administrativos

2 14.09.2010
2010-MINAM del OEFA.

Elaboracin propia
39
Durante esta primera etapa, el OEFA an incrementndose poco a poco. En el ao

no contaba con reglamentos propios que 2008 no se dispuso de presupuesto, en el
desarrollaran el ejercicio de todas sus fun- ao 2009 se financi nicamente con trans-
ciones de fiscalizacin ambiental, por lo ferencias de otras entidades y en los aos
que continu aplicando los reglamentos 2010 y 2011 se financi a travs de una
emitidos por el OSINERGMIN y el Minis- frmula mixta, entre presupuesto propio y
terio de Energa y Minas (MINEM) para la transferencias del tesoro pblico y otras en-
tramitacin de sus procedimientos. Asimis- tidades.
mo, el OEFA aun no contaba con la facultad
de emitir sus propias tipificaciones de in- Resulta importante sealar que en esta pri-
fracciones. Dicha funcin se encontraba a mera etapa las acciones de fiscalizacin
cargo del MINAM9, segn lo estableca el ambiental se realizaron principalmente con
Artculo 17 de la Ley N 29325, modifica- recursos provenientes del tesoro pblico. El
do por la Ley N 29514. Estado asumi el costo de las acciones de
verificacin del cumplimiento de las obli-
2.2. PRESUPUESTO, EJECUCIN PRE- gaciones ambientales de las empresas ad-
SUPUESTAL Y FUENTES DE FINANCIA- ministradas. En el caso de los administrados
MIENTO del sector minera, estos pagaban el deno-
minado arancel de fiscalizacin minera,
Durante la primera etapa de la fiscalizacin el cual no resultaba suficiente para garan-
ambiental, el presupuesto del OEFA fue tizar una fiscalizacin ambiental eficiente10.
9. Ley N 29325 - Ley del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental, modificada por la Ley
N 29514, publicada el 26 de marzo del 2010.-
Artculo 17.- Infracciones
Mediante decreto supremo, refrendado por el Ministro del Ambiente y en va reglamentaria, se tipifi-
can las conductas sancionables administrativamente por infracciones ambientales previstas en la Ley
N 28611, Ley General del Ambiente, y dems normas sobre la materia.
10. El arancel de fiscalizacin minera financiaba la supervisin ambiental (de campo y gabinete). Compren-
da los honorarios de los profesionales que intervenan en las supervisiones, los viticos, los costos de
ensayos de laboratorios y otros que fueran necesarios para realizar nicamente la accin de supervisin.
No comprenda los costos de la evaluacin de la zona de influencia de la unidad minera, la elaboracin
del informe tcnico acusatorio, el trmite del procedimiento administrativo sancionador, entre otros.
El OEFA, para iniciar sus actividades en el En total, durante el ao 2010, el Minis-

ao 2009, recibi del MINAM una trans- terio de Economa y Finanzas transfiri
ferencia de S/ 5 000 000,00 y luego del S/.10 000 000,00. Considerando el PIA y
Organismo Supervisor de los Recursos el monto transferido, el PIM ascendi a
Forestales y de Fauna Silvestre la suma S/.14.861.000,00 monto equivalente a
de S/ 2 500 000,00. Estas transferencias solo el 6.08 % del PIM para el ao 2015
permitieron que el presupuesto institu- del cual se logr gastar S/ 14 835 274,00, lo
cional modificado (PIM) del OEFA para que represent una ejecucin presupues-
el ao 2009 ascendiera a S/ 7 500 000,00 tal del 99,83 %.
monto equivalente a solo el 3,07 % del
PIM para el ao 2015 del cual se ejecut En el ao 2011, se asign al OEFA un PIA
S/ 7 323.840,00 lo que represent una eje- de S/ 27 085 989,00, monto que se incre-
cucin presupuestal del 97,65 %. ment en S/ 1 847 331,00 al incorporarse
al presupuesto los saldos de balance del
En el ejercicio fiscal 2010, el OEFA cont ao 2010, y en S/ 14 887 824,00 transfe-
por primera vez con un presupuesto ini- ridos del OSINERGMIN, con el objeto de
cial de apertura (PIA) asignado a travs financiar las funciones de fiscalizacin am-
de ley de presupuesto, el cual ascendi a biental de los sectores minera y energa.
S/ 4 861.000,00. Este monto resultara insu-
ficiente para financiar la entidad consi- Las referidas incorporaciones al presu-
derando adems que en este ao el OEFA puesto hicieron que el PIM ascendiera
inici con las labores de fiscalizacin am- a S/ 43 821 144,00, monto equivalente al
biental en el sector minera, por lo que 17,92 % del PIM para el ao 2015. En ese
se autoriz al Ministerio de Economa y ao, a travs de los Decretos de Urgencia
Finanzas a realizar transferencias a favor nmeros 012-201111 y 026-201112, el Poder
del OEFA. Ejecutivo emiti disposiciones que limita-
11. Dictan medidas extraordinarias para fortalecer el fondo de estabilizacin fiscal y generar mayor ahorro
pblico, con el fin de asegurar la transicin del gobierno y prevenir los peligros de una crisis externa,
publicada el 31 de marzo del 2011.
12. Dictan medidas extraordinarias y lineamientos en materia de poltica fiscal, publicada el 10 de junio del 2011.
S/ 109 605 747,00
30 % Electricidad
S/ 17 686 596,00
54 %
41
Hidrocarburo
S/ 33 019 733,00
16 %
LA FISCALIZACIN AMBIENTAL EN EL PER Minera
S/ 58 899 418,00
77 UIT
68 UIT
Multa promedio
2011 - diciembre 2015
72 UIT
ban el gasto de las entidades del Estado; por ello, el OEFA ejecut S/ 24 438 278,00
poco ms de la mitad de su presupuesto, lo que represent una ejecucin presu-
puestal del 55,77 %.
ANTES
GRFICO DESPUES
1
Presupuesto
2011 - febreroy2013
ejecucin presupuestal (aos
marzo 2013 - diciembre 2009, 2010 y 2011)
2015
45 000 000,00 100,00 %

40 000 000,00 90,00 %
35 000 000,00 80,00 %

70,00 %
30 000 000,00
60,00 %
Soles
25 000 000,00
50,00 %
20 000 000,00 40,00 %
15 000 000,00 30,00 %
10 000 000,00 20,00 %
5 000 000,00 10,00 %
0,00 0,00 %
2009 2010 2011

Elaboracin propia
El trnsito del financiamiento de la fiscalizacin ambiental con recursos del tesoro p-

blico hacia el Aporte por Regulacin actualmente vigente es un paso hacia el desa-
rrollo institucional, toda vez que lo recaudado de las empresas administradas por este
concepto financia una parte considerable de las acciones de fiscalizacin ambiental, lo
cual evidencia el proceso de fortalecimiento institucional en que se encuentra el OEFA.
2.3. DESEMPEO OPERATIVO con el OSINERGMIN para proceder con

la transferencia de competencias de los
Las acciones de fiscalizacin ambiental sectores minera y energa. No se reali-
realizadas por el OEFA durante esta pri- zaron acciones tcnicas de fiscalizacin
mera etapa fueron las siguientes: ambiental como evaluaciones o supervi-
siones.
Ao 2009: de acuerdo al plan operativo
institucional de ese ao, el OEFA realiz Ao 2010: se realizaron diecisis (16) ac-
en el marco de su implementacin ciones de evaluacin, ciento treinta y seis
acciones de planificacin, elaboracin (136) supervisiones directas, cuarenta
de propuestas normativas para regular (40) supervisiones a EFA, y se emitieron
sus principales actividades, recepcin de ocho (8) resoluciones en primera instan-
denuncias sobre presuntas afectaciones cia administrativa.
al ambiente y labores de coordinacin
GRFICO 2
Grfico 2
Acciones de fiscalizacin ambiental (ao 2010)
Acciones de fiscalizacin ambiental (Ao 2010)
160
140 136
120
100
80
60
40
40
20 16
8
0
Acciones de Supervisin directa Supervisin a EFA 1er instancia
evaluacin administrativa
Fuente: Memoria Anual 2010 Fuente: Memoria Anual 2010
43
Ao 2011: como se indic anteriormente, administrativa y ninguna en segunda ins-

Grfico 2
en este ao hubo unaAcciones
baja ejecucin pre- tancia
de fiscalizacin administrativa,
ambiental (Ao 2010) pues el Tribunal de
supuestal debido a las medidas de aus- Fiscalizacin Ambiental an no se haba
160
teridad dictadas; sin embargo, se 136 toma- implementado.
140
ron medidas para evitar que ello afecte
120
el cumplimiento
100
de la programacin de Segundo semestre del ao 2011: se
las acciones
80
de fiscalizacin ambiental, realizaron treinta y un (31) acciones de
principalmente
60
en el segundo semestre evaluacin, novecientos noventa y cinco
de este 40
ao. 40
(995) supervisiones directas, doscientos
20 16 cuarenta y cuatro (244) supervisiones a
8
Primer semestre
0 del ao 2011: se reali- EFA y se emitieron ciento noventa y tres
zaron ocho (8)Acciones
evaluaciones,
de Supervisin y (193)
cuarentadirecta resoluciones
Supervisin a EFA en
1er primera
instancia instancia
evaluacin administrativa
siete (47) supervisiones directas, una (1) y treinta y dos (32) en segunda instancia
Fuente: Memoria Anual 2010
supervisin a propia
Elaboracin EFA y se emitieron cien administrativa, con el Tribunal de Fisca-
(100) resoluciones de primera instancia lizacin Ambiental ya en funcionamiento.
GRFICO 3
Grfico 3
Acciones
Accionesde
de fiscalizacin ambiental(Ao
fiscalizacin ambiental (ao2011)
2011)
1200
995
1000
1er
semestre
800
2do
600 semestre
400
244
193
200
31 100 32
8 47 1 0
0
Acciones de Supervisin Supervisin a 1er instancia 2da instancia
evaluacin directa EFA administrativa administrativa

2.4. DESEMPEO TCNICO des a las EFA de los distintos niveles de

gobierno.
El desempeo tcnico que tuvo el OEFA
en su calidad de ente rector, as como en La evaluacin de la calidad ambiental
el ejercicio de su funcin de fiscalizacin
ambiental, se evala a continuacin. La Direccin de Evaluacin realiz accio-
nes de monitoreo, las cuales tienen por
El OEFA como ente rector del SINEFA objeto determinar el estado de la calidad
del ambiente en un determinado mo-
El OEFA, en su calidad de ente rector del mento y lugar. Los resultados obtenidos
SINEFA, se constituye como autoridad a partir de estas acciones son el soporte
tcnico-normativa, encargada de coordi- tcnico de la funcin de supervisin, en
nar y dirigir la uniforme y correcta aplica- tanto proveen de informacin sobre los
cin de las competencias de fiscalizacin posibles efectos y riesgos ambientales
ambiental de las dems EFA. Con este fin, de las actividades supervisadas.
el OEFA tiene asignadas la funcin nor-
mativa y la funcin de supervisin a EFA. Durante la primera etapa de la fiscaliza-
cin ambiental, las actividades realizadas
Con relacin al desarrollo de la funcin por la Direccin de Evaluacin se orien-
normativa, y como se detall en el apar- taron a identificar el estado de la calidad
tado correspondiente, durante la primera de diversos componentes ambientales
etapa se inici la construccin del marco (agua, suelo, aire, flora y fauna), mediante
normativo de la fiscalizacin ambiental monitoreos puntuales y especficos, pro-
del OEFA a travs de ocho (8) instrumen- gramados en funcin de la necesidad del
tos jurdicos destinados a regular la fis- caso concreto (denuncias, emergencias
calizacin ambiental y la implementacin ambientales, entre otros). Debido a la ex-
de la entidad. Respecto al desempeo de periencia adquirida, este enfoque fue re-
la funcin supervisora a EFA, se supervi- estructurado y fortalecido en la segunda
saron en cuarenta y un (41) oportunida- etapa de la fiscalizacin ambiental.
45
La supervisin directa a los administrados NERGMIN y del MINEM que resultaban

aplicables debido a que el OEFA an no
La Direccin de Supervisin realiz ac- dispona de normativa propia que regula-
ciones de seguimiento y verificacin del ra la materia.
desempeo ambiental y el cumplimiento
de las obligaciones ambientales fiscaliza- Esta situacin cambi en mayo del 2011,
bles de los administrados bajo el mbito fecha en la cual se aprob el Reglamento
de competencia del OEFA. del Procedimiento Administrativo Sancio-
nador del OEFA13, norma que estableci
Las primeras supervisiones eran realiza- las acciones y plazos que deban obser-
das en su mayora por empresas su- var la Direccin de Fiscalizacin, Sancin
pervisoras contratadas por el OEFA para y Aplicacin de Incentivos y el Tribunal
tal fin. En este escenario, el contacto que de Fiscalizacin Ambiental del OEFA, en
tena la entidad con sus administrados era el marco de la tramitacin de estos pro-
muy limitado, pues quienes interactuaban cedimientos.
con ellos directamente eran estas empre-
sas encargadas de realizar las supervi- El enfoque de la fiscalizacin ambiental
siones.
La actuacin del OEFA, durante esta pri-
El procedimiento administrativo sancio- mera etapa, se orient bsicamente a
nador desincentivar en los administrados la co-
misin de infracciones administrativas a
Los procedimientos administrativos san- la normativa ambiental mediante la impo-
cionadores tramitados durante la primera sicin de sanciones. La herramienta em-
etapa de la fiscalizacin ambiental utiliza- pleada era la multa.
ron como marco legal las normas del OSI-
13. Resolucin de Consejo Directivo N 003-2011-OEFA/CD, publicada el 14 de mayo del 2011.

2.5. DESCONCENTRACIN DE FUN- ca, Cusco, Junn, Loreto, Madre de Dios,

CIONES Puno y Tumbes15, las cuales sumadas
a la sede institucional ubicada en Lima
La Ley N 29325 establece que el OEFA permitan al OEFA contar con presencia
tiene domicilio legal y sede principal en permanente en nueve (9) de los veinti-
la ciudad de Lima, y puede establecer cuatro (24) departamentos del Per.
Oficinas Desconcentradas en cualquier
lugar del territorio nacional para garan- Resulta importante sealar que el rol de
tizar el adecuado ejercicio de sus funcio- las Oficinas Desconcentradas durante
nes14. Las Oficinas Desconcentradas son esta primera etapa se focaliz a rea-
unidades bsicas de gestin desconcen- lizar labores de difusin y de apoyo al
trada que realizan las funciones y activi- personal de la sede institucional en las
dades de esta entidad dentro de su mbi- acciones de evaluacin o supervisin en
to geogrfico de intervencin. sus respectivos mbitos de accin terri-
torial.
Durante esta primera etapa, se estable-
cieron Oficinas Desconcentradas en los
departamentos de Arequipa, Cajamar-
14. Ley N 29325 - Ley del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental, publicada el 5 de
marzo del 2009.-
Artculo 9.- Domicilio
El OEFA tiene domicilio legal y sede principal en la ciudad de Lima, pudiendo establecer oficinas des-
concentradas en cualquier lugar del territorio nacional.
15. Mediante Resolucin de Presidencia del Consejo Directivo N 020-2010-OEFA/PCD del 20 de abril del
2010, se estableci la Oficina Desconcentrada de Madre de Dios y mediante Resolucin de Consejo
Directivo N 006-2010-OEFA/CD del 10 de noviembre del 2010, se establecieron las Oficinas Descon-
centradas de Arequipa, Cajamarca, Cusco, Junn, Loreto, Puno y Tumbes.
47
MAPA 1
Sede institucional y Oficinas Desconcentradas (primer semestre del ao 2011)
Leyenda
8 Oficinas Desconcentradas
(2008-2011 primer semetre)
Sede institucional
Fuente: Coordinacin
General de Oficinas
Desconcentradas
Elaboracin propia
03
EL FORTALECIMIENTO
INSTITUCIONAL Y
CONSOLIDACIN DEL OEFA
La segunda etapa de la fiscalizacin ambiental de consolidacin y fortalecimiento (ver
Ilustracin 1) comprende el segundo semestre del ao 2011 y los aos 2012, 2013,
2014 y 2015.
Desde octubre del 2012 hasta el ao 2015, se viene implementado un nuevo enfoque
de fiscalizacin ambiental que busca equilibrar las tensiones entre el desarrollo de
actividades econmicas y el derecho de los ciudadanos a vivir en un ambiente sano.
Este nuevo enfoque tiene como eje integrador la bsqueda de un adecuado equilibrio
entre la promocin de la inversin y la proteccin ambiental.
ILUSTRACIN 5
El nuevo enfoque de la fiscalizacin ambiental y la bsqueda de equilibrio

49
En el transcurso de estos aos se dictaron 30.000 unidades impositivas tributarias

normas trascendentes para el fortaleci- (UIT); (iii) otorg funciones normativas al
miento y consolidacin del nuevo enfoque OEFA para regular el ejercicio de la fun-
de la fiscalizacin ambiental que viene im- cin de supervisin a EFA y para apro-
plementando el OEFA. Entre ellas, resalta bar sus propias tipificaciones y escala de
la emisin de dos (2) leyes que marcan un sanciones; y, (iv) estableci un mecanis-
antes y un despus para la fiscalizacin mo que facilita la ejecucin de las multas
ambiental en el Per: la Ley N 30011 - Ley impuestas, con la finalidad de evitar que
que modifica la Ley N 29325, Ley del Sis- estas sean paralizadas con la interposicin
tema Nacional de Evaluacin y Fiscaliza- de demandas contencioso-administrativas.
cin Ambiental16, y la Ley N 30230 - Ley
que establece medidas tributarias, sim- La Ley N 30230
plificacin de procedimientos y permisos
para la promocin y dinamizacin de la De acuerdo con las actuales tendencias
inversin en el pas17. internacionales en doctrina administrativa,
el OEFA favorece una fiscalizacin correc-
La Ley N 30011 tiva antes que punitiva, por lo que esta ley
privilegia la remediacin ambiental a par-
Se emiti luego del trabajo conjunto rea- tir del dictado de medidas correctivas, las
lizado entre el OEFA y el MINAM con la cuales permiten reparar, restaurar, rehabi-
finalidad de fortalecer el SINEFA. La Ley litar y compensar los daos producidos al
N 30011 incorpor las siguientes disposi- ambiente. Mediante esta ley se promueve
ciones: (i) reconoci la facultad del OEFA el dictado de estas medidas con un en-
para dictar medidas preventivas y manda- foque proteccionista del ambiente y ga-
tos de carcter particular a fin de asegu- rantista de los derechos de los adminis-
rar una oportuna proteccin del ambiente; trados.
(ii) elev el tope de las multas de 10 000 a
16. Publicada el 26 de abril del 2013.
17. Publicada el 12 de julio del 2014.

3.1. EL OEFA SE ERIGE COMO UN para garantizar que las EFA cumplan ca-
AUTNTICO ENTE RECTOR DEL balmente con sus funciones de fiscaliza-
SINEFA cin ambiental, en el marco del SINEFA.
El OEFA, en su calidad de ente rector del 3.1.1 Las competencias de carcter nor-
SINEFA, debe velar por la eficiencia en el mativo del OEFA
desarrollo de las funciones de fiscaliza-
cin ambiental a cargo de las EFA. Para Con la aprobacin de la Ley N 30011
ello, esta entidad cuenta con la funcin se reconoce expresamente la facultad
normativa y la funcin de supervisin a del OEFA, como ente rector del SINEFA,
EFA. de dictar, en el mbito y materia de sus
competencias, las normas que regulen el
Desde el ao 2011, el OEFA viene orien- ejercicio de la fiscalizacin ambiental, y
tando sus esfuerzos para contribuir a la otras de carcter general referidas a la
mejora de las capacidades y organiza- verificacin del cumplimiento de las obli-
cin de las EFA mediante la implemen- gaciones ambientales fiscalizables de los
tacin de mecanismos de capacitacin y administrados a su cargo.
asistencia tcnica, as como de canales
de comunicacin eficaces que logren Esto comprende la facultad de precisar
orientarlas en la aplicacin de las normas los alcances de las medidas preventivas,
ambientales. cautelares y correctivas. Asimismo, cuen-
ta con la facultad de regular el ejercicio
Asimismo, esta entidad viene construyen- de la funcin de supervisin de las EFA,
do el marco normativo necesario para re- las que son de obligatorio cumplimiento
gular sus funciones de fiscalizacin am- para dichas entidades en los tres niveles
biental. Adems, ha emitido lineamientos de gobierno.
51
Uno de los cambios ms importantes que principios de legalidad, tipicidad, pro-

trajo la emisin de la Ley N 30011 fue la porcionalidad y no confiscatoriedad en el
facultad otorgada al OEFA para tipificar in- ejercicio de la nueva facultad otorgada al
fracciones y aprobar escalas de sanciones, OEFA.
as como para establecer los criterios para
la graduacin de estas.
Dicha ley permiti pasar de un escenario

en el que el OEFA propona las normas al
MINAM para su aprobacin, a otro en el
que el OEFA propone y aprueba por s
mismo a travs de su Consejo Directi-
vo las normas necesarias para cumplir
con su funcin de fiscalizacin ambiental.
Como es evidente, el legislador consider
que el OEFA estaba preparado para esta
importante labor normativa. Esto permiti
un mayor dinamismo en el procedimiento
de elaboracin de normas de la entidad.
Para ejercer adecuadamente la funcin de

tipificacin se aprobaron las Reglas Ge-
nerales sobre el ejercicio de la potestad
sancionadora del OEFA18. Mediante esta
norma se garantiza la observancia de los
18. Aprobadas por Resolucin de Consejo Directivo N 038-2013-OEFA/CD, publicada el 18 de setiembre

del 2013.
TABLA 5
Fortalecimiento de las competencias de carcter normativo del OEFA
ARTCULO ORIGINAL DE LA
ARTCULO MODIFICADO POR LA LEY N30011
LEY N29325
Artculo 11.- Funciones generales

()
Artculo 11.- Funciones generales a) Funcin normativa: comprende la facultad de dictar, en el mbito y
() en materia de sus competencias, las normas que regulen el ejercicio
e) Funcin Normativa: comprende de la fiscalizacin ambiental en el marco del SINEFA, y otras de carc-
la facultad de dictar en el mbito y ter general referidas a la verificacin del cumplimiento de las obliga-
en materia de sus respectivas com- ciones ambientales fiscalizables de los administrados a su cargo; as
petencias, los reglamentos, normas como aquellas necesarias para el ejercicio de la funcin de super-
que regulen los procedimientos a visin de EFA, las que son de obligatorio cumplimiento para dichas
su cargo, y otras de carcter general entidades en los tres niveles de gobierno.
referidas a intereses, obligaciones o En ejercicio de la funcin normativa, el OEFA es competente, entre
derechos de las personas naturales otros, para tipificar infracciones administrativas y aprobar la escala de
o jurdicas, pblicas o privadas que sanciones correspondiente, as como los criterios de graduacin de
fiscaliza. estas y los alcances de las medidas preventivas, cautelares y correcti-
vas a ser emitidas por las instancias competentes respectivas.
()
Artculo 19.- Clasificacin de in-

fracciones y sanciones
()
Artculo 19.- Clasificacin de infracciones y sanciones
19.2 El MINAM, a propuestas del
()
OEFA, aprobar la escala de san-
19.2 El Consejo Directivo del OEFA aprueba la escala de sanciones
ciones donde se establecer las
donde se establecen las sanciones aplicables para cada tipo de infrac-
sanciones aplicables para cada tipo
cin, tomando como base las establecidas en el artculo 136 de la Ley
de infraccin, tomando como base
28611, Ley General del Ambiente.
las sanciones establecidas en el
artculo 136 de la Ley General del
Ambiente.
Fuente: Ley N 29325 y Ley N 30011

Elaboracin propia
Nota: Subrayado agregado
53
Entre los aos 2013-2015, el OEFA, observando las mencionadas reglas generales,
aprob nueve (9) tipificaciones de infracciones administrativas y sus correspondien-
tes escalas de sanciones.
TABLA 6
Tipificaciones de infracciones y escalas de sanciones establecidas por el OEFA
FECHA DE
TIPO DENOMINACIN NORMA PUBLICA-
CIN
Tipificacin de infracciones y escala de

RCD N042-2013-
General sanciones vinculadas con la eficacia de la 16.10.2013
OEFA/CD
fiscalizacin ambiental.

RCD N045-2013-
sanciones relacionados al incumplimiento de 13.11.2013
OEFA/CD
los lmites mximos permisibles (LMP).
Transver-
sal
sanciones vinculadas con los instrumentos RCD N049-2013-
20.11.2013
de gestin ambiental (IGA) y el desarrollo de OEFA/CD
actividades en zonas prohibidas.
FECHA DE
TIPO DENOMINACIN NORMA PUBLICA-
CIN

sanciones correspondiente a la moratoria al RCD N012-2015-
14.03.2015
ingreso y produccin de OVM prohibidos al OEFA/CD
territorio nacional por un periodo de 10 aos.

sanciones aplicable a las actividades
RCD N015-2015-
de procesamiento industrial pesquero y 16.03.2015
OEFA/CD
acuicultura de mayor escala que se encuentran
bajo el mbito de competencia del OEFA.

sanciones aplicable al subsector electricidad RCD N023-2015-
27.05.2015
que se encuentran bajo el mbito de OEFA/CD
competencia del OEFA.
Sectorial Tipificacin de infracciones y escala de

sanciones aplicable a las actividades
RCD N 035-2015-
desarrolladas por las empresas del subsector 18.08.2015
OEFA/CD
hidrocarburos que se encuentran bajo el
mbito de competencia del OEFA.

sanciones aplicable a las actividades de
exploracin minera desarrollada por los RCD N042-2015-
16.10.2015
administrados del sector minera que se OEFA/CD
encuentran bajo el mbito de competencia del
OEFA.
sanciones aplicable a las actividades de
explotacin, beneficio, labor general,
RCD N043-2015-
transporte y almacenamiento minero 16.10.2015
OEFA/CD
desarrollados por los administrados del sector
minera que se encuentran en el mbito de
Fuente: resoluciones de Consejo Directivo
Elaboracin propia
55
Las tipificaciones de infracciones y esca- tencial o real a la flora, fauna, salud o

las de sanciones aprobadas por el OEFA vida de las personas).
garantizan que el ejercicio de la potestad
sancionadora sea gradual y razonable. El tipo de agente infractor: cuenta con
Para ello, al momento de establecer la es- instrumento de gestin ambiental (for-
cala de sanciones de una tipificacin, se mal), no cuenta con instrumento de
consideran los siguientes criterios: gestin ambiental (informal) o desa-
rrolla actividades en zonas prohibidas
La afectacin a la salud o el ambiente (ilegal).
por la conducta infractora (dao po-
GRFICO 4
Aplicacin de los criterios para el establecimiento de escalas de sanciones
30 000 UIT
99 %
de los casos toman en
25 000 UIT ILEGALES
cuenta el dao potencial

que la conducta infractora
podra generar, por lo que
el tope real de las multas
que puede imponer el 15 000 UIT INFORMALES
OEFA es de:
5 500 UIT
DAO REAL 5 500 UIT (LMP)
5 000 UIT (IGA) FORMALES
DAO POTENCIAL
Fuente: Reglas Generales sobre el ejercicio de la potestad sancionadora del OEFA, Tipificacin de
infracciones y escala de sanciones relacionadas al incumplimiento de los LMP y Tipificacin de infracciones
y escala de sanciones vinculadas con los IGA y el desarrollo de actividades en zonas prohibidas
Elaboracin propia
Las tipificaciones aprobadas por esta enti- rial N 247-2013-MINAM19, el cual tiene
dad cuentan con una escala de sanciones por finalidad establecer los criterios b-
clasificada segn el efecto generado por sicos para el ejercicio de las competen-
la conducta infractora dao potencial o cias de fiscalizacin ambiental a cargo de
real a la flora, la fauna, la salud o la vida de las EFA.
las personas y/o segn la condicin de
los agentes infractores formales, infor- El referido rgimen comn establece los
males o ilegales. Las multas ms altas lineamientos, principios y bases comunes
se imponen a los infractores que inter- de la fiscalizacin ambiental, as como las
vienen en zonas prohibidas o no cuentan disposiciones generales que deben cum-
con instrumentos de gestin ambiental y, plir de manera obligatoria las EFA, en el
adems, generan dao real a la vida o a la mbito del SINEFA, regulando su articu-
salud humana, con los factores agravantes lacin con el fin de asegurar el ejercicio
ms severos. Las tipificaciones garantizan armnico de la fiscalizacin ambiental a
que el ejercicio de la potestad sanciona- su cargo y la intervencin coordinada y
dora sea gradual y razonable. eficiente de estas entidades.
3.1.2. El Rgimen Comn de Fiscalizacin En esa lnea, se establece que la fiscaliza-

Ambiental cin ambiental a cargo de las EFA se rige
por los siguientes principios:
Como ente rector del SINEFA, el OEFA se
encuentra encargado de garantizar que Principio de coherencia
las funciones de fiscalizacin ambiental a Las EFA coordinan el ejercicio de sus
cargo de las EFA, se realicen de manera funciones para su adecuada articula-
eficiente. Para garantizar ello, se aprob cin, sumando esfuerzos, evitando su-
el Rgimen Comn de Fiscalizacin Am- perposiciones, duplicidades y vacos
biental, mediante la Resolucin Ministe- en el ejercicio de dichas funciones.
19. Publicada el 28 de agosto del 2013.

57
Principio de transparencia miento de sus obligaciones ambien-

La informacin vinculada a la fiscaliza- tales.
cin ambiental es de acceso pblico.
Tratndose de informacin que califi- Principio de mejora continua
que como confidencial por vincularse Las EFA coadyuvan al proceso de
al ejercicio de la potestad sancionado- mejora continua de la legislacin am-
ra, las EFA pueden publicar reportes y biental proponiendo a las autoridades
resmenes de acceso pblico. competentes los cambios normativos
que identifiquen como necesarios.
Principio de eficacia
Las EFA, para el adecuado ejercicio Por otro lado, el rgimen comn estable-
de la fiscalizacin a su cargo, deben ce las condiciones que deben cumplir las
contar con las herramientas y recursos EFA en el ejercicio regular de sus faculta-
requeridos para una adecuada plani- des de fiscalizacin ambiental, las cuales
ficacin, ejecucin y evaluacin de su son:
ejercicio.
Aprobar o proponer, de ser el caso, la
Principio de eficiencia tipificacin de infracciones y sancio-
La fiscalizacin ambiental debe ser nes ambientales
realizada al menor costo social y am- Las EFA debern aprobar o proponer,
biental posible, maximizando el em- segn corresponda, la tipificacin de
pleo de los recursos con los que se infracciones y sanciones ambientales,
cuenta. as como la escala de sanciones ad-
ministrativas necesarias para cumplir
Principio de efectividad con su funcin de fiscalizacin am-
La fiscalizacin ambiental debe ser biental. En ausencia de estas normas,
ejercida de modo tal que propicie que las EFA aplicarn, supletoriamente, las
los administrados acten en cumpli- tipificaciones de infracciones y esca-
las sanciones generales y transversa- Las EFA deben contar con el equipo
les que apruebe el OEFA. tcnico adecuado, recurrir a labora-
torios acreditados o reconocidos y
Aprobar instrumentos operativos, le- dotarse de personal especializado y
gales y tcnicos capacitado para el ejercicio de la fis-
El ejercicio de la funcin de fiscaliza- calizacin ambiental.
cin ambiental por parte de las EFA
requiere la aprobacin de instrumen- Forman parte del equipamiento tc-
tos operativos, legales y tcnicos para nico necesario para el adecuado
tal fin. Sin embargo, la ausencia de cumplimiento de las competencias
esta aprobacin no representa un im- de fiscalizacin ambiental: GPS20, so-
pedimento para el ejercicio de la fun- nmetro, medidor de compuestos or-
cin de fiscalizacin ambiental, pues gnicos voltiles, espectrofotmetro,
cabe la aplicacin supletoria de diver- potencimetros, analizador microbio-
sas normas complementarias sobre la lgico porttil, equipo de medicin de
materia que dicte el OEFA. partculas de alto volumen y de bajo
volumen, entre otros.
Contar con el equipamiento tcnico
necesario y recurrir a laboratorios Cumplir con la elaboracin, aproba-
acreditados o de reconocida compe- cin, ejecucin y reporte de su Plan
tencia tcnica anual de evaluacin y fiscalizacin
El adecuado desempeo de la fiscalizacin ambiental (PLANEFA)
ambiental por parte de las EFA requiere Las EFA, para ejercer sus funciones
contar con equipamiento idneo para el de- de fiscalizacin ambiental deben ela-
sarrollo de la funcin. En ese sentido, debe- borar, aprobar, ejecutar y reportar su
rn recurrir a laboratorios acreditados y/o PLANEFA, segn los lineamientos da-
de reconocida competencia tcnica. dos por el OEFA.
20. Sistema de posicionamiento global, GPS por sus siglas en ingls.

59
El OEFA puede denunciar a la Con- los reportes de las supervisiones efec-

tralora General de la Repblica el tuadas, entre otros.
incumplimiento de estas obligaciones
por parte de funcionarios de las EFA, Adicionalmente, como ente rector del
a efectos de que se determine la exis- SINEFA, el OEFA debe verificar el
tencia de responsabilidad administra- desempeo de las funciones de fisca-
tiva funcional. lizacin ambiental a cargo de las EFA.
Esta funcin se realiza sin perjuicio del
Reportar al OEFA el ejercicio de las rol que corresponde a la Contralora
acciones de fiscalizacin ambiental General de la Repblica.
realizadas
Las EFA debern informar anualmen- De esta manera, el rgimen comn asegu-
te al OEFA sobre la ejecucin de las ra que la fiscalizacin ambiental a cargo
acciones de evaluacin y supervisin de las EFA se realice de manera homo-
contenidas en su PLANEFA, as como gnea, evitando duplicidades, superpo-
sobre la ejecucin de las supervisio- siciones y vacos, a efectos de garantizar
nes especiales o no programadas. una oportuna proteccin ambiental.
El OEFA, en ejercicio de su funcin de 3.1.3. La funcin de supervisin a entida-

supervisin a EFA, puede solicitar a des de fiscalizacin ambiental
las EFA informacin sobre sus accio-
nes de fiscalizacin ambiental y esta- El OEFA, en su calidad de ente rector del
blecer diversos procedimientos para SINEFA, tiene la facultad de supervisar a las
la entrega de informes tcnicos, docu- EFA de mbito nacional, regional o local que
mentacin diversa, as como cualquier cuenten con facultades para desarrollar ac-
tipo de informacin en materia de fis- ciones de fiscalizacin ambiental. Esto con
calizacin ambiental que se encuentre la finalidad de asegurar que dichas entida-
a cargo de las EFA, como por ejemplo, des ejerzan sus funciones de manera eficaz,
eficiente y oportuna. En el ejercicio de esta posteriormente efectuar el seguimiento

funcin, el OEFA est facultado para realizar y control respectivo. Estos mandatos se
las siguientes acciones: orientan a que las EFA ejecuten de ma-
nera oportuna sus funciones de fiscali-
Verificar el desempeo de las EFA zacin ambiental (evaluacin, supervi-
El OEFA puede efectuar supervisiones sin y fiscalizacin en sentido estricto),
documentales o en campo. Esta ltima las cuales han sido programadas en su
se realiza en las dependencias y/o insta- PLANEFA.
laciones de la EFA, lo que puede incluir
visitas a zonas en las que las EFA desem- Solicitar informacin a las EFA
peen sus actividades de fiscalizacin Solicitar documentos y/o acceder a infor-
ambiental. macin que considere pertinente para el
ejercicio de su funcin supervisora a las
Exigir la presencia de un representante EFA, estableciendo un plazo determina-
de las EFA do para su entrega.
En el marco de una supervisin, de ser
necesario, el OEFA se encuentra faculta- La informacin y documentacin presen-
do para exigir la presencia del respon- tada podr ser objeto de verificacin y
sable del rea que realiza la funcin de comprobacin por parte del OEFA.
fiscalizacin ambiental de la EFA, o quien
haga sus veces, en la dependencia y/o Comunicar a la Contralora General de
instalacin donde se realice la referida la Repblica
intervencin. Informar a la Contralora General de la
Repblica aquellas situaciones donde se
Emitir disposiciones de obligatorio cum- verifique el incumplimiento de las funcio-
plimiento nes de fiscalizacin ambiental a cargo de
El OEFA puede emitir disposiciones de las EFA, lo que acarrea responsabilidad
obligatorio cumplimiento a las EFA y administrativa funcional.
61
Comunicar al Ministerio Pblico Difundir las evaluaciones de desempe-

El OEFA, a travs de su Procuradura P- o ambiental
blica, puede comunicar al Ministerio P- El OEFA viene publicando peridica-
blico los siguientes hechos que sean de- mente los resultados de las supervisio-
tectados en el ejercicio de las funciones nes del desempeo de las EFA con la
de fiscalizacin ambiental: finalidad de mantener informada a la
ciudadana y, de esta manera, fortalecer
1. Las acciones u omisiones de los fun- la vigilancia ciudadana sobre la labor de
cionarios o servidores pblicos de estas entidades.
las EFA que puedan acarrear res-
ponsabilidad penal. Con estos mecanismos se busca que las
EFA desarrollen de manera oportuna y
2. Los hechos realizados por las per- adecuada sus funciones de fiscalizacin
sonas naturales o jurdicas fiscaliza- ambiental, pues se tiene en cuenta que
das por las EFA que puedan causar para lograr una fiscalizacin ambiental
o causen un grave riesgo o dao al exitosa se requiere la correcta actuacin
ambiente o la salud de las personas, de todas las entidades con competencia
y que podran configurar delitos am- en materia de fiscalizacin ambiental.
bientales.
Brindar asistencia tcnica

El OEFA puede brindar asistencia tcni-
ca a las EFA con el objeto de fortalecer
las capacidades de fiscalizacin ambien-
tal de sus funcionarios pblicos, median-
te talleres, seminarios y capacitaciones.
3.2. LA CONSOLIDACIN DEL MARCO plazo establecido por ley para que toda
NORMATIVO DE LA FISCALIZACIN persona interesada pueda remitir sus
AMBIENTAL observaciones y sugerencias. Luego, se
analizan los comentarios recibidos.
Desde la segunda etapa de la fiscaliza-
cin ambiental, el OEFA inicia una nue- Para lograr mayor efectividad de la parti-
va etapa en el desarrollo de su funcin cipacin ciudadana, se organizan talleres
normativa, a travs de la emisin de nor- participativos con los comentaristas. Fi-
mas claras y debidamente consensuadas nalmente, se aprueba y publica la norma,
con los interesados. Para ello, se dise la exposicin de motivos y una matriz de
un procedimiento participativo que toma comentarios, en la cual se detallan las ra-
en cuenta la opinin de los ciudadanos, zones por las cuales se acogieron o se
los administrados y la sociedad civil an- desestimaron las sugerencias recibidas.
tes de la aprobacin de las normas. La
participacin de los actores involucrados Posteriormente, se evala el desempeo
se constituye como una pieza clave en de la norma y cmo esta modifica a tra-
el proceso de formulacin de proyectos vs del tiempo la problemtica identifi-
normativos en la entidad. cada, verificando el logro de las metas y
objetivos que se buscaron alcanzar con
Se adopt la buena prctica de publicar su implementacin.
todos los proyectos normativos de carc-
ter general que formula el OEFA dentro Con ello se busca obtener informacin
del mbito de sus competencias. La di- para tomar la mejor decisin, la cual
fusin de estos proyectos se realiza en puede ser: continuar con la norma, adap-
el diario oficial El Peruano y en el por- tarla, modificarla o derogarla, segn co-
tal web institucional, concedindose el rresponda.
63
Teniendo en cuenta estos lineamientos, mente aprob a travs de resolucin mi-

se reglament el ejercicio de la funcin nisterial o decreto supremo diez (10)
de supervisin y se dotaron de mayores normas.
garantas al procedimiento administrati-
vo sancionador. Asimismo, se estableci En consecuencia, el marco normativo
una metodologa para el clculo de las se ha visto considerablemente fortaleci-
multas y se aprobaron lineamientos para do con sesenta y cinco (65) normas que
aplicar las medidas correctivas, entre permiten consolidar la fiscalizacin am-
otros. Con estas y dems normas apro- biental en el Per y que esta se realice
badas se busc otorgar un tratamiento de manera transparente, razonable, pre-
uniforme y razonable a los administrados decible, participativa, promocionando la
y brindar predictibilidad en la actuacin prevencin y la remediacin ambiental.
administrativa del OEFA.
En total, el OEFA ha aprobado cincuenta

y cuatro (54) instrumentos jurdicos (re-
glamentos de efectos directos hacia los
administrados, reglamentos de efectos
directos hacia las EFA, tipificaciones de
infracciones y escalas de sanciones, re-
glamentos de carcter interno, guas nor-
mativas y reglas generales).
Asimismo, ha participado junto al MINAM

en la elaboracin de una (1) ley, y ha
propuesto al MINAM quien posterior-
GRFICO 5
Normas emitidas para fortalecer laGrfico
fiscalizacin
5 ambiental (aos 2012-2015)
Normas emitidas para fortalecer la fiscalizacin ambiental (Aos 2012 - 2015)
30
25 1
6
20
2
15
10
18
15 16
2
5
5
0
2012 2013 2014 2015
Elaboradas conjuntamente entre OEFA y MINAM
Propuestas por OEFA y aprobadas por MINAM
Aprobadas por OEFA

Elaboracin propia
Elaboracin propia
Con este nuevo marco normativo se ha en la formacin de un Estado ms trans-
procurado involucrar a la ciudadanaGrfico y parente
6
y participativo, implementando
al empresariado en la fiscalizacin am- mecanismos para que la ciudadana y el
Multa tope aplicable por el OEFA
biental, a travs de su participacin en la empresariado intervengan activamente

formulacin de los proyectos normativos. en la fiscalizacin ambiental.
De esta manera se viene colaborando
65
3.2.1. Normas aprobadas por el OEFA
Las normas aprobadas por el OEFA durante los aos 2012, 2013, 2014 y 2015 se de-
tallan a continuacin:
TABLA 7
FECHA DE
N NORMA DENOMINACIN PUBLICA-
CIN
Formatos a que se refiere la Primera Disposicin
Complementaria Final del Decreto Legislativo
RPCD N 037-
1 N 1101, que establece medidas para el 12.04.2012
2012-OEFA/PCD
fortalecimiento de la fiscalizacin ambiental como
mecanismo de lucha contra la minera ilegal.
Procedimiento para remitir al OEFA el reporte
RPCD N 104- trimestral sobre la ejecucin de actividades de
2 26.10.2012
2012-OEFA/PCD supervisin y fiscalizacin ambiental a la pequea
minera y minera artesanal.
RCD N 012- Nuevo Reglamento del Procedimiento

3 13.12.2012
2012-OEFA/CD Administrativo Sancionador del OEFA.
RCD N 015- Directiva que promueve mayor transparencia

4 28.12.2012
2012-OEFA/CD respecto de la informacin que administra el OEFA.
RCD N 016- Reglamento del Registro de Infractores Ambientales

5 29.12.2012
2012-OEFA/CD del OEFA.

Elaboracin propia
TABLA 8
FECHA DE
CIN
RCD N 005- Plan de Identificacin de Pasivos Ambientales en el

1 20.02.2013
2013-OEFA/CD subsector hidrocarburos 2013-2014 del OEFA.
Lineamientos que establecen criterios para calificar

RPCD N 020-
2 como reincidentes a los infractores ambientales bajo 22.02.2013
2013-OEFA/PCD
el mbito de competencia del OEFA.
RCD N 007-
3 Reglamento de Supervisin Directa del OEFA. 28.02.2013
2013-OEFA/CD
Metodologa para el clculo de las multa base y
aplicacin de los factores agravantes y atenuantes a
RPCD N 035-
4 utilizar en la graduacin de sanciones, de acuerdo a 12.03.2013
2013-OEFA/PCD
lo establecido en el Artculo 6 del Decreto Supremo
N 007-2012-MINAM.
Lineamientos para la aplicacin de las medidas

RCD N 010-
5 correctivas previstas el Literal d) del Numeral 22.2 del 23.03.2013
2013-OEFA/CD
Artculo 22 de la Ley N 29325 - Ley SINEFA.
RCD N 015- Reglamento de notificacin de actos administrativos

6 19.04.2013
2013-OEFA/CD por correo electrnico del OEFA.
Reglamento del reporte de emergencias ambientales

RCD N 018-
7 de las actividades bajo el mbito de competencia del 24.04.2013
2013-OEFA/CD
OEFA.
RCD N 022- Directiva para la identificacin de pasivos ambientales

8 22.05.2013
2013-OEFA/CD en el subsector hidrocarburos a cargo del OEFA.
Reglamento especial de supervisin directa para

RCD N 026-
9 la terminacin de actividades bajo el mbito de 31.05.2013
2013-OEFA/CD
67
FECHA DE
CIN
RCD N 028- Normas que regulan la competencia de las EFA en los

10 05.06.2013
2013-OEFA/CD casos de contratos de cesin minera.
RCD N 032- Reglamento Interno del Tribunal de Fiscalizacin

11 02.08.2013
2013-OEFA/CD Ambiental.
RCD N 038- Reglas Generales sobre el ejercicio de la potestad

12 18.09.2013
2013-OEFA/CD sancionadora del OEFA.
RCD N 041- Reglamento de fraccionamiento y/o aplazamiento del

13 16.10.2013
2013-OEFA/CD pago de las multas impuestas por el OEFA.
Tipificacin de infracciones administrativas y escala

de sanciones relacionadas con la eficacia de la
RCD N 042-
14 fiscalizacin ambiental, aplicables a las actividades 16.10.2013
2013-OEFA/CD
econmicas que se encuentran bajo el mbito de
Tipificacin de infracciones y escala de sanciones
relacionadas al incumplimiento de los Lmites
RCD N 045-
15 Mximos Permisibles previstos para actividades 13.11.2013
2013-OEFA/CD
econmicas bajo el mbito de competencia del
OEFA.
RCD N 046- Reglamento para la subsanacin voluntaria de

16 28.11.2013
2013-OEFA/CD incumplimientos de menor trascendencia.
Lineamientos para el Protocolo de la Coordinacin

RPCD N 156-
17 General de Gestin de Conflictos Socioambientales 12.12.2013
2013-OEFA/PCD
del OEFA.
RCD N 049- relacionadas con los instrumentos de gestin
18 20.12.2013
2013-OEFA/CD ambiental y el desarrollo de actividades en zonas
prohibidas.

Elaboracin propia
TABLA 9
FECHA DE
CIN
Lineamientos para la formulacin, aprobacin
RPCD N 004-
1 y evaluacin del Plan Anual de Evaluacin y 25.01.2014
2014-OEFA/CD
Fiscalizacin Ambiental.
RCD N 009- Procedimiento de recaudacin y control del aporte

2 31.01.2014
2014-OEFA/CD por regulacin del OEFA.
RPCD N 027- Lineamientos para la emisin de informes

3 27.02.2014
2014-OEFA/PCD fundamentados a cargo del OEFA.
RCD N 015- Reglas para la atencin de denuncias ambientales

4 09.04.2014
2014-OEFA/CD presentadas ante el OEFA.
Reglamento de Supervisin a las Entidades de

RCD N 016-
5 Fiscalizacin Ambiental del Organismo de Evaluacin 17.04.2014
2014-OEFA/CD
y Fiscalizacin Ambiental - OEFA.
RCD N 018- Gua para la comunicacin al Ministerio Pblico de

6 07.05.2014
2014-OEFA/CD presuntos delitos ambientales.
Lineamientos para remitir al OEFA el reporte
RCD N 022- trimestral sobre la ejecucin de las actividades de
7 28.05.2014
2014-OEFA/CD fiscalizacin ambiental realizadas a la pequea
minera y minera artesanal.
Normas reglamentarias que facilitan la aplicacin de
lo establecido en el Artculo 19 de la Ley N 30230 -
RCD N 026-
8 Ley que establece medidas tributarias, simplificacin 24.06.2014
2014-OEFA/CD
de procedimientos y permisos para la promocin y
dinamizacin de la inversin en el pas.
69
FECHA DE
CIN
Reglas jurdicas para la aplicacin del Artculo
RCD N 031- 17 de la Ley del Sistema Nacional de Evaluacin
9 05.09.2014
2014-OEFA/CD y Fiscalizacin Ambiental en el mbito de la
fiscalizacin ambiental minera.
RCD N 032- Reglamento de participacin ciudadana en las

10 05.09.2014
2014-OEFA/CD acciones de monitoreo ambiental a cargo del OEFA.
RCD N 034- Reglamento del Registro de Buenas Prcticas

11 25.10.2014
2014-OEFA/CD Ambientales del OEFA.
RCD N 037-
12 Gua de Derechos del Supervisado. 13.11.2014
2014-OEFA/CD
Reglamento que regula la mejora manifiestamente

RCD N 041- evidente a que se refiere el Numeral 4.2 del Artculo
13 06.12.2014
2014-OEFA/CD 4 de la Resolucin de Consejo Directivo N 049-
2013-OEFA/CD.
RCD N 040- Reglamento del Rgimen de Incentivos en el mbito

14 18.12.2014
2014-OEFA/CD de la fiscalizacin ambiental.
Resolucin que establece que el Tribunal de

RCD N 039-
15 Fiscalizacin Ambiental contar con tres (3) Salas 28.12.2014
2014-OEFA/CD
Especializadas.

Elaboracin propia
TABLA 10
FECHA DE
CIN
RCD N 007-
1 Reglamento de Medidas Administrativas del OEFA. 24.02.2015
2015-OEFA/CD
RCD N 005- Reglas para la abstencin y recusacin de

2 06.03.2015
2015-OEFA/CD autoridades administrativas del OEFA.
RCD N 009- Reglas para la atencin de quejas por defecto de

3 06.03.2015
2015-OEFA/CD tramitacin del OEFA.
correspondiente a la moratoria al ingreso y
RCD N 012-
4 produccin de Organismos Vivos Modificados (OVM) 14.03.2015
2015-OEFA/CD
prohibidos al territorio nacional por un periodo de 10
aos.
aplicable a las actividades de procesamiento
RCD N 015-
5 industrial pesquero y acuicultura de mayor escala 21.03.2015
2015-OEFA/CD
que se encuentran bajo el mbito de competencia del
OEFA.
RCD N 016-
6 Reglamento de Supervisin Directa del OEFA. 28.03.2015
2015-OEFA/CD
RCD N 017- Modificacin del Reglamento del Procedimiento

7 27.03.2015
2015-OEFA/CD Sancionador.
RPCD N 045- Texto nico Ordenado del Reglamento del

8 07.04.2015
2015-OEFA/PCD Procedimiento Administrativo Sancionador del OEFA.
RCD N 023- Tipificacin de infracciones y escala de sanciones

9 27.05.2015
2015-OEFA/CD aplicable al subsector electricidad.
71
FECHA DE
CIN
Determinan competencia del OEFA para ejercer
RCD N 024- funciones de fiscalizacin ambiental respecto de
10 10.06.2015
2015-OEFA/CD administrados sujetos al mbito de competencia del
SENACE.
RCD N 030- Disposiciones relativas a la implementacin y
11 23.07.2015
2015-OEFA/CD funcionamiento de las Oficinas de Enlace del OEFA.
RCD N 035- aplicable a las actividades desarrolladas por las
12 18.08.2015
2015-OEFA/CD empresas del subsector hidrocarburos que se
encuentran bajo el mbito de competencia del OEFA.
Mayor desconcentracin de funciones al interior del
RCD N 040-
13 OEFA con la finalidad de fortalecer la fiscalizacin 24.09.2015
2015-OEFA/CD
ambiental a cargo de sus Oficinas Desconcentradas.
aplicable a las actividades de Exploracin Minera
RCD N 042-
14 desarrolladas por los administrados del Sector 16.10.2015
2015-OEFA/CD
Minera que se encuentran bajo el mbito de
aplicable a las actividades de Explotacin, Beneficio,
RCD N 043- Labor General, Transporte y Almacenamiento
15 16.10.2015
2015-OEFA/CD Minero desarrolladas por los administrados del
Sector Minera que se encuentran bajo el mbito de
RCD N 049-
16 Modelo de Reglamento de Supervisin Ambiental. 21.12.2015
2015-OEFA/CD

Elaboracin propia
3.2.2. Normas propuestas por el OEFA y aprobadas por el MINAM
Las normas propuestas por el OEFA y aprobadas por el MINAM se detallan a conti-
nuacin:
TABLA 11
Normas propuestas por el OEFA y aprobadas por el MINAM (ao 2012)
FECHA DE
CIN
Cuadro de tipificacin de infracciones

ambientales y escala de multas y sanciones
DS N 007- aplicables a la gran y mediana minera respecto
1 10.11.2012
2012-MINAM de labores de explotacin, beneficio, transporte
y almacenamiento de concentrados de
minerales.
Protocolo de Intervencin Conjunta en las

DS N 010-
2 Acciones de Supervisin y Fiscalizacin 19.12.2012
2012-MINAM
Ambiental Minera.

Elaboracin propia
73
TABLA 12
FECHA DE
CIN
RM N 042- Precisan competencia del OEFA para la identificacin

1 19.02.2013
2013-MINAM de pasivos ambientales de hidrocarburos.
Disposiciones reglamentarias del Artculo 20-A de la

DS N 008-
2 Ley 29325 - Ley del Sistema Nacional de Evaluacin y 22.08.2013
2013-MINAM
Fiscalizacin Ambiental.
RM N 247-
3 Rgimen Comn de Fiscalizacin Ambiental. 28.08.2013
2013-MINAM
DS N 009- Reglamento del Numeral 149.1 del Artculo 149 de la

4 04.09.2013
2013-MINAM Ley N 28611 - Ley General del Ambiente.
Disposiciones referidas al Aporte por Regulacin del

DS N 129-
5 OEFA a cargo de las empresas y entidades del sector 19.12.2013
2013-PCM
energa.
Disposiciones referidas al Aporte por Regulacin del

DS N 130-
6 OEFA a cargo de las empresas del sector del sector 19.12.2013
2013-PCM
minera.

Elaboracin propia
TABLA 13
FECHA DE
CIN
Disposiciones reglamentarias para la aplicacin

DS N 005-
1 del Numeral 12.3 del Artculo 12 de la Ley 08.04.2014
2014-MINAM
N 29325 - Ley del SINEFA.
RM N 167- Rgimen de incentivos en el mbito de la

2 13.06.2014
2014-MINAM fiscalizacin ambiental.

Elaboracin propia
75
3.2.3. Normas elaboradas conjuntamente La capacidad del OEFA para disuadir a los
entre el OEFA y el MINAM administrados de incumplir la regulacin
ambiental se vio fortalecida con la emisin
La Ley N 30011, aprobada en el ao 2013, de la Ley N 30011. Por un lado, debido al
es el resultado del trabajo conjunto entre incremento en el tope de las multas que
la Alta Direccin del MINAM y el OEFA, puede imponer y, por el otro, por la imple-
quienes elaboraron el Proyecto de Ley mentacin de un rgimen especial para
1815/2012-PE. Este esfuerzo se realiz en asegurar la ejecutoriedad de las resolucio-
el marco de lo establecido en el Informe nes de sancin emitidas por la entidad.
de la Comisin Multisectorial encargada
de elaborar propuestas normativas y po- 3.3.1. El incremento en el tope de las mul-
lticas orientadas a mejorar condiciones tas ambientales
ambientales y sociales bajo las que se
desarrollan las actividades econmicas, En el ao 2005, el texto original del Artcu-
especialmente las industrias extractivas21. lo 136 de la Ley N 28611 - Ley General
del Ambiente22 estableca que el tope de la
3.3. EL NUEVO PODER DISUASIVO DEL multa aplicable por infracciones ambienta-
OEFA les era de 10 000 UIT. No obstante, en el ao
2013, la Ley N 30011 modific dicho art-
El OEFA, para garantizar el cumplimiento culo, incrementando el tope de las multas
de la normativa ambiental, dispone de dos ambientales a 30 000 UIT. Es decir, esta ley
(2) mecanismos: (i) la sancin y medidas triplic el monto de las multas ambientales
administrativas; y, (ii) los incentivos, que que poda imponer el OEFA, reforzando su
premian el cumplimiento y sobrecumpli- poder disuasivo.
miento de la normativa ambiental.
21. Creada por Resolucin Suprema N 189-2012-PCM, publicada el 24 de julio del 2012.
22. Publicada el 15 de octubre del 2005.

GRFICO 6
Multa tope aplicable por el OEFA
LEY N 30011
Abril 2013
HASTA
30 mil UIT
LEY N 28611
Octubre 2005
HASTA
10 mil UIT
Fuente: Ley N 28611 - Ley General del Ambiente y

Ley N 30011 - Ley que modifica a la Ley del SINEFA
Elaboracin propia
77
En ese contexto, el OEFA se preocup Lo anterior, junto con la Metodologa para

por establecer disposiciones destinadas el clculo de las multas base y aplicacin
a asegurar que el ejercicio de su potestad de los factores agravantes y atenuantes23,
sancionadora se ajuste a los principios de ha permitido lograr una mayor proporcio-
razonabilidad, proporcionalidad y no con- nalidad al momento de imponer sanciones.
fiscatoriedad. Con ese fin, la entidad apro- Esto se evidencia del anlisis del promedio
b las Reglas Generales sobre la Potestad de las multas impuestas antes y despus de
Sancionadora del OEFA. su aplicacin.
Para garantizar que la aplicacin de la san- En efecto, antes de la aprobacin de esta

cin no resulte confiscatoria, estas reglas norma, entre el ao 2011 y febrero del
generales establecen que la sancin no po- 2013, la multa promedio impuesta por el
dr superar el 10 % del ingreso bruto per- OEFA fue de 77 UIT; mientras que luego de
cibido por el infractor en el ao anterior a su aprobacin, entre marzo del 2013 y el
la comisin de la infraccin. De esta forma, ao 2015, la multa promedio impuesta por
se evita que el OEFA a travs del ejerci- el OEFA se redujo a 68 UIT. Cabe mencio-
cio de la potestad sancionadora ponga nar que la multa promedio que impuso el
en riesgo la permanencia en el mercado OEFA desde el ao 2011 hasta el ao 2015
de las empresas; asimismo, se logra que la es de 72 UIT.
cuanta de las sanciones sea proporcional a
la capacidad econmica del infractor.
23. Aprobada por Resolucin de Presidencia del Consejo Directivo N 035-2013-OEFA/PCD, publicada el
12 de marzo del 2013.
GRFICO 7
Multa promedio impuesta por el OEFA
Multa promedio
77 UIT 2011-diciembre 2015
68 UIT 72 UIT
ANTES DESPUS
2011-febrero 2013 Marzo 2013-diciembre 2015

Elaboracin propia
El OEFA procura que las sanciones impuestas no afecten la sostenibilidad de las activida-
des econmicas; sin embargo, cuando debe ser impuesta una multa ejemplar a causa de
los graves daos que se hayan ocasionado al ambiente, el OEFA cumple con ejercer su
potestad punitiva.
79
TABLA 14
Multas impuestas por el OEFA superior a las 1 000 UIT
(al 31 de diciembre del 2015)
ADMINISTRADO MULTA
2 000,00 UIT
Doe Run Per S.R.L. en Liquidacin 1 318,00 UIT
1 205,73 UIT
8 047,41 UIT
Pluspetrol Norte S.A. 1 416,96 UIT
1 400,09 UIT
Transportadora de Gas del Per S.A. 1 980,39 UIT
El Misti Gold S.A.C. 1 571,27 UIT

Elaboracin propia
3.3.2. La ejecutoriedad de las resoluciones N 30011, la cual incorpora el Artculo

de sancin del OEFA 20-A a la Ley N 29325, optimizando la
ejecutoriedad de las resoluciones admi-
Las disposiciones del Texto nico Orde- nistrativas del OEFA.
nado de la Ley N 26979 - Ley de Procedi-
miento de Ejecucin Coactiva24 no permi- Esta norma seala que para lograr la sus-
tan la ejecutoriedad de las resoluciones pensin del procedimiento de ejecucin
administrativas del OEFA. Esta norma es- coactiva, los administrados deben obte-
tableca que la sola presentacin de una ner una medida cautelar judicial, previo
demanda contencioso-administrativa o ofrecimiento de una contracautela de
de revisin judicial suspenda el procedi- naturaleza real o personal (carta fianza).
miento de ejecucin coactiva. Esto gener Como resultado de ello, al cierre del ao
que cerca del 80 % de estas resoluciones 2015, se ha cobrado casi el 95 % de las
se judicializaran. multas impuestas.
Con la finalidad de cambiar esta situa-

cin, se impuls la aprobacin de la Ley
24. Decreto Supremo N 018-2008-JUS - Aprueban el Texto nico Ordenado de la Ley N 26979, Ley de
Procedimiento de Ejecucin Coactiva, publicado el 6 de diciembre del 2008.
Grfico 7
Multa promedio impuesta por el OEFA
77 UIT
81
68 UIT
Multa promedio
72 UIT
ANTES DESPUS
2011 - Febrero 2013 Marzo 2013 - Diciembre 2015

Elaboracin propia
GRFICO 8
Estado del cobro de las multas antes y despus de la Ley N 30011
Grfico 8
Estado del cobro de(al
las31 de diciembre
multas del 2015)
antes y despus de la Ley N 30011
(Al 31 de diciembre del 2015)
S/ 99 951 544,00
Antes de la Ley N 30011
S/ 15 052 551,14
S/ 4 049 622,50
Despus de la Ley N 30011 S/ 103 663 336,19(*)
S/ 0 S/ 40 000 000 S/ 80 000 000 S/ 120 000 000
Multas judicializadas y no cobradas en ejecucin coactiva Multas cobradas
Fuente: Oficina de Administracin Fuente: Oficina de Administracin

Nota:actualizado
Nota: Monto (*) Monto actualizado al 05/01/2016,
al 05/01/2016, que puede que puede
variar variar por
por pagos pagos informados
informados por los
por los administrados
posteriormente administrados posteriormente
Es importante mencionar que tras la emi- No obstante, s pueden financiar, como lo

sin de la Ley N 30230, las multas no ha reconocido el Informe N 005-2013-
pueden financiar el ejercicio de la potes- JUS/DNAJ de la Direccin General de De-
tad sancionadora del OEFA; es decir, la sarrollo y Ordenamiento Jurdico del Mi-
supervisin directa a las empresas y la nisterio de Justicia y Derechos Humanos,
tramitacin de procedimientos sanciona- las actividades de evaluacin de la cali-
dores. dad ambiental, la supervisin a las EFA, el
monitoreo ambiental participativo, la par- Reglamento de fraccionamiento y/o apla-

ticipacin del OEFA en mesas de dilogo zamiento del pago de las multas impues-
con la finalidad coadyuvar en la gestin tas por el OEFA25 y el beneficio de reducir
de la conflictividad social, el Registro de la multa impuesta hasta en 30 %26.
Buenas Prcticas Ambientales y el Rgi-
men de Incentivos, entre otros. 3.4. UNA PROCURADURA PBLICA
PARA EL OEFA
En el nuevo enfoque de la fiscalizacin del
OEFA, las multas son utilizadas como ul- Durante los aos 2010, 2011, 2012 y hasta
tima ratio para desincentivar la comisin octubre del 2013, la defensa jurdica del
de infracciones. En razn a ello, y con la OEFA fue ejercida por el Procurador P-
finalidad de no desalentar la inversin o blico del MINAM, quien adems ejer-
afectar la permanencia en el mercado de ca la defensa de todo el sector ambiente.
los administrados, de manera adicional a En los aos 2012 y 2013, la carga proce-
la reglas de no confiscatoriedad se im- sal correspondiente al OEFA se haba in-
plementaron mecanismos para facilitar el crementado notablemente. La pretensin
pago de las multas como es el caso del principal de estos procesos era cuestio-
25. Aprobado por Resolucin de Consejo Directivo N 041-2013-OEFA/CD, publicada el 16 de octubre del
2013.
26. Reglas Generales sobre el ejercicio de la potestad sancionadora del OEFA, aprobada por Resolucin
de Consejo Directivo N 038-2013-OEFA/CD, publicada el 18 de setiembre del 2013.-
Decima primera.- De la reduccin de la multa
11.1 El monto de la multa impuesta ser reducida en un veinticinco por ciento (25%) si el administrado
sancionado la cancela dentro del plazo de quince (15) das hbiles contado desde la notificacin
del acto que contiene la sancin. Dicha reduccin resulta aplicable si el administrado no impugna
el acto administrativo que impone la sancin.
11.2 La reduccin ser hasta un treinta por ciento (30%) si adicionalmente a los requisitos establecidos
en el Numeral 11.1 precedente, el administrado ha autorizado en su escrito de descargos que se
le notifique los actos administrativos por correo electrnico durante el procedimiento sanciona-
dor.
83
nar las resoluciones de sancin emitidas Es as que, se someti a consideracin

por la entidad como consecuencia de los del Consejo de Defensa Jurdica del Es-
procedimientos administrativos sanciona- tado del Ministerio de Justicia y Derechos
dores instaurados ante el incumplimiento Humanos la necesidad de crear una Pro-
de obligaciones ambientales por parte de curadura Pblica encargada de la defen-
las empresas fiscalizadas por el OEFA. sa jurdica del OEFA27. Este pedido fue
aceptado designndose mediante la Re-
En este periodo se advirti que la defen- solucin Suprema N 154-2013-JUS28, a la
sa jurdica del OEFA requera mejorar sus Procuradora Pblica a cargo de la defensa
canales de coordinacin con otros rga- jurdica del OEFA.
nos de la entidad, para que los aboga-
dos a cargo de plantear la estrategia de En virtud de ello, mediante el Oficio
defensa de los procesos pudieran contar N 1186-2013-PP/MINAM del 4 de no-
oportunamente con acceso a los ex- viembre del 2013, el Procurador Pblico
pedientes administrativos y a la informa- del MINAM transfiri doscientos ochenta
cin tcnica de los rganos de lnea, entre y dos (282) legajos correspondientes a
otras coordinaciones necesarias. procesos judiciales en trmite. As, empie-
27. Mediante el Oficio N 526-2013-OEFA/PCD del 23 de setiembre del 2013.
28. Publicada el 31 de octubre del 2013.

za una nueva etapa en la defensa jurdica do el debido procedimiento y las dems

de la entidad, la cual se ve fortalecida con garantas de los administrados.
las acciones ejecutadas desde esa fecha.
Hasta el cierre del ao 2015, se emitie-
La directa coordinacin entre la Procura- ron trescientos sesenta (360) sentencias
dura Pblica del OEFA y los rganos de o resoluciones que ponen fin a una ins-
lnea de la entidad, sumado a la correcta tancia judicial, emitidas por los rganos
aplicacin de los principios de razonabi- jurisdiccionales especializados en mate-
lidad y predictibilidad en las decisiones ria contencioso-administrativa. De estas,
administrativas han permitido que los pro- trescientos cincuenta (350) sentencias o
nunciamientos emitidos por la Direccin resoluciones (97,2 %) confirman las reso-
de Fiscalizacin, Sancin y Aplicacin de luciones y actos administrativos emitidos
Incentivos y el Tribunal de Fiscalizacin por el OEFA, cinco (5) sentencias o reso-
Ambiental sean confirmados por el Poder luciones (1,4.%) las confirman en parte,
Judicial. En la mayora de los procesos mientras que solo cinco (5) sentencias o
contencioso-administrativos se emiten resoluciones (1,4 %) declaran la nulidad
pronunciamientos favorables al OEFA, lo de las resoluciones cuestionadas.
cual ratifica que se ha actuado observan-
85
GRFICO 9
Sentido de las sentencias o Grfico
resoluciones
9 expedidas en procesos
Sentidocontencioso-administrativo que ponen
de las sentencias o resoluciones fin a una
expedidas eninstancia
procesosjudicial
contencioso
administrativo que ponen fin a una instancia judicial
1,40% 1,40%
Favorable
Favorable en parte
97,2% Desfavorable
Fuente: Procuradura Pblica del OEFA

Elaboracin propia Fuente: Procuradura Pblica del OEFA
Elaboracin propia
Los logros obtenidos por el OEFA en Grfico

la y 10
la observancia de los principios que ri-
Recaudacin por concepto de APR (Ao 2014)
defensa judicial de la entidad son el re- gen el procedimiento administrativo san-
sultado del fortalecimiento institucional, la cionador.
correcta aplicacin de normas sectoriales
Fuente: Oficina de Administracin

Elaboracin propia
Durante el ao 2015, la recaudacin total por concepto de APR de los sectores de

3.5. EL APORTE POR REGULACIN A FA- financiamiento de las actividades de los

VOR DEL OEFA organismos reguladores. Es as que, hasta
antes de la transferencia de funciones al
El Aporte por Regulacin es un tributo de OEFA, el OSINERGMIN era competente
tipo contribucin que fue creado en julio para cobrar esta contribucin a sus admi-
del 2000 mediante la Ley N 2733229. Por nistrados en los sectores energa y mine-
mandato legal, el OEFA es acreedor de ra, percibiendo una alcuota que no deba
este tributo, cuya recaudacin representa superar el 1 % del valor de la facturacin
la principal fuente de financiamiento de anual, deducido el Impuesto General a las
las acciones de fiscalizacin ambiental Ventas y el Impuesto de Promocin Mu-
que realiza esta entidad en los sectores nicipal30.
de minera y energa.
Luego de la transferencia de funciones de
3.5.1. Sustento legal del Aporte por Regu- fiscalizacin ambiental del OSINERGMIN
lacin a favor del OEFA al OEFA, se aprobaron las siguientes le-
yes que declaran que el OEFA s puede
Segn el Artculo 10 de la Ley N 27332, recaudar el Aporte por Regulacin:
el Aporte por Regulacin se destina al
29. Ley N 27332 - Ley Marco de los Organismos Reguladores de la Inversin Privada en los Servicios
Pblicos, publicada el 29 de julio del 2000.
30. Ley N 27332 - Ley Marco de los Organismos Reguladores de la Inversin Privada en los Servicios
Pblicos, publicada el 29 de julio del 2000.-
Artculo 10.- Aporte por regulacin
Los Organismos Reguladores recaudarn de las empresas y entidades bajo su mbito, un aporte por
regulacin, el cual no podr exceder del 1% (uno por ciento) del valor de la facturacin anual, dedu-
cido el Impuesto General a las Ventas y el Impuesto de Promocin Municipal, de las empresas bajo su
mbito. Este aporte ser fijado, en cada caso, mediante decreto supremo aprobado por el Consejo de
Ministros, refrendado por el Presidente del Consejo de Ministros y el Ministro de Economa y Finanzas.
87
La Cuadragsima Octava Disposi- La Tercera Disposicin Complemen-

cin Complementaria Final de la Ley taria Final de la Ley N 3001132 que
N 2995131, en la cual se indic que establece la calidad de acreedor
las funciones de fiscalizacin ambien- tributario del OEFA, pues se ratifica
tal desarrolladas por el OEFA, en los que las funciones de fiscalizacin en
sectores minera y energa, se finan- materia ambiental que desarrolla el
cian con cargo al Aporte por Regula- OEFA se financia con cargo al Aporte
cin creado por Ley N 27332. por Regulacin establecido en la Ley
N 29951.
32. Ley N 29951 - Ley de Presupuesto del Sector Pblico para Ao Fiscal 2013, publicada el 4 de diciem-
bre del 2012.-
CUADRAGSIMA OCTAVA.- A partir de la vigencia de la presente ley, las funciones de supervisin y
fiscalizacin en materia ambiental, relacionadas a las actividades de energa y minera que desarrolla
el Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental (OEFA) se financian con cargo al aporte por
regulacin a que se refiere el artculo 10 de la Ley 27332, Ley Marco de los Organismos Reguladores
de la Inversin Privada en los Servicios Pblicos, que financia las actividades de supervisin y fiscali-
zacin del Organismo Supervisor de la Inversin en Energa y Minera (OSINERGMIN).
Para tal efecto, mediante decreto supremo refrendado por el Presidente del Consejo de Ministros, el
Ministro del Ambiente y el Ministro de Energa y Minas, se determina el porcentaje que corresponde
al Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental (OEFA) del aporte por regulacin al que se re-
fiere el prrafo precedente, constituyendo dichos recursos ingresos propios de esta entidad, los cuales
sern incorporados al presupuesto institucional del OEFA conforme al artculo 42 de la Ley 28411, Ley
General del Sistema Nacional de Presupuesto, en la fuente de financiamiento Recursos Directamente
Recaudados.
33. Ley N 30011 - Ley que modifica la Ley N 29325, Ley del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscaliza-
cin Ambiental, publicada el 26 de abril del 2013.-
TERCERA. Las funciones de fiscalizacin en materia ambiental relacionadas con las actividades de
energa y minera que desarrolla el Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental (OEFA) se
financian con cargo al aporte por regulacin establecido en la cuadragsima octava disposicin com-
plementaria final de la Ley 29951, Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el Ao Fiscal 2013. Di-
chos recursos constituyen ingresos propios de esta entidad, los cuales son incorporados al presupuesto
institucional del OEFA conforme al artculo 42 de la Ley 28411, Ley General del Sistema Nacional de
Presupuesto, en la fuente de financiamiento Recursos Directamente Recaudados.
Sexta Disposicin Complementaria Octava Disposicin Complementa-

Final de la Ley N 3011533 reconoce ria Final de la Ley N 3028234 preci-
al OEFA como acreedor tributario del sa y confirma que el espritu de las
Aporte por Regulacin, al autorizar Leyes N 29951 y N 30011, siem-
a esta entidad a utilizar dicho aporte pre fue reconocer que el OEFA
para financiar actividades de sosteni- es acreedor tributario del Aporte
miento institucional. por Regulacin creado por la Ley
N 27332, es decir, que tiene la facultad
de recaudar directamente este aporte.
33. Ley N 30115 - Ley de Equilibrio Financiero del Presupuesto del Sector Pblico para el Ao Fiscal 2014,
publicada el 2 de diciembre del 2013.-
SEXTA.- Autorizase, de manera excepcional, al Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental
(OEFA), la utilizacin de recursos provenientes del aporte a que se reere la cuadragsima octava
disposicin complementaria nal de la Ley 29951, Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el Ao
Fiscal 2013, y la tercera disposicin complementaria final de la Ley 30011, Ley que modifica la Ley
29325, Ley del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental, para nanciar actividades de
sostenimiento institucional durante el Ao Fiscal 2014.
Asimismo, autorizase al OEFA, durante el Ao Fiscal 2014, a efectuar transferencias nancieras a fa-
vor del Ministerio del Ambiente y sus organismos adscritos, con cargo a la fuente de nanciamiento
recursos directamente recaudados, mediante resolucin del titular del pliego, para la continuidad de
la gestin ambiental y de la conservacin del ambiente, propiciando el uso sostenible de los recursos
naturales, la diversidad biolgica, las reas naturales protegidas, el desarrollo sostenible de la Ama-
zona, y otras acciones de carcter ambiental propias del Ministerio del Ambiente y sus organismos
adscritos.
34. Ley N 30282 - Ley de Equilibrio Financiero de Presupuesto del Sector Pblico para el Ao Fiscal 2015,
publicada el 4 de diciembre del 2014.-
OCTAVA. Precsase que el Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental (OEFA) es acreedor
tributario del Aporte por Regulacin a que se refiere el artculo 10 de la Ley 27332, Ley Marco de los
Organismos Reguladores de la Inversin Privada en los Servicios Pblicos, por parte de los sectores
energa y minera que se encuentran bajo su mbito de competencia.
El porcentaje del aporte que le corresponde al OEFA, sumado al porcentaje del Organismo Supervi-
sor de la Inversin en Energa y Minera (OSINERGMIN) y; en su caso, a la contribucin que percibe
el Ministerio de Energa y Minas, no puede exceder el 1% (uno por ciento) del valor de la facturacin
anual de las empresas y entidades obligadas a su pago, deducido el Impuesto General a las Ventas
y el Impuesto de Promocin Municipal. Mediante decreto supremo refrendado por el presidente del
Consejo de Ministros, el ministro de Ambiente, el ministro de Energa y Minas y el ministro de Economa
y Finanzas, se determina el porcentaje del Aporte por Regulacin que corresponde al Organismo de
Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental (OEFA). Dicho aporte constituye un ingreso propio de esta enti-
dad, el cual ser incorporado en su presupuesto institucional conforme al artculo 42 de la Ley 28411,
Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto, en la fuente de financiamiento Recursos Directamen-
te Recaudados.
89
En aplicacin de este marco legal, el OEFA recauda directamente este tributo de las
empresas contribuyentes.
3.5.2. Recaudacin del Aporte por Regulacin
Conforme al sustento legal del Aporte por Regulacin a favor del OEFA, se fijaron
las alcuotas para los sectores energa y minera mediante los Decretos Supremos n-
meros 129-2013-PCM35 y 130-2013-PCM36, respectivamente. Con ello, a partir del ao
2014, se procedi a recaudar el Aporte por Regulacin a favor del OEFA.
Durante el ao 2014, se recaud por concepto de Aporte por Regulacin de los secto-
res de energa y minera un total de S/ 109 605 747,00.
GRFICO 10
Recaudacin por concepto de Aporte por Regulacin (ao 2014)
Electricidad Hidrocarburos Minera
Total recaudado
S/ 109 605 747,00
30 % Electricidad
S/ 17 686 596,00
54 %
Hidrocarburo
S/ 33 019 733,00
16 % Minera
S/ 58 899 418,00

Elaboracin propia
35. Decreto Supremo que establece disposiciones referidas al aporte por regulacin del OEFA a cargo de
las empresas y entidades77
delUIT
sector energa, publicado el 19 de diciembre del 2013.
36. Decreto Supremo que establece disposiciones referidas al aporte por regulacin del OEFA a cargo de
las empresas del sector minera, publicado en el 19 de diciembre del 2013.
68 UIT
Multa promedio
72 UIT
Durante el ao 2015, la recaudacin total por concepto de Aporte por Regulacin de

los sectores de energa y minera asciende a S/ 118 634 937,44.
GRFICO 11
Recaudacin por concepto de Aporte por Regulacin (ao 2015)
Grfico 11
Recaudacin por concepto de APR 2015
Electricidad Hidrocarburos Minera
Total recaudado:
19% S/. 118 634 937,43
Electricidad
S/. 22 008 804,46
56% 25% Hidrocarburos

S/. 29 648 792,15
Minera
S/. 66 977 340,82

Elaboracin: Propia
Elaboracin: Propia
Grfico 12
Presupuesto y ejecucin presupuestal (Aos 2011 - 2015)
91
3.6. LA EFICIENCIA EN LA EJECUCIN estrategia empleada para gestionar los

PRESUPUESTAL recursos, para lo cual se busc contar con
profesionales idneos para afrontar los re-
La gestin presupuestal es uno de los as- tos administrativos, tcnicos y operativos
pectos medulares de la tarea pblica. Du- necesarios para consolidar y fortalecer
rante la segunda etapa de la fiscalizacin la fiscalizacin ambiental que realiza el
ambiental, el OEFA ha adoptado dos (2) OEFA. Es as que la ejecucin presupues-
tipos de acciones que han permitido lo- tal en esta etapa de consolidacin y forta-
grar una adecuada gestin presupuestal. lecimiento ha sido la siguiente:
Por un lado, se establecieron medidas que
han logrado incrementar el presupuesto En el ao 2012, el PIM del OEFA as-
institucional fortaleciendo la ejecucin cendi a S/.52.750.540,00 habin-
coactiva y obteniendo mayores ingresos dose ejecutado al cierre del ejer-
por Aporte por Regulacin y, por otro, cicio fiscal, a nivel de devengado,
se implement una estrategia para el se- S/ 34 536 158,00 monto que represen-
guimiento detallado de la ejecucin del t el 65,47 % del PIM.
presupuesto.
En el ao 2013, el PIM ascendi a
Los resultados pueden apreciarse en el S/ 74 344 153,00 habindose ejecuta-
incremento de las metas del plan opera- do al cierre del ejercicio fiscal, a nivel
tivo institucional, tanto a nivel cuantitativo de devengado, S/ 69 431 891,00 mon-
como en complejidad. El grado de cum- to que represent el 93,39 % del PIM.
plimiento responde en gran medida a la
En el ao 2014, el PIM ascendi a Como se puede observar, entre los aos

S/ 137 175 506,00 habindose ejecu- 2011 y 2015, el monto ejecutado pasa de
tado al cierre del ejercicio fiscal, a ni- S/ 24 438 278,00 a S/ 211 726 814,00. Es
vel de devengado, S/ 127 598 862,00 decir, 766.% ms recursos invertidos en
monto que represent el 93,02 % del fiscalizacin ambiental. Adems debe re-
PIM. saltarse que desde el ao 2013 la ejecu-
cin presupuestal no ha bajado del 85 %
Para el ejercicio 2015, el PIM as- a pesar de los significativos incrementos
cendi a S/ 244 557 826,00 habin- presupuestales, tal como se grafica a con-
dose ejecutado al cierre del ejer- tinuacin:
cicio fiscal, a nivel de devengado,
S/ 211 726 814,00 monto que repre-
sent el 86,58 % del PIM.
GRFICO 12
Presupuesto y ejecucin presupuestal (aos 2011-2015)
250 000 000,00 100,00 %

90,00 %
200 000 000,00 80,00 %
70,00 %
150 000 000,00 60,00 %
Soles
50,00 %
100 000 000,00 40,00 %
30,00 %
50 000 000,00 20,00 %
10,00 %
0,00 0,00 %
2011 2012 2013 2014 2015

Elaboracin Propia

2008 2011 2015
93
De esta forma se demuestra que el OEFA no solo ha mejorado en el aspecto normativo

y tcnico, sino que administrativamente tambin ha incrementado su capacidad para
hacer frente a los retos administrativos y logsticos.
04
EL OEFA INCREMENTA SU
MBITO DE COMPETENCIAS EN
MATERIA DE FISCALIZACIN
AMBIENTAL
Durante la segunda etapa de la fiscali- La identificacin de pasivos ambien-
zacin ambiental, el OEFA ha adquirido tales del subsector hidrocarburos.
mayores competencias de diversas enti- La fiscalizacin de la moratoria de
dades pblicas. En primer lugar, se inici diez (10) aos al ingreso de organis-
la transferencia de funciones de fiscaliza- mos vivos (genticamente) modifica-
cin ambiental de los sectores pesquera dos (OVM) al territorio nacional38.
e industria manufacturera del Ministerio El control de las consultoras ambien-
de la Produccin (PRODUCE) al OEFA, tales.
de acuerdo a lo establecido en el Decreto La fiscalizacin ambiental de los ad-
Supremo N 009-2011-MINAM37. ministrados bajo el mbito de com-
petencia de la certificacin ambiental
Asimismo, se ha atribuido al OEFA funcio- del Servicio Nacional de Certifica-
nes adicionales destinadas a coadyuvar cin Ambiental para las Inversiones
a una adecuada gestin ambiental en el Sostenibles (SENACE), conforme se
pas. realice la asuncin de competencias
por parte de dicha entidad.
37. Decreto Supremo que aprueba el inicio del proceso de transferencia de funciones en materia ambien-
tal de los sectores industria y pesquera, del Ministerio de la Produccin al OEFA, publicado el 3 de
junio del 2011.
38. La competencia para fiscalizar la moratoria al ingreso de OVM se encuentra sujeta a la aprobacin de
la normativa tcnica necesaria. En concreto de la aprobacin del Procedimiento y Plan Multisectorial
de Vigilancia y Alerta Temprana respecto de la liberacin de OVM en el ambiente.
95
4.1. LA TRANSFERENCIA DEL SECTOR PESQUERA
A partir del 16 de marzo del 2012, el OEFA es la entidad competente para realizar las
acciones de fiscalizacin ambiental del sector pesquero. En razn a ello, realiza las
funciones de supervisin, fiscalizacin y sancin ambiental en las actividades de pro-
cesamiento industrial pesquero y acuicultura de mayor escala.
ILUSTRACIN 6
Actividades fiscalizables por el OEFA en el sector pesquera
ACUICULTURA DE MAYOR ESCALA

Cultivo y produccin de especies acuticas realizada
en un medio seleccionado y contralado para generar
ingresos econmicos a travs de la comercializacin
que implique un nivel de produccin mayor a 50 tone-
ladas brutas por ao.
PROCESAMIENTO INDUSTRIAL PESQUERO

Obtencin de productos elaborados y/o preservados
a travs de tcnicas, procesos y operaciones que
requieran de maquinarias y equipos, cualquiera que
sea el tipo de tecnologa empleada.

EVALUACIN AMBIENTAL
Vigila y monitorea la calidad del ambiente en la zona
de influencia de las empresas.
SUPERVISIN DIRECTA
Inspecciona el desempeo de las empresas, verificando
el cumplimiento de las obligaciones ambientales.
EL MACROPROCESO
DE FISCALIZACIN
AMBIENTAL FISCALIZACIN Y SANCIN
Investiga las posibles infracciones e impone sanciones
y medidas correctivas para asegurar la proteccin del
ambiente.
4.2. LA TRANSFERENCIA PROGRESIVA fiscalizacin ambiental del PRODUCE al

DEL SECTOR INDUSTRIA OEFA se ha realizado de manera progre-
siva, conforme a los cronogramas aproba-
El sector industria comprende una diver- dos para tal efecto. Hasta finales del ao
sidad de actividades econmicas, por 2015, el OEFA aprob tres (3) cronogra-
ello, la transferencia de competencias de mas para la transferencia de funciones.
TABLA 15
Actividades transferidas del sector industria del PRODUCE al OEFA
RESOLUCIN FECHA DE
CRONO-
ACTIVIDAD TRANSFERIDA DE TRANSFE- TRANSFE-
GRAMA
RENCIA RENCIA(*)
RCD N 001-2013- 14 de enero del

Cerveza
OEFA/CD 2013
RCD N 004-2013- 20 de febrero

Papel
OEFA/CD del 2013
Primer
cronograma
RCD N 023-2013- 31 de mayo del
Cemento
OEFA/CD 2013
RCD N 033-2013- 09 de agosto

Curtiembre (cueros y pieles)
OEFA/CD del 2013
97
RESOLUCIN FECHA DE
CRONO-
ACTIVIDAD TRANSFERIDA DE TRANSFE- TRANSFE-
GRAMA
RENCIA RENCIA(*)
Fabricacin de artculos de hormign, cemento RCD N 031-2015- 07 de agosto

y yeso OEFA/CD del 2015
Segundo Industrias bsicas de hierro y acero; fundicin de RCD N 034-2015- 15 de agosto

cronograma hierro y acero; y, fundicin de metales no ferrosos OEFA/CD del 2015
Actividades de biocombustible (biodiesel 100 y

RCD N 036-2015- 28 de agosto
alcohol carburante) y petroqumica intermedia y
OEFA/CD del 2015
final
Destilacin, rectificacin y mezcla de bebidas

alcohlicas; produccin de alcohol etlico a
Tercer RCD N 048-2015- 14 de diciem-
partir de sustancias fermentadas; elaboracin de
cronograma OEFA/CD bre del 2015
vinos; y, elaboracin de bebidas no alcohlicas,
produccin de aguas minerales
Fuente: Resoluciones de Consejo Directivo del OEFA

Elaboracin propia
Nota: (*) Fecha en la que el OEFA asume la competencia de fiscalizacin ambiental.
4.3. LA IDENTIFICACIN DE PASIVOS public despus de que el MINAM

AMBIENTALES DEL SUBSECTOR HIDRO- aprobar el inicio del proceso de
CARBUROS transferencia de las funciones de su-
pervisin, fiscalizacin y sancin en
La Ley N 29134 - Ley que regula los pa- materia ambiental del OSINERGMIN al
sivos ambientales del subsector hidrocar- OEFA, mediante el Decreto Supremo
buros39 y su Reglamento, aprobado por N 001-2010-MINAM.
Decreto Supremo N 004-2011-EM40 esta-
blecen reglas aplicables a la gestin de En el ao 2011, el OEFA emiti la Reso-
los pasivos ambientales en las actividades lucin de Consejo Directivo N 001-2011-
del subsector hidrocarburos41 con la fina- OEFA/CD con el fin de determinar los
lidad de reducir o eliminar los impactos aspectos de la trasferencia de funciones
negativos en la salud, en la poblacin y en en materia de hidrocarburos y electrici-
el ecosistema circundante. dad del OSINERGMIN al OEFA. En dicha
resolucin no se indic expresamente si
Segn lo dispuesto en el Artculo 6 del el proceso de transferencia comprenda o
reglamento, la autoridad competen- no la funcin de identificacin de pasivos
te para identificar pasivos ambienta- ambientales que el OSINERGMIN tena a
les del subsector hidrocarburos era el su cargo, por disposicin del Artculo 6
OSINERGMIN. Este reglamento se del Reglamento de la Ley N 29134.
39. Publicado el 17 de noviembre de 2007.
40. Publicado el 19 de febrero de 2011.
41. Los pasivos ambientales del subsector hidrocarburos son los pozos e instalaciones mal abandonados,
los suelos contaminados por efluentes, derrames, fugas, residuos slidos, emisiones, restos o depsitos
de residuos ubicados en cualquier lugar del territorio nacional, incluyendo el zcalo continental, napa
fretica, quebradas, ros, lagunas y lagos. Todo ello producido como consecuencia de operaciones en
el subsector hidrocarburos, realizadas por parte de personas naturales o jurdicas que han cesado sus
actividades en el rea donde se produjeron dichos impactos.
99
A fin de esclarecer lo dispuesto en la normativa, la Secretara de Gestin Pblica de

la Presidencia del Consejo de Ministros42 y el Ministerio de Justicia y Derechos Huma-
nos43 emitieron su opinin legal y determinaron que, en el marco de la transferencia de
competencias, tambin le corresponda al OEFA ejercer dicha funcin.
En atencin de ello, y en tanto que el OEFA contaba con el conocimiento tcnico espe-
cializado para asumir esta funcin de identificacin, mediante la Resolucin Ministerial
N 042-2013-MINAM, publicada el 19 de febrero del 2013, el MINAM precis que el
OEFA sera la entidad del Estado encargada de identificar pasivos ambientales del
subsector hidrocarburos, en el marco de lo establecido en la Ley N 29134.
42. Esta Secretara emiti el Informe N 042-2012-PCM-SGP.FSC del 9 de octubre del 2012.
43. Opinin vertida en la Consulta Jurdica N 018-2012-JUS/DNAJ del 16 de octubre del 2012.
4.4. LA FISCALIZACIN DE LA MORA- Estas normas se dictaron en aplicacin

TORIA AL INGRESO Y PRODUCCIN DE del principio precautorio y tienen como
ORGANISMOS VIVOS (GENTICAMEN- finalidad fortalecer las capacidades na-
TE) MODIFICADOS AL TERRITORIO NA- cionales, desarrollar la infraestructura y
CIONAL generar las lneas de base respecto de la
biodiversidad nativa que permitan garan-
En el 2011 entr en vigencia la Ley tizar una adecuada fiscalizacin ambien-
N 29811 - Ley que establece la Moratoria tal de las actividades de liberacin de
al Ingreso y Produccin de Organismos OVM al ambiente.
Vivos Modificados (OVM) al Territorio
Nacional por un perodo de 10 aos44 y, El Reglamento de la Ley N 29811 dispone
en el 2012, se aprob su reglamento me- la transferencia de funciones del MINAM
diante el Decreto Supremo N 008-2012 al OEFA para ejercer la vigilancia, con-
-MINAM45. Dichas normas prohben el in- trol, supervisin, fiscalizacin y sancin
greso y la produccin de OVM para culti- en materia de OVM47. Para concretar esta
vo y crianza en el Per46. transferencia, se suscribi un acta, en el
44. Publicada el 9 de diciembre del 2011.
45. Publicado el 14 de noviembre del 2012.
46. Ambas normas establecen solo tres (3) excepciones a dicha prohibicin, las cuales son las siguientes:
(i) uso de OVM para investigacin en espacios confinados, (ii) OVM como productos farmacuticos
y veterinarios; y (iii) OVM y/o sus productos derivados para alimentacin directa humana y animal o
procesamiento. Estas excepciones, se rigen por la Ley N 27104 y su Reglamento.
47. Reglamento de la Ley que establece la moratoria al ingreso y produccin de organismos vi-
vos modificados al territorio nacional por un periodo de 10 aos, aprobado por Decreto Supremo
N 008-2012-MINAM, publicado el 14 de noviembre del 2012.-
Primera.- Transferencia de funciones al OEFA
En aplicacin de la Primera Disposicin Complementaria Final y Tercera Disposicin Complementaria
Modificatoria de la Ley N 29325, Ley del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental,
se transfiere al Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental - OEFA, las funciones de vigilancia,
control, supervisin, fiscalizacin y sancin, otorgadas al MINAM en cuanto al cumplimiento de los
artculos 4 y 7 de la Ley N 29811, el presente Reglamento y las dems disposiciones modificatorias y
complementarias.
101
cual se precis que el ejercicio de esta venido realizando monitoreos piloto para
competencia se encuentra sujeta a la la deteccin de OVM en establecimientos
aprobacin de la regulacin transectorial comerciales de insumos agropecuarios
necesaria48. Una vez que se cuente con en diferentes departamentos del Per.
este marco normativo49, el OEFA podr
efectuar con eficacia su funcin de vigi- Desde luego, estas acciones son indicia-
lancia, control, supervisin, fiscalizacin y rias y preliminares, por lo que deben ser
sancin en materia de OVM, en espacios complementadas con posteriores accio-
no confinados como predios agrcolas, nes de supervisin y fiscalizacin, des-
establecimientos comerciales de venta de pus de que se aprueben las normas que
semillas, piscigranjas, entre otros. faltan implementarse.
A pesar de la falta de un marco legal su-

ficiente para ejecutar las funciones de vi-
gilancia, desde el ao 2014, el OEFA ha
48. Resolucin de Consejo Directivo N 011-2015-OEFA/CD - Determinan competencia del OEFA en mate-
ria de organismos vivos modificados, publicada el 14 de marzo del 2015.-
Artculo 1.- Competencia del OEFA en materia de organismos vivos modificados
Determinar que el Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental (OEFA) asumir la competencia
para ejercer las funciones de vigilancia, control, supervisin, fiscalizacin y sancin otorgadas al Minis-
terio del Ambiente (Minam) en cuanto al cumplimiento de los Artculos 4 y 7 de la Ley N 29811 - Ley
que establece la Moratoria al Ingreso y Produccin de Organismos Vivos Modificados al Territorio
Nacional por un perodo de 10 aos y su Reglamento, a partir del da siguiente de la publicacin de
la norma que apruebe el Plan Multisectorial de Vigilancia y Alerta Temprana respecto de la liberacin
de OVM en el ambiente, en el marco de la Ley N 29811, de conformidad con lo establecido en el Nu-
meral 5.3 del Acpite V del Acta para la implementacin de la Primera Disposicin Complementaria
Final del Reglamento de la Ley N 29811, Ley que establece la moratoria al ingreso y produccin de
Organismos Vivos Modificados al territorio nacional por un perodo de diez (10) aos, aprobado por
Decreto Supremo N 008-2012-MINAM de fecha 29 de agosto de 2014.
49. Hasta el cierre del ao 2015, entre otros, falta emitir el Procedimiento y Plan Multisectorial para la Vigi-
lancia y Alerta Temprana respecto de la liberacin de OVM en el ambiente.
4.5. LA FISCALIZACIN A LOS ADMINIS- Los administrados que cuenten con

TRADOS BAJO LA COMPETENCIA DE estudios de impacto ambiental deta-
LA CERTIFICACIN AMBIENTAL DEL llados aprobados por el SENACE.
SENACE
Los administrados respecto de los
De conformidad con lo establecido en la cuales el SENACE ha aprobado modi-
Segunda Disposicin Complementaria Fi- ficaciones o actualizaciones a los es-
nal de la Ley N 2996850, el OEFA asumi- tudios de impacto ambiental detalla-
r las funciones de fiscalizacin ambien- do, cuando corresponda, de acuerdo
tal de los sectores que hayan transferido a la normatividad vigente.
las funciones de evaluacin de impacto
ambiental al SENACE. Mediante la Reso- El OEFA asumir de manera inmediata la
lucin de Consejo Directivo N 024-2015- competencia para ejercer la funcin de
OEFA/CD51 se precis que el OEFA ser fiscalizacin ambiental sobre los mencio-
competente para ejercer las funciones de nados administrados, desde el momento
fiscalizacin ambiental, una vez que cul- en que el SENACE les apruebe, modi-
mine el proceso de transferencia de fun- fique o actualice el estudio de impacto
ciones de las autoridades sectoriales al ambiental detallado, segn corresponda.
SENACE, respecto de: Esta competencia incluye la fiscalizacin
50. Ley de creacin del Servicio Nacional de Certificacin Ambiental para las Inversiones Sostenibles,
publicada el 20 de diciembre del 2012.
51. Resolucin que determina la competencia del OEFA para ejercer funciones de fiscalizacin ambiental
respecto de administrados sujetos al mbito de competencia del SENACE, publicada el 10 de junio del
2015.
103
de los estudios de impacto ambiental La redaccin inicial de la Ley N 27446 -

detallado, estudios de impacto ambien- Ley del Sistema Nacional de Evaluacin
tal semidetallado y los informes tcnicos de Impacto Ambiental52, estableca que
sustentatorios que se encuentren bajo el las entidades autorizadas para la elabora-
mbito de competencia del SENACE. cin de los instrumentos de gestin am-
biental deban encontrarse inscritas en los
4.6. EL CONTROL DE LAS CONSULTO- registros establecidos por cada sector53.
RAS AMBIENTALES
Posteriormente, en el ao 2008, se mo-
Las consultoras ambientales son aquellas dific la Ley N 27446 y se encarg al
entidades autorizadas para la elaboracin MINAM la tarea de implementar un nico
de estudios ambientales de todos los sec- registro que integrara a todas las entida-
tores en el marco del Sistema Nacional de des autorizadas para elaborar estudios
Evaluacin de Impacto Ambiental (SEIA). ambientales. Esto, con la finalidad de que
Dichas entidades anteriormente tenan la los proponentes de los proyectos puedan
denominacin de entidades autorizadas recurrir al referido registro, en busca de
para la elaboracin de estudios ambien- la informacin correspondiente54.
tales.
53. Ley N 27446 - Ley del Sistema Nacional de Evaluacin del Impacto Ambiental, publicada el 23 de abril
de 2001.-
Artculo 10.- Contenido de los Instrumentos de Gestin Ambiental
()
10.3 Las autoridades competentes debern establecer un registro de entidades autorizadas para la
elaboracin de estudios de impacto ambiental. Este registro incluir a las personas naturales
integrantes de dichas entidades.
()
Luego, en el ao 2012, mediante Ley N 29968 - Ley de creacin del SENACE55, se es-
tableci que el SENACE sera la nueva entidad encargada de administrar el Registro
Nacional de Consultoras Ambientales56.
La Ley N 29968 tambin seala que corresponde al OEFA supervisar, fiscalizar y san-
cionar a las consultoras ambientales inscritas en el mencionado registro, a fin de garan-
tizar que cumplan con las obligaciones previstas en esta norma legal.
54. Ley N 27446 - Ley del Sistema Nacional de Evaluacin del Impacto Ambiental, modificada por Decreto
Legislativo N 1078, publicada el 28 de junio de 2008.-
Artculo 10.- Contenido de los Instrumentos de Gestin Ambiental
()
10.3 Los proponentes recurrirn al registro de entidades autorizadas para la elaboracin de evaluacio-
nes ambientales estratgicas y para la elaboracin de estudios de impacto ambiental que para
tal efecto implementar el Ministerio del Ambiente, el cual incluir a las personas naturales que
las integran.
()
55. Publicada el 20 de diciembre del 2012.
56. Ley N 29968 - Ley de creacin del Servicio Nacional de Certificacin Ambiental para las Inversiones
Sostenibles, publicada el 20 de diciembre del 2012.-
Artculo 3. Funciones generales
Son funciones generales del Servicio Nacional de Certificacin Ambiental para las Inversiones Sosteni-
bles (SENACE):
()
b) Administrar el Registro Nacional de Consultoras Ambientales y el Registro Administrativo de ca-
rcter pblico y actualizado de las certificaciones ambientales de alcance nacional o multirregio-
nal concedidas o denegadas por los organismos correspondientes; sin perjuicio de las compe-
tencias en materia de fiscalizacin y sancin que corresponden al Organismo de Evaluacin y
Fiscalizacin Ambiental (OEFA).
()
105
El OEFA asumir de manera inmediata la mencionada competencia de fiscalizacin a las

consultoras ambientales desde el momento en que el SENACE asuma la competencia
para administrar el registro de la autoridad sectorial correspondiente, segn lo dispuesto
en la Resolucin de Consejo Directivo N 024-2015-OEFA/CD57.
57. Resolucin de Consejo Directivo N 024-2015-OEFA/CD, publicada el 10 de junio del 2015.-

Artculo 3.- Asuncin de competencias en materia de fiscalizacin ambiental
De conformidad con el cronograma de transferencia de funciones establecido por el Decreto Supremo
N 006-2015- MINAM, el OEFA asumir competencias para ejercer las funciones de fiscalizacin am-
biental de manera inmediata, en los siguientes supuestos:
()
(ii) En el caso de las consultoras ambientales, desde el momento en que el SENACE asuma la compe-
tencia para administrar el registro de la autoridad sectorial, de acuerdo a la Resolucin Ministerial
que apruebe la culminacin del proceso de transferencia de funciones de la autoridad sectorial
al SENACE.
05
EL DESEMPEO DEL
MACROPROCESO DE LA
FISCALIZACIN AMBIENTAL
La fiscalizacin ambiental constituye un macroproceso que tiene como objetivo promo-
ver el cumplimiento de las obligaciones ambientales fiscalizables asumidas por los ad-
ministrados.
Esta funcin comprende las acciones de evaluacin de la calidad ambiental de la zona

de influencia del proyecto o actividad econmica, la supervisin de las obligaciones am-
bientales de los administrados y, de detectarse incumplimientos a dichas obligaciones,
la tramitacin de los respectivos procedimientos sancionadores, en los cuales se pueden
imponer sanciones y dictar medidas cautelares y correctivas. Adems, comprende el
otorgamiento de incentivos por las buenas prcticas ambientales implementadas por las
empresas.
107
ACUICULTURA DE MAYOR ESCALA

Cultivo y produccin de especies acuticas realizada

ILUSTRACIN 7
El macroproceso de la fiscalizacin ambiental
EVALUACIN AMBIENTAL
SUPERVISIN DIRECTA
EL MACROPROCESO
DE FISCALIZACIN
AMBIENTAL FISCALIZACIN Y SANCIN
Investiga las posibles infracciones e impone sanciones
y medidas correctivas para asegurar la proteccin del
ambiente.
RGIMEN DE INCENTIVOS
Otorga incentivos y administra el Registro de Buenas
Prcticas Ambientales.
Pesca 4
11
5.1. LOS NMEROS DEL MACROPROCESO
Unidades DE LA FISCALIZACIN AMBIENTAL
Electricidad 3
fiscalizables
inscritas Minera 2
Durante la segunda etapa de la fiscalizacin ambiental, el OEFA ha transitado por un
Industria 2
proceso de mejora continua que ha permitido optimizar el ejercicio de las funciones
del macroproceso de fiscalizacin ambiental.Pesca
De esta manera, se 4ha incrementado el
10
nmero de acciones de evaluacin
Empresasy supervisin
inscritas
tcnico-cientfico de las mismas.
ambiental, y fortalecido
Electricidad
Minera
2
2
el enfoque
Industria 2
5.1.1. La evaluacin de la calidad ambiental
Desde el ao 2010 hasta el ao 2015, el OEFA ha realizado un total de seis mil ciento
ochenta y una (6 181) acciones de evaluacin de la calidad ambiental. De este total solo
veinticuatro (24) se realizaron durante la primera etapa de la fiscalizacin ambiental,
mientras que seis mil ciento cincuenta y siete (6 157) fueron realizadas durante la se-
gunda etapa.
GRFICO 13
Grfico 13
Acciones de evaluacin de la calidad ambiental (aos 2010-2015)
3 000
2 500 2 428
2 265
2 000
1 500 1 286
1 000
500
8 31 147
16
0
2010 2011 2012 2013 2014 2015
Elaboracin propia Fuente: Direccin de Evaluacin
Elaboracin propia
Grfico 14
Acciones de supervisin directa a los administrados (Aos 2010 - 2015)
6 000 5 603
5 000
4 000
3 000 2 947
109
El incremento de las acciones de evalua- ponentes ambientales, los cuales fueron

cin de la calidad ambiental durante la se- efectuados para determinar el estado de
gunda etapa de la fiscalizacin ambiental la calidad ambiental de los ecosistemas,
corresponde al aumento de las acciones en reas de influencia de actividades pro-
de evaluacin ejecutadas por el OEFA, de ductivas fiscalizables por el OEFA. Entre
las cuales se destacan las siguientes: los monitoreos no participativos, se eje-
cutaron ciento un (101) monitoreos piloto
Monitoreos ambientales: comprende para la deteccin de OVM.
los monitoreos de componentes am-
bientales (agua, aire, suelo, sedimen- Por otro lado, se vienen implementando
tos, ruido, entre otros), monitoreos pi- evaluaciones ambientales integrales que
loto para la deteccin de OVM y los permitirn al OEFA generar un anlisis
monitoreos a botaderos. global de la calidad del ambiente y los
Evaluaciones ambientales integrales. ecosistemas de determinadas zonas geo-
Acciones para la identificacin de pa- grficas del Per. Bajo este contexto, se
sivos ambientales del subsector hidro- han aprobado dieciocho (18) planes de
carburos. evaluaciones ambientales integrales, se
Acciones de lnea de base y agentes han ejecutado sesenta y dos (62) monito-
contaminantes. reos y once (11) visitas de reconocimien-
to, haciendo un total de noventa y un (91)
Durante esta segunda etapa, se realizaron actividades realizadas como parte de las
un total de mil doscientos sesenta y uno evaluaciones ambientales integrales.
(1.261) monitoreos (participativos y no
participativos) respecto de diversos com-
Grfico 13
3 000
Asimismo,
2 500 desde que el OEFA asumi la competencia para la identificacin
2 428 de pasivos
2 265
ambientales del subsector hidrocarburos, se han realizado cuatro mil ochocientos cin-
2 000
co (4 805) acciones de identificacin.
1 500 1 286
1 000La supervisin directa a los administrados
5.1.2.
500
147
Desde el ao162010 hasta8el 31 ao 2015, el OEFA ha realizado un total de trece mil cien
0
(13.100) supervisiones
2010 directas
2011 a los2012
administrados
2013bajo su mbito
2014 de competencia.
2015
De este total ciento ochenta y tres (183) se realizaron durante la primera etapa de la
fiscalizacin ambiental, mientras que doce mil novecientos diecisiete (12 917) fueron
Elaboracin propia
realizadas durante la segunda etapa.
GRFICO 14
Grfico 14
Acciones de supervisin directa a los administrados (aos 2010-2015)
Acciones de supervisin directa a los administrados (Aos 2010 - 2015)
6 000 5 603
5 000
4 000
3 000 2 947
2 220
2 000
47 995 1 152
1 000
136
0
2010 2011 2012 2013 2014 2015
Elaboracin propia Fuente: Direccin de Supervisin
Elaboracin propia
Grfico 15
Acciones de supervisin a entidades de fiscalizacin ambiental (Aos 2010 - 2015)
1 400 1 274
1 200
980
111
Como se puede apreciar, el nmero de 5.1.3. La supervisin a las entidades de fis-

supervisiones directas realizadas por el calizacin ambiental
OEFA durante la segunda etapa de la fis-
calizacin ambiental se ha incrementado Desde el ao 2010 hasta el ao 2015, el
anualmente, lo cual demuestra una mayor OEFA ha realizado un total de tres mil
cobertura en la fiscalizacin de los admi- cuatrocientos noventa y cinco (3 495) su-
nistrados bajo su mbito de competencia. pervisiones a entidades de fiscalizacin
ambiental.
Durante los aos 2014 y 2015 se ha lle-
gado a fiscalizar al 100 % de los adminis- De este total solo cuarenta y uno (41) se
trados que realizan actividades de la gran realizaron durante la primera etapa de
y mediana minera, as como aquellos la fiscalizacin ambiental, mientras que
que realizan actividades de exploracin, tres mil cuatrocientos cincuenta y cuatro
explotacin, transporte, refinacin, alma- (3.454) fueron realizadas durante la se-
cenamiento y distribucin de hidrocarbu- gunda etapa.
ros58.
58. Para el clculo del 100 % de los administrados fiscalizados en los aos 2014 y el 2015 no se han con-
siderado a aquellos administrados que no se pudieron supervisar por causas ajenas al OEFA (caso
fortuito, fuerza mayor, culminacin de operaciones u otros motivos similares).
3 000
2 500 2 428
2 265
2 000
1 500 1 286
1 000
500
8 31 147
16
0
2010 2011 2012 2013 2014 2015
Elaboracin propia
GRFICO
Grfico 14 15
Acciones de supervisin a entidades de fiscalizacin ambiental
Acciones de supervisin directa a los administrados (aos- 2010-2015)
(Aos 2010 2015)
6 000 5 603
5 000
4 000
3 000 2 947
2 220
2 000
47 995 1 152
1 000
136
0
2010 2011 2012 2013 2014 2015
Elaboracin propia Fuente: Subdireccin de Supervisin a Entidades
Elaboracin propia
Grfico 15
Acciones de supervisin a entidades de fiscalizacin ambiental (Aos 2010 - 2015)
Asimismo, desde el 2014 el OEFA viene realizando dos (2) supervisiones regulares a
1 400 1 274
todos los gobiernos regionales (EFA regional) cada ao, y ha incrementado progresi-
1 200
vamente la cobertura de la supervisin a las municipalidades provinciales y distritales
1 000 980
(EFA locales).
800
631
600
5.1.4. El procedimiento administrativo sancionador
400 325
1 244
200 el ao 2010 hasta el ao 2015, el OEFA ha emitido un total de ocho mil ochocientos
Desde 40
0 (8 814) resoluciones en primera instancia administrativa. De este total, solo ciento
catorce
2010 2011 2012 2013 2014 2015
y ocho (108) se emitieron durante Primeralaetapa
primera etapa de la fiscalizacin
Segunda etapa ambiental, mientras
que ocho
Fuente: mil setecientos
Subdireccin seisa(8
de Supervisin 706) fueron emitidas durante la segunda etapa.
Entidades
Elaboracin propia
113
GRFICO 16
Resoluciones emitidas en primeraGrfico 16 administrativa (aos 2010-2015)
instancia
3 500
2 937
3 000 2 874
2 500
2 000
2 000
1 500
1 000
702
500 100 193
8
0
2010 2011 2012 2013 2014 2015
Elaboracin propiaFuente: Direccin de Fiscalizacin, Sancin y Aplicacin de Incentivos
Elaboracin
Nota: Se contabilizan resoluciones de imputacin propia
de cargos, que se pronuncian sobre el fondo del asunto, que
Nota: Se contabilizan
resuelven recursos de resoluciones de imputacin
reconsideracin, que concedendeocargos,
denieganque se pronuncian
recursos sobreentre
de apelacin, el fondo
otras.del asunto,
que resuelven recursos de reconsideracin, que conceden o deniegan recursos de apelacin, entre otras.
Grfico 17
350
300 280 291
Cabe indicar que el incremento de las resoluciones emitidas en los aos 2013 y 2014
250
se debi a la tramitacin de los expedientes administrativos provenientes de la trans-
200 189
ferencia de funciones del OSINERGMIN y del PRODUCE al OEFA (76,97 %). 176
Al cierre
150
del 2015 se encuentra pendiente solo el 0,4 % de los expedientes de la transferencia
100
anteriormente mencionados.
50 0 32
0
0
2010 2011 2012 2013 2014 2015
Elaboracin propia
Grfico 16
3 500
2 937
3 000 2 874
2 500
2 000
2 000
1 500
1 000
702
500 100 193
8
0
2010
Por otro lado, en segunda2011 yPrimera 2012
ltima etapa
instancia 2013
administrativa, 2014
el OEFA
Segunda
2015
etapa ha emitido un total
de novecientos sesenta y ocho (968) resoluciones a travs del Tribunal de Fiscalizacin
Ambiental. Todas estas resoluciones fueron emitidas durante la segunda etapa de la
Elaboracin propia
Nota: Se contabilizan resoluciones de imputacin de cargos, que se pronuncian sobre el fondo del asunto, que
fiscalizacin ambiental.
resuelven recursos de reconsideracin, que conceden o deniegan recursos de apelacin, entre otras.
GRFICO 17
Resoluciones emitidas en segundaGrfico
instancia
17 administrativa (aos 2010-2015)
350
300 280 291
250
200 189
176
150
100
50 0 32
0
0
2010 2011 2012 2013 2014 2015
Elaboracin propia Fuente: Tribunal de Fiscalizacin Ambiental
Elaboracin propia
115
El nuevo enfoque de la fiscalizacin ambiental fortalece el derecho a la defensa de

los administrados, disminuye la discrecionalidad administrativa y garantiza una mayor
predictibilidad en la actuacin de los rganos resolutivos del OEFA, lo cual se ha visto
reflejado en la reduccin de la interposicin de recursos de apelacin por parte de los
administrados, tal como se aprecia a continuacin.
GRFICO 18
Porcentaje de recursos de apelacin interpuestos
Grfico 18 a las resoluciones emitidas en
Porcentaje de recursos de apelacin
primera instancia interpuestos
administrativa a las2011-2015)
(aos resoluciones emitidas en
primera instancia administrativa (Aos 2011 - 2015)
70%
62%
60%
52%
50%
40% 38%
40%
30%
20%
20%
10%
0%
2011 2012 2013 2014 2015
Fuente: Direccin de Fiscalizacin, Sancin y Aplicacin de Incentivos y Tribunal de Fiscalizacin Ambiental
Fuente: Direccin de Fiscalizacin, Sancin y Aplicacin de Incentivos y
Elaboracin propia
Tribunal de Fiscalizacin Ambiental
Elaboracin propia
5.2. EL INICIO DE LA EVALUACIN AM- que implican la identificacin de las posi-

BIENTAL INTEGRAL bles fuentes contaminantes y, en algunos
casos, hasta la determinacin de los nive-
Las evaluaciones ambientales integrales les de riesgo para el ambiente, en zonas
han sido establecidas en aplicacin del de evaluacin extensas, como por ejem-
nuevo enfoque de la fiscalizacin ambien- plo: cuencas hidrogrficas, lotes de ex-
tal promovido por el OEFA. Estas presen- plotacin y exploracin, embalses, zonas
tan una mayor complejidad, pues consis- acucolas, nodos energticos y bahas.
ten en generar diagnsticos ambientales
TABLA 16
Comparativo entre las diferentes actividades de evaluacin
CARACTE- EVALUACIN AM-

MUESTREO MONITOREO VIGILANCIA
RSTICAS BIENTAL INTEGRAL
Nmero de 1 o varios
1 punto Varios puntos Varios puntos
puntos puntos
Frecuencia Se realiza de Incluye varios monitoreos

de la 1 vez 1 vez modo continuo realizados en diferentes
actividad o frecuente. momentos.
rea de
Cuencas, lotes de
rea de influencia rea de influencia influencia de
explotacin y exploracin,
Zona de actividades de actividades actividades
nodos energticos y
evaluada antropognicas o antropognicas o antropognicas
sistemas aislados, bahas,
eventos naturales. eventos naturales. o eventos
zonas acucolas y otros.
naturales.
117
CARACTE- EVALUACIN AM-

MUESTREO MONITOREO VIGILANCIA
RSTICAS BIENTAL INTEGRAL
Anlisis sistematizado
que permite determinar
Anlisis puntual Anlisis Anlisis que el estado de una cuenca,
y aislado que sistematizado que permite lotes de explotacin,
permite determinar determinar el exploracin, nodo
permite determinar
el estado de estado de un energtico, sistema
el estado de
un conjunto de parmetro o aislado, baha, zona
Finalidad un parmetro
parmetros y componente acucola y otros. Analiza
y componente
componentes ambiental diversos parmetros,
ambiental en un
ambientales en especfico componentes ambientales,
determinado un determinado en varios determina el nivel de
momento. momento. momentos. riesgo para el ambiente
e identifica las posibles
fuentes contaminantes.

Elaboracin propia
La implementacin de las evaluaciones Las evaluaciones ambientales integrales

ambientales integrales puede compren- contemplan el desarrollo de un proceso
der la ejecucin de visitas de recono- que incluye dos (2) etapas:
cimiento en las zonas de estudio, la rea-
lizacin de monitoreos sistemticos de Etapa de planificacin.- Se elaboran
mltiples parmetros y componentes am- y aprueban planes de evaluacin
bientales, la elaboracin de estudios tc- ambiental integral, que detallan la
nicos especializados y el anlisis de los ubicacin de la zona de estudio, su
factores externos que podran estar influ- problemtica, los componentes a eva-
yendo en la calidad del ambiente. luarse, el nmero de puntos que se-
rn muestreados, los monitoreos que tomar entre doce (12) y veinticua-

deben efectuarse para lograr los ob- tro (24) meses, aproximadamente.
jetivos previstos, los estudios tcnicos Al concluirse el cronograma de acti-
especializados requeridos, un crono- vidades (visitas de reconocimiento,
grama de actividades, entre otros as- muestreos, monitoreos sistemticos,
pectos que deben ser definidos para elaboracin de estudios especializa-
dar inicio a la ejecucin de una eva- dos y anlisis de factores externos),
luacin ambiental integral. se obtiene la informacin tcnica que
se requiere para la elaboracin de un
Etapa de ejecucin.- Se inicia la eje- informe final en el que se analizan sis-
cucin de todas las actividades pro- temticamente todos los resultados.
gramadas. En general, la duracin de
esta etapa depende de la problem- Durante los aos 2014 y 2015, el OEFA ha
tica de la zona de estudio, su magni- aprobado dieciocho (18) planes de eva-
tud, la informacin previa existente, luaciones ambientales integrales en las
el total de puntos a ser muestreados, siguientes zonas de estudio:
la complejidad y el nmero de activi-
dades de evaluacin a ser realizadas,
adems de otros aspectos tcnicos
que influyen en su desarrollo. Por
esa razn, las evaluaciones ambien-
tales integrales requieren un tiempo
de ejecucin prolongado, que puede
119
TABLA 17
Planes de evaluaciones ambientales integrales aprobados (aos 2014 y 2015)
SECTOR REA DE ESTUDIO NMERO DE PLANES
Locumba
Cuenca del Santa
Cuenca del Mantaro

Embalse Pasto Grande
Sector Minera Cuenca del Rmac 9
Cuenca Ilo Moquegua

Baha de Sechura
San Juan
Lago Chinchaycocha
Talara
Lote 192 (ex Lote 1-AB)

Subsector hidrocarburos 4
Lote 8
Maran
Tumbes
Zarumilla
Sector pesquera 4
Samanco
Corrales
Subsector electricidad Chilca 1

Elaboracin propia
Al cierre del ao 2015, quince (15) de Este mecanismo de participacin se en-

los planes anteriormente mencionados cuentra regulado en el Reglamento de
culminaron su ejecucin; quedando en Participacin Ciudadana en las Accio-
proceso de implementacin para el ao nes de Monitoreo Ambiental a cargo del
2016 tres (3) evaluaciones ambientales OEFA, aprobado por la Resolucin de
integrales: Lote 192, Ilo - Moquegua y Consejo Directivo N 032-2014-OEFA/
Mantaro, debido a que su ejecucin re- CD59. En esta norma se ha establecido un
quiere monitoreos y estudios especiali- procedimiento con las etapas y acciones
zados adicionales. que el OEFA debe realizar antes, durante
y despus de los monitoreos participati-
5.3. LA PARTICIPACIN CIUDADANA vos, con el fin de consolidar un sistema de
EN LAS ACCIONES DE MONITOREO fiscalizacin ambiental ms eficaz y trans-
AMBIENTAL parente.
El OEFA ha propiciado la participacin En virtud de dicho procedimiento, todo

ciudadana en las acciones de evalua- ciudadano interesado (incluyendo al ad-
cin ambiental incorporando los moni- ministrado que desarrolla el proyecto o
toreos ambientales participativos. Me- actividad econmica) puede participar
diante este mecanismo se permite a la en los monitoreos ambientales organiza-
ciudadana participar en las labores de dos por el OEFA. Adicionalmente, con el
monitoreo ambiental que desarrolla el objeto de fortalecer las acciones de mo-
OEFA para medir la presencia y la con- nitoreo ambiental realizadas por el OEFA,
centracin de contaminantes en el am- pueden participar tambin entidades del
biente. Estado, como las autoridades regionales
59. Publicada el 5 de setiembre del 2014.

121
o locales con competencia territorial en la tales, siguiendo una lnea de accin basa-
zona de monitoreo ambiental o las entidades da, principalmente, en la verificacin de los
pblicas que tienen como funcin la protec- componentes ms crticos de los procesos
cin de derechos relacionados con el am- productivos y la ejecucin de supervisiones
biente. integrales.
Esta amplitud en la participacin de todos los Ello ha permitido evaluar el desempeo

actores involucrados, le ofrece a los ciudada- de las unidades supervisadas, verificando
nos y las instituciones un espacio de dilogo no solamente el cumplimiento de sus obli-
y coordinacin constante, que les permite gaciones ambientales, sino tambin cmo
colaborar con la identificacin de los puntos operan los componentes ms crticos de sus
de monitoreo y acompaar al OEFA durante procesos productivos, priorizando aquellas
la toma de muestras en campo. actividades o etapas que, potencialmente,
pudieran generar mayores daos ambien-
Durante el ao 2014 se realizaron catorce tales.
(14) monitoreos ambientales participa-
tivos y en el ao 2015 se han ejecutado Asimismo, con este nuevo enfoque en las
trece (13). acciones de supervisin se busca realizar
un diagnstico integral de los administrados
5.4. EL NUEVO ENFOQUE DE LA SUPER- dentro de cuencas hdricas, bahas, lotes
VISIN DIRECTA petroleros y nodos energticos que, en ma-
yor medida, pudieran verse afectados por
En el ao 2013, el OEFA replante la forma el desarrollo de las actividades productivas
de ejecucin de las supervisiones ambien- bajo el mbito de competencia del OEFA.
5.4.1. El carcter preventivo de las accio- sanacin voluntaria. En ese contexto, se

nes de supervisin aprob el Reglamento de Subsanacin
Voluntaria de Incumplimientos de Menor
Luego de la aprobacin del Reglamento Trascendencia61. Adicionalmente, la Ley
de Supervisin Directa60, se emitieron di- N 30011 regul la figura del mandato de
versas normas que modificaron el marco carcter particular y de las medidas pre-
normativo de la fiscalizacin ambiental. ventivas.
Estas normas priorizan la prevencin y la
subsanacin voluntaria de presuntos in- En el ao 2014 se emiti la Ley N 30230,
cumplimientos que no generan riesgo o cuyo Artculo 19 dispuso que, durante
dao al ambiente o a la salud de las per- el plazo de tres (3) aos, el OEFA debe
sonas en el ejercicio de la funcin super- priorizar acciones orientadas a prevenir y
visora. corregir las conductas infractoras de los
administrados antes que imponer sancio-
En efecto, luego de la aprobacin del nes. Esta norma lo que consigue es legiti-
Reglamento de Supervisin Directa del mar el enfoque preventivo que ya se vena
2013, se emiti la Ley N 30011, que re- implementando desde el ao 2013.
fuerza el enfoque preventivo al estable-
cer que la funcin supervisora tiene por 5.4.2. Las supervisiones integrales
propsito asegurar el cumplimiento de las
obligaciones ambientales. A partir del ao 2013, el OEFA replante
la forma de ejecucin de las supervisio-
Asimismo, la funcin supervisora tiene nes ambientales. Esta nueva manera de
como objetivo adicional promover la sub- supervisar busca realizar un diagnstico
60. Aprobado por Resolucin de Consejo Directivo N 007-2013-OEFA/CD, publicada el 28 de febrero del
2013.
61. Aprobado por la Resolucin de Consejo Directivo N 046-2013-OEFA/CD, publicada el 28 de noviem-

bre del 2013.
123
integral del desempeo de los adminis- cin de un enfoque por bahas, debido
trados dentro de cuencas hdricas, bahas, a que en dichas zonas existe una can-
lotes petroleros y nodos energticos que, tidad importante de establecimientos
en mayor medida, pudieran verse afecta- industriales pesqueros dedicados a la
dos por el desarrollo de las actividades produccin de harina y aceite de pes-
productivas bajo el mbito de competen- cado, congelado y enlatado, los cuales
cia del OEFA. generan gran volumen de efluentes que
de no ser tratados de forma adecua-
En el sector minera da podran impactar de modo nega-
Se ha priorizado la programacin e in- tivo sobre el ecosistema marino-costero.
tervencin de las supervisiones am-
bientales del OEFA en unidades mineras En el subsector electricidad
que operan dentro de una misma cuen- Las acciones de supervisin son eje-
ca hidrogrfica trascendiendo demar- cutadas tomando en cuenta, entre otros
caciones geogrficas con la finalidad criterios, la concentracin de instalacio-
de que se pueda analizar, en conjunto, nes es decir, la existencia de nodos o
el impacto generado en el componente polos energticos cuyo impacto am-
agua, el cual representa mayor riesgo biental puede ser mayor. Por ejemplo,
de impacto por parte de las actividades si bien la construccin de una central
mineras, al ser el componente ambien- hidroelctrica es una de las actividades
tal ms utilizado y que puede ser el ms que mayor impacto puntual genera, la
perjudicado a travs del vertimiento de operacin de varias centrales hidroelc-
efluentes en ros, lagos, entre otros. tricas o termoelctricas en una misma
zona tiene un impacto sinrgico que
En el sector pesquera puede conllevar a un mayor riesgo de
Las supervisiones consideran la aplica- afectacin ambiental.
En el subsector hidrocarburos completa, a fin de identificar en una

En el caso del subsector de hidrocar- sola supervisin los posibles impac-
buros, las supervisiones ambientales tos generados por todas las activida-
se realizan de manera integral a todas des que desarrolla el administrado
las instalaciones de un lote, pues ello para la obtencin del cemento.
no solo permite efectuar una evalua-
cin del desempeo ambiental del ad- Asimismo, en el rubro curtiembre, se
ministrado en la totalidad del lote, en ha priorizado la supervisin de los
una sola intervencin, sino que tam- centros de desarrollo industrial que
bin se puede obtener informacin a nivel nacional (norte, centro y sur)
de los posibles impactos generados concentran o focalizan un mayor desa-
en las actividades de hidrocarburos rrollo de actividades de curtiembre, lo
en los componentes suelo y agua, los que a su vez incrementara la po-
cuales, en la mayora de casos, son los sibilidad de generacin de impactos al
ms afectados por dicha actividad. ambiente y a la salud de las personas,
principalmente a partir de los efluen-
En el sector industria manufacturera tes industriales y los residuos slidos
Especficamente en el rubro de ce- que producen. Esos centros de desa-
mento, las supervisiones se realizan rrollo industrial se ubican en las ciuda-
a la totalidad de los componentes que des de Trujillo, Lima y Arequipa.
integran una unidad econmica admi-
nistrativa la cual comprende canteras,
almacenes y la planta industrial de
fabricacin de cemento. Ello, permi-
te realizar una evaluacin ambiental
125
5.4.3. La priorizacin de los factores crti- beneficio del mineral tambin resulta
cos del proceso productivo ambientalmente crtica, pues el agua
utilizada durante dicha etapa se mez-
Otro componente de esta nueva forma de cla con minerales y sustancias qumi-
ejecutar las supervisiones ambientales, cas que alteran su composicin.
es la verificacin de los componentes ms
crticos de los procesos productivos y la En el sector pesquera
ejecucin de supervisiones integrales. El transporte y el procesamiento de la
Ello ha permitido evaluar el desempeo materia prima son etapas a las que se
de las unidades supervisadas, verificando debe prestar especial atencin, pues
no solo el cumplimiento de sus obligacio- generan efluentes que contienen ele-
nes ambientales, sino tambin cmo ope- mentos contaminantes como aceites
ran los componentes ms crticos de sus y grasas, slidos suspendidos y sus-
procesos productivos, priorizando aque- tancias qumicas, los cuales son ver-
llas actividades o etapas que, potencial- tidos sobre el componente agua.
mente, pudieran generar mayores daos
ambientales. Asimismo, en el caso de la acuicultura
de mayor escala, el cultivo de las es-
En el sector minera pecies es un aspecto sumamente re-
Constituye un aspecto crtico del pro- levante, pues su inadecuado manejo
ceso productivo el manejo de los de- origina una elevada concentracin de
psitos de desmonte y relave, por ser materia orgnica y slidos suspendi-
potenciales generadores de agua cidos, modificando con ello las caracte-
da, la cual podra impactar en cuerpos rsticas fisicoqumicas del agua.
hdricos. De igual forma, la etapa de
En el subsector electricidad ticulado, y se utiliza maquinaria pesa-

En el caso de las centrales hidroelc- da que provoca emisiones.
tricas, la etapa ms relevante corres-
ponde a la construccin, debido a que En el subsector hidrocarburos
se producen grandes movimientos de La etapa ms crtica es el transpor-
tierra para la habilitacin de las vas de te de hidrocarburos desde la batera
transporte, la perforacin de tneles y hacia la estacin de embarque para
la desviacin del cauce natural de los su disposicin final. Dicho transporte
ros, entre otros aspectos. Tales activi- se realiza a travs de ductos de gran
dades pueden causar un impacto ne- longitud que, de sufrir fracturas, pro-
gativo sobre el agua y el suelo. duciran derrames, con consecuencias
negativas para el agua y el suelo.
Igualmente, durante la construccin
de la lnea de transmisin de energa En el sector industria manufacturera
elctrica se llevan a cabo diversas ac- En la industria de la cerveza y cur-
tividades que pueden generar un im- tiembre, los aspectos supervisados a
pacto negativo sobre los componentes los que hay que prestar mayor aten-
aire y suelo, por lo que esta etapa del cin estn relacionados con el manejo
proceso de transmisin de energa es de efluentes, los cuales deben ser pre-
considerada como la ms crtica. As, viamente tratados para su vertimiento
por ejemplo, se producen movimien- final; de lo contrario, podran afectar la
tos de tierra que originan material par- calidad del agua donde se vierten.
127
En el caso de la industria del papel, OSINERGMIN y del PRODUCE al OEFA,

es la ltima etapa de su produccin la solo treinta y uno (31) lo que representa
ms crtica, ya que en ese momento se el 1.% del total de expedientes fueron
agrupan los efluentes propios de las resueltos durante la primera etapa de la
fases anteriores y se generan residuos fiscalizacin ambiental, mientras que tres
slidos peligrosos (lodos residuales). mil veintiocho (3.028) lo que representa
el 98,6 % del total de expedientes fue-
En la industria del cemento, las etapas ron resueltos durante la segunda etapa. Al
por considerar son el almacenamien- cierre del ao 2015, solo quedaron pen-
to de materia prima, la explotacin de dientes once (11) expedientes lo que re-
canteras, la carga y descarga de pro- presenta el 0,4 %.
ducto final, el envasado y los hornos
de calibracin, pues en ellas se produ-
ce material particulado.
5.5. EL PROCESO DE SANEAMIENTO

DE LOS EXPEDIENTES ADMINISTRATI-
VOS EN TRMITE TRANSFERIDOS POR
OSINERGMIN Y PRODUCE AL OEFA
De los tres mil setenta (3.070) expedientes

administrativos en trmite transferidos del
TABLA 18
Expedientes tramitados de las transferencias de funciones al OEFA
Pendiente al
2010 2011 2012 2013 2014 2015 31.12.2015
SECTORES
OSINERGMIN
OSINERGMIN
OSINERGMIN
OSINERGMIN
OSINERGMIN
OSINERGMIN
OSINERGMIN
Total
PRODUCE
PRODUCE
PRODUCE
PRODUCE
PRODUCE
Minera 5 140 274 0 478 0 91 0 10 0 7 0 1005
Energa 0 8 37 0 268 0 1317 0 150 0 4 0 1784
Pesquera 0 0 0 46 0 144 0 65 0 26 0 0 281
Total por procedencia 5 148 311 46 746 144 1408 65 160 26 11 0 3070
Total por ao 5 148 357 890 1473 186 11 3070

Elaboracin propia
Asimismo, el avance cuantitativo en la tramitacin de los procedimientos administrati-

vos sancionadores estuvo acompaado de la emisin de criterios resolutivos tcnicos
y legales que dotaron de predictibilidad al ejercicio de la potestad fiscalizadora del
OEFA, con un alto ndice de confirmacin en la segunda instancia administrativa y en
sede judicial.
129
06
MAYORES HERRAMIENTAS
PARA LA FISCALIZACIN
AMBIENTAL
Una fiscalizacin ambiental efectiva in- obligaciones ambientales fiscalizables
volucra la posibilidad concreta de veri- de los administrados.
ficar tanto la presencia y concentracin
de contaminantes en el ambiente, as 6.1. MATERIALES Y EQUIPOS PARA LA
como el estado de conservacin de los FISCALIZACIN AMBIENTAL
recursos naturales en las instalaciones
de los administrados o en las reas vin- Durante la segunda etapa de la fiscali-
culadas a sus actividades. Para ello, en zacin ambiental, el OEFA ha transitado
la etapa de evaluacin y supervisin por un proceso de mejora continua que
ambiental resulta transcendente contar ha permitido optimizar el ejercicio de las
con los equipos y la tecnologa apro- funciones del macroproceso de fiscali-
piados para recolectar la informacin zacin ambiental. De esta manera, se ha
que permita efectuar una adecuada incrementado el nmero de acciones de
fiscalizacin y gestin ambiental. Ello evaluacin y supervisin ambiental, y for-
debido a que en la etapa de fiscali- talecido su enfoque tcnico-cientfico de
zacin ambiental resulta importante las mismas.
contar con los medios probatorios
adecuados, en caso se haya detecta-
do hallazgos por incumplimiento a las
131
TABLA 19
Materiales y equipos para la fiscalizacin ambiental
COMPO- EQUIPOS DE
MATERIALES
NENTE MONITOREO
Muestreador de alto
Filtros para material particu- volumen
Tablero
lado Muestreador de bajo
GPS
Soga volumen
Cmara fotogrfica
Aire Escalera y/o andamio Tren de muestreo
Cmara de video
Equipos de proteccin per- Analizadores automti-
Grupo electrgeno
sonal cos
Cadena de custodia
Caja de herramientas bsicas Estacin meteorolgica
Pluvimetro
Libreta de notas Sonmetro digital
Fotografa area del rea de
Cmara fotogrfica Calibrador de campo
Ruido estudio
Plano zonificado del rea Trpode
Plano del rea de estudio
de estudio GPS
Mapa cartogrfico Solucin estndar de pH y
Tablero conductividad elctrica
Libreta de campo Bolsa Ziploc
Etiquetas de campo Frascos de polietileno Medidor multiparmetro
Cadena de custodia Francos de vidrio mbar Cmara fotogrfica
Soga Frascos estriles micro- GPS
Agua Balde de plstico transparente biolgicos Correntmetro
Brazo telescpico muestreado Guantes descartables Cronmetro
Papel secante Piseta Botella tipo niskin
Cinta adhesiva Refrigerantes Bailer
Plumn indeleble Reactivos para preserva-
Gotero de plstico cin de muestras
Coolers grandes y pequeos Agua destilada
Palas rectas
Martillo de gelogo
Palas curvas
Lpices
Picos
Marcadores
Suelo Barrenas
Etiquetas
Nucleadores
Cinta mtrica o flux-
Esptula
metro
Navajas
Fuente: OEFA, 201562. Elaboracin propia
62. OEFA. Instrumentos bsicos para la fiscalizacin ambiental. Lima: 2015.

6.2. ESTUDIOS ESPECIALIZADOS
Son aquellos estudios complementarios a los monitoreos sistematizados63, que sirven

para realizar un anlisis ms profundo de un componente ambiental en particular, con
la finalidad de caracterizarlo e identificar posibles fuentes contaminantes.
Los estudios especializados varan en cuanto a su aplicacin, necesidad y referencia;

por este motivo, dependen de la profundidad de la investigacin que se desee efectuar
en el rea en estudio, as como de la factibilidad misma de su ejecucin. Durante el ao
2015, el OEFA realiz dieciocho (18) estudios especializados.
TABLA 20
Estudios especializados ejecutados en el ao 2015
ESTUDIO ADMINISTRADO O
N OBJETIVO
ESPECIALIZADO ZONA DE ESTUDIO
Compaa Minera Identificar fallas o estructuras en las

1
Antapaccay S.A. presas de relaves que facilitaran
las filtraciones de los compuestos
Estudio de tomografa
presentes en las presas a las aguas
geoelctrica Southern Per subterrneas, superficiales y
2 Copper Corporation suelos, generando as una posible
Sucursal del Per contaminacin.
Evaluar las posibles filtraciones en

las presas de relave para determinar
Estudio de trazadores Compaa Minera
3 si se detectan aguas provenientes de
y tcnicas isotpicas Antapaccay S.A.
las presas en los cuerpos hdricos de
las zonas circundantes.
63. Monitoreos realizados a mltiples parmetros y componentes ambientales.

133
N OBJETIVO
Evaluacin Analizar e interpretar las variaciones

hidroqumica en el de la calidad del agua superficial y
rea relacionada a Compaa Minera subterrnea asociadas a aspectos
4
las actividades de la Antapaccay S.A. temporales y espaciales en el rea
Compaa Minera relacionada a las actividades de la
Antapaccay Compaa Minera Antapaccay S.A.
Evaluacin de Evaluar el nivel de las radiaciones no

radiaciones no ionizantes de baja frecuencia en el
Fnix Power Per y
5 ionizantes en baja mbito de influencia de las lneas de
CTM Mantaro
frecuencia en el transmisin de energa elctrica del
distrito de Chilca distrito de Chilca.
Minera Aruntani
Evaluacin geolgica Identificar, describir y analizar las
S.A.C.
6 del embalse Pasto rocas (litologa) que se encuentran
(reas aledaas al
Grande presentes en la zona de estudio, as
embalse)
como establecer su composicin
petrolgica, sus caractersticas
Southern Per geoqumicas y su mineraloga,
Evaluacin geolgica
7 Copper Corporation de manera indirecta (estudios
de la cuenca Locumba
Sucursal del Per bibliogrficos) o directas (trabajos
de campo y anlisis de muestras),
Evaluacin geolgica Southern Per y determinar su caracterizacin
8 de la cuenca alta Copper Corporation geomorfolgica (forma del relieve en
Ilo-Moquegua. Sucursal del Per que se presentan estas rocas).
Estudio de nivel de
fondo y nivel de Determinar los niveles de fondo
referencia en dos Pluspetrol Norte S.A. y niveles de referencia en dos
9
asociaciones de suelo (Lote 8) asociaciones de suelo del
del departamento de departamento de Loreto.
Loreto
N OBJETIVO
Determinar la diversidad y
abundancia de las especies de flora
Pluspetrol Norte S.A. en reas impactadas generadas por
10
(Lote 8) la actividad de hidrocarburos, as
como en reas no impactadas del
Lote 8.
Evaluacin de flora
Embalse Pasto
11
Grande
abundancia de las especies de flora.
Cuenca alta de
12
Ilo-Moquegua
Determinar la diversidad,
abundancia y comportamiento de la
Pluspetrol Norte S.A. fauna silvestre en reas impactadas
13
(Lote 8) generadas por la actividad de
hidrocarburos, as como en reas no
impactadas del Lote 8.
Evaluacin de fauna
silvestre Determinar la diversidad y
Embalse Pasto
14 abundancia de las especies de fauna
Grande
silvestre.
Cuenca alta de
15 abundancia de las especies de fauna
Ilo-Moquegua
silvestre.
135
N OBJETIVO
Evaluacin de la vida abundancia de las especies
16 Varios
acutica hidrobiolgicas en los cuerpos de
agua intervenidos.
Pluspetrol Norte S.A.

17
(Lote 8)
Determinacin
Determinar los niveles de
de metales e
concentracin de mestales
hidrocarburos
e hidrocarburos aromticos
aromticos policclicos
policclicos en tejido animal.
en tejido animal Zona acucola de
18
Zarumilla

Elaboracin propia
Asimismo, durante el ao 2016, el OEFA tiene planificado reforzar el carcter tcni-

co-cientfico de sus actividades con la realizacin de ochenta y dos (82) estudios es-
pecializados.
TABLA 21
Estudios especializados programados para el ao 2016
N ESTUDIO ESPECIALIZADO N DE ESTUDIOS
1 Estudio de tomografa geoelctrica 15
2 Estudios hidrogeolgicos 10
3 Estudios geolgicos 10
4 Estudio de trazadores y tcnicas isotpicas 05
5 Estudios de balance hdrico 01
6 Estudio con imgenes satelitales 02

137
N ESTUDIO ESPECIALIZADO N DE ESTUDIOS
7 Evaluacin de flora 06
8 Evaluacin de fauna silvestre 06
Estudio de modelamiento de dispersin de contaminantes

9 02
atmosfricos
10 Evaluacin hidrobiolgica 15
Determinacin de metales e hidrocarburos aromticos policclicos

11 10
en tejido animal

Elaboracin propia
07
LA REMEDIACIN AMBIENTAL
Y EL DICTADO DE MEDIDAS
CORRECTIVAS
El OEFA ha consolidado un enfoque de el ambiente, los recursos naturales y/o la
fiscalizacin ambiental que promueve salud de las personas.
la remediacin ambiental a travs del
dictado de medidas correctivas y, adi- En la imposicin de las medidas correcti-
cionalmente, fomenta la subsanacin vas, la Direccin de Fiscalizacin, Sancin
voluntaria de las infracciones ambien- y Aplicacin de Incentivos garantiza la
tales. aplicacin de los principios de predicti-
bilidad, razonabilidad y proporcionalidad.
7.1. LAS MEDIDAS CORRECTIVAS DE
RESTAURACIN Y COMPENSACIN En marzo del 2013, se emitieron los Linea-
AMBIENTAL mientos para la aplicacin de las medidas
correctivas previstas en el Literal d) del
La medida correctiva es una disposicin Numeral 22.2 del Artculo 22 de la Ley
dictada por la Direccin de Fiscalizacin, N 2932564, los cuales regulan los alcan-
Sancin y Aplicacin de Incentivos, en el ces de las medidas correctivas y estable-
marco de un procedimiento administrativo cen su clasificacin, as como ejemplos
sancionador, a travs de la cual se busca prcticos para su aplicacin.
revertir o disminuir en lo posible el efec-
to nocivo que la conducta infractora de un Las medidas correctivas pueden clasifi-
administrado hubiera podido producir en carse de la siguiente manera:
64. Aprobado por Resolucin del Consejo Directivo N 010-2013-OEFA/CD, publicada el 23 de marzo del
2013.
139
Medidas correctivas de adecuacin cieron por problemas de contamina-

Tienen por objeto que el administrado cin ambiental.
adapte sus actividades a estndares
determinados, para as asegurar la mi- Medidas correctivas de compensacin
tigacin de posibles efectos perjudi- ambiental
ciales en el ambiente o la salud de las Tienen por finalidad sustituir el bien
personas. Por ejemplo, los cursos de ambiental afectado que no puede ser
capacitacin ambiental obligatorios. restaurado. Por ejemplo, la reforesta-
cin compensatoria en terrenos prxi-
Medidas correctivas de paralizacin mos y con posibilidades de desarrollo
Pretenden paralizar o neutralizar la similar.
actividad que genera dao ambien-
tal y as evitar que se contine con la Con la emisin de la Ley N 30230, en el
afectacin al ambiente o la salud de las ao 2014, se fortalece el dictado de estas
personas. A modo de ejemplo, pode- medidas, priorizndose la restauracin y
mos sealar el decomiso de bienes o compensacin de los impactos ambien-
el cierre temporal o definitivo de esta- tales negativos causados por los adminis-
blecimientos. trados.
Medidas correctivas de restauracin La restauracin comprende un conjun-

Tienen por objeto restaurar, rehabili- to de acciones orientadas a mejorar las
tar o reparar la situacin alterada, con condiciones del sistema degradado e in-
la finalidad de retornar al estado de crementar su calidad ambiental, siempre
cosas existente con anterioridad a la que los impactos ocasionados sean rever-
afectacin. Por ejemplo. la incorpora- sibles; mientras que la compensacin am-
cin de poblaciones faunsticas en el biental es aplicable frente a la ocurrencia
rea en la que dichas especies pere- de impactos ambientales irreversibles.
En ese marco, pese a que la compensa- Incumplir el compromiso establecido

cin ambiental no logra anular o atenuar en su instrumento de gestin ambien-
el impacto, lo contrarresta mediante la in- tal, al no haber realizado las acciones
troduccin de acciones positivas. de mantenimiento al oleoducto de su
titularidad, generando dao real a la
A continuacin, se presentan ejemplos flora y fauna y dao potencial a la vida
de medidas correctivas de restauracin y o salud humana;
compensacin impuestas por la Direccin No detectar y, por tanto, no controlar a
de Fiscalizacin, Sancin y Aplicacin de tiempo el derrame ocurrido, generan-
Incentivos: do dao real a la flora y fauna y dao
potencial a la vida o salud humana; y,
7.1.1. Medidas correctivas de restauracin Ser responsable del derrame ocurrido
en el oleoducto, generando dao real
Estas medidas tienen por finalidad restau- a la flora y fauna y dao potencial a la
rar, rehabilitar o reparar la situacin alte- vida o salud humana.
rada, con la finalidad de retornar al esta-
do de cosas existente con anterioridad a En virtud de las infracciones cometidas, se
la afectacin producida por la infraccin orden al administrado como medida correc-
ambiental. tiva, el cumplimiento de las labores de reme-
diacin con la finalidad de revertir los efectos
A modo de ejemplo, tenemos que en el negativos producidos en los componentes
procedimiento administrativo sanciona- ambientales biticos y abiticos, y devolver-
dor seguido en el Expediente N 1306- les su calidad y funcionalidad. El plan de re-
2014-OEFA/DFSAI/PAS, se declar la mediacin consider lo siguiente:
responsabilidad de un administrado, por
haberse acreditado la comisin de las si- Confinamiento y recuperacin de pe-
guientes infracciones: trleo derramado;
141
Limpieza y remediacin de reas afec- 7.1.2. Medidas correctivas de compensa-

tadas; cin
Traslado y disposicin temporal o final
del material contaminado; Estas medidas tienen por finalidad sustituir
Restauracin de fauna habitable en el el bien ambiental afectado que no puede
canal de flotacin; y, ser restaurado.
Monitoreos ambientales participativos
con organismos fiscalizadores (agua y A modo de ejemplo, tenemos que en el pro-
suelo). cedimiento administrativo sancionador se-
guido en el Expediente N 267-2012-OEFA/
A efectos de verificar el cumplimiento de la DFSAI/PAS, se declar la responsabilidad
medida correctiva destinada a la remedia- del administrado por la comisin de las si-
cin de la zona afectada se requiri al admi- guientes infracciones:
nistrado que presente un informe detallado
de las labores realizadas. Haber impactado una laguna producto
de sus actividades de hidrocarburos; y,
Asimismo, se orden al administrado que Realizar una intervencin a la laguna
establezca canales de comunicacin con las y reas aledaas, consistente en el
comunidades nativas de la zona de influen- drenaje y remocin de los suelos, sin
cia, a fin de brindarles informacin sobre el contar con un instrumento de gestin
impacto causado por el derrame de hidro- ambiental.
carburos y el proceso de restauracin que se
encuentra realizando. El pronunciamiento no Se determin que la laguna haba sido al-
fue cuestionado por el administrado. terada en sus caractersticas fsicas, qu-
micas y biolgicas, por lo que el ecosiste- Etapa de ejecucin (desarrollo e im-

ma frgil que ella representaba no poda plementacin del estudio hidrogeo-
ser recuperado de forma inicial, es decir, lgico, programa de monitoreo y
se trataba de una situacin irreversible. medidas de proteccin para los eco-
Por lo tanto, se determin que correspon- sistemas acuticos adyacentes).
da la imposicin de una medida correcti-
va de compensacin ambiental. 7.2. LA SUBSANACIN VOLUNTARIA DE
LAS INFRACCIONES
La medida de compensacin consista
en generar una nueva laguna o, de ser el El nuevo enfoque de la fiscalizacin am-
caso, potenciar o proteger un cuerpo de biental promueve la subsanacin de las
agua o zona dentro del rea de influencia conductas infractoras detectadas. Para ello,
del lugar afectado, segn sea determina- en el ao 2013 se emiti el Reglamento
do en un estudio hidrogeolgico que el para la subsanacin voluntaria de incum-
administrado debera realizar previamen- plimientos de menor trascendencia65. Di-
te. Tal estudio determinar los alcances cha norma reglamenta lo previsto en el Li-
de la compensacin ambiental a ser efec- teral b) del Numeral 11.1 del Artculo 11
tuada mediante la medida correctiva. de la Ley del SINEFA, el cual establece
que la funcin de supervisin del OEFA
La medida correctiva de aplicacin pro- tiene como objetivo la promocin de la
gresiva comprenda las siguientes accio- subsanacin voluntaria de hallazgos de
nes: presuntas infracciones administrativas.
Etapa de presentacin a la comunidad; El referido reglamento seala que los ha-

Etapa de diagnstico y recuperacin llazgos de menor trascendencia, que son
de suelos; y, aquellos presuntos incumplimientos de
65. Aprobado por Resolucin de Consejo Directivo N 046-2013-OEFA/CD, publicada el 28 de noviembre

del 2013.
143
obligaciones ambientales que no generan A partir de la aprobacin de esta norma,

dao potencial o real al ambiente o la sa- el nuevo esquema para la subsanacin vo-
lud de las personas, y que no afectan la luntaria de los hallazgos es el siguiente:
eficacia de la funcin de supervisin di-
recta ejercida por el OEFA, pueden ser Hallazgos crticos
subsanados y as evitar el inicio de un Son aquellos que involucran: (i) un
procedimiento sancionador. dao real a la vida o la salud de las
personas; (ii) el desarrollo de activida-
En julio de 2014, a travs de la promulga- des sin contar con un instrumento de
cin de la Ley N 30230, se ratific con gestin ambiental o en zonas prohibi-
una norma con rango de ley parte im- das; y, (iii) la reincidencia, dentro de un
portante de este enfoque que promueve periodo de seis (6) meses desde que
la subsanacin voluntaria de las infrac- se cometi la primera infraccin. Para
ciones y que busca que la imposicin de que se configure la reincidencia, debe
sanciones sea la ultima ratio. existir resolucin firme sobre la pri-
mera infraccin.
En marzo del 2015, se aprob el nuevo
Reglamento de Supervisin Directa del En este caso, si se determina que el
OEFA66 con la finalidad de optimizar las administrado cometi una infraccin
disposiciones previstas en la mencionada calificada como crtica, se impone la
norma legal. Para ello, en este reglamento sancin ntegra, ms la medida correc-
se contemplan tres (3) tipos de hallazgos tiva que corresponda.
(crticos, significativos y moderados), con
la finalidad de brindar un tratamiento di- Hallazgos significativos
ferenciado segn la gravedad de la con- Son aquellos que generan: (i) un dao
ducta infractora. potencial a la vida o salud de las per-
66. Aprobado por Resolucin de Consejo Directivo N 016-2015-OEFA/CD, publicada el 28 de marzo del
2015.
sonas; o (ii) un dao real a la flora y En estos casos, se concede al admi-

fauna. nistrado dos (2) oportunidades para
subsanar: una en la etapa de supervi-
En estos casos, se otorga al adminis- sin (mediante el informe preliminar
trado una (1) oportunidad de subsanar de supervisin directa) y otra en el
los hallazgos durante el procedimien- procedimiento sancionador (a travs
to sancionador a travs de una medi- de la medida correctiva). Se espera
da correctiva ordenada por el OEFA y que el administrado evite el inicio de
que puede ser propuesta por el admi- un procedimiento sancionador, por lo
nistrado. que lo ptimo para l sera subsanar
el hallazgo durante la supervisin y
Si se verifica que la medida fue cum- no llegar a la etapa del procedimiento
plida, dicho procedimiento concluye; sancionador.
de lo contrario, se reanudar quedan-
do habilitado para imponer la sancin, No obstante, si se inicia el procedi-
la cual no podr ser superior al cin- miento sancionador, corresponde
cuenta por ciento (50.%) de la multa otorgar una segunda oportunidad al
que correspondera imponer segn administrado, mediante el dictado de
la Metodologa para el clculo de las una medida correctiva, siguiendo el
multas base y aplicacin de los facto- mismo procedimiento previsto para
res agravantes y atenuantes. los hallazgos significativos.
Hallazgos moderados En este contexto, antes de la aprobacin

Son aquellos que involucran: (i) un del nuevo Reglamento de Supervisin Di-
dao potencial a la flora y fauna; o (ii) recta solo la subsanacin de hallazgos de
incumplimientos de menor trascen- menor trascendencia evitaba el inicio de
dencia. un procedimiento sancionador. Con este
145
reglamento, todos los hallazgos modera- trado subsane oportunamente dicho

dos pueden recibir el mismo tratamiento. incumplimiento que iniciar un proce-
dimiento sancionador para tal efecto.
Este mecanismo busca generar benefi-
cios tanto para el administrado como para El planteamiento antes descrito se puede
la Administracin Pblica. apreciar en el siguiente grfico:
Para el administrado es ms conve-

niente subsanar el hallazgo que asu-
mir los costos que demandara su
defensa en un procedimiento sancio-
nador y la eventual sancin.
Para la Administracin Pblica es
ms eficiente en trminos de tutela
del inters pblico que el adminis-
PRIMERA ETAPA: Creacin e implementacin
ILUSTRACIN 8
Esquema de subsanacin voluntaria aplicado por el OEFA
medida correctiva hallazgos crticos

+ 100% sancin Dao real a vida y salud de las personas
Desarrollar actividades sin contar con IGA
o en zonas prohibidas
1 oportunidad para subsanar Reincidencia
Durante el procedimiento sancionador !
2 oportunidad para subsanar hallazgos significativos
Una durante la supervisin y la otra en el Dao potencial a vida y
procedimiento sancionador salud de las personas
Dao real a la flora y fauna
medida correctiva 1
50% sancin
(si incumple) hallazgos moderados
Dao potencial a la flora y fauna
99% de los casos 2 Infracciones de menor trascendencia

147
7.3. LA FISCALIZACIN AMBIENTAL AN- las empresas no es la nica ni la principal

TES Y DESPUS DE LA VIGENCIA DEL herramienta con la que cuenta la fiscali-
ARTCULO 19 DE LA LEY N 30230 zacin ambiental para lograr que las ac-
tividades econmicas se lleven a cabo de
7.3.1. La prevencin y correccin de infrac- una manera responsable.
ciones como mecanismo para el fortaleci-
miento de la fiscalizacin ambiental Es por ello que, la teora moderna de la
regulacin se orienta a implementar una
La regulacin ambiental de las activida- pluralidad de mecanismos para lograr
des productivas busca reducir o eliminar el cumplimiento de las obligaciones de
los impactos negativos que estas poten- las empresas. Es decir, la Administracin
cialmente pueden ocasionar al entorno, Pblica puede recurrir a una variedad
ello con la finalidad de promover un de- de instrumentos o mecanismos, los cua-
sarrollo sostenible. En esta lnea, tanto en les van desde un estilo ms conciliador
el mbito nacional como internacional, se (como el uso de advertencias, negocia-
instauran mecanismos orientados a lograr ciones y prohibiciones); hasta uno ms
el cumplimiento de la regulacin ambien- punitivo (como la revocacin de autoriza-
tal. ciones y licencias); ambos orientados a
lograr el cumplimiento de las obligacio-
Si bien, tradicionalmente, la regulacin nes asumidas67.
ambiental y por ende la fiscalizacin
se centraba en la imposicin de sancio- En otras palabras, en el nuevo enfoque de
nes, a partir de la experiencia de otros la regulacin se ha dado una reestructu-
pases se ha advertido que la sancin a racin de los objetivos perseguidos por
67. Cf. FALLA JARA, Alejandro, Zanahoria o garrote: de qu depende?: de los estilos de enforcement de
la regulacin. En MARAVI SUMAR, Milagros (Compilador), Sobre la Ley del Procedimiento Adminis-
trativo General: Libro Homenaje a Jos Alberto Bustamante Belaunde. Lima: UPC, Fondo Editorial, 2009,
pp. 490-491.
la fiscalizacin, pues esta se enfoca en En esta lnea, la Environmental Protection

lograr que exista un cumplimiento de las Agency (EPA) de Estados Unidos seal
regulaciones ambientales a fin de evitar en su informe The United States Experien-
efectos adversos sobre el ambiente, uti- ce with Economic Incentives for Protecting
lizando la actividad sancionatoria como the Environment del 2001 que, en los lti-
una herramienta de fiscalizacin, pero no mos 20 aos, con el objetivo de mejorar la
la exclusiva68. proteccin del ambiente y la salud, ha au-
mentado la diversidad de incentivos eco-
Es decir, si bien, aun se aplica el meca- nmicos y el uso de los mismos; asimismo,
nismo de sancin, cada vez se valora este mecanismo de incentivos se viene
ms el cumplimiento de los compromisos utilizando como el principal instrumento
ambientales, toda vez que, en estricto, el para controlar un nmero creciente de
objetivo de una buena poltica pblica problemas ambientales (particularmente
en materia ambiental, y particularmente en el control de la contaminacin) tanto
de fiscalizacin, apunta precisamente al para complementar e incluso sustituir a
cumplimiento de las obligaciones am- los enfoques punitivos tradicionales70.
bientales asumidas por las empresas69.
68. CORDERO, Luis, DURN, Valentina, MORAGA, Pilar y URBINA, Cecilia. Anlisis y Evaluacin de la Insti-
tucionalidad Ambiental en Chile. Elementos para el desarrollo de sus capacidades. En: Ministerio Se-
cretara General de la Presidencia. Estrategias de Desarrollo y Proteccin Social. Chile: Lom Ediciones,
2009, p. 171.
69. Cf. HERV, Dominique, GUILOFF, Matas., PREZ, Raimundo. Reforma a la institucionalidad ambiental
antecedentes y fundamentos programa de derecho y poltica ambiental. Chile: Eds. Universidad Diego
Portales, 2010, p. 64.
70. EPA. The United States Experience with Economic Incentives for Protecting the Environment. 2001. U.S.,
p. i.
But over the past 20 years, and during the past decade in particular, EPA has begun to use a much
broader array of tools to manage environmental quality. Among these relatively new tools, several kinds
of economic incentives are being applied more and more widely. Once considered an academic abs-
traction or a revenue-raising adjunct to traditional regulatory mechanisms, market-based economic
incentives are being used now as the principal instrument for controlling a growing number of environ-
mental problems. To varying degrees, federal, state, and local governments are promoting the use of
economic incentives as an environmental management tool because of the perceived advantages and
effectiveness of these incentives.
149
La EPA ha implementado un modelo regu- te, se exime del pago de la multa a aquel
latorio, en el cual la imputacin de cargos infractor que voluntariamente admite la
al infractor no necesariamente concluye comisin de una infraccin, solo si ejecuta
con una sancin. La primera opcin es lle- un plan de cumplimiento. Si este vuelve a
gar a un acuerdo entre las partes. Solo en comunicar otra infraccin por segunda o
caso de que este no se produzca, se inicia tercera vez, la multa se reduce en un 75 %
el procedimiento para que se declare la y 50 % respectivamente71.
responsabilidad y se dicta la consiguiente
sancin. Otro ejemplo se da en el caso mexicano,
a travs del Programa Nacional de Audito-
Una muestra de esta tendencia en Lati- ra Ambiental. Este consiste en un acuerdo
noamrica puede observarse en Chile, voluntario entre las industrias que deseen
donde, de acuerdo al Artculo 41 de la participar y la Procuradura Federal de
Ley N 19.300 - Ley sobre Bases Genera- Proteccin Ambiental. Con el mencionado
les del Medio Ambiente y Ley Orgnica programa, se recomiendan medidas pre-
de Superintendencia del Medio Ambien- ventivas y correctivas asociadas a temas
71. Ley N 19.300 - Ley Sobre Bases Generales del Medio Ambiente y Ley Orgnica de Superintendencia
del Medio Ambiente.-
Artculo 41.- La Superintendencia deber eximir del monto de la multa al infractor que concurra a
sus oficinas, por primera vez, y denuncie estar cometiendo, por s, cualquier infraccin de aquellas
establecidas en los artculos precedentes, siempre y cuando ejecute ntegramente el programa de
cumplimiento previsto en el artculo 42.
En caso que un infractor ya hubiese concurrido a autodenunciarse, la utilizacin por segunda y tercera
vez de dicho mecanismo rebajar hasta en un 75% y 50%, respectivamente, la multa impuesta por la
Superintendencia en el proceso sancionatorio respectivo, siempre y cuando ejecute ntegramente el
programa de cumplimiento previsto en el artculo 42.
Esta exencin o rebaja slo proceder cuando el infractor suministre informacin precisa, verdica y
comprobable respecto de los hechos que constituyen infraccin y ponga fin, de inmediato, a los mis-
mos, adoptando todas las medidas necesarias para reducir o eliminar los efectos negativos.
Sin perjuicio de lo anterior, en caso que la Superintendencia hubiese iniciado la etapa de investigacin
respecto de los mismos hechos, la denuncia establecida en el inciso primero de este artculo no pro-
ducir ningn efecto respecto del infractor.
con potenciales impactos ambientales ad- Otro caso puede verse en Pases Bajos,
versos. Los participantes, que son evalua- donde las sanciones no se imponen si se
dos por auditores independientes, acuer- producen determinadas condiciones, ta-
dan que corregirn violaciones antes de les como (i) la correccin oportuna de la
una fecha determinada, y la procuradura infraccin; (ii) la ausencia de dolo; (iii) el
acepta no penalizar a empresas antes de carcter aislado del hecho; (iv) su alcance
ese plazo72. e impactos limitados; y, (v) el buen histo-
rial de cumplimiento del operador. Con
En el caso del Reino Unido, en el Regu- este diseo institucional, las sanciones se
latory Enforcement and Sanction Act del emiten en slo el 7 % de los casos74.
2008 se incluyeron nuevas herramientas
para complementar la regulacin ambien- En el mbito nacional, el Artculo 19 de
tal. Entre estas destacan el Enforcement la Ley N 30230, toma en cuenta esta mo-
Undertakings, por el cual el infractor se derna tendencia en materia de regulacin
compromete a ejecutar acciones correcti- ambiental y, por ello, ha reconocido nor-
vas contempladas en un plan de accin73. mativamente el diseo institucional que
72. INECE. Manual de Principios de Acatamiento y Ejecucin Ambiental. 2009, p. 44.
73. CENTRO DE DERECHO AMBIENTAL. Los Tribunales Ambientales y la Superintendencia del Medio
Ambiente: Una relacin ineludible. En Visin ambiental global: presente y futuro, Actas de las Sextas
Jornadas Derecho Ambiental: 22 al 24 de agosto de 2012. Santiago, Universidad de Chile, Legal Publi-
shing, 2012, p. 164.
74. OECD. Economics Aspects of Environmental Compliance Assurance. 2004, Paris, p. 20.
() the competent authority would most often issue an informal verbal warning. A verbal warning may
be given on-site by an inspector or by a phone call from the office that a violation has been noted. This
can be followed by more informal contacts between the offender and the competent authority before a
formal warning is issued prescribing corrective actions and setting a time limit to correct the violation.
Sanctions are not imposed if the violation has been corrected in a timely manner, has not been commit-
ted deliberately, is clearly an isolated incident, is of limited extent and impact, and has been committed
by an operator with an otherwise good compliance record. Sanctions are issued in only about 7% of the
cases.
151
privilegia las acciones orientadas a la mentado por el OEFA. Para garantizar su

prevencin y correccin de la conducta aplicacin, se aprobaron las Normas re-
infractora en materia ambiental sobre la glamentarias que facilitan la aplicacin
imposicin de sanciones. de lo establecido en el Artculo 19 de la
Ley N 3023075, cuyas disposiciones fue-
Con ello, se evidencia que el Estado pe- ron recogidas posteriormente en el Texto
ruano busca adecuar el funcionamiento nico Ordenado del Reglamento del Pro-
de la Administracin Pblica hacia las cedimiento Administrativo Sancionador
nuevas tendencias de la regulacin en del OEFA76.
materia ambiental, las cuales fortalecen el
uso de mecanismos de prevencin y co- Segn la normativa antes sealada, durante
rreccin que permiten lograr una protec- el perodo de tres (3) aos contado a par-
cin efectiva del medio ambiente. tir de la vigencia de la Ley N 3023077, el
OEFA tramitar procedimientos adminis-
7.3.2. Medidas correctivas y sanciones dic- trativos sancionadores excepcionales, en
tadas los cuales si se verifica la comisin de una
infraccin se dictar una medida correctiva
El 12 de julio del 2014 se public la Ley y se suspender el procedimiento. Si dicha
N 30230, a travs de la cual se estable- medida es cumplida, el procedimiento
cen disposiciones que buscan consolidar concluir. En caso contrario, se reanu-
el enfoque preventivo y correctivo imple- dar, imponindose una sancin que no
75. Aprobadas por Resolucin de Consejo Directivo N 026-2014-OEFA/CD, publicada el 24 de julio del
2014.
76. Aprobado por Resolucin de Presidencia del Consejo Directivo N 045-2015-OEFA/PCD, publicada el
7 de abril del 2015.
77. La Ley N 30230 entr en vigencia el 13 de julio de 2014.

podr ser mayor al 50.% de la multa que c) Reincidencia, entendindose por tal, la
correspondera dictar segn la Metodo- comisin de la misma infraccin den-
loga para el clculo de las multas base tro de un perodo de seis (6) meses.
y aplicacin de los factores agravantes y
atenuantes78. En estos supuestos, teniendo en cuen-
ta la gravedad de la conducta infractora
El procedimiento sancionador excepcio- y la importancia de los bienes jurdicos
nal antes descrito no resulta aplicable afectados, se deber imponer la sancin
a los supuestos previstos en los Litera- ntegra, ms la medida correctiva que co-
les a), b) y c) del Artculo 19 de la Ley rresponda.
N 30230. Estos supuestos se detallan a
continuacin: Antes de la entrada en vigencia de la Ley
N 30230, el OEFA impuso veintiocho (28)
a) Infracciones muy graves que generen medidas correctivas, en diecinueve (19)
un dao real y muy grave a la vida y la procedimientos administrativos sanciona-
salud de las personas; dores, tal como se detalla a continuacin:
b) Actividades que se realicen sin contar

con un instrumento de gestin am-
biental o en zonas prohibidas; y,
78. La reduccin del 50 % de la multa no es aplicable a las multas tasadas, sino nicamente a aquellas que
se determinen en aplicacin de la Metodologa para el clculo de las multas base y la aplicacin de los
factores agravantes y atenuantes a utilizar en la graduacin de sanciones, o la norma que la sustituya.
153
TABLA 22
Medidas correctivas dictadas antes de la entrada en vigencia de la Ley N 30230
(ao 2011-12 de julio del 2014)
SECTORES ADECUACIN RESTAURACIN COMPENSACIN OTROS TOTAL
Minera 5 0 0 4 9
Pesquera 0 0 0 2 2
Electricidad 1 1 0 1 3
Hidrocarburos 12 1 1 0 14
Industria 0 0 0 0 0
Total 18 2 1 7 28
Fuente: Registro de Actos Administrativos del OEFA

Elaboracin propia
TABLA 23
Procedimientos administrativos sancionadores en los cuales se ordenaron medidas
correctivas antes de la entrada en vigencia de la Ley N 30230
(ao 2011-12 de julio del 2014)
ELECTRICI- HIDROCAR- INDUS-

SECTORES MINERA PESQUERA TOTAL
DAD BUROS TRIA
Nmero de
procedimientos
administrativos
4 2 2 11 0 19
sancionadores que
ordenaron medidas
correctivas

Elaboracin propia
Desde la vigencia de la Ley N 30230 hasta el cierre del ao 2015, se ordenaron no-
vecientas un (901) medidas correctivas en trescientos noventa y cuatro (394) procedi-
mientos administrativos sancionadores respecto de los supuestos distintos a los esta-
blecidos en los Literales a), b) y c) del Artculo 19 de la Ley N 30230, conforme se
detalla en las siguientes tablas:
155
TABLA 24
Medidas correctivas dictadas despus de la entrada en vigencia de la Ley N 30230
(13 de julio del 2014-ao 2015)
SECTORES ADECUACIN RESTAURACIN COMPENSACIN OTROS TOTAL
Minera 233 8 0 0 241
Pesquera 315 0 0 3 318
Electricidad 47 3 0 0 50
Hidrocarburos 234 10 0 0 244
Industria 48 0 0 0 48
Total 877 21 0 3 901

Elaboracin: Propia
TABLA 25
Procedimientos administrativos sancionadores en los cuales se ordenaron medidas
correctivas despus de la entrada en vigencia de la Ley N 30230
(13 de julio del 2014-ao 2015)
ELECTRICI- HIDROCAR- INDUS-

SECTORES MINERA PESQUERA TOTAL
DAD BUROS TRIA
Nmero de
procedimientos
administrativos
107 113 27 129 18 394
sancionadores que
ordenaron medidas
correctivas

Elaboracin propia
Al respecto, corresponde sealar que el equipo interdisciplinario de profesionales

(abogados, ingenieros, economistas, bilogos y otros) del OEFA, bajo criterios de ra-
zonabilidad y proporcionalidad, tramitan el procedimiento de verificacin del cumpli-
miento de todas las medidas correctivas impuestas.
157
Estado de ejecucin de las medidas correctivas
En la siguiente tabla se muestra el detalle del estado de las medidas correctivas dicta-
das antes de la vigencia de la Ley N 30230.
TABLA 26
Estado de las medidas correctivas dictadas antes de la entrada en vigencia de la Ley
N 30230 (ao 2011-12 de julio del 2014)
NMERO DE MEDIDAS CORRECTIVAS
ESTADO TOTAL
MINERA PESQUERA ELECTRICIDAD HIDROCARBUROS
Declaradas
0 0 0 4 4
cumplidas
En verificacin de
5 1 2 7 15
cumplimiento
Otros 4 1 1 3 9
Total 9 2 3 14 28

Elaboracin propia
Por otro lado, el estado de las novecientos una (901) medidas correctivas dictadas lue-
go de la entrada en vigencia de la Ley N 30230 respecto de los supuestos distintos a
los establecidos en los literales a), b) y c) del Artculo 19 de la Ley N 30230, es el que
se detalla a continuacin.
TABLA 27
Estado de las medidas correctivas dictadas despus de la entrada en vigencia de la
Ley N 30230 (13 de julio del 2014-ao 2015)
NMERO DE MEDIDAS CORRECTIVAS
ESTADO TOTAL
PESQUE- ELECTRI- HIDROCAR-
MINERA INDUSTRIA
RA CIDAD BUROS
Declaradas
79 32 19 55 5 190
cumplidas
En verificacin de
85 154 13 125 13 390
cumplimiento
Dentro del plazo
69 123 14 58 30 294
para cumplimiento
Declaradas
2 2 0 2 0 6
incumplidas
Otros 6 7 4 4 0 21
Total 241 318 50 244 48 901

Elaboracin propia
159
Multas firmas impuestas
Desde el 2011 hasta antes de la entrada en vigencia de la Ley N 30230, el OEFA

haba impuesto multas firmes por un monto de 64.955,84 UIT (equivalentes a
S/ 239 710 584,90), en novecientos cuarenta (940) procedimientos administrativos san-
cionadores. No obstante, desde la entrada en vigencia de la Ley N 30230 hasta el 31 de
diciembre del 2015, se han tramitado ciento catorce (114) procedimientos administrati-
vos sancionadores, en los que se ha impuesto multas firmes por un monto de 10 869,26
UIT, tal como se detalla a continuacin:
TABLA 28
Multas firmes impuestas por el OEFA antes y despus de la Ley N 30230
(por sector en UIT)
ANTES DE LA DESPUS DE LA
SECTORES TOTAL EN UIT
LEY N 30230(*) LEY N 30230(**)
Minera 44 275,03 8 414,36 52 689,39
Electricidad 1 393,96 60,15 1 454,11
Pesquera 2 342,94 53,95 2 396,89
Hidrocarburos 16 943,91 2 340,80 19 284,71

Total 64 955,84 10 869,26 75 825,10

Elaboracin propia
Nota: *Perodo comprendido entre el 1 de enero del 2011 y el 12 de julio del 2014
**Perodo comprendido entre el 13 de julio del 2014 y el 31 de diciembre del 2015
TABLA 29
Multas firmes impuestas por el OEFA antes y despus de la Ley N 30230
(por sector en Soles)
SECTORES TOTAL EN SOLES
LEY N 30230(*) LEY N 30230(**)
Minera 163 367 998,00 32 067 897,00 195 435 895,00
Electricidad 5 162 708,00 231 268,00 5 393 976,00
Pesquera 8 625 188,00 206 390,00 8 831 578,00
Hidrocarburos 62 554 690,90 8 996 661,50 71 551 353,40
Total 239 710 584,90 41 502 217,50 281 212 802,40

Elaboracin propia
Nota: (*) Perodo comprendido entre el 1 de enero del 2011 y el 12 de julio del 2014
(**) Perodo comprendido entre el 13 de julio del 2014 y el 31 de diciembre del 2015
161
TABLA 30
Nmero de procedimientos administrativos sancionadores con multas firmes
impuestas por el OEFA antes y despus de la Ley N 30230
TOTAL DE
SECTORES PROCEDIMIENTOS
LEY N 30230(*) LEY N 30230(**)
CON MULTAS
Minera 549 74 623
Electricidad 19 4 23
Pesquera 221 11 232

Hidrocarburos 151 25 176
Total 940 114 1 054

Elaboracin propia
Nota: (*) Perodo comprendido entre el 1 de enero del 2011 y el 12 de julio del 2014
(**) Perodo comprendido entre el 13 de julio del 2014 y el 31 de diciembre del 2015
Cabe indicar que las multas firmes im- en vigencia de dicha norma; y, (ii) multas
puestas por el OEFA despus de la en- impuestas por la primera instancia admi-
trada en vigencia de la Ley N 30230 nistrativa antes de la Ley N 30230 cuyas
comprenden: (i) multas impuestas por apelaciones fueron resueltas por el Tribu-
la Direccin de Fiscalizacin, Sancin y nal de Fiscalizacin Ambiental despus
Aplicacin de Incentivos a travs de reso- de la entrada en vigencia de dicha norma.
luciones directorales emitidas con ante- De manera similar, en la siguiente tabla se
rioridad a la Ley N 30230 pero que ad- observa el detalle del monto de las multas
quirieron firmeza despus de la entrada cobradas por el OEFA por ao y sector.
TABLA 31
Multas firmes cobradas por el OEFA en Soles (aos 2011-2015)
TOTAL EN
SECTORES 2011 2012 2013 2014 2015
SOLES
Minera 2 216 700,00 11 278 575,42 39 352 643,40 29 970 112,71 24 672 737,95 107 490 769,48
Electricidad - 286 570,15 1 559 262,89 3 637 640,75 219 411,01 5 702 884,80
Pesquera - 127 519,88 1 789 601,15 543 268,25 954 885,15 3 415 274,43
Hidrocar-
2 374 056,00 517 671,31 4 570 454,75 16 451 378,76 6 041 954,08 29 955 514,90
buros
Total 4 590 756,00 12 210 336,76 47 271 962,19 50 602 400,47 31 888 988,19 146 564 443,61

Elaboracin propia
163
En el siguiente grfico se aprecian las multas firmes impuestas por ao en contraste

con las multas cobradas por el OEFA. Es preciso sealar que el monto de las multas
cobradas en un ao puede considerar aquellas multas impuestas en aos previos.
GRFICO 19
Multas firmes impuestas versusGrfico 19 por el OEFA (aos 2011-2015)
cobradas
Multas firmes impuestas versus cobradas por el OEFA (Aos 2011 - 2015)
160
138.80
140
120
Millones de Soles
100
80 69.25
60 47.27 48.40 50.60
40 31.89
20 9.44 12.21 15.33

4.59
-
2011 2012 2013 2014 2015
Multas firmes impuestas Multas firmes cobradas
Fuente: Direccin de Fiscalizacin, Sancin y Aplicacin de Incentivos, Tribunal de Fiscalizacin Ambiental y

Oficina de Administracin
Fuente: Direccin de Fiscalizacin, Sancin y Aplicacin de Incentivos,
Elaboracin propia Tribunal de Fiscalizacin Ambiental y Oficina de Administracin
Elaboracin propia
Ilustracin 10
Mecanismos para el cumplimiento de la regulacin
Como se puede observar en las ta-

blas 29 y 31, el total de multas fir-
mes impuestas por el OEFA, duran-
te el periodo 2011-2015, asciende a
S/ 281 212 802,00; y el total cobrado
asciende a S/ 146 564 443,61; es decir, el
OEFA ha cobrado el 52,1 % del monto total
de multas impuestas.
Este considerable ndice de cobro de

multas se debe, en gran parte, a los efec-
tos del Artculo 20-A de la Ley N 29325,
a travs del cual se optimiza la ejecuto-
riedad de las resoluciones administrati-
vas del OEFA al sealar que para lograr
la suspensin del procedimiento de eje-
cucin coactiva, los administrados deben
obtener una medida cautelar judicial, pre-
vio ofrecimiento de una contracautela de
naturaleza real o personal (carta fianza).
165
08
EL ROL DEL OEFA EN EL

MBITO DE LOS PASIVOS
AMBIENTALES MINEROS Y DE
HIDROCARBUROS
8.1. PASIVOS AMBIENTAL MINEROS los PAM se desarrolla en dos (2) momen-
tos claramente diferenciados:
Los pasivos ambientales mineros (PAM)
son aquellas infraestructuras, instalacio- Control previo
nes, efluentes, emisiones y dems res- El MINEM a travs de la Direccin
tos producidos por operaciones mineras General de Minera identifica el PAM
abandonadas o inactivas que constituyen y determina al responsable de su re-
un riesgo permanente y potencial para la mediacin. Posteriormente, la Direc-
salud de la poblacin, el ecosistema cir- cin General de Asuntos Ambientales
cundante y la propiedad79. Mineros aprueba el plan de cierre de
La actuacin del Estado para realizar las PAM.
acciones que corresponden al cierre de
79. Ley N 28271 - Ley que regula los Pasivos Ambientales de la Actividad Minera, publicado el 6 de julio
de 2004.-
Artculo 2.- Definicin de los Pasivos Ambientales
Son considerados pasivos ambientales aquellas instalaciones, efluentes, emisiones, restos o depsitos
de residuos producidos por operaciones mineras, en la actualidad abandonada o inactiva y que cons-
tituyen un riesgo permanente y potencial para la salud de la poblacin, el ecosistema circundante y la
propiedad.
167
Control posterior
El OEFA fiscaliza el cumplimiento de las obligaciones de remediacin establecidas
en los planes de cierre de PAM.
Lo anterior, se grafica de la siguiente manera:
ILUSTRACIN 9
Procedimiento para el tratamiento de pasivos ambientales mineros
Aprobacin
Determinacin
Identificacin del Plan de FISCALIZACIN
responsable
del PAM Cierre de AMBIENTAL
del PAM
PAM
DIRECCIN GENERAL DE DIRECCIN GENERAL DE DIRECCIN GENERAL DE ORGANISMO DE

MINERA - MINEM MINERA - MINEM ASUNTOS AMBIENTALES EVALUACIN Y
MINEROS - MINEM FISCALIZACIN
AMBIENTAL - OEFA
CONTROL PREVIO CONTROL POSTERIOR

Elaboracin propia
La Direccin de Supervisin, una vez ve- visar y fiscalizar el cumplimiento de las

rificado el cumplimiento del cronograma obligaciones ambientales contenidas en
de actividades de cierre (que incluye las el Plan de Abandono de rea; y, (iii) san-
actividades de post cierre) y remedia- cionar el incumplimiento de dichas obli-
cin contenidos en los planes de cierre gaciones fiscalizables. Estas dos ltimas
de PAM otorga, a solicitud del remedia- funciones solo pueden ser ejecutadas
dor, la Constancia de Cumplimiento, luego de que el MINEM haya determina-
segn lo regulado en el Reglamento Es- do al responsable de la remediacin, y
pecial de Supervisin Directa para la haya aprobado adems el respectivo plan
Terminacin de Actividades bajo el m- de abandono que estar sujeto a fiscali-
bito de competencia del OEFA, aproba- zacin.
do por Resolucin de Consejo Directivo
N 026-2013-OEFA-CD. La labor del OEFA se orienta no solo a ve-
rificar los pozos abandonados en campo,
Durante el periodo 2011-2015, el OEFA sino que se han tomado muestras de agua
ha supervisado el 100 % de los planes de y suelo, adems de realizarse mediciones
cierre de PAM dentro del marco de sus de emisiones gaseosas fugitivas prove-
competencias. nientes de los pozos, para determinar los
tipos de contaminantes, sus cantidades y
8.2. PASIVOS AMBIENTALES DEL SUB- sus caractersticas fsicas, qumicas, bio-
SECTOR HIDROCARBUROS lgicas o toxicolgicas, mediante anlisis
de laboratorio. Ello, ha permitido diag-
En el marco de la gestin de los pasivos nosticar el nivel de riesgo para la salud,
ambientales del subsector hidrocarburos, seguridad de la poblacin y calidad del
el OEFA tiene competencia para: (i) iden- ambiente, que presenta cada pasivo iden-
tificar los pasivos ambientales; (ii) super- tificado por el OEFA.
169
A diferencia de las acciones de identifi- Adicionalmente, cuando no resulta posi-

cacin desarrolladas por otras entidades ble encontrar el pasivo ambiental (ya sea
en aos anteriores, la labor del OEFA no porque no han podido ser ubicados a ni-
constituye una evaluacin meramente do- vel de la superficie en una o ms visitas
cumental del abandono de pozos petrole- de campo, no se tiene informacin preci-
ros. Es ms bien una tarea compleja que sa ni coordenadas exactas que guen los
implica una serie de etapas, entre las que trabajos de identificacin, entre otros), se
figuran: requiere inclusive trabajos de excavacin
con personal de la zona y el empleo de
1. La revisin documental de las fuentes nuevas tecnologas (como equipos detec-
de informacin relevante; tores de metales y geo-radares) que apo-
2. La verificacin tcnica de los posibles yen en la tarea de bsqueda.
pasivos ambientales en campo;
3. La generacin y el llenado de fichas Entre febrero del 201380 y el 31 de diciem-
tcnicas; bre del 2015 se han realizado cuatro mil
4. La caracterizacin de los pozos segn ochocientos cinco (4.805) acciones de
el nivel de riesgo; y, identificacin de pasivos ambientales del
5. La elaboracin del informe de identifi- subsector hidrocarburos. Dichas acciones
cacin de pasivos ambientales. se han intensificado anualmente en aten-
cin al compromiso asumido por el OEFA
Como se puede observar, este procedi- para identificar los pasivos ambientales
miento conlleva al OEFA a realizar acti- de hidrocarburos existentes en el pas.
vidades de verificacin en gabinete y en
campo en la totalidad de los casos, sin
que medie excepcin alguna.
80. Fecha en la que mediante la Resolucin Ministerial N 042-2013-MINAM, publicada el 19 de febrero

del 2013, se precis que el OEFA es competente para ejercer la funcin de identificacin de pasivos
ambientales de hidrocarburos.
09
EL RGIMEN DE INCENTIVOS
EN LA FISCALIZACIN
AMBIENTAL
De acuerdo con lo establecido en el Art- men y del Registro de Buenas Prcticas
culo 150 de la Ley N 28611, Ley General Ambientales al OEFA.
del Ambiente, corresponde otorgar un in-
centivo cuando por iniciativa del titular se En ese sentido, para complementar los
implementen y ejecuten medidas o pro- instrumentos de carcter coercitivo que
cesos destinados a reducir y/o prevenir se aplican multas, medidas correctivas,
la contaminacin ambiental y la degrada- entre otros, el OEFA ha implementado
cin de los recursos naturales, ms all de instrumentos de carcter voluntario (y no
lo exigido por la normatividad aplicable. coercitivos) a efectos de incentivar a las
empresas a que logren el cumplimiento y
Bajo dicho contexto, el 14 de junio de sobrecumplimiento de la normativa am-
2014, mediante la Resolucin Ministerial biental, tal es el caso del Registro de Bue-
N 167-2014-MINAM, se estableci el R- nas Prcticas Ambientales y el Rgimen
gimen de Incentivos en el mbito de la de Incentivos en el mbito de la fiscaliza-
Fiscalizacin Ambiental a fin de promover cin ambiental, respectivamente.
las prcticas empresariales para prevenir
y reducir, en mayor medida, los impactos
negativos en el ambiente. Asimismo, se
encarg la reglamentacin de este rgi-
171
ILUSTRACIN 10
Mecanismos para el cumplimiento de la regulacin
LA SANCIN Y MEDIDAS
ADMINISTRATIVAS (GARROTE):
Para el cumplimiento
LOS INCENTIVOS(ZANAHORIA):
Para el sobrecumplimiento
9.1. EL REGISTRO DE BUENAS PRCTI- presas a mantener un buen desempeo

CAS AMBIENTALES: PROMOVIENDO EL ambiental, lo cual incide positivamente en
CUMPLIMIENTO la conservacin y proteccin del ambien-
te. En este registro se inscribe a todas las
El Reglamento del Registro de Buenas empresas que cumplen cabalmente con
Prcticas Ambientales fue aprobado me- sus obligaciones ambientales, segn lo
diante la Resolucin de Consejo Directivo verificado en la ltima supervisin regu-
N 034-2014-OEFA/CD, publicada el 25 lar y en las supervisiones especiales pos-
de octubre del 2014. La implementacin teriores que se realicen.
de este registro busca estimular a las em-
La inscripcin en el referido registro otor- Al 31 de diciembre del 2014, se inscribie-

ga una serie de beneficios a las empresas. ron a cuarenta y cuatro (44) unidades fiscali-
En primer lugar, implica un reconocimiento zables correspondientes a treinta y tres (33)
pblico de su buen desempeo ambiental. empresas. Asimismo, al 31 de diciembre
Esto, a su vez, coadyuva a mejorar la rela- del 2015, se encuentran inscritas cincuenta
cin con la poblacin asentada en la zona y cuatro (54) unidades fiscalizables corres-
de influencia de su actividad econmica y, pondientes a cuarenta y un (41) empresas.
por ende, permitira disminuir o evitar el Cabe indicar que las empresas inscritas en
surgimiento de conflictos socioambientales. el 2014 y 2015 pertenecen a los sectores de
En segundo lugar, una empresa inscrita en minera, electricidad, pesquera e industria.
el registro podr acceder al otorgamiento
de incentivos honorficos y econmicos.
GRFICO 20
Empresas y unidades fiscalizables inscritas en el Registro de Buenas Prcticas
Empresas y unidades fiscalizables inscritas en el Registro de Buenas Prcticas Ambientales
Ambientales (aos
(Aos 2014 2014-2015)
- 2015)
60
54
44
45 41
33
30
15
0
2014 2015
Unidades Fiscalizables
Empresas
Fuente: Registro de Buenas Prcticas Ambientales al 31/12/2015 (http://www.oefa.gob.pe/buenas-practicas)

Fuente: Registro de Buenas Prcticas Ambientales
Elaboracin propia
Elaboracin propia
Grfico 21
Empresas y unidades fiscalizables inscritas postulantes al otorgamiento de incentivos
173
9.2. EL RGIMEN DE INCENTIVOS: PRO- Las empresas pueden recibir incentivos

MOVIENDO EL SOBRECUMPLIMIENTO honorficos y/o econmicos. Como incen-
tivos honorficos se pueden conceder: (i)
El Reglamento del Rgimen de Incentivos la incorporacin al Ranking de Excelen-
en el mbito de la fiscalizacin ambien- cia Ambiental, (ii) el reconocimiento anual
tal a cargo del OEFA fue aprobado por la Qumir Rapi (hoja verde) y (iii) el sello
Resolucin de Consejo Directivo N 040- anual Qumir Kawsay (vida verde).
2014-OEFA/CD, publicada el 18 de di-
ciembre del 2014. Este rgimen es otro de Asimismo, como incentivo econmico, se
los medios no coercitivos que ha imple- puede otorgar un certificado de des-
mentado el OEFA para incentivar el buen cuento sobre multas que representa un
desempeo ambiental de los administra- valor en UIT, el cual es transferible y tiene
dos. A travs del rgimen de incentivos, una vigencia de cuatro (4) aos.
se busca promover una cultura de mayor
prevencin y remediacin de los impac- La evaluacin para el otorgamiento de
tos negativos generados en el ambiente. incentivos se realiza en las siguientes
etapas: (i) recepcin de documentos; (ii)
Para hacerse acreedoras de algn incen- pre-evaluacin; (iii) verificacin en cam-
tivo, las empresas debern estar inscritas po; (iv) evaluacin, calificacin y elabo-
en el Registro de Buenas Prcticas Am- racin del Ranking de Excelencia Am-
bientales. Adems, debern contar con biental; y (v) difusin y otorgamiento de
una buena prctica ambiental destinada incentivos.
a prevenir y reducir los impactos negati-
vos en el ambiente, en mayor medida a lo El Rgimen de Incentivos tiene una pe-
exigido en la normativa ambiental, en sus riodicidad anual y, en su primera edicin
compromisos ambientales o lo exigido (2015), se han recibido doce (12) postu-
por la autoridad competente. laciones, de las cuales cuatro (4) corres-

EVALUACIN AMBIENTAL
SUPERVISIN DIRECTA
ponden al sector pesquera, tres (3) al Dichas prcticas fueron presentadas por
EL MACROPROCESO
sectorDEenerga (subsector electricidad), diez (10) empresas, las cuales correspon-
FISCALIZACIN
tres (3) alAMBIENTAL FISCALIZACIN Y SANCIN
sector minera y dos (2) al sec-
Investigaden a onceinfracciones
las posibles (11) unidades
e imponefiscalizables
sanciones
81
,
tor industria. y medidas correctivas para asegurar la proteccin
tal como se muestra a continuacin: del
ambiente.
GRFICO
RGIMEN DE 21INCENTIVOS
Otorga incentivos y administra el Registro de Buenas
Empresas y unidades fiscalizables inscritas
Prcticas Ambientales.al otorgamiento de incentivos
postulantes
Pesca 4
11 Unidades
fiscalizables
inscritas
Electricidad
Minera
3
2
Industria 2
Pesca 4
10 Empresas
inscritas
Electricidad
Minera
2
2
Industria 2
Fuente: Secretara Tcnica de Incentivos

Elaboracin propia
81. Cabe indicar que una unidad fiscalizable present dos postulaciones.
175
10
ACCIONES ADOPTADAS
FRENTE A LA MINERA ILEGAL
E INFORMAL
10.1. NORMATIVA QUE RECONOCE EL encuentre en el mbito de competencia
PRINCIPIO DE PRIMACA DE LA REALI- de los gobiernos regionales y, por tanto,
DAD EN LA FISCALIZACIN MINERA su condicin actual debiera corresponder
al mbito de las competencias del OEFA,
Una de las medidas adoptadas para este se encuentra facultado para desarro-
combatir eficazmente la minera ilegal llar las acciones de fiscalizacin ambien-
e informal se dio en el ao 2013 con la tal a que hubiere lugar82.
promulgacin de la Ley N 30011. Esta
norma modific el Artculo 17 de la Ley Con la finalidad de facilitar la aplicacin
N 29325, incorporando el principio de de esta norma, el OEFA aprob las Reglas
primaca de la realidad en la fiscalizacin Jurdicas para la aplicacin del Artculo
ambiental minera. Segn este artculo, 17 de la Ley del Sistema Nacional de Eva-
cuando el OEFA obtenga indicios razona- luacin y Fiscalizacin Ambiental83. Estas
bles y verificables del incumplimiento de reglas jurdicas buscan evitar que quie-
las condiciones para que una actividad se nes desarrollen actividades de mediana
82. Ley N 29325 - Ley del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental, modificada por la Ley
N 30011.-
Artculo 17.- Infracciones administrativas y potestad sancionadora
()
Cuando el OEFA obtenga indicios razonables y verificables del incumplimiento de las condiciones
para que una actividad se encuentre en el mbito de competencias de los gobiernos regionales, y por
tanto su condicin actual debiera corresponder al mbito de competencias del OEFA, este se encuen-
tra facultado para desarrollar las acciones de fiscalizacin ambiental a que hubiere lugar.
()
83. Aprobada por la Resolucin de Consejo Directivo N 031-2014-OEFA/CD, publicada el 5 de setiembre

del 2014.
177
o gran minera eludan la fiscalizacin am- accin popular. A la fecha, todas las sen-
biental a cargo del OEFA, simulando ser tencias emitidas por el Poder Judicial han
pequeos mineros o mineros artesanales. sido favorables para el OEFA.
Para ello, se ha regulado un procedi- 10.2. PROCEDIMIENTOS ADMINISTRA-

miento administrativo sancionador, en TIVOS SANCIONADORES SOBRE MINE-
el cual se concede todas las garantas a RA ILEGAL
los administrados. En este procedimiento,
primero se verifica el real estrato al que Al 31 de diciembre del 2015, la Direccin
pertenece el administrado investigado. de Fiscalizacin, Sancin y Aplicacin de
Luego, cuando el pronunciamiento sobre Incentivos ha tramitado veintitrs (23) pro-
el estrato al que pertenece el administra- cedimientos administrativos sancionado-
do investigado adquiere firmeza en la va res de minera ilegal, segn el siguiente
administrativa, y se ha determinado que detalle:
dicho administrado califica como titular
de la mediana o gran minera, el OEFA se En un procedimiento se impuso una
pronunciar sobre la existencia de infrac- sancin;
cin administrativa84. En once (11) procedimientos se de-
termin que los administrados de
A pesar de su carcter garantista, esta forma individual o conjunta no per-
norma ha sido cuestionada por algunas tenecen al estrato de la mediana o
empresas ante el Poder Judicial. Es as gran minera al no superar las dos mil
que se han interpuesto siete (7) deman- (2 000) hectreas necesarias para ser
das de amparo y cuatro (4) procesos de consideradas en dicho estrato;
84. La infraccin se configura por desarrollar actividades de mediana o gran minera sin contar con el
instrumento de gestin ambiental correspondiente. El administrado en su condicin de mediano o
gran minero debi contar con un estudio de impacto ambiental detallado o semidetallado, y no con una
declaracin de impacto ambiental, pues este no resulta acorde con el nivel de los impactos ambientales
generados. La elusin de esta obligacin amerita ser sancionada, pues con ella se ha puesto en riesgo
el ambiente y la salud de las personas.
En ocho (8) procedimientos se estable- cias, autorizaciones, u otros trmites conte-

ci que los administrados pertenecen nidos en las normas que regulan su estrato
al estrato de la mediana y gran minera de mediano o gran minero.
en virtud de lo sealado por el Numeral
5.3 del Artculo 5 de las Reglas Jurdi- Dicha resolucin se sustent en los si-
cas para la aplicacin del Artculo 17 guientes fundamentos:
de la Ley del Sistema Nacional de Eva-
luacin y Fiscalizacin Ambiental en La actividad minera que realiza el seor
el mbito de la fiscalizacin ambiental Yanguang Yi pertenece al estrato de la
minera; y, mediana o gran minera, toda vez que
Tres (3) procedimientos se encuentran se verific su vinculacin con la empre-
en trmite. sa Shuanghesheng Mining Group S.A.C.
y con la seora Wei Luo. Asimismo, se
Uno de los casos ms importantes cono- acredit que el seor Yanguang Yi ges-
cidos por el OEFA sobre este tema es el tiona y representa a la citada empresa
Caso Yanguang Yi. Mediante la Resolucin y que los derechos mineros de ambos
Directoral N 071-2014-OEFA/DFSAI del 23 suman un total de tres mil novecientas
de enero del 2014 la Direccin de Fisca- (3 900) hectreas.
lizacin, Sancin y Aplicacin de Incenti-
vos sancion al seor Yanguang Yi con una El seor Yanguang Yi realiza actividad
multa de 498,19 UIT al haberse acreditado minera, pues present dos (2) Decla-
que realizaba actividades mineras sin con- raciones de Compromiso y se verifi-
tar con la certificacin ambiental emitida c el ingreso de maquinaria pesada
por la autoridad competente. Asimismo, se en reas de titularidad de la empresa
orden al seor Yanguang Yi, como medi- Shuanghesheng Mining Group S.A.C.
da correctiva, el cese de actividades en la en Puerto Inca.
provincia de Puerto Inca hasta que cumpla
con los procedimientos, procesos, licen-
179
El 29 de enero del 2014, el seor Yanguang Yi interpuso recurso de apelacin contra la

Resolucin Directoral N 071-2014-OEFA/DFSAI. El 25 de agosto del 2015, el Tribunal
de Fiscalizacin Ambiental del OEFA emiti la Resolucin N.055-2015-OEFA/TFA-SEM
mediante la cual confirm la Resolucin Directoral N 071-2014-OEFA/DFSAI.
11
RESULTADOS DE LA
SUPERVISIN A LOS
GOBIERNOS REGIONALES
Como ente rector del SINEFA, el OEFA 11.1. MINERA
realiza el seguimiento y la verificacin del
desempeo de las EFA nacionales, regio- En el sector de minera, los GORE son las
nales y locales. EFA competentes para fiscalizar en mate-
ria ambiental a la pequea minera y a la
Entre ellas se encuentran los gobiernos minera artesanal en su circunscripcin
regionales (GORE) que cuentan con las territorial, estn o no acreditadas como
funciones de fiscalizacin ambiental en tales, conforme a lo dispuesto por la Ley
minera, pesquera y salud, entre otros N 27651 - Ley de Formalizacin y Pro-
sectores, las cuales han sido transferidas mocin de la Pequea Minera y Minera
en el marco del proceso de descentrali- Artesanal, modificada por el Decreto Le-
zacin. gislativo N 110085.
85. Ley N 27651 - Ley de Formalizacin y Promocin de la Pequea Minera y la Minera Artesanal.-
Artculo 14.- Sostenibilidad y fiscalizacin
Los gobiernos regionales tienen a su cargo la fiscalizacin, sancin y dems facultades que les han
sido transferidas en el marco del proceso de descentralizacin, de quienes ejercen actividad minera
cumpliendo con las tres condiciones previstas en el artculo 91 del Texto nico Ordenado de la Ley
General de Minera, se encuentren o no acreditados como pequeos productores mineros o produc-
tores mineros artesanales ante la Direccin General de Minera. En caso de que cualquiera de las tres
condiciones antes mencionadas no se cumpliera, la fiscalizacin y sancin estar a cargo del OEFA, el
Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo y del Osinergmin, segn sus respectivas competencias.
Corresponde al Gobierno Nacional la aprobacin de los planes y determinacin de las acciones rela-
cionadas con la formalizacin de las actividades de pequea minera y minera artesanal, los que sern
de obligatorio cumplimiento de las autoridades en los tres niveles de gobierno y de los que ejercen
dicha actividad minera.
181
Para la verificacin del desempeo de los 4. Reporte trimestral de ejecucin de ac-

GORE, en el 2013, el OEFA previ nueve ciones de supervisin y fiscalizacin
componentes de fiscalizacin ambiental, ambiental al OEFA86
los cuales abordan aspectos de planifi- 5. Cumplimiento de condiciones bsicas
cacin, organizacin u otras obligaciones para la fiscalizacin ambiental minera
formales a cargo de los gobiernos regio- 6. Atencin a denuncias en temas am-
nales, as como lo vinculado a la ejecucin bientales mineros
efectiva de acciones en materia de fiscali- 7. Ejecucin de acciones de evaluacin
zacin ambiental minera: ambiental minera
8. Ejecucin de acciones de supervisin
1. Funciones de fiscalizacin ambiental ambiental minera
minera establecidas en el respectivo 9. Ejecucin de acciones de fiscalizacin
Reglamento de Organizacin y Fun- y sancin en temas ambientales mine-
ciones ros
2. Programacin de acciones de fiscali-
zacin ambiental minera
3. Identificacin y comunicacin de acti-
vidad minera en zonas prohibidas
86. Decreto Legislativo N 1101 - Decreto Legislativo que establece medidas para el fortalecimiento de la
fiscalizacin ambiental como mecanismo de lucha contra la minera ilegal.-
Artculo 5.- Ejercicio de la fiscalizacin ambiental de las actividades de pequea minera y minera
artesanal
()
5.4. El reporte de la ejecucin de las actividades contenidas en su respectivo PLANEFA, que corres-
ponde ser presentado al OEFA, deber ser trimestral y se realizar de acuerdo al formato especial que
ser elaborado por el OEFA; ello, sin perjuicio del cumplimiento de las normas de reserva de infor-
macin establecida en el Texto nico de la Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica,
aprobado mediante Decreto Supremo N 043-2003-PCM. En este reporte se informar el cumplimiento
de las acciones programadas as como los resultados alcanzados en la mejora del estado de la calidad
ambiental derivado de tales acciones.
En el ao 2013, el anlisis de los resulta-

dos de la supervisin realizada fue publi-
cado en el libro Fiscalizacin ambiental
a la pequea minera y minera artesa-
nal, Informe 2013. En ese ao, el mayor
puntaje fue de 51,81 sobre 100 (puntaje
vigesimal: 10,36) para el GORE de Piura,
mientras que los GORE restantes alcan-
zaron un promedio de cumplimiento de
30,74 puntos (puntaje vigesimal: 6,14),
cifra que muestra un bajo nivel de desem-
peo por parte de las EFA en el pas.
En el ao 2014, el seguimiento y la verifi-

cacin se efectu considerando los nueve
componentes de fiscalizacin ambiental
previstos en el 2013. El anlisis de los re-
sultados de la supervisin realizada se
public en el libro Fiscalizacin ambien-
tal a la pequea minera y minera artesa-
nal, Informe 2014. En ese ao, el mayor
puntaje fue de 59,86 sobre 100 puntos
(puntaje vigesimal: 11,97) para el GORE
de Cajamarca y el promedio de las GORE
restantes fue de 37,27 puntos (puntaje
vigesimal: 7,45), valor que si bien repre-
senta un nivel bajo de desempeo, refleja
un avance en el desempeo de las fun-
ciones de fiscalizacin ambiental a nivel
nacional.
183
ILUSTRACIN 11
ndice de cumplimiento de las funciones de fiscalizacin ambiental en pequea
minera y minera artesanal, comparacin entre perodos 2012-2013 y 2013-2014
GORE Cajamarca 6,62

11,97
Resultado
GORE La Libertad 5,52
11,25
Puntaje de cumplimiento
GORE ncash 10,83 EFA evaluada /(Puesto)
9,15
GORE Madre de Dios 9,97 2012-2013 2013-2014

3,36
GORE Cajamarca 6,62 (9) 11,97 (1)
GORE Junn 8,65
9,44
GORE La Libertad 5,52 (14) 11,25 (2)
GORE Moquegua 9,42
8,71
GORE ncash 9,15 (3) 10,83 (3)
GORE San Martn 8,61
8,84 GORE Madre de Dios 3,36 (24) 9,97 (4)
GORE Piura 8,06
10,36 GORE Junn 8,65 (6) 9,44 (5)
GORE Arequipa 4,63
7,61 GORE Moquegua 8,71 (5) 9,42 (6)
GORE Ica 7,39 GORE San Martn 8,84 (4) 8,61 (7)
4,53
GORE Piura 10,36 (1) 8,06 (8)
GORE Cusco 7,31
9,71
GORE Arequipa 4,63 (20) 7,61 (9)
GORE Lambayeque 6,23
6,94
GORE Ica 4,53 (22) 7,39 (10)
EFA evaluada
GORE Tacna 6,92

1,65 GORE Cusco 9,71 (2) 7,31 (11)
GORE Tumbes 4,70
6,92
GORE Lambayeque 6,23 (11) 6,94 (12)
GORE Pasco 6,86
6,56 GORE Tacna 1,65 (26) 6,92 (13)
GORE Puno 6,75 GORE Tumbes 4,70 (19) 6,92 (13)
5,28
GORE Amazonas 6,72 GORE Pasco 6,58 (10) 6,86 (14)

5,92
GORE Puno 5,28 (16) 6,75 (15)
GORE Huancavelica 6,42
8,52
GORE Amazonas 5,92 (13) 6,72 (16)
GORE Hunuco 6,36
4,56 GORE Huancavelica 8,52 (7) 6,42 (17
GORE Loreto 4,42
6,17
GORE Hunuco 4,56 (21) 6,36 (18
DGM 6,14
6,22 GORE Loreto 4,42 (23) 6,17 (19)
GORE Apurmac 6,06 DGM 6,22 (12) 6,14 (20)
7,32
GORE Lima 5,42 GORE Apurmac 7,32 (8) 6,06 (21)

4,92
5,28 GORE Lima 4,92 (18) 5,42 (22)
GORE Ucayali 5,35
GORE Ucayali 5,35 (15) 5,28 (23)
GORE Ayacucho 5,03
3,22 GORE Ayacucho 3,22 (22) 5,03 (24)
3,97
GORE Callao 4,93 GORE Callao 4,93 (17) 3,97 (25)
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Puntaje de cumplimiento Puntaje 2013-2014 Puntaje 2012-2013
Fuente y elaboracin: Subdireccin de Supervisin a Entidades

Se observa que, en general, se lograron Para la verificacin del desempeo de los

mejoras en el nivel de cumplimiento de GORE, en el 2014, el OEFA previ siete
las funciones de fiscalizacin ambiental a (7) componentes, transformndolos en va-
la pequea minera y minera artesanal, riables cuantitativas con la asignacin de
a nivel nacional, durante el periodo 2013- puntuaciones que van de 5 a 20 puntos,
2014, respecto de los resultados obtenidos segn su prioridad. Los componentes eva-
en el periodo 2012-2013. luados son los siguientes:
En atencin a los resultados obtenidos en 1. Funciones de fiscalizacin ambiental

el 2013, el OEFA realiz acciones de asis- establecidas en su Reglamento de Or-
tencia tcnica y de capacitacin, a fin de ganizacin y Funciones
afrontar los problemas detectados, relacio- 2. Plan Anual de Evaluacin y Fiscaliza-
nados con el desconocimiento, por parte cin Ambiental
de la mayora de los funcionarios y servi- 3. Cumplimiento de condiciones bsicas
dores pblicos de los gobiernos regiona- para la fiscalizacin ambiental
les, de la normativa y los procedimientos 4. Atencin de denuncias ambientales
tcnicos y legales referidos a la fiscaliza- 5. Ejecucin de acciones de evaluacin
cin ambiental minera. ambiental
11.2. PESQUERA ambiental
7. Ejecucin de acciones de fiscalizacin
En el sector pesca, los gobiernos regionales ambiental en sentido estricto
son las EFA competentes para realizar accio-
nes de fiscalizacin ambiental sobre los ad- En el ao 2014, el anlisis de los resultados
ministrados que desarrollan actividades de de la supervisin realizada se public en
acuicultura de menor escala y subsistencia, el libro Fiscalizacin ambiental del sector
pesca artesanal, pesca de menor escala y pesquera a nivel de gobiernos regionales,
continental y procesamiento artesanal. Informe 2014. El mayor puntaje obteni-
185
do fue de 50,4 (puntaje vigesimal: 10,08) GORE en relacin con el cumplimiento de

para el GORE de Piura y el promedio de sus funciones de fiscalizacin ambiental en
las GORE restantes fue de 29,10 puntos el sector pesquera.
(puntaje vigesimal: 5,82). Estos resultados
demuestran un bajo desempeo de los
ILUSTRACIN 12
ndice de cumplimiento de las funciones de fiscalizacin ambiental en acuicultura de
menor escala y subsistencia, pesca y procesamiento artesanal, pesca de menor escala
y continental
Ranking
2013-2014
Resultado
GORE Piura 50,40
EFA Puntaje Puesto
GORE Ayacucho 48 ,99
GORE Piura 50,40 1
GORE Tumbes 45 ,82
GORE Ayacucho 48,99 2
GORE Loreto 41 ,82
GORE Tumbes 45,82 3
GORE Lima 41 ,60
GORE Loreto 41,92 4
GORE Junn 39 ,06
GORE Lima 41,60 5
GORE Amazonas 38 ,29
GORE Junn 39,06 6
GORE Lambayeque 36 ,76
GORE Amazonas 38,29 7
GORE La Libertad 35 ,15
GORE Lambayeque 36,76 8
GORE Moquegua 33 ,30
GORE La Libertad 35,15 9
GORE Ica
EFA evaluada
30 ,51
GORE Moquegua 33,30 10
GORE Madre de Dios 29 ,48
GORE Ica 11
30,51
GORE Huancavelica 28 ,46
GORE Madre de Dios 29,48 12
GORE Cajamarca 26 ,90
GORE Huancavelica 28,46 13
GORE San Martn 25 ,30
GORE Cajamarca 26,90 13
GORE Apurmac 22 ,89
GORE San Martn 25,30 14
GORE Pasco 22 ,44
GORE Apurmac 22,89 15
GORE ncash 21 ,94
GORE Pasco 22,40 16
GORE Ucayali 20 ,90
GORE ncash 21,94 17
GORE Tacna 20 ,00
GORE Ucayali 20,90 18
GORE Cusco 19 ,36
GORE Tacna 20,00 19
GORE Arequipa 16 ,86 GORE Cusco 19,36 20
GORE Callao 11 ,33 GORE Arequipa 16,86 21
GORE Puno 11 ,19 GORE Callao 11,33 22
GORE Hunuco 8,33 GORE Puno 11,19 23
0 10 20 30 40 50 60 70 GORE Hunuco 8,33 24

En atencin a los resultados obtenidos, el biental de la regin. Asimismo, el Regla-

OEFA ha incrementado las acciones de mento de la Ley N 27314 - Ley General de
asistencia tcnica a los GORE, para que Residuos Slidos, aprobado por el Decreto
afronten de manera eficiente los proble- Supremo N 057-2004-PCM, dispone que
mas relacionados con la asignacin pre- los GORE son la autoridad regional de sa-
supuestal insuficiente y la falta de recurso lud, a travs de sus direcciones regionales
humano capacitado para el desarrollo de de salud o la que haga sus veces.
dichas funciones.
La transferencia de funciones en materia
Adems, el OEFA est brindando capa- de salud a los GORE fue prevista en los pla-
citaciones con el objetivo de afrontar los nes anuales de transferencia de funciones
problemas detectados relacionados con el a los gobiernos regionales y locales para
desconocimiento por parte de los GORE los aos 2005 y 2007, aprobados por los
respecto de la normativa ambiental vigen- Decretos Supremos nmeros 052-2005-
te aplicable al sector pesquera. PCM y 036-2007-PCM, respectivamente.
11.3. SALUD As, en materia de fiscalizacin ambiental,

los GORE tienen, principalmente, la tarea
Con relacin al sector salud, la Ley de realizar acciones de supervisin y fis-
N 27867 - Ley Orgnica de Gobiernos Re- calizacin a los establecimientos de salud
gionales establece que estos tienen como y servicios mdicos de apoyo87 que brin-
funcin promover y preservar la salud am- dan servicios en el mbito de su jurisdic-
87. Norma Tcnica de Salud N 096-MINSA/DIGESAV.01, Norma Tcnica: Gestin y Manejo de Residuos
Slidos en Establecimientos de Salud y Servicios Mdicos de Apoyo, aprobado mediante Resolucin
Ministerial N 554-2012/MINSA
V. DISPOSICIONES GENERALES
5.1. DEFINICIONES OPERATIVAS
()
13) Establecimientos de salud (EESS): Son aquellos que realizan atencin de salud con fines de pro-
mocin, prevencin, diagnstico, tratamiento y rehabilitacin, dirigidas a mantener o restablecer el
estado de salud de las personas, bajo el rgimen ambulatorio o con internamiento.
()
187
cin, sean pblicos, privados o mixtos. De para la fiscalizacin ambiental

la misma manera, fiscalizan las actividades 4. Atencin de denuncias ambientales
realizadas por las empresas prestadoras 5. Vigilancia de residuos slidos munici-
de servicios en residuos slidos y empre- pales en su jurisdiccin
sas comercializadoras de residuos sli- 6. Ejecucin de acciones de evaluacin
dos88. ambiental
Durante el ao 2014, el OEFA supervis a ambiental
los veinticinco (25) GORE respecto del des- 8. Ejecucin de acciones de fiscalizacin
empeo de sus funciones de fiscalizacin ambiental en sentido estricto
ambiental en materia de salud ambiental.
En dichas supervisiones, se ha verificado El OEFA, con el objetivo de presentar un
el cumplimiento de ocho (8) componentes diagnstico sobre el desempeo de los
ambientales que contienen las siguientes GORE en materia de fiscalizacin am-
obligaciones a cargo de los GORE: biental de las actividades de salud, y con
la finalidad de que las autoridades invo-
1. Funciones de fiscalizacin ambiental lucradas realicen las acciones correspon-
establecidas en su Reglamento de Or- dientes para mejorar la situacin actual en
ganizacin y Funciones esta materia, elabor la publicacin deno-
2. Programacin de acciones de fiscaliza- minada Fiscalizacin Ambiental del sec-
cin ambiental tor salud a nivel de gobiernos regionales,
3. Cumplimiento de condiciones bsicas Informe 2014.
88. Ley N 27314 - Ley General de Residuos Slidos

Artculo 16.- Residuos del mbito no municipal
El generador, empresa prestadora de servicios, empresa comercializadora, operador y cualquier per-
sona que intervenga en el manejo de residuos slidos no comprendidos en el mbito de la gestin
municipal es responsable por su manejo seguro, sanitario y ambientalmente adecuado, de acuerdo
a lo establecido en la presente Ley, sus reglamentos, normas complementarias y las normas tcnicas
correspondientes.
La contratacin de terceros para el manejo de los residuos slidos, no exime a su generador de la res-
ponsabilidad de verificar la vigencia y alcance de la autorizacin otorgada a la empresa contratada y
de contar con documentacin que acredite que las instalaciones de tratamiento o disposicin final de
los mismos, cuentan con las autorizaciones legales correspondientes.
As, de los veinticinco (25) GORE, el mayor puntaje fue de 64,35 sobre 100 puntos (pun-
taje vigesimal: 12,87) para el GORE de Lambayeque, seguido por el GORE de Junn
con un puntaje de 62,44 puntos (puntaje vigesimal: 12,48), como se ve en el siguiente
grfico:
ILUSTRACIN 13
Ranking del cumplimiento de la funcin de fiscalizacin ambiental en el sector salud
(aos 2013-2014)
GORE Lambayeque 64,35

Efa Puntaje Puntaje vigesimal Puesto
GORE Junn 62,44
GORE Callao 61,61 Gore Lambayeque 64,35 12,87 1

GORE Cajamarca 59,17 Gore Junn 62,44 12,49 2
GORE Ayacucho 58,87 Gore Callao 61,61 12,32 3

Gore Cajamarca 59,17 11,83 4
GORE Piura 58,04
Gore Ayacucho 58,87 11,77 5
GORE Apurmac 56,55
Gore Piura 58,04 11,61 6
GORE Ica 56,37
Gore Apurmac 56,55 11,31 7
GORE Arequipa 54,35
Gore Ica 56,37 11,27 8
GORE Madre de Dios 54,05 Gore Arequipa 54,35 10,87 9
GORE Tumbes 52,98 Gore Madre de Dios 54,05 10,81 10
GORE Moquegua 46,13 Gore Tumbes 52,98 10,60 11

Gore Moquegua 46,13 9,23 12
GORE ncash 44,40
Gore ncash 44,40 8,88 13
GORE Pasco 42,14
Gore Pasco 42,14 8,43 14
GORE Tacna 37,26
Gore Tacna 37,26 7,45 15
GORE Loreto 33,21
Gore Loreto 33,21 6,64 16
GORE Huancavelica 33,04
Gore Huancavelica 33,04 6,61 17
GORE Puno 32,74 Gore Puno 32,74 6,55 18
GORE Lima 30,12 Gore Lima 30,12 6,02 19

Gore Amazonas 29,88 5,98 20
GORE Amazonas 29,88
Gore La Libertad 29,76 5,95 21

GORE La Libertad 29,76
Gore Hunuco 27,14 5,43 22
GORE Hunuco 27,14
Gore San Martn 26,96 5,39 23
GORE San Martn 26,96
Gore Cusco 8,33 1,67 24
GORE Cusco 8,33 Gore Ucayali 3,75 0,75 25
GORE Ucayali 3,75
0 10 20 30 40 50 60 70

189
De la evaluacin realizada, se verifica que el promedio nacional del cumplimiento de

las funciones de fiscalizacin ambiental a cargo de los GORE en el sector salud es de
44,55 puntos de un total de 100, cifra que en puntaje vigesimal equivale a 8,51, lo cual
demuestra que existe un bajo desempeo de los GORE en relacin con el cumplimien-
to de las funciones de fiscalizacin ambiental en el sector salud.
Ante estos resultados, el OEFA ha incrementado las acciones de asistencia tcnica y

capacitacin con el propsito de contrarrestar los problemas detectados relacionados
con el desconocimiento de la normatividad ambiental, por parte de los funcionarios
pblicos responsables del ejercicio de las funciones de fiscalizacin ambiental en el
sector salud, as como al escaso inters de los titulares de las EFA para gestionar y
capacitar al personal para el desarrollo eficaz de sus funciones.
12
SUPERVISIN A LAS
ENTIDADES DE FISCALIZACIN
AMBIENTAL DE MBITO
NACIONAL
El ejercicio de la funcin supervisora a Dicha funcin se puede realizar en cam-
las EFA de mbito nacional est previs- po o mediante documentos, as como de
ta en el Literal b) del Numeral 11.2 del manera programada o en atencin a de-
Artculo 11 de la Ley N 29325 - Ley del nuncias.
Sistema Nacional de Evaluacin y Fisca-
lizacin Ambiental, con la finalidad de A tal efecto, se emplean matrices de su-
asegurar que estas entidades ejerzan pervisin que son los instrumentos que
sus funciones de fiscalizacin ambiental comprenden los componentes o indica-
de manera oportuna. dores a ser aplicados en el seguimiento
del desempeo de dichas EFA, las cuales
La funcin supervisora a EFA de mbito han sido aprobadas mediante Resolucin
nacional tiene carcter preventivo y se Directoral N 018-2015-OEFA/DS del 31
realiza con la finalidad de promover el de julio de 2015.
cumplimiento de las funciones de fiscali-
zacin ambiental a cargo de las EFA, sin En el ao 2015, se dio inicio a un progra-
perjuicio del rol que corresponde a los ma de reuniones con todas las EFA na-
rganos del Sistema Nacional de Control. cionales con el objeto de contribuir a la
191
eficacia de sus funciones. En dichas reu- rechos Humanos y otra a la Presidencia

niones se logr identificar la problemti- del Consejo de Ministros a fin de que se
ca o vacos normativos en el ejercicio de precise si era competente para ejercer
sus funciones de fiscalizacin ambiental, funciones de fiscalizacin ambiental en
as como se contribuy con la elabora- materia forestal. Ambas entidades ra-
cin de las estrategias para lograr los tificaron el pronunciamiento del OEFA
cambios requeridos a nivel normativo o respecto a la condicin de EFA del Or-
tcnico en materia de fiscalizacin am- ganismo de Supervisin de los Recursos
biental. Forestales y de Fauna Silvestre.
Durante el desarrollo de las reuniones de Finalmente, en el marco de la rectora

trabajo con las EFA competentes en ma- que ejerce el OEFA en materia de fis-
teria forestal y de fauna silvestre, se evi- calizacin ambiental se han publicado
denciaron dificultades tales como la ne- manuales de competencias y otros do-
gativa de algunas EFA para identificarse cumentos de difusin con la finalidad de
como tal. Ese fue el caso del Organismo fortalecer las capacidades de las EFA en
de Supervisin de los Recursos Foresta- materia de fiscalizacin ambiental.
les y de Fauna Silvestre, sobre el cual el
OEFA emiti opinin legal calificndolo
como EFA89.
El mencionado organismo realiz una

consulta al Ministerio de Justicia y De-
89. El OEFA emiti dicha opinin legal a travs del Informe N 030-2015-OEFA/DS-SEP del 21 de abril de
2015.
13
SERVICIOS ADMINISTRATIVOS
MS CERCANOS A LA
POBLACIN
La forma en que el Estado y sus institu- de Informacin Nacional de Denuncias
ciones se relacionan con la ciudadana Ambientales (SINADA).
es uno de los pilares de la gestin p-
blica moderna. En ese sentido, el OEFA 13.1. LA DESCONCENTRACIN DE
ha buscado reformular los servicios que FUNCIONES A NIVEL NACIONAL
brinda, establecer nuevos mecanismos
para estrechar lazos con la poblacin y 13.1.1. Oficinas Desconcentradas
recibir de ella informacin de primera
mano e incentivarlos a ser actores acti- Como parte de su poltica de consoli-
vos de la fiscalizacin ambiental. dacin institucional, el OEFA consider
pertinente desconcentrar sus funciones
Durante la etapa de consolidacin del y contar con presencia permanente en
OEFA, se ha culminado el proceso de las diferentes regiones del pas, median-
desconcentracin a nivel nacional, conte el establecimiento de Oficinas Des-
tando con una Oficina Desconcentrada concentradas y Oficinas de Enlace.
en cada departamento. Asimismo, se ha
ampliado los canales para que cualquier La creacin de Oficinas Desconcentra-
ciudadano presente denuncias ambien- das constituye un proceso que se inici
tales ante el OEFA a travs del Servicio en el ao 2010, con el objeto de con-
193
tribuir al desarrollo del macroproceso te las labores de fiscalizacin ambiental

de la fiscalizacin ambiental del OEFA. que progresivamente van adoptando de
Estas oficinas son unidades bsicas de acuerdo a la normativa del OEFA.
gestin desconcentrada que realizan las
funciones y actividades del OEFA den- Las Oficinas Desconcentradas inicial-
tro de su mbito geogrfico de interven- mente contaban con poco personal y
cin. se limitaban a ser un centro de difusin
y recojo de informacin. No obstante, en
Al cierre del ao 2015, el OEFA cuenta el ao 2015, el OEFA fortaleci su pro-
con veinticuatro (24) Oficinas Descon- ceso de desconcentracin de funciones,
centradas, lo que permite tener una pre- otorgando a las Oficinas Desconcentra-
sencia permanente en todo el territorio das la funcin de supervisin de unida-
nacional. des menores de hidrocarburos (grifos y
estaciones de servicio), supervisin a
La importancia de contar con estas ofici- EFA locales (municipalidades distritales
nas radica en que permiten al OEFA: (i) y provinciales), y la realizacin de acti-
obtener informacin directamente de la vidades de difusin y capacitacin en
poblacin de la zona respecto de la pro- temas de fiscalizacin ambiental, cons-
blemtica ambiental local; (ii) brindar tituyndose, de esta forma, en agentes
una atencin rpida y oportuna a los reactivos y representativos para la ciuda-
querimientos de fiscalizacin ambiental; dana.
(iii) estar presente en menos de veinti-
cuatro (24) horas en la zona de ocurren-
cia de emergencias ambientales; (iv)
fortalecer la fiscalizacin ambiental re-
gional y local; y (v) realizar directamen-
13.1.2. Oficinas de Enlace
Adicionalmente, el OEFA estableci tres (3) Oficinas de Enlace en zonas de alta

sensibilidad socioambiental. Las Oficinas de Enlace forman parte de las Oficinas
Desconcentradas y se han implementado con el objetivo de coadyuvar en el desa-
rrollo de actividades de evaluacin, supervisin directa, supervisin a entidades de
fiscalizacin ambiental, fiscalizacin y otorgamiento de incentivos.
De esta manera, mediante el establecimiento de las Oficinas Desconcentradas y las

Oficinas de Enlace, el OEFA garantiza una respuesta rpida ante las emergencias
ambientales, una atencin oportuna de las denuncias formuladas por la ciudadana
y una eficiente fiscalizacin ambiental de los administrados y de las EFA, todo lo cual
resulta en una proteccin ambiental inclusiva, eficaz y eficiente.
195
MAPA 2
Oficinas Desconcentradas y Oficinas de Enlace del OEFA
Leyenda
Sede institucional
(2008-2011 primer semestre)
(2011 segundo semestre-2015)
3 Oficinas de Enlace
(2011 segundo semestre-2015)
Fuente: Coordinacin
General de Oficinas
Desconcentradas
Elaboracin propia
13.2. LA CANALIZACIN DE LAS DE- De acuerdo a las referidas reglas los ciu-
NUNCIAS AMBIENTALES dadanos pueden presentar sus denuncias
de manera annima, con reserva de identi-
De acuerdo a la normativa ambiental, cual- dad y sin reserva de identidad. Asimismo,
quier ciudadano puede denunciar, ante las es importante sealar que las denuncias
instancias correspondientes, el incumpli- ambientales pueden ser comunicadas tan-
miento de alguna norma ambiental, acom- to en forma presencial en todas las sedes
paando los elementos probatorios del institucionales a nivel nacional92, como en
caso. Para atender estas denuncias, se im- forma virtual a travs de diversos medios
plement el SINADA mediante el Artculo de comunicacin institucionales93. A partir
33 del Reglamento de Organizacin y Fun- de ello, se realiza el registro y evaluacin
ciones del OEFA90. de las denuncias ambientales presentadas.
Para regular esta funcin, en el ao 2014, En algunos casos los hechos denunciados
se aprobaron las Reglas para la atencin forman parte del mbito de la competen-
de denuncias ambientales presentadas cia del OEFA y le sirven de insumo a sus
ante el OEFA, mediante la Resolucin de rganos de lnea para que estos determi-
Consejo Directivo N 015-2014-OEFA/CD91. nen si procede o no iniciar un procedi-
Tras la emisin de esta norma el OEFA no miento administrativo sancionador. En caso
solo atiende, tramita y evala las denuncias las denuncias no sean de competencia del
ambientales, sino que, adems, realiza el OEFA, estas son derivadas a otras entida-
seguimiento correspondiente de las de- des para que sean atendidas de acuerdo
nuncias presentadas e informa a los ciuda- a sus funciones y procedimientos internos.
danos sobre el estado de sus denuncias.
90. Aprobado por Decreto Supremo N 022-2009-MINAM, publicado el 15 de diciembre del 2009.
92. Sede central, oficinas desconcentradas y oficinas de enlace.
93. Portal web del OEFA, correo electrnico, redes sociales y va telefnica.
197
Con la implementacin de estos mecanis- han permitido que un mayor nmero de

mos, la presentacin del nmero de denun- ciudadanos conozcan este servicio y pue-
cias se ha incrementado, lo cual demuestra den ejercer su derecho a la formulacin de
que las actividades de difusin del OEFA denuncias.
GRFICO
Grfico2222
Evolucin de la atencin de denuncias ambientales
Evolucin de las(aos
denuncias ambientales atendidas
2009-2015)
(Aos 2009 - 2015)
1400
1200
1000
800
600 1283 1284
400 762 746

200 353 445
232
0
2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015
Fuente: Coordinacin General del Servicio de Informacin Nacional de Denuncias Ambientales
Fuente: Coordinacin General del Servicio de Informacin Nacional de Denuncias Ambientales
14
LA MAYOR DIFUSIN DE LA
Como regla general, para incentivar la posicionamiento para la institucin. Para
participacin de la ciudadana en asun- ello, se comenz con una mayor difusin
tos pblicos como la fiscalizacin am- de las notas de prensa institucionales
biental, es necesario dotarla de informa- y de entrevistas a los funcionarios del
cin confiable, de fcil acceso, lectura y OEFA, logrndose que estas sean difun-
comprensin, orientada no solo a la difu- didas por los medios de comunicacin
sin de informacin bsica sino tambin (rebotes).
a contribuir con el debate acadmico,
jurdico y cientfico, puesto que la fisca- Del mismo modo, en cuanto a la presen-
lizacin ambiental es una temtica poco cia en redes sociales, desde el 2013 se
explorada aun en el pas. comenz a reforzar la difusin de men-
sajes en las cuatro (4) ms importantes:
Con esa visin, el OEFA durante la se- Facebook, Twitter, YouTube y Flickr. De
gunda etapa de la fiscalizacin ambien- esta manera, se consigui aumentar el
tal ha implementado una serie de me- nmero de seguidores, conseguir una
canismos orientados a lograr una mayor mayor visualizacin de la informacin
difusin de la informacin sobre la fis- oficial emitida por el organismo y, con
calizacin ambiental y las acciones que ello, a su vez, incrementar anualmente el
realiza para la proteccin del ambiente. alcance de sus mensajes.
Se emprendi una nueva estrategia de
199
Por otro lado, se han elaborado publi- y funciones del OEFA y el enfoque de la
caciones especializadas orientadas a fiscalizacin ambiental que se aplica ac-
difundir conocimientos tcnicos y peda- tualmente, as como el contenido de sus
ggicos, se ha implementado la Red Uni- reglamentos y lineamientos. Estas publi-
versitaria de Capacitacin y Educacin caciones son puestas a disposicin de la
en Fiscalizacin Ambiental (RUCEFA) ciudadana, administrados y entidades
en la cual jvenes universitarios pueden pblicas de manera gratuita a travs del
capacitarse en fiscalizacin ambiental portal electrnico institucional (www.
y difundir en la sociedad estos conoci- oefa.gob.pe).
mientos.
Al 31 de diciembre del 2015, se cuen-
Adems, se realizan capacitaciones a ni- ta con treinta (30) libros, diecisiete (17)
vel nacional y eventos como el Curso de cartillas y veintisis (26) boletines.
Extensin Universitaria en Fiscalizacin
Ambiental y el Concurso Nacional de In-
vestigacin en Fiscalizacin Ambiental,
ambos eventos de periodicidad anual.
14.1. PUBLICACIONES
ESPECIALIZADAS
El 2013 se refuerza el desarrollo edito-

rial del OEFA, publicndose libros, carti-
llas y boletines. Estas publicaciones son
textos informativos que explican la labor
TABLA 35
Libros publicados por el OEFA
CANTIDAD CANTIDAD
AO MES TTULO
POR MES POR AO
La fiscalizacin ambiental del OEFA en el sector

Febrero pesquera 2
Reglamento de Supervisin Directa
Metodologa para el clculo de las multas base y la
aplicacin de los factores agravantes y atenuantes a
Marzo 2
utilizar en la graduacin de sanciones
2013 Lineamientos para la aplicacin de medidas correctivas 8
Octubre El ABC de la fiscalizacin ambiental 1
El nuevo enfoque de la fiscalizacin ambiental
Compendio de normas e instrumentos jurdicos en
Diciembre materia de fiscalizacin ambiental - Tomo I 3
Reglamento del procedimiento administrativo
sancionador
Compendio de normas e instrumentos jurdicos en
Febrero 1
materia de fiscalizacin ambiental - Tomo II
El ABC de la fiscalizacin ambiental para escolares
Marzo El derecho administrativo sancionador ambiental: 2
experiencias en Colombia, Espaa y Per
La fiscalizacin ambiental en el Per. Reflexiones sobre
Abril 1
las funciones y atribuciones del OEFA
Fiscalizacin ambiental a la pequea minera y minera
Mayo 1
artesanal
2014 12
Red Sudamericana de Fiscalizacin y Cumplimiento
Agosto 1
Ambiental
El financiamiento de la fiscalizacin ambiental en el Per
Setiembre 2
La tica de la funcin pblica
El rol del OEFA en la gestin de conflictos
socioambientales
Red Sudamericana de Fiscalizacin y Cumplimiento
Diciembre 4
Ambiental (segunda edicin)
Fiscalizacin ambiental en residuos slidos de gestin
municipal provincial
201
CANTIDAD CANTIDAD
AO MES TTULO
POR MES POR AO
El Aporte por Regulacin que percibe el OEFA como

Enero 1
garanta para una proteccin ambiental eficaz
Mayo La aplicacin de incentivos en la fiscalizacin ambiental 1
Fiscalizacin Ambiental a la Pequea Minera y Minera

Artesanal - Informe 2014
Fiscalizacin Ambiental del Sector Pesquera a Nivel de
Julio Gobiernos Regionales - Informe 2014 4
2015 Fiscalizacin Ambiental del Sector Salud a nivel de 10
Gobiernos Regionales - Informe 2014
La supervisin ambiental en el subsector electricidad
Manual de competencia en fiscalizacin ambiental para

Octubre 1
gobiernos regionales
El control ambiental a cargo del Poder Ejecutivo

Diciembre El ABC de la fiscalizacin ambiental (quechua) 3
El ABC de la fiscalizacin ambiental (aymara)
Fuente: Coordinacin General de Publicaciones

Elaboracin propia
TABLA 36
Cartillas publicadas por el OEFA
CANTIDAD CANTIDAD
AO MES TTULO
POR MES POR AO
Reglamento del procedimiento administrativo

2013 Diciembre 1 1
sancionador
Febrero La fiscalizacin ambiental en residuos slidos 1
Fiscalizacin ambiental en aguas residuales

Abril 2
El rgimen comn de fiscalizacin ambiental
Mayo La planificacin en la fiscalizacin ambiental 1
Julio Fiscalizacin eficiente 1
Fiscalizacin ambiental vigilante de la inversin privada
2014 12
Infografa del Artculo 19 de la Ley 30230
Agosto 3
Aporte por Regulacin del Organismo de Evaluacin y
Fiscalizacin Ambiental
Environmental Assessment Directorate
Noviembre Enforcement, Sanctions and Incentives Directorate 3
Supervision Directorate
Diciembre Cartilla del ABC de la Fiscalizacin Ambiental 1
Febrero Instrumentos bsicos para la Fiscalizacin Ambiental 1
Aporte por Regulacin del Organismo de Evaluacin y

Marzo 1
Fiscalizacin Ambiental (segunda edicin)
2015 4
El registro de buenas prcticas ambientales y el rgimen
Mayo 1
de incentivos a cargo del OEFA
Fiscalizacin ambiental para el cambio: buscando
Diciembre 1
eficiencia
Fuente: Coordinacin General de Publicaciones

Elaboracin propia
203
De esta manera, a travs de la difusin Desde el 2013 hasta el cierre del ao

de conocimiento en fiscalizacin am- 2015, se han suscrito cuarenta y tres (43)
biental, el OEFA viene colaborando en convenios con universidades pblicas y
la formacin de un Estado ms transpa- privadas en veintids (22) departamen-
rente y participativo, brindando informa- tos del pas. Luego de la suscripcin del
cin confiable con el fin de brindar a la convenio con la universidad, el OEFA
ciudadana la principal herramienta para brinda una capacitacin en fiscalizacin
su participacin activa en la fiscalizacin ambiental a los alumnos universitarios
ambiental: el conocimiento. interesados.
14.2. RED UNIVERSITARIA DE CAPA- En esta capacitacin se difunde la nor-

CITACIN Y EDUCACIN EN FISCALI- mativa que regula la fiscalizacin am-
ZACIN AMBIENTAL biental y se promueve la vigilancia y
participacin ciudadana. Al cierre del
El 28 de mayo del 2013, se cre la Red Uni- ao 2015 se han realizado treinta y cinco
versitaria de Capacitacin y Educacin en (35) capacitaciones dirigidas a los estu-
Fiscalizacin Ambiental (RUCEFA)94, la cual diantes universitarios en las que parti-
busca fortalecer la fiscalizacin ambiental ciparon mil novecientos cuarenta y seis
mediante la participacin ciudadana. Sus (1 946) estudiantes.
principales socios son las universidades
peruanas y sus estudiantes, por lo que esta Aquellos que aprueben la evaluacin
red se construye con la firma de convenios que se realiza al final de la capacitacin
entre el OEFA y las universidades pblicas son acreditados como rucefistas, es
y privadas del pas. decir, que se convierten en parte del
94. Resolucin de Consejo Directivo N 024-2013-OEFA/CD.

equipo de la RUCEFA y, posteriormente, ciones de difusin y de capacitacin,

realizan talleres de capacitacin en ma- el OEFA desde el 2014 lleva a cabo el
teria de fiscalizacin ambiental dirigidos Curso de Extensin Universitaria en Fis-
a escolares, organizaciones sociales de calizacin Ambiental y desde el 2015 el
base, comunidades campesinas, pue- Concurso Nacional de Investigacin en
blos indgenas o poblaciones en zonas Fiscalizacin Ambiental, ambos eventos
de conflictividad socioambiental o ubi- de periodicidad anual.
cadas en zonas con alta incidencia de
pobreza. A diciembre del 2015 se cuenta 14.3.1. Curso de Extensin Universitaria
con doscientos setenta y seis (276) ruce- en Fiscalizacin Ambiental
fistas debidamente acreditados.
El OEFA, a travs de la Resolucin de
Finalmente, durante el 2015, como ltima Consejo Directivo N 027-2013-OEFA/
fase del ciclo de implementacin de la CD, del 28 de mayo del 2013, aprob el
RUCEFA, los universitarios capacitados Plan Estratgico Institucional 2013-2017,
como rucefistas han brindado cin- en el cual se estableci como Objetivo
cuenta y siete (57) charlas de capacita- Estratgico N 4 el Impulsar el desa-
cin en fiscalizacin ambiental a tres mil rrollo integral del capital humano de la
doscientos treinta y siete (3 237) ciuda- institucin, a travs de la realizacin de
danos a nivel nacional. un curso anual de extensin universitaria
con la finalidad de capacitar, incorporar
14.3. EVENTOS NACIONALES PARA y fidelizar profesionales altamente com-
LA CAPACITACIN Y DIFUSIN DE LA petitivos y con profundos conocimientos
FISCALIZACIN AMBIENTAL en fiscalizacin ambiental que resulten
elegibles para incorporase al equipo de
De manera complementaria a las ac- colaboradores del OEFA.
205
En ese sentido, los egresados de este del Curso se admitieron a treinta y un

curso contarn con altos conocimientos (31) personas.
respecto al funcionamiento del SINEFA,
as como de las funciones del OEFA, in- En octubre del 2015 se llev a cabo la
cluyendo nociones tcnicas relativas a convocatoria al II Curso de Extensin
las actividades de evaluacin y super- Universitaria en Fiscalizacin Ambiental.
visin ambiental de las diferentes acti- Para esta edicin se han seleccionado
vidades econmicas bajo el mbito de treinta (30) personas: quince (15) pro-
competencia del OEFA. venientes de universidades ubicadas en
el departamento de Lima y la Provincia
Los mejores alumnos del curso son invi- Constitucional del Callao y quince (15)
tados a incorporarse al equipo del OEFA: provenientes de universidades ubicadas
los estudiantes universitarios a travs de en los dems departamentos del pas;
la modalidad de prcticas pre-profesio- de estos ltimos se cubrir los costos
nales y los egresados a travs del Regis- de traslado ida y vuelta (terrestre o a-
tro de Terceros Evaluadores, Superviso- reo) considerando las ciudades de
res y Fiscalizadores del OEFA. residencia, as como los costos de alo-
jamiento y alimentacin de cinco (5) de
En atencin a ello, en noviembre del ellos.
2014 se convoc la participacin de es-
tudiantes del ltimo ao de estudios de El II Curso de Extensin Universitaria en
pregrado o egresados durante los aos Fiscalizacin Ambiental tendr una dura-
2013 o 2014 al I Curso de Extensin Uni- cin de seis (6) semanas, desde el 11 de
versitaria en Fiscalizacin Ambiental, el enero hasta el 19 de febrero del 2016.
cual se llev a cabo durante cuatro (4)
semanas del ao 2015. En esta edicin
El monitoreo de la calidad ambiental

14.3.2. Concurso Nacional de Investiga- y la supervisin de actividades ex-
cin en Fiscalizacin Ambiental tractivas
La actuacin probatoria en el proce-
En abril del 2015 el OEFA lanz el Pri- dimiento administrativo sancionador
mer Concurso Nacional de Investigacin ambiental
en Fiscalizacin Ambiental - OEFA 2015
con el objetivo de identificar los mejo- Las setenta (70) investigaciones pre-
res trabajos de investigacin originales sentadas fueron evaluadas por un jura-
sobre el tema: Fiscalizacin ambiental do calificador conformado por cinco (5)
para el cambio, promoviendo e incen- reconocidos profesionales en el mbito
tivando la investigacin en materias vin- acadmico y de la investigacin, resul-
culadas al control ambiental en el pas. tando ganadora la investigacin deno-
minada: Impacto de la fiscalizacin
En esta primera edicin se invit a es- ambiental en las cotizaciones de las ac-
tudiantes universitarios, profesionales y ciones mineras de la Bolsa de Valores de
tcnicos a presentar sus investigaciones Lima 2010-2014.
vinculadas en las siguientes reas tem-
ticas: 14.4. LA RED SUDAMERICANA DE
FISCALIZACIN Y CUMPLIMIENTO
Propuestas para mejorar el SINEFA AMBIENTAL Y OTROS ESFUERZOS DE
Promocin del equilibrio entre la in- COOPERACIN INTERNACIONAL
versin privada y la proteccin am-
biental El 6 de noviembre del 2013, se constitu-
La participacin ciudadana en la fis- y la Red Sudamericana de Fiscalizacin
calizacin ambiental y Cumplimiento Ambiental mediante la
207
firma de la Declaracin de Santiago, en claracin de Lima, el 6 de noviembre del

la sede de la Comisin Econmica para 2014, se incorporaron la Secretara del
Amrica Latina y el Caribe, en Chile. Ambiente de Paraguay y el Instituto Bra-
sileo del Medio Ambiente y de los Re-
Esta Red Sudamericana busca mejorar cursos Naturales Renovables de Brasil.
la fiscalizacin y el cumplimiento am-
biental por parte de las entidades p- Asimismo, en el marco de dicha red, el
blicas que la conforman, solucionar los OEFA suscribi un Convenio Marco de
problemas y efectos ambientales trans- Cooperacin Interinstitucional con la Au-
fronterizos, desarrollar los indicadores toridad Nacional de Licencias Ambien-
asociados a la fiscalizacin y cumpli- tales de Colombia con el propsito de
miento ambiental a nivel regional, forta- intercambiar experiencias en materia de
lecer la capacidad de los profesionales a fiscalizacin ambiental. Adicionalmente,
travs de capacitaciones y compartir las en octubre del 2014, la institucin forma-
prcticas internacionales, informacin y liz una Alianza Interinstitucional con la
enfoques sobre problemas ambientales EPA de los Estados Unidos de Amrica.
en los distintos pases.
Del 4 al 6 de noviembre del 2014, se or-
En un primer momento, la red estuvo ganiz el II Encuentro de la Red Sudame-
integrada por la Superintendencia del ricana de Fiscalizacin y Cumplimiento
Medio Ambiente de Chile, el Organismo Ambiental, en la ciudad de Lima, con el
de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental objeto de establecer compromisos a fin
de Per, el Ministerio del Ambiente de de intercambiar experiencias entre las
Ecuador y la Autoridad Nacional de Li- entidades miembros.
cencias Ambientales de Colombia. Pos-
teriormente, mediante la firma de la De-
En agosto y diciembre del 2014 se pu- la Red Sudamericana de Fiscalizacin y

blicaron, respectivamente, la primera y Cumplimiento Ambiental.
segunda edicin del libro Bases de la
Fiscalizacin Ambiental en el marco de Asimismo, organiz el II y III Encuentro
la Red Sudamericana de Fiscalizacin y de la red en la ciudad de Lima, el Di-
Cumplimiento Ambiental. Dicho docu- logo Regional de Poltica: Fiscalizacin
mento permiti dar a conocer a la comu- y Certificacin Ambiental en Amrica
nidad nacional e internacional las bases Latina con el apoyo del Banco Intera-
constitucionales y legales de la fiscaliza- mericano de Desarrollo y un espacio
cin ambiental en los pases que confor- para el intercambio de experiencias re-
man la red. lacionadas con la gestin de los conflic-
tos socioambientales en sudamrica, al
El OEFA elabor el documento de tra- que asistieron representantes de Chile y
bajo denominado El procedimiento de Colombia.
supervisin directa y de fiscalizacin
ambiental en el Per, el cual fue com-
partido con los integrantes de la Red
Sudamericana.
Es importante recalcar que el OEFA asu-

mi la presidencia pro tempore de la red
entre noviembre del 2014 y noviembre
del 2015. En este marco, el OEFA ha li-
derado la publicacin de la primera y
segunda edicin del libro Bases de la
Fiscalizacin Ambiental en el marco de
209
FOTO:III Encuentro de la Red Sudamericana de Fiscalizacin y Cumplimiento Ambiental

De izquierda a derecha: Marilene Ramos (Brasil), Cristin Franz (Chile), Sonia Valdez (Ecuador),
Hugo Gmez (Per), Mayra Espinoza (Ecuador) y Edgardo Dur (Paraguay).
15
LOGROS DEL NUEVO ENFOQUE

DE LA FISCALIZACIN
AMBIENTAL EN EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE
OCTUBRE DEL 2012 Y OCTUBRE
DEL 2015
En el marco del nuevo enfoque de la fis- 2. Entre el 2012 y el 2015 se ha incremen-
calizacin ambiental, a continuacin se tado en 400 % la suma de las acciones
detallan los quince (15) principales logros de evaluacin de la calidad ambiental,
obtenidos por la gestin institucional del supervisin a las empresas y super-
OEFA en el periodo comprendido entre el visin a las entidades de fiscalizacin
1 de octubre de 2012 y el 30 de octubre ambiental.
de 2015:
3. Se ha llegado a fiscalizar al 100 % de los ad-
1. Se ha fortalecido el marco normativo de la ministrados que realizan actividades de la
fiscalizacin ambiental mediante leyes y gran y mediana minera, as como a aque-
reglamentos administrativos, as como me- llos que realizan actividades de exploracin,
diante la tipificacin de infracciones y el es- explotacin, transporte, refinacin, almace-
tablecimiento de escalas de sanciones. namiento y distribucin de hidrocarburos.
211
4. Se ha impulsado el desarrollo de su- 7. Se ha consolidado un nuevo enfoque

pervisiones eminentemente tcnicas de fiscalizacin ambiental que privi-
en las que se identifican y priorizan las legia la subsanacin voluntaria de las
obligaciones relacionadas con etapas infracciones, la remediacin ambiental
ambientalmente crticas de los proce- y el dictado de medidas correctivas de
sos productivos. Asimismo, se ha inicia- proteccin ambiental.
do un nuevo enfoque de evaluacin de
la calidad ambiental consistente en la 8. Se ha implementado el Registro de
realizacin de evaluaciones ambienta- Buenas Prcticas y el Rgimen de In-
les integrales. centivos que fomentan el cumplimiento
y sobrecumplimiento de las obligacio-
5. Se han regulado y dictado medidas de nes ambientales, respectivamente.
prevencin ante impactos ambientales
existentes o inminentes sin necesidad 9. Se ha completado el proceso de des-
de que se inicie un procedimiento san- concentracin de funciones a nivel
cionador en aras de lograr una protec- nacional con veinticuatro (24) oficinas
cin ambiental oportuna y efectiva. desconcentradas y tres (3) oficinas de
enlace implementadas y en funciona-
6. Se ha implementado uno de los proce- miento.
dimientos sancionadores ms garan-
tistas del debido procedimiento y del 10. Se ha logrado construir una entidad
derecho de defensa. En esa lnea, se ha transparente, participativa, comunica-
logrado que la fiscalizacin ambiental dora y abierta al dilogo.
cumpla plenamente los principios de
razonabilidad, proporcionalidad, gra-
dualidad y no confiscatoriedad.
11. Se ha logrado consolidar una entidad El detalle de estos logros consta en el

pblica predecible y confiable, pues el Informe N 004-2015-OEFA/SG, Informe
97.% de sus decisiones administrativas sobre el nuevo enfoque de la fiscaliza-
son confirmadas por el Poder Judicial. cin ambiental: octubre del 2012 a octu-
bre del 2015, aprobado por Resolucin
12. En el 2015 el OEFA ha liderado la Red de Presidencia del Consejo Directivo
Sudamericana de Fiscalizacin y Cum- N 130-2015-OEFA/PCD, publicado en el
plimiento Ambiental. diario oficial El Peruano el 4 de diciem-
bre del 2015.
13. Entre el 2013 y el 2015, el presupuesto
institucional se increment en ms de
300 %, aumento que ha sido acompa-
ado de una ejecucin anual mayor al
85 %.
14. Se ha priorizado la inversin en equi-

pos ambientales y tecnologa para el
desempeo de las funciones de fisca-
lizacin.
15. Se ha puesto a disposicin del pblico

en general, a travs del portal web de
la institucin, siete (7) importantes sis-
temas informticos para facilitar la in-
teraccin con los servicios que presta
el OEFA.
213
16
RETOS FUTUROS DE LA
Que el nuevo gobierno, a partir del 28 quera e industria manufacturera, y
de julio de 2016, reconozca la labor proceder con su percepcin sobre la
realizada por el OEFA en los ltimos base del principio de internalizacin
aos y respalde el continuo mejora- de costos.
miento y fortalecimiento de la fiscali-
zacin ambiental en el Per. Afianzar la confianza ciudadana en la
labor del OEFA, fortaleciendo las ac-
Consolidar el conocimiento cientfico ciones de prevencin de conflictos
proveniente de las acciones de eva- socioambientales e incorporando el
luacin y supervisin ambiental, para enfoque de interculturalidad en las
sistematizar dicha informacin en el acciones que realiza la entidad. Una
marco del Sistema Nacional de Infor- mayor confianza ciudadana, permitir
macin Ambiental. el desarrollo de nuevas inversiones,
especialmente en actividades extrac-
Consolidar el Aporte por Regulacin tivas.
como un ingreso permanente que ga-
rantice en el largo plazo el financia- Fortalecer las acciones de fiscalizacin
miento de la fiscalizacin ambiental en ambiental frente a la minera ilegal e
los sectores minero y energtico. informal, impulsando la aprobacin de
los Proyectos de Ley planteados para
Determinar los costos de la fiscaliza- modificar las condiciones para ser
cin ambiental en los sectores pes- considerado pequeo productor mi-
215
nero y productor minero artesanal95. La nocimiento de los problemas ambientales

extensin de la concesin y la capaci- de las regiones para atenderlos debida-
dad instalada de produccin a la que mente.
tienen derecho dichos productores mi-
neros debe ser acorde a la capacidad Contribuir en el diseo de procesos es-
de control actual que pueden ejercer tandarizados de fiscalizacin ambiental,
los gobiernos regionales. aplicables a los gobiernos regionales y
locales, en temas priorizados como la fis-
Incrementar las capacidades tcnicas y calizacin de la pequea minera y mine-
los recursos humanos y econmicos nera artesanal, y el manejo y gestin de los
cesarios para afrontar las nuevas com- residuos slidos en el pas. Esto garantiza-
petencias que sern asumidas por el r una actuacin uniforme y eficaz de las
OEFA, en el marco de la transferencia de EFA regionales y locales que conforman
funciones de los Sectores al SENACE. el SINEFA.
Continuar el fortalecimiento del proceso Fortalecer las capacidades tcnicas de

de desconcentracin de funciones, a tra- los funcionarios y servidores de las EFA
vs de las Oficinas Desconcentradas ubi- nacionales, regionales y locales, con la
cadas estratgicamente en todo el pas. finalidad de mejorar su desempeo en
De esta manera, se dar sostenibilidad las acciones de fiscalizacin ambiental
a las acciones de fiscalizacin ambiental que ejercen sobre los administrados de
y se propiciar una mayor participacin su competencia.
ciudadana, logrando tener un mayor co-
95. Entre estas, tenemos a las siguientes propuestas legislativas: (i) Proyecto de Ley 3478/2013-PE - Ley
que fortalece la fiscalizacin administrativa sobre las Plantas de Beneficio que realizan actividades de
procesamiento de la pequea minera y minera artesanal; y, (ii) Proyecto de Ley 4695/2015-CR - Ley
Orgnica de Minera.
Av. Javier Prado Oeste 1440, San Isidro
Lima, Per
www.minam.gob.pe/informessectoriales

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LA FISCALIZACIN

Ministerio del Ambiente

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Hecho el Depsito Legal en la Biblioteca Nacional del Per N 2016 - 01844

4.1. La transferencia del sector pesquera

6.1. Materiales y equipos para la fiscalizacin ambiental

7.1. Las medidas correctivas de restauracin y compensacin ambiental

8. EL ROL DEL OEFA EN EL MBITO DE LOS PASIVOS AMBIENTALES

9.1. El Registro de Buenas Prcticas Ambientales: promoviendo el

10.1. Normativa que reconoce el principio de primaca de la realidad en la

11. RESULTADOS DE LA SUPERVISIN A LOS GOBIERNOS

12. SUPERVISIN A LAS ENTIDADES DE FISCALIZACIN AMBIENTAL

13.1. La desconcentracin de funciones a nivel nacional

14. LA MAYOR DIFUSIN DE LA FISCALIZACIN AMBIENTAL

14.1. Publicaciones especializadas

16. RETOS FUTUROS DE LA FISCALIZACIN AMBIENTAL

Abreviaturas de instrumentos jurdicos

Es as que en el presente documento el

Creacin e implementacin Consolidacin y fortalecimiento

PRIMERA ETAPA SEGUNDA ETAPA

Fuente y elaboracin propia

Explotacin Almacenamiento Distribucin

Exploracin Refinacin Transporte Comercializacin

MS SECTORES FISCALIZADOS Y OTRAS COMPETENCIAS PARA COADYUVAR

Durante la segunda etapa de la fiscaliza- econmicas; sin embargo, durante este

Competencias de fiscalizacin ambiental y otros encargos

PRIMERA ETAPA SEGUNDA ETAPA

Fuente: Normativa ambiental

MS ACTIVIDADES DE FISCALIZACIN AMBIENTAL

El OEFA inici actividades de fiscalizacin consolidar y fortalecer la fiscalizacin

Supervisin directa a los administrados

Evaluacin de la calidad ambiental

Acciones de evaluacin de la calidad ambiental (Aos 2010 - 2015)

Supervisiones a entidades de fiscalizacin ambiental (Aos 2010 - 2015)

Supervisin directa a los administrados

Supervisiones directas a los administrados (Aos 2010 - 2015)

Supervisin a entidades de fiscalizacin ambiental

Primera instancia administrativa

Primera instancia administrativa

Resoluciones emitidas en primera instancia administrativa (aos 2010-2015)

Segunda instancia administrativa

Resoluciones emitidas en segunda instancia administrativa (Aos 2010 - 2015)

Resoluciones emitidas en primera instancia administrativa (Aos 2010 - 2015)

Segunda instancia administrativa

Ms recursos para una fiscalizacin ambiental efectiva

Presupuesto y ejecucin presupuestal (Aos 2011 - 2015)

Saneamiento de los expedientes administrativos en trmite provenientes de las

Expedientes tramitados en el marco de las transferencias de funciones al OEFA

Minera 5 140 274 0 478 0 91 0 10 0 7 0 1005

Energa 0 8 37 0 268 0 1317 0 150 0 4 0 1784

Pesquera 0 0 0 46 0 144 0 65 0 26 0 0 281

Total por ao 5 148 357 890 1473 186 11 3070

Fuente: Direccin de Fiscalizacin, Sancin y Aplicacin de Incentivos

El esfuerzo realizado por el OEFA para culminar el saneamiento de los expedientes

MS RECURSOS PARA UNA FISCALIZACIN AMBIENTAL EFECTIVA

Durante la segunda etapa de la fiscalizacin ambiental, el presupuesto anual del OEFA

Presupuesto y ejecucin presupuestal

250 000 000,00 100,00 %

Fuente: Oficina de Planeamiento y Presupuesto

Creacin e implementacin Consolidacin y fortalecimiento

PRIMERA ETAPA SEGUNDA ETAPA

desde el ao 2013 la ejecucin presupuestal no ha bajado del 85 % a pesar de los

UN MARCO NORMATIVO ADECUADO PARA LA CONSOLIDACIN Y