CASO

ESTUDIO

INVESTIGACIN

Diseo y Mtodos

Segunda edicin

Robert K. Yin

Social Aplicada Investigacin Mtodos Series

Volmenes

SAGE Publications

~~ Internacional Educativa y Profesional Editorial

Thousand Oaks Londres Nueva Deihl

Introduccin

El estudio de caso no es ms que una de varias formas de hacer investigacin en ciencias sociales.

Otras formas incluyen experimentos, encuestas, historias y el anlisis de informacin de archivo

(como en los estudios econmicos). Cada estrategia tiene sus ventajas y desventajas particulares,
dependiendo de tres condiciones: (a) el tipo de

pregunta de investigacin, (b) el control de un investigador tiene sobre la conducta real

eventos, y (c) el enfoque en contempornea en contraposicin a los fenmenos histrico.

En general, los estudios de casos son la estrategia preferida cuando "cmo" o "por qu"

preguntas se plantean, cuando el investigador tiene littlecontrol sobre los acontecimientos,

y cuando la atencin se centra en un fenmeno contemporneo dentro de alguna de la vida real

contexto. Estos estudios de caso "explicativas" tambin pueden ser complementados por dos

otros estudios de caso "exploratorias" y "descriptivos" tipos-. Independientemente de la

tipo de estudio de caso, los investigadores deben tener mucho cuidado en el diseo y

hacer estudios de casos para superar las crticas tradicionales del mtodo.

EL ESTUDIO DE CASO

COMO ESTRATEGIA DE INVESTIGACIN

Este libro trata sobre el diseo y la realizacin de estudios de caso para la investigacin
 propsitos. Como una estrategia de investigacin, el estudio de caso se utiliza en muchas
situaciones,

incluyendo:

Polticas, Ciencias Polticas, y la investigacin de la administracin pblica

Psicologa comunitaria y la sociologa

Estudios de organizacin y de gestin

Ciudad y la planificacin regional de investigacin, sucB como los estudios de los planes, los
barrios, o

organismos pblicos

La realizacin de disertaciones y tesis en las ciencias sociales, el acadmico

disciplinas y campos profesionales tales como administracin de empresas, ciencias de la gestin y

el trabajo social

Este libro cubre la caracterstic distintivo ~ s de la estrategia de estudio de caso,

en comparacin con otros tipos de investigacin. Es importante destacar que el libro se ocupa de

2 ESTUDIO DE CASO DE INVESTIGACIN

diseo, anlisis y presentacin de informes cuestiones - y no solamente la ms tradicional

centrarse en la recoleccin o el trabajo de campo de datos.

El objetivo general de este libro es ayudar a los investigadores tratan algunos de los

preguntas ms difciles comnmente descuidados por los textos de investigacin disponibles. As

a menudo, por ejemplo, el autor se ha enfrentado a un estudiante o un colega

que ha pedido (a) cmo definir el caso en estudio, (b) la forma de determinar

los datos pertinentes para ser recogidos, o (c) lo que se debe hacer con los datos,

una vez recogido. Libro Tiris, se espera, responde a estas preguntas.

Sin embargo, este libro no cubre todos los usos de los estudios de casos. Por ejemplo,

no es la intencin de ayudar a aquellos que podran usar estudios de caso como dispositivos de
enseanza,

popularizado en los campos del derecho, los negocios, la medicina, o de orden pblico (vase

Llewellyn, 1948; Stein, 1952; Towl, 1969; Windsor & Greanias, 1983), pero

ahora prevalece en casi todos los mbitos acadmico, incluyendo las ciencias naturales. Para fines
didcticos, un estudio de caso no necesita contener una completa o
 reflejar con precisin milimtrica de los acontecimientos reales; ms bien, su propsito es
establecer un marco para la discusin y el debate entre los estudiantes. Los criterios para el
desarrollo de buenos casos para la enseanza-general del caso mltiple de un solo y no

variedad-son muy diferentes de aquellos para los que hace la investigacin (por ejemplo, Caulley y

Dowdy, 1987). Estudios de casos Enseanza no tienen que estar preocupados con el riguroso

y presentacin razonable de datos empricos; estudios de casos de investigacin tienen que hacer
exactamente

eso.

Del mismo modo, este libro no est destinado a cubrir las situaciones en que los casos

se utilizan como una forma de mantenimiento de registros. Los registros mdicos, archivos de
trabajo social, y

otros registros de casos se utilizan para facilitar un poco de prctica, como la medicina, el derecho,

o trabajo social. Una vez ms, los criterios para el desarrollo de buenas prcticas para los casos son

diferentes a los de diseo de estudios de caso para la investigacin.

Por el contrario, la razn de este libro es que los estudios de casos son cada vez ms

utilizado como una herramienta de investigacin (por ejemplo, Hamel, 1992; Perry & Kraemer,
1986) y que

usted-que puede ser un avezado o en ciernes cientfico-sociales sera gustara saber

cmo disear y realizar estudios individuales o varios de los casos para investigar una

tema de investigacin. Este libro se centra en gran medida en el problema de diseo

y el anlisis de estudios de caso y no es simplemente una gua para la recoleccin de estudio de

caso

evidencia. En este sentido, el libro viene a llenar un vaco en la metodologa de las ciencias
sociales,

que est dominado por los textos sobre "mtodos de campo", ofreciendo algunas guas sobre
cmo

para iniciar un estudio de caso, la forma de analizar los datos, o incluso la forma de minimizar el

problemas de componer el informe del estudio de caso. Este libro cubre la totalidad de la

fases de diseo, recopilacin de datos, anlisis y presentacin de informes.

Como un esfuerzo de investigacin, el estudio de casos contribuye de forma nica a nuestro

conocimiento de los fenmenos individuales, organizacionales, sociales y polticos. No
 sorprendentemente, el estudio de caso ha sido una estrategia comn de investigacin en
psicologa, la sociologa, la ciencia poltica, los negocios, el trabajo social y la planificacin (Yin,

INTRODUCCIN 3

1983). Los estudios de casos se encuentran incluso en la economa, en la que la estructura de un

determinada industria o la economa de una ciudad o una regin, puede ser investigado por

utilizando un diseo de estudio de caso. En todas estas situaciones, la necesidad distintivo para

estudios de casos surge del deseo de comprender fenmenos sociales complejos.

En resumen, el estudio de caso permite una investigacin para retener el holstico y

caractersticas significativas de los eventos de la vida real, tales como los ciclos de vida
individuales,

procesos organizativos y de gestin, el cambio de barrio, internacional

las relaciones y la maduracin de las industrias.

COMPARACIN DE ESTUDIOS DE CASOS

CON OTRAS ESTRATEGIAS DE INVESTIGACIN

Cundo y por qu le gustara hacer estudios de casos sobre algn tema? Debera

considere la posibilidad de hacer un experimento en su lugar? Una encuesta? Una historia? Un

anlisis computerbased de los documentos de archivo, como archivos de los estudiantes? .

Estas y otras opciones representan diferentes estrategias de investigacin. (La siguiente discusin
se centra slo en cinco opciones y no intenta catalogar

todos ellos, sin embargo.) Cada uno es una forma diferente de la recoleccin y anlisis

evidencia emprica, siguiendo su propia lgica. Y cada estrategia tiene sus propias

ventajas y desventajas. Para sacar el mximo provecho de su estudio de caso

estrategia, lo que necesita saber estas diferencias.

Un error comn es que las diversas estrategias de investigacin deben ser

dispuestos jerrquicamente. Estbamos una vez ense a creer que los estudios de casos fueron

apropiarse de la fase exploratoria de una investigacin, que las encuestas y

historias eran apropiadas para la fase descriptiva, y que los experimentos

eran la nica forma de hacer las investigaciones explicativas o causales. El jerrquica

vista reforz la idea de que los estudios de casos eran slo una herramienta de exploracin y

no podra ser utilizado para describir o proposiciones de prueba (Platt, 1992a).

 Este punto de vista jerrquica, sin embargo, es incorrecta. Experimentos con un motivo
exploratoria ciertamente han existido siempre. Adems, el desarrollo de

explicaciones causales ha sido durante mucho tiempo una grave preocupacin de los
historiadores, que se refleja

por el subcampo conocido como historiografa. Por ltimo, estudios de casos estn lejos de

siendo slo una estrategia de exploracin. Algunos de los mejores y ms famoso Caso

estudios han sido a la vez descriptiva (por ejemplo, Esquina de Whyte

Sociedad, 194311955; vase el recuadro 1) y explicativo (vase Esencia de Allison de

Decisin: Explicacin de la crisis de los misiles de Cuba, 1971 [nfasis agregado a

ttulo]; vase el recuadro 2).

La visin ms adecuada de estas diferentes estrategias es un pluralista.

Cada estrategia se puede utilizar para todos los tres propsitos --- exploratoria, descriptiva, o

4 ESTUDIO DE CASO DE INVESTIGACIN

BOXl

Un estudio de caso descriptivo famoso

Calle Sociedad Corner (194311955), por William F. Whyte, ha sido durante dcadas

ha recomendado la lectura en la sociologa de la comunidad. El libro es un clsico

ejemplo de un estudio de caso descriptivo. As que traza la secuencia de interpersonal

eventos en el tiempo, describe una subcultura que rara vez haba sido el tema de

anterior estudio, y descubre los fenmenos clave -como la promocin profesional

jvenes de bajos ingresos y su capacidad (o incapacidad) para romper barrio

corbatas.

Los bas estudio gozado de gran prestigio a pesar de ser un estudio de caso nico,

cubriendo un barrio ("ComerviIle") y un perodo de tiempo ms

50 aos de edad. El valor del libro es, paradjicamente, su generaIizability a

cuestiones sobre el desempeo individual, la estructura del grupo, y la struCbJre social

barrios. Investigadores posteriores han encontrado repetidamente restos de Cornerville en su

trabajo, a pesar de que han estudiado diferentes barrios

y diferentes perodos de tiempo.

explicativo. Puede haber casos de estudio de exploracin, estudios de casos descriptivos,

 o estudios de casos explicativos (Yin, 1981, 198Ib). Tambin puede haber experimentos
exploratorios, descriptivos, experimentos y experimentos explicativas.

Lo que distingue a las estrategias no es esta jerarqua, pero otras tres condiciones, se discute a
continuacin. Sin embargo, esto no implica que los lmites

entre las estrategias - <> r las ocasiones en las que cada uno se va a utilizar, son siempre

clara y ntida. A pesar de que cada estrategia tiene sus caractersticas distintivas,

hay grandes reas de solapamiento entre ellos (por ejemplo, Sieber, 1973). El objetivo es

para evitar que los inadaptados-brutos, es decir, cuando usted est planeando utilizar un tipo de

estrategia, pero otra es realmente ms ventajosa.

Cundo utilizar cada estrategia

Las tres condiciones consisten en (a) el tipo de pregunta de investigacin planteada, (b)

el grado de control que un investigador tiene sobre los acontecimientos reales de conducta, y

(C) el grado de enfoque en la contempornea en contraposicin a los acontecimientos histricos.

Figura

I. I muestra estas tres condiciones y muestra cmo cada uno se relaciona con cinco grandes

estrategias de investigacin en las ciencias sociales: experimentos, encuestas, archivo

anlisis, historias y estudios de casos. La importancia de cada condicin, en

distinguiendo entre las cinco estrategias, se discute a continuacin.

INTRODUCCIN

RECUADRO 2

Un estudio de caso de motivos

Incluso un estudio de caso nico a menudo se puede utilizar para buscar una explicacin y

notmereIy exploratoria (o descriptiva), propsito. El analyst'sobjective debe

ser plantear explicaciones que compiten por el mismo conjunto de eventos y para indicar

cmo se pueden aplicar estos expIanations a otras situaciones.

Esta estrategia fue seguida por Graham Allison en La esencia de la decisin:

Al explicar la crisis de los misiles de Cuba (1971). El nico caso es la confrontacin

entre los Estados Unidos y la Unin Sovitica durante la ofensiva pIacementof

los misiles en Cuba. Allison postula tres teoras o modelos para explicar la competencia
el curso de los acontecimientos, incluyendo respuestas a tres preguntas clave: por qu la Unin
Sovitica

Unin coloca misiles ofensivos (y no meramente defensivos) en Cuba en el primer

lugar, por qu los Estados Unidos respondi con el despliegue de misiles con un

bloqueo (y no un ataque o invasin de aire), y por qu la Unin Sovitica finalmente retir los
misiles. Mediante la comparacin de cada teora con el curso real

de los acontecimientos, Allison desarrolla la mejor explicacin para este tipo de crisis.

Allison sugiere que esta explicacin es aplicable a otras situaciones, extendiendo as la utilidad de
su estudio de caso nico. As Allison cita los EE.UU.

intervencin en Vietnam, la confrontacin nuclear en general, y la terminacin de las guerras por

naciones como otras situaciones para las que la teora puede ofrecer

explicacin til.

Tipos de preguntas de investigacin (Figura 1.1, columna 1). La primera condicin

cubre su pregunta de investigacin (s) (Hedrick, Bickman, y Rog, 1993). Un esquema de

categorizacin bsica de los tipos de preguntas es la serie familiar:

'' Que '', "qu", '' donde '', "cmo" y "por qu".

Si preguntas de investigacin se centran principalmente en preguntas "qu", ya sea de dos.

surge posibilidades. En primer lugar, algunos tipos de 'qu' 'preguntas' son exploratoria,

como este: "Cules son las formas de hacer de las escuelas eficaces?" Este tipo

de pregunta es una razn justificable para la realizacin de un estudio exploratorio, el

objetivo era elaborar hiptesis pertinentes y propuestas para una mayor

investigacin. Sin embargo, como un estudio exploratorio, cualquiera de las cinco estrategias de
investigacin

se puede utilizar, por ejemplo, un estudio exploratorio, un experimento exploratorio,

o un estudio de caso exploratorio. El segundo tipo de pregunta "WHAF 'es en realidad

una forma de "cuntos" o "cunto" lnea de ejemplo indagacin para "Qu

. han sido los resultados de una reorganizacin administrativa en particular? "La identificacin de
este tipo de resultados es ms probable que favorezcan estrategias archivo topgrafo

que otros. Por ejemplo, un estudio puede ser diseado fcilmente para enumerar la

6 ESTUDIO DE CASO DE INVESTIGACIN

 - '' Cul '', mientras que un estudio de caso que no sea una estrategia ventajosa en este

situacin.

Del mismo modo, como este segundo tipo de pregunta '' WHAF "," quin "y '' donde ''

preguntas (o su Derivados- "cuntos" y "cunto") es probable que

favorecer estrategias de encuesta o el anlisis de los documentos de archivo, como en la vida

econmica

investigacin. Estas estrategias son ventajosas cuando el objetivo de la investigacin es

describir la incidencia o prevalencia de un fenmeno o cuando es para ser

predictivo sobre ciertos resultados. La investigacin de la poltica prevaleciente

actitudes (en el que un topgrafo una encuesta podran ser la estrategia favorecida) o de la

propagacin de una enfermedad como el SIDA (en el que un anlisis de las estadsticas de salud
podra

la estrategia favorecida) seran ejemplos tpicos.

Por el contrario, '' Liow '' y "por qu" son ms explicativo y probable

para dar lugar a la utilizacin de estudios de caso, historias y experimentos como el preferido

estrategias de investigacin. Esto se debe a que este tipo de preguntas se refieren a vnculos
operativos

necesidad de remontarse en el tiempo, en lugar de simples frecuencias o incidencia.

Por lo tanto, si usted quera saber cmo una comunidad frustr con xito un

carretera propuesta (ver Lupo et al., 1971), que sera menos probable que se basan

en una encuesta o un examen de los documentos de archivo y podra ser mejor

haciendo una historia o un estudio de caso. Del mismo modo, si usted quera saber por qu

transentes fallar para reportar emergencias en ciertas condiciones, podra

disear y llevar a cabo una serie de experimentos (ver Latan y Darley, 1969).

INTRODUCCIN 7

Tomemos dos ejemplos ms. Si estabas estudiando ", que" particip

en los disturbios, y "cunto" se haba hecho dao, es posible estudiar los residentes,

examinar los registros de negocios (un anlisis de archivos), o llevar a cabo una '' parabrisas

encuesta "de la zona de disturbio Por el contrario, si usted quiere saber" por qu "disturbios
ocurrido, habra que recurrir a una gama ms amplia de la informacin documental, adems de la
realizacin de entrevistas; si usted se centr en el "por qu"

pregunta en ms de una ciudad, probablemente estara haciendo un caso mltiple

estudio.

Del mismo modo, si usted quera saber "lo que" los resultados de un nuevo programa
gubernamental haban sido, podra responder a esta pregunta de frecuencia haciendo

un topgrafo examinando los datos econmicos, dependiendo del tipo de programa

los involucrados. Por lo tanto considerar preguntas como las siguientes: Cuntos clientes hicieron
lo

programa sirve? Qu tipos de beneficios que se recibieron? Qu tan seguido

diferentes beneficios producidos? Todos ellos podran ser respondidas sin hacer un

estudio de caso. Pero si usted necesita saber "cmo" o "'por qu' 'el programa haba trabajado

(O no), que le inclinarse hacia cualquiera de un estudio de caso o un experimento de campo.

Algunos "cmo" y "por qu" son ambivalentes y necesitan aclaracin.

"Cmo" y "por qu" de Bill Clinton fue elegido en 1992 puede ser estudiado por cualquiera

Un topgrafo un estudio de caso. La encuesta podra examinar los patrones de votacin,

mostrando

que los votantes de Ross Perot atrajeron gran parte de los partidarios del entonces Presidente

Bush, y esto podra tratar satisfactoriamente las preguntas cmo y por qu. En

Por el contrario, el estudio de caso podra examinar cmo Clinton realiz su campaa

para lograr la nominacin necesario y manipular a la opinin pblica en su

favorecer. El estudio abarcar el papel potencialmente til de los dbiles VS

economa en negar el apoyo a la frmula Bush ~ Quayle como titulares. Este

enfoque tambin sera una manera aceptable de abordar el "cmo" y "por qu"

preguntas pero seran diferentes que el estudio de la encuesta.

En resumen, la primera y ms importante condicin para la diferenciacin

entre las diversas estrategias de investigacin es identificar el tipo de investigacin

se pide que se trate. En general, '' lo que '' las preguntas puede ser o bien exploratoria

(En cuyo caso cualquiera de las estrategias 'podra ser utilizado) o sobre la prevalencia (en

que las encuestas o el anlisis de los documentos de archivo se vera favorecida). '' Cmo ''
 y "por qu" es probable que favorezcan el uso de estudios de casos, experimentos,

o historias.

Definicin de las preguntas de investigacin es probablemente el paso ms importante para ser

tomadas en un estudio de investigacin, lo que la paciencia y el tiempo suficiente se debe permitir

para esta tarea. La clave es entender que las preguntas de investigacin tienen ambos

sustancia, por ejemplo, Cul es mi estudio? -andform-por ejemplo,

Estoy pidiendo un "quin" -Qu, "'' en su caso, ''" por qu "o" cmo "? Otros cuestionan

se han centrado en algunas de las cuestiones sustancialmente importantes (ver Campbell,

8 ESTUDIO DE CASO DE INVESTIGACIN

Daft, y Hulin, 1982); el punto de la discusin anterior es que el fonn

de la cuestin proporciona una pista importante en cuanto a la investigacin apropiada

estrategia para ser utilizado. Recuerde, tambin, las grandes reas de solapamiento entre la

las estrategias, de manera que, para algunas preguntas, una eleccin entre estrategias podran

en realidad existe. Recuerda, por ltimo, que puede estar predispuesto a seguir una

en particular la estrategia de independencia de la cuestin de estudio. Si es as, asegrese de crear

la

fonn de la pregunta de estudio mejor juego de la estrategia que se inclinaban a

seguir en el primer lugar.

Grado de control sobre los eventos conductuales (Figura 1.1, columna 2) y el grado

desenfocadas en contempornea en contraposicin a los acontecimientos histricos (Figura 1.1,

columna

3). Suponiendo que el "cmo" y "por qu" son para ser el foco de estudio,

otra distincin entre historia, estudio de caso, y el experimento es la medida

del control del investigador una y acceso a eventos reales de comportamiento.

Historias Es la mejor estrategia cuando prcticamente no hay acceso o

control. As, la contribucin distintiva del mtodo histrico se encuentra en

se trata de los "muertos" pasado, es decir, cuando no hay personas relevantes estn vivos a

informar, incluso retrospectivamente, lo que ocurri, y cuando un investigador debe

basarse en documentos primarios, documentos secundarios y cultural y fsico

artefactos como las principales fuentes de evidencia. Historias pueden, por supuesto, hacer
sobre los acontecimientos contemporneos; en esta situacin, la estrategia comienza a solaparse

con la del estudio de caso.

El estudio de caso se prefiere en el examen de los acontecimientos contemporneos, pero cuando

las conductas relevantes no pueden ser manipulados. El estudio de caso se basa en muchos

de las mismas tcnicas que una historia, pero aade dos fuentes de evidencia no

normalmente incluido en el repertorio del historiador: la observacin directa y entrevistas

sistemtica. Una vez ms, aunque los estudios de caso e historias pueden superponerse, el

fuerza nica del estudio de caso es su capacidad para hacer frente a una variedad completa de
pruebas --- <locuments, artefactos, entrevistas y observaciones ms all de lo

puede estar disponible en el estudio histrico convencional. Adems, en algunos

situaciones, como la observacin participante, pueden ocurrir manipulacin infonnal.

Por ltimo, los experimentos se hacen cuando un investigador puede manipular el

comportamiento directamente, precisa y sistemtica. Esto puede ocurrir en un laboratorio

entorno, en el que un experimento puede centrarse en uno o dos variables aisladas

(Y presume que el entorno de laboratorio puede "control" para toda la

restante variables ms all del alcance de inters), o puede ser hecho en un campo

entorno, donde ha surgido el experimento social tenn para cubrir la investigacin en

que los investigadores '' lujo '' grupos enteros de personas de diferentes maneras, como por
ejemplo

brindndoles diferentes tipos de bonos (Baruj, de prxima publicacin).

Una vez ms, los mtodos se superponen. La gama completa de la ciencia experimental tambin

INTRODUCCIN

incluye aquellas situaciones en las que el experimentador no puede manipular el comportamiento

(ver Blalock, 1961; Campbell y Stanley, 1966; Cook & Campbell,

1979), pero en el que todava se puede aplicar la lgica de diseo experimental.

Estas situaciones han sido considerados comnmente como "cuasi-experimental"

situaciones. El enfoque cuasi-experimental se puede utilizar incluso en una histrica

entorno, en el que, por ejemplo, un investigador puede estar interesado en el estudio de

disturbios raciales o linchamientos (ver Spilennan, 1971) y pueden utilizar un diseo cuasi-
experimental porque no tiene control sobre el evento de comportamiento era posible.
Resumen. Podemos identificar algunas situaciones en las que todas las estrategias de investigacin
podran ser relevantes (como la investigacin exploratoria), y otras situaciones en las

que dos estrategias podran considerarse igualmente atractivo (por ejemplo, cmo

y por qu Clinton fue elegido). Tambin podemos usar ms de una estrategia en cualquier

estudio dado (por ejemplo, una encuesta dentro de un estudio de caso o un caso de estudio wi ~

una encuesta). En este sentido, las diversas estrategias no son mutuamente excluyentes.

Pero tambin podemos identificar algunas situaciones en las que una estrategia especfica tiene
un

clara ventaja. Para el estudio de casos, esto es cuando

un '' cmo '' o "por qu" se le est pidiendo pregunta sobre un conjunto contemporneo de los
acontecimientos

sobre la cual el investigador tiene poco o ningn control.

Para detennine las preguntas que comieron ms importante para un tema, y para ganar

cierta precisin en fonnulating estas preguntas, requiere mucha preparacin.

Una manera es revisar la literatura sobre el tema (Cooper, 1984). Tenga en cuenta que

tal revisin de la literatura, por lo tanto es un medio para un fin, y no -como ms

los estudiantes a pensar-un fin en s mismo. Investigadores en ciernes piensan que el propsito

de una revisin de la literatura es detennine las respuestas acerca de lo que se conoce en un

tema; en contraste, los investigadores experimentados revisan investigaciones previas a

desarrollar preguntas ms ntidas y ms detallada sobre el tema.

Los prejuicios tradicionales contra la estrategia de estudio de caso

Aunque el estudio de caso es una fonn distintivo de la investigacin emprica, muchos

investigadores de investigacin, sin embargo, tienen desprecio por la estrategia. En otra

palabras como un esfuerzo de investigacin, estudios de caso han sido vistos como un menor

fonn deseable de investigacin que cualquiera de los experimentos o encuestas. Por qu es esto?

Tal vez la mayor preocupacin ha sido por la falta de rigor del estudio de caso

investigacin. Demasiadas veces, el investigador estudio de caso ha sido descuidada y

ha permitido evidencia equvoca o visiones sesgadas de influir en la direccin de

los resultados y conclusiones.

10
 INVESTIGACIN ESTUDIO DE CASO

Tambin existe la posibilidad de que la gente ha confundido la enseanza estudio de caso

con la investigacin estudio de caso. En la enseanza, materiales de estudio de caso pueden ser
deliberadamente

alterada para demostrar un punto particular de manera ms eficaz. En la investigacin, cualquier

tal paso sera estrictamente prohibido. Cada investigador estudio de caso debe

trabajan duro para reportar todas las pruebas de manera justa, y este libro le ayudar a

hacerlo. Lo que a menudo se olvida es que el sesgo tambin puede entrar en la conducta de

experimentos (ver Rosenthal, 1966) y el uso de otras estrategias de investigacin,

tales como el diseo de cuestionarios para encuestas (Sudman y Bradburn, 1982) o

la realizacin de la investigacin histrica (Gottschalk, 1968). Los problemas no son

diferente, pero en la investigacin estudio de caso, que pueden haber sido ms frecuentes

encontrado y superar con menos frecuencia.

Una segunda preocupacin comn acerca de los estudios de caso es que proporcionan poco

base para la generalizacin sciel1tific. "Cmo se puede generalizar a partir de un nico

caso? "es una pregunta odo con frecuencia. La respuesta no es simple (Kennedy, 1976). Sin
embargo, tenga en cuenta por el momento que la misma pregunta tena

se pregunt acerca de un experimento: "Cmo se puede generalizar a partir de un nico

experimentar "De hecho, los hechos cientficos rara vez se basan en experimentos individuales?;

que se basan generalmente en un conjunto mltiple de experimentos, que han replicado

el mismo fenmeno en diferentes condiciones. El mismo enfoque puede ser

se utiliza con los estudios de caso mltiple, sino que requiere un concepto diferente de los diseos
de investigacin apropiados; esto se discute en detalle en el captulo 2. La corta

respuesta es que los estudios de casos, como experimentos, son generalizables a terico

proposiciones y no a las poblaciones o universos. En este sentido, el estudio de caso,

como el experimento, no representa una "muestra", y el objetivo del investigador

es ampliar y generalizar teoras (generalizacin analtica) y no a

enumerar frecuencias (generalizacin estadstica). O, como tres notable sociales

cientficos describen en su estudio solo caso, el objetivo es hacer una "generalizacin"

y no un anlisis "particularizante" (Lipset, Trow y Coleman, 1956, pp.

 419-420).

Un tercer motivo de consulta frecuente acerca de los estudios de caso es que toman mucho
tiempo,

y resultan en los documentos masivos, ilegibles. Esta denuncia puede ser

apropiado, dada la manera en estudios de casos se han hecho en el pasado (por ejemplo,

Feagin, Orum, y Sjoberg, 1991), pero esto no es necesariamente el caso manera

Los estudios deben realizarse en el futuro. Captulo 6 analiza las formas alternativas de

escribir los casos de los estudios, incluyendo en la que el tradicional, larga

narrativa se puede evitar por completo. Tampoco necesitan estudios de casos tardan mucho
tiempo.

Esto confunde errneamente la estrategia de estudio de caso con un mtodo especfico de

la recopilacin de datos, tales como la etnografa o la observacin participante. Las etnografas

suelen requerir largos perodos de tiempo en el "campo" y enfatizan

, pruebas de observacin detallada. Observacin participante no podr exigir la

INTRODUCCIN 11

mismo perodo de tiempo, pero todava supone una inversin considerable de los esfuerzos de
campo. En

Por el contrario, los estudios de casos son una forma de investigacin que no depende nicamente
de

datos etnogrficos o participante-observador. Se podra incluso hacer un vlido y

estudio de casos de alta calidad sin salir de la biblioteca y el telfono, dependiendo del tema que
se est estudiando.

A pesar de que estas preocupaciones comunes pueden ser disipadas, como anteriormente, una

importante leccin es todava que los buenos estudios de casos son muy difciles de hacer. El
problema

es que tenemos poco ms de investigacin o la prueba de la capacidad de un investigador

hacer buenos estudios de caso. La gente sabe que cuando no pueden reproducir msica; tambin

saber cuando no pueden hacer las matemticas; y pueden ser tesred para la otra

habilidades, como por el examen de revlida en la ley. De alguna manera, las habilidades para
hacerlo

buenos estudios de casos an no se han definido, y como resultado,

la mayora de las personas sienten que pueden preparar un estudio de caso, y casi todos nosotros
creen

podemos entender uno. Dado que ni la vista est bien fundada. el estudio de caso

recibe una buena cantidad de aprobacin que no se merece. (Hoaglin, Luz,

McPeek, Mosteller, y Stoto, 1982, p. 134)

Esta cita es de un libro de cinco estadsticos prominentes. Sorprendentemente,

incluso desde otro campo, reconocen el reto de hacer buen caso

estudios.

DIFERENTES TIPOS DE ESTUDIOS DE CASOS,

PERO UNA DEFINICIN COMN

La discusin se ha progresado sin una definicin formal de estudios de caso.

Por otra parte, las preguntas ms frecuentes acerca de los estudios de casos han sido todava

sin respuesta. Por ejemplo, sigue siendo un caso de estudio en ms de un caso es

incluidos en el mismo estudio? Destruye estudios de casos el uso de factores cuantitativos

evidencia? Puede ser utilizado estudios de casos para hacer evaluaciones? Caja de estudios
incluyen

relatos periodsticos? Intentemos ahora para definir la estrategia de estudio de caso

y responder a estas preguntas.

Definicin del estudio de caso como estrategia de investigacin

Las definiciones de los estudios de casos ms frecuentes tienen meramente

repite los tipos de temas a los que se han aplicado los estudios de caso. Para

ejemplo, en las palabras de un observador,

12 ESTUDIO DE CASO DE INVESTIGACIN

la esencia de un estudio de caso, la tendencia central entre todos los tipos de estudio de caso,

es que se trata de iluminar una decisin o conjunto de decisiones: por qu se tomaron.

la forma en que se llevaron a cabo, y con qu resultado. (Schramm, 1971, nfasis

agregado)

Por tanto, esta definicin cita el tema de "decisiones" como el principal foco de caso

estudios. Del mismo modo, otros temas se han enumerado, como "individuos"

"Organizaciones", '' procesos '', "programas", "barrios", "instituciones,"

e incluso los "eventos". Sin embargo, citando el tema es sin duda insuficientes para establecer la
definicin necesaria.

Por otra parte, la mayora de los libros de texto de ciencias sociales no han considerado la

Estudio de caso de una estrategia formal de investigacin en absoluto (la principal excepcin es el
gancho

por cinco estadsticos de la Universidad de Harvard-Hoaglin et aI., 1982). Como

se seal anteriormente, un defecto comn fue considerar el estudio de caso como el

etapa exploratoria de algn otro tipo de estrategia de investigacin y el estudio de caso

s slo fue mencionado en una o dos lneas de texto.

Otro defecto comn ha sido confundir estudios de caso con etnografas

(Fetterman, 1989) o con la observacin participante (Jorgensen, 1989), de modo que

presunta discusin de un libro de texto de estudios de caso era en realidad una descripcin

ya sea del mtodo etnogrfico o de la observacin participante como datos

tcnica de recoleccin. Los textos contemporneos ms populares (por ejemplo, Kidder

Y Judd, 1986; Nachmias y Nachmias, 1992), de hecho, todava cubrir "trabajo de campo" slo
como una tcnica de recoleccin de datos y omitir cualquier discusin adicional de

estudios de casos.

En un panorama histrico del estudio de caso en metodolgico estadounidense

pensamiento, Jennifer Platt (1992a) explica las razones de estos tratamientos. Ella

traza la prctica de hacer estudios de caso de vuelta a la conduccin de las historias de vida,

el Wode de la Escuela de Sociologa de Chicago, y el trabajo de casos en el trabajo social.

A continuacin, muestra cmo "surgi" observacin participante '' como una coleccin de datos

tcnica, dejando la definicin adicional de cualquier estrategia de estudio de caso distintivo

en suspensin. Por ltimo, explica cmo la primera edicin de este libro (1984)

definitivamente disociado la estrategia de estudio de caso desde la perspectiva limitada

de hacer la observacin participante (o cualquier tipo de trabajo de campo). El estudio de caso

estrategia, en sus palabras, comienza con "una lgica de diseo ... una estrategia para ser

preferido cuando las circunstancias y problemas de investigacin son apropiadas en lugar

de un compromiso ideolgico a seguir sean cuales sean las citcumstances "

(Platt, 1992, Pg. 46).

 Y qu es esta lgica de diseo? Las caractersticas tcnicamente crticos tenan

ha trabajado con anterioridad a la primera edicin de este libro (Yin, 19810, 1981b)

pero ahora puede ser reexpresados de dos maneras. En primer lugar, comienza la definicin
tcnica

con el alcance de un estudio de caso:

INTRODUCCIN

13

1. Un estudio de caso es una investigacin emprica que

investiga un fenmeno contemporneo dentro de su contexto real, especialmente

cundo

los lmites entre el fenmeno y el contexto no son claramente evidentes

En otras palabras, se utiliza el mtodo del caso, ya que deliberadamente

querido cubrir contextual condiciones creer que podran ser altamente

pertinente a su fenmeno de estudio. Esta primera parte ~ f ~ ur lgica .de des ~ gn

Por lo tanto, nos ayuda a comprender los estudios de caso por contmumg distinguir

los de las otras estrategias de investigacin que se han discutido.

Un experimento, por ejemplo, se divorcia de forma deliberada un fen? Menon fr? M su

contexto, por lo que la atencin se puede centrar en slo unos vanables (tpicamente,

el contexto es "controlado" por el entorno de laboratorio). Una historia, por

comparacin, se ocupa de la situacin apuesta enredado, "fenmeno een y

contexto, pero por lo general con eventos noncontemporary. Fmally, las encuestas pueden tratar

para hacer frente a fenmeno y contexto, pero su capacidad para investigar la

contexto es extremadamente limitada. El diseador de la encuesta, por ejemplo, constantemente

lucha para limitar el nmero de variables a ser Analy ~ (y por tanto la

nmero de preguntas que se pueden hacer) a caer de manera segura wlthm el nmero de

encuestados que pueden ser inventariados.

En segundo lugar, porque fenmeno y el contexto no siempre son distinguibles

en real lif ~ situaciones, todo un conjunto de otras caractersticas tcnicas, incluyendo

estrategias de recoleccin de datos y anlisis de datos, ahora se convierten en la segunda parte de

 nuestra definicin tcnica:

2. La solicitud de estudio de caso

hace frente a la situacin tcnicamente distintiva en la que no Ie l muchos ms

Variables de inters de puntos de datos, y como uno de los resultados

recopilacin y anlisis.

tl

t1

"

YO

YO!

R
 estudios;

evidencia.

evidencia.

1983; 16).

En lugar de ello,
 investigacin.

4).

aplicaciones.

Un segundo

ocurrido.

En cuarto lugar,

Quinto, la

RESUMEN

estrategia.
 Estos

encuesta.

El bsico

RECUADRO 3

Bernstein

Tampoco es

los cientficos.
 Sin embargo,

investigacin.

INTRODUCCIN

17

significativo.
 Qu

Definir el

estudios.

Ojal que

Por qu?

NOTA

yo

al

Cmo la
 libro.

se muestra.

'

estudios.

18

YO

6).

experimentos.
 96).

La

diseo.

Como

plan que

observaciones.
diferentes situaciones.

La principal

Como un sencillo

Su investigacin

Si

importante:
 21

estudio.

exitoso. Lata
RECUADRO 4

Tambin tuvo

1992).

los individuos.
economa mundial.

La unidad

23

..

no necesita
preguntas.

definicin.

24
'

.'

..

..

.
 YO

Ms

para

En este

estudios.
 26

AOS

AOS

YO
 AOS

Figura 2.1.

. .

patrn

a.

Actualmente, hay

Resumen. Aunque
 1988;

1990).

Como resultado, los estudiantes

declaracin:

En este sentido,
 estudios.

1989).

pasado.

Para probar estos

Descripcin.
 nota.

CAJA 6

29

El autor
 exitoso.

personalidad.

1987).

comportamiento.

funciones

Conforme
estudios.

Es

31

NIVEL

DOS

NIVEL

UNO

YO
 ~.

Figura 2.2.

En lugar.

Bajo estas

prESENTE

estudios.

32
En otras palabras,

estudios de casos.

Resumen.

El uso

Figura 2.3
utilizado.

libro).

YO,

YO

YO

YO

yo.

.....

de

.-.

.........

...........
 Figura 2.3.

33

siendo estudiado

relaciones

generalizada
 34

En este

Las personas que

t

YO

YO

35
 As

validez.

"

36
 El objetivo

conclusiones.
 YO

YO

YO

RECUADRO 7

..

Ii.

,. .

.
 .

37

.'.

Resumen.
anlisis.

La

En este

t
 L

holstico

incrustado

diseos

Figura 2.4.

diseos

39

enfrenta.
 cerebro.

El caso

40

RECUADRO 8

Neal

Gross et al.

Gross et al.

Implementacin

Esta situacin
caso).

YO

YO

YO

yo

yo

.L
 41

principio.

cubierto.
 42

La

anlisis.

En

estudio.
 g

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43

44
 Del mismo modo,

Resumen.

de inters.

Este

investigador.

Cuando esto ocurre,

 YO

estudios.

La

la ligera.

Este
 sndrome.

En cada uno de estos

Cada
diseos.

teora.

YO

47
 ..

encuestas.

48
 revisado

estudios.

que conduce a

fenmenos. En segundo lugar.

variables.

. muchos
Por otra parte.

....

1
 1

Este

sin embargo.

2.5.

50
 estudio.

Cundo

ser incluido.
 YO

En

Resumen.

para llevar a cabo.

Los casos
 todos.

En otras palabras, despus de

Es

El caso es que

encontrado.
le gustara hacer.

estudio.