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Paulo Roberto de Gouvea Medina

TEORIA GERAL
DO PROCESSO
De acordo com o C6digo de Processo Civil de 20~5

Revista, ampliada e atualizada

2016

I~);I JitsPODIVM
EDITORA
www.editorajuspodivm.com.br
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JUsPODNM
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Diagrama~ao: PVictor Editorac;:ao Eletronica (pvietoredit@gmail.com)

Cap a: Ana Caquetti

A Editora JusPOD/VM passou a publicar esta obra a partir da 2. edic;:ao.

M491t Medina, Paulo Roberto de Gouvea.


Teoria Geral do Processo I Paulo Roberto de Gouvea Medina - 2. ed. rev., amp!. e atual.
-Salvador: Ed. JusPodivm, 2016.
288 p.

Bibliografia.
ISBN 978-85-442-1120-5.

1. Direito Processual. 2. Teo ria geral do processo. I. Titulo.

COD 341.4

Todos os direitos desta edic;:ao reservados aEdic;:oesJusPODIVM.


J: terminantemente proibida a reproduc;:ao total ou parcial desta obra, por qualquer meio ou processo,
sem a expressa autorizac;:ao do autor e da Edic;:5esJusPODIVM. A violac;:ao dos direitos autorais caracteriza
crime descrito na legislac;:ao em vigor, sem prejuizo das sanc;:5es civis cabiveis.
A memoria dos meus professores de
Direito Processual, na Faculdade de Direito da
Universidade Federal de Juiz de Fora:
MOACYR BORGES DE MATTOS
JOSE ADOLPHO PEREIRA
OSWALDINO DE PAULA SALAZAR
JOSE BARBOSA DE CASTRO
SOBRE 0 AUTOR

Professor Emerito da Universidade Federal de Juiz de Fora, tendo


sido Diretor de sua Faculdade de Direito. Integrou o Departamento
de Direito Publico Formal daquela Faculdade, como concursado na
area de Teoria Geral do Processo, havendo chefiado, por mais de urn
periodo, o referido 6rga.o.
Foi Conselheiro Federal da OAB por sete mandatos, tornando-se o
decano do colegiado, em consequencia do que presidiu o Colegio
Eleitoral que elegeu suas Diretorias para os trienios 2010/2013 e
2013/2016. Presidente, por dois periodos, da Comissao Nacional de
Ensino Juridico, da OAB, hoje denominada Comissao Nacional de
Educayao Juridica. Como membro da Comissao Especial instituida
para esse fim, foi o relator originario do novo C6digo de Etica e Dis-
ciplina da OAB, exercendo o mesmo encargo na sistematizayao final
do projeto respectivo. Titular da Medalha Rui Barbosa, conferida pela
OAB em 2014, passando, assim, a ter ass ento permanente, com direito
a voz, no Conselho Federal da OAB.
Procurador aposentado, ex-Procurador Geral e Presidente de Honra
da Associayao dos Procuradores Municipais de Juiz de Fora.
Foi Professor Visitante no Centro Universitario de Joao Pessoa- UNIPE
e no Centro de Extensao Universitaria - Departamento do Instituto
Internacional de Ciencias Sociais -, em Sao Paulo.
Membra Efetivo do Instituto dos Advogados Brasileiros e do Instituto
dos Advogados de Minas Gerais. Integra as Comiss6es de Direito Pro-
cessual Civile de Direito Administrativo do lAB eo Conselho Superior
do IAMG. Membra do Instituto de Direito Comparado Luso-Brasileiro.
Alem deste livro, cuja primeira ediyao data de 2012 (Belo Horizonte, Del
Rey), e autor de Direito Processual Constitucional (sa ediyao, Forense,
2012) e de Ensino ]uridico, Literatura e Etica (Editora OAB, 2a ediyao,
2014). Coautor de Lafayette, Um ]urista do Brasil (Belo Horizonte,
Del Rey, 2009).
NOTA DO AUTOR A2a EDI~AO

Decorridos mais de tres anos do lan<;:amento deste livro, era tempo de


reedita-lo. Se essa circunstancia, por si so, recomendava que assim se procedesse,
urn fator determinante surgiu, reclamando ampla e urgente revisao do texto com
vistas a tal objetivo: o advento da Lei no 13.105, de 16 de mar<;:o de 2015, que
contem o novo Codigo de Processo Civil. Com a promulga<;:ao da referida lei,
o texto da obra precisava ser revisto e refundido, sob pena de ficar, em grande
parte, obsolete. For isso, aproveitando o periodo de vacatio legis, empreendi o
trabalho de revisao que se impunha, procurando adaptar o livro ao novo C6digo,
de modo que ao entrar este em vigor, a 1S de mar<;:o de 2016, pudesse o compendia
ser util aos leitores interessados.
Nao foi urna revisao trivial Na verda de, tive de reformular o livro, refazendo-
-o em boa parte, a frm de que ele se adequasse ao novo C6digo como se escrito
houvesse sido sob a sua egide. 0 trabalho de revisao nao se restringiu, assim, a
simples troca de dispositivos legais, onde se fizesse necessciria, mas teve em vista
a estrutura, os prindpios e os institutes novos, o que me levou a reescrever alguns
t6picos e acrescentar outros textos, para que a edi<;:ao se mostrasse plenamente
afei<;:oada ao C6digo recem-promulgado.
Embora o compendia, por dedicar-se a Teoria Geral do Processo, nao se
adstrinja ao texto do C6digo de Processo Civil, tao larga e a influencia deste sobre
os institutes do direito processual que o advento do novo C6digo exigia, sem
duvida, o preparo de urn novo livro. E ele ai esta, nesta segunda edi<;:ao, lan<;:ada
pela prestigiosa Editora JUSPODIVM.
No C6digo de Processo Civil encontram-se os lineamentos da teoria geral
do processo. Quando esse C6digo claramente indica sua filia<;:ao a urn sistema de
prindpios, de matriz constitucional, como faz o Codigo de 2015, tal assertiva se
mostramuito mais evidente. Dispondo sobre as normas fundamentais do processo
civil, o capitulo inicial do C6digo, nos artigos 1a a 11, perfilha, de modo expresso,
alguns dos prindpios constitucionais do processo: o prindpio da inafastabilidade
da tutela jurisdicional (art. 3); o darazoavel dura<;:ao dos processes (art. 4); o da
eficiencia e consequente efetividade do processo (arts. 6 e S0 ); 0 do contraditorio
(arts. 7 e 10); os da proporcionalidade e razoabilidade (consectarios do devido
processo legal), bern como os da legalidade e da publicidade (arts. so e 11) eo
do devido processo legal (art. 9). Alem disso, denotando sua preocupa<;:ao com
10 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvi!a Medina

o sistema adotado, o novo C6digo poe em relevo, no referido capitulo, outros


principios, de carater infraconstitucional, que servem de diretriz aaplicaqao de
suas normas: os prindpios da demanda e do impulso ofi.cial (art. 2) eo principia
da boa-fe objetiva, que diz respeito a conduta das partes (art. 5). E enfatiza a
importancia da arbitragem e das formas consensuais de soluqao de conflitos
(art. 3, ),para que o objetivo da jurisdic;:ao seja plenamente alcanqado.
0 C6digo de Processo Civil de 2015 e urn c6digo fundado em prindpios
e, por isso mesmo, de inestimavel importancia para a teoria geral do processo.
A presente ediqao teve em vista, ademais, a legislaqao superveniente, de
urn modo geral, particularmente, dois novos diplomas legais: a Lei n 13.129
de 26 de maio de 2015, que alterou a disciplina da arbitragem, tornando-a
admissivel tambem para conflitos em que seja parte a administraqao publica e
a Lei no 13.140, de 26 de junho de 2015, que regulou a mediaqao -leis que se
mostram afinadas com o recente C6digo de Processo Civil. 0 livro foi posto
de acordo, ainda, com as disposiqoes do C6digo de Etica e Disciplina aprovado
pelo Conselho Federal da OAB em 2015, a partir de anteprojeto apresentado
pelo autor, como relator da materia naquele colegiado. 0 novo C6digo de Etica,
publicado no Diario Ofi.cial da Uniao, de 04 de novembro de 2015 (Seqao I, pp.
77-80), entra em vigor a 1ode setembro de 1916, conforme estabelece o seu art.
79, em sua nova redaqao, decorrente da Resoluc;:ao no 3, de l2 de abril de 2016
(Dimo Ofi.cial da Uniao, 19.04.2016). Denovos subsidios doutrinariosvaleu-se a
edic;:ao, enriquecendo-se, dessa forma, a respectiva bibliografi.a. E nao se perdeu
de vista a evoluc;:ao da jurisprudencia, no que interessava aos temas abordados.
Cumprindo objetivos essencialmente didaticos, o livro, nesta segunda
ediqao, podera atender ao estudo da teoria geral do processo e, quem sabe, ser
litil aos que almejem ter uma visao unitaria do direito processual.

Abril/ 2016
NOTA DO AU TOR A1a EDI~AO

Este livro destina-se, precipuamente, aos estudantes do curso de graduac;:ao


em Direito. Foi escrito com preocupac;:ao didatica, na expectativa de que possa
servir de livro-texto, na disciplina Teoria Geral do Processo.
Curnpre, pois, que o autor esclarec;:a, desde logo, sua concepc;:ao acerca de
livro dessa natureza. Tal nao deve ser- penso -urn manual elementar, que pouco
mais do que singela-apostila oferec;:a. Nem mesmo urn compendia que sirva ao
aluno apenas durante o curso, no primeiro contato com a disciplina. Seu escopo
hade ser o de proporcionar, ao estudante, noc;:6es basicas da materia, escritas em
linguagem acessivel, fundadas na boa doutrina, com informac;:6es sobre a juris-
prudencia em torno de pontos mais discutidos e que possam, sobretudo, abrir
caminho para outras leituras. Significa isso dizer que o livro deve encontrar o
ponto de equili'brio, entre ainformac;:ao imediata eo conhecimento mais profunda.
Assim pensando, nao evitei as notas de rodape nem o argumento de auto-
ridade. Escusei-me, ate mesmo, de traduzir citac;:6es feitas em espanhol, por se
tratar de lingua acessivel ao leitor brasileiro e com a qual, alias, o estudante de
direito deve habituar-se. As express6es latinas foram, no entanto, sempre tradu-
zidas- o que nao importa desaprec;:o ao leitor familiarizado com a lingua classica.
Ver-se-a que o autor professa, no campo do Direito Processual, a linha
doutrinaria classica, difundida, no Brasil, por LIEBMAN e perfilhada por seus
disdpulos da chamada Escola Paulista (BUZAID, FREDERICO MARQUES,
MOACYR AMARAL SANTOS), a qual recebeu inestimavel contribuic;:ao, no
sentido do seu aprimoramento, de eminentes processualistas como HELlO TOR-
NAGHI e LUfS MACHADO GUIMARAES (de que e disdpulo JOSE CARLOS
BARBOSA MOREIRA) e teve em Minas Gerais urna figura pinacular, de visao
modernizadora, LOPES DA COSTA. Sem mostrar-me insensivel, porem, as
ideias novas, proponho revisao de conceitos em torno de determinados temas,
como os de ac;:ao, processo e jurisdic;:ao, ou sobre o sistema de nulidades. Tenho
como fundamentais a concepc;:ao do processo como instrumento de garantia dos
direitos fundamentais e a imperiosa necessidade de conciliarem-se os valores
celeridade processual e seguranc;:a juridica.
Devo esclarecer que nao esperei pelo advento dos projetos de novos C6digos
de Processo Civile de Processo Penal, ora em tramitac;:ao no Congresso Nacional,
para lanc;:ar este livro. Embora ja aprovados no Senado, os referidos projetos
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estao, ainda, na Camara dos Deputados, onde receberam muitas emendas,


devendo voltar, portanto, a Camara Alta. Considerando essa circunstancia e
o prazo de vacatio legis de ambos os C6digos, que deve ser de urn ano, achei
que a obra poderia ser lan<;:ada na sua versao originaria, concebida a luz dos
C6digos vigentes, sem prejuizo das inovac;:oes que possam surgir brevemente.
Nao creio, alias, que estas infirmem as linhas mestras da teoria do processo,
desenvolvidas ao longo do texto.
De qualquer forma, pareceu-me oportuno trazer para o bojo deste livro,
como capitulos complementares - destinados, em principia, apresente edi<;:ao
-dais estudos que abordam os projetos dos novos c6digos- o primeiro, adrede
redigido paraintegra-lo, sobre o projeto de C6digo de Processo Penal; o segundo,
transposto do nlimero especial dedicado ao projeto de C6digo de Processo Civil
pela Revista de Informa<;:ao Legislativa do Senado Federal (no 190, abril/junho
2011, tomo 2, p. 169), analisando os valores celeridade processual e seguran<;:a
juridica naquele projeto. Os referidos capitulos procuram dar ideia geral dos
projetos de novas c6digos, observados, naturalmente, os limites impastos pela
natureza introdut6ria da teoria geral do processo em rela<;:ao as disciplinas
espedficas de Direito Processual.
0 livro e fruto de longa experiencia didatica em torno da materia de que se
ocupa. Comecei a lecionar Teo ria Geral do Process a nos idos de 1968, quando
minha Faculdade a introduziu no curricula pleno, em iniciativa pioneira, no
pais, porquanto, aquele tempo, apenas urn ou outro curso a contemplava em
sua grade curricular. Somente nos Ultimos trinta anos o estudo da disciplina se
espraiou pelos cursos de gradua<;:ao, havendo, hoje, afinal, urn consenso de que
os estudos de Direito Processual devem come<;:ar pela sua teoria geral.
Tendo passado a lecionar disciplinas especificas de Direito Processual Civil,
na Faculdade de Direito da Universidade Federal de Juiz de Fora, a partir de certa
epoca, tive, no entanto, mais recentemente, oportunidade de ministrar a Teoria
Geral do Processo, em cursos de p6s-gradua<;:ao lato sensu, no Centro Universit3.rio
de Joao Pessoa- UNIPE, onde lecionei durante tres lustros. 0 livro seguiu, alias,
em suas linhas gerais, o programa curnprido nesta Ultima institui<;:ao.
Ha dez anos, lans;ava o Direito Processual Constitucional, que ja caminha
para a sa edi<;:ao. Espero que este livro, que traz o selo prestigioso da Editora
Del Rey; possa receber a mesma acolhida e seja Util aos estudiosos - tanto aos
estudantes de Direito quanta aos profissionais dessa area que, por gosto ou
por dever de oficio, acompanhem a evolu<;:ao da bibliografia juridica nacional.
Submeto, assim, a presente Teoria Geral do Processo ao crivo dos leitores que
a prestigiarem, particularmente, aos professores das novas gera<;:6es, entre os
quais destaco ex-alunos que hoje enriquecem o magisterio juridico. A todos
rendo minhas homenagens
Abril/ 2012
PRE FACIO
Fredie Didier Jr.

2001, meados. Aos vinte e seis anos, come<;:ava eu a dar aulas fora da Bahia.
Joao Pessoa foi uma das primeiras cidades onde isso aconteceu, no UNIPE, a
convite do meu amigo Delosmar Mendon<;:a Jr. Tinha de passar uma semana
na cidade, cabendo a mim o modulo sobre procedimentos especiais, no curso
de especializas:ao em processo civil. Procurando saber qual era o corpo docente
daquele curso, descobri que dele fazia parte Paulo Medina, o ja entao celebre
processualista, advogado e professor da Universidade Federal de Juiz de Fora,
colega de Delosmar nas lutas da OAB. A ele cabia o modulo sobre a Teoria Ge-
ral do Processo. 0 leitor pode imaginar, entao, o assombro que me acometeu:
jovem e baiano, jamais suspeitara ladear um gigante.
. 2012, inicio. Aos trinta e sete anos, defendia eu, na Faculdade de Direito do
Largao Sao Francisco, Universidade de Sao Paulo, minha tese de livre-docencia,
cujo objeto era, exatamente, a Teoria Geral do Processo.
2015, final. Aos quarenta e um anos, Paulo Medina me convida para escre-
ver o prefacio a segunda edi<;:ao do seu livro sobre a Teoria Geral do Processo.
0 leitor facilmente imaginara a minha emos:ao. Momentos muitos distintos da
minha vida se tocam para produzir umas das principais efemerides do meu
curricula academico.
Quero destacar, neste breve prefacio, tres aspectos da obra- pontuo apenas
tres para nao alongar o prefacio, pois ha inllineros outros.
Primeiramente, este livro e, ao menos que me conste, o Unico livro didatico
sobre a Teo ria Geral do Processo que possui um capitulo introdutorio em que o
autor apresenta a sua defini<;:ao de Teoria Geral do Processo. Por mais que nao
seja a defini<;:ao por mim adotada, a simplicidade do conceito apresentado - o
maior merito que um conceito pode ter- e a coerencia da abordagem sucessiva
impressionam.
Em segundo lugar, destaco o segundo capitulo da obra, em que o autor
apresenta um repertorio dos por ele considerados conceitos fundamentais da
Teoria Geral do Processo, proposta didatica que me agrada demais, embora
possa discordar da colocas:ao deste ou daquele conceito.
14 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

Finalmente, destaco a preocupac;:ao didatica do livro, escrito que foi para


o aluno. Em tempo de textos juridicos incompreensiveis, linguagem hermetica
e mau uso do vernaculo, a leitura de urn texto fluido, claro e bern escrito e,
realmente, urn balsamo.
Minas e Bahia reforc;:am seus lac;:os hist6ricos neste livro e urn flamenguista
prefacia o livro de urn botafoguense. Nao e pouca coisa.
Parabens, amigo Medina. Parabens, Editora JusPodivm.

Salvador, dezembro de 2015.


PRE FACIO
Adhemar Ferreira Maciel

Sob o ponto de vista de proveito cientifico, nada melhor do que a jum;:ao


dosada da Teoria, da Pratica e do Magisterio. 0 Professor Paulo Roberto de
Go uvea Medina, em sua magnifica Teo ria Geral do Process a, soube juntar tudo
isso. Seu livro, a ser lan<;:ado pela Editora Del Rey, revela, de modo equilibrado,
o doutrinador, o advogado do dia a dia forense e o professor universitario pre-
ocupado com seus alunos. Assim, a obra do Professor Gouvea Medina ganha
onde tantos outros compendios de vulto de nossa Processualistica perdem.
S6 para dar urn exemplo, colhido ao acaso: no Capitulo XII de sua Teoria, o
Professor Paulo Roberto de Gouvea Medina analisa com seguranya e didatica
o conceito de a<;:ao, sua rela<;:ao com o direito material e as diversas doutrinas
e pensamentos que foram surgindo e se cristalizando desde o seculo XIX. Nao
se esquece de correlacionar autores brasileiros de nomeada, como Lopes da
Costa, Frederico Marques, Amilcar de Castro, Celso Barbi, Edson Prata, Ovidio
A. Baptista, Galena Lacerda, Moacyr Amaral Santos, Jose Olympia de Castro
Filho, Calmon de Passos, Pontes de Miranda a corifeus como Von Billow, Wach,
Schonke, Goldschmidt, Rosenberg, Windscheid, Muther, Liebman, Podetti, Cou-
ture, Fazzalari, Alcala-Zamora, Calamandrei, Carnelluti, Chiovenda.
A Teoria Geral do Processo, se obra unica fosse, seria suficiente para
consagrar seu autor. Mas ela nao surge ex abrupto, como atestam seu Direito
Processual Constitucional (Forense, sa ed., no prelo) e seus inlim eros artigos
doutrinarios publicados em revistas especializadas no Brasil e no estrangeiro.
Imp ende lembrar que seu interesse pela Teo ria Geral do Process a vern de longe.
Come<;:ou quando ele fez concurso publico para o ensino superior. Escolheu
como tema a "Teoria Geral do Process a':
Os estudiosos do Direito - professores, alunos, juizes e advogados - te-
mos born motivo para nos congratular com a Editora Del Rey pelo oportuno
lanyamento de Teoria Geral do Processo, obra que certamente veio para ficar.
Bela Horrzonte, maio de 2012.
SUMARIO

Capitulo I
A TEO RIA GERAL DO PROCESSO .......................................................................... 25

1. Teoria Geral do Processo: objeto e pressuposto................................................ 25


2. A Teoria Geral como tronco dos diferentes ramos do processo ................. 26
3. Ensino da disciplina....................................................................................................... 28
4. Conteudo programatico ............................................................................................... 29
5. Relat;5es com as demais disciplinas jurfdicas .................................................... 30
6. Autores e obras fundamentais .................................................................................. 30

Capitulo II
A UNIDADE PROCESSUAL....................................................................................... 37
1. Concept;ao dualista ........................................................................................................ 37
2. Concept;ao unitaria ........................................................................................................ 38
3. Em abono da unidade ................................................................................................... 40

Capitulo Ill
CONCEITOS FUNDAMENTAlS DA TEORIA GERAL DO PROCESSO.................. 41
1. A trilogia estrutural da ciencia do processo........................................................ 41
2. Conceituat;ao do trin6mio e de outros termos do Direito Processual..... 41
2.1. Jurisdit;ao ............................................................................................................. 41
2.2. Competencia .............................................:......................................................... 42
2.3. At;ao ...................................................................................................................... 43
2.4. Demanda............................................................................................................... 43
2.5. Interesse de agir ................................................................................................ 44
2.6. Pretensao.............................................................................................................. 44
2. 7. At;ao de direito material................................................................................. 45
2.8. Lide.......................................................................................................................... 45
2.9. Defesa..................................................................................................................... 46
2.10. Revelia.................................................................................................................... 46
18 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

2.11. Exce<;:ao ......................... ;......................................................................................... 47


2.12. Onus ........................................................................................................................ 48
2.13. Process a................................................................................................................ 49
2.14. Procedimento ..................................................................................................... 50
2.15. Partes e terceiros............................................................................................... 50
2.16. Atos processuais ............................................................................................... 51
2.17. Atos do juiz e dos tribunais .......................................................................... 53
2.18. Recurso.................................................................................................................. 54
2.19. Preclusao .............................................................................................................. 55
2.20. Co is a julgada ....................................................................................................... 56

Capitulo IV
FONTES E RAfZES HISTORICAS DO DIREtTO PROCESSUAL............................. 59

1. Fontes do Direito Processual..................................................................................... 59


2. Ra:fzes hist6ricas.............................................................................................................. 63
2.1. Origens remotas: do processo romano ao processo comum ......... 63
2.2. Origens remotas: do processo visig6tico ao processo iberica....... 65
2.3. Origens pr6ximas: do processo brasileiro no Imperio ao
processo atual .................................................................................................. 66

Capitulo V
NATUREZA E INTERPRETA<;AO DA NORMA PROCESSUAL.............................. 71

1. Natureza da norma processual................................................................................. 71


2. Interpreta<;:ao da norma processual........................................................................ 73

Capitulo VI
PRINCfPIOS GERAIS DO PROCESSO...................................................................... 77

1. Prindpios gerais do direito e prindpios gerais do processo ....................... 77


2. Principios informativos do processo universal ................................................ 78
3. Principios constitucionais do processo................................................................. 79
3.1. Principia do devido processo legal (art. 52, LIV)................................. 79
3.2. Principia do juiz natural (art. 52, LIII, cj c XXXVII) ............................ 80
3.3. Principia do contradit6rio (art. 52, LV) .................................................. 80
3.4. Principia da ampla defesa (art. 52, LV, cit.) ........................................... 80
3.5. Principia da motiva<;:ao das decis6es (art. 93, IX) ............................. 80
SUMARIO

3.6. Principia da publicidade (art. 5Q, LX, cj cart. 93, IX) ........................ 81
3.7. Principia da inafastabilidade da tutela jurisdicional (Canst.,
art. 5Q, XXXV; CPC, art. 3Q) ............................................................................ 81
3.8. Principia da licitude das provas (art. 5g, LVI) ...................................... 82
3.9. Principia da razoavel durac;:ao do processo (art. 5g, LXXVIII) ...... 83
3.10. Principia da presunc;:ao de inocencia (art. 5g, LVII) .......................... 83
3.11. Principia da nao autoincriminac;:ao ........................................................... 84
4. Principios infraconstitucionais do processo....................................................... 85
4.1. Principia dispositivo ......................................................................................... 85
4.2. Prindpio do impulso oficial.......................................................................... 86
4.3. Prindpio do procedimento vinculado .................................................... 87
4.4. Prindpio da instrumentalidade das formas ......................................... 87
4.5. Principia da lealdade processual .............................................................. 88
4.6. Prindpio da oralidade processual ............................................................ 89
4.7. Principia da protec;:ao, no processo do trabalho ................................. 90

Capitulo VII
APLICA<;AO DA LEI PROCESSUAL NO TEMPO.................................................... 93
1. 0 Direito Processual Intertemporal e seus tres sistemas.............................. 93
2. Aplicac;:ao da lei nova aos process as pendentes: a regra e suas excec;:6es 95

Capitulo VIII
APLICA<;Ao DA LEI PROCESSUAL NO ESPA<;O .................................................. 97
1. 0 principia da territorialidade.................................................................................. 97
2. A prova dos fatos ocorridos em pais estrangeiro.............................................. 99
3. Cooperac;:ao dos 6rgaos judiciarios no plano internacional......................... 99

Capitulo IX
DAJURISDI<;AO ......................................................................................................... 103
1. Conceito .............................................................................................................................. 103
2. Jurisdic;:ao una e jurisdic;:ao duplice ......................................................................... 105
3. Jurisdic;:ao, Media<;ao eArbitragem ......................................................................... 105
4. Sentido da atividade jurisdicional ........................................................................... 109
5. Escopo dajurisdic;:ao ...................................................................................................... 110
6. Jurisdic;:ao contenciosa e jurisdi<;ao voluntaria .................................................. 112
20 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

7. Prindpios fundamentais da jurisdic;ao .................................................................. 112


8. Jurisdic;ao e competencia ............................................................................................. 114

Capitulo X

DA JURISDI<;AO VOLUNTARIA - 115


1. Natureza juridica da jurisdic;ao voluntaria ........................................................ 115
1.1. Doutrina jurisdicionalista ........................................................................... 116
1.2. Doutrina administrativista .......................................................................... 117
1.3. CrfticasdeALCALA-ZAMORAeCOUTURE ............................................. 117
1.4. 0 pensamento de AMILCAR DE CASTRO ................................................ 118
1.5. A tendencia atual da doutrina ..................................................................... 118
2. Jurisdic;ao voluntaria e jurisdic;ao contenciosa: criterios distintivos ...... 121
3. A jurisdic;ao voluntaria no C6digo de Processo Civil brasileiro .................. 123
3.1. Doutrina acolhida ............................................................................................ 123
3.2. Denominac;ao adotada .................................................................................... 124
3.3. Casos controversos ........................................................................................ 125
3.4. Formas de procedimento ............................................................................... 127
4. 0 Ministerio Publico na Jurisdic;ao Voluntaria .............. :.................................... 128
5. Transformac;ao do procedimento voluntario em contencioso: regra
de d'Argentree ................................................................................................................ 128
6. Outros aspectos do tema ............................................................................................ 130

Capitulo XI
TEORIA GERAL DA COMPETENCIA ....................................................................... 135

1. Conceito ............................................................................................................................. 135


2. Criterios determinativos ............................................................................................. 137
3. Competencia absoluta e competencia relativa ................................................... 140
4. Regras de competencia territorial: foro co mum e foros especiais ............ 143
5. Modificac;oes da competencia: conexao e continencia ................................... 145
6. Controle da competencia ............................................................................................. 148

Capitulo XII
DA A<;Ao ..................................................................................................................... 149

1. Conceito .............................................................................................................................. 149


2. Ac;ao de direito processual e ac;ao de direito material... ................................. 150
SUMARIO

3. A autonomia do direito de a~ao ................................................................................ 151


4. Teorias sabre a natureza da a~ao ............................................................................. 152
5. 0 exercfcio da a~ao ........................ :................................................................................. 156
6. 0 abuso do direito de a~ao .......................................................................................... 157
7. A triparti~ao 16gica: pressupostos processuais, condi~oes da a~ao,
merito 157
8. Classifica~ao das a~5es ................................................................................................. 159

9. A a~ao e as a~5es: razao da existencia de a~5es nominadas ........................ 163


9.1. A~ao Pauliana ............................................................................... ;.................... 163
9.2. A~ao Redibit6ria e A~ao Quanti Minoris .................................................. 163
9.3. A~ao.Confess6ria .............................................................................................. 163
9.4. A~ao Negat6ria .................................................................................................. 163
9.5. A~ao Reivindicat6ria ......................................................................................... 164
9.6. A~ao de Peti~ao de Heran~a ........................................ ;................................. 164
9.7. A~ao Cominat6ria .............................................................................................. 164
9.8. A~ao de Imissao na Posse .............................................................................. 164

Capftulo XIII
DO PROCESSO ........................................................................................................... 165

1. Conceito .............................................................................................................................. 165


2. Processo judiciale processo administrativo ....................................................... 166
3. Processo intersubjetivo e processo coletivo ....................................................... 167
4. Processo entre partes e processo objetivo ........................................................... 168
5. Processo no sistema arbitral.. .................................................................................... 170
6. Process a judicial: natureza jurfdica ........................................................................ 171
7. Sujeitos da rela~ao processual- vfnculos que entre eles se
estabelecem ....................................................................................................................... 175

Capftulo XIV
DO PROCEDIMENTO ................................................................................................. 179

1. Conceito .............................................................................................................................. 179


2. Tipos de procedimento .................,............................................................................... 180
3. Fases do procedimento ................................................................................................ 182
4. Competencia para legislar sabre procedimentos ............................................. 183
22 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

Capitulo XV
TEO RIA GERAL DA PROVA ...................................................................................... 187

1. Conceito, sede normativa e campo de estudo. 0 direito a prova................ 187


2. Objeto; fatos exclufdos da produ~ao de prova. Fatos not6rios e
maximas da experiencia. 189
3. Verossimilhan~a, probabilidade e certeza........................................................... 191
4. Classifica~ao das provas ............................................................................................... 193
5. Meios de prova................................................................................................................. 198
6. Onus da prova. Antecipa~ao da prova .................................................................... 202
7. Valora~ao da prova ......................................................................................................... 204

Capitulo XVI
TEO RIA GERAL DAS NULIDADES PROCESSUAIS ............................................... 207

1. Existencia, eficacia e validade dos atos processuais ........................................ 207


2. Vfcios dos atos processuais: as nulidades ............................................................ 209
3. Prindpios que norteiam o reconhecimento das nulidades .......................... 214
3.1. Presun~ao de regularidade ............................................................................ 214
3.2. Aproveitamento dos atos defeituosos ...................................................... 214
3.3. Interesse na argiii~ao ...................................................................................... 214
3.4. lnstrumentalidade das formas .................................................................... 214
3.5. Existencia de prejufzo ...................................................................................... 214
3.6. Causalidade ........................................................................................................ 215
3.7. Conserva~ao ....................................................................................................... 215
3.8. Convalida~ao do vfcio ....................................................................................... 215
3.9. Preclusao das nulidades relativas ............................................................. 215
3.10. Interpreta~ao estrita ........................................................................................ 215
4. Consequencias que derivam da imperfei~ao dos atos processuais ........... 215
5. As nulidades e a coisa julgada; situas;5es supervenientes ............................ 217

Capitulo XVII
0 ADVOGADO ........................................................................................................... 219

1. 0 advogado eo jus postulandi ................................................................................... 219


2. 0 advogado como representante da parte ou como defensor do
acusado ............................................................................................................................... 222
3. 0 mandato judicial ......................................................................................................... 223
4. Conduta etica do advogado e suas implica~5es processuais ........................ 225
5. Responsabilidade civil do advogado ....................................................................... 226
6. A advocacia e a Ordem dos Advogados do Brasil... ........................................... 229
SUMARIO

Capftulo XVIII
0 MINISTERIO POBLICO ......................................................................................... 233

1. A institui~ao do Ministerio Publico ..................................:...................................... 233


2. Estrutura do Ministerio Publico Brasileiro .......................................................... 235
3. Fun~oes institucionais do Ministerio Publico ..................................................... 237
4. 0 Ministerio Publico como parte .............................................................................. 239
5. 0 Ministerio Publico como fiscal da Ordem Jurfdica ....................................... 241
6. Outras fun~oes do Ministerio Publico .................................................................... 242

Capftulo XIX
A ORGANIZA<;Ao JUDICIARIA ............................................................................... 245

1. Estrutura do Poder Judiciario brasileiro: sistema dualista ............ ,.............. 245


2. Jurisdi~ao una: o monop6lio da fun~ao jurisdicional.. .................................... 247
3. Os magistrados: carreira; garantias; limita~oes; disciplina .......................... 248
4. Autogoverno da magistratura ................................................................................... 251
5. 6rgaos que compoem o Judiciario: jufzes e tribunais ..................................... 251
5.1. Justi~a comum e Justi~as especiais ............................................................ 251
5.2. Justi~a Federal comum e Justi~a Estadual ou local... .......................... 252
5.3. Justi~as especiais: ramos correspondentes ....... ,................................... 253
5.3.1. Justi~a do Trabalho .......................................................................... 253
5.3.2. Justi~a Eleitoral ................................................................................. 256
5.3.3. Justi~a Militar ..................................................................................... 256
5.4. Supremo Tribunal Federal e Superior Tribunal de Justi~a .............. 256
6. Conselho Nacional de Justi~a ..................................................................................... 258
7. Fun~oes essenciais aJusti~a: a Defensoria Publica .......................................... 261
8. 6rgaos auxiliares da Justi~a ....................................................................................... 262
9. Organograma do Poder Judiciario .......................................................................... 264

Capftulo XX
JUSTI<;A FEDERAL E JUSTI<;A ESTADUAL.. .......................................................... 267

1. A Justi~a Federal e a Justi~a Estadual no sistema dualista. Estrutura


dos respectivos 6rgaos ................................................................................................. 267
2. A competencia da Justi~a Estadual: carater residual... .................................... 270
3. A competencia da Justi~a Federal: criterios determinativos ........................ 271

BIBLIOGRAFIA ........................................................................................................... 277


Capitulo I
ATEO RIA GERAL DO PROCESSO

Sum3rio: 1. Teoria geral do processo: objeto e pressuposto. 2. A teoria geral


do processo como tronco dos diferentes ramos do processo. 3. Ensino da
disciplina. 4. Conteudo programatico. 5. Relac;:oes com as demais disciplinas
juridicas. 6. Autores e obras fundamentais.

1. TEORIA GERAL DO PROCESSO: OBJETO E PRESSUPOSTO


A teoria geral de urn campo do conhecimento consiste na sistematizac;:ao de
seus prindpios e conceitos fundamentais, tendo por objetivo conferir unidade
aos diferentes segmentos que o comp6em. Em se tratando de urn campo do
conhecimento juridico, como o direito processual, a esse escopo doutrinario- e
imediato- poder-se-a acrescentar urna finalidade mediata, de ordem legislativa,
que seria a unificac;:ao de seus distintos ramos sob a egide de urn c6digo comurn
ou, ao menos, a uniformizac;:ao da terminologia e dos conceitos legais atinentes
aos institutos e atos juridicos de igual natureza. Os dois Ultimos objetivos pres-
sup6em o desenvolvirnento do primeiro, de tal modo que s6 se devera cogitar
de urna unifi.cac;:ao ou uniformizac;:ao no plano legislativo depois que estiverem
sedimentados, na doutrina, os principios e conceitos fundamentais do processo.
Mais complexa e dificil sera, por certo, a unificac;:ao dos ramos do processo,
porque dependente de variados fatores, razao por que, mesmo em face de urn
consenso obtido em torno das ideias centrais do direito processual, nao deve
constituir meta prioritaria de sua teoria geral.
NICETO ALCALA-ZAMORA Y CASTILLO concebia a teoria geral do
processo "como la exposici6n de los conceptos, instituciones y principios comunes
a las distintas ramas del enjuiciamiento". 1 "Mas- segundo adverte JOSE DEAL-
BUQUERQUE ROCHA- niio basta a existencia de um corpo de conceitos para
termos uma teoria"; 'e necessaria que esse corpo de conceitos seja sistematizado."

1 NICETO ALCALA-ZAMORA Y CASTILLO, La Teoria General del Proceso y la Enseii.anza


del Derecho Procesal, in Estudios de Teorfa General e Historia del Proceso, tomo I. Mexico:
Universidad Nacional Aut6noma de Mexico - Instituto de Investigaciones Juridicas, 1974,
p. 533, n" 4.
26 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

E "sistematizar significa imprimir uma ordem na exposic;:iio de um conjunto de


conhecimentos, de forma a torna-lo coerente, o que se obtem partindo de algum
principia ou fundamento do qual se deduz o conhecimento". 2
Esse ponto de partida hade ser, consoante a li<;:ao de ALCALA-ZAMORA,
a afirma<;:ao e a demonstra<;:ao da unidade do direito processual. Se is so nao fosse
possivel, "la teo ria general se derrumbaria cual castillo de naipes o de arena". 3
0 pressuposto da teoria geral eo de que, realmente, "existe uma base comum
entre o processo civile o processo penal" que lhe serve de alicerce e justifica-lhe
a formula<;:ao cientifica4 Para alguns autores, isso parece pouco, razao por que
sustentam que s6 caberia falar na e:xistencia de institutos comuns ao direito
processual civil e ao direito processual penal, nao propriamente numa teoria
geral do processo, tao longe esta a possibilidade de uniformiza<;:ao doutrinaria
desses dois ramos do direito processual5 . Nao faltam, mesmo, como se vera
a seguir, os que entendem que essa divisao e insuperavel, em vista de certas
caracteristicas essenciais de cada urn dos ramos do processo, disso decorrendo
que o seu estudo s6 poderia ser feito em disciplinas autonomas e distintas.
Parece predominar, hoje, no entanto, a concep<;:ao unitaria do direito pro-
cessual, crescendo de importancia, por isso mesmo, a teoria geral do process a.
Esta ainda mais se enriquece como aperfei<;:oamento do processo administrativo,
ao qual passam a aplicar-se os principios constitucionais do contradit6rio e da
ampla defesa, ao mesmo tempo em que se dissipam as duvidas antes e:xistentes
quanta a propriedade do termo processo nele empregado.
0 processo administrativo tern como campo de atua<;:ao a Administra<;:ao
Publica. Refoge, portanto, ao esquema tradicional do processo, que eo do pro-
cesso judicial. Este comp6e-se, basicamente, de principios e normas de process a
civil e de processo penal.

2. A TEORIA GERAL COMO TRONCO DOS DIFERENTES RAMOS DO


PROCESSO
0 direito processual divide-se em dais grandes ramos: o do process a civil
e o do processo penal.

2 JOSE DE ALBUQUERQUE ROCHA, Teoria Geral do Processo. Sao Paulo: Saraiva, 1986, p.
4, no l.
3 NICETO ALCALA-ZAMORA T CASTILLO, ob. e tomo cits., p. 587, no 42.
4 JOSE FREDERICO MARQUES, Instituir;oes de Direito Processual Civil, vol. I. 3 edir;:ao. Rio
deJanerro:Forense,1966,p.49,n 14.
5 Em livro editado em 1971, era nesse sentido a opinHi.o manifestada por ARRUDA ALVIM.
Curso de Direito Processual Civil. Sao Paulo: Revista dos Tribunais, 1971, p. 13, no 3 e nota
no 51, a p. 62.
Cap. I A TEO RIA GERAL DO PROCESSO

0 processo civil comporta as seguintes subdivis6es:


a) processo civil comum, aplicavel no ambito da jurisdi<;:ao civil, que
tern sentido residual, por abranger todas as lides nao penais para
cujo deslinde nao haja processo especial, achando-se as respectivas
normas contidas no C6digo de Processo Civil e na sua legisla<;:ao
complementar (v., a esse respeito, CPC, art. 15);
b) process a civil do trabalho, aplicavel no ambito da jurisdi<;:ao do
trabalho ou para a composi<;:ao das lides originadas da rela<;:ao de
trabalho, quer sejam as que estao sujeitas alegisla<;:ao propria (contida,
particularmente, na Consolida<;:ao das Leis do Trabalho ), quer sejam
as que se acham disciplinadas pela legisla<;:ao civil (em materia, por
exemplo, de danos marais), curnprindo salientar que o processo civil
comurn tern aplica<;:ao supletiva e subsidiaria nessa jurisdi<;:ao especial
(CLT, art. 769; CPC, art. 15);
c) processo civil eleitoral, aplic:ivel ao processo eleitoral, na conformi-
dade do c6digo respectivo.
0 processo penal, por seu turno, pode ser assim subdivido:
a) processo penal comurn, aplicavel no ambito da jurisdi<;:ao penal da
mesma natureza, cujas normas contem-se no C6digo de Processo
Penal e na sua legisla<;:ao complementar;
b) processo penal militar, aplic:ivel no ambito da jurisdi<;:ao penal mill-
tar (Justi<;:a Militar), na conformidade do C6digo de Processo Penal
Militar;
c) processo penal eleitoral, aplicavel no ambito da jurisdi<;:ao penal
eleitoral, segundo o respectivo C6digo.
A cada urn desses tipos de processo corresponde urn ramo do Direito
Processual, prendendo-se todos eles a urn mesmo tronco - a Teoria Geral do
Processo 6
Com rela<;:ao ao processo administrativo, releva notar que, embora se
trate de processo nao judicial, ha de receber, igualmente, os influxos da teoria
geral do processo, tanto e certo que se acha, hoje, consagrada a "ideia de uma
processualidade como categoria conceitual que transcende o campo da disciplina
administrativa e jurisdicional e emerge na condi~ao de uma constante da expe-
riencia jurfdica".7

6 Cf. CIPRIANO GOMEZ LARA, Teor{a General del Proceso. Mexico: Universidad Nacional
Autonoma de Mexico, Direcci6n General de Publicaciones, 1974, p. 41, capitulo 7.
7 ODETE MEDAUAR, A Processualidade no Direito Administrativo. 2 edi~iio. Sao Paulo:
Editora Revista dos Tribunals, 2008. 0 processo administrative ganhou, entre n6s, plena
28 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

3. ENSINO DA DISCIPLINA
0 estudo da teoria geral do processo em uma ou mais disciplinas, no curso
de gradua<;:iio em Direito, visa ao aperfei<;:oamento do ensino do Direito Proces-
sual. Do ponto de vista didatico, e de toda convenii~ncia que as disciplinas espe-
ci:fi.cas dessa materia- Direito Processual Civil, Direito Processual Penal, Direito
Processual do Trabalho e tambem a parte do Direito Administrativo atinente ao
process a administrativo - sejam antecedidas de uma disciplina basica, de carater
propedeutico, que proporcione ao aluno uma visao unitana do processo e sirva
de introdu<;:iio ao estudo dos diferentes ramos do Direito Processual.
0 curricula pleno de muitos cursos juridicos, no Brasil - talvez a sua
maioria - assim procede, o que mostra o reconhecimento da importancia da
teoria geral do processo. Data de cerca de quarenta anos o ensino da teoria
geral do processo, entre nos 8. 0 estudo da materia, segundo 0 testemunho
de ALCALA-ZAMORA, iniciou-se no Mexico, no ano de 1949, em nivel de
doutorado, passando, depois, a ser feito em cursos de gradua<;:iio em diversos
paises hispano-americanos (Mexico, Guatemala, Chile, El Salvadore outros). As
origens remotas do ensino da teoria geral parecem situar-se no Curso de Direito
Judiciario ministrado em Turim, no ano de 1848, por MATEO PESCATORE9
Em nosso Pais, a flexibilidade que caracteriza as diretrizes curriculares
para os cursosjuridicos, segundo o criteria adotado pela Resolu<;:iio no 9, de 29
de setembro de 2004, do Conselho Nacional de Educa<;:iio, favorece o advento
de disciplinas dedicadas ateoria geral do processo. Com efeito, entre OS conte-
udos curriculares que se integram no Eixo de Forma<;:iio Profissional do curso
de Direito, figuram os que dizem respeito ao Direito Processual, que devem ser
ministrados em tantas disciplinas quantas a institui<;:iio de ensino houver por
bern estabelecer, em seu curricula pleno. Ficara a criteria de cada institui<;:iio,
portanto, criar uma ou mais disciplinas que tenham por objeto os estudos ba-
sicos da ciencia processual.

autonomia com a Constituic;iio de 1988 (v. art. 5, LV), na vigencia da qualfoi promulgada a Lei
no 9.784, de 29/01/1999, que "Regula o processo administrativo no ambito daAdministra<;:iio
Publica Federal'; seguindo-se a promulga<;:iio de diversas leis estaduais sabre a materia.
8 0 autor, tendo lecionado a disciplina, sob a denomina<;:iio de "Direito Judiciano'; a partir
de 1968, na Faculdade de Direito da Universidade Federal de Juiz de Fora, apresentou, em
1977, comunica<;:ao sabre o temanas Jomadas de Direito Processual realizadas paralelamente
ao VII Encontro Brasileiro de Faculdades de Direito, em Sao Luis- lviA (texto publicado
em TABULAE, Revista da Faculdade de Direito da UFJF, no 9, 1979, pp. 64/72). Na ocasiiio,
pode verificar que grande nlimero de Faculdades de Direito ja incluia a disciplina Teoria
Geral do Processo em seus curriculos.
9 NICETO ALCALA-ZAMORA Y CASTILLO, ob. e tomo cits., p. 533, no 4, nota de rodape
no 30; p. 534, n 6.
Cap. I A TEO RIA GERAL DO PROCESSO

4. CONTE(JDO PROGRAMATICO
0 programa de Teo ria Geral do Processo hade compreender uma unidade
introdut6ria que se ocupe dos temas da Teoria Geral do Direito vistos sob a
perspectiva processual. Nessa unidade, depois de uma apresentaqao da materia,
com as razoes que levam a conceber a teo ria geral do processo, estudar-se-ao: a
lei processual, do ponto de vista da sua natureza; as relaqoes do direito proces-
sual com as demais materias juridicas; os conceitos fundamentais da teoria do
processo; as fontes do direito processual e suas raizes hist6ricas; a interpretaqao
da norma processual e os processos de suprimento de suas lacunas; o Direito
Processual Intertemporal e a aplicaqao da lei processual no espaqo. Virao, de-
pois, os prindpios gerais do processo, vistos como prindpios gerais do direito
peculiares ao direito processuaL
A parte especial do programa obedeceni aos lineamentos da chamada trilo-
gia estrutural do direito processual: jurisdiqao, aqao e processo. No estudo desses
temas incluir-se-ao tambem aqueles que lhes sao correlatos ou deles constituem
desdobramentos naturais: especialmente a competencia e o procedimento.
As provas e as nulidades - cujas noqiSes gerais ja se acham consolidadas
em teorias pr6prias, validas para os diversos ramos do processo - devem ser,
igualmente, estudadas na materia do nosso interesse.
Finalmente, a organizaqao ou a atividade judiciaria tambem deve ser alvo
de atenqao no programa de Teoria Geral do Processo 10, assim como as funqoes
essenciais aJustiqa- Ministerio Publico, Advocacia e Defensoria Publica. Se o
curriculo do curso incluir a disciplina Direito Processual Constitucional, cujo
programa em geral contempla aqueles temas, o enfoque que a teoria gerallhe
devera atribuir sera, fundamentalmente, o da participaqao do Ministerio Pu-
blico, do advogado e do defensor publico na relaqao processual, assim como o
do papel do juiz no exerdcio da funqao jurisdicional.
Outros temas (sentenqa, recursos, coisa julgada) sao estudados por alguns
autores no programa de Teoria Geral do Processo. Dadas as suas especificidades
(que sao maiores do que os seus pontos comuns), nao nos parece conveniente,
porem, examina-los nesta materia, onde pouco mais do que os seus conceitos
cabeni enunciar. Isso podera ser feito, talvez, em nivel de p6s-graduayao.

10 ALCALA-ZAMORA, advertindo para o fat0 de que alguns aspectosda organizac;:Ko judiciana


pertencem ao campo do Direito Administrativo, indica, porem, outros que, pelasua conota<;:iio
processual, devem ser estudados na teoria geral (Trayectoria y contenido de una Teor{a General
delProceso, in ob. cit., p. 520, no 18). Em nosso Direito Processual Constitucional, procuramos
mostrar que o assunto se insere tambem na 6rbita daquela materia, onde haverao de ser
estudados, ao menos, os fundamentos constitucionais da organizac;:ao judiciaria, ou seja, as
suas linhas mestras (Direito Processual Constitucional. s edic;:ao. Rio de Janeiro: Forense,
2012, pp. 7 e 8, no 2.
30 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

Nao tern o autor a pretensao de apresentar este programa como ideal nem
muito menos como o mais perfeito. E, apenas, o que lhe parece mais consen-
taneo com os objetivos da materia e que, por isso, procura abordar neste livro.

5. RELAyOES COM AS DEMAIS DISCIPLINAS JURfDICAS


A interdisciplinaridade e, hoje, uma das preocupa<;:6es do ensino juridico,
devendo, por isso, o projeto pedag6gico de cada curso dispor sobre as formas
de sua realiza<;:ao, consoante estabelece a Resolu<;:ao no 09/2004, do Conselho
Nacional de Educa<;:ao. Dai a importancia de identificar os liames existentes
entre as disciplinas que comp6em o curricula do curso juridico.
No que concerne a Teoria Geral do Processo- fundamento dos estudos
de Direito Processual -, e facil verificar quao intimas sao as suas vincula<;:6es
com o Direito Constitucional - e, particularmente, com o Direito Processual
Constitucional, disciplina que tambem vai ganhando autonomia didatica. Na
Constitui<;:ao, residem, com efeito, as fontes da chamada trilogia estrutural do
process a- jurisdi<;:ao, a<;:ao e process a-, alem de, nela, se estabelecerem os prin-
dpios basicos do Direito Processual. No Brasil, ademais, a estrutura do Poder
Judiciario e inteiramente tra<;:ada pela Constitui<;:ao. A jurisdi<;:ao constitucional,
tanto no que diz respeito ao controle da constitucionalidade, quanta no que se
refere atutela dos direitos fundamentais - a chamada jurisdi<;:ao constitucional
da liberdade -, e objeto de estudo do Direito Processual Constitucional, que
tern como prerrequisito a Teoria Geral do Processo.
0 Direito Administrativo apresenta urn segmento comum com a Teoria
Geral, que e o do processo administrativo, alem de estabelecer correla<;:ao com
urn dos seus capitulos - o da organiza<;:ao judiciaria.
0 Direito Civil, o Direito do Consumidor, o Direito Ambiental, o Direito
Empresarial, o Direito do Trabalho, o Direito Tributario, o Direito Penal, o
Direito Eleitoral e os outros setores do direito material, compondo o pano de
fun do da atividade processual, nao podem deixar de relacionar-se com a Teoria
Geral. 0 Direito Civil, especialmente, a despeito da autonomia do Direito Pro-
cessual, e fonte importante de estudo de temas processuais, como a prova. Com
efeito, o C6digo Civil brasileiro ocupa-se da disciplina dessa materia, contendo
dispositivos que complementam ou reafirmam normas inseridas no C6digo de
Processo Civil acerca dos meios de prova.

6. AUTORES E OBRAS FUNDAMENTAlS


Em se tratando de materia nova, que, a despeito do seu desenvolvimento,
nao logrou, ainda, a aceita<;:ao da unanimidade dos especialistas, e importante
que se destaquem os nomes daqueles que mais contribuiram para a sua cria<;:ao
ou mais severn empenhando pelo seu ensino.
Cap. I A TEO RIA GERAL DO PROCESSO

Ja foi referido o papel de MATEO PESCATORI, como seu curso de Direito


Judiciario, ministrado em 1848. Ao seu nome cumpre acrescentar ode outro
pioneiro: JOAO MENDES DE ALMEIDA JUNIOR, autor do Direito Judiciario
Brasileiro, livro cuja primeira edi<;:ao e de 1918u.
ALCALA-ZAMORA refere os cursos de Instituir;:oes de Direito Processual
ministrados por MARCO TULLIO ZANZUCHI e FIERO CALAMANDREI,
respectivamente, em Milao e Floren<;:a, nos anos 30 do seculo XX, como im-
portantes marcos iniciais dos estudos de teoria geral do processo 12 A esses
dois eminentes processualistas deve-se agregar o nome de FRANCESCO
CARNELUTTI, especialmente em vista do seu artigo de doutrina Para una
teoria generale del proceso, publicado originariamente em 1948, na Revista de
Derecho Procesal, da Argentina13
Na doutrina hispano-americana, o nome, tantas vezes citado, de NICETO
ALCALA-ZAMORA Y CASTILLO, destaca-se como o principal corifeu dos
estudos unitarios do direito processual14
No Mexico, onde ALCALA-ZAMORA, espanhol de nascimento, produziu
sua importante obra, devem ser referidos, entre outros, CIPRIANO GOMEZ
LARA 15 e CARLOS ARELLANO GARCIA 16, autores de livros espedficos
que muito tern contribuido para o estudo da materia. No Uruguai, ao lado de
EDUARDO COUTURE 17, cuja obra, embora dedicada ao processo civil, e de
grande valia para a teoria geral, pelas no<;:6es propedeuticas que fornece, hao
de ser referidos os nomes de DANTE BARRIOS DE ANGELIS 18 e ENRIQUE
VESCOVP 9 Na Argentina, a exemplo do que se disse sobre COUTURE, me-

11 A edic;:ao que nos serve de fonte de informac;:ao e consulta e a s, atualizada por JOAO
MENDES NETO. Direito Judiciclrio Brasileiro. Rio de Janeiro -Sao Paulo: Livraria Freitas
Bastos S/A, 1960.
12 ALCALA-ZAMORA, ob e tomo cits., p. 535, no 6.
13 C ALCALA-ZAMORA, ob. e tomo cits., p. 540, nota no 64, reportando-se ao volume I, pp.
3-11, da citada revista.
14 Os do is ensaios ja referidos- Trayectoria y Contenido de uma Teorfa General del Proceso e La
Tear{a General del Proceso y Ia Enseflanza del Derecho Procesal-, alem de outros sabre temas
que comp6em o programa da teoria geral, integram a obra citada, Estudios de Teorfa General
e Historia del Proceso, vol. I (do conjunto de dais), que compreende trabalhos publicados
entre os anos de 1945 a 1972.
15 Tear{a General del Proceso. Mexico: Universidad Nacional Autonoma de Mexico- Direcci6n
General de Publicaciones, 1974.
16 Teoria General del Proceso. Mexico: Editorial Porrua S. A., 1980.
17 Fundamentos del Derecho Procesal Civil. 3 edic;:ao. Buenos Aires: Ediciones DEPALMA,
1972.
18 Teor{a del Proceso. Buenos Aires: Ediciones DEPALMA, 1979.
19 Teor{a General del Proceso. 2 edic;:ao. Santa Fe de Bogota: Editorial TEMIS S. A., 1999.
''\-

32 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

rece especial destaque o processualista civil J. RAMIRO PODETTF0, a cujo


livro fundamental cumpre acrescentar os estudos do eminente jurista e hom em
publico FERNANDO DE LA RUN 1 Na doutrina espanhola contemporanea,
hao de ser referidos, entre outros, os nomes de ANGEL OSSORI022 e JUAN
MONTERO AROCN3 Na italiana, entre os chissicos do processo, ao lado de
CARNELUTTI, deve ser destacado PIERO CALAMANDREF4 e, entre os autores
modernos, o inovador ELIO FAZZALARI25 Na doutrina francesa, e digno de
menc;:ao o nome de PASCAL LABBEE, pelo livro que dedicou a Teoria Geral,
livro esse, conforme esta dito no prefacio de MARIE-CHRISTINE ROUAULT,
"qui montre de fac;on claire et concise ce que sont les constantes fondamentales de
nos procedures civile, penale et administrative."'26
No Brasil, em primeiro plano, aparece o nome de JOSE FREDERICO
MARQUES - o mais entusiasta dos estudiosos da Teoria Geral do Processo,
entre n6s. 0 insigne jurista, que versou, com igual mestria, o processo civil e o
processo penal, defende, em diversos textos doutrinanos, a unidade do processo,
caracterizando a teoria geral como o tronco comum dos seus distintos ramos 27
Quando lhe coube integrar comissao revisora do C6digo de Processo Penal de
1941, na condic;:ao de relator do anteprojeto pertinente, preocupou-se em afeic;:oar
o que seria o novo C6digo ao anteprojeto de C6digo de Processo Civil entao em
preparo (anteprojeto ALFREDO BUZAID), timbrando em acentuar que "em
relac;ao aos atos processuais e as regras de procedimento, procurou ado tar- como
sempre se fez - a mesma tecnica do Direito Processual Civiz:>.zs

20 Teor{a y Tecnica del Proceso Civil Y Trilogia Estructural de la Ciencia del Proceso Civil. Buenos
Aires: EDIAR Soc. Anon. ED ITO RES, 1963.
21 Teor{a General del Proceso. Buenos Aires: Ediciones DEPALMA, 1991.
22 La Justitia. Buenos Aires: Ediciones Juridicas Europa-America, 1961, vols. I e II.
23 Introduccion al Derecho Procesal- furisdicci6n, acci6n y proceso. Madrid: Editorial TECNOS,
1976.
24 Proceso y Democracia. Buenos Aires: Ediciones Juridicas Europa-America, 1960, tradw;:ao
de HECTOR FIX-ZAMUDIO.
25 Note in Tema di Dirittto e Processo. Miliio: Dott. A. Giuffre Editore, 1957. Instituiyoes de
Dire ito Processual (do original Instituzioni di diritto processuale), tradw;:iio de Elaine Nassif.
Campinas: Bookseller, 2006.
26 Introduction au droit processsuel. Lille: Presses Universitaires de Lille, 1995. Pando em
vernaculo o trecho citado do prefacio: "que mostra de maneira clara e concisa estas que sao
as constantes fundamentais dos nossos processos civil, penal e administrativo."
27 Vejam-se, especialmente: Instituir;:oes de Direito Processual Civil, vol. I. 3 edic;:iio. Rio de
Janeiro: Forense, 1966, pp. 44/50, n. 0 ' 12/14; Elementos de Direito Processual Penal, vol. I.
Rio de Janeiro: Forense, 1961, pp. 15/17, no 5; Estudos de Direito Processual Penal. Rio de
Janeiro: Forense, 1960, pp. 9/12 e 13/14.
28 Anteprojeto de C6digo de Processo Penal, de autoria do Professor JOSE FREDERICO
MARQUES, aprovado pela Subcomissiio revisora integrada pelo autor e, ainda, pelos
Cap. I A TEO RIA GERAL DO PROCESSO

Outro nome que nao pode deixar de figurar no rol dos que mais contri-
buiram para a teo ria geral do processo eo de HELIO TORNAGUI. Na tese que
lhe valeu a d.tedra de Direito Processual Penal, na antiga Faculdade Nacional
de Direito, em 1945, ele demonstrou, claramente, sua visao de conjunto do
Direito Processual, tratando, ex professo, de tema em geral so estudado sob o
prisma do processo civil29 .
Seguindo as pegadas desses dois eminentes mestres, outros estudiosos do
processo tern brindado, nos Ultimos anos, a doutrina juridica com importantes
compendios e monografias no campo da Teoria Geral do Processo.
Merecem lembrados, especialmente, ANTONIO CARLOS DE ARAUJO
CINTRA, ADA PELLEGRINI GRINOVER e CANDIDO RANGEL DINA-
MARC030; J. E. CARREIRA ALVIM31 ; JOSE DE ALBUQUERQUE ROCHA32;
AROLDO PLfNIO GONc;;ALVES33 ; GALENO LACERDN4; JONATAS LUIZ
MOREIRA DE PAULN5; LUIZ GUILHERME MARINONP 6; FRANCISCO
WILDO LACERDA DANTAS 37 ; AMERICO CANABARR0 38 ; BENEDITO
HESPANHA39 , MARIA DA GL6RIA COLUCCI e JOSE MAURfCIO PINTO
DE ALMEIDA (como coautores) 40 , MARCUS ORIONE GONc;;ALVES COR-
REIN\ ROSEMIRO PEREIRA LEAL42 e os co coautores JOSE MARIA ROSA
TESHEINER e RENNAN FARIA KRUGER THAMAY43 .

Professores JOSE CARLOS MOREIRA ALVES, Coordenador da Comissao de Estudos


Legislativos, BENJAlYIIN MORAES FILHO e JOSE SALGADO MARTINS, in Diario Oficia~
Suplemento ao no 118, de 29 de junho de 1970, Exposir;:ao de Motivos, no 1.
29 A Relar;:ao Processual Penal. 2 edic;:ao. Sao Paulo: Saraiva, 1987.
30 Teoria Geral do Processo. 24 edic;:ao. Sao Paulo: Malheiros Editores, 2008. 0 Ultimo des
tres coautores e, ainda, autor de obra de grande importancia para a Teoria Geral - A
Instrumentalidade do Processo, Sao Paulo: Revista des Tribunais, 1987.
31 Teoria Geral do Processo. 8 edic;:ao. Rio de Janeiro: Forense, 2002.
32 Teoria Geral do Processo. Sao Paulo: Saraiva, 1986.
33 Tecnica Processual e Teoria do Processo. Rio de Janeiro: AIDEEditora, 2001. Do mesmo autor,
deve ser mencionada a obra Nulidades no Processo, AIDE, Rio de Janeiro, 2000 (2 tiragem),
que, embora dedicada ao exame do tema no Processo Civil, e util tambem ao Processo Penal,
na medida em que versa a teoria geral das nulidades.
34 Teoria Geral do Processo. Rio de Janeiro: Forense, 2006.
35 Teoria Geral do Processo. Sao Paulo: Manole, 2002.
36 Teoria Geral do Processo. 2 edic;:ao. Sao Paulo: Revista des Tribunais, 2007.
37 Teoria Geral do Processo. 2 edic;:ao. Sao Paulo: Editora Metodo, 2007.
38 Estrutura e Dim1mica do Processo Judiciario. 5 edic;:ao. Rio de Janeiro: RENOVAR, 1997.
39 Tratado de Teoria do Processo. 2 volumes. Rio de Janeiro: Forense, 1986.
40 Lir;:oes de Teoria Geral do Processo. 2 edic;:ao. Curitiba: Jurua Editora Ltda., 1991.
41 Teoria Geral do Processo. 5" edir;:ao. Sao Paulo: Saraiva, 2009.
42 Teoria Geral do Processo- Primeiros Estudos. 10 edic;:ao. Rio de Janeiro: Forense, 2011.
43 Teoria Geral do Processo: em conformidade como novo CPC. Rio de Janeiro: Forense, 2015.
34 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

FRED IE DIDIER JR. deu significativa contribuic;:ao adisciplina ao dedicar-


-lhe sua tese de Livre-DocencianaFaculdade de Direito da USP: Sabre a Teoria
Geral do Processo, essa desconhecida 44
Obra coletiva organizada por CAMILO ZUFELATO e FLAVIO LUIZ
YARSHEL reuniu valiosos trabalhos sobre a materia, celebrando os quarenta
anos de criac;:ao de disciplina dedicada ao seu estudo na Faculdade de Direito
da Universidade de Sao Paulo, juntamente com o lanc;:amento da primeira
edic;:ao do livro escrito pelos primeiros professores que a lecionaram, naquela
instituic;:ao - CINTRA, GRIN OVER E DINAMARC0 45
Os temas fundamentais da teoria do processo tern sido objeto, entre n6s,
de importantes obras que, embora os examinem sob o enfoque restrito de cada
urn dos ramos do processo, contribuem para uma visao geral da materia, extre-
mamente util a disciplina de que aqui se trata. Seus autores merecem referidos,
pois, entre os que vern construindo, no Brasil, a teoria geral do processo. Sao
eles, entre outros, PONTES DE MIRANDA46 , JOSE IGNACIO BOTELHO
DE MESQUITN7 , CELSO NEVES 48 , MILTON PAULO DE CARVALH0 49 ,
LEONARDO GREC0 50, JACINTO NELSON DE MIRANDA COUTINH0 5 t,

44 Salvador, Editora JusPODIVM, 2012.


45 40 anos da Teoria Geral do Processo no Brasil- passado, presenteefuturo. Sao Paulo: Malheiros
Editores, 2013. 0 titulo do livro sugere que a iniciativa da Faculdade de Direito da USP, em
1972, haja sido pioneira no Brasil, o que nao corresponde a realidade. Ja em 1968, como
esta dito na nota da 1 edic;:ao deste compendia, a Teoria Geral do Processo comec;:ava a ser
lecionada na Faculdade de Direito da Universidade Federal de Juiz de Fora, sob a regencia
do autor, em disciplina que tinha o titulo, originariamente, de Direito Judiciario. E, ja entao,
a Universidade de Brasilia incluia, no curricula pleno do curso de direito, a disciplina Teoria
Geral do Processo. Ressalve-se, ademais, que nem todos os trabalhos reunidos no livro aqui
referido pertencem, exatamente, ao campo da Teoria Geral. A despeito de tudo isso, a obra
mencionada veio enriquecer a bibliografia da materia objeto deste compendia.
46 Tratado das Aroes, tomo I. Sao Paulo: Revista dos Tribunais: 1970. A obra, no conjunto,
comp6e-se de sete tomos. 0 tomo V (1974), referente as Ac;:oes Condenat6rias, dedica o
capitulo XIII a Ac;:ao Penal
47 DaAriio Civil. Sao Paulo: Revista dos Tribunais, 1975.
48 Estrutura Fundamental do Processo Civil. Rio de Janeiro: Forense, 1995.
49 Teoria Geral do Processo Civil, obra coletiva, sob a coordenac;:ao do autor, de que participam
tambemANDREABOARI CARACIOLA, CARLOS AUGUSTO DEASSIS eLUIZDELLORE.
50 A Teoria da Ariio no Processo Civil. Sao Paulo: DIALETICA, 2003; Jurisdiriio Voluntaria
Moderna. Sao Paulo: DIALETICA, 2003.
51 Crftica aTeoria Geral do Direito Processual Penal, obra coletiva, sob a coordenac;:ao do Prof.
JACINTO NELSON DE MIRANDA COUTINHO e com a participac;:ao de alunos e ex-alunos
dos cursos de Mestrado e Doutorado da Universidade Federal do Parana, que tiveram o
citado professor como orientador. Rio de Janeiro: RENOVAR, 2001.
Cap. I A TEORIA GERAL DO PROCESSO

ROGERIO LAURIA TUCCP 2; MANOEL ANTONIO TEIXEIRA FILH0 53 e


JOSE ROBERTO DOS SANTOS BEDAQUE54
Dissertac;:oes de Mestrado tern tambem abordado temas de Teoria Geral
do Processo, enriquecendo, dessa forma, a bibliografia especializada., como eo
caso da que foi apresentada aPUC de Minas Gerais por WELINGTON LUZIA
TEIXEIRA55
Estudos comparativos entre o processo civile o processo penal tern con-
corrido, igualmente, para o desenvolvimento, no pais, da teoria geral. Entre os
auto res que, pela sua formac;:ao polimorfa no campo do processo, cumpre referir,
a esse proposito, destaca-se o eminente JOSE CARLOS BARBOSA MOREIRA56

52 Jurisdir;iio, Ar;iio e Processo Penal. Belem: CEJUP, 1984.


53 Jurisdiryiio, Aryiio e Processo- Cadernos de Processo Civil, n 01. Sao Paulo: Editora LTr, 1999.
54 Efetividade no Processo e Tecnica Processual. Sao Paulo: Malheiros Editores, 2006.
55 Da Natureza Jurfdica do Process a aDecisiio Judicial Democratizada. Belo Horizonte: Editora
F6rum, 2008.
56 Processo Civile Processo Penal: Mao e Contramao?, in Temas de Direito Processual, Setima
Serle. Sao Paulo: Saraiva, 2001, pp. 201/215. Breves observaciones sabre algunas tendencias
contemporaneas del processo penal, in Revista de Processo, no 86 (abril/junho 1997), pp.
196/203.
Capitulo II
A UNIDADE PROCESSUAL

Sumario: 1. Concepc;:ao dualista. 2. Concepc;:ao unitaria. 3. Em abono da


unidade.

1. CONCEP<fAO DUALISTA

0 processo rege o exerdcio da jurisdic;:ao. Esta, fundamentalmente, tern


por objeto a composic;:ao da lide, qualquer que seja a sua natureza. Na essen-
cia, portanto, processo e jurisdic;:ao, assim como a ac;:ao, que lhes da origem e
movimenta-os, tern conceitos univocos. A lide e que apresenta configurac;:6es
distintas, conforme se trate de lide civil ou de lide penal.
Tais premissas, entretanto, nao se afigurariam bastantes aos olhos de alguns
estudiosos, de modo que delas se extraia como consequencia a unidade proces-
sual. Ao ver daqueles processualistas, a questao esbarra em determinadas carac-
teristicas peculiares a cada um dos ramos do processo, que teriam o condao de
separa-los, inevitavelmente, impedindo que se lhes atribua tratamento comum.
Essas caracteristicas seriam as seguintes:
a) 0 processo penal e instrumento que hade ser sempre invocado quando
ocorre um delito, sendo dotado, assim, do atributo da obrigatoriedade,
porquanto, sem ele, a lide nao pode ser solucionada, diferentemente
do que ocorre no plano do processo civil, onde a lide, muita vez, e
composta mediante transac;:ao entre as partes, sem falar nos meios
alternativos de soluc;:iio dos con:flitos;
b) em se tratando de instnimento essencialmente publico, o process a
penal caracteriza-se, ainda, pela indisponibilidade, nao podendo o
titular da ac;:ao penal publica dela desistir depois de exercitada (Cod.
de Proc. Penal, art. 42); ao reves, o processo civile dominado pelo
principia dispositivo, de que decorre a plena disponibilidade da ac;:ao
proposta;
c) o processo penal busca a verdade material, devendo a sentenc;:a, por
isso mesmo, basear-se em prova inequivoca, reveladora da certeza
dos fatos, enquanto o processo civil transige, em alguns casas, com
a apurac;:ao da verdade, admitindo, em regra, como verdadeiras as
38 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

alegac;:oes de fato formuladas pelo autor, se 0 reu nao contestar a ac;:ao


(C6d. de Proc. Civil, art. 344) ou, contestando-a, nao se manifestar
precisamente a seu respeito, deixando de impugmi-las (Cod. de Pro c.
Civil, art. 341, caput);
d) 0 conceito de parte, no processo penal, e estritamente formal, diver-
samente do que sucede no processo civil, no qual a regra e a de que as
partes sejam os pr6prios sujeitos da relac;:ao de direito material, razao
por que, salvo os casos em que o ordenamento juridico o autorize,
ninguem podeni pleitear, em nome proprio, direito alheio (C6d. de
Proc. Civil, art. 18);
e) a diversidade dos procedimentos exigidos por urn e por outro ramo
do processo torna inevitavel a existencia de c6digos distintos para o
processo civil e para o processo penaP7
Em consequencia, nao caberia falar numa teoria geral do processo,
podendo-se cuidar, tao s6, de teorias gerais de cada urn dos setores do Direito
Processual.

2. CONCEP<;AO UNITARIA

Os argumentos em que se ap6iam os opositores da unidade processual, na


verdade, nao se sustentam. As caracteristicas por eles apontadas correspondem,
na maio ria dos casos, a trac;:os peculiares ao processo penal, que nao constituem,
entretanto, elementos de distins:ao absoluta em relac;:ao ao processo civil.
Com relac;:ao aobrigatoriedade, deve-se considerar que sea instaurac;:ao do
processo e indispensavel nas ac;:oes penais publicas, nao 0 e em relac;:ao aos crimes
sujeitos a ac;:ao privada, uma vez que esta somente se exercita por iniciativa do
ofendido ou de quem tenha qualidade para representa-lo (C6d. de Proc. Penal,
art. 30), o mesmo ocorrendo quando a as:ao publica depende de representac;:ao
destes (C6d. de Proc. Penal, art. 24, segunda parte). Por outro lado, em certas
situac;:oes, o processo civil revela-se indispensavel, como sucede com referen-
da a determinados atos insuscetiveis de realizar-se sem a intervenc;:ao do juiz,
mediante o exerdcio da jurisdic;:ao voluntaria (C6d. de Proc. Civil, art. 719 e
seguintes), e tambem na abertura de inventario em que haja herdeiros menores
ou quando o autor da heranc;:a tenha deixado testamento (C6d. de Proc. Civil,
art. 610, caput).

57 Exposi<;:iio mais ampla das referidas caracteristicas, apontadas, sobretudo, pelos processualistas
penais EUGENIO FLORIAN e VINCENZO MANZINI, encontra-se em ALCALA-
ZAMORA, ob. e tomo cits., pp. 546/561, no 14 a 23.
Cap. II A UNIDADE PROCESSUAL

A indisponibilidade tambem nao e uma caracteristica absoluta das a<;:6es


penais. Ha, no processo penal, a<;:6es privadas, que se exercitam mediante quei-
xa- e esta comporta renlincia (Cod. de Proc. Penal, art. 50). Por outro lado, a
indisponibilidade esta presente em algumas a<;:6es civis, como a a<;:ao civil publica
intentada pelo Ministerio Publico (Lei no 7.357, de 02/09/1985, art. 9), a a<;:ao
direta de inconstitucionalidade (Lei no 9.868, de 10/11/1999, art. so), a a<;:ao
declarat6ria de constitucionalidade (Lei cit., art. 16) e, a fortiori, a argui<;:ao de
descumprimento de preceito fundamental (embora nao haja previsao espedfica,
a esse respeito, na Lei no 9.882, de 03/12/1999, que a regula).
Quanto a verdade material, o processo civil, igualmente, a persegue. Por
isso, o C6digo de Processo Civil arma o juiz de poderes para alcan<;:a-la, seja
quando lhe atribui a chamada iniciativa oficial em materia de provas (C6d.
de Proc. Civil, art. 370), seja quando lhe faculta realizar, de oficio, a inspe~iio
judicial (C6d. de Proc. Civil, art. 481), meio de prova que se revela de grande
eficacia para a apura<;:ao da verdade, notadamente em quest6es de vizinhan<;:a,
em a<;:6es de dano infecto e em a<;:6es demarcat6rias.
No que diz respeito ao conceito de parte, basta dizer que, no processo civil,
tem-se exemplos ate mesmo de a<;:6es sem partes, como sao as a<;:6es diretas
de inconstitucionalidade, declarat6ria de constitucionalidade e de argili<;:ao de
descumprimento de preceito fundamental, nas quais 0 processo e urn processo
objetivo. E ha tambem partes formais, no processo civil: eo caso do substitute
processual, que postula em nome proprio direito alheio, do qual se tern o exem-
plo do Ministerio Publico, nas a<;:6es civis publicas, quando age em defesa de
interesses difusos ou coletivos ou de direitos individuais homogeneos.
A diversidade de procedimentos nao pode ser considerada fator impeditivo
da unidade processual. Tambem no ambito do processo civil, OS procedimentos
diferem, em fun<;:ao nao s6 da possibilidade de institui<;:ao de procedimentos
abreviados (sumarios ou sumarissimos), como tambem - e sobretudo - da
existencia de procedimentos especiais. E esta resulta da natureza da pretensao a
que o processo deve dar resposta. No fundo, esse argumento mostra a confusao
que se estabelece entre o processo e a lide, sem que se atente para a circunstan-
cia de que 0 que difere, substancialmente, no plano processual, e a lide e nao 0
processo que disciplina sua composi<;:ao.
A assertiva de JAIME GUASP resume e refor<;:a esse entendimento: "Existe,
pues, una verdadera unidad fundamental del proceso. Todos sus tipos responden
al mismo concepto; el proceso civil, v. g., tiene la misma indole fundamental que
cualquiera de los restantes tipos procesales."58

58 Derecho Procesal Civil, tercera edici6n, corregida, tomo primeiro. Madrid: Institute de Estudios
Politicos, 1968, p. 27, no 5, II.
40 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

3. EM ABONO DA UNIDADE
Em favor da unidade processual, militam, hoje, a rica produs:ao doutrinaria
acerca da teoria geral do processo e a ex.pansao do seu ensino, como disciplina
autonoma, nos cursos de graduac;:ao em Direito. Pode-se dizer que a unidade esta,
defmitivamente, consagrada, seja no Brasil, seja nos paises hispano-americanos.
Quanta ao objetivo transcendente da teoria geral, que seria o da unifica-
c;:ao das normas do processo civil e do processo penal comuns em urn mesmo
c6digo, ha exemplos que, igualmente, vern em abono da unidade processual.
No Brasil, sob a vigencia da primeira Constituic;:ao Republicana, tivemos
C6digos estaduais unitarios no Rio de Janeiro (C6digo de Processo de 1912),
na Bahia (C6digo de Processo de 1915) e em Santa Catarina (C6digo de Pro-
cesso de 1928). FREDERICO MARQUES destaca, a esse respeito, 'a C6digo do
Estado da Bahia, que se deve a EDUARDO ESPINOLA. Nesse estatuto proces-
sual - acrescenta -, havia uma regulamenta<;:ao {mica para os dois processos,
nele encontrando-se normas comuns para ambos, muito embora houvesse
uma divisao dos dois setores da atividade jurisdicional:'59 ALCALA-ZAMORA
louva, do mesmo modo, o C6digo de Processo da Bahia, ''acaso el mejor de los
brasilefws anteriores al nacional de 1939". 60
Na atualidade, devem ser referidos os C6digos unitarios vigentes na Suecia
(C6digo de Procedimento Judicial, de 1942), na Dinamarca (Lei de Adminis-
tra<;:ao da Justi<;:a, de 1916) e no Panama (C6digo Judicial, de 1916). Este Ultimo
acha-se estruturado em cinco Livros, dedicados, respectivamente, a Organizas:ao
Judiciaria, ao Processo Civil, aos Processos (em geral), ao Processo Penal e as
Garantias Institucionais.
A existencia da teoria geral do process a nao fica, porem, condicionada ao
fato hist6rico e contingente de adotar-se c6digo linico para os dois ramos basicos
do processo. Como assinala CIPRIANO GOMEZ LARA, "la teo ria general del
proceso existe cientificamente, con independencia de que los textos legislativos
sean unitarios o no lo sean."61

59 JOSE FREDERICO MARQUES, ob. e vol. cits., p. 50, nota de rodape no 54.
60 NICETO ALCALA-ZAMORA Y CASTILLO, ob. e tomo cits., p. 541, nota de rodape no 71.
61 CIPRIANO G6MEZ LARA, ob. cit., p. 42, capitulo 7.
Capftulo Ill
CONCEITOS FUNDAMENTAlS
DA TEO RIA GERAL DO PROCESSO

Sumario: 1. A trilogia estrutural da ciencia do processo. 2. Conceituac;:ao


do trin6mio e de outros termos do Direito Processual 2.1. Jurisdic;:ao. 2.2.
Competencia. 2.3. Ac;:ao. 2.4. Demanda. 2.5. Interesse de agir. 2.6. Pretensao.
2.7. Ac;:ao de direito material. 2.8. Lide. 2.9. Defesa. 2.10. Revelia. 2.11. Exce-
c;:ao. 2.12. Onus. 2.13. Processo. 2.14. Procedimento. 2.15. Partes e terceiros.
2.16. Atos processuais. 2.17. Atos do juiz e dos tribunais. 2.18. Recurso. 2.19.
Preclusao. 2.20. Coisa julgada

I. A TRILOGIA ESTRUTURAL DA CIENCIA DO PROCESSO.


A teoria geral do processo assenta-se em tres institutos fundamentais: ju-
risdi<;:ao, a<;:ao e processo. RAMIRO PODETTI qualificou essa triade de trilogia
estrutural da ciencia do processo civil, cujos elementos comp6em "la base meto-
dol6gica y cientifica del estudio de la teoria y de la practica del proceso". Segundo
o autor citado, esse estudo ''debia fundamentarse em una consideraci6n unitaria y
subordinada de estos tres conceptos". E o processualista argentino esclarecia: trata-
-se de urna concep<;:ao unitaria ''porque ninguno de los tres puede tener existencia
independiente"; subordinada, porque a ideia de cada urn desses termos constitui
pressuposto 16gico do entendimento que se deva formar acerca do outro. 62
Cada urn desses institutos sera estudado, a seguir, em capitulos espedficos.
Curnpre, por ora, fixar-lhes os conceitos, associando-os, desde logo, a outras
noc;:oes essenciais do processo, que os completam.

2. CONCEITUA~AO DO TRINOMIO E DE OUTROS TERMOS DO DI-


REITO PROCESSUAL

2.1. Jurisdi<;:ao
Jurisdi(:iio e a fun<;:ao de julgar ou de emitir pronunciamentos judiciais,
exercida por 6rgaos independentes e imparciais que a lei indica, com o escopo

62 RAMIRO PODETTI, Teoria y Tecnica del Proceso Civil y Trilogia Estructural de la Ciencia
del Proceso Civil. Buenos Aires: EDIAR Soc. Anon. EDITORES, 1963, pp. 338/339, no 2.
42 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

de estabelecer a certeza juridica em torno das pretensoes deduzidas no processo,


por meio da a<;:ao propria.
Quando a jurisdi<;:ao tern por objeto o julgamento de litigios ou lides, ela
se diz contenciosa. Quando, ao reves, o seu exerdcio se da com a finalidade
de constituir neg6cios juridicos que, por envolverem interesses indisponiveis,
exigem a interven<;:ao estatal para que adquiram validade, ela se diz jurisdir;:ao
voluntaria.
A jurisdi<;:ao pode ser vista sob tres aspectos: como poder, como fun<;:ao
e como atividade. Antes de tudo, a jurisdi<;:ao corresponde ao poder de julgar
atribuido, no nosso sistema, ao Judiciario. Na frase de JOAO MENDES DEAL-
MEIDA JUNIOR, "eo poder de julgar constituido", enquanto o Poder Judiciario
e 'o poder de julgar instituido". 63
0 tra<;:o caracteristico da jurisdi<;:ao e 0 de fun<;:ao - a fun<;:ao jurisdicional.
Para o exerdcio desta, os juizes e tribunais praticam uma serie de atos que se
operacionalizam mediante a atividade judiciaria.
A fun<;:ao jurisdicional revela-se insita no poder dos juizes, na medida em
que estes se investem nos respectivos cargos. A natureza da fun<;:ao e a mesma,
quaisquer que sejam o cargo em que o juiz esteja investido eo grau de jurisdi<;:ao
respectivo. Diz-se, por isso, que to do juiz e dotado de jurisdi<;:ao. Mas o exerdcio
desta se diversifica conforme o setor da Justi<;:a a que perten<;:a o magistrado
e, dentro de urn mesmo ramo, conforme a especializa<;:ao da Vara de primeiro
grau, Camara ou Turma de Tribunal em que atue ou segundo, ainda, o terri-
t6rio jurisdicional.(Comarca ou Se<;:ao Judiciaria) para o qual seja designado.
Ha a considerar tambem a jurisdi<;:ao especial ou extraordinaria dos Tribunais
Superiores, que decorre da fun<;:ao que lhes e atribuida no organismo judiciario -
como sucede como Superior Tribunal de Justi<;:a eo Supremo Tribunal Federal.

2.2. Competencia
A distribui<;:ao do exerdcio da fun<;:ao jurisdicional da-se por meio das
regras de competencia.
A competencia costuma ser referida como a medida da jurisdir;:ao ou, mais
precisamente, como a forma de direcionar o exerdcio da jurisdi<;:ao a determi-
nadas materias e de delimitar o seu campo de atua<;:ao em limites territoriais
certos. Fundamentalmente, a competencia e definida, pois, segundo do is criterios
basicos: o criterio ratione loci (em razao do lugar) eo criterio ratione materiae
(em razao da materia). Na Justi<;:a Federal de primeiro grau e no plano dos
Tribunais, urn terceiro criterio e, em alguns casos, invocado: o criterio ratione
personae (em razao da pessoa).

63 JOAO MENDES DE ALMEIDA JUNIOR, Direito Judiciario Brasileiro. s edi<;:ao. Rio de


Janeiro: Livraria Freitas Bastos S. A., 1960, p. 47.
Cap. III CONCEITOS FUNDAMENTAlS DA TEO RIA GERAL DO PROCESSO GJ
Segundo JOAO MENDES DE ALMEIDA JUNIOR, a competencia e "o
poder de julgar organizado". 64 Significa isso dizer que as norm as de competen-
cia sao normas de organizas:ao da funs:ao jurisdicional ou regras que definem
perante tal ou qual 6rgao do Judiciario as a<;:6es deverao ser propostas.

2.3. As:ao
A~ao eo direito publico subjetivo de demandar ao 6rgao estatal competente
o exerdcio da jurisdi<;:ao, segundo o processo adequado.
Trata-se de modalidade especial do direito de peti~ao, por meio da qual se
provoca o exerdcio da funs:ao jurisdicional. Esta e, em si, uma fun<;:ao passiva,
que somente se movimenta ou se exerce quando provocada. E o meio proprio
para faze-lo e a a<;:ao.
Numa palavra, a as:ao e o direito ajurisdis:ao.
Em se tratando de um direito exercido em face de 6rgao estatal, com o
escopo de obter deste uma prestas:ao a que, em determinadas circunstancias,
esta obrigado- a presta<;:ao jurisdicional-, a as:ao e um direito publico subjetivo.
Trata-se de outro direito, distinto do direito subjetivo a que tern por fun tutelar.
Ou seja, a a<;:ao e um direito autonomo.

2.4. Demanda
0 exerdcio da as:ao pressup6e a iniciativa da parte interessada. Essa ini-
ciativa caracteriza a demanda.
Demanda e, pois, o ato de exerdcio da as:ao. A demanda tern por instru-
mento a peti<;:ao inicial.
Cumpre distinguir a~ao de demanda.
A<;:ao, como ja foi dito, eo direito ajurisdi<;:ao. Demanda e a iniciativa to-
mada pelo autor no senti do de exercitar a a<;:ao de que e titular. A mesma ac;:ao
pode ser exercitada mais de uma vez, por meio de mais de uma demanda. Isso
ocorre, por exemplo, quando o processo foi extinto sem resolus:ao do merito,
por inepcia da peti<;:ao inicial; outro processo podera ser instaurado, mediante
o exerdcio regular do direito de as:ao, por meio de nova demanda. 0 mesmo se
verifica nos casos de litispendencia, isto e, quando se reproduz, perante outro
Juizo, as:ao que esta em curso. A redundancia, na verdade, esta na demanda que
se repete e nao, exatamente, na as:ao, que continua sendo a mesma. 65

64 Ob. e p. cits.
65 V. CANDIDO RANGEL DINAMARCO, Vocabulario do Process a Civil. Sao Paulo: Malheiros
Editores, 2009, verbete demanda, pp. 114/118, no 53.
44 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

2.5. Interesse de agir


0 exerdcio do direito de a<;:ao esta subordinado a determinadas condi-
<;:6es. A principal dessas eada existencia de um interesse especial: o interesse na
composi<;:ao da lide, que se distingue do interesse em lide. Este corresponde ao
conteudo do direito subjetivo que se intenta ver tutelado; aquele e 0 interesse
que move a a<;:ao - ou seja, o interesse de agir.
Interesse de agir e o interesse de ir a juizo, em virtude da necessidade de
obter a tutela jurisdicional. Pressup6e a existencia de uma pretensao e a idonei-
dade ou adequa<;:ao da providencia reclamada para satisfaze-la.
No processo penal, a justa causa corresponde ao interesse de agir, como
condi<;:ao da a<;:ao. Sua falta pode determinar a extin<;:ao do processo, por meio
de habeas corpus, uma vez que a a<;:ao penal, em tal hip6tese, constituira coa<;:ao
ilegal (CPP, art. 648, I).

2.6. Pretensao
Pretensi:io e a exigencia de subordina<;:ao de um interesse alheio a um '
interesse proprio.
A pretensao corresponde a exigibilidade de reconhecimento do direito
subjetivo. Enquanto este, na li<;:ao de CARNELUTTI, e algo que se tern, a pre-
tensao e alga que se faz.
Pretensao e direito subjetivo sao, pois, dois aspectos da situa<;:ao juridica
subjetiva amparada pelo Direito. "Direito subjetivo edireito aprestac;i:io, enquanto
pretensi:io seria o direito de exigir a prestac;ao ou mais propriamente, o poder de
exigir a prestac;i:io." 66
Ou, como ensinava PONTES DE MIRANDA: ''Pretensi:io ea posic;i:io sub-
jetiva de poder exigir de outrem alguma prestac;i:io positiva au negativa."67
A pretensao normalmente se exerce por meios suas6rios ou mediante en-
tendimento entre os suj eitos da rela<;:ao de direito material. Eessa a forma natural
e pacifica mediante a qual a pretensao esatisfeita. Em certos casas, requerera,
para o seu atendimento, mera providencia na esfera administrativa, perante
um 6rgao estatal ou junto a uma concessionaria de servi<;:o publico. Em outros
podeni resultar em compromisso firmado pelas partes, de modo a submeter o
desate da questao a um Tribunal Arbitral. Fodera, ainda, dar ensejo a medida
judicial que nao configure, propriamente, a<;:ao, quais sejam a notifica<;:ao e a
interpela<;:ao. Somente quando a pretensao se op5e resistencia, por parte do

66 ANDRE FONTES, A Pretensao como situarao jurfdica subjetiva. Bela Horizonte: Del Rey;
2002, p. 41.
67 PONTES DE MIRANDA, Tratado dasAroes, tomo I. Sao Paulo: Editora Revista dos Tribunais,
1970, p. 52, 6, no 1.
Cap. Ill CONCEITOS FUNDAMENTAlS DA TEO RIA GERAL DO PROCESSO 0
obrigado, e que se configura o interesse de agir, que traduz a necessidade de ir
a juizo por meio da a<;:ao adequada.
0 C6digo Civil, ao tratar da prescri<;:ao, diz, no art. 189: Violado o direito,
nasce para o titular a pretensao. Consubstancia-se, nesse dispositivo, o concei-
to de pretensao, como m6vel da a<;:ao, ou seja, a ideia de pretensao resistida, a
comportar a a<;:ao tendente a restabelecer o direito violado.

2.7. As:ao de direito material


Nas hip6teses acima referidas, em que a pretensao se exercita indepen-
dentemente de uma a<;:ao judicial, diz-se que ha uma a<;:ao de outra natureza - a
a~ao de direito material.
PONTES DE MIRANDA primava por acentuar a distin<;:ao entre os dois
tipos de a<;:ao, advertindo que, se e certo que 'Ji a~ao exerce-se principalmente
par meio de 'a~ao" (remedio jurfdico processual)", nao e menos verdade que 'Ji
a~ao exerce-se [tambem] de outros modos", nao sendo "preciso ir-se contra o
Estado para que ele, que prometeu a tutela jurfdica, a preste". 68
Nessa perspectiva, o poder de agir, judicial ou extrajudicialmente, no plano
do direito processual ou no plano do direito material, caracterizaria a a<;:ao.

2.8. Lide
Quando a a<;:ao provoca o exerdcio da jurisdi<;:ao contenciosa, para solu-
cionar uma pendencia entre duas ou mais pessoas, tern por objeto uma lide.
Lide ou litfgio e urn conflito de interesses qualificado por uma pretensao
resistida ou insatisfeita.
Esse conflito de interesses verifica-se quando o titular da pretensao, ao
tentar obter do outro sujeito da rela<;:ao juridica (o obrigado) a prestas;ao devida,
encontra resistencia ou nao logra exito no seu objetivo. Tal ocorrendo, surge,
para o titular da pretensao, o interesse de agir.
No processo penal, a lide apresenta conota<;:6es distintas. As pretens6es
em con:flito, no processo penal, cingem-se, da parte do Estado, a apura<;:ao da
ocorrencia do crime e, sen do o caso, apunis;ao do culpa do e, da parte do acusado,
a exclusao da responsabilidade ou, sendo 0 caso, a punis;ao adstrita aos limites
da lei. A lide nao se qualifica, portanto, no processo penal, por uma pretensao
resistida ou insatisfeita, mas, sim, por uma pretensao de subordina<;:ao aordem
juridica, exercida pelo Estado, a que se contrap6e uma pretensao de ampla tutela
da defesa invocada pelo reu.

68 PONTES DE MIRANDA, ob. e t. cits., pp. 110/111, 23, no2.


46 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

2.9. Defesa

A ac;:ao tern como contraponto a excec;:ao ou defesa.


EDUARDO COUTURE observa que, na sua acepc;:ao mais ampla, "la ex-
cepci6n es el poder juridico de que se halla investido el demandado, que le habilita
para oponerse ala acci6n promovida contra el."Nesse sentido, pode-se dizer que
a excec;:ao e a ac;:ao do reu69
Por isso, o processualista uruguaio propunha que se transformasse a tri-
logia de PODETTI num quadrinomio composto por jurisdic;:ao, ac;:ao, defesa
e processo.
Como quer que seja, a defesa, que, tanto quanta a ac;:ao (Constituic;:ao, art.
so, XXXV), tern assento constitucional (Constituic;:ao, art. so, LV), revela um
dos conceitos fundamentais da teoria geral do processo.
No processo penal, a defesa apresenta dois aspectos: a autodefesa e a defesa
tecnica. A primeira manifesta-se no direito ao interrogat6rio do acusado e no
direito a presenc;:a deste em todos OS atos processuais, especialmente nos que
dizem respeito a prova, uma vez que esta se destina a formac;:ao do convenci-
mento do juiz. A segunda envolve o direito de assistencia por advogado, seja este
constituido pelo reu ou designado pelo juiz (defensor dativo). A esta Ultima e
que se refere a Sumula no S23 do Supremo Tribunal Federal: "No processo penal,
a falta da defesa constitui nulidade absoluta, mas a sua deficiencia s6 o anulani
se houver prova de prejuizo para 0 reu."

2.10. Revelia

0 termo revelia traduz "o estado ou qualidade do que erevel", ou seja, a


situac;:ao da "parte que, sendo citada, nao acode a cita~ao". E a lic;:ao de JOAO
MONTEIRO, que acentua o sentido especial da revelia decorrente da intenc;:ao
deliberada do reu em esquivar-se de responder a ac;:ao, incorrendo, nesse caso,
em contumacia70
No process a civil, a revelia induz presunc;:ao de verda de quanta as alegac;:oes
de fatos formuladas pelo autor (Cod. de Pro c. Civil, art. 344), ressalvadas as ex-
cec;:oes previstas no art. 34S do C6digo, entre as quais sobreleva a circunstancia
de tais alegac;:oes serem inverossimeis ou estarem em contradi~ao com a prova
constante dos autos (C6d. de Proc. Civil, art. 34S, IV).

69 EDUARDO COUTURE, Fundamentos del Derecho Procesal Civil. 3 edi<;:iio. Buenos Aires:
DEPALMA, 1972, p. 89, no 54.
70 JOAO MONTEIRO, Teoria do Processo Civil, tomo I. 6 edi<;:iio. Atualizada por J. M.
CARVALHO SANTOS. Rio de Janeiro: Editor Borsoi, 1956, p. 311.
Cap. III CONCEITOS FUNDAMENTAlS DA TEO RIA GERAL DO PROCESSO 0
No processo penal, o nao comparecimento do acusado, sem motivo justi-
ficado, a qualquer ato para o qual haja sido citado ou intimado pessoalmente,
assim como a mudanc;:a de residencia nao comunicada ao juizo e que impec;:a a
sua convocac;:ao, configura revelia (Cod. de Proc. Penal, art. 367). Mas, ficando
revelo acusado, o juiz lhe dara defensor dativo (Cod. de Proc. Penal, art. 408)
- o que, no processo civil, s6 ocorre nos casos em que o reu, citado com hora
certa ou por edital, nao acode aconvocac;:ao, sendo-lhe, entao, nomeado cura-
dor especial pelo juiz (Cod. de Proc. Civil, art. 253, 4 e 257, IV). E que, no
processo penal, a falta de defesa tecnica constitui nulidade absoluta, conforme
esta expresso na SW:nula no 523 do STF, ja mencionada.

2.11. Excec;:ao
Na sua acepc;:ao generica, o termo excej:ito corresponde a qualquer forma
de defesa.
Num sentido restrito, porem, o vocabulo excec;:ao designa as formas de
defesa indireta, que tanto podem ser excey8es de direito material, quanto excey8es
de direito processual. Em geral, tais excec;:oes sao argilidas como preliminares
da contestac;:ao ou da defesa previa. Ha, contudo, excec;:oes para as quais alguns
c6digos de processo estabelecem procedimentos especificos.
As excec;:oes agrupam -se em duas categorias: a das excec;:oes dilat6rias e a das
excej:8es perempt6rias. Estas tern por frm extinguir a ac;:ao, em virtude da cons-
tatac;:ao de urn 6bice ao seu exerdcio. Aquelas suscitam urn incidente de ordem
processual, que, uma vez resolvido, possibilita o regular processamento da ac;:ao.
Assim, apenas dilatam a relac;:ao processual, interrompendo a sequencia natural
do processo e diferindo a pratica dos atos subsequentes ao seu oferecimento.
Sao perempt6rias, entre outras, as excec;:oes de coisa julgada, prescric;:ao,
transac;:ao e convenc;:ao de arbitragem. Dessas, apenas a primeira e de ordem
processual, tendo as demais a natureza de excec;:oes substanciais ou de direito
material.
Sao dilat6rias as excec;:oes processuais de suspeic;:ao, incompetencia e litis-
pendencia alem de outras arroladas, verbi gratia, no art. 337 do CPC.
As excec;:oes de direito material sao, quase sempre, perempt6rias. Nao tern
esse carater, no entanto, a exceyito de contrato nita cumprido (exceptio non adim-
pleti contractus). Como adverte NELSON ROSENVALD, '~ excej:ito de contrato
nita cumprido nita euma forma de desconstituij:ito da obrigaj:ito, mas um modo
de oposij:ito temporriria aexigibilidade do cumprimento da prestaj:ito."71 Trata-se,
portanto, de uma excec;:ao dilat6ria.

71 C6digo Civil Comentado. Obra coletiva, coordenada pelo Ministro Cezar Peluso. Sao Paulo:
Manole, 2007, p. 371, com. ao art. 476 do C6digo Civil.
48 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

As exces;oes para as quais se estabelecem procedimentos especificos sao


as exces;oes formais ou instrumentais. No CPP, as exces;oes formais sao as de
suspeis;ao, incompetencia de juizo, litispendencia, ilegitimidade de parte e coisa
julgada (art. 95), com enfase para as duas primeiras, cujos procedimentos, no
que lhes foraplid.vel, observar-se-a nas demais (art. llO). No CPC/2015, nao
ha exces;oes formais. Devem elas ser alegadas pelo reu como preliminares da
contestas;ao (art. 337) ou, no caso de exces;ao de impedimenta ou suspeis;ao do
juiz, no prazo de 15 (quinze) dias, a con tar do conhecimento do Jato, cumprindo
a parte interessada faze-lo por meio de petis;ao dirigida ao proprio juiz, na qual
indicara o fundamento da recusa, podendo instrui-la com documentos em que
se fundar a alegayiio e com rol de testemunhas (art. 146, caput). 0 incidente de
suspeis;ao ou impedimenta do juiz processar-se-a na forma prescrita nos do
citado art. 146, culminando, quando acolhida a argiiis;ao, na remessa dos autos
ao substituto legal do juiz impedido ou suspeito.

2.12. Onus
Outro conceito cuja importancia avulta na teoria geral do processo e o
de onus.
Na aceps;ao comum, a ideia de onus costuma ser equiparada ade obrigas;ao.
Do ponto de vista tecnico-juridico, entretanto, as duas nos;oes se distinguem.
ALFREDO BUZAID conceituou onus dessa forma:

"Falamos de onus quando o exerdcio de uma faculdade e posto como condi-


c;:ao para obter certa vantagem. Por isso onus e uma faculdade, cujo exerdcio
e necessaria para a consecuc;:ao de um interesse. Obrigac;:ao e onus tern de
comum o elemento formal, consistente no vinculo da vontade, mas diferem
entre si quanto ao elemento substancial, porque 0 vinculo e imposto, quan-
do ha obrigac;:ao, para a tutela de interesse alheio, enquanto havendo onus,
a tutelae um interesse proprio. Correlativa aideia de onus esta, portanto, a
ideia de risco, nao a ideia de subordinac;:ao, ou sujeic;:ao?' 72

Enquanto a obrigac;:ao pressup6e sempre um vinculo entre duas pessoas- o


titular da pretensao e 0 obrigado -,tendo, pois, carater bilateral, 0 onus incide
sobre uma das partes do processo no interesse dela propria, tendo, assim, carater
unilateral. Por outro lado, se do inadimplemento da obrigas;ao resulta, em geral,
a sujeic;:ao a uma multa ou a obrigac;:ao de indenizar, o nao atendimento a um
onus processual acarreta, apenas, um risco.

72 ALFREDO BUZAID, Do onus da prova, in Estudos de Direito, tomo I. Sao Paulo: Saraiva,
1972, p 61, ll0 13.
Cap. III CONCEITOS FUNDAMENTAlS DA TEO RIA GERAL DO PROCESSO 0
Ha, no processo, varios exemplos de onus. No processo civil, a defesa e,
para 0 reu, urn onus, porquanto lhe compete alegar, na contestas;ao, toda a ma-
teria de defesa (CPC, art. 336), cabendo-lhe, ainda, manifestar-se precisamente
sabre os fatos narrados na petis;ao inicial, sob pena de presurnirem-se, em regra,
verdadeiros os fatos nao impugnados (CPC, art 341). Ja no processo penal de
modelo acusat6rio, tal qual o que se adota no Brasil, o encargo de provar os fatos
imputados ao reu e da acusas;ao, podendo aquele, a rigor, limitar-se a protestar
por sua inocencia, como, em geral, sucede na defesa previa, ocasiao em que, ate
por urna estrategia de defesa, o reu costuma ser laconico, cingindo-se a arrolar
as testemunhas que pretenda sejam ouvidas. Nao ha, pois, no processo penal,
urn onus de defender-se, mas, tao s6, o direito de faze-lo.
Tambem no que se refere a produs;ao de provas, ha que ter em vista o
onus que a lei estabelece. Esse onus e mais rigoroso no processo civil, onde
incurnbe ao autor a prova do fato constitutivo do seu direito e ao reu a prova
da existencia de fato impeditivo, modificativo ou extintivo do direito do autor
(CPC, art. 373). No processo penal, o C6digo respectivo estabelece que A pro-
va da alega~iio incumbirri a quem a fizer (CPP, art. 156). De qualquer forma,
em ambos os tipos de processo, admite-se a chamada iniciativa oficial, isto e,
0 poder do juiz de determinar a produs;ao dos meios de prova necessarios ao
esclarecimento da verdade dos fatos (CPC, art. 370; CPP, art. 156, incisos I e
II). No processo penal, a iniciativa oficial exerce-se de modo mais discreto ou
de forma a nao comprometer a natureza do processo acusat6rio, que atribui
ao 6rgao da acusas;ao, fundamentalmente, a prova dos fatos imputados ao reu.

2.13. Processo

A trilogia de PODETTI ou o quadrinomio de COUTURE completam-se


com o conceito de processo.
Processo e a sucessao estabelecida em lei de atos interdependentes e co-
ordenados, tendo por objetivo urna sentens;a ou decisao, proferida em regime
de contradit6rio.
Por meio do processo, o direito de as;ao se exercita e a jurisdis;ao se reali-
\ za. Nao ha processo, no plano judicial, sem urna as;ao que o fas;a surgir e sem
urn objetivo final a alcans;ar, que e a prolas;ao de urna sentens;a, pelo juiz, no
exerdcio da jurisdis;ao.
A nos;ao de process a envolve uma ideia dinamica, isto e, a sequencia orde-
nada de atos juridicos que se desenvolvem no tempo. 0 conjunto desses atos e,
por natureza, diversificado e complexo, porquanto cada ato tern urna finalidade
e goza, cada qual, de autonomia. Mas esses atos se encadeiam, formando urna
corrente indissociaveL
50 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

No processo, forma-se urna relaqao juridica- a relaqao juridica proces-


sual. Trata-se de uma rela<;:ao juridica autonoma em face da rela<;:ao de direito
material. Desta emergem direitos e obriga<;:6es; da rela<;:ao juridica processual
surgem novas direitos, faculdades, onus e obriga<;:6es. Comparada a rela<;:ao de
direito material - uma rela<;:ao primaria -, a rela<;:ao juridica processual, que a
tern como uma especie de pano de fundo, e uma relaqao secundaria- sem que
isso signifique que seja urna rela<;:ao subordinada.
0 processo deve atender a determinados requisitos que a lei estabelece. Sao
os pressupostos processuais ou pressupostos de constitui<;:ao e desenvolvimento
validos do processo

2.14. Procedimento
Os atos que comp6em a rela<;:ao juridica processual no seu aspecto in-
trinseco sao o processo; na sua fei<;:ao extrinseca, constituem o procedimento.
Procedimento eo modo ou a forma por que se movem os atos do processo.
0 procedimento revela, portanto, a exterioriza<;:ao do processo. Noutras
palavras, o procedimento estabelece a ordem em que os atos processuais sao
praticados, como se fosse urn roteiro a seguir. Essa ordem atende as exigencias
da pretensao deduzida em juizo. Por isso, para a generalidade das a<;:6es, a lei
adota urn procedimento padrao - o procedimento comurn. Para outras, em
que a pretensao nao pode ser satisfeita segundo o figurino comurn, exigindo,
ao contrario, urn desvio no rito ou a inser<;:ao de atos que esse nao preveja,
adotam-se procedimentos especiais. E quando, por imperativo de raz6es so dais
ou economicas, convem abreviar 0 rito de determinadas a<;:6es, institui-se para
elas urn procedimento sumario, como sucede nos juizados especiais.

2.15. Partes e terceiros


Entre as pessoas do processo, figuram, necessariamente, as partes e, even-
tualmente, os terceiros.
Parte e a pessoa que postula a presta<;:ao jurisdicional, deduzindo urna
pretensao em face de outra, que, assim, se vincula ao processo. A parte que
postula e 0 autor; a parte que responde a postula<;:ao e 0 reu.
Haque distinguir o conceito de parte conforme se trate de urn protagonista
da rela<;:ao de direito material ou urn simples ator da rela<;:ao de direito processual.
No primeiro caso, tern-sea parte como suj eito da lide, no segundo, a parte como
sujeito da a<;:ao ou pessoa do processo. Diz-se, portanto, que aquela e a parte no
sentido material e esta a parte no sentido formal. Quase sempre quem atua no
processo reline as duas condi<;:6es. Mas, pode acontecer de a parte do processo
nao ser protagonista da rela<;:ao de direito material ou do acontecimento que
Cap. Ill CONCEITOS FUNDAMENTAlS DA TEO RIA GERAL DO PROCESSO 0
deu causa a a<;:ao. No processo civil, o substituto processual postula em nome
proprio direito alheio, sen do parte, pois, apenas no sentido formal. No processo
penal, o Ministerio Publico, titular da a<;:ao, e parte somente no sentido formal.
As partes recebem denominay6es espedficas em certos casos. Assim, na
ayao penal privada, instaurada por iniciativa do ofendido, este figura como
querelante, enquanto aquele a que se imputa a pratica do crime tern a posi<;:ao
de querelado. No processo do trabalho, o autor recebe a denomina<;:ao de recla-
mante e 0 reu e referido como reclamado.
Terceiros sao pessoas, originariamente, estranhas ao processo, mas que
neste intervem, por iniciativa propria ou por convocayao de uma das partes, em
razao de urn interesse juridico suscetivel de viabilizar-lhes o exerdcio de uma
pretensao ou de sujeita-los aos efeitos da sentenya. No primeiro caso, tem-se a
assistencia, forma de intervenyao espontanea em que o terceiro - o assistente-
intervem ao lado de uma das partes, movido pelo interesse de que a sentenya a
esta seja favoravel (CPC, art. 119). Como formas de intervenyao provocada de
terceiros, tem-se a denuncia~iio da lide (CPC, arts. 125/129) eo chamamento ao
processo (arts. 130/132), instrumentos tendentes a possibilitar que se efetive, no
proprio processo, o exerdcio do direito de regresso, em favor do denunciante
ou do chamado ao processo, nos casos previstos nos citados artigos, os quais
envolvem pretens6es indenizatorias. Instituto assemelhado a interven<;:ao de
terceiros eo do amicus curiae (CPC, art. 138), em que este- pessoa natural ou
juridica- intervem em processos de interesse coletivo ou de repercussao social
com o escopo de contribuir para a soluyao da lide em consonancia com o born
direito ou com o interesse publico que a envolve.
No processo penal, a interven<;:ao admissivel e a do assistente do Ministerio
Publico, situa<;:ao reconhecida apenas -ao ofendido, seu representante legal ou
sucessor (CPP, art. 268). Intervindo no processo, o assistente assume a posiyao
de parte adjunta 73

2.16. Atos processuais


Os atos praticados no processo sao atos juridicos cujos contornos a lei
processual traya.
A maioria dos atos processuais obedece aforma escrita, havendo, no en-
tanto, atos orais, praticados em audiencias ou sess6es de tribunais, bern como no
Tribunal do Juri. A lavratura eo registro dos atos processuais, tradicionalmente,
se fazem em folhas de papel. 0 conjunto dessas, acrescido dos documentos

73 Cf. HELlO TORNAGHI, A Relar,:ao Processual Penal. 2 edic;:ao. Sao Paulo: Saraiva, 1987, p.
175.
52 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

juntos por petis;ao, forma os autos do processo. Mas os modernos recursos da


informatica tendem a fazer substituir os autos tradicionais pelos autos virtuais
de processes eletronicos. A Lei no 11.419, de 19 de dezembro de 2006, disp5e
sobre a informatizas;ao do processo judicial, prevendo o seu art. so que os 6rgaos
do Poder ]udiciario poderao desenvolver sistemas eletronicos de processamento
de ar;:oes judiciais par meio de autos total ou parcialmente digitais, utilizando-se,
preferencialmente, a rede mundial de computadores. Eo que ja vern acontecendo
nos processes em tramite no Supremo Tribunal Federal e no Superior Tribunal
de Justis;a, onde os autos foram substituidos pelo processamento eletronico. A
Justis;a Federal de primeiro grau e os Tribunais Regionais Federais vao, pro-
gressivamente, procedendo da mesma forma, o mesmo acontecendo no plano
das Justis;as Estaduais. E, assim, tendem a desaparecer os autos fisicos ou sob a
forma de urn conjunto de folhas de papel.
0 Cod. de Proc. Civil regula a pnitica eletronica de atos processuais, nos
arts. 193 a 199. Tal havera de acontecer com observancia dos prindpios funda-
mentais do processo, notadamente no que diz respeito aigualdade de acesso ao
Judiciario, que sera assegurada mediante a manutens;ao, nas unidades respec-
tivas, dos equipamentos pr6prios e do oferecimento de condis;oes de uso dos
referidos equipamentos pelos portadores de deficiencia. Ressalva-se a hip6tese
da pratica de atos pelos meios tradicionais (isto e, pela forma escrita) no local
onde nao estiverem disponibilizados os equipamentos necessaries a realizas;ao
do processo virtual.
Modalidades especiais de atos processuais sao os termos. Constituem estes
registros de ocorrencias processuais, sendo firmados pelo escrivao ou chefe de
secretaria. Os mais simples sao os termos de movimentar;:ao, que imprimem an-
damento ao processo, constando, em geral, de notas padronizadas em carimbos.
Tais sao os termos de juntada, intimas;ao, vista, conclusao (encaminhamento
dos autos ao juiz para despacho ou sentens;a) e remessa (encaminhamento dos
autos ao Tribunal competente), entre outros.
Ha termos especiais, como o termo de audiencia (CPC, art~ 367; CPP, art.
405), que corresponde a ata dos trabalhos, com o registro de todas as ocor-
rencias, dele devendo constar, por exemplo, a requerimento do advogado, as
perguntas formuladas atestemunha que hajam sido indeferidas pelo juiz (CPC,
art. 459, 3). 0 termo de registro dos depoimentos prestados pelas partes e
pelas testemunhas recebe, na praxe forense, a denominas;ao de assentada, por
corresponder ao assento ou registro das declaras;5es.
Subespecie de termo processual e o auto. 0 auto contem a descris;ao de
fato processual ocorrido fora dos autos, de forma que fique nestes registrado.
Tem-se, assim, o auto de insper;:ao (resultante da inspes;ao judicial), o auto de
penhora (relativo aapreensao de bern destinado a garantir 0 juizo no processo
de execus;ao ), o auto de busca e apreensao (decorrente do processo cautelar dessa
Cap. III CONCEITOS FUNDAMENTAlS DA TEO RIA GERAL DO PROCESSO 0
natureza), o auto de arrolamento (em que se arrolam e descrevem-se bens), os
autos de adjudicar;:iio e arrematar;:iio (peculiares ao processo de execuc;:ao), o auto
de exumar;:iio para exame cadaverico (no processo penal), o auto de apreensiio de
coisas e documentos, instrumentos, armas e munir;:oes (tambemno processo penal).

2.17. Atos do juiz e dos tribunais


0 juiz dirige o processo, praticando, no exerdcio da func;:ao jurisdicional,
atos de diferente natureza. 0 art. 139 do Cod. de Proc. Civil enuncia, em doze
incisos, as atribuic;:oes do juiz na conduc;:ao do processo. Estas podem ser assim
resumidas: assegurar as partes igualdade de tratamento (inciso I); velar pela
durac;:ao razoavel do processo (inciso II); preservar a dignidade e a autoridade
da justic;:a, bern como exercer o poder de policia, praticando para tanto os atos
necessarios (incisos III, IV e VII); promover, a qualquer tempo, a autocompo-
sic;:ao, preferencialmente com auxilio de conciliadores e mediadores judiciais,
alem de inquirir as partes sobre fatos da causa (inciso V e VIII); ado tar medidas
processuais que visem a regularizac;:ao do processo (inciso IX) ou a adequac;:ao
das normas processuais as necessidades do conflito, mediante dilatac;:ao de prazos
e alterac;:ao da ordem de produc;:ao dos meios de prova (inciso VI); cuidar no
sentido de que situac;:5es que gerem demandas individuais repetitivas possam
ser resolvidas mediante a propositura de ac;:5es coletivas, pelos legitimados ativos
para esse fim (inciso X).
No curso do processo, o juiz emite os chamados pronunciamentos judiciais.
Estes podem revestir tres formas: a de sentenc;:a, a de decisao interlocut6ria, a
de despacho. 0 C6digo de Processo Civil assim os classifica, no art. 203, caput,
definindo-os, a seguir, nos tres primeiros paragrafos.
A sentenc;:a pertence ao genero decisiio: "e a decisiio final da causa",
conforme a precisa defmic;:ao de JOAO MONTEIR0 74 Tendo esse carater, o
pronunciamento contido na sentenc;:a extingue o processo (CPC, art. 203,
1). A sentenc;:a pode ser definitiva ou terminativa. E definitiva quando implica
resoluc;:ao do merito- o que acontece, entre outras hip6teses (v. CPC, art. 487),
quando, estando atendidos os pressupostos processuais e concorrendo todas
as condic;:5es da ac;:ao, o juiz julga procedente ou improcedente o pedido (ou a
denUn.cia, no processo penal). E terminativa quando a sentenc;:a, cumprindo,
embora, 0 papel de por termo ao processo, nao julga 0 merito, porque OS pres-
supostos processuais nao estavam atendidos, porque nao concorriam todas as
condic;:oes da ac;:ao ou porque se verificavam circunstancias que impediam ou
tornavam desnecessario o julgamento (v. CPC, art. 485).

74 Teoria do Processo Civil, tomo II. 6 edi<;:ao. Atualizada por J. M. CARVALHO SANTOS. Rio
de Janeiro: Editor BORSOI, 1956, p. 585, 190.
54 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

Dedsao interlocut6ria e a decisao que versa so bre incidente processual, isto


e, sobre questao surgida no curso do processo. Segundo a defmic;:ao do art. 203,
2 do C6digo de Processo Civil, decisao interlocut6ria etodo pronunciamento
judicial de natureza decis6ria que nao revista a forma de senten~a.
Despachos sao OS atos de movimentac;:ao do processo, para OS quais nao
se estabelece forma determinada (CPC, art. 203, 3). Tern, em geral, carater
meramente ordinat6rio (ou ordenat6rio), sendo qualificados, por isso, como
despachos de expediente. Se, porem, fugindo a essa caracteristica ou ex:trapolando
os limites dos atos de mera movimentac;:ao, o despacho encerrar decisao susce-
tivel de afetar o direito das partes, assumini o carater de despacho de conteudo
decis6rio. A sistematica do C6digo de Processo Civil parece ignorar essahip6tese,
dispondo o art. 1001, de forma singela, que Dos despachos nao cabe recurso. Na
hip6tese por Ultimo referida, porem, o despacho podera ser impugnado por via
de recurso, como a jurisprudencia tern admitido 75
Os atos de deliberac;:ao colegiada dos tribunais recebem a denominac;:ao de
ac6rdaos (CPC, art. 204). 0 substantivo tern como correlato o verbo acordar,
que indica, no caso, a ideia de resolver mediante consenso formado por urn
conjunto de juizes. Por isso, os ac6rdaos comec;:am pela declarac;:ao: Acordam
os juizes... , a significar que os integrantes do corpo colegiado acordam em que
a questao seja resolvida dessa ou daquela maneira.

2.18. Recurso
0 conceito de recurso e assim formulado por JOSE CARLOS BARBOSA
MOREIRA: recurso e ''0 remedio voluntario idoneo a ensejar, dentro do mesmo
processo, a reforma, a invalida~ao, o esclarecimento au a integra~ao da decisao
judicial que se impugna.''76
0 recurso implica sempre urna revisao (isto e, urn ato de examinar ou verde
novo) a decisao que tenha por obj eto, ainda que para, simplesmente, esclarece-la,
como ocorre nos embargos de declarac;:ao. Nem toda revisao judicial, todavia,
constitui recurso. A ac;:ao rescis6ria, no processo civil e a revisao criminal, no
processo correspondente, sao formas de promover o reexame de sentenc;:a, que
nao se confundem com os recursos. Urn dos pontos de distinc;:ao que cumpre
estabelecer, a esse respeito, e o de que tais modalidades de revisao formam urn
novo processo, distinto daquele em que a sentenc;:a a ser revista foi proferida.
Nao perde a caracteristica de recurso, porem, aquele que e interposto no mesmo
processo, mas em autos apartados: e o caso do agravo de instrumento.

75 Cf. THEOTONIO NEGRAO, C6digo de Processo Civil e Legisla~ao processual em vigor. 44


edi<;:ao. Sao Paulo: Saraiva, 2012, notas ao art. 504, n.os 1 e 2.
76 Comentarios ao C6digo de Processo Civil, vol. V, cole<;:ao Forense. 15 edi<;:ao. Rio de Janeiro:
Forense, 2009, p. 233, no 135.
Cap. Ill CONCEITOS FUNDAMENTAlS DA TEO RIA GERAL DO PROCESSO 0
As varias especies de recurso sao indicadas nos c6digos de processo ou
em leis especiais. Classifica<;:ao tradicional dos recursos que permite enquadrar
numa de suas categorias as diferentes especies recursais e a que os divide em
recursos ordinarios e recursos extraordinarios. Recursos ordinarios sao os que,
tendo em vista, precipuamente, o interesse da parte (ou seja, urn interesse sub-
jetivo), permite-lhe postular o reexame da decisao, com fundamento, apenas,
na sucumbencia (ou perda da a<;:ao) e no prejuizo (decorrente da decisao des-
favonivel), a frm de obter uma nova decisao, que a favore<;:a ou lhe fa<;:a justi<;:a.
Tipico recurso ordinaria eo de apela<;:ao, que serve de instrumento ao principia do
duplo grau de jurisdil;:ao. Recursas extraordinarios sao os que, embora interpostos
no interesse da parte, sao instituidos para a tutela do direito objetivo, de forma
a assegurar correta e uniforme aplica<;:ao da lei, s6 sen do cabiveis nas hip6teses
taxativamente previstas na Constitui<;:ao ou nas leis. Sao extraordinarios, o
recurso com essa denomina<;:ao que se interp6e ao Supremo Tribunal Federal,
bern como o recurso especial para o Superior Tribunal de Justi<;:a, o recurso da
mesma natureza para o Tribunal Superior Eleitoral e o recurso de revista para
o Tribunal Superior do Trabalho.

2.19. Preclusao

0 fenomeno da preclusao guarda certa afinidade com os de prescri<;:ao,


decadencia e peremp<;:ao, todos eles caracterizados pela perda do poder de agir.
Na prescri<;:ao, isso se verifica porque se extingue a pretensao nao exercida num
certo prazo - seja a pretensao civil, a que se opos resistencia, seja a pretensao
punitiva, correspondente a pnitica de uma infra<;:ao penal. Na decadencia, tal
ocorre porque a a<;:ao nao e proposta no prazo preestabelecido em lei. Na pe-
remp<;:ao, o fenomeno resulta do exerdcio defeituoso do direito de a<;:ao ou da
inobservancia de pressupostos processuais, o que lhe acarreta a perda- como
sucede na hip6tese do art. 486, 3, do CPC e na hip6tese do art. 60 do CPP.
A preclusao e a perda da oportunidade de praticar urn ato processual,
seja pelo decurso do prazo respectivo (preclusao temporal), seja porque esse
se mostra incompativel com outro ato ja praticado (preclusao 16gica), seja pela
circunstancia de que o ato perdeu objeto em virtude de decisao judicial ja pro-
ferida acerca da questao pertinente (preclusao consumativa). Quando se diz
que a materia esta preclusa, quer-se significar que ela ja nao pode ser objeto de
aprecia<;:ao no processo, porque ficou superada.
A preclusao atinge, em geral, as partes. Mas, ha a chamada preclusao pro
judicata, que decorre do 6bice a que o juiz se sujeita de decidir novamente
quest6es ja decididas no curso do processo (CPC, art. 505). A preclusao pro
judicata resulta de previsao legal expressa.
56 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

Enquanto a prescric;:ao e a decadencia sao fen6menos disciplinados na lei


material, a preclusao, tanto quanto a perempc;:ao, e tema de natureza essencial-
mente processual, uma vez que diz respeito atramitac;:ao do processo.

2.20. Coisa julgada


A coisa julgada constitui fen6meno correlato ao da preclusao: e a preclusao
definitiva ou a preclusao m8.xima. Da-se a coisa julgada quando a sentenc;:a se
torna imutavel, por nao mais se achar sujeita a qualquer recurso. Isso ocorrendo,
tem-se, em prindpio, a coisa julgada formal. Nesta, a imutabilidade decorrente
do transito em julgado da sentenc;:a e relativa. Com a coisa julgada formal,
opera-se a preclusao das quest6es que foram ou poderiam ter sido propostas
no processo em que a sentenc;:a foi proferida, mas sem produzir consequencias
alem dos limites desse processo. Significa isso dizer que a sentenc;:a que fez
coisa julgada apenas do ponto de vista formal esta sujeita a ter o seu conteudo
revisto em outro processo. E o que acontece em determinados processos como
o da ac;:ao de alimentos, cuja fixac;:ao, pela sentenc;:a, podera ser modificada em
eventual ac;:ao revisional, assim como afastada podera sera propria obrigac;:ao de
pagar alimentos, em ac;:ao que vise a dela exonerar quem haja sido condenado
a tal- numa hip6tese como noutra em virtude da modificac;:ao das condic;:oes
patrimoniais, seja do alimentando, seja do alimentante, tal como preve o C6digo
Civil, no art. 1.699. 0 mesmo ocorre sea sentenc;:a extinguiu o processo sem
resoluc;:ao do merito, hipotese em que, superados OS obices antes existentes para
a tramitac;:ao regular do processo, o autor podera intentar novamente a ac;:ao
(CPC, art. 486, caput). Em regra, porem, a sentenc;:a de merito, transitando em
julgado, opera a coisa julgada material. Esta, como ensinava LUIS MACHADO
GUIMARAES, "contem em si a preclusiio de qualquer questiio futura", vinculando,
portanto, 'as juizes de futuros processos". 77
Como se ve, a preclusao e o pressuposto da coisa julgada, tendo alcance
maior na coisa julgada material ou substancial. A preclusao pode ser considerada,
alias, pressuposto e efeito, em relac;:ao acoisa julgada. Epressuposto, na medida
em que contribui para a formac;:ao da coisa julgada; e efeito, quando se considera
o grau de da imutabilidade da sentenc;:a decorrente da coisa julgada. Fala-se em
efeito preclusivo para estabelecer esse grau de imutabilidade, dizendo-se que, na
coisa julgada formal, o efeito preclusivo e endoprocessual e, na coisa julgada
material, panprocessual78

77 Preclusao, Coisa Julgada, Efeito Preclusivo, in Estudos de Direito Processual Civil. Rio de
Janeiro- Sao Paulo: Editora Juridicae Universitaria Ltda., pp. 12/13.
78 C LUfS MACHADO GUIMARA.ES, ensaio e ob. cits., p. 15.
Cap. Ill CONCEITOS FUNDAMENTAlS DA TEO RIA GERAL DO PROCESSO 0

A imutabilidade do comando emergente da sentenc;:a, que caracteriza a


coisa julgada material, nao e, contudo, absoluta. Po de ceder, no processo civil,
nas hipoteses que comportam ar;:ao rescis6ria (Cod. de Proc. Civil, art. 966). 0
prazo para a propositura desta, perante o Tribunal competente, ede dais anos,
a contar do transito em julgado da sentenc;:a (CPC, art. 975, caput). Trata-se de
prazo decadencial, insuscetivel, portanto, de interrupc;:ao. Decorrido esse prazo
ou julgado improcedente o pedido, ai; sim, e que se poded. falar em coisa so-
beranamente julgada, segundo a expressao cunhada por PIMENTA BUEN0 79
No processo penal, a coisa julgada apresenta certas peculiaridades. Con-
forme explica FREDERICO MARQUES, 'fi imutabilidade da sentenr;:a penal e,
sob certos aspectos, secundum eventum litis, vista que tern maior consistencia e
firmeza quando se trata de decisao pro reo, do que nos casas em que ela econtra
reo. Poi, par isso, que disse VINCENZO MANZINI que 'a autoridade da coisa
julgada encontra sua atuar;:ao mais completa no tocante asentenr;:a absolut6ria,
pais contra ela nao se admite a revisao."80
Efetivamente, a sentenc;:a condenatoria comporta a revisao criminal, que eo
equivalente da ac;:ao rescisoria, com objeto mais amplo e legitimac;:ao ativa mais
restrita. Podera ser requerida a qualquer tempo, nao havendo prazo estabele-
cido para tanto (Cod. de Proc. Penal, art. 622). Somente o reu pode requere-la
(Cod. de Processo Penal, art. cit.). A revisao sera admitida: quando a sentenr;:a
condenat6ria for contniria ao texto express a da lei penal ou aevidencia dos au-
tos ou se fun dar em prova comprovadamente jalsa ou, entao, em face de novas
provas de inocencia do condenado ou de circunstancia que determine ou autorize
diminuir;:ao especial da pena (Cod. de Processo Penal, art. 621).
A sentenc;:a penal absolutoria adquire, portanto, o estadio de coisa sobera-
namente julgada, uma vez esgotados os recursos contra ela cabiveis ou trans-
corrido in albis o prazo para a sua interposic;:ao, o mesmo nao acontecendo com
a sentenc;:a condenatoria.
Cumpre observar que, no processo civil o caniter da coisa soberanamente
julgada tern sido discutido, em alguns casas, suscitando-se, em relac;:ao ao tema,
a teoria da relativizar;:ao da coisa julgada. Disso trataremos mais adiante, nos
limites permitidos pelo programa da Teoria Geral do Processo, onde nao cabe
digressao mais ampla em torno do assunto (v. Capitulo XVI, no 5).

79 JOSE ANTONIO PIMENTA BUENO,Apontamentos sabre as Formalidades do Process a Civil.


Rio de Janeiro: Tipografia Nacional, 1858, p. 94, no 185.
80 JOSE FREDERICO MARQUES, Elementos de Direito ProcessualPenal, vol. III. Rio de Janeiro:
Forense, 1962, p. 83, no 632.
Capitulo IV
FONTES ERAfZES HISTORICAS DO DIREITO PROCESSUAL

Sum<irio: 1. Fontes do Direito Processual. 2. Raizes hist6ricas. 2.1. Origens


remotas: do processo romano ao processo comum. 2.2. Origens remotas: do
processo visig6tico ao processo iberico. 2.3. Origens pr6ximas: do processo
brasileiro no Imperio ao processo atual.

A Teo ria Geral do Processo nao pode prescindir de uma abordagem, ainda
que perfunct6ria, de determinados temas da Teoria Geral do Direito, como ob-
jetivo de mostrar as particularidades que estes apresentam no campo processual.
Nao se observam em relac;:ao a esses temas discrepancias ou variac;:6es, quando
examinados sob a 6tica do processo, mas apenas a necessidade de algumas
adaptac;:6es ao feitio peculiar desse. Por isso, o estudo que, se fara, neste e nos
capitulos seguintes, ate o capitulo VIII, parte sempre do pressuposto de que o
estudante ou leitor tenha presentes as noc;:6es fundamentais de cada urn dos
temas, as quais somente serao recordadas amedida que for conveniente para
explicar o que se passa no plano do processo. Cuidar-se-a, ainda, de oferecer
urn escorc;:o hist6rico do Direito Processual.
No presente capitulo, serao examinadas, sob essa perspectiva, as fontes do
direito processual e as suas raizes hist6ricas.

L FONTES DO DIREITO PROCESSUAL

A Constituic;:ao e as leis- destacando-se, entre essas, os C6digos de Processo


-sao as fontes normativas primarias do direito processual. As modernas Cons-
tituic;:6es estabelecem, em geral, as disposic;:oes fundamentais sobre o processo,
de modo que os respectivos C6digos atendam ao prindpio do devido processo
legal. Algumas delas chegam a trac;:ar os lineamentos do C6digo de Processo
Civil. Ao menos os prindpios basicos do direito processual- importantes para
a elaborac;:ao e a exegese das respectivas leis- contem-se no texto constitucional.
Nesse tambem se insere o arcabouc;:o do Poder Judiciario. No Brasil, particular-
mente, toda a estrutura desse Poder. e delineada pela Constituic;:ao. 81

81 V., sabre o tema, nosso Direito Processual Constitucional. s edic;:ao. Rio de Janeiro: Forense,
pp. 7 e 8.
60 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

As leis de organizac;:ao judiciaria e os regimentos internos dos tribunais


merecem destaque entre as fontes normativas do direito processual. A Cons-
tituic;:ao do Brasil expressamente confere aos regimentos internos esse carater,
quando diz que aos tribunais compete elaborar seus regimentos internos, com
observtmcia das normas de processo e das garantias processuais das partes, dis-
panda sabre a competencia eo funcionamento dos respectivos 6rgiios jurisdicionais
e administrativos (Constituic;:ao, art. 96, I, "a'').
A jurisprudencia figura entre as fontes secundarias do direito processual.
Embora o sistema juridico brasileiro se filie ao modelo da civil law, em que
predomina a lei escrita e no qual, por isso, os precedentes judiciais nao gozam
da mesma forc;:a que tern no modelo da common law, e significativo o papel
desempenhado pelos ac6rdaos dos tribunais, seja na exegese das leis, seja no
assentamento de orientac;:6es juridicas, seja, ate mesmo, na criac;:ao do direito.
As sumulas da jurisprudencia predominante, adotadas, hoje, pelo Supremo
Tribunal Federal e pelo Superior Tribunal de Justic;:a - e tambem por outras
Cortes -, exprimem urna tendencia de aproximac;:ao com o sistema do prece-
dente vinculativo, peculiar a common law. Baseia-se este no principia do stare
decisis ou, conforme a sua enunciac;:ao completa, stare decisis et non quieta
movere (firme-se no que foi decidido e nao mexa como que esta quieta). As
sllinulas classificam -se em duas categorias: a das sumulas persuasivas e a das
sumulas vinculantes. De urn modo geral, as sllinulas sao meros elementos de
convicc;:ao, cuja observancia se recomenda em prol da desejavel uniformizac;:ao
da jurisprudencia. Constituem importantes fatores para alcanc;:ar-sea seguranc;:a
juridica. Embora de natureza meramente persuasiva, as sllinulas do Supremo
Tribunal Federal em materia constitucional e as do Superior Tribunal de Justic;:a
em materia infraconstitucional traduzem precedentes que os juizes e tribunais
devem observar em suas decis6es, como parametros de julgamento (CPC, art.
927, IV). Ademais, as sllinulas do STF e do STJ autorizam a improcedencia
liminar do pedido (CPC, art. 332, I) e permitem caracterizar a repercussao
geral no recurso extraordinario, quando este e interposto de ac6rdao que haja
contrariado o enunciado da sllinula aplicavel ao caso (CPC, art. 1.035, 3, I).
E podem tambem autorizar decis6es monocraticas do relator, no julgamento
de apelac;:6es interpostas de sentenc;:as de primeiro grau (CPC, art. 932, rv, "a"
e V, "a''). Vinculantes sao, apenas, as slimulas que o Supremo Tribunal Federal
aprova, em materia constitucional, nos termos do art. 103-A da Constituic;:ao
e que se imp6em a observancia dos demais 6rgaos do Poder Judiciario, bern
como das diferentes esferas da Administrac;:ao Publica, mas, nao se estendem
ao Legislativo nem alcanc;:am, diretamente, os jurisdicionados. A origem das
sllinulas vinculantes esta no regime dos assentos do direito portugues. De
modo que se pode dizer que, surnulado urn entendimento jurisprudencial, em
slimula vinculante, tem-se como assentada a orientac;:ao juridica a ser seguida.
Cap. IV FONTES E RA[ZES HISTORICAS DO DIREITO PROCESSUAL

A jurisprudencia, como referido acima, pode tambem criar o direito, suprindo


lacunas da legisla<;:ao vigente. Denomina-se criac;iio pretoriana a concep<;:ao de
institutos juridicos pelos tribunais, nurna reminiscencia da atividade dos pretores
romanos. No Brasil, podem-se apontar como exemplos de cria<;:ao pretoriana o
man dado de seguran<;:a (que surgiu da chamada doutrina brasileira do habeas
corpus), a desapropria<;:ao indireta (provocada pelo proprietario do im6vel sobre
o qual avance obra publica, sem o procedimento previa da desapropria<;:ao, mas
em condi<;:6es tais que, em respeito a intangibilidade do bern publico, se releva
0 apossamento indevido, impondo-se a administra<;:ao 0 pagamento de urna
indeniza<;:ao ao proprietario, correspondente ao valor do im6vel); a corre<;:ao
monetaria das dividas de valor (de inicio, s6 prevista em lei para os casos de
desapropria<;:ao). Cuida-se, no caso, de uma pnitica da common law de que o
nosso direito, excepcionalmente, se prevalece.
Outra modalidade de fonte secundaria do direito processual sao os cos-
tumes. 0 usus fori, consagrado pela tradi<;:ao, incorpora-se ao ordenamento
juridico, contribuindo para a pratica dos atos processuais e o born andamento
dos process as. Pode-se dizer que a praxe forense- expressao peculiar dos costu-
mes, relativamente ao direito processual- atua como elemento de acomoda<;:ao
entre a lei e a realidade dos fatos. CALAMANDREI dizia que tal e a for<;:a dos
costumes na vida forense que, as vezes, eles resistem as modifica<;:6es introdu-
zidas por leis novas, notadamente quando se cuida de abreviar procedimentos,
tornando surnarios procedimentos que, antes, eram ordinarios. :E que a for<;:a
da tradi<;:ao e muito forte na area forense. Mas OS costumes tambem facilitam,
nao raro, a tramita<;:ao dos processos, nos casas em que estes sao operados por
experientes juizes e advogados.
Ha solu<;:6es seguidas na pratica judiciaria que nao se acham previstas
em lei, mas, sim, cristalizadas em costumes, como formas de pro ceder. Alguns
termos e express6es empregados na linguagem forense sao frutos dos costumes:
portar par jf. ou dar fe (isto e, certificar o escrivao a verdade de urn fato ); rasa
(as custas processuais contadas por linha); minuta e contra-minuta (raz6es e
contra-raz6es no agravo de instrumento);falar par cota (falar nos autos, me-
diante breve manifesta<;:ao, quando o advogado tern vista); cotar os autos (ato
do escrivao ou chefe de secretaria, no calculo das custas, mediante lan<;:amento
do valor a margem do ato respectivo ); aos costumes, disse nada (expressao que,
consignada no termo de assentada, indica que as perguntas de costume, com
rela<;:ao a possivel suspei<;:ao da testemunha, respondeu esta negativamente).
Outras express6es correspondem a formas tradicionais de certas ordens judi-
dais: o cite-se (despacho exarado na peti<;:ao inicial e que corresponde ao seu
deferimento); 0 cumpra-se (despacho peculiar as cartas precat6rias recebidas
do juiz deprecante e a que o juiz deprecado da seguimento; a mesma expressao
e usada em outros atos judiciais, como na aprova<;:ao final de urn testamento,
62 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gauvea Medina

tendo carater mandamental); o ouya-se a parte contniria ou o Ministerio Publico


(despacho exarado mandan do dar vista com relac;:ao a uma fala lanc;:ada nos
autos ou acerca de docurnento que tenha sido juntado pela parte contraria).
Algumas express6es cunhadas pelos costumes forenses, a que nos refe-
rimos, tendem a tornar-se meras reminiscencias de urn tempo superado, com
a implantac;:ao definitiva do processo eletronico. Com este, porem, surgirao,
certamente, outras que enriquecerao esse tipo de fonte do direito processual. E
as praticas que assim se consolidarem contribuirao, sem duvida, para o manejo
dos autos virtuais.
Talvez a manifestac;:ao mais expressiva dos costumes, na vida forense, seja
a que se reflete na forma por que se designam os Jui.zos, indicando-lhes a Vara
correspondente. Vara e, por tradic;:ao, o si.mbolo da autoridade judicial. "Na
justiya, ao tempo das capitanias, denominava-se vara o bastao com desenho das
armas oficiais, que era a insignia dos juizes."82 Havia os jui.zes da vara vermelha,
que eram os jui.zes ordinarios ou jui.zes da terra, eleitos juntamente com os ve-
readores, para mandata de urn ano nas Camaras Municipais, e que as presidiam;
e os jui.zes da vara brarica, que eram os jui.zes de fora, jui.zes letrados, nomeados
pelo Rei de Portugal para servirem em determinadas regi6es, durante o prazo
de tres anos 83
Com relac;:ao as fontes negociais, cabe referir, em primeiro lugar, o com-
promisso ou convenc;:ao arbitral, firmado nos termos do art. 9 da Lei no 9.307,
de 23 de setembro de 1996. Por meio da convenc;:ao arbitral, as partes confiam
a soluc;:ao de urn litigio a arbitragem de urna ou mais pessoas. E, no referido
docurnento, ou em adendo que se lhe justaponha (Lei no 9.307/1996, art. 19,
paragrafo linico), poderao estabelecer o procedimento a ser observado na
arbitragem (Lei cit., art. 21). A convenc;:ao arbitral e, pois, importante fonte ne-
gocial, na medida em que institui normas procedimentais a que se subordinara
a atividade do arbitro e das partes, com vistas a soluc;:ao do liti.gio.
0 C6digo de Processo Civil de 2015 institui para o processo judicial outra
fonte normativa do genera. Conforme preve o art. 190, Versando o processo sa-
bre direitos que admitam autocomposiyao, e licito as partes plenamente capazes
estipular mudanyas no procedimento para ajustri-lo as especificidades da causa e
convencionar sabre os seus onus, poderes, faculdades e deveres processuais, antes
au durante o processo.
Cuida-se, no caso, de urn neg6cio juridico processual, que havera de ser
pactuado em contrato ou mediante transac;:ao no curso do processo. Uma vez

82 PEDRO NUNES, Dicionario de Tecnologia Jurfdica, vol. II. 4 edic;:ao. Rio de Janeiro - Sao
Paulo: Livraria Freitas Bastos S. A., s I d, verbete vara.
83 MANOELAURELIANO DE GUSMAO, Processo Civile Comercial, vol. I. Sao Paulo: Saraiva
& Cia, 1921, p. 77.
Cap. IV FONTES E RA[ZES HIST6RICAS DO DIREITO PROCESSUAL

que esse pacto se sujeita ao controle do juiz (CPC, art. 190, paragrafo unico), e
recomendavel seja por este homologado. 0 ajuste processual celebrado entre as
partes podera flxar, ate mesmo, urn calendario para a pratica dos atos processuais,
o qual, uma vez aprovado pelo juiz, fara com que se dispensem intimac;:6es, no
curso do processo, ate mesmo para a audiencia. Fodera, ainda, o calendario
estabelecido prever prazos espedflcos para a pratica dos atos processuais.
Nao podera o neg6cio juridico processual modificar normas de ordem
publica, como, por exemplo, as que estabelecem regras de competencia absoluta,
disp6em sobre a intervenc;:ao do Ministerio Publico no processo como fiscal
da ordem juridica ou estabelecem os graus de jurisdic;:ao84 Nem, obviamente,
desatender as garantias constitucionais do processo 85
E importante notar que nao se cogita, no caso, de simples atos negociais
praticados no processo, como a transac;:ao ou o reconhecimento do pedido,
mas de urn ajuste que trata do ''proprio processo e de suas condic;oes de desen-
volvimento ao longo do procedimento". 86 Dai o seu carater de fonte negocial do
Direito Processual Civil.

2. RAfZES HISTORICAS

2.1. Origens remotas: do processo romano ao processo comum

As raizes do processo hodierno prendem-se a tres sistemas da antiguida-


de e da idade media: 0 do processo romano, 0 do processo germanico e 0 do
processo can6nico.
0 Direito Romano, fonte perene do Direito Civil, contribuiu tambem, em
larga escala, para a formac;:ao dos institutos processuais. Sao de urn dos nossos
mais autorizados romanistas, o Ministro e Professor JOSE CARLOS MOREIRA
ALVES, estas considerac;:6es: 'os romanos encaravam os direitos antes pelo prisma
processual do que pelo lado material, especialmente no periodo aureo - que e0 do
direito classico -, quando a evoluc;iio dos institutos juridicos se fez precipuamente
pela atuac;iio do pretor no processo formulario, a ponto de se dizer, comumente,
que o direito romano foi antes um sistema de ac;oes do que um sistema de direitos

84 V. a esse respeito, os enunciados n.o 20 e 254 do Forum Permanente de Processualistas Chris,


in CASSIO SCARPINELLA BUENO, Novo C6digo de Processo Civil Anotado. Sao Paulo:
Saraiva, 2015, p. 163.
85 Cf. LUIZ R. WAlviBIER, Sabre o Neg6cio Processual Previsto no CPC I 2015, in Cadernos
Jur{dicos - Serie especial I Novo CPC, pp. 113, suplemento da Revista da Ordem, Seccional
da OAB I PR, no 16- maio de 2015.
86 LUIZ R. WAMBIER, trabalho cit., p. 3.
64 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

subjetivos."87 Ja se ve, pois, que as formas de composi<;:ao dos litigios tiveram,


para OS romanos, grande importancia. Elas deram origem a actio, primeiro
elemento da terminologia processual concebido pelo direito romano. Como
anota ALOfSIO SURGIK, ''em linguagem propriamente rom ana, niio se conheceu
a palavra processo no sentido que lhe atribui a modern a terminologia juridica."88
"Na pratica judiciaria rom ana, falava-se em ius e actio, conceitos inseparaveis,
eis que s6 podia ter urn ius quem tivesse uma actio e s6 existia a actio quando
houvesse urn ius, assim reconhecido pela avalia~iio do pretor.''ll9
A evolu<;:ao do processo civil em Roma passou por tres periodos historicos,
ao longo do tempo: desde a funda<;:ao de Roma, porvolta de 754 a. C., ate o ano
149 a.C., no regime da Realeza, vigoraram as legis actiones (ou a<;:6es previstas
em lei); a partir dai ate o terceiro seculo da era crista, na Republica, foi o periodo
per formulas (ou do processo formulario) e, posteriormente, nos tempos do
Imperio, ate a codifica<;:ao de Justiniano, nos anos 528/534, sucedeu o periodo
da cognitio extra ordinem (ou cognitio extraordinririas). Os dois primeiros sis-
temas compreendiam duas fases processuais distintas: a do reconhecimento da
actio a quem invocasse urn direito (ius) em rela<;:ao a outrem- fase essa que se
desenvolvia perante o juiz - e a da instru<;:ao e julgamento - que se realizava
perante urn ou mais arbitros escolhidos pelas partes. Em ambos OS sistemas, 0
processo era oral, caracterizando-se, no primeiro, pelo excesso de formalismo,
superado, em grande parte, no segundo, que foi, alias, o mais fecundo periodo
do processo romano. No sistema per formulas, o juiz ou pretor, ao reconhecer
a existencia da actio, equacionava a lide numa formula correspondente a sua
natureza, definindo, assim, a chamada litis contestatio e flxando o objeto do
litigio. Alias, a distin<;:ao principal entre os sistemas das legis actiones e per for-
mulas estava em que, no primeiro, as a<;:6es, em numero de cinco, achavam-se
estabelecidas, em carater geral, enquanto no segundo eram concebidas pelos
pretores e registradas nos respectivos albuns. No terceiro sistema do processo
romano - o da cognitio extra ordinem -, ha urna so fase judiciale surge a flgura
do juiz, como orgao estatal, expressao da organiza<;:ao judiciaria entao instituida.
Este Ultimo sistema corresponde ao apogeu do Imperio Romano, o segundo
acompanhou-lhe a expansao eo primeiro, tendo nascido com a cidade de Roma,
teve sua aplicayao restrita aos seus limites territoriais, indo, no maximo, ate as
suas cercanias.
Com a queda do Imperio Romano do Ocidente, em 476 a.D., da-se o
dominio dos povos barbaros, de origem germanica. 0 direito por estes criado

87 Prefacio ao livro de ALOISIO SURGIK, a seguir mencionado, p. 5.


88 Lineamentos do Processo Civil Romano. Curitiba: Edic;:oes Livro e Cultura, 1990, p. 11.
89 Ob. e p. cits.
Cap. IV FONTES E RArZES HJST6RJCAS DO DJREITO PROCESSUAL

e rudimentar e o processo urn misto de regras juridicas e preconceitos religio-


sos. Exemplo disso era o sistema probat6rio, fundado nas ordilias ou juizos de
deus, por meio das quais as partes eram submetidas a provas crueis, como a
do fogo em brasa ou da agua fervente, ou, ainda, ao duelo pessoal, na cren<;:a
de que, sob o amparo dos deuses, aquele que tivesse razao se sairia melhor ou
com menores danos.
Uma depura<;:ao do processo barbarico verificou-se por influencia do
processo canonico, cujas normas passaram a prevalecer, na pratica, conjugadas
a prindpios do antigo processo romano. Isso decorreu de duas causas: antes
de tudo, porque, durante a ocupa<;:ao dos barbaros, as institui<;:6es do Direito
Romano continuaram a ser cultuadas nos conventos pelas ordens religiosas;
depois, porque, com a cria<;:ao das primeiras universidades, no seculo XI, o
Direito Romano voltou a ser estudado sistematicamente, de par com o Direito
Canonico, surgindo, entao, juristas que, habilmente, passaram a contribuir,
com as suas glosas ou comentarios, para a interpreta<;:ao do direito vigente,
introduzindo, mesmo, em alguns casos, interpola<;:oes nas leis germanicas, que
acabaram por afei<;:oa-las ao sistema juridico romano-canonico. Foram esses
os chamados glosadores (BULGARO, ACURCIO, entre muitos outros), cujo
trabalho teve continuidade com a atua<;:ao de seus disdpulos, os p6s-glosadores.
Surgiu, assim, da conjuga<;:ao do processo germanico com o processo romano-
-canonico, o processo comum, que representou uma evolu<;:ao significativa na
hist6ria do direito processual.

2.2. Origens remotas: do processo visigotico ao processo iberico

Os tres sistemas referidos - o romano, o germanico e o canonico -,


moldados pelo processo comum, produziram influencia sobre o direito luso-
-brasileiro. SERGIO BERMUDES identifica no processo romano a fonte do
processo escrito que viria a ser adotado no mundo ocidental, assim como as
primeiras contribui<;:6es acerca da prova e da senten<;:a. Do processo germanico,
veio, segundo assinala, o instituto da interven<;:ao de terceiros. Ja o processo
canonico "contribuiu para 0 estabelecimento do processo sumario, mais simples
e despido de formalismos."90
Na Peninsula Iberica, prevaleceu, a partir de 585, o dominio dos visigodos,
que se impuseram sobre outros povos barbaros que, ali, se haviam estabelecido,
ap6s a queda do Imperio romano. 0 rei dos visigodos, Alarico, mandou organizar,
entao, o Breviarium, "que era um resumo das leis romanas", depois substituido

90 SERGIO BERMUDES, Introdur;:iio ao Processo Civil. s edis:ao. Rio de Janeiro: Forense, 2010,
p. 221.
66 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

pelo C6digo Visig6tico ou Fuero Juzgo, ''que regeu a Peninsula Iberica durante os
91
seculos da domina~ao visig6tica e sarracena".
Em 1139, Portugal tornou-se independente da Espanha e, em 1298, era
criada sua primeira Universidade, por iniciativa de D. Diniz. Duas importantes
contribuic;:oes para o Direito surgiram, entao: o ensino do Direito Romano, no
curriculo universitario e a traduc;:ao da Lei das Sete Partidas, de Monso X, o
sabio Rei de Castela. Esta famosa lei espanhola iria influir, consideravelmente,
sobre a formac;:ao do direito portugues, consolidado, inicialmente, em 1446, no
reinado de Monso V, nas Ordenac;:oes Afonsinas, a que se seguiram as Ordena-
c;:oes Manuelinas e as Ordenac;:oes Filipinas.
0 Livro III das Ordenac;:oes Filipinas ocupava-se das disposic;:oes proces-
suais, estabelecendo tres fases procedimentais para as ac;:oes civis: a postulatoria,
a probatoria e a decisoria.
Na vigencia das Ordenac;:oes Filipinas, destacaram -se alguns estudiosos do
processo, entao conhecidos como "praxistas': pelo fato de o processo ser visto,
a epoca, como urn conjunto de praxes a serem seguidas em juizo. Entre esses,
merecem lembrados os nomes de PEREIRA E SOUSA, autor das Primeiras
Linhas sabre o Processo Civil92; MANOEL DE ALMEIDA E SOUSA, o jurista
de Lobao- assim referido, em razao do seu lugar de origem-, cuja obra mais
conhecida contem ''adic;oes" ao livro de PEREIRA E SOUSN3; CORREA TEL-
LES, autor da ainda hoje valiosa Doutrina das A~oes94

2.3. Origens pr6ximas: do processo brasileiro no Imperio ao processo atual


Quando o Brasil se tornou independente, em 1822, nao aboliu, ex abrupto,
a legislac;:ao portuguesa que vigorava em seu territorio. Ao reves, incorporou-a
a ordem juridica nascente e so a foi substituindo a medida que, promulgada
a Constituic;:ao Imperial de 1824, o Poder Legislativo entao instituido cuidou
de dotar o pais de leis proprias. Ainda assim, mesmo depois de proclamada a
Republica, subsistiam, entre nos, disposic;:oes das Ordenac;:oes Filipinas.

91 GABRIEL JOSE RODRIGUES DE REZENDE FILHO, Cursa de Direita Pracessual Civil. 6


ecli<;:ao. Atualizada por Benvindo Aires. Sao Paulo: Saraiva, 1959, p. 56, no 44.
92 JOAQUIM JOSE CAETANO PEREIRA E SOUSA, Primeiras Linhas Sabre a Processa Civil.
Coimbra: Imprensa Litteraria, 1872.
93 MANOEL DEALMEIDA E SOUSA, Segundas Linhas sabre a Process a Civil. Lisboa: Imprensa
Nacional, 1855.
94 JOSE HOMEM CORREA TELLES, Dautrina das A98es. 7 edi<;:ao, organizada por Jose
Maria Frederico de Sousa Pinto. Rio de Janeiro: Eduardo Henrique Laemmert Eclitores,
1879. Edi<;:ao organizada por PONTES DE MIRANDA. Rio de Janeiro: Jacintho Ribeiro dos
Santos Editor, 1918. Sao aqui citadas as edi<;:6es que o autor possui em sua biblioteca; outras
existem, inclusive uma organizada por TEIXEIRA DE FREITAS.
Cap. IV FONTES E RAfZES HIST6RICAS DO DIREITO PROCESSUAL

No campo do processo, a primeira lei de importancia que tivemos foi o


C6digo de Processo Criminal, de 1832, que se seguiu ao C6digo Penal de 1830.
0 referido c6digo processual continha uma "Disposi<;:ao provis6ria acerca da
administra<;:ao da justi<;:a civil': 95
Mas, na verdade, o primeiro estatuto processual civil brasileiro foi o
Regulamento no 737, de 25 de novembro de 1850, contemporaneo do C6digo
Comercial e destinado a reger, originariamente, as lides que envolviam sua
aplica<;:ao. Proclamada a Republica, o Governo Provis6rio, por meio do Decreta
no 763, de 19 de setembro de 1890, estendeu as disposi<;:6es do Regulamento no
737/1850, as lides civis, no que lhes fossem aplicaveis, continuando sob a regen-
cia das Ordenay6es OS processos especiais e OS relativos a jurisdiyao voluntaria.
Jano Imperio se organizara, em 1876, a Consolidayao das Leis do Processo
Civil, cuja organiza<;:ao se deve ao Conselheiro ANTONIO JOAQUIM RIBAS,
razao por que se tornou conhecida como "Consolida<;:ao de Ribas':
0 Regulamento no 737/1850 foi, como se disse, o nosso primeiro C6digo
de Processo Civil. Teve grande influencia sobre a elabora<;:ao dos primeiros
C6digos processuais brasileiros, pelos estados membros da federa<;:ao, con-
soante o sistema adotado pela Constitui<;:ao de 1891. Na exposi<;:ao de motivos
do projeto do C6digo de Processo Civil do Rio Grande do Sul, o Presidente
daquele Estado, BORGES DE MEDEIROS, louvava-lhe a "impecavel corre~iio
jurfdica". E o Ministro ARTHUR RIBEIRO, na pe<;:a de igual natureza relativa
ao C6digo de Minas Gerais, de 1922, reportando-se a citada observa<;:ao, de-
clarava, expressamente, que respeitara o referido Regulamento sempre, "ate na
distribui~iio das materias".
A Constitui<;:ao de 1891 nao incluia o direito processual (salvo o aplicavelna
justi<;:a federal) entre os ramos do direito sobre os quais competia a Uniao legis-
lar privativamente (art. 34, n 23). Disso resultava que era facultado aos estados
legislar sobre materia processual (c art. 65, 2), embora nao estivesse explicito
no texto constitucional que se tratasse de uma competencia privativa daquelas
unidades da federa<;:ao. JOAO MENDES DE ALMEIDA JUNIOR sustentava, por
essa razao, que o Congresso Nacional teria competencia supletiva nessa materia,
sem prejuizo daquela exercida pelos estados-membros96 Mas o certo e que, na
vigencia daquela Carta, o processo civil passou a ser regulado por leis estaduais.
Sob a egide da primeira Constitui<;:ao republicana, quase todos OS estados
membros da federa<;:ao promulgaram seu proprio C6digo de Processo Civil97

95 ARTHUR RIBEIRO, C6digo do Processo Civil, com anotar;:oes. Bela Horizonte: Imprensa
Oficial do Estado de Minas Gerais, 1922, EA.'}Josic;:ao de Motivos, p. XX.
96 JOAO MENDES DE ALMEIDA )1)NIOR, Direito Judiciario Brasileiro, p. 428, no 3.
97 Para uma visao das linhas gerais de alguns desses c6digos ou dos prindpios que perfllharam,
veja-se Joao Mendes de Almeida Jlinior, ob. cit., p. 433 e seguintes, t6pico II.
68 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

0 primeiro a faze-lo foi o Estado do Pad., em 1905, seguindo-se, em 1908, o


do Rio Grande do Sul. Em 1911, surgiu o c6digo do Maranhao; em 1912, o do
Rio de Janeiro; em 1915, o da Bahia (ja destacado, pelo seu carater de c6digo
unitario, tratando, a urn tempo, do processo civile do processo penal). Na de-
cada de vinte do seculo anterior, deu-se a promulgas;ao da maioria dos c6digos
estaduais. Mas os Estados de Santa Catarina e de Sao Paulo s6 tiveram seus
c6digos promulgados no flnal da Primeira Republica, respectivamente, em
1928 e em 193098
No campo do processo penal, e digno de nota o fato de que o Estado de
Sao Paulo nao chegou a promulgar o seu c6digo. 0 de Minas Gerais resultou
do projeto elaborado, em 1925, pelo Desembargador RAFAEL DE ALMEIDA
MAGALRAES. A Bahia, como ja foi referido em capitulo anterior, atendendo a
conveniencia de regular, conjuntamente, a composis;ao das lides civis e penais,
adotou c6digo linico para os dois ramos do processo.
Os sistemas a que se fliiaram os c6digos de processo penal mostraram-
-se discrepantes, sobretudo em relas;ao ao inquerito policial e a formas;ao da
culpa. Os C6digos do Amazonas, do Parae do Rio Grande do Sul suprimiram
o inquerito. Os do is primeiros regulavam de forma liberal a formas;ao da culpa,
mas o c6digo gaucho criava, para tanto, uma fase secreta, segundo os principios
do processo inquisit6rio 99
Como advento da Constituis;ao de 1934- a segunda Carta Politica da
Republica-, deu-se a uniflcas;ao do direito processual, passando a Uniao a
legislar, privativamente, sobre a materia. Nas Disposis;oes Transit6rias, previa
aquela Constitui<;:ao que o Governo nomearia comissoes incumbidas de orga-
nizar, no prazo de tres meses, projetos de C6digo de Processo Civile de C6digo
de Processo Penal. Enquanto os referidos C6digos nao fossem promulgados
continuariam em vigor os C6digos estaduais (Disposi<;:6es Transit6rias, cits.,
art. 11 e ).
A despeito dessa previsao constitucional, somente na vigencia da Carta
outorgada em 1937, e que iriam surgir o C6digo de Processo Civil (Decreta-Lei
no 1.608, de 18 de setembro de 1939) eo C6digo de Processo Penal (Decreta-Lei
no 3.689, de 3 de outubro de 1941). Deve-se ao entao Ministro da Justis;a, Prof.
Francisco Campos, a iniciativa da elaboras;ao de ambos os c6digos, frutos do
trabalho de reformulas;ao legislativa que o eminente jurista empreendeu durante
a sua passagem por aquela pasta, no regime do Estado Novo.

98 Para informar;:ao mais ampla sobre o advento dos c6digos estaduais, consulte-se ELIEZER
ROSA, Variar;:oes sobre fates da literatura processual civil brasileira, in Revista de Direito da
Procuradoria-Geral do Estado da Guanabara, vol. 15, 1966, pp. 114/115, no 18.
99 C JOA.O MENDES DE ALMEIDA JUNIOR, ob. cit., pp. 438 e 439.
Cap. IV FONTES E RAfZES HIST6RICAS DO DIREITO PROCESSUAL

0 C6digo de Processo Civil de 1939 foi obra do advogado mineiro PE-


DRO BATISTA MARTINS, tendo vigorado de 1 de fevereiro de 1940 a 31 de
dezembro de 1973. A 1ode janeiro de 1974, entrou em vigor o segundo C6digo
de Processo Civil unitario do pais (Lei no 5.869, de 11 de janeiro de 1973). De-
correu este de anteprojeto elaborado pelo Prof. ALFREDO BUZAID a quem o
Governo do Presidente Janio Quadros confiara a tarefa, em 1961, no bojo da
obra de revisao da legislas;ao codificada que o Ministro da Justis;a, Oscar Pedroso
Horta, entao, planejou. 0 referido C6digo manteve em vigor as leis de regencia
de varias as:oes (at;:ao de desapropriat;:ao, at;:ao de alimentos, as;ao de despejo,
at;:iio popular, mandado de segurans;a, entre outras), bern como disposis;oes do
antigo C6digo acerca de outras medidas e as;oes (como a as;ao de dissolut;:ao e
liquidat;:ao de sociedade). Ap6s a sua entrada em vigor, novas leis extravagantes
surgiram para regular diversas as;oes (como a as;ao civil publica, o habeas data,
o mandado de segurans;a, regido, ja agora, por nova lei, assim como as as:oes
referentes as locas;oes urbanas, residenciais e empresariais, alem de outras).
De modo que a codificas;ao do processo civil promovida em 1973 nao se pode
considerar plena ou abrangente de todas as as;oes judiciais.
A Leino 13.106, de 16 demars;o de2015,instituiunovo Codigo deProcesso
Civil- o terceiro c6digo unitario do pais. Publicada no Diario Oficial da Uniao
do dia imediato, o referido C6digo tern como termo inicial de sua vigencia o
dia 18 de mart;:o de 2016, conforme o disposto no seu art. 1.045.
Resultou o novo CPC de anteprojeto originariamente elaborado por co-
missao de juristas constituida pelo ato no 379/2009, do Presidente do Senado,
Senador Jose Sarney, ficando dita comissao sob a presidencia do Ministro LUIZ
FUX, que, entao, integrava o Superior Tribunal de Justit;:a e, hoj e, tern assento no
Supremo Tribunal Federal. Como relatora, na comissao, foi designada a Profa.
TERESA ARRUDA ALVIM WAMBIER. Os demais membros da comissao de
juristas foram os seguintes: ADROALDO FURTADO FABRfCIO, BENEDITO
CEREZZO PEREIRA FILHO, BRUNO DANTAS, ELPfDIO DONIZETTI
NUNES, HUMBERTO THEODORO JUNIOR, JANSEN FIALHO DE AL-
MEIDA, JOSE MIGUEL GARCIA MEDINA, JOSE ROBERTO DOS SANTOS
BEDAQUE, MARCUS VINICIUS FURTADO COELHO e PAULO CESAR
PINHEIRO CARNEIRO.
0 C6digo de Processo Penal de 1941, ainda em vigor, teve o seu projeto
originario concebido por comissao integrada pelos seguintes juristas, oriun-
dos de diferentes categorias, ou seja, a magistratura, o Ministerio Publico e o
magisterio universitmo: ANTONIO VIEIRA BRAGA, NELSON HUNGRIA,
NARCELIO DE QUEIROZ, ROBERTO LYRA, FLORENCIO DE ABREU e
CANDIDO MENDES DE ALMEIDA. Mais de urn anteprojeto ja foi apresen-
tado, com vistas a substituis;ao do referido C6digo. 0 primeiro era de autoria
do Prof. HELIO BASTOS TORNAGHI, que fora incumbido dessa tarefa no
70 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

Governo Janio Quadros e a ela deu cumprimento, concluindo seu trabalho


em 1963. Seguiu-se o anteprojeto apresentado, anos depois, pelo Prof. JOSE
FREDERICO MARQUES, a que ja se fez referenda no capitulo I.
Da mesma forma como procedeu em rela<;:ao ao C6digo de Processo
Civil (cujo anteprojeto, embora posterior, acabou tendo curso mais rapido), o
Presidente do Senado constituiu comissao de juristas para a elabora<;:ao de an-
teproj eto de novo C6digo de Process a Penal, a qual ficou sob a coordena<;:ao do
Ministro HAMILTON CARVALHIDO, do Superior Tribunal de Justi<;:a, tendo
como relator o Procurador da Republica EUGENIO PACELLI DE OLIVEIRA.
0 processo do trabalho e regulado pelas normas constantes do Titulo
X da Consolida<;:ao das Leis do Trabalho. Ha muito se clama por urn c6digo
aut6nomo, nessa area. Anteprojeto sobre a materia foi elaborado pelo Ministro
MOZART VICTOR RUSSOMANO, a epoca Presidente do Tribunal Superior
do Trabalho, e entregue ao Ministro da Justi<;:a, JOAO MANGABEIRA, em
1963. Tratava-se de mais urn dos anteprojetos programados no Governo Janio
Quadros e que, como o de process a civil, foi concluido pelo seu autor, em tempo
oportuno. Mas o referido anteprojeto de C6digo de Processo do Trabalho, ate
hoje, nao se converteu em lei.
0 C6digo de Process a Penal Militar foi instituido pelo Decreta-Lei no 1.002,
de 21 de outubro de 1969, havendo entrada em vigor a 1o de janeiro de 1970.
0 projeto respectivo foi elaborado por uma comissao composta de Ministros
do Superior Tribunal Militar e do antigo Procurador-Geral da Justi<;:a Militar,
IVO D'AQUINO, a quem coube a fun<;:ao de relator.
As normas do processo eleitoral, tanto as de natureza civil quanta as de
natureza penal, constam do C6digo Eleitoral (Lei no 4.737, de 15 de julho de
1965) e das leis que o complementam. A ayao de impugnas:ao de mandata eletivo
tern assento constitucional (Cons., art. 14, 10 e 11), sendo cabivel nos casos
de abuso do poder econ6mico, corrup<;:ao ou fraude.
Capitulo V
NATUREZA EINTERPRETA~AO DA NORMA PROCESSUAL

Sumario: 1. Natureza da norma processual. 2. Interpretac;:ao da norma


processual.

1. NATUREZA DA NORMA PROCESSUAL


A natureza da norma processual deriva do fim a que se destina o ramo do
Direito a que ela pertence. 0 Direito Processual e urn direito instrumental, no
senti do de que tern por escopo servir de instrumento aaplicac;:ao das normas de
outros direitos- os direitos substanciais ou materiais -, em Juizo. Nao constitui
o Direito Processual urn fim, em si mesmo. Cumpre, ao reves, papel subsidiario,
como disciplina de uma atividade-meio, qual seja a de regular a atuac;:ao da
vontade concreta da lei, mediante o exerdcio da jurisdic;:ao.
Dai, pois, a natureza instrumental da norma processual.
Hi, contudo, no Direito Processual, normas que, sem fugirem a essa ca-
racteristica, sao dotadas de urn plus, ou seja, de outro elemento diferenciador.
Elas se inserem no conjunto das regras que regulam o exerdcio da jurisdic;:ao,
mas tambern geram direitos em favor das partes, relativamente ao processo. Sao
normas que apresentam dupla caracteristica.
A natureza dessas normas e, pois, material-instrumental.
Como exemplos de normas dessa categoria tem-se, entre outras, as dos
arts. 79 e 81 do CPC, que tratam da responsabilidade das partes por danos
processuais e asseguram ao lesado direito a indenizac;:ao por esses danos; a do
art. 523, 2, que gera para o credor direito a ter o debito nao pago no prazo,
em cumprimento de sentenc;:a, acrescido da multa de 10% sobre o respectivo
valor; a do art. 617, que, estabelece a ordem de prioridade para a nomeac;:ao de
inventariante, nos processos de inventario.
Do ponto de vista da sua efic:icia, a norma processual e, em regra, cogente.
0 processo disciplina o exerdcio de uma func;:ao estatal- a jurisdic;:ao. Suas nor-
mas sao, por isso, normas de ordem publica. Como e proprio das normas dessa
categoria, impoem-se elas, coativamente, a observancia de todos OS que atuam
na relac;:ao processual, tanto o juiz quanto as partes, os terceiros intervenientes,
seus procuradores, o representante do Ministerio Publico, os serventuarios, os
TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

6rgaos de encargo judicial, enfun, os que, de qualquer forma, participam do


processo.
'
Ha normas, porem, que, a despeito de seu carater de normas de ordem
publica, tern em vista o interesse das partes ou se destinam, mesmo, a tutela-lo,
em primeiro plano. As primeiras nao fogem a natureza das normas co gentes. Sao
normas co gentes cuja aplicabilidade fi.cara condicionada ao comportamento das
partes e cuja eventual inobservancia e sanavel, porque dela nao resulta prejuizo
para os interessados. Exemplo dessa especie temos no art. 66 do CPC, que trata
da competencia relativa, suscetivel de prorroga<;:ao se o reu nao opuser exce<;:ao
declinat6ria nos casos e prazos legais.
Ha, portanto, entre as normas co gentes, diferencia<;:6es quanto ao grau de
obrigatoriedade 100
As normas processuais estabelecidas, precipuamente, no interesse das
partes sao as normas dispositivas. Visam, sobretudo, a facilitar a atua<;:ao dessas
no processo. Podem as partes, assim, dispor sobre a aplica<;:ao de tais normas,
no espa<;:o aberto a sua manifesta<;:ao de vontade. Exemplos de normas dessa
natureza temos no art. 63, caput, do CPC, que adrnite o foro contratual ou de
elei<;:ao; no art. 313, II, que perrnite a suspensao do processo por conven<;:ao
das partes; no art. 362, I, que preve o adiamento da audiencia, uma vez, por
conven<;:ao das partes; no art. 922, que preve a suspensao da execu<;:ao, convindo
as partes. 0 art. 190 do CPC, como vimos no Capitulo rv; amplia, significativa-
mente, o campo das normas dispositivas, ao prever a possibilidade de as partes
celebrarem neg6cio juridico processual, que lhes permite ajustar o procedimento
as especifi.cidades da causa.
No que concerne ao seu conteudo, as normas processuais classificam-se em:
normas processuais stricto sensu; normas procedimentais; norm as de organizar;:ao
judiciaria e normas regimentais.
As duas primeiras distinguem -se pelo carater geral das normas stricto
sensu em contraste com a fei<;:ao peculiar das normas procedimentais. Estas sao
normas da lei processual destinadas a reger o procedimento das a<;:6es. Nas leis
de organiza<;:ao judiciaria, encontram-se normas de carater processual, ao lado
de outras tipicamente administrativas. A correir;:ao parcial, por exemplo, insti-
tuto que em muito se assemelha ao recurso de agravo, e regulada por normas

100 Nesse senti do, ver CHIOVENDA, Instituiroes de Direito Processual Civil, 1ovol. 2 Edic;:ao. Sao
Paulo: Saraiva, 1965, no 24, pp. 73/75. Eimportante observar que o Pro GAlENO LACERDA
baseia sua concepc;:ao em torno das nulidades processuais na natureza juridica das normas
processuais. "Em nosso entender- diz o citado processualista -, o que caracteriza o sistema
das nulidades processuais eque elas se distinguem em razao da natureza da norma violada,
em seu aspecto teleol6gico:' (Despacho Saneador. Porto Alegre: Livraria Sulina, 1953, p. 72).
Voltar-se-a ao tema no capitulo das Nulidades Processuais.
Cap. V NATUREZA E INTERPRETAt;:AO DA NORMA f'KUU:~~UAL
I '~

inseridas naquelas leis, tendo carater essencialmente processual. Os regimentos


internos dos tribunais, como ja se viu, sao fontes de direito processual, tendo
suas normas, portanto, natureza de normas processuais.

2. INTERPRETAyAO DA NORMA PROCESSUAL


A interpreta<;:ao da norma processual obedece aos metodos tradicionais
da Hermeneutica Juridica. Todos esses metodos - o literal ou gramatical, o
l6gico, o sistematico, o hist6rico e o teleol6gico -, isolados ou em conjunto,
oferecem subsidios para a revela<;:iio do exato sentido da norma a ser aplicada.
Sobrelevam em importancia, naturalmente, OS metodos sistematico e teleol6-
gico. 0 primeiro pelo carater abrangente que a moderna doutrina lhe atribui,
mostrando que a adequada interpreta<;:ao da lei resulta sempre de uma visao
de conjunto, somente possivel de obter quando se poe o dispositivo analisado
em confronto com os preceitos da mesma natureza, procurando-se entende-lo
em harmonia com o sistema da lei ou com o instituto juridico que lhe diga res-
peito, ainda que disciplinado por diferentes leis 101 Ja a importancia do metoda
teleol6gico para a hermeneutica do direito processual deriva do proprio senti-
do finalistico do processo. 0 processo, com efeito, dirige-se a finalidades bern
definidas, a principal das quais e a de promover a atua<;:iio da vontade concreta
da lei, ensejando a composi<;:iio da lide. Os atos processuais encadeiam-se num
procedimento din3mico, em que cada ato e sempre a prepara<;:iio para a pratica
do subsequente, ate alcan<;:ar-se o seu ponto culminante, com a decisao final
e a efetiva entrega da presta<;:ao jurisdicional. 0 objetivo a atingir norteia, por
isso, a pratica dos atos processuais, desde o inicio.
Exemplo claro do que se vern de dizer pode ser apontado no art. 277 do
C6digo de Processo Civil, assim concebido:

Quando a lei prescrever determinada forma, o juiz considerani valido o ato


se, realizado de outro modo, lhe alcanc;:ar a fmalidade.

A observancia da forma, no process a, e indispensavel com vistas a assegurar


as garantias inerentes ao devido processo legal. Mas o formalismo meramente
ritual ha que ser evitado, em beneficia da racionaliza<;:ao do processo. Assim,
seja em face de uma nulidade relativa que se tenha identificado, seja diante do
sentido da norma que se pretenda descobrir, a finalidade a alcan<;:ar e o fanal
que guia o interprete.
0 anteprojeto do C6digo Processual Civil Modelo para a Iberoamerica
traz, no seu art. 14, a seguinte disposi<;:ao:

101 Cf. JUAREZ FREITAS, A Interpretapia Sistematica do Direito. Sao Paulo: Malheiros Edit ores,
1995, p. 49, ll0 2.2.
1 L.."-'1110 \JL..IlTOL.. vu 1 1\U\..1-..J..JV- IUUIU f'\UUt::l tU Ut: IJUUVt'U JY/f::UJrJQ

Interpretacion de las normas procesales. Para interpretar la norma procesal,


el tribunal debeni tener en cuenta que el fin del proceso es la efectividad de
los derechos sustanciales.

Esse preceito e perfrlhado, nos mesmos termos, pelo art. 14 do C6digo


General del Proceso, do Uruguai.
De especial relevo na interpretas;ao da norma processual sao os prindpios
informativos do processo e do procedimento. Em primeiro plano, situam-se
os principios constitucionais que preordenam a elaboras;ao da lei processual.
E, entre estes, destacam-se os prindpios do contradit6rio e da ampla defesa.
Em segundo plano, vern os prindpios que se extraem do sistema da legislas;ao
vigente, por lhe definirem as caracterfsticas fundamentais. Tal e o caso, entre
outros, do prindpio dispositive e do principio da instrumentalidade das formas,
assim como do prindpio da oralidade processual e seus consectarios.
Os prindpios que orientam a valoras;ao das provas tern, igualmente, suma
importancia no campo da hermeneutica do direito processual. Assim, no pro-
cesso penal, o prindpio in dubio pro reo, no processo do trabalho o prindpio
in dubio pro operario, no processo tributario o prindpio in dubio contra fiscum.
De resto, a interpretas;ao dalei processual nao pode fugir de urn parametro,
a que se subordinam todos OS metodos da hermeneutica jurfdica, a ponto de
nele concentrarem-se, formando urn metodo unico: 0 da l6gica do razoavel102
A doutrina de RECASENS SICHES, a esse respeito, tern plena aplicas;ao no
campo do Direito Processual.
Como s6i acontecer em todos os ramos do direito, o interprete da lei pro-
cessual deve ser atento ao resultado da interpretas;ao, a fim de saber quando
esta podera ser extensiva ou restritiva.
0 C6digo de Processo Penal Militar contem regra sobre a materia, dispon-
do, no seu art. 2, l 0 : Admitir-se-a a interpreta~iio extensiva ou a interpreta~iio
restritiva, quando for manifesto, no primeiro caso, que a expressiio da lei emais
estrita e, no segundo, que emais ampla, do que sua inten~iio.
0 interprete deve proceder desse modo, ora restringindo, ora alargando
a letra da lei, quando o sentido literal nao coincide com a vontade da norma.
Conforme a advertencia de FRANCESCO FERRARA, '.!i imperfei~iio lingufstica
pode manifestar-se de duas Jormas: ou o legislador disse mais do que queria dizer,
ou disse menos, quando queria dizer mais:'103

102 Cf. LUIS RECASENS SICHES, Introducci6n al Estudio del Derecho, decima primeira edic;:ao.
Mexico: Editorial Porrua, 1996, p. 246, n 10.
103 FRANCESCO FERRARA, Interpretar;iio e Aplicar;iio das Leis. 2 edic;:ao. Coimbra: Armenia
Amado, Editor, Sucessor, 1963, pp. 148/149.
Cap. V NATUREZA E INTERPRETA<;:AO DA NORMA PROCESSUAL

Em alguns casos, a natureza da norma processual aconselha interpretac;:ao


estrita ou autoriza aplicac;:ao mais liberal. Assim, "Interpretam-se estritamente
as frases que estabelecem formalidades em geral, bern como as fixadoras de con-
diyBes para um ato juridico au um recurso judiciario.". Por outro lado, "Faz-se
liberalmente a contagem dos prazos em geral, quer estabelecidos em disposiyBes
novas, quer nas antigas."104
A interpretac;:ao e urna etapa da aplicac;:ao do direito. Esta pode defrontar-
-se nao s6 com obscuridades do texto legal, como tambem com lacunas ou, ate
mesmo, com anomias. As lacunas resultam da irnperfeic;:ao normativa, em face
da qual verificam-se, nao raro, hip6teses nao previstas ou nao reguladas no
texto. As anomias correspondem aausencia de norma legal para a disciplina de
urn fato juridico. Tanto umas quanta outras hao de ser supridas pelo aplicador
da lei, sendo que as anomias abrem espac;:o para as criac;:oes pretorianas, isto e,
para a criac;:ao do direito pelo juiz, no ato de decidir.
Calha, a esse prop6sito, a advertencia de COUTURE formulada sob a forma
de urn oximoro: "El silencio dellegislador, dentro de la idea de plenitud del arden
juiidico, es, diriamos, un silencio lleno de voces."105 Cumpre ao interprete apurar
os ouvidos no afa de escutar essas vozes ...
0 art. 140 do C6digo de Processo Civil contem regra fundamental para a
hermeneutica do direito processual: 0 juiz nao se exime de decidir sob a alegayiio
de lacuna ou obscuridade do ordenamento juridico.
Disposic;:ao semelhante consta do art. 3 do C6digo de Processo Penal, que
admite a interpretac;:ao extensiva e a aplicac;:ao anal6gica e autoriza o suplemento
dos prindpios gerais de direito.
E importante notar que a analogia, fundada no prindpio onde existe a
mesma razao fundamental, prevalece a mesma regrade direito, permite o supri-
mento das lacunas de urn c6digo processual mediante a aplicac;:ao subsidiaria da
norma constante de outro c6digo. Guiam o interprete ness a tarefa os prindpios
da teoria geral do processo.
A analogia e os prindpios gerais de direito constituem os principais suple-
mentos que o interprete utiliza como objetivo de sanar ou colmatar as lacunas
da lei processual.

104 Cf. CARLOS MAXIMILIANO. Hermeneutica e Aplicar;iio do Direito, setima edic;:ao. Rio de
Janeiro: Livraria Freitas Bastos S. A., 1961, p. 256, n'233 e 231, respectivarnente.
105 EDUARDO COUTURE, Interpretacion de las Leyes Procesales, in Estudios de Derecho
Procesal Civil, tomo III, tercera edici6n. Buenos Aires: LexisNexis, 2003, p. 40, no 27.
Capitulo VI
PRINCfPIOS GERAIS DO PROCESSO

Sumario: 1. Prindpios gerais do direito e prindpios gerais do processo. 2.


Principios informativos do processo universal. 3. Principios constitucionais do
processo. 3.1. Principia do devido processo legal (art. so, LN). 3.2. Principia
do juiz natural (art. so, LIII, c/c XXXVII). 3.3. Principia do contradit6rio
(art. so, LV). 3.4. Prindpio da ampla defesa (art. so, LV, cit.). 3.S. Principia
damotivac;:ao das decisoes (art. 93, IX). 3.6. Principia da publicidade (art. so,
LX, c/c art. 93, IX). 3.7. Principia da inafastabilidade da tutela jurisdicional
(Canst., art. so, XXXV; CPC, art. 3). 3.8. Principia dalicitude das provas (art.
so, LVI). 3.9. Principia da razoavel durac;:ao do processo (art. so, LXXVIII).
3.10. Principia da presunc;:ao de inocencia (art. so, LVII). 3.11. Principia da
nao autoincriminac;:ao. 4. Principios infraconstitucionais do processo. 4.1.
Principia dispositive. 4.2. Principia do impulso oficial. 4.3. Principia do
procedimento vinculado. 4.4. Principia da instrumentalidade das formas.
4.S. Principia da lealdade processual. 4.6. Principia da oralidade processual.
4.7. Principia da protec;:ao, no processo do trabalho.

1. PRINCIPIOS GERAIS DO DIREITO E PRINCIPIOS GERAIS DO


PROCESSO
Os prindpios gerais do direito assumem carater peculiar na teoria geral
do processo, como ideias-sintese que servem de coordenadas a elaborac;:ao da
lei processual ou a sua interpretac;:ao. Dentre esses, destacam-se os que emanam
do texto constitucional, porque contem um comando irnperativo, a preordenar
o processo que a lei estabelecen\.. Os demais exprimem a orientac;:ao por esta
adotada, conforme a opc;:ao do legislador. Essa opc;:ao, alias, deve exercer-se a luz
de diretrizes universais trac;:adas pela doutrina, que constituem, antes de tudo,
condic;:oes tecnico-juridicas para o desenvolvirnento do processo.
Tem-se, assirn, prindpios processuais de diferentes categorias.
MILTON PAULO DE CARVALHO classifica esses prindpios, atendendo a
sua natureza, em tres classes: princfpios politicos, eticos e tecnicos. Os prirneiros
correspondem aos prindpios constitucionais ou aqueles que se prendem ao
exerdcio da func;:ao jurisdicional, como o principia dispositive. Os segundos
traduzem as preocupac;:oes de ordem etica da lei processual ou as condic;:oes de
TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

igualdade que devem ser asseguradas as partes, inclusive no que diz respeito
ao contradit6rio no processo. Os terceiros sao aqueles que exprimem, pro-
priamente, 0 caniter instrumental do processo e buscam conferir eficiencia a
prestac;:ao jurisdicional106
Exporemos, a seguir, os prindpios mais importantes que informam ou
orientam a lei processual.

2. PRINCfPIOS INFORMATIVOS DO PROCESSO UNIVERSAL


Como observa ALFREDO BUZAID, "Um C6digo de Processo euma ins-
tituic;:ao eminentemente tecnica. E a tecnica nao eapanagio de um povo, senao
conquista de valor universal."107 0 estatuto processual de qualquer pais deve
atender, pois, a determinadas condic;:6es tecnico-juridicas capazes de torna-lo
mais racional e eficiente. Tais condic;:oes foram, ha muito, enunciadas por MAN-
CINI e acolhidas por MANFREDINI, de quem as hauriu JOAO MONTEIRO,
difundindo-as entre n6s 108 Exprimem-se nos seguintes prindpios, conforme
os enuncia este Ultimo autor:
a) Principia l6gico, ''que consiste na escolha dos atos e formas mais aptas
para descobrir a verdade e evitar o erro";
b) Principia juridico, ''que consiste no proporcionar aos litigantes igualdade
na demanda e justic;:a na decisao";
c) Principia politico, ''que consiste em prover as direitos privados de maxima
garantia social com minima sacrificio da liberdade individual";
d) Principia economico, ''que consiste em fazer com que as lides nao sejam
tao dispendiosas a ponto de se poder dizer que a justic;:a civil ejeita SO para OS
. "
ncos.
Os prindpios assim enunciados continuam a expressar verdades incon-
testaveis. Devem ser lidos, hoje, no entanto, sob uma 6tica de maior alcance.
Assim, o principia l6gico hade orientar nao s6 a apurac;:ao da verdade processual,
mas toda a estrutura do processo, de forma que este se torne mais agil, simples
e eficiente. 0 principia juridico encontra no contradit6rio a sua formulac;:ao
atual, tendo por escopo assegurar a bilateralidade de audiencia entre as partes
e facultar-lhes participac;:ao em todos os atos processuais, alem de garantir-lhes

106 MILTON PAULO DE CARVALHO, Teoria Geral do Processo Civil. Obra em coautoria
com ANDREA BOARI CARACIOLA, CARLOS AUGUSTO DE ASSIS e LUIZ DELLORE,
coordenada pelo autor citado. Sao Paulo: ELSEVIEREditora Ltda., Campus Juridico, 2010,
pp. 67 e seguintes.
107 Exposir;ao de Motivos do C6digo de Processo Civil de 1973, Capitulo III, item I, 5.
108 JOAO MONTEIRO, Teoria do Processo Civil, torno I. 6 edi~ao. Atualizada por J. M. DE
CARVALHO SANTOS. Rio de Janeiro: Editor Borsoi, 1956, p. 40, 5.
Lap. vtirtll~l....lr!VJ UL..J\r\l....o 1-""-', ,, ........................ ..,

ampla defesa. 0 principia politico ganha dimensao mais lata, na medida em que
se preocupa em dar aos litigantes a chamada pari dade de armas nao s6 no curso
do process a, mas em rela<;:ao ao acesso aJusti~a, mediante adequado sistema de
assistencia judiciaria aos necessitados. A paridade de tratamento alude, alias, o
nosso C6d. de Proc. Civil, numa das normas fundamentais do seu capitulo de
abertura (art. 7), consagrando, assim, o principia referido. 0 principia economi-
co, conjugando-se ao principia l6gico, busca tanto a economia de gastos quanta
a economia de atos processuais, reduzindo o processo a urn menor numero de
atos juridicos e abolindo o formalismo desnecessario.
Todas essas ideias condensam-se, alias, nas condi<;:6es preconizadas por
PAULA BAPTISTA, que ainda lhes acrescenta outra, de sentido etico: "Brevidade,
economia, remo~iio de todos os meios maliciosos e superfluos, tais siio as condi~6es
que devem acompanhar o processo em toda a sua marcha."109
Da li<;:ao de PAULA BAPTISTA se extrai, como seve, urn quinto principia,
que completa o elenco proposto por MANCINI e atende a urn imperativo do
processo moderno: 0 principia etico.

3. PRINCIPIOS CONSTITUCIONAIS DO PROCESSO


As Constitui<;:6es modernas, concebendo o process a como garantia funda-
mental, instituem, no seu texto, principios que tendem a preordenar a elabora<;:ao
dos c6digos de processo 110
Na Constitui<;:ao da Republica Federativa do Brasil, devem ser destacados
os seguintes:

3.1. Principio do devido processo legal (art. 5, LIV)


Corresponde ao due process oflaw, originario da Emenda no 5 aConstitui-
<;:ao dos Estados Unidos da America, de 1791. Exige que a pessoa em rela<;:ao a
qual a a<;:ao seja proposta receba, des de logo, quando chamada a juizo, noticia
clara e precisa da pretensao contra ela deduzida ou da imputa<;:ao que lhe e
feita. E que se lhe conceda prazo razoavel para apresenta<;:ao de ampla defesa
e produ<;:ao de todos os meios de prova admissiveis. Alem disso, que o 6rgao
judiciario perante o qual vai ser acionada esteja legitimamente instituido, te-
nha competencia para a causa e lhe assegure imparcialidade de julgamento. 0
C6d. de Proc. Civil contem regra, no art. 9, que traduz a essencia do devido
processo legal: Niio se proferira decisao contra uma das partes sem que ela seja
previamente ouvida.

109 FRANCISCO DE PAULA BAPTISTA. Compendia de Theoria e Pratica do Processo Civil


Comparado com a Comercial, terceira edic;:ao. Recife, 1872, p. 65, 72.
llO Para estudo mais amplo do tema, v. nosso Direito Processual Constitucional. 5 edic;:ao. Rio
de Janeiro: Editora Forense, 2012, pp. 35/62.
- - - . ---~~-- ''""'""''-'IIVVI:;;IlUUC::IJUUVt:UJVff:1UJna

3.2. Principia do juiz natural (art. so, LUI, c/c XXXVII)

Ao dizer que ninguem sera processado nem sentenciado seniio pela autorida-
de competente, a Constitui<;:ao afasta a possibilidade de instituir-se urn juizo ad
hoc ou para julgamento de determinado caso. Chamada a juizo para responder
a determinada a<;:ao, a parte tern a garantia de que compareceni perante o 6rgao
judiciario que a lei preestabelece para o julgamento de causas da natureza daquela
que lhe foi proposta. Essa garantia e inerente, alias, ao devido processo legal. Em
se tratando de a<;:ao penal, a garantia implica ainda que a iniciativa da a<;:ao parta
do representante do Ministerio Publico que tenha atribui<;:ao predeterminada
para exerce-la. Nisso consiste o chamado prindpio do promotor natural

3.3. Principia do contradit6rio (art. so, LV)

Valido para os processos judiciais e administrativos, o principia visa a


assegurar nao s6 a bilateralidade de audiencia entre as partes, que a paremia
latina exprime (audiatur et altera pars), mas tambem a efetiva participa<;:ao
de ambas as partes no desenvolvimento do processo, em condi<;:6es que lhes
deem possibilidade de influir no julgamento, na medida em que as teses que
defendem sejam examinadas. 0 C6d. de Proc. Civil enfatiza, no art. 7, que ao
juiz compete zelar pelo efetivo contradit6rio. E, no art. 10, e taxativo: 0 juiz niio
pode decidir, em grau algum de jurisdir;:iio, com base em fundamento a respeito
as
do qual niio se tenha dado partes oportunidade de se manifestar, ainda que se
trate de materia sabre a qual deva decidir de oficio.

3.4. Principia da ampla defesa (art. so, LV, cit.)


Este prindpio completa o anterior, ao qual se acha interligado no proprio
texto constitucional. Maior e o significado da garantia da ampla defesa no pro-
cesso penal, onde a falta da chamada defesa tecnica, isto e, a defesa por advogado
constituido pel a parte ou designado pelo juiz, acarreta nulidade absoluta (Cod.
de Processo Penal, art. 564, III, "c"). No processo civil, a defesa, que se exerce,
fundamentalmente, na contesta<;:ao, e urn onus do reu ou demandado, a quem
incumbe manifestar-se precisamente sabre as Jatos narrados na petir;:iio inicial,
sob pena de presumirem-se verdadeiras as alegar;:oes de Jato formuladas pelo
autor (Cod. de Processo Civil, art. 344).

3.S. Principia da motivac;:ao das decis6es (art. 93, IX)


Embora ja previsto nas leis processuais, esse principia foi al<;:ado pela Carta
Politica de 1988 aeminencia de preceito constitucional, seguindo o exemplo da
Constitui<;:ao da Italia, de 1947, das primeiras a consagra-lo (art. 111 da citada
Constitui<;:ao). A motiva<;:ao consiste no exame, pelo juiz, na senten<;:a, de todas
1..ap. VI t'nii~UI"'IU::>l:JI:nAI::> UU I"'KULI::O:OU 1 s1

as alegac;:6es pertinentes suscitadas pelas partes. E nula a sentenc;:a a que falte


o requisito da fundamentac;:ao. Esta deve ser expressa, a nao ser nos casos de
motivo implicito, o que ocorre quando a admissao de urn fato implica arejeic;:ao
do fato contrario ou quando, julgado improcedente o pedido principal, tem-se
como igualmente rejeitado o pedido acessorio. Por isso, se diz que implicita "e
e
a motivar;:ao que consequencia necessaria da motivar;:ao expressa."111 0 Cod. de
Pro c. Civil acolhe, expressamente, este prindpio no art. 11.

3.6. Prindpio da publicidade (art. so, LX, c/c art. 93, IX)
Trata-se de prindpio de que os codigos de processo ja se ocupavam. Envolve
urna garantia, porquanto permite que os atos processuais ''pass am ser conhecidos
e controlados par quem deseje faze-lo". 112 Mas, nao pode dar ensejo abisbilhotice,
razao por que 0 acesso aos autos dos processos nao e urna faculdade irrestrita
de qualquer pessoa, pressupondo, como soi acontecer em tudo que diga respeito
aos atos processuais, a demonstrac;:ao de interesse. Trata-se, sim, de urn direito
dos advogados, prescrito no Estatuto da Advocacia (Lei no 8.906/1994, art. 7,
XIII) e no Cod. de Processo Civil (art. 107, I). 0 Cod. de Proc. Civil perfilha o
prindpio, expressamente, no art. 11. Ha excec;:6es publicidade, com relac;:ao a
aos processos que correm em segredo de justic;:a (Cod. de Processo Civil, art.
189) e ao inquerito policial (Cod. de Processo Penal, art. 20), entre outros casos
expressamente previstos em lei.

3.7. Prindpio da inafastabilidade da tutela jurisdicional (Const., art. so,


XXXV; CPC, art. 3)
Tern mU:ltiplos signi:ficados este prindpio: consagra o sistema de jurisdic;:ao
a
una, assegura o direito publico subjetivo prestac;:ao jurisdicional, institui o direi-
to de ac;:ao e delineia o seu alcance. Previsto, originariamente, na Constituic;:ao de
1946 (art. 141, 4), seu objetivo predpuo era ode impedir a criac;:ao, no Brasil,
de orgaos de contencioso administrative, estabelecendo que a jurisdic;:ao euna e
exercida, exclusivamente, pelo Poder Judiciario. A Constituic;:ao de 1988 tornou
expressa, no texto que o defme, a protec;:ao contra amear;:a a direito. Com isso,
deu-lhe mais ampla dimensao. Ao dispor que A lei nao excluini da apreciar;:ao
do Poder fudiciario lesao ou amear;:a a direito, o texto constitucional esta a dizer
que a prestac;:ao jurisdicional e urn direito publico subjetivo, insuscetivel de ser
afastado ou tolhido por disposic;:ao de lei ou mesmo de emenda a Constituic;:ao,

111 LOPES DA COSTA, Direito Processual Civil Brasileiro, vol. III. 2 edic;:ao. Rio de Janeiro:
Editora Forense, 1959, p. 298, no 284.
112 RAMIRO PODETTI, Teor{a y Tecnica del Proceso Civil y Trilogia Estructural del Proceso
Civil. Buenos Aires: EDIAR Soc. Anon. ED ITO RES, 1963, p. 125, no 33.
uma vez que se trata de garantia fundamental e esta constitui clausula petrea
(Constitui<;:ao, art. 60, 4, IV). Nesse sentido, o principia contem, em si, o nu-
cleo do direito de a<;:ao. Dele se extrai, ademais, o alcance desse direito, que nao
visa ao mero exerdcio da fun<;:ao jurisdicional, mas importa em faze-lo com a
possibilidade de obter, des de logo, sempre que is so for necessaria, tutela judicial
capaz de proteger o titular do direito contra a subsistencia de uma lesao ou a
amea<;:a de que ela se verifique. Dai por que, como se tern entendido, o direito
de a<;:ao traz insita a garantia da antecipar;iio da tutela jurisdicional. 113
Deve-se ressaltar que a arbitragem, tal como instituida e regulada pela Lei
no 9.307, de 23 de setembro de 1996, nao conflita como principia da inafasta-
bilidade. E que a adesao ao julgamento arbitral resulta da vontade da parte e a
senten<;:a proferida pelo arbitro nao se exime do controle jurisdicional, no caso
de incidir em nulidade 114 0 Cod. de Proc. Civil reafirma o principia no art. 3,
e
caput, conciliando-o, alias, com a arbitragem, que permitida, na forma da lei,
consoante a dic<;:ao do 1o do mesmo artigo.

3.8. Prindpio dalicitude das provas (art. 5, LVI)


Resulta este principia, a contrario sensu, do disposto no preceito constitu-
cional aqui referido: Siio inadmiss{veis, no processo, as provas obtidas por meios
ilfcitos. A materia ja se achava regulada no C6digo de Processo Civil de 1973
(art. 332) e no C6digo de Processo PenalMilitar (art. 295).- assim comoveio a
ser objeto de norma expressa do C6digo de Processo Civil de 201S (art. 369). A
Constitui<;:ao, no entanto, dela tratando estabeleceu, a esse respeito, importante
principia etico, a nortear 0 process a, em geral.
A prova e ilicita quando colhida de forma escusa, contrariando normas
legais ou prindpios juridicos, como os da inviolabilidade do domidlio (Consti-
tui<;:ao, art. so, XI) ou das comunica<;:6es (art. so, XII), o da proibi<;:ao da tortura
ou dos maus-tratos (art. so, III), o da prote<;:ao da intimidade (art. so, X).
Ha provas ilicitas por deriva<;:ao, ou seja, aquelas que, em si mesmas, licitas,
resultam, no entanto, de outra que se acha contaminada, na origem, porvicio de
ilicitude. A jurisprudencia da Suprema Corte americana formulou a teo ria dos
"frutos da arvore envenenada" ('fruits of the poisonous tree''), que corresponde
a esse tipo de prova. Sera o caso, por exemplo, de prova produzida a partir de

113 Sabre esse aspecto do tema, v. nosso estudo Regime das Medidas Cautelares e da Tutela
Antecipada como garantia dos Direitos Fundamentais, in Anais daXX Conferencia Nacional
dos Advogados (realizada em Natal, de 11 a 15 de novembro de 2008), vol. 1, pp. 257/268.
114 C EDUARDO BORGES DE MATTOS MEDINA, MeiosAlternativos de Solurao de Conflitos
- 0 Cidadao na Administrarao da Justira. Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris Editor, 2004,
p.l37.

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Cap. VI PRINCfPIOS GERAIS DO PROCESSO

capta<;:ao clandestina ou intercepta<;:ao de conversa telef6nica. Quando se veri-


fica que a prova obtida ness as condi<;:6es nao poderia ter sido colhida de forma
aut6noma, ha que ser rep elida, com base na referida teo ria. E assim ja tern feito,
em nosso pais, o Supremo Tribunal Federal. 115 0 C6digo de Processo Penal,
no art. 157, 1o (introduzido pela Lei no 11.690, de 09.06.2008), consagra essa
teoria. Ao mesmo tempo, o 2 do referido C6digo (resultante da mesma Lei
mencionada) defme o que seja fonte independente ( "aquela que par si s6, seguin-
do os tn2mites tipicos e de praxe, pr6prios da investigar;iio ou instrur;iio criminal,
seria capaz de conduzir ao jato objeto da prova"). Dessa forma, introduz-se, na
disposi<;:ao anterior (que perfilha a teoria dos frutos da arvore envenenada), a
ressalva decorrente de teoria que a completa, a teoria da fonte independente
("independent source doctrine").

3.9. Prindpio da razoavel dura~ao do processo (art. 5, LXXVIII)

Introduzido na Constitui<;:ao pela Emenda no 45/2004, o preceito consagra


os prindpios informativos do processo universal a que ja se referiam PAULA
BAPTISTA e JO.A.O MONTEIRO (este, citando MANCINI) e que se resumem
na formula da economia processual. Preconiza o dispositivo constitucional a
razoavel durar;iio dos processos administrativos ejudiciais. 0 Cod. de Pro c. Civil,
por seu turno, recomenda: Todos os sujeitos do processo devem cooperar entre si
para que se obtenha, em tempo razoavel, decisiio de merito justa e efetiva. (art.
6). Com isso, procura-se enfrentar a malfadada morosidade judicial, vicio que
se contrap6e aos objetivos do principia em analise.

3.10. Prindpio da presun~ao de inocencia (art. 5, LVII)

Consoante o disposto no citado inciso, Ninguem sera considerado culpado


ate o transito em julgado de sentenr;a penal condenat6ria. Eeste o principia cardeal
do sistema penal acusat6rio. Consiste esse sistema, basicamente, na separac;:ao
entre os 6rgaos encarregados da acusa<;:ao, da defesa e do julgamento, tendo
como fundamentais os prindpios da ampla defesa e do contradit6rio, bern como
o da publicidade processual. A ele se contrap6e o sistema penal inquisit6rio,
que, relegando a segundo plano aqueles prindpios, firma o pressuposto de que
o acusado tern culpa e desenvolve todas as provas a partir dessa ideia.
0 merito maior do prindpio em referenda esta, pois, em deix:ar expresso
que a Constitui<;:ao perfilha o sistema penal acusat6rio.

115 V., a esse respeito, ADA PELLEGRINI GRINOVER, ANTONIO MAGALHAES GOMES
FILHO e ANTONIO SCARANCE FERNANDES, As Nulidades no Process a Penal. 11 edic;:ao.
Sao Paulo: Editora Revista dos Tribunais, pp. 128//135, n. 0 '9, 10 e 11, especialmente.
84 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

3.11. Prindpio danao autoincriminas:ao

No elenco dos prindpios constitucionais do processo penal, rnerece referido


ainda o principia da niio autoincriminar;:iio.
Corresponde esse prindpio ao direito de permanecer calado, que a Consti-
tuis:ao assegura (art. so, LXIII). A forma de enuncia-lo aqui adotada traduz, no
entanto, corn rnaior amplitude o seu significado e rnostra-se rnais a:finada corn
a aceps:ao que hoje lhe atribui a doutrina. Nesse sentido, sua fonte eo Pacto de
Sao Jose da Costa Rica, de 22 de novernbro de 1969, que contern a Convens:ao
Americana sobre Direitos Hurnanos. Ao arrolar as garantias rninirnas a que
toda pessoa tern direito, no curso do processo, o referido Pacto insere, no art.
so, item 2, aliena "g': o "direito a niio ser obrigado a declarar contra si mesmo
nem a declarar-se culpavel".
A ratio juris que inforrna esse prindpio e a rnesrna que impede o uso, no
processo penal, de certos processos destinados a induzir o acusado, ern estado
de consciencia ou nao, a revelar a verdade dos fatos que lhe sejarn irnputados:
o respeito a dignidade da pessoa humana, que constitui urn dos fundarnentos
da nossa Republica (Const., art. 1o, III).
SERRANO NEVES, erninente crirninalista brasileiro, aludia ao "irrecusavel
direito ao silencio", que assiste ao indiciado, invocando a parernia do Direito
Romano: "Nee enim aequum est dolum suum quemquam revelare." (Ningwim
pode ser induzido a revelar a propria culpa.). E, citando JEAN ROLIN, dizia que
0 foro intirno dos indiciados e urn "refugio impenetravel". 116

0 vigente C6digo de Processo Penal brasileiro esta, hoje, ern sintonia corn
o prindpio da nao autoincrirninas:ao. Segundo a redas:ao que lhe deu a Lei no
10.792, de 1ode dezernbro de 2003, o art. 186, caput, daquele estatuto proces-
sual assegura, ern sua plenitude, o direito de permanecer calado, acrescentando,
no paragrafo linico, que o silencio niio importara em confissiio nem podera ser
interpretado em prejuizo da defesa. Particularrnente significativa e a clausula
fmal, por canter regra diarnetralrnente oposta a que constava do texto original.
Neste, se dizia que ''o juiz observani ao reu que, embora niio esteja obrigado a
responder as perguntas que forem formuladas, 0 seu silencio podera ser interpre-
t ado em prejuizo da propria defesa."
Portanto, como bern acentua JOSE AFONSO DASILVA, no processo penal
brasileiro, nao vale o dito popular ''quem cala, consente". 117

116 SERRANO NEVES, 0 Direito de Calar, pp. 41 e 43.


117 Comentario Contextual aConstituir;ao, p. 159.
Cap. VI PRINCfPIOS GERAIS DO PROCESSO

4. PRINCIPIOS INFRACONSTITUCIONAIS DO PROCESSO

4.1. Prindpio dispositivo


0 processo civil acha-se concebido aluz deste principia. Ele indica que a
disposi<;:ao do autore fundamental para que a a<;:ao se exer<;:a. Significa, ademais,
que as partes (particularmente 0 autor, mas tambem 0 reu nos casos de a<;:6es
duplices, de pedidos contrapostos ou de reconven<;:ao) cabe defmir o objeto do
processo (o thema decidendum ). Estabelece, ainda, que o exercicio da jurisdi<;:ao
estara condicionado a iniciativa das partes, seja no sentido de que a senten<;:a
representara uma resposta do juiz ao pedido formulado - estando, portanto, a
este adstrita -, seja porque o juiz havera de julgar com base no que for alegado
pelas partes, seja porque a convic<;:ao do julgador se orientara, basicamente,
pelas provas produzidas a requerimento dessas.
Tal e o seu alcance que o principia dispositivo pode ser desdobrado em
alguns outros, que dele sao corolarios. 0 primeiro e o princfpio da demanda ou
da iniciativa da parte. Exprime-se na paremia nemo iudex sine actore (nenhum
juiz atuani sem que haja urn autor), a que se agrega esta outra, de alcance maior,
porque envolve o comportamento do juiz inclusive no curso do processo: ne
procedat iudex ex officio (ni:io proceda o juiz por iniciativa propria) 0 principia
da demanda consubstancia-se no art. 2 do Codigo de Processo Civil.
0 segundo e o princfpio da eventualidade que se prende aconcentra<;:ao da
defesa na contesta<;:ao, levando o reu, se for o caso, a deduzir defesas aparente-
mente contradit6rias para que, rejeitada que seja uma delas, a outra possa ser
analisada. Ha que haver iniciativa do reu, suscitando todas as defesas de seu
interesse, para que o juiz possa considera-las.
0 terceiro e o princfpio da correlar;ao entre a sentenr;a e os fatos alegados e
provados pelas partes. 0 brocardo latino preceitua que iudex secundum allegata
et probata partium iudicare debet (o juiz devedi julgar segundo o que for alega-
do e provado pelas partes). Nao se trata de urn principia absoluto. No que diz
respeito as alega<;:6es das partes, o Codigo de Processo Civil abre uma exce<;:ao,
no art. 493, quanto aos fatos supervenientes a propositura da a<;:ao. Quanta a
iniciativa na produ<;:ao das provas, ao principia dispositivo conjuga-se o prin-
cipia da oficialidade, que, segundo o art. 370 do citado Codigo, faculta ao juiz
determinar a produ<;:ao das provas que, a seu ver, se mostrem necessarias a
instru<;:ao do processo.
0 quarto principia - que completa o anterior - e o da adstrir;ao do juiz ao
pedido da parte. Diz o preceito latina: sententia debet esse conformis libello (a
senten<;:a devera ser proferida conforme o pedido). Nao pode o juiz julgar ultra
petita (alem do pedido), citra petita (aquem do pedido) ou extra petita (fora do
que foi pedido). Esse principia e bastante atenuado no processo do trabalho,
86 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

onde tern como contraponto o principia da ultrapetirao das sentenras, que per-
mite ao juiz, em determinadas hip6teses, conceder ao reclamante verbas nao
pedidas expressamente 118
0 principia dispositivo, no que diz respeito a iniciativa da parte, nao
implica senao a exposi<;:ao dos fatos e dos fundamentos que, segundo o direito,
legitimariam o pedido deduzido em juizo. Nao exige que o autor de o enqua-
dramento juridico dos fatos e, a rigor, nem sequer que mencione as disposi<;:6es
legais que o amparam. Vigora, a esse respeito, a maxima da mihi factum, dabo
tibi ius. Isto porque o pressuposto e o de que o juiz conhece o direito (iura novit
curia) e pode, portanto, dizer as partes (como exprime a frase latina): da-me os
fatos que eu te darei o direito.
0 prindpio dispositivo continua a ser o principia que norteia o processo
civil. No processo penal, encontra seu equivalente no sistema acusat6rio, a
que ja se fez referenda, do qual deriva tambem a necessidade de que a a<;:ao se
exercite por iniciativa do 6rgao - o Ministerio Publico - que, agindo em nome
do titular do ius puniendi- que eo Estado -, promova o exerdcio da jurisdi<;:ao,
com vistas a puni<;:ao do responsavel pelo crime.
E de reconhecer-se, porem, que a progressiva publiciza<;:ao do processo
tende a atenuar o alcance do principio dispositivo, no processo civil. Assim, nas
a<;:6es coletivas instituidas no C6digo do Consumidor (Lei no 8.078/1990, art. 91
e seguintes), a vitima de um dano decorrente das rela<;:6es de consumo podevir
a beneficiar-se da indeniza<;:ao respectiva sem que nem mesmo haja participado
da a<;:ao ou nela intervindo como litisconsorte, bastando que se habilite como
interessado na fase de liquida<;:ao da senten<;:a. Mesmo em conflitos intersubje-
tivos ja se nota uma atenua<;:ao do prindpio. Exemplo disso e a jurisprudencia
que admite, nas a<;:6es de repara<;:ao de danos morais, possa o autor formular
pedido generico, deixando ao juiz a tarefa de fixar o quantum da indeniza<;:ao.

4.2. Principio do impulso oficial


Disp6e o art. 2 do C6digo de Processo Civil: "0 processo civil came-
ra par iniciativa da parte e se desenvolve par impulso oficial, salvo as exceroes
previstas em lei." Significa isso dizer que, tendo o autor instaurado o processo,
mediante a propositura da a<;:ao, cabera ao juiz, dai por diante, fazer com que
0 processo tramite regularmente, determinando a cita<;:ao do reu (sea peti<;:ao
inicial estiver apta a enseja-la) e praticando todos os atos de que dependa o an-
damento processual. Tern valor relativo, em face do impulso oficial, a maxima

118 Cf. FERNANDO AMERICO VEIGA DAMASCENO, Direito, Processo efusti~a do Trabalho.
Sao Paulo: Man ole, 2002, pp. 45/46, no 4.3.5. SERGIO PINTO MARTINS, Direito Processual
do Trabalho. 32 edic;:ao. Sao Paulo: Editora ATLAS, 2011, p. 44.
Cap. VI PRINC[PIOS GERAIS DO PROCESSO

ja referida - ne procedat iudex ex officio -, porquanto a regra que ela traduz


aplica-se, apenas, aos atos cuja pratica dependa do interesse de cada uma das
partes. Deve-se entender aquela mixima, por conseguinte, no sentido de que
o juiz nao podera pro ceder em lugar da parte ou como escopo de suprir-lhe a
omissao, competindo-lhe, porem, exercer, com independencia e imparcialidade,
o comando do processo. Recorrer, ou nao, por exemplo, e uma atitude que s6
a parte cabera adotar, mas, nos casos de sentenc;:as sujeitas ao duplo grau de
jurisdic;:ao obrigat6rio, segundo expressa previsao legal, a remessa necessaria e
ato do juiz, que se exerce por impulso oficial.

4.3. Prindpio do procedimento vinculado


LOPES DA COSTA aludia ao principia do procedimento legal, em con-
traposic;:ao ao principia do procedimento arbitrario, esclarecendo que, "No
primeiro, a lei fixa o procedimento, estabelece um plano inalteravel, quer pelo
juiz quer pelas partes", "enquanto que "No segundo, as partes ou o juiz podem
alterar o procedimento:'119 No Brasil, este principio constitui a regra geral a ser
seguida. Consoante o disposto no art. 139 do Cod. de Pro c. Civil, 0 juiz dirigini
o processo conjorme as disposir;Bes deste C6digo. 0 estatuto processual civil o
atenua, entretanto, ao atribuir ao juiz o poder de dilatar os prazos processuais e
alterar a ordem de produr;iio dos meios de prova, adequando-os as necessidades
do conflito de modo a conferir maior ejetividade a tutela do direito. Sem falar na
possibilidade de as partes firmarem neg6cio processual, estabelecendo regras
especificas para a tramitac;:ao do processo, nos termos do art. 190 do CPC, tema
de que ja se tratou, antes.

4.4. Prindpio da instrumentalidade das formas


Segundo o ensinamento de LIEBMAN, o principio dainstrumentalidade
''significa que as formas niio tern um valor intrinseco proprio seniio que se acham
estabelecidas somente como um meio para alcanr;ar plenamente a finalidade de
cada ato e a necessidade de sua observancia deve par isso ser medida concreta-
mente em funr;iio da Jinalidade a ser alcanr;ada". 120 Trata-se de urn prindpio cuja
importancia maior esta na circunstancia de que ele indica o proprio senti do do
processo moderno, salientando o seu carater instrumental. Sua aplicac;:ao espe-
cifica se da no plano das nulidades processuais, onde serve de guia ao interprete,
levando-o a adotar uma orientac;:ao restritiva quanto a observancia das formas,

119 Ob. cit., vol. 1, p. 215, no 230.


120 ENRICO TULLIO LIEBMAN, Manual de Derecho Procesal Civil, traduc;:ao de SANTIAGO
SENTfS MELENDO. Buenos Aires: Ediciones Juridicas Europa-America, 1980, p. 173, no
104.
I 88 I TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de C:iouvea Meoma

de modo que o desrespeito dessas s6 acarrete o sacrificio do ato se a finalidade


nao houver sido atingida. Nesse sentido, eo disposto no art. 277 do C6digo de
Processo Civil. Outra decorrencia da instrumentalidade reside no imperativo
do aproveitamento dos atos processuais, o que ocorreni sempre que disso nao
resulte prejuizo a defesa. Tal e a regra constante do art. 283, paragrafo {mico,
do C6digo de Processo Civil.
0 prindpio da instrumentalidade serve de temperamento, qui<;:a de freio,
ao formalismo processual. Como adverte LIEBMAN, "e necessaria evitar, tanto
quanta passive[, que as formas sejam urn estorvo au urn obstaculo aplena obtenr;ao
da finalidade do processa; e necessaria impedir que a cega observtmcia da forma
sufoque a substancia do direito."121
Alem dis so, o prindpio da instrumentalidade contribui para a obten<;:ao da
economia processual, razao por que alguns autoresveem-no como corolano desta.

4.5. Prindpio da leal dade processual


0 processo moderno apresenta duas notas dominantes: a tecnica e a etica.
Como instrumento de fei<;:ao tecnica, deve observar, como ja vimos, determi-
nados prindpios que tendem a conferir-lhe uma estrutura racional e simples;
como metoda de discussao e forma de apura<;:ao da verdade, deve observar
os principios eticos. Dentre estes sobreleva o da lealdade. Ensina ALFREDO
BUZAID: '.fi lealdade, como o etimo da palavra indica a toda evidencia, consis-
te em pautar as atos em correspondencia com a lei."122 A parte que desatende a
esse principia incide na conduta verberada pelo art. 80 do Cod. de Pro c. Civil,
considerando-se litigante de ma-fe.
0 prindpio da lealdade nao contem mera recomenda<;:ao etica. Sua ino b-
servancia gera consequencias de ordem juridico-processual. A principal delas
e a do abuso do direito de ar;ao. 0 quadro patol6gico do abuso do direito, a que
alude JOSE OLfMPIO DE CASTRO FILH0 123 (cujas causas determinantes sao
o dolo, a temeridade, a fraude, a emular;ao, o capricho, o erro grosseiro, a vi olen-
cia, a protelar;ao da lide e a falta ao dever de dizer a verdade), pode resumir-se
na desobediencia ao prindpio da lealdade. Manifesta-se o abuso do direito de
ac;:ao, entre outras formas destacadas pelo processualista mineiro, na conduta
temeniria da parte, no curso do processo, alterando a verdade dos fatos, provo-
cando incidentes manifestamente infundados, opondo-se as ordens judiciais,
forjando provas, praticando, enfrm, atos incompativeis com a dignidade da

121 Ob. cit., p. 169, no 101.


122 Processo e Verdade no Direito brasileiro, in Revista de Processo, no 47 (julho/seternbro de
1987), p. 96.
123 Abuso do Direito no Processo Civil. 2 ediyao. Rio de Janeiro; Forense, 1960p. 88, no 41.
Cap. VI PRINCfPIOS GERAIS DO PROCESSO

Justi<;:a. A inobservancia desse principia pode conduzir, ate, a desconstitui<;:ao


da coisa julgada, devendo-se lembrar que uma das hip6teses de a<;:ao rescis6ria
funda-se na ocorrencia de dolo ou coa~iio da parte vencedora em detrimento
da parte vencida, consoante o disposto no art. 966, III, do C6digo de Processo
Civil, que a essa hip6tese acrescenta outra da mesma natureza, a da simula<;:ao
ou da colusiio entre as partes, a jim de fraudar a lei.

4.6. Principia da oralidade processual


A predominancia da palavra oral no procedimento e o objetivo supremo
deste principia. Advertia o Prof. FRANCISCO MORATO: "Niio ha procedi-
mento exclusivamente oral ou exclusivamente escrito." 0 que a oralidade colima
e, simplesmente, a predominancia da palavra falada 124 0 principia estimula,
pois, 0 debate oral, em audiencia e confere enfase aprova produzida oralmente,
por meio dos depoimentos das partes e de testemunhas, bern como do escla-
recimento de peritos.
Procedimento oral, por excelencia, eo do Tribunal do Jliri. No processo
civil, a pnitica mostra-se refrataria ao debate oral, em audiencia, s6 tendo este
lugar, em verdade, nas sessoes dos tribunais, sob a forma de sustenta<;:ao oral.
Contudo, o processo oral tern como consectarios alguns prindpios, cuja
aplica<;:ao, ainda que de forma mitigada, se busca realizar no processo civil. Sao
os principios da concentra~iio, da imediatidade do juiz com a prova e da identi-
dade fisica do juiz no processo.
0 objetivo do principia da concentra~iio eo de que os atos processuais sejam
praticados sem descontinuidade, numa sequencia que os situe pr6ximos uns
dos outros e, quando se realizem em audiencia, que esta seja uma e continua, s6
se interrompendo excepcionalmente e, nessa hip6tese, tendo continua<;:ao em
dia proximo. FRANCISCO MORAT0 125 e LUIZ MACHADO GUIMARAES 126
tinham esse principia como o mais caracteristico do sistema oral, por ser, de
acordo com o primeiro autor, "o que tern mais influencia na abrevia~iio da lide"
ou, nas palavras do segundo, porque se mostra ''sem duvida o mais relevante"
para a aplica<;:ao do sistema.
0 principia da imediatidade au da imedia~iio "consiste em fazer o juiz assistir
aprodu~iio das provas donde tirar sua convic~iio, isto e, entrar em rela~Bes diretas

124 FRANCISCO MORATO, A Oralidade, in Processo Oral- Coletanea de Estudos de Juristas


nacionais e estrangeiros. Rio de Janeiro: Revista Forense Editora, 1940, p. 3.
125 Ob. cit., p. 5.
126 0 Processo Oral e o Processo Escrito, in Processo Oral, cit., pp. 15/24; Estudos de Direito
Processual Civil. Rio de Janeiro- Sao Paulo: Editora Juridicae Universitaria Ltda., 1969, pp.
117/127.
TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

com as testemunhas, peritos e objetos do ju{zo, de modo a colher de tudo uma


impressiio imediata epessoal" 127 Atento a essas particularidades, CHIOVENDA
afirmava que esse principio, "constitui a essencia do processo oral."128
Ja o princfpio da identidade flsica do juiz, corolario dos antecedentes, visa
a assegurar a possibilidade de que a imediac;:ao com a prova se verifique, na
medida em que o juiz que presidiu a audiencia de instruc;:ao seja o mesmo que
proferira a sentenc;:a.
0 C6digo de Processo Civil de 2015 perfllha o principia da concentrac;:ao,
no art. 365, propicia a imediatidade do juiz com a prova, mas, nao reproduz as
regras que, nos c6digos anteriores, estabeleciam a identidade fisica.
No processo penal, o princfpio da identidade fisica foi, inequivocamente,
adotado pela Lei no 11.719, de 20 de junho de 2008, ao inserir, no art. 399, pa-
nigrafo segundo, dispondo que "0 juiz que presidiu a instru~iio deveni projerir
a senten~a."129
Na Justic;:a do Trabalho, tradicionalmente, o principia da identidade ja nao
se aplicava. Entendimento a esse respeito chegou a cristalizar-se na Slimula no
222 do Supremo Tribunal Federal. A razao estava no carater colegiado dos 6r-
gaos de primeiro grau daquela Justic;:a especializada- as Juntas de Conciliac;:ao
e Julgamento. Extintas estas, pela Emenda Constitucional no 24/1999, era de
esperar que o principia passasse a ser observado nas novas Varas do Trabalho,
cuja feic;:ao e a mesma dos Juizos de primeiro grau da Justic;:a Comum- isto e, a
de 6rgaos monocraticos. Tal nao ocorreu, entretanto, mostrando-se a jurispru-
dencia das Cortes trabalhistas infensa a aplicac;:ao do principio.

4.7. Prindpio da protec;:ao, no processo do trabalho

Assim como o Direito do Trabalho, pelo seu alcance social, oferece prote-
c;:ao ao empregado, como pessoa presumivelmente hipossuficiente, na relac;:ao
juridica como empregador, considerado economicamente mais forte, o Direito
Processual do Trabalho tambem se preocupa em assegurar aparte que reclama,
em juizo, tutela para seus direitos trabalhistas, tratamento suscetivel de dar-lhe
paridade de armas com o reclamado. 0 princfpio da prote~iio assume especial
importancia no campo do processo trabalhista, a ponto de prestigiosa doutrina

127 FRANCISCO MORATO, artigo e ob. cits.


128 GIUSEPPE CHIOVENDA, Instituir;oes de Direito Processual Civil, vol. III. 2 edic;:ao. Traduc;:ao
de J. GUIMARAES MENEGALE, acompanhada de notas pelo Prof. ENRICO TULLIO
LIEBMAN. Sao Paulo: Edic;:ao Saraiva, 1965, p. 53, n" 2.
129 Cf. EUGENIO PACELLI DE OLIVEIRA, Curso deProcesso Pena/.15 edic;:ao. Rio de Janeiro:
Lumen Juris, 2011, pp. 331/332.
Cap. VI PRINCIPIOS GERAIS DO PROCESSO 1 91

te-lo como 'o verdadeiro principia do process a do trabalho". 130 Manifesta -se o
referido prindpio "no estabelecimento de regras para a distribuil{iio da carga
probat6ria; na admissao dos meios de prova; e, finalmente, na interpretal{iio
do alcance dos jatos que deram origem ao litigio."131 Outras manifesta<;:6es do
prindpio da prote<;:ao seriam a dispensa de pagamento de custas para o ajui-
zamento da a<;:ao e a exigencia de deposito para recorrer, exigida da parte do
empregador 132 Aplica<;:ao desse prindpio que se nos afigura de sentido ilus6rio
eo do reconhecimento do jus postulandi em favor do empregado (CLT, art.
791). Compreende-se, ate, que ao empregado se assegure a possibilidade de
reclamar individualmente, mediante peti<;:ao por ele mesmo subscrita ou por
termo lavrado na secretaria do Juizo do Trabalho, de forma a assegurar-lhe
acesso mais facil a Justi<;:a. Mas, adotada essa iniciativa, seria mister que se lhe
nomeasse defensor dativo para os demais atos processuais. Isso, naturalmente,
em caso de impossibilidade, de sua parte, de contratar advogado, porque, em
hip6tese contraria - em tantos casos verificada, com rela<;:ao a empregados de
nivel economico mais alto - nem mesmo o acesso a Justi<;:a sem a assistencia
de advogado seria de admitir-se, uma vez que o advogado e elemento essencial
a administra<;:ao da Justi<;:a (Constitui<;:ao, art. 133).

130 SERGIO PINTO MARTINS, Direito Processual do Trabalho. 32 edis;ao. Sao Paulo: Editora
ATLAS, 2011, p. 41, no 8.3.1.
131 FERNANDO AMERICO VEIGA DAMASCENO, Direito, Processo e Justit;a do Trabalho-
Prindpios e Perspectivas. Barueri- SP: MAN OLE, 2002, p. 38, no 4.3.2.1.
132 SERGIO PINTO MARTINS, ob. cit., pp. 41/42.
Capitulo VII
APUCA~AO DA LEI PROCESSUAL NO TEMPO

Sumario: l. 0 Direito Processual Intertemporal e seus tres sistemas. 2. Apli-


cas;ao da lei nova aos process as pendentes: a regra e suas exces;oes.

1. 0 DIREITO PROCESSUALINTERTEMPORALESEUS TRES SISTEMAS

0 advento de uma lei nova que discipline de outra forma os atos proces-
suais ou o curso do procedirnento suscita problemas com rela<;:ao as lides que
demandam solu<;:ao e, de modo especial, com rela<;:ao aos processos pendentes.
Surge, entao, a questao de saber qual a lei aplicavel a especie considerada - se
a lei nova, se a lei anterior. Havera. direitos adquiridos de natureza processual,
a reclamarem a aplica<;:ao da lei anterior? Como tratar os efeitos dos atos pro-
cessuais praticados sob a vigencia de uma lei, em face da lei superveniente?
Quest6es de tal ordem sao objeto do chamado Direito Processual In-
tertemporal. Comp6e-se este de regras de sobredireito, isto e, de regras cuja
incidencia se da nao sobre rela<;:6es juridicas, mas sobre as pr6prias normas
destinadas a rege-las.
0 Direito Processual Intertemporal e, sobretudo, urn direito doutrinario.
Algumas leis- notadamente os c6digos- as vezes contem disposi<;:6es transi-
torias em que se inserem normas de Direito Processual Intertemporal. Nao e,
porem, o que comumente acontece. Dai a importancia da doutrina, nesse campo.
A doutrina apresenta tres sistemas para a solu<;:ao dos conflitos de leis
processuais no tempo:
a) o sistema da unidade processual;
b) o sistema das fases processuais;
c) o sistema do isolamento dos atos processuais.
Pelo primeiro sistema, o processo seria visto como uma unidade incindi-
vel, em razao do que sujeitar-se-ia a disciplina de uma solei, do inicio ao frm.
Assim, entrando em vigor lei nova, essa lei nao incidiria sobre os processes em
curso, que continuariam regidos pela lei sob a egide da qual se instauraram.
0 sistema das fases processuais secciona o processo em diversas unidades
ou em fases distintas. Seriam estas, basicamente, a fase postulat6ria, a fase de
saneamento, a fase instrut6ria e a fase decis6ria. A semelhan<;:a do que sucede no
I -~

sistema anteriormente exposto, cada fase ou cada unidade haveria de reger-se


pela mesma lei. Por isso, a lei nova somente alcan<;:aria os processos em curso
a partir da fase seguinte aquela em que OS encontrou.
0 terceiro sistema parte do prindpio de que cada ato que se pratica no
processo tern fei<;:ao propria, desfrutando de autonomia no conjunto da rela<;:ao
processual. Esta compoe-se de atos de diferente natureza que se interligam como
elos de uma cadeia, porque visam ao mesmo objetivo. Mas, cada ato deve ser
considerado, do ponto de vista dos seus pressupostos, isoladamente. Dessa for-
ma, sobrevindo lei processual nova, esta aplicar-se-a, desde logo, aos processos
pendentes, sem prejuizo dos atos ja praticados.
E este o sistema adotado pela doutrina moderna e que o C6d. de Proc.
Civil perfilha (art. 1.406). Com rela<;:ao, porem, as novas disposic;:oes de direito
probat6rio, ressalva o C6digo que somente se aplicarao as provas requeridas ou
cuja produc;:ao haja sido determinada, de oficio, pelo juiz, a partir da data do
inicio de sua vigencia (art. 1.047). Significa is so dizer que havera ultra -atividade
do C6digo anterior relativamente aos processos pendentes em que as provas ja
hajam sido requeridas (e, naturalmente, acolhidas, mediante deferimento pelo
juiz) ou determinadas, ou, ainda, em que a sua produc;:ao ja esteja em curso.
Com isso, adota-se para a hip6tese o sistema das fases processuais.
0 mesmo ocorrera no que concerne a resoluc;:ao, com efi.cacia de coisa
julgada, de questoes prejudiciais suscitadas incidentalmente no processo,
quando se tratar de ac;:oes ajuizadas na vigencia do CPC de 1973. Tais questoes
serao objeto de ac;:ao declarat6ria incidental, nos termos do art. so do C6digo
antigo, a despeito de o novo C6digo adotar nova sistematica para esse fim, no
seu art. 503, 1. E que essa nova sistematica, em que a questao prejudicial sera
alcanc;:ada pela coisa julgada independentemente de iniciativa da parte, s6 se
aplicara aos processos iniciados ap6s a vigencia do C6digo de 2015 (CPC, art.
1.054). Subsiste, assim, a ac;:ao declarat6ria incidental (extinta pelo novo C6digo)
para as ac;:oes em curso quando da entrada em vigor deste. De certo modo, a
regrade direito intertemporal contida no art. 1.054 do novo C6digo inspira-se
no vetusto sistema da unidade processual.
Em tese, na falta de normas transit6rias de Direito Intertemporal, os pro-
blemas de aplica<;:ao da lei processual no tempo terao de ser resolvidos a luz
dos prindpios assentes na doutrina. Filiam-se esses prindpios ao sistema do
isolamento dos atos processuais.
E o sistema do isolamento dos atos processuais o que, realmente, condiz
com a ideia atual de processo, qual seja a de uma relac;:ao juridica dinfunica,
composta de atos autonomos, posto que estreitamente ligados uns aos outros,
cujo desenvolvimento no tempo conduz a urn desfecho programado- o da
composic;:ao da lide, mediante sentenc;:a proferida pelo juiz competente.
Se assim e com relac;:ao aos processos pendentes, assim nao pode deixar
de ser com relac;:ao aos processos futuros, ou seja, aqueles que estao por ser
Cap. VII APLICA<;:Ao DA LEI PROCESSUAL NO TEMPO

instaurados quando a lei nova entra em vigor. E evidente que, sendo a ac;:ao
urn direito autonomo em face do direito subjetivo a que visa tutelar, nao bas-
ta a existencia de urn direito subjetivo para que dele decorra suposto direito
adquirido a disciplina de sua tutela pela lei em vigor ao tempo em que aquele
direito se constituiu.
Relativamente aos processos ja encerrados quando sobrevem a lei nova,
e por demais evidente que a intangibilidade da coisa julgada, assim como a do
ato juridico perfeito, por si s6, afasta a possibilidade de qualquer modificac;:ao
quanto ao desfecho que tiveram.

2.APLICAy.AODALEINOVAAOSPROCESSOSPENDENTES:AREGRA
E SUAS EXCEyOES
Hi, efetivamente, urn consenso em torno da aplicac;:ao da lei nova aos
processos pendentes.
0 anteprojeto de C6digo Processual Civil Modelo para a Iberoamerica
consagra essa orientac;:ao no seu art. 12:

Art. 12. Aplicaci6n de la norma procesal en el tiempo. Las normas procesales


son de aplicaci6n inmediata y alcanzan a los procesos em tnimite.

Igual disposic;:ao consta do art. 12 do C6digo General del Proceso, do


Uruguai.
No Brasil, o C6digo de Processo Penal de 1941 adota a mesma orientac;:ao:

Art. 2 A lei processual penal aplicar-se-a des de logo, sem prejuizo da validade
dos atos realizados sob a vigencia da lei anterior.

A aplicac;:ao imediata da lei a relac;:6es juridicas em curso nao implica re-


troatividade. Os atos ja praticados nao sao atingidos pela lei nova. 0 que ocorre
e, simplesmente, a circunstancia de a lei nova encontrar urn processo ainda em
desenvolvimento, como s6i acontecer com as relac;:6es juridicas que se protraem
no tempo ou que se formam na durac;:ao (isto e, ao tempo em que duram), e,
assim, alcanc;:a-lo, no momento em que entra em vigor.
Po de acontecer, no entanto, de o ato processual ja praticado influir sobre
o subseqiiente, produzindo efeitos em relac;:ao a este que ainda nao se tenham
consumado quando a lei nova entra em vigor. Nesse caso, esta nao pode ser
aplicada, sob pena de retroagir, violando urn direito adquirido.
Ha, com efeito, direitos adquiridos processuais, que hao de ser respeitados.
Esclarece, a esse respeito, CARLOS MAXIMILIANO: 'l\.tos processuais que
sao imediata e natural conseqiJencia de outros ja realizados constituem direito
96 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

adquirido em virtude de conextio; regem-se pelos preceitos contemportmeos dos


atos anteriores."133
Da-se, assim, nesses casos, a ultra-atividade ou pr6-atividade da lei antiga.
Tal se verifica em fun<;:ao, antes de tudo, da regra tempus regit actum, segundo
a qual a lei do tempo em que um ato foi praticado acompanha-lhe os efeitos,
submetendo-os a sua disciplina.
Exemplo disso tem-se no caso de um recurso que a lei nova venha a su-
primir ou cujos pressupostos sejam por ela alterados em prejuizo do eventual
recorrente. Se, ao entrar em vigor, a lei nova ja havia sido proferida a senten<;:a
ou decisao impugnavel por via do referido recurso, este podera ser interpos-
to, nas condi<;:6es em que o previa a lei anterior. Tem-se como um axioma do
Direito Intertemporal este principia: a lei do recurso e a lei da sentenya. 134 A
jurisprudencia consagra esta regra: "Regula o cabimento do recurso a lei vigente
ao tempo da decistio recorrida."135
0 mesmo ocorre quanta a oportunidade da execuyao da senten<;:a. Se, ao
tempo em que esta foi proferida, o recurso contra ela cabivel era dotado de efeito
suspensivo, diferindo para momenta posterior a oportunidade da execu<;:ao,
tal continua a acontecer sob o imperio da lei nova que acaso haja suprimido o
referido efeito, possibilitando a execu<;:ao provis6ria, imediata, da senten<;:a, na
pendencia do recurso admissivel.
Mas, ainda ai, a execuyao obedecera ao procedimento da lei nova, ja que
as disposi<;:6es procedimentais aplicam-se sempre imediatamente.
No que tange aos prazos, a regra e a de que, iniciada a respectiva contagem
segundo a lei em vigor, nao serao atingidos pela lei nova, a nao ser que esta os
alongue, hip6tese em que se aplicara, desde logo, aproveitando.:se, porem, o
lapso de tempo ja decorrido. No que se refere aos recursos, entretanto, a eventual
amplia<;:ao do prazo, pela lei nova, nao benefi.ciara o recorrente. E que existe
um direito adquirido de ambas as partes ao prazo preclusivo da lei antiga, que
cumpre seja respeitado 136

133 Direito Intertemporal au Teoria da Retroatividade das Leis. 2 ediyao. Rio de Janeiro: Livraria
Freitas Bastos S. A., 1957, p. 271, no 281.
134 Questiona-se, com relayao aos ac6rdaos dos tribunais, se esse prindpio levaria em conta a
data em que o ac6rdao foi proferido ou aquela em que foi publicado. Pela primeira soluyao
propugnou o Prof. GALENO LA CERDA, em trabalho doutrinario, logo depois da entrada
em vigor do C6digo de Processo Civil de 1973, ao argumento de que a data da publicayao
pode variar em rela<;:ao a julgamentos proferidos na mesma sessao do tribunal, prejudicando,
assim, eventualmente, a parte cujo ac6rdao veio a ser publicado na vigencia da lei que haja
suprimido o recurso antes cabivel ( 0 Novo Direito Processual Civile as Feitos Pendentes. Rio
de Janeiro: Forense, 1974, pp. 67/72, no 1). Mas a jurisprudencia acabou adotando a segunda
orientayao. Preceitua, por exemplo, a Slimulan 26 do Tribunal Regional Federal da 1 Regiao:
'1\. lei regente do recurso ea que esta em vigor na data da publicar;ao da sentenr;a au decisiio."
135 Ac6rdao do Supremo Tribunal Federal no RE 78.057, de 5.3.1974, relator o Min. LUIZ
GALOTTI (D.J.U. de 29.03.1974).
136 Cf. GALENO LACERDA, ob. cit., pp. 93/94, no 4.
Capitulo VIII
APLICA~AO DA LEI PROCESSUAL NO ESPA~O

Sumano: 1. 0 prindpio da territorialidade. 2. A prova dos fatos ocorridos em


pais estrangeiro. 3. Cooperac;:ao dos 6rgaos judicianos no plano internacional.

1. 0 PRINCIPIO DA TERRITORIALIDADE

A aplicas:ao da lei processual no espa<;:o e tema do Direito Processual


Internacional. Pressupoe a ocorrencia de lides entre pessoas domiciliadas em
paises distintos ou que envolvam rela<;:6es juridicas de repercussao internacional,
seja porque a obrigas:ao foi assumida num pais para ser cumprida noutro, seja
porque o fato ocorreu no territ6rio de urn paise suas consequencias (como a
reparas:ao do dano dele decorrente) dar-se-ao perante a Justi<;:a de outro, seja
porque o conflito de interesses versa sobre coisa situada no estrangeiro 137
0 prindpio basico do Direito Internacional Privado eo da "coexistencia de
ordens jur{dicas independentes". 138 Cada Estado soberano institui a sua ordem
juridicae a faz valer por meio dos 6rgaos publicos competentes. Quando se trata
de conflitos de interesses, essa missao incumbe ao Poder Judiciario, no exerdcio
da jurisdis:ao. E o Poder Judiciario, com efeito, 6rgao da soberania nacional e a
sua autoridade impoe-se, portanto, no ambito do territ6rio do Estado, devendo
merecer respeito e acatamento da parte dos outros Estados independentes, em
atens:ao ao prindpio da coexistencia das ordens juridicas.
Disso decorre que o Direito Processual Internacional ha de nortear-se
pelo principia da territorialidade. Os conflitos de natureza internacional ob-
servarao, assim, a lex fori, isto e, a lei do foro competente para a sua solus:ao.
Esta e que indicara as hip6teses atraidas para a sua competencia, bern como o
direito aplicavel adisciplina das rela<;:oes juridicas delas emergentes. Caber-The-

137 Tais quest6es nao esgotam o objeto do Direito Internacional Privado, correspondendo,
apenas, as lides que, pela sua natureza ou pela condi<;:ao das partes, suscitam conflitos de leis
no espa<;:o, os quais devem ser dirimidos pela aplica<;:ao dos prindpios do Direito Processual
Internacional.
138 IRINEU STRENGER, Direito Internacional Privado. 6a edi<;:ao. Sao Paulo: Editora LTr, p. 32,
n1.6.
TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

-a, inclusive, definir os casos em que o direito estrangeiro podera ser invocado,
subsidiariamente, perante a Justic;:a do Estado competente.
Em suma, o que se passa na 6rbita das func;:oes do Judiciario de urn Estado
independente rege-se pela lei deste. Nao pode a func;:ao jurisdicional que lhe e
atribuida ser exercida segundo as normas processuais de outro Estado sobera-
no. Nem se admite seja o seu poder jurisdicional repartido, cedendo espac;:o a
atuac;:ao, no territ6rio nacional respective, de 6rgaos judiciaries de outro Estado.
Isso representaria uma invasao da soberania.
Entretanto, o que assim se tern, hoje, como verdade axiomatica ou como
evidente truismo, nem sempre foi uma realidade em nosso pais. Houve tempo
em que a jurisdic;:ao dos nossos tribunais teve de conviver com a do Judiciario
da Gra-Bretanha, em territ6rio brasileiro.
Pelo Tratado de Comercio e Navegac;:ao entre Portugal e Gra-Bretanha,
celebrado no Rio de Janeiro em 19 de fevereiro de 1810, ao tempo em que a
Corte portuguesa achava-se instalada no Brasil, foram instituidos os "juizes
conservadores"- "magistrados especiais" incumbidos de obrarem em favor dos
vassalos da Gra Bretanha e por estes escolhidos, a pretexto de facilitar-lhes o
comercio aqui exercido, cabendo aos referidos juizes julgar e decidir "todas as
causas, que fa rem levadas perante eles pelos vassal as britanicos" (Cf. art. X do
referido Tratado). Mais estranho ainda e que a jurisdic;:ao dos chamados juizes
conservadores tenha sido mantida, em nosso territ6rio, ap6s a independencia
do Brasil, porquanto o Tratado de Amizade, Navegac;:ao e Comercio com a Gra-
-Bretanha, firmado no Rio de Janeiro em 17 de agosto de 1827, assim dispos
(a despeito de a Constituic;:ao do Imperio, como ali reconhecido, haver abolido
todas as jurisdic;:oes particulares), convindo as partes "em que o lugar de juiz
conservador da nac;ao inglesa subsistini s6 ate que se estabelec;a algum substituto
satisfat6rio em lugar daquela jurisdic;ao, que passa assegurar igualmente protec;ao
as pessoas e a propriedade dos suditos de Sua Majestade Brittmica" (Cf. art. VI
do referido Tratado). 139
Abstraida essa reminiscencia hist6rica, tern prevalecido no Brasil, ao longo
da nossa vida de pais independente, o principia da territorialidade.
Disposic;:ao expressa nesse sentido consta da Lei de Introduc;:ao as Normas
do Direito Brasileiro, art. 12.
A soluc;:ao de conflitos de carater internacional pode dar-se tambem pelo
sistema arbitral. Relativamente a neg6cios celebrados na 6rbita do Mercosul,
preve o Protocolo de Brasilia, de 17 de dezembro de 1991, que o particular afe-

139 Os te.xtos dos referidos Tratados podem ser encontrados, na integra, no volume Diplomacia
Brasileira e Polftica Externa- Documentos Hist6ricos (1493-2008), organizac;:ao de EUGENIO
VARGAS GARCIA. Rio de Janeiro: Contraponto, 2008, pp. 68/84 e 158/167.
Cap. VIII APLJCAc;:Ao DA LEI PROCESSUAL NO ESPAc;:o

tado por ato administrativo de qualquer dos Estados Partes sub meta reclamac;:ao
so bre o as sunto ao Tribunal Arbitral, da mesma forma que e facultado aos Esta-
dos fazer, para dirimir suas controversias (Protocolo citado, art. 25, c/c art. 1o).

2. A PROVA DOS FATOS OCORRIDOS EM PAIS ESTRANGEIRO


Em materia de prova, a Lei de Introduc;:ao adota o principia locus regit
actum, dispondo no art. 13:

A prova dos fatos ocorridos em pais estrangeiro rege-se pela lei que nele
vigorar, quanto aos onus e aos meios de produzir-se, nao admitindo os tri-
bunais brasileiros provas que a lei brasileira desconhec;:a.

0 dispositive deve ser interpretado em consonancia como art. 17 da mesma


Lei, segundo o qual os atos emanados de outro pais "nao terao eficacia no Brasil
quando ofenderem a soberania nacional, a ordem publica e as bans costumes."
Todos os meios de prova moralmente legftimos sao admissfveis no Brasil
(C6digo de Processo Civil, art. 369), porem, nao se aceitam perante a Justic;:a
brasileira provas como a narcoanalise ou o detector de mentiras, por se consi-
derar que tais instrumentos de prova violam a consciencia humana, irnplicando
uma forma de coac;:ao sobre o individuo. Repugnam, assim, aos principios que,
entre n6s, comp6em a noc;:ao de ordem publica.
0 citado art. 13 da Lei de Introduc;:ao refere-se, apenas, aos meios de
provas admissfveis no Brasil, bern como ao onus de produzi-los. Nao envolve a
valora~ao au aprecia~ao da prova pelo juiz. Esta sera sempre do juiz competente
para julgar a lide, porque diz respeito aformac;:ao de sua convicc;:ao em torno
dos fatos controvertidos do processo. Assirn, se a lei estrangeira, porventura,
estabelecer gradac;:ao entre os meios de prova, nenhuma in:fluencia ten.\. sobre
o juiz brasileiro, que se norteia pelo principia do livre convencimento motivado
(C6digo de Processo Civil, art. 371) 140

3. COOPERA<;Ao DOS ORGAOS JUDICIARIOS NO PLANO INTER-


NACIONAL
0 principia da territorialidade ao mesmo tempo em que torna incontrasta-
vel o poder jurisdicional no territ6rio do Estado em que se exerce, circunscreve
o referido poder ao respective espac;:o de atuac;:ao, em obediencia a coexistencia
de ordens juridicas independentes. Costuma-se dizer, alias, que isso e uma

140 Nesse sentido, LOPES DA COSTA, Direito Processual Civil Brasileiro, vol. I. 2 edic;:ao. Rio
de Janeiro: Forense, 1959, p. 254, n" 276.
1100 1 TEO RIA GERAL DO PROCESSO -/-'auto KotJerto ae l:Jouvea Meama

decorrencia de principia que resulta da natureza das coisas - o principia da


efetividade. 0 poder atribuido a Justic;:a de urn Estado nao tern como fazer-se
valer, pelos pr6prios meios, no territ6rio de outro Estado. Neste,. aquele poder
nao se fani efetivo ex propria auctoritate. Dai a razao por que os 6rgaos judi-
ciarios devem contar com instrumentos de cooperac;:ao no plano internacional.
Da cooperac;:ao internacional cuida o Cod. de Pro c. Civil no Capitulo II do
Titulo e Livro como mesmo nllinero, dividido em quatro Sec;:oes (arts. 26 a 41).
Quando se faz necessaria citar alguem que se encontre em pais estrangeiro a
fim de que venha responder a ac;:ao que lhe tenha sido proposta perante a Justic;:a
brasileira, por exemplo, ou quando se torna mister produzir prova em outro pais
para instruir process a que corra perante a nossa Justic;:a, o instrumento proprio
sera a carta rogat6ria. Par ela, a Justic;:a do pais rogante pede ou roga a adoc;:ao
de uma providencia pela Justic;:a do pais a que se enderece, dito pais rogado.
0 cumprimento redproco de cartas rogat6rias por Estados que mantem
relac;:oes diplomaticas e, em geral, previsto em convenc;:ao internacional por eles
firmada. Sea falta de convenc;:ao ou de criteria de reciprocidade adotado, certo
pais recusa-se a dar cumprimento a cartas rogat6rias expedidas pela Justic;:a
brasileira, considerar-se-a, entao, lugar inacessivel para efeito de citac;:ao, o que
autoriza se proceda a citac;:ao por edital de quem deva responder a ac;:ao perante
a nossa Justic;:a e ali se encontre. Assim disp6e o C6digo de Processo Civil, no
art. 256, 1.
As cartas rogat6rias recebidas pela Justic;:a brasileira para serem aqui cum-
pridas deverao receber o exequatur (ou autorizac;:ao de cumprimento) do Supe-
rior Tribunal de Justic;:a, consoante previsto no art. 104, I, "i", da Constituic;:ao.
Compete ao Presidente daquele Tribunal conceder exequatur- salvo se houver
impugnac;:ao a carta rogat6ria, caso em que podera o Presidente determinar-lhe
a distribuic;:ao para julgamento pela Corte Especial daquele Tribunal (Cf. Reso-
luc;:ao no 9, do STJ, de 4 de maio de 2005, art. 2, c/c art 9). Uma vez concedido
o exequatur, a carta rogat6ria sera remetida ao juiz federal competente para
dar-lhe cumprimento (Resoluc;:ao no 9, cit, art. 13).
Outra forma de cooperac;:ao entre Justic;:as de Estados independentes e a
da homologariio de sentenra estrangeira. A sentenc;:a proferida pelo 6rgao judi-
ciario competente de qualquer pais, para ser executada no Brasil (o que sucede
comumente nos processos de div6rcio) precisa ser homologada pelo Superior
Tribunal de Justic;:a, de acordo com o dispositivo constitucional supracitado. 0
procedimento dehomologac;:ao nao implicanovo julgamento nero ensejao exa-
me do merito da sentenc;:a estrangeira. Cuida, apenas, de verificar os requisitos
extrinsecos da sentenc;:a- ou seja, se elafoi proferida por autoridade competente,
se as partes foram regularmente citadas, se a sentenc;:a transitou em julgado, se
esta autenticada pelo consul brasileiro competente e acha-se traduzida por tra-
Cap. VIII APLICAt;:Ao DA LEI PROCESSUAL NO ESPAt;:O r101 1

dutor oficial ou juramentado no Brasil, e, ainda, se, porventura, ofende a nossa


soberania ou a ordem publica brasileira (Resoluyao no 9, cit., arts. 5 e 6). A
esse procedimento, assim adstrito aos aspectos formais da sentenya estrangeira
da-se a denominayao tecnica de juizo de delibar;ao.
Preve-se, ainda, nas disposiy6es pertinentes do Cod. de Pro c. Civil, o auxz1io
direto, como forma de cooperayao internacional (arts. 28/34). Aplicar-se-a o
auxilio direto a atos jurisdicionais e a medidas de ordem administrativa, sen do
previsivel que possa envolver nao so tribunais estrangeiros como 6rgaos de
contencioso administrative existentes em alguns paises, que adotam o sistema
de jurisdiyao duplice.
Tanto no auxilio direto quanto nas outras formas de cooperayao juridica
internacional, o Ministerio da fustir;a exerceni as funr;oes de autoridade central
na ausencia de designar;ao especifica (CPC, art. 26, 4), cumprindo-lhe adotar
as medidas administrativas destinadas a viabilizar a cooperayao internacional
entre os 6rgaos judiciaries nacionais e seus congeneres de outros paises.
Constitui tambem instrumento de cooperayao juridica internacional o
processo de extradir;ao, pelo qual o pais competente para processar o responsavel
por urn crime ou impor-lhe pena em razao de sentenya transitada em julgado
solicita ao pais em cujo territ6rio se encontre o autor desse crime que o entregue
aJusti<;:a respectiva. No Brasil, compete ao Supremo Tribunal Federal autorizar
a extradiyao (Constitui<;:ao, art. 102, I, "g"), mediante previo exame dos seus
pressupostos, estabelecidos em lei. Esta lei e o Estatuto do Estrangeiro - Lei
no 6.815, de 19 de agosto de 1980-, cujos arts. 76 a 94 regulam a concessao da
extradi<;:ao.
Capftulo IX
DAJURISDI~AO

Sumario: 1. Conceito. 2. Jurisdi<;:ao uma e jurisdi<;:ao duplice. 3. Jurisdi<;:ao,


Media<;:ao e Arbitragem. 4. Sentido da atividade jurisdicional. 5. Escopo da
jurisdi<;:ao. 6. Jurisdi<;:ao contenciosa e jurisdi<;:ao voluntaria. 7. Prindpios
fundamentais da jurisdi<;:ao. 8. Jurisdi<;:ao e Competencia.

I.CONCEITO
0 etimo da palavra jurisdiyao indica a essen cia do seu conceito. Jurisdiyao
(do latim jurisdictio, jurisdictionis) e palavra composta de do is elementos- juris
- dictio -, cujo significado literal e 0 de ato de dizer acerca do direito, isto e, julgar.
Em mais de urn senti do, o termo jurisdiyao e empregado- sempre, porem,
em alusao ao ato de julgar ou aautoridade que o exerce. Fala-se, assim, em ju-
risdiyao como "territ6rio subordinado a um juiz", como submissao de alguem a
autori dade judicial ( ''estar debaixo da jurisdi~{w de" ou "pertencer ajurisdi~ao de'),
como conjunto de atribuiy6es de urn magistrado ( "isto e da minha jurisdi~iio"). 141
Nalinguagem juridica, o termo jurisdiyao e empregado ora com referenda
afunyao de julgar, ora com relayao anatureza da materia submetida adisciplina
legal, ora no que diz respeito a atribuiyao de urn juiz ou tribunal. Neste Ultimo
sentido, e que o termo aparece no art. 16 do C6digo de Processo Civil, onde esta
dito que 'Ji jurisdi~ao civile exercida pelos juizes e tribunais, em to do o territ6rio
nacional, conforme as disposi~oes deste C6digo." E importante notar, todavia, que
a jurisdiyao e, por natureza, unitaria e apresenta conceito univoco 142
A jurisdiyao e, so bretudo,fun~ao - a funyao de julgar ou de emitir pro nun-
ciamentos judiciais, seja para resolver uma lide, seja para permitir a constituiyao
de uma situayao juridica especial.

141 C PEDRO JOSEDA FONSECA, Dicionario Portuguez-Latino, oitava ediyao. Lisboa: Bertrand
& Cia., 1872, verbete jurisdir;ao.
142 LOPES DACOSTA, citando MANZINI, adverte: "A jurisdic;:ao, em todas assuas manifestac;:oes,
e
func;:ao unitiria, desde que o poder de que se origina e a atividade que requer sao identicas
em todos os casas:' "Nao M, pois, uma jurisdic;:ao penal distinta da jurisdic;:ao civil, mas uma
competencia civile uma competencia penal, da mesma jurisdic;:ao:' (Direito Processual Civil
Brasileiro, vol. I. 2 edic;:ao. Rio de Janeiro: Forense, 1959, p. 56, no 33.)
104 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

Mas, a jurisdis:ao e tambem poder e atividade. 0 poder jurisdicional e insti-


tuido na Constitui<;:ao e constitui expressao da soberania nacional. E exercido por
orgaos independentes e imparciais, que integram, no Brasil e em paises de sistema
jurisdicional do mesmo feitio, o Poder Judiciano. A atividade jurisdicional e aquela
que se exerce nos processos, mediante ato praticado por juizes ou tribunais ou,
em determinados casos, por serventuanos da justi<;:a, quando autorizados pelo
juiz a praticar atos de expediente ou de simples movimentas:ao dos processos.
Como assinala JAIME GUASP, porem, "ao fixar o conceito de Jurisdir;:ao,
convem superar estas acepr;:oes parciais e referir-se a uma ideia mais ampla, a
ideia de funr;:ao, em virtude da qual a Jurisdir;:ao, ou administrar;:ao da justir;:a em
sentido estrito, se define como afunr;:ao especifica estatal pela qual o Poder publico
satisfaz pretensoes."143
E certo que tambem os orgaos administrativos podem exercer a atividade
de julgar e, par meio de seu exercicio, satisfazer pretens6es. Isso mostra que
falta, ainda, um atributo no conceito de jurisdis:ao para diferens:a-la dos atos
comuns de julgamento. Seguindo o criteria aristotelico, e preciso encontrar,
alem do genera proximo (ato de julgar), a distin<;:ao especifica (forma de julgar).
EDUARDO COUTURE, exprimindo a doutrina tradicional, apontou a
coisa julgada como sendo esse elemento caracteristico da jurisdis:ao. "La cosa
juzgada- diz o processualista uruguaio- es, en este arden de elementos, la piedra
de toque del acto jurisdicional."144
Sucede, porem, como se vera a seguir, que, numa forma secundaria (po-
rem, nao anomala), de jurisdi<;:ao- a jurisdis:ao voluntaria -, 0 pronunciamento
judicial nao faz coisa julgada, porque comporta revisao, atendendo ao estado
das coisas. E, conforme, no capitulo proprio, examinar-se-a, a doutrina hoje
prevalecente, no Brasil, atribui ajurisdi<;:ao voluntaria carater realmente jurisdi-
cional- e nao meramente administrativo. Por isso, na linha do pensamento de
BARRIOS DEANGELIS, preferimos dizer que o tra<;:o distintivo da jurisdis:ao
em face das fun<;:6es comuns de julgamento esta na certeza oficial que a decisao
judicial confere aos pleitos submetidos a aprecia<;:ao do Judiciario 145
Eis por que o conceito de jurisdis:ao deve ser assim enunciado:
JURISDic;Ao e a funr;:ao de julgar au de emitir pronunciamentos judiciais,
exercida par 6rgaos independentes e imparciais que a lei indica, com o escopo de
estabelecer a certeza juridic a em torn a das pretensoes ou dos pedidos deduzidos
no processo, par meio da ar;:ao propria.

143 Derecho Procesal Civil, tomo I. Terceira edi<;:ao. Madrid: Instituto de Esmdios Politicos, 1968,
p. 101, no l.
144 Fundamentos del Derecho Procesal Civil. 3 edi<;:iio. Buenos Aires: DEPALMA, 1972, p. 43,
no 26.
145 BARRIOS DEANGELIS, Teorfa General delProceso. Buenos Aires: DEPALMA, 1979, p. 156,
no 7.4.
\..i:tp. lA LJt\ JUI"'\I.)LJI"rf"\U IUO

2. JURISDI<!AO UNA E JURISDH!AO DUPLICE


Ao dizer-se, acima, que, em paises que adotam sistema jurisdicional do
feitio do nosso, o exerdcio da jurisdi<;:ao e atribuido aos 6rgaos do Poder Ju-
diciario, pretendeu-se, desde logo, significar que ha, nesse campo, diferentes
sistemas. No sistema brasileiro, a jurisdis;ao constituimonop6lio do Judiciario 146
Adotamos, por conseguinte, o modelo de jurisdir;:iia una au tmica. Em outros
paises, como a Fran<;:a, a Belgica, a Italia, Portugal, ha sistemas administrativos
de julgamento, cuja jurisdi<;:ao, em maior ou menor extensao, alcan<;:a determi-
nadas rela<;:6es juridicas estabelecidas entre o particular e o Estado e exerce-se
em carater defmitivo, tornando-se as decis6es dos tribunais administrativos
insuscetiveis de revisao pelo Judiciario. Diz-se, por isso, que, nesses paises, o
sistema adotado e 0 de jurisdir;:iia duplice au dual.
No Brasil, o principia da inafastabilidade da tutela jurisdicianal, contido
no art. sa, XXXV, da Constitui<;:ao, impede a cria<;:ao de sistema de contencioso
administrative. Como ja foi estudado, ha, naturalmente, entre n6s, 6rgaos ad-
ministrativos que exercem fun<;:6es de julgamento. Mas as decis6es proferidas
por esses 6rgaos nao sao suscetiveis de fazer coisa julgada ou de produzir a
chamada certeza juridica, uma vez que havera sempre a possibilidade de obter-
-se a revisao judicial dessas decis6es, ainda que em ambito restrito ou quando
se identifique ofensa ao ordenamento juridico.

3. JURISDI<f.AO, MEDIAy.AO E ARBITRAGEM


0 exerdcio da jurisdi<;:ao, embora pressuponha a existencia de urn con-
flito a resolver, nao visa, necessariamente, a satisfa<;:ao do interesse de uma s6
das partes, de forma a reconhecer-lhe razao e assegurar-lhe a efetiva<;:ao dos
direitos que lhe assistam. Sem duvida, como se vera a seguir, a jurisdi<;:ao tern
por escopo a atua<;:ao do ordenamento juridico e a justa composi<;:ao da lide.
Mas, a jurisdi<;:ao se exerce, fundamentalmente, no interesse da paz social. A
observancia do direito e o restabelecimento da harmonia social sao objetivos
que a jurisdi<;:ao tern em mira. E, em ordem a alcan<;:a-los, a jurisdi<;:ao nao pode
excluir o emprego de meios e mecanismos habeis para a solu<;:ao consensual dos
litigios ou para que estes sejam resolvidos, ainda que de forma impositiva, por
organismos outros, estranhos ao Poder Judiciario, aos quais as partes, por for<;:a
da autonomia da vontade, confiem a sua solu<;:ao. Sao estes os meios alternativos
para a solu<;:ao de conflitos, que atuam nao como instancias paralelas afun<;:ao
jurisdicional, mas como instrumentos auxiliares com que ela podera contar
para a plena consecu<;:ao dos seus objetivos.

146 Costuma ser apontada, a esse respeito, urna Unica excec;:ao, que e a que diz respeito ao exerdcio
de func;:iio de julgamento, em carater de:6nitivo, pelo Senado Federal, do Presidente da Republica,
nos processos de impeachment. Este e, porem, por natureza, urn processo politico.
I -- I

0 primeiro desses instrumentos e a mediayiio. A mediac;:ao 'e um proce-


dimento autocompositivo pelo qual um terceiro - imparcial e independente -,
dotado de tecnicas especificas e sem sugerir a solu!fiiO, busca apraximar as par-
tes, facilitando-lhes o dialogo para que compreendam a origem de suas posiyoes
antagonicas e construam a resolu!fiiO do embate, com o efeito de prevenir novas
desentendimentos."147
A Lei no 13.140, de 26 de junho de 2015, em seu art. 1o, paragrafo linico,
define, nessa linha, o instituto da mediac;:ao:

Considera-se mediat;:ao a atividade tecnica exercida por terceiro imparcial


sem poder decis6rio, que, escolhido ou aceito pelas partes, as auxilia e esti-
mula a identificar ou desenvolver solut;:6es consensuais para a controversia.

Ja seve, pois, que a medial{iio nao e forma impositiva de soluc;:ao de con-


flitos, mas, ao reves, ''especie do genera justil{a consensual" 148 Ela nao imp6e
uma soluc;:ao as partes, mas permite que estas ''construam uma decisiio rapida,
ponderada, eficaz e satisfat6ria". 149
Podem ser objeto desse tipo de soluc;:ao consensual os direitos que com-
portem transac;:ao, sejam esses de carater disponivel ou indisponivel, com a
ressalva de que, no Ultimo caso, o consenso a que chegarem as partes deve ser
hamologado em ju{zo, exigida a oitiva do Ministerio Publico (Leino 13.140/2015,
art. 3, caput e 2).
Consoante o disposto no art. 841 do C6digo Civil, S6 quanta a direitos
patrimoniais de carater privado se permite a transar:ao.
A doutrina civilista esclarece que a restric;:ao ai imposta a transac;:ao com-
preende 'bs direitos em si mesmos", nao se excluindo a possibilidade de transac;:ao
com referenda aos ''efeitos patrimoniais que pass am gerar. Assim e que se a status
familiae e insuscet{vel de transayiiO, OS ejeitos ecanomicos respectivas padem ser
par ela abrangidos; se 0 direito a alimentas e intransmiss{vel, e valida a que com-
preende a montante das prestai{Bes respectivas."150

147 LUiS FELIPE SALOMAO e FLAVIO CROCCE CAETANO, Tempo de arbitragem e mediac;:ao,
in 0 Globo, edic;:ao de 31.05.2015. 0 primeiro, Ministro do Superior Tribunal de Justic;:a,
presidiu a Comissao de Juristas constituida pelo Senado Federal, em abril de 2013, para
a atualizac;:ao da Lei da Arbitragem. 0 segundo e Secretmo da Reforma do Judiciario, no
ambito do Ministerio da Justic;:a.
148 JOSE LUiS BOZAN DE MORAIS, Mediar;:iio e Arbitragem- Alternativas aJurisdir;:iio, Porto
Alegre: Livraria do Advogado Editora, 1999, p. 145.
149 ADRIANO L. ARAUJO, ANARITAA. SILVEIRA, KAREN I. DYTZ, 0 Instituto daMediar;:ew,
apud JOSE LUiS BOZAN DE MORAIS, ob. e p. cits.
150 CAIO MARIO DASILVA PEREIRA- REGIS FICHTNER, Instituir;:oes de Direito Civil, vol.
III. 11 edic;:ao. Rio de Janeiro: Forense, 2003, p. 508.
Cap. IX DA JURISDI<;:AO \107 1

"Da mesma forma - acrescenta outro eminente autor - sao intransig{veis as


direitos da personalidade (art. 11), em bora nao o sejam os reflexos patrimoniais deles
oriundos, como no caso da explorar;:ao da imagem, da voz ou do nome de alguem."151
Resumindo com dois outros respeitados comentadores do C6digo Civil:
"nao e licito transigir sabre direitos da personalidade (art. 11), sabre 0 estado e
a capacidade das pessoas, patrio poder, filiar;:ao, relar;:oes entre os conjuges. Sem
embargo, e da lir;:ao dos mestres que as vantagens patrimoniais oriundas dessas
relar;:oes podem ser objeto de transar;:ao. 0 mesmo se pode dizer dos bens inalie-
naveis, par lei, par convenr;:ao ou par testamento."152
A regra segundo a qual a mediayao s6 pode ter por objeto direitos que
comportem transayao nao exclui do alcance da Lei no 13.140/2015 os direitos
que envolvem a administrayao publica. Alias, a lei de regencia da mediayao
disciplina, no seu Capitulo II, sistema especial de autocomposir;:ao de conflitos
em que for parte pessoa juridica de direito publico, prevendo que A Uniao, os
Estados, 0 Distrito Federal e OS Munidpios poderao criar ca.maras de prevenr;:ao
e resolur;:ao administrativa de conflitos, no ambito dos respectivos 6rgaos da Ad-
vocacia Publica, onde houver, com competencia para dirimir conflitos entre os
seus 6rgaos; avaliar a admissibilidade dos pedidos de resolur;:ao de conflitos, par
meio de composir;:ao, no caso de controversia entre particulares e pessoas juridic as
ou promover, quando couber, a celebrar;:ao de termo de ajustamento de conduta
(art. 32) 153 Enquanto nao forem criadas as referidas cfu:naras, os conflitos de que
trata o citado capitulo da Lei poderao ser dirimidos mediante o procedimento
comum de mediayao (art. 33).
Prevalece, no Ultimo caso, a disposi<;:ao do art. 3 da Lei, cumprindo ter
em vista, a esse respeito, a distinyao que a doutrina do Direito Administrative
estabelece entre interesses publicos primarios e interesses publicos secundarios.
Interesses publicos primarios sao OS interesses predpuos do Estado, cuja
realizayao tern em vista as aspiray6es gerais dos administrados, ao passo que
interesses publicos secundarios sao aqueles que o Estado assume nas suas relay6es
com os particulares, no mesmo nivel desses ou como se o Estado encarnasse
sua titularidade como sujeito comum de direitos 154

151 CLAUDIO LUIZ BUENO DE GODOY, in C6digo Civil Comentado. Sao Paulo: Man ole, 2007,
p. 711.
152 JOSE COSTA LOURES- TAfS MARIA LOURES DOLABELA GUIMARAES, C6digo Civil
Comentado. Belo Horizonte: Del Rey, 2010, p. 456.
153 Observe-se que a Lei no 13.140/2015 estabelece, nos dispositivos mencionados, uma especie
de contencioso administrativo, o que constitui outra forma alternativa de solw;:ao de conflitos,
com as limita(j=5es, naturalmente, que ha de sofrer, entre n6s, semelhante sistema, em face
do que se disse acima, no item 2.
154 C CELSO ANTONIO BANDEIRA DE MELLO, Curs a de Direito Administrativo. 30 edi'i=ao.
Sao Paulo: Malheiros, 2013, p. 66, no 44.
11oa 1 1 tUKIA \.JtKAL uu t'KULt:::>::.u- rawo twoerro ae uouveu mewnu

Somente os interesses publicos secundarios, portanto, admitindo transa<;:ao,


poderao, a fortiori, ser objeto de procedimento de media<;:ao.
0 procedimento de media<;:ao e conduzido por pessoa da confian<;:a das
partes, que seja civilmente capaz, tecnicamente habilitada e moralmente ido-
nea, independente e imparcial. E o mediador. Po de a media<;:ao ser promovida
extrajudicial ou judicialmente. Na primeira hip6tese qualquer pessoa capaz
podera ser convidada para atuar como mediador. Na segunda, o mediador sera
escolhido entre os nomes constantes de urn cadastro organizado pelo tribunal
competente, o qual s6 pode ser integrado por graduados, ha pelo menos dois
anos, em curso de nivel superior e que tenha obtido capacita~ao em escola au ins-
titui~ao deforma~ao de mediadores reconhecida pela Escola Nacional de Forma~ao
e Aperfei~oamento de Magistrados - ENFAM au pelos tribunais, observados as
requisitos m{nimos estabelecidos pelo Conselho Nacional de fusti~a em conjunto
como Ministerio da fusti~a (Lei no 13.140/2015, art. 11) 155
A media<;:ao e urn procedimento informal (Lei cit., art. 2. IV), que se
realizara em qualquer local adequado, com a presen<;:a de ambas as partes ou,
mesmo, adistancia, pela internet au par outro meio de comunica~ao que permita
a transa~ao (Lei cit., art. 46). Em qualquer caso, as partes poderao ser assistidas
por advogado ou defensor publico, cumprindo que, em obediencia ao principia
da isonomia (Lei cit., art. 2. II), estando uma das partes acompanhada de ad-
vogado ou defensor publico o mediador somente de curso amedia<;:ao quando
a outra tambem estiver assistida (Lei cit., art. 10).
0 procedimento de media<;:ao encerra-se com a lavratura de urn termo
final. Uma vez que neste se consubstancie acordo celebrado pelas partes, o
termo tera for<;:a de titulo executivo extrajudicial, constituindo titulo executivo
judicial quando homologado judicialmente (Lei cit., art. 20).
E importante salientar que o C6d. de Proc. Civil, entre as suas normas
fundamentais, recomenda seja a media<;:ao, assim como a concilia<;:ao e outros
metodos de solu~ao consensual de conflitos, estimulada, inclusive no curso do

155 Urn dos projetos de que se originou a Lei no 13.140/2015 reservava aos advogados, com pelo
menos tres anos de efetivo exercicio de atividades jur{dicas, o papel de mediador judicial (C
Projeto de Lei no 4.827/1998, de autoria da Deputada Zulaie Cobra (PSDB/SP). V. o texto
comentado do referido projeto, especialmente o seu art. 11, in Teoria Geral da Media;:ao,
ob. coletiva, sob a coordenar;:ao de HUMBERTO DALLA BERNARDINA DE PINHO.
Rio de Janeiro: Lumem Juris Editora, 2008, p. 73). Prevaleceu, todavia, o entendimento de
que, sendo a mediar;:ao urn procedimento de natureza interdisciplinar, a escolha do tipo
de mediador deveria atender as circunstancias de cada caso. Convem ter presente, a esse
respeito, a observar;:ao de JUAN CARLOS VEZZULLA: "Claramente diferente da concilia;:ao,
da negocia;:ao, da pratica forense, da prcWca psicoterapeutica e da pratica de assistencia social,
a media;:ao se alimenta de todas elas, criando uma identidade propria, superior asoma de
todas elas." (A Mediar;:ao. 0 Mediador. A Justir;:a e outros Conceitos, in Metodos de Resolu;:ao
de Controversias- Media;:ao. Sao Paulo: LTr, 1999, pp. 116/117, no 6).

- - - -- - -~ - --- - - -- - - - - - --
Cap. IX DA JURISDI<;:AO 1109 1

processo judicial, por todos os protagonistas do processo - juizes, advogados,


defensores publicos e membros do Ministerio Publico (cf. art. 3, 3).
A arbitragem e tambem uma forma consensual de solU<;:ao de conflitos,
na medida em que sua instauras:ao pressup6e acordo de vontades das partes
interessadas no sentido de firmar-se urn compromisso- o compromisso dear-
bitragem -, pelo qual elas confiam a urn terceiro (ou, conforme o caso, a mais
de urn), fora do ambito judicial, o encargo de resolver o litfgio, por senten<;:a,
que tera a mesma eficacia da sentens:a emanada do Judiciario.
A arbitragem e, pois, urn sistema extrajudicial de julgamento, dotado de
carater impositivo. 0 Cod. de Proc. Civil expressamente a admite, como tal,
no 1o do seu art. 3.
CARLOS ALBERTO CARMONA, escrevendoantesdaLeino 13.140/2015,
assim distingue a arbitragem da media<;:ao e da concilia<;:ao:

"Trata-se de mecanisme privado de solus;ao de litigios, atraves do qual um


terceiro, escolhido pelos litigantes, imp6e sua decisao, que devera ser cum-
prida pelas partes. Esta caracteristica impositiva da solus;ao arbitral (meio
heterocompositivo de solus;ao de controversias) a distancia da medias;ao e
da concilias;ao, que sao meios autocompositivos de solus;ao de litigios, de
tal sorte que nao existira decisao a ser imposta as partes pelo mediador ou
pelo conciliador, que sempre estarao limitados a mera sugestao (que nao
vincula as partes):' 156

A arbitragem e regulada, entre n6s, pela Lei no 9.307, de 23 de setembro


de 1996, que foi substancialmente alterada pela Lei no 13.129, de 26 de maio
de 2015. Esta Ultima Lei acrescentou importantes disposi<;:6es a lei de regen-
cia da arbitragem, cabendo destacar, entre as novas regras, a que permite a
administra<;:ao publica utilizar-se do sistema para dirimir conjlitos relativos a
direitos patrimoniais disponiveis - norma que passou a figurar no art. 1o da Lei
no 9.307/1996, como seu 1.
Da arbitragem trataremos no Capitulo XIII, ao focalizar, no item 5, o
processo arbitral.

4. SENTIDO DA ATIVIDADE JURISDICIONAL


Das doutrinas que procuram explicar a forma como atua a jurisdi<;:iio, mos-
trando o sentido que a inspira, ea de CHIOVENDA a mais elucidativa. Segundo
0 fundador da moderna doutrina processual, "a atividade jurisdicional sempre e
uma atividade de substitui~ao", au seja, "a substitui<;:iio de uma atividade publica

156 Arbitragem e Processo - Urn Comentario aLei no 9.307/96. 2 edic;:ao. Sao Paulo: ATLAS,
2004, pp. 51/52.
1 L.Vf\11"\ 1..:JL~f\/"'\L LJV r f\U\....C.JJU- rUUJU 11UUt:f (U Ut: l.1UUVt:U JVlf=!UirJQ
I ''u I

a urna atividade alheia:' 157 Esta concepc;:ao nao e desmentida pela circunstancia
de que a jurisdic;:ao nao se exerce, apenas, no caso de litigios privados intersub-
jetivos, alcanc;:ando tambem, no nosso sistema, as lides que poem em confronto
o particular ou o administrado e o Estado. Com efeito, mesmo nessas hip6teses
o 6rgao competente do Judiciario se substitui aos 6rgaos dos demais Poderes
ou da propria Justic;:a (no caso, por exemplo, de mandado de seguranc;:a contra
ato judicial) para resolver o conflito de interesses. 0 que se pretende acentuar
indicando o carater substitutivo da func;:ao jurisdicional e que os conflitos sao
dirimidos por urn terceiro sujeito que compoe, com as partes, o cenario em
que as lides se apresentam - o chamado actus trium personarum ou o antigo
judicium, que e 0 processo moderno.
A missao do juiz e a de fazer o que as partes teriam feito se nao houvesse
surgido o litigio - isto e, atuar a vontade concreta da lei, com vistas a soluc;:ao
da pendencia. E, pois, missao de natureza substitutiva.
Ha os que, aceitando essa interpretac;:ao do papel do juiz, negam, porem, que
a ela se amolde o processo de execuc;:ao. Ora, a execuc;:ao da sentenc;:a se desen-
rola sob o comando do juiz, no exerdcio da func;:ao jurisdicional. Na execuc;:ao,
surge, em verdade, urn elemento caracteristico da jurisdic;:ao - que e o imperium.
Curnpre ao juizfaze-lo atuar, porquanto, deixada ao talante das partes, a execuc;:ao
consagraria, da mesma forma que a soluc;:ao privada dos conflitos, o exerdcio
arbitrario das pr6prias razoes - o que representaria urn retrocesso ou urna volta
ao prindpio que legitimava a execuc;:ao no primitivo direito romano 158

5. ESCOPO DA JURISDI<;:AO
CHIOVENDA sustentou que o escopo da jurisdic;:ao e o de promover a
atuac;:ao da vontade con creta da lei 159 Partiu do prindpio de que a lei contern, em
si, urn mandamento generico e abstrato, que s6 produz consequencias quando
ocorre, na realidade concreta, o fato a que ela atribui efeitos. Esse fato e o fato
juridico - isto e, na concepc;:ao de SAVIGNY, urn acontecimento em virtude do
qual as relar;:oes de direito nascem ou se extinguem. No instante em que o fato
juridico aparece, a lei, portanto, sobre ele incide. Mas, a incidencia da lei nao e

157 GIUSEPPE CHIOVENDA, Instituir;Bes de Direito Processual Civil, vol. II. 2 edic;:ao brasileira,
citada. Sao Paulo: Saraiva, 1965, p. 11, no 5.
158 No periodo daslegis actionis, a execuc;:ao se fazia segundo o sistema da manus injectio, pelo
qual o credor conduzia o devedor apresenc;:a do magistrado e este o autorizava a lanc;:ar-lhe
a mao ( dai a denominac;:ao do ex6tico sistema), transformando-o em prisioneiro seu ou
fazendo com que ele lhe pagasse como produto do seu trabalho. Esse sistema subsistiu alem
da primeirafase do processo romano, sucedendo-lhe, todavia, outras pniticas caracteristicas
de execuc;:ao privada (v. MOACYR AMARAL SANTOS, Primeiras Linhas de Direito Processual
Civil, 3 volume. 18 edic;:ao. Sao Paulo: Saraiva, 1999, pp. 206 e segs., no 849).
159 Ob. e vol. cits, p. 3, no 137.
'-"P l.l'- ~ ..... , ,_.v-,.,_....,,"'r' ,....,

tudo ou nao resolve, por si s6, as relas;oes emergentes do fato juridico. E mister
que a lei incida e atue 160 - ou seja, transforme-se de mandamento abstrato em
mandamento concreto, destinado a reger a relas;ao que se estabeleceu, em face
da norma legal, entre duas ou mais pessoas, como conseqiiencia do fato aeon-
tecido, e que constitui o que se qualifica de rela~ao juridica. Essa transformas;ao
produz a norma do caso concreto, isto e, aquela que regera a solus;ao da lide.
CARNELUTTI, situando-se noutra perspectiva- mas chegando, prati-
camente, ao mesmo resultado - entendia que o escopo da jurisdis;ao e "a justa
composi~ao da lide".
LIEBMAN observou que as duas conceps;oes, "ainda que no pass ado tenham
sido objeto de vivas discussoes", podiam considerar-se complementares, a de
CHIOVENDA com urn sentido estritamente juridico, a de CARNELUTTI en-
volvendo tambem o aspecto sociol6gico da solus;ao dos conflitos de interesses 161
Entre n6s, LUIS EUL.ALIO DE BUENO VIDIGAL tambem assim enten-
dia, aduzindo o seguinte comentario: "Do ponto de vista da ordem juridica, a
"atua~ao da lei" eo escopo do processo. Do ponto de vista do conflito de interesses,
o escopo seria "compor a lide", na fase declarat6ria do direito aplicavel aespecie,
e veneer a resistencia do devedor, na fase execut6ria."162 0 professor paulista pre-
feria, no entanto, a ideia exposta por CHIOVENDA, a versao apresentada por
BETTI, para quem era indispensavel salientar "que a lei de cuja atua~ao se trata
no processo nao e senao o direito objetivo, entendido como complexo de normas
juridic as criadas segundo as formas idoneas, e pelos 6rgaos competentes, a criar
direito."163 Efetivamente, a versao de BETTI da-nos uma nos;ao mais ampla do
que seja a atuas;ao do direito aplicavel ao caso concreto, permitindo-nos situar
esse direito no contexto da doutrina e da jurisprudencia e afastando, assim, o
risco de associar o pensamento de CHIOVENDA a visao da escola exegetica,
que fazia do juiz urn aplicador mecanico do texto legaF 64

160 PONTES DE MIRANDA assim esclarece: '?\. lei incide no momenta em que se tern de criar
a relal{iio jurfdica au a situal(iiO jurfdica; a lei eaplicada quando incidiu, se ao Jim se chegou
normalmente, au quando a parte, que a deixara de respeitar, passou a respeitd-la, au quando
o juiz, mediante aquela prestal(iiO jurisdicianal, a que aludimos, a aplica." (Tratado das AI(Bes,
tomo I. Sao Paulo: Editora Revista dos Tribunals, 1970, pp. 271/272).
161 ENRICO TULLIO LIEBMAN, Manual de Derecho Procesal Civil, tradu<;:ao de SANTIAGO
SENTIS MELENDO. Buenos Aires: Ediciones Juridicas Europa-America, 1980, pp. 5/6, n1.
162 Direito Processual Civil. Sao Paulo: Saralva, 1965, p. 139, no 30.
163 LUIS EUL.ALIO DE BUENO VIDIGAL, ob. cit., p. 306, no 6.
164 Isso afasta o principal motivo de critica a doutrina de CHIOVENDA, tal como a formulada
por LUIS GUILHERME MARINONI, in Teoria Geral do Pracesso. 2 edi<;:ao. Sao Paulo:
Editora Revista dos Tribunals, 2007, p. 94, no 7.1.
Na linha do entendimento de LIEBMAN e a luz da versao dada por
BETTI a doutrina de CHIOVENDA, pode-se acolher a assertiva de PONTES
DE MIRANDA sobre o tema: "0 processo nao defende s6 direitos subjetivos ou
pretensoes. Se bern que muitas vezes os suponha, o destino do processo ea atuayiio
da lei, a realizayiio do direito objetivo."165
Segundo a orientac;:ao adotada pelo C6d. de Proc. Civil (art. 8), cumpre
seja dito que o juiz aplica ou faz atuar nao s6 a lei, mas o ordenamento juridico.
Assim definido o escopo da jurisdic;:ao, adquire maior elasticidade o seu
proprio conceito. Como veremos, a seguir, a jurisdic;:ao nao se exerce, apenas, na
composic;:ao de lides. Ha uma forma de jurisdic;:ao- a jurisdiyiio voluntaria- em
que a atuac;:ao do juiz se verifica com o fim de tutelar a pratica de atos juridicos de
interesse privado, de forma que isso se dena conformidade do direito. Tambem
ai o juiz faz atuar o direito, embora nao haja urn litigio a compor. Realiza-se o
direito objetivo, segundo a expressao de PONTES DE MIRANDA, na medida
em que o ordenamento juridico se manifesta, permitindo que se constitua urn
neg6cio juridico que, por envolver interesses, em geral, indisponiveis, nao pode
prescindir da atuac;:ao judicial.

6. JURISDI<;Ao CONTENCIOSA E JURISDI<;AO VOLUNTARIA


0 conceito de jurisdic;:ao, como se viu, e unitario. A materia sobre a qual ela
incide e que varia, conforme a sua natureza. Varia tambem, como igualmente
se assinalou, a forma como a jurisdic;:ao se exerce, na realizac;:ao do direito. Esse
Ultimo aspecto e que nos remete as duas categorias de jurisdic;:ao: a jurisdiyiio
contenciosa e a jurisdiyiio voluntaria.
A jurisdic;:ao e, em regra, contenciosa, porque se exerce em face de urn litigio,
que poe em confronto pessoas (ou partes) cujos interesses colidem. Ela atua,
portanto, como outrora se dizia, inter nolentes (entre os que estao em desacordo).
Ja a jurisdiyiio voluntciria - forma secund<iria, porem nao anomala de ju-
risdic;:ao - nao pressup6e a existencia de uma lide a compor, mas, ao contrario,
uma situac;:ao juridica a constituir-se no interesse de uma ou mais pessoas. Assim,
quando mais de uma pessoa comparece ao processo, postulando a atuac;:ao do
direito, por via da jurisdic;:ao voluntaria, essas pessoas se comportam (para usar, a
expressao antagonica a primeira) intervolentes (como pessoas que estao de acordo).

7. PRINCIPIOS FUNDAMENTAlS DA JURISDI<;AO


Tres prindpios sao fundamentais ao exerdcio da jurisdic;:ao:
a) o principia da investidura, segundo o qual a jurisdic;:ao s6 pode ser
exercida por quem dela se ache legitimamente investido - e esse e,
no nosso sistema de jurisdic;:ao una, o juiz;

165 Tratado das Ay-oes, tomo I, cit, p. 273 46.


II~

b) oprincipia da indelegabilidade, em face do qual o titular da jurisdis;ao


nao pode delegar o seu exerdcio a outrem - ressalvada a pratica de
atos de mero expediente, que nao envolvam poder decis6rio, mas
tenham em vista a tramitas;ao do process a, sob o aspecto burocra.tico;
c) o principia da aderencia ao territ6rio, de que resulta a demarcas;ao
de urn territ6rio ou de urna circunscris;ao judiciaria, nos limites do
qual o poder jurisdicional e exercido- podendo esse territ6rio com-
preender urn ou mais munidpios (as comarcas, no caso da Justis;a
estadual e as subses;oes judiciarias, no caso da Justis;a Federal), a area
do estado-membro (no caso das ses;oes judiciarias da Justis;a Federal
ou da jurisdis;ao dos Tribunais de Justis;a, dos Tribunais de Justis;a
Militar, dos Tribunais Regionais Eleitorais e dos Tribunais Regionais
do Trabalho ), urna determinada regiao do pais (no caso dos Tribunais
Regionais Federais) ou to do o territ6rio nacional (no caso dos Tribunais
Superiores). Como consequencia desse principia, os atos processuais
que houverem de ser praticados, em determinado processo, fora dos
limites territoriais do juizo ou tribunal por onde ele tramita, haverao
de se-lo mediante sistema de cooperas;ao judicial. Esta se efetua por
meio das cartas, de que ha, no ambito interno do pais, tres modalida-
des: a da carta precat6ria, instrurnento de cooperas;ao entre juizes de
comarcas, ses;oes ou subses;oes judiciarias distintas; a carta de ordem,
expedida por urn tribunal para ser curnprida por urn juiz ou tribunal
de hierarquia inferior; a carta arbitral, expedida por juizo arbitral, so-
licitando a 6rgao judiciario que pratique ato processual ou determine
o seu curnprimento, na area da respectiva competencia.
Nurna zona de confluencia com os prindpios fundamentais do processo,
podem-se apontar outros prindpios que regem o exerdcio da jurisdis;ao: os
prindpios da indeclinabilidade ou da inafastabilidade da func;ao jurisdicional
(consectario do direito de as;ao, por meio do qual se assegura a todos o acesso
ao Judiciario e a reparas;ao ou prevens;ao de quaisquer les6es), da inevitabilida-
de (ou do alcance imperativo do poder jurisdicional, a que os jurisdicionados
hao de sujeitar-se, independentemente de sua vontade), do juizo natural (que
corresponde a urn dos prindpios constitucionais do processo) e da inercia (ex-
presso na maxima ne procedat iudex ex officio). Para esses principios chama a
atens;ao RONALDO BRETAS DE CARVALHO DIAS, a quem, alias, excluido
o principia do juizo natural, afiguram-se os demais (inclusive os tres primei-
ros antes mencionados) requisitos ou pressupostos para o exercicio da funs;ao
jurisdicional - e nao, propriamente, principios fundamentais que presidissem
ao seu exercicio 166

166 Responsabilidade do Estado pela Funr;:ao Jurisdicional. Belo Horizonte: Del Rey, 2004, pp.
127/128, no 3.2. 0 Prof. RONALDO BRETAS segue, em parte, com relao ao tema, a doutrina
ll"t

8. JURISDICfAO E COMPETENCIA
A jurisdis;ao, como poder de julgar, tern carater abstrato e generico - re-
presenta o poder atribuido aos juizes regularmente investidos em seus cargos
e em condis;oes de exerce-la, nos limites tras;ados em lei. Se, porventura, o juiz
pratica atos que extrapolem esses limites (como, por exemplo, o que urn juiz de
determinado estado venha a praticar em outro) ou sem preencher, em deter-
minado momenta, as condis;oes para o exercicio de suas funs;oes (estando, por
exemplo, suspenso, por motivos disciplinares), te-lo-a feito sem jurisdis;ao- e os
atos praticados serao tidos como inexistentes. A jurisdis;ao constitui, portanto,
a essencia do poder de julgar, que, sem ela, e, por assim dizer, urn poder vazio.
Em vista de suas caracteristicas, pode-se dizer que a jurisdis;ao e urn poder
comurn a todos os juizes. 0 poder de julgar atribuido aos juizes e, ontologi-
camente, o mesmo. Mas, nero todos os juizes o exercem no mesmo genero de
casos ou em qualquer lugar situado na 6rbita da Justis;a a que esteja vinculado.
A jurisdis;ao, para ser exercida, precisa atender a determinadas regras de or-
ganizas;ao ou a certos criterios que permitem distribui-la entre os diferentes
juizes e tribunais.
As regras de organizas;ao do sistema jurisdicional e de distribuis;ao do
exercicio da jurisdis;ao sao regras de competencia.
A competencia e, assim, criteria de distribuis;ao do poder jurisdicional.
Segundo urn antigo conceito, ea medida de jurisdir;:iio- nao no sentido de que
seja a jurisdis;ao fracionada, mas, sim, a jurisdis;ao ordenada ou dirigida, segundo
parametros destinados a indicar perante que juiz ou tribunal essa ou aquela as;ao
sera proposta. For isso, a competencia envolve a organizas;ao do poder de julgar.
JOAO MENDES DE ALMEIDA JUNIOR estabeleceu urn paralelo perfeito
das varias facetas do poder de julgar, dizendo: "0 Poder ]udiciario eo poder de
julgar instituido; a jurisdir;:iio eo poder de julgar constituido; a competencia eo
poder de julgar organizado."167
As fontes das normas juridicas sobre competencia encontram-se, basica-
mente, na Constituis;ao Federal, nos C6digos de Processo, nas Constituis;6es
estaduais e nas leis de organizas;ao judiciaria.

de ROSEMIRO PEREIRA LEAL (Teo ria Geral do Processo: primeiros estudos. 3 edic;:ao. Porto
Alegre: Sintese, 2000, p. 103 ). Confira-sea exposiyao do autorpor ultimo citado na 1o edic;:ao
de sua obra, Rio de Janeiro, Forense, 2011, pp. 96/103, no 4.7. Justifica o Prof. ROSEMIRO
LEAL seu ponto de vista no sentido de que as diretrizes apontadas sao, antes, requisites
do que principios reitores da jurisdic;:ao, assinalando que se trata de "qualidades externas e
anteriores ao procedimento judiciale ao processo". Aos requisites indicados, acrescenta, ainda,
o Prof. ROSEMIRO os da imparcialidade do juiz, da persuasao racional, da motivm;:ao das
decisoes judiciais e do duplo grau de jurisdir;tio, considerado este Ultimo "como dever estatal
de permitir a revisibilidade das decisoes judiciais':
167 Direito Judiciario Brasileiro, quinta edic;:ao. Rio de Janeiro -Sao Paulo: Livraria Freitas Bastos
S/A, 1960, p. 47, item V.
Capftu!oX
DA JURISDI~AO VOLUNTARIA

Sumirio: 1. Natureza juridica da jurisdi<;:ao voluntaria. 1.1. Doutrina


jurisdicionalista. 1.2. Doutrina administrativista. 1.3. Criticas de Alcala-
-Zamora e Couture.l.4. 0 pensamento de Amilcar de Castro. 1.5. A tendencia
atual da doutrina. 2. Jurisdi<;:ao voluntaria e jurisdi<;:ao contenciosa: criterios
distintivos. 3. A jurisdi<;:ao voluntaria no C6digo de Process a Civil brasileiro.
3.1. Doutrina acolhida. 3.2. Denominas:ao adotada. 3.3. Casas controversos.
3.4 Formas de procedimento. 4. 0 Ministerio Publico na jurisdi<;:ao volun-
taria. 5. Transforma<;:ao do procedimento voluntario em contencioso: regra
de di\.rgentn!e. 6. Outros aspectos do tema.

1. NATUREZA JURIDICA DA JURISDI<;:Ao VOLUNTARIA


A tarefa de compor os litigios, atuando a vontade concreta da lei, nao es-
gota a missao do Poder Judici:hio. Esta e a de ''aplicar contenciosamente a lei a
casas particulares", como ensinava PEDRO LESS A 168 Mas a tal nao se restringe
nero foi o que pretendeu significar o antigo Ministro do Supremo Tribunal ao
assim defini -la.
Na verdade, ao lado desse encargo, que encerra a fun<;:ao jurisdicional pro-
priamente dita, o Judiciario desempenha atribui<;:ao cuj o escopo e antes criativo
do que dirimente. Trata-se da jurisdiyao voluntaria, atividade secundaria- nao,
porem, an6mala169 - , exercida pelos juizes na tutela de determinados interesses,
que, por serem, em geral, indisponiveis, exigem a interferencia do 6rgao publico
competente para se traduzirem em atos juridicos eficazes.
A tutela desses interesses nao e privativa do Judiciario, tanto que ha 6rgaos
da administra<;:ao publica, alguns sujeitos a supervisao daquele Poder (como
os Cart6rios de Notas e de Registros), outros dele totalmente desvinculados
(como o Instituto Nacional de Propriedade Industrial e as Juntas Comerciais),
que exercem funy6es da mesma natureza 170 - ou seja, fun<;:6es de controle de

168 Do Poder Judiciario. Rio de Janeiro: Livraria Francisco Alves, 1915, p. 1.


169 Cf. SALVATORE CARBONARO, apud FREDERICO MARQUES, Ensaio sabre a Jurisdir;:iio
Voluntaria. Sao Paulo: Editora Saraiva, 1959, p. 81.
170 LOPES DACOSTA estendea essas funyi5es o conceito de jurisdiyaovolunt:l.ria (AAdministrar;:iio
Publicae a Ordem Jurfdica Privada, Sugesti5es Literarias S. A./ Editora Bernardo Alvares S.
1116] TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

atos juridicos que, sendo de interesse privado, repercutem, porem, sabre a


ordem publica.
Mas OS atos peculiares a chamada Jurisdi<;:ao Voluntaria, por envolverem
rela<;:6es juridicas complexas e serem suscetiveis de afetar direitos de terceiros,
inserem-se normalmente na 6rbita de atribui<;:6es do Poder Judiciario.
Surge, por isso, a questao de saber se, ao pratica-los, o Judiciario estaria
exercendo fun<;:ao da mesma natureza da que lhe cabe desempenhar no julga-
mento das lides. Noutras palavras, seriam esses atos igualmente jurisdicionais,
isto e, decorrentes do exerdcio da jurisdi<;:ao? Ou o seu conteudo teria outra
indole, apenas adquirindo fei<;:ao judiciaria (e nao propriamente jurisdicional)
em razao do 6rgao que os pratica?
Para responder a tais indaga<;:6es, duas correntes de ideias se esbo<;:aram.

1.1. Doutrina jurisdicionalista


A primeira, dan do resposta afirmativa aquestao, expressou-se na doutrina
jurisdicionalista.
Os autores que a conceberam partiam, em geral, de uma no<;:ao bastante
ampla de jurisdi<;:ao, com a qual se mostravam, assim, inegavelmente coerentes.
Eo caso de SANTI ROMANO, para quem" afum;iio jurisdicional e aquela
que tem par objeto a manutem;iio e a efetiva~iio do ordenamento juridico". 171
Concebendo dessa forma a jurisdi<;:ao, o constitucionalista italiano nela
inclui, ate mesmo, os atos inerentes apolicia judiciaria penal. Era natural, pois,
que encarasse a jurisdi<;:ao voluntana como atividade tipicamente jurisdicional172
Afirma SANTI ROMANO que e erron eo julgar que ajurisdi~iio consista no
poder de decidir controversias juridicas; esta opiniiio, niio s6 identifica a jurisdi-
~iio com o process a, mas deste ultimo niio tem em vista seniio a forma ordinaria.
Para o citado autor, "o poder de dirimir uma controversia niio e mais do
que a conseqii.encia e o Jatar mais importante do poder de tutelar o respeito ao
direito objetivo". 173
Destarte, ao exercitar os atos homologat6rios ou constitutivos que carac-
terizam a jurisdi<;:ao voluntaria, o Judiciario estaria desempenhando atividade

A., Sao Paulo- Bela Horizonte, s/d, p. 25), enquanto FREDERICO MARQUES identifica, ai,
apenas, o genera "adrninistra<;:ao publica de interesses privados': sem reconhecer a existencia
de Jurisdi<;:ao Voluntaria, par nao haver, em tais fun<;:oes, o carater judiciario que constitui
o tra<;:o espedfico daquela.atividade (ob. cit., p. 109).
171 Princfpios de Direito Constitucional Geral, trad. de MARIA HELENA DINIZ. Sao Paulo:
Revista dos Tribunais, 1977, p. 379.
172 Ob. cit., p. 384.
173 Ob. cit., pp. 379/380.
Cap. X DA JURISDI<;i\0 VOLUNTARIA

da mesma natureza, por isso que tambem decorrente de sua missao de "tutelar
o respeito ao direito objetivo".

1.2. Doutrina administrativista

A outra corrente de pensamento formulada em torno da questao sustenta


que a materia de que se constituem tais atos nada tern de jurisdicional, sendo
seu conteudo meramente administrativo. E a doutrina administrativa.
Defendida, ate alguns anos atnis, pela grande maioria dos autores 174, referida
doutrina concebe a atividade assim exercida pelo Judiciario como especie da
admiJlistra<;:ao publica de direitos ou interesses privados, inspirada nas ideias
que a esse respeito desenvolveu o administrativista GUIDO ZANOBINI, quando
destacou da massa de atos tipicamente administrativos aqueles que o Estado
pratica na ordem juridica privada como linico objetivo de dar eficacia a certas
manifesta<;:6es de vontade. Tais atos se revestiriam do caniter de atos adminis-
trativos por envolverem juizos de valor em torno da conveniencia ou oportu-
nidade de sua pratica. A exemplo do que acontece na 6rbita administrativa, o
juiz, ao exarar os atos peculiares ajurisdi<;:ao voluntaria, nao teria por objetivo,
simplesmente, a atua<;:ao da lei, mas agiria na conformidade desta para atingir
outro fim - que seria o controle ou a fiscaliza<;:ao de interesses privados a que o
Estado nao pode estar alheio. Dai o sentido predominantemente discricionario
dos referidos atos.

1.3. Criticas de ALCALA-ZAMORA e COUTURE

Nos ultimos tempos, a doutrina administrativista recebeu serias criticas


da parte de varios autores, especialmente NICETO ALCALA-ZAMORA Y
CASTILLO, que dedicou ao tema importantes estudos 175
Para o referido processsualista, entre as teses jurisdicionalista e adminis-
trativista, ha. que buscar "un posible territ6rio distinto". 176
ALCALA-ZAMORA nao ve afrnidades "entre los e:x:pedientes de jurisdicci-
6n voluntaria y la actividad administrativa por antonomasia'' 177 e acha que nem
mesmo a ideia de administra<;:ao publica de direito privado permitiria enquadrar

174 Cf. FREDERICO MARQUES, ob. cit., p. 74; LOPES DACOSTA, ob. cit., p. 25.
175 V. Premisas para determinar la indole de la llamada Jurisdicci6n Voluntaria, de Studi in
on ore di Enrico Redenti, in Estudios de Tear{a General e Historia del Proceso, tomo I. Mexico:
Universidad Nacional Aut6noma de Mexico, 1974, p. 115; Eficacia de las Providencias de
Jurisdicci6n Voluntaria, in ob. e t. cits., p. 167.
176 Ob. e t. cits., p. 185, n. 26.
177 Ob. e t. cits., p. 156, n. 39.
11181 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

como administrativos os atos de jurisdiyao voluntaria. Ao reves, observa que a


expressao "administral{iio publica de direito privado" "tropieza con el obstaculo
de las manifestaciones de jurisdicci6n voluntaria existentes en ramas del derecho
publico"178 - como eo caso, sem duvida, do procedimento de naturalizal{iio 179 au
o da homologal{iio de sentenl{a estrangeira. 180
Por sua vez, EDUARDO COUTURE, sem sugerir a busca de uma terceira
posiyao entre as correntes jurisdicionalista e administrativista, pondera que a
aceitayao desta ha de partir necessariamente de urna noyao ampla de ato ad-
ministrativo181 - o que esta a insinuar, no que tange a essa doutrina, a mesma
critica que se costuma fazer aprimeira, no que se refere ao conceito de jurisdiyao
em que se ap6ia.

1.4. 0 pensamento de AMILCAR DE CASTRO


Entre n6s, urn retorno ao pensamento jurisdicionalista verificou-se, embora
em outra versao, na doutrina de AMfLCAR DE CASTRO.
Criticando a distinyao que aparecia no art. 1 do C6digo de Processo Civil
DE 1973, entre jurisdiyao contenciosa e jurisdiyao voluntaria, o saudoso pro-
cessualista mineiro acentuava que "a jurisdii[CiO, como poder de julgar, efunl{iio
unitaria"; o procedimento pelo qual ela se exerce e que sera, conforme o caso,
contencioso ou voluntario 182 E dai concluia nao ser correto falar em jurisdiyao
contenciosa ou voluntaria, a nao ser em sentido metaf6rico, alterando-se, por
metonimia, a significayao genuina do conceito, tomando-se o efeito pela causa" 183 .

1.5. A tendencia atual da doutrina


A tendencia que hoje se observa na doutrina processual civile no sentido
de identificar o exerdcio de funyao jurisdicional tipica na chamada jurisdiyao
voluntaria.
PONTES DE MIRANDA foi, entre nos, o precursor dessa nova tendencia,
ao apontar urn elemento comum entre a jurisdic;:ao voluntaria e a jurisdic;:ao
contenciosa exercida nas ac;:6es constitutivas. Observava o insigne jurista: "Em

178 Ob. e t. cits., p. 157, n. 39.


179 FREDERICO MARQUES, ob. cit., p. 79.
180 AMfLCAR DE CASTRO, Direito Internacional Privado, vol. II. 2 edic;:ao. Rio de Janeiro:
Forense, 1968, pp. 248/249.
181 Fundamentos del Derecho Procesal Civil. 3 edic;:ao. Buenos Aires: Ediciones DEPALMA,
1972, pp. 52, n. 32.
182 Reparos sobre a Jurisdic;:ao e a Ac;:ao, in LITIS, Revista Trimestral de Direito Processual, vol.
I, 1974, p. 25.
183 Trab. e rev. cits., ibidem, pp. 26/27.
Cap. X DA JURISDI<;:AO VOLUNTARIA

verdade, ar;:oes constitutivas podem ser gracias as au contenciosas; nao vem ao cas a.
Se sao de jurisdir;:ao voluntaria, falta-lhes a forr;:a de co is a julgada material, nao
a forr;:a constitutiva, que e da sua essencia mesma."184 Haveria, pois, ar;:ao, tanto
na jurisdis;ao contenciosa, quanto na graciosa ou voluntaria. Isso importaria
reconhecer carater jurisdicional tambem nessa Ultima. Esignificativo no tar que
PONTES DE MIRANDA perfrlhava criterio analogo ao de AMfLCAR DE CAS-
TRO para distinguir as duas especies de jurisdis;ao: 'a distinr;:Cio entre jurisdir;:Cio
voluntaria e jurisdir;:ao contenciosa nao pode ser feita dentro da lei de processo,
porque OS dais conceitos nao sao de direito processual; sao pre-processuais; sao
mesmo ''dados", e nao ''construidos"; estao antes das leis de organizar;:ao judiciaria
e das leis de processo."185
EDSON PRATA, filiando-se ao pensamento de AMfLCAR DE CASTRO,
rechas;ava o enquadramento dos atos de jurisdis;ao voluntaria na moldura da
administras;ao publica de interesses privados, por entender que se tratava de
"situar;:oes bastante dispares": '1\. atividade administrativa se caracteriza parser
originaria, satisfazendo interesses pr6prios, interesses da administrar;:Cio publica. ]ti
a jurisdir;:ao voluntaria exercita interesses individuais, com o objetivo de amparar
interesses ligados ao direito privado."186
LEONARDO GRECO dedicou importante monografia ao estudo do
tema187, reconhecendo, do mesmo modo, carater jurisdicional na jurisdis;ao
voluntaria, nao ''simplesmente porque exercida par juizes", mas "par causa de
caracteristicas de que se reveste o exercicio da funr;:ao jurisdicional, que assegu-
ram que a tutela do interesse privado tenha par escopo a elaborar;:ao de juizos
discricionarios au vinculados au o exercicio de alguma outra atividade ditados
exclusivamente no interesse dos pr6prios destinatarios".l 88 0 ilustre processualista
salienta, ademais, na jurisdis;ao voluntaria urn tras;o caracteristico, que e 0 de
tratar-se de 'atividade assistencial do Estado", exercida nao propriamente em
favor deste, "mas em beneficia da convivencia pacifica e harmoniosa de todos as
cidadaos atraves da justa proter;:ao dos seus interesses."189

184 Tratado das A;:oes, tomo I, p. 304, no 2. Sao Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 1970.
185 Ob.; t. e no cits., p. 303.
186 Jurisdi;:ao Voluntaria. Sao Paulo: Ediyao Universitaria de Direito - EUD, 1979, p. 75, n12.
Sobre a adesao do autor ao pensamento de Amilcar de Castro, v. pp. 77/79, no 13.
187 Jurisdi;:ao Voluntaria Moderna. Sao Paulo: Dialetica, 2003.
188 Ob. cit., p. 21.
189 Ob. e pag. cits. PIERO CALAMANDREI, que se filiava a concepyao classica, dizia que '1\.
jurisdi;:ao voluntaria entra... na atividade social, nao na atividade jur{dica do Estado" (Direito
Processual Civil, vol. I. Estudos traduzidos por LuizAbezia e Sandra Drina Fernandez Barbery.
Campinas: Bookseller, 1999, p. 158)- o que, segundo o primeiro aspecto, vern em abono da
assertiva de Leonardo Greco.
juo J TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvi!a Medina

JOSE RUBENS COSTA segue o mesmo diapasao, advertindo: 'Ji tarefa au


fun~ao administrativa persegue finalidade publica propria, nao merecendo ser
confundida com a tutela jurisdicional voluntaria de interesses de terceiros, cura
de interesses privados referidos aautonomia privada."190
SERGIO BERMUDES, revendo posiqao anterior, passou a sustentar,
igualmente, que nao ha razao para "negar natureza jurisdicional ajurisdi~ao
voluntaria", uma vez que "tambem ela aplica o direito, mediante urn comando
substitutivo da vontade do interessado", embora nao vise acomposiqao da lide e,
sim, "a administra~ao de interesses sociais relevantes". 191 Acolhe, por isso, a tese
dos que veem, nessa especie de jurisdiqao, a existencia de a~ao, como 'a direito
de requerer do Estado uma providencia de jurisdi~ao voluntaria, atribuindo-se,
portanto, apalavra urn conceito mais abrangente do que lhe da a maioria dos
autores, que vinculam a a~ao aideia de litigio."192
No mesmo sentido, e a posiqao de outros eminentes processualistas, como
OvfDIO A. BAPTISTA e FABIO GOMES 193 , CANDIDO RANGELDINAMAR-
C0194, VICENTE GRECO FILH0 195 e ALEXANDRE FREITAS CAMARA196.
E de reconhecer-se, no entanto, que o tema continua a dar azo a amplas
divergencias 197. Como to do esforqo que se realize no sentido de uma revisao de
ideias, o empenho da moderna doutrina em atribuir carater jurisdicional aju-
risdiqao voluntaria esbarra no pensamento ortodoxo dos que, presos a conceitos

190 Comentarios ao C6digo de Processo Civil, colec;:ao Forense, volume X, 6" edic;:ao, nota de
atualizac;:ao ao texto originario de JOSE OLYMPIO DE CASTRO FILHO, Rio de Janeiro,
2007, p. 1.
191 Introdu~iio ao Processo Civil. 4" edic;:ao. Rio de Janeiro: Forense, 2006, p. 23, no 2.
192 Ob. cit., p. 33, no 1.
193 Teoria Geral do Processo Civil. Sao Paulo: Editora Revista dos Tribunals, 1997, pp. 74/82.
194 Institui~oes de Direito Processual Civil, vol. I. Sao Paulo: Malheiros Editores, 2001, pp. 315/319,
no 123.
195 Direito Processual Civil Brasileiro, 3 vol. 9 edic;:ao. Sao Paulo: Saraiva, 1995, pp. 263/266.
196 Li~oes de Direito Processual Civi~ vol. I. Rio de Janeiro: Freitas Bastes Editora, 1998, pp. 80/84.
197 Na obra esquematica de GUIDO GRIGNANI e GIANFRANCO BENETTI, Volontaria
giurisdizione - Schemi di diritto processuale civile. Padova: CEDAM, 1999, a doutrina
jurisdicional e apontada como "minoritaria", enquanto a doutrina administrativista figura
como prevalecente, aparecendo, ainda, urn tertium genus, que nega tanto a natureza
jurisdicional quanto a natureza administrativista da jurisdic;:ao voluntaria, tese essa tambem
mirwritaria (v. p. 4, quadro sob o titulo "Natura giuridica della volontaria giurisdizione'').
No mesmo sentido, e a classificac;:ao apresentada por ENRIQUE VESCOVI, segundo a
qual a doutrina administrativista e "dominante en Ia doctrina". Referindo-se a posic;:ao
correspondente ao tertium genus, em que se destaca o nome de ELIO FAZZALARI, Vescovi
observa: "No parece aceptable esta conclusion, que crea una categorfa inexistente de funci6n
estatal, mcfxime cuando su contenido es tan variado e inestable:' (Teorfa General del Proceso,
segunda edici6n. Santa Fe de Bogota: TEMIS, 1999, pp. 109/110).
Cap. X DA JURISDI<;:Ao VOLUNTARIA

arraigados da dogmatica processual civil, encontram dificuldade em admitir a


existencia de uma jurisdi<;:ao sem lide ou de uma a<;:ao sem elemento contencioso.

2. JURISDH;:.Ao VOLUNTARIA E JURISDH;.Ao CONTENCIOSA: CRI-


TERIOS DISTINTIVOS
0 dissenso existente em torno da natureza da jurisdi<;:ao voluntaria mais
ainda se acentua quando se trata de descobrir o seu tra<;:o caractedstico.
Tale a dificuldade nesse particular que varios autores acham o problema
simplesmente insoluvel. LEO ROSENBERG, por exemplo, entende que a dife-
rencia<;:ao entre a jurisdi<;:ao voluntaria e a contenciosa "s6 pode ter exito sabre
a base do direito vigente': 198
Outros autores, no entanto, esfor<;:am-se por encontrar criterios positivos de
distin<;:ao, capazes de permitir a identifica<;:ao da jurisdi<;:ao voluntaria segundo
tra<;:os peculiares que apresente ou pelo que ela, efetivamente, seja. E classica, a
esse respeito, a doutrina de WACH, desenvolvida por CHIOVENDA, queve nos
atos de jurisdi<;:ao voluntaria um escopo constitutivo, ao passo que a jurisdi<;:ao
contenciosa se caracterizaria por sua natureza substitutiva- a substitui<;:ao das
partes pelo juiz na atua<;:ao da vontade concreta da leF 99
0 ponto mais relevante da teoria de CHIOVENDA esta na considera<;:ao
de que, enquanto a jurisdi<;:ao propriamente dita supoe numa das partes "a
expectativa de um bem em face de outra; seja esse bem uma prestar;:fio, seja um
efeito juridico, seja mera declarar;:fio, seja um ato conservativo", tal nao se verifica
na jurisdi<;:ao voluntaria, onde nao ha duas partes; "nao ha um bem garantido
contra outros, uma norma de lei par atuar contra um outro, mas um estado juri-
dico, impossivel, sem a intervenr;:fio do Estado, de nascer ou desenvolver-se ou s6
possivel de se desenvolver imperfeitamente."200
Completando o pensamento de CHIOVENDA, diria, entre n6s, AMfLCAR
DE CASTRO que "o que deve caracterizar o procedimento como contencioso, ou
nfio litigioso, deve sera desavenr;:a, ou o acordo de vontades, extrajudicia~ ou extra-
processua~ que antes de iniciado o processa, ja vinha separando, ou ajuntando, as
vontades dos postulantes; ou melhor: e0 litigio existente fora de ju{zo, que e trazido
a juizo, para ai ser julgado. Coram judice, as divergencias, ou os acordos, das par-
tes, quanta aos atos processuais, nfio caracterizam, nem descaracterizam litigio."201

198 Tratado de Derecho Procesal Civil, tomo I, trad. de ANGELA ROMERA VERA. Buenos Aires:
Ediciones Juridicas Europa-America, 1955, p. 75.
199 Instituiroes de Direito Processual Civil, vol. II, trad. de J. GUIM.ARAES MENEGALE, anotada
por ENRICO TULLIO LIEBMAN. Sao Paulo: Edic;:ao Saraiva, 1965, p. 19.
200 Ob., vol. e p. cits.
201 Trab. e rev. cits., ibidem, p. 30.
1122] TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

Trinta e seis anos antes do artigo de doutrina em que expendeu essas


ideias- isto e, em 1938 -, o Desembargador AMfLCARDE CASTRO, relatando
ac6rdao do entao Tribunal de Apelas;ao de Minas Gerais, sustentava a mesma
tese. Com o apoio em CHIOVENDA, cuja doutrina foi o leitmotiv do julgado,
o eminente processualista deixou cristalizado, na ementa do referido ac6rdao,
o entendimento seguinte: "0 que caracteriza a jurisdiyiio voluntaria ou admi-
nistrativa niio e a falta de contradit6rio, mas a falta de duas partes". 202
Efetivamente, das doutrinas que buscam assentar urn criteria positivo de
distins;ao entre a jurisdis;ao contenciosa e a jurisdis;ao voluntaria, essa e a mais
importante, a que melhor traduz as caracteristicas dos dois procedimentos203
As outras, na verdade, nem merecem ser recordadas. Ja nao se preocupam os
estudiosos em apontar, na jurisdis;ao contenciosa, carater coativo ou repressivo,
enquanto a jurisdis;ao voluntaria seria identificada por seu sentido preventivo.
Nem mais se impressionam com a alegada inexistencia de contradit6rio na
jurisdis;ao voluntaria, sobretudo hoje, no Brasil, cuja Constituis;ao garante o
contradit6rio tanto nos processos judiciais quanto nos processos administrativos
(Const., art. sa, LV).
Mas dai nao se conclua que a doutrina de CHIOVENDA haja dissipado
todas as duvidas em torno da caracterizas;ao das duas especies de jurisdis;ao.
Tanto nao e assim que continuam a dominar, nesse campo, os chamados criterios
negativos, que se contentam em definir a jurisdis;ao voluntaria por antinomia
com a jurisdis;ao contenciosa, apontando caracteristicas desta que nao se en-
contram naquela.
ALCALA-ZAMORA, num dos estudos ja citados, chega aconclusao de que
entre a jurisdis;ao voluntaria e a contenciosa, ao lado de importantes elementos
comuns, como o procedimento e a competencia, medeiam divergencias essen-
dais, que impedem de considera-las como especies do mesmo genero, a saber:
na contenciosa, ha litigio, partes, as;ao, demanda, jurisdis;ao, julgador, sentens;a;
na voluntaria, em contraposis;ao, ha neg6cio, participantes, pedido, solicitas;ao,
atribuis;ao, funcionario judicial, resolus;ao (ou acordo)- 204
Dos chamados criterios negativos, o mais difundido e o que se estriba
na ausencia de coisa julgada, na jurisdis;ao voluntaria. Segundo FREDERICO
MARQUES, as decis6es proferidas nos procedimentos de jurisdis;ao voluntaria

202 Ac6rdao na Apelar,:ao n. 9.493, a 01/06/1938, RF, 75/339.


203 Acolhem-na, entre outros: GABRIEL REZENDE FILHO, Curso de Direito Processual Civil,
vol. I. Sao Paulo: Saraiva, 1959, p. 112, n. 114; MOACYR AMARAL SANTOS, Primeiras
Linhas de Direito Processual Civil, 1 vol. 7" ed. atualizada. Sao Paulo: Saraiva, 1980, p. 81, n.
55.
204 Ob. et. cits., pp. 161/162.
Cap. X DA JURISDI<;:Ao VOLUNTARIA 1123 1

nao chegam a fazer coisa julgada nem mesmo no sentido formal, dado o seu
caniter administrativo e conseqiiente revogabilidade205
0 que caracterizaria a jurisdi<;:ao voluntaria seria, pois, a circunstancia de
as suas decis6es s6 prevalecerem rebus sic stantibus.
A coisa julgada constitui, na verdade, a "pedra de toque" da fun<;:ao jurisdi-
donal, como bern assinalou EDUARDO COUTURE.206 Na jurisdi<;:ao voluntaria,
nao ha, propriamente, coisa julgada.
Cumpre ressalvar, todavia, que as senten<;:as proferidas nos casos de ju-
risdi<;:ao voluntaria, mesmo nao fazendo coisa julgada material, podem gerar
situa<;:6es imutaveis. LOPES DA COSTA advertia para a circunstancia de que
"nao pode ser retratada a decisao que ja se executou, quando a execuyao se resumir
num s6 ato."207 Alias, eo que se passa, de urn modo geral, com os procedimentos
de jurisdi<;:ao voluntaria arrolados no art. 725 do C6digo de Processo CiviL A
senten<;:a de emancipa<;:ao, por exemplo, uma vez registrada no registro publico
competente, consoante preve o C6digo Civil, no art. 9, II, e insuscetivel de re-
trata<;:ao, cessando, des de entao, definitivamente, para o men or a incapacidade
(C6digo Civil, art. so, paragrafo unico, I). E que a inocorrencia da coisa julgada
nao impede a efetiva<;:ao do ato juridico perfeito - e este eirretratavel.
Por isso, certamente, o CPC/2015 nao reproduz a norma do C6digo an-
terior que assim estabelecia: A sentenr;a podera ser modificada sem prejuizo dos
efeitos ja produzidos, se ocorrerem circunsttmcias supervenientes. (art. 1.111).
Preferiu o legislador nao generalizar esse efeito das senten<;:as proferidas nos
procedimentos de jurisdi<;:ao voluntaria.

3. A JURISDI<;AO VOLUNTARIA NO CODIGO DE PROCESSO CIVIL


BRASILEIRO

3.1. Doutrina acolhida


0 C6digo de Processo Civil brasileiro, na esteira do C6digo que o ante-
cedeu, deixa claro em suas disposi<;:6es, especialmente no art. 723, paragrafo
unico, haver-se filiado a doutrina administrativista208

205 Ob. cit., pp. 304/305.


206 Ob. cit., p. 43, n. 26.
207 Ob. cit., p. 134, no 105.
208 Alias, na Exposiyao de Motivos ao C6digo de 1973, o Ministro ALFREDO BUZAID,
justificando a inseryao da materia no corp a daquele diploma legal, assinala que, "par larga
tradiyao, em tais casas sempre coube ao juiz a funyao de administrar as interesses privados':
numa clara alusao a doutrina administrativista (cf. no 12).
1124 1 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

No referido dispositivo, estao indicados os poderes discricionarios do


juiz para a decisao dos pedidos de jurisdi<;:ao voluntaria, estabelecendo-se que
o julgador nao e obrigado a observar criteria de legalidade estrita, podendo
adotar em cada caso a solu<;:ao que reputar mais conveniente ou oportuna. 209

3.2. Denomina~ao adotada


E, porem, conservada a denomina<;:ao tradicional- Jurisdi<;:ao Voluntaria- a
despeito de alguns auto res nela vislumbrarem dupla impropriedade- visto que,
como assinala ALCALA-ZAMORA, ''si algun resultado concluyente se ha logrado
en materia de jurisdicci6n voluntaria es el de que noes ni lo uno ni lo outro". 210
Alias, uma das dificuldades que o tema em questao suscita e a relativa ao
nomen iuris des sa fun<;:ao judiciaria. Jurisdi<;:ao voluntma, jurisdi<;:ao administra-
tiva, jurisdi<;:ao graciosa211 , jurisdi<;:ao honoraria, sao, todas essas, denomina<;:6es
que a muitos se afiguram inadequadas, revelando-se sua imprecisao na varie-
dade mesma dos qualificativos que, assim, se justap6em ao vocabulo jurisdic;:ao.
Realmente, sob esse aspecto, podemos dizer, com AMfLCAR DE CASTRO, que
a jurisdi<;:ao e, em si, fun<;:ao unitaria e, por isso, prescinde de adjetivos.
A chamada jurisdi<;:ao voluntaria, que se exerce na solu<;:ao de neg6cios
juridicos e nao na composi<;:ao de litigios, haveria de denominar-se, segundo
concluem alguns processualistas, de uma forma que simplesmente a excluisse
do campo da atividade contenciosa212 Assim fizeram os C6digos do Chile213 e
da Costa Rica21 4, ao usarem, respectivamente, as express6es "atos judiciais niio
contenciosos" e ''atividade judicial niio contenciosa", em lugar da designa<;:ao
classica215

209 Confronte-se como artigo 1410 do C6digo de Portugal: "Nas providencias a tamar o tribunal
nao esta sujeito a criterios de legalidade estrita, devendo antes adotar em cada caso a soluc;:ao
que julgue mais conveniente e oportuna'~
210 Ob. et. cits., p. 117, n. 5.
211 Esta e a denominac;:ao adotada pelo Code de Procedure Civile, da Franc;:a, conforme seve,
especialmente, dos arts. 25, 60 e 797.
212 Nesse sentido, v. J6NATAS LUIZ MOREIRA DE PAULA, Teoria Geral do Processo. Barueri-
SP: Editora Manole, 2002, pp. 65/66.
213 Disp5e o C6digo de Process a Civil do Chile, artigo 817: "Son aetas judiciales no contenciosos
aquellos que seglin la Ley requieren la intervenci6n del juez y em que no se promueve
contienda alguna entre partes'~ Na doutrina chilena, por is so mesmo, nao se fala em jurisdic;:iio
voluntaria. Veja-se, por exemplo, JUAN COLOMBO CAMPBELL, La Jurisdiccion en el
Derecho Chilena. Santiago: Editorial Juridica de Chile, 1991.
214 Livro rv; art. 819 e seguintes.
215 0 anteprojeto originario do CPC/2015 seguia essa orientac;:ao, usando a nomenclatura
procedimentos nao contenciosos, que, todavia, nao prevaleceu, na tramitac;:ao legislativa,
cedendo lugar a denominac;:ao tradicional.
Cap. X DA JURISDI<;:AO VOLUNTARIA 112s 1

:Ecompreensivel, todavia, que o legislador brasileiro, fi.el a tradi<;:ao,


haja mantido esse nome, que nos vern de urn texto do Digesto, atribuido a
MARCIANO, texto, segundo COUTURE, "con mas fortuna de la merecida". 216
Ademais, como se viu no item 1.5., supra, a tendencia atual da doutrina e no
sentido de considerar a atividade desenvolvida na jurisdi<;:ao voluntaria como
de carater jurisdicional, o que leva, inevitavelmente, aaceita<;:ao do substantivo
empregado em sua denominayao, limitando-se as divergencias ao adjetivo que
se lhe agrega217 BARRIOS DE .ANGELIS afirma, sem rebuyos, "que es verdadera
jurisdicci6n, y no postiza o morganatica, la jurisdicci6n voluntaria", exatamente
porque nela estao presentes, senao todos, ao menos os requisitos essenciais a
caracterizayao da funyao jurisdicional, quais sejam a fum;iio certificadora (no
sentido, naturalmente, de assegurar a certeza de uma decisao) e o atributo de
imparcialidade do juiz que a exerce218

3.3. Casos controversos


0 metodo adotado pelo C6digo ao catalogar, em capitulos distintos, no
Titulo III do Livro I, sob a epigrafe Dos Procedimentos Especiais, os dois tipos
de procedimento - o contencioso e o voluntario -, de certa forma indica que
o legislador preferiu nao seguir urn criterio te6rico para identifi.car os casos de
jurisdiyao voluntaria, atendendo, assim, ainda que sem esse intuito, aadvertencia
de Rosenberg, a que nos referimos atras.
Importa assinalar que, ao classificar os procedimentos de jurisdi<;:ao vo-
luntaria no Ultimo capitulo do referido titulo, ap6s disciplinar, nos capitulos
anteriores, os procedimentos contenciosos (os das chamadas a<;:6es especiais),
o C6digo manteve-se na linha da doutrina tradicional.
Isso se observa, por exemplo, com rela<;:ao ao procedimento de inventario
e partilha, incluido no rol dos procedimentos de jurisdi<;:ao contenciosa (Ca-
pitulo VI) 219
Se formos analisar a natureza do procedimento de inventario e partilha a
luz da doutrina de CHIOVENDA e do pensamento de AMfLCARDE CASTRO,
haveremos de discordar do C6digo brasileiro.

216 Ob. cit, p. 45, n. 29.


217 VICENTE GRECO FILHO, que se alinha entre os partidarios da nova conceps:ao, adverte,
contudo: "Nao se quer, aqui, defender a denomina~ao "voluntaria", porque de Jato ela nao a
e, mas exatamente obrigat6ria au indispensavel para se obter a resultado jurfdico pretendida:'
(ob. e vol. cits, p. 264).
218 Teor{a del Proceso. Buenos Aires: Ediciones DEPALMA, 1979, p.157.
219 Assim nao pensava o Pro EDSONPRATA, que, escrevendo aluz do C6digo de 1973, vianessa
sistematizas:ao do procedimento de inventario e partilha sentido meramente pragmatico, ao
afirmar que "a legislador catalogou a procedimento na jurisdi~ao contenciosa par necessidade
imperiosa de cataloga-lo, seja nesta au naquela parte do C6digo". (Ob. cit, p. 250).
1126 1 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

0 antigo Desembargador do Tribunal de Justic;:a de Minas Gerais, no artigo


de doutrina ja citado, bern observou que "num inventario, niio ha litigio, porque
as interessados antes de virem a juizo, nada estiio pretendendo acusta de outrem.
Todos querem o inventario e a partilha acusta propria, e niio ha litigio entre as
interessados, que deva ser trazido ao juizo do inventario, para ser ai julgado."220
0 procedimento de inventario e partilha seria, assim, um procedimento
de jurisdic;:ao voluntaria - como, alias, costuma ser referido na linguagem do
foro. Mas, aluz da sistematica adotada, o legislador do Cod. de Pro c. Civil pre-
feriu inclui-lo entre os procedimentos de jurisdic;:ao contenciosa, considerando,
naturalmente, que, nesse procedimento, o juiz profere decisoes suscetiveis de
fazer coisa julgada. Nao se pode deixar de observar, contudo, que, Se todos forem
capazes e concordes, o inventario e apartilha poderiio serfeitos par escritura publica
- conforme preve o C6digo no art. 610, 1o, mantendo, assim, a alternativa do
inventario extrajudicial, introduzida no nosso ordenamento juridico pela Lei
no 11.441, de 4 de janeiro de 2007. Ora, o inventario que se realiza por meio de
escritura publica insere-se entre os atos de administrar;:iio publica de interesses
privados praticados sob responsabilidade do tabeliao. E tais atos, como ja assi-
nalado, sao da mesma natureza daqueles que se praticam mediante o exercicio
da jurisdic;:ao voluntaria. Logo, nao ha uma exata simetria, do ponto de vista
te6rico, entre a forma por que se processa o inventario extrajudicial e o tipo de
procedimento em que se enquadra o inventario judicial. Para guardar coerencia
como sistema do inventario extrajudicial, o inventario que se processa em juizo
haveria de considerar-se procedimento de jurisdic;:ao voluntaria.
De outra parte, no capitulo pertinente ajurisdic;:ao voluntaria (Sec;:ao IX),
encontra-se outro procedimento sobre cuja natureza ha controversia entre os
processualistas. E o de interdic;:ao.
Para s6 citar dois autores nacionais, observe-se que FREDERICO MAR-
QUES o tern como de carater contencioso 221 , enquanto LOPES DA COSTAlhe da
a mesma classificac;:ao do C6digo 222 Ainda aqui, parece haver sido a circunstancia
de que a curatela sera levantada quando cessar a causa que a determinou (art..
756), nao fazendo, assim, coisa julgada, o motivo determinante da sua inclusao
entre os procedimentos de jurisdic;:ao voluntaria.
NalinhadadoutrinadeLEONARDO GRECO, o C6d. deProc. Civilinclui
as notificar;:oes e interpelar;:oes (e, por extensao, os protestos judiciais) entre os
procedimentos de jurisdic;:ao voluntaria (arts. 726/729, com destaque, no que
concerne aos protestos, para o disposto no art. 726, 2). 0 juiz exerce, com

220 Trab. e rev. cits., p. 30.


221 Ob. cit., p. 255.
222 Ob. cit., p. 249.
Cap. X DA JURISD!t;:AO VOLUNTARIA

relac;:ao a essas medidas, uma funr;:iio recepticia, que consiste, como assinalava
LOPES DA COSTA, "em receber e documentar a declarac;:iio dos interessados",
promovendo a comunicac;:ao oficial de determinada manifestac;:ao de vontade,
para prevenir responsabilidade ou ressalvar direitos, bern como (no caso da
interpelac;:ao) para postular que o requerido fac;:a ou deixe de fazer o que o re-
querente entenda do seu direito 223 Nao esquecer que, por meio das notificac;:6es,
interpelac;:6es e protestos, o interessado exerce o que PONTES DE MIRANDA
timbrava em qualificar de ac;:iio de direito material.

3.4. Formas de procedimento


0 Cod. de Pro c. Civil adota um procedimento comum para determinados
casos de jurisdic;:ao voluntaria, enunciando-os no art. 725 (inserido na Sec;:ao I
do Capitulo correspondente) e estabelece procedimentos especiais para aqueles
disciplinados nas Sec;:6es seguintes. Estes sao tratados em numerus clausus (isto
e, numa relac;:ao taxativa OU fechada), enquanto OS primeiros sao referidos em
numerus apertus (isto e, numa relac;:ao meramente exemplificativa).
JOSE OLYMPIO DE CASTRO FILHO, nos comentarios ao C6digo de
1973, ja advertia para o sentido dessa distinc;:ao, tomando como preniissa de
seu raciocinio a norma hoje constante do art. 719, segundo a qual Quando este
C6digo niio estabelecer procedimento especia~ regem os procedimentos de jurisdic;:iio
voluntaria as disposic;:oes constantes desta Sec;:iio 224 Segundo este entendimento,
portanto, nao s6 os casos arrolados no art. 725 do C6digo, mas todas as demais
medidas de jurisdic;:ao voluntaria nao contempladas nas Sec;:6es seguintes do
citado Capitulo, seguirao o procedimento traqado na sua Sec;:ao I.
Entre outros importantes casos de jurisdic;:ao voluntaria a que o C6digo
nao alude expressamente e que hao de ser processados na forma estabelecida
na mencionada Sec;:ao I, estao os que demandam suprimento judicial de con-
sentimento. Varias sao as hip6teses previstas no C6digo Civil, especialmente,
que requerem dito procedimento. Assim, a do art. 1.648, que atribui ao juiz
competencia para suprir a outorga de consentimento quando um dos conjuges
a recuse para a pratica de atos que (exceto no regime de separac;:ao absoluta de
bens) exigem a concordancia de ambos. Igualmente, a norma do art. 1.519 do
mesmo C6digo, que preve o suprimento do consentimento dos pais, a requeri-
mento do filho men or de dezesseis anos, que pretenda casar-se. Tambem a do art.
1.631, aplicavel ahip6tese em que os pais divirjam quanta ao exercicio do poder
familiar que a ambos compete. E, ainda a da venda de bens de menores pelos
pais (Cod. Civil, art. 1.691) ou pelos respectivos tutores (Cod. Civil, art. 1.750).

223 Cf. LEONARDO GRECO, ob. cit., pp. 62/67.


224 JOSE OLYMPIO DE CASTRO FILHO, Comentarios ao C6digo de Processo Civil, vol. X,
colet;:ao Forense. 6 edit;:ao. Rio de Janeiro: Forense, 2007, p. 94, no 37.
TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

LOPES DACOSTA adverte para o fato de que ''Nem toda falta de consen-
timento pode ser suprida. Podem ser apenas as que a lei expressamente permite".
Nesse caso, "a juiz s6 intervem supletivamente, para examinar as razoes da
recusa do consentimento e dar autoriza~iio para a ato, se entender que aquelas
niio procedem". 225
Devem ser referidas ainda, como medidas de jurisdis:ao voluntaria susceti-
veis de processar-se nos termos dos arts. 720 a 724 do Cod. de Pro c. Civil, as que
se prestam a alteras:ao posterior do nome constante do assento do nascimento,
como previsto na Lei de Registros Publicos (Lei no 6.0 15, de 31/12/1973, art. 57).

4. 0 MINISTERIO PUBLICO NA JURISDI<;A.o VOLUNTARIA


0 Ministerio Publico tanto podera atuar como requerente quanto na condis:ao
de fiscal da ordem juridica, nos procedimentos de jurisdis:ao volunt8.ria ((CPC, arts.
720 e 721). Caber-lhe-a a iniciativa do pedido quando este decorrer dos interesses
e direitos sociais e individuais indisponiveis por que lhe incumbe zelar (CPC, art.
176). Cumprir-lhe-a intervir nos procedimentos em curso nas mesmas hip6teses
em que deve faze-lo nos processos de jurisdis:ao contenciosa (CPC, art. 178).
Funs:ao peculiar e a que esta reservada ao Ministerio Publico nos pro cedi-
mentos concernentes a constituis:ao de fundas:oes. 0 C6digo Civil atribui-lhe o
encargo de velarpelas fundas:oes (art. 66, caput), o que implica a atribuis:ao de
competencia para aprovar-lhe o estatuto, assim como eventual reforma (art.67,
III, c/ a redas:ao da Lei no 13.151, de 28/07/2015). Negada aprovas:ao a esses
atos pelo Ministerio Publico, podera haver o suprimento judicial (v., quanto a
reforma do estatuto, o disposto no citado art. do C6digo Civil). Preve-se, ainda,
a hip6tese de o Ministerio Publico assumir a incumbencia de elaborar o estatuto
da fundas:ao. Tal se verificara quando o instituidor niio o fizer no prazo para
tanto assinado (C6digo Civil, art. 65, paragrafo linico).
No que dizrespeito as fundas:oes, portanto, havera, num primeiro momen-
ta, a pratica de ato de administra~iio publica de direitos au interesses privados, lata
sensu, a cargo do Ministerio Publico. Eventualmente, num segundo compasso,
surgira oportunidade para a pratica de ato tipico de jurisdi~iio voluntaria, pelo
juiz competente (C6digo Civil, art. 65, caput).

5. TRANSFORMAyAO DO PROCEDIMENTO VOLUNTARIO EM CON-


TENCIOSO: REGRADED-ARGENTREE
A controversia rein ante em torno da natureza judiciaria de determinados
procedimentos sugere a ideia de que exista uma "jurisdi~iio mista"- em parte
contenciosa, em parte voluntaria.

225 Ob. cit., pp. 288/289, ll0 232.


Cap. X DAJURISDI<;:Ao VOLUNTARIA ( 1291

ALCALA-ZAMORA e dos que professam esse entendimento 226 Nao se


trata, conforme ressalva, de conceber a existencia de procedimentos que sejam
integral e simultaneamente contenciosos e voluntarios, mas, sim, de admitir
que em determinados procedimentos, haja fases ou tr3.mites contenciosos e,
junto a eles, outros voluntarios. E o que se daria, por exemplo, no inventario e
na partilha, na falencia e na concordata.
FREDERlCO MARQUES defende ponto de vista semelhante, ao reco-
nhecer a possibilidade de que, no procedimento voluntario, surja "incidente
processual contencioso" 227 Esse seria, a seu ver, o sentido da famosa regra
de d"Argentree: "voluntaria jurisdictio transit in contentiosam, interventu justi
adversarii".
Outros processualistas dao, contudo, a citada regra alcance bern mais
dilatado.
JO.AO MONTEIR0 228 e MANOEL AURELIANO DE GUSM.A0 229 a
concebiam como indicativa da transformayao do procedimento voluntario em
contencioso, toda a vez que naquele interviesse parte contraria, formulando
objeyao ao pedido.
A esse entendimento se fliiam processualistas contemporaneos, como
MOACYR AMARAL SANTOS 230 e GALENO LACERDN31
0 C6digo de Processo Civil do Chile seguiu essa orientayao doutrinaria,
agasalhando a regra de drugentree em seu art. 823, que assim disp6e: "Si a la
solicitud presentada se hace oposici6n par leg{timo contradictor, se hard contencioso
el negocio y se sujetara a los tramites del juicio que corresponda. Si la oposici6n
se hace par quien no tiene derecho, el tribunal, desestimandola de plano, dictara
resoluci6n sabre el negocio principal".

226 Ob. et. cits., p. 128, n. 16 e p. 192, n. 41.


227 Ob. cit., p. 230.
228 Teoria do Processo Civil. 6 ed., atualizada por J.M. CARVALHO SANTOS. Rio de Janeiro:
Editor Borsoi, 1956, tomo I, p. 129.
229 Processo Civile Comercial, vol. I. Sao Paulo: Livraria Academica, 1921, p. 137.
230 Ob. evol. cits., p. 79. Colhe-se o pensamento do autornuma frase concisa: "Em certos casas,
ajato de surgir contradit6rio transforma a jurisdi~ao voluntaria em jurisdi~ao contenciosa."
231 "Sempre que num processo originariamente voluntario surja uma pendencia, ele se transforma
ipso facto em processo jurisdicional, no tocante asolu~ao da controversia intercorrente, caso o
juiz ache conveniente soluciona-lo (sic) dentro do mesmo." Isso acontece, segundo o professor
gaucho, quando "o prob/emasurto no processo vo/untario e de direito, V. g., OS herdeiros divergem
quanta ainterpreta~ao de uma clausula testamentaria"; nesse caso, "o inventario que surgiu
pacifica se convulsiona em seu curso, e compreende-se, entao, que solucionar a lide ja nao e
mais ato administrativo e sim jurisdicional." (GALENO LACERDA, Teoria Geral do Processo.
Rio de Janeiro: Forense, 2006, pp. 81/82).
1130) TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

Sem embargo das eminentes autoridades que abonam essa orientac;:ao e a


despeito do criterioso tratamento que ao instituto em exame e conferido pelo
C6digo do Chile, parece-nos que nao se deva dar tal dimensao aregra d'Argentree.
No fundo, o que ai seve e uma reminiscencia da arraigada ideia de que a
jurisdic;:ao voluntaria se desenvolve intervolentes (isto e, entre pessoas que estao
de acordo quanta ao pedido), enquanto a jurisdic;:ao contenciosa se processa
inter nolentes (entre pessoas que controvertem a respeito do pedido).
Ainda aqui, cabe repetir o ensinamento de AMfLCAR DE CASTRO: "o
que deve caracterizar o procedimento como contencioso ou nao litigioso, deve
ser a desavenc;:a ou o acordo de vontades extrajudicial ou extraprocessual".
E irrelevante, assim, a "intervenc;:ao de adversario" no procedimento. A
contrariedade surgida, sopor si, nao o desnatura. A jurisdic;:ao continuara ten-
do esse carater, porque ele advem de fatores ex6genos e nao de circunstancias
endo-processuais.

6. OUTROS ASPECTOS DO TEMA


0 estudo do tema revela-nos urn dado incontestavel: quanta mais se
acentua a publicizac;:ao do processo, tornando-se este, fundamentalmente, urn
instrumento de atuac;:ao do poder estatal em todos os niveis, mais importante se
torna a classificac;:ao dos diferentes tipos de processo, os quais tern em comum
a circunstancia de compreenderem sempre urn conjunto de atos juridicos que
se ordenam com vistas a uma decisao final.
A doutrina processual classica considerava indissociaveis os termos processa
e jurisdir;:ao, de modo que nao poderia haver processo fora do ambito jurisdi-
cional. FREDERICO MARQUES, expressando essa orientac;:ao, asseverava,
enfaticamente: ''No campo do direito, a palavra processo designa hoje fenomeno
inerente aatividade jurisdicional: o processa, como ensina Jesus Gonzalez Perez,
esta para a jurisdir;:ao como o servir;:o publico para a administrar;:ao. Jurisdir;:ao e
processo sao termos correlatos, embora nao identicos."232 Nessa linha de pensa-
mento, acrescentava: "0 processo e privativo da funr;:ao jurisdicional, o que nao
acontece como procedimento. Constitui erro metodol6gico, par isso mesmo,falar-se
em processo administrativo, pais 0 que existe e procedimento administrativo."233
Com a notavel expansao do Direito Administrativo, a partir da segunda
metade do seculo XX, surgiu, porem, o fenomeno a que ODETE MEDAUAR
qualificou de processualidade administrativa e que a levou a justificar o emprego

232 Instituir;oes de Direito Processual Civil, val. II. 3 edis:ao. Rio de Janeiro: Forense, p. 61, no
288, 1966.
233 Ob., val. e no cits., pp. 61/62.
cap. X DA JURISDI<;:AO VOLUNTARIA 113, I

da express:lo processo administrativo, a luz da Constituic;:ao Federal de 1988,


ante a constatac;:ao de que, no plano da administrac;:ao publica, desenvolve-se
tambem urn ''procedimento com participar;:iio dos interessados em contradit6rio,
au seja, o verdadeiro processo". 234
Realmente, a Constituic;:ao brasileira em vigor consagra, em mais de urn
dispositivo, a express:lo processo administrativo 235, prescrevendo, naquele que
pode ser considerado, a esse respeito, o dispositivo matriz - o art. so, LV-,
que, da mesma forma que no processo judicial, assegurar-se-:lo aos litigantes
no processo administrativo, as garantias do contradit6rio e da ampla defesa. A
Lei no 9.784, de 29 de janeiro de 1999, que "Regula o processo administrativo no
ambito daAdministrar;:iio Publica Federal': trac;:a, no seu art. 2, paragrafo unico,
os lineamentos do processo administrativo, estabelecendo os criterios que este
devera observar. No citado dispositivo, contem-se, portanto, o modelo do devido
processo legal, referentemente aos processos administrativos.
Ganhou, assim, foros de cidadania, nos quadrantes do direito, a express:lo
processa administrativo. 236
Ja nao ha raz:lo, pois, para negar-se a existencia de processo no plano da
jurisdic;:ao voluntaria. Por isso, o Anteprojeto do C6digo de Processo Civil Mo-
delo para a Ibero America237 usa expressamente o termo processo ao tratar da
jurisdic;:ao voluntaria, conforme se ve da epigrafe do Titulo VI do seu Livro I
("Procesos Voluntarios"), bern como art. 333 e seguintes. Seguindo-lhe a orien-
tac;:ao, o recente C6digo General del Proceso, em vigor no Uruguai desde 20 de
novembro de 1989, tambem adotou aquela terminologia (Cf. Titulo VI do Livro
II e art. 403 e segs.). E assim, igualmente, fazem: o C6digo de Processo Civil de
Portugal, desde o texto originario, de 1961, conforme seve, hoje, do Capitulo

234 A processualidade no direito administrativo. Sao Paulo: Editora Revista dos Tribunals, 1993,
p. 41, l l0 26.
235 V. Constitui<;:ao de 1988, art. so, LV e LXXII, "b"; art. 37, XXI e 41, 1o, II.
236 V., sabre o assunto, MARCELO HARGER, Princfpios Constitucionais do Processo
Administrativo. Rio de Janeiro: Forense, 2001, pp. 43 e segs.; SERGIO FERRAZ e ADfLSON
ABREU DALLARI, Processo Administrativo. Sao Paulo: Malheiros Editores, 2002, pp. 32 e
segs.; NELSONNERY COSTAProcesso Administrativo e suas Especies. Rio de Janeiro: Forense,
2003, pp. 9/12; JOSE DOS SANTOS CARVALHO FILHO, Processo Administrativo Federal. Rio
de Janeiro: Editora Lumen Juris, 2005, pp. 7/22; MARCOS PORTA, Processo Administrativo e
o Devido Processo Legal. Sao Paulo: Quartier Latin, 2003, pp. 72/76; SCHUBERT DE FARIAS
MACHADO, 0 ingresso da Fazenda Publica em Juizo para anular a decisao fmal proferida
no processo administrativo, in Processo Judicial Tributario, ob. coletiva coordenada por IVES
GANDRA DASILVA MARTINS. Sao Paulo: Quartier Latin, em convenio como Centro de
Extensao Universitaria, 2005, pp. 335 e seguintes.
237 V. texto completo do referido anteprojeto em ENRIQUE VESCOVI, Teor{a General del
Proceso, segunda edi<;:ao. Santa Fe de Bogota: Editorial Temis S. A., 1999, pp. 291 e seguintes.
132 TEOH.IA Gt:.KAL UU 1-'KULt.:::>:::>u- r-awu rwut:r lU ue:: uuuvc:u JVIt::u'' 1u

XVIII do Titulo IV do Livro II ou do art. 1.409 e seguintes, segundo a redas:ao


do Decreta-Lei no 180/96, de 25 de setembro de 1996; o C6digo Procesal Civil
y Comercial de la Nadon Argentina, Livro VII, art. 774 e seguintes. 56 mesmo
por fors:a da tradis:ao ou por excessivo apego aos velhos conceitos do direito
processual se explicaria, ainda, o cuidado de evitar o termo processo com refe-
n~ncia ajurisdi<;:ao voluntaria. Nestaha, sim, processo, embora urn process a sem
partes, em que a posis:ao de litigante e substituida pela de sujeitos inominados
da rela<;:ao processual ou interessados, como os qualifica o C6digo de Processo
Civil (CPC, arts. 720 e segs.).
Mas processo sem partes nao e algo ins6lito na doutrina do direito pro-
cessual. No direito processual constitucional, vamos encontrar a mesma situa-
s:ao, nas a<;:6es que visam ao controle da constitucionalidade - a a<;:ao direta de
inconstitucionalidade, a as:ao declarat6ria de constitucionalidade e a argiii<;:ao
de descumprimento de preceito fundamental. Nestas as:6es, em que o processo
e, por natureza, urn processo objetivo, inexistem partes, porque 0 processo nao
tern por objeto a composis:ao de urn litigio, mas, tao-s6, o exame da lei ou do
ato administrativo em tese ou em abstrato 238 Trata-se de processos sem partes,
que se instauram, contudo, em decorrencia de a~ao, tendo por fun o exerdcio
da jurisdis:ao nurna de suas especies - a jurisdi~ao constitucional.
Ve-se, assim, que outro termo da chamada trilogia estrutural do direito
processuaF39 - o termo a~ao - pode e deve ser empregado com referenda a
jurisdis:ao voluntaria, sem ofensa aos canones do direito processual. Nao ha,
igualmente, motivo para evita-lo ou para substitui-lo pela simples alusao ao
pedido. Existem, sem duvida, a<;:[o e pedido na jurisdis:ao -voluntaria, posto
que falte a essa a<;:ao carater litigioso 240 0 direito de as:ao manifesta-se, no caso,
como direito de postular o exercicio da jurisdi<;:ao- o que, alias, corresponde a
essencia mesma do conceito de direito de a<;:[o.
Por conseguinte, e de aplicar-se ajurisdis:ao voluntaria a classificas:ao das
as:oes estabelecida em fun<;:ao da natureza da prestas:ao jurisdicional colimada-
considerando-se, ai, naturalmente, as a<;:6es de conhecimento. Como ja antevira

238 V., sobre as caracteristicas do processo objetivo, nosso Direito Processual Constitucional. s
edi<;ao, p. 89, nota de rodape no 12.
239 J. RAMIRO PODETTI, Teoria y Tecnica del Proceso Civil y Trilogia Estructural de Ia Ciencia
del Proceso Civil. Buenos Aires: EDIAR Editores, 1963, pp. 335 e seguintes.
240 JOSE MARIA ROSA TESHEINER, que mais de urn estudo ja dedicou ao tema, afuma: 1i
jurisdir;iio volunttiria niio e incompatfvel com a ideia de ar;iio e de partes em sentido formal.
De regra, o procedimento tern infcio par provocar;iio do interessado ou do Ministerio Publico
(CPC, art. 1.1 04). Freqiientemente, o requerente formula pedido em face de outrem, podendo-
se, pais, falar de ar;iio e de partes em sentido formal." (Elementos para uma Teoria Geral do
Processo. Sao Paulo: Saraiva, 1993, p. 78).
Cap. X DA JURISDic;:AO VOLUNTARIA 1133 1

PONTES DE MIRANDA, as providencias de jurisdis;ao voluntaria comportam,


na sua maio ria, as;oes de natureza constitutiva. Eo que sucede na emancipas;ao
de menor sob tutela e nas outras medidas referidas no art. 725, incisos I a VI,
do Cod. de Processo Civil, assim como nas alienac;oes judiciais, na separac;ao
consensual, na interdic;ao, na alterac;ao do regime de hens do casamento, na ado-
c;ao, entre outras. Mas ha tambem as;oes, no plano da jurisdis;ao voluntaria, cujo
teor predominante e o declarat6rio, como os suprimentos de consentimento24 Z, a
extinc;ao de usufruto e de fideicomisso, a abertura e registro de testamento cerrado,
o cumprimento de testamento publico e a confirmas;ao de testamento particu-
lar. Ate mesmo exemplos de as;oes mandamentais encontramos na jurisdis;ao
voluntaria, como e o caso das medidas reguladas na Lei de Registros Publicos
para alterac;oes de nome ou prenome242 S6 nao tern lugar, nesse campo, as as;oes
condenat6rias, pela 6bvia razao de que na jurisdis;ao voluntiria nao hi litigio
nem partes de modo a comportar pedido dessa natureza, tendente a imp or ao
reu 0 cumprimento de uma obrigas;ao de dar, fazer ou nao fazer 243
As divergencias essen dais que medeiam entre a jurisdis;ao contenciosa e
a jurisdis;ao voluntaria, na conceps;ao de ALCALA-ZAMORA e outros auto res,
ficam, hoje, portanto, reduzidas ainexistencia de litigio nessa Ultima. Pode-se
dizer que as duas especies de jurisdis;ao, no essencial, distinguem -se apenas pelo
seu objeto, que, na jurisdis;ao contenciosa, e a atuas;ao da lei com vistas a com-
posis;ao da lide, e, na jurisdis;ao voluntaria, e a intervens;ao do juiz como fim de
autorizar, aprovar, homologar ou legitimar a pratica de ato juridico que envolva
interesses predominantemente indisponiveis. Na primeira, o 6rgao judiciario
diz, efetivamente, o direito, fazendo atuar a vontade concreta da lei. Na segunda,
age, na conformidade da lei, de forma a viabilizar a pratica de urn ato juridico
de interesse do postulante. Em ambas, verifica-se o exerdcio de uma atividade
substitutiva, a substituis;ao dos sujeitos de uma relas;ao juridica pelo juiz, ou
seja, pelo Estado, que, ha muito, baniu a autotutela e, hodiernamente, submete
a sua autoridade nao s6 os conflitos de interesses, mas tambem o controle de
certos interesses juridicos pertinentes aordem jurfdica privada, para que OS atos
juridicos que os envolvam sejam praticados consoante o ordenamento juridico
do pais e, assim, se preserve a segurans;a juridica.

241 C6digo Civil, art. 1.639, 2.


242 Lei no 6.015, de 31.12.1973, arts. 57, 58 e 59.
243 LEONARDO GRECO, no entanto, chama a atenc;:ao para o tear condenat6rio (secundario,
naturalmente) que ha "na sentenr;:a homologat6ria da separar;:ao consensual" relativamente a
"obrigar;:iio de pagar alimentos au de entregar ofilho comum ao outro conjuge para a visitar;:iio
nos dias e honirios regulamentados no acordo", obrigac;:oes essas que comportam execuc;:ao
(cfr. ob. cit., p. 57, no 3.12.).
CapftuloXI
TEO RIA GERAL DA COMPETENCIA

Sumario: L Conceito. 2. Criterios determinativos. 3. Competencia absoluta


e competencia relativa. 4. Regras de competencia territorial: foro comum e
foros especiais. 5. Modificac;:oes da competencia: conexao e continencia. 6.
Controle da competencia.

1. CONCEITO

"Competencia e a capacidade do 6rgiio do Estado para exercer a funr;:ao


jurisdicional." Assim a define DAVID LASCAN0 244
A definic;:ao cunhada pelo processualista argentino poe em destaque a
circunstancia de que a competencia tern por pressuposto a jurisdiyao. Para
que se reconheya competencia ao 6rgao jurisdicional, em cada caso, e mister
que ele tenha jurisdiyao, isto e, esteja dotado do poder de julgar. Este pode ser
considerado sob tres prismas, como observava JOAO MENDES DE ALMEIDA
JUNIOR: no que diz respeito ao Poder Judiciario, no que tange a jurisdiyao e
no que afeta a competencia. Com relayao a competencia, e o ''poder de julgar
organizado".
A jurisdiyao e, em si mesma, urn poder abstrato. A competencia relaciona-
-se sempre a urn caso concreto. Aplicam-se as regras de competencia no ato da
propositura de determinada ayao. Tais regras constituem formas de distribuir o
exerdcio do poder jurisdicional entre OS varios 6rgaos jurisdicionais, atendendo
a criterios de diferente natureza. Desse modo, o exerdcio do poder jurisdicional
se particulariza, adequando-se ao caso que se tern em vista.
0 classico PIMENTA BUENO dizia ''que competencia ejurisdir;:iio apro-
priada ahip6tese de que se trata". 245
As normas de competencia, portanto, nao s6 distribuem como dirigem,
limitam e ajustam o exerdcio da jurisdiyao. FREDERICO MARQUES acentuava

244 Apud ELIEZER ROSA, Dicionario de Process a Civil. Rio de Janeiro: Editora de Direito, 1957,
verbete competencia.
245 JOSE ANTONIO PIMENTA BUENO, Apontamentos sabre as Formalidades do Processa Civil.
2 edicrao. Rio de Janeiro: Tipografia Nacional, 1858, pp. 10/11, 1.
136 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

que 'fi competencia eurn imperativo da divisiio de trabalho''246 Significa isso di-
zer que as normas sobre competencia sao normas de organizayao, imbuidas de
acentuado teor administrativo. Em qualquer estrutura organizacional, seja no
ambito das entidades publicas, seja na esfera das empresas privadas, e preciso
que existam normas dessa natureza, de modo que se opere urna distribui<;:ao
racional do trabalho. Nao e diferente no drculo de atua<;:ao do Poder Judiciario.
Entretanto, isso nao retira das normas de competencia sua natureza emi-
nentemente processual. A competencia e urn dos pressupostos processuais de
ordem subjetiva atinentes a atuayao do juiz no processo. Jurisdiyao, competencia
e imparcialidade (isto e, inexistencia de motivos de impedimenta ou suspeiyao)
- eis o trinomio representativo desses pressupostos. A falta de competencia, isto
e, a pnitica de atos pelo juiz com inobservancia das normas de competencia,
pode gerar nulidade, conforme a natureza da norma violada.
Nao e a competencia, porem, urn atributo pessoal do juiz, senao do juizo
ou do 6rgao jurisdicional247 0 juiz integra-se no 6rgao jurisdicional e exerce
a competencia a este conferida em lei. Dentro do mesmo juizo, podem-se dis-
tinguir, contudo, as atribuiy6es dos juizes que o integram, em certos casos de
competencia funcional ou em virtude do prindpio da identidade fisica do juiz
no processo.
Como ja foi dito, alhures, a competencia e, as vezes, definida como a
medida da jurisdiyao - o que corresponde a urna ideia tosca desse instituto.
A competencia nao e, de modo algum, urna poryao da jurisdiyao, porque a
jurisdiyao, como poder, e una e integra, jamais se decompondo em parcelas. 0
que as normas de competencia estabelecem e a disciplina da jurisdiyao. Nesse
sentido, pode-se afirmar com HELlO TORNAGHI: 'fi norma que determina
a competencia limita a jurisdi~iio.''248 Portanto, como acrescenta o citado autor,
'fi norma de competencia niio eatributiva de poder; ao contrario: erestritiva."249
Mas, ao limitar o exerdcio do poder jurisdicional, a norma de competencia
tambem delimita o campo de atuayao de determinado juizo em rela<;:ao aos
demais, sendo, assim, excludente. 250 Disso resulta que compete a cada juizo ou
tribunal exercer as atribui<;:6es trayadas pelos limites de sua competencia - o
que nao implica atribuir-lhe urn poder, mas dar-lhe capacidade para exerce-lo.

246 JOSE FREDERICO MARQUES, Instituir;oes de Direito Processual Civil, vol. I. 3 edic;:ao. Rio
de Janeiro: Forense, 1966, p. 262, no 159.
247 Cf. DANIEL AMORIM ASSUMP<;:AO NEVES, Competencia no Processo Civil. 2 edic;:ao.
Rio de Janeiro: Forense, 2011, p. 23.
248 Comentarios ao C6digo de Processo Civil, vol. I, colec;:ao Revista dos Tribunais. Sao Paulo:
Editora Revista dos Tribunais, 1974, p. 289.
249 HELlO TORNAGHI, ob. ,vol. e p. cits.
250 Cf. LEONARDO JOSE CARNEIRO DA CUNHA, Jurisdir;ao e Competencia. Sao Paulo:
Editora Revista dos Tribunais, 2008, p. 20.
Lap. AI II:Utilf\ \.li:Kf\L Ut\ LUIVIIC I CI~L.It\
I '~' I

A competencia e defi.nida por meio de regras legais expressas. "Competencia


niio se presume"- advertia CARLOS MAXIMILIAN0 251
As normas sobre competenciainterpretam-se estritamente. De fato, assim e,
na medida em que tais normas nao comportam exegese extensiva nem admitem
o recurso a analogia. E preciso distinguir, contudo, a esse respeito, a interpre-
ta<;:ao estrita da interpreta<;:ao restritiva. E ainda de CARLOS MAXIMILIANO
este ensinamento: a competencia "uma vez assegurada, entende-se conferida
com a amplitude necessaria para o exercicio do poder au desempenho da funr;iio
a que se refere a lei."252 Maior rigor se imp6e ao interprete em se tratando de
''competencia excepcional au especialfssima", com rela<;:ao aqual a exegese haveni
de ser mais estrita253
Em suma, o criteria que rege a interpreta<;:ao das normas sobre competen-
cia condiz com o seu carater de normas disciplinadoras da capacidade para o
exerdcio de urn poder- o poder jurisdicional. Normas desse jaez exigem maior
cuidado no ato de interpretar e aplicar a lei, porque a capacidade para a pratica
de qualquer ato e, por natureza, limitada.

2. CRITERIOS DETERMINATIVOS

Criterios determinativos da competencia sao diretivas esbo<;:adas pela


doutrina para orientar o trabalho do legislador na defini<;:ao das regras perti-
nentes. Estas devem ser concebidas segundo parfu:netros capazes de permitir o
agrupamento das regras de competencia segundo a sua natureza comum e de
mais facilmente possibilitar o controle da sua observancia, indicando a maior
ou menor gravidade das viola<;:6es dessas regras.
CHIOVENDA classificou os criterios determinativos da competencia em
tres categorias, correspondentes aos criterios objetivo, funcional e territorial. 254
Esquematicamente, tais criterios podem ser assim expostos:
A) Criteria objetivo, compreendendo a competencia estabelecida
a) ratione materiae;
b) ratione personae;
c) ratione valoris.

251 Hermeneutica e Aplica9iio do Direito. Setima ediyao. Rio de Janeiro: Livraria Freitas Bastos,
1961, p. 330, no 323.
252 Ob., p. e item cits.
253 CARLOS MAXIMILIANO, ob., p. e item cits.
254 GIUSEPPE CHIOVENDA, Institui9oes de Direito Processual Civil, vol. II, traduyao da 2
ediyao italiana por J. GUIMA.RAES MENEGALE. Sao Paulo: Saraiva, 1965, pp. 153/155, no
173.
B) Criteria funcional, compreendendo a competencia dessa natureza
a) no plano horizontal;
b) no plano vertical.
C) Criteria territorial, compreendendo a competencia estabelecida
- ratione loci.
No grupo dos criterios objetivos, tem-se, em primeiro lugar, a competencia
ratione materiae, que e determinada em fun<;:ao da natureza da causa. Trata-se de
criteria bastante amplo, que indica, em primeiro lugar, a Justi<;:a competente para
a causa. Esta podera ser a Justi<;:a Comum Estadual, a Justi<;:a Comum Federal
ou uma das Justi<;:as Especiais - a Justi<;:a do Trabalho, a Justi<;:a Eleitoral ou a
Justi<;:a Militar. No ambito da Justi<;:a Estadual Comum, ter-se-a dedeterminar,
num segundo momenta, o juizo competente, em razao da materia, conforme
se trate de a<;:ao civil ou de a<;:ao penal. As Varas (que, como ja vimos, designam
os juizos) Cfveis, na Justi<;:a Estadual, comportam multiplas especializa<;:6es,
conforme a natureza da causa - o que sera indicado nas leis de organiza<;:ao
judiciaria, em cada Estado.
0 segundo criteria incluido entre os criterios objetivos diz respeito a de-
termina<;:ao da competencia ratione personae. Esse criteria e levado em conta,
especialmente, na defini<;:ao da competencia da Justi<;:a Federal Comurn (Cons-
titui<;:ao, art. 109), bern como no que dizrespeito ao chamadoforo privilegiado,
que assiste a determinadas autoridades (v., p. ex., Constitui<;:ao, art. 102, I, "b"
ec;ar.
" " t 105 ,I, "a").
0 criteria ratione valoris serve para estabelecer a competencia dos Juizados
Especiais (Lei no 9.099/1999, art. 3, I), bern como a de jufzos distritais ou foros
regionais criados pelas leis de organiza<;:ao judiciaria, em algumas metr6poles.
A competencia definida segundo o criteria objetivo corresponde, funda-
mentalmente, as atribui<;:6es peculiares a determinado juizo, sendo, por isso,
tambem chamada de competencia de atribui~8es ou competencia de jufzo.
A competencia funcional, segundo CHIOVENDA, "extrai-se da natureza
especial e das exigencias especiais dasfun~8es que se chama o magistrado a exercer
num processo."255 Distingue-se a competencia funcional, conforme o plano em
que ela se estabelece, em dois grupos. No ambito do mesmo juizo, pode haver
distin<;:ao de atribui<;:5es dos jufzes, conforme se verifica nos processos penais da
competencia do Tribunal do Jliri, nos quais a instru<;:ao do process a, bern como
a prola<;:ao da senten<;:a, e da competencia do jufzo singular e 0 julgamento e da
al<;:ada do Conselho de Senten<;:a. Diz-se que a competencia fun donal se define,
ai, no plano horizontal. Da mesma forma, no ambito dos tribunais - e num

255 Ob., vol. e item cits., p. 154.


Cap. XI TEO RIA GERAL DA COMPETtNCIA 1 139 1

mesmo processo - o Pleno ou o 6rgao especial que o substitui exerce compe-


tencia privativa em determinadas materias (como o julgamento dos incidentes
de inconstitucionalidade), assim como as Cfu:naras Civis a exercem, com a in-
corporac;:ao aTurma originaria de novos juizes, quando se faz necessaria, para
concluir o julgamento niio un:illime daquela, collier o voto de outros julgadores,
segundo a tecnica adotada pelo art. 942 do CPC- a qual veio substituir os antigos
embargos infringentes. Ha, nesses casos, igualmente, competencia fun donal no
plano horizontal. Mas, quando se considera a competencia dos varios 6rgaos
da Justic;:a no plano hierarquico, em face dos recursos cabiveis, a competencia
funcional tern o sentido de competencia vertical.
CHIOVENDA admitia que a competencia funcional pudesse tambem
estabelecer-se pela circunstancia de, em determinadas hip6teses, ser conveniente
atribuir o julgamento da causa 'l:w juiz de dado territ6rio, em vista, exatamente,
de suas exigencias, abrindo lugar a uma competencia em que o elemento funcional
concorre com o territorial.''256 JOSE FREDERICO MARQUES e JOSE CARLOS
BARBOSA MOREIRA divergiram desse entendimento. Aquele enfatizou: "Na
competencia funcional s6 se enquadram os casas de distribuir;:ao do poder juris-
dicional dentro de um mesmo processo.''257 Este, tendo em vista a norma do art.
2 da Lei no 7.347/1985, que disp6e sobre a propositura da ac;:ao civil publica no
foro ''onde ocorrer o dana, cujo juizo teni competencia funcional para processar
e julgar a causa", faz, igualmente, reparos ao que considera uso inadequado
dessa categoria juridica, o qual a seu ver, deveria ser reservado ''para os casas de
repartir;:ao de funr;:i5es a serem exercidas par diversos 6rgaos judiciais no mesmo
feito.''2ss As raz6es apontadas por CHIOVENDA para definir como funcional
a competencia na hip6tese por ele considerada poderiam justificar, segundo
os dois processualistas brasileiros, previsao legal expressa no sentido de que,
em tal hip6tese, a competencia nao admitisse prorrogac;:ao. Mas a natureza da
competencia continuaria a ser, tao s6, a de competencia territorial.
A terceira categoria apresentada na classificac;:ao de CHIOVENDA e a
da competencia territorial ou ratione loci. Nesse caso, a competencia se define
em func;:ao de circunstancias que aconselham, no interesse da Justic;:a ou para
a salvaguarda do interesse das partes, a propositura da ac;:ao em deterrninado
foro. E esta, portanto, a competencia de foro.
As regras de competencia encontram-se nas diferentes fontes normativas
de direito processual. A Constituic;:ao contem as regras relativas a competen-
cia ratione materiae no plano maior, isto e, no que concerne aos varios ramos

256 Ob., vol. e item cits., p. 154.


257 JOSE FREDERICO MARQUES, ob. e vol. cits., p. 277, no 168.
258 JOSE CARLOS BARBOSA MOREIRA, A expressao "competencia funcional" no art. 2 da
Lei da Ac;:ao Civil Publica, in Temas de Direito Processual, Nona Serle. Sao Paulo: Saraiva,
2007, pp. 353/365-365.
1140 1 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

da Justi<;:a. E essa a chamada competencia de jurisdic;ao ou que tern em vista a


natureza da jurisdi<;:ao exercida pelos diversos segmentos do Judiciario. Tam-
bern na Constitui<;:ao se inserem regras de competencia ratione personae e de
competencia ratione materiae, no plano esped:fico de determinadas Justi<;:as. 0
primeiro criteria, como ja foi dito, aparece na defini<;:ao do chamado foro privi-
legiado. E, conjugado ao segundo, serve para definir, no texto constitucional, a
competencia da Justi<;:a Federal de primeiro grau (Canst., art. 109). A compe-
tencia ratione materiae das Justi<;:as especiais do Trabalho e Militar encontra-se
tambem definida na Constitui<;:ao (arts. 114 e 124, respectivamente). As leis de
organiza<;:ao judiciaria contemplam regras de competencia ratione materiae em
plano secundario, podendo trazer, ainda, como ja foi dito, regras de compe-
tencia ratione valoris, quando instituem juizos distritais ou foros regionais. Os
C6digos de Processo ou as normas processuais extravagantes sao as sedes da
competencia ratione loci e da competencia funcional.

3. COMPETENCIA ABSOLUTA E COMPETENCIA RELATIVA


Do ponto de vista da sua natureza juridica, as normas de competencia apre-
sentam-se sob duas modalidades: ada competencia absoluta e ada competencia
relativa. Essa classi:fica<;:ao atende ao maior ou menor grau de interesse publico
presente na regra de competencia. Em geral, as normas sobre competencia sao
normas processuais cogentes. Apenas a regra do foro de elei<;:ao - que permite
as partes ajuizarem a a<;:ao no foro por elas previsto em contrato - tern carater de
norma dispositiva, uma vez que ela da guarida a disposi<;:ao das partes no sentido
de afastar a disposi<;:ao da lei, num determinado caso. Mas, como ja vimos, entre
as normas cogentes e possivel estabelecer diferen<;:as de grau de obrigatoriedade.
E o que ocorre em materia de competencia. Ha aquelas normas que podem ser
consideradas cogentes absolutas e ha as que se tern como cogentes relativas. As
primeiras configuram a competencia absoluta, que e insuscetivel de modi:fica<;:ao,
ao alvedrio das partes, sendo, assim, improrrogavel; as segundas caracterizam a
competencia relativa, que, exatamente por ser estabelecida no interesse das partes,
pode ser prorrogada, conforme a iniciativa ou a rea<;:ao dessas, no caso concreto.
Como exp6e o Ministro ATHOS GUSMAO CARNEIRO, em certos casos,
'~s regras de competencia sao motivadas par considerac;oes ligadas principalmente
ao interesse publico de uma melhor administrac;ao da ]ustic;a. Cuida-se, aqui, de
competencia absoluta, que eindisponivel as partes, e se impoe com forc;a cogente
ao juiz." Em outros casos, '~s regras de competencia visam atender primacial-
mente ao interesse das partes, quer facilitando ao autor o acesso ao ]udiciario,
quer propiciando ao reu melhores oportunidades de defesa. Temos, entao, casas
de competencia relativa."259

259 Jurisdir;fw e Competencia. 15 ediyao. Sao Paulo: Saraiva, 2007, p. 103, no 59.
Cap. XI TEO RIA GERAL DA COMPETtNCIA 114, I

A competencia determinada pelos criterios objetivo260 e funcional e, em


geral, absoluta. Uma ressalva se imp6e quanta a competencia ratione valoris,
que e absoluta para mais e relativa para menos. Isso significa que a competencia
do juiz de menor al<;:ada nao pode ser prorrogada em rela<;:ao a causas de valor
mais elevado, enquanto o contnirio sera. admissiveF 61 A competencia territorial
e, em regra, relativa, ressalvada disposi<;:ao legal em sentido contrario.
0 tra<;:o marcante da competencia absoluta, como ja se antecipou, e aim-
prorrogabilidade, razao por que a viola<;:ao da norma dessa natureza, gerando
incompetencia, podera ser alegada a qualquer tempo e em qualquer grau de
jurisdi<;:ao, e o juiz ou o tribunal devera reconhece-la, de oficio, a qualquer
momenta. Caso isso nao aconte<;:a, a decisao final que vier a ser proferida por
orgao jurisdicional absolutamente incompetente sera suscetivel de rescisao, por
meio de a<;:ao rescisoria (Cod. de Proc. Civil, art. 966, II).
Ja a competencia territorial e, em regra, prorrogavel. A prorroga<;:ao ocor-
rera se o reu nao opuser, no prazo legal, exce<;:ao declinatoria do foro. Pode
acontecer, entretanto, que a norma de competencia territorial disponha que em
rela<;:ao a determinadas a<;:6es a prorroga<;:ao nao se dara. E o que faz o art. 47,
1a, in fine, do Codigo de Processo Civil, que, estabelecendo o foro da situa<;:ao
da coisa para as a<;:6es fundadas em direito real sabre imoveis, mas admitindo
que o autor possa optar pelo foro do domidlio ou de elei<;:ao, ressalva que essa
op<;:ao so sera legitima "se o litigio ni:i.o recair sabre direito de propriedade, vizi-
nhanr;:a, servidi:i.o, divisi:i.o e demarcar;:i:i.o de terras e de nunciar;:i:i.o de obra nova."
0 mesmo sucede quanta a a<;:ao possessoria imobiliaria, uma vez que o juizo
competente- que e 0 do foro de situa<;:iio da coisa- tern competencia absoluta
em rela<;:ao a ela (CPC, art. 47, 2). JOSE CARLOS BARBOSA MOREIRA
assim explicava a razao da ressalva legal, aluz do Codigo anterior: 'fi ratio legis
salta aos olhos: prende-se aideia, bastante 6bvia, de que esse e, em principia, o
lugar em que a atividade jurisdicional se exerceni, no caso, com maior facilidade
e eficiencia. Ni:i.o raro se fara necessaria uma pericia na res; o proprio juiz talvez
sinta a necessidade de proceder arespectiva insper;:i:i.o; podem tornar-se cabiveis
medidas cautelares constritivas... Em todas essas hip6teses, e noutras que sem
dificuldade se imaginari:i.o, as coisas decerto se complicariam indesejavelmente se
o process a corresse em foro diverso."'262

260 MILTON PAULO DE CARVALHO trata a competencia em razao da pessoa como relativa,
"porque o sujeito beneficiado pela regra pode optar pelo foro do domict7io do reu" (Teoria Geral
do Processo Civil, ob. coletiva, sob a coordena<;:ao do autor citado. Sao Paulo: Elsevier Editora
Ltda., 2010, p. 151, no 21.8.). 0 professor paulista tern em vista, naturalmente, hip6teses de
competencia determinadas, ao mesmo tempo, pelos criterios ratione personae e ratione loci,
como sucede com os foros para as a<;:6es de div6rcio e de alimentos.
261 C ATHOS GUSMAO CARNEIRO, ob. cit., pp. 105/106, no 61.
262 Po de o juiz declarar de oficio a incompetenciarelativa?, in Temas de Direito Processual, quinta
serie. Sao Paulo: Saraiva, 1994, p. 65, no 4.
jl42 I I tUKIA l:JI:KAL UU 1-'KULI::O.:O.O- PaUlo Roberto de Gouvea Medina

Assinale-se que "prorrogarjurisdi~iio [rectius: competencia] niio quer dizer


cria-la, quando niio existe, e s6 sim distender a existente". Era a advertencia de
PIMENTA BUEN0 263 , a indicar que a prorroga<;:ao da competencia nao foge ao
principia segundo o qual as normas que lhe dizem respeito nao se presumem,
resultando de previsao legal expressa.
Dada a sua natureza peculiar, em se tratando de competencia relativa, nao
pode o juiz dar-se por incompetente de oficio. Nesse sentido, a Sumula no 33
do Superior Tribunal de Justi<;:a264, que tern apoio na melhor doutrina2 65 Ha,
contudo, uma exce<;:ao: e a que se verifica quando o juiz reputa a clausula de
elei<;:ao de foro abusiva, declarando-a ineficaz e, por isso, determina a remessa
dos autos ao juizo do foro do domicilio do reu (CPC, art. 63, 3).
A incompetencia relativa s6 pode ser alegada pelo reu ou pelo Ministerio
Publico, nas causas em que atuar (CPC, art. 65).
A modifica<;:ao nas regras de competencia absoluta, por lei nova, aplica-se
desde logo, provocando o deslocamento da a<;:ao para o foro que essa lei esta-
bele<;:a. Isso nao acontece, entretanto, com referenda a eventuais altera<;:6es nas
regras de competencia relativa. Mesmo em face de altera<;:6es dessa natureza,
subsiste a competencia do juizo perante o qual a a<;:ao foi proposta, em virtu-
de da chamada perpetuatio jurisdictionis (perpetua<;:ao da jurisdi<;:ao ou, mais
precisamente, perpetua<;:ao da competencia), que resulta do art. 43 do C6d. de
Proc. Civil.
As normas de competencia no processo penal e no processo do trabalho
comportam a mesma classifica<;:ao, com algumas ressalvas.
Na Justi<;:a do Trabalho, a norma do art. 795, 1o, da CLT, aparentemente
voltada para a competencia territorial, tern sido interpretada de forma restritiva,
levando a doutrina a entender que, em se tratando de incompetencia rationi
loci, a prorroga<;:ao da competencia verificar-se-a tal como no processo civil,
nao podendo, assim, o juiz dar-se por incompetente de oficio, e somente se
considerando nulos os atos decis6rios praticados por juiz incompetente quando
a incompetencia for absoluta266

263 Ob. cit., p. 16, n 26.


264 26. E o seguinte o enunciado da Sumula 33 do STJ: A incompetencia relativa nao pode ser
declarada de oficio.
265 V., portodos, JOSE CARLOS BARBOSA MOREIRA, ensaio par Ultimo citado, Temas, quinta
serie, pp. 63/76.
266 C SERGIO PINTO MARTINS, Direito Processual do Trabalho. 32" edir;:ao. Sao Paulo: ATLAS,
2011, p. 134, no 11.6.5. Eo seguinte o texto do art. 795, 1, da CLT: Devera, entretanto, ser
declarada ex officio a nulidadefund ada em incompetencia de foro. Nesse caso, serao considerados
nulos os atos decis6rios.
Lap. AI 1cun1K \.JcnnL.. L.IF"'\ I.......VIVII L.. 1 L..l .......... ,

Na Justiya Criminal, vigora, igualmente, a divisao da competencia em


absoluta e relativa. 0 Supremo Tribunal Federal proclamou, na SUm.ula 706 267,
a validade da distinyao entre competencia absoluta e competencia relativa no
processo penal. Urn dos ac6rdaos de que resultou a citada Sumula assim se
ex.pressa sobre o tema:

"A jurisprudencia do STF esta consolidada no sentido de que e relativa, no


processo penal, nao s6 a competencia territorial de foro, mas tambem a
firmada por prevenc;:ao (precedente); donde, afalta de excec;:ao tempestiva-
mente oposta, o convalescimento, pela preclusao, da incompetencia do juiz
que equivocadamente se entendeu prevento:'
(HC no 69.599, rel. Min. SEPULVEDA PERTENCE). 268

Contudo, a distin<;:ao entre as duas categorias de competencia, no processo


penal, sofre atenuayao, em face do disposto no art. 109 do C6digo de Processo
Penal que, sem distinguir entre a competencia absoluta e a competencia relativa,
preceitua que "Se em qualquer fase do processo o juiz reconhecer motivo que o
torne incompetente, declani-lo-a nos autos, haja au niio alega~iio da parte". 269

4. REGRAS DE COMPETENCIA TERRITORIAL: FORO COMUM E FO-


ROS ESPECIAIS
Os c6digos de processo, ao tratarem da competencia territorial, estabelecem
uma regra comum, para as ay6es em geral, e regras especiais para determina-
das categorias de litigios, atendendo as peculiaridades das pretens6es neles
envolvidas ou a condiyao dos litigantes. Tem-se, assim, a regra do foro co mum
e regras dos Jaros especiais. Em relayao a determinados casos, estabelece-se,
ainda, uma regra principal e regras subsidi<irias. Estas Ultimas - as regras dos
Jaros subsidiarios- destinam-se a adaptar a aplicayao da regra principal- ou
do foro principal - a determinadas situay6es que nao a comportariam na sua
versao original.
No processo civil, o foro comum eo do domicilio do reu (Cod. de Proc.
Civil, art. 46, caput), podendo este, no entanto, ser demandado: em qualquer
dos varios domidlios que possua ( 1); onde for encontrado ou no foro do

267 E o seguinte o enunciado da citada Sllinula no 706: "E relativa a nulidade decorrente da
inobservtmcia da competencia penal par preven9iio."
268 C ROBERTO ROSAS, Direito Sumular. 13 ediyao. Sao Paulo: Malheiros Editores, 2006,
pp. 331/332.
269 V., a esse respeito, ADA PELLEGRINI GRINOVER, ANTONIO MAGALHAES GOMES
FILHO e ANTONIO SCARANCE FERNANDES, As Nulidades no Process a Penal. 11 ediyao.
Sao Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2009, pp. 39/46, n. 0 ' 3 a 10, passim.
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domidlio do autor, sendo incerto ou desconhecido o domidlio do reu ( 2);


ou, ainda, no foro do domicilio do autor, se nao tiver o acionado domicilio ou
residencia no Brasil, salvo se o autor tambern nao residir no pais, caso em que a
as:ao podera. ser proposta em qualquer foro ( 3); por fnn, no foro do domicilio
de qualquer dos seus litisconsortes, se foro caso ( 4). Estes sao os foros sub-
sidiarios do foro comum. Tambem como tal deve ser considerado o foro para
as as:oes em que 0 incapaz for reu, que e 0 do domicilio do seu representante
ou assistente (CPC, art. 50).
0 C6d. de Pro c. Civil adota para a execus:ao fiscal regra de competencia
correlata a do foro comum (CPC, art. 46, 5).
0 foro comum e fixado segundo uma regra tradicional do direito, que
aten de ao principia actor sequitur forum rei (0 autor deve ir a procura do foro
do reu). Isso representa uma garantia para o reu, ao mesmo tempo em que
assegura as condis:6es necessarias ao exerdcio da funs:ao jurisdicional. De urn
lado, impede que o autor possa ajuizar a as:ao em local distante daquele em que o
reu vive, criando, com isso, dificuldades para a sua defesa. De outro, evita que a
eficiencia do trabalho da Justi<;:a fique comprometida, seja em virtude de 6bices
para a convocas:ao do reu a juizo, seja em decorrencia de maiores percals:os no
processamento da as:ao e, em especial, na produs:ao da prova dos fatos alega-
dos. Modalidade de foro comum, por aplicas:ao da regra geral de competencia
territorial, e a do foro das as:6es em que figura como re pessoa juridica (art. 53,
III, a), o qual sera o foro do lugar onde esta a sede, correspondente ao domidlio
da pessoa juridica, segundo o disposto no C6digo Civil, art. 75, 1. 0 foro
subsidiario em relas:ao as pessoas juridicas e o do lugar onde se acha a agenda
ou sucursal, o qual se considera outro domicilio seu (C6d. Civil, art. 75, 1),
sendo que, nesse foro, a pessoa juridica responde pelas obriga<;:6es que contraiu
no lugar respectivo (CPC, art. 53, III, b). Quando ere sociedade que carece de
personalidade juridica, sera competente o foro do lugar onde ela exerce sua
atividade principal (art. 53, III, c).
0 C6digo estabelece foros especiais para diversas as:6es, atendendo amaior
facilidade da produs:ao da prova (forum rei sitae- ou foro da situa<;:iio da coisa
-, previsto nos arts. 47 e 48; foro das ac;:6es de reparac;:ao de danos, de que trata
o art. 53, IV, a); a prote<;:iio que deve ser conferida ao presumivelmente hipos-
suficiente (foros para as ac;:6es de div6rcio, separac;:ao, anulac;:ao de casamento
e reconhecimento ou dissolus:ao de uniao estavel, bern como para a as:ao de
alimentos, previstos no art 53, I e II ou para as causas referentes a direitos do
idoso contemplado no art. 53, III, c); a conveniencia de que o inventario se
processe no lugar em que o autor da heranc;:a era domiciliado e que esse foro
atraia todas as ac;:6es contra o esp6lio (art. 48); a tutela dos neg6cios juridicos e
da boa-fe que os inspira, por meio do foro do cumprimento da obrigac;:ao (art.
53, III, d), bern como a raz6es de ordem pratica, motivadoras de outros foros
Cap. XI TEO RIA GERAL DA COMPETENCIA 1145 1

especiais. Observe-se que a competencia para as ac;:oes de div6rcio, separac;:ao,


anulac;:ao de casamento e reconhecimento ou dissoluc;:ao de uniao estavel, bern
como para a ac;:ao de alimentos combina os criterios ratione personae e ratione
loci, com predominancia deste Ultimo, o que a torna relativa. N esses casos, o foro
se determina em func;:ao do interesse das pessoas, de modo que a competencia
e, fundamentalmente, territorial. 0 mesmo se verifica com relac;:ao ao foro para
as ac;:oes de responsabilidade civil fundadas em relac;:ao de consumo, que sera o
do domicilio do autor, se este nao optar pelo foro geral do C6digo de Processo
Civil (C6digo do Consumidor- Lei no 8.078/1990 -,art. 101, 1)270
As quest5es de competencia na Justic;:a do Trabalho sao bastante simplifi-
cadas. 0 foro e sempre determinado em func;:ao do lugar em que o empregado
presta servic;:os- e, em caso de transferencia, o da Ultima localidade em que isso
se verificou. E o que decorre do art. 651 da Consolidac;:ao das Leis do Trabalho,
em face do qual nao ha falar em foro contratual no process a do trabalho.
No processo penal, o foro comum eo do lugar da infrac;:ao (CPP, art. 69,
I) - mais precisamente, o lugar em que se consumou a infrac;:ao (forum delicti
commissi), consoante explicita o art. 70, caput, do mesmo C6digo. Adota-se
como foro subsidiario o do domicilio ou da residencia do reu, para os casos
em que nao for conhecido o lugar da infrac;:ao (CPP, art. 72) ou para as ac;:oes
penais privadas, assim preferindo o querelante (art. 73).
Avulta de importancia no Direito Processual Penal o principia do juiz na-
tural, ja examinado, anteriormente. Esse principia e que torna a competencia
para as ac;:oes penais, em regra, absoluta.

5. MODIFICA<;6ES DA COMPETENCIA: CONExAO E CONTINENCIA


A aceitac;:ao tacita, pelo reu, do ajuizamento da ac;:ao em foro incompetente,
que resulta da circunstancia de nao opor ele excec;:ao declinat6ria do foro na
contestac;:ao, implica a prorrogac;:ao da competencia do juiz que seria, em prin-
dpio, incompetente para a causa, do ponto de vista da competencia relativa.
Da-se, nesse caso, a prorroga~iio voluntaria da competencia.
Ha tambem a prorroga~iio legal da competencia, que se verifica por forc;:a
da afinidade existente entre duas ou mais ac;:oes, que faz com que elas se reunam
para serem julgadas em conjunto. Essa afinidade expressa-se em dois mecanis-
mos processuais: a conexao e a continencia.
LUIS EULALIO DE BUENO VIDIGAL explica o sentido do termo conexao,
a partir da sua acepc;:ao no lexica comum: "Sao conexas as coisas que tern, entre

270 Sabre o tema, v. nosso A Competencia no C6digo de Process a Civil, in Revista dos Tribunais,
498/11, reproduzido em Doutrinas Especiais- Processo Civil, Edir;oes Especiais- Revista dos
Tribunais -100 anos, p. 1.085, no 61. 0 texto aparece tambem em Revista Forense, 260/47.
I 14o I I CUr\ It-\ \..:n:nf"\L LIU r 1\V"-I....J-''-"- I HAJV J IVIJ ... LV""'-.....,...., .... r ........ ............. ....

si, relar;:oes intimas. Conexiio eo ato de ligar duas ou varias coisas. Conexidade
ea qualidade do que econexo."271
A conexao e a continencia acarretam modificac;:6es no plano da compe-
tencia relativa, podendo envolver tambern a competencia absoluta quando, por
exemplo, uma das ac;:6es tramite na Justic;:a Federal e a outra na Justic;:a Estadual,
atraindo o juiz daquela a ac;:ao proposta perante essa Ultima. Da-se, entao, a
atrac;:ao da causa conexa pelo jui.zo de competencia absoluta. 272
A conexao caracteriza-se, no processo civil, pela circunstancia de duas ou
mais ac;:6es possui.rem em comurn o objeto ou a causa de pedir (CPC, art. 55).273
Inspira-se essa definic;:ao na classica teo ria de MATTEO PESCATORE, a qual se
baseia nos tres elementos essenciais da ac;:ao- partes (personae), objeto (res) e
causa de pedir (causa petendi)- para demonstrar que a afmidade entre duas ou
mais ac;:6es resulta da circunstancia de vincularem-se por forc;:a dos elementos
comuns entre elas existentes.
Nao e preciso que esses elementos sejam identicos- a identidade entre ac;:6es
e requisito, alias, de outros fenomenos, os da litispendencia e da coisa julgada.
A conexao nao requer identidade entre os elementos das causas, mas simples
analogia. Basta, portanto, que tais elementos participem de ambas as ac;:6es de
forma a influirem no seu desfecho para que a conexao seja reconhecida. Eo que
se verifica, por exemplo, com a ac;:ao de despejo por falta de pagamento e a ac;:ao
de consignac;:ao em pagamento dos mesmos alugueis devidos, que, propostas
em separado, poderao ser reunidas perante urn dos jui.zes, para julgamento
conjunto, em virtude de a causa de pedir ser comum a ambas.
0 jui.zo perante o qual se clara a reuniao das ac;:6es sera aquele que teve a
sua jurisdic;:ao preventa. A prevenr;:iio e uma forma de antecipac;:ao do exerdcio da
func;:ao jurisdicional entre jui.zes em tese competentes, de que resulta firmar-se
a competencia em favor do jui.zo prevento (CPC, art. 58), que sera aquele em
que se deu o registro ou a distribuic;:ao da petic;:ao inicial (CPC, art. 59).
Ja seve que o objetivo fundamental da reuniao das ac;:6es conexas eo de
evitar que, julgadas separadamente por juizes distintos, possam acarretar sen-
tenc;:as contradit6rias. Alias, a reuniao de processos que possam gerar decis6es
conflitantes ou contraditorias, caso decididos separadamente, dar-se-a mesmo
sem conexao entre eles (CPC, art. 55, 3).

271 A Conexao no C6digo de Processo Civil Brasileiro, in Direito Processual Civil. Sao Paulo:
Saraiva, 1965, p. 297, no 2.
272 Cf. ATHOS GUSMAO CARNEIRO, citando HUMBERTO THEODORO JUNIOR, in
Jurisdir;iio e Competencia, cit., p. 109, no 63.1.
273 Sabre o tema, v. EDWARD CARLYLE SILVA, Conexiio de Causas. Sao Paulo: Editora Revista
dos Tribunais, 2006.
Cap. XI TEORIA GERAL DA COMPETENCIA

0 C6digo de Processo Civil do Estado de Minas Gerais preferiu, por isso,


definir o fen6meno da conexidade em fun<;:ao desse objetivo, preceituando:
"Siio conexas as a~oes (... ) quando ligadas de tal modo que a julgamento de uma
importe ada outra" (art. 86, 1o, 1) 274
A continencia atende ao mesmo fim, distinguindo-se, apenas, em razao
do fato de que, nessa categoria de ay6es analogas, as partes e a causa de pedir
sao as mesmas, mas o pedido de uma, por ser mais amplo, abrange o das outras
(CPC, art. 56). Eo que se da, por exemplo, entre duas a<;:6es decorrentes do
mesmo contrato, em uma das quais o autor postule o pagamento de parcelas
do pre yo nao pagas e, em outra, a resolu<;:ao do contrato pelo nao pagamento de
urn nlimero maior de parcelas, circunstancia que, segundo clausula contratual,
acarretaria tal consequencia.
No processo civil, portanto, a diferen<;:a entre conexao e continencia e, tao
s6, de ordem conceitual, nao tendo relevo do ponto de vista pratico. CELSO
AGRICOLA BARBI afirmou, por isso, "que a continencia eum caso especial de
conexiio", razao por que a conceitua<;:ao do C6digo "e inutil, porque toda vez que
houver continencia entre duas causas elas seriio conexas". 275
No processo penal, a distin<;:ao entre as duas categorias, de que tratam os
arts. 76 e 77 do C6digo respectivo, afigura-se mais consistente, embora nao
falte quem a considere, do mesmo modo, irrelevante. FREDERICO MARQUES
resume essa distinyao nas seguintes palavras: "Existe conexiio quando ha plu-
ralidade de infra~oes concomitantemente com pluralidade de agentes; ocorre a
continencia quando hri pluralidade de agentes e unidade de infra~iio, au unidade
de agente e concurso formal de delitos, com unidade, portanto, de a~iio. "276 Ha
outra hip6tese de conexao em que pode verificar-se tambem unidade de agente e
pluralidade de crimes: e aquela previstano inciso II do art. 76, quando, havendo
varias infray6es, umas sao praticadas para facilitar ou ocultar as outras, ou para
conseguir impunidade ou vantagem em rela<;:iio a qualquer delas. A hip6tese de
conexao contemplada no inciso III do mesmo artigo tern a natureza de conexiio
instrumental, uma vez que a conexidade ai se verifica em funyao da prova, ou
quando a prova de urn a infra<;:iio ou de qualquer de suas circunstancias elemen-
tares influir na prova de outra infrayao.

274 V., a esse respeito, de nossa autoria, A Conexiio de Causas no Processo Civil, in Revista de
Processo, no 109- janeiro/man;:o 2003 -, pp. 63/70.
275 Comentclrios ao C6digo de Processo Civil, vol. I. 10 edis:ao. Rio de Janeiro: Forense (coles:ao
de varios autores), 1998, p. 348, no 608.
276 JOSE FREDERICO MARQUES, Da Competencia em Materia Penal. Sao Paulo: Saraiva,
1953, p. 285, no 2.
148 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

As particularidades do tema no campo do processo penal deverao ser


estudadas na disciplina espedfica, cab endo ateo ria geral apenas formular a con-
ceituas;ao das duas categorias- conexao e continencia- em suas linhas mestras.

6. CONTROLE DA COMPETENCIA
0 controle da observancia das regras de competencia pode fazer-se tanto
por iniciativa das partes quanto por iniciativa dos juizes ou orgaos jurisdicionais,
bern como do Ministerio Publico.
Sao dois os instrumentos de controle da competencia, no processo civil: a
defesa indireta, por meio de preliminar da contestas;ao, nos termos do art. 64,
caput, do Cod. de Pro c. Civil (exces;ao nao instrumental) eo conflito de compe-
tencia (CPC, art. 66). A exces;ao de incompetencia relativa sera argiiida pelo reu
ou pelo Ministerio Publico, nas causas em que atuar (CPC, art. 65). E de admitir
que o autor tambem possa ter interesse na arguis;ao da incompetencia absoluta,
quando esta decorre de lei nova que tornou o juiz do feito incompetente e este
nao se declara tal, de oficio277 0 processamento do conflito de competencia e
regulado nos arts. 951 a 959 do Cod. de Proc. Civil. 0 conflito de competencia
sera positivo quando do is ou mais juizes invocarem competencia para a mesma
causa; negativo, quando os juizes que tenham recebido os autos se exirnirem de
atuar na causa, por se considerarem incompetentes.
No processo penal, o conflito de competencia (CPP, art. 113 e seguintes) tern
a mesma natureza, mas a exces;ao de incompetencia (CPP, art. 95, II) apresenta
conotas;6es diversas da que se arglii no processo civil, uma vez que o juiz, em
qualquer caso, devera dar-se por incompetente, de oficio (CPP, art. 109), sob
pena de a verificas;ao posterior do vicio de incompetencia caracterizar nulidade
processual (CPP, art. 564, I). Por isso, alias, FREDERICO MARQUES negava
aarguis;ao de incompetencia no processo penal o carater de exces;ao, frisando
que so ha exces;ao, no rigor do termo, quando da sua nao oposis;ao resultem
consequencias para 0 reu278

277 Cf. PONTES DE MIRANDA, Comentdrios ao C6digo de Processo Civil, tomo II. 2 edis;ao.
Rio de Janeiro: Forense, 1979, p. 420, no 2.
278 Da Competencia em Materia Penal, cit., p. 309, 55, no 2.
Capitulo XII
DAA~AO

Sumano: 1. Conceito. 2. As;ao de direito processual e as;ao de direito mate-


rial. 3. A autonomia do direito de as;ao. 4. Teorias sobre a natureza da as;ao.
5. 0 exerdcio da as;ao. 6. 0 abuso do direito de as;ao. 7. A tripartis;ao 16gica:
pressupostos processuais, condis;oes da as;ao e merito. 8. Classificas;ao das
as;oes. 9. A as;ao e as as;oes: razao da existencia de as;oes nominadas. 9.1. As;ao
Pauliana. 9 .2. As;ao Redibit6ria e As;ao Quanti Minoris. 9.3. As;ao Confesso-
ria. 9.4. As;ao Negat6ria. 9.5. As;ao Reivindicat6ria. 9.6. As;ao de Petis;ao de
Herans;a. 9.7. As;ao Cominat6ria. 9.8. As;ao de Imissao na Posse.

l. CONCEITO

Uma defini<;:ao singela- mas, classica- de a<;:ao afirma que actio nihil aliud
est quam jus persequendi in judicio quod sibi debetur (a as:ao outra coisa nao e
senao o direito de perseguir emjuizo aquilo que nose devido). Eo conce~to do
jurisconsulto romano CELSO, que encerra, sem duvida, a essencia do que se
entende por a<;:ao judicial, mas esta longe de exprimir, do ponto de vista cienti-
fico, o que representa esse direito, por meio do qual se fazem valer os direitos.
Tem-se, hoje, como verdade que a a<;:ao e urn direito distinto do direito
subjetivo que ela visa a tutelar. Ou, mais precisamente, eo direito de provocar
o exerdcio da jurisdi<;:ao como fim de obter o reconhecimento de urn direito
subjetivo invocado por quem se lhe arroga a condi<;:ao de titular.
0 direito de as:ao envolve, pois, o direito ajurisdi<;:ao.
0 exerdcio desse direito esta subordinado a coexistencia de determina-
das condi<;:6es que serao examinadas mais adiante. Fundamentalmente, a a<;:ao
emana de urn direito subjetivo em tese existente e ganha corpo a medida que
esse direito se mostra exigivel, isto e, a partir do instante em que ele gera urna
pretensao. Pretensao, como ja foi visto, e a exigencia de subordina<;:ao de urn
interesse alheio a urn interesse proprio. Quando a pretensao se configura sur-
ge, para o titular do direito subjetivo, o interesse de ir a juizo a fim de pleitear
urn provimento judicial que o reconhe<;:a e lhe atribua todas as consequencias
pr:iticas, de forma a ensejar-lhe pleno exercicio ou integral frui<;:ao.
Direito subjetivo, pretensao e as:ao- eis a escala natural que redunda na
forma<;:ao de urn processo, em juizo.
150 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

2. A<fAO DE DIRE!TO PROCESSUAL E A<fAO DE DIREITO MATERIAL


0 conceito assim esboc;:ado corresponde aac;:ao no sentido em que a con-
cebe o Direito Processual.
E importante assinalar que a ac;:ao implica urn agir, enquanto a pretensao
diz respeito a possibilidade de exigir. A atitude de agir, impulsionada por urna
pretensao resistida ou insatisfeita, nem sempre se da por via judicial. Conside-
rando essa circunstancia e tendo em vista que ha urna ac;:ao insita no proprio
direito subjetivo- uma vez que, como dizia o art. 75 do C6digo Civil de 1916,
A to do direito corresponde uma a~ao, que o assegura -,PONTES DE MIRANDA
cunhou a expressao a~ao de direito materiaF79
'Ji a~ao exerce-se principalmente par meio de "a~ao" (remedio jurfdico pro-
cessual), isto e, exercendo-se a pretensao atutela juridica que o Estado criou. A
a~ao exerce-se, porem, de outros modos. Nem sempre epreciso ir-se contra o Estado
para que ele, que prometeu a tutela juridica, a preste; nem, portan to, estabelecer-se
a rela~ao juridica processual, na qual o juiz haja de entregar, afinal, a presta~ao
jurisdicional. A a~ao nada tem com a pretensao atutela juridica."280
A ac;:ao de direito material pode exercer-se, pais, tanto por meio da ac;:ao de
direito processual quanto por outras vias, como a via administrativa (direito de
petic;:ao) ou o Juizo Arbitral (convenc;:ao arbitral, com vistas a sub meter o desate
da questao urn arbitro, nos termos dalei). 281 Sem esquecer determinadas medidas
judiciais, que nao sao, propriamente, ac;:oes, mas constituem instrurnentos de
agir habeis, em muitos casas, a ensejar o exerdcio da ac;:ao de direito material,
como eo caso das notifi.cac;:oes e interpelac;:oes (CPC, arts. 726/729).
A ideia da ac;:ao de direito material efascinante, pela triplice estrutura que
estabelece - direito material, ac;:ao de direito material e ac;:ao de direito proces-
sual. Estamos, porem, com EDUARDO COUTURE, para quem tal concepc;:ao
nao logrou distinguir a ac;:ao da pretensao 282
A ac;:ao de direito processual, de que nos ocuparemos aqui - e que, na
concepc;:ao da doutrina dominante, e a ac;:ao propriamente dita -, exercita-se por
meio da demanda, que tern como instrumentos a petic;:ao inicial, no processo
civile a demincia ou a queixa, no processo penal. Demanda, como, igualmente,
ja foi visto, eo ato de exerdcio do direito de a<;:ao.

279 PONTES DE MIRANDA, Tratado das A1=oes, tomo I. Sao Paulo: Editora Revista dos Tribunais,
1970, pp. 109 e segs., especialmente n. 0 '2 e 3.
280 PONTES DE MIRANDA, ob. e tomo cits., pp. 110/11, no 2.
281 Para estudo mais amplo do tema, ver PEDRO HENRI QUE PEDROSA NOGUEIRA, Teoria
da A1=iio de Direito Material. Salvador: Editora Jus PODIVM, 2008.
282 Fundamentos del Derecho Procesal Civil. Terceira edic;:ao. Buenos Aires: Ediciones DEPALiviA,
1972, p. 73, no 44, nota de rodape no 37.
Cap. XII DA Ar:;.Ao

No processo, ha uma correlac;:ao bern nitida entre ac;:ao, demanda e petic;:ao


inicial ou seu equivalente283 A ac;:ao e urn direito, a demanda uma forma de agir
e a petic;:ao inicial urn ato processual.

3. A AUTONOMIA DO DIREITO DE AyAO


A ac;:ao e urn direito autonomo em face do direito subjetivo que tern por
escopo tutelar.
Tal concepc;:ao assentou-se a partir de meados do seculo XIX, para ela
contribuindo, especialmente, a famosa polemica travada na Alemanha, nos
anos de 1856 e 1857.
Em monografia sobre o tema, BERNHARD WINDSCHEID, professor
nas Universidades de Bonn e de Basileia, esboc;:ou o conceito de pretensao
como poder emanado do direito subjetivo, que representava o equivalente da
actio romana. Embora fosse importante a distinc;:ao estabelecida entre direito
e pretensao, como ponto de partida para o advento das futuras teorias sobre a
autonomia do direito de ac;:ao, WINDSCHEID nao avanc;:ou ate esse ponto, em
suas elucubrac;:oes.
THEODOR MUTHER, professor da Universidade de Nonigsberg, jurista
jovem, dos seus trinta e poucos anos - nove anos mais moc;:o que WINDS-
CHEID -, daria contribuic;:ao significativa nesse sentido, ao sustentar a tese de
que a ac;:ao nao era mero apendice do direito material nem urn simples direito
a certo comportamento do adversario, mas o direito a tutela judicial, exercido
em face do Estado 284
A ideia da autonomia do direito de ac;:ao passou por urn rico processo
de elaborac;:ao, grac;:as as doutrinas que, em seguida a citada polemica, foram
formuladas.
EDUARDO COUTURE resumiu a relevancia do tema ao afirmar que,
para a ciencia do processo, "la separaci6n del derecho y de la acci6n constituy6
un fen omena analogo a lo que represento para la jfsica la division del atomo."285

283 No processo do trabalho, admite-se a reclamac;:ao verbal, que sera reduzida a termo
(Consolidac;:ao das Leis do Trabalho, art. 786. E este, pais, o equivalente da petic;:ao inicial.
0 mesmo se da perante os Juizados Especiais Civeis, em que o pedido pode ser escrito ou
oral, reduzindo-se este Ultimo a escrito, para a instaurac;:ao do processo (Lei no 9.099, de 26
de setembro de 1995, art. 14, caput e 3).
284 Cf. Polemica sabre la "Actio"- BERNHARD WINDSCHEID y THEODOR MUTHER.
Buenos Aires: Ediciones Juridicas Europa-America, 1974. 0 livro contem as teses dos dais
autores, bern como a replica do primeiro, trazendo importante Introduc;:ao de GIOVANNI
PUGLIESE.
285 Ob. cit., p. 63, n 38.
1152) TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

Superando o problema de sua autonomia, sem atrelar a ayao ao direito


subjetivo de que decorre, JOSE IGNACIO BOTELHO DE MESQUITA pre-
fere ve-la como emanayao da faculdade que se atribui aos sujeitos de direitos
de promover a "realiza~ao da ordem prevista pela lei, cujo conteudo e o poder
produzir, par suas pr6prias maos, efeitos de Jato e de direito, ate onde a lei o per-
mita, e da{ em diante o poder de realizar essa mesma ordem com o concurso do
Estado." Acrescenta o professor paulista: "Esses poderes nao constituem poderes
distintos, no sentido de que teriam diferentes dire~oes. Nem sao autonomos entre
si, no sentido de que cada urn tenha vida propria e se realize par sua conta. Sao
como duas se~oes de um mesmo telesc6pio, em que a segunda amplia a a~ao da
primeira para atingir a imagem mais distanciada, apontando ambas, porem,
para a mesma estrela, nao sendo uma senao o prolongamento da outra,formando
am bas uma unidade funcional incind{vel.''286
Trata-se, como seve, de uma visao unitaria do complexo direito subj etivo-
-direito de ayao, concebida esta como "o direito arealiza~ao da ordem jurfdica,
par meio da atividade do Estado.''287

4. TEORIAS SOBRE A NATUREZA DA A<fAO


As teorias que visam a explicar o fenomeno juridico da ayao, a seguir
expostas, partem da premissa de sua autonomia.
E interessante observar, no entanto, que, ate que se consolidasse a con-
cepyao dessa autonomia, a ayao era tida como simples manifestayao do direito
subjetivo quando ameayado ou violado. A ideia de ayao nao se dissociava, pois,
da ideia de direito subjetivo. Quando muito, representava a face dinamica do
direito subjetivo.
Por isso, considerava-se a ayao como algo irnanente ao direito material.
Correspondia, alias, esse entendimento a chamada teoria imanentista da a~ao.
Defendiam-na civilistas como SAVIGNY e DEMOLOMBE - e, por isso, era
tambem conhecida como teoria civilista. DEMOLOMBE cunhou, a tal respei-
to, frase que ficaria famosa, ao dizer que a ayao era "le droit casque et arme en
guerre" (o direito munido de escudo e armado para a batalha).
Em 1885, na Alemanha, ADOLF WACH expos a prirneira teoria sobre a
autonomia da ayao. Segundo procurou demonstrar, a existencia da ayao nao se
prendia a ameaya OU aviolayaO de um direito, uma vez que a ayaO poderia ser
exercida tambem para obter a simples declarayao de existencia ou inexistencia
de uma relayao juridica. A ayao declarat6ria seria, assim, a prova cabal de que

286 Da A;:ao Civil. Sao Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 1975, p. 125, 20.
287 Ob. e paragrafo cits., p. 122.
Cap. XII DAAr:;.AO

a ideia de as;ao tern contornos pr6prios, nao constituindo mera projes;ao do


direito subjetivo ameas;ado ou violado. Mas, para WACH, s6 seria possivel
reconhecer o direito de as;ao quando se verificasse que o pedido deduzido em
juizo era procedente. Sua teoria ficou, por essa razao, conhecida como teoria da
a~iio como direito concreto atutela jurisdicional. Em resumo, essa teoria afirmava
que o direito de a~iio e o direito a uma senten~a favonivel.
ADOLF WACH concebia a as;ao como 'b direito daquele a quem se deve a
tutela juridica", sendo, nessa perspectiva, exercido contra o Estado, ao qual se
postula uma prestas;ao- a prestas;ao jurisdicional- e, ao mesmo tempo, contra o
adversmo (ou o legitimado passivo ), de quem se espera o atendimento da pre ten-
sao. Compartilhando, na essencia, do pensamento do jurista alemao, GIUSEPPE
CHIOVENDA dele divergiunum ponto, por entender que a as;ao e, simplesmente,
'b poder juridico [do autor] de provo car, como seu pedido, a atua~iio da vontade
concreta da lei". Em face desse poder, nao ha, propriamente, uma obrigas;ao da
parte contra a qual a as;ao e proposta, que a ele apenas esta sujeita. Seria a as;ao,
por conseguinte, um direito potestativo (caracteristica dos direitos a que nao
correspondem obrigas;oes) exercido pelo autor contra o reu. Em relas;ao a esse e
que se verifica 'b efeito juridico da atua~iio da lei", como consequencia da as;ao
exercida. Nao caberia falar, por isso, em as;ao contra o Estado. Nem poderia a
as;ao ser concebida como um direito publico subj etivo. A natureza da as;ao, alias,
estaria condicionada a relas;ao juridica cujo deslinde objetivasse, sendo publica
ou privada, conforme publica ou privada fosse aquela relas;ao 288
Atribuindo alcance mais amplo aautonomia da as;ao e dando-lhe cantor-
nos mais precisos como direito publico subjetivo, exercido, portanto, contra o
Estado, DEGENKOLB, na Alemanha, em 1877 e PLOSZ, na Hungria, na mesma
decada, expuseram ideias coincidentes sobre o tema, de que resultou a teoria
que CARNELUTTI chamaria de teoria da a~iio como direito abstrato tutela a
jurisdicional. Segundo esta, basta que alguem irnbuido de boa-fee invocando
um interesse verossimil, postule a tutela jurisdicional, para que seja tido como
titular do direito de as;ao. Pouco importa que, ao final, o direito cuja protes;ao
pleiteie, nao lhe seja reconhecido. Ainda assim, tera exercido o direito de as;ao,
ja que a existencia desta independe do exito da pretensao deduzida em juizo.
Para essa teoria, portanto, o direito de a~iio eo direito a uma senten~a qualquer.
A teoria da as;ao como direito abstrato situa-se, como se ve, num ponto
extrema em relas;ao ateoria concreta. E parece haver jogado o dardo muito longe,
ao pretender distanciar-se tanto do direito substancial que bastaria invoca-lo
em juizo de boa-fe para fazer jus a uma sentens;a- ou mais precisamente, a
uma sentens;a qualquer...

288 GIUSEPPE CHIOVENDA, Instituiyoes deDireito Processual Civil, tradu\=ao de J. GUIMARAES


MENEGALE, vol. I. 2 edi\=ao. Sao Paulo: Saraiva, 1965, pp. 20/24, no 6.
1154) TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

Por isso, ENRICO TULLIO LIEBMAN procurou estabelecer limites ao


exerdcio do direito de as;ao, lembrando que esta nao assiste a qualquer urn, senao
a quem seja o titular do interesse na sua propositura, o qual, portanto, somente
podera. exerce-la demonstrando possuir tal interesse na prestas;ao jurisdicio-
nal e fazendo-o pelo meio processual idoneo ou adequado. Duas condis;6es se
exigiriam, pois, para o exercicio regular do direito de as;ao: o interesse de agir
e a legitimidade. 0 interesse de agir pressup6e a necessidade de ira a juizo e a
adequas;ao do meio utilizado para tanto - o que significa dizer que s6 se pode
ira juizo em face de uma pretensao resistida ou insatisfeita, a qual se configu-
ra no momenta mesmo em que a pretensao do autor encontra resistencia da
parte do reu ou nao e por este atendida, cumprindo que para fazer valer essa
pretensao o autor escolha a as;ao propria. Assim, o titular do direito de credito
s6 podenl. ira juizo para compelir o devedor a salda-lo quando, vencida a divi-
da, o pagamento nao se efetivar; e devera, em principia, deduzir sua pretensao
porvia de uma as;ao de cobrans;a, pelo procedimento comum, salvo sea divida
consubstanciar-se em titulo de credito ou outro titulo executive, suscetivel de
ensejar as;ao de execus;ao. Por outro lado, emister que o autor seja, efetivamente,
o titular do interesse de agir, isto e, tenha legitimidade para pro mover a as;ao. Ha
de existir o que LIEBMAN qualificava de pertinencia subjetiva do interesse de
agir. Disso decorre, em suma, que, para LIEBMAN, o direito de ac;:ao eo direito
a uma sentenr;:a de merito. Sujeita-se esse direito a determinadas condis;oes.
Nao concorrendo estas, o autor sera julgado carecedor au carecente de ac;:ao 289
Urn ponto obscuro na conceps;ao de LIEBMAN ou que nao encontra res-
pasta satisfat6ria na versao da teoria abstrata por ele formulada e 0 seguinte:
como explicar a atuas;ao de quem, tendo proposto a as;ao, dela vern a ser julgado
carecedor, no saneamento do processo, por nao coexistirem, no seu caso, as
duas condis;oes referidas?
LOPES DA COSTA responde a essa questao de forma pragmatica e pito-
resca, dizendo:

289 As duas condi<;oes da a<;ao mencionadas - o interesse de agir e a legitimidade -, LIEBMAN,


originariamente, acrescentava uma terceira- a possibilidade jurfdica do pedido. 0 C6digo de
Processo Civil de 1973, fiel aortodoxia do pensamento de LIEBMAN, perfilhava essas tres
condi<;oes, como seve do seu art. 267, VI. Mas, nas U.ltimas edi<;oes do seu Manual, LIEBMAN
subsume a terceira condi<;ao (que corresponderia aexistencia, em tese, do direito invocado)
ao interesse de agir. Assim, este nao existira, entre outras hip6teses, quando 'h providencia
postulada niio pode ser concedida par niio ser admitida pelo ordenamento jurfdico vigente"
(como a prisao por divida ou a cobran<;a de divida de jogo). 0 C6digo de 2015 refere-se, tao
s6, alegitimidade e ao interesse processual, ao mencionar as condi<;6es da a<;ao, cuja ausencia
impede a resolu<;ao do merito (art. 485, VI). Ver LIEBMAN, Manual de Derecho Procesal
Civil, tradu<;ao de SANTIAGO SENTfS MELENDO. Buenos Aires: Ediciones Juridicas
Europa-America, 1980, pp. 114/119, no 74.
Lap .11.11 UA AI.,.AU
1 1ss I

"0 direito a run despacho qualquer resulta da natureza das coisas.


Quase que o aspecto da quesUio e apenas de fato. Com o autor que ingres-
sa em juizo sem direito de ac;:ao, da-se o mesmo que com o viajante que
na estac;:ao toma o trem sem bilhete de passagem, que nao pode pagar. S6
depois de algmn percurso e que 0 fiscal vern a dar par essa irregularidade.
0 passageiro e posto para fora. Nao alcanc;:ara o destin a que pretendia. Mas
viajou sem direito:' 290

LUIZ GUILHERME MARINONI, analisando as teorias classicas em


torno da a<;:ao sob a 6tica do direito positivo vigente e procurando ajusta-las as
concep<;:6es hodiernas, observa:

"Afalta de urn desses requisitos [as condic;:oes da ac;:ao] obstaculiza a apre-


ciac;:ao da afirmac;:ao de lesao ou ameac;:a, mas nao exclui o direito de pedir
essa apreciac;:ao. A sentenc;:a que reconhece a ausencia de uma das condic;:oes
da ac;:ao apenas impede que a ac;:ao continue a se desenvolver; mas nao nega
que a ac;:ao foi exercida. 0 direito de ac;:ao e a ac;:ao sao exercidos ainda que
nao ocorra a apreciac;:ao da afirmac;:ao da violac;:ao ou da ameac;:a do direito
material, mas apenas a resposta jurisdicional - que tambem e mna tutela
jurisdicional - de que essa apreciac;:ao esta impedida em razao da ausencia
de condic;:ao da ac;:ao:' 291

0 adminfculo que traz o professor paranaense ao tema permite conciliar


a concep<;:ao original da teo ria abstrata com a versao de LIEBMAN, clareando a
zona cinzenta por esta deixada, ao introduzir a ressalva de que a a<;:ao somente
se caracterizaria quando atendidas as condi<;:6es a que se sujeita.
De qualquer sorte, esse aspecto da questao parece robustecer a tese dos que
veem no direito de a<;:ao especie do direito constitucional de peti<;:ao.
EDUARDO COUTURE foi quem deu forma definitiva a este pensamento,
salientando que "La acci6n civil no difiere, en su essencia, del derecho de petici6n
ante la autoridad. Este es el genera, aquella es una especie.''292
COUTURE, afinado com a ideia mestra da teoria abstrata, advertia: "El
derecho de pedir no requiere un exam en del contenido de la petici6n, pues siendo
un derecho de garantia, debe tener andamiento hasta el momenta de la decision.
Si efectivamente existe un derecho lesionado, la resoluci6n sera estimatoria; si

290 ALFREDO DE ARAUJO LOPES DA COSTA, Direito Processual Civil Brasileiro, vol. I. 2
edic;:ao. Rio de Janeiro: Editora Forense, 1959, p. 87, no 72.
291 Teoria Geral do Processo. 2 edic;:ao. Sao Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2007, p. 218,
no 4.1.
292 Ob. cit., p. 77, no 45.
I 'JU I

no existe, la petici6n sera rechazada en cuanto a su merito. Pero en todo caso,


la autoridad debe admitir el pedido en cuanto tal, para su debido examen com
arreglo al procedimiento establecido."'293
Por sua simplicidade e precisao, a teoria de COUTURE parece ser a mais
aceitavel ou a que melhor explica, aluz da realidade, o fenomeno da ac;:ao. SER-
GIO BERMUDES, aderindo a essa teo ria, resumiu-a de forma lapidar, dizendo
que 'a ac;iio judiciale 0 direito publico e abstrato de pedir 0 desempenho da funr;:ao
jurisdicional do Estado."294

5. 0 EXERCfCIO DA A<;AO
Ja se disse que o exerdcio da ac;:ao da lugar a demanda, cujo instrurnento
e a petic;:ao inicial.
Como, segundo as concepc;:oes dominantes, a ac;:ao implica urna postulac;:ao
dirigida ao Estado - que detem o poder jurisdicional- e nao ao reu, que a esse
poder apenas se submete -, questiona-se, na pratica, quanto amaneira correta
de exprimir o exerdcio do direito de ac;:ao. Generaliza-se a tendencia de evitar,
na petic;:ao inicial, a formula tradicional - propor ac;iio contra fulano de tal -
substituindo-a por essa outra: prop or ac;ao em face de fulano de tal.
Quando se diz, no entanto, que a ac;:ao esta sen do proposta em face do reu
nao se indica, dessa forma, a vinculac;:ao que se pretende estabelecer entre o
legitimado passivo e a pretensao deduzida em juizo. Prop or ac;ao em face de e o
mesmo que propor ac;ao diante de. Ora, o reu nao sera urn espectador da ac;:iio
ajuizada, mas protagonista indispensavel da relac;:ao juridica que, com a ac;:ao,
se estabelece. Ha nessa formula pretensamente inovadora urn desvio de foco
ou urna impropriedade vernacular...
Portanto, de duas uma: ou se mantem, seguindo a velha tradic;:ao, sem
rebuc;:os e sem preconceitos doutrinarios, a formula propor ac;ao contra ou se
opta por urn circunloquio, dizendo-se que se vern propor a ac;ao tal deduzindo
pretensao contra fulano. A pretensao, nao ha duvida, e exercida contra o reu- de
modo que, empregando essa Ultima formula, o advogado estara se prevenindo
contra os puristas ( ou os pedantes) que venham acoima-lo de ignorar a natureza
juridica da ac;:ao ...295

293 Ob. e no cits., p. 76.


294 Introduyiio ao Processo Civil. s edis:ao. Rio de Janeiro: Editora Forense, 2010, p. 38, Cap. III,
no 2.
295 Raros sao os juristas que atentam para a impropriedade indicada ou que se disp6em a
censura-la. Entre esses, com a sua irrecusavel autoridade, assim em materia juridica como
em temas vernaculares, SERGIO BERMUDES, c ob. cit., pp. 39/40.
Lap. All Uf\ A'-,-1-\U
""

6. 0 ABUSO DO DIREITO DE AyAO


0 exerdcio do direito de ac;:ao M de pautar-se pelo principia da boa-fe.
Alias, o art. so do Cod. de Pro c. Civile incisivo, nesse particular: Aquele que de
qualquer forma participa do processo deve comportar-se de acordo com a boa-fe.
Como se viu, segundo a teoria da ac;:ao como direito abstrato a tutela ju-
risdicional, tern ac;:ao mesmo quem nao tenha razao. Mas, nao se pode ira juizo
em vao ou por mero espirito de emulac;:ao. 0 autor deve perseguir a realizac;:ao
de uma pretensao verossimil e atuar nesse sentido com o espirito de quem ere
no que postula296 Do contrario, sera tido como litigante de ma-fe. A lei define,
expressamente, as condutas que caracterizam a litigancia de ma-fe, sujeitando
a parte que nelas incida a sanc;:ao (v. C6d. de Processo Civil, art. 78).
JOSE OLYMPIO DE CASTRO FILHO assim coloca a questao:

"Pode-se, desta maneira, conciliar perfeitamente a tese da responsabilidade


por lide temeraria (pretensao infundada, manifestada em juizo), com o
prindpio de que a todos e licito usar dos meios judiciais (as:ao), mesmo
sem ter razao:'

Sobre o direito de acionar do autor eo direito de nao ser acionado em vao,


que concerne ao reu, adverte o saudoso professor mineiro:

'li iss a acresce que, se ha um direito au faculdade incontestavel de demandar


e contestar, coexiste tambem uma obrigayiio, frente aparte contraria, de niio
molestar outrem com o processo. Justifica-se, par isso mesmo, a repressao do
abuso no exercfcio de um direito, que e nocivo a parte contrciria, e, pais, a
ordem jurdica:'297

7. A TRIPARTiyAO LOGICA: PRESSUPOSTOS PROCESSUAIS, CON-


DiyOES DA A<;AO, MERITO
A partir da concepc;:ao de LIEBMAN, imp6e-se estabelecer uma tripar-
tic;:ao entre os aspectos que deverao ser considerados no julgamento de toda
e qualquer ac;:ao. 0 objeto da ac;:ao traduz-se no pedido formulado pelo autor.
Este corresponde, pais, ao merito, alva do exerdcio da jurisdic;:ao. Mas, para
que a jurisdic;:ao alcance 0 seu alva, resolvendo 0 merito da lide, e mister que
as condic;:oes da ac;:ao concorram, no caso concreto e que os pressupostos pro-

296 V., a esse respeito, LEONARDO GRECO, A Teoria da Afiio no Processo Civil. Sao Paulo:
Dialetica, 2003, p. 39, no 2.6, Interesse de agir.
297 JOSE OLYMPIO DE CASTRO FILHO, Abuso do Direito no Processo Civil. 2 edir;:ao. Rio de
Janeiro: Forense, 1960, p. 40, no 16.
cessuais estejam atendidos. Quando as condic;:oes da ac;:ao inexistem, diz-se, na
linguagem processual, que ha carencia de arao ou que 0 autor desta e carecedor
- expressoes que muitos tern como imprecisa298 Se, por outro lado, o processo
nao se formou segundo as exigencias da lei, porque nao foram observados os
chamados pressupostos processuais, sera 0 caso de extinc;:ao do processo, por
nulidade. Pressupostos processuais, com efeito, sao condic;:oes de formac;:ao e
desenvolvimento validos do processo. Atendidos estes e verificando o juiz que
as condic;:oes da ac;:ao concorrem, na especie, passara, entao, ao julgamento do
merito, para julgar procedente ou improcedente o pedido. Somente nessa hip6-
tese, segundo LIEBMAN, a jurisdic;:ao estara sen do exercida, no rigor do termo.
Ha, portanto, no desenvolvimento do processo, uma trilogia l6gica a
observar, uma escala inevitavel a percorrer: pressupostos processuais, condiyBes
da arao e merito.
No processo civil, como ja foi dito, sao duas as condic;:oes da ac;:ao: o inte-
resse de agir (condic;:ao a que se subsume a possibilidade juridic a do pedido) e a
legitimidade (ou legitimatio ad causam). No processo penal, o interesse de agir
corresponde a justa causa, cuja ausencia ensejara nao s6 a absolvic;:ao do reu
como tambem o trancamento da ac;:ao penal mediante habeas corpus (Cod. de
Processo Penal, art. 648, I).
Os pressupostos processuais sao de duas ordens: os pressupostos de ordem
formal e os pressupostos de ordem subjetiva. Os primeiros dizem respeito aos
requisitos dos atos processuais. Os segundos referem-se aos requisitos para a
atuac;:ao do juiz e das partes no processo. Os pressupostos atinentes ao juiz sao
os seguintes: jurisdi~iio, competencia e imparcialidade (ou inexistencia de causas
de impedimenta ou suspei~iio). 0 juiz hade estar investido da jurisdic;:ao e ser
competente para a causa; nao podera, ademais, incorrer em motivos que lhe
comprometam a imparcialidade. Os pressupostos relativos as partes sao estes:
capacidade de ser parte, capacidade de estar em juizo e capacidade postulat6ria.
A capacidade de ser partee reconhecida a todas as pessoas fisicas, inclusive
aos menores e, ate, aos nascituros. Do mesmo modo, e admitida em relac;:ao as
pessoas juridicas de Direito Publico e de Direito Privado. Com referenda a estas,

298 Segundo HELIO TORNAGHI, '?!. ausencia de condir;iio de ar;iio torna abusivo e par isso
inadmissfvel o exercfcio do respectivo direito. Rigorosamente, niio se trata de carencia de ar;iio,
mas de carencia de alga exigi do para exerce-la devidamente. Neste ponto, foi feliz o C6digo de
Process a Penal (art. 43, III) quefala em ''condir;iio exigida par lei para o exercfcio da ar;iio penal".
De carencia de ar;iio se falaria com propriedade se se entendesse que a existencia do direito
de ar;iio depende daqueles requisitos. Considerada a ar;iio como direito abstrato, autonomo,
pre-processual, ha que admitir-lhe a existencia sem nenhuma restrir;iio, conquanto a lei possa
regular-/he o exercfcio, tal como faz com qualquer outro direito." (A Relar;iio Processual Penal.
2 edic;:ao. Sao Paulo: Saraiva, 1987, p. 264).
Cap. XII DA A(.AO

hade observar-se, no entanto, que a capacidade deserparte e da pessoa juridica,


como tal, nao dos orgaos internos que a compoem, como o departamento de
uma empresa ou determinado Ministerio ou Secretaria de Estado ou Municipio.
0 Ministro ou Secretario (e assim outras autoridades publicas) podem ter os
seus atos impugnados mediante mandado de seguran<;:a. Mas, parte, no pro-
cesso, nao sera o respectivo Ministerio ou Secretaria e, sim, a pessoa juridica
de Direito Publico correspondente, isto e, a Uniao, o Estado ou o Municipio. A
capacidade de estar em juizo (ou legitimatio ad proicessum) e atribuida as pessoas
fisicas maiores ou relativamente incapazes, bern como as pessoas juridicas. As
pessoas fisicas men ores, absolutamente incapazes, serao representadas por seus
pais ou responsaveis; as relativamente incapazes serao por estes assistidas - o
que significa que podem dar procura<;:ao. A capacidade postulat6ria somente e
atribuida aos que podem exercer legitimamente o jus postulandi, admitida, por
parte destes, a postula<;:ao em causa propria (CPC, art. 103). 0 jus postulandi
e, em regra, peculiar aos advogados, o que faz com que as partes devam ser
representadas, em juizo, pelos advogados que constituirem, mediante outorga
de mandata, em instrumento de procura<;:ao. Ha exce<;:6es, que a lei preve, a esse
respeito, admitindo que a parte, ainda que nao habilitada tecnicamente, postule,
em causa propria, como no caso de empregado ou empregador, que postule
perante a Justi<;:a do Trabalho (Consolida<;:ao das Leis do Trabalho, art. 791) ou
quando se tratar de impetra<;:ao de habeas corpus, seja em favor da parte, seja
em favor de terceiro (Lei no 8.906/1994, art. 1o, 1o). Desse tema, tratar-se-a,
mais amplamente, no capitulo relativo ao advogado (Capitulo XVII).

8. CLASSIFICA<;AO DAS A<;6ES


0 tema da classifica<;:ao das a<;:6es tern sido abordado sob diferentes en-
foques, na doutrina processual. 0 criteria que, ultimamente, parecia exprimir
a preferencia dos estudiosos era o que concebia essa classifica<;:ao atendendo a
natureza do provimento jurisdicional predominante em cada tipo de a<;:ao. A
utilidade pratica de uma classifica<;:ao dessa ordem tern sido questionada, no
entanto, como se vera a seguir, a partir da institui<;:ao, pelo Codigo de Processo
Civil de 1973, da tutela antecipada. Esta, como nota FRED IE DIDIER JR., pode
ensejar diferentes tipos de provimento jurisdicional, dan do origem a um sincre-
tismo processual, por si so incompativel com qualquer tentativa classificatoria.
Na linha desse entendimento, a duvida suscitada quanta a importancia do
tema tende a acentuar-se com o advento do novo Codigo, em face do sistema
de tutelas provisorias por este adotado e, particularmente, em vista da nova
disciplina atribuida a tutela cautelar. A despeito disso, e indispensavel que se
examine, no ambito da teoria geral do processo, tal classifica<;:ao, que revela
aspectos doutrinarios interessantes.
1160 l TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Go uvea Medina

Segundo a natureza da presta~ao jurisdicional que se tenha em vista, as


a~oes sao, assim, classificadas:
1) ay5es de conhecimento, nas modalidades
a) a~oes declarat6rias;
b) a~oes condenat6rias;
c) a~oes constitutivas;
d) a~oes executivas;
e) a~oes mandamentais.
2) ayoes cautelares;
3) a~oes de execu~ao.

As ayoes de conhecimento- tambem chamadas a~oes de cogni~ao ou a~oes


cognitivas - assim se denominam exatamente porque implicam a forma~ao do
conhecimento acerca do pedido do autor e dos seus fundamentos juridicos,
a partir do alegado na peti~ao inicial, com vistas a prola~ao de uma senten~a
que traduza o comando juridico aplid.vel a especie. 0 objetivo das a~oes de
conhecimento eobter a certifica~ao do direito invocado e, subsequentemente,
a sua efetiva<;:ao.299
Distinguem-se, nesse particular, as ay5es de conhecimento das a~oes de
execuyao. Nestas, o direito tem-se como certificado no titulo (judicial ou extra-
-judicial) que permite exigir, desde logo, a efetiva<;:ao respectiva.
Ja as a~oes cautelares cumpririam o papel de a~oes acess6rias e instru-
mentais de uma a<;:ao de conhecimento ou de uma a~ao de execu~ao, de forma
a assegurar o exito da senten~a que nelas seja proferida, acautelando o interesse
do autor, seja antecedentemente a propositura da a~ao principal, seja inciden-
talmente ou no curso dessa.
No sistema do C6digo de Processo Civil de 2015, como ja foi dito, as
a~oes cautelares ganharam novo tratamento, sob a forma de tutelas cautelares
requeridas em carater antecedente (arts. 305 a 310). Estas constituem moda-
lidades de tutelas de urgencia (Livro V, Titulo II), pertencendo ao genera das
tutelas provis6rias. Ha duas espedes de tutelas provis6rias: a tutela de urgencia
e a tutela da evidencia (arts. 294 a 311). De qualquer forma, o pedido de tutela
antecipada, com fins cautelares, representa o exerdcio do direito de ayao com
esse carater. A modificayao havida foi, pois, apenas de ordem procedimental e
como objetivo de simplificar a disciplina da materia. Na essencia, as cautelares
continuam existindo, podendo revestir as formas de arresto, sequestra, arrola-

299 C FRED IE DIDIER JR., Curso de Direito Processual Civil. Salvador: Edis;oes JusPODIVM,
2006, p. 187, ll0 4.4.
Cap. XII DA Ac;.fi.O

menta de bens, registro de protesto contra aliena~Cio de bens e qualquer outra


medida idonea para assegura~Cio do direito (CPC, art. 301).
As a<;:6es de conhecimento subdividem-se, como foi observado, em cin-
co especies distintas, atendendo a finalidade que nelas prepondere ou, como
ensinava PONTES DE MIRANDA, ao "que vern, dentro delas, em espectra~Cio
de efeitos". 300
Assim, as ay6es declarat6rias tern por objeto, simplesmente, a declara<;:ao
da existencia ou da inexistencia de rela<;:ao juridica ou da autenticidade ou falsi-
dade de documento (C6d. de Processo Civil, art. 19)301 As a<;:6es condenat6rias
visam a impor ao reu o cumprimento de uma presta<;:ao (p. ex., o pagamento
de uma indenizayao, a titulo de repara<;:ao do dano causado). As constitutivas
tern por escopo constituir uma situa<;:ao juridica nova (p. ex., a renova<;:ao de
contrato de loca<;:ao empresarial), desconstituir uma situa<;:ao existente (p. ex.,
anular urn ato juridico) ou atingir duplo objetivo, a partir da desconstitui<;:ao
(p. ex., promover 0 div6rcio entre OS conjuges). No primeiro caso, a ayao sera
constitutiva-positiva, no segundo, constitutiva-negativa e, no terceiro, ter-se-a
uma a<;:ao constitutiva de duplo efeito.
Completam a chamada classifica<;:ao quinaria das a<;:6es, a a<;:ao executiva
- ou executiva, lata sensu - e a a<;:ao mandamental. Segundo PONTES DE MI-
e
RANDA, '?i a~Cio executiva aquela pela qual se passa para a esfera juridica de
alguem o que nela devia estar, e niio esta."302 Sao exemplos de a<;:6es executivas,
entre outras, a a<;:ao de despejo, a a<;:ao reivindicat6ria, a ayao de imissao na posse,
a a<;:ao de reintegra<;:ao de posse. Ja a a<;:ao mandamental colima a expedi<;:ao de

300 Tratado das Ay-oes, tomo I. Sao Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 1970, p. 117, no
1. PONTES DE MIRANDA advertia para a circunstancia de que em cada tipo de a~ao
vamos encontrar, em geral, todos os conteudos correspondentes as cinco especies dessa
classifica<;:ao. 0 que permite enquadrar determinada a<;:ao nessa ou naquela classe e o que
nela prepondera. 0 eminente jurista apresenta, alias, em seu Tratado das Ay-oes (obra em sete
tomos) quadros de eficacia das at;:6es, atribuindo-lhes pesos segundo o grau dos conteudos
que nelas se encontrem. Em outra perspectiva, FRED IE DIDIER JR. observa que as a~6es
primam, hoje, pela sua natureza sincretica, notadamente a partir da institui~ao, no C6digo de
Processo Civil de 1973, da tutela antecipada, que comporta mais de urn tipo de provimento
jurisdicional. Isso retiraria da classificat;:iio apresentada muito do seu interesse (Curso de
Direito Processual Civil- Teoria Geral do Processo eprocesso de conhecimento, vol I. Salvador:
Edi~oes JusPODIV1J1!1, 2006, p. 187 e segs., no 4).
301 JOSE FREDERICO MARQUES apontava exemplo de a~ao declarat6ria no processo penal,
qual seja o do habeas corpus cabivel para declarar a extin<;:iio da punibilidade (C6d. de
Processo Penal, art. 648, VII), que implica ''declarar inexistente a relay-iio jurfdico-penal
consubstanciada no direito de punir" (Elementos de Direito Processual Penal, vol I. Rio - Sao
Paulo: Forense, 1961, p. 324, no 175. Parece preferivel, no entanto, classificar o habeas corpus,
como faz PONTES DE MIRANDA, entre as a~6es mandamentais.
302 Tratado das Ay-oes, tomo cit., p. 122, 25, "e").
1162 1 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

uma ordem para a pratica de um ato ou o implemento de uma obriga<;:ao de fazer


ou nao fazer. Exemplos de a<;:6es mandamentais sao o man dado de seguran<;:a e
o habeas corpus, bern como aquelas a<;:6es que tern por objeto o cumprimento
de obriga<;:6es de fazer ou nao fazer, a que aludem os arts. 497 e 536 do C6d.
de Processo Civil.
Alguns autores rejeitam as duas Ultimas especies de a<;:6es de conhecimento
e outros as admitem como subespecies de a<;:6es condenat6rias. Tanto as a<;:6es
executivas, lata sensu, quanta as a<;:6es mandamentais, porem, distinguem-se
das a<;:6es condenat6rias propriamente ditas (ou "condenat6rias puras") "porque
a atuar;:ao concreta do comando da sentenr;:a [nelas] nao depende de um processo
executivo ex intervallo."303
A cada uma das especies de a<;:ao correspondem um processo e uma sen-
ten<;:a da mesma natureza.
A classifica<;:ao exposta aplica-se tambem no processo do trabalho.
Predominam, neste, as a<;:6es condenat6rias, em que o reclamante pede seja
o empregador condenado a pagar-lhe determinadas verbas, como ferias nao
concedidas no tempo oportuno, aviso-previa, em caso de despedida, diferen<;:as
salariais, indeniza<;:ao por dano moral decorrente da rela<;:ao de trabalho, etc.
Mas ha tambem a<;:6es de natureza constitutiva, como a a<;:ao em que se pede a
rescisao do contrato de trabalho por culpa atribuida ao empregador, cumula-
tivamente com o pagamento de indeniza<;:ao, no caso de despedida indireta; a
a<;:ao em que se postula a desconstitui<;:ao de penalidades injustamente impostas
ao empregado, alem de outras.
As a<;:6es penais sao, por natureza, condenat6rias. Ha a<;:6es penais consti-
tutivas, como a revisao criminal (um equivalente, no plano do process a penal, a
a<;:ao rescis6ria, do processo civil). E a<;:6es declarat6rias, como o habeas corpus
para o reconhecimento da extin<;:ao da punibilidade e a exceptio veritatis (excer;:ao
de verdade), exercitada pelo querelado, nos processos por crime de calunia. Ha
tambem a<;:6es penais cautelares, de que sao exemplos as medidas concernentes
as pris6es temporarias e as pris6es preventivas. 304
Para finalizar este t6pico, cumpre lembrar que existem outras formas de
classificar as a<;:6es civis. Segundo o seu objeto, as a<;:6es podem ser mobiliarias ou
imobiliarias, pessoais ou reais - as duas primeiras tendo em vista o bern da vida
que se pleiteie por via da ayao, as duas Ultimas considerando a natureza do direito
material em lide (ou seja, conforme se trate de direito pessoal ou de direito real).

303 ANT6NIO CARLOS DEARAli]O CINTRA, ADA PELLEGRINI GRIN OVER e CANDIDO
RANGEL DINAMARCO, Teo ria Geral do Process a. 24 edi~ao. Sao Paulo: Malheiros Editores,
2008, p. 328, ll0 196.
304 JOSE FREDERICO MARQUES, Estudos de Direito Processual Penal. Rio de Janeiro: Forense,
1960, pp. 121/123.
Cap. XII DA A(.AO

9.AAyAO EASA<fOES:RAZAO DAEXISTENCIADEA<fOESNOMINADAS


A a<;:ao e, por natureza, inominada. Sendo univoco o seu conceito, em
qualquer circunstancia, qualquer que seja o objeto que tenha em vista, nao M
necessidade de atribuir-lhe nomes como escopo de exprimir o teor da pretensao
por meio dela veiculada.
Lembra CARLOS ARELLANO GARCIA que o C6digo de Processo Civil
do Mexico, expressamente, dispensa men<;:ao ao nome da a<;:ao que se prop6e
(art. 2) 305 Observa, no entanto, que, desde o Direito Romano, data o costume
dos litigantes e das pr6prias normas juridicas de titular algumas a<;:6es.
De fato, os nomes que se conferem a determinadas a<;:6es constituem, quase
sempre, reminiscencias do Direito Romano, especialmente da fase do processo
formulario, em que a imagina<;:ao criadora dos pretores teve tanta significa<;:ao.
Epor for<;:a da tradi<;:ao que certas a<;:6es ostentam nomes. A outras varias se da
nome em fun<;:ao do procedimento especial a que obedecem. Nesse Ultimo caso,
em geral, e que o nome da a<;:ao vern estabelecido em lei.
Entre as a<;:6es cujas denomina<;:6es foram consagradas pelo uso, figuram
as seguintes:

9.1. A<;:ao Pauliana


Tambern chamada de a<;:ao revocat6ria, tern por objeto desconstituir atos de
aliena<;:ao praticados pelo devedor insolvente em fraude contra os seus credo res.
Fundamenta-se nos arts. 158 e 159 do Cod. Civil. 0 nome que se lhe atribui e
uma alusao ao pretor Paulo, que a concebeu306

9.2. A<;:ao Redibitoria e As:ao Quanti Minoris


Ambas pressup6em a ocorrencia de vicios redibit6rios, cab endo a primeira
para que o adquirente que recebeu a coisa a rejeite (C6digo Civil, art. 441) e a
segunda para que reclame abatimento no pre<;:o (C6digo Civil, art. 442).

9.3. As:ao Confessoria


E a a<;:ao que tern o dono do predio dominante para obter a declara<;:ao de
e:xistencia ou subsistencia de urna servidao contra o dono do predio serviente (v.
C6digo Civil, art. 1.378), notadamente nos casos de servidao aparente (C6digo
Civil, art. 1.379).

9.4. A<;:ao Negat6ria


E a a<;:ao que tern o dono do predio serviente para obter a declara<;:ao de
inexistencia ou extin<;:ao de servidao contra o dono do predio dominante.

305 Teoria General del Proceso. Mexico: Editorial Porrua, 1980, p. 271.
306 Cf. CARLOS ARELLANO GARCfA, ob. cit., p. 295
TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

9.5. As:ao Reivindicat6ria


Segundo uma definis;ao classica, e a as;ao do proprietario nao possuidor
contra o possuidor nao proprietario para vindicar a coisa de que aquele e titular.
0 direito de reaver a coisa de quem quer que injustamente a possua ou detenha
e uma das faculdades que a lei confere ao proprietario (C6digo Civil, art. 1.228).

9.6. As:ao de Petis:ao de Heranya


Trata-se da as;ao por meio da qual o herdeiro demanda o reconhecirnento do
seu direito sucess6rio, para obter a restituis;ao da heranya, ou de parte dela, contra
quem, na qualidade de herdeiro, ou mesmo sem titulo, a possua (C6digo Civil,
art.l.824). E esta uma das poucas as;5es cujo nome decorre expressamente dalei.

9.7. As:ao Cominat6ria


E a as;ao que visa a compelir o reu ao cumprirnento de uma obrigas;ao de
fazer ou nao fazer, sob a cominas;ao de multa (Cod. de Pro c. Civil, arts. 536 e 537).

9.8. As:ao de Imissao na Posse


Funda-se esta as;ao no direito invocado pelo autor, em razao de contrato
de compra e venda ou de outra causa legitima, contra aquele a quem cumpria
transferir-lhe a posse da coisa. Tern legitirnidade para propo-la, entre outros, o
adquirente, em relas;ao ao proprio alienante ou a terceiros; os administradores
e representantes investidos na dires;ao da pessoa juridica contra os seus anteces-
sores; o novo mandatario contra o que o antecedeu no exerdcio do mandata.
Tais eram as hip6teses de cabirnento da as;ao indicadas no C6digo de Processo
Civil de 1939, art. 381 e que subsistem a luz da doutrina.
***
As as;oes que seguem procedimentos especiais recebem names das leis que
os regulam - as;ao de consignas;ao em pagamento, as;ao de exigir contas, as;5es
possess6rias, as;ao popular, etc. Essas denominas;5es referem-se, na verdade, as
pretens5es que por meio de tais as;5es sao deduzidas, mas o C6digo ou as res-
pectivas leis de regencia as ado tam para, dessa forma, qualificar o procedirnento
respectivo. A rigor, a expressa6 tecnicamente correta para cada uma dessas
as;5es que seguem procedimentos especiais seria a que indicasse a circunstancia
de destinarem-se elas a tutela judicial correspondente. Assirn, dir-se-ia: as;5es
para tutela da posse, as;ao referente a pretensao de consignar e assim par diante.
Mas e evidente que isso representaria urn preciosismo injustificavel, sendo mais
aconselhavel seguir, no caso, a tradis;ao ja arraigada, o que, alem do mais, to rna
muito mais simples a referenda a tais as;oes.
Capitulo XIII
DO PROCESSO

Sum3rio: 1. Conceito. 2. Processo judiciale processo administrative. 3. Pro-


cesso intersubjetivo e processo coletivo. 4. Processo entre partes e processo
objetivo. 5. Processo no sistema arbitral. 6. Processo judicial: natureza juri-
dica. 7. Sujeitos da rela<;:ao processual: vinculos que entre eles se estabelecem.

I. CONCEITO

0 exerdcio do direito de a<;:ao consubstancia-se numa serie de atos juridi-


cos interligados, a qual se desenvolve ao longo de certo tempo ate alcan<;:ar seu
desiderata - que e a senten<;:a- e propiciar, conforme o caso, a realiza<;:ao pratica
do que nesta se determine. A essa serie de atos juridicos corresponde o process a.
0 processo e, por natureza, dinamico, implicando urn progressivo de-
senvolvimento, a medida que os atos que o comp6em se sucedem. A origem
etimol6gica da palavra ja indica esse sentido que o conceito de processo possui,
em Direito. Processo, com efeito, deriva de pro - cedere, ou seja, e urna palavra
formada por preposi<;:ao indicativa de urn movimento para afrente acrescida ao
verbo caminhar, dando-lhe, assim, a ideia de urna sequencia em determinada
dire<;:ao.
Trata-se de urna sequencia ordenada, segundo o que a lei estabele<;:a. E a
que se atribui urn impulso constante, sob o controle de quem o preside - ou
seja, o juiz.
A pratica dos atos que compoem o processo e prerrogativa de determinadas
pessoas que a ele se vinculam, tornando-se seus protagonistas: sao o juiz, as
partes, o representante do Ministerio Publico (presenya constante no processo
penal, mas eventual no process a civil) e os demais interessados na sua forma<;:ao.
0 desenvolvimento do processo obedece aos prindpios constitucionais que
o norteiam e as disposi<;:6es da lei processual que o regula. A Constitui<;:ao tra<;:a
urn perfil do processo, na medida em que s6 o admite como legitimo quando
se mostra ajustado ao devido processo legal. Este se orienta por determinados
prindpios, 0 primeiro dos quais e 0 principia do contradit6rio.
Significa is so dizer que o processo estrutura-seem regime de contradit6rio.
Process a em regime de contradit6rio e aquele em que se assegure a todos os que
1166 1 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvi!a Medina

nele devam intervir igual possibilidade de participar do seu desenvolvimento


e influir no seu desfecho.
Compreendendo uma sequencia ordenada de atos juridicos na dires:ao
da meta final, o processo e meio adequado a realizas:ao de uma atividade - a
atividade jurisdicional. Isso o torna, portanto, urn metodo.
Trata-se de metodo destinado a permitir a solus:ao da lide, no tempo e
modo viaveis. Dai dizer PONTES DE MIRANDA que "0 processo nao emais
do que o corretivo da imperfeita realizar;ao automatica do direito objetivo."307

2. PROCESSO JUDICIALE PROCESSO ADMINISTRATIVO


Durante muito tempo pretendeu-se reservar ao Direito Processual o uso
da palavra processo. Processo seria apenas o que se desenvolve no plano judi-
ciaL A interligas:ao existente entre os conceitos de processo, ar;ao e jurisdir;ao,
formando a chamada trilogia estrutural da ciencia do processo, faria com que s6
se pudesse falar em processo judicial, ou, mais precisamente, em processo como
instrumento de composis:ao de lides. 0 processo seria, a rigor, urn instrumento
do contencioso judicial, em razao do que nem mesmo no ambito da jurisdis:ao
voluntaria seria admissivel o emprego do termo. Os atos que comp6em essa
forma secundaria de jurisdis:ao representariam mero procedimento. 0 C6digo
de Processo Civil, como ja se observou, fiel a essa orientas:ao ortodoxa, da aos
atos de jurisdis:ao voluntaria esse tratamento, como seve dos seus arts. 719 e
seguintes.
A medida, porem, que o fen6meno da processualidade adquiriu maior
dimensao no campo do Direito Administrativo 308, o emprego do termo processo
deixou de ser privilegio do Direito Processual- e essa tendencia se consagrou,
definitivamente, com a Constituis:ao de 1988, na qual se asseguram, de forma
expressa, os prindpios do contradit6rio e da ampla defesa '~os litigantes, em
processo judicial ou administrativo" (art. so, LV). Sucederam-se, a partir dai, as
leis que regulam o processo administrativo no ambito da Administras:ao Publica
Federal e EstaduaP 09
No que concerne ajurisdis:ao voluntaria, a distins:ao rigorosa que, outrora,
se fazia em rela<;:ao a jurisdis:ao contenciosa, perdeu sua razao de ser, com a
evolus:ao doutrinaria que se operou no sentido de reconhecer a existencia, no
ambito daquela, tanto de a<;:ao quanto de processo.

307 Tratado das As:oes, tomo I. Sao Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 1970, p. 233, 43, no 2.
308 Cf. ODETE MEDAUAR, A Processualidade no Direito Administrativo. 2 edic;:ao. Sao Paulo:
Editora Revista dos Tribunais, 2008, espedalmente Capitulo III, pp. 33/46.
309 V. Lei no 9.784, de 29 de janeiro de 1999, que "Regula o processo administrativo no ambito
da Administrac;:ao Publica Federal':
Cap. XIII DO PROCESSO

Dessa forma, a palavra processo passou a exprimir a sequencia ordenada


de atos juridicos que se estabelece, em regime de contradit6rio, com vistas a
uma decisao sobre determinada materia, qualquer que seja o campo em que
isso se verifique.

3. PROCESSO INTERSUBJETIVO E PROCESSO COLETIVO


0 processo tradicional sempre esteve voltado para os litigios intersubjeti-
vos ou que se formam entre individuos determinados. 0 carater individual da
disciplina conferida aos conflitos de interesses explica-se pela circunstancia de
que esses, em geral, se estabelecem entre os pr6prios titulares do interesse de
agir, ressalvadas as hip6teses em que se admite a substituic;:ao processual. 0 art.
18 do C6digo de Processo Civil exprime, claramente, esse modelo de processo
individual, ao dispor: "Ninguem podera pleitear direito alheio, em nome proprio,
salvo quando autorizado pelo ordenamento jurfdico." Ainda que, muitas vezes,
figurem num dos polos da relac;:ao processual- ou em ambos, simultaneamente
- partes agrupadas por interesses comuns, formando urn litisconsorcio, a lide
em torno da qual gira o contencioso ordinaria e marcadamente individual
ou tern por escopo obter uma sentenc;:a que satisfac;:a as pretens6es das partes,
estritamente.
Nos Ultimos anos, entretanto- especialmente a partir da Lei no 6.513/1977,
que ampliou a noc;:ao de patrim6nio publico para fim de tutela pela ac;:ao po-
pular, como tal considerando "os hens e direitos de valor economico, art{stico,
estetico, hist6rico ou tur{stico" (Lei no 4.717, de 29/06/1965, art. 1, 1o) -, o
processo ganhou outra dimensao ou revelou uma nova face - a dos processos
coletivos, instaurados por iniciativa de urn titular do direito de ac;:ao na defesa
de interesses que nao lhe pertencem exclusivamente, mas se estendem a toda
uma coletividade. Propondo a ac;:ao de que decorre esse process a, o autor estara,
portanto, defendendo direitos ou interesses de to do urn grupo ou de toda uma
coletividade. Isso implica agir uti civis - e nao uti singulus, como soi acontecer
nas ac;:oes individuais.
A tutela coletiva de direitos, no interesse social, ampliou-se consideravel-
mente com a instituic;:ao da ac;:ao civil publica, pela Lei no 7.347, de 24 de julho
de 1985. A referida ac;:ao tinha como objeto, originariamente, a protec;:ao de
direitos difusos ou coletivos concernentes ao meio-ambiente, ao consumidor,
ao patrim6nio artistico, estetico, hist6rico, turistico e paisagistico (art. 1). 0
C6digo de Defesa do Consumidor (Lei no 8.078, de 11 de setembro de 1990)
ampliou o cabimento da ac;:ao civil publica, estabelecendo como objeto de sua
tutela qualquer outro interesse difuso ou coletivo. Leis especiais- algumas an-
teriores a essa disposic;:ao, outras que lhe sucederam - acrescentam ao rol das
hip6teses em que e cabivel a ac;:ao civil publica os casos de infrac;:ao da ordem
econ6mica, da economia popular e da ordem urbanistica, assim como a tutela
TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

dos interesses dos investidores no mercado de valores mobiliarios, das pessoas


portadoras de deficiencia, das crian<;:as e dos adolescentes e, ainda, dos idosos.
A legitimidade ativa para a a<;:ao civil publica e atribuida ao Ministerio Publico,
a entidades publicas e a associa<;:5es civis criadas para a defesa dos interesses
coletivos ou difusos correspondentes ao seu objeto (Lei no 7.347/198S, art.
so). Atuam esses 6rgaos e entidades como substitutes processuais das pessoas
interessadas na tutela coletiva ou que possam ser alcan<;:adas pelas medidas
decorrentes da senten<;:a.
A Constitui<;:ao da Republica de 1988 consolidou a tutela dos interesses
coletivos ao institucionalizar a a<;:ao civil publica, no que concerne ao Ministerio
Publico (art. 129, III) e ao criar o mandado de seguran<;:a coletivo (art. so, LXX),
alem de haver conferido legitimidade ativa as entidades associativas (art. so,
XXI) e aos sindicatos (art. so, III) para a defesa dos interesses dos seus filiados
e, com rela<;:ao aos sindicatos, de toda a categoria, no que diz respeito aos seus
direitos e interesses coletivos e individuais.
0 C6digo do Consurnidor (Lei no 8.078/1990), como ja foi dito, represen-
tou importante marco na evolu<;:ao da tutela coletiva. Ao dispor sobre a defesa
do consurnidor em juizo, instituiu uma a<;:ao civil especial - a a<;:ao coletiva
para a defesa de interesses individuais homogeneos -, cuja legitimidade ativa e
atribuida ao Ministerio Publico, a entidades publicas e a associa<;:5es civis que
tenham par objeto social a prote<;:ao dos interesses dos consurnidores (Lei no
8.078/1990, art. 82). Estes interesses comportam tutela especial, porvia das refe-
ridas a<;:5es, quer se apresentem como direitos ou interesses coletivos ou difusos,
quer se configurem como direitos individuais homogeneos, assim entendidos
os decorrentes de origem comurn (Lei n 8.078/1990, art. 81).
Com a expansao da tutela dos interesses coletivos, surgiu, pais, urn sistema
de prindpios e de normas processuais espedfico, que ja vern sen do tratado como
urn novo ramo da processualistica- o Direito Processual Coletivo310

4. PROCESSO ENTRE PARTES E PROCESSO OBJETIVO


Tanto o process a individual (ou intersubj etivo) quanta o process a coletivo
desenvolvem-se entre partes, constituindo, como se vera a seguir, urna relac;:ao
juridica de carater secundario, que emana da rela<;:ao de direito material.

310 Sobre o tern a, v. TEORI ALBINO ZAVASCKI, Processo Coletivo. 3 edic;:ao. Sao Paulo: Editora
Revista dos Tribunais, 2008; ADA PELLEGRINI GRIN OVER, ALUISIO GON<;:ALVES DE
CASTRO MENDES e KAZUO WATANABE (Coordenadores), Direito Processual Coletivo e
o anteprojeto de C6digo Brasileiro de Processos Coletivos; PAULO ROBERTO DE GO uvEA
MEDINA, Direito Processual Constitucional. s edic;:ao. Rio de Janeiro: Forense, 2012, Parte
III, Capitulo I (Apia Popular), Capitulo II (A~iio Civil Publica), Capitulo III (Mandado de
Seguran~a), no 11 (Mandado de Seguran~a Coletivo).
Cap. XIII DO PROCESSO 1169 1

Hi modalidade peculiar de processo, entretanto, que dispensa o pano de


fun do da rela<;:ao de direito material, exatamente porque nao se propoe resolver
lides nem satisfazer a interesses, nao se desenvolvendo, por isso, entre partes. E
a modalidade do processo objetivo.
0 processo objetivo serve deinstrumento ao contencioso constitucional, em
duas de suas variantes - a do controle concentrado e a do controle instrumental
da constitucionalidade. Exerce-se o primeiro, no complexo sistema que a nossa
Constitui<;:ao contempla, por meio das a<;:6es diretas de inconstitucionalidade (no
plano federal, perante o Supremo Tribunal Federal e no plano estadual, perante
os Tribunais de Justi<;:a), da a<;:ao declarat6ria de constitucionalidade e da argili<;:ao
de descumprimento de preceito fundamental. 0 controle instrumental (assim
denominado por servir de instrumento a interven<;:ao da Uniao nos Estados
e destes nos respectivos Munidpios) exerce-se por meio da representa<;:ao ou
a<;:ao interventiva311
0 controle concentrado da constitucionalidade faz-se em abstrato ou em
tese, isto e, tendo p or obj eto a norma legal em contraste com a Constitui<;:ao. 0
controle instrumental faz-se em hip6tese ou tendo em considera<;:ao a hip6tese
de vir a ser decretada a interven<;:ao, se nao for afastada a vigencia da lei ou do
ato que esteja a violar um dos prindpios constitucionais sensiveis (Constitui<;:ao,
art. 34, VII).
Tem-se, nas referidas a<;:6es, processo objetivo, que, paramuitos, nao corres-
ponderia exatamente a uma atividade jurisdicional nem decorreria de a<;:ao, no
rigor do termo, caracterizando-se, ao reves, como fun<;:ao predominantemente
politica, do ponto de vista institucional312
Considerada a a<;:ao como especie do direito depeti<;:ao, cujo frm predpuo e
o de postular o exerdcio da jurisdi<;:ao, por meio do processo adequado, nao ha
por que dissociar o processo objetivo desses tres institutos- a chamada trilogia
estrutural da ciencia do processo. Com efeito, nas a<;:6es destinadas ao controle
concentrado ou instrumental da constitucionalidade, ha um pedido (e, portanto,
uma a<;:ao ); ha um pronunciamento judicial em decorrencia 9-esse pedido e, por
isso e para isso, ha um processo. Este apresenta fei<;:ao peculiar, porque e um
processo que se desenvolve nao em fun<;:ao do interesse de partes (alias, nele,
inexistentes), mas, sim, visando ao interesse da ordem juridica. Tendo, pois, uma
finalidade social, em vez de destinar-se a satisfa<;:ao de interesses individuais, e

311 Sobre o tema, v. nosso Direito Processual Constitucional, cit., Parte II, Capitulo II.
312 V., sobre o tema, MARCELO BORGES DE MATTOS MEDINA, Elementos para uma
teoria do processo objetivo de defesa da constituis;ao, in Processo nos Tribunais Superiores,
coordenas;ao de MARCELO ANDRADE FERES e PAULO GUSTAVO M. CARVALHO. Sao
Paulo: Saraiva, 2006, pp. 339/361.
I 1/U I II:UKIA lli:KAL LJU I'KULI:O>O>U- PaUlo Ho!Jerto de C:iouvea Medina

urn processo que foge as diretrizes do prindpio dispositivo, caracteristico do


processo comurn.

5. PROCESSO NO SISTEMA ARBITRAL


A arbitragem- regulada pela Lei no 9.307, de 23 de setembro de 1996- e
urn sistema extrajudicial de soluc;:ao de conflitos. Constitui meio alternativo de
composi<;:ao de litigios, admissivel quando estes envolverem direitos patrimoniais
disponiveis. Com rela<;:ao a direitos dessa natureza atinentes a administra<;:ao
publica direta e indireta, sera tam.bem admissivel a arbitragem (Lei no 9.307/1996,
art. 1, 1o, decorrente da Lei n 13.129, de 26 de maio de 2015).
Uma vez firmado entre as partes interessadas compromisso arbitral, a solu-
<;:ao do litigio econfiada a uma ou mais pessoas, que desempenharao o papel de
arbitros. 0 compromisso resulta de urna clausula compromiss6ria instituida em
contrato ou eestabelecido pelas partes, em face do litigio que entre elas surgiu.
Existindo clausula compromiss6ria, a arbitragem pode vir a ser instituida em
juizo, urna vez verificada a hip6tese prevista no art. 7 da Lei no 9.307/1996.
0 compromisso arbitral estabelece as coordenadas da atividade arbitral,
inclusive no que diz respeito ao procedimento a ser obedecido. Nao havendo
estipula<;:ao entre as partes a esse respeito, cabera ao arbitro ou ao tribunal ar-
bitral disciplinar o referido procedimento.
Embora se trate de urn procedimento extrajudicial, esta ele submetido ao
devido processo legal. A Lei no 9.307/1996 estabelece que "Seriio sempre respei-
tados no procedimento arbitral os principios do contradit6rio, da igualdade das
partes, da imparcialidade do arbitro e de seu livre convencimento" (art. 21, 2).
Pode-se dizer, por isso, que "0 arbitro conduzira a arbitragem de forma
semelhante a urn processo judicial, ouvindo as alega~oes das partes, colhendo as
provas e projerindo sua decisiio, inclusive tentando a concilia~iio". 313
A Lei no 9.307/1996 regula a produ<;:ao de provas (art. 22), dispondo so-
bre o depoimento pessoal das partes e prevendo a convoca<;:ao dessas para o
referido fim, implicando a convoca<;:ao a obrigatoriedade de comparecirnento,
de tal modo que se urna das partes a desatender 0 arbitro ou tribunallevara
essa circunstancia em considera<;:ao no julgamento. Em se tratando de prova
testemunhal, nao tera 0 arbitro autoridade para determinar 0 comparecimento
da testemunha faltosa, mas podera, sim, requerer ao juiz competente que o fa<;:a.
Quando a prova houver de ser produzida fora da sede da arbitragem expedir-se-a,

313 Cf.EDUARDO BORGES DEMATTOSMEDrNA,MeiosAlternativos deSolur;iio de Conflitos


- 0 Cidadao na Administrar;iio da Justir;a. Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris Editor, 2004,
p.SS.
Cap. XIII DO PROCESSO [ 171 I

para esse fim, carta arbitral, que sera instruida com a convenr;:iio de arbitragem
e com as provas de nomear;:iio do arbitro e de sua aceitar;:iio da funr;:iio (C6d. de
Proc. Civil, art. 260, 3).
Em surna, o procedimento arbitral se desenvolve segundo normas que
comp6em urn processo proprio, 0 qual nao difere, na essencia, do processo
judicial, aplicando-se-lhe, subsidiariamente, o C6digo de Processo Civil.

6. PROCESSO JUDICIAL: NATUREZA JURfDICA

A natureza juridica do processo tern sido explicada de diferentes formas,


por teorias que a associam ora a uma, ora a outra categoria concebida pela
teoria geral do direito.
0 processo ja foi visto como urn contrato, numa reminiscencia da velha
litis contestatio do Direito Romano, que consistia no equacionamento da questao
pelo pretor, durante a fase do processo formulario, de modo a submete-la, em
seguida, ao julgamento do arbitro. Logo se percebeu, porem, a imprecisao dessa
ideia e procurou-se contorna-la mediante a afirmas;ao (no fundo, urna evasiva)
de que o processo nao era, propriamente, urn contrato, mas urn quase contrato ...
Em 1868, OSCAR BULOW, em sua obra A teoria das excer;:oes dilat6rias e
os pressupostos processuais, formulou a teo ria do processo como relar;:iio juridica
autonoma. A explicas;ao que o jurista germanico procurou dar ao que se passa
no processo nao logrou pacificar os espiritos em torno do tema, razao por que
outras conceps;6es surgiriam, posteriormente. Mas, ganhou, sem duvida, mui-
tos adeptos, tornando-se de aceitas;ao predominante entre os processualistas e
sendo, ainda hoje, em geral acolhida.
Como ensina ALESSANDRO GROPPALI, relas;ao juridicae "um vinculo
entre pessoas, par forr;:a do qual uma del as pode pretender aquele comportamento
a que a outra esta obrigada". 314A relas;ao juridica pressup6e, pois: a) urna norma
legal de que derivem direitos e obrigas;6es; b) sujeitos de direito, isto e, pessoas
fisicas ou juridicas a que se atribuam tais direitos e obrigas;oes; c) o vinculo que
se estabeles;a entre esses sujeitos de direito, por fors;a de urn fato juridico ou de
urn neg6cio juridico, ou seja, do acontecimento em virtude do qual a relas;ao
juridica ganha forma.
No campo do processo, esses elementos nao se revelam do mesmo modo
como se apresentam no ambito do direito privado - o que significa dizer que
a relas;ao juridica processual nao pode ser conceituada segundo criterios or-
todoxos da teoria geral do direito. Por isso, EDUARDO COUTURE advertia:

314 Introdur;iio aoEstudo do Direito, 3" ecli<;:ao portuguesa, tradu<;:ao de MANUEL DE ALARCAO.
Coimbra: Coimbra Editora, 1978, p. 141, no 2.
jm] TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

"Cuando en ellenguaje del derecho procesal se habla de relaci6n jurfdica, no se


tiende sino a senalar el vinculo o ligamen que une entre si a los sujetos del proceso
y sus poderes y deberes respecto de los diversos aetas procesales."315
LUIZ MACHADO GUIMARAES, fun dado nas li<;:6es de EMILIO BETTI,
concebia a rela<;:ao processual como uma rela<;:ao juridica complexa, composta
"de duas relar;oes jurfdicas, entre si independentes e inseparriveis: a) uma rela-
r;ao de parte para parte, baseada no principia do contradit6rio, [que] tern par
conteudo poderes de iniciativa, aos quais corresponde, na parte adversa, uma
sujeir;ao juridic a; b) outra, relar;ao de subordinar;ao existente entre cada uma das
partes eo 6rgao jurisdicional, [a qual] tern por conteudo a obrigar;ao de proferir
a sentenr;a, que e, ao mesmo tempo, urn poder (junr;ao publica) ao qual estao
sujeitos os litigantes."316
Na verdade, o processo nao e un:ia rela<;:ao juridica; contem, sim, uma re-
la<;:ao juridica complexa ou de dupla configura<;:ao, como afirmavaMACHADO
GUIMARAES 317 Essa rela<;:ao juridica tern contornos peculiares, no ambito do
processo- o que nao a desnatura. Tambem no campo do Direito Administrativo
a rela<;:ao juridica apresenta conota<;:6es especificas, que lhe dao o carater de
relar;ao de administrar;ao - isto e, a rela<;:ao "que se estrutura ao influxo de uma
finalidade cogente" e nao em decorrencia da simples manifesta<;:ao de vontade,
como ensinava RUY CIRNE LIMA318
Os que negam a existencia de rela<;:ao juridica no processo, em geral, nao
levam em conta essas peculiaridades. Poi por isso, talvez, que JAMES GOLDS-
CHMIDT afirmou, com tanta enfase, que, nao havendo, no processo, direitos,
faculdades ou obriga<;:6es, mas, tao s6, expectativas, possibilidades e onus, nao
haveria como nele identificar uma rela<;:ao juridica, no rigor do termo. Assim,
a maneira mais adequada de conceber o processo, segundo GOLDSCHMIDT,
seria a de faze-lo na perspectiva do direito material que se tern em mira. Dai
a ideia do processo como situar;ao jurfdica, que formulou, em contraposi<;:ao a
teoria da rela<;:ao juridica processual.

315 Fundamentos del Derecho Procesal. 3 edic;:ao. Buenos Aires: Ediciones DEPALMA, 1972, p.
133.
316 A Instancia e a relac;:ao processual, in Estudos de Direito Processual Civil. Rio -Sao Paulo:
Editora Juridicae Universitaria Ltda., 1969, p. 69.
317 GIUSEPPE CHIOVENDA assim se exprimia sobre o tema: 'a processo civil contem uma
rela~ao juridica. E a ideia ja inerente ao iudicium romano, assim como adefini~ao que do jufzo
emitiam os nossos processualistas medievais: Judicium est actus trium personarum, actoris, rei,
iudicis (BULGARO, De judiciis, 8)."- Institui~i5es de Direito Processual Civil, vol. I, traduc;:ao
da 2 edic;:ao italiana por J. GUIMARAES MENEGALE, acompanhada de notas pelo Prof.
ENRICO TULLIO LIEBMAN. Sao Paulo, 1965, pp. 55/56.
318 Princfpios de Direito Administrativo. 5 edic;:ao. Sao Paulo: Editora Revista dos Tribunais,
1982, p. 51 e seguintes.
Cap. XIII DO PROCESSO

Diz o jurista germanico: "0 conceito de situayiio juridica se diferencia do


de relayiio processual; este, niio se acha em relayiio alguma com o direito mate-
rial que constitui o objeto do processo, enquanto que aquele designa a situayiio
em que a parte se encontra a respeito do seu direito material, quando o faz valer
processualmente."319
0 processo traduziria, assim, a situas:ao de urn direito em lide. Ja seve,
portanto, que 0 fulcro dessa teoria e 0 direito material - e niio propriamente
o processo. 0 autor cuidou, em verdade, da res in judicium deducta e niio do
judicium, como bern acentuou JOSE FREDERICO MARQUES 320
Posis:ao diversa em face do tema assumiu JAIME GUASP. Reconhecendo,
embora, que a teoria da rela<;:iio juridica processual encerra uma verdade, do
ponto de vista cientifico, pareceu-lhe que a sua formulas:ao niio exprimia o
fenomeno processual em toda a sua inteireza, uma vez que, a semelhans:a do
nosso LUIZ MACHADO GUIMARAES, o autor espanhol identifica, no pro-
cesso, mais de uma relas:ao juridica. Por isso, GUASP desenvolveu a teoria da
instituiyiio, dizendo que o fazia niio pela inexatidiio da teoria da rela<;:iio juridica,
mas pela sua insuficiencia, ''pues habiendo no proceso mas de uma correlaci6n
de deberes y derechos jurfdicos hay mas de una relaci6n juridica y, par lo tanto,
no puede hablarse sinteticamente de la relaci6n juridica procesal."321 Revela-se,
no entanto, pouco elucidativa a teoria da institui<;:iio, ate pelo uso inadequado
do termo para definir o processo. Como bern disse FREDERICO MARQUES,
"Tudo pode ser reduzido ao esquema institucional, uma vez que tiio plastico e
indeciso e0 significado de instituiyiio."322
Entendimento que se mostra muito proximo do Ultimo, na medida em
que, igualmente, parece ladear o problema, e o sustentado por FOSCHINI e
exposto por EDUARDO COUTURE: o que concebe o processo como entidade
juridica complexa. Procurando examinar o processo de diferentes prismas, essa
concep<;:iio considera o processo ora como relas:ao juridica complexa, ora como
situa<;:iio juridica complexa, ora como ato juridico complexo - sem oferecer, na
verdade, explicas:ao precisa para a natureza juridica do processo 323
Modernamente, nova conceps:ao do processo surgiu, a margem dessas
ideias. Desprezando o uso da referida categoria da teoria geral do direito para

319 Derecho Procesal Civil, tradw;:ao da segunda edic;:ao alema por LEONARDO PRIETO
CASTRO. Buenos Aires: Editorial LaborS. A., 1936, p. 9.
320 Instituir;:i5es de Direito Processual Civil, vol. II. 3 edic;:ao. Rio de Janeiro: Forense, 1966, p. 83,
no 300.
321 Derecho Procesal Civil, tomo I, terceira edic;:ao. Madrid: Instituto de Esmdios Politicos, 1968,
p. 21.
322 Ob. e vol. cits., p. 85, no 302.
323 EDUARDO COUTURE, Fundamentos del Derecho Procesal Civil, cit. pp. 139/141, no 88.
\174\ TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medma

definir o processo- a rela~ao juridica-e atendo-se a legitimidade da sua dina-


mica, ELIO FAZZALARI afrrmou que process a eo procedimento que se desenvolve
em contradit6rio. Para FAZZALARI, "Os processualistas tern sempre dificuldade,
par causa da imponencia do fenomeno (a trave no proprio olho... ), de definir o
"process a" (esquema da disciplina de sua competencia) e permaneceram ligados,
ainda durante alguns decenios do seculo passado, ao velho e inadequado cliche
pandetistico (sic) da "rela~ao juridica processual"."324 Urn dos mais autorizados
interpretes do pensamento de FAZZALARI, entre n6s, e o Prof. AROLDO
PLfNIO GON<;:ALVES, para quem, alias, mesmo nos dominios da teoria do
direito o conceito de rela<;:ao juridica seencontra superado, nao haven do razao,
assim, para que se o utilize a fim de explicar a natureza juridica do processo 325
Segundo a teoria de FAZZALARI, portanto, bastaria descrever o processo como
especie de procedimento e ter em vista a circunstancia de que lhe e essencial o
desenvolvimento em contradit6rio, para, dessa forma, retratar-se o que se pass a
no seu ambito. 0 processo, em suma, e urn instrumento de composi<;:ao da lide,
cuja legitimidade decorre da participa<;:ao assegurada as partes na persecu<;:ao
desse escopo.
A concep<;:ao do processo como especie de procedimento nao condiz com
as li<;:6es ha muito difundidas, entre n6s, por JOAO MENDES DE ALMEDIA
JUNIOR. Este precursor da teoria geral do processo, no Brasil, timbrava em
distinguir os dois conceitos, estabelecendo, entre eles, urn paralelismo, que
afasta a ideia de subordina<;:ao de urn ao outro.
JOAO MENDES procurou explicar o processo, tanto quanta o procedi-
mento, a luz da fliosofia - mais precisamente, segundo OS canones da fliosofia
tomista. 0 processo era por ele visto como "o movimento dos atos da a~ao em
juizo". 326 Enquanto o processo, na sua doutrina, 'e uma dire~ao no movimento",
o procedimento 'e o modo de mover e a forma em que e movido o ato."327
MANUEL CARLOS DE FIGUEIREDOFERRAZ, na monografia em que
analisa o pensamento de JOAO MENDES, sintetiza a no<;:ao que o referido
processualista formula sobre 0 processo dizendo que este, "ontologicamente, e
o movimento dirigido para diante". 328

324 Institui;:oes de Direito Processual, do original Instituzioni di diritto processuale, traduc;:ao de


Elaine Nassif. Campinas: Bookseller, 2006, p. 111.
325 Tecnica Processual e Teoria do Processo. Rio de Janeiro: AIDE EDITORA, 2001. Ver,
especialmente, capitulo V, 0 Processo como rela;:iio jurfdica, p. 70 e segs.
326 Direito Judiciario Brasileiro, quinta edic;:ao. Rio de Janeiro- Sao Paulo: Livraria Freitas Bastos
S. A., 1960, p. 217.
327 Ob. cit., p. 243.
328 Apontamentos sabre aNo;:iio Ontol6gica do Processo. Sao Paulo: Revista dos Tribunais, 1936,
p. 99.
Cap. XIII DO PROCESSO 175
1 I

Na verdade, nenhuma das teorias expostas nem qualquer das muitas que
vieram a surgir depois logrou explicar o processo de forma cientificamente
mais precisa que a teoria da relac;:ao juridica. Nao ha, e certo, no terreno das
teorias juridicas aquela que se possa considerar "convizinha da exatidao ma-
tematica': como disse, acerca de famosa teoria sobre a conexao de causas, o
mesmo MANUEL CARLOS DE FIGUEIREDO FERRAZ. Mas, no que tange
anatureza juridica do processo, a teoria da relac;:ao juridica e, ainda, a que nos
oferece visao mais proxima do que se passa no plano da realidade. Como diz
HELlO TORNAGHI, na esteira de dois juristas alemaes, "para a compreensiio
de cada ato processual, o conceito de relar;:iio niio teria importancia pnitica", mas
''ele presta o servir;:o de reunir numa s{ntese as relar;:oes isoladas". 329

7. SUJEITOS DA RELA<;AO PROCESSUAL - VfNCULOS QUE ENTRE


ELES SE ESTABELECEM

Ao tempo em que o processo era ainda referido como iudicium, BULGA-


RO - jurista do seculo XII - indicava a presenc;:a indispensavel, nele, de tn~s
personagens, ao dizer: iudicium est actus trium personarum, actoris, rei, iudicis
(o processo e urn ato de que participam tres pessoas: autor, reu e juiz).
AsOrdenac;:oesFilipinas,lembraJOAOMENDESDEALMEIDAJUNIOR,
continham preceito expresso a esse respeito: "Tres pessoas siio necessarias em
Ju{zo: Juiz, que julgue; Autor, que demande; Reu, que se defenda. (Ord. L. III,
tit. 20)."330.
Juiz, autor e reu- eis os sujeitos essenciais do processo. 0 juiz eo sujeito
imparcial, que dirige 0 processo; autor e reu sao as partes, que se situam em
polos extremos da relac;:ao processual - 0 autor, no polo ativo, 0 reu, no polo
passivo. Nas hipoteses previstas em lei, pode formar-se, em cada urn dos polos,
pluralidade de autores ou de reus, dando lugar a diferentes formas de litiscon-
s6rcio. Ha o litiscons6rcio necessaria, que se estabelece por imperative da propria
existencia da relac;:ao processual, quando esta nao puder formar-se sem a pre-
senc;:a (especialmente no polo passivo) de determinadas pessoas (os litisconsor-
tes). Ha o litiscons6rcio facultativo, que se estabelece por motivo de economia
processual, evitando que partes ligadas por interesses comuns (litisconsortes)
tenham de litigar em processos distintos. Ao lado das partes, outras pessoas
costumam figurar no processo. Intervem, em diferentes posic;:6es, conforme as
circunstandas, os chamados terceiros. Tais sao os que, convocados ao processo,

329 A Relac;:ao Processual Penal. 2 edic;:ao. Sao Paulo: Saraiva, 1987, p. 10


330 Direito ]udiciario Brasileiro, cit., p. 93.
I I::UI"\1/"\ \,:11::1"\1"\L... LJV r 1\V"-1-.J...J\.J- '""'"" ......,...,...,
I 110 I
I UI.IIV II'-''-''-< ~v r-.. ... ,,,.._...,.,,....,

nele passam a figurar como partes: 0 denunciado lide e 0 cham ado ao processo; a
outros intervem no processo, sem assurnir o papel de partes: os assistentes, que
litigam ao lado de urna das partes, em virtude de urn interesse juddico direto
(assistente litisconsorcial) ou reflexo (assistente simples). Em determinados
procesSOS, podem intervir OS amici curi. 0 amicus curiae nao e, propriamente,
urn terceiro, mas urn colaborador do juizo (literalmente, urn amigo da Corte),
que intervem no processo para oferecer subsidios a apreciac;:ao do thema de-
cidendum331. No processo penal, o Ministerio Publico, por seu representante,
atua como parte principal, nas ac;:oes penais publicas e como parte adjunta, nas
ac;:oes penais privadas. No processo civil, o papel do Ministerio publico pode
ser o de parte, em determinadas ac;:oes (como as ac;:oes civis publicas) ou, es-
pecialmente naquelas ac;:oes que envolvem direitos indisponiveis, o de fiscal da
ordem juridica. Sujeito especial do processo, eo advogado, elemento essencial
a administrac;:ao da Justic;:a, segundo o disposto no art. 133 da Constituic;:ao, que
atua como representante da parte cujo interesse patrocina. No processo penal,
ha lugar para o assistente de acusac;:ao, que atua ao lado do Ministerio Publico,
na persecuc;:ao penal, assumindo a posic;:ao de parte adjunta.
Importa defmir, em relac;:ao as partes, os vinculos que entre elas se estabele-
cem, na relac;:ao processual. Para descrever a forma como tal ocorre, surgiram tres
conhecidas teorias, que se prevalecem de figuras geometricas para situar as partes
na relac;:ao processual e mostrar como esses vinculos podem ser entendidos.
JOSEPH KOHLER formulou a teoria linear, que se expressa nurna linha
reta, unindo autor e reu.
Eis a sua configurac;:ao grafica:

Autor

A particularidade dessa concepc;:ao esta em que o juiz nao figuraria na


relac;:ao processual, como urn dos seus sujeitos. Isso a torna inaceitavel.
A impropriedade desse modo de vera relac;:ao processual, levou HELLWIG
a simboliza-la numa figura angular, situando o juiz no vertice do angulo e co-
locando as partes nas suas extremidades.

331 CASSIO SCARPINELLA BUENO, namonografia que dedicou ao tema, sustenta, no entanto,
que o amicus curiae assume o papel de urn terceiro, no processo (Amicus Curiae no Processo
CivilBrasileiro: urn terceiro enigmatico. Sao Paulo: Saraiva, 2006, pp. 421 e seguintes). Aleitura
dessa obra erecomendavel, pelo amplo enfoque do assunto que apresenta e pelo criterioso
tratamento que lhe confere, em trabalho pioneiro.
Cap. XIII UU 1-'KUCt~~U 1177 1

Sua configuras;ao grafica assim se apresenta:

Juiz

Autor

Efacil observar que, segundo o que nos mostra esta conceps;ao, no processo,
cada uma das partes se dirigiria apenas ao juiz, nao havendo, assim, vinculos
diretos entre elas pr6prias.
Outra visao do fenomeno processual nos revela a teo ria triangular, de OS-
CAR BULOW e ADOLF WACH. Tomando por base urn triangulo, essa teoria
situa o juiz no seu vertice e apresenta as partes na sua base.
Graficamente, e essa a sua conceps;ao:

Juiz

Autor

Ve-se que, na teoria triangular, a relas;ao processual enseja a formas;ao de


vinculos comuns entre os tres sujeitos- juiz, autor e reu.
Dividem-se os estudiosos entre as duas Ultimas conceps;6es, optando a
maioria por perfllhar a Ultima. Segundo aqueles, no processo cada urna das
partes somente se dirige aoutra por intermedio do juiz. Argumentam os Ultimos
que a possibilidade de transas;ao espontanea entre as partes ou o atendimento
delas a proposta de concilias;ao, bern como a previsao de hip6teses em que o
processo pode ter o seu andamento suspenso no interesse comum das partes
ou prazos dilat6rios prorrogados da mesma forma, sao circunstancias que
denotariam a existencia, sim, de vinculos diretos entre cada urn dos litigantes.
A tendencia moderna de estimular as partes a urna composis;ao, no curso do
processo, com a interveniencia, inclusive, de urn mediador, estaria a revelar,
realmente, que a teoria triangular representa com mais nitidez o que se passa
117s 1 I tUKIA l:lt.KAL UU YKULt::>:>U- t'UUJU J1UUe/LU Ut:: \JUUVt'U /VIt::UIIIU

em juizo, no que concerne a atua<;:ao das partes. A referida teoria e a que se


mostra mais consentanea com uma das normas fundamentais do C6digo de
Processo Civil, aquela que se insere no 3 do art. 3: A concilia~ao, a media~ao
e outros metodos de solu~ao consensual de conflitos deverao ser estimulados par
juizes, advogados, defensores publicos e membros do Ministerio Publico, inclusive
no curso do processo judicial.
Contudo, em processos nos quais nao se vislumbra a possibilidade de
entendimento ou concilia<;:ao entre as partes, por nao serem tais processos do-
minados pelo principia dispositive, mas, sim, por interesse da ordem publica, a
teoria angular pode ser invocada para simboliza-los com mais propriedade. Eo
que sucede na jurisdi<;:ao voluntaria, no processo penal enos processes objetivos
(uma vez admitida, nestes, a existencia de rela<;:ao processual).
Ainda sob esse aspecto, avulta a importancia da teoria da rela<;:ao juridica
para explicar o que se passa no plano processual. Tinha razao HELlO TORNA-
GHI quando asseverava: "Negar a importancia da teoria da rela~ao processual e
afirmar que as plantas de um edificio nao tem valor pratico."332

332 A Relar;iio Processual Penal, cit., p. 10.


Capftu/oXIV
DO PROCEDIMENTO

Sumario: 1. Conceito. 2. Tipos de procedimento. 3. Fases do procedimento.


4. Competencia para legislar sobre procedimentos.

1. CONCEITO

0 conceito de procedimento ecorrelato ao de processo. Em linhas gerais,


ja foi, por isso, enunciado, no capitulo anterior, assim como ja o anteciparamos
no capitulo relativo aos conceitos fundamentais da teoria geral do processo
(Capitulo III).
Cumpre aprofunda-lo, agora, aluz da boa doutrina.
SERGIO BERMUDES destaca o sentido dinamico do procedimento, em
contraste com a concep<;:ao estatica do processo: "o process a eo conjunto de todos
as atos constitutivos da relat;Cio juridica destinada ao exercicio da jurisdit;Cio" (not;Cio
estatica), ao passo que o procedimento e a ordem au a maneira de se sucederem
as atos processuais (ideia dinamica)."333
Lembra o citado autor que JOAO MENDES DE ALMEIDA JUNIOR foi
o primeiro, entre nos, a distinguir processo e procedimento. No capitulo ante-
rior, focalizamos o pensamento desse classico do nosso processo sobre o tema.
Em sintese, segundo JOAO MENDES, "o process a eo movimento em sua forma
intr{nseca; o procedimento eesse mesmo movimento em sua forma extrinseca". 334
A forma extrinseca do movimento ea que permite ve-lo e acompanha-lo.
Se o processo euma sequencia de atos que se praticam em juizo, o procedimento
e o itinerario estabelecido para que essa sequencia se desenvolva.
Por isso, LOPES DA COSTA simplificava o conceito de procedimento
caracterizando-o como "o rita", isto e, 'a maneira, modo" como se apresentam,
na sua sequencia, os atos processuais. E, para elucidar ainda mais a distin<;:ao,
invocava o pensamento de CARLO FURNO:

333 Introdur;:ao ao Processo Civil. s edic;:ao. Rio de Janeiro: Forense, 2010, p. 142.
334 Direito Judiciario Brasileiro. s edic;:ao. Rio de Janeiro - Sao Paulo: Livraria Freitas Bastos,
1960, p. 244.
1180) TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

"No procedimento considera-se o processo como fen6meno ritual. 0 termo


processo tern valor e se emprega em sentido mais extenso referindo-se ao
conteudo e afun<;:ao institucional dos atos processuais, considerados em seu
conjunto organico, em ordem a uma finalidade unitaria:' 335

Evidentemente, em sendo a forma exterior do processo, o procedimento


nao serve apenas para que se o visualize. Demais disso, indica tambem a ordem
em que os atos processuais devem ser praticados. E ainda: estabelece o espas;o
e o momenta pr6prios para que os atos peculiares a cada tipo de pretensao se
pratiquem, de forma a possibilitar que a seu respeito se forme o contradit6rio
e se profira, ao final, a sentens;a.
Isso explica a diversidade dos procedimentos. Eessa diversidade que deter-
mina a crias;ao de procedimentos especiais. Mas, como a maioria das pretens6es
nao apresenta peculiaridades tais que nao possam subsumir-se ao mesmo tipo
de procedimento, ha, fundamentalmente, urn procedimento comum, para as
as;6es em geral. Disso trataremos no item seguinte.

2. TIP OS DE PROCEDIMENTO
Os procedimentos sao concebidos, como seve, em funs;ao das pretens6es
ou tendo em vista os atos processuais que estas reclamam.
A lei processual procura tras;ar esquemas capazes de atender a essa con-
tingencia. Divide, assim, os procedimentos em dois grupos, basicamente: o dos
procedimentos comuns e o dos procedimentos especiais.
0 procedimento comum atende ageneralidade das pretens6es, ou seja, a
todas aquelas que nao apresentam especificidades ou que nao exijam, para a sua
postulas;ao, a pratica de atos nao previstos no itinerario normalmente adotado.
E o procedimento-regra, na expressao de FREDERICO MARQUES 336
Disp6e o C6digo de Processo Civil no art. 318, caput:

Aplica-se a todas as causas o procedimento comum, salvo disposi<;:ao em


contrmo deste C6digo ou de lei.

335 ALFREDO DE ARACrJO LOPES DACOSTA, Direito Processual Civil Brasileiro, vol. I.
2 edi<;:ao. Rio de Janeiro: Forense, 1959, p. 195. Observe-se que a JOAO MENDES DE
ALMEIDA JUNIOR repugnava a ideia de rito para qualificar o procedimento. Dizia ele:
')llocw;:iio - rita processual-, de que muitos ainda usam, eurn erro: a rita supoe solenidades
anexas a urn simbolismo e, no estado atual do nosso processo, ja niio ha s{mbolos au figuras:
tudo erealidade, quer nos ATOS, quer nos TERM.OS do movimento da m;:iio em Ju{zo." (ob.
cit., p. 220)
336 JOSE FREDERICO MARQUES, Manual de Direito Processual Civil, 1o vol. 13 edi<;:ao. Sao
Paulo: Saraiva, 1990, p. 382, no 306.
Cap. XIV DO PROCEDIMENTO

Os procedimentos especiais correspondem as exigencias de determinadas


pretens6es ou a conflitos de interesses em que ha "particularidades que escapam
ao alcance de um tratamento processual comum". 337
Os procedimentos especiais sao, pois, "procedimentos-excec;ao". 338
Urn c6digo de processo concebido segundo a melhor h~cnica devera con-
templar elenco estritamente indispensavel de procedimentos especiais.
Observa-se, alias, no processo civil, que os procedimentos especiais, em
sua maioria, s6 o sao, na verdade, na fase postulat6ria, tomando, em geral, o
curso do procedimento comum, ap6s os atos iniciais que dele os diferenciam.
Os procedimentos especiais sao enumerados nos c6digos de processo ou
nas leis de regencia de determinadas ac;:6es. No Juizado Especial Civel (Lei no
9.099, de 26/09/1999), e adotado procedimento sumarissimo, atendendo a dois
criterios: o criteria ratione valoris, cuj o parametro e o valor maximo de quarenta
vezes o salario minima (Lei cit., art. 3, I); o criteria ratione materiae, que aten de
a natureza de determinadas ac;:6es, contemplando as causas que, na vigencia
do C6d. de Proc. Civil de 1973, sujeitavam-se ao procedimento sumario nele
estabelecido- assim permanecendo, sob a egide do novo CPC, 'lite a edic;ao de
lei especifica", conforme disp6e o seu art. 1.063. 0 ingresso no Juizado Especial
e opc;:ao do autor, somente admissivel quando se tratar de direitos disponiveis
e a causa nao versar sobre as materias que a lei expressamente exclui de sua
competencia (cf. Lei cit., art. 3, 2 e 3, c/c art. 8).
0 C6digo de Process a Penal tambem divide os procedimentos em co mum
e especial (art. 394). 0 procedimento comum, por sua vez, contempla tres
hip6teses: a do procedimento ordinaria, a do procedimento sumario e a do
procedimento sumarissimo - distinguindo-se os dois primeiros em func;:ao da
pena cominada ao crime objeto do processo respectivo e destinando-se o Ultimo
ao processo das infrac;:6es de menor potencial ofensivo. Estas submetem-se a
competencia do Juizado Especial Criminal (Lei no 9.099/1995, arts. 60 e 61).
Os procedimentos especiais do processo penal sao os previstos em lei. 0
C6digo de Processo Penal estabelece urn procedimento para os processos da
competencia do Tribunal do Juri (art. 406 e seguintes) que, embora subsumido
ao titulo do processo comum, e, por natureza, especial, nao recaindo, alias, em
nenhum mom ento, no procedimento co mum. Outros procedimentos especiais,
assim como acontece no process a civil, sao especiais na fase inicial, confluindo,
em seguida, para o curso do procedimento comurn. Eo que se da, por exemplo,

337 CELSO NEVES, Estrutura Fundamental do Processo Civil. Rio de Janeiro: Forense, 1995, p.
289, ll0 36.
338 JOSE FREDERICO MARQUES, ob., vol., p. e item cits.
182 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

como processo dos crimes de responsabilidade de funcionario publico (art. 513


e seguintes), em que o juiz, antes de receber a denlincia ou a queixa, determinara
a notifica<;:ao do acusado para responder, por escrito, dentro do prazo de 15
(quinze) dias (art. 514, caput). E, igualmente, o que se verifica como process a
dos crimes contra ahonra (art. 519 e seguintes), no qual esta prevista a possibili-
dade de reconcilia<;:ao das partes, assim como, em se tratando de callinia, contra
quem quer que seja ou de difama<;:ao contra funcionario publico, o oferecimento
de exce<;:ao da verdade, seguindo o processo, depois, o procedimento comum.
Sao esses os tra<;:os diferenciadores que justificam a existencia, para os referidos
processos, de procedimentos especiais.
No processo do trabalho, regulado na Consolida<;:ao das Leis do Trabalho,
adota-se a mesma divisao do procedimento, com pequenas varia<;:6es seman-
ticas. Ha, nos dissidios individuais (CLT, art. 837 e seguintes), urn procedi-
mento ordinario (que, pela sua indole, melhor se qualificaria de sumario) e,
ao lado dele, urn procedimento sumarissimo, estabelecido segundo o criterio
ratione valoris, quando o valor da reclama<;:ao nao exceder a 40 (quarenta)
vezes o salario-minimo (CLT, art. 852-A). 0 Inquerito para apura<;:ao de falta
grave, instaurado a requerimento do empregador, segue o procedimento dos
dissidios individuais. (art. 853 e seguintes). Ja os dissidios coletivos (art. 856
e seguintes) obedecem a procedimento especial que a referida CLT tra<;:a, nos
artigos indicados.
Consoante o disposto na Instru<;:ao Normativa no 27, de 16/02/2005,
expedida pelo Tribunal Superior do Trabalho, 'as a~oes ajuizadas na fusti~a
do Trabalho tramitariio pelo rita ordinaria ou sumarissimo, conforme previsto
na Consolida~iio das Leis do Trabalho, excepcionando-se, apenas, as que, par
disciplina legal express a, estejam sujeitas a rita especial, tais como o Mandado de
Seguran~a, Habeas Corpus, Habeas Data, A~iio Rescis6ria, A~iio Cautelar e A~iio
de Consigna~iio em Pagamento."
0 Direito Processual Civil - ou seja, tanto o C6digo de Processo Civil
quanta as leis de regencia das a<;:6es especiais- aplica-se, subsidiariamente, ao
processo do trabalho, ex vi do art. 769 da CLT, combinado, hoje, como disposto
no art. 15 do CPC.

3. FASES DO PROCEDIMENTO

A estrutura do procedimento pode ser decomposta em fases, conforme a


natureza dos atos processuais que em cada uma delas se praticam. Agrupam-se
na mesma fase os atos que tern igual escopo. Nao se trata de uma divisao rigi-
da, porquanto essas fases ou etapas nao constituem departamentos estanques,
como bern adverte JOSE CARLOS BARBOSA MOREIRA: 'a caracteriza~iio de
Cap. XIV DO PROCEDIMENTO

cada uma delas antes se liga apredominancia que aexclusividade do respectivo


exercicio." 339
Sao as seguintes as fases do procedimento:
a) fase postulat6ria ou de postulac;:ao do direito- outrora chamada de fase
dos articulados -, que compreen de des de a pec;:a inaugural do processo (petic;:ao
inicial, denuncia ou queixa) ate a replica que 0 autor oferec;:a a defesa do reu;
b) fase de saneamento, em que o juiz ordena o processo, determina sejam
sanadas eventuais nulidades ou irregularidades e pode, mesmo, e:x:tingui-lo,
conforme o caso; no processo civil, essa fase culmina na decisao de saneamento,
em que o juiz resolve as questoes processuais pendentes, se houver, prove sobre
a instruc;:ao do processo e ordena, afinal, 0 processo, de forma que ele passe a
fase seguinte, em condic;:oes de ensejar a resoluc;:ao de merito (CPC, art. 357);
c) fase instrut6ria, em que se concentra a atividade probat6ria e na qual
se colhem, em audiencia, as provas orais e as alegac;:oes das partes;
d) fase decis6ria, em que se da a prolac;:ao da sentenc;:a, seguindo-se a
interposic;:ao do recurso cabivel, que ensejara a confirmac;:ao ou a reforma da
sentenc;:a.
A caracterizac;:ao dessas fases e mais nitida no procedimento comum,
embora, mesmo ai, convem repetir, a divisao apenas indique a predominancia
da atividade peculiar a cada uma delas. Com efeito, ja na fase postulat6ria, ha
produc;:ao de prova (a prova documental). 0 juiz, ao despachar a inicial, pode,
conforme o caso, adotar providencias tipicas de saneamento. No processo civil,
o julgamento antecipado do merito afasta a necessidade de que o processo passe
a fase instrut6ria, uma vez que, nesse caso, a fase decis6ria e antecipada, seja
porque as provas se mostraram dispensaveis, seja porque o reu ficou revel e os
efeitos da revelia configuraram-se plenamente (CPC, art. 355).

4. COMPETENCIA PARA LEGISLAR SOBRE PROCEDIMENTOS


A distinc;:ao entre processo e procedimento, feita, pela primeira vez, em
nosso direito positivo, pelo C6digo de Processo Civil de 1973, tornou-se de maior
interesse pnitico em face da Constituic;:ao de 1988, que atribui competencia a
Uniao, aos Estados e ao Distrito Federal para legislar concorrentemente sobre
procedimentos em materia processual (art. 24, XI).
Os comentadores da Constituic;:ao advertem para a dificuldade da distin-
c;:ao. RONALDO POLETTI chega a preconizar interpretac;:ao restritiva do te:x:to,
dizendo "que atos procedimentais somente podem ser, no sent{do adotado pela

339 0 Novo Processo Civil Brasileiro. 28 edi<;:ao. Rio de Janeiro: Forense, 2010, p. 5, no 4.
TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

Constituir;ao, atos cartonirios, de mero expediente, de natureza administrativa,


que nada tern aver como processo em si." 340 Preocupa-se o autor como fato
de as normas procedimentais, segundo a sua acep<;:ao tecnica, acharem-se de
tal modo vinculadas as normas processuais, stricto sensu, que, a medida que
as unidades federadas se pusessem a legislar sobre o tema, haveria o risco de
afrontarem a competencia privativa da Uniao para legislar sobre direito pro-
cessual (Constitui<;:ao, art. 22, I). A preocupa<;:ao nao e destituida de proposito.
0 Supremo Tribunal Federal ja se tern manifestado sobre normas legais
emanadas de Estados-membros que incidem nesse erro. Assim, com referenda
a Lei no 6.816/2007, do Estado de Alagoas, que estabelecia deposito recursal
previo para os recursos interpostos em processos de competencia do Juizado
Especial Civel, decidiu a nossa mais alta Corte que tal deposito "constitui requisito
de admissibilidade do recurso, tema proprio de Direito Processual Civil e nao de
"procedimentos em materia processual" (ADI no 4.161-MC, rel. Min. MENE-
ZES DIREITO, acordao de 17/04/2009); do mesmo modo, tendo em vista lei
do Estado de Santa Catarina que instituia recurso de einbargos de divergencia
contra decis6es de turmas recursais dos Juizados Especiais, o STF afrrmou que
"Os Estados nao tern competencia para a criar;ao de recurso", advertindo que
"Descabe confundir a competencia concorrente da Uniao, Estados e Distrito Fe-
deral para legislar sabre procedimentos em materia processual- art. 24, XI- com
a privativa para legislar sabre direito processual, prevista no art. 22, I, ambos da
Constituir;ao Federal" (AI 253.518-AgR, rel. Min. MARCO AURELIO, acordao
de 09/05/2000).
Mas, admitiu o Supremo, com rela<;:ao ao ordenamento do Estado de Sao
Paulo, que este regulasse, em lei, a competencia do Conselho Superior do Mi-
nisterio Publico em materia de inquerito civil, por se tratar de "procedimento
pre-processual que se insere na esfera do direito processual civil como procedimento,
asemelhanr;a do que sucede com relar;iio ao inquerito policial em face do direito
processual penal." (ADI 1.285-MC, rel. Min. MOREIRA ALVES, acordao de
25/10/1995. Na verdade, cuidava-se, no caso, de procedimento administrativo,
preparatorio de urn procedimento judicial- 0 que nao confere a decisao citada
relevancia maior no que concerne ao exerdcio da competencia legislativa em
questao.
As dificuldades existentes quanto a caracteriza<;:ao da competencia dos
Estados-membros para legislar sobre procedimentos judiciais seriam, por certo,
afastadas como advento de lei complementar, emanada do Congresso Nacional,
que autorizasse o exerdcio daquela competencia por unidades da federa<;:ao. E
que a Constitui<;:ao, ao mesmo tempo em que confere competencia concorrente

340 Constitui~ao Anotada. Rio de Janeiro: Forense, 2009, p. 165.


Cap. XIV DO PROCEDIMENTO

para o referido fun, preve, no paragrafo {mico do art. 22, que lei complementar
possa tambem autorizar as Estados a legislar sabre questoes especificas das ma-
terias relacionadas no mencionado artigo, que trata da competencia privativa
da Uniao, entre as quais se encontra a competencia para legislar sabre direito
processual. Ao autorizar os Estados a legislar sobre procedimentos, a Uniao
poderia, portanto, igualmente autoriza-los a dispor sobre quest6es t6picas de
direito processual, acaso envolvidas na hip6tese considerada.
A indagas:ao que se deve fazer e, no entanto, de outra ordem: haveria, efeti-
vamente, interesse de alguma unidade da federas:ao em adaptar procedimentos a
peculiaridades do funcionamento de sua Justi<;:a? Dito de outro modo: justificar-
-se-ia, porventura, a competencia concorrente para legislar sobre procedimentos
em materia processual, a que alude o art. 24, XI, da Constitui<;:ao?
Nao nos parece que tal ocorra. A unidade processual imp6e necessaria-
mente a unidade de procedimentos. Separar os procedimentos do contexto
processual para efeito de permitir a introdus:ao, na disciplina da materia, de
normas especiais, ditadas por supostos interesses de determinados Estados,
nao se nos afigura solus:ao conveniente ou que estivesse sendo reclamada por
qualquer unidade da federas:ao. Esse semi-retorno ao regime da Constituis:ao
de 1891, em tema de legisla<;:ao processual, com que acena o dispositive cons-
titucional, nao se justifica.
Capitulo XV
TEO RIA GERAL DA PROVA

Sum3ri.o: 1. Conceito, sede normativa e campo de estudo. 0 direito aprova.


2. Objeto; fatos excluidos da prodw;:ao de prova. Fatos not6rios e m:iximas
da experiencia. 3. Verossimilhanc;:a, probabilidade e certeza. 4. Classificac;:ao
das provas. 5. Meios de prova. 6. Onus da prova. Antecipac;:ao da prova. 7.
Valorac;:ao da prova.

I. CONCEITO, SEDENORMATIVAE CAMPO DEESTUDO. 0 DIREITO


APROVA.
0 conceito de prova corresponde a finalidade para a qual ela e produzida.
Consiste esta na revelac;:ao da verdade dos fatos ou, mais precisamente, na cer-
teza que se busca em torno dos fatos relevantes do processo, no que concerne a
SUa efetiva ocorrencia, a maneira COillO sucederam, as particularidades que OS
cercam, aos resultados que acarretaram.
Eclassica a definic;:ao de MITTERMAIER, que JOA.O MONTEIRO repro-
duz: "Prova ea soma dos meios produtores da certeza." 341
Entre n6s, PAULA BAPTISTA expressou a mesma ideia, de modo mais
explicito: "Prova etudo que nos pode convencer da certeza de algum jato, cir-
cunstemcia ou proposic;ao controvertida: as provas, portanto, sao os elementos que
determinam a convicc;ao do juiz." 342
As vezes, o direito processual contenta-se com a verossimilhanc;:a ou com
a probabilidade, sem desprezar a busca da certeza. Isso pode acontecer em se
tratando de juizos provis6rios, suscetiveis de ensejar decis6es justificadas pela
urgencia da medida. E o que se vera mais adiante, quando as categorias veros-
similhanc;a, probabilidade e certeza serao examinadas e, ainda, a prop6sito da
classificac;:ao dos diferentes tipos de prova. Fundamentalmente, porem, a prova
tern em vista estabelecer a certeza, revelando a verdade plena dos fatos.

341 JOAO MONTEIRO, Teoria do Processo Civil, tomo I. 6 edic;:ao, atualizada por J. M.
CARVALHO SANTOS. Rio de Janeiro: Editor Borsoi, 1956, p. 355, 122.
342 FRANCISCO DE PAULA BAPTISTA, Compendia de Theoria e Pratica do Processo Civil
comparado com o Comercial, terceira edic;:ao. Pernambuco: 1872, p. 124, 134. 0 trecho
citado foi transcrito segundo a ortografia atual.
TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Meama-

A prova produz-se no processo e tern como destinatario o juiz, cuja con-


vicyao se forma com base nas provas produzidas. 0 campo de estudo da prova
e, por isso, o Direito Processual e a sua sede normativa, por excelencia, a lei
processual.
LIEBMAN, com base nas mesmas consideray6es - resumidas na paremia
iudici fit probatio -, qualificava as normas que regulam a prova como normas
instrumentais-processuais, ressalvando aquelas cuja disciplina compete ao Direito
Civil, por sua natureza substancial, de que sao exemplos as normas que regulam
a forma dos contratos e dos testamentos, 'porque prescrevem requisitos de forma
(exemplo,forma escrita) para a validez de urn ato (ad solemnitatem)". 343 For isso, o
Mestre de Milao preconizava tratamento unitario para o tema prova, tratamento
esse que o legislador, assim na Itilia, como no Brasil, nao tern observado. As
normas sobre prova costumam encontrar-se dispersas, aparecendo tanto nos
c6digos de processo quanta no C6digo Civil. Eo que acontece no Brasil, cujo
C6digo Civil contem amplas disposiy6es sobre provas, (arts. 212/232), quase
sempre coincidentes, e certo, com as que figuram no C6digo de Process a Civil.
Cumpre a Teoria Geral do Processo esboyar a doutrina das provas. Se e
preciso conferir tratamento unitario as disposiy6es sobre provas, e mister, antes
de tudo, adotar parametros comuns a esse respeito, no campo do processo. 344
MICHELE TARUFFO observa que as diferenyas existentes, nesse campo,
entre o processo civil e o processo penal sao secundarias. Tanto assirn, ''que ao
tratar da teoria da prova os processos civis e penais usam substancialmente os
mesmos conceitos e a mesma linguagem." Lembra o processualista italiano que,
nos Estados Unidos existe um s6 direito das provas, comum aos ambitos civil e
penal, que se ensina e se estuda em manuais especificos, como materia auto noma
e comum a todos os tipos de processo." Dai a sua conclusao de que "uma teoria
geral da prova pode ser concebida como urn leitmotiv: as especificas regulamen-
tar;:oes juridicas da prova, inclusive nos casas mais relevantes, nao sao mais que
variar;:oes parciais sabre o mesmo tema." 345
Na doutrina brasileira, em livro de 1924, MANOEL AURELIANO DE
GUSMAO ja se referia ao Direito Probat6rio, frisando que este ramo do Direito

343 ENRICO TULLIO LIEBMAN, Manual de Derecho Procesal Civil, tradu<;ao de SANTIAGO
SENTfS MELENDO. Buenos Aires: Ediciones Juridicas Europa-America, 1980, pp. 277 e
segs., no 166.
344 "Existe, pues, uma unidad general de la instituci6n de Ia prueba judicial"- afinna HERNAND 0
DEVIS ECHANDfA (Compendia de Ia Prueba Judicial, anotado y concordado por ADOLFO
ALVARADO VELLOSO. Buenos Aires: Rubinzal-Culzoni Editores, s/d, p. 16, no 4).
345 MICHELE TARUFFO, La Prueba de los Hechos, tradu<;ao para o espanhol da 4a edi<;ao
italiana por JORDI FERRER BELTRAN. Madrid: Editorial Trotta, 2002, p. 527, entrevista
complementar concedida ao tradutor.
Cap. XV TEORIA GERAL DA PROVA

Processual "abrange o estudo da prova, quer no civel, quer no crime, tanto em


juizo contencioso, como em juizo gracioso, voluntario au administrativo, e niio
s6 quanta a sua essencia au substancia, as suas modalidades e condir;oes de ad-
missibilidade, sua eficacia, valor e efeitos, mas tamhem quanta ao modo, forma,
rita au processa de sua produr;fio." 346
Importante destacar que a existencia, no processo, de urn espa<;:o e de urn
tempo para a produ<;:ao da prova - a chamada dilar;iio probat6ria - e urn dos
pressupostos do principia do devido processo legal. Ha, pois, urn direito a prova,
que constitui "manifestar;iio essencial da garantia constitucional da ar;iio e da
defesa, porque "agir e defender-se provando" e uma condir;iio necessaria para a
atuar;iio dessas garantias." Eo que observa EDUARDO CAMBI, citando MI-
CHELE TARUFFO, para, em seguida, advertir: ''a restrir;iio excessiva do poder
de alegar as fatos relevantes e o direito de prova-los, em juizo, tornam sem efeito
a expressiio dinamica dessas garantias processuais." 347

2. OBJETO; FATOS EXCLUfDOS DA PRODU<fAO DE PROVA. FATOS


NOTORIOS E MAxlMAS DA EXPERIENCIA.
Objeto da prova sao os fatos relevantes e controvertidos do processo.
Excluem-se, portanto, da atividade probat6ria:
a) os fatos impertinentes ou que nenhuma rela<;:ao tenham com a lide ou
com a providencia de jurisdi<;:ao voluntaria que se cuida de adotar;
b) os fatos incontroversos, tidos como tais em razao de ja haverem sido
admitidos no processo;
c) os fatos not6rios, como tais considerados os que se presurnem do conhe-
cimento geral, em virtude de sua facil percep<;:ao e da sua intensa divulga<;:ao ou
porque se acham incorporados a cultura do homem comum;
d) os fatos suscetiveis de ser conhecidos com base na experiencia comum
da vida ou que se mostrem evidentes por si mesmos348
Merecem considera<;:ao especial, entre os fatos excluidos da prova, os fatos
not6rios e aqueles que resultam da experiencia comurn de vida.
Fato not6rio, na expressao de LOPES DACOSTA, "eo jato geralmente co-
nhecido, dentro de um determinado circulo de vida", podendo o "raio desse circulo"

346 Processo Civil e Comercial, volume II - Prova. Sao Paulo: Livraria Academica Saraiva & C.,
1924,p. 11.
347 Direito Constitucional aProva no Processo Civil. Sao Paulo: Editora Revista dos Tribunais,
2001, pp. 112/113 no 3.2.- (Cole~ao temas atuais de direito processual civil, volume 3).
348 V., a esse respeito, EDUARDO COUTURE, Fundamentos delDerecho Procesal Civil. 3 edi~ao.
Buenos Aires, 1972, p. 228, no 148.
190 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

ser maior ou men or, abrangendo des de o mundo to do ou to do urn pais, ate uma
determinada comunidade ou, mesmo, urn segmento dela. Ha fatos not6rios
incorporados a cultura do homem comum, como as grandes datas nacionais.
Ha fatos not6rios permanentes e transit6rios. Ha fatos not6rios relacionados a
vida de urn lugar ou mesmo ao ambito forense.
0 fato not6rio passa a interessar a Justic;:a quando apresenta alguma ligac;:ao
com os fatos da causa. Urn epis6dio no dia a dia de certa metr6pole que cause
grave transtorno ao transito e, em consequencia, impec;:a o advogado de chegar
ao Forum onde deva participar de audiencia, sera urn fato not6rio de repercussao
na esfera judicial, podendo servir de justa causa para que o advogado requeira,
se for o caso, a realizac;:ao de nova audiencia.
A aferic;:ao da notoriedade do fato incumbe ao juiz, independendo de prova.
Em geral, o fato not6rio e alegado com referenda a fatos simples, que
cercam os fatos constitutivos, extintivos ou impeditivos do direito invocado em
juizo. Ojuiz nao decide, por isso, com base, exclusivamente, em certo fato tido
como not6rio. 0 fato not6rio, quase sempre, influi sobre a prova, sem dispensar
inteiramente sua produc;:ao.
No processo penal, dominado pelo prindpio da verdade material, e es-
cassa a importancia do fato not6rio e reduzida a possibilidade de invoca-lo.
Pode-se admitir que tal ocorra com relac;:ao, por exemplo, a alegac;:ao de que a
testemunha arrolada por uma das partes, por seus costumes, e "indigna de fe"
(Cod. de Processo Penal, art. 214), hip6tese excepcional, cuja ocorrencia, no
entanto, nao esta afastada.
As maximas au regras da experiencia sao ''juizos formados na observa~iio
do que comumente acontece". 349 Distinguem-se dos fatos not6rios porque o
conhecimento destes resulta da informac;:ao ou do simples conhecimento, en-
quanto aquelas implicam sempre urn ato de reflexao, por meio do qual se forma
a noc;:ao do fato. 0 juiz, ao presidir a instruc;:ao da causa ou proferir a sentenc;:a,
vale-se, nao raro, de sua cultura e de elementos de informac;:ao acessiveis as
pessoas, em geral. Afinal, ele e urn homem inserido no meio social. Por isso,
certas valorac;:6es pr6prias da experiencia comum sao, por ele, realizadas, fre-
quentemente, no curso dos processos. Ao inquirir a testemunha, no processo de
uma ac;:ao de reparac;:ao de danos resultante de acidente de veiculos, ouvindo do
depoente que o reu trafegava, em via urbana, a uma velocidade horaria de 120
quilometros, mais ou menos, logo percebera que se tratava de uma velocidade
incompativel com o local. Se a autora, na ac;:ao de reparac;:ao de danos, alega
que o incendio que destruiu sua casa decorreu de defeito na valvula do botijao

349 Cf. MOACYR AMARAL SANTOS, Prova Judiciaria no Civel e Camercial, vol. I. s edic;:ao.
Sao Paulo: Saraiva, 1983, p. 177, no 102.
Cap. XV TEO RIA GERAL DA PROVA

de gas por ela adquirido da empresa re, mas, ao mesmo tempo, revela que o
fogo surgiu quando acendeu urn fogareiro proximo ao referido botijao, o juiz
imediatamente percebera que o fen6meno foi consequencia da combustao que
se formou, uma vez que manda a elementar prudencia que junto a botijao que
deixa escapar gas nao se acenda fogo. Essas ila<;:6es o juiz as extraira associando
os fatos observados, com base na sua experiencia de homem comum - isto e,
invocando as chamadas regras de experiencia ou maximas de experiencia. Do
mesmo modo, sao uteis ao juiz, na valora<;:ao da prova, os conhecimentos tecni-
cos que possuir, como, por exemplo, os que decorram dos subsidios fornecidos
pela Medicina Legal ou pela Psicologia. Correspondem tais subsidios as regras
da experiencia tecnica, que comp6em a cultura basica do bacharel em Direito.
A existencia de fato notorio ou o emprego de maximas da experiencia
permitem ao juiz decidir com base na convic<;:ao que deles resulta, embora os
elementos de urn e de outro representem fatos ocorridos fora dos autos. Em
principia, vigora a regra quod non est in actis non est in mundo (o que nao
esta nos autos nao esta no mundo, isto e, nao existe para o juiz). Dela decorre
outro canone do direito probatorio: iudex secundum probata decidire debet (o
juiz devera decidir segundo o que for provado). Em geral, o juiz nao pode, por
isso, invocar o seu conhecimento pessoal, ao decidir. Se ele presenciou os fatos
ou deles tern conhecimento, por ciencia propria, devera dar-se por impedido
e depor como testemunha. Se possuir forma<;:ao especializada na area de co-
nhecimento de que se requerem subsidios, no processo, nem por isso podera
valer-se de sua outra habilita<;:ao (a de medico, por exemplo) para dispensar a
produ<;:ao da prova pericial, quando ela for essencial, como sucede no exame do
interditando, no procedimento de interdi<;:ao 350 Os fatos notorios e as maximas
da experiencia, assim como os fatos tidos como evidentes, dao ao magistrado
a possibilidade excepcional de decidir invocando o conhecimento privado,
dentro de certos limites.

3. VEROSSIMILHANyA, PROBABILIDADE E CERTEZA.


A prova destina-se a revela<;:ao da verdade e esta pressup6e a certeza da
convic<;:ao que em torno dela se forma.
Como ja foi dito, entretanto, o direito probatorio, as vezes, tern de contentar-
-se com juizos proximos da certeza, para que nao se frustre ou nao se alongue
alem do razoavel a tutela das pretens6es. Exemplo disso e o que ocorre nas
tutelas de urgencia, previstas nos arts. 300 a 311 do Cod. de Processo Civil, as
quais se baseiam num juizo de probabilidade da alegal{iio.

350 Segundo o disposto no art. 375 do Cod. de Processo Civil, o emprego das regras da experiencia
vai ate o ponto em que os conhecimentos tecnicos, pela sua complexidade, exijam a produ<;:ao
de prova pericial.
1194] TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

tern caniter representativo, na medida em que possibilita ao juiz contato direto


como fato, seja pelasua observayao reduzida a termo nos autos (o que ocorre
rta insper;iio judicial), seja pela revelayao da sua ocorrencia por intermedio de
outrem (o que se da na prova testemunhal, quando se trata de testemunha de
vista), seja pela confissao do proprio fato imputado (o que se verifica na confis-
sao judicial ou extrajudicial). MANOEL AURELIANO DE GUSMAO aponta,
ainda, como exemplos de prova direta a escritura publica - "prova direta do
contrato por ela express a"- e a prisao em flagrante delito - ''prova direta do Jato
criminoso e de sua autoria." 360 0 documento que expresse os fatos principais
da causa sera sempre prova direta (assim, o ato de exonerayao do funcionario
publico por este impugnado, na ayao em que postule reintegrayao no cargo).
CARNELUTTI salientava a superioridade da prova direta sobre a indireta,
a partir desta premissa: "a prova etanto mais segura quanta mais proximo dos
sentidos do juiz se acha o Jato a provar". 361
0 consagrado processualista reconhecia, porem que a utilizayao da prova
direta "tem limites manifestos de possibilidade e conveniencia". 362 Dai a razao de
recorrer-se, nao raro, aprova indireta, que, conforme a natureza do fato, sera 0
linico meio adequado arevelayao da verdade.
A prova indireta 'e aquela que resulta de algum jato de tal maneira rela-
cionado com o jato principal, que da existencia daquele jato chega-se acerteza
do jato principal". 363 Tambem chamada de prova cr{tica, tern carater indutivo,
exigindo do juiz a realizayao de urn raciodnio no sentido de correlacionar os
fatos, extraindo deles uma inferencia l6gica (como sucede com o depoimento da
testemunha que, sem ter presenciado o acidente de veiculos, descreve o estado
em que estes ficaram) ou, entao, uma reconstruyao dos fatos (como se verifica
na reconstituir;iio do crime ou em certas pericias). Ha provas que se caracterizam
como indiretas conforme o seu teor (como no exemplo, acima, da testemunha) e
ha provas por natureza indiretas (como e 0 caso dos indicios e das presuny6es).
Do ponto de vista da fonte de que emana, a prova sera real ou pessoaf364
"Prova pessoal de um Jato consiste na revelar;iio consciente, Jeita por uma pessoa,

360 Ob. e vol. cits., p. 34.


361 LaPrueba Civil, traduc;:ao de NICETO ALCALA-ZAMORA Y CASTILLO. 2 edic;:ao. Buenos
Aires: Ediciones DEPALMA, 1982, p. 55, no 12.
362 Ob. cit., ibidem.
363 Cf. MANOEL AURELIANO DE GUSMAO, ob. e vol. cits., p. 34.
364 LOPES DA COSTA estabelece distinc;:ao entre fontes de prova e meios de prova, observando
que, no caso da peri cia, a materia de que esta se ocupa e que e a fonte real, propriamente, mas
a pericia, em si, tern carater pessoal, porque elaborada pelo perito. Citando MATTIROLO,
acrescenta: '?\.pericia eo testemunho de urn a au mais pessoas competentes..." (o b. e vol. cits.,
p. 112, no 101).
Cap. XV TEO RIA GERAL DA PROVA

das impressoes mnemonicas que ojato imprimiu no seu espirito. Prova real de urn
jato consiste na atestar;iio inconsciente, feita por uma coisa, das modalidades que
o jato probando lhe imprimiu". 365 A prova testemunhal eo depoimento pessoal
da parte sao provas erninentemente pessoais. 0 documento que contem uma
declara<;:ao, igualmente. Ja as provas reais tanto podem expressar-se em coisas
ou fatos (o bern danificado, os vestigios de antigas divisas entre dois im6veis
que se pretendem aviventar, na demarca<;:ao) quanta em express6es ou sinais
identificados em alguem (o ferimento, a expressao facial, o terr9r, o desespe-
ro). A prova real quando se mostra mais complexa, exigindo apura<;:ao tecnica,
realiza-se par meio de pericia. A prova pericial tern como protagonista pessoa
habilitada na area de conhecimento tecnico ou cientifico cujos subsidios sere-
querem para a elucida<;:ao do fato- o perito. 0 trabalho deste consubstancia-se
no laudo pericial, que e juntado aos autos, podendo ser complementado par
esclarecimentos prestados pelo perito em audiencia.
Tendo em vista os seus efeitos, as provas dizem-se plenas ou suficientes.
"Prova plena e a que se verifica quando os meios pelos quais se manifesta siio de
natureza tal que determinam a certeza do jato controvertido". 366 A prova plena
e tambem qualificada de prova inequivoca. Em contraposi<;:ao, fala-se em prova
suficiente. Prova suficiente (tambem referida como semiplena) e a que, embora
jazendo alguma je, niio e bastante para levar 0 juiz adecisiio da causa, sem algum
outro admin{culo. 367 Serve de fundamento, apenas, a juizos de natureza provis6ria,
que se contentam com a probabilidade ou com a verossimilhan<;:a, sem exigirem
a certeza. E o que sucede no deferimento de manuten<;:ao ou reintegra<;:ao de
posse, inaudita altera parte (sem ouvir a parte contraria) ou mediante justifi-
ca<;:ao, assim como nas liminares, em geral, e na tutela de urgencia.
Sob o aspecto da forma, a prova pode ser declarativa, documental e material.
A prova testemunhal e, par natureza, declarativa, consistindo no depoimento de
pessoas que tenham conhecimento direto ou indireto do fato e estejam aptas a
testemunha-los em juizo, prestando compromisso de dizer a verda de. A aptidao
da testemunha afere-se pelos requisites de capacidade, idoneidade e isen<;:ao que
a norma processual exige para que o seu depoimento possa ser colhido. Sem
0 atendimento desses requisites, a testemunha nao sera ouvida, salvo se 0 juiz
entender que o depoimento se mostra "necessaria" (C6d. de Processo Civil,
art. 447, 4), parse tratar de fatos que s6 ela conhe<;:a (C6d. Civil, art. 228,
paragrafo {mica), caso em que o tamara independentemente de compromisso.

365 MOACYR AMARAL SANTOS, ob. e vol. cits., p. 49, no 29.


366 JOSE MARIANO CARNEIRO LEAO, Dicionario Jur{dico. Rio de Janeiro: Coelho Branco
po Editor, 1934, verbete Prova Plena.
367 JOSE MARIANO CARNEIRO LEAO, Dicionario, cit., verbete Prova semiplena.
196 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Go uvea Medina

Esta mesma solu<;:ao sera adotada quando a parte contraria contraditar a teste-
munha, arguindo-lhe a incapacidade, o impedimenta ou a suspei<;:ao (Cod. de
Processo Civil, art. 457, 1., c/c art. 228, paragrafo linico do Cod. Civil). No
processo penal, vigora sistema diverso: em prindpio, "toda pessoa podera depor
no processo penal, incluindo-se os menores, crianyas e ate incapazes", o que se
explica em virtude do "grau de certeza que se quer obter nesse tipo de processo". 368
Admite-se, todavia, a dispensa do dever de depor em rela<;:ao a parentes ou ao
conjuge do acusado (Cod. de Processo Penal, art. 206). Quando a testemunha
depoe sem prestar compromisso, ela econsiderada mero informante.
0 depoimento pessoal das partes - outra prova declarativa - guarda se-
melhan<;:a com a prova testemunhal, por se tratar de prova oral, colhida em
audiencia e reduzida '!- termo - que corresponde a assentada369 0 juiz pode
determinar, em qualquer estado do processo, o comparecimento das partes,
a fun de interroga-las, assim como pode o depoimento de uma das partes ser
requerido pela outra, sob pena de confesso, isto e, podendo os fatos contra ela
alegados, caso nao compare<;:a, presumirem-se confessados, segundo a avalia<;:ao
do magistrado. No processo penal, o depoimento do acusado tern o carater de
interrogat6rio, cumprindo duplo papel: e elemento de prova e instrumento de
defesa- ou, como diz EUGENIO PACELLI DE OLIVEIRA, "e mais uma opor-
tunidade de defesa que se abre ao acusado, de modo a permitir que ele apresente
a sua versiio dos fatos, sem se ver, porem, constrangido ou obrigado a faze-lo."370
A prova documental consiste em documentos juntados aos autos pelas
partes, com o fun de instruir a peti<;:ao inicial ou a defesa ou, mesmo, de com-
plementar-lhes a instru<;:ao, no curso do processo e, ainda, fazer prova contraria
em relayao a fatos alegados pela parte adversa ou invocados pelo juiz. Como
documento se considera qualquer ato grafico - escrito, desenho, sinais - ou
registro de outra natureza - fotografia, fita de audio ou audiovisual-, capaz de
representar determinado fato ou ocorrencia, pouco importando a natureza do
veiculo ou instrumento em que se expresse. Assim, sao documentos o escrito
consignado em folha de papel, a tela ou a ced.mica contendo uma figura, a foto
eo seu negativo, a fita gravada ou o video, a reprodu<;:ao de mensagens recebidas
por via eletronica, os textos acessados na internet, etc. Quando o documento,
pela sua natureza ou dimensao, nao pode ser junto aos autos, lavra-se urn auto
descritivo, que elevado para OS autos do processo, enquanto 0 documento, pro-

368 EUGENIO PACELLI DE OLIVEIRA, Curso de Processo Penal. 15 edic;5.o. Rio de Janeiro:
Lumen Juris, 2011, p. 417, no 9.2.3.1.
369 0 termo assentada vern das Ordenar;:oes: '~ra o ato de assentar-se o escriviio, aJim de tamar o
depoimento das testemunhas" (ELIEZER ROSA, Diciondrio de Processo Civil. Rio de Janeiro:
Editora de Direito, 1957, verbete assentada).
370 Ob. cit., p. 383, no 9.2.1.
Cap. XV TEO RIA GERAL DA PROVA

priamente, permanece na secretaria do juizo ou no local determinado pelo juiz.


A prova documental pode ser pre-constitufda ou casual. Prova pre-constituida e
a que corresponde asubstancia do ato (como a escritura publica, o ato adminis-
trative de nomea<;:ao ou exonera<;:ao) ou a que foi elaborada para consubstanciar
uma declara<;:ao (como a ata notarial) ou mesmo para a comprova<;:ao adrede
de um fato (como a fotografia de urn dano ocorrido). Prova casual e a que se
forma sem a finalidade espedfica de servir de elemento probat6rio, como uma
carta, urn despacho proferido em processo administrativo, urn or<;:amento para
execu<;:ao de servic;:os.
A prova material exprime, em geral, a essencia do fato causador de dana
ou crime. MANOEL AURELIANO DE GUSMAO assim a concebia: "Prova
material- e toda a materialidade, ou to do ofen6meno jfsico, de caniter transit6rio
ou permanente, que, apresentando-se apercepr;iio direta do juiz, serve-lhe para
produzir em seu esprito a certeza do Jato probando." E exemplificava: "constituem
prova material: o corpo de delito, os exames e vistorias, os instrumentos do cri-
me, as palavras ou frases injuriosas, orais ou escritas, consideradas, em si, como
representativas da concretizar;iio material do crime de injuria, etc."
Finalmente, quanta a sua forma<;:ao, as provas consideram-se originais ou
emprestadas.
Provas originais sao aquelas colhidas ou produzidas no processo a que se
destinam. Provas emprestadas sao aquelas trasladadas, mediante fotoc6pia ou
certidao, dos autos do processo em que foram colhidas ou produzidas para os
autos de outro processo, em que.serao novamente aproveitadas. A validade da
provaemprestada, como ensinaMOACYRAMARALSANTOS, estacondicio-
nada a tres requisitos:

'a) que tenha sido colhida em processo entre as mesmas partes;


b) que tenham sido, na prodw;:ao da prova, no processo antecedente, obser-
vadas as formalidades estabelecidas pela lei;
c) que o fato probando seja identico:'371

0 C6digo de Processo Civil disp6e sobre a prova emprestada no art. 372:

0 juiz poden1 admitir a utilizac;:ao de prova produzida em outro processo,


atribuindo-lhe o valor que considerar adequado, observado o contradit6rio.

A disposi<;:ao do C6digo e generica e parcimoniosa, deixando a doutrina


a tarefa de estabelecer os requisitos de adrnissibilidade da prova emprestada.

371 Ob. e voL cits., p. 359, no 215.


198 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

Estes nao podem prescindir da observancia do contradit6rio, pelo que e de


entender-se que subsiste, valida, a orienta<;:ao da AMARAL SANTOS.
0 Forum Permanente de Processualistas Civis assentou, a esse respeito,
o seguinte enunciado:

Enunciado no 52: Para a utilizac;:ao da prova emprestada, faz-se necessaria


a observancia do contradit6rio no processo de origem, assim como no
processo de destino, considerando-se que, neste Ultimo, a prova mantenha
a sua natureza originaria.372

5. MEIOS DE PROVA.
0 estudo dos meios de prova deve ser feito, aluz das normas pertinentes,
em cada disciplina de direito processual, uma vez que apresenta especificidades
que nao comportam abordagem uniforme. A teoria geral das provas cumpre,
contudo, tra<;:ar algumas coordenadas sabre a admissibilidade dos diferentes
meios de prova.
A primeira observa<;:ao a ser feita e a de que a rela<;:ao dos meios de prova
admitidos em juizo, tal como aparece nos diferentes c6digos que se ocupam da
materia, nao e concebida em numerus clausus (isto e, nao e taxativa), mas em
numerus apertus (sendo, portanto, exemplificativa). 0 C6digo Civil, ao arrolar
os meios pelos quais o fato juridico pode ser provado, da impressao contraria
ao que se afirma, porquanto o seu art. 212 enuncia cinco meios de prova (con-
fissao, documento, testemunha, presun<;:ao e pericia), sem ressalva de outros
admissiveis. Mas os c6digos de process a dao tratamento mais adequado ao tema.
0 C6digo de Processo Civil faz anteceder as disposi<;:6es reguladoras dos
diferentes meios de prova de preceito generico, assim concebido:

Art. 369. As partes tern o direito de empregar todos os meios legais, bern
como os moralmente legitimos, ainda que nao especificados neste C6digo,
para provar a verdade dos fatos em que se funda o pedido ou a defesa e influir
eficazmente na convicc;:ao do juiz.

Significa isso dizer que como provas podem ser admitidos todos os meios e
process as reveladores da verdade, des de que obtidos de forma consentanea com
o ordenamento juridico e com os principios eticos que reg em a conduta human a.
0 C6digo de Processo Penal nao contem dispositive semelhante, mas, ao
disciplinar os meios de prova, nao o faz de maneira exaustiva.

372 C DIERLE NUNES- NATANAEL LUD SANTOS E SILVA, CPC Referenciado- Lei 13.105
I 2015. Florian6polis: Emp6rio do Direito- CRON Advocacia, 2015, p. 123.
Cap. XV TEO RIA GERAL DA PROVA

0 C6digo de Processo Penal Militar segue o estilo do C6digo de Processo


Civil, dispondo, no art. 295:

Eadmissivel, nos termos deste C6digo, qualquer especie de prova, des de que
nao atente contra a moral, a saude ou a segurans;a individual ou coletiva, ou
contra a hierarquia ou a disciplina militares.

Ha, assim, como ensinava CARNELUTTI, provas nominadas e provas


inominadas, "uma vez que na lei niio se esgotam todos os meios de provas". 373
Provas iwminadas sao aquelas que a lei define, regulando-lhes, em geral, a
produ<;:ao. Provas inominadas sao as que embora nao definidas, previamente, em
lei, resultam de meios reveladores da verdade que a ciencia ou a tecnica poem
a disposi<;:ao do homem. Veja-se, a esse respeito, o sugestivo exemplo da prova
de paternidade por meio do exame de DNA.
Os limites impastos a produyaO da prova nao decorrem de suposto rol
estabelecido em lei, mas dos prindpios que presidem a admissibilidade das
provas, em geral. 0 primeiro destes, como ja foi visto, no capitulo proprio,
esta perfilhado pela Constitui<;:ao (art. So, LVI) e se expressa nessa formula
perempt6ria: "Siio inadmissiveis, no process a, as provas obtidas par meios ilicitos."
A Lei de Introdu<;:ao as Normas do Direito Brasileiro, dispondo sobre a
prova dos fatos ocorridos em pais estrangeiro, diz que os tribunais brasileiros
nao admitirao ''provas que a lei brasileira desconher;:a" (art. 13). A interpreta<;:ao
sistematica desse dispositivo, em cotej o com a norma do art. 17 da mesma Lei,
claramente indica que nao terao eficacia no Brasil atos probat6rios que "ojen-
derem a soberania nacional, a ordem publica e os bans costumes".
A ordem publica de urn Estado soberano comp6e-se de certos ''principios
cuja manutenr;:iio se considera indispensavel aorganizar;:iio da vida social, segundo
os preceitos de direito". 374 Esses prindpios sao traduzidos pela doutrina e pela
jurisprudencia dos tribunais, estabelecendo-se, desse modo, a conformidade
entre a praxe eo direito. Assim, por se considerarem contrarias a ordem pu-
blica nacional, nao se admitem, no Brasil, provas como as obtidas por meio
do detector de mentiras ou da narcoanilise (o chamado soro da verdade, "que
consiste em injetar, par via endovenosa, um preparado barbiturico, que tem como
resultado subtrair o individuo a vigiltmcia dos seus poderes inibit6rios''). 375 Os

373 JOSE FREDERJCO MARQUES, Elementos de Direito Processual Penal, val. II. Rio - Sao
Paulo: Forense, 1961, p. 275, no 443.
374 VICENTE RAO, 0 Direito e a Vida dos Direitos, val. I. 3 edi<;:iio. Sao Paulo: Revista dos
Tribunais, p.182, no 148. 0 trecho transcrito corresponde acita<;:iio de CL6VIS BEVILAQUA.
375 V., a esse respeito, nosso Direito Processual Constitucional. 5 edi<;:iio. Rio de Janeiro: Forense,
2010, pp. 55/58, no 9.
1:zoo 1 TEO RIA GEHAL LJO 1-'HOLt:::,::,o -PaUlo Koberto ae Gouvea Meatna

principios consagrados pela nossa tradis:ao juridica op6em-se a esses meios de


prova, por consideni-los ofensivos a dignidade humana e invasivos em relas:ao
aintimidade individual.
Prova nominada que, na legislas:ao vigente, apenas o C6digo de Processo
Penal preve e a prova dos indicios.
0 C6digo de Processo Penal adota, no art. 239, de:finis:ao que serve tambem
na 6rbita civil: "Considera-se indicia a circunsttmcia conhecida e provada, que,
tendo rela~iio .com o jato, autorize, par indu~iio, concluir-se a existencia de outra
au outras circunstandas."
LOPES DA COSTA fornece conceito que ajuda a compreender melhor o
carater do indicio: "0 indicia e a rela~iio de coexistencia ou de sucessiio verificada
entre dais fatos, pela experiencia comum ou cientifica: entre ojato indiciante, cuja
existencia se conseguiu provar, e o jato indiciado, de cuja realidade se procura o
convencimento." 376 .

0 indicio correlaciona-se, intimamente, com as presuns:oes, a tal ponto de


muitos entenderem que os dois meios de prova se confundem. As presuns:oes
assim consideradas sao as presun~oes hominis (presuns:oes do homem), tambem
conhecidas como presuns:oes judiciais e que se distinguem das presun~oes juris
(presuns:oes de direito ou presuns:oes legais).
'.fi presun~iio - de acordo com ECHANDfA- e urn juizo l6gico do legisla-
dor ou do juiz (segundo seja presun~ao legal ou judicial), em virtude do qual se
considera como certo ou provavel urn Jato (no segundo caso, quando e presun~iio
judicial au do hom em) com fundamento nas maxim as gerais da experiencia, que
lhe indicam qual eo modo normal como se sucedem as coisas e osfatos."377 Estabe-
lecendo correla<;:ao entre os indicios e a presuns:ao, o mesmo tratadista observa
que os indicios atuam como base ou suposto das presun<;:6es judiciais e que estas
permitem desenvolver a valoras:ao daqueles, uma vez que ''sao conhecimentos
l6gicos baseados na experiencia comum ou em conhecimentos especializados, que
guiam o criteria do julgador ao apreciar o valor probat6rio daqueles."378
Os indicios e as presuns:oes sao imprescindiveis quando se cuida de aferir
o comportamento processual au extraprocessual das partes. Revela-se este de
grande importancia no que se refere a prova das intens:oes, a qual se faz in-
dispensavel nas hip6teses em que e preciso provar, por exemplo, a sinceridade
do pedido de retomada do im6vel pelo locador, a boa-fe da parte em relas:ao

376 Ob. e vol. cits., p. Ill, no 100.


377 Ob. cit., tomo II, p. 304, no 310.
378 Ob. e tomo supra cits., p. 270, no 295.
Cap. XV TEO RIA GERAL DA PROVA

aos atos contratuais, a mudan<;:a da sede da empresa para efeitos tributanos, a


desistencia do Poder Publico em promover a desapropria<;:iio. 379
Meio de prova cuja admissibilidade s6 se tornou pacifica com o advento
do C6digo de Processo Civil de 1973 e o da grava<;:iio pelos sistemas de audio
ou audiovisual. 0 referido c6digo a admitia, como, de resto, aceitava a titulo
de prova qualquer reprodur;:ao mecanica, como a fotogrrifica, cinematogrrifica,
fonogrrifica ou de outra especie, salvo impugna<;:iio de sua autenticidade, com-
provadamediante examepericial (art 383). 0 C6digo de Processo Civil de 2015
manteve, na essencia, essa orienta<;:iio, como se ve do seu art. 422. 0 C6digo
Civil contem disposi<;:iio analoga sobre a materia (art. 225), preferindo falar
em exatidao da prova, em vez de autenticidade380 e sem referir-se ao exame
pericial a que esse tipo de prova sera submetido, caso aquele contra quem for
produzido o impugne- o que, alias, o novo CPC tambem nao faz, por se tratar
de ressalva despicienda. A prova obtida por esse meio constitui modalidade
especial de documento.
As questoes que se suscitam com rela<;:iio a prova por meio de grava<;:iio
dizem respeito as condi<;:6es em que ela e produzida ou utilizada. A utilizayiio
da prova nao pode violar 0 direito a privacidade, sob pena de tornar-se ilegi-
tima. Admite-se, assim, a grava<;:iio de conversa telef6nica, feita por um dos
interlocutores, ainda que sem o conhecimento do outro. Mas a divulga<;:iio da
fita ou a sua exibiyiio em juizo somente sera admitida "se nao hti causa legal
especifica de sigilo nem de reserva da conversar;:ao", conforme decidiu o Supremo
Tribunal Federal no RE n 402.717 -8/PA, relator o Ministro CEZAR PELUSO,
em 02.12.2008 381 Nesse tema, os tribunais costumam guiar-se pelo principia
da proporcionalidade, ao decidir sobre a admissibilidade, ou nao, da prova.
Tern aplica<;:iio tambem o principia expresso na velha maxima- Nemo auditur
propriam turpitudinem allegans (Ninguem sera ouvido quando alegar a propria
torpeza). Nao sera razoavel aceitar a impugna<;:iio da prova, por quem incorreu
em conduta ilicita, para escusar-se da responsabilidade dela decorrente, a pre-
texto de que nao sabia que a conversa estava sendo gravada.
A gravayao feita por terceiro, sem conhecimento dos interlocutores, ca-
racteriza intercepta<;:ao da conversa telef6nica, estando vedada pelo preceito
contido no art. so, XII, da Constitui<;:ao. Somente por ordem judiciale para fms
de investiga<;:iio criminal ou instru<;:ao processual penal, nos termos da lei (Lei no

379 Cf., de nossa autoria, A Prova das Inten<;:6es no Processo Civil, in Revista de Processo, vol.
115, pp. 74/85 (maio/junho de 2004).
380 0 termo exatidao tern sentido mais generico, porem menos preciso. 0 termo autenticidade
possui acepyao tecnica, indicando a certeza de que o documento provem do seu autor - o
que, no caso da prova por meio de grava<;:ao, e relevante.
381 ApudEVGENIO PACELLI DE OLIVEIRA, ob. cit., p. 348.
1202 1 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouveo Medina

9.296, de 24.07.1996), admitir-se-a semelhante procedimento. A ordem judicial


para esse fim deve observar as necessarias cautelas, partindo do principia de
que as hip6teses que a comportam sao excepcionais e as exce<;:6es hao de ser
interpretadas estritamente.
Sem avan<;:ar, nesta exposi<;:ao, alem dos limites da teo ria geral, nao se pode
deixar de destacar urn novo tipo de prova que emerge da Lei no 11.419, de 19
de dezembro de 2006: a prova par meio eletronico. 0 C6digo de Processo Civil
trata do documento eletronico nos arts. 439 a 441.

6. ONUS DA PROVA. ANTECIPAyAO DA PROVA.


0 conceito de onus ja foi enunciado no Capitulo III (Conceitos Fundamen-
tais da Teoria Geral do Processo).
No que se refere a prova, o onus que recai sobre cada uma das partes diz
respeito a forma<;:ao do convencimento do juiz. Incumbe as partes- seja ao autor,
seja ao reu -, conforme a natureza do fato alegado, produzir provas suscetiveis de
formar a convic<;:ao do julgador. Se nao o fizerem, correrao o risco de tais fatos
nao serem considerados ou nao serem tidos como verdadeiros pelo magistrado.
As regras sobre o onus da provainseridas no art. 373 do C6digo de Processo
Civil decorrem da iniciativa que incumbe a cada uma das partes tomar a esse
respeito. Significa isso dizer que essas regras emanam do principia dispositivo,
que orienta o comportamento das partes no processo civil.
0 onus da prova implica a produ<;:ao desta em condi<;:6es aptas a formar 0
convencimento do juiz. Se hi possibilidade de os vestigios deixados pelo acidente
desaparecerem; se os veiculos acidentados vao ser logo reparados e os danos
por eles sofridos precisam ser apurados; se a testemunha ou a parte contraria,
cujo depoimento se revela importante, acha-se gravemente enferma e ha risco
de que, quando da audiencia de instru<;:ao, ja nao possa ser ouvida - sera o
caso, entao, de a parte que tern o onus de provar os fatos requerer a produyiio
antecipada da prova (C6d. de Processo Civil, arts. 381/383). Alternativa valida
para tais hip6teses sera, conforme o caso, a ata notarial, lavrada nas notas do
tabeliao e que pode ser instruida por dados representados par imagem ou sam
gravado em arquivos eletr8nicos (CPC, art. 384).
Consoante o disposto no art. 373 do C6digo de Processo Civil, incumbe
ao aut or provar os fatos constitutivos do seu direito; ao reu, a existencia de Jato
impeditivo, modificativo ou extintivo do direito do autor.
Considere-se a seguinte hip6tese, extraida de caso concreto e que serve
bern para ilustrar a distribui<;:ao do onus da prova. Caminhao de transporte,
trafegando pela periferia da cidade, ao passar por via publica em que se execu-
tava obra de restaura<;:ao da rede de agua, afunda, parcialmente, sobre 0 terreno,
supostamente no ponto em que se abrira, no dia anterior, uma vala, para permitir
foi logo fechada, na expectativa de que o servi<;:o prosseguisse nos dias seguintes.
A empresa responsavel pela obra, acionada, alegou que, efetivamente, fizera
perfuras;ao na zona do sinistro, mas sinalizara corretamente o ponto perfurado,
nada indicando que a queda do veiculo se dera exatamente sobre a vala aberta,
o que seria preciso demonstrar com exatidao, tanto mais porque a regiao era
pantanosa e chovia no dia do acidente - circunstancia que, por si s6, poderia
explicar a ocorrencia do sinistro. Acrescentou que o caminhao trafegava com
excesso de carga- o que, certamente, contribuiu para agravar o risco da queda
ou as suas conseqliencias.
Como se distribuiria, na hip6tese, o onus da prova? De acordo com as regras
mencionadas, ao proprietario do veiculo, como autor da as;ao de reparas;ao de
danos, incumbiria 0 onus de provar que aquele caira exatamente so bre a area do
terreno recem aberta (na qual nao haveria, exatamente, sinalizas;ao indicativa
de obra que estivesse sendo executada), alem dos danos sofridos. Seriam esses
os fatos constitutivos do seu direito ou da sua pretensao de ver-se indenizado.
A empresa responsavel pela obra, caberia sustentar, em sua defesa, que, na falta
de prova oportunamente produzida, nao se poderia presumir houvesse a queda
do veiculo ocorrido exatamente sobre umavala recem aberta, incumbindo-lhe
provar as outras circunstancias alegadas, que diziam respeito a fatos modifica-
tivos do pedido.
Parece certo que, nahip6tese, o autor, para desincumbir-se adequadamente
do onus da prova, haveria deter requerido a produs;ao antecipada dessa, ainda
mais porque a Pericia Tecnica, do 6rgao de transito, nao fora chamada ao local,
ap6s o acidente. Fato relevante- e que contribuiria para definir a responsabi-
lidade - e 0 de saber se a empresa cuidava, realmente, de sinalizar OS pontos
abertos durante a execus;ao da obra e se havia, no local, placas indicativas da
realizas;ao da obra referida.
As regras sobre onus da prova, no processo civil, sao suscetiveis de inver-
sao. Podem as partes distribuir de maneira diversa o onus da prova, por meio
de convens;ao ou clausula contratual, quanta aos fatos decorrentes do ajuste,
des de que tais fatos nao envolvam direitos indisponiveis e a inversao nao tome
excessivamente dificil a produs;ao da prova. Assim deve ser enten dido o disposto
no 3 do art. 373 do C6digo de Processo Civil. A inversao do onus da prova
podera decorrer tambem de decisao judicial, atendendo as peculiaridades da
causae as condis;oes existentes para a sua obtens;ao (CPC, art. 373, 1).
0 C6digo de Defesa do Consumidor (Lei no 8.078, de 11 de setembro de
1990) autoriza a inversao do onus da prova, pelo juiz, em duas hip6teses: quan-
do for verossimil a alegas;ao do dano pelo consumidor ou quando este puder
considerar-se hipossuficiente, segundo as regras ordinarias de experiencia (Lei
cit., art. 6, VIII).
u.a. ~.-a.u.,a.. -" .t u v dlu-:.t::, !JUI La.tlLu, u1:> 1ams. u mrelto, em pnnc1p10, d.lspensa a pro-
duc;:ao de prova, quanto ao teor ou a vigencia da lei, por exemplo. Essa dispensa,
porem, s6 e plena quanto ao direito positivo federal. Em se tratando de direito
municipal, estadual ou estrangeiro, podera o juiz determinar que a parte que o
invocou lhe fac;:a a prova do teor e da vigencia, o mesmo podendo ocorrer em
relac;:ao ao direito consuetudinario (Cod. de Processo Civil, art. 376).
No processo penal, em razao do sistema acusat6rio, o onus da prova da
materialidade (ou existencia) do fato delituoso, bern como de sua autoria, in-
cumbe ao autor. Mas a prova das excludentes da ilicitude ou da culpabilidade
incumbe ao reu, que se defende. Aplica-se, ai tambem o velho prindpio segundo
o qual a quem alega, incumbe provar. Nesse sentido, o disposto no art. 156 do
C6d. de Processo Penal.
Tanto no processo civil, quanto no processo penal, ha espac;:o para a ini-
ciativa do juiz no que tange aproduc;:ao da prova, uma vez que ambos adotam
(o primeiro, com mais largueza), ao lado das regras sobre 0 onus da prova, 0
principia da iniciativa oficial (Cod. de Processo Civil, art. 370; C6d. e Processo
Penal, art. 156, in fine). No processo penal, porem, e preciso distinguir, como
adverte EUGENIO PACELLI DE OLIVEIRA, entre iniciativa probat6ria e ini-
ciativa acusat6ria, uma vez que somente a primeira e licita, cumprindo ao juiz
ter a prudencia de nao substituir, por meio da determinac;:ao de diligencias, o
6rgao da acusac;:ao 382

7. VALORAyAO DA PROVA
Sao conhecidos tres sistemas para valorac;:ao das provas:
a) sistema das provas legais;
b) sistema da intima convicc;:ao;
c) sistema da persuasao racional ou do livre convencimento motivado.
0 primeiro sistema e tambem denominado sistema da hierarquia dos meios
de prova au sistema do tarifamento das provas, uma vez que consiste em atribuir
pesos de eficacia a cada meio de prova, de forma a permitir a composic;:ao de
uma tabela de valores dos diferentes meios probat6rios.
0 segundo sistema tern sentido diametralmente oposto, porque atribui ao
juiz liberdade irrestrita na anilise dos meios de prova, podendo o magistrado,
assim, formar sua convicc;:ao sem adstringir-se a qualquer das provas produzidas
no processo ou, ate mesmo, com base em convicc;:ao pessoal.

382 Ob. cit., p. 337.


0 Codigo de Processo Civil adota o ultimo sistema, conforme se ve do
disposto no seu art. 371.
Ha circunstancias que influem na valoras:ao das provas, como o com-
portamento processual das partes. Assim, como preve o art. 231 do C6digo
Civil, '~quele que se nega a submeter-se a exame medico necessaria nao podeni
aproveitar-se de sua recusa." E mais, como acrescenta o art. 232: '.fi recusa a
pericia medica ordenada pelo juiz podera suprir a prova que se pretendia obter
com o exame."
No processo penal, sobreleva o principia da ncto autoincrimina~Cio. A
Conven<;:ao Americana sobre Direitos Humanos- o Facto de Sao Jose da Costa
Rica- 0 consagra, ao dispor, no art. 8, no 2, "g': que 0 reu nao esta obrigado
a declarar contra si mesmo nem a declarar-se culpado. Dai decorre o direito ao
silencio, tido, hoje, como um dos canones da autodefesa. Isso nao significa,
entretanto, que o reu (ou mesmo o indiciado) possa escusar-se a determinadas
exigencias, como ada identifi.cas:ao criminal, seja a identifi.cas:ao datilosc6pica,
seja a identifi.ca<;:ao fotografica. Ou que o cidadao, ainda que nao responda a
processo criminal, possa opor-se a certas ordens decorrentes do poder de poll-
cia e que lhe impoem restri<;:6es para a salvaguarda do interesse coletivo, como
sucede no teste do bafometro, em relas:ao as normas de transito.
Ha alguns prindpios, expressos em aforismos, sempre invocados na valo-
ras:ao das provas. Assim, o in dubio pro reo ou in dubio pro libertate, no processo
penal; o in dubio pro operario, no processo do trabalho; o in dubio contraJiscum,
no processo civil, com relas:ao alide que envolva pretens6es da Fazenda Publica.
No processo do trabalho, como se notou no capitulo VI, o princfpio da
prote~Cio tem significativa importancia na valora<;:ao da prova.

.r.. \/1 Ff
210 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Go uvea Medina
Sum:irio: 1. Existencia, efica.cia e validade dos atos processuais. 2. Vicios dos
atos processuais: as nulidades. 3. Prindpios que norteiam o reconhecimento
das nulidades. 3.1. Presunc;:ao de regularidade. 3.2. Aproveitamento dos atos
defeituosos. 3.3. Interesse na argilic;:ao. 3.4. Instrumentalidade das formas. 3.5.
Existencia de prejuizo. 3.6. Causalidade. 3. 7. Conservac;:ao. 3.8. Convalidac;:ao
do vicio. 3.9. Preclusao das nulidades relativas. 3.10. Interpretac;:ao estrita.
4. Consequencias que derivam da imperfeic;:ao dos atos processuais. 5. As
nulidades e a coisa julgada; situac;:6es supervenientes.

1. EXISTENCIA, EFICACIA E VALIDADE DOS ATOS PROCESSUAIS

Como os atos juridicos em geral, os atos processuais devem ser conside-


rados nos planos da existencia, da efid.cia e da validade.
0 ato processual s6 adquire a feic;:ao que Jhe e propria quando tern existencia
no mundo juridico. Importa, pois, identificar no ato praticado com finalidade
processual OS elementos que comp5em 0 nucleo do SeU suporte fatico OU que
se destinem a completa-lo 383 Assim, o juiz que dirigira o processo h3. de estar
investido do poder jurisdicional e achar-se no exercicio das respectivas func;:5es,
ja que esses sao pressupostos da sua atuac;:ao no feito. For isso, o magistrado
estranho ao juizo competente (por ser outra a sua Vara, comarca ou unidade da
federac;:ao ), nao pode praticar atos em processos que por ele tramitem, salvo, nas
duas primeiras hip6teses, em substituic;:ao regular. Se o fizer, o ato processual
considerar-se-a inexistente. Da mesma forma, a citac;:ao feita ao reu mediante
mera comunicac;:ao verbal transmitida pelo oficial de justic;:a, sem exibic;:ao do
mandado respectivo e entrega da contrafe, sera urn ato carecedor de existencia
juridica, urna vez que nao chegou a revestir nem sequer a forma exigida para esse
ato de comunicac;:ao processual. Os atos postulat6rios praticados por bacharel
em direito sem inscric;:ao regular no quadro de advogados da OAB serao tidos,
igualmente, como inexistentes. Os atos correspondentes a urn processo simulado,

383 Cf. MARCOS BERNARDES DE MELLO, Teoria do Fato Juridico -Plano da Existencia. 12
edit;:ao. Sao Paulo: Saraiva, 2003, p. 96, 21.

Cap. XVI TEO RIA GERAL DAS NULIDADES PROCESSUAIS

a ele nao se opuser no prazo e segundo a forma estabelecida em lei, o ato se


uu v1c1u IUenuncaao ou o contexto em que esse eterto se veriticou. Alem do
mais, a coisa julgada pode representar uma forma definitiva de sanar even-
tuais vicios do processo, por mais graves que sejam. Tanto a nulidade dos atos
juridicos de direito material quanto a nulidade dos atos processuais precisam
ser pronunciadas pelo juiz competente. Com relas:ao aprimeira, porem, pode
a parte recusar-se ao cumprimento da obrigas:ao viciada, fors:ando a outra,
se for caso, a adotar a medida judicial cabivel para faze-la valer. Isso atribui a
nulidade, no campo do direito material, efeito imediato de que ela carece no
ambito do direito processual. Neste, s6 se pode falar em nulidade dedarada ou
decretada pelo juiz. Enquanto tal nao se verifica, mais correto e considerar que
ex:iste urn vicio ou uma imperfeis:ao do ato suscetivel de produzir nulidade. No
Direito Processual, 'fi nulidade ea consequencia juridic a prevista para o vfcio",
diz AROLDO PLfNIO GON<;ALVES. 387
A teo ria das nulidades dos atos processuais ainda esta por ser assentada, de
modo a alcans:ar o consenso dos estudiosos. E tal a variedade de criterios com
relas:ao a esse tema que se to rna dificil ado tat uma linha de orientas:ao segura.
A teoria mais elaborada e, certamente, aquela que o Prof. GALENO LA-
CERDA expos, em tese de concurso para catedra, na linha do pensamento de
CARNELUTTI. Tomando por base a dassificas:ao das normas processuais, do
ponto de vista da sua eficacia, em co gentes e dispositivas, e estabelecendo distin-
s:ao de grau de obrigatoriedade entre as normas da primeira categoria, conforme
o imperative impostergavel do interesse publico ou a sua permeabilidade ao
interesse particular, o citado processualista concebeu tres tipos de nulidade: nu-
lidade absoluta, nulidade relativa e anulabilidade. A nulidade e absoluta quando
resulta da violas:ao de norma cogente em que prevalece o interesse publico (como
sucede com as regras de competencia absoluta); e relativa, quando decorre de
infras:ao a norma que, embora cogente, esteja voltada para o atendimento do
interesse das partes (como sucede com as regras de competencia relativa, com
as normas atinentes a autorizas:ao para acionar e com aquelas relativas arepre-
sentas:ao das partes) eo vicio e de simples anulabilidade quando desatendida
norma dispositiva (como sucede com a desobediencia a ordem dos bens para
a penhora). A nulidade absoluta e de ordem publica e produz efeitos ex tunc,
podendo ser dedarada, de oficio, pelo juiz. Havendo nulidade relativa, o ato
considera-se, em principia, viciado, masse a parte eventualmente prejudicada

387 Nulidades no Processo, 2 tiragem. Rio de Janeiro: AIDE EDITORA, 2000, p. 95.

212 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Go uvea Medina

citados: "Do contrario, 0 ato processual evalido. Niio ha nulidade se OS fins de


o ato nasce valldo, produz normalillente os seus ereuos, mas eMes puue1u se1
sustados por uma rea<;:ao da parte a quem prejudica. Sua validade esta sujeita,
pois, a uma condi<;:ao resolutiva. A nulidade relativa, tanto quanto a absoluta,
pode ser declarada de oficio pelo juiz, salvo sea lei estabelecer exigencia espe-
cial para a arglii<;:ao do vicio pela parte, como ocorre no caso da incompetencia
territorial; ja a anulabilidade pressup6e a iniciativa da parte prejudicada para
que o ato seja desconstituido. 388
Teoria mais simples e pragmatica sobre as nulidades processuais foi
concebida pelo Prof. CALMON DE PASSOS. Para este autor, a classifica<;:ao
das nulidades peculiar ao Direito Civil, que se exprime em duas categorias --
nulidades absolutas e nulidades relativas --, nao se ajusta ao Direito Processual,
que, sendo ''predeterminador de uma forma de comportamento", s6 permite falar
em ''ato processual tipico" - ou seja, "o que se ajusta, com perfei~iio, ao modelo
legal" - e ato processual atipico - que eo ato nulo e, por isso, ineficaz. Em vista
disso, nao havendo por que distinguir entre OS varios tipos de nulidade, ao juiz
edado pronunciar, de oficio, a nulidade, sempre que identificar a pratica de ato
imperfeito ou em desconformidade com os canones processuais. 389
Nessa mesma linha de orienta<;:ao, LUIZ GUILHERME MARINONI e
DANIEL MITIDIERO asseveram: ''Parece-nos adequado, todavia, trabalhar nos
dom{nios do direito processual civiP90 simplesmente com o term a invalidade (au
nulidade). 0 ato processual sera nulo sempre que a infra~iio forma comprome- a
ter as fins de justi~a do processo." Depois de invocarem, em prol de sua tese, a
jurisprudencia do Superior Tribunal de Justi<;:a, acrescentam os processualistas

388 Sobre a teoria de GALENO LACERDA, v., deste autor, Despacho Saneador, Porto Alegre,
Livraria Sulina, 1953, pp. 70/74. E bastante elucidativa a exposir;:ao que faz dessa teoria,
acolhendo-a, EGAS DIRCEU MONIZ DE ARAGAO, Comentarios ao C6digo de Processo
Civil, vol. II, cole<;:ao Forense. 9 edi<;:ao. Rio de Janeiro: Editora Forense, 1998, pp. 263/268,
n. 0 '346, 347 e 348. Ressalve-se, porem, que este Ultimo autor sustenta que a nulidade relativa
pode sempre ser pronunciada, de oficio, pelo juiz, sem consignar a exce<;:ao por nos acima
apontada, coerente, alias, com o seu ponto de vista de que a incompetencia relativa pode
ser declarada de oficio (v. ob. e vol. cits., p. 359, no 480 e nota de rodape no 23). Tambem
perfilha a teoria exposta ALEXANDRE FREITAS CAMARA, Lir;i5es de Direito Processual
Civil, vol. I. 18 edi<;:ao. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2008, pp. 246/247, 7.
389 J. J. CALMON DE PASSOS, Esbor;o de uma Teoria das Nulidades Aplicada as Nulidades
Processuais. Rio de Janeiro: Forense, 2002, pp. 140/146, passim.
390 C6digo de Processo Civil comentado. 3 edi<;:ao. Sao Paulo: Editora Revista dos Tribunais,
2011, p. 240, no 3.

Cap. XVI TEORIA GERAL DAS NULIDADES PROCESSUAIS

As nulidades processuais sao tambem classificadas em nulidades comi-


.r:----- _1. ___ - - - - - - - - - - - - - - ............ , ......................................... --~ .......

FREDIE DIDIER JR. compartilha desse entendimento. Para este autor,


"Ni:io ha interesse pratico na classificar;:i:io das invalidades processuais. Se toda
invalidade processual precisa ser decretada,(... ) ni:io ha razi:io para a criar;:i:io de
uma tipologia das invalidades."391
Esedutora, do ponto de vista pratico, essa concep<;:ao simpli:ficada das nuli-
dades processuais. Sem duvida, a questao fundamental a considerar, nesse tema,
e a de saber se OS atos processuais questionados ajustam-se, OU nao, ao padrao
do devido processo legal. Este resulta do figurino tra<;:ado pela lei processual e
leva em conta, de urn lado, o fim que a pratica do ato tern em vista, de outro a
observancia dos direitos que as duas partes devem ser assegurados. Quando 0
ato expressamente viola disposi<;:ao de ordem publica ou quando, em razao do
vicio que apresenta, nao pode atingir o fim que se prop6e ou, para alcan<;:a-lo,
impoe sacrificio ou prejuizo a alguma das partes, esse ato nao se ajustara ao
devido processo legal e, por conseguinte, estara eivado de vicio, devendo ser
tido por invilido.
Mas, a divisao das nulidades em duas categorias - a das nulidades abso-
lutas e a das nulidades relativas - tern 0 merito de facilitar a identifica<;:ao dos
casas em que domina o imperativo da ordem publica, ao lado daqueles em que
a decreta<;:ao da nulidade atende ao interesse das partes, possibilitando, assim,
ao juiz saber quando deve agir de oficio no pronunciamento da nulidade e
quando a sua argiii<;:ao e de interesse predominante da parte. Ate mesmo no que
se refere ao uso da terminologia adequada a distin<;:ao entre as duas categorias
e importante, sabido que a nulidade absoluta ha de ser declarada, enquanto a
nulidade relativa deve ser decretada. E a terminologia tecnica, no Direito, tern
sentido pedag6gico, contribuindo para tornar mais claras as no<;:6es dos feno-
menos juridicos. Por derradeiro, cumpre ter em vista que as duas categorias em
foco pertencem ateoria geral do direito e nao podem ser ignoradas pela teoria
geral do processo. E, na verdade, nao o sao, uma vez que o sistema de nulidades,
tanto no C6digo de Process a Civil quanta no C6digo de Process a Penal, acha-se
concebido em fun<;:ao dessas duas categorias392

391 Curso de Direito Processual Civil- Teoria Geral do Processo e Processo de Conhecimento, vol.
1. 6 edic;:ao. Salvador: Edic;:oes JusPODNM, 2006, p. 233, no 3.3.
392 A distinc;:iio entre as duas categorias, no processo penal, revela-se, por exemplo, nas seguintes
sllinulas do STF: Sllinula 523- No processo penal, afalta da defesa constitui nulidade absoluta,
mas a sua deficiencia s6 o anulara se houver prova de prejufzo para o ntu. Sllinula 706 - E
relativa a nulidade decorrente da inobservcmcia da competencia penal par prevenr;ao.

214 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

3. PRINCIPIOS QUE NORTEIAM 0 RECONHECIMENTO DAS NULl-


nuuaaaes re1anvas, nw1uaues uau cvHHHauas. n Hlt:HlVl uvuuu1a, 11v cuLrulLv,
e, hoje, no sentido de que a configurac;:ao da nulidade absoluta transcende OS
limites da previsao legal, uma vez que havera. nulidade absoluta sempre que
ocorrer uma das situac;:6es ja indicadas, ou seja, violac;:ao do devido processo
legal, vicio que impec;:a a realizac;:ao do fun que o ato se proponha ou prejuizo
substancial a uma das partes. 393
De resto, como observaAROLDO PLfNIO GON<;ALVES, "Tanto nos casas
de nulidade cominada como nos de nulidade nao-cominada, pode-se afirmar que
nao ha nulidade sem prejuizo:'394 Nos casos de nulidade absoluta, o prejuizo, em
geral, se presume, uma vez que a regra violada e de ordem publica. Mas, havera
hip6teses de nulidade absoluta que poderao ser relevadas pelo juiz, como sucede
nos processos de natureza civil em que a atuac;:ao do Ministerio Publico em segun-
do grau de jurisdic;:ao podera suprir a nao intimac;:ao do representante do Parquet
para atuar no feito, em primeiro grau, desde que nao demonstrado prejuizo395
Cumpre ainda observar que em relac;:ao a sentenc;:a transitada em julga-
do nao se deve falar em nulidade, senao em rescindibilidade - conceito mais
proximo, alias, do de anulabilidade 396 A sentenc;:a transita em julgado pode ser
desconstituida por meio de ac;:ao rescis6ria, quando se verificam as hip6teses
enumeradas, em numerus clausus, no C6digo de Processo Civil e uma vez que
a ac;:ao seja proposta no prazo decadencial de dois anos.

393 Referindo-se as nulidades coi:ninadas, escrevem ANTONIO CARLOS DE ARAUJO


CINTRA, ADA PELLEGRINI GRIN OVER e CANDIDO RANGEL DINAMARCO: "Tais
ni'io si'io, no entanto, as {micas casas de nulidade absoluta; epreciso, caso par caso, verificar
se a exigencia formal foi instituida no interesse da ordem publica e enti'io, ainda que inexista
comina~i'io expressa, a nulidade sera absoluta (p. ex., a jalta de indica~iio da causa de pedir na
peti~i'io inicial, au a omissflo, pelo juiz, do saneamento do processo)." (Teoria Geral do Processo.
24 edic;:ao. Sao Paulo: Malheiros Editores, 2008, pp. 369/370, no 222). Na mesma linha de
entendimento, assevera EUGENIO PACELLI DE OLIVEIRA: "Configuram, portanto, vicios
passiveis de nulidades absolutas as viola~Bes aos principios fundamentais do processo penal,
tais como o do juiz natural, o do contradit6rio e da ampla defesa, o da imparcialidade do juiz,
a exigencia de motivar;i'io das senten~as judiciais etc., implicando todos eles a nulidade absoluta
do processo." (Curs a de Process a Penal. 15 edic;:ao. Rio de Janeiro: Lumen Juris Editora, 2011,
p. 815, no 15.2).
394 AROLDO PL1NIO GON<:;:ALVES, ob. cit., p. 64.
395 V., a esse respeito, THEOTONIO NEGRAO, C6digo de Processo Civile Legislar;i'io processual
em vigor. 46 edic;:ao. Nota 4a ao artigo 246 do CPC de 1973. Sao Paulo: Saraiva, 2014.
396 JOSE CARLOS BARBOSA MOREIRA, Comentdrios ao C6digo de Processo Civi~ vol. V,
colec;:ao Forense. 15 edic;:ao. Rio de Janeiro: Editora Forense, 2009, pp. 106/109, no 68.

Cap. XVI TEO RIA GERAL DAS NULIDADES PROCESSUAIS


3.1. Presuns;ao de regularidade

Os atos praticados no processo presumem -se regulares; por isso, a existencia


de vicio que os torne invalidos tem-se como exces;ao 397

3.2. Aproveitamento dos atos defeituosos

A nulidade de urn ato ou do procedimento s6 deve ser declarada quando


nao for p ossivel aproveita-lo. Dai decorre o principia da fungibilidade, aplicavel,
sobretudo, em materia de recursos. 398

3.3. Interesse na argiiis;ao

S6 pode suscitar nulidade a parte a quem aproveite o seu reconhecimento


e desde que nao lhe tenha dado causa.

3.4. Instrumentalidade das formas

A validade de um ato processual nao se subordina aobservancia da forma,


senao a finalidade a ser alcans;ada; assim, se, a despeito do vicio formal, o ato
cumprir o seu objetivo, sera dado como valido. Ademais, podendo o juiz julgar
0 merito a favor da parte a quem aproveite a declaras;ao de nulidade, esta nao
sera pronunciada.

3.5. Existencia de prejuizo

Nenhuma nulidade sera declarada ou decretada pelo juiz se nao houver


prejuizo para a apuras;ao da verdade ou para a atuac;:ao de alguma das partes no
processo e, ainda, se o vicio nao influir, de alguma forma, na decisao da causa
(pas de nullite sans grief). Presume-se, em geral, o prejuizo quando se trata de
nulidade absoluta.

397 C JO.i\0 MONTEIRO, Teoria do Processo Civil, tomo I. 6 edic;:ao. Rio de Janeiro: Editor
Borsoi, 1956, p. 269, 72.
398 C FREDIE DIDIER JR., ob. e vol. cits., p. 237, no 3.6.

216 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvi!o Medina


3.7. Conservas;ao

A nulidade parcial de urn ato nao prejudica as suas outras partes, que
deverao ser conservadas, sem que seja preciso ratifica-las ou repetir o ato.

3.8. Convalidas;ao do vicio

A nulidade do ato nao sera pronunciada se o vicio puder ser sanado, me-
diante retificayao, ratificayao, repetiyao ou suprimento 400

3.9. Preclusao das nulidades relativas

Em se tratando de nulidade relativa, a parte devera alega-la na primeira


oportunidade que tiver para falar nos autos, sob pena de preclusao.

3.10. Interpretas;ao estrita

As nulidades processuais devem ser interpretadas de forma estrita ou nos


limites do necessario. 401

4. CONSEQUENCIAS QUE DERIVAM DA IMPERFEI<;Ao DOS ATOS


PROCESSUAIS

Conforme a sua natureza, os vicios identificados nos atos processuais


acarretarao uma ou outra consequencia.

399 Cf. HUMBERTO DALLA BERNARDINA DE PINHO, Teoria Geral do Processo Civil
Contemporaneo. 3 edic;:ao. Rio de Janeiro: Lumen Juris Editora, 2010, p. 240, no 17.9.
400 Segundo ADA PELLEGRINI GRINOVER, ANTONIO MAGALHAES GOMES FILHO e
ANTONIO SCARANCE FERNANDES, "0 suprimento e mais do que a mera ratificar;ao,
pais implica acrescimo naquilo que ja existia". Os autores observam que, de acordo com o
art. 569 do C6d. de Processo Penal, por exemplo, ha possibilidade de "suprimento, a todo
tempo, antes da sentenr;a final, das omiss6es da den uncia, da queixa e da representar;ao". (As
Nulidades no Processo Penal. 11 edic;:ao. Sao Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2009, p.
32, no 7).
401 Cf. ALIPIO SILVEIRA, Hermeneutica no Direito Brasileiro, vol. II. Sao Paulo: Editora Revista
dos Tribunais, 1968, p.389.

Cap. XVI TEORIA GERAL DAS NULIDADES PROCESSUAIS 217

JOSE MARIA ROSA TESHEINER e RENNAN FARIA KRUGER THA-


agora constante, tambem, de outro recente livro 404
Com pequena adapta<;:ao, perfilhamos a classifica<;:ao correspondente ao
citado metodo, nos seguintes termos:
1. Vfcios irrelevantes- sao OS que nao impedem 0 julgamento do merito,
seja porque inexistiu ofensa a preceito de ordem publicae a frnalidade
do ato foi alcan<;:ada (Cod. de Processo Civil, art. 277), seja porque
0 juiz pode decidir do merito a favor da parte a quem aproveitaria a
decreta<;:ao da nulidade (Cod. de Processo Civil, art. 282, 2).
2. Vfcios preclusivos - sao aqueles que geram nulidade relativa e devem,
por isso, ser alegados pela parte interessada na primeira oportunidade
em que lhe couber falar nos autos, sob pena de, nao o fazendo, perder
a possibilidade de invoca-los, em virtude da preclusao consumativa
(Cod. de Proc. Civil, art. 278, caput).
3. Vfcios rescis6rios- sao vicios de maior gravidade, que sobrevivem a
senten<;:a e subsistem pelo prazo de dois anos, podendo ser alegados
por via de a<;:ao rescis6ria; correspondem, no direito vigente, as hi-
p6teses enunciadas no C6d. de Processo Civil (art. 966).
4. Vicios transrescis6rios- sao os que jamais convalescem, podendo, por
isso, ser alegados a qualquer tempo, seja em embargos de execu<;:ao
(Cod. de Processo Civil, art. 914), seja mediante o exerdcio da que-
rella nullitatis - forma de impugna<;:ao de vicios dos atos processuais
que pode ser exercitada tanto por via de exce<;:ao quanto por via de
a<;:ao, assim na esfera do processo civil (mediante a<;:ao declarat6ria,
por exemplo ), como na 6rbita do processo penal (mediante a<;:ao de
revisao criminal ou por meio de habeas corpus). Tem-se em vista, no
caso, o ato processual inexistente, no processo civil ou certos vicios
suscetiveis de invalidar a senten<;:a, p_o processo penal. 405

402 JOSE MARIA TESHEINER, Pressupostos processuais e Nulidades no processo civil. Sao Paulo:
Editora Saraiva, 2000, p. 280 e seguintes.
403 Nulidades no Processo Civil Brasileiro. Rio de Janeiro: Forense, 2008, p. 215 e seguintes.
404 Teoria Geral do Processo (Em conformidade como novo CPC). Rio de Janeiro: Forense, 2015,
pp. 166/172). Obra em coautoria com RENNAN FARIA KRUGER THAMAY.
405 A querella nullitatis e uma cria<;:ao do processo romano-canonico ou processo comum,
constituindo, entao, a via adequada a alega<;:ao de errores in procedendo, uma vez que, na
apela<;:iio, somente se podiam alegar os errores in judi cando (Cf. ELIEZERROSA, Diciomirio,
cit., verbete Querella Nullitatis).
b) nulidade da sentenya por impossibilidade do objeto;
c) inefid.cia da sentenya em relayao a quem apenas aparentemente foi parte,
bern como em face de quem nao foi validamente citado:'406

5. AS NULIDADES E A COISA JULGADA; SITUA<;6ES SUPERVENIEN-


TES
A coisa julgada representa a sanatoria geral de todos os vicios porventura
existentes no processo. Mas, a senten<;:a transita em julgado pode ser invalidada
mediante a<;:ao rescis6ria, nas hip6teses e no prazo previstos em lei, como ja
foi dito. S6 ap6s o decurso do prazo decadencial de dois anos (CPC, art. 975),
estabelecido para o ajuizamento de a<;:ao rescis6ria, eque se pode falar em co is a
soberanamente julgada - isto e, na coisa julgada, em principia, insuscetivel de
revisao.
A questao que, ultimamente, passou a ser suscitada ea de saber sea senten-
ya transitada em julgado podera ser impugnada, em face de situay6es de grave
injustiya, reveladas por prova produzida posteriormente, ou em decorrencia de
manifesta inconstitucionalidade da lei em que se fundara a decisao, consoante
ac6rdao do Supremo Tribunal Federal, em caso analogo. A resposta afirmativa
a essa questao traduziu-se na tese da relativizayiio da coisa julgada.
Como procuramos mostrar em artigo de doutrina sobre o assunto 407, a
tese nao merece prosperar. 0 prindpio da seguranya juridica recomenda que
se prestigie o instituto da coisa julgada. Os problemas que suscitaram a referida
tese podem encontrar soluyao, especialmente, aluz da antiga doutrina em tor-
no do tema que ja considerava inexistente a sentenya que contenha presta<;:ao
impossivel. Para as hip6teses que se prendem a revela<;:ao ou negayao da pater-
nidade, por meio do exame de DNA, a soluyao a de ter-se o laudo respectivo
como documento novo, suscetivel de ensejar o ajuizamento de ayao rescis6ria a
partir da data e~ que a parte interessada o obteve. 0 C6digo de Processo Civil
consagra essa orienta<;:ao, conforme seve do seu art. 975, 2.

406 Teoria Geral do Processo: em conformidade como novo CPC. Rio de Janeiro: Forense, 2015,
p.172.
407 PAULO ROBERTO DE GOUVEA MEDINA, Coisa julgada: garantia constitucional, in
Revista de Processo, no 146 (abril/2007), pp. 11/31.

Capitulo XVII
220 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvi!a Medina

pode postular pessoalmente, se o valor da causa nao ultrapassar o montante de


Sum3rio: 1. 0 advogado eo jus postulandi. 2. 0 advogado como representante
da parte ou como defensor do acusado. 3. 0 mandato judicial. 4. Conduta
etica do advogado e suas implicac;:oes processuais. 5. Responsabilidade civil
do advogado. 6. A advocacia e a Ordem dos Advogados do Brasil.

1. 0 ADVOGADO E 0 JUS POSTULANDI

Como ja vimos, antecedentemente, a parte para atuar em juizo deve atender


a determinados pressupostos, um dos quais eo da capacidade postulat6ria. Esta
pressup6e, a rigor, formas;ao juridicae habilitas;ao pro fissional, que se adquirem
mediante o aprendizado do Direito e subsequente inscris;ao no 6rgao compe-
tente de seles;ao profissional da advocacia. 0 primeiro requisito da capacidade
postulat6ria e, pois, o da graduas;ao em Direito, obtida em curso de nivel su-
perior, reconhecido na forma da legislas;ao vigente. 0 segundo e o da inscris;ao
no quadro de advogados da Ordem dos Advogados do Brasil, entidade publica
a que o Estado atribui o exerdcio do poder de policia administrativa sobre a
profissao da advocacia, em to do o territ6rio nacional.
Consoante o disposto no art. 133 da Constituis;ao da Republica, 0 advogado
eindispensavel aadministra~iio da justi~a. Disso decorre que, em regra, ninguem
pode postular em juizo senao por intermedio de advogado. 0 jus postulandi ou
direito de postular em juizo cabe ao advogado, na generalidade dos casos, s6
podendo ser reconhecido a propria parte nas hip 6teses ex:pressamente previstas
em lei, que tern carater excepcional. A primeira de tais hip6teses e a que diz
respeito a impetras;ao de habeas corpus, decorrendo da propria natureza dessa
garantia constitucional 408 No Juizado Especial Civel da Justi<;:a Estadual a parte

408 A Leino 8.906, de 04 de julho de 1994 (Estatuto daAdvocaciae da Ordem dos Advogados do
Brasil), no art. 1o, 1o, disp6e: Nao se inclui na atividade privativa de advocacia a impetra~iio
de habeas corpus em qualquer instancia ou tribunal. RUI BARBOSA, em pagina lapidar,
disse que, em relayao ao habeas corpus, ''o mandata euniversal; todos o recebem da lei", uma
vez que se trata de garantia que envolve urn "dever de todos pela defesa comum", podendo o
habeas corpus ser impetrado no proprio interesse ou em favor de terceiro, independentemente
da vontade desse (C sustentayao oral perante o Supremo Tribunal Federal, in Escritos e
Discursos Seletos. Rio de Janeiro: Editora Aguilar, 1960, pp. 509/510).

Cap. XVII 0 ADVOGADO

~h~Aln+A 0irrnifir<>nr1f"l <lnf'n~!<- Jlffia tecnica de iulE:amento segundo a qual as


\Lei nv lU.L::>Y, ae LL ae JUlllO de :LUUl, art. 10). Na Justi<;:a do Trabalho, por
for<;:a do disposto no art. 791 da CLT, reconhece-se a parte o exerdcio do jus
postulandi. Mas a slimula 425 do Tribunal Superior do Trabalho impoe limites
a essa faculdade 409 Por fun, tambem se dispensa a exigencia de representa<;:ao
por advogado para requerer revisao criminal (C6digo de Processo Penal, art
623), embora, na pratica, a complexidade da ayao de revisao dificilmente per-
mita que isso se verifique.
A titularidade do jus postulandi conferida ao advogado torna a advocacia
uma fun<;:ao publica, na medida em que faz do pro fissional habilitado a exerce-
-la o elo indispensavel entre as partes eo Poder Judiciario410 Por isso, a Lei no
8.906/1994 declara, no art 2, 1: No seu ministerio privado, o advogado presta
servir;:o publico e exerce funr;:iio social.
Para exercer esse munus, que transcende os limites de uma profissao
meramente privada, o advogado ha de estar inscrito, regularmente, na Ordem
dos Advogados do Brasil, pressupondo tal inscri<;:ao, alem do atendimento de
outros requisitos, aprova<;:ao em Exame de Ordem (Lei no 8.906/1994, art. 8,
IV). Ao longo de sua atividade, devera o advogado "aprimorar-se no culto dos
principios eticos e no dominio da ciencia juridica", como preceitua o preambulo
do C6digo de Etica e Disciplina da OAB. A desobediencia a esse mandamento
gera consequencias de duas ordens. De urn lado, na medida em que desatende
a tais prescri<;:oes, o advogado podera incorrer na pratica de infra<;:ao etica. Esta
caracteriza-se pela violar;:iio a preceito do C6digo de Etica e Disciplina, segundo
o disposto no art. 36, II, do Estatuto da Advocacia (Lei no 8.906/1994, cit.). De
outro lado, se perder o dominio da ciencia juridica e incidir em erros reiterados
que evidenciem inepcia profissional - o que caracteriza infra<;:ao disciplinar --,
o advogado ficara sujeito a suspensao das atividades ate que preste novas pro-
vas, isto e, ate que se submeta a novo Exame de Ordem e seja aprovado (Lei no
8.906/1994, art. 34, XXIV, c/c art 37, 3).
Por ai se ve que urn dos deveres do advogado e o de conhecer o Direito.
0 prindpio iura novit curia (o juiz conhece o direito) nao tern, pois, carater

409 E do seguinte teor a citada sfunula 425 do TST: 0 jus postulandi das partes, estabelecido no
artigo 791 da CLT, limita-se as Varas do Trabalho e aos Tribunais Regionais do Trabalho,
niio alcanr;:ando a ar;:iio rescis6ria, a ar;:iio cautelar, o mandado de seguranr;:a e os recursos de
competencia do Tribunal Superior do Trabalho.
410 Ja entre os romanos, a advocacia era considerada officium publicum (cf. MANOEL
AURELIANO DE GUSM.AO, Processo Civil e Commercial, vol. I. Sao Paulo: Livraria
Academica, 1921, p. 252).

222 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Go uvea Medina

dessas, gerar conflitos de interesses ou facilitar a captac;:ao de clientela. Ouanto


fatos que eu me pronunciarei sabre o direito aplicavel). U pnnciplo e a ma:x:una
referidos nao dispensam, contudo, a atua<;:ao do advogado, no processo, segun-
do rigorosos padroes tecnicos. Alias, em alguns casos, a mcixima em questao
fica afastada pela exigencia da exposi<;:ao juridicamente tecnica da pretensao,
como sucede na interposiyao dos recursos de carater extraordinario- o recurso
especial para o Superior Tribunal de Justi<;:a e o recurso extraordinario para o
Supremo Tribunal Federal.
A tendencia e a de que a pratica dos atos postulat6rios pelo advogado se
revista, cada vez mais, de apuro tecnico, seja para evitar a repeti<;:ao de atos
praticados, seja para prevenir a ocorrencia de nulidades.
0 exerdcio do jus postulandi ou do procurat6rio judiciale apenas urn dos
segmentos da atividade profissional do advogado - de todos, certamente, o mais
relevante. 0 advogado pode exercer tambem essa funyao, como representante de
partes, perante tribunais arbitrais, embora, ai, nao se trate de uma prerrogativa,
que tornasse indispensavel sua presen<;:a na solu<;:ao dos litigios submetidos aquele
sistema de julgamento. A par da fun<;:ao postulat6ria, o advogado atua, ainda,
nas atividades de consultoria, assessoria e direyao juridicas, que sao, do mesmo
modo, inerentes a advocacia e consideram-se, por isso, atividades privativas de
advogado (Lei no 8.906/1994, art. 1o, II).
Para exercer regularmente qualquer dessas atividades, o bacharel em
Direito inscrito no quadro de advogados da OAB 411 ha de satisfazer aos
pressupostos estabelecidos na sua lei basica- a citada Lei no 8.906/1994, que
contem o Estatuto da Advocada e da Ordem dos Advogados do Brasil. Entre
tais pressupostos, ha aqueles de ordem negativa, em que o inscrito nao podera
incidir, sob pena deter cancelada sua inscri<;:ao ou restringida sua atua<;:ao: sao
as incompatibilidades e impedimentos, prescritos na citada Lei, nos arts. 27 a
30. Diz o referido art. 27: A incompatibilidade determina a proibir;:ilo total, e
o impedimenta, a proibir;:ao parcial do exercicio da advocacia. As hip6teses de
incompatibilidade estao defmidas no art. 28 do Estatuto; as de impedimenta,
no art. 30. 0 exerdcio concomitante da advocacia e de determinadas funy6es
publicas e incompativel porque suscetivel de compro meter a isen<;:ao do titular

411 Ao lado do quadro de advogados, a OAB mantem o quadro de estaghl.rios, franqueado aos
alunos dos Ultimos anos do curso juridico (Lei no 8.906/1994, art. 9). A inscri<;:ao como
estagiario e facultativa, nao constituindo, pais, pressuposto para a ulterior inscris:ao como
advogado.
2. 0 ADVOGADO COMO REPRESENTANT DA PARTE OU COMO
DEFENSOR DO ACUSADO
0 advogado tern, na rela<;:ao processual civil, a posi<;:ao de representante da
parte. Postula e fala em seu nome, agindo, porem, com independencia. Assume,
assim, o papel de sujeito especial do processo.
Sobre o advogado, recaem deveres de ordem etica e obriga<;:oes processuais,
assim como lhe assistem direitos e prerrogativas. Essa circunstancia revela que,
entre o advogado e os demais integrantes da relas:ao processual, se estabelecem
vinculos juridicos, ainda que de ordem secundaria. 0 advogado tern direito a
urn determinado tratamento por parte do juizo; dele, por sua vez, pode o ma-
gistrado, que dirige o processo, exigir obediencia as normas processuais. Ha
deveres do advogado para com o seu constituinte e para com o ex adverso, no
plano da conduta etica. Isso permite situa-lo, portanto, como urn dos sujeitos
da rela<;:ao processual.
No processo penal, uma vez que o acusado, como parte, eo alvo da perse-
cutio criminis, nao cabe falar, propriamente, em representante seu, mas, sim, na
figura de urn assistente. Tal e a posi<;:ao que o advogado, defensor do acusado,
assume na rela<;:ao processual penal. 0 acusado apresenta-se- ou presenta-se
-, nao se representa. Mas, e assistido, do ponto de vista tecnico-juridico, pelo
advogado por ele constituido ou que lhe seja designado, como defensor dativo.
Alias, isso tanto mais claramente se evidencia quando se considera que a defesa
do acusado por intermedio de advogado - a chamada defesa tecnica - nao e
a unica forma por que o acusado se manifesta em face da acusa<;:ao, uma vez
que, ao lado dela, ha tambem oportunidade para a autodefesa, que se da no
interrogat6rio, ato essencial do procedimento penal.
ENRIQUE VESCOVI, observando que para definir a posi<;:ao do advoga-
do no processo penal ''ja se deu toda sorte de solur;oes", sustenta que e de dupla
natureza o papel por ele desempenhado -tanto a de representante, quanto a de
assistente --, aludindo, em abo no de seu ponto de vista, as disposi<;:6es pertinentes
do C6digo de Processo Penal do Uruguai (arts. 75 e 77) 412

412 Teorfa General del Proceso, segunda edir,:ao. Santa Fe de Bogota, Colombia: Editorial TEMIS
S. A., 1999, p. 202, n 8.
3. 0 MANDATO JUDICIAL

A atua<;:ao do advogado, no processo civil, como representante da parte


legitima-se mediante a outorga de mandata, em que esta lhe confere poderes
ad judicia (ou para o Foro).
Preceitua o C6d. de Processo Civil no art. 104, caput:

0 advogado nao sera admitido a postular em juizo sem procurac;:ao, salvo


para evitar preclusao, decadencia ou prescric;:ao, ou para praticar ato consi-
derado urgente.

Nas hip6teses ai ressalvadas, podera o advogado atuar sem a i:inediata


exibi<;:ao do instrumento de mandata, comprometendo-se a faze-lo, indepen-
dentemente de cau<;:ao, no prazo de 15 (quinze) dias, suscetivel de prorroga<;:ao
por igual periodo, mediante despacho do juiz (CPC, art. 104, 1). Acrescenta
o 2 do mesmo artigo que os atos, eventualmente, nao ratificados serao tidos
por ineficazes, respondendo o advogado pelas despesas e perdas e danos.
0 mandata judicial rege-se pelas disposi<;:6es constantes da legisla<;:ao
processual, aplicando-se-lhe, supletivamente, as normas do mandata comum.
Assim reza o art. 692 do C6digo Civil. Disp6em sobre o mandata judicial o
C6d. de Processo Civil (art. 105) e a Lei no 8.906/1994 (art. 5).
0 instrumento do mandata e a procura<;:ao, que podera ser publica ou
particular. Aquela elavrada nas notas do tabeliao; este e adrede redigido pelo
advogado ou previamente impressa e adaptado, em cada situa<;:ao, podendo
tambem ser transmitido por via eletronica, sendo, neste caso, assinado digital-
mente (C6d. de Proc. Civil, art.105, 1). A firma do outorgantena procura<;:ao
particular dispensa reconhecimento 414

413 A Relar;iio Processual Penal. 2 edic;:ao. Sao Paulo: Saraiva, 1987, p. 186.
414 A dispensa de reconhecimento de firma na procurac;:ao judicial resultou dan ova redac;:ao dada
ao art. 38 do CPC de 1973 pela Lei n 8.952/1994. Ainda assim- e ignorando o principia
hermeneutico segundo o qual as formalidades interpretam-se estritamente e, portanto, nao
se presumem -, vozes, no Judiciario, pronunciaram-se pela interpretac;:ao com reservas da
nova regra, entendendo que a procurac;:ao com poderes especiais exigiria reconhecimento
de firma. Nesse sentido, a sllinula 45 do TRT da 2 Regiao, mas, em sentido contrario, a
sllinula 64 do TRT da 4 Regiao, cuja orientac;:ao coincide com ac6rdao unanime da Corte
Especial do STJ, citado par THEOTONIO NEGRAO, in C6digo de Processo Civile legislar;iio

Cap. XVII 0 ADVOGADO

7,_ 1_ ~--------- ll _________ L __ - - - - ..l-C--~ ..l .....


a multa aplicada pelo juiz em montante a ser fixado de acordo com a gravidade
da conduta e niio superior a 20% (vinte par cento) do valor da causa (CPC, art.
77, 2). Embora representada por advogado, a parte pode ter respdnsabilidade
no abuso de natureza processual, quando houver dolo substancial na sua con-
duta, como, por exemplo, na hip6tese em que apresenta uma versao inexata e
desfigurada do litigio. Tanto o dolo substancial, imputado a parte, quanta o dolo
instrumental, atribuido ao advogado, podem caracterizar, portanto, desrespeito
aos deveres eticos prescritos pelo Cod. de Processo Civil419 Sea parte for imposta
condenas;ao de natureza civil por dano processual de responsabilidade do seu
advogado, tera ela contra este direito regressivo 420
A Lei no 8.906/1994 (Estatuto da Advocacia e da Ordem dos Advogados do
Brasil) preceitua, no art. 32: 0 advogado e responsavel pelos atos que, no exerci-
cio profissional, praticar com dolo ou culpa. 0 paragrafo linico do citado artigo
acrescenta: Em caso de lide temeraria, o advogado sera solidariamente responsavel
com seu cliente, desde que coligado com este para lesar a parte contraria, o que
sera apurado em ar;:iio propria.
0 C6digo de Etica e Disciplina da OAB, no seu pre:imbulo, exorta os advo-
gados a proceder com lealdade e boaje em suas relar;:oes profissionais e em todos
os atos do seu oficio; a aprimorar-se no culto dos principios eticos e no dominio
da ciencia juridica, de modo a tornar-se merecedor da confianr;:a do cliente e da
sociedade como um todo, pelos atributos intelectuais e pela probidade pessoal; a
agir, em suma, com a dignidade das pessoas de hem e a correr;:iio dos profissionais
que honram e engrandecem a sua classe. E esse o caminho que evita os escolhos
e dissabores resultantes da pratica de atos contrarios aos dispositivos legais
mencionados.

5. RESPONSABILIDADE CIVIL DO ADVOGADO


A par dos danos de natureza processual referidos no item anterior, o ad-
vogado pode causar prejuizos de outra ordem ao cliente e por eles respondera,
civilmente.
Nao tern o advogado, evidentemente, responsabilidade pelo desfecho des-
favoravel da causa. A obrigas;ao do advogado, como a do medico, e obrigar;:iio

419 C JOSE OLYMPIO DE CASTRO FILHO, citando J. ALBERTO DOS REIS,Abuso do Direito
no Processo Civil. 2 edic;:ii.o. Rio de Janeiro: Forense, 1960, p. 149, no 71.
420 JOSE OLYMPIO DE CASTRO FILHO, ob. cit., p. 152, no 71.

228 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina


sempre aec1ae oern ... vuruuuue plel-ellua. ~.-u~u~c:L~uu a.J.uLL"uLu, u. ., .. "' ~c.1n .,"'""

proprio destino - lites habent sua sidera.


Pode o advogado responder, conforme o caso, pela nao interposi<;:ao de
recurso, em se tratando de recurso ordinaria, como o de apela<;:ao. 0 mesmo
nao ocorre, porem, com os recursos especial e e:x:traordinario, que sao recursos
de cabimento restrito, cuja interposi<;:ao esta condicionada ahip6teses rigorosas.
Nesse sentido, a li<;:ao de CAIO MARIO DASILVA PEREIRA421 No que se refere
aatitude do advogado que deix:a de apelar, abdicando, assim, da oportunidade
de postular o reexame da senten<;:a de primeiro grau contraria ao interesse de
seu cliente, por via de urn recurso ordinaria, pouco importa considerar a pro-
babilidade de exito da apela<;:ao. Aplica-se, ai, a teoria da "perda de uma chance",
desenvolvida pela doutrina francesa e da qual decorre a obriga<;:ao de indenizar
pela simples circunstancia de o profissional, assim agindo, privar o cliente da
perspectiva de uma situa<;:ao futura melhor. 422
Incidira, por outro lado, o advogado em responsabilidade civil, pela perda
de prazo para a pratica de ato relevante no process a. 'fi perda de prazo ea causa
mais freqiiente da responsabilidade do advogado." E o que observa JOSE DE
AGUIAR DIAS, acrescentando: "Constitui erro grave, a respeito do qual niio e
possivel escusa, uma vez que as prazos siio de direito expresso e niio se tolera que a
advogado a ignore."423 Mas o consagrado monografista do tema responsabilidade
civil adverte para os casas de controversia em torno da contagem do prazo,
em que sera, muitas vezes, injusto atribuir responsabilidade ao advogado pela
impossibilidade de praticar o ato processual, em virtude do decurso do prazo
respectivo.
E, ainda, de AGUIAR DIAS esta advertencia: "Tamhem responde a ad-
vogado pela omissiio de providencias que, tomadas a tempo, teriam impedido o
perecimento au sacrificio do direito do cliente."424
Hip6tese de responsabilidade civil tipificada, antes de tudo, como infra<;:ao
disciplinar e a de abandono da causa (Lei no 8.906/1994, art. 34, XI). Por essa
falta, ficara o advogado sujeito a censura (Lei cit., art. 36, I) ou a suspensiio, se

421 Responsabilidade Civil. Rio de Janeiro: Forense, 1989, p. 175, no 119.


422 Cf. SERGIO CAVALIERI FIHO, Programa de Responsabilidade Civil. 8 edi<;:ao. Sao Paulo:
Editora ATLAS, 2009, p. 390, no 117.
423 Da Responsabilidade Civil, vol. I. s edi<;:ao. Rio de Janeiro: Forense, 1973, p. 330, no 128.
424 Ob. e vol. cits., p. 331, no 128.

Cap. XVII 0 ADVOGADO


estaoe1ecwas pew cneme para o acorao poaera gerar responsablllaaae para o
advogado 425
A responsabilidade civil do advogado, como seve, decorre de urn conjunto
de disposi<;:6es ou, como diz CAIO MARIO, de "uma preceitua~ao complexa,
advinda do C6digo Civil, do C6digo de Process a Civil, do Estatuto da Ordem dos
Advogados, do C6digo de Etica Profissional."426 A essas fontes legislativas ainda
se pode acrescentar o C6digo de Defesa do Consumidor (Lei no 8.078, de 11
de setembro de 1990), a que se submete o advogado, secundariamente, como
prestador de servi<;:o. No que tange aresponsabilidade civil, e importante ter em
vista o disposto no art. 14, 4, do referido C6digo: A responsabilidade pessoal
dos profissionais liberais sera apurada mediante a verifica~ao de culpa.
Signifi.ca isso dizer que, em rela<;:ao aos profissionais liberais - entre estes
incluido o advogado - a responsabilidade pelos atos ou omiss6es decorrentes do
exerddo profissional tern carater subjetivo, exigindo a comprova<;:ao de culpa.
Assim, como anota SERGIO CAVALIERI FILHO, "0 cliente s6 podera responsa-
biliza-lo pelo insucesso da demanda provando ter ele obrado com dolo au culpa:'427
JURANDIR SEBASTIAO, tratando do onus da prova nas a<;:6es que en-
volvam a responsabilidade do advogado, ressalta que 0 imperative etico que
recai sobre esse profissional, no sentido de empenhar-se na defesa da causa
por ele aceita, faz com que lhe incumba sempre a inidativa da prova de que os
servi<;:os foram prestados corretamente, cumprindo-lhe, por isso, opor, desde
logo, fato impeditivo em rela<;:ao apretensao do autor, para obter exito em sua
defesa, na a<;:ao de repara<;:ao de danos promovida pelo ex-constituinte. Nao se
trata, segundo o autor citado, de inversao do onus da prova, mas, sim, de uma
forma de agir consentanea com os mandamentos eticos a que o advogado se
subordina e com a natureza do contrato de empenho que o vincula ao cliente428

425 JOSE DE AGUIAR DIAS, ob. e vol. cits., p. 333, no 130. V. tambem ac6rdao do TJSP, 14
Camara, citado por Rill STOCO, in Tratado de Responsabilidade Civil. 5 edic;:ao. Sao Paulo:
Editora Revista dos Tribunais, 2001, p. 362, no 5.03.
426 Ob. cit., p. 172, no 117.
427 Ob. cit., p. 390, nll7.
428 JURANDIR SEBASTIAO, A Responsabilidade Civil do Advogado e o Onus da Prova, in
Responsabilidade Civil - Estudos e Depoimentos no Centenario do nascimento de JOSE DE
AGUL4.R DL4.S, obra coletiva, tendo como Coordenadores NAGIB SLAIBI FILHO e SERGIO
COUTO. Rio de Janeiro: Forense, 2006, p. 156 e seguintes. V., especialmente, quanto ao tema
abordado, no 5- Onus da prova no exerdcio da advocacia (p. 164 e seguintes).

230 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

de resvonsabilidade velas infrac6es aue. eventualmente. cometa no exerdcio


no tun do, o llustre ;unsta mrne1ro. Gom erelto, em mmena ae onus aa prova, a
interpretac;:ao ha de ser estrita.
Cabe, finalmente, observar que o problema da responsabilidade civil do
advogado vern adquirindo, nos ultimos tempos, dimensao maior, o que tern
levado os grandes escrit6rios ou sociedades de advogados a firmar contratos
de seguro que OS protejam dos riscos inerentes a atividade. Trata-se, alias, de
uma pratica co mum nos Estados Unidos da America, que comec;:a a ser adotada
no Brasil.

6. A ADVOCACIA E A ORDEM DOS ADVOGADOS DO BRASIL


0 exerdcio da advocacia rege-se pela Lei no 8.906/1994, antes referida.
Como ja foi dito, por eventuais desvios de comportamento ou abuso de
direito respondera o advogado perante a Ordem dos Advogados do Brasil, que
sobre ele exerce a chamada jurisdir;:fio cens6ria ou jurisdic;:ao disciplinar. Sao de
dupla natureza as faltas em que pode incorrer 0 advogado: as infrar;:oes eticas
e as infrar;:oes disciplinares. Aquelas implicam violac;:ao ao C6digo de Etica e
Disciplina, como ja foi dito; essas caracterizam-se nas hip6teses tipificadas
no art. 34 da citada Lei no 8.906/1994. As primeiras sujeitam-se a penalidade
de censura, que, conforme o caso pode converter-se em advertencia, em oficio
reservado, sem registro nos assentamentos do inscrito (Lei cit., art. 36, inciso II,
c/c paragrafo Unico); as demais comportam sanc;:oes distintas, de acordo com a
sua maior ou menor gravidade, cujas especies sao censura, suspensfio e exclusao,
alem de multa, que tern carater de sanc;:ao acess6ria (v. Lei cit., arts. 35 a 39).
A parte que violar os deveres prescritos pelo C6digo de Processo Civil no
art. 77, incisos IV (cumprir, sem embarac;:os, as decis5es jurisdicionais) e VI
(nao praticar inovac;:oes ilegais no estado da lide), incorrera em ato atentat6rio
a dignidade da justir;:a, sujeitando-se a responsabilidade criminal ou a multa
de ate vinte por cento do valor da causa, que o juiz lhe impora, atendendo a
gravidade da conduta (CPC, art. 77, cit., 2). Mas, diz o 8 do mesmo artigo:
0 representante judicial da parte nfio pode ser compelido a cumprir decisiio em
seu lugar. Embora, portanto, OS deveres eticos estabelecidos no citado art. 77
do C6digo de Processo Civil se imponham tambem aos advogados, nao podem
estes ser responsabilizados por atos peculiares aatuac;:ao das partes no processo.
E evidente que o advogado, embora inviolavel par seus atos e manifestar;:oes,
nos limites da lei (Constituic;:ao, art. 133)- o que lhe confere a chamada imuni-
dade judiciaria -, nao goza de urn bill de indenidade, que o pusesse a coberto

Cap. XVII 0 ADVOGADO


"iu~,... J.I,...O_tJv.u.u.\...J.a. v a.u.vvoa.u.v.

Segundo preve o art. 72, caput, daLeino 8.906/1994 (Estatuto daAdvocacia


e da Ordem dos Advogados do Brasil), "0 processo disciplinar instaura-se de
oficio au mediante representayiio de qualquer autoridade au pessoa interessada."
Salvo os casos de faltas cometidas perante o Conselho Federal, a competencia
para punir os inscritos na OAB e do Conselho Seccional em cuja base territorial
tenha ocorrido a infrayiio (Lei no 8.906/1994, art. 70, caput). A competencia em
materia etico-disciplinar, no ambito da OAB, define-se, pois, pelo criteria ratione
loci, pouco importando se o infrator possui, ou nao, inscri<;:ao na Seccional em
cuja base territorial cometeu a infra<;:ao.
Tomando conhecimento de ato praticado por advogado, em determina-
do processo, o qual seja suscetivel de enquadramento como infra<;:ao etico-
-disciplinar, cumpre ao juiz oficiar ao orgao competente da OAB, a fim de que
se instaure o respective processo. Se na comarca (Justi<;:a Estadual) ou sede da
subse<;:ao judiciaria (Justi<;:a Federal) houver Subse<;:ao da OAB dotada de Con-
selho local, o oficio-representa<;:ao deveni ser dirigido ao Presidente da referida
Subse<;:ao. Os Conselhos Subseccionais podem ser criados nas Subsec<;:6es que
contem com mais de cern advogados inscritos (Lei no 8.906/1994, art. 60, 3).
Na falta do referido Conselho, a representa<;:ao sera encaminhada diretamente ao
Presidente do Conselho Seccional da OAB, sediado na capital do Estado. Po de
acontecer, ainda, de a comarca situar-se na area de abrangencia de determinada
Subse<;:ao, dotada do competente Conselho, caso em que o oficio-representa<;:ao
sera dirigido ao seu Presidente, embora a sede da Subse<;:ao localize-se noutra
comarca, distinta daquela em que ocorreu a infra<;:ao etico-disciplinar.
A instru<;:ao do processo etico-disciplinar realiza-se perante o Conse-
lho Subseccional ou perante o Conselho Seccional, conforme o caso (Lei no
8.906/1994, art. 61, paragrafo linico, "c"; art. 70, 1). Poderarealizar-setambem
perante o Tribunal de Etica e Disciplina, se assim dispuser o regimento interno
da Seccional (Cod. de Etica e Disciplina, art. 58, 1). Concluida a instru<;:ao,
quando processada perante OS Conselhos da Subse<;:ao ou da Se<;:ao, 0 processo e
remetido ao Tribunal de Etica e Disciplina, ao qual compete julgar os processos
disciplinares (Lei cit., art. 70, 1). Da decisao do Tribunal, cabe recurso ordi-
naria ao Conselho Seccional respective (Lei cit., art. 76). E se o acordao desse
Ultimo nao for unanime ou, sendo-o, contrariar a Lei no 8.906/1994, decisao
do Conselho Federal ou de outro Conselho Seccional e, ainda, o Regulamento
Geral, o Codigo de Etica e Disciplina e os Provimentos do Conselho Federal,
bern como a Constitui<;:ao Federal, cab era, por derradeiro, recurso ao Conselho

232 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

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ou ao 6rga.o Especial do Conselho Federal (Regulamento cit., art. 85, I e II).
0 processo etico-disciplinar a que responde 0 advogado obedece as dis-
posiy6es do Codigo de Etica e Disciplina (art. 55 a 67).
A Ordem dos Advogados do Brasil - OAB e uma entidade publica, a que
a Lei no 8.906/1994 (art. 44, caput e incisos I e II) atribui funy6es de dupla na-
tureza: as funr;6es de natureza institucional ("defender a Constituir;iio, a ordem
jur{dica do Estado democratico de direito, os direitos humanos, a justir;a social,
e pugnar pela boa aplicar;iio das leis, pela rapida administrar;iio da justir;a e pelo
aperfeir;oamento da cultura e das instituir;oes jurfdicas") e as funr;oes de natureza
corporativa (''promover, com exclusividade, a representar;iio, a defesa, a seler;iio e
a disciplina dos advogados em toda a Republica Federativa do Brasil").
A estrutura da OAB tern forma federativa (Lei cit, art. 44, caput). Cada
Estado, bern como o Distrito Federal e eventuais Territ6rios contarao com urn
Conselho Seccional, dotado de personalidade juridica propria. A base territorial
do Conselho e a Seccional. Esta contara com tantas Subsey6es quantas forem
criadas pelo respectivo Conselho. A Subseyao pode abranger partes de urn
mesmo municipio ou compreender mais de urn municipio. Em cada Seccional
ha, ainda, a Caixa de Assistencia dos Advogados. Sao estes, pois, OS orgaos que
comp6em, com o Conselho Federal, a estrutura organizacional da OAB (Lei
cit., art. 45). Alem desses orgaos administrativos, ha, ainda, em cada Seccional,
urn Tribunal de Etica e Disciplina.
0 Conselho Federal e composto de tres representantes de cada Seccional,
sendo dirigido por uma Diretoria, cujo Presidente eo Presidente Nacional da
OAB. Este pode ser escolhido entre os Conselheiros Federais ou entre os advo-
gados, em geral, com mais de cinco anos de exerdcio pro fissional (Lei cit., art.
67, paragrafo linico, c/c art. 63, 2). Integram, ainda, o Conselho Federal, como
membros honorarios vitalicios, os ex-Presidentes da OAB, os quais tern direito
a voz, apenas - salvo aqueles que exerceram os respectivos mandatos antes da
entrada em vigor da Lei no 8.906/1994, que preservam o direito de voto, menos
nas eleiy6es da Diretoria (Lei cit., art. 51, II e 2, c/c art. 81 e art. 53, 3). Tern
tambem assento no Conselho Federal, com direito a voz, os Presidentes dos
Conselhos Seccionais (Lei cit., art. 52), bern como o Presidente do Instituto dos
Advogados Brasileiros e os agraciados com a Medalha Rui Barbosa- condeco-
rayao oficial da OAB -,segundo o disposto no art. 63 do Regulamento Geral.
0 voto nas deliberay6es do Conselho Federal e tornado por representayao
ou delegayao (Lei cit., art. 53, 2), salvo nas eleiy6es para a sua Diretoria, em

Capftulo XVIII
a materia em vota<;:ao.

234
TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

Na Constitui<;:ao brasileira de 1988, o Ministerio Publico situa-se como


L
Sum3rio: 1. A institui<;:ao do Ministerio Publico. 2. Estrutura do Ministerio
Publico brasileiro. 3. Fun<;:6es institucionais do Ministerio Publico. 4. 0 Mi-
nisterio Publico como parte. 5. 0 Ministerio Publico como fiscal da ordem
juridica. 6. Outras fun<;:5es do Ministerio Publico.

1. A INSTITUIGAO DO MINISTERIO PUBLICO

A relayao processual, como ja foi dito, envolve muitos personagens, a tres


dos quais incurnbe a responsabilidade de promover a atuayao do direito ou
contribuir para que isso se verifique: juiz, advogado e membra do Minish~rio
Publico. Este nao aparece em todos os processos, senao naqueles em que a lei o
exija ou cuja instaurayao confie asua especiallegitimidade ativa. Des de logo se
percebe que o representante do Ministerio Publico tern, em determinados pro-
cessos, o papel de 6rgao interveniente, em outros, o de 6rgao agente. Varia, por
conseguinte, a posiyao que o Ministerio Publico assume na relayao processual.
Em qualquer hip6tese, porem, sua presen<;:a sera determinada pelo interesse
publico. Deste, o Ministerio Publico e institui<;:ao tutelar.
Longa foi a evoluc;:ao hist6rica do Ministerio Publico ate adquirir foros
de instituic;:ao. Esboc;:ou-se na Antiguidade sua figura embrionaria, na pessoa
de funcionarios que nao passavam de porta-vozes do rei. Eram os magiai,
que surgiram no Egito. Em Roma, ja aparece o Procurator Caesaris, a quem se
atribuia a defesa dos interesses do Imperador. Mas, s6 na Idade Media, mais
precisamente, em 1302, na Franc;:a nasce o Ministerio Publico como instituic;:ao,
por meio de urna Ordenanc;:a do Rei Felipe IV, o Belo, que o concebia como tal.
A partir dai, os representantes do Ministerio Publico passam a defender nao
s6 os interesses do rei, mas tambem os interesses do Estado. A circunstancia de
terem assento, nas sessoes dos tribunais, sobre urn estrado ou piso de madeira
valeu-lhes o qualificativo de Parquet- e assim costurna ser referida a instituic;:ao,
num sentido ret6rico 429

429 0 vocabulo parquettem, na lingua francesa, o significado de soalho ou pavimento de pequenas


tabuas, dai indicando, por evolut;:iio semantica, a barra de um tribunal (C Dicionririo de

Cap. XVIII 0 MINISTtRIO PUBLICO

mento. Quando RUI assim o concebia, o Ministerio Publico nao era ainda urna
--r- --- -~ ~~~-... ... ...., ....... ...., ......6.._ ...... ........_v
de PONTES DE MIRANDA, o Minist<~rio Publico nao representa, presenta.
Surge, entao, a questao de saber qual seria a posi<;:iio do Ministerio Publico
nos quadros da Republica. Nao e, certamente, urn Quarto Poder, porque, a des-
peito de sua autonomia, nao ostenta a condi<;:iio de Poder da soberania nacional.
A triplice concep<;:ao de MONTESQUIEU tern em vista a circunstancia de que
cada urn dos Poderes do Estado exerce atribui<;:6es peculiares a soberania na-
cional - a summa potestas -, vinculando diretamente a Na<;:iio a sua potestade.
Por isso, sao Poderes da soberania nacional. Tal nao ocorre com o Ministerio
Publico, que e uma institui<;:iio cujas fun<;:6es, posto que exercidas com inde-
pendencia, resumem-se as atividades de postular (perante o Poder Judiciario),
opinar (nos processos em que atua como 6rgao interveniente) e fiscalizar (no
que tange aos 6rgaos dos demais Poderes e aos servi<;:os de relevancia publica).
Nao se acha o Ministerio Publico dotado de poder de imperio, que se impusesse
diretamente aos cidadaos.
Por outro lado, e certo que inexiste subordina<;:ao do Ministerio Publico a
qualquer dos Poderes da Republica. A Constitui<;:iio preceitua que a organiza<;:iio
do Ministerio Publico norteia-se por tres prindpios: unidade, indivisibilidade
e independencia funcional (art. 127, 1). Trata-se, como esta dito no caput do
a
mesmo artigo, de uma instituiyi:io permanente, essencial Junyi:io jurisdicional
do Estado. Esta Ultima circunstancia o coloca bern proximo do Judiciario. Cabe
lembrar, alias, que RUI BARBOSA o tinha como 6rgao integrante do Poder
Judiciario. Mas a realidade brasileira atual nao parece corroborar esse entendi-

Frances-Portugues, por OLfVIO DACOSTA CARVALHO. Porto: Porto Editor, 1996, verbete
parquet). Sabre as origens hist6ricas do Ministerio Publico, v. HELlO TORNAGHI,A Relar;:iio
Processual Penal. 2 ediyao. Rio de Janeiro: Forense, 1987, pp. 164/170; HUGO NIGRO
MAZZILLI, 0 Ministerio Publico na Constituir;:tio de 1988. Sao Paulo: Saraiva, 1989, pp.
1/1 0; MARCELO ZENKNER, Ministerio Publico e Efetividade do Process a Civil. Sao Paulo:
Editora Revista dos Tribunais, 2006, pp. 64/68; HUMBERTO DALLA BERNARDINA DE
PINHO, Teoria Geral do Processo Civil Contemporaneo. 3 ediyao. Rio de Janeiro: Lumen
Juris, 2010, pp. 93/98.
430 HELIO TORNAGHI esclarece a natureza do 6rgao, na estrutura do Estado: 'fl. representar;ao
tern como raztio suficiente a impossibilidade jur{dica (par incapacidade) au afalta de vontade de
uma pessoa ftsica de agir pessoalmente em juizo; afunr;tio de 6rgtio decorre da impossibilidade
material de uma pessoa jurfdica atuar par si. Na representar;tio ha duas pessoas; quando funciona
a 6rgtio, quem age nao e uma pessoa diversa da pessoa juridica, e ela mesma par uma de suas
partes, um de seus 6rgtios:' (ob. cit., p. 171, nota de rodape n 52).

236 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

que correspondem carreiras distintas: o do Ministerio Publico Federal, o do


, .. - .. -
cep<;:ao repugna, em geral, aos membros do Parquet, talvez porque relembre
epoca recente em que o Ministerio Publico, efetivamente, se subordinava aquele
Poder. Afastando-se, porem, qualquer ideia de subordina<;:ao - incompativel
com a independencia funcional que lhe e assegurada -, parece ser tal enfoque
o mais 16gico, dada a maior proximidade das fun<;:6es do Ministerio Publico
com os misteres da Administra<;:ao Publica. Alias, um dos segmentos dessa, o
da administra<;:ao publica de interesses privados, e, em larga margem, objeto
da atua<;:ao do Ministerio Publico, quando tutela os interesses indisponiveis,
concorrendo para o exerdcio da jurisdi<;:ao voluntaria.
0 Supremo Tribunal Federal deu respaldo a essa conclusao, no julgamento
da ADI no 132/RO, que teve como relator o eminente Ministro SEPULVEDA
PERTENCE, em cujo ac6rdao declarou que o Ministerio Publico goza de "au-
tonomia administrativa (efinanceira ), nao obstante sua integra~ao na estrutura
do Poder Executivo". A despeito disso, ilustres membros do Ministerio Publico,
em sede doutrinaria, tem defendido um posicionamento independente para a
institui<;:ao, no contexto dos Poderes da Republica, desvinculado, por comple-
to, de qualquer deles. E a tese, entre outros, de HUGO NIGRO MAZZILLI43 \
GUILHERME PENA DE MORAES432 e HUMBERTO DALLA BERNARDI-
NA DE PINH0 433 Esse entendimento estaria em consonancia com o sistema
da Constitui<;:ao de 1934, que inseria o Ministerio Publico entre os 6rgaos de
coopera~ao nas atividades governamentais, ao lado do Tribunal de Contas e dos
Conselhos Tecnicos, entao existentes junto a cada Ministerio (cf. Const. cit., arts.
95 a 103). Mas, na vigencia da Constitui<;:ao de 1988, essa conclusao nao teria
sentido, redundando no paradoxa de admitir-se a existencia de uma institui<;:ao
estatal fora da 6rbita de qualquer dos Poderes da Republica.

2. ESTRUTURA DO MINISTERIO PUBLICO BRASILEIRO


A estrutura do Ministerio Publico brasileiro obedece a um sistema dualista,
em consonancia com o perfil da Federa<;:ao e a semelhan<;:a do que acontece
com o Judiciario. Os 6rgaos que o comp6em distribuem-se, por isso, em duas
esferas distintas, a do Ministerio Publico da Uniao e a do Ministerio Publico
dos Estados (Constitui<;:ao, art. 128). 0 primeiro apresenta quatro ramos, a

431 Ob. cit., pp. 43/46, no 2.


432 Curso de Direito Constitucional. 2 edic;:ao. Niter6i: Editora Impetus, 2008, p. 459, no 4.1.
433 Ob. cit., pp. 98/100, no 9.3.

Cap. XVIII 0 MIN\STER\0 PUBLICO

, . alh0 e 0 Ministerio Publico Militar,


<-.:~ Dnhlwo do Trab , ___ ..1~ rr,.<>h~1ho e
'1-~~~ ~u~~, ~"u 'iu." "'- LUL<Ot)ldlll Luuu:s u:s :seu:s memoros; nao na, assun, uma

carreira distinta para o exerdcio das fum;:oes pertinentes junto aJusti~a Militar
estadual. A Constitui~ao Federal (art. 130) preve, contudo, a existencia de urn
Ministerio Publico especial junto aos Tribunais de Contas, a cujos integrantes
aplicam-se as disposi~6es gerais concernentes ao Ministerio Publico que atua
junto aos 6rgaos judiciarios.
As diretrizes para a organiza~ao do Ministerio Publico sao tra~adas na
Lei no 8.625, de 12 de fevereiro de 1993 (Lei Organica Nacional do Ministerio
Publico). Da organiza~ao e atribui~6es do Ministerio Publico da Uniao, bern
como do Estatuto respectivo, cuida a Lei Complementar no 75, de 20 de maio de
1993. Cada Estado adota, por sua vez, a respectiva Lei Organica do Ministerio
Publico, com observancia do disposto na Lei Organica Nacional.
A chefia do Ministerio Publico daUniao incumbe ao Procurador-Geral da
Republica, "nomeado pelo Presidente da Republica dentre integrantes da carrei-
ra, maiores de trinta e cinco anos, ap6s a aprova~ao de seu nome pela maioria
absoluta dos membros do Senado Federal, para mandata de dois anos, permi-
tida a recondu~ao" (Constitui~ao, art. 128, 1o) - sendo essa, necessariamente,
"precedida de nova decisao do Senado Federal'~ ex vi do preceituado no art. 25,
caput, da Lei Complementar no 75. Tambem se sujeita aprevia decisao do Se-
nado, por maio ria absoluta, eventual exonera~ao de oficio do Procurador-Geral
(Constitui~ao, art. 128, 2; Lei Complementar no 75, art. 25, panigrafo unico).

Ao Procurador-Geral da Republica compete nomear os Procuradores-


-Gerais do Ministerio Publico do Trabalho (Lei Complementar no 75, art. 88,
caput) e do Ministerio Publico Militar (Lei Complementarno 75, art.121, caput),
entre os nomes apresentados, em listas triplices, pelos respectivos Colegios de
Procuradores. 0 Ministerio Publico do Distrito Federal e o Ministerio Publico
dos Estados sao chefiados pelos respectivos Procuradores-Gerais -de Justi~a,
nomeados, no primeiro caso, pelo Presidente da Republica e, no segundo, pe-
los Governadores, em cada Estado da Federa<;:ao (Constitui~ao, art. 128, 3).
As fun~6es do Ministerio Publico junto a Justi~a Eleitoral sao exercidas
pelo Ministerio Publico Federal (Lei Complementar no 75, art. 72, caput), sob
a chefia do Procurador-Geral Eleitoral, que eo Procurador-Geral da Republica
(Lei cit., art. 73, caput).
No ambito do Ministerio Publico Federal, 0 cargo inicial da Carreira e 0
de Procurador da Republica e o de ultimo nivel, o de Subprocurador-Geral da
Republica (Lei Complementar no 75, art. 44, para.grafo linico). Simetricamente,

238
TEO RIA GERAL DO PROCESSO- p ,
au,o Roberto de Gouvea Medina

As func;:oes institucionais b ,
consistem p-,-,. asiCas ou essenri"'i" ~~ ~ ... .
Cap. XVIII 0 MINISTERIO PUBLICO

organizam-se o Ministerio Publico do Trabalho eo Ministerio Publico Militar,


tendo como cargos iniciais, respectivamente, os de Procurador do Trabalho e
de Promotor da Justic;:a Militar e como cargos de Ultimo nivel os de Subpro-
curadores-Gerais (Lei Complementar no 75, arts. 86, paragrafo linico, e 119,
paragrafo Unico ). No Ministerio Publico Militar, M, ainda, o cargo intermediario
de Procurador da Justic;:a Militar (Lei cit., art. 119, caput).
No ambito do Ministerio Publico do Distrito Federal e do Ministerio
Publico dos Estados, 0 cargo inicial da Carreira e 0 de Promotor de Justic;:a e 0
de Ultimo nivel, o de Procurador de Justic;:a.
Na estrutura do Ministerio Publico, os 6rgaos mais importantes sao: a Cor-
regedoria Geral (6rgao de fiscalizac;:ao, que tern por chefe o Corregedor-Geral),
o Colegio de Procuradores (6rgao politico, no alto sentido do termo, composto
por todos os integrantes da carreira, no Ministerio Publico da Uniao e porto-
dos os Procuradores de Justic;:a no Ministerio Publico do Distrito Federal e dos
Estados) eo Conselho Superior (6rgao administrativo e normativo, presidido
pelo respectivo Procurador-Geral e integrado ainda pelo Corregedor-Geral e por
urn nlimero determinado de membros da instituic;:ao). No Ministerio Publico da
Uniao, ha, tambem, o Conselho de Assessoramento Superior composto, sob a
presidencia do Procurador-Geral da Republica, pelo Vice-Procurador-Geral da
Republica, pelos Procuradores-Gerais do Trabalho e Militar e pelo Procurador-
-Geral de Justic;:a do Distrito Federal e Territ6rios (Lei Complementar no 75,
art. 28). Na estrutura organizacional do Ministerio Publico insere-se, hoje, o
Conselho Nacional do Ministerio Publico, conforme o disposto no art. 130-Ada
Constituic;:ao, decorrente da Emenda no 45/2004. Trata-se de 6rgao de compo-
sic;:ao mista (art. 130-A, caput), asemelhanc;:a do Conselho Nacional de Justic;:a,
e que, tal como esse, tern por competencia fundamental exercer "o controle da
atuac;:ao administrativa e financeira do Ministerio Publico e do cumprimento
dos deveres funcionais de seus membros" (art. 130-A, 2).

3. FUN<fOES INSTITUCIONAIS DO MINISTERIO PUBLICO

A Constituic;:ao, no art. 129, define as func;:oes institucionais do Ministerio


Publico. A enunciac;:ao dessas func;:oes e feita em numerus apertus, indicando-
-se as que lhe sao essenciais e deixando-se a lei a possibilidade de acrescentar
""""--., .... ~ outras funr;:6es desde que compat{veis com a sua finalidade. Exclui-se, desde
\ ~~ logo, a hip6tese de atribuir-se ao Ministerio Publico a representar;:iio judicial e
'"".,t;qnsultoria jurfdica de entidades publicas (Const., art. 129, IX). Estas sao, hoje,
&bnc;:6es privativas dos 6rgaos que exercem a advocacia publica, quais sejam os
\ Vie integram a Advocacia-Geral da Uniao e as Procuradorias dos Estados e do
\ tistrito Federal (Const., arts. 131 e 132).

\
TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

As funs;oes institucionais basicas ou essenciais do Ministerio Publico


consistem em:
a) promover, privativamente, a a<;:ao penal, nao mais se admitindo, portan-
to, a instaura<;:ao de as;ao penal por portaria de autoridade policial, como, antes,
se verificava nos crimes decorrentes de acidentes de transito - o que reals;a a
circunstancia de que e o Ministerio Publico o Unico 6rgao incumbido de fazer
atuar o jus puniendi do Estado;
b) fiscalizar a regularidade dos servi<;:os publicos, de forma que sejam
assegurados OS direitos dos usuarios, tal como instituidos na Constituis;ao -
com o que se confere ao Ministerio Publico o papel desempenhado nos paises
escandinavos pelo ombudsman434;
c) promover a a<;:ao civil publica, sem prejuizo da iniciativa dos outros
legitimados a sua propositura, para a proter;ao do patrim6nio publico e social,
do meio ambiente e de outros interesses difusos e coletivos, instaurando, quando
for o caso, como medida preparat6ria, o inquerito civil, com o fim de collier
elementos que o habilitem ao ajuizamento daquela as;ao;
d) atuar, por intermedio do Procurador-Geral da Republica e dos Pro-
curadores-Gerais de Justi<;:a, no controle da constitucionalidade das leis e das
hip6teses em que a violas;ao de prindpios constitucionais sensiveis ou o de scum-
primento de lei, ordem ou decisao judicial podem dar ensejo ao ajuizamento
de representa<;:6es interventivas, nos casas previstos na Constitui<;:ao ;
e) agir na protes;ao dos interesses das populas;oes indigenas, seja promo-
vendo a<;:6es em sua defesa, seja intervindo nos processos que envolvam tais
interesses;
f) exercer o poder de requisis;ao, expedindo noti:ficas;oes nos procedimen-
tos administrativos de sua competencia ou requisitando informas;oes e docu-
mentos para instrui-los, na forma da lei complementar respectiva, assim como
requisitando diligencias investigat6rias e a instauras;ao de inquerito policial;
g) exercer o controle externo da atividade policial, de forma a coibir abuso
de poder e a salvaguardar os direitos humanos - o que lhe assegura livre aces so
aos estabelecimentos policiais e prisionais, bern como o direito de inspecionar
as condis:oes destes Ultimos;
h) "promover, par autoridade propria, epar prazo razoavel, investigar;oes de
natureza penal, desde que respeitados os direitos egarantias que assistem a qualquer
indiciado ou a qualquer pessoa sob investigar;ao do Estado, observadas sempre /. :. /
par seus agentes as hip6teses de reserva constitucional de jurisdir;ao e, tam bern, as
prerrogativas profissionais de que acham investidos, em nosso Pais, osAdvogadq

434 C GUILHERME PENA DE MORAES, ob cit., p. 467, no 4.6.2. /


Cap. XVIII 0 MINISTERIO PUBLICO

(Lei no 8.906/94, artigo 7, notadamente os incisos I, II, III, XI, XIII, XIV EXIX),
sem prejuizo da possibilidade- sempre presente no Estado democnitico de Direito
- do permanente controle jurisdicional dos atos, necessariamente documentados
(Sumula Vinculante 14), praticados pelos membros dessa instituir;:iio." (Cf. decisao
do Supremo Tribunal Federal, no RE 593727, de Minas Gerais, a 14/05/2015).
A Ultima atribuic;:ao hade ser exercida, pois, sem prejuizo da competencia
investigat6ria da Policia Judiciaria e em consonancia com os principios que
norteiam o devido processo legal, de modo a nao se admitirem investigac;:5es
sigilosas, promovidas unilateralmente e sem a necessaria docunientac;:ao ou sem
que aos autos respectivos possain ter acesso os advogados - conforme consta
do ac6rdao citado do STF.

4. 0 MINISTERIO PUBLICO COMO PARTE


Recordando o que se expos no Capitulo III, item 2.15, cabe lembrar que
conceito de parte e de dupla natureza. 0 sujeito da lide e partt; no sentido ma-
terial. 0 protagonista do processo e parte no sentido formal. Em geral, coinci-
dem na mesma pessoa a condic;:ao de parte tanto num senti do quanto no outro.
Com relac;:ao ao Ministerio Publico, entretanto, s6 se pode falar em parte no
sentido formal. E que sendo esta uma instituic;:ao estatal, o seu representante- o
Promotor de Justic;:a, o Procurador da Republica, o Procurador do Trabalho e
o Procurador ou o Promotor da Justic;:a Militar- s6 aparece em juizo em nome
da ordem juridica, nao tendo nenhuma vinculac;:ao com a lide em si mesma. Dai
falar-se na atuac;:aodo Ministerio Publico como partepro populo 435
No processo penal, como ja se salientou, o Ministerio Publico atua como
parte - na condic;:ao, portanto, de 6rgao agente -, por forc;:a de uma de suas
func;:5es institucionais. Eparte principal, na ac;:ao penal publicae parte adjunta,
na ac;:ao penal privada436 Poi essa, alias, durante muito tempo, entre n6s, a po-
sic;:ao mais visivel do Ministerio Publico. Hoje, no regime da Constituic;:ao de
1988, tao relevante eo papel do Ministerio Publico no processo coletivo e no
processo constitucional que a sua atuac;:ao como parte, nas varias especies desses
generos, rivaliza, de certo modo, com a que tem no processo penal. Continua
a ser, porem, muito expressivo o seu protagonismo na esfera criminal. Ai, apa-
rece, em regra, como 6rgao "responsavel pela promor;:iio da persecur;:iio penal". 437
Essa caracteristica da atuac;:ao do Ministerio Publico e tanto mais significativa
porque exprime a essencia do sistema processual acusat6rio, sistema em que as

435 C MARCELO ZENKNER, ob. cit., p. 109, no2.4.2.2.


436 Cf. HELlO TORNAGHI, ob. cit., p. 173.
437 EUGENIO PACELLI DE OLIVEIRA, Curso de Processo Penal. 15 ediyiio. Rio de Janeiro:
Lumen Juris Editora, 2011, p. 461, no 10.3.
240 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

funs;oes de acusar e julgar sao confiadas a orgaos distintos e em que se retira


do juiz a condus;ao da prova, ensejalido-se a sua coleta em regime de contradi-
torio438. Da verdade apurada pode resultar, ate mesmo, o pedido de absolvis;ao
do acusado, pelo Ministerio Publico, ja que o seu papel nao e, necessariamente,
o de orgao acusador, mas, sim, o de titular da as;ao penal. Segundo essa mesma
linha de atuas;ao, tern, ainda, o Ministerio Publico legitimidade para impetrar
habeas corpus, conforme o disposto no art. 654, caput, in fine, do Codigo de
Processo Penal.
No processo civil, sua participas;ao em determinados as;oes individuais ou
subjetivas, cujo objeto se refere a lides que afetam a ordem publica, sempre foi
importante. MARCELO ZENKNER aponta os seguintes casas de atuas;ao do
Ministerio Publico em as;oes dessa natureza: a) as;oes de declaras;ao de ausencia
(Cod. Civil, art. 22); b) as;oes de extins;ao de fundas;ao cuja fmalidade se tornou
ilicita, impossivel ou inutil ou cujo prazo de existenda, fixado no respectivo
estatuto, se venceu (C6d. Civil, art. 69); c) as;oes para exigir do donatario, apos
a morte do doador, a execus;ao de encargos de doas;ao de interesse geral (Cod.
Civil, art. 553); d) as;oes de anulas;ao de casamento (Cod. Civil, art. 1.549); e)
as;oes que visem a dirimir controversia sabre o estado civil das pessoas, susci-
tada como questao prejudicial em processo criminal de as;ao publica (Cod. de
Proc. Penal, art. 92) 439 .
A essas as;oes, cumpre acrescentar a interdis;ao, que o Ministerio Publico
esta habilitado a requerer (Cod. de Proc. Civil, art. 747, IV), nas hipoteses do
art. 748 do referido Codigo, bern como o inventario em que haja incapazes, cuja
abertura tern no Parquet urn dos legitimados (CPC, art. 616, VII).
Outras hipoteses de atuas;ao do Ministerio Publico como parte, no process a
civil, merecem consideras;ao especial.
Assim, atua o Ministerio Publico como parte na as;ao civil publica (Lei
no 7.347, de 24 de julho de 1985, art. 5, I); nas as;oes coletivas de defesa dos
interesses e direitos dos consumidores (Lei no 8.078, de 11 de setembro de 1990
- Codigo do Consumidor, art. 82, I, c/c art. 91); na as;ao de investigas;ao de pa-
ternidade decorrente de registro de nascimento em que apenas a maternidade
esteja estabelecida e a que o suposto pai, notificado, se mostre alheio (Lei n
8.560/1992, art. 2, 4); na as;ao para apurar pratica de ato de improbidade
administrativa (Lei no 8.429, de 02 de junho de 1992, art. 17).

438 EUGENIO PACELLI DE OLIVEIRA, ob., p. e no cits.; JACINTO NELSON DE MIRANDA


COUTINHO, 0 papel do novo juiz no processo penal, in Crftica a Teoria Geral do Direito
Processual Penal. Rio de Janeiro - Sao Paulo: Renovar, 2001, pp. 3/55, especialmente pp.
19/41, onde se estudarn os sistemas inquisit6rio e acusat6rio.
439 Ob. cit., pp. 109/110, no 2.4.2.2.
Cap. XVIII 0 MINISTERIO PUBLICO

Na a<;:ao civil ex delicto, prevista no art. 68 do Cod. de Processo Penal,


o Ministerio Publico continua a ter atua<;:ao residual, nos estados da federa-
<;:iio que ainda nao contam com Defensoria Publica organizada. 0 Supremo
Tribunal Federal vern entendendo que o citado dispositive encontra-se num
"estagio intermediario, de carater transit6rio, entre a situa<;iio de constitucionali-
dade e o estado de inconstitucionalidade", urna vez que, cuidando da atividade
de assistencia judiciaria, enquanto esta nao for defmitivamente atendida pela
Defensoria Publica - institui<;:ao a que hoje compete, segundo a Constitui<;:ao
de 1988 -, incurnbira ao Ministerio Publico exerce-la, conforme estabelecido
na lei processual penal440
Observe-se que nas hipoteses por Ultimo arroladas - a<;:5es coletivas do
Codigo do Consurnidor, a<;:ao civil publica, a<;:ao de investiga<;:ao de paternidade,
a<;:ao de improbidade administrativa e a<;:ao civil ex delicto-, embora as a<;:5es
promovidas pelo Ministerio Publico visem, em Ultima anilise, a salvaguardar o
interesse publico, ha sempre urn interesse imediato a atender, que sera, conforme
o caso, o interesse dos consurnidores prejudicados, o interesse das pessoas inde-
terminadas que sofreram, por exemplo, urn dano ambiental (interesse difuso ), o
interesse da entidade publica lesada por ato de improbidade do seu administrador
ou o interesse da vitima de urn delito em ver-se ressarcida de suas consequencias.
Ajuizando as referidas a<;:5es, o Ministerio Publico pleiteia, portanto, em nome
proprio, direitos alheios bern identificados. Age, por conseguinte, o Ministerio
Publico, em todas essas hipoteses, como substituto processual dos titulares da-
queles direitos ou interesses, conforme autoriza o Codigo de Processo Civil, no
art. 18. 0 substituto processual e parte formal, porquanto atua em nome proprio
na defesa de urn direito de outrem, o substituido441

5. 0 MINISTERIO PUBLICO COMO FISCAL DA ORDEM JURIDICA

Alem de atuar como parte ou como orgao agente, o Ministerio Publico


cumpre outra relevante fun<;:ao, no processo: a de fiscal da ordem jurfdica ou
custos legis.
No processo civil, conforme preceitua o Codigo de Processo Civil no art.
178, compete ao Ministerio Publico intervir nos processos que envolvam:

440 Assim decidiu o Pleno do STF, no julgamento do RE no 135.328-SP, a 29.06.1994, rel. o


Min. MARCO AURELIO e assim vern decidindo ambas as Turmas daquela Corte, como se
ve, por exemplo, do ac6rdao proferido pela Segunda Turma no REno 341717- Ag R- SP, a
05.08.2003, rel. o Min. CELSO DE MELLO.
441 Particularmente no que tange aatuac;:ao do Ministerio Publico na ac;:ao civil publica, v. nosso
Direito Processual Constitucional. 5 edic;:ao. Rio de Janeiro: Forense, 2010, pp. 160/163, no 5.
242 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

I- interesse publico ou social;


II - interesse de incapaz;
III -litigios coletivos pela posse de terra rural ou urbana.

Ressalva o paragrafo Unico do citado artigo, que A participar;:iio da Fazenda


Publica niio configura, par si s6, hip6tese de intervenr;:iio do Ministerio Publico.
H:i processos que, pela sua natureza, exigem a intervenc;:ao do Ministerio
Publico, como custos legis. Assim, nos processos regulados na Lei de Registros
Publicos (Lei no 6.015/1973), como os de retificac;:6es, restaurac;:ao e suprimentos
e
no Registro Civil (Lei cit., art. 109, 1) OS de declarac;:ao de duvida suscitadano
Registro de Im6veis (Lei cit., art. 200). Da mesma forma, intervem o Ministerio
Publico como fiscal da 6rdem juridica, nos processos concementes, entre outras, as
seguintes ac;:6es: ac;:ao de alimentos (Leino 5.478/1968, art. 9); ac;:ao de desapropria-
c;:ao de im6vel rural parafms de reforma agr:iria (Lei Complementar no 76/1993,
art. 18, 2; ac;:ao popular (Lei no 4.717/1965, art. 6, 4), ac;:ao civil publica (Lei
no 7.347/1985, art. 5, 1); mandado de seguranc;:a (Lei no 12.016/2009, art. 12,
caput); habeas data (Lei no 9.507/1997, art. 12); processo de recuperac;:ao judicial
de empres:irio ou sociedade empres:iria (Lei no 11.101/2005, art. 52, V) ciu de
decretac;:ao de falencia (Lei cit., art. 99, XIII); ac;:6es que envolvam interesses de
idosos em situac;:ao de risco (Lei no 10.741/2003, art. 75, c/c art. 43) 442
InterVindo como fiscal da ordem juridica, o Ministerio Publico tern vista
dos autos, emite parecer, participa da produc;:ao da prova, tern legitimidade
para recorrer e praticar, enfim, todos os atos necess:irios ao cumprimento de
seu mister (Cod. de Processo Civil, art. 179) 443
No processo penal, haveraintervenc;:ao do Ministerio Publico como custos
legis nas ac;:6 es p enais privadas, salvo se o seu representante houver aditado a quei-
xa crime, quando, entao, tornar-se-a parte, como litisconsorte do querelante444

6. OUTRAS FUN<;6ES DO MINISTERIO PUBLICO


Outras func;:6es sao conferidas por lei ao Ministerio Publico ou podem
decorrer da competencia legal da instituic;:ao.

442 Quanto a Ultima hip6tese, v. ROBSON RENAULT GODINHO, A Proter;ao Processual dos
Direitos dos Idosos - Ministerio Publico, Tutela de Direitos Individuais e Coletivos e Acesso a
fustir;a. Rio de Janeiro: Lumen Juris Editora, 2007, pp. 95/97, no 4.5.1.
443 Quanto alegitimidade para recorrer, v. sllinula 99 do Superior Tribunal de Justis:a: 0 Ministerio
Publico tern legitimidade para recorrer no processo em que oficiou como ftscal da lei, ainda
que nao haja recurso da parte.
444 C JOSE FREDERICO MARQUES, Elementos de Direito Processual Penal, vol. II. Rio de
Janeiro: Forense, 1961, p. 51, no 252.
Cap. XVIII 0 MINISTtRIO PUBLICO

Assim, tern o representante do Ministerio Publico estadual ou o do Distri-


to Federal o encargo de atuar nos processos de habilita'faO de casamento, que
tramitam perante o oficial do Registro Civil (Cod. Civil, art. 1.526).
Cabe, ainda, ao Ministerio Publico, no exerdcio da chamada administra-
yCio publica de interesses privados, velar pelas fundayoes (C6digo Civil, art. 66),
o que implica competencia para aprovar-lhes os respectivos estatutos, assim
como eventuais reformas que neles se pretendam prom over (C6digo Civil, art.
67, III, c/ a reda'faO da Lei no 13.151, de 28/07/2015). Fodera acontecer, ate, a
hip6tese de o Ministerio Publico assumir a incumbencia de elaborar o estatuto
da funda'faO, caso o instituidor nao fa'fa no prazo para tanto assinado (C6digo
Civil, art. 65, paragrafo linico). N egada aprova'fao ao estatuto ou a reforma que
nele se pretenda introduzir, cab era o suprimento judicial (C6digo Civil, art. 65,
caput, c/c art. 67, III, c/ a reda'faO da cit. Lei no 13.151/2015).
Outra atribui'faO relevante do Ministerio Publico, que decorre de uma de
suas fun'f6es institucionais, e a de instaurar inquerito civil (Const., art. 129, III;
Lei no 7.347/1985, art. sa, 1a). Trata-se de urn processo administrative pre-
parat6rio, que visa a collier elementos para a propositura de a'fao civil publica.
Atribui'faO correlata, que enseja, nao raro, a ado'faO de medidas corretivas, por
meios suas6rios, e ada tomada, pelo Ministerio Publico, de termo de ajustamento
de conduta (Lei n 7.347/1985, art. 5, 6), modalidade de pacto com e:ficacia
de titulo executivo extrajudicial, que, muitas vezes, previne o ajuizamento de
a'f6es civis publicas.
Sao variadas e complexas, como se ve, as atribui'f6es do Ministerio Pu-
blico. Com a Constitui'faO de 1988, a institui'faO ganhou novo perfil e, dessa
forma, amplo campo de atua'faO se lhe descortinou. Como assinala ROBSON
RENAULT GODINHO, esse novo perfil constitucional do Ministerio Publico
"consagrou-o como uma InstituiyCio destinada a realizayCio de direitos e como
urn canal de amplo acesso ajustiya."445 Em virtude dessa nova dimensao que
lhe deu a Constituiyao vigente, expressiva corrente do Parquet sustentava que
seria oportuno repensar o elenco de seus encargos, de forma a permitir que
os membros da institui'faO pudessem dedicar-se mais aqueles assuntos que se
encontram diretamente relacionados as fun'f6es defrnidas no texto constitucio-
nal. Exemplo dessa tendencia eo que se tern, hoje, na restriyao da atua'fao do
Ministerio Publico nos procedimentos de jurisdi'faO voluntaria aos casos em
que haja interesse publico ou social ou, entao, interesse de incapaz (CPC, art.
721, c/c art. 178)- o que corresponde as pondera'f6es da referida corrente446

445 Ob. cit., p. 76, no 4.3.


446 Nesse sentido, MARCELO ZENKNER, ob. cit., pp. 170/173, no 3.2.4.
Capitulo XIX
AORGANIZJI\~AO JUDICIARIA

Sumario: 1. Estrutura do Poder Judiciario brasileiro: sistema dualista. 2.


Jurisdic;:ao una: o monop6lio da func;:ao jurisdicional. 3. Os magistrados:
carreira; garantias; limitac;:6es; disciplina. 4. Autogoverno da magistratura.
5. 6rgaos que comp6em o Judiciario: juif:es e tribunais. 5.1. Justic;:a comum
e Justic;:as especiais. 5.2. Justic;:a Federal comum e Justic;:a Estadual oulocal.
5.3. Justic;:as especiais: ramos correspondentes. 5.3.1. Justic;:a do Trabalho.
5.3.2. Justic;:a Eleitoral. 5.3.3. Justic;:a Militar. 5.4. Supremo Tribunal Federal
e Superior Tribunal de Justic;:a. 6. Conselho Nacional de Justic;:a 7. Func;:6es
essenciais a Justic;:a: a Defensoria Publica. 8. 6rgaos auxiliares da Justic;:a. 9.
Organograma do Poder Judiciario.

1. ESTRUTURA DO PODER JUDICIARIO BRASILEIRO: SISTEMA


DUALISTA
A estrutura do Poder Judiciario brasileiro obedece ao sistema dualista ou
de dualidade de Justic;:a. Assim a concebeu, o Decreto no 848, de 11 de outubro
de 1890, expedido pelo Governo Provis6rio, nos primeiros tempos da Republi-
ca, sendo Ministro da Justi<;:a CAMPOS SALLES. De acordo com esse sistema,
os 6rgiios do Poder Judiciario distribuem-se em duas esferas distintas, a que
correspondem, respectivamente, a Justi<;:a Federal, organizada e mantida pela
Uniao, e as Justi<;:as Estaduais, organizadas e mantidas pelos Estados-membros,
cumprindo acrescentar que da niesma natureza dessas ultirnas e a Justi<ra do
Distrito Federal, cuja organiza<;:iio e manuten<;:iio, no entanto, competem a pro-
pria Uniiio (Constitui<;:iio, art. 21, XIII, c/c art. 22, XVII).
Tal divisao nao importa em fracionar o Judiciario, que e, por natureza,
urn Poder uno e tern carater eminentemente nacional; 447 apenas afei<;:oa-lhe
a estrutura a forma federativa de Estado, dando as unidades federadas com-
petencia para, obedecidas as linhas mestras da Constitui<;:iio e do Estatuto da
Magistratura, estruturar os 6rgaos locais daquele Poder.

447 JOAO MENDES DEALMEIDA )ONIOR, Direito Judiciario Brasileiro. Rio de Janeiro: Livraria
Freitas Bastos S. A., 1960, p. 13.
246 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

Alias, pre domina na doutrina o entendimento segundo o qual a estrutura


dualista do Judiciario e da essencia da Federa<;:ao. PEDRO LESSA chegou a
afirmar que a existencia de "uma s6 judicatura'' representaria "a mutilas:ao do
regime federativo:' 448 Igual ponto de vista manifestou, em nosso tempo, JOSE
FREDERICO MARQUES, para quem "uma federa<;:ao em que o Judiciario es-
tivesse centralizado nao seria federas:ao, visto que a aplicas:ao de leis locais (leis
do Estado e dos Municipios) nao deve ser entregue amagistratura federal': 449 De
outra parte, o maior dos nossos federalistas, RUI BARBOSA, propugnou pela
unificas:ao da magistratura, ou seja, pelo sistema unitario de estrutura<;:ao do
Judiciario. 450 E com a sua voz fizeram coro JOSE HI GINO PEREIRA, AMARO
CAVALCANTI e ALBERTO TORRES, entre outros. Recolhendo o eco dessas
manifesta<;:6es unitaristas, ALCINO DE PAULA SALAZAR, em livro de 1975,
sustentou que "o sistema atual da dualidade da Justi<;:a e impraticavel, em razao,
principalmente, da impossibilidade de fixa<;:ao de uma linha nitida de demar-
cas:ao dos dois organismos do Poder Judiciario, subordinada a conceitua<;:ao
e a delimita<;:ao do interesse da Uniao ou a simples declaras:ao ou interven<;:ao
de seus agentes': 451 0 eminente advogado e antigo Procurador-Geral da Repu-
blica ia alem do exame da questao sob o angulo da conveniencia de urn ou de
outro sistema, para afirmar que havia uma "nitida tendencia para a extins:ao"
452
da Justi<;:a Estadual, em razao da inviabilidade do dualismo, que acreditava
evidenciada nos motivos que, entao, apontou. A verdade, contudo, e que essa
tend encia vislumbrada pelo ilustre publicista nao ganhou corpo; ao reves, veio
a ser definitivamente afastada como advento da Constitui<;:ao de 1988, que se
manteve fiel a tradi<;:ao dualista.
Singularidade que deve ser destacada com referenda ao Poder Judiciario,
no Brasil, e a de que sua estrutura acha-se integralmente contida na Constitui<;:ao.
Esta institui e regula os 6rgaos da Justi<;:a Federal e disp6e sobre aqueles que os
Estados deverao ou poderao criar, na organizas:ao local do Judiciario. Nao ha
possibilidade de a lei criar 6rgao do Poder Judiciario cuja existencia nao esteja
prevista na Constitui<;:ao. Isso representa importante garantia para a indepen-
dencia daquele Poder. A ausencia, em alguns paises, como os Estados Unidos
da America, de semelhante sistema de estrutura<;:ao ja tern sido apontada como
fator de enfraquecimento do Judiciario. 453

448 Do Poder fudiciario. Rio de Janeiro: Livraria Francisco Alves, 1915, p. 5.


449 A Reforma do Poder Judiciario, vol. 1. Sao Paulo: Saraiva, 1979, p. 111, no 60.
450 "Plataforma da Campanha Civilista'; conferencia no Teatro Politeama Baiano, em 15 de
janeiro de 1910, in Escritos e Discursos Seletos, p_. 354.
451 Poder Judiciario- Bases para ReorganiZaj:tiO. Rio de Janeiro: Forense, 1975, p. 116, n 79.
452 Ob., p. e item cits.
453 V:, a esse respeito, BERNARD SCHWARTZ, Direito ConstitucionalAmericano, trad. de Carlos
Nayfeld. Rio de Janeiro: Forense, 1966, pp. 177/181.
Cap. XIX A ORGANIZAt;:Ao JUDICIARIA

2. JURISDI~AO UNA: 0 MONOPOLIO DA FUN~AO JURISDICIONAL


Ao Judiciario cabe exercer a fun<;:ao jurisdicional - tanto a jurisdic;:ao
contenciosa quanta a jurisdic;:ao voluntaria. A prirneira corresponderia a atriM
buic;:ao principal do Judiciario, segundo o pensamento de PEDRO LESSA, para
quem aquele Poder tocaria a "missao de aplicar contenciosamente a lei a casos
particulares". 454 A segunda- de que nao se descurou o citado autor, a despeito
da critica despropositada de PONTES DE MIRANDA - 455 implica o exerdcio,
pelo Poder Judiciario, da administra~iio publica de interesses privados, mediante
decis6es que tern em vista atribuireficacia juridica a certas rrianifestac;:oes de
vontade de carater quase sempre indisponivel.
No sistema judiciario brasileiro, a func;:ao jurisdicional e exclusiva do Po-
der Judiciario. E que, em nosso pais, se adota o modelo de jurisdi~iio una, em
razao do qual s.6 o Judiciario, "numa lide ou situac;:ao contenciosa, diz a Ultima
palavra, ou profere decisao definitiva, porque apenas a magistr:;ttura tern, em
sua plenitude, o poder de julgar e de tornar efetiva a vontade concreta da lei': 456
Contrap6e-se esse modelo ao de jurisdi~iio duplice, praticado, por exemplo, na
Franc;:a, onde os 6rgaos do contencioso administrativo julgam, em carater defi-
nitivo, as questoes de sua competencia.
No Brasil, ha 6rgaos administrativos que exercem func;:oes de julgamento.
Tal e o caso do Conselho Administrativo de Recursos Fiscais (no ambito do
Ministerio da Fazenda), dos Conselhos da Previdencia Social, dos Conselhos
de Transito e Juntas Administrativas de Recursos e Infrac;:oes- JARls, dos Con-
selhos profissionais (como os da Ordem dos Advogados do Brasil), do Tribunal
Maritima e dos Triblinais de Contas. As decisoes desses 6rgaos, porem, desde
que configurem lesao ou ameac;:a a direito individual, serao sempre suscetiveis
de reexame pelo Judiciario, por via da a:c;:ao propria, em virtude do principia
da inafastabilidade da tutela jurisdicional, que a Constituic;:ao perfilha no seu
art. so, xixv.457
Pode-se dizer, assim, que, no Direito brasileiro, a func;:ao jurisdicional
constitui "monop6lio do Poder Judiciario': 458 A linica excec;:ao que se costuma

454 Ob. cit., p. 1, 1o.


455 Sobre o as sunto, v., de nossa auto ria, "Em Torno da Jurisdi~iio Voluntana'; inEstudos Juridic as
em Homenagem aAmflcar de Castro. Uberaba: Editora Vitoria, 1982, pp. 279/292, e Digesto
de Processo, vol. 3. Rio de Janeiro: Forense, 1985, pp. 322/327. Neste livro, o tema eexposto
no Capitulo X.
456 JOSE FREDERICO MARQUES, Instituir;oes de Direito Processual Civil, vol. I, pp. 215/216,
no 121.
457 V. Parte I, Capitulo III, no 8.
458 JOSE FREDERICO MARQUES, ob., vol. e no cits., p. 215.
248 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

apontar, a esse respeito, e a da atribuic;:ao conferida ao Senado da Republica


para, sob a direc;:ao do Presidente do Supremo Tribunal Federal, julgar os pro-
cesses de impeachment, nos quais teria a Camara Alta jurisdic;:iio exclusiva, isto
e, excludente, ate mesmo, do reexame pelo Judiciario. 459

3. OS MAGISTRADOS: CARREIRA; GARANTIAS; LIMITA<(OES; DIS-


CIPLINA

A carreira da magistratura obedece, na sua organizac;:ao, as linhas mestras


trac;:adas no art. 93 da Constituic;:ao. 0 referido dispositive estabelece que a ma-
teria de que trata sera disciplinada por lei complementar, de iniciativa do Supre-
mo Tribunal Federal- o Estatuto da Magistratura -, o qual devera observar os
prindpios ali definidos. "Esses prindpios, em sua maioria, estabelecem criterios
objetivos referentes ao ingresso na Magistratura e ao desenrolar da carreira ju-
diciana, ate a aposentadoria:' Partindo dessa considerac;:ao, o Supremo Tribunal
Federal assentou, em decisao proferida sobre o alcance e a efi.cacia das normas
do citado art. 93 da Constituic;:iio:

"A natureza estritamente obj etiva dessas regras traduz-se na sua efid.cia plena
e em sua aplicabilidade imediata, e parece tornar dispensavel qualquer inte-
grac;:ao normativa que pudesse vir a consubstanciar-se, instrumentalmente,
no Estatuto da Magistratura.
As normas inscritas no artigo 93 da Constituic;:ao da Republica muito mais
traduzem diretrizes, de observancia compuls6ria pelo legislador, do que regras
dependentes, para sua efetiva aplicac;:ao, de ulterior providencia legislativa.
A eficacia e a aplicabilidade das normas consubstanciadas no art. 93 da
Carta Federal nao dependem, em principia, para que possam operar e atuar
concretamente, da promulgac;:ao e edic;:ao do Estatuto da Magistratura:'460

Ja seve, pois, que, basicamente, a disciplina da carreira da magistratura


acha-se contida no referido preceito constitucional.
0 ingresso na carreira da-se mediante concurso publico de provas e titulos,
sendo a investidura originaria em cargo de juiz substituto. Os dois primeiros
anos de exerdcio da judicatura correspondem ao estagio probat6rio, e somente
ao termo desse periodo o juiz adquire a garantia da vitaliciedade (Constitui-
c;:ao, art. 95, I). A partir de entiio, desenvolve-se a respectiva carreira, a qual,

459 C PAULO BROSSARD DE SOUZA PINTO, 0 Impeachment. Porto Alegre: Livraria da


Globo S. A., 1965, pp. 1511152, n' 119 a 121, especialmente.
460 Decisiio em medidaliminar requeridanaADI no 189-2-RJ, rel. Min. CELSO DEMELLO, a
18.04.1990 (Diario da]ustir:a de 18.05.1990).
Cap. XIX A ORGANIZAt;:Ao JUDICIARIA

na Justic;:a estadual comurn, 461 se realiza mediante promos;ao, de entrancia a


entrancia, observados os criterios alternativos de merecimento e antiguidade,
condicionada a primeira fornia aregra do intersticio de do is anos na respectiva
entrancia, consoante as normas estabelecidas no inciso II do citado art. 93. Aos
Tribunais, os juizes terao acesso segundo os mesmos criterios, de acordo com
o que disp6e o mesmo artigo, no seu inciso III.
Os atos de provimento de cargos e movimentac;:ao dos juizes na carreira
emanam do Presidente do Tribunal a que estejam vinculados, por forc;:a do dis-
posto no art. 96, I, "c". A promoc;:ao e urn ato complexo, que pressup6e a iniciativa
do Tribunal, pelo seu pleno ou por intermedio do 6rgao especial encarregado
de exercer as atribuic;:6es respectivas (Constituic;:ao, art. 93, XI), mediante a
elaborac;:ao de urna lista trip lice, no caso da promoc;:ao por merecimento, ou de
simples indicac;:ao, em se tratando de promoc;:ao por antiguidade. Nos assuntos
da economia interna dos Tribunais, nao ha, hoje, praticamente, ingerencia do
Executivo. Ao chefe desse Poder so mente cabe realizar nomeac;:6es no ambito do
Judiciario nas hipoteses expressamente reguladas no texto constitucional; a saber:
compete ao Presidente da Republica a nomeac;:ao para os Tribunais federais,
cabendo-lhe a escolha do nome e a sua indicac;:ao ao Senado, quando se tratar
de cargo de Ministro do Supremo Tribunal Federal (art. 101, paragrafo linico)
ou do Superior Tribunal Militar (art. 123), e fazendo-se essa escolha dentre os
nomes constantes de listas triplices que lhe sejam enviadas pelos Tribunais, nos
demais casos; aos Governadores dos Estados compete nomear para os Tribu-
nais de Justic;:a e de Justic;:a Militar (o Ultimo, em alguns poucos Estados que o
possuem) 462 OS juizes integrantes do chamado "quinto constitucional': isto e, OS
que sao escolhidos entre advogados e membros do Ministerio Publico. A OAB
participa do processo de formac;:ao das listas para preenchimento dos lugares
correspondentes a parte do quinto constitucional destinada aos advogados (ou
da parte que a estes cabe em urn terc;:o da composic;:ao do Superior Tribunal de
Justic;:a), nurna primeira fase do procedimento, compondo listas sextuplas, que
os tribunais a que se destinem essas listas reduzem a tres nomes. Compete aos
Conselhos Seccionais ou ao Conselho Federal da OAB essa tarefa, conforme se
trate, respectivamente, de tribunais estaduais (Tribunais de Justic;:a e Tribunais de
Justic;:a Militar) ou com jurisdic;:ao no ambito de cada estado (Tribunais Regionais
do Trabalho) ou, no segundo caso, de tribunais federais com jurisdis;ao regional

461 Como observaMOACYRAMARALSANTOS, "Carreiradamagistratura, verdadeiramente,


ocorre na Justic;:a dos Estados, em que os juizes sao nomeados para entrtmcia inferior, da qual
passam para entrancias ou postos posteriores por promoc;:ao ou acesso'' (Primeiras Linhas
de Direito Processual Civil, 1o vol. 19a edic;:ao. Sao Paulo: Saraiva, p. 99).
462 Ha, presentemente, Tribunals de Justic;:a Mllitar nos Estados de Minas Gerais, Sao Paulo e
Rio Grande do Sul.
250 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

(Tribunais Regionais Federais) ou nacional (Tribunal Superior do Trabalho e


Superior Tribunal de Justis:a). No que concerne ao Ministerio Publico estadual,
a elaboras:ao das listas sextuplas respectivas compete ao Conselho Superior do
Ministerio Publico (Lei no 8.625/1993, art. 15, I). Ja no ambito do Ministerio
Publico da Uniao, essa competencia e exercida pelo Colegio de Procuradores
da Republica (Lei Complementar no 75/1993, art. 53, I e II), pelo Colegio de
Procuradores do Trabalho (Lei Complementar no 75/1993, art. 94, II e III) ou
pelo Colegio de Procuradores e Promotores de Justis:a (Lei Complementar no
75/1993, art. 162, III) conforme se trate de vagas destinadas, respectivamente, ao
Ministerio Publico Federal, ao Ministerio Publico do Trabalho ou ao Ministerio
Publico do Distrito Federal e Territ6rios.
Os juizes gozam das garantias da vitaliciedade, inamovibilidade e irredu-
tibilidade de vencimentos, conforme dispoe o art. 95, caput, da Constituis:ao.
Nao sao estas, porem, garantias privativas da respectiva classe, a que se pudesse
associar a ideia de predicamento. E que tambem aos membros do Ministerio
Publico essas tres garantias sao concedidas (Constituis:ao, art. 128, so, I), e a
Ultima- a irredutibilidade de vencimentos - estende-se, hoj e, aos trabalhadores,
em geral (art. 7, VI).
As limitayoes que, em contrapartida, se impoem aos juizes sao aquelas
de que trata o citado art. 95 da Constituis:ao, no seu paragrafo unico, alem de
outras que o Estatuto da Magistratura estabeles;a. 463 Tais limitas;oes visam a
fazer com que o juiz exers;a o cargo em regime de tempo integral, admitida,
apenas, uma cumulas;ao com cargo ou funs;ao de magisterio, em qualquer
nivel (inciso I); a preservar-lhe a probidade e a independencia, vedando-lhe
a perceps;ao de custas ou outras formas de participas;ao em processo (inciso
II), bern como auxilios ou contribuis;oes de pessoas fisicas, entidades publicas
ou privadas, ressalvadas as exces:oes previstas em lei (inciso IV); a garantir-lhe
a isens;ao, proibindo-o de participar de atividade politico-partidaria (inciso
III); a evitar qualquer hip6tese de influencia ou constrangimento que sua
subsequente atuas;ao como advogado pudesse causar, proibindo-o de exercer
a advocacia no juizo ou tribunal do qual se afastou, antes de decorridos tres
anos do afastamento do cargo por aposentadoria ou exonerac;:ao (inciso V).
A conduta social do juiz tambem e alvo de uma das limitas;oes decorrentes
do Estatuto da Magistratura em vigor, qual seja, aquela que veda ao magis-
trado "exercer cargo de dires;ao ou tecnico de sociedade civil, associas;ao ou
fundac;:ao de qualquer natureza ou finalidade, salvo de associas;ao declasse, e
sem remuneras;ao" (art. 36, II). 0 sentido dessa proibis;ao eo de evitar que o
magistrado, assumindo, por exemplo, cargo de dires;ao em clubes sociais ou

463 V. Lei Complementar no 35, de 14.03.1979, art. 36.


Cap. XIX A ORGANIZAc;:AO JUDICIARIA

esportivos, possa adotar, em razao disso, atitudes que nao sejam compativeis
com a discri<;:iio habitual que o born juiz deve manter.
A disciplina dos magistrados e objeto de controle por parte dos Tribunais
a que estejam vinculados e respectivas Corregedorias de Justi<;:a e Conselhos
da Magistratura, bern como do Conselho Nacional de Justi<;:a. 464

4. AUTOGOVERNO DA MAGISTRATURA

0 autogoverno da magistratura manifesta-se em tres planos: o politico, o


administrativo e o fmanceiro. Ao primeiro corresponde o poder conferido aos
tribunais para elegerem seus 6rgaos diretivos, elaborarem os respectivos regi-
mentos internos, proverem, por ato do proprio Presidente, os cargos de juiz de
carreira e proporem a cria<;:iio de novas varas judiciarias ( Constitui<;:iio, art. 96,
I, "a'; "c" e "d"); ao segundo, a competencia para organizarem suas secretarias e
servi<;:os auxiliares, promoverem a realiza<;:iio de concursos publicos e praticarem
atos de interesse do seu funcionalismo (art. e inciso cits., "b'; "e'; "f"); ao terceiro,
a atribui<;:iio de elaborarem suas propostas or<;:amentarias (art. 99, 1o) eo direito
de receberem os recursos correspondentes as dota<;:6es or<;:amentarias ate o dia
20 de cada mes (art. 168). A fonte desses recursos provira nao s6 dos impastos
arrecadados (jonte geral), mas tambem das custas e dos emolumentos que a
Constitui<;:ao vincula ao custeio dos servi<;:os afetos as atividades espedficas da
Justi<;:a (jonte especifica) -art. 98, 2.
A autonomia do Judiciario esta, assim, plenamente assegurada, no texto
constitucional, como convem a urn dos tres Poderes da soberania nacional.

5. ORGAOS QUE COMPOEM 0 JUDI CIARlO: JUfZES E TRIBUNAlS

5.1. Justi~a comum e Justi~as especiais

Na organiza<;:iio do Poder Judiciario, devem-se distinguir os 6rgaos da Jus-


ti<;:a Comurn ou Ordinaria dos 6rgaos das Justi<;:as Especiais. Tal distin<;:iio faz-se
a luz da natureza da jurisdi<;:iio que exercem. Esta e que se considera comum
ou especial.465 0 poder de julgar dos 6rgaos da Justi<;:a Comum ou Ordinaria
contem-se na jurisdi<;:iio comum, que e aquela que se exerce na conformidade
dos C6digos de Processo Civil e Penal comuns. 0 poder de julgar dos 6rgaos

464 Sobre o Conselho Nacional de Justic;:a, ver, adiante, no 6, pp. 223/226.


465 Nesse sentido, CASTRO NUNES, Teoria e Pratica do Poder fudiciario. Rio de Janeiro: Forense,
1943, p. 473, no 6.
252 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

das Justi<;:as Especiais compreende-se nas juriscli<;:6es especiais, que sao aquelas
que se exercem segundo normas processuais especiais. 466
Os 6rgaos da Justi<;:a Co mum rep art em-se entre as esferas da Justi<;:a Federal
e da Justi<;:a Estadual ou local.

5.2. Justis;a Federal comum e Justis;a Estadual ou local


..
A Justi<;:a Federal comurn de primeiro grau e exercida pelos Juizes Federais,
correspondendo o respective territ6rio jurisclicional as ser;:oes judiciarias. Cada
Estado, bern como o Distrito Federal, constitui uma Se<;:ao Judiciaria, cujas Varas
situam-se na respectiva capital ou em cidades do interior, conforme o que a lei
estabele<;:a, delimitando, nesse caso, a area da circunscri<;:ao jucliciaria pertinente
(Constitui<;:ao, art. 110, caput)- que correspondeni a uma subse<;:ao jucliciaria.
Como forma de facilitar o acesso a Justi<;:a Federal de primeiro grau e tornar mais
simples e agil a presta<;:ao jurisclicional, a Constitui<;:ao preve o funcionamento
da justi<;:a em carater itinerante (art. 107, 2). Para efeito de administra<;:ao da
justi<;:a, no ambito da Justi<;:a Federal Comurn, o territ6rio do pais e clividido em
regi6es, cada uma delas vinculada a urn Tribunal Regional Federal. Ha, presen-
temente, cinco tribunais dessa categoria, secliados em Brasilia (1 a Regiao ), Rio de
Janeiro (2a Regiao), Sao Paulo (3a Regiao), Porto Alegre (4a Regiao) e Recife (sa
Regiao ). 467 Esses Tribunais poderao funcionar descentralizadamente, constituindo
Camaras Regionais, "a fnn de assegurar plena acesso do jurisclicionado a justi<;:a
em todas as fases do processo" (Constitui<;:ao, art. 107, 3).
A Emenda Constitucional no 73, de 6 de junho de 2013 criou os Tribunais
Regionais Federais da 6a, 7a, sa e 9a. Regi6es, que terao sedes, respectivamente,
em Curitiba (com juriscli<;:ao nos estados do Parana, de Santa Catarina e do Mato
Grosso), Belo Horizonte (comjurisdi<;:ao no estado de Minas Gerais), Salvador
(com juriscli<;:ao nos estados da Bahia e de Sergipe) e Manaus (com juriscli<;:ao
nos estados do Amazonas, Acre, Rondonia e Roraima). A referida Emenda
Constitucional, que inseriu, no art. 27 do Ato das Disposi<;:6es Constitucionais
Transit6rias, o 11, instituindo os novos TRFs, teve, porem, sua eficacia sus-
pensa por liminar deferida pelo Supremo Tribunal Federal, em a<;:ao clireta de

466 Cf. ANTONIO CARLOS DE ARAUJO CINTRA, ADA PELLEGRINI GRINOVER e


CANDIDO RANGEL DINAMARCO, Teoria Geral do Processo. 24 ediyao. Sao Paulo:
Malheiros Editores, 2008, p. 144, no 70.
467 Esses cinco Tribunais Regionais Federais foram criados pelo art 27, 6, do Ato das Disposi<;:6es
Constitucionais Transit6rias e, na conforrnidade desse dispositive, o antigo Tribunal Federal
de Recurs as fixou-lhes as respectivas sedes e delimitou-lhes as areas de jurisdiyao, par meio da
Resolu<;:ao no 1, de 06.10.1988. Sabre a composiyao inicial, os respectivos quadros de pessoal
e sua instala<;:ao, dispos a Lei no 7.727, de 09 de janeiro de 1989.
Cap. XIX A ORGANIZA<;:AO JUDICIARIA

inconstitucionalidade468 Nao forarn, par is so, ainda instalados os mencionados


tribunais, cuja implanta<;:ao, segundo previa a citada Emenda, dar-se-ia no prazo
de seis meses (cf. art. 2).
A Justic;:a Estadual comum e exercida, em primeiro grau de jurisdic;:ao,
pelos Juizes de Direito, no ambito de circunscric;:6es judiciarias denominadas
comarcas, em cada uma das quais ha, ainda, Tribunais do Jliri (Constituic;:ao,
art. so, XXXVIII), Juizados Especiais (Constituic;:ao, art. 98, I) e Juizes de Paz
(Constituic;:ao, art. 98, II), para o exerdcio das competencias que a Constituic;:ao
lhes defere. Como 6rgao de segundo grau, em cada Estado, ha urn Tribunal de
Justic;:a. Este, asemelhanc;:a dos Tribunais Regionais Federais, podera funcionar
descentralizadarnente,constituindo Camaras Regionais (Constituic;:ao, art. 12S,
6). Segundo o mesmo modelo adotado para a Justic;:a Federal de primeiro
grau, a Justic;:a Estadual devera tarnbem funcionar em carater itinerante (Cons-
tituic;:ao, art. 12S, 7).
A materia deste t6pico sera mais arnplarnente exposta no capitulo seguinte.

5.3. Justic;:as especiais: ramos correspondentes


As Justic;:as especiais distribuem-se em tres rarnos: a Justic;:a do Trabalho,
a Justic;:a Eleitoral e a Justic;:a Militar. Todas sao federais, podendo haver, contu-
do, no ambito dos Estados, uma Justic;:a Militar, competente para "processar e
julgar os militares dos Estados, nos crimes militares definidos em lei e as ac;:6es
judiciais contra atos disciplinares militares, ressalvada a competencia do juri
quando a vitima for civil" (Constituic;:ao, art. 12S, 4). A criac;:ao da Justic;:a
Militar estadual depende de proposta do Tribunal de Justic;:a e devera observar
o modelo trac;:ado no 3 do art. 12S, que preve, como 6rgaos de primeiro grau
daquela Justic;:a Especial, os juizes de direito (que terao competencia privativa
nos casas do so do mesmo artigo) e as Conselhos de Justic;:a (estes integrados
por oficiais militares e pelo juiz de direito do juizo militar, que os presidira).

5.3.1. Justi~ do Trabalho


A Justic;:a do Trabalho e exercida, em primeiro grau, pelos Juizes do
Trabalho (Constituic;:ao, art. 111, III) 469 - as quais poderao atuar em carater

468 A decisao liminar foi proferida, a 17 de julho de 2013, naAs:ao Direta de Inconstitucionalidade
no 5.017-DF, em que figura como Requerente a Associas:ao Nacional dos Procuradores
Federals- ANPAF. 0 fundamento principal da lirninar eo que houve vicio de iniciativa
na citada Emenda Constitucional, uma vez que esta haveria de partir do Supremo Tribunal
Federal.
469 Pela Emenda Constitucional no 24, de 09 de dezembro de 1999, foi extinta a categoria dos
juizes classistas temponlrios, tanto em primeiro grau quanto nos Tribunals do Trabalho, com
254 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

itinerante (Constitui<;:iio, art. ll5, l o)- e, em segundo grau, pelos Tribunais


Regionais do Trabalho (Constitui<;:iio, art. 1ll, II). Como 6rgao de jurisdi<;:iio
especial, situa-se, no apice da respectiva organiza<;:iio, o Tribunal Superior do
Trabalho, que se comp6e de.27 (vinte e sete) Ministros (Constitui<;:iio, art. lll-
A). A jurisdi<;:iio do mais alto Tribunal da Justi<;:a do Trabalho e especial porque,
em regra, o seu exerdcio e condicionado a existencia de uma quaestio iuris e
pressup6e a interposi<;:ao de recurso de natureza extraordinaria, denominado
recurs a de revista, obedecendo as disposi<;:6es das normas processuais proprias,
contidas na legisla<;:iio do trabalho - fundamentalmente, na Consolida<;:iio das
Leis do Trabalho - CLT.
A Justi<;:a do Trabalho tem, hoje, competencia que transcende os limites
originariamente estabelecidos pela Constitui<;:iio de 1934, que a instituiu e a luz
da qual sua missao era a de "dirimir quest6es entre empregadores e empregados
regidas pela legisla<;:iio social" (art. 122, caput). A leitura do art. 114 da Consti-
tui<;:iio vigente, com a reda<;:iio que lhe deu a Emenda no 45/2004, mostra que,
alem de haverem sido explicitadas hipoteses de competencia daquela natureza,
se definiu outra - a rigor, de natureza civil ou relativa a responsabilidade civil:
a que se refere as "a<;:6es de indeniza<;:iio por dano moral ou patrimonial, decor-
rentes da rela<;:iio de trabalho". Isso se verificou, alias, na linha da jurisprudencia
mais recente do Supremo Tribunal Federal, consolidada a partir do acordiio
unanime da Primeira Turma daquela Corte no REno 238.737-4-SP, relator o
Ministro SEPULVEDA PERTENCE.470 Outra hipotese em que se vislumbrou
alargamento da competencia da Justi<;:a do Trabalho e a do inciso I do art. 114,
segunda parte, por estar, ai, dito que na competencia daquela Justi<;:a se inserem
"as a<;:6es oriundas da rela<;:iio de trabalho, abrangidos os entes de direito publico
externo e da Administra<;:iio Publica direta e indireta da Uniao, dos Estados, do
Distrito Federal e dos Munidpios': 0 dispositivo comporta, no entanto, a nosso
ver, interpreta<;:iio estrita, no sentido de que se considerem por ele alcan<;:ados
apenas os litigios decorrentes de relayao empregatcia, e nao os que resultem da
relayao de administrayao, compreendida no regime estatutario.471 Apos alguma

aqueles desaparecendo as antigas Juntas de Conciliar;:ao e Julgamento, que deram lugar as


Varas do Trabalho, correspondentes a juizos ou 6rgaos monocraticos.
470 Cf. RODOLFO PAMPLONA FILHO, 0 Dana Moral na Relar;tio de Emprego. Sao Paulo: LTr,
1999, pp. 119/124.
471 Arguindo inconstitucionalidade formal, ao argumento de que a redar;:iio do dispositive niio
corresponde aque fora aprovadana Camara dos Deputados, a Associar;:ao dos Juizes Federals
do Brasil- AJUFE ajuizou a ADI no 3.395-6-DF, no Supremo Tribunal Federal, em que foi
deferida medida cautelar, durante o recesso da Corte, a 27.01.2005, pelo Ministro Presidente,
NELSON JOBIM, para, em interpretar;tio conforme, dar ao dispositive constitucional a
exegese aqui defendida (c site do STF). A decisiio monocnitica foi confirmada, por maio ria,
em julgamento do Tribunal Pleno, a 05.04.2006, sendo relator o Ministro CEZAR PELUSO,
constando da ementa o seguinte: "0 disposto no art. 114, I, da Constituir;:iio da Republica
Cap. XIX A ORGANIZA<;:Ao JUDICIARIA

hesitayao, firmou-se o entendimento do Supremo Tribunal Federal no sentido


de que compete tambem a Justiya do Trabalho julgar ay6es de indenizayaO
por dano moral ou patrimonial decorrente de acidente do trabalho, quando se
impute ao empregador responsabilidade a titulo de dolo ou culpa (Conflito de
Competencia no 7.204/MG). As ay6es que versem sabre o seguro obrigatorio
de acidente do trabalho continuam na competencia da Justiya estadual. Sobre a
materia, estabelece a SU:rnula Vinculante no 22: A Justir;:a do Trabalho e competente
para processar e julgar as ar;:oes de indenizar;:ao par danos marais e patrimoniais
decorrentes de acidente do trabalho propostas par empregado contra empregador,
inclusive aquelas que ainda nao possuiam sentenr;:a de merito em primeiro grau
quando da promulgar;:ao da emenda constitucional no 45/2004.
A significativa ampliayao da competencia da Justiya do Trabalho pela
Emenda Constitucional no 45/2000 esta em consonancia com a regra basica por
esta inserida no inciso I do art. 114, segundo a qual compete a referida Justiya
especializada processar e julgar "as ay6es oriundas da relayao de trabalho" - e
nao apenas aquelas que envolvam relay6es de emprego. Independentemente da
natureza trabalhista ou civil da lide, sera a ayao resultante de relayao de trabalho
ajuizada perante aquela Justiya. 472 Assim, conforme estatui a SU:rnula Vinculante
no 23, AJustir;:a do Trabalho e competente para processar ejulgar ar;:ao possess6ria
ajuizada em decorrencia do exercicio do direito de greve pelos trabalhadores da
iniciativa privada.
Em se tratando, porem, de questao dvel nao vinculada a relayao de tra-
balho, ainda que decorrente da ayao em que tal materia haja sido discutida, a
competencia sera da Justiya comum. Por isso, conforme ja decidiu o Tribunal
Superior do Trabalho, a "Justir;:a Especializada e absolutamente incompetente para
dirimir questoes relativas acobranr;:a de honorarios decorrentes da contratar;:ao
de prestar;:ao de servir;:os advocaticios, em face da natureza eminentemente civil
da demanda - o que a relaciona na competencia da Justir;:a Comum Estaduae'
(TST, Seyao I, RR no 246800-65.1998.5.05.0016, rel. Ministra ROSA MARIA
WEBER CANDIOTA, cf. site do Tribunal Superior do Trabalho). Em materia
de competencia, a interpretayao e sempre estrita.
Compete a Justiya do Trabalho o julgamento de ay6es civis publicas que
tenham por objeto interesses difusos relacionados as condiy6es do ambiente de
trabalho. A Sumula 736 do STF disp6e: "Compete aJustir;:a do Trabalho julgar as
ar;:oes que tenham como causa de pedir o descumprimento de normas trabalhistas
relativas aseguranr;:a, higiene e saude dos trabalhadores."

nao abrange as causas instauradas entre o Poder Publico e servidor que lhe seja vinculado
par relac;:ao juridico-estatutaria" (cf. site do STF).
472 Sabre o tema, ver ARNALDO SUSSEKIND, A EC-45 e as Relac;:6es Individuais do Trabalho
in Revista do Instituto dos Advogados Brasileiros, no 96, 2 semestre de 2007, pp. 3/16.
256 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

5.3.2. Justis:a Eleitoral


A Justic;:a Eleitoral tern uma peculiaridade que, desde logo, deve ser desta-
cada: e a Un.ica que nao possui quadros pr6prios, sendo os juizes togados que a
integram recrutados da estrutura da Justic;:a comurn, federal ou estadual, bern
como do Supremo Tribunal Federal e do Superior Tribunal de Justic;:a.
Sao 6rgaos de primeiro grau, na 6rbita dessa Justic;:a especial, os Juizes
Eleitorais e as Juntas Eleitorais; a func;:ao daqueles e exercida por Juizes deDi-
reito nas respectivas Zonas Eleitorais, cabendo-lhes, ainda, presidir as Juntas,
que sao formadas de dois a quatro cidadaos designados pelo Presidente do Tri-
bunal Regional Eleitoral, com a previa aprovac;:ao deste, nos termos do C6digo
Eleitoral. Os Tribunais Regionais Eleitorais (Constituic;:ao, art. 120) funcionam,
em cada Estado e no Distrito Federal, como 6rgaos de segundo grau. Na cupula
da organizac;:ao da Justic;:a Eleitoral, esta o Tribunal Superior Eleitoral (Consti-
tuic;:ao, art. 119), que, a semelhanc;:a do Tribunal Superior do Trabalho, e 6rgao
de jurisdic;:ao superior especial (Constituic;:ao, art. 121, 4, I e II), embora lhe
caiba atuar tambem como 6rgao de jurisdic;:ao ordinaria em determinadas ma-
terias (Constituic;:ao, art. 121, 4, III, IV e V). 0 Tribunal Superior Eleitoral,
de composic;:ao variavel e temporaria como os Tribunais Regionais, e formado
por 7 (sete) Juizes, dos quais 3 (tres) escolhidos entre os Ministros do Supremo
Tribunal Federal, 2 (dois) entre os Ministros do Superior Tribunal de Justic;:a e
2 (dois) advogados "de notavel saber juridico e idoneidade moral" nomeados
na forma do art 119, II, da Constituic;:ao.

5.3.3. Justis:a Militar


Na estrutura da Justic;:a Milltar federal, sao 6rgaos de primeiro grau as Juizes
Milltares, denominados Auditores, e os Conselhos de Justic;:a. A organizac;:ao e a
competencia desses 6rgaos sao estabelecidas pela Lei da Organizac;:ao Judiciaria
Militar; comp6em-se de quatro juizes leigos (oficiais militares), urn dos quais
(ode maior patente) o preside, e urn togado, o Auditor. 0 Superior Tribunal
Militar, com jurisdi<;:iio em to do o territ6rio nacional, e o 6rgao de segundo grau.
Embora se trate de Tribunal Superior, sua jurisdic;:ao e, estritamente, ordinaria.
Como os demais 6rgaos da Justic;:a Militar, tern composic;:ao mista: integram-
-no Ministros civis e Ministros militares, todos vitalicios, sendo estes Ultimos
originarios das tres Armas - Marinha, Exercito e Aeronautica (Constituis;ao,
art. 123). A composic;:ao plena do Superior Tribunal Militar e de 15 (quinze)
Ministros, conforme estabelece o citado artigo da Constituic;:ao.

5.4. Supremo Tribunal Federal e Superior Tribunal de Justis:a


0 Supremo Tribunal Federal eo Superior Tribunal de Justiya situam-se no
apice da organizac;:ao judiciaria brasileira, como tribunais da federas;ao.
Cap. XIX A ORGANIZAo-o JUDICIARIA

0 Supremo Tribunal Federal e a Corte Suprema do pais. Compoe-se de


onze Ministros, escolhidos entre cidadaos brasileiros natos, com mais de trinta
e cinco e menos de sessenta e cinco anos de idade, de notavel saber juridico e
reputac;:ao ilibada, nomeados pelo Presidente da Republica, depois de aprovada
a escolha pela maio ria absoluta do Senado Federal (Const., art. 101, c/cart. 12,
3, IV). Exerce competencia de triplice natureza, conforme estipulado no art. 102
da Constituic;:ao: competencia originaria (no julgamento de ac;:oes constitucionais,
ac;:oes criminais a que respondam autoridades com foro privilegiado, habeas
corpus em que figure como paciente uma dessas autoridades, litigios de carater
internacional ou federative, processes de extradic;:ao, mandados de injunc;:ao e
outras ac;:oes e medidas processuais); competencia recursal ordinaria (em habeas
corpus, mandado de seguranc;:a, habeas data e mandado de injunc;:ao decididos
em unica instancia pelos Tribunais Superiores, se denegat6ria a decisao, bern
como em processes por crimes politicos); competencia recursal extraordinaria
(no julgamento de recurso dessa natureza, fun dado em materia constitucional,
de repercussao geral). Sua func;:ao predpua e a guarda Constituic;:ao.
0 Supremo Tribunal Federal funciona, em determinadas materias, com
a sua composic;:ao plena ou como Tribunal Pleno; em outras, atua dividido em
duas Turmas - conforme previsto no seu Regimento Interno, que estabelece a
competencia das Turmas.
0 Superior Tribunal de Justic;:a e o Tribunal Superior de jurisdic;:ao mais
ampla e diversificada, cujo poder jurisdicional se estende a todo o territ6rio
nacional e compreende, na sua competencia, tanto as causas originarias da
Justic;:a comurn, federal ou estadual, quanta as que hajam sido julgadas pelos
tribunais militares estaduais. Compoe-se, des de a sua criac;:ao pela Constituic;:ao
de 1988, de trinta e tres Ministros, nlimero esse que podera ser aurnentado, por
lei ordinaria, urna vez que, segundo a dicc;:ao do texto constitucional pertinente,
corresponde o referido nlimero a composic;:ao minima do Tribunal (Const., art.
104, caput). Nessa composic;:ao, urn terc;:o dos lugares deve ser preenchido por
juizes dos Tribunais Regionais Federais; outro terc;:o, por Desembargadores
dos Tribunais de Justic;:a e o terc;:o restante, em partes iguais, por advogados e
membros do Ministerio Publico (Const., art. 104, paragrafo linico, inciso). A
nomeac;:ao resulta de urn ato complexo de que participam, em sua etapa fmal, o
Senado Federal e o Presidente da Republica, asemelhanc;:a do que ocorre com
os Ministros do Supremo Tribunal Federal (Const., art. cit., paragrafo Unico).
A competencia do Superior Tribunal de Justic;:a e definida pela Consti-
tuic;:ao (art. 105) de forma simetrica a do Supremo Tribunal Federal. A func;:ao
predpua do Superior Tribunal de Justic;:a e a de velar pela correta aplicac;:ao do
direito federal infraconstitucional. Essa func;:ao e exercida no julgamento, pelo
258 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

Tribunal, de recurso especial, cujas hip6teses de cabimento estao definidas no


art. 105, III, da Constitui<;:ao.
0 Superior Tribunal de Justi<;:a, conforme disp6e o respectivo Regimento
Interno, funciona em Plenario (ou por intermedio de sua Corte Especial, in-
tegrada por quinze Ministros, a qual atua como sucedaneo do Plenario), bern
como em Se<;:6es e Turmas especializadas. Sao tres as Se<;:6es especializadas, cuja
competencia permite defini-las como Se<;:ao de Direito Publico, Se<;:ao de Direito
Privado e Se<;:ao de Direito Penal e Previdenciario. As Turmas (cada uma delas
composta de cinco Ministros) distribuem-se entre as tres Se<;:6es especializadas,
a cada uma das quais vinculam-se duas Turmas.
0 Supremo Tribunal Federal, em fun<;:ao do recurso que lhe define a
competencia essencial, pode ser classificado como tribunal de jurisdi<;:ao
extraordinaria. 0 Superior Tribunal de Justi<;:a, segundo o mesmo criteria,
como tribunal de jurisdi<;:ao especial. 0 recurso extraordinario e o recurso
especial, cabiveis para aqueles Tribunais Superiores, sao recursos da mesma
natureza. Sujeitam-se ambos a criterios de admissibilidade restrita,sendo ca-
biveis, apenas, nas hip6teses enunciadas, em numerus clausus, na Constitui<;:ao.
Admitido o recurso, o Tribunal dele conhece e passa a julga-lo, para dar-lhe
ou negar-lhe provimento. Nao admitido, o Tribunal dele nao conhece. 0
pressuposto de admissibilidade do recurso extraordinario eo de que a questao
constitucional discutida seja, previamente, considerada de repercussiio geral
(Const., art. 102, 3). Para esse efeito, sera considerada a existencia ou niio
de quest8es relevantes do ponto de vista economico, politico, social ou juridico
que ultrapassem os interesses subjetivos do processo - conforme o disposto no
art. 1.035, 1o, do Cod. de Proc. Civil.

6. CONSELHO NACIONAL DE JUSTI<;A

Insere-se, hoje, na estrutura do Poder Judiciario, entre os 6rgaos que o com-


poem, segundo o disposto no art. 92, I-A, da Constitui<;:ao, decorrente da Emenda
n 45/2004, o Conselho Nacional de Justi<;:a -- CNJ, situado imediatamente abaixo
d.o Supremo Tribunal Federal. Compete-lhe, fundamentalmente, "o controle da
atuariio administrativa e financeira do Poder fudiciario e do cumprimento dos
deveres funcionais dos juizes" (Constitui<;:ao, art. 103-B, 4). Trata-se, portanto,
de 6rgao destinado a assegurar a responsabilidade dos juizes, no interesse dos
jurisdicionados e em consonancia como principia republicano basico, segundo
o qual "todo o poder emana do povo" (Constitui<;:ao, art. l o, paragrafo linico).
0 Conselho Nacional de Justi<;:a, embora integre o Poder Judiciario, e
6rgao de composi<;:ao mista. Comp6e-se de quinze membros, com mais de
trinta e cinco e menos de sessenta e seis anos de idade, dos quais nove sao rna-
Cap. XIX A ORGANIZA<;:AO JUDICIARIA

gistrados e os demais representam: urn, o Minisb~rio Publico da Uniao; outro,


o Ministerio Publico estadual; dois deles, a classe dos advogados (indicados
estes pelo Conselho Federal da Ordem dos Advogados do Brasil); e dois outros
sao cidadaos de notavel saber juridico e reputac;:ao ilibada, que representam a
sociedade brasileira (sendo indicados urn pela Camara dos Deputados e outro
pelo Senado Federal)- Constituic;:ao, art. 103-B. Preside o Conselho o Presidente
do Supremo Tribunal Federal (art. cit., 1a), enquanto o Ministro indicado
pelo Superior Tribunal de Justic;:a exerce a func;:ao de Ministro-Corregedor (art.
cit, 5). Junto ao Conselho oficiarao o Procurador-Geral da Republica e o
Presidente do Conselho Federal da Ordem dos Advogados do Brasil (art. cit,
6). 473 Como 6rgaos auxiliares do Conselho Nacional de Justic;:a, incumbidos de
promover, junto ao referido 6rgao, representac;:6es originarias de reclamac;:6es ou
denlincias recebidas de qualquer interessado, atuarao as Ouvidorias de Justic;:a,
criadas pela Uniao (Constituic;:ao, art. cit, 7).474
Os membros do Conselho Nacional de Justic;:a sao indicados e nomeados
para urn mandato de dois anos, podendo ser reconduzidos, apenas, para mais
urn periodo (Constituic;:ao, art 103-B, caput). Para tanto, deve repetir-se o
processo de escolha originario. Sua investidura resulta de urn ato complexo,
para o qual concorrem vontades distintas de tres ou quatro niveis: a do tribunal
(art. 103-B, incisos I a IX), a do Procurador-Geral da Republica (art 103-B, X)
e, sendo o caso de representante do Ministerio Publico estadual, tambem a do
"6rgao competente de cada institui~ao estadual" (art. 103-B, XI), e a do Conse-
lho Federal da Ordem dos Advogados do Brasil (art 103-B, XII), ada Camara
dos Deputados e a do Senado Federal (art. 103-B, XIII), num plano inicial; a
do Senado Federal, a que incurnbe aprovar a escolha pela maioria absoluta de

473 "Ojiciar, no sentido geral, eintervir nos atos judiciais, cumprindo os deveres inerentes aespecie
de representar;Cio" (ELIEZER ROSA, Dicionario de Processo Civil. Rio de Janeiro: Editora
de Direito, 1957, verbete "oficiar"). Quando o texto constitucional diz, portanto, que o
Procurador-Geral da Republica eo Presidente do Conselho Federal da Ordem dos Advogados
do Brasil oficiarao junto ao Conselho, esta a significar que lhes cabe intervir nos assuntos
de competencia daquele 6rgao no exercicio da representas;ao da instituis;ao e do 6rgao que
dirigem, para postularem o que for de Direito. Isso ocorrera sem prejuizo dos representantes
do Ministerio Publico e dos advogados no Conselho. A estes, como membros do Conselho
Nacional de Justis;a, cabe, com efeito, funs;ao distinta, que e a de deliberar nos assuntos de
sua competencia.
474 Nao se alude a crias;ao de tais Ouvidorias no ambito dos Estados-membros, embora a
Constituis;ao o fas;a ao tratar das Ouvidorias do Ministerio Publico, 6rgaos auxiliares do
Conselho Nacional do Ministerio Publico (art. 130-A, 5). Cremos que, em se tratando de
servis;o tendente a facilitar o exercicio do direito de petis;ao, nada impedira que os Estados-
membros criem Ouvidorias para exercer semelhante atividade junto ao Conselho Nacional
de Justis;a.
250 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

seus membros, num segundo plano e, por fim, a do Presidente da Republica,


a quem compete a nomeac;:ao (art. 103-B, 2). 0 Supremo Tribunal Federal
conserva, ainda, competencia remanescente quanto as escolhas dos nomes,
uma vez que, seas indicac;:6es para tanto nao forem feitas no prazo legal, caber-
-lhe-a proceder a referida escolha (art. cit., 3). 0 prazo para as indicac;:6es
originarias e:x:pirava trinta dias antes da instalac;:ao do Conselho, prevista para
ocorrer no prazo de 180 dias da promulgac;:ao da Emenda no 45/2004..
A criac;:ao do Conselho Nacional de Justic;:a partiu de uma premissa para
a qual MAURO CAPPELLETTI, na Itilia, chamava a atenc;:ao: "A premissa de
que o problema da responsabilidade judicial vern assumindo na nossa epoca pe-
culiar conotar;iio e relevancia particularmente acentuada, em raziio, exatamente,
do crescimento sem precedentes do poder judiciario na sociedade moderna." 475
0 eminente processualista advertia-nos, ainda, para a circunstancia de que a
"monopolizar;iio da responsabilidade disciplinar em miios da propria magistra-
tura" podia importar "sua degenerar;iio em instrumento de controle puramente
corporativo, isolado da sociedade".476 "A arma talvez mais frequentemente uti-
lizada para combater essa degenerar;iio - acrescenta o mesmo autor - consiste
em incluir membros 'laicos' nos 6rgiios investidos do poder disciplinar, mais uma
vez na tentativa de encontrar razoavel equilibria entre o valor da independencia
e o de certo grau de uniiio, que em verdade nunca deveria faltar completamente,
do fudiciario como o resto do body politic:' 477 Dai a existencia de 6rgaos de
controle, a semelhanc;:a do nosso Conselho Nacional de Justic;:a, na Franc;:a,478
na Itilia, 479 na Espanha, 480 no Canada, no Estado da California e em outros
Estados americanos481 e, mais recentemente, na Col6mbia482 no Paraguai,483 no
Peru484 e na Bolivia. 485
E importante assinalar que a criac;:ao do Conselho Nacional de Justic;:a deu
organicidade ao Poder Judiciario brasileiro. Com ele, passou a existir 6rgao

475 Jufzes Irresponsaveis?, trad. de Carlos Alberto Alvaro de Oliveira. Porto Al~gre: Sergio Antonio
Fabris Editor, 1989, p. 19.
476 Ob. cit., p. 73.
477 Ob. cit., pp. 75/76.
478 Constituiyao de 1958, art. 65.
479 Constituis:ao de 1947, arts. 104 e 105.
480 Constituis:ao de 1978, art. 122, no 3.
481 C MAURO CAPPELLETTI, ob. cit., p. 76.
482 Constituiyao de 1991, arts. 254/257.
483 Constituis:ao de 1992, art. 262.
484 Constitui<;:ao de 1993, art. 150.
485 Constituis:ao de 2009, arts. 193 e 195.
Cap. XIX A ORGANIZA<;:Ao JUDICIARIA

competente para exercer controle administrativo e disciplinar sobre toda a


Justiya do pais. Situado, na escala dos 6rgaos judiciarios, logo abaixo do Su-
premo Tribunal Federal (Constituiyao, art. 92, I-A), a posiyao bierarquica do
CNJ revela, desde logo, a abrangencia de sua atuayao. Pode-se dizer que, com
a instalayao do Conselho Nacional de Justiya, o Poder Judiciario, no Brasil,
tornou-se, realmente, urn Poder eminentemente nacional, como salientava
JOAO MENDES DE ALMEIDA JUNIOR.
A natureza dajurisdi~ao cens6ria que exerce, em materia disciplinar, como
6rgao de cupula do Judiciario, permite-lhe atuar, nesse campo, nao s6 em grau de
recurso das decisoes adotadas pelas Corregedorias dos Tribunais, mas tambem
no exerdcio de competencia originaria, sempre que as circunstancias especiais
do caso o exijam. S6 assim e capaz de exercer a elevada e ampla atribuiyao que a
Constituiyao lhe conferiu de velar pela regularidade do funcionamento de todos
os 6rgaos judiciaries situados, hierarquicamente, abaixo do Supremo Tribunal
Federal. Sobre este, obviamente, nao tern o CNJ autoridade.
6rgao de composiyao mista, integrado, como se viu, por representantes
do Judiciario, do Ministerio Publico, da classe dos advogados e da sociedade
civil, o Conselho Nacional de Justiya vinculou a Justiya brasileira ao prindpio
republicano segundo o qual Todo poder emana do povo (Constituiyao, art. 1o,
paragrafo unico). Disso resulta, sem duvida, maior teor de legitimidade atri-
buido ao exerdcio da funyao jurisdicional, aleni da garantia de que o Poder
Judiciario passe a privilegiar-se de alguns prindpios fundamentais que devem
nortear a Administrayao Publica, como o da transparencia de seus atos e o da
eficiencia de suas ay6es.

7. FUN<;6ES ESSENCIAIS A JUSTI<;A: A DEFENSORIA PUBLICA

A Constituiyao dedica capitulo especial as chamadas fun~Bes essenciais a


fustir;a: o Ministerio Publico, a Advocacia (Publicae particular) e a Defensoria
Publica (Capitulo N do Titulo IV). As duas primeiras foram estudadas nos
capitulos anteriores. Viu-se que ambas concorrem para o exerdcio da funyao
jurisdicional, que, sem elas, tornar-se-ia impraticavel. Ha, na verdade, uma
perfeita simbiose entre as funy6es do Poder Judiciario e aquelas que sao desem-
penhadas pelo advogado e pelos membros do Ministerio Publico.
A advocacia e de tal forma indispensavel ao exerdcio da funyao jurisdi-
cional que o Estado assume o dever de assegurar-lhe os serviyos aqueles que se
mostrem desprovidos de recursos para contratar advogado. Surge, assim, no
contexto das funy6es essenciais a Justiya outra instituiyao - a da Defensoria
Publica -, cuja finalidade predpua e a de exercer a advocacia em favor dos
necessitados.
262 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

A Defensoria Publica atribui-se "a orientac;:ao juridicae a defesa, em todos


as graus, dos necessitados': segundo o art. 134 da Constituic;:ao. A Emenda no
45/2004 deu as Defensorias Publicas tratamento condizente com a sua impor-
tancia, ao acrescentar paragrafo ao art. 134 (que, com a transformac;:ao em
1o do panigrafo linico originario, passou a ser o 2 do referido artigo), no
quallhes "sao asseguradas autonomia funcional e administrativa e a inicia-
tiva de sua proposta orc;:amentaria dentro dos limites estabelecidos na Lei de
Diretrizes Orc;:amentirias e subordinac;:ao ao disposto no art. 199, 2". A Lei
Complementar no 80, de 12 de janeiro de 1994, "Organiza a Defensoria Publica
da Uniao, do Distrito Federal e dos Territ6rios e prescreve normas gerais para
a sua organizac;:ao nos Estados, e da outras providencias". Contem a referida
lei normas processuais que dispoem sabre a intimac;:ao pessoal dos Defensores
Publicos em qualquer processo e grau de jurisdic;:ao, contando-se-lhes em do-
bro todos os prazos (art. 44, I; art. 89, I; e art. 128, I- dispositivos esses que se
aplicam, respectivamente, a Defensoria Publica da Uniao, do Distrito Federal
e Territ6rios e dos Estados).
0 patrocinio conferido pela Defensoria Publica, em regime de assistencia
judiciaria, obedece as normas da Lei no 1.060, de 05 de fevereiro de 1950, que
"Estabelece normas para a concessao de assistencia judiciaria aos necessitados':
bern como as disposic;:oes do C6digo de Processo Civil (arts. 98 a 102), que, alias,
revoga diversos dispositivos daquela Lei (cf. art. 1.072, III).

8. ORGAOS AUXILIARES DA JUSTiyA

A func;:ao jurisdicional requer para o seu exerdcio o concurso de servidores


publicos, dotados de atribuic;:oes especiais. Junto aos 6rgaos de primeiro grau,
atua o escrivao. Este compoe, com o magistrado, titular da respectiva Vara, o
juizo - ou seja, o 6rgao de primeiro grau incumbido da administrac;:ao da jus-
tic;:a486. Ao escrivao compete exercer a chefia da secretaria do juizo. Integram,
ainda, o quadro da secretaria os oficiais de apoio judicial, que exercem func;:oes
de escrevente. Nos tribunais, existem as secretarias, que cumprem, em nivel
superior, func;:oes analogas.
Ao escrivao, com o auxilio dos oficiais de apoio judicial, incumbe orga-
nizar, registrar e movimentar os processos. Todos os atos processuais, mesmo
os que sao praticados oralmente, devem constar do processo, nele ficando
registrados. 0 escrivao os reline nos autos respectivos, sejam estes fisicos ou

486 C ALFREDO DE ARAUJO LOPES DACOSTA, Direito Processual Civil Brasileiro, vol. 2.
2 edi<yao. Rio de Janeiro: Forense, 1959, p. 89, no 109.
Cap. XIX A ORGANIZA<;:Ao JUDICIARIA

virtuais. Cumpre ao escrivao lavrar os termos ou autos processuais. A ele cabe


ainda dar andamento ao processo, movimentando-o, documentadamente, por
meio de termos de andamento, como os de juntada, vista, conclusao, remessa.
Ea secretaria do juizo, sob a responsabilidade do escrivao, que expede os man-
dados judiciais. Pode-se dizer, por isso, que o escrivao dirige burocraticamente
a marcha do processo. 0 C6digo de Processo Civil, no art. 152, discrimina as
atribui<;6es do escrivao, na area dvel. Mutatis mutandis, o que ali se disp6e
aplica-se tambem ao processo penal.
A secretaria do juizo e, usualmente, referida como serventia judicial. A
denomina<;ao constitui uma reminiscencia do tempo em que os servi<;os cor-
respondentes eram exercidos, em carater particular, por delega<;ao do Estado,
recebendo seus titulares a qualifica<;ao de serventuarios da justic;:a. A Consti-
tui<;ao de 1988, entretanto, oficializou (isto e, tornou estatais) as serventias
judiciais, que passaram a categoria de servi<;o publico, sendo as respectivas
fun<;6es exercidas por servidores publicos. Assim dispos o Ato das Disposi<;6es
Constitucionais Transit6rias, no art. 31.
Servidores publicos passaram a ser tambem os exercentes das demais
fun<;6es que concorrem para a execu<;ao dos servi<;os judiciarios, como os ofi-
ciais de justi<;a. A estes se atribui o cumprimento de mandados judiciais. Eram,
outrora, tambem chamados de meirinhos ou oficiais de diligencias- denomi-
na<;ao que nao condiz com as fun<;6es que, hoje, tocam aqueles servidores. Os
oficiais de justi<;a, com efeito, nao sao meros mensageiros do juiz, mas exercem
fun<;6es de alta responsabilidade, que deles exigem conhecimento das normas
processuais, de forma a estarem habilitados a discernir sobre as condi<;6es de
cumprimento das determina<;6es judiciais. Tern, hoje, tambem o encargo de
proceder a avalia<;6es. Cumpre-lhes, ademais, lavrar certid6es, portando par
fe, ou seja, dando fe do que afirmam.
Darfe significa afirmar como verdadeiro, sob a responsabilidade da fun<;ao
publica de que etitular quem assim pro cede. Decorre essa competencia de urn
atributo especial conferido tanto aos oficiais de justi<;a quanto aos escrivaes,
que e o atributo da fe publica. Consiste esta na presun<;ao de verdade de que
gozam as declara<;6es firmadas pelos escrivaes e oficiais de justi<;a.
Tambem a outros servidores que atuam paralelamente aos 6rgaos judiciais
se confere o atributo da fe publica.
Antiga classifica<;ao, proposta por JOAO MENDES DE ALMEIDA T0-
NIOR, dividia os 6rgaos dotados de fe publica - referidos como 6rgiios da fe
publica- em 6rgiios do foro judiciale 6rgiios do foro extrajudicial487 Estes Ulti-

487 JOAO MENDES DE ALMEIDA JUNIOR, ob. cit., pp. 72/75. A classifica<;:ao caiu em desuso,
mesmo porque nao ha que falar em foro extrajudicial. E interessante observar, no entanto,
264 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

mos correspondem aos serviyos notariais (cart6rio de notas ou tabelionatos, e,


ainda, ode protesto de titulos) e de registro (registro civil das pessoas naturais,
registro civil das pessoas juridicas, registro de im6veis, registro de titulos e
documentos), os quais continuam a ser exercidos em carater privado, por de-
lega<;:ao do poder publico, conforme disp5e a Constitui<;:ao no art. 236, caput.
Os titulares desses 6rgaos (tabeliaes e oficiais de registro) tambem se acham
dotados do atributo da fe publica. Nao participam da atividade judiciaria, mas
estao subordinados a disciplina das Corregedorias de Justi<;:a, cujas instru<;:5es
devem cumprir, observadas as normas da lei que rege suas atividades 488
Alias, a defini<;:ao de fe publica formulada por EDUARDO COUTURE
refere-se, especificamente, ao notario ou tabeliao como portador daquele atri-
buto, que, na verdade, se estende a outros servidores. Segundo COUTURE,fe
publica e "uma qualidade propria que a intervenriio notarial imprime a certos
instrumentos". 489 Diriamos, portanto, que se trata de uma qualidade especial
que a intervenyao dos titulares de certas fun<;:5es, tanto do foro judicial quanta
do chamado foro extrajudicial, imprime aos instrumentos que firmam490
No papel de auxiliares da Justi<;:a atuam, ainda, outros servidores, como o
distribuidor eo contador. E ha tambem os chamados 6rgiios de en cargo judicial,
exercidos por pessoas designadas pelo juiz para, em carater eventual, atuarem
como mediad or judicial, perito, depositario, sindico de falencias, administrador
e interprete. Estes nao sao servidores publicos, recebendo honorarios arbitrados
pelo juiz, em cada caso, pelas atividades que desempenham.

9. ORGANOGRAMADO PODERJUDICIARIO

0 organograma que, a seguir, se apresenta indica a posi<;:ao de cada 6rgao


do Poder Judiciario na estrutura respectiva, segundo a natureza e o grau da
jurisdiyao exercida. Permite, assim, visualizar, com nitidez, as funy5es peculia-
res a cada urn desses 6rgaos, de acordo com o que se expos, precedentemente.

que o art. 31 do Ato das Disposis;5es Constitucionais Transit6rias, citado acima, ao dispor
sabre a oficializas;ao das serventias referidas, empregou a expressao correlata serventias do
foro judicial, desta forma: Ficam estatizadas as serventias do foro judicial, assim definidas em
lei, respeitados as direitos dos atuais titulares.
488 Lei federal no 8.935, de 18 de novembro de 1994 (Lei dos Notanos e dos Registradores).
489 EDUARDO COUTURE, Estudios deDerecho Procesal Civil, tomo II. Buenos Aires: LexisNexis
DEPALMA, 2003, p. 35, no 32.
490 Disp6e o art. 3 da Lei no 8.935/1994: Notario, au tabelifw, e oficial de registro, au registrador;
sao profissionais do direito, dotados de fe publica, a quem e delegado 0 exercfcio da atividade
notarial e de registro.
Cap. XIX A ORGANIZA9\0 JUDICIARIA

No organograma do Poder Judiciario, os 6rgaos jurisdicionais acham-


-se distribuidos em quatro planos distintos. 0 primeiro corresponde a faixa
em que se situam os 6rgaos de primeiro grau de jurisdiyao ou de primeira
instancia. Na faixa acima, acham-se os 6rgaos de jurisdiyao superior ordi-
naria. Estes asseguram, em cada 6rbita da Justiya, o principia do duplo grau
de jurisdiyao. E para os referidos 6rgaos que se pode recorrer das sentenyas
proferidas pelos 6rgaos inferiores, postulando-lhes revisao, com amplitude.
0 recurso que, em geral, serve de instrumento a essa postulayao ampla eo
recurso de apelayao. Para apelar, bastam dois pressupostos: a sucumbencia
(isto e, a perda da ayao, ainda que em parte) e 0 prejuizo (que traduz 0 inte-
resse concreto em recorrer).
Na segunda faixa, em posiyao destacada, aparece o Superior Tribunal Mi-
litar. Esse Tribunal situa-se em posiyao peculiar no organograma, por ser urn
Tribunal Superior, cuja jurisdiyao se estende a to do o territ6rio nacional, mas
tern carater de jurisdiyao ordinaria, no ambito da respectiva Justiya. Como o
organograma procura indicar a natureza da jurisdiyao exercida pelos diferentes
6rgaos do Judiciario, procurou-se situar o STM na mesma faixa dos Tribunais
de jurisdiyao ordinaria, com o destaque, porem, que o aproxima dos outros
Tribunais Superiores, mostrando que, do ponto de vista da extensao dos seus
poderes jurisdicionais, esta o Superior Tribunal Militar no mesmo nivel do STJ,
do TSE e do TST.
A terceira faixa contempla os 6rgaos (Tribunais Superiores) para os quais
somente se pode recorrer nas hip6teses expressamente previstas na Constituiyao
ou em leis processuais. Sao o Superior Tribunal de Justiya, o Tribunal Superior
Eleitoral e o Tribunal Superior do Trabalho. Os recursos cabfveis para esses
tribunais tern, em geral, natureza extraordinaria, lata sensu - ou, conforme pre-
ferimos classifica-los, no organograma, para diferenya-los do Supremo Tribunal
Federal, sua jurisdiyao e especial. Embora os referidos Tribunais Superiores exer-
yam tambem competencia recursal ordinaria, alem de competencia originaria
(ou seja, em ay5es que neles se iniciam), essa e a sua jurisdiyao caracteristica.
Significa isso dizer que os recursos des sa natureza interpostos para os Tribunais
Superiores hao de atender a pressupostos especiais de admissibilidade.
Na Ultima faixa, situa-se o Supremo Tribunal Federal, cuja jurisdiyao
caracteristica e a extraordinaria. 0 STF, como ja foi visto, e, por excelencia, a
Corte Constitucional do pais. Afora os casos de competencia originaria ou de
competencia recursal ordinaria, previstos na Constituiyao, ao Supremo Tri-
bunal Federal compete julgar recursos extraordinarios, fundados em materia
constitucional, desde que admitida, preliminarmente, a repercussao geral da
questao suscitada.
266 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

Jurisdic;:ao Extraordinaria

8
Jurisdic;:ao Especial

0. G 0
Jurisdic;:ao Ordinaria

8
0 00 @ G) 0
Turisdic;:ao de 1o Grau

00008080
Abreviaturas e siglas usadas, na sequencia em que aparecem nas
figuras representativas dos orgaos do Judici<irio.

STF: Supremo Tribunal Federal JME: Justiya Militar estadual (Juiz de


TSE: Tribunal Superior Eleitoral Direito do Juizo Militar e Conselho da
Justiya Militar)
STJ: Superior Tribunal de Justiya JUri: . Tribunal do Juri
TST: Tribunal Superior do Trabalho JD: Juiz de Direito
STM: Superior Tribunal Militar J-JE: Juiz e Junta Eleitoral
TJM: Tribunal de Justiya Militar JuEsp: Juizados Especiais (federal,
TJ: Tribunal de Justiya estadual e da Fazenda Publica)
TRE: Tribunal Regional Eleitoral JF: Juiz Federal
TRF: Tribunal Regional Federal CJM: Conselho da Justiya Militar
(federal)
TRT: Tribunal Regional do Trabalho VT: Vara do Trabalho
Capitulo XX
JUSTI~A FEDERAL EJUSTI~A ESTADUAL

Sumario: 1. A Justi<;:a Federal e a Justi<;:a Estadual no sistema dualista. Es-


trutura dos respectivos 6rgaos. 2. A competencia da Justi<;:a Estadual: carater
residual. 3. A competencia da Justi<;:a Federal: criterios determinativos.

1. A JUSTiyA FEDERAL E A JUSTiyA ESTADUAL NO SISTEMA DUA-


LISTA. ESTRUTURA DOS RESPECTIVOS ORGAOS
A organizac;:ao do Poder Judiciario, compreendendo duas 6rbitas distin-
tas, pelas quais se distribuem os respectivos 6rgaos - a federal e a estadual -,
requer, por imperatiyo IOgico, que se observe essa mesma divisao, no ambito
especifico da Justic;:a comum, tanto em segundo quanta em primeiro grau de
jurisdic;:ao. Assim procedeu a Constituic;:ao de 1891, ao estruturar os 6rgaos da
Justic;:a aluz do sistema dualista, dispondo, no art. 55, que "o Poder Judiciario
da Uniao ted. por 6rgao urn Supremo Tribunal Federal, com sede na Capital da
Republica e tantos juizes e tribunais federais, distribuidos pelo pais, quantos o
Congress a criar': A Constituic;:ao de 1934 manteve a mesma orientac;:ao (art. 63,
"b"), rompida, no entanto, pela de 1937, que s6 contemplou, entre os 6rgaos do
Judiciario, ao lado do Supremo Tribunal Federal e dos juizos e tribunais mili-
tares, os "juizes e tribunais dos Estados, do Distrito Federal e dos Territ6rios"
(art. 90, "b"). A partir de entao, as causas de interesse da Uniao passaram a ser
processadas perante a Justic;:a local; que, para tanto, em geral, criava, nas capitais
dos Estados e no Distrito Federal, Varas especializadas, com a denominac;:ao
"Varas dos Feitos da Fazenda Publica Federal': A Constituic;:ao de 1946, embora
houvesse criado o Tribunal Federal de Recursos, atribuindo-lhe competencia
para julgar, em grau de recurso, as causas de interesse da Uniao (arts. 94, II,
e 104, II, "a"), nao restaurou a Justic;:a Federal de primeiro grau, o que viria a
acontecer, somente, como advento do Ato Institucional no 2, de 27 de outubro
de 1965. Instituida, pois, pelo referido Ato, a Justic;:a Federal de primeiro grau
ou de primeira instancia (como, entao, denominada) teve na Lei n 6 5.010, de
30 de maio de 1966, o seu diploma de organizac;:ao.
Tanto a Justic;:a Estadual quanta a Justic;:a Federal de primeiro grau sao
compostas por 6rgaos monocraticos, isto e, por Juizos de Direito, integrados
por Juizes togados, titulares ou substitutes. Com relac;:ao a Justic;:a Federal, a
268 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

Constituic;:ao vigente e expressa, referindo-se, no art. 106, II, aos Juizes Fede-
rais, ao lado dos Tribunais Regionais Federais, como 6rgaos daquela Justic;:a.
Deixando, segundo a tradic;:ao do nosso Direito Constitucional, a organizac;:ao
daJustic;:a estadual a cargo dos Estados, observados os principios que estabelece
(art. 125)- notadamente nos arts. 93 e seguintes -,a Carta Politica pode dar
margem, nesse ponto, a uma questao interessante: seria admissivel que os 6rgaos
de primeiro grau da Justic;:a Estadual tivessem a forma de 6rgaos colegiados?
JOSE FREDERICO MARQUES entendia que essa e uma questao dependente
do que a lei processual civil dispuser. "A estruturaqao do 6rgao judiciario, no
caso, afeta, antes, a ordem processual. Permitir, assim, que as unidades federa-
tivas criem juizos coletivos, na justic;:a co mum de primeira instancia, seria dar
aos Estados a faculdade de legislar sobre o processo civil, o que e contrario a
regra contida no art. so, no XV, letra "a'~ da Constituic;:ao Federal:'491 0 eminente
processualista assim escrevia sob o imperio da Constituic;:ao de 1946. Hoje, em
face da Constituic;:ao de 1988, a questao pode comportar outro enfoque. E que
a Lei Magna em vigor, alem de abrir caminho ao poder de legislar dos Estados,
em materias de competencia privativa da Uniao, como a pertinente ao direito
processual, desde que lei complementar os autorize a faze-lo, "sobre quest6es
especificas" (Constituic;:ao, art. 22, paragrafo linico), da aos Estados-membros
competencia concorrente para legislarem sobre "procedimentos em materia
processual" (art. 24, XI). Em tese, portanto, poder-se-ia cogitar da existencia de
6rgaos colegiados de primeiro grau, no plano da Justic;:a local, tudo dependendo
do que a lei complementar a que se refere o art. 22, paragrafo {mico, venha a
dispor ou do qu~ os Estados-membros, no uso da prerrogativa que lhes confere
o art. 24, XI, entendam por bern adotar, instituindo, se foro caso, procedi-
mentos adequados para tanto. FREDERICO MARQUES, complementando o
seu pensamento sobre o tema, acrescentava o seguinte: "Desde, porem, que a
lei federal de processo autorize, regulando, outrossim, a forma procedimental
adequada ao funcionamento de 6rgaos judiciaries colegiados, estes podem ser
criados:'492 A sohic;:ao, nessa linha, se afigura, aprimeira vista, mais facil, em face
da Constituic;:ao vigente. Mas, do ponto de vista pratico, esbarra em dificuldades
(de ordem econ6mica, sobretudo) talvez insuperaveis. A discussao em torno
do tema tern, assim, interesse meramente academico.
Ao lado dos Juizos comuns, ha, ainda, no plano da Justic;:a Estadual ou local
- e, ja agora, tambem no plano da Justic;:a Federal-, Juizados Especiais Civeis e
Criminais. A Constituic;:ao, no texto originario, continha norma cogente a esse

491 Instituil;oes de Direito Processual Civil, vol. I. 3 edi<;ao. Rio de Janeiro: Forense, 1966, pp.
159/160, no 84.
492 Ob., vol. e no cits., p. 160.
Cap. XX JUSTI<;:A FEDERAL EJUSTI<;:A ESTADUAL

respeito, para a Justis;a Estadual ou local, dispondo que, no ambito dessa (no
Distrito Federal, nos Territ6rios enos Estados), seriam criados Juizados Espe-
ciais, com competencia para "causas dveis de menor complexidade e infras;oes
penais de menor potencial ofensivo" (art. 98, I). A Emenda Constitucional no
22/99, fazendo inserir paragrafo linico no citado artigo, nele estabeleceu que
"lei federal dispora sobre a crias;ao de juizados especiais no ambito da Justis;a
Federal': Os 6rgaos do Juizado Especial, no plano da Justis;a local, bern como os
procedimentos que, perante eles, se adotam, acham-se disciplinados pela Lei no
9.099, de 26 de setembro de 1995, em vigor desde 25 de novembro daquele ano.
Os que integram a estrutura da Justis;a Federal regem-se pelas disposis;oes da
Leino 10.259, de 12 dejulho de2001, e, subsidiariamente, "no quenao conflitar
com estalef: pelas normas da Lei no 9.099/95 (cf. art: 1o daLei no 10.259/2001).
A Lei no 12.153, de 22 de dezembro de 2009, instituiu OS Juizados Especiais
da Fazenda Publica, como "6rgaos da justir;:a comum e integrantes do Sistema
dos Juizados Especiais", que "serao criados pela Uniao, no Distrito Federal e nos
Territ6rios, e pelos Estados" (art. 1o, caput). 0 paragrafo linico do citado art. 1o
declara: "0 sistema dos Juizados Especiais dos Estados e do Distrito Federal e
formado pelos Juizados Especiais Civeis, Juizados Especiais Criminais e Juizados
Especiais da Fazenda Publica." Passaram a existir, portanto, tn~s categorias de
Juizados, na 6rbita da Justis;a local, agrupadas num sistema organico.
A competencia dos Juizados Especiais da Fazenda Publica esta definida no
art. 2, caput, da citada lei, compreendendo "causas civeis de interesse dos Estados,
do Distrito Federal, dos Territ6rios e dos Municipios, ate o valor de 60 (sessenta)
salarios mfnimos" e excetuando-se do seu ambito algumas causas, indicadas
ratione materiae (v. 1). Como norma transit6ria, preve-se, no art. 23, que os
Tribunais de Justis;a "poderao limitar, por ate 5 (cinco) anos, a partir da entrada
em vigor desta Lei, a competencia dos Juizados Especiais da Fazenda Publica,
atendendo anecessidade da organizar;:tio dos servir;:os judiciarios e administrativos:'
A Lei no 12.153/2009 estabelece normas processuais especiais para as causas
da competencia dos Juizados em referenda, afastando o privilegio de prazo da
Fazenda Publica (art. 7), admitindo a transas;ao por parte dos representantes
desta (art. 8), eliminando o reexame necessaria em caso de condenas;ao da
Fazenda Publica (art. 11), dispondo sobre o cumprimento de acordo ou sen-
tens;a independentemente de precat6rio (art. 13, I) e adotando outras regras
parliculares. Tais normas especiais guardam simetria com aquelas que a Lei no
10.259, de 12 de julho de 2001, j~ estabeiecera para os process as da competencia
dos Juizados Especiais existentes no ambito da Justis;a Federal. A estas, o art.
26 da Lei no 12.153/2009, manda aplicar o disposto no seu art. 16, que institui
a figura do conciliador, ao qual compete, "sob a supervisao do juiz, conduzir a
audiencia de conciliar;:ao".
270 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvi!a Medina

2. A COMPETENCIA DA JUSTI<;A ESTADUAL: CARATER RESIDUAL


A Justi<;:a Estadual ou locale a Justi<;:a comum, por excelencia, cuja com-
petencia, em razao disso, se define por exclusao da competencia de todas as
demais. Como observa FREDERICO MARQUES, "tudo o que nao couber nas
funs:oes especificamente determinadas na Constitui<;:ao para as justi<;:as especiais
entra na esfera de atribuis:oes judiciarias da justi<;:a comurn': 493
Como veremos, a seguir, a Justi<;:a Federal e tambem considerada urn
ramo da Justi<;:a comum, 494 com a particularidade de que sua competencia e
definida expressamente no texto da Constitui<;:ao~ Assim sen do, a determinas:ao
da competencia dos 6rgaos da Justis:a Federal faz-se pelo criterio de exclusao,
em face das Justi<;:as especiais, mas a jurisdis:ao federal exclui, por sua vez, a
competencia da Justi<;:a Estadual. Dai por que o carater residual da competencia
dessa Ultima e mais acentuado. Cabe-lhe o julgamento das causas que nao se
incluem nem na competencia das Justis:as especiais, nem na competencia da
Justi<;:a Federal comum.
A Constitui<;:ao Federal nao se ocupa, por isso mesmo, da competencia dos
6rgaos que compoem a Justi<;:alocal. As atribuis:oes desses 6rgaos serao arroladas
na Constitui<;:ao estadual e na Lei de Organizayao Judiciaria, em cada unidade
da Federas:ao. Cuida-se, ai, da competencia defmida ratione materiae, ratione
personae ou, em certo sentido, ratione valoris,495 bern como da competencia
funcional dos Tribunais. A competencia ratione loci e objeto de disciplina nos
C6digos de Processo Civil e Penal e nas leis processuais extravagantes.
Urn tras:o comum entre os criterios determinativos da competencia da
Justi<;:a federal e da Justis:a estadual reside na ados:ao do criterio ratione personae
relativamente aos juizos competentes para as causas em que sejam partes as
Fazendas Publicas estadual e municipais. Hi, em geral, nos estados membros
da federas:ao, Varas especializadas para o julgamento desses feitos, com a deno-
minas:ao de Varas da Fazenda Publica. Alem das vantagens de ordem pratica,
decorrentes da melhor distribuis:ao dos processos, a crias:ao de tais Varas permite

493 Ob. e vol. cits., no 82, p. 156.


494 PEDRO LESSA, obedecendo a outro enfoque, considerava a justi<;:a federal "uma justi<;:a
especial, excepcional, que s6 processa e julga as causas dveis e crimes, que pela natureza das
pessoas, ou pela natureza da materia, convem, ou antes, e necessaria que sejam confiadas
a essa justi<;:a de exce<;:ao, criada e mantida pela Uniao Federal" (Do Poder Judiciario. Rio
de Janeiro: Livraria Francisco Alv:es, 1915, 12, p. 44). Mas a concep<;:ao hodierna, atenta
a natureza das normas processuais que lhe regem o exerdcio da jurisdiyao, situa a Justi<;:a
Federal na esfera da Justi<;:a comum, no maximo a considerando como "6rgao especial da
justi<;:a comurn" (FREDERICO MARQUES, ob. e vol. cits., no 85, p. 162).
495 Esse criteria pode ser levado em conta, por exemplo, na definiyao da competencia das Varas
Regionais, que costumam existir nas grandes cidades.
Cap. XX JUSTI<;:A FEDERAL EJUSTI<;:A ESTADUAL

contar com juizes que, a me elida que adquirem maior experiencia na funs:ao
judicante que lhes e peculiar, vao-se especializando nas materias de Direito
Publico. Este que e, talvez, omaior merito da Justis:a Federal, constitui tambem,
ria Justis:a estadual, fator de aperfeis:oamento das atividades jurisdicionais.
0 criteria ratione materiae, porem, eo dominante na defmis:ao da compe-
tencia daJustis:a estadual, dentro do mesmo foro. Nas comarcas maiores, alem
das Varas Civeis e Criminais, de competericia generica nas respectivas areas,
ha Varas especializadas, como, por exemplo, as Varas de Familia, as Varas de
Sucess6es, as Varas de Registros Publicos, as Varas de Falencias e Recuperas:ao
Judicial, as Varas dos processos de competencia do Tribunal do Jliri. Ja nas
comarcas de primeira entr;1ncia, em gerai, os juizes tern competencia comuni,
que abrange tanto materias dveis quanto crimiriais.
Nas regi6es metropolitanas, tern sido criadas Varas Regionais, cuja com-
petencia se define pelo criteria ratione valoris.

3. A COMPETENCIA DA JUSTIGA FEDERAL: CRITERIOS DETERMI-


NATIVOS .
A competencia da Justis:a Federal de primeiro grau acha-se definida no
art. 109 da Constituis:ao, compreendendo causas dveis e criminais e atendendo
a criterios determinativos ratione materiae e ratione personae.
Nas materias dveis, as raz6es determinantes da competencia da Justis:a
Federal resultam do interesse que nelas tenha a Uniao (hip6teses dos incisos
I e III); das relas:oes internacionais que referidas causas envolvam (hip6teses
dos incisos II e III); da hierarquia funcional da.autoridade cujo ato se impugne
(hip6tese do inciso VIII); da natureza especial da lide, que tenha por objeto
interesses tutelados pela Constituis:ao (hip6tese do inciso XI, a que se relaciona
o disposto nos arts. 231 e 232 da Constituis:ao). Na area criminal, essa compe-
tencia se justifica em virtude do tipo especial de crime (hip6tese do inciso IV);
do vekulo em que e cometido, suscetivelde dar lugar apratica de infras:oes com.
implicay6es internacionais (hip6tese do inciso IX); da circunstancia de o seu ob-
jeto afetar interesses da Uniao (hip6tese do inciso IV, segunda parte) ou referir-se
a bens ou direitos que ela deva tutelar (hip6tese do inciso VI); da repercussao
internacional da infras:ao (hip6tese dos incisos V e X); da circunstancia de o
ato impugnado por meio de habeas corpus estar relacionado a materia de sua
competencia ou nesta clever enquadrar-sepor exdusao das outras jurisdis:oes
(hip6tese do inciso VII); e, ainda, da ocorrencia de "grave violas:ao de direitos
humanos" (art. 109, 5). Nesta ultima hip6tese, o Procurador-Geral da Repu-
blica, com a finalidade de assegurar o cumprimento de obrigas:oes decorrentes
de tratados internacionais frrmados pelo Brasil, que versem sobre a protes:ao
de direitos humanos, podera suscitar, perante o Superior Tribunal de Justis:a,
272 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

em qualquer fase do inquerito ou do processo, incidente de deslocamento de


competencia para a Justi<;:a Federal (ibidem).
Nas materias dveis, o criteria ratione personae e preponderante para a
defmi<;:ao da competencia da Justi<;:a Federal. Como lembra o Min. TEORI
ALBINO ZAVASCKI, a orienta<;:ao do Superior Tribunal de Justi<;:a e "no sen-
tido de que a competencia civel da fustir;:a Federal "define-se, como regra, pela
natureza das pessoas envolvidas no processo: sera da sua competencia a causa em
que figurar a Unif:io, suas autarquias ou empresa publica federal na condir;:f:io de
autora, re, assistente ou opoente (art. 109, I) (.. .) Nf:io e da competencia federal, e
sim da estadual, par isso, a causa em que nf:io figuram tais entidades, ainda que
a controversia diga respeito a materia que possa lhes interessar."496
Por isso, em se tratando de a<;:ao civil publica para a qual tenham legitimi-
dade, em tese, tanto 6rgaos do Ministerio Publico Federal quanto do Ministerio
Publico Estadual, a competencia sera. da Justi<;:a Federal, bastando, para fixa-la, o
simples fato de a a<;:iio haver sido proposta pelo Ministerio Publico Federal. Nao
ha que antepor, na defini<;:ao da competencia, a questao da legitimidade. Esta 'e
uma questf:io logicamente posterior ada fixar;:f:io da competencia.", competindo
a Justi<;:a Federal examina-la e, se for o caso, extinguir o processo por falta de
legitimidade, quando assim entender. 497
Como ja foi dito, em materia de competencia a interpreta<;:ao e sempre
estrita. Ademais, a competencia da Justi<;:a Federal, por ser de natureza constitu-
cional~ prefere ada Justi<;:a Estadual ou local, cuj o carater residual ja foi ressaltado.
Nessa linha de raciocinio, e facil compreender o enunciado da Slimula 122 do
Superior Tribunal de Justi<;:a: "Compete aJustir;:a Federal o processa e julgamento
unificado dos crimes conexos de competencia federal e estadual, nf:io se aplicando
a regra do art. 78, II, 'a", do C6digo de Processo Penal."
Da mesma forma, atendendo a que 'e da natureza do federalismo a su-
premacia da Unif:io sabre Estados-membros", o STJ tern resolvido conflitos de
competencia entre a fustir;:a Federal e a fustir;:a Estadual, em ar;:oes civis publicas
promovidas par 6rgf:ios do Ministerio Publico Federal e Estadual, no sentido de
que e competente a fusti~a Federal498 Assim, "Evidenciada a continencia entre
a ar;:f:io civil publica ajuizada pelo Ministerio Publico Federal em relar;:f:io a outra

496 TEORI ALBINO ZAVASCKI, Processo Coletivo- Tutela de Direitos Coletivos e Tutela Coletiva
de Direitos. 3 edi<;:ao. Sao Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2008, p. 149, no 6.4.1.
497 TEORI ALBINO ZAVASCKI, ob. cit., pp. 151/152.
498 CC 40534/RJ, rel. Min. TEORI ALBINO ZAVASCKI, Primeira Turma, 28/04/2004. No
mesmo sentido: REsp 440.002/SE, rei. Min. TEORI ALBINO ZAVASCKI, Primeira Turma,
18/11/2004; CC 65.604/ES, rel. Min. LUIZ FUX, Primeira Se<fiio, 27/05/2009.
Cap. XX JUSTI<;:A FEDERAL EJUSTI<;:A ESTADUAL

a<;ao civil publica ajuizada na fusti<;a Estadual, impi5e-se a reuniiio dos feitos no
Juizo Federal."499
Nao comportando interpretayao extensiva nem anal6gica, a competencia
prevista no inciso I nao enseja o ajuizamento, na Justiya Federal, de ay6es em
que sejam partes sociedades de economia mista federais (Sumulas nos 517 e 508
do STF). Se, contudo, a Uniao, autarquia ou empresa publica federal intervier,
deduzindo interesse como assistente, a competencia, ipso facto, deslocar-se-a
para a Justic;:a Federal, a esta competindo decidir sobre a real existencia do in-
teresse juridico que motiva a intervenyao (Sumula no 150 do STJ). Pela mesma
razao acima exposta, conforme enuncia a Sllinula Vinculante no 27, "Compete
a fusti<;a Estadual julgar causas entre consumidor e concessionaria de servi<;o
publico de telefonia, quando a ANATEL nao seja litisconsorte passiva necessaria,
assistente, nem opoente."
"Competencia - segundo a liyao de CARLOS MAXIMILIANO - niio se
presume; entretanto, uma vez assegurada, entende-se conferida com a amplitude
necessaria para o exerdcio do poder ou desempenho da func;:ao a que se refere a
lei:'500 E esta a razao pela qual o STJ assentou o entendimento de que "compete
a Justiya Federal processar e julgar OS crimes praticados contra funcionario
publico federal, quando relacionados coni o exerdcio da func;:ao" (Sumula no
147). A hip6tese acha-se subsumida ao inciso IV do art. 119, embora uma in-
terpretayao meramente literal pudesse nao alcanya-la. Eo caso, por exemplo,
de desacato, desobediencia ou resistencia a autoridades federais; de injuria a
funcionario publico federal em razao de suas funyoes; ou de outros crimes cuja
prova evidencie a existencia de vinculo entre o fato e o desempenho de suas
func;:oes pelo funcionario atingido.
Como sucede sempre que lhe cumpre adotar interpretac;:ao estrita, deve
o interprete p6r em pratica, ao definir as hipoteses de competencia, o meta-
do teleol6gico. "0 fim inspirou o dispositive; deve, por isso mesmo, tambem
servir para lhe limitar o conteudo:'501 Adverte, com razao, pois, ARISTIDES
JUNQUEIRA ALVARENGA, no exame das hip6teses hoje incorporadas aos
incisos V e IX, que ha que ter em conta, ai, as implicayoes internacionais do
crime, para que o seu julgamento seja atribuido a Justiya Federal. 502 Com re-
layiio ahip6tese do inciso V, e expressa a Constituiyao vigente, ao exigir, para

499 STJ, CC 112.137/SP, rel. Min. PAULO DE TARSO SANSEVERINO, Segunda Set;:iio,
24/11/2010.
500 Ob., p. e no cits.
501 CARLOS MAXIMILIANO, Hermeneutica e Aplicar;ao do Direito, setima edit;:ao. Rio de
Janeiro: Livraria Freitas Bastos S. A, 1961, p. 193, no 161.
502 A Competencia Criminal da fustir;a Federal de Primeira Instancia. Sao Paulo: Saraiva, 1978
passim.
274 TEO RIA GERAL DO PROCESSO- Paulo Roberto de Gouvea Medina

tanto, que o crime previsto em tratado ou convem;:ao internacional tenha tido


sua execuc;:ao iniciada no pais, mas o resultado tenha ou devesse ter ocorrido no
estrangeiro, ou reciprocamente. A esse respeito, quando a regr?. de competencia
ainda nao era tao explicita, ja assentara o STF o entendime:rito de que "salvo
ocorrencia de trafico para o exterior, quando, entao, a competencia sen\. da Justic;:a
Federal, compete a Justic;:a dos Estados o processo e o julgamento dos crimes
relativos a entorpecentes'' (Sumulano 522). Como observa o autor citado, e mister
"que a internacionalidade da conduta delituosa do agente fique demonstrada'',
para que se reconhec;:a a competencia da Justic;:a Federal. 503 A mesma orientac;:ao
e defendida para os crimes cometidos a bordo de navios e aeronaves (hip6te-
se do inciso IX), com relac;:ao aos quais justifica-se "a competencia da Justic;:a
Federal tao-s6 quando acarretarem implicac;:6es internacionais"; estas estarao
presentes "nos crimes cometidos a bordo de navios ou aeronaves estrangeiros"
ou "a bordo de embarcac;:oes nacionais, quando em viagem internacional, ou
prestes a realiza-la, se os fatos delituosos envolverem pessoas alienigenas': 504
A exegese estrita da regra de competencia por Ultimo analisada (hip6tese
do inciso IX) tern levado a jurisprudencia a afastar-lhe a aplicabilidade nos ca-
sas de embarcac;:6es de pequeno porte. 505 0 mesmo criteria interpretative tern
sido seguido a prop6sito da hip6tese do inciso VI, no senti do de que os crimes
contra a organizac;:ao do trabalho somente serao julgados pela Justic;:a Federal
quando abalarem a ordem economica e social do Estado. Assim, "a simples
lesao a direito individual, decorrente da pratica do crime do art. 203 do C6digo
Penal (frustrac;:ao de direito assegurado por lei trabalhista), sem ofensa a direi-
tos dos trabalhadores considerados coletivamente, nao justifica a competencia
da Justic;:a Federal, devendo o delito ter o seu processo e julgamento sujeitos
a Justic;:a Estadual': 506 Na mesma linha de raciocinio, o Superior Tribunal de
Justic;:a dirimiu duvida suscitada pelo disposto no inciso XI do citado art. 109
da Constituic;:ao, frrmando o seguinte entendimento: "Compete aJustic;a Co mum
Estadual processar e julgar crime em que o indigena figure como autor ou vitima."
(Slimula no 140).
Tendo em vista o bern juridico ofendido e o status do denunciado, como
cidadao civil, o Supremo Tribunal Federal assentou na Sumula Vinculante no
36: "Compete aJustic;a Federal comum processar e julgar civil denunciado pelos
crimes de falsificac;ao e de usa de documento falso quando se tratar de falsificac;ao

503 ARISTIDES JUNQUEIRA ALVARENGA, ob. cit., p. 68.


504 Autor e ob. cits., p. 99.
505 V. Ac6rdiios do antigo Tribunal Federal de Recursos citados por ARISTIDES JUNQUEIRA
ALVARENGA, ibidem, p. 102.
506 ARISTIDES JUNQUEIRA ALVARENGA, ob. cit., pp. 83/84.
Cap. XX JUSTic;:A FEDERAL EJUSTic;:A ESTADUAL

da Caderneta de Inscriyao e Registro (CIR) au de Carteira de Habilitayao Amador


(CHA), ainda que expedidas pela Marinha do Brasil."
Os crimes dolosos contra a vida suscetiveis de enquadrar-se em hip6tese de
competencia da Justi<;:a Federal serao julgados pelo Trib'unal do Juri, convocado
e presidido pelo Juiz Federal a que competir o processamento da respectiva
a<;:ao penal. Do assunto trata o Decreta-Lei no 253, de 28 de fevereiro de 1967.
A Justi<;:a Estadual ou local conserva competencia residual para apreciar
causas que envolvam questoes previdenciarias ou de outra natureza, nas comar-
cas que nao forem sede de vara do juizo federal. Assim dispoe o 3 do art. 109
da Constitui<;:ao, em correspondencia com a norma ja antes inserida no art. 15
da Lei no 5.010, de 30 de maio de 1966, que foi, dessa forma, recepcionada pelo
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