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Marcelo Andr de Azevedo
Alexandre Salim

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PARTEGEAr -

6 edio
revista, ampliada e atualizada

}) ' EDITORA
1~ JusPODIVM
www.editorajuspodivm.com.br
1

Coleo Sinopses
para Concursos

A Coleo Sinopses para Concursos tem por finalidade a prepara-


o para concursos pblicos de modo prtico, sistematizado e
objetivo.
Foram separadas as principais matrias constantes nos editais e
chamados professores especializados em preparao de concursos
a fim de elaborarem, de forma didtica, o material necessrio para
a aprovao em concursos.
Diferentemente de outras sinopses/resumos, preocupamo-nos
em apresentar ao leitor o entendimento do STF e do STJ sobre os
principais pontos, alm de abordar temas tratados em manuais e
livros mais densos. Assim, ao mesmo tempo em que o leitor en-
EDITORA
1t1 )sPODIVM
www.editorajuspodivm.com.br
contrar um livro sistematizado e objetivo, tambm ter acesso a
temas atuais e entendimentos jurisprudenciais.
Dentro da metodologia que entendemos ser a mais apropriada
Rua Mato Grosso, 175 - Pituba, CEP: 41830-151 -Salvador- Bahia Te!: (71) 3363-8617 / Fax:
para a preparao nas provas, demos destaques (em outra cor) s
(71) 3363.-5050 E-mail: fale@editorajuspodivm.com.br
palavras-chaves, de modo a facilitar no somente a visualizao,
Copyright: Edies JusPODIVM
mas, sobretudo, a compreenso do que mais importante dentro
Conselho Editorial: Dirley da Cunha Jr., Leonardo de Medeiros Garcia, Fredie Didier Jr., de cada matria.
Jos Henrique Mouta, Jos Marcelo Vigliar, Marcos Ehrhardt Jnior, Nestor Tvora, Robrio
Nunes Filho, Roberval Rocha Ferreira Filho, Rodolfo Pamplona Filho, Rodrigo Reis Mazzei e Quadros sinticos, tabelas comparativas, esquemas e grficos
Rogrio Sanches Cunha.
so uma constante da coleo, aumentando a compreenso e a
Diagramao: Linotec (www.linotec.com.br) memorizao do leitor.
Capa: Ana Caquetti
Contemplamos tambm questes das principais organizadoras
Todos os direitos desta edio reservados Edies JusPODIVM.
de concursos do pas, como forma de mostrar ao leitor como o
terminantem_ente proibida a reproduo total ou parcial desta obra, por qualquer
assunto foi cobrado em provas. Atualmente, essa "casadinha"
meio ou processo, sem expressa autorizao do autor e da Edies JusPODIVM. A fundamental: conhecimento sistematizado da matria e como foi a
violao dos direitos autorais caracteriza crime descrito na legislao em vigor, sem
prejuzo das sanes civis cabveis. .
sua abordagem nos concursos.
i
6 Direito Penal - Vol. 1 Morcela Andr de Azevedo e Alexandre Salim
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1

Esperamos que goste de mais esta inovao que a Editora Jus- 1

podivm apresenta. Guia de leitura


Nosso objetivo sempre o mesmo: otimizar o estudo para que
voc consiga a aprovao desejada. da Coleo
Bons estudos!
A Coleo foi elaborada com a metodologia que entendemos
Leonardo de Medeiros Garcia ser a mais apropriada para a preparao de concursos.
leonardo@leonardogarcia.com.br
Neste contexto, a Coleo contempia:
www.leonardogarcia.c?m.br
a DOUTRINA OTIMIZADA PARA CONCURSOS
Alm de cada autor abordar, de maneira sistematizada, os as-
suntos triviais sobre cada matria, so contemplados temas atuais,
de suma importncia para uma boa preparao para as provas.

3.2. Direito Penal de velocidades


Na Cincia Penal espanhola, Jess-Mara Silva Snchez (A Expan-
so do Direito Penal:-Aspectos da poltica .criminal nas sociedades ps-
1
-industriais, 2002, p. 144~147) prope um duaJism do Direito Penal
(primeira e segunda velo'ci'dades) para legitimr a sua expanso.
i
O chamado Direito Penal de primeira velocidade seria o conhe- l
cido Direito Penal clssico ("da pris_o"), caracterizado pela morosi- j
dade, pois assegura todos os critrios clssicos de imputao e os ,
princpios penais e processuais penais tradicionais, mas permite a j
aplicao da pena de priso. Essa forma de Direito Penal deve ser
f utilizada quando houver leso ou perigo concreto de leso a um 1

'--b_e_m_i_nd__,v_id_u_a_i_e_,_e_v_en_t_u_a_im_en_t_e_,__u_m_b_e__m_su_p_r_a_in_d_i_vi_d_u_a_'-____ ~

o ENTENDIMENTOS DO STF E STJ SOBRE OS PRINCIPAIS PONTOS


..

Conforme a Smula 535 do STJ, "A prtica de falta grave


interrompe o prazo para fim de comutao de pena ou indulto".

o PALAVRAS-CHAVES EM OUTRA COR


As palavras mais importantes (palavras-chaves) so colocadas
em outra cor para que o leitor consiga visualiz-la e memoriz-la
mais facilmente.
8 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim

-, .... -.... ------- .... .. ......-............_,, ..,_ . .,............. _.___ ..


, . -- ...........................................--..
Assim, as penas restritivas de direitos so espcies de pena,
como tambm a pena privativa de liberdade e a pena de multa, e, Sumrio
como tal, so penas autnomas.

" QUADROS, TABELAS COMPARATIVAS, ESQUEMAS E DESENHOS Parte 1


INTRODUO
Com esta tcnica, o leitor sintetiza e memoriza mais facilmente
os principais assuntos tratados no livro. Captulo I I> DIREITO PENAL.. ........................ ,......................................... . 33
1. Conceito de Direito Penal ............................................................... . 33
1.1. Conceito formal ...................................................................... . 33
1.2. Conceito _social........................................................................ 34
2. Denominaes especficas do Direito Penal ................................... 34
2.1. Direito Penal objetivo e Direito Penal subjetivo .................... 34
2.2. Direito Penal de culpabilidade e Direito Penal de periculo-
sidade...................................................................................... 34
2.3. Direito Penal do fato, Direito Penal do autor e Direito
Penal do fato que considera o autor..................................... 35
2.4. Direito Penal primrio (clssico) e Direito Penal secund-
rio (extravagante ou penal administrativo)........................... 36
1 2.5. Direito Penal de duas velocidades (Direit Penal nuclear e
Direito Penal perifrico)........................................................... 36
2.6. Direito Penal de terceira velocidade...................................... 37
1 2.7. Direito Penal do inimigo......................................................... 37
o Q.UEST~S DE CONCURSOS NO DECORRER DO TEXTO
2.8. Direito Penal de quarta velocidade ou neopunitivismo ........ 38
Atravs da seo "Como esse assunto foi cobrado em concurso?" 2.9. Direito Penal de emergnda, Direito Penal simblico e
apresentado ao leitor como as principais organizadoras de con- Direito Penal promocional ...................................................... 39
curso do pas cobram o assunto nas provas. 2.10. Direito Penal subterrneo e Direito Penal paralelo............... 40
2.11. Direito Penal Internacional ..................................................... 41
3. Funes do Direito Penal................................................................. 41
3.1. Funo de proteo de bens jurdicos................................... 41
3.2. Funo de garantia de vigncia da norma............................. 41
3.3. Outras funes ........................................................................ 42
4. Bem jurdico-penal e Constituio .................................................. 42
4.1. Conceito e evoluo do conceito de bem jurdico ................ 42
4.2. Bem jurdico-penal constitucional........................................... 43
5. Garantismo penal ............................................................................ 45
6. Cincias criminais (noo conjunta do Direito Penal).................... 46
6.1. Criminologia ............................................................................ 47
6.2. Poltica criminal....................................................................... 47
6.3. Dogmtica penal ...................................... ............................... 47
J
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.. Sumrio 11
10 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim
1
1
l 2. Fontes formais................................................................................. 85
7. Modelos de poltica criminal .......................................................... . 48
7.1. Abolicionismo penal (poltica criminal verde) ....................... . 48 2.1. Fonte formal imediata ............................................................ 85
7.2. Abolicionismo moderado ou minimalismo penal. ................. . 2.2. Fontes formais mediatas ........................................................ 86
48
7.3. Direito Penal mximo (eficientismo penal) ........................... . 48 3. constituio como limite e fundamento do Direito Penal.............. 87
) 4. Tratados internacionais de direitos humanos................................ 87
Captulo li !> PRINCPIOS PENAIS E POLTICO-CR.IMINAIS ........................... . 49 4.1. Status normativo..................................................................... 87
1. Princpio da legalidade penal ........................................................ . 49 4.2. Tratados como limite e fundamento do Direito Penal........... 88
1.1. Previso ......................................... / ....................................... . 49 4.3. Controle de convencionalidade das leis................................ 90
1.2. Origem ........................................... ' ....................................... . 49 4.3.1. Controle difuso de convencionalidade....................... 90
1.3. Denominao e alcance ......................................................... . 50 4.3.2. Controle concentrado de convencionalidade............. 90
1.4. Funes ................................................................................... . 51
2. Princpio da fragmentariedade ................. :.................................... . 53 Captulo li I> DA LEI PENAL...................................................................... 91
3. Princpio da subsidiariedade ......................................................... . 54 1. Introduo........................................................................................ 91
4. Princpio da ofensividade (nullum crimen sine iniuria) ................... 55 2. Norma primria e norma secundria............................................. 92
5. Princpio da insignificncia ............................................................. . 57 3. Classificao da lei penal................................................................ 92
5.1. Noo ...................................................................................... . 57 3.1. Leis penais incriminadoras e no incriminadoras ................. 92
5.2. Critrios ................................. ,................................................ . 61 3.2. Lei perial em branco (norma cega)........................................ 93
5.3. Princpio da insignificncia no STF e no STJ ............................ . 62 3.2.1. Conceito....................................................................... 93
6. Princpio da culpabilidade ..................................... :....................... . 70 3.2.2. Lei penal em branco em sentido amplo (lato),
7. Princpio da exclusiva proteo de bens jurdicos ........................ . 71 imprpria, homognea ou homloga......................... 93
8. Princpio da materializao do fato (nullun crimen sine actio) ...... . 71 3.2.3. Lei penal em b~anco em sentido estrito, prpria ou
9. Princpio da pessoalidade ou da intranscendncia da pena ........ . 71 heterognea ...., ........................... :...... ,........................ 95
10. Princpio da humanidade ............................................................... . 72 3.2.4. (ln)constitucionalidade das leis penais em branco
11. Princpio da adequao social ....................................................... . 72 em sentido estrito....................................................... 95
12. Princpio da proporcionalidade (proibio do excesso) ............... . 73 3.3. Lei penal em branco inversa ou ao avesso........................... 95
13. Princpio da propOrcionalidade (proibio da proteo defi- 4. caractersticas da lei penal............................................................. 96
ciente) ............................................................................................ . 75 5. Lei penal e processo de criminalizao ......................................... 97
5.1. Merecimento de tutela penal................................................. 97
Captulo Ili I> DIREITO PENAL NA SOCIEDADE DO RISCO ............................ . 77 5.2. Necessidade e adequao da tutela penal............................ 97
1. Introduo ................................................................... ................... . 77 6. Lei pen! e mandados constitucionais de criminalizao ...... :....... 99
2. Expanso do Direitu Penal ............................................................. . 78 6.1. Mandados constitucionais de criminalizao expressos ....... 99
2.1. Espiritualizao do bem jurdico ........................................... . 78 . 6.2. Mandados constitucionais de criminalizao implcitos........ 100
2.2. Aumento dos crimes de perigo abstrato .............. ;............... . 79 7. Lei penal e Tratados Internacionais de Direitos Humanos............. 101
2.3. Delitos de acumulao e delitos de transgresso e a ad- 8. Lei penal: vigncia e validade......................................................... 102
ministrativizao do Direito Penal.. ....................................... . 80 9. Interpretao das leis penais ......................................................... 102
3. Novas formas de tutela dos bens jurdicos supraindividuais ....... . 81 9.1. Classificao quanto origem ou quanto ao sujeito............. 103
3.1. Direito de interveno ........................................................... . 81 9.2. Classificao quanto aos meios.............................................. 104
3.2. Direito Penal de velocidades ..................................... :........... . 82 9.3. Classificao quanto ao resultado.......................................... 104
Parte li 9.4. Interpretao analgica (intra /egem) .................................... 105
10. Analogia (argumento analgico ou aplicao analgica)............... 105
LIEI PENAL E SUA APLICAO

Captulo 1 !> FONTES DO DIREITO PENAL ........................... :.i................:... . Captulo Ili I> LEI PENAL NQ TEMPO......................................................... 107
1. Fontes materiais (substanciais ou de produo) ........ :.; ....... ,....... . 1. Tempo do crime (tempus commissi de/icti)...................................... 107
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12 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre sa/im '.i Sumrio 13
1

1.
1.1. Introduo .............................................................................. . 107 Captulo VIII l> DISPOSIES FINAIS SOBRE A APLICAO DA LEI PENAL..... 141
1.2. Teorias .................................................................................... . 107 1. Eficcia da sentena estrangeira .................................................... 141
2. Vigncia da lei penal ...................................................................... . 108 2. Contagem de prazo......................................................................... 142
3. Conflito de leis penais no tempo ................................................... . 109 3. Fraes no computveis de pena................................................. 142
3.1. Introduo{' 109 4. Aplicao das normas gerais do Cdigo Penal............................... 143
3.2. Lei nova mais severa (nova tio legis ,in pejus - /ex gravior) ..... 110
3.3. Lei nova mais benfica (novatio legis in mellius - /ex mitior) .. 111 Parte Ili
3.4. Abolitio criminis .............................. :: ....................................... . 112 TEORIA GERAL DO CRIME
3.4.1. Descriminalizao ............... '. ....................................... . 112
3.4.2. Abolitio criminis temporria ........................................ . 112 Captulo I l> INTRODUO........................................................................ 147
3.4.3. Princpio da descontinuidade normativo-tpica ......... . 113 1. Conceito de. crime ............................. ,.............................................. 147
3.5. Lei nova incriminadora ..................... :......................... ,.......... . 114 2. Classificao doutrinria dos crimes .............................................. 149
3.6. Combinao de leis penais (/ex tertia) .................................. . 114 2.1. Crime simples, crime qualificado e crime privilegiado.......... 149
3.7. Lei intermediria ........................................................ ,........... . 115 2.2. Crime comum, crime prprio e crime de mo prpria......... 149
4. Lei excepcional e le.i temporria .................................................... . 115 2.3. Crime militar ................................................................ ,........... 150
4.1. Conceito legal ......................................................................... . 115
2.4. Crime instantneo, crime permanente e crime instantneo
4.2 Divergncia acerca da constitucionalidade .............................. . 116
4.3. Conflito no tempo de lei penal temporria ou excepcional de efeitos permanentes ......................................................... 150
com lei_la mesma natureza .................................................. . 2.5. Crime habitual......................................................................... 150
117
4.4. Lei penal em branco e alterao da norma que comple- 2.6. Crime comissivo, crime omissivo e crime de conduta mista. 151
menta o tipo .......................................................................... 117 2.7. Crime monossubjetivo e crime plurissubjetivo ..................... 152
5. Conflito aparente de leis penais .................................................... . 118 2.8. Crime unissubsistente e crime plurissubsistente ....... ;........... 152
5.1. Princpio da especialidade ............. :...................................... . 119 2.9. Crime consumado, crime tentado e crime exaurido ............. 152
5.2. Princpio da subsidiariedade ................................................. . 120 2.10. Crime de ao nica e crime de ao mltipla..................... 153
5.3. Princpio da consuno .... :..................................................... . 120 2.11. Crime material, crime formal e crime de mera conduta....... 153
5.4. Princpioda alternatividade .................................................. . 123 2.12. Crime de dano e crime de perigo .... :..................................... 154
2.13. Crime complexo....................................................................... 155
Captulo VII l> LEI PENAL NO ESPAO 125 2.14. Crime mono-ofensivo e crime pluriofensivo .......................... 156
1. Territorialidade ............................. :................................................. . 125 2.15. Crime vago .............................................................................. 156
1.1. Princpio da territorialidade relativa ou mitigada ................ . 125 2.16. Crime funcional .................................. :.................................... 156
1.2. Conceito de territrio nacional ............................................. . 126
1.3. Questes pontais .................................................................. .
2.17. Crime transeunte e crinie no transeunte............................... 156
127
2. Lugar do crime (locus commissi delicti)........................................... .
2.18. Crime condicionado ................................................................ 157
127
3. Extraterritorialidade ....................................................................... . 2.19. Crime de atentado ou de empreendimento.......................... 157
129
3.1. Extraterritorialidade incondicionada .............. :...................... . 129
2.20. Crime acessrio ............................................ .-......................... 157
3.2. Extraterritorialidade condicionada ........................................ . 130 2.21. Crime subsidirio.................................................................... 157
3.3. Princpios norteadores da extraterritorialidade................... . 131 2.22. Crime de mpeto..................................................................... 157
3.4. Extraterritorialidade prevista na Lei n 9.455/97 (tortura) ... . 133 2.23. Crime de opinio ou de palavra............................................ 158
4. Pena cumprida no estrangeirei ....................................................... . 133 2.24. Crime remetido....................................................................... 158
5. Lei penal em relao s pessoas ............................ ,..... ,...... :........ . 134 2.25. Crime de hermenutica ou de interpretao ........................ 158
5.1. Irriunidades Diplomticas ....................................................... . 134 2.26. Crimes de tendncia interna transcendente (delitos de
5.2. Imunidades Parlamentares .................................................... . 134 inteno)................................................................................. 158
5.3. P.residente da Repblica ....................... ~ ............ ~:: ............. ,... . 137 2.27. Crimes de resultado cortado ou antecipado.......................... 158
5.4. Outras inviolabilidades :,, 138 2.28. Crimes mutilados de dois atos............................................... 159
14 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim Sumrio 15

2.29. Crimes de tendncia intensificada (ou somente delitos de Captulo IV I> NEXO DE CAUSALIDADE 185
tendncia) ............................................................................... 159 1. Conceito ........................................................................................... 185
2.30. Crimes de acumulao (crimes cumulativos) ........................ . 159 2. Teoria da equivalncia dos antecedentes causais ........................ . 186
2.31. Crimes de transgresso .......................................................... 160 3. Limites ao regresso ad infinitum ou complemento teoria con-
2.32. Crime distncia ou de espao mximo ............................... 160 ditio sine qua non .............................................................................
2.33. Crime plurilocal ................................:..................................... . 160 3.1. Anlise de dolo ou culpa ........................................................
2.34. Crime em trnsito (ou em circulao) ................................... . 160 3.2. Imputao objetiva (breve noo) ........................................ .
2.35. Crime de trnsito (ou de circulao) .................................... . 160 3.3. Consideraes finais acerca dos limites do nexo causal ...... .
2.36. Crime no trnsito .................................................................... 160 4. Espcies de causas ..........................................................................
2.37. Crime de alucinao ............................................................... 161 4.1. Causas absolutamente independentes ..................................
2.38. Crime de ensaio, delito de laboratr:io, crime putativo por 4.1.1. . Causa preexistente absolutamente independente
obra do agente provocador ............. .-..................................... em relao conduta do agente (CP, art. 13, caput). 190
2.39. Crime de concurso (de participao ou concursai) e cri- 4.1.2. Causa concomitante absolutamente independente
mes em concurso .................................................................... 161 em relao conduta do agente (CP, art. 13, caput). 190
2.40. Crimes aberrantes .................................................................. 161 4.1.3. causa superveniente absolutamente independente
2.41. Crimes infamantes .................................................................. 162 em relao conduta do agente (CP, art. 13, caput). 191
2.42. Crime poltico .......................................................................... 162 4.2. Causas relativamente independentes .................................... 191
2.43. Crimes naturais, crimes meramente plsticos e crimes 4.2.1. Causa preexistente relativamente independente
vazios ...................................................................................... em relao conduta do agente (CP, art. 13, caput). 191
2.44. Delitos de esquecimento ou de olvidamento ....................... .
4.2.2. Causa concomitante relativamente independente
3.. Sujeitos ativo e passivo ................................................................:.. em relao conduta do agente (CP, art. 13, caput). 192
4. .objeto do crime ............................................................................... 4.2.3. Causa superveniente relativamente independente
que no causa, por si s, o resultado ...... ,................ . 192
Captulo li I> CONDUTA ............................................................................
4.2.4. Causa superveniente relativamente independente
1. Introduo ...... _..... ...........................................................................
2. Conceito de conduta ....................................................................... que causa, por si s, o resultado (art. 13, 1) ........ . 193
.. 3. Teorias da conduta ......................................................................... 5. Nexo de causalidade nos crimes omissivos ................................... . 195
3.1. Teoria causal-naturalista Concepo clssica (positivista- 5.1. Introduo ............................,................................................. . 195
natralista d e Von Liszt e Beling) .......................................... 5.2. Crimes omissivos imprprios (comissivos por omisso) ...... . 196
3.2. Teoria causal-valorativa ou neokantista - Concepo neo- 5.3. Crime omissivo por comisso ........ ,....................................... . 200
clssica (normtivista) ............................................................ 170
Captulo V I> TIPICIDADE 203
3.3. Teoria finalista - Concepo finalista (ntico-fenomenolgica). 171
1. Tipicidade formal (legal) ................................................................. 203
3.4. Teoria social da ao ...... :...................................................... 174
1.1. Conceito ................................................................................... 204
3.5. orfentaes funcionalistas (teleolgico-funcional e racio-
1.2. Principais fases da tipicidade ................................................ . 204
nal) ......................................................................................... 174
4. Caractersticas e elementos da conduta ........................................ . 1.3. Tipo penal ............................................................................... 205
177
5. Formas de conduta........................................................................... 1.3.1. Elementos do tipo penal incriminador ...................... . 205
177
6. Ausncia de conduta ..................................................................... 1.3.2. Funes do tipo ........................................................... 207
178
1.4. Formas de adequao tpica ................................................. . 207
Captulo Ili I> RESULTADO ................................................., ..................... 2. Tipicidade material .......................................................................... 208
1. Result.do naturalstico ..........................................................;..... ;.. . 3. Tipicidade conglobante .................................................................... 210
2. Resultado normativo .....................................................;........ :: .. . 3.1. Concepo original de tipicidade conglobante ..................... . 210
3. Resultado previsto no art. 13, caput, do Cdigo Pena! . ;......;.,.:; .. ; 3.2. Nova concepo de tipicidade penal .................................... 214
I

16 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Sa/im Sumrio 17

4. Teoria da imputao objetiva......................................................... 215 3. Modalidades de culpa..................................................................... 241


4.1. Consideraes iniciais............................................................. 215 3.1. Imprudncia ............................................................................ 241
4.2. Hipteses de excluso da imputao objetiva ...................... 218 3.2. Negligncia .............................................................................. 242
4.2.1. Risco permitido e risco tolerado................................ 218 3.3. Impercia ................................................................................. 242
4.2.2. Diminuio do risco ................! .. :.................................. 218 4; Espcies de culpa............................................................................ 242
4.2.3. No realizao do risco (relao risco-resultado)..... 219 4.1. Culpa inconsciente e culpa consciente................................... 242
4.2.4. Resultado jurdico se encontra fora do mbito de 4.2. Culpa prpria e culpa imprpria............................................ 242
proteo da norma de cuidado.................................. 219 5. Compensao de culpas.................................................................. 243
6. Concorrncia de crimes culposos ................................................... 243
4.2.5. Resultado se encontra fora do alcance do tipo......... 220
7. Diferena entre dolo e culpa ............ :............................................. 244
Captulo VI l> TIPO DOLOSO : 221 Captulo VIII ~ CRIME PRETERDOLOSO...................................................... 247
1. Definio de dolo ....................................... ,..................................... 221
1. Conceito........................................................................................... 247
2. Teorias sobre o dolo....................................................................... 222
2. Crime qualificado pelo resultado.................................................... 248
2.1. Teoria da vontade................................................................... 222
3. Tentativa e crime preterdoloso ........................................ ,.............. 248
2.2. Teoria do assentimento ou consentimento............................ 222
2.3. Teoria _da i.ndiferena.............................................................. 222 Captulo IX l> FASES DA REALIZAO DO DELITO........................................ 249
2.4. Teorias da representao....................................................... 222 1. /ter criminis....................................................................................... 249
3. Elementos do dolo ................ ,......................................................... 223 2: Crime consumado............................................................................ 252
4. Espcies de dolo ............................................................................. 224 3. Tentativa........................................................................................... 253
4.1. Dolo direto e dolo indireto..................................................... 224 3.1. Conceito e natureza jurdica................................................... 253
4.2. Dolo genrico e dolo especfico............................................. 229 3.2. Pena da tentativa ..................................._................................ 254
4.3. Dolo normativo e dolo natural............................................... 229 3.3. Classificao............................................................................ 256
4.4. Dolo geral (do/us generalis)..................................................... 230 3.3.1. Tentativa imperfeita e tentativa perfeita ................... 256
5. Elementos subjetivos especiais....................................................... 232 3.3.2. Tentativa incruenta (branca) e tentativa cruenta
5.1. Conceito::................................................................................. 232 (vermelha)................................................................... . 257
5_.2 .. i:.>.elitPS. de_tendncia interna transcendente (delitos de 3.3.3. Tentativa fracassada.................................................... 258
inteno) ................................................................................. 232 3.4. Infraes que no admitem a tentativa................................. 258
Crimes de resultado cortado ou antecipado .............
5.2.1., 234 4. De_sistncia voluntria e arrependimento eficaz............................ 261
5.2.2.Crimes mutilados ou atrofiados de dois atos............ 234 4.1. Introduo ...................................................... _ .....:................... 261
5.3. Delitos de tendncia intensificada (ou somente delitos de 4.2. Desistncia voluntria............................................................. 261
tendncia) ......................................................... .'..................... 234 4.3. Arrependimento eficaz ........................................................... 262
4.4. Natureza jurdica..................................................................... 264
Captulo VII ~ TIPO CULPOSO................................................................... 237 4.5. Requisitos................................................................................ 266
1. Conceito........................................................................................... 237 4.6. Tentativa qualificada............................................................... 267
2. Elementos do tipo culposo.............................................................. 238 5. Arrependimento posterior.............................................................. 268
2.1. Conduta voluf"ltria ................................................................. 238 5.1. Definio legal e natureza jurdica......................................... 268
2.2. Inobservncia do dever objetivo de cuidado (desvaler da 5.2. Requisitos................................................................................ 269
ao)....................................................................................... 238 5.3. Causa de diminuio de pena (quantum) .............................. 270
2.3. Pt;evisibilidade......................................................................... 239 5.4. Outras hipteses de reparao do dano............................... 271
2.4. Resultado naturalstico involuntrio .............................. ,;....... 241 6. Crime impossvel .............................................................................. 272
2.5. ~exo causal .................................................................e............ 241 6.1. Introduo e natureza jurdica............................................... 272
2.6. Tipicidade ............................................................ .- .......... . :... 241 6.2. Teorias...................................................................................... 273
18 Direito Penal - Vai. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim
Sumrio 19

6.3. Ineficcia absoluta do meio de execuo .............................. 273 3.2.4. Excesso extensivo ........................................................ 292
6.4. Absoluta impropriedade do objeto material ........................ . 275 3.2.5. Excesso intensivo ......................................................... 293
6.5. Flagrante preparado ............................................................... 276 3.3. Outras formas de legtima defesa .......................................... 294
Captulo X t> ILICITUDE (ANTIJURIDICIDADE) ......... ,,. .................................. . 3.3.1. Legtima defesa sucessiva ........................................... 294
277
1. Introduo ........................................................................................ 3.3.2. Legtima defesa puta tiva ............................................. 294
277
1.1. Conceito ................................................................................... 3.3.3. Legtima defesa subjetiva ........................................... . 295
277
1.2. Ilicitude formal e ilicitude material ....................................... . 3.4. Questes especficas ............................................................... 296
278
1.3. Causas legais de excluso da ilicitude ................................... 4. Estrito cumprimento de dever legal .............................................. . 297
279
1.4. Causas supralegais de excluso da ilicitude ......................... . 5. Exerccio regular de direito ............................................................. 299
279
2. Estado de necessidade ................................................................... 280 6. Situaes especficas, ...................................................................... 300
2.1. Conceito legal ......................................................................... 280 6.1. Intervenes mdicas e cirrgicas ......................................... 300
2.2. Requisitos ................................................................................ 281 6.i. Violncia esportiva ................................................................. 300
2.2.1. Perigo. atual ................................................................. 281 6.3. Ofendculos .............................................................................. 301
2.2.2. Ameaa a direito prprio ou alheio ......................... 281
2.2.3. Situao de perigo no causada voluntariamente Captulo XI I> CULPABILIDADE .................................................................. 303
pelo sujeito .................................................................. 1. Introduo ....................................................................................... 303
282
2.2.4. Inexistncia de dever legal de enfrentar o perigo 2. Evoluo da culpabilidade (teorias) .............................................. . 305
(10) ........................................................................... . 2.1. Teoria psicolgica ........... ,........................................................ 305
282
2.2.5. Inevitabilidade da prtica do fato lesivo (nem 2.2. Teoria normativa ou psicolgico-normativa ........................... 305
podia de outro modo evitar) ............. :........................ 282 2.3. Teoria normativa pura ............................................................ 306
2.2.6. lnexigibilidade de sacrifcio do direito ameaado 2.4 Modernas teorias da culpabilidade .......................................... 308
(cujo sacrifcio, nas circunstncias, no era razo- 3. Imputabilidade ...........................,. .................................................... 308
vel exigir-se) ................................................................ 283 3.1. Conceito ................................................................................... 308
2.2.7. Elemento subjetivo do tipo permissivo ..................... . 284 3.2. Excludentes da imputabilidade (inimputabilidade) .............. . 309
2.3. Formas destado de necessidade ........................................ 285 3.2.1. Doena mental ou desenvolvimento mental incom-
2.4. Teorias ..................................................................................... 286 pleto ou retardado ..................................................... 309
2.4.1. Teoria diferenciadora .. .............................................. 286 3.2.2. Menoridade ........ :........................................................ 311
2.4.2. Teoria unitria (adotada pelo CP) ............................... 287 3.2.3. Embriaguez completa acidental ................................. . 311
3. Legtima defesa ............................................................................... 287 3.3. Causas no excludentes da imputabilidade .......................... 312
3.1. Requisitos. .......................................................................... 287 3.3.1. Semi-imputabilidade ................................................... 312
3.1.1. Agresso ..................................................................... 287 3.3.2. Emoo e paixo ......................................................... 314
3.1.2. Agresso injusta ......................................................... 288 3.3.3. Embriaguez no-acidental (voluntria ou culposa) ... . 314
3.1.3. Agresso atual ou iminente ................... ,................... . 288 3.3.4. Embriaguez acidental incompleta ............................... 316
3.1.4. Defesa de direito prprio ou alheio ..... :.................... . 289 4. Potencial conscincia da ilicitude ................................................... 317
3.1.5. Repulsa com os "meios necessrios" ........................ . 289 4.1. Conceito ................................................................................... 317
3.1.6. Uso moderado ............................................................ 290 4.2. Excludente da potencial conscincia da ilicitude .................. . 318
3.1.7. Elemento subjetivo do tipo permissivo ..................... . 290 4.3. No excludente da potencial conscincia da ilicitude .......... . 318
3.1.8. Erro de execuo na legtima defesa ......................... 290 5. Exigibilidade de conduta diversa .................................................... 319
3.2. Excesso 292 5.1. Conceito ................................................................................... 319
3.2\ Exces;~~~j~~;;;"~-(~~~~~~~.d~~~~):::::::::::::::::::::::::: 292 5.2. Coao moral irresistvel ........................................................ 319
3.2;2.
1
Excesso involuntrio ................................................... 292 5.2.1. Requisitos .................................................................... 319
3.2 .3. Excesso exculpante ...................................................... 292 5.2.2. Efeitos .......................................................................... 321
20 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre sa/im Sumrio 21

5.3. Obedincia hierrquica .......................................................... . 322 2.1. Erro de proibio inevitvel, invencvel ou escusvel........... 344
5.3.1. Requisitos ........................................................ .......... . 322 2.2. Erro de proibio evitvel, vencvel ou inescusvel ............. 344
5.3.2. Efeitos ........................................................................ .. 323 2.3. Erro de proibio grosseiro (crasso)..................................... 345
5.4. Causas supralegais de inexigibilidade de conduta diversa .. . 324 3. Erro de proibio direto................................................................. 346
5.4.1. Introduo ............................. ''.. .'................................. . 324 4. Erro de proibio indireto .............................................................. 346
5.4.2. Clusula de conscincia ........ ,:.................................... 324 5. Outras espcies de erro.................................................................. 348
5.4.3. Desobedincia civil ..................................................... . 325 5.1. Erro de compreenso............................................................. 348
5.4.4. Conflito de deveres ............. ,...................................... . 325 5.2. Erro culturalmente condicionado ........................................... 348
6. Coculpabilidade .............................................................................. . 326 5.3. Erro culturalmente condicionado e o ndio ........................... 348
7. Vulnerabilidade (culpabilidade pela vulnerabilidade) .................. . 327 5.4. Erro de mandamento.............................................................. 349
7.1. Criminalizao primria e secundria.............. ,.................. . 5.5. Erro de subsuno.................................................................. 349
Da cifra oculta da criminalidade ....... .' ................................. . 327 5.6: Erro de punibilidade............................................................... 350
7.2. Seletividade e vulnerabilidade ............................... :; ............. . 327 5.7. Erro de vigncia...................................................................... 350
7.3. Culpabilidade pela vulnerabilidade ...................................... . 328 5.8. Erro de eficcia....................................................................... 350
Captulo XII ~ ERRO DE TIPO ................................................................... 331 Captulo XIV ... CONCURSO DE PESSOAS ...........................................: 351
1. Erro de tipo essencial .................................................................... . 332 1. Introduo........................................................................................ 352
1.1. Conceito .................................................. _............................... . 332 2. Requisitos do concurso de pessoas................................................ 352
1.2. Formas e efeitos .................................................................... . 333 2.1. Pluralidade de agentes e condutas........................................ 352
1.2.1. Erro de tipo inevitvel, invencvel ou escusvel. ...... . 333 2.2. Relevncia causal e jurdica de cada uma das condutas...... 353
1.2.2. Erro de tipo evitvel, vencvel ou inescusvel .......... . 333 2.3. Vnculo subjetivo entre os agentes :............................... 355
2. Descriminantes putativas por erro de tipo ................................... . 2.4. Identidade de infrao penal. ................ :..... .,........................ 356
334
2.1. Introduo ............................................................................. .. 334 3. Teorias sobre o concurso de pessoas ............................................ 356
2.2. Erro sobre a situao de fato de uma descriminante .......... . 335 3.1. Teoria monstica, monista, unitria ou igualitria (concur-
2.3. Formas e ..efeitos .................................................................... . 335 sus plurium ad idem delietum)................................................. 357
_2.3 71. Erro inevitvel, invencvel ou escusvel .................... . 335 3.2. Teoria pluralista (teoria da cumplicidade-delito distinto ou
2.3.2. Erro evitvel, vencvel ou inescusvel.. ..................... . 336 da autonomia da concorrncia) ............................................. 357
2.4. Natureza jurdica (discusso doutrinria) do erro sobre os 3.3. Teoria dualstica ou dualista................................................... 358
pressupostos tticos .............................................................. '. .. 336 4. Autoria ........................... ................................................................. 359
3. Erro provocado por terceiro .......................................................... . 338 4.1. Conceitos de autor.................................................................. 359
4. Erro de tipo acidental .................................................................... . 339 4.1.1. Conceito unitrio de autor.......................................... 359
4.1. Erro sobre a pessoa - errar in persona ................................. . 339 4.1.2. Conceito extensivo de autor....................................... 359
4.2. Erro sobre o objeto - error in objeeto .............. :'.................... . 339 4.1.3. Teoria subjetiva ........................................................... 360
4.3. Erro acerca do nexo causal (desvio do nexo causal) .......... . 340 4.1.4. Conceito restritivo de autor........................................ 360
4.4. Erro na execuo - aberratio ietus ......................................... . 340 4.1.5. Teoria do domnio do fato.......................................... 362
4.5. Resultado diverso do pretendido - aberratio criminis ou 4.2. Autoria imediata ..................................................................... 367
delieti .................................................................................... 340 4.3. Autoria mediata .... .'................................................................. 367
5. Erro de tipo e delito putativo ........................................................ . 341 4.3.1. Noo........................................................................... 367
4.3.2. Situaes de autoria mediata ................................. ;... 368
Captulo XIII: t,, ERRO DE PROIBIO ......................................................... 343 4.3.3. Situaes peculiares .................................................... 370
1. Conceito ............................................................................................................................
1 343 4.4. Autoria de escritrio ou aparatos organizados de poder.... . 372
2. Formas e efeitos do erro de proibio ......................................... . 4.5. Autoria de determinao........................................................ 372
344
22 Direito Penal - Vol. l Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim
sumrio 23

4.6. Autoria colateral .....................................................................


373 Parte IV
4.7. Autoria incerta ou autoria colateral incerta........................... 373 SANO PENAL
4.8. Autoria ignorada . 374
4.9. Autoria acessria (secundria) ou autoria colateral com- Captulo 11> INTRODUO ........................................................................ 397
plementar ..........................................,.. ,.................................. 1. Conceito ........................................................................................... 397
374
4.10. Autoria de reserva .................................................................
. . . 2. Finalidades da pena ........................................................................ 398
375
4.11. Coautoria sucessiva ................................................................ 2.1. Teorias absolutas (retributivas) .............................................. 398
375
4.12. Autoria sucessiva .................................................................... 2.2. Teorias relativas (preventivas ou utilitrias) ........................ . 399
375
4.13. Coautoria alternativa .............................................................. 2.2.1. Preveno geral (negativa e positiva) ........................ 399
375
4.14. Atuao em nome de outrem ................................................. 2.2.2. Preveno Especial (positiva e negativa) .................. . 400
376
4.15. Autoria por convico ............................................................ 2.3. Teorias unificadoras, unitrias, eclticas ou mistas .............. . 400
376
4.16. Autoria intelectual ..............................:.................................... 3. Princpios fundamentais ................................................................. 401
376
5. Participao ..................................................................................... 3.1. Princpio da legalidade estrita ou da reserva legal ............. . 401
377
5.1. Introduo .. :............................................................................ 3.2. Princpio da anterioridade da lei ........................................... 401
377 3.3. Prinpio da aplicao da lei mais favorvel ........................ 401
5.2. Formas (induzimento, instigao e auxlio) ............................
377 3.4. Princpio da individualizao da pena ................................... 401
5.3. Natureza jurdica da participao .......................................... 378
5.4. Participao de menor importncia .......................................... 3.5. Princpio da humanidade ........................................................ 402
380
5.5. Participao por omisso ....................................................... 3.6. Princpio da pessoalidade, personalidade ou intranscen-
381 dncia da pena ....................................................................... 402
5.6. Participao criminal mediante aes neutras ..................... . 381
5.7. Participao de participao (participao em cadeia ou 3.7. Princpio da suficincia da pena ............................................ 402
participao mediata) ............................................................. 3.8. Princpio da proporcionalidade da pena .............::: 403
382 3.9. Princpio da necessidade concreta de pena e prmc1p10 da
5.8. Participao sucessiva e "alias facturus" ............................... 382 irrelevncia penal do fato ...................................................... 403
5.9. Participao negativa (conivncia) ......................................... 383 4. Classificao das penas ................................................................... 404
5.10. Participao em ao alheia ................................................... 383
6. Cooperao dolosamente distinta .................................................. 383 Captulo II J> PENAS PRIVATIVAS DE LIBERDADE ....................................... . 407
7. Comunicabilidade de elementares e circunstncias ..................... . 385 1. Espcies ........................................................................................... 407
7.1. Elementares e circunstncias ................................................ . 385 2. Regimes de cumprimento da pena ................................................ . 408
7.2. Natureza das elementares e circunstncias ........................... 386 2.1. Espcies de regime ................................................................. 408
7.3. Da (in)comunicabilidade das elementares e circunstncias .. 386 2.2. Regime disciplinar diferenciado ............................................. 409
8. Casos de impunibiliade ................................................................. 2.2.1. Caractersticas ............................................................. 409
388
8.1. No execuo do crime .......................................................... 2.2.2. Hipteses de cabimento .............................................. 409
388
8.2. Desistncia voluntria ou arrependimento eficaz do autor .. 2.2.3. Isolamento preventivo ................................................ 410
388
9. Questes complementares .............................................................. 2.2.4. Legitimidade do pedido e competncia para apli-
389
9.1. Concurso de pessoas em crime omissivo prprio (puro) .... . cao ............................................................................ 410
389
9.2. Concurso de pessoas em crime omissivo imprprio ............ . 2.2.5. (ln)constitucionalidade do RDD .................................. . 410
390 2.3. Fixao do regime inicial ........................................................
9.3. Concurso de pessoas em crime culposo ................................ 411
391 2.4. Regime inicial na legislao especial... ................................... 416
9.4. Autoria colateral em crimes culposos ................................... 392
9.5. CO)CUrso de pessoas em crimes prprios e de mo pr- 2.4.1. Crimes hediondos e equiparados ............................... 416
2. 5. Direito de cumprir a pena no estabelecimento penal ade- .
pria ............................................. ........................................... .
393 quado ...........................................:.......................................... 417
9.6. Agravantes no caso de concurso de pessoas ....................... .
394 3. Progresso de regime ..................................................................... 419
9.7. Concurso de pessoas e infanticdio ........................................ 394 3.1. Regra geral .............................................................................. 419
Sumrio 25
24 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre salim

2.3.2. Agravantes no concurso de pessoas ......................... . 460


3.2. Crime hediondo ...................................................................... 420 461
2.3.3. Questes pontuais .......................................................
3.3. Falta grave e progresso ........................................................ 422 463
2.3.4. Reincidncia .................................................................
3.4. Regresso ................................................................................ 422
2.4. Circunstncias atenuantes ...................................................... 472
3.5. Nova condenao e progresso ............................................. 423 2.4.1. Rol das atenuantes (art. 65 do CP) ............................. 472
4. Regras dos regimes ....................................,..................................... 423
2.4.2. Atenuante inominada (art. 66 do CP) .......................... 476
4.1. Regras do regime fechado (CP, art. i) ................................. . 423
3. Causas de aumento e de diminuio (3 fase) ................................. 476
4.2. Regras do regime semiaberto (CP, art. 35) ............................ . 424
4.3. Regras do regime aberto (CP, art. 3.6) ................................... . 425 Captulo IV I> DAS PENAS RESTRITIVAS DE DIREITOS ................................. .
4.4. Regime especial para mulher (CP, ~rt. 37) ............................ . 425 1. Introduo ........................................................................................
4.5. Direitos do preso .................................................................... 426 1.1. Espcies ...................................................................................
4.6. Trabalho do preso.................................................................. 427 1.2. Natureza jurdica ............................... :.................................... .
4.7. Supervenincia de doena mental. ... :.................................... 427 1.3. Classificao ............................................................................
5. Remio ....................................................:..................................... 428 1.4. Durao ...................................................................................
5.1. Conceito e regras gerais ..............................,......................... . 428 1.5. Penas restritivas de direitos e suspenso dos direitos
5.2. Regime aberto, livramento condicional e preso provisrio .. 430 polticos ................................................................................... 484
5.3. Competncia ........................................................................... 430 2. Regras para a aplicao .................................................................. 484
5.4. Remio e falta grave ............ :................................................ 430 2.1. Requisitos para a substituio .... ,.......................................... . 484
6. Detrao ......................................................................................... 432 486
2.2. Questes pontuais ..................................................................
6.1. Regra geral .............................................................................. 432 488
2.3. Formas ou critrios de aplicao .......................................... .
6.2. Detrao paralela e princpio da conta corrente .................. . 433 489
3. Converso (art. 44, 4 e 5) ....................................................... .
6.3. Penas restritivas de direito ou de multa e detrao .......... . 433 489
3.1. Descumprimento injustificado da restrio imposta ............ .
6.4. Detrao eprescrio ............................................................. 434 3.2. Nova condenao .................................................................... 490
6.5. Detrao e medidas socioeducativas ..................................... 434 490
3.3. Questes pontuais ...................................................................
6.6. Liberdade provisria, medidas cautelares e detrao ........ . 435 4. Penas restritivas de direitos em espcie ...................................... . 490
6.7. Detrao.!:! n~gime inicial ........................................................ 435 4.1. Prestao pecuniria (art. 45, 1) ....................................... . 490
Captulo Ili ~ DA APLICAO DAS PENAS PRIVATIVAS DE LIBERDADE .......... . 4.2. Perda de bens e valores .(art. 45, 3) ................................. . 492
439
1. Pena-_base (1 fase) ........................ ;................................................ . 441 4.3. Prestao de servios comunidade ou a entidades p-
1.1. Regras gerais ........................................................................... blicas (art. 46) ........................................................................ . 492
441
1.2. Circunstncias judiciais ........................................................... 4.4. Interdio temporria de direitos (CP, art. 47) ..................... . 493
443
1.2.1. Culpabilidade ............................................................... 443 4.5. Limitao de fim de semana (art. 48) ................................... . 494
1.2.2. Antecedentes ............................................................... 445
Captulo V ~ DA PENA DE MULTA ........................................................... . 495
1.2.3. Conduta social ............................................................. 447
1. Conceito .......................................... ................... .- .......................... . 495
1.2.4. Personalidade .............................................................. 448
2. Cominao ....................................................................................... 495
1.2.5. Motivos ........................................................................ 449
1.2.6. Circunstncias .............................................................. 3. Cumulao de multas ...................................................................... 495
449
4. Legitimidade ativa da execuo da multa ...................................... 496
1.2.7. Consequncias do crime ............................................ . 450
5. Converso da multa eni deteno .................................................. 496
1.2.8. Comportamento da vtima ......................................... . 451
2. Circunstncias atenuantes e agravantes (2 fase) ........................ . 6. Fases da fixao da pena de multa ............................................... 497
452
2.1. Introduo ............................................................................... 452 Captulo VI ~ CONCURSO DE CRIMES ....................................................... . 499
2.2. Concurso de agravantes e atenuantes ................................... 455 1. Conceito .......................................................................................... 499
2.3. C\i"cunstncias agravantes ....................................................... 45(5 2. Sistemas de aplicao da pena ...................................................... 499
2.3.1. Rol do art. 61 do CP .................................... ......... ..... . 456
26 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim
Sumrio 27

3. Concurso material (ou real) ............................................................ 500 5. Condies ......................................................................................... 524


3.1. Conceito .................................................................................. 500 6. Perodo de prova ............................................................................ 525
3.2. Espcies ................................................................................... 500 7. Revogao ........................................................................................ 525
3.3. Aplicao das penas ............................................................... 500 7.1. Revogao obrigatria (art. 81, 1 a 111) ................................... . 525
4. Concurso formal (ou ideal) .......................... ,.................................. 501 7.2. Revogao facultativa (art. 81, 1) ...................................... . 526
4.1. Conceito ................................................................................ .. 501 8. Cassao .......................................................................................... 526
4.2. Concurso formal perfeito ou prpri ..................................... 501 9. Prorrogao do perodo de prova ................................................. . 526
4.2.1. Conceito ....................................................................... 501 10. Extino da pena ............................................................................. 527
4.2.2. Aplicao das penas .................................................... 502 11. Questes especficas ....................................................................... 527
4.2.3. Concurso material benfico ........................................ 504
4.3. Concurso formal imperfeito ou imprprio ............................. Captulo VIII ~ DO LIVRAMENTO CONDICIONL.. ....................................... . 529
504
4.3.1. Conceito ....................................................................... 1. Conceito .......................................................................................... 529
504
4.3.2. Aplicao das penas .................................................... 2. Requisitos ......................................................................................... 529
505
5. Crime continuado ............................................................................ 2.1. Requisitos objetivos ..................................:............................ . 529
506
5.1 Conceito . .. ............................................................................... 2.2. Requisitos subjetivos .............................................................. 530
506
5.2 Requisitos ................................................................................... 3. Procedimento ................................................................................... 532
507 4. Condies .........................................................................................
5.3. Teorias. .............................................................................. 532
508 5. Revogao e seus efeitos ................................................................
5.3.1. Teoria puramente objetiva ......................................... . 533
508
5.3.2. Teoria objetivo-subjetiva ............................................. 5.1. Revogao obrigatria----- 533
508 5.2. Revogao facultativa ......................................'...................... .
5.4. Natureza jurdica ..................................................................... 534
509 6. Prorrogao / suspenso ................................................................ 535
5.5. Espcies ................................................................................... 510 7. Extino da pena ............................................................................. 535
5.6. Aplicao das penas (regra geral) ........................................ . 511 8. Quadro para fixao .......... ,............................................................. 537
5.7. Aplicao das penas (questes pontuais) ............................. 512
6. Pontos relevantes sobre o concurso de crimes ............................. 513 Captulo IX ti- DOS EFEITOS DA CONDENAO ........................................... . 541
7. Erro na execuo (aberratio ictus) .......................... :..................... .. 514 1. Efeitos principais ............................................................................. 541
7.1. Conceito:~: ................................................................................ 514 2. Efeitos secundrios .......................................................................... 542
7,2. Espcies ............................................................................. 515 2.1. Efeitos secundrios de natureza penal. ................................ . 542
8. Resultado diverso do pretendido (aberratio criminis) .................... . 516 2.2. Efeitos secundrios de natureza extrapenal ........................ . 542
9. Limites das penas privativas de liberdade ................................... . 518 2.2.1. Genricos (aplicao automtica) .............................. . 542
9.1. Tempo mximo de cumprimento ........................................... . 518 2.2.2. Especficos (CP, art. 92) .............................................. . 544
9.2. Nova condenao .................................................................... 518 2.3. Suspenso dos direitos polticos ............................................ 547
9.3. Regra sobre os benefcios ...................................................... 519 2.4. Outros efeitos secundrios de natureza extrapenal... .......... . 549
Captulo VII I> DA SUSPENSO CONDICIONAL DA PENA ............................. . 521 Captulo X ~ DA REABILITAO ................................................................ 553
1. Introduo ........................................................................................ 521 1. Finalidade ........................................................................................ 553
2. Sistemas ...........................................................................................
522 2. Requisitos (CP, art. 94) e processamento ...................................... .. 553
2.1. Sistema franco-belga (europeu continental) ......................... 522 Captulo XI I> DAS MEDIDAS DIE SEGURANA ........................................... . 555
2.2. Sistema anglo-americano (probation system) ........................ . 522 1. Introduo ........................................................................................ 555
2.3. Sistema do probation of first offenders act ............................ 522 2. Espcies de medidas de segurana ................................................ 556
3. Requisit;os ......................................................................................... 522 3. Imposio da medida de segurana ............................................... 557
3.1. Re'quisitos objetivos ................................................................ 522 3.1. Inimputvel (art. 26, caput) ..................................................... 557
3.2. Requisitos subjetivos ............................................................. 523 3.2. Semi-imputvel (art. 26, pargrafo nico) ............................ . 557
4. Espcies .... ............................................................................. 523 3.3. Supervenincia de doena mental ........................................ . 558
Sumrio 29
28 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim

5. Prescrio retroativa (espcie de PPP) ........................................... 595


4. Perodo da medida de segurana (CP, art. 97) ............................. . 558 599
6. Prescrio da pretenso executria (PPE) ..................................... .
4.1. Prazo mnimo ........................................................................... 558 599
6.1. Introduo ...............................................................................
4.2. Prazo mximo .......................................................................... 558 6.2. Termo inicial e causas interruptivas da prescrio da pre-
4.3. Desinternao ou liberao ..........................'. ........................ . 559 599
tenso executria ...................................................................
6.3. Reincidncia como causa interruptiva .................................... 604
Captulo XII I> DA EXTINO DA PUNIBILIDADE .. :......................................
6.4. causa suspensiva da prescrio da pretenso executria ... 605
1. Introduo...............................................,: ....................................... 606
2. Morte do agente .............................................................................. 7. Reduo dos prazos prescricionais ............................................... .
8. Prescrio da medida de segurana e da medida socioeducativa 607
3. Anistia ..................................................... ........................................ 608
9. Prescrio antecipada........................_ .............................................
4. Graa e indulto ............... :................................................................ 609
10. Prescrio: penas restritivas e pena de multa .............................. .
5. Abolitio criminis ................................................................................
6. Decadncia ....................................................................................... BIBLIOGRAFIA ........................................................................................... 611
7. Perempo ................................................. ....................................
8. Ref!ncia ...........................................................'. ............................. .
9. Perdo aceito ouperdo do ofendido .......................................... .
10. Retratao ......................................................'. ................................ .
11. Perdo judicial ...................... :........ ,.................................................

Captulo XIII I> DA PRESCRIO ............................................................... 573


1. Introduo..................................................................................... 573
1.1. Conceito ................................................................................... 573
1.2. Fundamentos .........................................................................'.. 574
1.3. Natureza jurdica ..................................................................... 574
1.4. Imprescritibilidade .................................................................. 574
1.4.1. Hipteses constitucionais : ........................................... 574
1.4.2. To.rtura ......................................................................... 575
2. Espcies de prescrio .................................................................... 576
.3. Prescrio da pretenso punitiva propriamente dita ................... . 577
3.1. Siste_rntica .............................................................................. 577
3.2. Regras para o clculo do prazo prescricional ..................... .. 578
3.3. Termo inicial da prescrio antes de transitar.em julgado
a sentena finl .......................................................................
3.4. Causas interruptivas da prescrio da pretenso punitiva ..
3.4,1. Recebimento da denncia ou da queixa;: ................. .
3.4.2. Pela pronncia .............................................................
3.4.3. Pela deciso confirmatria da pronncia .................. .
3.4.4. Pela publicao da sentena ou acrdo condena-
trios recorrveis ......................................................... 588
3.5. Comunicabilidade das causas interruptivas ..: ........................ 591
3.6. C~usas suspensivas da prescrio da pretenso punitiva .... 592
3.7. Prescrio do crime pressuposto ........................................... 593
4. Prescrio superveniente ou intercorrente ou subsequente
(espde de PPP) .............................................................................. 594

ii
Parte 1

!NTRODUCO ..:,

Captulo I l> Direito Penal


Captulo li l > Princpios penais e poltico-criminais

Captulo Ili l> Direito Penal na sociedade do risco


Captulo

Direito Penal
Sumrio " 1. Conceito de Direito Penal: 1.1. Conceito formal; 1.2.
Conceito social - 2. Denominaes especficas do Direito Penal: 2.1.
Direito Penal objetivo e Direito Penal subjetivo; 2.2. Direito Penal de
culpabilidade e Direito Penal de periculosidade; 2.3. Direito Penal
do fatq, Direito Penal do autor e Direito Penal do fato que conside-
ra o autor; 2.4. Direito.Penal primrio (clssico) e Direito Penal se-
cundrio (extravagante ou penal administrativo); 2.5. Direito Penal
de duas velocidades (Dirito Penal nuclear e Direito Penal perifri-
co); 2.6. Direito Penal de terceira velocidade; 2.7. Direito Penal do
inimigo; 2.8. Direito Penal de quarta velocidade ou neopunitivismo;
2.9. Direito Penal de emergncia, Direito Penal simblico e Direito
Penal promocional; 2.10. Direito Penal subterrneo e Direito Penal
paralelo; 2.11. Direito Penal Internacional - 3. Funes do Direito
Penal: 3.1. Funo de proteo de bens jurdicos; 3.2. Funo de
garantia de vigncia da norma; 3.3. Outras funei; - 4. Bem jurdico-
-penal e Constituio: 4.1. Conceito e evoluo do conceito de bem
jurdico; 4.2. Bem jurdico-penal constitucional - 5. Garantismo penal
- 6. Cincias criminais (noo conjunta do Direito Penal): 6.1. Crimi-
nologia; 6.2. Poltica criminal; 6.3. Dogmtica penal 7. Modelos de
poltica criminal: 7.1. Abolicionismo penal (poltica criminal verde);
7.2. Abolicionismo moderado ou minimalismo penal; 7.3. Direito Pe-
nal mximo (eficientismo penal).

1. CONCEITO DIE !DIREITO PENAL

1.1. Conceito formal

Sob o aspecto formal, trata-se de um conjunto de normas ju-


rdicas mediante o qual o Estado probe determinadas condutas
(aes ou omisses), sob ameaa de sano penal (penas e medi-
das de segurana). Tambm se incluem as normas que estabelecem
os princpios gerais e as condies ou pressupostos de aplicao
da sano penal, que igualmente podem ser impostas aos autores
de um fato previsto como crime.
34 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim
Cap. 1 Direito Penal 35

1.2. Conceito social


sustenta que a pena uma retribuio pela reprovabilidade. Se a
Em uma perspectiva social, o Direito Penal um dos modos de pessoa pode escolher agir ou deixar de agir conform; a norma,
controle social utilizados pelo Estado. Sob o enfoque minimalis- pode ser censurada (culpabilidade). O limite da pena e o grau d:
ta (Direito Penal de interveno mnima), esse modo de controle culpabilidade (Zaffaroni e Pierangeli, Manual de Direito Penal Brasi-
social deve ser subsidirio, ou seja; somente estar legitimada a leiro, p. 116).
atuao do Direito Penal diante do fracasso de outras formas de
controle jurdicas (Direito Civil e Direito Administrativo, por exem- Para o Direito Penal de periculosidade o homem determinado
plo) ou extrajurdicas, tais como a via da famlia, da igreja, da es- (no possui capacidade de escolha) e a pena tem como objeto e
nico limite a periculosidade.
cola, do sindicato, as quais se apresentam atuantes na tarefa de
socializar o indivduo.
Direito Penal do fato, Direito Penal do autor e Direito Penal do
2 3.

2. DENOMINAES ESPECIFICAS DO DIREITO PENAL


fato que considera o autor

2.1. Direito Penal objetivo e Direito Penal subjetivo A expresso !Direito Penal do fato significa que as leis penais
somente devem punir fatos causados pelo homem e lesivos a bens
o Direito Penal objetivo constitui-se das normas penais incrimi- jurdicos de terceiro. No se pune o pensamento, mas sim as mani-
nadoras (definem as infraes penais e cominam as sanes pe- festaes exteriores do ser humano.
nais) e no-incriminadoras.
o Direito Penal do autor marcado pela punio de pessoas
Direito Penal subjetivo o direito de punir do Estado (jus pu- que no tenham praticado nenhuma conduta. Pune-se algum pelo
niendi), ou seja, o direito do Estado de aplicar as normas penais. O seu modo de ser ou pela sua caracterstica ou condio pessoal e
direito de punir possui trs momentos: 1) ameaa da pena (pre- no pelo seu fato.
tenso intimidatria); 2) aplicao da pena (pretenso punitiva);
3) execu-a pena (pretenso executria). At mesmo na hip- Como bem sistematizam Zaffaroni e Pierangeli, "todo Direito Pe-
tese de ao penal privada o Estado no transfere o jus puniendi nal de periculosidade um Direito Penal de autor, enquanto o Direito
vtima, mas sim possibilita por parte desta o exerccio do jus Penal de culpabilidade pode ser de autor ou 'de ato' (que o seu
accusationis. oposto)" (Manual de Direito Penal Brasileiro, p. li6).

As normas penais (Direito Penal objetivo), alm de criarem o Na lio de Francisco de Assis Toledo, existem correntes mode-
direito de punir do Estado, conferem direitos para o prprio cida- radas no sentido de predominar o Direito Penal do fato, mas le-
do, uma vez que tambm possuem a fun~ de limitar o prprio vand~ tambm em considerao o seu autor. A comprovao disso
jus puniendi, garantindo ao cidado, dentre outros direitos, o de se d ao analisarmos as leis penais, que tipificam fatos (modelo
no ser punido por fatos no: definidos em lei, evitando a arbitra- de conduta proibida) e no o perfil psicolgico do autor. Porm,
riedade do Estado. condies ou qualidades do autor tambm so consideradas den-
tro do quadro de punibilidade do fato, como a personalidade e os
antecedentes criminais, utilizados como critrios na aplicao da
2.2. Dir;eito Penal de culpabilidade e Direito Penal de periculosidade pena (Princpios Bsicos de Direito Penal, p. 251). A propsito, como
o Direito Penal de culpabilidade concebe o homem como pes- veremos, uma corrente minoritria sustenta que esses dados pes-
soa - capaz de entender e autodeterminar-se segundo a norma - e soais no poderiam ser considerados no momento da fixao da
pena, justamente por manifestar o Direito Penal do autor.
i.

36 Direito Penal - Vol. 1 , Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim Cap. 1 Direito Penal 37

penais e processuais penais (Direito Penal perifrico). Confere pro-


teo aos bens jurdicos supraindividuais, possibilitando a anteci-
pao da tutela penal (tipificao de condutas presumivelmente
perigosas - crimes de perigo presumido) e a criao de crimes de
acumulao (a leso ao bem jurdico pressupe a soma de vrias
condutas praticadas individualmente). Porm, diante dessa flexibi-
lizao, no admite a aplicao da pena de priso, mas somente
2 4. Direito Penal primrio (clssico) e Direito Penal secundrio as penas restritivas de direitos e pecunirias.
(extravagante ou penal administrativo)
o Direito Penal primrio aquele contido nos Cdigos Penais. 2.6. Direito Penal de terceira velocidade
o Direito Penal secundrio o contido nas leis especiais no inte-\
grantes do Cdigo Penal (cf. Jorge de Figueiredo Dias. Temas bsicos Direito Penal marcado pela "relativizao de garantias poltico-
da Doutrina Penal, p. 48). -criminais, regras de imputao e critrios processuais". Apesar de
reconhecer a sua existncia nas legislaes modernas, principal-
mente no Direito Penal socioeconmico, Silva Snchez sustenta que
2 5.
Direito Penal de duas velocidades (Direito Penal nuclear e Di- seu mbito deve ser reconduzido a uma das duas velocidades (ob.
reito Penal perifrico) cit., 148). Caracteriza-se como Direito Penal c;le terceira velocidade
como veremos no captulo "Direito Penal na Sociedade do Ris- o chamado Direito Penal do inimigo (Jalbs).
co", para conter os problemas da expanso do Direito Penal mo-
derno (hipertrofia penal), na Cincia Penal espanhola, Jess~Mara
silva Snchez (A Expanso do Direito Penal: Aspectos da poltica cri-
minal nas sociedades ps-industriais, p. 144-147) prope um modelo
dalista le sistema penal, denominado de Direito Penal de duas
velocidades;-que varia de acordo com seu nvel de intensidade.
Direito Penal de primeira velocidade: assegura todos os crit-
rios clssicos de imputao e os princpios penais e processuais
2.7. Direito Penal do inimigo
penais tradicionais (ex.: princpios da subsidiariedade e ofensivi-
dade), mas permite a aplicao da pena de priso. Trata-se do Segundo Gnther Jakobs (Direito Penal do Inimigo: Noes e Crti-
Direito Penal clssico, que protege bens jurdicos individuais e, cas, 2005), o Estado deve proceder de dois modos com os crimino-
event~almente, supraindividuais, sempre qUe efetivamente houver sos. Ao 'delinquente-cidado' aplica-se o Direito Penal do cidado,
leso ou perigo concreto de leso (ob. cit., p. 147). Nesse nvel de ao passo que o 'delinquente inimigo' se aplica o Direito Penal do
intensidade, o Direito Penal reduzido ao seu ncleo duro (Direito inimigo.
Penal nuclear)~ -
Para Jal,obs, algumas pessoas cometem erros e devem estar
Direito Penal de segunda velocidade: ao lado do Direito Penal sujeitas ao Direito Penal do cidado. Nesse caso, apesar de haver
nucl~ar, em uma zona perifrica, admitir-se-ia a segunda expanso danificaq vigncia da norma, deve ser chamado de modo .coa- '
do Direito Penal, dirigido proteo dos novos e grandes riscos tiva, como cidado, a equilibrar o dano. Esse equilbrio se d com
da sociedade, com a possibilidade de flexibilizao de garantias a aplicao da pena.
Cap. 1 Direito Penal 39
38 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Sa/im

2.9. Direito Penal de emergncia, Direito Penal simblico e Direito


Por outro lado, outros delinquentes (inimigos) devem ser im-
Penal promocional
pedidos de destruir o ordenamento jurdico, mediante coao,
utilizando o denominado Direito Penal do inimigo. Isso porque o Predomina na legislao penal ps-CF/88 o movimento puniti-
inimigo no possui a condio de cidado, tendo em vista que no vista. fcil perceber os motivos quando se analisa a explorao
cumpre a sua funo no corpo soei~! ao deixar de satisfazer, de e potencializao da violncia social por parte da mdia, o que
forma duradoura, mnimas expectativas normativas. incentiva um estado de insegurana, de medo e de terror, e, por
consequncia, cria-se a falsa ideia de ser o Direito Penalum instru-
Assim, pode-se apontar como caractersticas do Direito Penal mento eficaz de combate violncia.
do inimigo: a) processo mais clere visando aplicao da pena;
b) penas desproporcionalmente altas; e) suprimento ou relativiza- Verifica-se que o Brasil vem seguindo a tendncia de vrios pa-
o de garantias processuais; d) o inimigo perde sua qualidade de ses no sentido de utilizar o Direito Penal como funo simblica e
cid_ado (sujeito de direitos); e) o inimigo identificado por sua promocional, o que contribui para a chamada expanso do Direito
periculosidade, de sorte que o Direito Penal deve punir a pessoa Penal (hipertrofia penal), com a criao de novos tipos, muitos de
pelo que ela representa (Direito Penal prospectivo). perigo abstrato, com o agravamento de vrias penas j existentes,
sem a mnima preocupao com as finalidades destas, e, ainda, com
a flexibilizao de vrias garantias penais e processuais penais.
Nessa seara vem o Direito Penai de emergncia, expresso uti-
lizada para expressar as hipteses nas quais o Estado utiliza le-
gislao excepcional para limitar ou derrogar garantias penais e
processuais penais em busca do controle da alta criminalidade.
Nesse sentido, foram criadas as Leis 8.072/90 (crimes hediondos) e
2.8. Direito _r>_enal de q1:1arta velocidade ou neopunitivismo 9.034/95 (organizaes criminosas).
Ne9punitiyismo um termo cunhado por Daniel Pastor (La deri- Sempre que a sociedade clama por segurana pblica, mxime
va neopunitivista de organismos y activistas como causa dei despresti- nos tempos atuais de uma sociedade de risco, surge o legislador
gio actual de los derechos humanos, in Nueva Doctrina Penal. Buenos com sua pretenso de dar uma rpida resposta aos anseios so-
Aires: 2005/A, pp. 73-114). Seria o modelo de sistema penal utili- ciais, e, com isso, muitas vezes criminaliza condutas sem qualquer
zado pelo Tribunal Penal Internacional, com restrio. e supresso fundamento criminolgico e de poltica criminal, criando a iluso
de garantias penais e processuais penais de rus que no passado de que resolver o problema por meio da utilizao da tutela pe-
ostentaram a funo de chefes de estado e, como tal, violaram nal. Com efeito, se a criao da lei penal no afeta a realidade, o
gravemente tratados internacionais que tutelam direitos humanos. Direito Penal acaba cumprindo apenas uma funo simblica. Da a
Para o Direito Penal do inimigo e Direito Penal de terceira velo- expresso Direito Penal simblico.
cidade, o inimigo (ru no mbito do Direito Penal interno) aqueie Entretanto, apesar desse aspecto negativo da funo simblica
que perdeu a condio de cidado por ter deixado de cumprir sua do Direito Penal, a doutrina aponta um aspecto "positivo", consis-
funq no corpo social (no satisfez as mnimas expectativas nr~
tente na gerao de sentimento de segurana e tranquilidade para
mativas), ao passo que, para o neopunitivismo, o inimigo (ru na
a sociedade, que em um primeiro momento acredita na eficcia da
esfe~a do Direito Penal internacional) aquele que alguma vez foi
lei penal.
detentor do poder estatal e violou direitos humanos:
40 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim
Cap. 1 Direito Penal 41

Na viso do autor alemo Winfried Hassemer, o Direito Penal


No esclio do citado autor, "todas as agncias executivas exer-
simblico multifacetado e "marca um Direito Penal que se ins-
cem algum poder punitivo margem de qualquer legalidade ou
pira menos na proteo dos respectivos bens jurdicos do que no com marcos legais muito questionveis, mas sempre fora do po-
atingimento de efeitos polticos de longo alcance, como a i_mediata der jurdico", o que acarreta um abuso de poder. Chama-se esse
satisfao de uma 'necessidade de ao'. Trata-se de um fenmeno mbito de atuao ilcita de sistema penal subterrneo. Ex.: ins-
de crise da Poltica Criminal moderna orientada para as consequn- titucionalizao de pena de morte (execuo sem processo), de-
cias" (Direito Penal. Fundamentos, E~trutura, Poltica, p. 230). saparecimentos, torturas, extradies mediante sequestro, grupos
De outra parte, o Direito Penal promocional ocorre quando o especiais de inteligncia italianos, norte-americanos e espanhis
Estado utiliza as leis penais para consecuo de suas finalidades que atuam fora da lei (ob. cit.,p 26).
polticas, por ser um poderoso instrumento de desenvolvimento e
transformao social (funo promocional). Essa funo criticada 2.11. Direito Penal Internacional
pr parte da doutrina, unia vez que o Direito Penal deixa de ser
tilizado pelo legislador como modo de controle social subsidirio So as normas de direito internacional (combinao de princ-
(ultima ratio).. ' pios de Direito Penal e direito internacional) que dispem as con-
sequncias jurdico-penais. O Direito Penal lnternadonal origina-se
por celebrao de convenes multilaterais entre os Estados inte-
2.10. Direito Penal subterrneo e Direito Penai paralelo ressados, pelo direito consuetudinrio ou pelos princpios gerais
'} Na verdade, se referem aos sistemas penais paralelo;:; e subter- de direito (cf. Kai Ambos, A Parte. Geral do Direito Penal Internacional,
<I,
.;!. rneos. Segundo Zaffaroni, sistema penal o conjunto das agncias p.42-43).
l!!; que operam a criminalizao primria e a criminalizao secun-
i'
lria ou que convergem na sua produo. Denomina-se criminali- 3. FUi\llIES DO DiRIEITO PENAI!.
zao o pro_cesso de seleo de um nmero reduzido de pessoas
realizado pelo Estado (detentor do Poder), as quais sero sub- 3.1. Furno de proteo de be.ns jurdicos
metidas punio. A criminalizao primria a elaborao das Uma das mais destacadas funes do Direito Penal a proteo
leis penais, ao passo que o programa deve ser cumprido pelas dos bens jurdicos. Entretanto, o Direito Penal no tutela todos os
agncias de criminalizao secundria (Polcia, Ministrio Pblico, bens jurdicos, mas somente os mais relevantes para um convvio
Judicirio e agentes penitencirios). harmnico em sociedade.
Porm, como o sistema penal formal do Estado no exerce
grande parte do poder punitivo, outras agncias acabam se apro- 3.2. Funo de garantia de vigncia da norma
priando desse espao e passam a exercer o poder punitivo para-
Para Gnther Jalrnbs (Direito Penal e Funcionalismo, 2005, p.33-
lelamente ao estado (sistemas penais pa,ralelos). Ex.: mdico apri-
34), o Direito Penal garante a vigncia da norma e no a proteo
sionando doentes mentais; institucionalizao pelas autoridades
de bens jurdicos. Na verdade, o Direito Penal no pode garantir
assistenciais dos morados de rua; famlias abandonando pessoas
a existncia dos bens, mas sim que as outras pessoas no os ata-
idosas em estbelecimentos particulares; autoridades administrati-
.,q quem. Assim, o Direito Penal seria uma estrutura que garante a
vas; as corporaes ao impor sanes que implicam desemprego,
relao entre as pessoas, ou seja, garante a expectativa de que
:::i que pode ser mais grave que uma sano penal (cf. Zffaroni, De-
:!!
,;i.1 no se produzam novas ameaas aos bens. A ttulo de exemplo,
:1,
:hl rech Penal. Parte Generale, p. 25).
cita que o proprietrio de um bem pode aut0rizar a sua destruio,
;;1!:

111:,
.i,:
Cap. 1 Direito Penal 43
42 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim

crime e no mais os direitos (ANDRADE, Manuel da Costa. Consen-


mas pode pretender que isso no ocorra. Portanto, "do ponto de timento e Acordo em Direito Penal. Contributo para a fundamentao
vista do Direito Penal, o bem aparece exclusivamente como preten- de um paradigma dualista, p. 51).
so do proprietrio de que este seja respeitado. Em outras pala-
vras, do ponto de vista do Direito ~ena!, o bem no deve ser re- Surgem variantes metodolgicas acerca do conceito de bem ju-
presentado como um objeto fsico QLI algo do gnero, e sim, como rdico. Como bem sintetiza Nilo Batista: para uns, o bem jurdico
norma, como expectativa garantida;, (grifo nosso). criado pelo direito, atravs da seleo exercida pelo legislador
(Binding); para outros, o bem jurdico um "interesse da vida",
que o legislador toma de uma realidade social que lho impe (Von
3.3. Outras funes Liszt). Houve quem deslocasse o bem jurdico estritamente para a
Diz-se, ainda, que o Direito Penal possui a funo de prevenir tarefa de critrio de interpretao teleolgica da norma, no mo-
a vingana privada. vimento que ficou conhecido como "direo metodolgica" (Ho-
nig). ( ...) Recentemente, intenta-se "positivar" os bens jurdicos,
De outro lado, como a pena encerra a violncia ao indivduo,
deduzindo-os do texto constitucional (Angioni) (Introduo Crtica ao
o Direito Penal tambm possui a funo gararitista consistente na
Direito Penal Brasileiro, p. 95).
proteo do indivduo contra os possveis excessos de poder (Direi-
to Penal garantista). Por fim, em certas situaes, visa a amenizar Sobre o tema, destaca-se na doutrina brasileira a obra de Luiz
o dano so.f;ido pela vtima. Regis Prado. Conforme o autor: "O bem jurdico vem a ser um ente
(dado ou valor social) material ou imaterial haurido do contexto
A par dessas funes legtimas, o Direito Penal acaba exercendo
social, de titularidade individual ou mt=taindividual reputado como
outras funes consideradas ilegtimas, tais como a funo simb-
essencial para a coexistncia e o desenvolvimento do homem em
lica (Direito Penal simblico) e a funo promocional (Direito Penal
sociedade e, por isso, jurdico-penalmente protegido. E, segundo a
promocional).
concepo aqui acolhida, deve estar sempre em compasso com o
quadro axiolgico (Wertbild) vazado na Constituio e com o prin-
4. BIEM jUIRll)ICCHPIENAl IE C())l\'JSTITmO cpio do Estado Democrtico e Social de Direito" (Bem Jurdico-Penal
4.1. Conceit,o e evluo do conceito de bem jurdico e Constituio, p.52-53).
Nessa perspectiva de bem jurdico como contedo do crime,
No perodo pr-iluminista o crime era visto como um pecado,
e tendo como funo primordial do Direito Penal a sua proteo,
de sorte que com a sua prtica havia a violao da vontade divina.
verifica-se a importncia do bem jurdico como elemento estrutu-
Com a separao entre Estado e Igreja, o crime passou a ser um
rante do prprio Direito Penal.
dano nao. No perodo iluminista, Feuerbach busca um conceito
material de crime, e com isso define-o como uma violao de um
direito subjetivo alheio. Em seu ponto de vista, aquele que ultra- 4.2. Bem jurdico-penal constitucional
passa .os limites da liberdade legal viola um direito, causando uma
Com a necessidade de se identificar qual bem jurdico merece
ofensa (leso); -
tutela penal, surgem teorias que fixam a Constituio como par-
Com Birnbaum (1834) abandona-se a definio do crime como metro de legitimidade, uma vez que nesta esto os valores mais
violao de direitos subjetivos e inicia-se o conceito de bem ju- relevantes para uma determinada sociedade.
rdicp. O autor busca o contedo do crime na ofensa a valores
a) teorias constitucionais amplas: a Constituio apenas um
reco,nhecidos pela sociedade. O crime passa a ser a ofensa a bens
dos parmetros legtimos para elaborao da lei penal.
protegidos pela norma. Os bens passam ao centro da discusso do
44 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim Cap. 1 Direito Penal 45

Nada impede ao legislador penal proteger bens jurdicos ordenamento jurdico deve ser interpretado luz da Constituio
no acolhidos pela Constituio, mas desde que no afronte e dos Tratados Internacionais de Direitos Humanos, de sorte que
seus princpios e valores. as leis penais vigentes necessitam passar por uma filtragem para
verificao de sua validade. Em sntese, no basta que uma lei
b) teorias constitucionais restritas: os bens jurdico-penais so- tenha vigncia, deve ainda possuir validade (contedo/aspecto
mente poderiam ser buscados na Constituio, pois devem material).
expressar os bens mais relevantes para a sociedade.
No estudo de qual bem jurdico 'poder obter a qualificao de 5. GARAl'l!TISMO PIEl\'IAL
bem jurdico-penal se destaca a anlise do princpio da exclusiva
proteo de bens jurdicos e, assim, los princpios do pluralismo e Conforme. autor italiano Luigi Ferrajoli (Direito e Razo, p. 786),
da subcultura, dos princpios da liberdade e da tolerncia e da no o garantismo, dentre outros significados, pode ser visto, sob o pla-
proteo de valores morais (BIANCHINI, Alice. Pressupostos Materiais no poltico, como tcnica de reduzir a violncia e maximizar a liber-
Mnimos da _Tutela Penal, 2002). Sobressai ainda o argumento da dade. Sob o plano jurdico, seria uma forma de limitao do poder
existncia de uma zona livre de direito (rea neutra de valorao, punitivo em garantia dos direitos fundamentais do cidado.
em que um determinado fato no pode ser considerado permitido
nem proibido), naqul o Estado deve se abster .de qualquer inge-
rncia. Exemplos: no punio do incesto e adultrio.
A propsito, os principais princpios penais esto .intrinseca-
mente relacionados com o bem jurdico. Como veremos mais-dian-
te, pelo princpio da fragmentariedade o Direito Penal somente
deve proibir as condutas que causem leses expressivas aos bens
jurdicos mais relevantes para a sociedade. Do princpio da subsi- Dentro da funo do garantismo penal, Ferrajoli (Direito e Razo,
diariedade decorre que o Direito Penal deve ser necessrio para p. 91) destaca dez axiomas:
proteo do bem jurdico, e somente ter legitimidade se for o lti-
1) l\iulla poena sine crimine: princpio da retributividade, i.e., a
mo meio de controle social. Pelo princpio da ofensividade, apenas
pena uma consequncia d delito.
as condutas que causam leso (leso efetiva ou leso potencial)
a bem jurdico, Felevante e de terceiro, podem estar sujeitas ao 2) NuHum crimen sine lege: princpio da legalidade em sentido
Direito Penal. lato ou em sentido estrito.
Com efeito, sendo o espao normativo do qual o legislador ex- 3) l\luHa lex (poenalis) sine necessidade: princpio da necessida-
trair os bens jurdicos a serem tutelados pelo Direito Penal, ou de ou da economia do Direito Penal. A lei penal deve ser o
sendo o parmetro do qual o bem jurdico dever se conformar, a meio necessrio para a proteo dos bens jurdicos conside-
Constituio acaba desempenhando as funes de fundamentar e rados relevantes.
limitar ci Poder Punitivo. 4) !\lulla necessitas sine injuria: princpio da lesividade ou da
Verifica-se, assim, a funo da Constituio (podesse dizer ofensividade do evento. Os tipos penais devem descrever
tamb'm dos Tratados Internacionais de Direitos Humanos) como condutas que possuam aptido para ofender bens jurdicos
filtr9 ou instrumento de purificao do Direit Penal. Essa filtra- de terceiros, de sorte que no se poder punir: condutas
gemconstituciona/ significa que no s o DireitQ Penal, mas todo o que no excedam o mbito do prprio autor; meros estados
46 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim
Cap. 1 Direito Penal 47

existenciais; condutas desviadas e condutas que no expo- 6.1. Criminologia


nham sequer a perigo os bens jurdicos.
Segundo Luiz Flvio Gomes e Antonio Molina, trata-se de "uma
cincia emprica e interdisciplinar, que se ocupa do estudo do cri-
me, da pessoa do infrator, da vtima e do controle social do com-
portamento delitivo, e que trata de subministrar uma informao
vlida, contrastada, sobre a gnese, dinmica e variveis principais
do crime - contemplando este como problema individual e como
5) Nulla injuria sine actione: princpio da materialidade ou da problema social -, assim como os programas de preveno eficaz
exterioridade da ao. Para q1,1e uma conduta seja proibida do mesmo e tcnicas de interveno positiva no homem delinquen-
deve ser manifestada por meio de uma ao ou uma omis~ te e nos diversos modelos ou sistemas de resposta ao delito" (Cri-
so proibida em lei. minologia, p. 28).

6) Nulla actio sine culpa.: princpio da culpabilidade ou da res-


ponsabilidade pessoal. 6.2. Poltica criminal

7) 1\11.Jila. culpa sine judicio: princpio da jurisdicionariedade. Basicamente consiste na definio de estratgias de controle
social na busca da proteo do bem jurdico. Para a tutela de bens
8) l\llullm judidum sine accusatione: princpio acusatrio ou da
jurdicos o Estado pode se valer de estratgias penais e extrape-
separao entre juiz e acusao.
nais. Somente se justifica a tutela penal na hiptese de ser um meio
9) l\luf9a accusatio sin.e probatione: princpio do nus da prova eficaz de proteo do bem jurdico. Assim, a poltica criminal, com
ou da verificao. base em consideraes de outros ramos, tais como a criminologia,
10) ruulla__p_robatio sine defension.e: princpio do contraditrio ou a filosofia e a sociologia~ visa anlise crtica da legislao penal e
da defesa, ou da falseabilidade. propositura das devidas alteraes.

Saliente-se que "A teoria do garantismo penal, antes .de mais


nada, prope-se a estabelecer critrios de racionalidade e civi- 6.3. !Dogmtica penai
lidade interveno penal, deslegitimando qualquer modelo de Visando a interpretar e aplicar o Direito Penal, busca a dog-
controle social maniquesta que coloca a 'defesa social' acima dos mtica penal elaborar um sistema de modo lgico e racional, mas
direitos e garantias individuais. Percebido dessa forma, o mode- aliada poltica criminal. Nos dias atuais, fala-se de uma dogmtica
lo garc1.ntista permite a criao de um instrumental prtico-terico aberta, de sorte que a cincia penal no pode ser reduzida a um
idneo. tutela dos direitos contra a irracio'rialidade dos poderes, sistema fechado, pois deve procurar certos fins valiosos (GOMES,
sejam pblicos ou privados" (CARVALHO, Amilton Bueno de; CARVA- Luiz Flvio; YACOBUCCI, Guiller'mo Jorge. As Grandes Transformaes
LHO, Saio de. Apl_icao da pena e garantismo, 2002, p. 19). do Direito Penal Tradicional, p.48).

6. C!.NCBAS CRIMlli\lAIS (NOO COl\'IJOJIMTA IDO DBIRIEITO PENAL) Em sntese, segundo Roxin, "transformar conhecimentos crimino-
1 . lgicos em exigncias poltico-criminais, e estas em regras jurdicas,
oi Direito Penal deve ser estudado como um dos setores das da /ex lata ou ferenda, um processo, em cada uma de suas etapas,
cincias criminais. As trs cincias so: 1) criminologia; 2) poltica necessrio e importante para a obteno do socialmente correto"
crim,inal; 3) dogmtica penal. (ROXIN, Claus. Poltica Criminal e Sistema Jurdi0-Penal, p.82).
48 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim

7. MODIELOS DIE POLTICA CRIMINAL Captulo


7.1. Abolicionismo penal (poltica criminal verde)
Essa concepo defende a extino do sistema penal, j que
seus efeitos so mais funestos que benficos. Destaca-se nessa li-
nha o professor holands Louk Hulsman, que sustenta a resoluo Princpios penais
deis conflitos sociais por meios alternativos, como a reparao e
a conciliao. Existem correntes abolicionistas mais amenas, como e poltico=criminais
no caso de Thomas Mathiesen, que defende apenas a extino da
pena de priso e no do sistema penal, bem como Nils Christie, que
defende a extino de qualquer espcie de pena capaz de infringir sumrio 1. Princpio da legalidade penal: 1.1. Previso; 1.2. Ori-
d9r ou sofrimento pessoal. gem; 1.3. Denominao e alcance; 1.4. Funes - 2. Princpio da
{ragmentariedade - 3. Princpio da subsidiariedade - 4. Princpio
da ofensividade (nullum crimen sine iniuria) - 5. Princpio da insigni-
7.2. Abolicionismo moderado ou minimalismo penal ficncia: 5.1. Noo; 5.2. Critrios; 5.3, Princpio da insignificncia no
STF e no STJ: 5.3.1. Casos especficos; 5.3.2. Divergncia - 6. Princpio
o Direito Penal deve ter uma interveno mnima. No ad.mit a da.culpabilidade - 7. Princpio da exclusiva proteo de bens jurdi-
extino d() Direito Penal, por ser uma forma de reao socjal leg- cos - 8. Princpio da materializao do fato (nul/un crimen sine actio)
tima. O Direito Penal possui a funo de proteo de bens jurdicos - 9. Princpio da pessoalidade ou da intranscendncia da pena - 10.
relevantes e de forma subsidiria. Nessa linha destacam~~~= Luigi Princpio da humanidade - 11. Princpio da adequao social - 12.
Ferrajoli, Zaffaroni, Alessandro Baratta, Roxin e outros. Princpio da proporcionalidade (proibio do excesso) - 13. Princ-
pio da proJ')orcionaldade (proibio d proto deficiente).
A pena vista como um mal necessrio, por isso busca-se a
reduo ao mnimo da sol_uo dos conflitos sociais por meio do
Direito Per:fT. Uma das caractersticas a aplicao de sanes al- 1. PRINCPIO DA LIEIGAUDADIE PIENAL
ternativas ou substitutivas pena de priso, tais como: reparao
do dano; penas restritivas de direitos; transao penal; suspenso 1.1. Previso
condicicinal do processo (sursis processual). Em nosso ordenamento jurdico, encontra-se previsto no art. 5,
Em um sentido de evitar a pena de priso devem ser lembradas XXXIX, da CF/88 (no h crime sem lei anterior que o defina, nem pena
as Regras Mnimas das Naes Unidas para a Elaborao de Medi- sem prvia cominao legal), no art. 9 da Conveno Americana
das no Privativas de Liberdade (Regras de Tquio). - sobre Direitos Humanos (Pacto de So Jos da Costa Rica), no art.
15 do Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Polticos, bem como
no art. 10 do Cdigo Penal.
7.3. Direito Penal mximo (efucientismo penal)
Defende a utilizao do Direito Penal como instrumento eficaz
1.2. Origem
para o combate da violncia. Busca a mxima efetividade do con-
trolei social com a utilizao do Direito Penal. Trata-se de um mo- A doutrina costuma citar sua origem na Magna Charta Liberta-
delo antigarantista. tum de Joo Sem Terra (Inglaterra, 1215). Posteriormente arraigou-
-se na doutrina do contrato social (Locke, 1690; Montesquieu,
1748), bem como passou a constar na, Constituio de vrios
50 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim Cap. li Princpios penais e poltico-criminais 51

Estados Americanos (Ex.: Virgnia, 1776), na Declarao dos Direi- Outros autores, sob distinto enfoque, denominam princpio da
tos do Homem e do Cidado (Frana, 1787) e de vrios instru- legalidade como gnero, do qual decorrem duas espcies: o prin-
mentos de proteo dos direitos humanos (Declarao Universal cpio da reserva legal (legalidade estrita) e o princpio da ante-
do Direitos do Homem, 1948; Conveno Europeia dos Direitos do rioridade. Apesar destas explicaes, nos concursos pblicos ge-
Homem, 1950; Pacto Internacional sbre Direitos Civis e Polticos ralmente se consideram como expresses sinnimas "princpio da
1966; Pacto de So Jos da Costa Rica e nas Constituies d~ legalidade" e "princpio da reserva legal".
pases democrticos. No Brasil, em matria penal, a competncia legislativa priva-
O princpio da legaidade ou da reserva legal constitui efetiva tiva da Unio (CF, art. 22, 1). Deve ser observado, todavia, o par-
limitao ao poder punitivo estatal. grafo nico do art. 22.
Por sua vez, vedada a edio de medidas provisrias sobre
1.3. Denominao e alcance matria relativa a Direito Penal (CF, art. 62, 1, 1, b). Entretanto,
O prindpio da legalidade tambm chamado de legalidade es- razovel o entendimento no sentido de que o texto constitucional
trita, reserva legal ou interveno legalizada. Para a definio de deve ser interpretado restritivamente, de sorte que a proibio s
crime e comiriao de pena necessria uma lei (aprovada pelo alcanaria as leis penais incriminadoras e no as leis penais no
Congresso Nacional). incriminadoras.

Obs.: onde consta crime, leia-se infrao penal (que gnero


de duas espcies: crime e contraveno penal). Onde consta pena,
deve ser entendida como sano penal (que tambm gnero de
duas espcies: pena e medida de segurana). Entretanto, existe po-
sio. minoritria no sentido de que as medidas de segurana no
se sujeitam ao princpio da legalidade, uma vez que no possuem
natureza punitiva e sim curativa .
.. - -,.-,-, -.- .. .,........ .

:,11i~i . . . ~~i~:l~il i i ili ~I;~


Parte da doutrina faz a correta observao acerca da distino
en~re "princpio da legalidade" e "princpio da reserva legal". Le-
No se pode, tambm, veicular matria penal por lei delegada,
em virtude da restrio imposta no art. 68, 1, li (direitos individu-
ais), da Constituio Federal.

1.4. funes
'

galidade abrange_ vrias espcies normativas, como leis ordinrias, O princpio da legalidade possui algumas funes fum:iamemais:
c.omplementares, delegadas, medidas provisrias, decretos legisla-
tivos e resolues. Seria, neste sentido amplo, o princpio consa- 1a) Lei estrita: a competncia para criar crimes e cominar pe-
grado 1no art. 5, li, da Constituio Federal (princpio da legalidade nas do Poder Legislativo (CF, art. 22, 1), por meio de lei,
:m seintido_ amplo). Por sua vez, o princpio da reserva legal (lega- de sorte que essa tarefa proibida aos Poderes Executivo
hdad'7 estrita) possui um sentido restrito, j que abrange apenas e Judicirio, bem como proibida a analogia contra o ru
lei ordinria ou complementar aprovada pelo Congresso Nacional. (nu//um crimen, nu/la poena sine lege stricta).
52 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Sa/im Cap. li Princpios penais e poltico-criminais 53

2 a) Lei escrita: os costumes no tm a fora de criar crimes e


cominar sanes penais, uma vez que a lei deve ser escrita,
ou seja, proibido o costume incriminador (nullum crimen,
nu/la poena sine /ege scripta).

3a) Lei certa: os tipos penais devem ser de fcil entendimento


pelo cidado, justamente para que possa se orientar daqui-
lo que certo ou errado. Desse modo, decorre a proibio
da criao de tipos penais vagos e indeterminados. A lei pe-
nal deve ser precisa e determinada. Nesse enfoque, tem-se
0 princpio da taxatividade (nullum crimen, nu/la poena sine
/ege certa).

4 a) Lei prvia: proibio da apiiao da lei penal incriminado-


ra a fatos - no considerados crimes - praticados antes de
sua vigncia. Trata-se do princpio da anterioridade (nullum
crimen, nu/la poena sine /ege praevia).

Por fim, impende frisar que no basta a simples legalidade


sob o asp'ecto formal, ou seja; tipo penal criado por lei emanada
do Poder Legislativo em obsen,ncia ao devido procedimento le- 2. IPR!!NICPUO DA IFRAGMENJAAIIEIDADIE
gislati;vo. Deve haver a conformidade da lei penal com o quadro
valor~tivo acolhido pela Constituio Federal e pelos Tratados de o Dirito Penal no deve tutelar todos os bens jurdicos, mas so-
Direitos Humanos, de modo a amparar a sua validade sob o as- mente os mais relevantes para a sociedade (vida, liberdade, patri-
pecto material. mnio, meio ambiente etc.), e, mesmo assim, somente em relao
54 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim
Cap. li Princpios penais e poltico-criminais 55

aos ataques mais intolerveis. Como ressalta Prado, o Direito Penal


deve continuar a ser "um arquiplago de pequenas ilhas no grande informais) menos lesivos aos direitos individuais. O Direito Penal
mar do penalmente indiferente. Isto quer dizer que o Direito Penal no deve buscar a maior preveno possvel, mas o mnimo de
s se refere a uma pequena parte do sancionado pelo ordena- preveno indispensvel.
mento jurdico, sua tutela se apresenta de maneira fragmentada,
dividida ou fracionada" (PRADO, Luiz Regis. Curso de Direito Penal
Brasileiro, 2007, p. 144).

4. PRINCPIO DA OIFENSIViDADE (NULWM CRIMEN S6!\ff l\flURIA)

Apenas as condutas que causam leso (efetiva ou potencial) a


bem jurdico, relevante e de terceiro, podem estar sujeitas ao Di-
reito Penal. Somente haver crime se a conduta for apta a ofender
determinado bem jurdico. Nilo Batista (Introduo Crtica ao Direito
Penal Brasileiro, 2004, p. 92-95) destaca quatro principais funes do
princpio da ofensividade ou lesividade, a saber:
1) a proibio da incriminao de
uma atitude interna, como
as ideias, convices, aspiraes e desejos dos homens. Por
esse fundamento, no se pune a cogitao nem os atos
preparatrios do crime.
2) a proibio da incriminao de uma conduta que no ex-
ceda o mbito do prprio autor. Exemplo: no se pune a
3. PRi!IIICPIO DA SIBSIDIARIEIDADIE
autoleso corporal e a tentativa de suicdio, bem como no
se deveria punir o uso de drogas. Nesse enfoque, trata-se
o Direito Penal uma das formas de controle social, assim como do chamado princpio da alteridade.
o Direito Civil e o Direito Administrativo. Entretanto~ a sano penal
considerada a mais grave das sanes, justamente por permitir a
privao da prpria liberdade. Por isso, o Direito Penal deve atuar
de forma subsidiaria (Direito Penai ele ultima ratio), isto , somente
quando insuficientes as outras formas de controle social.
Assim, o Direito Penal deve ser um meio necessrio de proteo
do bem jurdico. A tutela penal deixa de ser necess~ria quando
existir, de forma eficaz, outros meios de controle social (formais ou
Cap. li Princpios penais e poltico-criminais 57
56 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim

3) a proibio da incriminao de simples estados ou condi-


es existenciais. A pessoa deve ser punida pela prtica
de uma conduta ofensiva a bem jurdico de terceiro e no
pelo que ela . Refuta-se, assim, a ideia de Direito Penal de
autor. Assim, devem ser abodas de nosso ordenamento
infraes penais como a vadiagem (LCP, art. 59. Entregar-
-se algum habitualmente ociosidade, sendo vlido para
trabalho, sem ter renda que lhe assegure meios bastantes
de subsistncia, ou prover a prpria subsistncia mediante
ocupao ilcita: Pena - priso. simples, de 15 dias a 3 me-
ses). Pode-se facilmente observar que o agente desta con-
traveno penal no pratica nenhum fato lesivo a tercei-
ro e mesmo assim punido. O Estado autoritariamente e
de modo preconceituoso o identific como perigoso (seu
modo de ser), tendo em vista que "pobre que no faz nada
acabar praticando urri crime". Ento punido de modo
antecipado, por seu estado de perigoso. Ou seja, pune-se
ames que pratique uma infrao mais grave.

5. PRiNCIPIO DA IINJS!GrMlf!Ci\'ICIA.
5.1. Noo
4) a proibio da incriminao de condutas desviadas que no
causem dano ou perigo de dano a qualquer bem jurdico. Como veremos na Parte Ili deste livro (teoria geral do crime),
O Direito Penal no deve tutelar a moral, mas sim os bens predomina na doutrina que o crime formado por trs elementos:
jurdicos mais relevantes para a sociedade (princpio da ex- FATO TPICO + ILICITUDE + CULPABILIDADE (conceito tripartido). Entre-
clusiva proteo dos bens jurdicos). tanto, pelo conceito bipartido, o crime se constitui por apenas dois
elementos (FATO TPICO + ILICITUDE), figurando a CULPABILIDADE como
pressuposto de aplicao da pena.
58 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Sa/im
Cap. li Princpios penais e poltico-criminais 59

vtima e pelo mnimo desvalor da conduta, incide o princpio da


insignificncia, afastando a tipicidade material.

1. Conduta 1. Imputabilidade
2. Resultado 2. Potencial conscincia daHicitude
3. Nexo causal 3. Exigibilidade de conduta diversa
4. Tipicidade
Tipicidade objetiva
(tipicidade formal +
tipicidade material)
Tipicidade subjetiva

1. Conduta 1. Imputabilidade
2. Resultado 2. Potencial conscincia da ilicitude
3. Nexo causal 3. Exigibilidade de conduta diversa
4. Tipicidade
Tipicidade objetiva
(tipicidade formal +
tipicidade material)
Tipicidade subjetiva

lndepe11dentemente dessa divergncia sobre a culpabilidade


(se pressuposto de aplicao da pena ou elemento do crime),
na anlise do primeiro elemento do crime (fato tpico) deve ser
verificada a tipicidade formal (adequao do fato lei penal in-
criminadora), a tipicidade material (anlise do desvalor da con-
duta e da leso-causada ao bem jurdico protegido pela norma) e
a tipicidade subjetiva (dolo e elementos subjetivos especiais). Na
tipicidade material, incide o princpio da insignificncia, afastando-
-a. Isto quer dizer que exclui ou afasta a tipicidade em seu aspecto
material, de sorte que inexiste o primeiro elemento do crime, e,
por consequncia, o prprio crime. Trata-se de uma "infrao ba-
gatelar" (ou "infrao bagatelar prpria").
Exemplo: o agente subtrai, para si, um pacote de bolachas (no
valor de RS10,oo) de um grande supermercado. O fato se amolda
formalmente ao art. 155 do CP (tipicidade formal/legal). Entretanto, Sob um enfoque hermenutico, o princpio da insignificncia
em razo da inexpressividade da leso causada ao patrimnio da
pode ser visto como instrumento de interpretao restritiva do
60 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim Cap. li Princpios penais e poltico-criminais 61

tipo penal, tendo em vista que restringe o mbito de incidncia da


lei penal incriminadora e afasta a tipicidade material.

.. _ ,:--::, .... -: ._ ..,<-;~ ..... ,.~ .... ,.,_,.~ ~ -'

. Obs.: na chamada Infrao bagatelar imprpria ocorre o in- 5.2. Critrios


justo penal. Entretanto, verifica-se que no caso concreto a pena
desnecessria (incidncia dos princpio da desnecessidade da O princpio da insignificncia relaciona-se com o fato tpico (anli-
pena com o princpio da irrelev.ncia penal do fato). Como ressal- se do desvaler da conduta e do resultado). Consoante entendimento
ta Luiz Flvio Gomes, "O fundamento da desnecessidade da pena do STF, "o princpio da insignificncia - que deve ser analisado em
(leia-se: da sua dispensa) reside em mltiplos fatores: nfimo conexo com os postulados da fragmentariedade e da interveno
desvalor da culpabilidade, ausncia de antecedentes criminais, mnima do Estado em matria penal - tem o sentido de excluir ou de
reparao dos danos, reconhecimento da culpa, colaborao com afastar a prpria tipicidade penal, examinada na perspectiva de seu
a justia, o fato de o agente ter sido processado, o fato de ter carter material" (STF: HC 84412/ SP, 2 T., Rei. Min. Celso de Mello, DJU
sido preso ou ter ficado preso por um perodo etc .. Tudo deve ser 19.11.2004). Ainda conforme o STF, quatro so os vetores na aferio
analisado pelo juiz em cada caso concreto. Lgico que todos esses do relevo material da tipicidade penal:
fatores no-precisam concorrer conjugadamente. Cada caso um
a) mnima ofensividade da conduta do agente;
caso. Fundame_r1tal o juiz analisar detidamente as circunstncias
do fato concreto (concomitantes e posteriores) assim como seu b) nenlmma periculosidade social da ao;
autor. O princpio da irrelevncia penal do fato tem como pressu-
posto a no existncia de uma infrao bagatelar prpria (porque e) reduzidssimo grau de repro:vabilidade do comportamento;
nesse caso teria-incidncia o princpio da insignificncia). Mas se
d) inexpressividade da leso jurdica provocada.
o caso era de insignificncia prpria e o juiz no a reconheceu,
nada impede que incida a posteriori o princpio da irrelevncia Entretanto, o STF ainda leva em considerao a reincidncia
penal do fato. H, na infrao bagc,ltelar imprpria, um relevante ou a habitualidade criminosa do agente para afastar a aplicao
desvalor da ao assim como do resultado. o fato praticado , do princpio da insignificncia: "O criminoso contumaz, mesmo que
por isso, em pri_ncpio, penalmente punvel. Instaura-se processo pratique crimes de pequena monta, no pode ser tratado pelo sis-
contra o agente. Mas tendo em vista todas as circunstncias do tema penal como se tivesse praticado condutas irrelevantes, pois
fato (concomitantes e posteriores ao delito) assim como o seu crimes considerados nfimos, quando analisados isoladamente,
autor', pode ser que a pena se torne desnecessria". (Princpio mas relevantes quando em conjunto, seriam transformados pelo
da Insignificncia e outras Excludentes de Tipicidade. So Paulo: RT, infrator em verdadeiro meio de vida" (STF, HC 127888 AgR, 2 T., j.
2009, p ..... ). 23/06/2015). Idem: STF, HC 120489, 2 T., j. 10/12/2013.

,.'
1;
Cap. li Princpios penais e poltico-criminais 63
62 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre salm

da leso jurdica provocada - por ser considerada nfima a


o STJ "se pos1c1ona no sentido de que, para alm dos re-qui-
quantia alegada pela impetrante RS 0,40 (quarenta centavos
sitos objetivos, o aspecto subjetivo, consubstanciado, so-bretudo,
de Real) - verifica-se na hiptese alto grau de reprovabili-
na verificao da reiterao criminosa do agente, caso reconheci-
dade da conduta do paciente, policial militar, fardado, que,
da, impede a incidncia do princpio da insigni-ficncia, porquanto
no seu horrio de servio, subtraiu uma caixa de chocolates,
demonstra maior reprovabilidade d seu comportamento, circuns-
colocando-a dentro de seu colete a prova de balas" (STJ: HC
tncia suficiente e necessria a em-basar a incidncia do Direito
192242/MG, 5 T, j. 22/03/2011). Porm, o STF reconheceu a
Penal como forma de coibir a reiterao delitiva. entendimento
insignificncia (HC 108373, j. 06/12/2011).
consolidado neste Tribu-nal que, apesar de no configurar reinci-
dncia, a existncia de outras aes penais, inquritos policiais em Furto em penitenciria: "no obstante o nfimo valor do bem
curso ou pro-cedimentos administrativos fiscais suficiente para que se .tentou subtrair, o alto grau de reprovao da condu-
caracte-rizar a habitualidade delitiva e, consequentemente, afastar ta no permite a aplicao do princpio da insignificncia,
a incidncia do princpio da insignificncia" (AgRg 110 REsp 1527799/ pois perpetrada dentro da penitenciria em que o agente
SP, 5 T., j. 05/11/2015). cumpria pena por crime anterior, o que demonstra seu total
desrespeito atuao estatal" (STJ: HC 163.435-DF, 5 T., j.
No entanto, ainda encontramos decises da Sexta Turma do STJ
28/9/2010).
em sentido contrrio: "1. A interveno do Direito Penal h de fi-
car reservada para os casos realmente necessrios. Para o reco- !Furto em estabelecimento militar pratkado por civis: incidiu
-nhecimento da insignificncia da ao, no se pode levar em conta (STF: RHC 97816/SP, 2 T., j. 12.4.2011 - Informativo 623).
apenas a expresso econmica da leso. Todas as peculiaridades
Furto qualificado praticado mediante rompimento de obst-
do caso concreto devem ser consideradas, por exemplo, o grau de
culo: no incide, de acordo com a jurisprudncia dominante
reprovabilidade do comportamento do agente, o valor do objeto, a
nos Tribunais Superiores. Nesse sentido: "O arest objurga-
restituio do bem, a repercusso econmica para a vtima, a pre-
do alinha-se a entendimento assentado neste Sodalcio no
meditao,. a ausncia de violncia, o tempo do agente na priso
sentido de que se cuidando de furto qualificado praticado
pela conduta etc. 2. Nem a reincidncia nem a reiterao criminosa,
mediante rompimento de obstculo, invivel se mostra o re-
tampouco a habitualidade delitiva, so suficientes, por si ss e iso-
conhecimento do crime de bagatela, tendo em vista a maior
ladamente, para afastar a aplicao do denominado princpio da
reprovabilidade do comportamento na espcie ( ... )" - STJ, 5
insignificncia. 3. Na espcie, as catorze barras de chocolate foram
T., AgRg no AREsp 694006, j. 05/11/2015.
integralmente restitudas vtima da tentativa de furto, e, no obs-
tante a existncia de antecedentes criminais em crime de mesma
natureza, a conduta do paciente no traduz lesividade efetiva e
concreta ao bem jurdico tutelado" (AgRg no' RHC 55.560/MG, 6a T., j.
04/08/2015). No mesmo sentido: STJ, 6a T., AgRg no AREsp 275439/MG,
j, 05/11/2013; STJ, HC 299.185-SP, j. 9/9/2014. Idem: STF: HC 106510/MG,
2 T, j. 22.3.2oii ..:. Informativo 620).

5.3. Princpio dia insignificncia no Slf e no STJ


Furto praticado por piidal em horrio de servio: no inci-
diu. "Conquanto possa se afirmar haver a inexpressividade
64 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Az,;vedo e Alexandre Salim Cap. li Princpios penais e poltico-criminais 65

- Peculato praticado por mftar: incidiu (STF, HC 107638, 1a T., j. sua esfera pessoal, mas toda a coletividade, diante da po-
13/09/2011). tencialidade ofensiva do delito de porte de entorpecentes.
3. Para a caracterizao do delito descrito no artigo 28 da Lei
- Peculato-furto praticado por militar: no incidiu. "Conside-
n. 11.343/2006, no se faz necessria a ocorrncia de efetiva
rou-se que a lesividade da cpnduta no deveria ser analisa-
leso ao bem jurdico protegido, bastando a realizao da
da exclusivamente sob o aspecto econmico e patrimonial,
conduta proibida para que se presuma o perigo ao bem
porquanto o delito perpetrado pelo paciente, peculato-fur-
tutelado. Isso porque, ao adquirir droga para seu consumo,
to, atentaria tambm contra a Administrao Militar (Ttulo
o usurio realimenta o comrcio nefasto, pondo em risco a
VII, Captulo 11; do CPM)" (STF: HC 104820/SP, 2 T, j. 7.12.2010
sade pblica e sendo fator decisivo na difuso dos txicos.
- Informativo 612).
4. A reduzida quantidade de drogas integra a prpria es-
- Trfico de drogas: "a jurisprudncia desta Corte unnime sncia do crime de porte de substncia entorpecente para
quanto inaplicabilidade do referido princpio para o trfico consumo prprio, visto que, do contrrio, poder-se-ia estar
de drogas" (STJ: HC 191.347/SP, 6a T., j. 28/04/2011). No mesmo diante da hiptese do delito de trfico de drogas, previs-
sentido: STF: HC 88820, ia T, j. 05/12/2006. to no artigo 33 da Lei n. 11.343/2006" (STJ, RHC 37.094/MG,
6 T., j. 04/11/2014). No mesmo sentido: STJ, RHC 35.920-DF, j.
- Posse clle droga para consumo pessoal: 20/5/2014; STJ: HC 158.938/RS, 5 T, j. 22/02/2011.
STF: " firme a jurisprudncia desta Corte no sentido de que - Posse de drogas para consumo pessoal em estabelecimento
no se aplica o princpio da insignificncia aos delitos rela- militar: inaplicvel. "4. Bem jurdico penal-militar tutelado
cionados a entorpecentes. V - A Lei 11.343/2006, no que se no art. 290, do CPM, no se restringe sade do prprio
refere ao usurio, optou por abrandar as penas e impor me- militar, flagrado com determinada quantidade de substncia
didas de carter educativo, tendo em vista os objetivos vi- entorpecente, mas sim a tutela da regularidade das institui-
sados, quais sejam: a preveno do uso indevido de drogas, es militares. 5. art. 40, Ili, da Lei n 11.343/06, no altera a
a ateno e reinsero social de usurios e dependentes de previso contida no art. 290, CPM. 6. art. 2, . 1, LICC: no
drogas. VI - Nesse contexto, mesmo que se trate de porte incide qualquer uma das hipteses situao em tela, eis
de quantidade nfima de droga, convm que se reconhea que o art. 290, do CPM, norma especial e, portanto, no
a tipicidade material do delito para o fim de reeducar o foi alterado pelo advento da Lei n 11.343/06. 7. Inaplicabili-
usurio @ evitar o incremento do uso indevido de substncia dade do princpio da insignificncia em relao s hipteses
entorpecente" (STF: HC 102940, 1 T, j. 5/02/2011). Em sentido amoldadas no art. 290, CPM" (STF: HC 94685, Tribunal Pleno, j.
contrrio: STF, HC 110475, ia Turma, j. 14/02/2012. 11/11/2010). .

STJ: "1. Independentemente da quantidade de drogas apre- Moeda falsa: "Ambas as Turmas do Supremo Tribunal Fede-
endidas, no se aplica o princpio da insignificncia aos de- ral j consolidaram o entendimento de que "inaplicvel o
litos de porte de substncia entorpecente para consumo princpio da insignificncia aos crimes de moeda falsa, em
prprio e de trfico de drogas, sob pena de se ter a prpria que objeto de tutela da norma a f pblica e a credibilida-
revogao, contra legem, da norma penal incriminadora. de do sistema financeiro, no sendo determinante para a
Precedentes. 2. o objeto jurdico tutelad pela norma do ar- tipicidade o valor posto em circulao" (HC 105.638, Rei. Min.
tigo 28 da Lei n. 11.343/2006 a sade pblica, e no apenas Rosa Weber)" (STF, HC 108193, 1 T., j. 19/08/2014). Idem: STF:
a do usurio, visto que sua conduta atinge no somente a HC 97220/MG, 2 T., j. 5.4.2011 - Informativo 622.
66 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim Cap. li Princpios penais e poltico-criminais 67

estende a todo o sistema previdencirio, notadamente ao

ttl!iiiltJIIllil~itJ1i~~1!tttl::
FAT - Fundo de Amparo ao Trabalhador' (EDcl no AgRg no
REsp 970.438/SP, Rei. Ministro Og Fernandes, Sexta Turma, jul-
gado em 11/09/2012; HC 180.771/SP, Rei. Ministro Jorge Mussi,
Quinta Turma, julgado em 16/10/2012)" (STJ, RHC 55.646/RS, 5
in'vi:vel a afirmao do de.sinteres.se estatl n sa Tpre~s'b"_. . T., j. 01/09/2015).
: .-.::.'.,,.'..".e' .. ...: _._ .. :..::_ .1 :.:.:-:::..:.,_ ._ .._:' ' ' . ; : ' ; ~ .. : ;..: .': .! --~- ~-~ ... ' ... : .'..... .: ;_. _; :' ;. ::;:::. ~.'..;_:; ,:::.: :,: : .:;_. :. ,'.::. ,...
Roubo: inaplicvel em virtude da leso integridade fsica
da vtima: "O crime de roubo, porque investe contra bens
Leso corpora! leve no mbto militar: aplicvel (art. 209,
jurdicos distintos, dizer, o patrimnio e, notadamente,
4, do Cdigo Penal Militar) (STF: HC 95445, 2 T., j. 02/12/2008);
a integridde fsica, no pode ser considerado de mnima
- Crime ambiental: possvel a aplicao: "Em 04/08/2014, ao ofensividade, desprovido de periculosidade social, de re-
julgar o Habeas Corpus n. 242.132/PR, decidiu a Sexta Turma duzido grau de reprovabilidade e de inexpressividade, no
desta Corte que: a) 'a questo da relevncia ou insignificn- rendendo ensejo aplicao da princpio da insignificncia"
cia das condutas lesivas ao meio ambiente no deve consi- (STJ, RHC 56.431/SC, 6a T., j. 18/06/2015).
derar apenas questes jurdicas ou a dimenso econmica Crime tributrio ma esfera federal: aplicvel. A discusso
da conduta, mas levar em conta o equilbrio ecolgico que encontra-se no patamar.
faz possveis as condies de vida no planeta'; b) 'haver
leso ambiental irrelevante no sentido penal quando a ava- STF: O "Supremo Tribunal Federal tem considerado, para
liao dos ndices de desvalor da ao e de desvalor do a avaliao da insignificncia, o patamar de IR$ 20.000,00,
resultado indicar que nfimo o grau da lesividade da con- previsto no art. 20 da Lei n 10.522(2002, atualizado pelas
duta praticada contra o bem ambiental tutelado' (Ministro Portarias n 75 e n 130/2012 do Ministrio da Fazenda" (HC
Rogerio Schietti Cruz). luz desse precedente e das premis- 119849, l T., j. 19/08/2014). No mesmo sentido: "1. No crime
sas fticas estabelecidas no acrdo impugnado - o crime foi de descaminho, o Supremo Tribunal Federal tem conside-
rado, para a avaliao da insignificncia, o patamar de RS
praticado em unidade de conservao da natureza e em pe-
20.000,00 previsto no art. 20 da Lei n 10.522/2002, atualizado
rodo de defeso pesca, e o ru j fora 'autuado por ao
pelas Portarias n 75 e n 130/2012 do Ministrio da Fazenda.
semelhante, qual seja fazer extrao em rea proibida' -,
Precedentes. 2. Na espcie, como a soma dos tributos que
no h como afastar a tipicidade da conduta delituosa com
deixaram de ser recolhidos perfaz a quantia de RS 14.922,69,
fundamento no 'princpio da insignificncia"' (RHC 56.296/SC,
de se afastar a tipicidade material do delito de descami-
5 T., j. 06/08/2015). No mesmo sentido: STJ, RHC 59.632/AM, 5
nho, com base no princpio da insignificncia, j que o pa-
T., j. 25/08/2015; STF: AP 439, Tribunal Pleno, j. 12/06/2008.
ciente, segundo os autos, preenche os requisitos subjetivos
- Ato infracional: aplicvel. Nesse sentido: STJ, HC 276.358/SP, 6a necessrios ao reconhecimento da atpicidade de sua con-
T., j, 02/09/2014; STJ: HC 136519/RS, 5 T., j. 19/08/2009; STF: HC duta. 3. Ordem concedida para resta.belecer a sentena com
102655/RS, ia T., j. 22/06/2010.; que, em virtude do princpio da insignificncia, se rejei-tou a
.,. !Estelionato contra o li\'JSS: inaplicvel. Assim foi decidido: "02. denncia ofertada contra o paciente" (STF, HC 126191, 1a T., j .
03/03/2015).
O princpio da insignificncia 'no se aplica ao delito previsto
no art. 171, 3, do Cdigo Penal, uma vez que o prejuzo STJ: "1. A Terceira Seo desta Corte Superior, no julgam~nto
no se resume ao valor recebido indevidamente, mas se do Recurso Especial Repetitivo 1.112.748/TO, relator Ministro

L.
68 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim Cap. li Princpios penais e poltico-criminais 69

FELIX FISCHER (DJe 13/10/2009), firmou orientao de que, no Contrabando: no se aplica o princpio da insignificncia: "1.
crime de descaminho, o princpio da insignificncia somente A jurisprudncia desta Corte Superior no sentido de que a
afasta a tipicidade da conduta se o valor dos tributos elidi- importao no autorizada de arma de presso por ao de
dos no ultrapassar a quantia de dez mil reais, estabelecida gs comprimido, ainda que de calibre inferior a 6mm, confi-
no art. 20 da Lei 10.522/02. 2. Por ocasio da apreciao do gura crime de contrabando, cuja prtica impede a aplicao
REsp. 1.393.317/PR, relatado pelo Ministro ROGRIO SCHIETTI do princpio da insignificncia. Precedentes" (STJ, AgRg no
CRUZ (DJe de 2/12/2014), a Terceira Seo consolidou o en- REsp 1438130/RS, 5 T., j. 17/11/2015).
tendimento de que a publicao da Portaria MF 75/2012, por
- Apropriao indbita previdenciria (art. 168-A):
no possuir fora legal, no tem o condo de modificar o
patamar para aplicao do princpio da insignificncia. 3. Na STF: "Apropriao indbita previdenciria. Princpio da in-
significncia. No aplicabilidade. Valor superior ao fixado
hiptese dos autos, o montante do tributo sonegado su-
no art. 1, I, da Lei 9.441/97. Alto grau de reprovabilidade
perior a RS 10.000,00, razo pela qual no tem aplicao o da conduta" (STF, HC 107331, Relator(a): 2 T., j, 28/05/2013).
princpio da insignificncia" (STJ, AgRg no REsp 1541648/RS, 5 Idem: STF: HC 98021, ia T., j. 22/06/2010).
T., j. 19/n/2015). STJ: "Esta Corte Superior de Justia pacificou o entendimento
de que o princpio da insignificncia aplicvel na hiptese
Obs. (crimes tributrios na esfera estadual): "(. ..) Contudo,
de apropriao indbita previdenciria ou de sonegao de
para a aplicao desse entendimento aos delitos tributrios con- contribuio previdenciria, nos mesmos moldes em que
cernentes a tributos que no sejam da competncia da Unio, se- aplicado ao crime de descaminho. No julgamento do REsp
ria necessria a existncia de lei do ente federativo competente, n. 1.112.748/TO (representativo de controvrsia), consolidou-
porque a arrecadao da Fazenda Nacional no se equipara dos -se orientao de que incide o princpio da insignificncia ao
demais entes federativos. Ademais, um dos requisitos indispens- crime de descaminho quando o valor do dbito tributrio
no ultrapasse o limite de RS 10.000,00 (dez mil reais), a teor
veis. aplicao do princpio da insignificncia a inexpressividade
do disposto no art. 20 da Lei n. 10.522/02" (STJ, AgRg no REsp
da leso ju.rdica provocada, que pode se alterar de acordo com 1318828/SC, 6a T., j. 27/10/2015).
o sujeito passivo, situao que refora a impossibilidade de se
Peculato:
aplicar o referido entendimento de forma indiscriminada sone-
gao dos tributos de competncia dos diversos entes federativos. STJ: "1. Segundo a jurisprudncia desta Corte, no se aplica
Precedente citado: HC 180.993-SP, Quinta Turma, OJe 19/12/2011. HC o princpio da insignificncia aos crimes cometidos contra a
administrao pblica, ainda que o valor seja irrisrio, por-
165.003-SP, Rei. Min. Sebastio Reis Jnior, julgado em 20/3/2014".
quanto a norma penal busca tutelar no somente o patrim-
(informativo 540). nio, mas tambm a moral administrativa. 2. No se aplica ao
crime de peculato o disposto no art. 20 da Lei n. 10.522/2002,
com a alterao dada pelas Portarias n. 75 e n. 130/2012,
por no se tratar de supresso de tributo" (STJ, AgRg no
AREsp 487.715/CE, 5 T., j. 18/08/2015). Idem: STJ, AgRg no AREsp
614.524/MG, 6a T., j. 14/04/2015).
STF: "Delito de peculato-furto. Apropriao, por carcereiro,
de farol de milha que guarnecia motocicleta apreendida.
Coisa estimada em treze reais. Res furtiva de valor insig-
nificante. Periculosidade no considervel do agente. Cir-
cimstncias relevantes. Crime de .bagatela. Caracterizao.
70 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim cap. li Princpios penais e poltico-criminais 71

Dano probidade da administrao. Irrelevncia no caso.


Aplicao do princpio da insignificncia. Atipicidade reco-
nhecida. Absolvio decretada. HC concedido para esse fim.
Voto vencido. Verificada a objetiva insignificncia jurdica
do ato tido por delituoso, luz das suas circunstncias,
deve o ru, em recurso. ou habeas corpus, ser absolvido
por atipicidade do comportamento" (STF, HC 112388, 2 T., j.
21/08/2012). No mesmo sentido: STF: HC 107370/SP, j. 26.4.2011
- Informativo 624.
Violao de direito autoral: "A Terceira Seo deste Tribunal, :... :::.:..... .. -,._./." ... : ..
no julgamento do REsp. n. 1.193.196/MG, firmou o entendi-
mento de que no se aplicam os princpios da adequao 7. PRINCPIO IDA !EXCLUSIVA PROTEO IDIE BIEl\!IS JIURIDICOS
social e da insignificncia ao mencionado crime" (STJ, AgRg
no REsp 1458252/MG, 5 T., j. 09/06/2015).
o Direito
Penal possui como funo a proteo de bens jurdicos
mais relevantes para a sociedade. Assim, o Estado no pode utilizar
o Direito Penal para tutelar a moral, a religio, os valores ideolgicos
6. PIR!INICIPiO IDA CllJILIPAIB!IIJDAIDIE etc., sob pena de prevalecer a intolerncia. Como anteriormente ex-
Pode ser analisado em trs sentidos diversos: plicado, uma das decorrncias do princpio da ofensividade.

Jti1ll~it~iilili~tl~ifii,1}ii1~tW!:
a) Culpabilidade como elemento do crime ou pressuposto de
aplicao da pena: a culpabilidade formada por: imputa-
bilidade, potencial conscincia da ilicitude e exigibilidade de
conduta diversa (ver captulo Culpabilidade).
b) Culpabmdade como medio de pena: nesse aspecto, a cul- p~ii~lt(}.):,Pdf:(pi #a . e~d1J~!Vrif4W~ .~fib~11s)rct.ki'\:
.. --..., __ ,. .. ,. . '.'>..:: .:.' ' ',.,. :: .: .:, ... -~-.-_;;_ . ---~ '

pabilia:de possui a funo de estabelecer os parmetros


pelos quais o juiz fixar a pena no momento da condenao, 8. PRIINICPiO IDA MATIER!AUZAO DO IFATO (/Af/JJH..UJ\6 CRIMIEA\! SHl\f/E ACTIO)
conforme dispe o art. 59 do Cdigo Penal.
Deve haver um Direito Penal do fato e no um Direito Penal do
e) Culpabiliic:fade como princpio da responsabilidade subjeti-
autor, ou seja, a pena deve ser imposta por ter o agente praticado
va: o sujeito s pode ser responsabilizado se sua condu- um fato lesivo a bem jurdico de terceiro e no em razo do modo
. ta ofensiva for dolosa (quis o fato ,ou assumiu o risco de de ser do sujeito. Assim, devem ser abolidas de nosso ordenamento
produzi-lo) ou culposa (deu causa ao resultado por impru- infraes penais como a disposta no art. 59 da LCP (vadiagem), pois
dncia, negligncia ou impercia). Em regra, os tipos penais ocorre a punio de um sujeito pelo modo de ser e no por um fato
so dolosos. Os tipos culposos devem ter previso expressa. lesivo a terceiro. Conforme referido anteriormente, trata-se de uma
Como bem esclarece Cezar Roberto Bitencourt (Tratado de Di- decorrncia do princpio da ofensividade e da culpabilidade.
reito Penal, 2011, p. 47), decorrem trs consequncias materiais
do princpio da culpabi!idacle: "a) no h responsabilidade penal 9. PRIINCIPIO llJlA PIESSOAILilDAIDIE OU DA l\lTRAINISCIE!\IIIDiINl(BA IDA PIEl\iA
obj~tiva; b) a responsabilidade penal pelo fato praticado e no A pena deve ser aplicada somente ao autor do fato e no a
pelo autor; c) a culpabilidade a medid.a da pena". terceiros.
72 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim Cap. li Princpios penais e poltico-criminais 73

CF, art. 5, XLV - nenhuma pena passar da pessoa do conde- criminosa. Segundo assevera Francisco de Assis Toledo, "a adequa-
nado, podendo a obrigao de reparar o dano e a decretao o social exclui desde logo a conduta em exame do mbito de inci-
do perdimento de bens ser, nos termos da lei, estendidas aos dncia do tipo, situando-a entre os comportamentos normalmellte
sucessores e contra eles executadas, at o limite do valor do permitidos, isto , materialmente atpicos" (Princpios Bsicos de Di-
patrimnio transferido. reito Penal, p. 132). Como exemplo, cita o autor as leses corporais
Assim, com a morte do condendo, a sano penal se resolve causadas por um pontap em partidas de futebol.
(mors omnia solvit). No entanto, os _efeitos secundrios extrapenais Registre-se que o princpio da adequao social no afasta a
da sentena penal condenatria subsistem (obrigao de reparar tipicidade da conduta de expor venda CDs e ovos piratas. Nesse
o dano e a decretao do perdimento de bens), de sorte que os sentido o enunciado da Smula 502 do STJ: "Presentes a materia-
herdeiros respondem at o limite da herana. lidade e a autoria, afigura-se tpica, em relao ao crime previsto
no art. 184, 2, do CP, a conduta de expor venda CDs e ovos
10. PRi!MCIPIO IDA HUMANmADIE piratas".

Nenhuma pena pode atentar contra a dignidade da pessoa hu-

!!!i!~!ltltf11r~:;;~i1111?!i11;t
mana, de sorte que vedada a aplicao de penas cruis e infa-
mantes, bem como determina que a pena seja cumprida de forma
a efetivamente ressocializar o condenado. De acordo com Zaffaroni
e Pierangeli (Manual de Direito Penal Brasileiro, p. 177), tal princpio
" o que dita a inconstitucionalidade de qualquer pena ou con- .,-.,,_.,_~~ -,,._-.:.. ,.. ;. ,'..,: ~ ... -.:.: .. .
~; ,.: ., . ....;..'.::.. ""'-' :.-~-.:.-..-.,::. .. --. -
sequncia do delito que crie um impedimento fsico permanente
(morte, amputao, castrao ou esterilizao, interveno neuro-
lgica etc.), como tambm qualquer consequncia jurdica indelvel 12. PRINCPIO IDA IPROPORC!Oi\'IAUIDADE (PROIBIO DO !EXCESSO)

do delito".-- No esclio de Fbio Roque Arajo, a "proporcionalidade sur-


ge vinculada concepo de limitao do poder' estatal, tendo
em vista a tutela dos interesses individuais. Sendo certo que ao
Estado cabe proceder limitao destes interesses individuais,
de molde a atender ao interesse pblico, a proporcionalidade
aparece como medida de atuao do Estado; assim, o agir estatal
h de ser proporcional, proporcionalidade esta que h de ser
observada entre os meios a serem empregados e os fins a serem
alcanados". Ainda no dizer de Fbio Roque, se destacam trs
importantes acepes: ia) princpio da proporcionalidade como
"princpio geral do Direito, na medida em que impe ao operador
do Direito a busca incessante pelo equilbrio entre os interesses
11. P~lli\'!CIPIO DA ADEQ.IUIAO SOCIAL em conflito"; 2a) princpio da proporcionalidade como "limite dos
i
Introduzido no Direito Penal por Hans Welzel, trata-se de um limites aos direitos fundamentais"; 3a) princpio da proporciona-
prindpio de hermenutica. Pode-se dizer que uma conduta so- lidade "como critrio estrutural para a determinao do conte-
cialmente adequada no pode ser tpica, de sorte que no ser do dos direitos fundamentais, vinculante para o legislador" (O

!1:,:
74 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim Cap. li Princpios penais e poltico-criminais 75

princpio da proporcionalidade referido ao legislador penal. Salva- de um sistema de proteo negativa, no sentido de o Estado no
dor: Juspodivm, 2011, p.117-9). violar, por meios de aes, os direitos fundamentais.
Visando a estabelecer parmetros sua delimitao, o prin-
cpio da proporcionalidade decomposto em trs subprincpios 13. PRiNICIP!O DA PIROIPOIRCiONIAlilDADIE (IPROiB!O IDA PIROTIEO IDIEFi-
(adequao, necessidade e propo'rcionalidade em sentido es- Cifi\'ITiE)
trito). Nesse ponto, como muito bem sintetiza Fbio Roque, se
Como visto, o princpio da proporcionalidade tradicionalmente
mostra relevante frisar que "outras duas teorias remanescem em
traduz-se na proibio do excesso/1.Jbermassverbot (garamismo
derredor do tema. Para a primeira, os elementos (ou sub-regras)
negativo). Entretanto, atualmente a doutrina vem apontando uma
da proporcionalidade seriam, apenas, a adequao e a necessi-
nova face da proporcionalidade, qual seja, a proibio da prot,eo
dade. Esta teoria adotada pelos crticos do sopesamento, que
deficiente/Untermassverbot (garantismo positivo).
repudiam a proporcionalidade em sentido estrito, justamente por
considerar que sua anlise implica um sopesamento. H uma l- O sistema de proteo dos direitos fundamentais se expressa
tima teoria, de acordo com a qual, alm dos trs elementos, ha- em proteo negativa (proteo do indivduo frente ao poder do
veria um quarto, qual seja, a anlise da legitimidade dos fins que Estado) e proteo positiva (proteo, por meio do Estado, dos
a medida pretende alcanar. A adoo desta ltima teoria tem direitos fundamentais contra ataques e ameaas provenientes de
sido levada a efeito pela Corte Europeia de Direitos Humanos (cf. terceiros).
SILVA, Virglio Afonso da. Ob. cit.)".
Pelo princpio da proibio de proteo insuficiente (proibio
Com efeito, por interferir na esfera da liberdade e de outros de no-suficincia ou proibio por defeito), expresso cunhada
direitos fundamentais, o Direito Penal deve possuir como norte o por Claus-Wilhelm Canaris, o Estado tambm ser omisso quando
princpio da proporcionalidade em seus trs subprincpios: se omite ou no adota medidas suficientes para garantir a prote-
o dos direitos fundamentais.
li.) adequao: a medida adotada pelo Estado (utilizao do
Direito Penal) deve ser adequada (apta) para alcanar os No esclio de Maria Strecl,, o "Estado tambm poder deixar
fins pretendidos (proteo do bem jurdico, preveno e de proteger direitos fundamentais, atuando de modo deficiente /
retribuio). insuficiente, ou seja, deixando de atuar e proteger direitos mnimos
assegurados pela Constituio. A partir disso, vislumbra-se o outro
2) necessidade: o Direito Penal s deve atuar de forma subsi-
lado da proteo estatal, o da proibio da proteo deficiente (ou
diria, istQ , quando se mostrarem insuficientes as demais
insuficiente), chamada no direito alemo de Untermassverbot. ( ...)
formas de controle social.
Portanto, o Estado Democrtico de Direito no exige mais somente
: . proporcionalidade em sentido estrito: os meios utilizados uma garantia de defesa dos direitos e liberdades fundamentais
para consecuo dos fins no devem extrapolar os limites con.tra o Estado, mas, tambm, uma defesa contra qualquer poder
do tolervel. Os benefcios a serem alcanados (tutela eficaz social de fato" (Direito Penal e Constituio. A face oculta da proteo
do bemr preveno e retribuio) devem ser maiores que os dos direitos fundamentais, p. 92).
custos (sacrifcio do autor do crime ou da prpria sociedade).
Nas palavras de Luciano Feldens, a "proibio de proteo defi-
Podemos afirmar, portanto, que o princpio da proporcionalida- ciente encerra, nesse contexto, uma aptido operacional que per-
de tem a funo de proteo do indivduo contra o abuso do poder mite ao intrprete determinar se um ato estatal - eventualmente
estatal. O Estado deve possuir limites em seu poder punitivo, sendo retratado em uma omisso, total ou parcial - vulnera um direito
que seu exerccio tambm limita os direitos fundamentais. Trata-se fundamental (pensemos, v.g., na hiptese da despenalizao do
76 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim

homicdio)" (A Constituio Penal. A dupla face da proporcionalidade Captulo


no controle de normas penais, p. 109).
O caso paradigmtico a deciso do Tribunal Constitucional
Alemo, de 25/02/1975, que declarou inconstitucional o 5. StRG,
de 18/06/74, que permitia o aborto se observadas certas condi-
es (tempo de gravidez, praticado por mdico, consentimento).
Direito Penal na
Considerou que se a vida no for. tutelada por outros meios, o
Estado deve proteg-la via tutela penal. Essa deciso utilizada
sociedade do risco
para o reconhecimento dos chamados "mandados implcitos de
criminalizao".
sumrio 1. Introduo - 2. Expanso do Direito Penal: 2.1. Espi-
Para simplificar a construo jurdica sobre a temtica, vejamos ritualizao do bem jurdico; 2.2. Aumento dos crimes de perigo
os seguintes exemplos: abstrato; 2.3. Delitos de acumulao e delitos de transgresso e
a administrativizao do Direito Penal - 3. Novas formas de tutela
Exemplo 1: lei que viesse a descriminalizar o aborto poderia ser dos bens jurdicos supraindividuais: 3.1. Direito de interveno; 3.2.
considerada inconstitucional em razo da insuficiente proteo ao Direito Penal de velocidades
direito fundamental vida.
/Exemplo 2: lei que viesse a cominar pena de 1 a 2 anos ao crime
1. INTRODUO
de estupro poderia ser considerada inconstitucional em razo da
insuficiente proteo ao direto fundamental liberdade sexual e As transformaes sociais, econmicas l= tecnolgicas vivencia-
dignidade da pessoa humana. das pelo mundo nas ltimas dcadas vm irifiuenciando o sistema
penal, mxime nos tempos atuais de uma sociedade de risco, con-
Sobre o tema (na esfera penal), vide o voto do Ministro Gilmar
forme expresso utilizada pelo alemo Ulrich Bed, (La sociedad dei
Mendes (STF~ RE418.376), bem como: SARLET, lngo Wolfgang. Consti-
riesgo: Hacia una nueva modernidad). Essas novas realidades ense-
tuio e Proporcionalidade: o Direito Penal e os Direitos Fundamentais
jam o surgimento de uma nova modalidade criminosa, a de carter
entre a Proibio de Excesso e a Proibio de Insuficiente. Revista
supraindividual, como a econmica e a ambiental, a qual no se
Brasileira: de Cincias Criminais n 47, mar-abr de 2004 e Boletim da
amolda ao Direito Penal clssico, de carter individual.
Faculdade de Direito de Coimbra n 81, 2005, p. 325-386.
A criminalidade moderna, dentre outros aspectos, caracteriza-
-se "pelas grandes concentraes de poder poltico e econmico,
especializao profissional, domnio tecnolgico e estratgia glo-
bal" (CERVINI, Ral. Os Processos de Descriminalizao, 2002, p.215).
Como no poderia ser diferente, as estruturas e conceitos bsicos
do Direto Penal so contestadas frente a essa nova viso de siste-
ma penal, por razes do perfil do novo criminoso e do bem jurdico
afetado, de envergadura supraindividual.
Nesse contexto social de riscos, busca o legislador o substrato
do dever ser e cria figuras tpicas visando mais a uma forma de con-
trole social de novos bens jurdicos, mxime os de carter coletivo,
78 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Sa/im Cap. Ili Direito Penal na sociedade do risco 79

como a ordem socioeconmica e o meio ambiente. Com efeito, O discurso crtico sustenta que no mais se protege bem jur-
inegvel a ocorrncia de uma expanso do Direito Penal, inclusive dico, mas funes, consistentes em objetivos perseguidos pelo Es-
com a criao de inmeros crimes de perigo abstrato, gerando um tado ou, ainda, condies prvias para a fruio de bens jurdicos
Direito Penal com a caracterstica de preveno ao dano (Direito individuais.
Penal preventivo). Como bem sintetiza Marta Machado, "na perspectiva da teoria
do bem jurdico, as consequncias desse referem-se a uma signifi-
cativa mudana na compreenso do conceito de bem jurdico, con-
sistente no seu distanciamento da objetividade natural, bem como
do eixo individual, para focar a interveno penal na proteo de
bens jurdicos universais ou coletivos, de perfis cada vez mais va-
gos e abstratos - o que visivelmente destoa das premissas clssicas
que do o carter concreto e antropocntrico do bem a ser pro-
tegido. Trata-se do denominado processo de desmaterializao do
bem jurdico" (Sociedade de Risco e Direito Penal: uma avaliao de
novas tendncias poltico-criminais, 2005, p. 107).

. as;gE!faqi=s .ftLJ.ra.s, teniis1,1rg1do ;legislaes\peis .cte dif~renda.do}e, >


,gravbs trtm'nto.:b~h1 ~ p~o/~ssu-p~;~", ~hl: i;ri-es" ei~o-nmi:o~ o"
!.tributris, ambie'nfais e _is "imputveis a" rgaiiiz'es 'criminosas';: .. ' '
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2. IEXlfl'AfNISO IDO DIREITO PiENAl

2.1. !Espiritualizao do bem jurdico


Parte da doutrina adota posicionamento crtico em relao
expanso inadequada e ineficaz da tutela penal em razo des-
ses novos bens jurdicos de carter coletivo. Argumenta-se que tais
bens so formulados de modo vago e impreciso, ensejando a deno-
minada desmaterializao (espiritualizao, dinamizao ou lique-
2.2. Aumento dos crimes de perigo abstrato
fao). cio bem jurdico, em virtude de estarem sendo criados sem
qualquer substrato material, distanciados da leso perceptvel dos Como se no bastasse a desmaterializao do bem jurdico, uma
interesses dos indivduos (ex.: mercado econmico; ordem tribut- das formas utilizadas para a proteo dos bens jurdicos coletivos
ria; moralidade pblica; sentimento do povo; sade pblica etc.). ocorre com a criao de crimes de perigo abstrato. Tais crimes so
80 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim Cap. Ili Direito Penal na sociedade do risco 81

criticveis em virtude de contrariarem os princpios conquistados conceito de bem jurdico para legitimar a criao de novos tipos,
pelo Direito Penal liberal (clssico), como os da lesividade e da caracterizando, assim, uma funo com sentido criminalizador.
subsidiariedade.
Com efeito, o discurso crtico defende a tese de que os riscos
oriundos desse novo modelo de sociedade no deveriam ser consi-
2.3. Delitos de acumulao e delitos de transgresso e a adminis- derados na esfera do risco proibido, mas sim como risco permitido
trativizao do Direito Penal ou ento sob o controle social de instncias extrapenais.
Em relao ao princpio da lesividade, argumenta-se que, como
os novos tipos penais tutelam objetos que se caracterizam pelas 3. NOVAS FORMAS IDE TUTELA IDOS BIEINIS JURDICOS SUIPRAIINIIDIVUDIIJAIS
grandes dimenses, resta difcil imaginar que a conduta de apenas
Diante da dvida e descrena por parte de parcela da doutrina
uma pessoa possa les-lo de forma efetiva ou mesmo causar um
acerca da eficcia da tutela penal em relao aos novos riscos,
perigo concreto, de sorte que a lesividade s existe por uma fico. mxime diante da criminalidade econmica e ambiental, discute-se
Mesmo no caso de se vislumbrar uma possvel leso na soma de qual seria o melhor sistema jurdico para enfrentar esses novos de-
aes individuais reiteradas e no acmulo dos resultados de todas safios, ou seja, se o Direito Penal clssico, se um novo Direito Penal,
(delitos de acumulao/11il.lmulationsdelikte), seria inadmissvel. a se o Direito Administrativo e o Civil, ou, ainda, se uma terceira via,
punio individual, pois o fato isolado no apresenta lesividade. como o Direito de interveno ou Direito sancionador.
Exemplo (delito cumulativo): uma pessoa que pesca sem autoriza-
o legal um determinado peixe no lesa expressivamente o bem
3.1. Direito de iruten,eno
jurdico (meio ambiente), mas a soma de vrias pessoas pescando
poder causar leso. Por isso que se pune uma conduta isolada, Na doutrina alem, Winfried Hassemer (Trs temas de Direito Pe-
mesmo que sem lesividade aparente. nal. Porto Alegre: Fundao Escola Superior do Ministrio Pblico,
1993, p. 95) sustenta a necessidade da criao de um novo sistema
Assim, seno h lesividade, o que se estar punindo o des-
para tutelar os novos bens jurdicos, chamado de !Direito de inter-
respeito ou desobedincia a uma norma, ou seja, uma simples in-
veno. Estaria situado entre o Direito Penal e o Direito Administra-
frao do dever (o que se denomina de crimes de transgresso),
tivo. Caracteriza-se pela aplicao de sano de natureza no penal
de sorte que esses fatos devem ser tratados por outros modos de
e pela flexibilizao de garantias processuais, mas com julgamen-
controle social, CQmo o Direito Administrativo. Caso contrrio, esta- to afeto a uma autoridade judiciria e no a uma administrativa.
remos diante de uma administrativizao do Direito Penal.
Hassemer critica o Direito Penal clssico como modo de controle
Sob outro enfoque, com a punio da r:nera desobedincia da nova criminalidade em face de sua ineficcia, pois voltado ao
norma, sem qualquer leso perceptvel a bem jurdico, o Direito Pe- indivduo e no aos atuais grupos, pessoas jurdicas e organizaes
nal do risco seria contrrio proteo subsidiria dos bens jurdi- sociais. Em relao ao Direito Administrativo, assevera que as au-
cos (ltima ratio), convertendo-se em um Direito Penal de primeira toridades administrativas no possuem independncia necessria
ratio, a fim de defender as funes estatais. Ao contrrio do Direito para aplicao das penalidades. Por isso, prope a criao desse
Penal de tradio liberal, no qual o bem jurdico teria cumprido um novo ramo (Direito de interveno) para o combate da criminalida-
pape[ limitador, com funo crtica de sentido descriminalizador, de moderna, voltado para o risco e no para o dano, de sorte que
legitimando apenas a punio de condutas que lesassem objetos deve ser clere e de eficcia preventiva, j que os eventuais danos
definidos como bens jurdicos, o Direito Penal do risco utiliza podem ser de grande dimenso.
82 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim

3.2. Direito Penal de velocidades


Na Cincia Penal espanhola, Jess-Mara Silva Snchez (A Expan-
so do Direito Penal: Aspectos da poltica criminal nas sociedades ps-
-industriais, 2002, p. 144-147) prope m dualismo do Direito Penal
(primeira e segunda velocidades) para legitimar a sua expanso.
O chamado Direito Penal de primeira velocidade seria o conhe-
cido Direito Penal clssico ("da priso"), caracterizado pela morosi-
dade, pois assegura todos os critrios clssicos de imputao e os
princpios penais e processuais penais tradicionais, mas permite a
aplicao da pena de priso. Essa forma de Direito Penal deve ser
utilizada quando houver leso ou perigo concreto de leso a um
bem individual e, eventualmente, a um bem supraindividual.
Por sua vez, o Direito Penal de segunda velocidade seria o Di-
reito Penal caracterizado pela possibilidade de flexibilizao de Parte li
garantias penais e processuais. Nesse mbito, admite-se a criao
de crimes de perigo presumido e de crimes de acumulao. No
entanto, para esses delitos no se deve cominar a pena de priso,
mas sim as penas restritivas de direitos e pecunirias.
Captulo l li> Fontes do Direito Penal
Por ltimo, o Direito Penal de terceira velocidade ou Direito
Penal da pena de priso seria marcado pela "relativizao de ga- Captulo li l> Da lei penal
rantias poltico-riminais, regras de imputao e critrios processu-
Captulo Ili l> Lei penal no tempo
ais". Sustenta que essa terceira velocidade existe no Direito Penal
socioeconniico e que nesse caso deveria ser reconduzida a uma Captulo IV l> Le penai no espao
das duas outras velocidades (ob. cit., p. 148). Mas, por outro lado, Captulo V Ji> Disposies flnas sobre a aplicao da lei penal
no descarta a possibilidade de sobrar espao a essa terceira ve-
locidade, como n.os casos de delinquncia patrimonial profissional,
de delinquncia sexual violenta e reiterada, ou nos casos de cri-
minalidade organizada e terrorismo. Nessa perspectiva, aduz Sn-
chez cjue: "Sem negar que a 'terceira velocidade' do Direito Penal
descreve um mbito que se deveria aspirar a reduzir a mnima
expresso, aqui se acolher com reservas a opinio de que a exis-
tncia de um espao de Direito Penal de privao de liberdade com
regras de imputao e processuais menos estritas que as do Direito
Penal da primeira velocidade, com certeza, , em alguns mbitos
excepcionais, e por tempo limitado, inevitvel" (ob. cit., p. 148-149).
O Direito Penal do inimigo uma das manifestaes dessa terceira
velocidade.
Captulo

Fontes
do Direito Penal
Sumrio. 1. Fontes materiais (substanciais ou de produo) - 2.
Fontes formais: 2.1. Fonte formal imediata; 2.2. Fontes formais
mediatas - 3. Constituio como limite e fundamento do Direito
Penal - 4. Tratados internacionais de direitos humanos: 4.1. Sta-
tus normativo; 4.2. Tratados como limite e fundamento do Direito
Penal; 4.3. Controle de convencionalidade das leis: 4.3.1. contro-
le difus9 de convencionalidade; 4.3.2. Controle concentrado de
convencionalidade.

1. IFONTIES MAlf'ERiAIS (SUIBSTANCIAiS OU DE PIROiDUO)

Fonte material o rgo responsvel pe~a declarao do Direito.


Em nosso pas, segundo o art. 22, 1, da CF/88, compete privativamen-
te Unio legislar sobre Direito Penal. Entretanto, o pargrafo nico
do referido artigo dispe que lei complementar poder autorizar
os Estados a legislar sobre questes especficas de Direito Penal.

2. IFONTIES !FORMAIS

Fontes formais ou de conhecimento so os meios pelos quais se


exterioriza o direito.

2.1. !Fonte formal imediata

Conforme a doutrina clssica, a fonte formai imediata a lei,


que pode ser entendida em sentido amplo ou estrito. Em sentido
estrito (lei penal incriminadora), a norma de Direito que manifes-
ta a vontade do Estado na definio dos fatos proibidos e na comi-
nao das sanes. Alm destas, tem-se aquelas (sentido amplo)
que completam o sistema penal com os seus princpios gerais e
dispem sobre a aplicao e os limites das normas incrimlnadoras.
86 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim Cap. 1 Fontes do Direito Penal 87

2.2. Fontes formais mediatas 3. CONSTITl.lliO COMO UMflTIE IE fUli\'IIDAMIENTO DO IDIRIE!TO PIE!i\!AL

a) Costumes: so normas de conduta que as pessoas obede- Sendo o espao normativo do qual o legislador extrair os bens
cem de maneira constante e uniforme com a convico de jurdicos a serem tutelados pelo Direito Penal, ou sendo o parme-
sua obrigatoriedade. Se no h9uver essa convico de obri- tro com o qual o bem jurdico dever se conformar, a Constituio
gatoriedade, teremos apenas um hbito. Assim, so elemen- acaba desempenhando um papel limitador ao legislador ordinrio.
tos do costume: a) repetio da conduta (elemento objeti- Por outro lado, verifica-se a sua atuao como fundamento do Di-
vo); b) convico de obrigatoriedade (elemento subjetivo). reito Penal, no sentido em que os bens jurdicos por ela reconheci-
So espcies de costumes: costume secundum legem - o dos devem ser tutelados pelo Direito Penal.
costume interpretativo, o qual possui a funo de auxiliar na Atentos importncia da Constituio, em posicionamento mo-
interpretao da lei; costume contra legem ou negativo - o derno, Luiz Ffvio Gomes e Antonio Molina afirmam que as fomes
costume que contraria a lei penal. o costume no prevalece formais imediatas so: Constituio, tratados de direitos humanos,
sobre a lei; costume praeter legem - o costume integrativo, leis e jurisprudncia, ao passo que a fonte formal media.ta a dou-
servindo para suprir a lacuna da lei. Saliente-se que o costu- trina (Direito Penal. Parte Geral. Vol. 2, p. 27). Os autores inserem,
me no pode definir crimes e suas sanes. ainda, os costumes como fontes informais.
O costume no fonte de normas incriminadoras. Mas, por ou-
tro lado, pode auxiliar em sua interpretao, como no caso da defi- 4. TIRATAIDOS U1\'JilEIR.li\'IACIOINJAHS IDIE mlRIEDTOS 1,Jll.lJMAli\'IOS
nio de certos elementos do tipo penal, tais como: honra, decoro,
4.1. sura:us normativo
reputao, ato obsceno etc. Possui tambm aplicao m relao
s leis penais no incriminadoras, como na interpretao de causas O art. 5, 3, da CF/88 (com a redao dada pela EC n 45/2004)
de excluso da ilicitude e da culpabilidade. passou a dispor que "os tratados e convenes internacionais sobre
direitos humanos que forem aprovados, em cada Casa do Congres-
b) Princpios gerais elo direito: constituem orientaes do pen-
so Nacional, em dois turnos, por trs quintos dos votos dos respec-
samento jurdico e premissas ticas que inspiram a elabora-
tivos membros, sero eq11.1valentes s emel!'ldas co111stitm::ionas".
o e a interpretao das normas. Em virtude do princpio
da reserva legal, os princpios gerais no podem declarar a Mesmo os tratados de direitos humanos que no se sujeitaram
existncia de algum crime, mas so admitidos em matria ao processo de aprovao referido no art. 5, 3, da CF, possuem
penal, como, por exemplo, para se reconhecer uma causa lugar de destaque em nosso ordenamento jurdico (esto acima
supralegal de excluso da ilicitude. da lei ordinria - status s1.1pralegal), conforme se deflui do pr-
prio 3 do art. 5 e de seu 2. Como bem destacou o Ministro
e) Ato administrativo: nas leis penais em branco em sentido
Gilmar Mendes em seu voto proferido no julgamento do Recurso
estrito o complemento do preceito primrio formulado por
Extraordinrio 466.343-1/SP: "Se tivermos em mente que o Estado
meio de ato administrativo. Nesses casos, o ato considera-
constitucional contemporneo tambm um estado cooperativo
do fonte fnediata do Direito Penal.
- identificado pelo Professor Peter Haberle como aquele que no
Obs.: alguns autores acrescentam como fonte mediata a juris- mais se apresenta como um Estado Constitucional voltado para si
prudncia. Com o surgimento da smula vinculante (art. 103-A da mesmo, mas que se disponibiliza como referncia para outros Esta-
CF/88 e Lei 11.417/2006), fortaleceu ainda mais essa posio de ser dos Constitucionais membros de uma comunidade, e no qual ganha
a jurisprudncia, ao menos nessa hiptese, fonte de Direito Penal. relevo o papel dos direitos humanos e fundamentais-, se levarmos
88 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim
Cap. 1 Fontes do Direito Penal 89

isso em considerao, podemos concluir que acabamos de dar um e punir a violncia contra a mulher; c) incorporar na sua legislao
importante passo na proteo dos direitos humanos em nosso pas interna normas penais, civis, administrativas e de outra natureza, que
e em nossa comunidade latino-america". sejam necessrias para prevenir, punir e erradicar a violncia contra
a mulher, bem como adotar as medidas administrativas adequadas
4.2. Tratados como limite e fundamento do Direito Penal que forem aplicveis" (art. r).

Nesse quadro de relevo dos tratados internacionais de direitos Em relao tortura, na Conveno Contra a Tortura e Outros
humanos, estes, como a Constituio, devem funcionar como limite Tratamentos ou Penas Cruis, Desumanos ou Degradantes (promul-
e fundamento para o legislador no processo de criminalizao. gada pelo Decreto n 40, de 15.12.1991), "cada Estado Membro as-
segurar que toqos os atos de tortura sejam considerados crimes
Quando se diz que os tratados passam a atuar como limites, segundo a sua legislao penal. o mesmo aplicar-se- tentativa de
significa sua funo de garantia do indivduo contra o poder esta- tortura e a todo ato de qualquer pessoa que constitua cumplicidade
tal, uma vez que o Direito Penal no possui atuao livre, devendo ou participao na tortura" (art. 4).
observar os direitos fundamentais. Ademais, no se deve esquecer
que o criminoso merece o devido tratamento de acordo com sua Ainda sobre a tortura, a Conveno lnteramerican para Preve-
condio de ser humano. nir e Punir a Tortura (ratificada pelo Brasil em 20 de julho de 1989)
prev em seu art. 60 que "os Estados Membros tomaro medidas
Por outro lado, os tratados internacionais sobre direitos huma- efetivas a fim de prevenir e punir a tortura no mbito de sua juris-
nos passam a ser fundamento de validade para que os direitos hu- dio. Os Estados Membros assegurar-se-o de que todos os atos de
manos sejam reconhecidos como bens jurdicos sujeitos proteo tortura e as tentativas de praticar atos dessa natureza sejam conside-
e promoo pela via penal. rados delitos em seu Direito Penal, estabelecericie penas severas para
Nessa perspectiva, verifica-se que o Brasil em vrios tratados sua punio, que levem em conta sua gravidade. Os Estados Membros
se :omprometeu a criar crimes para promover a proteo dos di- obrigam-se tambm a tomar medidas efetivas para prevenir e punir
reitos humanos. outros tratamentos ou penas cruis, desumanos ou degradantes, no
mbito de sua jurisdio".
Na Conveno lnteramericana sobre Trfico Internacional de
Na Conveno Internacional sobre a Eliminao de todas as
Menores, assinada na Cidade do Mxico em 18 de maro de 1994
Formas de Discriminao Racial (Promulgada pelo Decreto n
(Promulgada pelo Decreto n 2.740, de 20 de agosto de 1998), o
65.810, de 8 de dezembro de 1969), o Brasil se comprometeu: a
Brasil se comprmeteu a "adotar, em conformidade com seu direito
declarar como delitos punveis por lei qualquer difuso de ideias
interno, medidas eficazes para prevenir e sancionar severamente a
que estejam fundamentadas na superioridade ou dio raciais, quais-
ocorrncia de trfico internacional de menores definido nesta Conven-
quer incitamentos discriminao racial, bem como atos de vio-
o" (art. 70).
lncia ou provocao destes atos, dirigidos contra qualquer raa
Na Conveno lnteramericana para Prevenir, Punir e Erradicar a ou grupo de pessoas de outra cor ou de outra origem tnica, como
Violncia Confra a Mulher (Conveno de Belm Do Par), os "Esta- tambm a assistncia prestada a atividades racistas, incluindo seu
dos Partes condenam todas as formas de violncia contra a mulher e financiamento (art. 4, "a").
convm em adotar, por todos os meios apropriados e sem demora,
Nesse cenrio, observa-se que os direitos humanos figuram .com
polticas destinadas a prevenir, punir e erradkar tal violncia e a em-
destaque em nosso Estado Constitucional, de sorte que se mostram
penhar-se em: ( .. .) b) agir com o devido zelo para prevenir, investigar
merecedores de proteo pelo Direito Pena.1.
90 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim

4.3. Controle de convencionalidade das leis Captulo

4.3.1. Controle difuso de convencionalidade .


Se adotada a tese vencedora no Recurso Extraordinrio 466.343-
1 (tratados internacionais de direitos humanos com status supra-
legal) ser possvel a qualquer juiz o tribunal exercer, pela via
difusa, um controle de convencionalidade. Ou seja, a verificao
de compatibilidade da legislao ordinria com o contedo dos
tratados/convenes. Sumrio 1. Introduo - 2. Norma primria e norma secundria -
3. Classificao da lei penal: 3.1. Leis penais incriminadoras e no
incriminadoras; 3.2. Lei penal em branco (norma cega): 3.2.1. Con-
ceito; 3.2.2. Lei penal em branco em sentido amplo (lato), impr-
4.3.2. Controle concentrado de convencionalidade pria, homognea ou homloga: 3.2.2.1. Lei penal em branco homo-
No caso de os tratados internacionais de direitos humanos se- vitelnea e heterovitelnea; 3.2.3. Lei penal em branco em sentido
estrito, prpria ou heterognea; 3.2.4. (ln)constitucionalidad das
rem internalizados pelo rito do art. 5, 3, da Constituio (status leis penais em branco em sentido estrito; 3.3. Lei penal em branco
de emenda constitucional), possvel o controle de convencionali- inversa ou ao avesso - 4. Caractersticas da lei penal - 5. Lei penal
dade concell'lltrado (GOMES, Luiz Flvio; MAZZUOLI, Valeria de Olivi- e processo de criminalizao: 5.1. Merecimento de tutela penal; 5.2 .
. Necessidade e adequao da tutela penal - 6. Lei penal e manda-
ra. Direito Supraconstitucional, 2010, p. 117). dos constitucionais de criminalizao: 6.1. Mandados constitucio-
nais de criminalizao expressos; 6.2. Mandados constitucionais de
criminalizao implcitos - 7. Lei penal e Tratados Internacionais de
Direitos Humanos - 8. Lei penal: vigncia e validade - 9. Interpre-
tao das leis penais: 9.1. Classificao quanto origem ou quanto
ao sujeito; 9.2. Classificao quanto aos meios; 9.3. Classificao
quanto ao resultado; 9.4. Interpretao analgica (intra legem) - 10.
Analogia (argumento analgico ou aplicao analgica).

1. !lil!lfROIDILIJO .

Para Binding, com a sua teoria das normas formulada no sculo


XIX, so distintos os conceitos de lei penal e norma. A lei penal
descreve a conduta proibida (redao literal da lei), ao passo que
a norma que o criminoso infringe alheia ao Direito Penal (nor-
ma a ele dirigida que distinta da que impe a pena). Tomando
como exemplo o art. 121 do Cdigo Penal, a lei penal seria "matar
algum", ao passo que o agente viola a norma "no matars". Bin-
ding no aceitava que a lei penal que comina a sano fosse consi-
derada como norma. Seria "uma proposio jurdica autorizadora,
reguladora do nascimento, contedo e extino da relao jurdico-
-penal" (PUIG, Santiago Mir. Direito Penal. Fundamentos e Teoria do
Delito, 2007, p. 44).
92 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim Cap. li Da lei penal 93

2. NORMA PRIMRIA IE NORMA SIECUINIIDRIA - leis penais de extenso ou integrativas: so utilizadas para
A lei penal possui uma norma primria (aviso e proibio ao que haja a tipicidade de certos fatos. Ex.: art. 14, li; art. 29
cidado de "fazer ou no fazer algo") e uma norma secundria do CP.
(dirigida ao juiz obrigando-o a aplicar a pena). Como bem assevera
Puig (2007, p. 43) "ao cominar uma pna para o homicdio, o legisla- 3.2. lei penal em branco (norma cega)
dor pretende algo mais do que informar e punir: pretende proibir, 3.2.1. Conceito
sob a ameaa de pena, o homicdio".
A lei penal incriminadora possui: a) preceito primrio, que des-
A norma primria, por sua vez, apresenta dois aspectos: a) im- creve a conduta (ao ou omisso) ilcita; b) preceito secundrio,
perativo (norma proibitiva ou mandamental); b) valorativo (bem que comina a sano penal.
jurdico tutelado).
No entanto, algumas leis penais incriminadoras no possuem
Exemplo: no art. 121 do CP a norma penal em seu aspecto valo~ preceito primrio completo, necessitando da complementao de
rativo a vida; a norma penal em seu aspecto imperativo consiste seu contedo por meio de outra norma (integradora ou comple-
na norma de proibio "no matars" ou " proibido matar". mentar). So as chamadas leis penais em branco. Segundo Binding,
"a lei penal em branco um corpo errante em busca de sua alma".
3. CLASSIIFICAO DA L!Ei P!ENAL
3.1. leis penais incriminac!loras e no incriminadoras
a) Leis penais incriminadoras: descrevem os fatos punveis
(preceito primrio) e suas sanes (preceito secundrio).
Tambm so chamadas de leis penais em sentid9 estrito.
b) Leis penais no im:riminadoras:
- leis penais permissivas: so as que autorizam ou ordenam
a prtica de certos fatos tpicos. Ex.: art. 23 do CP.
- /eis penais exculpantes: so as que excluem a culpabilidade
de certos fatos tpicos e ilcitos. Ex.: art. 26, caput, do CP. 3.2.2. Lei penal em branco em sentido amplo (lato), imprpria, ho-
mognea ou homloga
- leis penais interpretativas: so as que esclarecem o con-
-tedo de outras leis. Ex.: art. 327 do CP; art. 150, 4, do O complemento do preceito primrio deve ser formulado pela
CP. Segundo a Lei n. 0 13.104, de 09/03/2015 (publicada em mesma instncia legislativa que formulou a lei penal em branco, isto
10/03/2015), considera-se feminicdio o homicdio "contra , pelo Poder Legislativo da Unio.
a mulher por razes da condio de sexo feminino" (art. /Exemplo (sentido lato): no crime de conhecimento prvio de
121, 2, VI, do CP). O 2-A traz uma lei interpretativa: impedimento (CP, art. 237 - Contrair casamento, conhecendo a exis-
"Considera-se que h razes de condio de sexo feminino tncia de impedimento que lhe cause a nulidade absoluta: Pena
quando o crime envolve: 1 - violncia domstica e familiar; - deteno, de trs meses a um ano) o preceito primrio do tipo
li - menosprezo ou discriminao condio de mulher". penal no elenca os impedimentos, mas sim a Lei n 10.406/02 (C-
- leis penais complementares: so as que delimitam o mbi- digo Civil). Nesse exemplo, o complemento formulado pelo pr-
to de aplicao de outras leis. Ex.: art. 5 do CP. prio Poder Legislativo.
94 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim Cap. li Da lei penal 95

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DPE~P)f..:D~fensor Pblico' substitut)'-Foi Con~i~ratfa iry":
"c20-15 ..:
3.2.3. Lei penal em bn:m.co em sentido estrito, prpria ou heterognea
o complemento do preceito primrio formulado por instncia
correta a seguir,i,te alterntiya; ;,Leispnais e'rri hrnc6 i=rn ~eniido:atnpio \ legislativa diversa da que formulou a lei penal em branco. Ou seja,
so quelas leis penais, cuja norma de complementao ~ o-riunda de;', por outra norma que no se origina do Poder Legislativo.
fonte diversa daquela que a editou;'. ' .. - - . - -_ - - - : .,/::
Exempfo: no crime de trfico ilcito de drogas (art. 33 da Lei
no 11.343/06) o preceito primrio do tipo penal no discrimina as
3.2.2.1. Lei penal em branco homoviteinea e heterovitelnea
espcies de drogas proibidas, de sorte que ser necessria ou-
Para Luiz Flvio Gomes e Antonio Molina (Direito Penal. Parte tra norma para completar o tipo penal. No caso, se trata de uma
Geral. Vol. 2, p. 50), a lei penal em branco homognea pode ser norma editada pelo Poder Executivo (instncia diversa do Poder
homovitelnea ou heterovitelnea. Legislativo).

Ser homovitelnea ou homloga quando a norma que a com-


3.2.4. (ln)constif:ucionalidade das leis penais em branco em sentido
plementa for da mesma instncia legislativa (Poder Legislativo) e
estrito
estiver na mesma estrutura normativa da descrio tpica. Exemplo
(citado pelos referidos autores): os crimes funcionais e o conceito Existe divergncia doutrinria acerca da constitucionalidade da
de funcionrio pblico integram a mesma estrutura (lei penal em lei penal em branco em sentido estrito. Orientaes:
branco complementada pela prpria lei penal). Obs.: a nosso ver, 1a) ofende o princpio da legalidade, pois todo preceito prim-
os crimes funcionais que possuem a elementar normativa "funcio- rio deve estar definido em lei em sentido estrito. Alm disso,
nrio pblico" no se caracterizam como norma penal em branco. h quem entenda que ela fere o princpio da taxatividade,
Na verdade, o art. 327 do CP - que traz o conceito de funcionrio princpio decorrente da legalidade, segundo o qual exige
pblico - uma norma interpretativa, e no complementar. que os tipos penais sejam certos e no vagos, como ocorre
A lei penal homognea he1terovitel111ea ou heterloga aquela se o tipo incompleto.
em que a norma complementar se origina da mesma instncia le- 2a) No ofende o princpio da legalidade, pois a lei define o
gislativa (Poder Legislativo), mas se encontra em diversa estrutura ncleo essencial do tipo penal (conduta tpic). Trata-se do
normativa da descrio tpica. Ou seja, a lei penal em branco posicionamento majoritrio.
complementada por lei extrapenal. Ex.: o art. 184 do CP prev como
crime a violao dos direitos autorais, mas a definio desses direi- 3.3. Lei penal em branco inversa ou ao avesso
tos esto em lei extrapenal.
Chama-se de lei penai em branco inversa ou ao avesso (lei
pe111al incompleta) a que possui preceito secundrio ,(cominao da
pena) incompleto. Seu preceito primrio completo, ao contrrio
da lei penal em branco.

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Direito Penal - Vol. Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim
Cap. il Da lei penal 97
96 1

Exemplo: no crime de genocdio (Lei n. 2.889/56) o preceito se- e) impessoalidade: em regra, a lei no criada para ser aplica-
cundrio incompleto. Seu complemento est no Cdigo Penal. da a um fato concreto. Dirige-se abstratamente a fatos. futu-
ros. Como exceo, pode-se citar a anistia e a abolitio criminis.
Art. 1. Quem, com a inteno de destruir, no todo ou em
parte, grupo nacional, tnico, racial ou religioso, como tal: d) generalidade: o preceito primrio da lei penal dirige-se a
a) matar membros do grupo; b) causar leso grave inte- todas as pessoas. O preceito secundrio (sanes) dirige-se
gridade fsica ou mental de membros do grupo; c) submeter tambm a todos, mas especificamente aos juzes, encarrega-
intencionalmente o grupo a condies de existncia capa- dos de sua aplicao.
zes de ocasionar-lhe a destruio fsica total ou parcial; d)
adotar niedidas destinadas a impedir os nascimentos no
seio do grupo; e) efetuar a transferncia forada de crianas 5. LEI. IPIEI\IIAL E PROCESSO DE CRIMINAUZO
do grupo para outro grupo. Ser punido: com as penas do
artigo do Cdigo Penal, no caso da letra a; com as
121, 2, Para legitimar o processo de criminalizao de qualquer fato
penas do artigo 129, 2, no caso da letra b; com as penas dever o legislador observar os princpios penais, poltico-criminais
do artigo 270, no caso da letra c; com as penas do artigo e aspectos criminolgicos. Segundo informa a doutrina, o legislador
125, no aso da letra d; com as penas do artigo 148, no caso deve ficar atento ao merecimento (bem jurdico com dignidade pe-
eia letra e. nal) e necessidade da tutela penal.

c,11,re,. 5.1. Merecimento de tutela penal

,' .- ;: ~:.. :. ' .- No h preciso acerca do conceito de bem jurdico, mas ape-
nas aproximaes. Figueiredo Dias define b~m jurdico como a
"expresso de um interesse, da pessoa ou da comunidade, na
manuteno ou integridade de um certo estado, objecto ou bem
em si mesmo socialmente relevante e por isso juridicamente reco-
nhecido :omo valioso" (DIAS, Jorge de Figueiredo. Temas Bsicos da
Doutrina Penal, 2001, p.43).
Segundo Andrade, a dignidade penal "a expresso de um juzo
,.,.~>:~~.;;;:. ..":::<:,::':._: ~~ .:)'{:, ._, ~ .: '.~I: ~-':'..~~::.:,'.:"L :;,: :.:., :; ~;:. :~:L,;:_~;..>::-:.:_;~;,~ .:-<., ~-;,.: .; ;_':,~~.';_:T.:_'~:.);,_'.::. ::\.\,<":~~- ~:;.f;: :':
qualificado de intolerabilidade social, assente na valorao tico-
Obs.: para alguns autores, "lei penal incompleta" gnero do -social de uma conduta, na perspectiva da sua criminalizao e puni-
qual decorrem trs espcies: 1) lei penal em branco; 2) lei penal bilidade" (ANDRADE, Manuel da Costa. A Dignidade Penal e a Carncia
em branco ao avesso; 3) tipos abertos. Para outros, "lei penal in- de Tutela Penal como referncias de uma doutrina teleolgico-racional
completa" seria sinnimo de lei penal em branco ao avesso. do crime,1992, p. 184). O Direito Penal deve tutelar os bens jurdicos
mais relevantes para a sociedade e, mesmo assim, somente em re-
4. CARACTIERSTICAS DA LEi PENAL
lao aos ataques mais intolerveis (princpio da fragmentariedade).

a) exclusividade: somente a lei penal pode definir crimes e


5.2. INlecessidade e adequao ela tutela penal
suas sanes.
b) imperatividade: possibilidade de aplicao da sano a Independentemente da escolha dos bens jurdicos considera-
quem descumprir seu mandamento. dos relevantes para a sociedade (dignidade penal) e da anlise da
98 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim Cap. li Da lei penal 99

ofensividade da conduta, ainda imprescindvel para a legitimida- (BIANCHINI, Alice. Pressupostos Materiais Mnimos da Tutela Penal,
de da tutela penal uma verificao de sua necessidade. O Direito 2002, p. 109-110).
Penal s deve atuar de forma subsidiria, isto , quando insuficien-
tes as outras formas de controle social (princpio da subsidiarie- A adequao analisa se a tutela penal apta (abstratamente)
dade). Nesse sentido, assinala Figueiredo Dias (2001, p. 58): "Uma para atingir a sua finalidade e se os meios utilizados para consecu-
vez que o Direito Penal utiliza, com o arsenal das suas sanes o dos fins no extrapolam os limites do tolervel (meios autori-
especficas, os meios mais onerosos para os direitos e as liberda- zados pela Constituio).
des das pessoas, ele. s pode intervir nos casos em que todos os Saliente-se que a adequao no se confunde com a eficcia,
outros meios de poltica social, em particular da poltica jurdica, visto que esta somente tem lugar quando da verificao concreta
se revelem insuficientes e inadequados. Quando assim no acontea dos efeitos da medida penal, ou seja, se verifica na demonstrao,
aquela interveno pode e deve ser acusada de contrariedade ao em concreto, de ser a tutela penal apta para servir aos fins a que
princpio da proporcionalidade, sob a precisa forma de violao da foi instituda. A adequao, como acima exposto, se verifica na de-
proibio de excesso". monstrao, em abstrato, de ser a tutela penal apta para atingir
Aqui entra o papel da criminologia (cincia das causas do crime os seus fins.
e de sua criminalidade), e, por conseguinte, da poltica criminal, na Com base em tais consideraes, pode ser afirmado que o Es-
definio de estratgias de controle social na bu.sca da proteo tado, ao utilizar como estratgia poltico-criminal o controle so-
do bem jurdico. cial pela via penal, dever observar os princpios penais, poltico-
Para a tutela de bens jurdicos o Estado pode se valer de -criminais e aspectos sociolgicos no processo de criminalizao.
estratgias penais e extrapenais. Somente justifica a tutela penal Optando pela tutela atravs de leis penais incriminadoras sem a
na hiptese de serem ineficientes os demais meios de controle observncia desses postulados, mxime no conseguindo cumprir
social. No se discute a dificuldade encontrada pelo legislador de a finalidade para a qual a lei foi elaborada, dever haver uma pos-
averiguar-se.o Direito Penal est sendo utilizado como ultimara- tura mais rgida e corajosa do Poder Judicirio no sentido de reali-
tio. No entanto, nada impede que, criado um tipo penal, seja pos- zar um controle de constitucionalidade dessas leis penais vigentes,
teriormente verificado que sua aplicao se mostra desnecessria tanto pela via abstrata quanto pela difusa.
diante da eficcia de outros modos de controle social, caso em que
dever o legislador descriminalizar a conduta, ou mesmo o prprio 6. LIEI IPIENAL IE MAINIIDA[J)OS COINISTlTUJCIOINIABS DIE CRiMilNIAUZAO
Judicirio, no centrole da constitucionalidade das normas penais,
deve declarar a sua invalidade, sob o fundamento da violao do A Constituio no define crimes nem comina penas, pois essa
princpio da proporcionalidade em seu aspecto necessidade. tarefa compete ao legislador infraconstitucional por meio de lei
em sentido estrito (princpio da legalidade penal). Porm, mui-
Por outro lado, deve ser analisada a adequao da tutela penal.
tas Constituies modernas impem certas criminalizaes, situa-
Como bem argumenta Bianchini: "Deve-se observar que existem
o denominada de mandados ou obrigaes constitucionais de
bens jurdicos,-os quais, apesar de serem merecedores de tute-
criminalizao.
la penal e de no poderem ser protegidos por outros meios de
controle social, portanto no dispensarem a utilizao da via re-
pressiva, tambm nela no encontram possibilidade de proteo 6.1. Mamdlados constitucionais cile criminalizao expressos
- inexistindo eficcia - ou, ento, demandam custos mais elevados A Constituio determina ao legislador infraconstitucional a cria-
do que os benefcios por ela trazidos - no se fazendo adequada" o de certos crimes. Exemplos:
100 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim Cap. li Da lei penal 101

CF, art. 5, XLI - a lei punir qualquer discriminao atentat- fundamental vida, de sorte que essa lei poder ser considerada
ria dos direitos e liberdades fundamentais; inconstitucional. Como tambm seria inconstitucional, pela defi-
CF, art. 5, XLII - a prtica do racismo constitui crime ina- cincia da proteo, uma nova lei que cominasse ao homicdio
fianvel e imprescritvel, sujeito pena de recluso, nos pena de um a dois meses.
termos da lei;
Palazzo cita o exemplo do delito de blasfmia em que a Corte
CF, art. 5, XLIII - a lei considerar crimes inafianveis e in- constitucional italiana (deciso n 14, de 27 de fevereiro de 1973)
suscetveis de graa ou anistia a prtica da tortura , o tr- afirmou que "para a plena atuao do princpio constitucional de
fico ilcito de entorpecentes e drogas afins, o terrorismo e
liberdade de religio, o legislador deve estender a tutela penal
os definidos como crimes hediondos, por eles respondendo
os mandantes, os executores e os que, podendo evit-los, contra o ultraje ao sentimento religioso dos indivduos pertencen-
se omitirem; tes a confisses religiosas diversas da catlica" (PALAZZO, Frances-
co e. Valores Constitucionais e Direito Penal, 1989, p. 106).
CF, art. 5, XLIV - constitui crime inafianvel e imprescritvel a
ao de grupos armados, civis ou militares, contra a ordem
constitucional e o Estado Democrtico;
Nestes casos, predomina na doutrina que o legislador est vin-
culado determinao constitucional, de sorte que no poder
esquivar-se da obrigao imposta, sob pena de inconstitucionali-
dade por omisso. Por outro lado, em posio minoritria, e mais
correta a nosso sentir, deve ser registrado que o legisladorprecisa
analisar o merecimento e a necessidade de tutela do bem jurdico
para criar um crime. Quando a Constituio determina que o legis-
lador crimi_i:ialize a conduta, j existe uma certeza da relevncia do Por fim, pode-se concluir que dos mandados constitucionais de
bem jurdico ei portanto, do merecimento de tutela. Porm, o legis- criminalizao decorre a diminuio da liberdade de conformao
lador no perde a liberdade para analisar a necessidade de tutela do legislador e de interpretao do julgador, no sentido de evita-
daquel~ bem jurdico relevante, uma vez que o Direito Penal deve rem normas ou interpretaes que ensejam insuficiente promoo
ser a ltima forma de controle social (Direito Penal de ultima ratio). dos deveres de proteo do Estado, justamente em razo do prin-
cpio da proporcionalidade em sua vertente de garantismo positivo
(proibio da proteo deficiente). Sobre o tema, vide: 1) STF: RE
6.2. Mndados constitucionais de criminalizao implcitos
418.376, voto do Ministro Gilmar Mendes; 2) petio inicial nas ADI
Alguns autores sustentam que, ao lado das obrigaes ex- 4301 e ADI 4424.
pressas de criminalizao, existem as obrigaes implcitas. Isso
decorre do nosso sistema jurdico de proteo dos direitos hu-
7. llEi PIEINIAIL IE TRATADOS IINITIEIRINIACBOrNIAIS IDIE IDIIRIEITOS HUMANOS
manos. Como as normas constitucionais so dotadas de eficcia,
o legislador possui o dever de proteo eficiente (imperativos Em geral, os tratados internacionais de direitos humanos no
de tutela) dos direitos fundamentais, que podem ser tidos como definem crimes, papel outorgado ao legislador interno de cada
bens jurdicos relevantes e merecedores de tutela penal. Ex.: se o pas. Entretanto, como visto, muitos TIDH obrigam os Estados Partes
legislador, sem qualquer razo, decide descriminalizar o homic- a criminalizarem certas condutas. So verdadeiros ':mandados con-
dio,' estar deixando de cumprir seu dever de proteo do direito vencionais de criminalizao".
102 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim Cap. li Da lei penal 103

Os TIDH, como bem observam Luiz Flvio Gomes e Antonio Moli- das expresses do direito" (Hermenutica e Aplicao do Direito, p.
na, podem definir crimes e cominar penas "quando cuidam das re- 01). Assevera, ainda, que "interpretar explicar, esclarecer; dar
laes do indivduo com o Direito Internacional penal (o Tratado de significado de vocbulo, atitude ou gesto; reproduzir por outras pa-
Roma, por exemplo, define os crimes contra a humanidade, crimes lavras um pensamento exteriorizado; mostrar o sentido verdadei-
de guerra etc., que so julgados pelo Tribunal Penal Internacional). ro de uma expresso; extrair, de frase, sentena ou norma, tudo o
Mas no podem definir crimes e penas nas relaes do indivduo que na mesma se contm" (ob. cit., p. 07). Ressalte-se, ainda, que
com o Estado soberano brasileiro" (Direito Penal. Parte Geral. Vol. predominou na doutrina a tese que a interpretao busca a von-
2, p. 27). tade da lei e no a vontade do legislador. Como reala Francesco
Ferrara (Como Aplicar e Interpretar as Leis, p. 29), "A lei expresso
8. LEI PENAL: VIGNCIA IE VAUDADIE da vontade d.o Estado, e tal vontade persiste de modo autnomo,
destacada do complexo dos pensamentos e das tendncias que
Os crimes so definidos por meio da lei penal. Todavia, no bas- animaram as pessoas que contriburam para a sua emanao".
ta a simples legalidade sob o aspecto formal, ou seja, tipo penal
criado por lei emanada do Poder Legislativo em observncia ao de- Pela hermenutica clssica, a interpretao das leis pode ser
vido procedimento legislativo. Isso porque deve haver a conformi- analisada quanto s fontes (origem ou sujeito), aos meios que em-
dade da lei penal com o quadro valorativo acolhido pela Constitui- prega e aos resultados. Carlos Maximiliano (ob. cit., p. 87) critica
o Federal e pelos Tratados Internacionais de Direitos Humanos, de essa subdiviso, afirmando que a interpretao no se fraciona,
modo a amparar a sua validade sob o aspecto material. A lei pode mas sim exercita-se por processos ou elementos (processo gramati-
ter vigncia e seu contedo no ser compatvel com a Constituio, cal e processo lgico).
merecendo, assim, ser revogada ou declarada inconstitucional.
No que tange ao tema validade da norma, acentua Ferrajoli: 9.1. Classificao quanto origem ou quanto ao sujeito
"Chamarei de 'vigncia' a validade apenas formal das normas tal
qual resulta da regularidade do ato normativo; e limitarei o uso da a) imerpretaio autntica: realizada pelo prprio legislador.
palavra 'validade' validade tambm material das normas produzi- Pode ocorrer no prprio texto da lei (interpretao autnti-
das, quer dizer, dos seus significados ou contedos normativos(. ..). ca contextual) ou mediante uma lei editada posteriormente
Uma norma existe, est vigente ou pertence ao direito positivo no norma em que se dar a devida interpretao (interpreta-
s se vlida e_ ineficaz, quer dizer, no aplicada, seno tambm o autntica posterior).
se invalida e eficaz, pelo menos at que se declare sua invali-
- - -- -
dade. O conceito de 'vigncia' tem, em suma, um significado mais
amplo do que o de 'validade' e de 'eficcia', e predicvel com }}~?.~~~t~t:- .. ' ' ' . . ... . . .... . . . . . .. . ..
A extiosi~ le motivo.s d CP, embi"a possa -uxiliarJiter,pr:eto,
independncia de um e de outro, embora talvez no com indepen- .no se fr~1:a de interpr~tao alitntica cnf~~tlia1: . . . . ... ., , ... ..
dncia dos dois ao mesmo tempo" (FERRAJOU, Luigi. Direito e Razo:
teoria do garantismo penal. 2006, p. 330-331).

9. li\lTERPRIETAO DAS LIEIS PIENA!S

Interpretar buscar o sentido e alcance da lei. Conforme Carlos


Maximiliano, interpretar significa "determinar o sentido e o alcance
104 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim
Cap. li Da lei penal 105

b) interpretao judiciria ou jurisprudencial: realizada pelos devem ser interpretadas restritivamente, ao passo que as leis pe-
juzes e tribunais ao aplicar a norma aos casos concretos. nais permissivas se interpretam extensivamente, segundo o adgio
e) interpretao doutrinria: realizada pela doutrina, ou seja, favorabilia sunt amplianda, odiosa sunt restringenda. Argumenta-se,
pelos tericos do direito. A exposio de motivos do Cdigo ainda, o princpio in dubio pro reo, como regra geral interpretativa;
Penal se trata de uma interpretao doutrinria'. 2 posio: pode-se utilizar a interpretao extensiva. um erro
afirmar, desde o incio, que o resultado da interpretao deve ser
9.2. Classificao quanto aos meios favorvel ao agente. Como a finalidade da interpretao apontar
a vontade da lei, s depois do emprego de seus meios surgir o
a) interpretao gmmatkal ou f:erai: verifica-se o significado resultado.
literal das palavras, mediante o emprego de meios gramati-
cais e etimolgicos.
9.4. Interpretao analgica (intra legem)
b) interpretao lgica: busca o sentido da lei utilizando racio-
cnio dedutivo. o texto da lei abrange uma clusula genrica logo em seguida
de uma frmula casustica, sendo que a clusula genrica deve ser
e) interpreta,o teleolgica: busca a finalidade da lei.
interpretada e compreendida segundo os casos anlogos descritos
d) im?:erpretao sistemtica: investiga a coerncia entre a lei (frmula casustica).
interpretada e as demais leis que compem o sistema.
/Exemplo 1: o homicdio passa a ser qualificado se for cometido
e) interpretao hstrlca: investiga as condies ~, os funda- mediante paga ou promessa de recompensa (art. 121, 2, 1). Matar
mentos de sua origem (analisa-se: a sociedade da poca da algum em razo de recompensa um motivo torpe especificado
elaborao da lei, a justificativa apresentada no projeto de pela lei (frmula casustica). Na parte final da redao do art. 121,
lei; as discusses parlamentares etc.). 20, 1, consta que tambm qualifica o homicdio se for cometido "por
outro motivo torpe".
9.3. Classificao quanto ao resultado
Exemplo 2: art. 121, 2, Ili: firmula casustica: "com emprego de
a) interpri:ao declarativa: a letra da lei corresponde ao seu veneno, fogo explosivo, asfixia, tortura". Clusula genrica: "outro
significado ou sentido. No haver restrio nem ampliao meio insidioso ou cruel, ou de que possa resultar perigo comum".
do seu alcance.
- Obs.: na analogia, a lei no possui a pretenso de aplicar seu
b) interpretao restritiva: no h correspondncia entre o contedo a casos anlogos (aplicao analgica), mas acaba sendo
texto da lei e sua vontade. A letra da lei diz mais que o seu utilizada como forma de integrao. Assim, cuidado para que no
real sentido. O alcance da lei deve ser restringido para al- haja confuso entre as expresses interpretao analgica e apli-
canar sua vontade. cao analgica (integrao do ordenamento jurdico).
e) interpretao extensiva: no h correspondncia entre o
texto d lei e sua vontade. A letra da lei diz menos que sua 10. AINIALOGIA (ARGUJMIENTO ANALGICO OU APLICAO ANALGICA)
vontade. Assim, o alcance da lei deve ser ampliado para
alcanar a sua vontade. No se trata de interpretao, mas sim de uma forma de au-
tointegrao da lei para suprir lacunas. consiste na aplicao de
Q.uesto: possvel interpretao extensiva em relao s leis lei que regula certo fato a outro semelhante. Na analogia, a lei no
penais incriminadoras? 1 posio: as leis penais incriminadora:s possui a pretenso de aplicar seu contedo a casos anlogos, mas
106 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim

acaba sendo utilizada como forma de integrao, j que o fato se- Captulo
melhante no previsto em lei. Possui como fundamento o adgio
ubi eadem ratio, ibi eadem jus, ou seja, onde h a mesma razo,
aplica-se o mesmo dispositivo de lei.
So espcies de analogia:
a) analogia legis ou legal: faz-se a aplicao da analogia tendo
por base outra disposio legal que regula caso semelhante.
b) analogia juris ou jurdica: faz-se a aplicao da analogia ten- sumrio 1. Tempo do crime (tempus commissi deiicti): 1.1. Introdu-
o; 1.2. Teorias - 2. Vigncia da lei penal - 3. Conflito de leis penais
do por base, ao invs de outra disposio legal que regula
no tempo: 3.1. Introduo; 3.2. Lei nova mais severa (novotio legis
caso semelhante, um princpio geral do direito. in pejus - lex gravior); 3.3. Lei nova mais benfica (novotio legis in
melfius - lex mitior); 3.4. Abolitio criminis: 3.4.1. Descriminalizao;
e) analogia in bonam partem: aplica-se ao caso omisso uma lei 3.4.2. Abo/itio criminis temporria; 3.4.3. Princpio da descontinuida-
em benefcio ao ru. possvel a sua aplicao no mbito de normativo-tpica; 3.5. Lei nova incriminadora; 3.6. Combinao
penal. de leis penais (/ex tertia); 3.7. Lei intermediria - 4. Lei excepcional
e lei temporria: 4.1. Conceito legal; 4.2 Divergncia acerca da cons-
d) analogia in maklm partem: seria a aplicao ao caso omisso titucionalidade; 4.3. Conflito no tempo de lei penal temporria ou
de uma lei prejudicial ao ru. No se aplica no mbito do excepcional com lei na mesma natureza; 4,4. Lei penal em branco
Direito Penal. Exemplo: "O crime de associao para o trfico e alterao da norma que complementa o tipo - 5. Conflito apa-
rente de leis penis: 5.1. Princpio da especialidade; 5.2. Princpio
no integra a listagem legal de crimes equiparados a he- da subsidiariedade; 5.3. Princpio da consuno; 5.4. Princpio da
diondos. Impossvel analogia in malam partem com o fito de alternatividade.
consider-lo crime dessa natureza" (STJ-HC 177.220/RJ, 6a T, j.
02/06/2011).
1. TEMPO IDO CIR.IMIE (7/EMIPUS COMMHSS8 ID/EUCT9)

1.1. !ntrodn.no
importante a fixao do tempo em que o delito se considera
praticado para, entre outras coisas, sabermos a .lei que deve ser apli-
cada e estabelecermos a imputabilidade do sujeito. Trs teorias acer-
ca do tema se destacam: teorias da atividade, do resultado e mista ..

1.2. Teorias
a) teoria da atividade: considera praticado o crime no momen-
to da conduta (ao ou omisso), ainda que outro seja o
momento do resultado. O CP adotou esta teoria (art. 4).
Exemplo: 'A', com a inteno de matar, desfere uma facada
em 'B'. Logo em seguida interrompido por terceiros. 'B'
levado ao hospital, mas no suporta os ferimentos sofridos
108 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim Cap. m Lei penal no tempo 109

e morre cinco dias aps as facadas. O crime foi praticado de publicao oficial e decurso do prazo de vacatio. Igualmente, pode
(tempo do crime) no dia da facada e no no dia da morte ser revogada totalmente (ab-rogao) ou parcialmente (derrogao).
(momento da consumao). Em regra, os fatos praticados na vigncia de uma lei devem
b) teoria do resultado: considera o momento da produo do ser por ela regidos (tempus regit actum). Como exceo regra,
resultado. prevista a extra-atividade da lei penal mais benfica (CF, art. 5, XL,
e) teoria mista: considera tanto o momento da conduta como o e CP, art. 20), possibilitando a sua retroatividade (aplicao da lei
do resultado. penal a fato ocorrido antes de sua vigncia) ou a ultra-atividade
(aplicao da lei aps a sua revogao, mas a fato ocorrido duran-
te a sua vigncia), desde que ainda no esgotadas as consequn-
cias jurdicas do fato.
A lei processual penal, por sua vez, possui aplicao imediata
(CPP, art. 20), independente de ser mais severa. Em relao s nor-
mas concernentes priso provisria prevalece o entendimento
de que se trata de norma processual. Na hiptese de lei possuir
contedo penal e processual (norma hbrida), deve prevalecer a
parte penal, de sorte que segue a garantia da no retroatividade,
salvo se mais benfica.

3. COIJ\!IF!.ITO IDIE LIEiS PENAIS NO TEMPO


3.1. Introduo
A lei penal poder sofrer alterao sem que tenham sido esgo-
tadas as consequncias jurdicas da infrao, surgindo um conflito
de leis penais no tempo. Pode ocorrer que um crime seja iniciado
sob a vigncia de uma lei e se ver consumado sob a de outra; pode
um crime ser praticado sob a vigncia de uma lei e ser a senten-
a condenatria proferida sob a vigncia de outra (que alt~rou o
limite da pena); na fase de execuo da pena pode surgir lei nova
fixando pena mais benvola para o mesmo crime.
Este conflito de leis penais solucionado pelo art. 5, XL, da
CF: "a lei penal no retroagir, salvo para beneficiar o ru". Dessa
norma constitucional extraem-se os seguintes princpios: princpio
da. irretroatividade da lei penal mais gravosa; princpio da retroa-
tividade da lei penal mais benfica.
2. ViGNCIA DA LEI PIENIAL
' Podemos ter as seguintes situaes de conflito: 1) lei nova mais
Da. mesma forma que as demais leis, a lei penal est sujeita, severa; 2) lei nova mais benfica; 3) abolitio criminis; 4) lei nova
quanto sua obrigatoriedade e efetiva vigncia, s mesmas regras incriminadora.
110 Direito Penal - Vol. 1 , Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim
Cap. Ili , Lei penal no tempo 111

3.2. Lei nova mais severa (mwatio legls in pejus - lex gravior)
{)<ii$Jt{~o~~ :"Nt:-1Q-/~i1;ga<ibcr.R<JJci~'/f91. c9ns.icferoi"fet__a -
sgiht ffernatfv!_ ;~r-fa h'i'ptese d o ageni: iriicir a pratica d~- um .
A lei penal no retroagir, salvo para beneficiar o ru. A lei nova i
mais grave no pode ser aplicada aos fatos ocorridos antes de sua :;~ririi t>fih.rfni:(so6/\Ag11fa d .:Wfoa1r, viricfo o detH '' se' pro~.
vigncia (princpio da irretroatividade da lei nova mais severa). :Jorigarn tem'p.t. a:ntrda :em vigor d nova le'gislao;.aplica-sea
. ditinJ~ li,}nesmoque seja amais severa'.'.
Sendo a lei nova mais severa, os fatos praticados antes de
sua vigncia sero regulados pela lei revogada, que possuir
ultra-atividade. 3.3. Lei nova mais benfica (novatio legis in memus - lex mitior)
-~ ' : . ,' --~,'":; - " ' .. ,- 7 . ,.~; ; .-,.,.- .. ,.
Alm do art. 5, XL, da CF ("a lei penal no retroagir, salvo para

}il;l~if
'W
:ii:tiii~tisr,w,i~J\ryt{nJ~t~t{~j
'"'' ex1;nu~ daP' Jbmdi'o cosM "foida fendida cm
beneficiar o ru"), deve-se atentar para o art. 2, pargrafo nico,
do CP: "a lei posterior, que de qualquer modo favorecer o agente,
aplica-se aos fatos anteriores, ainda que decididos por sentena con-
denatria transitada em julgado".
Nestes termos, a lei nova mais benfica retroage aos fatos ocor-
ridos antes de sua vigncia. Para se verificar qual lei penal mais
favorvel devem ser observadas as suas consequncias no caso
concreto. Desse modo, a anlise de qual lei mais benfica no
ocorre no plano abstrato, mas sim de acordo com o caso concreto
(teoria da ponderao concreta).

rftr,~~iyid@~ cla . Jei iPell~I J:iehfica: (o) .e-' Princpio da 'ut.frtivicl~


de ela tienl benfica. (E) ...:__ Princpio da leg'atidad. Gabarito: D.
:.. :,.~:..:~ .. :::-.;:,.~:.: .=.:::~--.::: .!~:_,-.::_..,. . :--:..

Existe divergncia doutrinria acerca da possibilidade de apli-


cao da lei nova mais benfica durante a vacatio legis, uma vez
que antes da vigncia a lei no possui eficcia. O STJ j decidiu pela
inaplicabilidade no HC 100692/PR (5a T., j. 15/06/2010).
112 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim Cap. Ili Lei penal no tempo 113

A lei nova ser aplicada pela autoridade judiciria competente e proprietrios de armas de fogo entregassem ou regularizassem
para o julgamento da ao (antes do trnsito em jlgado). Depois o registro da arma. Durante esse prazo, no houve a incidncia do
do trnsito em julgado da sentena condenatria compete ao juiz crime de posse de arma de fogo. Esse prazo chamado de aboli-
da execuo aplicar a lei nova, nos termos da Smula 611 do STF. tio criminis temporria ou indireta. De acordo com a Smula 513
do STJ, "A abolitio criminis temporria prevista na Lei n. 10.826/2003
3.4. Abolitio criminis aplica-se ao crime de posse de arma de fogo de uso permitido com
3.4.1. Descriminalizao numerao, marca ou qualquer outro sinal de identificao raspado,
Conforme o art. 2, caput, do CP, ningum pode ser punido por suprimido ou adulterado, praticado somente at 23/10/2005".
fato que lei posterior deixa de considerar crime, cessando em vir- Obs.: ainda sobre o tema, vide STF, RE 768494, j. 19.09.2013.
tude dela a execuo e os efeitos penais .da sentena condenat-
ria. Ou seja, a lei nova deixa de considerar o fato como crime. Ex.:
a Lei n 11.106, de 28.03.2005, revogou o crime de adultrio.
Nos termos do art. 107, inc. Ili, do CP, ocorre a extino da puni-
bilidade. Depoi~ do trnsito em julgado da condenao, cessam a
execuo e os efeitos penas da sentena condenatria. Observe-se
que no cessam os efeitos extrapenas (ex.: arts. 91 e 92 do CP),
como a obrigao civil de reparao do dano causado pelo crime e
outros efeitos secundrios de natureza extrapenal.
Obs.: a sentena penal condenatria transitada em julgado pos-
sui efeitos principais (imposio da sano penal) e efeitos secund-
3.4.3. Princpio da descontinuidade normativo-tpica
rios (de natureza penal e extrapenal). Ocorrendo abolitio criminis,
somente cessamos efeitos penais (principais e secundrios de na- Pode ocorrer a revogao formal da lei sem que ocorra a abo-
tureza penal)._D~sse modo, uma pessoa condenada irrecorrivel- /itio criminis, em razo de inexis.tir a clescontim.iidade normativo-t-
meme por adultrio e que viesse a praticar novo crime logo aps pica. Como exemplo, pode ser citado o crime de atentado violento
a revogao da lei ocorrida em 2005 no seria considerada reinei- ao pudor (CP, art. 214). Com o advento da Lei 12.015/2009, o art. 214
dente, pois com a abolitio criminis cessam os efeitos secundrios de do CP foi formalmente revogado, mas no houve revogao do cri-
natureza penal da -condenao pelo crime de adultrio. me de atentando violento ao pudor, que passou a ser considerado
como estupro (CP, art. 213). Ou seja, o fato definido como crime no
deixou de ser considerado crime. A abo/itio criminis somente ocor-
rer quando no houver, na nova lei, previso da conduta proibi-
da, ocorrendo uma revogao material e formal da lei.

3.4;~::A.IJ~_llo riminis temporria


: ~i'f;t}ci'rnteressante surgiu com a Lei n. 0 10.826/03 (Estatuto do
Desarmi:Hlento) ao estabelecer um prazo para que os possuidores
114 Direito Penal - Vol. J. Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim Cap. Ili Lei penal no tempo 115

3.5. Lei nova incriminadora


A lei passa a considerar determinado fato como crime. No se
pode aplic-la aos fatos ocorridos antes de sua vigncia, em obser-
vncia ao princpio da anterioridade, nos termos do art. 5, XXXIX,
da CF, e art. 10 do CP.
3.6. Combinao de leis penais (lex tertia) 3.7. Lei intermediria

Discute-se acerca da possibilidade da combinao de vrias leis Pode ocorrer o surgimento de lei intermediria, ou seja, aquela
para beneficiar o agente. Tem-se os seguintes entendimentos: vigente depois da prtica do fato, mas. revogada antes de esgotadas
as consequncias jurdicas da infrao penal. Mesmo nesta situao,
1) no possvel, haja vista que os princpios da ultra-atividade e o princpio da retroatividade da lei mais benigna permanecer vlido.
da.retroatividade da /ex mitior no autorizam a combinao de
duas normas que se conflitam no tempo para se extrair uma
terceira que beneficie o ru. Ademais, o juiz estaria legislan-
do ao criar uma nova lei. Nesse sentido: Costa e Silva, Nlson
Hungria, Anbal Bruno e Fragoso. Tem sido, alis, a orientao
amplamente majoritria nas cortes superiores em relao ao
alegado "trfico privilegiado", as quais no tm admitido a
incidncia da minorante prevista no 4 do art. 33 da Lei no
/Exempfo: Lei 1 cominando pena de recluso de 6 a 10 anos para
11.343/06 (atual Lei de Drogas) nas condenaes por trfico com
o crime. Lei 2 (intermediria) cominando para 9 mesmo crime pena
base na antiga legislao (art. 12 da revogada Lei n 6.368/76).
de 2 a 4 anos. Lei 3 prevendo, tambm para o niesmo crime, pena
Nesse sentido o enunciado da Smula 501 do STJ: " cabvel a
de 8 a 12 anos. Supondo que o crime seja praticado durante a Lei
aplicao retroativa da Lei 11.343, desde que o resultado da
1, mas a prolao da sentena se d durante a vigncia da Lei 3.
incidncia das suas disposies, na ntegra, seja mais favorvel
Nesse caso, aplica-se a lei intermediria, que a mais favorvel.
ao ru do que o advindo da aplicao da Lei n. 6.368, sendo
vedada a combinao de leis". Na mesma esteira foi decidido
pelo Plenrio do STF no RE 600.817, julgado em 07/11/2013.
2) possvel, uma vez que, se pode o todo, no teria problema
escolher parte de um todo e parte de outro, atendendo, as-
sim, os princpios da ultra-atividade e retroatividade ben-
ficas. o juiz apenas efetua uma integrao normativa. Nesse
sentido: Basileu Garcia, Jos Frederico Marques, Magalhes
Noronha, Rogrio Greco, Luiz Regis Prado, Cezar Roberto Bi- 4. liEY JEXCIEIPCiONAl IE l!El TfEMIPOR.RlA
tencourt e luiz Flvio Gomes. J se manifestaram nesse senti- 4.1. Conceito legal
do, sempre em relao ao citado caso de "trfico de drogas
privilegiado" (incidncia da minorante prevista no art. 33, H.ei excepdona8 aquela que possui vigncia durante situao
4, d.a Lei n 11.343/06, no preceito primrio do art. 12, caput, transitria emergencial, como nos casos de guerra, calamidade p-
da Lei n 6.368/76), o STF (HC 97.128, j. 08-09-2009) e o STJ (HC blica, inundao etc. No fixado prazo de vigncia, que persistir
128184, j. 19-08-2010). Trata-se de entendimento. minoritrio. enquanto no cessar a situao que a determinou.
116 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salm Cap. Ili Lei penal no tempo 117

Lei temporria, por sua vez, aquela que possui vigncia pre- 4.3. Conflito no tempo de lei penal temporria ou excepcional com
viamente determinada. lei da mesma natureza

Pode-se dizer que so leis autorrevogveis e criadas para aten- Pode ocorrer o surgimento de nova lei excepcional ou tempo-
der situaes anmalas. rria mais benfica, regulando a prpria situao anmala que
determinou a vigncia da lei excepcional ou temporria anterior,
Nos termos do art. 3 do CP, "a lei excepcional ou temporria, hiptese em que a nova lei retroagir.
embora decorrido o perodo de sua durao ou cessadas as cir-
cunstncias que a determinaram, aplica-se ao fato praticado durante 4.4. lei penal em branco e alterao da norma que complementa
sua vigncia". Assim, o dispositivo permite que em relao a essas o tipo
leis seja aplicada a ultra-atividade gravosa, devido sua finalidade. Se o complemento da lei penal em branco no possuir natureza
excepcional ou temporria, ocorrer abolitio criminis na hiptese
1?e acordo com a exposio de motivos do Cdigo Penal de
de sua revogao. Ex.: no caso da Lei 11.343/06, uma determinada
1940, o fundamento dessa regra "impedir que, tratando-se de l'eis
droga (ex.: maconha) retirada da lista de substncia proibida.
previamente limitadas no tempo, possam ser frustradas as suas
Como bem asseveram Luiz Flvio Gomes e Antonio Molina, "in abs-
sanes por expedientes astuciosos no sentido do retardamento
trato a norma continua vigente (ou seja: continua regendo a proibi-
dos processos penais".
o de outras substncias entorpecentes), porm, concretamente,
teria deixado de vigorar em relao maconha. ( ...) Diante da
descontinuidade normativo-tpica in concreto conclui-se que o fato
foi excludo do Direito Penal" (Direito PenaL Parte Gera/. Vo/.2, p. 81).
Por outro lado, se a norma que complementa o tipo penal pos-
suir carter temporrio ou excepcional, sero aplicadas as disposi-
es do art. 3 do CP, ou seja, a norma ter ultra-atividade.
/Exemplo: o art. 269 do CP ("Deixar o mdico de clenunciar au-
4.2 Divergncia acerca da constitucionalidade toridade pblica doena cuja notificao compulsria") uma lei
penal em branco, haja vista que outra norma deve especificar seu
Sustentam Zaffaroni e Pierangeli (Manual de Direito Pena/ Brasilei-
contedo (elenco das doenas que devem ser denunciadas). Supo-
ro, p. 230) que "Esta disposio de duvidosa constitucionalidade,
nhamos que doena no denunciada pelo mdico seja retirada do
posto que constitui exceo irretroatividade legal que consagra
elenco complementar, deixando de ser de notificao compulsria.
a Constituio Federal ('salvo para beneficiar o ru') e no admite
Se a doena constava do elenco por motivo de temporariedade ou
excees, ou seja, possui carter absoluto (art. 5, inc. XL)".
excepcionalidade, aplica-se a regra d ultra-atividade. Se a doena
Entretanto, predomina na doutrina que a ultra-atividade das constava do elenco por motivo no excepcional, o caso de retro-
leis temporrias ou excepcionais no infringe o princpio constitu- atividade (abo/itio criminis in concreto).
cional da retroatividade da lei mais benfica, pois no h duas leis
em CO[Jflito no tempo, tendo em vista que as leis excepcionais ou
tempotrias versam matria distinta, j que trazem no tipo dados
especficos. A questo relaciona-se com tipicidade e no com direi-
to intertemporal.
118 Direito Penal - Vol. 1 , Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Sa/im Cap. Ili , Lei penal no tempo 119

(Mb~SfJ--2~.1~~P.rnto~ dejustia) Qesto discrs_iva: "A alterao do_.'


omplernentd da ncirni penal em branco pode gerar a sua rei:roativi~
dad~?justifique a resposta".

5. CONFLITO APARENTE DIE LEIS PENAIS

Na hiptese de determinado fato apresentar dificuldade para 5.1. Princpio da especialidade


a correta adequao tpica, tendo em vista que aparentemente se No conflito entre um tipo penal especfico e um tipo penal gen-
mostra subsumido a mais de um tipo penal, surge o conflito apa- rico, prevalece o especfico. O tipo penal especfico (que pode estar
rente de normas. Assim, a unidade de fato e a pluralidade de nor- contido_ no Cdigo Penal ou na legislao penal especial) contm
mas (de tipos penais) so os pressupostos desse conflito. todos os elementos do tipo penal genrico e outros que caracteri-
zam a especialidade. Existe uma relao de gnero e espcie. Esses
Para solucionar a questo, evitando o bis in idem, h quatro elementos especficos so chamados de especializantes, os quais
princpios: princpio da especialidade, princpio da subsidiarieda- podem tornar o fato mais grave ou mais benfico ao agente.
de, princpio da consuno e princpio da alternatividade. fxempk]!s:

... -~ . fu~ ~ss ssunl:~:ft:iicbn-da:1 uta ccmcun-so? .

.'. enlhda
~~it!t!:)~!i~"t1i~!:ftti~tJt,if,~~~tY:J,i:.d~~1~;:i.,
1
e.lt~r-natjv{lade; '.b) espe.cialda'de, .legalidade, corisuno
0

-~-- aJti~itt;icatj~; ) ~spiaH~~defsbsiHafi~_dafe; cnsuno .e. a1-


t~riativ.1l,;de;id) leg~Jdade>intransenrjnci, consno e _alternati-
vidcjde;:i)J~g~lida'd, tonsri, subsicif.riedade e. alternatividade';_

lf ]f;i~,ftil~f}Jl?i,1,~1~~~1t~r
. [f i1f
---_-atrirrii~--:ni~n:~f:l:iti,r:d~6t9[u1~~Ii:t~tti11IT_i:1~::~::ti~~t~~ -._ Obs.: o tipo bsico gnero e o tipo derivado (forma qualifica-
_. rfat/oilaa:a onflitoiprent~cJ~ nrrpas/o intrpret0 podese.valer da ou privilegiada) espcie.

,JJiit\,ititlltifiiliili!titilttl
. ,
. matar+ algum

matar+ algum por motivo ftil


Cap. Ili Lei penal no tempo 121
120 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Sa/im

entende-se que deve haver uma relao de meio e fim, ou um dos


crimes deve se mostrar como fase necessria para a realizao do
outro.
Em regra, o crime menos grave (crime consunto) absorvido por
outro mais grave (crime consuntivo). No entanto, tanto a doutrina
quanto a jurisprudncia admitem que um crime mais grave (conside-
rando a pena abstrata) seja absorvido por outro menos grave. Por
exemplo, pode-se citar o crime de falsidade material de documento
pblico (art. 297) ser absorvido pelo crime de estelionato (art. 171)
nos termos da Smula 17 do STJ.

,,.;:-r1Jr~~~~l~i ~~1i~~fii~Jf0~fl1J/:0?/~i::::: :; _. :.-


. iz;substituto). Eoi cori'sh'::i'era' in.ifrta :a .
.. -~~suht"/o ilit~ 'qu ab~orve6 ae ..

5.2. Princpio da subsidiarieclade

O tipo subsidirio (norma subsidiria) descreve um crime au-


tnomo com cominao de pena menos grave que a prevista em
outro tipo penal, chamado de norma primria. A norma subsidiria
funciona como um "soldado de reserva" (expresso cunhada por
Nlson Hungria), aplicando-se quando no houver incidncia da
norma primria: A subsidiariedade pode ser: Situaes:
a) crime progressivo: o agente desde o incio de sua conduta
a) subsicflariedade expressa: a prpria lei determina que s
possui a inteno de alcanar o resultado mais grave, de
ser aplicada a lei mais branda se o fato no constituir crime
modo que seus atos violam o bem jurdico de forma cres-
mais grave. Exs.: artigos 132, 238, 314, 325 e 337, todos do CP.
cente. As violaes anteriores ficam absorvidas. O delito de
b) subsld!ariedade tcita: quando as elementares de um tipo menor gravidade trata-se de um crime de passagem obriga-
esto contidas na forma de elementares ou de circunstn- tria, pois os bens jurdicos devem ser conexos por estarem
cias acidentais de outro tipo. Ex.: a ameaa (art. 147) integra na mesma linha de desdobramento da ofensa. Ex.: para con-
o crime de constrangimento ilegal (art. 146), de sorte que o sumar o homicdio necessariamente haver o crime de leso
agente, cometendo o crime de constrangimento ilegal me- corporal (crime de passagem).
diante grave ameaa, no responder tambm por esta.
b) progresso criminosa. (sentido estrito): o agente produz o
resultado pretendido, mas, em seguida, resolve (substitui-
5.3. Pr;incpio da consuno o do dolo) progredir na violao do bem jurdico e pro-
Ocorre a absoro de um delito por outro, tornando-se uma duz um resultado mais grave que o anterior. O fato inkial
unidade complexa. Para que um delito seja absorvido por outro, fica absorvido. Ex.: o sujeito, em um momento inicial, pratica
122 Direito Penal - Vol. 1 , Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Sa/im cap. Ili Lei penal no tempo 123

leses corporais na vtima. Em seguida, no satisfeito, resol- tipificada na Lei de Contravenes Penais. No caso, se tratava do
ve mat-la. Aqui ocorre a substituio do dolo, ao contrrio crime de uso de documento falso (art. 304 do CP) e da contraven-
do crime progressivo, no qual o agente desde o incio possui o de exerccio ilegal da profisso (art. 47 do DL n 3.688/41).
a inteno de praticar a ofensa de maior gravidade.
d) fato posterior no punvel: sempre que o fato posterior
e) crime-meio absorvido pelo crime-fim: crime-meio, como (eventual crime posterior) se referir ao mesmo bem jurdico
o prprio nome diz, aquele praticado pelo agente como e mesma vtima, ficar absorvido pelo primeiro (crime an-
meio de atingir outra finalidade, que se trata do crime-fim. terior), uma vez que j houve a lesividade ao bem jurdico.
Apesar de ter o agente praticado mais de um fato conside- Ex,: o agente destri a coisa furtada. No responder pelo
rado crime (pluralidade de fatos), incide apenas um tipo crime de dano (art. 163).
penal. Ex.: crime de falso (crime-meio) e estelionato (crime-
-fim). Nos termos da Smula 17 do STJ: "Quando o falso se Obs.: parcela da doutrina acrescenta o crime complexo como
exaure. no estelionato, sem mais potencialidade lesiva, por hiptese de consuno. Crime complexo o que resulta da soma
este absorvido". de dois ou mais crimes autnomos, que passam a funcionar como
elementares ou circunstncias no tipo complexo. Vem disposto no
artigo 101 do CP. Exemplo: latrocnio, que constitudo por rouba. +
homicdio. Na verdade, o crime complexo resolve-se pela aplicao
do princpio da especialidade ou da subsidiariedade tcita.
'7.:.~,:::-:--t ,:::::" :. --~ :-:-c:<Tc:--'~o.: --;-_,., :-:-: ::. ,.. :.-:: ,., - . ':::-:--.,-.~::'-..::..,

Obs. 1:_em alguns casos, se houver uma relao de desdobra-


mento na fase de execuo (nexo de dependncia entre os deli-
tos), o crime de perigo ser absorvido pelo crime de dano. !Ex.1:
porte ilegal de arma de fogo (crime de perigo) com o fim exclusivo
de matar algum (crime de dano). Ex.2: direo sem habilitao e outrCsobje_tiio '(tipo subjetivo), COr;t~eb .'i3.$$if;l;l}.!IJ:l'J!f,>cf.~f:i,lrfpl~f i
leso corporal Gulposa. Nesse sentido: "Em razo do princpio da xo (d!)jetivp~subjeti_vo). , ' . :, . '' ... !j ',.,'.. .:Jt({i
:.,_;,._.=:~ ._:_._:.',' . ...;:: -. ;,, :::." " .; . ,_c.cv.' .,, ' '_, ..... _: .. ' :. :_ ,, . -, ... __ , ... ..: , "." .. _ .. ' ... : ,,.:;;.. e,_':.-". - , ,' "''"'''-:
consuno, a leso corporal culposa no trnsito (art. 303 do CTB)
absorve o delito de dirigir sem habilitao (art. 309 do CTB), em
face da menor lesividade do ltimo. Assim, havendo a renncia
expressa ao direito de representao pelo crime de leso corporal
culposa, no pode a majorante, decorrente da ausncia de ha-
bilitao, persistir como delito autnomo, devendo ser declarada
extinta a punibilidade tambm do crime de dirigir sem habilitao"
(STJ-HC 25.084/SP, 5 T, j. 18/05/2004). 5.4. 1Pri01cpio da alternatividade
Obs. 2: No HC 121652, j. 22/04/2014, o STF afirmou ser impossvel Aplica-se aos tipos mistos alternativos, isto , queles que des-
um crime tipificado no Cdigo Penal ser absorvido por uma infrao crevem crimes de ao mltipla. Assim, mesmo havendo vrias
124 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim

formas de conduta (mais de um verbo) no mesmo tipo, somente Captulo


haver a consumao de um nico delito, independente da quan-
tidade de condutas realizadas no mesmo ontexto. Na realidade,
observa-se que no h conflito de normas, mas conflito dentro
da prpria figura tpica. Ex.: art. 122 do CP; art. 33, caput, da Lei
11.343/06.
lei penal no espao
sumrio 1. Territorialidade: 1.1. Princpio da territorialidade re-
lativa ou mitigada; 1.2. Conceito de territrio nacional; 1.3. Ques-
tes pontuais - 2. Lugar do crime (focus commissi de/icti) - 3. Ex-
traterritorialidade: 3.1. Extraterritorialidade incondicionada; 3.2.
Extraterritorialidade condicionada; 3.3. Princpios norteadores da
extraterritorialidade; 3.4. Extraterritorialidade prevista na Lei n
9.455j97 (tortura) - 4. Pena cumprida no estrangeiro - 5. lei pe
nal em relao s pessoas: 5.1. Imunidades Diplomticas; 5.2. Imu-
nidades Parlamentares; 5.3. Presidente da Repblica; 5.4. Outras
inviolabilidades.

1. TIERRllTOIR!AILIDADIE

1.1. Princpio da territorialidade relativa ou mitigada


Em regra, ao crime praticado no territrio nacional aplica-se
a lei brasileira. Como exceo, pode ocorrer a incidncia da lei
de outro pas a um crime praticado no territrio nacional, desde
que haja previso em convenes, tratados e regras de direito
internacional.
o Cdigo Penal adotou o princpio da territorialidade, porm
de forma temperada ou mitigada por permitir a aplicao de con-
venes, tratados e regras de direito internacional. Nessa hipte-
se excepcional, tem-se a chamada intraterritorlafidade, ou seja, a
aplicao de lei estrangeira, por autoridade de outro pas, a um
crime ocorrido no territrio brasileiro (Exemplo: crime praticado
por um embaixador estrangeiro no territrio brasileiro. Ser julga-
do por um Tribunal de seu pas e de acordo com a sua lei penal).
Obs.: o Brasil ratificou o Estatuto de Roma do Tribunal Penal
Internacional, de forma que caso no haja processo e julgamento
de certos crimes ocorridos em nosso territrio (crimes de guerra,
126 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim Cap. IV Lei penal no espao 127

crimes contra a humanidade e genocdio), o Tribunal Penal Interna- territrio nacional ou em voo no espao areo correspondente,
cional passar a ser competente para o julgamento (competncia inclusive ao do mar territorial; 2) a embarcao estrangeira privada
subsidiria). se encontre em porto ou no mar territorial do Brasil.

1 .2. Conceito de territ,rio nacional 1.3. Questes pontuais


a) sentido jurdico: espao sujeito soberania do Estado. Princpio da reciprocidade. As embarcaes e aeronaves es-
trangeiras, de natureza pblica ou a servio do governo estrangei-
b) sentido materiq8, efetivo ou real: o territrio abrange a su-
ro, so consideradas extenso do territrio estrangeiro, mesmo se
perfcie terrestre (solo e subsolo), as guas interiores, o mar
estiverem em territrio brasileiro.
territorial (12 milhas martimas a partir da baixa-mar do lito-
ral continental e insular - Lei n 8.617/93, art. 10) e o espao Passagem inocente. O art. 3 da Lei n 8.617/93 dispe sobre o di-
areo correspondente (teoria da soberania sobre a coluna reito de passagem inocente: art. 3 reconhecido aos navios de todas
atmosfrica). No caso de territrio neutro, aplica-se a lei do as nacionalidades o direito de passagem inocente no mar territorial
pas do agente. brasileiro. 1 A passagem ser considerada inocente desde que no
seja prejudicial paz, boa ordem ou segurana do Brasil, devendo
e) territrio por extenso ou flutuante: para os efeitos penais,
ser contnua e rpida. 2 A passagem inocente poder compreender o
consideram-se como extenso do territrio nacional:
parar e o fundear, mas apenas na medida em que tais procedimentos
- as embarcaes e aeronaves brasileiras, de natureza p- constituam incidentes comuns de navegao ou sejam impostos por
blica ou a servio do governo brasileiro onde quer que se motivos de fora ou por dificuldade grave, ou tenham por fim prestar
encontrem (CP, art. 5, . 10, ia parte). auxlio a pessoas a navios ou aeronaves em perigo ou em dificuldade
grave. 3 Os navios estrangeiros no mar territorial brasileiro estaro
- as aeronaves e as embarcaes brasileiras (matriculadas
sujeitos aos regulamentos estabelecidos pelo Governo brasileiro.
no Brasil), mercantes ou de propriedade privada, que se
acnem, respectivamente, no espao areo corresponden- IEmlbaixaclas. Para fins penais, as embaixadas estrangeiras situa-
te ao alto-mar ou em alto-mar (CP, art. 5, . 10, 2 parte). das no territrio brasileiro no so consideradas extenso do terri-
O dispositivo est de acordo com a "lei da bandeira" ou trio estrangeiro, bem como as embaixadas do Brasil em territrio
"princpio do pavilho, da represent:l.o, da substituio estrangeiro no so consideradas territrio brasileiro por extenso.
ou subsidirio". Destroos da embarcao em alto-mar. So considerados ex-
~ .... , .. - "'.---- ' . -~ ~ tenso do territrio em que a embarcao est matriculada.

iillfifi~l il l il t~~liti'
2. WGAR IDO CRiMIE (I.OCIJS COMMISS8 11)/EUCfl)
Nos termos do art. 6 do CP, considera-se praticado o crime no
lugar em que ocorreu a ao ou omisso, no todo ou em parte, bem
como onde se produziu ou deveria produzir-se o resultado.
Observa-se, segundo disposies do . 20, que a legislao na- Existem vrias teorias acerca do lugar do crime. As principais so:
cional aplicada mesmo se o crime for praticado a bordo de aero-
a) teoria da atividade: local em que ocorreu a conduta;
naves ou embarcaes estrangeiras de propriedade privada, desde
que: 1) a aeronave estrangeira privada se encontre em pouso no b) teoria cfo resultado: local em que ocorreu o resultado;
128 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim Cap. IV Lei penal no espao 129

e) teoria pura cfo ubiquidade, mista ou unitria: local em que A hiptese de tentativa vem disposta na expresso "deveria
ocorreu a ao ou omisso (conduta), no todo ou em par- produzir-se o resultado". Para ser aplicado o art. 5, a circuns-
te, bem como onde se produziu ou deveria produzir-se o tncia alheia vontade do agente que impediu a consumao
resultado. do delito deve ocorrer no territrio nacional. No h interesse
O Cdigo Penal adotou a teoria da 1.1biquidacle 01.1 mista. No se do Estado de punir o agente se nenhuma fase ofensiva do delito
deve confundir com as regras de competncia interna (processo pe- (execuo ou consumao) tiver sido praticada em nosso pas.
nal), independentemente de.se tratar do art. 5 ou 7 do Cdigo Penal. se uma bomba enviada da Argentina para o Brasil, mas sequer
chega a entrar no territrio nacional, o crime no tocou em nosso
Pas, de sorte que o Brasil no pode ser considerado lugar do
crime. Isto qu_er dizer que no importa a inteno do agente, mas
apenas que parte da execuo do crime tenha se realizado em
nosso territrio.

3. IEXTRATERRilOIRIAUIDAIDIE
o artigo 7 dispe acerca da aplicao da lei brasileira a crimes
cometidos em territrio estrangeiro, ao passo que o art. 5 tra-
O dispositivo aplicvel aos chamados crimes distncia (a ta da aplicao de lei brasileira a crimes cometidos em territrio
conduta praticada em territrio estrangeiro e o resultado pcorre brasileiro.
ho Brasil ou vice-versa). Ou seja, se a conduta ou o resultado ocor-
Obs.: no se aplica a lei penal brasileira s contravenes pe-
rerem no territrio brasileiro, aplica-se nossa lei (CP, art. 5 c/c art.
6). Mesmo se a conduta e o resultado ocorrerem fora do territrio nais praticadas no estrangeiro (LCP, art. 2)
nacinal, noss~ Jei penal poder ser aplicada em alguns casos (CP,
art. 7). 3.1. Extraterritorialidade incon~idonada
Aplica-se a lei nacional a determinados crimes cometidos fora
do territrio, independentemente de qualquer condio, ainda que
o acusado seja absolvido ou condenado no estrangeiro. So os se-
guintes crimes (CP, art. 7, 1):
a) contra a vida ou a liberdade do Presidente da Repblica;
b) contra o patrimnio ou a f pblica da Unio, do Distrito
Federal, de Estado, de Territrio, de Municpio, de empresa
pblica, sociedade de economia mista, autarquia ou funda-
o instituda pelo Poder Pblico;
c) contra a administrao pblica, por quem est a seu servio;
d) de genocdio, quando o agente for brasileiro ou domiciliado
no Brasil.
130 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim Cap. IV Lei penal no espao 131

3.2. !Extraterritorialidade condicionada O 3 dispe acerca de mais outra hiptese de extraterritoria-


Aplica-se a lei nacional a determinados crimes cometidos fora lidade condicionada:
do territrio, desde que haja o concurso de algumas condies - crime cometido por estrangeiro contra brasileiro fora do Bra-
(art. 7, li, e 2 e 3, do CP). So os crimes: sil. Nesta situao, alm das condies previstas no 2, deve-se
a) que, por tratado ou conveno, o Brasil se obrigou a reprimir; ainda observar se: a) no foi pedida ou foi negada a extradio; b)
houve requisio do Ministro da Justia.
b) praticados por brasileiros;
Obs.: Por existirem duas outras condies especficas (alneas
c) praticados em aeronaves ou embarcaes brasileiras, mercan-
"a" e "b"), essa hiptese chamada por alguns autores de extra-
te ou de propriedade privada, quando em territrio estrangei-
territorialidade hipercondicionada.
ro e a no sejam julgados.
Nestes crimes, a aplicao da lei brasileira depende do concur- Questo: uma brasileira, a bordo de uma embarcao estran-
so das seguinte$ condies: geira de propriedade privada (embarcao registrada em pas que
no pune o aborto), enquanto navega em alto-mar, consente que
a) entrar o agente no territrio nacional; terceiro provoque o aborto. Pergunta-se: ser aplicada a lei penal
b) ser o fato punvel tambm no pas em que foi praticado; brasileira? Resposta: no. Embora se trate de um fato considerado
c) estar o crime includo entre aqueles pelos quais a lei brasi- crime pela lei penal brasileira (art. 124 do CP), foi praticado fora do
leira autoriza a extradio; nosso territrio e em local em que no se pune o aborto, de sorte
que faltar a condio disposta no art. 7, 2, alnea "b". Deve
d) no ter sido o agente absolvido no estrangeiro ou no ter a h.aver a dlupla tipicidade.
cumprido a pena;
e) no ter sido o agente perdoado no estrangeiro ou, por outro 3.3. Princpios norteadores ola extraterritorialidade
motivo, no estar extinta a punibilidade, segundo a lei mais
favorvel. a) /Princpio da proteo (de defesa ou real): aplica-se a lei na-
cional ao crime cometido. fora do territrio, visando tutela
de bem jurdico nacional.
b) /Princpio da universalidade (ou justia mund[al): aplica-se a
lei nacional ao crime cometido em qualquer localidade e
independentemente da nacionalidade do sujeito.
e) /Princpio da nacionalidade (personalidade): 1) personalida-
de ativa - aplica-se a lei nacional ao crime cometido por
nacional fora de seu pas; 2) personalidade passiva - crime
cometido por nacional contra nacional, ou contra bem jurdi-
co nacional.
d) Princpio da representao (ou bandeim/paviHho): aplica-se
a lei nacional aos crimes praticados em aeronaves ou .em-
barcaes, mercantes ou de propriedade privada, quando
no forem julgados no territrio estrangeiro. Deflui-se, dessa
132 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim Cap. IV Lei penal no espao 133

forma, que sua aplicao subsidiria. Predomina que os


destroos de navios ou aeronaves so considerados exten-
so do territrio nos quais so matriculados.
O Cdigo Penal adotou os seguintes princpios em relao
extraterritorialidade:
!. A;,f.7(\ ,;~,,; . J Princpio da proteo.
Princpio da proteo.
3.4. !Extraterritorialidade prevista na. Lei n 9.455/97 (tortura)
Duas posies: Nos termos do art. 2 da Lei n 9.455/97: "O disposto nesta Lei
,\J\'.,,,i::J.'tc:,";;:-i::,,,0 ,, 1 ia) Princpio da proteo (Damsio, p. 124); aplica-se ainda quando o crime no tenha sido cometido em terri-
2) Princpio da justia universal (Nucci, p. 94). trio nacional, sendo a vtima brasileira ou encontrando-se o agen-
Princpio da justia universal. te em local sob jurisdio brasileira". Ou seja, trata de outra hip-
Princpio da n.acionalidade ativa. tese de extraterritorialidade da lei penal brasileira.
Princpio da representao. A primeira parte (crime de tortura praticado no estrangeiro sen-
Duas posies: do a vtima brasileira) se refere a uma hiptese de extraterritoria-
ia) Princpio da proteo (Damsio, p. 124); lidade incondicionada.
2) Princpio da nacionalidade passiva (Hungria, p. 193).
Por sua vez, a segunda parte (crime de tortura praticado no estran-
geiro encontrando-se o agente em local sob jurisdio brasileira) se
trata de hiptese de extraterritorialidade incondicionada para alguns
autores (Nucci; Gabriel Habib) e condicionada para outros (Capez).
Entendemos que se trata de extraterritorialidade condicionada.
A condio no est prevista ~a lei especial nem no Cdigo Pe-
nal, mas em duas convenes sobre a tortura: Conveno Contra
a Tortura e Outros Tratamentos ou Penas Cruis, Desumanos ou
Degradantes (art. 8) e a Conveno lnteramericana para Prevenir e
Punir a Tortura (art. 11). Os dispositivos citados condi.cio1111am que a
lei ser aplicada cas no haja extradio. Ou seja, se for caso de
extradio, no incidir a lei do pas em que o agente se encontrar.

4. PIEINIA CIUMIPIRIIDA i\10 IESTRAINIGIEIIRO


Pode ocorrer que o agente seja condenado no estrangeiro e no
Brasil pela prtica do mesmo crime~ Nesse caso, para no haver
a dupla punio pelo cometimento da mesma infrao (non bis in
idem), estabelece o art. 8 do CP que "a pena cumprida no estran-
geiro atenua a pena imposta no Brasil pelo mesmo crime, quando
diversas, ou nela computada, quando idriticas".
134 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim Cap. IV Lei penal no espao 135

5. LEi PIEi\'IAIL EM IRIElAO S PIESSOAS honra alheia, no esto acobertados pela imunidade, j que no
h nexo com a atividade legislativa.
5.1. im11.midaclles Diplomticas
Entretanto, o STF possui deciso fazendo distino entre ofensas
A imunidade diplomtica regulada pela Conveno de Viena irrogadas dentro ou fora do Congresso. Observe-se:
de 1961, promulgada no Brasil pelo Decreto n 56.435/65. Trata~se
"A palavra 'inviolabilidade' significa intocabilidade, intangi-
de prerrogativa dos membros do quadro diplomtico de carreira bilidade do parlamentar quanto ao cometimento de crime
(do embaixador ao terceiro-secretrio), bem como dos membros ou contraveno. Tal inviolabilidade de natureza material
do quadro administrativo e tcnico (desde que oriundos do Esta- e decorre da funo parlamentar, porque em jogo a repre-
do acreditante, e no recrutados in locu), de no se sujeitarem sentatividade do povo. o art. 53 da Constituio Federal,
jurisdio criminal do pas (art. 31). Estende-se aos familiares, mas com a redao da Emenda n 35, no reeditou a ressalva
quanto aos crimes contra a honra, prevista no art. 32 da
desde que vivam sob dependncia e tenham sido includos na lista Emenda Constitucional n 1, de 1969. Assim, de se distin-
dipJomtica (art. 37). Aplica-se, tambm, ao chefe de Estado estran- guir as situaes em que as supostas ofensas so proferi-
geiro, e membros de sua comitiva, em visita ao pas. das dentro e fora do Parlamento. Somente nessas ltimas
ofensas irrogadas fora do Parlamento de se perquirir da
Nos termos do art. 29 da referida Conveno, a pessoa do agen- chamada 'conexo como exerccio do mandato ou com. a
te diplomtico inviolvel, no podendo ser objeto de nenhuma condio parlamentar' (INQ 390 e 1.710). Para os pronun-
forma de deteno ou priso. ciamentos feitos no interior das Casas Legislativas no cabe
indagar sobre o contedo das ofensas ou a conexo com o
As sedes diplomticas (art. 22) e as residncias dos membros do mandato, dado que acobertadas com o manto da inviolabi-
quadro (art. 30) so inviolveis, mas no so consideradas como lidade. Em tal seara, caber prpria Casa a que pertencer
territrio estrangeiro. o parlamentar coibir eventuais excessos no desempenho
dessa prerrogativa. No caso, o discurso se deu no plenrio
Os cnsules possuem apenas imunidade ao processo- penal ou da Assembleia Legislativa, estando, portanto, abarcado pela
civil ~ pelos-.atos realizados no exerccio de suas funes (REZEI,, inviolabilidade. Por outro lado, as entrevistas concedidas
Jos Francisco. Direito Internacional Pblico, p. 162). No se estende imprensa pelo acusado restringiram-se a resumir e comen-
aos familiares. A matria regulada pela Conveno de Viena de tar a citada manifestao da tribuna, consistindo, por isso,
em mera extenso da imunidade material. Denncia rejeita-
1963, promulgada no Brasil pelo Decreto 61.078/67. da" (lnq 1958, Tribunal Pleno, julgado em 29/10/2003). (SEM
DESTAQUES NO ORIGINAL)
5.2. Bmi.midades Prlamentares Entendemos que a liberdade dos parlamentares por suas opi-
Conforme o art. 53, caput, da CF: "Os Deputados e Senadores nies, palavras e votos que extrapolam o ordinrio, de forma abu-
so ii:ivfolveis, civil e penalmente, por quaisquer de suas opinies, siva, a ponto de rebaixar-se a um insulto, no merece proteo
constitucional, mesmo que a manifestao seja dentro do Congres-
palavras e votos". A finalidade dessa imunidade material garantir
so Nacional, uma vez que deve prevalecer o valor fundamental da
a liberdade e independncia da funo parlamentar, de sorte que
dignidade da pessoa humana. Deve ser salientado que os direitos
no se trata de privilgio pessoal.
e garantias constitucionais no so absolutos, podendo, em cer-
A ir:nunidade parlamentar (ou material ou substancial) est vin- tos casos, sofrer restries em razo de relevante interesse p-
culada; s atividades parlamentares, razo pela qual deve haver blico ou exigncias decorrentes do princpio da relatividade 01,1 da
conexa.o temtica entre o exerccio do mandato e a eventual ofen- convivncia das liberdades pblicas (a propsito: STJ, HC 40300, j.
sa. Os excessos cometidos, com o firme propsito de ofender a 07/06/2005).
Cap. IV Lei penal no espao 137
136 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim

Por outro lado, nos termos da Smula 245 do STF: "A imunidade 5.3. Presidente da Repblica
parlamentar no se estende ao co-ru sem essa prerrogativa". Toda- a) infrao penal no funcional praticada no curso do manda-
via, adotando o posicionamento de que a imunidade parlamentar to: imunidade temporria (CF, art. 86, 4).
afasta a tipicidade (nesse sentido as decises abaixo), essa antiga
Smula no tem aplicao ao partcipe, uma vez que este s b) infrao penal praticada antes do incio do mandato: imuni-
punido se a conduta principal (praticada pelo autor) for tpica e dade temporria (CF, art. 86, 4).
ilcita, segundo a teoria da acessoriedade limitada. Se o autor (par- c) infrao penal comum praticada no curso do mandato por
lamentar) no comete flto tpico, o partcipe por nada responder. atos cometidos em razo do exerccio de suas funes: no
STF: "1. O afastamento da imunidade material prevista no h imunidade (CF, art. 86, caput, c/c art. 86, 4). Depois de
art. 53, caput, da Constituio da Repblica s se mostra ca- admitida a acusao por 2/3 da Cmara dos Deputados, o
bvel quando claramente ausente vnculo entre o contedo Presidente da Repblica ser submetido a julgamento pelo
do ato praticado e a funo pblica parlamentar exercida
Supremo Tribunal Federal.
ou quando as ofensas proferidas exorbitem manifestamen-
te 0s limites da crtica poltica. Precedentes. 2. Configurada, d) infrao po6tico-administrativa (crime de responsabilidade -
no caso, hiptese de manifestao protegida por imunida- Lei 1.079/50): no h imu.nidade (CF, art. 85, caput, e art. 86,
de material, h ausncia de tipicidade da conduta, o que
caput). Depois de admitida a acusao por 2/3 da Cmara
leva improcedncia da acusao, a teor do art. 6 da Lei
8.038/1990. 3. Acusao improcedente" (lnq 3677, Tribunal dos Deputados, o Presidente da Repblica ser submetido a
Pleno, j. 27/03/2014). julgamento pelo Senado Federal.
STJ: "1. Este STJ e o colendo STF, em inmeras oportunidades Segundo entendimento do STF, o presidente no possui imuni-
j decidiram que a imunidad.e material garantida pelos arts. dade penal, mas sim imunidade temporria persecuo penal.
27, 10., e 53, ambos da Constituio Federal aos Deputa-
dos Estaduais afasta a tipicidade quanto a eventuais delitos
Nesse sentido: -
contra a honra por acaso praticados no mbito de sua atua- STF - "1. O que o art. 86, 4, confere ao Presidente da Re-
o poltico-legislativa, ainda que praticados fora do recinto pblica no imunidade penal, mas imunidade temporria
Parlamentar" (APn 728/DF, Corte Especiai, j. 17/12/2014). persecuo penal:nele no se prescreve que o Presiden-
o art. 53, caput, tambm se aplica aos Deputados Estaduais por te irresponsvel por crimes no funcionais praticados no
fora do art. 27, 1, da CF. Por sua vez, a CF garante no art. 29, curso do mandato, mas apenas que, por tais crimes, no
poder ser responsabilizado, enquanto no cesse a inves-
VIII, a "inviolabilidc!_de dos Vereadores por suas opinies, palavras
tidura na presidncia. 2. Da impossibilidade, segundo o art.
e votos no exerccio do mandato e na circunscrio do Municpio".
86, 4, de que, enquanto dure o mandato, tenha curso
O STF j firmou o entendimento de que a imunidade concedida aos ou se instaure processo penal contra o Presidente da Re-
vereadores diz respeito a pronunciamentos que estejam direta- pblica por crimes no funcionais, decorre que, se o fato
mente relacionados com o exerccio de seu mandato, que ocorram anterior sua investidura, o Supremo Tribunal no ser
dentro ou fora do recinto da Cmara de Vereadores, inclusive em originariamente competente para a ao penal, nem conse-
entrevistas imprensa, desde que na circunscrio do Municpio quentemente para o habeas corpus por falta de justa causa
(AI 698921 AgR, j. 23/06/2009). No mesmo sentido: "N.os limites da para o curso futuro do processo. 3. Na questo similar do
circunscrio do Municpio e havendo pertinncia com o exerccio impedimento temporrio persecuo penal do Congres-
do man'dato, os vereadores so imunes judicialmente por suas pa- sista, quando no concedida a licena para o processo, o
lavras, ,opinies e votos (STF, RE 600.063, Rei. Min. Marco Aurlio)" STF j extrara, antes que a Constituio o tornasse expres-
(STF, AI 488819 ED, ia T., j. 29/09/2015). so, a suspenso do curso da prescrio, at a extino do
138 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim Cap. IV Lei penal no espao 139

mandato parlamentar: deixa-se, no entanto, de dar fora de Inviolabilidade relativa do advogado: a jurisprudncia do STF
deciso aplicabilidade, no caso, da mesma soluo, falta pacfica no sentido de que a inviolabilidade do advogado por
de competncia do Tribunal para, neste momento, decidir seus atos e manifestaes no exerccio da profisso, estabeleci-
a respeito. (STF - HC 83154 - SP - TP - Rei. Min. Seplveda da no art. 133 da CF, relativa, no alcanando todo e qualquer
Pertence - DJU 21.11.2003). crime contra a honra, como a calnia (RE 585901, j. 21/09/2010). De
o Presidente goza de imunidade priso, nos termos do art. 86, acordo com o STJ, a lei protege a imunidade funcional - aquela
3, da CF: Enquanto no sobrevier sentena condenatria, nas infra- que guarda relao de causalidade com a nobilssima atividade do
es comuns, o Presiden.te da Repblica no estar sujeito priso. advogado -, mas no consagra direito do causdico de ultrapas-
sar os limites da lide, devendo todo. o excesso ser punido (REsp
1180780, j. 15/02/2011). Vejamos ainda: " 1. Da leitura do disposto
5.4. Outras inviolabilidades no artigo 7, s 2, da Lei n. 8.906/1994, percebe-se que a imunidade
dos advogados restringe-se aos crimes de injria e difamao, e
a) do magistrado: "Salvo os casos de impropriedade ou excesso
pressupe que as manifestaes sejam proferidas no exerccio de
de linguagem o magistrado no pode ser punido ou prejudica-
sua atividade, ainda que fora do juzo. 2. Desse modo, eventual
do pelas opinies que manifestar ou pelo teor das decises
comportamento ilcito adotado pelo advogado fora do exerccio de
que proferir" (art. 41 da LOMAN, LC 35/79). Segundo o STF:
suas atividades profissionais no est acobertado pela imunidade
"o magistrado inviolvel pelas opinies que expressar ou
que lhe conferida por lei, sendo passvel de punio" (STJ, RHC
pelo contedo das decises que proferir, no podendo ser
55.830/RJ, 5 T., J. 03/11/2015).
punido nem prejudicado em razo de tais pronunciamentos.
necessrio, contudo, que esse discurso judicirio; manifes-
tado no julgamento da causa, seja compatvel com o 'usus
fori' e que, desprovido de intuito ofensivo, guarde, ainda,
. com o objeto do litgio, indissocivel nexo de causalidade e
de pertinncia" (lnq 2699, Pleno, j. 12/03/2009).

b) do m,embro do Ministrio IPbf:o: "Constituem prerrogativas


dos membros do Ministrio Pblico, no exerccio de sua funo,
alm de outras previstas na Lei Orgnica: (. .. ) gozar de invio-
labilidade pelas opinies que externar ou pelo teor de suas
manifestaes processuais ou procedimentos, nos limites de
sua independncia funcional" (art. 41, V, da LONMP - Lei n.
S:625/93).
e) do advogado: "O advogado tem imunidade profissional, no
constituindo injria, difamao [ou desacato] punveis qual-
quer manifestao de sua parte, no exerccio de sua atividade
rm juzo ou fora dele, sem prejuzo das sanes disciplinare;
perante a OAB, pelos excessos que cometer" (art. 7, 20, do
Estatuto da OAB, Lei n. 0 8.906/94). A expresso "ou desacato"
,foi considerada inconstitucional pelo STF (AIDfffNI 1.127-8).
Captulo

Disposies finais
sobre a aplicao
da lei penal
Sumrio 1. Eficcia da sentena estrangeira - 2. Contagem de pra-
zo - 3. Fraes no computveis de pena - 4. Aplicao das normas
gerais do Cdigo Penal.

1. IEIFiCCIA IDA SIENTIENA IESTIRAli\!GIEIRA


Nos termos do art. 9 do CP, a sentena estrangeira, quando a
aplicao da lei brasileira produz na espcie as mesmas consequn-
cias, pode ser homologada no Brasil para:
1- obrigar o condenado reparao do dano, a restituies
e a outros efeitos civis;
li - sujeit-lo a medida de segurana.

Compete ao STJ a homologao de sentena estrangeira (CF, art.


105, 1, i, de acordo com a EC n 45/2004).
A homologao depende: a) par os efeitos previstos no inciso
1, de pedido da parte interessada; b) para os outros efeitos, da
existncia de tratado de extradio com o pas de cuja autoridade
judiciria emanou a sentena, ou, na falta de tratado, de requisio
do Ministro da Justia.
142 Direito Penal - Vol. 1 Morcela Andr de Azevedo e Alexandre So/im Cap. v. Disposies finais sobre a aplicao da lei penal 143
~

bs.: Segundo salientado no MANUAL DE COOPERAO JURDICA 4. APLICAO DAS i\llORMAS GIERABS DO cmGO PIEfNI.AL
INTERNACIONAL E RECUPERAO DE ATIVOS (elaborado pelo Ministrio Nos termos do art. 12 do CP, as suas regras gerais (previstas na
da Justia), "A preocupao do Estado brasileiro com a cooperao parte geral e na parte especial) possuem aplicao subsidiria em
jurdica internacional tem aumentado em funo dos novos contor- relao s leis especiais. Observe-se que no se aplicar as regras
nos da insero internacional do pas e, em especial, do combate gerais do CP na hiptese da legislao especial regular a matria
ao crime de carter transnacional. Ademais, cada dia maior o de forma diversa. Exemplo: no se aplica a regra do crime tentado
contingente de brasileiros que esto no exterior e de estrangeiros (art. 14, li e pargrafo nico) s contravenes penais, uma vez
que ingressam no pas, seja de forma temporria ou permanente. que a legislao especfica dispe que no se pune a tentativa de
Como exemplo da crescente relevncia conferida internamente contraveno (art. 4 da LCP).
matria, destaca-se, no plano administrativo, a criao do Depar-
tamento de Recuperao de Ativos e Cooperao Internacional, em
2004. Em decorrncia direta da atuao desse rgo, tivemos a
internacionalizao de uma srie de tratados internacionais nos
ltimos anos". Nesse ponto, o Novo CPC (Lei n 13.105/2015) inovou
para regulamentar a matria cooperao internacional, a qual tra-
tada nos artigos 26 a 41.

2. CONTAGEM DIE PIRAZO


o dia do comeo inclui-se no cmputo do prazo. Saliente-se que
o prazo no Direito Penal, cuja importncia se relaciona ao cumpri-
mento da pena, favorece o acusado, uma vez que o primeiro dia
computado e, tambm, por ser improrrogvel. Os dias, os meses e
os anos contam-se pelo calendrio comum (gregoriano).
Exemplo: uma pena de 1 ano iniciada no dia 04 de janeiro de
2010, s 18 horas, ter seu trmino no dia 03 de janeiro de 2011,
s 24 horas.
Pelo Cdigo de Processo Penal, exclui-se o dia do comeo na
contagem dos prazos (CPP, art. 798, 1).
Para a incidncia da prescrio e decadncia observa-se a regra
do art. 10 do Cdigo Penal.

3. FRAES NO COMPUT.VIEIS DIE PIENA

Na aplicao das penas privativas de liberdade e nas restritivas de


direitos, desprezam-se as fraes de dia. Na aplicao da pena de mul-
ta, desprezam-se as fraes da unidade monetria vigente (CP, art 11).
Parte Ili

TEORIA GERAL DO CRIME


Captulo 1 l > Introduo
Captulo li t;, Conduta

Captulo Ili l > Resultado


Captulo IV l > Nexo de causalidade
Captulo V ll> Tipicidade

Captulo VI l > Tipo doloso

Captulo VII ~ Tipo culposo


Captulo VIII l > Crime preterdoloso
Captulo IX ~ Fases da realizao do delito
Captulo X t,,, Ilicitude (antijuridicidade)

Captulo XI ~ Culpabilidade
Captulo XII li> Erro de tipo
Captulo XIII l > Erro de proibio
Captulo XIV l > Concurso de pessoas
Captulo

Sumrio 1. Conceito de crime - 2. Classificao doutrinria dos


crimes: 2.1. Crime simples, crime qualificado e crime privilegia-
do; 2.2. Crime comum, crime prprio e crime de mo prpria; 2.3.
Crime militar 2.4. Crime instantneo, crime permanente e crime
instantneo de efeitos permanentes; 2.5. Crime habitual; 2.6. Cri-
me comissivo, crime omissivo e crime de conduta mista; 2.7. Crime
monossubjetivo e crime plurissubjetivo; 2.8. Crime unissubsistente
e crime plurissubsistente; 2.9. Crime consumado, crime tentado e
crime exaurido; 2.10. Crime de ao nica e crime de ao mltipla;
2.11. Crime material, crime formal e crime de mera conduta; 2.12.
Crime de dano e crime de perigo; 2.13. Crime complexo; 2.14. Crime
mono-ofensivo e crime pluriofensivo; 2.15. Crime vago; 2.16. Crime
funcional; 2.17. Crime transeunte e crime no transeunte; 2.18. Cri-
me condicionado; 2.19. Crime de atentado ou de empreendimento;
2.20. Crime acessrio; 2.21. Crime subsidirio; -:z.22. Crime de m-
peto; 2.23. Crime de opinio ou de palavra; 2.24. Crime remetido;
2.25. Crime de hermenutica ou de interpretao; 2.26. Crimes de
tendncia interna transcendente (delitos de inteno); 2.27. Crimes
de resultado cortado ou antecipado; 2.28. Delitos mutilados de dois
atos; 2.29. Crimes de tendncia intensificada (ou somente delitos
de tendncia); 2.30. Crimes de acumulao (crimes cumlativos);
2.31. Crimes de transgresso; 2.32. Crime distncia ou de espao
mximo; 2.33. Crime plurilocal; 2.34. Crime em trnsito (ou em cir-
culao); 2.35. Crime de trnsito (ou de circulao); 2.36. Crime no
trnsito; 2.37. Crime de alucinao; 2.38. Crime de ensaio, delito de
laboratrio, crime putativo por obra do agente provocador; 2.39.
Crime de concurso (de participao ou concursai) e crimes em con-
curso; 2.40. Crimes aberrantes; 2.41. Crimes infamantes; 2.42. Crime
poltico - 3. Sujeitos ativo e passivo - 4. Objeto do crime.

1. CONCIEffO IDIE CRDMIE

a) Material (substcmcia8): refere-se ao contedo do ilcito pe-


nal, com anlise da conduta danosa e sua consequncia so-
cial. Nesse sentido, crime o comportamento humano que
causa leso ou perigo de leso ao bem jurdko.
148 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim Cap. 1 Introduo 149

b) formal (formal sinttico): conceito sob o aspecto da contra- ilicitude constituem pressl.!lpostos da culpabilidade como elemen-
dio do fato norma penal, ou seja, toda a conduta (ao to integrante do conceito analtico do crime ( ...)" (STJ: HC 123.265/
ou omisso) proibida por lei sob ameaa de pena. MG, 6a T, j. 24/11/2009). No mesmo sentido: STJ-HC 170.135/PE, 6a T.,
e) Analtico (dogmtico ou formal analtico): enfoca os elemen- j. 14/06/2011.
tos ou requisitos do crime. o delito concebido comei condu- Obs.: nos termos do art. 10 da Lei de Introduo ao Cdigo Pe-
ta tpica, antijurdica e culpvel (conceito tripartido), ou ape- nal: considera-se crime a infrao pena/ a que a lei comina pena
nas como conduta tpica e antijurdica (conceito bipartido). de recluso ou de deteno, quer isoladamente, quer alternativa ou
cumulativamente com a pena de multa; contraveno, a infrao pe-
nal a que a lei comina, isoladamente, pena de priso simples ou de
multa, ou ambas, alternativa ou cumulativamente.

2. CLASSBflCAO DOIJ"ffl.111\lRIA DOS CRiMIES

2.1. Crime simples, crime qualifecado e crime privilegiado

Crime simples: o tipo penal bsico (ex.: art. 121, caput, - homi-
cdio), sem conter circunstncia que modifique a pena.
Pelo conceito bipartido, a culpabilidade no elemento do cri-
me, mas sim pressuposto de aplicao da pena. Pode ter ocorrido Crime q1.mllficad.o: o tipo penal possui circunstncia que torna a
o crime (fato tpico + ilicitude) e mesmo assim ser o agente isento pena mais elevada do que a do tipo bsico (ex.: art. 121, 2 - ho-
de pena. micdio qualificado).

Crime privilegiado: possui circunstncia que torna a pena menos


grave do que a do tipo bsico (ex.: art. 242, pargrafo nico).

2.2. Crime comum, crime prprio e crime de mo prpria

Crime comum: o tipo penal no exige nenhuma qualidade es-


pecfica do sujeito ativo, de modo que qualquer pessoa poder
pratic-lo (ex.: homicdio, leso corporal, furto, roubo, estelionato).

Crime prprio: o tipo penal exige uma qualidade especial do


sujeito ativo (ex.: art. 312 - peculato, que requer a qualidade de
funcionrio pblico).

Crime de mo prpria: o tipo penal exige do sujeito ativo qua-


Predomina na doutrina o conceito tripartite, bem como o po- lidade especfica e, ainda, que realize a conduta pessoalmente, de
sicionamento do STF e do STJ. Em relao a este: "A imputabilidade, sorte que no se admite coautoria e, segundo predomina, nem a
a exigibilidade de conduta diversa e o potencial conhecimento da autoria mediata. Ex.: crime de autoaborto (CP, art. 124, 1 parte).
150 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Solim Cap. 1 Introduo 151

~ ;cfro~ ~$~i~~~~f
regra, no ocorrer com a prtica de apenas um ato, mas sim de
(CESPE t~ ~~t~~~rk~~.Jmlf~;eff~~if' ';'\ {u ,,.,..:.i'r\ >/?.. vrios atos que caracterizaram um estilo de vida. Uma vez confi-
2015 :_ TJsPB. .~ Juiz SLibstitto) ,.F.i consiraffa :ihcorret a'\ gurado o crime habitual, os atos posteriores no constituem mero
sguint~'frrnaUVa: .~icrlhi pr6pho'' qll"1.e,.q''is/j~~de is"~r :hri(;: exaurimento ou novo crime, mas formam delito nico (ex.: art. 284 -
ticado pelo agent' pessoalmei:ite,>nio pqde.fldo.,.st;e',;.Litiia.'f.:sii:de .
interposta peS!5Cl (a exerriplo. do que '.qCQfep9)ats'p)e!itifTJUflhO),,;' .. curandeirismo; art. 282 - exerccio ilegal de medicina, arte dentria
' .: ~:: :.:,. "; .. ' .... ou farmacutica).
2.3. Crime militar A doutrina moderna aponta o chamado crime habill:IJal impr-
Crime militar prprio: previsto apenas no Cdigo Penal Militar prio, em que o tipo penal descreve um fato que manifesta um
(ex.: art. 187 - desero). estilo de vida do agente, mas para consumao basta a prtica de
aperias um ato, sendo os demais apenas reiterao do mesmo cri-
Crime mmtar imprprio: a mesma figura tpica do CPM prevista me. Nesse sentido: STJ: "Esta Corte j decidiu que o crime de gesto
no CP ou em outras leis especiais (ex.: o crime de furto previsto fraudulenta, consoante a doutrina, pode ser visto como crime habi-
no CPM e no CP). tual imprprio, em que uma s ao tem relevncia para configurar
o tipo, ainda que a sua reiterao no configure pluralidade de cri-
2.4. Crime instantneo, crime permanente e crime instantneo de mes" (HC 39.908/PR). STF: "(... ) O delito previsto no art. 4, pargrafo
efeitos permanentes nico, da Lei na 7.492/86 habitual imprprio, ou acidentalmente
habitual, em que uma nica ao tem relevncia para configurar o
Crime instantneo: a consumao imediata (ex.: art. 121- homi-
tipo, inobstante sua reiterao no configure pluralidade de crimes
cdio).
( ...)" (HC 87987 ).
Crime permanente: a consumao se protrai no tempo (ex.: art.
148 - sequestro e crcere privado).
2.6. Crime comissivo, crime omissivo e crime de conchnta msta
Crime instan,tneo de efeitos permcmemes: a consumao
Crime comissivo: o tipo penal descreve uma ao proibida (ex.:
imediata, mas o resultado se prolonga no tempo independente da art. 121). A norma penal proibitiva.
vontade do agente (ex.: art. 2:35 - bigamia).
Crime omissivo prprio: o tipo penal descreve uma conduta
omissiva (no fazer). Para sua consumao dispensa qualquer re-
sultado naturalstico. A norma penal nesse caso preceptiva ou
mandamental (ex.: art. 135 - omisso de socorro).

2.5. qrime habitual


: . .._.:.: .. .' , ,. '.. ~\. , ., .>;,; .. .. : , . ...Y _;. ~,- .. ...: '- "-,..'.,. -'.:',
'iifftllll!tt~it~i{}lf~~1,1~;:
Crime omissivo imprprio (comissivo por omisso): em certas si-
Para se realizar depende de uma reiterao de atos revela- tuaes (art. 13, 20), mesmo o tipo penal descrevendo uma ao,
dores de um modo de vida do agente. Assim, a consumao, em pode haver a sua execuo por omisso. O a.gente deixa de evitar o
152 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Sa/irn Cap. 1 Introduo 153

resultado quando podia e devia agir (ex.: salva-vidas dolosamente iniciada a execuo, no se consuma por circunstncias alheias
deixa de evitar a morte de pessoa que estava se afogando - art. vontade do agente (art. 14, li); crime exaurido: consequncia mais
121, c/c art. 13, 2, do CP). Sua consuma~9 se d no momento lesiva aps a consumao (ex.: recebimento da vantagem aps a
em que ocorre o resultado naturalstico. Obs.: no Captulo "Nexo de extorso mediante sequestro).
Causalidade", abordado o chamado.crime emissivo por comisso.
Crimes de couu1uta mista: so aqueles em que o tipo penal pre-
v dois comportamentos (uma ao seguida de uma omisso). Ex.:
art. 169, par. nico, li, do CP - o agente acha coisa alheia perdida
(ao) e deixa de restitu-la (omisso).

2.7. Crime monossubjetivo e crime plurissubjetivo


2.10. Crime de ao nica e crime de ao mltipla
Crime rqonossubjetivo (unissubjetivo): o tipo exige apenas um
agente realizando a conduta tpica, mas pode haver concurso de Crime de ao nica: o tipo prev apenas uma forma de condu-
pessoas. ta (um verbo).
Crime p6wrissubffetivo: o tipo exige dois ou mais agentes para a Crime dle o mltipla: o tipo prev vrias formas de conduta
configurao do crime. Pode ser por conduta paralela (mesmo obje- (ex.: art. 122 - induzimento, instigao ou auxlio ao suicdio). Os cri-
tivo - ex.: associao criminosa), conduta divergente (as aes so mes de ao mltipla podem ser de ao alternativa ou cumulativa.
dirigidas de uns contra os outros - ex.: rixa) e conduta convergente No caso dessa ltima, se o agente pratica m;:1.is de uma ao, ter
(o tipo penal reclama dois agentes, cujas condutas tendem a se en- praticado mais de um crime.
contrar - ex.: bigamia).

eif~\l!~~fJi)1(1}flf!tl!ftflj
2.8. Crin:ne unissubsistente e crime plurissubsistente
2.11. Crime material, crime formal e crime de mera conduta

Crime urdssubsi.stente: consuma-se com a prtica de um s ato Crime material: o tipo descreve a conduta e o resultado natura-
(ex.: injria verbal); crime p8urissubsi.stente: consuma-se com a pr- lstico. Para consumar o delito necessrio o resultado naturalsti-
tica de um ou vrios atos (ex.: art. 121 - homicdio). co (ex.: homicdio, furto, roubo).
Crime formal (consumao antecipada): o tipo descreve uma
2.9. Cri'11e consumado, crime tentado e cr_ime exaurido conduta que possibilita a produo de um resultado naturalstico,
mas no exige a realizao deste (ex.: no crime de extorso me-
Crime consumado: ocorre quando se renem todos os elemen- diante sequestro o tipo descreve a conduta de sequestrar, bem
tos de; sua definio legal (art. 14, i); crime tentado: ocorre quando, como descreve o resultado, que o recel::iimento da vantagem,
154 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim Cap. 1 Introduo 155

mas para a sua consumao basta o sequestro com o fim de alcan- Parte da doutrina critica a criao de crimes de perigo abstrato
ar o resultado). sob a justificativa de haver violao do princpio da ofensividade.
Sobre a temtica, destaca-se a seguinte deciso do STF: "( ...) Nessa
Sobre o tema merece destaque o enunciado da Smula 500 do
espcie de delito, o legislador penal no toma como pressuposto
STJ: "A configurao do crime do art. 244-B do ECA independe da pro-
da criminalizao a leso ou o perigo de leso concreta a determi-
va da efetiva corrupo do menor, por se tratar de delito formal".
nado bem jurdico. Baseado em dados empricos, o legislador sele-
Crime de mera conduta: o tipo descreve apenas a conduta, da ciona grupos ou classes de aes que geralmente levam consigo o
qual no decorre nenhum resultado naturalstico externo a ela (ex.: indesejado perigo ao bem jurdico. A criao de crimes de perigo
porte ilegal de arma de fogo). Obs.: para alguns autores, no existe abstrato no representa, por si s, comportamento inconstitucional
diferena entre crimes formais e de mera conduta, j que em am- por parte do legislador penal. A tipificao de condutas que geram
bos no exigida a produo de nenhum resultado naturalstico. perigo em abstrato, muitas vezes, acaba sendo a melhor alternati-
va ou a medida mais eficaz para a proteo de bens jurdico-penais
:'.: ff?\:::;f:;:t}>:-..~~' .:,fj;i{}~j
~ r supraindividuais ou de carter coletivo, como, por exemplo, o meio
ambiente, a sade etc. Portanto, pode o legislador, dentro de suas
amplas margens de avaliao e de deciso, definir quais as m.e-
didas mais adequadas e necessrias para a efetiva proteo de
determinado bem jurdico, o que lhe permite escolher espcies
de tipificao prprias de um direito penal preventivo. Apenas a
atividade legislativa que, nessa hiptese, transborde os limites da
proporcionalidade, poder ser tachada de inconstitucional" (STF, HC
102087, 2 T., j. 28/02/2012).

2.12. Crim,e ele dano e crime de perigo


Crime de dano: consuma-se com a efetiva leso ao bem jurdico
(ex.: art. 121 - homicdio).
Crime de perigo: consuma-se com a possibilidade de leso ao
bem jurdico (ex.: art. 132 - periclitao). Pode ser de perigo concre-
to (tambm chamado de crime de perigo concreto de dano), o qual
2.13. Crime compiemJ>
necessita de comprovao do perigo (ex.: CTB, art. 309 - Dirigir ve-
culo automotor, em via pblica, sem a devida Permisso para Dirigir Crime complexo em sentido estrito (ou complexo puro): reu-
ou Habilitao ou, ainda, se cassado o direito de dirigir, gerando peri- nio de condutas tpicas distintas (ex.: art. 159 - extorso me-
go de dano), ou de perigo abstrato/presumido (ex.: art. 130 - perigo diante sequestro, que consiste na fuso dos crimes de extorso
de contgio venreo), que dispensa a comprovao de ter sido o e sequestro).
bem jurdico colocado em situao de perigo. Ex.: porte ilegal de
arm.k de fogo (art. 14 da Lei 10.826/03). No crime de perigo abstrato, Crime complexo em sentido amplo (ou complexo impuro): reu-
o tipo probe determinado comportamento considerado perigoso, nio de uma conduta tpica e outras circunstncias. Ex.: constrangi-
dispensando a sua comprovao. mento ilegal (ameaa + outro fato no tipificado).
156 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim Cap. 1 Introduo 157

2.14. Crime mono-ofensivo e crime pluriofensivo 2.18. Crime condicionado


Crime mono-ofensivo: o tipo protege apenas um bem jurdico. Para a instaurao da persecuo penal exigvel uma condio
(ex.: no homicdio tutela-se a vida). objetiva de punibilidade. Ex.: esgotamento do processo administrati-
Crime pluriofensivo: visa proteo de mais de um bem jurdico vo-fiscal no delito descrito no art. 1, 1, da Lei 8.137/90. Nesse sentido:
no mesmo tipo penal (ex.: art. 157 - roubo, que tutela os bens jur- STJ:"(...) verdade que este Superior Tribunal de Justia tem adotado
dicos patrimnio e integridade corporal). o entendimento do Supremo Tribunal Federal, fixado no julgamento
plenrio do HC n. 0 81.611/DF, Rei. Min. SEPLVEDA PERTENCE, para con-
siderar que no h justa causa para a persecuo penal do crime de
2.15. Crime vago
sonegao fiscal, quando o suposto crdito tributrio ainda pende
Possui como sujeito passivo entidades sem personalidade jurdi- de lanamento definitivo, sendo este condio objetiva de punibili-
ca (vtima indeterminada). Ex.: violao de sepultura art. 210. dade" (RHC 24.049/SP, 5 T, j. 16/12/2010).

2.19. Crime de atentado ou de empreendimento


O prprio tipo penal prev a tentativa como forma de realizao
do crime. Exemplos: art. 352 do CP ("evadir-se ou tentar evadir-se");
art. 309 do Cdigo Eleitoral ("votar ou tentar votar mais de uma vez,
ou em lugar de outrem"); art. 11 da Lei de Segurana Nacional ("ten-
tar submeter o territrio nacional, ou parte .dele, ao domnio ou
soberania de outro pas").
2.16. Crime funcional
Possui como agente o funcionrio pblico. Subdivide-se em: 2.20. Crime acessrio
Crime funcioncil prprio: a condio de funcionrio pblico Aquele que depende da existncia de outro crime. Exemplo: o
essencial .Para configurao dei crime, de forma que, sem ela, no crime de receptao (art. 180 do CP) depende da existncia de um
h outro delito (ex.: prevaricao - art. 319). crime anterior, do qual a coisa provm.
Crime funcional imprprio: a ausncia da condio de funcion-
rio pblico desclassifica a infrao (ex.: a ausncia da qualidade de 2.21. Crime subsidirio
funcionrio pblico desclassifica o crime de peculato-apropriao
para apropriao indbita). Crime subsidirio aquele que s se aplica se no houver a inci-
dncia de um tipo mais grave. Ex.: o delito de constrangimento ilegal
(art. 146) subsidirio em relao ao. crime de extorso (art. 159).
2.17. Crime transeunte e crime no transeunte
Crime transeunte: aquele que no deixa vestgio (materialidade), 2.22. Crime de mpeto
de sorte que no se realiza exame pericial. Ex.: injria.
O agente pratica o delito sem que tenha premeditado, em mo-
Crime no transeunte: deixa vestgio, Ex.: homicdio, leso cor- mento de emoo. Ex.: homicdio praticado sob o domnio de vio-
poral. lenta emoo (CP, art. 121, 10, ltima parte).
158 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Sa/im Cap. 1 Introduo 159

2.23. Crime de opinio ou de palavra descrito no item anterior (crime de extorso mediante sequestro),
ern que o agente sequestra pessoa com o fim .de obter, para si ou
Delito relativo ao abuso da manifestao do pensamento. Ex.:
para outrem, qualquer vantagem, como condio ou preo do resgate.
crimes contra a honra.
Para a consumao do crime basta a conduta de sequestrar com
o fim de (. ..), independente da produo do resultado desejado
2.24. Crime remetido (obteno da vantagem). Se o agente obtm a vantagem, trata-se
o tipo penal remete a outro tipo que passa a integr-lo. Ex.: uso de mero exaurimento do crime.
de documento falso (art. 304 do CP).
2.28. Crimes mutilados de dois atos

2.25. Crime de hermenutica ou de interpretao Os delitos de tendncia interna transcendente tambm do lugar
aos chamados crimes mutilados de dois atos. o agente pratica uma
A pessoa interpreta uma norma de forma equivocada e emite
conduta com a inteno de futuramente praticar outra conduta dis-
uma manifestao falsa. Predomina na doutrina que no comete tinta, mas o tipo no prev a prtica dessa segunda conduta para a
crime de interpretao o magistrado ao interpretar mal a norma consumao do crime. fxemplo: o crime do art. 290 do CP. O agente
e decidir erroneamente (no cometeria falsidade ideolgica - art. pratica uma primeira conduta (suprimir, em nota, sinal indicativo de
299). No entanto, se o juiz dolosamente agir para satisfazer inte- sua inutilizao), para o fim de praticar uma conduta posterior (resti-
resse ou sentimento pessoal, poder, em tese, realizar o crime de tuir a nota circulao). o crime se consuma com a primeira conduta
prevaricao (CP, art. 319). Sobre o assunto, vide STF - HC 84492/RJ. (suprimir...), independentemente de o agente vir a praticar a conduta
posterior (restituir a nota circulao).
2 .26. Crimes de tendncia interna transcem:leme (delitos de inteno) Obs.: no crime de resultado cortado, o resultado visado depen-
So os que possuem como elementares intenes especiais (fi- der de ato de terceiro e no do agente. No crime mutilado de dois
nalidade transcendente) expressas no prprio tipo. Ex.: no crime atos, o ato posterior ser praticado pelo prprio agente e no por
de extorso mediante sequestro (art. 159), o tipo objetivo consiste terceiro.
em "sequestrar algum". Por sua vez, o tipo subjetivo possui o dolo
(conscincia e vontade de realizar o tipo objetivo, que sequestrar 2.29. Crimes de te111dinda imensmcada (011.1J somente delitos de ten-
algum) e o eleJilento subjetivo especial (com o fim de obter, para dncia)
si ou para outrem, qualquer vantagem, como condio ou preo
necessrio verificar o nimo do agente para realizao do
do resgate). Essa inteno especial transcende (vai alm) do tipo
delito. Esse nimo est implcito em certos tipos penais, como o
objetivo (sequestrar algum).
propsito de ofender (arts. 138, 139 e 140, CP); o propsito de ultra-
jar (art. 212, CP). A tendncia do agente no transcende a conduta
2.27. Crimes de resultado cortado ou amecipado tpica, como nos delitos de inteno.
os delitos de tendncia interna transcendente do lugar, de-
pendendo do caso, aos chamados crimes de resltdo cortado ou 2.30. Crimes de acum1.11iao (crimes cumu.niativos)
antecipado. Ocorre quando o agente pratica uma conduta com a Certos tipos penais tutelam bens jurdicos supraindividuais (ex.:
inteno de causar certo resultado, mas o tipo no prev a sua meio ambiente). Em alguns casos somente se constatar a leso ao
produo para a consumao do crime. Exemplo: o mesmo acima bem jurdico se levarmos em considerao no somente a conduta
160 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim Cap. 1 Introduo 161

de um agente, mas o acmulo dos resultados de vrias condutas morte de pedestre na hiptese de o agente praticar conduta com
(ex.: uma pessoa que pesca sem autorizao legal um determinado dolo eventual. Responder pelo art. 121 do CP, pois a Lei n 9.503/97
peixe no lesa expressivamente o bem jurdico (meio ambiente), mas (CTB) no tipifica o homicdio doloso, mas apenas o culposo (art. 302).
a soma de vrias pessoas pescando poder causar leso. Por isso
punida uma conduta isolada, mesmo .que sem lesividade aparente. 2.37. Crime de alucinao
uma hiptese de delito putativo por erro de proibio (erro
2.31. Crimes de transgresso de proibio invertido). O agente pratica um fato que entende ser
So os tipos penais que se realizam com a mera desobedincia criminoso, mas, como no existe norma de proibio (incriminado-
de uma norma. O legislador presume a leso ao bem jurdico. So ra), pratica uma conduta atpica. fx.: Joo e Maria praticam incesto
tipos passveis de crticas, como visto no captulo "Direito Penal na imaginando cjue se trata de crime. No entanto, no existe norma de
Sociedade dos Riscos". proibio para esse fato.

2.32. Crime distncia 011.1 de espao mximo 2.38. Crime de ensaio, delito de laboratrio, crime r.lll.ltativo por
obra do agente provocador
A conduta praticada eni um pas e o resultado ocorre em
outro. So denominaes dadas ao crime impossvel na hiptese de
flagrante preparado ou provocado: "No h crime, quando a pre-
parao do flagrante pela polcia torna impossvel a sua consuma-
2.33. Crime plurilocal
o" (Smula 145 do STF).
A conduta ocorre em. uma omarca e o resultado em outra.
Ex.: disparo de arma de fogo na cidade de So Paulo e morte em 2.39. Crime de concurso (de participao ou concursai) e crimes
Gurulhos. em concurso
Como veremos no captulo prprio (concurso de pessoas), para
2.34. Crim1e em trnsito (oll.l em circulao)
a teoria pluralista, cada pessoa que concorre para o fato respon-
Crime que envolve mais de dois pases. Ex.: droga transportada der por um crime autnomo. Havendo pluralidade de agentes
do pas A, passa pelp pas B e chega ao pas C. haver pluralidade de crimes. Em decorrncia disso, chegou-se a
propor um crime sui generis, chamado de crime de concurso (soma
dos vrios delitos autnomos - um de cada concorrente - ligados
2.35. Crime de trnsito (ou de circulao)
pela relao de causalidade. No se deve confundir "crime de con-
Crime praticado na utilizao de veculos automotores em vias curso" com crimes em concurso. Os vrios "crimes em concurso"
terrestres para fins de circulao, parada, estacionamento e opera- (crimes cometidos por cada um dos concorrentes) so as partes
o de carga ou descarga. Aplica-se o Cdigo de Trnsito Brasileiro. que integram o todo ("crime de concurso").

2.36,;Crime 1110 trnsito 2.40. Crimes aberrantes


Crime sem previso especfica nas leis de trnsito, mas que So as hipteses de erro na execuo (art. 73), resultado diver-
praticado na conduo de veculo automotor. Ex.: atropelamento e so do pretendido (art. 74) e aberractio causae.
162 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim Cap. 1 Introduo 163

2.41. Crimes infamantes distante o liame entre conduta proibida e valor natural eventual-
mente violado, pois passa sempre pelo interesse da Administrao,
So aqueles crimes que revelam a depravao moral, desonra
nem sempre compreensvel e justificvel.
ou desonestidade de quem os pratica.
Na categoria de crimes plsticos esto abrigados os tipos que
visam exclusivamente s prerrogativas do poder e da autoridade
2.Li2. Crime poltico
(ex.: desacato e crimes contra a segurana nacional), os que tm
Pune-se uma conduta que causa um dano ou perigo de dano cunho exclusivamente moral ou religioso (ex.: sociedades que pu-
a bem jurdico de interesse da segurana do Estado. Pode ser: nem a autoleso e o homossexualismo) e os que so de interesse
poltico prprio: tutela interesse do Estado (ex.: artigos 8, 10 e 13 econmico particular e especfico (ex.: sociedades que probem ati-
da Lei n 7.170/83); poltico imprprio: alm de tutelar interesse do vidades comerciais aos domingos, alm de outras "Leis Azuis" ou
Estado, protege bens jurdicos individuais (ex.: artigos 15, 18 e 20 "Blue i.aws").
da Lei 7.170/83).
Obs.: em outros trechos dessa obra constam outras classifica-
es de crimes. Exemplos: crime progressivo (princpio da consun-
o), crime oco (crime impossvel), crime continuado (concurso de
crimes).

2.43 Crimes naturais, crimes meramente plsticos e crimes vazios


Os crimes naturais denotam comportamentos punidos desde
que as mais diversas sociedades passaram a se organizar. Con-
forme Maximiliano Fhrer (Histria do Direito Penal - crime natural e
crim_e de plstico, So Paulo: Malheiros Editores, 2005, p.113), "sem- Fhrer (op. cit., p. 115-6) trata, ainda, de um tipo especial de
pre foram punveis o assassinato entre os iguais, a agresso fsica infrao plstica, que o crime vazio (sem contedo), que "nem
e moral, a violncia sexual, o furto, o roubo e o atentado contra o indiretamente se relaciona a valores e pessoas alheias". Os tipos
chefe de Estado e suas ordens". Trata-se de um ncleo duro dentro vazios nada defendem e nada protegem, sendo, por vezes, resqu-
da estrutura mate-ria! do Direito Penal, formado pelos crimes contra cios de uma estrutura penal plstica que j perdeu completamente
a vida, contra a pessoa, contra os costumes, contra a propriedade o seu objeto, ou so vazios desde a sua criao. Segundo o refe-
e contra o grupo social. rido autor, so exemplos "os crimes de perigo abstrato e todos
os crimes de acumulao, pois s podem causar leso a outrem
Enquanto os crimes naturais refletem valores ticos absolutos e
eventual e estatisticamente se a conduta for tabulada e somada ao
universais, os crimes de plstico "no contam com essa escora ti-
resultado das condutas de outras pessoas. o caso da embriaguez
ca natural, embora estejam inseridos na lei penal (mala prohibita),
ao volante e do porte de arma, que quase nunca atingem pessoas
adotem a mesma roupagem dos tipos verdadeiros e sejam tambm
alheias e valores ticos" (p. 141).
proibirivos. A forma a mesma, mas a matria essencialmente
diferente" (op. cit., p. 114). De acordo com o citado autor, os de- Os crimes de plstico foram objeto de questo na 2 fase do XXVII
litos meramente plsticos foram criados inicialmente como defesa Concurso para Promotor de Justia do Estado do Mato Grosso do
para quem, teoricamente, deveria defender um valor. Por isto Sul (2015).
164 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim Cap. 1 Introduo 165

2.44 Delitos de esquecimento ou de olvidamento sem haver imputao simultnea da pessoa fsica que atua em
seu nome ou em seu benefcio.
Trata-se de expresso utilizada para hipteses em que o agen-
te omisso, em caso de culpa inconsciente (sem representao). No que tange ao sujeito passivo, distingue-se em: a) material
Exemplo: esquece a chave de gs aberta e causa leso ou morte em ou eventual: titular do bem jurdico violado ou ameaado; b) formal
outrem (ZAFFARONI, Eugenia Ral; PIERANGELI, Jos Enrique. Manual ou constante: titular do mandamento proibitivo, ou seja, o Estado.
de direito penal brasileiro: parte geral. 2. ed. So Paulo: Revista dos
Tribunais, 1999, p. 546). Observao:

Obs.: em outros trechos desta obra constam outras classifica- o Estado pode ser sujeito passivo eventual.
es de crimes. Exemplos: crime progressivo (princpio da consun- A pessoa jurdica pode figurar como sujeito passivo em al-
o), crime oco (crime impossvel), crime continuado (concurso de guns crimes.
crimes).
o morto no pode ser sujeito passivo, pois no titular de
direitos.
3. SUJIEiTOS ATIVO E PASSIVO
" Considera-se prejudicado aquele que sofreu algum prejuzo
o sujeito
ativo pode ser tanto quem realiza o verbo tpico (au-
com a prtica do delito.
tor executor) ou possui o domnio finalista do fato (autor funcional,
segundo a teoria do domnio do fato), como quem de qualquer ou- ., Ningum pode ser ao mesmo tempo sujeito ativo e passivo
tra forma concorre para o crime (partcipe, que concorre induzindo, diante de sua prpria conduta.
instigando ou prestando auxlio ao autor).
A Constituio Federal admitiu a responsabilizao penal da 4. OIBJIETO IDO CROME
pessoa jurdica no art. 173, 5 (crimes contra a ordem econmica
e financeira e contra a economia popular) e no art. 225, 3 (crimes
o objeto do crime subdivide-se em objeto jurdico e objeto
contra o meio ambiente). Regulamentando as disposies consti- material:
tucionais, foi editada a Lei n 9.605/98, que trouxe expressamente a) objeto jurdico: bem ou interesse tutelado pela norma.
em seu texto a possibilidade de a pessoa jurdica ser sujeito ativo /Exemplos: no crime de homicdio a vida; no crime de furto
de infrao penal contra o meio ambiente (art. 3). Nesse sentido: o patrimnio; no crime de estupro a liberdade sexual.
"Aceita-se a responsabilizao penal da pessoa jurdica em crimes
ambientais, sob a condio de que seja denunciada em coautoria b) objeto material: pessoa ou coisa atingida pela conduta cri-
com pessoa fsica, que tenha agido com elemento subjetivo pr- minosa. /Exemplos: no crime de homicdio o objeto material
prio" (STJ: REsp 800.817/SC, 6a T., j. 04/02/2010). o que se conhece a pessoa; no crime de furto a coisa subtrada. Pode
como Teoria da Dupla imputao. No RE-628582 (j. ci6.09.2011), a 1a haver crime sem objeto material, como na hiptese de falso
Turma do STF asseverou que " possvel a condenao de pessoa testemunho.
jurdica pela prtica de crime ambiental, ainda que haja absolvio
da pessoa fsica relativamente ao mesmo delito. ( ...) Reputou-se
que a Constituio respaldaria a ciso da responsabilidade das
pessoa~ fsica e jurdica para efeito penal" (Informativo 639).
Obs.: a ia Turma do STF, analisando o RE 548181 (j. 06/08/2013),
decidiu que possvel processar penalmente uma pessoa jurdica
Captulo

sumrio 1. Introduo - 2. Conceito de conduta - 3. Teorias da


conduta: 3.1. Teoria causal-naturalista - Concepo clssica (positi-
. vista-naturalista de Von Liszt e Beling); 3.2. Teoria causal-valorativa
ou neol'antista - Concepo neoclssica (normativista); 3.3. Teoria
finalista - Concepo finalista (ntico-fenomenolgica); 3.4. Teoria
social da ao; 3.5. Orientaes funcionalistas (teleolgico-funcional
e racional) - 4. Caractersticas e elementos da conduta - 5. Formas
de conduta - 6. Ausncia de conduta.

1. lfN!ffl.OIDIIJJO

O crime formado por trs elementos: FATO TPICO + ILICITUDE


+ CULPABILIDADE (conceito tripartido). Entrei:a:nto, pelo conceito bi-
partido (posio minoritria), o crime se constitui de apenas dois
elementos (FATO TPICO + ILICITUDE), figurando a CULPABILIDADE como
pressuposto de aplicao da pena.
Em seu primeiro elemento (!FATO tpico) no se deve confundir
COINllDUTA coin !FATO. Isto porque, o fato pode abranger no s a con-
duta humana, mas tambm o resultado naturalstico (modificao
do mundo exterior) e o nexo causal.
Para Zaffaroni e Pierangeli, "alguns autores, apercebendo-se
do fenmeno, e reconhecendo que o nexo causal e o resultado
no formam parte da conduta, tenham buscado um conceito que
englobe os trs: conduta, nexo e resultado. Alguns denominaram
este conjunto 'fato', vocbulo que consideramos inadequado ( ...).
Os italianos a ele chamam de 'evento', palavra que em portugus
costuma ser empregada com um contedo de contingncia que
desvirtua o que se quer expressar. De nossa parte, cremos que
a palavra mais adequada pragma, termo de origem grega com
que vrios filsofos designam precisamente a ao que inclui o
168 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim Cap. li Conduta 169

que por ela foi alcanado, o 'procurado no procurar' (Heidegger, 2. COINIC!fffO IDE COfNIIDUTA
Szilazi, Ricoeur, Binswanger)" (Manual de Direito Penal, p. 418). conduta um agir humano, ou um deixar de agir, de forma
Ou seja, denominam de PRAGMA a conduta + resultado + nexo consciente e voluntria, dirigido a determinada finalidade. A con-
causal.
duta deve ser concebida como um ato de vontade com co1111tedo
Essa distino importante em re.lao classificao dos cri- (finalidade/querer interno). Para que a conduta seja tpica dever
mes quanto ao resultado naturalstico: ser dolosa (crime doloso) ou culposa (crime culposo).

FATO = CONIDUJTA (crimes de mera conduta e crimes formais). Segundo predomina na doutrina, o Cdigo Penal adotou a teo-
ria finalista da conduta de Hans Welzel (atualmente essa teoria
" FATO = COK\!IDIIJTA + RESULTADO NATURALSTICO + il\!IEXO CAUSAL complementada por princpios constitucionais). Entretanto, abaixo
NATURALSTICO (crime material) segue evoluo das teorias da conduta.
Exemplo (crime de mera conduta): o art. 14 da Lei 10.826/03
descreve apenas a conduta (portar ilegalmente arma de fogo). O 3. TEORIAS DA CONDUTA
tipo penal no descreve nenhum resultado naturalstko externo
conduta. 3.1. Teoria causal-naturalista - Concepo clssica (positivista-rnatu-
ralista de Von Liszt e Beling)
Exemplo (crime formal): o art. 207 do CP (Aliciar trabalhadores,
o positivismo influenciou o surgimento das primeiras cincias
com o fim de lev-los de uma para outra localidade do territrio
humanas. Essas foram marcadas pelos princpios positivistas, a
nacional) descreve a conduta (aliciar trabalhadores) e o resultado
saber: monismo metodolgico, isto , todas as cincias devem se
naturalstico (lev-los de uma para outra localidade do territrio
submeter a um nico mtodo, o das cincias naturais; ideal metodo-
nacional), mas no exige a produo deste para a consumao,
lgico, ou seja, prevalncia da fsica; e explicao causal, em recusa
bastando a prtica da conduta com esse fim.
s explicaes finalistas.
Exemplo (crime material): o art. 121 do CP (matar algum) exige
Nesse cenrio, mais precisamente no final do sculo XIX, po-
que o agente pr;;itique uma conduta de forma livre (ex.: facada,
ca do apogeu do positivismo cientfico, surge a concepo clssica
enforcamento) e cause o resultado naturalstico (morte).
do delito, marcada por um dos princpios positivistas, a explica-
Assim, nos crimes materiais, o FATO TPICO formado por quatro o causal, em que so recusadas as explicaes finalistas (teleo-
elementos: a) conduta; b) resultado; e) nexo causal; e d) tipicidade. lgicas). o direito deveria buscar a exatido cientfica das cincias
naturais.
J nos crimes formais e de mera conduta, o FATO TPICO compos-
to por dois elementos: a) conduta; e b) tipicidade. Para a concepo clssica, o delito constitui-se de elementos
objetivos (fato tpico e ilicitude) e subjetivos (culpabilidade). A ao
humana tida como um movimento corporal voluntrio que produz
uma modificao no mundo exterior. Integram a ao: a vontade, o
movimento corporal e o resultado. A vontade despida de contedo
(finalidade/querer-interno). Esse contedo (finalidade visada pela
ao) figura na culpabilidade.
Pode-se dizer que a ao voluntria se divide em dois segmen-
tos distintos: querer-interno do agente, fig1,1rado na culpabilidade
170 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim Cap. li Conduta 171

(ao cuipvel: dolo ou culpa), e processo causal, figurado no fato Pretende-se retirar o Direito do mundo naturalista, marcado pelo
tpico (ao tpica). "ser", e, por conseguinte, situ-lo numa zona intermediria entre o
"ser" e o "dever ser".
-
aspecto objetivo/externo (processo
1
causal): vontade sem finalidade; No entanto, apesar do discurso da admisso de valores no cam-
movimento corporal e resultado.
--""--,..,--'---'-.,...;~----",~--,-;.;_,1------ po jurdico, permanece intacta a concepo causal da conduta. Por
\ Ao .cu}~\.(~l(dc:li:i'o clda): I - aspecto subjetivo/interno: contedo outro lado, no campo da antijurdicidade, ao contrrio da teoria
'(cu,lpab1hd;adE1) , :1 da vontade. causal-naturalstica, a tipicidade no constitui elemento autnomo
Assim, o tipo penal formado apenas pelo tipo objetivo (ele- em relao antijuridicidade na estrutura do delito, pois toda ao
mentos objetivos do tipo), sendo que os aspectos subjetivos do tipicamente antijurdica.
delito se encontram na culpabilidade. A tipicidade no concebida apenas como descrio formal-
Em sntese, a conduta apenas um processo causal despido de -externa de comportamentos, mas tambm materialmente como
contedo (finalidade/querer interno). o contedo da vontade (ele- uma unidade de sentido socialmente danoso, sendo que em muitos
mentos internos, anmicos) situa-se na culpabilidade. csos se faz necessria a anlise de elementos subjetivos, como,
por exemplo, a inteno de apropriao no crime de furto.
A culpabilidade passou a ser entendida como reprovabilida-
de ou censurabilidade do agente pelo ato, sendo estruturada por
elementos psicolgicos e normativos (teoria psicolgico-normativa
1 1. conduta (sem finalidade) - dolo ou culp~ (esp- da culpabilidade). Conforme assevera Fbio Guaragni (Teorias da
1 2. resultado cies de culpabilidade) Conduta em Direito Penal, p. 91-92), "o dolo, ils, concebido como
/ 3. nexo causal dolus malus, era verdadeiro emblema, j que se tratava de um ele-
l 4. tipicidade mento psicolgico-normativo, composto por cognio da conduta,
vontade de realiz-la e cognio da ilicitude da conduta (por exem-
Uma das crticas a esta teoria consiste no fato de que o direi- plo, Mezger) - primeiramente atual (teoria extremada do dolo),
to estaria regulando processos causais e no condutas dirigidas a depois meramente potencial (teoria limitada do dolo)". Nesse con-
um fim. inconcebvel a ao humana ser considerada um ato de texto de juzo de censura, Franh (1907) acrescentou um elemento
vontade sem contedo (finalidade), uma vez que a vontade deve normativo, a exigibilidade de conduta diversa.
possuir finalidade. -

3.3. Teoria fiinalista - Concepo finalista (ntico-fenomenolgica)


3.2. Teoria causal-vai,orativa ou neoi,;;antsta - Concepo neods-
sica (normativista) fr o pensamento fenomenolgico afirma que toda conscincia
' intencional. No h conscincia separada do mundo, pois toda
Teve influncia da filosofia dos valores de origem neolantiana, 1 conscincia visa ao mundo. Tal pensamento fenomenolgico, aliado
desenvolvida pela escola de Baden (Wildelband, Rid,ert, Lasl). A a uma considerao ontolgica (investigao terica do ser), reper-
corrente filosfica neol,antista surge como superao, e no nega- cutiu no campo jurdico, tendo Hans Welzel desenvolvido a teoria
o, doipositivismo, tendo como lema o retorno metafsica. finalista da ao.
A noo de valor marca a diferena entre as cincias naturais Welzel parte da premissa de que deve ser investigada a nature-
(mtodo ontolgico) e as cincias jurdicas (mtodo axiolgico). za das coisas (leis estruturais determinadas.do "ser" - ontolgicas)
172 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim Cap. li Conduta 173

para que o legislador possa se orientar no momento da elaborao valorativamente neutro (dolo que no possui a conscincia da ilici-
da lei. decisivo determinar o "ser" ou a natureza da coisa. Com tude como elemento).
isso, investiga-se a natureza da ao (seu "ser") e formula-se um
conceito pr-jurdico, que, se aceito pelo legislador, no pode por
ele ser contrariado. 1. conscincia da conduta, resultado e 1. conscincia da conduta, resultado e
nexo causal nexo causal
No entanto, na anlise do "ser", no caso, a prpria conduta
humana (objeto investigado), utiliza-se o mtodo fenomenolgico 2. conscincia da ilicitude do fato
diante de sua afirmao de que toda conscincia intencional e 2. vontade de praticar a conduta e pro- , 3..von~ade de praticar a conduta e pro-
que no h conscincia separada do mundo, pois toda conscincia duzir o resultado duz1r o resultado
visa ao mundo. Deflui-se que a ao humana no pode ser consi-
Welzel, em sua concepo finalista da ao, teve o mrito de le-
derada de forma dividida (aspecto objetivo e subjetivo), conside-
var para o tipo penal o aspecto subjetivo do crime, de forma que o
rando que toda ao voluntria finalista, ou seja, traz consigo o
tipo passa a ser integrado por elementos objetivos e subjetivos: TiPO
querer-interno. O processo causal dirigido pela vontade finalista.
PENAL= TIPO OIBJIETIVO (conduta, resultado e nexo causal naturalstico)
Desse modo, a ao tpica deve ser concebida como um ato de + TIPO SUIBJIETIVO (dolo ou culpa).
vontade com comefo (finalidade/querer interno). O dolo e a culpa
so retirados da culpabilidade e passam a integrar o fato tpico.
Com isso, a onduta tpica passa a ser dolosa ou culposa.

r ,d!~f ?ifrfi~f,;,;;}JJ15ijff1'fif
(aspecto doloso/culposo)
~"rf'~t;! ~~~::!:wri,i>lJ, ~j;
1 2. potencial conscincia

l 2. resultado
3. nexo causal
4. tipicidade
da ilicitude do fato
3. exigibilidade de conduta
diversa
Trata-se da teoria aceita majoritariamente pela doutrina na-
cional, mas atualmente complementada por novas tendncias
constitucionais.
Nesse conceitQ, retira-se do dolo seu elemento normativo
(conscincia da ilicitude). A conscincia da ilicitude passa a figurar
como elemento da culpabilidade, ao lado da imputabilidade e da
exigibilidade de conduta diversa (a culpabilidade, dessa forma, fica
composta apenas de elementos normativos).
Na concepo finalista, o dolo constitui-se dos seguintes ele-
mentos: 1) conscincia da conduta, resultado e nexo causal (ele-
mento cognitivo ou intelectivo); 2) vontade de praticar a conduta e
produzir o resultado (elemento volitivo).
Assim, o dolo normativo (dolo que possui a conscincia da
ilicitude como elemento) transforma-se em dolo natural ou dolo
Cap. li Conduta 175
174 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim

Nesse contexto crtico, surge um "sistema emergente", carac-


enti~ci 9ue pode existir rime scim. c~e ih~i;' ~lph.ntda'~tJ;r't.- terizado pela convico de que a construo do conceito de fato
.censurabmdadeou reprovabilidade\cta condut, inxi~Hnd, ~Oiirit<r ' punvel deva ser teleolgico-funcional e racional. Esse sistema de-
::.B:,~,~ii\JZZ:i!?J;Je~ls~mt:;~~~rz.tli,)t:'s1tst:;~fcf~iratti}:i4iiJ nomina-se de fundonalismo penal, que consiste em saber a funo
me'nte oi, IV e V so verdadeiros; d) Somerii 1, e u;.so "fctictrr~s: :' que o Direito Penal pode desenvolver na sociedade. Destacam-se
e}Todos so verdadeiros" . Gabarito:E.. Obs;: na yerdade/dis:Cordanid~ : os estudos acerca da imputao objetiva e do resultado jurdico
relevante. Saliente-se, ainda, a ruptura da barreira existente entre
Direito Penal e poltica criminal.
Nessa seara, Roxin, em 1970, publica na Alemanha a obra Poltica
Criminal e Sistema Jurdico-Penal. O autor busca uma reconstruo
da teoria do delito com base em critrios poltico-criminais. Essa
orientao funcionalista de Roxin denominada de funcionalismo
teleolgico, valorativo, ou funcionalismo moderado. O Direito Penal
altrri_tiv: "cf dto _' culp integr 111, '_rsi:i'i:tiv~ri,i-ife/ tipict~''' visto como uma forma atravs da qual as finalidades poltico-crimi-
e a culpabilidade, segundo a teoria finalista d ao". nais podem ser transferidas para o modo da vigncia jurdica, pois
"transformar conhecimentos criminolgicos em exigncias poltico-
-criminais, e estas em regras jurdicas, da /ex lata ou ferenda, um
3.4. if'eoria sociai da ao
processo em cada uma de suas etapas, necessrio e importante
Considera a conduta sob o aspecto causal e finalstico, mas para a obteno do socialmente correto" (ROXIN, Claus. Poltica Cri-
acrescenta o aspecto social. Concebe-se a conduta como um com- minal e Sistema Jurdico-Penal. Trad. Lus Greco. So Paulo: Renovar,
portamento humano socialmente relevante. A preocupao a sig- 2000, p.82).
nifica~o social da conduta humana do ponto de vista da sociedade
(conceito valorado de ao) (d. PRADO, Luiz Regis. Curso de Direito Para Roxin (teoria personalista da ao), as aes, intencionais
Penal Brasileiro, 1999, p. 157).
ou imprudentes, so manifestaes da personalidade, bem como
as omisses. Ou seja, ao tudo o que pode ser atribudo a um
3.5. Oriema,es funcio111alistas (teleoigico-fu.mcionai e racional) ser humano como centro psico-espiritual. No pratica ao a pes-
soa que atua sob fora fsica irresistvel, ou em estado de iluso ou
Apesar da contribuio de Welzel, a teoria finalista continuou por atos reflexos, pois no h domnio da vontade e conscincia
estranha a sentidos e a valores, da mesma forma que a teoria e, portanto, no podem ser classificadas como manifestaes de
causalista da ao, impossibilitando, segundo parte da doutrina, personalidade. Alm disso, os pensamentos e impulsos da vontade
a realizao da justia no caso concreto ou de cumprir as finali- pertencem esfera da alma espiritual da pessoa, e, apesar de se-
dades do Direito Penal. passvel de crticas, tambm, a culpabi- rem manifestaes da personalidade, no so aes, eis que no
lidade da doutrina finalista (culpabilidade normativa). Isto porque se concretizaram no mundo exterior (ROXIN, Claus. Derecho Penal.
a afirmao de que a culpabilidade mero juzo de (des)valor, Parte general. Madrid: Civitas, 1997, p. 252).
restrita valorao do objeto (puro juzo existent.e na cabea
do juiz~, se mostra incompatvel com a funo que o princpio Outra orientao funcionalista a apontada por Gnther Jai'iobs,
da culpabilidade deve exercer dentro do sistema (cf. DIAS, Jorge denominada de funcionalismo sistmico, normativista ou radical,
de Figueiredo. Questes Fundamentais do Direito Penal Revisitadas, decorrente da teoria sistmica de Luhmann. O IDireito Penal deve
1999, p'. 200). visar primordialmente reafirmao d~ norma violada e ao
176 Cap. li Conduta 177
Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim

fortalecimemo das expectativas de seus desti111atrios. A ao 4. CARACTERSTICAS E EllEMIEINITOS IDA COINIDUTA


a produo de resultado evitvel pelo indivduo (teoria da evita- So caractersticas da conduta: a) comportamento humano, con-
bilidade individual). A noo conceituai de ao depende apenas sistente num movimento ou absteno de movimento corporal; b)
da possibilidade de influir no comportamento mediante uma mo- voluntariedade.
tivao dirigida a evitar o resultado: o agente punido porque
violou a norma, sendo que a pena visa a reafirmar essa norma Como elementos 011..1 aspectos, tem-se:
violada (Gnther Jakobs, apud Luiz Regis Prado. Curso de Direito a) aspecto interno ou ato de vontade com finalidade:
Penal Brasileiro. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 1999, p. proposio de um fim ou objetivo pretendido pelo agente;
162) .
seleo dos meios para obteno do objetivo;
Como bem sintetiza Luiz Flvio Gomes (Direito Penal - parte geral
- introduo. So Paulo: RT, 2004, p. 76-79), o funcionalismo possui representao dos resultados concomitantes.
as seguintes caractersticas: b) aspecto externo ou manifestao da vontade: consiste na
a) funcionalismo moderado (Roxin): exteriorizao da conduta, com o desencadeamento da cau-
salidade em direo produo do resultado pretendido.
- orientaes poltico-criminais.
Registre-se que ato voluntrio no implica que seja livre, uma vez
- acolhe valores e princpios garantistas. que o agente pode ter agido diante de uma coao moral irresistvel.
- a pena possui finalidade preventiva (geral e especial).
- a pena no possui finalidade retributiva.
culpabilidade e necessidade de pena como aspectos da
responsabilidade, sendo .esta requisito do fato punvel, 5. !FORMAS DIE COINIIDILIITA
ao lado da tipicidade e da antijuridicidade.
Duas so as formas de conduta: a) ao: movimento corpreo
- culpabilidade como limite da pena. ou comportamento positivo (ex.: matar, subtrair, constranger); b)
b) funcionalismo radical (Jal,obs): omisso: absteno de um comportamento.

- orientaes acerca das necessidades sistmicas. Os delitos que descrevem uma ao proibida so denominados
crimes comissivos. Os que descrevem uma omisso proibida so
- . o direito um instrumento de estabHizao social. os crimes omissivos prprios (ex.: omisso de socorro - CP, art.
135). Saliente-se que as normas proibitivas (implcitas na lei penal)
- o indivduo um centro de imputao e responsabilidade.
correspondem aos crimes comissivos, e as normas preceptivas ou
- a violao da norma considerada socialmente disfuncio- mandamentais correspondem aos crimes omissivos.
nal porque questiona a violao do sistema e no porque
Assim, para configurar um crime omissivo o agente deve violar a
viola o bem jurdico.
norma mandamental, deixando de fazer o que a norma determina
- a pena possui funo de preveno integradora, isto , (obrigao .de fazer). Ex.: no crime de omisso de socorro, tem-
reafirmao da norma violada, reforando a confiana e -se como norma mandamental (implcita) "prestars socorro". J
fidelidade ao Direito. nos tipos comissivos, o delito restar configl\rado quando o agente
Cap. li Conduta 179
178 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre salim

viol~r no~ma de proibio, fazendo o que a norma probe (obri- b) inconsdnda: a falta de capacidade psquica de vontade,
gaao de nao-fazer). Ex.: no crime de homicdio tem-se como norma que faz desaparecer a conduta. Ex.: movimentos praticados
proibitiva "no matars". em estados de sonambulismo, hipnose, desmaio, crise epi-
lptica, estado de coma etc. A inconscincia no deve ser
Porn:i, pode ocorrer que os delitos comissivos sejam pratica- confundida com a hiptese de conscincia perturbada, pois
dos medrante uma omisso. Isso ocorre nas hipteses em que o nesse caso existe a conduta (ex.: crime praticado por doente
agente pode e deve agir (dever jurdico especial) para impedir o mental - art. 26). Na conscincia perturbada h conduta (ato
resultado, mas se omite (CP, art. 13, 20). So os chamados crimes de vontade), ao passo que na ausncia de conscincia (in-
comissivos por omisso ou omissivos imprprios. conscincia) no h vontade e, assim, desaparecer a con-
duta tpica.
6. AUSNCIA DIE COINJIDUTA
Observaes:
Conduta humana um ato de conscincia e vontadle de sorte Haver ao "nos movimentos impulsivos ou instintivos, das
que inexistente a conscincia ou a vontade no h que s~ falar em
chamadas aes em curto-circuito, e os movimentos habitu-
conduta. Nessa situao, no haver crime por ausncia de seu
ais ou mecnicos (resultantes de prolongada repetio dos
primeiro elemento (fato tpico). Tem-se as seguintes hipteses:
mesmos movimentos), pois so suscetveis de dominao fi-
a) coao fska irresistvel: ocorre fora fsica irresistvel nas nalstica, integrando-se em atividade dirigida a um fim" (FRA-
"hipteses em que opera sobre o homem uma fora de tal GOSO, Heleno Cludio. Lies de Direito Penal, 1986, p. 154).
proporo que o faz intervir como uma mera massa mecni-
No h conduta nos chamados "atos reflexos" diante da au-
ca" (Zaffaroni e Pierangeli, p. 433). Entretanto, ressaltam os
sncia de voluntariedade. Ex.: a pessoa assustou e ao er-
citados autores que haver conduta se o agente se colocar
guer o brao, em razo do susto, acerta o olho de terceiro,
sob os efeitos de uma fora fsica irresistvel.
resultando em ferimentos. No h crime pela ausncia de
A fora f~!_a pode p_rovir: 1) da natureza: Ex.: o sujeito levado pela conduta.
co~re~teza vindo ~ les1.?nar um terceiro. A fora pode ter origem no
prop:' corpo do 1ndiv1duo (movimentos reflexos); 2) da ao de um
tercerro._Ex.: 'A' domina totalmente 'B' e coloca uma faca em sua mo.
E:'.1 seguida, segura o brao e a mo de 'B' e empurra a faca no cora-
ao de 'C'. Nesse qso, 'B' no praticou nenhuma conduta, mas sim 'A'.
Captulo

Resultado
Sumrio 1. Resultado naturalstico - 2. Resultado normativo - 3.
Resultado previsto no art. 13, caput, do Cdigo Penal.

1. RIESiULTADO NATII.IRAlSTICO

Art. 13. O resultado, de que depende a existficia do crime,


somente imp_utve/ a quem lhe deu causa. ( ...)

1. imputabilidade
Resultado 2. potencial conscincia
Nexo causal da ilicitude do fato
Tipiidade 3. exigibilidade de conduta
diversa

Segundo a teoria naturatstica, resultado modificao do mun-


do exterior causada pela conduta. Essa modificao pode ser fsica
(ex.: destruio de objeto - art. 163), fisiolgica (ex.: leso corporal
- art. 129) ou psicolgica (ex.: percepo da ofensa - art. 140). Com
esse conceito, observa-se que nem todo crime possui resultado
naturalstico, como ocorre com os crimes de mera conduta.

De acordo com o resultado naturalstico, as infraes penais


classificam-se em:
182
Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre sa/im Cap. Ili Resultado 183

crime material: o tipo exige para sua consumao a produ- STJ: "A jurisprudncia desta Corte tem-se orientado no senti-
o de um resultado naturalstico. Exemplo: no art. 121, o do de que, para que haja a configurao do crime do art. 89
tipo exige, como resultado naturalstico, a morte da vtima. da Lei n.8.666/1993, necessrio que haja a comprovao
do dolo especfico e da ocorrncia de prejuzo para o Er-
Isto porque, para que haja a consumao de um crime,
rio" (5a T., AgRg no REsp 1471661, j. 22/09/2015).
necessria a realizao de todos os elementos de sua defi-
STF: "Art. 89 e pargrafo nico da Lei 8.666/93. Dispensa in-
nio legal e, no caso do homicdio, necessrio que algum devida de licitao. Tipicidade. Indispensabilidade do ele-
mate outrem.
mento subjetivo consistente na inteno de causar dano ao
errio ou obter vantagem indevida" (STF, lnq 2688, Segunda
crime formal: o tipo descreve uma conduta que pode causar
Turma, j. em 02/12/2014).
um resultado naturalstico, mas no exige a realizao deste,
muito embora o resultado externo conduta esteja previsto
2. RESULTADO NOIRMATiVO
no tipo. Exemplo: extorso mediante sequestro. o tipo des-
creve a conduta (sequestro) e um resultado naturalstico ex- Alm da teoria naturalstica, existe a chamada teoria normativa
terno conduta (recebimento de qualquer vantagem como ou jurdica no que tange ao conceito de resultado do crime. Se_?un-
condio ou preo do resgate), mas no exige para a consu- do esta teoria, resultado a leso ou a possibilidade de lesao a
mao que esse resultado se produza. um bem jurdico tutelado pela norma penal. Com esta concepo,
todo crime possui resultado (resultado normativo ou jurdico).
crime .de mera coru:ima: o tipo descreve apenas uma condu-
A ttulo de exemplo, pode-se dizer que no crime de leso cor-
ta. No exige para sua consumao um resultado naturals-
poral ocorre o resultado naturalstico (modificao fisiolgica da v-
tico externo ao, bem como no descreve esse resultado
tima) e o resultado normativo (leso ao bem jurdico incolumidade
no tipo. Exemplo: porte ilegal de arma de fogo. o tipo descre-
do indivduo).
ve apenas a conduta de portar arma de fogo, deixando de
. vincul-la causao de algum resultado naturalstico, como Atualmente, esta concepo de resultado (normativo) vem sen-
a morte de uma pessoa. do analisada no campo da tipicidade em seu aspecto material.

Obs.: alguns autores no fazem distino entre crime formal e


de mera conduta. 3. IRIESIUJlAIDO IP'IR.IEVlSifO fNIO AIR.1. 13, CAPUT, IDO cmc;o PIEINIAIL
Muito embora no art. 13, caput, conste que para a existncia de
Muitas vezes determinado tipo penal se torna objeto de discus- um crime necessrio um resultado, predomina na doutrina que se
ses doutrinrias e jurisprudenciais acerca da exigncia de um re- trata do resultado namraffstico. Entretanto, como visto, nem todo
sultado concreto para sua configurao. o caso do art. 89 da Lei na crime possui resultado naturalstico, como os crimes formais e os
8.666/93. (Dispensar ou inexigir licitao fora das hipteses pre-vistas de mera conduta. Com efeito, nesse sentido, o dispositivo necessita
em lei, ou deixar de observar as formalidades pertinentes dispen- de uma interpretao restritiva, a fim de considerar que apenas os
sa ou inexigibilidade). A nosso sentir, trata-se de crime de mera crimes materiais necessitam de resultado para sua existncia.
conduta e de perigo abstrato. O tipo penal no exige resultado
Por outro lado, parcela minoritria da doutrina (Luiz Flvio Go-
concreto consistente no prejuzo patrimonial Administrao, nem mes e Rogrio Greco, por exemplo) entende que se deve interpre-
mesmo a inteno especfica de causar este prejuzo. No entanto, a tar o dispositivo no sentido que se trata do res1U1itado normativo,
jurisprudncia do STF e do STJ caminhou em sentido diametralmen- dispensando, assim, uma interpretao restritiva, tendo em vista
te oposto, exigindo dolo especfico (inteno de causar prejuzo) e que todo crime possui resultado normativo (leso efetiva ou poten-
o prprio prejuzo. Vejamos: cial ao bem jurdico tutelado).
Captulo

Nexo
de causalidade
sumrio O 1. Conceito - 2. Teoria da equivalncia dos anteceden-
tes causais - 3. Limites ao regresso ad infinitum ou complemento
teoria conditio sine qua non: 3.1. Anlise de dolo ou culpa; 3.2.
Imputao objetiva (breve noo); 3.3. Consideraes finais acerca
dos limites do nexo causal - 4. Espcies de causas: 4.1. Causas abso-
lutamente independentes: 4.1.1. Causa preexistente absolutamente
independente em relao conduta do agente (CP, art. 13, caput);
4.1.2. Causa concomitante absolutamente independente em relao
conduta do agente (CP, art. 13, caput); 4.1.3. Causa superveniente
absolutamente independente em relao conduta do agente (CP,
art. 13, caput); 4.2. Causas relativamente independentes: 4.2.1. Cau-
sa preexistente relativamente independente em rejao conduta
do agente (CP, art. 13, caput); 4.2.2. Causa concomitnte relativa-
mente independente em relao conduta do agente (CP, art. 13,
caput); 4.2.3. Causa superveniente relativamente independente que
no causa, por si s, o resultado; 4.2.4. Causa superveniente relati-
vamente independente que causa, por si s, o resultado (art. 13,
1) 5. Nexo de causalidade nos crimes omissivos: 5.1. Introduo;
5.2. Crimes omissivos imprprios (comissivos por omisso); 5.3. Cri-
me omissivo por comisso.

1. COINJ(EBTO

Art. 13 ... Considera-se causa a ao ou omisso sem a qual o


resultado no teria ocorrido.

j Conduta 1. imputabilidade
Resultado 2. potencial conscincia
xo causal da ilicitude
icidade 3. exigibilidade de conduta
diversa
186 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre salim Cap. IV Nexo de causalidade 187

!\'lexo causal, no campo naturalstico (fsico ou material), a Segundo o denominado procedimento hipottico de eliminao
ligao entre uma conduta (causa) e o resultado naturalstico (mo- de Thyrn, causa todo antecedente que, suprimido mentalmente,
dificao do mundo exterior). impediria a produo do resultado como ocorreu.
O nexo causal (naturalstico, fsic;o ou material) possui relevn- Exemplo: 'A' desfere uma facada (conduta de matar) em 'B'.
cia apenas em relao aos crimes materiais, pois estes exigem Em decorrncia dos ferimentos causados pela facada (nexo causal)
para a sua consumao a produo do resultado naturalstico advm a morte (resultado). Se 'K no tivesse desferido a facada o
(modificao do mundo exterior), ao contrrio dos crimes formais resultado morte no teria ocorrido "como ocorreu".
e de mera conduta, cjue no exigem a produo desse resultado.
Exemplo: no crime de homicdio (crime material), necessrio
3. UMITIES AO RIEGRIESSO AD ll\lfllVJl11JM OU COMPLIEMIENTO TIEOIRiA CO!\l-
averiguar a relao entre a conduta praticada com o resultado
DIT60 Smlf QUA NON
naturalstico (morte). No crime de extorso (art. 158), o tipo pe-
nal no exige a produo do resultado naturalstico (obteno da A teoria da equivalncia dos antecedentes causais muito ex-
indevida vantagem econmica), de sorte que no h de se falar tensa, uma vez que permite o regresso ao infinito (regressus.ad infi-
em nexo causal naturalstico. nitum) na investigao do que seja causa. Exemplificando, pode-se
dizer que o fabricante e o comerciante da faca utilizada em um ho-
micdio deram causa fsica (naturalstica ou material) ao resultado
2. TIEOIRIA DA IEQ.ll.UVA!.Il/\'J<CIA DOS Al/\'JTIE(IE[)IE!\fflES CAUSAIS
morte, pois se no fossem a fabricao e venda da faca o resultado
Nos termos do art. 13, caput, do CP, considera-se causa a con- morte no teria ocorrido "como ocorreu".
duta sem a qual o resultado no teria ocorrido. Foi adotada a
Entretanto, para evitar a responsabilizao de certas condutas
teoria da ,equivalncia dos antecedentes causais (conditio sine
qu,a non), uma vez que se considera causa qualquer condio antecedentes que contriburam para o resultado (segundo a teoria
da equivalncia dos antecedentes causais), a legislao e a dou-
que contribua para a produo do resultado naturalstico. Trata-
-se de anlise de dados referentes ao plano fsico (naturalstico), trina apontam certos limites ou complementos, como a anlise de
por isso se diz que uma teoria sobre o nexo causal fsico. Para dolo e culpa, bem como os critrios de imputao objetiva.
esta teoria no h diferena entre as causas ou entre causa e Assim, embora o agente tenha praticado a conduta e causado o
condio, independentemente do grau de contribuio. No se resultado, resta afastada a tipicidade diante da ausncia de dolo
fala em condie_s essenciais ou no essenciais. Assim, considera- ou culpa, ou mesmo pelo no preenchimento dos critrios acerca
-se causa qualquer antecedente que tenha contribudo no plano da imputao objetiva.
fsico, para o resultado. '

3.1. Arnlse de cllolo ou culpa


No basta que a conduta tenha causado o resultado naturalsti-
co para que exista imputao e, por consequncia, configure o fato
tpico (primeiro elemento do crime). I necessrio cnue seja a con-
duta dolosa ou culposa. Em outras palavras, somente haver tipici-
dade se a conduta for dolosa ou culposa. Exemplo: o fabricante da
faca utilizada para matar algum, pela teoria da equivalncia dos
antecedentes causais, deu causa ao resultado, uma vez que se no
188 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre sa/im Cap. IV Nexo de causalidade 189

fosse a fabricao da faca, a vtima no teria morrido "como mor- foi, ou pelo menos deveria ter sido, visualizada, prevista, anteci-
reu". Entretanto, apesar ter causado o resultad morte com sua pada na melte pelo agente. Com isso, o dolo e a culpa limitam, na
conduta antecedente (fabricao da faca), no responder pelo cadeia causal, que pode ser infinita" (Princpios Bsicos de Direito
resultado morte (no haver tipicidade), uma vez que sua conduta Penal, p. 113).
no dolosa ou culposa.
De qualquer forma, nos crimes materiais, para que ocorra o
Existe divergncia doutrinria acerca do contedo do nexo cau- fato tpico, no basta que algum tenha com sua conduta dado
sal. Conforme acima exposto, entendemos que ocorrer O nexo causa a um resultado naturalstico (causao fsica, material ou na-
causal (causao ou nexo causal material) no ato de fabricar uma turalstica). Isto porque indispensvel a anlise de dolo ou culpa.
faca e o resultado morte com a sua utilizao, independentemente
de anlise de dolo ou culpa. O que no haver a realizao do
tipo (tipicidade), uma vez que o agente no agiu com dolo ou culpa. 3.2. Imputao objetiva (breve noo)

Por outro lado, alguns autores entendem que, se a conduta no Conforme veremos no captulo "Tipicidade", para se falar em
for dolosa ou culposa, no haver nexo causal. Para estes, na an- fato tpico necessrio analisar, alm da causalidade fsica, se a
lise do nexo causal, alm da relao causal fsica (naturalstica ou conduta criou ou incrementou um risco proibido relevante, bem
material), necessria a existncia de um nexo causal "subjetivo" como se esse risco materializou-se no resultado jurdico, dentro do
(dolo ou culpa). alcance do tipo.

Em sntese, tomando o exemplo do fabricante da faca em rela- Assim, o fabricante da faca utilizada para matar algum, pela
o ao homicdio: teoria da equivalncia dos antecedentes causais, deu causa ao re-
sultado, uma vez que se no fosse a fabricao da faca a vtima no
1 posio: h nexo causal. Isto porque a anlise do nexo causal teria morrido "como morreu". Entretanto, apesar de ter causado
restrita a 9ados fsicos (naturalsticos ou materiais). Entretanto, o resultado morte com sua conduta antecedente (fabricao da
apesar de haver nexo causal, o fabricante da faca no responde faca), no responder pelo resultado morte (o tipo no se realizou,
pelo resultado (ausncia de tipicidade), uma vez que a conduta ou seja, no h tipicidade), uma vez que sua conduta no criou um
no foi dolosa nem culposa. Como bem salientam Zaffaroni e Pie- risco proibido.
rangeli (Manual de Direito Penal Brasileiro, p. 419), o nexo causal no
um problema d_e Direito Penal, mas sim fsico (naturalstico). o
problema passa a ser jurdico quando o Direito Penal releva o nexo 3.3. Consideraes finais acerca dos limites do nexo causal
de causalidade para efeito de proibio legal da conduta.
Como exposto, para que ocorra o fato tpico (conduta, resul-
2 posio: no h nexo causal. Para esta corrente, existem limi-
tado, nexo causal e tipicidade) no basta que algum tenha com
tes visando interrupo do nexo causal. Assim, apesar de existir sua conduta dado causa a um resultado (causao material). Isto
relao de cau!?a e efeito no plano fsico, falta a relao causal porque indispensvel a anlise de outras questes no mbito da
~ubjetiva (dolo ou culpa), de sorte que a ausncia de dolo ou culpa tipicidade, como, por exemplo, a presena de dolo (imputao sub-
rnterrompe o nexo causal. Conforme Assis Toledo, o nexo causal jetiva) ou culpa, ou ainda de outros critrios relacionados ao ris-
"no puramente naturalstico, pois deve ser valorado aferido co (imputao objetiva - que ser objeto de estudo mais adiante).
conjuntamente ~om o elemento subjetivo do agente. Em dutras pa~ Segundo nossa posio e conforma veremos, a tipicidade
lavras, a causalidade relevante para o Direito Penal aquela que compreendida da seguinte forma:
190
Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre sa/im
Cap. IV Nexo de causalidade 191

vez, desconhecia a conduta de 'K. O agente 'K no responder


pelo resultado morte. 'A' responder por tentativa de homicdio ou
leso corporal, dependendo da inteno.

causa superveniente abso8utamem:e independente em rela-


4 ~1.3.
o conduta do agente (CP, art. 1.3, caput)

A causa que produziu o resultado surge posteriormente con-


duta do agente.
4. IESIPICilES DIE CAUSAS
Exemplo: 'P<, com a inteno de matar, ministra veneno na refei-
4.1_. Causas absolutamente independentes o de 'B'. Entretanto, antes de o veneno produzir o efeito letal, 'B'
vem a morrer exclusivamente de um colapso cardaco. 'K respon-
_Nas trs hipteses abaixo, a conduta do agente no possui re-
der por tentativa de homicdio (art. 121 c/c art. 14, li).
laao com o resultado. Este produzido exclusivamente por outra
causa.
4.2. Causas relativameme indepe111de111tes
~.1.1. Causa preexistente OibsoUutamente indeperudeme em re6ao
a conduta do agem:e (CP, a.ri:. 13, capul) Duas causas interligadas produzem o resultado (uma causa no
produzida pelo agente + a conduta deste). A causa relativamente
A causa que produz o resultado existia antes da conduta do independente encontra-se na mesma linha de desdobramento na-
agente. tural da conduta. Muito embora aliado outra causa, o agente con-
IExemplo:-o agente 'A' fere a vtima 'B', que vem a morrer ex-
tribui (com sua conduta) para a causao do resultado, de forma
clusivamente pelos efeitos do veneno que havia ingerido antes da que este lhe ser imputado, salvo na hiptese do art. 13, 1, do CP.
conduta. No h nenhuma relao da conduta do agente com a
morte da vtima. No entanto, a conduta do agente tem relevncia 4.2.l. Causa preexistente relativamem:e independeme em rrelaio
penal. Se a inteno de 'A' era matar, responder por tentativa de conduta do agente (CP, cm:. 1.3, cap1..11J:)
homicdio (art. 12rc/c art. 14, li). Se a sua inteno fosse apenas de
causar ofensa integridade fsica, responder por leses corporais Duas causas interligadas (preexistente e a conduta do agente)
(art. 129). produzem o resultado.

IExempfo: Com inteno de matar, 'K desfere facadas em 'B'


Ccmsa concomi:curlte absolutamente ifu:iepe111.dem:e em rre6aio
~.1.2.
a conduta do ageme (CP, an. 13, caput) (portador de hemofilia), que vem a falecer em consequncia dos
ferimentos aliados ao seu estado de sade. A conduta do agente,
A causa que produziu o resultado surge no mesmo instante da aliada causa preexistente, contribuiu para o resultado, de sorte
condutf do agente. que h nexo causal. Responder por homicdio consumado.
Exemplo: 'A' fere 'B' no mesmo momento em que este vem a
Olbs.: parte da doutrina sustenta que o agente somente respon-
falecer, exclusivamente pelo disparo de arma de 'C', que, por sua
der pela morte se tiver conscincia do estado de hemofilia.
192 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim Cap. IV Nexo de causalidade 193

4.2.2. Causa concomiUtfi:e relativamente independente em re8affo da comprovao do animus necandi do agente" (HC 42.559/PE, 5 T.,
conduta do agente (CP, art. .1.3, caput) j. 04/04/2006).
Duas causas interligadas (concomitante e a conduta do agente)
produzem o resultado.

Exemplo: 'A' desfere facadas em 'B' no exato instante em que


este est sofrendo um ataque cardaco. Prova-se que os ferimentos
causados por 'A' contriburam para a morte. A conduta do agente,
aliada causa concomitante, contribuiu para o resultado, de sorte
que h nexo causal. O agente responder por homicdio consumado.

4.2.3. Causa superveniente relativamente independente que no


causa, por si s, o resultado
4.2.4. Ccmsa superveniente relativamente independente que causa,
Duas causas interligadas (a superveniente e a conduta do agen-
por si s, o resultado (cm:. 13, 1)
te) produzem o resultado.
Nos termos do art. 13, 10, a supervenincia de causa relativa-
Segundo se deflui do disposto no art. 13, 10, c/c art. 13, caput,
mente independente exclui a imputao quando, por si s, produ-
pode ocorrer que a causa superveniente no produza, por si s,
ziu o resultado; os fatos anteriores, entretanto, imputam-se a quem
o resultado. Ou seja, o resultado causado est na mesma linha de
os praticou.
desdobramento da conduta do agente. Existe uma conjugao de
causas (conduta do agente e causa superveniente). A conduta do o agente pratica uma conduta e causa um determinado resul-
agente, aliada causa superveniente, contribuiu para o resultado, tado. Posteriormente, surge outra causa que possui relao com a
de sorte que-h nexo causal. conduta do agente. Se essa causa superveniente, por si s, produ-
zir resultado, este no ser imputado ao agente. Responder ape-
Exemplo: com inteno de matar, 'A' golpeia 'B' com uma faca, nas pelo que causou com sua conduta inicial antes da ocorrncia
ferindo-o na regio abdominal. Um terceiro impede que 'A' prossiga da causa superveniente.
na execuo. 'B' levado a um hospital e vem a falecer em virtude
de ter contrado []roncopneumonia durante o tratamento, em vir- /Exemplo 1: Com inteno de matar, 'A' golpeia 'B' com uma
tude de seu precrio estado de sade (em razo dos ferimentos faca, ferindo-o na regio abdominal. Um terceiro impede que 'A'
produzidos pela conduta do agente). Nesse caso, o resultado morte prossiga na execuo. Observe que at esse momento se tem uma
ser imputado ao agente. tentativa de homicdio, uma vez que no houve a consumao
por circunstncias alheias vontade do agente. 'B' levado a um
Segundo j decidiu o STJ: "O fato de a vtima ter falecido no hospital e vem a falecer exclusivamente em virtude dos ferimen-
hospital em dec_orrncia das leses sofridas, ainda que se alegue tos oriundos de um desabamento (causa superveniente). Nesse
eventual omisso no atendimento mdico, encontra-se inserido no caso, os ferimentos decorrentes do desabamento, por si ss, de-
desdobramento fsico do ato de atentar contra a vida da vtima , ram causa ao resultado morte. Com efeito, o resultado natll..!ra-
no caracterizando constrangimento ilegal a responsabilizao cri- lstico morte no ser imputado ao agente. Entretanto, o age_nte
minal por homicdio consumado, em respeito teoria da equiva- dever responder pelos atos anteriormellte praticados. Como
lncia dos antecedentes causais adotada no Cdigo Penal e diante o agente iniciou a execuo do crime de homicdio, que no se
194 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre salim cap. IV Nexo de causalidade 195

consumu por circunstncias alheias sua vontade, j que foi exemplo de ter o CP adotado a teoria da imputao objetiva (seria
impedido de prosseguir na execuo, responder por tentativa uma hiptese que no haveria imputao objetiva do resultado,
de homicdio. Se no exemplo acima a inteno do agente fosse tendo em vista que a conduta que criou um risco proibido no tem
apenas de causar ofensa integridade fsica, responderia por le- relao com o resultado).
so corporal consumada (leve, grave ou gravssima, dependendo
do caso). DICA: se no concurso for perguntado apenas qual a teoria ado-
tada pelo Cdigo Penal acerca do nexo causal, lembre-se da regra:
Exemplo 2: Com inteno de matar, 'K golpeia 'B', ferindo-o na
teoria da equivalncia dos antecedentes causais (conditio sine qua
regio abdominal. Um terceiro impede que prossiga na execuo.
non). Essa teoria foi adotada no art. 13, caput. Mas, se for cobrado
'B' colocado em uma ambulncia. No caminho para o hospital o
especificamente qual a teoria adotada no art. 13, 1, a questo
veculo se envolve em um acidente. Em virtude do acidente, 'B'
sofre graves ferimentos na cabea, que, por si ss, causam a sua passvel de anulao.
morte. Da mesma forma que no exemplo 1, 'A' responder por ten- Em resumo, no que tange s causas supervenientes relativa-
tativa de homicdio. mente independentes:
Alguns autores sustentam que nessa situao (art. 13, 1) ocor-
re o rompimento do nexo causal, por isso o resultado no ser im-
putado ao agente. Segundo decidido no HC 42559 (STJ), "O 1 do
referido artigo limita a extenso da regra da equivalncia dos antece- .:~~~/~7.:.;0.0;-:, ~\/..~:+i\", ~ ,,_;\~ :.?;,\--,.:~::71-.: : :_:::: --.~:.-,~.-.:_.:.~::..-.:: <:-.. ~ .~.:.:.:- ,:. ;: . <~-=~7=':~~;- !
dentes causais, enunciada no caput, retirando dela a concausa rela- !>
tivamente Independente ( ... ) Com o :z fica excludo o nexo de ccm-
0

sia.lidade quando sobrevm uma segunda causa que se situa fora do


- 1) que, por si ~o,,,cusou
, "s no -~~r 'imputado (arLi~'.-
re_sultado_: o re~ultdo
t~ ____ ' ..,.._ _____ J .
l

desdobramento normal da causa original, e que, por si s, j causa o


resultado. Assim, se a segunda causa estiver dentro do desdobramen-
to fsico da primeira, o agente responde pelo resultado. Ao contrrio,
se a segunda causa (ou concausa) no se achar no desdobramento
normal da anterior e, por si s, produzir o resultado, o agente no
5. fNIIEXO IDIE CAI\JJSAIIJl!lAl!)IE NOS CRHMIES OM!SSHVOS
responder por este".
5.1. Bntroduo
Ao contrrio da-posio acima, entendemos que no se trata de
rompimento do nexo causal (causao material), uma vez que se Nos crimes omissivos, segundo argumenta parcela da doutrina,
no fosse a conduta do agente a vtima no teria sido atingida pela no existe nexo causal fsico (cmusaio materlc/J), pois o agente
causa sperveniente. Na verdade, a conduta do agente causa do no pratica nenhuma ao.
resultado (ocorre o nexo causal fsico ou naturalstico), mas a lei
exclui a imputao do resultado.
o sujeito responde pelo delito no porque sua omisso causou
o resultado, mas porque deixou de realizar a conduta que estava
Ressalte-se, por fim, que existe posicionamento no sentido de obrigado (descumpriu um dever). Verifica-se, assim, que a estrutu-
que o CP abandonou nesta hiptese (art. 13, 10) a teo1ria da equi- ra da conduta omissiva essencialmente normativa e no natura-
valncia dos antecedentes causais para adotar a teoria da causali- lstica, ou seja, nos crimes omissivos no foi adotada a teoria. dos
dade adequada de Von l'ries e Von Bar. Por outro lado, Luiz Flvio antecedentes ca1U1sais (que possui relao com o plano fsico), mas
Gomes, e Antonio Molina (p. 190) sustentam que essa situao um sim uma teoria normativa.
196 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim Cap. IV Nexo de causalidade 197

Desse modo, em certos casos, mesmo o agente no tendo cau- especfica de proteo do bem jurdico ou uma funo pessoal de
sado (causao material) o resultado, este lhe ser imputado (impu- controle de uma fonte de perigo (PUIG, p. 275).
tao) por ter descumprido um dever. Alguns i3.Utores chamam essa
situao de nexo causal normativo, justamente para distinguir do A omisso ser penalmente relevante quando o omitente devia
nexo causal fsico (naturalstico ou material). (hipteses descritas nas letras a, b e c) e podia (possibilidade fsi-
ca) agir para evitar o resultado.
Em sentido contrrio, alguns penalistas afirmam ser a omisso
causa do resultado. Nesse sentido, assevera Paulo Jos da Costa Assim, so pressupostos dos crimes omissivos imprprios: dever
Jnior (Direito Penal objetivo: breves comentrios ao Cdigo Penal, jurdico especfico de agir para evitar o resultado; evitabilidade do
1989, p. 31) que a omisso, quando estiver subordinada existn- resultado pela ao do agente; possibilidade de o agente agir para
cia de uma norma que cria a obrigao jurdica de impedir certo evitar o resultado; produo do resultado que devia ter evitado.
resultado, pode assumir o papel de condio ou de ocasio, no Hipteses de dever jurdico especial de agir (art. 13, 2):
sentido naturalstico, uma vez que a omisso permite que a causa
opere, no impedindo o evento. a) tenha por lei obrigao de cuidado, proteo 01.11 vigilncia.
Exemplo: a me que deixa de alimentar o filho est descum-
5.2. Crimes omissivos imprprios (comissivos por omisso) prindo uma obrigao imposta por lei (CC, artigos 1.566, IV.e
1.634, 1). Assim, no caso de falecimento do menor, a genitora
Como visto anteriormente, a conduta pode se dar por ao ou responder por homicdio doloso (art. 121 c/c art. 13, 2,
omisso. Os crimes comissivos possuem um tipo penal que descre- 'a') ou culposo (art. 121, 3, c/c art. 13, 2, 'a'), depen-
ve uma ao (ex.: art. 121 - matar algum), ao passo que nos crimes dendo do caso. H tambm o dever legal de agir nas ativi-
omissivos prprios o tipo penal descreve uma omisso (ex.: art. dades desempenhadas por certas pessoas, como policiais e
135 - "deixar de prestar ... "). bombeiros.
Entretanto, os crimes comissivos podem se realizar por uma b) de outra forma, assumiu a responsabilidade de impedk
conduta omissiva:, desde que ocorra uma das hipteses do art. 13, o resultado. o agente assume a responsabHidade da no
2, do CP. Ou seja, em regra, um crime comissivo ser realizado ocorrn.cia do resultado, haja contrato ou no. Exemplo: um
por uma ao, mas, em certas situaes especficas, realizar-se- salva-vidas particular assume a responsabilidade de evitar
em decorrncia de uma omisso. Nesse caso, estaremos diante de afogamentos. Caso perceba que um nadador esteja se afo-
um crime comissivo _por omisso 01.11 emissivo imprprio. gando, deve agir para evitar o resultado morte. Se podia
A lei impe a certas pessoas um dever jurdico especial de agir agir e se omitiu, responder pelo resultado que deixou de
para evitar o resultado. So os denominados garantes (posio evitar. Se a omisso foi voluntria, e sobrevier a morte, res-
de garantidor). Com isso, diante de uma determinada situao, o ponder por homicdio doloso (art. 121 c/c art. 13, 2, 'b').
resultado no evitado ser imputado ao agente. c) com seu comportamento anterior, criou o risco da ocorrncia
O Cdigo Penal aproxima-se da teoria formal do dever jurdico, do resultado (ingerncia). Em um primeiro momento a pes-
tendo em vista que a posio de garantidor leva em considerao soa cria um risco com seu comportamento (ao ou omisso).
suas fontes formais (alneas a, b e c do art. 13, 20). Na doutri- Com efeito, fica obrigada a evitar o resultado. O dolo e a cul-
na alem encontra-se difundida outra teoria, denominada teoria pa tm relevncia nesse segundo momento (dever de agir).
das funes, procedente de Armin laufmann, peta qual a posio Exemplo 1: o agente acidentalmente empurra uma pessoa na
de garantidor passa a existir quando o sujeito possui uma funo piscina (primeiro momento). Ao perceber o. afogamento (segundo
198
Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim Cap. IV Nexo de causalidade 199

momento), dever agir para evitar o resultado. Se deixar de agir


intencionalmente, responder por homicdio doloso (art. 121 c/c
art. 13, 2, 'c'). Observe que no exemplo o dolo est na omisso e
no na ao de empurrar.

Exemplo 2: 'A', por imprudncia, desfere uma paulada no ventre


de 'B' (gestante), iniciando fortes dores e sangramento. Entretanto,
13; f
ciente da necessidade de socorrer 'B', 'A' deixa de agir, assumindo
o risco de ocorrer um aborto, o que de fato ocorre. Nesse caso, o
dolo (eventual) est na sua omisso, de sorte que responder por
aborto (art. 125 c/c art. 13, 2, 'c').

O comportamento anterior pode ser doloso ou culposo, e, ain-


da, para parte da doutrina, pode ser at lcito. Ex.: pessoa, sem t3 20 'ia} mbOs.dp(p), 4opas~oquej',.p.orserpossy1dorjiJJ~,?~S,
perceber, tranca um ladro em um estabelecimento comercial (a ._.trurri
(a.rt. {35.'i:1vJorfc!o
46 CP). , . . .. ;~genric:"'
. .
respondera _por omisso de sqtorro
. .
pessoa no possua o dever de cuidado de verificar a presena de . ... ...... . ' . ,
ladro antes de fechar). Ao ser avisado do ocorrido ter a obriga-
o de ir libert-lo, caso contrrio responder por crcere privado Ressalte-se, por fim, que no basta o dever jurdico de agir pa~a
(art. 148 do CP). Segundo Andr Lamas Leite, na doutrina alem se imputar o resultado ao agente. Deve ser analisad~ :e el: podua
predomina que a conduta anterior deve ser ilcita (As posies de agir: verificando-se, para isso, a possibilidade real e f1s1ca. E neces-
garantia na omisso impura, 2007, p. 276). sri~, ainda, que o agente tenha conscincia ~a sit~ao de fat? e_ do
dever de agir. se no possui conscincia da s1tuaao de fato, 1nc1de
A nosso ver, at mesmo o comportamento anterior involll.!llltrio, em erro de tipo. se no tem a possibilidade de conhecer o dever de
que cria o risco, gera a obrigao de evitar o resultado. Ex.: 'f<, em agir, incide em erro de proibio, decorrente de erro mandamental.
estado de sonambulismo, se choca com 'B' (gestante), resultando em
ferimentos. Com a trombada involuntria acorda assustado e percebe
que a gestante precisa de atendimento mdico, mas deixa de agir, as 0
sumindo o risco de ocorrer um aborto, o que de fato ocorre. No caso,
o comportamento aoterior foi involuntrio e o posterior (omisso)
doloso. Responder por aborto (art. 125 c/c art. 13, 2, 'c').
200 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim
Cap. IV Nexo de causalidade 201

Ao tratar sobre a temtica, Rogrio Greco (o~. cit., p. 233_-23_4),


(MPF ~ 20015:.. Pro:urad6rcla.R~pbic:J ''ri-~ di ir1put~diJ261iif , : tambm rejeitando a classificao de crime om_iss1vo por com1ssao,
pelo Cdigo Penal: a) exclusivarnenfo a. dl. equvalr\cia ds,irit~c- as por fundamento contrrio ao nosso aqui sustentado, afirma
dentes causais; b) da conditi sine. C/l./Cl non cbh ternpt:i:~'rri~'nf.bt . mue "se O agente, com seu comportamento comiss_ivo, impede que
c) sficinte para determinar atribuio .i:/o ;resita:do ao:atr; d} ~lgum, seja ele garantidor ou no, venha ~
~rat1car u~ compor-

!o~~;;i~:1t~~rb:,;:t.4a10rota#?~Jiiit~~:r~:i:,~::
(TRF4Regio - 2094-,,Juiz: Federal):Fo.i <::onsier,adtrrta.sgiht<'
tamento que, no caso concreto, lhe era ex1g1do, dev~ra _respo_n-
der pelo resultado a ttulo de comisso, e no de om1~sao, pois,
efetivamente, fez alguma coisa para que o resultado viesse a se

.~~~~~~gtI;!~~i~~~~?~~~~f1~@l?;fl~J~Ji~~t~t.t!I
produzir" .
ou seja, para o citado autor, no exemplo 1, 'A', por ter ~raticado
uma ao dolosa de matar (impedir a ao de quem vai salvar a
vtima do afogamento), responder por ho~icdio do_l~s? (art. 121
do CP). A nosso ver, 'A' tamb<m respondera por hom1_c1d10 d~lo~o,
mas nos termos do art. 121 c/c 13, 20, 'c', do CP (crime om1ss'.vo
5.3. Crime emissivo por comisso imprprio), considerando que, com seu comp~rt~mento anternJ>r
(impedir a ao devida), crio1.1 o risco da ocorrencaa do ~esultacllo,
Parte da doutrina aceita a possibilidade da existncia de crime e, por conseguinte, se colocou na posio de garante, obrigando-se
omissivo por comisso. Ocorre na hiptese em que o agente impe- a evitar o resultado, o qual no evitou dolosamente.
de, por meio de uma ao, que terceiro cumpra seu dever jurdko
de agir.

/Exemplo 1.: 'N impede, por meio de um ao, que 'B' salve seu
filho 'C' (6 meses de idade) de um afogamento. Saliente-se que 'B'
possui o dever jurdico especfico de agir para evitar o resultado.
ExempHo 2: 'A' impede, por meio de uma ao, que 'B' salve seu
amigo 'C' de um afogamento. No caso, 'B' possui o dever jurdico
"genrico" de agir P!_ra evitar o resultado.

Discordamos dessa classificao de crime, pois se bem anali-


sarmos os exemplos acima, 'B', apesar da existncia do dever de
agir, no praticou nenhum crime, pois no podia ter agido diante
da ao de 'A'. Assim, 'A' ser o nico agente dos crimes. Nos dois
exemplos, 'A', com seu comportamento anterior (ao de impedir
que 'B' cumprisse seu dever de agir), aumentou o risco em que se
encontrava a pessoa que estava se afogando, de sorte que passou
a ter o dever de agir para evitar o resultado (morte por afogamen-
to). Desse modo, responder, nos dois casos, por homicdio doloso
(art. 121 c/c art. 13, 2, 'c').
Captulo

sumrio 1. Tipicidade formal (legal): 1.1. Conceito; 1.2. Principais


fases da tipicidade; 1.3. Tipo penal: 1.3.1. Elementos do tipo pe-
nal incriminador; 1.3.2. Funes do tipo; 1.4. Formas de adequa-
o tpica - 2. Tipicidade material - 3. Tipicidade conglobante: 3.1.
Concepo original de tipicidade conglobante; 3.2. Nova concepo
de tipicidade penal - 4. Teoria da imputao objetiva: 4.1. conside-
raes iniciais; 4.2. Hipteses de excluso da imputao objetiva:
4.2.1. Risco permitido e risco tolerado; 4.2.2. Diminuio do risco;
4.2.3. No realizao do risco (relao risco-resultado); 4.2.4. Re-
sultado jurdico se encontra fora do mbito de proteo da norma
de cuidado.

conduta 1. imputabilidade
Resultado 2. potencial conscincia
Nexo causal da ilicitude
Tipicidade 3. exigibilidade de conduta.
Tipicidade objetiva (tipici- diversa
dade formal + tipicidade
material)
Tipicidade subjetiva

1. lllPKlDAIDIE IFORMAl (llEGAl)


Segundo nossa posio, a tipicidade penal compreendida pela
tipicidade objetiva e pela tipicidade subjetiva. Na tipicidade objeti-
va verifica-se a tipicidade formal (conformidade do fato ao tipo pe-
nal) e a tipicidade material (desvalor da conduta e do resultado). A
tipicidade subjetiva a realizao do tipo subjetivo, consistente no
dolo e, quando o tipo exigir, no elemento subjetivo especial (dolo
especfico).
205
Cap. v. Tipicidade
204 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim

a tipicidade. Assim, para um fato ser tpic?'. ~o deve estar


1.1. Conceito resente nenhuma causa de excluso da ~licitude .. Ex.: se o
A tipicidade formal a conformidade entre o fato praticado e ~gente mata algum em legtima defesa nao haveria sequer
o tipo penai. Em outras palavras, a adequao do fato ao tipo a tipicidade.
penal.
Exemplo: Maria matou Jos. Esse fato amolda-se ao art. 121 do
CP.

1.2. Principais fases da tipicidade


a) independncia (Beling): no h ligao do fato tpico com a
ilicitude e com a culpabilidade. O tipo descreve apenas o
acontecimemo objetivo, sem qualquer valorao.
b) carter indicirio ("ratio cognoscend.l") da ilicitude (Mayer):
ocorrendo o fato tpico h um indcio de ilicitude, que po-
der ser afastada se ocorrer alguma de suas excludentes
(legtima defesa, estado de necessidade etc). a concepo
adotada pelo nosso Cdigo Penal.
1 .3. Tipo penal
o tipo penal descreve uma conduta (ao ou omisso) proibida.

i . .3.i. /Elementos do tipo penal incriminador

0 tipo penal possui elementos objetivos (a_specto~ m~teriais e


A

normativos) e subjetivos (dados relacionados a consc1enc1a e von-


tade do agente).

e) essncia ("ratio essendi") da ilicitude (Mezger): todas as


condutas tpicas so ilcitas. Tipicidade e ilicitude no so
institutos distintos. A tipicidade integra (essncia) a ilicitude,
a
de sorte que tipicidade no possui autonomia.
d) teoria dos elementos negativos do tipo (ilicitl:Ude sem auto-
nomia): partindo da mesma premissa da teoria da "ratio
essendi", todas as condutas tpicas so ilcitas. No entanto,
pa,ra essa teoria, as causas de excluso da ilicitude integram

~-=-==--------
206
Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim
cap. v . Tipicidade 207

a) elememos objetivos (tipo objetivo):


em proveito prprio ou alheio; por motivo de; para fim
- objetivos descritivos (objetivos propriamente ditos): des- libidinoso etc.
crevem os aspectos materiais da conduta, como objetos,
animais, coisas, tempo, lugar, forma de execuo. So obs. 1: no se deve confundir o dolo (o agente quer ou
atbs perceptveis pelos sentidos e no exigem nenhum assume o risco de realizar o tipo objetivo), com o elemen-
juzo de valor para compreenso de seu significado. to subjetivo especial do tipo (exigido em alguns crimes)_.
Neste caso, essa inteno especfica no est voltada a
- objetivos normativos: so descobertos por intermdio de realizao do tipo objetivo em si, mas sim a um res~lt~do
um juzo de valor. Expressam-se em termos jurdicos (ex.: no exigido pelo tipo para a consumao, ou a un: animo
funcionrio pblico, documento, cheque, duplicata), extra- do agente. Exemplificando: no crime de furto o ,_11po o~-
jurdicos ou em expresses culturais (ex.: decoro, pudor, jetivo composto das seguintes elementares: subtra1r
ato obsceno).
coisa alheia mvel". o dolo a vontade de realizar estes
elementos. Por sua vez, a elementar "para si ou para
outrem" expressa o elemento subjetivo especial do tipo.
se o agente no possuir essa inteno especfica no caso
concreto (dolo especfico) fica afastada a tipicidade sub-
jetiva, ainda que no caso haja o dolo.
A tipicidade subjetiva composta pelo dolo e pelo element?
subjetivo especial. Ressalte-se que a tipicidade penal re~u_e'. a ti-
Os elementos objetivos descritivos (ou objetivos propriamente picidade formal e a tipicidade subjetiva, bem como a t1p1c1dade
ditos) e os elementos objetivos normativos (ou normativos) inte- material (item 2 abaixo).
gram o tipo objetivo. Quando o agente concretiza estes elementos
objetivos ocorre .a tipicidade formal. Para a existncia da tipicidaclle 1.Jp. funes do tipo
penal ainda se necessita da tipicidade material e da tipicidade
subjetiva. o tipo penal, por sua vez, .possui certas funes: a) fu~i:i_o _i~-
\
didria: com a prtica de um fato tpico presume-se a ant1Jund1c1-
b) elementos subjetivos (tipo subjetivo):
dade, que poder ser excluda diante de uma ~as justifica~i~as; b)
- elemento s1.dJjetivo gera8 (dolo): ocorre quando o agente funo cile garantia: o sujeito s poder ser punido pela pratica de
quer o resultado ou assume o risco de produzi-lo (ve- fato incriminado pela lei penal; e) funo diferenciadora do e~ro:
remos em captulo prprio). No dolo, o agente quer ou como O dolo do agente deve abranger todos os elementos do tipo
assume o risco de realizar o tipo objetivo. objetivo, somente poder ser punido pela prti~a de um fato dolo-
so quando conhecer os elementos que o constituem. O desconhe-
elementos subjetivos especiais (elemento subjetivo do in- cimento de um ou outro elemento do tipo objetivo afasta o dolo,
justo): so dados que se referem ao estado anmico do constituindo-se em erro de tipo.
autor (inteno especfica distinta do dolo, tambm co-
nhecida como dolo especfico). o tipo contm como ele- :a.4. !Formas dle adequao tpica
rpento uma finalidade especfica do agente. Esses elemen-
tos indicam o especial fim ou motivo de agir do agente. a) adequao tpica por subordinao ime_diat~ ou ?ireta: o
fxemplos: para si ou para outrem; com o fim de obter; fato. se amolda ao tipo penal de forma 1med1ata, mdepen-
dente de outra norma.
208 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim
cap. V Tipicidade 209

Exemplo: 'A' desfecha um tiro em 'B', que vem a falecer em suas trs dimenses: ia) formal; 2a) material (juzo de valorao da
virtude dos ferimentos. O fato (conduta, resultado, nexo causal) se conduta e do resultado); 3a) subjetiva (nos crimes dolosos).
amolda diretamente ao art. 121 do CP (matar ;:ilgum).
Para os autores, a tipicidade material compe dois juzos valo-
b) adequao tpica por subordinao media.ta ou indireta: o rativos: a) juzo de valorao (desaprovao) da conduta, consis-
fato no se amolda ao tipo penl de forma imediata, sendo tente na verificao se o agente criou ou aumentou um risco proi-
necessria a aplicao de outra norma, chamada de norma bido relevante; b) juzo de valorao (desaprovao) do resultado
de extenso. A figura tpica se estende para abranger este jurdico (ofensa desvaliosa ao bem jurdico).
fato. Tem-se a ampliao temporal, como no caso de tentati-
va (art. 14, li), e a ampliao espacial e pessoal do tipo, na o STJ adota compreenso anloga ao nosso entendimento acer-
hiptese de participao (concurso de pessoas - art. 29). ca da tipicidade penal:
STJ: "(...) Para a caracterizao do fato tpico - conduta con-
Exemplo: 'A' desfecha um tiro em 'B', que no vem a falecer em siderada lesiva a determinado bem jurdico que deve ser tu-
virtude de circunstncias alheias vontade do agente. o fato (con- telado - devem ser levados em considerao trs aspectos:
duta, resultado, nexo causal) no se amolda diretamente ao art. o formal, o subjetivo e normativo ou material. A tipicidade
121 do CP (matar algum), pois no houve a morte, mesmo sendo formal consiste na perfeita subsuno da conduta do agen-
esta a inteno de 'A'. Para haver a devida adequao tpica ne- te ao tipo previsto abstratamente pela lei penal. O aspecto
cessria a aplicao do art. 14, li, do CP; subjetivo refere-se ao estado psquico do agente. Por sua
vez, a tipicidade material refere-se realizao de atividade
Pode ainda ser citada como norma de extenso a norma do art. valorativa, implicando um juzo de valor para se aferir se de-
13, 2, do CP (omisso relevante). terminada conduta possui relevncia penal" (HC 192242/MG,
5 T., j. 22/03/2011). No mesmo sentilo: "A conduta narrada
2. TIPICIDADE MATERIAL nos autos se amolda tanto tipicidade formal e subjetiva,
quanto tipicidade material, que consiste na relevncia ju-
Atualmente, segundo predomina na doutrina penal e na juris- rdico-penal da ao" (STJ, HC 330.156/SC, 5 T., j. 03/11/2015).
prudncia do STF e STJ, para que ocorra o fato tpico (tipicidade pe- Assim, para que um fato seja materialmente tpico, a conduta
nal) no basta a adequao tpica legal (aspecto formal/iegal da ti- deve possuir certo grau de desvlor e o bem jurdico tutelado deve
picidade), nem a tipicidade subjetiva, devendo ainda ser analisada sofrer um dano ou ter sido exposto a um perigo de dano, impreg-
a tipicidade em seu aspect,o material, consistente na valorao da nado de significativa lesividade. Segundo o STF, "O Direito Penal
conduta e do resultado. Ou seja: TIPICIDADE PENAL = tipicidade obje- no se deve ocupar de condutas que produzam resultado, cujo
tiva (tipicidade forml + tipicidade material) + tipicidade subjetiva. desvalor - por no importar em leso significativa a bens jurdicos
Exemplo: 'A', com inteno de matar, desfere uma facada no relevantes - no represente, por isso mesmo, prejuzo importante,
corao de 'B', resultando em ferimentos que o levaram morte. seja ao titular do bem jurdico tutelado, seja integridade da pr-
Esse fato (matar algum) se amolda ao art. 121 do CP (tipicidade pria ordem social" (HC 84.412).
formal); a conduta criou um risco proibido e se materializou em le- /Exemplo (ausncia de tipicidade material): Joo subtraiu, para
so ao bem jurdico vida (tipicidade material), bem como o agente si, um lpis de Maria. Esse fato se amolda ao art. 155, caput, do CP,
agiu com dolo (tipicidade subjetiva). de modo que ocorre a tipicidade formal. No entanto, esse fato no
produziu leso significante ao bem jurdico protegido pela norma,
Sobre tema, Luiz Flvio Gomes e Antonio Molina (Direito Penal.
qual seja, o patrimnio, de sorte que no haver a tipicidade mate-
Parte Geral. Vol. 2, p. 163), com base em sua teoria constitucionalista
rial e, por consequncia, a tipicidade penal. Assim, o fato praticado
do delito,. sustentam uma estrutura da tipicidade penal, afirmando
considerado materialmente atpico.
:iil

21 O Direito Penal -Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre salim Cap. V Tipicidade 211

1
1,
' Tambm pode integrar o conceito de tipicidade material a an- A antinormatividade consiste na contrariedade da conduta humana
lise da imputao objetiva (item 4), bem como o de tipiddade con- com o ordenamento normativo, sendo este constitudo pelas normas
globante (item 3). cjue ordenam e as que fomentam as condutas.
Conforme os referidos autores, "o juzo de tipicidade no um
mero juzo de tipicidade legal, mas que exige um outro passo, que
a comprovao da tipicidade conglobante, consistente na averi-
guao da proibio atravs da indagao do alcance proibitivo da
norma, no considerada isoladamente, e sim conglobada na ordem
normativa. A tipicidade conglobante um corretivo da tipicidade
legal, posto que pode excluir do mbito do tpico aquelas condutas
que apenas aparentemente esto proibidas" (ZAFFARONI, Eugenio
Ral; PIERANGELI, Jos Enrique. Manual de Direito Penal Brasileiro:
parte geral. 2. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1999, p.459).
Desse modo, para se falar em tipicidade penal no basta a
.' .... - . ,. , .. _:_:_~--
mera adequao do fato ao tipo (tipicidade legal), sendo indis-
pensvel a anlise do ordenamento normativo para a comprova-
3. i!l?ICIIDADIE CONGll.0/BAi\'JT!E o da inexistncia de norma que ordene ou norma que fomente
determinada conduta. Existindo alguma destas normas, mesmo
3.1. Concepo original de tipicidade coreglobame
havendo a tipicidade legal, no haver antinormatividade e, por
. De acordo com Zaffaroni (em sua primeira concepo de tipi- conseguinte, a tipicidade penal, pois a norma de proibio ou
cidade conglobante), a tipicidade penal deriva da tipicidade legal mandamental no alcana fato praticado em cumprimento de
somada a tipicidade conglobante (tipicidade penal = tipicidade legal uma norma que o ordena ou uma norma que o fomenta, de sorte
+ tipicidade conglobante). que o fato ser atpico.
O autor define a tipicidade da seguinte forma:

individualizaa que a a comprovao de que a


lei fez da conduta, mediante conduta legalmente tpica
o conjunto de elementos ser tambm proibida pela
descritivos e valorativos norma, o que se obtm
(normativos) de que se vale desentranhando o alcance
o tipo legal. da norma proibitiva
conglobada com as restantes
normas da ordem normativa.
1
Para haver tipicidade penai preciso que a conduta seja legal- Assim, quando ocorrer leso ao bem jurdico de terceiro decor-
\
mente tpica (tipicidade legal) e, ainda, que se verifiquem a anti- rente de fato praticado pelo agente ao cumprir norma que ordena
normatividade e a ofensa ao bem jurdico (tipicidade conglobante). a conduta (ex.: estrito cumprimento de dever legal), no haver

1
.L
212 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim
Cap. V Tipicidade 213

tipicidade conglobante. Da mesma forma, quando existir norma que


fomenta a conduta (ex.: interveno cirrgica com finalidade tera-
P_utic'a). Nestes casos, no haver excluso. da ilicitude (antijuridi-
c1dade), mas sim da tipicidade penal.

Exe1!1plo 1:_ oc~rrer a tipicidade legal (CP, art. 155) na hiptese


do oficial de Justia que, ao cumprir o mandado judicial, subtrai
pa_ra outrem determinada coisa alheia mvel. No entanto, como
~x'.ste uma norma que ordena essa conduta, no haver antinorma-
t1v1dade e, assim, a tipicidade penal, apesar de haver a tipicidade
legal. A norma proibitiva "no furtars", no exemplo dado, no al- O STJ j se .socorreu do conceito de tipicidade conglobante para
cana a conduta do oficial de justia em virtude da norma que a afastar a tipicidade em um caso em que foi reconhecido o estrito
ordena. No caso, no haver antinormatividade. cumprimento de dever legal. Vejamos:
STJ: "1. Queixa-crime oferecida por Juza contra Desembar-
Exempl~ ~: ocorr~r a tipicidade legal (CP, art. 129) na hipte- gador que, durante processo de promoo por merecimen-
se de o medico realizar uma interveno cirrgica teraputica. No to de magistrado, proferiu voto com expresses tidas por
entanto, como existe uma norma que fomenta essa conduta no difamatrias pela querelante. 2. O querelado, em sesso
haver antinormatividade e, por consequncia, a tipicidade ~enal pblica, proferiu seu voto, consoante previsto na Resoluo
apesar de haver tipicidade legal. ' n 106/2010 do CNJ, no se extraindo da sua manifestao
conduta que se amolde na figura tpica do art. 139 do C-
Obs.: De acordo com o nosso Cdigo Penal (art. 23), nos dois digo Penal. Ausncia de animus c;liffamandi. 3. O querelado
exemplos acima o fato seria tpico, porm incidiria uma causa de agiu no estrito cumprimento do dever legal de fundamenta~
excluso da ilicitude (estrito cumprimento de dever legal no exem- o do voto, restando afastada a tipicidade conglobante do
plo 1 e exerccio regular de direito no exemplo 2). crime de difamao, nos termos do art. 142, 111, do Cdigo
., . ~- --'" . Penal e do art. 41 da LC n 35/79 (LOMAN). 4. Queixa-crime
J '2i~~~~~~~~ifJ,ij~$tr~4~ J~toh~l~iif .{:{ . //\. .. , ;.;, rejeitada" (APn 683/AP, Corte Especial, j. 21/11/2012) .
.<s~E. _; 2~Ai~ bPU ~ :o~-r~~~,~-~~~b_c;_ ; ~}~i~; fqJ c;nsideta-da.co'rr~ Deve-se, ainda, no campo da tipicidade conglobante, analisar se

i~l l l ~~f{l!~f~f~r~~~:JtlI!~, ~li~


houve leso relevante ao bem jurdico tutelado. Se o resultado afetar
o. bem jurdico de forma insignificante, afasta-se a tipicidade conglo-
bante e, por conseguinte, a tipicidade penal, tornando o fato atpico.
O STF utiliza a conceito de tipicidade conglobante para inter-
pretar e aplicar os tipos penais: "(...) a aferio da insignificncia
Com efeito, o estrito cumprimento de dever legal e alguns ca- como requisito negativo da tipicidade envolve um juzo de tipicida-
sos de exerccio regular de direito funcionam como causas de ex- de conglobante, muito mais abrangente que a simples expresso
clu:~ da tipicidade penal e no da ilicitude (antijurdicidade). A do resultado da conduta. Importa investigar o desvalor da ao cri-
leg1t1ma defesa e o estado de necessidade permanecem com ex- minosa em seu sentido amplo, de modo a impedir que, a pretexto
cludent~s da ilicitude, tendo em vista que essas normas facultam a da insignificncia apenas do resultado material, acabe desvirtuado
conduta lesiva, ao contrrio das normas que ordenam ou fomen- o objetivo a que visou o legislador quando formulou a tipificao
tam a conduta. legal. Assim, h de se considerar que 'a insignificncia s pode
surgir luz da finalidade geral que d sentido ordem normativa'
Cap. V Tipicidade 215
214 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim
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1
(Zaff~roni), l~v~ndo em conta tambm que o prprio legislador j 4. TEORIA DA IMPUTAO OBJIETIVA
!
considero~ h1 P?t_e:es de irrelevncia penal, por ele erigidas, no 4.1. Consideraes iniciais
para excluir a t1 p1c1dade, mas para mitigar a pena ou a persecuo
Para as teorias causais da ao, o tipo penal formado apenas
penal" (STF, RHC 126980, 2 T., j. 03/11/2015).
pelo TIPO OBJETIVO (elementos objetivos do tipo), sendo que os as-
. N? ~es_mo_ sentido existem decises do STJ: "A aferio da in- pectos subjetivos do delito se encontram na culpabilidade. Nessa
-s,grnficanc,a _e _requisito negativo da tipicidade conglobante, pois concepo, o tipo penal se realiza com a mera constatao do nexo
ultrapassa o JUIZO subsuntivo tpico formal e adentra na seara da de causalidade fsico, segundo a teoria da equivalncia dos antece-
anlise do desvalor da conduta. e do resultado em sentido amplo" dentes causais. Em suma: TIPO PENAL = TIPO OBJETIVO (conduta, resul-
(STJ, RHC 46.435/RR, 5 T., j. 13/10/2015). tado e nexo ca.usal naturalstico). Com efeito, para fins de tipicidade,
basta a realizao dos elementos objetivos.
3.2. Mova concepo de tipicidade penal Welzel, em sua concepo finalista da ao, teve o mrito de le-
var para o tipo penal o aspecto subjetivo do crime, de forma que o
. O conceito acima explicado de tipicidade conglobante sofreu tipo passa a ser integrado por elementos objetivos e subjetivos. Em
aJUStes (ZAFFARONI, Eugenia Raul; ALAGIA, Alejandro; SLOl'AR, Alejan- resumo: TIPO PENAL= TIPO OBJETIVO (conduta, resultado e nexo causal
dro. Derecho Penal - Parte General, 2002, p. 455 e ss.). conforme esta naturalstico) + TIPO SUBJETIVO (dolo ou culpa). Mesmo assim, o tipo
nova concepo, a tipicidade penal dos crimes dolosos possui os objetivo se realiza com a simples relao de causalidade, conforme
aspectos objetivo e subjetivo: a teoria da ,equivalncia dos antecedentes causais. O limite ao tipo
penal estaria no aspecto subjetivo (TIPO SUBJJ;:TIVO). Em suma, para
fins de tipicidade necessria a aferio da realizao do tipo ob-
jetivo (elementos objetivos descritivos e objetivos normativos) e do
tipo subjetivo.
. _A tipici?~5= ,?jetiva composta pela funo sistemtica (t-
Por sua vez, a teoria da imput.ao objetiva trabalha com um con-
pamllacle s1skmat1ca) e pela funo conglobante (tipicidade con-
junto de critrios orientadores que visam a delimitar e complementar
globante).
o nexo de causalidade fsico (causao material). Isto quer dizer que,
A tipkiclade sistemtica se refere anlise da adequao do mesmo havendo conduta, resultado naturaistico e nexo causal fsico,
fato (conduta; result~do e nexo causal) a um tipo penal. A tipicidade necessria a anlise de outros elementos para se afirmar a ocorrn-
conglo~ante e _formada pela lesividade do bem jurdico (significncia cia da tipicidade (realizao do TIPO OBJETIVO). Trata-se de critrios de
da lesao e antinormatividade) e pela imputao objetiva. ou seja: imputao (nexo causal normativo) e no de causo.o (nexo causal
naturalsi:ico ou materiai).
Vejamos o seguinte exemplo para melhor compreenso: 'K, pre-
tendendo matar 'B', presenteia-o com um pacote turstico a uma
1.1. Tipicidade sister'n-tica localidade com alto ndice de violncia, inclusive de homicdio, es-
1.2. Tipicidade conglobante perando que 'B' seja uma das vtimas. 'B' viaja e por azar vem a
1.2.1, Lesividade
- significncia realmente ser vtima de um homicdio. Pela teoria da equivalncia
- antinormatividade dos antecedentes causais, 'K deu causa ao resultado, pois se no
1.2.2. Imputao objetiva fosse seu presente (pacote turstico) 'B' no teria viajado e morrido.
217
cap. V Tipicidade
216 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Sa/im

L vando em considerao os critrios de imputao objetiva, a


Sob a tica da teoria causal da ao (TIPO PENAL = TIPO OBJIETI-
VO), pode-se afirmar que o TIPO OBJETIVO se realizou, tendo em vis- tipic~ade pode ser compreendida da seguinte forma:
ta a prtica do fato (conduta, resultado e nexo causal naturalstico),
e, com isso, o fato tpico. No se perquire se houve dolo ou culpa
na anlise do fato tpico, pois esses ~lementos subjetivos integram
1
a culpabilidade e no o tipo penal. _ .
1 1
Tipicidade formal: adequao do fato ao \
tipo penal
Se analisarmos o fato acima seguindo os postulados da teoria fi-
1 . 2 . Tipicidade material
nalista da ao (TIPO PENAL= TIPO OBJIETIVO + TIPO SUBJETIVO), tambm j 1.2.1 Lesividade
concluiremos que o TIPO OBJETIVO se realizou (conduta, resultado e 1 . 2 2 Imputao objetiva . _
nexo causal naturalstico), ou seja, verifica-se a tipicidade objetiva. l
1 a) criao ou incremen~o de um r~sco nao
permitido para o obJeto da aao; 1
Entretanto, se analisarmos o fato segundo os critrios da teoria b) realizao do risco no resultado con- l
da imputao objetiva, pode-se dizer que 'A' causou o resultado ereto; 1
e) resultado dentro do alcance do tipo.
(causao/nexo causal naturalstico), conforme teoria da equivaln-
cia dos antecedentes causais. Porm, a conduta de doar um pacote o STJ possui julgados utilizando os postulados da te~ria da im-
turstico no basta para a realizao do TIPO OBJETIVO, pois impres- utao objetiva: Exemplo 1: " certo que o dolo opera d1reta~ente
cindvel a anlise de outros elementos (se a conduta cria ou incre- p 1 que na hodierna estrutura funcionalista da teoria do
menta um risco no permitido para o objeto da ao; se o risco se
no tipo pena' f
crime, leva em considerao, tambm, os aspectos o~ma1s c
. ondu
-
e
realiza no resultado concreto; se o resultado se encontra dentro do ltado jurdico, nexo de causalidade e subsunao legal) e os
alcance do tipo). Ou seja: TIPO OBJETIVO = conduta, resultado e nexo :~;=~~is (imputao objetiva, desvaler da conduta e desvalor di
causal naturalstico + critrios de imputao objetiva. Desse modo, resultado)" (AgRg no REsp 1243193/ES, 5 T., j. 22 /o5/~012); Exemp ~
no exemplo acima, 'A' no realiza o TIPO OBJETIVO ante a ausncia de . "( ) 6 Ainda que se admita a existncia de relaao de cau_sah-
criao de um risco no permitido, e, por conseguinte, o fato (con- ~-ad~ent.re a conduta do acusado e a morte d? :11ergulhador, a l~z
duta, nexo causal e resultado naturalstico) atpico. ou seja, no da teoria da imputao objetiva, seria necessa:1 a ~emonst~a_ao
restou configurada a tipicidade objetiva. da criao pelo paciente de uma situao d~ ns~o nao perm1t1do,
Deflui-se, assim, que tal teoria, mediante os seus postulados, no-ocorrente, na hiptese. 7. Com efeito, na? h~ como asseverar,
possui como uma das suas finalidades primordiais a restrio da de forma efetiva, que engenheiro tenha conmbu1do de alguma fo~-
incidncia do nexo causal naturalstico, ou seja, afastar a imputao ma para aumentar o risco j existente (permitido)_ ou e~tabele~1-
da conduta e/ou do resultdo em certos casos. do situao que ultrapasse os limites para os qu~is tal risco sena
Nos moldes da concepo de Roxin (Derecho Penal. Parte general. uridicamente tolerado. 8. Habeas corpus concedido para tranca_r
Tomo /. Madrid: Civitas, 1997, p. 362 e ss.) sobre a teoria da impu- ~ ao penal, por atipicidade da conduta" (HC 68.871/PR, 6a T., J.
tao objetiva, um resultado causado pelo agente s lhe pode ser 06/08/2009).
imputado quando: 1) a conduta cria ou incrementa um risco no

}!\!fiffi!lifY!fi~li{I~lfir~lill\t['
permitido para o objeto da ao; 2) o risco se realiza no resultado
concreto; 3) o resultado se encontra dentro do alcance do tipo.
Esses critrios so considerados elementos normativos do tipo
(implcitos), de sorte que, na ausncia de um deles, no haver . tutelacl,9. ? _i/;/.:_~:. .:i~\:.' '~.:.-\.:~:i:2~~.:..-.~.<t<.(: ~ ,,
tipicidade (o tipo objetivo no estar configurado). 1
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1 218 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre sa/im
1
Cap. V , Tipicidade 219

Outra concepo acerca da imputao objetiva de Gnther mais grave, o sujeito age e desvia o curso da pedra, atingindo os bra-
Jal~obs (A Imputao Objetiva no Direito Penal. So Paulo: RT, 2000,
os da vtima, acarretando um resultado menos grave (leso corporal).
p. 24-30), que se baseia: 1) no risco permitido; 2) no princpio da
. -, ;.....'.':'.~':.~-.;:::e:.~:-::-.::: . .. ... -~. :- -;: ...-_: <~: :,: r;": \" : ..
confiana; 3) na proibio de regresso; 4) na capacidade da vtima.
. ~. Cor.fo sse ass~nto foi cobra~o.em cou.cUrso?, ', <' ,; ' ' .'.
4.2. Hipteses de excluso da imputao objetiva

4.2.1. Risco permiti.do e risco tolerado

Determinadas condutas criam riscos que so socialmente acei-


t?~, tais como dirigir veculos automotores, o trfego areo, 0 exer-
c1c10 de algumas profisses, como a mdica, a prtica de esportes
etc. ~~ entanto, estas condutas, apesar dos riscos que criam, so
permitidas ou toleradas, de sorte que se tornam atpicas (ausncia 4.2.3. ruo realizao d risco (relao risco-resultado)
de tipicidade).
Para haver imputao necessrio que o risco proibido criado
/Exemplos: 1) aquele que vende veculo no pode ser respon- tenha se materializado no resultado lesivo. Por isso, no haver im-
sabili:ado por ac(dente causado pelo condutor; 2) no responde putao objetiva quando no houver esta relao risco-resultado.
tamb_em_ ~elo delito aquele que vende licitamente arma de fogo
Exemplos: 1) vtima morre de enfarto ao ser furtada. O risco
que e utilizada para matar algum; 3) da mesma forma o lutador de
proibido criado pelo agente relaciona-se a um resultado lesivo ao
boxe que pratica leses corporais em seu adversrio, dentro das
regras; 4) colocao de ofendculos. patrimnio e no vida, de forma que no ocorreu a relao risco-
-resultado; 2) vtima de disparos vem a morrer em virtude de um
?~= pelo critrio da prognose psn.oma-objetiva somente ha- incndio no hospital. o agente criou um risco proibido no sentido
vera _n:co C]uando a ao gera a possibilidade de dano, aferida de produzir a morte em decorrncia das leses produzidas pelos
~elo 1u1zo _do homem prudente colocado no momento da sua pr- disparos e no por um incndio. Nesse caso, o agente responde
tica, ou seJa,. ex ante, e levando em considerao o conhecimento apenas por tentativa de homicdio.
esp~cial que o au_tor da ao possua. A doutrina cita o exemplo do
sobrinho que envia-o !io numa viagem de avio com a inteno que 4.2.4. Resultado jurdico se encomra fom do mbito de proteo da
ocorra um desastre aereo. Essa conduta no cria uma possibilidade norma de cuidado
de d~no: Diferente seria se o sobrinho tivesse um conhecimento Acarretar a impossibilidade de imputao quando o resultado
especial de que havia um terrorista no avio.
causado pela conduta estiver fora do mbito de proteo da nor-
ma. Nesse caso, o tipo penal no abrange o risco criado pela con-
4.2.2. /Dimirmio do risco duta e o resultado ocorrido. o agente no responde pelo resultado
indireto quando a norma no visa evit-lo.
No haver imputao quando o agente, embora tenha causado
um resu)tado lesivo, diminuiu o risco de outro resultado mais grave. /Exemplo: salva-vidas cochila durante seu trabalho na ocasio
em que uma pessoa est se afogando no mar. Um terceiro tenta
, . Exemplo: o age~te percebe que uma pedra atingir a cabea da
/ ajudar e morre afogado. o salva-vidas no responde pela morte
v1t1ma, o que podera causar a sua morte. A fim de evitar esse resultado

ll do terceiro.

J
220 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Sa/im

4 .2.5. Resultado se encomra fora do alcance do tipo


Captulo
Em certos casos, mesmo havendo a criao do risco no permi-
tido e sua materializao no resultado, ainda assim esses pressu-
postos no sero suficientes para a imputao objetiva, porque o
tipo no possui o fim de evitar certosacontecimentos.
Para Roxin no haver imputao, por exemplo, em certos ca-
Tipo doloso
sos de contribuio na autocolocao consciente da vtima em situ-
ao de perigo e de atribuio ao mbito de responsabilidade de sumrio 1. Definio de dolo - 2. Teorias sobre o dolo - 3. Elemen-
tos do dolo - 4. Espcies de dolo: 4.1. Dolo direto e dolo indireto;
terceiros. Para ilustrar: "A bate seu carro contra uma rvore, por 4.2. Dolo genrico e dolo especfico; 4.3. Dolo normativ? ~ dolo na-
desateno. Um passageiro fratura o quadril esquerdo. No hos- tural; 4.4. -Dolo geral (dolus generalis) - 5. Elementos subJet1vos espe-
pital, ele morre por causa de uma sepsemia (envenenamento do ciais: 5.1. Conceito; 5.2. Delitos de tendncia interna transcendem~
sangue), decorrente de desateno mdica". Apesar de a jurispru- (delitos de inteno): 5.2.1. Crimes de resultado ~ortado ou ant~c1-
pado; 5.2.2. Crimes mutilados ou atrofiados _de dois atosi 5-~ Delitos
dncia alem imputar o resultado, afirma o autor que a resposta de tendncia intensificada (ou somente delitos de tendenc1a)_.
deveria ser negativa, tendo em vista que a "fratura da perna no
gera perigo de vida. Tal perigo foi, isso sim, criado e realizado 1. DIEIFlli\lBO IDIE DOLO
unicamente pelo comportamento dos mdicos" (Estudos de Direito
Penal, p. 113-114). Dolo a conscincia e vontade de realizar os elementos descritos
no tipo objetivo, i.e., a vontade de realizar os elementos objetivos
do tipo (elementos descritivos e/ou normativos). Nos t:rmos do art.
1 s, 1, do CP, diz-se o crime doloso quando o agente quis o resultado
(dolo direto) ou assumiu o risco de produzi-lo (dolo eventual).
como j visto, o tipo penal doloso possui aspectos objetivos
(elementos objetivos: elementos descritivos e elementos norma-
tivos) e aspectos subjetivos (elementos subjetivos: dol~ e el~m~n-
to subjetivo especial). No primeiro caso, tem-?e o ~opo oti~et~vo
(aspectos objetivos), ao passo que, no segundo, o tipo subJet1vo
(aspectos subjetivos).
222 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim Cap. VI Tipo doloso 223

2. TEORIAS SOIBIRIE O DOLO


poss1b,1,dade . Assim , no haveria a categoria da culpa consciente,
d .,
pois a simples previso da possibilidade de ocorrer o resulta.~ Ja
2.1. Teoria da vontade constitui dolo, independentemente da anlise do elemento volltrvo,
consistente em o agente aceitar, consentir ou se conformar com a
Dolo a conscincia e vontade dii:-igida ao resultado. Para que sua produo.
uma conduta seja considerada dolosa, o agente deve ter consci-
ncia e vontade de praticar a conduta, bem como a conscincia e outra verso da teoria da representao a teoria da prob~_bili-
vontade de produzir o resultado. Foi adotada pelo Cdigo Penal em dade, para a qual deve o agente representar a grande ~robabrllda-
relao ao dolo direto. de de produzir O resultado, ao passo que h culpa consciente quan-
do O agente representar a possibilidade do resultado como remota.
2.2 Teoria do assentimento ou consentimento oe acordo com o Cdigo Penal (art. 18, 1), o dolo direto e,~
plicado pela teoria da vontade, ao passo que o dolo eventual e
necessria a conscincia ou previso do resultado, mas n.o
explicado pela teoria do consentimento.
se exige a vontade dirigida sua realizao. suficiente seu con-
sentimento (assuno do risco da produo do resultado). Ou seja,
sabendo que a sua conduta tem a possibilidade de causar o resul-
tado, o agente no deixa de agir, aceitando a sua produo. Foi
adotada pelo Cdigo Penal em relao ao dolo eventual. Esta teoria
uma vertente da teoria da vontade.

2.3 Teoria da indiferena


3. IELIEMIEINTOS DO DOLO
Outra expresso da teoria de vontade a teoria da indiferen-
a (Engisch), segundo a qual, para haver dolo eventual, suficien- a) elemento cognitivo ou imelectua8: conscincia (previso ou
te que o agente represente como possvel a realizao do tipo representao) da conduta, do resultado e do nexo de cau-
(elemento cognitivo) e demonstre a sua indiferena frente ao bem salidade. No dolo o agente possui a conscincia dos elemen-
jurdico protegido, mas exclui o dolo quando as consequncias pos- tos objetivos do tipo.
sveis so indesejadas (ROXIN, Claus. Derecho Penal: parte general. T. - . - - . ... - .. .. . - .. ----- .. : ---.-.1 _i. ,"

i:i~~~~ifJ1~~11i:~,~~fitjr;:ti2:11;f~J~~~i,i~~~~ :i1i;;
/. Madrid: Civitas, 1997, p. 433). O agente recebe com indiferena o
resultado representado como possvel.
9
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2.4. Teorias da representao ' . -. . -, idnsi::in2id il:itud elem_ert da culp_ab,h~ade. - ---
n_aturq ._. ':'." . . .:-:.. ', ...,~-:::.:... ,-. .: . ., .. :, ... ,, . _...,.,:.,. ,: .. Cc.,.... ,,..~--- .
Nas teorias da representao o enfoque se d no elemento
b) elemento vofivo: vontade de realizar a conduta tpica ~ao
intelectivo (critrios fundados na representao).
ou omisso). No dolo direto, alm da vontade de realizar a
Em sua verso radical, para haver dolo basta o agente ter a conduta O agente possui a vontade de produzir o resultado.
representao (conscincia ou previso) da possibilidade de produ- No doto' eventual, apesar de o agente possuir a von~ade de
o do resultado, independentemente de qualquer aferio do ele- praticar a conduta, no possui a vont~de de ~ro~uz,r o re-
mento volitivo (vontade). Essa vertente conhecida como teoria da sultado, mas assume o risco de produzi-lo (ace1taao).
i

1
224 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim
Cap. VI Tipo doloso 225

;1i~~1j:ttitt.ttfltti;;:mtt.~c
e.
.,.Jentl, dth;i
.me. dolsp:. a) preVisibiHdde ulJfetiva deve( de 'd.1icfc[do 'bj:i\i6{ "
demais passageiros, tem-se o dolo direto de segundo grau, uma
vez que a inteno do agente no era a morte deles, embora tenha
previsto que inevitavelmente isso i~ia o_correr. Desse modo, ~ _mor-
b}preyisibilidade subjetiva e. devrde: cudad.tjbJi=tjv; t)'dfsjc?cl; .
te dos passageiros encontra-se no amb1to de vontade do su1e1to.
result;ido e assn~o do risco de produzi-lo; d) previs:cto resltado .
pelo agente(. 111~ qU!= n~o> se r~.:tlJze sfr1c~.17111erite ,SLJ.<i produ~~. e
., espcif;idddi: do dolo;.e}elemefrto sbjettv d tipe prvisil:i'Idade
siJbjetiva.". Gabarito: C.. -

4. IESPCIIES DIE DOLO

4.1. !Dolo direto e dolo indlireto

a) !DOLO DilRIETO (determinado ou imediato): o agente "quer a


produo do resultado" (CP, art. 18, 1, 1a parte). Subdivide-se
em:

- DOILO D!IRIETO IDllE IP'IRIMIEIRO GRAIUI: o agente tem a conscincia


(representao) que sua conduta causar um resultado,
bem como a vontade de praticar a conduta e produzir
o resultado. O dolo abrange a produo do fim em si.
Refere-se ao fim proposto e aos meios escolhidos.
/Exemplo: 'A' efetua disparo de arma de fogo (conduta cons-
ciente, e voluntria) em direo a 'B', pretendendo produzir a sua
morte (resultado consciente e voluntrio).
- fDOILO ID!IRIEJO IDIE SIEGIUINIIDO GRAIUI (dolo de consequncias ne-
cessrias): previso dos efeitos colaterais (resultado tpi-
co) como consequncia necessria do meio escolhido. A
prtica dq_s elementos objetivos do tipo no a inteno
do agente, mas este representa a sua realizao como um
efeito colateral inevitvel, vale dizer, como consequncia
necessria do meio escolhido para atingir um resultado
proposto. Ou seja, o sujeito prev o delito como consequ- b) DOLO INIDiRETO (indeterminado): a vontade do agente no se
ncia inevitvel para atingir um fim proposto.
dirige a um resultado determinado. Subdivide-se em dolo
Exemp8o: o agente, para matar seu inimigo (fim proposto), co- eventual e dolo alternativo:
loca uma bomba no avio em que ele se encontra, vindo a matar,
- DOLO EVENTUAL (dolo de consequncias possveis): o agente
alm de seu inimigo (dolo direto de primeiro grau), todos os de-
no quer o resultado, mas, representando como poss.vel
mais que estavam a bordo como consequ//'lcla necessria do meio
a sua produo, no deixa de agi~ assumindo o risco de
escolhido (dolo direto de segundo grau). Assim, em relao aos
produzi-lo. o agente pretende praticar uma conduta para
226 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim Cap. VI Tipo doloso 227

atingir um fim proposto. Entretanto, prev (representa/est


consciente/antev) que sua conduta tem a possibilidade de
produzir, alm do resultado pretendido, outro resultado.
Mesmo assim, no deixa de agir, assumindo o risco da sua
produo. O agente prev esse outro resultado como con-
sequncia possvel de sua conduta.
Exemplo 1: o agente arremessa um saco de entulho do 10 andar
de seu apartamento (conduta) visando a acertar a caamba que
se encontra na rua (fim proposto). Entretanto, o agente prev que
pode atingir o pedestre que passa pelo local (conscincia da pos-
sibilidade de produzir o resultado), mas, mesmo assim, no deixa
de agir e pratica o arremesso, assumindo o risco de produzir o
resuitado, que realmente ocorre (morte do pedestre). Nesse caso,
em relao morte do pedestre, houve dolo eventual.
Exemplo 2: o agente, para matar seu inimigo (fim proposto),
efetua .vrios disparos de arma de fogo, prevendo que, alm do
desafeto, poderia atingir tambm um terceiro que estava ao lado. Sobre o tema, segue ementa do AgRg no REsp 1043279/PR: "(. ..)
Mesmo assim, assumindo o risco de produzir outro resultado (no 2. A doutrina penal brasileira instrui que o dolo, conquanto cons-
terceiro), efetua os disparos, acertando o seu inimigo (dolo direto titua elemento subjetivo do tipo, deve ser compreendido sob dois
aspectos: o cognitivo, que traduz o conhecimento dos elementos
de primeiro grau) e o terceiro (dolo eventual).
objetivos do tipo, e o volitivo, configurado pela vontade de realizar
a conduta tpica. 3. O elemento cognitivo consiste no efetivo conhe-
cimento de que o resultado poder ocorrer, isto , o efetivo conhe-
cimento dos elementos integrantes do tipo penal objetivo. A mera
possibilidade de conhecimento, o chamado 'conhecimento poten-
cial', no basta para caracterizar o elemento cognitivo do dolo.
No elemento volitivo, por seu turno, o agente quer a produo do
resultado de forma direta - dolo direto - ou admite a possibilidade
de que o resultado sobrevenha - dolo eventual. 4. Considerando
que o dolo eventual no extrado da mente do acusado, mas das
circunstncias do fato, na hiptese em que a denncia limita-se a
narrar o elemento cognitivo do dolo, o seu aspecto de conhecimen-
to pressuposto ao querer (vontade), no h como concluir pela
existncia do dolo eventual. Para tanto, h que evidenciar como e
em que momento o sujeito assumiu o risco de produzir o resultado,
isto , admitiu e aceitou o risco de produzi-lo. Deve-se demonstrar
a anteviso do resultado, isto , a percepo de que possvel
caus-lo antes da realizao do comportamento" (STJ-AgRg no REsp
1043279/PR, 6a T, j. 14/10/2008).
cap. VI Tipo doloso 229
228 Direito Penal - Vai. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim

Obs.: diferena entre dolo direto de segundo grau e dolo even- morreu por circunstncias alheias sua vontade (art. 121 c/c art.
tual - no do/o direto de segundo grau, o agente prev que o re- 14, li); 2a) o agente sabia que a vtima estava viva, mas no pde
sultado certo ou quase-certo (consequnci_a necessria do meio prosseguir na execuo por circunstncias alheias sua vontade:
escolhido para atingir o fim proposto). No dolo eventual, o agente tambm responder por tentativa de homicdio, j que no con-
prev que o resultado possvel de ocorrer (consequncia possvel seguiu prosseguir na execuo (art. 121 c/c art. 14, li); 3a) o agente
do meio escolhido para atingir o fim proposto), mas no deixa de sabia que a vtima estava viva, mas desistiu voluntariamente de
agir, assumindo o risco de sua produo. prosseguir na execuo: houve incio de ato executrio de homi-
cdio, mas o agente desistiu de prosseguir, de sorte que ocorre
a desistncia voluntria (art. 15), devendo o agente responder
pelos atos anteriormente praticados (leses corporais).
fResultado PREVISTO , toi irt \
\: como consequncia ' '~ ~e 2 gra~) Por outro lado, se o agente desfere um golpe de faca no brao
t necessria da con- da vtima (fim proposto), no se trata de ato idneo de matar, mas
8' duta.
sim de causar leso corporal. Teramos, assim, d.o/o direto de leso
corporal. Mesmo se aceitssemos que essa conduta tenha possi-
bilidade de matar algum, haveria dolo eventual de homicdio. De
qualquer forma, dispensvel o do/o alternativo.
~ Re~ultado PREVsrci l
; como consequncia 1
;.' possvel da c~nduta. , Dolo \ 4.2. Dolo genrico e dolo especfico
. Resultado nao pre- ' ventual ) a) DOLO GIENIRICO: conscincia e vontade de realizar os elemen-
' tendido diretamen- i
~te. 1 tos objetivos descritos no tipo penal. Trata-se do dolo (art.
;- o agente assume o r 18, 1, do CP).
f risco de produzir o
resultado.
i
f,
b) DOLO IESPECIFICO: conforme j mencionado, ao lado do dolo,
-. - . --~ alguns tipos so constitu.dos por elementos subjetivos espe-
ciais, que so denominados pela doutrina clssica de dolo
- DOW AlTIEIRl/l!ATiVO: ocorre quando a vontade do sujeito se especfico. Porm, apesar da ampliao da esfera subjetiva
dirige a um ou outro resultado. Ex.: o agente desfere golpe do tipo, esse fim especial no integra o dolo, mas o tipo sub-
de faca na vtima com inteno alternativa: ferir ou matar. jetivo. Na sua falta, a conduta no se amolda ao tipo. Exem-
plo: "para si ou para outrem" (furto - art. 155 do CP); "com
Essa classificao, a nosso ver, no possui razo de existir. Isto
o intuito de obter para si ou para outrem indevida vantagem
porque, utilizando como argumento o exemplo acima, se o agente econmica" (extorso - art. 158 do CP); "para o fim especfico
desfere um golpe de faca no peito da vtima, no se discute que de cometer crimes" (associao criminosa - novo art. 288 do
ocorre dolo direto de matar algum. Se a vtima morrer, teremos CP, com redao dada pela Lei n. 0 12.850/13).
um homicdio doloso consumado (dolo direto).
Se a vtima no morrer, devem ser analisadas as seguintes hip- 4.3. Dolo normativo e dolo maturai
teses: a) !DOLO INIATURAl: um aspecto da conduta (teoria finalista, da
1a) o agente pensou que a vtima estivesse morta e fugiu do local: ao) e possui como elementos: a) conscincia da condu-
responder por tentativa de homicdio, uma vez que a vtima no ta, do resultado e do nexo causal (e;lemento cognitivo); b)

.;;:.,
Cap. VI Tipo doloso 231
230 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Solim

vontade de praticar a conduta e produzir o resultado (ele- causando-lhe a morte por afogamento. Segundo o postulado do
mento volitivo). A conscincia da ilicitude do fato (elemento dolo geral, o agente responder por homicdio doloso consumado,
normativo) no integra o dolo, mas sim a culpabilidade (se- uma vez que o erro do curso causal irrelevante.
gundo a teoria normativa pura). ~--- .. ---r~,.,,.( ,,,'-,", ,,,... '

Exemplo: uma pessoa simples do interior (um lavrador, por


exemplo) pratica conjuno carnal cm sua noiva de 13 anos, sem
ter a mnima possibilidade de saber que se trata de um fato ilcito
(proibido pelo nosso ordenamento jurdico). No caso, nos termos
do nosso Cdigo Penal, o agente praticou uma conduta dolosa, pois
possua conscincia e vontade de praticar o fato, apesar da ausn-
cia de possibilidade de atingir a conscincia da ilicitude desse fato
(trata-se de estupro de vulnervel - art. 217-A do CP).
b) DOLO NOIRMA1!VO: integra a culpabilidade (teoria causal da
ao) e possui como elementos: a) conscincia da conduta,
do resultado e do nexo causal (elemento cognitivo); b) cons-
cincia da fcitil.lde do fato (elemento normativo); c) vontade
de praticar a conduta e produzir o resultado (elemento voli-
tivo). Atualmente, segundo art. 18, 1, do CP, o dolo no mais
possui o elemento normativo e figura no fato tpico.

/Exemplo: uma pessoa simples do interior (um lavrador, por


exemplo) pratica conjuno carnal com sua noiva de 13 anos, sem Parte minoritria da doutrina entende que o agente respon-
ter a mnima possibilidade de saber que se trata de um fato ilcito der por tentativa de homicdio, j que ocorreu um erro do curso
(proibido pelo nosso ordenamento jurdico). No caso, adotando o causal relevante (desvio essencial do nexo causal), excludente da
conceito de dolo normativo, o agente no teria praticado uma con- imputao objetiva do resultado. Caso o resultado posterior seja
duta dolosa, pois apesar de ter conscincia e vontade de praticar previsvel, haver concurso de crimes.
o fato, no possua ..a conscincia de sua ilicitude.

4.4. Dolo geral (d.olus generaU.s)


Trata-se de soluo para uma hiptese especfica de erro acer-
ca do nexo causal ("desvio" do nexo causal). O agente pratica uma
conduta e imagina que alcanou o resultado. Em seguida, pratica
nova conduta, sendo esta a causadora do resultado inicialmente
pretendi;do.
Exemplo: o sujeito desfere facadas na vtima. Aps, pen-
sando que ela se encontrava morta, empurra seu corpo no rio,
232 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim
Cap. VI Tipo doloso 233

5. 1El1EMIEIMT0S SIUl1BJIE1W0S IESPIECiAIS


Como visto, o tipo penal divide-se em tipo objetivo (elementos
descritivos e normativos) e tipo subjetivo (dolo e, eventualmente,
o elemento subjetivo especial).

Nos tipos penais que no preveem esses elementos subjetivos


especiais, a vontade do agente se realiza no tipo objetivo, i.e, h
uma congruncia entre o tipo objetivo e o tipo subjetivo. Por sua
vez, nos tipos penais que possuem esses elementos subjetivos es-
pecficos, a vontade do agente no se realiza completamente no
tipo objetivo, i.e, no h uma congruncia entre o tipo objetivo e o
tipo subjetivo, tendo em vista que, alm do dolo ("vontade geral"),
previsto o elemento subjetivo especfico ("vontade especfica"
distinta do dolo).
5.1. Conceito Assim, nos crimes de tendncia interna transcendente, o agente
Conforme explicao anterior, alguns crimes possuem, alm do possui inteno de realizar o tipo objetivo, bem como a inteno
dolo, os chamados elementos subjetivos especiais, que se referem de produzir um resultado naturalstico que, embora descrito no
a uma finalidade especfica do agente, a uma tendncia ou a um tipo, no precisa se realizar para a consumao do crime.
motivo.
/Exemplo (tipo que possui elemento subjetivo especial): no crime
Os tipos penais que possuem esses elementos subjetivos espe- de extorso mediante sequestro (art. 159), o tipo objetivo consiste
ciais so chamados de delitos de tendncia: delitos de tendncia em "sequestrar algum". Por sua vez, o tipo subjetivo possui o dolo
interna transcendente (delitos de inteno) ou delitos de tendncia (conscincia e vontade de realizar o tipo objetivo, que sequestrar
intensificada (delitos de tendncia propriamente ditos). algum) e o elemento subjetivo especial (com o fim de obter, para
si ou para outrem, qualquer vantagem, como condio ou preo do
resgate). Essa inteno especial transcende (vai alm) do tipo obje-
tivo (sequestrar algum).

Exemplo (tipo que no possui elemento subjetivo especial): no


crime de sequestro (art. 148), o tipo objetivo consiste em "privar
algum de sua liberdade, mediante sequestro ou crcere privado".
o tipo subjetivo possui apenas o dolo (conscincia e vontade de reali-
zar o tipo objetivo, que privar algum ...), no possuindo elemento
subjetivo especial. Nesse caso, h congruncia entre o tipo objetivo
e o tipo subjetivo.
5.2. Delitos de tendncia interna transcendente (delitos de inteno)
Os crimes de inteno do lugar, dependendo do caso, aos cha-
So os que possuem como elementares intenes especiais (fi-
mados: 1) crimes de resultado conado ou antecipado; 2) crimes
nalidade transcendente) expressas 1110 prprio tipo.
1 mutilados ou atrofiados de dois atos.
234 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim Cap. VI Tipo doloso 235

5.2.1. Crimes de resultado cortado ou ,antecipado (art. 212, CP). A tendncia do agente no transcende a conduta tpi-
ca, como nos delitos de inteno.
o agente pratica uma conduta com a inteno de causar certo -' - -. - .. -
: ',: :
"
. -~. . , '
resultado, mas o tipo no prev a sua produo para a consumao
do crime. /Exemplo: o mesmo acima (crime de extorso mediante se-
questro), em que o agente sequestra pessoa com o fim de obter, para
si ou para outrem, qualquer vantagem, como condio ou preo do
resgate. Para a consumao do crime basta a conduta de sequestrar
com o fim de ( ...), independente da produo do resultado pretendi-
do (obteno da vantagem). Se o agente obtm a vantagem, trata-se
de mero exaurimento do crime.
Obs.: esses crimes tambm so classificados como delitos for-
mais ou tipos penais incongruentes (ou de congruncia assimtri-
ca). Quando o tipo subjetivo no contm esses elementos subjetivos
especiais, so chamados de tipos congruentes (01.1 de congrnncia ... .,. .. _,,.' ~-: ':.:. ; .,.-:.:.; : .. -. - :. .. :~.. : __ ;.,. __ :_.-_ .....

simtrica).

5.2.2. Crimes muti8acfos ou mrofa:dos de dois atos

o agente pratica uma conduta com a inteno de futuramente


praticar outra distinta, mas o tipo no exige a prtica dessa segunda
conduta para a consumao do crime. /Exemplo: o crime do art. 290
do CP. o agente pratica uma primeira conduta (suprimir, em nota,
sinal indicativo de sua inutilizao), para o fim de praticar uma con-
duta posterior (restituir a nota circulao). O crime se consuma com
a primeira conduta (suprimir...), independentemente de o agente vir
a praticar a conduta posterior (restituir a nota circulao).
Obs.: no crime de resultado cortado, o resultado visado depen-
der de ato de terceiro e no do agente. No crime mutilado de dois
atos, o ato posterior ser praticado pelo prprio agente e no por
terceiro.

5.3. Delitos de tendncia illlltensmcada (ou somente delitos de ten-


dncia)
necessrio verificar o nimo do agente para realizao do
delito. Esse nimo est implcito em certos tipos penais, como o
propsito de ofender (arts. 138, 139 e 140, CP); o propsito de ultrajar
Captulo

Tipo culposo
sumrio O 1. Conceito - 2. Elementos do tipo culposo: 2.1. Conduta
voluntric!; 2.2. Inobservncia do dever objetivo de cuidado (desva-
lor da ao); 2.3. Previsibilidade; 2.4. Resultado naturalstico invo-
luntrio; 2.5. Nexo causal; 2.6. Tipicidade - 3. Modalidades de culpa:
3.1. Imprudncia; 3.2. Negligncia; 3.3. Impercia - 4. Espcies de
culpa: 4.1. Culpa inconsciente e culpa consciente; 4.2. Culpa prpria
e culpa imprpria - 5. Compensao de culpas - 6. Concorrnda de
crimes culposos - 7. Diferena entre dolo e culpa.

1. COINICIEITO

Nos termos do art. 18, li, do Cdigo Penal, diz-se o crime culposo
quando o agente d causa ao resultado por imprudncia, neglign-
cia ou impercia. No crime culposo, o agente no quer o resultado
nem assume o risco de produzi-lo. O agente pratica uma conduta
com fins lcitos ou irrelevantes, mas o meio utilizado descuidado
(conduta mal dirigida).
Em regra, os tipos penais so dolosos. Os tipos culposos devem
ser previstos expressamente. Exemplo: no art. 121, caput, do CP
consta apenas matar algum, sem que haja referncia sobre dolo
ou culpa. Desse modo, entende-se que o tipo doloso, pois essa
a regra. No art. 121, 3, entretanto, foi prevista expressamente a
modalidade culposa.
O legislador, no tendo como prever todas as condutas descui-
dadas, cria o chamado tipo aberto, deixando para o juiz a anlise
se a conduta foi culposa. Trata-se de uma valorao judicial para
fechar o tipo. Essa conduta averiguada pela inobservncia do
dever objetivo de cuidado, revelada no resultado no pretendido,
mas previsvel (culpa inconsciente), ou em um resultado previsto,
mas que o agente inconsequentemente imaginava evitvel (cuipa
consciente).
1

1
_I
238 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim Cap. Vil Tipo culposo 239

2. ELEMIEN10S IDO TiPO CUII..POSO /Exemplo (regra profissional): um engenheiro, ao realizar um cl-
culo estrutural, deve seguir as regras tcnicas de sua profisso. No
2.1. Conduta vollmtria
o fazendo, poder ter deixado de observar o dever de cuidado.
No delito culposo o agente possui vontade de praticar a con- No delito culposo deve haver uma relao entre a inobservn-
duta (ao ou omisso), mas o resultado causado involuntaria- cia do dever de cuidado com a leso ao bem jurdico (desvalor do
mente. No se deve confundir a voluntariedade da conduta com a resultado). Ou seja, no basta que a conduta tenha violado o dever
voluntariedade ou no em relao ao resultado. No crime culposo, de cuidado. necessrio que o resultado causado esteja vinculado
a conduta no dirigida para um fim ilcito. Ela geralmente di- com essa no observncia. Trata-se da chamada relao de deter-
rigida para uma finalidade sem qualquer relevncia penal, mas, minao ou conexo interna.
entretanto, mal dirigida.
Olbis.: A chamada culpa temerria, "correspondente antiga cul-
/Exemplo: ao dirigir imprudentemente seu veculo (ex.: com pa lata latina, Leichtfertigkeit alem, imprudncia grave espa-
velocidade acima do permitido) o agente possui conscincia e nhola e colpa grave italiana, representa um tipo de culpa substan-
vontade de praticar essa conduta, mas no possui a finalidade cialmente elevado, determinante de uma moldura pemi.l agravada"
de produzir um resultado danoso (ex.: atropelamento e morte (SANTANA, Selma Pereira. A culpa temerria: contributo para uma
de pedestre). construo no direito penal brasileiro Direito Penal Brasileiro. So
Paulo, Revista dos Tribunais, 2005, p. 236). O Cdigo Penal brasileiro
no trata da intensidade da culpa, ou seja, no faz distino entre
2.2. inobservncia do dever objetivo de cudado (desvaior da ao) culpa leve, grave e gravssima, mas deve o juiz, a nosso ver, levar
Na vida em sociedade o homem possui o dever de praticar em considerao no momento da aplicao da pena.
condutas com as cautelas necessrias a fim de evitar a causao
de danos a terceiros. Assim, tem o dever cile observar certas 2.3. ?revsilbiiidade
regras de agir (normas cile cuidado) de modo a evitar leses a Prevsvei o que se pode prever, ou seja, a possibilidade de
bens jurdicos. Essas normas podem ser jurdicas, profissionais representao do resultado (como consequncia da conduta) nas
ou se basearem em pautas de condutas oriundas da experincia. circunstncias em que o agente se encontrava. No se deve confun-
No entanto, nem sempre o dever de cuidado observado, como dir previsvel com previsto. Previsto o que se previu, ao passo que
ocorre nas hipteses de imprudncia, negligncia e impercia. p,revisvel o que pode ser previsto. No crime culposo, em regra,
Exemplo (dados de experincia): uma cozinheira, ao utilizar o no h previso/representao/conscincia do resultado, mas sim
fogo para esquentar gua, deve evitar que uma criana se apro- previsibilidade. Apesar da ausncia de previso do resultado (na
xime caso a panela esteja ao seu alcance. Esse dever de cuidado culpa inconsciente), exigvel que o resultado seja previsvel.
no est escrito em nenhuma norma jurdica, mas se trata de um /E;cempfo: previsvel, pelo conhecimento comum, a causao
dever baseado na experincia comum. de um acidente por quem dirige em excesso de velocidade em
/Exemplo (norrma jurdica): um motorista de veculo automotor uma pista molhada e escorregadia. Justamente por ser previsvel o
deve observar as normas de segurana do trfego descritas no resultado (acidente), o dever de cuidado nesse caso concreto seria
Cdigo de Trnsito Brasileiro. Em alguns casos, a no observn- diminuir a velocidade.
cia de certa norma pode caracterizar a infringncia do dever de Para fins de tipicidade, discute-se se a previsibilidade deve
cuidado. ser aferida de acordo com a capackladie .radividl.!lal do agem:e
Cap. Vil Tipo culposo 241
240 Direito Penal - Vol. 1 .Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Sa/im

:~~T~t:,~~~~~~ii~~~~I~~~~~~~~~~~%~~~~.;
(previsibmclade subjetiva) ou mediante a colocao do homem
mdio (previsibilidade objetiva) diante do caso concreto, isto , na
posio do agente. Predomina o critrio da previsibilidade objetiva.
Na previsibilidade objetiva no se perquire se o agente podia ':'::.~ ;,.~'.:~f};' ::.~: j. ~::'.'._. ~~ ::.:,., : .: :\_.:.: :.-'. ::." ;::: ,; :' ;::.~::}~,:ti::' :::1.i'.:i;\~-t:::~::2.~(\':'.}:: e,.:; >:.
prever o resultado, mas sim o homem mdio colocado diante do
caso concreto. Substitui-se hipoteticamente o agente pelo homem 2. 4 . Resultado nat11.11ralstico involuntrio
mdio (homem prudente) para analisar se este teria agido da mes- Para que ocorra um crime culposo necessrio que a conduta
ma forma que o agente agiu, ou se de modo diverso, em face cause um resultado naturalstico, isto , deve haver a modificao
de ser previsvel que o resultado pudesse ocorrer. Se ao homem do mundo exterior. Entretanto, esse resultado causado de forma
mdio fosse possvel prever o resultado (previsibilidade objetiva), involuntria. Lembre-se que o agente no quer nem assume o risco
conclui-se que sua conduta seria dstinta da conduta do agente, da produo do resultado.
pois agiria de acordo com o dever de cuidado exigido para evitar
o resultado. 2.5. Nexo causal
Nesse caso, haver a tipicidade, j que houve previsibilidade Liame entre a conduta e o resultado naturalstico. Reportamos
objetiva, mesmo se o agente no pde prever o resultado (au- o leitor ao captulo Nexo de Causalidade.
sncia de previsibilidade subjetiva). Por seu turno, caso no fosse
possvel ao homem mdio prever o resultado, sua conduta seria 2.6. Tipicidade
idntica do agente, de forma que no haveria violao ao dever Adequao do fato com a lei penal. Em regra, os crimes so
de cuidado. Com efeito, no haveria tipicidade, tendo em vista a dolosos. o tipo penal culposo deve estar previsto em lei de forma
ausncia de previsibilidade objetiva. expressa.

No entanto, mesmo para os que adotam o critrio da previsibi-


lidade objetiva, no deve ser descartada a previsibilidade subjetiva,
mas sim ser objeto de anlise no campo da culpabilidade. Ou seja, 3. MODAUID.AIDIES IOIIE CULIP'A
se restar demonstrado que o resultado no era previsvel pelo
agente, apesar de ser previsvel para o homem mdio, no haver 3.1. imprudncia
juzo de reprovao, excluindo, assim, a culpabilidade. A imprudncia consiste em uma atitude precipitada, sem a_ devi-
da ponderao, de forma perigosa. Trata-se de um faz~r indevido.
/Exemplo: dirigir com excesso de velocidade.
242 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim
Cap. VII Tipo culposo 243

3.2. Negligncia
Culpa imprpria: derivada de erro evitvel/inescusvel nas des-
A ne~lig_ncia r':fere-se a uma inatividade material; ausncia de criminantes putativas sobre a situao ftica (CP, art. 20, 1) ou
precauao; e o deixar de fazer o devido. Exemplo: deixar arma de do excesso nas justificativas. Na verdade, a conduta dolosa, mas
fogo prxima a uma criana. o legislador determina a aplicao da pena do crime culposo, em
virtude do erro de representao antes da manifestao da con-
3.3. Impercia duta. Exemplo: o agente, supondo-se na eminncia de uma injusta
agresso, atira contra o imaginrio agressor (legtima defesa puta-
A impercia rel~ciona~se com a inaptido para o exerccio de
tiva evitvel).
arte ou profisso. E necessrio que o fato seja praticado pelo su -
, d Je1
to no exerc1c10 e sua atividade profissional.
5. COMPENSAO DIE (11.DILPAS
N_o _deve ser co_nfundida com o erro profissional, como no caso
1
1 do me~co que, apos empregar os conhecimentos normais de sua Diversamente do campo civil, na esfera penal no cabvel a
rea, nao consegue concluir de forma correta o diagnstico Ne compensao de culpas. A parcela de culpa do ofendido no ex-
- h, , sse
caso, nao a cu 1pa do medico, mas sim ausncia de conhecimento clui a do agente. Ex.: um motorista ultrapassa o sinal vermelho e
cientfico acerca da doena. atropela uma pessoa que cruzava a rua fora da faixa de pedestre.
Entretanto, se houver culpa exclusiva da vtima, no haver impu-
4. IESPICIIES fOIE CULPA tao do resultado ao agente.
4.1. Cll.!lipa incorescie111111:e e cuipa consdeme

Cu3pa i~consde~te (culpa ex ignoram:ia): o agente, ao praticar a


conduta, nao preve o resultado, nem mesmo representa a sua _
'b'l"d d - pos
s1 11 a. e, 1.e., ~ao tem conscincia do perigo gerado. Embora no
tenha sido previsto pelo agente, o resultado deve ser previsvel
para - homem mdio.

e~,~~ consciente (culpa ex kisdvia): o agente representa a


poss1b1lrdade de ocorrer o resultado, mas no assume O risc d
. fi o e
pro d uzd1- 1o, pois con ~a sin~eramente que no ocorrer. ou seja, 0
r~su 1ta ~ causado foi previsto pelo sujeito, mas este esperava le-
viana e sinceramente que no iria ocorrer ou que poderia evit-lo
Ressalte-se que, no dolo eventual, o resultado tmbm previsto:
mas o agente assume o risco de sua produo.
6. COINICOIR!RIMCilA [JIIE (RIMIES CllJJILIP'OSOS

4.2. Culpa prpria e culpa imprpria possvel a concorrncia de crimes culposos, como ocorre na
hiptese de acidente automobilstico decorrente de culpa de dois
Culpa_prprrla: a culpa comum, ou seja, a culpa inconsciente. o
motoristas que no observaram os sinais de trnsito, acarretando
agente nao pretende o resultado nem assume O risco de prod -
I d , UZI leso corporal em um pedestre. Nesse caso, cada condutor prati-
~ o, ~~~, sen o prev1s1vel, o causa por imprudncia, negligncia ou
1mperrc1a. cou um crime culposo. No h concurso de pessoas ante a ausncia
de vnculo subjetivo.
,j,
:;./'.':,
.. ,

r 244 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim


Cap. VII Tipo culposo 245

7. DilFEfR.IE~lA IENTRIE 1!)011.0 !E CUILPA


'~;~~,~~~~~~~~~~rf,fij
.F' ., ..... ... ... - . \
Segue quadro diferenciando o dolo da culpa nos crimes materiais: '. Resultado PREVISTO ;
: como consequncia \
:, possvel da conduta. ! Dolo 1
eventual .J
\. Resu_ltado no pre-1
: tendido.
: o agente assumiu o '.
\ risco de produzir o
.resultado.
,

..I'
j
l
' - o agente no quis o resul- 1 3) culpa consciente: no mesmo exemplo, se 'A', antes de efe-
Consciente
(prevista)
voluntria !.Consciente
1 (previsto)
_
tado
o agente no "'"mt,
risco de produzi-lo
0
tuar o disparo de arma de fogo (conduta consciente e vo-
luntria) em direo a 'B', antever que poder acertar 'C',
! - o agente acredita que po- e mesmo assim praticar a conduta, sem assumir o risco .de
~~.::;;,;=;::~,!-------1----.ll
1 ~--- 1 deria evit-lo atingi-lo (resultado consciente, no voluntrio e sem assun-
Consciente
l
l ,
I
!
lncons-
ciente
1-
o agente no teve sequer
previso do resultado
o do risco), tendo em vista sua forte convico de ser um
(prevista) , vo 1untana (previsvel) 1 - . r:su 1ta d o d eve ser pre- exmio atirador, e vem a atingir e matar 'C', age com culpa
l v1s1vel .
consciente em relao a este.
Exemplos:

1) ololo direto: 'A' efetua disparo de arma de fogo (conduta


consciente e voluntria) em direo a 'B', com a inteno de
produzir a sua morte (resultado consciente e voluntrio).

' Resultado PREVISTO !


:.;'. .;.,~ ,iad' p;;,;,;;;;; 211;'
e pretendido
1Dolo direto
~----''
\ como consequncia 1
r da conduta. e, culpa'.
consciente
J
, pelo agente. ,';. o agente no quer o 1 1 e ,'

t
f resultado e nem as- i
., sume o risco de pro- f.
2) dolo eventual: no exemplo acima, se 'K, antes de efetuar o ~ duzi-lo, pois acredita
'.' que poder evit-lo. )
disparo de arma de fogo (conduta consciente e voluntria) em
direo a 'B', antever que poder acertar 'C', e, mesmo assim,
praticar a conduta, assumindo o risco de atingi-lo, age com 4) culpa inconsciente: 'A', ao limpar sua arma de fogo de forma
dolo eventual em relao a este. Nesse caso, o agente pouco imprudente, vem a efetuar um disparo acidental e atinge
se importa (conforma-se) com a ocorrncia do resultado. mortalmente 'B', que acabara de entrar no recinto.
246
Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre sa/im

Captulo
.
- . . .

Resultado NO PRE-
VISTO como conse- l
. .-

l
..

quncia da conduta
Culpa \
'. mas PREVISVEL. ' 1 !nc~ciente)
O agente no quer o
, resultado e nem as- !
sume o risco de pro- /
duzi-lo, pois sequer i
~ havia previsto. f Sumrio 1. Conceito - 2. Crime qualificado pelo resultado - 3. Ten-
tativa e .crime preterdoloso.

1. COiMCIEBTO

Ocorre o crime preterdoloso ou preterintencional quando o


agente quer produzir um resultado (age com dolo), mas, alm des-
te, causa um resultado mais grave que no havia pretendido. Esse
resultado mais grave causado a ttulo de culpa, ou seja, o agente
no quis nem assumiu o risco de produzi-lo, mas deu causa a ele
por imprudncia, negligncia ou impercia. H dolo no antecedente
(conduta e resultado menos grave pretendido) e culpa no conse-
quente (resultado qualificador no pretendido, mas previsvel).
/Exemplo: art. 129, 3. O agente possui dolo apenas de ferir a
vtima, mas esta, em face das leses, vem a falecer, sendo que as
circunstncias evidenciam que o agente no quis nem assumiu o
risco de mat-la, embora tal resultado fosse previsvel.

Exemplo: Joo, com a inteno de causar leso corporal em Ma-


ria, desfere um soco em sua barriga. Alm dos ferimentos leves
fl 248 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim

provocados (resultado pretendido), ocorre o aborto (resultado Captulo


qualificador). Se Joo no sabia e nem era previsvel que Maria
estiv_esse grvida, responder apenas pelo crime de leso corporal
leve (art. 129, caput, do CP) e no pela leso corporal gravssima
(art. 129, 2, V, do CP).

Segundo assenta parcela da doutrina, para que ocorra um cri-


Fases da realizao
me preterdoloso no basta dolo no antecedente e culpa no con-
sequente, pois deve ocorrer a leso da mesma espcie ou gnero
do delito
de bem jurdico. Nesse sentido, a leso corporal seguida de morte
(art. 129, 3) um crime preterdoloso, mas o roubo seguido de .
morte culposa (art. 157, 3, 2a parte) apenas um crime qualifica- sumrio 1. /ter criminis - 2. Crime consumado - 3. Tentativa: 3.1.
do pelo resultado e no preterdoloso. conceito e natureza jurdica; 3.2. Pena da tentativa; 3.3. Classifica-
o: 3.3.1. Tentativa imperfeita e tentativa perfeita; 3.3.2. Tentat!va
incruenta (branca) e tentativa cruenta (vermelha); 3.3.3. Tentativa
2. CIRiMIE QUALIFICADO PELO RIESUILTAIDO fracassada; 3.4. Infraes que no admitem a tentativa -_ 4- De-
sistncia voluntria e arrependimento eficaz: 4.1. lntroduao; 4_.2.
o crime preterdoloso uma espcie de crime qualificado pelo Desistncia voluntria; 4.3. Arrependimento eficaz; 4.4. Natur_eza Ju-
rdica; 4.5. Requisitos; 4.6. Tentativa qualificada - 5. Arrepend1~ nto
resultado, sendo que este pode ocorrer em outras hipteses, tais posterior: 5.1. Definio legal e natureza jurdica; 5.2. Requ?1!os;
7
como: dolo no antecedente e dolo no consequente (art. 129, 20, .
53 . causa de diminuio de pena (quantum}; 5.4. Outras h1p_ote-
IV); culpa no antecedente e culpa no consequente (ex.: art. 258-' in- ses de reparao do dano - 6. Crime imposs1vel: 6.1. lntrodu~ao e
cndio culposo com resultado morte); culpa no antecedente e dolo natureza jurdica; 6.2. Teorias; 6.3. Ineficcia- _absoluta ~o meto de
no consequente (art. 121, 4, 1a parte). execuo; 6.4. Absoluta impropriedade do obJeto material.

Obs.: Nucci no aceita, por impropriedade lgica, a possibilida-


de de culpa noaifrecedente e dolo no subsequente (Manual, p. 236). 1. DTIEIR CRIMII\IUS
Discordamos do referido autor. Segue exemplo no qual, a nosso
ver, ocorre a hiptese: motorista atropela pedestre causando leso o crime passa por quatro fases: 1) cogitao; 2) preparao;
corporal (por culpa) e deixa de prestar socorro (por dolo). Res- 3o) execuo; 4a) consumao. A primeira constitui a fase interna e
ponder por leso c.9rporal culposa majorada (art. 303, pargrafo as demais a fase externa. Alguns autores ainda acrescentam uma
nico, do CTB). quinta fase, que seria a do exaurimento.

3. TIEli\lTATBVA IE CRIMIE IPIRfETEIR!DOLOSO

Predomina na doutrina que no cabvel a tentativa dle crime


preterdoloso. Isto. porque uma parte do crime (subsequente) foi 1 a) COGITAO: inteno de praticar o delito ~fase interna). A
causada por culpa e, assim, seria inadmissvel a tentativa daquilo simples cogitao no punida, pois no ha of_:nsa ao ?e~
que no s,e quis. jurdico. Punir a cogitao significaria vulneraao ao prmc,-
pio da lesividade.
2 a) PRIEIPAIRAO: atos necessrios para o agente iniciar a exe~
cuo do delito. So impunveis, .salvo quando, por s,
250 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim
Cap. IX Fases da realizao do delito 251

ss, configurarem outro delito e este no seja absorvido


denominada de teoria objetivo-material. Segundo Zaffaroni-Pieran-
pelo crime-fim. Ex.: portar arma de fogo na procura do desa-
geli, a referida teoria, para complementar a teoria objetivo-formal,
feto para mat-lo diz respeito fase de preparao do iter
utiliza o "perigo para o bem jurdico e a incluso das aes que, por
criminis referente ao homicdio. Mas, por outro lado, a sim-
sua vinculao necessria com a ao tpica, aparecem, segundo
ples conduta de portar arma de fogo sem autorizao legal uma concepo natural, como parte integrante dela" (ZAFFARONI, Eu-
j configura crime (art. 14 ou 16 da Lei n.o 10.826/03), o qual, genia Ral; PIERANGELI, Jos Enrique. Manual de Direito Penal Brasilei-
em tese, poder ser absorvido pelo crime de homicdio. ro: Parte Geral. 2. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1999, p. 704).
3a) EXECUO: o fato somente passa a ser punido com o incio da Admite-se a existncia de um campo prvio antes da consumao
execuo. Isto porque, se iniciada a execuo, pode ocorrer: que envolve aes que no sejam estritamente tpicas. possvel
que haja incio da execuo ainda que a ao pratica~a n~ seja
- consumao (art. 14, I);
necessariamente a ao descrita no tipo (Cf. PUIG, Santiago Mrr. De-
uma tentativa de crime, caso no haja consumao por recho Penal: parte general. 9. ed. Barcelona: Reppertor, 2011, p. 355).
circunstncias alheias vontade do agente (art. 14, li);
e) Critrio objetivo-individual
- a desistncia voluntria ou o arrependimento eficaz, caso
considera o plano delitivo do agente. A execuo se inicia quan-
no ocorra a consumao por ato voluntrio do agente
(art. 15). do colocado em prtica o plano concreto do autor, que imedia-
tamente anterior ao incio da execuo da conduta tpica. No exem-
Existem alguns critrios para indicar momento do incio dos plo acima, o agente teria iniciado a execuo do crime, de sorte
atos executrias, mas no h consenso sobre qual deles seria 0 que responderia por tentativa de furto, mesmo no tendo ainda
melhor. Entre os critrios, dois se destacam: subtrado a coisa alheia. Nesse sentido o STJ: ''Uso de barra de fer-
a) Critrio objetivo-jorma8 ou formal ro para ingresso em residncia de terceiro com 'animus furandi'.
No consumao do ingresso por interferncia de terceiros. Atos
A execuo iniciada com o incio da conduta tpica, que ocorre que se caracterizam como incio de execuo. Recurso conhecido e
com o comeo da realizao do verbo descrito no tipo (ex.: incio provido" (REsp 113603/DF, 5 T, j. 01/09/1998).
da subtrao no furto). Segundo doutrina majoritria, trata-se do
critrio adotado pelo Cdigo Penal. O critrio formal no capaz Zaffaroni e Pierangeli acrescentam que "conforme esse critrio
de solucionar todas as hipteses, uma vez que h casos em que 'a tentativa comea com a atividade com que o autor, segundo
evidente o incio d execuo, a despeito de o agente ainda no seu plano delitivo, imediatamente aproxima-se da realizao do
ter realizado o verbo tpico. fx.: o agente preso na rea externa plano delitivo' (Welzel) ou, tambm, 'h tentativa em toda ativida-
da residncia da vtima antes de subtrair a coisa alheia. Por este de que, julgada sobre a base do plano concreto do autor, mostra-
critrio, como o agente ainda no iniciou a subtrao da coisa, no -se de acordo a uma concepo natural, como parte integrante
teria iniciado a execuo, de sorte que sequer haveria a tentativa de'uma ao executiva tpica (Stratenwerth)" (Manual de Direito
que pressupe incio da execuo. Responderia o agente por viola~ Penal, 1999, p. 704).
o de domiclio, delito praticado na fase de preparao do furto. 4a) COINISllMAO: diz-se o crime consumado, quando nele se re-
b) Teoria objetivo-material nem todos os elementos de sua definio legal (CP, art. 14, 1).
!Ex.: o crime de homicdio se consuma com a morte da vt_ima;
Diante da insuficincia da teoria objetivo-formal, a doutrina
o estelionato, com a obteno da vantagem ilcita em pre-
buscou complement-la com o carter material, formulao esta
juzo alheio.
252 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim
Cap. IX Fases da realizao do delito 253

2. CRIME COINISIUIMJ.\fl)I()

Nos termos do art. 14, 1, do Cdigo Penal, diz-se o crime consu-


mado quando nele se renem todos os elementos de sua definio
legal.

Desse modo, quando o fato praticado pelo agente correspon-


de , todos os elementos de um tipo penal, diz-se que O crime
esta consumado. Ou seja, o crime se consuma quando O tipo penal
encontra-se realizado.

No que tange ao momento da consumao, em relao natu- 3. TENTATIVA


reza do crime, tem-se:
3.1. Conceito e natureza jurdica
1) crimes materiais: ocorre a consumao com a produo do Ocorre o crime tentado, conforme art. 14, li, do Cdigo Penal,
r_e~ulta_do naturalstico; crimes formais: com a prtica da conduta quando, iniciada a execuo, no se consuma por circunstncias
t1p1ca, independentemente da produo do resultado naturalstico alheias vontade do agente.
crim<:_s de mera conduta: com a prtica da conduta, pois o tipo n~
No crime tentado, o fato praticado pelo agente no correspon-
preve a pro?~o de resultado naturalstico; 2) crimes de perigo:
de totalidade dos elementos objetivos de um tipo penal. Ou seja,
com a expos1ao do bem a perigo de dano; 3) crimes permanentes:
os elementos objetivos (tipo objetivo) se realizam parcialmente,
a consumao se protrai no tempo at que o agente cesse sua
embora se realizem completamente os elementos subjetivos (tipo
conduta; 4) crimes qualificados pelo resultado: com a produo do
subjetivo).
resultado ag'.avador; 5) _crime emissivo prprio: no momento que
~ ag:nte deixa de realizar a conduta devida; 6) crime omissivo
improprio (comissivo por omisso): com a produo do resultado
naturalstico. completo completo

incompleto completo

So elementos da tentativa: a) a prtica de um ato de execuo


(realiza-se parte do tipo objetivo); b) a presena dos elementos subje-
tivos do tipo doloso (realiza-se o tipo subjetivo); c) a no-consumao
do crime por circunstncias alheias vontade do agente.
Exemplo: Joo, com a inteno de matar Maria (realizao do
tipo subjetivo), desfere uma facada em seu trax, ocasio em
que um terceiro impede que prossiga na execuo (houve a rea-
lizao parcial do tipo objetivo). Maria levada a um hospital e
sobrevive. Nesse caso, iniciada a execuo, no ocorreu a consu-
mao por circunstncias alheias vontade do agente.
254
Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim
Cap. 1)( Fases da realizao do delito 255

:.,.~-. :---~;;,;;.;:;::;...,. -~!:-:c:_,.1.12


_,.. ~-: '~ - No que tange pena do crime tentado, o CP adotou, como re-
gra, a teoria objetiva (teoria realstica), segundo a qual a punio
do crime tentado se fundamenta no perigo de dano acarretado
ao bem jurdico, verificado na realizao de parte do processo
executrio. A pena, no entanto, deve ser.inferior quela do crime
consumado, pois o delito tentado causa menor ofensa ao bem
jurdico.

O ~:1:-
14, 11, do CP, uma noll"ma clle extenso temporal da fi-
gura trp':. ~o~o visto anteriormente, no crime tentado ocorre a
adeq~aao t1pu~a por s11.1bon:li111ao indliireta/medliata. No se tem
it:llfilllfllllliti!;t~{~;t
:''., '.~:. :,,": :.:.:.:":'.\~:'..::'/ (: \ . , ~- .. :'.. --

um crim_e espec~fico para a tentativa, de sorte que se deve referir Como critrio de fixao, deve se levar em considerao a pro-
a um crime au_tonomo em que incidir a norma de extenso (art. ximidade da consumao, caso em que o bem jurdico ter maior
14, 11). Como diz Zaffaroni, no h um delito de tentativa mas sim exposio a perigo. Quanto maior a proximidade da corisll.Ilmao
tentativas de delitos. '
menor ser a diminuio, e vice-versa. Assim, leva-se em conta o
. No exemplo aci~a, no se tem um crime autnomo de homic- iter criminis percorrido pelo agente.
dio tentad?, mas sim uma tentativa do crime de homicdio. Joo /Exempfo: a reduo de pena na tentativa de homicdio em que
respond~r~ por tentativa do crime de homicdio em razo do art. a vtima sequer tenha sido atingida deve ser maior do que no caso
14, 11. A t1p1c1dade do fato seria airt. 121 c/c art. Jl4f, n1. de a vtima ser gravemente lesionada.

,i!:iitltm11t!!t!\l1~r~t111~
3.2. !Pena ria teirntativa

, ~egundo o pargrafo nico do art: 14: "Salvo disposio em con- ; . : ,,.:.,, - ' '~:. ' . ; ~ " ' - - . - , : .M~.~ .~=--.:.~,;,;.:,,: ",,.~ ,,,-~:o,,;:;._,-s,,

trario, pune-s~ ~ t:ntativa com a pena correspondente ao crime


Como exceo, o Cdigo adotou a teoria s1.11bjetiva, conforme se
consuma?o, d1mrnwda de um a dois teros". Assim, como efeito do
observa na expresso "salvo disposio em contrrio". Essa exce-
n::c~nh_e:.1mento da tentativa, incidir a aplicao de uma causa de
o, segundo a doutrina, refere-se s hipteses em que o legisla-
dimmwao de pena em relao pena do crime consumado.
dor prev no prprio tipo penal a forma tentada.
256 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim
Cap. IX Fases da realizao do delito 257

Exemplo 1: CP, art. 352. Evadir-se ou tentar eva.d.ir-se o preso ou


pratique vrios atos para consegu~r. produzir o r:sultado. Ex.: ~
o indivduo submetido a medida de segurana detentiva, usando de
agente desfere vrias facadas na v1t1ma para mata-la. Nestes cr~-
violncia contra a pessoa: Pena - deteno, de 3 (trs) meses a 1 (um)
ano, alm da pena correspondente violncia. mes poder ocorrer tanto a tentativa imperfeita quanto a perfei-
ta. Por outro lado, os crimes unissubsistentes se consumam cm
Exemplo 2: Lei n 4.737/65, art. 309. Votar ou tentar votar mais de apenas um ato, no admitindo fracionamento da execuo. Nesse
uma vez, ou em lugar de outrem: Pena - recluso at trs anos. caso, ao praticar o ato o crime estar consumado, de sorte que,
Dica: se no concurso pblico for afirmado que o CP adotou a segundo predomina na dout~ina, incompatvel com a tentativa.
teoria objetiva em relao pena da tentativa, o enunciado estar
correto, independentemente da exceo acima apontada (teoria
subjetiva).

3.3 .. Classificao
3.3.1. Tentativa imperfeita e tentai:iva perfeita
Em relao ao caminho percorrido durante a fase de execuo:
- . Tentativa imperfeita (inacabada): a fase executria inter-
rompida antes de ser esgotada e o crime no se consuma
por circunstncias alheias vontade do agente. Exemplo: o
agente dispara um tiro em direo vtima e erra o alvo. Em
seguida, no consegue efetuar um segundo disparo diante
da interferncia de um terceiro, que impediu o prossegui-
mento da execuo.

- Tentativa perfeita (acabada, crime falho 01.1 delito frustra- 3.3.2. Tentativa incruenta (branca) e tentativa cruenta (vermelha)
do): o processo executrio planejado pelo agente inte-
gralmente realizado (a fase de execuo esgotada), mas Em relao ao objeto do crime:
no ocorre a consumao por circunstncias alheias sua tentativa incruenta (branca): o objeto material no sofre
vontade. Exemplo: o agente dispara seis tiros na vtima e dano. /Exemplo: iniciados os atos executrios (disparos de
abandona o local imaginando que consumou o delito. No arma de fogo), a vtima no chega a ser atingida.
emanto, a, vtima no vem a falecer.
tentativa cruenta: o objeto material sofre dano. /Exemplo:
Obs.: os crimes plurissubs.istentes so aqueles que admi-
iniciados os atos executrias (disparos de arma de fogo), a
tem fracionamento na fase de execuo. Admitem que o agente
vtima atingida.
258 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim Cap. IX Fases da realizao do delito 259

na verdade trata-se de uma conduta dolosa com aplicao


da pena do crime culposo. Essa matria analisada no cap-
tulo "erro de tipo".

Ateno:

o crime impossvel (art. 17 do CP) chamado de tentativa


inidnea, e a desistncia voluntria e o arrependimento efi-
caz (art. 15 do CP) so chamados de tentativa abandonada.
De acordo com o Superior Tribunal de Justia, na tentativa Dica: se no concurso pblico for afirmado em uma prova objeti-
de homicdio em que a vtima escapa ilesa (tentativa branca va que inadmissvel a tentativa no crime culposo a resposta estar
ou in-cruenta) ou sem graves leses, o iter criminis percorre correta, independentemente da exceo acima apontada.
seu estgio inicial, impondo-se a reduo da pena em sua
frao mxima de 2/3 (dois teros). Nesse sentido: STJ, 6a T., b) crimes preterdofosos ou preterirntendormis: como o resulta-
REsp 1327433, j. 18/06/2014. . do agravador foi causado culposamente, impossvel imagi-
nar a tentativa de um resultado no perseguido.
c) comnwenes: no se pune a tentativa de contraveno por
expressa disposio legal (LCP, art. 4).
d) crimes unissubsistemes: a fase de execuo no admite fra-
cionamento. Basta a prtica de apenas um ato para que
ocorra a consumao do crime unissubsistente. Exemplo: in-
jria verbal.
3.3.3. remativa fracassada
O agente desisJe de prosseguir na execuo, no porque vo-
luntariamente quer que a consumao no ocorra, mas por supor
que no conseguir a consumao com os meios que tem a sua
disposio (BACIGALUPO, Enrique. Derecho Penal. Parte general, 2
ed., Buenos Aires: Hammurabi, 1999, p. 481).
e) crimes omssivos prprios: se o agente no realizar a conduta
3.4. liilfraes qu.ie 111o a:ilmi1tem a 1tema11:iva devida, o crime se consuma; caso a realize, no haver crime.
Observe-se que o delito emissivo prprio um crime unissub-
a) crimes culposos: so incompatveis com a tentativa, uma vez sistente, que se realiza com um nico ato (deixar de fazer).
que o agente no persegue o resultado, isto , no se pode Ressalte-se, entretanto, que admitida a tentativa nos crirnes
tentar o que no se quer. Entretanto, poder haver tentativa omissivos imprprios ou comissivos por omisso (art. 13, 2,
na chamada "culpa imprpria" (art. 20, 10, parte final), pois do CP). Existe posio minoritria no s,entido de se admitir a
260 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim Cap. IJ( Fases da realizao do delito 261

tentativa inclusive nos crimes omissivos prprios (Zaffaroni e


Pierangeli, Manual de Direito Penal Brasileiro, p. 705).
---,-------

;(i{f lli{l!f~!~:~~: 1
::~~'" '"''
f) crimes em que s h punio quando ocorre o resultado (cri-
mes condicionados). fxempfo: participao em suicdio (art.
122), em que a consumao ocorre com a morte ou leso ;
;
corporal grave do suicida. Se resultar apenas leso leve no ! 4. DIESISTi\!ICIA VOILUfi\!TRIA E ARRIEPIEINIID!MIENTO IEfKAZ
haver punio pela forma tentada. i
1
4.1. Introduo
1
g) crimes habituais: necessria a reiterao de atos para con- 1
' Conforme o art. 15 do CP, "O agente que, voluntariamente, de-
figurar a conduta tpica e, assim, a consumao. Se a condu-
siste de prosseguir na execuo ou impede que o resultado s.e
ta no se revelar no h tentativa, e os atos praticados so
produza, s responde pelos atos j praticados". o que se chama
indiferentes penais. Exemplo: curandeirismo (art. 284).
de tentativa abandonada. Ao iniciar a execuo o agente colocou
h) crimes de atentado: no se pode imaginar tentativa de tenta- em prtica seu plano delitivo, mas, em seguida, abandonou volun-
tiva. !Exemplo: art. 352. Evadir-se ou tentar. evadir-se o preso tariamente sua inteno.
ou o indivduo submetido a medida de segurana detentiva,
usando de violncia contra a pessoa.
4.2. 10esist111cia volo..mtria
A desis1J:ndca voluum:fria ocorre quando o agente desiste vo-
luntariamente de prosseguir nos atos executrias e no ocorre a_
consumao do crime inicialmente almejado (art. 15, 1a parte).
/Exemplo 1: o agente, com inteno de matar a vtima, desfere
trs facadas em seu corpo. Em seguida, podendo prosseguir na
execuo, desferindo outros golpes, desiste de seu intento, permi-
tindo que a vtima sobreviva. Responder apenas pela leso corpo-
ral (leve, grave ou gravssima)
/Exemplo 2: o agente anuncia o roubo em uma loja e desiste de
prosseguir na execuo sem nada levar. Responder por ameaa
(art. 147) ou constrangimento ilegal (art. 146), dependendo da forma
que se deu a execuo. Poder responder at mesmo por porte
ilegal de arma (art. 14 ou 16 da Lei 10.826/03), se a estiver portando.
Olbs.: os crimes unissubsistentes, como vimos, se consumam com
apenas um ato (no admitem fracionamento da execuo). Assim,
262 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim
Cap. IX Fases da realizao do delito 263

so incompatveis com a desistncia voluntria. Com a prtica do


ato executrio o crime se consuma (esgota a fase de execuo com
apenas um ato), e, assim, impossvel desistir de algo terminado.

4.3. Arrependimento eficaz


O cmrependimemo eficaz (arrependimento ativo ou resipiscncia) Obs.: os crimes de mera conduta e os crimes formais, segundo
se d quando o agente, depois de realizados os atos executrias predomina na doutrina, no admitem arrependimento eficaz, uma
aptos a alcanar o resultado (conforme planejado), arrepende-se e vez que, ao esgotar a execuo (com a prtica da conduta tpica),
voluntariamente pratica uma ao impedindo a produo do resul- ocorre a consumao, independentemente de qualquer resulta-
tado, evitando, em razo dela, a consumao do crime inicialmente do. o arrependimento eficaz compatvel apenas com os crimes
pretendido (art. 15, 2 parte). Se ocorrer a consumao o arrepen- materiais.
dimento no ser eficaz.
Tambm no cabvel o arrependimento eficaz nos crimes unis-
O arrependimento eficaz se d depois de finalizados os atos de subsistentes (aqueles que no admitem o fracionamento da fase
execuo e antes da consumao.
executria). Ao praticar a conduta no h mais espao para arre-
Importante destacar que, no arrependimento eficaz, o agente j pendimento, tendo em vista que o crime estar consumado.
realizou todos os atos necessrios para a produo do resultado,
restando apenas o desdobramento normal dos seus atos para a
sua produo. Por isso deve praticar alguma ao para impedir 0
resultado. Na desistncia voluntria, o agente no realiza os atos
necessrios para a produo do resultado.
Exemplo: o agente, pretendendo matar a vtima, ministra ve-
neno em sua comida (esgota a fase de execuo). Em seguida,
arrepende-se e entrega o antdoto vtima, salvando a sua vida.
Ressaltando a matria:
264 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Sa/im cap. IX Fases da realizao do delito 265

2 a) causa dle excluso cl!a adequao tpica indireta (ausncia


de tipicidade) (Fragoso, p. 255; Basileu Garcia, p. 237; Da-
msio, p. 342; Mirabete, p. 162; Capez, p. 247; Reale jnior,
Interrompida por ato Causa de diminuio
involuntrio. de pena. p. 299; Rogrio Greco, p. 275). A nosso ver, essa segunda
posio a mais correta, uma vez que a tentativa de um
Interrompida por ato Responde pelos atos crime punida em razo da norma de extenso (art. 14, li).
~~-------~..J----
voluntrio.
Fase de execuo no
anteriormente praticados.
Na hiptese do art. 15, essa norma de extenso est sendo
afastada, de sorte que -tambm estar afastada a tipici-
interrompida e se esgota ..
A consumao no ocorre
Causa de diminuio dade da tentativa. ou seja, no haver adequao tpica
de pena.
por circunstncias alheias indireta ou mediata.
vontade do agente.
Fase de execuo no
interrompida e se esgota. Responde pelos atos
A consumao no ocorre anteriormente praticados.
por ato voluntrio do agente.

Havendo desistncia voluntria ou arrependimento eficaz do


autor, e se adotada a orientao de que se trata de hiptese de
excluso da tipicidade (afastamento da tipicidade da tentativa do
crime), o partcipe no responde pelo crime inicialmente execu-
4.4. Natureza jurdica tado, uma vez que a sua conduta acessria, segundo a teoria da
acessoriedade limitada, somente ser punida se ocorrer uma con-
Diverge a doutrina acerca da natureza jurdica da desistncia
duta principal tpica e ilcita. Sendo afastada a tipicidade da conduta
voluntria e cl!o arrependimento eficaz. Orientaes:
principal, afasta-se tambm a tipicidade em relao ao partcipe.
1a) ausa de extino da punibilidade ou de iseno de pena Tanto o autor como o partcipe, se for o caso, respondem pelos
(Hungria, p. 73; Noronha, p. 127; Zaffaroni e Pierangeli, p. atos j praticados. Na hiptese de desistncia voluntria do partci-
707; Dotti, p. 331; Costa Jr., p. 80; Luiz Flvio Gomes e Antonio pe, dever impedir que o autor atinja a consumao do crime. Caso
Molina, p. 354; Nucci, p. 173; Luiz Regis Prado, p. 468); contrrio, por ele responder.
266 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim Cap. IX Fases da realizao do delito 267

4.5. Requisitos
Deflui-se do art. 15 os seguintes requisitos:
a) incio de execuo;
b) no-consumao;
c) voluntariedade (agir ou deixar de agir sem coao fsica ou
moral).
Obs.: o ato voluntrio pode ser espontneo (a vontade de de- 4.6. Te111tativa qualificada
sistir ou de evitar a consumao surgiu da ideia do prprio agente) Nas hipteses de arrependimento eficaz e desistncia volun-
ou no espontneo (a vontade surge aps o agente ser induzido tria, o agente responde pelos atos j praticados (art. 15, parte
por circunstncia externa que no impossibilitaria a consumao final). Conforme Hungria (vol. 1, p. 77), ocorre uma tentativa quali-
do crime). Assim, o requisito uma conduta voluntria, no neces- ficada, uma vez que o agente, retirada a tentativa do crime inicial-
sariamente espontnea. mente pretendido, deve responder pelos atos executrias pratica-
/Exemplo: o agente, no interior da casa da vtima, desiste do fur- dos, ou mesmo pelos prprios atos preparatrios incriminados por
to em virtude de um conselho de um terceiro. O ato no foi espon- si mesmos.
tneo, mas sim voluntrio. Saliente-se que o agente, se quisesse, . !ExempHo ::il.: o agente, pretendendo matar a vtima, desfere um
poderia ter prosseguido com a execuo do crime. golpe de faca em seu corpo (incio da execuo do crime de homi-
.. .' ~-.---,.---:-::,-;- ~-~-.-,. . :: .:. ... : ,,; .. ' . : .. _ :
cdio). At este momento ocorre a tentativa de homicdio. Em segui-
da, podendo prosseguir na execuo e matar a vtima, desferindo
outros golpes, desiste voluntariamente de seu intento e, com isso,
permite que a vtima sobreviva. Responder pelos atos executrias
anteriormente praticados (leso corporal leve, grave ou gravssi-
ma, dependendo do resultado) e no por tentativa de homicdio.
!Exemplo 2 (responde pelos atos preparatrios incriminados por
si mesmos): o agente invade a casa da vtima com inteno de
praticar o furto de uma TV. No interior da residncia, ao iniciar a
subtrao da coisa, desiste voluntariamente de prosseguir na exe-
cuo. Responder pelo crime de violao de domiclio (art. 150),
que, no iter criminis planejado, uma mera fase de preparao. Se
houvesse a consumao do furto, o crime de violao de domiclio
,; .::>i-~--::f. : :_' :_\':. .: .:.:l:::. :_:'. :~: ;}::_:::'. /:~:.. seria absorvido (princpio da consuno).

Os crimes culposos so incompatveis com a tentativa aban-


donada (desistncia voluntria e arrependimento eficaz), na qual
o agente teve a vontade de iniciar a execuo do delito e, poste-
riormente, a vontade de desistir ou evitar o resultado. Ou seja, a
tentativa abandonada pressupe dolo do agente.
268 Direito Penal -vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim Cap. IX Fases da realizao do delito 269

.... . ;' . ;;.. :e,,._,.,.-., ... ' . " . '':..'""-'""

5.2. Requisitos
10) crime cometido sem violncia 01.1 grave ameaa pessoa:
aplica-se aos crimes dolosos e culposos; tentados e consu-
mados; simples, privilegiados e qualificados. Existe posicio-
namento no sentido da possibilidade de sua aplicao nos
casos de violncia imprpria (ex.: roubo praticado contra
pessoa que no possui nenhuma capacidade de resistncia
em razo de ter sido drogada pelo agente). Discordamos,
5. ARREPENDIMIENTO POSTERIOR pois se trata de uma forma de violncia contra a pessoa.
5.1. Definio legal e natureza jurdica Se houver a reparao do dano em crimes cometidos com
violncia ou grave ameaa, incidir uma circunstncia atenu-
Conforme o art. 16 do CP, nos crimes cometidos sem violncia
ante genrica (CP, art. 65, Ili, b).
ou grave ameaa pessoa, reparado o dano ou restituda a coisa,
at o recebimento da denncia ou da queixa, por ato voluntrio do
agente, a pena ser reduzida de um a dois teros.
Trata-se de uma causa obrigatria de reduo ele pena. Cons-
titui providncia de poltica criminal e sua primordial finalidade
incentivar a reparao do dano. O juiz dever aplicar a reduo se
preenchidos os requisitos legais, eis que se trata de um direito sub-
jetivo do agente.
2) reparao do dano ou restituio do objeto material: pre-
Cuidado: no confundir arrependimento posterior (art. 16) com valece na doutrina que a reparao deve ser integral, salvo
arrependimento eficaz (art. 15, 2 parte).
se a vtima aceitar a reparao parcial. Existem decises do
STF no sentido que a reparao pode ser parcial, o que ir
interferir no quantum da reduo (HC 98658/PR, j. 9.11.2010).
3) ato voluntrio: a reparao ou restituio no precisa ser
espontnea, bastando ser voluntria (exercida sem coao).
4) reparao at o recebimento da dem1ncia ou da queixa:
caso seja posterior e antes da sentena, ser considerada
circunstncia atenuante genrica (CP, art. 65, Ili, b), e incidir
na segunda fase de aplicao da pena.
270 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim Cap. IJ( Fases da realizao do delito 271

5. 4 . Outras hipteses ole reparao olo da11110


Em alguns casos especficos de reparao do dano no se apli-
ca O art. 16 (causa de reduo de pena a incidir na terceira fase de
aplicao da pena). Exemplos:
CP, art. 65, m, b, do CP: circunstncia atenuante a ser con-
siderada na segunda fase de aplicao da pena. Aplica-se
somente se no preenchidos os requisitos do art. 16.

!ifliifiliiitiii~~;,~~~~51}~:
CP, art. 312, 2 e 3 (peculato culposo): extino da punibi-
lidade se antes da sentena irrecorrvel. Se depois, diminui-
-se de metade a pena.
Smula 554 do STf: "O pagamento de cheque emitido sem
proviso de fundos, aps o recebimento da denncia, no
obsta ao prosseguimento da ao penal". Ou seja, se o paga-
mento se der antes do recebimento da denncia, extingue-
-se a punibilidade.
extino da punibilidade: pagamento do tributo (art. 83, 4,
da Lei n.o 9.430/96, com redao dada pela Lei n. 0 12.382/11).

5.3. Causa de diminuio de pena (qm:mtum)

So critrios para red1.1o da pena (-.,./3 a 2/3): sinceridade;


presteza; celeridade da reparao. Como acima exposto, existem
decises do STF no sentido que a reparao pode ser parcial, o
que irii interferir no quantum da reduo (HC 98658/PR, j. 9.11.2010).
Essa reduo efetuada na terceira fase de aplicao da pena (CP,
art. 68).
272 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim Cap. IX Fases da realizao do delito 273

praticar aborto sem estar grvida, nem tampouco aquele que subtrai
coisa prpria imaginando ser de outrem (Da tentativa, 2005, p. 75-79).

6.2. Teorias
Basicamente existem trs teorias acerca da aplicao ou no da
pena ao crime impossvel.
a) teoria sintomtica (periculosidade do agente): o agente
deve ser punido porque demonstrou periculosidade.
b) teoria subjetiva (inteno do agente): o agente deve ser pu-
.nido porque revelou vontade de praticar o crime.
6. CRIME IMPOSSVEL e) teoria objetiva: o agente no deve ser punido porque no
6.1. Introduo e natureza jurdica causou perigo aos bens penalmente tutelados. Divide-se em:
objetiva pura: a ineficcia do meio e a impropriedade do
Ocorre o chamado crime impossvel quando, por ineficcia abso- objeto podem ser absolutas ou relativas; objetiva tempera-
luta do meio de execuo ou por absoluta impropriedade do objeto, da: a ineficcia do meio e a impropriedade do objeto de-
impossvel a sua consumao (CP, art. 17). Tambm chamado de vem ser absolutas (adotada pelo CP). Caso sejam relativas,
quase crime, tentativa .inidnea, tentativa inadequada, tentativa permite-se a punio (haver tentativa). Para fixao:
intil, crime oco.

;tlll!lf11[iiii;~;1t~-,::c:-:-:,,~~:~
Nas duas hipteses ele crime impossvel (ineficcia absoluta do
no se pune

no se pune
no se pune

pune-se (tentativa)

meio e absoluta Lmpropriedade do objeto) ocorre a excluso da 6.3. Ineficcia absoluta cio meio de execll.Do
tipicidade, segundo doutrina majoritria. Ocorre quando o meio de execuo utilizado pelo agente
Por outro lado, conforme Zaffaroni e Pierangeli, a tentativa inid- absolutamente ineficaz para produzir o resultado pretendido. A
nea somente ocorre na hiptese de ineficcia absoluta do meio esco- conduta no possui nenhuma potencialidade lesiva. Se o meio for
lhido, hiptese em que no ser causa de excluso da tipicidade, mas relativamente ineficaz haver a tentativa, pois o bem jurdico foi
sim uma causa pessoal de excluso da sano, justificada por simples exposto a um perigo de dano.
razo de poltica criminal. De outra parte, de acordo com os autores /Exemplos de crime impossvel:
haver causa de excluso da tipicidade no caso de absoluta inidonei~
dade do objeto. No entanto, nesta hiptese, entendem que no pos~ 1) o sujeito, pretende.ndo matar a vtima, aciona o gatilho com
svel falar em tentativa inidnea, pois para que haja tentativa mister a arma sem munio;
o comeo de execuo de um delito, ou seja, de uma tipicidade ob- 2) a falsificao grosseira, facilmente perceptvel, no configu-
jetiva. No comea qualquer tipicidade objetiva a mulher que deseja ra crime de falso, mas pode configurar estelionato. Nesse
274 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre salim
Cap. IX Fases da realizao do delito 275

sentido: "(. ..) para a ocorrncia do delito previsto no art.


289, 1 do Cdigo Penal necessrio que a nota utilizada
seja semelhante autntica, a ponto .de ser com esta con-
fundida, o que no ocorre no caso em questo, tratando-se,
portanto, do crime de estelionato. 2. Segundo a Smula no
73/STJ, apresentando-se grosseira a falsificao, configura-se
o crime de estelionato, de competncia da Justia Estadual"
;tllil~lt!?1~!{~tjif!;}t;~~1t~t1ir111~i1!f
(STJ-CC 115.620/SP, 3 SEO, j. 14/03/2011). Obs.: no confundir tento.tiva inidneo. com deliil:o pu.ruu:ivo por
erro de proibio (erro de proibio invertido). Neste, o agente
Discute-se se o sistema eletrnico dle vigilncia torna impossvel pratica um fato que entende ser criminoso, mas, como no existe
a consumao do crime de furto. Apesar da discusso, em certos norrna de proibio (incriminadora), pratica uma conduta atpica.
casos, se for comprovado pelas circunstncias do caso que real- Ex.: Joo e Maria praticam incesto imaginando que se trata de crime.
mente era impossvel a consumao, o meio ser absolutamente No entanto, no existe norma de proibio para esse fato. Trata-se
ineficaz. Po~m, _no b~sta o sistema eletrnico de vigilncia para do chamado delito de alucinao.
afirmar o crime 1mposs1vel. O STJ adota este posicionamento: "No
se trata a hiptese de crime impossvel, por ineficcia absoluta do 6.4. Absoluta impropriedade do objeto material
meio, no incidindo o art. 17 do Cdigo Penal, uma vez que '[a] teor
da jurisprudncia desta Co_rte, o fato do paciente estar sendo vigia- No h como consumar o crime em virtude do prprio objeto ma-
do por fiscal do estabelecimento comercial ou a existncia de sis- terial (pessoa ou coisa sobre a qual recai a conduta do agente). Ocor-
tema eletrnico de vigilncia no impede de forma completamente re no caso de impropriedade do objeto material (circunstncia em
eficaz a consumao do delito, de modo a se reconhecer caracteri- que ele se encontra) ou at mesmo pela sua inexistncia. Nesses ca-
zado o crime impossvel, pela absoluta ineficcia dos meios empre- sos, resta impossvel a produo do resultado almejado pelo agente.
gados" (HC 175.032/MG, 5 T, j. 31/05/2011). Ainda: "A jurisprudncia Exemplos: desferir facadas em um cadver; mulher ingere rem-
das Turmas que compem a Terceira Seo no aceitam a tese dio abortivo supondo estar grvida.
de q_ue sisten:ias. de vigilnci~ eletrnica ou de monitoramento por
fiscais do proprio estabelecimento comercial impedem de forma Esta modalidade de crime impossvel caracteriza o delito putati-
completamente eficaz a consumao do delito, rendendo ensejo ao vo por erro de tipo. Isto porque o agente possui a inteno de pra-
reconhecimento de crime impossvel, pela absoluta ineficcia dos ticar o delito, que no ocorre ante a ausncia de um dos elementos
meios empregados" (STJ, 5 T., HC 215628/SP, j. 21/11/2013 ). do tipo. Da mesma forma que na ineficcia do meio de execuo,
para que configure crime impossvel preciso que a improprieda-
de do objeto seja absoluta.
questo: Configura tentativa de furto (art. 14, 11) ou crime impos-
svel (art. 17) a conduta do agente que, com a inteno de subtrair
a carteira da vtima, no encontra nada, pois a vtima no a trazia
consigo? Respostas (orientaes): 1a) predomina que configura crime
impossvel, ante a absoluta ausncia do objeto material. Caso a car-
teira estivesse no outro bolso, haveria tentativa de furto; 2a) trata-se
de crime de furto tentado, pois ocorreu apenas uma "ausncia oca-
sional" da carteira. Diversa seria a soluo em hiptese de "ausn-
cia habitual" (Nelson Hungria, ob. cit., p. 28; Fragoso, ob. cit. p. 268).
276 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim

6.5. Flagrante preparado


Captulo
Conforme enunciado da Smula 145 do STF: "No h crime, quan-
do a preparao do flagrante pela polcia torna impossvel a sua
consumao". Trata-se de hiptese de flagrante preparado ou pro-
vocado, pois a autoridade policial ou terceiro induz ou instiga o
agente a praticar o crime. Tambm chamado de crime de ensaio, de- Ilicitude
lito de laboratrio, crime putativo por obra do agente provocador.
(antijuridicidade)
sumrio 1. Introduo: 1.1. Conceito; 1.2. Ilicitude formal e ilicitu-
de material; 1.3. causas legais de excluso da ilicitude; 1.4. :usas
supralegais de excluso da ilicitude - 2. Estado de necessidade:
2.1. conceito legal; 2.2. Requisitos: 2.2.1. Perigo atu~I; 2.:.2.Ameaa
a direito prprio ou alheio; 2.2.3. Situao de perigo nao causada
voluntariamente pelo sujeito; 2.2.4. Inexistncia de dever legal de
enfrentar o perigo ( 10); 2.2.5. Inevitabilidade da P~:i~~ do fato
lesivo (nem podia de outro modo evitar); 2.2.6. lnex1g1b1hd:de. de
sacrifcio do direito ameaado (cujo sacrifcio, nas circunstancias,
no era razovel exigir-se); 2.2.7. Elemento subjetivo do _tipo per-
missivo; 2.3. Formas de estado de necessidad.e; 2.4. Teorias: 2.4.1.
Teoria diferenciadora; 2.4.2. Teoria unitria (adotada pelo C~ -. 3.
Legtima defesa: 3.1. Requisitos: 3.1.1. Agresso; 3.1.2. Agress~o '.-
justa; 3.1. 3. Agresso atual ou iminente; 3-~-4- Defes~ ~e "direito
prprio ou alheio; 3.1.5. Repulsa com os "me1~s necess~ri?s ; 3.1.6.
uso moderado; 3.1.7. Elemento subjetivo do tipo perm1ss1vo; 3.1.8.
Erro de execuo na legtima defesa; 3.2. Excesso: 3.2.1. Excesso vo-
luntrio (excesso doloso); 3.2.2. Excesso involuntrio;_3.2.3. _Excesso
exculpante; 3.2.4. Excesso extensivo; 3.2.5. _Excesso intensivo; ~-3
outras formas de legtima defesa: 3.3.1. Legtima defesa sucessiva;
Cuidado: no se- trata de flagrante preparado a hiptese de 3.3.2. Legtima defesa putativa; 3.3.3. Legtima defesa subjetiva; 3.4.
o policial se passar por comprador da droga ilcita. Isto porque o Questes especficas - 4. Estrito cumprimento de dever legal - 5.
crime de _trfico de ao mltipla, o qual prev vrios verbos t- xerccio regular de direito - 6. Situaes especficas: 6.1. lnt;rven-
es mdicas e cirrgicas; 6.2. Violncia esportiva; 6.3. Ofend1culos.
picos, como "trazer consigo", "possuir" e "ter em depsito". Assim,
0 crime no ocorre com o verbo "vender", mas sim em razo de o
traficante "possuir", "trazer consigo" ou "ter em depsito" a droga.
Nesse sentido: "O fato de os agentes policiais simularem a compra 1. IINlllRODU.O
da droga somente evidencia que os acusados guardavam e tinham 1.1. Conceito
em dep9sito os entorpecentes, condutas previstas no tipo penal
que lhes imputado. Inexistncia de flagrante preparado" (STJ-HC Ilicitude a contrariedade do fato com o ordenamento jur,dico.
52.980/SP, 6a T, j. 17/02/2011). Praticado um fato tpico presume-se a mcitude, que pode~a ser
afastada diante de alguma descriminante. (causa de exclusao de
278 Direito Penal - Vol 1 M
orce/o Andre de Azevedo e Alexandre Salim
Cap. )( Ilicitude (antijuridicidade) 279

ilicitu~e). A ilicitude o segundo elemento do crime ( .


conceito formal ou analtico). crime em seu Entretanto, segundo a concepo unitria, a distino de antiju-
rdicidade formal e material dispensvel, pois s se pode afirmar
!Exemplo: 'A' causou l:_ses corporais em 'B' (fato tpico) ao de- que um fato antijurdico na hiptese de ser considerado lesivo ao
:enJer-se ?e uma ag~e:sao injusta e atual. 'A' usou moderadamen- bem jurdico, de modo que a ilicitude sempre material.
Ne os meros necessarros para repelir a agresso ao seu direito
De acordo com Assis Toledo, a "ilicitude a relao de antago-
:~~i~i~~
0

d~s;~~~d:), ; ,::;::~=s~;~~c;i~~t~~!::u~~i~: ::cf~!~e~~~ nismo que se estabelece entre uma conduta humana voluntria e
nomma a 1eg1t1ma defesa (arts 23 11 ) - , o ordenamento jurdico, de modo a causar leso ou expor a perigo
uma das excludentes da ilicitude. ' , e 25 . Nao ha crime se incidir de leso um bem jurdico tutelado" (Princpios Bsicos de Direito
Penal, 2000, p. 10).
Asseveram Luiz Flvio Gomes e Antonio Molina que o contedo do
que se chamava antijuridicidade material (leso ou perigo concreto
de leso ao bem jurdico) foi deslocado para o mbito da tipicidade.
No se perdeu, apenas se deslocou (Direito Penal. Parte Geral, v. 2,
2009, p. 308). Razo assiste aos citados autores, pois com o aumento
do campo da tipicidade (aspecto material) a ilicitude perdeu espao,
Ou
sendo que a anlise se houve ou no leso ao bem jurdico tutelado
realizada na tipicidade em sua perspectiva material.

, 1. Conduta :1..3. Causas legais de exdl.!so da mcitl.!cile


/ 2. Resultado Fato contrrio 1. Imputabilidade
3. Nexo causal ao ordenamento 2. Potencial conscincia da ilicitude Nos termos do art. 23 do CP, no h crime quando o agente
4. Tipicidade jurdico 3. Exigibilidade de conduta diversa
pratica o fato em: 1- estado de 1rnecessidade; li - legtima defesa;
Ili - estrito cumprimento de dever legal ou no exerccio regll.llar de
direito.
:1.. 2 mcitll.Hdle formai e ilicitude material
Alm dessas, outras causas de excluso da ilicitude esto pre-
tiju:~!1.~ ~ d+-outrina classifica a antijurdicidade (ilicitude) em: 1) an- vistas na parte especial do CP e na legislao penal especial. Ex.:
1 1c1 a e ,ormal:-conduta humana que contraria
2) ~ntijuridicidade material: conduta humana que causa lno~ma pebnal; art. 128, 1, do CP (aborto necessrio).
ou interesse tut I d I esao ao em
G" . e a. o _Pe a norma. Essa distino procede de Liszt (cf
JUseppe Bett1ol, D1re1to Penal, p. 377). :1. ..4. Cal.!sas supra.legais de exch.nso da iliciU.!lde
Em razo do princpio da legalidade penal proibida a analo-
gia incriminadora (analogia in matam partem), bem como utilizao
dos costumes e dos princpios gerais do direito para criar crimes
e cominar penas.
Entretanto, essa proibio no se estende s normas penais
no incriminadoras (ex.: causas de excluso da tipicidade, d ilici-
.. , "----~- ....- -. .. ~-;,,, ::.: .., :.:,,
tude ou da culpabilidade). Assim, como impossvel ao legislador
280 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre sa/im
Cap. X Ilicitude (antijurdicidade) 281

prever todas as causas de excluso da ilicitude, o intrprete, dian- por sua vontade, nem podia de outro modo evitar, direito
te do caso concreto, deve buscar a justa soluo. Decorre desse prprio ou alheio, cujo sacrifcio, nas circunstncias, no
raciocnio a possibilidade de serem aceitas causas supralegais d era razovel exigir-se.
excluso da ilicitude. e
No pode alegar estado de necessidade quem tinha o
10 -
Como exemplo pode ser citado o consentimento do oforndido dever legal de enfrentar o perigo.
quando envolver bem jurdico disponvel e capacidade de consen~ 20 - Embora seja razovel exigir-se o sacrifcio do direi-
tir sem qualquer vcio de vontade. to ameaado, a pena poder ser reduzida de um a dois
teros.
Exemplo: 'A' (maior e capaz) previamente consente que 'B' des-
trua seu veculo. 'B' praticou um fato tpico (art. 163 do CP) ma Estado de necessidade uma situao de perigo atual a um
ilicitude afastada pelo consentimento de 'A'. ' s direito. em que a lei faculta ao agente, preenchidos os requisitos
legais (art. 24), a prtica de uma conduta lesiva a direito de outrem
para salvaguardar um direito prprio ou de terceiro.

2.2. Requisitos

- perigo atual - inevitablli~ade da prtica do fato le-


- ameaa a direito prprio ou alheio sivo
1
- situao no causada voluntariamen- - razoabilidade
te pelo sujeito
- inexistncia de dever legal de enfren-
tar o perigo

2.2 .l!. Perigo atual


o perigo que est ocorrendo; o perigo presente, concreto,
ou seja, a probabilidade de se efetivar um dano ao bem. A lei no
menciona expressamente o perigo iminente, mas na expresso "pe-
rigo atual" est abrangido o '!perigo iminente", tendo em vista que
perigo probabilidade de dano. O que no se aceita um perigo
remoto o incerto. A situao de perigo pode ser oriunda de con-
duta humana, de fato de um ser irracional ou de fora da natureza.
2. ESTADO DIE MIE(JESSUDADIE

2.1. Conceito legal


2.2.2. Ameaa a direito prprio ou alheio
~rt. 24. Considera-se em estado de necessidade quem pra- Direito abrange qualquer bem ou interesse protegido pelo or-
tica o fato para salvar de perigo atual, que no provocou denamento jurdico.
282 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Sa/im Cap. )( Ilicitude (antijuridicidade) 283

2.2.3. Situao de perigo no causada volum:,ariamente pelo sujeito fato lesivo ex ante, e no aps a sua prtica (ex post). Caso no
0
No haver a excludente na hiptese de ter o agente causado a possa evitar o dano sem a prtica do fato, l_esivo, o agente deve
situao de perigo por sua prpria vontade. escolher a conduta menos gravosa para a v1t1ma.

Questo: poder ser invocado o estado de necessidade pelo Obs.: No configura estado de necessidade se a conduta lesiva
agente que causou culposamente a situao de perigo? Resposta for um crime permanente ou habitual, tendo em vista que no se
(orientaes): ia) sim, pois o art. 24 s afasta a excludente se a situ- ter o perigo atual nem ser inevitvel a sua prtica.
ao de perigo for causada voluntariamente (leia-se: dolosamente)
pelo agente. No caso de culpa no h impedimento legal (Fragoso, 2 .2.6. lnexigibilidade de sacrifcio do direito ameaado (cujo sacrif-
Damsio, Anibal Bruno, Basileu Garcia, Greco); 2a) no. se o agente cio, nas circunstndas, no era razoveU exigir-se)
por dolo ou culpa causar a situao de perigo no poder depois
praticar uma conduta lesiva para salvaguardar seu direito que ele A lei no estabelece que o bem protegido deva ser maior, igual
prprio exps a perigo (Hungria, Frederico Marques, Assis Toledo, ou de menor valor que o bem lesado, mas impe como requisito
Mirabete). a razoabilidade. Mesmo assim, elCistem orientaes diversas sobre
o tema:

2.2.4. Inexistncia de dever UegaB de enfrentar o perigo ( 1.a) ia) a lei no determina que haja balano de bens (bem de
menor, igual ou maior valor). Poder ocorrer o estado de
Determinados sujeitos tm o dever legal de enfrentar situa- necessidade independente da valorao do bem jurdico
es de perigo, como o caso de bombeiros e policiais, ele forma protegido (no sacrificado) em relao ao bem jurdico lesa-
que no podem alegar estado de necessidade no exerccio dessas do (sacrificado), desde que seja razovel a prtica do fato
atividades.
lesivo. Entende Hungria que "a ao necessitada no deixa
Exe_mplo: (Hungria): capito do navio sinistrado legalmente de ser legtima porque os interesses em conflito sejam de
obrigado a permanecer at a sada do ltimo passageiro. Assim, se valor idntico ou aproximadamente equivalentes" (HUNGRIA,
o capito mata algum que tenta impedi-lo de entrar no bote de Nlson, op. cit., p. 223).
salvao, antes que os demais passageiros tenham sado do navio, 2a) o bem jurdico protegido (no sacrificado) deve ser de igual
no poder invocar o estado de necessidade.
ou de maior valor que o bem jurdico lesado (sacrificado).
Segundo parte da doutrina, a expresso dever legal no admite Nesse sentido: Anbal Bruno (Direito Penal. Parte Geral. Rio
extenso (Hungria).- Para outra corrente (Costa e Silva, Bento de de Janeiro: Forense, 1984, p. 397). Exemplo: o nufrago que
Faria), abrange outros deveres jurdicos, como o contratual. mata o outro por afogamento para ficar com o colete salva-
-vidas pratica um fato tpico, mas lcito (age em estado de
necessidade), pois praticou leso a bem jurdico de igual
2.2.5. Inevitabilidade da prtica do fato lesvo (nem podia de outu-o
modo evitar) valor ao bem jurdico protegido.
3a) o bem protegido (no sacrificado) deve ser de maior valor
Deve-se analisar se era possvel ao agente salvaguardar o di-
(bem preponderante) que o bem sacrificado. Desse modo,
reito sem a prtica da conduta lesiva. o estado de necessidade
no ocorrer a justificativa se o bem protegido for de igual
subsidirio, isto , somente se configura se o sujeito no podia
ou menor valor que o bem sacrificado (DOTII, Ren Ariel.
afastar o perigo sem causar leso ao bem jurdico de terceiro. Para
Curso de Direito Penal. Rio de Janeiro: Forense, 2002, p. 391).
analisar se o autor podia ou no evitar o dano, deve o juiz apreciar
Exemplo: o nufrago que mata o outro por afogamento para
,.
::/,
:
284
Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim
1
Cap. x. Ilicitude (antijurdicidade) 285

ficar com o colete salva-vidas pratica um fato tpico e ilcito


(no age em estado de necessidade), pois praticou leso a
bem jurdico de igual valor ao bem jurdico protegido. Entre-
tanto, ser isento de pena (afasta-se a culpabilidade pela
inexigibilidade de conduta diversa).

De acordo com o 2, "embora seja razovel exigir-se o sacrif-


cio do direito ameaado, a pena poder ser reduzida de um a dois
teros". /Exemplo: supondo que em razo do perigo atual, no
causado voluntariamente, o agente para salvar seu patrimnio de
pequeno valor mate uma pessoa. Mesmo que se mostrasse inevi-
tvel a conduta lesiva, no caso seria razovel exigir do agente o
sacrifcio do seu patrimnio. Coin efeito, no ser reconhecida a
excludente da ilicitude, mas o juiz dever diminuir a pena de um /Exemplo extrado da jurisprudncia: "Em 21j5/2012, por ~olta
a dois teros. das 9h3omin, no Posto de Sade em Florianpohs/SC, para satisfa-
Entretanto, nada impede que em determinados casos se re- zer a pretenso que acreditava ter direito - obt:r para sua. esp_osa
conhea uma causa supralegal de inexigibilidade de conduta di- ataduras, gazes, uma faixa e o medicamento: o~eo p':.ra cicatrizar
versa, caso em que haver a iseno de pena pela excluso da oersani -, o agravado fez justia com as propnas maos (art. 345
culpabilidade. do CP), utilizando-se de grave ameaa com arma de fogo contra
a vtima, tcnica em enfermagem". Deciso: "Aplic_;1el ao ca_so o
denominado estado de necessidade. A mulher do reu nec:ss1tav~
2.2.7. Elemento subjetivo do tipo permissivo de tratamento mdico e de medicamentos. Por conseguinte, foi
Segundo a teoria finalista (Welzel), o sujeito precisa ter consci- necessrio que o sujeito atuasse para evita~ um ~erigo atual, _ist?
ncia da situao justificante (elemento subjetivo), ou seja, deve com a probabilidade de dano, presente e 1med1ata, ao bem Jun-
ter conhecimento que sua conduta lesiva visa a salvar de perigo dco (sade de sua mulher), nos termo do art. 24 do Cdigo Penal
atual direito prprio ou alheio. (causa excludente de antijuricidade)" (STJ, AgRg no REsp 1472834/SC,
6a T., j. 07/05/2015).

2.3. !Formas de estado de necessidade


a) estado de necessidade prprio: proteo de direito d~ pr-
prio agente. fstm:fo de necessidade de terceiro: proteao de
direito de terceiro.
b) estm:llo de necessidade reaB: o disposto no art. 24 do Cdi-
go Penal, ou seja, existe uma real situa:o de ~e~igo_. fstad~
de necessidade putativo: o agente supoe a ex1stenc1a da si-
tuao real de perigo (art. 20, 1, do CP), ou erra sob.re _os
limites da excludente (art.21 do CP), imaginando que pratica
um fato lcito.
286
Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim
Cap. )( Ilicitude (antijurdicidade) 287

e) estado de necessidade agressivo: a conduta lesiva recai


2 _4 2 Teoria unitria (adotada pelo CP)
sobre direito de quem no concorreu para a produo da
situao de perigo (terceiro inocente). Estado de necessida- O estado de necessidade sempre ser causa de excluso ~a
de defensivo: a conduta lesiva recai sobre direito de quem
concorreu para a produo da situao de perigo.
ilicitude (estado de necessidade justificante). o 24 do CP nao .'.1
considera expressamente o balano de bens, exigindo-se apenas o
d) estado de necessidade justificante: causa de excluso da ili- critrio da razoabilidade.
citude. fstado de necessidade exculpcm.te: causa de excluso
da culpabilidade.

2.4. Teorias
2.4.1. Teoria. diferenciadora

O estado de necessidade poder ser causa de excluso da ili-


ciu:ude ou de excluso da culpabif:fode. Considera a variao de
valor dos bens em conflito (balano dos bens). Se o bem protegido
pelo agente for de valor superior ao bem sacrificado haver exclu-
so da ilicitude (estado de necessidade justificante). Exemplo: para
salvaguardar a vida (maior valor) o sujeito vem a lesar o patrim-
nio (menor valor). Caso o bem protegido seja de valor inferior ou
igual ao bem sacrificado poder haver a excluso da culpabilidade
(estado de necessidade exculpante). Exemplo: 'A', para proteger a
3. i.EGTHMA IDIEIFIESA
sua vida, vem a matar 'B' (bens de igual valor). No a posio
adotada pelo Cdigo Penal.
Con f orme a rt . 25 do CP, entende-se em legtima
, . defesa
1 quem,
t
usand.o moderadamente dos meios necessanos, repe e inJus a
Obs.: o Cdigo Penal Militar adota a teoria diferenciadora.
agresso, atual ou iminente, a direito seu ou de outrem.
. . - '"- -:. ~: ', --o-_ .. ... ~ - .

3.1. Req1.1isi11:os

3.:x.l. Agresso

Conduta humana que expe a perigo ou lesa direito.:5. A ~gres-


so ode ser por omisso, como no caso _de que~ _esta obrrg~_d?
a agir e no age (o carcereiro que mantem o suJe1to preso, ,_hc1-
t mente) Matar animais para se proteger no configura leg1t1ma
d:fesa ~as pode configurar estado de necessidade. Isto porque
no existe agresso humana. Entretanto, se o _animal for au_l~do
por algum, pode configurar legtima defesa, pois nesse caso existe
uma agresso humana.
288 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azeveda e Alexandre Sa/m Cap. l{ Ilicitude (antijurdicidade) 289

3.:1..2. Agresso injusta


se houver a prenunciao de uma agresso (ameaa de agresso
a agresso ilcita, mesmo que no seja um injusto penal, sendo futura), o ameaado deve adotar as providncias junto s autori-
necessrio apenas que a agresso constitua contrariedade ao direito dades competentes.
(ilicitude genrica). apurada de forma objetiva, independentemen- OUESTO: durante uma rebelio, 'A' jurado de morte por 'B',
te da conscincia da ilicitude do agressor. Predomina na doutrina seu ~alega presidirio de cela, caso o diretor do presdio no aten-
que um inimputvel pode praticar uma agresso injusta, mesmo no da as exigncias no prazo de duas horas. Anteriormente, em razo
tendo conscincia desta injustia. Em sentido contrrio, para Hungria, da demonstrao de intolerncia do diretor, 'B' j havia matado 'C'.
no se pode alegar legtima defesa em relao a uma agresso pra- Assim, ser certa a morte de 'A' caso persista a recusa. Pergunta-
ticada por inimputvel, mas sim estado de necessidade. -se: Se 'A' matar 'B' duas horas antes do momento em que seria
A agresso injusta pode ser dolosa ou culposa (Luiz Flvio Go- morto estar em legtima defesa? Entendemos que no, tendo em
mes, p. 317; Queiroz, 309; Flvio Monteiro de Barros, p. 328; Mira- vista que a agresso no iminente. Ao aceitar a excludente da
bete, p. 206; Damsio, p. 388; Bettiol, p. 423). No sentido de que ilicitude, estar-se-ia criando a modalidade de legtima defesa an-
se a agresso for culposa no se admite legtima defesa, mas sim teipada, que no possui previso em nosso Cdigo Penal. Porm,
estado de necessidade: Luiz Regis Prado, p. 404. 'A' estar diante da circunstncia anormal, de inexigibilidade de
conduta diversa, de sorte que ser isento de pena (excluso da
No se deve confundir agresso injusta com provocao in- culpabilidade).
justa. Uma agresso pode ser uma provocao, como, por exem-
plo, dar um tapa na cabea para incitar uma briga. Entretanto,
nem toda provocao constitui uma agresso. Exemplo: proferir 3.1.4. Defesa de direito prprio ou alheio
palavras ou insultos contra algum sem que haja ofensa a sua Direito abrange qualquer bem tutelado pelo ordenamento jur-
honra. Segundo Hungria, a injustia da provocao deve ser ana- dico.
lisada objetivamente, pois uma conduta que para a opinio geral
se caracteriza uma mera provocao para algum mais sensvel Em relao proteo de direito de terceiro, dispensvel que
pode ser uma agresso. Ressalte-se que um dos requisitos da exista alguma relao de parentesco ou amizade, mas discute-se
legtima defesa que ocorra uma agresso injusta e no uma se necessria a prvia autorizao do terceiro ou mesmo a sua
provocao injusta. Quem reage a uma provocao no estar ratificao posterior:
em legtima defesa. Pode at ser beneficiado por uma causa de 1a posio (Anbal Bruno, Fragoso, Capez): no se exige prvia
diminuio, se ho1:1ver previso, ou pela atenuante genrica (CP, autorizao ou ratificao posterior, independentemente de se tra-
art. 65, Ili, c). tar de bem jurdico disponvel ou indisponvel.
Segundo predomina na doutrina, no pode o agente provocar ou- 2a posio (Assis Toledo, Rogrio Greco): no se exige prvia
trem esperando uma agresso deste (pretexto de legtima defesa), autorizao ou ratificao posterior se o bem jurdico for indis-
para que, sob a justificativa dessa agresso, agir em legtima defesa. ponvel, mas em caso de bem jurdico disponvel necessria a
aquiescncia do titular do bem exposto a perigo.
3.1.3. Agresso cuuaU ou iminente

~gresso atual a que se encontra presente. Iminente a que 3.1.5. Repulsa com os "meios necessrios"
esta prestes a ocorrer. Cessada a agresso, no h que se falar Meio necessrio aquele que est disposio do agredido e
mais em reao (repulsa) por parte do agredido. Por outro lado, que menor dano causar. Se no houver a possibilidade da escolha
290 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim Cap. X Ilicitude (antijuridicidade) 291

do meio que menor dano causar, ser necessrio aquele dispon- 2 posio (Anbal Bruno): caracteriza estado de necessidade,
vel pelo sujeito no momento da agresso. Assim, o meio necessrio uma vez que a repulsa no atingiu o agressor, mas sim um terceiro
ser verificado de acordo com o caso concreto. inocente.
A repulsa pode ser por omisso. Vejamos o exemplo recolhido 3 posio (Noronha): caracteriza legtima defesa, devendo se
da doutrina: "o guia de um safri ouve s espreitas daqueles que aplicar a regra sobre o erro de execuo, ou seja, considera-se
o contrataram sua iminente sentena de morte, para que lhe sejam que o fato foi praticado contra o agressor. Para fins de concurso
subtrados os pertences, e em razo disso os abandona prpria pblico, essa posio a mais recomendada.
sorte em inspito e para eles desconhecido pantanal e selva afri-
....... - - --:.: ... ~:.:;: ;
canos", ocorrendo com isso a morte.

3.1.6. Uso moderado

Uma vez escolhido o meio necessrio, seu uso deve ser mode-
rado, ou seja, o suficiente para repelir a agresso.

' (~t(; op{!;~-~ 2p9-;..:' o~fn~Io?edbili:o) :Foj .~o~slderada. ~~~iet ~ se~ :

3.1.7. 11:Hememo subjetivo do tipo permissivo


[[~ifJ~i~ifil~l~~lfi~!l1il~l~~l~~~;~i/[cfi~~~1;
Ateno nos concursos: conclui-se das questes acima (elabora-
Conforme a teria finalista (Welzel), o sujeito deve ter a cons- das pelas bancas CESPE e FCC) que no descaracteriza a legtima de-
cincia da agresso injusta e manifestar a vontade de defender o fesa mesmo se for atingida pessoa no visada. Entretanto, poder o
direito ameaado ou violado. agente responder pela indenizao do dano no juzo cvel.

3.J1..8. /Erro de execuo na 8egu:ima. d.efesia

Pode ocorrer que, ao se defender da agresso, o agente atinja


pessoa diversa do agressor. Consequncia:
1a pOsio (Hungria): no caracteriza legtima defesa, devendo
se aplicar a regra sobre o erro. O agente no responder, sequer
a ttulo de culpa, se o erro for escusvel.
292 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim
cap. )C Ilicitude (antijurdicidade) 293

3.2. !Excesso
necessrio e de forma moderada, fazendo cessar a agresso (ces-
Art. 23, pargrafo nico. O agente, em qualquer das hipteses sam os pressupostos da causa de justificao). Assim, ocorre em um
deste artigo, responder pelo excesso doloso ou cu/poso. primeiro momento a legtima defesa, pois foi cessada a agresso
por uma reao legtima. No entanto, em seguida, mesmo cessando
3.2.1. /Excesso voluntrio (excesso doloso) a agresso inicial, ou seja, no mais presentes os pressupostos da
O agente voluntariamente excede no meio utilizado e/ou no uso causa de justificao, a pessoa persiste na rem;fio, que se torna
do meio para repelir a agresso. Responde pelo crime doloso que ilegtima, decorrendo o excesso. No responder pelo que causou
causou com o excesso. Entretanto, se o agente, por erro, se excedeu no primeiro momento, j que estava em legtima defesa, mas pode
sem ter a conscincia da ilicitude do excesso, aplicam-se as regras responder pelo que causou durante o excesso, caso tenha agido
do erro de proibio (art. 21). Se inevitvel o-erro, isento de pena; coni dolo ou culpa.
se evitvel o erro, aplica-se uma causa de diminuio de pena. Exemplo: o sujeito, para se defender de uma agresso injusta,
utiliza uma faca (meio necessrio), desferindo um golpe no agres-
3.2.2. Excesso involuntrio sor (uso moderado), que fica imobilizado (1 momento). Em se-
guida, so desferidas novas facadas ("uso imoderado" do meio
O agente involuntariamente excede no meio utilizado e/ou no necessrio), ferindo mais ainda o inicial agressor (2 momento).
uso do meio para repelir a agresso. Se for evitvel o erro, res-
ponde a ttulo de culpa (excesso culposo). Entretanto, se for inevi- Esse excesso pode ser voluntrio ou involuntrio.
tvel, afasta-se a culpa, de sorte que o agente no responde pelo
excesso.
Responde a ttulo de
[ dolo
3.2.3. _!Excesso exculpcm.te Com erro de proibio indireto !
Inevitvel: iseno de
(excesso sem ter o agente a cansei- pena
Excesso derivado da perturbao de nimo, medo ou susto. ncia da ilicitude 1
Conforme ensinamento doutrinrio, o agente mo responde pelo - ex.: o agente infgnava que pudesse I Evitvel: causa de .
excesso, apesar de o fato ser tpico e ilcito, em virtude da inexigi- se exceder) !
diminuio
1
bilidade de conduta diversa (causa supralegal).
Com erro d e tipo ( a rt . 20, 1) Inevitvel: exclui dolo 1 1
(erro sobre a atualidade da agresso 1--e_c_ul_P~-------1
- ex.: o agente imaginou que a agres- Evitvel: exclui o dolo,
}:.('/'.i"<t't:i'i;:<q so ainda existia) mas no a culpa

3.2.5. /Excesso imensivo


o excesso intensivo ocorre enqumuo persiste a agresso.
3.2.4. /Excesso extensivo Diante de uma agresso humana, injusta, atual ou iminente (pres-
supostos da causa de justificao), o agredido reage na defesa
Trata-se de excesso que ocorre depois d.e cessada a agresso. de um direito, mas deixa de utilizar, desde o incio, o meio ne_ces-
Diante de uma agresso (humana, injusta, atual ou iminente), a pes-
srio, ou, utilizando o meio adequado, no age desde o incio de
soa reage na defesa de um direito, utilizando inicialmente o meio forma moderada.
294 Direito Penai - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim Cap. X Ilicitude (antijuridicidade) 295

Exemplo: 'A' (campeo de luta livre), em reao a uma agresso aparentando que ir sacar uma arma de fogo. De imediato, 'B' saca
(tapas) injusta e atual praticada por 'B' (pessoa franzina), efetua sua arma e mata 'A'. Verifica-se, entretanto, que no havia nenhuma
um disparo de arma de fogo, produzindo a sua morte, sendo que agresso, pois 'A' no se encontrava armado. No existiu agresso
no caso 'A' conseguiria dominar 'B' sem o uso da arma. Observe-se atual ou iminente (no ocorreu uma situao de legtima defesa
que desde o incio o uso do meio no foi necessrio. real). Nesse exemplo, haver a excluso do dolo e culpa, sendo o
o excesso intensivo tambm pode ser voluntrio ou involuntrio. fato atpico (apesar de constar a expresso isento de pena), caso se
entenda que o erro foi inevitvel (art. 20, 1, ia parte). Em caso de
erro evitvel (art. 20, 1, 2 parte), permite-se a aplicao da pena
do crime culposo (hiptese denominada de culpa imprpria). Lem-
bremos que no caso de legtima defesa (real), aplicam-se os arts. 23,
Com erro de proibio indireto Inevitvel: iseno de
(excesso sem ter o agente a cons- pena 11 e 25, de sorte que haver a excluso da ilicitude.
cincia da ilicitude - ex.: imaginava . - - - - - - - - - ~
que podia usar na reao um meio Evitvel: causa de /Exemplo (errro de proibio indireto): o sujeito, ao ser preso
mais gravoso) / diminuio em virtude de uma ordem legal, vem a agredir o policial imagi-
1 nando que est sofrendo uma agresso injusta. Acredita, assim,
Com erro de tipo (art. 20, i) Inevitvel: exclui dolo e
que est agindo em legtima defesa. Veja-se que a agresso re-
.::<... ,..:. .t:.;.".:.;. : . : (erro sobre
.-:1nvo un ano.: .
os seguintes fatos: sobre culpa
_ 1-----------1
.. :;: /;(. : i> a gravidade da agressao ou sobre o Evitvel: exclui dolo, mas almente existe, mas se trnta de uma agresso lcita. A reao do
.... .. .,, "] graudereaa-o)
!.:,::::,.':e:",:::.,>.,:::.::,,. J
no a culpa agente, para ser reconhecida como legtima, deve ser em relao
~:..'e"'"., ... ' ' .
a uma agresso injusta. Se o erro de proibio for inevitvel (art.
21, caput), o agente ser isento de pena (exclui-se a culpabilida-
3.3. Outras formas de legtima defesa de). Se o erro de proibio for evitvel, vencvel ou inescusvel
(art. 21, pargrafo nico), no haver iseno de pena (no exclui
3.3.1.. Legtima defesa sucessiva
a culpabilidade), mas trata-se de uma causa de diminuio da
a reao do agressor contra a repulsa excessiva da vtima. Ou pena (1/6 a 1/3).
seja, o inicial agressor passa a ser o agredido em razo do excesso
de legtima defesa, justificando a sua reao, uma vez que o exces- 3.3.3. Legtima defesa subjetiva
so constitui uma agresso.
o excesso na repulsa de uma agresso decorrente de erro de
apreciao da situao ttica (art. 20, 1, ia parte). logo depois
3.3.2. Legtima defesa pw:ativa
de cessada a agresso que justificou a rea'o (houve a legtima
Trata:se de legtima defesa imaginria. O sujeito supe encon- defesa real at um dado momento), o agente, por erro plenamen-
trar-se em uma situao de defesa por supor a existncia de uma te justificvel, supe persistir a agresso inicial, e, por isso, acaba
agresso ou por errar acerca dos limites da excludente. Pode de- excedendo-se em sua reao (repulsa).
correr das hipteses de erro de tipo permissivo (art. 20, 10) ou Obs.: na legtima defesa subjetiva existir uma agresso em um
erro de proibio indireto (art. 21).
primeiro momento, ao passo que na legtima defesa putativa sequer
Exemplo (errrro d.e tipo permissivo/erro sobre a situao ttica haver uma agresso inicial.
- art. 20, 1): 'A' ameaa 'B', prometendo mat-lo no primeiro en- Exemplo: 'A' efetua disparos de arma de fogo visando a matar
contro. Ao se encontrarem posteriormente, 'A' pe a mo no bolso, 'B'. Este reage usando tambm uma arma de fogo, vindo a atingir
296 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim
Cap. X Ilicitude (antijuridicidade) 297

'A', fazendo com que caia ferido, cessando, assim, a agresso. 'A',
sem saber que usou toda a munio, aponta a arma novamente e ilcito (injusto penal). Exemplo: um inimputvel por doena
para 'B', que, tambm sem saber que a arma de 'A' se encontrava mental agride algum sem ter capacidade de entender o ca-
descarregada, imagina que a agresso ainda no cessou, ocasio rter ilcito do fato. Independente de sua capacidade de en-
em que efetua um disparo fatal. 'B' no responder pelo excesso. tendimento da ilicitude, sua conduta tpica e ilcita, de sorte
que a sua agresso injusta, ensejando a legtima defesa.
3.4. Questes espedfiicas

1. No pode haver legtima defesa real contra legtima defesa


real. Para que ocorra a legtima defesa necessria a exis-
tncia de uma agresso ilcita e de uma reao lcita. Assim,
se um dos sujeitos possui comportamento ilcito, no pode
ao mesmo tempo ser considerado lcito. Repulsa contra uma agresso injusta conflito entre bens jurdicos

2. possvel legtima defesa real contra legtima defesa puta- o bem jurdico sofre uma agresso o bem jurdico exposto a perigo
tiva (imaginria), uma vez que o agente, agindo em legtima 1 o perigo pode decorrer de condu-
defesa imaginria, pratica realmente uma agresso injusta agresso dve ser humana ta humana, animal ou de fora da
(ilcita), embora imagine ser justa. natureza
A conduta pode ser dirigida contra
3. possvel legtima defesa putativa contra legtima defesa A conduta dirigida contra o agressor
terceiro inocente
real. Exemplo: o agente percebe uma pessoa na iminncia
de desferir uma facada em seu filho, ocasio em que efetua
um disparo de arma de fogo e mata essa pessoa. Verifica-se
posteriormente que seu filho era o autor da agresso e que
a pessoa estava em legtima defesa,
4. Poder haver legtimas defesas putativas recprocas (art.
20, 1), no caso de duas pessoas, por erro plenamente
justificado pelas circunstncias, imaginarem-se em situao
de agress_o injusta. Exemplo: dois inimigos encontram-se,
ocasio em que ambos levam a mo no bolso para retirar
o celular. Os dois, ao imaginarem que est sendo retirada
uma arma de fogo, sacam realmente uma arma que traziam
consigo e efetuam o disparo. 4. IESTi!Uro CUMIPRIMIEfilllTO DIE DIEVIER LEGAL
5. No possvel legtima defesa contra estado de necessida- o sujeito que cumpre determinao l~ga~ ~o ~ratica conduta
de, pois quem age em estado de necessidade no pratica ilcita, ou seja, contrria ao ordenamento Jund1co. E o caso de_ :e:
agresso injusta (ilcita). vidores pblicos no exerccio de suas funes. Exemplos: pohc1a1s
6. Admite-se legtima defesa contra quem age amparado por efetuando prises; oficial de justia realizando arrombamento e
excludente da culpabilidade. Isto porque, nestas hipteses, busca e apreenso. A justificativa tambm deve ser aplicada aos
mesmo no havendo a culpabilidade, ocorre um fato tpico particulares no cumprimento de um dever legal, como no caso de
exercerem funo pblica de jurado, perito etc.
298 Direito Penal - Vol. l Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim Cap. X Ilicitude (antijurdicidade) 299

Dever legal aquele emanado de norma jurdica, como leis, 1 - legalidade; li - necessidade; Ili - razoabilidade e proporcionalida-
decretos, regulamentos etc. de. Dispe o pargrafo nico do referido artigo que no legtimo
-~c'c~~oe;s~ as~~~t~-;~i-~i;;;~~:;;.;;~~~;;~;.. ,', . :.: :.:~:,:,;: ; ,. <: 0 uso de arma de fogo: 1 - contra pessoa em fuga que esteja desar-
mada ou que no represente risco imediato de morte ou de leso
(C~~P'..:__2oci9 - 'MP-R~ :.:. p'13o~~ioi ~Jstia), 'Fi ~nsider;d/rJ~or;~tci. aos agentes de segurana pblica ou a terceiros; e li - contra veculo

i~if~;~;~~}~~~:;~1mf~1~111:!:r;
que desrespeite bloqueio policial em via pblica, exceto quando o
ato represente risco de morte ou leso aos agentes de segurana
pblica ou a terceiros.
Na primeira situao, como a pessoa no est agredindo os agen-
tes de segurana pblica, o uso da arma de fogo seria uma manifesta
Essa excludente no se aplica s obrigaes sociais, morais ou agresso ilcita. Os agentes pblicos no poderiam invocar a legtima
religiosas. O sujeito deve agir em observncia aos limites impos- defesa, pois no esto sofrendo agresso. Tambm no h de se
tos (estrito cumprimento), sob pena de responder pelo excesso, falar em estrito cumprimento de dever legal, uma vez que o uso
doloso ou culposo (CP, art. 23, pargrafo nico). Conforme destaca da arma ilegtimo para cumprir o dever de prender em flagrante.
Mirabete, no se admite o cumprimento de dever legal nos crimes Da mesma forma ocorre na segunda situao (bloqueio policial sem
culposos, uma vez que a lei no obriga ningum a ser imprudente, risco), caso em que o uso da arma de fogo ser uma agresso ilcita
negligente ou a agir com impercia (Manual de Direito Penal, p. 189). por parte dos agente de segurana.
Como as demais justificativas, o sujeito deve ter conscincia de que
a conduta praticada se d em virtude do cumprimento de lei. No 5. IEXEIRCC!O IRIEGIJJLAIR D/E mlRIEBTO
caso de concurso de agentes, se reconhecida a justificativa para ~m
autor, os demais no podero ser responsabilizados. Se o agente pratica a conduta em exerccio a um direito (penal
ou extrapenal) no h de se falar que essa atuao contrria
No ocorre estrito cumprimento do dever legal na hiptese de ao direito (ilcita). o que permitido no pode, ao mesmo tempo,
o policial matar o criminoso que empreende fuga do local do cri- ser proibido. Porm, o exerccio deve ser "regular", ou seja, deve
me. Nesse sentido: STJ: "(. ..) No h falar em estrito cumprimento obedecer s condies objetivas estabelecidas, sob pena de ser
do dever legal, precisamente porque a lei probe autoridade, aos abusivo, caso em que o agente poder responder pelo excesso,
seus agentes e a quem quer que seja desfechar tiros de revlver ou doloso ou culposo (CP, art. 23, pargrafo nico). O sujeito deve ter
pistola contra pessbas em fuga, mais ainda contra quem, devida ou conscincia de que est exercendo um direito.
indevidamente, sequer havia sido preso efetivamente" (RESP 40241 9/
/Exemplos: priso em flagrante por particular; direito de reten-
RO, 6a T., DJU 15.12.2003). No entanto, em algumas situaes poder
ocorrer legtima defesa. IExempHo: policial, para se defender, vem a o permitido; a notitia criminis levada autoridade policial de fato
matar o criminoso na troca de tiros no momento da fuga. que, em tese, constitui crime, desde que no demonstrada a m-f
de quem assim agiu etc.
A Lei n 13.060, de 22.12.2014, disciplinou o uso dos instrumen-
tos de menor potencial ofensivo pelos agentes de segurana pbli-
ca. Nos. termos do art. 2, os rgos de segurana pblica devero
priorizar a utilizao dos instrumentos de menor potencial ofensivo,
desde que o seu uso no coloque em risco a integridade fsica ou
psquica dos policiais, e devero obedecer aos seguintes princpios:
Cap. )( Ilicitude (antijuridicidade) 301
300 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim

6.3. Ofendicullos
ofendculos so mecanismos predispostos visveis com a finali-
dade de proteo da propriedade ou de qualquer outro bem jur-
dico. Exemplos: cacos de vidro no muro, ponta de lana no porto,
cerca eltrica com aviso.
os aparatos ocultos ou invisveis denominam-se defesa mec-
nica predisposta, como, por exemplo, a eletrificao da maaneta.
Para a doutrina tradicional, a predisposio do aparelho cons-
titui exerccio regular de direito. Todavia, quando funciona em face
de um ataque, o problema de legtima defesa preordenada, des-
de que a ao do mecanismo no tenha incio at que tenha lugar o
ataque e que a gravidade de seus efeitos no ultrapas~e os limites
da excludente da ilicitude.

6. SlTUAIES IESIPIEClflCAS

6.1. intervenes mdicas e cirrgicas


As intervenes mdicas e cirrgicas, pela doutrina tradicional e
pelo art. 23, m, cllo CIP, so consideradas como exerccio regular de
direito, uma vez que se trata de atividade autorizada e regulamen-
tada pelo Estado.
Zaffaroni e Pierangeli (Direito Penal, p. 557), segundo o conceito
de tpiddad1e conglobante, argumentam que a interveno cirrgica
com fim teraputico atpica, por existir norma que fomente essa
atividade.

6.2. Violncia esportiva


Pela doutrrirna tradicional, a violncia esportiva configura exer-
ccio regular de direito, desde que o resultado danoso seja decor-
rente da prtica regular do esporte. Deve haver a observncia das
regras e limites ceitveis do jogo.
De qcordo com Zaffaroni e Pierangeli (Direito Penal, p. 559), se-
gundo oconceito de tipicidade conglolbante, as leses na prtica
de esportes so conglobalmente atpicas quando a conduta tenha
ocorrido dentro da prtica regulamentar do esporte.
Captulo

sumrio O 1. Introduo - 2. Evoluo da culpabilidade (teorias):


2.1. Teoria psicolgica; 2.2. Teoria normativa ou psicolgico-
-normativa; 2.3. Teoria normativa pura - 3. Imputabilidade: 3.1.
Conceito; 3.2. Excludentes da imputabilidade (inimputabilidade):
3.2.1. Doena mental ou desenvolvimento mental incompleto ou
retardado; 3.2.2. Menoridade; 3.2.3. Embriaguez completa aciden-
tal; 3.3. Causas no excludentes da imputabilidade: 3.3.1. Semi-
-imputabilidade; 3.3.2. Emoo e paixo; 3.3.3. Embriaguez no-
-acidental (voluntria ou culposa); 3.3.4. Embriaguez acidental
incompleta - 4. Potencial conscincia da ilicitude: 4.1. Conceito;
4.2. Excludente da potencial conscincia da ilicitude; 4.3. No ex-
cludente da potencial conscincia da ilicitude - 5. Exigibilidade de
conduta diversa: 5.1. Conceito; 5.2. Coao moral irresistvel: 5.2.1.
Requisitos; 5.2.2. Efeitos; 5.3. Obedincia hierrquica: 5.3.1. Requi-
sitos; 5.3.2. Efeitos; 5.4. Causas supralegais de inexigibilidade de
conduta diversa: 5.4.1. Introduo; 5.4.2. Clusula de conscincia;
5.4.3. Desobedincia civil; 5.4.4. Conflito de deveres - 6. Coculpa-
bilidade - 7. Vulnerabilidade (culpabilidade pela vulnerabilidade):
7.1 Criminalizao primria e secundria. Da cifra oculta da cri-
minalidade; 7.2 Seletividade e vulnerabilidade; 7.3. Culpabilidade
_pela vulnerabilidade.

ll.. ilJ\fifROIDl!JO

O crime concebido como conduta tpica, antijurdica e culpvel


(conceito tripartido) ou apenas como conduta tpica e antijurdi-
ca (conceito bipartido). Para os adeptos do conceito bipartido, a
culpabilidade no elemento do crime, mas sim pressuposto de
aplicao da pena.
Independentemente do conceito do crime, a culpabilidade o
juzo de reprovao do agente por ter praticado um fato tpio e
ilcito, quando podia entender o carter ilcito deste fato e, assim,
se motivar para agir conforme o direito.

J
Cap. XI Culpabilidade 305
304 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre salim

Em relao culpabilidade, o Cdigo Penal adotou a teoria nor-


mativa puira, baseada na teoria finalista da conduta. Nessa concep-
o, a culpabilidade composta dos seguintes elementos:

1) imputabilidade;
2) potencial conscincia da ilicitude;
2. EVOLUO DA CULPABiLlll>ADIE (TIEOIRiAS)
3) exigibilidade de conduta diversa.
2.1.Teoria psicolgica
A teoria psicolgica desenvolveu-se segundo a concepo cls-
sica (positivista-naturalista) do delito. o delito constitui-se de ele-
u,
';';;-./.':' . mentos objetivos (fato tpico e ilicitude) e subjetivos (culpabilidade).
A ao humana tida como um movimento corporal voluntrio que
1.Conduta (dolo u culpa) 1. Imputabilidade ~ produz uma modificao no mundo exterior. Integram a ao: a
2. Resultado 2. Po_t~n~(al conscincia da ilicitude
1 3. Nexo causal 3. Ex1g1b1hdade de conduta diversa vontade, o movimento corporal e o resultado. A vontade despida
,1 4. Tipicidade i de contedo (finalidade/querer-interno). Esse contedo (finalidade
visada pela ao) figura na culpabilidade.
Ou
A culpabilidade, nessa perspectiva, vista como um nexo ps-
quico entre o agente e o fato criminoso. O dolo e a culpa so es-
pcies da culpabilidade e no seus elementos. A imputabilidade
tratada como pressuposto da culpabilidade.

1 1. Conduta (dolo ou culpa) 1. Imputabilidade


! 2. Resultado 1 2 . Potencial conscincia da ilicitude
j 3. Nexo causal !1 3. Exigibilidade de conduta diversa
J 4. Tipicidade. 1

1. Conduta (processo causal) Imputabilidade (pressuposto)


2. Resultado Dolo ou culpa (espcies)
3. Nexo causal 1
4. Tipicidade
L - - - - - _ . . - - . . ! - - _ _ , _ __ _ _

i, Imputabilidade 2.2. Teoria normativa ou psicoUgico-normativa


1- Frank foi o precursor da teoria normativa ao introduzir no concei-
2. Potencial conscincia da ilicitude - Art. 21. to de culpabilidade um elemento normativo, isto , um juzo de cen-
j 3- Exigibilidade de conduta diversa 1 - Art. 22 sura que se faz ao autor do fato, e, como pressuposto deste, a exigi-
bilidade de conduta conforme a norma(TOLEDO, Francisco de Assis, p.
A culpabilidade, como juzo de valor que se faz em relao ao 223). Essa teoria desenvolveu-se segundo a concepo neoclssica/
normativista do delito (Teoria causal-valorativa ou neol'iantista).
autor do delito, possui elementos exclusivamente normativos.
306 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim
Cap. XI Culpabilidade 307

Assim, a culpabilidade passou a conter os seguintes elementos:


A conscincia da ilicitude (antes elemento do dolo), passa a figu-
1) imputabilidade; 2) dolo ou culpa; 3) exigibilidade de conduta
rar como elemento da culpabilidade, ao lado da imputabilidade e
diversa.
da exigibilidade de conduta diversa (a culpabilidade, dessa forma,
fica composta apenas de elementos normativos). No necessrio

,1~1Y.lf~ifl l l{l it~litlt!l,1~


que o agente tenha a real e atual conscincia da ilicitude, bastando
a possibilidade de conhec-la (potencial conscincia da ilicitude).
Dessa forma, a culpabilidade composta dos seguintes elemen-
tos: 1) imputabilidade; 2) potencial conscincia da ilicitude; 3) exigi-
bilidade de rnnduta diversa.

2.3. Teoria normativa pura


Tem como fundamento a teoria finalista da ao (Hans Welzel).
Segundo Welzel, a ao humana no pode ser considerada de for-
ma dividida (aspecto objetivo e subjetivo), considerando que toda
ao voluntria finalista, ou seja, traz consigo o querer-interno. o 1. conduta (dolo/culpa como 1 Imputabilidade
processo causal dirigido pela vontade finalista. aspecto) Potencial conscincia da
2. Resultado ilicitude
Desse modo, a ao tpica deve ser concebida como um ato de 3. Nexo causal 3. Exigibilidade de conduta
vontade com contedo (finalidade/querer interno). 4. Tipicidade diversa
4.1. Tipicidade objetiva
A culpabilidade passa a ser um juzo de valor que se faz em (elementos objetivos
relao ao autor do delito. Conforme Welzel, "Se a antijurdicidade descritivos e elementos
o simples juzo de desvalor por no ser a ao como deveria, ser normativos)
4.2. Tipicidade subjetiva
de acordo com o Direito - sem levar em conta se o autor podia sa-
tisfazer as exigncias jurdicas-, o juzo de desvalor da culpabilida-
de vai mais alm, e lana sobre o autor a reprovabilidade pessoal
por no haver atuado corretamente apesar de ter podido obrar
conforme a norma.'..'(O Novo Sistema Jurdico-Penal: Uma Introduo
Doutrina Finalista da Ao. Trad. Luiz Regis Prado. So Paulo: Edi-
tora Revista dos Tribunais, 2001, p. 87).
o dolo e a culpa so retirados da culpabilidade e passam a
integrar o fato tpico. Com isso, a conduta tpica passa a ser dolosa
ou culposa.
No entanto, retira-se do dolo seu aspecto normativo (conscin-
cia da ilicitude). Sem seu elemento normativo, o dolo se torna um
dolo natural.
Obs.: dolo normativo aquele que possui o elemento normativo
(conscincia da ilicitude).
309
Cap. XI Culpabilidade
308 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim

imputvel quando, ao tempo da conduta, for capaz de entender,


mesmo que no inteiramente, o carter ilcito do fato e de deter-
minar-se de acordo com esse entendimento, e tenha completado
18 anos.
o cdigo Penal define apenas as situaes de inimputabilidade
(artigos 26, caput, 27 e 28, 1). A imputabilidade encontra funda-
mento na dirigibilidade do ato humano e na possibilidade de sua
2 ..4 Modernas teorias idla culpabilidade intimidao pela ameaa de pena.
so distintos os conceitos de imputabilidade e responsabilida-
Em sntese de seu artigo sobre as modernas teorias da culpabili- de. o primeiro a capacidade de culpabilidade; j a responsabili-
dade, Viaryna Batista Sposato esclarece que "Chamamos de substitu- dade funda-se no princpio de que toda pessoa imputvel (dotada
tivas as propostas de Roxin, uma vez que o autor sugere que o con- de capacidde de culpabilidade) deve responder pelos seus atos
ceito normativo. de culpabilidade seja aperfeioado na direo de
um conceito normativo de responsabilidade. A leitura de Jal,obs, por (Assis Toledo, p. 314).
s~~ vez, aponta para a construo de um conceito material de culpa-
bilidade que atenda a fins sociais, demonstrando que a culpabilida- 3.2. 1Exdll.llden11:es dia imputabilidade (inimputabilidade)
de cumpre uma funo de reforo fidelidade ao Direito. Hassemer .1. Doena menta.D ou dese111volvime1rr:o mema.6 im::ompDeto ou re-
discute a eliminao da reprovao como elemento da culpabilidade 32
e a necessria preponderncia de um conceito de responsabilidade tardado
a~ento ao fato. ~oncreto. Por. ltimo, Muiioz Conde prope a supera- Nos termos do art. 26, caput, isento de pena o agente que, por
ao d_a culpa?1hdade com <:_ introduo de uma dimenso social que doena mental ou desenvolvimento mental incompleto ou reti:lrda-
permita :val1ar a conveniencia e a necessidade da imposio de do, era, ao tempo da ao ou da omisso, inteiramente incapaz de
uma sanao penal tendo em vista as condies pessoais e scio-eco- entender o carter ilcito do fato ou de determinar-se de acordo
nmicas do sujeito" (Revista brasileira de cincias criminais. So Paulo: com esse entendimento.
Editora Revista dos Tribunais, v. 13, n. 56, set./out. 2005, p. 33-59). So sistemas de definio da inimputabilidade:
Munz Conde busca um fundamento material especfico que ser- a) sistema bio6gico (etiolgico): leva em considerao o estado
ve de base para a culpabilidade, o qual no pode ser encontrado na psquico anormal do agente (doena mental ou desenvolvi-
indemonstrvel exigibilidade de conduta diversa. Deve ser buscado mento mental incompleto ou retardado), independente se
"na ftmo mo~iv~dora da norma penal, que junto com a funo a anomalia psquica afetou sua capacidade de entender o
protetor;:t const1tu1 uma funo especfica da norma penal. A norma carter ilcito do fato ou de determinar-se de acordo com
penal se dirige a indivduos capazes de motivar-se em seu compor- esse entendimento. Obs.: foi adotado, de forma excepcional,
tamento pelos mandados normativos" (Teoria Geral do Delito, p. 340). para o menor de 18 anos (art. 27 do CP).
b) sistema psicolgico: no considera a causa, mas apenas o efei-
3. iMIPiJTAIBBnJIDAIDllE to, ou seja, verifica-se apenas se o sujeito possua, ao tempo
3.1. Conceito da conduta, capacidade de entender o carter ilcito do. fato
ou de determinar-se de acordo com esse entendimento.
Imputabilidade consiste na atribuio de capacidade para o
agente ser responsabilizado criminalmente. o agente considerado
310 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim
Cap. XI Culpabilidade 311

e) sistema biopsicolgico ou misto (adotado pelo art. 26 do CP):


verifica-se se o agente, de acordo com sua anomalia psqui-
ca, era, ao tempo da conduta, incapaz de entender O car-
ter ilcito do fato ou de determinar-se de acordo com esse
entendimento.

3.2.2. Menoridade
De acordo com o art. 27 do Cdigo Penal e art. 228 da Constitui-
o Federal, os menores de 18 anos so penalmente inimputveis,
ficando sujeitos s normas estabelecidas na legislao especial. Foi
adotado o sistema biolgico, considerando a menoridade como
Dessa forma, para ser reconhecida a inimputabilidade devem
presuno absoluta de inimputabilidade. A legislao especial a
ser analisados os seguintes pressupostos: 10) existncia de doena
Lei n 8.069/90 (Estatuto da Criana e do Adolescente). Considera-se
mental ou desenvolvimento mental incompleto ou retardado (pres-
maior a partir do primeiro momento do dia em que se completa 18
suposto causal); 2) manifestao da doena mental no momento
anos, independentemente do horrio do nascimento.
da conduta (pressuposto cronolgico); 30) o agente deve ser intei-
ramente incapaz de entender o carter ilcito do fato ou ser inteira-
mente incapaz de determinar-se de acordo com esse entendimento 3.2.3. !Emlbriagu.nez completa acidemi:aB
(pressuposto consequencial).
Nos moldes do art. 28, 1, do CP, isento de pena o agente
Exemplo: Joo,portador de doena mental, subtrai, para si, um que, por embriaguez completa, proveniente de caso fortuito ou
DVD de uma loja. Verifica-se posteriormente que Joo, apesar de fora maior (ou seja, embriaguez acicilental ou invoiU.ffiitria), era,
ter conscincia e Vontade de ter praticado o fato (que tpico e ao tempo da ao ou da omisso, inteiramente incapaz de enten-
ilcito), no possua, em razo de sua doena mental, nenhuma der o carter ilcito do fato ou de determinar-se de acordo com
capacidade de entender que esse fato era ilcito. Observe que Joo esse entendimento.
praticou um fato tpico e ilcito (crime para a teoria bipartida).
A emll>riaguez uma intoxicao causada pela ingesto de lco-
Evidenciada a inimputabilidade (art. 26, caput), a sentena ser ol. Possui trs fases, a saber: 1a) excitao; 2a) depresso; 3a) sono.
absolutria (CPP, art. 386, VI), mas ser aplicada a medida de se- Durante a primeira fase a embriaguez considerada incompleta,
gurana adequada (CP, arts. 96 e 97), de sorte que se trata de uma ao passo que nas demais ser completa.
sentena absolutria imprpria. Apesar de absolver, o juiz aplicar A embriaguez addental ou involuntria aquela oriunda
a medida de segurana, a qual uma espcie de sano penal.
de caso fortuito (o agente no conhece o efeito inebriante da
312 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim Cap. J(I Culpabilidade 313

substncia que ingere ou desconhece a sua prpria condio fi- r endo a semi-imputabilidade, e necessitando o condenado de
siolgica) ou fora maior (o agente ingere lcool sob coao fsica ~~~:Cial tratamento curativo, a pena privativa de liberda~e pode
irresistvel). Essa a embriaguez a que se refere o art. 28, 10. ser substituda pela internao, ou tratamento ambulatonal, pelo
Exemplo: o agente se embriagou completamente aps ingerir be- prazo mnimo de 1 a 3 anos.
b.ida sob coao fsica irresistvel (fora maior). Nessa situao,
mesmo que venha praticar um fato tpico e ilcito, no haver cul- o cdigo Penal aboliu o sistema duplo binrio, _que possibilitava
pabilidade se era, ao tempo da conduta:, inteiramente incapaz de a aplicao cumulativa e sucessiva de pena e medida de segurana
entender o carter ilcito do fato ou de determinar-se de acordo ao semi-imputvel.
com esse entendimento.

3.3. Causas no excludentes da imputabilidade


3.3.1. Semi-imputabilidade

Dispe o art. 26, pargrafo urnco, do CP que a pena pode


ser reduzida de um a dois teros, se o agente, em virtude de
perturbao de sade mental ou por desenvolvimento mental in-
completo ou retardado no era inteiramente capaz de entender
o carter ilcito do fato ou de determinar-se de acordo com esse
entendimento.
Excluda
de segurana
Nesse caso, o agente possui certa capacidade de entender a ili-
Pena diminuda
citude do fato e de autodeterminar-se de acordo com esse entendi-
ou medida
mento. No haver excluso da culpabilidade, mas sim a incidncia No excluda Condenatria
de segurana
de uma causa de c!limim.11io de pena. O agente ter praticado um substitutiva
fato tpico e ilcito, e no ser afastada a culpabilidade. A sentena
ser condenatria, mas o juiz diminuir a pena no momento de sua o art. 319, inciso VII, do CPP, com a redao dada_ ':ela :ei n
fixao. prev como medida cautelar diversa d~ pnsao . mter-
12. 403 / 2011,
nao provisria do acusado nas hipteses de_ cnmes pr~t1cados
Por outro lado, o Cdigo Penal, seguindo o sistema vcariame com violncia ou grave ameaa, quando os peritos conclu1rem ser
ou unitrio, prev a hiptese de substituio da pena por medi- ele inimputvel ou semi-imputvel (art. 26 do Cdigo Penal) e hou-
da de' segurana para o semi-imputvel. Nos termos do art. 98, ver risco de reiterao.
314 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim
Cap. XI Culpabilidade 315

3-3.2. Emoo e paixo


No entanto, para evitar a responsabilidade objetiva, a teoria
De acordo

com
o art. 28 ' 1' do CP, a emora-
y 0
e a pa1:xao
- nao- ex- da actio libera in causa (ao livre na causa), deve ser interpretada
cluem a 1mputabahciade penal. A emoo uma forma de rt b _ no sentido de que o agente s responder pelo crime praticado
- d A d pe ur a
ao a consc1enc1a e curta durao. Exemplo: angstia medo ira durante o estado de embriaguez completa (estado posterior de
etc. Por sua vez, a paixo uma perturbao crnica e
'd .,
d '
ura oura.
d incapacidade de culpabilidade) se, no momento da ingesto da
Exemp /o: amor, o 10, ciume etc. substncia (estado anterior de capacidade de culpabilidade), era
Esses estados aliados a outros requisitos podem servrr como esse crime:
A

c1~cu~~anc1as atenu.;mte: (CP, art. 65, Ili, c) ou como causas dle di- a) previsto e perseguido pelo agente (dolo direto);
mmuiao de pena,. . mas
. _ nao
) como causa de iseno de pe na. Exem _
pIo (c~usa de d 1mmu1ao : matar algum sob o domnio de violenta b) previsto e o agente tenha assumido o risco de produzi-lo
emoao (CP, art. 121, 10). (dolo eventual);
c) previsto, mas o agente esperava levianamente que no iria

'Jlfilllllt;;111:~Jiiil~iil
ocorrer ou que poderia evit-lo (culpa consciente);
d) previsvel (culpa inconsciente).
Conforme leciona Cirino dos Santos (p. 223), "a actio libera in
-- . :.;, ...,;:_.:~_ .:."".:_,, ~:, ::.:;,:(~._.';,,': '-~;,;,:;.' .:.:C' ,~:: '..'; :-- :!,:J'(;.'.~:_''.:r,,-,:.:.' e.:,.>:,?-: causa tem por objeto situaes de auto-incapacitao temporria,
Obs.: a embriaguez, a emoo e a paixo , quando pato1ogacas,
>
nas quais o autor, no estado anterior de capacidade de culpabilida-
po~em enqu a~rar-se_ no art. 26 do Cdigo Penal, possibilitando de, determina a cadeia causal do fato punvel, realizado no estado
assim, a exc 1usao da imputabilidade penal. ' posterior de incapacidade de culpabilidade".
A culpabilidade (em seu sentido amplo) aferida no momento
3.3.3; Embrk1guez no-acidental (voK1Um:ria ou culposa) em que o agente ingere a substncia e no no momento do crime.
Registre-se que a culpabfcilade aqui foi tratada no sentido de res-
. Nos termos do art. 28
. ' li' do CP, no fica e"ci"'.-1
" ... 1'Llla a 1mp1U1tabi-
hdade penal pela embriaguez, voh..mt,ia ou cl!Jli"'osa d ponsa!bi6klade subjetiva (anlise de dolo e culpa, embora sejam
d 'I I d b 1J , ecorrente
o ~ ~oo oud, e su stanc,as de efeitos anlogos. A embriaguez vo-
A
estes aspectos da conduta tpica), bem como no sentido de respon-
luntaria se a quando o agente ingere bebidas alcoo' 1,c sabmdade pessoal (culpabilidade tratada como elemento do crime
- d b as com a ou pressuposto da pena).
mtenao . e em riagar-se. A culposa , quando O agente se em b riaga

de forma imprudente, sem a devida inteno.
Assim'. se o agente praticar um fato tpico e ilcito sob O estado
de e~br~aguez bc~.mdpleta, no-acidentai (vohJJntria OIU culposa)
havera a imputa r1r ade penal, uma vez que O Cdigo p I d '
d -:. ena a otou
a teoria a actto 1iuera
.. in ca1Usa (ao livre na causa) d
, segun o a
qua 1 se responsa b 11'.za o agente que venha a cometer um delito
dedcorrdente deb~l':1dbnag)uez_completa (estado posterior de incapaci-
da ,e e cu 1pa 11 ade , oriunda de ingesto volunta' na
A
ou cu 1posa
de alc_oo 1ou de subst~~c,as de efeitos anlogos (estado anterior d
capacidade de culpabrlrdade). e

--~-,~..= - - ~ - - = = = = = = = = = - - - - - -
317
Cap. XI Culpabilidade
316 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre salim

;~'' . . ..:...:.... :..::. : ~ <,,, , ... ; -

3.3.4. Embriaguez acldem:al incompleta


O 2_ do art. 28 prev a possibilidade de reduo de pena de
um a dois teros, se o agente, por embriaguez, proveniente de
caso fortuito ou fora maior, ao tempo da ao ou omisso (da con-
4. POTIEINICIAL COfNISClifNICIA IDA 11!..ICITIUIIDIE
duta), no possua a plena capacidade de entender o carter ilcito
do fato ou de determinar-se de acordo com esse entendimento. 4.1. Conceito
Para que haja o juzo de reprovao necessrio que o agente
possua a conscincia da ilicitude do fato ou que ao menos, nas
circunstncias, tenha a possibilidade de conhec-la.
Desse modo, a potencial conscincia da ilicitude um dos ele-
mentos da culpabilidade. Para ser imputada a pena necessrio
que o agente tenha praticado o fato sabendo, ou tendo a possibili-
dade de saber, que sua conduta proibida.
No se deve confundir desconhecimento da lei penal incrimina-
dora com o desconhecimento da ilicitude do fato (erro de proibi-
Ob~.: a ,embriaguez preordenada no exclui a imputabilidade, o). No momento em que a lei publicada no dirio oficial pre-
mas sim agrava a pena (art. 61, li, 1). Na verdade uma forma de sume-se que todos passam a conhec-la. No entanto, bvio que
o agente encorajar-se para praticar o crime. se trata de uma fico, pois na realidade muitas pessoas no iro
ter o conhecimento da lei. O que deve ser avaliado se o agente
possua o conhecimento do profano, diga-se, do homem leigo na
sociedade. Trata-se da chamada valorao paralela na esfera cilo
profano.
Segundo asseveram Zaffaroni e Pierangeli (Manual, p. 621), "A
doutrina unnime na afirmao de que no se requer um conheci-
mento ou possibilidade de conhecimento da lei em si, o que no ocor-
re de forma efetiva nem mesmo entre os juristas. O que se requer a
possibilidade do conhecimento, denominada "valorao paralela na
318 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim
Cap. XI Culpabilidade 319

esfera do profano", (... ) que seria o conhecimento aproximado que


Assim, caracteriza erro de proibio evitvel quando possvel
tem o profano. Costuma-se dizer que basta o conhecimento ou possibi-
ao agente alcanar a conscincia da ilicitude com esforo da inteli-
lidade de conhecimento da antijurdicidade, sem que seja necessrio
o conhecimento da penalizao da conduta. gncia e com base na experincia de vida comum, ou ainda, qua_n-
do na dvida, propositadamente deixa de informar-se, para nao
Se o agente atua ou se omite sem ter a conscincia da ilicitude ter que se abster. Observe-se que o agente, mesmo nessa hiptese,
do fato, surge o erro de proibio. Apesar de o agente possuir a no possui a conscincia da ilicitude, mas lhe era possvel conhec-
conscincia e vontade de praticar o fato, no possui a conscincia -la se no fosse a sua falta de zelo. No possui o efeito de isentar
da ilicitude desse fato. No se trata de conhecer ou no os man- 0 agente de pena (no exclui a culpabilidade), mas trata-se de uma
damentos ou proibies da esfera penal, mas sim o que certo causa de diminuio da pena (1/6 a 1/3). Esse assunto tratado no
ou errado. Exemplo: mulher pratica aborto (de forma consciente e Captulo "Errn de proibio".
voluntria) sem ter conhecimento de ser o aborto proibido (erro ---~ - :.-- . --. .-.... ~-.
sobre a norma proibitiva "no abortars" ou " proibido abortar").
iff;!T!!~f!1,I!!!!!!fi~~,!:I!,ko ~;,.n,sfr;
nsidera!da ircorre,ta ,a s_<;gt1int.,\t~rn'ativa:i ~'A, resp!=Jto.. d~s ~q,U~s,>
;~;~~~%}J~~!t1f9!t;~J~~iutg,&/8:ttt;hft2::]!~\lul~iri1,~e:~f:ftr;J1;,
,;,'; .:.'::.:..;,.

5. IEXUG!IBUH.ilDAliJIIE IDIE COIN!liJlll.!lifA DiVIEIRSA

5.1. Conceito
Para que a conduta seja reprovvel, alm da imputabilidade
,p. IEm:hJJdeme dia potencial conscincia da ilki1tude
e da potencial conscincia da ilicitude, dever-se- verificar se o
O erro de proibio ou erro sobre a iikitudle do fato i8ilevi- agente podia ter praticado a conduta, em situao de normalida-
uvei, invem::veU ou escusvel (art. 21, caput) ocorre quando
0
de, conforme o ordenamento juddico. Caso positivo, constata-se a
agente atua ou se omite sem a conscincia da ilicitude do fato exigibilidade de conduta diversa.
quando, pelas circunstncias, no lhe era possvel ter ou atin~
No entanto, em situaes anormais (coao moral ilf'resistvel e
gir essa conscincia. o erro em que qualquer pessoa prudente
obedlinda hierrqll!ica), i111exigvel conduta diversa, hiptese em
incidiria. Possui o -efeito de isentar o agente dle pena (causa de
que no haver a culpabilidade.
excluso da Ci.!l!pabmdadle). Esse assunto tratado no Captulo
"Erro de proibio".
5.2. Coao morai irresistivei
5.2.1. Requisiws
4.3. IN!o exdR.ndleme da potencial coililsdncia da mcitilldle
Nos termos do art. 22, 1 parte, se o fato cometido sob coao
o erro de proibio ou erro sobre a iiici1tude cio fato evitvel
irresistvel, s punvel o autor da coao. A coao descrita no
vencvel ou inescusvel (art. 21, pargrafo nico) ocorre quand~
art. 22 a moral irresistvel (vis compulsiva), consistente no empre-
o agente atua ou se omite sem a conscincia da ilicitude do fato
go de grave ameaa contra algum para que faa ou deixe de fazer
quando lhe era possvel, nas circunstncias, ter ou atingir ess;
conscincia. alguma coisa. O coagido pratica uma conduta tpica e ilcita, po"rm
afasta-se a culpabilidade (inexigibilidade de conduta diversa).
Cap. XI Culpabilidade 321
320 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim

O coagido se v diante da seguinte situao: ou pratica a con-


duta (tpica e ilcita) a que est sendo obrigado ou sofrer um
grave mal.
/ExempOo: 'A', mediante emprego de arma de fogo, ameaa ma-
tar 'B', caso esse deixe de praticar um furto contra 'C'. 'B' ao furtar
'C' pratica um fato tpico e ilcito (CP, art. 155), mas no haver
reprovao de sua conduta diante da inexigibilidade de conduta
diversa. 5.2.2. Efeitos
Obs.: a coao tsica irresistvel exclui a conduta (no h vo- o coagido (coacto) pratica um fato tpico e ilcito (crime para a
luntariedade). Na coao moral irresistvel (art. 22) se encontra teoria bipartida), mas exclui-se a culpabilidade (iseno de pena)
presente a vontade do coagido, embora viciada pela coao (vis em virtude da ausncia de um de seus elementos (exigibilidade de
compulsiva). conduta diversa).
A ameaa deve ser grave e irresistvel. Grave a ameaa de o o coator chamado de autor mediato, pois se serve de um
coagido sofrer um mal. Esse mal pode ser contra o prprio coagido agente instrumento (coagido) para a prtica de seu crime. Respon-
(sua pessoa ou seus bens) ou contra uma pessoa de sua famlia ou der pelo crime praticado pelo coagido, com a pena agravada (CP,
com quem possua relao afetiva. irresistvel ameaa que no art. 62, 11), bem como por constrangimento ilegal (art. 146 do CP) ou
pode ser superada pelo coagido, mesmo com a ajuda de terceiros. por tortura (Lei n.a 9.455/97), caso o constrangimento tenha causa-
A irresistibilidade tem como parmetro o homem mdio: do ao coagido sofrimento fsico ou mental. .
Se a coao for resistvel, o coagido responder pelo crime,
mas de forma atenuada (CP, art. 65, Ili, e, l parte). Caso a coao
irresistvel seja fsica, anula-se a vontade do coagido, resultando, o fato tpico e ilcito, mas em relao ao coagido exclui-
assim, na excluso da prpria conduta. -se a culpabilidade (iseno de pena) em virtude da au-
- sncia de um de seus elementos (exigibilidade de conduta
Na coao moral irresistvel, em regra, necessria a presiena diversa). o coator responde pelo crime praticado pelo co-
clle trs pessoas: o coator, o coagido (coacto) e a vtima. Predomina agido, coni a pena agravada (CP, art. 62, li), bem como por
o entendimento de no ser possvel a situao de o coator ser a constrangimento ilegal ou tortura, dependendo do caso.
prpria vtima, pojs teramos a situao de autor (coator) e vtima
na mesma pessoa. o fato tpico, ilcito e o agente (coagido) culpvel. Na
fixao da pena, dever o juiz reconhecer uma circuns-
Em Julgamento antigo, o STF (no HC 57374, ia T., j. 12/02/1980) tncia atenuante (CP, art. 65, Ili, c). O coator, por sua vez,
decidiu que a coao moral irresistvel pressupe sempre trs pes- responde pelo crime praticado pelo coagido, com a
soas: o agente, a vtima e o coator. Sobre o tema, registre-se que pena agravada (CP, art. 62, li).
o STJ (no REsp 25.121/PR, 6a T. j. 28/06/1993) tambm seguiu essa
linha, acrescentando posicionamento doutrinrio no sentido que
a coao irresistvel no pode provir da vtima; deve partir de
outrem que aniquila a vontade do agente para obrig-lo a fazer,
ou a deixar de fazer, o que desejava, aquilo que livremente faria.
Entretanto, existem decises em sentido contrrio.
Cap. XI Culpabilidade 323
322 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim

no possua o conhecimento de se tratar de uma ordem ilegal,

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ficar isento de pena.

(c~sPE'.,; 2ois}~ DPE~PE '+ Defenst,pbUco)''.foLcnsldrada: tdtrt ". .

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5.3.2. /Efeitos

wlpabilicla:cte;'. c:O;lo .fsicai.1 r.ni;iral/sei1:loresist1ve1; ateni:J:,'a:J:U~!:fa?-":"


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o s1U1bordli1r1aidlo ter praticado um fato tpico e ilcito, porm
ser iseD11to de pe111a.
o s1U1perior hierrq1U1ico responder pelo fato considerado crime
praticado pelo subordinado. Entretanto, caso o prp~io su~erior
no tenha conscincia da ilicitude da ordem, podera ser isento
5.3. Obedincia hierrquka de pena ou ter a sua pena diminuda, conforme art. 21 (erro de
5.3.1.. Requis,itos proibio).

A segunda parte do art. 22 estabelece que se o fato cometido


em estrita obedincia a ordem, no manifestamente ilegal, de su-
perior hierrquico, s punvel o autor da ordem.
Assim, deve hayer uma ordem ilegal, mas no manifestamente
ilegal. Essa ordem ilegal emanada de um superior hierrquico
e dirigida a um subordinado, na esfera das relaes de direito
administrativo.
Ateno: a obedincia hierrquica (art. 22) no se apiica s re-
laes de direito privado, como as familiares (ex.: pai e filho) e de
trabalho (empregador e empregado).
/Exemplo: o juiz determina que o oficial de justia prenda em
flagrante delito um promotor de justia pela prtica de um crime
afianvel (hiptese em que no caberia o flagrante de um promo-
tor de justia). Caso se verifique que o oficial de justia realmente 1
324 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim Cap. XI Culpabilidade 325

errado pelo juiz, que deve verificar, exclusivamente, a correspon-


dncia entre deciso exterior e mandamentos morais da persona-
lidade" (A Moderna Teoria do Fato Punvel. Rio de Janeiro: Freitas
Bastos, 2002, p. 264). Ex.: marido, por motivos religiosos, incentiva
a esposa a no se submeter transfuso de sangue, vindo ela a
falecer. Nesse caso, a vtima possua a livre deciso e optou por
no realizar a transfuso. Diferente a situao dos pais na recu-
sa da necessria transfuso de sangue ao filho menor, pois nessa
situao o filho no pode optar em realiz-la.

5.4.3. Desobedincia civil

Consiste em atos de rebeldia com a finalidade de mostrar pu-


blicamente a injustia da lei e induzir o legislador a modific-la.
5.Li. Cal.!sas sl.!pralegais de inexigfi!idaol,e de c:mdu.nta diversa Admite-se a exculpao somente quando fundada na proteo de
direitos fundamentais e o dano for juridicamente irrelevante. (DOT-
5.4.1. lmrodwo TI, Ren Ariel. Curso de Direito Penal. Rio de Janeiro: Forense, 2002,
No pacfica a aceitao de causas supralegais de excluso da p. 428). Ex.: bloqueios de estrada, ocupaes, manifestaes de
culpabilidade. Vejamos algumas argumentaes acerca dos enten- presidirios visando proteo dos direitos humanos etc.
dimentos: 1) as hipteses de excluso da culpabilidade devem ser
taxativas, sob pena de enfraquecer a eficcia da preveno geral
5.4.4. Conft,o de deveres
do Direito Penal, de modo que no se admitem causas supralegais;
.20) como o legislador no capaz de prever todas as hipteses de Tem como fundamento a escolha do mal menor. Ex.: empres-
inexigibilidade de conduta diversa, de ser reconhecida a causa rio que, visando a manter o funcionamento da empresa, deixa de
supralegal, j que o comportamento, apesar de tpico e antijurdico, recolher as contribuies previdencirias em virtude da precria
no reprovvel. Adotamos esse segundo posicionamento, tendo situao financeira. Nesse sentido: TRF4a: "1. A causa supralegal ex-
em vista que diant~ de circunstncias anormais poder resultar a cludente da culpabilidade denominada 'inexigibilidade de conduta
incapacidade de autodeterminao da pessoa, e, por conseguinte, diversa' somente considerada se atendidos os dois requisitos
no hayer um dos pilares da culpabilidade. que lhe do sustentao: 1) graves dificuldades econmico-finan-
ceiras da empresa; e 2) extremo esforo de salvao da empresa
5.4.2. C6us1.da de co11sciru:ia por parte dos controladores, inclusive com o sacrifcio de bens/
direitos particulares. (. .. )" (ACR 200472050023548,8a T, 02/08/2006).
Nos termos do art. 5, VI, da CF, garantida a liberdade de cren-
a e de conscincia. Essa liberdade possui limites, i.e., no deve
afrontar outros direitos fundamentais individuais ou coletivos. De
acordo com Juarez Cirino dos Santos, "o fato de conscincia constitui
a experincia existencial de um sentimento interior de obrigao
incondicional, cujo contedo no pode ser valorado como certo ou
326 Direito Penal - Vol. 1 Marcelo Andr de Azevedo e Alexandre Salim
cap. )(1 Culpabilidade 327

esponsabilidade pela desigualdade social, fonte inegvel dos de-


~tos patrimoniais, no juzo de censura penal imposto ao ru. Tal
circunstncia pode e deve, tambm, atuar como instrument~ _da
proporcionalidade na punio, imposio do Estado Democrat1co
de Direito" (TJMG - 1.0702.06.296608-1/001(1). Rei. Alexandre Victor
de Carvalho, j. 27/03/2007).
. i...:.:. ...: . ..:.-.: .-,: .. ~-, .'....
Grgore Moura (Do princpio da co-culpabilidade no Direito Penal,
p. 1), ao discorrer sobre o tema, assevera qu_e "a co-culpabi_lid~~e
6. CO(ULIPAllii!..ilDAIDIE
uma mea~cu/pa da sociedade, consubstanciada em um pnnc1p10
As pessoas praticam condutas diante de determinada circuns- constitucional implcito da nossa Carta magna, o qual visa ~romover
tncia e de acordo com sua capacidade de autodeterminao. Esta, menor reprovabilidade do sujeito ativo do crime em virtude d~
por sua vez, moldada durante a vida e, portanto, sofre inter- sua posio de hipossuficiente e abandonado pelo Esta~o, ~ue _e
ferncias sociais. Com efeito, como a sociedade organizada no inadimplente no cumprimento de suas obrigaes c~n:t1tuc10~'.;
consegue garantir a todos os homens as mesmas oportunidades, para com o cidado, principalmente no aspecto econom1co-soc1al .
acaba por gerar, aos menos favorecidos, um menor mbito de au-
todeterminao, condicionado por causas sociais (Zaffaroni e Pie-
rangeli, Manual, p. 611), de sorte que a sociedade contribui para o
delito e dever arcar com sua parcela de culpa (coculpabilidade).
A sociedade, deixando de cumprir seus deveres essenciais de
assistncia aos necessitados, renuncia ao dever de punio (DOITI,
;iitti1f,1111:r11~~lff~~ii~i,~,t;rtptiil';
. '" .. -~-.... - , ........ .
9

Ren Ariel, ob. cit., p. 429).


7. Vi.JIIIJ\HERABflli[J)AIDIE (CUJI.PAIBiUIDAIDIE !PIEI.A VIIJJILINIIERAIBOIIJIDADIE)
No Brasil, a teoria da coculpabilidade, como hiptese de exclu-
7.1. Criminalizao primria e secamdlria. IDa ci1fra oco.nlta da crimi-
so da culpabilidade, no possui aceitao pelo STF, STJ e demais 11alidade
Tribunais. Vejamos: TRF3: "No h, no ordenamento jurdico, qual-
quer previso que permita a excluso da culpabilidade do ru pela Denomina-se criminalizao o processo de seleo realizado
coculpabilidade de Estado. A tese da coculpabilidade do Estado pelo Estado (detentor do Poder) de quem ser submetido a puni-
olvida d