Etapa de investigacin

Requisito de procedibilidad, Denuncia, querella Proceso penal acusatorio

Etapa preliminar Etapa Intermedia Etapa de Juicio

oral

Conclusin del proceso

Control de Ofrecimiento y depuracin Desahogo de la
Investigacin
Garantas de la prueba prueba y sentencia

Juez de Control.
Tribunal de
Se presentan los medios Juicio oral
alternativos de solucin de
conflictos
 CONCEPTO

La investigacin tiene por objeto que el

Ministerio Pblico rena indicios para el
esclarecimiento de los hechos y, en su caso, los
datos de prueba para sustentar el ejercicio de la
accin penal, la acusacin contra el imputado y
la reparacin del dao
Artculo 213. Finalidad.
 PRINCIPIOS QUE LA RIGEN

Las autoridades encargadas de desarrollar la

investigacin de los delitos se regirn por los
principios de legalidad, objetividad, eficiencia,
profesionalismo, honradez, lealtad y respeto
a los derechos humanos reconocidos en la
Constitucin y en los Tratados.
 CARACTERSTICAS
Es informal.
Las declaraciones que se tomen se denominan
entrevistas.
Se pueden practicar peritajes.
Se pueden practicas inspecciones.
Se pueden practicar cualquier medio de
investigacin.
Se pueden dictar medidas cautelares.
 CARACTERSTICAS
Se pueden dictar medidas de bsqueda de pruebas.

Las diligencias que se practiquen tienen un valor

informativo o referencial, salvo la prueba anticipada
e irreproductible.

No se emplea la figura de expediente, sino de

carpeta que lo maneja el Ministerio Pblico.

Tomando en cuenta la posibilidad que se dicte o no

el auto de vinculacin a proceso, la etapa de
investigacin presenta dos momentos procesales.
 Artculo 215. Obligacin de suministrar informacin

Toda persona o servidor pblico est obligado a proporcionar

oportunamente la informacin que requieran el Ministerio Pblico
y la Polica en el ejercicio de sus funciones de investigacin de un
hecho delictivo concreto. En caso de ser citados para ser
entrevistados por el Ministerio Pblico o la Polica, tienen
obligacin de comparecer y slo podrn excusarse en los casos
expresamente previstos en la ley. En caso de incumplimiento, se
incurrir en responsabilidad y ser sancionado de conformidad con
las leyes aplicables.
Propuesta de actos de investigacin por las partes.
Durante la investigacin, tanto el imputado cuando haya
comparecido o haya sido entrevistado, como su Defensor, as como
la vctima u ofendido, podrn solicitar al Ministerio Pblico todos
aquellos actos de investigacin que consideraren pertinentes y
tiles para el esclarecimiento de los hechos. El Ministerio Pblico
ordenar que se lleven a cabo aquellos que sean conducentes. La
solicitud deber resolverse en un plazo mximo de tres das
siguientes a la fecha en que se haya formulado la peticin al
Ministerio Pblico.
Artculo 216.
 CARPETA DE INVESTIGACIN

El Ministerio Pblico y la Polica debern dejar registro de

todas las actuaciones que se realicen durante la
investigacin de los delitos, utilizando al efecto cualquier
medio que permita garantizar que la informacin
recabada sea completa, ntegra y exacta, as como el
acceso a la misma por parte de los sujetos que de
acuerdo con la ley tuvieren derecho a exigirlo.
 CARPETA DE INVESTIGACIN

En la investigacin inicial, los registros de sta, as como

todos los documentos, independientemente de su
contenido o naturaleza, los objetos, los registros de voz e
imgenes o cosas que le estn relacionados, son
estrictamente reservados. El imputado y su Defensor
podrn tener acceso a ellos cuando se encuentre
detenido, o sea citado para comparecer como imputado,
y se pretenda recibir su entrevista. A partir de este
momento ya no podrn mantenerse en reserva los
registros para no afectar el derecho de defensa del
imputado.
Esquema procedimental:

Con relacin a las diligencias iniciales de

investigacin, se puede identificar tres
momentos:

(1) Inicio
(2) Desarrollo
(3) Final
1.- Inicio de las diligencias preliminares
de investigacin:

- Por denuncia.

- Por querella.

* De oficio.

* Actos urgentes.
Inicia con la noticia criminal, y en la que el Ministerio
Pblico realiza su indagacin (con apoyo en la herramienta
denominada teora del caso) con el objeto de establecer si
hay fundamentos para iniciar un Proceso Penal.
Contiene dos periodos, la primera que es la investigacin
desformalizada y la segunda que es la investigacin
formalizada.
Esta etapa concluye con la presentacin del escrito de
acusacin por parte del Fiscal ante un Juzgado de Control o
Garanta.
 ETAPA DE INVESTIGACION:

DENUNCIA

INICIA

QUERELLA
 OBJETIVIDAD

LEGALIDAD

PRINCIPIOS QUE RIGEN LA LEALTAD

ACTUACIN DEL AGENTE DEL
MINISTERIO PBLICO
PROFESIONALISMO

HONRRADEZ

EFICIENCIA
NOTA: Tambin el Defensor debe tener o cumplir
estos principios
 Desde que se tiene conocimiento
de la existencia de un hecho
delictivo
Desformalizada
Hasta que se acuda al Juez de
control para realizar la imputacin

ETAPAS
Desde que se realiza la
imputacin

Formalizada Hasta que concluye el trmino

otorgado al Agente del Ministerio
pblico por el Juez de control en el
auto de vinculacin para concluir la
investigacin
Etapa Desformalizada.-
En esta fase de la investigacin el Agente del Ministerio Pblico
realizar todos los actos de investigacin necesarios para descubrir la
verdad sobre los hechos materia de la denuncia o querella (noticia
criminal). Es el administrador de la carpeta de investigacin, y el
encargado de la conduccin jurdica de los hechos.
Carpeta de investigacin: en sta se incluir un registro cronolgico y
ordenado de las diligencias que practique el Agente del Ministerio
Pblico, dejando constancias de las actuaciones que realice utilizando
al efecto cualquier medio que permita garantizar la fidelidad e
integridad de la informacin as como el acceso a ella por parte de la
defensa y acusado. (no confundir con carpeta administrativa)
2.- Desarrollo de las diligencias preliminares de
investigacin:
- Estrategia de investigacin.

- Actos de investigacin.

- Medidas de bsqueda de
pruebas.

- Formas de conduccin del

imputado al proceso
2.1 Estrategia de investigacin

a). Tanto el Ministerio Pblico como el abogado defensor

deben de contar con una estrategia de investigacin.

b). Para elaborar la estrategia cuentan con un

planteamiento metodolgico denominado: teora del caso.

Con relacin al Ministerio Pblico.- Durante las

investigaciones preliminares o iniciales, lo que el Fiscal debe
indagar es la presencia de indicios bsicos sobre la existencia
de un hecho delictivo y la identificacin de sus presuntos
responsables.
Por ejemplo:

-Estudiar la escena del delito.

-Obtener la ficha de identificacin de los presuntos

responsables.

-Analizar el objeto, instrumentos o efectos del delito, por

ejemplo, a travs de los peritajes.

- Tomar las declaraciones tanto del denunciante, el

denunciado y si es posible la de un testigo presencial de los
hechos materia de denuncia. (entrevistas)
Con relacin al abogado defensor.- La funcin de
investigacin comienza desde su designacin en una
litis penal; de inmediato deber informarse de los
hechos denunciados, de los medios de conviccin
recogidos; igualmente, deber intentar conocer la
versin del indiciado o imputado a la mayor brevedad.
Ello implica:
- Conocer el hecho atribuido.
- Dominio tcnico jurdico.
- Conocer las evidencias existentes.
- Dialogar con el imputado.
- Analizar los hechos.
- Elaborar una gua de trabajo.
Analizar cul es lo ms conveniente: que su cliente declara
o se abstenga de la misma.
- Preparar al defendido que va a brindar su declaracin.

Asimismo para la entrevista inicial con su patrocinado, se

recomienda:
- Conocimiento de la imputacin.
- Tener en cuenta el tiempo y lugar de la entrevista.
-Contar con una gua de investigacin.
-Actitud leal y comprometida.
- Otros requerimientos.
2.2 Actos de investigacin

Son aquellas diligencias conducentes al esclarecimiento

de los hechos.

As tenemos:
- Entrevistas.
- Inspeccin y registro en el lugar de los hechos.
- Peritajes.
- Reconstruccin del hecho.
- Reconocimientos de personas u objetos.
- Prueba anticipada.
- Prueba irreproductible.
2.2 Actos de investigacin

Las actas e informes se anexarn a la carpeta de

investigacin, a cargo del Ministerio Pblico, quien adems
es responsable de la cadena de custodia.

Asimismo, la defensa tiene derecho a participar en las

diligencias de investigacin programadas por el Ministerio
Pblico y el de solicitar aquellas que considere pertinentes.

Podrn ser invocados como elementos para fundar la orden

de aprehensin, el auto de vinculacin a proceso, las
medidas cautelares personales y el procedimiento abreviado.
Las actuaciones realizadas durante la
investigacin carecen de valor probatorio para
fundar la sentencia del imputado, salvo aquellas
realizadas va anticipo de la prueba, o bien,
aquellas que se autorizan para lectura durante la
audiencia del juicio oral.
2.3 Medidas de bsqueda de pruebas:
Tienen como finalidad el identificar y asegurar las
fuentes de informacin que permitan inferir, al Fiscal,
la probable comisin de un hecho delictuoso. Es decir,
aqu no est en juego el restringir la libertad personal
del imputado o bien del valor econmico de su
patrimonio para el futuro pago de una reparacin de
los daos.
Aqu se buscan toda informacin referente al objeto en
que recay el delito, sus medios de perpetracin, o
bien los efectos del mismo; esto es, la bsqueda de
toda fuente de conocimiento que permita al Fiscal
conocer la delictuosidad de los hechos materia de
investigacin.
2.3 Medidas de bsqueda de pruebas:

Entre las principales medidas de bsqueda de

pruebas tenemos:
1. Exmenes fsicos
2. Cateos
3. Intervencin de las comunicaciones
4. Levantamiento del secreto bancario
5. Pesquisas
6. Video-vigilancia
7. Incautacin
DATO DE PRUEBA.- el dato de prueba es la referencia al contenido de
un determinado medio de conviccin aun no desahogado ante el
rgano jurisdiccional, que se advierta idneo y pertinente para
establecer razonablemente la existencia de un hecho delictivo y la
probable participacin del imputado.
MEDIO DE PRUEBA.- Tambin llamados elementos de prueba, son
toda fuente de informacin que permite reconstruir los hechos,
respetando las formalidades procedimentales previstas para cada
uno de ellos.
En palabras de los autores del Cdigo Nacional de
Procedimientos Penales, todo medio de prueba es conocido, todo
medio de prueba es cuestionado, todo medio de prueba es
apreciado, todo medio de prueba es escuchado, todo medio de
prueba es valorado
PRUEBA.- se denomina prueba a todo conocimiento cierto o
probable sobre un hecho, que ingresando al proceso como
medio de prueba en una audiencia y desahogada bajo los
principios de inmediacin y contradiccin sirve al Tribunal de
enjuiciamiento como elemento de juicio para llegar a una
conclusin cierta sobre los hechos materia de la acusacin.

JUICIO ORAL

FIN DEL INTERROGATORIO

2. 4- FORMAS DE CONDUCCIN DEL IMPUTADO AL
PROCESO

Cuando se haya presentado denuncia o querella de un hecho que la

ley seale como delito, el Ministerio Pblico anuncie que obran en la
carpeta de investigacin datos que establezcan que se ha cometido
ese hecho y exista la probabilidad de que el imputado lo haya
cometido o participado en su comisin, el Juez de control, a solicitud
del Ministerio Pblico, podr ordenar:

I. Citatorio al imputado para la audiencia inicial;

II. Orden de comparecencia, a travs de la fuerza pblica, en
contra del imputado que habiendo sido citado previamente a una
audiencia no haya comparecido, sin justificacin alguna, y
III. Orden de aprehensin en contra de una persona cuando el
Ministerio Pblico advierta que existe la necesidad de cautela.
 FLAGRANCIA Y CASO URGENTE:
1. DETENCIN POR FLAGRANTE DELITO
Cualquier persona podr detener a otra en la comisin
de un delito flagrante, debiendo entregar
inmediatamente al detenido a la autoridad ms
prxima y sta con la misma prontitud al Ministerio
Pblico.
Los cuerpos de seguridad pblica estarn obligados a
detener a quienes cometan un delito flagrante y
realizarn el registro de la detencin.
La inspeccin realizada por los cuerpos de seguridad al
imputado deber conducirse conforme a los
lineamientos establecidos para tal efecto en el
presente Cdigo.
2. DETENCIN POR CASO URGENTE
I. Que se trate de delito grave as calificado
por la ley;
II. Que exista riesgo fundado de que el
imputado pueda sustraerse a la accin de la
justicia; y,
III. Que por razn de la hora, lugar o
circunstancia, no pueda el ministerio pblico
acudir ante autoridad judicial para solicitar la
orden de aprehensin.
 3.- Formas de terminacin de la
investigacin:

- Archivo temporal

- Abstenerse de investigar

- No ejercicio de la accin penal

- Criterio de oportunidad
 Si no existen antecedentes suficientes
para aclarar los hechos.

O
No hay pistas que ayuden a que
avance la investigacin, se puede
ARCHIVAR archivar provisionalmente el caso.
TEMPORALMENTE (Art. 234)

Se puede solicitar la reapertura del

caso cuando existan nuevos
antecedentes o pistas
 Cuando los hechos no constituyen delito
O
-Si se encuentra extinguida la
responsabilidad penal del acusado se
puede detener la investigacin. (Art.
235)
FACULTADES DE
-Se puede impugnar esta decisin por
ABSTENERSE DE parte de la vctima si no esta de acuerdo.
INVESTIGAR
-Se busca que el sistema de justicia
penal se utilice nicamente para la
persecucin de los delitos
 Cuando antes de formulada la
imputacin, el Ministerio Pblico cuente
con los antecedentes suficientes que le
NO EJERCICIO DE permitan concluir que en el caso
LA ACCION PENAL concreto se actualiza alguno de los
supuestos de sobreseimiento, decretar,
mediante resolucin fundada y
motivada, el no ejercicio de la accin
penal.
Articulo 236
 Iniciada la investigacin y previo
anlisis objetivo de los datos que
consten en la misma, conforme a las
disposiciones normativas de cada
Procuradura, el Ministerio Pblico
Aplicar el principio ponderar el ejercicio de la accin
de oportunidad. penal sobre la base de criterios de
Artculo 256. oportunidad, siempre que, en su caso,
se hayan reparado o garantizado los
daos causados a la vctima u
ofendido o sta manifieste su falta de
inters jurdico en dicha reparacin de
lo cual deber dejarse constancia.
 IMPUGNACION EN CONTROL JUDICIAL Art. 258

Estas cuatro determinaciones del fiscal del Ministerio

Pblico, pueden ser recurridas por la vctima u ofendido,
ante el juez de control, dentro de los diez das siguientes a
que sean notificados de dichas resoluciones, y para estos
efectos, el juez de control convocar a una audiencia para
decidir en definitiva, en la que si no comparece el
recurrente, se declarar sin materia la impugnacin.
 AUDIENCIA DE CONTROL JUDICIAL
La parte que se inconform plantea los motivos.

El fiscal expone los motivos y fundamentos de su

actuacin y resolucin.

El juez de control resuelve si confirma la decisin tomada

por la autoridad investigadora, o le da la razn al
recurrente.

El juez no podr ni deber pedirle que dicha investigacin

sea judicializada porque eso es facultad exclusiva de la
fiscala.
 ejercicios

Realizar audiencias de control judicial

 INICIAR LA INVESTIGACIN

Si no opta por ninguna de las alternativas

anteriores, entonces inicia la investigacin para
lograr el esclarecimiento del hecho delictivo y
determinar quienes participaron en esta
actividad, cuenta con el auxilio de la Polica
Ministerial y de los Peritos (formaliza o judicializa
la investigacin)
 CMO JUDICIALIZA UN ASUNTO EL M.P?

Solicita audiencia para formular imputacin.

Lo lleva a audiencia de control de detencin.

Solicita en audiencia o por escrito el libramiento

de una orden de aprehensin o presentacin.
 FINALIDAD GENERAL DE LA
JUDICIALIZACIN

SOLICITUD DE CITA

SOLICITUD DE LEGALIDAD DE LA Formular

DETENCIN
Imputacin
SOLICITUD DE LA ORDEN DE
APREHENSIN o PRESENTACIN
 JUDICIALIZACIN SIN DETENIDO
(LA CITA)

Art. 305: El M.P por escrito solicitar audiencia para

la imputacin el cual deber de contener:

1. Individualizacin del imputado y su defensor;

2. El delito que se le atribuye;
3. Fecha, lugar, ejecucin, grado de consumacin y
formas de participacin.

Art. 244, 70 y 305: El juez fijar audiencia en un

plazo mximo de diez das.
 ORDENES DE APREHENSION o
COMPARECENCIA

Artculo 142. Solicitud de las rdenes de comparecencia

o de aprehensin
En la solicitud de orden de comparecencia o de
aprehensin se har una relacin de los hechos atribuidos
al imputado, sustentada en forma precisa en los registros
correspondientes y se expondrn las razones por las que
considera que se actualizaron las exigencias sealadas en
el artculo anterior.
Las solicitudes se formularn por cualquier medio que
garantice su autenticidad, o en audiencia privada con el
Juez de control.
 Artculo 143. Resolucin sobre solicitud de
orden de aprehensin o comparecencia
El Juez de control, dentro de un plazo mximo de
veinticuatro horas siguientes a que se haya
recibido la solicitud de orden de aprehensin o
de comparecencia, resolver en audiencia
exclusivamente con la presencia del Ministerio
Pblico, o a travs del sistema informtico con la
debida secreca y se pronunciar sobre cada uno
de los elementos planteados en la solicitud.
Art. 146 CNPP

Se entiende que hay flagrancia cuando:

I. La persona es detenida en el momento de estar cometiendo un
delito, o
II. Inmediatamente despus de cometerlo es detenida, en virtud de
que:
a) Es sorprendida cometiendo el delito y es perseguida material e
ininterrumpidamente, o
b) Cuando la persona sea sealada por la vctima u ofendido, algn
testigo presencial de los hechos o quien hubiere intervenido con
ella en la comisin del delito y cuando tenga en su poder
instrumentos, objetos, productos del delito o se cuente con
informacin o indicios que hagan presumir fundadamente que
intervino en el mismo.
FLAGRANCIA

Para los efectos de la fraccin II, inciso b), de este

precepto, se considera que la persona ha sido detenida en
flagrancia por sealamiento, siempre y cuando,
inmediatamente despus de cometer el delito no se haya
interrumpido su bsqueda o localizacin.

Nota: Requisitos Disyuntivos.

 Por caso urgente: Art. 150
1. Por delitos graves del segundo prrafo del
19 Constitucional;
2. Que el imputado se pueda sustraer; y
3. Que por alguna razn el MP no pueda ocurrir
ante el Juez para pedir la orden.
Nota: Requisitos copulativos.

La RETENCIN: 48 horas, inicia a

partir de la puesta a disposicin del
Ministerio Pblico.
 CONTROL DE DETENCIN

A) REQUISITOS DE LA DETENCIN
Cundo?
Cmo?
Porqu y por quin fue detenido?
Adecuacin a la normatividad.

B) REQUISITOS DE RETENCIN
A que horas lleg con el M.P.?
A que horas lo ponen a disposicin del
JC.?
Prcticas de audiencia de control de
detencin.

GRACIAS
 FORMULACIN DE LA IMPUTACIN

Es la comunicacin que el Ministerio

Pblico efecta al imputado, en presencia
del Juez de Control, informndole que
realiza una investigacin en su contra por
el delito que se le atribuyere, precisando
las circunstancias de tiempo, lugar y modo,
ejecucin, grado de consumacin y forma
de intervencin (art. 309)
 DERECHOS DEL IMPUTADO

1. Entender la comunicacin (art. 309).

2. Declarar en relacin al cargo atribuido (puede quedarse

callado).

3. Solicitar el plazo en que quiere se resuelva sobre la

Vinculacin a Proceso (72 o 144 horas, o bien en el acto)

4. Puede desahogar datos de prueba ante el M.P.

 EFECTOS DE LA FORMULACIN DE LA IMPUTACIN

Suspender el curso de la prescripcin de

la accin penal;

El Ministerio Pblico perder la facultad

de archivar provisionalmente la
investigacin.
 PROTOCOLO DE LA AUDIENCIA DE FORMULACIN
DE IMPUTACIN
1. Se identifica a las partes (MP - Defensa).

2. Se identifica con sus generales al implicado y se le explican

sus derechos (art. 20 Const).

3. Se declara abierta la audiencia.

4. El juez explica el motivo de la audiencia y le dice al

imputado que ponga mucha atencin en lo que va a or.

5. Se le concede la voz al MP para que formule imputacin.

Nota: los puntos 1, 2 y 3, solo se realiza en caso

de ser cita u orden cumplida.
El M.P. debe justificar:
a) Circunstancias de tiempo, modo, lugar y ocasin de
la ejecucin del hecho calificado como delito;
b) grado de consumacin;
c) forma de intervencin; y
d) Puede enunciar los datos de prueba, no
desarrollarlos.

6. Se le concede la voz a la defensa por si desea se le aclare

o precise algn dato (no puede alegar sobre el fondo)

7. El juez le pregunta al imputado si entendi la

comunicacin.

8. El Juez de Control, declara formalmente realiza la

imputacin
9. El juez le explica al imputado que puede contestar a la
imputacin, rindiendo su declaracin: espontanea o a
preguntas.

10. Si decide declarar advertirle sobre las consecuencias de

hacerlo y reiterarle su derecho a permanecer callado.

11. Finalmente se le pregunta al M.P. si tiene alguna otra

peticin.

En caso que solicite la vinculacin a proceso, de inmediato

se le explica al imputado sobre la solicitud, y se le hace
saber el derecho que tiene a solicitar que tal peticin se
resuelva el 72 o 144 horas, o incluso renunciar a ambos
plazos y que se resuelva de inmediato.
MEDIDAS CAUTELARES
Etimologa

MEDIDA.- Significa prevencin, disposicin

Prevencin Conjunto de precauciones

para evitar un riesgo

Cautelar Que sirve

para prevenir las
consecuencias de un
determinado fin
 Artculo 153 CNPP.
Las medidas cautelares sern
impuestas mediante resolucin
judicial, por el tiempo indispensable
para asegurar la presencia del
imputado en el procedimiento,
garantizar la seguridad de la
vctima u ofendido o del testigo, o
evitar la obstaculizacin del
procedimiento.

(Fund. Art. 19 Constitucional Prrafo II)

 MEDIDA CAUTELAR

Son aquellas actuaciones o decisiones judiciales, con

el fin de asegurar que cierto derecho podr ser hecho
efectivo, sin prejuzgar del resultado final
 Artculo 154 CNPP.
El Juez podr imponer medidas cautelares a peticin del
Ministerio Pblico o de la vctima u ofendido,
En los casos siguientes:
Es audiencia de
I. Formulada la imputacin, el propio vinculacin

imputado se acoja al trmino

constitucional, ya sea ste de 72 o 144
horas

II. Se haya vinculado a proceso al

imputado.
Si el Ministerio Pblico solicita prisin preventiva durante
el plazo constitucional, dicha cuestin deber resolverse
antes del auto de vinculacin a proceso.

Para tal efecto, las partes ofrecern medios de prueba

para analizar la procedencia de la medida y desahogada en
las siguientes 24 horas
Artculo 155. Tipos de medidas cautelares

A solicitud del Ministerio Pblico o de la vctima u

ofendido, el juez podr imponer al imputado una o varias de las
siguientes medidas cautelares:

I.- La presentacin peridica ante

el juez o ante autoridad distinta

que aqul designe;

II. La exhibicin de una garanta econmica;

III. El embargo de bienes;

IV. La inmovilizacin de cuentas y dems

valores que se encuentren dentro del sistema
financiero;

V. La prohibicin de salir
sin autorizacin del pas, de la localidad
en la cual reside o del mbito
territorial que fije el juez;

VI. El sometimiento al cuidado o vigilancia

de una persona o institucin determinada o
internamiento a institucin determinada;
 VII. La prohibicin de concurrir a
determinadas reuniones o acercarse o
ciertos lugares;

VIII. La prohibicin de convivir, acercarse o

comunicarse con determinadas personas, con
las vctimas u ofendidos o testigos, siempre que
no se afecte el derecho de defensa;

IX. La separacin inmediata del domicilio;

 X. La suspensin temporal en el
ejercicio del cargo cuando se le
atribuye un delito cometido por
servidores pblicos;

XI. La suspensin temporal en el

ejercicio de una determinada actividad
profesional o laboral;

XII. La colocacin de localizadores

electrnicos;

XIII. El resguardo en su propio

domicilio con las modalidades que el
juez disponga, o
XIV. La prisin preventiva.
ART. 19 CPEUM
 PRINCIPIOS

Juez es quien la impone (J.C. y T.J.O)

Competente (de origen)
Resolucin fundada
Imparcial (solicitud de parte)

Peligro que tratan de resguardar.

Pena o medida que pudiera llegar a imponerse.
Circunstancias de comisin del hecho.

: la regla general es la libertad


Taxatividad (numerus clausus, debe ser clara y
precisa. No ambigua).
Prohibicin de medidas en blanco.

debe durar determinado tiempo, no

pueden ser indefinidas.

Intraprocesales.
Fines de carcter procesal
Solo constituye un medio.
 FINALIDAD
1. Asegurar la presencia del imputado en juicio y en
los actos en que se requiera su presencia.

1. Garantizar la seguridad de la vctima u ofendido y

testigos.

2. Evitar la obstaculizacin del procedimiento, y

1. Garantizar la reparacin de los daos y perjuicios.

 Arraigo.

El mximo de la pena que en

su caso pudiera llegar a La falsedad sobre el domicilio.
imponerse.

El comportamiento del La inobservancia de medidas

imputado posterior al hecho cautelares previamente
cometido durante el impuestas
procedimiento o en otro.

El desacato de citaciones para actos procesales y

que, conforme a derecho, le hubieran realizado las
autoridades investigadoras o jurisdiccionales.
 peligro de obstaculizacin del
desarrollo de la investigacin.

1.- La circunstancia del hecho imputado;

2.- los elementos aportados por el Ministerio Pblico para estimar

como probable que, de recuperar su libertad, el imputado:

Destruir, modificar, ocultar o falsificar elementos de prueba;

Influir para que coimputados, testigos o peritos informen
falsamente o se comporten de manera reticente o inducir a otros a realizar
tales comportamientos, o Intimidar, amenazar u obstaculizar la labor de
los servidores pblicos que participan en la investigacin.
 Riesgo para la vctima.

1.- Por las circunstancias del hecho;

2.- Por De las condiciones particulares en que se encuentren

dichos sujetos.

** Que de esas circunstancias y condiciones se derive la

existencia de un riesgo fundado de que se cometa
contra dichas personas un acto que afecte su
integridad personal o ponga en riesgo su vida.
 Y si no se renen las condiciones para imponer la medida
cautelar solicitada por el MP, que hago como abogado?

Justificar al juez que

la medida que se
impone no rene SE QUEDAR EN
estas condiciones, o PRISION?
bien que el agente del
Ministerio Pblico no
fund ni motiv su
solicitud; o
interponer el recurso
de apelacin en
contra de la
resolucin emitida
por el juez de control.
Artculo 157. Las solicitud de las
medidas cautelares sern resueltas por el
Juez de control, en audiencia y con
presencia de las partes. (podrn imponer
una o ms)
Prcticas de formulacin de imputacin y
solicitud de Medidas Cautelares

GRACIAS
VINCULACIN A PROCESO
El auto de vinculacin a proceso tiene como
finalidad de determinar si existe causa probable
respecto del delito y la responsabilidad (juicio de
probabilidad), para abrir la posibilidad de un
segundo momento de la investigacin.

Sin embargo, tal resolucin no conduce en

automtico a la afectacin de la libertad, como si
ocurra en el sistema mixto o tradicional.
 VINCULACIN A PROCESO

M.P. DEFENSOR

Expone los argumentos que

Debe justificar su solicitud,
considere convenientes a su
exponiendo motivada y caso.
fundadamente los
antecedentes de la
investigacin, para acreditar
el hecho calificado como
delito y la autora o
participacin del imputado. Art. 313 CPPA
 REQUISITOS PARA VINCULAR A PROCESO

1. Que se haya formulado imputacin (art. 314)

2. Que el imputado haya sido informado de su derecho a

declarar

3. Que los antecedentes de investigacin expuestos por el

MP, se establezca la existencia de un hecho calificado
como delito.

4. Exista la probabilidad de que el imputado lo cometi en

calidad de autor, participe, etc. y

5. Que no se actualice alguna causa de extincin de la

accin penal, o excluyente de incriminacin penal.
 JUEZ

Resuelve con base en lo

alegado por las partes.

1. Auto de Vinculacin a
Proceso.
2. Auto de no Vinculacin a
Proceso.
M.P. DEF.

Debe justificar que los antecedentes Alega para desvirtuar un dato de

de investigacin son suficientes prueba; acreditar una
para acreditar un hecho que la ley excluyentes de incriminacin
seala como delito y que existe la penal; una causa de extincin ;
probabilidad de que el imputado lo o la prescripcin de la accin;
cometi. etc..

Nota: el juez puede modificar la clasificacin jurdica del

hecho.
 EFECTOS DE LA VINCULACIN A
PROCESO
Artculo 318.
Suspende el curso de la prescripcin de la accin penal;

Comienza a correr el plazo para el cierre de la

investigacin;

Fijar el hecho o los hechos delictivos sobre los cuales se

continuar el proceso de investigacin en la etapa
preliminar y que servirn, en las dems etapas del proceso,
y

El Ministerio Pblico perder la facultad de archivar

temporalmente el proceso
 Desarrollo de la audiencia de Vinculacin
1. Se identifica a las partes (MP - Defensa)

2. Se identifica con sus generales al imputado se le

pregunta si conoce y entiende sus derechos (art. 20 Cons.),
se le informa el motivo de la audiencia.

3. Se declara abierta la audiencia.

4. Se le concede la voz al MP para que exponga.

5. Se le concede la voz a la contraparte para que exponga y

se oponga.

6. Replica y duplica (slo si es necesario)

7. El Juez de Control, resuelve. Anotar para simulacin del Juez

 RESOLUCIN DEL JUEZ
1. Da, hora y lugar de la resolucin.
2. Competencia.
3. Legislacin aplicable
4. Circunstancias de tiempo, modo y lugar de la
comisin del hecho.
5. Analizar los datos de prueba (conforme a la
valoracin).
6. Establecer si de lo narrado se advierte un hecho
que la ley seala como delito.
7. Si existe la probabilidad de que el imputado lo
cometi o particip en ese hecho.
8. Hiptesis del 19 Constitucional y 314 del CPPA
9. Datos del imputado. Anotar para simulacin del Juez
 Valor de las actuaciones de la audiencia de
vinculacin a proceso

Los antecedentes de la investigacin y

elementos de conviccin desahogados en
la audiencia de vinculacin a proceso, que
sirvan como base para el dictado del auto
de vinculacin a proceso y de las medidas
cautelares, carecen de valor probatorio para
fundar la sentencia, salvo las excepciones
expresas previstas por la Ley.

86
 CIERRE DE
INVESTIGACIN
Dictado el Auto de Vinculacin a Proceso, el Juez de oficio o
a peticin de las partes, fijar un plazo para el cierre de la
investigacin.
Se debe analizar la naturaleza de los hechos atribuidos, la
complejidad del mismo y el avance de la investigacin hasta
el momento realizada.

2 meses Delitos cuya pena no exceda de 2 aos

de prisin.

6 meses Delitos cuya pena exceda de 2 aos.

Articulo 317 CPPA

 DILIGENCIAS DE INVESTIGACIN DESPUS DE
EMITIDO EL A. V. P.
Despus de emitido el auto de vinculacin a proceso,
an el Ministerio Pblico, de conformidad con su estrategia de
investigacin, puede realizar las diligencias de averiguacin
complementarias. Igualmente, la defensa, a fin de fortalecer su
posicin.
Artculo 319 Plazo para declarar el cierre de la
investigacin.
Vencido el plazo de cierre de investigacin fijado por el Juez
de Control, sin que las partes soliciten justificadamente una
prorroga previo al vencimiento, la investigacin se tendr
cerrada sin necesidad de declaracin alguna y a partir del da
siguiente comenzar a correr el trmino previsto por el
artculo 320 de este Cdigo.
Artculo 320. Extincin de la accin penal por
incumplimiento del plazo.

Cuando el Agente del Ministerio Pblico, en el

plazo sealado, no haya realizado ninguna de las
actuaciones previstas por el artculo 321, el Juez
de oficio o a peticin de parte pondr el hecho en
conocimiento del Procurador General de Justicia
del Estado, para que se pronuncie en el plazo de
cinco das. Transcurrido este plazo sin que se
presente acusacin, el Tribunal declarar
extinguida la accin penal y ordenar el
sobreseimiento, salvo que el procedimiento pueda
continuar por haberse formulado acusacin particular.
Artculo 321. Cierre de la investigacin

El Ministerio Pblico, cerrada la investigacin,

podr:

I. Solicitar el sobreseimiento total o parcial.

II. Solicitar la aplicacin de un criterio de

oportunidad, de una forma anticipada o de una
salida alterna; o

III. Formular acusacin, cuando estime que la

investigacin proporciona fundamento serio para
el enjuiciamiento del imputado contra quien se
hubiere formalizado la misma.
Artculo 330. Reapertura de la investigacin.
Hasta la realizacin de la audiencia de preparacin
del juicio y durante ella, los intervinientes podrn
reiterar la solicitud de diligencias precisas de
investigacin que oportunamente hubieren formulado
durante la investigacin y que el Agente del
Ministerio Pblico hubiere rechazado.

Si el Juez competente acoge la solicitud, ordenar al

Agente del Ministerio Pblico reabrir la investigacin
y proceder al cumplimiento de las diligencias, para lo
cual le fijar un plazo. El Agente del Ministerio
Pblico podr solicitar ampliacin del mismo plazo,
por una sola vez.
El Juez no decretar ni renovar aquellas diligencias
que en su oportunidad se hubieren ordenado a
peticin de los intervinientes y no se hubieren
cumplido por negligencia o hecho imputable a ellos, ni
tampoco las que fueren manifiestamente
impertinentes, las que tuvieren por objeto acreditar
hechos pblicos y notorios ni todas aquellas que
hubieren sido solicitadas con fines puramente
dilatorios.
Vencido el plazo o su ampliacin, o aun antes de ello
si se hubieren cumplido las diligencias, el Agente del
Ministerio Pblico cerrar nuevamente la investigacin
y proceder en la forma sealada en el artculo 321 de
este Cdigo.
Prcticas de audiencia de Vinculacin a
Proceso y Cierre de Investigacin.

GRACIAS
 PRUEBA ANTICIPADA

Cuando un testigo manifestar imposibilidad de concurrir a la

audiencia de debate de juicio oral, por:
1. Tener que ausentarse a larga distancia y durante mucho
tiempo;
2. Radicar en el extranjero;
3. Existe peligro de muerte;
4. Incapacidad fsica o mental que le impida declarar
posteriormente; o
5. Algn otro obstculo semejante (art. 296)

Las partes podrn solicitar que se reciba anticipadamente su

declaracin.
Se practica su desahogo ante el Juez de Control, siguiendo
las reglas previstas para la prueba en juicio oral.
La solicitud de desahogo de prueba anticipada podr
plantearse desde que se presenta la denuncia y hasta antes
de la celebracin de la audiencia de juicio oral (alegatos de
apertura).
La parte que propone su desahogo deber expresar las
razones de porqu la solicita.
La audiencia de desahogo de la prueba se registrara en
audio y video y deber conservarla el Juez de Control, para
en caso de ser necesario, enviarla a la audiencia de Juicio
Oral.

Nota: El testigo deber comparecer a la audiencia si

desaparece la circunstancia que motivo el anticipo de
prueba.
 PRUEBA ANTICIPADA

TESTIGO TESTIGO TESTIGO

Fase
Fase investigacin Fase
Juicio JUICIO
Intermedia
Oral

Juez Juez
Garanta TJO
Garanta
GRACIAS POR LA ATENCIN