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POLICA NACIONAL DEL PER PNP-IC-P05

PROTOCOLOS DE INVESTIGACIN
Ley 30077 Versin: 01
LEY CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO
Vigente desde: 20-04-14
INCAUTACIONES
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I. OBJETIVO

Establecer un instrumento normativo que contribuya a la adecuada


regulacin de las actuaciones policiales destinadas a la incautacin de
objetos; instrumentos, efectos o ganancias del delito; o cualquier otro bien
proveniente o al servicio de la criminalidad; en las investigaciones de
criminalidad organizada que desarrolla la PNP en el cumplimiento de su
funcin.

II. ALCANCE

El presente tiene alcance a todas las Unidades de la PNP. A las unidades


de prevencin en caso de intervenciones en flagrancia y a las unidades
con funcin de investigacin para todos los casos.

III. FINALIDAD

A. Garantizar que los procedimientos de incautacin de objetos,


instrumentos, efectos o ganancias del delito o cualquier otro bien
proveniente del delito o al servicio de la criminalidad, se efecten de
manera adecuada.

B. Garantizar que el personal policial en el mbito de sus funciones,


desarrolle uniformemente los procedimientos de incautacin de
objetos, instrumentos, efectos o ganancias del delito o cualquier otro
bien proveniente del delito o al servicio de la criminalidad.

IV. BASE LEGAL

A. Constitucin Poltica del Per.


B. Ley N 24949 del 06DIC88 Ley de Creacin de la Polica Nacional
del Per.
C. Decreto Legislativo No. 1148 del 11DIC2012 Ley de la Polica
Nacional del Per.
D. Decreto Legislativo No.957 del 29JUL2004 - Nuevo Cdigo Procesal
Penal.
E. Ley No. 30077 Ley Contra el Crimen Organizado.
F. Acuerdo Plenario N 5-2010/CJ-117
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V. DENOMINACIN DE LA DILIGENCIA

Protocolo de Ejecucin para la Incautacin y Decomiso.

VI. DEFINICIONES

A. Objeto del delito: Los objetos del delito son las cosas materiales
sobre las que recay la accin tpica, como por ejemplo las cosas
hurtadas o robadas, armas o explosivos en el delito de tenencia
ilcita de las mismas, la droga en el delito de trfico ilcito de drogas,
los bienes de contrabando en dicho delito, etctera, para lo que se
requiere una regulacin especfica. (Acuerdo Plenario N 5-2010/CJ-
117)

B. Instrumentos del delito: Los instrumentos del delito son los objetos
que, puestos en relacin de medio a fin con la infraccin, han servido
para su ejecucin, tales como el vehculo utilizado para el transporte
de la mercanca, los tiles para el robo, el arma empleada,
maquinarias del falsificador, etctera. (Acuerdo Plenario N 5-
2010/CJ-117).

C. Efectos del delito: Los efectos del delito son los objetos producidos
mediante la accin delictiva, como el documento o la moneda falsa,
as como las ventajas patrimoniales derivadas del hecho punible,
como el precio del cohecho, el del delincuente a sueldo, o la
contraprestacin recibida por el transporte de droga, etctera.
(Acuerdo Plenario N 5-2010/CJ-117).

D. Incautacin: Es un acto de autoridad que limita las facultades de


dominio respecto de bienes o cosas relacionadas, de uno u otro
modo, con el hecho punible.

E. Decomiso: Acto que consiste en la privacin definitiva de la


propiedad de las mercancas, debido a la constitucin ilcita de las
mismas (Drogas, etc.)

F. Recolector: Es el efectivo policial que realiza el levantamiento de


los objetos, instrumentos y efectos del delito, y procede a iniciar la
cadena de custodia formulando los documentos correspondientes, y
trasladando el bien hasta su internamiento en el almacn de
evidencias.
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VII. PRINCIPIOS

A. Reserva: Las actuaciones del personal encargado de la investigacin


respectiva, se desarrollar de manera reservada observando en
cuanto fuere necesario la confidencialidad.

B. Legalidad: La aplicacin de esta medida, salvo casos de


flagrancia, debe ser autorizada por el Ministerio Pblico, en el
marco de una investigacin dispuesta por este, de acuerdo a
las formalidades prescritas por Ley. Debe tenerse en cuenta,
tambin, otras normas vinculadas a la naturaleza constitutiva
de los objetos, bienes y efectos del delito.

C. Inmediatez: Tanto las diligencias de incautacin en casos de


flagrancia delictiva como cuando se presentan
requerimientos de esta medida, deben ser realizadas en
forma inmediata; procurando disminuir las posibilidades de
sustraccin, alteracin o destruccin de lo que es objeto de
incautacin o de lo que se pretende incautar.

D. Control judicial: La Incautacin siempre requiere de una Resolucin


Judicial, sea antes de su ejecucin (Resolucin autoritativa) o
despus de ella (Resolucin confirmatoria). Sin resolucin judicial, la
incautacin no surte efectos legales.

VIII. EJECUCIN DE LA MEDIDA

A. EN CASOS DE FLAGRANCIA DELICTIVA

1. Los presupuestos de la flagrancia estn establecidos por ley y


desarrollados en el protocolo correspondiente. Para las
incautaciones como consecuencia de flagrancia delictiva, se
deber considerar el empleo, en los casos que corresponda, de
las tcnicas de registro personal prescritas en el Protocolo de
Registros Personales y las tcnicas de reduccin y uso de la
fuerza, prescritas en el Manual de Derechos Humanos
Aplicables a la Funcin Policial.

2. En el marco de las intervenciones policiales en flagrancia


delictiva o grave peligro de su perpetracin, la Polica
proceder, sin necesidad de orden del Fiscal o del Juez, a
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incautar objetos, instrumentos, efectos o ganancias del delito o


cualquier otro bien proveniente del delito.

3. De la ejecucin de la medida se debe levantar un Acta de


Incautacin o Decomiso, que ser firmada por los participantes
en la diligencia.

4. Los bienes objeto de incautacin y/o decomiso deben ser


registrados con exactitud y debidamente individualizados. Para
el efecto, su descripcin en las Actas respectivas debe
precisar, segn corresponda, la siguiente informacin:

a. Denominacin (Televisor, celular, pistola, billete, etc.)


b. Marcas y modelos (Sony, Toyota, etc.)
c. Descripcin de cdigos o nmeros de serie
d. Caractersticas (Tamao, color, forma, material, etc.)
e. Huellas, signos o marcas particulares (con manchas de
sangre, rajaduras, etc.)
f. Estado de conservacin.
g. Accesorios diversos (con pilas, cargador, batera, cover,
etc.).
h. Otros datos que obedezcan a la naturaleza del bien, que
ayuden a su individualizacin o que sirvan de referencia
para la mejor descripcin del bien.

5. Teniendo en cuenta la naturaleza de los bienes objeto de


incautacin, se deben adoptar las medidas de seguridad
pertinentes a fin de que los mismos, durante o despus de la
intervencin, no sean adulterados o modificados, destruidos,
sustrados, perdidos, disminuidos o confundidos.

6. Al proceder a la incautacin o decomiso de los instrumentos,


objetos y efectos del delito, debe formularse por cada uno de
ellos, la respectiva cadena de custodia, de acuerdo a las
prescripciones del Protocolo de Cadena de Custodia. La que
incluye:

a. El embalaje apropiado con el lacrado correspondiente


b. El rotulado adherido al embalaje
c. El formato de cadena de custodia debidamente llenado y
suscrito por los recolectores y/o intervinientes
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d. El Formulario Ininterrumpido de Cadena de Custodia.


7. Atendiendo a las circunstancias propias de cada intervencin
policial en flagrante delito; en los casos en que la diligencia de
intervencin policial sea ejecutada por ms de un efectivo
policial, mientras uno de ellos realiza la intervencin policial
propiamente dicha, el segundo podr hacer las veces de
recolector de los instrumentos, objetos y efectos del delito, y
por tanto, ser quien inicie la cadena de custodia, elaborando la
misma por cada uno de los bienes y formulando los
documentos correspondientes.

8. Si por motivo justificable, en atencin estrictamente a razones


de seguridad, la formulacin del Acta no pueda realizarse en el
lugar de la intervencin, podr ser elaborada en la
dependencia policial ms cercana, dejndose constancia y
justificando dicho impedimento.

9. El efectivo policial, designado como recolector, es el


responsable del inicio de la Cadena de Custodia de los objetos,
instrumentos y efectos del delito. Esta labor puede ser asumida
por el efectivo policial interviniente o por ms de un efectivo
policial, de acuerdo a las circunstancias propias de cada
intervencin en flagrancia delictiva.

10. El efectivo policial designado como recolector, debe adems de


asumir la responsabilidad del inicio de la cadena de custodia,
encargarse de su traslado hasta la dependencia policial, o su
puesta a disposicin de la unidad especializada. En caso la
intervencin en flagrancia sea ejecutada por personal de
investigaciones, el recolector deber asumir la responsabilidad
del inicio de la cadena de custodia; del traslado a la unidad; del
almacenamiento; de las diligencias diversas, pericias o actos
de investigacin a los que sean sometidos los instrumentos,
objetos y efectos del delito; y de su puesta a disposicin del
Ministerio Pblico. El o los recolectores son los nicos
responsables de la cadena de custodia y de los bienes
sometidos a esta.

11. Tanto el intervenido como los objetos, instrumentos y efectos


del delito, incautados; deben ser puestos a disposicin de la
dependencia policial competente o ms cercana, con la
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respectiva cadena de custodia. En su defecto, si es el caso de


que la intervencin policial e incautacin la haya realizado el
personal policial que se har cargo de las investigaciones,
deber trasladar al intervenido y bienes incautados haca su
dependencia, informando de los mismos al Jefe de Unidad e
inmediatamente al Fiscal competente.

12. Sin perjuicio de la comunicacin inmediata (Ej.


telefnicamente) se informar de la incautacin al Fiscal, por
escrito, apenas sea posible ello. El documento de
comunicacin debe tambin consignar la solicitud al Fiscal,
para que gestione la convalidacin de la Incautacin ante el
Juez competente.

13. Los bienes incautados deben ser puestos en custodia en el


almacn de evidencias de la unidad policial y siempre bajo
responsabilidad del efectivo policial designado como recolector.

14. Los bienes incautados deben ser trasladados a los lugares que
corresponda, para efectos de las diligencias, pericias o actos
de investigacin; siempre bajo responsabilidad del efectivo
policial designado como recolector.

15. Al trmino de la investigacin, los resultados de la misma, as


como los bienes incautados deben ser puestos a disposicin
del Ministerio Pblico. En este ltimo caso, ser responsable el
efectivo policial designado como recolector, quien trasmitir la
cadena de custodia al funcionario designado por el despacho
fiscal a cargo del caso, procediendo a llenar el Formulario
Ininterrumpido de Cadena de Custodia y obteniendo copia del
mismo.

B. EN INTERVENCIONES COMO CONSECUENCIA DE LAS


PESQUISAS Y REGISTROS PERSONALES CONSECUENTES
DEL CONTROL DE IDENTIDAD.

1. La Polica, en el marco de la ejecucin de las medidas de


bsquedas de pruebas y restriccin de derechos consistentes en
las Pesquisas y los Registros Personales que se realicen como
consecuencia del Control de Identidad; al constatar que la
persona sometida a estas medidas, posea en su poder o sus
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pertenencias, instrumentos, objetos o efectos del delito; se


encuentra facultada para proceder a la incautacin de los
mismos.

2. Para estos casos, se emplearan los mismos procedimientos


policiales que para las Incautaciones en intervenciones en
flagrancia delictiva.

C. EN INVESTIGACIONES SIN INTERVENCIONES EN FLAGRANCIA

1. En el marco de las procesos de investigacin que se le encargue


a la Polica, el personal policial a cargo, puede considerar; en
atencin a las caractersticas propias del caso, su complejidad e
importancia, as como la finalidad de las investigaciones; la
eventual incautacin de los instrumentos, objetos y efectos del
delito, en tanto se cuente con indicios razonables de su relacin
con el delito.

2. Para solicitar esta medida, se debe valorar el juicio de necesidad


de incautacin que consiste en el riesgo fundado de que de no
incautarse un bien o cosa delictiva, hara ineficaz la averiguacin
de la verdad obstruccin de la investigacin y del proceso en
general y en su caso las medidas de ejecucin penal
posteriores. La Incautacin garantiza que no se desaparezca y
oculte tales bienes o cosas, con lo que dificultara su apreciacin
judicial como objeto de prueba o se frustrara el ulterior decomiso,
si correspondiera. La Incautacin puede ser autorizada por el
Juez o Fiscal, segn corresponda en atencin a los siguientes
supuestos:

a. Se requiere autorizacin del Fiscal:


En las investigaciones que se encuentren, en especial, en
etapa de diligencias preliminares o investigacin policial, y
sobre las que se justifique la necesidad de la Incautacin,
adems de encontrarse presente el peligro en la demora,
aunado a una nocin de urgencia debido a la existencia de
riesgo fundado, de que la no incautacin inmediata y urgente,
hara ineficaz el resultado de las investigaciones, obstruira las
mismas o facilitara la desaparicin del bien. En este caso,

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producida la incautacin, ser necesario solicitar al Juez


competente, la confirmacin de la medida.

b. Se requiere autorizacin del Juez:

En las investigaciones que se encuentren, en cualquier etapa;


investigacin policial, diligencias preliminares o investigacin
preparatoria propiamente dicha; y sobre las que se justifique la
necesidad de la Incautacin, pudiendo o no encontrarse
presente el peligro en la demora, pero estando ausente la
nocin de urgencia que justifique la inmediata incautacin.

3. Transcurridos no ms de cinco (05) das de efectuado el


requerimiento de esta medida, sin haber obtenido respuesta por
parte del fiscal, la Polica reiterar el pedido, solicitando adems
se precisen, de ser el caso, los vacos o limitaciones del
requerimiento inicial o la necesidad de nuevos o mayores
elementos de conviccin (indicios, evidencias y otros medios
probatorios) que el Fiscal considere pertinente incluir en el
requerimiento. Ello con la finalidad de viabilizar la obtencin de la
medida solicitada.

En caso se considere improcedente el requerimiento policial, se


proceder de similar forma, en tanto, se estime necesaria e
indispensable la medida para el cumplimiento de los fines de la
investigacin.

4. La solicitud de la medida de incautacin, por parte de la polica,


debe ser realizada mediante Informe justificado. El Informe debe
contener la siguiente informacin:

a. La justificacin de la necesidad de la Incautacin


b. La justificacin del peligro en la demora de la Incautacin.
c. La sustentacin de la nocin de urgencia respecto de la
Incautacin. Este extremo depende de si se requiere
autorizacin Fiscal o Judicial
d. La descripcin del bien objeto de incautacin (Bien mueble o
inmueble, caractersticas identificatorias y que permitan su
individualizacin, etc.)
e. Los datos de la o las personas que tienen la posesin del bien.
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f. La ubicacin especfica del bien objeto de incautacin.


g. Las pericias, diligencias o actos de investigacin a los que ser
sometido el bien objeto de incautacin.

5. Obtenida la autorizacin Fiscal o Judicial para la Incautacin, la


polica proceder a ejecutar la medida en la fecha y hora
programada, previa planificacin de la operacin. La incautacin
ser realizada por el o los efectivos policiales designados como
recolectores, quienes iniciaran la cadena de custodia y sern
responsables de su traslado, custodia y puesta a disposicin del
Ministerio Pblico al trmino de las investigaciones.

6. Sin perjuicio de la comunicacin inmediata (Ej. telefnicamente)


del resultado de la diligencia, al Fiscal. Se le solicitar por escrito,
la gestin para la convalidacin de la Incautacin, ante el Juez
competente.

7. Los bienes incautados deben ser puestos en custodia en el


almacn de evidencias de la unidad policial y siempre bajo
responsabilidad del efectivo policial designado como recolector.

8. Los bienes incautados deben ser trasladados a los lugares que


corresponda, para efectos de las diligencias, pericias o actos de
investigacin; siempre bajo responsabilidad del efectivo policial
designado como recolector.

9. Al trmino de la investigacin, los resultados de la misma, as


como los bienes incautados deben ser puestos a disposicin del
Ministerio Pblico. En este ltimo caso, ser responsable el
efectivo policial designado como recolector, quien trasmitir la
cadena de custodia al funcionario designado por el despacho
fiscal a cargo del caso, procediendo a llenar el Formulario
Ininterrumpido de Cadena de Custodia y obteniendo copia de la
misma.

IX. ADMINISTRACIN Y CUSTODIA DE LOS BIENES DE CARCTER


DELICTIVO

A. El Fiscal o la Polica Nacional del Per ejercen sus funciones de


conformidad con las normas y los reglamentos que garantizan la
seguridad, conservacin, seguimiento y control de la cadena de
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custodia de los bienes incautados. Para el efecto, el efectivo policial


designado como recolector deber cumplir diligentemente con sus
funciones y brindar toda la informacin necesaria a las autoridades
competentes.
B. Para los efectos, de recepcin, registro, calificacin, conservacin,
administracin y disposicin de los bienes incautados, asume
competencia la Comisin Nacional de Bienes Incautados (CONABI),
de conformidad a lo dispuesto por el Decreto Legislativo No. 1104,
siempre que dichos bienes provengan en agravio del patrimonio del
Estado. En consecuencia, en los casos de incautaciones producidas
en el contexto de investigaciones por Delitos en agravio del Estado, la
Polica comunicar de la Incautacin a la Comisin Nacional de
Bienes Incautados (CONABI).

X. DEL DESTINO FINAL DE LOS BIENES INCAUTADOS

A. En todos los casos, la Polica pondr a disposicin del Ministerio


Pblico, todos los bienes incautados, sin excepcin, junto al
documento resultado de las investigaciones.

B. En los casos en los que el Fiscal encargado del caso, disponga la


custodia temporal, por parte de la Polica, de determinados bienes
incautados; la Polica informar por escrito al Fiscal, de las
condiciones en que se mantendr la custodia; y en su caso, de las
circunstancias que impiden la custodia adecuada (falta de medidas de
seguridad, de ambientes adecuados, de personal que asuma la
custodia, de los riesgos propios del bien, etc.). Esta comunicacin
deber ser reiterada cada quince (15) das, y debe contener la
solicitud para que el Fiscal del caso resuelva la situacin jurdica del
bien.

C. Respecto de los bienes que hayan sido materia de orden de


inmovilizacin u otra medida similar, vinculados a investigaciones o
actuaciones en que haya intervenido la Polica Nacional del Per, y
que se encuentren ubicados o custodiados en las delegaciones
policiales por un periodo superior a 6 meses, a partir del 20AGO2013,
sin que se haya manifestado interesado alguno, se debe proceder de
la siguiente forma:
1. La dependencia policial encargada de la custodia deber formular
un inventario de los bienes custodiados.
2. El inventario de bienes en custodia deber ser remitido a la
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Comisin Nacional de Bienes Incautados (CONABI) para que esta


entidad conozca sobre su existencia, origen y propietario, si este se
encuentra identificado, con la finalidad de publicitar el citado
inventario.
3. Transcurrido el plazo de 30 das hbiles contados desde la
comunicacin mencionada, dichos bienes son considerados en
abandono, encontrndose la CONABI facultada para su venta,
donacin, destruccin o asignacin, una vez deducidos los gastos
de custodia y administracin respectivos. Para el efecto, la Polica
solicitara a la CONABI que disponga lo conveniente respecto de
estos bienes.
4. La Polica informar a la Fiscala o autoridad competente, que
dispusiera la custodia temporal del bien, las comunicaciones que
se hayan dirigido a la CONABI respecto de este bien.

XI. DEVOLUCIN Y REEXAMEN DE LA MEDIDA DE INCAUTACIN

Los aspectos referidos a la devolucin de los bienes incautados y de


reexamen judicial de la medida, corresponden al mbito de las decisiones
y competencias del Fiscal encargado del caso, de conformidad a sus
atribuciones.

A. De la devolucin
Si no peligran los fines de aseguramiento que justificaron la adopcin
de la medida de Incautacin, si la ley lo permite, los bienes
incautados pueden ser devueltos o entregados provisionalmente al
afectado.

B. Del reexamen judicial


1. El afectado por la medida de incautacin puede interponer
recurso de apelacin o solicitar el reexamen de la medida.

2. Las personas que se consideran propietarios de los bienes


incautados y que no han intervenido en el delito investigado,
podrn solicitar el reexamen de la medida de incautacin, a fin de
que se levante y se le entreguen los bienes de su propiedad.

XII. DISPOSICIONES FINALES

El presente protocolo de actuacin podr ser revisado, ampliado y


modificado en atencin a la expedicin de normas penales, procesales o
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de otra naturaleza que incidan directamente en el objeto de regulacin


presente; asimismo, en atencin a las necesidades de orden operativo
que exijan el contexto de actuacin de las organizaciones criminales.

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