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Esta absorcin del Derecho Penal, es debido a que se estn tipificando, cada vez
con mayor frecuencia, conductas que no representan una real afectacin de bienes
jurdicos relevantes para la vida social y que por ende eran sancionadas a nivel
administrativo, una de aquellas conductas creemos es la tipificada en el articulo 389
del Cdigo Penal, el tipo bsico de Malversacin de Fondos, en la que no se
evidencia una lesin grave que justifique la intervencin del Estado a travs de su ius
puniendi, a diferencia incluso de la propia figura de la Malversacin de Fondos
agravado, en la que si se afecta bienes jurdicos importantes y se evidencia la
produccin de un perjuicio.
I. BASE DOCTRINARIA
El Estado moderno para poder lograr sus fines de convivencia y desarrollo social
necesita de reglas o normas que justamente regulen dicha convivencia; esas reglas las
conocemos como reglas de control social. El control social comprende los
mecanismos y modelos socioculturales, mediante los cuales el Estado ejerce su
dominio sobre los individuos que componen una sociedad. As, si bien en principio
estos mecanismos de control social buscan superar tensiones o conflictos opuestos
entre individuos o grupos parciales de una sociedad determinada, como seala el
profesor Felipe Villavicencio1, no siempre se les puede atribuir slo esta finalidad, pues
tambin pueden servir como instrumento de opresin o sometimiento por parte de los
grupos que detentan el poder.
Como vemos el derecho penal se rige por principios, as, uno de los principios que
consideramos pilar fundamental de los argumentos que intentaremos esgrimir a fin de
explicar nuestra propuesta, es el Principio de Intervencin Mnima.
Este principio supone el entender al delito no solo como un problema social sino
tambin jurdico. El principio de intervencin mnima significa que, si bien el
derecho penal es la rama del ordenamiento jurdico que se identifica con las
conductas que lesionan gravemente al sistema o que son relevantes y necesarias de
corregir a efectos de un normal desarrollo social, no obstante ello; el derecho penal
solo debe intervenir en los casos de ataques muy graves, no puede actuar sin ningn
limite, sino, debe intervenir como ultimo recurso, de manera excepcional, cuando las
dems instancias de control social hayan fracasado y no exista mas remedio que la
utilizacin de sus instrumentos, y cuando obviamente, el bien jurdico que se
pretende proteger reviste importancia social.
Este principio est relacionado con el carcter de ltima ratio que se le atribuye
al derecho penal; dicho de otra manera, cuando los ataques no sean muy graves o el
bien jurdico no sea tan importante, o cuando el conflicto pueda ser resuelto a travs
de reglas menos radicales o gravosas, deben ser aplicables dichas reglas, de lo
contrario recin entrara a tallar el Derecho Penal, este aspecto se denomina el de
subsidiariedad.
3
CASTILLO ALVA, Jos Luis. Principios de Derecho Penal Parte General, Gaceta Jurdica, Lima, 2002.
Pg. 11.
4
Ob cit. Pg. 210.
Este principio es conocido tambin como de proteccin de bienes jurdicos, as el
profesor Prado Saldarriaga5 seala que, el bien jurdico real pretende que toda
decisin poltica de criminalizacin primaria (crear un delito) sea el resultado de la
necesidad de tutelar un determinado inters individual o colectivo de trascendencia
social (bien jurdico). Entonces, la reaccin penal debe basarse fundamentalmente en
la conducta humana, que lesiona materialmente o pone en peligro intereses
socialmente predominantes, que son los bienes jurdicos. En todo delito debe haber
un bien jurdico lesionado o puesto en peligro, pues no es concebible la imputacin
basada solo en la intencin aunque ella haya sido manifestada, si no esta seguido de
una ejecucin verificada objetivamente.
En el caso del tipo bsico del delito de Malversacin de Fondos (art.389 CP) por
las forma como esta redactado el tipo penal y caractersticas que presenta, creemos
que la simple desviacin del bien o dinero de los fines a los que estaban destinados,
merece ser sancionados en el mbito administrativo, dejando en el mbito penal el
delito de Malversacin de Fondos agravado (claro esta con la tipificacin de una
nueva conducta), por tratarse de dinero o bienes destinado para fines asistenciales;
pero con una mejor tcnica legislativa en su redaccin.
Pues si bien, el tipo penal del art.389 del CP describe una conducta
eminentemente dolosa, siendo suficiente el dolo eventual para su configuracin, este
no exige ningn otro elemento subjetivo, esto es, alguna finalidad o motivacin
distinta del dolo, algn elemento de tendencia interna trascendente; la accin tpica
consiste, en dar al dinero o bienes de la Administracin Pblica una finalidad
5
PRADO SALDARRIAGA, Vctor. Comentarios al Cdigo Penal de 1991, Editorial Alternativas, Lima,
1993. Pg. 29.
6
CASTRO MORENO, Abrahn & ORETGA GONZALEZ, Pilar, Normas Legales, Mayo 2006, Tomo
360. Pg.364.
diferente de aquella a la que estn destinados; tratndose entonces, de un cambio de
destino de los fondos sin lucro ni fin de lucro para el autor o para un tercero7.
Para esta parte del presente artculo empezaremos citando la siguiente jurisprudencia:
Si del estudio de autos se establece que el monto de dinero fue utilizado para
complementar los ambientes fsicos del centro educativo, obra que no solo
benefici a la comunidad, sino, que, adems, no caus agravio ni constituy
incremento econmico al peculio de los acusados, no se encuentra acreditado el
delito de malversacin de fondos. RN HUANUCO N 5967-96.
Consideramos que, la sola conducta de dar al dinero o bienes que se administra una
aplicacin definitiva diferente, no es suficiente para reprimir penalmente dicha
conducta. Como ya se ha venido mencionando el derecho penal por su propio
contenido solo debe intervenir cuando la sociedad, la colectividad puede encontrarse
en riesgo, es decir, solo debe reprimir aquellas conductas que se presentan como
evidentemente nocivas para la perpetuidad del Estado y de la sociedad en su conjunto,
7
R. N. N 516-05-Ancash.
8
ROJAS VARGAS, Fidel. Ob cit. Pg. 319.
9
Cdigo Penal Articulo 389 primer prrafo.
ahora bien consideramos entonces, que cuando por ejemplo se utiliza dinero para
construir escuelas, cuando dicho dinero estaba destinado inicialmente a la mejoras
pblicas como parques, jardines etc., o simplemente se destina dicho dinero con el fin
de generar una determinada obra (que no estaba inicialmente contemplada) en
beneficio de la colectividad, no podemos hablar all de una lesin relevante, de una
lesin a algn bien jurdico que se presente como de relevante proteccin a los fines de
la preservacin del statu quo, es decir, no se puede hablar siquiera que el funcionario o
servidor pblico con su accionar ha generado una lesin o amenaza que pueda daar el
correcto funcionamiento del orden jurdico-social ni a los valores de sta, supuestos
que se hacen siempre necesarios a efectos de una legtima y excepcional aplicacin del
derecho penal. Entonces, consideramos que, utilizar el imperium normativo para
perseguir estas conductas, es desproporcionado y atentatorio de los principios que
limitan los alcances del derecho penal.
Queda claro entonces, que solo se reprimir penalmente aquellas conductas que
tengan un grado de lesividad y culpabilidad suficiente que hagan perseguible
penalmente dicha conducta y no as, sern punibles penalmente aquellas conductas que
estn revestidas principalmente de desobediencia a las reglas que impone el Estado a
travs de sus diversas instituciones, su Procedimiento General Administrativo y su
Procedimiento Administrativo disciplinario, por citar algunos.
Del anlisis del tipo penal en comentario, hemos podido apreciar que la redaccin
de este tipo penal no es suficientemente riguroso, pues con arreglo a este tipo penal de
pueden procesar a Funcionarios o Servidores Pblicos, que si bien le dan a los fondos
que administran un destino distinto del que estaban inicialmente presupuestados, en
muchas ocasiones no persiguen fines de lucro o similares, no produciendo perjuicio
con dicha conducta, sino por el contrario en muchas de dichas ocasiones la desviacin
de fondos tiene un fin lcito y hasta veces noble; generando mas beneficios que
perjuicios a la Administracin Pblica y a la sociedad en general.
A su vez podra regularse una nueva conducta para el tipo de malversacin de fondos
agregndole a ste la modalidad agravada como parte del tipo penal, de esta manera
debe realizarse modificaciones agregndole circunstancias como la necesaria
produccin de un perjuicio relevante y siempre en desmedro del inters pblico
(por ejemplo en los supuestos de que el dinero malversado estuviere inicialmente
destinado a programas de apoyo social, desarrollo asistencial o para situaciones de
calamidad pblica), dotando a dicha conducta de un mayor injusto a fin de cumplir
con los criterios de intervencin mnima y lesividad antes mencionados.
V. PROPUESTA LEGAL
En concordancia con lo antes esbozado consideramos que el artculo 389 del Cdigo
Penal podra estar redactado de la siguiente manera:
ARTICULO 389
El Funcionario o servidor pblico que, afectando el servicio o la funcin
encomendada da una aplicacin diferente al dinero o bienes que
administra destinados a:
a) Programas de apoyo social, desarrollo asistencial,
b) Situaciones de calamidad pblica, catstrofe o desastre,
Ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro aos ni
mayor de ocho.
BIBLIOGRAFIA
ROXIN, Claus. Derecho Penal Parte General. T. I., editorial Civitas S.A.,
Madrid, 1997.
http://www.slideshare.net/aler21389/criminalidad-organizada
http://www.everyoneweb.com/WA/DataFilesadiprollambayeque/FILCALAPRISTA.pd
f
Malversacin de fondos
El delito de Malversacin de Fondos est estipulado en el Artculo 389 del Cdigo Penal
Peruano vigente y dice lo siguiente:
El funcionario o servidor pblico que da al dinero o bienes que administra una aplicacin
definitiva diferente de aquella a los que estn destinados, afectando el servicio o la funcin
encomendada, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor de
cuatro aos.
Si el dinero o bienes que administra corresponden a programas de apoyo social, de
desarrollo o asistenciales y son destinados a una aplicacin definitiva diferente, afectando el
servicio o la funcin encomendada, la pena privativa de libertad ser no menor de tres aos ni
mayor de ocho aos."(*)
(*) Artculo vigente conforme a la modificacin establecida por el Artculo nico de la Ley N
27151, publicada el 07-07-99.
Concepto
Tipicidad Objetiva
Sujetos
Sujeto activo: funcionario pblico o servidor pblico /aut que tenga a su cargo esos bienes
malversados
Es el empleado publico
La Accin Tpica
124. La accin requerida por el XI, 1.d., de la CICC, en referencia a los bienes pertenecientes al
Estado o a un particular, que se hubieran percibido por el sujeto activo es precisada como "la
desviacin ajena a su objeto". Por su parte el artculo 389 del Cdigo Penal peruano establece
que la accin tpica consiste en dar al dinero o bienes que administra una aplicacin definitiva
diferente de aquella a los que estn destinados, afectando el servicio o la funcin encomendada.
La frmula nacional da contenido a la frase "desviacin ajena a su objeto" de la Convencin,
integrando con mayor precisin la accin tpica, por lo que es conveniente mantenerla.
3.10.3 El
Tipicidad Subjetiva
Dolo
Esto significa que el sujeto debe conocer los elementos del tipo objetivo y querer su
realizacin.
Antijuricidad
Queda claro entonces, que solo se reprimir penalmente aquellas conductas que
tengan un grado de lesividad y culpabilidad suficiente que hagan perseguible
penalmente dicha conducta y no as, sern punibles penalmente aquellas conductas que
estn revestidas principalmente de desobediencia a las reglas que impone el Estado a
travs de sus diversas instituciones, su Procedimiento General Administrativo y su
Procedimiento Administrativo disciplinario, por citar algunos.
123. La CICC precisa que el sujeto activo del delito de malversacin de fondos es el "funcionario
pblico". A su vez, el Cdigo Penal peruano establece que el sujeto activo de este delito es el
"funcionario pblico o servidor pblico".
DE LA MATA, Norberto J. y Xabier ETXEBARRIA. Malversacin y lesin del Patrimonio Pblico,
Apropiacin, distraccin y deviacin por funcionario, de caudales pblicos. Barcelona: Jos Mara
Bosch Editor, 1995.