13/7/17

CURSOS GESTIN DE PROCESOS

APLICACIN Y ANLISIS DE NORMAS

VIGENTES ISO 9001:2015 E ISO 14001:2015

EL FACILITADOR

Emprende Bien Gestionar

CONSULTORES CONSULTORES

MARCELO ZAMORA ROJAS

Cel.: +56994446251
marcelo@gestionarconsultores.cl

Magster (c) en Gestin y Desarrollo Organizacional (U de Chile)

Diplomado en Mejoramiento Continuo (U de Chile)
Auditor Lder de Sistemas de Gestin Integrada (TV)
Ingeniero en Prevencin de Riesgos (Inacap)

1
 13/7/17

OBJETIVOSOBJETIVOS
Emplear los fundamentos de las normas ISO Interpretar a base de diagramas y
9001 y 14001 versin 2015 aplicados a los herramientas de mejora las normas aplicado
proceso de la empresa. a los procesos de la empresa.
v Generalidades de la calidad y medio ambiente v Enfoque de procesos.
Procedimientos tipo, actividades y tareas.
v Visin y misin de la organizacin
v Relacin cliente interno/proveedor interno.
v Aseguramiento de la calidad y proteccin ambiental
v Aplicacin del Ciclo PDCA.
v Sistemas de Gestin de la Calidad y Medio Ambiente
v Diagramas de procesos.
v Documentacin para el SGI
v Interpretacin de las normas.
v Generalidades de las normas
v Aplicacin de las normas.
v Estructura tcnica de las normas ISO
v Alcances de las normas
v Requisitos de las normas.
v Comparacin de las normas en versin anterior.
v Certificacin de un sistema de gestin.

USTED ES EL CLIENTE

QU ESPERA DE ESTE
CURSO?

2
 13/7/17

QU ENTIENDE USTED POR CALIDAD?

TQM

EVOLUCIN DE LA SGC Direccin

CALIDAD Estratgica

Rev. Industrial
Muestreo y
Proceso

3

GENERALIDADESOBJETIVOS
Calidad: cumplir con requisitos de
cliente y partes interesadas.
v Especificaciones.
v Mercados y tendencias.
v Leyes y normas.
v Internos y externos.
Sistema: elementos relacionados
trabajando en equipo.
QU ES ESTO?
13/7/17
Glosario de Calidad
Algunos puntos finos
Gestin de la calidad.
Control de la calidad.
Aseguramiento de la calidad.
Mejora de la calidad.
Mejora continua.
Eficacia.
Eficiencia.
PROCESOS NECESARIOS
4
 13/7/17

VAMOS A LA NUEVA VERSIN

CAMBIOS CLAVES ISO 9001:2015

Cambio en la nfasis en el Lenguaje aplicable No es exigible el

No solo se habla Concepto de
estructura de la enfoque basado a las empresas de Representante de la
de clientes, si no de informacin
norma segn en procesos servicios Direccin
partes interesadas documentada
Anexo SL

Anlisis del Pensamiento Desaparece el Mayor nfasis Validar la

Gestin del
contexto de la basado en concepto de accin en los procesos competencia del
conocimiento
organizacin el riesgo preventiva externalizados personal

5
 13/7/17

GESTION POR PROCESOS

ISO 9001:2015 (traduccin oficial)

Figura 1 Representacin esquemtica de los elementos de un proceso

0.3.2 Ciclo Planificar-Hacer-Verificar-Actuar

Est orientada a la satisfaccin de necesidades del cliente
El ciclo PHVA puede aplicarse a todos los procesos y al sistema de gestin de la calidad como un todo. La
y de 4otras
Figura 2 ilustra cmo los Captulos partes
a 10 pueden agruparseinteresadas
en relacin con el ciclo PHVA.

ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL

ISO 9001:2015
ISO 9001:2008 q 1. Alcance
1.Nota
ObjetoLos
y campo deentre
nmeros aplicacin q referencia a los
parntesis hacen 2. Referencias
qcaptulos de esta Normanormativas
Internacional.
2. Normas para la consulta q q 3. Trminos y definiciones
3. Figura 2 y Representacin
Trminos definiciones de la estructura
q de esta Norma Internacional
de lacon el ciclo PHVA
q 4. Contexto organizacin
4. Sistema de gestin de la calidad q q 5. Liderazgo
5. Responsabilidad de laLicensed
direccin
to Applusq
Mxico S.A. de C.V.q 6.Garca
/ Jacob Planificacin
(jacob.garcia@applus.com)
Traduccin oficial/Official translation/Traduction officielle / Downloaded: 2015-09-23
ISO Store Order: OP-89300
6. ISO
Gestin de los
2015 Todos los recursos
Single user licenceq
derechos reservados q 7. prohibited.
only, copying and networking Soporte ix
7. Realizacin del producto q q 8. Operaciones
8. Medicin, anlisis y mejora q q 9. Evaluacin del desempeo
q 10. Mejora

6
 13/7/17

QUE TRAE ISO 14001:2015?

Fortalece su compromiso con:

El desarrollo SOSTENIBLE
El USO DE RECURSOS Identificacin de los aspectos ambientales y el
CAMBIO CLIMTICO y proceso de evaluacin desde una perspectiva del
La PROTECCIN DE LOS ECOSISTEMAS CICLO DE VIDA.
Las empresas necesitan pensar ms all de las reas
donde tiene el control directo.

RSE ISO 26000:2010

responsabilidad social
responsabilidad de una organizacin (2.12) ante los impactos (2.9) que sus decisiones y
actividades ocasionan en la sociedad y el medio ambiente (2.6), mediante un comportamiento
tico (2.7) y transparente que:

contribuya al desarrollo sostenible (2.23), incluyendo la salud y el bienestar de la sociedad;

tome en consideracin las expectativas de sus partes interesadas (2.20);

cumpla con la legislacin aplicable y sea coherente con la normativa internacional de

comportamiento (2.11); y

est integrada en toda la organizacin (2.12) y se lleve a la prctica en sus relaciones

NOTA 1 Las actividades incluyen productos, servicios y procesos.

NOTA 2 Las relaciones se refieren a las actividades de una organizacin dentro de su esfera de influencia (2.19).

7
 13/7/17

CURSOS GESTIN DE PROCESOS

APLICACIN Y ANLISIS DE NORMAS

VIGENTES ISO 9001:2015 E ISO 14001:2015

TALLER N1

8
 13/7/17

CAMBIOS CLAVES ISO 14001:2015

Cambios Gestin
ambiental Liderazgo
estructurales
estratgica

Proteccin
Desempeo La perspectiva
del Medio am biental del ciclo de vida Lenguaje ms claro
Am biente

SISTEMA DE GESTION INTEGRADO

9

CONCEPTOS A TENER EN CUENTA
Persona o grupo de personas
que tiene sus propias funciones
con responsabilidades,
autoridades y relaciones para
lograr sus objetivos
Organizacin
Persona u organizacin que
podra recibir o que recibe un
producto o un servicio destinado
a esa persona u organizacin o
requerido por ella
Cliente
INTERACCIN REQUISITOS Y PDCA
Combinacin de cuestiones
internas y externas que pueden
tener un efecto en el enfoque de
la organizacin para el desarrollo
y logro de sus objetivos
Contexto de la
Organizacin
Organizacin que proporciona
un producto o un servicio
Proveedor
13/7/17
Persona u organizacin que
puede afectar, verse afectada o
percibirse como afectada por
una decisin o actividad
Parte Interesada
Proveedor que no es parte de la
organizacin
Proveedor Externo
10
 13/7/17

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIN
REQUISITO ISO 9001:2015 REQUISITO ISO 14001:2015
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIN 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIN
4.1 Comprensin de la organizacin y de su contexto 4.1 Comprensin de la organizacin y de su contexto
4.2 Comprensin de las necesidades y expectativas de las partes intersadas 4.2 Comprensin de las necesidades y expectativas de las partes intersadas
4.3 Determinacin del alcance del sistema de gestin de la calidad 4.3 Determinacin del alcance del sistema de gestin ambiental
4.4 Sistema de gestin de la calidad y sus procesos 4.4 Sistema de gestin ambiental
4.4.1 Implementar, mantener y mejorar continuamente el SGC y sus procesos
4.4.2 Informacin documentada para apoyar los procesos y conservar la informacin

TALLER N2
Identifique cuestiones internas y externas que afectan la
operacin del la empresa.

Tiempo: 20 minutos

Ejecucin: Grupal Exposicin de Grupos al Azar

Conclusiones: Verificacin versus el plan estratgico

11
 13/7/17

5. LIDERAZGO
REQUISITO ISO 9001:2015 REQUISITO ISO 14001:2015
5. LIDERAZGO 5. LIDERAZGO
5.1 Liderazgo y compromiso 5.1 Liderazgo y compromiso
5.1.1 Generalidades
5.1.2 Enfoque al cliente
5.2 Poltica 5.2 Poltica Ambiental
5.2.1 Establecimiento de la poltica de calidad
5.2.2 Comunicacin de la poltica de calidad
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organizacin 5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organizacin

6. PLANIFICACIN
REQUISITO ISO 9001:2015 REQUISITO ISO 14001:2015
6. PLANIFICACIN 6. PLANIFICACIN
6.1 Acciones para aboradar riesgos y oportunidades 6.1 Acciones para aboradar riesgos y oportunidades
6.1.1 Determianar los riesgos y oportunidades 6.1.1 Generalidades
6.1.2 Integrar e implementar acciones en sus procesos y evaluar su eficacia 6.1.2 Aspectos Ambientales
6.2 Objetivos de la calidad y planificacin para lograrlos 6.2 Objetivos ambientales y planificacin para lograrlos
6.2.1 Establecer objetivos de la calidad 6.2.1 Objetivos ambientales
6.2.2 Planificar como lograr sus objetivos 6.2.2 Planificacin de acciones para lograr los objetivos ambientales
6.3 Planificacin de los cambios

12
 13/7/17

CMO ESTAMOS?

13
 13/7/17

7. APOYO
REQUISITO ISO 9001:2015 REQUISITO ISO 14001:2015
7. APOYO 7. APOYO
7.1 Recursos 7.1 Recursos
7.1.1 Generalidades
7.1.2 Personas
7.1.3 Infraestructura
7.1.4 Ambiente para la operacin de los procesos
7.1.5 Recursos de seguimiento y medicin
7.1.5.1 Generalidades
7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones
7.1.6 Conocimiento de la organizacin
7.2 Competencia 7.2 Competencia
7.3 Toma de conciencia 7.3 Toma de conciencia
7.4 Comunicacin 7.4 Comunicacin
7.5 Informacin documentada 7.5 Informacin documentada
7.5.1 Creacin y Actualizacin 7.5.2 Creacin y Actualizacin
7.5.3 Control de la informacin documentada 7.5.3 Control de la informacin documentada
7.5.3.1 Informacin disponible y protegida
7.5.3.2 Control de la informacin

8. OPERACIN
REQUISITO ISO 9001:2015 REQUISITO ISO 14001:2015
8. OPERACIN 8. OPERACIN
8.1 Planificacin y control operacional 8.1 Planificacin y control operacional
8.2 Requisitos para los productos y servicios 8.2 Preparacin y respuesta ante emergencias
8.2.1 Comunicacin con el cliente
8.2.2 Determinacin de los requisitos para los productos y servicios
8.2.3 Revisin de los requisitos para los productos y servicios
8.2.3.1 Revisin antes de comprometerse a suministrar productos y servicios a un cliente
8.2.3.2 Informacin documentada de la revisin
8.2.4 Cambios de los requisitos de los productos y servicios
8.3 Diseo y Desarrollo de los productos y servicios
8.3.1 Generalidades
8.3.2 Planificacin del diseo y desarrollo
8.3.3 Entradas para el diseo y desarrollo
8.3.4 Controles del diseo y desarrollo
8.3.5 Salidas del diseo y desarrollo
8.3.6 Cambios del diseo y desarrollo

14
 13/7/17

8. OPERACIN
REQUISITO ISO 9001:2015 REQUISITO ISO 14001:2015
8.4 Control de los procesos productos y servicios suministrados externamente
8.4.1 Generalidades
8.4.2 Tipo y alcance del control
8.4.3 Informacin para los proveedores externos
8.5 Produccin y provisin del servicio
8.5.1 Control de la produccin y de la provisin del servicio
8.5.2 Identificacin y trazabilidad
8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos
8.5.4 Preservacin
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega
8.5.6 Control de los cambios
8.6 Liberacin de los productos y servicios
8.7 Control de las salidas no conformes
8.7.1 Identificacin de las salidad no conformes
8.7.2 Informacin documentada de la salida no conforme

TALLER N 3
Desarrolle un mapa de procesos tomando el enfoque de calidad y
medio ambiente.

Tiempo: 25 minutos

Ejecucin: Grupal Exposicin de Grupos al Azar

15
 13/7/17

9. EVALUACIN DEL DESEMPEO

REQUISITO ISO 9001:2015 REQUISITO ISO 14001:2015
9. EVALUACIN DEL DESEMPEO 9. EVALUACIN DEL DESEMPEO
9.1 Seguimiento, medicin, anlisis y evaluacin 9.1 Seguimiento, medicin, anlisis y evaluacin
9.1.1 Generalidades 9.1.1 Generalidades
9.1.2 Satisfaccin de cliente
9.1.3 Anlisis y evaluacin 9.1.2 Evaluacin del cumplimiento
9.2 Auditora interna 9.2 Auditora interna
9.2.1 Auditorias internas de requisitos de la organizacin y de la norma 9.2.1 Generalidades
9.2.2 Programa de auditorias 9.2.2 Programa de auditora interna
9.3 Revisin por la direccin 9.3 Revisin por la direccin
9.3.1 Generalidades
9.3.2 Entradas de la revisin por la direccin
9.3.3 Salidas de la revisin por la direccin

10. MEJORA
REQUISITO ISO 9001:2015 REQUISITO ISO 14001:2015
10. MEJORA 10. MEJORA
10.1 Generalidades 10.1 Generalidades
10.2 No conformidad y accin correctiva 10.2 No conformidad y accin correctiva
10.2.1 Acciones frente a la no conformidad
10.2.2 Informacin documentada de la no conformidad
10.3 Mejora continua 10.3 Mejora continua

16
 13/7/17

ACTIVIDADES DE MEJORA CONTINUA

Retroalimentacin (de la Direccin)
Control Mediciones y Seguimiento

TRATAMIENTO
DE LA NC
Bsqueda (Disposicin y Mejora
de Accin inmediata) continua
oportunidad de
de mejora procesos
ANALISIS DEL PROCESO SI
TRATAMIENTO DE LA CAUSA
Es Es
DETECCION NC DEFINICION
identificada
necesaria NO necesaria SI ANALISIS EVALUAC.
DE accin accin DE ACCION
y DE CAUSA EFICACIA
DESVIACION registrada inmediata? correctiva? (accin
(causa raiz)
correctiva)
ACCIONES
(No Conformidad)

NO
Alcance de las actividades del proceso

TALLER N4
Desarrolle 2 oportunidades de mejora orientadas a temas de
calidad y medio ambiente (una para cada caso)

Tiempo: 20 minutos

Ejecucin: Grupal Exposicin de Grupos al Azar

17
 13/7/17

RESUMEN

COMO SU ORGANIZACIN ES CAPAZ DE ENFOCAR ESTOS 2 SISTEMAS DE

GESTIN

SI TERCIARIZA, DE QUE MANERA SON CAPACES DE CONTROLAR LAS

ACTIVIDADES QUE ESTOS DESARROLLAN.

DE QUE MANERA DEBE MATERIALIZAR EN SU ACTUAR EL FUNCIONAMIENTO

DEL SISTEMA DE GESTIN

GRACIAS

Marcelo Zamora Rojas

marcelo@gestionarconsultores.cl
Cel. +569 94446251

18