LISTA DE VERIFICACIN PARA AUDITORIAS DE SEGURIDAD, MEDIO AMBIENTE Y SALUD

NOMBRE DEL CONTRATISTA

ALCANCE Malvinas
AUDITOR LIDER
EQUIPO AUDITOR

PERSONAL AUDITADO

* Llenar el puntaje en el casillero celeste

Puntaje Ponderado Ponderado

N tem Objetivo Verificacin Peso Puntaje
Maximo Maximo obtenido

I Entrenamiento y capacitacin en EHS 88 0

Ver Registro de la competencia de puesto de

Se asegura el contratista de que todo su personal es trabajo requeridos por contrato con PPC,
1 3 4 12 0
competente para realizar el trabajo requerido? requerimientos legales y procedimientos
PPC, si aplica.

Ver Programa de seguimiento y de alta laboral

Se asegura el contratista de que sus trabajadores recin a los trabajadores recin incorporados.Ver
2 asignados son supervisados directamente por trabajador aplicacin del Procedimiento de 2 4 8 0
competente? Trabajadores nuevos

Verificar relacin de puestos que requieren

Se asegura el contratista que las funciones que requieren de
certificacin y certificados. Verificar en campo,
3 certificacin son realizadas por personal que posee la 3 4 12 0
personal que realiza actividades que
documentacin y certificados adecuadas?
requieren certificacin.

Vr4 (10.2012)
 Proporciona el contratista capacitacin a sus supervisores Ver Programa de Capacitacin y entrenamiento
4 para asegurarse de que son capaces de (competentes) en EHS para Supervisores y registros de 2 4 8 0
administrar el programa de EHS? asitencia

Vr4 (10.2012)
 Existe un programa de capacitacin en EHS para los
Ver Programa de Capacitacin y Registros de
empleados de los contratistas que cubra como mnimo lo
Asistencia
siguiente?
Aspectos Bsicos: Lista de asistencias
Primeros Auxilios y RCP Lista de trabajos a realizar por puesto
Prevencin y Proteccin de Incendios
Control de Derrames No aplica
Permisos de Trabajo Solo Supervisores
Comunicacin de riesgos ocupacionales y
ambientales
Manejo de Residuos Slidos
5 3 4 12 0
Equipo de Proteccin Personal Verificar las capacitaciones brindadas a
Notificacin de incidentes trabajadores locales. Entrevistar y/u
Medidas frente a inminente peligro observar tareas de trabajadores locales.

Especficos del Puesto:

Operacin de Montacargas y Gras; No aplica
Entrada a Espacios Confinados; No aplica
Proteccin de Cadas; No aplica
Andamios; No aplica
Respuesta a Emergencias
Otros aplicables

Han recibido todos los empleados del contratista capacitacin

6 Ver registros de asistencia y entrevistas 3 4 12 0
en respuesta ante emergencias?

Los contratos de trabajo contienen la descripcin de las

7 Revisar registros y entrevistar al personal 3 4 12 0
recomendaciones de seguridad y salud en el trabajo

Incluye la documentacin los nombres de los empleados, las

fechas de los cursos, los nombres de los instructores, la
8 Ver Registros de Capacitacin 1 4 4 0
duracin de los cursos, y los esquemas o descripciones del
contenido de los cursos?

Cuando se requiere el contratista realiza reentrenamiento o Verificar registros de reinduccin o capacitacin

9 2 4 8 0
repaso? luego de algun evento

II Investigacin y anlisis de incidentes/ accidentes ambientales, de seguridad y enfermedades ocupacionales 32 0

Vr4 (10.2012)
 El contratista tiene un procedimiento de investigacin de
Ver procedimiento y evidencias de
10 incidentes/accidentes de medio ambiente, seguridad y salud 2 4 8 0
cumplimiento
ocupacional alineado al de PPC y se viene cumpliendo?

Se reportan de inmediato a Pluspetrol todos los incidentes y

Verificar si se han detectado casos tardios o no
11 accidentes de seguridad y medio ambiente, as como 2 4 8 0
reportados, Ver SAC
enfermedades ocupacionales?
Se investigan todos los incidentes/accidentes notificados de
medio ambiente, seguridad y salud ocupacional para
12 determinar su causa y se detalla las medidas correctivas? Ver informe preliminar e informe final 2 4 8 0

Despus de un evento no deseado, se ha entregado informe

Ver fecha de emision de los informes
13 preliminar a PPC dentro de las 20 horas y el final dentro de los 0 0 0 0
reportados
7 das una vez notificado el evento?

Se aseguran los supervisores del contratista la

Ver seguimiento de acciones. Analizar eficacia
implementacin de las medidas preventivas y correctivas como
14 de las acciones tomadas (reincidencia de los 0 0 0 0
resultado de la investigacin? Se evidencia eficacia de las
eventos no deseados)
acciones tomadas?

Lleva el contratista un resumen estadstico mensual de

accidentes, incidentes ambientales y potenciales Ver tendencia de la estadstica y entrevistas a
15 2 4 8 0
enfermedades ocupacional y son difundidos a sus los colaboradores
colaboradores?

III Responsabilidad en EHS 60 0

Tiene el contratista una declaracin de su poltica de EHS

16 visada por su gerencia general y es conocida por sus Ver Poltica y entrevista a los colaboradores 1 4 4 0
colaboradores?

Vr4 (10.2012)
 Se evidencia el involucramiento y liderazgo de la Alta
Revisar evidencias y entrevistar a los
17 Direccin/Gerencia, en temas de seguridad, salud 3 4 12 0
trabajadores
ocupacional y medio ambiente?

Tiene el contratista un Programa Anual de seguridad y salud

ocupacional (PASS), y de actividades ambientales, que
contemple:
Poltica de EHS;
Objetivos de EHS
Requisitos EHS;
Organizacin para EHS ;
18 Ver Programa y cumplimiento. 3 4 12 0
Prevencin e Investigacin de Incidentes/
Accidentes.
Inspecciones de EHS;
Entrenamiento en EHS
Cuidado Mdico;Salud Ocupacional
Planes de respuesta a Emergencias;
Simulacros

Ver programa de medidas disciplinarias. Estas

Tiene el contratista un programa de medidas disciplinarias
19 pueden estar en RIT , RISST u otro 2 4 8 0
que incluye temas de EHS y se aplica?
documento.

Verificar aos de experiencia en la funcion y

El responsable de EHS es un profesional competente y
20 nivel de compentencia. Entrevistar al 3 4 12 0
calificado para la posicion? Evidencia liderazgo?
personal en campo.

El contratista tiene y evidencia la entrega a sus

Revisar registros de entrega y entrevistar al
21 colaboradores del Reglamento Interno de Seguridad y 3 4 12 0
personal en campo si lo conoce y aplica.
Salud en el Trabajo?

Vr4 (10.2012)
 IV Inspecciones y Auditorias de EHS 32 0

El contratista programa inspecciones de EHS y contempla lo

siguiente, cuando aplique ?
22 Ver Programa de inspecciones 3 4 12 0
Inspeccion a sus instalaciones, Inspeccin a sus equipos,
Inspeccin a sus herramientas, inspecciones a equipos de
respuesta ante emergencias.

Revisar la aplicacin de Lista de

El contratista almacena sustancias peligrosas?Aplica el
23 Verificacin para Almacenes de Productos 0 0 0 0
procedimiento Almacenamiento de Productos Qumicos?
Qumicos

El contratista hace seguimiento a sus inspecciones y

24 Ver Registro de inspecciones realizadas 2 4 8 0
mantiene los registros de las inspecciones ejecutadas?,

Se revisan todas las observaciones y se encuentra evidencia Ver Registro de Seguimiento al cierre de las
25 3 4 12 0
por escrito de las medidas correctivas? acciones. Verificarlo en campo

Ver registros del proceso de auditoria.

La contratista planifica, ejecuta y hace seguimiento de las
26 Verificar seguimiento a los hallazgos de 0 0 0 0
auditoras de su gestin EHS?
auditoria.

V Respuesta ante Emergencias 52 0

El Contratista cuenta con un Plan de

Emergencia/Contingencia de sus actividades dentro de PPC
27 Revisar Plan de Emergencia/Contingencia 3 4 12 0
que incluya emergencias especificas a su puesto y
contingencias ambientales?

Ver lista de personal brigadista. Entrevistar a

28 El contratista tiene brigadas de emergencia? 2 4 8 0
brigadistas

El personal conoce las rutas de escape y zonas de reunin en

29 Ver Croquis de Evacuacin 2 4 8 0
donde se pueda efectuar un conteo de personal?

Vr4 (10.2012)
 Saben todos los empleados del contratista cmo reportar una
Entrevistas Ver
30 emergencia?Estn los telfonos de contacto de 1 4 4 0
nmeros de emergencia publicados.
emergencia publicados?

El contratista cuenta con un mapa de riesgo de su rea de Verificar la existencia del Mapa de Riesgo y
31 2 4 8 0
trabajo y es exhibido en un lugar visible? entrevistar al personal sobre su uso.

Han recibido los empleados del contratista instrucciones

32 especficas acerca del uso de vehculos durante y despus de Ver listado de habilitacion de uso de vehiculos 0 0 0 0
una emergencia?

El contratista desarrolla simulacros de sus procedimientos Ver reporte de simulacros y lista de

33 3 4 12 0
de respuesta ante emergencias? participacin

Se evidencia que las observaciones identificadas en los

34 Ver SAC/P y verificar en campo 0 0 0 0
Informes de Simulacro son gestionadas y eficaces?

VI Anlisis y Observacin del Trabajo 60 0

Se han identificado los peligros y evaluado los riesgos de

Revisar registro de la identificacin de
35 sus puestos de trabajo; as como los aspectos ambientales 3 4 12 0
peligros, evaluacin de riesgos.
(AA) e impactos ambientales de todas sus actividades?

Se realizan analisis de riesgo previo a la ejecucin de la tarea

36 Ver AR de alguna tarea de alto riesgo. 3 4 12 0
y se cumplen los controles operacionales establecidos?

Constan por escrito procedimientos para trabajos crticos, son Ver listado de procedimientos vs listado de
37 revisados con los empleados antes del inicio del trabajo y estos trabajos crticos y riesgos significativos. 3 4 12 0
son adecuados a la realidad de PPC? Entrevistar a los trabajadores en campo.

Vr4 (10.2012)
 La contratista ha establecido controles operacionales a
Contrastar planillas IPER e IRAS con los
sus peligros y aspectos ambientales identificados en sus
38 procedimientos de trabajo y otros controles 3 4 12 0
matrices de identificacion y evaluacin? Estos controles
definidos
son acordes a sus actividades?

Requiere de monitoreos puntuales de efluentes lquidos y/o

emisiones gaseosas?Cmo realiza la gestin de RRSS?
Ver informes de monitoreos y gestin de
39 se encuentran dentro de estndar? 0 0 0 0
RRSS.

Han realizado monitoreos a los agentes del ambiente de

trabajo, a los que estn expuestos sus trabajadores?Han
Revisar resultados de monitoreo y acciones
40 tomado acciones a partir de los resultados? 3 4 12 0
tomadas

Vr4 (10.2012)
 VII Sistemas de Permisos de Trabajo 12 1

Se asegura el contratista de que el procedimiento de

Contrastar relacin del personal firmante con
41 permisos de trabajo se cumpla? Todos los supervisores estn 3 4 12 1
personal habilitado. Verificar
habilitados para firmar permisos de trabajo.

En caso de trabajar en reas clasificadas, el contratista

dispone de personal certificado en el uso, verificacin y
42 Ver calibracin y verificacion del explosimetro 0 0 0 0
calibracin de explosmetros? Estos equipos se
encuentran calibrados?

Realiza el contratista auditoras PTAR en campo para

Ver Registros de Auditorias de PTAR en campo
43 verificar que el procedimiento de permisos de trabajo se 0 0 0 0
y % dePTAR correctamente aplicados.
cumpla? y se toman medidas en caso de incumplimiento?

VIII Salud Ocupacional 52 0

El contratista cuenta con un programa de medicina preventiva

(examenes pre empleo, periodico y post ocupacional;
44 capacitaciones sobre enfermedades ocupacionales, Ver registros de examenes medicos 3 4 12 0
agentes fsicos, qumicos, biolgicos, ergonmicos y
psicosociales?)

El contratista tiene un mdico, enfermero, paramdico bajo

Verificar personal de salud y sus competencias
45 sus rdenes? Tiene la competencia necesaria? Cuando 2 4 12 0
en la descripcin del puesto.
aplique

Se cumple con el servicio mdico mnimo necesario para

46 Revisin de Kits de Primeros Auxilios 0 0 0 0
la realizacin de tareas en reas remotas? Cuando aplique

Hay suministros de primeros auxilios (gabinetes, botiquines,

47 tpico, ambulancia, duchas/lavaojos de emergencia) Ver programa e inspecciones realizadas 3 4 12 0
disponibles e inspeccionados?
Han sido los botiquines de primeros auxilios aprobados por la
48 unidad mdica de PPC?Contiene medicamentos que Ver registro y contenido de botiquines. 2 4 8 0
requieren de receta mdica?

Vr4 (10.2012)
 Cuenta con un Plan de Evacuacin Mdica para su personal
49 que incluya soporte externo (hospitales, clnicas, Ver registros. 2 4 8 0
ambulancias)?

IX Equipo de Proteccin Personal 40 0

Se realiza una evaluacin de peligros por puesto de trabajo

50 Ver lista Puesto de Trabajo Vs EPP 3 4 12 0
para determinar el EPP necesario?

Se han desarrollado y comunicado reglas relativas al uso

51 Ver instructivos 3 4 12 0
apropiado del equipo de proteccin personal?

Se ha establecido mecanismos que garanticen que el equipo Revisar mecanismos establecidos

52 de proteccin personal se mantiene en condiciones (frecuencias, criterios de cambio, etc) y 2 4 8 0
satisfactorias? verificarlo en campo

El equipo de proteccin personal necesario se encuentra

53 Ver Lista de Stock mnimos y reposiciones. 2 4 8 0
disponible en la locacin como stock?

Vr4 (10.2012)
 X Comunicaciones y Reuniones 48 0

Como organizacin, realizan reuniones de Comit de Ver registros de actas de reunin mensual.
54 Seguridad y Salud en el Trabajo, alineado con la Normativa Entrevistar si los trabajadores conocen a su 3 4 12 0
Legal? Representante en temas de SST

Revisar acciones tomadas, material de

Se evidencian campaas de
55 comunicacin generado, etc. Entrevistar en 2 4 8 0
sensibilizacin/concientizacin en temas de EHS?
campo para evaluar eficacia.

La supervisin del contratista toma medidas eficaces para los

56 Ver seguimientos a los acuerdos de reuniones 3 4 12 0
problemas identificados durante las reuniones?

Lleva a cabo la supervisin del contratista reuniones

peridicas con el titular especficamente para discutir el
desempeo en EHS en PPC?Se discuten problemas de
57 Ver actas y seguimiento 2 4 8 0
medio ambiente, salud y seguridad que no dependen de el
contratista pero que podran impactar a su personal y al
ambiente?

Los empleados del contratista se sienten libres de comunicar

58 todos sus problemas de EHS?Que medios se han diseado Entrevistar a los trabajadores 2 4 8 0
para este fin?

XI Programas de Incentivos en EHS 24 0

El contratista dispone de mecanismos de reconocimiento

Revisar mecanismo y reconocimientos
59 al personal proactivo interesado en el mejoramiento 3 4 12 0
otorgados.
continuo de la seguridad y salud laboral?

Durante los ltimos doce meses Se han reducido los

ndices de frecuencia y severidad de los accidentes de
60 Ver estadistica 3 4 12 0
trabajo? Se han reducido los casos de enfermedades
ocupacionales?

CONCLUSION

Vr4 (10.2012)
Vr4 (10.2012)
 PRS-PERPPC12
Anexo 4

AD, MEDIO AMBIENTE Y SALUD OCUPACIONAL A CONTRATISTAS

AREA RRHH
TIPO DE SERVICIO
FECHA DE AUDITORIA
FECHA DE SEGUIMIENTO

ACCION A
Comentario ACTIVIDAD
TOMAR

COMPLETAR HOJA DE RECORRIDO - ALTA LABORAL

Vr4 (10.2012)
Vr4 (10.2012)
 hacer conocer anexo de contrato

Vr4 (10.2012)
 imprimir reporte mensual a la UM

Vr4 (10.2012)
 VISITAS GERENCIALES ; FALTAN LOS INFORMES

VERIFICAR EL SEGUIMIENTO Y CUMPLIMIENTO

falta completar

Vr4 (10.2012)
 NO APLICA

verificar levantamiento observaciones 2016

AUDITORIA INTERNA

Vr4 (10.2012)
Vr4 (10.2012)
 NO APLICA

SE SOLICITO

Vr4 (10.2012)
 SE PROGRAMO EXAMEN PARA EL 17 (MARIO RUIZ - FERNANDO
VILLARUBIA) Y EL 18 (EDGAR RIOS Y REYNALDO MOGROVEJO)

SE CONFECCIONA LOS AARR EN FORMA PERIODICA

CCV MEDICO OCUPACIONAL

NO APLICA

Vr4 (10.2012)
Vr4 (10.2012)
Vr4 (10.2012)
Vr4 (10.2012)