Los Procesos en los Sistemas

Integrados de Gestin
(ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001 y otros)

Impartida por:

Adriana de la Garza

www.abs-qe.com
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 Qu es un sistema de gestin?

Sistema:
Conjunto de cosas que relacionadas entre s ordenadamente
contribuyen a determinado objeto

Gestin:
Hacer diligencias conducentes al logro de un negocio o de un deseo
cualquiera.

Referencia: Real Academia Espaola

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 Por qu establecer un Sistema de
Gestin?
En un mercado globalizado, las empresas requieren cada vez
ms ventajas competitivas, as como hacer un uso
eficiente de todos sus recursos.

Un Sistema de Gestin puede ayudar a organizar y

sistematizar los procesos para
la gestin y la mejora continua.

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Por qu establecer un Sistema de
Gestin?

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5
 Sistema Integrado de Gestin

La parte del sistema de gestin global que facilita el manejo de la

calidad, los aspectos ambientales, los riesgos de seguridad y de
salud asociados con el negocio de la organizacin, segn sea el
caso.
Incluye la estructura organizacional, las actividades de planeacin,
las responsabilidades, las practicas, los procedimientos, los
procesos y los recursos para el desarrollo, implantacin y
mantenimiento de la poltica de la organizacin.

(Versin Adaptada de ISO-9000, ISO-14001 y OHSAS-18001)

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 Sistemas de Gestin
ISO-9001: especifica los requisitos para un sistema de gestin de la calidad que
pueden utilizarse para su aplicacin interna por las organizaciones. Se centra en la
eficacia del sistema de gestin de la calidad para dar cumplimiento a los requisitos
del cliente.

ISO-14001: Especifica los requisitos para un sistema de administracin ambiental,

para hacer capaz a una organizacin de desarrollar e implantar una poltica y
objetivos que tomen en cuenta los requisitos legales y la informacin acerca de los
aspectos ambientales significativos.

OHSAS-18001: especifica los requisitos para sistemas de administracin de

seguridad y de salud profesional para permitir a una organizacin controlar sus
riesgos de seguridad y de salud profesional y mejorar su desempeo.

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Modelo de un Sistema de Gestin

Mejora
MejoraContinua
Continua

Poltica
Revisin de la
Direccin Planeacin

Implantacin y
Verificacin y Operacin
Accin Correctiva

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 Elementos Comunes
Seguridad y Salud
OHSAS 18001 Elementos Unicos
Identificacin de peligros, evaluacin
y control de riesgos
Requisitos Legales y Otros
Consulta con empleados
Preparacin y Respuesta a Emergencias
Evaluacin de Cumplimiento Legal
Elementos Comunes/ Elementos Bsicos
Poltica Documentada
Objetivos y Metas
Sistema de Administracin Documentado
Representante del Sistema de Administracin
Manual del Sistema de Administracin
Provisin de Recursos
Definicin de responsabilidades y autoridades
Competencia, Entrenamiento y Concienciacin
Control de Documentos
Control de Operaciones
Comunicacin (Interna y Externa)
Medicin, Monitoreo y Anlisis
Programas de Mantenimiento
No Conformidad y Acciones Correctivas
Acciones Preventivas
Control de Registros
Auditorias Internas
Revisin por la Direccin
Mejora Continua
Calidad Medio Ambiente
ISO 9001:2000 Elementos Unicos ISO 14001:2004 Elementos Unicos
Propiedad del Cliente Aspectos e Impactos Ambientales
Identificacin y trazabilidad Requisitos Legales y Otros
Enfoque en el Cliente Preparacin y Respuesta a Emergencias
Preservacin del Producto / Servicio Evaluacin de Cumplimiento Legal
Realizacin del Producto / Servicio
Diseo y Desarrollo del Producto / Servicio
Control de Compras
Control de Producto no Conforme 9
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 Sistema Integrado de Gestin
La adopcin de un Sistema Integrado de Gestin de la Calidad,
Seguridad, Salud y Medio Ambiente debera ser una decisin
estratgica de la organizacin.

El diseo y la implementacin del Sistema de Gestin de una

organizacin estn influenciados por:
Necesidades
Objetivos Particulares
Productos y/o Servicios Suministrados
Procesos
Empleados
Tamao
Estructura de la Organizacin
Recursos 13
 Sistema Integrado de Gestin
Calidad Ambiental Salud y Seguridad
Preguntas
Claves
Necesidades del Negocio y Mejora Continua
Riesgos
Elementos
reducidos
Comunes del SIG Definicin de Procesos
Mejoras en
Procedimientos Especificaciones Tcnicas y Referencias CASS
Comunes
Requisitos de Seguridad Mejoras en
Definido por los t
eficiencia
usuarios Requisitos de Salud
Quejas
Sentido de Requisitos de prevencin de la contaminacin
propiedad Incumplimientos
Logstica legales
Procesos de la
administracin Equipos y Suministros
global Ejemplos de Indicadores

Productividad
Participacin de un equipo multi-funcional: Reduccin de insumos
Calidad, Diseo, Suministros, Salud, Seguridad, Reduccin de residuos
Medio Ambiente, Compras, Almacenes y Accidentes
Produccin.
Incidentes
Satisfaccin del Cliente
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 Esquemas de Integracin

Completamente Integrado: se espera que los procesos

comunes entre sistemas sean llevados a cabo de forma nica para
todos los aspectos.

Traslapado: Algunos elementos comunes son utilizados de forma

integral.

Referenciado: solo se hace referencia a algunos elementos entre

un sistema y otro.

Nota: los trminos utilizados solo son referencia, es decir, no hay ningn estndar internacional que lo
establezca de este modo.
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Ventajas de la Integracin de Sistemas

Reduccin de Costos:

Reduccin /Eliminacin de redundancias en la documentacin y

registros

Un proceso / procedimiento puede cumplir con los requerimientos de

todos los sistemas Sistemas de Gestin de Calidad (ISO-9001),
Sistemas de Gestin Ambiental (ISO-14001) y Sistemas de Gestin
de la Seguridad y Salud Ocupacional (OHSAS-18001).

Reduccin en Entrenamiento de Auditores Utilizando los beneficios

de ISO-19011

Reduccin en la asignacin de recursos para la resolucin de

problemas comunes.
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Ventajas de la Integracin de Sistemas

Reduccin de Costos:

Reduccin en la asignacin de recursos para mantener los sistemas

separados.

Reduccin en la asignacin de recursos para auditorias internas

separadas.

Reduccin en los gastos generados por la Certificacin de los

Sistemas.

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Ventajas de la Integracin de Sistemas

Cumplimiento con los requisitos del Cliente en materia de

Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y Salud.

Mejoras en la Satisfaccin del Cliente por respuestas a tiempo.

Resultados en el establecimiento de Objetivos y Metas de

Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y Salud y su
implementacin a lo largo de la organizacin.

Mejoras en la comunicacin interna y en el trabajo en equipo

entre el personal de las reas de Calidad, Medio Ambiente,
Seguridad y Salud. 18
Ventajas de la Integracin de Sistemas

Ayuda a los empleados a lo largo de toda la organizacin, no

solo aquellos responsables del mantenimiento del Sistema
de Gestin Ambiental, a reconocer el impacto ambiental de
sus actividades, productos y/o servicios.

Establece las bases para la migracin hacia un Sistema

Integrado en donde todas las disciplinas dentro de la
organizacin estn incluidas.

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 Retos de la Integracin de Sistemas

Integracin de esfuerzos como un paso estratgico y no solo

como un ejercicio limitado en integracin documental de
sistemas.

Asegurar el apoyo de la Alta Direccin y su involucramiento

para el desarrollo de una cultura y estructura organizacional
apropiada.

Identificacin de:
Procesos / Prcticas Especficas de Aseguramiento de Calidad
Procesos / Prcticas Especficas de Gestin Ambiental
Procesos / Prcticas Especficas de Gestin de Seguridad y Salud
Procesos / Prcticas comunes para todos los aspectos.
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 Retos de la Integracin de Sistemas

Prevenir la generalizacin de procesos / prcticas donde se

requiere la inclusin de requerimientos especficos.

Desarrollar auditores internos competentes para conducir

auditorias integradas efectivas y que agreguen valor.

Identificar y asegurar servicios calificados de Consultora y

Cerficacin.

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 Auditorias Integradas
Una de las ventajas de los Sistemas Integrados de Gestin es
llevar a cabo Auditoras Integradas.

Sin embargo, para que stas se puedan realizar de manera

exitosa es necesario que la organizacin est preparada
para contestar las siguientes preguntas, las cuales tienen
como finalidad asegurar que el Sistema est basado en el
ciclo PHVA (PDCA por sus siglas en ingls) y tiene el
enfoque de procesos:

? 22
 Auditorias Integradas

En la etapa de Planeacin
Como se aseguran que los procesos cumplen con los requisitos?
Qu recursos se necesitan?
Cules son los objetivos / resultados esperados para el proceso?
Qu hacen cuando los recursos no se encuentran disponibles?

En la etapa de Ejecucin
Cmo van a correr el proceso?
Cules son los controles necesarios para este proceso?
Cmo se aseguran que los controles se encuentran en su lugar?

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 Auditorias Integradas
En la etapa de verificacin
Cmo est planeado evaluar los resultados del proceso?
Qu recursos necesitas?
Qu se hace cuando algn recurso no est disponible?
Cmo se comunica a otro personal de la organizacin si los
resultados no fueron alcanzados?

En la etapa de Actuar
Qu factores permiten actuar basados en los resultados de
proceso?
Qu recursos se requieren para actuar?
Cmo se aseguran que el proceso est siendo continuamente
mejorado?
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 Auditorias Integradas

Un reto para realizar auditorias integradas es crear un Plan de

Auditora efectivo. Dicho plan debe tomar en consideracin:

Calificacin de los auditores

Nivel de integracin del Sistema de Gestin de la
Organizacin
Aspectos aplicables de Calidad, Medio Ambiente, Seguridad
y Salud.

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 Auditores para Sistemas Integrados

El xito de una auditora integrada depende de la Calificacin

de los auditores. Todos los auditores deben entender de
temas de calidad, medio ambiente, seguridad y salud
relacionados con la organizacin.

En caso de no ser as, los auditores

con conocimiento en un solo
tema auditarn nicamente los
requisitos especficos.

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 Esquemas de Auditorias

Auditora Totalmente Integrada

El Sistema se encuentra totalmente integrado.
Los auditores son calificados para todos los sistemas.
La auditora se realizar con todos los enfoques al mismo tiempo, a
excepcin de requisitos especficos.

Auditora Simultnea
El Sistema no est totalmente integrado, pero s en su mayora.
Los auditores son calificados para todos los sistemas.
La auditora se realiza al mismo tiempo, ms no con el enfoque a
todos los aspectos.

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 Esquemas de Auditorias

Auditora traslapada
El Sistema tiene algunos elementos en comn.
Los auditores no requieren conocimiento de todos los aspectos, a
excepcin de aquellos que auditarn elementos comunes.
Se requiere de mucha coordinacin y gua por parte del auditor
lder.

Auditora secuencial:
El Sistema solo ha referenciado a algunos elementos.
Los auditores no requieren tener conocimiento para todos los
aspectos.

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 Auditorias Integradas

Coordinacin

Los Auditorias Integradas, Simultneas o Traslapadas requieren

de un nivel alto de coordinacin entre los miembros del equipo
auditor.
Es recomendable que el Auditor Lder mantenga reuniones diarias
con el equipo auditor al inicio o final del da, as como durante
el da.

No conformidades

Algunas no conformidades podrn ser

aplicables a todo el Sistema de Gestin
que est siendo auditado.

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 Ventajas de las Auditorias Integradas

Reduccin en el tiempo asignado por los administradores del

Sistema, as como del personal en general para atender la
auditora.

Reduccin en los costos asociados con la preparacin para

auditora (comunicacin, capacitacin, entre otros).

El estrs generado en la organizacin por causa de auditora se

reduce al ser un solo ejercicio.

Se refuerza la conciencia en el personal de que no se requieren

esfuerzos adicionales para satisfacer los requerimientos del
cliente, cuidando el medio ambiente, la seguridad y salud.

Reduccin de costos de viaje para los Auditores. 30

Proveer productos /servicios con
calidad, un lugar de trabajo
seguro, proteger la salud de los
trabajadores y preservar el Medio
Ambiente es trabajo de TODOS.

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 Preguntas ?

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 Gracias !!

Adriana de la Garza
absdelagarza@yahoo.com.mx

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