Amparo Martnez

y Gonzalo Mus,ltu (ed.)

 l/EL ESTUDIO DE CASOS

COMO ESTRATEGL4 DIDACTICA

PARA LA FORMACION DE

LOS PROFESIONALES

DE LA ACCION SOCL4L

f
Amparo MARTNEZ SANCHEz*

_1
EL ESTUDIO DE CASOS"
,. EN LOS PROCESOS
DE INTERVENCION SOCIAL

El estudio de casos es uno de los modelos de investigacin

ullzados en las Ciencias Sociales y ha sido tradicionalmente el enfo
que ms empleado en la clnica. Su diseo es par
ticularmente apropiado para el estudio de situaciones
un notable grado de intensidad y, normalmente, un reduCido perodo
de intervencin. Podemos decir que el estudio de casos es una forma
privilegiada en la investigacin ideogrfica y, particularmente, en
la que tiene como finalidad la intervencin socio educativa. Mronta
el estudio de la realidad mediante un anlisis detallado de sus ele
mentos y de la interaccin que se produce entre ellos y su contexto
para llegar, mediante un de sntesis, a la bsqueda del sig
nificado y de la toma de que se requiere en la situacin
estudiada.
En el mtodo del (estudio de casOS) se pueden considerar dis
tintos tipos que, naturalmente, se establecen en funcin de criterios
de clasificacin.

1. Si atendemos al criterio de finalidad pretendida, podemos con

siderar bsicamente dos tipos: el estudio de casos como mtodo
de investigacin, y el estudio de casos como didctica:
~_M ".">~'

* Universidad de Valencia.

narcea, s. a. de ediciones

....

 16/ A MARTINEZ
ESTRATEGIA DlDAcrJCA /17

- como mtodo de investigacin, el estudio de casos cons

tiene lugar a lo del en un determinado marco
tituye uno de los modelos tipo dentro del mbito de
,geogrfico,
las Ciencias Sociales, siendo la perspectiva ms utilizada
en la investigacin clnica;
Dogaan y Bilken (1982) lo definen como un examen detallado
- en cuanto estrategia didctica es un enfoque tradicional
de una de un nico sujeto, de un nico depsito
mente empleado en la formacin de los profesionales
de documentos, de un evento particular.
del Derecho y de la Economa y, con un gran desarrollo
en el campo social.
- Walker lo como el examen de un ejemplo en
1 accin.
2. Si consideramos la perspectiva dent!fico-metodolgica en la que
se enmarca el estudio de casos y, el inters
cientfico que preside la investigacin inters - MacClintock y coL (1983), indican que el caso se caracteriza
por su delimitacin natural o su integridad fenomenolgica.
prctico, inters emancipatorio- p~demos encontrar casos
situados en la perspectiva tcnico-posftivista, en la persp'eCitlVd
interpretativa y en la perspectiva cJil!ca. - Ade1man y col. (1984) redundan en la decisin de investigar
en tomo a un ejemplo.
3. Respecto al diseo de investigacin, podemos hablar de diseo
de caso nico, y diseo multicaso;: ep. ambas puede - Ying (1984) dice que es un mtodo de investigacin centrado
en el estudio holstico de un fenmeno contemporneo dentro
una consideracin holstica:: o ramificada en razn de
de su contexto real, en el que los lmites entre el fenmeno
que se centren respectivamente en una unidad nica de anlisis
o en diversas unidades. y su contexto no son claros y que requiere mltiples fuentes
de informacin.
4. Si nos referimos a los contenidos, podemos hablar de:

- crnicas;
- Para Ary y otros (1987), el estudio de casos se plantea los siguien
tes objetivos:
registro de hechos que se producen en un determinado
espacio y/o proceso temporal;
a) Describir y analizar situaciones como ser un nio
- descripcin de hechos ocurridos en determinados con superdotado, un nuevo modelo de direccin Centros.
textos (organizaciones, instituciones, comunidades); b) Generar hiptesis que contrastar posteriormente con otros estudios
narracin de sucesos que se producen en una determinada ms rigurosos.
rea, campo o poblacin; e) Adquirir conocimientos.
los casos centrados en biografias o autobiografias, etc. d) Diagnosticar una situacin para orientar, llevar a cabo un aseso
ramiento, recuperacin, accin teraputica, reeducacin.
Para llegar a la concrecin de las principales caractersticas del e) Completar la informacin aportada por estricta
estudio de casos, genricamente considerado, proponemos mente cuantitativas.,)
mente algunas definiciones de distintos autores que nos servirn
de hilo conductor en nuestro propsito: - Merrian (1988) seala cuatro propiedades esenciales del estudio
de casos: las de ser particular, descriptivo, heurstico e inductivo.
- Guba y Lincoln
el estudio de casOS como
el anlisis e Reynolds (1990) dice sintticamente que un caso es una des
de W1 tema o suceso que
cripcin breve con palabras y cifras de una sitacin real.
narcea, s. a, de ediciones
narcea, s. a. de ediciones
 18/ A. MARl1NEZ
Tomando como punto de referencia las aportaciones de los
autores seis notas como caractersticas del estudio
de casos:
1. El caso supone un tjemplo. Remite a una referencia, a una
de estudio individual que puede ser un individuo, una orga
nizacin, un programa, un fenmeno o un acontecimiento
delimitado naturalmente, que se produce en un contexto
nido temporal y geogrficameQte y con una integridad feno
menolgica. El ejemplo debe mostrar en su evolucin cierta
estabilidad interna y adems, debe sitUarse en un marco terico
determinado, debe ser un ejemplo de algo.
2. Exigencia de un examen holstico, int,nsfvo y sistemtico. Se estudia
y analiza algo con la finalidad d'c llegar a una comprensin
holstica y profunda de la cuestin. En cualquier caso, se
requiere un examen sisterr:,tiG:, completo, intensivo y
3. Necesidad de obtener iriformacin desde mltiples perspectivas. Esta
caracterstica est estrechamente unida a la enunciada anterior
mente; la comprensin de la situacin mayor
de precisin en tanto las perspectivas de anlisis mayor
diversidad.
4. Consideracin del contexto. Hay que partir del supuesto de que
es dificil establecer los lmites entre el fenmeno y el Contexto
en el que tiene lugar y por ello la importancia de considerar
las variables que definen la situacin.
5. Carcter activo del caso. Hace especial referencia a la conside
racin dinmica, no concluida y abierta de la situacin y a
la importancia de tener en cuenta las interacciones que se
producen en ella.
6. Estrategia encaminada a la toma de decisiones. Su verdadera poten
cialidadradica en su capacidad para generar descubrimientos
en orden a proponer vas de aCC!n ,~n situaciones concretas.
narcea, s. a. de ediciones
ESTR.4TEClA DIDACrlCA I 111
EL ESTUDIO DE CASOS
COMO ESTRATEGL1 DIDACTICA
El estudio de casos como estrategia didctica tiene sus Ongelles
en la Universidad de Harvard, donde fue utilizado desde siglo
en la <6chool of LaW y en la Graduate School of Business
A partir de estas experiencias, ha sido ampliamente
desarrollada en la formacin de profesionales en el campo del Dere
cho, de la Empresa y de la Organizacin, de la Medicina y de las
Ciencias Politicas, entre otros. Actualmente est una
aplicacin en el mbito de las Ciencias Sociales.
Las narraciones presentadas como estudio de caso, dentro de
la perspectiva didctica, deben cumplir una serie de condiciones entre
las que destacamos las propuestas por Mucchielli
1. Autenticidad: Ser una situacin concreta, sacada de la realidad.
2. Urgencia de la situacin: Ser una situacin problemtica que
provoca un diagnstico o una decisin.
3. Orientacin pedaggica: Ser una situacin que puede propor
cionar informacin y formacin en un dominio del cono
cimiento o de la accin.
4. Totalidad: Ser una situacin tota!, es decir que incluye toda
la informacin necesaria y todos los hechos disponibles.
Este mtodo de trabajo tiene un notable inters principalmente
en aquellas reas que un entrenamiento para la formacin
terico-prctica de los estudiantes. Reynolds (1990, pp. 20-21) apunta
cinco razones fundamentales que avalan su eficacia en este sentido:
- Los estudiantes desarrollan mejor sus capacdades mentales en
orden a la accin evaluando si tuaciones reales y aplicando conceptos
que aprendiendo esos mismos conceptos simplemente a partir de
ejemplos tericos que estn con frecuencia muy alejados de la vida
real. El mtodo del caso favorece el desarrollo de estas capacidades.
- Los estudiantes aprenden a desarrollar conceptos ya aplicar aquellos
ya establecidos. Puesto que los problemas especficos del maana
precisarn sin duda nuevos conceptos, quienes hayan sido entre
narcea, s. a. de ediciones
 20/ A. MARTINEZ
nados mediante este mtodo, estarn mejor preparados que los
que slo hayan aprendido de memoria los conceptos exstentes.
- Los estudiantes asimilan mejor las ideas y conceptos que han puesto
en orden y utilizado ellos mismos en e! transcurso de su "ex
periencia" de resolucin de problemas surgidos de la realidad.
- El trabajo de y la interaccin con otros estudiantes, necesarios
en la mtodo del caso, constituyen una priep,raICIO,n
eficaz en los aspectos humanos de la gestin.
- Los estudiantes dedican voluntariamente ms tlempo a
pues suelen encontrar e! mto<}o de! caso ms interesante que
las lecciones magistrales y la lectura d libros de texto. Este esfuerzo
suplementario de estudio y de reflexin proporciona una mejor
adquisicin de conocimientos, aunque no sea esta la raz6n de
ms peso para utilizar e! mtodo de! caso.
Abundando en el mismo sentidod,oClemos decir que esta tc
nica metodolgica tiene virtualidad Pilra desarrollar una serie de
competencias, entre que destacamos laS siguientes:
1. Fomenta la capacidad de observar'enprofondidad la realidad, hecho
que a identificar la informacin para deter
minar caractersticas bsicas de la situacin estudiada.
2. Ayuda a comprender losfenmenos y hechos sociales; a familiarizarse
con la necesidad de actuar en situaciones complejas que requie
ren la realizacin de interpretaciones sobre siruaciones distintas
a las cotidianas y a sensibilizarse hacia la diversidad de contextos
y diferencias personales.
3. Facilita el ejercicio para simplificar las descripciones de la realidad,
competencia que permite definir concretamente la siruacin
problemtica sobre la que hay que operar.
4. en los procesos de toma de decisiones en los que es necesario
considerar las posibles alternativas accin y llevar a cabo
la seleccin progresiva hasta lIegar a aquella que, siendo cohe
rente con los principios establecidos, sea la ms factible y que
comporte el menor nmero de .. _~"'~,_.
5. Permite derivar, desde el caso planteado, el tratamiento de pro
blemas y temas terico-prcticos en lOS que el caso se integra.
narcea, s. a. de ediciones
ES7:RA1J;C1I! DIDACTlCA /21
!
6. Favorece la implicacin de los sujetos en el propio trabqjo, convir
tindolos en participantes activos del propio aprendizaje, faci
litando la expresin de opiniones, creencias, actitudes
7. Proporciona experiencias de trabajo cooperativo de manera que se
acosrumbra a los sujetos a considerar e interesarse por distintas
perspectivas y puntos de vista; a tratar de entender los plan
teamientos de otros; a compartir conocimientos; a desarrollar
estrategias de anlisis compartido; a estar abierto a nuevos plan
teamientos y a comprender en la prctica que los fenmenos
sociales son realidades tremendamente ricas y complejas, cuyo
conocimiento exige el esrudio y la reflexin contrastada y
Respecto del proceso operativo que se requiere en el esrudio de
casos, hemos de decir que la mayora de los autores estn de acuerdo
en la propuesta de que la secuencia de operaciones que se han de
llevar a cabo constiruyan un proceso muy estrucrurado en la forma
y con una gran flexibilidad respecto de los contenidos (Mucchiell,
1970; Hill, 1981; Walsh, 1990, y Reynolds, 1990). En lineas generales,
la mayor parte de los autores se centran bsicamente en tres etapas:
1. Familiarizacin con el tema, los personajes y el actor principal.
la lectura y formacin de una impresin global y
sobre el caso.
2. Anlisis detenido del relato que debe finalizar con una for
mulacin de los problemas, la naruraleza de las decisiones
a tomar y la identificacin de los elementos principales que
influyen sobre las acciones que se puedan emprender.
3. Preparacin de las recomendaciones operativas para dar solu
cin al caso esrudiado.
Por lo que se refiere al sistema de trabajo, las recomendaciones
usualmente contemplan que se comience con una fase de trabajo
y reflexin individual, seguida bien de una puesta en comn de
las reflexiones individuales y un anlisis y propuesta de accin rea
lizada en equipo, bien de una sesin de brain stormng que nl"1"rr\;M
narcea, s. a. de ediciones
 22/ A MAIIT1NEZ
la consideracin de nuevas vas de anlisis y de soluciones; finalmente,
se suele proponer un debate general centrado tanto en los descriptores
del caso, como en la propuesta de soluciones y en la consideracin
de los temas, teoras y prescripciones a las que el caso nos remita.
Dentro del enfonque del estudio de casos como estrategia didc
tica, podemos considerar en principio tres modelos que se diferencian
en razn de los propsitos metodolgicos que especficamente se
pretenden en cada uno:
I
1. En primer lugar, hacemos refererkia al modelo centrado en
el anlisis de casos que han sido estudiados y solucionados por
equipos de especialistas. Este modelo pretende el conocimien
to y la comprensin de los proc~os de diagnstico e inter
vencin llevados a cabo, as cod!.o de los recursos utilizados,
las tcnicas empleadas y los res,lJltados obtenidos a travs de
los programas de intervencin propuestos.
A travs de este modelo hsi<,:amente se pretende que los
estudiantes y/o profesionales en formacin conozcan, analicen
y valoren los procesos de intevencin elaborados por ex
pertos en la resolucin de casos concretos. Complementa
riamente, se pueden estudiar soluciones alternativas a la tomada
en la situacin objeto de estudio.
2. El segundo modelo, pretende ensear a aplicar principios y nor
mas legales establecidos, a casos particulares, de forma que los estu nos estamos refiriendo a un proceso metodolgico flexible y abierto,
diantes se ejerciten en la seleccin y aplicacin de los principios
adecuados a cada situacin. En este caso se desarrolla un pen
samiento deductivo, se presta una atencin preferente a la nor
ma, a las referencias objetivas y se pretende que se encuentre
la respuesta correcta a la situacin planteada. Este es el modelo
desarrollado preferentemente en el campo del Derecho.
3. Finalmente, el tercer modelo fundamentalmente busca el entre
namiento en la resolucin de situaciones que, si bien requieren
la consideracin de un marco terico y la aplicacin de sus
prescripciones prcticas a la resolucin de determinados pro
blemas, exigen que se atienda a la consideracin de la sin
gularidad y complejidad de Contextos especifkos. Se subraya,
igualmente, el respeto a la subjetividad personal, y la necesidad rido en el tercer apartado, se pueden considerar diversos subtipos,
establecidos fundamentalmente en funcin de la finalidaddidctica
narcea, s. a. de ediciones
liSTRATliGlA Dll)AC!1CA / 2.1
de atender a las interacciones que se producen en el escenario
que est siendo objeto de estudio. En consecuencia, en las situa
ciones presentadas -dinmicas, sujetas a cambios- no se da <da
respuesta correcta, exigen estar abierto ~ soluciones diversas.
Desde esta perspectiva el estudio de casos puede ser definido
genricamente como una narracin que proporciona riformacin con
textualizada sobre un determinado sujeto, realidad, acontecimiento o hecho
que tiene como finalidad implicar a un sujeto y/o grupo en el estudio del
asunto presentado, de manera que se llegue a la elaboracin de una des
cripcn-diagnstico de la situacin, a la identificacin de los problemas y
a la propuesta de decisiones, de mtodos para implementarlas, de estrategias
y recursos para la solucin de los problemas y de sistemas de evaluacin
para controlar los resultados. Finalmente, es preciso que el caso llame la
atencin y solicite la riflexin sobre algn aspecto terico, es decir se debe
justificar que es un caso de algo>!.
Cualquiera que sea el modelo empleado, el estudio de casos
es, pues, una estrategia didctica en la que se requiere la implicacin
de los sujetos que estudian el problema. Metodolgicamente, los par
ticipantes en esta situacin deben examinar con imparcialidad los
documentos que se les proporcionan, identificar la informacin com
plementaria que necesitan, reflexionar y debatir sobre lo que debera
hacerse para solucionar los problemas detectados. Es evidente que
en el que las decisiones y soluciones a los problemas no estn dadas
apriori, sino que pueden cambiar en funcin de los supuestos tericos
y metodolgicos que sirvan de punto de partida a las personas con
cretas que realicen el estudio.
CA TEGORlAS DE CASOS
EN EL MODELO
DE SOLUCIONES ABIERTAS
Dentro del modelo de estudio de casos al que nos hemos refe
narcea, s. a. de ediciones
 24111. MARTlNFZ
especfica que se pretenda en cada situacin y, consecuentemente,
de las capacidades que pongan en ejercicio. Vamos a hacer referencia
a tres tipos:
Casos centrados
reflexin y la elaboracin personal de los descriptores prin
en el estudio de descripciones
cipales.
Estos casos se proponen como llbjetivo especfico que los par
ticipantes se ejerciten en el anlisis, ide~pficacin y descripcin de
los puntos claves constitutivos de una situacin dada y tengan la
posibilidad de debatir y reflexionar junto a otros, las distintas pers
pectivas desde las que puede ser aborda&o un detenninado hecho
o situacin. Finalmente, pretenden lailreDexin y el estUOllO
los principales temas terico-prcticosgue se derivan de la situ"'''Nll
estudiada. No se pues, llegar al estudio y al planteamiento
de soluciones, se centran en aspec~os meramente descriptivos. Este
tipo de casos que tiene entidad propia en cuanto anlisis descriptivo,
el punto de partida de los ~subtipos que consideraremos
ms adelante.
En el estudio de este tipo de casos es necesario, como indica
Mucchielli (1970), centrar el anlisis en dos grupos de variables:
1. Descubrir los hechos claves, tanto estticos como dinmicos
que definen la situacin. Para ello se precisa
a) Hechos significativos a las personas
b) Hechos relacionados con aspectos y variables contextuales.
c) Hechos vinculados a las interpersonales.
2. 1Jescubrir las relaciones significativas que se dan entre los dis
tintos hechos:
a) Detenninacin de los elementos significativos de la situa
cin: Consideracin esttica.
b) Identificacin de los momentos y tiempos decisivos de la
situacin: Consideracin dinmica.
El proceso operativo en estas situaciones se
fases: centrar en cuatro
narcea, s. a. de ediciones
ESTRATECM DlDIICflCIII25
1. Fase preliminar. Tiene por objeto que los sujetos lean y estudien
el caso y tomen conciencia de la situacin que en l se describe.
2. Fase de expresin de opiniones, impresiones y juicios. En esta &se
se solicita un trabajo de carcter individual que favorezca la
3. Fase de contraste. Tiene como finalidad el favorecer la expresin
personal, el contraste de opiniones, el anlisis comn de la
situacin y la bsqueda del sentido que tienen los datos en
el caso estudiado.
4. Fase de reflexin terica. En ella se lleva a cabo una fonnulacin
de tericos y operativos que se derivan del anlisis
del caso estudiado. En esta fase se plantean hiptesis tentativas
sobre el caso que aproximan al estudio de distintas perspectivas
de explicacin y anlisis de las situaciones.
Casos de
resolucin de problemas
El objetivo de este tipo de casos se centra en la toma
de decisiones que la solucin de problemas planteados en
la situacin que se somete a revisin. Estas situaciones problemticas
previamente han de ser identificadas, seleccionadas y jerarquizadas
en razn de su importancia o de su urgencia en el contexto en
el que tienen lugar.
Dentro de este tipo de casos, podemos considerar, en funcin
de la finalidad especifica pretendida, dos subgrupos:
Casos centrados en el anlisis critico
de toma de decisiones descritas
Esta propuesta metodolgica pretende especficamente que los
emitan un crtico sobre las decisiones tomadas
otro individuo o grupo para la solucin de detenninados pro
En este supuesto, la narracin debe presentar de manera
narcea, s. a. de edcones
 26( A. MAImNEZ
minuciosa el proceso seguido en la situacin descrita explicitando
la secuencia de actividades y estrategias empleadas en la solucin
del problema que se intenta analizar. El proceso operativo a seguir,
se estructura bsicamente en tomo a tres fases:
1. En la primera, cada uno de los participantes estudia indivi
dualmente la toma de decisiones descrita en la narracin presentada,
toma las notas oportunas y emite su opinin sobre el proceso
seguido atendiendo a las cOl1jecuencias que, desde su punto
de vista, comporta la decisin torrfada al respecto. Es de inters
tambin considerar y valorar las actuaciones que se atribuyen
a los distintos personajes que intervienen en el escenario objeto
de estudio.
"
2. La segunda fase de trabajo en.llequipo tiene como finalidad
que los miembros del grupo participen en una sesin en la
que tengan la posibilidad de expresar sus aportaciones crticas
respecto al proceso presentadq, .de analizar en comn todos
los elementos y pasos del prorso de toma de decisiones que se
somete a estudio y expresar la Valoracin del equipo acerca de
las acciones emprendidas y las Consecuencias que, desde la opi
nin del grupo, se derivan de la solucin planteada al problema.
3. En la fase final se contrastan y debaten las aportaciones de
los distintos equipos y personas y se lleva a cabo la propuesta
de los temas tericos que se derivan del anlisis de los procesos
considerados. A partir de la identificacin de los ncleos tem
ticos se abre un proceso de documentacin y estudio de los
temas seleccionados.
Casos centrados en generar propuestas
es solucin. Hay que desarrollar una estrategia para implementar
de toma de decisiones
la solucin escogida.
Este grupo de casos pretende el entrenamiento de los parti
cipantes en el estudio de situaciones que requieren la resolucin
de problemas, de manera que se impliquen en el proceso de toma
de decisiones que, desde la opinin de los individuos y/o grupo
sea el ms adecuado en la situacin estudiada.
Este tipo de casos suele ser la estrategia ms utilizada didc
ticamente ya que, como fase previa, intluye el estudio descriptivo
narcea, s. a. de ediciones
ESIRATEGlA DlDACTICA (27
de la situacin en donde se define el problema al que se intenta
dar solucin.
Respecto del proceso operativo requerido en este tipo de casos,
transcribimos los pasos establecidos por Hill y otros (1981); Henry
(sJ), ambos citados por Marcelo (1991, pp. 47-48) y Reynolds
cit., pp. 27-32). Sealamos, en primer lugar, los mencionadoSlpor Henry:
1. Leer el caso: Sin tomar notas y sin subrayar los puntoS ms impor
tantes, slo leerlo para familiarizarse con la situacin.
2. Ser un sujeto del caso; Detenninar quin podrla ser en el caso,
es decr, adoptar uno de los papeles del caso.
3. Releer el caso: Detenninar en esta lectura los aspectos o problemas
clave a abordar.
4. Determinar los aspectos ms crticos: Basndose en la informacin
del caso, detenninar los aspectos claves. Puede haber slo un
problema en el caso, pero si hay ms de uno habra que dife
renciar entre problemas ms o menos importantes.
5. Desarrollar soluciones: Una vez que decida cul es el problema
a resolver, desarrollar las soluciones. Es de ayuda escribir los
problemas y las soluciones en lugar de intentar recordar todos
los aspectos de un caso . .Algunos casos pueden ser muy largos
y detallados.
6. Desarrollar soluciones alternativas: Nonnalmente se puede encon
trar ms de una solucn a cada problema. Las soluciones pueden
ir desde no hacer nada hasta organizar todo. Se deberla tener
en cuenta todas y seleccionar la mejor solucin.
7. Resultados de las soluciones escogidas: Hay que especificar qu se
puede esperar que ocurra si se lleva a cabo la solucin imple
mentada. El anlisis del caso no est completo hasta haber exa
minado y aceptado los resultados esperados. ~
8. Implementacin: Una solucin que no pueda implementarse no
9. Evaluacin: Detenninar cmo se conocer el xito de la imple
mentacin. Este procedimiento de c'Valuacn se deberla incluir
en el anlisis del estudio de casos.
10. Conclusin: Escribir un breve resumen que exprese los senti
mientos acerca del caso, y cmo la experiencia adquirida a travs
de l mejora la capacidad de tomar decisiones.
Hill y colaboradores elaboran las siguientes orientaciones
prcticas:
narcea, s. a. de ediciones
 28 ! A. MARTINEZ
l. Inmersin en el caso: conocer los detalles.
2. Analizar el caso: clarificar las caractersticas de los participantes,
desarrollar una cronologa de acontecimientos; identificar los
aspectos bsicos (objetivos, problemas, riesgos, oportunidades,
valores, actitudes); considerar las alternativas.
3. Pensar en cualquier material terico que pueda ayudar a com
prender el caso, incluirlo en e! anlisis.
4. Introducirse en el caso, ponerse en e! papel del que tiene que
tomar decisiones, considerar cmo se verlan las cosas, cmo se
sentirla si tuviera que tomarTuna decisin, no como ejercicio,
sino en la vida real. '
5. Desarrollar una o ms recomendaciones para cada punto de
decisin.
6. Antes de finalizar, revisarlo una lfez ms. Se ha analizado de
forma creativa? Se ha ido ms all de los lmites iniciales de!
caso para conseguir, si fuera a~cesario, informacin adicional y
desarrollar alternativas adicion<jles?
Finalmente Reynolds, con una ;~pecial referencia a los casos
empresariales, se refiere a las siguientefo etapas:
1. Etapa 1. Analizar la situacin actual. Lo que se busca en este anlisis
es comprender las relaciones existentes entre los hechos de una
situacin particular. (...) Un aspecto que hay que considerar en
cada caso es el entorno, puesto que significa a la vez limitaciones
y perspectivas.
2. Etapa 2. Predecir la situacin futura. Se debe predecir los acon
tecimientos, con el fin de identificar las limitaciones y perspectivas
futuras que puedan afectar a los resultados de las acciones.
3. Etapa 3. Fijar oljetvos. Hace referencia a un estado futuro deseado,
descrito en funcin de elementos sobre los cuales se puede ejercer
una influencia. Se aade adems que los objetivos deben ser
establecidos de tal forma que se puedan medir los resultados
para comprobar si han sido alcanzados.
4. Etapa 4. Drfinir los problemas. Los problemas deben enunciarse
en trminos de las diferencias entre la situacin presente y la
situacin final deseada. El problema debe formularse en trminos
que permitan determinar posteriormente en qu medida ha sido
bien resuelto.
5. Etapas 5 y 6. Trazar las lneas de actuacin posibles y prever los resultados.
Conviene tratar estas dos etapas como si no fueran ms que una,
puesto que se debe distinguir ent!e un gran namero de acciones
narcea, s. a. de ediciones
E.STRI\TEClII DIDACTlCA! 29
posibles, considerando las consecuencias probables en cada una
de ellas.
7. Etapa 7. Comparar, elegir y poner en prctica una solucin. Esta etapa
requiere la formulacin y jerarquizacin de las soluciones, en
funcin de los objetivos y las consecuencias previsibles. Estas
operaciones se hacen ms complejas y dificultosas en los casos
de objetivos maltiples. La dificultad se acenrua en la previsin
de los resultados de "lo que uno hace" y "de la forma en que
uno lo hace" .
Para sintetizar, proponemos el siguiente declogo operativo:
1. Estudiar el caso planteado situndolo dentro del contexto espe
cHico en el que tiene lugar.
2. Analizar el caso desde distintas perspectivas tratando de sealar
las principales variables que acruan como descriptores de la situa
cin planteada.
3. Identificar la informacin adicional que se requiere para conocer
el caso en profundidad e indicar los principales datos que seria
necesario recabar.
4. Detectar los puntos fuertes y dbiles de la situacin, ;'s como
las interacciones que se producen entre ellos, los roleS ms sig
nificativos, los planteamientos tericos e ideolgicos desde los
que se plantean las intervenciones que entran en juego en el
caso. Finalmente, partiendo de estas consideraciones, enumerar
los problemas planteados estableciendo una jerarqua en razn
de su importancia y/o urgencia.
5. Estudiar separadamente cada uno de los problemas describiendo
los principales cambios que es preciso llevar a cabo para, en
cada situacin, solucionar cada uno de los seleccionados.
6. Generar diversas alternativas de accin para abordar cada uno
de los cambios.
7. Estudiar los pros y los contras de cada una y establecer un proceso
de seleccin hasta llegar a un par de decisiones alternativas, eli
giendo la que presente mayor coherencia con los fines estable
cidos, sea factible y conlleve el menor nmero de dificultades
y efectos negativos.
8. Implementar la decisin tomada sealando las estrategias y recur
sos necesarios para llevarla a cabo.
9. Determinar el procedimiento con el que se Ik'Var a cabo la
evaluacin de la decisin adoptada y sus efectos.
10. Reflexionar sobre los temas tericos que plantea el caso pre
sentado.
narcea, s. a. de ediciones
i

30/.4 MAR71NEZ
Casos centrados
en la smulac6n
En este tipo de casos no slo se pretende que los sujetos estudien
el relato, analicen las variables que caracterizan el ambiente en que
se desarrolla la situacin, identifiquen los problemas y propongan
soluciones examinando imparcial y objetivamente Jos hechos yacon
tecimientos narrados, sino que especficamente se busca que los par
ticipantes se coloquen dentro de la- situacin, se impliquen y par
ticipen activamente en el desarrollo del caso y tomen parte en la
dramatizacin de la situacin, represen'tando el papel de los per
sonajes que participan en el relato.
Refirindose a este tema, dice Jones4:1980):
a DEL ESTUDIO DE CASOSn
En la simulacin los participantes estn dentro, con poder, dere
chos y responsabilidades para dirigir los sucesos; es una situacin en
la que tienen lugar acciones e interacciones. Las situaciones son cam
biantes, los participantes estn -implicados, participan, se absorben en
la interaccin. Se puede decir que ~os participantes son la simulacin.
En este tipo de casos se emplean diversos ejercicios con distintos
grados de estructuracin. Ejemplo de simulacin con un moderado
grado de estructuracin, sena el siguiente: Imagina que en la reso
lucin del incidente relatado dentro del caso que estamos analizando,
representas el papel del sujeto HA", con un tipo "X" de ideologa
y que tienes como interlocutor al sujeto "B" que representa el papel
de la otra persona implicada, que tiene una ideologa opuesta a
la tuya. Escenifica el dilogo que tiene lugar entre "A" y "B" ante
el incidente que estamos considerando.
Ejemplo de simulacin mnimamente estructurada en la reso
lucin del incidente sera aquella que sencillamente propusiera: Ima
gina que el sujeto "A" implicado en el incidente relatado y que
se te pide que, junto con "B" trates de resolver el problema
planteado.
Los pasos establecidos en este tipo de casos se centran en tres
momentos:
1. Estudio de la situacin. Es una &se similar a las consideradas
en primer lugar en otros tipos considerados.
narce.a, s. a. de ediciones
ESTRATEGIA DIDACTICA /31
2. Seleccin de un problema, conflicto o incidente objeto de
estudio y propuesta de un ejercicio de representacin de pape
les (role playing).
3. Reflexin sobre el proceso, la resolucin de la situacin, los
efectos de la toma de decisiones adoptada, la actuacin de
los personajes reprt'Sentados y sobre los temas tericos impli
cados y que estn en la base de toda la accin.
ORIENTACIONES PARA. EL
EMPLEO DIDCTICO
Seleccin de casos
El empleo sistemtico del mtodo del estudio de casos en una
disciplina concreta requiere, en primer lugar, la determinacin del
ncleo o tema de estudio completo que se va a abordar utilizando
preferentemente esta tcnica.
Seguidamente habr que tener en cuenta la tipologa de casos
ms adecuada a la temtica seleccionada y a los objetivos didcticos
que especficamente se proponen. En este sentido es de inters tener
en cuenta las categoras establecidas por Patton (1980) y Goetz y
Le Compte (1988):
1. Caso ideal-tpico, gua o critico sera aquel que reuniese las carac
tersticas, previamente identificadas, comunes a un caso tpico,
estndar o intermedio. .
2. Caso nico o raro. Es aquel que se selecciona en funcin de
algn atributo especial o nico del mismo.
3. Estudio de casos de mxima varac6n. Aquel en el que se comparan
tres o cuatro casos que representan un rango variable en alguna
dimensin elegida para ver qu variaciones producen las
mismas.
narce.a, S. a. de ediciones

32 lA. MA.RTlNEZ
4. Estudio de casos extremos. En el que se comparan dos casos que
renen caractersticas extremas en relacin a una nonna, esta
blecida previamente, que determina las caractersticas comunes
de los casos tpicos. Los casos extremos estaran constituidos
por aquellos que representan los polos opuestoS del continuum
de caractersticas tpicas.
5. Casos reputados y casos polticament(( importantes. Son casos que
se eligen al eliminar intencionalrri,ente de la seleccin a otros
que renen atributos indeseables por algn motivo, ya sea
poltico o social.
~.
Situaciones de aprendizaje
,
Respecto a las situaciones de aprendizaje se ha de atender a
los siguientes aspectos:
1. Trabajos de responsabilidad individual. Se especifican en diversas
actividades entre las que destacamos el anlisis del caso y la
propuesta de solucin de los problemas; la exposicin sobre
las deliberaciones personales en el seno de pequeos equipos;
la participacin en los debates y coloquios generales y la redac
cin de infonnes escritos solicitados.
2. Trabajos realizados en equipo. Fundamentalmente se refieren al
anlisis y propuestas de accin realizadas en pequeos grupos
de trabajo tras la consideracin de los puntos de vista de los
miembros del equipo. Otra de las experiencias realizadas en
esta situacin se refiere a las sesiones de brainstorming que tienen
por objeto desarrollar la actividad y favorecer la presentacin
de diversos puntos de vista. De otra parte, tambin hay que
considerar la preparacin del, relato-aportacin que el equipo
presenta en la sesin de trabajo del gran grupo.
3. Experiencias de coloquio-debate en gran grupo. Se centran en las
exposiciones de los individuos y/o los grupos sobre las deli
beraciones realizadas previa~s:nt<;; se subraya por tanto el valor
del intercambio entre compaeros. Pero, adems, en esta situa
cin didctica es necesario tener en cuenta que, aunque el
narcea, s. a. de ediciones
l;:sTRATliClA DiDAcnCA I 33
mtodo de estudio de casos pretende que los participantes
adquieran un saber hacev>, el desarrollo de esta capacidad
se produce no slo por medio del ejercicio en la toma de
decisiones, sino que adems se deriva de la consideracin de
los juicios sobre la calidad del anlisis, los comentarios y valo
raciones del profesor sobre la toma de decisiones y los planes
de accin elaborados. Por otra parte, tambin supone una
importante contribucin al aprendizaje que el coordinador
de la sesin plenaria lleve a cabo la clarificacin de los con
ceptos tericos subyacentes y la propuesta de fuentes docu
mentales. Por tanto, sobre todo en las sesiones de debate,
es importante el intercambio habido entre el profesor y los
estudiantes.
Experiencias de dramatizacin. En ellas se proponen diversas tc
nicas de simulacin entre las que ocupa un destacado lugar
la de role playng.
El denominador comn a todas las situaciones consideradas
es la importancia concedida a la participacin de los estudiantes
a la necesidad de que se imnliauen en el estudio y resolucin
de la situacin estudiada.
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