El Método Comparativo: Fundamentos y Desarrollos Recientes

El mtodo comparativo y el anlisis
de configuraciones causales
Anbal Prez-Lin
125
Resumen
En aos recientes, el mtodo comparado ha visto importantes desarrollos que amplan significativa-
mente nuestra capacidad analtica dentro de la tradicin cualitativa. De qu manera es posible veri-
ficar hiptesis a travs de la comparacin? La respuesta a esta pregunta parece inicialmente sencilla,
pero suele resultar engaosa. En este artculo se revisan los fundamentos lgicos y se exponen algunos
desarrollos recientes del mtodo comparativo.
Palabras clave: Mtodo comparado; Anlisis Causal Configurativo; Causalidad Mltiple y Coyun-
tural; Estrategias de Similitud y Diferencia
Abstract
In recent years, the comparative method has seen important developments that broaden significant-
ly our analytical capacity within the qualitative tradition. How is it possible to verify hypothesis
through comparison? The answer to this question seems simple at first, but it may be unreliable. In
this article the logical basics are reviewed and some recent developments of the comparative method
are exposed.
Keywords:
Comparative method; Configurative causal analysis; multiple and conjuncture causality; similitude
and difference strategies
Fecha de recepcin: 19 de octubre de 2009

Fecha de aceptacin:10 de noviembre de 2009
REVISTA LATINOAMERICANA DE POLTICA COMPARADA

CELAEP ISSN: 1390-4248 Vol. No. 3 Enero 2010
125-148
ANBAL PREZ-LIN EL MTODO COMPARATIVO Y EL ANLISIS DE CONFIGURACIONES CAUSALES
esde comienzos de los aos setenta, la comparacin ha quedado establecida no provincial y otros no, algunos ganan con amplios mrgenes de votacin y otros no,
D como un procedimiento analtico central en ciencia poltica. Las ctedras de Po-

ltica Comparada presentan el mtodo comparativo como rasgo distintivo de
este campo de estudio y es parte de nuestro repertorio intelectual sostener que la compa-
etc.). Es justamente esta variacin la que inspira la cuestin concreta a ser investigada: por
qu en ciertos casos ocurre algo (Y) y en otros no (no-Y)? Qu factores explican esta varia-
cin? A los efectos de este documento, consideremos una pregunta de investigacin hipo-
racin es el instrumento apropiado en situaciones en las que el nmero de casos bajo estu- ttica: bajo qu condiciones consigue un gobernador ganar su reeleccin?
dio es demasiado pequeo para permitir la utilizacin del anlisis estadstico (Lijphart Definida la pregunta de investigacin, es preciso ofrecer una respuesta tentativa. En
1971). De este modo, la comparacin se presenta como un estrategia analtica que tiene una investigacin cientfica, esta respuesta preliminar adquiere la forma de una hiptesis.
fines no solamente descriptivos sino tambin explicativos, un procedimiento orientado por Toda hiptesis contiene tres elementos: una variable dependiente (o fenmeno que se busca
sobre todo a poner nuestras hiptesis a prueba. explicar, convencionalmente representado como Y), una o ms variables independientes (o
Pero, de qu manera es posible verificar hiptesis a travs de la comparacin? La res- factores explicativos, convencionalmente representados como X), y una relacin causal que
puesta a esta pregunta parece inicialmente sencilla, pero suele resultar engaosa. En este presuntamente vincula a ambas (y que el mtodo comparativo apunta a verificar). Las
126 127
artculo se revisan los fundamentos lgicos y se exponen algunos desarrollos recientes del variables pueden medirse a travs de diferentes escalas pero, por motivos de sencillez en la
mtodo comparativo. En la primera seccin se evalan los requisitos de diseo para des- exposicin, en este trabajo presentar ejemplos con variables dicotmicas1.
plegar una comparacin exitosa. En la seccin segunda se presentan dos estrategias clsicas En el ejemplo aqu utilizado, la variable dependiente corresponde a la reeleccin (un
(la contrastacin de casos similares y diferentes) y los problemas de inferencia causal vin- gobernador puede ganar la reeleccin o no). Es importante notar que, incluso en un caso
culados a ellas. La seccin tercera introduce el anlisis de mecanismos causales complejos sencillo como ste, es preciso establecer una definicin operacional clara para cada variable.
y la utilizacin de tipologas con el fin de seleccionar casos cruciales. En la seccin cuarta Cundo podemos decir que un gobernador ha sido reelecto? Debe contarse como reelec-
se desarrolla un marco para el anlisis de configuraciones causales necesarias y suficientes cin, por ejemplo, si la persona regresa al cargo despus de un perodo fuera del gobierno?
siguiendo el trabajo de Charles Ragin. Las conclusiones resumen las tcnicas presentadas y A fines de ejemplo, definamos simplemente la reeleccin como el triunfo electoral que per-
esbozan algunos desafos futuros. mite la continuacin en el cargo de un gobernador durante un perodo inmediatamente
posterior a su mandato.
En la prctica, el problema de las definiciones operacionales suele ser bastante ms
1. Temas, preguntas e hiptesis complicado. Por ejemplo, consideremos tres variables independientes como posibles expli-
caciones para el xito del proyecto reeleccionista de un gobernador2:
La utilizacin del mtodo comparativo requiere, al igual que cualquier otro mtodo de
anlisis emprico, una serie de decisiones previas referidas al diseo de investigacin. En X1: La Constitucin provincial permite (o no) la reeleccin;
esta seccin se introducen brevemente estas cuestiones de diseo y se presenta el ejemplo X2: El gobernador ha realizado (o no) una buena gestin en el mandato reciente;
que ilustra las estrategias comparativas a lo largo de este documento. X3: La oposicin presenta un candidato fuerte (o no).
Los proyectos de investigacin suelen comenzar con una preocupacin (terica o nor-
1 Las variables pueden ser categricas (escalas nominales u ordinales) o numricas (escalas de intervalos o razo-
mativa) referida a una cuestin polticamente relevante pero vagamente definida. Supon- nes). Las variables dicotmicas (que clasifican a los casos dentro o fuera de un conjunto particular), consti-
gamos, por ejemplo, que nos interesa estudiar la poltica a nivel local (provincial, estadual tuyen la forma ms simple de variable categrica. Los estudios comparativos que analizan un pequeo
nmero de casos tienden naturalmente a utilizar variables categricas, porque incluso cuando stas reflejan
o departamental) y ms concretamente el poder de los gobernadores. Formulada de este
cantidades (por ejemplo, el PBI de un pas) lo que importa no es tanto la cantidad en s misma sino lo que
modo, la problemtica es demasiado amplia para constituir una pregunta de investigacin sta representa en trminos cualitativos (es ste un pas rico o pobre?). Ms all de los ejemplos, las tcni-
definida; es preciso acotar el esfuerzo del analista a un aspecto especfico de esta cuestin cas presentadas en este texto son aplicables tambin a variables con mltiples categoras (por ejemplo: alto,
medio y bajo).
general. Una pregunta de investigacin bien formulada debe indagar sobre un fenmeno 2 Las variables independientes presentadas en este trabajo estn seleccionadas con criterio puramente ilustra-
emprico que presente variacin en el mundo real (por ejemplo, algunos gobernadores son tivo (y los casos que las ejemplifican son puramente ficticios). Mi intencin no es sugerir una conclusin
terica sobre el fenmeno de la reeleccin de los gobernadores, sino apenas ejemplificar la lgica del anli-
reelegidos en su cargo y otros no, algunos logran establecer un control dinstico del gobier- sis.
REVISTA LATINOAMERICANA DE POLTICA COMPARADA REVISTA LATINOAMERICANA DE POLTICA COMPARADA

CELAEP ISSN: 1390-4248 Vol. No. 3 Enero 2010 CELAEP ISSN: 1390-4248 Vol. No. 3 Enero 2010
125-148 125-148
La primera variable independiente parece fcil de definir y medir (aunque no es raro que asumir que situaciones histricamente diferentes estn gobernadas por un mismo pro-
este tema llegue como materia de interpretacin a una Corte Constitucional), pero las ceso causal3.
otras dos variables resultan bastante ms ambiguas. Qu significa realizar una buena ges- Es importante notar que la poblacin es un concepto terico; en la prctica nunca es
tin? Cmo se define una oposicin fuerte? Estos trminos son tan vagos que requie- posible observar una poblacin completa (el universo de todos los gobernadores en todas
ren un trabajo riguroso para identificar dimensiones e indicadores concretos que permitan las administraciones histricas, por ejemplo). La investigacin siempre procede a partir de
su conceptualizacin y medicin. En las pginas que siguen, asumo que este problema ha la seleccin de una muestra, un nmero limitado de casos que nos permite acotar el tra-
sido resuelto y que los casos bajo estudio han sido clasificados siguiendo definiciones ope- bajo para hacerlo viable. La seleccin de esta muestra es clave para garantizar la validez de
racionales claramente establecidas por el investigador. la inferencia causal posterior. Los estudios estadsticos, en los que la muestra incluye un
La ltima cuestin preliminar de gran importancia se refiere a la definicin de la pobla- gran nmero de casos, aspiran siempre a trabajar con una muestra representativa en la que
cin bajo estudio y la muestra a ser observada. Este aspecto, si bien resulta esencial para los casos incluidos reflejen las posibles combinaciones de los valores de las variables en
concebir un diseo de investigacin exitoso, es a menudo ignorado en los cursos sobre me- juego, y la relativa frecuencia de estas combinaciones en la poblacin real. En los estudios
128 129
todologa; resulta fcil perderlo de vista porque los estudios de ciencia poltica emprica comparativos, en los que el nmero de casos analizados es mucho menor (usualmente en-
resuelven este problema en la fase preliminar de diseo de investigacin sin describirlo en tre dos y veinte), las estrategias para seleccionar casos relevantes han variado a lo largo del
gran detalle en las publicaciones resultantes. tiempo y han generado un importante debate (Gerring 2007).
Por poblacin me refiero al universo de unidades de anlisis que constituyen el foco
del estudio. La forma ms sencilla de identificar la poblacin relevante es preguntarse a qu
objetos del mundo real se aplican nuestras hiptesis. (O en otros trminos, qu clase de 2. Seleccin de casos: estrategias de similitud y diferencia
objeto puede ser descripto por las variables que componen nuestras hiptesis). Por ejem-
plo, si sostenemos que una buena gestin de gobierno es necesaria para ganar la reeleccin, Una estrategia clsica para definir la muestra en un estudio comparativo consiste en selec-
resulta evidente que esta hiptesis no se aplica a relojes, planetas, o pacientes clnicos. Se cionar casos paradigmticos del fenmeno que se desea explicar. Por ejemplo, si algunos
aplica acaso a las provincias? Esta unidad de anlisis parece ms cercana a nuestro tema de gobernadores (digamos, A, B, C y D) son famosos por su capacidad para sobrevivir en el
estudio, pero la reeleccin no es una propiedad de las provincias sino de sus gobernadores poder, resulta razonable comenzar nuestro estudio analizando sus experiencias. Nuestro es-
individuales. El estudio, por ende, se refiere a los gobernadores (en abstracto), quienes tudio puede explorar, en cada uno de los cuatro casos, la trayectoria del poltico, su xito
constituyen la poblacin bajo anlisis (as como los hombres adultos pueden constituir la electoral, el contexto institucional de su provincia, y las caractersticas de su gestin. Pero
poblacin para un estudio sobre el cncer de prstata). Ms an, dado que un mismo en ltima instancia, el anlisis comparativo deber abordar una pregunta clave: existe
gobernador puede competir en mltiples oportunidades (siendo exitoso en algunas pero alguna caracterstica comn a los cuatro gobernadores que permita explicar su xito?
no en otras), es preciso considerar a los individuos en el contexto de cada eleccin espec- La Tabla 1A ejemplifica la lgica de este procedimiento a travs de una matriz de datos
fica. Por ende, las unidades de anlisis ms apropiadas para este estudio parecen ser las en la cual los casos se presentan como filas y las variables, como columnas. Los cuatro go-
administraciones (o dicho de otro modo, los gobernadores observados al final de cada bernadores han logrado perpetuarse en el cargo (Y), pero no todos han realizado una buena
perodo de gobierno). gestin (X2). Sin embargo, todos ellos operan en un ambiente institucional que permite
Este comentario sugiere que, incluso cuando la pregunta de investigacin sea muy la reeleccin (X1), lo que sugiere que el marco constitucional es parte de la explicacin (y
sencilla, determinar la poblacin bajo estudio puede requerir una reflexin cuidadosa. la calidad de la gestin no lo es).
El problema, sin embargo, apenas comienza: A qu gobernadores se refiere nuestro tra- A los efectos de simplificar la presentacin de la lgica comparativa, la Tabla 1B repro-
bajo? A todos los gobernadores electos en cualquier estado, provincia, o departamen- duce la misma matriz de datos utilizando un esquema binario para reflejar el comporta-
to de cualquier pas? Nos interesa formular conclusiones para cualquier perodo hist-
rico? Cuanto mayor sea el rango (geogrfico y temporal) de nuestra teora, mayor ser 3 Sobre el peligro de la heterogeneidad causal, vanse los trabajos recientes de Brady y Collier (2004), George
su capacidad explicativa y su relevancia cientfica; pero tambin ser mayor el riesgo de y Bennett (2005), Mainwaring y Prez Lin (2007), y Ragin (2000).

125-148 125-148
miento de las variables. Un valor de 1 es asignado cuando la caracterstica est presente, y Esta estrategia analtica orient el anlisis comparativo en estudios clsicos sobre el
un valor de 0 cuando la caracterstica est ausente. Ntese, por ejemplo, que la variable X2 quiebre de la democracia (Linz 1978), las transiciones desde el autoritarismo (ODonnell
ha sido codificada como: Gestin buena=1; Gestin no-buena=0 (una gestin no-buena y Schmitter 1986; Rustow 1970), y el estado burocrtico-autoritario (ODonnell 1973),
no es necesariamente mala, como sugiere la experiencia de la gobernadora D). Aunque las entre otros temas. Sin embargo, esta aproximacin result ampliamente criticada desde
publicaciones suelen presentar tablas comparativas parecidas al ejemplo 1A (con cierto comienzos de la dcada de los noventa. En uno de los textos metodolgicos ms difundi-
contenido sustantivo que facilita la lectura), la lgica de la inferencia causal resulta ms dos en la ciencia poltica estadounidense, Gary King, Robert Keohane y Sidney Verba
fcil de reconstruir con una versin estilizada como 1B, y por ello emplear este formato a argumentaron que los diseos sin varianza en la variable dependiente impiden realizar
lo largo de este trabajo. inferencias causales ciertas (King, Keohane y Verba 1994). Barbara Geddes, por su parte,
destac que el problema fundamental de esta estrategia es la introduccin de un serio pro-
Tabla 1: Ejemplo de tabla comparativa: mtodo de similitud blema de sesgo en la seleccin de casos (Collier, Mahoney y Seawright 2004; Geddes 2003).
Para entender el problema de sesgo de seleccin es importante considerar lo que el m-
130 1A. Tabla con informacin cualitativa 1B. Versin binaria de 1A 131
todo de similitud nos impide observar. La Tabla 2 incluye un caso negativo (el gobernador
Caso Y X1 X2 Caso Y X1 X2
E, quien fracas en su intento re-eleccionista). Por definicin, el caso E quedara excluido
Gobernador A Reelecto Reeleccin permitida Buena gestin A 1 1 1
de cualquier diseo basado en la estrategia de similitud, y por ende no podra ser observa-
Gobernadora B Reelecta Reeleccin permitida Buena gestin B 1 1 1
do por el investigador. Sin embargo, la condicin causal representada por X1 est tambin
Gobernador C Reelecto Reeleccin permitida Gestin mala C 1 1 0
presente en este caso. Esto sugiere que X1 no es una condicin suficiente para explicar el
Gobernadora D Reelecta Reeleccin permitida Gestin mediocre D 1 1 0
fenmeno de inters, y sin embargo la Tabla 1 no nos permite detectar esta conclusin.
Variables: Y: Reeleccin; X1: La Constitucin provincial permite la reeleccin; X2: Calidad de la gestin.
La estrategia de seleccin que apunta a identificar casos paradigmticos del fenmeno de Tabla 2: Ejemplo de Sesgo en la Seleccin
inters fue denominada como mtodo de similitud por John Stuart Mill a mediados del si-
Caso Y X1 X2
glo XIX. En contraste, Adam Przeworski y Henry Teune (1970) caracterizaron a esta estra-
A 1 1 1
tegia como el diseo basado en los casos ms diferentes. Esta aparente contradiccin en la
B 1 1 1
nomenclatura se debe al aspecto de los casos enfatizado por cada denominacin. Mill des-
C 1 1 0
tacaba que los casos elegidos deben coincidir en su resultado (y si la hiptesis es correcta,
D 1 1 0
en el comportamiento de la principal variable independiente), mientras que Przeworski y
<E> 0 1 0
Teune destacaban la necesidad de seleccionar casos que ms all de su similitud en cuan-
<E>: Caso ignorado por el anlisis de similitud
to al resultado fuesen muy diferentes con respecto a las variables de control. La Tabla 1B
ilustra este problema: si los casos fuesen exactamente iguales con respecto a la variable X2,
sera imposible determinar si la principal causa de la reeleccin es X1 o X2 (o la combina- Para superar este problema, los crticos impulsaron el uso de lo que Mill denomin como
cin de ambas), lo que hace el diseo de investigacin ftil. Por ende, el mtodo de simi- mtodo de diferencia indirecto. Bajo esta estrategia, el investigador selecciona casos positi-
litud es ms efectivo cuando los casos seleccionados son en trminos generales muy distin- vos y negativos, lo que permite observar variacin en la variable dependiente (incluyendo,
tos, lo que permite eliminar fcilmente explicaciones alternativas una vez que se han detec- en nuestro ejemplo, a E y F que no lograron ganar la reeleccin, tal como muestra la Tabla
tado las coincidencias fundamentales. Por ejemplo, una caracterstica comn de Estados 3). La lgica de inferencia de este procedimiento constituye una extensin del criterio uti-
Unidos y Japn puede ofrecer una explicacin ms creble a un fenmeno compartido que lizado por la estrategia de similitud: todos los casos que presentan el resultado de inters
una caracterstica comn entre Estados Unidos y Canad, dadas las coincidencias de estos deben tambin compartir una caracterstica explicativa comn (con suerte, aquella carac-
dos casos con respecto a muchas otras explicaciones posibles (Peters 1998). terstica anticipada por nuestra hiptesis), mientras que los casos negativos deben carecer

125-148 125-148
de este atributo4. La Tabla 3 incorpora una nueva variable X3, que indica la presencia de como casos negativos? En qu archivos deben documentarse estas no-experiencias hist-
un candidato de oposicin fuerte. La comparacin indica que aquellos gobernadores que ricas?
carecan de oposicin fuerte lograron la reeleccin, mientras que aquellos que debieron Frente a esto, algunos estudiosos de la metodologa comparativa han reivindicado el
enfrentarla fracasaron en sus intentos. X3 emerge entonces como la explicacin ms plau- uso del mtodo de similitud, estableciendo al mismo tiempo sus limitaciones intrnsecas
sible frente a X1 y X2. (Dion 1998; Ragin 2000). Una nueva mirada a la Tabla 2 nos permitir explorar este asun-
to. Consideremos el significado del problema en cuestin: la Tabla 2 indica que la posibi-
lidad legal de reeleccin (X1) estuvo presente en todos los casos exitosos, y que tambin
Tabla 3: El mtodo de diferencia indirecto era un factor presente (aunque el investigador lo ignore) en un caso de reeleccin frustra-
Caso Y X1 X2 X3 da. Esto sugiere que una regla constitucional favorable es necesaria para buscar la reelec-
A 1 1 1 0
B 1 1 1 0 cin, pero ciertamente no es suficiente para lograrla. Al comparar solamente casos positi-
C 1 1 0 0 vos, el mtodo de similitud nos permite establecer las condiciones necesarias para un cier-
132 D 1 1 0 0 133
E 0 1 0 1
to fenmeno, pero no nos permite conocer las condiciones suficientes para el mismo.
F 0 1 0 1 Este descubrimiento introduce cierta complejidad adicional en la interpretacin de las
Variables:
Y: Reeleccin;
comparaciones basadas en el mtodo de diferencia. Retornemos ahora a la Tabla 3: la inter-
X1: La Constitucin provincial permite la reeleccin;
X2: Calidad de la gestin;
pretacin inicial sugera que X3 (la fuerza de la oposicin) es la causa fundamental del triun-
X3: Candidato de oposicin fuerte. fo electoral, dado que las variables X1 y X2 no co-varan con Y. El mtodo de diferencia
asume que los factores que se comportan en forma similar en todos los casos (como X1) pue-
Prezeworski y Teune denominaron al mtodo de diferencia en su versin ms pura como den ser descartados fcilmente, dado que su comportamiento es inconsistente con el patrn
el diseo de los casos ms similares. Nuevamente, la aparente contradiccin en el rtulo se de la variable dependiente (de all justamente la recomendacin de Przeworski y Teune de
comprende a partir del criterio utilizado para eliminar hiptesis alternativas. Cuanto seleccionar los casos ms similares para este ejercicio). Sin embargo, la distincin concep-
mayor sea la similitud de los casos con respecto a las variables de control (por ejemplo, X1 tual entre causas necesarias y suficientes nos obliga a replantear este supuesto. En la Tabla 3,
se comporta de igual manera para todos los casos en la Tabla 3), mayor ser nuestra capa- todos los casos de reeleccin exitosa comparten dos caractersticas comunes: la autorizacin
cidad para eliminar estas explicaciones alternativas, dado que tales constantes no resulta- constitucional para la reeleccin y la ausencia de una oposicin fuerte. Esto sugiere que ambas
rn explicaciones plausibles para la variacin en el resultado de inters. condiciones podran ser necesarias para lograr la reeleccin. Por otra parte, resulta claro que
El problema del sesgo de seleccin transform al mtodo de similitud en el gran tab X1 no es una condicin suficiente para lograr la reeleccin, pero X3 s podra serlo (dado que
de la poltica comparada durante los aos noventa (la acusacin de seleccionar casos a ningn gobernador que haya enfrentado una oposicin fuerte ha salido triunfante). La Tabla
partir de la variable dependiente era por entonces un cargo inapelable para cualquier permite entonces sostener dos conclusiones diferentes: (a) X1 y X3 constituyen causas indi-
comparativista novato). Sin embargo, los especialistas formados en una tradicin de so- vidualmente necesarias y conjuntamente suficientes para el resultado de inters; o bien (b) X3
ciologa histrica comparativa a menudo encontraban el mtodo de diferencia poco atrac- constituye una condicin individualmente necesaria y suficiente para la reeleccin, mientras
tivo, porque en algunos contextos los casos negativos no son fciles de conceptualizar. que X1 es simplemente irrelevante (tal como sugiere el mtodo de diferencia)5.
Qu significa estudiar un no-quiebre de la democracia? O una no-transicin? O un es- A menos que estemos dispuestos a adoptar el supuesto simplificador implcito en el
tado no-burocrtico autoritario? Qu casos debemos incluir en el estudio de estos temas mtodo de diferencia, los datos presentados en la Tabla 3 no permiten descartar la prime-
ra conclusin. Cmo resolver este problema de inferencia causal? Para desentraar este
4 Ntese que la presentacin de este principio envuelve una lgica determinista: todos los casos positivos
deben presentar la causa, y todos los casos negativos deben carecer de ella. El anlisis de un numero peque- 5 Algunos autores como Barbara Geddes y Jason Seawright han argumentado que a veces es posible detectar
o de casos impone esta restriccin (un caso desviado entre tres o cuatro es suficiente para poner en cues- condiciones trivialmente necesarias (las cuales estn presentes en todos los casos, positivos y negativos, y que
tin la validez de la hiptesis). Al trabajar con un gran nmero de casos, el anlisis estadstico permite, por por ende aaden muy poco a la explicacin). Este punto representa una nueva crtica al uso del mtodo de
el contrario, incorporar las desviaciones como parte de un enfoque probabilista. similitud. La variable X1 en la Tabla 3 podra representar un ejemplo de este problema.

125-148 125-148
asunto es preciso primero conceptualizar los mecanismos causales en los que intervienen la primera columna, pero el lector a menudo encontrar las otras alternativas en los libros
mltiples variables independientes. de texto. Corresponde notar que algunos smbolos que tienen un significado muy preciso
en el lgebra convencional adquieren un significado diferente en lgica formal (tambin
conocida como lgebra de Boole). Por ejemplo, el signo de adicin adquiere un nuevo sig-
3. Causalidad mltiple y coyuntural nificado para representar la disyuncin inclusiva, y el signo de igualdad es a veces utiliza-
do para representar la implicacin inversa (el trmino a la derecha del signo implica al tr-
Consideremos, a los efectos del argumento, las siguientes hiptesis: mino a su izquierda).
Estos operadores ofrecen una notacin sencilla y conveniente para representar argu-
Hiptesis 1: La posibilidad legal a la reeleccin es suficiente para que los gobernadores mentos causales de cierta complejidad, que a veces pueden resultar confusos en su formu-
se perpeten en el poder. lacin natural en castellano. Por ejemplo, las tres hiptesis presentadas anteriormente se
Hiptesis 2: Una buena gestin asegura a los gobernadores la reeleccin, siempre y traducen como:
134 135
cuando sta est legalmente permitida.
Hiptesis 3: Los gobernadores se sostienen en el poder cuando realizan una buena ges- Hiptesis 1: X15.Y (la presencia de X1 es suficiente para Y)
tin o cuando carecen de oposicin fuerte. Hiptesis 2: X1 * X2 5.Y (X1 y X2 son conjuntamente suficientes para Y)
Hiptesis 3: X2 + X3 5.Y (X2 o la ausencia de X3 son suficientes para Y)
Estas tres hiptesis presentan estructuras lgicas diferentes. En el primer caso, se sostiene
que una nica condicin causal es suficiente para producir el resultado de inters. (Esta
Tabla 4: Algunos smbolos para representar relaciones lgicas
idea es parsimoniosa, pero poco creble). En la segunda hiptesis, en cambio, se argumen-
Operador lgico Smbolos
ta que dos factores (X1 y X2) deben combinarse para posibilitar la reeleccin. J. S. Mill
Negacin (no-X) X ~X x [minscula]
denomin a este tipo de mecanismo como efectos compuestos, y Charles Ragin (1987)
Conjuncin (X y Z) X*Z X&Z X_Z
ha acuado el trmino causalidad coyuntural, dado que slo la articulacin de mltiples
Disyuncin Inclusiva (X Z) X+Z XVZ X|Z
factores en una coyuntura especfica posibilita el resultado. El tercer ejemplo propone dos
Implicacin (si X, entonces Y) X5.Y X2.Y Y=X
vas alternativas para sostenerse en el poder: la gestin fuerte (X2=1) o la oposicin dbil
(X3=0). Esta situacin corresponde a lo que Alexander George y Andrew Bennett (2005)
llaman equifinalidad (la produccin histrica de un mismo resultado por mltiples vas) Aunque la relacin de implicacin expresa siempre causalidad suficiente, es fcil represen-
y a lo que Ragin (1987) denomina causalidad mltiple. tar la presencia de condiciones necesarias con esta misma notacin. Por ejemplo, si soste-
La reflexin sobre estos mecanismos causales puede resultar engorrosa, y es por eso que nemos que X es condicin necesaria para Y, se infiere de ello que en ausencia de X, no es
en este punto resulta conveniente introducir algunos principios de lgica proposicional posible observar Y, esto es: X5.Y. Este es justamente el principio subyacente a la famo-
difundidos por el trabajo de Ragin en el campo de la sociologa comparada. Un primer sa frase de Barrington Moore, sin burgesa, no hay democracia (Moore 1973, 339). El
operador lgico (no) refleja fcilmente la ausencia de una condicin causal (por ejemplo, modo tollendo tollens (por el cual negando una consecuencia, negamos tambin su premi-
la ausencia de oposicin fuerte se concibe como no-X3). Un segundo operador lgico (y) sa) nos permite invertir esta proposicin como Y 5.X, lo que indica que, dada una con-
permite representar la conjuncin de dos o ms condiciones causales (por ejemplo, X y Z). dicin necesaria, siempre que vemos el resultado esperamos ver tambin la condicin nece-
En tercer lugar, el operador o permite representar la disyuncin caracterstica de la causa- saria. Este principio se ve reflejado en el mtodo de similitud.
lidad mltiple (X Z). Por ltimo, la relacin lgica de implicacin (si X, entonces Y) corres- Esta notacin introduce la posibilidad de pensar mecanismos causales ms complejos,
ponde a la relacin causal de suficiencia. y por ende teoras explicativas ms ricas. De este modo, el recurso metodolgico permite
La Tabla 4 presenta algunos smbolos comnmente utilizados para representar estos ampliar nuestra capacidad terica. En un trabajo que analiza el vnculo entre los estudios
cuatro operadores lgicos. En las pginas que siguen, utilizar los smbolos presentados en de caso y el desarrollo de la teora en ciencias sociales, Alexander George y Andrew Bennett

125-148 125-148
(2005) insisten en que una teora rica y sensible a los efectos contextuales debe explorar
Tabla 5: Ejemplo de teora tipolgica (y predicciones de cada hiptesis)
sistemticamente las diversas configuraciones causales derivadas de las variables bajo estu-
Configuracin X1 X2 X3 H1: X12.Y H2: X1*X22.Y H3: X2+X32.Y
dio. No es suficiente especular con el efecto aislado de dos o ms variables sobre el resul-
1 1 1 1 Y Y Y
tado de inters, es preciso tambin explorar las posibles interacciones entre los factores
2 1 1 0 Y Y Y
explicativos, porque los efectos de ciertas variables pueden cancelarse mutuamente o po-
3 1 0 1 Y ? ?
tenciarse entre s. Esta preocupacin ha conducido a George y Bennett a formular el con-
4 1 0 0 Y ? Y
cepto de teoras tipolgicas. Las teoras tipolgicas no buscan conceptualizar el efecto de
5 0 1 1 ? ? Y
causas aisladas, sino el efecto de configuraciones causales complejas (o tipos ideales expli-
6 0 1 0 ? ? Y
cativos) que emergen en un espacio de propiedades multidimensional.
7 0 0 1 ? ? ?
Cmo elaborar una teora tipolgica? George y Bennett no ofrecen un procedimien-
8 0 0 0 ? ? Y
to preciso, pero Ragin ha analizado la mecnica en reiteradas oportunidades (Ragin 1987;
136 137
2000). La teorizacin tipolgica requiere un anlisis sistemtico del espacio de propieda-
des definido por las variables independientes consideradas en el estudio (v. Barton 1973). El panel derecho de la Tabla 5 refleja las predicciones generadas por las hiptesis esboza-
En el ejemplo presentado anteriormente, nuestras hiptesis envuelven tres variables inde- das anteriormente (denominadas en forma abreviada H1, H2 y H3) para cada situacin
pendientes (todas dicotmicas), por lo que sera necesario teorizar todas sus combinacio- posible. Es importante destacar que el desarrollo de estas predicciones sistemticas facilita
nes posibles. Esto no siempre resulta tarea sencilla. Dado un nmero k de variables inde- la seleccin de casos cruciales para un estudio de poltica comparada. Por ejemplo, si
pendientes con j categoras cada una, el nmero de combinaciones posibles es igual al pro- observamos gobernadores que corresponden a la configuracin 2 (reeleccin permitida,
ducto del nmero de categoras para cada una de las variables independientes (j1 x j2 x buena gestin y oposicin dbil) y encontramos que ellos ganan la reeleccin, no podemos
x jk). En nuestro ejemplo, con tres variables dicotmicas (2x2x2), el espacio de propieda- concluir a ciencia cierta qu hiptesis es correcta (todas las hiptesis predicen el xito).
des contiene 8 tipos causales. Pero si adems observamos algunos casos en la configuracin 4 (reeleccin permitida, ges-
La Tabla 5 ilustra el desarrollo de la teora tipolgica referida a la cuestin de los gober- tin pobre y oposicin dbil) y vemos que stos fracasan en lograr la reeleccin, tenemos
nadores. La primera configuracin corresponde a la situacin hipottica en la cual la ree- elementos para sospechar que las hiptesis H1 y H3 no son correctas. As, los casos en la
leccin est permitida, el gobierno ha realizado una buena gestin, y la oposicin presen- configuracin 4 resultan cruciales para descartar dos de nuestras tres hiptesis y para rein-
ta un candidato fuerte. La segunda configuracin causal define un contexto en donde la terpretar la experiencia de los casos en la configuracin 2.
reeleccin es legal, la gestin ha sido buena, pero la oposicin no es fuerte. Los tipos si- En este punto resulta conveniente aclarar la terminologa de las teoras tipolgicas: nos
guientes alteran progresivamente cada una de las condiciones, hasta agotar todas las confi- referimos a variables para indicar atributos que cambian de caso en caso, o a lo largo del
guraciones posibles. tiempo (por ejemplo, la variable X2 refleja si los gobernadores hicieron una mala o una
buena gestin, X2 = [0, 1]); nos referimos a condiciones causales para indicar la presencia o
ausencia de cada atributo de una variable dada (por ejemplo, de acuerdo con la notacin
de la Tabla 4, utilizamos X2 para indicar que un gobernador hizo una buena gestin y X2
para indicar que esta condicin est ausente) y finalmente hablamos de configuraciones para
referirnos a combinaciones especficas de condiciones causales (como las ocho configura-
ciones de la Tabla 5).

125-148 125-148
4. Anlisis causal configurativo

Tabla 6: Tabla comparativa (N=10)
Caso Y X1 X2 X3
La principal contribucin del trabajo metodolgico de Charles Ragin ha sido el desarrollo
A 1 1 1 0
de un protocolo comparativo para analizar configuraciones causales de manera sistemti-
B 1 1 1 0
ca. Este protocolo, denominado genricamente como QCA (qualitative comparative analy-
C 1 1 0 0
sis) puede implementarse con matices diversos (Ragin y Giesel 2002). En este trabajo pre-
D 1 1 0 0
sento una secuencia de anlisis que es consistente con la estrategia desarrollada por Ragin
<E> 0 1 0 1
y otros autores en los trabajos ms recientes sobre este tema (Ragin 2008; Rihoux y Ragin
<F> 0 1 0 1
2009). La secuencia involucra cuatro pasos o fases analticas:
<G> 0 0 0 1
H 1 1 1 0
1. Construir la tabla comparativa (o matriz de datos) para organizar la informacin cua-
138 I 1 1 1 1 139
litativa e identificar posibles condiciones necesarias a partir del mtodo de similitud;
J 1 1 0 1
2. Articular la teora tipolgica y clasificar los casos en funcin de esta tipologa. El an-
Variables:
lisis de esta tabla (tambin denominada tabla de verdad) permite identificar configu- Y: Reeleccin;
X1: La Constitucin provincial permite la reeleccin;
raciones causales suficientes para generar el resultado de inters; X2: Calidad de la gestin;
X3: Candidato de oposicin fuerte.
3. Analizar los contrafcticos (aquellas configuraciones para las cuales no tenemos ejem- <_> Casos excluidos del anlisis de necesidad
plos histricos); y
4. Reducir el nmero de configuraciones suficientes (cuando esto es posible) a travs de
un proceso de minimizacin lgica. El anlisis de condiciones necesarias es particularmente sencillo y responde al mtodo de
similitud presentado anteriormente. El procedimiento tiene dos pasos: en primer lugar, se
seleccionan los casos positivos (se ignoran en esta fase los casos negativos), y en segundo
4.1. Tabla comparativa y anlisis de condiciones necesarias trmino se identifican las condiciones causales que son comunes a todos ellos. La regla para
identificar necesidad es simple: si X es condicin necesaria para Y, todas las instancias de Y
La construccin de la tabla comparativa a menudo constituye el paso ms largo y comple- deben mostrar la presencia de X. Consideremos la Tabla 6: los casos E, F y G pueden ser
jo en el proceso de investigacin. Esta requiere el estudio sistemtico de todos los casos, y omitidos, mientras que los siete casos restantes con valor [1] para la variable dependien-
el uso de diversas fuentes cualitativas (entrevistas, archivos, etc.) para completar la infor- te tienen en comn solamente la presencia de X1. Esto sugiere que una norma constitu-
macin en cada una de las celdas. Dado que nuestro ejemplo es puramente ilustrativo, cional permisiva es condicin necesaria para la reeleccin.
podemos dar esta fase por cerrada. Supongamos que nuestro estudio de poltica local final- El anlisis de condiciones necesarias debe evitar el uso mecnico de este procedimien-
mente contempla la experiencia de diez gobernadores. La Tabla 6 aade a nuestra muestra to y confrontar la verosimilitud de los resultados preliminares con los criterios tericos (o
un caso de reeleccin frustrada (G) y tres exitosos (H, I y J). de sentido comn) que guan el estudio. Cuando algunas condiciones aparentemente
necesarias resultan poco crebles, resulta conveniente explorar algunos casos adicionales.
4.2. La tabla de verdad
El anlisis de condiciones suficientes es considerablemente ms complejo y presenta dos

diferencias fundamentales con el anlisis de necesidad. En primer lugar, es preciso centrar

125-148 125-148
la comparacin en aquellos casos que presentan las condiciones causales de inters (ms La Tabla 7 ilustra este procedimiento. En las columnas centrales he clasificado los casos
all del resultado que buscamos explicar). La regla para identificar suficiencia invierte as correspondientes a cada configuracin causal (de acuerdo con la muestra presentada en la
el criterio de necesidad: si la configuracin causal X es condicin suficiente para Y, todas las Tabla 6). Para simplificar la lectura, los casos de reeleccin exitosa han sido listados en
instancias de X deben ofrecer tambin la presencia de Y. Por ejemplo, si sostenemos que una negrita. De acuerdo con la regla expresada anteriormente, si una configuracin es suficien-
constitucin favorable es suficiente para garantizar la reeleccin, es preciso comparar todas te para causar la reeleccin, todos los casos en este grupo deben presentar el resultado de
las instancias en las que X1=1 (los casos A, B, C, D, E, F, H, I y J en la Tabla 6). Dado que inters (y por ende estar listados en negritas). La ventaja de la Tabla 7 es que nos permite
en algunos casos (E y F), la legislacin favorable no condujo a la reeleccin, resulta claro analizar simultneamente todas las combinaciones causales posibles. Tres configuraciones
que esta condicin no es de por s suficiente para generar el resultado de inters. causales parecen suficientes para la reeleccin, aquellas identificadas con los nmeros 1,
En segundo lugar, la comparacin debe realizarse en funcin de todas las configuracio- 2 y 4.
nes causales correspondientes a una teora tipolgica, y no a las variables tratadas indivi- Para establecer la presencia de condiciones suficientes es posible construir un ndice
dualmente. Este segundo punto merece una explicacin. Cuando dos o ms condiciones sencillo, denominado por Ragin como el ndice de consistencia (Ragin 2006). La sptima
140 141
son conjuntamente necesarias para producir un resultado, tambin son individualmente columna de la Tabla (bajo el encabezado N) enumera el total de casos en cada categora,
necesarias. Esto significa que si la configuracin X*Z es imprescindible para lograr Y, una mientras que la columna siguiente (NY) enumera la cantidad de casos que presentan el
comparacin del comportamiento de X o Z para todos los casos positivos de Y establece- resultado de inters. El ndice de consistencia refleja simplemente la proporcin de casos
r que cada uno de los dos factores, aunque analizado por separado, est presente en cada en cada grupo que ofrecen un resultado positivo. Cuando el ndice es igual a 1,00, la con-
instancia. Lamentablemente, lo mismo no ocurre con las condiciones suficientes. Si la configuracin causal emerge como una condicin suficiente.
figuracin X*Z es suficiente para causar Y, un anlisis separado de todos los casos con la La columna final indica si la evidencia disponible para cada configuracin causal es
caracterstica X o con la caracterstica Z puede no detectar este fenmeno, dado que slo consistente con una hiptesis de suficiencia para dicha configuracin. Cuando el ndice de
cuando ambos factores estn presentes, el resultado de inters se produce con certeza. consistencia es 1,00 (todos los gobernadores correspondientes al grupo lograron la reelec-
Como resultado de este problema, el anlisis de suficiencia es significativamente ms cin), la configuracin es marcada como verdadera (suficiente); cuando por el contrario
difcil que el anlisis de necesidad, por lo que un anlisis sistemtico requiere: (a) la cons- el ndice de consistencia es igual a 0,00 (ninguno logr la reeleccin), la configuracin es
truccin de una tipologa causal, de acuerdo al procedimiento explicado en la seccin ante- marcada como falsa (no-suficiente). De all el nombre de tabla de verdad.
rior; (b) la clasificacin de los casos segn esta tipologa; y (c) la identificacin de las con- La columna de la derecha refleja adems otros dos tipos de configuraciones: contradic-
figuraciones suficientes (aquellas para las que todos los casos observados presentan el resul- ciones [C] y contrafcticos [?]. Las configuraciones contradictorias son aquellas para las
tado de inters). cuales encontramos una mezcla de casos positivos y negativos, y por ende el ndice de con-
sistencia es mayor a 0 pero menor a 1. Por ejemplo, bajo la configuracin nmero 3 el
Tabla 7: Anlisis de configuraciones suficientes gobernador J logr la reeleccin, mientras que E y F no la lograron (el ndice de consis-
tencia alcanza as un valor de ? o 0,33). Cmo tratar a estas configuraciones? Desde el
Configuracin X1 X2 X3 Y=0 Y=1 N NY Consistencia X5.Y
punto de vista de un estricto anlisis de suficiencia, stas configuraciones deben conside-
1 1 1 1 I 1 1 1,00 V
2 1 1 0 A, B, H 3 3 1,00 V
rarse como falsas (F). La mera presencia de algunos casos negativos en el grupo prueba que
3 1 0 1 E, F J 2 1 0,33 [C] la configuracin causal no garantiza no es suficiente para el resultado de inters.
4 1 0 0 C, D 2 2 1,00 V A veces, sin embargo, los investigadores admiten excepciones a esta regla. Si la confi-
5 0 1 1 0 [?] guracin cubre un gran nmero de casos histricos y una vasta mayora de los casos (por
6 0 1 0 0 [?] ejemplo, 9 de 10) son positivos, algunos investigadores estn dispuestos a aceptar que la
7 0 0 1 G 1 0 0,00 F configuracin es cuasi-suficiente. Como parte de su trabajo sobre el anlisis de conjun-
8 0 0 0 0 [?] tos difusos, Ragin ha sugerido que por lo menos se requieren valores de consistencia supe-
riores a .80 para poder argumentar que una condicin es generalmente suficiente para

125-148 125-148
causar un resultado (Ragin 2009). En otras instancias, los analistas concluyen que la pre- cientes (Ragin y Sonnett 2004). El problema est dado por lo que Ragin (2000) denomi-
sencia de un caso desviado (negativo) en una configuracin con pocos casos corresponde na diversidad limitada: en todo estudio es probable que algunas configuraciones causa-
a una situacin excepcional, y por ende no debe rechazarse la hiptesis de suficiencia en les no presenten casos representativos. Cmo tratar a estos residuos? Existen cuatro solu-
forma abierta6. Si bien estas excepciones a veces estn justificadas por el conocimiento sus- ciones posibles:
tantivo de los casos, en general resulta prudente evitarlas y tratar las configuraciones con-
tradictorias como no-suficientes (Ragin 1987). a. La primera es regresar a las fuentes primarias y tratar de encontrar casos histricos que
ilustren esas configuraciones inicialmente ignoradas. Esto no siempre es posible, por-
que a veces la Historia simplemente no ha generado tales ejemplos.
4.3. Contrafcticos b. Una segunda opcin es utilizar fuentes secundarias para identificar casos ancilares
(ejemplos de otras regiones geogrficas u otros perodos histricos) que ilustren de
La ltima columna de la Tabla 7 identifica tambin tres configuraciones causales lgica- manera circunstancial estas situaciones y nos permitan elaborar una conclusin tenta-
142 143
mente posibles para las cuales no tenemos ejemplos histricos. El problema aqu es que no tiva sobre cmo tratar estas configuraciones.
podemos concluir si estas configuraciones son suficientes para lograr la reeleccin o no, c. La tercera alternativa es reflexionar sobre la plausibilidad terica de considerar estas
porque no hay evidencia emprica sobre ellas por ello he identificado estas filas con un configuraciones como verdaderas (suficientes) o falsas (no-suficientes). Por ejemplo, si
interrogante [?]. Este tipo de configuraciones se conocen en la jerga de QCA como resi- aceptamos nuestra conclusin inicial sosteniendo que X1 (la posibilidad legal de ree-
duos (esto es, los residuos de las combinaciones lgicas en la tipologa), y en trminos te- leccin) es una condicin necesaria para el resultado de inters, debemos concluir que
ricos nos remiten al problema de los contrafcticos. las tres configuraciones contrafactuales nunca hubiesen conducido a la reeleccin
En su debate con el historiador Eduard Meyer a comienzos del siglo XX, Max Weber (dado que sta estaba prohibida) y por ende deben ser tratadas como falsas.
(1990 [1906]) sostuvo que el anlisis contrafctico (o, en sus propios trminos, el juicio de d. Finalmente, es posible declararse agnstico, y explorar qu ocurre con nuestras conclu-
posibilidad objetiva) constituye el principal instrumento lgico para determinar la signifi- siones tericas cuando tratamos los contrafcticos como configuraciones verdaderas o
cacin histrica de un acontecimiento. Cul sera el resultado probable de un proceso his- como falsas. Generalmente esto es conveniente, porque nos permite analizar sistemti-
trico si el acontecimiento en cuestin pudiera ser eliminado? (Cul hubiese sido, por camente qu ocurre con nuestras conclusiones tericas cuando alteramos los supuestos
ejemplo, la suerte de los gobernadores A, B y H si la constitucin hubiese restringido su ree- sobre estas situaciones histricas no observadas.
leccin?). Weber argument que slo la respuesta a esta pregunta nos permite inferir causa-
lidad. El experimento mental, por supuesto, no puede ser verificado, pero es sustentado a A primera vista, la estrategia ms prudente consistira en ignorar los residuos y presen-
partir del conocimiento emprico preexistente. Los anlisis contemporneos han destacado tar como condiciones suficientes slo aquellas configuraciones para las cuales existe evi-
que este principio de imputacin causal subyace no solamente en los estudios histricos, dencia histrica concreta. Sin embargo, esto es lgicamente equivalente a tratar los resi-
sino tambin en el anlisis cuantitativo (Fearon 1991; King, Keohane y Verba 1994). duos como configuraciones falsas. Para mostrar este punto es preciso introducir un crite-
En un trabajo sobre este tema Charles Ragin y John Sonnett sostuvieron que el anli- rio final, la idea de minimizacin lgica.
sis contrafctico es un componente integral del anlisis configurativo de condiciones sufi-
6 Por ejemplo, en su estudio de referendos de iniciativa gubernamental en Amrica Latina, Breuer (2009)
4.4. La minimizacin de configuraciones suficientes
encontr tres configuraciones claramente suficientes para lograr un referndum. En una cuarta configu-
racin, dos presidentes en una situacin histrica similar, Len Febres Cordero y Lucio Gutirrez, difirieron
en su capacidad para llevar a cabo un referendo con el fin de reforzar su legitimidad (Febres lo logr mien-
La Tabla 8 reproduce los datos de la Tabla 7, pero introduciendo dos interpretaciones alter-
tras que Gutrrez fue destituido). Breuer concluy que la diferencia entre estos casos estaba dada porque nativas para los contrafcticos. En la dcima columna, encabezada como SC (solucin
Febres Cordero logr el respaldo militar y Lucio Gutirrez lo perdi. Sosteniendo que el caso de Gutirrez compleja), todos los residuos son considerados falsos. En la columna siguiente (SP, solu-
constitua una situacin especial, la autora opt por tratar a esta cuarta configuracin causal como ver-
dadera, o apta para asegurar un referendo. cin parsimoniosa) todos los residuos son considerados verdaderos. En ambos casos, la

125-148 125-148
configuracin contradictoria (no. 3) fue tratada como falsa, dado que claramente la com- oposicin es dbil, la reeleccin est garantizada. En trminos formales X1*X25.Y o
binacin de reeleccin permitida, mal gobierno y oposicin fuerte no garantiza la reelec- X1*X35.Y; lo que factoreando el trmino comn X1 puede representarse en una sola
cin de los gobernadores. ecuacin como X1*(X2 + X3)5.Y.
La operacin que nos ha permitido pasar de tres configuraciones suficientes a dos se
Tabla 8: Tratamiento de los contrafcticos y consecuencias para la minimizacin conoce como minimizacin lgica, y consiste en identificar dos configuraciones verdade-
ras que sean exactamente iguales en todos sus trminos excepto por uno (una condicin
Configuracin X1 X2 X3 Y=0 Y=1 N NY Consistencia SC SS
que est presente en la primera configuracin pero ausente en la segunda), lo que permite
1 1 1 1 I 1 1 1,00 V V
eliminar este trmino adicional para simplificar el argumento. (En el ejemplo previo, no
2 1 1 0 A, B, H 3 3 1,00 V V
importa que la oposicin sea fuerte o dbil mientras que las otras dos condiciones estn
3 1 0 1 E, F J 2 1 0,33 F F
presentes.) Este proceso de minimizacin debe iterarse tantas veces como sea necesario
4 1 0 0 C, D 2 2 1,00 V V
144 hasta reducir las expresiones tericas lo ms posible. Las configuraciones que ya no pue- 145
5 0 1 1 0 F V
den ser simplificadas con este procedimiento se conocen como implicantes primarios, y
6 0 1 0 0 F V
constituyen la formulacin ms frugal de nuestra teora. En nuestro ejemplo, los implican-
7 0 0 1 G 1 0 0,00 F F
tes primarios son las configuraciones X1*X2 y X1*X3.
8 0 0 0 0 F V
La minimizacin lgica es un proceso mecnico y tedioso, particularmente propenso a
error cuando el nmero de configuraciones en juego es elevado. Por este motivo, resulta
conveniente utilizar programas informticos especializados como fs/QCA o Tosmana
Comencemos primero por analizar los resultados de la columna SC, que parecen ms plau- (ambos de acceso gratuito) que generan automticamente la tabla de verdad y minimizan
sibles. Ntese que nos hemos quedado solamente con tres configuraciones suficientes las configuraciones causales (Cronqvist 2006; Huber y Grtler 2004; Ragin y Giesel 2002).
(aquellas resultantes del anlisis directo de los datos histricos) y por ende tratar los resi- Dado que el proceso de minimizacin opera a partir de la comparacin de configura-
duos como falsos, o simplemente ignorarlos, conduce a la misma conclusin. Los gober- ciones verdaderas, cuanto mayor sea el nmero de configuraciones tratadas coamo verda-
nadores pueden asegurar su reeleccin cuando: deras, mayor ser la posibilidad de encontrar dos combinaciones que sean iguales excepto
por un trmino. Esto sugiere que, si tratamos a los residuos como configuraciones suficien-
Configuracin 1: La reeleccin est permitida, su gestin es buena, y la oposicin es fuerte tes, nuestra capacidad para simplificar la teora puede incrementarse. La Figura 1 muestra
(X1*X2*X35.Y); en forma esquemtica de qu manera el tratamiento de los residuos como configuraciones
Configuracin 2: La reeleccin est permitida, su gestin es buena, y la oposicin no es fuer- verdaderas facilita la minimizacin de las conclusiones. El proceso simplificador opera
te (X1*X2*X35.Y); y ahora sobre seis configuraciones, que pueden reducirse a cuatro configuraciones con dos
Configuracin 4: La reeleccin est permitida; su gestin no es buena, pero la oposicin no variables, y finalmente a dos condiciones causales sencillas. Una buena gestin una opo-
es fuerte (X1*X2*X35.Y). sicin dbil parecen garantizar la reeleccin de los gobernadores: (X2 + X3)5.Y.
De algn modo, esta conclusin resulta ahora demasiado parsimoniosa. Es posible que
Sin embargo, estas tres conclusiones se pueden condensar en dos argumentos ms senci- estas dos condiciones tan simples, por separado, garanticen la reeleccin? Qu ha ocurri-
llos. Las configuraciones 1 y 2 sugieren que un gobernador ganar la reeleccin cuando sta do con nuestra teora? El punto fundamental es que, al aceptar que las configuraciones
est permitida y su gestin es buena, sin importar que la oposicin sea fuerte o dbil. Las residuales 5, 6 y 8 son suficientes para lograr la reeleccin, abandonamos nuestra premisa
configuraciones 2 y 4 sugieren tambin que la reeleccin est asegurada cuando la reelec- de que una norma constitucional que permita la reeleccin (X1) es una condicin necesa-
cin est permitida y la oposicin no es fuerte, ms all de que la gestin haya sido buena ria. Por ende, nuestro argumento se redujo a una versin excesivamente sencilla. Esto
o mala. As, las tres configuraciones pueden minimizarse en dos ideas ms parsimoniosas: refuerza la idea de que el tratamiento de los contrafcticos debe ser cuidadoso, consciente,
si la reeleccin est permitida y la gestin es buena, o si la reeleccin est permitida y la y ajustado a una justificacin terica.

125-148 125-148
de elaboracin. Es solamente a partir del uso consciente y sistemtico de los principios

Figura 1: Minimizacin incluyendo los residuos
lgicos que podremos garantizar una mayor credibilidad de la inferencia causal basada en
Configuraciones 3 variables 2 variables 1 variable
el mtodo comparativo.
Observadas
1 X1 * X2 * X3
X1 * X2
Referencias
2 X1 * X2 * X3 X2
X1 * X3
Barton, Allen. 1973. Concepto de espacio de atributos en sociologa. En Metodologa de
4 X1 * X2 * X3 la ciencias sociales. Volumen I - Conceptos e ndices, comp. R. Boudon y P. Lazarsfeld.
Residuos Barcelona: Editorial Laia, 195-219.
5 X1 * X2 * X3 Brady, Henry E. y David Collier, comps. 2004. Rethinking Social Inquiry: Diverse Tools,
146 X1 * X2 X3 Shared Standards. Oxford: Rowman and Littlefield. 147
6 X1 * X2 * X3 Breuer, Anita. 2009. The Use of Government-Initiated Referendums in Latin America.
X1 * X3 Towards a Theory of Referendum Causes. Revista de Ciencia Poltica 29 (1):23-55.
8 X1 * X2 * X3 Collier, David, James Mahoney y Jason Seawright. 2004. Claiming Too Much: Warnings
about Selection Bias. En Rethinking Social Inquiry. Diverse Tools, Shared Standards,
comp. H. E. Brady y D. Collier. Lanham: Rowman & Littlefield, 85-101.
5. Conclusiones Cronqvist, Lasse. 2006. Tosmana - Tool for Small-N Analysis [Version 1.255] Institute
of Political Science, University of Marburg. Disponible en http://www.tosmana.org
En aos recientes, el mtodo comparado ha visto importantes desarrollos que amplan sig- Dion, Douglas. 1998. Evidence and Inference in the Comparative Case Study.
nificativamente nuestra capacidad analtica dentro de la tradicin cualitativa. El anlisis Comparative Politics 30 (2):127-146.
Fearon, James D. 1991. Counterfactuals and Hypothesis Testing in Political Science.
configurativo puede requerir un esfuerzo notable, dado que el nmero de tipos causales
World Politics 43:169-195.
crece en forma multiplicativa con el nmero de variables y de categoras consideradas. Para
Geddes, Barbara. 2003. Paradigms and Sand Castles: Theory Building and Research Design
enfrentar este problema, algunos comparativistas han comenzado a desarrollar software
in Comparative Politics. Ann Arbor: University of Michigan Press.
especializado (Cronqvist 2006; Huber y Grtler 2004; Ragin y Giesel 2002), pero estos George, Alexander L. y Andrew Bennett. 2005. Case Studies and Theory Development in the
esfuerzos estn todava en una etapa temprana y los paquetes estadsticos convencionales Social Sciences. Cambridge, Mass.: MIT Press.
no han incorporado rutinas para el anlisis de configuraciones causales. Gerring, John. 2007. Case Study Research: Principles and Practice. Cambridge: Cambridge
El lector interesado en las sutilezas de la historia y las complejidades de la vida polti- University Press.
ca podr temer, no sin cierta razn, que las normas del anlisis cualitativo avancen hacia Huber, Gnter L. y Leo Grtler. 2004. AQUAD Seis - Manual del programa para analizar datos
un nivel de formalizacin peligrosamente cercano a las prcticas cuantitativas. Sin embar- cualitativos Ingeborg Huber Verlag. Disponible en http://www.aquad.de/spa/manual.pdf
go, estos desarrollos no buscan restar importancia al conocimiento sustantivo de los pro- King, Gary, Robert O. Keohane y Sidney Verba. 1994. Designing Social Inquiry: Scientific
cesos polticos y de su contexto histrico. Por el contrario, aspiran a sistematizar la lgica Inference in Qualitative Research. Princeton, N.J.: Princeton University Press.
que, por aos, algunos comparativistas aplicaron intuitivamente en forma correcta y que Lijphart, Arend. 1971. Comparative Politics and the Comparative Method. American
otros, por falta de gua metodolgica, aplicaron en forma errada. Los complejos y a veces Political Science Review 65 (3):682-693.
Linz, Juan J. 1978. Crisis, Breakdown, and Reequilibration. Baltimore: Johns Hopkins Uni-
montonos procedimientos presentados en este artculo no constituyen la sustancia de la
versity Press.
poltica comparada, solamente constituyen su esqueleto lgico. Los buenos anlisis com-
Mainwaring, Scott y Anbal Prez-Lin. 2007. Why Regions of the World Are
parativos pueden perfectamente presentarse al lector sin describir esta mecnica, pero dif-
Important: Regional Specificities and Region-Wide Diffusion of Democracy. En
cilmente puedan sostenerse empricamente si no la contemplan rigurosamente en su fase

125-148 125-148
ANBAL PREZ-LIN
Regimes and Democracy in Latin America. Theories and Methods, comp. G. Munck.
Oxford: Oxford University Press, 199-229.
Moore, Barrington. 1973. Los orgenes sociales de la dictadura y de la democracia. Barcelona:
Ediciones Pennsula.
ODonnell, Guillermo A. 1973. Modernization and Bureaucratic-Authoritarianism; Studies
in South American Politics. Berkeley: Institute of International Studies, University of
California.
ODonnell, Guillermo y Philippe C. Schmitter. 1986. Transitions from Authoritarian Rule:
Tentative Conclusions About Uncertain Democracies. Baltimore: Johns Hopkins
University Press.
Peters, B. Guy. 1998. Comparative Politics : Theory and Methods. New York: New York
148 University Press.
Przeworski, Adam y Henry Teune. 1970. The Logic of Comparative Social Inquiry. New
York: Wiley-Interscience.
Ragin, Charles C. 1987. The Comparative Method. Moving Beyond Qualitative and
Quantitative Strategies. Berkeley: University of California Press.
Ragin, Charles C. 2000. Fuzzy-Set Social Science. Chicago: The University of Chicago
Press.
Ragin, Charles C. 2006. Set Relations in Social Research: Evaluating Their Consistency
RESEAS
and Coverage. Political Analysis 14 (3):291310.
Ragin, Charles C. 2008. Qualitative Comparative Analysis Using Fuzzy Sets (fsQCA).
BIBLIOGRFICAS
En Comparative Methods, comp. B. Rihoux y C. Ragin. Thousand Oaks, CA: Sage
Publications.
Ragin, Charles C. 2009. Qualitative Comparative Analysis Using Fuzzy Sets (fsQCA).
En Configurational Comparative Methods, comp. B. Rihoux y C. Ragin. Thousand
Oaks, CA: Sage Publications, 87-120.
Ragin, Charles C. y Helen M. Giesel. 2002. Users Guide: Fuzzy-Set / Qualitative
Comparative Analysis. Disponible en http://www.u.arizona.edu/~cragin/software.
htm
Ragin, Charles C. y John Sonnett. 2004. Between Complexity and Parsimony: Limited
Diversity, Counterfactual Cases, and Comparative Analysis. En Vergleichen in der
Politikwissenschaft, comp. S. Kropp y M. Minkenberg. Wiesbaden: VS Verlag fr
Sozialwissenschaften.
Rihoux, Benot y Charles C. Ragin. 2009. Configurational Comparative Methods:
Qualitative Comparative Analysis (QCA) and Related Techniques. Thousand Oaks: Sage.
Rustow, Dankwart A. 1970. Transitions to Democracy: Toward a Dynamic Model.
Comparative Politics 2 (3):337-63.
Weber, Max. 1990 [1906]. Estudios crticos sobre la lgica de las ciencias de la cultura.
En Ensayos sobre metodologa sociolgica. Buenos Aires: Amorrortu, 102-174.
REVISTA LATINOAMERICANA DE POLTICA COMPARADA

CELAEP ISSN: 1390-4248 Vol. No. 3 Enero 2010
125-148

El Método Comparativo: Fundamentos y Desarrollos Recientes

Enviado por

Dados do documento

Título original

Direitos autorais

Formatos disponíveis

Compartilhar este documento

Compartilhar ou incorporar documento

Opções de compartilhamento

Você considera este documento útil?

Este conteúdo é inapropriado?

Direitos autorais:

Formatos disponíveis

El Método Comparativo: Fundamentos y Desarrollos Recientes

Enviado por

Direitos autorais:

Formatos disponíveis

El mtodo comparativo y el anlisis

Fecha de recepcin: 19 de octubre de 2009

REVISTA LATINOAMERICANA DE POLTICA COMPARADA

D como un procedimiento analtico central en ciencia poltica. Las ctedras de Po-

REVISTA LATINOAMERICANA DE POLTICA COMPARADA REVISTA LATINOAMERICANA DE POLTICA COMPARADA

REVISTA LATINOAMERICANA DE POLTICA COMPARADA REVISTA LATINOAMERICANA DE POLTICA COMPARADA

REVISTA LATINOAMERICANA DE POLTICA COMPARADA REVISTA LATINOAMERICANA DE POLTICA COMPARADA

REVISTA LATINOAMERICANA DE POLTICA COMPARADA REVISTA LATINOAMERICANA DE POLTICA COMPARADA

REVISTA LATINOAMERICANA DE POLTICA COMPARADA REVISTA LATINOAMERICANA DE POLTICA COMPARADA

REVISTA LATINOAMERICANA DE POLTICA COMPARADA REVISTA LATINOAMERICANA DE POLTICA COMPARADA

4. Anlisis causal configurativo

4.2. La tabla de verdad

El anlisis de condiciones suficientes es considerablemente ms complejo y presenta dos

REVISTA LATINOAMERICANA DE POLTICA COMPARADA REVISTA LATINOAMERICANA DE POLTICA COMPARADA

REVISTA LATINOAMERICANA DE POLTICA COMPARADA REVISTA LATINOAMERICANA DE POLTICA COMPARADA

REVISTA LATINOAMERICANA DE POLTICA COMPARADA REVISTA LATINOAMERICANA DE POLTICA COMPARADA

REVISTA LATINOAMERICANA DE POLTICA COMPARADA REVISTA LATINOAMERICANA DE POLTICA COMPARADA

de elaboracin. Es solamente a partir del uso consciente y sistemtico de los principios

REVISTA LATINOAMERICANA DE POLTICA COMPARADA REVISTA LATINOAMERICANA DE POLTICA COMPARADA

REVISTA LATINOAMERICANA DE POLTICA COMPARADA

Você também pode gostar