Recomendaciones Estandares Analisis Criminal

Contenido
Presentacin 6
Estructura del reporte 8
Captulo I 13
Marco de referencia y enfoque sobre el anlisis criminal
como actividad esencial en las organizaciones de
seguridad y justicia
Captulo II 27
Desafos del anlisis para la prevencin y la investigacin
criminal en instituciones policiales de Amrica Latina
Captulo III 39
Desafos del anlisis criminal para una mayor eficacia en
la persecucin penal
Captulo IV 55
Desafos del anlisis criminal para una mayor eficacia en la
prevencin a travs de los gobiernos locales

Bibliografa 68
Recomendaciones y estndares para un anlisis criminal ms eficaz en organizaciones de
6 Presentacin
prevencin del delito y persecucin penal en Amrica Latina. 7
PRESENTACIN
En el marco del Proyecto Capacity building in public safety management in local government: strengthening El anlisis, en sus diversas formas o tipos, dependiendo de las instituciones y profesionales que tienen
information management and criminal analysis for social and situational prevention of crime and a su cargo esta funcin, es una herramienta esencial, especialmente cuando se entiende como un
violence in Latin American cities (2014), llevado a cabo por Fundacin Paz Ciudadana con el apoyo proceso que genera informacin til para tomar decisiones, en contexto del diseo y ejecucin de
de Motorola Solutions Foundation, uno de los objetivos y productos principales ha sido la generacin polticas criminales y de intervenciones en seguridad pblica y seguridad ciudadana.
de un conjunto de recomendaciones para un anlisis criminal ms eficaz en las organizaciones en la
Motorola Solutions Foundation, Fundacin Paz Ciudadana y la International Association of Crime Analysts
regin, en especial aquellas que tienen un rol relevante en materia de prevencin y persecucin penal.
han trabajado conjuntamente abordando el desafo de promover condiciones socio-institucionales
Esto debido a que tanto las policas o fuerzas de seguridad, los rganos persecutores o ministerios
necesarias para una mejor gestin de la seguridad y la justicia en pases de la regin.
pblicos, as como gobiernos locales -a travs de observatorios y planes locales de seguridad-, precisan
fortalecer esta labor para augurar mayor xito ante el avance del delito y las violencias en la sociedad As, con la conviccin de que sin anlisis criminal y sin una ptima gestin de informacin ser an ms
latinoamericana. difcil reducir focos delictuales, identificar y detener organizaciones delictivas, y resolver problemas que
generan inseguridad y factores de riesgo, debemos promover aquellas acciones o iniciativas que ayudan
Promover el anlisis delictual es urgente y necesario, ya que en los ltimos aos la inseguridad ha
a mejorar la capacidad de las instituciones para responder a la desafos de la seguridad ciudadana.
crecido en la regin. En efecto, entre los aos 2010 y 2014 el porcentaje de personas que afirma que
la seguridad es uno de los problemas ms importantes a abordar crece de 28,9% a 32,5% en toda En este reporte, se aborda un conjunto de recomendaciones que nacen de la reflexin y discusin
la regin (LAPOP, 2014). En este sentido, las estrategias que logran dar respuestas eficaces a los conjunta de especialistas e interlocutores que han colaborado en un diagnstico transversal, en la
problemas asociados a la inseguridad deben ser capaces de articular a los actores involucrados y su identificacin de nudos crticos y el sealamiento de prioridades para la generacin de condiciones
entorno, focalizar, monitorear y evaluar sus intervenciones. tcnicas y climas en las organizaciones que ayudan a que el anlisis del delito se asiente en contextos
institucionales que maximicen su valor.
Es posible formular variadas interrogantes y sealar diversos factores que influyen en este escenario
en la regin, siendo ms preocupante en algunos pases. Sin duda, un denominador comn es la El anlisis delictual es innovacin que impacta positivamente en las organizaciones, ya que invita a los
naturaleza de los esfuerzos para contrarrestar el impacto negativo de la criminalidad y las violencias en actores e instituciones responsables a instalar mecanismos y procesos, de gestin organizacional y
los principales centros urbanos. En los ltimos aos la innovacin y la capacidad de generar sinergia de informacin, que reduzcan las brechas entre el diseo, la ejecucin y la evaluacin de estrategias
entre actores e instituciones de seguridad y de justicia son claves. El anlisis delictual es ciencia del para una eficaz reduccin del crimen y factores de riesgo asociados.
delito y, como tal, una valiosa herramienta que apoya la oportuna toma de decisiones en distintos
niveles. No se trata nicamente de generar informacin criminolgica, es tambin gestin para actuar
proactivamente.
Pablo Orsei
En este sentido, la capacidad de anlisis criminolgico es fundamental para la generacin de condiciones Vicepresidente y Director del Territorio Sur de Latinoamrica
intra y extra institucionales adecuadas, y para una ptima gestin de informacin, modelos de trabajo, Motorola Solutions Foundation
creacin de unidades de anlisis y flujos, protocolos de tratamiento, criterios de evaluacin y estndares
de calidad.
8 Estructura del reporte
ESTRUCTURA DEL REPORTE

El presente documento es fruto de los aprendizajes y experiencias compartidas en los ltimos tres Mesa Redonda Estndares de trabajo para el anlisis criminal en los gobiernos locales, integrados
aos de trabajo conjunto. Aqu se vierten y compilan antecedentes y elementos de juicio aportados por por los siguientes especialistas:
especialistas y delegados de instituciones de diversos pases consultados antes, durante y despus
Jos Amador, Secretario de Seguridad Pblica del Municipio de Nezahualcyotl del Estado
de la V Conferencia Internacional sobre Analisis Criminal y Persecucin Penal, llevada a cabo en 31
de Mxico, Mxico.
de julio de 2014 en Santiago de Chile.
Norma Maray, Directora de Seguridad Ciudadana de la Municipalidad de Pealoln, Chile.
Durante la V Conferencia Internacional se realizaron tres mesas redondas: Mara Soledad Mulatti, Directora Legal de Proseguridad de la Municipalidad de Lo Barnechea,
Chile.
Mesa Redonda Estndares de trabajo para el anlisis criminal y la persecucin penal eficaz desde las
policas, integrada por los siguientes especialistas: En esas sesiones se presentaron y sometieron a debate propuestas de estndares de trabajo para
analistas, empleando como base las recomendaciones de la International Association of Crime Analysts
Comisionado Sr. Jos Castillo, Jefe de la Direccin Nacional de Telemtica de la Polica
(IACA) y la International Association of Law Enforcement Intelligence Analysts (IALEIA), compilados por
Nacional de Panam.
Fundacin Paz Ciudadana con el propsito de que las organizaciones fortalezcan las labores asociadas
Coronel Sra. Olga Pineda, Jefe del Grupo de Direccionamiento Institucional de la Oficina de
a un anlisis delictual eficaz, y que estn en la base de una actividad ms fructfera en el quehacer de
Planeacin de la Direccin General de la Polica Nacional de Colombia.
los organismos de seguridad, justicia y prevencin. De esta forma, aqu se presentan las conclusiones,
Tte. Coronel Eric Gajardo, Asesor de la Direccin General y profesor en la Academia de
que por cierto- no son definitivas, pero que constituyen un avance en la sistematizacin de polticas de
Ciencias Policiales de Carabineros de Chile.
promocin del anlisis criminal en las instituciones que desean una buena implementacin y gestin en
Subprefecto Sr. Jaime Ansieta, Jefe de la Plana Mayor de Anlisis Criminal de la Polica de
este campo. Sin duda, se trata de una primera generacin de recomendaciones para la consolidacin
Investigaciones de Chile.
de esta actividad en la regin.
Sub Oficial Mg. Ariel Chelini, integrante del equipo de analistas criminales de la Divisin
Anlisis Criminal, en la Polica de la Provincia de Santa Fe, Argentina. Este reporte se estructura en cuatro captulos.
Mr. Jason R. Elder, Presidente del comit de Estndares, mtodos y tecnologa de la International
En el primer captulo, Marco de referencia y enfoque sobre el anlisis criminal como actividad
Association of Crime Analysts (IACA).
esencial en las organizaciones de seguridad y de justicia, se desarrolla un marco de referencia que
Mesa Redonda Estndares de trabajo para el anlisis criminal y la persecucin penal eficaz desde las presenta los elementos centrales del anlisis criminal y su implementacin en rganos de prevencin,
fiscalas o ministerios pblicos, integrada por los siguientes especialistas: control y persecucin, para introducir al lector en los conceptos fundamentales y formular el problema
y necesidad.
Luis Toledo Ros: Fiscal Regional de la Regin de OHiggins, Fiscala de Chile.
Hctor Andrs Crdoba Manrique: Analista, Grupo de Gestin de Informacin, Direccin En el segundo captulo, Desafos del anlisis para la prevencin y la investigacin criminal en
Nacional de Anlisis y Contextos, Fiscala General de Colombia. instituciones policiales de Amrica Latina, se exponen los hallazgos y consensos, respondiendo a la
Juan Huambachano Carbajal: Gerente del Observatorio de Criminalidad del Ministerio Pblico interrogante Qu directrices son necesarias para un anlisis ms eficaz en las policas?
del Per.
En el tercer captulo, Desafos del anlisis criminal para una mayor eficacia en la persecucin penal, se Foto N2:
Inauguracin 5 Conferencia
aborda el estado del arte y las recomendaciones para los rganos persecutores, fiscalas o ministerios Internacional sobre Anlisis
pblicos en cada pas. Delictual y Persecucin Penal.
31 de julio de 2014. Santiago
En el cuarto captulo, Desafos del anlisis criminal para una mayor eficacia en la prevencin a travs de Chile.
de los gobiernos locales, se examinan aquellos factores que dificultan o facilitan el que gobiernos locales
Fuente:
puedan desarrollar una gestin de informacin acorde a las necesidades de un mayor protagonismo Registro fotogrfico, Fundacin
en el abordaje de estrategias locales de prevencin, recurriendo al fortalecimiento de unidades de Paz Ciudadana.
anlisis ms eficientes y eficaces.
Foto N1:
Recepcin Oficial de los
delegados de la V Conferencia
Internacional 2014. Directivos
de Motorola Solutions,
International Association
of Crime Analysts (IACA) y
Fundacin Paz Ciudadana.
Foto N3:
Fuente: Exposicin de Carolyn Cassidy,
Registro fotogrfico, Fundacin Presidenta de IACA. 5
Paz Ciudadana. Conferencia Internacional sobre
Anlisis Delictual y Persecucin
Penal. 31 de julio de 2014.
Santiago de Chile.
Fuente:
Registro fotogrfico, Fundacin
Paz Ciudadana.
Foto N4:
Premiacin del Concurso de
Buenas Prcticas de Anlisis
Delictual 2014. Santiago de
Chile.
Fuente:
Paz Ciudadana.
CAPTULO I
Marco de referencia y enfoque sobre el
anlisis criminal como actividad esencial en las
organizaciones de seguridad y justicia.
Foto N5:
Delegados de la International
Association of Crime Analysts
(IACA), Colombia, Chile,
Panam, en el IV Taller
Internacional sobre anlisis
criminal. Santiago de Chile, 28
de julio - 2 de agosto, 2014.
Fuente:
Paz Ciudadana.
Captulo I: Marco de referencia y enfoque sobre el anlisis criminal como actividad esencial en las Recomendaciones y estndares para un anlisis criminal ms eficaz en organizaciones de
14 organizaciones de seguridad y justicia prevencin del delito y persecucin penal en Amrica Latina. 15
CAPTULO I directriz organizacional y tampoco por una visin reduccionista de los aportes
y tareas que el anlisis puede hacer a la mejora continua de las estrategias
Marco de referencia y enfoque sobre el anlisis criminal como actividad policiales y la persecucin penal, porque -si ese fuese el caso- es la labor y el
esencial en las organizaciones de seguridad y justicia. cumplimiento de la misin institucional, en cada caso, la que se debilita o no se
Patricio Tudela Poblete1 cumple. Pero, para alcanzar mayor eficacia es indispensable crear condiciones
internas y externas que generan contextos y climas laborales ms propicios.
Este captulo presenta el marco de referencia que est en la base de las

directrices y estndares que se esbozan como fruto de las discusiones y Del tratamiento de datos a la ciencia del delito
reflexiones sostenidas en el marco de la V Conferencia Internacional sobre El anlisis del delito es una actividad fundamental, pues ayuda a explicar
Anlisis Criminal y Persecucin Penal. cmo y por qu ocurren los ilcitos. Lo anterior es casi evidente, ya que lo
El anlisis criminal puede ser considerado una actividad con un fin en s mismo que no se comprende es ms difcil de controlar. A modo de ejemplo, la
para generar informacin para tomar decisiones, y tambin como una funcin probabilidad de esclarecimiento de delitos es mayor, incluso en el caso de
indispensable que colabora en los desafos que enfrentan instituciones de infractores desconocidos, si se emplean razonamientos, tcnicas y herramientas
la regin al intentar reducir los delitos y sus consecuencias en la sociedad caractersticos de un anlisis investigativo (examen de casos similares,
generando conocimiento sobre qu sirve y qu no, y por qu. construccin de patrones, identificacin de modus operandi, mapeo criminal,
anlisis de redes, identificacin de la estructura de oportunidades, entre otros).
En general, dada la convergencia de la poltica pblica de seguridad con la
poltica criminal, no hay institucin policial y/o de persecucin penal (fiscala As, grandes volmenes de datos y bases de datos no integradas no constituyen
o ministerio pblico) que no enfrente la necesidad de mejorar su actuacin, oportunidades ni agregan valor en la tarea de generar informacin til
por ejemplo, transitando desde la reaccin a la anticipacin, y mejorando para actuar de manera oportuna y eficaz contra el crimen. Ya que un anlisis
la proactividad policial o bien la estrategia persecutora, evitando as que eficaz o exitoso siempre es fruto de un proceso de tratamiento de datos para
delincuentes prolficos y organizaciones criminales (bandas u otras formas producir informacin, que se apoya en estndares cientficos, que garantizan
locales) continen actuando. fiabilidad y calidad (triangulacin) gracias a una metodologa de trabajo
fundada en un cuerpo terico, en tcnicas de bsqueda y colecta de datos
En este contexto, fruto de un trabajo sistemtico de capacitacin, de (cualitativos y cuantitativos), en tcnicas de anlisis pertinentes y con un fin
modelamiento de unidades, de la recomendacin de protocolos de trabajo explcito, esto es, tomar decisiones y orientar el actuar de las organizaciones,
y, asimismo, de la observacin de casos en diversas instituciones y pases maximizando la eficiencia y la eficacia en el cumplimiento de las misiones
de la regin, para la identificacin de buenas prcticas de anlisis criminal, de cada institucin, sin duda es un proceso virtuoso que agrega valor.
efectuado en el marco de un trabajo conjunto con la International Association
of Crime Analysts (IACA) y el apoyo de Motorola Solutions Foundation, se Esta perspectiva proviene del creciente consenso en que el anlisis es y debe
establece la conviccin -cada vez ms compartida- de que el analista delictual ser una actividad cientfica, ya que como se describir ms adelante- posee un
y la conformacin de unidades de anlisis pueden jugar un rol clave, como objeto de estudio, un corpus terico, estndares metodolgicos, herramientas
articuladores y promotores de dinmicas y lgicas de trabajo que resultan de recoleccin y procesamiento de datos, trabaja con base a razonamientos
ms costo/eficientes, costo/eficaces y que maximizan los resultados policiales 1
y apreciaciones lgicas para construir hiptesis, busca evidencias, fundar
Master en Gestin y Direccin
y judiciales, y de manera indirecta la rentabilidad social de las organizaciones de la Seguridad y Doctor en inferencias (afirmaciones que antes han tenido el carcter de presunciones
Antropologa. Director del
y tambin a su legitimidad y valoracin. o hiptesis) y establecer conclusiones. As, cuando el analista cumple bien
rea de Anlisis y Estudios
de Fundacin Paz Ciudadana. su tarea, se transforma en un generador de conocimiento fundado sobre
Miembro de la Asociacin
En consecuencia, el rol e importancia del analista criminal al interior de su casos o delitos y, tambin, conocimiento sobre cmo trabajan las instituciones.
Internacional de Analistas
organizacin no debe quedar a la deriva por la falta de una priorizacin o Delictuales (IACA).
En consecuencia, a partir de lo afirmado, se puede caracterizar an mejor aceptan slo expresiones que subrayan un tipo y enfoque, otros diferencian
el espectro de actividades y tareas propias de un analista: entre anlisis criminal, delictual o del delito. Las distintas terminologas tienen
que ver con autores y nfasis distintos. Ms an, algunos prefieren una
i. La generacin de informacin til para los responsables de la
definicin a partir de la presuncin de quin debe llevar a cabo esta tarea,
prevencin y la reduccin del delito en lugar de entender a los
vinculndola con la misin institucional (anlisis de inteligencia vs. anlisis
infractores (etiologa del delito) o el funcionamiento del sistema
de inteligencia criminal). As, las similitudes y diferencias entre inteligencia e
de justicia penal.
inteligencia policial, o bien entre anlisis criminal y anlisis del delito, pueden
ii. La comprensin del objeto principal del anlisis; conductas asociadas justificarse de diversas maneras.
a delitos, infractores y vctimas.
No tenemos dudas sobre la utilidad de dichas discusiones o debates. No
iii. El conocimiento de las teoras principales se refieren a la oportunidad obstante, aqu cabe subrayar la necesidad de considerar cada institucin
y la decisin racional, pero no exclusivamente, ya que en otras como una realidad particular, sujeta a marcos socio-institucionales e histricos
situaciones se utilizarn tambin la teora de redes, la teora de distintos en cada pas. Por esa razn es preferible considerar estndares y
las actividades rutinarias, entre otras. directrices sobre y para el anlisis, ms que una definicin taxativa o visin
particular.
iv. Realizar un buen anlisis que identifica patrones, vnculos, tendencias
y causas de los eventos, esclarece hechos similares y recomienda En esta lnea de reflexin, con mayor o menor nfasis y de acuerdo al marco
intervenciones eficaces que pueden evitar que sucesos similares institucional, el marco legal y las prioridades derivadas de las polticas de
sigan ocurriendo. seguridad pblica y criminal en cada pas, el anlisis criminal refiere al
estudio de individuos, grupos, conductas, incidentes, hechos criminales
v. Utilizar las principales metodologas que incluyen la investigacin e o que pueden constituir delito, con el fin de identificar patrones, vnculos,
investigacin-accin, los ciclos de generacin de informacin de tipo infractores, vctimas, tendencias y la estructura de oportunidades para la
inductivo y deductivo, las tcnicas de corte cualitativo y cuantitativo; comisin de delitos, al igual que factores que inciden en los problemas de
las herramientas para reunir y analizar datos cualitativos (estudios inseguridad (objetiva y subjetiva).
de casos, diagnstico de problemas, entrevistas y focus groups,
entre otros) y cuantitativos, encuestas de opinin y victimizacin Tradicionalmente se define su foco principal en el comportamiento criminal
(estadstica descriptiva / inferencial). Asimismo conocer y utilizar -en hechos reportados, investigados o no, en incidentes relacionados, para
otras herramientas de anlisis son el mapeo criminal y el anlisis identificar tendencias y determinar factores precipitantes (causas) y sus
de redes. secuelas (efectos). Ms recientemente, particularmente cuando el propsito
es un anlisis de corte estratgico, se enfoca en qu factores intervienen, en
vi. Tener la capacidad para considerar que el anlisis criminal recurre qu es determinante en su aparicin, su latencia y reduccin y en establecer
a diversas disciplinas como la geografa, la estadstica, la economa, tambin de qu forma se pueden abordar la contencin de los delitos,
la sociologa, la psicologa y las ciencias jurdicas, entre otras. cmo disuadir la comisin de ilcitos. El resultado de este anlisis (evidencia
cientfica y aprendizajes organizacionales) puede ser utilizado por la polica
vii. Tomar conocimiento de que los potenciales usuarios son elaboradores
y las instituciones de persecucin penal para disear acciones particulares.
de polticas, tomadores de decisin, ejecutores, entre otros.
Desde este punto de vista, si se examinan los propsitos, esta actividad
comparte los mismos fines de quienes prefieren denominar o diferenciar
Qu es el anlisis criminal? dichas actividades como anlisis del delito o anlisis delictual. stos
Puede sostenerse una larga discusin sobre qu es anlisis criminal y, al tienen elementos comunes: reducir el delito y sus consecuencias por va del
mismo tiempo, hacer referencia a distintas definiciones. Algunos prefieren o estudio o examen (con distintas herramientas y tcnicas) de antecedentes
de diversa naturaleza y origen, ya reunidos o por reunir, aplicando el mtodo i. Anlisis Tctico es el estudio de los hechos o sucesos criminales
cientfico, para descubrir o encontrar, elaborar informacin sensible y valiosa recientes y la actividad criminal posible y potencial, examinando
que permita prevenir la ocurrencia de hechos recurrentes, investigar delitos las caractersticas fundamentales, tales como: cundo, cmo, y
en particular y a partir de casos similares esclarecer otros, aprehender dnde ocurren lo sucesos. Considera la identificacin diaria de
delincuentes prolficos, distribuir eficientemente recursos, apoyando la poltica patrones delictuales emergentes o existentes incluyendo series y
criminal, sus planes y estrategias especficas (Tudela, 2012). zonas de alto riesgo (hot spots). Los objetivos del anlisis tctico
son: Identificar patrones delictuales emergentes tan pronto como
Sin duda, esta caracterizacin es amplia, pero til al propsito de destacar
sea posible; realizar un anlisis exhaustivo de todos los patrones;
su importancia en la generacin de informacin y conocimiento y la mejora
notificar la existencia de patrones y trabajar para desarrollar las
de las estrategias de las instituciones de seguridad y justicia.
mejores estrategias para interrumpir, contener y prevenir.
A la hora de describir el objeto (no al objetivo), es decir, qu se analiza, esta
ii. Anlisis Estratgico es el anlisis que se centra en las tendencias,
labor refiere a la actividad criminal -delitos, infractores, vctimas y patrones,
problemas y las causas de stos. De esta forma, es el estudio de la
entre otro tipo de antecedentes- y sus consecuencias.
criminalidad sobre la base de informacin policial complementada
Segn esto, el anlisis criminal lo puede hacer cualquier entidad responsable o integrada con otros antecedentes, tales como factores socio-
que se aboque a la materializacin de las polticas de seguridad pblica y demogrficos y espaciales entre otros- para identificar o determinar
poltica criminal, es decir, que participa en las distintas formas y etapas de la los patrones de actividad en el largo plazo (tendencias) y el rol
prevencin incluyendo tambin el control del delito- y que, por cierto, puede potencial que pueden tener otros intervinientes (gobiernos locales,
acceder a los datos e informaciones necesarias, segn fines especficos. servicios pblicos, entre otros) en la contencin y/o solucin.
Un denominador comn es que un analista debe aportar informacin sobre las iii. Anlisis del Problema se enfoca ms es el anlisis de situaciones
caractersticas de los incidentes, infractores y circunstancias que intervienen crnicas, latentes o de largo plazo para la elaboracin o desarrollo
y recomendar de qu forma se pueden abordar estas situaciones, ya sean de estrategias ad hoc. Se concentra en la identificacin de causas,
ocasionales, frecuentes, comunes, de alta connotacin o graves, derivadas factores incidentales y/o determinantes y los efectos. Es ms focalizado
de un infractor prolfico o bien de la existencia de organizaciones criminales en territorios y supone llegar a identificar la mecnica de los problemas
(bandas o grupos delictuales). de inseguridad (objetiva y subjetiva) en grupos vulnerables y de riesgo.
De esta forma, luego de revisar definiciones aportadas por distintos autores iv. Anlisis Investigativo es el estudio de crmenes en serie, patrones
e instituciones, como la Internacional Association of Crime Analysts (IACA), la de vctimas y/o escenas del crimen y de las caractersticas (fsicas,
Organizacin Internacional de Polica Criminal (INTERPOL) y la International sociodemogrficas, psicolgicas y geogrficas) de los modus
Association of Law Enforcement Analysts (IALEA) se identifican a lo menos operandi y de los infractores asociados a stos ilcitos. Consiste en la
siete categoras o tipos de anlisis que suelen utilizarse (Tudela, 2014). Estos identificacin y suministro de informacin que ayude a establecer la
se diferencian segn el tema-objeto (qu) y el objetivo (para qu). relacin entre la data criminal y otra data potencialmente relevante
para identificar sospechosos, evidencias y esclarecer los ilcitos. Se
A ello se agregan la utilidad y las necesidades prcticas de la organizacin y vincula a la actuacin de organismos o unidades de persecucin
el propsito especfico de cada proceso de anlisis, quin y qu institucin penal, responsables del esclarecimiento y solucin de casos o
lo hace, qu precisa, qu tipo de antecedentes posee o necesita y cules delitos en serie, comunes o complejos, recurrentes u ocasionales.
las capacidades y facultades institucionales es clave para comprender que
a pesar de las diferencias, comparten elementos comunes: v. Anlisis de Inteligencia Criminal o de Informacin se centra en
individuos y organizaciones criminales, en infractores reincidentes,
utilizando antecedentes de fuentes abiertas o cerradas, a menudo
obtenidos con tcnicas intrusivas, para apoyar la investigacin El problema y las necesidades
criminal y la persecucin penal.
La gestin de informacin no es sinnimo de anlisis del delito. Ambas
vi. Anlisis Administrativo es una categora amplia que describe la actividades estn estrechamente relacionadas. Se trata todava de un binomio
entrega de estadsticas, mapas, grficos y datos tiles para un 2
En realidad, la observacin
en construccin en y entre diversas instituciones. Ese trnsito de los datos
accionar eficiente y el adecuado empleo de los recursos disponibles de casos especialmente en a la informacin para un anlisis eficaz- est pavimentado de aciertos y
las policas- revela que es muy
y necesarios, y dar respuesta tambin a demandas de servicios, frecuente una fuerte inclinacin errores. Una poltica de desarrollo de informaciones y promocin del anlisis
a contar con la mejor y ltima
solicitudes de la comunidad y los medios de comunicacin y en las organizaciones, entendiendo el anlisis como una innovacin inserta
tecnologa informtica para
postulaciones a recursos pblicos. el anlisis criminal, pero en en estrategias de fortalecimiento institucional, no est presente en algunos
paralelo tambin se observa
que cuando ello sucede sta casos, y si lo est -en general- carece de una visin sistmica y vinculante.
vii. Anlisis de Operaciones se enfoca en el estudio de caso de las marca una diferencia sustantiva, Aqu hay un nicho y nudo crtico importante. Las organizaciones aprenden
intervenciones con una mirada ex ante / ex post (planificacin / especialmente si el analista se
ve limitado a recibir lo que el por ensayo y error. Ms an, las iniciativas parecen no tener un ciclo de vida
evaluacin), considerando la cantidad de personal empleado, los sistema entrega (output), sin
posibilidad alguna de innovar o
mayor a 3 o 4 aos, especialmente, si no hay decisin, voluntad superior y si
procesos de apoyo y soporte, eficiencia y eficacia de los equipos
salirse de un esquema de trabajo no se persevera en el esfuerzo. La promocin del anlisis y la generacin de
tcnicos, precisin de los insumos analticos, entre otros recursos fuertemente estandarizado del
anlisis del delito, especialmente capacidades institucionales deben, asociarse con una adecuada planificacin
organizacionales permanentes y temporales utilizados, para en los tipos tctico y estratgico. y visin estratgica.
establecer si las tcticas fueron acertadas. Generalmente se asume que
a mayor tecnologa, entonces
mejor calidad de los productos Para que el anlisis del delito prospere debe haber inters en hacerlo bien,
Todos los tipos de anlisis son tiles en algn momento para la mayora de la del anlisis y mejor respuesta
o reaccin policial. Pero, eso
en capacitar al personal, en contar con la tecnologa adecuada2, pero
actividad policial cotidiana y excepcional, tambin en la persecucin penal e
no siempre es as y no se especialmente- debe haber tambin polticas internas y directrices inter-
incluso en la prevencin situacional y social que los gobiernos locales pueden demuestra ms all del impacto
inicial de una nueva aplicacin, institucionales que generen condiciones propicias, maximizando la calidad
llevar a cabo focalizadamente. Por ejemplo, en el nivel local, en observatorios software o tecnologa. y la eficacia de los productos del anlisis. Estas son condiciones sine qua
de seguridad o unidades abocadas a examinar causas, factores relevantes 3
Es importante sealar que no non, es decir, necesarias y esenciales.
o circunstancias que inciden en la inseguridad de las personas (temor a ser se trat slo de un ejercicio
amparado en el examen
vctima, percepcin de riesgo, del nivel de delito, del nivel de violencia en de descripciones de casos
A partir de los antecedentes recopilados en estudios de diversos pases,
el barrio o el municipio de residencia, entre otros tpicos). postulados por instituciones de de entrevistas y la observacin de casos3 de anlisis criminal, de la lectura
seguridad y justicia de pases tan
diferentes como son Argentina, de 23 casos seleccionados y calificados como buena prctica de anlisis
Desde otro punto de vista, los focos de atencin de los analistas tambin Bolivia, Brasil, Colombia, Chile,
criminal (de 65 postuladas desde policas, ministerios pblicos, organismos
varan segn la naturaleza de las organizaciones que recurren al anlisis Ecuador, Mxico, Panam, Per
y Venezuela (Varela, 2013); sino nacionales y locales de ms de 10 pases de Amrica Latina entre los aos
delictual. Las que trabajan con funciones de respuesta a emergencias y tambin de la revisin de la
literatura relativa a la evaluacin
2012 y 2014), se identifican obstculos o dificultades para el anlisis criminal y
patrullas requieren anlisis tctico, operacional y de problemas; mientras del funcionamiento de Unidades que restan, en consecuencia, valor a los productos y los procesos de trabajo
que las que trabajan principalmente con funciones investigativas necesitarn de Anlisis Criminales en policas
de pases anglosajones (Baker, en las unidades abocadas a esas tareas (unidades de anlisis criminal) en
anlisis investigativo y de inteligencia. Por ltimo, aquellas que precisan una 2009; Licate, 2010; Boba, 2000;
las diferentes instituciones de la regin.
Boba & Santos, 2011; Celik,
visin ms integral y de largo plazo, que necesitan y recopilan estadsticas
2010; OShea & Nicholls, 2003;
y datos regionales y nacionales, peridicamente requerirn un anlisis Osborne & Wernicke, 2003) Ms all de los limitaciones que sern expuestas en los captulos siguientes,
y de las recomendaciones de
estratgico y administrativo. Por su parte, cuando se trata de polticas de organismos internacionales.
en general, se observan ausencias o insuficiencias principalmente derivadas
prevencin, entonces el anlisis del problema es importante, ms all de Asimismo, resulta de la de una dbil integracin de los procesos asociados a una ptima calidad
experiencia del equipo de
la etiologa del delito y de la estructura de oportunidades para el delito, profesionales del rea de y eficiencia en la gestin de informacin, y la ausencia de una estrategia
Anlisis y Estudios en Fundacin
incivilidades y hechos donde se emplea violencia (social, domstica, etc.), integrada desde el diseo de las etapas o fases que generan valor y eficacia
Paz Ciudadana en el trabajo
ser una herramienta muy til que pueden emplear organismos ocupados de apoyo a policas, fiscalas en los productos de anlisis criminal.
y gobiernos locales en Chile y
de la prevencin social y situacional. otros pases de la regin.
Figura N1: Causas y dificultades para el anlisis criminal en las organizaciones.

en sus distintas modalidades, tipos y etapas (por ejemplo, prevencin, social,
situacional, policial, persecucin penal estratgica, etc.).
Ms all de asumir que es posible emplear -por analoga- este modelo

en una Unidad de Anlisis, cabe tener presente que un examen de este
tipo se justifica en tanto se vincula a la gestin de una organizacin y es
valorado como una poderosa herramienta para la planificacin estratgica,
minimizando costos de todo tipo (tiempo, recurso humano, tecnologa, etc.).
Es decir, reduciendo o minimizando situaciones, nudos o factores crticos
que limitan la eficiencia en la gestin de anlisis y dificultan la calidad y el
impacto de los anlisis en las organizaciones.
Aun cuando en su origen el objetivo ltimo, era explorar cmo maximizar la

creacin de valor mientras se minimizaban los costos, en la actualidad no se
trata slo de reduccin de costos. Adicionalmente, se integran elementos del
pensamiento sistmico, el cual pone nfasis en el desarrollo de propuestas
de valor, o modelos de gestin de anlisis, en las que la oferta (diseo de
procesos) se alinea integralmente para atender de modo ptimo a la demanda
de anlisis criminal en la organizacin.
El buen desempeo del analista del delito y de las unidades abocadas al anlisis
criminal depende de la existencia de una serie de factores facilitadores y la
superacin de nudos o factores crticos en las organizaciones, as tambin de
Fuente: Tudela, P., (2014). Anlisis criminal: factores crticos para una mayor eficacia en la prevencin y persecucin penal.
En: Guajardo, C., (Ed.). Buenas Prcticas para el Anlisis Delictual en Amrica Latina 2014. Fundacin Paz Ciudadana, la adopcin o seguimiento de un conjunto de estndares. En este contexto,
International Association of Crime Analysts. Santiago de Chile. el trabajo con organizaciones de seguridad y de justicia durante los ltimos
dos aos lleva a la conviccin que por sobre el fiel seguimiento de directrices
de actuacin o estndares, en realidad, en la mayora de los casos es ms
La aplicacin del modelo terico de gestin de Michael Porter (1985), en su obra relevante la existencia de condiciones mnimas necesarias.
Competitive Advantage: Creating and Sustaining Superior Performance (1985),
Qu debe ocurrir o qu condiciones favorecen estas actividades y propsitos?
permite estudiar cmo el desarrollo de las actividades vinculadas al anlisis del
Segn lo afirmado, habra argumentos para suponer que hay idealmente
delito en una institucin de seguridad o de justicia genera valor para el usuario
un conjunto de procesos (actividades principales y de apoyo) que generan
final. En otras palabras, es un modelo que permite describir el desarrollo de
condiciones favorables y, en la prctica, una serie de situaciones desfavorables
las actividades de una organizacin, generando valor al cliente final. En este
(factores crticos) que determinan la capacidad y eficiencia para el anlisis
caso, al hablar de prevencin, control y persecucin penal, el cliente final
criminal en las organizaciones.
debe traducirse como el destinatario, es decir, quienes toman o deben tomar
decisiones cuando el producto del anlisis, segn su naturaleza, se disemina. En este contexto, hay un conjunto de actividades principales y de apoyo que
As, estos pueden ser jefes de polica, fiscales, autoridades nacionales y locales. son importantes en la produccin del anlisis. Aqu se debe subrayar que lo
que se examina no es el tipo de anlisis, sino las condiciones del proceso de
Tambin pueden traducirse como beneficiarios, las vctimas, denunciantes y
gestin de informacin que estn en la base de los distintos tipos de anlisis
organismos auxiliares, en el contexto de ser afectados por el crimen o bien
que pueden llevar a cabo las instituciones a travs de sus unidades de anlisis.
ser colaboradores en la ejecucin de estrategias e iniciativas contra el delito
Para ello se hace una analoga, segn la cual la gestin de informacin y 4

Se trata de aquella actividad Siguiendo este modelo, la identificacin de factores crticos asociados a las
capaz de generar valor y que
el anlisis criminal seran procesos virtuosos si siguen una secuencia y se resulta necesaria para establecer actividades primarias y de apoyo claves para el anlisis criminal, y la consecuente
una ventaja competitiva
cumplen determinados requisitos o condiciones generando valor. beneficiosa para la organizacin.
mejora o superacin obstculos o deficiencias, se transforma en un proceso de
Las competencias distintivas se cambio y desarrollo organizacional (fortalecimiento) en tanto se entiende, se
El anlisis empleando el modelo de Cadena de Valor facilita el examen de determinan mediante anlisis de
la cadena de valor, que permiten asume y se acta como fuente de valor agregado en la prestacin de servicios.
cmo una unidad y una institucin, a travs de las diferentes actividades conocer que actividades son
asociadas al proceso de gestin de informacin -es decir, las fases y etapas necesarias para satisfacer a En esta lnea, siguiendo el modelo de Porter aplicado a la gestin de anlisis,
los usuarios o clientes, sus
discutidas, crean valor en la cadena o procesos de anlisis criminal- y, costos y sus rendimientos en las actividades primarias se debe incluir los siguientes campos:
correspondientes. La atribucin
alcanzan resultados ms favorables en prevencin, control y persecucin penal. de una competencia bsica
i. Actividades de servicio: se refiere a todas aquellas acciones,
no se fundamenta solamente
Aqu se trata, entonces, del examen de las actividades y condiciones (generadas en disponer de una tecnologa procesos o directrices de actuacin que se deben realizar al inicio
adecuada o unas habilidades
por polticas, directrices o estndares y protocolos) que estructuran e inciden de produccin, elementos que del proceso o a partir de la toma de conocimiento de antecedentes
en el proceso de gestin del anlisis como actividad y como producto para ambos pueden ser adquiridos que generen demanda a la institucin que garantizaran que los
o comprados a un tercero, sino
la toma de decisin en los contextos ya sealados. tambin y principalmente, en datos se transformen en informacin til.
el grado de conocimiento y
aprendizaje de la organizacin
ii. Actividades intra-institucionales: se refiere a aquellas acciones,
para conocer y manejar esta
tecnologa y coordinar tales procesos o directrices de actuacin que agregan valor a la
Cadena de valor y anlisis criminal habilidades.
administracin o gestin de informacin en funcin del anlisis
La cadena de valor ayuda, entonces, a determinar las actividades o competencias como proceso y resultado.
distintivas4 que permiten generar una ventaja competitiva (frente a la organizacin
iii. Actividades inter-institucionales: se refiere a todas las acciones,
misma u otras). Para efectos del uso de este modelo, en organizaciones que
procesos o directrices que facilitan el acceso, flujo y empleo de datos e
emplean o precisan anlisis criminal, se puede diferenciar entre una organizacin
informaciones necesarias y relevantes depositadas en otras instituciones
con un grado significativo de ineficiencia en la gestin de anlisis versus una
o servicios y que son complementarias o enriquecen el anlisis.
organizacin con alta eficiencia y eficacia en los productos.
Mientras que en las actividades de apoyo se identifican las reas de:
El uso del modelo de la cadena de valor de una organizacin o programa involucra
la comparacin de sus procesos de generacin de servicios y productos con los iv. Recursos Humanos: Involucra acciones, procesos o directrices en
de otras organizaciones que podran prestar los mismos servicios e identificar los productos y servicios, contribuyendo al logro de los objetivos
las mejores prcticas o procesos ms eficientes, con mejores resultados. institucionales y, asimismo, polticas que permitan atraer, mantener
y desarrollar capital humano.
En este modelo se distinguen dos tipos de actividades: primarias y de apoyo.
v. Control de Gestin: Involucra acciones, procesos o directrices que
Las actividades primarias son aquellas acciones que estn directamente
sirven para guiar la gestin de anlisis hacia los objetivos de la
relacionadas al giro de negocio de la organizacin en la prestacin de
organizacin y su evaluacin. El concepto centra su atencin por
servicio. En este caso, en relacin a los objetivos de impacto, hablamos de
igual en la planificacin y en el control, y precisa de una orientacin
prevencin, control y persecucin penal ms eficaz. Para ello ser necesario
estratgica que dote de sentido sus aspectos ms operativos. De
establecer estndares de calidad, a travs de una gestin de informacin
esta forma, se ocupa del diagnstico o anlisis para entender las
que fortalezca la capacidad de anlisis criminal.
causas y races que condicionan el comportamiento y desempeo
Las actividades de apoyo, por otro lado, sustentan a las actividades primarias en torno al anlisis criminal (unidad e integrantes).
y contribuyen entre s, proporcionando los activos y otras funciones de la
vi. Informtica: Involucra acciones, procesos o directrices sobre
organizacin que son transversales, y sirven de base para el desarrollo de
sistemas capaces de capturar varios tipos de relaciones o cruces
las actividades primarias.
de antecedentes, y estar disponibles para su examen, estudio

e investigacin. Las relaciones frecuentes o ms comunes
corresponden a personas (vctimas, infractores, testigos y dueos
de las especies o bienes), propiedad (robada, recuperada y daada),
tiempo, lugar, modus operandi, etc. Los usuarios deberan poder
generar cruces de datos que permitan identificar patrones y
tendencias y apoyar el anlisis.
Figura N2: Actividades primarias y de apoyo para un ptimo anlisis criminal en una organizacin
CAPTULO II
Desafos del anlisis para la prevencin y
la investigacin criminal en instituciones
policiales de Amrica Latina
Fuente: Tudela, P., (2014). Anlisis criminal: factores crticos para una mayor eficacia en la prevencin y persecucin penal.
En: Guajardo, C., (Ed.). Buenas Prcticas para el Anlisis Delictual en Amrica Latina 2014. Fundacin Paz Ciudadana,
International Association of Crime Analysts. Santiago de Chile.
La figura anterior, diagrama de Ishikawa o de causa y efecto, permite

comprender e identificar las causas primarias y secundarias a considerar
en un proceso de diagnstico o identificacin de atributos, factores crticos
(positivos o negativos; ausentes o presentes) en las actividades vinculadas
a la gestin de informacin y anlisis criminal en una unidad u organizacin
de seguridad y/o persecucin. Como se seal, si existen o se conjugan los
factores mnimos necesarios se alcanzar un efecto positivo: Capacidades
ptimas para la gestin de informacin y el anlisis criminal.
Captulo II: Desafos del anlisis para la prevencin y la investigacin criminal en instituciones Recomendaciones y estndares para un anlisis criminal ms eficaz en organizaciones de
28 policiales de Amrica Latina prevencin del delito y persecucin penal en Amrica Latina. 29
CAPTULO II 19816 se inicia un proceso de reforma a las metodologas de trabajo de las

policas y el Ministerio del Interior ingls, orientado a gestionar informacin,
Desafos del anlisis para la prevencin y la investigacin criminal en favoreciendo el anlisis de patrones emergentes frente a delitos de ndole
instituciones policiales de Amrica Latina. sexual.
Alberto Rojas Colvin5 En los pases mencionados esta herramienta ya es considerada como
indispensable tanto en agencias nacionales y locales de polica, con ya treinta
aos de desarrollo. En Amrica Latina el anlisis criminal ha ganado terreno
como actividad clave para favorecer un abordaje ms eficaz del delito. As
Foto N6: la participacin en cursos de especializacin en la materia y el creciente
Mesa de presentacin de inters, en los ltimos 4 aos, en compartir experiencias, de anlisis ilustran
buenas prcticas policiales en
anlisis delictual 2014. Santiago
esta tendencia.
de Chile.
Fuente:
Registro fotogrfico, Fundacin Funciones institucionales
Paz Ciudadana.
Si bien la misin institucional de las organizaciones policiales en Amrica Latina
se encuentra establecida en cuerpos jurdicos de diferente orden, generalmente
se establecen aspectos mandatorios vinculados al mantenimiento del orden,
el control del delito y la persecucin de hechos punibles. El nfasis en el
mandato, la composicin institucional y el tipo de problemas que enfrentan,
van modelando el perfil que cada institucin policial despliega para cumplir
su misin. Considerando el nfasis que cada organizacin deba poner en
uno u otro modelo de accin; -polica preventiva, polica judicial, polica
investigativa, vigilancia fronteriza, etc.-, las oportunidades, necesidades y
brechas para el anlisis criminal sern diferentes.
6
Tras el caso del Destripador
de Yorkshire (1969-1981)
que termin en la condena En este captulo nos concentramos slo en dos de estas funciones: la funcin
de Peter William Sutcliffe criminal investigativa y la funcin preventiva, ya que ambas son valiosas,
encontrado culpable por el
asesinato de 13 mujeres, se pero reconocemos tambin que ambas -bien llevadas a cabo- requieren
encarga al Inspector Auditor
Sir Lawrence Byford realizar un
una estrecha interaccin de las instituciones policiales -para aumentar el
informe que explicara la serie impacto sobre el delito- con otros organismos: gobiernos locales (preventiva)
de errores y problemas de la
polica para detectar, analizar, y ministerios pblicos (investigativa), favoreciendo la coproduccin de
conectar informacin, entre
Introduccin seguridad y justicia.
otros aspectos. El informe de
1981 fue publicado por el Home
El anlisis criminal es una herramienta que comienza su implementacin a Office 25 aos despus en La funcin preventiva est fundamentalmente ligada a controlar el delito,
2006. Vase: Report into the
mediados de los aos ochenta y gana notoriedad en los aos noventa en los 5
Socilogo, Magster en police handling of the Yorkshire
evitando, mediante la vigilancia y la disuasin, su ocurrencia. Por tanto, su
pases anglosajones, principalmente Canad, Estados Unidos e Inglaterra, Ciencia Poltica, Seguridad y Ripper case. Recuperado foco est fuertemente ligado a delitos que ocurren en el espacio pblico o
Defensa, Investigador de la de: https://www.gov.uk/
a partir del estudio del comportamiento de delincuentes seriales, y tambin Fundacin Paz Ciudadana. government/publications/ de naturaleza predatoria. Para ello las policas suelen desarrollar modelos de
Miembro de la Asociacin sir-lawrence-byford-report-
del estudio de la actividad policial, tanto en espacios acadmicos como trabajo tradicional y en algunos casos una vinculacin con otras entidades
Internacional de Analistas into-the-police-handling-of-the-
gubernamentales. Por ejemplo, en Inglaterra con el informe Byford en Delictuales (IACA). yorkshire-ripper-case pblicas o privadas.
La funcin investigativa se encuentra orientada a generar medios de i. Insuficientes herramientas tecnolgicas para el anlisis,
prueba para esclarecer delitos ya cometidos, detectar patrones y vincular
ii. Insuficientes capacidades y competencias (ausencia de personal
casos por esclarecer, as como tambin proactivamente evitar y/o mitigar
entrenado),
la ocurrencia de delitos vinculados a organizaciones criminales, focos
delictuales, delincuentes habituales o especializados u otras fuentes de iii. Inexistencia de poltica integradora entre diferentes instituciones
delito posibles de intervenir a travs de la persecucin policial y penal. Esta involucradas,
funcin es clave para mejorar la percepcin y confianza de la ciudadana, no
slo en la polica, sino que en la cadena de valor de todas las instituciones iv. Inexistencia de priorizacin a favor del anlisis criminal, segn tipos
del sistema de justicia7 ya est ligada directamente a la percepcin de y necesidades,
personas y comunidades afectadas.
v. Insuficientes (en calidad y cantidad) antecedentes proveniente de
las policas, fiscalas y otros organismos nacionales y locales y
Antecedentes y principales obstculos vi. Ausencia de una cultura que promueva la evaluacin de resultados
y el intercambio de aprendizajes al interior de las organizaciones.
El anlisis delictual se centra en el estudio de los delitos; la identificacin
de los patrones, las tendencias y los problemas; y la diseminacin de la Existe consenso en el carcter gravitante de la cultura organizacional
informacin que ayuda a las policas a desarrollar tcticas y estrategias para para superar los obstculos descritos. En la funcin preventiva, por
responder a patrones, las tendencias y los problemas (Bruce, 2010). ejemplo pasar desde la primaca del modelo de saturacin territorial a
una prctica precisa, basada en el anlisis, sobre qu y cmo hacer en
Como en otros campos, la gestin la informacin es una de las claves para
un sector crtico (Gajardo, 2014) con tcticas fundadas en evidencia, as
dar respuestas a fenmenos de naturaleza compleja y multicausal como
como el exceso de racionalismo legal y administrativo (Chelini, 2014) son
el delito. Pero es necesario establecer que los datos -transformados en
aspectos que no favorecen la integracin de la innovacin que plantea
informacin por medio de un anlisis ad hoc- por s solos no pueden entregar
el anlisis criminal.
orientaciones concretas para el despliegue de recursos, ni la planificacin
de acciones con sentido, etc., si no se encuentran alineados con objetivos y La falta de capacitacin y conocimiento institucional es un obstculo a la hora
resultados, con una metodologa, hiptesis, razonamientos, y conclusiones de promover y desarrollar el anlisis criminal en la polica. Otra debilidad
que permitan desplegar una estrategia de anlisis eficaz. observada es la baja cantidad, casi inexistente, de personal capacitado en
el rea de anlisis que evidencian las policas locales. Si bien esto tiene
Si bien algunas de los organismos policiales ya cuentan con bases de datos
una estrecha relacin con el modelo de polica adoptado por la institucin,
con series robustas de informacin estadstica, e integran variables espaciales,
todava no existe la confianza necesaria desde el poder poltico para que
temporales, singularizan personas con detalle y pueden ser visualizadas en
la polica realice tareas de anlisis de la informacin criminal; autorizando
mapas geogrficos o de redes criminales, esta informacin y herramientas
slo las tareas tradicionales que, por reglamento, debe desarrollar la polica.
de visualizacin y anlisis no son suficientes para que el anlisis criminal
Un elemento subsidiario a esto es, tambin, la baja cantidad de personal
pueda desplegar su potencial, Por qu? 7
Pese a los esfuerzos que
apuntan a una mayor eficacia
de gestin capacitado en el rea y con inters por conocer sobre el tema.
A partir del acervo de conocimiento obtenido de desarrollo del proyecto de en las policas, la evolucin Nadie apoya algo que no conoce (Chelini, 2014).
del porcentaje promedio del
colaboracin entre Fundacin Paz Ciudadana, la International Association indicador de confianza en
la polica, evaluado a travs En el caso de la funcin investigativa el panorama parece an ms complicado.
of Crime Analysts y Motorola Solutions Foundation es posible establecer de la pregunta (B18) To
El anlisis criminal investigativo y el anlisis inteligencia criminal son dos
what extent do you trust the
cules son los seis factores crticos que obstaculizan el anlisis criminal:
National Police?, presenta una tipos de anlisis que requerirn integracin (en calidad y cantidad) de flujos
tendencia estable desde el
2006, cercano a 47% (LAPOP,
de informacin (penitenciaria, penal, policial, civil, comercial, etc.), al alero
2014:85).
de polticas claras de integracin en sistema de registros compartidos y 1. Avanzar hacia una funcin policial preventiva basada
accesibles: Oportunidad, periodicidad, estndares de intercambio y reserva, en evidencia
campos comunes, lenguaje informtico compatible, etc.
La gestin policial para la prevencin del delito est fuertemente sostenida
Es necesario destacar la falta de personal entrenado en las diferentes tcnicas en los paradigmas de la prevencin situacional; esquema interpretativo
y conocimientos necesarios para desplegar un anlisis criminal investigativo, que se funda principalmente en la ocurrencia de delitos basada en la
con todo su potencial, considerando que los productos del anlisis debern lgica de oportunidades y recompensas, y de las actividades rutinarias:
adems ser eventuales medios probatorios para establecer patrones, hiptesis, predictibilidad en el esquema de confluencia de vctimas y victimarios en
conclusiones y recomendaciones vlidas, desde el punto de vista jurdico, el tiempo-espacio.
tanto para fiscales y otros actores del proceso penal.
Qu medidas concretas se pueden fomentar en las organizaciones policiales
Se ha sealado que, para avanzar hacia un modelo de trabajo policial guiado para prevenir los delitos que se producen bajo dicha lgica apoyados por
por la inteligencia (Intelligence-led policing, ILP) no slo se requiere tecnologa el anlisis criminal?
y series estadsticas, sino que la integracin de informacin pertinente que
i. Disear esquemas de interpretacin sobre por qu un tipo de delito
no est disponible dentro de la organizacin (Ratcliffe, 2007:1).
de inters ocurre en un lugar determinado a una hora determinada
Cada uno de los puntos anteriores genera obstculos que en mayor o sobre cierto tipo de vctima (estructura de oportunidades para el
menor medida afecta las posibilidades de un anlisis criminal ptimo. El delito).
anlisis estratgico y tctico impacta en esquemas preventivos enriquecidos,
ii. Planificar el despliegue de recursos, su composicin y permanencia
basados en la lgica del predictive policing, hot spot policing y evidence
basados en el anlisis.
based policing. Para su desarrollo se requerirn nuevos desarrollos,
estndares, analistas entrenados de manera continua, tecnologas flexibles iii. Integrar en el monitoreo local de la ocurrencia del delito variables
alojadas en el nivel local y permeabilidad del valor del anlisis en la de contexto en conjunto con gobiernos locales que puedan
organizacin, entre otros elementos que se desprenden de la superacin estrechar la brecha entre los factores de riesgo y la ocurrencia
de estos factores. de delitos.
Ya que los factores crticos descritos afectan la viabilidad, oportunidad, iv. Realizar anlisis prospectivos sobre la base de indicadores
disponibilidad y calidad del anlisis criminal, su corolario, es decir el despliegue disponibles.
de estrategias policiales basadas en la evidencia, requerir el desarrollo de
actividades primarias y de apoyo diseadas en conocimiento de los nudos v. Presentar los resultados del anlisis con enfoque bottom-up, validando
crticos descritos. e integrando el aporte de diferentes niveles y especialidades.
vi. Documentar, registrar procesos y evaluar el resultado de

intervenciones tcticas.
Recomendaciones
vii. Promover la diseminacin oportuna de informacin, planificando
Una de las mayores debilidades de las organizaciones policiales es la falta
con antelacin los anlisis que sern necesarios.
de gestin de los aprendizajes, ya que muchas veces se buscan soluciones
nuevas a problemas antiguos por caminos que ya fueron recorridos. En este En esta lnea tiene mucho sentido lo afirmado por Townsley & Pease (2002)
sentido, es importante relevar el valor del conocimiento adquirido, cmo cuando sealan que una debilidad del conocimiento de que unos pocos
se construye aprendizaje sobre dicho conocimiento y se disemina en la delincuentes, tienen por objetivo a un grupo de vctimas, en locaciones
organizacin. especficas, es que slo es til a nivel operacional. De esta forma, un eje
fundamental deber ser la diseminacin y comunicacin de resultados c. Ilustrar en juicio, a travs de fotografas y video, que l o los imputados
del anlisis, que en muchos casos rebasar los lmites jurisdiccionales e se dedicaban de manera permanente a cometer este tipo de delitos
institucionales, favoreciendo la integracin de informacin, mtodos, tcnicas, en forma concertada, superando la lgica del caso a caso.
prcticas, entre otros para coproducir resultados.
As, es posible realizar un trabajo policial de manera proactiva, que permite
maximizar los elementos probatorios (grabacin y vigilancia permanente
del modus operando de bandas, sensibilizacin a la vctima para asegurar
2. Integrar la investigacin como herramienta proactiva
la realizacin de la denuncia correspondiente) y aumentar la eficacia
Muchos de los problemas que enfrentan las instituciones policiales estn policial durante la detencin, disminuyendo las posibilidades de accionar
fuertemente determinados por la ausencia de medios probatorios suficientes, de delincuentes accesorios al delito.
la falta de denuncias de las vctimas y modus operandi dinmicos, que
Para ello los analistas debern ser capaces de generar informes que, adems
dificultan el quehacer investigativo.
del anlisis de la informacin cualitativa y cuantitativa recopilada para los
Para enfrentar estos problemas es necesario utilizar tcnicas propias del casos que estn siendo investigados, incorpore recomendaciones a los
anlisis criminal y expandir de modo amplio una mirada que vaya ms all investigadores y tomadores de decisiones. Para los delitos se debern incluir
del caso a caso, en el caso de delitos predatorios en el espacio pblico es informaciones sobre patrones de actividad criminal de imputados desconocidos,
recomendable: enfocndose en zonas geogrficas u otros patrones y considerando las siete
variables8 mnimas y necesarias en un anlisis.
i. El uso de mapas con informacin delictual georreferenciada (que
permiten identificar con precisin las locaciones ms victimizadas. En este sentido el proceso de identificacin de bandas, delincuentes prolficos,
modus operandi, redes, estacionalidad en el actuar, etc., favorece la capacidad
ii. Vigilancia de tales puntos de concentracin para detectar
del sistema para aumentar la eficacia del derecho. Esta proactividad permite que
proactivamente la flagrancia, identificar los modus operandi de
las acciones sean ms eficaces cuando se sustentan en procesos de anlisis
los/as infractores/as. 8
Para comprehender el
comportamiento delictual ser de informacin criminal relevante, permitiendo contar con mayor cantidad de
necesario considerar 7 aspectos
iii. Generacin de un registro visual de personas que ejercen este fundamentales: la naturaleza
antecedentes objetivos para imputar delitos a uno o ms aprehendidos. Para
delito y quines tienen detenciones previas en el sector. del delito, la situacin (espacio y lograr esto se pueden utilizar diferentes tcnicas de anlisis de inteligencia
lugar del crimen), el tiempo del
delito, la modalidad o modus criminal9 de informacin (de redes, anlisis de contenido, anlisis espacial,
iv. Incorporacin de personal policial caracterizado (por ejemplo, operandi, las caractersticas de
entre otros).
la vctima y las circunstancias
delantal blanco en farmacias, tenida escolar en la calle) fsicas y sociales del evento
ilcito. Estos elementos emergen
v. Solicitud a vctimas de realizar la denuncia correspondiente a partir de la sistematizacin
de las teoras criminolgicas 3. Optimizacin de los estndares del anlisis criminal
inmediatamente ocurrido el hecho delictual (sin denuncia no hay de y de las investigaciones
cualitativas realizada por el
delito). Para finalizar, se destacan algunos aspectos relevantes y prioritarios que
Federal Bureau of Investigations
en 1978 con el inicio del Serial
emergen de una revisin de los asistentes a la V Conferencia Internacional
De esta forma ser posible: Murder Proyect, proyecto
consistente en el desarrollo de de los estndares internacionales en la materia y la experiencia comparada:
entrevistas con asesinos en
a. Reunir mayor cantidad de pruebas, y de mejor calidad, para atribuir serie para obtener conocimiento
i. Planificacin: Incorporar el anlisis criminal al flujo de actividades
el delito a su autor y copartcipes. sobre sus motivaciones. En
Alston, D., (2004) Understanding habituales de las unidades policiales en sus diferentes niveles,
Criminal Behavior. IACA.
b. Reunir varias denuncias contra un autor de estos delitos, realizando planificando con antelacin la emisin de informes peridicos,
formalizaciones no slo por un hecho, sino por todos los delitos 9
Sobre este punto: Ratcliffe, temticos (hitos conmemorativos, informe sobre casos de violacin
J. (2008:91ss); International
que se lograron identificar. Association of Law Enforcement en la zona X-Y-Z durante los ltimos 3 aos, etc.), su presentacin
Analytic, (2004).
y evaluacin. Los analistas deben comprender el objetivo de su a. Lo que se produce,

misin, definir el problema y planificar los recursos necesarios. b. Los datos que estn siendo utilizados,
Esto se hace y traduce en un plan de colecta o investigacin c. Cmo la informacin est siendo producida y utilizada y
y debe considerar las necesidades derivadas del problema de d. Quin est produciendo y usando la informacin
anlisis.
vii. Sistemas informticos de apoyo a la gestin de informacin y
ii. Priorizacin: Fortalecer la capacidad del anlisis requiere una anlisis criminal: Las organizaciones deben apoyarse de sistemas
consideracin adecuada expresada en el respaldo de los analistas que faciliten el trnsito de almacenamiento de datos y reporte
en medios, infraestructura, tiempo, claridad de las instrucciones, automatizado a procesos que permitan obtener informacin til
reconocimiento del valor de sus productos, etc. en el anlisis criminal.
iii. Generacin de protocolos: Deben existir protocolos que permitan viii. Generacin de informes: Los productos del anlisis deben
estandarizar el proceso de gestin de informacin y anlisis acompaarse de datos integrados, de apreciaciones, de exmenes o
criminal. Asegurando que la calidad de este sea transversal evaluaciones, de conclusiones y recomendaciones. Si corresponde,
a la organizacin y no slo est concentrada en altos niveles deberan desarrollar pronsticos o estimaciones; y, si es posible,
jerrquicos nacionales. modelos. Los informes debern ser redactados con claridad y los
hechos deben estar perfectamente documentados. Los documentos
iv. Integracin: Mantener consideracin del contexto en el cual el
y reportes derivados del anlisis deben adaptarse a las necesidades
delito ocurre o una banda puede desarrollar conductas ilcitas,
del usuario o destinatario.
integrar diferentes tipos de conocimiento, tcnicas, fuentes de
informacin, etc. ix. Capacitacin: Fomentar la implementacin de planes de capacitacin
permanente de los analistas y tambin de los tomadores de
v. Confiabilidad y validez: Evaluar regularmente la validez de los
decisiones y usuarios de sus productos. Considerar el desarrollo
procesos de registro, validacin, confirmacin de informaciones
de la especialidad de analista criminal y la incorporacin de los
y someter bajo examen crtico los razonamientos y las hiptesis
fundamentos del anlisis criminal en las mallas de formacin. En
subyacentes al anlisis. La informacin obtenida de todas las fuentes
este contexto, es deseable que los analistas delictuales posean
debe ser evaluada y designada para determinar la confiabilidad de
habilidades y competencias potenciadas a travs de talleres de
la fuente, validez del contenido y su relevancia. La evaluacin eficaz
capacitacin y entrenamiento peridico.
es importante no slo para la validez del producto del anlisis, sino
tambin para la seguridad del personal, la eficacia investigativa y
la solidez de las pruebas en juicios.
Consideraciones finales
vi. Evaluacin: Evaluar los productos del anlisis y su utilizacin, ya sea
El desarrollo de nuevas estrategias policiales en diferentes niveles requiere
un informe de anlisis tctico cuyo despliegue posterior requiere
la incorporacin del anlisis criminal en su fase de diagnstico, diseo,
evaluacin, o sistematizar el proceso investigativo conducente
despliegue y evaluacin, generando aprendizajes valiosos para la organizacin,
a la conexin de casos con autores ignorados en un proceso
mejorando la eficacia y eficiencia de las acciones policiales. La promocin
persecucin penal, permitiendo as obtener aprendizajes sobre
y adopcin paulatina del anlisis criminal en las organizaciones policiales
el proceso. El desempeo de una unidad de anlisis es clave y en
deber movilizar a gestores motivados que, a trasvs de la identificacin
consecuencia, debe ser medido y/o evaluado sobre la base de las
de buenas prcticas o casos exitosos de anlisis, tiendan a la articulacin e
normas claras y conocidas. Rachel Boba recomienda determinar o
implementacin de proyectos de innovacin en mbitos conexos del sistema
monitorear (Boba, 2000):
de justicia criminal.
Los obstculos para el anlisis deben ser corregidos y sus efectos mitigados
en los ciclos de planificacin institucional, considerando la integracin
de los estndares y sus elementos no slo en unidades especializadas u
observatorios, sino en toda la organizacin, considerando los desafos que
la ciudadana requiere, modernizando el quehacer policial principalmente
en sus funciones preventiva e investigativa a travs del anlisis criminal.
CAPTULO III
Desafos del anlisis criminal para una mayor
eficacia en la persecucin penal
40 Captulo III: Desafos del anlisis criminal para una mayor eficacia en la persecucin penal
CAPTULO III
la persecucin penal tiene el sello de la institucin y de los miembros
responsables de la conduccin o de liderar la investigacin y la funcin
persecutora. En este sentido, una Fiscala refleja su pensamiento, su
Desafos del anlisis criminal para una mayor eficacia en la
manera de concebir el entorno y su forma de abordar situaciones de
persecucin penal.
su quehacer propiamente tal.
Mara Luisa Maino10
Desde comienzos de esta dcada, el anlisis criminal ha ganado cada ao
mayor protagonismo y despertado mucho inters en ministerios pblicos
y fiscalas de Amrica Latina, dejando de ser una tarea que de manera
Foto N7:
tradicional y reduccionista se entenda como una funcin casi exclusiva
Mesa de presentacin de de la polica. Sin embargo, an se trata de un proceso emergente que debe
buenas prctica de fiscalas o continuar y recibir el apoyo que amerita.
ministerios pblicos en anlisis
delictual 2014. Santiago de Este avance en la implementacin de anlisis criminal en organismos a cargo
Chile.
de la persecucin penal se debe a que el anlisis criminal es una respuesta
Fuente: factible y costo/eficaz. Sin embargo, requiere innovacin, modelamiento
de nuevos procesos, enfrentar factores crticos en el actual modelo y crear
Paz Ciudadana.
estndares de trabajo que permitan asegurar los resultados esperados del
anlisis. En este sentido, el anlisis criminal al interior de las Fiscalas o ministerio
pblico es un reto que tiene implicancias y beneficios. Esta innovacin, lejos
de constituir una receta consolidada en Amrica Latina, est en desarrollo y
ya ha mostrado interesantes resultados. En esta lnea, un beneficio adicional
a la mejora en la persecucin penal puede ser un aumento de la confianza
ciudadana en el sistema de justicia11.
El buen desempeo del analista del delito y de las unidades abocadas

al anlisis criminal depende de la existencia de una serie de factores
facilitadores y la superacin de nudos o factores crticos en las organizaciones,
as tambin de la adopcin o seguimiento de un conjunto de estndares
(Tudela, 2013).
Identificar los factores crticos que estaran incidiendo en la existencia de

11
Pese a la modernizacin un dbil proceso de gestin de informacin para el anlisis criminal en las
de los sistemas de justicia
diferentes fiscalas o ministerios pblico de la regin es clave. Este examen
en la Regin, la evolucin
Introduccin
del porcentaje promedio del se basa en los antecedentes recopilados en estudios de diversos pases, en
indicador de confianza en el
El anlisis criminal es un conjunto de pasos que conforman una herramienta, sistema de justicia, evaluado
entrevistas, en la observacin de casos, en la lectura de buenas prcticas
cuya finalidad es apoyar decisiones, gracias a una administracin a travs de la pregunta B10A: en el anlisis criminal para la persecucin penal. A partir de estos se formulan
To what extent do you trust
pertinente y oportuna de datos cualitativos y cuantitativos de diverso 10
Economista, Magster the justice system?, presenta recomendaciones para superar los factores crticos y se sugieren directrices
en Polticas Pblicas, una tendencia a la baja en
origen. La implementacin del anlisis implica innovaciones a la forma y estndares de trabajo para asegurar la calidad del anlisis criminal en los
Investigadora rea de Anlisis la dcada 2004-2014, y una
tradicional o acostumbrada de realizar la persecucin penal y considera y Estudios, Fundacin Paz reduccin significativa entre organismos de persecucin penal.
Ciudadana. 2012 (47,3%) y 2014 (43,7%)
una mirada diferente sobre ella. Se podra decir que, la actuacin en (LAPOP, 2014:85).
Antecedentes y principales obstculos segn tipos y necesidades, lneas de investigacin, enfoques,

metodologa y herramientas para el anlisis.
Cualquiera sea la institucin donde se realice el anlisis criminal, los
departamentos o unidades de anlisis son prestadores de servicios y, por iii. Insuficientes capacidades y competencias (ausencia de personal
lo tanto, componentes de una cadena de valor; es decir, el anlisis formar entrenado)
parte de una red o flujo de procesos que se vinculan con otros componentes
iv. Insularizacin del anlisis (ya sea por lmites de jurisdiccin,
en un sistema de informacin inserto en una organizacin, apoyando la labor
especialidad o por celo para compartir informacin).
del Ministerio Pblico o Fiscala.
v. Inexistencia de una poltica integradora entre diferentes instituciones
Cmo en otras instituciones (policas y gobiernos locales), el proceso de
involucradas.
gestin de la informacin es clave para la implementacin de anlisis, ya
que de este depender la capacidad de las instituciones de transitar de la vi. Insuficientes antecedentes o datos (en calidad y cantidad),
acumulacin de datos a informacin criminolgica til para encausar u provenientes de las policas, fiscalas y otros organismos nacionales
orientar decisiones investigativas en los Ministerios Pblicos o Fiscalas, es y locales, necesarios para el anlisis criminal.
decir, para que el anlisis criminal o ciencia del delito tengan la posibilidades de
mejorar o prosperar en la organizacin, el proceso de gestin de informacin Estos factores, en opinin de los especialistas, estaran influyendo en que hoy
debe tener las condiciones ptimas necesarias para asegurar eficacia en la se observe una escasa capacidad y debilidad en la gestin de informacin
produccin de informacin. para anlisis criminal en los Ministerios Pblicos o Fiscalas.
No obstante, es necesario subrayar que los datos por s solos no pueden Estos factores se develan como crticos especialmente cuando cada
entregar orientaciones concretas para el despliegue de recursos y esfuerzos vez hay mayor consenso en que luego de las reformas de los cdigos de
persecutorios, si no se vincula a una planificacin explcita y una estrategia procedimiento penal en cada pas (instauracin del sistema penal acusatorio),
clara o especfica (persecucin penal basada en focos, en organizaciones en una primera generacin la persecucin penal se haya centrado en el caso
delictuales, persecucin penal estratgica, etc.), y si adems no se encuentra a caso y no en estrategias centradas en focos o problemas delictivos
guiada por un objetivo, una metodologa, hiptesis, razonamientos, el estudio que consideren el contexto. Se ha constatado que existen muchos datos y
de nuevos antecedentes y la formulacin de conclusiones fundadas que poca informacin, que hay una falta de utilizacin de informacin residual
permitan desplegar un plan investigativo y una estrategia eficaz en funcin asociada a casos que hoy no estn siendo investigados, primando un criterio
de la acumulacin o asociacin de casos ya sea se trate de macrocriminalidad de eficiencia procesal y no de eficacia. Esto genera aumento en la percepcin
o microcriminalidad. de impunidad y falta de confianza en los sistemas de justicia como revela
la encuesta LAPOP, en Zechmeister, (2014), y dificulta el trnsito desde una
A partir del acervo de conocimiento obtenido de desarrollo del proyecto de mirada del delito como suceso nico a una mirada de la criminalidad como
colaboracin entre Fundacin Paz Ciudadana, la International Association of problema social y estructural que presenta desafos complementarios a la
Crime Analysts y Motorola Solutions Foundation existe acuerdo en cules son persecucin.
los seis factores crticos que obstaculizan el anlisis criminal y que obligan a
implementar procesos o acciones en los organismos persecutores, ya que A partir de los factores crticos sealados es posible extraer una serie de
la modificacin de ese escenario interno generar un fuerte impulso a la recomendaciones que pueden asumirse como herramienta de trabajo mnimas
eficacia del anlisis criminal para la persecucin penal: para facilitar el anlisis criminal para la persecucin penal en ministerios
pblicos o fiscalas.
i. Insuficientes herramientas tecnolgicas para el anlisis,
i. En primer lugar, resulta clave que exista un lineamiento que priorice
ii. Dbil cultura institucional en la gestin del conocimiento basado el anlisis criminal como una actividad crtica que entregue valor a la
en un anlisis criminal, la cual priorice a favor del anlisis criminal,
persecucin penal. Para esto debe existir desde el nivel superior de desde la lgica del anlisis, lo que dificulta y aumenta el tiempo
la institucin un lineamiento que permita instaurar procesos formales de procesamiento de antecedentes y anlisis de estos. En este
de anlisis en las fiscalas. Este lineamiento debe ir acompaado de sentido se recomienda transitar a sistemas con procesos eficientes
protocolos y estndares conocidos y adoptados por los funcionarios para introducir, almacenar y recuperar datos y, al mismo tiempo,
que permitan asegurar la calidad y estandarizacin del anlisis, con mantener la calidad de estos. Sistemas que recogen y almacenan
la flexibilidad necesaria para adaptarse a las necesidades locales datos de manera eficiente y precisa, mejoran significativamente
y los cambios en el contexto. las capacidades analticas. Buenos sistemas tambin almacenan
los datos en una forma que sea accesible fuera del sistema en una
Lo anterior, slo podr evidenciarse en la prctica si existe voluntad poltica y
estructura fcilmente comprensible.
organizacional desde los ministerios pblicos o las fiscalas correspondientes.
Las instituciones deben direccionar su trabajo de manera continua para iv. Deben existir circuitos formales y giles que permitan el flujo de
afrontar los cambios estructurales que puedan presentarse, influenciando informacin dentro de la fiscala y de estas con otras instituciones.
las voluntades hacia el mejoramiento de los procesos, los resultados y el Para esto es necesario solucionar las deficiencias que persisten
anlisis en general. en la gestin intra e interinstitucional en materia de integracin,
creando protocolos que permitan alcanzar sinergia en los trabajos
ii. Se debe contar con unidades de anlisis y analistas bien formados.
de las diferentes instituciones involucradas en seguridad y
Los analistas criminales no slo deben tener conocimiento tcnico,
persecucin penal.
sino tambin habilidades personales determinadas, tales como
formas de razonamiento y dominio de herramientas para el anlisis. v. Resulta necesario avanzar en la recoleccin de antecedentes o datos
Se debe contar con equipo multidisciplinarios con dedicacin tiles para el anlisis criminal. Sin embargo, es importante tener
exclusiva a esta tarea. Es importante enfatizar en los conocimientos en cuenta que no es necesario consolidar toda la informacin en
mnimos; las habilidades y las destrezas que debe desarrollar un un mismo momento, lugar y como un objetivo general. Es posible
analista criminal: que al identificar el universo de informacin relevante y al avanzar
paulatinamente en su consecucin, el desarrollo del anlisis se
a. un amplio y certero conocimiento frente a las particularidades
logre por fases, enriquecindose y creciendo segn la dinmica
del o de los procesos penales dentro de los cuales tiene valor
de la investigacin. Esto debe acompaarse de una hiptesis
su anlisis,
de investigacin concertada entre los actores involucrados en
b. el mejoramiento continuo en el manejo de herramientas
la investigacin.
tecnolgicas que faciliten el procesamiento de informacin
para el anlisis, Finalmente, es necesario entender que los beneficios del anlisis criminal o
c. el desarrollo de destrezas fundadas en el trabajo en equipo, delictual van ms all de aportar a mejorar la eficacia de la persecucin penal,
d. la identificacin y la especializacin de actividades a partir de si no que se considera una labor necesaria y fundamental para el xito de
una metodologa establecida. las estrategias de reduccin del delito y percepcin de inseguridad. En este
e. Adems, es necesario avanzar en la especializacin de los sentido los ministerios pblicos y fiscalas deben transitar desde una lgica
analistas segn las necesidades identificadas producto de un meramente reactiva a una lgica proactiva, en donde el anlisis criminal
anlisis previo al interior de cada institucin. juega un rol clave tanto en la disminucin de la percepcin de impunidad
como en la percepcin de seguridad.
iii. Las debilidades presentes en las herramientas tecnolgicas,
generan grandes limitaciones en el flujo eficiente de informacin
para procesos de anlisis criminal. Estas limitaciones se deben
principalmente a que los sistemas informticos no estn pensados
Recomendaciones 2. Transitar de la reaccin a la proactividad
Un buen y eficaz anlisis criminal sigue estndares de tratamiento de datos Muchas veces se asume que la investigacin criminal y la accin persecutora
y secuencia particular, cumpliendo cuatro requisitos tcnicos: racionalidad son siempre posteriores a la ocurrencia de un ilcito. Si bien es as, eso no
(pensamiento lgico y critico), eficiencia (costo/oportunidad), validez (relacin excluye la posibilidad de innovar promoviendo la proactividad. El anlisis
tcnicas y tratamiento de datos) y confiabilidad (credibilidad, veracidad). En criminal estratgico y de inteligencia criminal colabora en una mayor capacidad
la persecucin penal gana an ms centralidad el desarrollo de un proceso de anticipacin. Entonces, no se trata exclusivamente de asegurar una
con altos estndares para asegurar validez, confiabilidad y precisin, debido persecucin penal eficaz, sino tambin en que el anlisis criminal es, en
al contexto en que sus productos pueden ser examinados, siendo inclusive esencia, un generador o motor para la proactividad en las organizaciones,
considerados un medio indiciario o probatorio. ya que persigue constatar qu est ocurriendo o qu ha ocurrido. Se remite
a los procesos, tcnicas y productos que proveen de informacin para
As, el anlisis criminal consiste en un proceso sistemtico de tratamiento
apoyo de la misin de las instituciones, entonces tambin apunta a advertir
de datos y de produccin de informaciones criminolgicas, que se inicia
y evitar que ilcitos y amenazas o situaciones que generan inseguridad en
con la bsqueda e identificacin de relaciones entre datos y conjuntos
la poblacin sigan ocurriendo.
de datos -por ejemplo, relativo a incidentes y hechos criminales y los
patrones de ocurrencia en un determinado lugar-historial y concluye Como se ha destacado, el esclarecimiento de un nico suceso criminal
con productos del anlisis (reportes que informan y recomiendan cursos nunca tiene verdaderamente impacto en la estructura de oportunidades
de accin). de los delitos. La capacidad de volver atrs y focalizar los riesgos y
amenazas del lugar, en una perspectiva holstica para evaluar el dao social
El papel del anlisis en la persecucin penal es iluminar y esclarecer
que produce la criminalidad, puede permitir estrategias para prevenir el
vacos de informacin, orientar la construccin de la teora del caso y las
crimen en un amplio espectro, ms que resolver un hecho que ya ocurri
hiptesis fcticas y probatorias y apoyar la planificacin de la investigacin
(Ratcliffe, 2008:8).
criminal y las actividades que se deriven de esos fines. Por lo tanto, el
trabajo que se lleva a cabo debe reflejar las prioridades y metas de la Es decir, la estrategia de persecucin puede obedecer tambin a un fin de
organizacin. contribuir a la seguridad pblica va el diseo y la ejecucin de acciones que
pueden bloquear la actividad de delincuentes prolficos impidiendo ilcitos
en el futuro inmediato y que normalmente obedecen a tipologas diferentes
1. Avanzar hacia una persecucin penal enfocado en de delincuencia organizada (grupos delictual, bandas y organizaciones ms
casos, focos y organizaciones delictivas complejas).
La finalidad del anlisis criminal en los ministerios pblicos y fiscalas de Amrica De esta forma, el anlisis criminal puede ayudar a un mejor perfilamiento de la
Latina no es el esclarecimiento de un caso, sino apoyar el esclarecimiento estrategia persecutoria en conjunto con la polica, ya que aporta elementos de
de muchos casos archivados o que no prosperan por falta de antecedentes, juicio para reducir el delito, porque aumenta la tasa de esclarecimiento en todas
en realidad tambin por falta de anlisis y de bsqueda de vnculos. En la las fases del proceso (desde un diagnstico hasta la investigacin de casos,
base de este enfoque est la regla de Pareto (20:80), es decir, que el 20% de pasando por el monitoreo y evaluacin de las estrategias implementadas),
los infractores o delincuentes generan el 80% de los delitos que el sistema o bien porque se enfoca en apoyar por va del anlisis administrativo el
llega a conocer va denuncia o reporte (notitia criminis). Es decir, tiene mucho cumplimiento de las funciones de una institucin.
ms sentido desde un punto de vista de economa procesal e investigativa-
concentrarse en delitos recurrentes e infractores prolficos, especialmente
que afectan a la mayora de las personas.
3. Optimizacin de los estndares del anlisis criminal iii. Generacin de protocolos: Deben existir protocolos que permitan
estandarizar el proceso de gestin de informacin y anlisis
Para finalizar, se destacan algunos aspectos relevantes y prioritarios que
criminal. Asegurando que la calidad de este sea transversal a
emergen de una revisin de los asistentes a la V Conferencia Internacional
la organizacin. De esta forma, son necesarios protocolos que
de los estndares internacionales en la materia y la experiencia comparada:
describan los procesos de validacin de datos, y que permitan
i. Planificacin: El anlisis criminal debe estar incorporado al flujo asegurar calidad y confiabilidad de estos (auditoria); protocolos
de actividades habitual de la organizacin. Los analistas deben de anlisis que permitan el procesamiento de los datos para su
comprender el objetivo de su misin, definir el problema y planificar transformacin en informacin relevante; protocolos de intercambio
los recursos necesarios. Esto se hace y traduce en un plan de de datos inter-agencias.
colecta o investigacin y debe considerar las necesidades derivadas
iv. Coleccin de datos: El anlisis deber ser a fondo y utilizar todas las
del problema de anlisis. Las autoridades competentes debern
fuentes disponibles. Un producto analtico deber contener todos
aprovechar la experiencia de los analistas para identificar tanto
los datos pertinentes disponibles a travs de fuentes y medios
las prioridades de investigacin a corto y largo plazo como la
de que dispone el analista. Para esto es necesario que exista
elaboracin de los planes.
flujo de informacin dentro de la institucin y de esta con otros
La planificacin, es un primer paso para generar procesos de anlisis organismos claves en la persecucin penal, estos canales deben
criminal eficiente. Este debe acompaarse por la identificacin, ser formales y expeditos.En esta lnea, deben existir protocolos de
la formulacin y la implementacin de metodologas propias de gestin de informacin desde el ingreso de un caso, denuncias o
investigacin que vinculen los saberes multidisciplinares y el requerimiento de servicio y tambin protocolos de procedimientos
proceso penal, que adems reconozcan con exactitud diversos de tratamiento de datos en etapas de:
mtodos para enfrentar las necesidades propias de cada fenmeno
a. Recepcin
o problemtica de investigacin. La ausencia de una planificacin
b. Registro de datos
interna, o marco lgico bien definido, generan sobrecarga de
c. Clasificacin
trabajo, desajuste de expectativas.
d. Asignacin
ii. Priorizacin: Fortalecer la capacidad del anlisis requiere una e. Diseminacin.
consideracin adecuada expresada en el respaldo de los analistas
Tambin deben considerarse protocolos que describan los
en medios, infraestructura, tiempo, claridad de las instrucciones,
procesos de validacin de datos, y que permitan asegurar calidad y
reconocimiento del valor de sus productos, etc. Si la propia institucin
confiabilidad de estos (auditoria), directrices para el tratamiento de
no es la principal demandante de mejoras en las capacidades y
casos que se alejan de la norma o casos frecuentes y lineamientos
usos del anlisis criminal, este no prospera significativamente,
en favor del anlisis criminal en la organizacin desde el momento
generando un clima laboral adverso.
de la captura del dato.
La existencia de una poltica y directrices de priorizacin del
Sin embargo, es preciso decir que la consolidacin de fuentes
anlisis criminal, como herramienta de apoyo a la gestin de la
de informacin excesiva para analizar podra ser un factor crtico,
institucin, tiene un alto impacto del producto del anlisis criminal
el universo de informacin disponible debe ser acompaado de
y en la generacin de estrategias de persecucin orientadas por
herramientas tecnolgicas idneas para disminuir el tiempo de
un proceso consciente basado en directivas de priorizacin a partir
procesamiento, sumado a una planeacin rigurosa que insista
de criterios objetivos, tcnicos y estratgicos para favorecer el
en la consecucin de objetivos claros, con actividades y metas
carcter autnomo de la seleccin de una u otra estrategia.
alcanzables en un tiempo prudente, contando con las dinmicas
propias del procedimiento penal, identificando, categorizando y de registros, documentos o archivos relativos a las operaciones
ponderando las fuentes de informacin que soporten los anlisis. para la aplicacin de la ley (IACA, 2013).
v. Validacin: La informacin obtenida de todas las fuentes debe Por lo tanto los sistemas implementados deben permitir de forma
ser evaluada y designada para determinar la confiabilidad de la eficiente introducir, almacenar y recuperar datos y, al mismo tiempo,
fuente, validez del contenido y su relevancia. La evaluacin eficaz mantener la calidad de estos. Siendo de esta manera un aporte al
es importante no slo para la validez del producto del anlisis, sino proceso de anlisis y al trnsito de datos recolectados a informacin
tambin para la seguridad del personal, la eficacia investigativa y til para la persecucin penal.
la solidez de las pruebas en los juicios. Un producto analtico es
vii. Generacin de informes: los productos del anlisis deben
una representacin precisa de los datos.
acompaarse de datos integrados, de apreciaciones, de exmenes o
Un aspecto reiterado en la observacin de las experiencias es evaluaciones, de conclusiones y recomendaciones. Si corresponde,
la falta de estndares de calidad de los procesos (mala calidad deberan desarrollar pronsticos o estimaciones; y, si es posible,
de los datos ingresados, escasas instancias de validacin). La modelos. Los informes debern ser redactados con claridad y los
validacin es un proceso que corre en paralelo a la investigacin hechos deben estar perfectamente documentados. Los documentos
al poder efectuarse a los instrumentos de recoleccin (previo a la y reportes derivados del anlisis deben adaptarse a las necesidades
levantada de datos), al registro de los datos o al final del proceso del usuario o destinatario.
con las validaciones de los informes. Existen cuatro factores que
Hay una amplia gama de productos analticos que resulta de una
pueden afectar la calidad de los datos y, por tanto, debern ser
revisin cuidadosa y exhaustiva de diversos documentos, fuentes
considerados a la hora de realizar la depuracin o limpieza de los
y datos; de los diversos tipos de anlisis que se requieren y de
mismos:
los diferentes formatos de diseminacin de los productos de
a. Exactitud anlisis. Independientemente del formato, en todos los casos los
b. Fiabilidad de los datos y fuentes informes deben ser precisos, oportunos y objetivos; por lo tanto,
c. Integridad es fundamental que se elaboren bien y, ms an, que sean tiles.
d. Actualizacin de los datos.
En esta lnea resulta necesario que el anlisis y la generacin de
vi. Sistemas informticos de apoyo a la gestin de informacin y informes sea necesariamente un trabajo multidisciplinar para que
anlisis criminal: Las organizaciones deben apoyarse de sistemas los productos sean lo suficientemente tcnicos, desde la forma, y
que faciliten el trnsito de almacenamiento de datos a procesos tambin abundantes en el fondo para contribuir a las investigaciones
que permitan obtener informacin til en el anlisis criminal. Sin penales que se adelantan.
embargo, es importante evitar confundir a los tomadores de decisin
viii. Evaluacin: El desempeo de una unidad de anlisis es clave y
dejando pensar que slo la tecnologa es necesaria para llevar a
en consecuencia, debe ser medido y/o evaluado sobre la base de
cabo anlisis criminal.
las normas claras y conocidas. Rachel Boba recomienda determinar
A travs del Comit de Estndares, Mtodos y Tecnologa (SMT), la o monitorear (Boba, 2000):
International Association of Crime Analysts (IACA) ha desarrollado
a. Lo que se produce,
estndares de manejo y administracin de la informacin en un
b. Los datos que estn siendo utilizados,
Sistema de Gestin de Registros (SGR o RMS en ingls) definido
c. Cmo la informacin est siendo producida y utilizada y
como un sistema de la agencia que proporciona el almacenamiento,
d. Quin est produciendo y usando la informacin.
recuperacin, retencin, manipulacin, el archivo y visualizacin
No obstante, a la hora de medir el desempeo hay que tener presente han comenzado a desarrollar modelos de gestin de anlisis y unidades de
que la cantidad no significa calidad. El hecho que un analista anlisis criminal, donde se ha podido constatar que:
produzca un alto nmero de boletines o reportes no quiere decir
i. Sin la existencia del anlisis criminal no hay mayor efectividad
que est rindiendo a un gran nivel. Del mismo modo, un analista
en la persecucin penal, reduccin del delito y en la solucin de
que no produce muchos boletines no quiere decir que tenga un
problemas de inseguridad.
bajo rendimiento. Por esa razn conviene revisar activamente el
producto del trabajo para determinar si cumple con las normas y ii. El anlisis criminal, aporta mayor valor -reduciendo incertidumbre
objetivos de la unidad de anlisis. Asimismo, las evaluaciones no y colectando evidencia para el aprendizaje organizacional- a las
deben estar enfocadas exclusivamente en mediciones enfocadas en acciones de persecucin penal, mejorando la eficacia y legitimidad
resultados, sino tambin en procesos ya que una poltica enfocada social de las instituciones de seguridad y de justicia.
exclusivamente en la necesidad de alcanzar los resultados afecta
los procesos relacionados con el anlisis. Finalmente, es posible concluir que dado que el anlisis criminal se relaciona
con diferentes fuentes y tipos de datos, con flujos de datos (materia prima) y
Dentro de la evaluacin se deben incluir mecanismos de de informacin (productos), con estndares de tratamiento, de razonamiento
retroalimentacin ya que estos aseguran que exista sintona y con resultados, este debe estar en la base de una estrategia eficaz de
necesaria entre el demandante (usuario o jefatura /tomador de persecucin penal y, por ende, de reduccin del delito (independiente de
decisin) y el oferente (analista y unidad responsable de realizar sus formas especficas y de quienes lo realizan) y la bsqueda de soluciones.
o llevar a cabo los distintos posibles tipos de anlisis requeridos
en funcin de los tipos de problemas que se abordan). Para asegurar un proceso de anlisis criminal eficaz en los ministerios pblicos
y fiscalas de la regin el modelamiento de las unidades o equipos enfocados
ix. Capacitacin: Es necesario implementar planes de capacitacin al anlisis debe poseer o generar capacidad de innovar y de combinar el
permanente de los analistas y tambin de los tomadores de tratamiento de los datos disponibles, tanto con diversos antecedentes
decisiones y usuarios de sus productos. En este contexto, es producidos en otras instituciones (coordinacin interinstitucional) como con
deseable que los analistas delictuales posean habilidades y el empleo de distintas tcnicas de recoleccin de informacin cualitativa y
competencias potenciadas a travs de talles de capacitacin y cuantitativa (acceso a distintas fuentes), los software adecuados (equipamiento
entrenamiento peridico. ptimo) y la implementacin de protocolos estndares para el anlisis.
Las capacitaciones no se deben ofrecer exclusivamente al inicio

de la implementacin de Unidades de Anlisis, sino que debe un
perfeccionamiento continuo de los analistas previo a un diagnstico
que permita identificar las debilidades dentro de los equipos.
Es por esto que la evidencia ha mostrado que cualquiera sea el tpico, campo
o naturaleza, las polticas de persecucin penal y, por ende, de reduccin del
delito precisan actuaciones orientadas y basadas en la evidencia cientfica
de que sirven o funcionan (son exitosas). En este contexto, el anlisis del
delito se transforma en una herramienta necesaria y poderosa. Esto se ha
hecho evidente en los ministerios pblicos y fiscalas de Amrica Latina, que
CAPTULO IV
Desafos del anlisis criminal para una mayor
eficacia en la prevencin a travs de los
gobiernos locales
56 Desafos del anlisis criminal para una mayor eficacia en la prevencin a travs de los gobiernos locales
CAPTULO IV presenta, lo que hace necesario que el trabajo orientado a la escala local
ofrezca ventajas comparativas.(BID, 2009:27).
Desafos del anlisis criminal para una mayor eficacia en la En paralelo, la Sub-Secretara General de las Naciones Unidas y la Direccin
prevencin a travs de los gobiernos locales. Ejecutiva del Programa de Naciones Unidas para los asentamientos
Carlos Guajardo Garca12 humanos (ONU-HABITAT) declaran que las experiencias regionales e
internacionales indican que los esfuerzos para mejorar la seguridad y
el sentimiento de seguridad entre los residentes y los comercios en una
ciudad debera ser la responsabilidad de todos los niveles de gobierno
Foto N8: () Esto requiere articular firmemente las polticas de seguridad local
Mesa de presentacin de (ONU-HABITAT, 2009:2).
buenas prctica municipales o
de gobiernos locales en anlisis En este sentido, existen antecedentes sobre el uso de estrategias adecuadas al
delictual 2014. Santiago de
Chile. contexto en el que se ejecutan, que establecen un equilibrio entre demanda y
oferta de servicios, que son capaces de establecer una cadena de generacin
Fuente:
de valor entre procesos, productos, resultados intermedios y resultados
Paz Ciudadana. finales o de impacto (Armijo, 2011).
Las estrategias que logran dar respuestas eficaces a los problemas asociados
a la inseguridad, articulan a los actores involucrados y su entorno, focalizan,
territorializan, monitorean y evalan las intervenciones. Cuando los gobiernos
locales abordan con eficacia la inseguridad crece la confianza en las
autoridades locales13.
Para ello, el anlisis criminal es una respuesta factible en el contexto de

la gestin de la informacin orientada a la gestin de la seguridad en los
gobiernos locales. Sin embargo, requiere innovacin, modelamiento de
nuevos procesos, enfrentar factores crticos y crear estndares de trabajo
que permitan asegurar buenos resultados.
Antecedentes y principales obstculos
La necesidad que un municipio cuente con Observatorios entendidas

Introduccin
tambin como Unidades de Anlisis de las situaciones que provocan
En la ltima dcada, los municipios han adquirido cada vez mayor relevancia, inseguridad en las personas, como son delitos, violencias e incivilidades,
principalmente orientada a la toma de decisiones que afectan directamente 13
La confianza en el gobierno se entiende como una oportunidad de generar valor a la administracin
local disminuye de 49,9% a
la calidad de vida de sus habitantes. En este sentido, el Banco Interamericano 46,7% entre los aos 2012
municipal, asumiendo no slo una perspectiva complementaria al rol de los
de Desarrollo (BID) ha realizado una apuesta por el fortalecimiento de su rol, y 2014. La percepcin de organismos responsables de la prevencin y el control en los territorios en
12
Socilogo, Master en inseguridad se relaciona
asumiendo que la seguridad ciudadana, adems de ser multicausal, tiene Criminologa. Investigador rea negativamente con la la solucin de problemas, sino tambin un rol ms protagnico en la gestin
diferentes formas de manifestarse de acuerdo con los lugares donde se Anlisis y Estudios. Fundacin confianza en el gobierno local de la seguridad para los residentes en los municipios.
Paz Ciudadana. (LAPOP, 2014:169 181).
Ambos retos debiesen propiciar la elaboracin de servicios a la comunidad. llevan a realizar acciones de corto plazo con bajo impacto real en la calidad
Pero, ello demanda generar capacidades, expertise, informacin, entre otras de vida de los habitantes.
condiciones favorables. El panorama es, sin embargo, preocupante.
No obstante lo afirmado, coincidente en gran parte con la realidad policial
No hay duda que la gestin de la seguridad debe procurar condiciones y de los rganos de persecucin, se agregan otros factores crticos
ptimas para la eficacia en la produccin de informacin. A partir del acervo complementarios:
de conocimiento, obtenido en el desarrollo del proyecto de colaboracin
i. Recursos econmicos y voluntad poltica: Dos aspectos claves
entre Fundacin Paz Ciudadana, la International Association of Crime Analysts
para dar el primer paso en la instalacin de unidades de anlisis
y Motorola Solutions Foundation existe acuerdo en cules son los factores
u Observatorios en los gobiernos locales. Tienen relacin el
crticos que obstaculizan el anlisis criminal y que obligan a implementar
dinero suficiente para financiar el funcionamiento cotidiano de un
procesos o acciones en los entes locales o que trabajan en los territorios,
departamento o instancia municipal que se ocupe de la elaboracin
limitando la gestin de la seguridad en el nivel local:
de estudios y reportes. Si se cuenta con los recursos queda tambin
i. Escasa experiencia y ausencia de modelos de trabajo relativos a la considerar la voluntad poltica (de las autoridades municipales) de
gestin de informacin y el tipo de anlisis que pueden desarrollar respetar los procesos de instalacin y no utilizar polticamente esta
entes locales en el contexto de la coproduccin de la prevencin. instancia. Es decir, entregar total autonoma y neutralidad al trabajo
Insuficientes capacidades y competencias (ausencia de personal realizado.
entrenado).
La situacin crtica est presente en la existencia de voluntad poltica y falta
ii. Insuficientes herramientas tecnolgicas para el anlisis. de recursos econmicos, o al revs, en la existencia de recursos y una falta
de voluntad de utilizar esta herramienta de manera adecuada en el sentido
iii. Inexistencia de una poltica integradora entre diferentes instituciones
ms amplio. Es decir, desde la entrega de independencia y objetividad, hasta
involucradas en los territorios.
la elaboracin de reportes realmente tiles para la toma de decisiones de
iv. Insuficientes antecedentes o datos locales provenientes de las gestin local.
policas, fiscalas y otros organismos necesarios para diagnsticos,
ii. Coordinacin interna y externa: Existen gobiernos locales
el anlisis criminal y elaboracin de planes de seguridad.
que poseen una gran cantidad de datos y que son incapaces
Estos factores provocan que actualmente exista una escasa capacidad y de compartirlos entre diferentes departamentos, generando
debilidad en la gestin de informacin para la elaboracin de anlisis criminal situaciones que van desde la duplicacin de esfuerzos, hasta la
en los gobiernos locales. En este contexto, muchos municipios han realizado invisibilidad de informacin relevante para los fines y objetivos
y realizan acciones o intervenciones segregadas, incluso en ausencia de su trabajo.
de una poltica comunal que entregue lineamientos de trabajo coordinado
Lo mencionado es distinto a lo indicado en los factores crticos detectados
e intersectorial.
en el inicio del presente apartado, ya que el primero trata la necesidad
Sin embargo, las consecuencias ms graves se focalizan en la implementacin de intercambio de informacin con instituciones externas como policas,
de acciones, programas y estrategias sobre bases dbiles, diagnsticos fiscalas, etc., en cambio ste, trata sobre los protocolos de distribucin
mal focalizados o insuficientes, ausencia de evaluaciones y sistematizacin y utilizacin de datos e informacin entre departamentos o instancias
de experiencias, provocando pocos o nulos aprendizajes, ignorando en pares municipales.
muchos casos la importancia de la utilizacin adecuada de la informacin
iii. Procesos de abordaje: Tiene relacin con la cultura tradicional de
para asesorar la toma de decisiones y priorizando aspectos polticos que
trabajo reactivo frente al delito desde las diversas instituciones,
de las cuales los gobiernos locales no son la excepcin. En este
contexto, el paso de abordaje desde la reaccin a la prevencin vi. Visualizacin de los productos de anlisis del Observatorio a
es fundamental. El problema radica, principalmente, en la nivel interno y externo: Cuando los productos no son presentados
necesidad de mostrar a la poblacin y desde una perspectiva adecuadamente, pueden ser percibidos como abstractos, demasiado
de rentabilidad poltica resultados en el corto plazo, abordando acadmicos o alejados de la realidad. Esto dificulta la visualizacin
factores que no estn a la base/causante del hecho delictivo o y validacin del trabajo y productos elaborados por el equipo de
violento y por supuesto sin respetar los procesos temporales profesionales de La Unidad de Anlisis u Observatorio, y de no
necesarios. abordarse adecuadamente se puede convertir en un factor crtico
para el cumplimiento cabal de su rol generacin de anlisis
iv. Carcter barrial: Un factor importante son las especificidades de los
criminal al interior de la organizacin municipal.
barrios al interior de los territorios administrados por los gobiernos
locales. Es decir, el diagnstico comunal no necesariamente refleja vii. Sistemas de registros internos insuficientes: Si bien se mencion
la realidad de los diversos sectores o barrios, por lo cual se debe la deficiencia de los registros de informacin de policas, fiscalas
procurar no limitar las labores de anlisis a las generalidades y otras entidades, los municipios tambin reciben una cantidad
comunales sino focalizar por territorios y temticas. Este punto significativa de antecedentes y datos que muchas veces no son
es esencial de considerar, pues permite elaborar productos con registrados adecuadamente o simplemente no son registrados
una mayor especificacin, entregando respuestas acertadas. (denuncias o constancias de desrdenes, lugares de riesgo
Ahora bien, cuando se homologan todos los sectores, barrios y situacional, etc.) y que no deben ser ignorados, de lo contrario es
territorios de un municipio, se puede volver en un factor crtico posible considerarlo como un factor crtico, ya que esto corresponde
dar respuesta o abordaje a los diversos problemas y territorios de a un insumo que se debe tener presente al momento de procesar
manera estandarizada. antecedentes, analizarlos y convertirlos en informacin. Debe
considerar todas las fuentes posibles y un receptor importante
v. Manejo de expectativas: Este factor crtico se relaciona directamente
es el propio municipio.
con el anterior. Pues la creacin de Unidades de Anlisis u
Observatorios en los gobiernos locales tambin genera expectativas viii. La calidad de vida de la poblacin como eje central: Es usual
internas (dentro del propio municipio) y externas (en la comunidad), que el foco del anlisis criminal a nivel local este dirigido a
de resultados en el corto plazo. Es as como a nivel interno se exigen la deteccin de grupos o personas que generan conmocin
diagnsticos e intervenciones, en ocasiones en tiempos demasiado social por los actos de violencia o delincuencia realizados en el
reducidos, as como una demanda continua de informacin, territorio. Sin embargo, es fundamental considerar que el trabajo
estadsticas, y reportes que otras unidades consideran deben del anlisis criminal est orientado a mejorar la calidad de vida
tener aun cuando no siempre las saben interpretar, comprender de los habitantes.
y utilizar para la realizacin de su trabajo cotidiano.
En este contexto, no es suficiente la generacin de diagnsticos y
Ahora bien, considerando las expectativas de la comunidad, si estas propuestas de solucin, sino tambin evaluaciones, sobre todo de impacto,
unidades son presentadas con gran difusin comunicacional, la poblacin que permitan tomar el pulso de la recepcin y percepcin de la poblacin
esperar ver una reduccin de la delincuencia o sentirse ms segura en en base al trabajo realizado por los equipos de profesionales. El factor
el corto plazo, y luego de un determinado tiempo de no percibir (podran crtico se instala cuando el anlisis es exclusivamente funcional a la
presentarse objetivamente, pero no ser percibidos por la comunidad) reaccin dando escasa importancia a la prevencin e invisibilizando las
cambios sustantivos dejan de creer en la eficacia y necesidad de estas causas que generan, no slo los delitos, sino tambin la percepcin de
Unidades de Anlisis, presionando de manera directa o indirecta por inseguridad (subjetiva).
resultados concretos.
Recomendaciones Para asegurar aquello, existen recomendaciones y directrices de actuacin

que resultan de la experiencia y de los criterios definidos por organismos
El rol del anlisis en el nivel local es orientar la construccin de las hiptesis y
internacionales (Tudela, 2012). stas, recomiendan normas o estndares
la identificacin de factores o situaciones que facilitan el delito, las violencias
mnimos de funcionamiento, para apoyar el desarrollo armnico y apropiado
y la inseguridad, y apoyar la planificacin de actividades orientadas a la
de productos, profesionales y capacidades analticas.
solucin y/o mitigacin de problemas recurriendo a intervenciones de
prevencin social y situacional. A continuacin se presentan estndares de funcionamiento para los procesos
y productos de una Unidad de Anlisis municipal que se desprenden del
La metodologa SARA (Scanning, Analysis, Response & Assessment) o la
anlisis de las buenas prcticas presentadas y los estndares propuestos
bsqueda, anlisis, intervencin, evaluacin y confirmacin, es un ciclo que
por la Asociacin Internacional de Analistas Criminales (IACA):
puede ser virtuoso y fructfero para intervenciones basadas en la evidencia y
reduccin del riesgo de fracaso. Los analistas pueden jugar un rol importante i. Planificacin: Incorporar el anlisis criminal al flujo de actividades
en estos procesos. habituales de la organizacin, planificando con antelacin la emisin
de informes peridicos, temticos (hitos conmemorativos, informe
sobre casos de violacin en zonas determinadas durante un
Figura N3: Proceso de la metodologa SARA para la resolucin de problemas
periodo de tiempo especfico, etc.), su presentacin y evaluacin.
Los analistas deben comprender el objetivo de su misin, definir

el problema y planificar los recursos necesarios. Esto se hace y
traduce en un plan de colecta o investigacin y debe considerar
las necesidades derivadas del problema de anlisis.
ii. Priorizacin: Fortalecer la capacidad del anlisis requiere una

consideracin adecuada expresada en el respaldo de los analistas
en medios, infraestructura, tiempo, claridad de las instrucciones,
reconocimiento del valor de sus productos, etc.
iii. Generacin de protocolos: Deben existir protocolos que permitan

estandarizar el proceso de gestin de informacin y anlisis
criminal. Asegurando que la calidad de este sea transversal a la
organizacin.
iv. Integracin: Mantener consideracin del contexto en el cual el

delito ocurre o una banda puede desarrollar conductas ilcitas,
integrar diferentes tipos de conocimiento, tcnicas, fuentes de
informacin, etc.
v. Capacitacin: Fomentar la implementacin de planes de

capacitacin permanente formacin continua de los analistas,
Fuente: Fundacin Paz Ciudadana (2014). Manual de entrenamiento en Anlisis Delictual: Procedimientos para el anlisis y la y tambin de los tomadores de decisiones y usuarios de sus
reduccin de delitos. Santiago de Chile. productos.
vi. Coleccin de datos: El anlisis deber ser a fondo y utilizar todas policiales por ejemplo llegan cada 30 das, la posibilidad de
las fuentes disponibles. Un producto analtico deber contener analizar y adoptar medidas pertinentes ser tarda, aunque la
todos los datos pertinentes disponibles a travs de fuentes y informacin sea correcta.
medios de que dispone el analista.
Lo anterior se relaciona con las expectativas de la poblacin en
vii. Confiabilidad y validez: La informacin obtenida de todas las fuentes el desempeo de estructuras orientadas a estudiar y abordar
debe ser evaluada, y designada para determinar la confiabilidad los incidentes delictivos y violentos al interior del gobierno
de la fuente, validez del contenido y su relevancia. local.
viii. Evaluacin: El desempeo de una Unidad de Anlisis es clave, xii. Formacin de analistas: No es lo mismo que capacitar al personal
y en consecuencia, debe ser medido y/o evaluado sobre la base de las Unidades de Anlisis en metodlogas de trabajo y anlisis
de las normas claras y conocidas. Rachel Boba (2000) recomienda de datos. La creacin de estas estructuras no busca generar
determinar o monitorear: informacin especializada con grandes sistemas de registro de
datos, sino de formar profesionales capaces de realizar trabajo
a. Lo que se produce.
estadstico comprendiendo que tras las cifras existe una poblacin
b. Los datos que estn siendo utilizados.
afectada, sujetos por los cuales se debe proponer una alternativa
c. Cmo la informacin est siendo producida y utilizada.
de abordaje.
d. Quin est produciendo y usando la informacin.
En definitiva, se espera que el analista no sea un profesional
ix. Sistemas informticos de apoyo a la gestin de informacin y
dedicado exclusivamente a desarrollar clculos estadsticos, sino
anlisis criminal: Las organizaciones deben apoyarse de sistemas
adems, un conocedor de la realidad local desde la informacin
que faciliten el trnsito de almacenamiento y registro de datos, y el
y la experiencia, capaz de proponer opciones de abordaje de las
reporte automatizado, a procesos que permitan obtener informacin
problemticas detectadas: Formacin de profesionales analistas
til en el anlisis criminal.
es un paso ms all de la capacitacin profesional.
x. Generacin de informes: Los productos del anlisis deben
xiii. Promocin de anlisis pertinentes: Tiene relacin con la influencia
acompaarse de datos integrados, de apreciaciones, de exmenes
en base a gestin de la seguridad, ya que el analista no slo
o evaluaciones, de conclusiones y recomendaciones.
debe abordar temticas de gestin de informacin, sino tambin
Si corresponde, deberan desarrollar pronsticos o estimaciones; la promocin de anlisis de problemas existentes, identificando
y, si es posible, modelos. Los documentos y reportes derivados causas y tendencias; anlisis estratgicos que apoyen la toma
del anlisis deben adaptarse a las necesi-dades del usuario o de decisiones en el mediano y largo plazo, sin dejar de lado el
destinatario. anlisis tctico que permite dar respuestas inmediatas o en el
corto plazo.
A estos elementos, se suman los siguientes:
xi. Acceso de datos y antecedentes en tiempo real: Si bien es

importante contar con datos e intercambio de antecedentes
cualitativos y cuantitativos entre diversas instituciones, es necesario
tambin, que sta sea entregada oportunamente. Es decir, los
gobiernos locales podran a travs de protocolos definidos,
conseguir informacin de diversos incidentes, por ejemplo, la
violencia intrafamiliar en el territorio. Sin embargo, si las denuncias
La finalidad de generar anlisis criminal en los municipios o gobiernos locales

no se limita nicamente a identificar frecuencias y tipos de delitos, as como
tampoco hot spot en mapas de la comuna ni patrones delictuales determinados.
Su funcin va ms all, presentando y proponiendo opciones preventivas
desde la perspectiva situacional y social ya que no todos los incidentes,
delitos o problemticas relacionadas a la inseguridad en el territorio pueden
abordarse desde un enfoque nico incorporando modelos de trabajo en
la resolucin de problemas.
Es menester visualizar la necesidad de los municipios de contar con mayores

antecedentes y conocimientos de la realidad local y barrial, para adoptar
las medidas pertinentes de corto, mediano y largo plazo, ocupndose de la
prevencin de delitos y violencias desde diversas aristas, teniendo siempre
presente la necesidad de generar estrategias integrales e integradoras,
en donde la comunidad afectada sea parte fundamental de la solucin por
medio de la coproduccin de seguridad.
Finalmente, cabe sealar que para la gestin adecuada de la seguridad en

los municipios, es requisito indispensable contar con voluntad poltica de
abordar las problemticas del territorio con los recursos necesarios, que
permitan un acceso y produccin adecuada de informacin para la toma
responsable y ptima de decisiones estratgicas, que afectarn directamente
la calidad de vida de los habitantes.
En este contexto, una Unidad de Anlisis Criminal u Observatorio en un

municipio, es un eslabn fundamental para el trabajo adecuado de datos y
antecedentes, generacin de informacin y proposiciones de abordaje de
las problemticas detectadas con indicadores de evaluacin.
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Estructura del reporte 8

ESTRUCTURA DEL REPORTE

anlisis ms eficientes y eficaces.

Este captulo presenta el marco de referencia que est en la base de las

Figura N1: Causas y dificultades para el anlisis criminal en las organizaciones.

Ms all de asumir que es posible emplear -por analoga- este modelo

Aun cuando en su origen el objetivo ltimo, era explorar cmo maximizar la

Para ello se hace una analoga, segn la cual la gestin de informacin y 4

de antecedentes, y estar disponibles para su examen, estudio

La figura anterior, diagrama de Ishikawa o de causa y efecto, permite

CAPTULO II 19816 se inicia un proceso de reforma a las metodologas de trabajo de las

vi. Documentar, registrar procesos y evaluar el resultado de

y evaluacin. Los analistas deben comprender el objetivo de su a. Lo que se produce,

El buen desempeo del analista del delito y de las unidades abocadas

Identificar los factores crticos que estaran incidiendo en la existencia de

Antecedentes y principales obstculos segn tipos y necesidades, lneas de investigacin, enfoques,

Recomendaciones 2. Transitar de la reaccin a la proactividad

Las capacitaciones no se deben ofrecer exclusivamente al inicio

Para ello, el anlisis criminal es una respuesta factible en el contexto de

Antecedentes y principales obstculos

La necesidad que un municipio cuente con Observatorios entendidas

Recomendaciones Para asegurar aquello, existen recomendaciones y directrices de actuacin

Los analistas deben comprender el objetivo de su misin, definir

ii. Priorizacin: Fortalecer la capacidad del anlisis requiere una

iii. Generacin de protocolos: Deben existir protocolos que permitan

iv. Integracin: Mantener consideracin del contexto en el cual el

v. Capacitacin: Fomentar la implementacin de planes de

xi. Acceso de datos y antecedentes en tiempo real: Si bien es

La finalidad de generar anlisis criminal en los municipios o gobiernos locales

Es menester visualizar la necesidad de los municipios de contar con mayores

Finalmente, cabe sealar que para la gestin adecuada de la seguridad en

En este contexto, una Unidad de Anlisis Criminal u Observatorio en un

Ratcliffe, J., (2008). Intelligence-Led Policing. Cullompton, U.K.: Willan Publishers.

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