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ISSN 2236-997X

Revista DE DIREITO INTERNACIONAL


Brazilian Journal of International Law

Legal pluralism and


legal effectiveness in the
relationship between
environmental protection
and foreign investment:
Santa Elena, Metalclad and
Tecmed cases

volume 9 n. 4 2012
Nmero Especial: Internacionalizao do Direito
Special Issue: Internationalization of Law
doi: 10.5102/rdi.v9i4.2126
O pluralismo jurdico e efetividade jurdica
na relao entre proteo ambiental e
investimentos estrangeiros: os casos Santa
Elena, Metalclad e Tecmed*
Legal pluralism and legal effectiveness in
the relationship between environmental
protection and foreign investment: Santa
Elena, Metalclad and Tecmed cases

Gabriela Garcia Batista Lima1


Resumo
Trata-se de uma anlise da efetividade jurdica considerando alguns
dos efeitos da globalizao no direito, especificamente, efeitos de um plura-
lismo jurdico que integra diferentes ordens, estatais e no estatais ou mistas.
Diante desse contexto pluralista, percebe-se que a integrao entre essas or-
dens torna-se elemento chave para a efetividade jurdica de uma e de outra.
Com essas consideraes, busca-se pesquisar a efetividade jurdica na relao
entre dois regimes jurdicos quase incomensurveis, que so a proteo jur-
dica estatal e a proteo aos investimentos estrangeiros. Tal anlise feita por
meio do estudo de trs casos no Centro Internacional para a Resoluo de
Conflitos sobre Investimentos (do ingls ICSID), os casos Santa Elena, Me-
talclad e Tecmed. Desses casos, algumas questes de teoria do direito e de efe-
tividade jurdica so estudadas, demonstrando-se a insuficincia da teoria es-
tatal do direito e a pertinncia de se partir de um conceito pluralista do direito
mesmo no mbito da proteo ambiental, que direito estatal por excelncia.
Alm disso, tais casos nos permitem questionar como melhorar a efetividade
jurdica ambiental em um campo em que o Estado tem sua ao relativizada
por atores transnacionais em favor da proteo de investimentos estrangeiros.
Para tanto, preciso compreender a interao existente entre os diferentes
regimes, suas regras e a necessidade de se integrar normas mais adequadas
relao entre os investimentos estrangeiros e a proteo ambiental.

Palavras-chave: Pluralismo jurdico. Efetividade jurdica. Proteo ambien-


tal. Investimentos estrangeiros. ICSID.

Abstract
It aims an analysis of the legal effectiveness considering some of the
effects of globalization on law, specifically, the effect of a legal pluralism that
* Artigo recebido em 11/12/2012 integrates different orders, state and non-state orders or mixed. In this con-

Artigo aprovado em 25/01/2013 text, it is clear that the integration of these orders becomes a key element to
1
Doutoranda em Direito (UNICEUB Braslia/
the effectiveness of those orders. With these considerations, we seek to in-
DF em cotutela com a Universit Aix-Marseille
III/Frana), Mestre em Direito (UNICEUB vestigate the effectiveness considering the relation between two legal regimes
Braslia/DF), Especialista em Direito Interna- almost immeasurable, which are the state legal protection of the environment
cional Ambiental (UNITAR-UNEP). Email:
gblima@gmail.com and legal protection of foreign investment. It is done through the study of
Gabriela Garcia Batista Lima

three cases at the International Centre for Settlement of o objeto da pesquisa jurdica a norma fruto do Estado
Investment Disputes ICSID): Santa Elena, Metalclad and ou da relao entre Estados. J no mais to recente
Tecmed. Some questions of legal theory and legal effecti- assim o aparecimento de diferentes ordens diferentes da
veness are studied, demonstrating the inadequacy of state ordem estatal, a serem chamadas de transnacionais, com
law theory and relevance of the legal pluralism to legal a formao de normas jurdicas por outras vias diferen-
studies even in the context of environmental protection, tes da via estatal, a exemplo da lex mercatria3 e a arbi-
which is state-law field. Furthermore, these cases allow us tragem internacional.4
to question how to improve the legal effectiveness of the
Os efeitos de pluralidade no direito: pluralidade
environment protection, in a field where the state is relati-
de atores a constiturem normas jurdicas, pluralidade
vized by transnational actors in favor of protection of fo-
de questes que interagem entre si, pela relao dessas
reign investments. For that, it is important to understand
diferentes normas jurdicas, so efeitos da globalizao5
the interaction between the different regimes, rules and
no campo jurdico. Questes como a mundializao,6 a
the need to integrate better rules to the relationship be-
tween foreign investment and environmental protection.

Keywords: Legal Pluralism. Legal effectiveness. Environ-


mental protection. Foreign investment. ICSID.

3
Lex mercatria aqui considerada o direito transnacional das
1 Introduo transaes econmicas, exemplo de um direito global fora
da ordem estatal. TEUBNER, Gunter. Global Bukowina: Le-
Possibilidades e limites para o Estado diante de gal Pluralism in the World Society. In: GUNTHER Teubner
(Ed.). Global Law Without a State. Dartmouth, Aldershot
um pluralismo jurdico: a proteo ambiental estatal
1997. p. 3-28.
diante da proteo jurdica de investimentos estrangeiros 4
Fischer-Lescano e Gunther Teubner demonstra a pluralidade
de ordens jurdicas no apenas pela lex mercatria, mas j tam-
J no rara a influncia nas legislaes nacionais bm face a movimentos da lex digitalis, para o tratamento da
e na ao estatal das movimentaes no direito interna- internet e a lex constructionis no ramo da engenharia. FISCH-
ER-LESCANO, Andreas; TEUBNER, Gunter. Regimes-Colli-
cional. Os Estados cada vez mais procuram se adequar sions: the vain search for legal unity in the fragmentation in
aos ditames de decises internacionais em diversas esfe- global law. Translatet by Michelle Everson. Michigan Journal
ras jurdicas e sociais. Nas Comunidades Europeias, os of International Law, v. 25, n. 999, p. 199-1046, ,
5
Como conceito de globalizao, adota-se uma perspectiva ge-
juzes nacionais j no podem aplicar uma regra que v
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ral que caracteriza o fenmeno da velocidade e carter expan-


contra o direito comunitrio. No comrcio internacional, sivo da formao das diversas relaes econmicas, jurdicas
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ou/e polticas. BECK, Ulrich. O que globalizao? Equvocos


a uniformizao das legislaes segue os ditames da Or-
do globalismo: respostas globalizao. Traduo de Andr
ganizao Mundial do Comrcio, e cada vez mais o direi- Carone. So Paulo: Paz e Terra, 1999. p. 08-09.
to nacional sofre influncia de regimes jurdicos autno-
6
Os termos globalizao e mundializao, para este artigo, no
so considerados sinnimos. Globalizao o fenmeno geral
mos diversos.2 de formao e expanso de diversas relaes econmicas, jur-
dicas, polticas etc. Mundializao, por sua vez, pode ser enten-
A adaptao das legislaes nacionais ocorre ain- dida como a universalizao de valores, o que apenas um dos
da diante de aes privadas, estas sendo mais difceis de efeitos da globalizao, tal como o explica Delmas Marty. Por
analisar, se seguirmos as insuficientes explicaes ofere- outro lado, tal distino ainda que til em fins didticos
fcil de ser criticada, uma vez que pode ser considerado difcil
cidas pelas teorias jurdicas tradicionais, que, em larga um fenmeno de globalizao sem efeitos de universalizao
medida, partem da explicao estatal do direito; em que de valores. Mas, justamente por fins didticos, a distino aqui
adotada para distinguir diferentes objetos dentre os efeitos
que podem surgir de uma globalizao: possvel analisar os
efeitos de um fenmeno de globalizao pelo estudo dos valo-
Segue-se o conceito de Krasner, em que os regimes internacio-
2
res e, da, da universalizao, com forte nfase moral, possvel
nais se estruturam nos princpios, normas, regras e decises, tambm estudar os aspectos jurdicos e normativos da globa-
reflexos da convergncia de interesses dos seus atores. So es- lizao, pelos seus efeitos na formao, eficcia e efetividade
pecficos no que se refere matria e ao modo de trat-la, ad- da norma jurdica. Nesse sentido, reconhece-se, portanto,
quirindo uma verdadeira autonomia, uma sistmica prpria, que embora possam ser vistos como conceitos distintos, no
descentralizando tambm o processo de efetivar a norma. so fenmenos necessariamente independentes um do outro.
KRASNER, Stephen D. Structural conflict: The third world DELMAS-MARTY, Mireille. Trois dfis pour un droit mondial.
28 against global liberalism. University of California Press, p. 04. Traduo Livre. Paris: ditions du Seuil, novembre 1998.
O pluralismo jurdico e efetividade jurdica na relao entre proteo ambiental e investimentos estrangeiros:
os casos Santa Elena, Metalclad e Tecmed

internacionalizao dos direitos7 e o pluralismo jurdico entre Estado e atores no estatais e a influncia entre or-
so fenmenos mais que evidentes. dens jurdicas so, nesse sentido, parte entre os aspectos
atuais do campo da internacionalizao dos direitos.
Diferentes aspectos desse efeito de pluralidade e
uma influncia entre os direitos encontram-se presente Seguindo a proposta do presente livro, este estu-
como desafio para o estudo do direito. No campo de re- do busca explorar os reflexos da globalizao no direito,
percusso de atores pblicos e privados, por exemplo, o oriundos dessa tenso entre Estado e atores no estatais,
papel do indivduo no direito internacional, sugerindo assim como a influncia que um regime jurdico pode
uma crise de identidade para a teoria estatal, faz parte exercer em outro. Tais aspectos so aqui analisados na
do estudo de Andr Gontijo neste livro; Karla Margarida relao entre investimentos estrangeiros e a proteo am-
demonstra a tenso entre os movimentos de cartis que biental estatal. Parar ilustrar este campo de pesquisa, a
se fazem de forma transnacional e o Estado como ator pesquisa foca em alguns estudos de caso no campo do
importante para servir de freio diante de tais movimen- Centro Internacional para a Resoluo de Conflitos sobre
tos globais; Marlon Tomazette apresenta um estudo sobre Investimentos (do ingls ICSID), a partir de trs breves
o ressurgimento da lex mercatoria, aspecto talvez mais estudos de casos: Santa Elena, Metalclad e Tecmed.
notrio do pluralismo jurdico cujo conceito aqui liga-
A Compaa del Desarrollo de Santa Elena, S.A.
do aos efeitos da globalizao no direito;8 alm disso, no
(CDSE), empresa da Costa Rica, cuja maioria dos sha-
campo de reconstruo do Estado, Christiani Buani pro-
reholdes era americana, levou o governo da Costa Rica
cura ressaltar a importncia da relao da justia de tran-
para a arbitragem no ICSID, em 1995. A arbitragem foi
sio e os processos de internacionalizao dos direitos,
levantada para decidir o valor da compensao da expro-
demonstrando a influncia que uma ordem jurdica pode
priao da propriedade conhecida como Santa Elena, da
exercer em outra. Aspectos relacionados com essa tenso
Companhia desde 1970, expropriao para fins de prote-
o ambiental. O tribunal arbitral seguiu com a anlise
do valor da compensao, dentre outros argumentos, ale-
7
A internacionalizao dos direitos em si no objeto do pre-
sente estudo, mas, em resumo, comporta tcnicas de unifi- gando que o objetivo de proteo ambiental, embora mo-
cao, uniformizao e harmonizao para compreender tivo de interesse geral e, portanto, legtimo para a expro-
diferentes relaes entre o direito internacional e o direito
priao, no alterava a obrigao de indenizao devida.9
interno. A compreenso do assunto facilitada pelo estudo
de Delmas-Marty, ponto de partida nos estudos de interna-
Em outubro de 1996, a Metalclad Corporation,
cionalizao do direito, que explica esses processos de inter-
nacionalizao, nos quais, a unificao raramente espon- empresa dos Estados Unidos, investia em um centro de

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tnea, normalmente estabelecida pelo direito internacional, tratamento de resduos txicos no Mxico, demandou
pelos tratados, e exige a sua insero no direito nacional; a

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uniformizao um processo diferente que consiste em adap- contra ele no tribunal arbitral do ICSID, afirmando que
tar os direitos nacionais s regras definidas pelas convenes a recusa mexicana de renovao da licena de explorao
internacionais, sendo que cada ordenamento mantm sua era uma afronta aos seus investimentos, por no ter con-
identidade, suas tcnicas, que ento veiculam a aplicao de
uma regra internacional comum. A harmonizao, entretan- cedido tratamento justo e equitativo, e diante de medida
to, ordenada diante da impossibilidade de identidade ou de equivalente expropriao, de acordo com o artigo 1110
proximidade entre os sistemas, diante de diferenas que so
julgadas incompatveis. DELMAS-MARTY, Mireille. Trois
do Acordo Norte-Americano de Livre Comrcio (NAF-
dfis pour un droit mondial. Traduo Livre. Paris: ditions TA). O Mxico havia fundado tal recusa ante aos riscos
du Seuil, novembre 1998. p. 118. ecolgicos da atividade, e, em 30 de agosto de 2000, o tri-
8
O pluralismo jurdico destaca-se por analisar o conflito de
forma sistmica, ou seja, na compreenso das lgicas norma- bunal ordenou que o pagamento de indenizao de mais
tivas envolvidas, que podem se diferir e entrarem em conflito. de US$16 milhes Metalclad, e que esta ltima trans-
No que diz respeito s caractersticas, no pluralismo jurdico,
ferisse a propriedade do imvel ao governo mexicano.10
o direito ser direito porque as partes assim o consideraram
e porque o mbito jurdico assim o trata. TEUBNER, Gunter.
Global Bukowina: Legal Pluralism in the World Society. In:
GUNTHER Teubner (Ed.). Global Law Without a State. Dart- 9
ICSID. Santa Elena S.A. X Costa Rica, Caso No. ARB/96/1.
mouth, Aldershot 1997. Para entender as diferentes clivagens Disponvel em: <http://icsid.worldbank.org/ICSID/FrontSer-
existentes sobre o pluralismo jurdico: WOLKMER, Antnio vlet> . Acesso em: 10 fev. 2012.
Carlos; VERAS NETO, Francisco Q.; LIXA, Ivone M. Plura- 10
ICSID. Metalclad x Mxico. Caso No. ARB(AF)/97/1). Dispo-
lismo jurdico. Os novos caminhos da contemporaneidade. nvel em:<http://icsid.worldbank.org/ICSID/FrontServlet>.
So Paulo: Saraiva, 2011. Acesso em 10 fev. 2012. 29
Gabriela Garcia Batista Lima

Em caso semelhante, o Mxico foi demandado a proteo dos investimentos estrangeiros. Assim, pri-
no ICSID pela empresa espanhola Tecmed, por ter meiro busca-se fazer a anlise dos casos, para, em segui-
decidido no mais renovar a autorizao que permitia da, analisarem-se os pontos relacionados ao pluralismo
o funcionamento envolvendo investimentos de sua jurdico, de um lado, e a efetividade jurdica da proteo
subsidiria Cytrar, na aquisio e operao de um ambiental, de outro lado.
confinamento de resduos txicos. Em maio de 2003,
o tribunal emitiu laudo em que afirmou que o Mxico
feriu com o tratamento justo e equitativo com a empresa 2 Os casos Metalclad, Tecmed e Santa Elena:
estrangeira, tendo sua ao efeitos de expropriao. Por pluralismo jurdico e efetividade da proteo
fim, o laudo outorgou empresa o pagamento de US$ do meio ambiente
5,533 milhes por indenizao, devendo ela transmitir a Os casos Metalclad, Tecmed e Santa Elena ilus-
propriedade ao governo mexicano.11 tram atitudes de governos, em seu poder de regulamen-
O que esses casos tm em comum que atitudes tao em nome de riscos ambientais, que foram respon-
de governos, em seu poder de regulamentao em nome sveis por violaes a investimentos estrangeiros, sendo
de riscos ambientais, foram responsveis por violaes a questionadas no ICSID. Os casos so exemplo de conflito
investimentos estrangeiros, sendo questionadas no IC- entre uma ordem estatal e a participao privada. O Esta-
SID. A arbitragem no ICSID institucionaliza a possibili- do tem sua capacidade de atuao relativizada perante a
dade de uma relao entre Estado e entidade privada, tal proteo do interesse dos investidores. Alm disso, a pro-
como os casos apresentados anteriormente. Esses casos teo ambiental tambm relativizada pela proteo dos
so capazes de ilustrar a necessidade de alterao da legis- investimentos estrangeiros.
lao nacional em matria ambiental, por repercutir em 2.1 O caso Santa Elena x Costa Rica
uma ordem jurdica diversa.
Em 2 de junho de 1995, o ICSID recebeu um re-
Tais casos demonstram que a proteo ambiental querimento para arbitragem da CDSE, empresa da Costa
relativizada pela proteo dos investimentos estrangei- Rica com a maioria dos investidores oriunda dos Estados
ros; que uma ordem estatal relativizada na sua interao Unidos. A disputa dizia respeito compensao devida
com uma ordem transnacional;12 que a atuao do Estado empresa, em razo de expropriao da propriedade de
relativizada pela atuao de entidades privadas. Nes- nome Santa Elena, por parte do governo da Costa Rica.
se contexto, possvel questionar quais so os limites e
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O governo da Costa Rica havia emitido Decreto


possibilidades para a atuao estatal em face dos efeitos
expropriando a propriedade Santa Elena, em 1978, de-
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da globalizao? Precisamente, quais os limites e possi-


cidindo que ela passaria a ser parte do Parque Nacional
bilidades para a proteo jurdica ambiental em face da
da Costa Rica, embora de fato fosse ficar com a CDSE. A
proteo dos investimentos estrangeiros?
propriedade era composta por mais de 30 quilmetros da
Com essas perguntas, tais casos trazem, ento, costa do Pacfico, na Costa Rica, abundante em fauna e
elementos interessantes para a teoria do direito e para o flora silvestre, foi adquirida pela CDSE no valor de EU$
estudo da efetividade jurdica. Do ponto de vista da teoria 395.000 em 1970 e passou a aplicar um programa de de-
do direito, ilustram uma necessria superao do para- senvolvimento da terra para fins tursticos e residenciais.
digma do direito estatal para um pluralismo jurdico. No
O motivo da expropriao era alcanar o objetivo
que se refere efetividade do direito, ilustram os limites e
de conservao de recursos ambientais, acrescentando
possibilidades da proteo ambiental na sua relao com
a propriedade Santa Elena ao Parque Nacional de Santa
Rosa. A medida foi tomada porque as terras do Parque
11
ICSID. Tecmed x Mxico. Disponvel em: < http://ictsd.org/i/ eram insuficientes para manter estveis populaes de
news/4427/ >. Acesso em: 01 nov. 2011.
12
De modo geral, as ordens transnacionais aqui caracterizam animais da fauna tpica da regio, como pumas e jaguares.
uma ordem em que o Estado no o centro e nem o provedor A expropriao foi declarada, com o valor da Compensa-
da ordem. Trata-se de uma posio conceitual para diferen-
ciar a ordem transnacional tambm do direito internacional o em seis milhes, quatrocentos e cinquenta mil Co-
30 privado. lnias (6.450.000,00), aproximadamente U.S. $1,900,000.
O pluralismo jurdico e efetividade jurdica na relao entre proteo ambiental e investimentos estrangeiros:
os casos Santa Elena, Metalclad e Tecmed

Destaca-se o Decreto in verbis: A expropriao no foi questionada pela CDSE,


Whereas: reconhecendo-se seu motivo como de ordem pblica
1. The current area of the Santa Rosa National que, mediante indenizao justa, era justificvel. Todavia,
Park is insufficient to maintain stable popula- a CDSE no concordava com o valor da compensao
tions of large feline species such as pumas and
oferecido pela Costa Rica, tendo feito sua prpria avalia-
jaguars, and that a substantial area needs to be
added to it if it is to carry out its conservationist o em EU$ 6.4000,000.14
objectives.
No perodo aproximado de 20 anos a contar de
2. The lands situated to the north of the Santa
Rosa National Park contain flora and fauna of 1978, as partes tentaram resolver a questo do valor da
great scientific, recreational, educational, and compensao nas Cortes Nacionais da Costa Rica, sem
tourism value, as well as beaches that are espe- sucesso. A CDSE passou a insistir em levar a questo para
cially important as spawning grounds for sea
turtles. o ICSID, que o governo da Costa Rica cedeu mediante
3. To meet these objectives, the Government of presso da CDSE, inclusive presso poltica e ameaa de
the Republic requires the property that belon- cortes de financiamentos, pelo uso de um Decreto Norte
gs to the Compaia de Desarrollo Santa Elena Americano, de 1994, conhecido como o Helms Amend-
S.A. registered in the Public Register, Property
Section, District of Guanacaste, tome 1975, fo- ment. Tal Decreto proibia a aprovao de financiamento,
lio 321, entries 2-3, number 24,165, located in por instituies financeiras internacionais, para um pas
the fourth district of Santa Elena, canton 10, La
Cruz, province of Guanacaste, which is curren-
que expropriou propriedade de um cidado dos Estados
tly used for stock breeding and other uses, and Unidos ou Corporao com pelo menos 50% das aes de
has several facilities; with a total area of 15,800 propriedade de cidados norte-americanos, medida a ser
hectares, with the following bounds: to the nor-
th, the Hacienda Murcilago; to the south, Paci- aplicada ao pas que no tenha tomado medidas, ou de
fic Ocean and Santa Rosa National Park; to the retorno da propriedade, ou de pagamento de compensa-
east, the Pan American Highway and the Santa
o ou de proceder com uma arbitragem no ICSID para
Rosa National Park; and to the west, the Pacific
Ocean. resolver a questo.
[] Um tribunal do ICSID foi ento acionado, e, na
DECREE: demanda, a CDSE pediu o valor de E.U.$ 40.000,000
Article 1: Based on law thirty-six, of June 26, para a compensao. Apreciou trs principais questes:
1896,supplemented by Legislative Decree se- o direito aplicvel, a determinao do valor justo para a
venty-eight of June 24, 1934, the property ow-
ned by the Compaia de Desarrollo Santa Elena compensao e a poca a ser considerada para a determi-

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S.A. described in the third whereas clause of nao desse valor justo. Porque no havia contratos entre
this decree, is hereby expropriated.
as partes, o tribunal determinou aplicar suas regras (Con-

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Article 2: The price to be paid for said real pro- veno do ICSID) e as do direito internacional, ao invs
perty shall be sixteen million, four hundred
fifty thousand colones, all in cash, pursuant to das regras da Costa Rica.15
special appraisal No. 15581-A.V.E. of April 14,
1978, by the General Bureau of Direct Taxation; O tribunal no entrou no motivo da expropriao,
this amount shall be provided by the Family tambm considerou irrelevante o tamanho da proprieda-
Allocations Program for this purpose.
de para a discusso da compensao. O que deveria ser
Article 3: The Attorney General of the Republic respondido era qual o montante justo para a compensa-
is authorized to formalize the respective deed
and register the real property in the name of the o: se era o valor oferecido pelo governo da Costa Rica,
state, under the administration of the National ou o valor dado pela empresa.
Parks Service of the Ministry of Agriculture.
Article: It shall take effect as of May 5, 1978.
Done at the Casa Presidencil. San Jos.

May 5, 1978.13 14
ICSID. Santa Elena S.A. X Costa Rica, Caso No. ARB/96/1.
Disponvel em: <http://icsid.worldbank.org/ICSID/FrontSer-
vlet>. Acesso em: 10 fev. 2012.
ICSID. Santa Elena S.A. X Costa Rica, Caso No. ARB/96/1.
13 15
ICSID. Santa Elena S.A. X Costa Rica, Caso No. ARB/96/1.
Disponvel em: <http://icsid.worldbank.org/ICSID/FrontSer- Disponvel em: <http://icsid.worldbank.org/ICSID/FrontSer-
vlet>. Acesso em: 10 fev. 2012. vlet>. Acesso em: 10 fev. 2012. 31
Gabriela Garcia Batista Lima

Ressalta-se que, ainda que o motivo da expropria- []


o no fosse central, a questo ambiental foi parte da While an expropriation or taking for environ-
anlise de qual seria o valor justo da compensao. En- mental reasons may be classified as a taking for
a public purpose, and thus may be legitimate,
trou na discusso se o motivo proteo ambiental inter- the fact that the Property was taken for this
feria no conceito do que seria o valor justo. O governo da reason does not affect either the nature or the
measure of the compensation to be paid for the
Costa Rica defendia que o valor justo para essa compen-
taking [].18
sao era o valor com base no preo de mercado, consi-
derando que a legislao ambiental existente restringiria Nesse sentido, o que era importante para o estabe-
significantemente o desenvolvimento comercial de Santa lecimento do valor da compensao no era o motivo da
Elena. A empresa se defendeu argumentando que o preo expropriao, mas a sua existncia em si. A expropriao,
de mercado deveria ser estabelecido sem levar em conta por medidas ambientais, equiparava-se com qualquer ou-
qualquer legislao.16 tra medida expropriatria. Nesse sentido, a obrigao do
Estado em pagar uma compensao permanece, no fa-
Nesse sentido, o tribunal considerava importante
zendo diferena se as partes possuem tambm obrigao
a definio do que era justo, adequado, apropriado, ra-
de proteger o meio ambiente. Nos termos do tribunal:
zovel. Sobre isso, sua interpretao seguia no sentido
[]
de que a compensao a ser paga deveria ser baseada no
the purpose of protecting the environment for
valor justo de mercado da propriedade, calculada com
which the Property was taken does not alter the
referncia ao seu mais alto e melhor uso. Assim, segue a legal character of the taking for which adequate
deciso do ICSID: compensation must be paid. The international
source of the obligation to protect the environ-
[] ment makes no difference.
The vocabulary describing the amount of com- 72. Expropriatory environmental measures
pensation properly payable in respect of a la- no matter how laudable and beneficial to so-
wful taking has varied considerably from time ciety as a wholeare, in this respect, similar
to time. It comprises such words as full, ade- to any other expropriatory measures that a
quate, appropriate, fair and reasonable. So- state may take in order to implement its poli-
metimes, the descriptive adjective is elaborated cies: where property is expropriated, even for
by the additional mention of market value. environmental purposes, whether domestic or
In the present case, the Tribunal is spared the international, the states obligation to pay com-
need to enter further into any doctrinal discus- pensation remains [].19
sion of the standard of compensation because it
is common ground between the parties, and the
Tambm foi elemento chave para a definio do
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Tribunal agrees, that the compensation to be paid valor justo qual era a poca a ser considerada para ana-
should be based upon the fair market value of the
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lisar o valor da propriedade em seu uso mais eficaz. A


Property calculated by reference to its highest
and best use []. 17 empresa considerava que o valor justo de mercado seria
baseado no valor poca da disputa, enquanto o governo
O tribunal explicou que, ainda que o governo da
da Costa Rica defendia que o valor da compensao deve-
Costa Rica de fato tinha o direito de expropriar por moti-
ria ser com base no preo de mercado na data do Decreto
vo de ordem pblica, o motivo de conservao ambiental
de expropriao, em 1978.
no afetava nem a natureza da expropriao, nem a com-
pensao que deveria ser paga. O propsito de proteo O tribunal explicou que no havia critrio auto-
ambiental no afetava o carter legal da obrigao de uma mtico sobre qual data deveria ser utilizada. A expropria-
compensao adequada. Na letra da deciso: o seria avaliada a partir da data em que a interferncia
governamental privou o proprietrio dos seus direitos.

16
ICSID. Santa Elena S.A. X Costa Rica, Caso No. ARB/96/1. 18
ICSID. Santa Elena S.A. X Costa Rica, Caso No. ARB/96/1.
Disponvel em: <http://icsid.worldbank.org/ICSID/FrontSer- Disponvel em: <http://icsid.worldbank.org/ICSID/FrontSer-
vlet>. Acesso em: 10 fev. 2012. vlet> . Acesso em: 10 fev. 2012.
17
ICSID. Santa Elena S.A. X Costa Rica, Caso No. ARB/96/1. 19
ICSID. Santa Elena S.A. X Costa Rica, Caso No. ARB/96/1.
Disponvel em: <http://icsid.worldbank.org/ICSID/FrontSer- Disponvel em: <http://icsid.worldbank.org/ICSID/FrontSer-
32 vlet> . Acesso em: 10 fev. 2012. vlet> . Acesso em: 10 fev. 2012.
O pluralismo jurdico e efetividade jurdica na relao entre proteo ambiental e investimentos estrangeiros:
os casos Santa Elena, Metalclad e Tecmed

Seguindo nesse sentido, o tribunal entendeu que a expro- dos investimentos. A insuficincia jurdica estatal facil-
priao pelo Decreto de 5 de maio de 1978 determina a to- mente ilustrada diante da morosidade dos instrumentos
mada da propriedade, o incio da interferncia do governo nacionais, em especial, o judicirio.
mexicano nos direitos da empresa. A partir do Decreto, a
Alm disso, o caso mostra que o fato de ter sido
propriedade j no poderia mais ser utilizada para os seus
a expropriao para efetivar determinada proteo am-
propsitos, pelos quais foi originalmente adquirida.20
biental no tira a responsabilidade de compensar, objeto
Definido o momento a ser considerado para o cl- da demanda em questo. A lgica ambiental no preva-
culo do valor da compensao como sendo a partir do lece perante a obrigao de indenizar, instituto jurdico
Decreto de expropriao, o tribunal passa para a defini- de lgica econmica. Faltam mais considerao com
o do seu valor. Para tal anlise, entrava em considerao elementos ambientais no regime de proteo dos inves-
a avaliao da propriedade ou dos direitos de proprieda- timentos, mais flexibilidade e regras mais adequadas a tal
de em relao ao seu interesse econmico, ou seja, diante situao de repercusso entre as normas.
do lucro que deixou de ter, mas levando as circunstncias
Esses aspectos que o caso Santa Elena apresenta,
do caso em considerao. Tais circunstncias, em suma,
aspectos na relao entre meio ambiente e proteo dos
dizem respeito ainda que a empresa tenha tido seus direi-
investimentos estrangeiros, so ressaltados de modo se-
tos limitados, pois ela continuou no uso da propriedade.
melhante nos outros casos demonstrados a seguir.
Segundo o tribunal, a determinao do interesse, levando
em questo as circunstncias do caso, tornava desneces- 2.2 O caso Metalclad x Mxico
sria uma separao clara entre o valor da compensao Metalclad, empresa dos Estados Unidos, integrava
e o valor dos lucros que deixou de ganhar, englobando a Eco-Metalclad Corporation, tambm empresa dos Esta-
ambos. Por fim, definiu que o valor a ser pago pela com- dos Unidos, que detinha 100% das aes da Ecossistemas
pensao seria o de U.S. $16,000,000.21 Nacionais SA (ECONSA), uma corporao mexicana.
Dos elementos jurdicos importantes a serem res- Em 1993, a ECONSA comprou a companhia mexicana
saltados, destaca-se que o caso capaz de ilustrar a atu- ConfinamientoTecnico de Resduos Industriales SA (CON-
ao estatal de proteo ambiental, caracterizando viola- TERIN), para aquisio, desenvolvimento e operao de
o investimento estrangeiro, frente ao ICSID. A carac- resduos perigosos dessa estao de transferncia e aterro
terizao da violao reflete na relativizao do poder de no vale de La Pedrera, em Galdacazar.
regulamentao do Estado. Diferentes aspectos integram CONTERIN era a proprietria do registro da pro-

Brazilian Journal of International Law, Braslia, v. 9, n. 4, 2012, p. 27-57


essa relativizao, mas o que o caso destaca a insufi- priedade do confinamento, bem como das autorizaes e
cincia da atuao estatal que foi incapaz de resolver a

Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 9, n. 4, 2012, p. 27-57


licenas que eram a base dessa disputa no ICSID.22 CO-
demanda internamente, alm da prpria complexidade TERIN era a empresa, em benefcio da qual, METAL-
da relao da lgica da proteo ambiental entre a lgica CLAD, apresentando-se como investidora de uma das
econmica da proteo dos investimentos estrangeiros. partes, apresentou um pedido de arbitragem sob o NAF-
No caso em questo, a demanda foi levada a um TA, artigo 1117.
tribunal do ICSID diante da insuficincia da atuao esta- O Confinamento situava-se em uma rea de 814
tal para lidar com questes globalizadas, como a proteo hectares, localizada a 70 Km da cidade de Gualdaczar.
Aproximadamente 800 pessoas viviam em uma rea de
dez quilmetros de aterro, que teve a construo finaliza-
20
ICSID. Santa Elena S.A. X Costa Rica, Caso No. ARB/96/1.
da em 1995.23 O problema foi quando o Municpio onde
Disponvel em: http://icsid.worldbank.org/ICSID/FrontServ-
let. Acesso em: 10 fev. 2012. se localizava o empreendimento exigiu outra licena para
21
Para a definio do valor da compensao, entra em questo funcionamento.
o elemento da definio do interesse para definir a compen-
sao e a extenso do dano econmico. Tal discusso, embora
interessante, no entra na anlise em questo, razo pela qual
o presente artigo a apresenta de forma resumida. ICSID. San- 22
ICSID. Tecmed x Mxico. Disponvel em: <http://ictsd.org/i/
ta Elena S.A. X Costa Rica, Caso No. ARB/96/1. Disponvel news/4427/>. Acesso em: 10 fev. 2012.
em: <http://icsid.worldbank.org/ICSID/FrontServlet>. Aces- 23
ICSID. Tecmed x Mxico. Disponvel em: <http://ictsd.org/i/
so em: 10 fev. 2012. news/4427/>. Acesso em: 10 fev. 2012. 33
Gabriela Garcia Batista Lima

Metalclad alegou que o governo do Mxico, por Pouco tempo depois, ainda em 1993, o governo estadu-
intermdio do governo estadual de San Luiz Potosi e do al outorgou permisso estatal para o uso do solo para a
governo local de Guadalcazar, interferiu no seu desen- construo do confinamento, com a condio de que o
volvimento e operao do aterro de resduos perigosos. projeto se adaptasse s especificaes e aos requerimen-
Alegou que a interferncia violava o captulo XI das pro- tos tcnicos indicados pelas autoridades corresponden-
vises de investimento do Tratado de Livre Comrcio da tes. Em agosto de 1993, o Instituto Nacional de Ecologia
Amrica do Norte, no NAFTA, especificamente, violao outorgou permisso federal para a operao do confina-
ao tratamento justo e equitativo entre os investidores (ar- mento. Em setembro de 1993, foi finalizada a compra da
tigo 1105),24 assim como o artigo 1110,25 ao tomar me- CONTERIN pela Metalclad.26
dida equivalente expropriao dos investimentos feitos
Nesse sentido, a empresa Metalclad se sentiu pre-
pela empresa.
judicada, pois j havia conseguido, tanto no mbito fede-
O artigo 1110 legitima medidas com efeito de ex- ral, quanto estadual, licenas sobre a legalidade da loca-
propriao, desde que tenham sido tomadas em caso de lizao e instalao do empreendimento, tendo passado
utilidade pblica, sobre bases no discriminatrias, e me- pelos estudos exigidos e mesmo auditorias no local. O
diante indenizao. A violao se deu no momento em aterro foi construdo, sendo finalizado em 1995. O pro-
que o Mxico, pelo governo local, negou a renovao da blema foi quando o municpio exigiu outra licena para
licena para a operao do aterro, ainda que j existissem funcionamento, desconsiderando as licenas anteriores
licenas estaduais e federais envolvidas, alegando motivos que a empresa havia recebido.27 Nesse momento, o gover-
de proteo ambiental, no tendo realizado indenizao. no municipal do Mxico tomou medida que teve efeito
Nesse momento, a medida teve os mesmos efeitos de uma de expropriao, ao privar a empresa de usufruir de seus
expropriao, violando o investimento estrangeiro da investimentos.
Metalclad.
O tribunal arbitral apreciou se houve violao ao
A empresa Conterin j havia conseguido, em tratamento justo e equitativo da empresa, de um lado, e,
1990 e em 1993, as licenas federais e a permisso para de outro lado, natureza da medida do municpio, como
a construo do Confinamento. A permisso de 1993 era uma medida com efeito de expropriao. A questo am-
oriunda do Instituto Nacional de Ecologia, organismo biental entra em cena no momento em que foi usada
independente da Secretaria de Meio Ambiente, Recursos como justificativa pelo municpio para impedir a ativida-
Naturais e Pesca. Ainda em 1993, aps a permisso fede- de da empresa.
Brazilian Journal of International Law, Braslia, v. 9, n. 4, 2012, p. 27-57

ral para a construo, a Metalclad iniciou contrato para


Para explicar melhor, sobre o tratamento justo, a
Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 9, n. 4, 2012, p. 27-57

a compra da CONTERIN e de suas permisses, com o


interpretao do tribunal analisa a responsabilidade do
fim de construir o confinamento de resduos perigosos.
Mxico diante da ao do municpio. O Mxico interna-
cionalmente responsvel pelos atos do municpio. Isso
regra no apenas do ICSID, mas do direito internacional,
24
O tratamento igualitrio disposto da seguinte forma, no que determina que o direito interno no justificativa
artigo 1105: 1. Cada una de las Partes otorgar a lasinver-
siones de losinversionistas de otra Parte, trato acorde conelde-
para violao de obrigao internacional.28 A incongru-
recho internacional, incluido trato justo y equitativo, as como ncia entre os diferentes nveis de governo, nesse senti-
proteccin y seguridad plenas. [...]. TLCAN. Disponvel em: do, acerca da permisso ou no das atividades acionou a
<http://www.nafta-sec-alena.org/sp/view.aspx?conID=590&
mtpiID=142#A1105>. Acesso em: 10 fev. 2012. responsabilidade internacional pelo dano que causou aos
25
O artigo 1110 estipula que ninguna de las Partes podr na- investimentos da empresa Metalclad. Assim entendeu o
cionalizar niexpropiar, directa o indirectamente, una inversi-
tribunal:
n de uninversionista de otra Parte ensuterritorio, ni adoptar
ninguna medida equivalente a laexpropiacin o nacionaliza-
cin de esainversin (expropiacin), salvo que sea: (a) por
causa de utilidad pblica; (b) sobre bases no discriminatorias; 26
ICSID. Tecmed x Mxico. Disponvel em: <http://ictsd.org/i/
(c) con apego al principio de legalidad y al artculo 1105(1); news/4427/>. Acesso em: 10 fev. 2012.
y (d) mediante indemnizacin conforme a losprrafos 2 a 27
ICSID. Tecmed x Mxico. Disponvel em: <http://ictsd.org/i/
6.TLCAN. Disponvel em: <http://www.nafta-sec-alena.org/ news/4427/>. Acesso em: 10 fev. 2012.
sp/view.aspx?conID=590&mtpiID=142#A1105>. Acesso em: 28
Artigos 26 e 27 da Conveno de Viena sobre o Direito dos
34 10 fev. 2012. Tratados.
O pluralismo jurdico e efetividade jurdica na relao entre proteo ambiental e investimentos estrangeiros:
os casos Santa Elena, Metalclad e Tecmed

74. El artculo 1105(1) del TLCAN dispone que que seria a mera construo fsica do local. Nos termos
cada una de ls Partes otorgar a lasinversiones
da deciso:
de losinversionistas de otra Parte, trato acorde
conelderecho internacional, incluido trato justo [...]
y equitativo, as como proteccin y seguridad
Por lo tanto, la negativa del Municipio a otorgar
plenas. Por lasrazonesabajoexpuestas, el Tribu-
el permiso haciendo referencia a consideracio-
nal considera que no se leotorg a lainversin
nes de impacto ambiental sobre lo que era b-
de Metalcladun trato justo y equitativo acorde
sicamenteunconfinamiento de disposicin de
conelderecho internacional, y que Mxico violo
residuos peligrosos, fueinadecuada, como lo
el artculo 1105(1) del TLCAN.29
fue tambin su negativa para otorgar um per-
miso por cualquier razn que no fuer aotra que
A violao ao tratamento justo e equitativo ocor-
alguna relacionada conlaconstruccin fsica o
reu justamente porque a empresa tinha em mos a certeza defectosdel sitio [...].32
de que j havia corrido atrs de todas as licenas pedidas,
Segundo o tribunal, a questo ambiental no era
assim como estudos de impacto ambiental, mas o muni-
justificativa para a medida do municpio, uma vez que j
cpio, ainda assim, exigiu-lhe outra permisso. Nos ter-
estava sendo apreciada em mbito federal, pelo andamen-
mos da deciso:
to do projeto de autorizao da construo, e da constru-
[...]
o propriamente dita:
79. Un punto central en este caso ha sido si, ade-
ms de los mencionados permisos, se requer- 98. El artculo 1114 del TLCAN, que permite
aunpermiso municipal para laconstruccindel- que una Parte se asegure que las inversiones
confinamiento de residuospeligrosos. se efecten tomando encuenta inquietudes em
materia ambiental no afecta esta conclusin. La
80. CuandoMetalcladinquiri, antes de comprar celebracin del Convenio y elotorgamiento de
COTERIN, acerca de lanecesidad de permisos- los permisos federales muestran claramente que
municipales, funcionariosoficialesleaseguraron Mxico estabas atis fechocon el hecho de que el
que tena todo lo que necesitaba para iniciar el- proyecto era acorde con y tomaba encuenta in-
proyectodelconfinamiento. De hecho, despus de quietudes en materia ambiental.33
que Metalclad adquiri COTERIN, el gobierno
federal prorrog el permiso federal de construc- Diante dessas incongruncias na conduo do di-
cin por dieciocho meses ms.30 reito interno, as aes municipais violaram o tratamento
A incongruncia constitui o dano ao investimento justo e equitativo da empresa, nos termos do tribunal:
tambm porque a ao municipal, que passa a ser vista 101. El Tribunal por lo tanto sostiene que Metalclad no
internacionalmente como a ao do Mxico, foi fora de fue tratado justa y equitativamente de acuerdo com el TL-
sua competncia interna. In verbis: CAN y concede la reclamacin relativa al artculo 1105.34

Brazilian Journal of International Law, Braslia, v. 9, n. 4, 2012, p. 27-57


81. Como expuso y confirmel perito de Me- O segundo ponto analisado pelo tribunal con-

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talclad em legislacin mexicana, las facultades
del Municipio comprenden nica mente el ma- siste no enquadramento da medida do municpio como
nejo de permisos de construccin, otorgar medida com efeitos de expropriao. Sobre esse ponto,
licencias y permisos de construccin, y partici- importante explicar que expropriao, perante o IC-
par enlacreacin y administracin de zonas de
reservas ecolgicas (Artculo 115 fraccin V SID, significa tanto a confiscao da propriedade como a
de laConstitucin Mexicana) [...].31 confiscao simulada, que gera os efeitos de privar o pro-
prietrio de usufruir de sua propriedade e investimentos.
O tribunal considerou a medida do municpio
Nesse sentido, explica o tribunal:
como inadequada, ao referir-se a consideraes de impac-
to ambiental, assim como sua medida de negar uma per- [...] expropiacin en el TLCAN incluye no
slo la confiscacin de la propiedad de manera
misso por qualquer razo diferente de sua competncia, abierta, deliberada y conconocimiento de causa,
tal como una confiscacin directa o una trans-
ferncia formal u obligatoria de ttulos en favor

29
ICSID. Tecmed x Mxico. Disponvel em: <http://ictsd.org/i/ 32
ICSID. Tecmed x Mxico. Disponvel em: <http://ictsd.org/i/
news/4427/>. Acesso em: 10 fev. 2012. news/4427/>. Acesso em: 10 fev. 2012.
30
ICSID. Tecmed x Mxico. Disponvel em: <http://ictsd.org/i/ 33
ICSID. Tecmed x Mxico. Disponvel em: <http://ictsd.org/i/
news/4427/>. Acesso em: 10 fev. 2012. news/4427/>. Acesso em: 10 fev. 2012.
31
ICSID. Tecmed x Mxico. Disponvel em: <http://ictsd.org/i/ 34
ICSID. Tecmed x Mxico. Disponvel em: <http://ictsd.org/i/
news/4427/>. Acesso em: 10 fev. 2012. news/4427/>. Acesso em: 10 fev. 2012. 35
Gabriela Garcia Batista Lima

del Estado receptor, pero tambim una interfe- as aes do mbito federal, estadual e municipal, que se
rencia disimulada o incidental del uso de la pro-
constitui frustrando a expectativa dos investidores, pode
piedad que tengaelefecto de privar, totalmente
o en parte significativa, al propietario del uso o ser vista como traos de uma fraca capacidade institucio-
del beneficio econmico que razonablemente se nal do Mxico em lidar com questes de ordem interna,
esperara de la propiedad, aunque no necesaria-
tendo levado a demanda a um tribunal no ICSID.
mente en beneficio obvio del Estado receptor.35
Alm disso, a deciso arbitral afeta a capacidade
A incongruncia interna tambm influencia a in-
regulatria do municpio mexicano, diante da influncia
terpretao do enquadramento da medida como de efei-
da deciso no mbito nacional, decidindo se o municpio
tos de expropriao. A medida passou a equivaler a uma
tinha ou no autoridade para impedir o funcionamento
expropriao indireta, no momento em que o municpio
em se tratando matria de lixo, tipicamente federal.
ignorou as aes j tomadas na esfera federal. Uma vez
reconhecida a medida como expropriao, o tribunal 2.3 O caso Tecmed x Mxico
passou a analisar a quantificao da indenizao devi-
Em julho de 2000, a empresa espanhola Tecmed,
da. Para tanto, observou que a empresa ficou totalmente
Tecnicas Medio Ambientales S.A., em favor de sua subsi-
impossibilitada de exercer suas atividades, e como base
diria, a CYTRAR S.A, entrou contra o governo do Mxi-
de clculo, os dados podem ser obtidos analisando-se o
co, no ICSID. Visava reclamar das medidas da Promotora
valor de mercado se fosse uma expropriao direta. O
Inmobiliaria del Ayuntamiento de Hermosillo, organismo
governo do Mxico foi ento condenado a pagar Metal-
pblico descentralizado municipal no estado de Sono-
clad US$16,685,000.00.36
ra, Mxico, no processo de adjudicao e transmisso
Esse caso tambm levanta os elementos jurdi- de bens, por contrato de compra e venda, em 1996. O
cos ressaltados no caso anterior: a relao entre ordens contrato dizia respeito compra e venda dos bens para a
jurdicas distintas que fomenta a relativizao do poder operao do confinamento de resduos perigosos em Las
de regulamentao do Estado. Ilustra a complexidade da Vboras, Municpio de Hermosillo, no estado de Sonora.
interao entre as lgicas da proteo de investimentos O centro da questo diz respeito licena de uso desses
estrangeiros e a lgica de proteo do meio ambiente. Da bens, que foi negada CYTRAR, no ano seguinte ao da
mesma forma, demonstra a insuficincia da atuao es- venda dos bens, por motivos de proteo ambiental.
tatal em vista da incoerncia entre as aes nos diferen-
O Confinamento existia desde 1988 sobre um ter-
tes nveis de governo, que causou o ilcito internacional
reno adquirido pelo Estado de Sonora em Las Vboras,
Brazilian Journal of International Law, Braslia, v. 9, n. 4, 2012, p. 27-57

empresa estrangeira.
na jurisdio de Ayuntamiento de Hermosillo. A partir
Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 9, n. 4, 2012, p. 27-57

Basta perceber que, mais uma vez, em uma de- de dezembro de 1988, o estabelecimento tinha uma li-
manda que chegou ao ICSID por violao causada por cena para o seu funcionamento, de 5 anos, prorrogveis,
medida de proteo ambiental, a lgica ambiental no emitida pela Secretara de Desarrollo Urbano y Ecologa.
prevaleceu perante a obrigao de proteo dos investi- Durante esse tempo, o operador era tambm um rgo
mentos estrangeiros, nem diante da obrigao de indeni- pblico, o Parque Industrial de Hermosillo. Em seguida,
zar. No caso, no momento em que causa efeitos de expro- os bens foram passados para a Promotoria e, em 1995,
priao, preciso o respeito proteo dos investimentos houve a licitao e extino desse organismo pblico,
estrangeiros. cujos bens foram adquiridos pela Tecmed.
A violao se deu porque o municpio, alm ter A Tecmed inicia suas atividades, mas comea a ter
agido fora de sua competncia, ao negar a licena, agiu problemas com as renovaes da licena, em dois mo-
contra as aes estaduais e federais que j tinham auto- mentos: primeiro, foi questionado pela Promotoria que as
rizado o empreendimento. A divergncia interna entre licenas no faziam parte da compra e venda; e, segundo,
a renovao das licenas foi negada pelos riscos ambien-
35
ICSID. Tecmed x Mxico. Disponvel em: <http://ictsd.org/i/ tais da atividade.
news/4427/>. Acesso em: 10 fev. 2012.
36
ICSID. Tecmed x Mxico. Disponvel em: <http://ictsd.org/i/
A respeito de as licenas estarem ou no entre os
36 news/4427/>. Acesso em: 10 fev. 2012. objetos do contrato de compra e venda, o tribunal do IC-
O pluralismo jurdico e efetividade jurdica na relao entre proteo ambiental e investimentos estrangeiros:
os casos Santa Elena, Metalclad e Tecmed

SID entendeu que foram consideradas sim como partes, A empresa demandou indenizao por perdas e
e que essa era a inteno das partes no momento da con- danos morais e materiais do governo mexicano, com um
feco do contrato. Outra questo da demanda foi a no valor superior a US$ 75 milhes. O tribunal arbitral con-
renovao das autorizaes em 1998. Aps a aquisio siderou que a negao da renovao havia prejudicado
do confinamento, em 1996, a empresa tinhaa autorizao de modo irreversvel a operao do confinamento, con-
de operao, por parte da Prefeitura de Hermosillo (Pelo siderando ainda que no houve proporcionalidade entre
Instituto Nacional de Ecologia INE), com vigncia anu- a sano imposta pelo governo mexicano e as infraes
al. Em 1997, a autorizao foi prorrogada, mas, em 1998, cometidas pela empresa, uma vez que essas no compro-
o INE decidiu no renov-la, pois alegava que a empresa metiam, segundo o tribunal, a integridade do meio am-
no vinha procedendo com as medidas de cautela com o biente. Por fim, condenou o Mxico indenizao de US$
meio ambiente e ainda ordenou que o confinamento fos- 5,533 milhes empresa e que essa devolvesse a proprie-
se fechado definitivamente, justamente diante dos riscos dade ao governo mexicano.38
ambientais em que incorria.37
Nesse caso, tambm houve interferncia na ao
A questo ambiental, acionada pelo poder de re- de regulamentao do Estado diante da interao entre
gulamentao do governo mexicano, foi considerada a proteo ambiental e a proteo dos investimentos es-
como violao ao investimento estrangeiro. Mais uma trangeiros. Porque o tribunal considerou contraditrio,
vez, entendeu-se que no importa o motivo das medidas, incongruente e pouco transparente a ao do governo
e sim os seus efeitos, que caracterizaram uma expropria- mexicano, talvez seja em razo de um devido processo
o. O tribunal explica que, para identificar uma medida legal adequado para o tratamento de casos semelhantes.
como expropriao, primeiro necessria a privao da Isso porque, segundo a deciso do tribunal, o governo
utilidade econmica do bem, que tambm determina se a foi condenado por ter atuado de forma desproporcio-
expropriao ou no indenizvel. Na letra da deciso: nal, em relao s infraes que verificou na operao,
Para establecer si la Resolucin constituye me- no tendo dado tempo empresa para que esta se ma-
dida equivalente a una expropiacin bajo los nifestasse.
trminos del artculo 5(1) del Acuerdo, es nece-
sario determinar, en primer trmino, si enrazn
de laResolucinla Demandante se vio privada,
de manera radical, de la utilidad econmica de 3 Elementos dos casos: pluralismo jurdico e
su inversin, como si los derechos relativos a
stapor ejemplo, la percepcin o goce de los efetividade da proteo do meio ambiente
beneficios asociados con el Confinamiento o

Brazilian Journal of International Law, Braslia, v. 9, n. 4, 2012, p. 27-57


Dos elementos jurdicos importantes a serem des-
su explotacinhubiesen cesado. Es decir, si a
raz de actuacin atribuible a la Demandada, los tacados nos trs casos, ressaltam-se, primeiro, a prpria

Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 9, n. 4, 2012, p. 27-57


bienes en cuestin han perdido valor o utilidad relao entre a proteo jurdica ambiental e a proteo
para quien se beneficia de los mismos, y en que
medida129. Esta determinacin es importante, jurdica aos investimentos estrangeiros. J na simples
pues es una de las bases para distinguir, desde la existncia dessa relao e nos possveis choques entre
perspectiva de un tribunal internacional, entre
essas duas ordens jurdicas distintas, possvel identi-
una medida regulatoria, expresin normal de
la autoridad estatal en ejercicio del poder de- ficar um dos efeitos da globalizao no direito, que a
polica, que trae consigo una disminucin de influncia dessa realidade pluralista no campo da teoria
los bienes o derechos del particular, y una ex-
propiacin de facto, que priva de toda sustancia do direito, no qual ainda predomina o modelo estatal de
real a tales bienes o derechos. Al determinar entendimento do direito.
el grado en que el inversor es privado de sus
bienes o derechos, se determina tambin si esa Em segundo lugar, tambm diante da relao meio
privacin es indemnizable o no; y al concluirse ambiente e investimento estrangeiro, percebe-se a relati-
sobre este ltimo punto, se concluye igualmen-
te si la medida en cuestin constituy o no una vizao do poder de regulamentao do Estado. Essa re-
expropiacin de facto. lativizao uma questo de efetividade, ou melhor, de se
buscar entender motivos possveis que levam a no efe-

ICSID. Tecmed x Mxico. Disponvel em: <http://ictsd.org/i/


37 38
ICSID. Tecmed x Mxico. Disponvel em: <http://ictsd.org/i/
news/4427/>. Acesso em: 10 fev. 2012. news/4427/>. Acesso em: 10 fev. 2012. 37
Gabriela Garcia Batista Lima

tividade de algum objetivo tutelado juridicamente, que interesses das partes envolvidas. A globalizao, por sua
corresponde ao segundo ponto de anlise. vez, d ao direito novos objetos, novas demandas e novas
razes para existir.
Com tais consideraes, segue a anlise para pri-
meiro estudar os impasses da existncia de diferentes or- Globalizao aqui entendida em seu sentido ge-
dens jurdicas no entendimento do direito, verificando- ral, e em sua relao com a criao e aplicao do direi-
-se o necessrio reconhecimento do pluralismo jurdico to. Nesse sentido, o direito responde e se transforma face
como ferramenta til de estudo jurdico. Em segundo s mudanas sociais, no confronto entre foras sociais.
lugar, a anlise seguir para o estudo da efetividade da Sendo um dispositivo de coordenao de condutas a fim
proteo ambiental e do desenvolvimento sustentvel na de possibilitar uma existncia em comum, capaz de ser
relao com a proteo dos investimentos estrangeiros. uma ferramenta importante para conter essas foras glo-
balizantes.40 Os resultados, seja o de conter determinada
3.1 A insuficincia da teoria estatal do direito e o
pluralismo jurdico fora, seja o de faz-la expandir e acarretar em um impe-
rialismo, entretanto, dependem do modo como os atores
Os casos da Metalclad, Tecmed e Santa Elena per-
utilizam as ferramentas jurdicas.
mitem analisar alguns impasses da globalizao no direi-
to, ao ilustrarem a interao de diferentes ordens jurdi- Seguindo esse raciocnio, os instrumentos nor-
cas. Ainda que a constatao de diferentes ordens no mativos so utilizados de acordo com as demandas que
em si novidade, o seu estudo dificultado porque a teoria vo emergindo na realidade. A fragmentao reflete a
do direito ainda est consideravelmente viciada em bus- pluralidade de atores e objetos jurdicos. Inserem-se na
car compreender a realidade do direito pelas teorias esta- produo do direito Estados, Organizaes Internacio-
tais e essas no so suficientes. No basta mais olhar ape- nais, Organizaes no Governamentais, lobistas, repre-
nas pelas fontes estatais, preciso ampliar as ferramentas sentantes privados diversos a tratar tambm dos mais
de estudo para um contexto pluralista, para outras vias de variados assuntos. , ento, tambm a percepo das es-
formao da norma, e repercusso entre elas. truturas jurdicas, dos regimes jurdicos e esquemas em
rede que pode ser vista como a realidade jurdica na cena
Esclarecer esse impasse da adaptao , ento, pre-
internacional.
tender maior aproximao na aplicao da teoria reali-
dade.39 Procurando demonstrar esse raciocnio, primeiro O resultado a criatividade na conjugao de ins-
se procura retratar alguns efeitos da globalizao no di- trumentos polticos, jurdicos econmicos e outros dis-
positivos sociais, a exemplo do mercado de carbono,41
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reito, porque preciso superar a teoria estatal do direito.


Em seguida, seguem alguns dos elementos de uma abor- contratos internacionais,42 certificaes ambientais,43 ou-
Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 9, n. 4, 2012, p. 27-57

dagem pluralista.

3.1.1 Alguns dos efeitos da globalizao no direito

Dentre os efeitos da globalizao no direito, os ca-


sos Santa Elena, Metalclad e Tecmed permitem ilustrar a 40
DELMAS-MARTY, Mireille. Les forces imaginantes du droit.
coexistncia de ordens jurdicas distintas, fragmentao Le relatif et luniversel. ditions du seuil, p. 08.
do direito e sua consequente descentralizao do poder 41
UNCOMMON GOODS: On Environmental Virtues And
Voluntary Carbon Offsets. Harvard Law Review; Jun
estatal. O direito, como forma de conveno entre as par- 2011, v. 123 Issue 8, p. 2065-2087, 23p. Disponvel em:
tes, mantm a sua funo de esclarecimento das condutas <http://web.ebscohost.com/ehost/pdfviewer/pdfviewer?
a serem tomadas e, nesse sentido, expressa o seu papel de v i d = 7 & h i d = 1 1 0 & s i d = d 3 0 4 2 6 a 1 - d 3 b 0 - 4 9 2 e - ab 9 1 -
23de84b7239d%40sessionmgr114>. Acesso em: 26 jul. 2011.
freio das foras da globalizao em respeito aos diferentes 42
Por exemplo, no campo dos biocombustveis: LIMA, Gabriela
Garcia Batista. O caso do bioetanol brasileiro: a proteo am-
biental e o desenvolvimento sustentvel pela atuao de em-
presas privadas. In: ENCONTRO NACIONAL DO CONPE-
EISENMANN, Charles. Quelques problmes de mthodolo-
39
DI, 19., 2010, Fortaleza. Anais... Fortaleza, 2010.
gie des dfinitions et des classifications en science juridique. 43
BLANC, David. Lco-labellisation et lco-certification. In:
In : CRITS de thorie Du droit, de droit constitutionel et MALJEAN-DUBOIS, Sandrine. Loutil conomique en droit
dides politiques. s, Paris: Edition Panthon-Assa, 2002. p. international et europen de lenvironement. Paris: La docu-
38 290-305. mentation franaise, 2002. p. 365.
O pluralismo jurdico e efetividade jurdica na relao entre proteo ambiental e investimentos estrangeiros:
os casos Santa Elena, Metalclad e Tecmed

tros instrumentos econmicos no mercado,44 governan- lizao relevante para o direito porque suas foras, como
a corporativa,45 cdigos ticos empresariais, sistemas os mercados ou posicionamento de grandes corporaes,
regulatrios globais46 e a prpria arbitragem. So todos influenciam o controle de polticas nacionais e as mudan-
exemplos de aes que caracterizam a atualidade jurdica, as na forma de regulao, o que tambm gera problemas
ultrapassam o campo estatal e esto presentes no campo na produo do direito (no mais somente estatal).50
privado de atuao.
Nessa perspectiva, o direito institucionaliza a pon-
A criao do direito no campo da globalizao re- te e transferncia de poder dos atores estatais para os ato-
flete a especializao exigida por cada objeto, que leva a res econmicos, mas, por outro lado, cria a oportunidade
criar os diferentes regimes jurdicos: reas como o direito de constituio de setores autnomos na sociedade civil.51
internacional ambiental, direito internacional comercial, Esse entendimento corresponde justamente a um dos ele-
proteo dos direitos humanos etc.47 Ademais, as normas mentos da relao entre globalizao e o direito.
privadas e a prpria arbitragem privada so tambm fru-
Nesse sentido, o estudo do direito comea a exi-
tos do aumento das relaes jurdicas e de formas de re-
gir a superao paradigmtica do modelo estatal face aos
laes jurdicas diante da globalizao, e, em especial, da
efeitos da globalizao. Superao dos instrumentos de
exigncia de especializao no campo jurdico para lidar
um direito marcado pela relao estado-nao, interven-
com os objetos, agora normatizados.
o e regulamentao, hierarquia na tomada de deciso,
De um lado, resta ao direito sua funo mais anti- que, ento, tornam-se ineficazes. Nesse sentido, a trans-
ga de regular uma relao entre determinados atores. De nacionalizao dos mercados de insumos, produo, ca-
outro lado, no pluralismo jurdico, preciso ter em mente pitais etc., que no limitada ao territrio nacional, torna
o estudo da repercusso entre essas ordens, uma viso de as fronteiras burocrticas ineficazes, e o modelo estatal de
relao entre sistemas jurdicos distintos. Na interao direito, insuficiente.52
entre relaes sociais, normas jurdicas podem existir. Da
Torna-se possvel identificar o que parece ser o
mesma forma, na interao entre essas diferentes ordens
conceito chave para a compreenso dessa crise jurdica:
jurdicas, conflitos podem existir, repercutindo na efetivi-
a fragilizao da autoridade estatal ante coexistncia de
dade uma da outra.
outras autoridades capazes de implementar suas ordens.
Assim, a fragmentao possibilita instrumenta- Dessa forma, a coexistncia de diferentes ordens jurdi-
lizar tambm a anlise da coexistncia desses diferentes cas, alm da estatal. Diante dessa realidade, preciso uma
regimes, as pontes, influncias, interaes entre eles.48 superao do modelo estatal no estudo do direito, argu-

Brazilian Journal of International Law, Braslia, v. 9, n. 4, 2012, p. 27-57


a superao do formalismo jurdico pelas diferentes exi- mento a ser esclarecido a seguir.

Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 9, n. 4, 2012, p. 27-57


gncias de eficcia e efetividade.49 Nesse sentido, a globa-
3.1.2 Da crise no modelo estatal na explicao e no
estudo do direito
44
MALJEAN-DUBOIS, Sandrine. Le recours Loutil cono- Limitando-se a anlise para esse breve estudo, a
mique: un habit neuf pour les politiques environnementales
? In: MALJEAN-DUBOIS, Sandrine (Org.). Loutil cono- partir do sculo XX, destacam-se alguns elementos da
mique en droit international et europen de lenvironement. teoria jurdica a fim de demonstrar como o modo de en-
Paris: La documentation franaise, 2002. p. 10.
tender o direito parece chegar a uma exausto paradig-
45
ANDRADE, Adriana; ROSSETTI, Jos Paschoal. Governana
corporativa: fundamentos, desenvolvimento e tendncias. So
Paulo: Atlas, 2004. p. 20.
46
CASSESSE, Sabino. Administrative Law without the State.The
Challenge of global regulation. p. 671.
47
KOSKENNIEMI, Martti. The politics of international Law 50
TEUBNER, Gunter. Global Private Regimes: Neo-spontaneus
20 years later. The European Journal of International Law, v. Law and dual constitution of autonomus sectors in world
20, n. 1, p. 7-19, , 2009. society? In: KARL-HEINZ, Ladeur (Ed.). Globalization and
48
TEUBNER, Gunter. And if I by Beelzebub cast out Devils, Public Governance, Ashgate, Aldershot. 2004. p. 71-87.
: An Essay on the Diabolics of Network Failure. SPECIAL 51
TEUBNER, Gunter. Global Private Regimes: Neo-spontaneus
ISSUE: THE LAW OF THE NETWORK SOCIETY A TRIB- Law and dual constitution of autonomus sectors in world
UTE TO KARL-HEINZ LADEUR. German Law Journal v. 10 society? In: KARL-HEINZ, Ladeur (Ed.). Globalization and
n. 4, p. 115-136. Public Governance, Ashgate, Aldershot. 2004. p. 71-87.
49
MARAIS, Bertrand du. Droit Public de La rgulation cono- 52
FARIA, Jos Eduardo. O direito na economia globalizada. So
mique. Presses de Sicences PO etDalloz, 2004. p. 31. Paulo: Malheiros Editores, 2002. p. 13. 39
Gabriela Garcia Batista Lima

mtica.53 No se pretende fazer aqui um roteiro histrico Essa funo do direito, de garantir o aparelho Es-
sobre o direito, destacam-se apenas alguns aspectos do tatal e conduzir a conduta humana, o que justifica a sua
fundamento e da validade do direito, de um lado, e, de existncia. O direito , ento, uma tcnica de limitao da
outro lado, o entendimento das principais explicaes vontade. composto de normas primrias (obrigao) e
sobre as relaes entre direito interno e direito interna- secundrias (sano) de apresentao e limitao da von-
cional. Alm disso, a crtica segue no sentido de que essa tade e sua sano.56 Nesse sentido, se a conduta humana
superao no deve ser entendida apenas em nvel teri- no precisasse ser orientada, no haveria porque instituir
co, mas tambm do ensino jurdico, que ainda limita em uma ordem jurdica.
muito o estudo do direito ao modelo estatal.
Nesse raciocnio, outro elemento constitutivo co-
O fundamento do direito, seja do direito interno, mumente atrelado ao conceito de direito, e que o dife-
seja do direito internacional, tradicionalmente vincu- rencia de outras normas sociais, o modo como vincula.
lado ao Estado. Assim permanece, seja dentro de um co- A composio de normas primrias e secundria no
nhecimento objetivista, seja pelo voluntarismo. possvel apenas uma conveno entre as partes, mas um acordo
iniciar essa abordagem, lembrando uma das teorias que que, se violado, incorrer em alguma sano. Seguindo o
mais influenciou o ensino jurdico mesmo nos dias de ensinamento de Hart, entender a norma jurdica assim
hoje, a compreenso de direito para Kelsen e o seu en- classific-la como um imperativo sancionador.57
tendimento sobre a relao entre direito interno e direito
Tal modelo, ento, trs o conceito formal e mate-
internacional. E, a partir da, observar as principais ca-
rial de Estado que influencia diretamente para um ele-
ractersticas da relao entre direito e Estado, assim como
mento formal no estabelecimento de qual seria a fonte de
na contraposio entre os objetivistas e os voluntaristas.
direito legtima: o Estado. O conceito formal do Estado
Kelsen compreende o direito pelo modo como en- inclui a totalidade do sistema de direito ou fatos jurdicos,
tende a natureza do Estado. O Estado tem a natureza de e o conceito material inclui regras e atos jurdicos realiza-
fora, e os indivduos so os seus sujeitos. Como fora, o dos por determinada categoria de indivduos.58 Mas, isso
Estado essencialmente vontade, mas uma vontade dis- no significa dar validade ao direito, apenas condio
tinta da dos indivduos, mais que sua soma, lhe supe- para que se produzam normas jurdicas: a necessidade de
rior.54 O Estado, ento, visando orientao da conduta e orientao da conduta humana.
vontade humana na sociedade, opera a sua ordem, a es-
Acerca da validade do direito, no entendimento de
tatal. Esta, por sua vez, se difere de outras ordens sociais
Kelsen, encontra-se fundamentada uma norma hipotti-
Brazilian Journal of International Law, Braslia, v. 9, n. 4, 2012, p. 27-57

diante do seu teor vinculante, garantida por um sistema


ca fundamental, que lhe garante validade. Nesse sentido,
Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 9, n. 4, 2012, p. 27-57

consideravelmente efetivo, que o direito. Nesse sentido,


o prprio direito que lhe d validade.59 o que caracteriza
para Kelsen, ordem estatal e ordem jurdica chegam a ser
entendimentos, nesse sentido, como sendo objetivistas,
sinnimos:
em contraposio com os voluntaristas, que relacionam
tat et droit Il en rsulte que lappareil de a validade do direito com a vontade dos seus declarantes.
contrainte, ou lon voit gnralement la ca-
ractristique de ltat, est identique lordre Verdross afirma, tambm nesse sentido, que a fon-
juridique. Les rgles qui constituent lordre
tatique sont les rgles du droit. La norme ju- te do direito a ordem jurdica e no a vontade dos seus
ridique est la rgle en vertu de laquelle sopre declarantes. Considerando impossvel estabelecer a fonte
limputation ltat, qui, en tant que sujet des
actes tatiques, nest que la personnification de
lordre juridique. 55 56
KELSEN, Hans. Teora pura del derecho, Introducin a la cin-
cia delderecho. Buenos Aires: Eudeba Editorial Universitria
de Buenos Aires, 1960. p. 73-74.
53
FARIA, Jos Eduardo. O direito na economia globalizada. So 57
HART, H.L.A. O conceito de direito. So Paulo: WMF M.
Paulo: Malheiros Editores, 2002. p. 39. Fontes, 2009. p. 281.
54
KELSEN, Hans. Les rapports de systme entre le droit interne 58
KELSEN, Hans. Les rapports de systme entre le droit interne
et le droit international public. The Hague Academy of Inter- et le droit international public. The Hague Academy of Inter-
national Law. p. 244. national Law. p. 244.
55
KELSEN, Hans. Les rapports de systme entre le droit interne 59
KELSEN, Hans. Teora pura del derecho, Introducin a la cin-
et le droit international public. The Hague Academy of Inter- cia delderecho. Buenos Aires: Eudeba Editorial Universitria
40 national Law. p. 242-243. de Buenos Aires, 1960. p. 73-74.
O pluralismo jurdico e efetividade jurdica na relao entre proteo ambiental e investimentos estrangeiros:
os casos Santa Elena, Metalclad e Tecmed

do direito internacional to somente nas Constituies Nesse sentido, sobre a validade do direito, de um
nacionais, se o Estado mudar sua vontade e constituio, lado, tem-se o entendimento objetivista que a vincula
o direito internacional pode ainda permanecer.60 Nesse dentro do prprio direito, ainda que este seja o mesmo
raciocnio, possvel observar que, por mais que a linha que ordem estatal; de outro lado, o voluntarismo, em que
entre Estado e direito seja sutil, existe certa autonomia a fonte do direito est na vontade dos Estados. O que es-
entre os dois, j que, como dito, para os objetivistas, a va- sas teorias no conseguem responder, como j indagou
lidade do direito encontra-se no sistema jurdico, e no Hart, como saber que os Estados s podem ser limita-
na vontade dos Estados. dos por obrigaes que eles mesmos impuseram.63

De modo diverso, a abordagem voluntarista rela- Eis um ponto de necessria superao diante de
ciona a validade do direito com a vontade dos Estados, casos como Metalclad, Tecmed e Santa Elena. Neles, a
sendo esta, ento, a principal fonte jurdica. Nesse senti- vontade dos declarantes, no somente Estados, foi ele-
do, segue Triepel, para quem uma regra jurdica o con- mento constituinte da validade do direito entre as partes,
tedo de uma vontade superior s vontades individuais. j que a arbitragem s vlida mediante consentimento
A fonte do direito a vontade do Estado, seja perante o prvio, e a partir da, torna-se obrigatria, vinculando o
direito nacional, seja diante do direito internacional.61 direito nacional envolvido.
Nesse raciocnio, o direito internacional somente pode
Por esses casos, o elemento Estado , como
ser produzido por sujeitos de direito internacional, para
constitutivo para a produo do direito, relativizado e
ele, o Estado62.
tem sua relativizao institucionalizada, seja pelo ICSID,
seja pela aceitao dessas normas e decises arbitrais, por
parte dos Estados. Do ponto de vista terico, o direito j
60
Explica Verdross que a noo da humanidade como unidade
vem principalmente da Idade Mdia e da influncia do cris-
no tem a pretendida racionalidade centralizada no Esta-
tianismo nessa poca e perdura nas discusses sobre o funda- do, j que a ordem estatal resta superada pelas ordens que
mento do direito que se sucedem. Alm do elemento unidade, lhe ditam sua lei.64
entra em cena a perspectiva democrtica da comunidade in-
ternacional, em que toda vontade soberana, e a comunidade certo que as demandas das empresas encon-
internacional criada pelo consentimento dos membros da
comunidade internacional. Mas o consentimento no basta tram-se amparadas por tratado em que os Estados en-
para criar uma obrigao, esta s se cria com base em outra volvidos so partes. Nesse sentido, poderia se construir
norma jurdica. Interessante notar como Verdross ilustra al-
o raciocnio de que as normas jurdicas ainda so pro-
guns momentos distintos nas explicaes do fundamento e
validade do direito. Grosso modo, dizem respeito captao duzidas no campo Estatal. Entretanto, os casos apontam

Brazilian Journal of International Law, Braslia, v. 9, n. 4, 2012, p. 27-57


da ideia de unidade e do direito, aplicada a todos os funda- para mais que isso, demonstram certa submisso na ao
mentos de autolimitao, em que cada Estado responsvel

Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 9, n. 4, 2012, p. 27-57


pelos seus atos. O autor passa pelos principais fundamentos, jurdica e administrativa do Estado no que diz respeito ao
do direito natural ao positivismo jurdico, e pelo estudo de seu direito nacional, em relao, no apenas ao tratado
algumas perspectivas chaves sobre a questo, desde Grotius, (NAFTA), mas aos interesses da empresa. Se a aplicao
Triepel, Hegel e Kelsen, dentre outros. A busca pela legiti-
mao da origem do direito internacional perpassa, seja pela do seu direito nacional constituir violao a investimen-
explicao universalista naturalista, seja pela explicao po- to estrangeiro, o Estado ser chamado para mudar o seu
sitivista, em torno da ideia que o direito emana do Estado e
segue para a justificativa da sua obrigatoriedade, interna e
comportamento, chegando ao ponto de ter que pagar in-
externamente. VERDROSS, Alfred. Le fondement du droit in- denizaes a atores fora do seu Estado, para fazer cum-
ternational. The Hague Academy of International Law. p. 251. prir a lei dentro do seu territrio.
61
Para um melhor entendimento das origens do direito inter-
nacional: VERDROSS, Alfred. Le fondement du droit inter- Seguindo esse raciocnio, o Estado indica um pa-
national. The Hague Academy of International Law. Hague
Academy of International Law., e DINH, NguyenQuoc; DAI- dro, e a soberania indica um poder de mando incontes-
LLIER, Patrick; PELLET, Alain. Direito internacional pblico. tvel. So formas padronizadas de agir, que no funcio-
2. ed. Traduo Vtor Marques Coelho. Fundao Calouste-
Guldenkian, 2003.
62
O indivduo, no campo do direito internacional, s poderia
aparecer como objeto de direitos e deveres internacionais e, 63
HART, H.L.A. O conceito de direito. So Paulo: WMF M. Fon-
da mesma forma, os atos produzidos pelos atores internos tes, 2009. p. 289.
tambm seriam direito internacional. TRIEPEL, Carl Hein- 64
LIBCHABER, Rmy. Limpossible rationalit de lordre juri-
rich. Les rapports entre le droit interne et le droit international. dique. Limpossible rationalit de lordre juridique , Ml.
ThaHagueAcademyofinternational. p. 81. Oppetit, paratre. p. 505-528, p. 505. 41
Gabriela Garcia Batista Lima

nam em um campo sem padro certo, sem hierarquia dross, ao analisar a questo.67 Essa pluralidade no dua-
padronizada, com foras de poder maiores e mais expres- lismo, entretanto, ainda corre com a limitao de que o
sivas que o Estado que, ento, perde sua unidade, centra- conceito de ordem jurdica, tambm para Triepel, est
lidade e exclusividade diante de novos centros de poder.65 diretamente relacionado ao Estado, sujeito de direito in-
ternacional, condio sinequa non para a validade de sua
pelo consentimento das partes, pblica ou pri-
declarao de vontade como fonte de norma jurdica.
vadas, e no somente mais do Estado, que o direito
criado, inclusive, com carter obrigatrio. Os casos cha- O monismo pode seguir para duas vias que Ver-
mam ateno ainda para o fato de que essa relativizao dross esclarece no seguinte sentido: na primazia do di-
do papel estatal na produo normativa no tem limites reito nacional, eis que a vontade do Estado e sua ordem
nem a respeito da matria, uma vez que meio ambiente estatal deveriam ser respeitadas por todos os outros Es-
matria antes considerada tipicamente estatal. tados; na primazia do direito internacional em que, uma
vez que este entrar em contradio com o direito nacio-
Compreendida essa questo acerca dos pontos de
nal, aquele prevalecer. Buscando relativizar a concluso
superao no fundamento e na validade do direito, outro
de uma resposta nica, o autor diz abandonar a primazia
aspecto a ser ressaltado diz respeito s relaes entre di-
do direito nacional e conclui que em cada caso se buscar
reito interno e direito internacional. A teoria do direito
pelo direito aplicvel, seja nacional, seja internacional.68
seguiu ainda buscando preservar o Estado como ponto
constitutivo do direito, diante da necessidade de impor Dentre vrios motivos que Verdross expe para
a sua obrigatoriedade. Assim, seguiu-se tambm nas dis- negar o carter absoluto da primazia do direito nacional,
cusses sobre o monismo e o dualismo. Sem a pretenso assim como defender o monismo, merece destaque a ca-
de aprofundar a anlise nessas teorias, se destacam aqui racterizao do direito nacional como meros fatos. No
por visarem defender sua perspectiva obrigatoriedade consiste, nesse sentido, um dilogo entre normas jurdi-
do direito internacional. cas: se o direito nacional viola alguma obrigao de direi-
to internacional, causa ilcito internacional. Defende tal
O breve entendimento dessas teorias apresenta
posio por sua anlise perante as discusses de direito
pistas interessantes sobre a dificuldade de lidar com um
internacionais, entendimento que remonta, pelo menos
conceito para o direito internacional, diante do apego ao
segundo a anlise do autor, desde 1926, Corte Perma-
Estado e noo de obrigao da norma. Superar essa
nente de justia internacional.69
dificuldade aproximar do conceito mais primrio de di-
reito, que pode facilitar a anlise jurdica na presena do evidente que a discusso ainda gira em torno do
Brazilian Journal of International Law, Braslia, v. 9, n. 4, 2012, p. 27-57

direito internacional. Estado, isso j resta compreendido at esse ponto da an-


Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 9, n. 4, 2012, p. 27-57

lise. Entre o monismo e o dualismo, o que est em jogo


No que diz respeito s teorias, a maior diferena
saber sobre a obrigatoriedade do direito para os Estados e
entre elas considerar direito interno e direito interna-
a sua relao com os direitos nacionais. como a obriga-
cional ou como um sistema s ou como sistemas jurdi-
toriedade funciona, o ponto-chave para a compreenso
cos distintos, sempre ligados ao Estado.
do direito internacional e que pode servir de ponte su-
A teoria representante clssica do dualismo con- perao do modelo estatal de estudo do direito.
siste na teoria de Triepel. Esta explica que so sistemas
para reger relaes distintas. Internamente, o Estado
perante seus cidados e, externamente, o Estado fren- 67
VERDROSS, Alfred. Le fondement du droit international.
te a outros Estados.66 O direito internacional no uma The Hague Academy of International Law. p. 289.
ordem apenas, mas vrias, como j chamou ateno Ver-
68
VERDROSS, Alfred. Le fondement du droit international.
The Hague Academy of International Law. p. 270.
69
Cette pratique constante est couronne maintenant par la
dcision de la Cour permanente de Justice Internationale du
25 juillet 1926, relative certains intrts allemands en Haute-
Silsie et qui dit expressment: En regard du droit internatio-
65
FARIA, Jos Eduardo. O direito na economia globalizada. So nal...les lois nationales sont des simples faits... au mme titre
Paulo: Malheiros Editores, 2002. p. 22-23. que les dcisions judiciaries au les mesures administratives.
66
TRIEPEL, Carl Heinrich. Les rapports entre le droit interne et le VERDROSS, Alfred. Le fondement du droit international.
42 droit international. ThaHagueAcademyofinternational. p. 81. The Hague Academy of International Law. p. 270.
O pluralismo jurdico e efetividade jurdica na relao entre proteo ambiental e investimentos estrangeiros:
os casos Santa Elena, Metalclad e Tecmed

A obrigatoriedade do direito internacional se tor- Para alm da constatao de que so realidades


na tema importante para entend-lo como direito. A difi- jurdicas distintas como exps Hart, o direito interna-
culdade est em analisar o direito internacional tendo em cional segue a dinmica das relaes internacionais e,
mente o conceito de direito tradicional, este construdo portanto, afetado pelas suas transformaes, inclusive
diretamente relacionado com o Estado. Porque se toma nas transformaes de seus atores. J resta mais que claro
ponto de partida um conceito estatal de direito, possvel que os Estados no so mais os nicos sujeitos do direito
causar enorme confuso ao se buscar analisar o direito internacional e no apenas organizaes e blocos inter-
internacional, precisando de justificativas outras que no nacionais esto se constituindo, mas outros atores, como
o carter vinculante da norma, para o conceito do direito empresas, ganham espao e utilizam-se dos instrumentos
internacional. 70 jurdicos que lhe so disponveis.

Hart j havia chamado ateno para a diferena de Seguindo esse raciocnio, um conceito de direito
contexto entre o direito nacional e o direito internacio- mais simples que o conceito estatal permite facilitar a
nal. Ressaltou que o direito internacional simplesmente anlise jurdica quando os casos a serem analisados no
possui uma realidade diferente do direito nacional, diante se enquadram nessas perspectivas estatais de explicao
da ausncia de instituies estatais, dos diferentes graus do direito, como os j apresentados, Santa Elena, Tecmed
de interdependncia dos Estados e da presena de uma e Metalclad.
presso generalizada no cenrio internacional, com re- A superao terica do modelo estatal, nesse sen-
taliaes e represlias. No pano de fundo do modo de tido, foi apresentada aqui na necessidade de se trabalhar
aplicao do direito, diante da realidade distinta, o direito com o direito tambm fora de sua concepo exclusiva-
internacional no precisa de um conceito to repressivo mente estatal, assim como perceber que a obrigatorie-
de sano quanto o direito nacional, so modos distintos dade da norma no precisa estar vinculada ao Estado. O
de se trabalhar com a obrigatoriedade da norma, cada um direito visto ento em situaes ainda mais simples, que
adaptado ao seu contexto. 71
o uso de instrumentos normativos para pactuar algo en-
A partir da, possvel observar que o extremo tre partes.
apego das teorias jurdicas ao conceito de Estado para a Alm disso, o modelo estatal de entendimento do
explicao do direito se d porque existe uma necessida- direito, at hoje, de grande influncia tambm no ensino
de de explicar o carter de obrigatoriedade para caracte- do direito. Tal modelo no perde seu lugar ou importn-

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rizar uma norma como jurdica. Superar essa dificuldade cia, at mesmo porque preciso conhecer a ordem estatal
enxugar o conceito de direito para a noo de simples para oper-la. A crtica a limitao do objeto de estudo

Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 9, n. 4, 2012, p. 27-57


pacto entre as partes, obrigando suas condutas por meio daqueles que estudam o Direito, como sendo a ordem es-
de mecanismos normativos. tatal a nica ordem jurdica vlida. Isso porque, diante de
sua pretenso cientfica de compreenso dos fatos, a teoria
influencia a forma como os operadores do direito busca-
ro compreender tal realidade. Uma teoria inadequada
70
HART, H.L.A. O conceito de direito. So Paulo: WMF M. trar dificuldades para aquele que a utiliza. Tal limitao
Fontes, 2009. p. 280.
71
Nesse raciocnio, Hart aproxima o conceito do direito inter- ainda presente no ensino jurdico por sua reproduo
nacional ao seu conceito de norma primria de obrigao. As cega e afeta na prpria qualidade da faculdade, em que o
normas primrias e secundrias em Hart compem o concei-
to de direito se entendido esse como imputao sancionat-
jurista pode no sair preparado para lidar com a realidade.
ria, ou seja, seguindo-se esse conceito de direito, exige-se a
Esse impasse, vale ressaltar, tambm no novo. A
presena do Estado, constituio de normas primrias (que
identificam uma necessidade ou obrigao) e normas secun- insuficincia do modelo do direito, como a ordem estatal,
drias (que dispem sobre o uso oficial da fora como sano vem sendo complementada por diferentes ferramentas da
violao das primeiras. O direito internacional no apresen-
ta as caractersticas necessrias para um conceito to fechado sociologia jurdica, como anlises econmicas do direito,
de direito como esse estatal, entretanto, no significa que no internacionalizao dos direitos, entre outros. Cada vez
seja direito, o que Hart chama ateno em seu captulo de-
dicado ao direito internacional. HART, H.L.A. O conceito de mais se chama ateno para outros elementos no estudo
direito. So Paulo: WMF M. Fontes, 2009. p. 306. do direito. 43
Gabriela Garcia Batista Lima

Para entender melhor tal crtica, destacam-se, a No direito, as teorias gerais possuem uma preten-
seguir, breves consideraes sobre a pretenso cientfica so cientfica de transformar o conjunto de fenmenos
da teoria em querer explicar a realidade com um modelo jurdicos que elencam (leis, decises, jurisprudncias
demasiado simples, o direito como a ordem estatal. Em etc.) em um sistema supostamente ordenado e coerente,
seguida, chamou-se ateno para o fato de que estender que tem, por efeito, racionalizar o Direito.74 Nesse senti-
o objeto do direito para toda influncia no jurdica pode do, ainda que tenha pretendido uma cincia, as teorias
ser igualmente perigoso e invivel. Como possvel sada acabam por prescrever o seu modelo e essa reproduo
desse impasse, destaca-se a simples deciso epistemolgi- pode ser perigosa, limitando a anlise dos objetos.75 O
ca do estudante de estabelecer convencionalmente o que que ocorre que, na medida em que tais arranjos tericos
e como ir estudar. so ensinados e reproduzidos76 nas faculdades jurdicas e
nos entendimentos acerca do que o direito, perpetua-se
Iniciando-se a abordagem aqui com a teoria de
o seu raciocnio sobre como se deve entender a realidade
Kelsen, seus estudos foram de grande influncia porque
jurdica e se trabalhar perante ela.
definiu o objeto de estudo do direito como a norma jur-
dica. Buscando um carter cientfico para a cincia jur- Ou seja, as teorias estatais querem refletir seus ob-
dica, a teoria pura do direito combate o direito natural e jetivos como se fossem da vida real, quando dizem ra-
a sociologia. cionalizar um conjunto de fenmenos. Visam no apenas
explicar os fenmenos jurdicos, mas, ainda, o modo cor-
Contra o direito natural, a limitao do objeto do
reto de conduzi-los. Como consequncia, so as teorias
direito busca a objetividade da cincia pela tarefa de co-
tambm a prpria construo de um argumento para o
nhecer a realidade, e no de avali-la, esta pertencendo ao
convencimento do jeito certo de interpretao de uma
campo dos valores. E, contra a sociologia, a teoria pura de
dada realidade.
Kelsen visava distinguir o objeto jurdico como o dever
ser, do objeto social, o ser.72 Nesse mesmo sentido, para alm de uma vertente
simplesmente didtica ou pedaggica, as teorias do direi-
Rmy Libchaber esclarece o possvel oportunismo
to tm a pretenso de regrar cientificamente os conflitos
na doutrina Kelseniana que liga a ordem jurdica or-
de interesse. Adquirem uma espcie de autoridade, inter-
dem estatal, procurando legitimar a teoria pura do direito
como a racionalidade jurdica adequada. O Estado, ento,
tem o porte ideolgico para controlar as desordens no di- 74
Sbastien Pimont desenvolve um raciocnio crtico acerca do
reito e convergi-las a seu critrio.73 o Estado tentando
Brazilian Journal of International Law, Braslia, v. 9, n. 4, 2012, p. 27-57

papel das teorias gerais, ao parecerem estar em desuso, ao se


ditar as regras que iro conduzir a realidade de seus cida- buscar sua compatibilidade com a prtica. Realiza sua crtica
Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 9, n. 4, 2012, p. 27-57

tendo por exemplos, questes contratuais. Demonstra que,


dos e legitimar tal atitude. embora possuam seu papel no ensino e no entendimento do
direito, porque as teorias tomam a ateno para si, sua utili-
Nesse sentido, nada melhor que uma explicao zao bloqueia a criao de novos conhecimentos, de forma
terica visando racionalizar os fatos que interpretam a que so os excessos, os perigos da teoria, e no a teoria em
realidade como forma de convencer que o seu argumento si. PIMONT, Sbastien. Peut-on rduire Le droit em thories
gnrales ? Exemples en droit du contrat. Revue trimestrelle de
o certo por um suporte terico racional. Nesse caso, a droit civil, Paris, p. 417-432, juillet-septembre 2009.
ao do Estado, por meio do direito, explicada por uma 75
Sigo o raciocnio de Bobbio sobre Kelsen, quando analisa que
o que Kelsen designa para a cincia do Direito no deriva de
teoria do direito estatal. O modelo no apenas define o
uma descrio do que os juristas fazem em geral, mas uma
direito, mas orienta a organizao da sua constituio, as- tarefa que o prprio Kelsen designa para o jurista e, assim,
sim como fornece os elementos para o seu estudo. no tanto uma descrio como uma involuntria prescrio
do modo pelo qual o bom jurista deveria se comportar para
corresponder a um modelo ideal, de modo que uma cincia
neutra do Direito obtida com o preo de uma metacincia
ideologizada. BOBBIO, Norberto. Direito e poder. Traduo
Nilson Moulin. So Paulo: Unesp, 2008. p. 13.
72
Para melhor anlise sobre o assunto: BOBBIO, Norberto. 76
Reproduz-se o entendimento diante do poder simblico de
Direito e poder. Traduo Nilson Moulin. So Paulo: Unesp, construo do que deveria ser a realidade a ser trabalhada.
2008. p.24. Segundo Pierre Bourdeau, o poder simblico um poder de
73
LIBCHABER, Rmy. Limpossible rationalit de lordre juri- construo da realidade que tende a estabelecer uma ordem:
dique. Limpossible rationalit de lordre juridique , Ml. o sentido imediato do mundo (social). BOURDIEU, Pierre. O
44 Oppetit, paratre. p. 516. pode simblico. Rio de Janeiro: Bertand Brasil, 1989. p. 09.
O pluralismo jurdico e efetividade jurdica na relao entre proteo ambiental e investimentos estrangeiros:
os casos Santa Elena, Metalclad e Tecmed

pretando um conjunto de fenmenos, pretendendo-se Nesse raciocnio, possvel esclarecer que no so


esclarecer verdades sobre esses fenmenos, o que sugere as teorias estatais em si, mas a inflexibilidade no seu uso,
que existia uma realidade jurdica objetiva, a ser revelada principalmente para a anlise do direito internacional, e
teoricamente.77 o vcio no ensino do direito, com a sua reproduo cega
e rgida. Se a teoria insuficiente, o seu estudo preju-
Todavia, as teorias estatais de entendimento do
dicado, incompleto ou mesmo pode ser visto como algo
direito no so de todo inteis. Seja para a compreenso
surreal. Entendida essa superao do paradigma estatal, a
do direito, seja como instrumento para um determinado
anlise segue para um estudo mais a fundo do pluralismo
argumento jurdico, o perigo est no conformismo a tais
jurdico que consiste justamente nessa extenso do olhar
arranjos, direcionando a ateno dos juristas para uma
jurdico para alm do Estado, como segue.
forma especfica de compreenso, a forma que racionali-
zou.78 Nesse sentido, monopolizam a ateno, bloquean- 3.1.3 O pluralismo jurdico
do a criao de novos conhecimentos, de forma que na
O pluralismo jurdico, como instrumento de an-
sua rigidez o problema, e no na teoria em si ou na sua
lise, apresenta ferramentas interessantes para o estudo do
utilidade para o ensino do direito.
direito, na medida em que no se limita ao Estado e per-
O fato que essas teorias estatais j no corres- mite analisar a influncia de diferentes foras sociais no
pondem realidade jurdica,79 de forma que, do ponto mbito jurdico. fcil de visualizar o pluralismo jurdico
de vista epistemolgico, limitar o direito ordem estatal, quando se fala, por exemplo, na lex mercatria,80 o desafio
atualmente, reduzir demais o mbito de estudo do di- para o estudo do direito consiste em perceber que existe
reito. Por outro lado, dizer que o objeto da teoria jurdica tambm um pluralismo na rea ambiental, que estatal
deve tambm abranger outras influncias sociais, para o por excelncia.
seu estudo, cair na cilada de tornar demasiado amplo o
Com uma aceitao cada vez maior da teoria plu-
campo de estudo jurdico. E, visto assim de forma geral,
ralista, essa no mais uma questo de sociologia legal,
possvel, inclusive, afirmar a inviabilidade de tal amplifi-
mas se torna um desafio na prtica dela mesma.81 Para a
cao. Ento, para ambos os lados, invivel o estudo do
sua compreenso, importa observar algumas ideias-cha-
direito, um restrito demais, e o outro amplo demais.
ves, como a anlise sistmica, assim como chamar aten-
Talvez para evitar esse impasse de inviabilidade, o para os limites do pluralismo na anlise do direito.
possvel se perguntar se realmente necessria a defini-
A Teoria dos sistemas sociais82 tem sua importn-
o do objeto, para o estudo do direito. Talvez seja pos-

Brazilian Journal of International Law, Braslia, v. 9, n. 4, 2012, p. 27-57


cia epistemolgica por ser capaz de identificar as influ-
svel apenas deixar claro exatamente o que e em que
ncias sociais como sistema e buscar analisar a interao

Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 9, n. 4, 2012, p. 27-57


perspectiva estamos estudando a realidade jurdica. Des-
entre elas. Estuda os diferentes setores sociais como siste-
se modo, a definio do objeto uma conveno, o que
mas autnomos entre si, negando teorias sociais que con-
e como est propondo analisar. Tal descrio pode, ora,
sideram os campos sociais relativamente autnomos ou
recair sobre um modelo estatal, e ora no.

77
PIMONT, Sbastien. Peut-on rduire Le droit em thories 80
Sobre a lex mercatoria, veja o captulo de Marlon Tomazette.
gnrales ? Exemples en droit du contrat. Revue trimestrelle 81
TEUBNER, Gunter. Breaking frames: Economic globalisation
de droit civil, Paris, p. 417-432, juillet-septembre 2009. and the emergence of Lexmercatoria. European Journal of So-
78
PIMONT, Sbastien. Peut-on rduire Le droit em thories cial Theory, v. 5, p. 199-217, 2002.
gnrales ? Exemples en droit du contrat. Revue trimestrelle 82
Segundo Luhmann, a teoria dos sistemas se refere ao mun-
de droit civil, Paris, p. 417-432, juillet-septembre 2009. do real, com a preocupao de provar-se diante da realidade.
79
Waline faz um estudo entre o campo administrativo de atu- Luhmann explica englobar, com a teoria dos sistemas sociais,
ao estatal e os ensinos em direito administrativo, demons- todo o objeto da sociologia, o conjunto de todos os conta-
trando como diferentes definies doutrinrias, mesmo tendo tos sociais possveis. LUHMANN, Niklas. Sistemas sociales:
seu lugar na cincia jurdica, no influenciam uma evoluo Lineamientos para uma teoria general. Trad. Silvia Pappe y
na jurisprudncia do conselho do Estado, esta apegada a re- BrunhildeErker; coord por Javier Torres Nafarrete Rubi
alidades concretas. WALINE, Marcel. Empirisme et concep- (Barcelona): Anthropos; Mxico: UniversidadIberoamerica-
tualism dans la mthode juridique: faut-il tuer les catgories na; Santaf de Bogot: CEJA, Pontifcia UniversidadJaveriana,
juridiques? Mlanges Jean Badin, p. 359-371. 1998. p. 37-39. 45
Gabriela Garcia Batista Lima

completamente mesclados uns aos outros.83 Aqui entram Nesse sentido, os sistemas so autnomos por sua
os entendimentos sobre a autonomia, interdependncia, estrutura e modo de operar especficos, que os diferem
corrupo e racionalidade universal. uns dos outros, mas buscam sua funcionalidade e legi-
timidade fora de sua autonomia, seja nos setores sociais
Sobre a autonomia, essa a linguagem prpria de
que regulam, seja com os sistemas sociais que interage.
cada campo.84 possvel observar, por exemplo, porque
se sugere a relao do campo jurdico com os demais Entretanto, por mais que essa teoria pretenda uma
campos em sociedade, o jurdico sendo mantido diante autonomia aos sistemas sociais, possvel observar que
do domnio de quem tem o conhecimento jurdico, e de os processos de globalizao setoriais so de tal fora que
quem no tem.85 A diferena de um sistema com o seu um setor pode acabar por dominar outro, tal como men-
entorno identifica seu limite, diante do qual os sistemas cionado na relao entre globalizao e direito.
interagem e se regulam.86 A questo que, diante dos pro-
O domnio da lgica de um sistema sobre outro o
cessos de globalizao, o conhecimento jurdico estende
que Marcelo Neves analisa como a corrupo do sistema,
o seu campo de especializao e criao de normas diante
identificado pela prevalncia de conceitos de outros sis-
das impresses externas setoriais globalizadas.
temas e diminuio dos seus conceitos prprios. Quando
A teoria dos sistemas afirma, ento, uma autono- um conceito cognitivo de um sistema predomina sobre o
mia no relativizada, de forma que, quando os sistemas outro, a ponto de no ter capacidade de superar, ocorre a
interagem, no a mera troca de informao, mas a cria- corrupo do sistema. Nesse sentido, o processo de racio-
o de informao em cada sistema diante das impres- nalizao das ordens desses sistemas no fechado, mas
ses externas (de outros sistemas).87 Essa troca justifica transversal, ou seja, uma mtua legitimao.
o funcionamento e legitimidade de seu prprio sistema,
Essa forma de analisar os fatos sociais, por sua
buscando cognies, conceitos e entendimentos de ou-
perspectiva sistmica e no necessariamente hierrquica,
tros sistemas.88 O ponto de encontro dessa interao so
se torna ideal para o entendimento dos efeitos da globa-
os acoplamentos estruturais.89 Consistem em institutos
lizao na sociedade, em especial, no direito. Possibilita,
de um sistema tomando o conceito ou/e significado de
pois, a anlise em um contexto de normas em rede, em
um instituto ou linguagem de outro sistema para dar-lhe
sistemas de governana e regimes jurdicos, com ou sem a
funo e sentido.
participao do Estado, levando-se em conta a influncia
dos diferentes setores envolvidos no direito.
Brazilian Journal of International Law, Braslia, v. 9, n. 4, 2012, p. 27-57

nesse contexto que o pluralismo jurdico, que


engloba uma abordagem sistmica de analisar os fatos,
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83
FEBRAJO, Alberto; TEUBNER, Gunter. Autonomy and regu-
lation in the autopoietic perspective: an introduction. In: vem sendo cada vez melhor recepcionado no estudo do
FEBRAJO, Alberto; TEUBNER, Gunter. State, Law and econ-
omy as autopoietic systems: regulation and autonomy in a new
direito, vislumbrando a coexistncia de ordens e diferen-
perspective. Milan, Dott. A. GiuffrEditore, 1992. p. 5-16. tes elementos a impulsionar a criao e efetividade do
84
WITTGENSTEIN, Ludwig. Philosophical Investigations. direito. O pluralismo jurdico destaca-se por analisar o
Translated by G. E. M. Anscombe.3. ed. Blackwell Oxford UK
& Cambridge USA, 1967. p. 12. conflito de forma sistmica, ou seja, na compreenso das
85
BOURDIEU, Pierre. A fora do direito: elementos para uma lgicas normativas envolvidas, que podem se diferir e en-
sociologia do campo jurdico.
trarem em conflito.
86
LUHMANN, Niklas. Sistemas sociales: Lineamientos para
uma teoria general. Trad. Silvia Pappe y BrunhildeErker; co-
No que diz respeito s caractersticas, no pluralis-
ord por Javier Torres Nafarrete Rubi (Barcelona): Anthro-
pos; Mxico: UniversidadIberoamericana; Santaf de Bogot: mo jurdico, o direito ser direito porque as partes assim
CEJA, Pontifcia UniversidadJaveriana, 1998. p. 40. o consideraram e o mbito jurdico assim o trata.90 Sua
87
FEBRAJO, Alberto; TEUBNER, Gunter. Autonomy and
regulation in the autopoietic perspective: an introduction. noo permanece na velha associao do direito busca
In: FEBRAJO, Alberto; TEUBNER, Gunter. State, Law and pela ordem. Se junta o conceito de direito noo mais
economy as autopoietic systems: regulation and autonomy in a
new perspective. Milan, Dott. A. GiuffrEditore, 1992. p.5-16.
88
NEVES, Marcelo. Transconstitucionalismo. So Paulo: M.
Fontes, 2009. p.120. TEUBNER, Gunter. Global Bukowina: Legal Pluralism in the
90

89
NEVES, Marcelo. Transconstitucionalismo. So Paulo: M. World Society. In: GUNTHER Teubner (Ed.). Global Law
46 Fontes, 2009. p.120. Without a State. Dartmouth, Aldershot 1997. p. 3-28.
O pluralismo jurdico e efetividade jurdica na relao entre proteo ambiental e investimentos estrangeiros:
os casos Santa Elena, Metalclad e Tecmed

primitiva do direito, como pacto entre as partes, por atentar-se para os conflitos entre os contextos de seus
instrumentos normativos. A dificuldade est, ento, em sistemas sociais respectivos, aos quais a norma pertence e
achar seus limites, eis a importncia epistemolgica de se no pode ser vista plenamente como um elemento total-
definir exatamente o que est estudando, ser essa, pois, a mente independente. Os sistemas so interdependentes
ao que delinear os limites da anlise, e no o conceito na busca de funcionalidade e legitimidade, mas, quando
de direito em si. De modo complementar a esse conceito operam, cada um dos campos possui sua prpria lingua-
simples de direito, tem-se que as normas nascem da in- gem, que lhe d autonomia.
terao entre as ordens sociais e da repercusso dos regi-
Das outras caractersticas do pluralismo, merece
mes jurdicos formados.
destaque o entendimento de Teubner, na ideia de centro
Sobre as fronteiras pluralistas, preciso visualizar e de periferia, para o entendimento das fontes no direito
no mais pelo conflito territorial, como era na teoria es- pluralista: a descentralizao94 da fora criadora do direi-
tatal, mas pelo conflito sistmico entre as lgicas de cada to para no mais somente o Estado e outros focos, segun-
sistema. Isso envolve a necessidade de se compreender a do ele, perifricos, de poder.95
lgica que prevalece em cada um desses sistemas, ou seja,
Com o auxlio do pluralismo jurdico, possvel
o modo como funcionam, como trabalham e defendem
afirmar que o direito emerge de vrios processos imersos
seus bens e valores jurdicos.91
na globalizao em mltiplos setores da sociedade civil e
Por exemplo, ao se estudar o direito econmico envolve sua tecnicidade e especializao, independente-
e sua relao com a proteo ambiental, precisamos en- mente do direito estatal. O direito global emerge mais das
tender que existem diferentes lgicas envolvidas, a lgica periferias sociais que dos centros polticos estatais. Nesse
ambiental, de um lado, e a econmica, de outro. Compre- sentido, as fontes do direito global se estendem para se-
endendo como funcionam, possvel ver como podem, rem encontradas tambm em processos auto-organizados
inclusive, entrar em conflito. So as diferenas de suas ra- de acoplamento do direito em processos de globalizao,
cionalidades, em seu modo de entender os interesses que com alta natureza especializada e tcnica.96
pretendem defender, e ainda no modo como defendem
Eis o caso do ICSID. O pluralismo jurdico aqui
tais interesses.
tem dimenses mais amplas que a simples afirmao da
Nesse sentido, o conflito intersistmico , por defi- presena de diferentes ordens jurdicas, referindo-se s
nio, muito mais que apenas um mero conflito entre nor- consequncias de relativizao do Estado frente influ-
mas, envolve, ento, um conflito entre racionalidades, entre ncia de atores no estatais. A ordem jurdica ambiental

Brazilian Journal of International Law, Braslia, v. 9, n. 4, 2012, p. 27-57


a lgica de cada regime, entre seus princpios, entre seus tem por desafio adequar-se ordem jurdica do regime de

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objetivos.92 Entra em destaque, ento, que a norma de cada proteo de investimentos estrangeiros. Contudo, para a
setor tem forte relao de dependncia com as fontes de teoria do direito, no possvel pretender um conceito de
fora e caractersticas do sistema social ao qual pertence.93 direito como sendo, sobretudo, estatal, mas admitir que
diferentes ordens jurdicas coexistem e surgem, inclusive,
essa relao de dependncia a prpria caracte-
da tenso entre os regimes jurdicos distintos.
rizao de funcionalidade da norma, dando-lhe legitimi-
dade. Atentar-se para os conflitos que vo alm da norma
94
A descentralizao das fontes reflexo da crescente exigncia
por maior tecnicidade dos setores sociais, e, de um ponto de
91
FISCHER-LESCANO, Andreas; TEUBNER, Gunter. Re- vista jurdico, se origina na atribuio de competncias e ca-
gimes-Collisions: the vain search for legal unity in the frag- pacidades estatais s organizaes, permitindo a produo e
mentation in global law. Translatet by Michelle Everson. Mich- controle do direito para alm do Estado. VARELLA, Marcelo
igan Journal of International Law, v. 25, n. 999, p. 199-1046. Dias. A crescente complexidade do sistema jurdico interna-
92
BURGENMEIER, Beat. Economia do desenvolvimento susten- cional. Alguns problemas de coerncia sistmica. Revista de
tvel. Traduo Ana Andr. Lisboa: Instituto Piaget, 2009. p. Informao Legislativa. Braslia a. 43 n. 167 jul./ set. 2005.
12. 95
TEUBNER, Gunter. Breaking frames: Economic globalisation
93
Delmas-Marty identifica a interdependncia como parte and the emergence of Lexmercatoria. European Journal of So-
da racionalizao jurdica, para dar margem transparn- cial Theory, v. 5, p. 199-217, 2002.
cia, valorizando a argumentao jurdica. DELMAS-MAR- 96
TEUBNER, Gunter. Global Bukowina: Legal Pluralism in the
TY, Mireille. Les forces imaginantes du droit. Le relatif et World Society. In: GUNTHER Teubner (Ed.). Global Law
luniversel. ditions du seuil, p. 16. Without a State. Dartmouth, Aldershot 1997. p. 3-28. 47
Gabriela Garcia Batista Lima

Ver emergir outras ordens alm da ordem estatal para, em segundo lugar, identificar quais as consequn-
no significa que essa tenha descaracterizada a sua im- cias de tal relao, pela anlise direta dos casos.
portncia. O Estado permanece na defesa do interesse
3.2.1 Alguns elementos da relao entre proteo ju-
social e a ordem pblica abrange ou, pelo menos, deve rdica ambiental e proteo jurdica dos investi-
abranger o fornecimento da seguridade pblica, bom mentos estrangeiros
funcionamento dos servios pblicos, direitos e seguri-
Como j mencionado, casos como o do Metalclad,
dade dos cidados, enfim, diferentes mecanismos de ga-
Tecmed e Santa Elena trazem tona, no mnimo, a neces-
rantia de ordem na sociedade.97
sidade de melhor esclarecimento sobre a relao entre a
No contexto pluralista, tem-se ento que cada or- proteo do meio ambiente e a proteo de investimentos
dem fiel aos princpios e objetivos e lgica dos seus estrangeiros, que ainda bastante complexa. Como pri-
sistemas sociais, que lhe do funcionalidade e legitimi- meiro motivo, basta analisar o funcionamento do ICSID.
dade. Por exemplo, a ordem econmica reflete o interesse um grande desafio procurar ver realizada a proteo do
econmico dos atores envolvidos, a ordem estatal, o in- meio ambiente em uma instituio parte de um regime
teresse geral, a justia, a organizao da sociedade. Nesse predominantemente econmico, no qual o campo priva-
entendimento, o Estado no perde sua vez, sendo respon- do e sua lgica individualista possuem peso dominante.
svel por interesses de suas sociedades, se contrrios aos
O ICSID uma instituio internacio-
interesses de outras foras sociais. O direito emerge para
nal autnoma,98 estabelecida pela Conveno de
dirigir conflitos e exerce seu velho papel de instrumento
Washington,99 com mais de 140 Estados membros. En-
de mediador de diferentes interesses.
trou em vigor em 1966, fazendo parte do campo jurdico
Assim, uma vez superada essa perspectiva terica de proteo de investimentos, regida por uma lgica pre-
de se migrar de uma anlise meramente estatal do direito dominantemente econmica. A proteo ambiental, por
para uma inserida nessa abordagem pluralista e sistmi- outro lado, matria tipicamente estatal, cujos arranjos
ca, possvel agora passar para o segundo aspecto que os jurdicos, a priori, encontram-se vinculados ao do es-
casos Metalclad, Tecmed e Santa Elena permitiram iden- tado, seja no campo das normas nacionais, seja no direito
tificar: estudar a interao entre ordens jurdicas distin- internacional.
tas, na presena de atores tambm no estatais, a fim de
O direito internacional dos investimentos emerge
averiguar a efetividade de seus sistemas jurdicos, anlise
de um prolongamento do direito da condio dos estran-
que se segue.
geiros, com fundamento de ordem tica voltado para a
Brazilian Journal of International Law, Braslia, v. 9, n. 4, 2012, p. 27-57

3.2 A relativizao da ao de regulamentao proteo da pessoa, para que ela possa exercer atividades
Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 9, n. 4, 2012, p. 27-57

ambiental do Estado face proteo dos econmicas. Com o desenrolar das relaes econmicas,
investimentos estrangeiros
torna-se cada vez mais sensvel a uma ordem nesse senti-
Os casos Metalclad, Tecmed e Santa Elena ilustra-
ram a interao entre ordens jurdicas distintas e, nessa
relao, a relativizao da ao de regulamentao am-
98
Artigo 18 da Convention on the Settlement of Investment Dis-
putes between States and Nationals of other States. Disponvel
biental do Estado face proteo dos investimentos es- em: <http://icsid.worldbank.org/ICSID/StaticFiles/basicdoc_
trangeiros. Consiste em situao trazida pelo enredo dos spa-archive/16.htm> Acesso em: 15 nov. 2011.
99
Conveno de Washington ou a Conveno sobre Resoluo
efeitos da globalizao no direito e que permite, aqui, o
de Conflitos relativos a Investimentos entre Estados e Nacio-
estudo da efetividade jurdica dos campos normativos nais de outros Estados. Em ingls: Convention on the Settle-
envolvidos. Sendo meio ambiente e investimentos estran- ment of Investment Disputes between States and Nationals of
other States. Disponvel em: <http://icsid.worldbank.org/IC-
geiros matrias com campos jurdicos distintamente es- SID/StaticFiles/basicdoc_en-archive/9.htm> Acesso em: 15
pecializados, busca-se compreender alguns elementos do nov. 2011. A Conveno, tratado multilateral, estabelece o
choque das respectivas lgicas (econmica e ambiental), mandato do ICSID, sua organizao e funes. Foi aberta para
assinatura, no campo de atuao do Banco Internacional para
a Reconstruo e desenvolvimento (Banco Mundial), em 18 de
maro de 1965 e entrou em vigor em 14 de outubro de 1966.
ICSID. About ICSID. Disponvel em: <http://icsid.worldbank.
Sobre a importncia do Estado em um campo transnacional,
97
org/ICSID/ICSID/AboutICSID_Home.jsp>. Acesso em: 15
48 veja o captulo de Karla Margarida. nov 2011.
O pluralismo jurdico e efetividade jurdica na relao entre proteo ambiental e investimentos estrangeiros:
os casos Santa Elena, Metalclad e Tecmed

do, voltando-se mais para a proteo da mobilidade dos vestimentos. Nesse sentido, a proteo ambiental se torna
fatores de produo.100 um desafio, na medida em que o ICSID uma instituio
em que o poder de regulamentao do Estado muito
O ICSID apresenta papel importante nos investi-
limitado. O desafio se constri ento na interao entre
mentos internacionais e no desenvolvimento econmico,
as lgicas ambiental e econmica e na relao entre as or-
atuando como um frum internacional, com o propsito
dens normativasA lgica ambiental, em contraste com a
de prover uma estrutura para conciliaes e arbitragens
lgica econmica, um desafio para a proteo do meio
em disputas de investimentos. As comisses de concilia-
ambiente na sua relao com a proteo dos investimen-
o e tribunais arbitrais so constitudas caso a caso.101
tos, pela sua prpria sistemtica.
Outro detalhe jurdico relevante em seu funcionamento
que o recurso instituio sempre pelo consentimen- A evoluo da proteo jurdica ambiental105 e a
to das partes.102 Alm disso, ao estabelecer a capacidade ordem pblica ecolgica106 so o conjunto de atos consti-
de um indivduo ou uma empresa integrar uma relao tucionais ou legislativos que protegem o meio ambiente,
jurdica junto com um ator estatal, vale mencionar que o revelando o interesse geral. Vislumbra-se uma exploso
funcionamento do ICSID contribui para a tese do reco- de leis ambientais pelos pases, assim como uma srie de
nhecimento do indivduo como sujeito de direito inter- tratados, declaraes e outras normas internacionais, ao
nacional.103 mesmo tempo em que as multinacionais se multiplicam e
se espalham, instalando-se pelos pases.
Alm disso, o desenvolvimento dos investimentos
internacionais e as operaes financeiras so facilitados O resultado o tratamento do meio ambiente
por um movimento geral de desregulamentao, refor- como material entre Estados, que faz negligenciar outra
ando a autonomia das empresas.104 O resultado um dimenso, quando o meio ambiente entra na esfera priva-
regime jurdico extremamente protetor do investidor da ou outras esferas no estatais.107 Tem-se, clara, a influ-
estrangeiro, em uma ordem cuja predominncia na lgi- ncia da proteo ambiental em outros campos, exigindo,
ca econmica acaba tornando pequeno o espao para o por exemplo, do direito econmico, algum tipo de exce-
poder de regulamentao do Estado. O problema que o ambiental, como existe na OMC, que por definio
a proteo ambiental tradicionalmente vinculada re- exceo e ainda permanece estatal.
gulamentao estatal, e no sua desregulamentao.
Pode-se, ento, afirmar a complexidade da relao,
Ento, em se tratando de violaes a investimen- na medida em que casos como o da Metalclad, Tecmed e
tos estrangeiros, o Estado pode ver suas aes sendo Santa Elena esto no mbito das consequncias da prtica

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questionadas, tornando difcil a implementao de polti- de dumping ambiental, que ocorre quando atores priva-

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cas pblicas ambientais, quando permeia o campo dos in- dos e outros atores no estatais utilizam meios jurdicos,
fiscais e econmicos para aumentarem seus lucros, des-
locando unidades produtivas para pases com legislao
100
CARREAU, Dominique; JUILLARD, Patrick. Droit Interna-
tional conomique. 3. ed. Paris: ditionsDalloz, 2007. p. 398.
101
Para mais informaes sobre o funcionamento do ICSID
em: ICSID. About ICSID. Disponvel em: <http://icsid.worl-
dbank.org/ICSID/ICSID/AboutICSID_Home.jsp .>. Acesso
em: 15 nov 2011.
102
Convention on the Settlement of Investment Disputes between
States and Nationals of other States. Disponvel em :<http://
icsid.worldbank.org/ICSID/StaticFiles/basicdoc_spa-archi-
ve/11.htm>. Acesso em: 15 nov. 2011.
103
PEREIRA, Celso de Tarso. O Centro Internacional para a Re- 105
Para uma evoluo histrica da proteo jurdica ambiental:
soluo de Conflitos sobre Investimentos (CIRCI - ICSID). KISS, A. Introduction to International Environmental Law. 2nd
Revista de Informao Legislativa, Braslia ano 35 n. 140, p. Revised Edition, , Geneva, Switzerland: UNITAR, 2005. p. 28-29.
87-93, out./dez. 1998. 106
KISS, Alexandre. Lordre public cologique. In FRITZ, Jean-
104
LAFAY, Grard. Nations et entreprises dans lconomie mon- Claude (Dir.) Lordrepublicccologique. Towards an ecologi-
diale. In: HUMBERT, Marc. Colloque du Greco CNRS-EFIQ. cal public order. Bruyant, Bruxelles: 2005 p. 157.
Investissement international et dynamique de lconomie 107
SAND, Peter H. Transnational Environmental Law. Lessons
mondiale. Paris: Economica, 1990. p. 61-69, p. 69. MARAIS, in Global Change. (International Environmental Law and
Bertrand du. Droit Public de La rgulation conomique. Pres- Policy Series, v. 53). Klumer Law International.The Hague-
ses de Sicences PO etDalloz, 2004. p. 2. London-Boston, 1999, p. 35. 49
Gabriela Garcia Batista Lima

ambiental mais flexvel e fraca capacidade institucional.108 fator meio ambiente no melhor que a proteo da li-
preciso, pois, considerar o peso da lgica econmica berdade para os investimentos.
pairando no mbito dos investimentos, obtendo como
So caractersticas que refletem no direito e na sua
varivel importante o peso e efeito de dominao entre as
aplicao.111 As diferenas entre as lgicas esto nas di-
economias de cada pas.109
ferenas entre os objetivos almejados por cada mbito e
Nesse sentido, era s uma questo de tempo at a direo e os instrumentos dados por esses objetivos.112
comearem a surgir interferncias sistmicas entre os Enquanto a proteo dos investimentos estrangeiros, pela
campos jurdicos. Se olharmos para os setores sociais de lgica econmica, tem por traos, em seus objetivos, o
cada mbito e verificarmos as diferenas bsicas em suas liberalismo e interveno mnima do Estado na atuao
racionalidades,110 no difcil perceber como fcil co- no mercado, a proteo ambiental sugere ser feita pela in-
lidirem. terveno do Estado na economia.

De modo geral, enquanto a proteo ambiental Enquanto os investimentos estrangeiros possuem


segue uma perspectiva holstica, levantada em nome do a arbitragem internacional como tcnica de efetividade
bem e de toda a coletividade, voltada para a cooperao por excelncia, as tcnicas e procedimentos para a pro-
entre os atores, os investimentos estrangeiros, por outro teo ambiental podem variar de medidas regulatrias,
lado, so protegidos por um raciocnio econmico e indi- estabelecimento de princpios e orientaes, restries,
vidualista, com a prevalncia de um carter competitivo, estudos de impactos ambientais, licenciamentos, audi-
mais que de cooperao, voltado para o lucro, em que o torias e relatrios, com a presena da atuao estatal em
todo momento.113 Tais tcnicas ambientais podem repre-
sentar, em diferentes formas, a interveno do Estado na
108
Dumping ambiental aqui entendido como as prticas de trans-
ferncia de indstrias poluentes para os pases em desenvol-
economia, de forma que no difcil compreender como
vimento, em geral com fracas legislaes ambientais, no tais aes podem, por vezes, interferir nos investimentos
sinnimo de dumping, relacionado ao comrcio, somente. estrangeiros e caracterizar uma violao a eles.
TOMAZETTE, Marlon. O Conceito do dumping para a regu-
lamentao multilateral do comrcio internacional. Prismas: o que ocorreu nos casos Metalclad, Tecmed e
Dir., Pol. Pub. e Mundial, Braslia, v. 4, n, 1, p 194-214, jan/
jul. 2007. Disponvel em: <http://www.publicacoesacademi- Santa Elena, nos quais medidas ligadas a normas am-
cas.uniceub.br/index.php/prisma/article/viewFile/222/223>. bientais foram questionadas, em uma instituio com a
Acesso em 26 jul. 2011.
predominncia da lgica econmica, por terem afronta-
109
HUMBERT, Marc. Le concept de systme industriel mondial.
do normas de proteo de investimento, tambm com o
Brazilian Journal of International Law, Braslia, v. 9, n. 4, 2012, p. 27-57

In: HUMBERT, Marc. Colloque du Greco CNRS-EFIQ. Inves-


tissement international et dynamique de lconomie mondia- domnio da lgica econmica.
Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 9, n. 4, 2012, p. 27-57

le. Paris: Economica, 1990. p. 36-60, p. 45.


110
Fischer-Lescano e GunterTeubner demonstram as diferentes Mais uma vez, fcil definir como desafio a prote-
ordens na perspectiva do direito fragmentado, ao exemplo da
lex mercatria com sua racionalidade econmica colidindo
o ambiental no ICSID, pois alm de a regulamentao
com a lgica da WHO e as normas vindas do sistema de sade; estatal ser facilmente mitigada dado o seu funcionamen-
a lexconstructionis, demonstrando o cdigo de construes to, as normas ambientais e de proteo de investimento
colidindo com o direito internacional ambiental. FISCHER-
LESCANO, Andreas; TEUBNER, Gunter. Regimes-Colli-
sions: the vain search for legal unity in the fragmentation in
global law. Translatet by Michelle Everson. Michigan Journal
of International Law, v. 25, n. 999, p. 199-1046, . p. 199-1046. 111
Philippe Le Preste contrasta tais diferenas entre o ambiental
No mbito do OSC na OMC, por exemplo, a relao entre e o econmico no direito internacional, comparando a lgica
comrcio e meio ambiente tem suas dificuldades (do ponto das normas da OMC com a lgica das normas ambientais,
de vista ambiental) at nas normas procedimentais. O aces- demonstrando as fortes e graves deficincias destas. LE PRES-
so restrito a Estados; o ESC apenas concede terceiros, com TRE, Philippe; MARTIMORTO-ASSO, Benot. A reforma na
interesse substancial no conflito, ou seja, tambm Estados; governana internacional do meio ambiente: os elementos do
nesse sentido, grupos ambientais no governamentais e ou- debate. In: VARELLA, Marcelo Dias; BARROS-PLATIAU,
tros interessados apenas podem apresentar seus argumentos Ana Flvia (Org.). Proteo internacional do meio ambiente.
por meio de lobbies junto aos governos de seus pases. WEISS, Braslia: UNITAR, UniCEUB, UnB, 2009. p. 407.
Edith Brown; JACKSON, John J. O enquadramento dos con- 112
BURGENMEIER, Beat. Economia do desenvolvimento sustent-
flitos entre meio ambiente e comrcio. In: VARELLA, Marce- vel. Traduo Ana Andr. Lisboa: Instituto Piaget, 2009. p. 12.
lo Dias; BARROS-PLATIAU, Ana Flvia (Org.). Proteo in- 113
SHELTON, Dinah. Techniques and procedure in interna-
ternacional do meio ambiente. Braslia: UNITAR, UniCEUB, tional environmental Law. 2nd Edition, , Geneva, Switzerland:
50 UnB, 2009. p.295-344; p. 324. UNITAR, 2004. p.04-05.
O pluralismo jurdico e efetividade jurdica na relao entre proteo ambiental e investimentos estrangeiros:
os casos Santa Elena, Metalclad e Tecmed

seguem lgicas distintas. Sem pretender afirmar que esta- vernamentais, os governos tm que considerar suas pol-
ro sempre em coliso, preciso apenas ressaltar que so ticas, com encorajamento e competio saudvel, e evitar
objetos distintos que seguem lgicas jurdicas distintas e polticas que atacam o capital, em termos de sade e nor-
que, por isso, em uma relao entre eles, a tendncia que mas ambientais.114 O raciocnio segue o fato de que a ao
uma das duas lgicas prevalea, os casos demonstram a de regulamentao do Estado j relativizada face pro-
prevalncia da lgica econmica. teo dos investimentos, de modo que precisamos, ento,

Ademais, no somente o funcionamento do perceber como tal relativizao influencia a ao estatal.


ICSID, junto com a exploso de normas ambientais e a Para alm disso, os investimentos so o provimen-
multiplicao de multinacionais, a causa que fomentou to de capital e transferncia de tecnologia, podendo, as-
relao entre os investimentos e o meio ambiente. Nos sim, cumprir promessas de desenvolvimento sustentvel,
casos estudados, verifica-se, como um dos elementos se bem direcionados. preciso, de um lado, o fortaleci-
causais para a questo meio ambiente ter sido levada ao mento de fraquezas institucionais, para que o governo
ICSID, a insuficincia do ramo jurdico ambiental (o di- consiga dialogar interesse geral com proteo dos investi-
reito pblico e ao estatal) para o tratamento da questo. mentos e, de outro lado, maior flexibilizao no setor da
Parecendo estar diretamente relacionada questo do proteo dos investimentos.
dumping ambiental, tal insuficincia se deu pela fraca ca-
Outra caracterstica que chama ateno a pr-
pacidade institucional dos Estados demandados, que no
pria utilizao da arbitragem em meio ambiente. Em seu
conseguiram resolver a questo da expropriao apenas
carter pragmtico, logo pontua especificamente quais os
com sua legislao nacional.
problemas presentes, j coloca as cartas na mesa de ime-
Nesse sentido, possvel observar algumas proble- diato.115 Nesse sentido, a arbitragem pode ser apresentada
mticas como consequncias da relao entre a proteo como uma soluo apta velocidade na resoluo de con-
ambiental e a proteo dos investimentos estrangeiros: o flitos exigida pela globalizao. As vantagens, em geral,
funcionamento da instituio de tal forma que a regu- podem ser vistas pela possibilidade de eleger um rbitro
lamentao ambiental fragilizada em nome da proteo por sua percia e estar esta relacionada a uma questo de
dos investimentos; em caso de conflitos das lgicas de
desenvolvimento e proteo ambiental, assim como po-
cada proteo, a tendncia prevalecer a lgica econ-
der escolher as normas que regero o conflito.116
mica, pois rege a proteo dos investimentos e tambm
a prpria instituio; e, por fim, as medidas questionadas Entretanto, se vamos aos casos prticos, vemos a

Brazilian Journal of International Law, Braslia, v. 9, n. 4, 2012, p. 27-57


no ICSID parecem estar diretamente ligadas fraca capa- complexidade da prevalncia da lgica econmica sobre a

Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 9, n. 4, 2012, p. 27-57


cidade institucional dos Estados em tratar dessa relao proteo ambiental. Diante disso, podemos ento chamar
entre a proteo ambiental e a proteo dos investimen- ateno para a necessidade de maior flexibilizao do me-
tos, melhor desenvolvidos a seguir. canismo do ICSID e sua abertura para questes ambientais.

3.2.2 Algumas reflexes sobre as consequncias da Nessa flexibilizao, por um ponto de vista tcni-
relao entre a proteo ambiental e a prote- co, podemos analisar melhor a expropriao. Nos casos
o de investimentos estrangeiros.

Na complexa relao entre proteo ambiental e 114


JHA, Veena. Part. The role of foreing direct investment.The
investimentos, no apenas o conflito de racionalidades e a case of India. In: WARD, Halina; BRACK, Duncan (Ed.).
Trade, Investment and the Environment. Proceedings of the
fraqueza institucional ambiental se destacam, mas tambm Royal Institute of International Affairs conference, Chatham
o papel dos investimentos na mudana da percepo das House, London, October 1998.The Royal Institute of interna-
polticas governamentais, assim como o papel da prpria ar- tional Affairs, Energy and Environmental Programme. Lon-
don: EarthscanPublicationsLtd, 2000. p. 211.
bitragem. Alm disso, do ponto de vista da eficcia e tcnica 115
ROMANO, Cesare P. R. The Peaceful Settlement of Interna-
jurdica, os casos demonstram a importncia de se compre- tional Environmental Disputes.A pragmatic approach. (Inter-
national Environmental Law and Policy Series, v.56).Klumer
ender o instituto da expropriao para a proteo ambiental. Law International. The Hague-London-Boston, 2000, p. 323.
116
CLAY, Thomas; ABOIM, Luiz Claudio. Arbitragem e meio
Ao que diz respeito ao papel dos investimentos na ambiente. Revista brasileira de arbitragem, v. 4, p. 32-43,
mudana da percepo do Estado e de suas polticas go- 2004. p. 32-43. 51
Gabriela Garcia Batista Lima

analisados, as medidas que foram levadas arbitragem assim tambm como do Mercosul etc. A ausncia de uma
do ICSID foram reconhecidas como violao porque ti- forma de anlise melhor sistematizada, acerca das razes
veram o efeito de expropriao. possvel observar que da medida, prejudica o interesse geral, tornando dema-
o investidor estrangeiro protegido no somente por ex- siadamente desproporcional a anlise da violao, ou no,
propriaes reais, mas por medidas que tenham o mesmo a investimentos estrangeiros. Nesse sentido, determina
efeito, ou seja, privam uma pessoa de sua propriedade. como essencial a abertura da anlise da expropriao
relevante atentar-se para o fato de que o motivo da expro- para os princpios de proteo ambiental, uma vez que,
priao no importa muito para caracterizar a violao. face impreciso dos critrios de anlise, a apreciao
dos rbitros determinante.118
Alm disso, se a expropriao, ainda que por
motivo legal e legtimo, tenha sido aceita pelo ICSID, Sabrina Robert prope, ento, por um ponto de
a ausncia de indenizao adicionada caracterizao vista de eficcia jurdica, ou seja, do uso e interpretao
do dano. Ento o Estado se v na seguinte situao: ou da norma, que a anlise da proporcionalidade pode ser
a expropriao ambiental j parece caracterizar violao em vista dos efeitos da medida tambm para o Estado.
aos investimentos estrangeiros, ou o Estado fica condicio- Nessa anlise da proporcionalidade, considera impor-
nado sempre a pagar para utilizar o seu exerccio regular tante a diferena entre expropriao e desapropriao
de direito, na presena de um investimento estrangeiro. direta, por um critrio de anlise de lucro com a medida
A pagar ou pela indenizao ou por ter que ir mesmo ao estatal tomada. A autora observa, nesse sentido, que, na
ICSID resolver a demanda. expropriao, a apropriao pelo Estado pretende dedicar
o lucro para o bem estar da comunidade, e, na desapro-
Percebendo essa problemtica, Sabrina Robert fez
priao direta, so medidas que restrinjam efetivamente
uma anlise do caso Metalclad e outros casos, procuran-
atividades nocivas ao interesse comum.119
do estudar como proteger o poder de regulamentao do
Estado nessa situao e como gerenciar o nus do custo Nesse sentido, uma anlise dos efeitos da medi-
da satisfao do interesse geral. Observou que resta como da parece necessria na anlise da existncia ou no de
grande problema a proteo quase absoluta dos investi- dano, de expropriao. Deve ser introduzida no campo
mentos estrangeiros, que tem como critrio fundamental da proteo dos investimentos, como forma de pondera-
o efeito da medida, para anlise da violao.117 o desses interesses com o interesse geral de proteo
ambiental. um raciocnio que segue com a necessidade
A expropriao, na forma como interpretada,
cada vez maior de descentralizar tambm do Estado, o
causa certa desproporo, pois mais fcil caracteriz-
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nus com a proteo ambiental.


-la, perante o ICSID, que caracterizar violao proteo
Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 9, n. 4, 2012, p. 27-57

ambiental perante o mesmo rgo. Isso por motivos j Em outras palavras, a responsabilidade ambiental
expostos, relacionados aos respectivos histricos: a prote- precisa ser mais um estabelecimento de normas e pro-
o ambiental tradicionalmente matria a ser levada ao cedimentos em campos no estatais, face aos riscos am-
Estado e s relaes estatais, e a proteo ao investimento bientais, ao invs de sua noo tradicional de funo se-
estrangeiro pode sair do Estado e ter seus prprios meca-
nismos de proteo.

Sabrina Robert observa que desconsiderar as ra-


zes da medida torna o sistema do ICSID muito inflex-
vel. No h uma semelhana com sistemticas j existen-
118
ROBERT, Sabrina. La Protection du Pouvoir de Rglementa-
tion Environnementale de lEtat dans le Cadre du Contentieux
tes, como o exemplo da OMC e das excees ambientais, de lExpropriation Indirecte. Investissement International et
Protection de lEnvironnement. Disponvel em :<www.esil-
-sedi.eu/english/Paris_Agora_Papers/Robert.PDF>. Acesso
em: 22 nov. 2011.
ROBERT, Sabrina. La Protection du Pouvoir de Rglementa-
117 119
ROBERT, Sabrina. La Protection du Pouvoir de Rglementa-
tion Environnementale de lEtat dans le Cadre du Contentieux tion Environnementale de lEtat dans le Cadre du Contentieux
de lExpropriation Indirecte. Investissement International et de lExpropriation Indirecte. Investissement International et
Protection de lEnvironnement. Disponvel em :<www.esil- Protection de lEnvironnement. Disponvel em :<www.esil-
-sedi.eu/english/Paris_Agora_Papers/Robert.PDF>. Acesso -sedi.eu/english/Paris_Agora_Papers/Robert.PDF>. Acesso
52 em: 22 nov. 2011. em: 22 nov. 2011.
O pluralismo jurdico e efetividade jurdica na relao entre proteo ambiental e investimentos estrangeiros:
os casos Santa Elena, Metalclad e Tecmed

parada dos agentes pblicos.120 Na relao intersistmica, ECT. A reclamao afirmou que a legislao tinha o in-
significa a influncia da lgica da proteo ambiental no tuito de prejudicar os investidores da Plama. Entretanto,
campo econmico e na gesto das empresas.121 Nesse sen- pela deciso arbitral, no houve evidncias de que a le-
tido, paira sobre a proteo dos investimentos, tambm, a gislao ambiental surgiu para prejudicar os investidores,
responsabilidade ambiental. mas foi uma apreciao de problemas ambientais locais,
no caracterizando a proteo ambiental como violadora
Entretanto, tal perspectiva, alm de ser o racio-
dos interesses da empresa.123
cnio bsico do discurso da proteo do meio ambiente,
ainda parte de uma relao nova, que a exigncia de Nesse raciocnio, est na flexibilizao das regras
padres ambientais tambm no mbito privado. E, como de proteo dos investimentos assim como na interpre-
tal, ainda tem muito a andar. Por exemplo, um efeito in- tao dos rbitros a chave para uma relao mais ponde-
verso vem ocorrendo nos acordos de investimento: ao rada entre a proteo ambiental e a proteo dos investi-
invs de inserir a alocao dos riscos ambientais, via tra- mentos. Por outro lado, o Estado continua na sua longa
tado, esto excluindo-a expressamente de seu campo de caminhada de buscar sempre racionalizar melhor suas
responsabilidade. aes para propiciar e abarcar diferentes interesses envol-
vidos. Os investimentos, nessa perspectiva, apresentam
Tal afirmao pode ser ilustrada pelo Tratado para
excelente oportunidade de desenvolvimento sustentvel,
a Carta sobre Energia (Energy ChapterTreaty),122 que con-
demonstrando-se como ponte entre diferentes interesses,
templa metas e normas de cooperao entre as partes para
diferentes sistemas e diferentes lgicas jurdicas.
a promoo de empreendimentos voltados para a produ-
o de energia, cujas demandas podem ser resolvidas pela
Corte Permanente de Arbitragem. O Tratado prev meios
4 Concluso
coercivos para resoluo de controvrsias sobre os inves-
timentos, inclusive a Corte Permanente de Arbitragem, Os casos da Metalclad, Tecmed e Santa Elena ilus-
mas, para questes ambientais, apenas soft norms. tram a existncia de diferentes ordens jurdicas, em espe-
cial a proteo ambiental face proteo dos investimen-
Contudo, para todos os efeitos, no momento em
tos estrangeiros. Enquadram ainda a presena de atores
que normas ambientais interferem em investimentos, elas
privados no processo de criao do direito e a interfern-
faro parte da anlise do rbitro, por isso sua interpreta-
cia de diferente sistemas sociais, aqui, o econmico e o
o importante. Diante do Tratado para a Carta sobre
ambiental. So todos elementos que caracterizam os efei-
Energia, foi vislumbrado interessante caso entre a Plama

Brazilian Journal of International Law, Braslia, v. 9, n. 4, 2012, p. 27-57


tos da globalizao no direito, relao que toma, ento,
Consortium Limited (de Cyprus) e a Repblica da Bul-
um papel duplo importante: de um lado, a globalizao

Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 9, n. 4, 2012, p. 27-57


gria na Corte Permanente de Arbitragem. O que envol-
d ao direito novas demandas e razes para sua existncia
veu o meio ambiente na deciso arbitral foi a necessidade
e, de outro lado, o direito , na globalizao, um mecanis-
de apreciao da legislao ambiental surgida em 1999,
mo capaz de lidar com as suas diferentes foras.
responsabilizando a Plama a arcar com danos ambientais
anteriores aquisio do empreendimento e com a pro- Essas novas demandas podem ser vistas justamen-
duo de energia, isso constitua violao ao artigo 10 do te pela formao de diferentes sistemas jurdicos por ato-
res distintos do Estado, alm do Estado, por isso a neces-
sria superao do modelo estatal do direito. No ensino
120
GRANT, Malcolm. Introduction. Enforcement: Who en-
forces? How? Whether Effective? In CHAIRMAN, Patricia do direito, preciso desmistificar o papel estatal com o
Thomas. Environmental liability: IAB Section on Business fim de fomentar o estudo do direito para alm do Estado
Law 7th residential seminar on environmental law, 9-13, 1990.
e da ordem jurdica. A discusso entre o modelo estatal
Switzerland, p. 213-218.
121
BURGENMEIER, Beat. Beat. Les nouvelles formes do direito e o pluralismo jurdico foi trazida pela insu-
dinvestissement international et les strategies des firmes. In
HUMBERT, Marc. Colloque du Greco CNRS-EFIQ. Investis-
sement international et dynamique de lconomie mondiale.
Paris: Economica, 1990. p. 213-221. 123
O caso Plama Consortium Limited (de Cyprus) X a Repblica
122
Tratado para a Carta sobre Energia (Energy ChapterTre- da Bulgria na Corte Permanente de Arbitragem. Disponvel
aty). Disponvel em: <http://www.encharter.org/index. em: <http://www.encharter.org/index.php?id=269>. Acesso
php?id=269> Acesso em 02. nov. 2011. em 02. nov.2011. 53
Gabriela Garcia Batista Lima

ficincia do primeiro face realidade jurdica atual, que permitem averiguar, em um contexto pluralista, alguns
reflete uma pluralidade de atores influenciando na pro- elementos-chave para a efetividade da proteo ambien-
duo jurdica, assim como uma variao nos usos dos tal na sua relao com a proteo dos investimentos es-
instrumentos normativos. trangeiros. Assim, restou claro que complexa a relao
entre proteo ambiental e proteo dos investimentos
Nessa realidade, o pluralismo jurdico apresenta-
estrangeiros, mas uma relao cujo equilbrio e a efeti-
-se como forte instrumento de anlise, pois no restringe
vidade dos interesses envolvidos comeam a engatinhar.
a anlise do direito ao mbito estatal. Todavia, preciso
A complexidade est no prprio conflito entre proteo
ter o cuidado de definir bem o que ir estudar nesse rol
ambiental e proteo de investimentos, e o equilbrio est
jurdico amplificado do pluralismo, para no correr o ris-
na flexibilizao e racionalizao desses conflitos e inte-
co de seu objeto ser grande o suficiente para ser invivel
resses envolvidos.
de ser analisado. Nesse sentido, a superao paradigm-
tica conta com a passagem de um conflito de normas em Para especificar melhor, a relao complexa haja
um conceito de direito fechado no Estado, para tambm vista a estrutura do ICSID, a predominncia da lgica
um conflito entre sistemas, entre racionalidades jurdicas, econmica, e como interfere na proteo dos investimen-
entre ordens jurdicas, estatais ou no, em um conceito tos, a fraca capacidade do Estado em gerir suas polticas
pluralista de direito, mais adequado aos elementos e s e aes internas, que j foram estudadas neste captulo.
influncias da globalizao no direito. Alm disso, perceptvel o papel influenciador dos in-
vestimentos na conduo das polticas governamentais.
Para o conceito de direito, restam suas caracters-
ticas bsicas como instrumento de busca por uma ordem Nesse sentido, o caminho para o equilbrio dessa
pelas vias normativas. Retoma ainda as noes bsicas de relao segue, de um lado, para a ateno por parte do
instrumento de resoluo de conflitos e a regulamenta- governo em gerir suas aes para que consiga aproveitar
o de interesses distintos, resultado do consentimento a oportunidade de desenvolvimento sustentvel possvel
das partes, mas que a partir da podem se tornar obriga- no mbito dos investimentos estrangeiros, pois, como j
trias. A obrigatoriedade no estar necessariamente no ressaltado, os investimentos so o fornecimento de capi-
conceito da norma, mas sim em como trabalhada, seja tal e transferncia de tecnologia e uma excelente travessia
na sua constituio, seja na sua aplicao. Nesse sentido, a sistmica, uma ponte entre o governo, a promoo do de-
obrigatoriedade e caracterizao dessas normas como di- senvolvimento sustentvel e o interesse privado.
reito dependem do meio no qual esto sendo trabalhadas,
Por outro lado, a lgica jurdica da proteo dos
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se so tratadas como direito.


investimentos precisa ser flexibilizada. Pelos casos, foi
Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 9, n. 4, 2012, p. 27-57

Por outro lado, para evitar que um conceito dema- possvel identificar a relevncia tcnica do enquadramen-
siado amplo do direito torne invivel a pesquisa, melhor to da ao estatal como expropriao e a ateno para
recorrer escolha epistemolgica de o prprio pesquisa- o lucro que o Estado teve ou deixou de ter. Alm disso,
dor definir exatamente os limites de sua pesquisa, dentro tendo em vista que o motivo da medida no fator pre-
desse largo campo de possibilidades na realidade jurdica ponderante, a flexibilizao do sistema est em justamen-
e como o analisa, ao invs de partir sua pesquisa de um te buscar um equilbrio entre os interesses ambientais e
conceito de direito dado por uma teoria. econmicos.

preciso tornar claro que o contexto pluralista no


significa a supresso do Estado e nem que a ordem estatal
Referncias
deixa de ter importncia, pelo contrario, so fortalecidos
os seus papis de defender os interesses do Estado, repre- ANDRADE, Adriana; ROSSETTI, Jos Paschoal.
Governana corporativa: fundamentos, desenvolvimento
sentados pelo interesse geral. Observar quais as foras
e tendncias. So Paulo: Atlas, 2004.
sociais esto presentes em cada caso e como atuam pos-
svel em um entendimento sistmico dos setores sociais. ARON, Raymond. Paz e guerra entre as naes. Traduo
Srgio Bath. Braslia: Universidade de Braslia, Instituto
Uma vez superado esse impasse entre a teoria es- de Pesquisa de Relaes Internacionais; So Paulo:
54 tatal do direito e o pluralismo jurdico, os mesmos casos Imprensa Oficial do Estado de So Paulo, 2002.
O pluralismo jurdico e efetividade jurdica na relao entre proteo ambiental e investimentos estrangeiros:
os casos Santa Elena, Metalclad e Tecmed

BLANC, David. Lco-labellisation et lco-certification. DECISO CompaiadelDesarrollo de Santa Elena S.A.,


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