Guia Metodologica Fase Institucional CEPLAN PDF

Gua metodolgica de
la fase institucional del

proceso de planeamiento
estratgico
Aprobado por Resolucin de Presidencia de Consejo Directivo

N 010-2016-CEPLAN/PDC
Gua metodolgica de
la fase institucional del
proceso de planeamiento
estratgico
Gua metodolgica de la fase institucional del proceso de planeamiento estratgico
Presidente de la Repblica
Ollanta Moiss Humala Tasso
Presidente del Consejo de Ministros

Pedro Cateriano Bellido
Presidente (e) del Consejo Directivo

Centro Nacional de Planeamiento Estratgico
Vctor Adrin Vargas Espejo
Director Ejecutivo
Rubn Esquives Guerra
Director Nacional de Coordinacin y Planeamiento Estratgico

lvaro Jos Velezmoro Ormeo
Director (e) Nacional de Prospectiva y Estudios Estratgicos

Jordy Vlchez Astucuri
Director Nacional de Seguimiento y Evaluacin

Vctor Adrin Vargas Espejo
Asesores de Presidencia
Hernn Cuba Garca, Mauro Gutirrez Martnez.
Jefe de OGA
Patricia Dvila Tasaico
Equipo Tcnico
Bruno Barletti Pasquale, Elmer Galloso Porras, Alina Gutarra Trujillo, Elisa Huallpa Arancibia, Felix
Huaman Huanaco, Dino Hurtado Cruz, Carlos Mondragn Velsquez, Lincoln Onofre Lagos, Tellys
Paucar Anccasi, Roger Salhuana.
Coordinacin, supervisin y edicin de contenidos:

Centro Nacional de Planeamiento Estratgico - Ceplan
Programa Reforma del Estado orientada a la ciudadana Buena Gobernanza
Adecuacin didctica y correccin de estilo:

Jos Luis Bossio Bobadilla, Sonia Planas Ravenna.
Diseo, diagramacin e impresin:

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Derechos Reservados
Primera edicin, febrero 2016
Hecho el Depsito Legal en la Biblioteca Nacional del Per N 2016-
Tiraje: 2,000 ejemplares
Impreso por: NEVA STUDIO SAC
RUC: 20507741712
Direccin: Calle Ramsey 762, Lima 17, Per
Esta publicacin ha sido posible gracias al apoyo tcnico de la Cooperacin Alemana implementada por la Deutsche Gesellschaft fr
Internationales Zusammenarbeit (GIZ) GmbH a travs del Programa Reforma del Estado orientado a la Ciudadana - Buena Gobernanza.
Se autoriza la reproduccin total o parcial de esta publicacin, bajo la condicin de que se cite la fuente.
Contenidos
Contenidos 7
ndice de grficos 8
ndice de cuadros 9
Presentacin 11
Acrnimos 13
Ilustraciones y cdigos visuales 15
I. Aspectos generales de la fase institucional 17

1.1 Qu es la fase institucional? 17
1.2 Cules son los objetivos de la fase institucional? 17
1.3 Dnde est ubicada la fase institucional? 18
1.4 Qu planes se desarrollan en la fase institucional? 19
1.5 Quines realizan la fase institucional? 19
1.6 Dnde se materializa la vinculacin entre el planeamiento estratgico y
el presupuesto? 20
1.7 Cul es la secuencia de la formulacin y aprobacin del PEI y del POI? 22
1.8 Cmo se vincula la fase institucional con otros sistemas administrativos? 23
II. Etapa preparatoria de la fase institucional 25
III. Fase de anlisis institucional 29

3.1 El Plan Estratgico Institucional (PEI) 29
3.1.1 Etapa 1: Determinar la misin institucional 30
3.1.2 Etapa 2: Formular los objetivos estratgicos institucionales y sus indicadores 32
3.1.3 Etapa 3: Identificar las acciones estratgicas institucionales y sus indicadores 44
3.1.4 Etapa 4: Construir la ruta estratgica 61
3.1.5 Etapa 5: Redaccin del PEI 68
3.2 El Plan Operativo Institucional (POI) 69
3.2.1 Etapa 1: Desagregacin de las acciones estratgicas institucionales
en actividades 70
3.2.2 Etapa 2: Vinculacin del POI con el presupuesto pblico 74
3.2.3 Etapa 3: Identificacin de elementos crticos de las actividades 79
3.2.4 Etapa 4: Redaccin del POI 82
3.3 La aprobacin y difusin del PEI-POI 83
IV. Anexos
Anexo 1 Glosario 85
Anexo 2 Formulacin de indicadores 88
Anexo 3 Formulacin de metas 101
Anexo 4 Matriz resumen de objetivos y acciones estratgicas institucionales 106
Anexo 5 Modelo de cronograma de trabajo 107
Anexo 6 Formato de formulacin de la misin de la institucin 108
Anexo 7 Formato para la formulacin del objetivos estratgicos institucionales 109
Anexo 8 Formato para la formulacin de las acciones estratgicas institucionales tipo A 110
Anexo 9 Formato para la formulacin de las acciones estratgicas institucionales tipo B 111
Anexo 10 Matriz de reporte del POI 112
Anexo 11 Cuadro de valorizacin de actividades 113
Anexo 12 Plantilla de articulacin 114
Indice de grficos
Grfico 1 Ubicacin de la fase institucional 18

Grfico 2 Cronologa del PEI-POI 20
Grfico 3 Cadena de planes estratgicos para sectores 21
Grfico 4 Cadena de planes estratgicos para territorios 21
Grfico 5 Formulacin y aprobacin del PEI-POI 22
Grfico 6 Vinculacin del planeamiento estratgico con los sistemas administrativos 23
Grfico 7 Complementariedad de los sistemas de planeamiento estratgico
y presupuesto pblico 24
Grfico 8 El proceso de la fase institucional 25
Grfico 9 Pasos de la etapa preparatoria 26
Grfico 10 Etapas del PEI 29
Grfico 11 Objetivo estratgico institucional, indicadores y metas 33
Grfico 12 Desagregacin del ejemplo de mejora de la salud infantil - Caso 1 34
Grfico 13 Ejemplo: Definicin del objetivo estratgico institucional
segn lgica de causalidad 35
Grfico 14 Accin estratgica institucional, indicadores y metas 44
Grfico 15 Relacin entre la Cadena de Valor Pblico (CVP) general y la CVP
de planeamiento 49
Grfico 16 La CVP y los principios de causalidad y evidencia 50
Grfico 17 Tasa de retorno de la inversin en educacin 62
Grafica 18 Identificacin de las unidades orgnicas participantes 64
Grfico 19 Ejemplo: Meta para el indicador de un objetivo estratgico institucional 65
Grfico 20 Ejemplo: Meta para el indicador de una accin estratgica institucional 65
Grfico 21 Etapas del POI 69
Grfico 22 Secuencia de objetivos, accin estratgica institucional y actividades 70
Grfico 23 Vinculacin del planeamiento estratgico con los programas presupuestales 75
Grfico 24 Calendario para la formulacin del PEI-POI 75
Grfico 25 Relacin del anteproyecto y proyecto PEI-POI 78
Grfico 26 Ejemplo: Redaccin del indicador 89
Grfico 27 Clasificacin de las variables 92
Grfico 28 Ejemplo: Redaccin de la meta 101
Grfico 29 Meta necesaria y meta posible 102
ndice de cuadros
Cuadro 1 Vinculacin del planeamiento estratgico con los sistemas

administrativos 23
Cuadro 2 Misin Senamhi 32
Cuadro 3 Tipo de sujetos 37
Cuadro 4 Condicin de cambio 38
Cuadro 5 Identificacin del verbo 39
Cuadro 6 Objetivo estratgico institucional 40
Cuadro 7 Indicador asociado a un objetivo estratgico institucional 41
Cuadro 8 Indicadores asociados a acciones estratgicas de tipo A 51
Cuadro 9 Indicadores asociados a acciones estratgicas de tipo B 57
Cuadro 10 Indicador asociado a una actividad 72
Cuadro 11 Elementos crticos de una actividad 80
Cuadro 12 Actividad Distribucin de materiales educativos 81
Cuadro 13 Estructura para la redaccin del POI 82
V. Bibliografa 115
GUA METODOLGICA DE LA FASE INSTITUCIONAL
10
PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
Presentacin
El Centro Nacional de Planeamiento Estratgico (Ceplan), en calidad de
ente rector del Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico (Sinaplan),
tiene la facultad de precisar los procedimientos, conceptos y herramientas
metodolgicas del proceso de planeamiento estratgico a travs de guas que
orienten a todas las entidades de la administracin pblica.
En este contexto, la presente gua tiene la finalidad de orientar el desarrollo de
la fase institucional que ser implementada por todas las entidades pblicas
en sus procesos de planeamiento estratgico en el marco de la Directiva
General del Proceso de Planeamiento Estratgico (en adelante, la Directiva).
Dentro del proceso de planeamiento estratgico, la fase institucional busca
materializar en la gestin de las entidades pblicas los objetivos nacionales,
sectoriales y territoriales, segn corresponda. Exige a la entidad a mirar hacia
su interior para identificar las mejores estrategias para contribuir al logro de los
objetivos estratgicos. Los requerimientos humanos, materiales o financieros
son siempre insuficientes, forzando a la entidad pblica a tener una mirada
estratgica y de cambio, para establecer las acciones que aseguren el logro
de sus objetivos.
En esta etapa se determina la misin institucional, los objetivos estratgicos
institucionales con sus correspondientes indicadores y metas; asimismo, se
identifican las acciones estratgicas institucionales y se construye una ruta
estratgica institucional. Adems, se desagregan las acciones estratgicas en
actividades que aseguran su ejecucin y se vincula con el Sistema Nacional
de Presupuesto Pblico. En esta etapa se desarrollan los siguientes planes
estratgicos: Plan Estratgico Institucional (PEI) y Plan Operativo Institucional (POI).
Ceplan considera fundamental que la metodologa de la Fase Institucional del
proceso de planeamiento estratgico sea sencilla en su aplicacin y funcional
para la toma de decisiones. Por ello, la presente gua ha sido elaborada a la
luz de los avances recientes en materia de gobernanza y polticas pblicas y
teniendo en cuenta el marco de la Poltica Nacional de Modernizacin de la
Gestin Pblica orientada a resultados.
Agradecemos a las Direcciones Generales de Inversin Pblica y de Presupuesto
Pblico del Ministerio de Economa y del Programa de Fortalecimiento de la
GFP de la Cooperacin Suiza - SECO implementado por el Basel Institute
on Governance por las coordinaciones realizadas; as como los aportes
y comentarios recibidos durante la pre publicacin de este documento por
funcionarios pblicos y especialistas.
Vctor Vargas Espejo

Presidente (e) del Consejo Directivo
11
Acrnimos
Ceplan Centro Nacional de Planeamiento Estratgico
CPM Critical Path Method
CVP Cadena de Valor Pblico
OEC rgano Encargado de las Contrataciones
PDRC Plan de Desarrollo Regional Concertado
PDLC Plan de Desarrollo Local Concertado
PDC Plan de Desarrollo Concertado
PEDN Plan Estratgico de Desarrollo Nacional
PEI Plan Estratgico Institucional
PEM Plan Especial Multisectorial
PERT Program Evaluation and Review Technique
Pesem Planes Estratgicos Sectoriales Multianuales
PET Plan Especial Territorial
POI Plan Operativo Institucional
Senamhi Servicio Nacional de Meteorologa e Hidrologa del Per
Sinaplan Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico
13
Ilustraciones
y cdigos
visuales
Informacin adicional
Glosario
Importante
Ejemplo
15
16
Aspectos generales de
la fase institucional
I
1.1
Qu es la fase institucional?
Es la fase destinada a identificar, internamente, los pasos que debe implementar la Entidad para alcanzar sus
objetivos sectoriales o territoriales. En esta fase:
Se determinan la misin institucional y los objetivos estratgicos institucionales con sus correspondientes
indicadores y metas.
Se identifican las acciones estratgicas institucionales con sus correspondientes indicadores y metas.
Se construye una ruta estratgica institucional en la que se desagregan las acciones estratgicas en
actividades que aseguran su ejecucin.
Se vincula el planeamiento estratgico con el Sistema Nacional de Presupuesto Pblico.
1.2
Cules son los objetivos de la fase institucional?
La fase institucional tiene dos objetivos:
Establecer cmo la Entidad va a contribuir al logro de los objetivos estratgicos del sector/territorio con el
fin de impulsar la gestin para el cambio institucional.
Orientar las decisiones sobre la asignacin de recursos en el presupuesto anual y multianual para el logro
de los objetivos.
17
La asignacin presupuestal:
La asignacin presupuestal asigna los fondos pblicos de acuerdo con los objetivos estratgicos institucionales y prioridades
de gasto determinadas en los planes estratgicos de las entidades del sector pblico.
1.3
Dnde est ubicada la fase institucional?
La fase institucional constituye la tercera fase del proceso de planeamiento estratgico1, se efecta despus
de la fase estratgica. Las tres primeras fases se desarrollan de forma secuencial, mientras que la fase de
seguimiento es trasversal a todo el proceso.
Las fases de anlisis prospectivo y estratgica corresponden a los sectores y gobiernos regionales, y opcionalmente
los organismos constitucionalmente autnomos y los gobiernos locales. La fase institucional la realizan todas las
entidades de la administracin pblica.
Grfico 1 Ubicacin de la fase institucional
Fase de anlisis Fase Fase

prospectivo estratgica institucional
Fase de seguimiento
Fuente: Ceplan
1 Directiva N001-2014-CEPLAN: Artculo 13
18
1.4
Qu planes se desarrollan en la fase institucional?
a) El Plan Estratgico Este documento desarrolla los objetivos estratgicos institucionales, las acciones estratgicas
Institucional2 institucionales acompaadas de sus correspondientes indicadores y metas, que la Entidad
(PEI). efectuar en un periodo de tres aos, para contribuir al logro de los objetivos establecidos en
el Pesem o PDC, segn sea el caso.
b) El Plan Operativo Este documento desagrega las acciones estratgicas institucionales identificadas en el PEI en
Institucional3 actividades que se efectuarn en un periodo de un ao.
(POI).
Si bien el PEI y el POI tienen componentes diferenciados, estn estrechamente relacionados entre s, por lo que
un cambio en uno de ellos puede implicar cambios en el otro. Adems, se realizan como parte de un mismo
proceso por lo que durante la presente gua, cuando sea necesario se le har referencia como documento PEI-POI.
1.5
Quines realizan la fase institucional?
Las entidades de la administracin pblica42que desarrollan esta fase son:
1. Poder Ejecutivo, incluyendo ministerios y organismos pblicos adscritos;

2. Poder Legislativo;
3. Poder Judicial;
4. Gobiernos regionales;
5. Gobiernos locales;
6. Organismos constitucionales autnomos, sin afectar su autonoma; y
7. Universidades nacionales.
Conforme a la primera disposicin complementaria de la directiva general, para el ao 2016 solo

los ministerios, sus respectivos organismos pblicos y los gobiernos regionales deben realizar la
fase institucional. Para el resto de entidades es facultativo.

19
El proyecto de PEI-POI se formula en el ao previo al inicio de su ejecucin (ver grfico 2). Ambos se aprueban
antes del Presupuesto Institucional de Apertura (PIA). Cabe sealar que, en funcin de los resultados del
seguimiento del PEI, este podr ser ajustado o reformulado.
Los programas, proyectos, unidades ejecutoras u otros que, por disposiciones legales, formulen planes
estratgicos de la fase institucional, debern realizar sus procesos de planeamiento en el marco del PEI-POI
de la entidad a la cual pertenecen, respetando sus objetivos estratgicos institucionales y sus correspondientes
indicadores, as como las acciones estratgicas institucionales.
Grfico 2 Cronologa del PEI-POI
Ao 2016 Ao 2017 Ao 2018 Ao 2019 Ao 2020
Proyecto PEI PEI

2017-2019 2017 al 2019
Proyecto POI POI
2017 2017
Proyecto PEI PEI
2018-2020 2018 al 2020
Proyecto POI POI
2018 2018
Fuente: Ceplan
1.6
Dnde se materializa la vinculacin entre el planeamiento
estratgico y el presupuesto?
A nivel institucional5,3las entidades pblicas, para la elaboracin de sus planes operativos institucionales y
presupuestos institucionales deben tomar en cuenta su Plan Estratgico Institucional (PEI); el cual debe concordar
con el Plan Estratgico de Desarrollo Nacional (PEDN), los planes estratgicos sectoriales multianuales (Pesem),
los Planes de Desarrollo Regional Concertados (PDRC) y los Planes de Desarrollo Local Concertados (PDLC),
segn sea el caso.
La vinculacin entre el planeamiento estratgico y el presupuesto se materializa en la cadena de planes
estratgicos.
a) Cadena de planes Para los sectores y sus correspondientes organismos pblicos adscritos, la articulacin del
estratgicos para planeamiento estratgico con el presupuesto se materializa en la siguiente cadena de planes
sectores6. estratgicos: PEDN - Pesem - PEI-POI - Asignacin presupuestal.
5 Ley N 28411: Artculo 71

20
Grfico 3 Cadena de planes estratgicos para sectores
Asignacin
PEDN Pesem PEI - POI
presupuestal
Fuente: Ceplan
b) Cadena de planes Para los gobiernos regionales y locales y sus correspondientes organismos pblicos adscritos,
estratgicos para la articulacin del planeamiento estratgico con el presupuesto se materializa en la
territorios7. siguiente cadena de planes estratgicos: PEDN - Pesem - PDRC / PDLC - PEI-POI - Asignacin
presupuestal.
Grfico 4 Cadena de planes estratgicos para territorios
PEDN Pesem
PDC Asignacin
PEI - POI
(PDRC/PDLC) presupuestal
Fuente: Ceplan
7 Directiva N001-2014-CEPLAN: Artculo 19, numeral 19.2
21
1.7
Cul es la secuencia de la formulacin y aprobacin del
PEI y del POI?
La secuencia para la formulacin y aprobacin del PEI-POI es la siguiente:
1. Anteproyecto PEI-POI
En el PEI se identifican los objetivos estratgicos institucionales y se formulan las acciones estratgicas institucionales y
en el POI se desagregan las acciones estratgicas institucionales identificadas en el PEI en actividades operativas que se
efectuarn durante el periodo de un ao.
Sobre la base de las actividades operativas, se identifican las tareas y segn estas- se elabora la propuesta del cuadro de
necesidades y financiamiento requerido. El anteproyecto PEI-POI valorizado debe concluirse antes de la fecha programada
por el MEF, generalmente en el mes de marzo, para la revisin de la Programacin Multianual de la Entidad.
2. Proyecto PEI-POI
Sobre la base del anteproyecto PEI-POI valorizado, se realiza su ajuste de acuerdo al techo presupuestal
de la Entidad. Las acciones estratgicas institucionales identificadas en el PEI, y sus respectivas actividades
operativas sin financiamiento, se pueden registrar como demanda adicional8. El proyecto PEI-POI debe ser
concluido antes de la fecha programada por el MEF para la revisin de la Programacin Multianual de la Entidad.
Durante la fase de formulacin de presupuesto el techo presupuestal puede sufrir variaciones generando ajustes
parciales en el POI y de ser el caso el PEI.
3. Aprobacin del PEI-POI
Aprobada la Ley Anual de Presupuesto del Sector Pblico el proyecto PEI-POI de la Entidad se ajusta a su presupuesto y
se aprueba.
Grfico 5 Formulacin y aprobacin del PEI-POI
Enero Febrero Marzo Abril Mayo Junio Julio Agosto Setiembre Octubre Noviembre Diciembre
2016 2016 2016 2016 2016 2016 2016 2016 2016 2016 2016 2016
Anteproyecto PEI 2017-2019

Anteproyecto de POI 2017
Proyecto PEI 2017-2019

Proyecto de POI 2017
Aprobacin
PEI-POI
Fuente: CEPLAN
22
1.8
Cmo se vincula la fase institucional con otros sistemas
administrativos?
El elemento articulador de la fase estratgica con la fase institucional, as como la vinculacin con otros
sistemas administrativos es la Cadena de Valor Pblico (CVP), conforme lo seala la Poltica Nacional
de Modernizacin de la Gestin Pblica. En consecuencia, las herramientas metodolgicas, tcnicas e
instrumentos de los procesos de planeamiento estratgico, presupuesto pblico, abastecimiento, seguimiento
y evaluacin pueden ser diferentes, sin embargo, operan sobre una misma cadena de valor pblico.
Cuadro 1 Vinculacin del planeamiento estratgico con los sistemas administrativos
Gestin pblica Polticas pblicas

(El mundo de las entidades) (El mundo del ciudadano y su entorno)
Insumos Productos
RRHH, infraestructura,
Procesos
Costos (Bienes y servicios Resultados Impactos
bienes y servicios (Actividades) pblicos)
requeridos.
Abastecimiento Fase estratgica
Fase institucional
Asignacin presupuestal Programas presupuestales
Fase de seguimiento y evaluacin

Fuente: Ceplan
La cadena de valor pblico hace que los sistemas administrativos y sus respectivas herramientas se complementen
entre si. En el sistema de planeamiento estratgico, la fase estratgica mira impactos y resultados y la fase
institucional contina esta relacin hasta productos, procesos e insumos crticos. En el mismo sentido, el sistema
de presupuesto a travs de los programas presupuestales identifica todos los elementos desde los procesos
hasta los impactos y la asignacin presupuestal ve el resto de la cadena. El sistema de abastecimiento ve la
relacin entre costos e insumos necesarios para generar los productos.
Para comprender la vinculacin entre planeamiento estratgico y el presupuesto es necesario tener presente que
segn Sotelo (2012) la informacin que se requiere para el proceso de planeamiento estratgico excede a la que
se utiliza para el proceso de presupuesto porque incluye componentes que no son necesarios para la asignacin
presupuestaria; sin embargo, son tiles para asegurar el logro de los objetivos estratgicos institucionales. De
la misma manera, la informacin que se utiliza para el proceso del presupuesto excede a la requerida por el
planeamiento estratgico por su detalle exhaustivo y su alcance a todas las reas de la institucin. En este
contexto, no es necesario -ni til- relacionar todos los detalles de ambos sistemas administrativos. Por el
contrario, la complementariedad de ambos sistemas brinda informacin desde diferentes perspectivas para la
toma de decisiones lo que permitir orientar a la Entidad al logro de mejores resultados.
23
Complementariedad de los sistemas de planeamiento estratgico y

Grfico 7
presupuesto pblico
Planeamiento estratgico Presupuesto pblico
Eficacia Eficiencia
Financiamiento /
Logro de objetivos
Calidad de gasto
Objetivos estratgicos Indicadores

institucionales / Acciones Categoras presupuestales /
estratgicas institucionales/ Programas presupuestales
Actividades operativas
Cadena de valor pblico
Fuente: Ceplan
24
Etapa preparatoria
de la fase institucional
II
La fase institucional orienta la gestin de las entidades de la administracin pblica, en adelante la Entidad, hacia
el logro de los objetivos nacionales, sectoriales y territoriales, segn corresponda. En un contexto en el cual los
requerimientos humanos, materiales o financieros son siempre insuficientes, la Entidad tiene que desarrollar una
mirada estratgica que le permita implementar las acciones necesarias, aunque impliquen la transformacin de
ella.
La fase institucional es un proceso de 11 etapas que permiten tener como resultado la aprobacin del PEI-POI.
Grfico 8 El proceso de la fase institucional
PEI: Etapa 1 PEI: Etapa 2 PEI: Etapa 3 PEI: Etapa 4 PEI: Etapa 5
Actos Misin Objetivos Acciones Ruta Redaccin

preparatorios institucional estratgicos estratgicas estratgica del PEI
institucionales institucionales
POI: Etapa 1 POI: Etapa 2 POI: Etapa 3 POI: Etapa 4

Aprobacin y
Desagregacin Vinculacin con Identificacin Redaccin
difusin del
de actividades presupuesto de elementos del PEI-POI
PEI-POI
pblico crticos
Fuente: Ceplan
25
La fase institucional requiere de una etapa preparatoria para un adecuado inicio y desarrollo del mismo. Para tal
efecto, se efectan las siguientes actividades:
A Pasos de la etapa preparatoria

a.
Grfico 9 Pasos de la etapa preparatoria
1 2 3
Designacin de la comisin y
Aprobacin del inicio del equipo tcnico de Elaboracin del plan de
proceso de planeamiento planeamiento estratgico trabajo
4
Realizacin de la sntesis
de la fase estratgica
B Aprobacin del inicio de la fase institucional

Objetivo Generar el compromiso institucional y la formalidad del proceso.
Responsable Est a cargo del rgano resolutivo de la Entidad, quien es la mxima autoridad ejecutiva
de su ejecucin o administrativa competente para aprobar los planes estratgicos de conformidad con las
normas que la rigen.

C Designacin de la comisin y equipo tcnico de la fase
institucional
Objetivo Los miembros de la comisin de planeamiento estratgico, (en adelante Comisin) es

responsable de guiar, acompaar y validar el proceso de planeamiento con la asesora tcnica
del rgano de planeamiento o quien haga sus veces. La Comisin cuenta con un equipo
tcnico que lo apoya en el cumplimiento de sus funciones. En el caso de entidades con menos
de 20 servidores civiles o trabajadores, el equipo tcnico no es obligatorio, asumiendo la
Comisin dichas funciones.
26
Responsable La Comisin y el equipo tcnico son designados por el rgano resolutivo de la Entidad y
de su ejecucin tienen un carcter temporal. Est integrada por miembros de la alta direccin, jefes de los
rganos de lnea, de asesoramiento y de apoyo, y otros que el rgano resolutivo designe. La
Comisin es la encargada de validar o modificar la propuesta de PEI-POI elaborada por el
equipo tcnico.
El equipo tcnico, que est conformado por representantes de la Comisin, tambin podr
estar integrado por personal del rea de planeamiento, rea de abastecimiento, rea de
presupuesto, reas usuarias u rganos de lnea.
D
Elaboracin del plan de trabajo
Objetivo Definir y ordenar el proceso de planeamiento, en la fase institucional, estableciendo el

cronograma, los recursos y responsabilidades.
Responsable El responsable de su elaboracin y seguimiento interno es el rgano de planeamiento

de su ejecucin estratgico. (Ver anexo 5).
Contenido del Fases y etapas del proceso

Plan de trabajo: Productos de cada etapa
Responsables
Cronograma que incluye: productos, responsables y actividades por semana.
E Realizacin de la sntesis de la fase estratgica

Objetivo Recoger la informacin del Pesem y de ser el caso del PDRC .
La sntesis de la fase estratgica debe contener:
Visin
Objetivos estratgicos
Acciones estratgicas
Indicadores
Metas
Ruta estratgica
Responsable El responsable de su elaboracin es el equipo tcnico con el apoyo del rgano de planeamiento
de su ejecucin estratgico (mximo 10 hojas).
27
28
Fase
institucional III
3.1
El Plan Estratgico Institucional (PEI)
El Plan Estratgico Institucional (PEI) se elabora con la informacin generada en la fase estratgica del sector o
territorio al que pertenece o est vinculada la Entidad. En este documento, se describen los objetivos estratgicos
institucionales y las acciones estratgicos institucionales, acompaadas con sus respectivos indicadores y meta,
que la entidad efectuar para alcanzar los objetivos establecidos en el Pesem o PDC, segn sea el caso.
Grfico 10 Etapas del PEI
Etapa 1 Etapa 2 Etapa 3 Etapa 4 Etapa 5
Misin Objetivos Acciones Ruta Redaccin

institucional estratgicos estratgicas estratgica del PEI
institucionales institucionales
Fuente: Ceplan
29
3.1.1 Etapa 1: Determinar la misin institucional
Su finalidad es: Definir la razn de ser de la Entidad en el marco de las

competencias y funciones establecidas en su ley de creacin; de
acuerdo a los criterios de la modernizacin del Estado y en el marco
de la visin. Si bien la ley de creacin le establece varias competencias
y funciones, la misin define el rol central de la institucin.
La misin institucional se construye a partir de tres elementos: el rol central de la entidad, el sujeto y los atributos;
los cuales estn orientados a establecer una declaracin de su rol para el logro de los objetivos estratgicos. La
visin representa el objetivo final que se quiere alcanzar para el sector y/o territorio (el para qu).
Proceso para determinar la misin institucional
> Paso 1: Identificar el rol central
De qu Cmo Qu
se trata? se hace? resultado
se obtendr?
Se trata de especificar la naturaleza Se revisa la normativa de creacin Se define la naturaleza y rol central
de su creacin y la razn central de de la Entidad, o a la normativa de la Entidad.
la existencia de la Entidad. que reglamenta su operatividad,
para extraer de ah la informacin
necesaria.
Para determinar el rol central de la Entidad debemos preguntarnos:

Cul es el rol central de la Entidad segn mandato normativo?
La redaccin del rol central debe incluir uno o ms verbos en infinitivo.
Ejemplo
Senamhi: Generar y proveer informacin hidrolgica y meteorolgica

Ceplan: Ejercer la rectora del Sinaplan
Goresam: Promover el desarrollo integral y sostenible
30
> Paso 2: Identificar el sujeto
De qu Cmo Qu
se obtendr?
Se trata de determinar los usuarios Se identifica a los usuarios o Se identifica a los usuarios o
o beneficiarios directos a quien la beneficiarios directos de los beneficiarios directos de los
Entidad sirve, conforme a su rol servicios que brinda la entidad servicios que brinda la Entidad.
central. segn grupo poblacional, ya sean
los ciudadanos directamente (por
edad, gnero, mbito, etc.) u otras
organizaciones del sector pblico
o privado.
Para determinar el sujeto debemos preguntarnos:

Quin o quines son los usuarios o beneficiarios directos?
> Paso 3: Identificar los atributos
De qu Cmo Qu
se obtendr?
Se trata de determinar las Se definen tomando en Se identifican los atributos que

caractersticas que deben guiar consideracin las necesidades deben guiar el rol central de la
el desarrollo del rol central de la del sujeto (nfasis en cantidad, Entidad.
Entidad. calidad, cobertura, oportunidad,
eficiencia, efectividad, eficacia,
etc.).
Para determinar los atributos debemos preguntarnos:

Qu atributos deben guiar el desarrollo del rol central de la Entidad?
31
> Paso 4: Redactar la misin institucional
De qu Cmo Qu
se obtendr?
Se trata de enunciar la misin La redaccin de la misin Texto descriptivo que explica la

institucional de la Entidad. institucional debe seguir la misin de la Entidad.
siguiente secuencia: Rol central +
Sujeto + Atributos.
Misin = (Rol central + Sujeto + Atributos)
Ejemplo
Cuadro 2 Misin Senamhi
Rol Central Sujeto Atributos

Generar y proveer informacin Ciudadanos y organizaciones
Oportuno y confiable
hidrolgica y metodolgica pblicas y privadas
Redaccin de la misin
Generar y proveer informacin hidrolgica y meteorolgica a los ciudadanos y organizaciones pblicas y
privadas de manera oportuna y confiable
3.1.2 Etapa 2: Formular los objetivos estratgicos institucionales y sus

indicadores
Su finalidad es: Definir los cambios que la Entidad pretende lograr en las
condiciones de los ciudadanos, o en el entorno en que estos se
desenvuelven, de corresponder, en otras entidades del Estado. Los
objetivos estratgicos institucionales orientan la gestin de la Entidad
hacia el logro de los objetivos estratgicos sectoriales y/o territoriales.
32
El objetivo estratgico institucional contiene la descripcin de lo que se desea alcanzar; este ser medido a
travs de sus correspondientes indicadores y metas anuales, establecidos de acuerdo al horizonte del PEI.
Grfico 11 Objetivo estratgico institucional, indicadores y metas
Objetivo
estratgico Indicador Lnea base
institucional
Meta
Ao 1
Meta
Ao 2
Meta
Ao 3
Fuente: Ceplan
Identificacin de los objetivos estratgicos institucionales
Para determinar cada uno de los objetivos estratgicos institucionales se deben tener como referencia las
acciones estratgicas sectoriales/territoriales. Excepcionalmente, se tomar como referencia los objetivos
estratgicos sectoriales/territoriales.
Para identificar los objetivos estratgicos institucionales se utilizar el modelo causal, identificado para las
variables estratgicas en la fase prospectiva y seleccionadas en la fase estratgica. Se pueden presentar los
siguientes casos:
Las acciones estratgicas sectoriales/territoriales son definiciones de cambio en condiciones

Caso 1
generales del sujeto y requieren desagregacin.
Se desagrega la condicin general sealada en el objetivo sectorial y/o territorial en sus

factores especficos.
Qu se hace?
Se definen criterios para priorizar entre factores especficos.
El objetivo estratgico institucional es formulado en trminos del factor priorizado.
33
Ejemplos de definicin del objetivo estratgico institucional segn la lgica de desagregacin
Se desagrega la condicin El objetivo estratgico

Se definen criterios para
Accin general sealada en la accin institucional sera
priorizar entre factores
estratgica estratgica sectorial/territorial en formulado en trminos del
especficos
sus factores especficos factor priorizado
Criminalidad, podra ser

Reducir el nivel El tipo de crimen con
desagregada en diversos Reducir la incidencia de
mayor incidencia en
de criminalidad tipos de crmenes: asaltos, asaltos.
el pas.
homicidios, etc.
Salud, podra ser desagregada La condicin de salud

Mejorar la en diversas condiciones con mayor impacto Reducir la anemia
salud infantil de salud: anemia, estado en el desarrollo de los infantil.
nutricional, etc. nios y nias.
Grfico 12 Desagregacin del ejemplo de mejora de la salud infantil Caso 1
Accin estratgica sectorial Objetivo estratgico

/ Territorial institucional
Siguiendo una lgica de desagregacin:

El objetivo estratgico institucional es una
Mejorar la salud infantil
desagregacin de la accin estratgica
sectorial/territorial.
Mejorar el estado nutricional

de menores de 36 meses
Las acciones estratgicas sectoriales y/o territoriales son definiciones de cambio en

condiciones generales del sujeto y requieren de un anlisis causal para identificar factores
Caso 2
de menor nivel que podran corresponder de manera ms apropiada a la condicin de cambio
de los objetivos estratgicos institucionales.
La Entidad utilizando un anlisis causal determina el factor o grupo de factores relevantes

Qu se hace? para ser considerados como condiciones de cambio que den origen a los objetivos estratgicos
institucionales.
34
Ejemplo
Si la accin estratgica
sectorial/territorial Un factor causal podra ser:
fuera:
Reducir la incidencia
Mejorar el estado nutricional de la gestante.
del bajo peso al nacer
El objetivo estratgico institucional corresponde con un factor o grupo de factores vinculados

causalmente o asociado al logro de la accin estratgico sectorial o territorial.
Ejemplo
Ejemplo: Definicin del objetivo estratgico institucional

Grfico 13
segn lgica de causalidad
Accin estratgica Objetivo estratgico

sectorial / territorial institucional
Siguiendo una lgica de causalidad:

El objetivo estratgico institucional se corresponde con un
Incrementar la adaptacin al factor o grupo de factores vinculados causalmente o
cambio climtico asociado al logro del objetivo estratgico sectorial.
Elevar la capacidad
adaptativa de comunidades
Incrementar voluntad
adaptativa de comunidades
Las acciones estratgicas sectoriales/territoriales hacen referencia a factores o condiciones

Caso 3
especficas del sujeto.
Qu se hace? No requieren mayor desagregacin.
35
Ejemplo
Si los objetivos estratgicos sectoriales fueran: Reducir la desnutricin crnica infantil o Reducir los
homicidios; entonces, el objetivo estratgico institucional sera el mismo que el objetivo estratgico
sectorial.
En caso que la Entidad: (i) funciones fuera de la temtica del sector, asignados por Ley o
Caso 4 norma, o (ii) que sea un organismo constitucional autnomo, o (iii) universidades nacionales,
deber realizar un diagnstico sobre aquellas condiciones en las que debera incidir.
Para estos efectos, se deber responder a las siguientes preguntas:
Cules son las condiciones o necesidades de los ciudadanos, del entorno u otras
entidades pblicas sobre las que debemos incidir?
Cul es la brecha existente respecto de la incidencia?
Qu se hace? Cul es el orden de prioridad entre ellos?
Redactar las condiciones de cambio de los objetivos estratgicos institucionales
conforme al proceso desarrollado.
Las entidades del Gobierno Nacional incursas en este caso, podrn articularse al Pesem de
otro sector.
Ejemplo
Ositran o Sunat con la funcin de control de insumos qumicos y productos fiscalizados.
36
Proceso para redactar el objetivo estratgico institucional
> Paso 1: Identificar al sujeto
De qu Cmo Qu
se obtendr?
Se trata de reconocer al sujeto, Se identifica al ciudadano Se identifica al sujeto que tenga la

el cual, puede ser el ciudadano (individuos, conjunto de personas, condicin que se desea cambiar.
(individuos, conjunto de personas, colectivos u organizaciones),
colectivos u organizaciones), entorno (conjunto de aspectos
del medio socio-econmico o del
entorno (conjunto de aspectos
ambiente) u otra Entidad del Estado
del medio socio-econmico o
al cual corresponda la condicin que
del ambiente) u otra Entidad del se desea cambiar.
Estado cuya condicin se desea
cambiar.
El objetivo estratgico institucional se construye a partir de tres elementos: el verbo, la condicin de cambio y el
sujeto (ver Anexo 7).
Objetivo estratgico institucional = (Verbo + Condicin de cambio + Sujeto)
Ejemplo
Cuadro 3 Tipo de sujetos
Tipo Ciudadano Tipo Entorno Tipo de entidad del Estado

Mujeres gestantes Aire Ministerios
Nios de 0 a 3 aos Ciudades Gobiernos locales
Comunidades nativas Bosques Unidades ejecutoras
Empresas privadas reas de cultivo rganos constitucionalmente autnomos
Asociaciones civiles Diversidad biolgica Miembros del Sistema Nacional de Planeamiento
37
> Paso 2: Identificar la condicin de cambio
De qu Cmo Qu
se obtendr?
Se trata de reconocer la cualidad, Se hace la pregunta que condicin Se identifica la condicin que se
caracterstica, atributo, desempeo, del sujeto se desea cambiar. desea cambiar del sujeto.
actitud, entre otros, del sujeto
sobre el cual se desea incidir.
Ejemplo
Cuadro 4 Condicin de cambio
Sujeto Condicin de cambio

Mujeres gestantes Estado nutricional / Salud mental / Conocimiento de cuidado infantil
Recursos genticos Diversidad
Mype Productividad / Competitividad / Formalidad
Gobiernos locales Transparencia / Efectividad / Calidad
> Paso 3: Identificar el verbo
De qu Cmo Qu
se obtendr?
Se trata de determinar la accin Se pregunta la accin de cambio Una accin que refleje la direccin
que refleja la direccin del cambio que se desea lograr en la condicin de cambio que se desea lograr en
que se desea lograr en la condicin identificada en el sujeto. la condicin del sujeto.
identificada en el sujeto.
38
Ejemplo
Cuadro 5 Identificacin del verbo
Verbo Condicin de cambio Sujeto

Mejorar Estado nutricional Mujeres gestantes
Preservar Diversidad Recursos genticos
Elevar Productividad Mype
Incrementar Transparencia Gobiernos locales
> Paso 4: Redaccin del objetivo estratgico institucional
De qu Cmo Qu
se obtendr?
Se trata de enunciar concretamente La redaccin del objetivo estratgico Texto descriptivo que indica el
institucional debe seguir la siguiente
el objetivo estratgico institucional secuencia: Verbo + Condicin de cambio +
objetivo estratgico institucional
de la Entidad. Sujeto. de la Entidad.

Objetivo estratgico institucional = (Verbo + Condicin de cambio + Sujeto)
Nota: La redaccin del objetivo estratgico institucional debe contener solo un

verbo, una condicin de cambio y un sujeto.
39
Ejemplo
Cuadro 6 Objetivo estratgico institucional
Verbo Condicin de cambio Sujeto Redaccin del objetivo

Elevar la productividad del
Elevar Productividad Trabajador
trabajador
Incrementar la competitividad
Incrementar Competitividad Pequea empresa
de la pequea empresa
Incrementar la aplicacin
Comunidades de prcticas de adaptacin
Adaptacin al cambio
Incrementar vulnerables al cambio al cambio climtico en
climtico
climtico comunidades vulnerables a
este fenmeno natural.
Incrementar de manera
Incrementar Sostenible Oferta turstica
sostenible la oferta turstica
Mejorar la empleabilidad
Jvenes egresados de
Mejorar Empleabilidad de los jvenes egresados de
escuelas pblicas
escuelas pblicas
Mejorar el aprovechamiento
Aprovechamiento
sostenible de los recursos
Mejorar sostenible de los Regin San Martn
naturales en la Regin San
recursos naturales
Martn
Preservar la diversidad de
Preservar Diversidad Recursos genticos
recursos genticos
El trabajo formal y Promover el trabajo formal y
Promover Poblacin
decente decente de la poblacin
Contaminacin con Reducir la contaminacin del
Reducir Ambiente (aire)
partculas PM10 aire
40
Formular los Indicadores
De qu Cmo Qu
se obtendr?
Se trata de formular una medida La redaccin del indicador debe Medida que verifique los avances o
que verifique el avance o logro seguir la siguiente secuencia: logros de los objetivos estratgicos
de los objetivos estratgicos Unidad de medida + Sujeto + institucionales.
institucionales. Atributo. (Ver anexo 2).
Indicador:
Ejemplo
Es un enunciado que
permite medir el estado Indicador asociado a un
de cumplimiento de un Cuadro 7
objetivo estratgico institucional
objetivo, facilitando su
seguimiento9.
El indicador es un Objetivo estratgico
Indicador
instrumento que institucional
permite la obtencin de
resultados facilitando el
Mejorar la empleabilidad de Porcentaje de jvenes
seguimiento a travs de
los jvenes egresados de las egresados de las universidades
mediciones sucesivas
universidades pblicas nacionales insertados en el
y, que en contraste con
mercado laboral
las metas establecidas,
se podr verificar el
cumplimiento de los
objetivos estratgicos.
9 Fuente: Centro Nacional de Planeamiento Estratgico - Directiva General del Proceso de Planeamiento Estratgico SINAPLAN.
41
De acuerdo con los tipos de sujeto, que pueden considerar el objetivo estratgico institucional, se tienen los
siguientes ejemplos de indicadores:
Ejemplo
Tipo de sujeto Indicador

Porcentaje de estudiantes de 2 grado de Primaria de
Cuando el sujeto es el ciudadano al cual se vincula instituciones educativas pblicas que se encuentran
directa o indirectamente la accin de la institucin. en el nivel suficiente en comprensin lectora
(Resulta, MEF).
Cuando el sujeto es el entorno al cual se vincula
Porcentaje de hectreas recuperadas y reforestadas.
directa o indirectamente la accin de la institucin.
Porcentaje de entidades pblicas del Sinaplan que
Cuando el sujeto es otra entidad del Estado, con la
aplican el proceso de planeamiento estratgico
cual se mantiene algn nivel de complementariedad
en el marco de la Directiva General del Proceso de
o cuando excepcionalmente la ley lo establece.
Planeamiento Estratgico Sinaplan.
Si el objetivo estratgico institucional coincide con el resultado de algn programa presupuestal; entonces, se
deber tomar el indicador de ese programa presupuestal, segn corresponda.
10
Si para algn objetivo estratgico institucional no es posible identificar
un indicador directo; entonces, como alternativa se podr recurrir a un
indicador proxy o indirecto, teniendo en cuenta que progresivamente
se debern generar indicadores directos para reemplazar a los proxy.
10 Indicador Proxy Se utilizan como sustitutos de los trazadores cuando no es posible tener informacin en el corto plazo de estos
indicadores. Direccin Nacional de Planeamiento de Colombia: Orientaciones para que un alcalde o gobernador disee o implemente
un sistema de seguimiento a su plan de desarrollo. Serie Guas Metodolgicas Sinergia.
42
Cuntos indicadores formular?
Para cada objetivo estratgico institucional se recomienda formular un solo indicador; el cual debe ser el que mejor
represente al objetivo.
Qu tipo de indicadores se formularn?
Considerando los elementos de la cadena de valor, a nivel de los objetivos estratgicos institucionales se formularn
Indicadores de resultado.
Es preciso tener en cuenta que un Indicador de resultado se orienta a la bsqueda o generacin de cambios en los sujetos,
considerando que estos cambios se establecen en la formulacin de los objetivos estratgicos institucionales para el
horizonte de tiempo del PEI.
Indicador de resultado:
Son cambios en el comportamiento, estado o certificacin de los usuarios una vez recibidos los bienes o servicios11.
Ejemplo
Indicadores de resultado12:
1. Porcentaje de estudiantes del segundo grado de educacin primaria de las instituciones
pblicas que se encuentran en el nivel satisfactorio en compresin lectora.
2. Incidencia de la pobreza.
3. Tasa de crecimiento de las exportaciones no tradicionales.
11 Armijo 2011
12 dem.
43
3.1.3 Etapa 3: Identificar las acciones estratgicas institucionales y sus

indicadores
Su finalidad es: Determinar las acciones estratgicas institucionales

que la Entidad tiene que efectuar para lograr los objetivos
estratgicos institucionales.
En un entorno cambiante, y en un contexto en el cual los
requerimientos humanos, materiales o financieros son siempre insuficientes, la
Entidad tiene que identificar las acciones estratgicas institucionales que la transformen para
que pueda lograr sus objetivos estratgicos (gestin del cambio).
Las acciones estratgicas institucionales son un conjunto de actividades ordenadas que contribuyen al logro de
un objetivo estratgico institucional, son medidas a travs de indicadores y sus correspondientes metas anuales.
Grfico 14 Accin estratgica institucional, indicadores y metas
Objetivo Accin
estratgico estratgica Indicador Lnea base
institucional institucional
Meta
Ao 1
Meta
Ao 2
Meta
Ao 3
Fuente: Ceplan
Tipo A: Bienes y servicios

Las acciones estratgicas institucionales son
de tres tipos:
Tipo B: Soporte
Tipo C: Proyectos de inversin pblica jerarquizadas
Cuando la accin estratgica institucional pueda ser ejecutada en un periodo menor

o igual a un ao, deber evaluarse su incorporacin al POI como una actividad.
44
Proceso para determinar acciones estratgicas Las acciones

institucionales tipo A: Bienes y servicios estratgicas
institucionales
La accin estratgica institucional tipo A se constituye a partir de tres tipo A:
elementos: Bien o servicio, atributo y beneficiario (ver Anexo 8).
Reflejan los bienes y servicios
que se obtienen del proceso de
Accin estratgica institucional tipo A = Bien o produccin de la Entidad, y se
servicio + Atributo + Beneficiario entregan al ciudadano, entorno
o entidades.
> Paso 1: Identificar el bien o servicio
De qu Cmo Qu
se obtendr?
Se trata de identificar los bienes o Se identifica las unidades tangibles Identificacin del bien o servicio
servicios, obtenidos en el proceso (bienes) e intangibles (servicios) que consigue en el beneficiario
de produccin institucional, requeridos por el beneficiario para los cambios necesarios para
que se entregan directamente conseguir en estos, los cambios lograr los objetivos estratgicos
a los beneficiarios para lograr requeridos para lograr los objetivos institucionales.
los objetivos estratgicos estratgicos institucionales.
institucionales.
Para identificar los bienes y servicios que agregan valor pblico, es importante tener una mirada crtica de
lo que la Entidad viene realizando a la fecha y su verdadera contribucin al logro de los objetivos. Para ello,
es importante revisar el diagnstico causal de las variables estratgicas realizado en la fase prospectiva,
el anlisis realizado en fase estratgica por el sector/territorio y otros documentos tcnicos referidos a las
competencias de la Entidad donde se identifican los factores causales en los cuales es necesario hacer incidencia.
Las entidades pblicas que tienen rectora en polticas nacionales,

sistemas administrativos y sistemas funcionales deben desarrollar
acciones estratgicas institucionales relacionadas a la coordinacin,
seguimiento, supervisin y asesora continua a las entidades
pblicas bajo su rectora; que son las responsables de entregar los
bienes y servicios que reciben los beneficiarios. Estas acciones son
fundamentales para alcanzar el logro de los objetivos de la poltica
sectorial o territorial o sistema administrativo o funcional.
Vase recuadro: Casos para definir las acciones estratgicas institucionales tipo A (Pgina 48).
45
> Paso 2: Identificar el atributo
De qu Cmo Qu
se obtendr?
Se trata de definir los aspectos Considerando los diferentes aspectos Se identifica los atributos del bien
cuantitativos o cualitativos de la que garantizan que los bienes y servicios o servicio a ser entregado.
manera cmo debe ser entregado generen el efecto deseado, tales como
el bien o servicio. las formas diferenciadas de entrega,
los lugares de entrega, aspectos
territoriales, aspectos socioculturales
u otros incluidos en la referencia de
evidencia encontrada.
> Paso 3: Identificar al beneficiario
De qu Cmo Qu
se obtendr?
Se trata de definir quines son los Se identifica a los ciudadanos, Se identifica el conjunto de
ciudadanos, entorno o entidades entorno o entidades que carecen ciudadanos, entorno o entidades
que tienen que cambiar para de los bienes y servicios pblicos que requieren bienes y servicios
lograr los objetivos estratgicos necesarios para que estos cambien pblicos para conseguir el cambio
institucionales. y lograr con ello los objetivos necesario por los objetivos
institucionales. estratgicos institucionales.
> Paso 4: Redaccin de las acciones estratgicas institucionales tipo A
De qu Cmo Qu
se obtendr?
Se trata de enunciar las acciones La redaccin del accin estratgica Texto descriptivo que indica la
estratgicas institucionales. institucional tipo A debe seguir accin estratgica institucional
la siguiente secuencia: Bien o tipo A.
servicio+ Atributo+ Beneficiario.
46
Ejemplos Tipo A.
Bien o servicio Atributo Beneficiario

Redaccin
Qu se entrega? Cmo? A quin se entrega?
Apoyo Tcnico
Apoyo tcnico Integrado Productores de quinua Integrado a los
productores de quinua
Vacunas completas
Nios menores de 3
Vacunas Completas segn edad segn edad para nios
aos
menores de 3 aos
Vigilancia focalizada
Comunidades de reas e integrada para las
Vigilancia Focalizada e integrada
residenciales comunidades de reas
residenciales
Apoyo psicolgico
Familias de integral para
Apoyo psicolgico Integral adolescentes las familias de
vulnerables a drogas adolescentes
vulnerables a drogas
47
CASOS PARA DEFINIR LAS ACCIONES ESTRATGICAS INSTITUCIONALES TIPO A
Relaciones y modelaciones de causalidad definidas en el Pesem, PDC, el PEM y el PET:
Caso A El planeamiento sectorial/territorial es el primer referente para la identificacin, seleccin y

priorizacin de relaciones de causalidad y de acciones estratgicas institucionales que sern
abordadas o tomadas en cuenta por la Entidad en su planeamiento institucional.
En tal sentido, las acciones a realizarse seran:

Seleccionar y priorizar las cadenas causales del planeamiento estratgico sectorial o
Territorial a cuyo logro contribuye la Entidad, y que son determinadas como prioritarias
para el perodo de planeamiento definido.
Qu se hace?
Seleccionar y priorizar, de la seccin correspondiente, tanto a los bienes y servicios como
a los beneficiarios.
Formular la accin estratgica institucional conforme al procedimiento definido en la
presente gua.
Relaciones, modelaciones de causalidad e intervenciones definidas en los programas

presupuestales:
Caso B
La Entidad puede estar participando en uno o ms programas presupuestales definidos en el
marco de presupuesto por resultados.
En tal caso:
Seleccionar y priorizar las cadenas causales que se prevn abordar, a partir de los rboles
de medios, sealados en el anexo 2 correspondiente al Programa Presupuestal (ver
directiva de programas presupuestales) cuyo resultado especfico fue seleccionado para
la seccin de objetivo estratgico institucional.
Qu se hace?
Seleccionar y priorizar de la seccin de Intervenciones y de la seccin de Productos del
anexo 2 de los programas presupuestales (ver directiva de programas presupuestales),
las intervenciones consideradas como las ms eficaces.
presente gua. (Vase grfico siguiente).
48
Grfico 15 Relacin entre la Cadena de Valor Pblico (CVP) general y la CVP de planeamiento
Cadena de valor
Resultados Productos Procesos Insumos
pblico general
Cadena de valor Objetivos Acciones Actividades Elementos

pblico para estratgicos estratgicas
institucionales institucionales operativas crticos
planeamiento
Modelacin de causalidad e identificacin de las acciones estratgicas a partir del

Caso C
anlisis propio:
Si no se cumpliera lo dispuesto en los casos A y B, se deber identificar la cadena de valor

pblico correspondiente a la Entidad, de acuerdo a lo siguiente:
Identificacin de cadenas causales: Se realiza la modelacin de causalidad/asociacin
de las condiciones o necesidades de los sujetos priorizadas en dicho diagnstico y que
permitieron la definicin del objetivo estratgico institucional correspondiente. Se
prioriza la cadena causal que cuente con mayor evidencia y efectividad.
Qu se hace? Identificacin de intervenciones: A partir de la cadena causal priorizada, se realiza la
bsqueda de las intervenciones ms eficaces; para lo cual, se siguen metodologas de
bsqueda y sistematizacin de evidencias. Asimismo, se realiza la identificacin de
intervenciones vigentes, es decir, aquellas que la Entidad viene realizando y que estaran
vinculadas causalmente- al factor priorizado.
presente gua.
49
Para identificar los elementos de la cadena de valor pblica se deben seguir los principios de causalidad y
evidencia.
Principio Implica que los elementos de la cadena de valor deben estar conectados por una relacin
de causalidad causa-efecto.
Implica que la relacin causa-efecto debe ser establecida en funcin a estudios cientficos
Principio que den cuenta de la misma.
de evidencia Bajo esta lgica, la evidencia es aquel estudio que -siguiendo el mtodo cientfico- da cuenta
de las relaciones de causa-efecto.
Grfico 16 La CVP y los principios de causalidad y evidencia
Objetivos Acciones Actividades Elementos

Estratgicos e estratgicas e operativas e crticos
Institucionales institucionales
: Causalidad
e : Evidencia
50
Formulacin de indicadores para las acciones estratgicas institucionales tipo A
De qu Cmo Qu
se obtendr?
Se trata de encontrar una forma La redaccin del indicador debe Encontrar una forma de medir y
de medir y verificar el avance seguir la siguiente secuencia: verificar los avances o logros de
o logro de la entrega del bien o Unidad de medida + Sujeto + las acciones estratgicas tipo A.
servicio pblico. Atributo. (Ver anexo 2).
Ejemplo
Cuadro 8 Indicadores asociados a acciones estratgicas de tipo A
Accin estratgica Accin estratgica

Indicador
Vacunas completas segn edad
Porcentaje de nias y nios menores de 3
Tipo A para nias y nios menores de
aos con vacunas completas segn edad
3 aos
Si una accin estratgica tipo A coincide con el producto de algn programa presupuestal, entonces se deber
considerar su respectivo indicador.
Cmo se formulan los indicadores?
Es sumamente importante asegurar que los indicadores de las acciones estratgicas sean apropiadamente formulados; para ello, se debern
seguir los pasos y los aspectos metodolgicos para la formulacin de indicadores que se detallan en el Anexo 2 de la presente gua.
Cuntos indicadores se formulan?
Para cada accin estratgica institucional tipo A se sugiere formular un solo indicador. Excepcionalmente, si la accin estratgica institucional
no es capaz de ser representada por un solo indicador, se podr formular ms de uno.
Qu tipo de indicadores se formulan?
A nivel de acciones estratgicas institucionales tipo A se formularn indicadores de producto.
13 Armijo 2011
51
Indicadores de producto
Muestran -de manera cuantitativa- los bienes y servicios producidos y provistos por un organismo pblico o una accin
gubernamental. Es el resultado de una combinacin especfica de insumos, por lo cual, dichos productos estn directamente
relacionados con ellos. Por s solo, un indicador de producto (como: nmero de vacunaciones realizadas, nmero de
viviendas construidas, nmero de inspecciones, etc.) no da cuenta del logro de los objetivos o de los recursos invertidos en
la generacin de dichos productos.13 En otras palabras, los indicadores de producto se refieren a los bienes y servicios que
la Entidad entrega o provee a la poblacin objeto de sus intervenciones; es decir, a los sujetos que se identificaron en sus
acciones estratgicas institucionales de tipo A o de tipo B.
Ejemplo
Indicadores de producto14:
Porcentaje de concesionarios del Programa Nacional de Alimentacin Escolar Qali
Warma que cumplen normas de calidad (cumplimiento de Proyectos Tcnicos).
Cobertura de alumnos(as) de Educacin Media del PAE.
Porcentaje de raciones del PAE que estn bajo los estndares mnimos de cumplimiento
del Proyecto Tcnico.
Las acciones estratgicas tipo B, de soporte

Son bienes y servicios requeridos por la Entidad para asegurar la realizacin de las acciones estratgicas tipo A y, de esa
manera, asegurar el logro de los objetivos estratgicos institucionales. Si bien la generacin de bienes y servicios es el factor
clave sobre el cual se debe estructurar el planeamiento estratgico operacional, es importante identificar acciones que
aseguren dicha produccin.
Proceso para determinar acciones estratgicas institucionales tipo B: Soporte
Las acciones estratgicas institucionales tipo B, se clasifican en:
Acciones de Apoyo Acciones estratgicas institucionales
Son las necesarias para el buen funcionamiento de los Son las que definen y verifican las polticas, estratgias,
procesos operativos o misionales (tales como finanzas, objetivos y metas de la Entidad. As como tambin,
gestin de recursos humanos, logstica, sistemas, etc.). generan las condiciones para que las acciones estratgicas
institucionales tipo A puedan desarrollarse con xito
(gestin de relaciones internas y externas, liderazgo,
comunicacin estratgica, direccin estratgica, etc.).
14 Armijo 2011
52
> Paso 1: Analizar la situacin actual de la Entidad
De qu Cmo Qu
se obtendr?
Se trata de desarrollar un anlisis sobre Se analiza la direccin estratgica, la Diagnstico de las capacidades de
el estado de la Entidad en cuanto a comunicacin estratgica, la gestin del gestin pblica y de gobernanza de
las capacidades de gestin pblica riesgo, la particin de stakeholders, las cuales dispone la Entidad para
y de gobernanza institucional para la gestin de conflictos, la evaluacin y asegurar la realizacin de las acciones
asegurar la realizacin de las acciones seguimiento estratgico, el aprendizaje, estratgicas institucionales tipo A y C.
estratgicas institucionales tipo A y C. eficacia administrativa, cumplimiento
normativo y evaluacin de desempeo.
En este paso, se debe tener un enfoque integrador para no incrementar el nmero de acciones estratgicas in-
stitucionales de este tipo. A manera de ilustracin, se presenta un listado de categoras de anlisis que ayudan
a identificar acciones estratgicas institucionales.
Ejemplo
Acciones Categora de anlisis y Descripcin Sub categoras de

de soporte consideraciones de la categora anlisis y consideraciones
Ejercicio del liderazgo

efectivo que optimiza el Estado del liderazgo gerencial de
Direccin estratgica uso de recursos humanos,
financieros, sociales y los directores
tecnolgicos de la Entidad
Generacin de red de
alianzas con medios y
actores que facilitan la Estado de la comunicacin con
Comunicacin estratgica
legitimacin de objetivos actores
Estratgicas
y acciones estratgicas
institucionales
Generacin de
capacidades en el manejo
de las potenciales Sistema de seguimiento y
Gestin del riesgo
amenazas en la anticipacin
implementacin de las
actividades estratgicas
53
Ejemplo

Incluir stakeholders
en la participacin de
actividades programticas
asegurando mecanismos
Participacin de Espacio de coordinacin y
de consulta, comunicacin
stakeholders comunicacin con la atores clave
y transparencia que
generan legitimidad o
viabilizan el logro de los
objetivos.
Monitoreo y manejo de
potenciales conflictos
entre actores sociales
Estratgicas
e internos de la
Gestin del dilogo
institucin. Canalizar los
Gestin de conflictos Sistema de prevencin de
intereses encontrados
conflictos
de diversos actores en
socios y participantes
de los programas de
implementacin.
Fortalecimiento de un
Evaluacin independiente
sistema de seguimiento
Evaluacin de actividades
Evaluacin y evaluacin y anlisis
estratgicas Revisin continua
estratgico para la toma
con la alta direccin
de decisiones.
Discernimiento
sobre lecciones de la
implementacin que
Aprendizaje permiten transformarse Sistema de retroalimentacin
en mejoras para la
implementacin de
Apoyo actividades.
Mantenimiento de una
estructura administrativa
eficiente que permite Tiempo de demora en procesos
Eficacia administrativa
minimizar costos y, a administrativos
la vez, maximizar la
operatividad.
54
Ejemplo

Manejo financiero y de
Implementacin de las recursos humanos que Cadena logstica que dificulta la
permiten asociar recursos
acciones estratgicas asignacin de recursos
financieros con acciones
estratgicas
Cumplimiento de las
normas y regulaciones
aplicables al sistema
Apoyo Cumplimiento normativo Directivas
jurdico nacional,
internacional y local en
todos los niveles
Revisin del desempeo
del staff de manera
regular, as como de
Evaluacin del desempeo Capacitaciones y aprendizajes
los colaboradores (o
consultores) en los
resultados de sus trabajos
Fuente: Adaptado de World Bank 2007.
> Paso 2: Determinar las acciones estratgicas institucionales tipo B
De qu Cmo Qu
se obtendr?
Se trata de determinar las acciones Se hace la pregunta Qu acciones se Listado de acciones de soporte
de soporte que requiere la Entidad debera llevar a cabo para mejorar la necesarias y las que requieren
para lograr sus acciones estratgicas situacin? mejorar o fortalecerse para
institucionales tipo A y C. Se identifican las acciones de asegurar la realizacin de
soporte requeridas y las que las acciones estratgicas
requieren mejorar o fortalecerse institucionales tipo A y C.
para asegurar la realizacin de las
acciones estratgicas institucionales
tipo A y C.
55
> Paso 3: Redactar las accin estratgica institucional tipo B
De qu Cmo Qu
se obtendr?
Se trata de enunciar correctamente La redaccin del accin estratgica Texto descriptivo que indica la
las acciones estratgicas institucional tipo B debe seguir la accin estratgica institucional tipo
siguiente secuencia: Verbo + Aspecto a
institucionales tipo B. ser mejorado B de la Entidad.
Accin estratgica institucional tipo B = Verbo + Aspecto a ser mejorado
Ejemplo
Fortalecer el desarrollo institucional del Ceplan.

Posicionar la institucionalidad del Ceplan.
Fortalecer los espacios y mecanismos de participacin ciudadana.
Mejorar la infraestructura y equipamiento de las dependencias institucionales.
> Paso 4: Formulacin de indicadores para las acciones estratgicas institucionales tipo B
De qu Cmo Qu
se obtendr?
Se trata de encontrar una forma de La redaccin del indicador debe Encontrar una forma de medir y
medir y verificar el avance o logro seguir la siguiente secuencia: verificar los avances o logros de las
de las mejoras en los procesos de Unidad de medida + Sujeto + acciones estratgicas tipo B.
soporte y asesora. Atributo. (Ver anexo 2).
56
Ejemplo
Cuadro 9 Indicadores asociados a acciones estratgicas de tipo B
Accin estratgica Accin estratgica

Indicador
Nmero de convenios suscritos o alianzas
Posicionamiento institucional
Tipo B estratgicas con instituciones internas y/u
del Ceplan
organismos internacionales
Al igual que para la formulacin de los indicadores de las acciones estratgicas tipo A, se debern seguir los pasos y los
aspectos metodolgicos para la formulacin de indicadores que se detallan en el Anexo 2.
Para cada accin estratgica institucional tipo B se sugiere formular un solo indicador. Excepcionalmente, si la accin
estratgica institucional no es capaz de ser representada por un solo indicador, se podr formular ms de uno.
A nivel de acciones estratgicas institucionales tipo B se formulan indicadores de producto o de proceso.
En virtud de que las acciones estratgicas institucionales tipo B se refieren a la capacidad de gestin pblica de la Entidad,
la formulacin de los indicadores de proceso se orientar a sus procesos de soporte y asesora, as como a la estrategia que
implementa para la provisin o entrega de bienes y servicios con miras al logro de los objetivos estratgicos institucionales.
Indicadores de proceso:
Se refieren a aquellos indicadores que miden el desempeo de las actividades vinculadas con la ejecucin o forma en que el
trabajo es realizado para producir los bienes y servicios15.
Indicadores de producto:
Muestran de manera cuantitativa los bienes y servicios provistos por un organizmo pblico o una accin gubernamental. Es
el resultado de una combinacin especfica de insumos, por lo cual dicho productos estn directamente relacionados con
ellos.
15 Armijo 2011
57
Ejemplo
Indicadores de proceso16:
nmero de sistemas informticos, tecnologas de informacin y comunicaciones (TICs)
implementados para la gestin interna y externa;
nmero de intervenciones de funcionarios de Ceplan en medios de comunicacin;
nmero de convenios y alianzas estratgicas con instituciones internas y/u organismos
internacionales;
nmero de operadores del sistema certificados por el Ceplan.
Las acciones estratgicas institucionales de tipo C

Son aquellos proyectos de inversin pblica priorizados en la fase estrategica segn la metodologa establecida por Ceplan. Este
tipo de acciones estratgicas tiene una naturaleza distinta a las acciones A y B pero, dada la importancia estratgica de estos
proyectos, es necesaria su ejecucin para alcanzar los objetivos estratgicos institucionales.
Proceso para determinar acciones estratgicas institucionales tipo C: Proyectos de

inversin pblica jerarquizados
> Paso 1: Identificar los proyectos de inversin pblica jerarquizados en los PDRC y Pesem que
iiiiiiiiiiicontribuyan a alcanzar los objetivos estratgicos institucionales
De qu Cmo Qu
se obtendr?
Se trata de que cada entidad Se emplea la metodolgica de Listado de proyectos de inversin

pblica identifique aquellos jerarquizacin multicriterio pblica identificados como una
proyectos de inversin pblica propuesta por Ceplan. contribucin directa al logro
que contribuyan directamente al de sus objetivos estratgicos
logro de sus objetivos estratgicos institucionales.
institucionales, en funcin de los
que han sido jerarquizados en los
PDRC o en los Pesem.
16 Armijo 2011
58
> Paso 2: Redactar las acciones estratgicas tipo C
De qu Cmo Qu
se obtendr?
Se trata de enunciar las acciones La redaccin del accin estratgica Listado de acciones estratgicas
estratgicas institucionales tipo C. institucional tipo C debe seguir la institucionales tipo C de la Entidad.
siguiente secuencia: Ejecucin +
Proyecto de Inversin Pblica.
Accin estratgica institucional tipo C = Ejecucin + Proyecto de inversin

pblica jerarquizado
Ejemplo
Ejecutar el proyecto de inversin pblica Ampliacin y mejoramiento del sistema de agua potable
y alcantarillado de la localidad de A, distrito de AA, provincia de B en el departamento BB.
Ejecutar el proyecto de inversin pblica Creacin e implementacin del servicio de mamografa
en el marco del programa estratgico de prevencin y control de cncer en el hospital C en el
departamento D.
59
Formulacin de indicadores para las acciones estratgicas institucionales tipo C
De qu Cmo Qu
se obtendr?
Se trata de encontrar una forma La redaccin del indicador debe Encontrar una forma de medir y
de medir y verificar el avance o seguir la siguiente secuencia: verificar los avances o ejecucin de
ejecucin de los proyectos de Unidad de medida + Sujeto + las acciones estratgicas tipo C.
inversin jerarquizados. Atributo. (Ver anexo 2).
Excepcionalmente, si la accin estratgica institucional no es capaz de ser representada por un solo indicador, se podr
formular ms de uno.
El mismo tipo de indicadores que para las acciones estratgicas tipo B.
60
3.1.4 Etapa 4: Construir la ruta estratgica
Su finalidad es: Determinar las prioridades a nivel de objetivos estratgicos

institucionales, respetando la secuencia lgica de sus acciones
y sealando las unidades orgnicas responsables que colaboran en
su ejecucin. Asimismo, a partir del establecimiento de prioridades de
los objetivos y acciones estratgicas se definen sus respectivas metas.
De igual manera, se precisa que los objetivos y acciones estratgicas reflejan las prioridades
de las entidades, mas no las funciones de las dependencias que la integran; considerando que
estas prioridades guiarn el rumbo de la Entidad.
Existen mltiples herramientas para definir la ruta estratgica y que

complementan lo sealado en la presente gua: PERT, CPM, etc.
Proceso para construir la ruta estratgica
> Paso 1: Priorizacin de objetivos estratgicos institucionales
De qu Cmo Qu
se obtendr?
Se trata de definir criterios Debemos preguntarnos Cul de los Lista o cuadro de objetivos
especficos para ordenar objetivos estratgicos institucionales estratgicos institucionales
tiene mayor relevancia para el logro de
los objetivos estratgicos los objetivos estratgicos sectoriales o priorizados.
institucionales. territoriales?.
Identificado dicho objetivo estratgico
institucional, esta pregunta se
repite para los restantes objetivos
estratgicos institucionales.
61
Ejemplo
Incrementar el desempeo educativo a nivel secundario.

Incrementar los resultados en el desarrollo infantil temprano.
Incrementar el desempeo educativo en nios y nias en el nivel primario.
Para priorizar estos tres objetivos estratgicos institucionales debemos preguntarnos:
Cul de los tres objetivos estratgicos institucionales tiene mayor relevancia para el logro de los objetivos
estratgicos sectoriales o territoriales?
Segn investigaciones, el retorno de la inversin en las personas es significativamente mayor si es realizado en
las personas menores de 5 aos y desciende a lo largo de la vida.
Grfico 17 Tasa de retorno de la inversin en educacin
Tasa de retorno
Programas Pre-escolares
Escuela
Capacitacin laboral
Pre-escolar Escolar Despus

de la escuela
Edad
Fuente: Adaptado de Heckman 2009
62
> Paso 2: Priorizacin de las acciones estratgicas institucionales
De qu Cmo Qu
se obtendr?
Se trata de priorizar las acciones Primero, partir del objetivo de la Secuencia priorizada de acciones
estratgicas, partiendo del objetivo ms alta prioridad, se identifican estratgicas institucionales
estratgico institucional con la ms las acciones estratgicas que por cada objetivo estratgico
alta prioridad. La priorizacion de las contribuyen a su logro. Este proceso institucional.
se realiza para todos los objetivos.
acciones se har en funcin de la En el caso que una accin estratgica
eficacia. contribuya a varios objetivos,
esa se repetir cuantas veces sea
necesaria. Segundo, se priorizan las
acciones de acuerdo a su eficacia
para el logro de objetivos.
Eficacia
La eficacia es la medida del efecto que la accin estratgica institucional tiene en la cadena de factores que conducen al logro
del objetivo estratgico (desarrollado en la modelacin o relaciones de causalidad).
> Paso 3: Identificacin de las unidades orgnicas participantes
De qu Cmo Qu
se obtendr?
Se trata de identificar las unidades Conforme a los documentos Cuadro de unidades orgnicas
orgnicas que participan en cada de gestin de la entidad, se participantes para cada accin
accin estratgica institucional identifican las unidades que estratgica institucional con
y designar una unidad orgnica tienen las funciones o atribuciones el responsable claramente
responsable, quien velar por su para llevar a cabo las acciones identificado.
cumplimento y ejecucin. estratgicas institucionales.
63
Grfico 18 Identificacin de las unidades orgnicas participantes
Objetivo estratgico Accin estratgica Unidades orgnicas

Prioridad
institucional institucional participantes (*)
1 3
(*) La unidad responsable de coordinar con las otras unidades orgnicas deber aparecer primero y en negrita.
> Paso 4: Formulacin de metas para los objetivos estratgicos institucionales y las acciones
estratgicas institucional
De qu Cmo Qu
se obtendr?
Se trata de cuantificar lo que la La redaccin de la meta debe seguir Cuadro de metas para cada objetivo
Entidad pretende lograr en un la siguiente secuencia: estratgico institucional y sus
determinado periodo, en funcin Valor del Indicador + Temporalidad. respectivas acciones estratgicas
del indicador seleccionado de un (Ver anexo 3). institucionales con sus respectivas
determinado objetivo estratgico unidades orgnicas responsables.
institucional o accin estratgica
institucional.
Meta: De acuerdo con la definicin, la meta vendra a ser la cuantificacin a futuro

del indicador del objetivo estratgico institucional y de los indicadores de
Es el valor proyectado las acciones estratgicas. En otras palabras, la meta es una aspiracin o
del indicador para estimacin a la que se espera llegar en un periodo de tiempo determinado.
hacer el seguimiento al
De esta manera, un ejemplo de meta para el indicador de un objetivo
logro de los objetivos
estratgico y para las acciones estratgicas de tipo A y de tipo B podra ser:
estratgicos17.
17 Directiva N 001-2014-CEPLAN
64
Ejemplo
Grfico 19 Ejemplo: Meta para el indicador de un objetivo estratgico institucional
Objetivo estratgico
Indicador Meta
institucional
Mejorar la empleabilidad de Porcentaje de jvenes egresados 65% de jvenes egresados de las
los jvenes egresados de las de las universidades pblicas universidades pblicas insertados
universidades pblicas insertados en el mercado laboral en el mercado laboral al 2017
Grfico 20 Ejemplo: Meta para el indicador de una accin estratgica institucional
Accin estratgica
Indicador Meta
institucional
Tipo A: Vacunas completas segn Porcentaje de nios menores de 80% de nios menores de 3 aos
edad para nios menores de 3 3 aos con vacunas completas con vacunas completas segn
aos segn edad edad al 2018
Nmero de convenios suscritos 10 convenios suscritos o alianzas
Tipo B: Posicionamiento o alianzas estratgicas con estratgicas con instituciones
institucional del Ceplan instituciones nacionales u nacionales u organismos
organismos internacionales internacionales al 2016
Cuntas metas formular?
El Plan Estratgico Institucional se elabora para 3 aos, por lo que se tendrn que formular metas anuales para cada
indicador de los Objetivos Estratgicos y de las acciones estratgicas.
En el caso de indicadores de Objetivos Estratgicos o de acciones estratgicas asociados a programas presupuestales, se
considerarn las metas de sus indicadores respectivos, segn corresponda al periodo del PEI.
Si las metas de los programas presupuestales no cubriesen todos los aos del periodo del PEI que se formula; entonces,
debern completar las metas para los aos que falten.
Cmo se formulan las metas?
Las metas deben formularse bajo los mismos trminos en que se enuncian los indicadores. Para ello, se debern seguir los
aspectos metodolgicos y tcnicos para la formulacin de metas que se detallan en el anexo 3.
65
> Paso 5: Matriz resumen de objetivos y acciones estratgicas institucionales
De qu Cmo Qu
se obtendr?
Se trata de presentar, en una matriz Se registran los objetivos Matriz resumen de objetivos
resumen, los objetivos y acciones estratgicos institucionales en y acciones estratgicas
estratgicas institucionales que se una secuencia horizontal y, junto institucionales.
han identificado con sus respectivos a ellos, sus respectivas acciones
indicadores, metas y la ruta estratgicas. Cada objetivo y
estratgica. accin estratgica institucional
est acompaado de su respectivo
indicador, lnea de base, valor
actual, metas anuales y meta
final, seguido por la fuente de
datos, la fuente de verificacin y
el responsable de la medicin del
indicador.
Para mayor detalle, ver el ejemplo en el Anexo 4.
66
Ejemplo: Matriz resumen de objetivos y acciones estratgicas institucionales
Lnea base Valor actual Lnea de base Valor actual

Meta Meta
del indicador del indicador del indicador del indicador
Objetivo Responsable Accin Responsable
Fuente de Fuente de Fuente de Fuente de
estratgico Indicador de la medicin estratgica Indicador de la medicin
Ao Ao Ao datos verificacin Ao Ao Ao datos verificacin
institucional Meta del indicador institucional Meta del indicador
Valor Ao Valor Ao Valor Ao Valor Ao
final final
1 2 3 1 2 2
Agentes de
destinos tursticos
cuentan con
servicios para Nmeros de
Direccin
desarrollar, productos Registro
Regional de
promocionar y tursticos nuevos 9 2014 9 2015 10 12 14 14 Administrativo DIRCETUR JUNN
Comercio Exterior
Indicadores comercializar una incorporados a la de la DIRCETUR
y Turismo
mensuales de oferta turstica oferta turstica
capacidad y uso competitiva y
Impulsar la
Porcentaje de de la oferta de sostenible de
competitividad Encuesta Direccin
arribos nacionales alojamiento forma focalizada
sostenible de los Mensual de Regional de
a la regin de 2.7% 2014 2.54% jun-15 2.8% 2.9% 3.0% 3.0% -MINCETUR http://
destinos tursticos Establecimientos Comercio Exterior
Junn con respecto www.mincetur. Artesanos cuentan
de la Regin de Hospedaje y Turismo
al total nacional gob.pe/turismo/ con servicios
Junn Nmeros de
estadistica/ para aplicar
artesanos que
clasificados/ adecuadamente
aplican sistemas Direccin
actividad.asp sistemas de Registro
de gestin de Regional de
gestin de calidad 30 2014 30 2015 35 40 45 45 Administrativo DIRCETUR JUNN
calidad en la Comercio Exterior
en la elaboracin de la DIRCETUR
elaboracin y y Turismo
y comercializacin
comercializacin
de sus productos
de sus productos
de manera
focalizada
Exportadores
y potenciales
Sntesis Regional exportadores Sntesis Regional
Participacin de
Porcentaje de Junn-BCRP cuentan con Junn-BCRP
las exportaciones
Incrementar las participacin de http:// www. servicios para http:// www.
Direccin no tradicionales Direccin
exportaciones exportaciones bcrp.gob.pe/ desarrollar, bcrp.gob.pe/
Regional de con valor Regional de
de productos no de productos 1.3% 2014 0.42% may-15 1.4% 1.5% 1.6% 1.6% Aduanas - SUNAT docs/Sucursales/ promocionar y 38 2014 10 may-15 39 40 42 42 Aduanas - SUNAT docs/Sucursales/
Comercio Exterior agregado Comercio Exterior
tradicionales con no tradicionales Huancayo/2015/ comercializar una Huancayo/2015/
y Turismo priorizados y Turismo
valor agregado respecto al total sintesis- oferta exportable sintesis-
(Millones
exportado junin-05-2015. diverdificada, junin-05-2015.
Dlares)
pdf competitiva y pdf
sostenible, de
forma focalizada
67
3.1.5 Etapa 5: Redaccin del PEI
Informar a los funcionarios y servidores pblicos de las

Su finalidad es:
Entidades, asi como a los actores (especialistas, gremios
y pblico en general), sobre los objetivos estratgicos
institucionales propuestos y las acciones estratgicas institucionales
establecidas para lograr dichos objetivos.
De qu Cmo Qu
se obtendr?
Redactar un documento que presenta La redaccin de este documento Un documento para la

los objetivos estratgicos institucionales debe resaltar cmo se lograrn comunicacin y difusin de
y las las acciones estratgicas los objetivos propuestos a fin de los objetivos estratgicos
institucionales para los prximos
facilitar su comunicacin y difusin. institucionales y las acciones
tres aos; dirigido a los funcionarios,
servidores pblicos as como a todos No debe centrarse en mostrar el estratgicas institucionales.
los actores involucrados (especialistas, proceso metodolgico de esta fase
gremios y pblico en general). de planeamiento.
La redaccin del PEI se realizar de acuerdo a la estructura siguiente:
I. Sntesis de la fase estratgica.

II. Misin
III. Objetivos estratgicos institucionales
IV. Acciones estratgicas institucionales
V. La ruta estratgica
VI. Matriz Resumen de objetivos y acciones estratgicas institucionales (que
incluye los indicadores y metas)
VII. Anexos.
1. Priorizacin de proyectos (listar proyectos de inversin identificados
en el anexo del Pesem que correspondan a la Entidad y dentro del
horizonte temporal del PEI).
2. Plantilla de articulacin (ver Anexo 12)
3. Ficha tcnica de los indicadores de los objetivos y acciones estratgicas
institucionales (ver Anexo 2)
4. Glosario de trminos
68
La sntesis de la fase estratgica deber ser redactada en un mximo de diez

hojas y deber considerar la visin, objetivos y acciones del plan estratgico
sectorial/territorial segn sea el caso.
3.2
El Plan Operativo Institucional (POI)
Culminada la redaccin de la fase correspondiente al PEI, se procede con la elaboracin del Plan Operativo
Institucional (POI). Se reitera que la misma comisin de planeamiento y equipo tcnico conformados para el PEI
continan validando y formulando respectivamente el proceso para la formulacin del POI.
En esta fase:
Se identifican las actividades que se desarrollarn tomando en cuenta las acciones estratgicas
institucionales planteadas durante la formulacin del PEI.
Se vincula el planeamiento estratgico con la formulacin presupuestal.
Se identifican los elementos crticos de las actividades a desarrollar.
Los programas, proyectos, ejecutoras participan en esta fase. Excepcionalmente cuando por norma estos realicen
su plan operativo institucional deben realizarlo posterior al de la Entidad y con una lgica de desagregacin
articulada al PEI-POI Institucional.
Grfico 21 Etapas del POI
POI: Etapa 1 POI: Etapa 2 POI: Etapa 3 POI: Etapa 4
Desagregacin Vinculacin con Identificacin Redaccin

de las acciones presupuesto de elementos del PEI-POI
estratgicas en pblico crticos
actividades
Fuente: Ceplan
69
3.2.1 Etapa 1: Desagregacin de las acciones estratgicas en actividades
Su finalidad es:
Definir el conjunto de actividades que son necesarias para el
logro de una accin estratgica institucional.
Proceso para desagregar las acciones estratgicas institucionales en actividades
Grfico 22 Secuencia de objetivos, accin estratgica institucional y actividades
Objetivo Accin
estratgico estratgica Actividades
Fuente: Ceplan
> Paso 1: Identificacin de las actividades
De qu Cmo Qu
se obtendr?
Se trata de determinar la secuencia La pregunta bsica a responder es Cuadro de actividades

general de actividades que Qu actividades son las mnimas identificadas para cada accin
deben ser llevadas a cabo para el necesarias para el desarrollo de la estratgica institucional.
adecuado desarrollo de la accin accin estratgica institucional?
estratgica institucional.
institucional.
70
Para identificar las actividades debemos preguntarnos:
Qu actividades son las mnimas necesarias para el desarrollo de la accin estratgica

institucional?
Para identificar las actividades necesarias para el desarrollo de la accin estratgica institucional se debe
consultar la informacin proveniente de las evidencias que se utilizaron para su definicin. Dicha evidencia
debe proveer datos valiosos respecto a la mejor forma de organizar el desarrollo de las intervenciones que la
componen.
Las actividades estarn en el marco de las competencias y funciones de la Entidad. La Entidad debe seleccionar
la mejor forma de desagregar las acciones estratgicas en actividades. Existen muchos criterios para dicha
desagregacin: territorial, sectorial, temporal, acumulativa, organizacionales, etc.
Es importante tener presente que las diferentes actividades del

plan operativo institucional pueden diferir de las actividades
presupuestales.
Ejemplo
Si la accin estratgica es Nios y nias del nivel inicial que reciben horas lectivas completas las
actividades podran ser:
1. Actualizacin del currculo.
2. Adquisicin de materiales e insumos crticos.
3. Distribucin de materiales e insumos crticos a centros educativos.
4. Capacitacin a docentes en el nuevo currculo.
5. Desarrollo de la enseanza.
Finalmente, para el caso de los proyectos de inversin pblica no jerarquizados segn la metodologa de Ceplan,
estos se agrupan en una actividad: Otros proyectos de inversin.
71
> Paso 2: Formulacin de indicadores para las actividades
De qu Cmo Qu
se obtendr?
Se trata de encontrar una forma de La redaccin del indicador debe seguir la Cuadro de indicadores que permita
medir y verificar el avance o logro siguiente secuencia: Unidad de medida + medir y verificar los avances o
de las actividades. Sujeto + Atributo. (Ver anexo 2). logros de las actividades.
Los indicadores de las actividades permiten realizar el seguimiento a su ejecucin, en los plazos establecidos y
de acuerdo a las metas planteadas.
Ejemplo
Cuadro 10 Indicador asociado a una actividad
Actividad Indicador
Capacitacin a docentes en el nuevo currculo Nmero de docentes capacitados de acuerdo con el nuevo currculo
Para la formulacin de indicadores de las actividades, remtase al Anexo 2 de la presente gua.
Para cada actividad se recomienda formular un solo indicador.
A nivel de actividades se formularn indicadores de proceso o de insumo.
Se refieren a aquellos indicadores que miden el desempeo de las actividades vinculadas con la ejecucin o forma en que el
trabajo es realizado para producir los bienes y servicios 18.
18 Armijo 2011
72
Ejemplo
nmero de docentes capacitados de acuerdo con el nuevo currculo;
nmero de gobiernos regionales capacitados en planeamiento estratgico.
Indicadores de insumos
Cuantifica los recursos tanto fsicos como humanos, y/o financieros utilizados en la produccin de los bienes y servicios. Estos
indicadores generalmente estn dimensionados en trminos de gastos asignados, nmero de profesionales, cantidad de horas
de trabajo utilizadas o disponibles para desarrollar un trabajo, das de trabajo consumidos, etc. Estos indicadores son muy tiles
para dar cuenta de cuntos recursos son necesarios para el logro final de un producto o servicio, pero por s solos no dan cuenta
de si cumple o no el objetivo final 19.
Ejemplo
Indicadores de insumo20:
monto de las horas de trabajo de la unidad orgnica u rea responsable;
presupuesto de la unidad orgnica u rea responsable.
> Paso 3: Formulacin de metas para las actividades
De qu Cmo Qu
se obtendr?
Se trata de cuantificar lo que la La redaccin de la meta debe Cuadro de metas para cada
Entidad pretende lograr en un seguir la siguiente secuencia: Valor actividad.
determinado periodo, en funcin del indicador + Temporalidad
del indicador seleccionado. (Ver anexo 3).
Para establecer la meta anual de la actividad se tomar como referencia la meta anual de la accin estratgica
a la cual contribuye esta actividad, para luego descomponerla en metas mensuales.
Para recolectar la informacin generada en esta etapa se emplea el formato del anexo 10: Matriz de reporte
del POI, quedando pendiente para la siguiente etapa la valorizacin de las actividades con base al cuadro de
necesidades conforme la normativa vigente.
19 Armijo 2011
20 Armijo 2011
73
3.2.2 Etapa 2: Vinculacin del POI con el presupuesto pblico
Su finalidad es: El plan operativo institucional vincula el planeamiento

estratgico con el presupuesto pblico, permitiendo orientar
recursos presupuestales para financiar las acciones estratgicas
priorizadas que aseguren el logro de los objetivos estratgicos
institucionales.
Toda Entidad tiene el reto de tomar decisiones para enfrentar las situaciones coyunturales sujetas a la disponibilidad
presupuestal; y por otro lado, alinear los recursos para lograr los objetivos estratgicos institucionales identificados.
En el sector pblico peruano, conforme lo seala la Poltica Nacional de Modernizacin de la Gestin Pblica, la
ausencia de una efectiva planificacin ha conllevado a una gestin inercial de las entidades pblicas.
Para resolver esta situacin, se requiere de un fuerte nivel de compromiso y conviccin de las altas autoridades
de la Entidad respecto de la necesidad de orientar recursos y esfuerzos hacia las prioridades definidas en el
planeamiento. Para ello, el Jefe de planeamiento y presupuesto, o quien haga sus veces, tiene un rol central para
fortalecer la vinculacin e interaccin entre ambos sistemas.
Se consideran tres momentos de vinculacin del POI con el presupuesto pblico:
Primer momento: En la formulacin de la estrategia
Segundo momento Con la asignacin presupuestal
Durante la implementacin del plan operativo institucional ejecucin del

Tercer momento
presupuesto
PRIMER MOMENTO DE VINCULACIN DEL POI CON EL PRESUPUESTO PBLICO: EN LA FORMULACIN DE LA

ESTRATEGIA
Los programas presupuestales contribuyen al logro de los objetivos nacionales a travs de relaciones de
causalidad. De acuerdo a la LOPE21, los ministerios son los rectores de las polticas sectoriales y, de acuerdo a
las normas presupuestales, son los encargados de aprobar los programas presupuestales.
Cuando las entidades de la administracin pblica identifican -en sus procesos de planeamiento estratgico-
objetivos estratgicos que tienen vinculacin con los resultados de los programas presupuestales, se deben
utilizar los indicadores del programa presupuestal. Asimismo, las acciones estratgicas que se derivan de los
objetivos estratgicos se vincularn a los productos o actividades del programa presupuestal identificado, en lo
que corresponda, de acuerdo a las competencias de la Entidad.
21 Ley N 29158. Ley Orgnica del Poder Ejecutivo.
74
Grfico 23 Vinculacin del planeamiento estratgico con los programas presupuestales
Planeamiento PPR
PEDN
Objetivo Nacional / Objetivo Especfico
Igualdad Causalidad
Desagregacin Programa Resultado
Presupuestal Especfico
PESEM / PDRC
Objetivo Estratgico Acciones Estratgicas
Igualdad Causalidad
Desagregacin
PEI POI
Objetivo
Elementos
Estratgico Accin Actividades
crticos
Institucional
Fuente: Ceplan
SEGUNDO MOMENTO DE VINCULACIN DEL POI CON EL PRESUPUESTO PBLICO: CON LA ASIGNACIN
PRESUPUESTAL
El PEI-POI establecen las prioridades de asignacin de los recursos en trminos de objetivos estratgicos
institucionales, acciones estratgicas institucionales y actividades. Para su vinculacin con la asignacin
presupuestal, las actividades operativas deben ser valorizadas. Para ello, el rgano encargado de abastecimiento,
o quien haga sus veces, brinda a las reas usuarias el apoyo correspondiente y se elabora el cuadro de necesidades
conforme a la normatividad vigente. Sobre la base de dicha valorizacin, el rea de presupuesto debe realizar la
programacin presupuestal para su posterior aprobacin.
Este proceso de vinculacin con el presupuesto se realiza el ao previo a la implementacin del PEI-POI, y a la
ejecucin presupuestal, conforme al grfico siguiente.
Grfico 24 Calendario para la formulacin del PEI-POI
2016 2017
Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Set Oct Nov Dic Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Set Oct Nov Dic
Anteproyecto PEI Anteproyecto PEI

2017-2019, 2018-2020,
POI 2017 POI 2017
CN CN
Proyecto PEI 2017-2019 / POI 2017 Proyecto PEI 2018-2020 / POI 2017
Presupuesto 2017 Presupuesto 2018
Aprobacin Aprobacin
Presupuesto 2017 Presupuesto 2018
Ajuste Ajuste
PEI-POI, CN PEI-POI, CN
Aprob. PEI- Aprob. PEI-

POI, PAC POI, PAC
Fuente: Ceplan
75
Para vincular las actividades priorizadas en el POI a la formulacin de presupuesto se requiere:
Todos los pasos anteriores nos han permitido identificar la misin, objetivos estratgicos,
acciones estratgicas, ruta estratgica y las actividades, con sus respectivos indicadores y
metas, que constituyen el anteproyecto del PEI-POI.
Las actividades identificadas en la desagregacin de las acciones estratgicas que
contribuyen al logro de los objetivos estratgicos institucionales deben ser valorizadas
antes de la fecha22 programada por el MEF para la revisin de la programacin multianual
de su Entidad.
Para la valorizacin del ao 1 del PEI-POI, durante el ao 0 se debe realizar un trabajo
conjunto entre el rgano Encargado de las Contrataciones (OEC) y los rganos de la
Entidad, a travs del cuadro de necesidades conforme a la normativa vigente. (Ver el
anexo 11).
La valorizacin del ao 1 del PEI-POI requiere:
Los rganos de la entidad presentan el cuadro de necesidades con la descripcin de las
caractersticas requeridas, el cual es valorizado y consolidado por el OEC, obteniendo el
cuadro de necesidades consolidado 23.
Anteproyectos
de PEI y POI Para poder cumplir lo anterior, se sugiere los siguientes pasos:
Describir
Especificar los insumos
Desglosar las detalladamente los
requeridos para el
actividades en tareas insumos para identificar
desarrollo de las tareas
la especfica de gasto
El rea usuaria con la Asimismo, el sistema de El anteproyecto de PEI-POI

asesora del rgano inversiones, o quien haga valorizado para el ao 1,
encargado de las sus veces, proporciona deber ser consolidado por
contrataciones desagrega informacin del la oficina encargada de
las actividades en tareas presupuesto de los Planeamiento y
que faciliten la Proyectos de Inversin Presupuesto, o la que haga
identificacin de los Pblica de acuerdo a la sus veces, que deber
insumos (bienes y programacin multianual analizar la factibilidad de
servicios) requeridos. de los proyectos ejecucin durante dicho
inversin. ao.
22 Las fechas de programacin de estas reuniones, son generalmente en el mes de marzo.

23 En caso de contar con un sistema SIGA, este paso se podr realizar en dicho aplicativo.
76
Una vez que se tenga la asignacin presupuestal de la Entidad, es necesario que la

Comisin de Planeamiento Estratgico ajuste el anteproyecto de PEI-POI a dicho lmite.
Para realizar dicho ajuste, se debe utilizar la siguiente secuencia de criterios:
Revisar y priorizar las Revisar y priorizar las Revisar y reprogramar las

tareas dentro de cada actividades de las acciones metas de las acciones
actividad. Este ajuste no estratgicas institucionales estratgicas y actividades
afecta el logro de la siguiendo la ruta estratgica sin presupuesto para el
accin estratgica definida. Este ajuste afecta la siguiente ao. Este ajuste
institucional ni el logro de calidad o la cantidad de los tiene efecto en el logro de
los objetivos estratgicos bienes y servicios (acciones los objetivos estratgicos
estratgicas institucionales)
institucionales. institucionales previstos.
que la Entidad prevea brindar
Proyecto de PEI y POI y, en consecuencia, puede
afectar el logro de los
Objetivos Institucionales.
Todos estos ajustes debern realizarse en los cuadros de los anexos 10 y 11 previamente
trabajados, de manera que el Proyecto PEI-POI est alineado al cuadro de necesidades y a la
asignacin presupuestal.
Las acciones estratgicas instiucionales identificadas en el Proyecto PEI-POI y sus respectivas
actividades operativas y tareas sin financiamiento, se registran como demanda adicional.
Las actividades priorizadas sin presupuesto pueden constituir la demanda adicional.
Las actividades priorizadas presupuestadas con sus correspondientes acciones y objetivos
estratgicos ajustados, constituye en el Proyecto PEI-POI.
La Oficina de Planeamiento, o la que haga sus veces, coordinar con la Oficina de

Presupuesto, o la que haga sus veces, si el Proyecto PEI-POI son consistentes con
la desagregacin del Presupuesto Pblico aprobado, as como con las restricciones
establecidas en la Ley Anual de Presupuesto, remitido por el MEF a la Entidad.
De no ser consistentes, la Comisin de Planeamiento deber ajustar el Proyecto PEI-POI
bajo los siguientes criterios:
a) De tener un crdito presupuestal mayor al previsto en el Proyecto PEI-POI se
PEI y POI aprobados incorporan las actividades operativas y proyectos priorizados que quedaron sin
presupuesto.
b) De tener un crdito presupuestal menor al previsto en el Proyecto PEI-POI se
ajustan las actividades operativas y proyectos de acuerdo a los criterios previamente
establecidos.
Estos ajustes debern realizarse en los cuadros de los anexos 10 y 11 previamente
trabajados, de manera que el PEI-POI aprobado est alineado al cuadro de necesidades
consolidado y al Presupuesto Institucional de Apertura.
77
Es importante tener en cuenta que el artculo 12 de la Directiva General

del Proceso de Planeamiento dispone que el proceso de planeamiento
estratgico, sus instrumentos, contenidos y documentos resultantes,
no constituyen causa o justificacin de alteracin del equilibrio fiscal.

Grfico 25 Relacin del anteproyecto y proyecto PEI-POI
Anteproyecto de PEI-POI
Actividades operativas necesarias.
Asignacin presupuestal
Proyecto de PEI-POI Actividades priorizadas

Actividades operativas priorizadas con presupuesto sin presupuesto

Fuente: Ceplan
TERCER MOMENTO DE VINCULACIN DEL POI CON EL PRESUPUESTO PBLICO: DURANTE LA IMPLEMENTACIN
DEL PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL EJECUCIN DEL PRESUPUESTO
Durante la implementacin del PEI-POI se presentan dos circunstancias que determinan su modificacin:
Originadas :
Por cambios en el entorno o eventos no previstos
1 Cuando las estrategias no estn logrando los resultados esperados.
Cambios Por decisiones de gobierno para asumir nuevas responsabilidades, procesos de
en las prioridades reorganizacin, adecuacin para el logro de nuevos objetivos, etc.
En estas circunstancias, se deber actualizar la ruta estratgica y, de corresponder, los
objetivos, acciones estratgicas y actividades.
2 Incremento o reduccin del presupuesto

Modificaciones
presupuestales Normas que afectan el techo presupuestal
78
Ejemplo
Decreto de Urgencia N 004-2015 mediante el cual se busca adoptar medidas para la ejecucin de
intervenciones ante el periodo de lluvias 2015-2016 y la ocurrencia del Fenmeno El Nio.
En ambas circunstancias, los recursos se asignan o reasignan sobre la base de las prioridades establecidas en
la ruta estratgica.
Como se evidencia en esta seccin, la relacin entre PEI-POI y el

presupuesto no es continua y, como consecuencia de ello, no toda
modificacin presupuestaria lleva a modificaciones del PEI-POI.
Solo las modificaciones signficativas presupuestarias, o el cambio de
prioridades, conlleva a un POI modificado y de corresponder al PEI.
3.2.3 Etapa 3: Identificacin de elementos crticos de las actividades
Su finalidad es: En el proceso de la formulacin del PEI-POI, las reas

responsables de las actividades del POI -de manera paralela-
identifican los elementos crticos de estas actividades con la
asistencia tcnica del rgano encargado de planeamiento.
Los elementos crticos:

Son los eventos, cantidades o proporciones que deben ocurrir, adquirirse o alcanzarse para el desarrollo adecuado y completo de la
gestin, as como para el cumplimiento de una actividad derivada de una accin estratgica institucional.
79
De qu Cmo Qu
se obtendr?
Se trata de identificar los Se emplea la metodologa de procesos Se identifica los eventos crticos de
elementos de una actividad que se en las actividades para identificar sus las actividades.
consideran imprescindibles para el componentes crticos en funcin a su
logro de la actividad. logro oportuno, tales como: entradas,
mecanismos, controles y salidas.
Los elementos crticos de una actividad pueden definirse en 4 categoras, las cuales se muestran en el siguiente
cuadro:
Cuadro 11 Elementos crticos de una actividad
Categora Descripcin
Conformadas por los insumos necesarios para
Entradas llevar a cabo la actividad: recursos materiales,
informacin, recursos humanos, etc.
Controles
El resultado de la actividad (informacin,
Salidas
documentacin, etc.).
Entradas Salidas
Actividad Los objetos que gobiernan o regulan la
actividad: normas, guas, polticas, calendarios,
presupuestos, etc.
Controles
Parte del control es asegurarse que los
Mecanismos responsables de las actividades tengan las
competencias para desarrollarlas.
La infraestructura y las caractersticas del
Mecanismos ambiente de trabajo necesarias para el adecuado
desarrollo de la actividad.
Fuente: Nomenclatura de procesos ICOM (Input Control Output Mechanism).
80
Los elementos crticos de una actividad debern ser plasmados en el reporte de proyecto POI. Para las actividades
utilizar los anexos 8 y 9.
Ejemplo
Cuadro 12 Actividad: Distribucin de materiales educativos
Categora Elementos crticos Comentarios

Es decir, la actividad no podr desarrollarse
- Materiales educativos de forma completo si no se cuenta con
Entradas
- Personal encargado de la distribucin materiales educativos ni con personal
encargado de su distribucin.
El resultado que se espera de la actividad es
Salidas - Materiales educativos en las escuelas que los materiales estn, efectivamente, en
las escuelas.
Si no desarrollamos supervisin a la entrega
- Supervisin de las condiciones de
del material, no se lograr concretizar la
entrega
actividad. De forma similar si es que se
Controles - Entrega de materiales a tiempo
entrega fuera de tiempo o si no existe
- Personal certificado en logstica de
personal certificado en logstica que facilite el
distribucin
proceso de entrega.
Un mecanismo fundamental para desarrollar
Mecanismos - Transporte para la distribucin plenamente la actividad es el transporte; sin
l es imposible desarrollar la actividad.
81
3.2.4 Etapa 4: Redaccin del POI

La redaccin del POI se realizar de acuerdo a la siguiente estructura:
Cuadro 13 Estructura para la redaccin del POI
Categora Indicador Meta fsica Unidades responsables
Accin estratgica institucional 1
Actividad 1
Actividad 2
Actividad n
Accin estratgica institucional 2
Actividad 1
Fuente: numeral 2.4.2 del Anexo 2.4 de la Directiva N 01-2014-CEPLAN
Ver anexo 10: Matriz de reporte del POI.
82
3.3
La aprobacin y difusin del PEI-POI
> Paso 1: Aprobacin
De qu Cmo Qu
se obtendr?
Se trata de aprobar los documentos El rgano resolutivo de la PEI-POI aprobados.

de gestin PEI-POI. Entidad emite la resolucin
correspondiente.
> Paso 2: Difusin
De qu Cmo Qu
se obtendr?
Se trata de garantizar la difusin Los documentos PEI-POI sern PEI-POI apropiado por la Entidad.
del PEI-POI entra las diversas remitidos a:
Entidades pblicas y dependencias A la Comisin de formulacin
relacionadas con el cumplimientode del PEI-POI.
los Objetivos Institucionales de la A los organismos tcnicos
Entidad. especializados vinculados al
sector.
A los rganos y unidades
ejecutoras de la Entidad.
A las oficinas de planeamiento
y presupuesto de la Entidad.
Los programas, proyectos, unidades ejecutoras u otros, que por

disposiciones legales formulen planes estratgicos de la Fase
Institucional, debern realizar sus procesos de planeamiento en el
marco del PEI-POI de la Entidad al cual pertenecen, bajo un criterio de
desagregacin y respetando sus objetivos estratgicos institucionales
y sus correspondientes indicadores, as como acciones estratgicas
institucionales.
83
84
Anexos
Iv
ANEXO 1
Glosario
1. Accin estratgica institucional

Conjunto de actividades ordenadas que contribuyen al logro de un objetivo estratgico institucional y que
involucran el uso de recursos. Asimismo, cuentan con unidad de medida y meta determinada. Permiten articular
el logro de los objetivos, de manera coherente e integrada, con otras acciones estratgicas institucionales.
Las acciones estratgicas institucionales son el principal promotor del cambio en el ciudadano, el entorno o en la
institucin. Se representan y definen a partir de los bienes y servicios que se entregan a la poblacin beneficiaria
para el logro de los objetivos, as como tambin a partir de las acciones orientadas a la mejora de la capacidad
institucional para el desempeo de la Misin.
2. Bien o servicio pblico

Elemento tangible (bien) o intangible (servicio) que las instituciones entregan directamente a un grupo poblacional
con el propsito de generar cambios en ella.
3. Entorno
Es el conjunto de aspectos del medio socio-econmico o ambiental sobre los cuales se identifican condiciones o
necesidades en las que se desea incidir.
4. Estrategia
Es el conjunto de actividades que identifican un cambio y definen un camino (una ruta) para alcanzarlo. Se
gestiona para que la Entidad se transforme en funcin de lograr los objetivos planteados; y tiene flexibilidad, se
adapta para asegurar el logro de los objetivos.
85
5. Cadena de valor pblico

La cadena de valor es un modelo prescriptivo que permite identificar los procesos principales de produccin de
una Entidad pblica. Su lgica es secuencial: Actividad - Accin estratgica institucional - Objetivo estratgico
institucional.
6. Gestin estratgica
La gestin estratgica es un concepto actitudinal (pensar) y operativo (hacer) dirigido al cambio y la mejora
continua en el trabajo de los servidores pblicos. Esto significa que, ms all de ser una herramienta metodolgica,
es una forma de actuar para orientar, organizar y lograr resultados efectivos en la gestin pblica.
7. Indicador
Es un enunciado que permite medir el estado de cumplimiento de un objetivo estratgico institucional, accin
estratgica institucional o actividad para facilitar su seguimiento.
8. Misin institucional
Define la razn de ser de la Entidad en el marco de las competencias y funciones establecidas en su ley de
creacin; de acuerdo a los criterios de la modernizacin del Estado y en el marco de la Visin sectorial o de ser
el caso territorial.
Es el rol crtico que define a la institucin, aquello que hace y que le corresponde para lograr sus objetivos.
9. Objetivo estratgico institucional

Es la descripcin del propsito a ser alcanzado medido a travs de indicadores y sus correspondientes metas;
las cuales, se establecen de acuerdo al periodo del plan estratgico. El objetivo estratgico est compuesto por
el propsito, los indicadores y las metas.
El objetivo estratgico institucional representa el cambio que se pretende lograr en los ciudadanos, en el entorno
en que estos se desenvuelven o en los usuarios o beneficiarios de los servicios que la entidad provee.
10. Planeamiento estratgico institucional

El planeamiento estratgico es un proceso sistemtico construido en funcin el anlisis continuo de la situacin
actual y del pensamiento orientado al futuro, el cual genera informacin para la toma de decisiones con el fin de
lograr los objetivos estratgicos establecidos.
En el nivel institucional, el planeamiento estratgico es el proceso en el cual se define aquello que la organizacin
debe lograr y lo qu debe hacer para conseguirlo.
11. Resultado
Es el cambio que se desea lograr en las condiciones, caractersticas, atributos o necesidades del ciudadano,
entorno o entidad
12. Ruta estratgica institucional

Es el conjunto secuencial de acciones estratgicas que permite lograr los objetivos estratgicos, particularmente
aquellos definidos como de mayor prioridad para la entidad.
86
13. Elementos crticos

Son aquellos elementos del proceso de una actividad (entrada, control, mecanismo y salida) que de no ocurrir a
una fecha determinada tendrn un impacto negativo en el logro de la accin estratgica.
14. Plan Especial Territorial - PET

Es un plan elaborado por una Comisin Multisectorial creada mediante Decreto Supremo para el desarrollo
de un territorio determinado con el objetivo de instrumentalizar politicas nacionales y proponer estrategias de
intervencin integrales para el referido territorio, en atencin a necesidades de prioridad nacional. Se elabora
para un periodo de cinco aos como mnimo, a fin de corresponder al periodo que permita el seguimiento a las
acciones propuestas y logro de los objetivos.
15. Plan Especial Multisectorial - PEM

Es un plan elaborado por un sistema funcional para instrumentalizar polticas nacionales y requiere para su
desarrollo la participacin de dos o ms sectores. El PEM debe ser suscrito por todos los sectores involucrados
y tomar como referencia el Marco Macroeconmico Multianual - MMM que elabora el Ministerio de Economa y
Finanzas cada ao. Se elabora para un periodo de cinco aos.
87
ANEXO 2
Formulacin de indicadores
A. Elementos del indicador
Es el parmetro de referencia de la expresin que permitir la operatividad y la determinacin

Unidad de medida
de las magnitudes de medicin del indicador.
Sujeto Es la unidad mnima de anlisis sobre la que se har la medicin.
Son los aspectos o caractersticas que sern medidos sobre el sujeto. Cada aspecto o
caracterstica que se identifique como atributo deber ser definido o conceptualizado
Atributo
de manera operativa para evitar errores o dificultades en la medicin y distorsiones en la
interpretacin de resultados.
B. Redaccin del indicador

La redaccin del indicador debe de incluir la unidad de medida, el sujeto y el atributo.
Indicador Unidad de medida Sujeto Atributo
Ejemplo
Por ejemplo, para el propsito del objetivo estratgico institucional Mejorar la empleabilidad de
los jvenes egresados de escuelas pblicas se identifica en el grfico 35- el siguiente indicador
sealando sus elementos:
88
Grfico 26 Ejemplo: Redaccin del indicador
Unidad de medida Sujeto Atributo
Jvenes egresados de Insertados en el

Porcentaje
escuelas pblicas mercado laboral
Porcentaje de jvenes egresados de escuelas pblicas insertados en el mercado laboral
Estos tres elementos son bsicos para la formulacin del enunciado del indicador ya que, a travs de una
expresin ordenada, permiten tener claridad acerca de lo que se mide y cmo se mide. No obstante, es posible
encontrarse con indicadores que no contengan estos tres elementos en su enunciado.
Ejemplo
En el indicador ndice de Desarrollo Humano (elaborado por el Programa de las Naciones Unidas para
el Desarrollo - PNUD); aparentemente falta el sujeto; sin embargo, est implcito, pues el desarrollo
humano se mide sobre pases, regiones o departamentos; entonces, estos mbitos geogrficos
vendran a ser los sujetos de medicin.
Otro ejemplo vendra a ser el indicador de la condicin de pobreza: Tasa de pobreza, donde el sujeto
tambin se encuentra implcito ya que la medicin de la condicin de pobreza se suele medir sobre
las personas o sobre los hogares.
89
C. Pasos para formular el indicador

Los indicadores pueden ser de naturaleza cuantitativa o cualitativa dependiendo del atributo que se elija (tal
como se detalla en el paso 3 de este anexo).
1
Elegir la unidad de medida en funcin de la mejor
Eleccin de la
expresin operativa que permita una medicin adecuada
unidad de medida
del indicador.
Nmero Brecha
Para indicadores cuantitativos,
Proporcin Tasa de crecimiento
las unidades de medida Porcentaje Relacin
estarn asociadas a atributos Tasa Mediana
cuantitativos, siendo las ms
Promedio Quintil
utilizadas:
Razn ndice
Ejemplo
A continuacin, se muestran ejemplos del uso de algunas unidades de medida cuantitativa:
Nmero Nmero de nias con problemas de nutricin

Porcentaje de adolescentes embarazadas
Porcentaje Porcentaje de cobertura escolar pre-bsica para menores de 5 aos
Porcentaje de familias que aceden a servicios de agua mediante red pblica
Aos de escolaridad promedio por sexo
Promedio
Puntaje promedio en la prueba de matemticas por sexo
Tasa de matrcula escolar
Tasa Tasa de mortalidad infantil
Tasa de desnutricin crnica en nios (as) menores de cinco aos (Patrn OMS)
Relacin Relacin de nias / nios en la Educacin Bsica
Brecha Brecha entre ingreso de la ocupacin principal de mujeres y varones
ndice ndice de Desarrollo Humano
90
> RECOMENDACIN PARA EL USO DE LA UNIDAD DE MEDIDA NMERO EN EL ENUNCIADO DEL

INDICADOR:
Cuando se utiliza el nmero como unidad de medida, se recomienda anteponer siempre la palabra Nmero,
Cantidad o Total en el enunciado del indicador, a fin de evitar confusiones con el uso de otras unidades
de medida. Ejemplo: Nmero de nias y nias menores de cinco aos atendidos en el establecimiento de
salud.
> RECOMENDACIN PARA EL USO DE LAS UNIDADES DE MEDIDA NMERO Y PORCENTAJE:

El nmero y el porcentaje son tal vez las unidades de medida ms frecuentemente utilizadas para la
formulacin de indicadores. A fin de elegir apropiadamente entre una y otra unidad de medida, conviene
tener en cuenta lo siguiente:
Un porcentaje se calcula dividiendo el numerador entre el denominador multiplicado por 100; donde el
numerador vendra a ser la cantidad de sujetos que cumplen con el o los atributos de inters de medicin y,
el denominador vendra a ser el universo o la base de estos sujetos.
Se recomienda utilizar nmero en lugar de porcentaje cuando:
El numerador del indicador es muy pequeo en relacin al denominador. Caso contrario, se podra utilizar
una tasa.
El universo del denominador no se conoce, no se ha medido o estimado; o no se puede determinar,
estimar o simular.
Se recomienda utilizar un porcentaje cuando:
Se dispone de informacin precisa o consistente de la base del denominador respecto de la informacin
del numerador; de tal manera, que se obtengan mediciones apropiadas para los objetivos estratgicos
instotucionales, las acciones estratgicas institucionales y las actividades, segn sea el caso.
2
El sujeto del indicador debe ser el mismo o estar
Identificacin relacionado al sujeto del obetivo estratgico institucional,
del sujeto accin estratgica institucional o actividad, segn
corresponda.
3
El o los atributos del indicador deben estar relacionados
Identificacin a las caractersticas que se desean medir sobre el sujeto
del atributo de l objetivo estratgico institucional, accin estratgica
institucional o actividad, segn corresponda.
91
Para identificar el atributo, se deben conocer los siguientes conceptos:
Variable:
Es una caracterstica que se desea medir.
Ejemplo: edad, sexo, estado civil, etc.
Dato:
Valor que toma una variable, asociado al sujeto.
Ejemplo: la variable edad medida en aos, puede tomar valores como 0, 1, 2, 100, etc.
Es importante tener en cuenta que estas

variables son variables estadsticas que
permiten operar la medicin del indicador.
Por lo tanto, no son de la naturaleza de las
variables abordadas en la Fase de Anlisis
Prospectivo.
Grfico 27 Clasificacin de las variables
Variable
Cuantitativa Cualitativa
Se denomina a cualquier fenmeno o Se denomina al fenmeno o evento
evento susceptible de ser medido en que no puede ser expresado en
trminos numricos. trminos numricos
Discreta
Nominal
Es aquella que nicamente puede tomar un nmero
Es aquella en la que slo se puede pertenecer a una clase
finito de valores dentro de un intervalo finito o infinito
o categora a la vez.
numerable.
Ejemplo: Estado civil actual, sexo, etc.
Ejemplo: hijos de una familia, alumnos en una clase, etc.
Continua
Ordinal
Es aquella que puede tener infinitos valores dentro del
Es aquella donde existe una relacin de orden en el
intervalo finito o infinito en el que est definida.
recorrido de la variable.
Ejemplo: la estatura, tiempo de vida de un foco, el peso,
Ejemplo: Nivel socioeconmico, nivel educativo, etc.
etc.
Fuente: Ceplan
92
4 Los indicadores seleccionados para los objetivos

Requisitos que debe estratgicos, las acciones estratgicas institucionales
cumplir el indicador y las actividades debern cumplir con los siguientes
requisitos.
Especfico Corresponde a informacin -explcitamente particular- del objetivo que se quiere observar
y que permite verificar si el proyecto ha cumplido o no con el objetivo. Qu medidas, con qu
especificaciones y en qu lugar.
Medible Caracterstica que permite medir el indicador objetivamente (de manera que dos personas
analizando los datos llegaran a la misma conclusin).
Tiene que ser relativamente fcil de recopilar.
Puede ser medible cuantitativamente o cualitativamente.
Cuantitativo: se refiere a nmeros, tamao, frecuencia, porcentajes, etc. Cualitativo: se refiere a
diferencias de calidad, caractersticas esperadas, opiniones, encuestas. Los indicadores cualitativos
resultan muchas veces de entrevistas, grupos focales, observacin directa, etc.
Relevante Algunos indicadores son ms apropiados que otros para medir un objetivo especfico.
Tal como el caso del requisito: Realizable, depende mucho del contexto de un proyecto. Uno debe
preguntarse: Es esta la mejor manera de saber si se ha alcanzado el objetivo?
Enmarcado El indicador debe expresar plazos, tiempos de inicio y trmino. Debe sealar cundo se alcanzarn
en el tiempo las metas.
Uno debe preguntarse: Tiene el indicador un tiempo de inicio y de trmino? Expresa una
frecuencia de ocurrencia?
24
Es preciso sealar que estos atributos constituyen reactivos de prueba en la formulacin de los indicadores, lo
que significa que cada indicador deber cumplir con cada uno de estos atributos.
24 Adaptado en base a Indicadores SMART: Especific, Measurable, Achievable, Realistic y Time-Bound citados en: Instituto
Latinoamericano y del Caribe de Planificacin Econmica y Social (ILPES), (2005). Metodologa del marco lgico para la planificacin,
el seguimiento y la evaluacin de proyectos y programas. Santiago de Chile.
93
5 La lnea de base de un indicador es el dato o informacin

que se obtiene como resultado de un estudio previo, el
Lnea o valor base
cual constituye el punto de partida para las mediciones
del indicador
sucesivas que se realicen con el indicador; es la base de
referencia.
Es necesario que todo indicador tenga lnea de base. Si esto no es posible, se considerar uno de los casos
siguientes:
TOMAR COMO BASE UN VALOR DE UN CONJUNTO DE VALORES HISTRICOS DEL INDICADOR,

recomendndose que ese valor corresponda a un periodo a partir del cual se pueda conocer o tener una idea
clara de una tendencia o comportamiento consistente de resultados de periodo a periodo.
Sin embargo, es posible que por la naturaleza del evento o suceso que se mide, existan indicadores de los
cuales no sea posible definir claramente una tendencia o comportamiento en el tiempo, como puede ser el
caso de indicadores econmicos. En esos casos, se recomienda consultar a la Entidad responsable de la
medicin de estos indicadores, a fin de conocer todos los aspectos relacionados a la medicin de los mismos
y establecer el valor que se tomar como base.
En otros casos, si se trata de una fuente externa a la Entidad, es posible que a lo largo del tiempo se hayan
realizado ajustes a la metodologa de la medicin de indicadores. Entonces, de igual manera, es conveniente
conocer estos aspectos para elegir de manera apropiada el valor base.
SI EL INDICADOR ES DE MEDICIN RECIENTE, ES DECIR, QUE NO SE DISPONEN DE DATOS

HISTRICOS; entonces, se tomar como base el valor del primer resultado de medicin pudindose elegir
-con el tiempo- un valor ms apropiado, en la medida que se tenga una mayor experiencia en la medicin del
indicador y se disponga de informacin de una serie de mediciones sucesivas.
SI NO EXISTIESEN DATOS, se podr tomar como base el primer resultado de medicin del indicador. Otra
posibilidad es que se tomen como referencia mediciones realizadas por organismos internacionales sobre los
indicadores considerados, o que se realice una estimacin consistente en base a ellas.
6 La ficha tcnica del indicador25 es una herramienta que

contiene el detalle de los aspectos metodolgicos y
Ficha tcnica tcnicos asociados a la medicin del indicador. Es un
del indicador medio de suma utilidad para verificar la consistencia
de resultados y dar sostenibilidad de medicin en el
periodo que se establezca; evitando as, distorsiones en
la interpretacin de los resultados.
25 Tambin denominado en otras metodologas como: ficha de protocolo del indicador, hoja de vida del indicador o simplemente ficha
del indicador.
94
La ficha tcnica del indicador es un medio para transparentar la obtencin de resultados y dar credibilidad
institucional de lo que se mide y cmo se mide. Para cada indicador de los objetivos estratgicos institucionales,
las acciones estratgicas institucionales y actividades, se deber elaborar la respectiva ficha tcnica. Considrese
en la formulacin de los indicadores las siguientes fichas para cada caso.
FICHA TCNICA DEL INDICADOR PARA OBJETIVOS ESTRATGICOS INSTITUCIONALES
Objetivo estratgico institucional:
El nombre o enunciado del indicador debe ser lo ms claro, conciso y amistoso al usuario, de
Nombre del indicador
manera que defina exactamente lo que muestra el indicador.
Definicin Consignar una descripcin simple y breve del indicador.
Tener en cuenta que a nivel de objetivos estratgicos institucionales se formularn indicadores
Tipo de indicador
de resultado.
Nivel de
Especificar la desagregacin geogrfica que permite la medicin del indicador: nacional,
desagregacin
departamental, regional, provincial, distrital u otro.
geogrfica
Consignar el valor de la lnea de base y el ao al que corresponde.
Lnea de base o valor
base Lnea de base o valor base Ao
Consignar el valor ms reciente de medicin del indicador y el ao al que corresponde.
Valor actual
Valor actual Ao
Justificar la utilidad del indicador para el seguimiento. Describir brevemente las principales
Justificacin
fortalezas del indicador respecto a otras formas alternativas de medirlo.
Se identifican al comparar el indicador seleccionado con el indicador ideal para el seguimiento
del propsito del objetivo estratgico, de la accin estratgica institucional o de la actividad.
Entre las limitaciones ms comunes se encuentran: los errores de medicin de los indicadores,
Limitaciones y los costos de contar con informacin estadstica confiable sobre el valor del indicador y los
supuestos empleados problemas asociados a la definicin misma del indicador.
Entre los principales supuestos empleados se encuentran aquellos relativos a la poblacin
del sujeto de medicin sobre la cual se calcula el valor del indicador, y aquellos vinculados a la
falta de correspondencia entre el valor del indicador y el resultado esperado.
95
Detallar los procedimientos utilizados en la produccin del indicador especificndose las variables
de medicin que componen el mismo. Se especificar la frmula matemtica de calcular el
indicador.
La frmula de indicador debe contener el nombre corto del indicador y la expresin matemtica
para el clculo del mismo, especificando las variables que la componen (ejem. para el caso del
indicador porcentaje de nios y nias menores de 5 aos con desnutricin crnica puede utilizarse
Frmula o mtodo de como nombre corto PNDCI).
clculo Por ejemplo:
PNDCI= Nmero de nios y nias menores de 5 aos con desnutricin crnica X 100
Nmero de nios y nias menores de 5 aos
Se deben especificar, adems, las precisiones tcnicas que constituyen los detalles especficos en
torno al clculo de los indicadores.
Periodicidad de las Especificar la frecuencia de la produccin del indicador: mensual, bimensual, semestral, anual u
mediciones y reporte otro y la frecuencia con la que se reporta.
Especificar el nombre de la fuente que origina el dato para la medicin del indicador y la Entidad
que genera esta fuente.
Fuente de datos
La fuente puede ser encuesta, censo, registro administrativo u otro (directorios, expedientes,
reportes, casos de estudio, etc.).
Especificar la fuente de informacin que se puede utilizar para verificar el logro de los objetivos
(clculo de los indicadores). Puede incluir:
Estadsticas
Material publicado
Fuente de verificacin Inspeccin visual
de indicador Encuestas
Informes de auditora
Registros contables
Informes
Otros
rgano y entidad
Se debe indicar el rgano que ser el responsable de la medicin del indicador y la Entidad al que
responsable de la
pertenece.
medicin
26
26 Adaptado en base a la Directiva para los programas presupuestales en el Marco de la Programacin y Presupuesto del sector pblico
para el ao fiscal 2015 del Ministerio de Economa y Finanzas y a CONEVAL, SHCP, SFP, (2011). Gua para la Construccin de la Matriz
de Indicadores para resultados. Mxico.
96
Si el indicador del objetivo estratgico institucional pertenece a algn

programa presupuestal, entonces, se deber considerar su respectiva
ficha del indicador (Tabla 14 del Anexo 2: Contenidos mnimos de un
Programa Presupuestal; del documento Programas Presupuestales
Diseo, Revisin y Articulacin Territorial, elaborado por el Ministerio
de Economa y Finanzas).
Si los indicadores no contasen con fichas tcnicas, entonces, se tendr
que elaborar la ficha respectiva de acuerdo con las pautas descritas
anteriormente.
FICHA TCNICA DEL INDICADOR PARA LAS ACCIONES ESTRATGICAS

Accin estratgica institucional:
Definicin Consignar una descripcin simple y breve del indicador.
Tener en cuenta que para las acciones estratgicas institucionales tipo A se formulan indicadores
de producto, y para las acciones estratgicas institucionales tipo B se formulan indicadores de
Tipo de indicador
producto o proceso. Para el caso de las acciones estratgicas institucionales tipo C se formulan
indicadores de proceso que miden el avance del proyecto.
Nivel de
desagregacin
geogrfica
Consignar el valor de la lnea de base y el ao al que corresponde.
Lnea de base o valor
base Lnea de base o valor base Ao
Consignar el valor ms reciente de medicin del indicador y el ao al que corresponde.
Valor actual
Valor actual Ao
Justificar la utilidad del indicador para el seguimiento. Describir brevemente las principales
Justificacin
fortalezas del indicador respecto a otras formas alternativas de medirlo.
97
Se identifican al comparar el indicador seleccionado con el indicador ideal para el seguimiento

del propsito del objetivo estratgico, de la accin estratgica o de la actividad.
Entre las limitaciones ms comunes se encuentran: los errores de medicin de los indicadores,
Limitaciones y los costos de contar con informacin estadstica confiable sobre el valor del indicador y los
supuestos empleados problemas asociados a la definicin misma del indicador.
Entre los principales supuestos empleados se encuentran aquellos relativos a la poblacin
del sujeto de medicin sobre la cual se calcula el valor del indicador, y aquellos vinculados a la
falta de correspondencia entre el valor del indicador y el resultado esperado.
Detallar los procedimientos utilizados en la produccin del indicador, especificndose las
variables de medicin que componen el mismo. Debe considerarse la frmula matemtica del
Frmula o mtodo de
indicador y el nombre corto del mismo.
clculo
Periodicidad de las Especificar la frecuencia de la produccin del indicador: mensual, bimensual, semestral, anual u
mediciones y reporte otro y la frecuencia con la que se reporta.
Fuente de datos
La fuente puede ser encuesta, censo, registro administrativo, u otro (directorios, expedientes,
Especificar la fuente de informacin que se pueden utilizar para verificar el logro de los objetivos
Estadsticas
Material publicado
Registros contables
Informes
Otros
rgano y entidad
responsable de la
pertenece.
medicin
27
Informacin adicional
Nota: Para las acciones estratgicas tipo B, el campo de la ficha objetivo estratgico institucional debe indicar el
trmino transversal. Para el caso de las acciones estratgicas institucionales tipo C deben indicarse los objetivos
estratgicos institucionales a los que se encuentra vinculada.
98
Si el indicador de la accin estratgica institucional pertenece a algn

programa presupuestal; entonces, se deber considerar la respectiva
ficha del indicador (Tabla 14 del Anexo 2: Contenidos mnimos de un
Programa Presupuestal; del documento Programas Presupuestales
Diseo, Revisin y Articulacin Territorial, elaborado por el Ministerio
de Economa y Finanzas).
Si los indicadores no contasen con fichas tcnicas, entonces, se tendr
que elaborar la ficha respectiva de acuerdo con las pautas descritas
anteriormente.
FICHA TCNICA DEL INDICADOR PARA LAS ACTIVIDADES

Accin estratgica institucional:
Actividad:
Tipo de indicador Tener en cuenta que para las actividades se formulan indicadores de proceso o de insumo.
Nivel de
desagregacin
geogrfica
Detallar los procedimientos utilizados en la produccin del indicador, especificndose las
variables de medicin que componen el mismo. Debe considerarse la frmula matemtica del
Frmula o mtodo de indicador y el nombre corto del mismo. Se deben especificar, adems, las precisiones tcnicas que
clculo constituyen los detalles especficos en torno al clculo de los indicadores.
Fuente de datos
La fuente puede ser encuesta, censo, registro administrativo, u otro (directorios, expedientes,
99
Especificar la fuente de informacin que se pueden utilizar para verificar el logro de los objetivos
Estadsticas
Material publicado
Registros contables
Informes
Otros
rgano y entidad
responsable de la
pertenece.
medicin
28
100
ANEXO 3
Formulacin de metas
Este anexo detalla las pautas para la formulacin de las metas para los objetivos estratgicos institucionales,
acciones estratgicas institucionales y actividades.
A. Elementos de la meta
La cantidad representa la cuantificacin de lo que se desea alcanzar.

Cantidad
Dicha cantidad debe estar expresada en la misma unidad de medida del indicador.
Sujeto El sujeto de la meta debe ser el mismo del indicador.
Atributo Los atributos de medicin deben ser los mismos del indicador.
Temporalidad Hace referencia al horizonte temporal en el que se alcanzar la meta.
B. Redaccin de la meta
Considerando el indicador: Porcentaje de jvenes egresados de escuelas pblicas insertados en el mercado
laboral, un ejemplo de meta asociada podra ser:
Grfico 28 Ejemplo: Redaccin de la meta
Cantidad Sujeto Atributo Temporalidad
Jvenes egresados de Insertados en el

65% Al 2017
escuelas pblicas mercado laboral
65% de jvenes egresados de escuelas pblicas insertados en el mercado laboral al 2017
Si bien en el PEI-POI se consigna solo la parte que corresponde a la cantidad de la meta, es necesario asegurar
que exista una relacin de consistencia con el indicador; es decir, que la meta considere la misma unidad de
medida, el mismo sujeto y los mismos atributos del indicador.
101
C. Pasos para formular la meta
1 La meta es la cuantificacin de lo que se pretende lograr

en un determinado periodo, en funcin del indicador
seleccionado.
Establecimiento En el caso del PEI y del POI, es preciso contar con criterios
de la meta que permitan que las metas de los objetivos estratgicos
institucionales, acciones estratgicas institucionales y
actividades sean factibles de ser alcanzadas dentro del
periodo del PEI y del POI.
Para establecer las metas se considerarn los siguientes criterios:

Los niveles de meta necesaria y meta posible.
Los criterios de priorizacin sealados en la ruta estratgica.
Grfico 29 Meta necesaria y meta posible
Meta necesaria
Meta
posible
Fuente: Ceplan
Se determina la meta necesaria, es decir, la que es recomendable alcanzar para

1 lograr el objetivo estratgico institucional, la accin estratgica institucional o la
actividad, segn sea el caso.
2 A continuacin, se determina la meta posible, la misma que se establecer en

funcin a los recursos disponibles28. La meta posible es por lo tanto, un subconjunto
de la Meta Necesaria.
28 Los recursos disponibles en las entidades de la administracin pblica se refieren principalmente a los normativos, presupuestales
financieros, humanos y logsticos-tecnolgicos.
102
En el caso de las actividades del POI, los criterios para establecer las metas se referirn a los niveles de Meta
Necesaria y Meta Posible.
2
Los requisitos son reactivos de validacin de las metas
Requisitos que debe al momento de ser formuladas, por lo que las metas
cumplir la meta debern cumplir con ellos. Tambin es preciso sealar
que estos requisitos son vlidos solo para las metas.
Las metas debern cumplir con los siguientes requisitos:
Precisa Debe estar expresada en trminos comprensibles y concretos, libre de trminos vagos o
ambiguos.
Medible Se refiere a la cantidad en que debe estar expresada. Una meta sin cantidad solo queda en un
deseo sin poderse materializar.
Alcanzable Debe de ser posible su logro en el periodo en que se planifica.
Tener una duracin Debe ser alcanzable en un espacio de tiempo predeterminado.
Coherente Debe tener una relacin directa con el objetivo estratgico institucional, la accin estratgica
establecida o la actividad.
Innovadora o La meta debe exigir un esfuerzo de trabajo para poder alcanzarla.

retadora
Realista La meta para alcanzarla debe considerar los recursos disponibles.
Fuente: Basado en Bonnefoy, J. Armijo, M. (2005)
103
3 Las metas parciales se refieren a las metas que se

establecern para cada ao dentro del periodo del PEI y,
Metas parciales para cada mes, dentro del periodo del POI.
y meta final
La meta final vendra a ser la meta que se espera alcanzar
al finalizar el periodo del PEI y del POI, segn corresponda.
a. Metas parciales
Para el caso del objetivo estratgico La formulacin de las metas anuales debe
institucional y las acciones ser consistente con el sentido u orientacin
estratgicas del PEI, la meta parcial del indicador, que puede ser ascendente,
vendra a ser la que se planifica descendente o, en algunos casos, se puede
para cada ao, considerando los
buscar mantener una misma cantidad ao
criterios del paso 1 de este anexo.
por ao.
Las metas parciales para el POI
deben ser mensuales.
Ejemplo
El indicador Tasa de desnutricin crnica en nios menores de 5 aos tiene un sentido u orientacin
descendente. As, si el valor actual de la desnutricin crnica fuese de 40%, entonces, las metas
anuales podran ser 38% para el ao 1, 30% para el ao 2 y 25% para el ao 3.
El indicador Porcentaje de hogares que se abastecen de agua mediante red pblica tiene un
sentido ascendente, porque se espera que -ao a ao- el porcentaje de hogares con esos servicios
se incremente. As, se pueden plantear las siguientes metas anuales: 70% para el ao 1, 80% para el
ao 2 y 90% para el ao 3.
104
ASPECTOS A CONSIDERAR PARA LA FORMULACIN DE METAS PARCIALES:

Para la formulacin de las metas parciales se requiere:
Conocer las caractersticas del indicador en cuanto a su lnea o valor base, valor actual, variables
de medicin comprendidas en la frmula, recorrido del indicador, velocidad de cambio en el tiempo,
trayectoria o comportamiento de resultados, naturaleza estructural o coyuntural, entre otros.
Hacer uso de mtodos estadsticos o economtricos apropiados que permitan proyectarlas o

estimarlas para cada ao dentro del periodo del PEI, o para cada mes en el caso del POI.
b. Meta final
La meta final corresponde al
horizonte de 3 aos para el caso
de los objetivos estratgicos La meta final tambin deber considerar el
institucionales y de las acciones sentido u orientacin del indicador.
estratgicas del PEI y, de 1 ao,
para el caso de las actividades del
POI.
Ejemplo
Por ejemplo, si las metas anuales de un determinado indicador fuesen: 15% para el ao 1, 20% para el
ao 2 y 30% para el ao 3; entonces, la meta total a tres aos sera de 65%, bajo una lgica de suma.
CASOS MS USUALES QUE SE PUEDEN PRESENTAR PARA LAS METAS
Metas sumables: Cuando la meta final se obtenga sumando las metas anuales.
Metas acumulativas: Cuando la meta final se obtenga acumulando las metas anuales. Por ejemplo: si las
metas anuales de un determinado indicador fuesen: 50% para el ao 1, 70% para el ao 2 y 80% para el
ao 3; entonces, la meta final ser de 80% coincidiendo con la meta del ao 3.
Otros casos que se presentan cuando las metas anuales sean promediables, de avance progresivo, o que
se busque mantener la misma cantidad en cada uno de los tres aos y, por lo tanto, la meta final ser esa
misma cantidad.
105
106
ANEXO 4
Matriz resumen de objetivos y acciones estratgicas institucionales
Objetivo estratgico institucional Accin Estratgico Institucional

Lnea base Valor actual Lnea de base Valor actual
Meta Meta
Objetivo del indicador del indicador Responsable Accin del indicador del indicador Responsable
Fuente de Fuente de Fuente de Fuente de
estratgico Indicador de la medicin estratgica Indicador de la medicin
Ao Ao Ao Meta datos verificacin Ao Ao Ao Meta datos verificacin
institucional Valor Ao Valor Ao del indicador institucional Valor Ao Valor Ao del indicador
1 2 3 final 1 2 3 final
AEI 1.1 Ind. 1.1

OEI 1 Ind. 1 AEI 1.2 Ind. 1.2
AEI 1.n Ind. 1.n
AEI 2.1 Ind. 2.1
AEI 2.n Ind. 2.n
AEI 3.1 Ind. 3.1
AEI 3.n Ind. 3.n
... ...
AEI n.1 Ind. n.1
OEI n Ind. n AEI n.2 Ind. n.2
AEI n.n Ind. n.n

ANEXO 5
Modelo de cronograma de trabajo
Equipo rgano MES MES MES

Plan Etapa Comisin CEPLAN
Tcnico Resolutivo 1 2 3
Inauguracin del Desarrollo del Proceso de planeamiento estratgico Fase Institucional X X X
Fase Institucional (PEI POI) X X
1. Misin de la Institucin X
2. objetivos estratgicos institucionales, Indicadores y Metas X
Taller de revisin y ajustes de 1 y 2 X X
3. acciones estratgicas institucionales X
PEI
4. Identificacin de la ruta estratgica Institucional X
Redaccin del PEI X
Validacin del PEI X
Emisin de Informe Tcnico X
Aprobacin del PEI X
5. Vinculacin con el Presupuesto Pblico X
6. Identificacin de actividades del POI X
POI
Redaccin del POI X
Validacin del POI X
Aprobacin del POI X
107
108
ANEXO 6
Formato de formulacin de la misin de la institucin
Rol Central de la Entidad Sujeto Atributos

Redaccin de la Misin
ANEXO 7
Formato para la formulacin de los objetivos estratgicos institucionales
Verbo Condicin de Cambio Sujeto Redaccin del objetivo estratgico institucional

109
110
ANEXO 8
Formato para la formulacin de las acciones estratgicas institucionales tipo A
Bien o servicio Atributo Beneficiario

Redaccin
Qu se entrega? Cmo se entrega? A quin se entrega?
ANEXO 9
Formato para la formulacin de las acciones estratgicas institucionales tipo B
Verbo Aspecto a ser mejorado Redaccin de la Accin estratgica institucional

111
112
ANEXO 10
Matriz de reporte del POI
Unidad Responsable Ao
Objetivo Cdigo Descripcin Indicador Unidad de medida Meta

estratgico (nombre del indicador del objetivo (Unidad de medida del indicador (meta de l objetivo
institucional 01 Objetivo estratgico 1 estratgico) del objetivo estratgico) estratgico - ao 1)
Cdigo Descripcin Indicador Unidad de medida Meta

(nombre del indicador de la accin (Unidad de medida del indicador (meta de la accin
Acciones 01 Accin estratgica 1 estratgica) de la accin estratgica) estratgica - ao 1)
PEI
estratgicas
institucionales Categora Presupuestal Indicador Unidad de medida Meta
(nombre del indicador del (Unidad de medida del indicador (meta del programa
(Programa presupuestal / APNOP / Accciones centrales)
(Nombre de la categora presupuestal) programa presupuestal) del programa presupuestal) presupuestal)
(Nombre del proyecto, se llena slo cuando hay un Indicador Meta

Proyecto proyecto de inversin pblica involucrado)
Programacin de las actividades operativas
(Nombre del indicador) (Valor de meta)
Cdigo de actividad
Actividad operativa Unidad de Medida Responsables Metas Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Set Oct Nov Dic Meta anual
operativa
Fsica 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0
1.1.1 Actividad 1 --- ---
Valor de referencia (S/.) 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0
Fsica
1.1.2 Actividad 2 --- ---
Valor de referencia (S/.)
Fsica
1.1.3 Actividad 3 --- ---
POI
Fsica
1.1.4 Actividad 4 --- ---
Fsica
1.1.5 Actividad 5 --- ---
Fsica
1.1.6 Actividad 6 --- ---
ANEXO 11
Cuadro de valorizacin de actividades
Para valorizar las actividades los rganos correspondientes deben recabar, evaluar y consolidar la informacin relativa a la magnitud de los gastos correspondientes. Esto se facilita
identificando las tareas asociadas correspondientes a las actividades operativas y los insumos (bienes y servicios requeridos) necesarios para ejecutarlas, correctamente definidos y
dimensionados de forma que facilite su clasificacion presupuestaria y su valorizacin individual por parte del OEC. El trabajo de este anexo es con informacin proporcionada de
forma conjunta y coordinada por parte de los rganos de lnea (tareas e insumos), as como por el OEC (clasificador de gasto y precio unitario).
Unidad Responsable
Objetivo Cdigo Descripcin

estratgico
institucional 01 Objetivo estratgico 1
Acciones Cdigo Descripcin

estratgicas
institucionales 01 Accin estratgica 1
Cdigo de actividad Cdigo de Cdigo de Unidad de Precio

Nombre de tarea tem / Descripcin Clasificador de gasto Programacin Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Set Oct Nov Dic Meta anual
operativa tarea tem uso unitario (S/.)
Fsica 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0
1.1.1 1.1.1.1
Valor de referencia (S/.) 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0
Fsica
1.1.2 1.1.2.1
Fsica
1.1.3 1.1.3.1
Fsica
1.1.4 1.1.4.1
Fsica
1.1.5 1.1.5.1
Fsica
1.1.6 1.1.6.1
113
114
ANEXO 12
Plantilla de articulacin
Objetivo estratgico sectorial/territorial Accin estratgica sectorial/territorial Objetivo estratgico institucional
Objetivo Accin Tipo de Objetivo
estratgico estratgica articulacin
Indicador Linea base Meta Indicador Linea base Meta estratgico Indicador Linea Base Meta
sectorial/ sectorial/
institucional
territorial territorial
Bibliografa
v
Armijo, M. (2011) Planificacin Estratgica e Indicadores en el Sector Pblico. En CEPAL - Serie Manuales. N 69.
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CEPLAN (2015 b) Gua metodolgica de la fase estratgica. Documento de Trabajo. Lima, Per.
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Normas Legales
Directiva N 001-2014-CEPLAN. Directiva General del Proceso de Planeamiento Estratgico - Sistema Nacional
de Planeamiento Estratgico. Lima, Per, 02 de abril de 2014.
Ley N 28411 Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto. Diario Oficial El Peruano, Lima, Per, 06 de
diciembre de 2004.
116
Ceplan Per
Ceplan2050
Canal Ceplan
T. (511) 211 7800
ceplan@ceplan.gob.pe
www.ceplan.gob.pe
Av. Canaval y Moreyra 480 - Piso 11, San Isidro Ceplan

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Gua metodolgica de

la fase institucional del

Aprobado por Resolucin de Presidencia de Consejo Directivo

Presidente del Consejo de Ministros

Presidente (e) del Consejo Directivo

Director Nacional de Coordinacin y Planeamiento Estratgico

Director (e) Nacional de Prospectiva y Estudios Estratgicos

Director Nacional de Seguimiento y Evaluacin

Coordinacin, supervisin y edicin de contenidos:

Adecuacin didctica y correccin de estilo:

Diseo, diagramacin e impresin:

Centro Nacional de Planeamiento Estratgico

I. Aspectos generales de la fase institucional 17

II. Etapa preparatoria de la fase institucional 25

III. Fase de anlisis institucional 29

Grfico 1 Ubicacin de la fase institucional 18

Cuadro 1 Vinculacin del planeamiento estratgico con los sistemas

Vctor Vargas Espejo

La fase institucional tiene dos objetivos:

Grfico 1 Ubicacin de la fase institucional

Fase de anlisis Fase Fase

1 Directiva N001-2014-CEPLAN: Artculo 13

Las entidades de la administracin pblica42que desarrollan esta fase son:

1. Poder Ejecutivo, incluyendo ministerios y organismos pblicos adscritos;

Conforme a la primera disposicin complementaria de la directiva general, para el ao 2016 solo

2 Directiva N001-2014-CEPLAN: Artculo 17

Grfico 2 Cronologa del PEI-POI

Ao 2016 Ao 2017 Ao 2018 Ao 2019 Ao 2020

Proyecto PEI PEI

5 Ley N 28411: Artculo 71

Grfico 3 Cadena de planes estratgicos para sectores

Grfico 4 Cadena de planes estratgicos para territorios

7 Directiva N001-2014-CEPLAN: Artculo 19, numeral 19.2

La secuencia para la formulacin y aprobacin del PEI-POI es la siguiente:

3. Aprobacin del PEI-POI

Grfico 5 Formulacin y aprobacin del PEI-POI

Anteproyecto PEI 2017-2019

Proyecto PEI 2017-2019

8 Directiva N001-2014-CEPLAN: Artculo 12

Cuadro 1 Vinculacin del planeamiento estratgico con los sistemas administrativos

Gestin pblica Polticas pblicas

Abastecimiento Fase estratgica

Asignacin presupuestal Programas presupuestales

Fase de seguimiento y evaluacin

Complementariedad de los sistemas de planeamiento estratgico y

Planeamiento estratgico Presupuesto pblico

Objetivos estratgicos Indicadores

Grfico 8 El proceso de la fase institucional

Actos Misin Objetivos Acciones Ruta Redaccin

POI: Etapa 1 POI: Etapa 2 POI: Etapa 3 POI: Etapa 4

A Pasos de la etapa preparatoria

Grfico 9 Pasos de la etapa preparatoria

B Aprobacin del inicio de la fase institucional

Objetivo Los miembros de la comisin de planeamiento estratgico, (en adelante Comisin) es

Objetivo Definir y ordenar el proceso de planeamiento, en la fase institucional, estableciendo el

Responsable El responsable de su elaboracin y seguimiento interno es el rgano de planeamiento

Contenido del Fases y etapas del proceso

E Realizacin de la sntesis de la fase estratgica

Grfico 10 Etapas del PEI

Etapa 1 Etapa 2 Etapa 3 Etapa 4 Etapa 5

Misin Objetivos Acciones Ruta Redaccin

3.1.1 Etapa 1: Determinar la misin institucional

Su finalidad es: Definir la razn de ser de la Entidad en el marco de las