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Antonio do Passo Cabral

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CONVEN~OES
PROCESSUAIS

2016

IfJJ ., JUsPODIVM
EDITORA
www.editorajuspodivm.com:br
EDITORA
JMPODIVM
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Didier Jr., Jose Henrique Mouta, Jose Marcelo Vigliar, Marcos Ehrhardt Junior, NestorTavora, Robrio Nunes
Filho, Roberval Rocha Ferreira Filho, Rodolfo Pamplona Filho, Rodrigo Reis Mazzei e Rogerio Sanches Cunha.

Capa: Ana Caquetti

Diagrama~ao: Linotec Fotocomposi~ao e Fotolito Ltda. (www.linotec.com.br)

C766c Cabral, Antonio do Passo


Conven~6es processuais I Antonio do Passo Cabral- Salvador: Ed. JusPodivm, 2016.
384p.

Bibliografia.
ISBN 978-85-442-D??D-3.

1. Direito processual. 2. Direito processual civil. I. Titulo.

CDD341.46

Todos os direitos desta edi~ao reservados a Edi~6es JusPODIVM.


Eterminantemente proibida a reprodu~ao total au parcial desta obra, par qualquer meio ou processo,
sem a expressa autoriza~ao do autor e da Edi~6esJusPODIVM. A viola~ao dos direitos autorais caracterlza
crime descrito na legisla,ao em vigor, sem prejufzo das san,6es civis cabiveis.

1.a ed., 2.a tir.: abrJ2016.


AGRADECIMENTOS

0 presente livro corresponde, em grande parte, a tese de livre-docencia


que apresentei em 2015 ao Departamento de Direito Processual da Faculdade
de Direito do Largo de Sao Francisco da Universidade de Sao Paulo, aprovada
a unanimidade pela banca examinadora formada pelos Professores Titulares
jose Rogerio Cruz e Tucci (Presidente), Fla.vio Luiz Yarshell, Paula Costae Silva,
Humberto Theodora jr. e jose Manoel de Arruda Alvim Netto.
Ao final de mais essa ardua caminhada academica, vendo o resultado
final, posso nele enxergar a colaborac;ao de inumeras pessoas, as quais fac;o
aqui meu sincero agradecimento.
Em primeiro luga~ devo agradecer a minha esposa Karla Granda, e minha
mae, Lucia do Passo, pelo apoio sempre incondicional, a torcida, a presenc;a no dia
das provas, e a compreensao pelas horas de dedicac;ao a confecc;ao do trabalho.
Karla tambem leu e corrigiu mais de uma vez a tese, um exercfcio de paciencia
que certamente e mais fruto do nosso amor que da qualidade do trabalho.
Ao Professor Lo"ic Cadiet devo agradecer pelo dialogo franco e a orienta-
c;ao segura durante o perlodo de p6s-doutoramento na Universidade de Paris 1
(Pantheon-Sorbonne), tempo em que pude coletar ampla bibliografia sobre o
direito processual frances.
Aos amigos Professores Fredie Didier jr. (meu "coach"), Leonardo Carneiro
da Cunha, Heitor Vltor Mendonc;a Sica e Robson Renault Godinho, agradec;o pelo
debate em torno do tema dos acordos processuais nos ultimos anos. Todos
leram os originais, forneceram-me textos e livros de que nao dispunha, e me
enviaram crlticas e sugestoes profundas e detalhadas para o aprimoramento
do texto. Heitor ainda foi ess~ncial por ter se disposto a fazer para mim a
inscric;ao para o concurso, no prazo do edital, quando eu participava de con-
gresso no exterior. A eles foram se juntando outros amigos, os Professores
Daniel Mitidiero, Sergio Cruz Arenhart, Hermes Zaneti jr. e Fabiano Carvalho,
que foram essenciais durante o concurso, nao s6 pelo apoio, pela presenc;a
solidaria na defesa da tese, mas tambem e sobretudo pela ajuda intensa e
constante nos estudos e na preparac;ao para as provas. Ao Professor Humberto
Avila agradec;o ainda pelo incentivo de sempre e o dialogo proveitoso a res-
peito de inumeros aspectos do trabalho. Meu muito obrigado a todos voces!
8 CONVEN<;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

A todos os membros da banca examinadora do concurso, devo registrar


meu agradecimento e admira~ao pela riqufssima sessao de defesa oral, como
poucas vezes tive oportunidade de ver anteriormente. Naquele dia, muito
antes de saber qual seria a avalia~ao, saf com meu sentimento revigorado de
confian~a no papel da academia no debate das ideias. Estava exausto, depois
de mais de cinco horas e meia de argui~ao, mas decerto feliz porter podido
ver a aten~ao que dispensaram ao texto e o altfssimo nfvel do dialogo que
se estabeleceu. Todas as crfticas e sugestoes foram profundas, pertinentes
e certamente levadas em considera~ao para o aprimoramento do texto final.

Outros colegas prestaram-me valioso auxflio na coleta de bibliografia.


Sobre o direito privado, agrade~o as dicas do Professor Gustavo Kloh Neves.
Agrade~o tambem a colega Yvonne Multer-Lagarde, que gentilmente enviou
para mim, por correio, sua tese de doutorado tantas vezes citada no texto. Ao
Professor Antonio Adonias Bastos, fica o meu agradecimento pelo empenho em
procurar e me mandaG durante uma estadia de pesquisa no exterior, artigos
da literatura alema que, constantes de revistas de diffcil acesso, s6 podem ser
consultados in loco. Fica aqui meu obrigado tambem a Elie Eid pelo envio de
um dos livros consultados. Pela ajuda na pesquisa na biblioteca do Tribunal
de justi~a do Rio de janeiro, agrade~o tambem a minha mae, Lucia.

Na tarefa de impressao da tese, devo tambem agradecer ao amigo Ricardo


Didier, que sempre acreditou no potencial do trabalho.
Na Faculdade de Direito da UERt conduzi grupo de pesquisa e projeto
de inicia~ao cientffica sobre o tema dos acordos processuais no ano de 2013,
que contou com a participa~ao de diversos alunos da gradua~ao. De nossos
debates, certamente surgiram importantes ideias que foram utilizadas na
tese, e por isso agrade~o a bolsista Beatriz Gon~alves e aos alunos juliana
dos Santos Pereira, Isadora Quadros da Silva, Ana Carla Costa, Raysa Vital
Brasil e Aroldo Rodrigues. Agrade~o tambem a academica de Direito da UERJ,
Juliana Kozovits, pelo auxflio na prepara~ao para as provas, especialmente na
organizac;:ao dos documentos necessarios a inscric;:ao.
E chego ao mais importante de todos, meu filho joao, a quem o livro
e dedicado, que e ainda pequenino para entender a homenagem, mas que
teve um papel central na elaborac;:ao do trabalho: sem seu sorriso contagiante,
suas covinhas cativantes ou o brilho dos seus olhos- que estou certo que
vieram ao mundo para alegrar minha existencia- jamais teria o combustive!
indispensavel para ir adiante. joao, fruto do melhor acordo que ja celebrei, e
tambem a melhor pagina do livro da minha vida.
Teres6polis, dezembro de 2015.
PRE FACIO

Euma obra notavel que Antonio do Passo Cabral apresenta acomunidade


jurfdica nas paginas seguintes.
Ele trata de um assunto paradoxa!, as convenc;:oes processuais, que sao,
de fato, acordos sobre o desacordo, em um campo- o processo- tradicional-
mente considerado como uma questao de interesse publico, senao de ordem
publica, ainda que tenha por objeto o regramento de conflitos privados, como
e o caso do processo civil. E que o regramento do litlgio civil e solicitado a
um juiz institufdo para tanto pelo Estado, no quadro de um servic;:o publico
judiciario, que exerce uma missao soberana cujo funcionamento esta sujeito
a lex fori; e, alem da soluc;:ao de litfgios de interesse privado, a sentenc;:a
persegue um escopo no interesse geral: restabelecer a paz social no respeito
pelas leis. A jurisdic;:ao e um dos atributos da soberania. Territorialidade e
imperatividade sao as principais caracterfsticastradicionais da lei processual,
que parece tao relutante em relac;:ao ao poder da vontade das partes, mesmo
a
que seja sua vontade conjunta, qual a convenc;:ao da a expressao ordinaria.
No entanto, nem tudo e de ordem publica no processo civil, Ionge disso.
Com o declfnio do legicentrismo e a safda de cena do Estado-gendarme, sob
a influencia de processos contemporaneos de autonomia individual e demo-
cratizac;:ao do espac;:o publico, o ordenamento jurfdico impasto cede cada vez
mais um Iugar de destaque para uma ordem jurfdica negociada. 0 processo
nao escapa desse fenomeno contemporaneo da contratualizac;:ao do direito,
que, de uma certa maneira, revitaliza- por reconsidera-la- uma concepc;:ao da
instancia que tem suas rafzes no direito romano, e que a doutrina romanista
alema do sec.XJX retomou a grande custo. A convenc;:ao das partes nao se
desenvolve so mente no terreno, bastante classico, da propria soluc;:ao do litfgio
civil, como evidenciado no extraordinario desenvolvimento da transac;:ao, da
arbitragem, da conciliac;:ao e, em particular, da mediac;:ao (que e uma especie
de conciliac;:ao conduzida por um terceiro que nao e o juiz), e pelo surgimen-
to de formas novas de soluc;:oes negociadas, como o direito colaborativo na
America do Norte ou a convenc;:ao de procedimento participativo na Franc;:a.
A convenc;:ao das partes progrediu mais originalmente em duas novas
direc;:oes. De infcio, tornou-se uma tecnica muito eficaz de antecipac;:ao con-
tratual da soluc;:ao do litfgio, com o desenvolvimento rapido das clausulas
10 CONVENc;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

dos contratos que tem por objeto o regramento do litfgio eventual entre as
partes, o que denominamos "clausulas de discrepancia" em alguns pafses.
Este desenvo\vimento vai bem mais alem da c!ausula arbitral e da convenc;ao
sabre a competencia, material ou territorial. Os contratos contemporaneos,
particularmente os contratos envolvendo relac;oes comerciais, contem abun-
dantemente c!ausulas concernentes ao exerdcio da ac;ao perante o judiciario
(como as c!ausulas de prescric;ao, as renuncias a recursos, as c!ausulas de
resoluc;ao amigavel, as c!ausulas de conciliac;ao e c!ausulas de expertise),
sabre o procedimento mesmo (clausulas de revelac;ao do processo, c!ausulas
de direc;ao do processo, sem falar das clausulas parcialmente substanciais
e parcialmente processuais como as clausulas penais, c!ausulas resolutivas,
c!ausulas de garantia a premiere demande e as convenc;oes probat6rias), e
tambem as c!ausulas suscetfveis de afetar os poderes do juiz (como as c!au-
sulas de electio juris ou de composic;ao amigavel).
Alem disso, e principalmente, no estagio ulterior da soluc;ao do litfgio,
a convenc;ao das partes tornou-se um meio de gestao contratual do procedi-
mento. E para esta hip6tese que, por vezes, reserva-se a expressao acordo
processual. Atraves deste acordo, as partes podem ajustar certas regras do
processo entre elas, seja na fase postulat6ria, na instruc;ao ou nos debates. 0
calendario do processo, hoje consagrado pelo C6digo de Processo Civil brasi!eiro
(art. 191 NCPC), e uma i!ustrac;ao notavel disso, que se pode encontrar em
outros sistema jurfdicos, como, por exemplo, o direito frances (art. 764 CPC).
Em outras vezes, a convenc;ao.e coletiva, quando celebrada pelo judiciario
e profissionais parceiros (especialmente a ordem dos advogados), por exemplo
para organizar a comunicac;ao eletr6nica entre o tribunal e os advogados, ou
para implementar um procedimento previa de mediac;ao familiar, articulado
com o processo jurisdicional instaurado perante o jufzo da Vara de Famflia.
Falamos, neste caso, de protocolos processuais.
De forma ainda mais amp Ia, a convenc;ao e utilizada como um instrumento
de administrac;ao judiciaria, como e, por exemplo, o caso dos contratos de
objetivo firmados entre o Ministerio da justic;:a e os tribunais, oferecendo a
estes meios suplementares para seu funcionamento (cargos de magistrados ou
de servidores) a fim de obter melhores resultados, por exemplo, em termos
de durac;ao dos processos.
E: sobretudo as convenc;oes processuais que Antonio do Passo Cabral
consagra seu estudo. Com efeito, e um verdadeiro tratado que ele apresenta
sabre o tema, se consideramos bem a extensao e a precisao de sua proposta.
Ap6s uma introduc;ao que desperta o interesse pelo tema, delimitando
os termos e as fontes, e definindo a metodologia de seu estudo, Antonio
PREFACIO

Cabral passa em revista, em cinco capltulos sucessivos, as diferentes questoes


levantadas pelo desenvolvimento das conven~oes processuais.

Forte em termos l6gicos, a obra come~a com um ensaio de defini~ao das


conven~oes (Capitulo 1, T1polo3ia das convenr;:oes processuais). o exercfcio e
necessaria - mas nao simples- e conduz o autor a examinar as diferentes fer-
ramentas tipol6gicas e conceituais, permitindo, de um ponto de vista externo,
definir a conven<;ao processual pela rela<;ao, de um lado, com a distin<;ao de atos
e. fatos jurldicos, e de outro lado, com as no<;oes de conven<;ao, contrato, acordo,
pacto e clausula; e, de um ponto de vista interno, a detalhar seus elementos
constitutivos e suas principais classifica<;oes, porque, de fato, as conven<;oes
processuais sao de tantos tipos que nao se submetem as mesmas condi~oes e
nao geram todas os mesmos efeitos, especialmente no que diz respeito ao juiz.

Sobre esta s6lida base definit6ria, Antonio Cabral pode agora duplamente
situar a questao das conven<;oes processuais no tempo e no espa~o (Capitulo
2, Evolur;:iio hist6rica e esta3io da doutrina brasileira). Ponto de partida: a
Alemanha do sec.XIX, com Kohler e Bulow; ponto de chegada: o Brasil do sec.
XXI; entre os dois, uma migra<;ao da ltalia aos Estados Unidos da America,
passando pela Fran<;a. Esta viagem e emocionante, nao apenas porque o leitor
aprende muito com ela sobre a maneira pela qual as conven<;oes processuais
se constitulram e a forma pela qual evolulram no tempo e no espa~o, mas
tambem porque destaca em que medida a hist6ria do processo civil e uma
hist6ria internacional, marcada pela circula~ao de ideias. Por tras desta pe-
regrina~ao, e igualmente a hist6ria do processo que desfila, e esta hist6ria e
tambem uma hist6ria polltica, onde se confrontam diferentes concep<;oes da
justi<;a, privatista para 'uns, publicista para outros. Em verdade, esse confron-
to nao impede os fenomenos de evolu<;ao (na Fran<;a, a passagem de uma
a
concep~ao hiperpublicista sob a egide do ancien re3ime, anterior Revolu<;ao
de 1789, a uma concep<;ao privatista a partir da codificac;:ao napole6nica) e de
fen6menos de hibrida<;ao: o processo civil como processo misto, combinando
elementos de direito privado (por exemplo, a a<;ao) e elementos de direito
publico (por exemplo, a organiza~ao jurisdicional).
Essa perspectiva hist6rica e comparativa leva muito naturalmente a pes-
quisa sobre a compatibilidade das conven<;oes processuais com a imperativida-
de tradicionalmente afirmada da lei processual (Capitulo 3, A compatibilidade
das convenr;:oes processuais com o publicismo processual), tanto e verdade,
como dispoe o art.6 do C6digo Civil frances, que "niio se pode derro3ar; par
a
convenr;:oes particulares, as leis que interessam ordem publica". Mas nem
tudo e de ordem publica nas regras processuais, e a duvida deve beneficiar
a liberdade das partes, o que e uma outra maneira de dizer que tudo aquilo
que nao e proibido e permitido (in dubio pro libertate).
12 CONVENt;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

Em verdade, o processo nao e mais nem "coisa do juiz" nem "coisa das
e e
partes"; ele as vezes coisa do juiz, porque a jurisdi~ao um seNit;o publico
que implementa uma fun~ao estatal; e coisa das partes porque o processo
e
poe em causa interesses privados, os quais o juiz chamado a decidir. Alem
da distinr;ao tradicional das concep<;:oes acusat6ria e inquisit6ria, a primeira
pendendo o processo na dire~ao do direito privado, e a segunda puxando-o
para o direito publico, o que a contratualizar;ao contemporanea do processo
civil revela e a emergencia de uma concepc;:ao cooperativa de processo,
e
apoiada por uma administra<;:ao concertada da justi<;:a. 0 processo dominado
por um prindpio de coopera<;:ao eficiente entre juiz e partes, na busca por
uma solu~ao justa e eficaz do litigio. Esta concep<;:ao e
aquela que o direito
global tende a promover, como evidenciado nos Prindpios de Processo Civil
Transnacional da UNIDROIT, especialmente o princfpio no 11.2, nos termos do
qual "as partes dividem com o tribunal o encargo de fomentar uma soluc;:ao
justa, eficaz e razoavelmente rapida do litigio".

e
Esta disposi<;:ao com voca<;:ao universal subentende que o juiz abrangi-
do, junto com as partes, pelo principio da cooperac;:ao. Sendo as convenr;oes
processuais a mais completa expressao da concep<;:ao cooperativa de processo,
entao a questao se coloca necessariamente em saber qual e a natureza da
rela<;:ao que o juiz tem com os acordos processuais das partes. Edessa ques-
tao que Antonio Cabral trata no capitulo quarto de sua obra (Capitulo 4, 0
juiz e as convenr;:oes processuais). As respostas dadas a inclaga<;:ao nao sao
homogeneas. Elas variam, de um sistema a outro, sem duvicla, mas tambem
de uma conven~ao processual a outra. Entao, retomamos interesse pelas clas-
sificac;:oes que 0 autor expos no capitulo primeiro de seu livro e, notadamente,
a necessidade de distinguir as conven~oes de administra<;:ao processual (como
um requerimento conjunto de remeter o caso a uma audiencia posterior),
que nao envolvem o juiz, e as conven~oes de disposi~ao processual, que,
ao contrario, impoem-se a ele (como a suspensao convencional do processo
pela retirada do caso, durante o procedimento, do registro). Sem entrar em
e
detalhe, possivel afirmar, junto com 0 autor, que 0 juiz nao e parte da con-
venc;:ao processual (mas seria necessaria refinar a proposta no que concerne
aos protocolos de procedimento e as conven~oes de administra<;:ao judiciaria).
Ele nao e parte quando a conven<;:ao processual e submetida a seu controle,
porque e o juiz a seu respeito: assim, essencialmente, as multiplas hip6te-
ses de homologa<;:ao judicial. Ele tambem nao e
parte nas outras hip6teses
porque o objeto dos acordos, direto ou indireto, nao impede que as conven-
c;:oes processuais sejam suscetiveis de produzir efeitos em rela<;:ao ao juiz, na
medida em que o acordo das partes tenha por efeito modificar a ordenac;:ao
processual do litigio, da qual a atividade do juiz e um elemento. Exemplar, a
PREFACIO

este prop6sito, e a solur;:ao a respeito dos calendarios de procedimento (neste


caso, explicitamente, o art. 191 1, NCPC brasileiro; e, implicitamente, art.
764, alfneas 4 e 5, do CPC frances).
Esse capitulo anuncia ja o seguinte: as convenr;:oes processuais nao sao
ilimitadas porque nao escapam nem as regras do processo, nem as regras
do contrato, de onde emerge a necessidade de controlar-lhes a existencia,
a validade e a eficacia na dupla dimensao de instrumentum e de ne3otium
(Capitulo 5, Limites para a celebrac;iio dos acordos processuais).
A existencia desses limites ultrapassa as fronteiras do Brasil, mas a mane ira
pela qual eles sao concebidos nao e a mesma aqui e no estrangeiro. Os limites
que as convenr;:oes processuais podem encontrar sao, por vezes, externos e
internos aos acordos. Entre os limites externos, a livre disposir;:ao dos direitos
litigiosos e a contrariedade a ordem publica, onde a lei processual manifesta
sua imperatividade, sao aqueles mais conhecidos e os mais difundidos de um
ponto de vista internacional; mas, como bem ressalta o auto~ o direito brasi-
leiro apresenta a prop6sito uma singularidade por rejeitar o criteria fundado
na ordem publica. Entretanto, o contraste pode ter nuances se tomamos uma
concepr;:ao ampla de ordem publica, que se enriqueceu, no perfodo contem-
poraneo, pelas exigencias do direito ao devido processo legal Cri3ht to a fair
trial) e, mais amplamente, pela proter;:ao dos direitos fundamentais, que inclui
a proter;:ao das partes mais fracas a partir do princfpio da igualdade (isonomia,
na terminologia brasileira). Entao, o acordo sobre a competencia do juiz conflita
com o carater de ordem publica da regra legal de competencia (concepr;:ao
tradicional de ordem publica); a clausula de conciliar;:ao nao pode privar defi-
nitivamente uma parte de seu direito de acesso a justir;:a (concepr;:ao de ordem
publica alargada pelas exigencias de tutela- de proter;:ao - jurisdicional) etc.
Quanto aos limites internos, estes relacionam-se com os defeitos da
vontade das partes, o que e muito menos conhecido, e dal o interesse maior
do desenvolvimento que Antonio Cabral consagra a este aspecto do problema,
mais sutil, de fato, que aquele dos limites externos. Essa sutileza advem do
fato de que os limites internos dos acordos processuais misturam diversas
premissas que, para alguns deles, articulam ainda os acordos processuais ao
ne3otium de direito substancial da convenr;:ao. Os acordos processuais sao
transmitidos acessoriamente ao contrato que os contem, e podem produzir
efeitos - especialmente em caso de indivisibilidade do litfgio - em relar;:ao a
pessoas que nao os celebraram. Aconvenr;:ao pode as vezes ocorrer a inexis-
tencia, a incerteza a respeito de seu conteudo, ou vfcios de consentimento das
partes; as vezes, um conflito entre as vontades individuais, o que e o caso em
materia de clausulas de discrepancia porque diferentes clausulas colidem (por
14 CONVEN<;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

exemplo, uma clausula compromiss6ria e uma clausula sobre a jurisdi~ao), ou


quando o processo confronta varias partes, das quais s6 algumas celebraram
entre si uma conven<;ao processual, com exclusao das dernais.
0 rapido sobrevoo pelo livro de Antonio do Passo Cabral nao da mais
que uma ideia limitada de sua extraordinaria riqueza. A obra de Antonio do
Passo Cabral e notavel sob varios aspectos: pela qualidade da escrita, tao
elegante quanto precisa em suas enuncia<;oes; pelo espectro de seu estudo,
que abarca um panorama hist6rico e comparative impressionante, fazendo o
a
leitor viajar do sec.XIX aos dias de hoje, da Europa America, particularmente
da Alemanha, onde o tema nasceu, ao Brasil, onde acaba de encontrar sua
mais bela expressao legislativa com o novo C6digo de Processo Civil, passando
pela Fran<;a, onde a questao da contratualiza<;ao do processo desenvolveu-se
consideravelmente nos ultimos trinta anos. Enotavel ainda pela riqueza da sua
documenta<;ao, do que e evidencia a volumosa bibliografia apresentada ao fim
do livro, na qual figuram referencias que testemunham o lntimo conhecimento
que tern o autor dos ordenamentos estrangeiros abordados. E e notavel, enfim
e principalmente, pela profundidade de suas analises, cujo escopo nao afeta
a precisao. 0 autor nao se esquiva de nenhuma dificuldade; tenta dar uma
solu<;ao a cada uma. o livro revela uma inteligencia profunda do fenomeno dos
acordos processuais numa perspectiva comparativa impressionante, no seio
da qual o direito brasileiro faz escutar uma musica original, abrindo caminhos
legislativos que poderiam servir de modelo em muitos aspectos.
Os juristas estrangeiros que mantem intercambio regular com seus co-
legas do Brasil conhecem, ha muito tempo, a vitalidade extraordinaria e a
poderosa criatividade da doutrina processualista brasileira, animada por uma
paixao comunicativa incrlvel. Ao apresentar esta teoria geral das conven<;oes
processuais, Antonio do Passo Cabral oferta, 'por sua vez, uma ilustra<;ao ma-
gistral. 0 Presidente da Associa<;ao lnternacional de Direito Processual alegra-
-se vivamente, esperando que, ultrapassado o obstaculo da lingua, a difusao
desta obra, destinada sem nenhuma duvida a tornar-se um livro de referenda,
possa atravessar as fronteiras do Brasil e alimentar o foco do debate entre
processualistas do mundo inteiro.

LOTC CADIET

Professor na Escola de Direito da Sorbonne -


Universidade Pantheon-Sorbonne Paris 1
Presidente da Associar;:ao Internacional de Direito Processua/
PREFACE

C'est un ouvrage remarquable qu'Antonio do Passo Cabral livre a la


communaute des juristes dans les pages qui suivent.
II traite d'un sujet paradoxa!, celui des conventions processuelles, qui
sont, en effet, des accords sur le desaccord, dans un domaine, celui du
proces, traditionnellement considere comme une question d'interet public,
sinon d'ordre public, alors meme qu'il a pour objet le reglement des conflits
d'interet prive, comme c'est le cas pour le proces civil. C'est que ce reglement
du litige civil est requis d'un juge institue a cet effet par l'Etat, dans le cadre
d'un service public, le service public de Ia justice, qui met en ceuvre une
mission regalienne dont le fonctionnement est d'ailleurs soumis a Ia lex fori I
et que, au-dela de Ia solution du litige d'interet prive, le jugement poursuit
un but d'interet general : retablir la paix sociale dans le respect des lois. La
justice est un des attributs de Ia souverainete. Territorialite, imperativite sont
les principales caracteristiques traditionnelles de la loi procedurale qui semble
ainsi retive a !'em prise de Ia volonte des parties, fUt-elle leur volonte conjointe
a laquelle Ia convention donne son expression ordinaire.
Et pourtant, tout n'est pas d'ordre public dans le proces civil, tant s'en
faut. Avec le declin du legicentrisme et le repli de l'Etat-gendarme sous l'effet
des processus contemporains d'autonomie individuelle et de democratisation
de l'espace public, l'ordre juridique impose fait une place de plus en plus
importante a l'ordre juridique negocie. Le proces n'echappe pas ace phenomene
contemporain de Ia contractualisation du droit qui, d'une certaine maniere,
revitalise, en la reconsiderant, une conception de !'instance qui plonge ses
racines en droit romain que Ia doctrine romaniste allemande du 19eme siecle avait
reprise a grands frais. La convention des parties ne se developpe pas seulement
sur le terrain, assez classique, de la solution meme du litige civil, comme en
temoignent l'extraordinaire developpement de Ia transaction, de \'arbitrage, de
Ia conciliation, en particulier de Ia mediation, qui est une espece de conciliation
mise en ceuvre par un tiers qui n'est le juge, et !'apparition de formes nouvelles
de solutions negociees, comme le droit collaboratif en Amerique du Nord ou la
convention de procedure participative en France. La convention des parties a
plus originalement progresse dans deux nouvelles directions. Elle est d'abord
16 CONVENc;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

devenue une tres efficace technique d'anticipation contractuelle de la solution


du litige, avec le developpement rapide des clauses des contrats ayant pour
objet le reglement du litige eventuel entre les parties, ce que ['on nomme
les clauses de differends dans certains pays. Ce developpement va bien
au-dela de la clause d'arbitrage et de Ia clause de competence, materielle ou
territoriale. Les contrats contemporains, singulierement les contrats d'affaires,
accueillent abondamment les clauses concernant !'action en justice, comme
les clauses de prescription, les clauses de renonciation a recours, les clauses
d'arrangement amiable, les clauses de conciliation, les clauses d'expertise,
voire ['instance, avec les clauses de revelation d'instance, les clauses de
direction du proces, sans parler des clauses mi-substantielles mi-processuelles
comme les clauses penates, les clauses resolutoires, les clauses de garantie a
premiere demande et les clauses relatives a la preuve, mais aussi les clauses
susceptibles d'affecter !'office du juge comme les clauses d'electio juris ou les
clauses d'amiable composition. Surtout, au stade ulterieur de la solution du
litige, Ia convention des parties est devenue un outil de gestion contractuelle de
['instance. C'est a cette hypothese qu'est parfois reservee ['expression d'accord
processuel. Au moyen de cet accord, les parties peuvent amenager certaines
regles du proces qui les oppose, que ce soit au stade de son introduction,
a celui de son instruction ou a celui des debats. Le calendrier de procedure,
aujourd'hui consacre par le code bresilien de procedure civile (art. 191 NCPC),
en est une illustration notable que l'on rencontre egalement dans d'autres
systemes juridiques comme, par exemple, en droit franc;:ais (art. 764 CPC).
Parfois meme, Ia convention devient collective quand elle est conclue par la
juridiction et les professions judiciaires partenaires, singulierement le barreau,
par exemple pour organiser Ia communication electronique entre le tribunal
et les cabinets d'avocats ou pour mettre en ceuvre une procedure prealable
de mediation familiale articulee a Ia procedure juridictionnelle portee devant
le juge de Ia famille. On parle ici de protocoles de procedure. Plus largement
encore, Ia convention est utilisee comme un instrument d'administration de
Ia justice, ce qui est par exemple le cas avec les contrats d'objectifs conclus
entre le ministere de Ia justice et les juridictions, offrant a ces dernieres des
moyens supplementaires de fonctionnement (postes de magistrats ou de
greffiers) afin d'atteindre des resultats ameliores en termes, par exemple, de
duree des procedures.
C'est surtout aux conventions processuelles qu'Antonio di Passo Cabral
consacre son etude. A vrai dire, c'est un veritable traite qu'il en livre si !'on
veut bien considerer l'etendue et Ia precision de son propos. Apres une
introduction qui presente !'interet du sujet, en delimite les termes ainsi que
les sources et definit Ia methodologie de son etude, Antonio Cabral passe en
PREFACE

revue, en cinq chapitres successifs, les ditterentes questions soulevees par


le developpement des conventions processuelles.

Fort logiquement, l'ouvrage s'ouvre sur un essai de definition de ces


conventions (Capitulo 1, Tipo!ogia das convenc;oes processuais). L' exercice
est necessaire, mais il n'est pas simple, qui conduit !'auteur a
examiner
les differents outils typologiques et conceptuels permettant, d'un point de
vue externe, de definir Ia convention processuelle par rapport, d'une part,
a Ia distinction des actes et de faits juridiques, d'autre part, aux notions de
convention, contrat, accord, pacte et clause, puis, d'un point de vue interne,.,
d'en detailler les elements constitutifs ainsi que les principales classifications
car, en effet, les conventions processuelles sont de plusieurs sortes qui
n'obeissent pas aux memes conditions et n'emportent pas les memes effets,
specialement a l'egard du juge.

Sur ce socle detinitoire solide, Antonio Cabral peut alors doublement situer
Ia question des conventions processuelles dans le temps et dans l'espace
(Capitulo 2, Evoluc;Cio hist6rica e estiigio da doutrina brasileira). Point de depart
: I'AIIemagne du 19eume siecle avec Kohler et Bulow; point d'arrivee: le Bresil
du 21eme siecle; entre les deux, migration de l'ltalie aux Etats-Unis d'Amerique
en passant par Ia France. Ce voyage est passionnant, non seulement parce qu'il
apprend beaucoup au lecteur sur Ia fa~on dont Ia question des conventions
processuelles s'est constituee et sur Ia maniere dont elle a evolue dans le
temps et l'espace, mais aussi parce qu'il souligne a que! point l'histoire de
Ia procedure civile est une histoire internationale marquee par Ia circulation
des idees. Derriere cette peregrination, c'est egalement l'histoire du proces
qui defile et cette histoire est aussi une histoire politique ou s'affrontent des
conceptions ditterentes de Ia justice, privatistes pour les unes, publicistes pour
les autres. En verite, cet affrontement n'interdit nullement les phenomenes
d'evolution (ainsi, en France, le passage d'une conception hyperpubliciste sous
a a
!'Ancien regime, anterieur Ia Revolution de 1789, une conception privatiste
a partir de Ia codification napoleonienne) et les phenomenes d'hybridation (Ia
procedure civile comme procedure mixte, combinant elements de droit prive
: par exemple !'action en justice, et elements de droit public : par exemple
!'organisation juridictionnelle).
Cette mise en perspective historique et comparative debouche, tout
naturellement, sur Ia recherche de la compatibilite des conventions processuelles
avec l'imperativite traditionnellement affirmee de Ia loi procedurale (Capitulo 3,
A compatibilidade das convenc;oes processuais com o pub!icismo processual),
tant il est vrai, comme en dispose ['article 6 du Code civil fran~ais, que "on
ne peut deroger, par des conventions particulil~res, aux lois qui interessent
18 CONVEN<;:6ES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

l'ordre public". Or, tout n'est pas d'ordre public dans !es reg!es procedura!es
a
et le doute doit profiter la liberte des parties, ce qui est une autre maniere
de dire que tout ce qui n'est pas interdit est permis (In dubio pro libertate).
En verite, !e proces n'est pas plus Ia chose du juge qu'il n'est Ia chose des
a
parties; il est la fois Ia chose du juge, car Ia justice est un service public
mettant en oeuvre une fonction etatique, et ce!!e des parties, car !e proces
a
met en cause des interets prives entre lesque!s !e juge est appe!e trancher.
Depassant Ia distinction traditionne!!e de Ia conception accusatoire et de Ia
conception inquisitoire, Ia premiere tirant !e proces vers !e droit prive, la
seconde l'attirant vers !e droit public, ce que donne avoir la contractualisation
contemporaine du proces civil est !'emergence d'une conception cooperative
du proces, adossee aune administration concertee de Ia justice. Le proces est
domine par un principe de cooperation efficiente du juge et des parties dans
Ia recherche d'une solution equitable et efficace du !itige. Cette conception est
ce!!e que tend apromouvoir le droit global, ainsi qu'en temoignent !es Principes
UNIDROIT de procedure civile transnationa!e, singu!ierement !e Principe 11.2, aux
termes duque! "Les parties partap,ent avec le tribunal Ia charp,e de favoriser
une solution du litip,e equitable, efticace et raisonnablement rapide".
Cette disposition a vocation universelle sous-entend que le juge est
compris, avec les parties, dans !e principe de cooperation. Les conventions
processue!!es etant !'expression la plus complete de Ia conception cooperative
du proces, Ia question se pose done necessairement de savoir que! est Ia nature
du rapport que le juge entretient avec !es accords proceduraux des parties.
Cest acette question qu'Antonio Cabral s'interesse dans le quatrieme chapitre
de son ouvrage (Capitulo 4, o juiz e as convenc;oes processuais). Les reponses
a
donnees cette question ne sont pas homogenes. E!!es varient, d'un systeme
a !'autre, sans doute, mais aussi d'une convention processue!!e a !'autre. ou
!'on retrouve !'interet des classifications auxque!!es !'auteur a procede dans
!e premier chapitre de son livre et, notamment, Ia necessite de distinguer !es
conventions d'administration processuel!e (comme une demande conjointe
a
de renvoi de !'affaire une audience u!terieure), qui ne lient pas le juge, et
les conventions de disposition processue!!e qui, au contraire, s'imposent lui a
(comme une demande radiation conventionnelle de !'affaire du registre des
affaires en cours d'instance). Sans entrer dans le detail, il est perm is d'affirmer
a
avec !'auteur que le juge n'est pas partie Ia convention processuelle (mais il
faudrait nuancer !e propos en ce qui concerne les protocoles de procedure et
!es conventions d'administration judiciaire). ll ne l'est pas quand Ia convention
a
processuel!e est soumise son controle, puisqu'il en est le juge : ainsi vont,
pour l'essentiel, les multiples hypotheses d'homo!ogation judiciaire. Jl ne !'est
pas davantage dans les autres hypotheses car il en est alors !'objet, direct
PREFACE

ou indirect, ce qui n'empeche pas que les conventions processuelles soient


susceptibles de produire effet a son egard dans Ia mesure ou ['accord des
parties a alors pour effet de modifier l'ordonnancement procedural du litige
dont l'activite du juge est un element. Exemplaire, a cet egard, est Ia solution
retenue a propos des calendriers de procedure (en ce sens, explicitement :
art. 191, 1 NCPC bresilien et implicitement: art. 764, aL 4 et 5 CPC fran~ais).
Ce chapitre annonce deja le suivant : les conventions processuelles sont
des conventions qui ne sont pas sans. limite car elles n'echappent ni aux regles
du proces ni aux regles du contrat, d'ou [a necessite d'en verifier ['existence,
Ia validite et l'efficacite dans leur double dimension d'instrumentum et de
negotium (Capitulo 5, Limites para a celebrac;:ao dos acordos processuais).
L'existence de ces limites depasse les frontieres du Bresil, mais Ia maniere
dont elles sont con~ues ne sont pas les memes ici et Ia. Les limites que les
conventions processuelles peuventrencontrer sont a Ia fois externes et internes
aux accords. Au rang des limites externes, Ia libre disposition des droits
litigieux et Ia contrariete a l'ordre public, par oQ Ia loi procedurale manifeste
son imperativite, sont les limites les plus connues et les plus repandues
d'un point de vue international; mais, comme le fait tres bien apparaitre
!'auteur, le droit bresilien manifeste a cet egard une singularite certaine en
recusant [e critere tire de l'ordre public. Cela etant, le contraste peut etre
nuance si l'on veut bien retenir une conception large de l'ordre public, qui
s'est enrichi, dans Ia periode contemporaine, des exigences du droit au proces
equitable (right to a fair trail) et, plus largement de Ia protection des droits
fondamentaux, qui inclut Ia protection des parties faibles a partir du principe
d'egalite (isonomia dans Ia terminologie bresilienne) : ainsi, ['accord sur Ia
competence du juge se heurte au caractere d'ordre public de Ia regie legale
de competence (conception traditionnelle de l'ordre public); Ia clause de
conciliation ne peut pas priver detinitivement une partie de son droit d'acces
au juge (conception de l'ordre public elargie aux exigences de Ia tutelle - de
Ia protection- juridictionnelle), etc. Quant aux limites internes, elles tiennent
au(x) detaut(s) de Ia volonte des parties, ce qui est beaucoup moins connu,
d'ou !'interet majeur des developpements qu'Antonio Cabral consacre a cet
aspect du probleme, plus subtil, en verite, que celui des limites externes. Cette
subtilite tient au fait que les limites internes des accords processuels font se
cotoyer des hypotheses differentes qui, pour certaines d'entre elles, articulent
au surplus les accords processuels au negotium substantiel de Ia convention
: c'est ainsi que les accords processuels sont transmis accessoirement au
contrat qui les contient et qu'elles peuvent produire effet, notamment en cas
d'indivisibilite du litige, a l'egard de personnes qui ne les ont pas conclus.
La convention se heurte tantot a !'inexistence, a !'incertitude ou aux vices du
20 CONVENc;:CiES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

consentement des parties, tantot aun conflit de volontes individuelles, ce qui


est le cas en matiere de clauses de differend, lorsque differentes clauses se
telescopent (par exemple une clause d'arbitrage et une clause de juridiction)
ou lorsque le proces oppose plusieurs parties dont certaines seulement ont
conclu entre elle une convention processuelle a !'exclusion des autres.
Ce rapide survol du livre d'Antonio do Passo Cabral ne donne qu'une
idee limitee de son extraordinaire richesse. Remarquable, l'ouvrage d'Antonio
do Passo Cabrall'est aplusieurs egards. lll'est par Ia qualite de son ecriture,
aussi elegante que precise dans ses enonciations; il l'est par le spectre de son
etude, qui embrasse un impressionnant panorama historique et comparatif,
a
faisant voyager le lecteur du 19eme siecle nos jours, d'Europe en Amerique,
singulierement d'Allemagne, ou le theme prend naissance, au Bresil, ou il
vient de trouver sa plus belle expression legislative avec le nouveau code de
procedure civile, en passant par Ia France, ou Ia question de Ia contractualisation
du proces s'est considerablement developpee depuis une trentaine d'annees;
il l'est par Ia richesse de sa documentation, dont temoigne Ia volumineuse
a
bibliographie presentee Ia fin du livre, dans laquelle figurent des references
qui temoignent de Ia fine connaissance que !'auteur a des droits etrangers
abordes; il l'est enfin et surtout par Ia profondeur de ses analyses dont
l'etendue ne porte pas atteinte a
Ia precision. L'auteur n'esquive aucune
difficulte; il essaie de donner une solution a chacune d'elle. Ce livre revele
ainsi une intelligence profonde du phenomene des accords processuels dans
une perspective comparative impressionnante au sein de laquelle le droit
bresilien fait entendre une musique originate et ouvre des voies legislatives
qui pourraient servir de modele a bien des egards. Les juristes etrangers qui
entretiennent un commerce regulier avec leurs collegues du Bresil connaissent
depuis longtemps l'extraordinaire vitalite et la puissante creativite de Ia doctrine
processualiste bresilienne, animee d'une incroyable et communicative passion.
En livrant cette theorie generate des conventions processuelles, Antonio do
Passo Cabral en offre, ason tour, une magistrate illustration. Le president
de ['Association internationale de droit processuel s'en rejouis vivement, en
esperant que, passe !'obstacle de Ia langue, Ia diffusion de cet ouvrage, appele
a
sans nul doute devenir un livre de reference, pourra franchir les frontieres
du Bresil alimenter le foyer du debat entre processualistes du monde entier.

LOTC CADIET

a
Professeur /'Ecole de droit de Ia Sorbonne -
Universite Panthon-Sorbonne Paris 1
President de /'Association internationa/e de droit processuel
SUMARIO

INTRODuc;Ao ..................................................................................... 31

Capitulo 7
TIPOLOGIA DAS CONVENc;6ES PROCESSUAIS............................... 43
1.1. As conven<;:oes processuais na teo ria dos fatos jurfdicos processuais ...... 43
1.1.1. Fatos jurfdicos, atos jurfdicos e neg6cios jurfdicos ........................... 43
1.1.2. Teo ria dosfatos jurfdicos e teo ria dosfatos jurfdicos processuais.
Fato jurfdico processual versus ato jurfdico processual................... 44
1.1.3. Atos jurfdicos processuais e neg6cios jurfdicos processuais......... 48
1.1.4. Neg6cios jurfdicos processuais unilaterais e plurilaterais. Con-
ven<;:ao processual como especie de neg6cio jurfdico processual
plurilateral........................................................................................................ 49
1.2. Acordos, conven<;:oes, pactos, clausulas ou contratos processuais: qual
a nomenclatura adequada? A importancia do procedimento e nao do
instrumento.................................................................................................................... 51
1.2.1. Contrato............................................................................................................ 52
1.2.2. Conven<;:ao ou acordo.................................................................................. 55
1.2.3. Aven<;:a, pacto, protocolo............................................................................ 56
1.2.4. Clausula............................................................................................................. 57
1.3. Conceito de conven<;:ao processual....................................................................... 58
1.3.1. Criterio do locus em que celebrada: conven<;:ao processual como
ato do processo.............................................................................................. 59
1.3.2. Criterios subjetivos: acordo processual como ato praticado pelos
sujeitos do processo..................................................................................... 60
1.3.3. Criterio da norma aplicada e disciplinada no acordo ...................... 61
1.3.4. Criterio dos efeitos do acordo .................................................................. 62
1.3.4.1. Desnecessidade de analisar se o efeito e direto ou
reflexo, principal ou acess6rio ................................................ 62
22 CONVEN<;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

1.3.4.2. Acordos processuais como atos determinantes: a


vontade das partes produzindo diretamente os efeitos
processuais pretendidos........................................................... 63
1.3.4.3. Distinc;ao importante: suporte fatico e efeitos da con-
venc;ao............................................................................................. 65
1.3.4.4. Efeitos do neg6cio jurfdico e o conceito de situac;ao
jurfdica processual...................................................................... 66
1.3.4.5. Desnecessidade de incluir no conceito a "escolha da
categoria" e OS Jimites aautonomia da VOntade .............. 67
1.3.5. Definic;ao de convenc;ao processual....................................................... 68
1.3.6. Convenc;6es processuais versus atos conjuntos ................................. 68
1.3.7. lnsuficiencia das excec;6es processuais como instrumento da
atividade negocial das partes................................................................... 72
1.4. Classificac;6es dos acordos processuais................................................................ 72
1.4.1. Convenc;6es sobre situac;6es jurfdicas processuais (acordos obri-
gacionais) e convenc;6es sobre atos do procedimento (acordos
dispositivos) .................................................................................................... 72
1.4.2. Convenc;6es previas e incidentais ........................................................... 75
1.4.2.1. Acordos previos (ou pre-processuais).................................. 75
1.4.2.2. Acordos sobre o processo ja instaurado: as convenc;6es
processuais incidentais ............................................................. 80
1.4.3. Convenc;6es onerosas e gratuitas............................................................ 80
1.4.4. Convenc;6es comutativas e aleat6rias ................................................... 82
1.4.5. Protocolos institucionais de natureza administrativa...................... 84
1.4.6. Convenc;6es tfpicas e atfpicas. A clausula geral de convenciona-
lidade no processo........................................................................................ 85
1.5. Naturezajurfdica: direito material ou direito processual? Qual o regime
aplicavel? ......................................................................................................................... 92

Capftu/o2

EVOLU<;Ao HISTORICA E ESTAGIO DA DOUTRINA BRASILEIRA .. 97


2.1. Josef Kohler e a fundac;ao do tema no sec. XIX................................................. 97
2.2. Bulow e a vedac;ao do Konventionalprozef3......................................................... 99
2.3. A adesao dos fundadores da moderna processualfstica ita Iiana atese
de Bulow.......................................................................................................................... 102
SUMARIO (23]

2.4. Do privatismo ao hiperpublicismo ........................................................................ 104


2.4.1. Escopos do processo e a prevalencia dos interesses publicos ..... 106
2.4.2. Norm as processuais como cogentes e imperativas.......................... 110
2.43. Onipresenc;a do juiz e inflac;ao de seus poderes oficiosos ............. 112
2.5. A virada da experiencia europeia........................................................................... 114
2.5.1. A retomada do tema dos acordos processuais na literatura
alema ................................................................................................................. 114
2.5.2. A experiencia francesa: os contrats de procedure............................... 116
2.5.2.1. Facilidade de normatizac;ao do sistema frances............... 117
2.5.2.2. 0 berc;o jurisprudencial............................................................. 117
2.5.2.3. Primeira fase: protocolos coletivos para regular a fase
instrut6ria ....................................................................................... 118
2.5.2.4. Convenc;oes para disciplinar a informatizac;ao do pro-
cesso judicial................................................................................. 121
2.5.2.5. Segunda fase: o contrat de procedure individual e a
positivac;ao no CPC frances...................................................... 121
2.6. A doutrina peninsular da segunda metade do sec. XX e a pratica dos
protocolli di procedura ................................................................................................. 123
2.7. Estados Unidos da America...................................................................................... 124
2.8. Conclusao parcial......................................................................................................... 126
2.9. 0 estagio da doutrina brasileira.............................................................................. 127

Capftu/o3
A COMPATIBILIDADE DAS CONVEN~OES PROCESSUAIS COM 0
PUBLICISMO PROCESSUAL............................................................... 135
3.1. Autonomia das partes e convenc;oes processuais............................................ 135
3.1.1. Poderes do juiz e liberdade contratual. A afirmac;ao da maxima
dispositiva como contraponto ao hiperpublicismo ......................... 135
3.1.2. Princfpio dispositivo e princfpio do debate: a importancia do
papel das partes tambem na definic;ao do procedimento ............ 139
3.1.3. Autorregramento da vontade. A possibilidade de criac;ao de
norma processual de base convencional............................................. 141
3.1.4. A atuac;ao das partes como limite aatividade do juiz: in dubio
pro libertate..................................................................................................... 144
3.1.5. 0 art. 190 do CPC/2015 como 1/norma de habilitac;aol/ para as
partes. Derrogac;ao da regra legislada pela regra convencional.. 146
CONVEN<;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

3.1.6. Vantagens e desvantagens da clausula geral de convencionali-


dade no processo brasileiro ...................................................................... 148
3.1.7. 0 dogma do interesse publico no processo. Os limites ao seu
exerdcio compreendidos na propria autonomia privada .............. 150
3.1.8. A premissa da falsa ausencia de convencionalidade no direito
publico: espac;:os de negociac;:ao no direito administrative/ pena11
do trabalho. 0 acordo como instrumento normativo no direito
publico.............................................................................................................. 154
3.1.9. A falsa premissa de que toda norma processual e cogente1 im-
perativa e inderrogavel............................................................................... 161
3.1.1 0. 0 declfnio do legicentrismo. 0 acordo como fonte normativa e
o rearranjo das relac;:6es de forc;:a no processo cooperative.......... 164
3.1.11. Escopos do processo e convencionalidade. Participac;:ao demo-
cratica na produc;:ao normativa. Reconhecimento e respeito a
alteridade ......................................................................................................... 169
3.1.12. Empoderamento individual contra a dependencia estatal........... 171
3.1.13. A suposta irrenunciabilidade dos direitos fundamentais............... 172
3.1.13.1. 0 que significa renunciar a situac;:6es processuais? A
renuncia como uma forma de disposic;:ao. Diferenc;:a
de institutos afins: perda do direito 1 suspensao do
exercfcio e nao exercfcio ........................................................... 172
3.1.13.2. Disposic;:ao de direitos e liberdade individual: vo/enti
non fit iniuria .................................................................................. 175
3.1.13.3. Renunciabilidade dos direitos processuais........................ 177
3.2. 0 mal-estar no publicismo: ha que se reconhecer a admissibilidade das
convenc;:6es processuais ............................................................................................ 180
3.3. Outros argumentos contrarios a convencionalidade no processo: a
suposta inconveniencia dos acordos processuais............................................ 183
3.3.1. 0 argumento da maior qualidade da soluc;:ao judicial: o prejufzo
pel a nao formac;:ao de precedentes e pel a ausencia de pedagogia
social da jurisprudencia .............................................................................. 183
3.3.2. Prejufzo as reivindicac;:6es democraticas no processo de modifica-
c;:ao legislativa e a percepc;:ao da inefetividade dos instrumentos
processuais ...................................................................................................... 184
11 1
3.3.3. 0 Sonhd da cooperac;:ao e as press6es para formalizac;:ao de
acordos.............................................................................................................. 185
3.3.4. Privatizac;:ao do processo1 desconstruc;:ao do Estado e a 1/refeu-
dalizac;:ao'' das relac;:6es sociais: o problema da desigualdade ...... 186
SUMARIO

3.3.5. Falta de transparencia e assimetria informacional............................ 187


3.3.6. Mercantilizar;:ao do processo: a precificar;:ao dos direitos materia is
a partir dos acordos processuais ............................................................. 187
3.3.7. Objer;:ao da desordem processual: a incapacidadejudiciaria de
operacionalizar o procedimento convencional................................. 189
3.4. Avaliar;:ao dos argumentos: as vantagens e a conveniencia dos acordos
processuais ..................................................................................................................... 190
3.4.1. Processo cooperative e igualdade entre as partes........................... 190
3.4.2. Eficiencia processual.................................................................................... 194
3.4.3. Eficiencia e gestao dialogal do procedimento: flexibilizar;:ao
e adaptar;:ao cooperativa. 0 acesso a justir;:a voltado para as
necessidades das partes............................................................................. 196
3.4.4. Vantagem internacional de atrar;:ao de neg6cios jurfdicos ma-
teria is. 0 ganho em definir a sede da arbitragem como sen do o
Brasil................................................................................................................... 201
3.4.5. Caos administrative por diversos procedimentos potenciais? A
diversidade atual de procedimentos e a possibilidade de flexi-
bilizar;:ao e adaptar;:ao pelo juiz................................................................ 202
3.4.6. Durar;:ao razoavel e economia processual: redur;:ao de tempo e
custo................................................................................................................... 202
3.4.7. lnadequar;:ao da arbitragem e alternativa ao forum shopping.
Diversidade da tutela jurisdicional como reforr;:o do acesso a
justir;:a na perspectiva das necessidades dos litigantes .................. 205
3.4.8. Gestao de risco processual e previsibilidade: redur;:ao de incer-
tezas e absorr;:ao de custos. As regras do procedimento como
VariaveiS no calculo de custo-beneffcio dos litigantes .................
11 11
210
3.4.9. Controle e limites. Transparencia e informar;:ao adequada............ 214
3.4.1 0. Administrar;:ao dajustir;:a e protocolos de procedimento .............. 214
3.5. Conclusao: a admissibilidade das convenr;:6es processuais entre publi-
cismo e privatismo....................................................................................................... 216

Capftu/o4
0 JUIZ E AS CONVEN<;OES PROCESSUAIS....................................... 219
4.1. Sujeitos das convenr;:6es processuais. Partes no acordo e partes no
processo. As partes como parceiros negociais .................................................. 219
4.2. Pacta sunt servanda e relatividade dos acordos processuais........................ 220
4.3. 0 juiz e as convenr;:6es processuais ....................................................................... 222
26 CONVEN<;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

4.3.1. Juiz e parte da convenc;:ao? A questao da capacidade negocial.. 223


4.3.2. A vinculac;:ao do juiz as convenc;:6es processuais. 0 Estado-juiz
como aplicador de norm as jurfdicas valid as....................................... 225
4.3.3. 0 papel do juiz: incentivo e controle ..................................................... 227
4.3.4. Homologac;:ao judicial no sistema dos acordos processuais ......... 229
4.3.4.1. Desnecessidade de homologac;:ao ou deferimento
previos............................................................................................. 229
4.3.4.2. Hip6teses em que a lei expressamente preve controle
previa: a homologac;:ao como condic;:ao de eficacia ....... 232
4.3.4.3. Homologac;:ao inserida voluntariamente pelas partes
como condic;:ao do neg6cio jurfdico..................................... 235
4.3.4.4. Homologac;:ao requerida pel as partes em ato conjunto
para fins de constituir tftulo executivo judicial................. 237
4.3.5. 0 dever do juiz de dar cumprimento a convenc;:ao e o debate
sabre a cognoscibilidade de offcio dos acordos processuais........ 238
4.3.5.1. Cumprimento em processo prima rio ou secundario ..... 239
4.3.5.2. Eficacia ope exception is au ipso iure. Cognic;:ao de offcio
versus cognic;:ao mediante provocac;:ao ............................... 241

CONCLUSAO DOS CAPfTULOS 1 A 4 ................................................ 247

Capftulo5
LIMITES PARA A CELEBRA1~AO DOS ACORDOS PROCESSUAIS .... 249
5.1. Autonomia das convenc;:oes processuais em relac;:ao as demais clausulas
do contrato de direito material............................................................................... 249
5.2. Corregulac;:ao formal: combinac;:ao de requisitos do direito material e do
direito processual......................................................................................................... 251
5.3. Diretrizes ou vetores aplicativos .......:..................................................................... 253
5.3.1. In dubio pro libertate .................................................................................... 253
5.3.2. Contradit6rio na interpretac;:ao e aplicac;:ao dos acordos proces-
suais -:..................................................... 254
5.3.3. Aplicac;:ao do sistema de invalidades processuais: aproveitamen-
to e convalidac;:ao dos neg6cios jurfdicos processuais .................... 254
5.4. Tres pianos: existencia, validade e eficacia ......................................................... 255
5.4.1. 0 consentimento das partes: vontade negocial direcionada a
efeitos especfficos ......................................................................................... 256
SUMARIO

5.4.2. Vontade e declara~ao. Manifesta~ao t<kita de vontade. Omissoes


conclusivas e a vontade na inercia.......................................................... 259
5.4.3. Declara~oes devontade sucessivas. Anuencia posterior e pos-
sibilidade de retrata~ao .............................................................................. 262
5.4.4. Falta de seriedade na declara~ao de vontade .................................... 263
5.4.5. Tratativas preliminares ................................................................................ 263
5.4.6. Conven~ao preliminar ................................................................................. 264
5.5. Pressupostos e requisitos para a forma~ao valida e efk:az dos acordos
processuais .................................................................................................................... 268
5.6. Filtros subjetivos........................................................................................................... 269
5.6.1. Legitimidade ad actum e situa~oes jurfdicas de terceiros. As
conven~oes sobre o procedimento eo limite do funcionamento
do aparato judicia rio.................................................................................... 269
5.6.2. Capacidade das partes................................................................................ 272
5.6.2.1. Capacidade de ser parte .................................................. - 274
5.6.2.2. Capacidade de estar emjufzo................................................. 276
5.6.2.3. Capacidade postulat6ria. Distin~ao nos acordos pro-
cessuais previos e incidentais. Conven~oes processuais
celebradas em procedimentos que dispensam a assis-
tencia por advogado_................................................................ 278
5.7. Alternativas rea is de escolha e informa~ao adequada: o consentimento
livre e informado. Parametros da Corte lnteramericana de Direitos Hu-
manos --- 280
5.8. Defeitos na manifesta~ao de vontade: vfcios do consentimento e vfcios
sociais ---- 283
5.9. Forma dos acordos processuais .............................................................................. 286
5.9.1. Tempo e Iugar dos acordos processuais ...........................-- 286
5.9.2. Forma em senti do estrito. Princfpio da liberdade das form as...... 287
5.9.3. Desnecessidade de forma escrita............................................................ 288
5.9.4. Forma ad so/emnitatem e ad probationem ........................................... 289
5.1 0. Objeto dos acordos processuais: norma procedimental ou situa~oes
jurfdicas processuais (direitos, poderes, faculdades, onus e deveres) ...... 290
5.10.1. Precisao e determina~ao do objeto: a previsibilidade do
vfnculo - 294
5.1 0.2. Licitude do objeto ............--- 294
CONVENt;:6ES PROCESSUAIS- Antonio do Posso Cabral

5.1 0.2.1. SitUa<;6es jurfdicas que "admitem autocomposi<;ao":


imprecisao e desnecessidade do conceito de"indispo-
nibiiJcjad~ so pre o processd' .................................................... 295
5.1 0.2.2. lmpossibilidade de aplica<;ao irrestrita do criterio da
indisponibilidade do direito material.................................. 297
5.1 0.2.3. lmpossibi!idade da ado<;ao do criterio do "interesse
publico"........................................................................................... 300
5.1 0.2.4. lnadequa<;ao do para metro dos "bons costumes"........... 302
5.1 0.2.5. A falencia dos criterios "processo dispositivo versus
processo inquisitivo" ou"norma cogente versus norma
dispositiva"..................................................................................... 303
5.1 0.2.6. A insuficiencia do para metro da "ordem publica"............ 306
5.1 0.2.7. Conclusao parcial........................................................................ 315
5.11. Limites gerais para controle do objeto dos acordos processuais............... 315
5.11.1. Reserva de lei .........................................:........................................................ 316
5.11.2. Boa-fe e coopera<;ao......................................................:..........:................... 317
5.11.3. lgualdade e equilfbrio de poder nas conven<;6es: prote<;ao de
vulneraveis como limite a autonomia da vontade............................ 318
5.11.3.1. Proporcionalidade entre ganhos e perdas. Assimetrias
negociais e invalida<;ao ............................................................. 321
5.11.3.2. Direitos do consumidor, contratos de adesao e contra-
tos de trabalho: caracterfstica que, por si s6, nao exclui
a possibilidade de conven<;6es processuais ...................... 322
5.11.3.3. Criterio do beneffcio ao vulneravel que abdica ou
renuncia. Foco no resultado da negociac;:ao (outcome-
-based approach) ....:............-...................................................~.~- 327
5.11.4. Custos e a vedac;ao de transferencia de externalidade:S ................. 328
5.12. Limites especfficos....................................................................................................... 330
5.12.1. Clausula geral de convencionalidade processual: o desafio da
atipicidade ..............:...........................~ .......................................................'..... 330
5.12.2. Limites internos e externos aautonomia da vontade. A coli sao d~
direitos fundamentais. Proposta de um metodo para concretizar
a clausula geral .........................:................ ;;.... ~.............:................................. 331
5.12.2.1. Primeira etapa: identifica<;ao das garantias prbcessuais
afetadas pel a conven<;ao .............~ ..........:...............................:. 332
SUMARIO

5.12.2.2. Segunda etapa: parametros das conven<;:6es tfpicas e


OS indices dos tipOS
11 11
.................................................................. 333
5.12.2.3. Terceira etapa: prote<;:ao do nucleo essencial dos
direitos fundamentais processuais. 0 parametro das
garantias mfnimas....................................................................... 335

CONCLUSAO DO CAPITULO 5 ........................................................... 341

REFERENCIAS ..................................................................................... 343


INTRODU~AO

Conven~ao e processo. 0 encontro improvavel de dois mundos que, para


muitos, seriam tao distantes quanta incompatlveis. Normalmente retratado
como um dissenso, uma disputa, ja descrito como um jogo, uma guerra ou
duelo, o processo carregaria sempre a beligerancia infensa ao consenso e ao
encontro de vontades. 1 Por outro !ado, os "acordos" ou "conven~oes'? pau-
tados pelo voluntarismo e pela liberdade, respeitariam uma l6gica contratual
privada, infensa aos espa~os publicistas do direito processual.

Mas os acordos sao uma pratica tao antiga quanta o proprio Direito.
Desde que o ser humano come~ou a viver em grupos ou tribos, os integran-
tes desses agrupamentos respeitavam regras de convivencia aceitas entre
todos. E ja nos prim6rdios do direito processual, ainda no direito romano}
vemos o que poderia ser descrito como o prot6tipo dos acordos processuais:
a litiscontestatio. 4

Como se sabe, a litiscontestatio assumiu contornos diversos a depender


das fases de evolu~ao do direito processual romano (legis actiones, perlodo
formular e cognitio extra ordinem). Sua fei~ao mais conhecida desenvolveu-se
sobretudo nos perlodos em que se observava a divisao do procedimento em
duas fases. A primeira fase (in iure) tinha como objetivo fixar as pretensoes
das partes, que compareciam em julzo e firmavam um acordo pelo qual se
comprometiam a aceitar a decisao futura. A segunda fase (apud iudicem), que

1. CALAMANDREI, Piero. II processo come giuoco. in Opere Giuridiche. Napoli: Morano, voi.J, 1965,
p.559.
2. 0 tema sera mais aprofundado no Cap. 1, mas desde logo podemos deixar assentado que
utilizaremos, para o direito processual, os termos "acordo".e "conven<;ao" como sinonimos, por
oposi<;ao ao "contrato'; mais co mum no plano do direito material.
3. Nao e nosso objetivo examinar o direito romano. As referencias que se seguem acerca da
/itiscontestatio tern o estrito escopo de relatar uma especie antiga de acordo, cuja assimilac;:ao
com um modelo privatista de processo, ate hoje representa um forte argumento contr<lrio a
possibilidade de celebra<;ao de acordos processuais.
4. MULLER, Yvonne. Le contrat judiciaire en droit prive. Tese de Doutorado: Universidade de Paris I
(Pantheon-Sorbonne), 1995, p.11 ss.
32 CONVENc;:OES PROCESSUAJS- Antonio do Passo Cabral

se iniciava ap6s a litiscontestatio, era aquela em que efetivamente se julgava


o objeto litigioso definido na litiscontestatio. 5

No perlodo das legis actiones, no fim da fase in iure, a litiscontestatio


representava o momento se fixavam os limites do litlgio a ser decidido
posteriormente pelo iudex. No perlodo do processo per formulas, como abandono
da oralidade e a previsao de formulas escritas para definir a controversia, a
litiscontestatio assumiu, com todo vigor, o formato de um acordo a partir do qual
as partes se comprometiam a participar da fase apud iudicem e aceitar a senten~a
que fosse prolatada. 6 ja no perlodo da cognitio extra ordinem, a litiscontestatio
mudou de figura, passando a significar apenas uma narrativa do autor da
pretensao perante o magistrado, seguida da resposta do reu. Nao obstante, nas
duas primeiras fases (legis actiones e per formulas), a litiscontestatio podia ser
visualizada como instrumento de tipo arbitral que representou o formato mais
primitive - e o mais difundido - de acordo processual.78

5. Sabre o tema, remetemos o Jeitor as obras de TUCCI, Jose Rogerio Cruz e; AZEVEDO, Luiz Carlos
de. Lic;oes de hist6ria do processo civil romano. Sao Paulo: RT,2001, p.SS-56, 98-1 03; KELLER, Friedrich
Ludwig. Ueber Litis Contestation und Urtheil nach c/assischem Romischem.Recht. Zurich: Gef3ner, 1827,
p.31 ss; PUGLIESE, Giovanni. La litis contestatio nel processo formulare. Rivista di Diritto Processuale,
vol.VI, 1951, p.37 ss.
6. A litiscontestatio tinha diversos efeitos: extinguia o dire ito deduzido pela obriga<_;ao de submeter-se
ao que fosse decidido judicialmente (efeito extintivo); paralelamente, fazia nascer entre as partes
uma nova obriga<;ao, i.e., o processo seria decorrente do encontro de vontades dos litigantes na
litiscontesta<;ao (efeito novat6rio); e a estabilidade decorrente da senten<;a justificar-se-ia naquela
vontade convencional manifestada pel as partes. De fato, a nova<;ao da rela<;ao jurfdica, operada pelo
contrato obrigat6rio, estaria no cerne da indiscutibilidade que a decisao proferida posteriormente
poderia adquirir. As partes eram vistas como "contraentes" da senten<;a, eo vinculo decorrente era
reconduzido a elas e a vontade externada na /itiscontestatio. ENDEMANN, Wilhelm. Das Prinzip der
Rechtskraft. EinezivilistischeAbhandlung. Heidelberg: Bange! und Schmitt, 1860, p.22, nota n.6; p.31,
33, 129; KELLER, Friedrich Ludwig. Ueber Litis Contestation und Urtheil nach c/assischem Romischem
Recht. Op. cit., p.87 ss, 206 ss. Especificamente sabre a rela<;ao entre a litiscontestatio e os acordos
processuais, MULLER, Yvonne. Le contratjudiciaire en droit prive. Op.cit., p.12-13; TORNAGHI, He!io.
A relac;iio processua/ penal. Sao Paulo: Saraiva, 2 Ed., 1987, p.213-214.
7. BETTI, Emilio. lstituzioni di Diritto Romano. Padova: CEDAM, vol.l, 2 Ed., 1947, p.256-259; CUNHA,
Leonardo Jose Carneiro da. A atendibilidade dos fatos supervenientes no Processo Civil. Coimbra:
Almedina, 2012, p.18 ss; CADIET, Lo'ic. Propos introductif: 'faire lien', in CHASSAGNARD-PINET,
Sandrine; HIEZ, David. La contractualisation de Ia production normative. Paris: Dalloz, 2008, p.170,
178; CHASSAGNARD-PINET, Sandrine; HIEZ, David. Le systeme juridique fran<;ais a !'ere de Ia
contractualisation. in CHASSAGNARD-PINET, Sandrine; HIEZ, David. La contractualisation de Ia
production normative. Paris: Dalloz, 2008, p.14-15; ANCEL, Pascal. Contractualisation. in CADIET,
Lo'ic (Dir.). Dictionnaire de Ia justice. Paris: PUF, 2004, p.234.
8. A literatura retratou a /itiscontestatio majoritariamente como urn contrato ou acordo. Par todos,
ENDEMANN, Wilhelm. Das Prinzip der Rechtskraft. Op.cit., p.22, nota n.6; p.31, 33, 129. Leonardo
Carneiro da Cunha, em cuidadosa pesquisa, inventaria posi<;6es doutrinarias favoraveis e contrarias
a natureza contratual da Iitiscontestatio, especialmente no perfodo das legis actiones, onde essa
caracterfstica naoteria sido sempre evidente. A! em da opiniao de Keller, menciona Pugliese, Biscardi,
Gioffredi como sendo exemplos de romanistas que questionavam a natureza da Jitiscontestatio no
perfodo. CUNHA, Leonardo Jose Carneiro da. A atendibilidade dos fatos supervenientes no Processo
INTRODUC,:Ao

A influencia do institute da litiscontestatio no direito processual foi


tanta que muitos autores passaram a definir a propria natureza do processo
como um contrato ou quase-contrato por sua causa. 9 E seu formato priva-
tfstico, proprio do processo romano daquela epoca, ligado aos esquemas do
contrato, 10 marcou a compreensao que todo processualista tem ate hoje de
diversos institutes processuais.
Seculos mais tarde, na Alemanha, o publicismo processual voltar-se-ia
contra esse formato privatista do processo romano, propondo o abandono
do processo como "coisa das partes", a necessidade de conceber a relac,:ao
processual como ramo do dir~ito publico (dada a presenc;a do Estado), e um
crescente incremento dos poderes oficiosos do juiz. Para tanto, uma das ban-
deiras envergadas pelos defensores do publicismo sempre foi negar a natureza
contratual do processo, citando a litiscontestatio como um exemplo de uma
tradic,:ao que se queria esquecer.
Por metonfmia, a litiscontestatio foi identificada com qualquer neg6cio
processual, tendo os acordos processuais ficado historicamente na sombra do
a
privatismo romano, associados ideia de um processo civil que atendesse
puramente aos interesses das partes, em que o Estado-juiz tivesse postura
passiva, poucos poderes e quase nenhuma iniciativa.
A reboque dessa percepc;ao, o estudo dos acordos processuais foi posi-
cionado no centro do debate entre pub!icismo e privatismo. Segundo a l6gica
predominante, nao havia como conciliar uma suposta autonomia das partes na
definic,:ao dos rumos do procedimento com a presenc;a do Estado e os interes-
ses publicos que sao veiculados na jurisdic;ao. As normas processuais seriam

Civil. Op. cit., p.20 nota 33. A natureza efetivamente contratual da Jitiscontestatio e, de fato,
duvidosa. Primeiramente, era obrigat6ria, ao contnirio da liberdade fnsita aos neg6cios jurfdicos.
De outre Iado, alem da vontade dos litigantes, a /itiscontestatio exigi a ainda a intervent;ao do
magistrado, que deveria aprovar a formula, a qual ele mesmo redigia em conformidade com as
indicat;6es da parte autora. BETII, Emilio. lstituzioni di Diritto Romano. vol.l, Op. cit., p.257. Esse
misto de vontade privada (ainda que nao totalmente livre) e autoridade estatal fez com que
certos comentadores afirmassem que, na tradit;ao romana, era mais a forma contratual menos o
encontro de vontades que emprestava ao processo sua base convencional. PLANCK, Julius Wilhelm.
Lehrbuch des deutschen C/vi/prozessrechts. N6rdlingen: C.H.Beck, tomo I, 1887, p.79.
9. Cabe destacar que nem sempre o processo foi definido como um contrato. Outros autores
preferiram definir o processo como quase-contrato, argumentando que nao havia como enxergar
na /itiscontestatio um "contrato obrigat6rio': Sabre o tema, espedficamente para os acordos
processuais, MULLER, Yvonne. Le contratjudiciaire en droit prive. Op.cit., p.16.
10. Neste senti do, o Tornaghi !em bra passagem do Digesto: sicut stipulatione contrahitur (. ..),ita iudicio
contrahi. Digesto, 15, I, 3, 11. Tornaghi traduz a passagem assim: "Em juizo se contrata (se contrai
obrigat;ao) tal qual na estipulat;ao': TORNAGHI, Helie. A rela<;oo processual penal. Sao Paulo: Sara iva,
:L Ed., 1987, p.213.
34 CONVEN<;:6ES PROCESSUAIS- Antonio do Passa Cabral

em sua imensa maioria cogentes, e nao poderiam jamais ser substituldas por
regras convencionais; ao juiz, figura central do processo, seria atribufda, com
exclusividade, a condu~ao do procedimento.

Pouco a pouco, as referencias doutrinarias as conven~oes processuais


foram rareando ate que o tema praticamente desaparecesse dos tratados e
manuais, sepultado ou praticamente confinado, aqui e ali, a curtas men~oes
em pequenos t6picos, verbetes ou artigos esparsos.

Portanto, ignorados tanto por privatistas quanto pelos processualistas,


os acordos processuais hibernaram por seculos sem avan~o senslvel em seu
estudo e disciplina. Seria s6 a partir do fim do sec. XIX que o tema ganharia
cores contemporaneas, sem, todavia, que essa evolu~ao tenha chegado ao
Brasil senao tardiamente. 11
De fato, embora tenham sido muito teorizados no direito estrangeiro, os
acordos processuais foram esquecidos ou rejeitados por aqui. As conven~oes
em materia processual, mesmo disciplinadas no C6digo de Processo Civil (tan-
to no de 1939 quanto no de 1973), eram vistas como uma monstruosidade:
difkeis de definir, imposslveis de categorizar, complicadas de operar. 12
Ao ler ou ouvir falar de "conven~oes", a primeira rea~ao de grande parcela
dos processualistas e negar peremptoriamente sua aplicabilidade ao processo.
E exatamente o eco que se observa em parte da doutrina ate hoje: as vezes
sao redigidos verdadeiros manifestos contra a convencionalidade processual,
plenos de ideologia e sectarismo metodol6gico; em outras oportunidades
simplesmente se silencia sobre o tema. De qualquer maneira, produziu-se
um trauma epistemol6gico de difkil supera~ao.'3

Foram gera~oes e gera~oes de juristas formados nessa tradi~ao. Entao,


seria compreenslvel que, culturalmente, tivessemos uma certa dificuldade de
imaginar que os litigantes pudessem renunciar aos seus direitos fundamentais
processuais por meio de uma conven~ao ou contrato. Todavia, nao e difkil
perceber quao curiosa e essa intolerancia tao aguda dos processualistas em
rela~ao aos instrumentos de base negocial quando observamos que, na rea-
lidade do mundo contemporaneo, as pessoas abdicam todo dia de direitos
fundamentais. Basta vermos programas televisivos em que indivlduos perm item

11. Veremos em detalhe esse percurso no Cap. 2.


12. MULLER, Yvonne. Le contratjudiciaire en droit prive. Op. cit., p.4, 17, 179-182.
13. Como percebeu GODINHO, Robson Renault. A autonomia das partes no projeto de C6digo de
Processo Civil: a atribui<;:ao convencional do onus da prova. in FREIRE, Alexandre et alii (Org.).
Novas tendencias do processo civil. Salvador: Jus Podivm, vol.JJJ, 2014, p.558-559.
INTRODUc;:Ao

ser filmados em sua intimidade; ou programas de audit6rio em que as pes-


soas se submetem a atividades degradantes, que poderiam ser consideradas
ofensivas a sua dignidade humana; ou eventos esportivos em que lutadores
ingressam em um ringue voluntariamente admitindo sofrer lesoes corporais,
em viola~ao ao seu direito fundamental a integridade flsica. Ora, a vista de
tao corriqueiros atos de disposi~ao sobre garantias fundamentais, por que
seria de escandalizar quando, em um processo, partes maiores, capazes e
bem representadas convencionam sobre a redu~ao de um prazo?

Antes que os ventos dessa evolu~ao propulsionassem uma guinada te-


6rica na doutrina, as praticas forense e contratual foram mais fortes que a
resistencia da pena dos literatos, e avan~aram na negocia~ao processual nos
ultimos anos.' 4 Rebelando-se contra a insuficiencia das formas de presta~ao
da tutela jurisdicional, a praxis encontrou caminhos para desenhar o proce-
dimento conforme suas necessidades, inserindo cada vez mais, em contratos
firmados entre particulares, clausulas que buscavam moldar o rito de um
processo jurisdicional que viesse a ser instaurado no futuro para solucionar
eventual litlgio decorrente do neg6cio.

Essa rea~ao se deve. basicamente a duas razoes. De um lado, a crescen-


te inadequac;ao das formalidades do procedimento estatal as necessidades
do trafego jurldico: as modalidades de tutela jurisdicional e os instrumentos
processuais estabelecidos para assegurar sua presta~ao nao mais respondiam
as exigencias de flexibilidade, adapta~ao, efetividade. o procedimento ordina-
rizado, rfgido e inflexfvel, nem sempre oferta, com eficiencia e celeridade, o
que as partes desejariam para a solu~ao de seu conflito. Por outro !ado, esse
movimento deveu-se a inviabilidade de ado~ao de mecanismos extrajudiciais
de solu~ao de controversias - como a arbitragem, a concilia~ao e a media~ao
-para inumeros tipos de litfgio nos quais esses metodos nao fossem cabfveis
ou nao se afigurassem economicamente viaveis.
Vivemos, entao, no direito processual civil, um extrema de contraposi~oes
maniquelstas. De um !ado, o publicismo processual, afirmando o interesse
do Estado, a presen~a do juiz e a inderrogabilidade das normas processuais,
que nao aceita conven~oes processuais; de outro, o privatismo processual -
senao aquele da litiscontestatio certamente 0 da arbitragem - a permitir as
partes uma ampla margem de liberdade para elaborar regras do procedimento
conforme seus interesses. Se o indivfduo quisesse alguma flexibiliza~ao das

14. DAVIS, Kevin E.; HERSHKOFF, Helen. Contracting for procedure. William & Mary Law Review, vol.63,
n.2, 2011, p.517.
36 CONVEN<;:6ES PROCESSUAIS- Antonio do Pas so Cabral

formas, deveria procurar a arbitragem; mas se ajuizar sua demanda perante


os tribunais estatais, sua autonomia nao permite interferir no procedimento.
Convenc;oes jamais poderiam conviver com o processo judicial.
Mas sera que e necessaria mantermo-nos nessa dualidade? Sera que
advogar a possibilidade de celebrac;ao de acordos processuais significa ne-
cessariamente um retorno ao privatismo da litiscontestatio? Apesar de alguns
estudos terem buscado equilibrar publicismo e privatismo, ou ate mesmo
superar essa dicotomia no processo, 15 ate hoje nao ha uma obra que procure
analisar os acordos processuais buscando conciliar publicismo e privatismo.
Esse e o grande objetivo do presente trabalho: provar que as convenc;oes,
no processo contemporaneo, sao compatlveis com o publicismo processual.
Pois bem, o contexto da edic;ao de um novo C6digo de Processo Civil ja
seria propfcio para uma renovada reflexao a respeito dos temas classicos do
direito processual, inclusive o que ora nos ocupa. Todavia, em relac;ao aos
acordos processuais, o interesse academico e pragmaticq se intensifica porque
o CPC/2015 preve, em seu art. 190, uma clausula geral de convencionalidade
no processo, abrindo espac;o para a celebrac;ao de convenc;oes processuais
atfpicas. 16
Mas, apesar da aparente inovac;ao, e um equfvoco pensar que as con-
venc;oes sobre o processo sao uma novidade no sistema processual brasileiro. 17
Tampouco se pode afirmar que o tema e uma invenc;ao do legislador do novo
CPC. Trata-se de uma falsa percepc;ao, pois os neg6cios jurfdicos processuais
ja existem ha muito tempo na lei. Como veremos em detalhe, no CPC de
1973 podem ser verificadas inumeras convenc;oes tfpicas sobre regras proce-
dimentais: convenc;oes sobre o onus da prova, a competencia, a suspensao
do processo, dilac;ao de prazos etc.

15. Por todos, GRECO, Leonardo. Publicismo e privatismo no processo civil. Revista de Processo, ano
33, n 164, out., 2008, p.31 ss; PISANI, Andrea Proto. Pubblico e privata nel processo civile. Revista
de Processo, no 207, mai., 2012, passim.
16. NOGUEIRA, Pedro Henrique Pedrosa. A clausula geral do acordo de procedimento no projeto do
novo CPC (PL 8.046/201 0). in FREIRE, Alexandre; DANTAS, Bruno; NUNES, Dierle; DIDIER JR., Fredie;
MEDINA, Jose Miguel Garcia; FUX, Luiz; CAMARGO, Luiz Henrique Volpe; OLIVEIRA, Pedro Miranda
de (Org.). Novas tendencias do processo civil: estudos sabre o projeto do novo C6digo de Processo
Civil. Salvador: Jus Podivm, 2013, p.15-26; REDONDO, Bruno Garda. Flexibilizar;iio do procedimento
pe/o juiz e pe/as partes no Direito Processua/ Civil brasi/eiro. Dissertat;ao de Mestrado. Pontiffcia
Universidade Cat6Jica de Sao Paulo, 2013, p.120.
17. Como percebeu YARSHELL, Flavia Luiz Convent;ao das partes em materia processual: rumo a uma
nova era? in CABRAL, Antonio do Passo; NOGUEIRA, Pedro Henrique Pedrosa (Coord.). Neg6cios
processuais. Salvador: Jus Podivm, 2015, p.63. Com todas as venias, nao podemos concordar com
GAJARDONI, Fernando da Fonseca; DELLORE, Luiz; ROQUE, Andre Vasconcelos; OLIVEIRA JR., Zulmar
Duarte de. Teoria Gera/ do Processo: Comentcirios ao CPC de 2015. Rio de Janeiro: Forense, 2015, p.613.
INTRODU<;:Ao

Alem dos muitos instrumentos convencionais positivados, o consenso


e a autonomia da vontade, direcionados a definic;ao negocial de regras do
procedimento para soluc;ao de conflitos, tem sido cada vez mais uma reali-
dade no campo dos "equivalentes jurisdicionais" de conciliac;ao, mediac;ao e
arbitragem, tao comuns na doutrina e na pratica brasileira' 8 e estrangeira.'9

RELEVANCIA DO TEMA

o tema escolhido e de extrema relevancia. De inlcio, cabe destacar que a


compreensao das convenc;oes processuais diz respeito a dogmatica da teoria
geral do direito processual porque tangencia o tema das fontes da norma
processual. Tambem remete a debates seculares a respeito da divisao de
trabalho e func;oes entre os sujeitos do processo.

Em ultima analise, reconduzindo-se essas questoes a aspectos mais gerais,


podemos afirmar que o tema permite inclusive lanc;ar bases para uma futura
reformulac;ao da atual concepc;ao sobre a natureza e func;ao do processo civil
no quadro da tutela dos direitos. 20

HIPOTESE, OBJETIVOS E DELIMITA<;A.O TEMATICA

Partindo dessas observac;oes e da problematizac;ao anterior, nossa hip6-


tese sustenta ser possfvel conciliar as conquistas do publicismo processual
com a possibilidade de celebrac;ao de convenc;oes processuais. No marco do
chamado "processo cooperativo", que tenta superar a dicotomia publicismo
versus privatismo, entendemos ser possfvel partir das premissas publicistas
sem termos que negar por completo os acordos processuais, e sem que essa
postura metodo16gica signifique um retorno ao privatismo romano.
Todavia, nosso objetivo, nas linhas que se seguirao, nao sera reeditar o
debate das inumeras vertentes doutrinarias do publicismo e do privatismo (ou
ainda garantismo processual e ativismo judicial). A enfase sera dada as conse-
quencias desse debate em relac;ao ao nosso objeto principal de analise: os acordos
processuais. A pesquisa e as conclusoes limitar-se-ao, portanto, a esse ambito.

18. Por todos, DINAMARCO, Candido Rangel. A arbitragem na teoria geral do processo. Sao Paulo:
Malheiros, 2013, passim; TARTUCE, Fernanda. Mediar;ao nos Conflitos Civis. Sao Paulo: Metodo, 2
Ed., 2015, passim.
a
19. CADIET, Lore. Le jeux du contrat et du proces. in Melanges offerts Gerard Farjat. Paris: Frison-Roche,
1999, p.23 ss; MULLER, Yvonne. Le contrat judiciaire en droit prive. Op.cit., p.150 ss.
20. DODGE, Jaime L. The limits of procedural private ordering. Virginia Law Review, vol.97, no 4, jun.,
2011, p.725-726.
38 CONVEN<;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

Ao mesmo tempo, pensamos ser adequado desenvolver as linhas intro-


dut6rias de um estudo sobre a posi~ao do Estado-juiz frente as conven~oes
processuais. Ao contrario do direito privado, em que as conven<;:oes, acordos
e contratos sao celebrados e produzem efeitos entre particulares, as conven-
<;:oes processuais frequentemente interferirao na atividade jurisdicional. Cabe
indagar e pesquisar como deve se comportar o magistrado diante de um
acordo processual.
Ao final, buscaremos provar duas teses fundamentais:

1) que o publicismo processual, suas premissas e escopos, nao sao


incompatfveis com a celebra~ao de conven~oes processuais, desde
que nos desfa~amos de certos dogmas construfdos no confronto
publicismo versus privatismo, inconsistentes e desnecessarios ao
direito processual contemporaneo; e

2) que o Estado-juiz nao e parte da conven~ao processual, exercendo


fun~ao de controle de sua validade, nao da conveniencia de sua
celebra~ao. No mesmo sentido, nao ha necessidade de homologa~ao
previa das conven~oes processuais.
Para comprovar a primeira tese, limitaremos a investiga~ao a tentativa de
reposicionar o tema dos acordos processuais a partir do debate entre publicismo
e privatismo, que entendemos superado em razao do paradigma do processo
cooperative, da consagra~ao do princfpio do respeito ao autorregramento da
vontade, e da conjuga~ao entre princfpio dispositive e princfpio do debate.
Tudo isso justifica a autonomia das partes na condu~ao do procedimento, uma
tendencia que, ao inves de ser contraria aos escopos publicos da jurisdi~ao,
acaba por refor~ar o acesso a justi~a e a tutela dos direitos.

Para comprovar a segunda tese, esbo~aremos uma tipologia e classi-


fica~oes das conven~oes processuais para, ap6s conceitua-las, analisar a
posi~ao do juiz diante dos acordos das partes, especialmente em rela~ao as
seguintes indaga~oes: se o juiz e ou nao parte da conven~ao; se sua vonta-
de e ou necessaria para a formac;:ao da aven<;:a; se 0 controle que exerce e
apenas um exame de validade ou tambem pode adentrar a conveniencia de
celebra~ao do acordo; se esse controle deve ser previo (por homologa~ao ou
deferimento) ou posterior ao momento em que a conven~ao ja aperfei~oada
esta apta a produzir efeitos.
0 presente trabalho pretende analisar os problemas envolvendo os acor-
dos processuais no que poderia ser compreendido como uma "teoria geral"
dos neg6cios jurfdicos processuais. Nao trataremos de acordos processuais
tfpicos, analisando o regramento setorial de cada um dos acordos disciplinados
JNTRODUc;:Ao

no C6digo de Processo Civil e em legislat;ao extravagante. Tambem nao preten-


demos elencar todas as controversias imaginaveis sabre os neg6cios juridicos
processuais uni/aterais. Nosso foco sera o neg6cio juridico processual bi- ou
plurilateral, i.e., as convent;oes ou acordos processuais.

ESTRUTURA DO TRABALHO. METODOLOGIA

o trabalho e composto de cinco capitulos. o primeiro capitulo tratara da


tipologia das convent;oes processuais, posicionando-as na teoria geral dos fatos
juridicos processuais, elencando classificat;5es que entendemos uteis para a
analise do tema, chegando ate a discussao sabre sua natureza (se material ou
processual). o Cap. 2, por sua vez, procurara trat;ar o percurso hist6rico que
o tema das convent;oes processuais trilhou, do seu renascimento, no proces-
sualismo cientifico alemao do final do sec.XIX, ate os dias atuais. Essa analise
e fundamental porque diagnostica as principais objet;oes que se consolidaram
contra as convent;oes processuais ao Iongo do tempo, problematizando-as no
cenario do direito brasileiro contemporaneo.

A metodologia a ser utilizada respeitara, nos dois primeiros capitulos, a


um metoda crltico-descritivo, buscando apresentar o estudo das convent;oes
processuais a luz do "estado da arte" da doutrina. Nao lant;aremos mao de
pesquisa hist6rica: as referencias neste sentido- em especial ao direito romano,
mas tambem relacionadas a evolut;ao das discussoes modernas sabre o tema
- servirao apenas para destacar aspectos relevantes do sistema tradicional ou
para realt;ar o caminho percorrido pelo tema dos acordos processuais de sua
origem ate a consolidat;ao dos conceitos que hoje utilizamos.

No Cap. 3, estruturaremos as premissas para que sejam superadas as


objet;oes opostas as convent;oes processuais, procurando justificar nao s6 a
possibilidade de sua celebrat;ao, como tambem refutar os argumentos que
tentam combater uma suposta inadequat;ao dos acordos processuais a reali-
dade judiciaria brasileira.

0 quarto capitulo pretendera abordar a figura do Estado-juiz diante das


convent;oes processuais. Valendo-se das premissas estabelecidas nos capi-
tulos anteriores, avant;aremos em temas como a inexistencia de capacidade
negocial para o juiz, sua vinculac;:ao passive! as convent;oes, sua funt;ao de
controle e fomento, e as possibilidades de cognit;ao de offcio a respeito dos
acordos celebrados.

Para a versao comercial da tese, acrescentamos o capitulo 5, no qual


abordamos o tema do controle da validade das convent;oes, limites e requisites
40 CONVEN<;:OES PROCESSUAJS- Antonio do Passo Cabral

formais, parametros para verificar;:ao da licitude de seu objeto, propondo uma


metodologia aplicativa para auxiliar a concrec;:ao da clausula geral do art. 190
do CPC/2015.
Nos tres ultimos capltulos, a metodologia sera crltico-prescritiva. Tenta-
remos desconstruir certos mitos que o publicismo exacerbado criou, e que
significaram um estorvo te6rico para o desenvolvimento das convenc;:oes pro-
cessuais. 0 escopo sera lanc;:ar as bases dogmaticas fundamentais para uma
teoria geral dos acordos processuais.

FONTES. DIREITO ESTRANGEIRO


Para atingir estes objetivos, utilizaremos fontes nacionais e de direito
estrangeiro. No que se refere ao direito processual brasileiro, abordaremos
tambem o ja publicado C6digo de Processo Civil de 2015.

A base normativa para a pesquisa, portanto, eo sistema jurfdico brasi\ei-


ro, o que nao impede o exame da lei, doutrina e jurisprudencia estrangeiras.
Essa analise faz-se necessaria, primeiramente, em razao da ausencia de obras
a respeito do tema na literatura nacional. Nesse cenario, abeberar-se do que
foi produzido em outros sistemas jurfdicos, mais que um fator ilustrativo, e
uma incontornavel necessidade. A investigar;:ao do direito estrangeiro, especial-
mente nos ordenamentos jurldicos onde o tema foi mais pormenorizadamente
estudado, permitira avaliar as teses e argumentos utilizados no exterior que
possam auxiliar na interpretar;:ao e aplicac;:ao das regras similares no sistema
processual brasileiro.
Ao analisar o objeto da pesquisa, o leitor vera que e passive[ identifi-
car influencias cruzadas e a convergencia espontanea de diversos institutos
processuais nos sistemas jurldico"processuais nas ultimas decadas, que se
tem demonstrado cada vez mais interpenetrantes. 2 ' Mas nao sera nossa in-
tenc;:ao buscar uma unidade na disciplina dos acordos processuais na Europa
e na America. Menos que uma reductio ad unitatem, a analise da doutrina
e a legislar;:ao estrangeiras pretende extrair as rafzes hist6ricas do formato
brasileiro, revelando, outrossim, os condicionamentos te6ricos que levaram
a praxe atualmente consolidada a respeito do tema. Poderemos tambem, a
vista dessas experiencias, absorver boas praticas e parametros Citeis para o
estudo e aplicar;:ao dos acordos processuais no Brasil.

21. BOYRON, Sophie. Regard comparatiste sur Ia contractualisation de Ia justice: !'example de


Ia mediation en droit public compare. In CHASSAGNARD-PINET, Sandrine; HIEZ, David. La
contractua!isation de Ia production normative. Paris: Dalloz, 2008.
INTRODU<;:AO

Nao obstante, se o direito estrangeiro pode trazer importantes elemen-


tos para nossa ref!exao, deve ser manejado com o cuidado de perceber as
diferenc;:as e similitudes, sem esquecer da necessaria compatibi!idade dos
mode!os estrangeiros com a !egis!ac;:ao naciona!.
Como se pode perceber, alguns dos temas que serao aqui abordados sao
tao antigos como comp!exos e controversos. 0 maior desafio da tese, sob o
angu!o de analise aqui escolhido, e 0 terreno inedito e movedic;:o que percorre-
mos, p!asmado par va!ores e crenc;:as mi!enares que sujeitam a investigac;:ao'a
forc;:a da tradic;:ao e da cu!tura sabre as quais foram sedimentadas as premissas
questionadas no texto. Todavia, com auxl!io das fontes consu!tadas, enten-
demos que seja passive! desincumbir-se do encargo a que nos propusemos.
Capitulo 1
TIPOLOGIA DAS CONVEN~OES PROCESSUAIS

1.1. AS CONVENc;6ES PROCESSUAIS NA TEORIA DOS FATOS JURIDI-


COS PROCESSUAIS
0 objetivo do presente capitulo e esbo~ar uma tipologia das conven~oes
processuais, desde sua posi~ao na teoria dos fatos jurfdicos processuais, pas-
sando por classifica~oes dos diversos tipos de acordos ate chegar ao debate
sobre sua natureza.

A fixa~ao desses conceitos sera nao s6 necessaria para que a terminologia


empregada fique clara desde logo para o leitor, mas tambem uti! para outras
conclusoes que extrairemos dessas premissas adiante.

1.1.1. Fatos juridicos, atos jurldicos e neg6cios jurldicos


De infcio, cabe lembrar que os fatos preexistem ao direito, assim como
as pessoas e as coisas. Os fatos naturais sao aqueles sobre os quais nao
incidem normas jurfdicas, e portanto sao irrelevantes juridicamente. ja os
fatos jurfdicos assumem esta condi~ao pela incidencia normativa. Ocorrendo
o fato concreto (o suporte fatico) que se subsuma hip6tese de incidenciaa
da norma, tem-se o fato jurfdico.'

Dentre os fatos jurfdicos (lata sensu) ha os fatos jurldicos em sentido


estrito (fatos da natureza, involuntarios e nao pratiC:ados pelo homem) e os

1. Sabre a incidencia das normas aos fatos, Cf. PONTES DE MIRANDA, Francisco Cavalcanti. Tratado
de Direito Privado. Rio de Janeiro: Borsoi, tiV, 1954, p.3 ss; FALZEA, Angelo. Fatto giuridico. in
Encic/opedia del Oiritto. Milano: Giuffre, 1967, voi.XVI, passim; MELLO, Marcos Bernardes de. Teoria
do fato jurfdico: plano da existencia. Sao Paulo: Sara iva, 18 ed., 2012, p.1 OS ss, 127 ss; COSTA JR.,
Olfmpio. A relac;ao jurfdica obrigaciona/: situac;ao, relac;ao e obrigac;ao em direito. Sao Paulo: Sara iva,
1994, p.15; CASTRO, Torquato. Teoria da situac;aojurfdica em direito privado nacional. Sao Paulo:
Saraiva, 1985, p.25 ss.
44 CONVEN<;:6ES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

atos jurfdicos em sentido amplo (atos humanos voluntarios). o que separa


um e outro grupo e a voluntariedade. 2
Dentre os atos jurldicos em sentido amp!o, que aqui nos interessam
mais, encontram-se o ato jurfdico em sentido estrito e o neg6cio jurfdico. A
diferenc;:a entre os atos jurldicos em sentido estrito e os neg6cios jurldicos e
que, nos atos jurldicos em sentido estrito, os efeitos sao previstos em lei e,
ainda que pretendidos pelo agente, nao sao fruto de escolhas vo!untarias de
quem os pratica.3
ja os neg6cios jurldicos sao a maior expressao da autonomia da von-
tade, para OS quais 0 sistema jurldico confere 0 grau maximo de liberdade
de conformac;:ao ao agente, que pode escolher nao s6 o tipo de ato a ser
praticado (seu enquadramento legal), mas tambem seu conteudo eficacial. 4
Segundo Marcos Bernardes de Mello, em conhecida e citada passagem, neg6cio
jurldico "e
o fato jurldico cujo elemento nuclear do suporte factico consiste
em manifestac;:ao ou declarac;:ao consciente de vontade, em relac;:ao a qual o
sistema jurldico facu!ta as pessoas, dentro de limites predeterminados e de
amplitude varia, o poder de escolha de categoria jurldica e de estruturac;:ao
do conteudo eficacial das re!ac;:oes jurldicas respectivas, quanta ao seu surgi-
mento, permanencia e intensidade no mundo jurfdico". 5

1.1.2. Teo ria dos fatos juridicos e teo ria dos fatos jurfdicos processuais.
Fato jurfdico processual versus ato jurfdico processual
Em nosso entendimento, a sistematica existente na teoria do direito para
o estudo dos atos jurldicos em geral pode ser transposta, em grande medida,

2. Os atos juridicos pod em ser ainda classificados em atos lfcitos e ilfcitos (contn\rios ao dire ito). Cf.
CARNELUTTI, Francesco. Sistema di Diritto Processuale Civile. Padova: CEDAM, vol.ll, 1938. p.SS.
3. Leonardo Jose Carneiro da Cunha, utilizando-se de Marcos Bernardes de Mello, exemplifica:
"Quando alguem, por exemplo, estabelece sua residencia com animo definitive, constitui-se o
domidlio. Eis ai um ato jurfdico. Mesmo que o sujeito nao queira, ali sera seu domicflio, com
toda a eficacia juridica relativa ao domidlio. De igual modo, sao atos juridicos o reconhecimento
de filiac;ao nao decorrente de casamento, a interpelac;ao para constituir o devedor em mora, a
confissao e a interrupc;ao da prescric;ao. No ato juridico, o sujeito de direito nao tern liberdade
para escolher a categoria jurfdica, nem variar ou excluir qualquer efeito jurfdico a ser produzido':
CUNHA, Leonardo Jose Carneiro da. Neg6cios juridicos processuais: Relat6rio Nacional (Brasil).
Relat6rio apresentado no I Congresso Peru-Brasil de Direito Processual, mimeografado, 2014, p.S.
Cf. MELLO, Marcos Bernardes de. Teoria do fato jurfdico: plano da existencia. Op. cit., p.198.
4. BETTI, Emilio. Negozio giuridico. in Novissimo Digesto Italiano. Torino: UTET, tomo XI, 1957; Idem.
lstituzioni di Diritto Romano. vol.l, Op. cit., p.94-97; CUNHA, Leonardo Jose Carneiro da. Neg6cios
jurfdicos processuais: Relat6rio Nacional (Brasil). Op. cit., p.2; AZEVEDO, Antonio Junqueira de.
Neg6cio jurfdico: existencia, va/idade e eficdcia. Sao Paulo: Sara iva, 4 Ed., 2002, passim.
5. MELLO, Marcos Bernardes de. Teoria do fato jurfdico: plano da existencia. Op. cit., p.225.
Cap. 1 TIPOLOGIA DAS CONVEN<;:OES PROCESSUAIS

para 0 direito processual, ja que OS atos do processo sao, inegavelmente,


especies de ato jurldico. 6

Nao obstante, ainda que se possa partir do formato do ato jurldico


em geral, deve-se atentar para as peculiaridades do ato jurldico processual,
continente de caracterlsticas pr6prias que podem apartar seu tratamento da
teoria geral.7 Nao poderia ser de outra maneira, vez que o processo, ramo do
direito publico, certamente deve conviver com especificidades normativas: as
regras do direito privado, onde ha muito maior autonomia individual, podem
ser diferentes daquelas aplicaveis ao direito processual, que regula tambem
rela~oes entre particulares e o Estado-juiz. 8 Mas esta diferen~a e, repita-se,
apenas parcial.

Pais bern. Transpondo esses conceitos para o processo, pode-se dizer que
os fatos jurfdicos processuais em sentido amplo dividem-se em fatos jurfdicos
processuais stricto sensu, cujos suportes faticos prescindem de qualquer ato
humano; e atos jurfdicos processuais lata sensu, estes Ctltimos podendo ser
subdivididos em atos jurfdicos processuais stricto sensu, em que a vontade
e um elemento importante para a estrutura do ato, mas sem determinar o
conteudo eficacial; 9 e os neg6cios jurfdicos processuais. 10 Vejamos um a um.

6. Para amplas referencias, Cf. CABRAL, Antonio do Passo. Nulidades no processo moderno:contradit6rio,
protec;ao da confianc;a e validade prima facie dos atos processuais. Rio de Janeiro: Forense, 2 Ed.,
2010, p.19 55.
7. LACERDA, Galena. Despacho saneador. Porto Alegre: La Salle, 1953, p.70; CALMON DE PASSOS,
Jose Joaquim. Esboc;o de uma teoria das nu/idades ap/icada as nulidades processuais. Rio de Janeiro:
Forense, 2002, p.32.
8. TALAMINJ, Eduardo. Notas sobre a teoria das nulidades no processo civil. Revista Dia/etica de
Direito Processua/, no 29, ago, 2005, p.41-42; FASCHING, Hans W. Lehrbuch des osterreichischen
Zivi!prozel3rechts. 2 ed., Wien: Manz, 1990, p.71-72 e 394.
9. CALAMANDREI, Piero. Appunti sulla sentenza come fatto giuridico. in Opere Giuridiche. Napoli:
Morano, vol.l, 1965. '
10. MELLO, Marcos Bernardes de. Teoria do Fato Jurfdico: plano da existencia. Op. cit., p.188 ss. E
co mum ainda falar-se da categoria dos "atos-fatos jurfdicos'; em que haveria ato humano, mas a
vontade seria irrelevante. Muitos autores no Brasil, sobretudo aqueles influenciados pela doutrina
de Pontes de Miranda, adotam esta terminologia. Os atos-fatos jurfdicos seriam "atos humanos,
em que nao houve vontade, ou dos quais se nao leva em conta o conteudo de vontade, aptos,
ou nao, a serem suportes faticos de regras jurfdicas': PONTES DE MIRANDA, Francisco Cavalcanti.
Tratado de direito privado. Rio de Janeiro: Borsoi, 1954, t.1, p.83 ss. Pontes e seguido por muitos
no Brasil. Por todos, CUNHA, Leonardo Jose Carneiro da. Neg6cios jurfdicos processuais: Relat6rio
Nacional (Brasil). Op. cit., p.2-3; COSTA JR., Olfmpio. A re/ac;ao jurfdica obrigacional. Op. cit., p.17. Em
nosso sentir, trata-se de uma categoria doutrim3ria estranha, com nomenclatura confusa, e que
parte de premissas, com a devida venia, antiquadas. De um lado, parece esquecer que a vontade
e um elemento presente nos atos jurfdicos em geral e tambem nos atos processuais. Como
poderfamos desconsidera-Ja simplesmente? Alem disso, o conceito de ato-fato confunde vontade
e intenc;:ao. Por exemplo, diz-se que a vontade e irrelevante na perda de um prazo porque nao se
faz necessaria perquirir se a parte tinha a intenc;:ao de perder o prazo. Ora, parece ser um desvio
46 CONVENt;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

Fato jurldico processual em sentido estrito e todo evento que assume


carater jurfdico pela incidencia de uma norma processual, e que produz ou
pode produzir efeitos em um processo. 11
Passemos a categoria dos atos jurldicos processuais em sentido amplo,
continente dos atos jurldicos processuais em sentido estrito e dos neg6cios
jurldicos processuais. Neste genero, e facilmente perceptive! que a defini<;:ao
e conceitua<;:ao de ato jurldico processual e a mais controversa. 12

de perspectiva. No direito penal, e.g., ha muito ja se distingue entre vontade e intenc;:ao. Nos
exemplos normalmente oferecidos por aqueles que defendem a subsistencia do ato-fato jurfdico,
enxergamos uma tend en cia em pregar contra a "intenc;:ao" do sujeito que pratica o ato, acabando
por desconsiderar a vontade (alegadamente irrelevante). Pode ate ser uma boa metodologia para
a interpretac;:ao dos atos processuais; mas nao significa que a vontade seja mesmo irrelevante na
pratica desses atos. No mais, de onde viria esta arbitraria exclusao da vontade para certos atos
processuais? Como imaginar que o legislador, em um ou outre caso, teria partido do pressuposto
de que a vontade do sujeito que pratica o ato e irrelevante e portanto "construfdo" ou elaborado
a norma de maneira que, "em sua estrutura'; desconsiderasse a vontade? Sera que este e um
problema de "estrutura da norma"? Alias, poderia o legislador desconsiderar a vontade de um
sujeito de direitos? Em nosso entendimento, na atualidade devemos sempre privilegiar o humane,
o intersubjetivo. 0 preconceito tradicional contra a vontade derivava justamente da ideia de que
tudo o que e subjetivo e psicol6gico e nao pode ser controlado. Mas a filosofia da linguagem
e as teorias do discurso ja provaram que e possfvel falar em subjetividade com racionalidade. 0
caminho contemporaneo e de resgate racional da subjetividade, nao varriHa para debaixo do
tapete fingindo que nao existe. Pregar contra a vontade nos atos processuais, ou imaginar que,
aqui e ali, arbitrariamente, a vontade possa e deva ser "desconsiderada" porque "irrelevante';
parece-nos um fragmento te6rico nao consentaneo com o Direito do sec.XXI e que contraria o
sistema do CPC/2015, em que a cooperac;:ao, a boa-fe e o respeito ao autorregramento formal
exigem considerac;:ao da vontade dos agentes. No mais, nao se diga que o ato-fato nao admite
desfazimento porque nele a vontade seria irrelevante. Tomemos a perda de um prazo, ou a falta
de preparo, constantemente referida pelos defensores do ato-fato: as mais contemporaneas teses
sabre a preclusao admitem a superac;:ao da preclusao se ficar comprovado que a omissao nao
era imputavel a parte. Se o preparo nao foi realizado porque o expediente bancario ja tinha se
encerrado no ultimo dia do prazo, p.ex., o juiz pode superar a preclusao, desfazendo-lhe os efeitos,
em atenc;:ao a vontade real do litigante. Por todos esses motives, nao adotamos a categoria do
ato-fato jurfdico.
11. Ha auto res, todavia, que nao admitem a figura dos fatos jurfdicos processuais em senti do estrito.
Caiman de Passes entende que, no processo, s6 ha atos jurfdicos, nao havendo fatos jurfdicos
em senti do estrito: "No processo, so mente atos sao possfveis. Ele e uma atividade e atividade de
sujeitos que a lei prequalifica. Todos os acontecimentos natura is apontados como caracterizadores
de fatos jurfdicos processuais sao exteriores ao processo e, por forc;:a dessa exterioridade, nao
pod em ser tidos como fates integrantes do processo, por conseguinte, fatos processuais': CALM ON
DE PASSOS, Jose Joaquim. Esbor;o de uma teoria das nulidades ap/icada as nulidades processuais.
Op. cit., p.64-65. Mitidiero admite os fates jurfdicos processuais em sentido estrito, mas s6 se
ocorridos dentro do processo e se puderem produzir efeitos na relac;:ao processual. Para o autor,
a morte de uma das partes ou de seus procuradores seria um mero fato jurfdico material que
se processualiza, e nao um fato jurfdico processual. MITIDIERO, Daniel. Comentarios ao C6digo de
Processo Civil. Sao Paulo: Memoria Jurfdica, 2005, t. 2, p.l3.
12. BETTI, Emilio. Per una classificazione degli atti processuali di parte. Rivista di Diritto Processua/e, V,
parte I, 1928. Fredie Didier Jr. e Pedro Hen rique Nogueira resumem parte da controversia: "Pode-
se arrumar a divergencia doutrinaria em quatro correntes: a) alguns entendem que e suficiente
o produzir efeitos no processo para que o ato seja havido como processual; b) ha quem o vincule
Cap. 1 TIPOLOGIA DAS CONVEN<;:6ES PROCESSUAIS

Sem embargo, muitos autores, ao Iongo do desenvolvimento do estudo


dos atos processuais, procuraram defini-los a partir do criteria da sede em que
celebrados. Ato processual seria o ato do processo, o ato praticado durante
a litispendencia e dentro da rela~ao processual.'3

Outro setor da doutrina considera que, pela natureza publica do processo,


o ato jurldico s6 poderia ser considerado processua/ quando praticado pelo
Estado-juiz ou se, apesar de praticado pelas partes, contivesse em seu objeto
uma disposi~ao sabre norma de direito publico.

Como veremos adiante, na insuficiencia e inadequa~ao desses e de outros


criterios, grande parte da literatura processual passou a analisar o ato jurldico
processual a partir de seus efeitos.' 4 Nao importa se o fato ocorreu durante
e litispendencia, ou se foi praticado por sujeitos de um processo, tampouco
se aplica norma processual. Relevante e sua aptidiio para produzir efeitos

aos sujeitos da re/ac;ao processual: apenas o ato por eles praticado poderia ter o qualificativo de
processual; c) ha tambem os que exigem tenha sido o ato praticado no processo, atribuindo asede
do ato especial relevo; d) ha quem entenda que ato processual e o praticado no procedimento
e pelos sujeitos processuais (conceito mais amplo do que o de sujeitos da relac;ao processual)':
NOGUEIRA, Pedro Hen rique Pedrosa; DIDIER JR., Fredie. Teoria dos fatos jurfdicos processuais.
Salvador: Jus Podivm, 2 Ed., 2012, p.31.
13. CALMON DE PASSOS, Jose Joaquim. Esboc;o de uma teoria das nulidades ap/icada as nulidades
processuais. Op. cit., p.53: "A relevancia da sede para a caracterizac;ao do ato processual parece
conclusao correta, desde que atendido quanto ao exposto. Nao ha atos processuais praticados
fora do processo. 56 a atividade desenvolvida no processo pode consubstanciar-se em atos
processuais que se colocam sob disciplina (teoria geral) comum aos atos processuais, o que nao
significa, entretanto, sejam processuais todos os atos praticados no processo. Somente sao atos
processuais aque/es que tambem produzem, no processo, efeitos processuais. Tanto nao basta, contudo.
Ainda se faz necessaria cuidar-se de ato que s6 no processo pode ser praticado. Atos processuais,
por conseguinte, sao os atos jurfdicos praticados no processo, pe/os sujeitos da re/ac;ao processua/ ou
pe/os sujeitos do processo, capazes de produzir efeitos processuais e que s6 no processo podem ser
praticados. A razao de ser dessa definic;ao assenta em algo que entendemos de relevancia decisiva.
Ha uma teoria geral dos atos processuais, distinta da aplicavel aos atos de direito material ou de
atos processuais nao se deve cogitar. Ese nao casarmos as exigencias precedentemente apontadas,
cairemos na cilada de lidarmos com atos processuais cuja disciplina atendera a quanto previsto
para os atos de direito material e vice-versa, o que e, a nosso ver, um modo inaceitavel de se
teorizar dogmaticamente:' No mesmo senti do, ARRUDA ALVIM Nmo, Jose Manoel de. Manual de
direito processua/ civil. Sao Paulo: RT, vol. 1, 9 Ed., 2005, p.394. Candido Rangel Dinamarco afirma
que "atos processuais sao condutas humanas realizadas no processo'; e para tanto seria "essen cia I
a sede em que a conduta se realiza, ou seja, o processo- nao e processua/ o ato que no processo
nao seja realizado [...] Para ser ato processual, a conduta humana realizada no processo deve ser
dotada de efeitos sobre este. Nao sao atos processuais as condutas realizadas no processo, mas
destitufdas de qualquer relevancia em relac;ao a ele': Portanto, mistura os criterios da sede em
que praticado o ato, com os efeitos que este gera. Cf. DINAMARCO, Candido Rangel. lnstituic;oes
de Direito Processual Civil. Sao Paulo: Malheiros, vol. II, 4 ed., 2004, p.469 ss. A discussao observa-
se tambem no direito estrangeiro. Cf. MULLER, Yvonne. Le contratjudiciaire en droit prive. Op. cit.,
p.343-344.
14. JAUERNIG, Othmar. Zivilprozessrecht. MGnchen: C.H.Beck, 28 Ed., 2003, p.123; BAUMGARTEL,
Gottfried. Neue Tendenzen der Prozer:lhandlungslehre.ZeitschriftfOr Zivi/proze/3, vol.87, 1974, p.122.
CONVENt;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

jurfdicos processuais15 ou, em outras palavras, importante para a defini~ao e


a referibilidade a um process0. 16 0 ato processual, portanto, e 0 ato jurldico
que produz ou e apto a produzir efeitos no processo. 17

1.1.3. Atos jurfdicos processuais e neg6cios jurfdicos processuais


Muitos autores negam qualquer espa~o de conforma~ao para a autonomia
das partes no processo, concluindo pela inadmissibilidade de neg6cios pro-
cessuais. Segundo esta linha de pensamento, dada a publicidade do processo,
todas as condutas das partes teriam seus efeitos previstos em lei, e por isso o
formato padrao para o ato processual seria o ato jurldico em sentido estrito. 18

No entanto, quando investigamos a possibilidade de transportar as de-


fini~oes da teoria geral dos fatos e atos jurldicos para o direito processual,
vemos que os neg6cios jurldicos processuais tambem podem ter conceitua~ao
a
muito similar do direito privado. 19
Neg6cio jurldico processual e o ato que produz ou pode produzir efeitos
no processo escolhidos em fun~ao da vontade do sujeito que o pratica. Sao,

15. CUNHAr Leonardo Jose Carneiro da. Neg6cios jurfdicos processuais: Relat6rio Nacional (Brasil). Op.
cit. 1 p.6. Para o compromisso arbitralr CARMONAr Carlos Alberto. Arbftragem e processo. Sao Paulo:
Atlas1 3 Ed.r 2009r p.1 02 1 189.
16. Corretos NOGUEIRA1 Pedro Henrique Pedrosa; DIDIERJR.r Fredie. Teoria dos fatosjurfdicos processuais.
Op. cit. p.30-37; GODINHOr Robson Renault. A autonomia das partes no projeto de C6digo de
1

Processo Civil: a atribui<;ao convencional do onus da prova. Op. cit. p.579.


1

17. Carnelutti1 em valorosa contribui<;ao ao estudo dos atos processuais1 afirma que1 para constatar o
canHer processual de um ato1 e preciso considerar seus efeitos. 0 ato processual seria1 entao1 aquele
que produz efeitos sobre uma situa<;ao jurfdica processual. Cf. CARNELUTilr Francesco. lstituzioni
del nuovo processo civile Italiano. Roma: II Foro Jtalianor 2 Ed.r 1941 1 p.59 ss; Idem. Sistema di Diritto
Processua/e Civile. vol.llr Op. cit.r p.70 ss. No mesmo sentido e a doutrina prevalente em muitos
ordenamentos pouco pesquisados no Brasil. Por exemplor para o sistema polonesr no mesmo
sentido Cf. MII\ZNSKI 1 Andrej. Charakteristik der Entscheidungen im polnischen Zivilverfahren.
Zeitschrift fOr Zivilprozef3 ano 88r no 3 1975r p.297.
1 1

18. MANDRIOLI 1 Crisanto. Corso di Diritto Processua/e Civile. Torino: G.Giappichelli1 vollr 30 Ed.1 2001 1
p.381 ss; MACHAD0 Marcelo Pacheco. A privatizar;ao da tecnica processual no projeto de novo
1

C6digo de Processo Civil. in FREIREr Alexandre et alii (Org.). Novas tendencias do processo civil.
Salvador: Jus Podivmr vol.lllr 2014r p.345. Dinamarco afirma que ~<o processo em si mesmo nao e
um contrato ou neg6cio jurfdico e em seu ambito inexiste o primado da autonomia da vontade:
a lei permite a altera<;ao de certos comandos jurfdicos por ato voluntario das partes mas nao
lhes deixa margem para o auto-regramento que e inerente aos neg6cios jurfdicos. A escolha
voluntaria nao vai alem de se direcionar em um sentido ou em outror sem liberdade para construir
o conteudo espedfico de cada um dos atos realizados~< [...] "Os efeitos dos atos processuais sao
sempre os que resultam da lei e nao necessaria mente da vontade': DINAMARC01 Candido Rangel.
lnstituir;oes de Direito Processual Civil. val. 11 Op. cit., p.469 ss. No mesmo sentido MITIDIEROr Daniel.
1 1

Comentarios ao C6digo de Processo Civil. t. 2r Op. cit.r p.15-16.


19. CHIOVENDAr Giuseppe. Principii di Diritto Processuale. Napoli: Jovener 1965, p.775; CARNELUTII,
Francesco. Lezioni di Diritto Processuale Civile. Padova: CEDAMr vol.IV, 19301 p.402 ss.
Cap. 1 TIPOLOGIA DAS CONVENc;:6ES PROCESSUAIS

em geral, declarac;:oes de vontade unilaterais ou plurilaterais admitidas pelo


ordenamento jurfdico como capazes de constituir, modificar e extinguir situa-
c;:oes processuais/0 ou alterar o procedimento.
Enquanto nos atos processuais em sentido estrito, a vontade do agente
e considerada na escolha entre praticar ou nao o ato, nao controlando, to-
davia, seu conteudo eficacial, nos neg6cios jurfdicos processuais a vontade
e relevante tanto na opc;:ao por praticar ou nao o ato como na definic;:ao dos
seus efeitos. lsto e, existe para as partes uma margem de disposic;:ao tambem
sobre o conteudo eficacial do neg6cio jurldico processual." 1

1.1.4. Neg6cios jurfdicos processuais unilaterais e plurilaterais. Con-


ven~ao processual como especie de neg6cio jurfdico processual
plurilateral
0 criteria da uni- ou plurilateralidade dos neg6cios jurfdicos processuais
pode ser compreendido como elemento constitutive dos neg6cios ou como
consequencia por eles produzida.
Sob a 6ptica de sua formac;:ao, os atos e neg6cios jurfdicos podem ser
unilaterais, quando praticados por apenas um sujeito e continentes de ape-
nas uma declarar;:ao de vontade, ou plurilaterais, se praticados por varios
sujeitos, com duas ou mais vontades que se encontram para a produc;:ao de
certos efeitos.""""3

20. CHIOVENDA, Giuseppe. Principii di Diritto Processuale. Op. cit., p.775.


21. BRAGA, Paula Sarno. Primeiras reflexoes sabre uma Teoria do Fato Jurfdico Processual - plano
da existencia. In: DIDIER JR., Fredie; EHRHARDT JR., Marcos. (Coords.). Revisitando a teoria do fato
jurfdico; homenagem a Marcos Bernardes de Mello. Sao Paulo: Sara iva, 2010, p. 466-477. Paulo
Cunha fa Ia do ato "calculado" aquele em que a vontade e direcionada ao resultado. Sabre o tema,
SILVA, Paula Costa e. Acto e processo: o dogma da irrelevancia da vontade na interpretar;cio e nos
vfcios do octo postulativo. Coimbra: Coimbra ed., 2003, p.236. Diz-se que "nao ha efeito jurfdico
ex voluntate. Todos sao ex lege no sentido de que sempre decorrem de imputar;:oes feitas aos
fatos, inclusive atos, pel as norm as jurfdicas. Assim, no neg6cio jurfdico a vontade nao cria efeitos,
porque estes estao definidos pelo ordenamento; apenas, dentro de uma amplitude variavel, as
normas jurfdicas concedem as pessoas certo poder de escolha da categoria jurfdica': MELLO,
Marcos Bernardes de. Teoria do Fato Jurfdico: plano da existencia. Op. cit., p.218.
22. BETII, Emilio. lstituzioni di Diritto Romano. vol.l, Op. cit., p.119-120. Note-se que nao e o numero
de pessoas que importa, mas o de partes, vista que pode haver mais de uma pessoa ocupando
uma posir;:ao convencional. PONTES DE MIRANDA, Francisco Cavalcanti. Tratado de Direito Privado.
Rio de Janeiro: Bors6i, t.lll, 1954, p.137, 209 ss; VENOSA, Silvio de Salvo. Direito Civil: Teoria Geral
das Obrigar;i5es e Teoria Geral dos Contratos. Sao Paulo: Atlas, vol.2, ga ed., 2009, p.385; NADER,
Paulo. Curso de Direito Civil. Rio de Janeiro: Forense, vol.3, 6 Ed., 2012, p.35.
23. Usa-se comumente a expressao "ato complexo" para designar aquele conjunto de atos lfcitos
que sao praticados em razao de um mesmo interesse (ou seja, por uma mesma causa, em
contraposir;:ao ao contrato, que teria como pressuposto a existencia de dais interesses au duas
50 CONVEN<;:6ES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

No processo, pode haver tanto neg6cios unilaterais como plurilaterais. 24


Os exemplos mais comuns de neg6cios unilaterais sao a desistencia da a<;ao
(antes da cita<;ao do reu), a renuncia e a desistencia do recurso/ 5 previstas
respectivamente nos art. 267, VIII, 501 e 502 do CPC/73 e art. 485, VIII; 998
e 999 do CPC/2015, mas a doutrina aponta muitos outros. Segundo Leonardo
Cunha, sao neg6cios jurldicos unilaterais, dentre outros: reconhecimento da
procedencia do pedido (art 269, II do CPC/73; art 487, Ill, "a", do CPC/2015);
renuncia a pretensao (art. 269, V do CPC/73; art. 487, Ill, "c", do CPC/2015);
escolha do julzo da execu<;ao (art. 516, paragrafo unico, do CPC/2015; art.
475-P do CPC/73); renuncia ao direito de recorrer (art. 502 do CPC/73; art. 999
do CPC/2015); desistencia da execu<;ao ou de medidas executivas (art. 569
do CPC/73; art. 775 do CPC/2015); escolha do foro competente pela Fazenda
Publica na execu<;ao fiscal (art. 578, paragrafo unico, do CPC/73); op<;ao do
exequente pelas perdas e danos na execu<;ao de obriga<;ao de fazer (art. 633
do CPC/73; art. 816 do CPC/2015); desistencia da penhora pelo exequente
(art. 667, Ill do CPC/73; art. 851, Ill do CPC/2015); op<;ao do exequente por
substituir a arremata<;ao pela aliena<;ao via internet (art. 689-A do CPC/73);
op<;ao do executado pelo pagamento parcelado (art. 745-A do CPC/73; art. 916
do CPC/2015). 26
Um segundo vies no qual se podem classificar os neg6cios em unila-
terais e plurilaterais refere-se nao a sua forma<;ao (se contem uma ou mais
vontades de um ou mais sujeitos), mas no que diz respeito as consequencias
que se produzem para as partes. Nessa perspectiva, sao unilaterais aqueles

causas diversas). 0 termo e frequentemente referido como um sin6nimo de acordo ou conven<;:ao.


Atos complexos sao aqueles em que concorrem varias condutas para gerar o efeito de alterar
o estado jurfdico pre-existente. Ja o ato plurilateral e sempre uma especie de ato complexo. Cf.
CARNELUTTI, Francesco. Contratto e diritto pubblico. in Studi in onore dl Alfredo Ascoli. Messina:
Giuseppe Principato, 1931, p.1 0. Normalmente, os atos complexos serao bilaterais ou plurilaterais,
com a concorrencia de comportamentos de varios sujeitos. Nao obstante, o ato unilateral tambem
se subdivide em simples ou complexo, porque tambem nele pod em ser necessarias varias condutas
para a produ<;:ao de efeitos pretendidos. A diferen<;a e que no ato unilateral estas condutas sao
todas de apenas um sujeito. Ato complexo, portanto, e uma no<;ao multo ampla na qual cabem
tanto o ato unilateral, como os bilaterais e dentre eles, tanto o contrato como o acordo.
24. Inclusive convencionais. Cf. CADIET, Lo'ic. Les accords sur Ia jurisdiction dans le proces. in ANCEL,
Pascal; RIVIER, Marie-Claire. Le conventionnel et /e jurisdictionne/ dans /e reg/ement des differends.
Paris: Economica, 2001, p.49, 53.
25. Deve-se fazer a ressalva de que a promessa de desistencia da a<;:ao pode ser convencional, e
portanto bilateral.
26. CUNHA, Leonardo Jose Carneiro da. Negocios jurfdicos processuais: Relata rio Nacional (Brasil). Op.
cit., p.14-16. Sabre o requerimento de parcelamento do debito como negocio jurfdico processual,
Cf. FARIA, Marcela Kohlbach de. Negocios jurfdicos processuais unilaterais e o requerimento de
parcel a menta do debito pelo executa do. in CABRAL, Antonio do Passo; NOGUEIRA. Pedro Henrique
Pedrosa (Coord.). Neg6cios processuais. Salvador: Jus Podivm, 2015 p.285 ss. Como se vera mais a
frente, em nossa opiniao nem todos esses atos sao negocios jurfdicos processuais.
Cap. 1 TIPOLOGIA DAS CONVEN<;:6ES PROCESSUAIS

que estabelecem obriga<;oes e regras que oneram apenas uma das partes (ex
uno latere); e bi- ou plurilaterais os acordos cujas consequencias atingem
todos aqueles que OS celebram. Esta classifica<;ao nao e apenas didatica, mas
possui tambem relevante repercussao pratica em institutes que s6 se aplicam
aos neg6cios jurldicos bilaterais, como a exceptio inadimpleti contractus, a
condi<;ao resolutiva tacita, a teoria dos riscos do neg6cio. 27
Pois bem, vimos que os neg6cios jurldicos processuais podem ser uni- ou
plurilaterais. Cabe agora precisar o correto enquadramento destes em outras
subcategorias. 0 objeto central de pesquisa- a convenr;:ao processual- insere-
-se no genero dos neg6cios jurldicos processuais plurilaterais. 28 Mas ha grande
divergencia na procura por enunciar qual seria o instrumento-padrao para a
negocia<;ao processual. E: o que abordaremos nos pr6ximos t6picos.

1.2. ACORDOS, CONVEN<;OES, PACTOS, CLAUSULAS OU CONTRATOS


PROCESSUAIS: QUAL A NOMENCLATURAADEQUADA? A IMPOR-
TANCIA DO PROCEDIMENTO E NAO DO INSTRUMENTO
Nao ha, como se vera neste t6pico, uniformidade de pensamento a
respeito do instrumento dos neg6cios jurldicos bi- ou plurilaterais em mate-
ria processual. 29 Alguns autores utilizam indistintamente para o processo as
palavras "contrato", "acordo", "pacto", "conven<;ao", e outras, o que produz
imprecisao terminol6gica.3o
E: verdade que, no direito contemporaneo, todas estas no<;oes se aproxi-
maram.31 Assim, as diferen<;as terminol6gicas encontram-se em grande medida

27. RODRIGUES, Sflvio. Direito Civil. Sao Paulo: Sara iva, vol.3, 30 Ed., 2004, p.30; PEREIRA, Caio Mario da
Silva. lnstituir;oes de Direito Civil. Rio de Janeiro: Forense, vol.lll, 13 ed., 2009, p.57; VENOSA, Sflvio
de Salvo. Direito Civil: Teoria Geral das Obrigar;oes e Teoria Geral dos Contratos. Op. cit. p.387-393;
GON<;:ALVES, Carlos Roberto. Direito Civil Brasileiro. Sao Paulo: Saraiva, vol.3, 9 Ed., 2012, p.93-94.
28. SCHIEDERMAIR, Gerhard. Vereinbarungen im Zivilprozess. Bonn: L. Rohrscheid, 1935, p.12, 167 ss;
BAUMGARTEL, Gottfried. Wesen und Begriff der Prozef3handlung einer Partei im ZivilprozeB. Berlin:
Franz Vahlen, 1957, p.281-283, 289-291; HENCKEL, Wolfram. Prozessrecht und materiel/es Recht.
Gottingen: Otto Schwartz, 1970, p.30 ss; EICKMANN, Karl Wilhelm. Beweisvertrage im Zivilprozef3.
Bochum: Brockmeyer, 1987, p.27 ss.
29. A propria noc;:ao de contrato, debatida no direito privado, nao ofertou conceito abrangente o
suficiente para abarcar todas as hip6teses de negociac;:ao no processo.
30. lmprecisao que se ve em ALMEIDA, Diogo Assumpc;:ao Rezende de. Das convenr;oes processuais
no processo civil. Universidade do Estado do Rio de Janeiro: Tese de Doutorado, 2014, p.1 06;
ANDRADE, trice. As novas perspectivas do gerenciamento e da "contratualizac;:ao" do processo.
Revista de Processo, ano 36, vol.193, mar., 2011, p.187 ss; MARINONI, Luiz Guilherme; ARENHART,
Sergio Cruz; MITIDIERO, Daniel. Curso de Processo Civil. Sao Paulo: RT, vol.1, 2015, p.524 ss.
31. Ja em 18S7 Savigny superara a dicotomia romana entre pacto e contrato. Cf. SAVIGNY, Friedrich
Carl. Das Obligationenrecht a/s Theil des heutigen RBmischen Rechts. Berlin: Veit & Comp., vol.ll, 1853,
p. 8-12, 16.
52 CONVENc;:6ES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

superadasY De fato, em termos pragmaticos, ha hoje menor utilidade em


diferenciar todos estes termos porque a nomenclatura raramente interfere nos
efeitos de cada categoria, tampouco em seus pressupostos, validade, eficacia.33

Todavia, ainda que em poucas linhas e em nome da boa tecnica, nao


nos podemos furtar ao debate. Cabe definir o instrumento que entendemos
adequado para traduzir o fen6meno da negociac;:ao bilateral no direito pro-
cessual, extremando-lhe as caracterlsticas e delineando o regime aplicavel.

Nao obstante, em nosso entendimento, mais importante do que o debate


sobre qual 0 instrumento, se um "contrato", "acordo", "pacto" ou "convenc;:ao", e
admitir que o processo contemporaneo nao pode prescindir de tecnicas pr6prias
de uma 16gica consensual. Deve-se focar mais no procedimento convencional
que no instrumento, mais no contrahere que no contractus ou na conventio.3 4
Falar de um "procedimento convencional" ou "procedimento acordado" e
relevante porque nao remete as imprecisoes conceituais a respeito do contra-
to.35 Ademais, o fenomeno da convencionalidade (uma atividade) e diferente
do instrumento que a atua e opera, alem de nao se resumir a ele, seja este
instrumento denominado contrato, convenc;:ao, acordo etc.36
Porem, como dito, esta constatac;:ao nao nos impede de procurar, mar-
mente em um trabalho cientlfico, a utilizac;:ao da terminologia correta para
descrever os institutos jurldicos.

1.2.1. Contrato
Na literatura classica, ve-se uma clara tendencia de distinguir, como no
direito romano, entre o intercambio de valores ou interesses (contractus) e

32. GON<;:ALVES, Carlos Roberto. Direito Civil Brasi/eiro. Op. cit., p.23-24; NADER, Paulo. Curso de Direito
Civil. Op. cit., p.6-8. Confirmando a percep~ao de que os conceitos sao multo proximos, deve-
se notar a reda~ao do art. 221 do Codigo Civil de 2002 quando usa a expressao "obriga~6es
convencionais" para referir-se aos contratos.
33. Alguma aplica~ao priitica poderii haver, entretanto, na interpreta~ao do ato processual e nos
deveres de boa-fe incidentes. Por exemplo, a contraposi~ao de interesses, que, como se vera, e
propria do contrato mas nao do acordo, poderii atrair alguns destes deveres.
34. CADIET, LoYc. Proces equitable et modes alternatifs de reglement des conflits, in DELMAS-MARTY,
Mireille; MUIR WATT, Horatia e RUIZ FABRI, Helene (Dir.). Variations autour d'un droit commun. Paris:
Societe de Legislation Comparee, 2002, p.98; Idem. Los acuerdos procesales en derecho frances:
situacion actual de Ia contractualizacion del proceso y de Ia justicia en Francia. Civil Procedure
Review, vol.3, n.3, ago-dez, 2012, p.18-19.
35. CHASSAGNARD-PINET, Sandrine; HIEZ, David. Le systeme juridique fran~ais a l'ere de Ia
contractualisation. Op. cit., p.47.
36. CADIET, LoYc. Propos introductif: 'faire lien', Op.cit., p.175; CHASSAGNARD-PINET, Sandrine; HIEZ,
David. Le systeme juridique fran~ais a l'ere de Ia contractualisation, Op. cit., p.38.
Cap. 1 TIPOLOGIA DAS CONVENt;:OES PROCESSUAIS

troca de consentimento (conventio)Y E ainda hoje podemos subdividir os ne-


g6cios jurldicos plurilaterais em dois grandes grupos: contratos e conven~oes
(ou acordos). Fala-se em contrato quando as vontades dos sujeitos dizem
respeito a interesses materiais contrapostos ou divergentes; e em conven-
~oes (ou acordos) quando as vontades se unem para um interesse comum
ou convergente.38' 39

Ha
autores que procuram ver no contrato o instrumento para rela~oes
estritamente patrimoniais. 40 A patrimonialidade do conceito de contrato pode
ser notada, no Brasil, sobretudo em razao da influencia da obra de Enzo
Roppo, segundo a qual o contrato seria uma opera~ao economica voltada a
troca e circula~ao de bens.4,

Alem da patrimonialidade, parte da doutrina identifica ainda outra ca-


racterlstica do contrato: dele deve surgir alguma obriga~ao ou direitoY Por

37. CHAZAL, Jean-Pascal. Justice contractuelle, in CADIET, Lo'ic (Dir.). Diccionaire de Ia Justice. Paris:
PUF, 2004, p.743. Sobre os conceitos na teoria do neg6cio jurfdico, PEREIRA, Caio Mario da Silva.
lnstitui~oes de Direito Civil. Op. cit., p.9, onde o autor aponta a diferencia<;ao romana que havia
entre contractus e pactum, mostrando-a tambem como superada, mas ressalta que ainda se
reserva o uso de cada vocabulo para diferentes situa<;6es. Noutro sentido, Silvio de Salvo Venosa
aponta que, no direito romano, conven<;ao e pacta sao termos que se equivalem. VENOSA, Silvio
de Salvo. Direito Civil: Teoria Geral das Obriga~oes e Teoria Gera/ dos Contratos. Op. cit. p.3S6. Sem
embargo, no direito romano, o contrato e o pacta eram subespecies do genera conven<;ao, como
afirma GOMES, Luiz Roldao de Freitas. Contrato. Rio de Janeiro: Renovar, 2 ed., 2002, p.3-4. A
semelhan<;a, contudo, nao e completa. Segundo Caio Mario da Silva Pereira, diferentemente dos
contratos, os pacta nao tin ham denomina<;ao especffica, nem forma preestabelecida e, tampouco,
davam a parte uma actio para fazer vale-los. PEREIRA, Caio Mario da Silva. lnstitui~oes de Direito
Civil. Op. cit., p.9. Tambem concebendo a conventio num sentido mais restrito que o pactum, Bffil,
Emilio.!stituzioni di Diritto Romano. Padova: CEDAM, vol.ll, parte I, 1960, p.174, 182.
38. CARNELUTII, Francesco. Sistema di Diritto Processuale Civile. vol.ll, Op. cit., p.llS; Idem, Clausola
compromissoria e competenza degli arbitri. Rivista di Diritto Commercia/e, vol.ll, 1921, p.330; Idem,
Clausal a "solve et repete': Rivista di Diritto Processuale Civile, n.2, 1936, p.BS. Este eo conceito mais
difundido, em bora, nessa ordem de ideias, varios neg6cios jurfdicos bilaterais que tradicionalmente
sao classificados como contratos nao o seriam, dentre eles a transa<;ao e o contrato de sociedade.
Pedro Nogueira e Fredie Didier Jr. adotam este criteria, embora incluam os atos judiciais dentro
dos neg6cios. NOGUEIRA, Pedro Henrique Pedrosa; DIDIER JR., Fredie. Teoria dos fatos processuais.
Op. cit., p.63. Como veremos neste capftulo e no Cap. 4, esta nao e nossa opiniao a respeito.
39. Este interesse pode ser puramente processual, ou uma "zona de interesse'; como propusemos em
CABRAL, Antonio do Passo. Despolariza<;ao do processo e zonas de interesse: sabre a migra<;ao
entre palos da demanda. Revista Forense, vol. 404, 2009, p.16 ss.
40. DINIZ, Maria Helena. Tratado te6rico e prcitico dos contratos. Sao Paulo: Saraiva, vol.1, 1993, p.9.
Alguns autores, e verdade, fazem algumas ressalvas, como as disposi<;iies sabre direito de famflia
quando versem sabre conteudo econ6mico (ex. pactos nupciais), e os acordos de direito publico.
NADER, Paulo. Curso de Direito Civil. Op. cit., p.7-8, 12.
41. ROPPO, Enzo. 0 contrato. Trad. Ana Coimbra eM. Januario C. Gomes. Coimbra: Almedina, 1988,
p.7 ss.
42. Bffil, Emilio. Jstituzioni di Diritto Romano. vol.ll, parte I, Op. cit., p.67-68; PEZZANI, Titina Maria. If
regime convenzionale delle prove. Milano: Giuffre, 2009, p.71.
54 CONVENc;:6ES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

isso, muitos afirmam que o contrato seria uma especie do genera conven-
~ao, uma conven~ao espedfica porque cria obri3ar;:oes. 43 Observe-se que ha
tambem conven~oes que extin3uem obriga~oes, e estas nao poderiam ser
consideradas contratos. 44
Nas obras mais contemporaneas sobre os acordos processuais, e muito
frequente a utiliza~ao do termo "contrato processual" na literatura francesa 45
e estadunidense.46
Dentre os classicos, josef Kohler utilizou o termo contrato para definir o
instrumento do encontro de vontades processual. Aproveitando os conceitos do
direito privado e da teoria geral dos fatos jurfdicos, Kohler definia o "contrato
processual" como o neg6cio jurfdico plurilateral de natureza privada (sem
dado autoritativo) que, por for~a da sujei~ao das partes ao seu conteudo,
produziria efeitos no processo. 47 Note-se que as restri~oes ao conceito de
contrato (patrimonialidade, cria~ao de obriga~oes para o contratante) nao o
impediriam de utilizar esta figura para retratar a negocia~ao processual. Kohler
dizia, p.ex., que os contratos processuais, apesar de produzirem efeitos sobre
as situa~oes jurfdicas do processo, nao fazem nascer direitos para as partes. 48
Em nossa opiniao, o conceito de contrato nao eadequado para referirmo-
-nos a negocia~ao processual porque ainda muito ligado a uma ideologia

43. Carnelutti preferia colocar as convenc;:oes como genera, separadas em duas especies; contratos
e acordos. Cf.CARNELUTTI, Francesco. Sistema di Diritto Processua!e Civile. vol.ll, Op. cit., p.115.
44. CHASSAGNARD-PINET, Sandrine; HIEZ, David. Le systeme juridique franr;ais a /'ere de Ia
contractua/Jsation, Op. cit., p.45.
45. MULLER, Yvonne. Le contratjudiciaire en droit prive Op. cit., p.7 ss.
46. Par todos, DAVIS, Kevin E.; HERSHKOFF, Helen. Contracting for procedure. Op. cit., p.S17; RHEE,
Robert J. Toward procedural optionality: private ordering of public adjudication. New York University
Law Review, vol.84, 2009, p.514 ss; HORTON, David. The shadow terms; contract procedure and
unilateral amendments. UCLA Law Review, val. 57, 2010, p.605 ss; DODGE, Jaime L. The limits
of procedural private ordering. Op. cit., p.726 ss; MOFFITT, Michael L. Customized litigation: the
case for making civil procedure negotiable. George Washington Law Review, vol.75, 2007, p.461
ss; TAYLOR, David H.; CLIFFE, Sara M. Civil Procedure by Contract: A Convoluted Confluence of
Private Contract and Public Procedure in Need of Congressional Control. University of Richmond
Law Review, vol.35, 2002, p.l 085-1 086; SCOTT, Robert E.; TRIANTI5, George G. Anticipating litigation
in contract design. Yale Law Journal, no 115, 2006, p.816 ss.
47. KOHLER, Josef. Ueber processrechtliche Vertrage und Creationen. in Gesammelte Beitroge zum
Civilprozess. Berlin: Carl Heymanns, 1894, p.127.
48. KOHLER, Josef. Ueber processrechtliche Vertrage und Creationen. Op. cit., p.219: "Durch die
processrechtlichen Vertrage entstehen processrechtliche Situationen, es entstehen Situationen,
welche der Willkur der einzelnen Partei entzogen sind, dem Process eine besondere Richtung
anzuweisen. Diese Situationen sind keine Rechte, sie sind keine Rechtsverhaltnisse, sie sind vielmehr
Elemente eines gegenwartigen oder kunftigen Rechtsverhaltnisses (... )" (Todas as traduc;:6es em
nota sao livres. Trad: "Atraves dos contratos processuais formam-se situac;:6es processuais, situac;:oes,
isto e, subtrafdas da vontade de uma parte, e que sao direcionadas a imprimir uma certa direc;:ao
ao processo. Estas situac;:6es nao sao em nenhuma maneira direitos, mio sao relac;:6es juridicas,
mas sim elementos de uma relac;:ao jurfdica atual au futura ...).
Cap. 1 TIPOLOGIA DAS CONVENq5ES PROCESSUAIS

e
patrimonialista e puramente obrigacional. Nao possfvel subsumir OS neg6cios
jurfdicos processuais a esta mesma 16gica em razao do ambiente publicista
em que se inserem. Everdade que existem alguns efetivos contratos proces-
suais (de natureza patrimonial e com interesses opostos), como os que tern
por objeto a distribui<;ao dos custos do processo de maneira diversa daquela
estipulada em lei. Nao obstante, dentro da tematica mais ampla das conven-
<;oes, os contratos processuais sao menos frequentes.

1.2.2. Conven~ao ou acordo


Contemporaneamente, o conceito de conven<;ao (Vereinbarung) proces-
sual e adotado com frequencia na Alemanha49 e incorporado em importantes
e
setores da doutrina italiana. No Brasil, um termo utilizado no classico texto de
Barbosa Moreira a respeito do tema,so no que vern seguido por outros autoresY
o vocabulo "acordo"- expressao que parece ter sido usada primeiramente
por Karl Bindings 2 - e sinonimo de conven<;ao. 53

49. Ja desde TRUTIER, Josef. Ueber prozessua/ische Rechtsgeschiifte. MOnchen: R.Oidenbourg, 1890,
p.194-195.
50. BARBOSA MOREIRA, Jose Carlos. Convent;:6es das partes sabre materia processual. in Temas de
Direito Processua/- 3 Serie. Sao Paulo: Sara iva, 1984, p.89.
51. GODINHO, Robson Renault. Convem;oes sabre o onus da prova: estudo sabre a divisao de traba/ho entre
as partes e os jufzes no processo civil brasileiro. Tese de Doutorado. Pontiffcia Universidade Cat61ica
de Sao Paulo, 2013, passim. CABRAL, Trfcia Navarro Xavier. Convent;:6es em materia processual,
original datilografado, 2014, p.9: "Todavia, para traduzir o fen6meno em que duas ou mais pessoas
expressam declarat;:6es de vontade que se fund em para formar um ato uno, novo, com a produt;:ao
de efeitos processuais -, mostra-se mais apropriado o uso do termo 'conven<;:ao; embora nao
seja adequado o acompanhamento do adjetivo "processual" para designar uma aven<;:a cujo
conteudo .e relacionado a processo, mas cuja natureza jurfdica e de direito material. Primeiro
porque "convent;:6es" e a terminologia utilizada pelo C6digo de Processo Civil atual e tambem
pelo projetado. Segundo para diferenciar o institute dos 'neg6cios jurfdicos' do C6digo Civil, ja
que este tambem usa a expressao quando ha uma s6 manifestac;:ao de vontade. Terceiro porque
o termo 'contrato' traduz apenas a ideia de forma de materializat;:ao do ajuste, sen do que eventual
divergencia sabre a sua extensao conceitual poderia comprometer o sentido aqui empregado.
E quarto porque 'acordo' nem sempre indica somente o objeto ou o conteudo das conven<;:6es,
podendo ainda se referir a um fim especffico de fazer cessar uma pendencia ou demanda, o
que nao corresponde exatamente ao que se pretende aduzir. Desse modo, prefere-se falar em
'conven<;:6es em materia processual": No direito civil, GOMES, Orlando. Contratos. Rio de Janeiro:
Forense, 26 Ed., 2009, p.1 0-12.
52. BINDING, Karl. Die GrOndung des Norddeutschen Bundes. Leipzig: Duncker & Humblot, 1889, p.7 ss,
69-70, inclusive no direito constitucional, ou seja, ramo do direito publico, ainda que o autor nao
tenha utilizado o vocabulo propriamente no senti do processual. 0 termo depois foi trabalhado por
KUNTZE, Johannes Emil. Der Gesamtakt: ein neuer Rechtsbegriff. Festgabe der LeipzigerJuristenfaku/tat
fOr O.MO!Ier. Leipzig: Veit & Comp, 1892, p.40 ss; JELLINEK, Georg. System der subjektiven offentlichen
Rechte. Freiburg im Breisgau: J.C.B. Mohr, 1912, p.193 ss.
53. Chiovenda e Carnelutti sao alguns que usam muito o termo acordo. CARNELUTII, Francesco.
Lezioni di Diritto Processua/e Civile. voi.IV, Op. cit., p.407 ss; CHIOVENDA, Giuseppe. Principii di Diritto
Processua!e. Op. cit., p.739.
CONVEN<;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

As pa!avras "acordo" ou "conven~ao" expressam uma uniao de vontades


a
quanto ao escopo do ato praticado, masse op5em no~ao de contrato 54 porque
nao ha necessidade de que-os objetivos, a causa ou os interesses subjacentes
sejam diversos ou contrapostos. No acordo ou conven~ao, e possivel que as
vontades se encontrem para escopos comuns ou conver3entes.

Epassive! tambem haver acordo ou conven~ao sem que sejam criados


direitos ou obriga~5es. Por isso, nao se pode concordar com as opini5es -
extremamente apegadas ao direito civil - que rejeitam as expressoes acordo
ou conven~ao porque estas nao fariam nascer uma rela~ao de credito-debito
entre as partes,ss o que e, a toda evidencia, inadequado para descrever as
intera~5es entre os sujeitos do processo.

Assim, os termos acordo ou conven~ao sao inequlvocos porque remetem


a
tanto disciplina do direito privado, quanto tambem a outros ramos do direito
publico, inclusive o processo. 56 Ambos sao os mais adequados para agrupar
as modalidades de conven<;5es relativas ao processo.57
Por fim, cabe destacar que OS vocabulos "conven<;ao" e "acordo" sao
adotados tanto no CPC de 1973 (art. 111 e 1; 181; 265, II; 267, VII; 301, IX;
333, paragrafo unico; 448; 453, I; 475-N, V; 824, 1), quanto no CPC de 2015
(arts. 62; 168; 190; 191; 260 3; 313, II; 337, X e 5; 362, I; 364 1; 373
3; 471; 485, VII; 509, I; 649; 730; 869; 1.015, Ill).

1.2.3. Aven~a, pacto, protocolo


Outras figuras usadas para retratar a negocia~ao processual sao a "aven-
~a", o "pacto" e o "protocolo".

"Aven<;a" parece ser um termo vulgar, nao havendo sentido tecnico


espedfico; "pacto" e uma palavra mais usada no direito internacional. Nao

54. SATTA, Salvatore. Contributo alia dottrina del/'arbitrato. Milano: Vita e Pensiero, 1931, p.48.
55. Ea posi<;:ao, com a qual nao podemos concordar, de PEZZANI, Titina Maria.// regime convenzionale
delle prove. Op. cit., p.73 ss.
56. BESSONE, Mario. Aspetti sostanziali e aspetti processuali de\l'accordo di deroga alia competenza.
Rivista Trimestra/e di Diritto e Procedura Civile, 1965, p.1 066, nota 4. Jellinek destaca tambem o direito
internacional, onde as "conven<;:6es" sao multo usadas. JELLINEK, Georg. System der subjek:tiven
offentlichen Rechte. Op. cit., p.195-196, 198, 208.
57. Certo CADIET, Lore. Los acuerdos procesales en derecho frances: situacion actual de Ia
contractualizacion del proceso y de Jajusticia en Francia, Op. cit., p.1. Nos mais classicos dicionarios
jurfdicos, muitas vezes confunde-se o termo acordo com a transa<;:ao, salientando tratar-se de
en contra de vontades para terminar a litispendencia. Cf. SILVA, De Placido e. Vocabuldrio ]urfdico.
Rio de Janeiro: Forense, vol. I, 11 ed., 1994, p. 77. Em nosso sentir, trata-se de perspectiva
equivocada.
Cap. 1 TIPOLOGIA DAS CONVENt;:OES PROCESSUAIS

vemos diferenc;a tecnica relevante destes em relac;ao as convenc;oes ou acor-


dos, pelo que os utilizaremos, ao Iongo deste trabalho, todos esses quatro
termos como sinonimos, embora possamos externar nossa preferencia por
"acordo" ou "conven<;:ao".
ja os "protocolos", comuns no direito internacional e no direito admi-
nistrativo, correspondem a denomina<;:ao mais frequente para certos tipos de
acordos processuais firmados entre os tribunais e associac;oes de advogados
ou auxiliares da justi<;:a.ss Por este motivo, e por razoes didaticas, reservaremos
a expressao "protocolo" para esta especie de acordos processuais.

1.2.4. Clausula

0 termo "clausula" vem do latim clausus ou claudere, que pode significar


a conclusao de algo, inclusive de um perlodo de tempo. Nas fontes romanas,
era usado para indicar uma se<;:ao, um capitulo da lei. 59 Atualmente, utiliza-se
o termo no direito contratual como uma por<;:ao ou fragmento de um neg6cio
jurldico, um preceito dentro de um contrato. 60
Mas e posslvel que um neg6cio jurldico seja formulado em apenas uma
clausula (inserida em um contrato de direito material). Exemplos em que isso
comumente ocorre sao a elei<;:ao de foro e a clausula compromiss6ria.
No campo dos acordos processuais, na literatura francesa, e muito fre-
quente a utiliza<;:ao da expressao "clausulas de discrepancia" (clauses de di-
tferend) para fazer referencia as conven<;:oes das partes sabre o procedimento,
sobretudo aquelas firmadas antes do processo. 61
Nao somas favoraveis ao uso desta expressao. Um contrato ou conven-
c;ao pode ter varias clausu!as para detalhar uma Cmica disposic;ao. Portanto,
nao pensamos ser adequado fa!ar em clausu!a como instrumento generico

58. Assim, p.ex., na Fran~a e na ltcllia, como veremos adiante.


59. Como afirma GRASSETTI, Cesare. Clauso/a. Encic/opedia del diritto. Milano: Giuffre, 1960, voi.VII,
p.184 ss.
60. Em outro sentido, com o qual nao concordamos, par vezes assimilando ao termo "acordo'; Cf.
PONTES DE MIRANDA, Francisco Cavalcanti. Tratado de Direito Privado. Rio de Janeiro: Borsoi, t.XXIII,
1958, p.S6.
61. CADIET, Lo"ic. Los acuerdos procesales en derecho frances: situaci6n actual de Ia contractualizaci6n
del proceso y de Ia justicia en Francia, Op. cit., p.3. No Brasil, Diogo Almeida traduz a expressao
como "clausula de diferendo': ALMEIDA, Diogo Assump~ao Rezende de. Das convenc;oes processuais
no processo civil. Op. cit., p.6, 14, 17, 110, 102 nota 327, 128, dentre outras. Em nossa opiniao, a
tradu~ao e ruim porque 0 termo e pouco afeto a linguagem portuguesa, e ate par isso torna
obscura a compreensao da ideia.
58 CONVEN<;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

da negocia~ao processual. A clausula pode ate abarcar um neg6cio completo,


mas pode tambem ser dele somente uma parcela, um fragmento, e por isso
a
nem sempre equivale totalidade do acordo.

1.3. CONCEITO DE CONVEN~AO PROCESSUAL


Assim como o conceito de ato processual, a defini~ao de acordo proces-
sual sempre foi muito controversa. Muitos criterios foram utilizados, como a
sede em que celebrado o neg6cio; os sujeitos que convencionam; os efeitos
ou objeto do acordo; a norma ;;tPiicavel, entre outros.
Na doutrina brasileira, Diogo Almeida, p.ex., mistura o objeto e os sujei-
tos do acordo, 62 enquanto Leonardo Greco mescla os criterios da sede e dos
efeitos. 63 Didier Jr. e Nogueira definem neg6cio jurldico processual com enfase
na escolha da "categoria jurldica" e na defini~ao de efeitos (estabelecimento
de "situa~oes jurldicas processuais"). 64
A fim de salientar a existencia de restri~oes aautonomia das partes, Fredie
Didier Jr., Pedro Nogueira e Paula Sarno Braga incluem em seus conceitos "os
limites" que balizam o autorregramento da vontade, que poderiam decorrer
de normas cogentes (quando para as partes somente restaria a escolha da
"categoria" eficacial\ ou submetidos a um maior grau de disposi~ao, quando
entao haveria maior liberdade de conforma~ao. 6 5

Vejamos as peculiaridades destas defini~oes e dos criterios utilizados,


para depois elaborar nosso proprio conceito.

62. ALMEIDA, Diogo Assump<;:ao Rezende de. Das convenc;oes processuais no processo civil.
Op. cit., p.l 06: "os contratos processuais sao manifesta<;:i:ies de vontades plurissubjetivas
concorrentes dos contratantes, os quais dispi:iem de seus direitos processuais ou flexibilizam
o procedimento".
63. GRECO, Leonardo. Os atos de disposi.;:ao processual: primeiras ref!exi:ies. in MEDINA, Jose Miguel
Garcia et alii (Coord.). Os Poderes do Juiz eo Controle das Decisoes Judicia is: estudos em homenagem
a Professora Teresa Arruda A/vim Wambier. Sao Paulo: RT, 2008, p.291: "todos os atos bilaterais (ou
multilateriais) praticados no curso do processo ou para nele produzirem efeitos, que dispi:iem
sobre questi:ies do processo, subtraindo-as da aprecia<;:ao judicial ou condicionando o conteudo
de decis6es judiciais subseqOentes. 0 que caracteriza as conven<;:6es processuais ou e a sede
do ato - ato integrante da rela.;:ao processual, praticado no processo -, ou e a sua flnalidade de
produzir efeitos em determinado processo, presente ou futuro':
64. Para os autores, neg6cio processual e o "fato jurfdico voluntario em cujo suporte fatico esteja
conferido ao respectivo sujeito o poder de escolher a categoria jurfdica ou estabelecer, dentro
dos limites flxados no proprio ordenamento jurfdico, certas situa<;:6es jurfdicas processuais':
NOGUEIRA, Pedro Henrique Pedrosa; DIDIER JR., Fredie. Teoria dos fatos juridicos processuais.
Op. cit., p.S9-60.
65. BRAGA, Paula Sarno. Primeiras reflex6es sobre uma teoria do fato jurfdico processual - plano da
existencia. Op. cit., p. 466.
Cap. 1 TIPOLOGIA DAS CONVENc;:OES PROCESSUAIS

1.3.1. Criteria do locus em que celebrada: conven~ao processual como


ato do processo
Como vimos anteriormente, muitos autores procuraram definir o ato
processual a partir do criteria do locus em que praticado. Ato processual seria
0 ato do processo. 66 E tambem para OS acordos processuais ve-se que 0 mes-
mo parametro e utilizado. Por isso, frequentemente se nega a qualidade de
conven~ao processual ao compromisso arbitral, firmado antes do surgimento
do processo judicial. 67

subjacente a esta concepc;ao esta a ideia de que, enquanto as convenc;oes


processuais deveriam ser celebradas dentro do processo, todas as demais
obrigac;oes a um comportamento, se assumidas extraprocessualmente, perten-
ceriam ao direito material}8 mesmo que tivessem por objeto e disciplinassem
situac;oes processuais. 69

0 argumento nao convence. A tese de que o acordo processual seria


sempre um ato do processo ha tempos vem sendo rechac;ada na doutrina/0
ate porque nao e compatfvel com o compromisso arbitral, que compreende
uma renuncia ajurisdic;ao (e portanto tem efeitos processuais) mas e firma-
do fora do processo. Tambem seria incompatfvel com a eleic;ao de foro ou a

66. CALMON DE PASSOS, Jose Joaquim. Esbor;o de uma teoria das nu/idades ap/icada as nu/idades
processuais. Op. cit., p.S3. A discussao observa-se tambem no dire ito estrangeiro. Cf. MULLER,Yvonne.
Le contrat judiciaire en droit prive. Op. cit., p.343-344
67. SATTA, Salvatore. Contributo a/fa dottrina del/'arbitrato. Op. cit., p.48.
68. BAUMGARTEL, Gottfried. Wesen und Begriff der Proze!Jhandlung einer Partei im Zivi/proze!J. Op. cit.,
p.262 ss, 272 ss; SCHIEDERMAIR, Gerhard. Vereinbarungen im Zivi/prozess. Op. cit., p.95 ss, 175 ss,
com o adendo de diferenciar a eficacia direta e indireta ao processo.
69. ALMEIDA, Diogo Assump<;ao Rezende de. Das convenr;oes processuais no processo civil, Op. cit.,
p.1 06-107. Pedro Nogueira discute a questao da contemporaneidade do procedimento, em bora
adote posicionamento com o qual nao concordamos: "A luz da teoria do fato jurfdico, pode-se
dizer ser um elemento completante do nucleo do suporte fatico do fato jurfdico processual a
existencia de um procedimento a que se refira. Sem a pendencia do procedimento, portanto,
pode ate haver fato jurfdico (Jato sensu), mas nao he\ fato jurfdico processual. A processualidade
fica condicionada ao surgimento (que podera ser anterior, concomitante ou posterior ao fato) de
um procedimento a que se refira o fato (manifesta<;ao de vontade, conduta, ou simples evento).
Assim, v.g., o neg6cio jurfdico acerca da estipula<;ao de competencia territorial (CPC-1973, art. 111)
somente sera adjetivado de processual quando a demanda judicial a que se refira o pacto vier
a ser proposta (primeiro ato introdutor do procedimento). Antes disso, nao ha que se falar (ou
seria pouco uti!) de efeitos processuais. Uma vez ajuizada a demanda, o suporte fatico do fato
jurfdico processual se comp6e, surgindo como efeito em beneffcio do interessado o direito de
arguir a incompetencia relativa': NOGUEIRA, Pedro Henrique Pedrosa. Neg6ciosJurfdicos Processuais:
analise dos provimentos judicia is como atos negociais. Tese de doutorado. Salvador: Universidade
Federal da Bahia, 2011, p.S2.
70. GOLDSCHMIDT, James. Oer Prozess a/s Rechtslage: eine Kritik des prozessua/en Den kens. Berlin: Julius
Springer, 1925, p.312, nota 1616.
60 CONVEN<;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

convenc;:ao sobre o onus da prova, que o CPC/2015 afirma poder ser firmada
extrajudicialmente (art. 373 4).
Nesta ordem de ideias, pode haver acordos processuais praticados fora
do processo ainda que tenham sido firmados previamente a instaurac;:ao ou
fora da relac;:ao processual.7 1

1.3.2. Criterios subjetivos: acordo processual como ato praticado pelos


sujeitos do processo
Outros autores adotam criteria subjetivo para identificar se estamos
diante de acordos processuais. Acordo processual seria o praticado pelos
sujeitos do processo. 72 Mas esta concepc;:ao tambem deve ser afastada. Se e
posslvel celebrar acordos processuais fora do processo e ate mesmo antes
do surgimento do conflito, o criterio subjetivo nao serviria para identificar o
acordo processual porque, naquele momento, nao se sabe quem seriam os
sujeitos de um processo que nao s6 nao existe, mas pode nunca vir a existir.7 3
Ha tambem aqueles que defendem que, porque insertos num ambiente
de direito publico, nos atos processuais (e por consequencia, nos acordos
processuais) pelo menos uma das partes deveria ser um sujeito em posic;:ao
publicista (6rgao publico detentor de autoridade ou soberania). Como os
acordos processuais nao sao praticados pelo juiz (que, como veremos, nao
e parte da avenc;:a), muitos autores negam que as convenc;:oes processuais
sejam pr6prias do regime de direito publico. Sua natureza seria de contratos
privados porque firmados entre as partes.7 4
Tambem no Brasil, certos autores seguem a mesma linha, buscando
o criterio definidor no sujeito que celebra a convenc;:ao processual.J? Mas

71. HENCKEL, Wolfram. Prozessrecht und materiel/es Recht. Op. cit., p.36; CARNELUTTI, Francesco. Leziani
di Diritto Pracessua/e Civile. vol.IV, Op. cit., p.405-406; CARPI, Federico. lntroduzione, in Accardi di
parte e Processa. Supplemento della Rivista Trimestra/e di Diritta e Pracedura Civile, ana LXII, no 3,
2008, p.3.
72. OINAMARCO, Candido Rangel. Jnstitui~Bes de Direito Pracessua/ Civil, val. II, Op. cit., p.484-485: "Da
convergencia dos elementos necessariamente presentes no ato processual emerge a conceitua<;ao
deste como conduta humana voluntaria, realizada no processo porum dos seus sujeitos e dotada
da capacidade de produzir efeitos sobre este':
73. Note-se que muitos efeitos decorrentes da conven<;ao so mente serao pracessualizados se o conflito
e o processo surgirem.
74. C MENGER, Christian-Friedrich. Zum Stand der Meinungen uber die Unterscheidung von
i:iffentlichem und privatem Recht. in MENGER, Christian-Friedrich (Org.). Festschrift fOr Hans J.
Wolffzum 75. Geburtstag. Munchen: C.H. Beck, 1973, p.154, 161.
75. GRECO, Leonardo. lnstituit;oes de processa civil. Rio de Janeiro: Forense, 2009, vol.l, p.274-275.
Cap. 1 TIPOLOGIA DAS CONVEN<;:6ES PROCESSUAIS

essa l6gica e mais afeta aos modelos europeusr em que o processo civil e
exclusivamente destinado a resolver controversias de partes privadas e o
Estado litiga nas cortes de jurisdic;:ao administrativa, com regras pr6prias.
Como, no nosso sistema, 6rgaos estatais participam do processo civil, a
mesma ideia nao pode ser importada para o Brasil. Ora, deverTamos ima-
ginar que uma convenc;:ao processual que envolvesse o Ministerio Publico
seria regida pelo direito publico, enquanto os atos dos sujeitos privados
seriam atos de direito privado, regulados pela teoria dos neg6cios jurldicos
do direito civil? Em nosso entendimento, o criteria subjetivo e imprestavel.
Acordos processuais podem ser convenc;:oes de natureza publica ou privada,
a depender das disposic;:oes e dos interesses veiculados,7 6 nao dependendo
dos sujeitos que os celebram.77

1.3.3. Criteria da norma aplicada e disciplinada no acordo


Para outros setores doutrinarios, a qualificac;:ao das convenc;:oes proces-
suais deve ser empreendida a partir do seu objeto. Seriam publicos os acordos
cujo objeto fosse a aplicac;:ao de regras de direlto publico ou que pretendessem
criar, modificar ou extinguir situac;:oes jurTdicas regulamentadas por normas
do direito publicoY Neste sentido, as convenc;:oes poderiam ser consideradas
processuais se seu objeto tocasse a aplicac;:ao de regras processuais ou a
criac;:ao ou alterac;:ao de situac;:oes jurTdicas processuais, independentemente
de serem praticados por sujeitos publicos ou prlvados.79

76. Veja-se que as conven~6es processuais compreendem urn feixe de possibilidades muito amplo e
diversificado, da arbitragem entre sujeitos privados aos acordos executives entre Ministerio Publico
e Fazenda Publica. De qualquer maneira, queremos salientar que nao e o sujeito que as pratica,
mas o objeto au conteudo da conven<;ao, que define sua natureza. Em sentido similar, KOHLER,
Josef. Ueber processrechtliche Vertrage und Creation en. Op. cit., p.255-256: "Ober den Charakter der
Vertrage entscheidet der Vertragsgegenstand, und ein 6ffentlicher Vertragsgegenstand bleibt ein
1iffentlicher, auch wenn es (in beschranktem Kreisel den Privaten gestattet ist, Ober Dinge dieses
Bereiches durch einseitigen Act oder durch Vertrag Bestimmung zu treffen: soweit es gestattet
wird (...) sind solche Vertrage unter Privaten (...) sicher keine civilistischen, sondern publicistische
Vertrage': (Trad: "E o objeto do contrato que e decisivo a respeito de sua caracteriza<;ao; e urn
objeto publico do contrato mantem-se publico, mesmo see autorizado aos particulares (em ambito
limitado) determinar, par ato unilateral au contrato, sabre conteudos daquele objeto: se assim e
permitido (...), aqueles contratos entre particulares certamente nao sao contratos privados, mas
publicos").
77. Gem tambem ad mite figuras hfbridas, mesmo para as contratos de dire ito publico. Cf. GERN, Alfons.
Der Vertrag zwischen Privaten Ober 1iffentlichrechtliche Berechtigungen und Verpfiichtungen: Zur
Dogmatik des 1iffentlichrechtlichen Vertrages. Berlin: Duncker & Humblot, 1977, p.29 ss, ::!9 ss.
78. WOLFF, Hans J.; BACHOF, Otto; STOBER, Rolf. Verwa/tungsrecht. MOnchen: C.H.Beck, vol.ll, 6 Ed.,
2000, p.7 ss, 13-15; BETIERMANN, Karl August. Anmerkung zu BGH Urteil von 21.12.1964. Juristen
Zeitung, 1966, p.445.
79. KOHLER, Josef. Ueber processrechtliche Vertrage und Creationen. Op. cit., p.255-256.
62 CONVENc;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

o criteria ja e melhor que o subjetivo, mas pensamos que nao se pode


tomar como referencia as normas aplicaveis porque desta maneira o parametro
remete a uma qualifica~ao das normas, e nao dos acordos praticados.80

1.3.4. Criteria dos efeitos do acordo


Como vimos ao abordar o conceito de ato processual, nao importa se o
acordo foi firmado dentro ou fora do processo, ou se foi celebrado por sujeitos
processuais. Tambem nao e util verificar se seu objeto abrange a aplica~ao
de norma processual. o melhor criteria e aquele que leva em considera~ao
os efeitos que a conven~ao pretende produzir.
Nesse sentido, a maior parte da doutrina define as conven~oes proces-
suais, diferenciando-as dos contratos privados, a partir dos efeitos do acordo. 81
Relevante e a aptidao do acordo para produzir efeitos jurfdicos no processo, 82
ou sua referibilidade a um processo, 83 atual ou potencial. 84

1.3.4.1. Desnecessidade de analisar se o efeito e direto ou reflexo, prin-


cipal ou acess6rio
A partir do desenvolvimento deste criteria da aptidao para produ~ao de
efeitos processuais, derivaram-se duas vertentes doutrinarias. Para uma posi~ao
mais ampliativa, qualquer conven~ao apta a produzir efeitos no processo, ainda
que indiretamente ou ap6s a intermedia~ao de outros sujeitos, poderia ser con-
siderada um acordo processual. Segundo um entendimento mais restritivo, s6

80. Sobre o tema, Cf. WAGNER, Gerhard. Proze/3vertriige: Privatautonomie im Verfahrensrecht. Tubingen:
Mohr Siebeck, 1998, p.32-33,46-47. Observe-se que os acordos pod em gerar normas convencionais,
mas nem sempre este sera seu objeto, que pode versar sobre situa~6es jurfdicas.
81. SCHIEDERMAIR, Gerhard. Vereinbarungen im Zivilprozess. Op. cit., p.32 ss, 95 ss; BAUMGARTEL,
Gottfried. Wesen und Begriff der Proze/3handlung einer Parte! im Zivi/proze/3. Op. cit., p.185-186;
GOLDSCHMIDT, James. Der Prozess a/s Rechts/age. Op. cit., p.312, nota 1616 e p.456-457; HENCKEL,
Wolfram. Prozessrecht und materiel/es Recht. Op. cit., p.34 ss; SCHLOSSER, Peter. Einverstiindliches
Parteihande/n im Zivi/proze/3. TObingen: Mohr Siebeck, 1968, p.49; JAUERNIG, Othmar; HESS,
Burkhard. Zivilprozessrecht. Munchen: C.H.Beck, 30 Ed., 2011, p.126.
82. CUNHA, Leonardo Jose Carneiro da. Neg6cios jurfdicos processuais: Relat6rio Nacional (Brasil).
Op. cit., p.6; BETTI, Emilio. Diritto processua/e civile Italiano. Roma: II Foro Italiano, 1936, p.277 ss;
REDONDO, Bruno Garcia. Flexibilizac;iio do procedimento pe/o juiz e pe/as partes no Direito Processua/
Civil brasi/eiro. Op. cit., p.29.
83. NOGUEIRA, Pedro Henrique Pedrosa; DIDIER JR., Fredie. Teoria dos fatosjurfdicos processuais. Op. cit.,
p.30-37; GODINHO, Robson Renault. A autonomia das partes no projeto de C6digo de Processo
Civil: a atribui~ao convencional do onus da prova. Op. cit., p.S79; MACEDO, Lucas Buril de; PEIXOTO,
Ravi Medeiros. Neg6cio processual acerca da distribui~ao do onus da prova. Revista de Processo,
ano 40, n.241, mar., 2015, p.469.
84. Salienta expressamente o ponto YARSHELL, Flavia Luiz. Conven~ao das partes em materia
processual: rumo a uma nova era?, Op. cit., p.66.
Cap. 1 TIPOLOGIA DAS CONVEN<;:OES PROCESSUAIS

seria convenc;:ao processual a conduta das partes que interferisse diretamente


na regulac;:ao de uma situac;:ao jurldica processual 85 ou no procedimento.
Com a expressao "diretamente", nao queremos expressar tratar-se de
efeito principal do acordo. Esta diferenciac;:ao ja foi sustentada por alguns
autores, segundo os quais s6 haveria que se falar em convenc;:ao processual
quando os efeitos principais ou primarios do acordo afetassem o processo. 86
Por exemplo, o acordo sobre o local de cumprimento de uma obrigac;:ao seria
uma convenc;:ao de natureza material, que tem como efeito indireto ou reflexo
alterar a competencia territorial (art. 100, IV, "d" do CPC/73; art. 53, Ill, "d" do
CPC/2015); 87 ja a transferencia da propriedade de um bem por um contrato
de compra e venda modifica a legitimidade ad causam, embora esta nao seja
seu objeto principal. Nessa ordem de ideias, as convenc;:oes desse tipo nao
teriam natureza processual porque s6 indiretamente produziriam efeitos no
processo, e portanto deveriam ser regradas pelo direito material. 88 Nao e esse
o sentido em que empregamos o termo.
Ao mencionar-se que as convenc;:oes processuais produzem efeitos no
processo "diretamente", faz-se referencia asuficiencia do consentimento das
e,
partes para atingir o eteito processual pretendido. lsto as partes, pela uniao
de suas vontades para um prop6sito comum (ou convergente), conseguem
criar, modificar e extinguir situac;:oes processuais, bem assim alterar o proce-
dimento, sem necessidade de manifestar;:Cio de outros sujeitos. Essa a ratio e
dos neg6cios jurldicos, que se distinguem porque a vontade e suficiente para
conformar os efeitos pretendidos pelas partes.

1.3.4.2. Acordos processuais como atos determinantes: a vontade das par-


tes produzindo diretamente os efeitos processuais pretendidos
As convenc;:oes processuais, tao logo sejam celebradas, atingem os
efeitos pretendidos pelas partes. E o que dispoe o art. 158 do CPC/73 e o

85. GOLDSCHMIDT, James. Der Prozess a/s Rechts/age. Op. cit., p.457 ss; SCHIEDERMAIR, Gerhard.
Vereinbarungen im Zivi/prozess. Op. cit., p. 32ss, 43-44, 75, 95 ss, 167; BAUMGARTEL, Gottfried.
Wesen und Beg riff der Prozef3handlung einer Partei im Zivi/proze/3. Op. cit., p.185; HENCKEL, Wolfram.
Prozessrecht und materiel/es Recht. Op. cit., p.34; SCHLOSSER, Peter. Einverstandliches Parteihande/n
im Zivi/proze/3. Op. cit., p.49.
86. Neste senti do, ROSENBERG, Leo; SCHWAB, Karl Heinz; GOTTWALD, Peter.Zivi/prozessrecht. Munchen:
C. H. Beck, 16 ed., 2004, p.419-420; JAUERNIG, Othmar; HESS, Burkhard. Zivilprozessrecht. Op. cit.,
p.126.
87. NIKISCH, Arthur. Zivilprozef3recht. TO bingen: Mohr Siebeck, 1950, p.218.
88. ROSENBERG, Leo. Stel/vertretung im Proze/3. Berlin: Franz Wahlen, 1908, p.57 ss. Como sera exposto
mais adiante, a distin<;ao nao procede se adotarmos a tese do "duplo suporte fatico':
64 CONVENt;:OES PROCESSUAJS- Antonio do Passo Cabral

art. 200 do CPC/2015. E essa eficacia independe da manifesta~ao, aprova~ao


ou intermedia~ao de nenhum outro sujeito. Par esses motivos, os acordos
processuais podem ser enquadrados no conceito de atos processuais de-
terminantes.
Utilizando como criteria a aptidao do ato processual para autonomamente
produzir OS efeitos pretendidos pelo agente, Goldschmidt elaborou celebre
classifica~ao dos atos processuais em atos estimulantes e atos determinantes.
Atos estimulantes (Erwirkunsshandlunsen, tambem chamados de "atos postu-
lativos") seriam aqueles em que a atividade do sujeito nao atinge diretamente
e par si s6 os efeitos pretendidos. Estes atos nao sao suficientes para satis-
fazer o interesse do sujeito que os pratica}9 necessitando da intermedia~ao
de outros sujeitos (sobretudo o juiz, pelo deferimento ou autoriza~ao). 90 Sao
os requerimentos, peti~oes, alega~oes etc.

Par outro lado, atos determinantes (Bewirk.unsshand/unsen, tambem


denominados de atos "causativos") sao aqueles que desencadeiam dire-
tamente efeitos processuais ou atingem par si s6 uma situa~ao jurfdica
processual, sem intermedia~ao de outros sujeitos. Exemplo mais comum
deste tipo sao as decisoes judiciais. Mas OS atos determinantes nao sao
apenas atos judiciais; as partes tambem praticam atos pelos quais dire-
tamente definem regras procedimentais ou criam, modificam e extinguem
situa~oes processuais.9 1

Sem prejufzo das considera~oes seguintes, desde logo podemos lembrar


que, se nas conven~oes processuais a vontade dos sujeitos conforma ate os
efeitos do neg6cio; e se os acordos processuais independem de homologa~ao,
sen do certo que a lei processual brasileira atribui-lhes validade e eficacia desde

89. Como observou CARNELUTIJ, Francesco. Sistema del diritto processua/e civile. Op. cit., vol.ll, p.19;
SILVA Paula Costa e. Acto e processo, Op. cit., p.195, on de afirma que os atos estimulantes ope ram
atraves da "influencia psicol6gica" sabre o juiz. Note-se que nao queremos afirmar que os atos
estimulantes nao produzem nenhum tipo de efeito. Produzem, p.ex., o efeito de vincular o juiz
ao pedido, de gerar dever de examina-Jo. Embora sejam bemYicos aos sujeitos que os praticam,
nao correspondem a satisfa<;ao do interesse que os motiva. Alias, se os sujeitos pudessem atingir
por si s6s os efeitos pretendidos, faltaria ate interesse para requerer ao juiz a produ<;ao destes
mesmos efeitos.
90. BLOMEYER, Arwed. Zivilprozessrecht. Erkenntnisverfahren. Berlin: Duncker & Humblot, 2 ed.,
1985, p.162; ROSENBERG, Leo; SCHWAB, Karl Heinz; GOTIWALD, Peter. Zivilprozessrecht. Op. cit.,
p.399-401.
91. Cf. BLOMEYER, Arwed. Zivilprozessrecht. Erkenntnisverfahren. Op. cit., p.165; FASCHING, Hans W.
Lehrbuch des osterreichischen Zivilprozet3rechts. Op. cit., p.397; ROSENBERG, Leo; SCHWAB, Karl Heinz;
GOTIWALD, Peter. Zivilprozessrecht. Op. cit., p.402. Na literatura italiana, LIEBMAN, Enrico Tullio.
Manua/e di diritto processua/e civile. Milao: Giuffre, 7 Ed., 2001, p.231-232.
Cap. 1 TIPOLOGIA DAS CONVENc;:OES PROCESSUAIS

o momenta de sua celebra<;ao, torna-se claro que as conven<;oes processuais


sao atos determinantesY
As consequencias dessa qualifica<;ao sao varias. De um !ado, nos atos
determinantes, o magistrado nao analisa a admissibilidade do neg6cio pro-
cessual a priori, exercendo o controle apenas a posteriori. 9' Por outro !ado,
o juiz tambem nao tern o poder de apreciar a conveniencia do acordo,9 4
limitando-se a um exame de validade porque vinculado ao que foi delibe-
rado pelas partes.9s

1.3.4.3. Distin~iio importante: suporte fcitico e efeitos da conven~iio


Em texto muito difundido, Paul Oertmann diferenciou o suporte fatico,
ou seja, a concreta manifesta<;ao de vontade, dos efeitos da conven<;ao. Estes
- os efeitos- podem ser processuais mas podem tambem impactar o direito
material. Por isso, ha atos materiais com efeitos processuais e atos processuais
com efeitos materiais. 96 A tese de Oertmann tern importancia fmpar porque
uma mesma manifesta<;ao de vontade pode produzir efeitos simultaneamente
no direito material e no processo.97
Na tarefa de conceituar acordo processual, a diferencia<;ao de Oertmann
entre suporte fatico e efeitos revela-se muito uti!: deve-se verificar em que

92. GRECO, Leonardo. Os atos de disposic;ao processual: primeiras reflexoes, Op. cit., p.290; CABRAL,
Antonio do Passo. Nulidades no processo moderno. Op. cit., p.132 ss. As convenc;oes processuais,
vez au outra, terao sua eficacia condicionada, seja quando a lei excepcionalmente previr a
homologac;ao como conditio iuris (como ocorre na suspensao convencionada do processo), seja
quando as pr6prias partes submeterem suas convenc;oes a condic;oes ou termo. Voltaremos ao
tema no Cap. 4.
93. Ja os atos estimulantes devem ser analisados a priori, i.e., antes da produc;ao de seus efeitos
ate porque dependem do Estado-juiz para produzi-los. Observe-se que nao queremos usar
as express6es "analise" ou "jufzo" a priori e a posteriori para significar um exame anterior a
ocorrencia dos fatos au do surgimento do caso, mas tao somente para posicionar no tempo
o jufzo sabre a admissibilidade e validade das convenc;oes antes ou depois da prodw;ao dos
efeitos pretendidos.
94. DINAMARCO, Candido Rangel. lnstituic;oes de Direito Processua/ Civil. Sao Paulo: Malheiros, vol.ll, 6
edic;ao, 2009, p.SOO.
95. BLOMEYER, Arwed. Zivilprozessrecht. Erkenntnisverfahren. Op. cit., p.163-164 e 195.
96. OERTMANN, Paul. Der vorgangige Rechtsmittelverzicht. Zeitschrift fiir deutschen Zivilprozefl, vol.45,
1915, p.403. Em nosso sentir, nem tudo que e "material" diz respeito ao objeto litigioso. Por"efeitos
materiais" entendemos as efeitos "nao processuais" que se produzam no plano das situac;oes de
direito material, sejam ou nao objeto de um litfgio ou de um processo.
97. Todavia, Oertmann confundia certos conceitos, o que fez com que sua elaborac;ao te6rica tenha
sido muito criticada. Por exemplo, definia o compromisso e a renuncia ao recurso como neg6cios
jurfdicos privados, mesmo que reconhecesse terem efeitos processuais. OERTMANN, Paul. Der
vorgangige Rechtsmittelverzicht. Op. cit., p.415.
CONVEN<;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

ambito os efeitos das conven<;:oes serao produzidos. 98 Porem, se desvincu-


lados da vontade das partes, os efeitos nao se sustentam. lmportante para
os neg6cios jurldicos em geral (e para os neg6cios jurldicos processuais em
especial) e o efeito para o qual esta direcionada a vontade do convenente,
que podem ser processuais ainda que tambem haja simultaneamente ~feitos
no direito materia[.99

Por este motivo, somos contra falar que os efeitos dos neg6cios jurldicos
materiais no processo seriam efeitos "indiretos". Qualquer efeito, principal ou
acess6rio, direto ou indireto, que se produza ou se possa produzir em um pro-
cesso e apto a definir a conven<;:ao como sendo processual, ainda que simulta-
neamente aquela mesma manifesta<;:ao tambem repercuta no direito material.

1.3.4.4. Efeitos do neg6cio jurfdico e o conceito de situa~iio jurfdica pro-


cessual
Focar na aptidao para a produ<;:ao de efeitos processuais atrai a utiliza-
<;:ao do conceito de situa<;:ao jurldica. Contemporaneamente, entende-se que
a situa<;:ao jurldica corresponde a todo efeito decorrente de um fato jurldico
(a partir da incidencia de uma norma jurldica ao fato).' 00 Lembremos que a
situa<;:ao jurldica pode ser unilateraVo' ao contrario da rela<;:ao jurldica, que e
uma de suas especies e que pressupoe a intersubjetividade. 102

98. Esta aproximac;ao de criterios foi percebida por SCHWAB, Karl Heinz. Probleme der
Proze13handlungslehre. in FestschriftfarGottfried Baumgorte/ zum 70. Geburtstag. Koln: Carl Heymanns,
1990, p.503-512; WAGNER, Gerhard. Prozef3vertroge. Op. cit., p.29. Confiram-se os criterios propostos
por BAUMGARTEL, Gottfried. Wesen und Begriff der Prozef3handlung efner Partei im Zivilprozef3. Op.
cit., p.185 ss; SCHIEDERMAIR, Gerhard. Vereinbarungen im Zivilprozess. Op. cit., p.33 ss.
99. WAGNER, Gerhard. Prozef3vertrage. Op. cit., p.30.
100. MELLO, Marcos Bernardes de. Teoria do fato jurfdico: plano da eficacia. Sao Paulo: Sara iva, primeira
parte, 7 ed., 2011, p.43-44, 95. MELLO, Marcos Bernardes de. Teoria do fato jurfdico: plano da
existi!ncia. Op. cit., p.21 0 ss; CASTRO, Torquato. Teoria da situar;ao jurfdica em direito privado nacional.
Op. cit., p.SO ss; COSTA JR., Olfmpio. A relar;ao juddica obrigacional. Op. cit., p.4-13; ABDO, Helena.
As situac;oes jurfdicas processuais e o processo civil contempon3neo. in DIDIER JR., Fredie (Org.).
Teoria do Processo: panorama doutrinario mundial. Salvador: Jus Podivm, vol. 2., 201 0, p.339 ss.
101. SILVA, Paula Costa e. Acto e Processo, Op. cit., p.87, 131; Idem. 0 processo e as situac;oes jurfdicas
processuais. in DIDIER JR., Fredie; JORDAO, Eduardo Ferreira (Coord.). Teo ria do processo: panorama
doutrindrio mundial. Salvador: Jus Podivm, 2007, p.792 ss, 808; CASTRO, Torquato. Teoria da
situar;ao juddica em direito privado nacional. Op. cit., p.70, 76-77; COSTA JR., Olfmpio. A relar;ao
jurfdica obrigacional. Op. cit., p.4-5, 13, 18, 21; FONTES, Andre. A pretensao como situar;ao jurfdica
subjetiva. Belo Horizonte: Del Rey, 2002, p.90; DEGENKOLB, Heinrich. Beitrage zum Zivilprozess.
Leipzig: Verlag von Wilhelm Engelmann, 1905, p.54-58; LOKE, Gerhard. Betrachtungen zum
Prozel3rechtsverhaltnis. Zeitschrift far Zivilprozef3, ano 108, no 4, 1995, p.430-431; SAUER, Wilhelm.
Grund/agen des Prozessrechts. Stuttgart: Ferdinand Enke, 1919, p.177.
102. CARNELUTTI, Francesco. Dei rapporti giuridici processuali. Rivista di Diritto Processuale, vol. XVIII,
1963; CALAMANDREI, Piero. II processo come situazione giuridica. in Opere Giuridiche. Napoli:
Cap. 1 TIPOLOGIA DAS CONVENc;:6ES PROCESSUAIS

Como os negocios jurldicos processuais tambem podem ser unilaterais,


melhor utilizar o conceito de situa~ao jurldica. Claro que as conven~oes pro-
cessuais sao uma especie de negocio jurldico plurilateral, o que poderia sugerir
a possibilidade de usarmos o conceito de rela~ao jurldica ou posi~ao jurldica;
mas as convent;oes podem significar a soma de dois atos de disposit;ao sobre
situat;oes jurldicas de cada um dos convenentes (pense-se, p.ex., na renuncia
convencionada a recurso). Por este motivo, optamos por utilizar a situat;ao
jurldica no conceito de acordos processuais.

1.3.4.5. Desnecessidade de incluir no conceito a Hescolha da categoria"


e os Jimites a autonomia da vontade
Por outro lado, nao concordamos com os autores que se valem da ex-
pressao "escolha da categoria jurldica" (certamente por influencia de Marcos
Bernardes de Mello), como sendo apta a designar a autonomia da vontade nos
negocios jurldicos, que nao seria propria aos atos jurldicos em sentido estrito.
Primeiramente, porque a palavra "categoria" nao tern sentido tecnico-jurldico
proprio. Talvez se esteja querendo referir a um "tipo" legal, um standard
ou a uma especie de ato_. prevista no ordenamento jurldico. Ora, se assim e,
parece-nos que optar porum tipo ou outro, dentro daqueles autorizados pelo
sistema, e algo comum tanto a atos como a negocios jurldicos. Pensemos
na concorrencia de meios de impugnat;ao: a escolha de um ou outro seria
uma opt;ao pela "categoria", mas que nao significa necessariamente atuat;ao
negocial porque a eficacia de cada meio de impugnat;ao nao esta na esfera
de conformat;ao da vontade do litigante.

Tambem pensamos ser desnecessario inserir no conceito de acordos pro-


cessuais a limitac;:ao da autonomia da vontade. Como veremos, os limites ao
autorregramento da vontade sao perceptlveis tanto no direito material quanto
no direito processual, e ao inves de se contraporem ao conceito de autonomia,
integram-no.' 0 3 Portanto, como a limitat;ao e lnsita a autonomia das partes,
desnecessario inclul-la no conceito de conven~ao processual.

Morano, vol.l, 1965, passim. PALERMO, Antonio. Contibuto alia teo ria degli atti processua/. Napoli:
Jovene, 1938, p.75; MELLO, Marcos Bernardes de. Teo ria do fato jurfdico: plano da eficacia. Op.
cit., p.96 ss. Confira-se nossa avalia-;:ao do debate sobre as situa-;:6es jurfdicas processuais e
as rela<;:6es jurfdicas em CABRAL, Antonio do Passo. Nu/idades no processo moderno. Op. cit.,
p.158 ss.
103. Com razao, GODINHO, Robson Renault. Convenr;oes sabre o onus da provo: estudo sabre a divisoo
de traba/ho entre as partes e as jufzes no processo civil brasi/eiro.- Op. cit., p.13, 83, 93.
68 CONVEN<;:6ES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

1.3.5. Defini~ao de conven~ao processual


Aluz de todos estes criterios e das caracterfsticas que o acordo processual
deve possuir, podemos esbo~ar os componentes necessarios para sua defini~ao.
Pressuposto e que a conduta que deflagra a conven~ao seja um ato
jurfdico processual, que pode ser uma comissao ou omissao das partes. Nao
obstante, mais do que um ato jurfdico processual, deve serum neg6cio jurfdico
processual; mais especificamente, um neg6cio processual plurilateral orientado
para a produ~ao de um efeito comum ou convergente para todas as partes.

Ademais, a cria~ao, modifica~ao e extin~ao de situa~oes jurfdicas proces-


suais, ou a altera~ao do procedimento, devem ser decorrentes diretamente
da vontade dos convenentes, sem necessidade de intermedia~ao de nenhum
outro sujeito. Este tambem deve ser um componente da defini~ao de acordo
processual.

Por fim, lembremos que, para elaborar a defini~ao de conven~ao proces-


sual, devemos ter em conta todos os criterios identificados e praticados na
doutrina, mas tambem nao devemos olvidar que a legisla~ao brasileira, a partir
do C6digo de Processo Civil de 2015, contem elementos de grande valia nessa
conceitua~ao, especialmente no que tange ao objeto dos acordos processuais
e ao momento de sua constitui~ao. De fato, o art. 190 do CPC/2015 afirma que
as partes podem nao s6 "estipular mudan~as no procedimento", como tambem
"convencionar sobre seus onus, poderes, faculdades e deveres processuais,
antes ou durante o processo". Aluz de todo o exposto, chegamos a um ponto
da presente investiga~ao em que podemos definir acordo processual.

Conven~ao (ou acordo) processual e o neg6cio jurfdico plurilateral, pelo


qual as partes, antes ou durante o processo e sem necessidade da interme-
dia~ao de nenhum outro sujeito, determinam a cria~ao, modifica<;ao e extin~ao
de situa~oes jurfdicas processuais, ou alteram o procedimento.

1 .3.6. Conven~oes processiUais versus atos conjuntos


No estrangeiro, estuda-se com frequencia o chamado "ato processual
conjunto" (Gesamtakt), que di"ferentemente do acordo processual nao e uma
conven~ao, mas uma declara(:Cio consensual de ambas as partes direcionada
ao juiz em um processo judicial. 104

104. WAGNER, Gerhard. ProzeBvertrage. Op. cit., p.15, nota 21; BAUMGARTEL, Gottfried. Wesen und
Begrfff der ProzeBhandlung einer Partei im ZivifprozeB. Op. cit., p.186. Pontes de Miranda, no Brasil,
Cap. 1 TIPOLOGIA DAS CONVENc;:6ES PROCESSUAJS

Os atos processuais conjuntos (que normalmente sao requerimentos),


diferem-se frontalmente das conven~oes processuais porque sao atos estimu-
lantes (postulativos ou indutivos), que nao atingem por si s6 uma situa~ao
processual e que tern seus efeitos produzidos so mente ap6s a decisao judicial.'os
Nos requerimentos conjuntos, 106 nao ha vinculo contratual ou convencional,
mas apenas exerdcio de situa~oes processuais unilaterais.' 07

Observe-se que, no ato conjunto, as partes nada dispoem que vincule o


juiz;' 08 ao contrario, embora exista consenso entre etas, as partes postulam
e esperam a atua~ao judicial posterior para garantir-lhes os efeitos preten-
didos.'09 Atos conjuntos dependem do deferimento do juiz para produzirem
efeitos. Chiovenda lembrava que as decisoes do juiz nesses casos, tern
como pressuposto as declara~oes concordantes das partes, vale dizer, o ato
judicial e subordinado a um consenso previ0. 110 0 efeito pretendido nao se
obtem pela declara~ao consensual em si, mas pela decisao judicial. Nao ha,
portanto, llberdade das partes para modificar o procedimento ou constituir
e alterar situa~oes processuais. Trata-se de atos estimulantes, e nao de atos
determinantes como sao os acordos processuais.

Nos atos conjuntos, nao haveria sequer que se cogitar tratar-se de con-
ven~ao, nao s6 porque os efeitos dependem de deferimento, mas tambem
porque muitos desses atos disciplinam situa~oes jurfdicas de terceiros, e seria
inimaginavel que as partes pudessem dispor da esfera jurfdica de outrem.

e urn dos poucos que mencionam essa categoria. PONTES DE MIRANDA, Francisco Cavalcanti.
Tratado de Direito Privado, till, Op. cit., p.171-172. Sob o r6tulo de "ato coletivo'; que ja seria uma
traduc;:ao duvidosa do termo alemao, Pontes trata do tema numa perspectiva completamente
diversa daquela aqui adotada, partindo da premissa da unitariedade da declarac;:ao de vontade.
Ora, data venia, o fato de tratar-se de urn ato consensual nao significa que a vontade expressada
seja unica.
1OS. BARBOSA MOREIRA, Jose Carlos. Convenc;:oes das partes sabre materia processual. Op. cit., p.89-90;
SILVA, Paula Costa e. Acto e processo. Op. cit., p.211; DINAMARCO, Candido Rangel. lnstituir;oes de
direito processua/ civil, vol.ll, Op. cit., p.S00-501; ROSENBERG, Leo; SCHWAB, Karl Heinz; GOTTWALD,
Peter. Zivilprozessrecht. Op. cit., p.422.
106. Na Franc;:a, a requete conjointe e disciplinada no art. 57 do CPC. Cf. CADIET, Lo'ic. Les accords sur
Ia jurisdiction dans le proces. in ANCEL, Pascal; RIVIER, Marie-Claire (Dir.). Le conventionnel et le
jurisdictionne/ dans fe reg/ement des differends. Paris: Economica, 2001, p.39.
107. WAGNER, Gerhard. Proze/3vertriige. Op. cit., p.337.
108. Discordamos daqueles que vern na congruencia entre requerimento e decisao urn exemplo de
atuac;:ao negocial. Como dito, o pedido, ao provocar a atividade jurisdicional (que deve responder
a ele nos seus exatos limites), evidentemente gera efeitos benefices ao sujeito. Mas estes efeitos
parecem advir da lei; nao sao decorrencia direta de sua capacidade negocial.
109. BAUMGARTEL, Gottfried. Wesen und Beg riff der Proze/3handlung einer Partei im Zivi/proze/3. Op. cit.,
p.185-186; SCHIEDERMAIR, Gerhard. Vereinbarung~n im Zivi/prozess. Op. cit., p.28.
11 o. CHJOVENDA, Giuseppe. Principii di Dirftto Processua/e. Op.. cit., p.739.
70 CONVEN<;:6ES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

Alias, seria dizer o 6bvio: se uma declara<;ao consensual conjunta das partes
pode afetar direitos de terceiros, sua eficacia depende da aprova<;ao judicial. 111

Estes atos conjuntos sao, portanto, consensuais (baseados na colabora<;ao


processual\ mas nao convencionais. 112 Sao atos paralelos (ou convergentes)
e que se orientam ao mesmo resultado, 113 e talvez por isso sejam confun-
didos frequentemente com os acordos processuais; mas sao independentes,
traduzindo-se em manifesta<;oes de vontade distintas e simultaneas (ou su-
cessivas), e nao tem eficacia negocial.
Alguns exemplos podem ser lembrados, ate porque frequentemente
tratados pela doutrina como acordos processuais, quando sao verdadeira-
mente atos conjuntos: o requerimento conjunto de preferencia no julgamento
perante os tribunais (art. 565, paragrafo unico do CPC/73); o adiamento da
audiencia por sugestao comum das partes (art. 453, I do CPC/73; art. 36:{ I do
CPC/2015).'' 4 No CPC/2015, o calendario do processo (art. 191) eo sanearriento
compartilhado (art. 357 3), em nosso modo de ver, tambem sao atos ou
requerimentos conjuntos (nao acordos). 11 s 0 juiz tem que deferir, autarizar;
ha um controle judicial previa e necessaria a produ<;ao de efeitos. 116 ou seja,
sao todas caracterfsticas de atos estimulantes ou postulativos, nao dos atos
determinantes.

111. CADIET, LaTe. Los acuerdos procesales en derecho frances: situaci6n actual de Ia contractualizaci6n
del proceso y de Ia justicia en Francia, Op. cit., p.14.
112. Nao obstante, embora nao sejam conven<;6es, os atos conjuntos sao atos processuais e devem
ser analisados a luz da teoria dos atos processuais, com aplica.;ao subsidiaria da teoria dcis atos
jurfdicos em geral. E gerarao efeitos preclusivos, p.ex., vinculando as partes a declara.;ao emitida,
que nao podera ser contrariada por condutas posteriores. Todavia, mais uma vez, este efeito e
decorrencia do sistema jurfdico, nao e fruto da capacidade negocial dos sujeitos.
113. SCHLOSSER, Peter. Einverstondliches Parteihande/n im ZivilprozeB. Op. cit., p. 3-6, 12 ss, 62 ss; NIKISCH,
Arthur. Zivi/prozeBrecht. Op. cit., p.217. Na Alemanha, urn exemplo dessa discussao doutrinaria
encontra-se na analise da declara.;ao bilateral do 91 ada ZPO, que impede a prola.;ao da senten<;a
para todos os participantes do processo. Discute-se se e contrato ou declara.;ao conjunta. Cf.
HABSCHEID, Walther. Die Voraussetzungen der notwendigen Streitgenossenschaft. in ROSENBERG,
Leo; SCHWAB, Karl Heinz (Org.). F,estschrift fur Friedrich Lent zum 75. Geburtstag. Miinchen: C.H.Beck,
1957, p.157 55.
114. Considerando tratar-se de neg6cios, CUNHA, Leonardo Jose Carneiro da. Neg6cios jurfdicos
processuais: Relat6rio Nacional (Brasil). Op. cit., p.14-16.
115. Nao podemos concordar com ANDRADE, Erica. As novas perspectivas do gerenciamento e
da "contratualiza.;ao" do processo. Op. cit., p.186; CAMARA, Alexandre Freitas. 0 novo processo
civil brasileiro. Sao Paulo: Atlas, 2015, p.128; GAJARDONI, Fernando da Fonseca; DELLORE,
Luiz; ROQUE, Andre Vasconcelos; OLIVEIRA JR., Zulmar Duarte de. Teoria Gera/ do Processo:
Comentcirios ao CPC de 2015. Op. cit., p.633, que consideram ser a calendario urn neg6cio
jurfdico processual.
116. Nao podemos concordar com MARINONI, Luiz Guilherme; ARENHART, Sergio Cruz; MITIDIERO,
Daniel. Curso de Processo Civil. Op. cit., p.528, que afirmam haver urn "controle concomitante':
Cap. 1 TIPOLOGIA DAS CONVENt;:OES PROCESSUAIS

lmportante frisar este ponto: as conven<;oes processuais sao atos de-


terminantes (ou causativos). 11 7 Os acordos processuais, quando validos, pro-
duzem efeitos no processo independentemente da intermedia<;ao de outros
sujeitoS. 118 Como afirma Carnelutti, o neg6cio jurldico e praticado atraves
do exerdcio de urn poder que produz o efeito de determinar a conduta de
outrem. 119 A vontade negocial das partes e suficiente para atingir os efeitos,
i.e., para criar, modificar, extinguir situa<;oes jurfdicas processuais ou alterar
o procedimento.

Portanto, rejeitamos a ideia segundo a qual todo e qualquer negoc1o


processual deva ser submetido ao juiz a homologa<;ao como pressuposto de
validade, 120 como se o resultado (o efeito pretendido) dependesse sempre de
uma atividade "jus-integrativa" do juiz, tal como na jurisdi<;ao voluntaria. 121

Outra consequencia importante da diferen<;a entre atos conjuntos e con-


ven<;oes processuais diz respeito asua revoga<;ao. 122 Para as conven<;oes, como
regra nao e possfvel haver revoga<;ao unilateral, salvo se houver previsao na
propria aven<;a. ja no ato conjunto, pode haver revoga<;ao unilateral de cada
uma das manifesta<;oes de vontade, desde que a revoga<;ao seja empreendida
ate a decisao do juiz a seu respeito, momenta em que a manifesta<;ao de
vontade primitiva chega ate o sujeito condicionado pelo contradit6rio. 123

117. NIKISCH, Arthur. Zivilprozef3recht. Op. cit., p.221.


118. HABSCHEID, Walther. Die Voraussetzungen der notwendigen Streitgenossenschaft, Op. cit., p.1 58;
NJKJSCH, Arthur. Zivilprozef3recht. Op. cit., p.217-218; CARNELUTTI, Francesco. Sistema di Diritto
Processua/e Civile. voJ.JI, Op. cit., p.117-118. No sistema brasileiro, eo que se nota sobretudo a
partir da Jeitura do art. 158 do CPC de i 973, reproduzido no art. 200 do CPC/201 5, e tambem
das express6es da clausula geral do art. 190 do CPC/2015. 0 legislador, no art. 200, deixa clara
que as atos processuais determinantes, quando praticados pelas partes, produzem desde logo a
modifica~ao de situa~6es processuais, ressalvando apenas a desistencia da a<;ao (esta precisaria de
homologa<;ao judicial) e no art. 190 disp6e que as partes "estipulam" mudan<;:as no procedimento
(nao "requererem'1 e "convencionam" sabre suas situa<;:6es processuais.
119. CARNELUTTI, Francesco. Sistema di Diritto Processuale Civile. voi.JI, Op. cit., p.77.
120. Nao podemos concordar com CALMON DE PASSOS, Jose Joaquim. Esboc;:o de uma teoria das
nulidades aplicada as nulidades processuais. Op. cit., p.51-52..
121. MULLER, Yvonne. Le contrat judiciaire en droit prive. Op. cit., p.78 ss. Voltaremos ao ass unto no
Cap. 4.
122. WAGNER, Gerhard. Prozef3vertriige. Op. cit., p.293.
123. E, clara, desde que nao se tenham criado expectativas Jegftimas de manuten<;ao daquele padrao
de conduta. A respeito da coopera~_;ao e da boa-fe processual, bern assim as decorrencias desses
princfpios no campo da preclusao 16gica e do venire contra factum proprium, confira-se CABRAL,
Antonio do Passo. Nulidades no processo modemo. Op. cit., p.253 ss, 292 ss; SCHREIBER, Anderson.
A proibic;:ao de comportamento contradit6rio. Tutela da confianc;:a e venire contra factum proprium.
Rio de Janeiro: Renovar, 2 ed., 2007, passim. Sabre esta caracterfstica da revogabilidade dos atos
estimulantes, na perspectiva de seu aproveitamento, MOCK, Sebastian. Die Heilung fehlerhafter
Rechtsgeschiifte. TObingen: Mohr Siebeck, 2014, p.666.
72 CONVEN<;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

1.3.7. Jnsuficiencia das exce~oes processuais como instrumento da


atividade negocial das partes
Na origem dos estudos sobre os neg6cios processuais, os autores alemaes
que iniciaram as primeiras investiga<;5es cientlficas sobre o tema defenderam
que a vontade das partes nos atos processuais resumir-se-ia aos atos unilaterais
e a autonomia privada no processo seria externada exclusivamente pelas
excer;:oes processuais, sem necessidade de se desenvolverem estudos sobre
as conven<;oes ou neg6cios jurldico bilaterais. 124
Mas as exce<;5es processuais, como as alega<;5es em geral, nao sao atos
determinantes, e por isso nao produzem por si s6 a altera<;ao de uma posi<;ao
processual. Podem condicionar, influenciar outros atos do processo, e assim
devem ser considerados atos processuais estimulantes, ate passlveis de serem
objeto de um acordo (pensemos na renCtncia a uma alega<;ao ou a exce<;ao
futura), mas nao sao elas mesmas um instrumento negocial porque nao atingem
os efeitos pretendidos diretamente (dependem do deferimento do juiz).

1.4. CLASSIFJCA<;OES DOS ACORDOS PROCESSUAIS


1.4.1. Conven~oes sobre situa~oes juridicas processuais (acordos
obrigacionais) e conven~oes sobre atos do procedimento
(acordos dispositivos)
Na tradi<;ao doutrinaria germanica, e comum a classifica<;ao que divide
os acordos processuais em dois grupos: aqueles que impactam o rito
processual, chamados de "acordos de disposi<;ao" ou "acordos dispositivos"
(Verfusunssvertriise), e os que possuem efeitos abdicativos, chamCJ.dos
"acordos obrigacionais" ou "acordos de obriga<;ao" (Verpflichtunssvertriise). 12s
As conven<;5es dispositivas seriam neg6cios sobre o procedimento,
modificam regras processuais ou procedimentais 126 e tem seu prot6tipo na

124. NIKISCH, Arthur. ZivilprozeBrecht. Op. cit., p.217, 219.


125. A palavra Vertrag, em alemao, significa "contrato': As express6es poderiam ser traduzidas
Jiteralmente como "contratos dispositivos" e "contratos obrigacionais': Nao obstante, optamos
pela tradu<;ao, neste caso, como "acordo'; em nome da boa tecnica e a fim de nao contribuirmos
para o vfcio de usar o termo contrato para qualquer tipo de negocia<;ao processual. Par outro
lado, no direito processual contemporaneo, nao ha problema em usar o qualificativo"obrigacional';
procurando todavia ressignifica-lo. No direito privado, e frequente a associa<;ao de uma "obriga<;ao"
com rela<;6es de cunho patrimonial. Neste sentido, o termo seria inadequado ao processo porque
seria melhor falar em "deveres'; nao "obriga<;6es': Po rem, se compreendida "obriga<;ao" como uma
rela<;ao jurfdica da qual pod em surgir situa<;6esjurfdicas patrimoniais e nao patrimoniais, pensamos
nao haver qualquer 6bice ao usa da expressao "acordo obrigacional':
126. Discorrendo sabre o procedimento, Candido Rangel Dinamarco anota que "A coordenat;:ao de
atividades, contida nas normas do procedimento, e integrada par quarto elementos, a saber, (a) a
Cap. 1 TIPOLOGIA DAS CONVENC::OES PROCESSUAIS

prorrogac;ao da competencia e nos acordos sobre o onus da prova. 127 Sao


convenc;oes para a derrogac;ao de normas (Normdisposition).
ja os acordos obrigacionais sao aqueles que nao alteram o procedimento,
mas estabelecem um fazer ou nao fazer para um ou ambos os convenentes. 128
Nos acordos obrigacionais, as partes pretendem criar, modificar ou extinguir
obrigac;oes de comportar-se de determinada forma no processo. 129 Sao neg6-
cios jurldicos sobre situac;oes jurfdicas (ou sobre sua exercibilidade), como o
pactum de non petendo, a convenc;ao para desistencia da ac;ao (a promessa
de desistencia), 13 a renuncia convencional ao recurso, 131 o pactum de non
exequendo, dentre outros. Note-se que esses neg6cios jurldicos sao, de fato,
prestacionais, pois as partes abdicam de situac;oes processuais e se compro-
metem a certos comportamentos (Befugnisdisposition). Na renuncia ao recurso,
p.ex., dispoe-se sobre o direito de interpor um recurso; na desistencia da
ac;ao, do direito de conduzir ou levar adiante o processo. 132
Assim, nos acordos em que as partes convencionam o exercfcio ou nao
exercfcio de prerrogativas processuais, nao ha disposic;ao sobre procedimento.
Se a parte se compromete a nao ajuizar a demanda, nao executar a sentenc;a,
nao alegar, nao recorrer etc., nao ha uma norma legal que tenha aplicac;ao
natural ao caso: trata-se de autorregulac;ao dentro da liberdade de agir ou
nao agir no proprio interesse. 133 E: expressao do protagonismo e autonomia

indica~ao dos atos a realizar, (b) a determina~ao da forma de que cada um deles se revestira, (c)
o estabelecimento da ordem sequencia! a ser observada entre eles e (d) a diversifica~ao estrutural
entre diversos ou muitos conjuntos de atividades e a destina~ao dos modelos assim institufdos as
diferentes especies de tutela jurisdicional postulada (a pluralidade dos procedimentos existentes
em uma ordem jurfdica: ordinaria, sumario etc). DINAMARCO, Candido Rangel. Jnstituir;oes de
direito processua/ civil, vol.ll, Op. cit., p.441.
127. Jose Miguel Medina inclui o foro de elei~ao dentre as conven~6es sabre as situa~6es jurfdicas.
MEDINA, Jose Miguel Garcia. Direito Processua/ Civil Moderno. Sao Paulo: RT, 2015, p.305. Assim
nao nos parece, como procuramos demonstrar no corpo do texto.
128. WAGNER, Gerhard. Prozef3vertrage. Op. cit., p.35-36.
129. HABSCHEID, Walther J. Der Rechtsmittelverzicht im Zivilprozel3. Neue Juristische Wochenschrift, ana
18, 1965, p.2372; SCHIEDERMAIR, Gerhard. Vereinbarungen im Zivi/prozess. Op. cit., p.95 ss; SCHWAB,
Karl Heinz Probleme der Prozel3handlungslehre. Op. cit., p.509 ss; ROSENBERG, Leo; SCHWAB, Karl
Heinz; GOTTWALD, Peter. Zivilprozessrecht. Op. cit., p.420. No Brasil, esta classifica~ao foi incorporada
par BARBOSA MOREIRA, Jose Carlos. Conven~oes das partes sabre materia processual. Op. cit., p.97.
130. BAUMGARTEL, Gottfried. Wesen und Beg riff der Proze13handlung einer Partei im Zivi/proze/3. Op. cit.,
p.264 ss; Idem. Neue Tendenzen der Prozel3handlungslehre. Op. cit., p. 134.
131. WALSMANN, Hans. Der lrrtum im Prozel3recht: Ein Beitrag zur Lehre von den Prozel3handlungen.
Archiv far die civilistische Praxis, no 102, 1907, p.209.
132. WAGNER, Gerhard. Prozef3vertroge. Op. cit., p.225; SCHIEDERMAIR, Gerhard. Vereinbarungen im
Zivilprozess. Op. cit., p.117-118.
133. Sao, par isso, prerrogativas processuais cuja disposi~ao e mais livre para as litigantes. Cf.
BAUMGARTEL, Gottfried. Wesen und Begriff der Prozef3handlung einer Partei im Zivi/proze/3. Op. cit.,
p.188; GOLDSCHMIDT, James. Der Prozess als Rechtslage. Op. cit., p.311 ss.
74 CONVEN<;:6ES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

das partes na condu<;:ao do processo, e, por isso, este tipo de regra conven-
cional, quando aparece no processo, e funcionalmente equivalente as regras
dispositivas do direito material privado porque fruto da autonomia privada. 1 34
A classifica<;:ao das convenc;oes em obrigacionais e dispositivas, ja ensaiada
tambem em outros palses, 1 35 parece plenamente ap!icavel ao Brasil porque o
C6digo de Processo Civil de 2015, em seu art. 190, nao s6 se refere a ambas
as categorias, como preve uma finalidade especlfica para os neg6cios jurldicos
que incidam sobre o procedimento. 136 Trata-se da "adapta<;:ao as peculiaridades
da causa",137 finalidade que nao esta presente para os acordos firmados sobre
as situa<;:oes jurldicas processuais (poderes, deveres, onus e facu[dades). 138

134. WAGNER, Gerhard. Proze!Jvertrage. Op. cit., p.60, 86 ss.


135. Na Franc;:a, os especialistas tambem identificam dais grupos de acordos processuais diversos.
CADIET, Laic. Les clauses contractuelles relatives a l'action en justice. in Les principales clauses des
contrats cone/us entre professionnels. Aix-en-Provence: Presses universitaires d'Aix-Marseille, 1990,
p.195: "Les parties peuvent en effet vouloir, radicalement, eviter l'action en justice, c'est-a-dire le
recours au juge au, plus simplement, amenager Ia solution judiciaire de leur differend. Dans Jes
deux cas, Ia clause est relative a !'action en justice, mais, dans l'un, il s'agit de l'eluder alors qu'il n'est
question que de !'adapter dans Je second': (Trad:"As partes pod em, com efeito, querer radicalmente
evitar a ac;:ao no Judiciario, vale dizer, o acesso ao juiz ou, mais simplificadamente, modificar a
soluc;:ao judicial de seu confiito. Nos dois casas, a convenc;:ao e relativa ao desenvolvimento da
ac;:ao na justi<;:a mas, no primeiro, trata-se de esquivar-se do processo, enquanto no segundo nao
e nada mais que adapta-Jo"). Em outro texto mais recente, publicado no Brasil mas a respeito
do direito frances, Lo"ic Cadiet elaborou interessante classificac;:ao dos acordos processuais, que
em alguma medida Jembra a classificac;:ao alema, mas que chega a resultados diferentes, com os
quais nao concordamos. Cadiet divide as convenc;:6es processuais em do is tipos: as "convenc;:6es
de disposic;:ao'; que sao aquelas em que as partes acordam sabre suas prerrogativas de agir ou
nao agir; e as "convenc;:6es de administrac;:ao processual'; que interferem mais diretamente sabre o
procedimento. Esta diferenciac;:ao atrairia regimes diversos tanto no que tange ao papel exercido
pelo juiz, quanta aos pan3metros de controle de cada convenc;:ao. Sabre o tema CADIET, LoTc. La
qualification juridique des accords processuels. in CABRAL, Antonio do Passo; NOGUEIRA, Pedro
Hen rique Pedrosa (Coord.). Neg6cios processuais. Salvador: Jus Podivm, 2015, p.96 ss. Nao adotamos
esta classificac;:ao, de um !ado, porque a categoria que Cadiet denomina "convenc;:6es de disposi<;:ao"
parece justamente o contrario do que no texto defendemos serem os acordos dispositivos. As
convenc;:6es de disposi<;:ao, para Cadiet, seriam as convenc;:6es obrigacionais, na nomenclatura e
classificac;:ao aqui adotada. Ademais, para alem de uma mera questa a terminol6gica, nao e possfvel
seguir as consequencias extrafdas por ele, como veremos em varios pontos mais adiante.
136. A diferenc;:a entre os do is grupos de convenc;:6es, expressamente previstas no art. 190 do CPC/2015,
foi percebida pelo Forum Permanente de Processualistas Civis, que editou o enunciado no 257:"0
art. 190 autoriza que as partes tanto estipulem mudanc;:as do procedimento quanta convencionem
sabre os seus onus, poderes, faculdades e deveres processuais':
137. SILVA, Paula Costa e. Pactum de non petendo: exclusao convencional do direito de ac;:ao e exclusao
convencional da pretensao material. in CABRAL, Antonio do Passo; NOGUEIRA, Pedro Henrique
Pedrosa (Coord.). Neg6cios processuais. Salvador: Jus Podivm, 2015, p.299-301.
138. Jsso ocorre porque o processo e ramo do direito publico, e os interesses privados devem ser
exercidos em equilibria com os interesses publicos. Par esse motivo, a autonomia das partes e
maior nos acordos obrigacionais que nos dispositivos. Sabre o tema, CAPONI, Remo. Autonomia
privata e processo civile: gli accord! processuali. Civil Procedure Review, vol.1, no 2, jul-set, 2010,
p.45.
Cap. 1 TIPOLOGIA DAS CONVENc;:6ES PROCESSUAIS

Para encerrar o t6pico, deve-se salientar que a distinc;:ao entre conven-


c;:oes obrigacionais e dispositivas nem sempre e tao evidente. De fato, desde
o trabalho de Hans-jurgen Hellwig, compreende-se que, muitas vezes, ao !ado
da eficacia dispositiva dos acordos processuais (aquela de modificar o proce-
dimento), ha tambem uma eficacia obrigacional cumulada, com a assunc;:ao
de obrigac;:oes que exigem a tomada de certas condutas. Uma convenc;:ao
sobre a competencia (por exemplo, foro de eleic;:ao) nao apenas modifica o
procedimento, mas tambem compreende a obrigac;:ao das partes de se dirigi-
rem exclusivamente ao foro acordado, abstendo-se de ajuizar demandas no
foro legal.'39

1.4.2. Convem;oes previas e incidentais


As convenc;:oes processuais podem versar sobre situac;:oes constitufdas,
mas tambem podem ter por objeto situac;:oes constituendas. Por isso, diz-se que
podem ser previas (tambem denominadas preparat6rias ou pre-processuais)'4
ou incidentais, realizadas ja no curso do processo (tambem chamadas de
convenc;:oes interlocut6rias).' 4'

1.4.2.1. Acordos previos (ou pre-processuais)


Quando celebradas convenc;:oes previas, firmadas antes da instaurac;:ao do
processo e comumente antes mesmo de alguma controversia surgir, utiliza-se
uma tecnica de antecipac;:ao procedimental, 142 uma antecipac;:ao "de segundo
grau" ou "contrato sobre o contrato"' 43 porque, alem do regramento previsto

139. HELLWIG, Hans-JGrgen. Zur Systematik des zivilprozef3rechtlichen Vertrages. Bonn: L.Rohrscheid, 1968,
p.65 ss. Seguido por ROSENBERG, Leo; SCHWAB, Karl Heinz; GOTTWALD, Peter. Zivilprozessrecht.
Op. cit., p.420.
140. Rejeitamos o uso do adjetivo "preparat6rio" porque muitas vezes as conven<;6es processuais sao
destinadas a que nao haja ajuizamento de qualquer demanda, e portanto se orientam para que
nao haja processo. Nao seria correto, por 6bvio, rotula-las de "preparat6rias':
141. PLANCK, Julius Wilhelm. Lehrbuch des deutschen Civilprozessrechts. Op. cit., p.80; SOUSA, Miguel
Teixeira de. Estudos sabre o Novo Processo Civil. Lisboa: Lex, 1997, p.193: "E a disponibilidade
sobre os efeitos processuais que afere a admissibilidade dos neg6cios processuais, podendo ser
preparat6rios ou interlocut6rios': No Brasil, GODINHO, Robson Renault. A autonomia das partes no
projeto de C6digo de Processo Civil: a atribui<;ao convencional do onus da prova. Op. cit., p.579.
142. VERKINDT, Pierre-Yves. La contractualisation collective de !'instance. in CHASSAGNARD-PINET,
Sandrine; HIEZ, David. La contractualisation de Ia production normative. Paris: Dalloz, 2008, p.234.
143. AMRANI-MEKKI, Soraya. La clause de conciliation. in AMRANI-MEKKI, Soraya; CADIET, Lo'ic;
CHARPENEL, Yves; DEWOST, Jean-Louis (Org.). La mediation. Paris: Dalloz, 2009, p.32; CADIET,
Lo'ic. Liberte des conventions et clauses relatives au reglement des litiges. Petites Affiches, no 86,
maio, 2000, p.30; Idem, in DEFFAINS, Bruno (Dir.). L'analyse economique du droit dans /es pays de
droit civil. Paris: Cujas, 2002, p.316.
76 CONVENt;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

para o direito material, no mesmo instrumento de!ibera-se sobre o processo


a ser instaurado em caso de conf!Jto. Eexpressao da !iberdade convenciona!,
que eng!oba a possibi!idade de prever c!ausu!as re!ativas so!u~ao futura de a
um !itlgio ainda em estagio potencia!.' 44
As conven~oes pre-processuais sao muito uteis e tendem a ser as mais
uti!izadas na pratica porque, antes do processo (e muitas vezes antes do proprio
conf!ito), os animas ainda nao estao acirrados.' 45 Assim como no campo da
arbitragem afirma-se que o encontro de vontades e mais frequente nas c!au-
su!as compromiss6rias que para os compromissos arbitrais, o mesmo se pode
conc!uir para os acordos processuais em gera!. No momenta da contrata~ao,
sem as paixoes que o !itlgio pode gerar, fica mais faci! que os convenentes
concordem a respeito do me!hor desenho de um processo para um futuro e
hipotetico cenario de descumprimento das obriga~oes. Como !embra Cadiet,
e mais faci! acordar sobre um conf!ito que nao come~ou do que so!ucionar
um !itlgio ja existente.'46

1.4.2.1.1. A tese da inadmissibi!idade das conven\=6es previas

Tradiciona!mente, a doutrina foi refrataria as conven~oes sobre situa~oes


processuais futuras. Para essa tese, antes de existirem efetivamente os poderes,
onus e facu!dades objeto dos acordos previos, as partes da aven~a deveriam
ser "protegidas" das vincu!a~oes que pudessem assumir de maneira irref!etida
ou precipitada, num momenta em que nao poderiam prever as consequencias
do pacto.' 47 Somente haveria previsibi!idade quando se convenciona sobre uma
situa~ao atua!, o que vedaria as conven~oes previas ou antecipadas.' 48 Diz-se
que o ius cogens do processo proibiria a disposi~ao ex ante, mas nao ex post,

144. CADIET, LoTc. Los acuerdos procesales en derecho frances: situaci6n actual de Ia contractualizaci6n
del proceso y de Ia justicia en Francia, Op. cit., p.3.
14S. SANTOS, Tatiana Simoes dos. 0 processo civil modulado pe/as partes: ampliar;ao da autonomia
privada em materia processual. Universidade do Estado do Rio de Janeiro: Dissertac;:ao de Mestrado,
2009, p.93: "lmpende destacar, por oportuno, que o animo das partes contratantes ao celebrar
um determinado neg6cio jurfdico, normalmente esta despido de beligerancia ou animosidades,
desnudando terreno fertil para a inserc;:ao e transac;:ao quanto as regras processuais, futuras e
eventuais, de um litfgio ainda nao existente. Diferentemente se da ap6s a instaurac;:ao da demanda
judicial, em que as partes passam a ocupar o Iugar de opositoras, Jitigantes, cujos interesses sao
antag6nicos, na qual a vit6ria de uma importara, necessariamente, na derrota da outra':
146. CADIET, LoTc. Los acuerdos procesales en derecho frances: situaci6n actual de Ia contractualizaci6n
del proceso y de Ia justicia en Francia, Op. cit., p.3; Idem. Liberte des conventions et clauses relatives
au reglement des litiges, Op. cit., p.30.
147. SCHLOSSER, Peter. Einverstond/iches Parteihandeln im ZivilprozefJ. Op. cit., p.44 ss; BAUMGARTEL,
Gottfried. Wesen und Begriff der ProzefJhandlung einer Partei im ZivilprozefJ. Op. cit., p.189 ss, 2S8.
148. Sobre o tema, WAGNER, Gerhard. ProzefJvertroge. Op. cit., p.128 ss, 172 ss.
Cap. 1 TIPOLOGIA DAS CONVENt;:OES PROCESSUAJS

i.e., depois do surgimento da situa~ao jurfdica processual de vantagem. Por-


tanto, as antecipa~oes negociais, como as renCtncias previas ao recurso, seriam
inadmissfveis 149 e s6 poderiam ser validas se aproveitaveis (por fungibilidade
ou conversao) na forma de um contrato de direito material. 1so

Nao podemos concordar com esta conclusao, por varios motivos.

De infcio, trata-se de uma interpreta~ao equivocada dos primeiros textos


alemaes sobre a materia, sobretudo os de Kohler e Bulow, que nunca preten-
deram limitar as conven~oes futuras com base em algum aspecto "protetivo"
do publicismo. Alem disso, a prevalecer esta ideia, todas as clausulas com-
promiss6rias, p.ex., seriam invalidas.

Por outro lado, a tese baseia-se numa concep~ao paternalista do processo, 1 s1


que ate poderia ser justificada num quadro de desigualdade na forma~ao do
contrato ou hipossuficiencia cultural e econ6mica de um dos sujeitos, mas
nao pode jamais ser generalizada como aplicavel a toda e qualquer conven~ao
processual.

As conven~oes pre-processuais sao plenamente admissfveis porque a


autonomia das partes nao existe somente dentro de um processo, 1s2 e os
indivfduos obviamente nao estao "condenados" a aguardar o conflito e o
processo para tentar resolve-los amigavelmente. 153 Os pr6prios artigos 190 e
374 4 preveem conven~oes processuais previas.

Em nossa opiniao, nao e s6 o litfgio atual que pode ser objeto-de conven-
~oes processuais. As partes podem desenhar o procedimento de um processo
futuro, antes do nascimento do conflito, desde que seja previsfvel a assun~ao
das obriga~oes, como veremos no proximo t6pico. 1s4

149. No Brasil, ficou celebre o entendimento de BARBOSA MOREIRA, Jose Carlos.Comentdrios ao C6digo
de Processo Civil. Rio de Janeiro: Forense, voi.V, 14 Ed., 2 tiragem, 2008, p.340 ss.
150. OERTMANN, Paul. Der vorgangige Rechtsmittelverzicht. Op. cit., p.423 ss.
151. Baumgartel reconhece um interesse publico nesta prote<;:ao: BAUMGARTEL, Gottfried. Wesen und
Beg riff der Proze8handlung einer Partei im ZivilprozeB. Op. cit., p.189 ss; Idem, Neue Tendenzen der
Prozel3handlungslehre. Op. cit., p. 126.
152. GODINHO, Robson Renault. Convenc;oes sabre o onus da prova: estudo sabre a divisiio de traba/ho entre
as partes e osjufzes no processo civil brasi/eiro. Op. cit., p.155:"Nao seen contra justifica<;:ao normativa
ou doutrimiria que limite o estabelecimento de neg6cio jurfdico ao ambiente extraprocessual,
como se, iniciado o processo, a autonomia das partes fosse suspensa, quase que em uma especie
de curatela provis6ria':
153. CADIET, LoTc. L'economie des conventions relatives a Ia solution des litiges. in DEFFAINS, Bruno
(Dir.). /.!analyse economique du droit dans les pays de droit civil. Paris: Cujas, 2002, p.316.
154. Cabe lembrar que, neste particular, os acordos processuais diferenciam-se dos atos de disposi<;:ao
unilaterais porque as conven<;:oes podem ser celebradas num momenta em que a prerrogativa
processual objeto de disposi<;:ao ainda nao existe. Mas o requisito da previsibilidade nao impede
78 CONVEN<;:OE5 PROCE55UAI5- Antonio do Pas so Cabral

1.4.2.1.2. Princfpio de determina<;:ao e previ5ibilidade

Para equilibrar a utilidade das conven<;:oes previas com os interesses


publicos do processo, parece-nos que se deve exigir previsibilidade.,ss Este e
o criteria para conciliar a admissibilidade dos acordos previos com a prote<;:ao
aos vulnera.veis e aos imprevidentes.
0 problema, entao, remete ao objeto dos acordos processuais, que deve
ser nao s6 lfcito, mas tambem preciso e determinado (ou determinavel), ate
para que se possa ter em vista sobre o que se esta dispondo e em que me-
dida.156 Esta em jogo a propria autonomia e liberdade do convenente: se nao
se sabe a respeito do que se dispoe, quais obriga<;:oes se assumem e a quais
se renuncia, em qual intensidade se abdica de garantias processuais, nao
haveria propriamente exercfcio livre da autonomia da vontade. Para isso, sao
fundamentais a precisiio e a determinac;iio do objeto, requisitos de validade
que tocam a previsibilidade dos vfnculos assumidos.,s7
Alias, uma das grandes vantagens na utiliza<;:ao dos acordos processuais
e 0 incremento de previsibilidade que este instrumento empresta tramita<;:ao a
do processo. Mas e evidente que s6 se pode dispor daquilo cujo conteudo se
conhece (cognoscibilidade); eo ato de disposi<;:ao deve ter efeitos minimamente
previsfveis.,ss Entao, tanto para que o indivfduo manifeste corretamente sua
liberdade de conforma<;:ao, quanto para que todos os sujeitos afetados possam
extrair das conven<;:oes processuais expectativas corretas a respeito de como
o procedimento sera delineado, mister se faz que o objeto da aven<;:a seja
certo e determinado.
A literatura majoritaria na tradi<;:ao german1ca prefere trabalhar com o
chamado principia de determinac;iio (Bestimmtheitsgrundsatz), que une as

em qualquer caso a renuncia previa, como se jamais fosse passive! exercer um progn6stico
sabre como o processo pode vir a se desenvolver.
155. A flexibiliza<;ao formal, seja ela operada pelo juiz ou pelas partes, deve ser preocupada com a
previsibilidade. Cf. GAJARDONI, Fernando da Fonseca. Procedimentos, deficit procedimental e
flexibilizac;:ao procedimental no CPC/2015. Revista de lnformac;ao Legislativa, ana 48, no 190, abr-
jun, 2011, p.174-175.
156. HELLWIG, Hans-JGrgen. Zur Systematik des zivilproze13rechtlichen Vertrages. Op. cit., p.85; YAR5HELL,
Flavia Luiz. Convenc;ao das partes em materia processual: rumo a uma nova era?, Op. cit.,
p.69; TEPEDINO, Gustavo; BARBOZA, Heloisa Helena; MORAES, Maria Celina Bodin. C6digo Civil
lnterpretado conforme a Constituic;ao da Republica. Op. cit., p.215.
157. Sabre a previsbilidade, para os acordos probat6rios, Cf. BAUMGARTEL, Gottfried. Die Auswirkungen
von Parteivereinbarungen auf die Beweislast. in HOLZHAMMER, Richard; BOHM, Peter; JELINEK,
Wolfgang (Org.). Festschrift fur Hans W. Fasching zum 65. Geburtstag. Wien: Manz, 1988, p.67 ss.
158. Concordamos com SELLERT, Wolfgang. Der Verzicht auf Einwendungen beim deklaratorischen
Schuldanerkentnis: ein Prozevertrag? Neue Juristische Wochenschrift no 6, 1968, p.233.
Cap. 1 TIPOLOGIA DAS CONVEN<;:6ES PROCESSUAIS
.Gl
exigencias de precisao e determina~ao no momenta de forma~ao da aven~a. 1 s9
0 principia e extraldo da disciplina da prorroga~ao de foro e do compromisso
arbitral da Zivilprozessordnung (ZPO), segundo a qual estes acordos proces-
suais devem ser reputados invalidos se nao remeterem precisamente a uma
rela~ao jurfdica especffica ou ao litfgio correspondente. 160

Segundo o princlpio de determina~ao, aplicavel genericamente a qualquer


conven~ao processuai,J 61 o acordo deve (1) fazer referencia a uma rela~ao
jurfdica ou conflito especfficos (delimitando bem o conteudo da situa~ao
processual de que se dispoe), e- se possfvel- incluir um limite temporal (a
dura~ao do acordo). 16' A exigencia se justifica para que nao signifique uma
renuncia ampla demais a qualquer direito processual em qualquer caso ou
para qualquer processo futuro. Alem disso, (2) deve haver para os convenentes
a possibilidade de exerclcio de uma prognose sobre o desenvolvimento e as
consequencias do vinculo assumido.

Mais analiticamente, podemos decompor o exame, verificando o que


significa precisao e determinabilidade.

0 requisito da precisao exige que o acordo verse sobre uma situa~ao


jurldica individua/izada e concreta; 163 as condutas a que as partes se compro-
metem ou as regras estipuladas devem ser especificadas em genero, especie,
quantidade e, se for o caso, caracteres individuais das presta~oes de parte
a parte. Nesse sentido, o Supremo Tribunal Federal brasileiro, em precedente
sobre a conven~ao de arbitragem, decidiu que as conven~oes processuais
devem ser precisas e claras, para sua total cognoscibilidade pelo convenente. 164

ja a determinabilidade e um requisito que se relaciona com o sentido


e
mediato do objeto. Objeto determinado aquele sobre o qual podemos preci-
sar todas as suas caracterlsticas desde o nascimento do neg6cio jurldico. Mas

159. EMMERICH, Volker. Zulassigkeit und Wirkungsweise der Vollstreckungsvertrage. Zeitschrift fur
ZivilprozefS, vol.82, no 6, out, 1969, p.419; HAU, Wolfgang. in WOLF, Manfred; LINDACHER, Walter
F.; PFEIFFER, Thomas (Org.). AGB-Recht Kommentar. Miinchen: C.H.Beck, 6 Ed., 2013, p.1815;
ROSENBERG, Leo, SCHWAB, Karl Heinz, GOTTWALD, Peter. Zivi/prozessrecht. Op. cit., p.421.
160. 40, alfnea 1, e 1.029, alfnea 1, ambos da ZPO alema.
161. SCHIEDERMAIR, Gerhard. Vereinbarungen im Zivilprozess. Op. cit., p.74, 142.
162. MENTIS, Georgios. Schranken prozessua!er K/auseln in al/gemeinen Geschiiftsbedingungen. Baden-
Baden: Nomos, 1994, p.32-37; GRIGNON, Philippe. !:obligation de ne pas agir en justice, in Melanges
Christian Mou/y. Paris: Litec, t.l, 1998, p.127.
163. PLANCK, Julius Wilhelm. Lehrbuch des deutschen Civilprozessrechts. Op. cit., p.80.
164. No caso, o STF indeferiu homologac;:ao de sentenc;:a arbitral estrangeira argumentando tambem
que a clausula estava mal redigida, com conteudo impreciso. STF- SEC no 6.753, rei. Min. Maurfcio
Correa, j.13.06.2002.
80 CONVEN<;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

o objeto nao precisa ser sempre determinado, basta que seja determinavel.
0 objeto determinavel e aquele para 0 qual falta precisao em qualidade ou
quantidade, e essa indetermina~ao, que pode ate existir inicialmente, deve
deixar de subsistir no momento de efetiva~ao do neg6cio. 165
Se observadas precisao e determinabilidade, o acordo sera valido. A
contrario sensu, clausulas genericas, que nao precisem e delimitem o objeto
do acordo, devem ser reputadas nulas. 166

1.4.2.2. Acordos sobre o processo ja instaurado: as convenp3es proces-


suais incidentais
;

No caso de acordos incidentais, ao contrario de tratar-se de um projeto


de resolu~ao de um conflito ainda em potencial, ve-se o desenho privado
do procedimento (ou de situa~oes jurldicas) para a solu~ao de um processo
jurisdicional ja instaurado.
Assim, neste segundo grupo, as convenc;:oes atuam fortemente como um
instrumento de gestao, 167 mecanismos complementares aos poderes de condu-
c;:ao do processo do juiz que sao totalmente consentaneos com as premissas
do processo cooperativo. 168
Aqui, como se deve desde logo relembrar, a liberdade contratual e mais
restrita, nao apenas pela sede em que a aven~a tera que ser cumprida- pe-
rante o judiciario- mas tambem porque entram em jogo interesses publicos. 169

1.4.3. Conven~oes onerosas e gratuitas


Aproveitando-nos das classificac;:oes do direito privado, podemos dividir
os acordos processuais em gratuitos ou onerosos de acordo com as vantagens

165. Para os contratos no direito privado, TEPEDINO, Gustavo; BARBOZA, Heloisa Helena; MORAES,
Maria Celina Bodin. C6digo Civil Jnterpretado conforme a Constituic;iio da Republica. Op. cit., p.216.
166. Assim sustenta a doutrina para o compromisso arbitral. Cf. CHIOVENDA, Giuseppe. Principii di
Diritto Processuale. Op. cit., p.114. Por outre !ado, se circunstancias supervenientes imprevisfveis
forem observadas, e aplicavel a clausula rebus sic stantibus e a teo ria da imprevisao, justificando a
modifica.;ao au resolu.;ao dos acordos processuais. Sabre o tema, remetemos ao nosso CABRAL,
Antonio do Passe. Coisa julgada e prec/usoes diniimicas: entre continuidade, mudanc;a e transic;iio
de posir;oes processuais estdveis. Salvador: Jus Podivm, 2 Ed., 2014, p.368 ss.
167. CAD lET, Lore. Los acuerdos procesales en derecho frances: situ acion actual de Ia contractualizacion
del proceso y de Ia justicia en Francia, Op. cit., p.3.
168. CADIET, LoYc. Les conventions relatives au proc~s en droit fran<;:ais: sur Ia contractualisation du
reglement des litiges. in Accardi di parte e Processo. Supplemento della Rivista Trimestrale di Diritto
e Procedura Civile, a no LXII, no 3, 2008, p.20.
169. CADIET, Lore. L'economie des conventions relatives a Ia solution des litiges, Op. cit., p.318.
Cap. 1 TIPOLOGIA DAS CONVEN<;:OES PROCESSUAIS

que estes geram para as partes. 17 Nos acordos gratuftos, para uma parte ha-
vera apenas beneficia e, para a outra parte/ apenas sacriflcio. ja nos acordos
onerosos/ ambas as partes obtem beneficia custa de um sacriflcio.a
A depender da especie de acordo, a carga de responsabilidade conven-
cional e diferente. 171 As convent;:oes gratuitas caracterizam-se por concentrar
esta carga em apenas uma das partes; ha o incremento da esfera jurldica de
um dos convenentes com a redur,:ao da esfera jurldica do outro.17> Trata-se de
liberalidade daquele que temseu patrim6nio diminuldo, que nao convenciona
em troca de uma contraprestat;:ao. 173
Ja nos acordos onerosos, que sao os mais frequentes, a carga ou respon-
sabilidade convencional esta repartida entre os acordantes, mesmo que em
nlveis distintos para cada um deles, isto e, pode ser que o sacriflcio de uma
das partes seja maior do que ada outra. 174 Pensemos na convent;:ao em que
as partes renunciam previamente ao recurso em troca de uma negociar,:ao que
diga respeito a diminuir,:ao do valor a que a sentent;:a condenou uma delas.175
a
A utilidade dessa classificar,:ao diz respeito protet;:ao conferida ao acor-
dante que se beneficia a titulo gratuito ou a titulo oneroso. 1 76 Em primeiro
Iugar, a responsabilidade pelo ato illcito, nos acordos gratuitos, deve ser

170. GONc;:ALVES, Carlos Roberto. Direito Civil Brasileiro. Op. cit., p.71.
171. VENOSA, Sflvio de Salvo. Direito Civil: Teoria Gera/ das Obrigar;oes e Teoria Gera/ dos Contratos. Op.
cit. p.395.
172. Evitamos usar os termos"enriquecimento" ou "patrim6nio" porque sao pr6prios do direito privado e
inadequados ao processo, on de a convencionalidade envolve tambem situac;:6es nao patrimoniais,
inclusive com alguma nota de indisponibilidade, mas que ainda assim admitam "autocomposic;:ao"
(art. 190 do CPC/2015).
173. Carlos Roberto Gonc;:alves fala ainda na categoria dos contratos "desinteressados'; que seriam
uma subespecie dos contratos gratuitos. Nestes, uma das partes apenas se beneficia e a situac;:ao
patrimonial da outra permanece a mesma (ela "nao recebe nada em troca da prestac;:ao que realiza
ou se compromete a realizar"). GON<;:ALVES, Carlos Roberto. Direito Civil Brasileiro. Op. cit., p.71.
Exemplos seriam a fianc;:a e o mandata, que podem ser convenc;:6es processuais gratuitas. No
mandata, o mandante apenas reembolsa o mandatario pelos gastos por ele assumidos durante o
mandata. Nao hcl remunerac;:ao necessaria pelo mandata em si. Cf.VENOSA, Sflvio de Salvo. Direito
Civil: Teoria Gera/ das Obrigar;oes e Teoria Geral dos Contratos. Op. cit., p.395.
174. Pais bem, em geral, todo acordo unilateral e gratuito e todo acordo oneroso e plurilateral.
Exemplo de contrato plurilateral e gratuito e o mandata. Embora o mandata seja considerado
por alguns um acordo "plurilateral imperfeito" porque as obrigac;:6es do mandante nao surgem
no momenta inicial de formac;:ao da relac;:ao contratual, mas algum tempo depois (por exemplo,
quando o mandante tem que pagar os gastos necessaries a sua execuc;:ao). Geralmente tambem,
os acordos onerosos sao intuitu personae, pais importa o convenente beneficiado. Cf.VENOSA,
Sflvio de Salvo. Direito Civil: Teoria Geral das Obrigar;oes e Teoria Geral dos Contratos. Op. cit., p.396.
175. Lembremos que o intercambio de bens, numa negociac;:ao, pode envolver trocas entre convenc;:6es
materials e processuais. Voltaremos ao tema no Cap. 3.
176. 0 convenente que recebe a tftulo gratuito tem mais protec;:ao pais, "havendo de escolher entre
quem procura assegurar um Iuera eo de quem busca evitar um prejufzo, eo interesse deste ultimo
82 CONVENc;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

interpretada e aplicada com maior indulgencia: a parte que sofre com a redu~ao
em sua esfera jurldica apenas deve ser responsabilizada caso atue com dolo.
Por outro lado, vale atentar para a disciplina da fraude contra credores. Em
se tratando de aliena~ao a titulo gratuito, a lei presume o consilium fraudis e
estabelece a ineficacia do ato, reduzindo o modulo da prova; se a aliena~ao
operar-se a titulo oneroso, a lei presume a boa-fe do adquirente e prestigia
o neg6cio jurldico, a menos que se prove a fraude.m

Observe-se ainda que, por for~a do art. 114 do CC, em caso de duvida acerca
da abrangencia de um contrato benefico, deve-se interpreta-lo restritivamente.'7 8
A disposi~ao parece plenamente aplicavel aos acordos processuais gratuitos.

1.4.4. Conven~oes comutativas e aleat6rias


Os acordos onerosos podem ser subdivididos em comutativos e alea-
t6rios. Os comutativos envolvem beneflcios e sacriflcios reclprocos que em
geral se equivalem,179 e por isso tambem sao denominados sinalagmaticos. 180
Diferem-se das conven~oes aleat6rias, nas quais nao ha, no momenta da
celebra~ao, equivalencia das presta~oes. ou seja, os acordos aleat6rios de-
pendem de circunstancias do acaso, nao tendo os convenentes certeza sobre
as vantagens e sacriflcios que dele podem advir. Portanto, por ocasiao da
ce[ebra~ao da conven~ao, existe uma a[ea, um risco pela incerteza inerente
a este tipo de aven~a.' 8 ' Essa incerteza pode-se verificar quanto a realiza<;Cio
de um fato (incertus an), ou quanto ao momenta em que um fato possa vir

que o legislador prefere': RODRIGUES, Sflvio. Direito Civil. Op. cit., p.32. Sobre o tema, GON<;:ALVES,
Carlos Roberto. Dire/to Civil Brasileiro. Op. cit., p.72; RODRIGUES, Sflvio. Dire/to Civil. Op. cit., p.32.
177. THEODORO JR., Humberto. A fraude de execw;ao eo regime de sua declarac;:ao em jufzo. Revista
Genesis de Direito Processual Civil, vol.20, 2001, p.258-275; RODRIGUES, Marcelo Abelha. Manual da
Execur;:iio Civil. Rio de Janeiro: Forense Universitaria, 3 Ed., 2008, p.83 ss; VENOSA, Sflvio de Salvo.
Direito Civil: Teoria Geral das Obrigar;:oes e Teoria Geral dos Contratos. Op. cit., p. 397.
178. MOUZALAS, Rinaldo; ATA[DE JR., Jaldemiro Rodrigues de. Distribuic;:ao do onus da prova por
convenc;:ao processual. Revista de Processo, a no 40, vol. 240, fev., 2015, p.415; VENOSA, Sflvio de
Salvo. Direito Civil: Teoria Geral das Obrigac;oes e Teoria Geral dos Contratos. Op. cit, p. 397.
179. A ideia de "equivalencia das prestac;:6es" pode ser enxergada em duas perspectivas: subjetiva e
objetiva. A equivalencia subjetiva estaria presente "apenas no espfrito dos contraentes, e nao na
realidade': Cf.GON<;:ALVES, Carlos Roberto. Direito Civil Brasileiro. Op. cit., p.73. Silvio Rodrigues
sustenta que tal equivalencia deve ser, ao menos, subjetiva para assegurar o equilfbrio da relac;:ao
contratual. RODRIGUES, Sflvio. Dire/to Civil. Op. cit., p.33.
180. NADER, Paulo. Curso de Direito Civil. Op. cit., p.38-39; VENOSA, Sflvio de Salvo. Dire/to Civil: Teoria
Geral das Obrigac;i5es e Teoria Geral dos Contratos. Op. cit., p. 397-398; RODRIGUES, Sflvio. Direito
Civil. Op. cit., p.33.
181. Nao havendo risco, desnatura-se o contrato aleat6rio. Neste sentido: TJ/RJ, 13 Camara Cfvel,
APC 2000.001.21333. Rei. Des. Edson Vasconcelos, j.19.04.2001. Na doutrina, GON<;:ALVES, Carlos
Roberto. Direito Civil Brasileiro. Op. cit., p.73.
Cap. 1 TIPOLOGIA DAS CONVENc;:6ES PROCESSUAIS

a ocorrer (incertus quando). 182 Exemp!os desse tipo de acordo processua! sao
a constitui~ao de renda (art. 803 a 813 do CC; art. 475-Q do CPC/73; art. 533
do CPC/2015), 18 3 o seguro e o financiamento processuais. 184

Nao e necessaria que a defini~ao das presta~oes ocorra num momenta


futuro; e imprescindlvel, contudo, que 0 elemento seja desconhecido pelas
partes no momenta de celebra~ao do acordo. Por outro lado, para que um
acordo seja caracterizado como aleat6rio, basta que, na ocasiao de sua for-
ma~ao, um dos acordantes nao saiba exatamente a presta~ao que recebera.
Se uma das partes conhecer o fato e a outra desconhece-lo, desconfigura-se
o carater aleat6rio da conven~ao. 185

Por fim, deve-se obseNar que a boa-fe se ap!ica ainda que o acordo
seja aleat6rio, 186 devendo-se respeitar tanto o principia da boa-fe processua/

182. No mesmo sentido: RODRIGUES, Silvio. Direito Civil. Op. cit., p.33; GONc;:ALVES, Carlos Roberto.
Direito Civil Brasileiro. Op. cit., p.83; TEPEDINO, Gustavo; BARBOSA, Heloisa Helena; MORAES, Maria
Celina Bodin. C6digo Civillnterpretado con forme a Constituir;iio da Republica. Rio de Janeiro: Editora
Renovar, vol.2, 2 Ed., 2012, p.89.
183. VENOSA, Sflvio de Salvo. Direito Civil: Teoria Geral das Obrigar;oes e Teoria Geral dos Contratos. Op.
cit., p.398.
184. 0 tema e multo estudado no estrangeiro. Na Fran~a, LAMBERT-FAIVRE, Yvonne; LEVENEUR, Laurent.
Droit des assurances. Paris: Dalloz, 13 Ed., 2011, n.663 ss; LE FICHANT, Fran~oise. l.:'assurance
de protection juridique: a propos du contrat 'ARC des assurances mutuelles agricoles. Revue
Juridique de !'Ouest, n.1, 1988, p.33-50; GERBAY, Philippe. Les clauses de remboursement
forfaitaire des frais de recouvrement judiciaire. Recueil Dal/oz, 1978, p.93 ss; CADIET, Lo"ic.
L'economie des conventions relatives a Ia solution des litiges, Op.cit., p.326; Idem, Les clauses
contractuelles relatives a !'action en justice, Op.cit., p.222 ss; Idem, Le jeux du contrat et du
proces, Op.cit., p.30-31; CADIET, Lo"ic; JEULAND, Emmanuel. Droitjudiciaire prive. Paris: Lexis Nexis,
8 Ed., 2013, p.773. Na Alemanha, WEHLING, Marco. Finanzierung von Zivilverfahren. Hamburg:
Kovac, 2009; BYDLINSKI, Michael. Kostenersatz im Zivi/proze/3. Wien: Manz, 1992; DIMDE, Moritz.
Rechtsschutzzugang und Prozessfinanzierung im Zivilprozess: Eine okonomische Analyse des Rechts.
Berlin: BWV, 2003; RIEHL, JGrgen. Prozesskosten und die lnnanspruchnahme der Rechtspf/ege: Eine
okonomische Analyse des Rechtsverhaltens. Berlin: Wiku, 2003; NITZSCHE, Dagobert.Ausgewiihlte
rechtliche und praktische Probleme der gewerblichen Prozesskostenfinanzierung unter besonderer
Beriicksichtigung des lnsolvenzrechts. Disserta~ao: MGnchen, 2002; MAUBACH, Norbert. Gewerbliche
Prozessfinanzierung gegen Erfolgsbetei/igung. Bonn: Deutscher Anwaltverlag, 2002; BREYER, Michael.
Kostenorientierte Steuerung des Zivilprozesses. TGbingen: Mohr Siebeck, 2006; BRUNS, Alexander.
Das Verbot der quota litis und die erfolgshonorierte Prozessfinanzierung.Juristen Zeitung,2000;
CONRAD, Sebastian. Erfolgshonorare: Zulassigkeit von Vereinbarungen fOr rechtsanwaltliche
Prozesskostenfinanzierung und lnkassozession. Monatsschrift fOr Deutsches Recht, 2006. Nos EUA,
NIEUWVELD, Lisa Bench; SHANNON, Victoria. Third-party funding in international arbitration. The
Hague: Wolters Kluwer, 2012, p.4.
185. TEPEDINO, Gustavo; BARBOZA, Heloisa Helena; MORAES, Maria Celina Bodin. C6digo Civil
Interpretado conforme a Constituh;iio da Republica. Op. cit., p.89; RODRIGUES, Sflvio. Direito Civil.
Op. cit., p.33; VENOSA, Silvio de Salvo. Direito Civil: Teoria Geral das Obrigar;oes e Teoria Geral dos
Contratos. Op. cit., p.3 98.
186. BEVILAQUA, Clovis. C6digo Civil dos Estados Unidos do Brasil Comentado. Rio de Janeiro: Ed. Rio,
edi~ao hist6rica, 1980.
CONVEN<;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Posso Cabral

(arts. 5 e 6 do CPCj2015), 187 quanto a vertente do prindpio da boa-fe nos


contratos privados (art. 422 do CC), 188 ate porque, em rela~ao aos acordos
e
onerosos, forte a 16gica negocial, comum a am bas as concep~oes do prindpio
(a processual e aquela do direito material).

1.4.5. Protocolos institucionais de natureza administrativa


No campo administrativo, como veremos em detalhe no proximo capitulo,
a literatura e a praxis europeias usam a palavra "protocolo" para definir os
acordos firmados entre os tribunais e 6rgaos profissionais de classe.
Estes protocolos podem ser caracterizados como acordos p!uri!aterais
institucionais, celebrados por pessoas jurfdicas ou 6rgaos em nome de uma
categoria ou grupo, vinculando todos seus membros. 189 Ao contrario das
conven~oes processuais tradicionais, nao contem vontades individualmente
consideradas; no protocolo institucional, "a declara~ao volitiva provem de um
agrupamento de indivfduos, organicamente considerados". 1 9
Enquanto o acordo individual s6 vincula as pessoas que dele partici-
param, o protocolo institucional "gera delibera~oes normativas que poderao
estender-se a todas as pessoas pertencentes a uma determinada categoria
profissional", mesmo que nao tenham participado da assembleia que tomou
a decisao. Portanto, a figura do protocolo institucional "assume aspecto de
normatividade", 191 assimilando-se ao "acordo normativo" ou "regulativo"
(Normvertras), aquele em que as partes estabelecem regras com for~a ver-
dadeiramente normativa. 192
Por este motivo, alguns autores negam a esses protocolos a natureza
convencional, pois eles nao poriam as partes nas posi~oes de erector e de-
vector, ou porque nao "criariam obriga~oes". 1 9 3 Por isso, nao seriam acordos

187. CABRAL, Antonio do Passo, 0 contradit6rio como dever e a boa-fe processual objetiva. Revista de
Processo, ano 30, no 126, ago., 2005, p.62 ss.
188. THEODORO JR., Humberto. 0 contrato e seus prlncipios. Rio de janeiro: AIDE, 2 ed., 1999.
189. NADER, Paulo. Curso de Dire/to Civil. Op. cit., p.49.
190. Assim, no dire ito privado, Cf. PEREIRA, Caio Mario da Silva.lnstituh;Bes de Direito Civil. Op. cit., p.61.
191. PEREIRA, Caio Mario da Silva. lnstituir;oes de Direito Civil. Op. cit., p.62.
192. Exemplo e 0 contrato que estabelece tarifas.
193. GON<;:ALVES, Carlos Roberto. Direito Civil Brasileiro. Op. cit., p.1 05. Orlando Gomes, todavia,
considera-os efetivos contratos: "Existem acordos patrimoniais que nao sao considerados
contratos porque nao originam, para as partes, obrigac;:oes que modifiquem a situac;:ao
preexistente, masse limitam a estabelecer regras a serem observadas se os interessados praticam
os atos prefigurados, como os acordos normativos, ou a tornar certa uma situac;:ao jurfdica
incerta, como a transac;:ao. Esses neg6cios jurfdicos sao, porem, autenticos contratos'~ GOMES,
Orlando. Contratos. Op. cit., p.l2.
Cap. 1 TIPOLOGIA DAS CONVEN<;:OES PROCESSUAIS

processuais.' 94 Ainda que nao se explicite o porque ou nao se trate anali-


ticamente do tema, percebemos que os autores que rejeitam sua natureza
convencional partem da premissa de que, nestes acordos, o tribunal nao
atuaria como Estado-juiz, mas como Estado-administra~ao. Portanto, esses
protocolos seriam acordos administrativos, cujo descumprimento s6 indire-
tamente poderia ter efeitos num processo judicial.
Como ja sustentamos para a defini~ao de acordo processual, pouco impor-
ta se o efeito e principal ou acess6rio, direto ou indireto (reflexo). Produzindo
ou podendo produzir efeitos sobre as situa~oes processuais, o acordo pode
ser considerado processua/. 0 importante e a referibilidade ao processo. Por
outro lado, o conteudo das conven~oes nao necessariamente deve refletir uma
"obriga~ao". Lembremos que os acordos processuais podem estabelecer regras
de procedimento, e portanto possuir conteudo "normativo" nao e motivo para
negar-lhes a natureza de acordo processual.'95

Assim, e plenamente cablvel a celebra~ao de protocolos processuais de


natureza institucional, firmados coletivamente entre associac;:oes e entidades
envolvidas com a administra~ao judiciaria.' 96

1.4.6. Conven~oes tlpicas e atfpicas. A clausula geral de convenciona-


lidade no processo
Podemos classificar ainda as convenc;:oes processuais em tlpicas e atfpi-
cas, tendo como criteria a existencia de previsao legal. As conven~oes tlpicas
sao aquelas expressamente disciplinadas pelo legislador, prevendo os sujei-
tos envolvidos, as formalidades necessarias, os pressupostos e requisitos de
validade e eficacia.' 97 ja as conven~oes atlpicas sao aquelas praticadas em

194. ALMEIDA, Diogo Assump<;ao Rezende de. Das convenc;Bes processuais no processo civil. Op. cit.,
p.35-36.
195. Orlando Gomes critka a ideia do contrato como norma, forte na teoria de Kelsen. Antes de expor
as crfticas a concepc;ao de contrato como norma, tece interessante cementa rio em crftica a corrente
tradicional, subjetivista:':.. para alcanc;ar o fim apontado pelos sequazes aconcepc;ao tradicional, qual
seja, o da constituic;ao de rela<;:6es, nao pede deixar de estabelecer normas, eis que dever jurfdico
nao pede existir sem correspondente comando (..)':GOMES, Orlando. Contratos. Op. cit., p.14-17.
196. Nesse sentido foi editado o enunciado no 255 do Forum Permanente de Processualistas Civis:
"E admissfvel a celebra<;ao de convenc;ao processual coletiva': Na doutrina, no sentido do texto,
CUNHA, Leonardo Carneiro da. Comentario ao art. 190. in CABRAL, Antonio do Passe; CRAMER,
Renaldo (Coord.). Comentcirios ao novo C6digo de Processo Civil. Op.cit., p.329.
197. No direito contratual, esta nomenclatura e tambem corriqueira. Cf. PEREIRA, Caio Mario da Silva.
lnstituic;Bes de Direito Civil. Op. cit., p.52; GOMES, Luiz Roldao de Freitas. Contrato. Op. cit., p.97; NADER,
Paulo. Curso de Direito Civil. Op. cit., p.44; RODRIGUES, Silvio. Direito Civil. Op. cit., p.36-37; VENOSA,
Silvio de Salvo. Direito Civil: Teoria Gera/ das Obrigac;Bes e Teoria Gera/ dos Contratos. Op. cit. p.404.
86 CONVENc;:OES PROCESSUAJS- Antonio do Passo Cabral

razao da autonomia das partes, ainda que na legisla~ao nao haja um modelo
expressamente previsto. (sem qualquer adequa~ao a um tipo).

Em rela~ao ao nosso tema, a relevancia de estudarmos esta classifica~ao


deriva do sistema do CPC de 2015 que autoriza a celebra~ao de acordos atlpi-
cos (na clausula geral do art. 190),' 98 e ao mesmo tempo disciplina diversas
conven~oes tlpicas.

Em razao da vagueza do seu texto, a clausula geral promove um reenvio


do interprete a outro ponto do ordenamento jurldico.' 99 Por vezes, esse reen-
vio podera remeter nao s6 a outras normas igualmente vagas, mas a certos
padroes legalmente tipificados. Esses elementos t/picos sao muito relevantes
porque sinalizam parametros para a concre~ao da clausula geral. Entao deve-
mos atentar para os tipos jurldicos.

0 tema tem recebido pouca aten~ao dos processualistas/00 ao contrario


de outros ramos da Ciencia do Direito, como o direito penal e o direito tribu-
tario. Qualquer sistematiza~ao da materia, portanto, e tarefa muito difkit. o
exame do assunto sera empreendido neste estudo para os estritos objetivos
de fixar conceitos uteis para a analise subsequente dos acordos processuais
e extrair deles parametros para a solu~ao dos problemas postos. Assim, as
considera~oes seguintes nao possuem nenhuma pretensao de exaustividade.

De inlcio, deve-se deixar claro que nao se pode confundir tipo, tipicidade
e tipifica~ao. 0 tipo (Typus) e um modelo resultante da ordena~ao dos dados
da realidade concreta segundo padroes de semelhan~a. 201 Essa ordena~ao, no
que respeita aos tipos jurldicos/02 cabe ao legislador atraves da tipifica~iio.
Tipifica~ao (Typisierung) e uma atividade de forma~ao normativa do tipo, que

198. Vejam-se os comentarios de Leonardo Cunha ao art. 190 do CPC/2015 em CABRAL, Antonio do
Passo; CRAMER, Ronalda (Coord.). Comentarios ao novo C6digo de Processo Civil. Op.cit., 2015, p.323.
199. MENKE, Fabiano. A interpreta<;:ao das clausulas gerais: a subsun<;:ao e a concre<;:ao dos conceitos.
Revista da Ajuris, ano XXXIII, n.103, set., 2006, p.74. Nas palavras de Judith Martins-Costa: "A sua
concretizac;:ao exige que o juiz seja reenviado a modelos de comportamento e a pautas de
valora<;:ao que nao estao descritos nem na propria clausula geral nem, por vezes, no proprio
ordenamento jurfdico, podendo ainda o juiz ser direcionado pela clausula geral a formar normas
de decisao, vinculadas a concretiza<;:ao de um valor, de uma diretiva, de um padrao social, assim
reconhecido como arqwHipo exemplar da experiencia social camp/eta" (MARTINS-COSTA, Judith. A
boa fe no Direito Privado. Sao Paulo: RT, 2000, p.329-330).
200. Uma das raras abordagens mais detalhadas e a de YARSHELL, Flavia Luiz. Tutela Jurisdicional. Sao
Paulo: DPJ, 2 ed., 2006, p.35 ss.
201. YARSHELL, Flavia Luiz. Tutela Jurisdicional. Op. cit., p.35-36, 44; BEDUSCHI, Carlo. A proposito di
tipicita e attipicita dei contratti. Rivista di Diritto Civile, vol. XXXII, 1986, p.351.
202. Neste trabalho, falaremos apen as dos tipos juridicos, sem desconhecer que os tipos existem fora
do Dire ito, em outras Ciencias e ate na propria sociedade. Cf. LARENZ, Karl. Metodologia da Ciencia
do Direito. Trad. Jose Lamego. Lisboa: Funda<;:ao Calouste Gulbenkian, 3 Ed., 1997, p.656.
Cap. 1 TIPOLOGIA DAS CONVENc;:6ES PROCESSUAIS

consiste em buscar similitudes na realidade, agrupando-as na descric;:ao tlpica.


A tipificac;:ao, portanto, tem uma dimensao "ordenat6ria". 2 "3 ja a tipicidade
(TypiziUit) e uma qua/idade do tipo (diz-se que algo "e tlpico"). Ha tipicidade
quando o tipo contem as caracterlsticas necessarias para sua configurac;:ao
l6gica. 2 " 4

Po is bem, o tipo ora reflete a media ou normalidade de situac;:oes concretas,


retratando o que lhes e recorrente, ora procura descrever-lhe os trac;:os carac-
terlsticos homo3eneos. De todo modo, o tipo mantem as chamadas "conexoes
de sentido" com aquela realidade. Por isso, o tipo nao se confunde com o
conceito jurldico (Rechtsbewitf), que e uma representac;:ao abstrata, podendo
romper as conexoes de sentido, "violentando a realidade". 20 s 0 tipo esta re-
lacionado com a natureza das coisas, e por isso tem uma proximidade com o
concreto; porem, em alguma extensao o tipo tambem tende a generalidade,
com um certo grau de abstrac;:ao. 0 raciodnio tipol6gico, portanto, admite ao
mesmo tempo abstrac;:ao e concretude: o tipo contem algo de geral que ha
em toda situac;:ao singularizada, ate porque a ordenac;:ao dos dados similares
forma o quadro-padrao, mas tambem se recompoe a partir da imagem global
do conjunto. 2" 6

Por outro !ado, o conceito e fechado, rlgido, e qualifica a partir do criterio


da identidade: um ente pode ser subsumido a um conceito se houver uma total
correspondencia com seus elementos. 0 conceito repudia o que se diferencia
dos elementos essenciais a
sua definic;:ao. ja o tipo e
normalmente aberto,
ampliando as hip6teses faticas que podem ser enquadradas no modelo legal. 2"7

Essas diferenc;:as tem duas repercussoes praticas relevantes. Primeira-


mente, o tipo nao pode ser definido (tal como ocorre para o conceito), mas
apenas descrito segundo as semelhanc;:as concretas. Alem disso, a abertura
do tipo permite que uma situac;ao concreta (um determinado suporte fatico),
embora nao identica (com modificac;:ao de algum de seus elementos), possa

203. SOUSA, Miguel Teixeira de.Introduc;tio ao direito. Coimbra: Almedina, 2012, p.301. Mas e clara que
a tipifica<;ao e uma tarefa sempre incompleta, limitada, uma avalia<;ao defeituosa da situa<;ao de
fato porque nao pode apreender todas as possibilidades da realidade.
204. TORRES, Ricardo Lobo. 0 prindpio da tipicidade no direito tributario.Rev/sta de DireitoAdministrativo,
n.235, jan-mar, 2004, p. 194.
205. TORRES, Ricardo Lobo. 0 prindpio da tipicidade no direito tributario. Op. cit., p.196; LARENZ, Karl.
Metodo/ogia da Ciencia do Dire/to. Op. cit., p.656-658.
206. LARENZ, Karl. Metodologia da Ciencia do Direito. Op. cit., p.426-427, 658, 672; YARSHELL, Flavia
Luiz. Tutela Jurisdicional. Op. cit., p.42; SOUSA, Miguel Teixeira de. Jntrodw;ao ao direito. Op. cit.,
p.307-308; TORRES, Ricardo Lobo. 0 prindpio da tipicidade no direito tributario. Op. cit., p.195;
207. VASCONCELOS, Pedro Pais. Contratos atfpicos. Sao Paulo: A! medina, 1995, p.42.
88 CONVENt;:6ES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

ainda assim ser referida ao tipo, sem que se comprometa sua tipicidade. 208
Ao contrario do conceito, o tipo ag!omera o comum e o diferente ao inves de
abstraT-!os ou os rejeitar. 209 Portanto, os tipos afastam-se da tecnica da sub-
sun~ao, devendo ser ap!icados por meio da concrec;iio, porque uma situa~ao
pode ser referida ao tipo mesmo podendo-se afastar dele em a!guma medida. 2 ' 0
Fixadas essas premissas, cabe !embrar tambem que o raciocfnio tipo!6-
gico possui uma fun~ao metodo!6gica. Traba!har com tipos atrai um metodo 211
comparativo, com aproxima~ao e afastamento, gradua~ao e ana!ogia. De um
!ado, o tipo favorece a isonomia de tratamento a situa~oes seme!hantes; de
outro, fa!a a favor da coerencia sistemica. 212
Sem embargo, pe!a sua abertura e a referencia ao concreto, o tipo e re-
!evante ao sistema porque apresenta mode/as adequados riqueza do tratego a
das re!a~oes jurfdicas e econ6micas, que nem sempre podem ser exauridas
pe!o !egis!ador. 213 E verdade que a ideia de tipicidade esta re!acionada a
repetic;iio de padroes: nao ha tipo na individua!idade. Mas, ao tipificar uma
conduta, o !egis!ador usa uma tecnica casufstica, 214 privi!egiando a descri~ao
dos elementos da fattispecie que retira das condutas humanas padronizadas
para desenhar normativamente o mode!o que quer positivar. Por outro !ado,
e comum associarmos um tipo a um tipo leBislado. Porem, os tipos nao
existem apenas na lei porque ha comportamentos socialmente tTpicos. E os
tipos sociais precedem, com frequencia, a sua consagra~ao em um texto de
lei, quando s6 entao se transformam em tipos normativos. 21 s
Muito bem, fixada a termino!ogia, vo!temos ao nosso objeto de estudo.
A !egis!a~ao processua! brasi!eira discip!ina neg6cios jurTdicos processuais
tlpicos. Mas a questao e: as conven~oes processuais atTpicas sao permitidas?
Para os neg6cios jurfdicos privados, o C6digo Civil preve, no art. 425, que

208. BEDUSCHI, Carlo. A prop6sito di tipicita e attipicita dei contratti. Op. cit., p.359.
209. BEDUSCHI, Carlo. A prop6sito di tipicita e attipicita dei contratti. Op. cit., p.351-352.
210. YARSHELL, Flavia Luiz. Tutela Jurisdiciona/. Op. cit., p.41-42;TIPKE, Klaus; LANG, Joachim. Steuerrecht.
Koln: Dr.Otto Schmidt, 18 ed., 2005, p.143.
211. YARSHELL, Flavia Luiz. Tutela Jurisdicional. Op. cit., p.4S.
212. PECZENIK, Alexander. Certainty or coherence?, in KRAWIETZ, Werner; SUMMERS, Robert S.;
WEINBERGER, Ota; von WRIGHT, Georg Henrik (Ed.). The Reasonable as Rational? On legal
argumentation and justification. Festschrift for Au/is Aarnio. Berlin: Duncker & Humblot, 2000,
p.159-160.
213. YARSHELL, Flavia Luiz. Tutela Jurisdicional. Op. cit., p.47-49.
214. MARTINS-COSTA, Judith. Clausulas gerais: um ensaio de qualificat;:ao. in COSTA, Jose Augusto
Fontoura; ANDRADE, Jose Maria Arruda de; MATSUO, Alexandra Mery Hansen (Org.). Direito: teoria
e experiencia. Estudos em homenagem a Eros Grau. Sao Paulo: Malheiros, 2013, vol.1, p.996.
215. Alias, na teoria contratual, a imensa maioria dos contratos hoje tipificados nasceu da pratica
comercial. Nesse sentido, VASCONCELOS, Pedro Pais. Contratos atfpicos. Op. cit., p.21, 60-61.
Cap. 1 TIPOLOGIA DAS CONVEN<;:OES PROCESSUAIS

e lfcito as partes estipular contratos atfpicos, observadas as normas gerais


estabelecidas na lei. 2 ' 6 E quanto ao direito processual?
o CPC de 1973 contem uma disposir;:ao bem ampla, aquela do art. 158,
previdente de neg6cios jurfdicos unilaterais e plurilaterais. Mas nunca se lhe
deu uma interpretac;:ao que emprestasse aos neg6cios processuais atfpicos a
base normativa de que precisavam. 2 '7 Tradicionalmente, em decorrencia da
concepc;:ao publicista do processo, muitos autores compreendiam que a valida-
de e eficacia dos acordos processuais dependiam de interposir;:ao legislativa.
Somente a lei poderia estabelecer norma processual, e portanto as convenc;:oes
processuais s6 seriam admissfveis quando a lei fosse expressamente previ-
dente: s6 existiriam acordos processuais tfpicos, tais como o compromisso
arbitral, o foro de eleic;:ao, as convenr;:oes sobre os prazos etc_2' 8
0 berc;:o dessa postura refrataria foi a teoria de Bulow que afirmava que
0 princfpio dispositivo nao permitia as partes uma mutatio iuris a respeito
das regras processuais, e portanto seria vedado o processo convencional. Essa
concepc;:ao sufocava a autonomia das partes e o reconhecimento de que a
vontade concertada dos litigantes pudesse regular o procedimento. Por este
motivo, alguns autores, ainda no sec.XX mas sobretudo no comec;o do sec.XXI,
comec;:aram a reler o tema dos acordos processuais, afastando a falsa duali-
dade princfpio inquisitivo-princfpio dispositivo e rumando para um equilfbrio
dos papeis das partes e do juiz. 2 '9
Superado o preconceito doutrinario, era natural que, nos nossos tempos,
fosse admitida uma clausula geral para a pratica de convenc;:oes processuais. 220

216. CASTRO, Guilherme Couto. Direito Civil: Lic;oes. Rio de Janeiro: Impetus, 5 Ed., 2012, p.l38;
RODRIGUES, Silvio. Direito Civil. vol.3. Op. cit., p.16-17; GOMES, Luiz Roldao de Freitas. Contrato.
Op. cit., p.97.
217. Eco dessa literatura ainda se ve nos comentaristas do novo CPC, que nao conseguem enxergar
no art. 158 do CPC/73 uma clausula geral de negociac;:ao (tanto bilateral como unilateral). Em
sentido que nao concordamos, GAJARDONI, Fernando da Fonseca; DELLORE, Luiz; ROQUE, Andre
Vasconcelos; OLIVEIRA JR., Zulmar Duarte de. Teoria Geral do Processo: Comentdrios ao CPC de 2015.
Op. cit., p.613-614.
218. HELLWIG, Konrad. Proze/3handlung und Rechtsgeschaft. Festgabe der Berliner Juristischen Faku/tat fiir
Otto von Gierke, vol.ll, 1910, p.41 ss; GIUSSANI, Andrea.Autonomia privatae presupposti processuali:
note per un inventario. Rivista Trimestra/e di Diritto e Procedura Civile, ano LXIV, no 1, marc;:o, 2010,
p.240; GOLDSCHMIDT, James. Der Prozess a/s Rechts/age. Op. cit., p.303 ss, 311.
219. Mesmo que nao com a formulac;ao do que hoje entendemos por "processo cooperative'~
SCHIEDERMAIR, Gerhard. Vereinbarungen imZivilprozess. Op. cit., p.56 ss, 80; BAUMGARTEL, Gottfried.
Wesen und Beg riff der Proze/3handlung einer Partei im Zivi/proze/3. Op. cit., p.269 ss; SELLERT, Wolfgang.
DerVerzicht auf Einwendungen beim deklaratorischen Schuldanerkentnis: ein Prozevertrag? Op. cit.,
p232; HELLWIG, Hans-Jurgen. Zur Systematik des zivilproze/3rechtlichen Vertrages. Op. cit., p.81 ss.
220. Pelo dinamismo e complexidade da vida contemporanea, em descompasso com a morosidade
do processo legislativo, em todos os setores de elaborac;ao normativa pode ser verificada uma
90 CONVEN<;:6ES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

De fato, a convencionalidade do processo, fundada na autonomia das partes,


e garantida pelo formalismo contemporaneo, moldado na equacionada relac;:ao
entre publicismo e privatismo, entre poderes do juiz e os princfpios dispositivo
e do debate. Como veremos nos pr6ximos capltulos, o sistema processual hoje
abarca e tomenta o autorregramento da vontade e, assim, devemos admitir
conven<;:oes processuais atlpicas. 221

Pois essa tendencia, que ja se ensaiava ha muito tempo na doutrina, im-


pactou a atividade legiferante do CPC/2015, que consagrou uma clausu/a 3erat
de convencionalidade no processo. 222 223 Trata-se do art. 190, que se enquadra

mudanc;:a de metodologia. E tambem a legislac;:ao processual tem sido povoada par clausulas
gerais ha decadas. Sabre o tema, DIDIER JR., Fredie. Clausulas gerais processuais. Revista de
Processo, a no 35, no 187, set, 2010.80.
221. LLOPIS-LOMBART, Marco de Benito. I contratti processuali. mimeografado, 2013, p.3, disponfvel
em https://www.academia.edu/3044681/l_contratti_processuali, acesso em 22.02.2015, p.4.
222. No senti do de tratar-se de uma clausula geral, Cf. THEODORO JR., Humberto; NUNES, Dierle; BAHIA,
Alexandre Melo Franco; PEDRON, Flavia Quinaud. Novo CPC: fundamentos e sistematizapio. Rio
de Janeiro: Forense, 2 Ed., 2015, p.267.
223. Em nosso entendimento, o art. 158 do CPC/73 (reproduzido no art. 200 do CPC/2015) ja
previa uma clausula geral de negociac;iio processual, abrangendo tanto os neg6cios unilaterais
como plurilaterais. Neste sentido, foi aprovado o enunciado no 261 do Forum Permanente de
Processualistas Civis: "0 art. 200 aplica-se tanto aos neg6cios unilaterais quanta aos bilaterais,
incluindo as convenc;:oes processuais do art. 190': No entanto, a interpretac;:ao que a doutrina e
a jurisprudencia tradicionalmente deram ao dispositive do art. 158 do CPC/73 foi tao restritiva
que o legislador do CPC/2015 houve par bem reforc;:ar a normae explicitar seu conteudo, o que
fez no art. 190 do novo C6digo, a partir do qual temos tambem no processo uma clausula geral
para as convenc;i5es processuais. Mas se poderia questionar, a luz do C6digo de 1973, que se o
regulador disciplinou tipicamente algumas convenc;:6es processuais, isso nao significaria que,
fora daqueles casas, o legislador quisera proibir os acordos processuais? Ou pelo menos nao
se deveria professar uma interpretac;:ao mais restritiva do art. 158? Entendemos que nao. Como
corretamente afirma Almeida, a previsao pontual de algumas convenc;:6es tipicamente reguladas
revelava a pen as que, nos casas regulamentados, o legislador quis estabelecer limites expressos. Na
eleic;:ao de foro, p.ex., restringia-se sua aplicac;:ao aos casas de competencia em razao do valor e
do territ6rio; no caso da convenc;:ao sabre o onus da prova, a interposic;:ao legislativa atuara para
impedir clausulas que pudessem tornar excessivamente diffcil para uma das partes provar seu
direito; no campo dos prazos, para evitar que os prazos perempt6rios fossem objeto de neg6cio.
ALMEIDA, Diogo Assumpc;:ao Rezende de. Das convenc;i5es processuais no processo civil. Op. cit.,
p.111-112. Ja Barbosa Moreira limitava a abrangencia da regra aos atos negociais incidentals, vale
dizer, praticados com a relac;:ao jurfdica processual ja instaurada. Em nossa opiniao, o permissive
generico a negociac;:ao processual aplica-se tambem as convenc;:6es pre-processuais. Confira-se a
passagem de BARBOSA MOREIRA, Jose Carlos. Convenc;:6es das Partes sabre materia processual.
Op. cit., p.98: "A eficacia e, em regra, imediata, independente de homologac;:ao da convenc;:ao
pelo juiz. Ainda a considerar-se limitado aos 'atos processuais em sentido estrito' o ambito de
incidencia direta do art. 158 do C6digo de Processo Civil (...), o qual destarte nao abrangeria as
convenc;:oes celebradas em sede extrajudicial, inexiste rai:ao para que essas se submetam, no
particular, a regime diverse. Assim, diante de convenc;:ao que distribua o onus probandi de modo
diferente do previsto no art. 333, o que cabe ao 6rgao judicial e, pura e simplesmente, se for o
caso, e desde que o ato nao seja nulo, aplicar as regras convencionais, em vez das legais, para
decidir a lide. Nao ha necessidade de pronunciamento homologat6rio, salvo disposic;:ao legal em
contrario: v.g., art. 677, 2, fine, do estatuto processual. 0 juiz conhece ex officio da convenc;:ao,
Cap. 1 TIPOLOGIA DAS CONVENc;:OES PROCESSUAIS

bem na defini<:;ao disseminada na doutrina sobre o que seria uma clausula


geral: "uma especie de texto normativo, cujo antecedente (hip6tese fatica) e
composto portermosvagos eo consequente (efeito jurldico) e indeterminado". 224

A clausula geral e um enunciado normativo com linguagem deliberadamen-


te fluida ou vaga que possui pelo menos um de seus elementos carecedor de
preenchimento. 22s Nao se cuida de norma pronta e acabada, mas uma norma
que demanda precisao, construc;:ao pelo interprete. 226

Na tecnica da clausula geral, o legislador nCio tipifica, limitando-se a


positivar uma especie normativa com incompletude estrutural: nem todos os
elementos do suposto normativo estao presentes, e nem sempre sao previs-
tas as consequencias jurldicas que se extraern do seu preenchimento pelo
suporte fatico. 227

desde que constante dos autos, independentemente de arguic;:ao da parte interessada em faze-la
valer, exceto quando a lei subordine o conhecimento a alegac;:ao, conforme se da no que respeita
ao compromisso (art. 267 3, a contrario sensu, e 301 4)': No CPC/2015, as artigos referidos par
Barbosa Moreira correspondem, respectivamente, aos art. 200, 373, 862 2, 485 3 e 337 5.
224. DIDIER JR., Fredie. Fundamentos do princfpio da cooperar;iio no direito processua! civil portugues.
Coimbra: Ed. Coimbra, 2010, p.56. E continua: "Ha, portanto, uma indeterminac;:ao legislativa em
ambos as extremos da estrutura l6gica normativa': Na definic;:ao de Karl Engisch, clausula geral e
"uma formulac;:ao da hip6tese legal que, em termos de grande generalidade, abrange e submete
a tratamento jurfdico todo um domfnio de casas': ENGISCH, Karl. lntrodur;iio ao pensamento
jurfdico. Lisboa: Fundac;:ao C. Gulbenkian, 1968, p.188. Judith Martins-Costa diferencia clausula
geral e conceito jurfdico indeterminado: "Ja par af se percebe que, inobstante canter a clausula
geral, em regra, termos indeterminados, tais como as conceitos de que ora se trata (alguns destes
conceitos indeterminados paden do indicar tambem princfpios), a coincidencia niio e perfeita, pais
a clausula geral exige que o juiz concorra ativamente para a formar;iio da norma. Enquanto nos
conceitos indeterminados o juiz se lim ita a reportar ao fato concreto o elemento (vag a) indicado
na fattispecie (devendo, pais, individuar as confins da hip6tese abstratamente pasta, cujos efeitos
ja foram predeterminados legislativamente), na clausula geral a operac;:ao intelectiva do juiz e
mais complexa. Este devera, alem de averiguar a possibilidade de subsunc;:ao de uma serie de
casas-limite na fattispecie, averiguar a exata individuac;:ao das mutaveis regras socials as quais o
envia a metanorma jurfdica. Devera, par fim, determinar tambem quais sao as efeitos incidentes
ao caso concreto, au, se estes ja vieram indicados, qual a graduac;:ao que lhes sera conferida no
caso concreto, a vista das possfveis soluc;:6es existentes no sistema': Cf. MARTINS-COSTA, Judith.
A boa fe no Direito Privado. Op. cit., p.326-327. Sabre o tema, MENKE, Fabiano. A interpretac;:ao das
clausulas gerais: a subsunc;:ao e a concrec;:ao dos conceitos. Op. cit., p.74.
225. KAMANABROU, Sudabeh. Die Interpretation zivilrechtlicher Generalklauseln. Archiv filr die
civi!istische Praxis, val. 202, n.4-5, 2002, p.662 ss. Nao se desconsidera haver autores que adotam
conceitos mais restritos de clausula geral, segundo as quais s6 poderia ser assim qualificada
uma norma se a imprecisao de seu conteudo cobrisse todo o espectro conceitual do enunciado.
Nesse sentido, WEBER, Ralph. Einige Gedanken zur Konkretisierung von Generalklauseln durch
Fallgruppen. Archiv fOr die civi!istische Praxis, val. 192, n.6, 1992, p.S24-525. Nessa perspectiva,
talvez o art. 190 do CPC/2015 nao fosse visto como clausula geral, mas como uma regra. Nao e,
todavia, o entendimento adotado neste trabalho.
226. MENKE, Fabiano. A interpretac;:ao das clausulas gerais: a subsunc;:ao e a concrec;:ao dos conceitos.
Op. cit., p.74.
227. MARTINS-COSTA, Judith. Clausulas gerais: um ensaio de qualificac;:ao. Op. cit., p.1006.
92 CONVEN<;:6ES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

Diante de uma clausula geral, e o aplicador da norma que devera inter-


pretar o suposto normative e determinar a consequencia jurfdica que deva
ser observada. 228 Note-se, todavia que, na aplicac;:ao das clausulas gerais, nao
pode o aplicador afastar-se completamente da diretriz fixada pelo legislador.
Decerto que ao interprete da norma toea a tarefa de revelar-lhe o enunciado,
completando, no processo aplicativo, o suposto normative e suas consequen-
cias jurfdicas. Porem, deve faze-lo adstrito ao direcionamento apontado pela
clausula geral. 229
Rompeu-se, portanto, um dogma com o qual convivfamos: que acordos
processuais s6 seriam aqueles tipicamente previstos. 0 CPC/2o15 ad mite conven-
c;:oes processuais atfpicas ao !ado daquelas tipicamente previstas. Mais adiante
voltaremos ao tema, mencionando as vantagens e desvantagens desse sistema.

1.5. NATUREZA JURlDICJ!l: DIREITO MATERIAL OU DIREITO PROCES-


SUAL? QUAL 0 REGIME APLICAVEL?

Outro aceso debate em torno do tema dos acordos processuais diz res-
peito asua natureza, se material ou processual. 23 " Kohler defendia que os
acordos processuais, ainda que tivessem efeitos atuais ou potenciais sobre
um processo, teriam sempre natureza material. 2 3'

Parte da doutrina s6 considera como convenc;:oes de natureza proces-


sual os acordos dispositivos, enquanto o acordo obrigacional teria natureza
de direito material. 232 Argumenta-se que, se os acordos obrigacionais fossem
considerados processuais, a teo ria geral do processo seria pautada por normas
da disciplina geral dos neg6cios jurfdicos privados. 2 33 Nao podemos concordar
com este entendimento. o ambito do Direito onde o fazer ou nao fazer dos

228. DIDIER JR., Fredie. Clausulas gerais processuais. Op. cit., p.71.
229. MARTINS-COSTA, Judith. Cliiusulas gerais: urn ensaio de qualifica~_;ao. Op. cit., p.1 001.
230. Debate similar foi observado em rela~_;ao ao compromisso arbitral, onde se desenvolveram teses
processuais, materiais e mistas sabre sua natureza. Cf. WAGNER, Gerhard. Proze(]vertrage. Op. cit,
p.40 e notas 149-151.
231.. Schiedermair via na visao de Josef Kohler uma posi~_;ao extremada. Cf.SCHIEDERMAIR, Gerhard.
Vereinbarungen im Zivifprozess. Op. cit., p.12 ss.
232. BAUMGARTEL, Gottfried. Wesen und Begriffder Prozef3hand/ung einer Parte/ im Zivi/prozef3. Op. cit.,
p.203 ss, 215 ss, 229 ss, 247, 268 ss, 272; SCHIEDERMAIR, Gerhard. Vereinbarungen im Zivi/prozess.
Op. cit., p.95 ss; ROSENBERG, Leo; SCHWAB, Karl Heinz; GOTTWALD, Peter. Zivi/prozessrecht. Op. cit.,
p.420.
233. Posi<;ao favoravel aos acordos, mas com algumas restri<;6es deste tipo, encontra-se em BAUMGARTEL,
Gottfried. Neue Tendenzen der Proze13haridlungslehre. Op. cit, p. 134. Sabre a polemica a respeito
de se aos acordos processuais seriam aplicaveis requisitos e pressupostos da teoria geral dos atos
jurfdicos, Cf. PALERMO, Antonio. Contibuto alia teoria degli atti processua/. Op. cit., p.71 ss.
Cap. 1 TIPOLOGIA DAS CONVEN~OES PROCESSUAIS

acordos obrigacionais tera que ser respeitado e irrelevante para a caracterizac;:ao


da natureza do acordo, ate porque a obrigac;:ao nao e um domlnio exclusivo
do direito privado. 234
Ha ainda outro setor doutrinario que defende uma natureza "mista" dos
acordos processuais, o que seve nas discussoes sabre o ato processual de
"dupla func;:ao", debate recorrente a respeito de certos institutos que estao
numa area obscura entre direito material e processo, como por exemplo a
compensac;:ao e a transac;:ao. 23s
A discussao e especialmente interessante nas convenc;:oes "hlbridas",
que contem simultaneamente disposic;:oes de direitomaterial e clausulas sabre
materia processual. Ao misturarem-se estas disposic;:oes, estarlamos diante de
dais acordos ou um s6? E qual regime aplicavel? Se um acordo de natureza
puramente processual e inc!uldo em instrumento de natureza hlbrida, como
a transac;:ao, e!e adquiriria carater material?
Para definir o regime aplicavel a este tipo de acordo mlsto, haveria tres
alternativas: 1) separar o ambito de ap!icac;:ao das regras a cada "subaven-
c;:a": normas materials aplicar-se-iam a convenc;:ao substancial e as normas
processuais a
convenc;:ao processual; 2) separar idealmente as convenc;:oes,
mas aplicar as regras materials e processuais cumulativamente a ambos os
acordos; 3) compreender que todo elemento normativo de cada regramento
setorial (direito material ou direito processual) seria combinado com os demais
na criac;:ao de um regime unico, aplicavel a ambas as partes da convenc;:ao. 236

234~ WAGNER, Gerhard. Prozef3vertriige. Op. cit., p.37-38, 47, 226-227; BLOMEYER, Arwed.Zivi!prozessrecht.
Erkenntnisverfahren. Op. cit., p.177; SCHLOSSER, Peter. Einverstiindliches Parteihandeln im Zivilprozef3.
Op. cit., p.102. Confira-se ainda HENCKEL, Wolfram. Prozessrecht und materiel/es Recht. Op. cit.,
p.36: "Denn Rechte, Pfiichten und Lasten gibt es im materiellem Rechte in gleicher Weise wie im
Prozel3recht': (Trad: "Porque direitos, deveres e onus existem no direito material da mesma forma
que no direito processual").
235. Kohler estudou ainda os atos processuais com eficacia no direito material civil. Cf. KOHLER, Josef.
Prozesshandlungen mit Civilrechtswirkung. Zeitschrift fur deutschen Civilprozef3, ano 29, 1901, p.1
ss. Depois houve maior tratamento pela doutrina germanica deste tipo de efeito, sobretudo da
alegac;:ao de compensac;:ao. Cf. SCHWAB, Karl Heinz. Bemerkungen zur Prozessaufrechnung. in
DIETZ, Rolf; HOBNER, Heinz (Org.}. Festschrift fOr Hans Carl Nipperdey zum 70. Geburtstag. Munchen:
C.H. Beck, vol.l, 1965, p.939 ss. No direito alemao, no caso da transac;:ao, porque o acordo produz
o encerramento do processo independentemente de sentenc;:a homologat6ria do juiz, entendia-
se tratar-se de ato com dupla fllnc;:ao porque a avenc;:a que punha fim ao processo deveria ser
compreendida como tendo natureza processual, enquanto o acordo sobre o objeto do processo
(a relac;:ao material) seria um contrato de natureza substancial. Cf. BAUMGARTEL, Gottfried. Wesen
und Begriff der Prozef3handlung einer Partei im Zivi/prozef3. Op. cit., p.196 ss; HOLZHAMMER, Richard.
Der Prozel3vergleich. in FASCHING, Hans W.; KRALIK, Winfried (Org.). Festschrift fUr Hans Schima zum
75. Geburtstag. Wien: Manzche, 1969, p.222.
236. Esta ultima e a posic;:ao de NIKISCH, Arthur. Zivilprozef3recht. Op. cit., p.218.
94 CONVENc;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

Nessa controversia, dividiu-se a doutrina entre aqueles que adotavam


a tese da "dupla natureza" (Doppelnatur) daqueles defensores da tese do
"duplo suporte fatico" (Doppeltatbestand). 237
A tese da dupla natureza sustenta haver acordos "mistos" ou "hlbri-
dos", qualificando cada o acordo a partir da implica(:iio recfproca de todas as
suas disposi~oes. Por exemplo, a transa~ao como um todo seria qualificada
simultaneamente como contrato privado e acordo processual. 2 38 ja para os
defensores da ideia de duplo suporte fatico, haveria acordos "compostos"
por suportes faticos distintos, urn voltado a efeitos processuais e outro para
efeitos materiais. Como as manifesta~oes de vontade podem ser orientadas a
efeitos materiais e/ou processuais independentes, a natureza do acordo tern
que seguir os efeitos pretendidos. A transa~ao, entao, teria urn suporte fatico
destinado a encerrar o processo e constituir urn titulo executivo; e teria outro
suporte fatico material que pretende regular o objeto litigioso. 239 A subscri~ao
de uma cambial, alem de seus efeitos no direito material, tern o efeito proces-
sual de permitir a execu~ao e limitar a cogni~ao a respeito da causa debendi.
A utilidade de todo esse debate e da distin~ao entre dupla natureza
e duplo suporte fatico residiria no regime das invalidades (se aplicaveis as
regras do direito material ou do direito processual). 24

Pois a tese da dupla natureza parece-nos equivocada. Nao ha conven~oes


processuais com elementos materiais e processuais misturados. 241 Ou bern sua

237. Existem posicionamentos intermedios que ficaram minoritarios na doutrina. A polarizac;:ao entre
os dois entendimentos narrados no corpo do texto e evidente, como mostra TEMPEL, Otto. Der
Prozel3vergleich: die Bedeutung seiner Rechtsnatur fQr den Abschluss und seine Wirkungen. in
LOKE, Gerhard; JAUERNIG, Othmar (Org.). Festschrift fUr Gerhard Schiedermair zum 70. Geburtstag.
Munchen: C.H.Beck, 1976, p.S18.
238. Sabre o tema, SCHJEDERMAIR, Gerhard. Vereinbarungen im Zivifprozess. Op. cit., p.33, 191-192.
239. Mesmo autores mais refratarios aos neg6cios processuais, como Liebman, perceberam este duplo
direcionamento. LIEBMAN, Enrico Tullio. Risoluzione convenzionale del processo. Rivista di Diritto
Processuale Civile, n.1, 1932, p.261, 263, 265-267. Mas dentre esses, alguns procuram dar enfase
aos aspectos de direito material. MARINONJ, Luiz Guilherme; ARENHART, Sergio Cruz; MITIDIERO,
Daniel. Curso de Processo Civil. Op. cit., p.S25. Mais recentemente, seguindo a tese do duplo suporte
fatico, embora com fundamentac;:ao e bibliografia diversas, MACHADO, Vitor Gonc;:alves. Sabre a
nao homologac;:ao de acordos por ausencia de advogado da parte requerida na relac;:ao de direito
patrimonial disponfvel: uma necessaria analise sabre o instituto da transac;:ao na perspectiva de
autentico neg6cio jurfdico processual. Revista de Processo, ana 40, n.246, ago, 2015, p.441.
240. HOLZHAMMER, Richard. Der Prozel3vergleich. Op. cit., p.223. Destaca-se a possibilidade de controlar
os acordos processuais a luz de vfcios de consentimento, o que para muitos s6 seria possfvel nos
contratos privados. Sabre o tema, Cf. TEMPEL, Otto. Der Prozel3vergleich: die Bedeutung seiner
Rechtsnatur fUr den Abschluss und seine Wirkungen. Op. cit., p.518-521.
241. Tambem nao resolve bem o regime aplicavel a tais atos, se de direito publico ou privado. E
parcialmente a crftica de DENT!, Vittorio. Negozio processuale. Voce in Encic/opedia del Diritto,
Milano: Giuffre, voi.XXVIII, 1978, p.142.
Cap. 1 TIPOLOGJA DAS CONVEN<;:OES PROCESSUAIS

natureza e material ou processual. Adota-se aqui_ portanto, a tese do duplo


suporte fatico. 242 E: verdade que, se um acordo e
formado por varias partes
ideais, deve-se separar cada parcela, que sera tratada de maneira indepen-
dente das outras. Ao identificar partes ideais de um ato jurfdico, ou parcelas
independentes de um acordo processual, o resultado que se pretende e que
cada uma delas seja tratada de forma aut6noma. 243 Mas a tese da dupla na-
tureza nao extrai esta consequencia de suas premissas.

ja na tese do duplo suporte fatico, os eventuais vfcios de uma conven~ao


de direito material nao interferem, em principia, na forma~ao ou na validade
da outra parte do acordo (referente a uma conven~ao processual), e vice-
-versa.244 Mas adotar a tese do duplo suporte fatico nao quer dizer que os
vfcios de uma parte do ato nunca possam atingir a outra. A separa~ao ideal
dos "capftulos" de um ato processual tem por consequencia necessaria ape-
nas a possibilidade de desenvolvimento jurfdico de cada parcela de maneira
aut6noma. Nao obstante, se uma parcela e
defeituosa, e
possfvel que este
vfcio afete as outras partes do mesmo acordo, se atingida a situa~ao jurfdica
cujo escopo era pretendido pelos sujeitos que o praticaram. Para esses fins,
nao se faz necessaria que defendamos a natureza "mista" ou "hfbrida" das
conven~oes. 245

De todo modo, estamos com Neuner quando afirma que, na atualidade,


o debate sobre se as conven~oes das partes sobre situa~oes processuais
tem natureza material ou processual tem pouca importancia pratica porque
e
a separa~ao entre direito material e processo apenas relativa. 246 o regime
das invalidades no Brasil e prova de que requisitos formais previstos em
normas materiais e processuais podem ser conjugados e aplicados harmo-
nicamente.247

242. HOLZHAMMER, Richard. Der Prozef3vergleich. Op. cit., p.222 ss;TEMPEL, Otto. Der Prozef3vergleich:
die Bedeutung seiner Rechtsnatur fOr den Abschluss und seine Wirkungen. Op. cit., p.S42-543.
243. ARENS, Peter. Willensmange/ bei Parteihandlungen im ZivilprozeB. Bad Homburg: Gehlen, 1968,
p.l14 ss.
244. BAUMGARTEL, Gottfried. Wesen und Begriff der Proze!Jhandlung einer Partei im Zivilproze!J. Op.
cit., p.200: "Die hier vertretene Auffassung ermi:iglicht eine klare Trennung der verschiedenen
Wirkungen des Vergleichs. Betreffen die Willensmangel lediglich die materiellrechtliche Regelung,
so beseitigt die Anfechtung auch nur die materiellrechtlichen Wirkungen des Vergleichs. Die
prozef3beendigende Wirkung bleibt bestehen': Cf.WAGNER, Gerhard. ProzeBvertrage. Op. cit., p.45.
245. WAGNER, Gerhard. ProzeBvertrage. Op. cit., p.45-46.
246. NEUNER, Robert. Privatrecht und Proze!Jrecht. Mannheim: Bensheimer, 1925, p.1 06-108.
247. Especificamente para as convenc;:oes processuais, e a conclusao de YARSHELL, Flavia Luiz.
Convenc;:ao das partes em materia processual: rumo a uma nova era?, Op. cit., p.76-77. Para os
atos processuais em geral, CABRAL, Antonio do Passo. Nulidades no processo moderno. Op. cit.,
p.19 ss.
96 CONVEN<;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

Bam, antes de encerrar, deve-se frisar que, neste primeiro capitulo, a


intenc;ao foi fixar a terminologia de trabalho, e apresentar os conceitos basicos
para a compreensao do tema, situando as convenc;oes processuais na teoria
dos atos juridicos processuais. Em seguida, buscamos descrever as principais
classificac;oes dos acordos processuais, com enfase naquelas que podem ser
mais Crteis para o prosseguimento desta investigac;ao.
No proximo capitulo, abordaremos a evoluc;ao hist6rica do tema no es-
trangeiro e no Brasil, reconstruindo as influencias que levaram ao atual estagio
do debate cientifico em torno das convenc;oes processuais.
Capftu/o 2
EVOLU~AO HISTORICA EESTAGIO
DA DOUTRINA BRASILEIRA

Neste capitulo, faremos uma digressao hist6rica para reconstruir o


caminho que o tema percorreu, na doutrina e na jurisprudencia modernas,
tanto no estrangeiro quanta no Brasil, ate chegar aos dias atuais.

Nossa analise come<;ara na Alemanha, quando da funda<;ao do


processualismo cientlfico, quando efetivamente se iniciaram as reflexoes
te6ricas mais elaboradas acerca dos acordos processuais.' Esse percurso
podera demonstrar os influxes ideol6gicos e dogmaticos que foram construindo
o cenario em que hoje nos encontramos, e apontar os rumos que devemos
seguir a partir do novo CPC.

2.1. JOSEF KOHLER E A FUNDA<;AO DO TEMA NO SEC. XIX


Ainda no sec.XIX, mais precisamente em 1887, o conceito de acordo
ou contrato processual foi tratado mais aprofundadamente pela primeira
vez por josef Kohler no classico "Ueber processrechtliche Vertrii.ge und
Creationen", primeiro publicado nas Gruchots Beitrii.ge,' e depois republicado
nas Gesammelte Beitrii.ge zum Civilprozess. 3

Kohler sustentava que a vontade das partes poderia ser orientada


negocialmente para produzir efeitos no processo, determinando a conforma<;ao
de situa<;oes jurldicas processuais; e que o "contrato" seria uma categoria

1. Nao sera nosso objetivo perseguir uma analise do tema nas fontes romanas, nem no direito
canonico ou no direito lusitano antigo.
2. KOHLER, Josef. Ueber processrechtliche Vertrage und Creationen. Gruchots Beitroge, XXXI, 1887,
passim.
3. KOHLER, Josef. Ueber processrechtliche Vertrage und Creationen. Op. cit., p.127 ss. Usaremos,
nesta obra, esta pagina<;ao. 0 tema seria retomado, ainda que sem tanto aprofundamento,
no igualmente classico "Processo como rela<;ao jurfdica': KOHLER, Josef. Oer Prozef3 a/s
Rechtsverho/tnis: Prolegomena zu einem System des Civi/prozesses. Mannheim: Bensheimer, 1888,
p.61 ss.
98 CONVENt;:6ES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

da teoria geral do direito, e nao somente do direito privado. 4 Partia, entao,


de uma ampla convencionalidade processual: toda vez que o ordenamento
ofertasse as partes uma op~ao de interferencia no procedimento entre duas
alternativas, elas poderiam faze-lo por contrato, reduzindo as possibilidades
a uma dessas alternativas.s

Trazendo exemplos de contratos processuais, Kohler fazia referenda


aqueles para exclusao de competencia em geral (como os que suprimem uma
instancia); 6 para atribui~ao e prorroga~ao da competencia; 7 aqueles sobre as
regras procedimentais em geral,S sobre os fatos e a prova; 9 contratos sobre a
exclusao de um procedimento especial; e os pactos em execu~ao. 10

Desde entao, a literatura de origem germanica sempre discutiu vivamente


o tema dos acordos processuais. Sem sombra de duvida, foi na Alemanha
que o tema recebeu maior aten~ao doutrinaria e teve a produ~ao academica
mais exuberante. 11 Nao obstante, e apesar do prestfgio de Kohler e de tantos
outros que trataram da materia ex professo, 12 o tema dos contratos e con-

4. Kohler usava efetivamente a palavra "contrato': No capitulo anterior, extern amos nossa preferencia
por"acordo" ou "convent;ao'; mas aqui privilegiaremos os termos tal como utilizados pelos autores
referidos.
5. KOHLER, Josef. Ueber processrechtliche Vertrage und Creationen. Op. cit., p.127. Posit;ao similar
foi posteriormente defendida por Neuner, que dizia que toda vez que a parte tivesse direito de
lant;ar mao de urn mecanismo jurfdico-processual, deveria poderfaze-Jo contratualmente. NEUNER,
Robert. Privatrecht und Prozessrecht. Op. cit., p.111. Ver tambem, na doutrina a lema, o estudo de
WALSMANN, Hans. Der lrrtum im Prozel3recht: Ein Beitrag zur Lehre von den Proze13handlungen.
Op. cit., p.206 ss.
6. KOHLER, Josef. Ueber processrechtliche Vertrage und Creationen. Op. cit., p.130-144.
7. KOHLER, Josef. Ueber processrechtliche Vertrage und Creationen. Op. cit., p.144-150.
8. KOHLER, Josef. Ueber processrechtliche Vertrage und Creation en. Op. cit., p.1 S0-154.
9. KOHLER, Josef. Ueber processrechtliche Vertrage und Creationen. Op. cit., p.154-163.
10. KOHLER, Josef Ueber processrechtliche Vertrage und Creationen. Op. cit., p.l63-164.
11. HELLWIG, Konrad. Prozef5handlung und Rechtsgeschaft. Op. eft., p.79 ss; PLANCK, Julius Wilhelm.
Lehrbuch des deutschen Civi!prozessrechts. Op. cit., p.78 ss; TRUTIER, Josef. Ueber prozessua/ische
Rechtsgeschofte. Op. cit., p.1 00 ss; Neuner, Robert. Privatrecht und Prozef3recht. Op. cit., p.1 06 ss;
OERTMANN, Paul. Grundrif3 des deutschen Zivi!prozef3rechts. Leipzig: Deichert'sche, 4 ed., 1930,
p.138 ss; SCHIEDERMAIR, Gerhard. Vereinbarungen im Zivilprozess. Op. cit., p.42 ss; SCHMIDT, Richard.
Lehrbuch des deutschen Civilprozessrechts. Leipzig: Duncker & Humblot, 1898, p.358 ss; WEISMANN,
Jakob. Lehrbuch des deutschen Zivi!prozef3rechts. Stuttgart: Ferdinand Enke, voi.J, 1903, p.298;
MECKLENBURG, Gertrud. Die Rechtsnaturon Prozef3handlungen und dieAnwendbarkeitzivilrecht/icher
Vorschriften, insbesondere Ober Wil/ensmonge!, Schein und Scherz. Gelnhausen: Schreiber & Blank,
1934, p.12 ss.
12. A referenda aos acordos processuais pode servista em Billow e Wach, em bora sem aprofundamento
e mesmo quando o tema nao fazia parte do objeto principal do estudo. Billow discute sobretudo
os neg6cios probat6rios, em especial o neg6cio de certificat;ao (BOLOW, Oskar. Dispositives
Civilprozef3recht und die verbindliche Kraft der Rechtsordnung. Archiv fOr die civi!istische Praxis, vol.
LXIV, 1881, p.62 ss) e Wach tambem tratou do tema, em seu manual, tanto quando abordou os
atos processuais como quando tratou da norma processual e sua natureza cogente (WACH 1 Adolf.
Cap. 2 EVOLUc;:Ao HIST6RICA E ESTAGIO DA DOUTRINA BRASILEIRA

venc;:oes processuais nao teve destaque na jurisprudencia alema do sec.XIX. E


isso talvez se deva a posic;:ao de Oskar von Bulow, que veremos em seguida.

2.2. BULOW E A VEDA~Ao DO KONVENT/ONALPROZE/1


Antes de adquirir autonomia cientffica, o processo civil era conside-
rado um apendice do direito privado. 13 Foi com a publicac;:ao do famoso
livro de Oskar von Bulow sobre as excec;:oes e os pressupostos processuais
que se fundou a escola publicista do processo, 14 libertando o processo dos
domfnios do direito material. Sua tese plasmava-se na premissa de que a
relac;:ao jurfdica processual e publica por englobar o Estado-juiz; por isso,
diferenciava-se da relac;:ao jurfdica de direito material subjacente a ela (a
res in iudicium deducta). 15
Seguindo esta linha de pensamento, em outro estudo seminal, Bulow
sustentou que os acordos processuais seriam inadmissfveis porque, ante a
publici dade da relac;:ao jurfdica processual, seria vedado as partes convencionar
sobre poderes de outrem (o Estado-juiz). Bulow voltou-se contra a "teoria da
mutac;:ao" (Mutationstheorie), segundo a qual as partes poderiam modificar,
pela sua vontade, o direito positive vigente. Para ele, seria impossfvel imaginar
que houvesse um ato de vontade de um sujeito privado que mudasse regras

Handbuch des Oeutschen Civilprozessrechts. Leipzig: Duncker & Humblot, vol.1, 1885, p.24 ss, 188). Em
outro texto, explorou os acordos sabre o onus da prova e aqueles que dispensam a prova de um
fato (WACH, Adolf. Das Gestandnis: Ein Beitrag zur Lehre von den prozessua!ischen Rechtsgeschaften.
ArchivfOrdie civilistische Praxis, val. LXIV, 1881, p.218). Confira-se ainda, na literatura mais recente,
a respeito da evolw;ao da doutrina a lema, EICKMANN, Karl Wilhelm. Beweisvertroge im Zivi/prozefJ.
Op. cit., p.2-9.
13. Ainda se via, em muitos pafses da Europa, a influencia do privatism a das codifica~6es napole6nicas.
Cf. LLOPIS-LOMBART, Marco de Benito. I contratti processuali. Op. cit., passim. A doutrina europeia
mais antiga, praxista, aferrada ainda as premissas privatistas, levaria adiante esta concep~ao ate
o skXIX. GARSON NET, Eugene; CEzAR-BRU, Charles. Precis de Procedure Civile. Paris: Sirey, 9 ed.,
1923, p.285-286, onde se le: "La demande oblige, egalement, les parties a se laisser juger par le
tribunal; c'est l'effet du contratjudiciaire dont Ia premiere idee vient du droit romain et qui consiste
dans !'engagement respectif contracte par les plaideurs de rester en cause jusq'au jugement et de
sublr, quelqu11 soit': (Trad: "A demanda tambem obriga as partes a deixar-se julgar pelo tribunal;
e o efeito do contrato judici<3rio cuja primeira influencia vem do direito romano e que consiste
no engajamento respective contratado pelos litigantes, de manter-se na causa ate o julgamento,
suportando-o, seja como for'1.
14. Confira-se a referenda laudat6ria de Goldschmidt a Bulow, saudando-o como precursor dessa
tendencia. GOLDSCHMIDT, James. Der Prozess a!s Rechts!age. Op. cit., p.146. Caponi fala de um
terremoto ideal, com epicentro nos pafses de origem germanica, que posicionou o processo
no campo do ius publicum. Cf. CAPONI, Remo. Autonomia privata e processo civile: gli accordi
processuali, Op. cit., p.44.
15, SOLOW, Oskar, Ole Lehre von der Prozesseinreden und die Prozessvoraussetzungen. Aalen: Scientia,
reimpressao da original, 1969, p.3 ss.
100 CONVEN<;:6ES PROCESSUAJS- Antonio do Passo Cabral

processuais ou suspendesse a eficacia de normas cogentes. 16 Os acordos pro-


cessuais, fora do que fosse expressamente definido pela lei, significariam uma
ofensa a moldura legal.17 Nessa linha, presumir-se-iam invalidas e ineficazes
as convenc;:oes processuais. 18
Rapidamente, ate pela adesao que a concepc;:ao publicista do processo
ganhou tanto na Alemanha quanto no restante da Europa, a tese de Bulow
se popularizou. Forjou-se uma premissa de proibic;:ao do chamado "processo
convencional" (Konventiona/prozef$). 19 Privilegiava-se o carater publico de-
corrente da presenc;:a da autoridade estatal, e dele se extrala a ausencia de

16. SOLOW, Oskar. Dispositives Civilproze/3recht und die verbind/iche Kraft der Rechtsordnung.
Op. cit., p.78, nota 47. Na p.1 08, afirma: "Alles Recht ist erhaben Gber jedes gegensatzliche
Bestreben des individuellen Willens. Der Rechtsordnung gebuhrt in allen ihren Theilen eine
unverbruchlich verbindliche Kraft. Die Rechtsordnung raumt dem lndividualwillen nie die Macht
ein, Rechtsbestimmungen vor(zu)nehmen, die von ihr abweichen. Wohl aber ermachtigt sie
in vielen und wichtigen Beziehungen den lndividualwillen dazu, zwischen mehreren von der
Rechtsordnung vorgesehenen und bestatigten Rechtsbestimmungsmoglichkeiten zu Wahlen':
(Trad: "Todo dire ito esta alem dos esforc;:os contrapostos da vontade individual. 0 ordenamento
jurfdico possui em todas as suas partes uma inviolavel forc;:a vinculativa. 0 ordenamento jurfdico
nunca atribui a vontade individual o poder de tomar disposic;:6es jurfdicas que se afastem do
sistema. Mas, em muitas e importantes relac;:6es, a ordem jurfdica habilita a vontade individual
a escolher entre as varias possibilidades de determinac;:ao normativa previstas e confirmadas
pelo ordenamento").
17. SOLOW, Oskar. Dispositives Civilproze/3recht und die verbindliche Kraft der Rechtsordnung. Op. cit.,
p.62-69, 100 ss. A conclusao contra ria a sua tese, como dito na p.64, seria para ele uma "krasse
Gesetzesverletzung" ("violac;:ao crassa a lei"). Note-se que as considerac;:6es de Bulow, embora
dirigidas aos acordos probatorios, podem ser generalizadas para outros tipos de convenc;:6es.
Posteriormente, em outro texto, BUlow retoma o tema e mantem sua posic;:ao de rejeitar a
renuncia ou a disposic;:ao de poderes processuais. Cf. SOLOW, Oskar. Oas Gestandnissrecht: Ein
Beitrag zur al/gemeinen Theorie der Rechtshandlungen. TGbingen: Mohr Siebeck, 1899, p.38-39.
18. Confira-se, em lfngua italiana, a crftica de CHIZZINI, Augusto. Konventionalprozess e poteri delle
parti. Rivista di Diritto Processua/e, ano LXX, n.1, 2015, p.SO.
19. SOLOW, Oskar. Dispositives Civilproze/3recht und die verbindliche Kraft der Rechtsordnung. Op. cit.,
p.1: "Wie alles Recht, so ist auch das Civilprozef3recht eine Schranke individueller WillkOr. Die
Prozef3subjekte sind durch die Bestimmungen der Prozef3ordnung rechtlich gebunden. Das Gericht
darf nur auf dem vom Prozef3recht vorgeschriebenen Wege vorgehen und eben so wenig wie
dem Gericht steht es den Parteien frei, sich Gber die prozef3rechtliche Vorschriften irgendwie
hinwegzusetzen. Die Prozef3ordnung ware kein Bestandtheil der Rechtsordnung, wenn sie nicht
mit einer Gber a lies gegensatzliche Wollen und Handeln, Gber jedes abweichende Parteibelieben
erhabenen Macht ausgestattet ware. Es gibt keinen Conventionalprozef3': (Trad:"Como todo direito,
o direito processual e tambem uma limitac;:ao ao arbftrio individual. Os sujeitos do processo sao
vinculados juridicamente atraves das disposic;:oes do ordenamento processual. 0 jufzo s6 pode
proceder conforme os meios previstos no direito processual, e as partes sao livres, tanto pouco
quanto o jufzo, para ignorar de alguma forma as prescric;:6es legals do processo. 0 ordenamento
processual nao seria uma parcela do ordenamento juridico se nao estivesse equipado com um
poder que se sobrepusesse toda vontade e todos os atos das partes em conflito, e tambem
qualquer capricho das partes. Nao ha processo convencional'1. Seguido por HELLWIG, Konrad.
Proze/3handlung und Rechtsgeschiift. Op. cit., p.41, 79-90; WACH, Adolf. Handbuch des Oeutschen
Civilprozessrechts. Op. cit., p.114-115, 188. Confira-se a crftica a este pensamento em SCHIEDERMAIR,
Gerhard. Vereinbarungen im Zivi/prozess. Op. cit., p.71.
Cap. 2 EVOLUt;:Ao HIST6RICA E ESTAGIO DA DOUTRINA BRASILEIRA

espa~os para os acordos processuais. A rela~ao jurldica processual nao seria


ela propria um contrato (o que lembrava o privatismo da litiscontestatio) e
tampouco conteria em sua essencia nenhum elemento convencional. 20 Sempre
que os efeitos de atos jurldicos dependessem de uma atua~ao das partes no
processo, esses efeitos seriam produzidos por for~a da lei e nao em razao
da vontade privada: nao haveria verdadeiras alternativas ou escolhas para as
partes a respeito do procedimento. 21

Neste sentido, na literatura tradicional, ve-se constantemente a afirma~ao


de que "com o juiz nao se pode contratar", e tambem a conclusao (derivada
do publicismo) de que a presen~a do Estado-juiz na rela~ao jurldica proces-
sual faria com que qualquer conven~ao necessariamente estivesse dispondo
sobre seus poderes. 22

lmaginou-se tambem, na mesma ordem de ideias, que o arquetipo dos


atos jurldicos processuais seria o ato unilateral praticado pela parte e dirigido
exclusivamente ao juiz. 0 neg6cio, contrato ou acordo nao seriam categorias
processuais. Bulow inclusive sustentou que o conceito de exce~ao proces-
sual seria suficiente para os fins de assegurar as partes alguma margem de
disponibilidade, mas uma disposi~ao exercida de forma unilateral e reativa. 2 3

20. MORTARA, Lodovico. Commentario del Codice e delle Leggi di Procedura Civile. Milano: Francesco
Vallardi, vol.ll, 3a ed., 1923, p.551.
21. WACH, Adolf. Das Gestandnis: Ein Beitrag zur Lehre von den prozessua!ischim Rechtsgeschaften.
Op. cit., p.221, 225: "Das CivilprozeBrecht ist erschopfend. Giebt und regelt es nicht selbst
Wahlmoglichkeiten, so sind solche versagt': (Trad: "0 dire ito processual civil e exaustivo. Nao ha
nele, nem ele proprio regula quaisquer possibilidades de escolha, entao estas sao rejeitadas").
22. CHIOVENDA, Giuseppe. Principii di Diritto Processua/e. Op. cit., p.1 OS: "La presenza dunque di un
organa della Stato nel processo fa si, che soltanto in pochi casi siano validi gli accordi delle
parti per regolare a modo !oro il rapporto processuale, in guisa che Ia parte possa pretendere di
fronte alia parte il rispetto dell'accordo. Poiche l'accordo processuale per sua natura ha sempre di
mira piu o meno direttamente l'attivita del giudice, che in virtu dell'accordo stesso viene limitata
di fronte all'altra parte". (Trad: "Entao, a presenc;:a de um 6rgao do Estado no processo faz que,
somente em poucos casas sejam validos as acordos das partes para regular, a sua maneira, a
relac;:ao processual, no sentido de que a parte possa pretender frente a outra parte o respeito
ao acordo. Pais o acordo processual par sua natureza, tem sempre mais au menos em vista a
atividade do juiz, que em virtude do acordo mesmo e limitada frente a outra parte").
23. Segundo ele, p.ex., ao atribuir exclusivamente aos litigantes a iniciativa de trazer determinada
questao a cognic;:ao judicial, vedando a cognic;:ao ex officio, a omissao voluntaria em alegar
poderia significar um a to de disposic;:ao. SOLOW, Oskar. Die Lehre von der Prozesseinreden und die
Prozessvoraussetzungen. Op. cit., p305: "Will man noch an die ProzeBeinredetheorie festhalten, so
bleibt nur die Wahl, entweder den Begriff Einrede, statt ihn auf dasjenige, was der Beklagte vor
Gericht sag en und beweisen muB, zu beschranken, auf Alles, was der Beklagte vor Gericht zufallig
sagt, auszudehnen, oder zu behaupten das es keine absolute Geltung von ProzeBvorschriften,
keine Nichtigkeit des Prozesses wegen Verletzung des ProzeBrechts gebe. Kurz, entweder ein
Jacherlicher Beg riff von Einrede, oder ein reiner ConventionalprozeB: das ist der Preis um welch en
man der Fortbestand der ProzeBeinreden allein erkaufen kann':
102 CONVEN<;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

2.3. A ADESAO DOS FUNIJIADORES DA MODERNA PROCESSUALfSTI-


CA ITALIANA A TESE DE BULOW

Na ltalia, alguns autores aderiram a posic;:ao de Bulow. Dentre OS clas-


sicos, ainda no inlcio do sec.XX, Chiovenda admitia os acordos mas opunha
diversas restric;:oes. Uma delas era a necessidade de expressa previsao legal:
ou seja, para ele, s6 seriam cabfveis convenc;:oes processuais tfpicas. 24 Emilio
Betti talvez tenha sido aquele que mais se referiu aos neg6cios processuais/5
embora nao tenha escrito uma obra extensa a respeito. Carnelutti admitia os
neg6cios, ainda que timidamente, em suas obras sobre direito processual!6
Nao obstante, estudou varios acordos processuais em textos esparsos, mesmo
que ali tivesse mais em vista situac;:oes de direito material. 27

Contudo, na literatura italiana, poucas foram as referencias aos neg6cios


processuais em obras de maior f6lego. 28 Alguns assuntos especfficos tiveram
maior atenc;:ao porque relacionados a problemas e questoes pesquisadas no
direito privado, como as conhecidas clausulas solve et repete/ 9 frequentemente
enfrentadas, em doutrina, tanto por processualistas como por civilistas.3o

24. CHIOVENDA, Giuseppe. Principii di Diritto Processua/e. Op. cit., p.102 ss.
25. Ainda que focando no seu conteudo, "declara<;6es com eficacia dispositiva': Cf. BETTI, Emilio. Diritto
processuale civile Italiano. Op. cit., p.36 ss, 282 ss.
26. CARNELUTII, Francesco. Sistema di Diritto Processuale Civile. vol.ll, Op. cit., p.77 ss; Idem. Lezioni
di Diritto Processuale Civile. vol.JV, Op. cit., p.402 ss; Idem. Pactum de compromittendo. in Studi
di Diritto Processuale. Padova: CEDAM, vol.IV, 1939, p.97 ss; Idem, Clausola "solve et repete': Op.
cit., p.84.
27. CARNELUTII, Francesco. Note sull'accertamento negoziale. Rivista di Diiitto Processuale Civile, 1940,
n.1, p.S.
28. Como se ve em PALERMO, Antonio. Contibuto alia teoria degli atti processual. Op. cit., p.75 ss.
29. Pela clausula solve et repete, profbe-se que o sujeito retarde o cumprimento de sua presta.;ao
invocando em defesa quest6es como a nulidade do contrato ou o descumprimento da contra parte
(exceptio non adimpleti contractus). A parte comprometida pel a restri<;ao da alega<;ao deve primeiro
cumprir para depois poder alegar em defesa quest6es sabre a contrapresta<;ao. Como se sabe, a
clausula solve et repete e destinada a incrementar a probabilidade do adimplemento, reduzindo
as alega<;6es de defesa que a contraparte poderia lan<;ar mao antes de cumprir. A clausula
tem por efeito inverter a ordem legal das presta<;6es correspectivas, ou derrogar a regra da
sua simultaneidade (se tiverem que ser prestadas concomitantemente). Par todos, confiram-
se AULETTA, Giuseppe. Valore ed efficacia della clausola "solve et repete" nei suoi vari tipi.
Giurisprudenza italiana, parte I, se<;ao 1, 1947, p.423; LIEBMAN, Enrico Tullio. Contrail patto "solve
et repete" nei contratti. Rivista di Diritto Processuale Civile, n.2, 1931, p.242-243.
30. CARNELUTII, Francesco. Clausola "solve et repete': Op. cit., p.82 ss; SELETTI, 5. II patto del "solve
et repete" nei negozi privati. Rivista di Diritto Commerciale, n.ll, 1913, p.977 ss; GRECO, Paolo. La
clausola "solve et repete": ragioni e limit! della sua eficacia. Rivista del diritto commerciale e del diritto
generale delle obbligazioni, a no 29, n.3-4, 1931, p.142 ss, 151; PUNZI, Carmine. Clausole contrattuali
in previsione di future controversie e innovazione finanziaria. Rivista di Diritto Processuale, n.1, jan-
mar, 1988, p.3 ss. Mais recentemente, Cf. CHIZZINI, Augusto. Konventionalprozess e poteri delle
parti. Op. cit., p.55 e notas 42-45.
Cap. 2 EVOLUt;:Ao HIST6RJCA E ESTAGIO DA DOUTRINA BRASILEIRA G3J
Como se ve, os renomados autores italianos que fundaram a ciencia do
direito processual peninsular nao se dedicaram com afinco ao tema.
Dentre os italianos, Salvatore Satta foi quem mais ecoou as premissas do
publicismo, tendo sido um dos maiores opositores dos acordos processuais,3 1
negando a convencionalidade como caracterlstica do processo. Afirmava, na
mesma linha de Bulow, que a rela~ao jurfdica processual publica, e esta e
qualidade impediria qualquer conven~ao porque no processo estariam em
jogo interesses publicos, pertencentes a toda a sociedade.
Satta negava peremptoriamente que o contrato pudesse ser um insti-
tuto proprio do direito publico,3 2 e assim a vontade das partes nao poderia
determinar efeitos jurfdicos no processo, criando ou modificando situa~oes
jurfdicas processuais.
Embora constatando que muitas op~oes processuais se encontram evi-
dentemente na esfera de disposi~ao das partes, Satta procurou mesmo assim
justificar sua conclusao. Para ele, reconhecer um poder de disposi~ao dos
litigantes nao equivaleria a admitir um poder de disposi~ao por contrato: o
fato de as partes poderem dispor de algumas de suas posi~oes processuais
nao significa que o instrumento para tanto fosse um verdadeiro acordo ou
contrato. 33
Ademais, segundo Satta, como a rela~ao jurldica processual e publica,
ainda que houvesse conven~ao ou contrato, os contratantes teriam sempre a
possibilidade de nao cumprir o acordo anterior quando este fosse invocado
em julzo, e o juiz tambem poderia ignora-lo, com a consequencia de o pacta
tornar-se um mero motivo extrfnseco ao processo e indiferente a ele.34
Com o passar do tempo, o proprio Satta adotou posi~ao menos radical e
mais permeavel aos acordos processuais, afirmando, como Chiovenda, que estes
poderiam ser celebrados apenas nos casos previstos expressamente pela lei.35
Em um ber~o tao arisco as conven~oes processuais, elas se tornaram
um "nao tema" na ltalia.36 Exemplos dos poucos ensaios a respeito foram os

31. Contributo
SATTA, Salvatore. alia dottrina
de/l'arbitrato. Op. cit., p.43 ss.
32. Contributo
SATTA, Salvatore. alia dottrina
de/l'arbitrato. Op. cit., p.44.
33. SATTA, Salvatore. Contributo alia dottrina
de/l'arbitrato. Op. cit., p.SO.
34. SATTA, Salvatore. Contributo alia dottrina
de/l'arbitrato. Op. cit., p.47.
35. SATTA, Salvatore. Accardo (diritto processuale civile). Encic/opedia del Diritto. Milano: Giuffre, voi.J,
1958, p.300.300-301.
36. Como reconhecido na sfntese crftica de CHIZZINI, Augusto. Konventionalprozess e poteri delle
parti. Op. cit., p.48.
CONVEN<;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

livros de Antonio Costa37 e Giuseppe De Stefano. 38 Enrico Redenti e Vittorio


Denti limitaram-se a curt~s referencias em verbetes que escreveram sobre
atos e neg6cios processuais na Enciclopedia del Diritto.3 9 Enrico Tullio Liebman,
I
um dos autores italianos de maior influencia sobre a literatura brasileira, era
frontalmente contrario aos neg6cios processuais como categoria geral, 40 ainda
que, em alguns escritos, tenha admitido acordos com eficacia no processo. 41

Pouco a pouco, o assunto foi sendo deixado de !ado: muitos autores pas-
saram a negar peremptoriamente a relevancia da vontade no processo, 42 outros
relegaram seu estudo as declara~oes de vontade com eficacia dispositiva. 43

Forjou-se, assim, a tradi~ao de que somos herdeiros e em cujas premissas


e
fomos ensinados: processo direito publico, infenso aos espa~os de liberdade
autorizadores da disposi~ao em razao da vontade privada.

2.4. DO PRIVATISMO AO HIPERPUBLICJSMO


Das lin has anteriores, e logo nas primeiras divergencias doutrinarias, ficou
claro que o tema das conven~oes processuais coloca-se no centro do debate
entre publicismo e privatismo porque reflete a tensao entre o processo e a
vontade privada dos indivlduos envolvidos. 44

37. COSTA, Antonio. Contributo alia teoria dei negozi giuridici processuali. Bologna: Zanichelli, 1921,
p.33 55.
38. DE STEFANO, Giuseppe. Studi sugli accordi processua/i. Milano: Giuffre, 1959. 0 autor dedicou-se
a dois grupos de acordos processuais: os pactos probat6rios e os acordos executives. Nao se
desconhece o Jivro de Giovanni Canso sabre os fatos jurfdicos processuais pen a is. Nao obstante,
como e um texto dedicado ao processo criminal, talvez nao fosse adequada a referenda no
contexto de reconstru~ao hist6rica do tema no processo civil.
39. REDENTI, Enrico. Atti processuali (diritto processuale civile). in Enciclopedia del Diritto. Milano:
Giuffre, vol.IV, 1959, p.113 ss; DENT!, Vittorio. Negozio processuale. Op. cit., p.138 ss.
40. Falando da vontade nos atos processuais, prega Liebman que "nao se requer absolutamente
que seja voltada a obten~ao de determinado efeito, nao podendo ela tampouco determin<Ho e
molda-lo conforme melhor !he agrade, porque o efeito ja esta fixado e preestabelecido em lei.
Nissa, os atos processuais distinguem-se de outras categorias de atos jurfdicos e especificamente
dos neg6cios jurfdicos': LIEBMAN, Enrico Tullio. Manual de Direito Processua/ Civil. Trad. Candido
Dinamarco. Rio de Janeiro: Forense, vol.l, 1984, p.227.
41. LIEBMAN, Enrico Tullio. Contrail patto "solve et repete" nei contratti. Op. cit., p.246; Idem, Variazioni
intorno alia clausola del "solve et repete" nei contratti. Rivista di Diritto Processua/e Civile, n.2, 1933,
p.209 ss; Idem, Risoluzione convenzionale del processo. Op. cit., p.261, 263, 292.
42. MANDRIOLI, Crisanto. Corso di Diritto Processua/e Civile. Op. cit., p.384. Comoglio inadmite acordos
probat6rios para produ~ao de efeitos no processo porque isso retiraria a liberdade do juiz.
Cf.COMOGLIO, Luigi Paolo. Le Prove Civili. Torino: UTET, 2 ed., 2004, p.281 ss.
43. BETTI, Emilio. Diritto processua/e civile ita/iano. Op. cit., p.282.
44. GRECO, Leonardo. Publicismo e privatismo no processo civil. Op. cit., p.31 ss; LEBORGNE, Fran~ois.
Les amenagements convention nels du prod!s. Revue genera/e du droit des assurances, no 3, 2010,
Cap. 2 EVOLU<;:Ao HISTORICA E ESTAGIO DA DOUTRINA BRASILEIRA

De fato, da concep~ao de que a rela~ao jurldica processual era publica


derivaram-se diversas consequencias para o direito processual. Tais consequen-
cias influenciaram nao apenas o nosso objeto de estudo mas varios outros insti-
a
tutos, que passaram a ser interpretados luz das premissas publicistas, com 0
foco e enfase na fun~ao jurisdicional e nos atos do juiz (sobretudo a senten~a).
Ate o direito de a~ao, tradicionalmente considerado disponlvel porque
ligado a esfera privada, passou a ser concebido como um direito publico,
exercido contra o Estado.45 A a~ao viria a ser teorizada como um "meio" em
favor de fins estatais, e mesmo para aqueles que viam na jurisdi~ao uma
fun~ao destinada primordialmente a
satisfa~ao e prote~ao dos direitos sub-
jetivos.46 Ap6s aquele primeiro momenta efetivamente dispositivo, no qual a
disponibilidade estaria em deflagrar ou nao a atividade jurisdicional atraves
do pedido, o enquadramento publicista reduzia a eficacia da vontade das
partes ao ponto de imaginar o autor como mero "provocador" da jurisdi~ao
inerte. Posteriormente a postula~ao inicial, todos (ou quase todos) OS demais
comportamentos das partes durante o processo seriam suplantados por inte-
resses publicos prevalentes sabre os interesses privados.47

p.BSO; FABBI, Alessandro. Appunti sugli accord! processuali nel diritto federale statunitense: spunti
sistemaci. in Studi in onore di Nicola Picardi, 2016, no prelo, p.7.
45. Em 1856-1857 ficou conhecida a polemica entre Windscheid e Muther sobre os conceitos de actio
e K/agerecht. Sabre o tema, no Brasil, DINAMARCO, Candido Rangel. Fundamentos do processo
civil moderno. Sao Paulo: RT, 2 ed., 1987, p.14, 54, 222; JARDIM, Afranio Silva. Da Pub/icizar;ao
do Processo Civil. Rio de Janeiro: Liber Juris, 1982.
46. CARNELUTII, Francesco. Sistema di Diritto Processua/e Civile. Padova: CEDAM, voi.J, 1936, p.215-216:
"Jjnteresse delle parti e un mezzo, peril quale Jo scopo pubblico del processo si attua; in altri termini
11nteresse in conflitto e sfruttato per Ia composizione del conflitto (_.);qui insisto solo a confermare
che non si puo, da nessun Jato, concepire Ia soddisfazione o Ia tutela dell'interesse delle parti come
scopo del processo civile. Lo scopo delle parti e di aver ragione; lo scopo del processo edi dar ragione
a chi Ia ha. (...) che sia data ragione a chi Ia ha non e un interesse delle parti, ma un interesse della
societa intera. Pertanto non il processo serve aile parti, ma Je parti servono a! processo': (Trad: "0
interesse das partes e um meio, pelo qual o escopo publico do processo atua; em outras palavras,
o interesse em conflito e desfrutado pela composi<;ao do conflito (...); aqui insisto s6 em confirmar
que nao se pode, de nenhum !ado, conceber a satisfa<;ao ou a tutela do interesse das partes como
escopo do processo civil. 0 escopo das partes e deter razao; o escopo do processo e de dar razao
a quem a tem (...) que seja dada razao a quem a tem nao e um interesse das partes, mas um
interesse da sociedade inteira. Portanto, nao e o processo que serve as partes, mas as partes servem
ao processo"). No Brasil, CALMON DE PASSOS, Jose Joaquim. Fun<;ao social do processo, Revista
Forense, vol343, jul-set, 1998, p.93, onde afirma que "fun<;ao do processo jurisdicional, portanto,
sempre foi e sera a aplica<;ao, ao caso concreto, da decisao polftica previamente pasta pelo poder
polftico institucionalizado como expectativa compartilhada. Num Estado de Direito Democratico,
porque soberano o povo, o processo jurisdicional tern a fun<;ao de implementar, no caso concreto,
a sua vontade, formalizada, na lei, em termos de expectativas compartilhadas, previamente pastas
para determinar seguran<;a e previsibilidade ao conviver dos homens':
47. Afirmam Marinoni, Arenhart e Mitidiero que, ao estabelecer espa<;os de disposi<;ao das partes
sabre o direito material ou sabre o processo, o Estado o faria "como parte da polftica publica de
melhor atingir os pr6prios objetivos do Estado': MARINONI, Luiz Guilherme; ARENHART, Sergio
Cruz; MITIDIERO, Daniel. Curso de Processo Civil. Op. cit., p.533.
106 CONVEN<;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

Depois de influenciar a evolu~ao dos conceitos de processo e a~ao, aos


poucos o publicismo foi se espalhando por todos os institutos processuais,
dele sendo extrafdas conclusoes e consequencias normativas que refon;avam
as premissas em que baseado. Dentre etas, podemos citar algumas que se
demonstram as mais importantes para o presente estudo:

(a) o Estado almejaria implantar, pelo processo, escopos publi-


cos, que se sobrepi5em aos interesses privados das partes e que
levariam a aplicar;:ao imperatiya da rewa legis/ada, considerada
a lei a (mica fonte da norma processual;
(b) a concep~ao de que as normas processuais seriam todas de
ordem publica, e portanto co3entes, estabe/ecidas no interesse
publico e inderrogaveis pela vontade das partes; a vontade dos
litigantes nao poderia interferir decisivamente no tramite do pro-
cedimento de maneira diversa daquela prevista na norma legal;
(c) rejei~ao do processo como "coisa das partes" e a inf/ar;:ao
dos poderes oficiosos do juiz, inclusive e sobretudo na condu-
~ao do procedimento; o Estado-juiz passou a ser a personagem
central da rela~ao jurldica processual.

Vejamos uma a uma, colocando em evidencia os argumentos principais


que levaram ao ostracismo dos acordos processuais.48

2.4.1. Escopos do processo e a prevalencia dos interesses publicos


o publicismo a
levou constru~ao dos escopos ou objetivos da jurisdi~ao
e do processo com foco nos interesses estatais, especialmente naqueles de
pacifica~ao social e prote~ao do direito objetivo. 49 Nesta linha, no Brasil, foi
imensa a influencia do estudo de Candido Dinamarco sobre a instrumentalidade

48. Pedro Nogueira elenca de outra maneira as principals objec;:6es ao conceito de neg6cio processual:
"i) a incorporac;:ao da figura tipicamente privatfstica ao processo poderia ser fonte de equfvocos
e poderia atingir a propria autonomia do Direito Processual quanta a disciplina das formas
processuais; ii) Os atos negociais celebrados fora do processo nao teriam propriamente efeitos
processuais ligados ii vontade do agente (os efeitos desses atos para o processo sempre seriam
sempre ex lege); iii) as declarac;:6es negociais nao produziriam efeitos imediatamente, mas so mente
ap6s a intervenc;:ao ou intermediac;:ao judicial; iv) os neg6cios jurfdicos com relevancia processual
(v.g. alienac;:ao da coisa litigiosa) seriam para o processo meros fatos': NOGUEIRA, Pedro Henrique
Pedrosa. Neg6cios Jurfdicos Processuais: analise dos provimentos judiciais como atos negociais. Op.
cit., p.138.
49. BAUR, Fritz. Richtermacht und Formalismus im Verfahrensrecht. in Summum ius, summa iniuria.
lndividualgerechtigkei und der Schutz al/gemeiner Werte im Rechts/eben. Tubingen: Juristische
Fakultat, 1963, p.103, 106 ss, 113; HENCKEL, Wolfram. Prozessrecht und materiel/es Recht. Op. cit.,
p.62 ss.
Cap. 2 EVOLU<;:AO HIST6RICA E ESTAGIO DA DOUTRINA BRASILEIRA

do processo, onde defendeu a ideia, ja professada no estrangeiro, 50 de que


a fun~ao jurisdicional possui finalidades publicas maiores e que precedem
a mera tutela dos direitos na hierarquia de importancia desses objetivos:
escopos sociais e pollticosY
Dentre os escopos sociais, encontram-se a pacifica~ao dos conflitos,SZ a
educa~ao da sociedade,s 3 e tambem a promo~ao da igualdade.s4 Dentre os

50. HAGEN, Johann. Die soziale Funktion des Prozesses. Zeitschrift fur Zivi/proze/3, vol.84, no 4, 1971,
p.386-387, onde se le:"Es liegt nach diesem Befund nahe, die normativen BestimmungsgrGnde des
Verfahrens um 'faktische' Faktoren zu erweitern, ohne dal3 der Standort dieser Faktizitat zunachst
festgelegt werden soli. Damit befanden wir uns in Obereinstimmung mit der Generallinie der
Rechtssoziologie, die den von der Rechtsdogmatik monopolisierten Normbegriff im weiteren
Rahmen der sozialen Kontrolle verwendet. Es ware dann Aufgabe einer so verstandenen
Rechtssoziologie, den Prozel3 als Ergebnis sozialer Wirkungen darzustellen".
51. DINAMARCO, Candido Rangel. A lnstrumentalidade do Processo. Sao Paulo: Malheiros, 9 ed.,
2001, p.149. Dinamarco fundava seu pensamento na concep<;:ao da jurisdi<;:ao como fen6meno
s6cio-politico: primeiramente, expressao do poder soberano estatal; de outro lado, porque
destinada a resoluc;:ao de conflitos, aufere legitimidade pela utilidade que proporciona a vida
social e ao cotidiano dos homens. Cf.DINAMARCO, Candido Rangel, A lnstrumentalidade do
Processo. Op. cit., p.152. Em senti do similar, na ltalia, ZANZUCCHI, Mar<ro Tullio. Diritto Processua/e
Civile. Milano: Giuffre, vol. I, 6 ed., 1964, p.11-12, ipsis /itteris: "Lo Stato infatti, che pone le
norme giuridiche tutelatrici degli interessi dei songoli, e indirettamente interessato a che gli
interessi stessi raggiungano quella soddisfazione, che, ponendo, dette norme, ha inteso di
garantire, e cosi siano risolti i conflitti che al riguardo possono sorgere fra i consociati; ed e
poi naturalmente in modo diretto interessato a che le norme giuridiche, da lui paste, siano
osservate, e l'ordinamento da lui creato, se violato, sia reintegrate: Ia giurizdizione tende a
soddisfare tale interesse pubblico della Stato, indiretto e diretto. La giurisdizione dunque ha
una finalita essenzialmente pubblicistica: l'esercizio della giurisdizione 'interest reipublicae~'
(Trad: "De fato, o Estado, que edita as norm as juridicas tutela res dos interesses dos individuos,
e indiretamente interessado que os interesses mesmos atinjam a satisfac;:ao que, editando tais
normas, pretendeu garantir, e assim sejam resolvidos os conflitos que possam surgir a respeito
entre os consorciados; e e tambem natural mente e de maneira direta interessado que as normas
jurfdicas pastas por ele sejam observadas, e o ordenamento criado por ele, se violado, seja
reintegrado: a jurisdic;:ao tende a satisfazer tal interesse publico do Estado, indireto e direto.
A jurisdi<;:ao, entao, tem uma finalidade essencialmente publidstica: o exercfcio da jurisdi<;ao
'interest reipublicae"').
52. CINTRA, Antonio Carlos de Araujo; GRINOVER, Ada Pellegrini; DINAMARCO, Candido Rangel.
Teoria Gera/ do Processo. Sao Paulo: RT, s Ed., 1991, p.27-28. Sabre o escopo de atribuir paz
social, HASEMEYER, Ludwig. Parteivereinbarungen Gber prajudizielle Rechtsverhaltnisse: Zur
FragwGrdigkeit der Parteidisposition als Urteilsgrundlage. Zeitschrift far Zivi/proze/3, ano 85, no
2, 1972, p.211; BAUR, Fritz; GRUNSKY, Wolfgang. Zivi/proze~recht. Kriftel: Luchterhand, 1 O ed.,
2000, p.2.
53. BARRIOS DE ANGEUS, Dante. Jntroducci6n a/ estudio del processo. La psico/ogia y Ia socio/ogia del
proceso. Buenos Aires: Depalma, 1983, p.64. Destaca Candido Dinamarco que a educac;:ao da
sociedade e um objetivo do processo, desejoso de "chamar a propria popula<;:ao a trazer as suas
insatisfa<;:6es a serem remediadas em jufzo': ou seja, conscientiz<l-la de seus direitos. Cf.DINAMARCO,
Candido Rangel, A /nstrumenta/idade do Processo, Op.cit, p.163.
54. Barbosa Moreira fala do objetivo processual de promover a igualdade processual entre individuos
mais e menos dotados de forc;:a politica e de recursos culturais e econ6micos. Cf.BARBOSA MOREIRA,
Jose Carlos. Por um processo social mente efetivo. Revista de Processo, ana 27, vol.1 05, jan-mar,
2002, p.18H84.
108 CONVEN<;:6ES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

objetivos politicos da jurisdi~ao, elencava a afirma~ao do poder estata[,ss a


prote~ao da liberdade individual (limitando e contendo o exerclcio do poder
a
polftico), 56 e 0 fomento participa~ao dos cidadaos na vida polftica do pafs.57

Somente abaixo destes objetivos sociais e politicos, numa escala de


prioridade que o colocaria em terceiro plano, viria o chamado escopo jurfdico,
a tutela do direito objetivo, restaurando lesoes ou amea~as de viola~oes aos
direitos garantidos pela ordem jurfdica.
A tese teve importancia hist6rica de ressaltar as rela~oes entre processo
e direito material, posicionando a jurisdi~ao no quadro do exerclcio do poder
do Estado. 0 processo, como procedimento estatal de forma~ao de decisoes,
deveria tambem preocupar-se com questoes como legitima~ao polftica e par-
ticipa~ao dos cidadaos. Foi tambem um pensamento relevante para o fortale-
cimento institucional do judiciario no contexto de redemocratiza~ao do Brasil
p6s-ditadura militar. 58 Mas hoje, passados mais de trinta anos, o amadureci-
mento politico e a consolida~ao de institui~oes fortes permitem-nos avan~ar
em rela~ao a essas premissas. E, no que se refere ao publicismo, o avan~o
significa regressar no sentido de valorizar a participa~ao processual das partes.
Observe-se que, alem de essas formula~oes hierarquizarem os escopos
do processo, fazendo com que os interesses publicos suplantem os interesses
privados, mesmo ao chegar no "escopo jurfdico", o publicismo nao se orienta
aos jurisdicionados. Nao se fala da tutela dos "direitos subjetivos", mas da

55. 0 poder do Estado deveria ser afirmado e superposto sobre as demais formas de poder na
sociedade, ja que o poder estatal pode atuar suas decis6es de maneira coercitiva. Cf. DlNAMARCO,
Candido Rangel. A lnstrumentalidade do Processo. Op. cit., p.88 ss. Na pagina 98, afirma que:
"franquear a coen;:ao e permitir decis6es incensuraveis vale ria por renunciar asoberania. 0 exercfcio
da jurisdi<;:ao, e sua promessa solene tern, portanto, esse expressivo significado politico de energica
afirma.;ao da soberania':
56. DINAMARCO, Candido Rangel. A lnstrumenta/idade do Processo. Op. cit., p.170.
57. DlNAMARCO, Candido Rangel. A lnstrumentalidade do Processo. Op. cit., p.l73. Caiman de Passos
sustentou posi<;:ao similar e, embora tenha sido um critico do instrumentalismo de Dinamarco,
neste ponto concordavam. Confira-se a seguinte passagem de CALM ON DE PASSOS, Jose Joaquim.
Democracia, participac;:ao e processo. in PELLEGRINI, Ada et alii (Coord.). Participac;ao e Processo. Sao
Paulo: Revista dos Tribunais, 1988, p.95: "Acredito estejamos caminhando para o processo como
instrumento politico de participa<;:ao. A democratizac;:ao do Estado al.;ou o processo a condi<;:ao
de garantia constitucional; a democratizac;:ao da sociedade fa-lo-a instrumento de atua.;ao politica.
Nao se cuida de retirar do processo sua fei<;:ao de garantia constitucional, sim faze-lo ultrapassar os
limites da tutela dos direitos individuals, como hoje conceituados. Cum pre proteger-se o indivfduo
e as coletividades nao s6 do agir contra legem do Estado e dos particulares, mas de atribuir a
ambos o poder de provocar o agir do Estado e dos particulares no sentido de se efetivarem os
objetivos politicamente definidos pela comunidade':
58. Nao se pode esquecer que, no perfodo mais imediato ap6s a redemocratiza<;:ao, havia uma
esperanc;a no "novo" Judiciario. Era um periodo tambem de maior assistencialismo, com crenc;:a
disseminada na "constitui.;ao dirigente':
Cap. 2 EVOLU<;:Ao HIST6RJCA E ESTAGIO DA DOUTRINA BRASILEIRA

concretiza<;:ao da let i.e., a aplica<;:ao do ordenamento objetivo. 59 0 sujeito,


portanto, surge apenas indiretamente, como titular beneficiado pela aplica-
<;:ao da norma. 60 Parece-nos, data venia, um excesso publicista. A metatora
de Cipriani e interessante e deve ser lembrada: esta concep<;:ao exagerada
equivaleria a pensar que, se o processo fosse um hospital, seria construldo
e organizado para OS medicos, nao para OS doenteS. 61
Sem esquecer os demais escopos, entendemos que o processo deve ser
orientado para a tutela dos direitos, e deve ser adequado para desempenhar
este escopo no interesse dos litigantes, que exercitam seus direitos perante
o judiciario. 62 Assim, deve-se fundar o escopo do processo de prote<;:ao dos
direitos individuais nos pr6prios direitos subjetivos, e nao em algo como a
"aplica<;:ao da lei". 63

59. A verdadeira func;ao jurisdicional seria aplicar o direito objetivo, e nao resolver conflitos. Diz-se
que "resolver litigios" nao seria "fazer justic;a"; a func;ao primordial da jurisdic;ao seria aquela de
atuar o direito objetivo, e nao tutelar direitos subjetivos das partes ou proporcionar a soluc;ao do
case. Essa e uma patente diferenc;a que se pede observar nos escopos da jurisdic;ao nos diversos
sistemas juridicos estrangeiros. Nos paises de common law, prevalecem os interesses das partes;
nos de civil law, os interesses publicos, e assim os escopos de pacificac;ao social, aplicac;ao da lei
etc. Por todos, ROSENBERG, Leo; SCHWAB, Karl Heinz; GOTTWALD, Peter. Zivilprozessrecht. Op. cit.,
p.5 ss; JAUERNIG, Othmar. Zivilprozessrecht. Op. cit., p.2, onde afirma o autor: "Die Abl6sung der
Selbsthilfe durch den staatlichen Prozel3, weist ihm seine erste, selbstversUindliche Aufgabe zu.
Jeder Prozel3, gleichgOltig ob Straf-, Zivil- oderVerwaltungsprozel3, dient a is lnstituition sowohl dem
Rechtsfrieden wie der Durchsetzung und Bewahrung des objektiven Rechts, der Rechtsordnung';
(Trad:nA substituic;ao da autotutela pelo processo estatal, atribuiu-lhe sua primeira tarefa aut6noma.
Todo processo, pouco importa se processo penal, civil, ou administrative, serve como instituic;ao
tanto a paz jurrdica como a efetivac;ao e tutela dos direitos objetivos, do ordenamento juridico'1.
Mesmo assim, ha excec;oes. A concepc;ao de Klein ate pede ter gerado impactos na legislac;ao
a lema, mas Ia a vertente social do processo nao seguiu caminho tao extreme. A doutrina continua
pregando que a func;ao principal do processo civile a tutela de direitos subjetivos. Cf. HAAS, Ulrich;
BOCCUCCI, Daniele. II rapporto tra il giudice e le parti nel diritto tedesco. Revista de Processo, no
197, 2011, p.240.
60. Nao obstante, o proprio Candido Dinamarco reconhece, em nosso sentir numa perspectiva um
tanto incoerente, que o Estado nao presta tutela jurisdicional a direitos. A tutela e dada a pessoas.
DJNAMARCO, Candido Rangel. lnstituic;oes de Direito Processual Civil. Sao Paulo: Malheiros, vol. I, 3
ed., 2003, p.105. Ora, se assim fosse, deveria haver uma concepc;ao que privilegiasse os interesses
destas pessoas, ou ao menos, como se vera no presente texto, equilibrasse-os com os escopos
publicos.
61. CIPRIANI, Franco. II processo civile Italiano tra efficienza e garanzie. Rivista Trimestra/e di Diritto e
Procedura Civile, no 4, 2002, p.l250.
62. HENCKEL, Wolfram. Prozessrecht und materie/Jes Recht. Op. cit., p.62-63; WAGNER, Gerhard.
Prozef3vertrage. Op. cit., p.l6.
63. Concordamos com SCHLOSSER, Peter. Einverstandliches Parteihandeln im Zivilprozef3. Op. cit., p.9-11;
WAGNER, Gerhard. Prozef3vertroge. Op. cit., p.63 ss. No Brasil, Leonardo Greco foi um dos autores
que mais defendeu que o escopo de tutela dos direitos no processo civil deve ter um fundamento
mais liberal, com reconhecimento da autonomia das partes: na forc;a desse fundamento nao se
con cilia com um juiz ou um processo autoritario. Ao contra rio, e precise explorar com mais argucia
os espac;os de liberdade que as partes devem poder exercer na relac;ao processual e que foram
110 CONVEN<;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

Em suma, os escopos do processo nao podem ser predominantemente


voltados ao Estado. Deve-se buscar um equilfbrio entre os interesses das
partes e o interesse publico. 64

2.4.2. Normas processuais como cogentes e imperativas


Neste cenario, e partindo da prevalencia do publico sobre o privado,
a vontade das partes sempre foi desprezada pelo publicismo 6s em favor da
"vontade do direito objetivo": a lei era a Ctnica fonte de norma processual e
sua aplicac;ao oficiosa pelo juiz poderia se dar por atos unilaterais, num quadro
de total e isolacionista ausencia de interac;ao entre os sujeitos do processo.
Esse legicentrismo fundava-se na ideia subjacente de que a justic;a se-
ria apenas aquela do Estado em razao da distancia que o julgador deve ter
em relac;ao aos interesses em disputa. No processo judicial, a relac;ao com o
"outro" seria sempre mediada pela instituic;ao judiciaria ao aplicar a norma
legislada/6 cogente e inderrogavel, e assim o encontro de vontades das par-

tao intensamente sufocados pela prevalencia de uma sistematica concepc;:ao publicista, da qual
ainda temos muita dificuldade de nos emancipar, pais somas herdeiros de uma tradic;:ao cultural
de paternalismo estatal e as deficientes condic;:oes de vida e da educac;:ao basica da maioria da
populac;:ao brasileira infelizmente nao contribuem para que os indivfduos se tornem capazes de
dirigir o seu proprio destine, sem necessidade da protec;:ao da autoridade estatal. (...) Entretanto,
o liberalismo pelo qual precisamos lutar nao e mais o do Estado absentefsta do seculo XIX,
mas o do Estado Democratico de Direito do 2 Pas-Guerra, ou seja, o que nao apenas respeita
o livre arbftrio dos cidadaos na tomada de decis6es relativas a sua esfera privada, mas que, no
momenta em que estes recorrem ao Estado para a tutela dos seus direitos, este, atraves dos
jufzes, controla vigilantemente se aqueles estao em condic;:oes de se autotutelarem e, em caso
negative, supre moderada e parcimoniosamente as suas insuficiencias para, sem comprometer
a sua imparcialidade, assegurar-lhes o acesso efetivo ao gozo dos seus direitos, tendo em vista
que as posic;:6es de dominac;:ao que prevalecem na sociedade precisam ser neutralizadas, sob
pena de entregarem os mais fracas ao jugo incontrastavel dos mais fortes, em total desrespeito
as promessas de construc;:ao de uma sociedade erigida sob a egide da dignidade humana e
do plena respeito aos direitos fundamentais'~ Cf.GRECO, Leonardo. Publicismo e privatismo no
processo civil. Op. cit., p.55-56.
64. YARSHELL, Flavia Luiz Tutela Jurisdicional. Op. cit., p.33: "A esse prop6sito, nao parece aceitavel
uma suposta diversidade de escopos entre partes e juiz, visto que aquelas nao buscariam a
atuac;:ao da vontade concreta da lei e a pacificac;:ao, mas apenas a protec;:ao dos seus interesses;
ao passo que o juiz teria, ele sim, o escopo de atuar a lei, sendo a pacificac;:ao consequencia
necessaria. Com efeito, mesmo reconhecendo que as partes buscar exclusivamente a tutela
de seus interesses, e inegavel que ambas esperam do provimento estatal que defina a relac;:ao
material objeto do dissenso, que supere a controversia, que a elimine e restabelec;:a a paz,
entendida esta apenas como sin6nimo de estabilidade e seguranc;:a. Portanto, o escopo social
- se nao totalmente, ao menos em medida expressiva - e o mesmo, quer para o Estado, quer
para as partes'~
65. Confira-se, por todos, a crftica de SILVA, Paula Costa e. Acto e processo, Op. cit., p.483 ss.
66. CADIET, Lo'ic. Une justice contractuelle, l'autre. in GOUBEAUX, Gilles et alii (Org.). Le contrat au
debut du XXI' siec/e. Etudes offerts aJacques Ghestin. Paris: LGDJ, 2001, p.191.
Cap. 2 EVOLUc;:Ao HIST6RICA E ESTAGIO DA DOUTRINA BRASILEIRA

tes nunca poderia normatizar o processo. 67 A tutela dos direitos deveria ser
prestada necessariamente pelo exercfcio do poder jurisdicional, que o Estado
reservou com exclusividade para si. 68

Entendeu-se que, se o contrato e a sentenc;:a contem comandos jurfdi-


cos, nao poderiam ser instrumentos concorrentes porque uma tal conjugac;:ao
poderia levar a resultados em que o contrato prevalecesse sobre a sentenc;:a,
o que seria inconcebfvel no quadro publicista. 69 Haveria, portanto, uma supe-
rioridade da regra legal sobre qualquer ato de vontade, mais uma justificativa
para a rejeic;:ao dos acordos processuais.7a

Era aplicac;:ao dos brocardos jus publicum pactis privatorum mutari non
potest e privatorum conventio juri publico non dero3aU' 0 contrato, o acordo

67. DINAMARCO, Candido Rangel. /nstituic;Bes de Direito Processual Civil. Sao Paulo: Malheiros, vol. II,
4 ed., 2004, p.469 ss; ARRUDA ALVIM NETIO, Jose Manoel de. Manual de Direito Processua/ Civil.
Sao Paulo: RT, 14 Ed., 2011, p.143-144, 155-156. Contrariamente, em nosso sentir com razao, Marc
Galanter critica o "legal centralism'; i.e. "a visao de que a justic;:a, para a qual buscamos acesso,
e um produto porque produzida - ou pelo menos distribufda - exclusivamente pelo Estado
("the view that the justice to which we seek access is a product that is produced - or at least
distributed - exclusively by the state"). GALANTER, Marc. Justice in many rooms: courts, private
ordering, and indigenous law. Journal of Legal Pluralism, vol.19, 1981, p.1-2
68. Confira-se a crftica de SILVA, Paula Costa e. A nova face dajustic;a: os meios extrajudiciais de resoluc;iio
de controversias. Lisboa: Coimbra, 2009, p.19, 38.
69. SATIA, Salvatore. Contributo alia dottrina del/'arbitrato. Op. cit., p.67; WACH, Adolf. Das Gestandnis:
Ein Beitrag zur Lehre von den prozessua!ischen Rechtsgeschaften. Op. cit., p.221-222: "Daher sagt das
Gesetz, was die Parteien dOrfen oder nicht dOrfen, was sie soli en und nicht soli en. Daher fixirt es
genau den In halt der richterlichen Amtspfiicht und die Form der richterlichen Handlungen. Damit
ist dem Willen des Prozel3subjekte nicht der Einfiul3 auf die Prozel3gestaltung versagt. (...) wo immer
die Disposition der Parteien zur Geltung kommt, geschieht es nur kraft des Gesetzes, nie gegen
das Gesetz. (...) Das Gesetz ist nicht Blanketgesetz, welches AusfOIIung vom Parteiwillen erwartet.
Die Parteien ki:innen daher weder vereinbaren, da13 Rechtsbehelfe, welche das Gesetz verleiht, der
Partei nicht zustehen sollen, noch daf3 sie unter anderen, beschrankenderen Voraussetzungen
zustehen sollen. Und ebenso ist es mit den Prozef3pfiichten der Parteien': (Tract: "Portanto, diz
a lei que as partes podem ou nao podem, o que devem ou nao devem fazer. Assim, a lei fixa
precisamente o conteudo dos deveres do juiz e a forma dos atos judiciais. Com isso, a influencia
da vontade dos sujeitos do processo sobre o desenho do procedimento nao e vedado. ( ... ) Onde
quer que haja validamente disposic;:ao das partes, ela ocorrera por forc;:a da lei, nunca contra a lei
( ... ). A lei nao esta em branco esperando complementac;:ao pelas partes. As partes, entao, nao
podem nem convencionar que remedios jurfdicos previstos em lei nao pod em ser usados pel as
partes, nem que eles devam ter pressupostos mais restritivos. E assim e tambem com os deveres
das partes no processo").
70. Alguns autores, pela natureza publica do processo, negam como regra a autonomia das partes,
fazendo concess6es a algumas obrigac;:6es de direito material, com repercussao no processo,
sobretudo para os chamados "acordos obrigacionais': Cf. ROSENBERG, Leo; SCHWAB, Karl Heinz;
GOTTWALD, Peter. Zivilprozessrecht. Op. cit, p.421.
71. Confiram-se as passagens do Digesto: D.2, XIV, 38 e D.50, XVII, 45, 1. Em outros pontos do
Digesto a ideia tambem vem referida: Digesto 26, VII, 5, 7. Sobre os brocardos, na doutrina mais
antiga, SOLOW, Oskar. Dispositives Civilprozef3recht und die verbindliche Kraft der Rechtsordnung. Op.
cit., p.101.
CONVEN<;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

e o negoc1o em geral nao poderiam ser fonte de normas processuais, algo


considerado pitoresco, ja tendo sido jocosamente rotulado de um "self-service
normative" .7 2

2.4.3. Onipresen~a do juiz e infla~ao de seus poderes oficiosos


Tambem com o publicismo, o Estado-juiz passou a ser a figura nao s6
central, mas onipresente no processo.

Um dos grandes motes do publicismo processual foi a rea~ao aspera que


o processo empreendeu, ap6s sua autonomia cientffica, no sentido de afrontar
qualquer premissa que, desde o direito romano, remontasse ao carater privado
da rela~ao jurfdica processualJ3

Rejeitou-se veementemente a concep~ao do processo como "coisa das


partes" (Sache der Parteien), segundo a qual caberia aos litigantes predomi-
nantemente a condu~ao do processo, ficando o juiz relegado a um segundo
plano.74 Se o processo e publico, um instrumento do Estado posto disposi~ao a
das partes mas que a elas nao pertence, seria natural que os litigantes nao
pudessem ser os "senhores" dos rumos do procedimento_7s

Assim, opondo-se ao "processo de partes" individualista, que remetia


ao privatismo romano, o movimento de publiciza~ao do processo levou a um
aumento dos poderes do juiz/6 tendo sido largamente difundida a ideia de
que a dire~ao formal do processo caberia exc!usivamente ao magistrado, e
nem mesmo parcialmente as partes poderiam tolher do julgador este poder.77
Essa era a interpretar;:ao que se extrafa do art. 125 do CPC de 1973.78

72. LEGENDRE, Pierre. Revisiter les fondations du droit civil. Revue trimestriel/e de Droit Civil, 1989,
p.639.
73. ROSENBERG, Leo. Stellvertretung im ProzefJ. Berlin: Franz Wahlen, 1908, p.57, 63 ss.
74. BARBOSA MOREIRA, Jose Carlos. Privatiza<;ao do processo? Temas de Direito Processual- srHima
serie. Sao Paulo: Saraiva, 2001, p.12.
75. Nesse senti do, BEDAQUE, Jose Roberto dos Santos. Efetividade do processo e tecnica processua/. Sao
Paulo: Malheiros, 2006, p.70; MACHADO, Marcelo Pacheco. A privatiza<;ao da tecnica processual
no projeto de novo C6digo de Processo Civil. Op. cit., p.340, 344.
76. PJC6 I JUNO'(, Joan. II diritto processuale tra garantismo e J'efficacia: un dibattito mal impostato.
Revista de Processo, a no 36, no 197, jul., 2011, p.194 ss; LEGEAIS, Raymond. Les d:.g/es de preuve en
droit civil: "permanences et transformations'; Paris: LGDJ, 1955, p.25, 135.
77. GUIMARAES, Luiz Machado. Processo autoritario e regime liberal. in Estudos de Direito Processual
Civil. Rio de Janeiro: Jurfdica e Universitaria, 1969, p.128 ss.
78. Confira-se a crftica de MOLLER, Julio Guilherme. Acordo processual e gestao compartilhada do
procedimento. in FREIRE, Alexandre et alii (Org.). Novas tendencias do processo civil. Salvador: Jus
Podivm, voi.JII, 2014, p.152.
Cap. 2 EVOLUc;:Ao HIST6RICA E ESTAGIO DA DOUTRINA BRASILEIRA

Por outro !ado, have ria a onipresenc;:a estatal na relac;:ao jurldica processual:
se o processo era uma relac;:ao jurldica publica porque englobava o Estado-
-juiz, qualquer convenc;:ao das partes interferiria nos poderes do magistrado.79
Ora, aluz dessas premissas, era natural que, quanto maiores OS poderes
e a atuac;:ao oficiosa do juiz, menor a autonomia das partes e, por consequen-
cia, sua liberdade convencional: quem determina a regra do procedimento
e apenas o Estado. 80 Esta foi a ideologia, no Brasil, do CPC de 1939, 81 com
reflexo no CPC de 1973. 82
Pois bem, a vit6ria do publicismo, que tambem pode ser constatada no
Brasil,S3 parece-nos ter sido levada ao limite do exagero. Hoje podemos visu-

79. CHIOVENDA Giuseppe. Principii di Diritto Processuale. Op. cit., p.l 05.
80. Confira-se esta reconstruc;ao em CADIET, Lo'ic. Los acuerdos procesales en derecho frances: situacion
actual de Ia contractualizacion del proceso y de Ia justicia en Francia, Op. cit., p.7.
81. Veja-se a Exposic;ao de Motivos do Codigo de Processo Civil de 1939: "0 primeiro trac;o de
relevo na reforma do processo haveria, pois, de ser a func;ao que se atribui ao juiz. A direc;ao
do processo deve caber ao juizi e este nao compete apenas o papel de zelar pela observancia
formal das regras processuais par parte dos litigantes, mas ode intervir no process a de maneira,
que este atinja, pelos meios adequados, o objetivo de investigac;ao dos fatos e descoberta da
verdade. Oaf a largueza com que Ihe sao conferidos poderes, que o processo antigo, cingido pelo
rigor de princfpios privatfsticos, hesitava em Ihe reconhecer. Quer na direc;ao do processo, quer
na formac;ao do material submetido a julgamento, a regra que prevalece, em bora temperada
e compensada como manda a prudencia, e a de que o juiz ordenan3 quanta for necessaria
ao conhecimento da verdade. Prevaleceu-se o Codigo, nesse ponto, dos beneffcios que trouxe
ao moderno direito processual a chamada concepc;ao publicfstica do processo. Foi o merito
dessa doutrina, a proposito da qual deve ser lembrado o nome de Giuseppe Chiovenda, o
ter destacado com nitidez a finalidade do processo, que e a atuac;ao da vontade da lei num
caso determinado. Tal concepc;ao nos da, a um tempo, nao so o can3ter publico do direito
processual, como a verdadeira perspectiva sob que devemos considerar a cena judiciaria em
que avulta a figura do julgador. 0 juiz e o Estado administrando a justic;ai nao e um registro
passivo e mecanico de fatos, em relac;ao aos quais nao o anima nenhum interesse de natureza
vital. Nao lhe pode ser indiferente o interesse da justic;a. Este e o interesse da comunidade,
do povo, do Estado, e e no juiz que um tal interesse se representa e personifica. Nem se dig a
que essa autoridade conferida ao juiz no processo esta intimamente ligada ao carater mais
ou menos autoritario dos regimes politicos. t esta a situac;ao dos jufzes na lnglaterra: esta, a
situac;ao pleiteada para eles, nos Estados Unidos, par todos quantos se tem interessado pela
reforma processual':
82. Exemplo disso e que o CPC de 1973, reproduzindo muitas das normas do CPC de 1939, continha
um capitulo sabre o compromisso arbitral, segundo o qual o laudo deveria necessariamente
ser homologado pelo juiz estatal para ter os mesmos efeitos de uma sentenc;a judiciaria (p.ex.,
valer como titulo executivo judicial). Cf. CUNHA, Leonardo Jose Carneiro da. Negocios jurfdicos
processuais: Relatorio Nacional (Brasil). Op. cit., p.10.
83. No Brasil, JARDIM, Afranio Silva. Direito Processua! Penal. Rio de Janeiro: Forense, 8Ed., 1999,
p.18i BARBOSA MOREIRA, Jose Carlos. Privatizac;ao do Processo? in Temas de Direito Processua/
- 7 serie. Sao Paulo: Saraiva, 2001, p.13i BARBOSA MOREIRA, Jose Carlos. 0 Neoprivatismo no
Processo Civil. Temas de Direito Processua! - 9 serie. Sara iva: Sao Paulo, 2007, p.99: "Tudo isso
justifica amplamente a conviq:ao de que a simples deduc;ao em jufzo basta para cobrir de nova
tonalidade qualquer confiito de interesses entre pessoas, seja qual for a natureza da relac;ao
jurfdica que as liga. Litfgio submetido ao exame e decisao do juiz deixa de ser, ipso facto, litfgio
114 CONVENc;:6ES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

alizar os desvios dessa compreensao, que denominamos de hiperpublicismo,


especialmente sobre os acordos processuais. E a respeito desta derivac;:ao
excessiva falaremos adiante. Por ora, cabe continuar o percurso da evoluc;:ao
hist6rica do tema.

2.5. A VIRADA DA EXPERIENCIA EUROPEIA

2.5.1. A retomada do tern ados acordos processuais na literatura alema

Se, no sec.XIX, a partir do florescimento do publicismo, as convenc;:oes


processuais andavam desprestigiadas, a doutrina alema ao Iongo do sec.XX
retomou seu estudo. Nessa produc;:ao academica, algumas teses podem ser
destacadas.
Sachse, em texto famoso de 1929 sobre os acordos probat6rios, defendeu
que, no direito processual, o que nao fosse proibido deveria ser permitido,
embora a ausencia de proibic;:ao legal nao levasse necessariamente a aceitac;:ao
das convenc;:oes. Dever-se-ia analisar, entre as normas processuais, quais sao
aquelas estabelecidas no interesse predominante das partes, e verificar os
limites da negociac;:ao processual. 84
Schiedermair, na sua tese de Livre-Docencia de 1935, seguiu uma linha
liberal favoravel as convenc;:oes processuais, concentrando sua investigac;:ao
cientffica na analise dogmatica da formac;:ao dos acordos, sua admissibilidade
e efeitos, o que procurou empreender no vies do conceito de "disposic;:ao". 8s
Baumgartel, em outra conhecida tese de Livre-Docencia, buscou trabalhar
com um metodo indutivo: partiu do particularismo das convenc;:oes tfpicas

cuja repercussao fique restrita ao ambito puramente privado'~ Na Alemanha, JAUERNIG, Othmar.
Zivi/prozessrecht. MOnchen: C.H.Beck Verlag, 28 ed., 2003, p.8, on de se le: "Das Zivilprozet:lrecht
ist offentliches Recht. lm Proze(l treten die Parteien dem Gericht gegenOber, das Staatsgewalt
ausObt. Die Entscheidungen haben Wirkungen, die den Handlungen von Privatpersonen
abgehen. (... ) Das offentliche Interesse an Ausgestaltung und Ablauf des Verfahrens macht grot:le
Teile des Zivilprozet:lrechts zu zwingendem Recht, so dat:l sie auch durch Parteivereinbarung
nicht beiseite geschoben Werden kiinnen'~ (Trad: "0 direito processual civil e direito publico.
No processo, as partes dirigem-se ao tribunal, que exerce o poder do Estado. As decis6es
tem efeitos que afastam os atos dos particulares. (... ) 0 interesse do publico na forma<;:ao e
condu<;:ao do procedimento faz com que uma grande parte do direito processual civil seja
direito cogente, de modo que nao pede ser afastado por acordo entre as partes").
84. SACHSE, Beweisvertrage. Zeitschrift fiir deutschen Zivilprozef3, ano 54, 1929, p.412: "Es gilt nich,
was nicht erlaubt ist, ist verboten, sondern, was nicht verboten ist, kann erlaubt sein'~ (Trad: "Nao
vale a regra 'o que nao e permitido, e proibido'; ao contrario, o que nao e proibido, pede ser
permitido:~
85. SCHIEDERMAIR, Gerhard. Vereinbarungen im Zivilprozess. Op. cit., p.42-155.
Cap. 2 EVOLU<;:Ao HIST6RICA E ESTAGIO DA DOUTRINA BRASILEIRA

(previstas em lei), para analisa-las no contexto da teoria geral dos atos pro-
cessuais, a fim de propor categorias mais genericas e universalizaveis. 86
Alguns anos mais tarde, Peter Schlosser desenvolveu interessante ideia
da maxima in dubio pro libertate, aplicavel ao direito processual, em cuja
moldura procurou deli near seu estudo sobre os atos processuais consensuais. 87
A partir dessa premissa, Schlosser estabeleceu uma preferencia normativa do
ordenamento em favor da liberdade de co'nforma~ao do processo vontade a
das partes. 88 Para inverter esta prioridade sistemica, tem o juiz o "onus argu-
mentative" em sentido contrario, exigindo-se dele uma fundamenta<;:ao mais
intensa e especffica, a luz das circunstancias concretas, que pudesse infirmar
a liberdade e autonomia dos sujeitos do processo para convencionar. 89
Posteriormente, ainda na Alemanha, muitos outros autores desenvol-
veram o tema abordando acordos setoriais, como as conven<;:oes sabre a
prova/0 os custos/ 1 a execu<;:ao 92 etc. Nao obstante, embora qualitativa e

86. BAUMGARTEL, Gottfried. Wesen und Begriff der Prozef3handlung einer Partei im Zivi/proze/3. Op. cit.,
p.184 ss.
87. SCHLOSSER, Peter. Einverstiindliches Parteihandeln im Zivi/proze/3. Op. cit., p.1 ss, 9 ss, 12 ss, 43 ss.
88. No mesmo sentido, GRUNSKY, Wolfgang. Grund/agen des Verfahrensrechts. Bielefeld: Gieseking, 2
ed., 1974, p.208.
89. SCHLOSSER, Peter. finverstiindliches Parteihandeln im Zivi/proze/3. Op. cit., p.1 0. A conclusao ganhou a
adesao de Wagner na Alemanha. WAGNER, Gerhard. Prozef3vertriige. Op. cit., p.79 ss. Recentemente,
comentando inclusive as tendencias do CPC brasileiro de 201S, Schlosser reafirmou sua tese.
SCHLOSSER, Peter. Einverstandliches Parteihandeln im deutschen Zivilprozess. in CABRAL, Antonio
do Passe; NOGUEIRA, Pedro Henrique Pedrosa (Coord.). Neg6cios processuais. Salvador: Jus Podivm,
2015, p.1 05 ss.
90. Par todos, KNECHT, Otto. Die Beweisvertriige im Zivi/proze/3. Freiburg im Breisgau: Rudolf Rosswog,
1937; ROSENBERG, Leo. Die Beweis/ast auf Grundlage des Bilrgerlichen Gesetzbuchs und der
Zivi/prozessordnung. MOnchen: Beck, 5 ed., 1965, p.98 ss; EICKMANN, Karl Wilhelm. Beweisvertriige
im Zivi/proze/3. Op. cit., passim; PROTT!NG, Hans. Gegenwartsprob/eme der Beweislast. MOnchen: Beck,
1983; RITZMANN, Uve Jens. Ober den Feststellungsvertrag. Disserta<;ao: Hamburg, 1973.
91. Par todos, WEHLING, Marco. Finanzierung von Zivi/verfahren. Op. cit., passim; BYDLINSKI,
Michael. Kostenersatz im Zivi/proze/3. Op. cit., passim; DIMDE, Moritz. Rechtsschutzzugang und
Prozessfinanzierung im Zivilprozess: fine Bkonomische Analyse des Rechts. Op. cit., passim; RIEHL,
JOrgen. Prozesskosten und die lnnanspruchnahme der Rechtspflege: fine Bkonomische Analyse des
Rechtsverha!tens. Op. cit., passim; NITSCHE, Dagobert.Ausgewiih/te rechtliche und praktische Probleme
der gewerblichen Prozesskostenfinanzierung unter besonderer Berilcksichtigung des lnso!venzrechts.
Op. cit., passim; MAUBACH, Norbert. Gewerbliche Prozessfinanzierung gegen Erfo/gsbetei!igung. Op.
cit., passim; BREYER, Michael. Kostenorientierte Steuerung des Zivilprozesses. Op. cit., passim; BRUNS,
Alexander. Das Verbot der quota litis und die erfolgshonorierte Prozessfinanzierung. Op. cit., passim;
CONRAD, Sebastian. Erfolgshonorare: Zulassigkeit von Vereinbarungen fOr rechtsanwaltliche
Prozesskostenfinanzierung und lnkassozession. Op. cit., passim.
92. Per todos, EMMERICH, Volker. Zulassigkeit und Wirkungsweise der Vollstreckungsvertrage. Op. cit.,
foe. cit.; BRUNS, Alexander. Das Wahlrecht des lnsolvenzverwalters und vertragliche Losungsrechte.
Zeitschrift fur Zivi/proze/3, vol.11 0, no 3, 1997; DITTRICH, Hans. Die sogennanten Exk/usiwertrage
iiber prozessuale Rechtsverha/tnisse. Heidelberg: Disserta.;ao, 1908; WIESER, Eberhard. Die
Dispositionsbefugnis des Vollstreckungsglaubigers. Neue Juristische Wochenschrift, vol.41, no 11,
CONVEN<;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

quantitativamente relevantes, essa produ~ao nao foi suficiente para alterar,


na pratica, a concep~ao publicista arraigada.

2.5.2. A experiencia francesa: os contrats de procedure


Na Fran~a, ja no inlcio do sec.XX, algumas teses academicas come~avam
a examinar as conven~oes processuais. A abordagem inicial, alem de extrema-
mente simplista, era muito ligada ao direito privado, pouco se assemelhando
aprofundidade te6rico-dogmatica dos estudos tedescos. Por exemplo, dizia-se
que os "contratos judiciais" nao se distinguiriam de outros contratos, sendo
a eles plenamente aplicavel a teoria geral das obriga~oes. Por outro lado,
entre o elemento voluntario e o elemento judicial, a doutrina francesa antiga
conclufa geralmente pela predominancia do elemento contratual, atribuindo
quando muito uma posi~ao subsidiaria ainteNen~ao do juiz. Entendia-se que
os acordos processuais deveriam ser necessariamente controlados pelo magis-
trado, numa atividade quase notarial ou propria da jurisdi~ao voluntaria, na
qual o juiz era chamado a "constatar" ou "autenticar" a vontade das partes.
A inteNen~ao do juiz constituiria um elemento suplementar e necessaria a
realiza~ao do "contrato" entre as partes.93

Por outro lado, algumas obras seguiram a tendencia publicista que se


espalhava na Europa. Le Balle, p.ex., sustentou que a concep~ao estatal da
justi~a deveria prevalecer sobre a concep~ao contratualista.94

Foi s6 no fim do sec.XX que o tema dos acordos processuais ganharia


novos ares. Embora com abordagem diversa da alema, foi na experiencia dos
tribunais franceses que os acordos processuais encontraram terreno fertil
para prosperar. De fato, ao inventariarmos exemplos que ilustram a pratica
jurisprudencial francesa, vemos que os acordos processuais sao praticados
na Fran~a ha mais de trinta anos.

mar, 1988i BOHN, Karlheinz. Die Zulassigkeit des vereinbarten Vollstreckungsausschlusses.Zeitschrift


fOr Zivilprozef3, vol.69, no 1, 1956i GAUL, Hans Friedheim. Zulassigkeit und Geltendmachung
vertraglicher Vollstreckungsbeschrankung. Juristische Schulung, 1971i RAATZ, Johann Georg.
Vo/lstreckungsvertrage. Berlin: Carl Heymanns, 193Si RINCK, Ursula. Parteivereinbarungen in der
Zwangsvo/lstreckung aus dogmatischer Sicht: Zugleich ein Beitrag zur Abgrenzung von materiel/em
Recht und Prozessrecht in der Zwangsvo/lstreckung. Frankfurt am Main: Peter Lang, 1996.
93. ROUYER, Camille. Les con trots judiciaires. Tese de Doutorado: Universidade de Paris, 1902, p.S-6i
BREAU, Gerard. Des contrats judiciaires. Tese de Doutorado: Universidade de Toulouse, 1911,
p.1 SSi VOLLAUD, Paul. Les con trots judiciaires. Tese de Doutorado: Universidade de Bordeaux,
1913,p.1 ss.
94. LE BALLE, Robert Des conventions sur le procede de preuve en droit civil. Tese de Doutorado:
Universidade de Paris, 1923, p.19, 30.
Cap. 2 EVOLU<;:AO HIST6RICA E ESTAGIO DA DOUTRINA BRASILEIRA 8
2.5.2.1. Facilidade de normatiza~iio do sistema frances
Uma observac;:ao inicial se faz necessaria. A grande margem de contra-
tualizac;:ao que p6de ser verificada no processo frances em alguma medida
pode ser justificada pela elasticidade normativa do procedimento naquele pals.
Por um !ado, o processo frances nao se desenvolve em um procedimento
com tantas preclusoes rlgidas, podendo adapta:r-se mais facilmente a comple-
xidade do litlgio. Embora esta adaptac;:ao nao ficasse sob a exclusiva batuta
das partes, devendo passar pelo crivo do magistrado, foi-se paulatinamente
admitindo um progressive papel da vontade dos litigantes na fixac;:ao das
regras do procedimento.9s
Outro dado que favoreceu a maior deferencia as regras convencionais e
que o art. 34 da Constituic;:ao da Franc;:a nao preve reserva de lei para regular
o direito processual civil (s6 em materia penal). 96 E o art. 37 dispoe que as
materias nao expressamente submetidas a reserva de lei podem ser regula-
mentadas por decreto do Executivo. 97 Este cenario tambem contribui para uma
maior abertura a convencionalidade do procedimento porque nao se coloca a
objec;:ao de ver na lei a Cmica fonte da norma processual.

2.5.2.2. 0 ber~o jurisprudencial


Pois bern, na Franc;:a, desde a decada de 1980, o tema tern experimentado
profkua discussao academica.93
Mas foi najurisprudencia que os acordos processuais floresceram, ganhan-
do forc;:a a partir de problemas praticos experimentados pelos tribunais. 99 lsto
e, foi 0 fracasso da rigidez do procedimento e dos instrumentos de adaptac;:ao

95. Cf. CAN ELLA, Maria Giulia. G/i accordi processua/i francesi volti alia 'regolamentazione colletiva' del
processo civile, in Rivista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile, a no LXIV, no 2, junho, 2010, p.SSO.
96. Art. 34. La loi fixe Jes regles concernant: (...) - Ia determination des crimes et delits ainsi que
Jes peines qui leur sont applicables ; Ia procedure penale ; l'amnistie ; Ia creation de nouveaux
ordres de juridiction et Je statut des magistrats ; (...).(Trad: "A lei fixa as regras concernentes: (...)
a determinac;:ao dos crimes e delitos, bern assim as penas que lhes sao aplicaveis; o processo
penal; a anistia; a criac;:ao de novas ramos da jurisdic;:ao e o estatuto dos magistrados'').
97. Art. 37."Les matieres autres que celles qui sont du domaine de Ia Joi ant un caractere reglementaire':
(Trad: "Materias outras alem daquelas que sao de reserva de lei tern carater regulamentar").
98. Sabre esta evoluc;:ao, em lingua ita Iiana, CAN ELLA, Maria Giulia. Gli accordi processuali francesi volti
alia 'regolamentazione colletiva' del processo civile, Op. cit., p.549 ss.
99. RUSQUEC, Emmanuel. A propos du contrat de procedure.JCP La SemaineJuridique, edition generale,
no 26, doutrinas, no 3774, p.313-314; MAG EN DIE, Jean-Claude. Le nouveau 'contrat de procedure'
civile: objectifs, exigences et enjeux de Ia reforme parisienne. Gazette du Palais, mar-abr, 2001,
p.529.
CONVENc;:6ES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

existentes que levou os julzes e tribunais a buscarem novas tecnicas para


assegurar maior flexibilidade.
E polemica e incerta a data de nascimento desta prJica jurisprudencial
dos acordos processuais, mas certamente seu nascedouro remonta ao inkio
dos anos de 1980. Diz-se que os primeiros acordos teriam surgido na Cour
d' appel de Versail/eS, 100 e o ano de 1985 pode ser considerado um dos marcos
nesta trajet6ria. 101 Naquele ano, surgiram os primeiros ac6rdaos da Corte de
Cassar;ao a respeito, e teve Iugar um importante co16quio sobre o tema das
convenr;oes processuais. 102

2.5.2.3. Primeirafase: proto co los coletivos para regular a fase instrut6ria

0 primeiro movimento de base jurisprudencial foi no senti do da celebrar;ao


de "acordos coletivos" para padronizar;ao de formalidades processuais. Foram
os chamados protoco/os de procedimento firmados entre os tribunais e os
6rgaos declasse dos advogados. 0 objetivo inicial foi de adaptar as regras do
processo a peculiaridades locais ou regionais que gerassem dificuldades de
interpretar;ao e obstaculos de implementar;ao. Retomava-se o que antigamente
se denominava estilos de corte, habitos e costumes judiciaries compilados
em um instrumento escrito. 103

As praticas de entao consistiam em convenr;oes coletivas elaboradas para


regulamentar processes que tramitavam nos Tribunals de Grande Instance
e nas Cours d'appe/. 104 Na maioria das vezes, como se vera, as convenr;oes
eram destinadas a regulamentar o procedimento da fase da mise en etat do
processo civil frances (que pode ser, grosso modo, comparada a fase instru-
t6ria do processo brasileiro), adaptando-a as peculiaridades da praxis de cada
regiao e cada corte.

100. ESTOUP, Pierre. Le contrat de procedure en appel. Recueil Dal/oz, cr6nica XXXIV, 1985, p.195.
101. Em bora haja menc;:ao a que a ideia teria nascido urn pouco antes, em 1983. Cf.CARATINI, Marcel. A
propos du "contrat de procedure': Gazette du Pa/ais, no 1, jan-fev, 1986, p.61, nota 2, sem todavia
indicar nenhuma referenda bibliogrilfica.
102. Cf. CADIET, Lo"ic. Propos introductif: 'fa ire lien', Op. cit., p.170.
103. SOLUS, Henry; PERROT, Roger. Droitjudiciaire prive Paris: Sirey, 1961, tomo 1, p.73. No Brasil, os
estilos de corte, costumes judiciaries sedimentados, especialmente a luz dos assentos da Casa de
Suplicac;:ao, ja foram considerados verdadeira fonte do Direito. Cf. PONTES DE MIRANDA, Francisco
Cavalcanti. Fontes e evo/ur;ao do Direito Civil brasi/eiro. Rio de Janeiro: Forense,2 Ed., 1981, p.67-76.
104. A Corte de Apela<;:ao difere do Tribunal de Grande Instance porque estes tern tambem competencia
em primeiro grau de jurisdi<;:ao para causas de menor valor. Sabre os protocolos e acordos
coletivos, na Franc;:a, Cf. CADIET, LoYc. Les conventions relatives au proce~s en droit fran<;:ais: sur
Ia contractualisation du reglement des litiges, Op. cit., p.30 ss. Em lingua portuguesa, ANDRADE,
Erica. As novas perspectivas do gerenciamento e da "contratualiza<;:ao" do processo. Op. cit., p.189.
Cap. 2 EVOLUt;:Ao HJST6RJCA EESTAGIO DA DOUTRINA BRASILEJRA (D9J

Estes acordos eram firmados, de um lado, pelo presidente de cada tri-


bunal, e de outra parte pelos presidentes da ordem dos advogados (Conseil
national des barreaux) de unidades locais (comparaveis as seccionais regionais
da OAB), 105 ou ainda com outras entidades de classe de profissionais ligados
a administra~ao da justi~a, como peritoS. 106 Vejamos alguns destes acordos.

No Tribunal de Grande Instance de Dijon, no inlcio da decada de 1980, foi


celebrado protocolo entre magistrados e advogados a partir de texto elaborado
por uma comissao mista de profissionais das duas classes, que procurava
regular o procedimento da mise en etat repartindo a fun~ao de condu~ao do
procedimento entre as partes eo juiz. As partes tocava a instru~ao do processo
na fase presidentielle, enquanto que aos jufzes, na segunda fase, caberia con-
duzir a marcha processual organizando o procedimento e controlando prazos,
como aqueles de apresenta~ao de arrazoados pelas parteS. 107

Nessa evolu~ao hist6rica, a experiencia da jurisdi~ao parisiense e certa-


mente a mais rica. Nao apenas estavam ali alguns dos 6rgaos pioneiros na
cria~ao dos acordos procedimentais, 108 mas tambem na forma de gestao des-
tas normas convencionais no tempo. 0 Tribunal de Grande Instance de Paris,
p.ex., promove reuniOes semestrais entre jufzes, advogados e servidores, para
analisar os sucessos e defeitos de funcionamento dos acordos firmados ate
enta0. 109 0 ultimo protocolo assinado no ambito deste tribunal, de 8 de junho
de 2008, preve requisites de conteudo e forma para os art. 750 e seguintes
do C6digo de Processo Civil frances, os quais, caso nao sejam observados,
podem gerar inclusive nulidade dos atos processuais. 0 acordo especifica,
dentre outras, regras sobre o numero de c6pias de pe~as que devem ser
apresentadas pelas partes; e sobre a forma de cita~ao de jurisprudencia ou
doutrina no corpo das pe~as processuais.
Na Corte de Apela~ao parisiense, ve-se outro acordo, celebrado em 5 de
novembro de 2008, com a finalidade de implementar a media<;ao. Firmou-se

105. Primeiro, havia participar;:ao nao apenas dos batonniers da ordem dos advogados, mas tambem
dos presidentes das Chambres des avoues, que eram aqueles que, ate janeiro de 2010, tinham
monop61io da postular;:ao perante a Cour d'appel. Para maiores informar;:6es, Cf. www.chambre-
nationale.avoues.fr, acesso em 20.01.2015.
106. RAJ!, Fatima; WENDEL, Geraldine; MALIN, Thibaud. La reforme de Ia mise en etat Procedures, no
6, jun, 2006, p.14; CADIET, Lo'ic. Propos introductif: 'faire lien', Op. cit., p.173.
107. Relat6rio publicado como A propos du contrat de procedure: Ia pratique de Ia mise en etat au
Tribunal de grande instance de Dijon. Gazette du Palais, jun, 1986, p.387-388.
108. GUJNCHARD, Serge; CHAINAIS, Cecile; FERRAND, Frederique. Procedure civile: droit interne et droit
de /'Union europeenne. Paris: Dalloz, 30 ed., 2010, p.1205.
109. CANELLA, Maria Giulia. Gli accordi processuali francesi volti alia 'regolamentazione colletiva' del
processo civile, Op. cit., p.560, nota 54.
120 CONVENc;:6ES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

um contrat d"objectif que previa a cria<;ao de uma comissao composta por


magistrados e advogados com experiencia na materia para organizar a me-
dia<;ao naquela corte. Foram disciplinadas tambem regras minuciosas para a
gestao das causas no tribunal. o acordo dispoe ainda sobre a comunica<;ao
de documentos, inclusive especificando o conteudo de certos atos das partes
(ordem l6gica em que argumentos devem ser apresentados, obriga<;ao que
certos atos contenham o elenco de documentos). A Cour d'appel de Paris
firmou tambem, em 8 de junho de 2009, um acordo sobre as perfcias, assi-
nado pelo presidente do tribunal e pelo presidente do sindicato dos peritos.
0 documento estabelece obriga<;oes para um tratamento mais eficiente da
prova pericial. Recomendava-se, p.ex., a reda<;ao de um calendario entre os
sujeitos processuais envolvidos.

0 Tribunal de Grande Instance de Nanterre, em 17 de junho de 2005,


celebrou um protocolo que dispensa a presen<;a dos advogados de todas as
audiencias, salvo quando o juiz entenda necessaria para alguma finalidade
espedfica. Em todas as demais hip6teses, basta que os defensores se co,muni-
quem como julzo atraves de um bulletin de procedure, que pode ser remetido
inclusive por meio eletr6nico ou fax (telefone nao e permitido\ desde que seja
enviado ate 48 horas antes da audiencia. o acordo fixa regras tambem sobre
reuniao de causas e o calendario do procedimento, podendo ser definidos
os termos e prazos para o termino da instru<;ao e do processo. 0 protocolo
dispoe ainda sobre a oralidade, afirmando que as partes que nao desejarem
discutir oralmente a causa poderao depositar seus memoriais por escrito.
Em Roanne, em 6 de fevereiro de 2009, celebrou-se um acordo disci-
plinando o procedimento da mise en etat e das comunica<;oes eletr6nicas,
estabelecendo regras sobre a forma de apresenta<;ao de pe<;as processuais,
decisoes do juiz a respeito da organiza<;ao da instru<;ao, formalidades dos atos
de comunica<;ao processual, dentre outras. 110

0 Tribunal de Grande Instance de Perigueux tambem firmou protocolo


coletivo em 25 de setembro de 2008, com disposic,;oes sobre a primeira audien-
cia, inclusive data para a instru<;ao na hip6tese de circuit long (procedimento
mais alongado). 0 acordo dispoe que o calendario de procedimento nao pode
ser usado para causas complexas. Para as demais causas, onde e permitida a
fixa<;ao do cronograma, o acordo preve preclusoes para partes e juiz. 111

110. Disponfvel em: http://www.ca-lyon.justice.fr/fichiers/CONSIGNY/annexe_1.pdf. acesso em


28.05.2013. Na doutrina, Cf. CADIET, LoTc; NORMAND, Jacques; AMRANI-MEKKI, Soraya. Theorie
genera!e du proces. Paris: PUF, 2010, p.542-543.
111. Como a injonction de cloture, prevista nos artigos 763, alfnea 3, e 780-781, todos do CPC frances.
Cap. 2 EVOLU<;:Ao HJST6RJCA E ESTAGIO DA DOUTRINA BRASILEIRA 8
2.5.2.4. Conven~oes para disciplinar a informatiza~iio do processo judicial

Outro dado hist6rico que propulsionou a ado~ao de acordos de proce-


dimento no direito frances foi a informatiza~ao do processo, que levou os
tribunais e as entidades de advogados a firmar diversas conven~oes sabre o
processo telematico.
Por exemplo, o Tribunal de Grande Instance de Bergerac celebrou acordo
para disciplinar a informatiza~ao do processo, dispondo tambem sabre prazos
para fixa~ao de audiencias e para deposito de certas pe~as pelos litigantes,
sob pena de preclusao. o Tribunal de Grande Instance de Paris e o Barreau de
Paris, em 2003, tambem assinaram conven~ao para disciplinar a comunica~ao
dos atos processuais por meio eletr6nico. 112
A Cour d'appe/ de Lyon tambem ja celebrou com a ordem dos advogados
protocolo para melhoramento da instru~ao dos processos civis, com inumeras
regras sabre audiencias e comunica~ao eletronica dos atos processuais.''3
Houve ainda um provimento do Ministerio da justi~a, de 25 de setem-
bro de 2008, que pretendeu conectar a rede de computadores da ordem dos
advogados com os servi~os judiciarios, especificando as regras sabre comu-
nica~ao eletronica ja previstas em lei e exortando os Tribunaux de Grande
Instance a implantar a comunica~ao eletronica. Alguns dias depois, em 28
de setembro de 2008, foi firmado um acordo padrao fixando regras praticas
para a comunica~ao e o intercambio eletronico de documentos e dados em
processos civis e penais." 4

2.5.2.5. Segunda fase: o contrat de procedure individual e a positiva~iio


no CPC frances
Ao lado destes acordos coletivos, foi-se paulatinamente consagrando
na pratica o contrat de procedure individual, firmado entre as partes de um
processo singular e utilizado como instrumento flexlvel e funcionalmente
direcionado a gestao eficaz do processo."5

112. Houve um acordo padrao firmado em 28.09.2007 entre o Ministro da Justi<;a frances e o Consei/
national des barreaux, como execuc;:ao do art. 73 do decret n~ 2005-1678, de 28.12.2005, que
posteriormente seria usado por outras cortes como paradigma. Inclusive a Cour de Cassation
adotou a convenc;:ao em materia de informatizac;:ao, tambem por contrato, firmado entre seu
presidente e os Avocats aux Consei/s, que sao os advogados que pod em patrocinar causas perante
a Cour de Cassation e o Consei/ d'ttat.
113. http://www.ca-Jyon.justice.fr/fichiers/CONSIGNY/protocole_1.pdf, acesso em 15.01.2015.
114. Deve ser ressaltado que, para a Cour de Cassation, ja havia um provimento ministerial anterior
que previa a comunicac;:ao eletr6nica. Cf. Arret de 17.06.2008, publicado in J.O., 2008, p.10259.
115. VERKINDT, Pierre-Yves. La contractualisation collective de !'instance, Op. cit., p.234.
122 CONVENc;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

E toda a constru<;ao jurisprudencial e doutrinaria dos acordos proces-


suais consolidou-se no direito positivo. Se o proprio Code de Procedure Civile
ja previa atos processuais de base colaborativa (como os requerimentos
conjuntos do art. 57\ foi na decada passada que os acordos processuais
ganharam assento mais evidente. Sem embargo, o processo frances passou
por duas reformas na ultima ctecada 116 tendo a praxe judicial das conven-
<;oes processuais influenciado a Comissao responsavel pelas reformas de
2005, 11 7 que inseriu expressamente o calendario do processo no art. 764
do CPC frances. 118

Avaliando esta trajet6ria, vemos que todas as regras firmadas nos tribu-
nais franceses tem natureza muito diversa. Algumas se limitam a especificar
ou detalhar aspectos da praxe judicial (numero de c6pias). Outras, contudo,
avan<;am sabre o terreno das normas efetivamente de natureza processual,
dispondo sabre nulidade (Paris) ou preclusoes par desrespeito ao calendario
processua! (Nanterre, Perigueux).

E a evo!u<;ao do direito frances permite algumas coristata<;oes. Em re!a<;ao


ao percurso desenvo!vido, os acordos processuais, na Fran<;a, caminharam dos
a
tribunais doutrina, numa especie de "rebe!iao da pratica contra a teoria". 11 9
Ademais, partiram da administra<;ao judiciaria para os acordos em processes
jurisdicionais individuais.

No que tange aos fins que motivaram seu desenvo!vimento, a expe-


riencia francesa: a) mostrou que ha um sentimento de insuficiencia do
procedimento rfgido, exigindo f!exib!iza<;ao; b) demonstrou a tendencia de
atribuir um vies co!aborativo a adapta<;ao do procedimento, incrementando
o pape! das partes.

116. Uma reform a no a no de 2004, operada pel a decret no 2004-836, de 20.08.2004 e publicado no J.O.
em 20.08.2004, p.15032; e decret no 2004-1420, de 23.12.2004 e publicado no J.O. em 29.12.2004,
p.22207, entrando em vigor em 1o de janeiro de 2005. E outra do a no de 2005, implementada
pelo decret no 2005-1678, de 28.12.2005 e publicado no J:o. em 29.12.2005, p.20350, entrando
em vigor em 1 de marc;:o de 2006.
117. Confira-se o Rapport Magendie, nomeado pelo fato de que o presidente da comissao, entao
presidente do Tribunal de Grande Instance de Paris, Jean-Claude Magendie. MAGENDIE, Jean-Claude
(Dir.). Ce/erite etqua/ite de /a justice. La gestion du temps du proces. Paris: La documentation franc;:aise,
p.29 ss, 83 ss. Sabre as reformas francesas de 2005, em lingua portuguesa, Cf. BARBOSA MOREIRA,
Jose Carlos. Notas sabre as recentes reformas do processo civil frances. Revista de Processo, no
150, ago., 2007, p.64 ss.
118. VILLACEQUE, Jean. A propos du decret 28 decembre 2005 reformant Ia procedure civile:
perspectives et regrets. Recueil Dalloz, no 8, fev, 2006, p.541.
119. Sabre o tema, no Brasil, MARINONI, Luiz Guilherme. Tecnica processuaf e tutela dos direitos. Sao
Paulo: RT, 2004, p. 81 ss.
Cap. 2 EVOLU<;:Ao HJST6RJCA E ESTAGIO DA DOUTRINA BRASJLEIRA (U3J

2.6. A DOUTRINA PENINSULAR DA SEGUNDA METADE DO SEC. XX E


A PRATICA DOS PROTOCOLLI DI PROCEDURA

Apesar da tradi~ao doutrinaria ja antes referida, e que em larga medida


aderiu as premissas germanicas do fim do sec.XIX de que nao seria admis-
sfvel um "processo convencional", o tema come~ou a respirar novas ares
tambem no processo peninsular. Nao obstante a rejei~ao da doutrina italiana
e o desinteresse academico, foi mais uma vez a jurisprudencia que se pos a
avan~ar nesse campo nos ultimos anos.

De fato, na ltalia, tem sido verificada a celebra~ao dos chamados protocolli


di procedura, muito parecidos com os protocolos institucionais de procedimento
na Fran~a. 120 Tambem sao instrumentos assinados entre o presidente de uma
corte e o presidente da ordem dos advogados. 121

Em rela~ao ao seu objeto, muitos desses acordos limitam-se a exortar a


gentileza e ao tratamento cortes entre os profissionais, conclamando, p.ex.,
pela pontualidade nas audiencias. Mas outros especificam conteudo dos atos
processuais e inovam em deveres processuais nao legais, mas convencionais,
ate mesmo no campo do direito material. Por exemplo, o protocolo assinado
na jurisdi~ao de Floren~a em 1 de mar~o de 2009 preve prazo decadencial
para a propositura de demanda (art. 27), em um espa~o que parece escapar
das previsoes do art. 183 do CPC italiano.
0 tribunal de Verona tambem editou protocolo similar em 1 de maio
de 2005, estabelecendo inclusive deveres para os jufzes, como aquele de nao
marcar audiencias em datas sucessivas (art. 2). 0 Tribunal de Napoles, em
protocolo de 1 de maio de 2005, e a Corte di Appelo de Leece, em acordo
da mesma data,. sao tambem exemplos da tentativa convencional de regula-
mentar o procedimento. 122
Posteriormente, com a introdu~ao legislativa do calendario processual no
art. 81-bis do Codice italiano, o tema passou a ganhar maior aten~ao doutrina-
ria. Um marco nesse percurso parece ter sido um seminario sabre os acordos
processuais organizado na Universidade de Bolonha, cujas palestras formaram

120. Como notou, em interessante analise comparatista, CANELLA, Maria Giulia. Gli accordi processuali
francesi volti alia 'regolamentazione colletiva' del processo civile, Op. cit., p.552.
121. CANELLA, Maria Giulia. Gli accordi processuali francesi volti alia 'regolamentazione colletiva' del
processo civile, Op. cit., p.571 ss.
122. CANELLA, Maria Giulia. Gli accordi processuali francesi volti alia 'regolamentazione colletiva' del
processo civile, Op. cit., p.572. A pratica come<;:a a gerar frutos. Hii varias iniciativas que prop6em
protocolos para simplificar o procedimento, como regras para o processo eletr6nico. Confira-se
http://www.osservatoriogiustiziacivilefirenze.it, acesso em 20.01.2015.
124 CONVEN<;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

uma separata da Rivista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile, continente de


textos de Michele Taruffo, Giorgio De Nova, Federico Carpi, LaTe Cadiet, Remo
Caponi, dentre outros. 123 Na doutrina, cabe menc;:ao a destacada pesquisa de
Pezzani sabre os acordos probat6rioS, 124 bem assim inumeros textos sabre o
calendario processual. 125 No primeiro fascfculo da Rivista di Diritto Processuale
de 2015, foi publicado relevante artigo de Augusto Chizzini em perspectiva
amplamente favoravel a admissibilidade dos acordos processuais.

2.7. ESTADOS UNIDOS DA AMERICA


Nos EUA, e em geral nos ordenamentos do common law, onde tradicio-
nalmente as partes sempre foi conferida uma grande liberdade na coriduc;:ao
do procedimento, seria de imaginar que houvesse maior estudo dos acordos
processuais. Mas mesmo em se tratando de sistemas de base adversarial,
com protagonismo das partes na definic;:ao das formalidades processuais, e
curiosa notar que por la tampouco existe uma doutrina estabelecida sabre
as convenc;:oes processuais. Embora sabre arbitragem se observe uma vasta
produc;:ao bibliografica, a literatura comec;:ou ha menos de dez anos a se preo-
cupar academicamente com os acordos processuais, nao tendo sido publicada
ate hoje uma obra sistematica de folego a respeito. 126

123. Accardi di parte e Processo. Supplemento della Rivista Trimestrale di Diritto e Procedura
Civile, ano LXII, no 3, 2008.
124. PEZZANI, Tltina Maria. II regime convenziona/e delle prove. Op. cit., passim.
125. PICOZZA, Elisa. II calendario del processo. Rivista di Diritto Processuale, ana LXIV, n.6, 2009, p.1560
ss; SASSANI, Bruno; TISCINI, R. Prime osservazioni sui/a Iegge 78 giugno 2009, n.69, in Judicium.
it, disponfvel em www.judicium.it, 27, acessado em 20.01.2015; FICCARELLI, Beatrice. Fase
preparatoria del processo civilee case management giudizia!e. Napoli: Edizione Scientifiche ita Iiane,
2011' p.37, 70.
126. Alguns textos, muito aprofundados par sinal, limitam-se a apontar problemas e delinear os
contornos gerais do instituto. Cf. RHEE, RobertJ. Toward procedural optionality: private ordering of
public adjudication. Op. cit., p.514 ss; HORTON, David. The shadow terrns: contract procedure and
unilateral amendments. Op. cit., p.605 ss. Mas a percepc;:ao da ploriferac;:ao dos acordos processuais
espanta a literatura. Confira-se DAVIS, Kevin E.; HERSHKOFF, Helen. Contracting for procedure. Op.
cit., p.51 0-511: "Depending on the perspective, these private processes allow the parties to exit
- or exile the parties - from the public system of adjudication, effectively 'carving out spheres
of'private government' with their own tribunals, procedures, and rules of decision. On a parallel
track, private process has migrated in surprising ways into the public courts: despite public rules
of procedure, judicial decisions increasingly are based on private rules of procedure drafted by the
parties before a dispute has arisen'~ (Trad: "Dependendo da perspectiva, esses processos privados
perm item que as partes saiam- au exilam as partes- do sistema publico de justic;:a, efetivamente
'esculp!ndo' esferas de 'governanc;:a privada' com seus pr6prios tribuna is, procedimentos e regras
de decisao. Em um caminho paralelo, o processo privado migrou de maneiras surpreendentes
para os tribunals estatais: apesar de regras publicas de processo, as decisoes judiciais estao cada
vez m<~is baseadas em regras privadas de procedimento elaboradas pelas partes antes de um
Jitfgio ter surgido").
Cap. 2 EVOLUt;:iio HIST6RICA EESTAGIO DA DOUTRINA BRASILEIRA GSJ
0 que por aqui chamamos de "acordo processual" vem recebendo, na
doutrina estadunidense, o nome de "processo contratual" (contract procedure)
ou contrata~ao procedimental (procedural contractins); 127 alguns a descrevem
como uma tarefa de alfaiataria procedimental (procedure tailorins). 128 Ve-se
hoje em dia uma aguda preocupa~ao com e$ta "nova gera~ao dos acordos
processuais", considerada uma "inova~ao" por permitir as partes modificar
as regras do procedimento. 129

A recente "descoberta" dos acordos processuais nos EUA pode ter sido
deflagrada por uma mudan~a da praxis. Cada vez mais veem-se relatos de
clausulas inseridas em contratos privados nas quais as partes convencionam
sobre o processo civil em caso de disputa futura, uma tendencia que autori-
zaria os particulares a desenhar um "customized procedure". 13"

Nao obstante, a Suprema Corte norte-americana pode ter sido um motor


dessa evolu~ao quando expandiu as possibilidades de acordos processuais.
Grande aten~ao ao tema veio da decisao do caso Carnival Cruise Lines, no
qual a Suprema Corte estadunidense forjou uma presun~ao de validade dos
acordos processuais. 131

Posteriormente, ao julgar os casos Shady Grove Orthopedic Associat~s


v. Allstate Insurance Co. (admitindo conven~ao para que a demanda fosse
processada como a~ao coletiva, ainda que a legisla~ao estadual nao fosse
previdente do mecanismo) 132 e Sto/t-Nielson S.A. v. Anima/Feeds International
Corp. (admitindo contrato das partes que estabelecia arbitragem coletiva), 133
a Supreme Court tambem deu outros passos no sentido de refor~ar sua ju-
risprudencia sobre a possibilidade de celebra~ao de conven~oes processuais.

Atualmente, acordos processuais sao plenamente aceitos nos EUA, desde


renuncias ao julgamento pelo juri (lembrando que por Ia existe direito ao juri
em materia cfvel), passando por dausulas de e!ei~ao de foro, r~nuncias a
alega~oes (como prescri~ao e decadencia) e sofisticadas regras convencionais
em materia probat6ria, tanto para reduzir a discovery quanto para modificar

127. DODGE, Jaime L. The limits of procedural private ordering. Op. cit., p.732.
128. DODGE, Jaime L. The limits of procedural private ordering. Op. cit., p.732.
129. DODGE, Jaime L. The limits of procedural private ordering. Op. cit., p.726-727, 729, 766.
130. MOFFITT, Michael L. Customized litigation: the case for making civil procedure negotiable. Op. cit.,
p.461 ss; DODGE, Jaime L. The limits of procedural private ordering. Op. cit., p.725, 798; DAVIS,
Kevin E.; HERSHKOFF, Helen. Contracting for procedure. Op. cit., p.S17.
131. Carnival Cruise Lines v. Shute, 499 U.S. 585 (1991 ), p.587-588, 593-594.
132. 559 U.S._ No. 08-1008 (2010), p.l3 ss.
133.559 U.S._ No. 08-1198 (2010), p.20 ss.
126 CONVEN<;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

os meios de prova134 e alterar a sua valora~ao. 135 Permitem-se ate mesmo, no


a
caso de cognovit notes, 136 disposi~oes sobre o direito cita~ao e ao contradi-
t6rio.137 Recentemente, obs.ervam-se tambem acordos na fase recursal pelos
quais as partes dispoem sobre seus direitos. 138
Nao obstante a grande utiliza~ao pratica, ainda nao houve analise aca-
demica detida, ate porque a doutrina dos Estados Unidos ainda se demonstra
perplexa com o tema. 139 De fato, nos EUA, alem da arbitragem, estudavam-se
com mais frequencia alguns poucos acordos processuais especlficos, como
a cLiusula de elei~ao de foro (forum selection clause), 140 a renuncia ao jul-
gamento pelo juri (jury waiver) 141 e a escolha contratual do direito aplicavel
(choice of law), 142 e s6 recentemente a analise academica se expandiu para
as conven~oes sobre qualquer situa~ao processual. 143

2.8. CONCLUSAO PARCIAL

De todas essas referencias, vemos que o tema das conven~oes processuais


oscilou historicamente. Do privatismo ao pub!icismo, pendulou da rejei~ao
irrestrita, que se confundia com a propria natureza contratual do processo e
seus institutes, ao publicismo exagerado que as rejeita por completo.

134. TAYLOR, David H.; CLIFFE, Sara M. Civil Procedure by Contract: A Convoluted Confluence of Private
Contract and Public Procedure in Need of Congressional Control. Op. cit., p.1 085-1086.
135. STRONG, Stacie. Consensual modifications of the rules of evidence: the limits of party autonomy
in an adversary system. in Nebraska Law Review, 2001, p.156 ss.
136. A cognovit note e uma pratica, muito criticada por alguns auto res mas considerada constitucional
na jurisprudencia (ainda que sob alguns requisitos), pel a qual o devedor contratualmente autoriza
o seu advogado ou o advogado do credor a confessar judicialmente, permitindo a prolac;:ao de
uma sentenc;:a, baseada na conf!ssao, em seu desfavor.
137. Conflram-se os seguintes precedentes; D.H.Overmyer Co. v. Frick Co., 405 U.S. 174 (1972), p.187;
Nat'! Equip. Rental, Ltd. v. Szukhent, 375 U.S.311(1964), p.315-316.
138. Em lingua italiana, conf!ra-se FA8BJ, Alessandro. Appunti sugli accord! processuali nel diritto
federale statunitense: spunti sistemaci. Op. cit., p.20.
139. Como e reconhecido na propria doutrina norte-americana. Cf.SCOTT, Robert E.; TRIANTIS, George
G. Anticipating litigation in contract design. Op. cit., p.816, 856; DODGE, Jaime L The limits of
procedural private ordering. Op. cit, p.727-728; DAVIS,. Kevin E.; HERSHKOFF, Helen. Contracting
for procedure. Op. cit., p.Sll, 516-517.
140. Mullenix, Linda. Another choice of forum. Another choice of Law: consensual adjudicatory
procedure in Federal Court. in Fordham Law Review, 1988, p.291 ss; MARCUS, David. The perils
of contract procedure; a revised history of forum selection clauses in Federal Courts. in Tulane
Law Review, 2009, p.974 ss; SOLIMINE, Michael E. Forum-selection clauses and the privatization
of procedure. Cornel/ International Law Journal, vol.25, 1992, p.S1-52.
141. MOFFITI, Michael L Customized litigation: the case for making civil procedure negotiable. Op.
cit., p.494.
142. STRONG, Stacie. Limits of Procedural Choice of Law. in Brooklyn Journal oflnternational Law, 2014,
p.1 027 55.
143. SCOTT, Robert E.; TRIANTlS, George G. Anticipating litigation in contract design. Op. cit., p.857.
Cap. 2 EVOLU<;:Ao HIST6RICA EESTAGIO DA DOUTRINA BRASILEIRA (U7]

Na doutrina europeia e norte-americana, foram poucas as tentativas para


rever o tema sob novas luzes. E foi na jurisprudencia ou na pratica contratual
do ultimo quarto de seculo que o instituto tem sido "reinventado". Interes-
sante observar que, tanto no common law quanta nos palses de tradi~ao
romano-germanica, i.e., seja naqueles de vies publicista voltados ao juiz ou
nos sistemas mais focados no modelo adversarial com enfase na atividade
das partes, os academicos nao peceberam o problema e nao se dedicaram
ao tema senao ha poucos anos.

No proximo capitulo, trataremos das bases publicistas na tradi~ao brasi-


leira, analisando cada um dos seus marcos te6ricos e consequencias norma-
tivas, buscando verificar se estas premissas subsistem no direito processual
contemporaneo e se sao aptas para, ainda hoje, suportar a conc!usao pela
possibi!idade de celebra~ao de conven~oes processuais. Antes, porem, cabe
fazer um breve hist6rico do tema no BrasiL

2.9. 0 ESTAGIO DA DOUTRINA BRASILEIRA


Durante todo o seculo XX, a doutrina brasi!eira manteve-se praticamente
si!ente a respeito dos acordos processuais. Mesmo ap6s a edi~ao da lei de
arbitragem, e do frenesi em torno dos meios alternatives de solu~ao de contro-
versias, ainda assim se pode verificar uma extensa omissao dos especialistas,
talvez a reboque do silencio similar na literatura italiana. 144

Apesar da disposi~ao clara do seu art. 158, varios comentaristas do CPC


de 1973 nada mencionaram sabre os neg6cios processuais ao analisarem os
atos jurldicos processuais. 145 Na literatura c!assica, surpreende que Pontes de
Miranda, cultor da !iteratura germanica, praticamente tenha si!enciado sabre
os neg6cios processuais, e ainda mais sabre as conven~oes processuais,
omitindo-se em comentar a vasta produc;ao academica alema a respeito. 146

144. Confira-se a crftica de CAPONI, Remo. Autonomia privatae processo civile: gli accordi processuali,
Op. cit., p.46.
145. Omitindo-se, sem tamar posi<;ao clara, MONIZ DE ARAGAO, Egas Dirceu. Comentarios ao C6digo
de Processo Civil. Rio de Janeiro: Forense, vol.ll, 1o ed., 2005, p.6-7; SANTOS, En ani Fidel is dos.
Manual de direito processual civil: processo de conhecimento. Sao Paulo: Sara iva, vol. 1, 13 ed., 2009,
p.205-206.
146. Sao poucas as referencias em sua obra. PONTES DE MIRANDA, Francisco Cavafcanti. Tratado de
Direito Privado, t.lll, Op.cit., p.9. Pontes de Miranda reconhece a existencia de poucas figuras
negociais como a desistencia da a<;ao e do recurso, o pactum de non petendo. Comentarios
ao C6digo de Processo Civil. Rio de Janeiro: Forense, 1974, t. 3, p.5, mas nega a figura dos
neg6cios, trabalhando quase que exclusivamente com os atos processuais em sentido estrito.
Percebeu a lacuna, GODINHO, Robson Renault. Convem;:oes sabre o onus da provo: estudo
sabre a divisoo de trabalho entre as partes e os jufzes no processo civil brasileiro. Op. cit., p.62 e
CONVEN<;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

Contrariamente a existencia de neg6cios processuais, vemos renomados


autores. Dinamarco certamente foi o mais ferrenho defensor desta concepc:;ao.
Para ele, pela publici dade da. relac:;ao jurldica processual, os atos processuais
das partes nao poderiam estabelecer uma autorregulac:;ao formal. 56 haveria
efeitos dos atos processuais decorrentes da lei, e portanto a vontade dos
litigantes nunca seria suficiente para este prop6sito. 147 Na literatura mais re-
cente, e por motivos similares, manifestam-se contra a existencia de neg6cios
processuais Daniel Mitidiero 148 e Alexandre Camara. 149

Favoravelmente aos neg6cios jurldicos processuais, podemos observar


algumas manifestac:;oes na doutrina tradicional. Um marco e o artigo de
jose Carlos Barbosa Moreira sobre as convenc:;oes processuais, escrito em
1982. Fora isso, as referencias aos neg6cios processuais ficaram restritas
a poucas passagens de Frederico Marques, 15 Lopes da Costa, 151 Machado

162-163; Idem, A autonomia das partes no projeto de C6digo de Processo Civil: a atribui<;:ao
convencional do onus da prova. Op. cit., p.580 ss.
147. DINAMARCO, Candido Rangel. lnstituic;oes de direito processual civil. Sao Paulo: Malheiros, vol.2, 6
ed., 2009, p.484.
148. MITIDIERO, Daniel. Comentdrios ao C6digo de Processo Civil. Sao Paulo: Memoria Jurfdica Editora,
t. 2, 2005, p.15-16, afirmando que a esfera de liberdade dos sujeitos processuais restringe-se em
exprimir sua vontade em praticar au nao o ato, nao havendo autonomia sabre a conforma<;:ao
dos efeitos.
149. c:AMARA, Alexandre Freitas. Uc;oes de direito processua/ civil. Sao Paulo: Atlas, vol.1, 25 ed., 2014,
p.274. Ja depois da edi<;:ao do CPC/2015, Camara foi um daqueles que se "rendeu" aos neg6cios
jurfdicos processuais, passando a trata-los como uma categoria de atos jurfdicos processuais,
sem entretanto dialogar com sua posi<;:ao anterior pela inadmissibilidade. Cf. CAMARA, Alexandre
Freitas. 0 novo processo civil brasileiro. Op.cit., p.127 ss.
150. "Ato processual e aquele praticado no processo e que para este tem relevanciajurfdica. (...)No plano
processual, esses atos traduzem e formalizam manifesta<;:oes de vontade, instrumentalizando o
exerdcio de direitos e poderes dos respectivos sujeitos, bem como o cumprimento de onus,
obriga<;:oes ou deveres. (...) Os atos processuais contem sempre manifesta<;:ao de vontade,
conteudo volitivo esse que apresenta tres modalidades ou categorias: a da voluntariedade, a da
vontade e a da vontade dispositiva, ou intencional. Ato voluntario e aquele em que a vontade
do sujeito se manifesta com a consciencia de o estar praticando, para atender a algum onus,
para cumprir dever funcional, ou para exercer um direito. Ato processual apenas volitivo e o
praticado para criar uma situa<;:ao jurfdica, cujos efeitos, no entanto, a lei prefixa au determina.
Ato processual intencional, ou neg6cio jurfdico processual, e o ato de causa<;:ao, ou dispositive
em que o respective efeito e plasmado pela vontade do sujeito que a pratica': MARQUES, Jose
Frederico. Manual de Direito Processua/ Civil. Sao Paulo: Saraiva, val. I, 1974, p.298-299.
151. Lopes da Costa admitia neg6cios jurfdicos tipicamente processuais, sobretudo na figura da
desistencia (do processo, do recurso, da inquiri<;:ao de testemunha, da realiza<;:ao de uma prova,
como a vistoria). Mas tambem enxergava vontade negocial na confissao e na suspensao do
processo. 0 autor tambem admitia "neg6cios jurfdicos de direito material que, realizados no
processo, constituem atos processuais'; exemplificando na renuncia e a transa<;:ao. LOPES DA
COSTA, Alfredo Araujo. Direito Processual Civil Brasileiro. Rio de Janeiro: Forense, Vol. II, 2 ed.,
1959, p.128-130.
Cap. 2 EVOLUt;:Ao HISTORICA EESTAGIO DA DOUTRINA BRASILEIRA

Guimaraes,'s 2 Moacyr Amaral Santos, 1s3 Rogerio Lauria Tucci,'s4 e, no processo


penal, Helio Tornaghi.'55
Luiz Fux tambem admite alguns neg6cios processuais, ainda que reconhe-
c;:a tratarse de hip6teses excepcionais. 156 Em semido similar, Luiz Guilherme
Marlnoni e Sergio cruz Arenhart admitem que a suspensao convenciona[ do
processo seria um acordo processual.' 57
Calmon de Passes merece aten~ao espedfica, nao s6 porque foi pioneiro
na analise do tema no Brasil, em sua tese de livre-docencia de 1959,'58 mas
tambem porque defendia posic;:ao intermedia em rela~ao aos neg6clos jurldicos
processuais. fnterpretando o art. 158 do CPC de 1973, afirrnava que os neg6cios
jurldicos processuais sao admisslveis; todavia, para que a vontade das partes
pudesse produzir os efeitos pretendidos, seria necessaria a homologac;:ao do
juiz.'5 9 Como vimos no Cap. 1 e veremos no capitulo 4, nao e a concepc;:ao

152. GUIMARAES, Luiz Machado'. Ato processual. in Estudos de Diteito Processua/ Civil. Rio de Janeiro:
Juridica e' Universitaria, 1969, p.89-90: "tern sempre as partes um certo poder, mais au menos
amplo, conforme e o processo mais ou rnehds informado pelo principia dispositive, de dispor
da re!ac;ao processual au de nefa influir. No exerddo desse pocler, as dedarac;6es de vontade das
partes (unilaterais em uns casos- e bilaterais em outros) produzem os efeitos processuais objetivados
pelos declarantes: conceituam-se, pols, tais dedarac;6es de vontade, como neg6cios processuais':
153. SANTOS, Moacyr AmaraL Pdmeiras linhas de direito processua/ civif: processo de conhecimento
(atualizado par Maria Beatriz Amaral Santos Ki.ihri'en). Sao Paulo: Sara iva, 15 ed., 2007, p.291-292.
154. TUCCI, Rogerio Lauria. Neg6cio juridico processual. in Encic/opedia Saraiva de Direito. Sao Paulo:
Saraiva, 1977, vol.54, p.190-192.
155. TORNAGHI, Helio. lnstituic;oes de Processo Penal. Sao Paulo: Saraiva, vol.2, 1977, p.26-27: "Sao
neg6cios processuais as manifestac;6es de vontade de que a lei faz depender a eflcacia tecnica
ou o valor juridico do processo, por exemplo, o perdao, a retratac;ao. Aqui o efeito decorre da
intenc;ao. Desde que se possa prova-la, ela sera eficaz. Se o efeito juridico depende da vontade
do agente, e clara que ele tem disponibilidade: a produc;ao do efeito fica na dependencia de sua
vontade. Essa disponibilidade' caracteriza o neg6cio jurfdico. Alguns auto res neg am que se possa
fafar de neg6do juridieo no Direito Judidario Penal, por entendererrt que no processo penal a
vontade privada nao tem dominio. Nao parece que se deva acolher o argumento. Basta ria lembrar o
institute da rendncia, para mostrar que a vontade do particular pode ter consequencias relevantes
ate para obstar o aparecimento de uma relac;ao procE!ssual valida. Havera neg6cio processual
toda vez que a produc;ao de efeito' processual depender da intE!nc;ao de qualquer das pessoas
que intervem no processo. Na manifestac;ao da vontada dirigida para dE!terminado fim (intenc;ao)
consiste d neg6cio. Pouco importa que a ela esteja' ligado apenas o !le' da consequencia jurfdica
ou tambem o cortw. lsso diz com a eficacia, nao com a existenda e a' carac:terizac;ao do neg6cio.
E mediante heg6cios jurfdicos que os sujeitos processuais exercerrt suas faculdades dispositivas.
Algumas vezes par um neg6cio unilateral, v. g., a renunda; outras por Urtl' neg6do bilateral, par
exemplo, o perdao':
156'. FUX, Luiz. curso de direito processua/ civil. Rio de Janeiro: Forense, 2 ed., 2004, p.433.
1'57. MARINON!, Luiz Guilherme; ARENHART, Sergio Cruz. Curso de Processo Civil. Sao Paulo: RT, vol.2,
12 ed., 1014, r:t192.
158. CALM ON DE PASSOS, Jose Joaquim. A nu!idade no processo civil. Tese de Livre-docencia apresentada
a UFBA. lmprensa Oficiaf da Bahia, 1959, p.ll ss.
159. CALMON DE PA5SOS, Jose Joaquim. Esbor;o de uma teoria das nulidades ap!icada as nu/idades
processuais. Cip. cit., p.69-70.
130 CONVEN<;:OES PROCESSUAJS- Antonio do Passo Cabral

de neg6cio jurldico processual que adotamos porque, em se encampando a


necessidade de homologa~ao previa, a vontade negocial das partes nao seria
suficiente para produzir diretamente efeitos no processo.
Essas foram as bases sobre as quais as gera~oes posteriores foram le-
cionadas. Desde entao, alem de poucos artigos e ensaios, todos com escopo
restrito, nao foram muitas as obras, mesmo em artigos ou textos de menor
f6lego, que procuraram desbravar a tematica dos neg6cios processuais. Exce~ao
a
foram alguns livros que abordavam 0 assunto luz do direito civil ou da teoria
geral do direito, como a trilogia de Marcos Bernardes de Mello, republicada
e muito divulgada, na qual o autor admite expressamente o neg6cio jurfdico
processuaV 60 ou o trabalho de Hindemburgo Chateaubriand Filho sobre o desa-
fiador tema do neg6cio de certifica~ao, com evidente repercussao probat6ria.' 6'

Nao obstante, talvez influenciado pela literatura estrangeira, tem sido


crescente a adesao aadmissibilidade dos neg6cios processuais de cunho con-
vencional. As referencias que talvez tenham sido as mais significativas para
esta retomada do tema no Brasil parecem ter tido sua origem em Portugal
e Fran~a.

De fato, um divisor de aguas nesta tematica foi a renomada tese de


Paula Costa e Silva sobre a vontade nos atos processuais, publicada em 2003
e muito consultada e citada por aquV 62 bem assim estudos de outros autores
lusitanos, como Miguel Teixeira de Sousa.' 63

Em 2007, Leonardo Greco apresentou importante estudo sobre atos de


disposi~ao, listando um rol nao exaustivo com mais de cinquenta atos nego-
ciais das partes, muitos deles efetivas conven~oes sobre o processo. Afirma
Greco serem admissfveis as conven~oes processuais celebradas pelas partes,
compreendidas como atos bilaterais de disposi~ao destinados a produzir
efeitos no processo. 164

160. MELLO, Marcos Bernardes de. Teoria do fato jurfdico: plano da existencia. Op. cit., Joe. cit..
161. CHATEAUBRIAND FILHO, Hindemburgo. Neg6cio de acertamento: urna abordagem hist6rico-
dogmatica. Bela Horizonte: Del Rey, 2004, passim.
162. SILVA, Paula Costa e. Acto e processo. Op. cit., passim.
163. "Os neg6cios processuais sao os neg6cios jurfdicos que produzem direetarnente efeitos processuais,
isto e, sao os aetas processuais de carater negocial que constituem, modificam au extinguem
uma situa<;ao processual. Como aetas de carater negocial, os neg6cios processuais requerem nao
s6 a vontade de produzir a declara<;ao negocial (vontade de ac<;ao) e de atraves desta exprimir
um pensamento (vontade de declara<;ao), como tambem a vontade de produzir um certo efeito
(vontade de resultado) num processo pendente ou futuro': SOUSA, Miguel Teixeira de. Estudos
sabre o Novo Processo Civil. Op. cit., p.193.
164. GRECO, Leonardo. Os atos de disposi<;ao processual: primeiras reflex6es, Op. cit., p.290 ss.
Cap. 2 EVOLUt;:Ao HIST6RICA E ESTAGIO DA DOUTRINA BRASILEIRA

Nessa mesma epoca, Fredie Didier jr. instituiu grupo de pesquisa na


Universidade Federal da Bahia sobre neg6cios jurldicos processuais. 0 grupo
que se formava ali, entre professores, graduandos, mestrandos e douto-
randos, influenciado pela obra de Marcos Bernardes de Mello, produziria
alguns dos trabalhos mais relevantes sobre o tema no Brasil. 0 proprio
Didier jr. inc!uiu referencias aos neg6cios processuais em seu manual ja
na edi~ao de 2oo8. 165

Mas parece ter sido sobretudo pela divulga~ao, no Brasil, dos estudos de
LoTc Cadiet, que o tema voltou a ordem .do dia com toda for~a. Nao apenas a
publica~ao na Revista de Processo de um de seus muitos ensaios, mas tam-
bern pela absor~ao indireta que suas ideias tiveram na ltalia, principalmente
depois da inclusao do calendario processual na legisla~ao italiana. 166

E foi, de fato, a partir de meados da decada passada, que come~amos


a visualizar uma clara tendencia, na literatura brasi!eira, a favor da admis-
sibilidade dos neg6cios jurldicos processuais, 167 destacando-se os trabalhos
de Paula Sarno Braga, 168 Bernardo Lima, 169 Pedro Henrique Pedrosa Nogueira e
Fredie Didier jr.,11o Eduardo jose da Fonseca Costa 171 e Leonardo jose Carneiro
da Cunha. 172

Cresceram o numero de teses de doutorado e disserta~oes de mestrado


defendidas especificamente a respeito do tema. A primeira parece ter sido

16S. DIDIER JR., Fredie. Curso de Direito Processua/ Civil. Salvador: Jus Podivm, vol.1, 9 Ed., 2008, p.240.
166. Como vista, a Universidade de Bolonha realizou um congresso sabre o tema das convenc;:oes
processuais, publicado em uma separata na Rivista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile, total mente
dedicada ao tema, tambem muito lida no Brasil.
167. Recentemente, Fabiano Carvalho tem defendido a possibilidade de celebrac;:ao de neg6dos
processuais em execuc;:ao. Cf. CARVALHO, Fabiano. Comentario ao art. 771. In WAMBIER, Teresa
Arruda Alvim; DIDIER JR., Fredie; TALAMINI, Eduardo; DANTAS, Bruno. Breves Comentarios ao novo
C6digo de Processo Civil. Sao Paulo: RT, 201S, p.1772.
168. BRAGA, Paula Sarno. Primeiras reflexoes sabre uma teoria do fato jurfdico processual: plano da
existencia. Revista de Processo. Sao Paulo: RT, no 148, jun., 2007, p.309.
169. LIMA, Bernardo Silva de. Sabre o neg6cio jurfdico processual. in DIDIER JR., Fredie et alii (Coord.).
Revisitando a teo ria do neg6cio jurfdico: homenagem a Marcos Bernardes de Mello. Sao Paulo: Sara iva,
2010, p.11S-123; Idem. Arbitra/idade do dana ambiental. Sao Paulo: Atlas, 2010, passim.
170. NOGUEIRA, Pedro Henrique Pedrosa; DIDIER JR., Fredie. Teoria dos fatos jurfdicos processuais.
Salvador: Jus Podivm, 2011.
171. COSTA, Eduardo Jose da Fonseca. A "execuc;:ao negociada" de politicas publicas em juizo. Revista de
Processo, a no 37, vol.212, out, 2012, passim. 0 trabalho de Eduardo Costa, todavia, nao corresponde
exatamente ao que compreendemos como neg6cio juridico porque coloca atos conjuntos, como
o calendario processual, dentre os neg6cios processuais.
172. CUNHA, Leonardo Jose Carneiro da. Neg6cios juridicos processuais: Relat6rio Nacional (Brasil). Op.
cit., passim.
132 CONVEN<;OES PROCESSUAIS -Antonio do Passo Cabral

a disser:ta~ao 9.e f:flJi!~tr;;t,dl? .q@ TCJ.:tiana dos \antos, 173 _apresentada n4 UERJ em
2009. Ern 201.0, P.<l!JJ9 H.gff.m~JJ .def,en.Q~\L:J t~$.e .c;i.e d.outorr:J.-9.9 $obre l's?.near:ner;~to
compar):ilhacio'' v.a.L~n.QP:-.fl ,QQ ~.cord.9$ Jili9.C~$J;J,a,is. 174 .Po,steriormente, yejo a
lume .a tese de c.lo.wtorag,o ,g,e ,P.l.dr;o H.~r:Jrig,w.e Pedrosa Nogueira, .defer:)di1c.\,\l. n!l
UFBA e.m 20J 1.' 75 Tam!J.m Jla !JnJYJ~tr,s:i.<;\?.d! Federal da Bahia, Thais Mendo.n~a
da Costa defendeu dis~.ertac;:ao d.e mes-t,rac;Lo em 2.on.' 76 .Na UERJ, Marco ~~t9n:i.o
Rodrigues defencjeu, .em ;2012, :tese .de do.utorad.Q sobr:e as possibiljdades .de
moc:lificac;:ao da dernanc.la, n.a qual -sust.en:tou a pqssjbi!I.cJ.ade c;ie .utilizac;:?.o dos
acordo$ proce$SU~js p,ar.a ,est~ ,finalicia(le_. Ro.bson R~.r;~a.ul:t Goc;!I11ho a.pre$ento.u
J.mpqrtante tese sobre .as cqnv.er;~,c;9es .Qb,r.e o 9nt.J:S .dCJ. pmva. IJ?- P-UC/-$.P em
2.013, .mesmo .ilJ:J.o .e.m .que ,Bruno (3arda .R.e.r;lonct.o def.encieu s_uca..disser:.t.a.~o
de mestrado sp.bre JJexi_l;>iliz::~.c;:ao .do procedirnento na mesm_tl. instituic;:~o, $.us-
tentand.o a possibil:ici<ide .de \l,COrdo$ processvajs.'77 Por fim, em 2014, Dio~o
Almeic;i?- defencje.u te.se .cje do,utor?-do :na UER.J sopre as conver;~.c;:9es pm_ceS$lJ:ais,
Essa evo.luc;:?.o te6ric.a .q~s.envplveu pa$es cj,~rJtfficas gue impactaram .13.
trarnit;:J.c;:ao .Jegislativ.a qq (;PC/201:5. Com ._efe:ito, 9 JJOVQ c_6(1Ig9 rgfor.OIJ .O$
mecan_ismps d.e .\l..WtQc.omposiag, Jnc,enti~n.do g~ .Qlu~9~? ~o.operatiya (C!;rt.
6) e ne_gociadg..$ (!3-rt. p0 ~ 2q .~ p0 ); posi;tivo.u ,d;iv.e.r;CJ.:S .Qi.?P.O?i.~5es $Qb,re ~CJI}~
.ciliac;:ao .e mediaag .no.? trJb.un<J;Ls (q:rt. l95 .a 175); jmpo .c:~.o j:vi.z ,c.l~v-e.ri}s .ci.e
estfmu.lo a,autg,c,o.m.P9.i.~~o {?.rt. 1}9, y); cri9.W ..um,'!- ;9-l)Qi.e.n.!=i,a de cong:jJi,ac;:ao
pu meqiac;:ao, p.o?.iC:i9n9:nd9 -9$ .ilt9? .ge .gef~$;9- p9-.r.~ clJJD mome.nt.o PP?t~_rior
(art . 334-335). '78
.o c6digo .d,e -r.rg~~.9 ,c;:JvJI .ci ~m5 na.o .9 ~~:i~GJJ 9J?PO$i~ao ,eg,tJ)Y9-;Le,Qte
ao art.. 1:58 do -~P~ ,d~ ~:97?, re.pro.9M:?ii!la 89 .:art. ~qo, g,orno mamev~ tam:ber.n
.acorcjos j,a preyist.os h~ <;lf.c.'l-c.d'!-? {l,c:l. \le~L$1%~9 pro~S::?M~l .br;li!eira.: .,e.l_eic;:~p de
foro (art. 63); Up.e,n,s.~q mnV.er;J.GiQr;J9J ,dp p.r.oce?.Q .(ar,t. _311B, Jl), ,CQf:lYef:l~O
.so_bre ditribui_gao .g.() PflW$ -9.~ ,Pr9Vc:l. ..(q.r.t, ~n ~~ ~o ~~ 49), .(.!entre outr:as. A.l~m

173. SANTOS, Tatial'la Sim6e,s pas. 0 prpcf!S.?.O civil ms>d,Uig_cj,o pelp_s pa,rt_es: amp/(ar;go da putcmomia
priva_da em ma,,terja prpc_es?ug!. Qp. eft., pass,im.
J 7.4. HOFFMAN, Paulo. ~CJIJPJf!Jento ,C_DJT)P/Jr.tilhpdQ. Si\o P_aglo: Quar;tir :l<Jtin, :2.QJ;1, .p.J8,6 .ss..
J75. NOGUEIRA, Pedr0 J-.l.eryr.iq\Je P,edrQsa.Meg6c;i_osJpr.fcjic,osproc;e?S.U,ais:pf!dlis.e,dqs provimen.tos jucjic.[ai3
como atos negociqis. fJP ,cit., passim.
176. CQSTA, 'fhais fyjengoJJ(j:_gl Aleluia :9.?1. A con.trq.tuql(~a.r;qo lfp pro_ces_s0 dyH f(af)c~: UJT) no,VIp hor.izo,nte
para a adequaP pr.oces_S!l!li_.J)i~sf!=rt?-r;a.() de Jy\es.~r<l,dg.:\J niversid~pe fE!d.erai @.a ,1;1;31:\ia1 ;201 ;J,,p_q.ssirp.
J??. ;REOOND.O, 8r1-1no :.aTC.i_9 .flr;:~Ji:)l/i?9.f.Clo ,cjopr,gF_:.edirp~nto p~f.C? ju{z r; pe,lgs P,ar(es, ng pireito Pr()F_:.f!ssu,al
(jvil-brgsileiro. Pp, .F_:.,{t., p._3~.
178. t a co.nc;lusao de -~.UNH.A, !-.e9@~do )ose <::9-r.oeir() d?. ,Ne~_9.ci9.? )urfdLc0;; p.r()cessy?.i,>: .Rel_at6ri9
Nacional (Brasil). Gp. ,cit., p~~- .E\11 ,o,1!.\r9.S pa.fse_s, ._e,ssa \tE;n_d_elJ..Ci[? ~'!m\:!~iiD ._e ap(Jn~a._,qa . q>.mo
.fayorecenclo os :i;leg6ci 0_s jyrf?Jc()_s pr(J_cessuais. q. ,HOL2HAMJ111_ER, Ris;_l;la,rd. p,er Pnne)3ve_rgleich.
Op. cit.,p.:217. - . . . ..
~ap. 2 EVOLU<;:iio HIST6RICA EESTAGIO DA DOUTRINA BRASILEI_RA

disso, ampliou os neg6cio;:; proce?suais tfpi~os, Por exemplo, instituiu o ca-


lendario pr.oi;:~$$JJal (q_ft, 191), 179 permitiu a re.9u~~o corw~ncionada 9e prazos
perempt6rios (q.rt.. n:z 1), a escolha ci9 m.fl.Q)Rdor e do perito (q.rt. 1!)8 e
471),' 80 a deJimit.a!;lio ~om;.e!'lg:ional d,a .~J),t2-s.$.~s .<'J.oj.eto c:l~ ~ogni~ao (!'Ht. 357
2o) e aind.a introduzi~ um.a ctau~ula g~;ral de C9flVt2Jl.~.5es pr.oces~tJai (art. 190).

~ksse ~.w.b.strato teorlc9 .e ngmmtiYP qw pgctemgs, .hoje, r~


E a P@.rtir
construir o tema. ctos .ac;:pr.d.os proc_eS$.Ll9-iS.

179. lsso para q.q1,1ele~ qu~: . c.or.~si~e,ca.r:n .o .c9J,enc!ario Pf.0,5=.e,s~u;;d ur:n .ne96s:l9 Judc!i.co. (or:no yeremos,
em noss1 .o,p(niao .p c,aJ~nd~ri.o .e l!rlJ .?t9 ~onj.u.nt~, na,o l!m n~ps:;Jg-jw;fdicp.,EQlbp,~;a haja al9umas
referenc,i9s ~cl..o!J,tr(J};;\Jli:!s -sqpr~: .o ,caJe.ogari.o pr_oc~:.ssqal.em _oytr9? ,pafs.~s, dey~-s_e remete;r ,ci leit_or
ao texto .c!..e .E:d\-la.r.c!o .Cp_s~a. .,e_specffico s.o)Jre a ,dispgs,i~ag 9..9 _djre_i~o pr.os:e,ssy.<;~l .b.ras.Uei(o. ~OSTA
Eduarc;!o )ose ..9? f.o.n?e.ca. ~a.l.en.ct<;~rJ:z:a.~ao pr.o.c~ss!Ji3L1n _C::_ABI}AL1 Ar:ttqnio do fasspi <I)JQ,<;J~.~IRA,
Pedro Henrique Pe.drosa (C_oor_d.). N_eg6.cfo?p((xe;;s,upi;;.-S,alya,()r: Jys P.o.divrn, ;2.015, p353 ,ss. C::om.o
se vera m.':lis .a,diante, .nao co!Jsic!~ramos p .ca.l_el'l_dari() prqc~ss_uaJ um ne~.6cio jurfc!J_co, mas um
ato conjunto.
180. Sabre a es_colh? d9 m_ecjiag()r ,1).() ;nqy_o ~P~1 TARTl).9~, F~rn<;tQda. Med(a~ao nps [:of)f/i,tos qvis. Gp.
cit., p.291 ss.
Capftu/o 3
ACOMPATIBILIDADE DAS CONVEN~OES
PROCESSUAIS COM 0 PUBLICISMO PROCESSUAL

3.1. AUTONOMIA DAS PARTES E CONVEN~OES PROCESSUAIS


No presente capitulo, queremos lan~ar as principais premissas para o
estudo dos acordos processuais, provando que e possivel que eles convivam
com as conquistas do publicismo processual.
Para tanto, estabeleceremos um dialogo com as bases do publicismo pro-
cessual, em especial com as diretrizes que levaram historicamente aconclusao
pela impossibilidade de celebra~ao de conven~oes processuais. Pensamos ser
possivel reconstruir essas bases, e ao mesmo tempo fixar as premissas que
devem informar o tratamento dogmatico do tema no processo contemporaneo.

3.1.1. Poderes do juiz e liberdade contratual. A afirma~ao da maxima


dispositiva como contraponto ao hiperpublicismo
0 publicismo posicionou o juiz como figura central do processo. Como
consequencia dessa concep~ao, que raramente vern explicitada e normalmente
fica velada, imagina-se que, no processo, o juiz pode fazer tudo e as partes
teriam autonomia para quase nada. Como o magistrado deveria perseguir os
interesses do Estado, poderia faze-to independentemente da vontade individual
e, uma vez provocada a jurisdi~ao, a interferencia das partes no processo
seria minima. Elas manteriam suas prerrogativas de definir e ate renunciar
ao direito material subjacente, mas nao teriam possibilidade alguma de con-
formar o procedimento.
Nessa toada, o hiperpublicismo, com a infla~ao dos poderes judiciais,
levou a uma descompensada distribui~ao de poderes no processo. 0 inchar;o
dos poderes do magistrado, nota mais sensivel do publicismo exacerbado,
sufocou as prerrogativas das partes, alimentando a premissa nao justifica-
da de que a solu~ao para o conflito judicializado s6 pode ser tomada pelo
136 CONVEN<;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Pas so Cabral

Estadojuiz ao aplicar normas legisladas. A fun<;ao do magistrado seria uma


fun<;ao de soberania, de aplica<;ao do direito objetivo, que nao poderia jamais
ser resultado, nem mesmo parcial, da atua<;ao privada. 1
o "superjulz"passou a ser amplamente preponderante entre os sujei-
tos do processo, uma figura que tudo pode e nao se vincula/ ignorando as
partes e seus argumentos, conhecendo e decidindo de offcio independente
de requerfmento (e mesmo em decisoes satisfativas), como se fosse o tutor
dos jurisdicionados. Afinal, alnda que a inlclativa da parte fosse necessaria
para deflagrar a jurlsdi<;ao/ nao se deveria esquecer do "principia do impulse
ofidal", que conferia ao juiz o poder de conduzlr a marcha procedimental
independentemente da vontade do litigante (art. 26 e 262 do CPC de 1973;
art. 2 do CPC/2015).
Tambem no plano probat6rio/ a interpreta<;ao tradicionalmente conferida
ao art. 130 do CPC de 1973 (correspondente ao art. 370 do CPC/2015) fol de
que os poderes do juiz na produ<;ao de prova sao aut6nomos em rela<;ao as
faculdades das partes, atribuindo ao magistrado ampla inidativa probat6ria.
Afinal, se tambem o processo dvi! deve-se pautar pela "verdade real", a julz
"nao se poderia contentar'' com uma decisao que nao conseguisse transportar
para a senten~a o que ocorreu no mundo dos fatos. A "verdade do processo"
nao poderia ser outra senao a "verdade da vida/t, a ''verdade dos fatos", a
"verdade substandal". 2 ora, com todas as venlas, tratase da heran<;a de
uma visao heroica do juiz como um oraculo divino que revelaria a verdade e
expressaria a "vontade da lel".3
e
Entendemos que tal concep<;ao absolutamente inadequada. Apesar do
carater publico dO proCeSS0 1 nao se devem desconsiderar OS interesses privados
existentes nao s6 no campo do dfreito materiaC mas tambem no processo.
As partes nao sao meros provocadores iniciais ou expectadores incapa-
zes de interferir no procedimento; 4 as regras aplicaveis ao processo nao sao
sempre aquelas legisladas; e nem sempre a juiz pode tudo.
0 tema dos acordos processuais esta intimamente ligado a discussao
sabre a divisao de trabalho entre os sujeitos do processo e sabre os poderes

1. MORrARA Lodovfco. Commentario del Cadice e delfe Leggi di Procedura Civile. Op. cit., p.552.
2. ARENHARr, Sergio Cruz. A verdade substandaL Genesis- Revista de Direito Processua/ Civil, no 3,
set-dez, 1996, p.689.
3. GRECO, Leonardo. 0 conceito de prova. in Estudas de Drreito Pracessua/. Campos dos Goytacazes:
E:d~ F'aculdade de Direito de Campos, 2005, p.427 e ss.
4. Correto ALMEIDA, Lliogo Assumpc;ao Rezende de. Das convenc;oes processuais no processo civil. Op.
cit, p.61.
Cap. 3 A COMPATLBILI.DADE DAS WNVENr;:OJ:S PROCESSUAIS

do juiz. 5 Com efeito, os poderes do juiz devem ser conjugados com as prer-
rogativas das partes, com equi!fbrio, equiva!encia e coordena~ao, nao numa
u!trapassada re!a~ao de hierarquia e supremacia. 6

Neste sentido, as conven~oes processuais nao significam um retorno im-


pensado ao privatismo romano, ou uma guinada ao formato anglo-americana
do processo adversaria!, mas um tratamento mais balanceado da tensao entre
pub!icismo e privatismo, com a redu~ao (nao elimina~ao!) dos poderes do juiz
em razao da atua~ao !egftima das partes.7 o uso de instrumentos convencionais
contribui para a contenc;ao do arbltrio,S para o controle e a mais adequada

5. DAVIS, Kevin E.; HERSHKOFF, Helen. Contr<Icting for procedure. Op. cit., p.$12. No Brasil, sabre os
poderes do jl.Jiz, !3EDAQUE, Jos~ Roberto dos Santos, Prxferes lnstr~t6rios do )JJi:t. Sao P.awlo: RT,
s ed., 2011; CASTRO, P;mie! Penteado. Poderes lnstrut6rfos do )uiz no Processa Ovi/: fundamentos,
interpretar;ao e diniimica. Sao Paulo; saraiva, 201:3; .BARBOSA MOREIRA, Jos~ carlos. 0 juiz e a
prova. Revista de Pro.c:esso, no 35, jul-set, 1984; Jr;Iem, A fwnc;:ao social do proqesso civil moderno
e o pape! do juiz e das p<lrtes na dire.c;:ao e n11 instnJ~ao do processo. Iemas de DireitP Pror::essua/
- terceira tierie, Sao Pilulo; Saraiva, 19.84; Idem, 0 problema da "divisao do tr.abalho" entre juiz e
partes: asp.ectos terminol.6gicos. T_emas de Dirf!ito Proceswal- quarta serie, .Sao Paulo: Sar<IiVil, 19.89;
Idem, Os poderes do juiz na direc;:ao e na instrwc;:ao do proc;:esso. Temas de Direito Prpcessual- quarta
serie. Sao Paulo: Saraiva, 19.89; idem, :Sabre a "particip<~c;:ao" do juiz no processo civil. Temas de
Direito Processua/- q.uarta serif?., ,Sao Paulo; Sar!liva, 1fJ.89; Idem, Reform!ls procesSuiliS e poderes
do juiz. Iemas r;Ie Direito Processual- oitava ser/e. .Sao Paulo: S11raiva, 200; CABRAL, Trkia Nvarro
Xavier. Poderes /nstrut6rios do )uiz no Processo de Conhecimento. Brasflja; Gazetil Jurfdica, 2012;
CAMARA, Alexandre Freitas, Poderes instrut6rios do juiz e pro.cesso civil democrMico. Revista de
Processo, no 153, nov., 2007.
6. Confira-se, sobre o deb9te, PISANI, Andrea Proto. Pubb!ico e privata nel processo civile. Op. cit., Joe.
cit. Mesmo S!ltta, f~:rrenhP opositor dos iJCardos processu<~is, Cldmite a necessid<Ide de equilibria
em SATIA, S!'!lv<~tore. Accardo (diritto processuale civile). Op. cit., p.300. No J3r9si!, o tema ganhou
a contribuic;:.ao recente de Fredie .Didier Jr., que procurou .conciliar o;; .acordo;; proces~uais sabre
a prova c:om .os poderes prob11t6rios do juiz, espeda!mente no que se refere 110 onus da prova
em sentido objetivo (compreendido como regr<I de julgamento). Cf. .DIDIER JR., Fredie. Curso de
Direito Processu.a/ Civil. Salvador: Jus Podivm, vo!.2, 1o ed,, 2015, p.94-95, 1.20-122.
7. Este equilibria e busr;ado por BAUMGARTEL, Gottfried. Neue Tendenzen der Prozel3handlungs!ehre.
Op. cit., p.129, 1:29. Mars recent~:mente, CHIZZJNI, Augusto. Konventionalprozess e poteri delle
parti. Op. cit., p.46, so.
8. FERRARI, Vincenzo. Le partie il rischio del processo. in Accardi di parte e Processo. Supplemento della
Rivista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile, ano LXII, no 3, 2008, p.57: "I dati che rivelano una
persistente tendem:a il riso!ver!'! I.e c.ontroversi.e fuori dai canali ordinari della giustizi!l parrebbero
confermare, almena a prima vista, che Ia stri!dil da seguire potrebbe essere effettivamente que! Ia di
una maggiore priv!ltizza;zione del processo civile, dove in effetti sf discute di interessi privilti sempre
meno compatibili .coni tempi consu.eti dell'amministrazione della giustizia e piu in generale ispir<~ta
a! riconoscim~:nto formale di torti e ragioni, di diritti e doveri. Maggiore privi'ltizzazione significa
non soltanto (...) ;tlleggerimento degli adempim~:nti buro.cratici che suffocano l';tttivita corrente
prima, durante e dopo il giudizio, e t<Iglio dei tempi morti, mil anche limitazione dei poteri del
giudice': (Trad; "Os d<~dos que revel am uma persistente tendencia a resolver as controversias fora
dos canais ordim\rios da justi<;:a par~:ceriam confirmar, ao menos a primeira vista, que a estrada
a seguir poderia ser .efetivamente .aquela de um9 maior privatizac;:ao do processo civil, na qual,
com efeito, discutem-s.e interesses privados sempre menos compatfveis com o tempo habitual da
administri'lc;:ao da ju~tic;:a, mais genericamente inspirada no reconhecimento formal de quem tem
razao e quem andou mill, de direitos 1: deveres. M<~ior privatiz!l<;ao significa nao s6 ~..) alfvio das
138 CONVENc;:6ES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

reparti<;:ao de poder no processo/ numa rela<;:ao de coordena<;:ao propria do


formalismo processual contemporaneo. 10
Essa conclusao esta embasada, de le3e lata, no ordenamento brasileiro.
A maior expressao da liberdade das partes, no processo civil, e a maxi-
ma ou "principia" dispositivo (Dispositionsmaxime), a versao contemporanea
dos aforismas romanos ne procedat iudex ex officio e nemo iudex sine actore.
0 ordenamento processual confia primordialmente aos pr6prios indivfduos
envolvidos no conflito a efetiva<;:ao dos seus pr6prios direitos e interesses, e
por isso se funda no principia dispositivo. 11
A maxima dispositiva, em resumo, indica o poder dos litigantes: de
iniciar o processo, provocando a jurisdi<;:ao inerte; de conformar o objeto do
processo (apresentando a pretensao em forma de pedido, limitando assim a
senten<;:a pela aplica<;:ao da regra de adstri<;:ao ou congruencia entre libelo e
decisao: ne eat iudex ultra petita partium); e de dispor in tatum do conteCtdo
da situa<;:ao jurfdica litigiosa (veja-se a transa<;:ao, p.ex.). 12
0 princfpio dispositivo tern base constitucional, deriva do direito de
liberdade e das garantias processuais referentes ao acesso a justi<;:a, a ina-
fastabilidade do controle jurisdicional e aos direitos de a<;:ao e defesa. 1 3 Estes
direitos fundamentais atribuem aos litigantes nao s6 iniciativa, no sentido de
propor a demanda pelo exercfcio da a<;:ao, mas tambem uma ampla margem
de liberdade de atua<;:ao processual em razao de sua vontade. 14

atividades burocraticas que sufocam a atividade corrente, antes, durante e depois do processo, e
reduc;:ao dos tempos mortos, mas tambem limitac;:ao dos poderes do juiz'1.
9. CABRAL, Antonio do Passe. lmparcialidade e impartialidade. Por uma teoria sabre a repartic;:ao e
incompatibilidade de func;:6es no processo civil e penal. Revista de Processo, ano 32, vol.149, jul.,
2007, p.349.
10. Sabre o formalismo processual e suas diversas acepc;:6es, OLIVEIRA, Carlos Alberto Alvaro de. Do
formalismo no processo civil. Sao Paulo: Saraiva, 2 ed., 2001, p.6 ss; ZANET! JR., Hermes. Processo
constituciono/: o mode/a constitucional do processo civil brasileiro. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007,
p.168; CABRAL, Antonio do Passe. Nu/idades no processo moderno. Op. cit., p.175 ss.
11. HAAS, Ulrich; BOCCUCCJ, Daniele. II rapporto tra il giudice e Je parti nel diritto tedesco. Op. cit.,
p.215. .
12. CAD JET, Lo"lc. Los acuerdos procesales en derecho frances: situaci6n actual de Ia contractualizaci6n
del proceso y de Ia justicia en Francia, Op. cit., p.10; PJC6 I JUNOY, Joan. El juez y Ia prueba.
Barcelona: Bosch, 2007, p.1 00; YARSHELL, Flavia Luiz. Tutela Jurisdicional. Op. cit., p.188-189.
13. SICA, Heitor Vitor Mendonc;:a. 0 direito de defesa no processo civil: urn estudo sabre a posic;ao do
reu. Sao Paulo: Atlas, 2011, p.45 ss.
14. GODJNHO, Robson Renault. Convenc;oes sabre o onus da provo: estudo sabre a divisiio de traba/ho entre
as partes e osjufzes no processo civil brasileiro. Op. cit., p.66. Pic6 i Junoy extrai o princfpio dispositive
de garantias constitucionais privadas, como aquela referente a propriedade. PJC6 I JUNOY, Joan.
El juez y Ia prueba. Op. cit., p.1 00-101. Qualquer que seja a norma da qual depreendido, e padfico
que o princfpio e aplicavel ao direito processual civil. Naturalmente, havera restric;:oes no caso da
Cap. 3 A COMPATIBILIDADE DAS CONVEN<;:OES PROCESSUAIS

De fato, o princfpio dispositive garante as partes poderes de disposi~ao e


renuncia que devem ser respeitados pelo Estado em nome do equillbrio entre
a natureza publica da rela<;ao jurldica processual e os interesses privados que
tambem se manifestam no processo. Esse equilibria mostra-se de forma clara
na op<;ao por ajuizar ou nao a pretensao material, postular ou nao em julzo
a decisao do Estado para o conflito, e tambem, a qualquer tempo, negociar
sobre a rela~ao jurfdica material disponfvel, cor:n o efeito indireto de retirar o
litlgio da cogni<;ao judicial, encerrando o processo total ou parcialmente pela
autocomposi<;ao (art. 487, Ill do CPC/2015).' 5

Nessa ordem de ideias, se as partes tem o domfnio sobre as discussoes


materiais, deverlamos pensar sempre, como regra, na acomoda<;ao dos negocios
e da convencionalidade junto aos princfpios do direito publico que norteiam
o direito processual. Se ambos os interesses, publicos e privados, convivem;
e, como veremos adiante, se a logica convencional se aplica no campo do
direito publico, por que nao admitir os acordos processuais para conformar
situac;oes jurfdicas processuais e o procedimento?

3.1.2. Principia dispositivo e prindpio do debate: a importancia do


papel das partes tambem na defini~ao do procedimento
No item anterior, vimos que, pelo princlpio dispositive, a fun<;ao das
partes no processo nao e de meros provocadores da demanda inicial. Mas
esse papel tampouco se resume a disponibilidade sobre o direito material
em conflito, abrangendo tambem a condu<;ao e a conforma<;ao do desenho
estrutural do proprio procedimento.

De fato, com o reconhecimento das prerrogativas decorrentes do direito


de ac;ao, e com a vitoria da concep<;ao segundo a qual a relar;ao jurldica pro-
cessual engloba o orgao estatal e as partes em conjunto, abriu-se espa<;o para
admitir-se a autonomia das partes em relac;ao ao proprio processo.' 6

chamada "litigancia de interesse publico'; como nas causas em que o Estado e parte ou naquelas
em que o Ministerio Publico e chamado a intervir em favor de categorias de sujeitos incapazes
ou que necessitam especial protec;:ao. No mesmo sentido, no direito espanhol, e o magisterio
de ORTELLS RAMOS, Manuel. Jntroducci6n a/ Derecho Procesa/. Granada: Comares, 1999, p.108.
15. LIEBMAN, Enrico Tullio. La risoluzione convenzionale del processo. Rivista di Diritto Processuale,
val. IX, parte I, 1932; PALACIOS, Juan Monroy. La excepci6n de transacci6n y otras cuestiones
procesales (Apuntes sabre Ia sentencia expedida en virtu de del Primer Plena Casatorio em materia
civil). in DIDIER JR., Fredie (Org.). Teoria do Processo -panorama doutrindrio munidia/- segunda
serie. Salvador: Jus Podivm, 2010.
16. Para outros era s6 entre as partes e nao entre estas (nem autor nem reu) e o juiz Confiram-se
ainda GOLDSCHMIDT, James. Der Prozess a/s Rechts/age. Op. cit., p.299 ss.
T4(i C:ONVEN<;:OES PF(OC:ESSUAis ~Antonio do Passo Cdbtd/

Essa prerrogatfva dds fitfgatltes de mnforma:r o rYrocedirilento tem base


prindptol6glta. Com efeito~ ao [ado do ptlndp'io dispGlsitfvo, fal<Be do "princfpio
do debate11 (Veth'andlun&sfJtUndsatt.)/1 tamb~m teferfdo como ''prlnclpio dispo-
sftivo em sermdo processuaV1/ 8 que setla o pdndplo regente da autonomia e
liberdade dos suJeitos- do processo nao apenas rib' que toea disponibilidade a
sabre a dlreito material, mas tambem sobre as situa~oes procssuais. Dele
deccirtem as fa:cuidactes de a:legar fatos e pr6duzlr prova1 pot exemplo/9
E:nquanto o principia dispositlvo (em sentido material) tern sede cons-
titudona[ (e po'rtanto adquire uma malo-r dimensao polrtica); o prlndpio do
e
debate tetrifc6 1 e significa Urila opc;:ao legislatfVa para 6 deSeriVo[vimento do
processcJ.. Es-ta afkmac;ao nao quer dfzer que o prfncfpfo do debate nao esteja
irnune a wncep~oes e escolhas feglsla:tfvas, ma:s a:penas que este prindpio
nao tem fundamento C:Oil'stftudanaJ r1gldc'l, 20 fratase de uma opc;ao polftlca e
ideof6gfca de cadet s;fsterna processuab ou apostar na condu~ao do processo
excrusrvamer~te focada na jufz, au uma: tendenda de va[arfza~ao das partes. 21
Eo sistema processual braslfefro lntroduzru e i'ncorporou o princfpio do debate,
coma afftma a melhor doutti'ria/2
0 prlndpio do debate tambem constitui fundamento para que os litigantes
tenham paper de destaque na: conduc;ao do processo civiL Alias:, seria estra-
nho pensar que a a:utonomla da:s partes lhes desse uma tot<tf possibilidade
de dispos(j'~ao sobre e:; objeto do processo mas- nao lhes conferlsse nenhum
poder no campo da tramltac;ao do procedimento/3
IJe fatal vemos que/ para: argm das alega~oes e provas, as partes possuem
muftas esco!has [egrtfmas a respeito da propria tecnlca: processual que sera
utHlzada, op~oes que afetam dedsivamente o procedfmento. 24 Por exemplo,

11. JAUERNfG, O'thmar, Z/vilprozessrer:ht, 6p~ r:lt., p.86 ss, Na Espanfla, e dertominado' de princfpio de
"aportaci6n de parte': Prc6 i JUNOY, Joan. E/ juez y Ia prueba. 6p. dt., p.101 ss.
18. Sabre a tenia, CABRAL, Antonio do Passo. lmpardalidade e impartialidade. Por uma teoria sabre
a reparti-;ao e incompatibilidade de fun-;oes no processo civil e penal, Op. cit., p.355-354.
19, WAGNER~ Gerfia rd. firoze/Jvertriige. 6p. cit., p..59 ss.
20. PIC6 I JUNOY, Joan. El juez y Ia prueba. Op~ cit., p.1 d2,
21. GODINHO, Robson Renault. Convenc;6es sabre o onus da provo: estudo sabre a divisao de trabalho
entte as partes e as jufzes no processo civil brasileiro. bp; dt., p:27o2S.
22. BARBOSA MOREIRA, Jose Carlos, A fun<;ao sodai do processo civil rrtodE!rno E! o papel do juiz e
das partes na dire<;ad e na instru-;ao do procE!sso. Revista de P'rocesso, no 57, 1985, Op. cit., Joe. cit.;
Idem, d problema da "divisao do trabalho'' entre juiz e partes: aspE!ctos terminol6gicos. in Temas
de Dire/to Pfdcessual- quarta serie. Sao Paulo: Saraiva, 19S9, p.39; BADAR6, Gustavo Henrique Righi
fvahy. 0 anus da provo no Pracesso Penal. Sao Paulo: Revista dos fribunais, 2003, p.64-65, 98-100.
23. Ea condusao de NIKISCH, Arthur. ZivilprozeBrecht. Op: cit., p.218'-219.
14. YARSHELL, Ffavio Luiz. Tutela Jurisdiciono!. Op, cit., p.189.
Cap. 3' ~ A COMPAtiEiii:Jbfi:bE bAS c6t-:fv6N~GiES PHOCESSUAIS

podem optar entre 6 procedimento ordina:tTo e os procedfmentos especrars


das a:c;oes possess6rias, dos fuftados Espedafs ou do m'anda:do de seguran~a;
mesrtio p'cissulndo titulo exewtivo extrajudidal, a:dmite~se que opteni pela:
a:c;a'o mb'l'iitorfa?5 lembretfl'6 ainda qU"; 1'1'0 atrr!Jft0' cfa formalldades dos
atos. do processo, 'Vrge lirm prfridf}fo de' tf!Jerdade (art. 1'88~ do C.PC/2015), pefo
quaf as partes tambetrr podem' asst;Jmir f)roictgoiiismo no desenho formal dos
a:tas p'rocessuafs.
Ve-se; po'rtatito; que as partes poderii esco'lhef 6s rilr'rr65 cfo procedimerito.
E se podem' esco'lher, pode'tn' con'Veiidonar, Esta & a tendeiiCia mundral de
artq:i'liac;ao da a:utonomTa das partes ta:mbem na coriforma:~ad' do procedimento
e das situa~oes jutldfcas prucessuafs:. 2s

3.-1 ,l; Alit'drf'egram~nto cia'vonfacfe, A p'osslbHiHacie d'e cria~ao de nor-


ma proc:essuc:i'l' cie base Gortvendonaf
d'ra, a[UZ: das prerriissas aritetfores, ve~se qtre:; h'ao aperias ern re[a~a6 ao
a
dire ito materraC ma:s tam bem' rio' que se refere disponfbi'fidade rio campo do
pTocessoi vafe dfzer; n'a dlsponibifi'dade sobre as. sftuaGoes Jut1dico-processuais,
a vontade das. partes pode ser v~fida: e effGa:t:.
O' prln'dpfo' dispasitivo estabefece a disponlbflidacte sobre a cogni~ao e
deds~o a respelto da dite1to' matenaL Eo prindpfo d0 debate atribui as partes
ar.rto'trd'mfa: para a cundu~aa do procedfment6' e lhes: autor1za abrir mao de
drr~itos fundamentals ptocessuafs, peyr fssd'r rrao e
propriartrente a liberdade
con'tratual do dfrefto p'rivado que j ustiffca a auforiomia das partes no processo. 2 7
Cd'mo o process6' e um ambiente publidt:ado'1 tW qua[ a liberdade corttra:tual
encorma flmftaqoesl ea combrna<;aa entre pffndpfo disposftivo e prindpio do
deb'atE~ que permite Justifrcar a a:utGriomla das pa:rteS. 28

25, MAcHADd; Ma-rcelo' Pacheco'. A privatiza.;ao da fecnfca pr6c8'ssual rto projete de novo C6digo de
f>rocesso CiviL Op~ cit., p-.343.
26,. <::APONf, Reina. /Xutonotnla' privata e processo' dvlfer gll acG0r'di pi'otessUa'li, Op; cit., p.44; SCOTT,
Robert E.; TRfANTlS-, George EL Ji:ntidpatfrtg litigation fti contract design. Gp. cit., p.820.
27. A autort6mia pro'Cessuar li'ao e' Utii C:dtiipfemento' cia flberdade no direito material porque OS
atos- processuais procluzert! efeitos diversos de urn rteg6do material similar. Cf. HASEMEYER,
Ludwig. P'artelvereinbanlngen i.iber prajudiiieffe' Rechtsverhaltnlsse: zur Fragwurdigkeit der
Parteidisposition als Urteifsgrunclfage, Op~ elf,, p.2i9',
28. SCTTrCHER, Edua:rcl. ProzeBrecfit und materlefles Rec;ht. Zeitscftrfft far Zivi/prozef3, ana 85, no
1, 1975, p.25; JAUERN'f6, Otfimar, Zivi/ptatessrecht. Op. dt., p.84 ss; GAUL, Hans-Friedheim. Zur
Frage nacfi dem zweck des ZivHprozesses. Atchiv fUr die Civflistische Praxis, vof.168, 1968, p.Sl;
SCHIEDERMAIRi Gerhard. Vereinbarungeri im :ttvifpratess, Op. cit., P<31 ss, 79 ss; EICKMANN, Karl
Wifheim. Beweisvertdige' im tMfptozer3. C5p: Cit., p.59 ss1 WAGNER, Gerhard. Prozef3vertrage. Op.
dt., p.89; ARENS, Peter. Wflfensmange/ bei Pdttelharid{ungen fm :l.Jvifproze/3. Op. cit., p.37; MULLER,
142 CONVEN<;:6ES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

E, conforme o novo C6digo de Processo Civil, alguns auto res tem defendido
haver um novo prindpio no ordenamento processual brasileiro, o principia do
respeito ao autorresramento da vontade/9 que compreenderia um "complexo
de poderes que podem ser exercidos pelos sujeitos de direito, em nfveis de
amplitude variada" .3
Observe-se como o novo CPC avan<;ou no tema. De infcio, deve ser res-
saltado que o C6digo de Processo Civil de 2015 reproduz a regra do art. 158
do CPC/73 no art. 200, reafirmando que os atos negociais das partes produ-
zem efeitos desde logo no processo, independentemente de deferimento ou
homologa<;ao judicial; o CPC/2015 estimula tambem a autocomposi<;ao, dis-
pondo, logo no ambito das normas fundamentais, no sentido de que cabe ao
Estado incentivar solu<;oes consensuais (art. 3 3); posteriormente, dedica
um capitulo para a media<;ao e a concilia<;ao (art. 165 a 175), que podem ser
empreendidas pela Administra<;ao Publica atraves de camaras de concilia<;ao
(art. 174). 0 procedimento comum inicia-se com uma audiencia de concilia-
<;ao ou media<;ao (art. 334 e 695). Alem disso, preve a homologa<;ao judicial
de acordo extrajudicial de qualquer natureza (art. 515 Ill; art. 725, VIII) ainda
que dele conste materia que extrapole o objeto do processo (art. 515 2).
Lembremos ainda que o CPC/2015 preve uma clausula geral de negocia<;ao
processual, inclusive no que tange as regras de procedimento (art. 190). Enfim,
todas sao normas que, em conjunto, permitem extrair a maxima de liberdade
na condu<;ao formal do procedimento. 3'

Yvonne. Le contratjudiciaire en droit prive. Op. cit., p.122 ss. Sabre a autonomfa privada, no direito
civil, Cf. CORDEIRO, Antonio Menezes. Tratado de Direito Civil Portugues. Coimbra: Almedina, vol.l,
tomo I, 3 ed., 2005, p.392.
29. A expressao "autorregramento da vontade" ja foi usada no exterior e no Brasil, desde Pontes de
Miranda, para evitar o uso do termo "autonomia privada":"Evite-se, outrossim, chama-Ja autonomia
privada, no senti do de auto-regramen to da vontade de direito privado, porque, com isso, se elidiria,
desde a base, qualquer auto-regramento da vontade em direito publico,- o que seria falsfssimo.
0 que caracteriza o auto-regramento da vontade e poder-se, com ele, compor o suporte factico
dos atos jurfdicos com o elemento nuclear da vontade. Nao importa em que ramo do direito':
PONTES DE MIRANDA, Francisco Cavalcanti. Tratado de direito privado. Rio de Janeiro: Bors6i, t.3,
1954, p. 56. Sobre o autorregramento da vontade nos neg6cios jurfdicos em geral, LOBO, Paulo
Luiz Netto. Autorregramento da vontade. In: TORRES, Ricardo Lobo; KATAOKA, Eduardo Takemi;
GALDINO, Flavia (org.). Dicionario de princfpiosjurfdicos. Rio de Janeiro: Elsevier, 2011, p. 138-142.
30. DIDIER JR., Fredie; NOGUEIRA, Pedro Henrique Pedrosa. A promessa de recompensa judicial. in
ARRUDA ALVIM, Jose Manoel de; ARRUDA ALVJM, Eduardo; BRUSCHI, Gilberta Gomes; CHECHI,
Mara Larsen; COUTO, Monica Boneti. (Org.). Execuc;ao civile temas afins do CPC/1973 ao CPC/2015.
Sao Paulo: RT, 2014, v. 1, p.409.
31. DIDIER JR., Fredie. Principia do respeito ao autorregramento da vontade no processo civil. in
CABRAL, Antonio do Passo; NOGUEIRA, Pedro Henrique Pedrosa (Coord.). Neg6cios processuais.
Salvador: Jus Podivm, 2015, p.23. comentarios de Leonardo Cunha ao art. 190 do CPC/2015 em
CABRAL, Antonio do Passo; CRAMER, Ronalda (Coord.). Comentarios ao novo C6digo de Processo
Civil. Rio de Janeiro: Forense, 2015, p.322.
Cap. 3 A COMPATIBILIDADE DAS CONVEN<;:6ES PROCESSUAIS

Por conseguinte, desconstr6i-se mais um preconceito: nao ha 6bice nor-


mativo para que admitamos que os acordos processuais sao algo inerente
ao processo civil} 2 estao lan<;adas as bases te6ricas para sustentar que no
processo vige o principia do respeito ao autorre3ramento da vontade.33

De fato, os litigantes tern autonomia para invocar suas prerrogativas pro-


cessuais e exerce-las, mas possuem tambem possibilidade de abdicar delas,
podendo renunciar as garantias processuais mlnimas estabelecidas em seu
favor em razao da principiologia do direito processual civil.34 E podem faze-lo
nao apenas por neg6cios unilaterais, mas por conven<;oes.

De outro !ado, os litigantes podem tambem desenhar regras do procedi-


mento, adaptando-o as necessidades que desejam obter em termos de tutela
jurisdicional e se submetendo voluntariamente ao regulamento da conven<;ao
ao inves do regramento legal. 35 Como lembra Leonardo Cunha, a autonomia
privada significa autodetermina<;ao, autorregula<;ao e autovincula<;ao, podendo
as partes de criar fontes normativas e definir a produ<;ao de certos efeitos
sabre situa<;oes jurldicas.36
Esta alternativa se coloca para os litigantes em razao da autonomia
que possuem de definir os contornos do proprio procedimento, que con-
temporaneamente nao se justifica em conceitos privatistas, mas nessa nova
perspectiva que reposiciona as partes como protagonistas na condu<;ao do
procedimento e artifices de suas formalidades, inclusive pela celebra<;ao de
neg6cios processuais.37
0 autorregramento formallimita a regra do impulso oficial, porque impora
limites ao juiz na condu<;ao do procedimento.

32. EMMERICH, Volker. Zulassigkeit und Wirkungsweise der Vollstreckungsvertrage. Op. cit., p.420-421
(p.416-417).
33. DIDIER JR., Fredie. Princfpio do respeito ao autorregramento da vontade no processo civil. Op. cit.,
p.19 SSi idem, Curso de Direito Processual Civil. Salvador: Jus Podivm, vol.1, 17 ed., 2015, p.62-64,
76, 120, 132 SSi CUNHA, Leonardo Jose Carneiro da. Neg6cios jurfdicos processuais: Relat6rio
Nacional (Brasil). Op. cit., p.21.
34. Veja-se que as prerrogativas decorrentes do direito de a<;:ao sao situa<;:6es jurfdicas de vantagem.
Com efeito, a liberdade de agir compreende a liberdade de nao agir. 0 direito de aceder a urn
tribunal para resolver seus litfgios nao pode ser considerado obrigat6rio. Cf. GRIGNON, Philippe.
L.'obligation de ne pas agir en justice. Op. cit., p.126.
35. PLANCK, Julius Wilhelm. Lehrbuch des deutschen Civilprozessrechts. Op. cit., p.78-79.
36. CUNHA, Leonardo Jose Carneiro da. Neg6cios jurfdicos processuais: Relat6rio Nacional (Brasil).
Op. cit., p.3. Sabre a rela.;ao entre norma e o neg6cio, Cf. FERRI, Luigi. Norma e negozio nel
quadro dell'autonomia privata. Rivista Trimestra/e di Diritto e Procedura Civile, an no XII, val. 1., 1958i
SANTORO-PASSARELLI, Francesco. Negozio e giudizio. Rivista Trimestra/e di Diritto e Pocedura Civile,
anna X, 1956.
37. GRUNSKY, Wolfgang. Grundlagen des Verfahrensrechts. Op. cit., p.208.
[244) CONVEN~6ES PROCESSUAIS- Antonio do Pas~o Cabral

3.1.4. A atua~ao das partes (:omo limite a. atividade do juiz: in dubio


pro libertate
Uma das obje~oes mais c:omumente invocadas contra os acordos pro-
cessuais diz respeito anatureza publica da relat;ao jurldica processual, com a
onipresent;a do magistrado. Diz-se que .a presen~a do Estado-juiz no processo
impediria as convent;oes proc:essuais porqu.e estas sempre interfeririam nos
poderes judiciais.
Pensamos ser equlvocada essa compreensao porque parte da premissa
de que todas as situat;5es processuais ativas sao pertenc:entes ou titularizadas
e
pelo juiz ou por .ele exercidas. Mas o processo civil pautado pela atividade
das partes em equilibria c:om os poderes judiciais. A equipolencia de funt;oes
processuais !ida com um necessaria e equacionado balanceamento entre as
potestades dos sujeitos envolvidos.38
cabe perguntar entao se, em razao da natureza publica do processo,
e e
tudo 0 que nao expressamente permitido proibido; ou, ao contrario, pelos

38. GAUL, Hans-Friedheim. zur Frage nach dem Zweck d.es Zivilpr,ozes.ses, Op. cit., p.38-39; CABRAL,
Antonio do Passo. Jmparc::ialidade e impartialidade. Por uma teoria sabre a repartic;:ao e
incompatibilidade de fun.c;:6.es no processo civile p.enal, Op. cit., p. 349; BAUR, Fritz. Richtermacht
und Formalismus im Verfi3hr.en.srecht, Op. r=it., p.120, 122-123; BAUMGARTEL, Gottfried. Neue
Tendenzen der Prozel3h;wdlungslehre. Op. cit., p.126, 129; OLIVEIRA, Carlos Alberto Alvilro de,
Do formalismo no processo civil. Op. cit., p. 6-9: "0 formalismo, ou forma em sentido amplo, no
entanto, mostr.a-se mais abrangente .e mesmo indispem;avel, a implicar a totalidade formal
do processo, compreendendo nao s6 a forma, ou ils formalida<:fes, ma.s especialmente a
delimitac;:ao dos poderes, faculdildes .e dev10res dos sujeitos processuais, coor.denac;:ao de
sua atividade, ordenac;:ao do procedimento e organizac;:ao do processo, com vistas a que
sejam atingidas suas finillidades primordiais. (...) N.ao se trilta, porem, apenas de orden.ar,
mas tambem de disdplinar o poder do juiz, e nessa per,spectiva, o formalismo proces.sual
atua como garanti.a de Jiberdilde contri3 o arbitrio dos 6rgaos que exercem o poder do
Estado. Pondere-s10, dentro 9essa linha, que a reali:zac;:~o do procedimento deix.ada ao simple.s
querer do juiz, de ac::ordo com as necessi.<;lades do caso concreto, .acarretaria a possibiJidade
de desequilfbrio entre o poder judicial e o direito das pCJrtes. (...) 0 fen6meno oferer.:e
duas facetas: no plano normativo, imp6e uma equilibradil distribuic;:ao de poderes entre as
partes, sob pena d10 tornar-se o c::ontr.adit6rio umil sombr.a v.a; no plano do f.ato, ou s.eja, d.o
desenvolvimento concreto do pro.cedimento, recl;Jma o exerckio d10 poderes pelo suje!to,
de modo a que sempre fique gar;mtido o exer.cfcio <;los poderes do outro. P ju~to equilfbrio
presta-se, p.ortanto, par;J .atribuir as p;Jrtes, na mesmil me.dida, p.oderes, far.:uldades e d10v.eres,
de modo a que nao sej<! i.deillmente diversa sua p.ossfvel .influencia no desenvolvimento do
procedimento e nil ,ativid;Jde cognitiva do juiz'~ AMEN.DOEIRA JR,, Sidnei, F!-tngi/;Ji/idade do:;
meios. Sao Paulo: Atlas, :2008, p.14: "A forrna, no pro.cesso civil, ,esta direti3mente Jigadil a
ideia de organi:zCJc;:ao e de previsibilidi!de do proc::edimento, bem <;omo de controle r.:.ontr.a o
arbftrio do Estado e ate c.omo fator de equilfbri.o entre as pi3rtes (.aspectos positives de sua
utilizac;:ao). Nao e por outro motivo que se costuma afirmar que .o proc::esso j eminentemente
formal, no sentido de penh.or di3 legalidi!de e seguri3nc;:a d.as partes. Qui'lndo, por.~m, utiJizada
em excesso, a form.a pode lev.ar ao formalismo, transformando-se em um mi'll, na medida em
que pode ate impedir il conse.~uc;:ao dils fini31idades d.o pro.c::esso':
Cap. 3 A (:OMPATJBJLIDAD.E DAS CONVENt;:OES PRQCESSUAJS

princlpios dispositivo e do debate, e pe!o autorregramento da vontade, se a


Jiberdade nao deveria ser a regra.39
Nesse cenario, o prindpio dispositivo e o prindpio do debate significam
a
um limite atividade do juiZ.40 Quando p.ermitida qualquer esfera de liberdade
para atua~ao legltima dos sujeitos privados, reduz-se o espa~o para o exerdcio
da fun~ao judicial. Em havendo margem de liberdade para conforma~ao do
procedimento pelas partes, e em se verificando efetiva atua~ao voluntaria dos
litigantes, o Estado nao pode sobre e!.as se sobrepor,
Assiste razao a Schlosser quando extrai da autonomia das partes no
processo a maxima in dubio pro libertate, uma pressuposi~ao em favor da
Jiberdade de conforma~ao do procedimento .a vontade das partes. 41
Trata-se de uma prevalncia normativa facilmente observavel no nosso
sistema processual, uma prioridade prima facie que estabelece a preferencia
do ordenamento pela liberdade convencional. 0 sistema nao s.6 permea.vel e
as conven~oes processuaJs em razao da formula~ao da dausula geral do art
190 do CPC/2015, mas tambem pressupoe avalictade desses acorct.os, afirmando
que o juiz "somente" recusara aplica~ao as conven~oes processuais em casos
de abuso de direito, inser~ao abusiva em contrato de adesao o.u manifesta
vulnerabilidade. A utiliza~ao cto adverbio "somente" pa.rece pretender restringir
a invalida~ao e a negativa cte .a..plica\;ao, e portanto apontar no sentido dq_
validade e eficacia prima facie dos acordos processuais.
a
Essa for~a normativa fq_voravel v.alidade e efLc.acia .rtas conven~oes pro,
cessuais confirm a o entendimento que ja defendemos em outro estudo par.a ,os
atos processuais em geral: o sistema jurfdico~processual brasileiro estabelec:e
um prindpio de validez apriorfstica dos acordos processuais, pressionando
pela sua eficaciaY
Mas as preferencias normativas fixadas pelo ordenamento sao apenas
a.priorfsticas ou prima facie, vale dizer, nao sao absolutas ou .definitivas, po~
dendo ser invertidas no caso concreto pelo Juiz.4? D ef.eito pratico e fazer pe:.sar
sobre o juiz o onus ar3umentativo para considerar .as a.cordos processuajs

.39. HABSCHEJD, Walther J. Der Rechtsmittelverzicht im ZiviiprozeJ3, 9p. cit., p.2373.


40. CHIOVENDA, Giuseppe. Principii di f)iritta Processuale. Qp. ,r;Jt, p.723 ss.
41. SCHLOSSER, Peter. Einverstandli.ches Pwteihan.deln im Zivi/proze/3. Op. s:jt., p.1 ss, 9-15,4,3 ss. No
mesmo sentido, GRUNSKY, WoJf~an~. Grund/qg.en des Verfahrr:nsr.echts. Op.'.cit., p.20.8. No Brasil, o
princfpio ganhou .adesao de DIDIER JR., Frr:die. Cqrso de Pirei.to Processua/ Civil, voJ.J, 17 ed., .Op.
cit., p.387. Na ItaJia, CHIZZINI, Augusto. Komrentionaiproze~s .e potr:rl delle parti. Op. cit., p.51, 54.
42. (:ABRAL, Antonio do Passo. Nulidades no prgcesso modemo..Op.cit., p.185 ss,
43. SILVA, Virgflio Afonso da. Interpr.etas:a.o ..cgnstit!l~ipnal t; sincretismo rn~todplp~ico. in SILVA, Virgflio
Afonso da (Org.). /nterpretac;iio .(:onstjtu.cional. :S.i:\9 Pi!.U.IQ.: Malhr:irps, 20051 p.4fl.-44..
146 CONVEN<;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Pass a Cabral

invalidos.44 se o magistrado desejar infirmar a prioridade prima facie, tera


sabre ele um peso que o obriga a um esfor~o de justifica~ao mais acentuado.
o juiz deve ter "razoes mais fortes" para inverter, no caso concreto, a dire~ao
apontada pela norma. 45
A motiva~ao das decisoes judiciais funciona como mecanisme de balan-
ceamento entre a prioridade normativa do ordenamento e as circunstancias
concretas do caso. Se considerar que as conven~oes processuais sao validas,
nao ha exigencia de fundamenta~ao maior porque a preferencia normativa
do sistema e mantida (a validade, que era tendencial, e "confirmada"); por
a
outro lado, se a conclusao do magistrado e contraria prioridade prima facie,
e assim for inverter o sentido natural para o qual pressiona o ordenamento,
incide o onus de argumenta~ao eo juiz devera fundamentar mais intensamente
a decisao de invalidade ou que nega aplica~ao a conven~ao. 46 Por meio de
exigencias maiores de motiva~ao, reduz-se, portanto, o campo da discricio-
nariedade e o risco de arbltrio porque a tecnica permite um exame crltico da
racionalidade das escolhas do juiz.

3.1.5. 0 art. 190 do CPC/2015 como "norma de habilita~ao" para as


partes. Derroga~ao da regra legislada pela regra convencional
Como vimos no Cap. 1, o art. 190 e uma clausula geral de convenciona-
lidade processual, que abre espa~o para a celebra~ao de acordos processuais

44. SCHLOSSER, Peter. Einverstiindliches Parteihandeln im Zivi/proze/3. Op. cit., p.l 0; WAGNER, Gerhard.
Prozef3vertriige. Op. cit., p.79 ss.
45. SCHLOSSER, Peter. Einverstiindliches Parteihandeln im Zivi/proze/3. Op. cit., p.10. WAGNER, Gerhard.
Prozef3vertriige. Op. cit., p.79 ss. Sabre as prevalencias normativas prima facie eo onus argumentativo
del as decorrente, Cf. ALEXY, Robert.lndividuelle Rechte und kollektive Gater. in Recht, Vernunft, Diskurs.
Frankfurt am Main: Suhrkamp, 1995, p.260-261; Idem, On balancing and subsumption. A structural
comparison. Ratio Juris, vol.16, no 4, dez., 2003, p.437; AVILA, Humberto. Teoria dos princfpios: da
definic;iio a aplicac;iio dos princfpios jurfdicos. Sao Paulo: Malheiros, 7 Ed., 2007, p.73-76 e 119-120;
SILVA, Virgflio Afonso da. 0 conteudo essencial dos direitos fundamentals e a eficacia das normas
constitucionais. Revista de Direito do Estado, ana 1, no 4, out.-dez., 2006, p.25-27; WEBER-GRELLET,
Heinrich. Beweis- und Argumentationslast.im Verfassungsrecht unter besonderer Berucksichtigung der
Rechtsprechung des Bundesverfassungsgerichts. Baden-Baden: Nomos, 1979, p.19 ss.
46. Assim nos manifestamos em CABRAL, Antonio do Passo. Nulidades no processo moderno. Op.cit.,
p.189 ss. No Brasil, o tema ja ocupou as paginas dos estudos sabre a arbitragem. Ao escrever
sabre o exame que o Judiciario pode fazer da validade da conven<;ao de arbitragem, parte da
doutrina, reafirmando o princfpio Kompetenz-Kompetenz, defende a prioridade de urn exame
primario pelo proprio arbitro, relegando a urn plano secunda rio o controle judicial. Sustenta-se
tambem que, na duvida sabre a interpreta<;ao, alcance e validade da convenc;:ao, deve-se prestar
deferencia ao exame dos arbitros. Cf. DINAMARCO, Candido Rangel. A arbitragem na teoria geral
do processo. Sao Paulo: Malheiros, 2013, p.94-95. Embora nao se fale exatamente do princfpio de
validade prima facie dos acordos processuais, trata-se de enxergar prioridades normativas que
o sistema estabelece a respeito das convenc;:6es processuais, com impacto na cognic;:ao judicial
sabre sua validade.
Cap. 3 A COMPATJBILIDADE DAS CONVENc;:CiES PROCESSUAJS

atlpicos. E ao permitir genericamente as convenc;:oes processuais, a atipicidade


do instrumento negocial reforc;:ou a l6gica do principia in dubio pro libertate,
senao vejamos.
Nesse quadro de permeabilidade as convenc;:oes, o sistema abre espac;:o
considera.vel para a atuac;:ao das partes nao apenas para complementar a lei
(como queria Bulow47 ), mas efetivamente para derro36.-/a, evitando a aplicac;:iio
da rewa le3islada em favor da norma convenciona/.48
De fato, o autorregramento da vontade no processo decorre da super-
posic;:ao l6gica de duas normas: uma "norma de atribuic;:ao de competencia"
(Ermiichti8Un8snorm) ou "norma de habilitac;:ao", 49 que justifica o poder de
disposic;:ao dos sujeitos privados com primazia sobre a aplicac;:ao da regra
legislada; e uma norma legal, que tera aplicac;:iio subsidi6.ria (na ausencia de
e
disposic;:ao das partes). o art. 190 do CPC/2015 a norma de habilitac;:ao que
atua empoderando as partes, i.e. autorizando que sua vontade convencional
seja fonte de juridicidade.so
A juridicidade da norma do acordo impede a incidencia da regra legislada.
No campo legftimo em que as partes podem validamente convencionar, nao
incide a norma legal (que, diante da atividade das partes, adquire carater
subsidiario)Y

47. Ao recha~ar a "teoria da mutac;:ao'; Bulow queria que as partes fosse vedada a flexibilizac;:ao
convencional do processo. Como alternativa, pregava que a vontade privada poderia somente
complementar a regra legal, em carater subsidiario, se houvesse uma norma que autorizasse as
partes, em decorrencia da sua vontade, a afastar-se da regra Jegislada. Cf. BOLOW, Oskar. Dispositives
Civifproze/3recht und die verbindliche Kraft der Rechtsordnung. Op. cit., p.l-3, 71-73. A tese de Bulow
teve opositores porque, segundo estes, abarcava esferas nao disponfveis do processo, como a
valora~ao da prova pelo juiz. Cf. GOLDSCHMIDT, James. Der Prozess ais Rechts/age. Op. cit., p.303
ss; SCHIEDERMAIR, Gerhard. Vereinbarungen im Zivifprozess. Op. cit., p.49 ss.
48. No mesmo sentido, YARSHELL, Flavia Luiz. Conven~ao das partes em materia processual: rumo a
uma nova era?, Op. cit., p.65.
49. Na teoria das normas, e mais comum referir-se a este tipo de norma jurfdica como "norma de
competencia" ou "norma atributiva de competencia" tanto para normas atributivas de poderes ao
Estado como para os particulares. Entre os processualistas, talvez porque o conceito de competencia
tenha urn senti do tecnico muito proprio, nao seve tanto o uso da mesma expressao. Uma exce~ao
e Leonardo Carneiro da Cunha, que insere o debate acerca das capacidades e competencias no
contexto maior da atribuic;:ao normativa do poder, abordando a divergencia da nomenclatura de
"normas de competencia" e "normas de habilita~ao': CUNHA, Leonardo Carneiro da. Jurisdil;iio e
competencia. Sao Paulo: RT, 2 Ed., 2013, p.22-23. Para evitar a confusao como conceito processual
de competencia, utilizaremos no texto a expressao "norma de habilitac;:ao':
50. SILVA, Paula Costa e. Acto e processo. Op. cit., p.240.
51. Claro que, como veremos no Cap.4, cabe ao juiz urn controle da validez da conven~ao. Se os
acordos forem invalidados, a regra legislada incide, pois a regra convencional extrapolou os limites
que a autonomia das partes lhes assegura.
CONVEN(;;OES. PROCESSUAIS ~Antonio doPdsso Cabral

:&..t.t>~ Vantage'n's e t1fesvantagerts d'a, G'fcittst.tfa gera'l de convendonati"'


)I ~ .,

da-de n& p'fdG~ssC:t oi'asileitbl


M&m ct'& foYJaw t\11rn' f.tgma em: qrue a tegta Wti,y-endonal dertoga a regra
te:g.fsfa&~,. at p'teviisa\~ <!11(} Wfiflla' ~~~llttri[\3\ ge'fali d'e G0'riVen~oes processuais, nos
tf11o~tide: d0' aft i'9'0' d'o tJN!./z'J1fj1 tfi:i':t:. ouftas. vanfagens sistemicas ao ofde~
fi'a!f'ii'e"Mto ~'f0'rtesS.ttil'[1,
ttn pnmelr'o lugar'1 a pfevlsao feg.fsl'atlva se~ut:ta:,. de uma vez pot todas,
Q d'ehate: soore a p0ssTfJUfdade de cefehra:a'@ GO'S rieg6cios (e conVeii'c;oes)
pv0cessua:ts. Af:nd'a: que pudesse pa:r'ete'f afusutda a condusao em seiitido
c0nitr'atf0, vimos q:~1e,. mesm0 diarw~ da Hterafi'daae do art. 158 do crcl73: (art.
zoo' G.l'6 cpf;/16'15)', ~a:rte G.l;a! do'utnna:: i'vfsistfa: e'ml affrmar que as convencoes
filY6tesuais n'ad Mam a1'm:fssi"ve:~s; no pr0GesS{)' furasileito .. com a. edf~ao do
GP'f)2G:/Tfi, e a: pa.,ftrr da reda~ao alFida rn'af.s' data permlssiva do art.- 190,
n'2r0' h~ c0m~o negaf a p0ssibHMade de ce[ebra~a0' Gf'! convenGoes prcicessuais.
/Hem diss0/ a co-rreta; percepGa6' d0 pertrffsslvo generico do a:rt, 196
fJ6'6te: 1e~ c0m:& cciHseq:ugn1cfa\ eVide'ncrar 6' deseefCJtrlbrio que as deriva:Goes
do pu'Midtf1'6' gerarariil rra direit6 p'ro'cessua!' 6rasfliro, atuando em favor de
rrJm1cl! rti'!JdarY~a t=:le p'efspeGtfva r'iil'eto'do.fogfc;a; a roespefto dos atos processuais. A
a>tWfft\fade dos atotdM f'J't'6''e'ssUaPs fafafa. a favor de uma releituta do papel
das p'afi:es fi'a. orrdua'6 dGJ pf6tedtment0'; pad'eri'do' fundonar como limfte. ao
exerdcfo' aiJttsiV6' otJ' exc:es:swo de P'0'dMes ofkrosos pelo }ufz:Y
A a:tfpfG1'dad'e d'eco'rrefite da clausufa geral tambem tern a relevante fun-
Ga:o let na0' l'frrHfaf a attJ'aG~' das. parte's a!0S act:ord'<:J previstos expressamente'
fi'il [1eUs N61 amt5ft:o do exercrd6' de: sua fffJe'rda:de' e autonornia. in'diViduali OS
frrdfvldo.0s. h'a6 se fimi'Mm a enquact'rar os ri'eg6Gios. que intenta:m celebrat em
um dds tlpos- <::onvem:fonaJs revist6s expressamente pelo fegisladot, 54
Ufil'a d~usuti geral' wrrrpYre oUtra' i'iiii'hYFI!ante fu:nGao no ordenamento
ju~idko'; e
qUe atFrbtJ'fr maiM m'afea5i't:fda:de ci6' srstema, deixando margerrs de
i1nie'tp'fetaa0' mais am:~kis. pafa a jtr'tfsprudenc;fa e p'ara a doutrina. sera, assini,
fJ trabalho dos esp'ectallsti's e' o' repert6rfo dos casos concretos que, pass6

st. CAP'oNf, Remo, AutoricirrHa' priVata e prcicesso tivil'el glf accordi processuali, Op. cit., p.49~so.
53\. A poslc;:ao deferia'ida rio' secXIX, de q'ue: a' autonomia s6 atuarfa subsidiarianiente, e s6 se houvesse
acordos flpicos, era forteniente biiseada nas pretnfssa publicfstas que rejeitamos neste trabalho.
S6bre a tenia:,. conflra-se BULOW,- 6skar. DiSjJosftfves ctvilpto'ii:l3recht und die verbfnd!iche Kraft
det R'echtsordni.mg. Cip. eft., p~ i, 18'; WACH,- Adoff Haiidbucfi des Deutsch en Civtfprozessrechts. Op:
eit., p.1'1:4-t1'6, 18'8'. cdrrefa a avafta~ao conte'tnpcirariea' de WAGNER, Gerhard. Ptozel3vertdige.
O'p: cit., p;S::i-54.
54. RO'PPO> Eriz6. 6 c6'ntrdto, O'p. cit., p.i34,
Cap. 3 ACOMPATIBILIDADE DA5 CONVEN~6ES PROCESSUAI5

a passo, construirao a tradic;ao brasileira neste tema. 55 Como lembra Avila;


na tarefa de concrec;ao 1 o reenvlo da clausula geral pode levar a aplicador a
bus car o preenchirnentci dos elementos norrnativos vagas a partir de parametres
veriflcados tambern em precedentes. 56
Por outro lado, uma clausula geral tem relevancia sistemica porque
evita inumeros problemas pr6prios da tecnica de interpretac;ao extensiva de
acordos tlpicas, problemas enfrentados frequenternente em crdenamentas
estrangeirasY De fatal a complexidade dos arranjas subjetivos e objetivos no
processa conternporanea favorece que se trabalhe com uma clausula geral e
com a atipicidade dos acardos processuais. A razao e evidente; simpJesmente
rrao ha como o leglsladar prever e disciplinar todas as situac;oes do tratego
jur1dico em que uma flexibillzac;ao do pracedimento seria conveniente as
partes.S8 Aa contrario da opc;ao pelo detalhamento casulstico, no qual o
C6digo tentasse antever de maneira exaustiva as fattispecie posslveis, a
a
claUSU!a geral e uma tecnica legislatfva que tende genera!izac;ao do SUpOStb
normativo; a tattispecie evaga, gene rica, cam am pia possibilidade de variac;oes
fnterpretatfvas que tornarn mais viavel a adaptabilidade as situaGoes fatieas.59
Ademais, a admissao generica das convenc;oes processuais1 extralda
do art. 190 do CPC/za1s, podera permitir uma renovada imerpretac;ao das
dlsposlc;oes legais existentes em torno do prindpio in dubio pro /ibertate.
No espac;o da atlpicidadei instaura-se um "dialogo" de duas vlas entre a
dausula geral e as acordos tlpicos. Aa mesmo tempo em que cada uma das
convenGoes t1picas- e interpretada e aplicada a luz do permissivo geral, as
dlspasiGoes pontuais de cada acordo t1pico poderao desperta_r na dautrfna e
na jurisprudencla sinafs de quais seriam os limltes pretendidos pelo leglslador
par'a as convenc;oes processuafs. 60 Assim, os acardas t1picas alimentam a
cancretizac;ao do conteuda da clausula geral.

55. A liga~ao ehtre os precedentes e as dausulas gerais e salfentada por DIDIER JR., F'rE!dfe. Clausulas
gerais processuais. op. cit., p.75.
56. AVILA Humberto. Subsunt;ao E! cortcret;ao na aplicaqao do direito. facu/dade de Dire/to da PUCRS:
o ensino jutfdico no lim/nat do novo mi!enio. Porto Alegre: Edipucrs, 1997, p.429-430.
51. PEZZANI, Titina Marfa. If teglme convenziona/e delle prove. Op. cit., p. i 37 ss.
58. MARTINS-COSTA Juditli.A boa fe no Dire/to' Privado. Op. dt., p.273-286; CORDEIRO, Antonio Menezes.
Da boa-fe no Dire/to Civil. Coimbra: A! medina, 3 reimpressao~ 2Cl07, p.46; SANTOS, Tatiana Simoes
dos. 0 processa civil modu[ado pelas partes: dmplia~ao da autonornia privada em materia pmcessua!.
Op~ cit., p.2::! ss, 8/ ss'.
59. MARliNS-COSTA, Judith. A boa fe no Dire/to Privado. Op. G/t., p.296-297.
60. Na literatura tradicional, em bora sehl explicitar a metodologia, observam-se exemplos de como as
regras sobre os acordos tlpicos a respeito da competencia poderiam ser utilizadas para interpretar e
aplkar outros acordos atfpicos dessa mesma serie de tipos. Veja-se a argumentaqao de CARNELUTTI,
Francesco. Clausola compromissoria e competenza degli arbitri. Op. cit., p.33/. Voltaremos ad
tema no Cap. 5.
150 CONVENc;:6ES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

Porem, nao podemos esquecer que uma clausula geral, pela vagueza
do texto e a abertura interpretativa que ocasiona, pode forjar um sistema
de mais diflcil aplica<;ao. Apresenta-se com todas as cores o problema do
controle racional do sentido posslvel da norma do art. 190, ate porque cresce
o poder criativo do juiz pela necessidade de concre<;ao da clausula geral. 6'
Ademais, ha relevante preocupa<;ao em termos de seguran<;a jurldica porque
o ordenamento processual deve ser previsfvel, e quanta mais vago e generico
o texto legal, menor a cognoscibilidade da norma. lsso sem mencionar que o
art. 190 encerra um regramento conciso, que nao disciplina, nem mesmo em
termos genericos, inumeros aspectos fundamentais dos acordos processuais.
Qual o objeto possfvel do acordo processual? Quais criterios e parametres
devem ser analisados pelo juiz ao avaliar a validade das conven<;oes? Quem
sao os sujeitos que se vinculam pelas disposi<;oes da aven<;a? Sao poucos os
balizamentos contidos expressamente no CPC/2015.
Ha uma patente necessidade de o direito brasileiro oferecer respostas
que minimamente sinalizem para o contorno inicial de uma teoria geral das
conven<;oes processuais. Se estes caminhos nao estao disciplinados na lei,
cabera a doutrina e a jurisprudencia construl-los. 62

3.1.7. 0 dogma do interesse publico no processo. Os limites ao seu


exerdcio compreendidos na propria autonomia privada

A afirma<;ao do carater publico do processo foi um movimento neces-


saria em certo momenta hist6rico para forjar sua independencia do direito
material, uma conquista cuja importancia qao ousarfamos infirmar. Entretanto,
passados quase 150 anos, nao se pode defender a completa desconsidera<;ao
das partes e dos interesses privados no 'processo. Nao se pode, a pretexto
de proclamar a publicidade da rela<;ao ju'rldica processual e os escopos da
jurisdi<;ao voltados ao interesse publico, afi,rmar a supremacia destes objetivos
sobre quaisquer outros. '
11
Ora, em muitos ramos do direito publico, como o direito constitucional,
administrative, tributario e ate penal, a doutrina e a jurisprudencia tem bus-
cado equilibrar os interesses publicos e :privados envolvidos sem partir de

d
61. PERLINGIERI, Pietro. Perfis do direito civil: introdu~ao ao direito civil constitucional. Trad. Maria
Cristina De Cico. Rio de Janeiro: Renovar, 1999,!1 p.27 ss; DIDIER JR., Fredie. Clausulas gerais
processuais. Op. cit., p.73; MARTINS-COSTA, Judit~,. Clausulas gerais: urn ensaio de qualifica<;ao.
Op. cit., p.1 002. i
62. Vejam-se, no Cap. 5, os para metros de controle e aplica<;ao da clausula geral de convencionalidade.
'I
!:1
Cap. 3 A COMPATJBILIDADE DAS CONVEN<;:6ES PROCESSUAIS

uma rela~ao de supremacia ou prevalencia apriorfstica. 63 E assim deve ser


tambem no direito processual, especialmente no direito processual civil, que
!ida com pretensoes materiais pr6prias do direito privado. 64

Sem embargo, o publicismo nao significa que o processo seja exclusiva-


mente conduzido no interesse publico. A !6gica da prevalencia e da hierarquia
entre os objetivos publicos e privados na jurisdi~ao nao parece ser a tonica
do Estado contemporaneo. As finalidades do processo e da jurisdi~ao devem
ser concebidas como um ponto de partida para avaliar a tecnica adequada
para a tutela, mas nao devem representar nem um ponto de chegada nem a
prevalencia absoluta de um escopo sobre o outro. 65 Apesar do processo ser
um ramo do direito publico, dada a presen~a do Estado na rela~ao jurfdica

63. AVILA, Humberto. Repensando o prindpio da supremacia do interesse publico sabre o particular.
Revista trimestral de direito publico, no 24, 1998; SARMENTO, Daniel (Org.). lnteresses publicos versus
interesses privados: desconstruindo o princfpio de supremacia do interesse publico. 1a ed., 2 tiragem,
Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007.
64. YARSHELL, Flavia Luiz. Tutela Jurisdicional. Op. cit., p.33, 190. Assim, p.ex., o escopo de pacificac;ao
nao pode ser totalmente posicionado no interesse publico. Mas muitos autores chamam
atenc;ao de que sentenc;:as corretas e justas servem a paz social. E terminar ou evitar as litfgios
a qualquer prec;:o, principalmente ao custo da correc;:ao da sentenc;:a, e obtenc;:ao de um falso
escopo. Cf. HASEMEYER, Ludwig. Parteivereinbarungen Gber prajudizielle Rechtsverhaltnisse: Zur
FragwGrdigkeit der Parteidisposition als Urteilsgrundlage. Op. cit., p.217. Paula Costae Silva assim
leciona: "Naturalmente, parte-se, neste ponto, da premissa de que a possibilidade de recurso a
uma tutela jurisdicional serve, em primeira linha, embora nao exclusivamente, como meio de
garantir ao titular de um direito subjectivo a possibilidade de exerce-lo coactivamente, com
observancia dos pressupostos do monop61io estadual dos meios de coerc;:ao e da proibic;:ao
geral de recurso a autotutela. Na medida em que isto suceda, o respeito pela ordem jurfdica e o
restabelecimento da pazjurfdica sao assegurados. 0 efectivo respeito pela pazjurfdica, como fim
ultimo do sistema de garantias jurisdicionais de um Estado de Dire ito depende, em ultima analise,
de varias circunstancias: que o titular da situac;ao jurfdica decida fazer valer jurisdicionalmente
o seu direito, propondo uma acc;:ao; que pratique os aetas necessarios ao prosseguimento do
processo ate ao transito em julgado de uma decisao final; que alegue os factos essenciais a sua
pretensao; que, finalmente, logre convencer o juiz de que a versao dos factos par si apresentada
e a verdadeira, quando a mesma fosse considerada como a onerada. Ninguem esta obrigado a
exercer judicialmente o direito subjectivo de que e titular e aquele que decida faze-lo conduz o
processo em risco proprio': Em nota, afirma que:"Compreende-se, par esta razao, que a doutrina que
invoca interesses publicos para fundamentar a inadmissibilidade da exclusao do direito de acc;:ao
parta justa mente do pressuposto contra rio, i.e., o de que a razao de ser da tutela jurisdicional nao
diz respeito tanto ao interesse do particular que requer a tutela quanta as primarios interesses e
preocupac;:6es da comunidade': SILVA, Paula Costa e. Pactum de non petendo: exclusao convencional
do direito de ac;:ao e exclusao convencional da pretensao material. Op. cit., p.317. No mesmo
sentido, SCHIEDERMAIR, Gerhard. Vereinbarungen im Zivilprozess. Op. cit., p.91 ss.
65. BINENBOJM, Gustavo. Da supremacia do interesse publico ao dever de proporcionalidade: um novo
paradigma para o dire ito administrativo. in Temas de Direito Administrativo e Constitucional: artigos
e pareceres. Rio de Janeiro: Renovar, 2008, p.61 ss; LUDWIG, Marcos de Campos. Direito Publico
e Direito Privado: A superac;:ao da dicotomia. in MARTINS-COSTA. Judith (Org.). A Reconstrw;ao do
Oireito Privado: reflexos dos princfpios, diretrizes e direitos fundamentals constitucionais no direito
privado. Sao Paulo: RT, 2002, p.94-96; SANTOS, Tatiana Simoes dos. 0 processo civil modulado pelas
partes: ampliac;ao da autonomia privada em materia processua/. Op. cit., p.34 ss.
<::ONVEN<;:O.ES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

processual, disso nao decorre que nao existam interesses privados no processo,
especialmente naqueles procedimentos em que debatidos direltos dispon!veis. 66
As prerrogativas do juiz de conduc;:ao do processo controlam o prin-
cfpio do debate e, portanto, interferem na autonomia das partes. 67 Mas a
colabora~ao e boa-fe entre partes e juiz, nota do contradit6rio contempora-
neo, todos mecanismos para equilibrar liberdade dos litigantes e interesse
publico. 68 Alias, talvez em nenhuma epoca e em nenhum Iugar a autonomia
privada tenha sido totalmente ilimitada, nem mesmo no direito privado. A
autonomla e limitada em si, tanto no direito privado quanto no processo. 69
Portanto/ ao inves de contrapor a necessidade de !!mites e a autonomia das
partes no processo/ deve-se lembrar que esses limites integram o proprio
conceito de autonomia.7o
Assim/ devemos ir 1/alem do pubiicismo/ mas a partir dele? Temos maturi-
dade cientffica para reconhecer que interesses publicos e privados, no processo/
devem conviver numa coorden.ac;:ao e compatibilizac;:ao mutua/ constantemente

66. Uma excessiva e maniqwefsta polaridade publico-privado, como ja definiw Michael Stolleis, e o
brilho de uma estrela que se irradia multo tempo depois qwe o astro ja de~aparec_eu. ST.OJ..)..EIS,
Michi'!el. Offentliches Recht wnd Privi'ltrecht im Prozel3 der J=:ntstehung des modernen .Sti'lates, in
Hoffmann-riem, Wolfg<mg; Schmidt-assmann, Ebehard (Org.). Offent!iches Recht und Priv.;~trecht
ais wechselseitige Awffangsordnungen, Baden-!l.aden: Nomos, 1fl9o, p. 59.
o7. Sabre .o temil, CABRAl-, Antonio do P.asso. 0 contr<Jdit6rio wmo dever e il boa-fe process!lill
objetiva. Op. ci.t., p,63 ss.
68. HASEMEYER, .L!Jdwig. Parteivereinbilrwngen Ober praj!ldi;~:ie!le flechtsverhaltniss~: Z!lr
Fragwurdigkeit der Parteidisposition ais .Urteilsgrundl<~ge, Op. cit., p.223.
69. Bffil, Emilio. Teoria Geral do Neg6cio Jwridico. Tr.ild. Fernando Miranda. Coimbra; Coimbra, tomo
I, 19o9, p.llS-119; MELLO, Marcos Bernardes .de. Teoria do fato jurfdico: plano da existencia. Op.
cit., p.218 55.
70. CORDEIRO, Antonio Menezes. Tratado de Oirei.to Civil Pprtqgues. Op. cit., p.396: ''A .existenr;ia (...) de
limites nao deve fazer perder de vista 9 essencifli, M\Jit11s Ye;>:es, a !lUtonomia privada torn!l-.Se
perceptfvei justamente pel!'\ contrilposi<;a9 dos limites que Ihe sejilm opostos': Confira-se ilind!l
GQDINHO, Robson Ren;~ult. C:onven~oes sobre o onus da provo: .estlldo sobrf: a divisiio dr; trabalho
entre as partes r; os jufz~s no proc:esso c:ivil brasileiro, .Op. r::it., p.13, 83, 93; MARTE).., J..etfci1! de
Campos Velho, Oir~itos fundamentals indisponfveis: os limites .e ps padroes do .cpnsentimentp para
a alltolimita~iio do dir~ito fqndamental vida. Tese (Doutpr,ado em .Direito P!Jbli,o). Universida.de
do Esta<:to do Rio de Janeiro, 201 0; Idem, lndisponibilidade dos Direitc:Js Fwnd<Jmentais; conceito
Jaq'mico, consequendas duvido,sas, Espa~o Jurfdico, v. 11, jwi-de;<:, 201 o, p.3o7; MAcEDO, Lu,a,s
.B!lril de; P!;IXOTO, Ravi Medeiros, Neg6cio proce,ssual acerca da distribui<;ao do onws da prova,
Op. cit., p.471.
71. Como afirmi'l GODINHO, Robson Renault. C:onven~oes sabre o onus da provo: estlldo sobre P divisa9
de trabalho entre as partes e os jufzes no processq civil brasileiro. Op, c:it., p.32 "(...) o atu!ll momenta
ideo16gico aponta para que a teo ria processual siga a! em do publicismo, mas .a partir dele. 0 .deficit
demo~:r<Jti>:o que seve nos pro~:essos nao sera sequer ameni:<:ado se 9 discurso persistir unicamente
no prot!lgonismo juris.dil:ic:Jnal, assim ~:omo sera .agravado se h9uver 1,1ma exclusividade priYiltfsti>:a
dos rumos dos process9s. Ou seja: nem wma exclusaq di!S partes gwe pilre<;il um ;'IUtorit<Jrismo
estatal, nem uma exclusividi'!de da vontade que se cqnfunda com indiferen<;.a estilt<!J':
Cap. 3 A COMPATIBILIDADE DAS CONVENt;OES PROCESSUAIS

operada no seio da relac;ao jurldica processual. Nem sempre prevalecerao fnte-


resses publicos e nem sempre serao preponderantes os interesses privados.7 2
De outro lado, admitir as convenc;oes processuais nao significa que de-
vamos retornar ao privatismo roma'no de um processo concebido como coisa
das partes.73 Como destaca Robsoh Godinho, se nao e constitucionalmente
adequada uma moldura absolutamente privatlstica do processo como "coisa
das partes'', tambem nao devemos enaltecer o publicismo a tal ponto que
se torne "coisa sem partes".74 Corhpreender que a autonomia privada deve
informar tambem a aplica~ao de rygras processuais nao significa um retorno
ao privatismo ou renuncia a independencia cientlfica atingida pelo direito
processuai.J5
t, nao se pode dizer que a possibilidade de celebra~ao de conven~oes
processuais significaria a importac;ao de uma tradic;ao prlvatista, p.ex. aque-
la dos ordenamentos do common law, em que o processo estritamente e
adversarial, com pouca partidpac;ao do juiz. De inlcio, deve-se lembrar que
colaborac;ao e equilibria nao significam retirar do julz sua posic;ao de centro
de poder/6 mas apenas compreender que, no seio da democracia participati-
va e deliberativa, deve haver uma descentraliza~ao da razao argumentatlva,
especialmente em procedimentos de forma~ao normatfva.17 Observe-se ainda
que os contratos e acordos processuais sao uma realidade em parses de tra-
dic;ao romano-germanica, como Portugal, Franc;a, Alemanha e outros, enquanto
que em muitos parses do common taw, onde seria de imaginar uma maior
a
abertura autonomia das partes, comec;aram a ser estudados e praticados

72. MENGER, Christian-Friedrich. Zum Stand der Meinungen Ober die Unterscheidung von i:iffentlichem
und privatem Recht. Op. cit., p.158-160.
73. MULLER, Yvonne. Le contratjudiciaire en droit prive, Op. cit., p.401-403; GODINHO, Robson Renault.
A autonomia das partes no projeto de C6digo de Proc:esso Civil: a atribui~ao convencional do
onus da prova. Op. cit., p.55S. Parcialmente correto, ALMEIDA, Diogo Assurnp~ao Rezende de.
Das conven~oes processuais no processo civil. Op. cit., p.78, 89. Discordamos da c:onclusao da
pagina so de que o objetivo maior do processo e da jurisdi~ao seria a tutela dos interesses
privados, dos direitos subjetivos, restando a paz social e os escopos de participa'tiio polftica
e educac;ao da sodedade com urn carater "secunda rio': Alias, no texto dtado1 a afirmac;ao do
autor parece incongruente corn aquelas das paginas 89, 131, 193, onde prega equilfbrio. Na
nossa concep'tiio, os escopos publicos e privados no processo devem conviver com igual peso
au importanda.
74. GODINHO, Robson Renault. Conven~6es sobre o 6nus da prova: estudo sabre a divisi'io de trabalha
entre as partes e as ju!:tes no processo civil brasi/eiro. Op. cit., p. 15; Idem, A autonotnia das partE!s no
projeto de C6digo de Processo Civil: a atribuic;:ao convencional do onus da prova. Op. cit., p~559.
75. WAGNER~ Gerhard. ProzeiJvertd:ige. Op. cit,, p.60, nota 67.
76. AMENDOEIRA JR., Sidnei. Poderes do Juiz e Tutela Jurisdicionaf: a uti/izat;i'io racional dos poderes do
jui:t como forma de obtenr;i'io da tutela jurisdicionaf efetiva; justa e tempestiva. Sao Paulo: Atlas, 2006.
77. CABRAL, Antonio do Passo. Nulidades no processo modemo. Op. cit., p.106 ss.
154 CONVEN<;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passa Cabral

ha poucos anos.7 8 No mais, como observa a doutrina ha decadas, os sistemas


jurfdico-processuais hoje se misturam, uns contem elementos e caracterfsticas
dos outros, cada vez mais plasmados sob os mesmos prindpios e regras.79
Assim, se nem caberia uma tal contraposi<;ao entre common law e civil
law em geral, esta compara<;ao de sistemas nao serve para justificar as ob-
je<;oes aos acordos processuais.

3.1.8. A premissa da falsa ausencia de convencionalidade no direito


publico: espac;os de negociac;ao no direito administrativo, penal,
do trabalho. 0 acordo como instrumento normativo no direito
publico
Nos itens anteriores, vimos que, no processo, interesses publicos e pri-
vados convivem, sem hierarquia ou preponderancia necessaria de uns sobre
os outros. Nao obstante, ainda assim o direito processual e um campo do
direito publico. E pelo tao s6 fato de inc!uir-se no campo do direito publico,
muitos autores afirmam que as op<;oes negociais dos litigantes nao poderiam
ser exercidas atraves de neg6cios jurfdicos. A no<;ao de contrato seria normal-
mente voltada ao direito privado e tradicionalmente alheia ao direito publico,
e portanto ao processo. 80
Em nosso sentir, trata-se de uma premissa antiquada e inadequada
ao Direito contemporaneo. lsso porque, apesar de sua natureza publica, o

78. Portanto, pensamos que nao se pode afirmar tratar-se de uma premissa do processo civil
estadunidense, como fazem MARINONI, Luiz Guilherme; ARENHART, Sergio Cruz; MITIDIERO, Daniel.
Curso de Processo Civil. Op. cit., p.S33.
79. BARBOSA MOREIRA, Jose Carlos. 0 processo civil contemporaneo: um enfoque comparative.
in Temas de Direito Processual- 9 Serle. Sao Paulo: Saraiva, 2007, p.S3: "Apesar de tudo isso, as
diferenc;:as tendem a tornar-se menos salientes do que ja foram. Se nos permitem uma imagem
- aproximativa, como todas as imagens -, e como se assistfssemos a progressiva aproximac;:ao de
dais cfrculos, a princfpio separados par largo espac;:o. Chega a hora em que eles se tangenciam,
au mesmo se tornam secantes. Havera uma area comum; mas tambem havera, num e noutro
cfrculo, grandes areas para os quais subsistirii a separac;:ao': CHASE, Oscar G. et alii. Civil Litigation
in comparative context. City: Thomson West, 2007, p.S:"By now, a general consensus has developed
that the two models are less at odds than they have often been described; that they share the
same fundamental principles (independence and impartiality of the adjudicator; right to be heard)
and attribute the same purpose to civil procedure - the efficient and just dispatch of private
disputes; and that they both stick to a private conception of procedure, based on the principle
of party disposition in its various facets':
80. CARNELUTII, Francesco. Contratto e diritto pubb/ico, Op. cit., p.9. Como vimos, Satta sustentava que
os contratantes teriam sempre a possibilidade de nao cumprir um acordo previa quando este
fosse invocado em um processo jurisdicional, e isso seria um argumento para que o processo fosse
indiferente as convenc;:oes das partes. Cf. SATIA, Salvatore. Contribute alia dottrina del/'arbitrato.
Op. cit., p.47. 0 argumento nao convence. A razao para isso e que cumprir ou nao cumprir e uma
opc;:ao de liberdade, sancion;\vel pelo Direito, mas que existe em qualquer tipo de contrato.
Cap. 3 A COMPATIBILIDADE DAS CONVENt;:OES PROCESSUAIS

processo nao e infenso aos acordos e convenc;oes. Kohler ja afirmava que o


contrato nao e apenas uma figura do direito civil, mas que pode nascer e
se desenvolver em qualquer ramo do Direito, podendo verificar-se tambem
no direito publico, e assim no direito processual. 81 Atualmente, ao mesmo
tempo em que, no direito privado, afirma-se a constante inserc;ao de valores
publicistas} 2 admite-se que o contrato e o acordo tambem passaram a ser
figuras do direito publico. 83

De fato, ha mais de um seculo que a contratualizac;ao e um fen6meno


que escapou da seara do direito privado e ingressou tambem em campos
publicistas, trazendo para estes foros mecanismos de cooperac;ao entre Estado
e indivlduo na produc;ao normativa. 84 Friedrich Carl von Savigny ja afirmava
que o contrato era um instrumento presente no direito publico e no direito
internacionat. 8s Hoje, e patente que a conduta publica (em geral, e nao ape-
nas no processo) esta contratualizada} 6 mesmo no direito do Estado, onde

81. KOHLER, Josef. Ueber processrechtliche Vertrage und Creationen. Op. cit., p.127: "Der Vertrag ist
nicht nur eine Rechtsgestalt des Civilrechts, er ist eine Rechtsfigur, welche jedes Rechtsgebiet
aus sich erzeugen wird, wo immer der Initiative des lndividuums ein hervorragender Einfluss
im Rechtsleben gestattet wird: es giebt Vertrage des publicistischen Rechts, wie es solche
des Privatrechts giebt; es giebt auch Vertrage des Processrechts - Vertrage, welche, obgleich
Privatgeschafte, ihren Einfluss auf den Process ausuben - ich sage Privatgeschafte, Privatacte
d.h. autoritatslose Acte (...) aber Privatacte, welche kraft dieser Vertragsunterwerfung den Process
beeinflussen': (Trad: ""0 contrato nao e a pen as urn instrumento do direito civil, e uma figura que
aparece em toda ambito em que a iniciativa do indivfduo autoriza uma grande influencia no
mundo jurfdico: existem contratos de direito publico como aqueles do direito privado; tambem
ha contratos de direito processual - contratos que, em bora sen do neg6cios privados, exercem sua
influencia sobre o processo. Digo neg6cios privados, atos privados, vale dizer, atos sem autoridade
(... ), mas atos privados que, em virtu de da vinculac;:ao contratual, afetam o processo'1. No dire ito
publico alemao, e antiga a mesma lic;:ao em auto res do quilate de Jellinek. JELLINEK, Georg. System
der subjektiven offentlichen Rechte. Op. cit., p.198 ss, 208.
82. LAUFKE, Franz. Vertragsfreiheit und Grundgesetz, in NIPPERDEY, Hans Carl (Org.). Das deusche
Privatrecht in der Mitte des 20. Jahrhunderts. Festschrift fur Heinrich Lehmann zum 80. Geburtstag.
Berlin: De Gruyer, vol.l, 1956, p.11; RAISER, Ludwig. Vertragsfreiheit heute, Juristen Zeitung, a no 13,
n 1, jan, 19S8, p.1.
83. No direito civil brasileiro, esta tambem parece ser a posic;:ao majoritaria. Cf. PEREIRA, Caio Mario
da Silva. lnstituic;oes de Direito Civil. Op. cit., p.7; RODRIGUES, Sflvio. Direito Civil. Op. cit., p.9-10;
GONt;:ALVES, Carlos Roberto. Direito Civil Brasileiro. Op. cit., p.22. Orlando Gomes afirma: "A ideia
de contrato aplica-se em todas as ramificac;:oes do Direito e abrange todas as figuras jurfdicas que
nascem do concurso de vontades, seja qual for a sua modalidade ou sua eficacia:' GOMES, Orlando.
Contratos. Op. cit., p.1 0. Curiosa notar que, no direito privado, muito se fala da crise do contrato:
VENOSA, Sflvio de Salvo. Direito Civil: Teoria Geral das Obrigac;Bes e Teoria Gera/ dos Contratos. Op.
cit. p.3S7-360; enquanto que no direito publico a contratualizac;:ao se revigora. Sobre o tema, Cf.
ROPPO, Enzo. 0 contrato. Op. cit., p.297 ss, 335 ss.
84. CHASSAGNARD-PINET, Sandrine; HIEZ, David. Le systeme juridique franc;:ais a !'ere de Ia
contractualisation, Op. cit., p.8.
SS. SAVIGNY, Friedrich Carl. Das Obligationenrecht. .. , Op. cit., p.7.
86. CAILLOSSE, Jacques. Interrogations methodologiques sur le 'tournant'contractuel de !'action
publique: les contrats publiques entre theorie juridique et sciences de !'administration, in
156 CONVENt;:OES PROCESSUAIS- Antonio d_o Passa Cabral

se observam pactos, proto.co!os de ar;:ao comum, p;:trcerias pCtb!ico-privadas,


.convenios, con~6rcios, neg6cios e acordo~ inf.ormais os m<l.is V<l.riactos/ 7 o
que gerou o uso .cada vez mais const.ante de expressoes como ~~,govern!lr p.or
contrat.o", ''pollticas contratua.is", 88 dentre outras.
A admissao dos contratos de direito publico advem da neq:ssictade .de
.enxergar o ''publico" como passive! de ser objeto de uma convenr;:~o, .a!go .qu~
Ja deixou de ser um tabu, p,ex., no campo das relar;:oes actmi.nistratiY?.s e d.e
trabalho, espac;os onde sempre se .concebeu haver forte inte_rvenr;:ao public.?.
e r:estri<;:oes a
autonomi.a da vontade . 89
PpJ outro !ado, a JustJr;:a administrativa, 90 tr.adiciona!mente ariSCil as
so!u<;:oes negociadas, ha muito vem se ren.dendo a media<;:ao, conciUa.r;:ao _
etc:. Tra.ta~se da vit6ri.a d<l. .concep<;:ao atu.a!mente disseminacta que r.e.conheq;
.uma dJsponibJ!i.dacte parcial dos intere~ses pub.!i.cos, deM.a?.e.ncto a .equivo.ca~
da .compreensao de que o 'interesse, por ~er p(cblico, ~eria indispon1ve!, Ao
.co.nWiri.o, .ha gr.aus de (in)disponibHidade e, em Cl.lguma med'i.cta, m~sm.o .?.s
r@gras estabe!e..c'ida:S no interesse publico pod,em ~.er fiexLbi!iz:.adp.s .

.cLAMO\.JH, .c;;;uyl.ain; !JBAUO-BE:RGERCJN, M.aripn (Org.j. c;ontrat~ Publir.?. Melanges .en f'honn.eur
du Profess.eur Michel .Guib.al. Montpellier: Press.e de Ia Faculte de Droit, yoj. II, 2.006, p,471. No
.Br.asil, r.eferl'm,.,se .1l eSSil ten.d~nd.a ANDRADE, Erico. As npvas persp.ectivas .do Qeren~damento e
,diJ''co.ntr.at!J.aJi;;:m;:~o" .do p.roc:esso. Qp, !'ft., N 7{1, 187; TH.EOPPRO JR., fllJmbertp; NJJI':IE~, Pierle;
HAHJA, Ale~<mdre .MeiQ Franco; P!'DHQN, Fi<!vio Quina!Jc;l. Novo C::PC: fundgment.os .!' s.temptfz.ar;iio.
[)p ..cit, p.:?.tiZ,
~87. Spbre o .c:.pnc:.ejto, ARAOJ.O, Edmir NettQ de..pp Neg6cio JurJc;lico Administrative. S.ap paulo: RT;
WJ,2,
:ss. ,GA.UOIN, J.ean-Pierre (O.rg). La Jlef!Ociption .c!es politiques contractuel/es. Paris: L'Harmattan, 1996,
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Jl9. WQJ;FF, Hans J.; BACH.OF, Otto; STOBER, .RpJf. V.erwaltungsrecht. MGnchen: ,C:J;tB,e.c::;k, voLII,
6~ lE..d,, ,20.0.9, p.2Q9 ~s, ,21.0 ss; GRQMJTARIS, Athan.asios,. :KontratuaJisie,ruf)g im .i:\ffentlichen
H~cht, Jghr/Jw;:h .de ,offentli,:.hgn Rechts, w).$71 ,2009, p.2S$-,299j MENGER, C:hristia.n-Friedrich .
.Z.llm '5ta.n.d ,g?J Meimmgen G):)er di.e ~Unte.rschgidung yon .i:i.ffentll(Chem _und privatem Hecht.
,op, cit., p.1?4; TRIMARCHI, Mce.nzo Michele. Accor<:l.Q (teoria generale). ncic/opedia ,del piritto.
Mil!lr~o: Gillffr~, ,y,pJ:J, ~95!3, p.,297-,299; .<,;:.P..JLLO~()E, )a..cgues.JnterrogC)tions metho.dp)ogi.ql:!.e.s
~swr 'le 'to.um.ar~t~coJ')tr,ac:tuel de l'a.ctiof) p.ubliqu.e: l_es ,COHtrats _publjques entr.e Jf;J_~orie
]!Jridi.qwe et ;SJ;jenc;:es de ra.dministr.ation, Op. d,t., p,474, .476. 0 Yerwaltungsv.erfahrensgesetz
.i!l.e.m.a, 9.e HJ79, tem uma ,S!'!~ap dedJcada i'JO .contrato !=J.e d.ir,~ito p.~blico ( 54 ss): ,Estas
J.e);Jr,a? n.~9 s.e .!lp.U.ca.m a.os acprdos p.rpcess.uais ppr disposic;ao .expr_ess.a d.a lei germanJca,
m<Js e.m I=IP\lt~il').a <;o_n~ta.nt.em.e.ote v~-se .um .apelp C)OS ,requisito? cd.9 direi.to privadp, que
ppder.iam s.er transpostos ,a .p,u~ros aJnpi.ente.s .P.\lblicistas. Cf. MA.Vfi!=.B, H.artr:nlJt. P,.llgem.ein,e$
Y~r.w.altungsrecht .Munch en: C.H.. Be.ck, J 6 _ed., p.55; GR.IJN:S.KY, ,Wolfgan9 . .Gr.yndlagen .des
'VfU'fahrensr,e.chts. {Jp. c(t., p.92 ss.
-,9.0. ~onfira-s.e 9 d.oq.J.mento pro.d.uzido pelo Conseil d'Etat f~al')9~s ,c\,eJilo.mitJC1d(J Hegler .autrement
les c.onflits: cpn_cJfla_tion, trqnsact_ion, arbi,trage .en mati.ere .adminjstratiye. .Paris.: :L.a .dP.c.u men~atipn
:franc;:aise, 1-99;?.. N.a do.utrina francesa, (.f. J;),UC.'),RQUGE, FqJ_O.c;:Qise.. J,e ju.g_e a_dmJnistratif e.t Jes
mode,s .aJ.temiJ.tifs ,g_e ,r._E!gle.ment d._es ,conflits: trans.actiof), mediation, cp_n_ci!Jatton ,e.t .<).r[:Ji~caae .efJ
,cJ.r,pit ;P.Ltbllc (('!f)c;ais. HS?VIle F~am;_qjse c/e Droit Administra.ti(, no 1, jaJ;J"fel/r 1:996, p;,S!) ss..
.Cap.} A.COtv)PATIBIUQAPE [)AS CON\fENc;:<)E~:PR()C:ESSUAI?

E, se ,r:Jo dire.ito .e n9 pr:oce?s.o c;tdmin.istr;;t\iY.P .h.a muitQ tempo a.s.sim. .se


.compr~ende, no pro~e.sso .9.iViJ r,r~.o ,dgyeriCJ..ser gifgr,eliltf:. 9 ' ,Lembr.~,f:f;l9~ g_s :PT9~~
ctiment.os <:f~ fal.encia, insQlY.~.ncia e ;re.superac;ao ju.di.C:iq'l, 1QP.S ~;U;<;l,is \Q~ m~:l:tip.lg.s
;interesses, publico;; _e priy_a,d.os, e ~10i_stem mu.itps ;?.GQf,ci0.$ :prpc.e.s.s.IJ.~i.s...ou~ro
ex~.mplos com.l1ns de fle~il;liiliz.CJ..c,:~o -~ &l.i.sp.o.s;i.~:ao .gg :in~er.e-sgs pu;i;JJico.s :.s~o ~
.a.rbitrabilidade de conflito._s .~a. f~z.enga ;P,0,J;>;4kfl/2 ;?- .con!=i;lJa~ao ~~-m ,e:aLt._sg~ ,g9
Estado (art. 10, pa,ragrafo ,(lnJ.~o, .cia ;L.eJ '.mo ~.fP..~'//il!J"!), e3. :!;l()~:si:b;II:iRa.d.,e :9&: .gY
nao ;haja re..exame necessif;i.Q &:fl\1 .<:;.<i>.l'l.cl..er:J.fit;i.e ,~&J. fa.:?.e!J.d..a P;Ct:I;J,hi.s~ ~b.[1!iX,p ,gt.e
-mil salarios-mfnimos para Jl rU.r;ri~o {~f\1:. 4~4 _$ ~9 ,~,0 ljf'}.Cj:2ov;), .a R_W<Se.r;~.c;i:Cl. .ql_e
g.juizamento de execuc;ao fi.s.cwl ._em .i3,Jg.l,ln$ c_aso.s .de !p.el1:JeJilQ N.aJo.r {ar:t.. z_o .c;tq.
~ei f) 0 J0.522/2.002;
. . .
art. 79 e :8o ,de3. :~e:(r;~o 12,.5Mh.9J~),
. . -
~de,r;1:tre .-ou;t:JQ$, .s.6 .par<:~.
. ~

citar o ordenam~nto brasile:iro.


f:Jao podem_os _esqu~<:;,~,r .~amb,~m a? a.~oe .c;;G.JJ~;t;iY;?-~, .a.s .Q.!-:l..a.i, em r.a.z:ao
dos interesses ,de u,m.a c.QJJH.J:r;Li.~a.Q..e ~!t;t[)_stJJ::l:J(i,9:13. ;PT9.S~9,tJ~.lm~fil:te, ;PP:l1em
forte carater p.ub:lid_stico \~p.9.Ql~>l'll~9 .;J .~LJIZ::?cQ~.S ~PW ..9(~:.9 g_~;ka,1taJ.s.t .~om
a
,rest,rl~o~S .(!isp,onibilid;Wt):93 ft. p.S,i,i;JJ..l)g,;;l.Q &l\? ,gjj;P,JJ.~~.9 ?&J9fo~ ):l:i,r~ej~SJ~
.coletivos exi_ste, -mas ,e r:tri~i3, 1p.oj 9 ;P.r.9pri,g \cj{;ir_~it9 &g;[.rJy,Q tfil:~9 .~ Pr:a.n:~
cion.avel. N.ao obsta11te, ?1l,~.l,l:fil J.ntrl1ms:,r;iiJ;o_s ;lg_~_a,j;S p.yrmj~m Mm!l m.~f~!m
..Q.~ negociac;ao JJ.9 qlJe ?~ r.~fce:r.~ ~9 J~mp9 ,e mp,d.Q ,g!,~ ,Ol1ilfliP,rjm~n~<;J .9
.d.ev!res lega.i.S/4 ,como 9 trm.g .9~~ ,a.j,l)~~a.mer;~t.9 ,g,~ ~p.r;JI,ut~?. ,(.p,r.eylito 1Qg

9). E mesmo nos campos .do ,dir.e,\to ,GivJI -m~i.? 'P,yl;>lid~acf?~'; pgd,e/Tlo~ .v.e,r ,e,vicf.er;~tes exen;lpio,?.iU,m
dei~S e 0 .dir.eito de {?rnflia, gue e[:llpre 0~0i 9 eS.t;'tti,l;tO <;J~ orqe,m pub,li~ .e .di;l i~cf,ispo~ibJ.l\~?,c;Je
_no .direito privado. ;Ho)e, existe,r;n <DI:!l:<.ibili.:z;?~6e? .c_onse,.osy_a,is pa,ra .a ~Y?r.c:l_<;~ ,c;ie :fil.h 0s m.eno,r~, ;Pan1
9 regime ,ma.yimonial e ,PN\1 .g .c.JiM.9r~SiQ.
92. Essa e ? ,cont;ep.c;ao doutrinaria !Xl.c\l,tS cJi(u_n,c;l.\c;l?., .cfesse .gt;e r,tag _?e ~~r,a.te, SIQ,? .Shi;lJ)JasJ,o? '~ato? . <;I.e,
imperio'; em que ostado atyi'l ~ob.E!r.a.na.FJleQ~E!_,,qlj.e di~ar:n.respE;i~9 .<~JO!!iJil,ter,e??e p,ub[ic():J?rir;n~r,io;;
ou aind? firm;;~do? po.r empre.:w.? ,pu,bJic:<:~? ,e, -So!=iE!9.a..c;tes ,<;!e ~~80.Il)i? ~IJ:li:?.1;a, t?m r,egif;Ue :P.r.iya..9
Sobre o .tema, CARiy'ION_A, C:a,r,lo_~ A,l~e.r.);0.. Arf;J(tzagem e .prgce~~9: 9P. .ci~., ,p .;l-5-?2; RQ.C2l)E, .An,dre
Vascof)celos. A evqlu<;a.o d~ ,?.~9.ii;~a..I?,\1~9.?Sl~ op).e,.tlv<j .f)o ~~r?.?.Il: te,n9~1)C(as ..e pe,r;5p~ctivas. fi.~yis_~q
de Arb(t(qgem e Media~ao, n9 ??, ,a,br")U81 .'29121 p:3Q,7~,?~!;l.
>J;l. Algu,n_s ,ente.nder:n qye correspopdem :a0 ,IT,!e\o terr:n9 .~n,tre .inte~es_ses :Pdi?li.c;os e priyado.s, .l:J.e?te
SE;nt(do, Cf. CAPP,ELLETTI, M~.Li!9: {9I.rB'!,2;i9P.i O_cia,U ,e il)te_re_~:?.i ~di o9,ru,po .d<;JV?Qt,i .?ll,a .gjust(zia ,ciy(le.
,Rfvis_ta di PWto Proces_suale, Y9J..~01 1,97,.J;>,?1?-i SJRIN9Yt~B, A9?PiJI.eg~in,[. ~Mcla )yri?disio.n?.l dos
;ll')t_eres_ses d.iflisos. ,Reyista .de P!9.C.~~o, vol.l4:, .?,b~., J97';_, ,p,.~l.; MAzzi_L:LI_, Hugo ~igrg. A qefe_sa .d,D?
fn.ter,esses difuso,s,emjufzo. Sa,o P,auJo: S?l?.iY?l ;29J :?1 ,P-:59. A ~:!XSE!~ao ,9.ye E! .fa~,.den.tre os .iQteres~e?
.coletivos ell) sentido ,ampl 0, .~ i!O? .9.ir~t9.S ,e :i.n~e,r,ess~.s .\n_diyid_L1,<?.i? ;hofl)ogeneo.s, ,que possyem
.titulares identificaveis, objetp piyjs(vel e sao .,dispol)fy,ei?,. (J. :ly'II).ITP~ NEIO,Ant6nio Jo_?~. .Qireit_()S
pat~(f\loniais disponfveis e in,disponfveis _a lyz ~qa Lei de Ar\:Jiyagem .R,eyista de Pr9cess9, no 122;
abr., 2005, ,p.1 ?1-1 6f;i.
94. Parte .da .dout~ina tem .releyi'\,99 i3 :i,ns(i,?[?9J;Ji,l;>jli.<:l_a,de d(),S .II:Jte,.ress.~ ,e c<;lire.itos .c0 letiyos. Dl[)lj:F,(
JR., Fre.diej ~NETJ JR., He~w.es,. Cu_rsg ,d,e Pir.ei.t9 pro,ce:;?l/Gf ov;z. :?~IVi'jd()_c: }us PosJJym, V()IJV, ?"
.ed,, 2014, .p_.199-J .1 0: "(...) ,0 p.r,o.c;e?s_c;> ,c9le~iyo vel)) ,c 0.n~an;ti.n?9.9 .pela id,e.i? ,de inc!ispooil;>ilidade
d-o .interesse p9b_IJco.. sta ingis,p(?[lib_jli,c;iae, n~9 A .contudo, jnteg~al, ha LHpa ~o\:Jrig?i;().rieg!ade
-temperada cbm a co.nyenien.9i? ,e op.grtyni99de'': pa,ra a[;J,<m?, h?YtVia .i;l~lu?,iv.e ,p.ossil;>i_lid?,s:(e ,de
158 CONVEN<;:OES PROCESSUAJS- Antonio do Passo Cabral

art. 5 6 da Lei no 7-347/1985), o termo de compromisso (art. 11 5 da


Lei no 6.385/76), o acordo de leniencia (art. 86 da Lei no 12.529/2011; art.
16 e 17 da Lei no 12.846/2013) e compromisso de cessa~ao (art. 85 da Lei
no 12.529/2011 ). 95

Tambem na justi~a do Trabalho e comum encontrar a afirma~ao, por


vezes generica e irrefletida, de que os direitos dos empregados, individual-
mente considerados, seriam sempre indisponfveis. 0 processo do trabalho,
por tabela, seria normalmente mais orientado ao vies publicista e infenso as
conven~oes processuais por haver uma desigualdade intrTnseca entre traba-
lhador e empregador.

usc da arbitragem nestes cases. Cf.GON<;:ALVES, Eduardo Damiao. 0 papel da arbitragem na tutela
dos interesses difusos e coletivos. in LEMES, Selma Maria Ferreira; CARMONA, Carlos Alberto;
Martins, Pedro Batista (Coord.). Arbitragem: estudos em homenagem ao Prof. Guido Fernando
Silva Soares in memoriam. Sao Paulo: Atlas, 2007, p. 155; ROCHA, Jose de Albuquerque. Lei
de Arbitragem. Sao Paulo: Atlas, 2008, p. 3S-36, sem enfrentar o caso dos direitos individuals
homogeneos: "A lei de arbitragem, como sabemos, nao se refere as materias indisponfveis, de
modo que e precise uma pesquisa no ordenamento jurfdico para saber quais os direitos que
classifica como indisponfveis. Dirfamos nao poderem ser objeto de arbitragem, entre outros,
os conflitos envolvendo: (.. ) (f) interesses difusos, por terem objeto indivisfvel e sujeitos
indetermim\veis; entretanto, em prindpio, nada obsta a arbitrabilidade dos interesses coletivos,
inclusive porque pertencem a grupo social determinado ou determinavel etc'; No mesmo senti do,
inclusive para materia ambiental, que corresponderia a um direito difuso, Cf.LIMA, Bernardo. A
arbitralidade do dono ambiental. Op. cit., p.52; ALVES, Rafael Francisco. A arbitragem no Direito
Ambiental: a questao da disponibilidade de direitos. in SALLES, Carlos Alberto de; SILVA, Solange
Teles da; NUSDEO, Ana Maria de Oliveira (Org.). Processos coletivos e tutela ambiental. Santos:
Leopoldianum, 2006, p. 210-211: "Tomando-se o direito ambiental como uma disciplina jurfdica
que abrange tanto os direitos difusos e coletivos, quanto os individuals homogeneos e, enfim,
os individuals propriamente ditos, como foi feito neste trabalho, e possfvel dizer que, em tese,
a arbitragem pode ser utilizada em conflitos que envolvem os ultimos, nao pode ser utilizada
tendo os dois primeiros como objeto, dada a sua indivisibilidade e indisponibilidade, e quanto
ao terceiro, pod era ser utilizada desde que a repercussao social do conflito nao chegue ao ponte
de justificar a intervenc;ao do Ministerio Publico'; BRAGA, Rodrigo Bernardes. Teo ria e pratica da
arbitragem. Belo Horizonte: Del Rey, 2009, p. 277-278: "(...) Dessa forma, o objeto da arbitragem
consistira em definir certos aspectos da reparac;ao ou compensac;ao, como tempo, modo, Iugar
e condic;oes de cumprimento da obrigac;ao pelo poluidor, estabelecendo a melhor maneira
de restabelecer o equilfbrio ecol6gico do ambiente agredido ou, nao sendo isso possfvel, .a
medida de responsabilidade de cada um na produc;ao do resultado danoso ao meio ambiente,
o que evidentemente nao configura questao coletiva; para resolver conflitos que emergem
de acidente ambiental e que atingem a esfera patrimonial de particulares e para solucionar
quest6es relativas ao direito de vizinhanc;a':
95. Recentemente, foi aprovada a resoluc;ao n 118 do Conselho Nacional do Ministerio Publico, que
disciplina a utilizac;ao dos meios alternatives de soluc;ao de controversias no ambito do MP, e
que, alem de prever expressamente as convenc;oes processuais, admite que estas possam ser
inseridas em termos de ajustamento de conduta. Sobre o tema, CABRAL, Antonio do Passe. A
resoluc;ao no 118 do Conselho Nacional do Ministerio Publico e as convenc;oes processuais. in
CABRAL, Antonio do Passe; NOGUEIRA, Pedro Hen rique Pedrosa. Neg6cios processuais. Salvador:
Jus Podivm, 2015, p.541 ss.
Cap. 3 A COMPATIBILIDADE DAS CONVENc;:OES PROCESSUAIS

Contudo, grande parte da literatura tem admitido, nos ultimos anos,


uma relativa disponibilidade das rela~oes de trabalho,9 6 e tambem o direito
processual !aboral tem se voltado para solu~oes negociais de Indole conven-
cional.97 Assim, p.ex., o art. 114 2 da Constitui~ao da Republica, alterado
pela Emenda Constitucional no 45/2004, exige o acordo para a instaura~ao de
dissldio coletivo de natureza econ6mica.

Este movimento pela contratualiza~ao chegou ate mesmo no processo


penal, campo do direito processual onde talvez sejam mais evidentes os
interesses publicos. A justi~a criminal tradicional sempre foi imposta e nao
negociada, simbolizada na indisponibilidade da a~ao penal e no princfpio
inquisitive, com a consequente prevalencia do juiz.98

Todavia, contemporaneamente, a partir do modelo acusat6rio, tem au-


mentado a convencionalidade tambem do processo penal, onde se ve o

96. Cf. ROQUE, Andre Vasconcelos. A arbitragem de dissfdios individuals no Direito do Trabalho: uma
proposta de sistematizac;:ao. Revista Forum Trabalhista, vol. 1, no 2, set-out, 2012, p.13 ss; CARMONA,
Carlos Alberto. Arbitragem e processo. Op. cit., p.39-44.
97. Sobre a flexibilizac;:ao e adaptac;:ao do procedimento por instrumentos cooperatives e negociais,
relevante vera mais abalizada literatura do processo do trabalho contemporaneo. Cf. TUPINAMBA,
Carolina. Garantias do Processo do Trabalho. Sao Paulo: LTr, 2014, p.62: "0 procedimento mais
maleavel e aderente a realidade das partes, do direito material e da propria unidade judiciaria
em que tem curso a demanda e extremamente salutar. Em suma, nos embates que desafiam
o processo trabalhista, a valorizac;:ao do dialogo importa, muitas das vezes, na superac;:ao do
fim pelo meio, ou seja, o curso processual tem Jatente capacidade de evidenciar os fatores
socials e economicos relevantes para a soluc;:ao da lide em si, bem como seus eventuais efeitos
multiplicadores. (...) Em suma, as tendi'mcias recentes se orientam no sentido de se preferir a
adequac;:ao a "pre-formatac;:ao" do procedimento. (...) Defendemos que o processo trabalhista
estara melhor servido diante da possibilidade de escolha pelo juiz, em dialogo com partes, do
procedimento que melhor lhes convier para a efetivac;:ao do direito discutido. (...) o princfpio da
valorizac;:ao do dialogo direciona o processo trabalhista para um clima informal, com espac;:o para
a conduc;:ao procedimental moldada para o conflito subjacente sem que implique afastamento de
garantias processuais'~ Mais adiante, p.155-156, afirma:"Especialmente no processo do trabalho, os
metodos alternatives detem um potencial transformador equivalente a uma especie de polftica
publica. Explica-se. 0 tratamento de conflitos de forma mais "de igual para igual': ou sem a capa
protetora estatal, cumpre, ainda, uma finalidade quase educativa, qual seja, da desmistificac;:ao do
juiz que vai "mudar seu destino" ou "resolver sua vida': independentemente de um previo esforc;:o
para se tentar superar a lide por conta propria, da postura processual, ou mesmo das conquistas
pessoais de direitos materials de cada um. Sem, simplesmente, se "jogar no colo" de um juiz
os nossos problemas, esperando pacificamente por uma soluc;:ao magica, as pessoas instadas
a coparticiparem da efetivac;:ao da justic;:a se tornam mais maduras, mais responsaveis e menos
iludidas. Passam a suar a camisa para tentar resolver a adversidade que lhes absorve antes de
entregarem em confianc;:a uma pedra bruta para que o Judiciario lhes devolva um diamante': No
mesmo senti do, SILVA, Bruno Freire e. 0 novo CPC eo processo do trabalho: Parte Geral. Sao Paulo:
RT, 2015, p.150 ss.
98. VANDER KERCHOVE, Michel. Contractualisation de Ia justice pen ale ou justice penale contractuelle,
in CHASSAGNARD-PINET, Sandrine; HIEZ, David. La contractua/isation de Ia production normative.
Paris: Dalloz, 2008, p.189-191.
CONVEN<;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passa Cabral

crescimento de uma "justi<;a penal consensual"/ 9 com refon:;o do consenti-


mento e de resultados concertados entre os diversos sujeitos processuais (o
agente criminoso, o Ministerio Publico, a vltima) .. ' 00 Surgem cada vez mais
passibllidades de media<;:ao penal, 101 composi~ao amfgavel dos danos entre
agente e vltima, inclusive cam aplica<;:ao participativa e negociada da pena.' 01
Sao exemplos desses institutes negodafs e c:ooperatfvos como a colabora<;:ao
premiada, a transa~ao penal} a suspensao condlcional do processo, a com-
posf<;:ao civil dos danos etc (art. 3, I e 4 46 da Lei no 12.850/2012; art. 74,
76, 89 da Lei n6 9099/95).
No processo penal dos ordenamentos do common law, a instftuto
canvencional mais wnheddo e a plea bargain norte-americana.' 0 3 Todavia,
novamente se deve frisar que este movimento e convergente tambem nos
ordenamentos do civil law. Os 1nst1tutos do patteggiamento sulfa pena na
ltalia,' 64 da conformidad na E:spanha, 10s e os acordos sabre a senten<;:a penal

99~ PRADO, Geraldo. Justic;:a penal consensual, in Dia/ogos sabre a justir;a dia/ogal. Teses e antfteses sabre
as processos de informa/izar;ao e privatizar;ao dajustir;a penal. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2002.
100. PIN, Xavier. Le consentement en matiere penafe. Paris: LGDJ, 2002, passim; McTHENIA, Andrew W.;
SHAFFER, Terry L. For reconciliation, in Yale Law Journal, n" 94, 198S, p.1660 ss; SALVAGE, Philippe.
Le consentement en droit penal, in Revue de Science Criminel/e, 1991, p.699; TULKENS, Franc;:oise; VAN
DER KERCHOVE, Michel. La jUstice penale: justice impose/ justice participative, justice consensuelle
ou justice negociee?, in Revue de Droit Penal et de Crimino/ogie, 1996, p.445; G'SELL-MACREZ,
Florence. Vers Ia justice participative? Pour une negociation 'a J'ombre du droit Recuei/ Dal/oz,
Chroniques, out, 2010, p.2451-2453; ANCEL, PascaL Contractualisation, Op. cit., p.231; PIERANGELLI,
Jose Henri que. Consentimento do ofendido na teoria do de/ito. Sao Paulo: RT, 1989, p.67 ss;ANDRADE,
Manuel Costa. Consentimento e acordo no direito penal: contributo para a fundamentar;ao de um
paradigm a dua/ista. Coimbra: Coimbra ed., 1991, p.382 ss.
101. CARTIER, Marie-Elisabeth. Les modes alternatifs de reglement des conflits en matiere pena[e. Revue
Generale des Procedures, 1998, p.1 ss; DE LAM~ Bertrand. Procedure et procedes (propos critiques
sur Ia contractualisation de Ia procedure penale), in CHASSAGNARD-PINE~ Sandrine; HIEi, David.
Approche critique de Ia contractua/isation. Paris: LGDJ, 2007, p.149 ss; CHEMIN, Anne. Le rapport
sur Ia "justice de proximite": des propositions "fiiciles a mettre en oeuvre': Le Monde, 26.02.1994.
102. Fa lamas aqui da participac;:ao na formac;:ao do jufzo sabre a pena aplicavel, e nao apenas na
responsabilizac;:ao, ou seja, nao se trata somente de buscar a arrependimento do proprio apenado.
Neste sentido, VAN DER KERCHOVE, Michel. Contractualisation de Ia justice penale ou justice
penale contractuelle, Op. cit., p.198.
105. DIAS, Jorge de Figueiredo. Acordos sabre a sentenr;a em processo penal: o "fim" do Estado de Direito
ou um novo "principia"? Coimbra: Coimbra Ed., 2011, p.17 ss,
104. A aplicac;:ao de pena por requerimento conjunto das partes (art. 444-1 do Codice di Procedura Pen ale
italiano). CHIAVAR!O, Mario. Les rnodes alternatifs de reglement des conflits en droit penal. Revue
lnternationa/e de Droit Compare; arto 49, no 2, abr-jun, 19971 p.427 ss; Idem, La justice negociee:
une problematique a construire. Archives de Politique Crimine/fe, no 15, 1993, p.27 ss. Muito tempo
atras, Leone jii admitia os neg6cios processuais no Processo Penal: LEONE, Giovanni. Lineamenti
di diritto processuale penale. Napoli: Pipola, 1954, p.142 ss.
10S. A conformidad traduz-se numa declarac;:ao de vontade erilitida pelo arguido em processos
abreviados, pela qual se declara conformado com a qualificac;:ao mais grave formulada pelo
acusador e com a pen a solicitada pelo MP, sempre que esta nao seja maior que seis a nos de prisao
(Ley de Enjuiciamento Criminal, art. 695 ss, 787, 801, dentre outros). Na doutrina, Cf.RODR[GUEZ
GARCfA, Nicolas. El consenso en el proceso penal espafio/. Barcelona: Bosch, 1997, passim.
Cap. 3 ACOMPATIBILIDADE DAS CONVEN<;:OES PROCESSUAIS

na Alemanha ( 257c da Strafprozessordnung), 106 sao exemplos da mesma


tendencia em palses de tradi<;:ao romano-germanica.
Todas as referencias do direito penal e processual penal, administrativo e
do trabalho revelam uma clara tendencia de refor<;:ar as estruturas consensuais
mesmo nas rela<;:oes publicistas, 107 e demonstram que as solu<;:oes cooperativas
podem conviver com ambientes de grande inser<;:ao de interesses publicos e
sociais, como e, decerto, o direito processual. 108 Ademais, essa ampla estru-
tura<;:ao dos acordos em ambientes publicizados pode ser uti! na busca por
criterios aplicativos para os acordos processuais.
Evitando a l6gica hierarquica e linear para o exerclcio de poder, que no
publicismo e fulcrado no Estado e em rela<;:oes de sujei<;:ao, 109 a colabora<;:ao
processual hoje pode ser atuada de maneira circular e pluralista por instru-
mentos de base convencional. Com efeito, o acordo vai se modificando e
estendendo seus domlnios sobre terrenos que nao eram explorados. Surgem
nova negotia e dentre eles estao as conven<;:oes processuais.
ja existem, na legisla<;:ao positiva brasileira, exemplos suficientes de
neg6cios processuais tlpicos que sao admisslveis, validos e que vinculam as
partes e o juiz em torno de suas disposi<;:oes. Esses tantos exemplos, mesmo
em ramos do direito processual onde existem grandes inser<;:oes publicistas,
mostram que a natureza publica do processo, e seus objetivos dentro do qua-
dro das fun<;:oes do Estado, nao impedem previsoes normativas que autorizem
as partes a modificar os atos do procedimento com sua vontade negocial. 110

3.1.9. A falsa premissa de que toda norma processual e cogente, im-


perativa e inderrogavel
Muito bern. Ainda que se admita a convivencia entre interesses publicos
e privados no processo; e que se entenda ser possfvel a. convencionalidade

106. PETERS, Julia. Urteilsabsprachen im Strafprozess: Die deutsche Regelung im Vergleich mit Entwicklungen
in England & Wales, Frankreich und Polen. Gottingen: UniversiUitsverlag, 2011.
107. DIAS, Jorge de Figueiredo. Acordos sobre a sentenc;a em processo penal. Op. cit., p.13 ss; WOLFF,
Hans J.; BACHOF, Otto; STOBER, Rolf. Verwaltungsrecht. Op. cit., p.201.
108. Em termos de teo ria geral do processo, vale lembrar que, em varias especies de processo, subsiste
um equilfbrio entre publico e privado de maneira atutelar direitos das partes e efetivar interesses
da sociedade. Cf. CADIET, Lo"ic. Ordre concurrentiel et justice. in L'ordre concurrentiel: Melanges en
/'honneur d'Antoine Pirovano. Paris: Frison-Roche, 2003, p.127.
109. Sabre esta evolw;:ao, no direito administrative, Cf. MENGER, Christian-Friedrich. Zum Stand der
Meinungen Ober die Unterscheidung von offentlichem und privatem Recht. Op. cit., p.155-156.
11 0. Neste senti do, ja era oentendimento de BUNSEN, Friedrich. Lehrbuch des deutschen Civilproze/3rechts.
Berlin: Guttenlag, 1900, p.1-2.
162 CONVEN<;:6ES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

no direito publico porque tambem nesta seara existe algum grau de disponi-
bilidade; e mesmo que se compreenda que o contrato e os acordos em geral
podem ser instrumentos de base negocial usados em ambientes publiciza-
dos, ainda assim ha resistencia doutrinaria a possibilidade de celebrac;ao de
acordos processuais.
Eque o hiperpublicismo gerou ainda um outro dogma, segundo o qual
toda norma processual e cogente, imperativa e inderrogavel, cimentando a
falsa premissa de que as partes no processo s6 poderiam dispor das raras
regras supletivas. 111 Se todas (ou quase todas) as normas processuais se-
riam de "ordem publica", estabelecidas para atender o interesse publico,
nao poderiam sofrer derrogac;oes em razao da vontade das partes. 112 Nessa
toada, e comum ver a negac;ao dos acordos processuais sob o argumento
de que a lei invariavelmente impoe o processo e suas formalidades sabre
os litiganteS. 113

A suposta inderrogabi!idade das regras procedimentais reflete uma


equivocada compreensao da norma processual como sempre de natureza
publidstica, o que foi fruto da difusao e aceitac;ao da tese de Oskar von
Bulow, que afirmava expressamente nao s6 o carater publico do processo,
mas tambem a vedac;ao do Konventionalprozej5. 114 Por este motivo, o juiz

111. No sentido publicista, recha<;ado neste texto, MACHADO, Marcelo Pacheco. A privatiza<;ao da
tecnica processual no projeto de novo C6digo de Processo Civil. Op. cit., p.344.
112. Nesse sentido, CH!OVENDA, Giuseppe. La natura processuale delle norme sulla prova e J'efficacia
della Iegge processuale nel tempo. in Saggi di diritto processua/e civile. Roma: Foro Italiano, voi.J,
1930, p.243 ss; BETTI, Emilio. Diritto processua!e civile italiano. Op. cit., p.43-46; CJNTRA, Antonio Carlos
de Araujo; GRIN OVER, Ada Pellegrini; DINAMARCO, Candido Rangel. Teoria Gera/ do Processo. Op.
cit., p.83-B4; PEZZANI, Titina Maria. If regime convenziona!e delle prove. Op. cit., p.176; GAJARDONI,
Fernando da Fonseca. Flexibiliza<;ao procedimental - razoabilidade ou excesso de poder do juiz?,
in ROSSI, Fernando; RAMOS, Glauco Gumerato; GUEDES, Jefferson Carus; DELFINO, Lucio; MOUR.i\0,
Luiz Eduardo Ribeiro (Coord.). 0 futuro do processo civil no Brasil. Bela Horizonte: Forum, 2011,
p.690-691.
113. GUINCHARD, Serge; FERRAND, Frederique; CHAINAIS, Cecile. Procedure Civile. Op. cit., p.697: '11 para it
difficile actue!Jement de parler de contratjudiciaire: !'instance est imposee par Ia loi au defendeur.
Mais on a surtout insiste sur !'idee de contestation, c'est-a-dire sur !'opposition des interets et
des pretentions que revele Je proces. Le juge intervient pour trancher une contestation. Cette
notion a permis d'analyser Je contentieux prive dans ses multiples manifestations, et d'etendre
largement Je domaine de J'acte juridictionnel. L'existence d'une contestation para!t bien etre Je
signe revelateur d'une situation contentieuse". .
114. SOLOW, Oskar. Dispositives Civilprozef3recht und die verbind!iche Kraft der Rechtsordnung. Op. cit.,
p.1 ss. Seguido par HELLWIG, Konrad. Prozef3hand!ung' und Rechtsgeschaft. Op. cit., p.41, 79-90.
Confira-se a crftica a este pensamento em SCHJEDERMAIR, Gerhard. Vereinbarungen im Zivilprozess.
Op. cit., p.71. No Brasil, MOLLER, Julio Guilherme. Acordo processual e gestao compartilhada do
procedimento. Op. cit., p.150. Na Jtalia, CHIZZINI, Augusto. Konventionalprozess e poteri delle parti.
Op. cit., p.49.
Cap. 3 A COMPATIBILIDADE DAS CONVEN<;:OES PROCESSUAIS

poderia nao respeitar a conven~ao que visasse a alterar o procedimento ou


qualquer situa~ao jurfdica processual.

Ora, trata-se de uma concep~ao que se tornou uma profissao de fe mas


que, com a devida venia, hoje em dia nao pode mais ser sustentada porque
nem todas as regras e princlpios processuais sao imperatives e inderrogaveis.
De fato, apesar dos interesses publicos, muitas normas processuais nao sao
cogentes, mas sim estabelecidas no interesse dos litigantes, e portanto dentro
de sua esfera de disponibilidade. 11 s

Hoje em dia, e tao absurdo pensar que no direito publico nao haveria
flexibilidade, quanta que no direito privado nao haveria regras imperativas. E
possfvel haver direito privado cogente e direito publico dispositivo. 116

Por outro !ado, Barbosa Moreira ja afirmava que a distin~ao entre normas
processuais cogentes e dispositivas, o mais difundido criteria para sindicar o
que pode ser objeto de uma conven~ao, nao e um parametro seguro porque
nem sempre e nftida a linha divis6ria entre as duas especies de norma. 11 7

11 S. RINCK, Ursula. Parteivereinbarungen in der Zwangsvo!lstreckung aus dogmatischer Sicht. Frankfurt am


Main: Peter Lang, 1996, p.40; SOEHRING, Kay. Die Nachfo/ge in Rechts/agen aus Prozessvertrogen.
Koln: Carl Heymanns, 1968, p.13; RAATZ, Johann Georg. Vol/streckungsvertroge. Op. cit., p.26;
DAVIS, Kevin E.; HERSHKOFF, Helen. Contracting for procedure. Op. cit., p.522; CHIZZINI, Augusto.
Konventionalprozess e poteri delle parti. Op. cit., p.49, 53. No Brasil, SANTOS, Tatiana Simoes dos.
0 processo civil modu/ado pe/as partes: amp/iar;tio da autonomia privada em materia processua/. Op.
cit., p.48; YARSHELL, Flavio Luiz. Conven<;:ao das partes em materia processual: rumo a uma nova
era?, Op. cit., p.71-72. Mesmo sendo um dos mais fervorosos publicistas, e nao obstante outros
textos em que tendia mais a posi<;:ao publicista de negar a flexibilidade das regras processuais,
Chiovenda reconheceu a conclusao exposta no corpo do texto. CHIOVENDA, Giuseppe. Principii
di Diritto Processua/e. Op. cit., p.1 02-103: "Se l'attuazione della Iegge in se e funzione dello Stato,
il quale e sommamente interessato al modo e agli effetti del suo esercizio, alia rispondenza della
propria attivita a! suo scopo, e certo che all'andamento del processo e al suo risultato nel caso
concreto sono principalmente interessate le parti, che aspirano traverso l'attuazione della Iegge
a un bene della vita. Ne deriva che Ia Iegge processuale ha spesso riguardo alia volonta delle
parti: vale a dire, che le norme processuali non sono sempre assolute o cogenti, ma sono talora
dispositive: sia perche tal ora Ia Iegge puo avere avuto di mira proprio I'interesse individuale, cosi
che Ia deroga a tali norme appaia come Ia rinuncia a un beneficia; sia perche Ia Iegge puo talora
fare assegnamento sulla conoscenza che le parti hanno delle circostanze concrete della lite per
rimettere ad esse iJ regolamento di qualche punto nel rapporto processuale. Non vi e dunque
un processo convenzionale, vale a dire, il giudice e Je parti non possono governare a capriccio
il processo; ma in casi singoli le parti sono libere di non attenersi a una norrna processuale, sia
accordandosi espressarnente o tacitamente, sia ornettendo di rilevarne l'inosservanza. Se Je parti
abbiano o no questa liberta deve risultare o dalle parole espresse della Iegge, o dallo scopo della
singola norma: nel dubbio le norme processuali debbono ritenersi cogenti':
116. SARMENTO, Daniel (Org.). /nteresses pub/icos versus interesses privados: desconstruindo o prindpio
de supremacia do interesse publico. 1a ed., 2 tiragem, Rio cje Janeiro: L~en Juris, 2007; WAGNER,
Gerhard. Proze!3vertrtige. Op. cit., p.59, 106.
117. BARBOSA MOREIRA, Jose Carlos. Conven<;:6es das partes sobre materia processual. Op. cit., p.91.
164 CONVENt;:6ES PROCESSUAIS- Antonio do Pass a Cabral

3.1.1 0. 0 declfnio do legicentrismo. 0 acordo como fonte normativa e


o rearranjo das rela~oes de for~a no processo cooperative
0 hiperpublicismo acarretou quase um monop61io nas fontes do direito
processual. A lei seria a Ctnica fonte da norma processual: o neg6cio jurldico
nao a poderia substituir ou suplantar.'' 8 Como corretamente resume Robson
Godinho, o publicismo sedimentou um culto estatalidade.' 19a
Em nosso sentir, trata-se de uma perspectiva inadequada ao direito e
ao processo contemporaneos. E posslvel pensar em justic;:a fora do processo
estatal? A resposta nos parece de clareza meridiana: sim.

Ouvimos constantemente a doutrina tradicional, a fim de enaltecer os


meios alternatives de soluc;:ao de controversias, bradar que as partes sao os
melhores julzes para sua causa porque a soluc;:ao e tanto melhor se dada pe-
los pr6prios indivlduos em conflito. 120 Se assim e, por que uma decisao seria
"boa" ou "justa" apenas porque representa a aplicac;:ao da lei por um terceiro
em posic;:ao de autoridade? 121 Nao ha justic;:a nas atividades autocompositivas?
Os meios alternatives de soluc;:ao de conflitos nao sao festejados como uma
"justic;:a coexistencial", que deveria preponderar sobre a "justic;:a conflitual"
do Estado? 122 Se esta e a conclusao para a arbitragem e para a mediac;:ao, por
que nao haveria j_ustic;:a na conformac;:ao do procedimento por convenc;:ao das
partes? Os litigantes sao incentivados a colaborar, conciliar e conformar por
sua propria vontade a soluc;:ao das controversias, mas nao no ambito judicia\? 123

118. Debateu-se ainda se, no processo, existiria contrato sem a lei. A discussao talvez tenha side
mais abordada no campo do processo internacional, especialmente a respeito da /ex mercatoria.
Cf.GOLDMAN, Berthold. La lex mercatoria dans Jes contrats et !'arbitrage internationaux: realite et
perspectives, in Journal du Droit International, 1979, p.475 ss; VIVANT, Michel. Le contrat substitut
de Ia Joi?, in CLAMOUR, Guylain; UBAUD-BERGERON, Marion (Orgs.). Contrats Publics. Melanges en
/'honneur du Professeur Michel Guibal. Montpellier: Presse de Ia Faculte de Droit, vol. II, 2006, p.595 ss.
119. GODINHO, Robson Renault. Convenr;:oes sabre o onus da prova: estudo sabre a divisoo de traba/ho
entre as partes e as jufzes no processo civil brasi/eiro. Op. cit., p.15. Confira-se a crftica a ideologia
do C6digo de 1939 ern SANTOS, Moacir Amaral. Contra o processo autoritario. Revista de Direito
Processua/ Civil, vol.1, 1960, p.34.
120. Por todos, Kazuo Watanabe refere-se ao movimento por incrementar os meios alternatives de
soluc;:ao de conflitos como uma reac;:ao a "cultura da sentenc;:a': WATANABE, Kazuo. Cultura da
sentenc;:a e cultura da pacificac;:ao. in YARSHELL, Flavio Luiz; MORAES, Mauricio Zanoide de (coords.).
Estudos em Homenagem a Professora Ada Pellegrini Grinover. Sao Paulo: DPJ, 2005. Em relac;:ao a
arbitragem, CARMONA, Carlos Alberto; Arbitragem e processo. Op. cit., p.15.ss, 32-34.
121. Eo questionamento ret6rico de G'SELL-MACREZ, Florence. Vers Ia justice participative? Pour une
negociation 'a l'ombre du droit, Op. cit., p.2454-2455.
122. TARUFFO, Michele. Un'alternativa aile alternative: modelli di risoluzione dei conflitti. Revista de
Processo, n.l52, out., 2007, p.320.
123: No sentido aqui defendido, Flavio Yarshell ja acenava para esta contradic;:ao de dar-se pouca
atenc;:ao as convenc;:iies das partes em materia processual ao mesmo tempo em que proliferam
Cap. 3 A COMPATIBILIDADE DAS CONVENc;:OES PROCESSUAIS

De infcio, deve-se lembrar que nada no texto constitucional atribui reserva


de lei para a norma processual. Sempre se admitiu, p.ex., regra costumeira
como fonte da norma processuaV 24 o que mostra que os princfpios processuais
constitucionais como o devido processo legal nao excluem outros regulamentos,
ate mais flexfveis, fora da norma legislada. 12s A autonomia privada permite o
surgimento de normas negociais. 126

De outro !ado, embora o formalismo processual - a garantia de formali-


dades previas ao processo judicial - represente um direito fundamental dos
litigantes, e errado associar esta prote~ao a
necessidade de regras /egais, 127
128
com exclusao do regramento convencional.

Ademais, na sociedade atual, observa-se um clara declfnio do legicentris-


mo129 e uma diminui~ao da capacidade regulativa do Estado no seu formato
tradicional, com imposi~ao unilateral de regras de conduta. 13 0 consenso
parece ganhar espa~o em detrimento da autoridade, e entao a lei passa a
ceder for~a em favor do contrato e do acordo como instrumentos de produ~ao

as formas extrajudiciais de solu~ao de conflitos: "0 tema merece alguma reflexao, tanto mais
quando ganham corpo as chamadas formas alternativas de composi~ao de Jitigios que, embora
sem afetar a estrutura do processo jurisdicional, emprestam-lhe novas cores. De fato, quando se
pensa que, pelo compromisso arbitral, e possivel estatuir as regras disciplinadoras do processo
perante 0 arbitro, nao se deve descartar que, no meio-termo, 0 processo perante 0 Judiciario
possa ser flexibilizado tambem pela vontade das partes': YARSHELL, Flavia Luiz. Tutela Jurisdicional.
Op. cit., p.189, nota 26a.
124. CINTRA, Antonio Carlos de Araujo; GRINOVER, Ada Pellegrini; DINAMARCO, Candido Rangel.
Teoria Gera/ do Processo. Op. cit., p.85; SOLUS, Henry; PERROT, Roger. Droit judicia ire prive. Op.
cit., p.72 ss.
125. YARSHELL, Flavia Luiz. Conven~ao das partes em materia processual: rumo a uma nova era?, Op.
cit., p.70; TROCKER, Nicolo. II val ore costituzionale del 'giusto processo', in CIVINI, Maria Giuliana;
VERARDI, Carlo Maria. (Org.). II nuovo artico/o 111 della Costituzione e il giusto processo. Milano,
2001, p.40. Veja-se a conclusao da Suprema Corte norte-americana em Mathews v. Eldridge, 424
u.s. 319 (1976) p.334-335.
126. GODINHO, Robson Renault. Convenr;:oes sabre o onus da provo: estudo sabre a divisoo de traba/ho
entre as partes e os jufzes no processo civil brasileiro. Op. cit., p.71.
127. Como faz GAJARDONI, Fernando da Fonseca. Procedimentos, deficit procedimental e flexibiliza<;ao
procedimental no CPC/2015, Op. cit., p.173.
128. Nesse sentido, ao qual nao se adere no presete trabalho, BEDAQUE, Jose Roberto dos Santos.
Efetividade do processo e tecnica processua/. Op. cit., p.41, 67, 104-108.
129. Sabre as repercussoes desse declfnio no processo, CADIET, LaTe. L' economie des conventions
relatives a Ia solution des litiges, Op. cit., p.314; Idem, Liberte des conventions et clauses relatives
au reglement des litiges, Op. cit., p.30.
130. Nao pode haver uma concep<;ao exclusivamente legicentrica, ate porque grandes espa<;os
normativos, como aqueles do direito internacional, estabelecem-se em bases contratuais e fora
da legalidade exclusiva do Estado nacional. Cf.CADIET, LaTe. Justice democratique versus democratie
judiciaire. Posfacio a GABORIAU, Simone; PAULIAT, Helene (Org.). Justice et Democrat/e. Limoges:
Pulim, 2003, p.509.
CONVENc;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

normativa. 1, 1 Nesse cenario, as conven<;oes processuais oferecem novos espa-


<;os de !iberdade, uma passagem de ordem jurldica imposta para uma ordem
jurfdica negociada. 132
Num processo regido pe!o contradit6rio participativo e exercido em in-
f!uencia, pela boa-fe e coopera<;ao (art. 5, 6, 7, 9 e 1o do CPC/2015), devem
ser rejeitadas as solu<;oes unilaterais e fomentadas as iniciativas dia!ogais e
co!aborativas como aque!as convencionais. 1, , Seria rea!mente estranho que
em um sistema como o do CPC/2015, que da re!evancia e enfase ao contra-
dit6rio e a coopera<;ao e que estimu!a a autocomposi<;ao, nao se admitissem
as conven<;oes processuais. 1 34
Resgatar espa<;os de convencionalidade processual propu!siona um po-
deroso contramovimento de adesao as so!u<;oes cooperativas, contra qualquer
estrutura hierarquica e vertica!izada baseada na autoridade e na for<;a. 13s
A obje<;ao que ve na regra !egis!ada a Cmica fonte da norma processua!
ta!vez parta da confusao entre os conceitos de "norma jurfdica estata!" e
"vinculo regulativo", os quais, ainda que diversos, parecem ter sido assimi-
!ados um no outro, o que acabou por exc!uir os atos privados da regula<;ao
de conduta. 1 36 Nao esque<;amos que o acordo e uma forma de autorregula<;ao
diversa da lei, mas autorizada pelo ordenamento. 137

131. G'SELL-MACREZ, Florence. Vers Ia justice participative? Pour une negociation 'a l'ombre du droit,
Op. cit., p.2452; PIROVANO, Antoine. Introduction generale.in PIROVANO, Antoine (Dir.). Changement
social et droit negocie: de Ia resolution des conflits a Ia conciliation des interr~ts. Paris: Economica,
1988, p.1-2. Interessante notar o retorno desse "pendulo" de fon;:as entre lei e contrato, que no
passado ja fez com que a estatalidade da lei avanc;:asse sobre o contrato (dirigismo contratual).
Cf. ROPPO, Enzo. 0 contrato. Op. cit., p.335 ss.
132. CADIET, LoTc. Des modes alternatifs de reglement des conflits en general et de Ia mediation en
particulier. in AMRANI-MEKKI, Soraya; CADIET, LoTc; CHARPENEL, Yves; DEWOST, Jean-Louis (Org.).
La mediation. Paris: Dalloz, 2009, p.18; Idem, Unejustice contractuelle, l'autre, Op. cit., p.187; Idem,
Propos introductif: 'faire lien', Op. cit., p.179; Idem, L'economie des conventions relatives a Ia
solution des litiges, Op. cit., p.314; PIROVANO, Antoine. Introduction generale, Op. cit., p.1-2.
133. ANCEL, Pascal. Contractualisation, Op.cit., p.231. No Brasil, YARSHELL, Flavio Luiz. Convenc;:ao das
partes em materia processual: rumo a uma nova era?, Op. cit., p.80.
134. GODINHO, Robson Renault. A autonomia das partes no projeto de C6digo de Processo Civil:
a atribuic;:ao convencional do onus da prova. Op. cit., p.S73-576; YARSHELL, Flavio Luiz. Tutela
Jurisdicional. Op. cit., p.189, nota 26a.
135. CHASSAGNARD-PINET, Sandrine; HIEZ, David. Le systeme juridique franc;:ais a l'ere de Ia
contractualisation, Op. cit., p.3; CAD lET, Lo'ic. Propos introductif: 'faire lien', Op. cit., p.182; MAGENDIE,
Jean-Claude. Le nouveau 'contrat de procedure' civile: objectifs, exigences et enjeux de Ia reforme
parisienne, Op. cit., p.S31.
136. Cf. MERKL, Adolf. Die Lehre von der Rechtskraftentwicke/t aus dem Rechtsbegriff. fine rechtstheoretische
Untersuchung. Wien: Franz Deuticke, 1923, p.173; CABRAL, Antonio do Passe. Coisa ju/gada e
prec!usoes dinamicas. Op. cit., p.238.
137. KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. Trad. Joao Baptista Machado. Sao Paulo: Martins Fontes, 6
Ed., 3 tiragem, 1999, p.104, 206.
Cap. 3 A COMPATIBILIDADE DAS CONVEN<;:OES PROCESSUAIS

Mas tambem nao nos podemos deixar seduzir pela ilusao diametralmente
inversa, como aquela de alguns dos partidarios da private ordering, que pro-
curam confrontar acordo e processo para ressaltar os limites do processo civil
classico e enaltecer a solu~ao negociada com exclusao do Estado.' 38 Tambem
e
nao esse extrema que entendemos adequado.

Cadiet afirma, com razao, que a contraposi~ao entre lei e acordo e apenas
aparente.'3 9 Com efeito, deve-se rejeitar a hierarquia entre as fontes da norma
processual,' 4" buscando um equilfbrio entre Estado e indivlduo.'4' Nao podemos
cair no maniquelsmo de pensar que a produ~ao normativa s6 advem da lei
ou s6 do contrato; s6 Estado ou s6 indivlduo.' 42 A justi~a nao pode mais ser
vista num sentido organico ou institucional.' 43 Pode ser estatal, compreendida
como "aplica~ao unilateral da lei", mas pode sertambem negocial,' 44 concebida
como resultado de um esquema de coopera~ao.'4s
A contratualiza~ao do Direito e a tendencia de fomento a colabora~ao
mostram que acordo e processo podem ser instrumentos relacionados.' 46 Ao
inves de uma contraposi~ao entre lei e vontade da parte, existe comple-
mentaridade e convergencia.'47

138. Neste ponto, deve-se conferir o ensaio seminal de FULLER, Lon. The forms and limits of adjudication.
HaNard Law Review, no 92, 1978, p.353.
139. Cadiet a define como uma ilusao de 6ptica. Cf. CADIET, LoTc. Los acuerdos procesaies en derecho
frances: situaci6n actual de Ia contractualizaci6n del proceso y de Ia justicia en Francia, Op.
cit., p.1. Alem disso, nem todas as formas do processo sao regradas em lei, e ainda que assim
fosse, isso nao significaria que a vontade das partes nao pudesse ter nenhuma interferencia no
procedimento. Cf. CADIET, LoTc; JEULAND, Emmanuel. Droitjudiciaire prive. Op. cit., p.11, 357-358.
140. PIROVANO, Antoine. Introduction generale, Op. cit., p.3.
141. HELLWIG, Hans-Jurgen. Zur Systematik des zivilproze!Jrechtlichen Vertrages. Op. cit., p.83; RINCK,
Ursula. Parteivereinbarungen in der Zwangsvol/streckung aus dogmatischer Sicht. Op. cit., p.41;
SCHIEDERMAIR, Gerhard. Vereinbarungen im Zivilprozess. Op. cit., p.59; BAUMGARTEL, Gottfried.
Wesen und Begriff der Proze!Jhandlung einer Partei im Zivilproze!J. Op. cit., p.187-188.
142. CHASSAGNARD-PINET, Sandrine; HIEZ, David. Le systeme juridique franc;ais a !'ere de Ia
contractualisation, Op. cit., p.4.
143. CADIET, LoTc. La justice face aux defis du nombre et de Ia complexite. Les Cahiers de Ia Justice,
no 1, 2010, p.14.
144. 0 direito "negociado" eo direito "vindo de baixo'; feito na sociedade, melhor que o dire ito impasto
de cima pelo Estado aos suditos que s6 podem sujeitar-se ao poder soberano. CHASSAGNARD-
PINET, Sandrine; HIEZ, David. Le systeme juridique franc;ais a !'ere de Ia contractualisation, Op.
cit., p.17.
145. CADIET, LoTc. Ordre concurrentiel etjustice, Op. cit., p.142-143. Como se vera, o processo cooperativo
e um paradigma que permite reconhecer a importancia de todos os sujeitos do processo na
formac;ao das normas.
146. CADIET, LoYc. L'economie des conventions relatives a Ia solution des litiges, Op. cit., p.313; RHEE,
Robert J. Toward procedural optionality: private ordering of public adjudication. Op. cit., p.516,
562, 564-565; OU5MANOU, Sadjo. Les conventions relatives au proces: contribution a /'etude de Ia
contractualisation de Ia justice. Tese: Universidade de Rennes, 1996, p.9.
147. RAATZ, Johann Georg. Vol/streckungsvertriige. Op. cit., p.27.
168 CONVEN<;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

Admitir acordos processuais nao significa a fragiliza~ao da produ~ao


normativa estatal' 48 nem a vit6ria das conven~oes sobre a lei, mas um sin-
toma da hibrida~ao da lei e do acordo.' 49 Nao e certo nem opor processo
versus acordo nem imaginar que devamos trabalhar com um parametro
puro e ideal. Trata-se de procurar um modelo hlbrido, com algum grau de
flexibiliza~ao dentro do processo jurisdicionai.' 50 Ao admitir a solu~ao coo-
perativa, o Estado agrega o acordo - ou contrato (Vertrag) - ao comando
(Gebot), une a regula~ao heteronoma a autonoma, refor~ando o vinculo
regulativo e garantindo que as regras de conduta continuem a formar-se
dentro de mecanismos jurfdicos legftimos.' 5' Nesse pano de fundo, ao rf!O-
dificar o procedimento, a parte o faz com autoriza~ao legal, i.e. dentro do
ordenamento, e nao contra legem.
Nao havendo hierarquia entre lei e acordo, e lhes reconhecendo igual
importancia, impoe-se o desenvolvimento de mecanismos de coordena~ao
horizontal entre normas, em nome da coerencia sistemica. Portanto, a con-
cep~ao aqui defendida e relevante tambem para o contrato internacional, o
qual, por haurir normatividade de ordenamentos jurfdicos de pafses distintos,
dificilmente poderia ser reconduzido a uma Ctnica norma estatal. Assim, a con-
vencionalidade pode coordenar e adaptar a pleiade de normas internacionais

148. Sabre o tema, ZANET! JR., Hermes. Processo constitucional: o mode/a constituciona/ do processo civil
brasileiro. Op. cit., p248-252.
149. CHASSAGNARD-PJNET, Sandrine; HIEZ, David. Le systeme juridique fran<;ais a l'ere de Ia
contractualisation, Op. cit., p.24-25.
150. RHEE, Robert J. Toward procedural optionality: private ordering of public adjudication. Op. cit.,
p.518: "Rather than intervention in the typical form of rulemaking and judicial application, the
sovereign should permit a quantum of private choice in the selection of the procedural scheme
in public adjudication. When parties are allowed to reorder certain procedural rules after their
initial assignment, dispute resolution can be better achieved, both at the settlement table and
in the courtroom': (Tradu<;ao "Ao inves da interven<;ao na tfpica forma de legisla<;ao e aplica<;ao
judicial, o soberano deve permitir alguma quantidade de escolha privada na seleao do esquema
processual para conformar o julgamento publico. Quando as partes sao autorizadas a reordenar
certas regras processuais depois de sua edi<;ao inicial, a resolu<;ao de conflitos pode ser melhor
alcan<;ada, tanto na mesa para celebrar a transa<;ao quanta no tribunal").
151. Cf. BECKER, Florian. Kooperative und konsensua/e Strukturen in der Normsetzung. TGbingen: Mohr
Siebeck, 2005, passim; HOFMANN, Hasso. Gebot, Vertrag, Sitte: die Urformen der BegrOndung von
Rechtsverbindlichkeit. Baden-Baden: Nomos, 1993, ve tres fontes primarias da norma: o comando,
o acordo e o costume. Note-se que, em grande parte dos pafses ocidentais existem regras
especfficas que preveem que o juiz deve tentar a todo tempo durante o processo, a concilia<;ao.
Assim, p.ex., na Alemanha ( 278 da ZPO). Confira-se ainda a analise de WOLF, Manfred. Normative
Aspekte der richterlicher Vergleichstatigkeit. Zeitschrift fOr Zivi/proze/3, vol.89, p.262 ss. Na Jtalia,
em sentido similar, CHIZZINI, Augusto. Konventionalprozess e poteri delle parti. Op. cit., p.53-
54. No Brasil, o fomento a solu<;6es colaborativas par parte do juiz sugere um processo nao
hierarquizado, com arranjos cooperatives sem imposi<;ao autoritaria de poder. THEODORO JR.,
Humberto; NUNES, Dierle; BAHIA, Alexandre Melo Franco; PEDRON, Flavia Quinaud. Novo CPC:
fundamentos e sistematiza<;iio. Op. cit., p.259.
Cap. 3 A COMPATIBILIDADE DAS CONVENt;:6ES PROCESSUAIS

numa fun~ao de inter-regula~ao, tanto em sentido espacial (internacional-


-nacional), quanto dos diversos tipos diferentes de norma (publica, privada). 1s2

3.1.11. Escopos do processo e convencionalidade. Participa~ao demo-


cratica na produ~ao normativa. Reconhecimento e respeito a
alteridade

Neste t6pico, queremos retomar a tese publicista dos escopos da jurisdi-


~ao, procurando desconstruir alguns preconceitos. Como vimos, o publicismo
enaltece a participa~ao dos indivlduos na forma~ao das normas jurfdicas por
meio do processo como um dos escopos politicos da jurisdi~ao. De outro
lado, nega a admissibilidade do acordo processual porque representaria a
"privatiza~ao do processo".

Ora, alem dos desvios de perspectiva anteriormente citados, parece


tambem haver uma abordagem inadequada do fenomeno convencional, que e
enxergar o resultado e nao o procedimento. Afirmar que rumamos na dire~ao
de uma ordem jurfdica convenciona!Js' e participativa1s4 nao significa ressaltar
uma concep~ao voluntarista do processo. A negocia~ao nao se reduz apenas
a ]deia de "justi~a consensual". Deve-se ressaltar tambem o procedimento,
o modo dialogal e colaborativo de elabora~ao da regra jurfdica convencionat.,ss

Com efeito, o marco da contratualiza~ao nao se esgota no acordo ou


contrato, mas representa sobretudo a tendencia de favorecervlnculos coopera-
tivos e fomentar a solu~ao negociada para os conflitos sociais. Neste sentido,
a aceita~ao das conven~oes sobre o processo acaba por outorgar justi~a a
estatal maior legitima~ao social, na esteira do que hoje se pretende ser um

152. CHEVALIER, Jacques. Le modele politique du contrat dans les nouvelles conceptions de regulations
economiques, in Frison-Roche, Marie-Anne (Org.). Les engagements dans les systems de regulation.
Paris: Presse de Sciences Po et Dalloz, t.4, 2006, p.149; CHASSAGNARD-PINET, Sandrine; HIEZ,
a
David. Le systeme juridique franc;:ais l'ere de Ia contractualisation, Op. cit., p.25.
153. HOLLEAUX, A. Vers un ordre juridique conventionnel. Bulletin de l'institut international
d'administration pub/ique, Stassinopoulos, LGDJ, 1974, p.407 ss.
154. '~ustic;:a participativa" e um termo cunhado no Canada para designar o procedimento no qual
as partes, por si mesmas, conseguem chegar a
soluc;:ao de seu litfgio. Confira-se o relat6rio
La transformation des rapports humains par Ia justice participative - Rapport de Ia Comission du
Droit du Canada, 2003, p.97 ss. Em doutrina, Cf. TREMBLAY, Anne-Marie. Plaidoyer pour Ia justice
participative a I'Universite. Journal du Barreau Quebec, mai, 2009, p.S ss. Na Franc;:a, reconhecendo
a paternidade da expressao ao Canada, Cf. G'SELL-MACREZ, Florence. Vers Ia justice participative?
Pour une negociation 'a l'ombre du droit, Op. cit., p.2451.
155. LOKIEC, Pascal. Contractualisation et recherche d'une legitimite procedurale, in CHASSAGNARD-
PINET, Sandrine; HIEZ, David. La contractua/isation de Ia production normative. Paris: Dalloz, 2008,
p.99.
170 CONVENc;:6ES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

Estado nao apenas repressor, soberano e aplicador unilateral de normas a


suditos que se submetem, mas um Estado que se engaja, coopera e que e
indutor de comportamentos. 1s6

Se o publicismo entende que a participa~ao no processo e um escopo


politico da jurisdi~ao, a questao est. em como e em que limites compreender
esta participa~ao. Em nosso entendimento, a participa~ao processual nao deve
refletir um "novo totalitarismo" de que fala Legendre 1s7- do sujeito isolado e
autorreferencia!, proprio das ideologias da pos-modernidade - mas, ao con-
trario, uma participa~ao buscada na intera~ao colaborativa entre os sujeitos
do processo. E o fenomeno da convencionalidade processual estrutura o
procedimento de elabora~ao normativa com a participa~ao efetiva das partes
que serao destinatarias da propria norma.

Conferir importancia ao agir negocial significa incorporar o acordo nas


fun~oes estatais que sao exercidas atraves do processo, 1 s8 demonstrando que
convencionalidade e procedimentaliza~ao podem ser conceitos unidos neste
proposito de engajamento participative e consagra~ao do processo como espa~o
democratico. 159 Afinal, nao ha acordo sem um ambiente de reconhecimento
da alteridade, tanto no direito privado como no processo. 160

Por outro lado, defender a convencionalidade como metodo de forma~ao


de norma processual remete nao apenas a fase da negocia~ao (focada na
autonomia da vontade) ou a execu~ao do contrato ja firmado (com enfase
no resultado da negocia~ao), mas tambem na possibilidade de retomada do
processo de negociac;Cio. Ou seja, a visao aqui proposta traz repercussoes
tambem na renegociac;Cio das clausulas acordadas. 161 lsso e importante nas
rela~oes de Iongo prazo, nas situa~oes existenciais, e em todas as hipoteses
de la~os duradouros, em que se deve buscar uma mending justice, uma justi~a
que "recosture" o tecido social rompido pelo conflito; 162 trata-se de postura
metodologica relevante tambem porque, pela sua proje~ao temporal continua

156. CABRAL, Antonio do Passo. Nu/idades no processo moderno. Op. cit., p.204.
157. LEGENDRE, Pierre. Remarques sur Ia re-feodalisation de Ia France, Op. cit., p.203, 208 ss.
158. CADIET, Lo"ic. Propos introductif: 'faire lien', Op. cit., p.183.
159. Assim tambem BOYRON, Sophie. Regard comparatiste sur Ia contractualisation de Ia justice:
!'example de Ia mediation en droit public compare, Op. cit., p.271; CADIET, Lo"ic. Propos introductif:
'faire lien', Op. cit., p.175, 182.
160. CARATINI, Marcel. Le 'contrat de procedure': une illusion? Gazette du Palais, nov., 1985, p.639-640;
ESTOUP, Pierre. Le contrat de procedure en appel, Op. cit., p.197.
161. LOKIEC, Pascal. Contractualisation et recherche d'une legitimite procedurale, Op. cit., p.1 01 ss.
162. CADIET, Lo"ic. Los acuerdos procesales en derecho frances: situaci6n actual de Ia contractualizaci6n
del proceso y de Ia justicia en Francia, Op. cit., p.2.
Cap. 3 ACOMPATIBILIDADE DAS CONVEN<;:OES PROCESSUAIS

ou sucessiva, as rela~oes e posi~oes jurfdicas (materiais e processuais) podem-


-se alterar, devendo a jurisdi~ao contemporanea desenvolver mecanismos de
adapta~ao que oferec;:am abertura para a mudan~a do conteCtdo normativo
convencional.' 63

3.1.12. Empoderamento individual contra a dependencia estatal


No marco do processo colaborativo, revigorar os acordos processuais
significa, de alguma maneira, deixar as rela~oes paternalistas do publicismo
- que refor~am a "infantiliza~ao" do cidadao e os vfnculos de dependencia
do Estado - e empoderar as partes e de seus advogados na solu~ao dos
conflitos.' 64 Os indivfduos deixam de ser compreendidos como "curatelados"
ou "incapazes" de saber qual o metoda e a forma adequada para resolver
seus pr6prios litfgios.

0 empoderamento individual e algo muito salutar em sociedades como a


nossa, fortemente marcadas pela presenc;:a do Estado e nas quais ainda nao
se criou uma cultura de independencia e emancipa~ao do povo em rela~ao
as institui~oes oficiais. Ainda hoje, em pleno secJ<XI, nossa popula~ao tem
pouca capacidade associativa e limitadas iniciativas de mobiliza~ao de grupo,
esperando que o Estado resolva todos os nossos problemas. Reflexo dessa
postura, no processo, e 0 baixo protagonismo dos entes privados (associa~oes,
sindicatos) no ajuizamento de a~oes coletivas. Essa constante "necessidade
do Estado", que tem origem na cren~a de que s6 o rei ou soberano podem
normativamente resolver um litfgio, cria rela~oes de dependencia da autori-
dade, reduzindo as potencialidades do indivfduo com a promessa ut6pica de
solu~oes "messianicas".' 65

Ao reves, os instrumentos de base cooperativa e convencional podem


servir para uma ruptura dessa tradi~ao, como desenvolvimento de mecanismos

163. Neste vies, hoje come~a a haver diferencia~ao entre os contratos transacionais ou os contratos
relacionais, estes sendo representatives daqueles que compreendem ou planejam intera~6es
de longa dura~ao ou repetitivas. 0 contrato relacional leva em conta incerteza, indefini~ao,
informa~6es imprecisas, e deve naturalmente ser flexfvel para dinamicamente adaptar-se. Cf.
BROWNSWORD, Roger. From co-operative contracting to contract of co-operation: contract and
economic organisation. Dartmouth: D.Campbell & P.Vincent-Jones, 1996, p.14 ss; GHESTIN, Jacques.
L'evolution du droit fran~ais des contrats et l'economie, in DEFFAINS, Bruno (Dir.). L'analyse
economique du droit dans /es pays de droit civil. Paris: Cujas, 2002, p.216-217.
164. GARAPON, Antoine. Reforme de notre justice, renovation de notre democratie. Le Monde,
27.02.1998; BONNET, Eric. La convention de procedure participative. Procedures, n.3, 2011, p.11.
165. GODINHO, Robson Renault. Convenc;oes sabre o onus da prova: estudo sabre a divisoo de traba/ho
entre as partes e os jufzes no processo civil brasileiro. Op. cit., p.3.
172 CONVENt;:6ES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

de soluc;:ao de controversias no seio da propria sociedade. 166 Nesse contexto,


as convenc;:oes processuais podem ser mais um instrumento de emancipac;:ao
civilizat6ria, permitindo uma self-gorvernance processual. 167

3.1.13. A suposta irrenunciatbilidade dos direitos fundamentais


Alem de todas as considerac;:oes anteriores, a jurisprudencia brasi!eira,
analisando algumas situac;:oes processuais de vantagem, afirma, aqui e ali, que
os direitos processuais seriam irrenunciaveis, e portanto, indisponlveis. ja se
afirmou que nao se pode renunciar ao devido processo legai,J 68 que o juiz natural
seria uma garantia indisponlvel e insuperaveV 69 ou que abrir mao de alegac;:oes
processuais de defesa significaria nulificar por completo o acesso ajustic;:a. 1 7"
A doutrina tambem parece se contaminar da percepc;:ao de que, pelo sim-
ples fato deter sede constitucional, um certo direito seria irrenunciavel, nao
sen do passive! dispor de tal situac;:ao de vantagem por convenc;:ao processual. 171
Nao concordamos com esta concepc;:ao. Devemos lembrar que ja se admi-
te, ha decadas, que os direitos fundamentais possam ser em alguma medida
renunciados.17 2 Para melhor rebater esta pre-compreensao, que entendemos
equivocada, deve-se fazer uma pequena digressao.

3.1.13.1. 0 que significa renunciar a situa~oes processuais? A renuncia


como uma forma de disposi~iio. Diferen~a de institutos afins:
perda do direito, suspensiio do exercfcio e niio exercfcio
Neste ponto de nossa investigac;:ao, cabe perquirir o que pode ser com-
preendido como "dispor" ou "renunciar". A disponibilidade e uma construc;:ao

166. Um exemplo contemporaneo que pode ser descrito como a ultima fronteira dos meios alternativos
de soiU<;:ao de conflitos e a conven<;ao de procedimento participativo ou collaborative Jaw, que
reflete uma descentraliza<;ao do processo dos centros judicii3rios estatais. Sobre o tema, BONNET,
Eric. La convention de procedure participative. Op. cit., Joc.cit.
167. DAVIS, Kevin E.; HERSHKOFF, Helen. Contracting for procedure. Op. cit., p.512.
168. STJ- HC no 43.099-SP, rei. Min. Helio Quaglia Barbosa, OJ 01.07.2005.
169. STF - HC no 81.963-RS, rei. Min. Celso de Mello, OJ 28.1 0.2004; HC no 102.380-RJ, rei. Min. Celso
de Mello, OJ 17.09.2012.
170. Nao podemos concordar com ADAMY, Pedro Augustin. Renuncia a direito fundamental. Sao Paulo:
Malheiros, 2011, p.184; CORDEIRO, Antonio Menezes. Litigancia de ma-re:
abuso do direito de acc;ao
e culpa "in agenda': Coimbra: Almedina, 3 Ed., 2011, p.198-199. No mesmo sentido, nao se pode
a
aderir conclusao do STF em RE no 94.141-SP, rei. Min. Soares Munhoz, OJ 04.03.1983.
171. MACHADO, Marcelo Pacheco. A privatiza<;ao da tecnica processual no projeto de novo C6digo de
Processo Civil. Op. cit., p.349.
172. Correto GODINHO, Robson Renault. A autonomia das partes no projeto de C6digo de Processo
Civil: a atribui<;ao convencional do onus da prova. Op. cit., p.582, 584.
Cap. 3 A COMPATIBILIDADE DAS CONVEN<;:6ES PROCESSUAIS

conceitual influenciada pela tradic;ao e de diflcil harmonizac;ao semantica na


doutrina. De fato, a disponibilidade por vezes e
confundida com a renuncia-
bilidade, em outras vezes com a patrimonialidade.

Na tentativa de delinear alguns contornos gerais, as variac;oes do conceito


de renuncia no direito privado podem ser aproveitadas. 173 Mas em ambientes
de direito publico como o processo, nao se trata da mesma discussao porque
os bens envolvidos nao tocam apenas os interesses dos particulares. 174

Trata-se em geral de condutas que significam abdicar diretamente de


uma situac;ao jurfdica de vantagem (transferindo, modificando, criando, ex-
tinguindo) por meio de um ato de vontade que guarda fundamento no poder
de autorrestric;ao autorizado pelo ordenamento jurfdico. 175

e
Renuncia a uma situac;ao jurfdica de vantagem uma declarac;ao de von-
tade pela qual o particular vincula-se, perante terceiros, a nao exercer uma ou
algumas das prerrogativas compreendidas nesta situac;ao jurfdica, reduzindo ou
enfraquecendo sua esfera de direitos. 176 A renuncia, portanto, e uma forma de
e e
disposic;ao. 177 E clara que s6 se renuncia ao que disponlvel. Nao obstante,
a disponibilidade nao s6 nao se confunde, mas envolve a renunciabilidade e
a transmissibilidade. 178 A disposic;ao de um direito, portanto, e um conceito
mais amplo que a renuncia.l79

173. COELHO, Francisco Manuel de Brito Pereira. A renuncia abdicativa no direito civil: algumas notas
tendentes a definir;iio do seu regime. Coimbra: Coimbra ed., 1995, passim; CAVALCANTI, Jose Paulo.
Da renuncia no direito civil. Rio de Janeiro: Forense, 1958, passim; NOVAJS, Jorge Reis. Renuncia
a direitos fundamentals. in MIRANDA, Jorge (Org.). Perspectivas constitucionais. Nos 20 anos da
Constituir;iio de 1976. Coimbra: Coimbra Ed., vol.l, 1996, p.303.
174. Reconhecendo a possibilidade de partir dos conceitos do direito privado, mas adaptando as
peculiaridades do direito publico, RAGGI, Luigi. Contributo alia dottrina della rinunzie ne/ diritto
pubblico. Roma: Athenaeum, 1914; SILVA, Virgilio Afonso da. A constitucionalizar;ao do direito: os
direitos fundamentais nos relar;oes entre particulares. Sao Paulo: Malheiros, 2008, p.63; SCHONBORN,
Walther. Studien zur Lehre vom Verzicht im Bffentlichen Recht. TObingen: Mohr, 1908; ADAMY, Pedro
Augustin. Renuncia a direito fundamental. Op. cit., p.2S; ANDRADE, Manuel Costa. Consentimento e
acordo no direito penal. Op. cit., p.226.
175. WAGNER, Gerhard. Prozef3vertriige. Op. cit., p.220-224.
176. Em sentido similar, com as peculiaridades de estarem tratando de direitos fundamentals, Cf.
NOVAIS, Jorge Reis. Renuncia a direitos fundamentals. Op. cit., p.267, 271, 315; PIETZCKER, Jost.
Die Rechtsfigur des Grundrechtsverzichts. Der Staat, vol.17, 1978, p.S31. Sobre a renuncia no
processo, HENCKEL, Wolfram. Prozessrecht und materielles Recht. Op. cit., p.134 ss.
177. WALSMANN, Hans. Der Verzicht: allgemeine Grundlagen einer Verzichts/ehre und Verzicht im
Privatrecht. Leipzig: A. Deichert, 1912, p.41 ss, 215.
178. GODINHO, Robson Renault. A autonomia das partes no projeto de C6digo de Processo Civil: a
atribui<;:ao convencional do onus da prova. Op. cit., p.S82.
179. COELHO, Francisco Manuel de Brito Pereira. A renuncia abdicativa no direito civil. Op. cit., p.l30-131;
ADAM'(, Pedro Augustin. Renuncia a direito fundamental. Op. cit., p.78. Resumir os atos de disposic;:ao
a renuncia ate poderia ser correto para a maior parte das condutas omissivas; o problema surge
174 CONVEN<;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

Para outros autores, a renuncia seria uma forma de exerdcio do direito


porque a realiza~ao efetiva das posi~oes de vantagem compreenderia tambem
a prerrogativa de limita-las, alem do que, para o indivfduo, a liberdade s6
seria plena se ele pudesse, para atender aos seus interesses, preferir abdicar
do direito do que exerce-lo "positivamente". 180
A renuncia tambem deve ser diferenciada de institutes afins como a
perda ou suspensao do exercfcio do direito. A perda de um direito prescin-
diria do assentimento do titular e ocorre em virtude da lei (ope legis). 181 A
perda impede, de maneira definitiva, que o indivlduo volte a exercer o ct'ireito,
tampouco invoca-lo ou o alegar. 18' ja a suspensao do exerclcio do direito e
apenas temporaria, nao definitiva, e portanto, ap6s o perlodo de suspensao,
seu titular retoma as prerrogativas para o seu legltimo exerclcio. Em ambas,
a causa para impedir o exerclcio do direito e heteronoma, enquanto que na
renuncia, e autonoma. Vale dizer, a renuncia e uma autorrestri<;iio ao direito. 183
Por este motivo, a renuncia e constantemente relacionada com os neg6cios
jurfdicos processuais.
No direito processual, foi conhecida ainda a distin~ao entre a renuncia
ao direito sobre o qual se funda a a~ao e a desistencia da a~ao. A renuncia
ao direito material diferencia-se da desistencia da ac,;ao porque esta significa
disposi~ao de uma situa~ao processual especlfica e concreta, nao representa
assentimento com a reduc,;ao da esfera jurfdica em outras situa~oes futuras,
mesmo identicas ou similares, nas quais o exerclcio do direito permanece
inc6lume. 184 Portanto, desiste-se de um procedimento ou forma de defesa,
do direito a ver sua demanda examinada, o que leva a uma decisao sem
exame de merito. 185

De todo modo, e diante a dificuldade de defini-lo, evitamos conceituar os


neg6cios processuais em torno do conceito de disponibilidade, ate porque o
CPC/2015 nao repetir a terminologia da lei de arbitragem, dispondo, no art. 190,

quando a parte se obriga a pr<ltica de urn ato comissivo, nao a uma omissao, hip6tese em que
o conceito de renuncia parece nao ser suficiente.
180. NOVAIS, Jorge Reis. Renuncia a direitos fundamentais. Op. cit., p.287.
181. ADAMY, Pedro Augustin. Renuncia a direito fundamental. Op. cit., p.30-33; NOVAIS, Jorge Reis.
Renuncia a direitos fundamentais. Op. cit., p.276.
182. HESSE, Konrad. GrundzUge des Verfassungsrechts der Bundesrepub/ik Deutschland. Heidelberg: Muller,
reimpressao da 20 ed., 1999, p.138-139, 296-297.
183. ADAMY, Pedro Augustin. Renuncia a direito fundamental. Op. cit., p.35-36, 49, 53.
184. PONTES DE MIRANDA, Francisco Cavalcanti. Tratado das a<;:oes. Sao Paulo: RT, tomo I, 1970,
p.114 ss.
185. STF - AgR no AI 480.309-GO, Rei. Min. Carmen Lucia, DJ 09.02.2007. Na doutrina, GRIGNON,
Philippe. J:obligation de ne pas agir en justice; Op. cit., p.126.
Cap. 3 A COMPATIBJLIDADE DAS CONVEN<;:OES PROCESSUAJS

que as convenc;:oes processuais serao cablveis em processos que versem sabre


direitos que "admitam autocomposic;:ao", e nao quando presentes "direitos
disponlveis".' 86 Portanto, quando falarmos, neste trabalho, sabre "disposic;:ao"
ou "renunciabilidade", estaremos utilizando estas expressoes genericamente
para fazer referenda a autorrestric;:ao decorrente da autonomia das partes.

3.1.13.2. Disposi~ao de direitos e Jiberdade individual: volenti non fit


iniuria
0 aforisma romano vo/enti non fit iniuria significa que nao ha prejulzo
aquele que consente com a conduta supostamente redutiva de sua esfera ju-
rldica. Trata-se de um axioma segundo o qual o indivlduo nao pode queixar-se
em julzo de uma ofensa par ele consentida. Ha, portanto, uma pressuposic;:ao
de que o titular de uma situac;:ao de vantagem pode dela dispor; e pode a
ela renunciar. Nos casas em que houver interesses predominantemente par-
ticulares, mesmo em se tratando de direitos fundamentais, o brocardo tem
total aplicac;:ao.' 87 No direito publico, a maxima sofre mais restric;:oes porque,
apesar da concordancia do titular do direito afetado, o ato de disposic;:ao pode
nao ser eficaZ. 188
o problema da renCtncia ou disponibilidade uma questao referente e
ao exerdcio da liberdade. Nao se pode pensar que, ao estabelecer direitos
(mesmo fundamentais) em favor dos indivlduos, estes deverao exerce-los
impositivamente. Em se tratando de situac;:oes jurfdicas de vantagem, o indi-
vlduo tem a livre opc;:ao de delas abdicar, ou simplesmente nao as exercer,
tomando atitude passiva.' 89
Entao, o Estado nao pode intervir no desenvolvimento da liberdade, in-
terferindo na esfera de decisao individual onde suas escolhas sao livres, sob
pena de resgatar um paternalismo inadequado no mundo contemporaneo,'9
aniquilando a liberdade do indivfduo e, no processo, a autonomia das partes.' 9'

186. Nao se pode, portanto, aplicar o art. 852 do CC, como faz MACHADO, Marcelo Pacheco. A
privatizac;:ao da tecnica processual no projeto de novo C6digo de Processo Civil. Op. cit., p.347.
187. STF- AgR na SE no 5.206-EP, rei. Min. Sepulveda Pertence, DJ 30.04.2004.
188. SACHS, Michael. Valenti non fit iniuria. Zur Bedeutung des Willens des Betroffenen im
Verwaltungsrecht. Verwa/tungsarchiv, vol.76, 1985, p.419 ss, especialmente p.425; NOVAIS, Jorge
Reis. Renuncia a direitos fundamentais. Op. cit., p.265.
189. BLECKMANN, Albert. Probleme der Grundrechtsverzichts. Juristen Zeitung, vol.2, jan., 1988, p.S7;
ADAMY, Pedro Augustin. Renuncia a direito fundamental. Op. cit., p.21, 50 ss.
190. SHAPIRO, David L. Courts, legislatures and paternalism. Virginia Law Review, no 74, 1988, p.S46-547.
191. GODINHO, Robson Renault. Convem;Bes sabre o onus da prova: estudo sabre a divisiio de traba/ho
entre as partes e os jufzes no processo civil brasi/eiro. Op. cit., p.3; Idem, A autonomia das partes no
176 CONVEN<;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

Ao Estado nao cabe controlar moralmente as preferencias dos indivfduos


no espa<;o de exercfcio legftimo de sua liberdade. A ingerencia estatal nessa
autonomia s6 se justifica nas hip6teses de invalidade, se o exerclcio dos
direitos violar a esfera jurldica de terceiros, ou quando nao haja manifesta-
<;ao livre de vontade, seja porque presentes hip6teses de desenvolvimento
insuficiente (p.ex. incapazes) ou porque nao houve consentimento esc!arecido
(e.g., vfcios do consentimento).'9 2

Claro que as vezes OS direitos fundamentais protegem 0 sujeito de direitos


contra si mesmo. Tomemos o princfpio da dignidade humana, que garante
ao indivfduo uma esfera intangfvel de direitos mesmo contra sua vontade.
Mas a dignidade, ao mesmo tempo em que se apresenta como um limite ao
exercfcio da autonomia individuaV 93 tambem e fundamento do exercfcio do
direito de liberdade.' 94 o STF ja decidiu que a Constitui<;ao respeita a liberdade
e as escolhas individuais na defini<;ao de seus pr6prios interesses.'9s Assim,
nao se pode, a priori, conc!uir que a dignidade humana ou qualquer outro
direito fundamental levaria sempre ao resultado da ineficacia dos atos de
disposi<;ao. Se assim fosse, a dignidade humana, e em geral qualquer direito
fundamental, poderia justificar uma ampla e irrestrita prote<;ao estatal em
favor dos indivlduos contra si mesmos, contra sua propria autonomia, em
qualquer caso e diante de quaisquer circunstancias.'9 6

projeto de C6digo de Processo Civil: a atribui<;:ao convencional do onus da prova. Op. cit., p.559;
ZANETI JR., Hermes. Processo constitucional: o mode/a constitucional do processo civil brasi!eiro.
Op. cit., p.124.
192. WRIGHT, George R. Consenting adults: the problem of enhancing human dignity non-coercively.
Boston University Law Review, nov., 1995, p.1397 ss. Neste sentido, NOVAIS, Jorge Reis. Renuncia
a direitos fundamentals. Op. cit., p.318: "Sem que isso signifique uma importa<;:ao espuria de
concep<;:6es pr6prias de Estado paternalista para os quadros de um Estado de direito, ha que
reconhecer que, embora a tftulo excepcional, ha situa<;:6es em que o status de debilidade
estrutural que afecta um cidadao pode exigir a necessidade de o Estado proteger o cidadao
contra si proprio, ainda que sempre em fun<;:ao da salvaguarda das possibilidades de sua auto-
determina<;:ao futura':
193. GODINHO, Robson Renault. Convenc;i5es sabre o onus da provo: estudo sabre a divisoo de trabalho
entre as partes e os jufzes no processo civil brasileiro. Op. cit., p.74; SANTOS, Tatiana Simoes dos. 0
processo civil modulado pe!as partes: amp!iac;ao da autonomia privada em materia processual. Op.
cit., p.88.
194. RESTA, Giorgio. La disponibilita dei diritti fondamentali e i limiti della dignita (note a margine
della Carta dei Diritti). Rivista di Diritto Civile, ana XLVIII, no 6, 2002, p.802 ss; GRIGNON, Philippe.
!:obligation de ne pas agir en justice. Op. cit., p.125-126.
195. STF- AgR na SE no 5.206-EP, rei. Min. Sepulveda Pertence, DJ 30.04.2004 (ver especial mente o voto
do Min. Nelson Jobim). Alexy tambem trabalha a liberdade como forma de desenvolvimento das
potencialidades pessoais de acordo com os desejos e preferencias individuals. Cf.ALEXY, Robert.
Theorie der Grundrechte. Frankfurt am Main: Surhkamp Taschenbuch, 1994, p.194 ss.
196. MONCH, lngo. Grundrechtsschutz gegen sich selbst? in STODTER, Rolf; THIEME, Werner (Org.).
Festschrift filr Hans Peter /psen.TObingen: Mohr Siebeck, 1977, p.113 ss.
Cap. 3 A COMPATIBILIDADE DAS CONVENc;:OES PROCESSUAIS

Assim, parece-nos evidente que nao e posslvel um total controle estatal


sobre a disponibilidade de um direito fundamental. A questao e saber em
que limites o indivlduo pode determinar-se, em que medida pode definir
o exerckio da propria liberdade e o sentido da sua dignidade, restringindo
seus proprios direitos. 197 jorge Reis Novais percebeu o problema, afirmando
que nao se pode aceitar que "em nome de uma concepc;ao de dignidade em
que o interessado nao se reve, a autoridade publica se arrogue o poder de o
proteger contra si proprio, impedindo-o, por exemplo, de renunciar a posic;oes
protegidas de direitos fundamentais, e transformando 0 direito dignidade a
1 8
num 'dever de dignidade'". 9

3.1.13.3. Renunciabilidade dos direitos processuais


Portanto, a luz das premissas anteriores, e dada a renunciabilidade dos
direitos processuais, a combinac;ao dos princlpios dispositive e do debate,
ao definir a autonomia das partes no processo, exige que o Estado respeite
as opc;oes dos litigantes, comissivas e omissivas, no que tange ao exerclcio
de situac;oes processuais de vantagem. Suas faculdades e direitos podem ser
renunciados, em grande parte, no processo. 1 99
Essa tambem e a percepc;ao da doutrina e dajurisprudencia internacionais
para a disposic;ao de situac;oes processuais. 0 princlpio do devido processo

197. Com razao, ADAM'{, Pedro Augustin. Renuncia a direito fundamental. Op. cit., p.153-155, 183. No
direito processual, SCHLOSSER, Peter. Einverstiind!iches Parteihandeln im Zivi!prozeB. Op. cit., p.44 ss.
198. NOVAIS, Jorge Reis. Renuncia a direitos fundamentals. Op. cit., p.329.
199. DAVIS, Kevin E.; HERSHKOFF, Helen. Contracting for procedure. Op. cit., p.S31; JAUERNIG,
Othmar. Zivi!prozessrecht. Op. cit., p.84: "Ob es zum Prozef5 kommt, Jiegt grundsatzlich allein
in der Hand des Einzelnen. DaB er - und nicht etwa der Staat - darGber entscheiden hat,
erklart sich aus der Gestaftung unserer bGrgerlichen (materiellen) Rechtsordnung. Sie erkennt
dem Einzelnen bestimmte Rechte zu, und zwar in der Regel primar in seinem Interesse. Wegen
dieser Dominanz des lndividualinteresses muf5 es konsequenterweise dem Einzelnen auch
Gberlassen bleiben zu entscheiden, ob er seine Rechte vor Gericht durchsetzen will oder nicht.
Darin zeigt sich die prozessuale Seite der Privatautonomie, des beherrschenden Strukturelements
unserer Rechtsordnung. Mag die Entscheidung, nicht zu klagen, noch so tiiricht sein: die
Rechtsordnung respektiert sie, wei! sie die Selbstbestimmung des Einzelnen in der Gestaltung
seiner Rechtsverhaltnisse anerkennt, also dem individualistischen Prinzip der Privatautonomie
folgt': (Trad: "Se havera processo, e a! go decidido exclusivamente pelo indivfduo. 0 fato de que
ele - e nao o Estado - decide a respeito, deve-se ao formato do nosso ordenamento (material)
civil, que reconhece aos indivfduos determinados direitos, em regra e primariamente em seu
interesse. Devido a esse domfnio do interesse individual, deve-se consequentemente ser deixada
para os indivfduos a op<;:ao por decidir se querem fazer valer os seus direitos em juizo ou nao.
Nisso se reflete o !ado processual da autonomia privada, o elemento estrutural dominante do
nosso sistema jurfdico. Optando por nao reclamar seus direitos em jufzo, nao importa quao
tola seja a decisao: o ordenamento jurfdico respeita-a, porque reconhece a autodetermina<;:ao
dos indivfduos na forma<;:ao das suas rela<;:iies jurfdicas, que decorre do principia individual da
autonomia privada").
178 CONVEN<;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

legal e considerado renunciavel nos EUA, que sao o ben;:o da clausula do due
process of /aW. 200 De outro lado, a Comissao Europeia de Direitos Humanos tem
afirmado que as partes podem renunciar a direitos fundamentais processuais.
Desde 1962, vem decidindo, em varios casos, ao apreciar questionamentos em
relat;:ao aarbitragem, que a escolha das partes pelo julzo arbitral significa uma
renuncia parcial aos seus direitos processuais. 201 A Corte Europeia de Direitos
Humanos (CEDH) julgou no mesmo sentido. 202

Eque os direitos fundamentais, no seu aspecto subjetivo, sao situ~t;:oes


jurldicas de vantagem, e assim existem claramente para beneficiar o sujeito
de direitos. lsso nao significa que sejam inderrogaveis ou irrenunciaveis, o
que seria mesmo inimaginavel: alguem ser obri3ado a exercer um direito!?20 3
A questao esta em saber quais situat;:oes jurldicas as partes podem dispor, e
em que medida os direitos fundamentais processuais pod em ser renunciados. 204

Dois dos limites que ficam claros na jurisdit;:ao da Corte Europeia de


Direitos Humanos sao a informat;:ao das partes na contratat;:ao - para que se
possa verificar o exerclcio de liberdade na renuncia- bem assim os interesses
publicos envolvidos. A Corte decide reiteradamente que as partes podem sem-
pre renunciar aos seus direitos processuais, desde que o fat;:am de maneira

200. DODGE, Jaime L. The limits of procedural private ordering. Op. cit., p.734-735. Na jurisprudencia
da Suprema Corte norte-americana, Boddie v. Connecticut, 401 U.S 371 (1971 ), p.378-379: "The
formality and procedural requisites for the hearing can vary, depending upon the importance of
the interests involved and the nature of the subsequent proceedings. That the hearing required
by due process is subject to waiver, and is not fixed in form does not affect its root requirement
that an individual be given an opportunity for a hearing before he is deprived of any significant
property interest, except for extraordinary situations where some valid governmental interest is at
stake that justifies postponing the hearing until after the event': Confira-se ainda Fuentes v. Shevin,
407 U.S. 67 (1972), p.82; D.H.Overmyer Co. v. Frick Co., 40S U.S. 174 (1972), p.185. Em Mathews
v. Eldridge, 424 U.S. 319 (1976) p.334-335, a Supreme Court discute varia~6es nas exigencias do
devido processo legal, admitindo que 0 due process e flexfvel.
201. X contra Alemanha, requerimento no 1197/61, j.05.03.1962. Posteriormente, manteve o mesmo
entendimento em Nordstrom-Janzon and Nordstrom-Lehtinen contra Pafses Baixos, j.27.11.1996.
202. Deweer contra Belgica, j. 27.02.1980.
203. Na Alemanha, muito ja se discutiu sabre a renunciabilidade expressa ou tacita (par ausencia de
alega<_;ao de vfcio formal) a respeito das formalidades do procedimento e das situa<;:6es processuais
de vantagem. Cf. BAUR, Fritz. Vereibarungen der Parteien Gber prajudizielle Rechtsverhaltnisse im
Zivilprozel5. in BETTERMANN, Karl August; ZEUNER, Albrecht. Festschrift fiir Eduard BBtticher zum
70.Geburtstag. Berlin: Duncker & Humblot, 1969, p.1 ss; ROSENBERG, Leo; SCHWAB, Karl Heinz;
GOTTWALD, Peter. Zivilprozessrecht. Op. cit., p.433 ss; WAGNER, Gerhard. Prozef3vertrBge. Op. cit.,
p.67 ss.
204. FRUMER, Philippe.L'encadrementsupranational de Ia solution contractuelle: l'impactdes guaranties
du process equitable, in CHASSAGNARD-PINET, Sandrine; HIEZ, David. La contractua/isation de Ia
production normative. Paris: Dalloz, 2008, p.206. Como afirma Bedaque, flexibiliza<;:ao e adapta<;:ao
do procedimento devem respeitar o canted do minima de garantias processuais. Cf.BEDAQUE, Jose
Roberto dos Santos. Efetividade do processo e tecnica processual. Op. cit., p.63.
Cap. 3 A COMPATIBILIDADE DAS CONVEN<;:OES PROCESSUAIS

livre e esclarecida. 205 A renuncia aos direitos fundamentais processuais pode


ser expressa ou ate mesmo t<kita/ 06 mas deve resultar de uma inequlvoca
manifesta<;ao de vontade. 20 7

Par outro !ado, a propria CEDH decidiu que, embora a via arbitral re-
presente a renuncia a um juiz estatal/08 esse ato de disposi<;ao nao significa
abrir mao, in tatum ou para sempre (em qualquer caso futuro) do acesso a
justi<;a209 ou do direito a um julgamento imparcial e independente. 210 Ora, se
assim e para a arbitragem, a mesma !6gica deve ser aplicada para os acordos
processuais em geral.
No Brasil, a jurisprudencia manifestou-se no mesmo sentido em vanos
casas, ainda que nao clarifique a disponibilidade ou renunciabilidade de

205. Tambem e a linha seguida pela Comissao Europeia de Direitos Humanos, caso Golder contra Rei no
Unido, j.01.06.1973. Sabre o tern a, na literatura, Cf. CAMBI FAVRE-BULLE, Alessandra et alii (Org.).
!..'arbitrage et fa Convention Europeenne des Droits de l'Homme. Bruxelles: Nemesis, 2001, passim.
206. CEDH, Hurter contra Sufc;a, j.15.12.2005.
207. CEDH, Hakansson e Sturesson contra Suecia, j.21.02.1990; Schuler-Zgraggen contra Sufc;a,
j.24.06.1993.
208. Urn "tribunal" ou "juiz estatal" caracterizar-se-ia pela aplicac;ao das normas de direito e por urn
procedimento organizado. CEDH, caso Rolf Gustafson contra Suecia, j.01.07.1997. No caso Lithgow
e outros contra Reino Unido, j.08.07.1986, a Corte Europeia de Direitos Humanos afirmou que:
"In the first place, they alleged that the Arbitration Tribunal was not a "lawful tribunal'; in that it
was an extraordinary court, namely a tribunal set up for the purpose of adjudicating a limited
number of special issues affecting a limited number of companies. The Court cannot accept
this argument. It notes that the Arbitration Tribunal was 'established by law; a point which the
applicants did not dispute. Again, it recalls that the word "tribunal" in Article 6 para. 1 (art. 6-1)
is not necessarily to be understood as signifying a court of law of the classic kind, integrated
within the standard judicial machinery of the country (... ); thus, it may comprise a body set up
to determine a limited number of specific issues, provided always that it offers the appropriate
guarantees. The Court also notes that, under the statutory instruments governing the matter,
the proceedings before the Arbitration Tribunal were similar to those before a court (... )': (Trad:
"Em primeiro Iugar, alegaram que o Tribunal Arbitral nao e urn "tribunal legftimo'; no sentido de
que era urn tribunal extraordinario, ou seja, urn tribunal institufdo com o prop6sito de julgar urn
numero limitado de questoes especfficas que afetam urn numero limitado de empresas. A corte
nao pode aceitar este argumento. 0 Tribunal Arbitral foi 'estabelecido por lei; urn ponto que os
litigantes nao contestaram. Novamente, deve ser lembrado que a palavra 'tribunal' do artigo 6
paragrafo 1 (art. 6-1) nao deve ser necessariamente entendida como significando urn tribunal de
justic;a do tipo classico, integrado dentro da rna quina judiciaria padrao de urn pafs (... ); assim,
ele pode compreender urn organismo criado para determinar urn numero limitado de quest6es
especfficas, desde que oferec;a sempre garantias adequadas. A corte observa ainda que, ao abrigo
dos instrumentos legals que regulam a materia, o processo perante o Tribunal Arbitral foram
semelhantes aqueles que tramitam perante urn tribunal estatal (... n.
209. Sabre a jurisprudencia europeia, confira-se AMRANI-MEKKI, Soraya. La clause de conciliation, Op.
cit., p.33 ss; LAMBERT, Pierre. L:arbitrage et !'article 6, 1 de Ia Convention Europeenne des Droits
de !'Homme, in Droit et Justice, no 31, 2001, p.17; GRIGNON, Philippe. L:obligation de ne pas agir
en justice. Op. cit., p.116-117, 126.
210. Schuler-Zgraggen contra Sufc;a, j.24.06.1993. Cf. FRUMER, Philippe. L'encadrement supranational
de Ia solution contractuelle: !'impact des guaranties du process equitable, Op. cit., p.207; DODGE,
Jaime L The limits of procedural private ordering. Op. cit., p.734.
180 CONVEN~OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

direitos processuais, tampouco desenvolva balizamentos para definir os limites


da autonomia das partes. 0 STF considerou constitucional a arbitragem em
razao de sua voluntariedade, que permite aos litigantes renunciar ao acesso
a justic;:a perante tribunais estatais. 211 0 STJ ja sufragou entendimento de que
a desistencia da produc;:ao de provas em um processo nao significa renuncia
ao contradit6rio e ampla defesa em qualquer caso. 21 ' 0 Superior Tribunal de
justic;:a ja decidiu ser valida a penhora de bern de familia, mesmo conside-
rando-o "absolutamente impenhoravel" (art. 649, V, do CPC/73), se o devedor
a
voluntariamente indicou aquele bern penhora, renunciando protec;:ao legal.'13 a
Portanto, deve-se equilibrar publico e privado, disponibilidade e conteudos
normativos cogentes e inderrogaveis.

3.2. 0 MAL-ESTAR NO PUBLICISMO: HA. QUE SE RECONHECER A


ADMISSIBILIDADE DJ!lS CONVEN~OES PROCESSUAIS
Pais bern, no quadro publicista, criou-se entao uma cultura processual
que via na lei a unica fonte normativa no processo e no Estado-juiz a figura
dominadora do procedimento. Toda tentativa de resgatafr em alguma medida,
o papel das partes, admitindo os neg6cios processuais, vern sendo tachada
de "privatizac;:ao do processo";'14 qualquer iniciativa para fortalecer os espac;:os

211. STF- Plena- SE no 5.206 AgR, rel.Min. Sepulveda Pertence, j.12.12.2001.


212. STJ - HC no 44.800-SP, rei. Min. Hamilton Carvalhido, OJ 13.03.2006; HC no 46.10S-SP, rei. Min.
Hamilton Carvalhido, OJ 13.03.2006.
213. STJ- REsp no 1365418-SP, rei. Min. Marco Buzzi,j.04.04.2013, de cuja ementa se extrai o seguinte
trecho: "(...) Hip6tese em que o executado indica bern a penhora e, posteriormente, invoca a
nulidade da adjudicac;ao em razao da impenhorabilidade absoluta (art. 649, V, do CPC) do objeto
da constric;:ao, por constituir equipamento essencial ("colheitadeira'1 a continuidade do exerdcio
da profissao. lnviabilidade. Bern m6vel voluntariamente oferecido pelo devedor a garantia do
jufzo execucional. Patrim6nio integrante do ativo disponfvel do executado. Renuncia espontanea
a protec;ao preconizada no inciso V do art. 649 do CPC. Vedac;:ao ao comportamento contradit6rio
(venire contra factum proprium). 2. Os bens protegidos pela clausula de impenhorabilidade (art.
649, V, do CPC) podem constituir alvo de constric;:ao judicial, haja vista ser lfcito ao devedor
renunciar a protec;:ao legal positivada na norma supracitada, contanto que contemple patrimonio
disponfvel e tenha sido indicado a penhora por livre decisao do executado, ressalvados os bens
inalienaveis e os bens de famflia. Precedentes do STJ. 3. No caso, nao ha nulidade no procedimento
expropriat6rio, porquanto, alem de o bern penhorado ("colheitadeira") compor o acervo ativo
disponfvel do recorrente/executado, este o ofertou deliberadamente nos autos da execuc;:ao, de
ordem a evidenciar contradic;:ao de comportamento da parte ("venire contra factum proprium"),
postura incompatfvel com a lealdade e boa-fe processual. (...)'~
214. Embora nao negue as convenc;:6es, Barbosa Moreira foi autor de varios textos que foram
transformados em bandeira contra os acordos processuais: BARBOSA MOREIRA, Jose Carlos. 0
neoprivativismo no processo civil. in Temas de Direito Processual: Nona Serie, Sao Paulo: Saraiva,
2007, passim; Idem, Privatizac;:ao do Processo? in Temas de Direito Processual: setima serie. Sao Paulo:
Saraiva, 2001, p.7 ss. Mais recentemente, valendo-se dessas ideias, MARINONI, Luiz Guilherme;
ARENHART, Sergio Cruz; MITIDIERO, Daniel. Curso de Processo Civil. Op. cit., p.524, 533; MACHADO,
Cap. 3 A COMPATIBILIDADE DAS CONVEN<;:OES PROCESSUAIS

de liberdade na conformac;ao das situac;oes processuais e do procedimento


e avaliada como um "retrocesso", rapidamente rotulada de "neoprivatismon
ou "neocontratualismon/' 5 ironizada como fora de eixo ou como algo "nos-
talgicon, qual o desejo de retorno ao privatismo do direito romano antigo. 2 ' 6
Argumenta-se ainda que os acordos processuais levariam a uma "visao liberaln
do processo.

No entanto, mesmo entre os mais ferozes opositores dos acordos pro-


cessuais, havia que se reconhecer a existencia de varias fases do processo
nas quais existem convenc;oes validas e que impactam a tramitac;ao do
procedimento. Dentre esses acordos, estao a escolha do arbitro privado e
as derrogac;oes de competencia no processo jurisdicional. 2 '7 Reconhecem-se

Marcelo Pacheco. A privatizac;:ao da tecnica processual no projeto de novo C6digo de Processo


Civil. Op. cit., p.340, 345. Sobre a privatizac;:ao do processo atraves de convenc;:oes processuais, no
estrangeiro, Cf. DAVIS, Kevin E.; HERSHKOFF, Helen. Contracting for procedure. Op. cit., p.512, 534.
215. CARPI, Federico.Jntroduzione, Op. cit., p.1. Em bora admitindo os acordos processuais, recentemente
falam em "neoliberalismo processual" GAJARDONJ, Fernando da Fonseca; DELLORE, Luiz; ROQUE,
Andre Vasconcelos; OLIVEIRA JR., Zulmar Duarte de. Teoria Gera/ do Processo: Comentcirios ao CPC
de 2075. Op. cit., p.614.
216. SATIA, Salvatore. Contributo alia dottrina de/f'arbitrato, Op. cit., p.SO: "II punto di contrasto
sull'ammissione del contratti processuali trascende Ia loro singolare manifestazione per toccare
le radici piu intime di tutto il diritto processuale, Ia concezione cioe del processo nella sua
struttura e nella sua funzione non solo giuridica, ma forse insieme sociale. Si tratta insomma
di decidere sulla convenzionalita o meno del processo, di accettare cioe !'idea del rapporto
pubblicistico che prevale nelle concezioni e nelle legislazioni moderne, o di tornare all'antico.
I contratti processuali rappresentano una nostalgia di quest'antico': BARBOSA MOREIRA, Jose
Carlos. 0 processo, as partes e a sociedade. Temas de Direito Processua/- oitava serie. Sao Paulo:
Sara iva, 2004, p.33-40: "Enquanto se considerava o processo como 'coisa das partes; era natural
que se entregasse a estas- ou, talvez mais exatamente, aos respectivos advogados- o comando
do ritmo processual e a possibilidade de manejar a seu exclusivo criteria outras alavancas
importantes, como a colheita do material destinado a ministrar base a soluc;:ao do litfgio. Tal
concepc;:ao foi denunciada e combatida ao Iongo de muitas decadas, por juristas inconformados
com o amesquinhamento que ela impunha a func;:ao jurisdicional. (... ) A moderna ciencia
processual nasceu e engatinhou em atmosfera impregnada de individualismo: as leis que de
infcio ela produziu, como nao podia deixar de acontecer, ref!etem o espfrito da epoca. Em nome
do chamado 'princfpio dispositivo; por assim dizer sacralizado, negavam-se ao 6rgao jurisdicional
poderes de iniciativa em cujo exercfcio se tendia a enxergar uma ingerencia descabida na
vida dos Jitigantes. Outros tempos chegaram, e com eles a inevitavel reac;:ao a tal modo de
pensar. Comec;ou a ser posto em realce o elemento publidstico do processo. (... ) Dir-se-ia
consolidada a mudanc;:a, e desnecessario qualquer esforc;:o suplementar a seu favor. Eis senao
quando o pensamento antigo ameac;:a querer ressuscitar. (...) Tentar de novo reduzir o juiz a
posic;:ao de espectador passivo e inerte do combate entre as partes e anacronismo que nao
encontra fundamento no prop6sito de assegurar aos litigantes o gozo de seus Jegftimos direitos
e garantias. Deles hao de valer-se as partes e seus advogados, para defender os interesses
privados em jogo. Ao juiz compete, sem duvida, respeita-Jos e faze-los respeitar; todavia, nao
e s6 isso que !he compete. Jncumbe-Jhe dirigir o processo de tal maneira que ele sirva bem
aqueles a quem se destina servir. E o processo deve, sim, servir as partes; mas deve tambem
servir a sociedade':
217. MORTARA, Lodovico. Commentario del Codice e delle Leggi di Procedura Civile. Op. cit., p.553.
182 CONVENt;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

tambem a renuncia, transa<;ao e outros atos de disposi<;ao do direito mate-


rial e, em geral, pactos a respeito da forma dos atos do processo como as
convenc;oes para adiamento das audiencias, mudanc;a do rito, suspensao de
prazos, cau<;oes, nomea<;ao de curador, depositario etc. Admitem-se tambem
acordos probat6rios e na execuc;ao.

Ora, vive-se entao um certo desconforto dentre os autores de base pu-


blicista. Ao mesmo tempo em que se nega que o processo seja campo onde
a pactuac;ao dos particulares possa definir-lhe os contornos, de outro !ado se
admite, nao sem algum constrangimento, a existencia de inumeras situa<;oes
processuais disponlveis; 218 aceitam-se certas convenc;oes (como o pactum de
non petendo) mesmo sem previsao legal. Ora, mas se o processo nao pode
ter outra solu<;ao que nao a legislada, como admitir convenc;oes processuais
atlpicas? 219 E - frise-se - nao se trata exclusivamente de abrir mao do direito
material, mas de verdadeira disposic;ao sabre regras processuais. A contradi-
c;ao e evidente.

Na atualidade, e correta a avalia<;ao de Gerhard Wagner: e fora de duvida


que devemos partir da premissa da possibilidade de celebrac;ao das conven-
c;oes processuais. 220

Diante de um tal constrangimento, o publicismo, vitorioso na cultura


que implementou, se ja nao podia negar os acordos processuais, construiu
argumentos contrarios a convencionalidade, mas que se baseavam menos na
sua inadmissibilidade que na sua inconveniencia. Trata-se de um grupo de
argumentos destinados a minar qualquer tese que pretendesse sustentar a
possibilidade mais ampla de um processo convencionado, a partir de visoes
pessimistas em rela<;ao aos beneflcios dos acordos processuais, buscando
ressaltar-lhes as desvantagens. 221

Vejamos detalhadamente estes outros argumentos contrarios, investigan-


do em seguida se essas objec;:oes procedem.

218. Confiram-se algumas destas concess6es em MORTARA, Lodovico. Commentario del Codice e delle
Leggi di Procedura Civile. Op. cit., p.554.
219. Correto o questionamento de CAPONI, Remo. Autonomia privata e processo civile: gli accordi
processuali, Op. cit., p.48.
220. WAGNER, Gerhard. Prozef3vertroge. Op. cit., p.48; CABRAL, Trfcia Navarro Xavier. Conven<;6es em
materia processual, Op. cit., p.24.
221. HORTON, David. The shadow terms: contract procedure and unilateral amendments. Op. cit.,
p.607-608; MACHADO, Marcelo Pacheco. A privatiza.;ao da tecnica processual no projeto de novo
C6digo de Processo Civil. Op. cit., p.357 ss.
Cap. 3 A COMPATIBILIDADE DAS CONVENt;:OES PROCESSUAIS

3.3. OUTROS ARGUMENTOS CONTRARIOS A CONVENCIONALIDADE


NO PROCESSO: A SUPOSTA INCONVENIENCIA DOS ACORDOS
PROCESSUAIS
3.3.1. 0 argumento da maior qualidade da solu~ao judicial: o prejufzo
pel a nao forma~ao de precedentes e pela ausencia de pedagogia
social da jurisprudencia
0 primeiro grupo reune os argumentos que salientam as supostas des-
vantagens dos acordos processuais, voltando-se contra as solu~oes negociadas
em geral, e assim acabam por advogar a inconveniencia das conven~oes sobre
o processo. Dentre os autores que criticam os neg6cios jurfdicos processuais,
talvez aquele cujas ideias ganharam maior repercussao tenha sido Owen Fiss,
que afirma que a solu~ao negociada e pior que a decisao judicial imposta
pelo Estado.
Fiss sustenta que e ilus6ria e nao comprovada a hip6tese de que OS
indivfduos acordam com base no que seria uma prognose do exito que obte-
riam caso fosse proferida decisao judicial. 222 Por outro lado - afirma Fiss - a
especializa~ao dos jufzes, e sua familiariza~ao com determinados assuntos
pela repeti~ao dos casos, favoreceriam o sistema porque outros processos
ganhariam com este incremento de expertise adquirida casuisticamente. 223 Os
neg6cios jurfdicos retirariam questoes da cogni~ao judicial, impedindo o apri-
moramento da jurisprudencia.

Ademais, em neg6cios como a transa~ao, que resolvem o objeto do litfgio


e terminam o processo/24 o sistema perderia por nao gerar um precedente,
com a enuncia~ao de regras jurfdicas comuns, aplic1veis a outros casos, o
que poderia contribuir para o desenvolvimento do Direit0. 225 Especialmente no
cenario brasileiro, em que o CPC/2015 incrementa o pape[ dos precedentes no
nosso ordenamento, o argumento ganharia for~a por aqui.
Perder-se-ia ainda o efeito dissuas6rio da jurisprudencia, de moldar
comportamentos para casos futuros similares, o celebre escopo de educa~ao
e pedagogia social sustentado pelo publicismo processual. Por exemplo, a
solu~ao transacional de um litfgio sobre discrimina~ao numa empresa nao

222. FISS, Owen. Against settlement. Yale Law Journal, n 93, 1984, p.1 082.
223. DAVIS, Kevin E.; HERSHKOFF, Helen. Contracting for procedure. Op. cit., p.544.
224. Claro que a transac;:ao s6 encerra o processo se for total, i.e., se cobrir a integralidade do objeto
Jitigioso do processo.
225. Sabre o tema, Cf. ROSENBERG, David. Mandatory-litigation class action: the only option for mass
tort cases. Harvard Law Review, no 115, 2002, p.852, on de discute se existe eficiencia judicial em
depender de precedentes.
184 CONVEN<;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

traria nenhum efeito sobre a conduta daquela empresa em rela~ao a outros


funcionarios pois, sem uma resposta estatal, aquele agente economico nao se
sentiria pressionado a readequar seu comportamento. Alias, costuma-se lem-
brar que, se nao implicarem em uma mudanc;a de conduta em sociedade, os
acordos que se formam em urn processo sao apenas desacordos em potencial
porque podem desembocar novamente no judiciario no futuro.'26
Por outro lado, os acordos afetariam a percepc;ao geral dos indivfduos a
respeito dos parametros fixados pelo judiciario para o devido processo legal,
muitas vezes reduzindo a publicidade (pensemos, p.ex., em clausulas de
confidencialidade inseridas em contratos). 227
Nao podemos concordar. Como veremos, pela negociac;ao processual,
nao ha perda em termos de educac;ao social e criac;ao de parametros de
comportament0. 228

3.3~2. Prejulzo as reivindica~oes democraticas no processo de modifi-


ca~ao Iegislativa e a percept;ao da inefetividade dos instrumen-
tos processuais
Diz-se ainda que os acordos alteram o procedimento em casos pontuais,
o que dificulta a percepc;ao legislativa do problema geral da efetividade das
regras processuais. Ao adaptar as regras casuisticamente, nao seas aprimoram
como normas gerais e abstratas.
Alem disos, o particularismo das convenc;oes processuais inibiria a atua~ao
polftica dos indivfduos no debate parlamentar. Vale dizer, na medida em que
cada urn pode resolver o problema do seu processo, nao haveria engajamento
e mobiliza<;ao para modificar a lei. 229
Ora, em nosso sentir, trata-se de interessante argumento, mas que parte
e
de uma premissa nao justificada, que aquela de que todo litigante conseguiria

226. Confira-se a exposic;ao da controversia em CADIET, LaTe. L'economie des conventions relatives a
Ia solution des litiges, Op. cit., p.314.
227. DAVIS, Kevin E.; HERSHKOFF, Helen. Contracting for procedure. Op. cit., p.541-543, 547.
228. DODGE, Jaime L. The limits of procedural private ordering. Op. cit., p.770-771 :"Despite the potential
tension inherent to the duality of private rights of action as simultaneously public and private
mechanisms for justice, these roles were traditionally consonant. The public interest in deterrence
suffered only minimal intrusion from allowing individuals to retain absolute ex post control of
their claims with respect to litigation strategy and settlement because the deterrent effect of a
law is an ex ante calculation based upon the likely comparative effects of compliance and non-
compliance. The procedural rules comport with this understanding, presumptively permitting
plaintiffs broad control over the prosecution of their private rights of action subject to limited
exceptions':
229. DAVIS, Kevin E.; HERSHKOFF, Helen. Contracting for procedure. Op. cit., p.551-553.
Cap. 3 A COMPATIBILIDADE DAS CONVEN<;:OES PROCESSUAIS

interferir no processo polltico-legislativo de confec<;ao da norma processual


legal, e que os litigantes deixariam de faze-to pela admissibilidade das con-
ven<;oes processuais. Certo e que a quase totalidade dos jurisdicionados tern
pouca ou nenhuma influencia no processo legislativo.

3.3.3. 0 "sonho" da coopera~ao e as pressoes para formaliza~ao de


acordos
Uma outra obje<;ao as conven<;oes processuais nasce da crltica que se
faz ao prindpio da colabora<;ao processual.
Segundo os crlticos, a coopera<;ao entre os sujeitos do processo seria um
retrato romantizado dos litlgios, em que os contendores "entrariam de maos
dadas no tribunal". A realidade do foro, na qual os litigantes frequentemente
se detestam e nao estao dispostos a acordar, seria infensa convencionali- a
dade do processo.
Alias, nao e incomum a contrapOSI<;ao entre 0 litfgio - que demonstra
um desacordo, uma disputa - e o contrato ou conven<;ao, dependente da
concordancia dos envolvidos. Confrontam-se a lide e o encontro de vontades,
e por isso processo e acordo sao normalmente apresentados como no<;oes
contrapostas e inconciliaveis/30 um paradoxa incontornavel que vern da ideia
de que o ato convencional e os atos processuais teriam, naturalmente, a
voca<;ao de se autoexclufrem. 2 31
Partindo desta premissa, desconstroem-se o papel e as fun<;oes dos ins-
trumentos cooperativos de solu<;ao de controversias. Diz-se, por exemplo, que
qualquer mecanismo de colabora<;ao no processo deveria ter como epicentro
a figura do Estado-juiz porque as partes, por estarem em posi<;oes antag6ni-
cas no direito material, nao desejariam colaborar entre si. Na mesma linha,
afirma-se que quaisquer neg6cios jurfdicos celebrados no processo, sejam

230. CORNU, Gerard; FOYER, Jean. Procedure Civile. Paris: PUF, 3 ed., 1996, p.41: "Le litige s'analyse
en conflit, une opposition, dont on peut se faire une premiere idee en prenant le contraire
d'un contrat. Reduit a l'essentiel, il se definit comme un desacord de volonte relativement a un
objet. (...) De meme que le contrat est concours de volontes, le litige est conflit de volontes':
(Trad: "0 litfgio se analisa em conflito, uma oposic;ao, da qual se pode ter uma primeira ideia de
ser o contrario do contrato. Reduzida ao essencial, define-se como um desacordo de vontade
relativo a um objeto. (...) Assim como o contrato e concurso de vontades, o litfgio e conflito de
vontades'1. Sabre o tema, CADIET, Lo"ic. Les conventions relatives au proces en droit franc;ais: sur
Ia contractualisation du reglement des litiges, Op. cit., p.7-8; Idem. L'economie des conventions
relatives a Ia solution des litiges, Op. cit., p.313.
231. Sabre o tema, Cf.MULLER, Yvonne. Le contratjudiciaire en droit prive. Op. cit., p.4 ss; OUSMANOU,
Sadjo. Les conventions relatives au proces. Op. cit., p.S-6.
CONVENt;:OES PROCESSUAJS- Antonio do Passo Cabral

aqueles referentes ao direito material, sejam aqueles efetivamente relatives


as situac;:oes processuais, quando ocorrem, seriam incentivados por pressoes
sistemicas decorrentes de fatores diversos, como a demora excessiva do pro-
cedimento, o custo da litigancia ou a incerteza do resultado, e nao por uma
a
disposi<;ao mutua, coordenada e de esplrito aberto colabora<;ao. Na tradi<;ao
do common taw, ao mesmo tempo em que se fala do "dellrio do processo"/32
fen6meno de sociedades beligerantes como a norte-americana, lembra-se que
o ordenamento judiciario, altamente custoso, e profundamente voltado para
os neg6cios jurldicos (materiais e processuais), pressionando os !itigantes a
acordarem, por for<;a da g!oba!izac;:ao econ6mica e de um sistema utilitarista
que ve mais as estrategias das partes do que sua boa-fe e co!aborac;:ao para
a solu<;ao do conflito. 2"

3.3.4. Privatiza~ao do processor desconstru~ao do Estado e a urefeu-


daliza~ao" das rela~6es sociais: o problema da desigualdade
Outros autores querem ver nas convenc;:oes processuais uma tendencia
de deliberada corrosao das instituic;:oes estatais. Com essa perda de autori-
dade estatal, estaria aberta a porta para uma "refeudalizac;:ao" das rela<;oes
sociais/3 4 em que o contrato e o acordo retomariam vlnculos de dependencia,
especia!mente deleterios para os desva!idos.
Segundo esta linha de pensamento, o discurso que enaltece a negocia<;ao
esqueceria as desigualdades entre as partes, que podem derivar de condi<;oes
pessoais ou de assimetria de informa<;ao.235 Enquanto o processo negoci9-do deixa-
ria ao desamparo os menos abastados, criando novas intera<;oes de vassalagem/3 6
o publicismo, com a dire<;ao firme do juiz todo-poderoso, garantiria o equilibria

232. Cf. CROZIER, Michel. Le mal americain. Paris: Favard, 1980, p.247-278. No mesmo sentido, CADIET,
LaTe. Le spectre de Ia societe contentieuse, in BEAUCHARD, Jean; COUVRAT, Pierre. Droit civil,
procedure, linguist/que juridique. Ecrits en homage a Gerard Cornu. Paris: PUF, 1994, p.30.
233. GALANTER, Marc. A world without trials? Journal of Dispute Resolution, no 1, 2006, p.30-31. Exemplo
de dissuasao que favorece a solu~ao consensual e aquela das Federal Rules of Civil Procedure.
Na rule numero 16, a norma norte-americana diz que na audiencia preparat6ria do pre-trial, as
partes sao exortadas a uma solu<;ao negociada. E a regra numero 68 diz que a parte que recusar
o acordo tera que arcar com os custos do processo se o julgamento final for menos favoravel.
234. LEGENDRE, Pierre. Remarques sur Ia re-feodalisation de Ia France, in Etudes em /'honneurde Georges
Dupuis. Paris: LGDJ, 1997, p.201 ss.
235. FISS, Owen. Against settlement Op. cit., p.1073, 1076. E essa a preocupa~ao de Liebman e de
outros setores da doutrina civilista italiana em rela<;ao as ci<3usulas solve et repete. Cf. LIEBMAN,
Enrico Tullio. Contra il patto "solve et repete" nei contratti. Op. cit., p.244; ALLORIO, Enrico. Limiti
di efficacia del patto "solve et repete': Rivista di Diritto Commerciale, n.2, 1937, p.321 ss.
236. SUPIOT, Alain. Les deux visages de Ia contractualisation: deconstruction du Droit et renaissance feodale,
in CHASSAGNARD-PINET, Sandrine; HIEZ, David. Approche critique de Ia contractua/isation. Paris: LGDJ,
2007, p.21; LEGENDRE, Pierre. Remarques sur Ia re-feodalisation de Ia France, Op. cit., p201.
Cap. 3 A COMPATIBILIDADE DAS CONVEN<;:OES PROCESSUAIS

de poder entre os litigantes, evitando a preponderancia do mais forte sobre o


mais fraco. 237 Lembrarfamos da maxima de Lacordaire: "entre o forte eo fraco,
a liberdade oprime e a lei liberta".

3.3.5. Falta de transparencia e assimetria informacional


Outra crftica recorrente e de que os acordos aconteceriam "na sombra
da lei",'3 8 atraves de urn procedimento de barganha que nao e submetido
previamente a nenhuma forma de controle. Os efeitos da negocia~ao nao se-
riam mensura.veis ou tampouco visfveis como aqueles das decisoes judiciais. 239

Alem disso, ao contrario dos direitos materiais, muitos indivfduos, com


algum grau de instru~ao e educa~ao, podem compreender outer uma no~ao
abrangente do seu conteudo, as conven~oes processuais, por tratarem de
materia muito tecnica e nao acessfvel ao homem medio, elevariam o custo
de obten~ao da informa~ao. Vale dizer, o indivfduo que se deparasse com
clausulas convencionais sobre o processo gastaria uma excessiva quantidade
de tempo e/ou dinheiro para compreender seu conteudo. E, ao contrario do
direito material, o problema nas conven~oes processuais dificilmente poderia
ser resolvido ou mitigado, p.ex, por sftios na internet que comparam beneffcios
entre fornecedores de servi~o.

Assim, em razao desta deficiencia informacional, a pratica teria mais


dificuldade de disseminar clausulas-padrao. A equa~ao e que, num cenario
de pouco controle e assimetria informacional, haveria desequilfbrio. 240

3.3.6. Mercantiliza~ao do processo: a precifica~ao dos direitos mate-


riais a partir dos acordos processuais
Alguns autores chamam a atenc;ao de que os contratos e acordos pro-
cessuais, reduzindo o poder do Estado, apenas refor~ariam uma especie de
"mercantiliza~ao" do processo. 241

237. SANTOS, Moacir Amaral. Contra o proceso autoritario. Op. cit., p.31-32; LEGEAIS, Raymond. Les
reg/es de preuve en droit civil. Op. cit., p.26; TARUFFO, Michele. Un'alternativa aile alternative. Op.
cit., p.323.
e
238. A expressao "in the shadow of the law" tributaria a MNOOKIN, Robert H.; KORNHAUSER, Lewis.
Bargaining in the shadow of the Law: the case of divorce. Yale Law Journal, vol.88, 1979, p.968.
239. DODGE, Jaime L The limits of procedural private ordering. Op. cit., p.774.
240. DODGE, Jaime L The limits of procedural private ordering. Op. cit., p.763.
241. CADIET, Lok. Ordre concurrentiel et justice, Op. cit., p.110; Idem. Propos introductif: 'faire lien',
Op. cit., p.179.
188 CONVEN<;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

0 contrato, como principal instrumento jurfdico das relac;oes econ6micas,


serviria a interesses privados numa 16gica de mercado, negligenciando a coisa
pCtblica. 242 0 processo, neste vies, estaria sendo manipulado pela orientac;ao
egofsta de enxergar os fen6menos jurfdicos a servic;o da maximizac;ao dos
interesses do capital/43 transformando as situac;oes processuais em verda-
deiras commodities. 244 Os acordos processuais poderiam tornar-se uma forma
de mecanismo de precificac;ao dos direitos. 245 Essa dinamica "economicista"
e "anticolaborativa" s6 poderia ser confrontada pela forc;a estatal do poder
decis6rio.
Essa objec;ao torna-se mais interessante se constatarmos que, nas trocas
naturais de qualquer contrato, o incremento na posic;ao processual de uma
parte pode ser um ganho numa vantagem para a contraparte em algum outro
ponto da negociac;ao, como p.ex., no prec;o. Um consumidor poderia negociar
um prec;o melhor por concordar com clausulas que permitam uma maior pe-
nhorabilidade de seus bens de familia.

Os acordos podem, indiretamente, aumentar os custos para implementa-


c;ao dos direitos, por dificultarem a execuc;ao; podem reduzir os mecanismos
jurisdicionais para os indivfduos defenderem as violac;oes de seus direitos; e
podem estabelecer nova 16gica probat6ria (onus, valorac;ao etc.), com impacto
no direito substancial porque altera a prognose de cumprimento espontaneo
das normas. Por exemplo, estudos norte-americanos mostraram que a escolha
do direito aplicavel ou variac;oes decorrentes de clausulas de eleic;ao de foro
podem mudar o progn6stico de vit6ria do autor em ate so"la. lsso ocorre tanto
no plano dos contratos internacionais, quanta no plano do direito interno,
quando existe diferenc;a de regras processuais entre Estados da Federac;ao,246
o que no Brasil poderia ser estudado no plano da competencia material dos
Estados para legislar sobre procedimento (art. 24, XI da CR/88). 247

242. DAVIS, Kevin E.; HERSHKOFF, Helen. Contracting for procedure. Op. cit., p.SS3-554.
243. Confira-se o debate em POSTEL, Nicolas. Contrat, coercition et institution: un regard d'economiste,
in CHASSAGNARD-PINET, Sandrine; HIEZ, David. Approche critique de Ia contractua/isation. Paris:
LGDJ, 2007, p.76 ss; CAD JET, Lo"ic. Justice democratique versus democratie judiciaire, Op. cit., p.511.
244. RESTA, Giorgio. La disponibilita dei diritti fondamentali e i Jimiti della dignita. Op. cit., p.805.
245. RHEE, Robert J. Toward procedural optionality: private ordering of public adjudication. Op. cit.,
p.562.
246. DODGE, Jaime L. The limits of procedural private ordering. Op. cit., p.740 e nota 55. Na p.742
e nota 66, relata que isso gerou, no direito empresarial, uma especie de competi<;ao entre os
Estados para seduzir os contratantes, tornando suas jurisdi<;6es mais atraentes. Assim, entre os
Estados de Delaware e Nova lorque, p.ex., em disputas sabre incorpora<;6es.
247. Sabre o tema, indispensavel a Jeitura de uma das poucas teses a respeito: BRAGA, Paula Sarno.
Norma de processo e norma de procedimento: o problema da repartic;ao de competencia /egislativa
no direito constitucional brasi/eiro. Salvador: Jus Podivm, 2015, p.163 ss, 175 ss,
Cap. 3 A COMPATIBILIDADE DAS CONVEN~OES PROCESSUAIS

Portanto, talvez nao se trate meramente de uma escolha pelo procedi-


mento mais eficiente: as partes frequentemente acordam sobre o processo
tendo como pano de fundo a expectativa do impacto dessas previsoes no
direito material. E, sobretudo nos acordos processuais celebrados antes do
surgimento do conflito, a convencionalidade pode gerar mecanismos de
incentivo para os comportamentos individuais. Ao assumirem obriga~oes e
regularem procedimento, as partes estao indiretamente delineando estlinulos
que favorecem a observancia de suas obriga~oes legais.

Nao obstante, esta faceta dos acordos processuais tem sido pouco estu-
dada.248 A preocupa~ao e que essa visao empresarial possa gerar distor~oes
porque os repeat-players ou litigantes habituais tem melhores condi~oes
de avaliar os resultados que viriam a obter com a aplica~ao da conven~ao
processual, o que pode criar assimetrias e desvantagens para o litigante
eventual/49 frequentemente um indivfduo em situa~ao de hipossuficiencia. 2so
Estatlsticas ja mostraram, no direito estrangeiro, que ha uma porcentagem
grande de conven~oes processuais inseridas em contratos de consumo e de
trabalho, se comparada a contratos de outra natureza, o que pode sugerir
disparidade de informa~oes e falhas de mercado: os acordos, por serem
muito tecnicos, prejudicariam vulneraveis, que simplesmente nao enxergam
o valor da conven~ao processual e portanto nao precificam a disposi~ao de
seus direitos. 251

3.3.7. Obje~ao da desordem processual: a incapacidade judichiria de


operacionalizar o procedimento convencional
Existe ainda outro argumento contrario, e que diz respeito a uma obje~ao
de ordem sistemica as conven~oes processuais. Eque, ainda que admissfveis

248. Uma feliz exce<;ao e a interessante analise de DODGE, Jaime L. The limits of procedural private
ordering. Op. cit., p.727, 731-732, 739.
249. Sabre as conceitos de litigante eventual e habitual, Cf. GALANTER, Marc. Why the 'haves' come
out ahead: speculations on the limits of legal change. Law and Society Review, n.9, 1974, p.3-4;
CAPPELLETTI, Mauro; GARTH, Bryant. Acesso aJustir;a. Trad. Ellen Gracie Northfleet. Porto Alegre:
Sergio Antonio Fabris, 1988, p.24-25.
250. 0 que e frequente nas causas repetitivas, mas nao se limita a elas. Como lembra bern Leonardo
Cunha, o que torna urn litigante habitual nao e apenas a frequencia com que aparece como parte
em jufzo, mas tambem sua dimensao estrutural e organizacional, bern assim as recursos materia is
e flnanceiros que pode dispender no seu planejamento processual, o que lhe permite melhor
avalia<;ao dos riscos da demanda. CUNHA, Leonardo Jose Carneiro da. 0 regime processual das
causas repetitivas. Revista de Processo, ana 35, val. 179, jan. 2010, p.145-146.
251. Nos EUA, as pesquisas estatfsticas mostram que 90% dos contratos de consumo contem clausulas
de renuncia ao juri, enquanto apenas 30% dos contratos nao consumeristas as tern. Cf. DODGE,
Jaime L. The limits of procedural private ordering. Op. cit., p.753.
190 CONVEN<;:6ES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

e validas se consideradas individualmente, o incremento das convent;oes, com


o aumento da escala e da frequencia dos acordos processuais, levaria a uma
desordem sistemica. 2 s2
Esse "caos" seria derivado da incapacidade do ]udiciario de administrar
as diferenc;:as procedimentais em multiples processes, com especificidade de
cada regulamentac;:ao convencional, o que dificultaria a gestao cotidiana das
serventias judiciarias. 2 53 No limite, se cada jufzo tivesse que implantar um
procedimento diverso para cada processo, cada qual com seu "mini-CPC"/54
seriam necessaries tantos servidores que cada processo, individualmente con-
siderado, tornar-se-ia inviavel. A padronizac;:ao procedimental, quase fordista,
seria vital para o funcionamento do judiciario. 2ss

3.4. AVALIA;AO DOS ARGUMENTOS: AS VANTAGENS E A CONVE-


NIENCIA DOS ACORDOS PROCESSUAIS
A ampla convencionalidade processual e positiva ou negativa? Para bern
respondermos a esta pergunta, devemos deixar de !ado as ideologias para
analisar com distanciamento, proprio do metodo cientffico, as objec;:oes le-
vantadas contra os acordos processuais. E, nesta linha, temos que todos os
argumentos contraries nao procedem: as vantagens dos acordos processuais
superam em muito suas desvantagens.

3.4.1. Processo cooperativo e igua~dade entre as partes


No que se refere as "ilusoes" do princfpio da cooperat;ao, e certo que
nao se pode cair na ingenuidade de um "fraternalismo excessive", pois e
diffcil concordar com uma doxa que quer ver no processo colaborativo e no
entusiasmo contratual apenas um aporte democratico e participative. Enai)
pensar que as partes entrarao de maos dadas no tribunal. E tampouco se
pode fort;ar a colaborat;ao processual em todos os sentidos. Colaborat;ao em
demasia pode ser tambem autoritaria por tolher a at;ao estrategica legftima

252. Confira-se, sabre o argumento, CADIET, LoTc. Ordre concurrentiel et justice, Op. cit., p.l12-113.
253. CANELLA, Maria Giulia. Gli accordi processuali francesi volti alia 'regolamentazione colletiva' del
processo civile, Op. cit., p.551; MACHADO, Marcelo Pacheco. A privatiza~ao da tecnica processual
no projeto de novo C6digo de Processo Civil. Op. cit., p.357-358.
254. Em sentido similar, usando o termo "mini-codes of civil procedure'; RESNIK, Judith. Procedure as
contract. Notre Dame Law Review, vol. 80, 2005, p.597.
255. Usam este argumento, no Brasil, GAJARDONI, Fernando da Fonseca; DELLORE, Luiz; ROQUE, Andre
Vasconcelos; OLIVEIRA JR., Zulmar Duarte de. Teoria Geral do Processo: Comentdrios ao CPC de 2075.
Op. cit., p.633.
Cap. 3 A COMPATIBILIDADE DAS CONVEN<;:OES PROCESSUAJS

dos litigantes de pretender, em uma contenda judicial, fazer prevalecer


seus interesses materiais. 256

Mas tambem devemos evitar o extrema oposto do pessimismo que enxerga


nas conven<;:oes processuais tra<;:os de desconstru<;:ao do Estado, de perda do
poder judicial ou de refeudaliza<;:ao das rela<;:oes sociais.

Hoje, o processo civil do Estado Constitucional e dominado pelos princlpios


da boa-fe e da coopera<;:ao, consagrando uma reparti<;:ao de fun<;:oes entre os
sujeitos do processo: partes e juiz devem compartilhar o dever de solucionar
o litlgio de maneira equa, eficaz e razoavelmente rapida. 2 s7 Repartir e tambem
tomar parte, nao e distanciamento e diferen~a, mas encontro e colabora<;:ao. 2ss

256. Veja-se que a cooperac;:ao obrigat6ria ou em excesso pode ate mesmo infringir o prindpio
dispositivo e as estrategias legftimas decorrentes da am pia defesa. Na antiga Tchecoslovaquia,
p.ex., havia um procedimento conciliat6rio judicial, chamado transac;:ao pretoriana, no qual as
partes eram chamadas a cooperar perante o tribunal desde o infcio do processo. Embora nao
fosse imposta a presenc;:a das partes, havia grande controle ou supervisao estatais, pr6prios
dos modelos socialistas e estampado na versao exacerbada do prindpio cooperativo naqueles
sistemas. CEsKA, Zdenek. La nouvelle reglementation de Ia procedure civile tchecoslovaque.
Bulletin de Droit Tchecoslovaque, ano XXIII, no 3-4, 1965, p.186-187.
257. Sao varias as acepc;:oes sabre a colaborac;:ao no processo civil. Nao e nosso objetivo desenvolver
todas as suas nuances, mas a Jiteratura processual brasileira ja produziu obras importantes
nessa tematica. Por todos, MITIDIERO, Daniel. Colaborac;iio no processo civil: pressupostos socials,
l6gicos e eticos. Sao Paulo: RT, 2009, p.lOl-103; DIDIER JR., Fredie. Fundamentos do princfpio do
cooperac;iio no direito processual civil portugues, Op. cit., p.46 ss; NUNES, Dierle Jose Coelho.
Processo Jurisdicional Democrdtico. Curitiba: Jurua, 2008, p.198; ALVARO DE OLIVEIRA, Carlos
Alberto. Poderes do juiz e visao cooperativa do processo. Genesis- Revista de Direito Processual
Civil, no 27, 2003, p.26; GOUVEIA, Lucio Grassi. A func;:ao legitimadora do principia da cooperac;:ao
intersubjetiva no processo civil brasileiro. Revista de Processo, vol.172, jun., 2009, p.33; CUNHA,
Leonardo Carneiro da. 0 processo civil no Estado Constitucional e os fundamentos do projeto
do novo C6digo de Processo Civil brasileiro. Revista de Processo, v. 209, jul, 2012, p.349-374. No
direito comparado, Cf. GRASSO, Eduardo. La collaborazione nel processo civile. Rivista dl Diritto
Processuale, a no XXI, n.4, 1966, p. 587.CADIET, Lore; JEULAND, Emmanuel. Droitjudiciaire prive.
Op. cit., p.387 ss; GHESTIN, Jacques. L'evolution du droit franc;:ais des contrats et l'economie,
Op. cit., p.224 ss; CADIET, Lore. La justice face aux defis du nombre et de Ia complexite, Op.
cit., p.29. Vejam-se os Principles of Transnational Civil Procedure da UNIDROIT e do American Law
Institute, em especial o principia no 11.2.
258. CADIET, Lo'ic. Justice democratique versus democratie judiciaire, Op. cit., p.513. Em trabalho
mais recente, afirma Cadiet que: "Le plus important n'est-il pas de constater que Ia juridiction
peut etre !'objet de conventions particulieres associant ainsi les parties a Ia realisation de
!'oeuvre de justice que le juge a mission institutionelle d'assurer. II faut se feliciter de cette
cooperation si caracteristique de Ia procedure civile contemporaine qui renvoi, dos a dos,
conception accusatoire et conception insquisitoire du proces civil. Les accords processuels
temoignent exemplairement que Je proces n'est pas plus !'oeuvre exclusive du juge que le
contrat n'est !'oeuvre exclusive des parties. A bien des egards, Ia procedure devant les juridictions
etatiques emprunte ainsi des solutions traditionelles de Ia procedure arbitrale. lei comme Ia,
c'est un modele du proces cooperatif qui tend a se developper': CADIET, Lo'ic. La qualification
juridique des accords processuels. Op. cit., p.l 03.
CONVEN<;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

Assim, tambem no processo, deixou-se de !ado a acep~ao individualista e


isolacionista do homo aeconomicus. 2s9
E a colabora~ao cria um drculo virtuoso da coopera~ao espontanea260 que
favorece intera~oes negociadas como aquelas das conven~oes processuais.
Mesmo havendo discordancia a respeito dos direitos materiais, ha Iugar para
o consenso em torno de finalidades processuais. Onde a coopera~ao nao
tenha conseguido resolver integralmente a !ide, ainda assim havera espa~os
de delibera~ao em que as conven~oes das partes convirjam para disciplinar
parcialmente algumas das intera~oes processuais de que participam. 261 De fato,
os acordos processuais estao em harmonia com os prindpios do contradit6rio
e da colaborac;ao. Sao a mais perfeita expressao do modelo cooperative de
processo, ultrapassando a dualidade vetusta processo dispositivo-processo
inquisitive, tanto no common law como no civil law. 262 Note-se que o art. 6
do CPC/2015 estabelece claramente que o fluxo das intera~oes colaborativas
deve-se observar nao apenas entre cada uma das partes para com o julzo,
mas tambem das partes "entre si".

Assim, rompeu-se a ideia de que s6 haveria "processo justa" se o juiz


o dirigisse com "mao de ferro". 0 processo cooperative superou o dogma de
que a dire~ao formal do processo deve ser tarefa exclusiva do juiz. 263 Nesse

259. Sabre o debate, confira-se MENARD, Claude. Comportement rationnel et cooperation: le dilemme
organisationnel. Cahiers d'tkonomiepolitique, vol.24-25, 1994, p.185 ss, trabalhando diversas noc;:oes
que podem levar uma empresa a buscar soluc;:oes cooperativas para reduzir seus custos de
transac;:ao.
260. AXELROD, Robert M. The evolution of cooperation. New York: Basic Books, 1984, p.25, 11 0-113;
GJUSSANI, Andrea. Autonomia privata e presupposti processuali: note per un inventario, Op. cit.,
p.235.
261. CABRAL, Antonio do Passo. Despolarizac;:ao do processo e zonas de interesse: sabre a migrac;:ao
entre palos da demanda. Op. cit., p.16-17. Em sentido similar, CAPONI, Remo. Autonomia privata
e processo civile: gli accord! processuali, Op. cit., p.49. Observe-se que o CPC/2015, em seu art.
6, afirma que a colaborac;:ao une as partes "entre si'; e nao apenas cada uma delas ao juiz.
262. DIDIER JR., Fredie. Os tres modelos de direito processual: inquisitive, dispositive e cooperative.
Revista de Processo, n 198, ago, 2011; CADIET, Lo"ic. Los acuerdos procesales en derecho frances:
situaci6n actual de Ia contractualizaci6n del proceso y de Ia justicia en Francia, Op. cit., p.l 0;
THEODORO JR., Humberto; NUNES, Dierle; BAHIA, Alexandre Melo Franco; PEDRON, Flavia Quinaud.
Novo CPC: fundamentos e sistematiza~ao. Op. cit., p.292. 0 processo cooperative superou essa
dicotomia, e mesmo para aqueles que fundam a colaborac;:ao na figura do juiz, a conduc;:ao do
processo deve ser "paritaria': Cf.MITJDIERO. Co/abora~ao no Processo Civil. Op. cit., p.l 01 ss.
263. CABRAL, Antonio do Passo. Nu/idades no processo moderno: contradit6rio, prote~ao da confian~a e
va/idade prima facie dos atos processuais. Rio de Janeiro: Forense, 2 ed.,201 0, p.178-179:"Pensamos,
todavia, que nao e s6 a direc;:ao formal do processo, atribufda ao juiz contempor1meo, que
assegura valores substanciais ligados a justic;:a. Tambem a produc;:ao inclusiva e democratica das
decisoes do Estado corresponde a correta soluc;:ao ao conflito material, justa porque obtida por
um procedimento justa; tambem as exigencias de dialeticidade, que pressionam para o exercfcio
da argumentac;:ao pel a am pia defesa, repartem o poder por franquear o dissenso. E e inadequado
Cap. 3 A COMPATJBILIDADE DAS CONVEN<;:OES PROCESSUAIS

cenario, o formalismo contemporaneo, de Indole cooperativa, e compatlvel com


a flexibiliza<;ao negocial das formas porque revela o equilibria entre publico e
privado que norteia o devido processo legal na atualidade. 264

Em rela<;ao a potencial cria<;ao de desigualdades, clara que o acordo e


o contrato, como qualquer outro instrumento a favor de interesses privados,
podem sofrer desvios e ser pervertidos de suas fun<;oes primordiais em pro!
de resultados egolstas. Ecerto tambem que a l6gica do mercado pode tambem
criar novas dependencias e desigualdades, inclusive no processo: a conven-
cionalidade, como lembra Cadiet, remete ao perigo do exerdcio unilateral e
arbitrario do poder. 26s Ademais, assim como no contrato, no processo as partes
tambem nao sao iguais.

Mas isso nao pode ser motivo suficiente para desautorizar a conven-
cionalidade processual. E de salientar que os meios extrajudiciais de base
convencional, por nao figurar o juiz como um fiscal, com fun<;ao de controle
previa, acaba-se por permitir algum desequillbrio. 266 E o caso de inadmitir
media<;ao e arbitragem por causa disso? Claro que nao. Eilus6rio pensar que
o tratamento nao isonomico nasceu do processo cooperativo e que s6 o pu-
blicismo processual pode combate-lo. Desigualdades existem hoje, no processo
e fora dele, e nosso atual sistema publicista nao cuidou de extingui-las. No
mais, deve-se lembrar que esta visao do judiciario como um grande "tutor"
que nos protegee tao ou mais romantica do que qualquer modelo, ate mesmo
brando, de coopera<;ao processual.
Ora, se o sistema atual dos contratos no direito privado convive com
as desigualdades criando mecanismos para reduzi-las e as evitar, assim deve
ocorrer tambem com as conven<;oes processuais. E os acordos processuais,
justamente por estarem potencialmente submetidos ao controle judicial pos-
terior, garantem os direitos fundamentais e promovem uma maior igualdade
na flexibiliza<;ao convencional das regras procedimentais. Afirmar que as con-
ven<;oes processuais trarao necessariamente desigualdade e desconsiderar que

pensar que o ativismo judicial e incompatfvel com o formalismo au com as poderes das partes,
quando sao todos conceitos complementares. (...) Ao ordenar o procedimento intersubjetivamente,
organizando as posic;:6es processuais de diversos sujeitos, a forma e uma garantia de participac;:ao
para todos interferirem comunicativamente no resultado': No mesmo sentido, BEDAQUE, Jose
Roberto dos Santos. Efetividade do processo e tecnica processual. Op. cit., p. 52 e 77; CUNHA,
Leonardo Jose Carneiro da. Neg6cios jurfdicos processuais: Relat6rio Nacional (Brasil). Op. cit., p.18.
264. Nos EUA, DODGE, Jaime L The limits of procedural private ordering. Op. cit., p.764-765. No Brasil,
REDONDO, Bruno Garcia. Flexibi/izm;:iio do procedimento pe/o juiz e pe/as partes no Direito Processual
Civil brasi/eiro. Op. cit., p.79-81.
265. CADIET, Lo'ic. Propos introductif: 'faire lien', Op. cit., p.182.
266. CADlET, Lo'ic. Proce~s equitable et modes alternatifs de reglement des conflits, Op. cit., p.94.
CONVEN<;OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

a igualdade na negociac;:ao deve ser um requisito para a validade da avenc;:a.


Sempre que o encontro de vontades seja fruto de uma interac;:ao anti-isonomica,
deve o juiz controlar e ate invalidar o acordo. Esta foi inclusive a opc;:ao do
legislador do CPC/2015 no art. 190, paragrafo Ctnico.
Alem disso, na medida em que a pratica forense for se acostumando com
as convenc;:oes processuais, tanto da parte dos jufzes, quanto dos advogados,
e a partir da popularizac;:ao dos neg6cios processuais no Ministerio Publico,
na Defensoria Publica, nos escrit6rios-modelos das Faculdades de Direito e
em outros 6rgaos protetivos dos vulneraveis, as clausulas convencionais pas-
sarao a ser mais controlaveis. A atuac;:ao mais constante e corriqueira desses
6rgaos viabilizara que sejam redigidas clausulas-padrao para disseminac;:ao e
inserc;:ao nos contratos.

Essa pratica poderia tambem ser incorporada a sftios na internet dos


Procons, MP e Defensoria Publica, associac;:oes de defesa de direitos coletivos,
o que desestimularia o abuso das convenc;:oes processuais pelos litigantes
habituais, fazendo com que muitos outros agentes economicos (consumidores,
trabalhadores, p.ex.), possam se beneficiar do instituto.

Sem contar que a jurisprudencia ja tera, aqui e ali, estabelecido parame-


tres para cada tipo de convenc;:ao, como fez, no direito material, no caso de
contratos consumeristas, trabalhistas, de adesao etc., situac;:oes em que certos
grupos de pessoas podem estar mais expostos a desigua!dade convenciona!.

3.4.2. Eficiencia processual


Uma das vantagens mais evidentes dos acordos processuais e a eficiencia
processual. 26 7 Sem embargo, as regras previamente fixadas em lei, fortes no
devido processo legal, estabelecem uma moldura formal que distribui direitos,
onus, facu!dades e deveres entre os diversos sujeitos do processo de maneira
padronizada.

A ordinarizac;:ao de um procedimento unico, inf!exfve!, que seria apto e


eficaz para a so!uc;:ao de todos os problemas, foi um projeto da esco!a da

267. No Brasil, MOLLER, Julio Guilherme. Acordo processual e gestao compartilhada do procedimento.
Op. cit., p.155. No estrangeiro, MAGENDIE, Jean-Claude. Le nouveau 'contrat de procedure' civile:
objectifs, exigences et enjeux de Ia reforme parisienne, Op. cit., p.530; DAVIS, Kevin E.; HERSHKOFF,
Helen. Contracting for procedure. Op. cit., p.512; DODGE, Jaime L. The limits of procedural private
ordering. Op. cit., p.725, 731, 739. A eficiencia foi ja mencionada pela Suprema Corte norte-
americana como uma das vantagens do institute nos cases The Bremen v. Zapata Off-Shore Co.,
407 U.S. 1, 13-17 (1972); Carnival Cruise Lines v. Shute, 499 U.S. 585 (1991).
Cap. 3 A COMPATIBILIDADE DAS CONVENt;:OES PROCESSUAIS

exegese que vingou na era das grandes codifica~oes do sec.XIX. 268 Mas ha
muito tempo que aquele sonho de um procedimento unfvoco ruiu.

A complexidade da sociedade pas-industrial contemporanea revelou a


fragilidade do projeto das codifica~oes, evidenciado, no direito processual,
pela ordinariza~ao do procedimento ordinarizado. A tutela jurisdicional era
confrontada com inumeras situa~oes que o processo ordinaria nao conseguia
resolver. Percebeu-se, ja na primeira metade do sec.XX, que o direito material
exigia uma diversifica~ao de modelos de tutela processual, o que se refletiu
na busca pela "tutela diferenciada" e na prolifera~ao dos procedimentos
especiais. Nao obstante, ainda assim estes procedimentos eram rfgidos, aos
quais a parte deveria aderir mas que tambem, de alguma forma, represen-
tavam apenas mais outras molduras fixas sem possibilidade de adapta~ao
ulterior. Portanto, a tutela diferenciada nao conseguiu ofertar uma serie tao
grande e variada de instrumentos como sao as especificidades dos litfgios. 26 9
E a busca par maior eficiencia, par uma gestao de risco, certeza etc., levou
ao crescimento do interesse em alterar estas regras."7"

Cada vez mais estamos convictos de que a adaptabilidade do procedimen-


to e um fenomeno mundial, que revigorou tambem o estudo e a utilidade dos
acordos processuais."7 1 Esse fenomeno deriva nao s6 da insuficiencia do pro-
cedimento ordinarizado, mas tambem do esgotamento das potencialidades do
modelo de procedimentos especiais. Cresceu a necessidade de especializa~ao
e adapta~ao, que nao poderia mais vir do legislador, revelando a ineficiencia
do processo em responder a diversifica~ao dos problemas praticos trazidos
ao debate jurisdicional.
Par outro !ado, uma pergunta basica demorou para ser formulada: o
processo deveria ser tao inflexfvel se ao mesmo tempo se admitem tantas
possibilidades de arbitragem, media~ao etc.? 2 72 Se a flexibiliza~ao e possfvel
pela vontade das partes no procedimento arbitral, par que nao no proprio
procedimento estatal?

268. Grande entusiasta do procedimento ordinaria foi CALM ON DE PASSOS, Jose Joaquim. Comentdrios
ao C6digo de Processo Civil. Rio de Janeiro: Forense, vol.lll, ga ed., 2005, p.7 ss.
269. CADIET, Lore. Propos introductif: 'faire lien', Op. cit., p.172.
270. RHEE, Robert J. Toward procedural optionality: private ordering of public adjudication. Op. cit.,
p.517; OUSMANOU, Sadjo. Les conventions relatives au prod~s. Op. cit., p.180 ss; MOLLER, Julio
Gui\herme. Acordo processual e gestao compartilhada do procedimento. Op. cit., p.155.
271. Nesse sentido, YARSHELL, Flavia Luiz. Conven<;:ao das partes em materia processual: rumo a uma
nova era?, Op. cit., p.79-80.
272. RHEE, Robert J. Toward procedural optionality: private ordering of public adjudication. Op. cit.,
p.516.
196 CONVEN<;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Posso Cabral

3.4.3. Eficiencia e gestao dialogal do procedimento: flexibiliza~ao e


adapta~ao cooperativa. 0 acesso a justi~a voltado para as ne-
cessidades das partes
Como vimos no t6pico anterior, a rufna da cren<;a no procedimento ordi-
naria como sendo a melhor e mais eficiente maneira de solucionar todos os
conflitos, bem assim o desenvolvimento e crescimento da arbitragem, fizeram
os processualistas admitir que a flexibiliza~iio e a adapta~iio sao caracterfsticas
necessarias para emprestar eficiencia ao processo atual. 273

A tradic;ao anglo-americana fala do case management, a ugestao do proce-


dimento"; por aqut defende-se um princfpio de adapta<;ao ou adaptabilidade. 274
No Reino Unido (mais precisamente lnglaterra e Pals de Gales, submetidos
as Civil Procedure Rules), foram OS altos custos do processo que levaram a
flexibiliza<;ao formal e ao case management judicial. Problemas de qualidade,
eficiencia e gestao, comuns a jurisdi<;ao brasileira, nao foram as considera<;oes
que despertaram esse movimento por la. Assim, talvez nao caiba transpor
totalmente as conclusoes do modelo ingles para o Brasil. 27s

A n6s parece que a inser<;ao do tema da adaptabilidade no Brasil veio


pela influencia portuguesa, alias, uma disciplina muito mais afeta ao processo
brasileiro que aquela anglo-americana. Em Portugal, o CPC de 2013 manteve
princfpio de adequac;ao formal/76 ja disciplinado no C6digo anterior, introdu-
zindo tambem uma autoriza<;ao legal de gestao do procedimento pelo juiz
(art. 6 e 547 ). 277

273. GAJARDONI, Fernando da Fonseca. Procedimentos, deficit procedimental e flexibilizat;ao


procedimental no CPC/2015, Op. cit., p.174-175 ..
274. DIDIER JR., Fredie. Sabre dois importantes, e esquecidos, princfpios do processo: adequat;ao e
adaptabilidade do procedimento. Revista da Ajuris, no 83, t.l, set. 2001; BEDAQUE, Jose Roberto dos
Santos. Efetividade do processo e tecnica processual. Op. cit., p.63 ss, 109-112; OLIVEIRA, Guilherme
Peres de. Adaptabilidade judicial: a modificar;ao do procedimento pelo juiz no processo civil. Sao
Paulo: Saraiva, 2013. Tambem na Frant;a e na Noruega a progressiva busca pela f!exibilizat;ao do
procedimento foi notada nas ultimas decadas. Cf. CORNU, Gerard. La codification de Ia procedure
civile en France, in L'art du droit en quete de sagesse. Paris: PUF, 1998, p.391-393; VALGUARNERA,
Filippo. Le riforme del processo civile in Norvegia: qualque riflessione comparativa. Rivista
Trimestrale di Diritto e Procedura Civile, anno LXII, no 3, p.888, 891, 893-894.
275. Nao concordamos, portanto, com a abordagem de ALMEIDA, Diogo Assumpt;ao Rezende de. Oas
convenr;oes processuais no processo civil. Op. cit., p.4.
276. Art. 547: "0 Juiz deve adoptar a tramitat;ao processual adequada as especificidades da causa e
adaptar o conteudo e a forma dos ados processuais ao fim que visam atingir, assegurando um
processo equitativo':
277. Art. 6: "1. Cumpre ao juiz, sem prejufzo do onus de impulso especialmente impasto pela lei as
partes, dirigir ativamente o processo e providenciar pelo seu andamento celere, promovendo
oficiosamente as diligencias necessiirias ao normal prosseguimento da at;ao, recusando o que for
impertinente ou meramente dilat6rio e, ouvidas as partes, adotando mecanismos de simplificat;ao
Cap. 3 A COMPATIBILIDADE DAS CONVEN<;:OES PROCESSUAJS

E foi neste vies que a busca pela adequa~ao do procedimento, com


adapta~ao das suas formalidades aos interesses das partes, passou a ser um
dos temas mais propalados no Brasil a respeito da melhoria da eficiencia do
processo civil. Tem se falado em um "prindpio de adaptabilidade do procedi-
mento" a fim de que as formalidades possam ser moldadas as necessidades
do caso, permitindo a consecu~ao da mais efetiva tutela do direito material. 2 78

Essa tendencia de permissividade a flexibiliza~ao formal ja era notada ha


algum tempo no direito positivo brasileiro. Com efeito, no campo da jurisdi~ao
voluntaria, ja o art. 1.109 do CPC de 1973 autorizava a adapta~ao da forma dos
atos processuais pelo juiz. Posteriormente, o Estatuto da Crian~a e do Adoles-
cente ja dispunha da possibilidade do magistrado escolher as formalidades
mais adequadas ao procedimento em cada caso (art. 153 da Lei no 8.069/90).

0 CPC/2015 deixou de fora um amplo case management judicial, ainda que


na versao original da Comissao de juristas que redigiu o Anteprojeto houvesse
previsao importante neste sentido. 279 Nao obstante, o CPC/2015 aumentou os
poderes do juiz nesta seara, expressamente lhe facultando a dila~ao de pra-
zos e a flexibiliza~ao formal da ordem de produ~ao das provas (art. 139, Vi). 280

Ora, se essa adapta~ao do procedimento pode ser feita pelo juiz, entao a
ordinariza~ao do procedimento e sua rigidez, em nome do interesse publico,

e agiliza<;ao processual que garantam a justa composi<;ao do litfgio em prazo razoavel. 2 - 0 juiz
providencia oficiosamente pelo suprimento da falta de pressupostos processuais suscetfveis de
sanat;ao, determinando a realizat;ao dos atos necessaries a regularizat;ao da instancia ou, quando
a sanat;ao dependa de ato que deva ser praticado pelas partes, convidando estas a pratica-lo':
278. BEDAQUE, Jose Roberto dos Santos. Efetividade do processo e tecnica processual. Op. cit., p.41-42,
63, 104-108; GAJARDONI, Fernando da Fonseca. Flexibilizac;ao procedimenta/: um novo enfoque
para o estudo do procedimento em materia processual, de acordo com as recentes reformas do
CPC. Sao Paulo: Atlas, 2008, p. 100: "Modernamente, a clausula do devido processo compreende o
direito constitucional a um procedimento adequado, isto e, conduzido sob o palio do contradit6rio,
aderente a realidade social e consentaneo com a relat;ao de direito material controvertida.
Exatamente por isso a adequat;ao do procedimento abstratamente e rigidamente previsto em
lei as peculiaridades ligadas ao direito material, case a case, acaba por favorecer o princfpio
do devido processo legal ao inves de esmoreciHo: Confira-se ainda GAJARDONI, Fernando da
Fonseca. Procedimentos, deficit procedimental e flexibilizat;ao procedimental no CPC/2015, Op.
cit., p.163 ss; CABRAL, Trfcia Navarro Xavier. Flexibilizat;ao procedimental, in Revista E/etr6nica de
Direito Processual, a no 4, v. 6, jul-dez., 2010, p. 135-164, disponfvel em: www.redp.eom.br/arquivos/
redp_6a_edicao.pdf, acessado em 20.02.2014.
279. Eram o art. 107, V e art. 151 1o do Anteprojeto. Na doutrina, ARRUDA ALVJM, Jose Manoel de.
Netas sabre o Projeto de Novo C6digo de Processo. Revista de lnformac;ao Legislativa, ano 48, no
190, abr-jun, 2011, p.38; REDONDO, Bruno Garcia. Os deveres-poderes do juiz no Projeto de Novo
C6digo de Processo Civil. Revista de lnformac;iio Legis/ativa, a no 48, n 190, abr-jun, 2011, p.1 00-1 01.
280. Embora nao consigamos extrair do dispositive do art. 327 2 do CPC/2015 poderes de
fiexibilizat;ao na extensao e abrangencia que enxerga DIDIER JR., Fredie. Curso de Direito Processua/
Civil, vol.1, 17 ed., Op. cit., p.574-575.
198 CONVEN<;:6ES PROCESSUAIS- Antonio do Posso Cabral

nao sao tao "r'fgidos" assim. As normas processuais tambem parecem nao
ser todas elas "de ordem publica", cogentes e inderrogaveis."81 Assim, des-
de a principiologia reconhecida pela doutrina, paulatinamente inserida na
legisla~ao do direito positivo, ate a consagra~ao da flexibilizat;:ao formal no
CPC/2015, e clara a permeabilidade do sistema brasileiro para a adaptat;:ao das
formalidades. Sem embargo, ha algum tempo que os processualistas admiti-
ram que flexibiliza~ao do procedimento nao e incompatfvel com as garantias
fundamentais do processo.
Nao obstante a constata~ao da possibilidade de flexibilizat;:ao dq pro-
cedimento, foi comum, no quadro publicista do processo brasileiro (e em
grande parte da America Latina) que a crise da eficiencia fosse atacada com
uma resposta por mais estatalidade: o case management deveria ser judicial,
obtendo-se o resultado de adaptat;:ao das formalidades pelo incremento de
poderes de flexibiliza~ao ao juiz."8" Nas palavras de Robson Godinho, "persiste
a ideia de que a solut;:ao para uma atua~ao jurisdicional estatal eficiente e
constitucionalmente adequada se encontra no proprio robustecimento dos
poderes judiciais"."83
Essa evolut;:ao traz, em nosso sentir, dois problemas. Um deles eo refort;:o
da infla~ao dos poderes do juiz, desequilibrando ainda mais o formalismo
corcunda que vemos no Brasil. No direito comparado, ha autores que lembram
0 perigo de inflar OS poderes do juiz, 0 que e ressaltado ate pelos juristas do
common law, onde tradicionalmente o juiz tem uma postura passiva."84 Por Ia,
a tendencia de aumentar os poderes do juiz tem sido defendida como uma
forma de equilibrar o amplo poder existente para as partes na condut;:ao do
procedimento,"8S o que nao corresponde ao nosso modelo. Ora, se no common
law se teme uma postura mais ativa do juiz, que dir'famos da possibilidade
de aumentarmos ainda mais os poderes do magistrado no Brasil, onde ele
ja tem prerrogativas tao extensas no processo civil. Essa hipertrofia forjaria
um "super-juiz" ainda mais senhor do processo. Parece-nos que focar a fle-
xiblizat;:ao formal no magistrado e importar um modelo inadequado ao Brasil.

281. Fernando da Fonseca Gajardoni faz a ressalva de que, em verdade, talvez nao existam sistemas
processuais com rigidez pura au absoluta, mas sim sistemas mais ou menos tendentes a rigidez.
Cf.GAJARDONI, Fernando da Fonseca. Flexibilizar;ao procedimental. Op. cit., p.80.
282. CADIET, LoTc. Case management judiciaire et deformalisation de Ia procedure. Revue franr;aise
d'administration publique, no 125, 2008, p.134 55.
283. GODINHO, Robson Renault. Convenr;oes sabre o onus da provo: estudo sabre a divisoo de trabalho
entre as partes e os jufzes no processo civil brasileiro. Op. cit., p.29.
284. MARCUS, Richard L. Malaise of the litigation superpower, in ZUCKERMAN, Adrian (Ed.). Civil justice
in crisis: comparative perspectives of civil procedure. Oxford: Oxford University Press, 1999, p.1 01.
285. DAVIES, G. L. Civil Justice reform in Australia, in ZUCKERMAN, Adrian (Ed.). Civil justice in crisis:
comparative perspectives of civil procedure. Oxford: Oxford University Press, 1999, p.181.
Cap. 3 A COMPATIBILIDADE DAS CONVEN<;:OES PROCESSUAIS

De outro !ado, a concentrac;ao da tarefa de adaptac;ao das formalidades


nas figuras estatais parte da premissa messianica, tao comum na lberoa-
merica, do judiciario como "salvador da Patria", o famoso "mito do born
juiz". 286 Nao queremos desconhecer a importancia que a judicatura tern
tido, no perfodo de redemocratizac;ao brasileira, na efetivac;ao de direitos
e na reconstruc;ao de nossa cidadania. Especialmente desconfiado do Exe-
cutivo (pelas barbaridades cometidas na ditadura militar) e do Legislative
(pelos inumeros desvios de conduta dos parlamentares, da inutilidade de
muitas leis e dos altos custos com assessorias e privilegios), e natural
que o cidadao se escore no judiciario para corrigir ilegalidades. E essa
reconstruc;ao institucional do Brasil tern sido, em grande parte, obtida a
forceps por imposic;ao judicial. Mas uma sociedade, para evoluir, nao pode
depender de bengalas estatais; deve, ao reves, desenvolver mecanismos
espontaneos de atuac;ao.

Por todos estes motivos, se a flexibilizac;ao e possfvel, deve poder ser


operada tambem por convenc;ao das partes. Nao aceitar as convenc;oes pro-
cessuais levaria a que os litigantes estivessem "condenados" ineficiencia do a
procedimento estatal- mesmo que nao fosse desejada por ambas as partes;
a
ou que fossem lanc;ados arbitragem; 287 ou ainda que tivessem que aceitar
a decisao flexibilizadora do juiz. Mas em um modelo de processo iluminado
pelos princfpios do contradit6rio, da cooperac;ao e da boa-fe, por que nao ad-
mitir que esta flexibilizac;ao seja oriunda de instrumentos dialogais? As partes,
titulares das posic;oes processuais de vantagem, devem poder delas dispor. E
o arquetipo do instrumento da autonomia privada nao e a lei imposta, mas
sim o acordo, a convenc;ao, o neg6cio. 288

A utilizac;ao dos acordos processuais para esta finalidade refleteria uma


flexibilizac;ao que teria outra fonte, consensual e dialogal, decidida pelas partes
e nao imposta pelo juiz. Uma adaptac;ao do procedimento inclusiva, para alem
do solipsismo judicial. 0 jurisdicionado passa a ser compreendido nao apenas
como "consumidor"- como se estivesse fora da jurisdic;ao e recebesse um
produto pronto. As partes, por meio do contradit6rio, participam do procedi-
mento e devem poder interferir tambem na sua flexibilizac;ao, observados os
limites de sua autonomia.

286. GODINHO, Robson Renault. Convenc;Bes sabre o 6nus da prova: estudo sabre a divisoo de trabalho
entre as partes e os jufzes no processo civil brasileiro. Op. cit., p.24.
287. Essa e a soluc;ao de MACHADO, Marcelo Pacheco. A privatizac;:ao da tecnica processual no projeto
de novo C6digo de Processo Civil. Op. cit., p.357.
288. WAGNER, Gerhard. Prozef3vertr6ge. Op. cit., p.4.
CONVENc;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

Essa foi a op~ao do legislador do CPC/2015, ao prever que as partes podem


acordar a respeito do procedimento (art. 190). 289 Tal arquitetura convencional
do procedimento tem natureza diversa das formas contemporaneamente ad-
mitidas de flexibiliza~ao do rito, fundadas na pessoa do juiz e construldas de
maneira autoritaria, impositiva, unilateral, como pouca considera~ao e parti-
cipa<;ao das partes, normalmente restrita a vista dos autos antes do decreto
soberano do julzo. Lembremos que o princlpio do debate, se compreendido
no equilibria entre publicismo e privatismo, permite enxergar as partes como
protagonistas no desenho do procedimento. Assim, o acordo passou a ser
tambem um mecanisme de gestao/90 adaptando a tramita<;ao do procedimento
as especificidades dos interesses das partes. Ao inves de impor as partes uma
justi~a pret-a-porter, admite-se umajusti<;a feita "sob medida" (tailor-made). 29'

Nesse sentido, a defini<;ao do desenho de cada procedimento, quando


operada pelas partes, traduz poderosa tecnica de gerenciamento processual
em favor da eficiencia. 0 uso dos acordos pode revelar-se urn instrumento
util tanto nos pactos pre-processuais quanto naqueles celebrados ja durante
o processo (incidentais).

E a pratica contratual tem-se adaptado as possibilidades e vantagens


dos acordos processuais. 292 Nos acordos previos, trata-se de uma "antecipa<;ao
contratual da litigancia": quanto mais alternativas procedimentais se colocam
para as partes em urn potencial litlgio, a fim de adapta-lo as suas necessida-
des, mais utilidade os acordos processuais assumem no plano da eficiencia,
considerada em uma perspectiva ex ante. 293 Se a convencionalidade e uma
estrutura<;ao, o acordo processual sera um instrumento de previsao e regra-
mento de rela<;oes futuras; mas pode ser tambem uma maneira de modificar
e extinguir situa<;oes ja existentes, e entao a conven<;ao presta-se a fun<;ao

289. THEODORO JR., Humberto; NUNES, Dierle; BAHIA, Alexandre Melo Franco; PEDRON, Flavio Quinaud.
Novo CPC:fundamentose sistematizat;Cio. Op. cit., p.260. trico Andrade parece unir as duas tendencias
de flexibiliza~ao pelo juiz e acordos processuais. ANDRADE, trico. As novas perspectivas do
gerenciamento e da "contratualiza~ao" do processo. Op. cit., p.176 ss, 181.
290. CADIET, Lore. La justice face aux defis du nombre et de Ia complexite, Op. cit., p.28; Idem, Propos
introductif: 'fa ire lien', Op. cit., p.173.
291. Na Jtalia, muito antes da doutrina estadunidense, ja se usava a expressao "juiz sobre medida" para
a arbitragem. Cf. CARNELUTII, Francesco. Diritto e processo. Napoli: Morano, 1958, p.77; PUNZI,
Carmine. Clausole contrattuali in previsione di future controversie e innovazione finanziaria. Op.
cit., p.9.
292. GRIGNON, Philippe. L'obligation de ne pas agir en justice. Op. cit., p.118.
293. 0 tema envolve o estudo dos contratos incompletos (ou laconicos) e seus efeitos economicos.
Mas a questao da confec~ao de um contrato levando em conta a fiexibilizac;ao procedimental
tem sido negligenciada na literatura do direito privado. Cf.SCOTT, Robert E.; TRIANTIS, George G.
Anticipating litigation in contract design. Op. cit., p.816-817.
Cap. 3 ACOMPATIBILIDADE DAS CONVEN<;:OES PROCESSUAIS

de mecanismo gerencial do processo atual. Portanto, processo e conven<;:ao


encontram-se e convergem mais uma vez por serem tecnicas de organiza<;:ao
e reorganiza<;:ao de rela<;:oes jurldicas.2 94
Por fim, cabe lembrar que o monop61io da jurisdi<;:ao estatal nao impede
o uso de qualquer mecanismo privado para a solu<;:ao de conflitos. Os acordos
processuais podem emprestar ao processo judicial uma maior adaptabilidade
voltada as necessidades dos litisantes (lesal needs). 295 Trata-se, portanto, de
instrumento importante para que 0 acesso a justi<;:a seja pensado nao apenas
da perspectiva da tutela oferecida (ou na 6ptica do proprio judiciario), mas com
olhos voltados para as necessidades humanas que precisam do Estado-juiz.
No mesmo sentido, a adapta<;:ao das formas de tutela vista das ne- a
cessidades das partes pode sinalizar possfveis corre<;:oes na regra legislada.
Talvez as praticas convencionadas pelas partes possam chamar a aten<;:ao do
legislador para solu<;:oes pragmaticas de problemas sensfveis aos litigantes,
que podem ter passado despercebidos pela atividade legiferante_296

3.4.4. Vantagem internacional de atra~ao de neg6cios jurfdicos ma-


teriais. 0 ganho em definir a sede da arbitragem como sendo o
Brasil
Outra possfvel vantagem em termos de eficiencia pode se verificar em
termos de concorrencia de jurisdi<;:oes para elei<;:ao de foro. Um Estado com
legisla<;:ao mais permeavel aos acordos processuais pode ser uma op<;:ao mais
interessante em termos contratuais para a elei<;:ao de foro. De fato, no plano
dos contratos internacionais, as partes tendem a negociar tambem com base
na aceita<;:ao naciona/ dos acordos processuais, o que pode representar uma
grande vantagem para o Brasil, atraindo inclusive neg6cios para o mercado
interno.
lsso poderia ocorrer, p.ex., na arbitragem, cuja sede e normalmente
escolhida a partir da concep<;:ao que se tenha, em cada pals, da abrangencia
da aplicabilidade da arbitragem e do controle exercido pelo Poder judiciario. 297

294. CADIET, Lo"ic. Propos introductif: 'faire lien', Op. cit., p.176.
295. CUNHA, Leonardo Jose Carneiro da. Neg6cios jurfdicos processuais: Relat6rio Nacional (Brasil). Op.
cit., p.l7; GRECO, Leonardo. Publicismo e privatismo no processo civil. Op. cit., p.42:"(...) o interesse
das partes e a causa eficiente da jurisdic;ao civil e tambem sua causa final. A justic;a civil existe
pra atender a necessidade de tutela dos seus diretos destinatarios':
296. DAVIS, Kevin E.; HERSHKOFF, Helen. Contracting for procedure. Op. cit., p.548, 552.
297. DODGE, Jaime L. The limits of procedural private ordering. Op. cit., p.743. No Brasil, entendia-se
que a definic;ao da sede ou local da arbitragem tinha pouca aplicabilidade pratica. CARMONA,
Carlos Alberto. Arbitragem e processo. Op. cit., p.208 ss.
202 CONVEN<;:OES PROCESSUAJS- Antonio do Passo Cabral

Se, em uma determinada contrata~ao, forem previstas simultaneamente re-


gras de arbitragem e conven~oes processuais (por exemplo, disciplinando o
processo estatal para controle da arbitragem), pode surgir uma interessante
vantagem comparativa em estabelecer-se a sede da arbitragem no Brasil,
pois aqui, diante do art. 190 do CPCj2015, a permeabilidade da aceita~ao
das conven~oes processuais tende a ser maior.

3.4.5. Caos administrative por diversos procedimentos potenciais? A


diversidade atual de procedimentos e a possibilidade de flexi-
bilizas:ao e adaptas:ao pelo juiz
Em nosso sentir, tambem e infundada a obje~ao de que os acordos pro-
cessuais inviabilizariam a administra~ao judiciaria por forjarem procedimentos
diversos para cada processo.

Em primeiro Iugar, porque nao ha comprova~ao emplrica de que a


diferen~a dos atos processuais praticados em um e outro procedimento
levem ao caos.

Mas mesmo com a ordinariza~ao do procedimento legal, cada caso re-


vela um processo diverso, com atos, argumentos, formas, recursos, decisoes,
tudo diferente. ou seja, ja hoje devem os julzos administrar processos com
diversidade de desenho procedimental, uma diversidade que muitas vezes
decorre das condutas comissivas e omissivas das partes e que nao e previ-
slvel ao judiciario.

Por outro !ado, ainda que todos os processos tivessem procedimentos to-
tal mente padronizados, a quebra casulstica da ordinariza~ao poderia mesmo
assim ser efetivada pelo juiz pelo "principia de adapta~ao", empreendida de
maneira impositiva e menos dialogal. lsto e, o magistrado, em cada processo,
poderia gerar procedimentos diferentes, criar um "mini CPC' para cada caso,
com regras diversas a serem observados pelas serventias judiciarias sem
uniformidade e fora de uma "linha de produ~ao". Haveria o mesmo "caos"
profetizado, sem que qualquer acordo processual tenha sido celebrado. E
com menos garantias, menos colabora~ao e menos previsibilidade.

3.4.6. Duras:ao razoavel e economia processual: redus:ao de tempo e


custo
Outra vantagem do instituto das conven~oes processuais e a econo-
mia processual, que se pode desdobrar na celeridade de tramita~ao dos
Cap. 3 A COMPATIBILIDADE DAS CONVEN<;:OES PROCESSUAIS

procedimentos 298 e na redu~ao de custos. Tudo isso pode ser obtido pela
flexibiliza~ao formal dos procedimentos de maneira convencional, porque os
acordos processuais adaptam cada processo as necessidades e objetivos dos
l iti gantes. 29 9

Todavia, deve-se frisar que nem sempre eficiencia pressupoe rapidez.


Celeridade as vezes significa que o processo nao foi eficiente. Basta pensar
numa causa complexa, que demande mais tempo para reflexao e na qual ate
mesmo as partes estejam propensas a aceitar que o processo demore mais,
com a contrapartida de que os debates sejam mais aprofundados, ou que as
audiencias aconte~am em maior numero para tentativas de concilia~ao, ou
ainda que a senten~a, ao final proferida, seja de mais qualidade ou melhor
motivada. Por isso, a economia de tempo deve ser unida com o prop6sito
de efetividade, ate porque dura~ao razoavel nao significa rapidez a qualquer
pre~o.3oo

Alem disso, os acordos processuais emprestam seguran~a e previsibilida-


de ao trafego jurfdico porque incrementam a certeza da aplica~ao de regras
processuais (se as regras legais tivessem que ser aplicadas e interpretadas,
o resultado seria incerto).3' Jsso e importante nos pianos internacional e
interno, quando as partes estao submetidas a jurisdi~oes de diversos pafses,
p.ex., com regras procedimentais nem sempre coincidentes.3 2

298. Na Fran<;a, GAUDIN, Leonard. Le contrat de procedure? Une troisieme voie. Gazette du Pa/ais, jan-
fev, 1986, p.62; CARATINI, Marcel. Le 'contrat de procedure': une illusion? Op. cit., p.639; ESTOUP,
Pierre. Le contrat de procedure en appel, Op. cit., p.197. Em Portugal, DIAS, Jorge de Figueiredo.
Acordos sabre a sentem;a em processo penal. Op. cit., p.39.
299. COSTA, Eduardo Jose da Fonseca. As no<;6es jurfdico-processuais de eficacia, efetividade e eficiencia.
Revista de Processo, ano 30, no 121, mar., 2005, p.298: "Ap6s o advento de um Estado Social
Democratico de Direito, o devido processo legal, isto e, o processo civil justa, nao p6de mais
corresponder a um processo cujas etapas sejam severamente descritas com minudencia pela
lei, nem tampouco a um processo civil que, embora se implemente na pratica, nao seja capaz
de f!exibilizar-se a ponto de adequar-se aos princfpios e aos valores e de produzir decis6es
particularmente ajustadas com as necessidades inimitaveis de cada situa<;ao concreta (princfpio
da tutela jurisdicional diferenciada e principia da eficiencia)':
300. CABRAL, Antonio do Passo. A dura<;ao razoavel do processo e a gestao do tempo no projeto de
novo C6digo de Processo Civil. in FREIRE, Alexandre; DANTAS, Bruno; NUNES, Dierle; DIDIER JR.,
Fredie; MEDINA, Jose Miguel Garcia; FUX, Luiz; CAMARGO, Luiz Henrique Volpe; OLIVEIRA, Pedro
Miranda de. (Org.). Novas tendencias do Processo Civil: estudos sobre o projeto de CPC/201 5. Salvador:
Jus Podivm, vol.2, 2014, p.10H22; AMRANI-MEKKI, Soraya. La dejudiciarisation. Gazette du Palais,
no 3, mai-jun, 2008, p.1426 ss; RAJI, Fatima; WENDEL, Geraldine; MALIN, Thibaud. La reforme de
Ia mise en etat, Op. cit., p.13.
301. ANDRADE, Erica. As novas perspectivas do gerenciamento e da "contratualiza<;ao" do processo.
Op. cit., p.185.
302. E o caso de pafses como Estados Unidos da America e Argentina, com legisla<;6es processuais
estaduais convivendo com regras federais. Tambem seria uma ideia util no Brasil diante da
diversidade de disposi<;6es estaduais sabre procedimento, na medida em que autorizada pela
204 CONVEN<;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

os acordos processuais podem reduzir tambem o onus financeiro do


processo, sobretudo pela redu~ao dos chamados custos de transa~ao. De fato,
as trocas econ6micas entre os contratantes abrangem nao s6 os custos das
negocia~oes preliminares, na identifica~ao de interessados, os de produ~ao e
entrega da presta~ao de cada qual, mas tambem a fiscaliza~ao ou monitora-
mento do cumprimento da presta~ao da contraparte (confirma~ao de paga-
mento, cobran~a de parcelas em atraso, testes de qualidade do produto). E
inclui tambem a prognose de observancia espontanea das leis e do contrato,
isto e, os custos calculados com base na eficacia dos instrumentos legais para
for~ar a contraparte a cumprir no caso de inadimplemento. Se os custos de
transa~ao forem muito altos, o neg6cio pode ser desvantajoso.

Nessa perspectiva, as conven~oes processuais sobre o foro competente


podem reduzir custos de deslocamento das partes e de seus advogados;
clausulas que disciplinem a forma da cita~ao e das intima~oes (por e-mail
ou mensagens instantaneas) ou que escolham o perito podem racionalizar
as despesas. 30 3

Os acordos processuais, por conseguinte, ao imprimirem previsibilidade


ao processo, perm item uma melhor avalia~ao de custo-beneffcio da litigancia,34
reduzem o estado de incerteza que este gera,35 diminuem os custos de tran-
sa~ao, e tornam as rela~oes econ6micas mais interessantes.36 Alem disso,
podem gerar economia, minimizando os custos de implementa~ao e criando
incentives para o adimplemento.37

nossa Constituic;:ao (art. 24, XI). Na doutrina, perceberam esta vantagem dos acordos processuais
WAGNER, Gerhard. ProzefJvertriige. Op. cit., p.346; DAVIS, Kevin E.; HERSHKOFF, Helen. Contracting
for procedure. Op. cit., p.527.
303. DAVIS, Kevin E.; HERSHKOFF, Helen. Contracting for procedure.Op. cit., p.526.Ja Baumgartel chamava
atenc;:ao para esta vantagem: BAUMGARTEL, Gottfried. Neue Tendenzen der Prozef3handlungslehre.
Op. cit., p.136-137.
304. Para a clausula compromiss6ria, a literatura ja enquadra os acordos na 16gica de custo-beneffcio,
ou do equilibria economico da relac;:ao contratual. Cf. PINTO, Jose Emilio Nunes. A clausu/a
compromiss6ria a luz do C6digo Civil. Revista de Arbitragem e Media<;ao, no 4, jan-mar, 2005,
p.40.
305. Exemplo de acordo processual com efeitos probat6rios que encontra sua utilidade numa reduc;:ao
da incerteza negocial eo acordo de certificac;:ao (Feststellungsvertrag ou negozio di accertamento),
embora haja grande controversia sobre sua natureza de convenc;:ao processual ou neg6cio de
direito material. Confira-se, por todos, CARNELUTII, Francesco. Note sull'accertamento negoziale.
Op. cit., p.3 ss. No Brasil, CHATEAUBRIAND FILHO, Hindemburgo. Neg6cio de acertamento: uma
abordagem hist6rico-dogmatica. Op. cit., passim.
306. COASE, Ronald H. The nature of the firm. Economica, v.4, no 16, nov, 1937, p.392.
307. SCOTT, Robert E.; TRIANTIS, George G. Anticipating litigation in contract design. Op. cit., p.818,
856.
Cap. 3 A COMPATIBILIDADE DAS CONVEN<;:OES PROCESSUAIS

De maneira geral, a economia processual, tanto no vies da simplifica~ao


de atos quanta no da redu~ao de tempo e custos, pede solu~oes desburo-
cratizadas. Tanto melhor sera que estas solu~5es sejam amigaveis, negociais,
convencionadas.3"8

3.4.7. Inadequa~ao da arbitragem e alternativa ao forum shopping. Di-


versidade da tutelajurisdicional como refor~o do acesso ajusti~a
na perspectiva das necessidades dos litigantes
Ha uma certa contradi~ao contemporanea no direito processual: ao passo
a
em que o acesso justi~a nunca foi tao assegurado, com tantas medidas para
sua populariza~ao e para a efetividade da presta~ao jurisdicional, ao mesmo
tempo nunca se tentou tanto evitar o processo judicial.3"9

A crise do judiciario, que reflete um problema mundial de gestao, trou-


xe preocupa~oes com o desenvolvimento de instrumentos processuais que
pudessem aliviar a pressao da quantidade e levar ao melhoramento da qua-
lidade da presta~ao jurisdicional. As cortes estatais, saturadas por milhares
de processos, viam os procedimentos prolongarem-se indevidamente, contra
os reclamos internacionais pela dura~ao razoavel do processo.

Foram popularizados, nas ultimas decadas, OS alternative dispute re-


solutions (ADRs, na abreviatura consagrada na tradi~ao anglo-americana) ou
meios alternatives de solu~ao de conflitos (MASC), tais como arbitragem,
media~ao, concilia~ao,3 1 " justi~a participativa,3ll collaborative law3 12 etc. Estes
a
mecanismos partem da ideia de que o acesso justi~a deveria ofertar variadas
formas de resolu~ao de litfgios aos indivlduos, um ordenamento multiportas

308. Porem, nao se sabe bern, nem no Brasil nem no estrangeiro, quem suporta cis custos do
processo e quais custos e despesas sao suportados por quem e por quanta tempo. Trata-se de
uma dificuldade estatfstica e te6rica. Qualquer tentativa de inventariar estes custos tern sido
apenas uma aproxima<;ao. Cf. CADIET, Lo"ic. L'economie des conventions relatives a Ia solution
des litiges, Op. cit., p.315, 323 ss. A literatura, salvo em materia de arbitragem, e praticamente
inexistente. Cf.PERCEROU, Roger. Que I est le cout de !'arbitrage? Cahiers de Droit de L'entreprise,
n3, 1999, p. 18.
309. FRICERO, Natalie. Qui a peur de Ia procedure participative? Pour une justice, autrement. in Justices
et droit du prod~s: du /rgalisme procedural a l'humanisme processuel. Melanges em l'honneur de Serge
Guinchard. Paris: Dalloz, 2010, p.145 ss; G'SELL-MACREZ, Florence. Vers Ia justice participative? Pour
une negociation 'a l'ombre du droit, Op. cit., p.2450.
31 0. TARTUCE, Fernanda. Media~ao nos Conflitos Civis. Op. cit., foe. cit..
311. BONNET, Eric. La convention de procedure participative. Op. cit., /oc.cit.
312. Por todos, ENGEL, Martin. Collaborative Law: Mediation ohne Mediator. TGbingen: Mohr Siebeck,
201 0, p.42 ss.
206 CONVENt;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

(mu/ti-door),313 que recepcionasse os cidadaos com diversos metodos, todos


regrados e dentro do sistema, que fossem aptos a atender aos interesses dos
litigantes de maneira mais adequada e eficiente. Um dos mais propalados
objetivos destes instrumentos e evitar 0 processo judicial.3l4

Nesse cenario, a escolha pelos meios alternatives de solu~ao de conflitos


muitas vezes se da pela total desi!usao e descrenr;:a no processo estatal, o que
ja foi referido como arbitragem au mediac;ao do desespero. Ha umaverdadeira
"fuga"3l5 do judiciario: por nao haver um processo estatal adequado, os ADRs
aparecem como a Cmica solu~ao posslvel.3 16

No entanto, curiosamente, a quanti dade e variedade desses instrumentos


de solu<;:ao extrajudicial nao proliferou. Criou-se um vazio entre o espa<;:o da
arbitragem, de matriz puramente privado-contratual, eo processo estatal. Salvo
algumas tentativas de arbitragem e media~ao judiciais, que nao encontraram
aplica<;:ao fertil no Brasil, nao havia um terceiro caminho. Nao temos uma
"alternativa aos meios alternativos".3l7

Ate hoje, as Cmicas saldas eram a arbitragem- optando pela total exclusao
do judiciario estatal - ou, em contratos internacionais, o estabelecimento de
clausulas que levassem o litlgio para outros palses (forum shopping), uma
outra forma de "fuga", de adesao completa a outros sistemas processuais
"prontos". 318 Tambem al nao havia maleabilidade do procedimento, apenas o
escape de um sistema e adesao integral a outro.

Mas ja passou do tempo em que se devam admitir e fomentar novos


arranjos para a solu<;:ao de litlgios que nao sejam plasmados na dualidade
justi<;:a estatal-justi~a arbitral. Nao ha motivos para que, no impasse sobre as
formas do processo, ou na inadequa<;:ao do procedimento estatal ordinarizado

313. Termo usado pioneiramente por SANDER, Frank. Varieties of dispute processing. Federal Rules
Decisions, no 70, 1976, p.131. Mais recentemente, SILVA, Paula Costa e. A nova face da justir;a. Op.
cit., p.37.
314. CADIET, Lo'ic. Liberte des conventions et clauses relatives au reglement des litiges, Op. cit., p.30;
CADIET, Lo'ic. Propos introductif: 'faire lien', Op. cit., p.172.
315. BLANKENBURG, Ehard (Org.). Prozef3f/ut? lndikatorenverg/eich von Rechtsku/turen auf dem
europoischen Kontinent. Koln: Bundesministerium der Justiz, 1989, p.257 ss; AMRANI-MEKKI, Soraya.
La dejudiciarisation, Op. cit., p.1425.
316. TARUFFO, Michele. Un'alternativa aile alternative. Op. cit., p.321.
317. SILVA, Paula Costa e. A nova face dajustir;a. Op. cit., p.35-36; GODINHO, Robson Renault. A autonomia
das partes no projeto de C6digo de Processo Civil: a atribui<;:ao convencional do onus da prova.
Op. cit., p.S60;
318. DODGE, Jaime L. The limits of procedural private ordering. Op. cit., p.744.
Cap. 3 A COMPATIBILIDADE DAS CONVEN<;:OES PROCESSUAIS

a solu<;:ao de certas controversias, lan<;:ar as partes a (mica alternativa posslvel


da arbitragem,3 19 ou abrir espa<;:o a pratica do forum shoppingYo
Deve haver caminhos intermedios e hlbridos, 321 o que pode ser obtido
pela incorpora<;:ao, tambem nos processos estatais de solu<;:ao de litfgios, de
formalidades de base negocial e privada (autorregula<;:ao formal)Y 2 Nao ha,
portanto, "alternatividade" entre os instrumentos, mas sim complementarie-
dade, em uma rela<;:ao de adequa<;:ao entre o meio processual e o fim a que
se busca: a tutela dos direitosY3
e
lsso necessaria, de um lado, porque a arbitragem nao atende a todos
OS e
anseios dos indivfduos. Primeiro porque nao cabfve[ para todo tipo de
disputa: nem sempre ha disponibilidade dos interesses materiais, nem sempre
se preve possibilidade de recurso, tampouco se conferem aos arbitros poderes
coercitivos e executivos como os do juiz estatal. 324 Em muitos outros casas,
e
a arbitragem simplesmente nCio adequada porque custa muito, muito mais
e
do que as partes poderiam pagar. A arbitragem um luxo, exclufda, p.ex., da
classe media brasileiraY5 Tudo isso faz ate mesmo questionar se a propalada
vantagem da arbitragem em rela<;:ao ao processo estatalizado realmente existe,
ou se se verifica em qualquer caso.3 26

.319. Correto WAGNER, Gerhard. ProzefJvertrage. Op. cit., p.3-4.


320. DODGE, Jaime L. The limits of procedural private ordering. Op. cit., p.791.
321. Com razao, CAPONI, Remo. Autonomia privata e processo civile: gli accordi processuali. Op. cit,
p.47; DODGE, Jaime L. The limits of procedural private ordering. Op. cit, p.737.
322. RESNIK, Judith. For Owen Fiss: some reflections about the triumph and the death of adjudication.
University of Miami Law Review, vol.58, 2003, p.191.
323. SILVA, Paula Costa e. A nova face da justir;a. Op. cit, p.35. No Brasil, MAZZEI, Rodrigo; CHAGAS,
Barbara Seccato Ruts. Breve dialogo entre os neg6cios jurfdicos processuais e a arbitragem. Revista
de Processo, a no 39, n.237, nov., 2014, p.231 ss. Note-se que a busca par precisar conceitualmente
o fen6meno da negociat;ao no processo, ja se propuseram os termos "concertat;ao judicial'~
"justit;a contratual'; "sentent;a acordada'; "contrato judicia rio'; etc. Confiram-se CADIET, Lo'ic. Le
jeux du contrat et du proces. in Philosophie du Droit et Droit Economique. Melanges offerts aGerard
Farjat. Paris: Frison-Roche, 1999, p.23-24; VERKINDT, Pierre-Yves. La contractualisation collective
de !'instance, Op. cit., p.234. Como se nota, em todos estes casas, fala-se do Judicia rio no centro
da atividade negocial. Mas quando se fala em convencionalidade no sistema de justit;a e no
processo, ou dos meios alternativos de soluc;:ao de conflitos, a ideia compreende nao apenas
os mecanismos judiciais como os extrajudiciais (p.ex. arbitragem e a mediat;ao), sejam eles
jurisdicionais ou nao. Cf. CADIET, Lo'ic. Propos introductif: 'faire lien', Op. cit., p.169; CADIET,
Lo'ic. Los acuerdos procesales en derecho frances: situaci6n actual de Ia contractualizaci6n del
proceso y de Ia justicia en Francia, Op. cit., p.2, nota 6; VERKINDT, Pierre-Yves. La contractualisation
collective de !'instance, Op. cit., p.233. Portanto, deve haver propria mente uma integrat;ao entre
todos estes mecanismos e entre as esferas judicial e extrajudicial.
324. ALMEIDA, Diogo Assumpt;:ao Rezende de. Das convenr;i5es processuais no processo civil. Op. cit.,
p.196.
325. GODINHO, Robson Renault. Convenr;i5es sabre o onus da prova: estudo sabre a divisao de traba/ho
entre as partes e as jufzes no processo civil brasileiro. Op. cit., p.16.
326. WAGNER, Gerhard. ProzefJvertrage. Op. cit., p.3.
208 CONVEN<;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

Entao, vivemos um vacuo onde nao ha tutela adequada aos direitos, ate
porque os meios "alternatives" de solu~ao de conflitos s6 podem ser consi-
derados eficazes se forem funcionalmente equivalentes a jurisdic;ao, i.e., se
puderem oferecer alternativas viaveis e adequadas aos indivfduos.3'7

Havera litfgios, entao, em que a arbitragem e inviavel ou inadequada


para os interesses das partes, que pretenderao prever as formalidades de
solu~ao do conflito, mas judicia/mente, ou seja, buscarao, pela autonomia da
vontade, delinear o procedimento que entendem adequado para a solu~ao do
seu conflito, mas dentro do proprio processo estatal.

Dessa maneira, os acordos processuais tornam-se uma "terceira via"


a
de acesso justi~a, incorporando a flexibiliza~ao formal e adapta~oes dialo-
gais ao procedimento no seio da propria justic;a estatal.3'8 Assim, os acordos
processuais nao apenas humanizam o processo e fortalecem a cooperac;:ao,
mas tambem apresentam aos litigantes um mecanismo estata/ a/ternativo a
arbitragem, aplicavel tambem para casos em que os meios extrajudiciais de
solu~ao de conflitos nao sejam adequados.3'9 S6 assim conseguiremos am-

327. SILVA, Paula Costa e. Acesso ao sistema judiciale os meios alternatives de solw;:ao de controversias:
alternatividade efectiva e complementariedade. Revista de Processo, a no 33, n 158, abr., 2008, p.95;
CHIZZINI, Augusto. Konventionalprozess e poteri delle parti. Op. cit., p.51. Favia Yarshell desenvolve
o tema da tutela jurisdicional a partir de diversas perspectivas, dentre elas sob o prisma dos
varies instrumentos e regramentos que podem oferecer meios adequados e predispostos a obter
o resutado efetivo na prote~ao dos direitos materia is. Cf. YARSHELL, Flavia Luiz. Tutela Jurisdiciona/.
Op. cit., p.27-30.
328. GRECO, Leonardo. Novas perspectivas da efetividade e do garantismo processual, in MITIDIERO,
Daniel; AMARAL, Guilherme Rizzo (Coord.). Processo Civil - Estudos em homenagem ao professor
Carlos Alberto Alvaro de Oliveira. Sao Paulo: Atlas, 2012, p.301-302:"Se, respeitados certos prindpios
inderrogaveis, na arbitragem as partes podem ditar o procedimento a ser seguido pelos arbitros,
porque nao permitir que, perante os jufzes profissionais, as partes possam dispor sabre o modo
que consideram mais adequado de dire~ao do seu processo, os prazos a serem observados, a
escolha de comum acordo do perito a atuar na instru~ao da causa e tantas outras questoes em
que a lei atualmente e imperativa ou em que a margem de flexibilidade esta entregue ao poder
discricionario do juiz? Tudo isso, sem abrir mao da justi~a estatal, ao contrario1 prestigiando-a e
fortalecendo-a, deJa usufruindo o que ela tem de melhor, que e a sua experiencia na composi~ao
dos conflitos e a sua estrutura<;ao hierarquica, que garante sempre ao vencido uma segunda
oportunidade de julgamento por magistrados mais experientes. Sao os contrats de procedure,
adotados na Fran<;a, e a amplia~ao dos espa~os de contratualiza<;ao do processo judicial, que,
sujeitos asupervisao do juiz para evitar abuses, pod em constituir uma op~ao valiosa para recuperar
a credibilidade nos jufzes e agasalhar postula~oes que sem essa autonomia teriam de dirigir-se
a uma arbitragem por interlocutores inexperientes, sem o duplo grau de jurisdi~ao, ou serem
resolvidas pela for<;a ou por acordos infquos, impastos pelo litigante mais forte': No estrangeiro,
Cf. CADIET, Lo'ic. La justice face aux defis du nombre et de Ia complexite1 Op. cit., p.16; Idem, Los
acuerdos procesales en derecho frances: situaci6n actual de Ia contractualizaci6n del proceso y
de Ia justicia en Francia! Op. cit., p.2; VILLACEQUE, Jean. A propos du decret 28 decembre 2005
reformant Ia procedure civile: perspectives et regrets. Op. cit., p.540.
329. CAD lET, Lo'ic. Los acuerdos procesales en derecho frances: situaci6n actual de Ia contractualizaci6n
del proceso y de Ia justicia en Francia, Op. cit., p.13; NOYES, HenryS. If you (re)build it, they will
Cap. 3 A COMPATIBILIDADE DAS CONVENt;:OES PROCESSUAIS

pliar os instrumentos processuais para caminhar no sentido da tao almejada


universalidade da tutela jurisdicionai.330
Trata-se de incentivar uma justic;:a com metanismos verdadeiramente
plurais para atender aos anseios dos litigantes. Oferecer aos jurisdicionados,
para valer, uma multiplicidade de metodos e instrumentos para solucionar suas
controversias, adaptando o processo as suas necessidades, uma tendencia
mais sustentavel do que insistir nas respostas legislativas de concentrac;:ao
de poder no juiz.33 1
Num momenta em que, em varios campos da atividade estatal, fala-
-se em eficiencia, efetividade, reduc;:ao de custos, simplificac;:ao e celeridade,
paulatinamente o procedimento foi sendo atropelado por sucessivas reformas
da lei processual. A soluc;:ao legislativa para a crise de eficiencia do processo
tem sido, nos ultimos anos, a drastica reduc;:ao do procedimento. Mas o pro-
cesso estatal nao podera simplificar-se eternamente. A supressao dos atos
processuais tem limite: nao e posslvel mutilar 0 processo ad infinitum; ha
um mlnimo de garantias que o procedimento oferece as partes. Assim, se,
para evoluir, o legislador nao pode simplesmente suprimir o procedimento,
e imperative que 0 processualista admita formas processuais alternativas a
legalidade estrita, e que possam concretizar todos estes escopos sem eliminar
o procedimento; ao contrario, autorizando-lhe a adaptac;:ao.
Se desregulac;:ao e flexibilizac;:ao passaram a ser mais do que possibili-
dades, verdadeiras exigencias do indivlduo contra um Estado centralizador e
inflexlvel, devemos pensar em diversificar as tecnicas processuais e dar as
partes novas maneiras de conformac;:ao do procedimento aos seus interesses
materiais e processuais.
Nossa intenc;:ao nao e "privatizar" o processo ou eliminar o Estado da
relac;:ao jurldica processual, o que sequer seria possfvel. 0 objetivo aqui e revi-
talizar o "contrato", o "acordo", como opc;:oes de configurac;:ao normativa para
o direito processual, de maneira que o processo judicial volte a ser um instru-
mento atrativo e eficiente de soluc;:ao de controversias em inumeros casos em
que OS litigantes ta[vez nao quisessem optar pelo procedimento padronizado,
ordinarizado, rfgido}3 2 e tampouco fosse possfvel ou adequada a arbitragem.

come: contracts to remake the rules of litigation in arbitration's image. Harvard Journal of Law
and Public Policy, vol.30, 2007, p.646.
330. YARSHELL, Flavio Luiz. Tutela Jurisdicional. Op. cit., p.127-128, 147.
331. Tendencia, vale frisar, observavel em varios pafses. Cf. CADIET, LoYc. Propos introductif: 'faire lien',
Op. cit., p.178; OUSMANOU, Sadjo. Les conventions relatives au proces. Op. cit., p.15 ss; CHIZZINI,
Augusto. Konventionalprozess e poteri delle parti. Op. cit., p.52.
332. WAGNER, Gerhard. ProzefJvertrage. Op. cit., p.1-4.
210 CONVEN<;:6ES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

Assim, e correto imaginar que os acordos processuais podem sim levar


a uma reduc;ao de importancia e da utilidade da arbitragem, 333 especialmente
em causas de valor baixo ou medio, ou para as quais nao seja exigida con-
fidencialidade, ou ainda naquelas em que nao seja necessaria uma expertise
muito peculiar do julgador.
Por fim, ressalte-se como e estranho que a resistencia que o publicismo
apresenta aos acordos processuais nao seja dirigida aos ADRs com a mesma
veemencia. Ao contrario da arbitragem, nas convenc;oes processuais nao se quer
excluir o Estado, conformando o procedimento a margem do processo estatal.
A convencionalidade no processo significa negociac;ao, colaborac;ao e adapta-
c;ao no seio do proprio Estado, de maneira institucionalizada e controlada.3 34
Portanto, as convenc;oes processuais significam flexibilizac;ao procedimental
sem necessariamente traduzir-se numa desjudicializac;ao. 335

3.4.8. Gestao de risco processual e previsibilidade: redu~ao de incer-


tezas e absor~ao de custos. As regras do procedimento como
"variaveis" no calculo de custo-beneffcio dos litigantes
Outra vantagem dos acordos processuais diz respeito ao ganho evidente que
podem trazer em termos de certeza e previsibilidade. 336 lsso porque o processo
e incerto e a imprevisao sobre seus rumos e fonte de riscos para as partes. 337
Mas devemos diferenciar risco e incerteza, palavras que, apesar de
normalmente associadas, tern diversos significados. Dizer que o processo e
arriscado supoe que se associe uma probabilidade de resultado para cada um
de seus estadios (por exemplo, a resoluc;ao de uma questao); afirmar que o
processo e incerto significa uma ignorancia sobre as probabilidades associa-
das a esses resultados.3 38 Entao, incerteza e um estado futuro de distribuir;:5o
desconhecida de bens e informar;:ao imperfeita. ja 0 risco e um estado futuro
de um formato conhecido de distribuic;ao de bens .. Vale dizer, o risco pode
ser avaliado e estimado.

333. WAGNER, Gerhard. Proze13vertrage. Op. cit., p.63.


334. CADIET, Lo"ic. Le spectre de Ia societe contentieuse, Op. cit., p.46-47.
335. CADIET, LoYc. Case management judiciaire et deformalisation de Ia procedure, Op. cit., p.149 ss.
336. DODGE, Jaime L. The limits of procedural private ordering. Op. cit., p.731, 739. Confira-se o seguinte
caso julgado pel a Suprema Corte norte-americana: The Bremen v. Zapata Off-Shore Co., 407 U.S.
1, 13-17 {1972).
337. DEFFAINS, Bruno; DORIAT-DUBAN, Myriam. Le proces: risque economique. Revue genera/e du droit
d~s assurances, no 3, 2010, p.870 ss.
338. KNIGHT; Frank H. Risk, Uncertainty and Profit. London: Reprints of the London School of Economic
and Political Science, 1948, passim.
Cap. 3 A COMPATIBILIDADE DAS CONVEN<;:OES PROCESSUAIS

Constantemente nao se consegue estimar o resultado do processo,339


isto e, 0 conteudo provavel da decisao judicial, uma imprevisao que decorre
nao apenas do ordenamento processual, e
verdade, 340 mas que pode ser
tambem diretamente impactada porum deficit de uniformidade e coerencia
do sistema processual.34' De fato, existem varios fatores aleat6rios e pou-
co previslveis na jurisdi~ao estatal, como sua dura~ao, a publicidade, as
considera~oes e a enfase que os agentes estatais darao ao debate e aos
argumentos dos litigantes.
Normalmente, quando se reconhece o risco do processo, as razoes
sao varias. Estas razoes sao metodo/6gicas (modelos de decisao, formas
de aplicar o contradit6rio e de interpretar os poderes do juiz em rela~ao
as partes); empfricas (por exemplo, o pape! informativo dos advogados), e
normativas (v.g., o peso dos precedentes e da jurisprudencia nas decisoes
posteriores).
Ademais, OS riscos do processo estao [igados a questao dos custos par-
que o processo e caro pela necessidade de programar a defesa e organizar
as estrategias. E o autor tern uma vantagem natural em re!a~ao ao reu: o
fato de ter ava!iado previamente a expectativa de vit6ria. Tendo optado pelo
ajuizamento da demanda, e natura[ imaginar que 0 autor acredite que sera
vitorioso, o que gera uma assimetria informaciona! em rela~ao ao demandado.342
Entre as partes tambem pode haver desequi!fbrio em razao das diferen~as na
maneira por que cada uma absorve o custo do processo.343
Po is bern, em toda disputa judicia[, OS [itigantes fazem um calcu[o a partir
das expectativas que tern de recuperar o patrimonio vio!ado, descontando o
custo do processo. Para ce!ebrar uma transa~ao, p.ex., projeta-se o ganho
ou perda pe!a condena~ao mais os custos (a depender da vit6ria ou derrota,
c!aro).344 0 ca[cu[o sabre a prognose de exito e a analise custo-beneffcio [e-

339. FERRARI, Vincenzo. Le parti e if rischio del processo, Op. cit., p.40-42.
340. Afinal, o direito tern urn componente inafastavel de incerteza na sua interpreta<;ao acentuado
nas ultimas decadas pela infla<;ao normativa- nacional e internacional, o que gera uma confusao
entre as fontes - e pelo usa de normas vagas. Neste sentido, Cf. FERRARI, Vincenzo. Le partie if
rischio del processo, Op. cit., p.44.
341. DEFFAINS, Bruno; DORIAT-DUBAN, Myriam. Le prod~s: risque economique, Op. cit., p.87.
342. BEBCHUK, Lucian Arye. Litigation and settlement under imperfect information. Rand Journal of
Economics, vol.15, no 3, 1984, p.404-415.
343. COOTER, Robert D.; RUBINFELD, Daniel L. Economic analysis of legal disputes and their resolution.
Journal of Economic Litterature, no 27, 1989, p.1 067 ss.
344. RHEE, Robert J. A price theory of legal bargaining: an inquiry into the selection of settlement and
litigation under uncertainty. Emory Law Journal, vol.56, 2006, p.631-632.
212 CONVEN<;:6ES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

vam em considerac;:ao fatores variados, como a resistencia do adversario,345 as


despesas e os esforc;:os necessaries para a obtenc;:ao de provas etc.3 46
Alguns aspectos considerados pelos litigantes ao avaliar o risco podem
ser enumerados: valor da causa, a existencia do direito material ou progn6stico
de ele ser reconhecido no processo, circunstancias externas ao conflito, como
a escolha do juiz, qualidade dos advogados e o prec;:o dos seus honorarios.
Num quadro de grande incerteza sobre o resultado do processo, quase todos
estes aspectos sao de difidlima prognose.
De todo modo, quaisquer que sejam os fatores, as regras processuais
sempre foram, neste cilculo, consideradas constantes, e nao variaveis.3 47 lsso
muda radicalmente com os acordos processuais.
Podendo alterar as regras do proceso, as convenc;:oes processuais repre-
sentam uma nova tecnica de reduc;:ao da incerteza e, com isso, os acordos
processuais assumem importante func;:ao de gestao do risco.3 48 Para evitar a
imprevisibilidade e melhor avaliar o risco processual, cada vez mais as partes
recorrem as convenc;:oes previas como mecanisme de antecipac;:ao convencional
do regramento de suas controversias.3 49 Os acordos processuais, assim, nao
s6 servem para simplificar o procedimento, e, portanto reduzir-lhe o custo,3so
mas funcionam tambem como instrumentos de gestao do risco processual,
uma ferramenta para que as partes possam ter maior previsibilidade sabre o
resultado e tambem sobre as despesas que o litlgio possa trazer.3s 1
Nesse sentido, ha uma evidente vantagem da adaptac;:ao convencionada
do rito se comparada com a flexibilizac;:ao do procedimento operada pelo juiz.

345. SANCHIRICO, Chris William. Relying on the information of interested and potentially dishonest
parties. American Law and Economics Review, vol.3, no 2, 2001, p.320 ss.
346. PARISI, Francesco. Rent-seeking through litigation: adversarial and inquisitorial systems compared.
International Review of Law and Economics, no 22,2002, p.193 ss; RUBINFELD, Daniell.; SAPPINGTON,
David E.M. Efficient awards and standards of proof in judicial proceedings. Rand Journal of
Economics, no 18, 1987, p.308-31 S.
347. RHEE, Robert J. Toward procedural optionality: private ordering of public adjudication. Op. cit.,
p.S23.
348. RHEE, Robert J. Toward procedural optionality: private ordering of public adjudication. Op. cit.,
p.S33.
349. CADIET, Lo"ic. L'economie des conventions relatives a Ia solution des litiges, Op. cit., p.316; Idem,
Liberte des conventions et clauses relatives au reglement des litiges, Op. cit., p.30.
350. FERRARI, Vincenzo. Le parti e il rischio del processo, Op. cit., p.57.
351. KATZ, Avery. Judicial decision making and litigation expenditure. International Review of Law and
Economics, no 8, 1988, p.127-143; MOUSSERON, Jean-Marc. La gestion des risques par le contrat
Revue Trimestrie/le de Droit Civil, no 2, 1988, p.481; FERRARI, Vincenzo. Le parti e i1 rischio del
processo, Op. cit., p.46. Claro que esta avaliac;ao ex ante dos riscos sera mais facilmente operada
pelos litigantes habituais, pela estrutura de que disp6em e pela facilidade de obtenc;ao das
informac;oes relevantes para a formulac;ao do calculo de custo-beneffcio; mas nada exclui que
possa tambem ser exercitada par litigantes eventuais.
Cap. 3 A COMPATIBILIDADE DAS CONVENt;:OES PROCESSUAIS

Sea flexibilizar;:ao judicial pode ferir o devido processo se for imprevislvel, aqui
nao ha qualquer ofensa aos direitos fundamentais dos litigantes porque foram
eles mesmos que decidiram pela derrogar;:ao das regras procedimentais pela
autonomia da vontade. Ao contrario, existe um ganho de previsibilidade nas
convenr;:oes processuais se confrontadas com a flexibilizar;:ao das formalidades
de cunho exclusivamente judicial.

De outro !ado, nao se pode esquecer que o interesse das partes em


utilizar o acordo processual para obter certeza e previsibilidade nao e uma
constante. Um litigante habitual, p.ex., pode estimar os riscos de maneira mais
eficiente, e levar vantagem em relar;:ao aos litigantes eventuais.35 2

Entao, nao podemos tambem ser ingenuos de pensar que este movi-
mento trara s6 beneffcio. Se a predeterminar;:ao da atividade processual pode
criar incentivos para o cumprimento, pode tambem aumentar os custos por
exigir planejamento contratual sobre a implementar;:ao, antecipando o design
do procedimento.m

o reversoda medalha e que nao s6 os custos de transar;:ao (front-end


costs) mas tambem os custos de efetivar;:ao ou implementar;:ao (back-end
costs) sao marcados pela incerteza. Os custos de transar;:ao sao normalmente
mais estudados e avaliados pelos contratantes: gastam-se tempo e dinheiro
redigindo contratos que explicitem precisamente o que as partes desejam,
consultando experts para prever e antecipar contingencias futuras relevantes,
e bargan han do os fatores de troca, prer;:o etc.

Enquanto isso, os custos de efetivar;:ao sao menos estudados e ate mesmo


negligenciados porque normalmente estao tambem relacionados como direito
processual, submetido a regras bem diversas daquelas do direito material.
Mas ambos os custos (front-end e back-end) estao relacionados entre si. Se os
custos de transar;:ao sao altos fomentam a redar;:ao contratual com clausulas
contratuais com termos vagos ("razoavelmente", envidar os "melhores esfor-
r;:os", engajar-se de "boa-fe"), o que dificulta sua propria implementar;:ao em
caso de conflito e necessidade de interpretar;:ao e preenchimento do conteudo
da norma contratual. Surgem incertezas na execur;:ao do contrato, o que faz
aumentarem os custos de efetivar;:ao.354

352. GODINHO, Robson Renault. A autonomia das partes no projeto de C6digo de Processo Civil: a
atribui<;ao convencional do onus da prova. Op. cit., p.588.
353. SCOTT, Robert E.; TRIANTIS, George G. Anticipating litigation in contract design. Op. cit., p.847.
354. SCOTT, Robert E.; TRIANTIS, George G. Anticipating litigation in contract design. Op. cit., p.817,
823-824, 831-832, 835.
214 CONVEN<;:OES PROCESSUAJS- Antonio do Passo Cabral

Nesse cenario, os acordos processuais favorecem o estudo dos custos de


efetiva~ao ou implementa~ao, equilibrando as fases de forma~ao e execu~ao
do contrato em termos de previsibilidade.

3.4.9. Controle e limites. Transparencia e informac;ao adequada


Sobre a suposta falta de controle das conven~oes processuais, pensamos
que seja um problema geral de qualquer acordo, seja ele de direito material
ou processual. As conven~oes, ate porque podem ser pre-processuais, muitas
vezes passam despercebidas e fora dos canais estatais.
lsso ocorre nos contratos de direito material, e tambem na arbitragem,
uma tecnica que nunca foi reputada inadmissfvel ou inconveniente por este
motivo. A arbitragem esconde-se a"sombra" em dois momentos: na celebra~ao
do contrato e no jufzo arbitral. Em ambos, pode haver restri~ao publicidade. 355 a
Everdade que as institui~oes publicas oferecem espa~os de delibera~ao
em que o exercfcio da democracia e canalizado pela estatalidade dos pro-
cedimentos. Mas isso nao exclui OS metodos privados de delibera~ao. Seria
equivocado pensar que se atingiria um tal cenario mesmo se nao existissem
conven~oes processuais.

Entao, trata-se de uma questao de controle e limite: agentes privados


redesenhando o desempenho de uma fun~ao estatal devem ser submetidos
a restri~oes, e os acordos devem ser transparentes e com possibilidades de
"dissenso informado".35 6

3.4.1 0. Administrac;ao da justic;a e protocolos de procedimento


Sendo celebrados em processos individuais ou coletivamente, os acordos
processuais encontram outro importante campo de aplicac;:ao se visualizados
como instrumento de gestio numa perspectiva de administra~ao do aparato
judiciario.m
Com efeito, para gerir de forma eficiente sistemas judiciarios na socie-
dade contemporanea, especialmente em paises continentais como o Brasil,
dotado de um gigantesco servi~o judicial especializado em varios ramos do

355. DAVIS, Kevin E.; HERSHKOFF, Helen. Contracting for procedure. Op. cit., p.510-511.
356. Sabre o tema, DAVIS, Kevin E.; HERSHKOFF, Helen. Contracting for procedure. Op. cit., p.514-515,
556 ss.
357. SERVERIN, Evelyn e. La contractualisation des politiques publiques de Ia justice, in CHASSAGNARD-
PINET, Sandrine; HJEZ, David. La contractua/isation de Ia production normative. Paris: Dalloz, 2008,
p.249 ss; CADIET, LoTc. Propos introductif: 'faire lien', Op. cit., p.173.
Cap. 3 A COMPATIBILIDADE DAS CONVEN<;:OES PROCESSUAIS

judiciario e espalhado por um territ6rio imenso, fez-se necessano implantar


uma concepc;:ao quase empresarial para a racionalizac;:ao da administrac;:ao da
justic;:a em escala sistemica.
Exemplos recentes desta preocupac;:ao, no direito estrangeiro, foi o
programa de performance frances chamado "justice judiciaire", que fixou
objetivos e metas para os tribunais. Foram delineadas formas para estimular
as cortes a melhorarem suas tecnicas de gestao, 358 como a fixac;:ao de metas
orc;:amentarias para tribunais que tenham reduzido a durac;:ao dos processos.359
As cortes poderiam receber recursos suplementares para gerir crises pontu-
ais, e os gastos e investimentos seriam submetidos a controle de orc;:amento.
Pensaram-se tambem em dispositivos para aferir performance e assim, analisar
os resultados obtidos.
No Brasil, sao inovadoras as metas fixadas pelo Conselho Nacional de
justic;:a, bem assim as tentativas de informatizac;:ao do processo, que permitem
uma racionalizac;:ao maior dos recursos humanos e financeiros.
Nesse contexto, uma enorme vantagem das convenc;:oes processuais e
contribuir para a programac;:ao administrativa dos 6rgaos judiciais a partir da
previsibilidade e adaptabilidade que os acordos permitem. De fato, os acordos
processuais podem favorecer o planejamento financeiro do judiciario e dos
a
6rgaos relacionados administrac;:ao da justi<;:a. Especialmente nos protocolos
institucionais, aqueles firmados coletivamente e voltados agestao administra-
tiva de multiplos processos considerados em escala, a previsibilidade permitira
estruturac;:ao e organizac;:ao estrategica do judiciario, tanto na atividade-meio
- por exemplo, ajustes orc;:amentarios 360 - quanta na atividade-fim.3 6'

358. CADIET, LoTc; NORMAND, Jacques; AMRANI-MEKKI, Soraya. Theorie generale du proces. Op. cit., p. 524:
"Cette contractualisation de Ia procedure evoque d'emblee !'arbitrage et il est vrai que !'arbitrage
trouvant sa source dans Ia convention des parties peut apparaltre com me une procedure de type
contractuel. Mais !'observation, pour etre mains evidente, plus inedite, vaut aussi- elle vaut en
verite surtout- pour Ia procedure devant les juridictions etatiques. lei, le contrat se diffuse tres
sensiblement au sein du proces; au moyen d'accords processuels, il devient, en quelque sorte,
(... ) une technique complementaire de gestion de Ia procedure, du mains en matiere civile'~ (Trad:
"Essa contratualiza<;:ao do processo imediatamente traz a mente a arbitragem, e e verdade que a
arbitragem, encontrando sua fonte no acordo das partes, pode aparecer como um procedimento
de tipo contratual. Mas a observa<;:ao, por ser menos evidente e mais incomum, vale - vale, em
verdade, sobretudo - para o processo perante os tribunals estatais. Aqui, o contrato se espalha
de forma multo significativa ao cora<;:ao do processo; por meio de acordos processuais, ele se
torna, de alguma forma, (...) uma tecnica de gestao do processo complementar, pelo menos em
materia civil").
359. SERVERIN, Evelyn e. La contractualisation des politiques publiques de Ia justice, Op. cit., p.251-252.
360. ALMEIDA, Diogo Assump<;:ao Rezende de. Das conven~oes processuais no processo civil. Op. cit., p.7.
361. Parte da doutrina afirma que convenios de natureza administrativa nao poderiam estabelecer
regras de disposi<;:ao de direitos fundamentals, s6 a lei. Neste senti do, para a renuncia, Cf. ADAMY,
216 CONVEN<;:OES PROCESSUAJS- Antonio do Passo Cabral

Pode-se pensar ainda na adoc;:ao desse tipo de protocolo para adaptar


a regras procedimentais as realidades estaduais e locais. Firmados entre as
seccionais da OAB e o judiciario estadual, p.ex., os protocolos podem adequar
o procedimento as necessidades de cada localidade, nos termos em que os
art. 24, XI e 30, I da Constituic;:ao da Republica autorizam.
A moda do que se observou em outros pafses, como na Franc;:a, os
protocolos podem disciplinar questoes formais como juntada de pec;:as ou
processo eletronico, servindo de interessante tecnica de gestao administrativa
tambem para OS tribunais superiores, a fim de conformar 0 procedimento as
peculiaridades de cada corte.
Mas os beneflcios e vantagens estao numa via de mao dupla. A eficiencia
sistemica tambem influencia a uti!izac;:ao dos acordos das partes celebrados
individualmente em cada processo. 362 Nesse sentido, a autonomia das partes
deve estar afinada com os escopos de efetividade na administrac;:ao da justic;:aY3
Portanto, microgestao e macrogestao, com a combinac;:ao de acordos em
processes individuais e protocolos institucionais de Indole administrativa,
podem levar a um modelo mais eficiente de administrac;:ao judiciaria.

3.5. CONCLUSAO: A ADMISSIBILIDADE DAS CONVEN~OES PROCES-


SUAIS ENTRE PUBLICISMO E PRIVATISMO
Por tudo o que foi visto, atualmente, parece ser mais e mais aceita na
doutrina, como regra, a possibi!idade de conformac;:ao do procedimento pela
vontade das partes no espac;:o permitido pelo equilfbrio entre publicismo e
privatismo.
A discussao entao parece ser sobre a extensiio da mar3em de ne&ocia-
bi/idade das regras processuais. 364 Lembremos que, embora a ac;:ao seja dis-

Pedro Augustin. Renuncia a direito fundamental. Op. cit., p.97. Mas o Superior Tribunal de Justic;:a
esta se manifestando em sentido contrario em relac;ao a renuncia de defesas processuais como
condic;ao de adesao a parcelamentos tributarios. STJ - RMS no 19.034-RN, rei. Min. Teori Zavascki,
DJ 16.05.2005.
362. DAVIS, Kevin E.; HERSHKOFF, Helen. Contracting for procedure. Op. cit., p.513.
363. GIUSSANI, Andrea. Autonomia privata e presupposti processuali: note per un inventario, Op. cit.,
p.239. .
364. WAGNER, Gerhard. Prozef3vertroge. Op. cit., p.48, 50. De fato, Schiedermair ja havia mudado a
discussao, da admissibilidade para a extensao da disponibilidade processual. SCHIEDERMAIR,
Gerhard. Vereinbarungen im Zivilprozess. Op. cit., p.S?-58: "lm Zivilprozet:l als einer 6ffentlichen
Einrichtung staatlicher Rechtspflege, die mittelbar der Durchsetzung von Rechten der Parteien
dient, stof3en naturgemat:l oft wiederstreitend zwei Jnteressen aufeinander: das Interesse des
Gemeinwesens und ein reines Privatinteresse. Auf der einen Seite ist die Gemeischaft wesentlich
Cap. 3 A COMPATIBILIDADE DAS CONVENt;:OES PROCESSUAIS

ponlvel, as rela~oes processuais que se instauram a partir do seu exercJcJo,


no entanto, tem natureza publica e englobam o Estado-juiz. Pois bem, no
desenvolvimento do processo, surgem poderes, deveres, faculdades, onus,
sujei~oes, uma pleiade de posi~oes e situa~oes jurldicas para os sujeitos pro-
cessuais. Cabe verifica~ em cada uma dessas situa~oes processuais, os limites
da disponibilidade e, por conseguinte, a margem de negocia~ao posslvel.' 6s E:
o que tentaremos esbo~ar no Cap. 5.
Nao obstante, o autorregramento da vontade nao incompatfvel com o e
publicismo processual. Ao contrario, a autonomia das partes em conformar
as formalidades do processo se insere nos escopos da jurisdi~ao e apresenta
vantagens vislveis ao acesso ajusti~a e atutela dos direitos.
Entendemos comprovada, portanto, nossa primeira tese.

an einem Rechtsgange interessiert, wie er dem Zwecke des von ihr geschaffenen lnstituts des
Prozesses entspricht. Aber dieses eigene Interesse des Staates reicht grundsatzlich nur bis zur
Gewahrung der Moglichkeit der Erfullung der Privatrechte. An diesem Punkte beginnt auf der
anderen Seite die freie Bestimmung der einen oder anderen Partei, ob und wie sie von der
staatlichen Einrichtung Gebrauch mach en will(...) Die Abgrenzung von dispositivem und absolutem
Zivilprozel3recht fa lit mit der Abwagung von privatem und 6ffentlichem Interesse zusammen. Ein
proze[lrechtlicherVertrag istzulassig, wenn aus 6ffentlichem Interesse keine Bedenken gegen seine
Zulassigkeit bestehen, und unzulassig, wo dieses seine Wirksamkeit verbietet': (Trad: "No processo
civil, como institui<;ao publica da justic;a estatal, que serve indiretamente a observancia dos direitos
das partes, muitas vezes dais interesses naturalmente se confrontam: o interesse da comunidade
e um interesse puramente privado. Par um lado, a sociedade e essencialmente interessada no
acesso a meios jurfdicos, uma vez que corresponde ao objetivo da criac;ao do processo, concebido
como um institute. Mas esse interesse estatal proprio abrange, em prindpio, apenas a protec;ao
da possibilidade de dar cumprimento aos direitos privados. Neste ponto, comec;a de outro !ado
a livre determinac;ao de uma e outra parte, sabre se e como pretendem fazer usa da instituic;ao
estatal (...) A delimitac;ao do processo civil dispositive ou absolute coincide com balanceamento
de interesses privados e publicos. Um contrato processual e permitido se nao ha interesse publico
que oponha a sua admissibilidade; e inadmissfvel quando tal interesse proibe seus efeitos"). No
mesmo sentido, BAUMGARTEL, Gottfried. Wesen und Begriff der Prozel3handlung einer Parte/ im
Zivi/proze/3. Op. cit., p.188; GRUNSKY, Wolfgang. Grundlagen des Verfahrensrechts. Op. cit., p.208;
SCHLOSSER, Peter. Einverstondliches Parteihandefn im Zivi/proze/3. Op. cit., p. 46 ss.
365. DODGE, Jaime L. The limits of procedural private ordering. Op. cit., p.729; CARNELUTTI, Francesco.
Lezioni di Diritto Processua/e Civile. voi.IV, Op. cit., p.403.
Capitulo 4
0 JUIZ EAS CONVEN~OES PROCESSUAIS

4.1. SUJEITOS DAS CONVENc;6ES PROCESSUAIS. PARTES NO ACOR-


00 E PARTES NO PROCESSO. AS PARTES COMO PARCEIROS NE-
GOCIAIS
Quem pode ser sujeito das conven~oes processuais? Este um dos prin- e
cipais debates em torno dos acordos sobre o processo. Dado o nosso restrito
objetivo de estudar apenas a posic;ao do Estado-juiz frente as conven~oes
processuais, nao temos pretensao de exaurir o tema. A men~ao as partes e a
outros sujeitos servira apenas como contraponto para a analise do papel do juiz.

De infcio, deve-se deixar claro que as partes de um acordo processual


sao aqueles que se vinculam voluntariamente, em razao de sua capacidade
negocial, pelas disposi~oes contidas no instrumento convencional. E como as
conven~oes processuais podem ser celebradas antes do surgimento de qual-
quer processo, nao e correta a equivalencia entre as expressoes "partes do
acordo" e "partes do processo". Epossfvel que, num processo em que exista
litiscons6rcio, p.ex., alguns litigantes ten ham celebrado um acordo processual e
outros nao o tenham firmado; havera, portanto, terceiros ao acordo que serao
partes no processo. 1 Do mesmo modo, a conven~ao pode ser celebrada entre
varios sujeitos, mas num eventual processo a contenda s6 envolver alguns
deles. Teremos partes no acordo que serao terceiros em rela~ao ao processo. 2
Outra observa~ao importante e que o acordo processual, como vimos
no Cap. 1, e pautado por interesses comuns ou convergentes. E, dentro da
principiologia do processo civil contemporaneo, iluminada pela boa-fe e a

1. Terceiro ao acordo seria "aquele que nao participa do neg6cio jurfdico, para quem a rela<;:ao e
absolutamente alheia': VENOSA, Silvio de Salvo. Direito Civil: Teoria Geral das Obrigar;oes e Teoria
Gera/ dos Contratos. Op. cit., p.485.
2. Sabre o conceito de partes e terceiros a rela.;ao processual, Cf. DINAMARCO, Candido Rangel.
Litiscons6rcio. Sao Paulo: Malheiros, 7 Ed., 2002, p.20; Idem, lnstituir;oes de Direito Processua/ Civil.
val. II, Op. cit., p.198, 246 ss, 372.
220 CONVEN<;:6ES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

coopera~ao, que prega a autocomposi~ao e a consensualidade, os litigantes


nao devem mais ser vistas como inimigos em duelo pois ha espa~o para
acordos processuais entre eles mesmo que sejam adversaries no conflito.3 Se
esta l6gica da cooperac;:ao impacta ate o processo judicial contencioso, com
muito maior razao devemos ter em mente que, por ocasiao da celebra~ao
de conven~oes processuais, as partes no acordo devem ser concebidas como
parceiros (Vertra3spartner). 4

4.2. PACTA SUNT SERVANDA E RELATIVIDADE DOS ACORDOS PRO-


CESSUAIS
A conven~ao processual vincula as partes que a firmaram. 5 Trata-se da
conhecida "relatividade dos contratos", forte no brocardo pacta sunt servanda,
que pode ser transposta para a analise dos acordos processuais. A autonomia
da vontade e a fonte do vinculo que se forma entre os acordantes.6
0 princfpio da relatividade dos acordos tern fundamento na ideia de que
a vinculatividade de uma conven~ao somente opera em rela~ao as partes
que manifestaram sua vontade, nao podendo afetar interesses de terceiros
para prejudica-los: nao podem causar-lhes, no jargao do direito economico,
externalidades negativas.7 Essa e a regra geral.
A relatividade dos acordos era uma premissa coerente com o modelo
classicode contrato, cujo objetivo unico era fazer circular riqueza, satisfazendo
as necessidades individuais dos contratantes.8 Com o solidarismo contratual,
e a consagra~ao da sua fun~ao social (positivada no art. 422 C6digo Civil),
o contrato passou a ser visto nao apenas como um instrumento a servi~o
dos interesses pessoais dos contratantes: o contrato tambem impoe deveres,
sendo certo que as situa~oes jurfdicas desfavoraveis dele decorrentes nao
podem ser desconsideradas.9

3. BROGGEMANN, Dieter. Unausgebildete Gegnerschaftsverhaltnisse. Zeitschrift fOr Zivi/proze/3, vol.81,


1969, p.458-459, 466, 471-473.
4. HASEMEYER, Ludwig. Parteivereinbarungen Gber prajudizielle Rechtsverhaltnisse: Zur
FragwGrdigkeit der Parteidisposition als Urteilsgrundlage. Op. cit., p.209.
5. CADIET, LaTe. Les accords sur Ia jurisdiction dans le proces, Op. cit., p.55; WAGNER, Gerhard.
Prozef3vertriige Op. cit., p.303 ss; GRIGNON, Philippe. !.:obligation de ne pas agir en justice. Op.
cit., p.128.
6. ROPPO, Enzo. 0 contrato. Op. cit., p.128.
7. DAVIS, Kevin E.; HERSHKOFF, Helen. Contracting for procedure. Op. cit., p.513; MULLER, Yvonne. Le
contrat judiciaire en droit prive. Op. cit., p.415-416; VENOSA, Sflvio de Salvo. Direito Civil: Teo ria Gera/
das Obrigar;Bes e Teoria Geral dos Contratos. Op. cit., p.483; DINIZ, Maria Helena. Direito civil Brasileiro:
teoria das obrigar;Bes contratuais e extracontratuais. Sao Paulo: Sara iva, vol.3, 20 ed., 2004, p.1 08.
8. GON<;:ALVES, Carlos Roberto. Direito Civil Brasi/eiro. Op. cit., p.47.
9. PERLINGIERI, Pietro. Perfis do direito civil. Op. cit., p.120-121.
Cap. 4 0 JUIZ EAS CONVEN<;:OES PROCESSUAIS

Assim, admite-se hoje que a celebrac;ao de um acordo pode repercutir na


esfera de terceiros de forma direta ou indireta. 10 Nao obstante s6 existir o iuris
vinculum para aqueles que voluntariamente consentiram, os efeitos de uma
convenc;ao firmada entre as partes podem, vez por outra, atingir terceiros."

Nesse caso, a prodw;:ao de efeitos em relac;ao aos terceiros nao signi-


fica que estes sejam vinculados a convenc;ao firmada iter a/ia, 12 quer dizer
apenas que os terceiros sofrem efeitos da relac;ao jurfdica estabelecida entre
as partes, efeitos que ja foram qualificados como sendo "efeitos de fato", 1 3
efeitos "reflexos", 14 "indiretos", 1s ou secundarios. 16 Ea constatac;ao de que o
acordo entre as partes, que vale apenas entre elas, passa a compor a base
fatica sobre a qual a relac;ao jurfdica do terceiro tera que ser apreciada. As-
sim, a esfera jurfdica do terceiro e
atingida porque sofre interferencia das
regras definidas entre as partes. Trata-se, de um !ado, da inevitabilidade de
que os atos praticados por outras pessoas possam atingi-los, ainda que nao
haja vinculo convencional (o acordo entre A e B vale contra todos como um
acordo celebrado entre A e B); e, de outro !ado, decorre da impossibilidade
dos terceiros i3norarem o acordo celebrado entre as partes, o qual, como
e
singularidade fenomenica e jurfdica, existente e valido. 17

10. GON<;:ALVES, Carlos Roberto. Direito Civil Brasi/eiro. Op. cit., p.48; DINlZ, Maria Helena. Direito civil
Brasi/eiro. Op. cit., p.11 0. Na Fran<;a, esta discussao sempre foi candente, ate porque a evolu<;ao das
conven<;6es processuais par Ia come<;ou pelos protocol as institucionais assinados pelos presidentes
de tribuna is e associa<;6es de class e. Par vezes, houve rejei<;ao da for<;a cogente daqueles protocol as,
buscando conferir a eles uma eficacia meramente persuasiva ou diretiva, ao argumento de que
o protocolo nao poderia vincular cada profissional individualmente considerado. Nao obstante,
ainda que sua vinculatividade, quando assinados coletivamente, fosse controversa, estes acordos
tiveram prestfgio e influencia ate nas reformas legislativas que se sucederam. Cf. CAN ELLA, Maria
Giulia. Gli accordi processuali francesi volti alia 'regolamentazione colletiva' del processo civile,
Op. cit., p.570.
11. KNAPP, Charles L. Taking contracts private: the quiet revolution in contract law. Fordham Law
Review, no 71, 2002, p.780-89; DODGE, Jaime L. The limits of procedural private ordering. Op. cit.,
p.769.
12. 0 tema e amplamente conhecido no estudo do impacto da coisa julgada em rela<;ao a terceiros.
No Brasil, confira-se TUCCI, Jose Rogerio Cruz e. Limites subjetivos da eficacia da sentenc;:a e da coisa
ju/gada civil. Op.cit., p.61-62.
13. WACH, Adolf. Handbuch des Oeutschen Civilprozessrechts. Leipzig: Duncker & Hum blot, vol.1, 1885,
p.626.
14. Rudolf von lhering dizia que isto ocorreria em casas de vantagem ou prejufzo econ6mico que
o fato gerasse ao terceiro. !HERING, Rudolf. Die Reflexwirkung oder die Ruckwirkung rechtlicher
Thatsachen auf dritte Person en. JahrbOcher fOr die Dogmatik des heutigen romischen und deutschen
Privatrechts, a no 10, 1871, p.276, 285-286.
15. KUTTNER, Georg. Die privatrecht/ichen Nebenwirkungen der Zivilurteile. Munchen: C.H.Beck, 1908,
p.4, 9-10.
16. KISCH, Wilhelm. Beitroge zur Urteils/ehre. Leipzig: C.L.Hirschfeld, 1903, p.34 ss.
17. WACH, Adolf. Zur Lehre von der Rechtskraft. Leipzig: Duncker & Humblot, 1899, p.8-9, 85-86;
CHIOVENDA, Giuseppe. Principii di Diritto Processua/e Civile. Op.cit., p.921.
222 CONVEN<;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

4.3. 0 JUIZ E AS CONVEN<;OES PROCESSUAIS

Nos capftulos anteriores, a todo momento mencionamos que os acordos


processuais sao celebrados entre as partes. Mas e o juiz? 18 Certamente ele
nao e um estranho a conven~ao; afinal, 0 processo e ramo do direito publico,
e embora a autonomia seja assegurada as partes, as conven~oes poderao
surtir efeitos no processo onde terao que ser apreciadas pelo magistrado, que
divide com as partes a condu~ao do procedimento. Os acordos processuais,
entao, impactam evidentemente a atua~ao d_o juiz. Cabe investigar como se
podem equalizar, no processo, os interesses privados e os interesses publicos
envolvidos. 19

Nesse contexto, um tema central e definir a pos1~ao do Estado-juiz


diante de uma conven~ao processual. Como sustentamos no Cap.3, hoje
temos maturidade cientlfica suficiente para partir das premissas publicistas
sem negar a convencionalidade no processo. Entao, cabe buscar o equilibria,
conciliando os interesses publicos e privados presentes no processo, e avaliar
qual o papel e as fun~oes que cabem ao magistrado. Sera que o juiz poderia
ser considerado parte do acordo? Nao sendo parte, e portanto sem que sua
vontade seja essencial para a forma~ao da conven~ao, ficara o juiz vincula-
do, devendo cumprir e dar cumprimento as disposi~oes pactuadas? Devera
homologar as conven~oes previamente, ou exercer um controle posterior de
validade e do adimplemento?

Tratemos destas relevantes indaga~oes.

18. Aqui evidentemente tomamos as palavras "juiz" ou "magistrado" no sentido de Estado-juiz,


isto e, nao se refere a um determinado ser humane que exerce a fun<;ao no processo. Por isso,
nao podemos concordar com a seguinte passagem de Marinoni, Arenhart e Mitidiero, quando
focam sua analise na pessoa do juiz, e nao no 6rgao (jufzo) ou no sujeito processual que e o
Estado-juiz: "o processo nao pertence a um juiz determinado, nem e possfvel conceber que o
acordo feito por um magistrado seja oponfvel a outre (ou outros) que dele nao participaram.
Jmagine-se um acordo, estabelecendo o calendario para a pratica de atos processuais, celebrado
nos termos do art. 191. 0 que deve suceder na hip6tese de o juiz, que celebrou ess pacta,
vir a aposentar-se, a remover-se, a Jicenciar-se ou a ser promovido? Podera o acordo ser
obrigat6rio tambem ao seu sucessor, que jamais firmou qualquer convenc;ao ou anuiu a ela?';
MARINONI, Luiz Guilherme; ARENHART, Sergio Cruz; MITIDIERO, Daniel. Curso de Processo Civil.
Op. cit., p.531. Ora, se assim fosse, todo juiz ou desembargador, ao ser promovido e removido,
poderia desconsiderar, revogar ou modificar os atos praticados pelo seu antecessor; ou ainda os
atos jurfdicos e neg6cios jurfdicos celebrados pela Fazenda Publica ou pelo Ministerio Publico
poderiam ser desfeitos pela mudanc;a do membra que atua no processo. Com todas as venias,
o argumento nao pode ser utilizado.
19. Nao se pode simplesmente ignorar o juiz, como fazia Kohler ao conceber a estrutura da rela<;ao
processual apenas entre as partes, mas nao entre as partes e o juiz. KOHLER, Josef. Der Prozess
a/s Rechtsverha/tnis, Op. cit., p.?-13, 62; Idem, Ueber processrechtliche Vertrage und Creationen.
Op. cit., p.127 ss.
Cap. 4 0 JUJZ E AS CONVENc;:OES PROCESSUAJS

4.3.1. Juiz e parte da conven~ao? A questao da capacidade negocial


De inlcio, devemos perquirir se o magistrado seria um sujeito cuja vontade
e consentimento seriam exigidos para a propria formac;:ao do acordo. Assim
sustentam alguns autores, para os quais o juiz tem capacidade negocia! e
seria parte da convenc;:ao ou pelo menos de algumas delaS. 20 Sua vontade
se samaria aque!a dos demais interessados como e!emento essencia! para a
celebrac;:ao do acordo.
Assim nao pensamos. Como afirma Kelsen, a capacidade negocial eo poder
jurldico conferido pe!a ordem jurldica aos indivlduos para, em conformidade
com as normas jurldicas gerais e com base em sua autonomia e liberdade,
produzirem normas jurldicas individuaiS. 21 Nesse sentido, a capacidade nego-
cial nao e propria da func;:ao jurisdiciona!. Somente OS sujeitos que fa!am em
nome de algum interesse possuem capacidade negocia! para estipular regras
do procedimento ou criar, modificar e extinguir situac;:oes jurldicas processuais. 22
Acordos processuais sao ce!ebrados por sujeitos que tomam parte a favor de
interesses, e nao pe!o Estado-juiz. 23

20. DIDIER JR., Fredie. Curso de Direito Processua/ Civil, vol.1, 17 ed., Op. cit., p.150, 370; DIDIER JR.,
Fredie; NOGUEIRA, Pedro Henri que Pedrosa. A promessa de recompensa judicial. Op. cit., p.406 ss;
CUNHA, Leonardo Carneiro da. Comentario ao art. 190. in CABRAL, Antonio do Passo; CRAMER,
Ronalda (Coord.). Comentarios ao novo C6digo de Processo Civil. Op.cit., p.324; MEDINA, Jose Miguel
Garcia. Direito Processua/ Civil Moderno. Op. cit., p.305; ALMEIDA, Diogo Assumpc;:ao Rezende de.
Das convenr;oes processuais no processo civil. Op. cit., p.133: "Em outros casas, porem, o magistrado e
igualmente contratante e, portanto, sua aquiescencia e indispensavel para a eficacia do pacta. Ea
hip6tese do estabelecimento de calendario procedimental por convenc;:ao processual. Nesse caso, as
partes fixam datas para a pratica de atos processuais, inclusive para atos que depend em da presenc;:a
e participac;:ao do juiz, como a presidencia de audiencias. Logo, as manifestac;:oes de vontade nao
estao finalizadas sem que o juiz tambem concorde com o que restou pactuado inicialmente pelas
partes. Em resumo, tres posturas sao esperadas do julgador quando da comunicac;:ao pelas partes
da celebrac;:ao de convenc;:ao processual: (i) homologac;:ao do pactuado, quando exigida por lei;
(ii) fiscalizac;:ao do acordo, com a finalidade de aferic;:ao de licitude do objeto, do respeito a forma
e da capacidade dos contratantes; (iii) concordancia (ou discordancia) quanta ao conteudo da
convenc;:ao, se esta versar sabre poderes do juiz ou sabre atos que tambem devem ser praticados
pelo magistrado (v.g., a fixac;:ao de calendario pelas partes e a convenc;:ao que limita poderes
instrut6rios do juiz)~ Lucas Macedo e Ravi Peixoto nao expoem claramente se, em sua opiniao, o
juiz apenas controla as convenc;:oes processuais, ou se emitiria vontade negocial necessaria para
a formac;:ao do consentimento. Cf. MACEDO, Lucas Buril de; PEIXOTO, Ravi Medeiros. Neg6cio
processual acerca da distribuic;:ao do onus da prova. Op. cit., p.4B4.
21. KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. Op. cit., p.104.
22. KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. Op. cit., p.206: "pela mesma razao, a criac;:ao jurfdico-negocial
de normas jurfdicas gerais ou individuals nao e apontada como func;:ao do Estado, na medida em
que nao e realizada por 6rgaos para tal designados, funcionando segundo 0 prindpio da divisao
do trabalho e quaiificados como funcionarios estaduais, se bern que a realizac;:ao de neg6cios
jurfdicos pelas 'pessoas privadas' seja, precisamente como a legiferac;:ao e a jurisdic;:ao, func;:ao
jurfdica em sentido estrito, determinada pela ordem jurfdica':
23. Essa a ampla posic;:ao na doutrina a lema a respeito do tema. Cf. JAUERNJG, Othmar; HESS, Burkhard.
Zivilprozessrecht. Op. cit., p.125. Nao se desconhece que, em certas hip6teses, pela complexidade da
224 CONVEN<;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

Como !em bra Carneluttt no neg6cio jurldicol o poder de pratica.-lo e exercitado


no interesse de quem o desempenha.24 0 Estado-juizl pelo seu distanciamento
dos interesses dos litigantes (tanto materiaisl quanta processuais\ nao poderia
praticar atos em favor de nenhum interesse pr6prio. 2 s Ainda que haja escopos
estatais no exerdcio da jurisdi~ao, os interesses publicos presentes no processo
nao pertencem nem sao titularizados pelo Estado-juiz.26 Deve ser rememorado
ainda que o juizl como se vera na sequencia/ exerce fun~ao de controle sobre a
validade das conven~oesl fun~ao que seria incompatlvel com a tomada de posi<;:ao
a favor de interesses, fossem esses interesses das partes ou do proprio Estado. 27
Por outro lado, ainda que concebamos que o juiz age voluntariamente, e
que esta vontade produza efeitos, de qualquer maneira a vontade externada
pelo Estado-juiz nao decorre de uma escolha livre; e uma vontade autoritativa,
como se percebe no procedimento da arremata<;:ao, por exemplo: ao anunciar
publicamente a venda for<;:ada do bem, pratica-se um ato jurldico em sentido
estrito, que nao reflete uma oferta negocial; o convite publico que o Estado faz
para que sejam apresentadas propostas (invitatio ad ofterendum) tambem nao
pode ser equiparado a uma 11 0ferta" porque tem efeitos previstos em lei; ao
praticar esses atosl o efeito da venda judicial/ ainda que pretendido pelo juiz,
decorre de um dever legal, e nao de espa<;:os de autonomia e liberdade: a von-
tade negocial do Estado-juiz e vinculadal total ou parcialmente, seja no que se
refere aescolha de praticar o atol seja em determinar o seu conteudo e efeitos. 28

rela<;:ao processual, e possfvel visualizar o Estado-juiz como parte, como fazem alguns autores
no caso das exce<;:6es de impedimenta e suspei<;:ao, ou no conflito de competencia. Nestas
hip6teses, teria o juiz capacidade negocial, nao em decorrencia da posi<;:ao de julgador, mas de
parte. Tambem nos cases dos "protocolos institucionais'; celebrados entre os tribunals e outras
institui<;:6es, pode-se ver participa<;:ao judicial na celebra<;:ao de acordos processuais, mas ai parece
que a atua<;:ao judicial se da na condi<;:ii.o de Estado-administra<;:ao (a administra<;:ao judiciaria) e
nao como Estado-juiz.
24. CARNELUTTI, Francesco. Sistema di Diritto Processua/e Civile. vol.ll, Op. cit., p.l 0, 70, 77.
25. CABRAL, Antonio do Passe. lmparcialidade e impartialidade. Por uma teoria sobre a reparti<;:ao e
incompatibilidade de fun<;:6es no processo civile penal, Op. cit., p.341 ss.
26. Carnelutti lembra ainda a diferen<;:a entre os interesses em disputa e o interesse no exerdcio da
jurisdi<;:ao (interesses em lide e interesse na composi<;:ao da Iide, em sua linguagem). Cf. CARNELUTTI,
Francesco. Lezioni di Diritto Processua/e Civile. voi.IV, Op. cit., p.409.
27. YARSHELL, Flavio Luiz. Conven<;:ao das partes em materia processual: rumo a uma nova era?, Op.
cit., p.67, 79. Embora considere o calendario processual um neg6cio juridico, entendimento que
nao corresponde aquele sustentado neste trabalho, Yarshell afirma, na p.79, que:"A participa<;:ao do
juizo nao vai substancialmente alem do que ocorre em rela<;:ao ao controle do neg6cio processual;
e nem poderia. Ainda que ele esteja autorizado a incentivar as partes e ate sugerir a composi<;:ao
do calendario, rigorosamente ele nao e parte do neg6cio; do contrario, a presen<;:a do juiz como
'parte' impediria que fizesse o ja mencionado controle do neg6cio processual':
28. Ha quem considere a arremata<;:ao um neg6cio jurfdico bilateral (com o fim de transmitir a
propriedade, tradicionalmente denominado "acordo de transmissao"), mas o ato nao equivale a
um contrato de compra e venda porque existe um dever do Estado-juiz de alienar conforme as
Cap. 4 0 JUJZ EAS CONVENt;:OES PROCESSUAJS

Admitimos que, as vezes, o poder de disposi<)io e discricionario, baseado


na conveniencia de praticar ou nao o ato, bern assim de definir-lhe o conteudo?9
Nao obstante, mesmo quando ha discricionariedade, nao significa que exista
autonomia ou liberdade negocial. Por esse motivo, como nao ha liberdade
para o juiz nos termos em que se obseNa para as partes, pensamos que
o magistrado nao pode ser considerado parte nas conven~oes processuais.3a

4.3.2. A vincula~ao do juiz as conven~oes processuais. 0 Estado-juiz


como aplicador de normas jurfdicas validas
Afirmar que o Estado-juiz nao e parte da conven~ao nao significa que
naci fique vinculado a elas.3 1 Ate alguns ardorosos publicistas, como Bulow e
Chiovenda, admitiam que os acordos processuais sao obrigat6rios e vinculam
o juizY A diferen~a reside no fundamento e na base normativa do vinculo,
se comparado com aquele que une as partes.

regras legais (publica<;ao de edital, ausencia de pre<;o vii etc). 0 juiz, embora aja voluntariamente,
nao o faz em exercicio de faculdade: trata-se de um dever. Everdade que, nos ultimos anos, com
a previsao legal de arremata<;ao por iniciativa particular, o procedimento de aliena<;ao judicial de
bens tende cada vez mais a discricionariedade (art. 685-C do CPC/73; art. 880 do CPC/2015). 0
CPC de 2015 refor<;a esta ideia, permitindo que o magistrado fixe as condi<;6es de pagamento e
garantias a serem prestadas pelo arrematante (art. 885). Mas a lei ainda traz, em sua grande maioria,
balizamentos rfgidos para altera<;ao das condi<;6es de pagamento (art. 887 4); para os criterios
de preferencia da venda no caso de haver varios lan<;adores (art. 892 2, 893, 894); para escolha
da proposta "mais vantajosa'; devendo ser preferidas as propostas a vista (por oposi<;ao aquelas
de pagamento parcelado) ou, sendo varias propostas de pagamento parcelado, a lei determina
a escolha da proposta de maior valor ou daquela formulada em primeiro Iugar (art. 895 7 e
8). Conquanto exista alguma margem de discricionariedade, note-se que ha ainda pouco espa<;o
de conforma<;ao para o juiz. Entao, onde estaria a prerrogativa negocial de conformar os efeitos
se os balizamentos estao ha lei? E, ainda que assim seja, trata-se de ato discricionario, que nao
equivale a um ato negocial.
29. CARNELUTII, Francesco. Sistema di Diritto Processuale Civile. voi.JI, Op. cit., p.71-72. Essa nao e,
todavia, a posi<;ao ortodoxa na doutrina. Entre OS publicistas, e disseminada a ideia de que 0
juiz s6 atua com base em poderes-deveres, nao havendo discricionariedade. GUJMARAES, Luiz
Machado. Processo autoritario e regime liberal. Op. cit., p.132.
30. Por isso, nao podemos concordar com Fredie Didier Jr. e Pedro Nogueira quando, abordando
os neg6cios jurfdicos unilaterais, defendem que o juiz negocia ao praticar uma "promessa de
recompensa judicial'~ DIDIER JR., Fredie; NOGUEIRA, Pedro Henrique Pedrosa. A promessa de
recompensa judicial. Op. cit., p.406-407, 414 ss.
31. PLANCK, Julius Wilhelm. Lehrbuch des deutschen Civilprozessrechts. Op. cit., p.81; WAGNER, Gerhard.
ProzeBvertriige. Op. cit., p.224.
32. SOLOW, Oskar. Klage und Urteil: Eine Grundfrage des Verhaltnisses zwischen Privatrecht und
Prozel3. Zeitschrift fOr deutschen Civi/proze/3, vol.31, 1903, p.217; CHIOVENDA, Giuseppe. Principii di
Oiritto Processuale. Napoli: Jovene, 1965, p.1 03: "Norme processuali dispositive vere e proprie so no
quelle soltanto che - anche prima della lora applicazione - ammettono un contrario accordo
delle parti, obbligatorio pel giudice. Cosl le norme sulla competenza territoriale, che e prorogabile
(... ); le norme sui termini non perentorii, che ammettono una proroga consensuale (... )'~ (Trad:
"Normas processuais dispositivas pr6prias e verdadeiras sao somente aquelas que- mesmo antes
de sua aplica<;ao - admitem um acordo das partes em contra rio, obrigat6rio para o juiz. Assim,
226 CONVENt;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

Enquanto as partes vinculam-se por sua autonomia e liberdade, volun-


tariamente assumindo obriga~oes ou dispondo sobre as formalidades proces-
suais (autovincula~ao),33 o vinculo jurldico, para o juiz, nao decorre de uma
declara~ao de vontade estatal que se agregaria aquelas das partes. Trata-se de
heterolimitar;:iio da atua~ao judicial, incidente sobre os atos e formalidades do
processo, operada pelo atuar legltimo das partes no espa~o de autonomia que
o ordenamento processuallhes assegura. 0 juiz se vincula porque tem o dever
de aplicar a norma convencional, seja quando a regra do acordo conformar o
procedimento, seja para dar cumprimento a aven~a nos casos em que outros
sujeitos tiverem que adimplir.3 4 Afinal, no Estado de Direito (rule of law), nao
e s6 a norma legislada que deve ser aplicada pelo juiz, mas tambem a norma
convencional definida no limite da autonomia privada. 3s
Claro que a autonomia das partes nao significa eliminar as prerrogativas
do juiz. lsso seria inimaginavel por diversas razoes. Primeiramente, porque o
paradigma do processo cooperative fala a favor de uma reparti~ao de poder na
condu~ao do processo. Se nao se quer que o juiz seja o soberano do processo,
igua[mente nao e desejave[ que OS instrumentOS estatais sejam manipu[ados
de maneira descontrolada pelos litigantes. A virtude, como s6i acontecer, esta
no meio; a regra de ouro e o equil19rio.
Por outro lado, as partes nao podem, atraves de conven~oes processuais,
dispor sobre prerrogativas do juiz. Toda vez que ao magistrado forem atribuldas
iniciativas independentes da atua~ao das partes, o juiz podera atuar, a despeito
de tambem ter o dever de dar cumprimento a conven~ao das partes. 36 Mas se
OS poderes do juiz forem SUbordinadOS pe[o agir das partes, e passive[ que 0
exerclcio da autonomia, por meio dos acordos, reduza ou impe~a a atua~ao
judicia[.37 Na esfera dos acordos probat6rios, essa discussao e muito candente.
A depender da visao que se tenha sobre os poderes probat6rios do juiz (se
sao autonomos ou subsidiaries em rela~ao a iniciativa das partes), pode-se
chegar a conclusoes diversas.

as normas sabre a competencia territorial, que e prorrogiivel (...); as normas sabre os prazos nao
perempt6rios, que admitem uma prorroga<;ao consensual (...)'\ Mesmo aqueles que entendem
ser necessaria provimento homologat6rio para que as conven<;6es produzam efeitos, entendem
que o magistrado, uma vez que as homologa, fica vinculado. Cf. MACHADO, Marcelo Pacheco. A
privatiza<;ao da tecnica processual no projeto de novo C6digo de Processo Civil. Op. cit., p.342.
33. COSTA JR., Olfmpio. A re/ac;ao jurfdica obrigacional. Op. cit., p.46.
34. SACHSE, Beweisvertrage. Op.cit, p.416, 418; SCHLOSSER, Peter. Einverstiindliches Parteihandeln im
Zivi/proze/3. Op. cit., p.47 ss.
35. COSTA JR., Olfmpio. A re/Oi;iio jurfdica obrigacional. Op. cit., p.49.
36. EICKMANN, Karl Wilhelm. Beweisvertriige im Zivi/proze/3. Op.cit., p.SS-86; PEZZANI, Titina Maria. II
regime convenziona/e delle prove. Op.cit., p.158.
37. WAGNER, Gerhard. Prozef3vertriige. Op. cit., p.688-689.
Cap. 4 0 JUIZ E AS CONVEN<;:OES PROCESSUAIS

4.3.3. 0 papel do juiz: incentivo e controle


Pais bem, nos itens anteriores, vimos que: (1) o juiz nao e parte da
conven~ao processual; e (2) o juiz se vincula as conven~oes processuais.

Aqui queremos deixar assentado que negar ao juiz o papel de parte do


acordo nao significa que o magistrado nao participe da convencionalidade
processual. A atividade do juiz se desdobra em duas fum;oes precfpuas.

A primeira nao e exclusiva dos acordos, pois e comum a qualquer ato


processual e decorrente dos deveres que os prindpios do contradit6rio e da
coopera~ao impoem ao juiz. Nessa intera~ao, o magistrado deve incentivar o
uso de instrumentos autocompositivos (fun~ao de fomento). Lembremos que
o art. 3 2 do CPC/2o15 dispoe que incumbe ao Estado promover a solu~ao
consensual dos conflitos, e dentre os mecanismos que permitem atingir esse
desiderata estao as conven~oes processuais. o fomento do Estado-juiz a cele-
bra~ao das conven~oes processuais sera especialmente relevante nos acordos
pactuados incidentalmente no processo.38 lncidem tambem os deveres de
dialogo (ou engajamento no debate), esclaiecimento e consulta, que obrigam
0 magistrado a indicar as possibilidades que 0 processo poe a disposi~ao
dos litigantes, clarificando as vantagens e desvantagens, consequencias e os
efeitos que essas condutas podem acarretar.>9 Ao incentivar a celebra~ao de
conven~oes processuais, o juiz deve alertar as partes sabre posslveis defeitos
formais na forma~ao do acordo, que poderiam no futuro levar a invalidade
(dever de preven~ao).4"

A segunda e principal tarefa do juiz no que tange aos acordos processuais


e a funr;;iio de contro/e ou fisca/izar;;iio. 41 0 magistrado devera analisar a va/idade

38. Claro que, nos acordos previos, essa fun<;:ao nao tem Iugar. Sobre o tema, YARSHELL, Flavia Luiz.
Conven<;:ao das partes em materia processual: rumo a uma nova era?, Op. cit., p.79.
39. CABRAL, Antonio do Passo. II principia del contraddittorio come diritto d"lnfluenza e dovere di
dibattito. Rivista di Diritto Processuale, ano LX, no 2, abr-jun, 2005, p.459 ss.
40. CABRAL, Antonio do Passo. Nulidades no processo moderno. Op. cit., p.243 ss.
41. Essa fun<;:ao de controle do juiz ja era admitida genericamente para os contratos no direito
material. Por exemplo, em materia de clijusula penal, compreendida como execu<;:ao antecipada
das perdas e danos, sempre se entendeu que a clausula, apesar de seu fundo exclusivamente
contratual, estava submetida ao controle do juiz, quase como um "regulador'; ou "moderador':
Cf.LEBORGNE, Fran<;:ois. Les amenagements conventionnels du proces, Op. cit., p.858, 860;
PAULIAT, Helene. Le developpement de Ia mediation dans ies services publics, in TOURNEPICHE,
Anne-Marie (Dir.). La Mediation: aspects transversaux. Paris: Litec, 2009, p.45; CADIET, Lo'ic. Le
jeux du contrat et du proces, Op. cit., p.43; Idem. Les clauses contractuelles relatives a !'action
en justice, Op. cit., p.203; Idem. Le spectre de Ia societe contentieuse, Op. cit., p.49. No Brasil,
corretos no ponto, CABRAL, Trfcia Navarro Xavier. Conven<;:6es em materia processual, Op. cit.,
p.20; ALMEIDA, Diogo Assump<;:ao Rezende de. Das convenr;oes processuais no processo civil.
Op. cit., p.133. Nao obstante, discordamos que o juiz deva "concordar': Em se tratando de
228 CONVEN~OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

das convenc,:oes processuais, controlando a extensao em que a vontade das


partes pode modificar o procedimento estatal. Lembremos, como se afirmou
no Cap.3, que a vontade das partes s6 pode eficazmente operar a regu\ac,:ao
do procedimento no espac,:o onde nao houver limites a flexibilizac,:ao formalY
Cabera ao juiz velar pelos interesses publicos, evitando que os acordos avan-
a
cem em uma seara inadmisslvel autonomia das partes.
0 juiz nao tem o poder de apreciar a conveniencia da celebrac,:ao do
acordo,43 limitando-se a um exame de validade. 44 Nao se pode esquecer que
a regra do art. 190, paragrafo unico, do CPC/2015, preve que o juiz "controlara
a validade" das convenc,:oes.
No equilibria entre os interesses publicos e privados, pelo pnnc1p1o in
dubio pro libertate, as convenc,:oes sao amplamente permitidas, e por isso a
atividade de controle do juiz restringe-se a verificar, a posteriori, se as partes
extrapolaram o espac,:o que o ordenamento jurldico lhes atribui para atuar. 4s
Assim, a tarefa de controle nao deve ser compreendida como um freio ou
a
negac,:ao liberdade das partes, mas sim como um respeito sua autonomia a
(que compreende intrinsecamente limitac,:oes). 46
Trata-se de um meio termo entre autonomia das partes e interesse publico;
um meio termo que parece assegurar, como regra, a liberdade de conformac,:ao
do procedimento por meio de acordos dos !itigantes, sem deixar de lado o
controle das convenc,:oes pelo juiz.47 A func,:ao de controle justifica-se tambem
nos prindpios da boa-fe processual e da cooperac,:ao, que permitem que o
juiz impec,:a o uso desleal dos instrumentos que o Estado poe disposic,:ao a
dos litigantes para a reso!uc,:ao dos conflitos. 48

ato determinante, fica vinculado a convenc;ao. No caso de atos estimulantes, como os atos
conjuntos, que nao sao verdadeiras convenc;6es, o caso e de um jufzo de admissibilidade
pelo juiz, no qual realiza exame de formalidades ex ante, e portanto ira deferir ou indeferir
a postulac;ao conjunta.
42. CANELLA, Maria Giulia. Gli accordi processuali francesi volti alia 'regolamentazione colletiva' del
processo civile, Op. cit., p.578.
43. DINAMARCO, Candido Rangel. Instituic;oes de Dire/to Processua/ Civil, vol.ll, p.SOO.
44. BLOMEYER, Arwed. Zivilprozessrecht. Erkenntnisverfahren. Op. cit., p.163-164 e 195; LIEBMAN, Enrico
Tullio. Manuale di diritto processua/e civile. Op. cit., p.231-232.
45. MUMMENHOFF, Winfried. Prozessuales Anerkenntnis neben Klagabweisungsantrag. Zeitschrift fiir
Zivi/proze/3, ana 86, no 3, 1973, p.299-301.
46. MUMMENHOFF, Winfried. Prozessuales Anerkenntnis neben Klagabweisungsantrag. Op. cit.,
p.306-307.
47. Em sentido similar, Cf. CARATINI, Marcel. A propos du "contrat de procedure". Op. cit., p.61.
48. CABRAL, Antonio do Passo. lmparcialidade e impartialidade. Por uma teoria sabre a repartic;ao e
incompatibilidade de func;6es no processo civil e penal, Op. cit., p.344 ss.
Cap. 4 0 JUIZ EAS CONVENc;:OES PROCESSUAIS

Fixada essas premissas sobre a fun~ao de controle, podemos apurar e


complementar a conclusao do item anterior: o juiz se vincula sim, mas apenas
aos acordos processuais validos.
Por tudo isso, e diflcil ver na doutrina qualquer entendimento contrario
a func;:ao de controle de validade das conven~oes processuais. Divergencias 49

existem, todavia, no que tange ao momenta, atecnica utilizada, e em especial


ao tipo de func;:ao que essa atividade de controle representaria.

Em rela~ao ao momenta, dividem-se os autores entre defender um


controle das conven~oes processuais previa ou posterior produ~ao de seus a
efeitos. Em rela~ao a
tecnica, aborda-se, de um lado, a natureza do ato de
homologa~ao ou deferimento, quando exercido a priori (antes da convenc;:ao
produzir efeitos), ou a natureza da homologac;:ao quando se tratar de con-
trole a posteriori. E esta discussao remete, por fim, a func;iio exercida pelo
judicUirio nestes casas, se verdadeiramente jurisdicional ou anomalamente
administrativa (com similitude ajurisdi~ao voluntaria). Vejamos a controversia
em detalhe nos t6picos seguintes.

4.3.4. Homologac;ao judicial no sistema dos acordos processuais


4.3.4. 7. Desnecessidade de homologa~iio ou deferimento previos
Para um setor doutrinario amplamente minoritario, todos os acordos
processuais dependeriam de homologa~ao judicial previa para que pudessem
produzir efeitos. Quem "homologa", "autentica" a pratica de uma conduta.
Nessa toada, sustenta-se que os neg6cios jurldicos processuais s6 poderiam
ser assim qualificados se "reconhecidos" ou "deferidos" pelo juiz.so Tanto na

49. MULLER, Yvonne. Le contrat judiciaire en droit prive. Op. cit., p.l99 ss.
50. RAMOS MENDEZ, Francisco. El sistema procesa/ espafiol. Barcelona: Bosch, sa Ed., 2000, p.31 O:
"Tam poco se puede transplantar a! campo procesalla categoria iusprivatistica del negocio juridico,
ni siquiera desde Ia perspectiva del juicio con relaci6n juridica. En efecto, una de las crfticas que
se formula a esta teoria de Ia naturaliza juridica del juicio, es que este mas que una relaci6n
juridica, seria un conjunto de relaciones jurfdicas, un negocio juridico. Aqui se esfumaria el
propio concepto de juicio. La categoria se ha querido aplicar dentro del juicio a determinadas
instituiciones que presentan externamente un marcado caracter negocial, como por ejemplo, el
pacta de sumisi6n, Ia transacci6n, el arbitraje. Sin embargo, prescindiendo ahora de discutir sabre
Ia verdadeira naturaleza jurfdica de dichas instituiciones, lo cierto es que sus efectos se producen
exclusivamente a traves de los aetas procesales que los reconocen': (Trad: "Tampouco se pode
transplantar ao campo processual a categoria jusprivatfstica do neg6cio juridico, nem sequer
na perspectiva do processo com rela<;ao juridica. Com efeito, uma das crfticas que se formula
a esta teoria da natureza jurfdica do processo, e que este, rnais que uma rela<;ao juridica, seria
um conjunto de rela<;6es juridicas, um neg6cio juridico. Aqui se esfumaria o proprio conceito
de processo. Quis se aplicar a categoria dentro do processo a determinadas ihstitui<;6es que
apresentam externamente um marcado carater negocial, como por exemplo a elei<;ao de foro, a
230 CONVENt;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

vertente da homologa<;:ao quanto do deferimento, nesta concep<;:ao os neg6cios


processuais sempre dependeriam da intermedia<;:ao do juiz para que fossem
implementadas suas consequencias e efeitosY
E dentre os que defendem a necessidade de homologa<;:ao previa, ha aque-
les que concebem a atua<;:ao do juiz como exercfcio de jurisdi<;:ao voluntariaY

transa<;ao, a arbitragem. Sem embargo, prescindindo agora de discutir sobre a verdadeira natureza
jurfdica de tais institui<;6es, certo e que seus.efeitos se produzem exclusivamente atraves dos atos
processuais que os reconhecem").
51. MULLER, Yvonne. Le contrat judiciaire en droit prive. Op. cit., p.429: contrato judicial seria "l'acte
processuel conventionnel qui, realise par Jes parties a !'occasion d'un proces, constitue un element
meme de ce dernier et dont Ia validite ou l'efficacite est subordonne a sa constatation par le juge
accessoirernent a as fonction de juger" (Trad. "Contrato judicial e o ato processual convencional
que, realizado pelas partes por ocasiao de urn processo, constitui urn elernento proprio deste
ultimo, cuja validade ou eficacia sao subordinadas a sua constata<;ao pelo juiz, acessoriarnente
a sua fun<;ao de julgar"). CALMON DE PASSOS, Jose Joaquim. Esbor;:o de uma teoria das nulidades
aplicada as nulidades processuais. Rio de Janeiro: Forense, 2002, p. 68-70: "Sendo fundamental
o querer espedfico do resultado pn\tico pretendido, deixa de ser relevante a consciencia e
o conhecimento, pelos agentes, das consequencias agregadas normativarnente, que lhes sao
imputadas, contudo, por for<;a do princfpio, necessario de que a ninguern e dado desconhecer
o direito. Reclarna-se, por conseguinte, na especie, nao s6 a vontade do ato como a vontade
do resultado pratico, conscientemente perseguido, acrescentado ou nao de outros que a ele o
dire ito assode impositivamente. Estarnos, a qui, no campo dos denominados neg6cios jurfdicos.
Conc/uindo: o processo e urn conjunto de atos praticados pelos sujeitos da rela<_;:ao processual e
pelos sujeitos do processo. Deles ha alguns nos quais e todo irrelevante perquirir-se o elemento
vontade, operando-se exclusivamente com o nexo de causalidade. Sao os atos-fatos jurfdicos
processuais. Os atos praticados no processo, em sua quase totalidade sao atos jurfdicos em sentido
estrito, para os quais se exige 'a vontade do ato' sern que se deva cogitar da 'vontade do resultado;
por motivo de ser o resultado predeterrninado pela norma (o direito objetivo) retirando o agente,
no particular, de qualquer poder de determina<;ao. Por fim, tarnbem excepcionalrnente, pode-se
falar em neg6cios jurfdicos processuais, quando sejarn relevantes tanto a vontade do ato quanto a
vontade do resultado. No tocante ao nosso sistema processual, tenho ddvidas quanto a existencia
de lfdirncis neg6cios jurfdicos processuais. Em face da literalidade do art. 158 do C6digo de Processo
Civil sornos tentados admiti-Jos. Dizendo ele que os atos das partes, consistentes ern declara<;6es
unilaterais ou bilaterais de vontade, produzem imediatamente a constitui<;ao, a modifica<;ao ou
a extin<;ao de direitos processuais, ressalvando apenas, em seu paragrafo dnico, a desistencia da
a<;ao, sugere a existencia de neg6cios jurfdicos processuais em nosso sistema. Sempre coloquei
ressalvas a esse entendimento, porque convencido de inexistirem, em nosso processo civil,
declara<;6es de vontade das partes com eficacia imediata no processo, sempre reclarnando, para
isso, a intermedia<;:ao do magistrado. De toda e qualquer declara<;:ao de vontade das partes e ele
destinatario e seu pronunciamento sobre elas e essencial para a produ<;:ao de efeitos no processo.
Oaf afirmar que se adrnitirmos como neg6cios jurfdicos processuais a desistencia da a<;ao ou do
recurso, a suspensao do processo por acordo das partes etc., serao neg6cios jurfdicos apenas
por rnotivo de relevmcia que, nessas circunstancias, se deve dar, necessariarnente, a vontade
do resultado, sern que se. creia, contudo, que as declara<;6es das partes, por sf s6s, de logo e
de pronto, sejam eficazes para o processo e nele produzam as consequencias pretendidas pelos
interessados. Estas, para que ocorrarn, reclama o pronunciamento judicial, que lhes ernprestara
o carater de atos do processo. Sem esse dizer integrative, consequencias de natureza processual
sao indeduzfveis. Se consequencias de natureza substancial podem ser retiradas, as de natureza
processual condicionam-se a intermedia<;ao do juiz':
52. Eopiniao multo encontradi<;:a no direito frances: MULLER, Yvonne. Le contratjudiciaire en droit prive.
Op. cit., p26, 30, 46 ss, 107 ss, 296 ss. Confira-se a discussao ern GUINCHARD, Serge; FER~AND,
Cap. 4 0 JUIZ EAS CONVENc;:OES PROCESSUAIS

Em sendo a obrigat6ria a homologac;:ao previa do magistrado, o ato voluntario


das partes, ainda que necessaria, nao seria suficiente, por si s6, para produ-
zir os efeitos legais .pretendidos. Esta equac;:ao se assemelharia a jurisdic;:ao
voluntaria, ja teorizada como uma atividade administrativa "jus-integrativa",
pela qual o judiciario integra a vontade externada pelos interessados para
que o efeito buscado pelos particulares se produza. 53
Parece-nos que a homologac;:ao ou deferimento sao desnecessarios,
e nao podem ser considerados pressupostos para a eficacia dos neg6cios
processuais por tres razoes principais. Primeiro, porque as convenc;:oes
processuais decorrem diretamente da autonomia das partes no processo,
normativamente justificada no permissive geral de autorregramento da
vontade, exercido nos limites extraldos da combinac;:ao dos princlpios
dispositive e do debate. Acordos processuais sao, como vimos no Cap. 1,
atos determinantes. 54 As partes podem produzir os efeitos pretendidos pelo
neg6cio jurldico independentemente de intermediac;:ao de outro sujeito,
qecidindo no espac;:o que a autonomia lhes permite, e com isso o poder
judicial de definir os contornos do procedimento cede pela interposic;:ao da
atividade legftima das partes.ss

Frederique; CHAINAIS, Cecile. Procedure Civile. Op. cit., p.706-707; CADIET, Lore. L'economie des
conventions relatives a Ia solution des litiges, Op. cit., p.322; Idem, La qualification juridique des
accords processuels. Op. cit, p.98, 101. Contra, entendendo nao se tratar de jurisdi~ao voluntaria
porque o juiz nao qualifica fatos, apenas se limita a constatar a existencia de acordo, confira-se
a posic;ao de CROZE, Herve; MOREL, Christian. Nota. Gazette du Palais, ano 108, no 6, nov-dez,
1988, p.490-491.
53. Nao se adota neste trabalho uma concepc;ao administrativista sobre a jurisdic;ao voluntaria,
concepc;ao que, todavia, transparece nos autores que assemelham a atividade judicial face
as convenc;6es processuais com a nota "jus-integrativa" da jurisdi~ao voluntaria. Sobre o
carater integrativo da vontade estatal na jurisdic;ao voluntaria, a suficiencia da vontade dos
interessados e a obrigatoriedade de aceder o Judiciario para a obtenc;ao do efeito jurfdico,
a doutrina nao e unanime. Confira-se, sobre o tema, inclusive adotando o entendimento
da natureza jurisdicional da jurisdic;ao voluntaria, GRECO, Leonardo. Jurisdic;ao voluntaria
moderna. Sao Paulo: Dialetica, 2003, p.11 ss; DIDIER JR., Fredie. Curso de Direito Processual
Civil, vol.1, 17 ed., Op. cit., p.186.
54. GOLDSCHMIDT, James. Der Prozess als Rechtslage. Op. cit., p.457 ss. Usa a classificac;ao, em bora em
perspectiva parcialmente diversa da nossa, MULLER, Yvonne. Le contratjudiciaire en droit prive. Op.
cit., p.377.
55. CADIET, Laic. Les conventions relatives au proces en droit franc;ais sur Ia contractualisation du
reglement des litiges. Op. cit., p. 74: "Surtout, et en deuxieme lieu, il y a place des accords
proceduraux entre Jes seules parties qui produisent effet a l'egard du ]uge independamment de
son pro pre accord. Les parties peuvent ainsi librement convenir de suspendre le cours de !'instance
Je temps, pour elles, de rechercher amiablement Ia solution du differend qui Jes oppose': (Trad:
"Sobretudo, e em segundo Iugar, tem Iugar os acordos processuais entre as partes, que produzem
efeito em relac;ao ao juiz independentemente de sua propria concordancia. As partes podem
entao livremente convencionar suspender o curso do procedimento pelo tempo para que elas
busquem amigavelmente a soluc;ao do conflito que as confronta'1.
232 CONVEN<;:6ES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

e
A segunda razao que pode haver acordos pre-processuais, celebrados
antes do processo e comumente antes do proprio conflito.s 6 submeter toda
e qualquer convenc;ao. processual (inclusive as previas) a controle judiciario
seria certamente inconcebfvel.57 Ao reves, sua eficacia independe de qualquer
atuar;:ao judicial, como dispoe o art. ~58 do CPC/73, reproduzido literalmente
no art. 200 do C6digo de Processo Civil de 2015, no sentido de que os atos
negociais das partes sao eficazes des de o momenta de sua pratica. A regra
geral, portanto, e de que OS acordos processuais nao dependem de homolo-
gac;ao judicial,s 8 salvo se houver norma especffica.s9
Por fim, compreender a homologar;:ao previa como necessaria significa
negar a autonomia na qual a negociar;:ao se baseia, justificando uma estru-
turar;:ao teleocratica das relar;:oes entre Estado e indivfduo. Alem de ser uma
perspectiva limitadora das potencialidades da pessoa humana, esta concepc;ao
reforr;:a as relac;oes de dependencia dos cidadaos em relar;:ao ao Estado, justa-
mente o que o autorregramento da vontade quer evitar (Cap. 3). Devemos, ao
contrario, fomentar arranjos nomocraticos, em que os prop6sitos da conduta
individual nao sejam pautados e orientados pela agenda estatal. 60
Portanto, os acordos processuais independem de homologar;:ao previa. 61

4.3.4.2. Hip6teses em que a lei expressamente preve controle previa: a


homo/oga~iio como condi~iio de eficcicia

Nao obstante a desnecessidade de homologar;:ao ou deferimento previos


pelo juiz como pressuposto para a constituir;:ao dos acordos processuais, as

56. YARSHELL, Flavio Luiz. Conven<;ao das partes em materia processual: rumo a uma nova era?, Op.
cit., p.67.
57. Como ja expressamente decidiu o Superior,Tribunal de Justi<;a: REsp no 1184151-MS, Ref. Min.
Massami Uyeda, Rei. p/ Acordao Min. Nancy1Andrighi,j.1S.12.2011.
58. BARBOSA MOREIRA, Jose Carlos. Conven<;6e~ das partes sobre materia processual. Op. cit., p.89;
CUNHA, Leonardo Carneiro da. Comentario ao art. 190. in CABRAL, Antonio do Passo; CRAMER,
Ronaldo (Coord.). Comentdrios ao novo C6digo de Processo Civil. Op.cit., p.328; CABRAL, Trfcia Navarro
Xavier. Conven<;6es em materia processual, Op. cit., p.19-20.
59. GAJARDONI, Fernando da Fonseca; DELLORE, Luiz; ROQUE, Andre Vasconcelos; OLIVEIRA JR.,Zulmar
Duarte de. Teoria Gera/ do Processo: Comentdrios ao CPC de 2015. Op. cit., p.622.
60. A observa<;ao encontra-se em COSTA, Eduardo Jose da Fonseca.A"execu<;ao negociada" de polfticas
publicas em jufzo. Op. cit., p.26. A nomocracia e uma estrutura polftico-jurfdica propria de uma
sociedade pluralista e sem hierarquia estabelecida para os fins particulares; ja a teleocracia remete
a uma sociedade on de exista uma hierarquia definida destes fins. Os do is paradigmas (nomocratico
e teleocratico) revel am uma tensao entre do is modelos de Estado: de um !ado, um Estado em que
os cidadaos devem respeitar a lei, mas de acordo com as normas podem livremente determinar-se
de acordo com as finalidades que lhes aproveitem (nomocracia); de outro lado, um Estado com
mao forte que busca definir metas comuns e interfere na conduta individual (teleocracia).
61. Neste sentido, foi aprovado o enunciado no 133 do Forum Permanente de Processualistas Civis:
"Salvo nos casos expressamente previstos em lei, os negocios processuais do art. 190 nao
dependem de homologa<;ao judicial'~
Cap. 4 0 JUIZ EAS CONVENc;:OES PROCESSUAIS

vezes a lei preve que uma conven~ao das partes nao produza efeitos antes
de homologada pelo juiz.
Essa homologa~ao, quando prevista na lei, e
condir;:iio de eficacia do
neg6cio jurfdico celebrado pelas partes. 62 Analiticamente, pode-se dizer que
o ato de homologa~ao funciona como elemento integrative do suporte fatico
do acordo, fazendo com que ele gere alguma eficacia especffica. Trata-se de
uma condi~ao legal (conditio iuris) que nao infirma a validade do neg6cio
porque se coloca no plano da eficacia: os efeitos pretendidos pelas partes s6
se produzem ap6s a homologa~ao. 63

Pois bem, mesmo nesses casos em que a lei exige homologa~ao, o ato
das partes nao perde a sua natureza negocial. 0 juiz funciona apenas para
integrar a eficacia do ato, mas certamente nao e
um codeclarante. o acordo
continua se formando apenas entre as partes, mesmo com a previsao de
homologa~ao judicial. 64 A homologa~ao e
apenas uma restri~ao maior efi- a
cacia de certos neg6cios jurfdicos processuais. Mas isso nao significa que a
autonomia das partes seja eliminada; a previsao de homologa~ao s6 sinaliza
para um interesse publico maior que levou o legislador a ampliar o grau de
supervisao do juiz. 65

62. Neste sentido, foi aprovado o enunciado no 260 do Forum Permanente de Processualistas Civis
(FPPC): "A homologa<;ao, pelo juiz, da convenc;:ao processual, quando prevista em lei, corresponde
a uma condic;:ao de eficacia do negocio': Embora fac;:am menc;:ao ao enunciado no 133 do FPPC,
parecem nao exigir homologa<;ao em nenhum caso, esquecendo-se das hipoteses em que a
propria lei a exige, THEODORO JR., Humberto; NUNES, Dierle; BAHIA, Alexandre Melo Franco;
PEDRON, Flavia Quinaud. Novo CPC: fundamentos e sistematizac;ao. Op. cit., p.267.
63. MELLO, Marcos Bernardes de. Teoria do fato jurfdico: plano da existencia. Op. cit, p.B9, fala que
os elementos integrativos, que normalmente provem de uma autoridade publica - o que
fica evidente no caso da homologac;:ao dos negocios juridicos processuais - nao compoem o
suporte fcitico do neg6cio e nao operam nos pianos da existencia e da validade. Especificamente
em relac;:ao aos neg6cios jurfdicos processuais, ATAfDE JR., Jaldemiro Rodrigues de. Neg6cios
juridicos materiais e processuais - existencia, validade e eficacia - campo-invariavel e campos-
dependentes: sabre limites dos negocios juridicos processuais. Revista de Processo, ano 40,
vol.244, jun., 2015, p.410 ss.
64. COSTA, Eduardo Jose da Fonseca. A "execu<;ao negociada" de politicas publicas em juizo, Op. cit.,
p.48.
65. Didier Jr. e Nogueira afirmam: "E preciso nao confundir os efeitos processuais do ato do processo
e os efeitos da cadeia procedimental como unidade. A desistencia do recurso ja produz o efeito
de transitar em julgado de imediato a decisao recorrida, sem que se necessite da intermedia<;ao
judicial para sua a propagac;:ao. Ora, se a parte e dada a possibilidade de manifestar vontade
abdicando do direito de recorrer e o ordenamento jurfdico valora e recebe esse querer, dando-
lhe inclusive primazia sabre OS provimentos jurisdicionais posteriores que 0 Contrariem, e porque
esta reconhecido o poder de autorregramento da vontade no processo. (...) A necessidade de
homologa<;ao judicial nao descaracteriza o ato como negocio, assim como nao deixa de ser
negocio juridico o acordo de divorcio consensual em que ha filhos menores, apenas porque ele
se submete a homologac;:ao judicial. A autonomia privada pode ser mais au menos regulada,
mais au menos submetida a controle, mas isso nao descaracteriza o ato como negocio. Todo
234 CONVENt;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

e
Entao, a homologa~ao judicial, que s6 exigidaem alguns poucos casos
em que a lei preve expressamente essa necessidade, nao pressuposto de e
constitui~ao valida dos neg6cios processuais, mas apenas uma condi~ao de
eficacia. 66

Varios exemplos podem ser encontrados na legisla~ao: art. 677 2 do


CPC/73 e art. 862 2 do CPC/2015 (necessidade de homologa~ao da conven-
~ao que escolhe o administrador e disciplina a forma de administra~ao de
empresa ou semoventes penhorados); art. 449 e 475-N, ambos do CPC/73, e
art. 515, II do CPCj2015 (homologa~ao da autocomposic;ao obtida no curso do
processo, com a finalidade de interromper a litispendencia).

Mas a hip6tese mais conhecida eaquela do art. 158, paragrafo Ctnico, do


CPC/73 e do art. 200, paragrafo Ctnico, do CPC/2015, que impoe a homologa~ao
por senten~a para que a desistencia da a~ao produza efeitos. 67 Observe-se
bern: o ato homologado ja existe eficazmente de algum modo, apenas precisa
de um plus para poder gerar algum efeito especifico. 68 A homologac;ao do ato
de desistencia e
elemento que a integra e possibilita a produ~ao do efeito

efeito jurfdico e, obviamente, consequencia da incidencia de um enunciado normativo sabre


um fato jurfdico; ora a norma confere a autonomia privada mais liberdade para a prodw;:ao
de eficacia jurfdica, ora essa Jiberdade e limitada. 0 relevante para caracterizar um ato como
negocio jurfdico e a circunstancia de a vontade estar direcionada nao apenas a pratica do ato,
mas, tambem, a produc;:ao de um determinado efeito jurfdico, com poder de autorregramento; no
negocio jurfdico, ha escolha da categoria jurfdica, do regramento jurfdico para uma determinada
situac;:ao. 0 conceito de negocio jurfdico nao preconiza a ligac;:ao direta e unfvoca de todos os
efeitos decorrentes do ato a vontade manifestada pela parte, como se para ter configurado o
negocio o figurante precisasse estipular livremente o conteudo de todos os efeitos': DIDIER JR.,
Fredie; NOGUEIRA, Pedro Henrique Pedrosa. Teoria dosfatosjurfdicos processuais, Op. cit., p.61-62, 64.
66. CUNHA, Leonardo Jose Carneiro da. Negocios jurfdicos processuais: Relatorio Nacional (Brasil). Op.
cit, p.17. No caso da homologac;:ao, outro dado que se soma para que cheguemos a conclusao de
que se trata de uma condic;:ao e nao um pressuposto e que a homologac;:ao e posterior a pratica
do ato, e par isso nao e um pressuposto, que deveria ser contemporaneo a pratica do ato au
celebrac;:ao do negocio. Cf. CARNELUTII, Francesco. Sistema di Diritto Processuale Civile. vol.ll, Op.
cit., p.460.
67. PONTES DE MIRANDA, Francisco Cavalcanti. Coment6rios ao C6digo de Processo Civil. Rio de Janeiro:
Forense, tomo Ill, 2 Ed., 1974, p.73; THEODORO JR., Humberto. Curso de Direito Processual Civil. Rio
de Janeiro: Forense, 24 ed., 1998, vol.l, p.227; GRECO, Leonardo.lnstituir;oes de Processo Civil. Op. cit.,
p.288. Nao obstante a clareza do dispositive, a doutrina brasileira nao e unanime a respeito, Moniz
de Aragao entende necessaria homologac;:ao em todas as hipoteses de manifestac;:ao unilateral ou
bilateral de vontade, sob a alegac;:ao de que a convenc;:ao pode versar sabre direitos indisponfveis.
ARAGAO. Egas Dirceu Moniz de. Coment6rios ao C6digo de Processo Civil. Rio de Janeiro: Forense,
val. II. 1o Ed., 2004, p.28. A toda evidencia, a posic;:ao nao deve ser seguida, porque clara mente
contra legem. Ademais, nem todas as causas versam sabre direitos indisponfveis. Par fim, ainda
que assim o fosse, a indisponibilidade do direito material nao leva, par si so, a inadmissibilidade
de convenc;:oes processuais.
68. Trata-se de um neg6cio jurfdico unilateral, mas o exemplo e importante porque respeita a mesma
l6gica das convenc;:oes processuais.
Cap. 4 0 JUIZ EAS CONVEN<;:OES PROCESSUAIS

espedfico de extinguir o processo sem resoluc;:ao do merito. Note-se que a


desistencia produz outros efeitos normalmente (como a perda da pretensao
processual aanalise do pedido); alem disso, se existe promessa de desistencia
associada a uma multa convencional estabelecida para descumprimento, as
partes, desde logo validamente vinculadas, sao obrigadas a desistir e podem
ser premidas pelo pagamento da clausula penal, ainda que a desistencia nao
venha a ser homologada pelo juiz. se nao desistirem, independentemente da
homologac;:ao, a multa incide porque nesta parte nao ha qualquer condicio-
namento a eficacia do negocio.
Por outro lado, quando o juiz homologa um neg6cio jurfdico, qualquer
ato judicial posterior contrario ao ato homologatorio pode atrair a incidencia
da preclusao logica ou da proibic;:ao de comportamento contraditorio (nemo
potest venire contra factum proprium). Assim ja decidiu o Superior Tribunal
de justic;:a em um caso em que o magistrado homologara um acordo das
partes de suspensao do processo por noventa dias. Antes de esgotado o
prazo da suspensao, o jufzo proferiu sentenc;:a, publicada em seguida. As
partes interpuseram o recurso logo apos o fim do prazo de noventa dias de
suspensao, mas, considerando ter sido o recurso interposto fora do prazo de
quinze dias contados da-publicac;:ao da sentenc;:a, a apelac;:ao foi considerada
intempestiva e, portanto, inadmitida. 0 STJ considerou que a decisao de
inadmissibilidade da apelac;:ao feriu a confianc;:a legftima das partes, criada
pelo proprio jufzo porque, uao homologar a convenc;:ao pela suspensao do
processo, o Poder judiciario criou nos jurisdicionados a legltima expectativa
de que o processo s6 voltaria a tramitar apos o prazo convencionado". 69

4.3.4.3. Homologa~iio inserida voluntariamente pe/as partes como con-


di~iio do neg6cio juridico
0 condicionamento a
eficacia do negocio jurfdico processual, pela ho-
mologac;:ao, pode nao. decorrer da lei, mas do proprio negocio. De fato, as
partes podem apor uma condic;:ao ao acordo processual, no sentido de que
seus efeitos so se produzirao depois de homologado em jufzo.
Na disciplina geral dos negocios jurfdicos, o Codigo Civil regula a condic;:ao
e o termo como modais que subordinam a eficacia do neg6cio a um evento
futuro certo (termo) ou incerto (condic;:ao).7 ja na teoria dos atos processuais,

69. STJ - REsp no 1306463-RS, rei. Min. Herman Benjamin, j.04.09.2012.


70. PONTES DE MIRANDA, Francisco Cavalcanti. Tratado de Direito Privado. t.XXV, Op. cit., p.179-180.
236 CONVEN<;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

tradicionalmente se entendia nao serem permitidos atos (e neg6cios) jurTdicos


unilaterais submetidos a condi~ao ou termo_7l7 2
Porem, se ha divergencia a respeito da admissibilidade dos atos pro-
cessuais unilaterais condicionados, nao ha qualquer duvida que as condi~oes
podem ser apostas aos acordos processuais. De fato, mesmo na doutrina
tradicional, ja se admitia que as conven~oes (e os neg6cios plurilaterais em
geral) fossem condicionados ou a termo,7 3 o que vem sendo reiterado pela
literatura mais recente.74
De nossa parte, entendemos que condi~oes sao plenamente admissTveis
para a pratica de qualquer ato processua!_7s ja passou do tempo de admitirmos
que tambem no processo deve-se permitir aos sujeitos praticar condutas com
a
condicionamentos sua eficacia. Essa conclusao, que pode ser sustentada para
qualquer ato do processo, e muito mais permeavel a disciplina dos acordos
processuais, pois se trata de autolimita~ao voluntaria.7 6
Dentre as condic;:oes possfveis, as partes podem estabelecer que a efi-
a
cacia do neg6cio jurfdico fique subordinada homologac;:ao judiciaL Embora

71. Sabre o tema, GEISEMEYER, Gesinewh. Die Berufung der bedilrftigen Partei im Zivilprozess: Zug/eich
ein Beitrag zum Grundsatz der Bedingungsfeindlichkeit von Prozesshandlungen. Hamburg: Kovac,
2009, p.32, 150-151; BAUMGARTEL, Gottfried. Wesen und Begriff der Proze!3handlung einer Partei
im Zivi/proze/3. Op. cit., p.119 ss; CARNELUTII, Francesco. La sentencia condicional. in Estudios de
Derecho Procesa/. Traduc;:ao de Santiago Sentrs Melendo. Buenos Aires: EJEA, v.ll, 1952; COSTA,
Moacir Lobo da. Sentenc;:as condicionais. Revista de Direito Processua/ Civil, vol.1, jan-jun, 1960;
BARBOSA MOREIRA, Jose Carlos. Execuc;:ao sujeita a condic;:ao ou a termo no processo civil
brasileiro. Doutrina, vol. 9, 2000; COUTURE, J. Eduardo. Sentencias provisorias, condicionales
y alternativas. in Obras. Tomo II: Estudios de Derecho Procesa/ Civil. Montevideo: La Ley, parte
terceira, 201 0, p.247 ss.
72. Aqui e ali, todavia, podiam-se perceber sinais de uma evoluc;:ao nesta interpretac;:ao. Com efeito,
certos setores doutrinarios sustentam que os atos estimulantes poderiam ser submetidos a
condic;:ao, como ocorre nos requerimentos com base em eventualidade (cumulac;:ao eventual de
pedidos, p.ex.). TUCCI, Jose Rogerio Cruz e. A causa petendi no processo civil. Sao Paulo: RT, 3
Ed., 2009, p.148 ss. Claudio Consolo coloca essa possibilidade dentro da autonomia da vontade
(princfpios dispositive e do debate). Cf. CONSOLO, Claudio. II cumulo condiziona/e di domande.
Padova: Cedam, voLI, 1985, p.262 ss.
73. SCHIEDERMAIR, Gerhard. Vereinbarungen im Zivilprozess. Op. cit., p.153 ss; BAUMGARTEL,
Gottfried. Wesen und Begriff der Prozef3handlung einer Partei im Zivi/proze/3. Op. cit., p.226, 238-239;
MUMMENHOFF, Winfried. Prozessua/es Anerkenntnis neben Klagabweisungsantrag. Op. cit., p.31 0;
WAGNER, Gerhard. Prozef3vertroge. Op. cit., p.302; ROSENBERG, Leo; SCHWAB, Karl Heinz; GOTIWALD,
Peter. Zivilprozessrecht. Op. cit., p.422.
74. YARSHELL, Flavia Luiz. Convenc;:ao das partes em materia processual: rumo a uma nova era?, Op.
cit., p.66, 73. No Brasil, todavia, vemos algumas posic;:6es contrarias. Cf. CABRAL, Trfcia Navarro
Xavier. Convenc;:6es em materia processual, Op. cit., p.22.
75. Nesse sentido, Cf. OERTMANN, PauL Die Rechtsbedingung. Aalen: Scientia (reimpressao de edic;:ao
de Leipzig, 1924), 1968, p.229 ss.
76. Sabre o tema, para os atos jurfdicos processuais, e tambem para os negocios jurfdicos processuais,
CARNELUTII, Francesco. Sistema di Diritto Processua/e Civile. vol.ll, Op. cit., p.457, 472 ss.
Cap. 4 0 JUIZ EAS CONVENt;:OES PROCESSUAIS

inconveniente em muitos casos, pode haver hip6teses, no trafego das rela~oes


jurldicas, nas quais se afigure importante a homologa~ao judicial, a fim de
que as partes obtenham maior seguran~a na pactua~ao.

4.3.4.4. Homologa~oo requerida pelas partes em ato conjunto para fins


de constituir titulo executivo judicial
lmpende-se recordar ainda que a legisla~ao brasileira autoriza as partes
a sub meter voluntariamente a homologa~ao judicial instrumentos autocompo-
sitivos celebrados extrajudicialmente (art. 515, Ill do CPC/2015), mesmo que
nada seja previsto na conven~ao.
Nestes casas, a homologa~ao nao e nem pressuposto de validade do
acordo (porque o neg6cio jurldico vale independentemente dela), nem condi~ao
para sua eficacia (porque nao prevista expressamente em lei ou no acordo).
Nao ha vontade negocial de que os efeitos da conven~ao sejam subordinados
a homologa~ao.

Quando as partes levam 0 instrumento autocompositivo a homologa~ao,


trata-se de um requerimento conjunto que tem como objetivo conseguir que
a conven~ao se torne titulo executive. Se o juiz negar a homologa~ao, mesmo
assim a autocomposi~ao valera entre as partes (ainda que nao como titulo
executive judicial).

Nesse ponto, cabe ressaltar que o STJ, apreciando o art. 584, Ill do CPC/73,
e o art. 57 da Lei no 9.099/95, com previsoes similares aquela do art. 515, Ill
do CPC/2015, manifestou entendimento restritivo em rela~ao a esta possibi!i-
dade, decidindo que o judiciario nao deve ser equiparado a um cart6rio, e nao
e posslvel que as partes pretendam uma "chancela" judicial para qualquer
instrumento autocompositivo extrajudicial.77

77. STJ - REsp no 1184151-MS, Rei. Min. Massami Uyeda, Rei. p/ Ac6rdao Min. Nancy Andrighi,
j.15.12.2011: "Processo Civil. Transac;ao extrajudicial. Homologac;ao. Lei 9.099/95, art. 57.
lmpossibilidade. 1. t imprescindivel preservar o escopo da Lei 9.099/95, criada para facilitac;ao de
acesso ao Poder Judiciario pelos titulares de direitos relacionados a !ides de men or complexidade,
com procedimento simplificado e julgamento celere, desafogando-se, com isso, os Tribunals em
causas de procedimento ordinaria ou sumario. 2. 0 art. 57 da Lei 9.099/95 tem, em princfpio,
eficacia transcendente a Lei dos Juizados Especiais. Essa norma, contudo, teria o papel de regular
provisoriamente a materia, ate que ela encontrasse regulac;ao especffica nos diplomas adequados, a
saber, o C6digo de Processo Civile o C6digo Civil. 3. 0 CPC, nas sucessivas reform as ocorridas desde
meados dos a nos 90, vem tendo alterada a redac;ao de seu art. 584, Ill, de modo a contemplar, com
maier ou men or extensao, a possibilidade de homologac;ao de acordos extrajudiciais. 4. Na ultima
alterac;ao a que se sujeitou o c6digo, contudo, incluiu-se o art. 475-N, que em Iugar de atribuir
eficacia de titulo executive judicial a sentenc;a que homologue acordo que verse sobre materia
nao posta em juizo, passou a falar em transac;6es que incluam materia nao posta em jufzo. 5. Uma
238 CONVENt;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

4.3.5. 0 dever do juiz de dar cumprimento a conven~ao e o debate


sobre a cognoscibilidade de offcio dos acordos processuais
o juiz, em rela<;ao a conven<;ao, e um terceiro. Nao obstante, realizara
uma fun<;ao de controle da validade da aven<;a; porem, nao sendo caso de
invalidade,7 8 o juiz devera nao apenas cumprir os acordos processuais, como
tambem dar-lhes cumprimento.
Quando se trata de acordos dispositivos, o juiz deve ele proprio cumprir
o disposto na aven<;a, aplicando a norma convencional.7 9 Trata-se, como vimos,
de uma decorrencia da juridicidade da regra convencional. Em um Estado
de Direito, o juiz deve aplicar as normas jurfdicas validas. E, a vista de uma
conven<;ao processual valida, o juiz devera atuar secundum voluntas partium
porque vinculado a regra convencionalmente estabelecida.
Pois bem, sao diversas as formas pelas quais o juiz pode efetivar uma
conven<;ao dispositiva. Por exemplo, o juiz devera acolher a exce<;ao de in-
competencia para fazer respeitar o foro eleito na conven<;ao; devera nomear o
profissional escolhido como perito ou administrador; e aplicar as formalidades
convencionadas, p.ex., para a cita<;ao ou distribui<;ao do onus da prova.
Cabe frisar que a vincula<;ao do juiz as conven<;oes processuais validas
ocorre em qualquer caso, havendo ou nao previsao legal ou convencional de
homologa<;ao. A homologa<;ao, seja exigida por for<;a de lei ou pela propria
e
conven<;ao, uma condi<;ao de eficacia do negocio. Nesses casos, a vontade
judicial nao se soma a vontade das partes para a forma<;ao do consentimento.

transa~ao que inclua materia nao pasta em jufzo esta claramente a exigir que a transa~ao, para
ser homologavel, tem de se referir a uma !ide previamente existente, ainda que tenha conteudo
mais amplo que o dessa !ide pasta. Assim, a transa~ao para ser homologada teria de ser levada a
efeito em uma a~ao ja ajuizada. 6. Enecessaria romper com a ideia de que todas as !ides devem
passar pela chancela do Poder Judiciario, ainda que solucionadas extrajudicialmente. Deve-se
valorizar a eficacia dos documentos produzidos pelas partes, fortalecendo-se a negocia~ao, sem
que seja necessaria, sempre e para tudo, uma chancela judicial. 7. A evolu~ao geral do direito,
num panorama mundial, caminha nesse sentido. Tanto que ha, hoje, na Europa, hip6teses em
que a~6es judiciais somente podem ser ajuizadas depois de ja terem as partes submetido sua
pretensao a uma Camara Extrajudicial de Mediac;:ao, .como corre, por exemplo, na ltalia, a partir
da promulga~ao do Decreta Legislative no 28/2010. 8. Ao homologar acordos extrajudiciais, o
Poder Judiciario promove meramente um jufzo de deliba~ao sabre a causa. Equiparar tal jufzo,
do ponto de vista substancial, a uma senten~a judicial seria algo ut6pico e pouco conveniente.
Atribuir eficacia de coisa julgada a tal atividade implicaria conferir um definitive e real a um jufzo
meramente sumario, quando nao, muitas vezes, ficto. Admitir que o Judiciario seja utilizado para
esse fim e diminuir-lhe a importancia, e equipara-lo a um mero cart6rio, fun~ao para a qual ele
nao foi concebido. 9. Recurso especial nao provisJo':
78. Se for caso de invalidade da conven~ao, o juiz nega efeitos ao acordo, o que na Alemanha e
veiculado atraves de uma senten~a incidental. Cf.WAGNER, Gerhard. Prozef3vertri'ige. Op. cit., p.237.
79. SACHSE, Beweisvertrage. Op.cit, p.416, 418; SCHLOSSER, Peter. Einversti'indliches Parteihandeln im
Zivilprozef3. Op. cit., p.47 ss.
Cap. 4 0 JUIZ EAS CONVEN<;:OES PROCESSUAIS

]a nos casos de acordos obrigacionais, o juiz nao s6 observara ele mes-


mo a conven<;:ao, mas tambem devera dar cumprimento a aven<;:a, tomando
medidas que possam concretizar o efeito pratico pretendido pelas partes,
mas tambem exigindo de outros sujeitos condutas consentaneas com as
obriga<;:oes assumidas. Por exemplo, o juiz pode inadmitir recurso interposto
se o recorrente havia renunciado, por acordo, aquele meio impugnativo;Bo ou
inadmitir a demanda (cognitiva ou executiva) ajuizada em descumprimento
aos pacti de non petendo ou non exequendo.

4.3.5.1. Cumprimento em processo primcirio ou secundcirio


As conven<;:oes processuais perm item, muitas vezes, que seu cumprimento
seja exigido no processo primario, aquele em que o objeto do acordo deveria
ser eficaz. Outras vezes, a efetiva observancia da conven<;:ao podera gerar
um outro procedimento de litigancia complementar, um processo secundario
destinado apenas a dar eficacia a aven<;:a.
Mas esta conclusao e controversa na doutrina. Ha autores, como Henckei,
para quem a exigencia de cumprimento s6 pode ser efetivada no processo
primario. 8' No outro extremo, encontram-se autores que atribuem aos acordos
processuais natureza de direito material. Para este setor doutrinario, nao ha-
veria nenhuma possibilidade processual de exigir cumprimento no processo
primario porque contratos de direito material nao produziriam efeitos deste
tipo. No mesmo sentido, nos EUA, algumas cortes ja decidiram que o cum-
primento dos acordos processuais e
um problema puramente contratual e
deveria ser resolvido pela responsabilidade civil, nada tendo que ver com o
dire ito processual. 82 Descumprida uma conven<;:ao para nao ajuizamento da a<;:ao

80. 0 Supremo Tribunal Federal ja inadmitiu mandado de seguran<;a no qual se pretendia impugnar
ato negocial valido. Considerou-se haver venire contra factum proprium. STF - AgRg no MS no
25742-DF, rei. Min. Cezar Peluso, j.05.04.2006: "Homologada a desistencia, insurge-se o impetrante
contra atos por ele mesmo praticados, alias, de forma reiterada e clara. Nao ha como nem por
onde admitir tal pretensao que, de urn lado, viola a proibi<;ao de venire contra factum proprium,
com a surpreender a outra parte da causa':
81. HENCKEL, Wolfram. Prozessrecht und materiel/es Recht. Op. cit., p.294 ss.
82. Confira-se a decisao em Kerobo v. Southwestern Clean Fuels, Corp., 285 F.3d 531 (6'h Cir. 2002). Na
Alemanha, esta posi<;ao tern o apoio de ZEISS, Walter. Schadenersatzpfiichten a us prozessualem
Verhalten. Neue Juristische Wochenschrift, n16, 1967, p.706, notas 47-48. Nao obstante, no caso
Kerobo, faz-se referenda a que fosse possfvel tambem uma motion to transfer venue, similar a uma
exce.;:ao de incompetencia relativa, o que poderia levar ao declfnio da competencia, e portanto
uma consequencia processual. Mas a doutrina estadunidense reconhece que os mecanismos
para dar cumprimento aos acordos processuais ainda sao urn tema subteorizado por Ia, o que
talvez justifique a imprecisao da jurisprudencia. DODGE, Jaime L. The limits of procedural private
ordering. Op. cit., p.75S.
240 CONVENt;OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

(pactum de non petendo), nao haveria como indeferir a inicial, proferindo-se


uma decisao que extinguisse o processo sem apreciar o merito. 83
Diante do debate sobre a possibilidade de produ<;ao de efeitos no pro-
cesso primario ou no secundario, concordamos com Schlosser, Schiedermair,
Sachse e outros, ao defenderem uma eficacia direta dos acordos processuais
no processo.em que sao destinados a produzir efeitos. 84 Claro que essa cons-
tata<;ao nao exclui que as partes possam se valer de um processo secundario
para dar cumprimento as conven<;oes. Ambas as possibilidades devem ser
aceitas. No entanto, no caso de cumprimento em processo secundario, por
se tratar de processo autonomo destinado a fazer valer a conven<;ao, parece
claro que o conhecimento a respeito do acordo e deflagrado pela iniciativa
da parte interessada.
Assim, para os fins de analisar a possibilidade de exerdcio de cogni<;ao
de offcio, vamos limitar a abordagem as formas de cumprimento dos acordos
processuais no processo primario.
Pois bem, em se tratando de acordos dispositivos, o juiz deve aplicar a
regra convencional valida, que derroga a regra legislada. Se uma das partes
estiver relutante em aceitar o disposto no acordo, e requerer a aplica<;ao da
regra legal ao inves da norma convencional, o juiz deve indeferir o pleito. Se
persistir nesse comportamento anticooperativo, o juiz pode advertir a parte
renitente, 8s e ainda impor san<;oes para condutas contrarias a boa-fe proces-
sual (multas, p.ex.). 86
ja no caso de acordos obrigacionais, seu principal efeito e gerar a inad-
missibilidade de condutas que entrem em contradi<;ao ou representem afronta
as disposi<;oes convencionais. 87 Note-se que, nesse tipo de acordo, sao as

83. Schiedermair, p.ex., nao considerava os acordos obrigacionais (Verpflichtungsvertroge) como sendo
convenc;oes de natureza processual; segundo ele, estes acordos teriam natureza material. Partindo
dessa premissa, nao seria imaginavel resolver as pendencias sobre o descumprimento destes
acordos em urn processo secundario. SCHIEDERMAIR, Gerhard. Vereinbarungen im Zivilprozess. Op.
cit., p.96, 179, 181.
84. SCHLOSSER, Peter. Einverstondliches Parteihande/n im ZivilprozefJ. Op. cit., p.47 ss; SACHSE,
Beweisvertrage. Op.cit, p.416, 418; WAGNER, Gerhard. ProzefJvertroge. Op. cit., p.212 ss.
8S. A "advertencia" como meio atfpico de pressao para que a parte adote a conduta cooperativa
desejada ja foi uma soluc;ao aventada para os acordos executives no direito alemao. Cf. BORCK,
Harald. Erinnerung oder Klage bei Nichtbeachtung von Vollstreckungsvereinbarungen durch die
Vollstreckungsorgane? Zeitschrift far ZivilprozefJ, vol.85, no 4, 1972, p.391.
86. CABRAL, Antonio do Passo. 0 contradit6rio como dever e a boa-fe processual objetiva. Op. cit., p.63.
Em sentido similar, CABRAL, Trfcia Navarro Xavier. Convenc;6es em materia processual, Op. cit., p.21.
87. SCHLOSSER, Peter. Einverstandliches Parteihandeln im ZivifprozefJ. Op. cit., p.49. Mais adiante, p.72,
exemplifica: "Mit Bekanntwerden des Klagerucknahmeversprechens gilt die Klage aber, soweit
man der hier vertretenen Grundkonzeption folgt, als zuruckgenommen mit der Folge, da[l
die Rechtshangigkeit des Anspruchs beendet ist; dann aber ist auch fur eine klagabweisende
Cap. 4 0 JUIZ EAS CONVENc;:OES PROCESSUAIS

partes que se comprometem a um fazer ou nao fazer. 0 adimplemento da


convenc;:ao e um ato da parte, embora o jufzo possua mecanismos para dar
cumprimento ao acordo.
Assim, p.ex., as convenc;:oes pe!as quais a parte se compromete a uma
conduta omissiva permitem que o juiz de cumprimento ao acordo atraves
de uma decisao de inadmissibilidade do ato praticado em desacordo com as
disposic;:oes convencionais. 88
No caso das condutas comissivas, a questao nao e tao simples porque,
diante do inadimplemento, o interessado teria duas alternativas. No processo
primario, poderia buscar uma medida judicial que compelisse o convenente a
praticar o ato sob pena de multa ou lanc;:ando mao de outra medida de apoio. 89
0 ordenamento autoriza tambem a postular uma decisao judicial que
produza efeitos equivalentes aos que se pretendiam com a conduta da parte
inadimp!ente. Nao obstante, esta a!ternativa nao poderia ser solicitada no
processo primario; a medida teria que ser solicitada no processo secundario.9a
Pois bern, vistas as alternativas de cumprimento, cabe agora analisar se
o juiz pode conhecer dessas a!egac;:oes de offcio.

4.3.5.2. Eficcicia ope exception is ou ipso iure. Cogni~ao de offcio versus


cogni~ao mediante provoca~ao

Discute-se se, no processo primario, a alegac;:ao da existencia de uma


convenc;:ao processual seria uma excec;:ao ou uma objec;:ao processual.9 1 Como

Entscheidung wegen der durch das Klagerilcknahmeversprechen mitgewollten Unklagbarkeit des


Anspruchs kein Raum mehr'~ Cf.SCHIEDERMAIR, Gerhard. Vereinbarungen im Zivilprozess. Op. cit.,
p.117 ss; SACHSE, Beweisvertrage. Op. cit, p.416, 418. No mesmo sentido, por todos, NIKISCH,
Arthur. ZivilprozeBrecht. Op. cit., p.220.
88. WAGNER, Gerhard. ProzeBvertrage. Op. cit., p.237.
89. No mesmo sentido, com amplas referencias a literatura e a jurisprudencia alemas, confira-se
WAGNER, Gerhard. ProzeBvertrage. Op. cit., p.217 ss.
90. A maior parte da doutrina advoga a tese de que, nestes casas, no processo secundario possa-se
lanc;:ar mao de ac;:ao para emissao de declarac;:ao de vontade, pela qual o Judiciario profere uma
a
decisao que, par ficc;:ao, equipara-se vontade que deveria ter sido externada pelo convenente
relutante em cumprir. Cf. SCHIEDERMAIR, Gerhard. Vereinbarungen im Zivi!prozess. Op. cit., p.179 ss.
Sabre o tema, ha estudo espedfico de Baumgartel,ja citado: BAUMGARTEL, Gottfried. Die Klage auf
Vornahme, Widerruf oder Unterlassung einer ProzeBhandlung in einem bereits anhangigen ProzeB.
Op. cit., p.41 ss, especialmente p.55. Sabre a tutela especffica em casas similares, Cf. BARBOSA
MOREIRA, Jose Carlos. Aspectos da "execuc;:ao" em materia de obrigac;:ao de emitir declarac;:ao de
vontade. Temas de Direito Processual- 6 Serie. Sao Paulo: Sara iva, 1997, p.227-228.
91. Sabre a distinc;:ao entre excec;:6es e objec;:6es, no Brasil, SICA, Heitor Vitor Mendonc;:a. 0 direito de
defesa no processo civil: um estudo sabre a posir;ao do reu. Op. cit., p.112 ss.
242 CONVEN<;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

se sabe, as "excec;oes" (Einreden) sao defesas processuais que dependem de


alegac;ao da parte para serem conhecidas pelo juiz. ja as "objec;oes" processuais
(Einwendun3en) veiculam materias que nao dependem de provocac;ao para
que o juiz as tome em considerac;:ao, podendo ser apreciadas de oflcio pelo
magistrado. Assim, o debate atrai tambem a questao da cognoscibilidade ex
otficio.92 Se as convenc;:oes processuais operassem uma efickia ipso iure,
poderiam ser c~nhecidas pelo juiz independentemente de requerimento; se
seus efeitos se observassem apenas ope exceptionis, dependeriam da alegac;:ao
do interessado.
A posic;:ao majoritaria na literatura estrangeira sustenta que, embora as
convenc;:oes tenham eficacia no processo primario, a produc;:ao de seus efeitos
depende de alegac;:ao do interessado atraves de uma exce(:Zio. 93 Nao obstante,
a natureza dessa excec;:ao e as possibilidades de cognic;:ao sobre ela geram
muita polemica.
De fato, ha divergencia na doutrina sobre se esta excec;:ao seria a exceptio
doli processualis ou exceptio pacti, e se teriam natureza material ou processual.
A maior parte da doutrina que entende que os acordos obrigacionais tern
natureza material, define a excec;:ao como exceptio doli, considerada uma
objec;:ao processual, que pode ser conhecida de oflcio pelo juiz.94 Outros
preferem a exceptio pacti por ser mais generica. 95
Em nossa opiniao, dada a premissa da natureza processual das convenc;:oes
processuais, a correta compreensao do tema da cognic;:ao do juiz a seu respeito
depende da diferenciac;ao entre os efeitos dos acordos dispositivos e dos
acordos obrigacionais.

92. Mais uma vez, relacionando o debate da cogni~ao de offcio com as diversas modalidades de
defesa do reu, deve ser citado o trabalho fundamental de SICA, Heitor Vitor Mendon~a. 0 direito
de defesa no processo civil: um estudo sobre a posir;iio do reu. Qp. cit., p.67 ss.
93. Sobre o tema, SCHIEDERMAIR, Gerhard. Vereinbarungen im Zivilprozess. Op. cit., p. 99 ss, 125 ss; HELLWIG,
Hans..JOrgen. Zur Systematik des zivilproze/3recht/ichen Vertrages. Op. cit., p59; LLOPIS-LOMBART, Marco
de Benito. I contratti processuali. Op. cit., p.6. Ha ainda autores que preferem valer-se de outros
institutos do dire ito material privado, como a proibic;:ao de venire contra factum proprium, em sua
rela~ao com a boa-fe contratual. SCHWAB, Karl Heinz. Probleme der Prozel3handlungslehre. Op.
cit., p.S12; BAUMGARTEL, Gottfried. Die Klage auf Vornahme, Widerruf oder Unterlassung einer
Prozel3handlung in einem bereits anhangigen Prozel3. in FASCHING, Hans W.; KRALIK, Winfried
(Org.). Festschrift fOr Hans Schima zum 75. Geburtstag. Wien: Manzche, 1969, p.41 ss; Idem, Wesen
und Begriff der Proze!3handlung einer Partei im Zivilprozef3. Op. cit., p.265. Para os acordos executivos,
HENCKEL, Wolfram. Prozessrecht und materiel/es Recht. Op. cit., p.370 ss.
94. SCHIEDERMAIR, Gerhard. Vereinbarungen im Zivilprozess. Op. cit., p.175; BAUMGARTEL, Gottfried.
Wesen und Begriff der Proze/3handlung einer Partei im Zivilproze/3. Op. cit., p.264 ss, 268; SACHSE,
Beweisvertrage. Op.cit, p.416; HENCKEL, Wolfram. Prozessrecht und materie!les Recht. Op. cit., p.294
ss. A respeito da celeuma doutrinaria, Cf. WAGNER, Gerhard. Proze/3vertriige. Op. cit., p.240-241.
95. ROSENBERG, Leo, SCHWAB, Karl Heinz, GOTTWALD, Peter. Zivilprozessrecht. Op. cit., p.420;
BLOMEYER, Arwed. Zivilprozessrecht. Erkenntnisverfahren. Op. cit., p.176-177.
Cap. 4 0 JUIZ EAS CONVEN<;:OES PROCESSUAIS

A conven<;:ao obrigacional (sabre as prerrogativas processuais dos litigan-


tes) pode ser conhecida mediante uma excec;iio processua/.96 Na tradicional
compreensao da disciplina das exce<;:oes processuais, o interessado nao s6
deve alegar, mas tern o onus da prova de sua alega<;:ao. 0 juiz nao pode
conhecer de oflcio porque, nesse tipo de conven<;:ao, a parte tern maior li-
berdade para agir em seu proprio interesse.97 Os acordos obrigacionais nao
podem ser conhecidos de ofkio pelo juiz pelo simples fato de que as partes
a
podem renunciar aplica<;:ao da norma convencional em favor da incidencia
da regra legal.
E mesmo que as partes nao renunciem, a omissao em excepcionar, dei-
a
xando de invocar a aven<;:a, pode levar preclusao, fazendo incidir a regra
legal.98 Dentro de sua autonomia, o interessado pode deixar de excepcionar
e preferir a incidencia da regra legal prevista para o procedimento, optando
voluntariament~por nao invocar o acordo, com as consequencias preclusivas
a que exposta essa escolha.99
Par isso, nos casas dos acordos obrigacionais, a alega<;:ao da conven<;:ao
assume a caracterfstica de uma exce<;:ao, nao de uma obje<;:ao.
Ja em rela<;:ao aos acordos dispositivos (sabre a configura<;:ao do pro-
cedimento), estes devem ser conhecidos de offcia. 10 Com efeito, trata-se
de decorrencia da vincula<;:ao do juiz ao direito objetivo: ele deve analisar a
modifica<;:ao das regras de procedimento pelas partes para conhecer o "como"

96. Assim ja se reconhecia para o compromisso arbitral. Cf. CHIOVENDA, Giuseppe. Principii di Diritto
Processua/e. Op. cit., p.107. Para os acordos processuais em geral, WAGNER, Gerhard. Prozef3vertdige.
Op. cit., p.243-245; LLOPIS-LOMBART, Marco de Benito. I contratti processuali. Op. cit., p.6.
97. SCHLOSSER, Peter. Einverstandliches Parteihande/n im Zivilprozef3. Op. cit., p.54 ss; GRUNSKY,
Wolfgang. Grundlagen des Verfahrensrechts. Op. cit., p.211.
98. E possfvel indagar se a omissao em excepcionar poderia ser compreendida como um acordo
implfcito. Mas essa concepc;:ao partiria da premissa de que ambas as partes, ao se omitirem,
atuaram voluntariamente e com orientac;:ao negocial. Esta parece ser a posic;:ao de CAMARA,
Alexandre Freitas. 0 novo processo civil brasi/eiro. Op. cit., p.129. Mas a omissao em excepcionar
tem efeitos diferentes da renuncia ou da revogac;:ao tacita da convenc;:ao. Pensemos num foro
de eleic;:ao pelo qual as partes definem um jufzo de uma dada localidade como competente
para "quaisquer Jitfgios decorrentes daquele contra.to': Em um determinado processo posterior,
a parte pode voluntariamente omitir-se em excepcionar a competencia, admitindo que aquele
processo corra no jufzo Jegalmente estabelecido, mas nao necessariamente atua com a vontade
de revogar a convenc;:ao. Assim, para qualquer processo posterior, decorrente do mesmo contrato,
a convenc;:ao continua ria valida, podendo a mesma parte fazer valer o foro convencional.
99. BOLOW, Oskar. Die Lehre von der Prozesseinreden und die Prozessvoraussetzungen. Op. cit., p.312;
SCHIEDERMAIR, Gerhard. Vereinbarungen im Zivifprozess. Op. cit., p.127.
100. SCHJEDERMAIR, Gerhard. Vereinbarungen im Zivilprozess. Op. cit., p.96, 99, 105 ss; BAUMGARTEL,
Gottfried. Wesen und Begriff der Prozef3handlung einer Partei im Zivilprozef3. Op. cit., p.208 ss, 264 ss;
GRUNSKY, Wolfgang. Grund/agen des Verfahrensrechts. Op. cit., p.211. Confira-se, sobre a discussao,
LLOPIS-LOMBART, Marco de Benito. I contratti processuali. Op. cit., p.11.
244 CONVENt;:OES PROCESSUAJS- Antonio do Passo Cabral

proceder. 101 Como os acordos dispositivos alteram as regras procedimentais, e


mandat6rio para o juiz, na condut;:ao do procedimento, aplicar o ordenamen-
to jurldico, nele compreendida a norma convencional. Deve ser lembrada a
advertencia de Bulow de que a relat;:ao jurldica processual, por ser publica,
"vigia a si mesma", exigindo a cognit;:ao ex officio. 102
Mas e clara que as partes tambem podem invocar o acordo dispositi-
vo e solicitar seu cumprimento. Nesse caso, a alegat;:ao seria uma objer;:?io
processual, pois o juiz poderia conhecer da materia de oflcio. A alegat;:ao do
interessado, portanto, ainda que prescindlvel para levar a questao a cognit;:ao
do julzo, serviria ao menos como "lembrete" ou "advertencia". 103
Ha duas ressalvas que se podem fazer a essa regra geral. A primeira e
se a convent;:ao for condicionada a
homologac;:ao judicial, hip6tese em que
sera ineficaz ate o implemento da condic;:ao. Nesse caso, apesar de poder
conhecer de oflcio, o magistrado nao devera aplicar a regra convencional se
nao houver requerimento expresso de homologac;:ao.
A outra ressalva diz respeito aos casas em que a lei expressamente
condiciona a cognic;:ao a respeito da convenc;:ao a alegac;:ao do interessado,
sob pena de preclusao, por algum meio especlfico, como previsto na eleic;:ao
de foro. 104 Nessas hip6teses, mesmo em se tratando de acordos dispositivos,
se a lei previr a excec;:ao (ou outro meio) como instrumento adequado para
a alegac;:ao, a cognic;:ao judicial nao podera ser exercida de oflcio pelo juiz, s6
mediante provocac;:ao.
Por fim, queremos relembrar que, em conformidade com os princlpios do
contradit6rio e da cooperac;:ao, o juiz tem deveres de esclarecimento e preven-
c;:ao, sendo-lhe obrigat6rio que, ao vislumbrar poss!vel invalidade, adiante-se em
advertir os litigantes, clarificando as alternativas de retificac;:ao, ratificac;:ao ou
repetic;:ao de atos processuais viciados, evitando assim uma eventual decretac;:ao
de nulidade. Esses deveres aplicam-se aos acordos processuais, mesmo em
casas em que o magistrado nao possa conhecer de ofkio do defeito_,os

101. WAGNER, Gerhard. Prozef3vertri:ige. Op. cit., p.233-236; HENCKEL, Wolfram. Prozessrecht und
materiel/es Recht. Op. cit., p.291-292. Note-se que muitas conven<;6es (sabre a forma da cita<;ao, a
escolha do perito) sequer poderiam ser traduzidas em forma de exce<;ao.
102. Sabre as exce<;6es em geral, BOLOW, Oskar. Die Lehre von der Prozesseinreden und die
Prozessvoraussetzungen. Op. cit., p.304-305.
103. CABRAL, Antonio do Passo. Nu/idades no processo moderno. Op. cit., p.56-61.
104. No CPC de 1973 (art 111 ), esse meio era a exce<;ao processual. No CPC de 2015, preve-se alega<;ao
na contesta<;ao. Em ambos os casas, incide a preclusao caso nao invocada a conven<;ao, pelo que a
alega<;ao nao pode ser considerada uma objet;:ao processual: o juiz nao pode deJa conhecer de offcio.
105. YARSHELL, Flavia Luiz. Conven<;ao das partes em materia processual: rumo a uma nova era?, Op.
cit., p.74. .
Cap. 4 0 JUIZ EAS CONVEN<;:OES PROCESSUAIS

Pais bern, em resumo, podemos formular as seguintes proposlt;:oes


para o tratamento do problema da cognit;:ao do juiz sabre as convent;:oes
processuais no processo primario (aque[e em que os acordos deveriam
produzir efeitos):
1) As convent;:oes processuais geram para as partes excet;:oes de na-
tureza processual.
2) Em se tratando de acordos obrigacionais, as partes devem invocar
em seu favor a aplicat;:ao da convent;:ao, levando-a a cognit;:ao judi-
cial e !he exigindo o cumprimento. Nesse caso, trata-se de excet;:ao
processual, e o juiz nao podera exercer cognit;:ao de oflcio.
3) Em relat;:ao aos acordos dispositivos, os sujeitos que pactuaram
uma derrogat;:ao das regras do procedimento tern o direito de
ver a norma convencional aplicada, e o juiz o dever de aplica-la.
Portanto, o juiz pode e deve conhecer de oflcio desses acordos,
salvo quando a lei exigir que sejam levados a
cognit;:ao judicial
mediante excet;:ao ou outro mecanismo de provocat;:ao, sob pena
de preclusao.
4) Nao haven do previsao legal especffica, apesar de o juiz poder conhe-
cer de offcio dos acordos dispositivos, nada impede que as partes
tambem os invoquem, solicitando que a e[es se de cumpriniento.
Nesta hip6tese, estaremos diante de uma objet;:ao processual.
s) Em qualquer caso de acordos condicionados ahomologat;:ao judicial,
se a condit;:ao nao tiver sido implementada, a convent;:ao sera valida,
mas ineficaz, nao devendo ser aplicada pelo juiz sem requerimento
expresso de homologat;:ao.
6) Mesmo quando nao for possfvel conhecer de offcio das convent;:oes
processuais, o juiz deve alertar as partes sabre possfveis defei-
tos formais, atuando em razao dos deveres de esclarecimento e
prevent;:ao que os princfpios do contradit6rio e da cooperat;:ao !he
impoem.
Entao, excet;:oes e objet;:oes poderao ser utilizadas pelas partes para
requerer a produt;:ao de efeitos dos acordos processuais no processo
primario. Algumas dessas alegat;:oes impactarao o rumo procedimento,
alterando seu curso ao condicionar a pratica de um ou mais atos pro-
cessuais (definindo-lhe as formalidades); outras impedirao o exerdcio de
condutas no processo (chegando inclusive a evita-lo). Nesse contexto,
pode-se adotar a classificat;:ao tradicional das excet;:oes processuais em
246 CONVEN<;:6ES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

perempt6rias e dilat6rias; a depender de seu efeito potencial, caso aco-


lhidas as alega~oes, no curso do procedimento. Por exemplo, conven~oes
sobre a competencia geram exce~oes dilat6rias; conven~oes que excluem
a a~ao ou uma alega~ao (e.3., pactum de non petendo, pactum de non
exequendo, clausulas solve et repete), geram exce~oes perempt6rias, le-
vando a
inadmissibilidade do ato. 106

106. LLOPIS-LOMBART, Marco de Benito. I contratti processuali. Op. cit., p.6.


CONCLUSAO DOS CAPfTULOS 1 A4

Ap6s a exposi~ao precedente; pensamos estar demonstrada a hip6tese


inicial.

Nos capltulos 2 e 3, ficou comprovado que o autorregramento da vontade


nao e incompatlvel com o publicismo processual. E posslvel desenvolver-se
um sistema equilibrado em que os escopos publicos da jurisdi~ao convivam
harmonicamente com a autonomia das partes no desenho do procedimento.
Nao precisamos nem rejeitar peremptoriamente a negocia~ao sobre o processo,
nem voltar ao processo concebido como "coisa das partes". Devemos partir
das conquistas do publicismo, hoje trabalhadas no marco do processo coope-
rativo, e enxergar devidamente os espa~os de liberdade que o ordenamento
legitimamente confere as partes para a conforma~ao do procedimento. Dessa
maneira, ao inves de restringir, estaremos refor~ando e ampliando o acesso
a justi~a.

A luz doque ficou exposto nos capftulos 1 e 4, entendemos comprovada


a segunda tese a respeito do papel do Estado-juiz vis-a-vis as conven~oes
processuais: o Estado-juiz nao e parte da conven~ao, atuando com fun~oes
de fomento e controle da sua validade.

Este controle nao e previa a produ~ao de efeitos do acordo, nem se


exerce obrigatoriamente por meio de homologa~ao. Os acordos processuais,
por serem atos determinantes, independem da intermedia~ao do juiz para
sua produ~ao de efeitos.

E possfvel que as partes voluntariamente levem a convenc;ao a homolo-


ga~ao, seja para os fins de formar um titulo executivo judicial, seja porque
estabeleceram a homologa~ao como condi~ao para a produ~ao de efeitos do
neg6cio jurfdico.

Por outro !ado o juiz, apesar de terceiro a conven~ao, e por ela vinculado
porque, em um Estado de Direito, deve aplicar as normas jurfdicas validas. A
juridicidade da regra convencional exige que o juiz cumpra e de cumprimen-
to as conven~oes processuais. Esse cumprimento pode-se dar no processo
primario (aquele em que o acordo deveria produzir efeitos) ou em processo
248 CONVEN<;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

secundario (um segundo processo de litigancia complementar instaurado


apenas para a efetiva<;ao do acordo).
No processo primario, a cogni<;ao do juiz sobre as conven<;oes depende
da especie de acordo. Em se tratando de conven<;oes obrigacionais, s6 se
pode conhecer mediante a alega<;ao da parte (exce<;ao processual). No caso de
acordos dispositivos, o magistrado deve, como regra, conhecer da conven<;ao
ex officio, salvo se for ineficaz (p.ex., porque nao implementada condi<;ao) ou
porque a propria lei exigiu que o acordo fosse alegado por meio de exce<;ao
(como ocorre com a elei<;ao de foro).
Capitulo 5
LIMITES PARA ACELEBRA~AO DOS
ACORDOS PROCESSUAIS

5.1. AUTONOMIA DAS CONVEN<;OES PROCESSUAIS EM RELA<;AO As


DEMAIS CLA.USULAS DO CONTRATO DE DIREITO MATERIAL

As conven<;:oes processuais possuem autonomia em rela<;:ao ao instrumen-


to (p.ex. um contrato de direito material) em que encartadas. Na arbitragem, a
constata<;:ao da autonomia da clausula compromiss6ria em rela<;:ao ao contrato
que a preve e antiga, ja foi afirmada em varios palses ao rector do mundo, 1
e consta expressamente da legisla<;:ao brasileira (art. so da Lei no 9.307/96). 2
Eestaconclusao pode ser generalizada para todos os acordos processuais}
campo em que tambem ha algum tempo tem-se entendido pela sua autonomia

1. No direito frances, esta independencia esta positivada no C6digo (art. 1.447 do Code de Procedure
Civile): "La convention d'arbitrage est independante du contrat auquel elle se rap porte. Elle n'est
pas affectee par l'inefficacite de celui-ci. Lorsqu'elle est nulle, Ia clause compromissoire est reputee
non ecrite': A jurisprudencia entende ser aplicavel tanto no direito internacional quanta no
direito intern a. Cour de Cassation, 1re chambre civile, 25.1 0.2005, Bulletin des arrets civils de Ia
Cour de Cassation, I, no 378: "Mais attendu, d'abord, qu'en application du principe de validite
de Ia convention d'arbitrage et de son autonomie en matiere internationale, Ia nullite non plus
que l'inexistance du contrat qui Ia contient ne l'affectent': Na doutrina, GUINCHARD, Serge;
CHAINAIS, Cecile; FERRAND, Frederique. Procedure civile: droit interne et droit de /'Union europeenne.
Op. cit., p.1487; BOISSESON, Matthieu de. La nouvelle convention d'arbitrage. Op. cit., p.81, 85. Na
jurisprudencia, Cour de Cassation, 2erne chambre civile, 04.04.2002, Bulletin des arrets civils de Ia Cour
de Cassation, II, no 69: "Ia clause compromissoire presentant, par rapport a Ia convention principale
dans laquelle elle s'insere, une autonomie juridique qui exclut, sauf convention contraire, qu'elle
puisse etre affectee par l'inefficacite de cet acte':
2. GAJARDONI, Fernando da Fonseca; DELLORE, Luiz; ROQUE, Andre Vasconcelos; OLIVEIRA JR., Zulmar
Duarte de. Teo ria Geral do Processo: Comentcirios ao CPC de 2075. Op. cit., p.621. Sabre a arbitragem,
no Brasil, par todos, CARMONA, Carlos Alberto. Arbitragem e processo. Op. cit., p.173 ss.
3. CADIET, Lore. Liberte des conventions et clauses relatives au reglement des litiges, Op. cit., p.31;
CADIET, LaTe; JEULAND, Emmanuel. Droit judiciaire prive. Op. cit., p.282. Na doutrina brasileira,
GODINHO, Robson Renault A autonomia das partes no projeto de C6digo de Processo Civil: a
atribuis;ao convencional do onus da prova. Op. cit., p.590; ALMEIDA, Diogo Assump<;ao Rezende
de. Das convenr;oes processuais no processo civil. Op. cit., p.108. No direito civil, GOMES, Orlando.
Contratos. Op. cit., p.195.
250 CONVEN<;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

em rela~ao a outros preceitos contratuais ou convencionais. Nesse sentido,


a doutrina ja afirmou a autonomia das conven~oes processuais ao tratar dos
acordos para institui~ao de concilia~ao ou media~ao, 4 nas clausulas solve et
repete,s bem assim das conven~oes atributivas de competencia. 6
Essa independencia em rela~ao ao instrumento deriva da ideia de que
a autonomia das partes para conformar situa~oes jurfdicas processuais nao
e um mero complemento da liberdade no direito material, algo acess6rio e
secundario que pudesse ser entendido como subordinado as regras do direi-
to privado. Ao contrario, os acordos processuais devem ser compreendidos
como independentes dos neg6cios jurfdicos de direito material porque os
atos processuais em geral produzem efeitos diversos de um neg6cio jurfdico
material similar.7 Trata-se de separar o ne3otium do instrumento, inclusive
apartando os aspectos que tocam o direito material daqueles que envolvem
o direito processual. 8
Essa separa~ao ideal tem repercussoes praticas importantes. De um lado,
nao ha necessidade de que exista um neg6cio jurfdico material subjacente a
cada neg6cio processual, mesmo que ambos sejam celebrados simultanea-
e
mente. A referibilidade do acordo a um processo atual ou potencial, nao a
um outro neg6cio ou contrato de natureza material. Note-se que pode haver
neg6cio processual em a~ao declarat6ria negativa/ mais uma demonstra~ao
de que as conven~oes processuais nao podem ter sua forma~ao, modifica~ao
ou extin~ao totalmente atre!adas a re!a~oes de direito material.
Outra re!evancia pratica da autonomia dos acordos processuais em re!a-
~ao ao direito material e permitir aproveitar as conven~oes sobre o processo
quando o contrato seja invalidado ou resolvido por alguma causa de ineficacia.

4. CADIET, Lore. Los acuerdos procesales en derecho frances: situaci6n actual de Ia contractualizaci6n
del proceso y de Ia justicia en Francia, Op. cit., p.6. Na jurisprudencia francesa: Cour de Cassation,
2eme chambre civile, 06.07.2000, no 98-17.827. Vejam-se as notas de Jarrosson a este ac6rdao que
estao na Revue de /'arbitrage, 2001, p.749 ss.
5. LIEBMAN, Enrico Tullio. Contra i1 patto "solve et repete" nei contratti. Op. cit., p.244-245.
6. Cf. CAD lET, Lore. Los acuerdos procesaies en derecho frances: situaci6n actual de Ia contractualizaci6n
del proceso y de Ia justicia en Francia, Op. cit., p.8. Em senti do contra rio, com o qual nao podemos
concordar, Satta defendia que a clausula de atribui<;:ao de competencia segue a validade ou
invalidade do contrato em que inserida. SATTA, Salvatore. Contributo alia dottrina del/'arbitrato.
Op. cit., p.61.
7. HASEMEYER, Ludwig. Parteivereinbarungen uber prajudizielle Rechtsverhaltnisse: Zur
Fragwurdigkeit der Parteidisposition als Urteilsgrundlage. Op. cit., p.219; WAGNER, Gerhard.
Proze/3vertroge. Op. cit., p.278 ss.
8. BLANCHIN, Catherine. L:autonomie de Ia clause compromissoire: um modele pour Ia clause
attributive de juridiction? Paris: LGDJ, 1995, passim.
9. HELLWIG, Hans-JOrgen. Zur Systematik des zivifproze/3rechtfichen Vertrages. Op. cit., p.92-93.
Cap. 5 LJMITES PARA A CELEBRA<;:AO DOS ACORDOS PROCESSUAIS (251]

A ineficacia do contrato de direito material nao atinge, como regra, o acordo


processual. 10 Nesse sentido, a lei de arbitragem - em norma que se aplica
a qualquer conven~ao processual, porque respeita a mesma l6gica- dispoe,
em seu art. 8, que "a clausula compromiss6ria e aut6noma em relac;:ao ao
contrato em que estiver inserta, de tal sorte que a nulidade deste nao implica,
necessariamente, a nulidade da clausula compromiss6ria".
Todavia, os neg6cios jurfdicos processuais nao sao abstratos, como se
ignorassem o direito material. E: claro tambem que direito substancial e direito
processual implicam-se mutuamente: como se vera, por vezes as peculiarida-
des do direito substancial impactarao os requisites de validade dos acordos
sobre o processo e tambem seus limites, porque nao se poderia permitir
que, atraves de um pacto de natureza processual, as partes obtivessem um
resultado que lhes fosse vedado pelo direito material.

Nao obstante, esta parcial e epis6dica intersec;:ao nao deve ofuscar o norte
da correta compreensao das rela~oes entre neg6cios materiais e processuais,
que e a regra da independencia das convem;:oes processuais em relar;ao ao
direito material.

5.2. CORREGULA~AO FORMAL: COMBINA~Ao DE REQUISITOS DO


DIREITO MATERIAL E DO DIREITO PROCESSUAL
Contudo, quando pensamos na forma~ao dos acordos processuais, de-
vemos ter em mente que, assim como os atos processuais sao especies de
atos jurfdicos, as conven~oes processuais sao tambem especies de neg6cio
jurfdico. Portanto, aplica-se aos acordos processuais a sistematica da teoria
geral dos neg6cios, regulada no direito civil, podendo o interprete partir de
algumas disposi~oes do direito privado, adapta-las e as aplicar aos acordos
a
processuais no que tange aos requisites, efeitos, limites autonomia privada, 11
sempre com o cuidado de tratar-se de uma especie peculiar de neg6cio jurfdico
afeta ao ambiente publicista que e 0 processo.

De fato, embora aplicaveis em tese, nem todas as regras de direito ma-


terial da teoria dos neg6cios jurfdicos poderao ser sempre e sem restri~oes
transpostas para o direito processual. Como os acordos processuais sao desti-
nados a conformar, em alguma medida, a rela~ao jurfdica processual, com as

10. CADIET, LoTc. Los acuerdos procesales en derecho frances: situaci6n actual de Ia contractualizaci6n
del proceso y de Ia justicia en Francia, Op. cit., p.3.
11. HASEMEYER, Ludwig. Parteivereinbarungen iiber prajudizielle Rechtsverhaltnisse: Zur
Fragwiirdigkeit der Parteidisposition als Urteilsgrundlage. Op. cit., p.212.
252 CONVEN<;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Passo Cabral

idiossincrasias do direito publico, as conven~oes processuais tambem devem


ser aplicadas regras espedficas, como aquelas referentes as nulidades e aos
pressupostos processuais. 12 Apesar de serem neg6cios jurfdicos, os acordos
processuais sao regulados pela lei processual no que se refere a capacidade,
forma etc.' 3

Mas essa constata~ao nao nos pode levar a adotar o entendimento opos-
to, de rejeitar por completo a utiliza~ao por analogia da regula~ao do direito
privado, ou suplanta-la pelo direito publico. Nesta concep~ao, os requisitos
de Indole processual prevaleceriam sempre em detrimento daqueles da teoria
geral dos neg6cios jurldicos. Ora, observe-se, de um lado, que nao ha como
suprimir ou ignorar o regramento da teoria geral dos neg6cios jurldicos par-
que os acordos processuais podem ser previos ao surgimento do processo
(e por vezes se destinam mesmo a evita-lo), e portanto podem nunca vir a
ser aplicados ou interpretados judicialmente.' 4 Nesse caso, e natural que sua
validade e eficacia sejam analisadas tambem pelas disposi~oes da teoria geral
dos neg6cios jurldicos.
Por outro lado, a ideia de subordina~ao das regras do direito privado
aquelas de direito publico representaria a vit6ria da concep~ao de que o
indivlduo e a esfera privada seriam sempre hierarquicamente inferiores, e
assim deveriam submeter-se a prevalencia do Estado e da esfera publica, o
que tampouco se justifica no ordenamento jurldico.' 5
Entao, na verdade, deve haver uma corre3ular;Jio entre normas materiais
e processuais, que se combinam na normatiza~ao dos acordos processuais.
Essa combina~ao pode ser reconduzida a rela~ao entre direito e processo, ja

12. Em senti do similar, HAS EM EYER, Ludwig. Parteivereinbarungen Ober prajudizielle Rechtsverhaltnisse:
Zur Fragwurdigkeit der Parteidisposition als Urteilsgrundlage. Op. cit., p.212i SILVA, Paula Costa
e. Pactum de non petendo; exclusao convencional do direito de a~ao e exclusao convencional da
pretensao material, Op. cit., p.317-318i GRUNSKY, Wolfgang. Grundlagen des Verfahrensrechts. Op.
cit., p.158i ALMEIDA, Diogo Assump~ao Rezende de. Das convenc;oes processuais no processo civil.
Op. cit., p.107.
13. CHIOVENDA, Giuseppe. Principii di Diritto Processuale. Op. cit., p.775.
14. Trfcia Cabral, em nosso sentir sem razao, afirma que "0 regime jurfdico das conven~oes em materia
processual e responsavel por estabelecer os para metros de tratamento e formas de funcionamento
do institute em nosso ordenamento jurfdico processual. lnicialmente deve ser registrado que ha
diferen~a entre o regime jurfdico das conven~6es firmadas extrajudicialmente e judicialmente.
No ambito extrajudicial adotam-se as normas de direito material para a sua constitui~ao. Ja no
campo processual, devem ser respeitadas as regras de direito material e tambem as de direito
processual, em uma especie de regime jurfdico misto': CABRAL, Trfcia Navarro Xavier. Conven~oes
em materia processual, Op. cit., p.18. Como veremos, nao e porque as convenc;:oes processuais
podem nao chegar a ser apreciadas em um processo judicial que sua regula~ao e infensa aos
requisites formais do processo.
15. Com razao, WAGNER, Gerhard. Prozef3vertroge. Op. cit., p.14-15.
Cap. 5 LIMITES PARA A CELEBRAt;:Ao DOS ACORDOS PROCESSUAJS ]

bem delineada na doutrina processuaV 6 segundo a qual se deve enxergar


uma conexao valorativa (Wertungszusammenhang) entre o direito privado e
o direito processual civil. 17
Pais bem, admitir como premissa a corregulac;:ao das convenc;:oes proces-
suais, operada simultaneamente par regras substanciais e processuais com
igual nlvel e status, tem repercussoes praticas fundamentais. Se, em um
acordo processual e um contrato (v.g., uma compra e venda), houver clausulas
aparentemente conflitantes, que levarem a resultados incompatlveis, nao ha
qualquer hierarquia ou prevalencia, seja das disposic;:oes de direito material,
seja daquelas do direito processual, porque nao ha entre as clausulas qualquer
relac;:ao de prioridade. Neste caso, para verificar a real extensao da manifesta-
c;:ao de vontade e dos escopos pretendidos pelos sujeitos contratantes, deve
ser procurada a conjugac;:ao das convenc;:oes ou o afastamento de uma delas
(par contradic;:ao ou incongruencia), mas partindo da compreensao de que se
trata de dais atos jurfdicos de equivalente importancia. 18
Entao, nao se deve pensar nos neg6cios jurfdicos em geral e nos neg6-
cios processuais em especial nem numa relac;:ao de abson;ao e prevalencia,
nem como ambitos mutamente excludentes. Antes, devemos combinar os dais
campos atentando para suas aproximac;:oes e diferenc;:as, a fim de extrair dessa
combinac;:ao criterios para que o equilibria entre interesses publicos e a autono-
mia das partes preserve garantias fundamentais e a efetividade do processo. 1 9
Vistas essas questoes, sigamos na analise da formac;:ao dos acordos
processuais, e dos parametres para sua interpretac;:ao e aplicac;:ao.

5.3. DIRETRIZES OU VETO RES APLICATIVOS


5.3.1. In dubio pro libertate
Nos capftulos anteriores/0 ja ficou fixada uma prem1ssa importante
do processo civil contemporaneo, a maxima in dubio pro /ibertate, uma

16. BEDAQUE, Jose Roberto dos Santos. Direito e Processo - lnfluencia do direito material sabre a
processo. Sao Paulo: Malheiros, 4 ed., 2006; MARl NON!, Luiz Guilherme; ARENHART, Sergio Cruz.
Curso de Processo Civil. vol.2, Op. cit., p.32, 429 ss; CARNELUTII, Francesco. Diritto e processo. Op.
cit., foe. cit.
17. WAGNER, Gerhard. Proze/3vertriige. Op. cit., p.60-61; SILVA, Paula Costa e. Pactum de non petendo:
exclusao convencional do direito de ac;:ao e exclusao convencional da pretensao material, Op. cit.,
p.316-317.
18. HASEMEYER, Ludwig. Parteivereinbarungen iiber prajudizielle Rechtsverhaltnisse: Zur
Fragwiirdigkeit der Parteidisposition als Urteilsgrundlage. Op. cit., p.221.
19. WAGNER, Gerhard. Proze/3vertriige. Op. cit., p.126 ss.
20. Veja-se o item 3.1.4.
254 CONVENt;:OES PROCESSUAIS- Antonio do Posso Cabral

pressuposic;:ao em favor da liberdade de conformac;:ao do procedimento pela


vontade das partes. 21
Para inverter esta prioridade sistemica, tem o juiz o "onus argumentati-
ve" em sentido contrario, exigindo-se dele uma fundamentac;:ao mais intensa
e espedfica, a
luz de circunstancias concretas. 56 assim podera infirmar a
autonomia dos sujeitos do processo para convencionar, negando aplicac;:ao
aos acordos ou pronunciando-lhes a invalidade.'' Essa a primeira diretriz e
aplicativa que deve iluminar a tarefa de controle da validade e eficacia dos
neg6cios jurldicos processuais.

5.3.2. Contradit6rio na interpreta~ao e aplica~ao dos acordos processuais


Por outro lado, nao se pode imaginar que o juiz, podendo conhecer
de oflcio da (in)validade dos acordos processuais, como permite o art. 190,
paragrafo unico, pudesse proceder a este controle com desconsiderac;:ao da
participac;:ao das partes. No sistema do CPC/2015, o controle exercido pelo
juiz sobre a validade das convenc;:oes processuais deve ser empreendido
de maneira cooperativa, com respeito ao contradit6rio,'3 cuja observancia e
obrigat6ria mesmo para as questoes que o juiz pode conhecer de oflcio (art.
1o do CPC/2015).

5.3.3. Aplica~ao do sistema de invalidades processuais: aproveitamen-


to e convalida~ao do's neg6cios jurfdicos processuais
Por fim, em se tratando de controle judicial das convenc;:oes processuais,
e portanto ja tendo sido ajuizada a ac;:ao e formada a relac;:ao processual,
o neg6cio jurldico ve seus efeitos serem processua/izados. Neste sentido,
parece-nos adequado que se aplique, ao jufzo de invalidac;:ao realizado pelo
juiz, o sistema de formas e invalidades processuais, e nao apenas as regras
do direito material.

21. SCHLOSSER, Peter. Einverstandliches Parteihandeln im Zivilprozef3. Op. cit., p.1 ss, 9-15,43 ss; GRUNSKY,
Wolfgang. Grund/agen des Verfahrensrechts. Op. cit., p.208; DIDIER JR., Fredie. Curso de Direito
Processua/ Civil, vol.1, 17 ed., Op. cit., p.387; CHIZZINI, Augusto. Konventionalprozess e poteri delle
parti. Op. cit., p.51, 54.
22. SCHLOSSER, Peter. Einverstandliches Parteihandeln im Zivilprozef3. Op. cit., p.1 0; WAGNER, Gerhard.
Prozef3vertrage. Op. cit., p.79 ss. Comentando o novo CPC brasileiro de 2015, Schlosser reafirmou
sua tese. SCHLOSSER, Peter. Einverstandliches Parteihandeln im deutschen Zivilprozess. in CABRAL,
Antonio do Passo; NOGUEIRA, Pedro Henrique Pedrosa (Coord.). Neg6cios processuais. Salvador:
Jus Podivm, 2015, p.105 ss.
23. GAJARDONI, Fernando da Fonseca; DELLORE, Luiz; ROQUE, Andre Vasconcelos; OLIVEIRA JR., Zulmar
Duarte de. Teo ria Gera/ do Processa: Comentarios ao CPC de 201