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Para la Implementacin
de un Sistema de Gestin
de la Energa
La Comisin Nacional para el Uso Eficiente de la Energa (Conuee) agradece a la Deutsche Gesellschaft fr Internationale
Zusammenarbeit (GIZ) GmbH por la colaboracin y asistencia tcnica en la elaboracin del presente documento. La colaboracin
de la GIZ se realiz bajo el marco del Programa de Energa Sustentable en Mxico, el cual se implementa por encargo del
Ministerio Federal Alemn de Cooperacin Econmica y Desarrollo (BMZ). Las opiniones expresadas en este documento son
de exclusiva responsabilidad de los autores y no necesariamente representan la opinin de la Conuee, BMZ y/o de la GIZ. Se
autoriza la reproduccin parcial o total, siempre y cuando sea sin fines de lucro y se cite la fuente de referencia.
Edicin y Supervisin: Luis Martn Gmez Rocha, Vicente Guillermo Lpez Maldonado, Ana Delia Crdova Prez, Ana Mariela
Skwierinski Durn, Jakob Brckner, Fidel Carrasco Gonzlez.
Autores: Abel Hernndez Pineda, Gerardo Ezequiel Carmona Vzquez, Lzaro Flores Daz, Roberto Daniel Sosa Granados
(Asociacin de Normalizacin y Certificacin, A.C.).
Diseo de portada: Leonel Marn Rodrguez.
Diseo editorial: Brbara Guerrero Palacios.
Conuee
Av. Revolucin No. 1877,
Col. Barrio de Loreto, Del. lvaro Obregn,
C.P. 01090, Mxico, D.F.
T +52 3000 1000
I www.conuee.gob.mx
Para la Implementacin
de un Sistema de Gestin
de la Energa
Prlogo
INTRODUCCIN AL MANUAL SOBRE GESTIN DE LA ENERGA
Todos sabemos bien que la energa nos sirve para tener luz donde est oscuro, fro donde hace calor o movernos
sin esfuerzo a grandes distancias. Todos sabemos tambin que la energa que usamos, en forma de gas, gasolina
o electricidad, cuesta en su compra y cuesta a la sociedad y al planeta, porque para tener esa energa afectamos,
en diversos grados, al medio ambiente; su alteracin se manifiesta en sequas que afectan a la produccin de
alimentos, lluvias que destruyen pueblos enteros, y problemas de salud que hay que atender, entre otros muchos
impactos.
Por lo mismo, dos grandes preocupaciones sociales son motivo hoy da de polticas pblicas de gran calado y
alcance: la competitividad de la economa y el reto planetario que es el cambio climtico.
En este marco, las acciones que llevamos a cabo para ahorrar energa y mejorar la eficiencia energtica de los
equipos y sistemas que nos proveen de iluminacin, confort, movilidad y de otros usos que hacemos de la energa,
son instrumentos para atender esas preocupaciones.
En Mxico se aplica, en forma plena y amplia, una variedad de instrumentos de poltica pblica dirigidos al
propsito de ahorrar energa y usarla ms eficientemente: las NOM de eficiencia energtica, la informacin a
los usuarios, la asistencia tcnica, la obligacin para las instituciones pblicas de tener niveles aceptables de
intensidad energtica, la promocin de buenas prcticas, el financiamiento con bajas tasas de inters o algn
descuento en la compra de equipos eficientes.
Los sistemas de gestin de la energa se relacionan con la asistencia tcnica y la promocin de buenas prcticas,
y nos indican los pasos y los elementos para que, en una instalacin, evitemos el desperdicio de energa,
mantengamos niveles ptimos de intensidad energtica o bien los mejoremos de acuerdo con las oportunidades
que nos da el cambio tecnolgico.
En esta lnea, los sistemas de gestin de la energa son, en el fondo, sistemas que permiten el empoderamiento
de quienes son responsables de la operacin de una instalacin ya que, al introducir este tipo de sistemas, los
ejecutivos de ms alto nivel estn obligados a apoyarlos y se debe asegurar que existan polticas y recursos para
que identifiquen y aprovechen las oportunidades de ahorro y uso eficiente de la energa de una instalacin.
De esta manera, el que los responsables de operar una instalacin sepan cmo implementar sistemas de gestin
de la energa permitir integrar a los actores ms importantes en la mejora de la productividad y la lucha contra
el cambio climtico.
Por lo mismo, nos da mucho gusto haber recibido el apoyo de la GIZ para integrar y publicar este Manual, que
servir para promover el uso generalizado de estas prcticas en una gran variedad de instalaciones industriales y
comerciales en Mxico.
5
MANUAL PARA LA IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA DE GESTIN DE ENERGA
ndice
Acrnimos y siglas 10
Introduccin 11
Captulo 1
QU SON LOS SISTEMAS DE GESTIN DE LA ENERGA? 13
1.1 Generalidades 13
1.2 Definicin de un Sistema de Gestin de la Energa 14
1.3 La experiencia internacional en la implementacin de SGEn 15
1.3.1 Antecedentes 15
1.3.2 Resultados obtenidos 16
1.4 Aplicacin de un SGEn en el mbito de la gestin integral 17
Captulo 2
DESARROLLO DE UN SGEN 19
2.1 Metodologa para el diseo e implementacin de un SGEn 19
Etapa 1: Compromiso con el Sistema de Gestin de la Energa 22
Etapa 2: Evaluar el desempeo energtico 28
Etapa 3: Establecer objetivos y metas 39
Etapa 4: Crear planes de accin 42
Etapa 5: Poner en prctica los planes de accin 45
Etapa 6: Evaluar el progreso 49
Etapa 7: Reconocer logros 52
Etapa 8: Asegurar la mejora continua del SGEn 54
Captulo 3
CERTIFICACIN DE UN SGEN BASADO EN LA NMX-J-SAA-50001-ANCE-IMNC-2011 57
3.1 Generalidades 57
3.2 Beneficios de la certificacin 57
3.3 El proceso de certificacin 57
3.4 Seleccin del organismo certificador 59
3.5 Informacin requerida durante un proceso de certificacin 59
Captulo 4
CASOS DE XITO 63
4.1 Volkswagen de Mxico, S.A. de C.V. 63
4.2 Grupo Salinas 66
4.3 Serintra, S.A. de C.V. 68
Bibliografa 71
Anexo 1 Niveles de madurez de un SGEn 73
Anexo 2 Homologacin de unidades 74
Anexo 3 Tipos de evaluacin de las auditoras 76
Anexo 4 Cuantificacin de emisiones de GEI en fuentes estacionarias, mviles y por
consumo de energa elctrica 82
Anexo 5 Requisitos de la NMX-J-SAA-50001-ANCE-IMNC-2011/ISO 50001:2011 84
Glosario 87
ndice de figuras
Figura 1 Impulsores principales de la gestin de la energa 13
Figura 2 Polticas pblicas para incentivar los SGEn 13
Figura 3 Identificacin y priorizacin de acciones para mejorar el desempeo energtico 14
Figura 4 SGEn bajo un enfoque de gestin integral 17
Figura 5 Etapas para el diseo e implementacin de un SGEn en el contexto del ciclo
de mejora continua (PHVA) 19
Figura 6 Elementos esenciales de un SGEn y su interaccin 21
Figura 7 Ejemplo de estructura organizacional para un SGEn 24
Figura 8 Ejemplo de poltica energtica como nico sistema de gestin en la organizacin 25
Figura 9 Ejemplo de poltica energtica como parte de un sistema de gestin integral en la organizacin 26
Figura 10 Ejemplo sobre la definicin de alcance y lmites de un SGEn 27
Figura 11 Concepto de desempeo energtico para un SGEn 28
Figura 12 Elementos de la evaluacin del desempeo energtico 29
Figura 13 Procedimiento para el cumplimiento de requisitos legales 30
Figura 14 Enfoque de gestin de la energa 32
Figura 15 Anlisis de Pareto - 80/20 35
Figura 16 Desempeo energtico mejorado a travs de la aplicacin de planes de accin 51
Figura 17 Partes involucradas en un proceso de reconocimiento al SGEn 53
Figura 18 Mejora sostenida de un SGEn 55
Figura 19 Esquema general del proceso de certificacin 58
Figura 20 Ciclo de mejora continua PHVA 84
Figura 21 Requisitos de la NMX-J-SAA-50001-ANCE-IMNC-2011 dentro del ciclo PHVA 86
ndice de tablas
Tabla 1 Historia de los SGEn 15
Tabla 2 Medidas identificadas como parte de la implementacin de un SGEn en Alemania 16
Tabla 3 Pasos para el diseo e implementacin de un SGEn 20
Tabla 4 Requisitos referentes al uso, consumo de energticos y eficiencia energtica 30
Tabla 5 Identificacin de requisitos legales y otros requisitos 31
Tabla 6 Registro de energticos totales de una organizacin 33
Tabla 7 Indicadores de desempeo energtico 33
Tabla 8 Indicadores comunes en algunos sectores 34
Tabla 9 Acciones tpicas en auditoras y evaluaciones tcnicas 36
Tabla 10 Algunos aspectos relevantes de un plan de accin 42
Tabla 11 Perfiles generales identificados en una organizacin 47
Tabla 12 Niveles de madurez de un SGEn 73
Tabla 13 Conversin de unidades 74
Tabla 14 Niveles de auditora 77
Acrnimos y siglas
ANCE Asociacin de Normalizacin y Certificacin
Conuee Comisin Nacional para el Uso Eficiente de la Energa
CRE Comisin Reguladora de Energa
DOF Diario Oficial de la Federacin
GEI Gases de efecto invernadero
IDEn Indicador(es) de desempeoenergtico(s)
J Joule
kJ Kilojoule
km kilmetro
kWh Kilowatt-hora
LBEn Lnea(s) de base energtica(s)
MJ Megajoule
MWh Megawatt-hora
NMX Norma Mexicana
NOM Norma Oficial Mexicana
NRF Norma de Referencia
ONUDI Organizacin de las Naciones Unidas para el Desarrollo Industrial
PHVA Planear-Hacer-Verificar-Actuar
Sener Secretaria de Energa
SGEn Sistema de gestin de la energa
SGI Sistema de gestin integrado
USEn Uso(s) significativo(s) de energa
Introduccin
Mxico ha fijado metas ambiciosas para la reduccin de emisiones de gases de efecto invernadero (GEI) hacia
2020 y 2050. Despus del sector transporte, el uso final de la energa en el sector industrial y de servicios es uno
de los que presenta las mayores reas de oportunidad para reducir dichas emisiones. Prcticas como el ahorro y
uso eficiente de la energa pueden contribuir enormemente a alcanzar esas metas, especialmente en el caso de
usuarios con un alto consumo de energa.
En este sentido, los Sistemas de Gestin de la Energa (SGEn), cuando son implementados de forma continua
y sistemtica, han demostrado su xito como una metodologa para mejorar el desempeo energtico de las
empresas, independientemente de su tamao o actividad. Si se tiene en cuenta que los gastos asociados al uso
de la energa representan una parte importante de los costos operativos de las empresas, resulta evidente que
una reduccin en los mismos contribuye de forma importante a su competitividad.
No obstante, existen otros co-beneficios que se pueden obtener con la implementacin de los SGEn, como por
ejemplo, una mejora en la imagen tanto al interior de la empresa como hacia el exterior si se combina con una
campaa de difusin, en donde se resalten los compromisos de las empresas con la sociedad y el cuidado del
medio ambiente. Todo esto se puede llevar a cabo de una forma costo efectiva, debido a que precisamente los
costos evitados por el uso de la energa servirn posteriormente para recuperar los gastos del SGEn y de las
actividades que resulten de su implementacin.
Este manual aporta una gua prctica para el diseo, la implementacin, el mantenimiento y la mejora de un SGEn
y facilita su integracin a la estructura y estrategia de cualquier tipo de organizacin.
Finalmente, y a pesar de que en este manual se consideran los aspectos clave de un sistema de gestin de la
energa con base en los requisitos de la Norma Mexicana NMX-J-SAA-50001-ANCE-IMNC-2011, equivalente a
la Norma Internacional ISO 50001: 2011, los lineamientos presentados tambin pueden ser implementados en
el contexto de empresas que no cuenten con o aspiren a tener un SGEn.
11
MANUAL PARA LA IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA DE GESTIN DE ENERGA
1
CAPTULO 1
Qu son los Sistemas de
Gestin de la Energa?
1.1 GENERALIDADES
Los principales impulsores para incorporar la gestin de la energa (ver Figura 1) son la seguridad energtica, el
desarrollo econmico y la competitividad, el cambio climtico y la salud pblica. Es en este contexto que surgen
diversas polticas pblicas orientadas al ahorro y uso eficiente de la energa, algunas de las cuales sirven para
incentivar los SGEn (ver Figura 2).
SALUD
Reducir la contaminacin
PBLICA
MEDIDAS FISCALES
Incentivos para inversiones en SGEn
E INCENTIVOS Compras directas de productos y servicios energticos
TRIBUTARIOS
PROMOCIN Y
Informacin pblica (campaas y promociones)
TRANSFORMACIN Inclusin en el currculo escolar de temas energticos
DE MECANISMOS Aplicacin de sellos y certificados de instalaciones
DE MERCADO
Figura 2: Polticas pblicas para incentivar los SGEn
13
MANUAL PARA LA IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA DE GESTIN DE ENERGA
La energa es un recurso que se puede gestionar. Al hacerlo,
se obtienen mltiples beneficios, entre los que destacan la
reduccin de costos y el incremento de la competitividad.
Ayuda a identificar, priorizar y seleccionar las acciones para la mejora del desempeo energtico, con base
en su potencial de ahorro y el nivel de inversin requerido (ver Figura 3).
Reduce costos al aprovechar al mximo los recursos energticos.
Impulsa la productividad y el crecimiento (mayor aprovechamiento, menor desperdicio).
Promueve las mejores prcticas de gestin energtica.
Asegura la confianza y calidad de la informacin que se utiliza para la toma de decisiones.
Facilita la integracin de sistemas de gestin ya existentes.
Desarrolla capacidades en la organizacin.
Genera una cultura organizacional orientada a la gestin de la energa.
Principales factores de
cambio:
Control operativo
Ajuste de controles
Capacitacin y
sensibilizacin
14
MANUAL PARA LA IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA DE GESTIN DE ENERGA
Como se puede apreciar en la Figura 3, en una etapa inicial el SGEn encontrar muchas reas de oportunidad
para reducir el consumo energtico. En un principio, las acciones a implementar requerirn de pocos esfuerzos de
inversin, ya que en la mayora de los casos se tratar de medidas simples. No obstante, en la medida que el SGEn
avanza hacia su estado de madurez (ver Anexo 1), dichas reas de oportunidad para el ahorro y uso eficiente
de energa sern reducidas, por lo que se requerirn mayores esfuerzos de inversin debido a que se trata de
acciones ms complejas.
1970 Crisis del petrleo. Gestin de la produccin y compra de energa, servicios energticos y conservacin de la energa.
1990 Australia: AS 3595. Programas de Gestin Energtica Gua para evaluacin financiera de proyectos.
1992 Australia: AS 3596. Programas de Gestin Energtica Gua para definicin y anlisis de ahorro de energa y costos.
1995 USA: ANSI 739. IEEE Recomendacin prctica para la Gestin Energtica en instalaciones industriales y comerciales.
Canad: Plus 1140. Gua para la gestin energtica voluntaria.
China: GB/T 15587. Gua para la gestin energtica en las empresas industriales.
15
MANUAL PARA LA IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA DE GESTIN DE ENERGA
HISTORIA DE LOS SGEN
INVERSIN REDUCCIN DE
MEDIDAS SECTORES COSTOS PERIODO DE AHORROS EN
(EUROS)
(EUROS/A0)
AMORTIZACIN MWH/TONCO2
Instalacin de Industria de la
intercambiadores de construccin 925,000 aprox. 450,000 aprox. 2 aos 3,225 tCO2
calor (produccin de ladrillos)
Revisin de sistemas de
48MWh
iluminacin en pasillos Servicios 0 5,500 0
30tCO2
de edificios
Instalacin de bombas
20MWh
de circulacin en Hotelero 4,000 3,200 1.25 aos
11tCO2
piscinas
Optimizacin de
775 MWh
sistemas de aire Industria alimenticia 62,500 55,000 1.1 aos
300 tCO2
comprimido
Tabla 2: Medidas de gestin de la energa en una industria de Alemania1
1
Energy Management Systems in Practice, Federal Ministry for the Environment, Nature Conservation and Nuclear Safety (BMU), June 2012.
16
MANUAL PARA LA IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA DE GESTIN DE ENERGA
1.4 APLICACIN DE UN SGEN EN EL MBITO DE LA
GESTIN INTEGRAL
Actualmente, un gran nmero de organizaciones ya han incorporado un Sistema de Gestin como parte de la
administracin de sus negocios, dentro de los cuales se pueden encontrar:
17
MANUAL PARA LA IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA DE GESTIN DE ENERGA
2
CAPTULO 2
Desarrollo de un SGEn
2.1 METODOLOGA PARA EL DISEO E
IMPLEMENTACIN DE UN SGEN
En este manual se propone una metodologa integrada por 8 etapas (ver Figura 5), adems de los pasos
necesarios (ver Tabla 3) para llevar a cabo el diseo e implementacin de un SGEn en el contexto del ciclo de
mejora continua Planear/Hacer/Verificar/Actuar (PHVA).
En cada etapa de la metodologa se describen los pasos que la integran, resaltando los aspectos relevantes que
deben tomarse en cuenta en cada uno de ellos. Asimismo, esta metodologa incluye herramientas que facilitan el
diseo e implementacin de un SGEn.
A R
C TU
A 8
PLA
Asegurar la
mejora continua NE
del SGEn Compromiso
A
7 con el SGEn 1
R
Evaluar el progreso
IFI
6
Poner en prctica los
planes de accin
CA
R 5
E R
H AC
Figura 5: Etapas para el diseo e implementacin de un SGEn en el contexto del ciclo de mejora continua (PHVA)
19
MANUAL PARA LA IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA DE GESTIN DE ENERGA
PASOS PARA EL DISEO E IMPLEMENTACIN DE UN SGEN
Paso 2.1
Paso 2.2 Recopilar datos energticos
2 EVALUAR EL Paso 2.3 Establecer la lnea de base energtica
DESEMPEO Paso 2.4 Analizar datos energticos
ENERGTICO Paso 2.5 Realizar evaluaciones tcnicas y auditoras
Paso 2.6 Establecer puntos de referencia
Paso 2.7 Desarrollar un sistema de seguimiento
ETAPA
HACER
ETAPA
VERIFICAR
ETAPA
7 RECONOCER Paso 7.1 Proporcionar reconocimiento interno
LOGROS Paso 7.2 Recibir el reconocimiento externo
ACTUAR
8 ASEGURAR LA
MEJORA Paso 8.1 Realizar revisiones por la direccin
CONTINUA DEL Paso 8.2 Tomar decisiones para mejorar el SGEn
SGEN
20
MANUAL PARA LA IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA DE GESTIN DE ENERGA
Con base en lo anterior y como se muestra en la Figura 6, el ciclo de mejora continua puede interpretarse de la
siguiente manera en el contexto de un SGEn:
HACER: Considera las actividades relacionadas con la implementacin de los planes de accin en
materia de gestin de la energa.
ACTUAR: Implica la toma de acciones para mejorar en forma continua el desempeo energtico y el
SGEn.
21
MANUAL PARA LA IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA DE GESTIN DE ENERGA
ETAPA 1:
COMPROMISO CON EL SISTEMA DE GESTIN DE LA ENERGA
El compromiso de la alta direccin es un factor crtico para la eficacia del SGEn y la mejora continua del desempeo
energtico, por lo que para determinar el nivel del mismo es recomendable reflexionar sobre las preguntas
siguientes:
DESCRIPCIN DE LA ETAPA 1
Paso 1.1 Designar un representante de la direccin; cuyas responsabilidades contemplan: proponer y definir
objetivos, dar seguimiento al progreso del programa de gestin de la energa y promoverlo al interior de la
organizacin.
Paso 1.2 Establecer un equipo de gestin de la energa; el cual ser el principal responsable de ejecutar el
programa de gestin de la energa.
Paso 1.3 Definir y escribir una poltica energtica; como base del SGEn, estableciendo lneas de accin
orientadas a un mejor desempeo energtico a travs de la gestin de la energa.
Paso 1.4 Definir el alcance y lmites del SGEn; mediante su identificacin en las actividades de los sitios e
instalaciones de la organizacin.
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MANUAL PARA LA IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA DE GESTIN DE ENERGA
PASO 1.1 DESIGNAR UN REPRESENTANTE DE LA DIRECCIN
Parte del compromiso de la alta direccin consiste en designar un representante con la habilidad, competencias
definidas y autoridad para asegurar que el SGEn se implemente y mantenga, y que se lleven a cabo acciones de
mejora continua.
A continuacin se enlistan algunas de las habilidades y competencias con las que es recomendable que cuente
el representante de la direccin. Este perfil tcnico le permitir llevar a cabo sus funciones de forma adecuada y
aumentar la probabilidad de que la implementacin del SGEn sea exitosa:
Liderazgo.
Coordinacin de equipos de trabajo.
Comunicacin verbal y escrita.
Experiencia o conocimiento de procesos de mejora continua con base en sistemas de gestin.
Habilidades analticas bsicas para entender el desempeo energtico.
Administracin del tiempo.
Resolucin de problemas.
Este representante de la direccin puede ser una persona interna a la organizacin o incluso externa; sus funciones
clave incluyen:
23
MANUAL PARA LA IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA DE GESTIN DE ENERGA
Algunas de estas reas relevantes pueden ser:
Direccin corporativa.
Ingeniera.
Compras.
Operacin y mantenimiento.
Construccin y gestin de instalaciones.
Salud, seguridad en el trabajo y medio ambiente.
Una poltica energtica puede desarrollarse antes o despus de la evaluacin inicial del desempeo energtico y
debe considerar al menos lo siguiente:
24
MANUAL PARA LA IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA DE GESTIN DE ENERGA
EJEMPLOS DE POLTICA ENERGTICA
Las Figuras 8 y 9 presentan dos ejemplos de polticas energticas. La primera muestra una poltica como nico
sistema de gestin existente en una organizacin. Por otra parte, la segunda muestra una poltica en el contexto
de un sistema de gestin integral.
La eficiencia energtica
El uso y consumo de la energa.
Promoviendo, adems, la adaptacin de sus operaciones a los cambios que se pudieran producir en el
marco regulatorio vigente.
LA ORGANIZACIN considera que cumplir y hacer cumplir esta poltica es responsabilidad de todas
las personas que participan en la organizacin.
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MANUAL PARA LA IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA DE GESTIN DE ENERGA
POLTICA DE CALIDAD, AMBIENTE, SEGURIDAD, HIGIENE Y ENERGA EN
LA ORGANIZACIN:
Figura 9: Ejemplo de poltica energtica como parte de un sistema de gestin integral en la organizacin
Todos los esfuerzos de las etapas siguientes se centrarn en la extensin (alcances y lmites) que se contemple
para el Sistema de Gestin de la Energa. Los alcances y lmites2 pueden compararse con los de otros sistemas de
gestin y analizar la posibilidad de unificarlos, esto facilita la creacin de un Sistema de Gestin Integrado (SGI).
La organizacin cuenta con cinco edificios. Dos de los edificios contienen una lnea de proceso cada
uno. Una lnea de proceso utiliza gas natural y la otra electricidad. Una de las lneas de proceso tiene
tres equipos y la otra lnea, dos equipos. Los tres edificios restantes cuentan con uso mnimo de
electricidad para iluminacin y trabajo administrativo.
Ejemplos de alcance y lmites aceptables que Manufacturas, S.A. de C.V. puede definir:
ACEPTABLES
NO ACEPTABLES
2
La documentacin del alcance y los lmites puede hacerse a manera de lista, tabla, esquema o diagrama con indicaciones.
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MANUAL PARA LA IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA DE GESTIN DE ENERGA
ETAPA 2:
EVALUAR EL DESEMPEO ENERGTICO
El concepto de desempeo energtico considera los usos que se dan a la energa (la utilizacin de energticos
en procesos productivos o prestacin de servicios), la forma en que se consume (las cantidades utilizadas de
los diferentes energticos), la intensidad energtica (la energa necesaria para obtener una unidad de producto
o servicio) y las medidas disponibles para fomentar la eficiencia y el ahorro de energa (ver Figura 11). Por esta
razn, en su proceso de mejora continua, la organizacin puede elegir entre una amplia gama de actividades que
tengan impacto positivo sobre su desempeo energtico.
El desarrollo de un SGEn requiere de al menos una planificacin bsica de administracin de proyectos. En esta
etapa se obtiene la situacin energtica presente de la organizacin para realizar una comparacin con los
consumos pasados y prever los consumos futuros de energa.
Para llegar a una evaluacin del desempeo energtico (ver Figura 12), las organizaciones deben:
28
MANUAL PARA LA IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA DE GESTIN DE ENERGA
Figura 12: Elementos de la evaluacin del desempeo energtico
Paso 2.1 Identificar y evaluar los requisitos legales y de otra ndole, que deben considerarse con relacin al
uso y consumo de energa y la eficiencia energtica.
Paso 2.2 Recopilar datos energticos, para la obtencin de evidencias que sustenten los datos sobre usos y
consumos, pasados y presentes de la energa utilizada por la organizacin.
Paso 2.3 Establecer la Lnea de Base Energtica, la cual representa el estado inicial a partir del cual se evala
el progreso de las acciones implementadas y se compara con las metas definidas.
Paso 2.4 Analizar datos energticos, para identificar los factores que influyen en el desempeo energtico en
funcin de los patrones y tendencias en el uso y consumo de la energa.
Paso 2.5 Realizar evaluaciones tcnicas y auditoras, enfocadas en la evaluacin del desempeo operativo de
los sistemas en las instalaciones, as como en los equipos, para determinar el potencial de mejora.
Paso 2.6 Establecer puntos de referencia, para contrastar cualquier tipo de informacin relevante para la
organizacin, tales como: Indicadores de Desempeo Energtico y Lnea de Base Energtica. Esto facilita la
identificacin de oportunidades de mejora y de mejores prcticas, que pueden incorporarse a las acciones ya
emprendidas por la organizacin.
Paso 2.7 Desarrollar un sistema de seguimiento, que defina un proceso mediante el cual se supervisa,
registran y analizan los datos energticos, los usos significativos de la energa y las variables relevantes que
afectan el desempeo energtico.
29
MANUAL PARA LA IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA DE GESTIN DE ENERGA
La evaluacin del desempeo energtico es la base del Sistema
de Gestin de la Energa, ya que adems de identificar el
diagnstico de la situacin actual, permite dar seguimiento
a la evolucin de las variables e indicadores que se pretenden
mejorar.
3
Es importante que los requisitos se encuentren disponibles y actualizados para su consulta.
30
MANUAL PARA LA IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA DE GESTIN DE ENERGA
Para identificar los requisitos legales y otros en materia de energa, es indispensable consultar las fuentes oficiales
(Sener, Conuee, CRE, DOF, etc.), contratos, normas, programas voluntarios, polticas y estndares corporativos.
Esto, con el objeto de definir cmo se da cumplimiento a dichos requisitos.
Establecer un procedimiento para obtener y actualizar informacin sobre los requisitos legales y otros, permite
identificar problemas reales o potenciales. Este procedimiento puede incluir listas de verificacin (ver Tabla 5).
Tipo de Fecha de
Nombre del requisito Medio de Medio de
Identificacin Responsable siguiente
requisito Legal = L Cumplimiento seguimiento revisin
Otro = O
Otros
Tabla 5: Identificacin de requisitos legales y otros
Esta actividad puede realizarse como parte de los procedimientos de la organizacin o bien tener un proveedor
de este servicio. Los usuarios con un alto consumo de energa a menudo cuentan con sistemas de adquisicin de
datos para un manejo centralizado de la informacin.
Independientemente de la metodologa utilizada para realizar la recopilacin, seguimiento y anlisis de los datos
energticos, es recomendable tener en cuenta los pasos descritos a continuacin:
31
MANUAL PARA LA IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA DE GESTIN DE ENERGA
Determinar el nivel de detalle adecuado: el nivel y el alcance de la recopilacin de datos puede variar de
una organizacin a otra. Se puede optar por la recopilacin puntual (equipos/ procesos) con mediciones
directas o un simple anlisis de facturas de servicios de energa.
Identificar documentos de usos y consumos de energa: para las fuentes de energa identificadas
anteriormente, se puede recopilar las facturas de servicios energticos, las lecturas de medidores y otros
datos de uso y consumo. Los datos energticos pueden residir en el departamento de contabilidad, en el
corporativo o en cada instalacin, o se pueden adquirir con los proveedores de los servicios energticos.
Es recomendable utilizar los datos ms recientes disponibles.
Recopilar datos operativos en instalaciones: para poder normalizar y comparar, es necesario recopilar
datos no relacionados con la energa en las instalaciones correspondientes, como son: tamao de la
instalacin, edificacin, horas de operacin, niveles de produccin, etc.
Contabilizar todas las fuentes de energa (matriz energtica): un inventario de todos los energticos
comprados y generados en sitio (electricidad, gas, combustibles residuales, subproductos) con sus
respectivas unidades de energa (kWh, kJ, MMBTU) (ver Anexo 2).
La Figura 14 muestra la matriz energtica e insumos que se usan en los procesos, los cuales pueden ser de
relevancia para los usuarios con un alto consumo de energa y, por lo tanto, gestionarse de manera similar; es
recomendable considerarlos dentro del alcance y lmites del SGEn.
Para realizar las actividades de recopilacin de datos energticos, a continuacin se muestra un ejemplo del
formato que puede utilizarse para el registro de estos datos (ver Tabla 6).
32
MANUAL PARA LA IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA DE GESTIN DE ENERGA
REGISTRO DE ENERGTICOS TOTALES DE UNA ORGANIZACIN
ENERGTICOS INDICADOR
Unidades
Mensual kWh ...
producidas
Kilmetros
Diario BTU ...
recorridos
UE: Unidades de energa UP: Unidades de produccin
Tabla 6: Registro de energticos totales de una organizacin
A: Establecer un periodo (se recomienda utilizar un ao base): puede ser un periodo adecuado o un promedio
histrico de varios periodos (aos base). Se recomienda utilizar los conjuntos de datos ms completos y
relevantes disponibles.
B: Seleccionar los indicadores de desempeo energtico: considerando los ms representativos y que mejor
describan el desempeo energtico de la organizacin.
Los indicadores de desempeo energtico (ver Tabla 7), por lo general, se expresan mediante una relacin de
unidades de energa sobre unidades de produccin, superficie o servicio.
Consumo de electricidad para Consumo elctrico por unidad de superficie kWh/m2 kJ/m2
iluminacin en una organizacin Consumo elctrico por trabajador kWh/trabajador kJ/trabajador
Consumo de electricidad en un
kWh/m2 de papel kJ/m2 de papel
equipo determinado de una Electricidad por superficie de producto final
producido producido
fbrica de papel
Consumo de gas natural en los Gas natural consumido por unidad de producto kJ/pan horneado kWh/pan horneado
hornos de una panadera Gas natural consumido por masa de producto producido kJ/ kg de pan horneado kWh/kg de pan horneado
Tabla 7: Indicadores de desempeo energtico
4
Es una buena prctica compartir los resultados que muestran el desempeo energtico con las partes interesadas.
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Estos indicadores son una referencia para la estandarizacin de los costos de energa y para utilizar la informacin
en la identificacin de oportunidades de mejora y, en su caso, cuando se quieran compartir buenas prcticas.
De acuerdo con cada actividad del sector, hay que seleccionar de los distintos tipos de indicadores (ver Tabla 8),
el que mejor se adapte al aspecto que se quiere evaluar y corresponda al sector de la organizacin.
Generacin de energa KWh gas natural/KWh Permite analizar el desempeo energtico de acuerdo
Gas natural con la entrada de combustible y la produccin de energa
electricidad elctrica.
Tabla 8: Indicadores comunes en algunos sectores
El nivel de profundidad con el que se puede llevar a cabo el anlisis de datos energticos se encuentra directamente
relacionado con la capacidad tecnolgica para medir o estimar el consumo de energa de los usos de la energa.
Si no se cuenta con medicin directa del consumo energtico de equipos o instalaciones, es posible estimarlo con
base en informacin de diseo y de operacin.
En ambos casos, es importante identificar todas las entradas de energa para realizar un balance por proceso o
sistema. Para ello existen las siguientes herramientas que ayudan a la seleccin de los USEn, tales como:
Grficas.
Diagramas.
Modelos energticos.
Tablas.
Diagramas de Sankey.
Anlisis de ciclo de vida.
Mapas de flujo.
Anlisis de Pareto.
Mtodo Pinch.
5
Los USEn se determinan y registran con el fin de establecer prioridades para el programa de gestin de la energa. Adems, son tiles para que
la organizacin pueda mantener un enfoque holstico de sus usos y consumos de energa dentro del alcance y lmites del SGEn.
6
Para las organizaciones en un nivel emergente de su SGEn (ver Anexo 1), es importante que limiten el nmero de USEn para facilitar el
enfoque a las prioridades.
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Las herramientas anteriormente listadas ayudan en el anlisis de los datos energticos, ya que permiten construir
un balance de energa con el objeto de visualizar los usos y niveles de consumo asociados. Un ejemplo de lo
anterior es el anlisis de Pareto7 (ver Figura 15). En este se puede visualizar que tan slo cuatro usos consumen
el 80% de la energa.
Otros medios que pueden ser utilizados durante el anlisis de los datos energticos incluyen:
Obtener perfiles de uso: su finalidad es identificar las variaciones de consumo (picos y valles de la lnea
de base) de energa y determinar la forma en que las operaciones o eventos intervienen.
Comparar el desempeo: que consiste en contrastar los datos entre instalaciones, procesos o equipos
similares en la organizacin.
Realizar entrevistas: el objetivo es recabar opiniones de los miembros de la organizacin, dueos de
proceso, ancdotas especficas, lecciones aprendidas, buenas prcticas (por ejemplo, en sistemas de
aire acondicionado, iluminacin o refrigeracin). Tambin se pueden llevar a cabo encuestas o auditoras
energticas.
Evaluar los impactos financieros: para identificar las reas de uso de energa que presentan un alto
costo.
Revisar las polticas y los procedimientos de la organizacin: para determinar su impacto en el
consumo de energa.
Al trmino del anlisis de datos se determinan las oportunidades de mejora del desempeo energtico, como
resultado de las auditoras energticas, las evaluaciones tcnicas (estudios de ingeniera), las entrevistas con el
personal con vinculacin directa con la energa, la comparacin con puntos de referencia con las partes interesadas
y otra informacin para evaluar y priorizar oportunidades de mejora.
El anlisis de datos energticos permite dar prioridad a las oportunidades de mejora del desempeo energtico.
Para ello es necesario calcular los beneficios, los esfuerzos necesarios, as como los costos asociados a las
7
El anlisis de Pareto es un mtodo grfico que permite organizar datos de forma descendente con el objeto de establecer un orden de
prioridades en la toma de decisiones dentro de una organizacin. Se basa en el principio 20/80, es decir, el 20% de las causas produce el 80%
de los efectos.
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oportunidades. La evaluacin de oportunidades puede incluir la viabilidad tcnica y consideraciones de negocio,
tales como las estrategias de gestin de activos. Es importante considerar los beneficios adicionales no financieros
(ambientales, sociales) si esto forma parte de la estrategia corporativa.
Otras acciones tiles son las evaluaciones a periodos planificados del rendimiento de los equipos, procesos y
sistemas (ver Tabla 9). Estas herramientas facilitan la identificacin de las oportunidades de mejora.
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Las auditoras energticas (ver Anexo 3) son exmenes exhaustivos llevados a cabo por profesionales de la
energa y/o ingenieros que evalan el rendimiento real de los sistemas y equipos de una instalacin contra su nivel
de rendimiento de diseo o en contra de la mejor tecnologa disponible. La diferencia entre stos es el potencial
de ahorro energtico y la reduccin de costos de operacin y mantenimiento.
Formar un equipo de expertos, que cuenten con la competencia para cubrir todos los sistemas que
utilizan energa. Es recomendable incluir a los ingenieros de planta, especialistas en sistemas, y elementos
de soporte. El apoyo externo puede ser til y ofrecer una perspectiva objetiva o experiencia especfica.
Planificar y desarrollar una estrategia, con objeto de identificar y priorizar los sistemas de evaluacin,
asignar a los miembros del equipo las tareas y las fechas de finalizacin de las actividades. Utilizar los
resultados de la evaluacin comparativa para identificar rendimientos bajos de instalaciones cuyos
equipos y sistemas deben ser objeto de una evaluacin ms exhaustiva.
Redactar un informe final, con base en los resultados de la auditora que describa el proceso
adecuado para reducir el consumo de energa y mejorar el desempeo energtico. Incluir en el informe
recomendaciones de medidas operativas o ajustes en la operacin de equipos. De igual forma realizar
un balance financiero donde se estiman los recursos necesarios para completar las actividades incluidas
dentro del proceso.
De la auditora o evaluacin tcnica se derivan acciones que la organizacin deber implementar como parte de
sus operaciones en el da a da para fines de mejora de su desempeo energtico.
Un desempeo pasado: una comparacin actual contra un desempeo histrico establecido en una
lnea de base energtica.
Promedio de la industria: con base en indicadores de desempeo establecidos, como promedios de
algn sector especfico.
Mejores desempeos: comparacin con los mejores de la industria o sector, no con promedios.
Mejores prcticas: la comparacin cualitativa de algunas prcticas que se han llevado a cabo y son
consideradas como las mejores en la industria y/o sector.
El establecer los puntos de referencia tiene como propsito asimilar e implementar las mejores prcticas de
manera sistemtica y continua. Los pasos clave en la evaluacin comparativa incluyen:
Determinar el nivel de evaluacin comparativa (por ejemplo, los equipos, las lneas de proceso,
instalaciones de la organizacin).
Desarrollar indicadores.
Llevar a cabo las comparaciones.
Seguimiento de rendimiento en el tiempo.
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PASO 2.7 DESARROLLAR UN SISTEMA DE SEGUIMIENTO
Un sistema de seguimiento del desempeo energtico puede ser desde una simple hoja de clculo hasta un
sistema de informacin tecnolgica. Es importante considerar los siguientes puntos para contar con un sistema
de seguimiento adecuado dentro de la organizacin:
El sistema de seguimiento debe permitir analizar las desviaciones y cambios de los siguientes aspectos clave con
el objeto de identificar las oportunidades de mejora:
Datos energticos.
USEn.
IDEn.
Variables relevantes.
Al final de esta etapa y al realizar de manera adecuada la evaluacin del desempeo energtico, se obtiene lo
siguiente:
Clasificacin del consumo actual de energa por tipo de combustible, procesos, instalaciones, lneas de
produccin.
Identificacin de las instalaciones de alto desempeo para el reconocimiento y prcticas replicables.
Priorizacin de las instalaciones de bajo desempeo para la implementacin de mejoras inmediatas.
Comprensin de la contribucin de los gastos de energa en los costos operativos.
Desarrollo de una perspectiva histrica y el contexto de las acciones y decisiones futuras.
Establecimiento de puntos de referencia para la medicin y reconocimiento a buenos desempeos.
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ETAPA 3:
ESTABLECER OBJETIVOS Y METAS
Los objetivos y metas de desempeo energtico conducen las actividades de gestin de la energa y promueven
la mejora continua. Los integrantes de la organizacin pueden apoyar los esfuerzos de la gestin de la energa si
se logra una comunicacin y promocin correcta de los objetivos y metas.
El cumplimiento de los objetivos se detalla y cuantifica en las metas para la mejora del desempeo energtico,
que se transforman en actividades diarias dentro de la organizacin en el marco de referencia de la poltica
energtica.
Concretar metas claras y medibles es fundamental para la comprensin de los resultados esperados, el desarrollo
de estrategias eficaces y la obtencin de los beneficios financieros esperados. Los objetivos y metas son
desarrollados por el equipo de gestin de la energa en consenso con la alta direccin, teniendo en cuenta los
pasos que de manera general se describen a continuacin:
Paso 3.1 Determinar el marco de trabajo, el cual identifica los niveles de la organizacin pertinentes y el
tiempo de cumplimiento para lograr los objetivos y metas.
Paso 3.2 Estimar el potencial de mejora; a partir de la lnea de base energtica se determina el orden de las
acciones y proyectos a realizar, adems de establecer la planificacin de evaluaciones tcnicas y de auditoras.
Paso 3.3 Establecer objetivos y metas, claras y medibles, con plazos concretos, en funcin del alcance y lmites
del SGEn.
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Toda la organizacin. Los objetivos que abarcan a toda la organizacin proporcionan un marco para
la comunicacin del xito de la gestin de la energa ante los actores internos y externos involucrados.
Por instalacin. En este nivel, los objetivos pueden variar de acuerdo con el rendimiento concreto por
cada instalacin, con base en los resultados obtenidos en la comparacin o en una auditora energtica.
Los objetivos al nivel de instalacin son establecidos para cumplir las metas de la organizacin.
Por proceso o equipo. Algunas organizaciones pueden encontrar til el establecimiento de metas
concretas para lneas de proceso y equipos cuando el consumo de energa se concentra en reas
especficas.
Por otro lado, el establecimiento de plazos apropiados y realistas para los objetivos asegura que estos sean
relevantes y promuevan el cambio. Una combinacin de objetivos de corto y largo plazo puede ser eficaz.
Objetivos de corto plazo. Proporcionan puntos clave necesarios para dar seguimiento al progreso y la
mejora continua.
Objetivos de largo plazo. Suelen ser especficos de cada organizacin y pueden incluir:
Aspectos financieros.
Visin y directrices de planificacin interna.
Planes estratgicos de la organizacin.
Compromisos con iniciativas ambientales voluntarias.
Revisar los datos de rendimiento para evaluar el desempeo y el establecimiento de la lnea de base.
Esto ayudar a identificar las diferencias en el consumo de energa entre instalaciones similares, adems
de proporcionar un perfil en el tiempo de la posible mejora. Los datos de rendimiento que abarcan un
perodo de tiempo ms largo sern de mayor utilidad para comprender el potencial de mejora.
Comparar para proporcionar un patrn de medida y as evaluar la oportunidad de mejora, siempre y
cuando se disponga de datos suficientes para mostrar tendencias de consumo de energa.
Evaluar los proyectos pasados y mejores prcticas para determinar la viabilidad de transferir estas
prcticas a otras partes de la organizacin.
Revisar las auditoras y las evaluaciones tcnicas con el objeto de reducir el consumo de energa
identificado durante las evaluaciones tcnicas y auditoras de instalaciones con un bajo desempeo.
Vincular los objetivos estratgicos de la organizacin, incluyendo los objetivos operacionales
estratgicos, as como las reducciones de costos que pueden coadyuvar al proceso de fijacin de metas.
El mtodo elegido depender de una serie de factores, tales como: los recursos y el tiempo disponibles, la
naturaleza del uso de la energa en las instalaciones y cmo se organiza el programa de gestin de la energa.
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PASO 3.3 DEFINIR OBJETIVOS Y METAS
Los objetivos y metas transforman la poltica energtica en acciones concretas en cada nivel de la organizacin.
Los objetivos son reconocidos por la alta direccin como una misin para toda la organizacin.
Reduccin definida: las metas energticas se presentan en trminos de una cantidad o porcentaje
especfico de disminucin en el consumo de energa, como por ejemplo, una reduccin del 15% o una
cantidad especfica (8.520 kWh al mes).
Mejor desempeo: este objetivo apunta a un cierto nivel de desempeo en comparacin con un punto
de referencia.
Mejora de la eficiencia: las metas se expresan como una reduccin en la intensidad energtica o de un
indicador de desempeo energtico, como por ejemplo, 23.2 GJ/ton producida de acero8.
Impacto ambiental: estos objetivos se traducen en ahorro de energa con la consecuente disminucin
de emisiones de GEI (ver Anexo 4).
8
Medicin de la energa en las Pequeas y Medianas Empresas, Conuee (Conae), mayo 2007.
41
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ETAPA 4:
CREAR PLANES DE ACCIN
Una vez que se tienen establecidos y registrados los objetivos y metas, la organizacin se encuentra preparada
para el desarrollo de una hoja de trabajo para la mejora del desempeo energtico, misma que es la base para la
creacin de los planes de accin.
Las organizaciones exitosas han utilizado un plan de accin detallado para asegurar un proceso sistemtico
orientado al seguimiento del desempeo energtico. A diferencia de la poltica energtica, los planes de accin
se actualizan con mayor regularidad, con la intencin de reflejar logros obtenidos, cambios en el desempeo y los
cambios de prioridades.
Si bien el alcance y el tamao de los planes de accin dependen de la organizacin, los siguientes pasos establecen
un punto de partida para su desarrollo.
Paso 4.1 Definir etapas y fines: cada plan de accin debe incluir su objetivo y metas especficas, as como las
etapas (tiempos de ejecucin) que contempla.
Paso 4.2 Asignar funciones y destinar recursos; un plan de accin debe definir el objetivo del mismo, las
metas, las acciones especficas, el responsable para cada accin, la fecha compromiso para cada uno de ellos, los
recursos necesarios, as como el plan de verificacin de las metas y objetivos (ver Tabla 10).
Programa de
Reduccin del Instrucciones de Rendimiento de
15 % capacitacin para Litros/km
consumo de disel trabajo combustible
operadores
Tabla 10: Algunos aspectos relevantes de un plan de accin
Es conveniente obtener una aceptacin por parte de la administracin y las reas funcionales que se involucran
dentro de los planes de accin antes de finalizarlos. Para ello es necesario trabajar en conjunto con el equipo de
gestin de la energa y as comunicar los planes a todas las reas funcionales de la organizacin.
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Lluvia de ideas con varios departamentos para identificar las formas en que pueden contribuir.
La celebracin de un concurso para buscar ideas para la eficiencia energtica de toda la organizacin.
La recopilacin de recomendaciones del equipo de energa y otro personal clave (personal involucrado
con los usos intensivos de energa).
Los controles operacionales permiten gestionar los USEn e implementar los planes de accin con eficacia como
parte de alguna de las siguientes operaciones en la organizacin9:
Validar las evaluaciones tcnicas y los resultados de la auditora: identificar las brechas entre el
rendimiento actual y los objetivos, con la ayuda de la revisin de los resultados de evaluaciones tcnicas
e informes de auditoras.
Determinar los controles tcnicos: aplicar los controles necesarios para actualizar y conseguir el nivel
deseado de desempeo energtico alineado con los objetivos y metas establecidas.
Para las operaciones identificadas, la organizacin deber desarrollar procedimientos de trabajo en los que se
especifiquen criterios de operacin y mantenimiento. Los criterios de operacin tienen como principal objetivo
describir el modo y los horarios de funcionamiento de los principales equipos, sistemas o procesos consumidores
de energa dentro del alcance y lmites establecidos. Por su parte, los criterios de mantenimiento tienen como
principal objetivo definir la periodicidad con la que se realizarn las tareas de mantenimiento de los principales
equipos, sistemas o procesos consumidores de energa dentro del alcance y lmites establecidos.
En este contexto, es importante identificar funciones internas y as determinar quin debe participar y cules
sern sus responsabilidades. Dependiendo de la organizacin y los planes de accin, esto puede incluir a las
siguientes reas funcionales:
9
Existe software informtico que permite controlar y supervisar procesos industriales a distancia, como encendidos y apagados, programacin
de horarios para equipos/ procesos.
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Gestin de instalaciones y operaciones.
Gestin financiera: inversin de capital y planificacin del presupuesto.
Recursos humanos: contratacin de personal, capacitacin.
Mantenimiento.
Procedimientos de adquisiciones, compras y equipos de energa, suministro de materiales.
Diseo y construccin de planta.
Ingeniera.
Desarrollo de nuevos productos o procesos.
Comunicaciones y marketing.
Medio ambiente, salud y seguridad.
Asimismo, es necesario identificar funciones externas, determinando el grado de involucramiento de consultores
y proveedores en general. En algunas organizaciones, se contratan todos los aspectos de los planes de accin,
mientras que otras pueden optar por solo contratar proveedores o consultores especficos con un campo de
accin limitado.
Para cada proyecto o programa dentro de los planes de accin, es necesario estimar los costos por cada accin en
trminos tanto de horas hombre como de gastos materiales, adems de desarrollar una estrategia para justificar
y obtener los recursos financieros y humanos necesarios.
Una vez que la organizacin ha seleccionado los proyectos de energa que se realizarn, el plan considera los
recursos necesarios e incluye la planificacin, la implementacin, la verificacin y la comunicacin. Se recomienda
como mnimo establecer los parmetros siguientes:
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ETAPA 5:
PONER EN PRCTICA LOS PLANES DE ACCIN
Esta etapa corresponde a la operacin da a da del SGEn. Incluye la implementacin, la evaluacin y seguimiento
de las acciones orientadas a mejorar el desempeo energtico de la organizacin. Para asegurar el logro de los
objetivos es importante contar con el apoyo y la cooperacin de todas las personas involucradas en los diferentes
niveles de la organizacin. Al momento de poner en prctica los planes de accin, se deben seguir los siguientes
pasos:
Paso 5.1 Elaborar un plan de comunicacin, que consiste en establecer un mecanismo para dar a conocer la
informacin relevante del SGEn hacia las partes interesadas.
Paso 5.2 Sensibilizar al personal, lo que permite generar una visin compartida en todos los niveles de la
organizacin, facilitando la puesta en marcha de los planes de accin y el cumplimiento de los objetivos
establecidos.
Paso 5.3 Fortalecer competencias, impulsando el desarrollo del personal involucrado en la operacin del SGEn
a travs de:
Capacitaciones.
Acceso a la informacin.
Intercambio de lecciones aprendidas.
Elaboracin de procedimientos.
Paso 5.4 Motivar al personal, a travs de la creacin de mecanismos que lo alienten a mejorar el desempeo
energtico de la organizacin para el logro de los objetivos establecidos.
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PASO 5.1 ELABORAR UN PLAN DE COMUNICACIN
Un plan de comunicacin permite dar a conocer informacin relevante sobre el desempeo energtico de las
organizaciones hacia distintas partes interesadas. La comunicacin interna refuerza el compromiso de los
empleados con la poltica energtica y contribuye a motivarlos para el logro de los objetivos y metas. En cuanto
a la comunicacin externa, existen diversos motivos por los que la organizacin decide comunicar sobre su
desempeo energtico o su SGEn, dentro de los cuales se encuentran:
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la organizacin y asegura una prctica de calidad con visin de largo plazo.
Resumen de estadsticas: incluye datos sobre usos y consumos de energa, como tambin sobre los
costos asociados a la misma;
Fuentes de energa: considera informacin sobre las fuentes de energa utilizadas en la organizacin
(matriz energtica); y
Consumos de energa en los equipos: informacin sobre el rendimiento energtico de los equipos,
procesos y sistemas que los empleados utilizan regularmente como parte de su trabajo.
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Desarrollar programas de capacitacin
Una vez que se han identificado las necesidades de capacitacin, de acuerdo con el perfil del personal involucrado,
es necesario desarrollar un programa que permita:
Asegurar que todo el personal involucrado tenga los conocimientos necesarios para contribuir al logro de
los objetivos definidos por la organizacin en relacin con su desempeo energtico.
Entrenamiento tcnico y operativo: proporciona informacin sobre los nuevos mtodos de operacin
o procedimientos diseados para mejorar el desempeo energtico.
Capacitacin administrativa: incluye informacin sobre procesos de comunicacin, recopilacin,
consolidacin, transformacin, revisin y reporte de resultados asociados al SGEn.
Formacin especializada: ofrece informacin sobre instrucciones especficas relacionadas con el uso y
mantenimiento de equipos o herramientas consideradas dentro del control operativo del SGEn.
En resumen, al desarrollar capacidades en el personal involucrado con la operacin del SGEn, muchas organizaciones
han identificado los siguientes resultados:
Al estar sensibilizados y capacitados, los empleados aportan mejores ideas al proceso de mejora continua.
El personal encargado del control operativo maneja de manera ms eficiente los equipos y sistemas
asociados a los planes de accin desarrollados.
Se adoptan y aplican de manera natural los documentos (procedimientos, instrucciones de trabajo, etc.)
asociados al SGEn.
A continuacin, se enlistan algunas acciones que la organizacin puede emprender para impulsar la participacin
de su personal dentro del SGEn:
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ETAPA 6:
EVALUAR EL PROGRESO
En esta etapa se consolidan los datos y la informacin que previamente se ha generado para evaluar el progreso
de un SGEn, tomando en consideracin dos aspectos:
En trminos generales, a continuacin se describen los pasos para realizar la evaluacin del progreso:
Paso 6.1 Dar seguimiento y control, lo que incluye el desarrollo de sistemas enfocados a facilitar la evaluacin
peridica de los planes de accin ejecutados;
Paso 6.2 Medir los resultados, comparando el desempeo alcanzado con los objetivos establecidos; y
Paso 6.3 Revisar los planes de accin, mediante un anlisis de su funcionalidad, con el propsito de identificar
las mejores prcticas.
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La evaluacin peridica del desempeo energtico permite:
Un SGEn slo es eficaz si la informacin que contiene es representativa y de calidad. Los datos tienen que ser
recopilados en un intervalo de tiempo que permita visualizar los progresos del sistema. En algunos casos, lo
recomendable es definir periodos de consolidacin semanales y mensuales.
El logro de un desempeo energtico mejorado es el resultado del anlisis del desempeo energtico actual y del
diseo, adems de la aplicacin y seguimiento a los planes de accin elaborados por la organizacin (ver Figura
16).
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MANUAL PARA LA IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA DE GESTIN DE ENERGA
Figura 16: Desempeo energtico mejorado a travs de la aplicacin de planes de accin
Esta revisin debe enfocarse en analizar la efectividad de los planes de accin. Cuando las actividades y los
proyectos resultan positivos, se recomienda documentar las mejores prcticas para compartir con toda la
organizacin.
En caso contrario, es importante que las organizaciones determinen las causas y definan los pasos a seguir para
la toma de acciones correctivas y, en consecuencia, preventivas que minimicen el riesgo de incurrir en la misma
falla dos veces.
La revisin de los planes de accin permite identificar reas de oportunidad para el diseo o actualizacin de
futuros planes, as como la deteccin de buenas prcticas para anlisis y documentacin y debe incluir:
Analizar los planes de accin: solicitar la retroalimentacin del equipo de gestin de la energa y de
todos los involucrados con la aplicacin de estos planes.
Identificar los factores crticos asociados al cumplimiento o incumplimiento de los objetivos y metas.
Cuantificar los beneficios adicionales, tales como confort de los empleados, mejoras en la productividad,
impacto en las ventas, gastos de operacin y mantenimiento, entre otros.
Crear una visin hacia la aplicacin de nuevas acciones (tecnologas, prcticas, programas).
Evitar repetir errores mediante la identificacin de las actividades que no eran tan efectivas como se
esperaba.
Evaluar la efectividad de los recursos utilizados para la ejecucin de los planes de accin (sistemas,
herramientas, etc.).
Proporcionar al personal la oportunidad de contribuir y entender el proceso de gestin de la energa.
Generar aprendizajes que impulsan la mejora continua del SGEn.
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ETAPA 7:
RECONOCER LOGROS
Est comprobado que reconocer los resultados y a los responsables de dichos logros es un elemento que impulsa
y motiva el compromiso con el SGEn. A su vez, representa un elemento de imagen positiva del programa de
gestin de la energa.
Este mismo reconocimiento puede buscarse ante partes interesadas que se encuentren fuera de las fronteras de
la organizacin, pues mejora el posicionamiento competitivo y la reputacin de la organizacin.
Paso 7.1 Proporcionar reconocimiento interno, dirigido al personal, equipos e instalaciones dentro de la
organizacin.
Paso 7.2 Recibir el reconocimiento externo, en el mbito de la cadena de valor y ante la autoridad, por la
toma de acciones voluntarias y ante organizaciones de tercera parte.
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PASO 7.1 PROPORCIONAR RECONOCIMIENTO INTERNO
Reconocer los logros individuales y de los equipos responsables es clave para mantener el apoyo y soporte para
iniciativas de gestin de la energa. Recompensar esfuerzos particulares es un ejemplo que motiva a los integrantes
de la organizacin a travs de una mayor satisfaccin en el trabajo. El reconocimiento puede fortalecer la moral
de todas las personas involucradas en la gestin de la energa.
El personal a nivel individual: reconocer las contribuciones y los logros de las personas al SGEn.
Los equipos responsables: reconocer los logros de los equipos, departamentos y otros grupos dentro
de la organizacin.
Una instalacin: recompensar los logros o el desempeo de una instalacin completa.
Para ello, es importante definir criterios de reconocimiento, entre los que pueden considerarse aquellos enfocados a:
Algunas maneras de lograr el reconocimiento externo al SGEn de una organizacin se citan a continuacin:
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ETAPA 8:
ASEGURAR LA MEJORA CONTINUA DEL SGEN
El aspecto final para evaluar los resultados consolidados del sistema corresponde a la alta direccin. Los pasos
claves para el xito de esta etapa se mencionan a continuacin:
Paso 8.1 Realizar revisiones por la Direccin. Sus propsitos son: observar la forma en que opera el SGEn;
reportar las reas en las que se han identificado barreras para la ptima implementacin del SGEn; identificar los
recursos necesarios para apoyar la mejora continua del SGEn; y definir planes de accin y objetivos para aos
futuros.
Paso 8.2 Tomar decisiones para mejorar el SGEn; consiste en dar seguimiento a las decisiones y acciones,
derivadas de la revisin por la direccin, para asegurar las mejoras y ajustes pertinentes al SGEn, de manera
que se aporte valor a la organizacin. Lo anterior asegura que se completa el ciclo de mejora (PHVA) en su
componente Actuar.
Algunos de los aspectos clave que son tratados en una revisin por la alta direccin se mencionan a continuacin:
Resultados de desempeo energtico, incluyendo las tendencias de facturas, registros o bitcoras en las
que se documentan los progresos relacionados.
Anlisis del cumplimiento de objetivos y metas.
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Barreras y oportunidades de mejora identificadas.
Revisin de la poltica energtica.
Revisin de los requisitos legales.
Planes de accin para futuros periodos.
Como se ha mencionado a lo largo del documento, un SGEn no es un proyecto con un final especfico, sino que
involucra un proceso de mejora continua, que debe ser reforzado ao con ao. En la medida en que la organizacin
fortalece el desarrollo de sus capacidades y transita hacia una ruta de madurez, permite un desempeo energtico
sostenido y una cultura laboral slida, enfocada y comprometida con la organizacin (ver Figura 18).
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3
CAPTULO 3
Certificacin de un SGEn
basado en la NMX-J-SAA-
50001-ANCE-IMNC-2011
3.1 GENERALIDADES
Cuando se recibe el certificado de auditora ISO 50001:2011, la organizacin ha demostrado oficialmente que ha
cubierto por completo los requisitos de la norma en comento. . La certificacin se lleva a cabo por un organismo
independiente, de tercera parte. Los certificados deben ser renovados peridicamente, lo cual incluye auditoras
peridicas con objeto de verificar si se est mejorando de manera continua el SGEn. Por lo tanto, la organizacin
debe seleccionar cuidadosamente al organismo de certificacin, ya que mantendr una relacin de negocios de
largo plazo.
Con una certificacin bajo la norma ISO 50001: 2011, una organizacin puede demostrar de manera creble, su
compromiso en materia de eficiencia energtica y proteccin al ambiente. En la actualidad, los requisitos de ndole
ambiental representan un factor crtico en la cadena de valor de una organizacin. Desde ambas perspectivas,
cliente o proveedor, un SGEn certificado respalda ante cualquier parte interesada, el cumplimiento de objetivos en
materia de reduccin de emisiones de CO2.
En trminos generales, un proceso de certificacin se divide en dos etapas principales, tal como se muestra en la
Figura 19.
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Figura 19: Esquema general del proceso de certificacin
De manera ms especfica, se revisan las metodologas utilizadas para llevar a cabo la planificacin energtica, la
cual incluye:
La revisin energtica.
La lnea de base energtica.
Los indicadores de desempeo energtico.
Metas, objetivos y planes de accin.
Al finalizar estas actividades, que suelen realizarse en las instalaciones de la organizacin, el equipo auditor
elabora un reporte con las observaciones identificadas. Asimismo, se recomienda que la organizacin elabore una
lista de verificacin o checklist para asegurar el cumplimiento con todos los requisitos de la norma.
Asimismo, evala la operacin y administracin del SGEn, considerando los siguientes aspectos:
Controles de calidad aplicados (auditoras internas, comparaciones peridicas, rutinas para la deteccin
de errores, revisiones por la direccin).
Desarrollo y mantenimiento de la competencia del equipo responsable del SGEn.
Riesgos de incurrir en omisiones o tergiversaciones durante los procesos de recopilacin, consolidacin y
comunicacin de los datos y resultados sobre el SGEn.
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Al trmino de la revisin en sitio, el equipo auditor entrega un reporte a la organizacin, en el que se documentan
los siguientes tipos de hallazgos:
Una vez concluidas ambas etapas, el equipo auditor presenta las evidencias recopiladas y expone el caso ante un
panel de evaluacin. Dicho panel tiene como una de sus funciones generar un dictamen a modo de conclusin,
mismo que puede ser positivo o negativo.
Si el dictamen resulta favorable, se procede a la emisin del certificado correspondiente. De lo contrario, se hace
llegar el fallo negativo a la organizacin dando por concluido el proceso de certificacin. Un dictamen puede ser
negativo cuando la organizacin no atiende las No Conformidades o no presenta evidencias que respalden el
SGEn durante alguna de las dos etapas.
Experiencia tcnica y capacidad del organismo para llevar a cabo actividades de certificacin.
Conocimiento sobre los temas vinculados con el diseo e implementacin de un SGEn, de acuerdo con los
requisitos de la NMX-J-SAA-50001-ANCE-IMNC-2011.
Objetividad, credibilidad e independencia de las operaciones del organismo de certificacin.
Lo anterior se traduce en requisitos que las organizaciones pueden solicitar para asegurar una adecuada seleccin
al momento de contratar un servicio de certificacin. Una manera de comprobar la experiencia y capacidad de
un organismo de certificacin en 50001, es a travs de la constancia de acreditacin emitida por una entidad
nacional autorizada.
A nivel cualitativo:
Informacin sobre las actividades principales de la empresa y su estructura organizacional.
Detalles sobre cualquier cambio en los lmites de la organizacin que afecte el SGEn implementado.
Informacin sobre las operaciones que consumen energticos, incluyendo el tipo de combustible.
Detalles sobre acuerdos de asociacin, contratacin de servicios a terceros, produccin compartida,
derechos sobre operaciones, entre otros.
59
MANUAL PARA LA IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA DE GESTIN DE ENERGA
Descripcin de las metodologas utilizadas o desarrolladas para calcular:
Consumos de energa.
Usos significativos de energa.
Lnea de base energtica.
Indicadores de desempeo energtico.
Informacin sobre la precisin de los equipos de medicin.
Planes de mantenimiento.
Registros de calibracin y ajuste.
A nivel cuantitativo:
Datos sobre consumo de energa:
Facturas.
Bitcoras (notas de entrega, lectura de medidores: electricidad, gasoductos, vapor, calor, etc.).
Datos de produccin:
Toneladas de material producido.
MWh de electricidad producida.
Factores de emisin o conversin.
La certificacin debe ser vista como una valiosa adicin al proceso de mejora continua, pues ofrece orientacin
para fortalecer el SGEn.
60
MANUAL PARA LA IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA DE GESTIN DE ENERGA
4
CAPTULO 4
Casos de xito
INTRODUCCIN
A continuacin, se incluyen los testimonios de tres organizaciones que han explorado el diseo e implementacin
de un SGEn, destacando las motivaciones, relevancia del tema, barreras y oportunidades identificadas, as como
sus perspectivas sobre los retos que enfrenta la implementacin de SGEn en Mxico.
La estrategia Think Blue. Factory. es la filosofa de trabajo desarrollada en todas las plantas de la marca VW a
nivel mundial, orientada a colocarnos como el productor automotriz con procesos y productos ms amigables con
el medio ambiente, al reducir los consumos de agua, energa y minimizar las emisiones a la atmsfera. Nuestra
estrategia se complementa con la adopcin de la norma ISO 50001, para dar soporte efectivo y sistematizar
nuestros procesos en materia de eficiencia energtica. A continuacin algunos puntos destacados al implementar
el sistema de gestin de la energa en VW de Mxico.
63
MANUAL PARA LA IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA DE GESTIN DE ENERGA
En nuestra experiencia, conocer cmo se administra y consume la energa dentro de los procesos e instalaciones,
nos evita caer en el riesgo de tener costos de fabricacin elevados por estos insumos, donde finalmente esos
gastos se ven reflejados en los costos de los automviles y componentes producidos, mismos que se transfieren
al cliente final y al mismo tiempo a la empresa, al disminuir sus mrgenes de ganancia.
Por esta razn, la implantacin de un sistema de gestin energtico se ha convertido en una herramienta
fundamental de control para nuestro Consejo Ejecutivo, al integrar indicadores de consumo energtico especfico
por auto producido, formando parte de las metas de ahorro de la estrategia Think Blue. Factory., cuyo objetivo
es la reduccin del 25 % en los consumos de energa (electricidad y gas natural), agua, generacin de residuos,
emisiones de CO2 y emisiones de compuestos orgnicos voltiles para el ao 2018, con base en los indicadores
de 2010.
De igual forma, como en la implantacin de cualquier sistema de gestin, hemos identificado barreras tales como la
ejecucin de proyectos, donde buscamos aplicar nuevas tecnologas o energas renovables. Desafortunadamente,
no existe el suficiente desarrollo tecnolgico en Mxico y estas tecnologas deben importarse, y si a esto
sumamos la falta de polticas pblicas que incentiven su uso y adquisicin, este tipo de proyectos definitivamente
no son rentables. En cuanto al factor humano, existe un alto riesgo de que el personal de la empresa considere la
implementacin de la norma ISO 50001 y otras iniciativas verdes como una moda en vez de una forma de vida.
Pese a que el estndar es an joven, pues se gener en 2011, considera puntos fundamentales para las
organizaciones, por ejemplo: el contar con personal y procedimientos orientados a mejorar los usos de la energa,
facilitando la identificacin de reas de oportunidad en el desempeo energtico, en donde, por experiencia, se
conocen los procesos que se realizan, pero generalmente, se carece de una estructura documental que respalde
ese trabajo.
64
MANUAL PARA LA IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA DE GESTIN DE ENERGA
Los cambios y adaptaciones en la infraestructura tecnolgica, como la medicin y monitoreo de la organizacin,
son fundamentales en el sistema de gestin para poder controlar las metas que se hayan establecido, lo que
implica gastos posiblemente considerables para poder fortalecer el control de la energa, recordando la frase lo
que no se mide, no se controla y no se puede mejorar. Ms all de las inversiones necesarias, los sistemas de
gestin energtica deben convencer totalmente a las personas que desean aplicarlo en sus empresas para que,
a su vez, se conforme un equipo altamente calificado en la administracin y gestin de la energa, que evale
de manera peridica a la organizacin en el tema energtico, donde tengan claramente definidos sus roles y
responsabilidades. As que, como conclusin, los dos retos ms importantes pueden ser los recursos econmicos
y los recursos humanos que el sistema de gestin necesita.
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MANUAL PARA LA IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA DE GESTIN DE ENERGA
GRUPO SALINAS
Quin es Grupo Salinas?
Somos un conjunto de empresas dinmicas, de rpido crecimiento y a la vanguardia tecnolgica, con enfoque en
la creacin de valor y en el mejoramiento de la sociedad a travs de un slido compromiso con la excelencia. Al
llevar bienestar a todos los niveles de la sociedad, Grupo Salinas fomenta el desarrollo de los pases en los que
opera.
Para lograr el mejor aprovechamiento de este recurso, es indispensable conocer la forma en la que se est utilizando,
medirlo, implementar mejoras, comprobarlas, corregir en caso necesario y encontrar nuevas oportunidades.
Por lo anterior, las principales motivaciones del grupo para explorar el diseo e implementacin de un SGEn se
basan en:
66
MANUAL PARA LA IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA DE GESTIN DE ENERGA
Oportunidades
Impacto directo en resultados.
Implementar cambios con impacto a largo plazo.
Fomentar a la innovacin.
Optimizacin en el uso de recursos.
Responsabilidad y compromiso con el medio ambiente.
Barreras
Dificultad para reflejar los resultados y presentar las acciones como parte de una estrategia rentable.
Permear el compromiso a los distintos niveles de la organizacin.
Desconocimiento del impacto que tenemos en el medio ambiente y en el futuro con nuestras actividades
diarias.
Cambio cultural, cambio de usos y costumbres de las personas.
Transparencia en la informacin.
Validacin externa de los resultados obtenidos.
Fcil identificacin de nuevas reas de oportunidad.
Reconocimiento del compromiso de GS con su entorno.
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MANUAL PARA LA IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA DE GESTIN DE ENERGA
SERINTRA, S.A. DE C.V.
Descripcin general de la empresa
Serintra fue fundada en el ao 1992 con el objetivo de atender el mercado mexicano en reas de mantenimiento y
montajes de transformadores de potencia. Durante el ao 1996 obtuvimos el primer contrato para construccin
de obra civil y electromecnica en una de las subestaciones (SE) ms importantes de Mxico. La SE Texcoco,
consistente en un banco de 7 autotransformadores de 125 MVAs, 2 alimentadores de 230 kV y 2 de 400 kV,
terminada en tiempo y forma.
En 1999 incursionamos con la CFE en la construccin civil y electromecnica de las lneas de transmisin en alta
tensin. En 2007 ganamos los primeros contratos de proyectos de inversin financiada (PIF), logrndose integrar
al segmento de contratos de servicios de los grandes proyectos del sector energtico a nivel nacional.
Adems, en 2013, nos convertimos en una de las primeras empresas mexicanas en obtener la certificacin bajo
la NMX-J-SAA-50001-ANCE-IMNC-2011/ISO 50001: 2011, como resultado de la implementacin de un SGEn
en nuestra organizacin.
Ser una de las primeras empresas mexicanas en alcanzar la certificacin del SGEn.
Disminuir los consumos de energa para reducir las emisiones de gases efecto invernadero.
Una de las ventajas en este proceso fue contar con un equipo de trabajo comprometido con la mejora continua,
con una amplia experiencia en la administracin de nuestro sistema de gestin integrado.
Asumir el compromiso de toda la organizacin en la ejecucin de buenas prcticas para el uso eficiente
de la energa.
Realizar la planificacin de una inversin adecuada para la mejora del desempeo energtico.
Otro de los xitos del SGEn en Serintra ha sido la sensibilizacin de todo el personal sobre el uso eficiente de la
energa a travs de capacitaciones y campaas de difusin, entre otras actividades. Esto se ha visto reflejado en
el mbito energtico, ambiental y econmico de nuestra empresa.
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MANUAL PARA LA IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA DE GESTIN DE ENERGA
Bibliografa
1. 50001 Energy Managements Systems Requirements with guidance for use
2. 50002 Energy audits Requirements with guidance for use
3. 50003 Energy management systems Requirements for bodies providing audit and certification of energy
management systems
4. 50004 Energy management systems Guidance for the implementation, maintenance and improvement of
an energy management system
5. 50006 Energy management systems Measuring energy performance using energy baselines (EnBL) and
energy performance indicators General principles and guidance
6. 50015 Energy management systems Measurement and Verification of Organizational Energy Performance
General principles and Guidance
7. Balance Nacional de Energa 2012, SENER.
8. Building Operations and Maintenance: With alternative compliance paths for ISO 50001:2011 Energy
Management Systems, USGBC LEED
9. Energiemanagementsystem in der Praxis, ISO 50001: Leitfaden fr Unternehmen und Organisationen,
UMWELT BUNDESMINISTERIUM
10. Energy Management Programmes for Industry, IEA
11. Guidelines for Energy Management, ENERGY STAR
12. Guidelines for implementing ISO 50001 Energy Management Systems; in the oil and gas industry, IPIECA
13. How to develop a Sustainable Energy Action Plan integrated with an Energy Management System based on
ISO 50001:2011, SOGESCA
14. La formulacin y evaluacin tcnico-econmica de proyectos industrials. FONEI-Banco de Mxico-1981.
15. McKane, A., D. Desai, M. Matteini, W. Meffert, R. Williams, and R. Risser (2009). Thinking Globally: How ISO
50001 Energy Management can make industrial energy efficiency standar practice.
16. McKane, A., M. Goldberg and J. Vetromile (2013). International Approaches to Measurement and Verification
of Continual Improvement in Industrial Facilities.
17. McKane, A., P. Scheihing and R. Williams (2007). Certifying Industrial Energy Efficiency Performance: Aligning
Management, Measurement, and Practice to Create Market Value.
18. McKane, A., P. Therkelsen, R. Sabouni, T. Evans and P. Scheihing (2013). Assessing the cost and benefits of
the Superior Energy Performance Program.
19. Nacional Financiera (1995). Gua para la Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Inversin. Direccin de
Promocin y Desarrollo Empresarial.
20. NMX-J-SAA-50001-ANCE-IMNC-2011 Sistemas de Gestin de la Energa Requisitos con orientacin para
su uso.
21. Practical Guide for Implementing an Energy Management System, UNIDO
22. Teaming up to Save Energy, Protect our Environment Through Energy Efficiency, ENERGY STAR
23. http://www1.eere.energy.gov/industry/bestpractices/case_studies.html
24. https://ecenter.ee.doe.gov/EM/SPM/Pages/home.aspx
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MANUAL PARA LA IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA DE GESTIN DE ENERGA
ANEXO 1
Niveles de madurez de un
SGEn
El nivel de madurez de un sistema de gestin de la energa corresponde al grado de integracin del sistema en
las actividades diarias de la organizacin, desde el nivel 1 que es el inicio de la implementacin o intencin, hasta
llegar a un nivel 5, donde el sistema ha sido adoptado por completo en la organizacin.
NIVEL CARACTERSTICAS
El SGEn es utilizado a travs de la organizacin. Se tiene una gestin proactiva de los usos significativos
3. Integrado de la energa. Las consideraciones sobre la energa tienen un inters funcional, con evidencia de
beneficios tangibles en sitio.
La gestin de la energa influye de manera efectiva en todas las funciones, procesos e infraestructura.
La cultura de gestin de la energa est incrustada en la organizacin. Existe evidencia de prcticas
4. Optimizado existentes para enfrentar retos y del uso de algunas soluciones que aporta el estado del arte. Existe
evidencia de la colaboracin de otros participantes en la cadena de suministro o de otras partes del
corporativo.
73
MANUAL PARA LA IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA DE GESTIN DE ENERGA
ANEXO 2
Homologacin de
unidades
Los energticos se miden con fines comerciales y para seguir los flujos, tanto de oferta, como de demanda. Existe
una gran diversidad de unidades de medida, dependiendo del estado fsico de los energticos (toneladas, barriles,
pies cbicos, caloras, litros, watts por hora), lo que impide su comparacin directa. Por ello es necesario adoptar
una unidad comn para las distintas fuentes de energa (matriz energtica).
La Ley Federal sobre Metrologa y Normalizacin y el Sistema General de Unidades de Medida son los nicos
instrumentos legales de uso obligatorio en los Estados Unidos Mexicanos, donde se determina que la cantidad de
calor y de energa debe medirse en Joules.
El primer paso es identificar las unidades de acuerdo con el estado fsico en el que entran a la organizacin los
energticos (toneladas, litros, watts por hora), por lo que es importante tomar en consideracin la Tabla 13.
CONVERSIN DE UNIDADES11
Con la ayuda del poder calorfico neto de los energticos, al multiplicar el valor de entrada del energtico, se
obtiene el contenido energtico.
11
Es la cantidad de energa necesaria para mover un kilogramo a lo largo de una distancia de un metro, aplicando una aceleracin de un metro
por segundo al cuadrado.
Balance Nacional de Energa 2012, Sener.
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MANUAL PARA LA IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA DE GESTIN DE ENERGA
50 litros de gas natural
El poder calorfico neto se puede obtener de diferentes fuentes, una de ellas es el Diario Oficial de la Federacin,
en la lista de combustibles que se considerarn para identificar a los usuarios con un patrn de alto consumo, as
como los factores para determinar las equivalencias en trminos de barriles equivalentes de petrleo, o bien de
fuentes internacionales.
Es la cantidad de calor que se produce en la combustin, excluyendo el calor no recuperable. Equivale al calor del
proceso de combustin que se aprovecha en la prctica.
75
MANUAL PARA LA IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA DE GESTIN DE ENERGA
ANEXO 3
Tipos de evaluacin de las
auditoras
GENERALIDADES
Los tipos de auditora descritos en la Tabla 14 no son requisitos absolutos. Las organizaciones pueden adaptar
los niveles de detalle de la auditora energtica entre el tipo 1 y tipo 3 para adaptarse a las necesidades de la
organizacin. El tipo 1 representa el nivel mnimo de detalle que se recomienda para una auditora energtica.
El nivel de detalle requerido para una auditora depende del objeto de sta, los usos y consumos de la energa y
los recursos disponibles. Como una actividad preliminar, la organizacin y el auditor energtico pueden establecer
la viabilidad de los datos para la auditora y determinar si son suficientes o no para lograr que sea ms detallada.
Si se requieren mediciones adicionales, tienen que acordar el alcance de las que sean necesarias antes de realizar
la auditora. Para las auditoras que se encuentren abajo o por encima del tipo 2, se recomienda que acuerden una
tarifa actual o de referencia que se utilice para el anlisis financiero.
Existen algunas partes de la Norma Mexicana que no son aplicables para los auditores internos, dependiendo del
nivel de detalle requerido por el auditor y su familiarizacin con el rea (ej. una reunin de apertura). Con base en
el nivel de detalle, una organizacin puede escoger un auditor externo para conocer los requisitos de la Norma
Mexicana.
Existen algunos casos donde la organizacin decide realizar una auditora utilizando una combinacin de auditores
internos y externos.
Un estudio energtico de alto nivel incluye un breve recorrido por el emplazamiento o un anlisis simple de las
facturas mensuales de energa; son actividades preliminares que se pueden realizar antes de una auditora, pero no
tienen que considerarse como una auditora energtica. En algunos casos, la organizacin puede hacer referencia
a los requisitos de la norma como mejores prcticas, pero no necesariamente cumplir con stos.
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MANUAL PARA LA IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA DE GESTIN DE ENERGA
NIVELES DE AUDITORA (TOMADOS DE FDIS ISO 50002)
TIPOS 1 2 3
Identificacin y evaluacin de
Identificacin y evaluacin de
una serie de oportunidades
una serie de oportunidades de
coherentes y especficas
mejoras del desempeo energtico
con los costos y beneficios
Indicacin del potencial de ahorro coherentes y especficas, con costos
cuantificados.
y los beneficios que pueden y beneficios definidos, incluyendo
derivarse de la realizacin de Identificacin de oportunidades cuantificacin de ganancias no
investigaciones ms detalladas, para una investigacin mayor o energticas.
como una auditora energtica ms detallada.
Los auditores deben tener
de tipo 2 o 3. Los auditores deben tener experiencia y habilidades tcnicas,
Dirigido a necesidades experiencia y habilidades gerenciales y profesionales y
Identificacin de las reas de
empresariales tcnicas, gerenciales y familiarizacin con los usos de la
inters para la gestin de los
recursos energticos. profesionales y familiarizacin energa que se auditan para analizar
con los usos de la energa que los datos y procesos de energa
Mejorar la concientizacin de se auditan.
los costos de la energa y los detallados e identificar y evaluar
beneficios potenciales de la Auditores con habilidades oportunidades.
gestin de la energa. profesionales y experiencia Una investigacin ms detallada de
en el anlisis de la energa y las oportunidades.
procesamiento de datos
Consideracin de las estrategias de
para identificar y evaluar
negocio en la auditora.
oportunidades.
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MANUAL PARA LA IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA DE GESTIN DE ENERGA
NIVELES DE AUDITORA (TOMADOS DE FDIS ISO 50002)
TIPOS 1 2 3
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MANUAL PARA LA IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA DE GESTIN DE ENERGA
NIVELES DE AUDITORA (TOMADOS DE FDIS ISO 50002)
TIPOS 1 2 3
79
MANUAL PARA LA IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA DE GESTIN DE ENERGA
NIVELES DE AUDITORA (TOMADOS DE FDIS ISO 50002)
TIPOS 1 2 3
Investigar uno o ms
emplazamientos puede satisfacer
los requisitos de la auditora.
Identificacin de un conjunto Investigar uno o ms emplazamientos
de oportunidades de mejora puede satisfacer los requisitos de la
especficas y aplicables del auditora.
desempeo energtico, incluyendo Cuantificacin de un intervalo
acciones a corto, mediano y largo de oportunidades de mejora del
plazos, con ahorros de energa desempeo energtico especficas
conciliados contra el balance y aplicables, incluyendo acciones
energtico detallado. a corto, mediano y largo plazos
Todas o la mayora de las (si se requiere), con ahorros de
oportunidades de desempeo energa conciliados contra el balance
energtico proporcionado con los energtico detallado.
costos y beneficios, incluyendo Identificacin de cualquier
Inspeccin visual de los usos indicaciones de ganancia no oportunidad de mejora en el
energticos. energtica (ej. mejoras en desempeo energtico, en donde los
el ahorro del mantenimiento datos adicionales / investigacin se
Identificar y cuantificar los bajos
o reduccin en el impacto requieren para mejorar los datos o la
costos y la cuantificacin de las
ambiental). evaluacin actual.
oportunidades de las mejoras del
Identificacin de
desempeo energtico fcilmente. Presentacin de una lista de
oportunidades
Identificacin de ms NOTA Las ganancias no oportunidades de la organizacin para
oportunidades de mejora del energticas no siempre pueden debate, para confirmar la factibilidad
desempeo energtico a nivel ser cuantificables sin el alcance de de priorizar las oportunidades
genrico, pero no tomando la auditora. detallando el anlisis / investigacin.
resoluciones tcnicas. Otros anlisis, tcnicas o mtodos
Identificacin de las oportunidades experimentales (ej. ingeniera,
de mejora del desempeo pruebas de vehculos, estudios
energtico, donde los datos pilotos, mtodos logsticos,
adicionales / la investigacin de simulaciones por ordenador,
medidas puede requerir mejorarse estudios de ultrasonido e imgenes
o clarificarse. termogrficas) pueden utilizarse para
La organizacin puede entender completamente el consumo
proporcionar una lista de de energa.
oportunidades para revisar, con Debates con vendedores para
el fin de confirmar la factibilidad identificar o verificar las ltimas
o conveniencia de priorizar las tecnologas para la mejora del
oportunidades propuestas para desempeo energtico.
detallar el anlisis / investigacin.
Comparacin con puntos de
referencia.
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MANUAL PARA LA IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA DE GESTIN DE ENERGA
NIVELES DE AUDITORA (TOMADOS DE FDIS ISO 50002)
TIPOS 1 2 3
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MANUAL PARA LA IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA DE GESTIN DE ENERGA
ANEXO 4
Cuantificacin de
emisiones de GEI en fuentes
estacionarias, mviles y
por consumo de energa
elctrica
Las emisiones de gases de efecto invernadero (GEI), en fuentes estacionarias, mviles y por consumo de
electricidad, se calculan multiplicando el consumo de combustible por el factor de emisin correspondiente. Los
datos de consumo de combustible en unidades de masa o de volumen deben convertirse, primero, en el contenido
de energa de estos combustibles.
A continuacin se incluyen los pasos bsicos para cuantificar las emisiones de GEI por consumo de combustibles
fsiles en fuentes estacionarias, mviles y por consumo de energa elctrica.
Los datos de entrada necesarios para cuantificar las emisiones de GEI en fuentes estacionarias y mviles son:
Datos de consumo de combustibles (gas natural, gas LP, disel, combustleo, entre otros).
Factor de emisin de GEI.
1.- Las emisiones para cada tipo de GEI se calculan utilizando la siguiente frmula:
Donde:
Emisiones de GEI = emisiones de gases de efecto invernadero por tipo de combustible en toneladas.
Consumo de combustible = Cantidad de combustible quemado en GJ.
FE de GEI = Factor de emisin por tipo de GEI, por tipo de combustible en (kg GEI, combustible/GJ)12.
Las emisiones totales pueden reportarse por tipo de GEI de manera separada, o bien, en toneladas de CO2
equivalente (tonCO2e), con base en el potencial de calentamiento global13 (PCG), dado para cada uno de stos.
12
Los factores de emisin pueden ser consultados en las Directrices del IPCC de 2006 para los inventarios nacionales de gases de efecto
invernadero.
13
Los potenciales de calentamiento global pueden encontrarse en el documento: Working Group I Contribution to the IPCC Fifth Assessment
Report
Climate Change 2013: The Physical Science Basis Final Draft Underlying Scientific-Technical Assessment, Appendix 8.A.
82
MANUAL PARA LA IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA DE GESTIN DE ENERGA
Para consolidar las emisiones por cada tipo de GEI en tonCO2e, se utiliza la siguiente frmula:
Donde:
En Mxico se publica anualmente un factor promedio nacional de emisiones de CO2e por consumo de electricidad14.
La frmula para calcular estas emisiones se muestra e continuacin:
Donde:
Emisiones de GEI electricidad = emisiones de GEI por consumo de electricidad por ao en tonCO2e.
Consumo electricidad = consumo de electricidad por ao en MWh.
FEE ao = factor de emisin de CO2e por consumo de electricidad por ao en (tonCO2e/MWh).
14
Los factores de emisin por consumo de electricidad puede consultarse en: www.geimexico.org
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MANUAL PARA LA IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA DE GESTIN DE ENERGA
ANEXO 5
Requisitos de la NMX-J-
SAA-50001-ANCE.IMNC-
2011/ISO 50001:2011
A continuacin, se incluyen los requisitos de la NMX-J-SAA-50001-ANCE-IMNC-2011/ISO 50001:2011 como
herramienta complementaria para el diseo, implementacin y sostenimiento de un SGEn.
Cul es la base fundamental para la estructura, PHVA (ver Figura 20), de la mejora continua de la
50001:2011 - Sistemas de Gestin de la Energa (SGEn)?
Responsabilidad de la direccin La alta direccin debe demostrar su compromiso y apoyo al Sistema de Gestin
de la Energa (SGEn), as como a la mejora continua de su eficacia y el desempeo energtico de la organizacin.
Funciones, responsabilidad y autoridad Deben asignarse al lder energtico y su equipo de personas, a quienes
se les comunicar y definir las expectativas de la gestin de energa, as como los antecedentes energticos y
las acciones para el mejoramiento del desempeo energtico.
Requisitos legales y otros Identificar y mantener actualizados los requisitos legales y otros que apliquen al uso
de la energa de la organizacin.
Lnea de base energtica Definir un perodo que sirva como base para comparar el desempeo energtico.
Indicadores de desempeo energtico (IDEn) Desarrollar medidas cuantitativas para el desempeo energtico.
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MANUAL PARA LA IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA DE GESTIN DE ENERGA
Objetivos y metas Decidir los objetivos para la mejora del desempeo energtico que deben alcanzarse por la
organizacin.
Planes de accin para la gestin de la energa Planear las acciones, responsabilidades y mtodos que se requieren
alcanzar, y comprobar las mejoras que se establecen en los objetivos y metas.
Competencia, formacin y toma de conciencia Asegurar que los empleados y contratistas sean conscientes y
capaces de llevar a cabo las responsabilidades de la gestin de la energa.
Comunicacin Implementar los procesos para la comunicacin interna y externa sobre el SGEn y el desempeo
energtico de la organizacin.
Control de documentos Establecer los procesos para la gestin de la documentacin, para asegurar que la
informacin de la que se dispone es la ms reciente.
Control de operacin Planear las operaciones relacionadas con el uso de la energa, los objetivos y metas, y
planes de accin para asegurar que dichas operaciones se lleven a cabo constantemente.
Diseo Considerar las oportunidades de mejora del desempeo energtico en el diseo de nuevas actividades,
renovacin o modificacin de las instalaciones, equipos, sistemas y procesos.
Compras Asegurar que el desempeo energtico sea un factor primordial para la toma de decisiones de compra,
en caso de que se involucre el uso de la energa.
Seguimiento, medicin y anlisis Dar seguimiento, medir y analizar son las caractersticas claves de las
actividades para determinar el desempeo energtico.
Evaluacin del cumplimiento Evaluar el estado de cumplimiento de los requisitos legales aplicables y otros en
materia de energa que se adopten por la organizacin.
Auditora interna Comprobar que el SGEn funciona correctamente y genera los resultados planeados.
No conformidades, correccin, accin correctiva y accin preventiva Identificar y corregir los problemas reales
y los potenciales.
Control de los registros Mantener la informacin que indique los resultados alcanzados o dar informacin del
desarrollo de las actividades.
Revisin por la direccin Revisar los requisitos (ver Figura 21), resultados y desempeo del SGEn, y tomar
acciones para asegurar su continua adecuacin, eficacia y mejora continua del desempeo energtico.
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MANUAL PARA LA IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA DE GESTIN DE ENERGA
Figura 21: Requisitos de la NMX-J-SAA-50001-ANCE-IMNC-2011 dentro del ciclo PHVA
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MANUAL PARA LA IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA DE GESTIN DE ENERGA
Glosario
Alcance Mejora continua
Extensin de actividades, instalaciones y decisiones Proceso recurrente que tiene como resultado una
que la organizacin cubre a travs del SGEn, el cual mejora en el desempeo energtico y en el SGEn.
puede incluir varios lmites, como tambin la energa
Meta energtica
que se relaciona con el transporte.
Requisito detallado y cuantificable del desempeo
Alta direccin energtico, aplicable a la organizacin o parte de ella,
Persona o grupo de personas que dirige y controla el que tiene origen en los objetivos energticos y que es
ms alto nivel de una organizacin. necesario establecer y cumplir para alcanzar dichos
objetivos.
Consumo de energa
Cantidad de energa utilizada. Objetivo energtico
Resultado o logro especfico para cumplir con la poltica
Desempeo energtico
energtica de la organizacin que se relaciona con la
Resultados medibles que se relacionen con la eficiencia
mejora del desempeo energtico.
energtica, el uso y consumo de la energa.
Organizacin
Eficiencia energtica
Puede ser una persona o grupo de personas, compaa,
La eficiencia energtica es la obtencin de los mismos
corporacin, firma, autoridad o institucin, o parte o
bienes y servicios energticos, pero con mucha menos
combinacin de ellas, y que tienen autoridad para
energa, con la misma o mayor calidad de vida, con
controlar su uso y consumo de energa.
menos contaminacin, a un precio inferior al actual,
alargando la vida de los recursos y con menos conflicto. Procedimiento
Forma especfica de llevar a cabo una actividad o
Energa
proceso.
Electricidad, combustibles, vapor, aire comprimido
y otros similares; puede definirse como la capacidad Parte interesada
de un sistema de producir una actividad externa o de Persona o grupo que tiene inters o que es afectada(o)
realizar trabajo. por el desempeo energtico de la organizacin
Equipo de gestin de la energa Poltica energtica
Persona(s) responsable(s) de la implementacin eficaz Declaracin por parte de la organizacin de sus
de las actividades del sistema de gestin de la energa intenciones globales y de la orientacin a tomar
y el logro de las mejoras en el desempeo energtico. relacionada con su desempeo energtico,
formalmente expresada por la alta direccin.
Indicador de desempeo energtico
Valor cuantitativo o medida del desempeo energtico, Sistema de Gestin de la Energa SGEn
tal como lo define la organizacin; puede expresarse Conjunto de elementos interrelacionados o que
como una simple medida, un cociente o un modelo interactan para establecer una poltica y objetivos
ms complejo. energticos, y los procesos y procedimientos
necesarios para alcanzar dichos objetivos.
Lmites
Un proceso, grupo de procesos, unas instalaciones, una Uso de la energa
organizacin completa o mltiples emplazamientos Forma o tipo de aplicacin de la energa, por ejemplo:
bajo el control de una organizacin. ventilacin, iluminacin, calefaccin o refrigeracin.
Lnea de Base Energtica Uso significativo de la energa
Referencia cuantitativa que proporciona la base de Responde a un consumo sustancial de energa y/o que
comparacin del desempeo energtico. ofrece un potencial considerable para la mejora del
desempeo energtico.
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MANUAL PARA LA IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA DE GESTIN DE ENERGA