TITULO SISTEMA DE GESTIN INTEGRADO DE DESARROLLO

UNIDAD LAS BAMBAS

TIPO DE DOCUMENTO NORMA DE GESTIN (NGE)

CDIGO NGE-SGI-01

VERSIN V03

FECHA ELABORACIN 15/06/2010

Nombre Cargo Firma

ELABORADO POR Manuel Ramn Coordinador DS

REVISADO POR Valentin Gerente General

Choquenaira de las Bambas

APROBADO POR Valentin Gerente General

Choquenaira de las Bambas

HISTORIAL DE CAMBIOS

Versi Fecha Descripcin de Modificacin

n
01 20/03/11 Actualizacin a la nueva estructura del SGI DS
Actualizacin de cargos.
02 15/06/13 Actualizacin de cargo y retiro del logo de Xstrata Copper.
03 11/10/13 Actualizacin de contenido
Cdigo: NGE-SGI-01/V03
Fecha de Elaboracin: UNIDAD LAS BAMBAS
11/01/2011
Fecha de Revisin: SISTEMA DE GESTIN
11/10/14 INTEGRADO
Page 2 of 7 DE DESARROLLO SOSTENIBLE
LIDERAZGO, ESTRATEGIA Y RESPONSABILIDAD
I. OBJETIVO
Desarrollar e implementar las estrategias de Desarrollo Sostenible en los diversos
niveles de la organizacin, que permitan alcanzar los objetivos estratgicos de
forma integrada y eficaz.

Establecer los lineamientos generales que permitan definir las funciones, asignar
responsabilidades, delegar autoridad y dar cuentas a fin de facilitar una gestin
eficaz en materia de DS.

II. ALCANCE
Incluye a todos los puestos de las Bambas.

III. DEFINICIONES Y CLASIFICACIONES

1. Desarrollo Sostenible.- Definido como un desarrollo que satisfaga las
necesidades del presente sin poner en peligro la capacidad de las
generaciones futuras para atender sus propias necesidades interactuando los
elementos de Salud, Seguridad, Ambiente y Trabajo compartido con las
Comunidades.
2. Dar Cuenta.- Principio por el cual los individuos, organizaciones y la
comunidad son responsables por sus acciones y puede ser requerido por otros,
para explicarlas (Ref. 3.1 de la Gua sobre la Responsabilidad Social).
3. SGI-DS.- Sistema de Gestin Integrado de Desarrollo Sostenible de las
Bambas.

IV. RESPONSABILIDADES GENERALES

1. Presidente de las Bambas.- Designar a los Gerentes y/o Superintendentes
de rea como responsable de cada una de las normas de gestin. Evaluar el
desempeo de sus Gerentes y Superintendentes.
2. Gerentes y Superintendentes de rea.- Evaluar el desempeo de sus
trabajadores y se asegurar de que se cumplan con las normativas
establecidas dentro de cada uno de los documentos del SGI-DS.
3. Representante de las Empresas Contratistas.- Cumplirn con las
estipulaciones descritas en el SGI-DS de las Bambas.

V. DESARROLLO DE LA NORMA

i. DE LOS REQUERIMIENTOS GENERALES

1. Gerente General Presidente de las Bambas
a) Promover la difusin de las normas de gestin a travs de la
designacin de los mismos entre los Gerentes y Superintendentes de
rea, AXO-01-NGE-SGI-01: Designacin de Responsabilidad por Norma
de Gestin.
b) Se asegura que Llos Gerentes y Superintendentes de rea promovern
promuevan la difusin de los Valores, estndares DS1, Polticas y
Principios del Negocio entre los trabajadores bajo su responsabilidad, se
mantendr copia de las Actas de Asistencia a Reuniones-
Capacitacin en DS..
c) Liderarn la gestin en materia de desarrollo sostenible, a travs de:

1
DS= Desarrollo Sostenible
Cdigo: NGE-SGI-01/V03
Fecha de Elaboracin: UNIDAD LAS BAMBAS
11/01/2011
Fecha de Revisin: SISTEMA DE GESTIN
11/10/14 INTEGRADO
Page 3 of 7 DE DESARROLLO SOSTENIBLE
LIDERAZGO, ESTRATEGIA Y RESPONSABILIDAD
Asegurar que cada una de sus contratas cuenten con los
respectivos planes anuales de gestin en DS.
Participarn activamente en las reuniones diarias de Yo Aseguro
y Reunin de Gerencia.
Liderarn la investigacin de los accidentes, incidentes y
oportunidades de mejora.
Evaluarn en conjunto, con los trabajadores a su cargo los das
catalogados como C en la reunin Yo Aseguro.
Emitirn los informes mensuales de herramientas proactivas.
Participan activamente en las reuniones de Comit Central e
Inspecciones Mensuales.
Participan en la ejecucin de auditoras internas y/o externas.
Realizar el seguimiento y levantamiento oportuno de cada uno
de los planes de accin ingresados al Sistema de Informacin
HSEC.
d) Lidera la formulacin del Plan Anual Estratgico de las Bambas.
e) Demostrar su compromiso, brindado Brinda todos los recursos
necesarios: tecnolgicos, humanos, econmicos, entre otros que sean
necesario a fin de brindar un ambiente de trabajo seguro, saludable,
limpio y en coordinacin directa con las comunidades, para ello
aprobar el Presupuesto Anual.
f) Aprobar Aprueba el Organigrama de Las Bambas (Mining
Staffing), determinando el nivel jerrquico y los niveles de
comunicacin dentro de la organizacin.
g) Evala La la necesidad de contratar servicios y/o asesores
especializados estar determinado por la evaluacin del trabajo o
proyecto a ejecutarse. Adems, se cuenta con Empresas Contratistas
que realizan actividades conexas dentro de las Bambas. Para asegurar
la gestin se asigna a un Gerentes y/o Superintendente de rea que
actuar como Dueo de Contrato por el tiempo que perdur su gestin.
h) Designar a uno o ms Representantes de la Direccin, para el Sistema
de Gestin Integrado de las Bambas, REG-01-NGE-SGI-01.

2. Coordinador de Desarrollo Sostenible

a) Responsable de mantener actualizado las versiones vigentes de las
normas de gestin y polticas de las Bambas. Lo realizar a travs de
comunicaciones internas, pgina web y correo (de ser el caso).
b) De haber modificaciones a la documentacin, actualizar el SGI-DS y
comunicar a los responsables de rea.

3. Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional

a) Brindar las herramientas necesarias que permitan crear en los
distintos puestos de trabajo, condiciones de seguridad y salud.
b) Asigna asesores de seguridad a cada una de las Gerencias.
c) Soporta en la investigacin de los incidentes.
d) Brindar los recursos necesarios en materia de salud
ocupacional.

4. Superintendente Gerente de Medio Ambiente

e) Promueve el cuidado y proteccin del medio ambiente a travs de
indicadores proactivos que se analizan frecuentemente.
Cdigo: NGE-SGI-01/V03
Fecha de Elaboracin: UNIDAD LAS BAMBAS
11/01/2011
Fecha de Revisin: SISTEMA DE GESTIN
11/10/14 INTEGRADO
Page 4 of 7 DE DESARROLLO SOSTENIBLE
LIDERAZGO, ESTRATEGIA Y RESPONSABILIDAD
f) Adems, se aAsegura que las normas operativas ambientales dnde se
detallan las pautas necesarias para asegurar una gestin adecuada del
ambiente se cumplan de manera efectiva en todos los procesos.
g) Promueve Realizarn inspecciones programadas e inopinadas en
coordinacin con los Responsables de rea.
h) Monitorea los Los aspectos ambientales positivos, son monitoreados
permanentemente para asegurar el desarrollo preventivo en las
actividades diarias.

5. Gerencia de Relaciones Comunitarias Asuntos

CorporativosGerente de Relaciones Comunitarias
a) Promueve la A travs de capacitacin, comunicacin y entendimiento
con los stakeholders internos y externos se promueve los derechos
humanos. .
b) Evala y da respuesta a las quejas y reclamos presentados por los
stakeholders.
c) De producirse violacin a los derechos humanos, se cuenta con una
metodologa adecuada dnde los trabajadores de las Bambas y
externos, tienen la oportunidad de presentar su queja y/o reclamo.
d) El desarrollo socio econmico se ve reflejado con las oportunidades
labores que tienen de modo preferencial los miembros de la comunidad
influenciados directamente por las Bambas, con relacin a mano de
obra no calificada.
e) Adems de:
- Formularse proyectos de inversin social en las comunidades.
- Generar empleos locales.
- Brindar apoyo tcnico especializado en mejorar los negocios en el
mbito local.
- Generar y promover proveedores locales.

6. Gerentes y Superintendentes de rea

a) Deben asegurarse Responsables del cumplimiento de las normas
operativas, considerando que cada una se encuentra formulada sobre la
base legal pertinente.de en su reas de correspondencia.
b) De acuerdo a la responsabilidad, iInformarn ante las autoridades
correspondientes las obligaciones legales. El detalle se analiza en la
NGE-SGI-07: Cumplimiento de la Legislacin..
c) Frecuentemente se aAnalizar y revisar el desempeo de la gestin,
para lo cual se cuenta con las siguientes metodologasa travs de:
- Participacin en las Rreuniones Yo Aseguro: se analiza la gestin del
da anterior.
- Reunin Central DS: se analiza la gestin en trminos de DS y se
planifica las actividades del da.
- Reunin de Comit Central: se evala la gestin de salud y
seguridad mensualmente.
- Mensualmente se realizan inspecciones Inspecciones programadas y
no programadas a las distintas reas de las Bambas.-
-
d) Adems, se cuenta con el Sistema de Informacin dnde diariamente se
revisa y evala los planes de accin asignados.Revisa el grado de
cumplimiento de los planes de accin del Sistema HSEC.
e) Mensualmente, los contratistas presentan sus informes de gestin y se
evala el estado de los mismos.
Cdigo: NGE-SGI-01/V03
Fecha de Elaboracin: UNIDAD LAS BAMBAS
11/01/2011
Fecha de Revisin: SISTEMA DE GESTIN
11/10/14 INTEGRADO
Page 5 of 7 DE DESARROLLO SOSTENIBLE
LIDERAZGO, ESTRATEGIA Y RESPONSABILIDAD
f) De acuerdo al programa anual de auditoras, se formulan las mismas
sobre las Normas ISO 14001 y OHSAS 18001; Auditoras Externas de DS
y Auditorias del organismo del estado.
g) Responsables de mantener actualizado la gestin de riesgos e
impactos, como mnimo anualmente se revisar estos procedimientos
de acuerdo a la NGE-SGI-05: Gestin de Riesgos y Cambios.
h) Difundirn y se asegurarn que el personal a su cargo dentro de su rea
y empresas contratistas, conozcan el nombre de(los) Representantes de
los Trabajadores y Representante de la Direccin.

7. Supervisor de SGI2
c) Responsable de mantener actualizado el Sistema de Gestin Integrado,
y Polticas de las Bambas.
d) Comunicar a los integrantes de las Bambas; a travs del correo
electrnica, la actualizacin de los documentos.
e) Mantiene actualizado los documentos del SGI en la red del sistema.

i) Liderar la gestin en materia de desarrollo sostenible, a travs de:

Asegurar que cada una de sus contratas cuenten con los
respectivos planes anuales de gestin en DS.
Participarn activamente en las reuniones diarias de Yo Aseguro
y Reunin de Gerencia.
Liderarn la investigacin de los accidentes, incidentes y
oportunidades de mejora.
Evaluarn en conjunto, con los trabajadores a su cargo los das
catalogados como C en la reunin Yo Aseguro.
Emitirn los informes mensuales de herramientas proactivas.
Participan activamente en las reuniones de Comit Central e
Inspecciones Mensuales.
Participan en la ejecucin de auditoras internas y/o externas.
Realizar el seguimiento y levantamiento oportuno de cada uno
de los planes de accin ingresados al Sistema de Informacin
HSEC.

ii. DE LA ASIGNACIN DE RESPONSABILIDADES EN MATERIA DS

1. Gerente General
a) Se asegurar que dentro de las funciones y responsabilidades descritas
en el Job Description de los Gerentes y Superintendentes, incluya como
parte de su responsabilidad el cumplimiento sobre el desempeo del
SGI-DS de acuerdo al nivel de autoridad. As como, la responsabilidad
de dar cuenta por los eventos suscitados en el rea de trabajo (incluye
la responsabilidad de la gestin de los contratistas a su cargo).
b) Semestralmente, evaluar los resultados de los Coaching aplicados a
los Gerentes y Superintendentes; adems, se asegurar de la
implementacin de los Planes de Accin resultantes.
c) De acuerdo a los objetivos planteados para cada posicin y los
resultados esperados se establecern datos de medicin de desempeo
que se traducen en indicadores en trminos de DS; los mismos que son
evaluados en los coaching.
2
SGI =Sistema de Gestin Integrado
Cdigo: NGE-SGI-01/V03
Fecha de Elaboracin: UNIDAD LAS BAMBAS
11/01/2011
Fecha de Revisin: SISTEMA DE GESTIN
11/10/14 INTEGRADO
Page 6 of 7 DE DESARROLLO SOSTENIBLE
LIDERAZGO, ESTRATEGIA Y RESPONSABILIDAD

2. Gerentes y Superintendentes de rea

a) Dentro del Job Description del personal a su cargo, se incluir las
acciones a cumplir en materia de Desarrollo Sostenible.
b) Semestralmente evaluar el grado de cumplimiento de las funciones y
responsabilidades establecidas, la metodologa de evaluacin y
seguimiento se detalla en la NOP-RHH-01: Medicin de Desempeo.
c) Frecuentemente evaluar de distintas formas el desempeo de su
personal en la gestin operativa y administrativa en materia de
Desarrollo Sostenible.

iii. DE LA EVALUACIN PERIDICA DEL DESEMPEO DEL SGI-DS

1. Gerente General
a) Aprobar el programa anual de auditoras que incluye:
- Auditoras internas del SGI-DS (ISO 14001 y OSHSAS 18001).
- Auditoras externas requeridas por la autoridad competente del
MEM.
- Auditoras internas sobre los Riesgos del Negocio.
b) Adems, mensualmente a nivel de comit preside la ejecucin de
inspecciones en las distintas instalaciones de las Bambas.
c) Frecuentemente mide el desempeo de la gestin de DS de las reas, a
travs del Sistema de Informacin DS.
d) Semestralmente realiza la evaluacin de desempeo de los Gerentes y
Superintendentes de rea.
e) Las desviaciones a lo establecido o incumplimiento de lo programado,
sern tratadas con planes de accin preventivos o correctivos de forma
tal que los siguientes meses los resultados cumplan con los objetivos
planteados.

2. Superintendente de Recursos Humanos

a) Recopila la informacin sobre las evaluaciones de desempeo del
personal de las Bambas (semestralmente) y prepara los planes de
accin que son presentados al Gerente General para su aprobacin y
aplicacin.

3. Dueos de Contrato Coordinador de Desarrollo Sostenible

a) Mensualmente miden el desempeo de sus contratistas a cargo a travs
del desempeo en la gestin de DS.
b) Los responsables de los contratistas, enviarn al Coordinador de DS el
ltimo da hbil de cada mes su informe de gestin. Los primeros das
del siguiente se evala los avances obtenidos y en los das sucesivos
una de las instalaciones se comprueba los resultados mostrados.
c) Cuando los resultados programados o esperados no se alcanzan, se
establecern medidas correctivas que permitan asegurar el
cumplimiento de los objetivos generales establecidos.

4. Responsables de Empresas Contratistas

a) Dentro del Plan Anual de Seguridad y Salud que presentan al inicio de
ao, se establecen objetivos claros de alcanzar.
b) Cada objetivo especfico presentan planes de accin de seguimiento
peridico.
c) Mensualmente estas empresas son evaluadas de acuerdo a distintos
indicadores.
Cdigo: NGE-SGI-01/V03
Fecha de Elaboracin: UNIDAD LAS BAMBAS
11/01/2011
Fecha de Revisin: SISTEMA DE GESTIN
11/10/14 INTEGRADO
Page 7 of 7 DE DESARROLLO SOSTENIBLE
LIDERAZGO, ESTRATEGIA Y RESPONSABILIDAD
d) Definirn las obligaciones y responsabilidades de cada uno de los
puestos de trabajo que presentan para prestar el servicio.
Adicionalmente al dueo de contrato envan el Manual de Obligaciones
y Funciones; as como, el organigrama de su empresa.

iv. DE LOS ESTNDARES Y POLTICAS

1. Coordinador de Desarrollo Sostenible
a) Responsable de mantener actualizado las normas operativas y normas
de gestin del SGI-DS de las Bambas.
b) Revisar la Poltica de las Bambas, y propondr los cambios a la
Gerencia para su aprobacin y consecuente difusin al personal que
labora en las Bambas.
c) Los procesos de revisin de la documentacin se encuentra descrita en
la NGE-SGI-18: Documentacin del SGI-DS.

2. Supervisores de rea
a) Responsables de:
Cumplir con los lineamientos establecidos en las Normas de Gestin
y Operativas del SGI-DS.
Determinar y solicitar los recursos necesarios, adecuados y
oportunos que permitan desarrollar las actividades de forma segura
y responsable.
Realizar inspecciones y supervisiones constantes a las actividades
bajo su rea de responsabilidad. Adems, de aquellas que sean
necesarias ser inspeccionadas. Tener en consideracin que la
responsabilidad no est determinada por el puesto de trabajo, todos
somos responsables dentro de la empresa.
Asesorar y asegurar el cumplimiento a los trabajadores en el anlisis
de riesgos e impactos, brindar los recursos necesarios.
Trabajar de manera coordinada con los responsables de las
empresas contratistas.
Entre otras que, sean necesarias ejecutar y no se encuentren
descritas en el Job Description.

VI. REFERENCIAS
Estndar N 01 de desarrollo sostenible
Requerimiento 4.2, 4.3, 4.4.1 y 4.6 de la Norma ISO 14001 y OHSAS 18001.
NOP-COM-04: Quejas y Reclamos.
NOP-RHH-01: Medicin de Desempeo.
NGE-SGI-07: Cumplimiento de la Legislacin.
NGE-SGI-05: Gestin de Riesgos y Cambios.
NGE-SGI-18: Documentacin del SGI-DS.

VII. DOCUMENTACIN ASOCIADA (Registros y/o Anexos)

REG-01-NGE-SGI-01: Designacin del Representante de la Direccin.
AXO-01-NGE-SGI-01: Designacin de Responsabilidad por Estndar de
Desarrollo Sostenible.