Evaluacion PIP

Mdulo V: Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica
EVALUACIN
BENEFICIOS SOCIALES PRIVADA (2)
MDULO V: COSTOS SOCIALES
INDICADORES DE RIESGOS IDENTIFICADOS
EVALUACIN DE PROYECTOS DE RENTABILIDAD RENTABILIDAD MEDIDAS ADOPTADAS
ANLISIS DE ECONMICA
INVERSIN PBLICA SENSIBILIDAD RENTABILIDAD
FINANCIERA
EVALUACIN ANLISIS DE
SOCIAL (1) SOSTENIBILIDAD (3)
Mdulo V: Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica

EVALUACIN SOCIAL
1. El objetivo de la evaluacin sociales determinar la rentabilidad de un Proyecto de
Inversin Pblica para la sociedad en su conjunto; lo que se logra comparando los
beneficios sociales y los costos sociales atribuibles al proyecto.
GESTIN DEL
ANLISIS DE PROYECTO (5) OBJETIVOS Beneficios sociales
IMPACTOS INDICADORES
PLANTEAMIENTO DE FASE DE EJECUCIN
MEDIOS DE
MEDIDAS FASE DE POS Costos sociales
VERIFICACIN
INVERSIN
SUPUESTOS
FINANCIAMIENTO
IMPACTO MARCO Indicadores de rentabilidad social
AMBIENTAL (4) LGICO (6)
Anlisis de sensibilidad
3 4
Evaluacin Social EVALUACIN SOCIAL
1.1. Beneficios sociales
El beneficio social se refiere al valor que representa para la poblacin usuaria el

acceso al bien o servicio que ofrece el PIP, que contribuir con su nivel de bienestar.
Asimismo, es posible que los beneficios del PIP se proyecten a agentes distintos a la
poblacin a la cual est dirigida el proyecto.
Directos
D
Tipos de
beneficios IIndirectos
sociales
E
Externalidades
p
positivas
5 6
EVALUACIN SOCIAL EVALUACIN SOCIAL

1.1. Beneficios sociales: 1.1. Beneficios sociales:
Aquellos que se producen en otros

mercados relacionados con el bien
Ahorro o o servicio que se provee. Por
Agua Potable, Energa,
liberacin de Telecomunicaciones ejemplo, si la poblacin cuenta con
recursos agua potable disminuirn las
enfermedades y por tanto los costos
Asociado en la atencin de la salud.
Beneficios directamente
al mercado del Incremento del Agua Potable, Energa, Beneficios
directos
consumo Telecomunicaciones indirectos
bien o servicio
Los costos evitados; por ejemplo,
los asociados con la implementacin
de medidas de reduccin de riesgos,
Excedente del Agricultura (riego), que evitarn posteriores costos de
productor Transportes
atencin de emergencias,
rehabilitacin y/o recuperacin de la
capacidad de la UP
7 8
1.1. Beneficios Sociales:
1.1. Beneficios Sociales:
Los beneficios sociales son aquellos que

permiten a los pobladores atendidos por el
Beneficio
Se generan sobre terceros, que
PIP incrementar su nivel de bienestar.
Social?
no estn vinculados con el
mercado del servicio ni directa ni No es correcto que se considere como
Externalidades indirectamente. Por ejemplo, beneficios sociales los ingresos ajustados
Positivas cuando se mejora una va
por factores de correccin
urbana o se crean los servicios
de saneamiento, sube el valor de
la propiedad inmueble. Los beneficios sociales estn relacionados
con los fines del proyecto
A continuacin se observan ejemplos de ingresos y de beneficios sociales,

9 segn tipologa de proyectos: 10

1.1. Beneficios Sociales - Ejemplos 1. Beneficios Sociales - Ejemplos
. viene
Tipologa de Tipologa de
Ingresos Beneficios sociales Ingresos Beneficios sociales
proyecto proyecto
Pago de Ahorro en tiempo de viaje. Tarifa por Excedente del consumidor (gasto de aprovisionamiento con
peaje Ahorro en costo de operacin vehicular. consumo de fuentes alternativas en la situacin sin proyecto, menos
Servicio de agua gasto de provisin con proyecto)
Ahorro en mermas o prdidas de productos
Agua potable Ahorro en tratamiento enfermedades diarreicas, al reducir
perecibles. su incidencia.
Transportes
Excedente del productor: Valor Neto de la
produccin incremental (en caso de nuevas Tarifa por Excedente del consumidor (gasto de aprovisionamiento con
carreteras). Servicio de
consumo de fuentes alternativas en la situacin sin proyecto menos
distribucin de
energa gasto de provisin con proyecto)
Energa
Tarifa por uso Valor Neto de la Produccin incremental
de agua. (incremento produccin, productividad, calidad Arbitrios Reduccin contaminacin ambiental (aire, suelo, agua)
Servicio de Venta de de los productos). Ahorro en tratamiento enfermedades al reducir su incidencia
Agua para riego tierras Servicios de (debido a la reduccin de focos infecciosos, de la
limpieza pblica proliferacin de vectores y de roedores, entre otros).
Continua 11 12
2. Costos Sociales 2. Costos Sociales
Es el valor que tiene para la sociedad los recursos (bienes y servicios) que
se utilizarn en el proyecto, en su fase de inversin y post inversin.
Costos Directos
C Asociados a los recursos que
sern usados en la fase de
Costos Directos inversin y post inversin para
proveer los bienes y/o servicios.
Costos
Costos Indirectos
C
Sociales
Externalidades Negativas
E
13 14

2. Costos Sociales 2. Costos Sociales
Costo Indirectos : aquellos que pueden ocurrir como consecuencia de la Externalidades negativas: aquellos efectos que genera el PIP sobre terceros, que no
ejecucin su operacin y mantenimiento. Ejemplo: el desvo de trfico por estn vinculados con el mercado del servicio.
ejecutar una carretera.
Ejemplo 1: Ejemplo 1: el trfico desviado por la ejecucin de un PIP de una carretera, puede
En un proyecto en el que se va a reubicar una IE parte de los alumnos tendrn incrementar la contaminacin ambiental del aire.
que utilizar movilidad para llegar al nuevo local; el costo de los pasajes en los que
incurrirn como consecuencia del proyecto ser un costo social indirecto en la
fase de postinversin.
Ejemplo 2: en un proyecto de instalacin de servicios de salud del tercer nivel de
atencin (hospital), se va a generar mayor trfico en las vas de acceso, lo cual
Ejemplo 2:
puede ocasionar congestin y los consiguientes costos sociales por prdidas de
Durante la ejecucin de un proyecto de mejoramiento de carretera se desva el
tiempo y contaminacin ambiental a los residentes de la zona.
trfico hacia una trocha provisional, lo que ocasionar costos sociales por mayor
tiempo de traslado y mayores costos de operacin vehicular durante la fase de
inversin.
15 16
EVALUACIN SOCIAL
2. Costos Sociales
El costo de oportunidad, es el concepto que se utiliza para establecer el

costo social; ste refleja el valor de los bienes y servicios que se pudieron
generar en otros usos alternativos, con los recursos que se emplearn en el
proyecto (Ej. Mano de obra del PIP, dejado de usar en otro PIP)
El costo social, se estima a travs del
Precio Social:
Los precios que nosotros conocemos (precios de mercado), generalmente
traen consigo una serie de distorsiones (impuestos, subsidios, etc.) que nos
impiden conocer cul es el verdadero valor que le atribuye a un determinado
bien o servicio, la sociedad en su conjunto.
Inversin a Inversin a
Factor de
Precios de Precios
Correccin
Mercado Sociales
17 18
Evaluacin social Evaluacin social

Paso 1: Estimar los costos sociales en la situacin con proyecto
Tarea 1. Desagregar los costos a precios de mercado por tipo de rubro
Para la estimacin de los costos sociales en la situacin con proyecto
se realizan las siguientes tareas: Los costos de inversin, reposicin, operacin y mantenimiento, que estn
a precios de mercado, se desagregarn segn los siguientes rubros:
Tarea 1. Desagregar los costos a precios de mercado por tipo de rubro
9 Bienes y servicios importables (transables)
Tarea 2. Aplicar los factores de correccin 9 Bienes y servicios exportables (transables)
9 Bienes y servicios no transables (no se exportan ni importan)
Tarea 3. Identificar y estimar otros costos sociales
9 Combustibles
Tarea 4. Elaborar el flujo de costos sociales con proyecto 9 Mano de obra no calificada
9 Mano de obra calificada
En el PIP de agua potable y saneamiento rural se desagrega los rubros para la

lnea de conduccin (uno de los elementos del sistema), como se muestra en el
cuadro siguiente:
19 20
Definicin de los rubros del costo de la lnea de conduccin Evaluacin social
del PIP de agua potable y saneamiento rural
Tarea 2. Aplicar los factores de correccin

Rubros Costos a precios de
mercado (S/.) A los costos de inversin, reposicin (si correspondiera) y O&M
desagregados por rubros se les aplican los factores de correccin, sobre la
base de lo establecido en Anexo 10 que presenta los precios sociales y los
Lnea de conduccin 885 000 factores de correccin. Esta tarea se hace para cada alternativa de solucin
y para cada uno de sus componentes.
Mano de obra calificada 71 474
134 813 Ejemplo de aplicacin en la inversin y O&M, se observa en los siguientes

Mano de obra no calificada cuadros:
253 355
Bienes transables (importados)
Combustibles 142 367
Bienes y servicios no transables 282 991

21 22
Ejemplo de estimacin del costo social, PIP de agua potable y En el cuadro siguiente se muestra la estimacin de los costos sociales de O&M
saneamiento rural del PIP de riego.
A precios de Costo social Sustento de aplicacin del

Rubro FC
mercado (S/.) (S/.) FC
Costo a precios de Costo a precios
Rubro FC Operacin 48 840 41 926
mercado (S/.) sociales (S/.) Remuneraciones 36 000 0,91 32 760 Mano de obra calificada.
Materiales y tiles 3 840 0,84 3 226 Bienes no transables
Lnea de conduccin 885 000 660 037 Monitoreo distribucin de agua 6 000 0,57 3 420 Mano de obra no calificada
Mano de obra calificada 71 474 0,91 65 041

Entrenamiento peridico a 3 000 0,84 2 520 Servicios no transables
134 813 usuarios en aplicacin riego
Mano de obra no calificada 0,41* 55 273
Bienes transables (importados) 253 355 0,81 205 218 Mantenimiento 28 080 24 158
Combustibles 142 367 0,66 93 962 Materiales e insumos 13 200 0,84 11 088 Bienes no transables
Mano de obra no
Bienes y servicios no transables 282 991 0,85 240 542 calificada
Mano de obra 8 160 0.91 7 426
* Proyecto ubicado en zona rural en la sierra. Alquiler de maquinaria 6 720 0.84 5 645 Servicios no transable
Total 76920 66 084
23 24
Paso 1: Estimar los costos sociales en la situacin con proyecto Paso 1: Estimar los costos sociales en la situacin con proyecto
Tarea 3. Identificar y estimar otros costos sociales

Conociendo que por la ejecucin del PIP se desviar el trfico (TD) durante
240 das (8 meses), el costo social se estima en S/. 355 200, aplicando la
El proyecto puede incurrir en costos sociales indirectos o externalidades siguiente expresin:
negativas (en inversin como en postinversin), los cuales no aparecen en los
flujos de costos a precios de mercado. Por tanto, corresponde identificar dichos
costos y estimar su valor, siempre que sea posible. Costo social = IMD x IT x NP x TD x VST
Ejemplo: con informacin del trabajo de campo, aplicando encuestas y el Anexo Costo social = 200 x 1/3 x 3 x 240 x 7,4 = 355 200 soles
SNIP 10, se obtiene el costo social por la ejecucin de este Proyecto:
9 Valor social del tiempo (VST) para usuarios de transporte privado

en Lima es S/. 7,40.
9 Trfico desviado incremental (IMD) = 200.
9 Incremento en tiempo de traslado (IT) expresado en horas = 1/3 (20 min).
9 Promedio de pasajeros por vehculo (NP) = 3.
25 26

Flujo de costos sociales, de un PIP de riego, situacin con proyecto
Tarea 4. Elaborar el flujo de costos sociales con proyecto
Estimados los costos sociales de inversin, reposicin (si requiere el PIP) y

O&M, se elaborarn los flujos de costos sociales para la situacin con
proyecto.
A continuacin, se observan los resultados del proceso seguido para la

elaboracin de los flujos de costos sociales de inversin y O&M del PIP de
riego:
P 208 - GG
27 28
Paso 2: Estimar los costos sociales en la situacin sin proyecto Paso 2: Estimar los costos sociales en la situacin sin proyecto
Considera los costos en los que incurrir la UP a futuro sin la intervencin del TAREA 2. Aplicar los factores de correccin
proyecto o la situacin optimizada, considerando los flujos de costos a precios
de mercado, para la operacin y el mantenimiento. A los costos de operacin y mantenimiento desagregados por rubro se aplican
los factores de correccin sobre la base de lo establecido en Anexo SNIP 10,
TAREA 1. Desagregar los costos a precios de mercado por rubro como se indica en la tarea 2 del paso 1.
Los costos de operacin y mantenimiento que estn a precios de mercado se TAREA 3. Elaborar el flujo de costos sociales sin proyecto
desagregarn segn los siguientes rubros:
Una vez que se han estimado los costos sociales de operacin y mantenimiento,
9 Bienes y servicios importables (transables) se elaborar el flujo de costos sociales para la situacin sin proyecto.
9 Bienes y servicios exportables (transables)
9 Bienes y servicios no transables (no se exportan ni importan) En el ejemplo del PIP de riego no se estiman los costos sociales sin proyecto
9 Combustibles porque con este se instalar el servicio de agua para riego.
9 Mano de obra no calificada
9 Mano de obra calificada
29 30
Evaluacin social
Paso 3: Elaborar el flujo de los costos sociales incrementales
Los flujos de costos sociales incrementales, se elaboran sobre la base de la

comparacin de los costos sociales en la situacin con proyecto y en la situacin
sin proyecto.
En el siguiente cuadro, se observa el flujo de los costos sociales incrementales

para el PIP de agua potable y saneamiento rural.
31 32
Estimacin de los indicadores de rentabilidad social Valor actual neto social (VANS): refleja el valor, en nuevos soles de hoy o
momento inicial (el primer ao del horizonte de evaluacin), del conjunto de
Para la evaluacin social se pueden aplicar dos metodologas costo-beneficio y beneficios netos de cada una de las alternativas, es decir, de la diferencia entre los
costo-efectividad, revisaremos ambas. beneficios sociales y los costos sociales; considerando la preferencia intertemporal
expresada a travs de la tasa social de descuento vigente en el SNIP.
A. Metodologa de evaluacin costo-beneficio
Para calcular el VANS aplicamos la siguiente frmula:
Sirve para estimar la rentabilidad social de un PIP a partir de la comparacin de
los beneficios sociales con los costos sociales. Se utiliza siempre que los
beneficios sociales puedan valorizarse o expresarse en valores monetarios.
Los indicadores de rentabilidad social que se calculan, con esta metodologa, son
los siguientes:
33 34
Tasa interna de retorno social (TIRS): refleja la rentabilidad social promedio de Los PIP son socialmente rentables cuando el VANS es mayor a cero y la TIRS es
una inversin. Operativamente, es la tasa de descuento que hace cero el valor del mayor a la TSD vigente. Para aplicar esta metodologa debes contar con los flujos
VANS. Se calcula con la siguiente formula: de los beneficios y los costos sociales.
Flujos para la aplicacin de la metodologa costo beneficio
Beneficios
S/. T
O&M
I
35 36
EVALUACIN SOCIAL Evaluacin social
Indicadores de Rentabilidad Social: Ejemplo Costo Beneficio B. Metodologa de evaluacin costo-efectividad o costo-eficacia
PIP para ampliar la cobertura y mejorar el servicio existente de agua potable
a una comunidad rural. Esta metodologa se aplica cuando la valorizacin de los beneficios sociales es
compleja y no cuando utilizando la metodologa costo-beneficio el PIP resulta no
Beneficios por rentable socialmente.
Beneficios por
Reinversiones Costos de O&M costos evitados
Inversin aumento del Flujo neto
(*) incrementales (liberacin de
consumo
recursos) Para utilizar esta metodologa, necesitamos definir un indicador que exprese los
800,000 -800,000 impactos del PIP, el cual se conoce como indicador de efectividad; sin embargo,
1 10,000 30,000 150,000 70,000 180,000 frente a la dificultad de medir este tipo de indicadores, es posible realizar una
2 10,000 31,000 150,000 70,000 179,000 aproximacin basados en resultados inmediatos del PIP, que se expresan con un
3 10,000 32,000 150,000 70,000 178,000
4 10,000 33,000 150,000 70,000 177,000
indicador de eficacia.
5 120,000 34,000 150,000 70,000 66,000 Reposiciones
6 10,000 35,000 150,000 70,000 175000 En el grfico siguiente, se observa cmo la efectividad de un PIP, se relaciona
7 10,000 36,000 150,000 70,000 174,000 con sus impactos o fines, mientras que la eficacia lo hace con los resultados
8 10,000 37,000 150,000 70,000 173,000 o el objetivo central.
9 10,000 38,000 150,000 70,000 172,000
10 10,000 39,000 150,000 70,000 171,000
TIRS 16.05%
(*) Incluye reposiciones en ampliacin de redes y VANS (8%) 259,313.16
conexiones. 37 38
Efectividad y eficacia de un PIP

Evaluacin social
Por ejemplo, para el caso de un PIP dirigido a incrementar la cobertura de atencin

materno-infantil, un indicador de efectividad del proyecto sera el cambio en la tasa
de mortalidad y morbilidad materno-perinatal e infantil. El indicador de eficacia para
el mismo proyecto sera nmero de atenciones de los servicios materno-perinatal e
infantil en un ao determinado.
El cuadro siguiente presenta ejemplos de indicadores de eficacia y de efectividad,

para distintos proyectos de inversin:
39 40
Ejemplos de eficacia y efectividad Evaluacin social
Proyecto Indicadores de eficacia Indicadores de
(resultados) efectividad El indicador de rentabilidad social que comnmente se usa en esta
(impactos) metodologa es el ratio costo-eficacia (CE), que es el cociente del indicador del
valor actual de los costos sociales (VACS) entre la sumatoria de las metas del
Mejora de acceso al Disminucin de la tasa de indicador de eficacia (IE); ver siguiente frmula:
Nmero de atenciones
servicio de salud morbilidad
Mejora de la cobertura del

Nmero de alumnos Incremento de los niveles
servicio de educacin
matriculados de comprensin de lectura
primaria El indicador de eficacia es la sumatoria de las metas anuales de este indicador
durante la fase de postinversin; por ejemplo, el total de atenciones de salud
Instalacin del servicio de recuperativa en el horizonte de evaluacin, o el total de matrculas en el
Nmero de personas Disminucin de la
recoleccin y tratamiento horizonte de evaluacin. Esto en razn de que se incluyen todos los costos en
beneficiadas contaminacin ambiental
de aguas residuales los que se va a incurrir durante el horizonte de evaluacin.
Ampliacin del servicios de Disminucin de

Nmero de personas
recoleccin de residuos enfermedades infecto-
beneficiadas
slidos contagiosas
41 42
Evaluacin social EVALUACIN SOCIAL

Para aplicar esta metodologa se debe disponer del flujo de los costos sociales y Indicador de Rentabilidad Social: Ejemplo Costo Efectividad
del flujo de metas del indicador de eficacia o la meta del indicador de efectividad
como lo indica el grfico siguiente: 9 PIP donde se quiere mejorar el acceso a los servicios de salud a la poblacin de
una localidad.
Flujos para la aplicacin de la metodologa costo-eficacia 9 Las alternativas de solucin :
En establecimiento de salud (posta con mdico);
Brigadas mviles de atencin..
9 Se calcula el VACS (TSD 8%).
Q 9 Se defini el indicador de eficacia: nmero de atenciones que se brindar a los
usuarios.
Metas del indicador de eficacia 9 Se defini la meta del Indicador, (Sumatoria de la Brecha en H. de evaluacin.)
T 9 Se calcula el ratio Costo Eficacia (CE = VACS / Indicador).
O&M
S/. VACS CE
I Atenciones
Alternativas S/. S/.
Implementacin de una posta 760 513 89 757 8,47
Implementacin de brigadas mviles 547 614 73 865 7,41
43 44
C. Proceso de estimacin de los indicadores Paso 1: Evaluar la rentabilidad social de las medidas de reduccin de riesgos
Para incluir el costo de las medidas de reduccin de riesgos, es necesario Tarea 1: Estimar los costos sociales en la situacin sin medidas de reduccin de
analizar previamente, si estas son rentables o no. El proceso para la riesgos (MRR)
estimacin de los indicadores de rentabilidad social, es el siguiente:
9 Beneficios sociales perdidos (BP).
9 Costos de atencin de la emergencia, la rehabilitacin y la recuperacin

(CERR).
9 Costos adicionales para el usuario (CAU).
Los costos sociales de no incluir las MRR, se observan en el grfico siguiente:
45 46
Flujo de costos sociales, sin MRR Evaluacin social

Paso 1: Evaluar la rentabilidad social de las medidas de reduccin de riesgos
Ejemplo: de un PIP para instalar el servicio de abastecimiento de agua potable

en una zona en la cual pueden ocurrir deslizamientos que daaran la lnea de
conduccin y el reservorio, expuestos a este peligro. De no incluir MRR se
daaran estos elementos y se interrumpira el servicio con los siguientes costos
sociales:
9 Mientras se recupera el servicio algunas familias adquirirn agua de

cisternas, otras recibirn el servicio por horas teniendo que almacenarla. En
ese periodo disminuira el excedente para los consumidores y la liberacin de
recursos, lo que significa la prdida de beneficios directos.
9 Durante la emergencia se repartir agua a las familias, se efectuarn

campaas para racionalizar su consumo y promover prcticas de higiene
para evitar enfermedades. Estos seran los costos de la atencin de la
emergencia en los cuales pueden incurrir la UP u otros actores que atiendan
la emergencia.
47 48
Paso 1: Evaluar la rentabilidad social de las medidas de reduccin de riesgos
TAREA 2: Estimar los beneficios sociales de las MRR
9 Posteriormente, se rehabilitar el servicio en condiciones mnimas
conectando temporalmente la lnea de conduccin. Estos seran los costos Recordemos que en la situacin sin MRR el impacto del peligro va a
de rehabilitacin en los que incurrir la UP. ocasionar daos y la interrupcin de los servicios (parcial o total); por
consiguiente, hay prdidas de beneficios, se generan costos sociales para los
9 Finalmente, se reconstruirn la lnea y el reservorio. Estos son los costos de usuarios del servicio y costos por la atencin de la emergencia, la rehabilitacin
recuperacin de la capacidad de produccin del servicio a cargo de la UP. y la recuperacin de la capacidad de produccin.
9 Por otra parte, debido al consumo de agua en cantidad o calidad no Si se implementan MRR, habr mayores costos de inversin, operacin y
adecuada, la poblacin se enferma e incurre en gastos en medicinas. Estos mantenimiento, pero cuando ocurra el peligro NO habr daos ni prdidas o
son costos sociales adicionales para los usuarios; es probable que algunos estos sern menores; por lo tanto, la provisin del servicio ser sostenible o las
no acudan a laborar generndose costos por prdidas en produccin. interrupciones sern mnimas.
El siguiente cuadro resume las estimaciones de los costos sociales atribuibles a la

situacin sin medidas de reduccin de riesgos en el PIP de agua potable y
saneamiento rural. Se necesita conocer el escenario de ocurrencia del
deslizamiento a futuro para consignar la informacin en el periodo correspondiente
en el horizonte de evaluacin.
49 50
Flujo de beneficios sociales de las MRR, PIP de agua potable y Veamos el flujo en el grfico siguiente:
saneamiento rural (S/.)
Flujo de beneficios sociales de las MRR, PIP de agua potable y saneamiento rural
Beneficios Aos 1-4 Ao 5 Aos 6-14 Ao 15 Aos 16-
20
BNP 0 88 364 0 107 542 0
CAUE 8 333 CAUE 9 984
CAEE 0 104 160 0 124 800 0
CRE 558 037 CRE 558 037
CRE 0 558 037 0 558 037 0
CAEE 104 160 CAEE 124 800
CAUE 0 8 333 0 9 984 0
BNP 88 364 BNP 107 542
Total 0 758 894 0 800 363 0 S/. T
Ao 7 Ao 17
Leyenda:
BNP = Beneficios no perdidos
CAEE = Costos de atencin de la emergencia evitados
CRE = Costos de recuperacin del servicio evitados
CAUE = Costos adicionales para el usuario evitados
51 52
Evaluacin social
Estimacin del costo de inversin de la MRR, PIP de agua
potable y saneamiento rural (S/.)
TAREA 3: Estimar los costos incrementales de inversin, operacin y
mantenimiento asociados a las MRR.
Sobre la base del anlisis de riesgos se identificaron las MRR correctivas y

prospectivas cuyos costos de inversin, operacin y mantenimiento ya debieron
ser estimados. Costo de Costo de inversin
Costo de MRR
inversin sin MRR con MRR
En el ejemplo del PIP de agua potable y saneamiento rural, hay dos MRR
asociadas a la ocurrencia de deslizamientos: una es el tendido de la tubera de
conduccin enterrada y la otra, construir un muro de proteccin siguiendo el
trazado de la lnea de conduccin. 558 037 660 037 102 000
53 54

TAREA 4: Estimar los indicadores de rentabilidad social de las MRR. Paso 2: Ajustar los flujos de beneficios y costos sociales
Considerando las estimaciones de beneficios y costos sociales asociados con Evaluada la rentabilidad social de las MRR, se realizan los ajustes que
las MRR, los escenarios de ocurrencia del peligro y los grados de dao, se correspondan a los flujos para la evaluacin de la alternativa o del proyecto,
estimarn los indicadores segn la metodologa aplicable para cada tipologa de segn la metodologa de evaluacin que se aplique.
PIP.
Flujos de beneficios y costos sociales de la MRR, PIP de agua potable y saneamiento rural: Escenario A
Metodologa costo-beneficio
(S/.).
Aos Caso 1. Las medidas son rentables socialmente
Rubro Se incorporarn en el flujo de beneficios sociales los costos evitados y en el flujo

1 2 3-6 7 8-16 17 18-22
de costos sociales se considerarn los costos de inversin y O&M en el grfico
Beneficio siguiente:
0 0 0 758 894 0 800 363 0
s
Costos 0 102 000 0 0 0 0 0
Flujo
-102 000 0 758 894 0 800 363 0
neto
55 56
En el ejemplo del PIP de agua potable y saneamiento rural los flujos
Flujos de beneficios y costos sociales ajustados, corregidos se muestran en el siguiente cuadro:
metodologa CB - caso 1 Flujo ajustado de beneficios y costos sociales, caso 1 (S/.)
Ao Costos sociales Beneficios sociales Costos evitados Flujo neto
1 160,270 - 160,270
Impacto peligro CAU 2 1,608,350 - 1,608,350
3 4,124 326,248 322,124
4 13,245 332,938 319,693
5 13,679 339,628 325,949
6 14,424 346,541 332,117
CERR
7 280,175 353,454 670,530 743,808
8 15,653 360,590 344,937
9 16,138 367,726 351,588
10 16,936 375,085 358,149
Beneficios 11 17,448 382,444 364,996
12 283,568 390,026 106,458
13 18,817 397,831 379,014
S/. T 14 19,674 405,636 385,962
O&
O&M
15 20,547 413,664 393,117
I O&M MRRD 16 21,136 421,915 400,779
17 287,334 430,166 692,821 835,652
18 22,964 438,640 415,676
I 19 23,605 447,337 423,732
20 24,564 456,034 431,470
MRR 21 25,541 464,954 439,413
57 22 26,237 474,097 447,860 58
Evaluacin social Flujos de beneficios y costos sociales ajustados,

metodologa CB - caso 2
Caso 2. Las medidas no son rentables socialmente
En el flujo de beneficios se considerar el o los periodos en que los usuarios no

percibirn los beneficios esperados debido a la interrupcin del servicio como Impacto peligro
consecuencia del peligro, y el valor de estos. La informacin proviene del
anlisis realizado en la tarea 1 del paso 1. Beneficios
perdidos
En el flujo de costos sociales no se incluirn los costos (inversin, O&M)
asociados a la MRR y se incluirn los costos de atencin de la emergencia,
rehabilitacin, recuperacin (CERR) y los adicionales para los usuarios (CAU).
La informacin provendr del anlisis realizado en las tareas 1 y 3 y Beneficios Beneficios
representado en el siguiente grfico: T
S/.
O&M O&M
CERR
I
CAU
59 60
Evaluacin social Flujo ajustado de beneficios y costos sociales, caso 2 (S/.)
Ao Costos sociales CER Beneficios sociales Flujo neto

Si en el ejemplo del PIP de agua potable y saneamiento rural la incorporacin
de la MRR no hubiese resultado rentable socialmente el efecto sera: 1) la 1 160,270 - 160,270
2 1,506,350 - 1,506,350
disminucin en los beneficios sociales en los periodos 7 y 17; 2) la disminucin 3 4,124 326,248 322,124
del costo de inversin debido a que no se aplicaron las MRR; y 3) el incremento 4 13,245 332,938 319,693
de los costos al incluirse aquellos en los que se tiene que incurrir para atender la 5 13,679 339,628 325,949
emergencia, instalar la nueva lnea de conduccin y los costos adicionales de los 6 14,424 346,541 332,117
7 280,175 670,530 265,091 - 685,614
usuarios (CER). Los flujos para la evaluacin del PIP seran los que se muestran 8 15,653 360,590 344,937
en el cuadro siguiente: 9 16,138 367,726 351,588
10 16,936 375,085 358,149
11 17,448 382,444 364,996
12 283,568 390,026 106,458
13 18,817 397,831 379,014
14 19,674 405,636 385,962
15 20,547 413,664 393,117
16 21,136 421,915 400,779
17 287,334 692,821 322,625 - 657,531
18 22,964 438,640 415,676
19 23,605 447,337 423,732
20 24,564 456,034 431,470
21 25,541 464,954 439,413
22 26,237 474,097 447,860
61 62
Evaluacin social
Flujos de costos sociales ajustados,
metodologa CE - caso 1
METODOLOGA COSTO EFICACIA
CASO 1. Las medidas son rentables socialmente

Impacto peligro
Para aquellos PIP que se evalan aplicando la metodologa costo eficacia,
cuando las MRR son rentables socialmente, corresponder incluir en el flujo de
costos sociales los asociados a dichas medidas y considerar los beneficios por
los costos evitados de atencin de la emergencia, rehabilitacin y recuperacin CAU
(CERR) y adicionales a los usuarios (CAU), representado en el grfico siguiente:
CERR
S/. T
O&M
O&M
I O&M MRRD
I
MRR
63 64
Evaluacin social Flujo ajustado de costos sociales y metas IE, caso 2
METODOLOGA COSTO EFICACIA
CASO 2:Las medidas no son rentables socialmente Impacto peligro
Cuando las MRR no son rentables socialmente: Servicios no

recibidos
1) Los valores del indicador de eficacia sern menores en el periodo en el que se
espera impacte el peligro;
2) No se incluir en el flujo de costos sociales los asociados a las MRR; y 3) se Q Metas IE Metas IE
incorporarn los costos de atencin de la emergencia, la rehabilitacin y la
recuperacin (CERR) y adicionales a los usuarios (CAU) representado en el T
siguiente grfico: O&M O&M
CERR
S/.
I
CAU
65 66
Evaluacin social Flujo no ajustado, PIP de agua potable y saneamiento rural (S/)
Ao Costos sociales Beneficios sociales Flujos netos
1 160 270 0 160 270
Paso 3: Calcular los indicadores de rentabilidad social 2 1 506 350 0 1 506 350
3 4 124 326 248 322 124
4 13 245 332 938 319 693
METODOLOGA COSTO BENEFICIO 5 13 679 339 628 325 949
6 14 424 346 541 332 117
7 280 175 353 454 73 279
Calcular el VANS y la TIRS. Si el VANS es 0, conviene ejecutar el PIP. 8 15 653 360 590 344 937
9 16 138 367 726 351 588
En el ejemplo del PIP de agua potable y saneamiento rural, considerando el flujo 10 16 936 375 085 358 149
11 17 448 382 444 364 996
neto que se muestra en el cuadro flujo ajustado de beneficios y costos sociales 12 283 568 390 026 106 458
caso 1, los indicadores son: VANS9% = S/. 1 484 607 y TIRS 20,2%. 13 18 817 397 831 379 014
14 19 674 405 636 385 962
15 20 547 413 664 393 117
Se preguntarn algunos si la incorporacin de las MRR afect la rentabilidad social 16 21 136 421 915 400 779
del PIP, para despejar las dudas se ha calculado los indicadores considerando el 17 287 334 430 166 142 832
18 22 964 438 640 415 676
flujo no ajustado que se muestra en el cuadro siguiente: 19 23 605 447 337 423 732
20 24 564 456 034 431 470
21 25 541 464 954 439 413
22 26 237 474 097 447 860
VANS9 % S/. 1 043 563
TIRS 17,6 %
Se puede concluir que en este caso incluir las MRR hace sostenible el proyecto y mejora su
67 rentabilidad social. 68
Evaluacin social Clculo de CE de un PIP de servicio de limpieza pblica
Costos de O&M Flujo total Residuos slidos
METODOLOGA COSTO EFICACIA Inversin Reposicin
Ao incrementales de costos recolectados
(S/.) (S/.)
(S/.) (S/.) (t)
Utilizando el flujo de costos sociales ajustados procede a calcular el indicador de
1 7 200 000 7 200 000
costo eficacia. Si el CE es a la lnea de corte, conviene ejecutar el PIP.
2 350 000 350 000 23 000
Calculemos el indicador en un PIP de mejoramiento de los servicios de limpieza 3 300 000 350 000 650 000 23 500
pblica que comprende la recoleccin y la disposicin final de residuos slidos en 4 880 000 350 000 1 230 000 24 000
un relleno sanitario. El indicador de eficacia ser toneladas de residuos slidos 5 370 000 370 000 24 500
recolectados y dispuestos en forma adecuada en el relleno sanitario. 6 1 950 000 370 000 2 320 000 25 000
7 1 080 000 370 000 1 450 000 25 500
Se estimaron los costos de inversin, reposicin y los costos de O&M incrementales
8 390 000 390 000 26 000
para la fase de postinversin, los cuales se expresan a precios sociales en el
9 390 000 390 000 26 500
siguiente cuadro:
10 30 000 390 000 420 000 27 000
11 390 000 390 000 27 500
VACS9 % 12 419 715
Toneladas totales 252 500
NDICE COSTO-EFICACIA
49,19
69 (costo por tonelada) 70
Evaluacin social Pasos para realizar el anlisis de sensibilidad
Anlisis de Sensibilidad
Todos los PIP estn expuestos a factores no controlables por sus ejecutores u Paso 2
Identificar las Profundizar el
operadores, los cuales pueden afectar su ejecucin, operacin y mantenimiento
variables con Identificar las anlisis de las
a lo largo del horizonte de evaluacin. mayor variables crticas
variables crticas
incertidumbre y sus lmites de
El propsito del anlisis de sensibilidad es identificar las variaciones en la
rentabilidad social del PIP, medida ya sea a travs del valor actual neto social variacin
(VANS) o el ratio costo-eficacia (CE), como resultado de cambios en las Paso 1 Paso 3
variables que influyen sobre los costos y los beneficios considerados para el
anlisis de cada alternativa o del proyecto.
Este anlisis debe permitir identificar los cambios que pueden alterar la
seleccin de alternativas o establecer los valores lmite que pueden alcanzar las
variables relevantes sin que el PIP deje de ser rentable. Para ello sigue los
pasos que se muestran en el grfico siguiente:
71 72
Anlisis de Sensibilidad Anlisis de Sensibilidad
METODOLOGA
ODOLOGA DE EVALUACIN COSTO
COSTO-BENEFICIO
BENE Ejemplos
os de variables con mayor incertidumbre,
incertidum por
Para realizar el anlisis de sensibilidad cuando se aplica la metodologa costo
tipo de servicio
beneficio, se siguen los siguientes pasos: Descripcin Variables con mayor incertidumbre
Agua potable Poblacin conectada, consumo de agua potable per cpita
Paso 1. Identificar las variables con mayor incertidumbre o por conexin, costos de inversin y de O&M.
Energa Poblacin conectada, consumo de energa por conexin,
Al elaborar el estudio se asume algunos supuestos sobre el costos de inversin y de O&M.
comportamiento de las variables o la informacin de que se dispone es Riego Hectreas cultivadas, consumo de agua por hectrea
incierta; por ello es necesario identificar las variables sobre las cuales se segn cultivos, precios de la produccin agrcola, costos de
tenga mayor incertidumbre acerca de su comportamiento, o cuyas inversin y de O&M.
variaciones puedan incidir sustantivamente en la rentabilidad social del
PIP. Turismo Turistas, pernoctaciones, gastos por turista, costos de
inversin y de O&M.
El cuadro siguiente presenta las variables con mayor incertidumbre Servicios Poblacin usuaria, nmero de servicios por usuario,
segn el servicio sobre el cual se interviene para las que se recomienda institucionales tiempos de acceso y de espera, costos de inversin y de
efectuar el anlisis de sensibilidad. O&M.
73 74
Ejemplo de anlisis de sensibilidad en un PIP de agua potable

Paso 2. Identificar las variables crticas y sus lmites de variacin
SENSIBILIDAD DEL VANS
% de cambio en Por cambios en Por cambios en Por cambios en
Se calculan nuevamente los indicadores de rentabilidad social incorporando
la variable los costos de los costos de los beneficios
en los flujos de beneficios o costos sociales los cambios esperados en las
variables identificadas, o los nuevos escenarios de comportamiento. inversin O&M sociales
VANS8 % (S/.) 259 313
Con estos resultados se identifican las variables crticas, que son aquellas Porcentaje
que modifican sustancialmente la rentabilidad social, y se establecen los mximo de
lmites de variaciones que puede resistir el proyecto para que siga siendo cambio sin dejar +32,4 +119,5 -18,3
rentable, o la alternativa seleccionada siga siendo la mejor. de ser rentable
(%)
En el siguiente cuadro, encontrars un ejemplo del anlisis de sensibilidad
para una de las alternativas planteadas en un proyecto de agua potable:
Los resultados para esta alternativa, indican que es ms sensible a
variaciones en los beneficios sociales proyectados, donde solo resiste una
disminucin de hasta un 18,3 % en el consumo de agua y la liberacin de
recursos de los nuevos usuarios.
75 76
ANLISIS DE SENSIBILIDAD ANLISIS DE SENSIBILIDAD
Veamos un ejemplo l de
d anlisis
li i de
d alternativas
lt ti en un proyecto para mejorar
un tramo de una carretera. Las alternativas son: 1) cambiar el trazo del tramo Paso 3. Profundizar el anlisis de variables crticas
a una ubicacin con menor exposicin a las escorrentas y 2) mejorar el
tramo conservando el mismo trazo e incluyendo medidas para el manejo de Se deber indagar ms sobre el comportamiento de las variables crticas y acerca de
las escorrentas. Al efectuar la evaluacin social de las alternativas se la probabilidad de que varen por encima de los lmites, con el fin de revisar qu
obtuvieron los indicadores que aparecen en el cuadro siguiente: factores pueden ocasionar que esas variables no se comporten de acuerdo con lo
esperado; se identifica as el nivel de riesgo y se proponen las medidas para
mitigarlo.
Indicadores de rentabilidad social de alternativas de un PIP de carretera
Alternativa 1 Alternativa 2 En el ejemplo anterior deberan analizarse las estimaciones del consumo de agua y el
Indicadores Cambio de trazo del Mejoramiento del tramo costo social de las formas de aprovisionamiento de agua sin proyecto, al igual que la
disposicin y capacidad para conectarse al servicio. Como medidas de mitigacin de
tramo actual actual
este riesgo se plantea que las campaas de educacin sanitaria y de promocin del
VANS8 % (S/.) 630 000 410 000 proyecto incidan en que las viviendas se conecten al servicio y consuman los
volmenes de agua estimados; lo cual puede reforzarse con el monitoreo.
TIRS (%) 20,4 17,5
77 78
ANLISIS DE SENSIBILIDAD ANLISIS DE SENSIBILIDAD

METODOLOGA DE EVALUACIN COSTO-EFICACIA A continuacin se presenta el anlisis para un PIP de sservicios de salud,
donde se compara las alternativas: 1) implementar un establecimiento de
En el caso de haber evaluado el proyecto con esta metodologa, en tanto no haya lneas salud y 2) la organizacin de brigadas mviles. Los resultados de la
de corte se recomienda efectuar el anlisis de sensibilidad cuando se evalen las evaluacin social de ambas alternativas se muestran en el cuadro siguiente:
alternativas, con el fin de disminuir la incertidumbre en la seleccin de la mejor entre
ellas.
Los pasos a seguir son los mismos que los de la metodologa costo-beneficio. El cuadro Indicadores de rentabilidad social de alternativas en un PIP de salud
siguiente muestra las variables con mayor incertidumbre segn el servicio sobre el cual
se interviene, para las que se recomienda efectuar el anlisis de sensibilidad.
VACS Atenciones CE
Alternativas
Ejemplos de variables con mayor incertidumbre, por tipo de servicio (S/.) (N.) (razn)
Descripcin Variables con mayor incertidumbre
Instalar una posta 760 513 89 757 8,47
Salud Poblacin, incidencia de enfermedades, ratio de concentracin,
costos de inversin y de O&M.
Organizar brigadas mviles 547 614 73 865 7,41
Educacin Poblacin en edad escolar, costos de inversin y de O&M.
Limpieza pblica Poblacin, residuos slidos generados por habitante, costos de
inversin y de O&M.
79 80
ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD
Pasos para el anlisis de la sostenibilidad del proyecto

Uno de los requisitos para la declaracin de viabilidad de un PIP es la
sostenibilidad: la capacidad para producir los bienes y servicios previstos,
de manera ininterrumpida a lo largo de su vida til. Esto supone la gestin
de los riesgos que pueden afectar tal sostenibilidad. Paso 2
Sistematizar
los riesgos Elaborar la
matriz de
El anlisis de sostenibilidad se realiza a medida que se elabora el estudio y se
sostenibilidad
identifican los distintos factores de riesgo y las medidas de reduccin de estos.
En este acpite se resumirn los riesgos para la sostenibilidad del proyecto Paso 1
que se han identificado y se especificarn las medidas adoptadas de acuerdo
con los pasos que se describen a continuacin:
81 82

La provisin de bienes y/o servicios es menor, en la cantidad o calidad, a la
Paso 1. Sistematizar los riesgos esperada debido a:
Revisa los distintos acpites desarrollados en el estudio y recopila la informacin sobre 9 Disminuye la capacidad de la UP por una inadecuada operacin o un
los riesgos que se ha identificado. Para ello considera que algunos factores pueden insuficiente mantenimiento.
afectar la rentabilidad social y la sostenibilidad del proyecto, entre ellos:
Los beneficios sociales esperados sern menores si:

9 Se interrumpe la provisin debido a que la UP se ve daada o destruida por
eventos naturales o antrpicos, entre otros.
9 La poblacin demandante y la demanda efectiva son menores a lo esperado debido a uso
de informacin o parmetros con mucha incertidumbre, una inadecuada determinacin del 9 No se disponen de los recursos o los insumos en la cantidad o la oportunidad
rea de influencia, la no incorporacin de factores determinantes como los efectos del esperadas por la falta de recursos financieros o debido a los efectos del
cambio climtico, distintos patrones culturales o estilos de vida, entre otros. cambio climtico.
9 El valor del beneficio social unitario es menor al esperado; debido a una deficiente 9 Desconocimiento o falta de asimilacin de tecnologas que se aplicarn para
estimacin o una insuficiente informacin, entre otros. la operacin de la UP.
9 El retraso en la provisin de los bienes y/o servicios a los usuarios, en especial por demoras 9 Insuficiente disponibilidad de recursos humanos con las capacidades y las
en la ejecucin del proyecto o incumplimiento de los arreglos institucionales.
competencias requeridas para la operacin, el mantenimiento y la gestin de
83 la UP. 84
Paso 2. Elaborar la matriz de sostenibilidad Ejemplo de matriz de sostenibilidad del proyecto
Riesgo Medidas adoptadas Referencia en el estudio Costos
Con la informacin de los riesgos que has identificado, revisa si ya Compromiso de los Anexo en el estudio. No genera
se han planteado las medidas de reduccin de estos, si no fuese as usuarios para pagar la costos.
No disponibilidad tarifa.
plantea las medidas correspondientes. oportuna de recursos
para O&M Desarrollo de Programacin de S/.XXXXX
capacidades de gestin actividades del proyecto. X
El cuadro siguiente resume en una matriz los riesgos identificados y en el operador.
las medidas adoptadas. Incumplimiento de Seguimiento y monitoreo Gestin del proyecto
No genera
arreglos institucionales costos.
No uso de los servicios Campaas de promocin Programacin de S/.
del proyecto del servicio actividades del proyecto. XXXXXX
Uso ineficiente de los Campaas de promocin Programacin de S/.

servicios del proyecto del servicio actividades del proyecto. XXXXXX
Desastres asociados a Mecanismos de Programacin de S/.
peligro XX proteccin frente a peligro actividades del proyecto. XXXXXX
XX
85 86
EVALUACIN DEL IMPACTO AMBIENTAL EVALUACIN DEL IMPACTO AMBIENTAL
PIP DECLARACIN DE VIABILIDAD A NIVEL DE

PIP VIABILIDAD A NIVEL DE PERFIL
FACTIBILIDAD
PIP EN LISTADO DE LOS PROYECTOS DE INVERSIN SUJETOS AL SEIA
PREINVERSIN INVERSIN POSTINVERSIN
PREINVERSIN INVERSIN POSTINVERSIN
Requiere Requiere actualizacin
Requiere
calificacin al 5 ao de inicio
Requiere pre- Requiere Requiere certificacin
operacin
evaluacin clasificacin y actualizacin al 3
certificacin ao de inicio
operacin Solicitud y estudio factibilidad
Solicitud con estudio semi-
Solicitud y perfil con con informacin Anexo 6 del Si hay
Solicitud con informacin detallado o detallado
informacin Anexo 2 Directiva Reglamento SEIA modificaciones a
Anexo 6 del Reglamento SEIA Si hay modificaciones
(RM) a PIP, revisar impactos PIP, revisar
Resolucin de Certificacin impactos
Resolucin de Clasificacin Resolucin de clasificacin
Pronunciamiento de la Ambiental
Resolucin de Certificacin
Dimensiones (20 das hbiles)
Autoridad Competente sobre Autoridad Competente
pre-evaluacin Ambiental ambientales
(30 das) Autoridad Competente Procesos y Recursos
Residuos (slidos, Requisito para
Requisito para Requisito para efluentes, ruidos, etc.) Requisito para aprobacin ET o
DV aprobacin ET o Medidas DV similar
similar
87 88
GESTIN DEL PROYECTO GESTIN DEL PROYECTO
En la fase de Inversin En la fase de Postinversin

Plantear la organizacin necesaria.- Para llevar a cabo una
Definir las responsabilidades, delegaciones y
Detallar la entidad que se har cargo de la O&M y la
ejecucin eficiente del proyecto. Se requiere analizar si es necesario autorizaciones.
Proyecto: Mejorar Sistema

reforzar la UE existente, o, crear una nueva UE si fuera el caso. de Agua Potable y
Alcantarillado
organizacin que se adoptar.- Se requiere precisar cmo
Responsable: Gerente de
Proyecto
C1: Mejorar Sistema de C2: Mejorar Sitema de C3: Educacin

Agua Potable.
Responsable: Ing. Civil
Alcantarilado.
Responsable: Ing
sanitaria.
Responsable:
se ha de organizar la entidad para realizar una adecuada
Sanitario Profesional de la Salud.
Mejorar Instalacin de
Visitas
Captacin de Rdes
Domiciliarias
Detallar la programacin de las actividades.- Previstas para el Agua alcantarillado
Se ha combinado el criterio
O&M, indicando el organigrama correspondiente, los
Instalacin
Ampliar Planta Capacitacin
Colector
Tratamiento Organizac. base de Organizacin:
alcantarillado
-Por producto - componente.
Instalacin Capacitacin
Construccin
Conexiones Organizac. -y por funcin.
Reservorio
logro de las metas del proyecto (ruta crtica, duracin, responsables y Domiciliarias Educativas
requerimientos de personal profesional y operativo en

recursos necesarios). Organizado por componentes y sus
actividades cuanto a cantidad y calificaciones para la ejecucin del PIP.
Sealar la modalidad de ejecucin del PIP.- Sustentando los

criterios de seleccin (contrata administracin Directa o mixta). Definir los recursos e instrumentos que se requerirn
para la adecuada gestin de la UP.- (instrumentos
Precisar las condiciones previas relevantes.- (la obtencin de las necesarios de gestin de la UP ROF, MOF -, planes
aprobaciones y autorizaciones necesarias para la ejecucin, la operativos, otros.).
contratacin de la supervisin, la entrega del terreno, otros).
89 90
MATRIZ DEL MARCO LGICO (MML) MATRIZ DEL MARCO LGICO (MML)
1era Columna de la
rbol de Objetivos MMM Qu es el MML?
Fin ltimo Fin ltimo
Fin Indirecto Fin Indirecto

La MML es una herramienta de planificacin que presenta en
A B forma resumida los aspectos ms importantes de un PIP.
Fin Directo Fin Directo Fin Directo
A B C
9 Su estructura presenta cuatro columnas (resumen narrativo
Objetivo
Central Propsito de objetivos, indicadores, medios de verificacin y supuestos),
Medio de Primer y cuatro filas que presenta informacin del PIP en diferentes
Medio de
Nivel
Primer Nivel B momentos.
A
Medio de Medio de segundo
segundo nivel nivel B2
B1
Componentes:
Medio
Medio Fundamental Medio -Componente A
Fundamental A B11 Fundamental Una buena MML permite asegurar la Integralidad del PIP y su
- Componente B11
Medio B21
- Componente B12 Evaluabilidad en diferentes momentos del Horizonte de Evaluacin
Fundamental
B12 -Componente B21 del PIP.
91 92
Relacin
lacin entre criterios e
evaluacin
al acin y ni
niveles
el de objetivos
I
M FIN Indicadores
P
P
A
C
e
T S r Los INDICADORES son la expresin de medida de los niveles de
O
o t
s i objetivos. Definen operacionalmente a los objetivos
E t n
F e e
I
PROPSITO n n Un buen INDICADOR es el que informa sobre C4 (Cantidad,
C i c
A b i Calidad, Cronologa y Costo) describiendo la SITUACIN META
C OPERACIN / i a
I l
respecto de la SITUACIN-BASE, tanto en trminos relativos
UTILIZACIN
A i como absolutos
d
a
E PRODUCTOS d
F
I Ejemplo: Disminuido en el 58% el tiempo medio de
C EJECUCIN =
I desplazamiento de los usuarios en la ciudad de Lima del
E ACCIONES
N
sistema de transporte pblico al final del cuarto ao, al pasar
C de 120 a 50 minutos
I INSUMOS
A
93 94
Ejemplo de construccin de indicadores de la MML MATRIZ DEL MARCO LGICO (MML)

Definicin de metas
Objetivo Indicador Cantidad Calidad Tiempo

Medios de verificacin
rea bajo riego De 500 a 850 Tierras aptas para Tercer ao del inicio
destinada a cultivo hectreas el cultivo A operacin del
A proyecto. Son los que nos van a indicar las fuentes de informacin de
donde se extraer y la frecuencia los datos necesarios para
construir los indicadores de cada nivel de objetivo de nuestra
Indicador 1: El rea bajo riego destinado al cultivo A se incrementa de 500 a 850 MML.
Produccin del hectreas de tierras aptas para este, desde el tercer ao de inicio de operacin del
cultivo A proyecto.
Rendimiento 30% (de 5 TM por Tamao del Quinto ao del
Son
n internos o externos al proyecto
incrementada en la
zona beneficiada promedio del hectrea a 6,75 producto aceptado inicio de operacin
con riego cultivo A TM por hectrea) en el mercado. del proyecto. Son la base del
el sistema de informacin para el seguimiento y
la evaluacin del proyecto.
Indicador 2: El rendimiento promedio del cultivo A se incrementa 30% (de 5 TM

por ha a 6,75 TM) por hectrea, desde el segundo ao de inicio de operacin del
proyecto, con el tamao aceptado en el mercado.
95 96
Supuestos: Supuestos:
Concepto Indicador Verificacin Supuesto
Son Factores externos, que estn por fuera de la
gobernabilidad de la gerencia y cuya ocurrencia es necesaria Fin
para asegurar el cumplimiento de objetivos del proyecto
Contribucin encadenada de objetivos
si Propsito Supuesto
Supuestos se identifican en cada nivel: ms (Zigzag)
9 De Actividad a Componente
9 De Componente a Propsito si Componente Supuesto
9 De Propsito a Fin. ms
9 De Sostenibilidad
si Accin Supuesto
ms
Los supuestos deben ser monitoreados y gestionados por la
gerencia en sus diferentes momentos (Inversin, Post
inversin)
97 98
99

Evaluacion PIP

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Mdulo V: Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica

Mdulo V: Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica

El beneficio social se refiere al valor que representa para la poblacin usuaria el

EVALUACIN SOCIAL EVALUACIN SOCIAL

Aquellos que se producen en otros

Los beneficios sociales son aquellos que

A continuacin se observan ejemplos de ingresos y de beneficios sociales,

EVALUACIN SOCIAL EVALUACIN SOCIAL

EVALUACIN SOCIAL EVALUACIN SOCIAL

El costo de oportunidad, es el concepto que se utiliza para establecer el

El costo social, se estima a travs del

Evaluacin social Evaluacin social

En el PIP de agua potable y saneamiento rural se desagrega los rubros para la

Tarea 2. Aplicar los factores de correccin

134 813 Ejemplo de aplicacin en la inversin y O&M, se observa en los siguientes

Combustibles 142 367

Bienes y servicios no transables 282 991

A precios de Costo social Sustento de aplicacin del

Mano de obra calificada 71 474 0,91 65 041

Tarea 3. Identificar y estimar otros costos sociales

9 Valor social del tiempo (VST) para usuarios de transporte privado

Evaluacin social Evaluacin social

Estimados los costos sociales de inversin, reposicin (si requiere el PIP) y

A continuacin, se observan los resultados del proceso seguido para la

Los flujos de costos sociales incrementales, se elaboran sobre la base de la

En el siguiente cuadro, se observa el flujo de los costos sociales incrementales

Evaluacin social Evaluacin social

Flujos para la aplicacin de la metodologa costo beneficio

Efectividad y eficacia de un PIP

Por ejemplo, para el caso de un PIP dirigido a incrementar la cobertura de atencin

El cuadro siguiente presenta ejemplos de indicadores de eficacia y de efectividad,

Mejora de la cobertura del

Ampliacin del servicios de Disminucin de

Evaluacin social EVALUACIN SOCIAL

9 Costos de atencin de la emergencia, la rehabilitacin y la recuperacin

9 Costos adicionales para el usuario (CAU).

Los costos sociales de no incluir las MRR, se observan en el grfico siguiente:

Flujo de costos sociales, sin MRR Evaluacin social

Ejemplo: de un PIP para instalar el servicio de abastecimiento de agua potable

9 Mientras se recupera el servicio algunas familias adquirirn agua de

9 Durante la emergencia se repartir agua a las familias, se efectuarn

El siguiente cuadro resume las estimaciones de los costos sociales atribuibles a la

Sobre la base del anlisis de riesgos se identificaron las MRR correctivas y

Evaluacin social Evaluacin social

Rubro Se incorporarn en el flujo de beneficios sociales los costos evitados y en el flujo

Evaluacin social Flujos de beneficios y costos sociales ajustados,

En el flujo de beneficios se considerar el o los periodos en que los usuarios no

Ao Costos sociales CER Beneficios sociales Flujo neto

CASO 1. Las medidas son rentables socialmente

CASO 2:Las medidas no son rentables socialmente Impacto peligro

Cuando las MRR no son rentables socialmente: Servicios no

Evaluacin social Pasos para realizar el anlisis de sensibilidad

Ejemplo de anlisis de sensibilidad en un PIP de agua potable

ANLISIS DE SENSIBILIDAD ANLISIS DE SENSIBILIDAD

Pasos para el anlisis de la sostenibilidad del proyecto

ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD

Los beneficios sociales esperados sern menores si:

Uso ineficiente de los Campaas de promocin Programacin de S/.

EVALUACIN DEL IMPACTO AMBIENTAL EVALUACIN DEL IMPACTO AMBIENTAL

PIP DECLARACIN DE VIABILIDAD A NIVEL DE

En la fase de Inversin En la fase de Postinversin

Proyecto: Mejorar Sistema

C1: Mejorar Sistema de C2: Mejorar Sitema de C3: Educacin

requerimientos de personal profesional y operativo en