Escolar Documentos
Profissional Documentos
Cultura Documentos
RESULTADOS
Por su parte, la Ley Marco del Presupuesto Participativo establece los parmetros
mnimos para el desarrollo del Presupuesto Participativo.
EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA
POR CUANTO:
PRINCIPIOS RECTORES
CAPTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
CAPTULO II
DE LA PROGRAMACIN PARTICIPATIVA
Los titulares del pliego son los responsables de llevar adelante las distintas
fases del proceso, conforme a los mecanismos que se establecen en la presente Ley,
su Reglamento, Directivas y Lineamientos emitidos para dichos fines. El resultado de
los talleres deben constar necesariamente en actas. (*)
CAPTULO III
CAPTULO IV
LOS MECANISMOS DE VIGILANCIA PARTICIPATIVA
En Lima, a los quince das del mes de julio de dos mil tres.
CARLOS FERRERO
Presidente del Congreso de la Repblica
POR TANTO:
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los siete das del mes de agosto del
ao dos mil tres.
ALEJANDRO TOLEDO
Presidente Constitucional de la Repblica
CONCORDANCIAS:
R.D. N 007-2010-EF-76.01 (Instructivo para el presupuesto participativo basado en
resultados)
EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA
CONSIDERANDO:
DECRETA:
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintitrs das del mes de junio
del ao dos mil nueve.
TTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
6.2 Los titulares de los Pliegos deben informar el porcentaje del presupuesto
institucional que corresponder al Presupuesto Participativo, conforme a lo establecido
en el Instructivo del Presupuesto Participativo. El monto respectivo es difundido a
travs del portal institucional de las entidades; en caso no cuenten con un portal
institucional, debern emplear otros medios de comunicacin que permitan su
adecuada difusin.
TTULO II
DE LAS FASES DEL PROCESO PARTICIPATIVO
7.1 Comunicacin
Con el propsito de lograr una amplia participacin y representatividad de la
Sociedad Civil organizada y no organizada, el Gobierno Regional o Gobierno Local,
difunde por los medios adecuados el inicio del proceso del Presupuesto Participativo y
mantiene informada a la poblacin sobre los avances y resultados del mismo.
7.2 Sensibilizacin
Su importancia radica en promover la participacin responsable de la Sociedad
Civil organizada en la programacin participativa del presupuesto, ejecucin, control y
sostenibilidad de los proyectos de inversin, a fin de lograr una participacin con
mayor compromiso social.
7.3 Convocatoria
El Gobierno Regional o Gobierno Local, en coordinacin con su Consejo de
Coordinacin, convoca a la poblacin organizada a participar en el Proceso del
Presupuesto Participativo, haciendo uso de los medios de comunicacin ms
adecuados, a fin de garantizar una correcta y eficiente comunicacin con los agentes
participantes.
DISPOSICIN TRANSITORIA
DISPOSICIONES FINALES
CONCORDANCIAS:
R.D. N 007-2010-EF-76.01 (Instructivo para el presupuesto participativo basado en
resultados)
EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA
CONSIDERANDO:
DECRETA:
CONCORDANCIAS:
D.S. N 142-2009-EF, nica Disposicin. Transitoria
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintinueve das del mes de abril
del ao dos mil nueve.
PDF 1
ad
333
Director:
NORMAS LEGALES
INSTRUCTIVO PARA EL
PRESUPUESTO PARTICIPATIVO
BASADO EN RESULTADOS
INSTRUCTIVO N 001-2010-EF/76.01
RESOLUCION DIRECTORAL N 007-2010-EF/76.01
SEPARATA ESPECIAL
1
Resolucin Directoral
N 007 -2010-EF/76.01
CONSIDERANDO:
Artculo 2.- Aprobar los anexos del Instructivo N 001-2010-EF/76.01 - Instructivo para
el Proceso del Presupuesto Participativo Basado en Resultados, conforme a lo siguiente:
2
INSTRUCTIVO PARA EL PROCESO DEL
PRESUPUESTO PARTICIPATIVO BASADO EN RESULTADOS
1. FASE DE PREPARACIN
1.1 Comunicacin
1.2 Sensibilizacin
1.3 Convocatoria
1.4 Identificacin y Registro de Agentes Participantes
1.5 Capacitacin de Agentes Participantes
2. FASE DE CONCERTACIN
2.1 Desarrollo de Talleres de Trabajo
2.1.1 Taller de Identificacin y Priorizacin de Resultados
Paso 1: Presentacin del Plan de Desarrollo Concertado PDC
Paso 2: Identificacin y Priorizacin de Resultados
2.1.2 Evaluacin Tcnica de Proyectos
Paso 1: Evaluacin Tcnica
Paso 2 Priorizacin de Proyectos
Paso 3: Asignacin del Presupuesto
2.1.3 Taller de Priorizacin de Proyectos de Inversin
2.2 Formalizacin de Acuerdos y Compromisos del Presupuesto Participativo
4. FASE DE FORMALIZACIN
4.1 Formalizacin en el PIA de los Acuerdos y Compromisos
4.2 Rendicin de Cuentas
3
CAPTULO III: MECANISMOS DE VIGILANCIA
1. COMIT DE VIGILANCIA
ANEXOS
4
INSTRUCTIVO PARA EL PROCESO
DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO BASADO EN RESULTADOS
CAPTULO I
ASPECTOS GENERALES
Para lograr una mayor efectividad en la gestin se deben relacionar los resultados con los
productos, as como las acciones y los medios necesarios para su ejecucin. De esta manera
los proyectos que se prioricen en el marco del proceso participativo, al estar conectados a los
productos, garantizarn mejoras en la calidad de vida de la poblacin (resultados), sobre todo
de aquella ms necesitada.
Establecer mecanismos y pautas para el desarrollo del proceso del Presupuesto Participativo
en los Gobiernos Regionales y los Gobiernos Locales en el marco de la Ley del Presupuesto
Participativo, Ley N 28056, su modificatoria Ley N 29298, el Decreto Supremo N 097-2009-
EF que precisa los criterios para delimitar proyectos de impacto regional, provincial y distrital,
su reglamento aprobado por Decreto Supremo N 142-2009-EF y la Ley N 28411 - Ley del
Sistema Nacional de Presupuesto. Dicho proceso debe estar orientado a resultados con la
finalidad que los proyectos de inversin estn claramente articulados a productos y resultados
especficos que la poblacin necesite, particularmente en aquellas dimensiones que se
consideran ms prioritarias para el desarrollo regional o local, evitando, de este modo
ineficiencias en la asignacin de los recursos pblicos.
5
recursos no incluidos en el Presupuesto Participativo se asignen por resultados
claramente especificados.
Disponer las medidas necesarias para el cumplimiento de los acuerdos adoptados en
el proceso.
Desarrollar las acciones necesarias para la implementacin de los acuerdos.
Rendir cuentas a los agentes participantes sobre el cumplimiento de los acuerdos y
compromisos asumidos el ao anterior.
El Titular del Pliego de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales informa el porcentaje del
presupuesto institucional en gasto de inversin que corresponder al Presupuesto Participativo,
el cual debe ser difundido a travs del portal electrnico de las entidades, u otros medios de
comunicacin que consideren pertinentes.
6
contribuciones que determinen los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, de
conformidad con la legislacin vigente.
Los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales registran el desarrollo del proceso participativo
en el "Aplicativo Interactivo para el Proceso Participativo", accesible a travs del portal web del
Ministerio de Economa y Finanzas (www.mef.gob.pe). Dicha informacin debe incluirse en el
Documento del Presupuesto Participativo (Anexo N 01: Gua de contenidos mnimos del
Documento del Presupuesto participativo) que ser remitido junto con el Presupuesto
Institucional de Apertura a la Direccin Nacional del Presupuesto Pblico, en el plazo
establecido por la Directiva de Programacin, Formulacin y Aprobacin del Presupuesto de
los Gobiernos Regionales y de los Gobiernos Locales para cada ao fiscal.
CAPTULO II
7
FASES DEL PROCESO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO
Convocatoria
Identificacin y Registro
de los Agentes
Participantes
Capacitacin de los
Agentes Participantes
1. Fase de Preparacin
Esta fase es de responsabilidad del Gobierno Regional o Gobierno Local, segn corresponda,
en coordinacin con sus respectivos Consejos de Coordinacin. El desarrollo de las acciones
de comunicacin, sensibilizacin, convocatoria, identificacin y capacitacin de los agentes
participantes para el desarrollo del proceso debe realizarse oportunamente y con la suficiente
anticipacin, por lo que esta fase debera iniciarse en el mes de enero del ejercicio previo.
1.1 Comunicacin
8
Internacional, convenios, entre otros; as como la proyeccin del monto que debe orientarse
al presupuesto participativo a fin de no generar expectativas, ms all de las capacidades
financieras del Gobierno Regional o Gobierno Local.
1.2 Sensibilizacin
Es necesario que la sociedad civil se empodere del proceso, a fin que su participacin
contribuya al desarrollo regional y local.
1.3 Convocatoria
En esta fase, el Gobierno Regional o Gobierno Local, en coordinacin con su Consejo de
Coordinacin, convoca a la poblacin organizada a participar en el Proceso del Presupuesto
Participativo, haciendo uso de los medios de comunicacin adecuados para el mbito de su
jurisdiccin a fin de garantizar una correcta y eficiente comunicacin con los Agentes
Participantes. Anexo N 03: Modelo de convocatoria al Proceso del Presupuesto. Esta accin
debe iniciarse en el mes de Enero.
La convocatoria debe promover la integracin al proceso de representantes de las distintas
entidades del Estado y de la sociedad civil, tales como: Direcciones Regionales,
Universidades, Entidades Pblicas de Desarrollo, Organizaciones Empresariales, Colegios
Profesionales, Asociaciones Juveniles, Organizaciones Sociales de Base, Comunidades,
Asociaciones de Personas con Discapacidad, asociaciones de mujeres, asociaciones de
jvenes y otros en situacin de riesgo y vulnerabilidad, sea por razones de pobreza,
etnicidad, violencia o gnero. Anexo N 04: Relacin de Actores de la sociedad civil del
Proceso del Presupuesto Participativo.
Asimismo, la Direccin Nacional del Presupuesto Pblico, en coordinacin con los Gobiernos
Regionales y los Gobiernos Locales desarrollarn y promovern programas de capacitacin
descentralizados, orientados a fortalecer el Proceso del Presupuesto Participativo, as como
otros que se consideren necesarios para el proceso.
9
2. Fase de Concertacin
En esta fase se renen los funcionarios del Estado y de la sociedad civil para desarrollar un
trabajo concertado de diagnstico, identificacin y priorizacin de resultados y de proyectos
de inversin que contribuyan al logro de resultados a favor de la poblacin, sobre todo de
aquellos sectores con mayores necesidades de servicios bsicos.
El Presidente Regional o el Alcalde Provincial o Distrital, debe asegurar que los talleres de
trabajo se convoquen con la debida anticipacin para lo cual se adjunta el Anexo N 07:
Modelo de convocatoria a los talleres de trabajo.
a) Actualizacin del diagnstico situacional, de ser necesario, a cargo del Equipo Tcnico,
orientado fundamentalmente a mejorar las condiciones de vida de la poblacin, medida a
travs de los resultados definidos en los programas presupuestales estratgicos y otros
que se consideren crticos en la jurisdiccin.
10
2.1.1 Taller de Identificacin y Priorizacin de Resultados.
Los objetivos de desarrollo del PDC involucran en su ejecucin a los diversos actores,
dependiendo de la misin de cada uno de ellos. Los proyectos que se prioricen en el
proceso participativo debern responder a la visin y a los objetivos contenidos en el
PDC, los que a su vez deben formularse en el enfoque de resultados.
11
13. Prevencin del delito y el nuevo cdigo procesal penal
14. Acceso a la justicia
15. Accidentes de transito
A partir de este diagnstico, los agentes participantes debern priorizar los resultados
identificados, para lo cual se sugiere utilizar el siguiente criterio:
Los agentes participantes, con el apoyo del Equipo Tcnico, debern asignar puntajes
a cada criterio para poder priorizar los resultados a ser abordados.
12
no sea menor a S/. 1 200 000,00 y que su alcance sea pluridistrital, debiendo
beneficiar a un mnimo de dos (02) distritos del mbito jurisdiccional.
Adicionalmente podrn considerar su cobertura en la poblacin objetivo no sea
menor al 5%, respecto a la poblacin total de la Provincia.
c) En el caso que las propuestas de inversin no sean pertinentes y por tanto no existan
en la cartera de proyectos alternativas de solucin, el Equipo Tcnico propone
alternativas y coordina con las Unidades Formuladoras y la Oficina Proyecto de
Inversin, para el estudio de pre inversin correspondiente, en el caso que el SNIP
sea de alcance a la entidad.
13
Paso 2: Asignacin del Presupuesto
Luego de identificada la cartera de proyectos de inversin y teniendo en cuenta los costos
totales, y cronograma de ejecucin, se asignar el presupuesto a cada uno de los proyectos,
de acuerdo con la asignacin presupuestaria del presupuesto participativo.
Los proyectos de inversin que por limitaciones presupuestales no logren financiamiento, se
incluyen en una lista de proyectos alternativos que deber recogerse en el Acta de
Formalizacin de Acuerdos y Compromisos, para su consideracin en el presupuesto
participativo del ao siguiente. Si durante la fase de ejecucin del presupuesto existiera
mayor disponibilidad de recursos, estos proyectos pueden ser incorporados al presupuesto
institucional mediante las modificaciones presupuestarias correspondientes.
Esta informacin deber ser recogida en una ficha de proyecto, la que ser entregada
al Equipo Tcnico. Anexo N 10: Formato de Informacin Mnima del Proyecto.
14
3. Fase de Coordinacin entre Niveles de Gobierno
c. Los proyectos que sean financiados por el Gobierno Regional bajo el principio de
subsidiariedad que beneficien a un mbito provincial y/o distrital, deben contar con el
cofinanciamiento del Gobierno Local Provincial o Distrital beneficiario. Del mismo
modo, los proyectos que sean financiados por un Gobierno Local Provincial, deben
contar igualmente con el cofinanciamiento del Gobierno Local Distrital beneficiario.
La poblacin beneficiaria puede cofinanciar con recursos financieros o apoyar con
materiales, mano de obra, o maquinaria, entre otros, la ejecucin de los proyectos de
inversin.
En el mes de enero de cada ao, los Presidentes Regionales convocan a los Alcaldes
Provinciales y Alcaldes Distritales a una reunin de trabajo a fin de coordinar acciones a
desarrollar de manera conjunta, en el marco de las polticas de gastos de inversin de los
Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, identificando los principales problemas que
deberan ser resueltos de manera conjunta, as como el compromiso de financiamiento para
la ejecucin de proyectos en el marco del presupuesto participativo, para lo cual deben tener
en cuenta lo siguiente:
4. Fase de Formalizacin
15
Si en la etapa de ejecucin, alguno de los proyectos priorizados en el presupuesto
participativo no puede ser ejecutado, el Presidente Regional o Alcalde dispondr el
reemplazo de dicho proyecto por otro, segn la escala de prioridades establecida
participativamente y el nivel de recursos disponibles para su atencin, hecho que debe
hacerse de conocimiento al Consejo de Coordinacin correspondiente y al Comit de
Vigilancia del Presupuesto Participativo.
De igual modo, en esta reunin los agentes participantes de la sociedad civil y las entidades
del Gobierno Nacional que hayan intervenido en el proceso informan sobre el cumplimiento
de los compromisos que asumieron en el proceso participativo.
El Equipo Tcnico elabora un Resumen Ejecutivo conteniendo esta informacin bsica. Dicho
resumen es de carcter pblico y debe ser colocado en la pgina web institucional.
Los Gobiernos Regionales, en el marco de la Ley N 29298 Ley que modifica la Ley N 28056
y normas complementarias, son los responsables de informar y promover la articulacin de los
presupuestos participativos formulados por los Consejos de Coordinacin Local y Regional de
sus mbitos, los cuales se pueden desarrollar en los siguientes contextos:
16
Los Planes de Desarrollo Concertados Regionales, aprobados en los respectivos
Consejos de Coordinacin Regionales, que contengan proyectos de inversin de
mediano y largo plazo, pueden constituir a su vez, presupuestos participativos
multianuales.
Los proyectos de inversin aprobados en los presupuestos participativos regionales se
ajustan a las caractersticas de los proyectos de impacto regional y deben estar dentro de
su competencia.
Los Gobiernos Regionales pueden aprobar, como parte del presupuesto participativo,
programas de proyectos sectoriales (educacin, salud, saneamiento, agricultura,
transporte, electrificacin, etc.) que en conjunto renan las caractersticas de proyectos
de impacto regional tipificados en el marco normativo vigente.
Los proyectos de inversin aprobados en el marco del presupuesto participativo, deben
iniciar su gestin (elaboracin de expedientes tcnicos) inmediatamente culminado el
proceso participativo (julio del ao anterior).
CAPTULO III
MECANISMOS DE VIGILANCIA
1. Comit de Vigilancia
El Comit de Vigilancia realiza acciones de vigilancia ciudadana del proceso participativo. Es
elegido por los agentes participantes como parte del Taller de Priorizacin y Formalizacin de
Acuerdos y ser conformado por los agentes participantes que representan a la sociedad civil y
debe ser reconocido formalmente por el Consejo Regional o Concejo Local.
Los requisitos para ser elegidos miembros del Comit de Vigilancia son:
a. Ser Agente Participante, representante de una organizacin social de base o de institucin
privada, que forman parte del mbito jurisdiccional.
b. Radicar en la jurisdiccin donde se desarrolla el proceso participativo.
c. No haber sido condenado por delitos o faltas.
La conformacin del Comit de Vigilancia debe procurar la participacin de mujeres y
representantes de comunidades campesinas y nativas y otros grupos vulnerables, a fin de
cumplir con los principios de igualdad de oportunidades y equidad.
17
g. Presentar un reclamo o denuncia al Consejo Regional o Concejo Municipal, a la
Contralora General de la Repblica, al Ministerio Pblico o a la Defensora del Pueblo,
en caso encuentren indicios o pruebas de alguna irregularidad en el proceso del
Presupuesto Participativo o en la implementacin de los acuerdos adoptados en ste.
a. Supervisa el cumplimiento del proceso y de los acuerdos. Con relacin a este ltimo
punto, la Contralora General de la Repblica podr requerir a los Gobiernos
Regionales o a los Gobiernos Locales las razones del incumplimiento de los
acuerdos.
18
ANEXO N 01
I. CICLO PREPARATORIO
Adjuntar la relacin de miembros del Comit de Vigilancia (Sealando: Nombre, DNI e institucin/asociacin u
organizacin a la que representa.
IV. ANEXOS (los cuales constituyen parte integrante del presente documento)
- Copia de anuncios para la difusin, convocatoria y talleres del Proceso de Presupuesto Participativo en
medios de comunicacin (volantes, diarios, afiches, oficios, etc.).
- Otros que consideren importante
1
ANEXO N 02
ANTECEDENTES
- El Acuerdo sobre la base del cual el Presidente del Gobierno Regional o Alcalde, resuelve aprobar una
Ordenanza para el Proceso del Presupuesto Participativo.
Segunda Parte
FUNDAMENTACIN O CONSIDERANDOS
- Base Legal
- Aspectos Generales: La finalidad, a quin involucra los alcances de la Ordenanza, otros que considere
importante.
TERCERA PARTE
- El Cronograma para el desarrollo de las acciones del Proceso del Presupuesto Participativo, el cual debe
elaborarse en funcin a los plazos acordados por los Consejos de Coordinacin del nivel Regional y
Provincial.
- Los mecanismos de identificacin, de acreditacin y responsabilidades de los Agentes Participantes.
- conformacin del Equipo Tcnico y sus responsabilidades durante el proceso.
- Programa de capacitacin.
- desarrollo de las Fases del Proceso del Presupuesto Participativo.
- Acciones de control para que el Consejo Regional y Concejo Municipal puedan fiscalizar el Proceso
Participativo programado para cada ao fiscal, as como garantizar la incorporacin en el Presupuesto
vigente las actividades y proyectos priorizados en el Documento del Presupuesto Participativo de cada
ao.
- Facilitar la informacin a la poblacin en el marco de la transparencia y participacin.
2
ANEXO N 03
El proceso participativo se llevar a cabo a partir de la identificacin de los principales problemas de la Regin
(provincia o distrito), los cua}les servirn de base para la propuesta y priorizacin de proyectos de inversin
orientadas a dar soluciones integrales a dichos problemas
De conformidad con lo dispuesto en la Ordenanza antes indicada el Cronograma del Proceso ser el siguiente:
--------------------------
3
ANEXO N 04
4
ANEXO N 05
(Informacin mnima)
Contenido Descripcin
Nombre y Apellidos
Documento de Identidad (N del DNI o carn o tarjeta de
identificacin) u otro Documento de la Organizacin o
Grupo al cual representa
Asociacin u Organizacin a la que representa
Cargo
Sexo (Femenino o Masculino)
Tipo de organizacin
Gobierno Regional
Gobierno Local (Municipal)
Gobierno Nacional (especificar)
Organizacin de Base
Comunidad
Otro (especificar)
5
ANEXO N 06
Las materias a desarrollar en las acciones de capacitacin para el Proceso del Presupuesto Participativo
deben ser bsicamente en los siguientes temas:
Presupuesto Participativo
6
ANEXO N 07
PROCESO PARTICIPATIVO 20
Taller de Identificacin
Priorizacin Problemas
Mayor informacin del Desarrollo del Taller en la sede del Gobierno Regional/ Municipalidad
Provincial/Distrital
--------------------------
7
ANEXO N 08
Los gobiernos regionales y los gobiernos locales para proyectar los montos a ser asignados al Presupuesto
Participativo, tienen en cuenta lo siguiente:
c) Aspectos coyunturales, locales, regionales, nacionales o externos que pueden incidir en una mayor o
menor recaudacin.
d) Los gastos rgidos que tiene que asumir el pliego tales como: pago del personal y obligaciones sociales,
las obligaciones provisionales y el servicio de la deuda pblica, recursos para la operacin y
mantenimiento de los proyectos de inversin, recursos para los programas estratgicos del Presupuesto
por Resultados.
En base a esta proyeccin el titular del pliego define el porcentaje del monto de inversin que debe asignar al
Presupuesto participativo.
Los montos proyectados sern ajustados de acuerdo a las cifras referenciales publicadas por la Direccin
General de Asuntos Econmicos y Sociales del Ministerio de Economa y Finanzas.
Para el caso de los proyectos de inversin del Presupuesto Participativo que cuenten con financiamiento de la
sociedad civil o sector empresarial u otro sector, slo se incluye en los Presupuestos Institucionales la parte
correspondiente al financiamiento con recursos pblicos; la contraparte figurar slo en los instrumentos de
presupuesto propios de las organizaciones de la sociedad civil y el sector empresarial que asuman el
compromiso.
Sin perjuicio de lo antes sealado, todos los proyectos restantes del Proceso del Presupuesto Participativo;
independientemente del organismo ejecutor y su fuente de financiamiento deben ser consignados en el
"Aplicativo Interactivo para el Proceso Participativo del Presupuesto" para el respectivo ao fiscal.
8
ANEXO N 09
9
situacin optimizada. Finalmente, el tercer momento consiste en el contraste de las polticas locales definidas
con las polticas de Estado del Acuerdo Nacional, lineamientos de polticas sectoriales contenidos en los
PESEM, la estrategia de superacin de la pobreza, seguridad alimentaria y lineamientos regionales.
Paso 2: Revisin de la Visin del Desarrollo
La visin es una proyeccin, es la representacin de lo que debe ser el futuro de un mbito territorial y
responde a la pregunta qu queremos ser?. La visin es importante porque tiene la fuerza de unir a la gente,
en torno de una identidad y una aspiracin comn; es decir que la Visin del PDC es nica para todas las
instituciones pblicas y privadas de un mbito territorial.
Una vez realizado el diagnstico, los Agentes Participantes revisan, validan la visin de desarrollo a partir de la
cual se podr efectuar un anlisis estratgico de la gestin regional o local.
Paso 3: Definicin de Objetivos Estratgicos
Los Objetivos Estratgicos deben responder a la solucin de los Macroproblemas del territorio y el logro de
stos permitir alcanzar la Visin del Desarrollo. Por ello es importante:
Definir con claridad los grandes problemas Macroproblemas que queremos resolver, luego priorizarlos en
funcin a la Visin del Desarrollo y las posibilidades de lograrlos. Luego los objetivos deben definirse como
solucin de los Macroproblemas priorizados.
Paso 4: Acuerdos y Compromisos del Plan de Desarrollo Concertado
Los Agentes Participantes, una vez definida la visin y los objetivos del desarrollo, que forman parte del Plan
de Desarrollo Concertado, debern evaluar y adoptar acuerdos de considerarlo pertinente sobre los siguientes
temas:
- Desarrollar y/o adaptar los planes institucionales u organizacionales, segn corresponda a la Visin y
Objetivos del Plan de Desarrollo Concertado, en concordancia con los Ejes estratgicos y la Misin que le
compete a cada una de las instituciones u organizaciones representadas en el proceso participativo. Ello a
fin de vincular directamente los objetivos de mediano plazo a los objetivos del Plan de Desarrollo
Concertado.
- Difusin de la Visin, Objetivos y compromisos asumidos en el Plan de Desarrollo Concertado, hacia la
comunidad.
Aprobados los acuerdos, stos se formalizarn suscribiendo el Acta de Acuerdos y Compromisos, el cual debe
contener las firmas de todos los Agentes Participantes que participaron en el proceso. El Equipo Tcnico ser
responsable de ajustar el PDC y ponerlo a disposicin de los gobiernos regionales o locales segn
corresponda.
Con esta informacin como insumo, los agentes participantes podrn proponer acciones y proyectos a ser
financiados con el presupuesto anual, los que debern estar orientados al logro de los objetivos estratgicos
del Plan. Estas acciones deben constituir la mejor alternativa de un conjunto de opciones previamente
evaluadas cualitativa y cuantitativamente. El impacto de stas debe guardar relacin con el nivel de gobierno
que las ejecuta.
La combinacin y el uso ptimo de dichos recursos permiten activar el proceso de crecimiento del aparato
productivo local o regional, generacin de empleo, as como la creacin o consolidacin de unidades o
cadenas productivas, que bajo determinadas condiciones y estrategias sustentan el proceso de desarrollo
sostenible.
10
ANEXO N 10
Accin / Proyecto
Nombre del Proyecto:
Problema priorizado al que responde
Objetivo Estratgico del Plan de Desarrollo
Concertado al que contribuye:
Problema especfico que contribuye a solucionar /
Potencialidad que aprovecha
Poblacin Beneficiaria
(Nmero y ubicacin)
Monto Total del proyecto (incluyendo costos de
mantenimiento
Ejecutor:
Entidad Responsable del Mantenimiento
Fuente de Financiamiento (S/.)
Recursos Propios S/.
Transferencias del Gobierno Nacional* S/.
. S/.
Total **
Ejecucin 20.*** S/.
20 20. 20.
11
ANEXO N 11
Siendo las........... (hora) del da .........(fecha), en las instalaciones de ..............(lugar) los abajo firmantes,
Agentes Participantes del Proceso de Presupuesto Participativo llevado a cabo en
..(Regin/Provincia/Distrito) entre los das de.(da, mes y ao) y..(da, mes
y ao), acordamos aprobar el Acta de Acuerdos y Compromisos del Presupuesto Participativo, el cual consta
de(nmero) folios y contiene los resultados y acuerdos adoptados en el Taller de Priorizacin y
Formalizacin de Acuerdos.
Adicionalmente, los proyectos prioritarios pero que no cuentan con presupuesto asignado y que deben ser
tomados en cuenta para futuras ampliaciones presupuestales o modificacin en los proyectos recogidos
anteriormente son:
Agente Participante
Nombre del mbito de
Prioridad que presenta el
Proyecto Desarrollo
proyecto
Finalmente, los miembros elegidos para el Comit de Vigilancia del proceso del Presupuesto Participativo son
los siguientes:
12
En tal sentido, los suscritos, nos comprometemos a respaldar como nica iniciativa de gasto para la Regin,
Provincia o Distrito, las acciones, traducidas en Actividades o Proyectos, que han sido definidos a travs de
este proceso y a que se refiere el Instructivo N 001-2008-EF/76.01 los cuales han sido recogidos por el Equipo
Tcnico en el Documento del Presupuesto Participativo para el Ao Fiscal. de............. (Regin, Provincia o
Distrito).
Asimismo, nos comprometemos a realizar los esfuerzos necesarios que permitan, en el marco del proceso
antes sealado, llevar adelante los compromisos que han sido asumidos para la ejecucin de las acciones
priorizadas a fin de mejorar de manera sustentable el bienestar de nuestra poblacin.
Presidente Miembros
Nombre: Nombre:
DNI: DNI:
Cargo: Cargo:
Institucin a la que representa: Institucin a la que representa:
Firma:____________________ Firma:____________________
Nombre:
DNI:
Cargo:
Institucin a la que representa:
Firma:____________________
..
Nombre:
DNI:
Cargo:
Institucin a la que representa
Firma: ____________________
13
ANEXO N 12
Los montos de inversin provienen del estudio de preinversin o expediente tcnico, en el caso que la Municipalidad no se
encuentre en el SNIP.
14
ANEXO N 13
PRESUPUESTO PARTICIPATIVO
El Cronograma de Actividades que a continuacin se detalla, contiene las actividades o tareas, resultados
esperados, responsables y plazos vinculados al desarrollo de las fases del Proceso del Presupuesto
Participativo. Ha sido elaborado con la participacin de los representantes de las Oficinas de Presupuesto de
los Gobiernos Regionales, Gobiernos Locales y representantes de la Sociedad Civil, quienes tendrn a su
cargo la formulacin y gestin del Presupuesto Participativo de cada ao fiscal.
15
III. CAPACITACIN DE PARTICIPANTES
ACTIVIDAD DESCRIPCION RESULTADO RESPONSABLES PLAZO EJEC.
Acciones de Capacitacin Desarrollo de acciones de capacitacin
- Planeamiento sobre temas de inters del proceso a
- Proceso Participativo travs de seminarios, talleres, mesas Desarrollo de seminarios, DNPP MEF
- Presupuesto por redonda, otras. talleres y conferencias Gobierno Regional FEB - DIC
resultados Gobierno Local
- Portal de transparencia Sociedad Civil
- Sistema Nacional de
Inversin Pblica.
- Otros.
Desarrollar eventos de capacitacin Desarrollo de seminarios y talleres Gobierno Regional
Capacitacin al Comit de sobre temas referidos a la Gobierno Local
Vigilancia y Control transparencia, rendicin de cuentas, Organismos de Coope MAR NOV
vigilancia y control Sociedad civil
V. FORMALIZACIN DE ACUERDOS
ACTIVIDAD DESCRIPCION RESULTADO RESPONSABLES PLAZO EJEC.
Reunin para la Una vez concluido la evaluacin de los Gobierno Regional
formalizacin de los proyectos y los compromisos efectuados Consenso sobre las priorirzacin Gobierno Local JUNIO
acuerdos en los talleres de trabajo se debe de acciones Sociedad civil
formalizar los acuerdos
Aprobacin de los acuerdos El equipo tcnico debe sustentar ante el Gobierno Regional
consejo Municipal o Regional la Firma de los acuerdos y Gobierno Local JUNIO
formalizacin de los acuerdos compromisos Consejo de Coordinacin
Equipo Tcnico
16
VI. COORDINACIN ENTRE NIVELES DE GOBIERNO
17
ANEXO N 14
CRONOGRAMA DE EJECUCIN DE ACTIVIDADES DE LAS FASES DEL PROCESO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO
ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DIC
ACTIVIDADES
1 PREPARACIN
Comunicacin e Invitacin para la participacin en el proceso X
Sencibilziacin X
Convocatoria Pblica X
Idebntificacin e Inscripcin de agentes participantes X
Acciones de capacitacin X X X X X X X X X X X X
Aprobacin y difusin de la Ordenanza (multianual) X
Conformacin del Equipo Tcnico X
Preparacin de materiales para talleres X
2 CONCERTACIN
Elaboracin y aprobacin del plan de actividades X
Taller Rendicin de cuentas y PDC X
Taller de diagnstico X
Identificacin y priorizacin de problemas y criterios de priorizacin de alternativas de solucin X
Identificacin de proyectos X
Evaluacin tcnica de proyectos X
Priorizacin de proyectos X X
4 FORMALIZACIN
Formalizacin de Acuerdos y Compromisos X
Informe de evaluacin de cumplimiento de acuerdos X
18
1
MODELO DE REGLAMENTO DE PRESUPUESTO PARTICIPATIVO POR
RESULTADOS MUNICIPALIDAD VILLA MARIA DEL TRIUNFO 2013
PDF 2
REGLAMENTO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO POR
RESULTADOS GOBIERNO REGIONAL DE MOQUEGUA
PDF 3
GOBIERNO REGIONAL MOQUEGUA -1-
Sub Gerencia de Planeamiento ____________________________________________________________________________________
REGLAMENTO DEL PROCESO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO DEL GOBIERNO REGIONAL MOQUEGUA
PARA EL AO FISCAL 2013
TITULO I
DISPOSICIONES GENERALES, PRINCIPIOS
CAPITULO I
OBJETIVOS Y PRINCIPIOS RECTORES.
j) Competencia.- Los proyectos de inversin priorizados durante el proceso deben responder a las competencias o
Impacto Regional, deben tener en cuenta que el monto total del proyecto no sea menor a TRES MILLONES Y 00/100
NUEVOS SOLES (S/. 3 000 000,00); que su alcance sea pluriprovincial, debiendo beneficiar a un mnimo de tres (03)
distritos que se encuentran ubicados en dos (02) provincias como mnimo. Adicionalmente podrn considerar que
la cobertura en la poblacin objetivo no sea menor al 5%, respecto a la poblacin total de la regin.
k) Viabilidad.- Los Proyectos de Inversin Pblica, deben contar con la VIABILIDAD correspondiente, de acuerdo a la
normatividad del Sistema de Inversin Pblica, para ser considerados por el Gobierno Regional, al momento de
aplicar los criterios que determinan los proyectos de impacto Regional.
l) Sostenibilidad y Multianualidad.- la priorizacin de los proyectos de inversin debe tomar en cuenta la efectiva
disponibilidad de recursos y la sostenibilidad de su financiamiento, incluido los gastos que requiera su
mantenimiento, con un horizonte multianual.
m) Flexibilidad.- el proceso debe tener la capacidad de adaptarse a situaciones coyunturales a fin de atenderlas en
forma oportuna con el objeto de salvaguardar las prestaciones del servicio hacia la colectividad.
n) Integracin.- El Gobierno Regional de Moquegua promueve y ejecuta la articulacin de los Planes de Desarrollo
Concertado Distritales, Provinciales, Regionales, y Nacionales en el Presupuesto Participativo Regional.
CAPITULO II
BASE LEGAL Y ALCANCE
Artculo 5.- Base Legal.
La Base Legal que ampara el desarrollo del proceso del Presupuesto Participativo Regional - 2013, est definida en las
siguientes normas:
a) Constitucin Poltica del Per.
b) Ley N 27783 Ley de Bases de la Descentralizacin.
c) Ley N 27867 Ley Orgnica de Gobiernos Regionales.
d) Ley N 27902 Ley que modifica la Ley Orgnica de Gobiernos Regionales.
e) Ley N 28056 Ley Marco del Presupuesto Participativo.
f) Ley N 28411 Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto.
g) Ley N 29298 - Ley que modifica la Ley N 28056, Ley Marco del Presupuesto Participativo.
h) Ley N 26300- Ley de los Derechos de Participacin y Control Ciudadano.
i) Ley N 27293 Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica, su Reglamento y disposiciones complementarias y
modificatorias.
j) Ley No 29812 Ley de Presupuesto para el Ejercicio Fiscal 2012.
k) D. S. N 142-2009-EF que aprueba el Reglamento de la Ley Marco del Presupuesto Participativo.
l) D.S. N 131-2010-EF Modificatoria del Decreto Supremo N 142-2009-EF.
m) D. S. N 097-2009-EF que precisa criterios para delimitar proyectos de Impacto regional, provincial y distrital en el
presupuesto participativo.
n) D.S. N 132-2010-EF Modificatoria del Decreto Supremo N 097-2009-EF.
o) Instructivo N 001-2010-EF/76.01 Instructivo para el Presupuesto Participativo basado en resultados, aprobado por
Resolucin Directoral N007-2010-EF/76.01
p) Ordenanza Regional 013-2008/CR-GRMOQ.
q) Directiva N 002-2012-EF/50.01 Directiva para los Programas Presupuestales en el Marco de la Programacin y
Formulacin del Presupuesto del Sector Pblico para el Ao Fiscal 2013.
r) Resolucin Directoral N 004-2012-EF/50.01 Resolucin que aprueba la Directiva N 002-2012-EF/50.01.
Artculo 6.- Alcance y Cumplimiento.
Es de aplicacin al Gobierno Regional Moquegua, tiene vigencia durante el proceso de Presupuesto Participativo
Regional.
Las disposiciones contenidas en el presente reglamento son de cumplimiento obligatorio de quienes participan de este
proceso: agentes participantes de la sociedad civil, equipo tcnico, funcionarios y servidores del Gobierno Regional. Su
incumplimiento da lugar a las sanciones establecidas en los Artculos 40 y 41 del presente reglamento y las que, segn
su competencia, establezca la Oficina de Control Interno (OCI), el Consejo Regional, Contralora General de la Repblica,
Ministerio Pblico y Poder Judicial.
CAPITULO III
ROL DE LOS AGENTES DEL PROCESO DE PRESUPUESTO PARTICIPATIVO
Artculo 7.- Agentes Participantes del Proceso del Presupuesto Participativo.
a) Presidente del Gobierno Regional.
b) Consejo de Coordinacin Regional.
c) Consejo Regional.
_________________Proyecto de Reglamento del proceso de Presupuesto Participativo Regional Ao 2013_________________
GOBIERNO REGIONAL MOQUEGUA -3-
Sub Gerencia de Planeamiento ____________________________________________________________________________________
Convoca a reuniones previas a los miembros del Consejo de Coordinacin a fin de articular y armonizar la
programacin de las actividades del proceso.
Organiza las actividades del Proceso Participativo para el ao fiscal 2013, hacindolas de conocimiento pblico
a travs de los medios de comunicacin ms adecuados de su localidad.
Establece el monto mximo de la asignacin presupuestaria que ser destinada al Presupuesto Participativo,
luego de deducir del techo presupuestario para inversin los compromisos correspondientes a los proyectos
en ejecucin y mantenimiento de los proyectos culminados, los Programas Estratgicos, entre otros.
Propone la cartera de proyectos de incidencia regional a ser sometida al Presupuesto Participativo.
Dispone que sus funcionarios entreguen toda la informacin que garantice la transparencia y buen desarrollo
del proceso.
Dispone la actualizacin permanente de la informacin contenida en el Aplicativo Interactivo para el Proceso
Participativo
Dispone que los funcionarios responsables de los servicios pblicos que brinda la entidad participen en el
proceso del Presupuesto Participativo.
Vela por el cumplimiento de los acuerdos adoptados en el proceso del presupuesto participativo y dispone las
medidas necesarias para el cumplimiento de los acuerdos.
Dispone la evaluacin tcnica de los proyectos identificados para su priorizacin en los talleres del Proceso
Participativo.
Rinde cuentas a los agentes participantes sobre el cumplimiento de los acuerdos y compromisos asumidos el
ao anterior, adems del avance del Plan de Desarrollo Regional Concertado desde el enfoque de gestin y
presupuesto por resultados.
b) Consejo de Coordinacin Regional.
Coordinan que el Presupuesto Participativo se sujete a los Planes de Desarrollo Concertado y a la Visin
General y lineamientos estratgicos de los mismos.
Participan y promueven activamente el proceso y responden a las convocatorias que realicen las autoridades
regionales.
Coordinan la incorporacin en el presupuesto institucional de los proyectos de inversin priorizados
participativamente.
Apoyar al Comit de Vigilancia en el cumplimiento de las acciones acordadas en el Presupuesto Participativo.
c) Consejo Regional.
Aprueban las polticas, instrumentos y normas que requiere el proceso.
Aprueban el PIA y el PIM en funcin de las prioridades de inversin identificadas en el proceso del
Presupuesto Participativo regional de cada ao fiscal.
Fiscalizan el desarrollo oportuno de cada una de las fases del proceso, as como el cumplimiento de los
acuerdos en la ejecucin del presupuesto.
Realizan el seguimiento respecto al cumplimiento de los acuerdos y la entrega de informacin para el
desarrollo de las labores del comit de vigilancia.
Verifican que el Presidente Regional segn corresponda, informe al Consejo de Coordinacin Regional y
Comit de Vigilancia sobre los avances en el cumplimiento de los acuerdos del proceso y los cambios que
puedan introducirse en la ejecucin de los proyectos priorizados.
Emiten la Ordenanza Regional que legaliza el proceso de Presupuesto Participativo Regional.
d) Organizaciones de la Sociedad Civil de 2do y 3er Nivel.
Participan con voz y voto, en la discusin, definicin, priorizacin y toma de decisiones respecto de los
resultados a ser priorizados en el proceso; as como de los proyectos a ser considerados para contribuir al
logro de dichos resultados en el proceso de Presupuesto Participativo Regional.
En base a la cartera de proyectos propuesta por el por el Equipo Tcnico, priorizan proyectos de inversin de
impacto regional, segn su nivel de intervencin, de acuerdo a los lineamientos contenidos en el presente
instructivo.
Respetan los acuerdos adoptados en las diferentes fases del proceso.
_________________Proyecto de Reglamento del proceso de Presupuesto Participativo Regional Ao 2013_________________
GOBIERNO REGIONAL MOQUEGUA -4-
Sub Gerencia de Planeamiento ____________________________________________________________________________________
Suscriben las actas y dems instrumentos que garanticen la formalidad del proceso.
Cumplen con los acuerdos y compromisos asumidos en el proceso del presupuesto participativo.
Cofinancian la ejecucin de proyectos de inversin a travs de recursos financieros, fsicos y/o de mano de
obra. La rendicin de cuentas incluir el cumplimiento del cofinanciamiento.
Presentan las ideas de proyectos en los talleres de trabajo del proceso, las mismas que sern considerados
para su formulacin por el Gobierno Regional y priorizadas en el prximo proceso.
e) Gerencia Regional de Planeamiento, Presupuesto y Acondicionamiento Territorial.
El Gerente Regional de Planeamiento, Presupuesto y Acondicionamiento Territorial, preside el equipo tcnico.
Prepara la informacin que el proceso requiere, particularmente aquella que se refiere a planeamiento,
disponibilidad de recursos para el desarrollo del proceso y estado de ejecucin de los proyectos.
Verifica que los proyectos de inversin propuestos correspondan estrictamente al mbito de competencia
regional.
Propone, a las instancias correspondientes, el Presupuesto Institucional de Apertura y las modificaciones
presupuestarias, incorporando proyectos priorizados en el Presupuesto Participativo de ese ao fiscal.
Elabora un cronograma de ejecucin de proyectos donde se definen los plazos para el desarrollo de las fases
de preinversin e inversin que deber ser puesto a disposicin del Comit de Vigilancia, Consejo de
Coordinacin Regional y Consejo Regional.
Efecta las coordinaciones con la oficina de Programacin de Inversiones, o la que haga sus veces en la
entidad, sobre proyectos de inversin.
Informa al MEF sobre la marcha del proceso y los resultados del mismo en las diversas fases de su desarrollo,
manteniendo actualizado el Aplicativo Interactivo.
Lidera la articulacin de Planes de Desarrollo entre los niveles de Gobierno Regional y Local.
f) Equipo Tcnico del Proceso Participativo Regional.
Conformacin Equipo Tcnico.
Estar presidido por el Gerente Regional de Planeamiento, Presupuesto y Acondicionamiento Territorial.
El Equipo Tcnico lo conforman los profesionales y tcnicos del Gobierno Regional de Moquegua y
representantes de la Sociedad Civil Organizada, estos son:
Gerente Regional de Planeamiento, Presupuesto y Acondicionamiento Territorial (responsable)
Sub Gerente de Planeamiento (Secretario Tcnico)
Sub Gerente de Presupuesto y Hacienda
Sub Gerente de Programacin e Inversiones
Sub Gerente de Acondicionamiento Territorial
Gerente Regional de Desarrollo Social.
Sub Gerente de Participacin Social.
Gerente Regional de Desarrollo Econmico
Gerente Regional de Recursos Naturales y Gestin del Medio Ambiente.
Gerente Regional de Infraestructura
Sub Gerente de Estudios
Sub Gerente de Obras
Gerente Sub Regional de la Provincia de Ilo
Gerente Sub Regional de la Provincia Gral. Snchez Cerro.
Director Regional de Educacin.
Director Regional de Agricultura.
Director Regional de Salud.
Director Regional de Transportes y Comunicaciones.
Director Regional de Produce.
Gerente General del Proyecto Especial Pasto Grande.
Un representante de los Colegios Profesionales (Consejo Departamental de Colegios Profesionales)
Un representante de la Mesa de Concertacin para la Lucha contra la pobreza.
Un representante de la Universidad Nacional de Moquegua.
Un representante de la Universidad Privada de Moquegua.
Consejero Presidente de la Comisin Permanente de Planificacin y Presupuesto del Consejo Regional.
Los miembros del Equipo Tcnico que injustificadamente no asistan a dos reuniones consecutivas, sern
separados y no podrn participar como tal en los sucesivos procesos.
El equipo tcnico participa con voz, pero sin voto, de requerirse, podrn incluirse otros miembros al Equipo
Tcnico durante el proceso de Presupuesto Participativo Regional.
CAPITULO IV
DE LA CONFORMACION DE LA MESA DIRECTIVA Y DEL COMIT DE VIGILANCIA
Artculo 09.- Conformacin de la Mesa Directiva
Se elegir e instalar en el Taller de Priorizacin de Proyectos del Presupuesto Participativo Regional, cuyos integrantes
son delegados acreditados al proceso. La Mesa Directiva, tendr la composicin siguiente:
a) Tres (03) representantes de la sociedad civil, uno por cada provincia elegidos entre los delegados acreditados de
cada provincia.
b) Tres (03) alcaldes Provinciales y/o Distritales, uno por cada provincia elegidos entre los alcaldes locales de cada
provincia.
c) El Gerente Regional de Planeamiento, Presupuesto y Acondicionamiento Territorial, que se desempear como
Secretario Tcnico.
Entre los integrantes de la sociedad civil y los gobiernos locales, se elegirn al Presidente y Secretario de Actas de la
Mesa Directiva.
Artculo 10.- Rol de la Mesa Directiva.
a) Conducir la plenaria en el Taller de Priorizacin de Proyectos de Inversin del Presupuesto Participativo Regional
de cada ao fiscal.
b) Promover el debate y la concertacin basada en los principios, objetivos estratgicos y criterios tcnicos del
proceso del presupuesto participativo regional anual, acorde al Plan de Desarrollo Regional Concertado.
c) Presentar los acuerdos arribados en el taller de Priorizacin de Proyectos de Inversin.
Artculo 11.- Conformacin del Comit de Vigilancia.
a) Los agentes participantes de la sociedad civil acreditados eligen el Comit de Vigilancia en el Taller de
Formalizacin de Acuerdos y compromisos.
b) El reglamento para la eleccin del Comit de Vigilancia, debe ser elaborado por el Equipo Tcnico y aprobado
en el taller de Formalizacin de acuerdos y Compromisos del Presupuesto Participativo.
c) El Comit de Vigilancia, esta conformado por dos (02) representantes de cada provincia teniendo en cuenta la
participacin de gnero. Algunos criterios para la eleccin de los miembros del Comit de vigilancia son:
Los y las vigilantes no deben tener conflicto de intereses o vnculo laboral con la institucin a vigilar.
_________________Proyecto de Reglamento del proceso de Presupuesto Participativo Regional Ao 2013_________________
GOBIERNO REGIONAL MOQUEGUA -6-
Sub Gerencia de Planeamiento ____________________________________________________________________________________
Que tenga una trayectoria tica respetable dentro de la comunidad, que lo haga merecedor o merecedora de la
confianza de la poblacin.
Que tenga disponibilidad de tiempo para asumir las responsabilidades que implica ser miembro del comit.
Que los miembros tengan lugares de residencia en la regin, lo que permitir abarcar un mbito territorial
mayor.
d) El Comit de Vigilancia, inicia sus funciones a partir de cada 1ro. de Enero al 31 Diciembre de cada PPR aprobado y
formalizado en el que se proyecta su vigencia; es decir, para el ao en que ejecutarn sus funciones.
e) El Comit de Vigilancia, es reconocido formalmente a travs de una Resolucin Ejecutiva Regional, e n un plazo no
mayor de 30 das hbiles.
Artculo 12.- Rol del Comit de Vigilancia.
a) Vigilar el desenvolvimiento de las distintas etapas del proceso participativo segn los principios establecidos en
este reglamento.
b) Vigilar el cumplimiento de los acuerdos concertados en el Presupuesto Participativo Regional.
c) Vigilar que los recursos destinados a la Programacin del Presupuesto Participativo del ejercicio fiscal, sean
invertidos de conformidad a los acuerdos y compromisos.
d) Informa semestralmente, sobre los resultados de la vigilancia al Consejo de Coordinacin Regional y a la Sociedad
Civil en general.
e) Vigilar el cumplimiento de las rendiciones de cuentas establecidas.
f) Presentan reclamo o denuncia al Consejo Regional, a la Contralora General de la Repblica, al Ministerio Pblico o
a la Defensora del Pueblo, en caso encuentren indicios o pruebas de alguna irregularidad en el proceso del
Presupuesto Participativo o en la implementacin de los acuerdos adoptados en ste.
g) Otras que estipule el reglamento del Comit de Vigilancia del proceso de Presupuesto Participativo Regional.
TITULO II
CAPITULO V
DE LAS FUENTES Y RECURSOS DE FINANCIAMIENTO DEL PRESUPUESTO PARTICIAPTIVO REGIONAL
Artculo 13.- Financiamiento del Presupuesto Participativo.
El Titular del Pliego del Gobierno Regional, informa antes del taller de priorizacin de proyectos el porcentaje del
Presupuesto Institucional en gasto de Inversin que corresponder al Presupuesto Participativo Regional, el cual debe
ser difundido a travs del portal electrnico de la Institucin u otros medios que considere pertinente.
Artculo 14.- Contrapartidas y Aportes de los Beneficiarios.
Son recursos de contrapartidas para la ejecucin de acciones y proyectos a cargo del gobierno regional los aportes que
fijen los gobiernos locales distritales y/o provinciales, ONGs, empresas privadas, entidades financieras, etc.
Son aportes de los beneficiarios los recursos financieros, humanos, materiales y servicios que prestan y forman parte
del proyecto priorizado.
Artculo 15.- De la Estructura de Asignacin Presupuestal.
La asignacin de recursos para el financiamiento de proyectos de inversin debe darse por ejes de desarrollo, objetivos
estratgicos, por cuencas y micro cuencas hidrogrficas y viales, por corredores econmicos y tursticos, considerando
los principales resultados deseados por la localidad, la priorizacin identificada de la poblacin afectada en los mbitos
de mayores niveles de pobreza, pobreza extrema o vulnerabilidad
El presupuesto Institucional de Inversin para el proceso guardara la siguiente estructura referencial de asignacin
presupuestal:
Techo Presupuestal : 100 %
Proyectos de Impacto Regional : 70%
Proyectos Interprovinciales : 30%
Artculo 16.- Criterios de Priorizacin de Proyectos de Inversin Pblica.
Los criterios para definir el impacto de los proyectos de inversin pblica a considerarse en el presupuesto participativo
regional, que permitan delimitar el nivel de incidencia de la intervencin en el desarrollo del mbito jurisdiccional,
definiendo en conjunto caractersticas que deben tener los proyectos de acuerdo al nivel de gobierno y a sus
respectivas competencia. Los criterios son los siguientes (de acuerdo al D. S. N 097-2009-EF)
De alcance, est referido al nivel de extensin geogrfica que cubre el proyecto.
De cobertura, al impacto que de manera directa o indirecta debe tener el proyecto en la poblacin objetivo.
De Monto de Inversin, a la estimacin del costo del Proyecto.
Proyecto de Impacto Regional.- Los Gobiernos Regional al determinar estos proyectos, deben tener en cuenta que el
monto total del proyecto no sea menor a TRES MILLONES Y 00/100 NUEVOS SOLES (S/.3 000 000,00); que su alcance
sea pluriprovincial, debiendo beneficiar a un mnimo de tres (03) distritos que se encuentren ubicados en dos (02)
provincias como mnimo; y , que su cobertura en la poblacin objetivo no sea menor al 5%, respecto a la poblacin total
de la Regin.
Si luego de distribuir el financiamiento asignado al Presupuesto Participativo, conforme al criterio sealado en el
prrafo precedente, se obtiene un saldo menor a TRES MILLONES Y 00/100 NUEVOS SOLES (3 000 000,00), dicho saldo
se orienta a financiar proyectos de impacto regional, utilizando el criterio de cobertura a la poblacin objetivo.
As tambin se tendr en cuenta los siguientes aspectos:
a) Compromisos Ineludibles.
Proyectos que tienen continuidad multianual y segn cronograma de inversin aprobados por el SNIP.
Convenios y acuerdos de Cooperacin Tcnica Internacional suscritos por el Gobierno Regional Moquegua.
Asignacin de contrapartidas para financiamiento de proyectos.
Gastos de operacin y mantenimiento, para el mantenimiento de infraestructura pblica, transferencias a
universidades pblicas y otros.
b) Proyectos Nuevos, Producto del Proceso de Presupuesto Participativo.
Los nuevos proyectos de inversin pblica priorizados deben contribuir a la solucin de los problemas y el
cumplimiento del Plan de Desarrollo Regional Concertado 2003-2021.
Los proyectos priorizados deben contar con los estudios de preinversin viabilizados.
Los proyectos priorizados deben ser en primer lugar de competencia regional y luego de competencia
compartida.
El Gobierno Regional a travs de la GRPPAT, propondr proyectos de su competencia, que responda a los
principales problemas de la Regin Moquegua, para ser sometidos al proceso de presupuesto participativo para
su validacin y aprobacin.
Artculo 17.- Determinacin de Prioridades de Proyectos de Impacto Regional
En funcin del impacto y las brechas socio econmico expresado en el Plan de Desarrollo Regional Concertado (PDRC),
que abarcar las siguientes dimensiones:
a) Dimensin Social (Diversificacin y Transformacin Productiva para Nutricin, Erradicacin del Analfabetismo,
Educacin, Empleo Productivo, Salud y Saneamiento Bsico);
b) Dimensin Econmico Productiva (Recursos Hdricos, Productividad Agropecuaria, Industria, Turismo, Vialidad y
Transporte);
c) Dimensin Ambiental (Recursos Naturales, Ecologa y Medio Ambiente);
d) Dimensin Institucional (Fortalecimiento organizativo del Gobierno Regional, Gerencias Sub Regionales y
Organizaciones de la Sociedad Civil); y se destinar el 5% del total del presupuesto de inversin, para la formulacin
de estudios de pre inversin por las Unidades Formuladoras, siempre y cuando no se contraponga a ninguna norma
legal vigente.
TITULO III
CAPITULO VI
DE LAS INSTANCIAS DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO
Artculo 18.- Son Instancias del Proceso de Presupuesto Participativo Regional (PPR):
a) El Consejo de Coordinacin Regional.
b) El Consejo Regional
Artculo 19.- Del Consejo de Coordinacin Regional (CCR)
El CCR; es un rgano consultivo en la estructura orgnica del GRMOQ cuyo rol es participar y promover activamente el
proceso del PPR, coordinar la incorporacin de los proyectos de inversin en el presupuesto institucional
correspondiente. As como apoyar al Comit de Vigilancia en el cumplimiento de las acciones acordadas en el
Presupuesto Participativo.
Artculo 20.- Del Consejo Regional.
En atribucin a lo dispuesto en la Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, corresponde al Consejo Regional, aprobar la
Ordenanza Regional del Proceso de Presupuesto Participativo Regional.
TITULO IV
CAPITULO VII
DEL DESARROLLO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO REGIONAL
CAPITULO VIII
DEL PROCEDIMIENTO METODOLGICO DEL PPR.
CAPITULO IX
DEL DESARROLLO DE LAS FASES DEL PROCESO
La Oficina de Imagen Institucional, ser la encargada de ejecutar y/o llevar a la prctica el Plan de difusin y
comunicacin del PPR, el cual ser formulado por la Sub Gerencia de Planeamiento del Gobierno Regional Moquegua.
Actividades econmicas.
Infraestructura y acondicionamiento territorial.
Desarrollo Institucional y de capacidades, entre otros.
e) Poner a disposicin de los agentes participantes, informacin a utilizar en el PPR, como:
Plan de Desarrollo Concertado (Ejes Temticos, Objetivos Estratgicos).
Plan Estratgico Institucional - PEI (Programas, Proyectos).
Detalle de proyectos priorizados en el PPR del ao anterior (2012).
Programa de inversiones 2012 (PIA 2012).
Proyeccin de recursos totales, por fuentes de financiamiento para el ao 2013.
Informe de los compromisos asumidos por la sociedad civil y otras entidades del Estado.
Artculo 29.- Fase de Concertacin.-
Se renen los funcionarios del Estado y de la Sociedad Civil para desarrollar un trabajo concertado de diagnostico,
identificacin y priorizacin de resultados y de proyectos de inversin que contribuyan al logro de resultados a favor
de la poblacin, sobre todo de aquellos sectores con mayores necesidades de servicios bsicos.
Artculo 30.- Desarrollo de Talleres de Trabajo.
Constituyen reuniones de Trabajo, convocados por el Presidente Regional a travs de los cuales se desarrollan las
distintas acciones conducentes a la priorizacin de resultados, proyectos de inversin y compromisos del Estado y la
Sociedad Civil.
Artculo 31.- Taller de Capacitacin.
El Equipo Tcnico del PPR 2013, promover la capacitacin de los Agentes Participantes, segn cronograma
propuesto, considerando que esta actividad se extiende hasta el mes de Diciembre del 2012 de forma permanente,
ajustndose a las necesidades y caractersticas de la poblacin del mbito regional. La modalidad puede ser diversa:
talleres, conversatorios, charlas, conferencias, etc. y sobre temas como: Plan de Desarrollo Regional Concertado (PDRC)
2003 2021 Actualizado al 2009; Niveles de Gobierno; Lineamientos de Poltica Regional; Portal de Transparencia;
Mecanismos de Formalizacin en la Asociatividad y otros que considere el Equipo Tcnico.
Artculo 32.- Taller de Rendicin de Cuentas.
Corresponde al ejercicio anterior, se evala el desarrollo del proceso de Presupuesto Participativo Regional y el nivel de
cumplimiento de los acuerdos y compromisos asumidos en el ao anterior sobre: Programacin y nivel de avance en la
Ejecucin y resultados (en trminos de poblacin beneficiada y problemas resueltos), de los PIP priorizados en el ao
anterior. Sustentar los cambios efectuados a los proyectos priorizados en el PPR anterior. Y en razn del avance del
cumplimiento del PDRC.
Artculo 33.- Taller de Diagnstico Situacional.
Orientado fundamentalmente a mejorar las condiciones de vida de la poblacin, medida a travs de los resultados
definidos en los programas presupuestales estratgicos y otros que se consideren crticos en la jurisdiccin.
Artculo 34.- Taller de Identificacin y Priorizacin de Resultados.
Se realiza un trabajo concertado de identificacin y priorizacin de Resultados, especificados en trminos de mejoras en
el bienestar ciudadano, a fin de permitir posteriormente una adecuada asignacin de los recursos pblicos. Se presenta
a los Agentes Participantes el Diagnstico del mbito Territorial.
Artculo 35.- Taller de Priorizacin de Proyectos de Inversin.
Se propone una cartera de proyectos, concordante con los resultados priorizados, a ser sometida al PPR a fin que los
agentes participantes consideren los citados proyectos de inversin recogidos en las fichas de proyectos.
Artculo 36.- Taller de Formalizacin de Acuerdos y Compromisos.
Una vez Priorizados los Proyectos de Inversin Pblica, el Presidente Regional presenta los resultados los cuales son
consolidados en el Acta de Acuerdos y Compromisos del Presupuesto Participativo, donde los agentes participantes
firman la misma.
Artculo 37.- Fase de Coordinacin entre Niveles de Gobierno.
El Gobierno Regional deber organizar los mecanismos de coordinacin y consistencia presupuestaria con los Gobiernos
Locales de su jurisdiccin, en materia de gastos de inversin y entre niveles de gobierno, respetando competencias y
procurando economas de escala y concertacin de esfuerzos, teniendo en cuenta lo normado en el instructivo, de tal
forma que el Gobierno Regional, los Gobiernos Locales Distritales y provinciales de Moquegua, mas la presencia del
Consejo de Coordinacin Regional y el Equipo Tcnico; tienen como funcin general promover el desarrollo armnico,
integral y sostenible de sus mbitos jurisdiccionales y por ello deben trabajar coordinadamente en correspondencia
_________________Proyecto de Reglamento del proceso de Presupuesto Participativo Regional Ao 2013_________________
GOBIERNO REGIONAL MOQUEGUA - 11 -
Sub Gerencia de Planeamiento ____________________________________________________________________________________
como un Estado Unitario y Descentralizado; por tal razn, el proceso de presupuesto participativo debe articularse
adecuadamente entre los diferentes niveles de gobierno de tal manera que su desarrollo permita la retroalimentacin
de los procesos particulares, tanto del distrito a la provincia como de las provincias a la regin, y viceversa, para cuyo
efecto el Presidente del Gobierno Regional convocar a los Alcaldes Provinciales, Distritales Consejo de Coordinacin
Regional y al Equipo Tcnico, a una reunin de trabajo a fin de:
a) Intercambiar informacin, identificando los principales problemas que deberan ser resueltos de manera conjunta,
definiendo las polticas que orienten los gastos de inversin, entre los niveles de gobierno y su financiamiento, as
mismo, identifican las potencialidades de cada mbito geogrfico para la solucin de los problemas.
b) Consensuar objetivos comunes de desarrollo regional.
c) Identificar proyectos que podran ser cofinanciados entre el Gobierno Regional, Gobierno Local y Empresa Privada,
los proyectos debern ser priorizados en los Procesos Participativos de los niveles de gobierno que aporten a su
financiamiento, cuidando que las intervenciones se realicen en el mbito de las competencias.
d) Identificar intervenciones de importancia para el desarrollo regional y local, que pueden ser agrupadas en un
proyecto de mayor dimensin que responda a objetivos ms amplios (Salud, Educacin, Saneamiento Bsico,
Electrificacin Rural, Accesibilidad), los que podran ser financiados compartidamente con recursos del gobierno
regional y gobierno local.
e) Establecer los compromisos para la participacin y responsabilidades de la poblacin beneficiaria en el
cofinanciamiento de los proyectos.
f) Establecer los compromisos y responsabilidades para asegurar la sostenibilidad de los proyectos.
g) Mantener la Articulacin entre los planes de Desarrollo Regional Concertado.
Artculo 38.- Fase de Formalizacin.
Los acuerdos y compromisos adoptados en el proceso de Presupuesto Participativo, se suscriben y formalizan en el mes
de junio; salvo razones tcnicas necesarias.
Los proyectos deben ser incluidos en el Presupuesto Institucional del Gobierno correspondiente para su aprobacin por
el Consejo Regional.
TITULO V
CAPITULO X
DEL COMIT DE VIGILANCIA DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO REGIONAL.
Artculo 39.- Eleccin del Comit de Vigilancia.
Los Agentes Participantes para fines de las acciones de vigilancia, del proceso de Presupuesto Participativo Regional,
elegirn el Comit de Vigilancia, entre los agentes participantes de la sociedad civil acreditada, el mismo que deber
realizarse en el Taller de Formalizacin de Acuerdos y Compromisos de acuerdo a lo normado en el reglamento del
propio Comit de Vigilancia, el cual considera entre otros puntos Constitucin, eleccin, juramentacin,
reconocimiento, funciones, atribuciones, organizacin, sanciones, etc. del Comit de Vigilancia de Presupuesto
Participativo Regional.
TITULO VI
CAPITULO XI
DE LAS FALTAS Y SANCIONES DE AGENTES PARTICIPANTES DEL PPR.
Artculo 40.- Faltas.
La Mesa Directiva evaluara y aplicara sanciones; considerando los actos que contravengan a las normas de convivencia
democrtica de los Agentes Participantes, durante el desarrollo de las actividades que contempla el proceso de
Presupuesto Participativo, como las siguientes:
a. Inasistencia injustificada a los Talleres convocados.
b. Agresin fsica y/o verbal a uno o varios Agentes Participantes.
c. Asistir a los talleres o sesiones en estado etlico y/o sustancias alucingenas.
d. Alterar de manera violenta el normal desarrollo de los talleres o sesiones.
e. Incumplimiento de la entrega de informacin.
Artculo 41.- Las sanciones
Se aplicarn segn la gravedad o reiteracin de la o las faltas sealadas y sern las siguientes:
a. Por primera vez, llamada de atencin en el taller o sesin.
_________________Proyecto de Reglamento del proceso de Presupuesto Participativo Regional Ao 2013_________________
GOBIERNO REGIONAL MOQUEGUA - 12 -
Sub Gerencia de Planeamiento ____________________________________________________________________________________
b. Por segunda vez, comunicacin expresa de llamada de atencin suscrita por el Consejo Regional de Moquegua,
dirigida al agente respectivo, haciendo de conocimiento a la organizacin de la sociedad civil o institucin pblica a
la que representa.
c. Por tercera vez, denuncia pblica de la falta y de ser el caso el envo de una solicitud a la organizacin de la
sociedad civil o institucin pblica que representa, para la sustitucin del representante.
d. La inasistencia injustificada a los Talleres convocados hasta por dos veces consecutivas o alternadas, originar la
prdida del derecho a voto de la organizacin, institucin y/o entidad.
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS.
PRIMERA.- La articulacin (Regional, Provincial y Distrital) de los planes de desarrollo concertado y los presupuestos
participativos, estar a cargo de la Gerencia Regional de Planeamiento Presupuesto y Acondicionamiento Territorial, la
misma que realizar las acciones respectivas para el cumplimiento y el logro de este objetivo.
SEGUNDA.- Los acuerdos de cada proceso del Presupuesto Participativo Regional, sern registrados en el libro de actas,
en forma detallada y especfica, el mismo que estar a cargo de la Secretaria Tcnica del Equipo Tcnico del PPR 2013,
excepto el Taller de Priorizacin y Formalizacin de Acuerdos que ser redactado por el mismo Secretario de Actas de la
Mesa Directiva.
TERCERA.- Se utilizar el portal electrnico del Gobierno Regional para la difusin e informacin de todo el proceso del
presupuesto participativo regional.
CUARTA.- Los acuerdos se logran por consenso luego de la exposicin argumentada y basada en los principios y
criterios que se establecen en este reglamento, pero si no existe consenso, se recurrir a la votacin.
QUINTA.- Para efectos del plazo y las notificaciones nos remitiremos a lo establecido en la Ley N 27444, Ley del
Procedimiento Administrativo General, que en su Artculo 24 establece que Toda notificacin deber practicarse a ms
tardar dentro del plazo de cinco (5) das, a partir de la expedicin del acto que se notifique.
SEXTA.- La promocin de la organizacin, constitucin y asesoramiento para la formalizacin de las organizaciones de
segundo y tercer nivel estar a cargo de la Gerencia de Desarrollo Social de conformidad a sus competencias, tal como
lo establece el Reglamento de Organizacin y Funciones del Gobierno Regional de Moquegua.
SEPTIMA.- Disponer que la Gerencia Regional de Planeamiento, Presupuesto y Acondicionamiento Territorial
conjuntamente con la Gerencia Regional de Desarrollo Social, realicen un diagnostico y evaluacin de las organizaciones
representativas de la sociedad civil de segundo y tercer nivel, a fin de garantizar su adecuada representacin en los
espacios de concertacin regional.
OCTAVA.- El Gobierno Regional Moquegua, deber promover la aplicacin de cuotas de equidad de gnero y de
juventud en los agentes participantes representantes de la sociedad civil.
Asimismo deber tener en cuenta las cuotas para la igualdad de oportunidades, en este sentido el gobierno regional
deber realizar campaas de sensibilizacin para que las poblaciones, sectores y organizaciones representantes de
personas excluidas o que se encuentren en situacin de vulnerabilidad participen en el proceso.
NOVENA.- Las Unidades Orgnicas de la Sede Regional y las Gerencias Sub Regionales Provinciales en el marco del
Proceso de Presupuesto Participativo, son responsables de brindar el apoyo que requiera el Equipo Tcnico nominado,
dentro de los plazos establecidos, a fin de dar cumplimiento a lo dispuesto por la presente Ordenanza.
DISPOSICIONES FINALES
PRIMERA.- Los rganos e instancias del Gobierno Regional Moquegua brindarn el soporte tcnico legal que sea
solicitado para los fines del proceso participativo y acompaaran las diferentes etapas para su difusin, comunicacin,
sensibilizacin y cumplimiento.
SEGUNDA.- Las disposiciones y/o acciones no contempladas en el presente reglamento sern resueltas dentro de las
fases del proceso, por el Equipo Tcnico del Gobierno Regional Moquegua teniendo en cuenta el ltimo instructivo del
proceso de Presupuesto Participativo Regional.
TERCERA.- Las Resoluciones Regionales y/o Normas Legales a futuras, sern anexadas al presente Reglamento Regional
del Presupuesto Participativo, para su viabilidad y procedimiento correspondiente.
CUARTA.- El presente reglamento entra en vigencia a partir del da siguiente de su promulgacin y difusin en la pgina
Web del Gobierno Regional Moquegua.
DISPOSICIONES TRANSITORIAS
PRIMERA.- Todas las Gerencias Regionales del Gobierno Regional brindarn el asesoramiento y soporte tcnico
respectivo. La Oficina de Asesora Legal brindara el soporte legal que sea solicitado para los fines del proceso
participativo y la Oficina de Relaciones Publicas e Imagen Institucional acompaara las diferentes etapas del proceso
relacionado a la difusin, comunicacin y sensibilizacin.
-----------------------0------------------------
PDF 4
Gua
del Presupuesto Participativo
Basado en Resultados
Gua del Presupuesto Participativo Basado en Resultados
Elaboracin de contenidos:
Direccin General del Presupuesto Pblico, Ministerio de Economa y Finanzas
Revisin de contenidos:
Jos Pisconte y Karina Olivas, Proyecto USAID/Per ProDescentralizacin
Diseo e ilustraciones:
Oscar Casquino
Diagramacin:
Vctor Bojrquez
Adecuacin pedaggica:
Zoila Acua, consultora Proyecto USAID/Per ProDescentralizacin
Impresin:
Neva Studio S.A.C.
Av. Arequipa 4558 - Miraflores
Octubre 2010
1ra Edicin
Presentacin
Presentacin
1
Presupuesto Participativo basado en Resultados, Instructivo No. 001 -2010-EF/76.01, publicado mediante
Resolucin Directoral No. 007 -2010-EF/76.01
4
Contenidos
Contenidos
I. Aspectos generales...............................................................07
1. Cul es el objetivo de esta gua?...................................................................09
Fase 2. Concertacin.........................................................................................28
Fase 4. Formalizacin........................................................................................40
IV. Anexos...............................................................................49
Anexo 01: Gua de contenidos mnimos del documento del
Proceso del Presupuesto Participativo.................................................50
I Aspectos generales
8
Presupuesto Participativo
Basado en Resultados
I Aspectos generales
El Presupuesto Participativo basado en Resultados se enmarca dentro del nuevo
enfoque de la nueva gerencia y gestin pblica, en el cual los recursos pblicos se
asignan, ejecutan y evalan en funcin a cambios especficos que se deben alcanzar
para mejorar el bienestar de la poblacin. Lograr estos cambios supone producir
resultados que mejoren notoriamente las condiciones de vida de las personas.
Para lograr una mayor efectividad en la gestin se deben relacionar los resultados con
los productos, as como las acciones y los medios necesarios para su ejecucin y
viceversa. De esta manera, los proyectos que se prioricen en el marco del proceso
participativo, al ser pensados y priorizados en funcin de resultados (solucin de
problemas)y estar conectados a los productos, garantizarn mejoras en la calidad de
vida de la poblacin (resultados), sobre todo de los sectores ms necesitados.
9
Estos resultados los encontramos en el PDC. En cada uno de los grandes objetivos
estratgicos orientados a resolver los problemas prioritarios del territorio y en los
programas estratgicos nacionales. Ambos deben estar presentes en el proceso de
Presupuesto Participativo.
Particularmente, en
los aspectos que en el PDC
se consideran ms urgentes
para el desarrollo regional o local,
evitando, de este modo ineficiencias
en la asignacin de los recursos
pblicos.
2. Qu es el Presupuesto Participativo
Basado en Resultados?2
Cuando en las familias se menciona la palabra presupuesto nos hace pensar en los
ingresos que esperamos conseguir y en la forma cmo van a ser distribuidos de acuerdo
a los gastos que debemos realizar, para lograr nuestros objetivos familiares. As, el
presupuesto pblico (nacional, regional y municipal) es una herramienta de gestin de
ingresos y gastos que, adecuadamente aplicado, debe responder a los objetivos del
desarrollo nacional, regional y local, tomando en cuenta las funciones de las entidades
en los diferentes niveles de gobierno.
2
En el Per el presupuesto participativo slo se ejecuta en dos de los tres niveles de gobierno que
tiene el estado peruano: el regional y local.
10
Sin embargo, como casi siempre sucede, los ingresos no alcanzan para realizar todas
las actividades que quisiramos llevar adelante, entonces tenemos que priorizar.
Vecinos y vecinas no
se trata de cada ao INVENTAR nuevos
proyectos, hay que concluir los proyectos
que estn en ejecucin y otros para
resolver problemas urgentes o prioritarios
Priorizar los resultados que queremos obtener para lograr transformar y resolver
?
grandes problemas o aprovechar potencialidades que tengamos en nuestras
jurisdicciones.
Priorizar mejor los proyectos en funcin de los resultados que queremos obtener y
?
utilizar adecuadamente los recursos pblicos de acuerdo a los objetivos del Plan de
Desarrollo Concertado del distrito, provincia, regin.
La Oficina de Planeamiento y Presupuesto o la que haga sus veces tiene como rol:
Asociaciones de
productores
Equipo tcnico
Organismos e municipal.
instituciones privadas
promotoras del
desarrollo.
Organizaciones
sociales de base.
Consejo de
coordinacin
regional o local.
Universidades
y colegios
profesionales
16
5. Cmo financiar el Presupuesto Participativo Basado
en Resultados?
El titular del pliego de los gobiernos regionales y gobiernos locales informa el porcentaje
del presupuesto institucional en gasto de inversin que corresponder al Presupuesto
Participativo, el cual debe ser difundido a travs del portal electrnico de las entidades u
otros medios de comunicacin pertinentes.
De otro lado, los techos presupuestales que sirven como referencia para la
programacin del presupuesto participativo se proyectan tomando como base:
La cobertura de las obligaciones del gobierno regional o local, tales como el pago del
?
personal y obligaciones sociales, las obligaciones previsionales (seguro social, AFP,
pensiones), el servicio de la deuda pblica; as como la prestacin de servicios
bsicos.
Los recursos para la continuacin de proyectos de carcter multianual y/o que estn
?
en ejecucin.
17
Los recursos para los programas estratgicos del Presupuesto por Resultados, que
sean priorizados.
Los recursos restantes debern ser adecuados a los recursos que por ley son para
inversiones y pueden ser destinados al financiamiento de las acciones a ser priorizadas
en el proceso de presupuesto participativo.
La sociedad civil
podr participar
en el cofinanciamiento
de los proyectos de inversin?
Asimismo, desde el
municipio o el gobierno
regional, podemos cofinanciar
los proyectos en los montos que se
determinen de conformidad
con la legislacin vigente.
18
Nosotros como
ONG especializada,
el trabajo de un
especialista.
Para poder participar, las instituciones en el plazo de ley, deben ser inscritas en los
padrones que aperturan los gobiernos regionales y locales; y sus representantes deben
estar debidamente acreditados para participar en el proceso. Aquellos que se
incorporen pero que no han sido acreditados por sus organizaciones en el plazo
respectivo, participarn pero en calidad de observadores.
19
7. Quines coordinan el proceso de Presupuesto
Participativo Basado en Resultados?
La responsabilidad de coordinar, ponerse de acuerdo, liderar, hacer el seguimiento y
garantizar el desarrollo del proceso de elaboracin del presupuesto participativo en
cada espacio o mbito, est a cargo de diversas instancias:
Tienen adems la responsabilidad de financiar los gastos que demande el proceso de presupuesto
participativo, aprobar la Ordenanza propuesta por el Consejo de Coordinacin Regional o Local, segn sea
el caso, designar al equipo tcnico conductor del proceso, incluyendo representantes de la sociedad civil,
coordinar con otros niveles de gobierno subnacional, aprobar los compromisos contrados, ejecutar los
acuerdos, hacer rendicin de cuentas y facilitar la vigilancia ciudadana.
2010
PRESUPUESTO
PARTICIPATIVO
2011
del proceso
particularidades
Fases y particularidades
II del proceso
22
El proceso del Presupuesto Participativo Basado en Resultados se realiza tomando en
cuenta la realidad territorial y organizativa de cada gobierno regional o gobierno local.
Por ello el procedimiento bsico para el desarrollo del proceso debe ser adaptado por
estos gobiernos, en funcin a sus particularidades y experiencias previas en la
implementacin de los presupuestos participativos. Con la metodologa establecida,
los pasos a seguir en cada fase son los siguientes:
Formulacin de
Rendicin de
Sensibilizacin acuerdos y
cuentas
compromisos
Convocatoria
Dnde
se han producido la
mayor cantidad de
cambios?
Identificacin y
registro de los
Agentes
Participantes
Capacitacin de
los Agentes
Participantes
De acuerdo el cambio
es en la fase de
concertacin y en los
talleres de trabajo.
23
Fase 1. Preparacin
Esta fase es de responsabilidad del Gobierno Regional o Gobierno Local, segn
corresponda, en coordinacin con sus respectivos Consejos de Coordinacin. El
desarrollo de las acciones de comunicacin, sensibilizacin, convocatoria,
identificacin y capacitacin de los agentes participantes para el desarrollo del proceso,
debe realizarse oportunamente y con la suficiente anticipacin, por lo que esta fase
debera iniciarse en el mes de enero del ejercicio previo.
Toma en cuenta:
1.1 Comunicacin
Direcciones Regionales
?
Universidades
?
Organizaciones empresariales
?
Colegios Profesionales
?
Asociaciones Juveniles
?
Comunidades
?
Asociaciones de mujeres
? Ver Anexo N 04:
Relacin de actores de la
Asociaciones de jvenes y otros en situacin
? Sociedad Civil del Proceso del
de riesgo y vulnerabilidad, ya sea por razones Presupuesto Participativo.
de pobreza, etnicidad, violencia o gnero.
1.2 Sensibilizacin
1.3 Convocatoria
Los temas en los cuales convendra que la poblacin y las autoridades se capaciten
deberan ser diferenciados para cada grupo, de acuerdo a la responsabilidad que les
toca cumplir en la elaboracin del presupuesto participativo.
27
Gestin y presupuesto
Temas
regional y municipal
Sistema nacional de
igualdad y equidad
inversin pblica
por resultados e
Promocin de la
indicadores de
Planeamiento
estratgico y
Presupuesto
Presupuesto
participativo
concertado
Sujetos
desarrollo
a
capacitarse
Autoridades y
equipos tcnicos X X X X X X
(Funcionarios)
Consejos de
coordinacin local X X X X X
y regional
Organizaciones de
la sociedad civil X X X X X
Toma en cuenta:
El Presidente Regional o el Alcalde provincial o distrital, debe asegurar que los talleres
de trabajo se convoquen con la debida anticipacin.
Toma en cuenta:
Se sugiere utilizar
Para estas reuniones es necesario considerar la Anexo N 06:
diversidad lingstica de las poblaciones para Gua de temas a
lograr una mayor inclusin y receptividad en desarrollar en los
los/as ciudadanos/as que hablan idiomas o eventos de
lenguas diferentes al castellano. capacitacin
del proceso.
La visin contenida en el PDC es nica para todas las instituciones pblicas y privadas
de un mbito territorial y debe orientar las iniciativas e inversiones de los diversos
actores econmicos, sociales e institucionales, as como la formulacin de polticas
pblicas regionales y locales.
Los objetivos de desarrollo del PDC involucran en su ejecucin a los diversos actores,
dependiendo de la misin de cada uno de ellos.
Permite superar los problemas de corto plazo y concretar las voluntades, los
?
esfuerzos, las potencialidades y los recursos del territorio para responder a los
desafos que plantean lograr.
Identifica proyectos a ser ejecutados por el sector pblico, por los sectores
?
privados y mixtos ejecutados por ambos.
Este paso tiene como objetivo identificar los resultados respecto a metas y reduccin de
brechas a fin de permitir, posteriormente, una adecuada asignacin de los recursos
pblicos para el logro de los mismos. El equipo tcnico presenta a los agentes
participantes el diagnstico del mbito territorial para conocimiento e informacin con el
objeto de ser utilizado en la identificacin y priorizacin de resultados.
Veamos
qu se entiende por
Resultados.
Toma en cuenta:
?
El problema no debe ser definido como la negacin de una
solucin o la carencia de un bien o servicio, sino que debe dejar
abierta la posibilidad de encontrar mltiples alternativas para
resolverlo.
En un primer
? momento se ponen en consideracin los resultados ya identificados,
priorizados y analizados en el marco del Presupuesto por Resultados, a saber:
15. Accidentes.
El taller
? se inicia con la presentacin de los avances y logros esperados, que
incluye informacin disponible sobre los principales resultados deseados por y para
la localidad, incluyendo los ya sealados y otros que consideren prioritarios realizado
por el equipo tcnico en funcin a resultados identificados en el PDC. Este
diagnstico deber ser enriquecido con las opiniones y datos que puedan
proporcionar los agentes participantes.
A partir
? de esta informacin, los agentes participantes debern priorizar los
resultados identificados, para lo cual se sugiere utilizar el siguiente criterio:
Caractersticas de la
poblacin afectada en los
mbitos de mayores niveles
de pobreza, pobreza extrema
o vulnerabilidad.
Los agentes participantes con el apoyo del equipo tcnico debern asignar
?
puntajes a cada criterio para poder priorizar los resultados a ser abordados.
De igual forma,
durante el ejercicio presupuestal,
en el Aplicativo Interactivo para el Proceso Participativo
deber incorporarse la informacin sobre el avance de la
ejecucin de los proyectos priorizados, as como los
cambios en las prioridades que se incorporen en el
ejercicio presupuestal.
38
Fase 3. Coordinacin entre niveles de gobierno
Corresponde a los gobiernos regionales organizar los mecanismos de coordinacin y
consistencia presupuestaria con los gobiernos locales de su jurisdiccin en materia de
gastos de inversin y entre niveles de gobierno, respetando competencias y procurando
economas de escala y concertacin de esfuerzos, para lo cual deben tener en cuenta lo
siguiente:
c) Los proyectos que sean financiados por el gobierno regional bajo el principio
de subsidiariedad y que beneficien a un mbito provincial y/o distrital, deben
contar con el cofinanciamiento del gobierno local provincial o distrital
beneficiario. Del mismo modo, los proyectos que sean financiados por un
gobierno local provincial, deben contar igualmente con el cofinanciamiento
del gobierno local distrital beneficiario.
Recordemos
que la poblacin beneficiaria
tambin puede cofinanciar la ejecucin
de los proyectos de inversin con recursos
financieros o apoyando con materiales,
mano de obra, maquinaria,
entre otros.
39
En el mes de enero de cada ao, los Presidentes Regionales convocan a los Alcaldes
provinciales y Alcaldes distritales a una reunin de trabajo a fin de coordinar acciones a
desarrollar de manera conjunta, en el marco de las polticas de gastos de inversin de
los gobiernos regionales y gobiernos locales, identificando los principales problemas o
potencialidades que deberan ser resueltos de manera conjunta y que resultados
queremos alcanzar, as como el compromiso de financiamiento para la ejecucin de
proyectos en el marco del presupuesto participativo, para lo cual deben tener en cuenta
lo siguiente:
Tengamos presente
que para ello ser necesaria convocar
a una segunda reunin que debe realizarse a
ms tardar en el mes de junio, con el fin de definir y
formalizar los acuerdos en un acta, elaborada por la
Gerencia de Planeamiento, Presupuesto y
Acondicionamiento Territorial del
Gobierno Regional.
40
Fase 4. Formalizacin
4.1 Formalizacin en el PIA de los Acuerdos y Compromisos
Toma en cuenta:
Yo que pensaba
que este da no
llegara!
42
Los
Presidentes Regionales y alcaldes
deben informar a los agentes participantes sobre el
cumplimiento de los acuerdos y compromisos asumidos
en el ao anterior por las entidades del Estado y
la sociedad civil en particular,
sobre lo siguiente:
De igual modo, en esta reunin los agentes participantes de la sociedad civil y las
entidades del Gobierno Nacional que hayan intervenido en el proceso informan sobre el
cumplimiento de los compromisos que asumieron en el proceso participativo.
Los gobiernos regionales, en el marco de la Ley N 29298 Ley que modifica la Ley N
28056 y normas complementarias, son los responsables de informar y promover la
articulacin de los presupuestos participativos formulados por los Consejos de
Coordinacin Local y Regional de sus mbitos, los cuales se pueden desarrollar en los
siguientes contextos:
Conoces los
requisitos para ser elegidos
miembros del Comit de
Vigilancia?
itos:
Requis y
p a r t i cipante
gente una
a) Ser a e s e n t a r a ial de
r e p r acin soc
z ada,
o r g a n i nstitucin priv bito
i
base o e parte del m
m
que for ional.
c
jurisdic
n
l a j u risdicci l
car en lla e
b) Radi e se desarroo.
dond p a r t i c ipativ
o
proces
c o n d enado
do
) N o h aber si ltas.
c itos o fa
por del
Toma en cuenta:
El nmero mnimo de personas que integran los Comits de Vigilancia es de cuatro (04)
miembros y dentro de sus principales funciones, se encuentran:
d. Vigilar que los recursos del gobierno regional o gobierno local destinados al
presupuesto participativo del ao fiscal sean invertidos de conformidad con los
acuerdos y compromisos asumidos.
Fiscaliza
? los mecanismos de
acceso y transparencia a la
informacin pblica en el marco del
presupuesto participativo.
IV
Anexos
Anexos
IV
50
Anexo 01
I. Ciclo preparatorio
Esta seccin del documento deber contener la siguiente informacin:
Primera Parte
Antecedentes
El Acuerdo sobre la base del cual el Presidente del Gobierno Regional o Alcalde
?
resuelve aprobar una Ordenanza para el Proceso del Presupuesto Participativo.
Segunda Parte
Fundamentacin o Considerandos
- Base Legal
Tercera parte
La reglamentacin del proceso, de acuerdo a la secuencia en la que se desarrollar el
52
Proceso del Presupuesto Participativo, debe establecer:
- El Cronograma para el desarrollo de las acciones del Proceso del Presupuesto
Participativo, el cual debe elaborarse en funcin a los plazos acordados por los
Consejos de Coordinacin del nivel Regional y Provincial.
- Programa de capacitacin.
PROCESO
CONVOCATORIA AL
PARTICIPATIVO 20
DEL PRESUPUESTO
de
na l/M un ici pa lid ad Provincial - Distrital
El Gobierno Re gio de
__ , co nj un ta m en te co n el Co ns ej o
__ __ __ __ __ __ __ pli miento de la Ley N 27
680,
na l/L oc al, en cu m
Coordinacin Regio p tulo XIV del Ttulo IV, so
bre
ns titu cio na l de l Ca
Ley de Reforma Co 3, Le y de Ba se s de
la
Le y N 27 78
De sc en tra liz ac i n; y Orgnica de Gobiern
os
Le y N 27 86 7, Le
Descentralizacin; M odifica la Ley Orgnic
a de
27 90 2, Le y qu e
Regionales; Ley N 27 972, Ley Orgnica
de
al es ; Le y N
Gobiernos Region y Marco del Presupue
sto
y N 28 05 6, Le
Municipalidades; Le -2009-EF que aprueba
el
et o Su pr em o N
Participativo; el Decr es up uesto Participativo y
el
y M ar co de l Pr
Reglamento de la Le l Presupuesto
tiv o N 00 4- 20 10 -E F/76.01, Instructivo de n
Instruc .. CO NVOCA a la poblaci
en re su lta do s..
Participativo basado ac iones pblicas y privada
s
ad a, a las or ga niz
debidamente organiz gi n/ provincia/distrito, a
la
ne s en la re
que ejecutan accio mocrticamente
ac in t cn ica y a las autoridades elegidas de
cooper PRESUPUESTO
cc ion es p bli ca s al PROCESO DEL
en ele las actividades
IP AT IV O 20 .; el cu al se da inicio luego de
PARTIC la Ordenanza
ac in de l Pr oc es o; con la aprobacin de
de Prep ar ecanismos de
l/M un ici pa l N , la cual contiene los m
Regiona cipantes, las
in y ac re dit ac in de los Agentes Parti
identificac el desarrollo
bil ida de s de los m ism os, el cronograma para
responsa ivo, as como
cio ne s de l Pr oc es o de l Presupuesto Participat
de las ac Tcnico y sus
on es re sp ec to a la co nformacin del Equipo
las precisi
nte el proceso.
responsabilidades dura
acin
at ivo se lle va r a ca bo a partir de la identific
El proceso parti cip los
ob lem as de la Re gi n (provincia o distrito),
de los principales pr
54
izacin de
de ba se pa ra la propuesta y prior
cuales serv ir n rales a
er si n or ien ta da s a dar soluciones integ
proyectos de inv
dichos problemas. en la Ordenanza antes indica
da el
co n lo dis pu es to
De conformidad
o ser el siguiente:
Cronograma del Proces
xx .de........
sc rip ci n de Ag en te s de: xx de ....... a:
1. In
Participantes
a:
icacin de de:
2. Proceso de Verif aciones
Informacin y observ
entes
a la Inscripcin de Ag
Participantes
Ag en te s de: a: xx de .......
3. Ac re di ta ci n de
Participantes:
da Taller
De sa rro llo de Talleres de Fecha de ca
4.
Trabajo:
a:
cn ic a de de:
5. Ev al ua ci n T
proyectos y acciones
da Taller
Ta lle r de Pr io riz ac i n y Fecha de ca
6. rdos
Formalizacin de Acue
-------------------------- lidad
Alcalde de la Municipa
Presidente Regional o
Provincial o Distrital
55
Anexo 04
Representantes de
? Representantes de
? Representantes de
?
dependencias u dependencias u dependencias u
organismos organismos organismos
nacionales nacionales y nacionales y
Sector Pblico
Alcaldes provinciales
? Alcaldes distritales.
? Municipalidades de
?
y distritales. Centros Poblados.
Asociaciones de
? Mancomunidades
? Agentes municipales
?
Municipalidades. distritales. (si los hay).
Consejo de
? Consejo de
? Consejo de
?
Coordinacin Coordinacin Local Coordinacin Local
Regional. Provincial y distrital. Distrital.
Mesa Regional de
? Asociaciones de
? Mesa Distrital de
?
Concertacin de Municipalidades Concertacin de
Lucha Contra la Distritales. Lucha Contra la
Pobreza. Pobreza (si existe).
Mesa Provincial de
?
Instancias de concertacin
Consejos, Comits o
? Concertacin de Otras instancias de
?
Mesas Regionales Lucha Contra la concertacin
de Educacin, Pobreza. existentes
Salud, Defensa Civil especificas del
y otros temas Consejos, Comits o
? distrito.
normados por el Mesas Provinciales
nivel nacional. de Seguridad
Ciudadana, Defensa
Otras instancias de
? Civil y otros temas
concertacin normados por el
existentes nivel nacional.
especficas del
departamento. Otras instancias de
?
concertacin
existentes
especficas de la
provincia.
56
Segmento En el nivel En el nivel En el nivel
regional provincial distrital
Federaciones, redes
? ?Coordinadora de Autoridades de
?
u otras Comits del comunidades
organizaciones de 2 Programa Vaso de campesinas y
piso de Leche o equivalente. nativas.
Organizaciones sociales de base OSB
Organizaciones
Sociales de Bases ?Comits de gestin Juntas vecinales
?
(OSB) del de programas y similares.
departamento. transferidos de
complementacin Comits del
?
alimentaria (ex Programa Vaso
PRONAA). de Leche.
Organizaciones de
? Comits de gestin
?
mujeres, jvenes y de proyectos
similares de nivel transferidos de
provincial o que infraestructura
agrupen a OSB de social y productiva
nivel distrital. (ex FONCODES).
Organizaciones
?
de mujeres,
jvenes y similares.
Otras OSB
?
representativas del
nivel distrital.
Cmaras de
? Cmaras de
? Gremios y
?
comercio, turismo y comercio y similares organizaciones
similares. (si las hay). distritales de
comerciantes,
Gremios y
? Gremios y
? productores
Actores econmicos
Las empresas o
? Juntas de usuarios
?
agentes econmicos de riego.
ms importantes que
operan en el Las empresas o
?
departamento. agentes econmicos
ms importantes que
operan en la
provincia.
57
Segmento En el nivel En el nivel En el nivel
regional provincial distrital
Sedes de
?
Universidades
? universidades Institutos
?
Otras Instituciones
(Informacin mnima)
Contenido Descripcin
Nombre y Apellidos
I
Documento de Identidad (N del DN
ci n) u otro
o carn o tarjeta de identifica
Documento de la Organizacin o
Grupo al cual representa
Cargo
Tipo de organizacin
Gobierno Regional
Organizacin de Base
Comunidad
Otro (especificar)
N de asociados de la organizacin
a la que representa
59
Anexo 06
Presupuesto Participativo
Programacin Multianual.
?
Funciones,
? Competencias y Atribuciones de los gobiernos regionales y
gobiernos locales.
Modelo de convocatoria a
los talleres de trabajo
ativo 20
Proceso Particip
istrital de
al id ad Provincial - D
egiona l/M un ic ip tes acreditados
El Gobierno R , convoca a los Agentes Participan . y al Equipo
__ o 20
______________ Presupuesto Participativo del a l
para el Proceso
del
llo de lo s Ta lle res de Trabajo de
ro segn el
ipar en el Desar ales se realizarn alidad
Tcnico a partic tic ip at iv o, lo s cu
puesto Par l, Municip
Proceso del Presu e en la Sede del Gobierno Regiona
ient
cronograma sigu lugar segn corres
ponda.
nc ia l/D is tr ita l, o
Provi
FECHA
LU GAR
ER*
REUNIN/TALL
de
Acto de Rendicin
Cuentas
acin y
Taller de identific
oblemas
priorizacin de pr
in de
Taller de priorizac
rsin
proyectos de Inve
del G obierno
l de sa rr ol lo de l Taller en la sede
n de
Mayor informaci istrital.
io na l/ M un ic ip alidad Provincial/D
Reg
----
---------------------- Municipalidad
la
nal o Alcalde de
Presidente Regio cial o Distrital
Provin
se deber
sa rro llo de ms Talleres,
el de
se conveniente
* De considerar m en te a su re al izacin.
na
convocar oportu
62
Anexo 08
Los gobiernos regionales y los gobiernos locales para proyectar los montos a ser
asignados al Presupuesto Participativo, tienen en cuenta lo siguiente:
d) Los gastos rgidos que tiene que asumir el pliego tales como: pago del personal y
obligaciones sociales, las obligaciones provisionales y el servicio de la deuda
pblica, recursos para la operacin y mantenimiento de los proyectos de inversin,
recursos para los programas estratgicos del Presupuesto por Resultados.
En base a esta proyeccin el titular del pliego define el porcentaje del monto de
inversin que debe asignar al Presupuesto participativo.
Para el caso de los proyectos de inversin del Presupuesto Participativo que cuenten
con financiamiento de la sociedad civil o sector empresarial u otro sector, slo se incluye
en los Presupuestos Institucionales la parte correspondiente al financiamiento con
recursos pblicos; la contraparte figurar slo en los instrumentos de presupuesto
propios de las organizaciones de la sociedad civil y el sector empresarial que asuman el
compromiso.
Sin perjuicio de lo antes sealado, todos los proyectos restantes del proceso del
Presupuesto Participativo, independientemente del organismo ejecutor y su fuente de
financiamiento deben ser consignados en el "Aplicativo Interactivo para el Proceso
Participativo del Presupuesto" para el respectivo ao fiscal.
64
Anexo 09
Gua de orientacin
para el ajuste del
Plan de Desarrollo Concertado
Paso 1:
Diagnstico temtico y territorial
Asimismo, como parte del diagnstico debern identificarse las potencialidades del
territorio, entendidas como capitales o recursos que pueden distinguirse en:
Paso 2:
Revisin de la visin del desarrollo
Paso 3:
Definicin de Objetivos Estratgicos
Los Objetivos Estratgicos deben responder a la solucin de los macroproblemas del
territorio y el logro de estos permitir alcanzar la visin del desarrollo. Por ello es
importante:
Definir con claridad los macroproblemas que queremos resolver, luego priorizarlos en
funcin a la visin del desarrollo y las posibilidades de lograrlos. Luego los objetivos
deben definirse como solucin de los macroproblemas priorizados.
Paso 4:
Acuerdos y Compromisos del Plan de Desarrollo Concertado
Los Agentes Participantes, una vez definida la visin y los objetivos del desarrollo, que
forman parte del Plan de Desarrollo Concertado, debern evaluar y adoptar acuerdos
de considerarlo pertinente sobre los siguientes temas:
Con esta informacin como insumo, los agentes participantes podrn proponer
acciones y proyectos a ser financiados con el presupuesto anual, los que debern estar
orientados al logro de los objetivos estratgicos del Plan. Estas acciones deben
constituir la mejor alternativa de un conjunto de opciones previamente evaluadas
cualitativa y cuantitativamente. El impacto de estas debe guardar relacin con el nivel
de gobierno que las ejecuta.
O:
INCIA / DISTRIT
REGIN / PROV
NE E L PROYECTO:
E PA R T IC IPA N TE QUE PROPO
AG ENT
to
Accin / Proyec
yecto
Nombre del Pro
zado al
Problema priori
que responde.
fico que
Problema espec onar /
luci
contribuye a so
ue aprovecha.
Potencialidad q
e alternativas
Identificacin d
de Solucin
eden
(Qu acciones pu
desarrollarse
oblema)
para resolver el pr
Proyecto
Descripcin del
rnativa elegida)
(detalle de la alte
iciaria
Poblacin Benef
in)
(Nmero y ubicac
68
REGIN / PROVINCIA / DISTRITO:
AGENTE PARTICIPANTE QUE PROPONE EL PROYECTO:
Accin / Proyecto
Ejecutor:
Programacin anual de la
inversin S/. S/. S/.
Unidad de Medida
Medio de verificacin
(Fuente de informacin sobre
el valor del indicador)
Finalmente, los miembros elegidos para el Comit de Vigilancia del proceso del
Presupuesto Participativo son los siguientes:
Presidente Miembros
Nombre: Nombre:
DNI: DNI:
Cargo: Cargo:
Institucin a la que representa: Institucin a la que representa:
Firma: Firma:
Nombre:
DNI:
Cargo:
Institucin a la que representa:
Firma:
Nombre:
DNI:
Cargo:
Institucin a la que representa:
Firma:
71
Anexo 12
Ficha resumen de
evaluacin de proyectos
* Los montos de inversin provienen del estudio de preinversin o expediente tcnico, en el caso
que la Municipalidad no se encuentre en el SNIP.
Talleres de En base a los informes Contar con una Gobierno Regional. MAYO -
priorizacin de presentados por el lista de Gobierno Local. JUNIO
Proyectos. equipo tcnico, los intervenciones por Consejo de
agentes participantes orden de Coordinacin.
proceden a determinar priorizadas. Equipo tcnico.
el orden de prioridad
de los proyectos y
acciones.
Reunin para Una vez concluido la Consenso sobre Gobierno Regional. JUNIO
la formalizacin evaluacin de los pro- las priorirzacin Gobierno Local.
de los yectos y los compro- de acciones. Sociedad civil.
acuerdos. misos efectuados en
los talleres de trabajo
se debe formalizar los
acuerdos.
CRONOGRAMA DE EJECUCIN DE ACTIVIDADES DE LAS FASES DEL PROCESO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO
ACTIVIDADES ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DIC
1 PREPARACIN
Comunicacin e Invitacin para la participacin en el proceso
Sensibilizacin
Convocatoria Pblica
Identificacin e Inscripcin de agentes participantes
Acciones de capacitacin
Aprobacin y difusin de la Ordenanza (multi anual)
Conformacin del Equipo Tcnico
Preparacin de materiales para talleres
2 CONCERTACIN
Elaboracin y aprobacin del plan de actividades
Taller Rendicin de cuentas y PDC
Taller de diagnstico
Identificacin y priorizacin de problemas y criterios de
priorizacin de alternativas de solucin
Identificacin de proyectos
Evaluacin tcnica de proyectos
Priorizacin de proyectos
4 FORMALIZACIN
Formalizacin de Acuerdos y Compromisos
Informe de evaluacin de cumplimiento de acuerdos
PRESUPUESTO PARTICIPATIVO POR RESULTADOS
PDF 5
Presupuesto Participativo Basado
en Resultados 2013
Municipalidad de Santiago de Surco
Planes Estratgicos Sectoriales Multianuales
(PESEMs)
Planes de Desarrollo Regionales Concertados (PDRC) GR
Planes de Desarrollo Provinciales Concertados (PDPC)
GL
Planes de Desarrollo Locales Concertados (PDLC)
Planes de Estratgicos Institucionales (PEI)
NIVEL OPERATIVO
Planes Operativos Institucionales (POI)
Presupuestos Institucionales (PI)
PRESUPUESTO PARTICIPATIVO
LINEAS ESTRATEGICAS DEL PDLC
LINEAS Y POLITICAS PRIORITARIAS
DE GESTION
PRESUPUESTO PARTICIPATIVO BASADO EN RESULTADOS
Nuevo enfoque de la Nueva Gerencia y la Administracin
Pblica
Priorizados en funcin de
resultados Mejoras en
(Solucin de problemas)
calidad de
Proyectos
vida de la
poblacin
Conectados a Servicios que
recibe la poblacin
PRESUPUESTO PARTICIPATIVO BASADO EN RESULTADOS
Qu caracterstica o situacin se va a
Hay que calificar el cambio
cambiar en la poblacin objetivo?
RESULTADO
Quin o quines son la Poblacin
objetivo?
1 Macroproblema
Seleccionado 3
el objetivo especifico y la
Poblacin objetivo, a A partir del Sobre la base de los objetivos especficos,
partir de la Macroproblema
se realiza un anlisis
se define la poblacin en tres niveles:
Interseccin de los
causal de los problemas a. Poblacin Potencial: Corresponde a toda
pasos 2 y 3
se procede a especficos la poblacin que presenta el problema
realizar el paso 4 Especfico y que se busca resolver.
b. Poblacin Objetivo: Es un subconjunto
2 Problema Especfico de la poblacin potencial que se obtiene
luego de los criterios de focalizacin.
4 c. Poblacin a intervenir: es la poblacin
que en base a criterios de priorizacin
Causas (restricciones de ndole financiero, logstico,
Anlisis de Directas Operativo, etc.) sern atendidas.
Causalidad
Focalizacin: Proceso que consiste en
aplicar criterios (geogrficos, socio
Causas econmicos, demogrficos, entre otros)
para identificar a la poblacin objetivo.
Indirectas
Niveles de
5 Revisin y bsqueda de evidencias causalidad
rbol de problemas
INCREMENTO DE LOS
1 Macroproblema NIVELES DE INSEGURIDAD
CIUDADANA EN EL DISTRITO
4
Causas Directas Insuficiente prevencin
y participacin
ciudadana
Anlisis de
Causalidad
Deficiente
Integracin y direccin para
Causas Indirectas la Organizacin
de la Ciudadana
Niveles de
5 Revisin y bsqueda de evidencias
causalidad
DIAGNOSTICO - DISEO
INDICADOR
Macroproblema OBJETIVO GENERAL
RESULTADO FINAL
Causas Directas
PRODUCTOS / PROYECTO INDICADOR DE PRODUCTO
Causas Indirectas
ACTIVIDAD / ACCION DE INVERSION
TAREAS / TRABAJOS
DIAGNOSTICO DISEO
CASO PRACTICO
Diagnstico Diseo
% de la poblacin que ha sido
Incremento de los niveles vctima de algn evento
Reducir los niveles de
de inseguridad que atent contra su
Inseguridad ciudadana
Ciudadana en el distrito seguridad en los ltimos
doce mes
% de la poblacin que
Insuficiente nivel de acciones
Mejorar la prevencin conoce la
de prevencin y control de
de la ocurrencia de eventos existencia de vigilancia
delitos que atentan contra
que atentan contra la y percibe una mejora
la Seg. Ciudadana Sector
Seguridad Ciudadana en la prevencin de delitos
1 y 2 del distrito
en su zona
c) Participar con voz y voto en la discusin y/o toma de decisiones del proceso de Presupuesto
Participativo Basado en Resultados. Toda votacin se har por mayora simple y podrn votar
slo los Agentes Participantes.
d) Suscribir las actas y dems documentos que garanticen la formalidad del proceso del
Presupuesto Participativo.
Subgerente de Presupuesto
El Comit Vigilancia del Presupuesto Participativo, est compuesto por cuatro (04)
miembros titulares y cuatro (04) suplentes. El cargo en este Comit es
incompatible con la funcin de representante ante el Consejo de Coordinacin
Local Distrital (CCLD).
Los requisitos para ser elegidos miembros del Comit de Vigilancia son:
a. Ser Agente Participante, representante de una organizacin social de base o
de institucin privada, que forman parte del mbito jurisdiccional del distrito.
b. Radicar en el distrito de Santiago de Surco.
c. No haber sido condenado por delitos o faltas.
COMIT DE VIGILANCIA
Funciones del Comit de Vigilancia
a) Vigilar el cumplimiento de los acuerdos del Proceso del Presupuesto Participativo en la aprobacin
y ejecucin del Presupuesto Institucional, verificando que contenga los proyectos priorizados de
acuerdo a los montos que fueron asignados y acordados en dicho proceso.
b) Vigilar que la municipalidad cuente con un cronograma aprobado de ejecucin de obras, de los
proyectos de inversin priorizados en el proceso participativo.
d) Vigilar que la sociedad civil cumpla con los compromisos asumidos en el cofinanciamiento de los
proyectos de inversin, si los hubiera, incluidos en el proceso de presupuesto participativo.
3. Convocatoria
4. Identificacin y Registro
de los Agentes
Participantes
5. Capacitacin de los
Agentes Participantes
FASE 1: PREPARACION
Hacer de conocimiento de
la Sociedad Civil toda la
1. COMUNICACION Informacin posible sobre
el Presupuesto
Participativo
Promover la participacin
responsable de la S. C. a
2. SENSIBILIZACION fin de que sean ellos
quienes se empoderen del
P.P.
3. CONVOCATORIA
4. IDENTIFICACION Y REGISTRO DE
AGENTES PARTICIPANTES
5. CAPACITACION DE LOS
AGENTES PARTICIPANTES
FASE 2: CONCERTACION
a) Actualizacin del
6. DESARROLLO DE TALLER DE TRABAJO Diagnostico Situacional.
b) Seleccin de una cartera
de proyectos viables y
orientados al logro de
Paso 1: Paso 2: resultados priorizados.
Presentacin del Identificacin y c) Recopilacin y
Plan de Desarrollo priorizacin de
preparacin de
Concertado - PDC Resultados
informacin
Paso 2:
Paso 1:
Asignacin del
Evaluacin Tcnica
presupuesto
7. FORMALIZACION DE ACUERDOS Y
COMPROMISOS
FASE 3: COORDINACION
Implementar mecanismos de
coordinacin entre los GRs y GLs
8. ARTICULACION DE
a fin de llegar a acuerdos y
POLITICAS Y PROYECTOS compromisos en lo
GR-GLP-GLD concerniente a gastos de
inversin.
10. RENDICION DE
CUENTAS
CRONOGRAMA DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO
CRONOGRAMA DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO 2013
MARZO ABRIL MAYO JUNIO
ACTIVIDADES Semana 4 Semana 1 Semana 2 Semana 3 Semana 4 Semana 1 Semana 2 Semana 3 Semana 4 Semana 5 Semana 1 Semana 2 Semana 3 Semana 4
(26-30) (2-4) (9-13) (16-20) (23-27) (30-4) (7-11) (14-18) (21-25) (28-1) (4-8) (11-15) (18-22) (25-28)
PREPARACIN
Formulacin de Ordenanza que reglamenta el PP
Aprobacin de Ordenanza que reglamenta el PP
1
Capacitacn y Preparacin del Equipo Tcnico
Comunicacin e Invitacin a Participantes en el Proceso
(Convocatoria Pblica)
Inscripcin de Agentes Participantes
Preparacin de Materiales para Talleres 2
CONCERTACIN
Taller de Presentacion, Rendicin de Cuentas y Ruta del
Proceso3
Taller de Capacitacion de Presupuesto Publico,
Presupuesto Participativo, Presupuesto por Resultados e
Inversin Pblica
Taller de Diagnstico del Distrito
Taller de Priorizacion de Problemas-Resultados
Identificacin de Proyectos
Evaluacin Tcnica de Proyectos
Taller de Priorizacin de Proyectos
FORMALIZACIN
Formalizacin de Acuerdos y Compromisos
Eleccin del Comit de Vigilancia
Actualizacin del Aplicativo del Presupuesto Participativo
2013
Elaboracin del Informe Final del PP 2013
Aprobacin del PP 2013
CRITERIOS PUNTAJE
NO 1
EL PIP GUARDA RELACIN CON LOS
INDIRECTAMENTE 3
RESULTADOS PRIORIZADOS? SI 5
EL PROYECTO NO ESTA CONTEMPLADO EN EL PDC 1
DESARROLLO CONCERTADO
EL PROYECTO ESTA CONTEMPLADO EN EL PDC 5
IDEA DE PROYECTO 1
PROYECTO EN FORMULACIN 3
NIVEL DE ESTUDIO PROYECTO VIABLE 5
PROYECTO CON EXPEDIENTE TCNICO 7
APROXIMADO (SIN ESTUDIO TCNICO) 1
PRESUPUESTO FORMULADO (CON ESTUDIO TCNICO) 5
1 SECTOR 1
BENEFICIARIOS POR SECTORES MS DE UN SECTOR 3
< = 10% 1
COBERTURA (POBLACIN DEL DISTRITO) >10% 5
IMPACTO VECINAL 1
IMPACTO IMPACTO SECTORIAL 3
IMPACTO DISTRITAL 5
NO 1
PIP FAVORECE A POBLACION
INDIRECTAMENTE 3
VULNERABLE? SI 5
Criterio N 01: El Proyecto debe Guardar
Relacin con los Resultados Priorizados
CRITERIOS PUNTAJE
NO 1
SI 5
Criterio N 01: El Proyecto debe Guardar Relacin
con los Resultados Priorizados
Taller de Priorizacin de Problemas
Resultados (Mircoles 13 de junio)
CRITERIOS PUNTAJE
EL PROYECTO NO ESTA
1
CONTEMPLADO EN EL PDC
DESARROLLO
CONCERTADO
la programacin participativa
con los planes de desarrollo
concertados
Instructivo para el
Presupuesto Participativo
Basado en Resultados
(Instructivo N 1-2010-
EF/76.01)
Taller de Identificacin y
Priorizacin de Resultados
Los proyectos que se prioricen
en el proceso participativo
debern responder a la visin y a
los objetivos contenidos en el
NIVEL OPERATIVO
PDC
Planes Operativos Institucionales (POI)
Presupuestos Institucionales (PI)
PRESUPUESTO PARTICIPATIVO
Criterio N 03: Nivel de Estudio
CRITERIOS PUNTAJE
IDEA DE PROYECTO 1
PROYECTO EN FORMULACIN 3
NIVEL DE ESTUDIO
PROYECTO VIABLE 5
La ejecucin
ser 98,5% La ejecucin
mayor a lo total de los
asignado proyectos
representara
un aumento
de231,30%,
respecto a lo
asignado
* Proyectado al 2012
CRITERIOS PUNTAJE
APROXIMADO
1
(SIN ESTUDIO TCNICO)
PRESUPUESTO
FORMULADO
5
(CON ESTUDIO TCNICO)
Criterio N 04: Presupuesto
Nivel de
Nivel de
probabilidad
Precisin de
Nivel de Asignacin
de ser
ejecutado en
Estudio del
el tiempo
Presupuesto
programado
Criterio N 05: Beneficiarios por Sectores
CRITERIOS PUNTAJE
1 SECTOR 1
BENEFICIARIOS POR
SECTORES
MS DE UN SECTOR 5
Criterio N 05: Beneficiarios por Sectores
Py
P
Proyectos que
P y benefician a un
y solo sector
P
P Py y
P
y Py
y
Proyectos que
Py P benefician a
y
Py mas de un sector
P
P
y
y
P Py
y P Py
y Proyectos que
benefician a
todo el Distrito
P
P y
y P
y
Criterio N 06: Cobertura
CRITERIOS PUNTAJE
< = 10% 1
COBERTURA
(POBLACIN DEL
DISTRITO)
>10% 5
Criterio N 06: Cobertura
Decreto Supremo N 097-2009-EF
Precisan criterios para delimitar proyectos de impacto regional,
provincial y distrital en el presupuesto participativo.
Criterio N 07: Impacto
CRITERIOS PUNTAJE
IMPACTO VECINAL 1
IMPACTO SECTORIAL 3
IMPACTO
IMPACTO INTERSECTORIAL 5
IMPACTO DISTRITAL 7
Criterio N 07: Impacto
Impacto Vecinal Impacto Sectorial Impacto Intersectorial Impacto Distrital
CRITERIOS PUNTAJE
NO 1
SI 5
Criterio N 08: Poblacin Vulnerable
v
Lnea Estratgica N 01: Distrito Saludable
Objetivo 1.2:
Promover la inclusin social de la poblacin vulnerable para su desarrollo integral,
mediante la implementacin de programas sociales, concertados con las instituciones y
la sociedad civil.
v
Qu es Poblacin Vulnerable?
Son aquellos sectores o grupos de la poblacin que por su condicin de edad, sexo,
estado civil y origen tnico se encuentran en situacin de riesgo que les impide
incorporarse al desarrollo y acceder a mejores condiciones de bienestar.
Por ejemplo las nias, los nios y jvenes en situacin de calle, los migrantes, las
personas con discapacidad, los adultos mayores y la poblacin indgena, que ms all
de su pobreza, viven en situaciones de riesgo.
REGLAS Y NORMAS PARA EL DESARROLLO DEL
PROCESO
Los Agentes Participantes deben contar con la disponibilidad de tiempo para asistir a
todas las reuniones y talleres que se den a lo largo del desarrollo del Proceso del
Presupuesto Participativo.
Durante el desarrollo del proceso los Agentes Participantes deben respetar las
siguientes normas de conducta:
Puntualidad.- El ingreso de los Agentes Participantes tendr una tolerancia de 10
minutos de iniciada cada reunin y taller de trabajo.
Tolerancia.- Los Agentes Participantes deben mantener una actitud equilibrada y
respetuosa ante las diversas opiniones vertidas.
La votacin para los acuerdos durante el desarrollo de las reuniones y talleres del
Proceso del Presupuesto Participativo, se realizaran por mayora simple contando
como votantes a los Agentes Participantes presentes.
REGLAS Y NORMAS PARA EL DESARROLLO DEL
PROCESO
FALTAS Y SANCIONES:
a) Agresin fsica y/o verbal que pudiera producirse entre Agentes Participantes.
b) Asistir a las reuniones y talleres de trabajo sea en estado etlico o de alteracin
por consumo de drogas.
c) Alterar de manera violenta el normal desarrollo de los talleres de trabajo.
d) Interrupcin constante de los Agentes participantes en los talleres de trabajo.
Las sanciones que se aplicarn segn la gravedad o reiteracin de las faltas sern:
a) Por Primera Vez.- El responsable de conducir la reunin o taller, comunicar
verbalmente al Agente Participante que ha incurrido en falta, lo que se dejara
constancia en Acta correspondiente.
b) Por Segunda Vez.- El Equipo Tcnico remitir una comunicacin escrita a la
organizacin que representa, para que sea retirado del taller de trabajo, lo que se
dejar constancia en el acta correspondiente.
DOCUMENTO DEL PRESUPUESTO
PARTICIPATIVO
PRIMERA. Responsabilidades
Las unidades orgnicas de la Municipalidad son responsables de brindar el
apoyo que requiera la Gerencia de Planeamiento y Presupuesto, dentro de
los plazos que ella establezca, a fin de dar cumplimiento al desarrollo del
presupuesto participativo
Se escogieron 26 nuevos
presidentes de Juntas
Vecinales.
GRACIAS