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ABNT NBR ISO 14001:2004

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3.18
preveno de poluio
uso de processos, prticas, tcnicas, materiais, produtos, servios ou energia para
evitar, reduzir ou controlar
(de forma separada ou combinada) a gerao, emisso ou descarga de qualquer tipo de
poluente ou rejeito,
para reduzir os impactos ambientais (3.7) adversos
NOTA A preveno da poluio pode incluir reduo ou eliminao de fontes de poluio,
alteraes de processo,
produto ou servio, uso eficiente de recursos, materiais e substituio de energia,
reutilizao, recuperao, reciclagem,
regenerao e tratamento.
3.19
procedimento
forma especificada de executar uma atividade ou um processo
NOTA 1 Os procedimentos podem ser documentados ou no.
NOTA 2 Adaptado da ABNT NBR ISO 9000:2000, 3.4.5.
3.20
registro
documento (3.4) que apresenta resultados obtidos ou fornece evidncias de
atividades realizadas
NOTA Adaptado da ABNT NBR ISO 9000:2000, 3.7.6.
4 Requisitos do sistema da gesto ambiental
4.1 Requisitos gerais
A organizao deve estabelecer, documentar, implementar, manter e continuamente
melhorar um sistema da
gesto ambiental em conformidade com os requisitos desta Norma e determinar como ela
ir atender a esses
requisitos.
A organizao deve definir e documentar o escopo de seu sistema da gesto ambiental.
4.2 Poltica ambiental
A alta administrao deve definir a poltica ambiental da organizao e assegurar
que, dentro do escopo
definido de seu sistema da gesto ambiental, a poltica
a) seja apropriada natureza, escala e impactos ambientais de suas atividades,
produtos e servios,
b) inclua um comprometimento com a melhoria contnua e com a preveno de poluio,
c) inclua um comprometimento em atender aos requisitos legais aplicveis e outros
requisitos subscritos
pela organizao que se relacionem a seus aspectos ambientais,
d) fornea uma estrutura para o estabelecimento e anlise dos objetivos e metas
ambientais,
e) seja documentada, implementada e mantida,
f) seja comunicada a todos que trabalhem na organizao ou que atuem em seu nome, e
g) esteja disponvel para o pblico.

4.3 Planejamento
4.3.1 Aspectos ambientais
A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para
a) identificar os aspectos ambientais de suas atividades, produtos e servios,
dentro do escopo definido de
seu sistema da gesto ambiental, que a organizao possa controlar e aqueles que ela
possa influenciar,
levando em considerao os desenvolvimentos novos ou planejados, as atividades,
produtos e servios
novos ou modificados, e
b) determinar os aspectos que tenham ou possam ter impactos significativos sobre o
meio ambiente (isto ,
aspectos ambientais significativos).
A organizao deve documentar essas informaes e mant-las atualizadas.
A organizao deve assegurar que os aspectos ambientais significativos sejam levados
em considerao no
estabelecimento, implementao e manuteno de seu sistema da gesto ambiental.
4.3.2 Requisitos legais e outros
A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para
a) identificar e ter acesso a requisitos legais aplicveis e a outros requisitos
subscritos pela organizao,
relacionados aos seus aspectos ambientais, e
b) determinar como esses requisitos se aplicam aos seus aspectos ambientais.
A organizao deve assegurar que esses requisitos legais aplicveis e outros
requisitos subscritos pela
organizao sejam levados em considerao no estabelecimento, implementao e
manuteno de seu
sistema da gesto ambiental.
4.3.3 Objetivos, metas e programa(s)
A organizao deve estabelecer, implementar e manter objetivos e metas ambientais
documentados, nas
funes e nveis relevantes na organizao.
Os objetivos e metas devem ser mensurveis, quando exeqvel, e coerentes com a
poltica ambiental,
incluindo-se os comprometimentos com a preveno de poluio, com o atendimento aos
requisitos legais e
outros requisitos subscritos pela organizao e com a melhoria contnua.
Ao estabelecer e analisar seus objetivos e metas, uma organizao deve considerar os
requisitos legais e
outros requisitos por ela subscritos, e seus aspectos ambientais significativos.
Deve tambm considerar suas
opes tecnolgicas, seus requisitos financeiros, operacionais, comerciais e a viso
das partes interessadas.
A organizao deve estabelecer, implementar e manter programa(s) para atingir seus
objetivos e metas.
O(s) programa(s) deve(m) incluir
a) atribuio de responsabilidade para atingir os objetivos e metas em cada funo e
nvel pertinente da
organizao, e
b) os meios e o prazo no qual estes devem ser atingidos.

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4.4 Implementao e operao
4.4.1 Recursos, funes, responsabilidades e autoridades
A administrao deve assegurar a disponibilidade de recursos essenciais para
estabelecer, implementar,
manter e melhorar o sistema da gesto ambiental. Esses recursos incluem recursos
humanos e habilidades
especializadas, infra-estrutura organizacional, tecnologia e recursos financeiros.
Funes, responsabilidades e autoridades devem ser definidas, documentadas e
comunicadas visando
facilitar uma gesto ambiental eficaz.
A alta administrao da organizao deve indicar representante(s) especfico(s) da
administrao, o(s)
qual(is), independentemente de outras responsabilidades, deve(m) ter funo,
responsabilidade e autoridade
definidas para
a) assegurar que um sistema da gesto ambiental seja estabelecido, implementado e
mantido em
conformidade com os requisitos desta Norma,
b) relatar alta administrao sobre o desempenho do sistema da gesto ambiental
para anlise, incluindo
recomendaes para melhoria.
4.4.2 Competncia, treinamento e conscientizao
A organizao deve assegurar que qualquer pessoa que, para ela ou em seu nome,
realize tarefas que
tenham o potencial de causar impacto(s) ambiental(is) significativo(s) identificados
pela organizao, seja
competente com base em formao apropriada, treinamento ou experincia, devendo
reter os registros
associados.
A organizao deve identificar as necessidades de treinamento associadas com seus
aspectos ambientais e
seu sistema da gesto ambiental. Ela deve prover treinamento ou tomar alguma ao
para atender a essas
necessidades, devendo manter os registros associados.
A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para fazer com
que as pessoas que
trabalhem para ela ou em seu nome estejam conscientes
a) da importncia de se estar em conformidade com a poltica ambiental e com os
requisitos do sistema da
gesto ambiental,
b) dos aspectos ambientais significativos e respectivos impactos reais ou potenciais
associados com seu
trabalho e dos benefcios ambientais proveniente da melhoria do desempenho pessoal,
c) de suas funes e responsabilidades em atingir a conformidade com os requisitos
do sistema da gesto
ambiental, e
d) das potenciais conseqncias da inobservncia de procedimento(s) especificado(s).
4.4.3 Comunicao
Com relao aos seus aspectos ambientais e ao sistema da gesto ambiental, a
organizao deve
estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para
a) comunicao interna entre os vrios nveis e funes da organizao,
b) recebimento, documentao e resposta comunicaes pertinentes oriundas de
partes interessadas

A organizao deve decidir se realizar comunicao externa sobre seus aspectos


ambientais significativos,
devendo documentar sua deciso. Se a deciso for comunicar, a organizao deve
estabelecer e
implementar mtodo(s) para esta comunicao externa.
4.4.4 Documentao
A documentao do sistema da gesto ambiental deve incluir
a) poltica, objetivos e metas ambientais,
b) descrio do escopo do sistema da gesto ambiental,
c) descrio dos principais elementos do sistema da gesto ambiental e sua interao
e referncia aos
documentos associados,
d) documentos, incluindo registros, requeridos por esta Norma, e
e) documentos, incluindo registros, determinados pela organizao como sendo
necessrios para
assegurar o planejamento, operao e controle eficazes dos processos que estejam
associados com
seus aspectos ambientais significativos.
4.4.5 Controle de documentos
Os documentos requeridos pelo sistema da gesto ambiental e por esta Norma devem ser
controlados.
Registros so um tipo especial de documento e devem ser controlados de acordo com os
requisitos
estabelecidos em 4.5.4.
A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para
a) aprovar documentos quanto sua adequao antes de seu uso,
b) analisar e atualizar, conforme necessrio, e reaprovar documentos,
c) assegurar que as alteraes e a situao atual da reviso de documentos sejam
identificadas,
d) assegurar que as verses relevantes de documentos aplicveis estejam disponveis
em seu ponto de
uso,
e) assegurar que os documentos permaneam legveis e prontamente identificveis,
f) assegurar que os documentos de origem externa determinados pela organizao como
sendo
necessrios ao planejamento e operao do sistema da gesto ambiental sejam
identificados e que sua
distribuio seja controlada, e
g) prevenir a utilizao no intencional de documentos obsoletos e utilizar
identificao adequada nestes,
se forem retidos para quaisquer fins.
4.4.6 Controle operacional
A organizao deve identificar e planejar aquelas operaes que estejam associadas
aos aspectos
ambientais significativos identificados de acordo com sua poltica, objetivos e
metas ambientais para
assegurar que elas sejam realizadas sob condies especificadas por meio de
a) estabelecimento, implementao e manuteno de procedimento(s) documentado (s)
para controlar
situaes onde sua ausncia possa acarretar desvios em relao sua poltica e aos
objetivos e metas
ambientais,
b) determinao de critrios operacionais no(s) procedimento(s), e

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c) estabelecimento, implementao e manuteno de procedimento(s) associado(s) aos
aspectos
ambientais significativos identificados de produtos e servios utilizados pela
organizao e a
comunicao de procedimentos e requisitos pertinentes a fornecedores, incluindo-se
prestadores de
servio.
4.4.7 Preparao e resposta emergncias
A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para
identificar potenciais situaes
de emergncia e potenciais acidentes que possam ter impacto(s) sobre o meio
ambiente, e como a
organizao responder a estes.
A organizao deve responder s situaes reais de emergncia e aos acidentes, e
prevenir ou mitigar os
impactos ambientais adversos associados.
A organizao deve periodicamente analisar e, quando necessrio, revisar seus
procedimentos de
preparao e resposta emergncia, em particular, aps a ocorrncia de acidentes ou
situaes
emergenciais.
A organizao deve tambm periodicamente testar tais procedimentos, quando
exeqvel.
4.5 Verificao
4.5.1 Monitoramento e medio
A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para monitorar
e medir regularmente
as caractersticas principais de suas operaes que possam ter um impacto ambiental
significativo.
O(s) procedimento(s) deve(m) incluir a documentao de informaes para monitorar o
desempenho, os
controles operacionais pertinentes e a conformidade com os objetivos e metas
ambientais da organizao.
A organizao deve assegurar que equipamentos de monitoramento e medio calibrados
ou verificados
sejam utilizados e mantidos, devendo-se reter os registros associados.
4.5.2 Avaliao do atendimento a requisitos legais e outros
4.5.2.1 De maneira coerente com o seu comprometimento de atendimento a requisitos, a
organizao
deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para avaliar periodicamente o
atendimento aos
requisitos legais aplicveis.
A organizao deve manter registros dos resultados das avaliaes peridicas.
4.5.2.2 A organizao deve avaliar o atendimento a outros requisitos por ela
subscritos. A organizao
pode combinar esta avaliao com a avaliao referida em 4.5.2.1 ou estabelecer um
procedimento em
separado.
A organizao deve manter registros dos resultados das avaliaes peridicas.
4.5.3 No-conformidade, ao corretiva e ao preventiva
A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para tratar as
no-conformidades
reais e potenciais, e para executar aes corretivas e preventivas. O(s)
procedimento(s) deve(m) definir
requisitos para
a) identificar e corrigir no-conformidade(s) e executar aes para mitigar seus
impactos ambientais,
b) investigar no-conformidade(s), determinar sua(s) causa(s) e executar aes para
evitar sua repetio,
c) avaliar a necessidade de ao(es) para prevenir no-conformidades e implementar
aes apropriadas
para evitar sua ocorrncia,

d) registrar os resultados da(s) ao(es) corretiva(s) e preventiva(s)


executada(s), e
e) analisar a eficcia da(s) ao(es) corretiva(s) e preventiva(s) executada(s).
As aes executadas devem ser adequadas magnitude dos problemas e ao(s) impacto(s)
ambiental(is)
encontrado(s).
A organizao deve assegurar que sejam feitas as mudanas necessrias na
documentao do sistema da
gesto ambiental.
4.5.4 Controle de registros
A organizao deve estabelecer e manter registros, conforme necessrio, para
demonstrar conformidade
com os requisitos de seu sistema da gesto ambiental e desta Norma, bem como os
resultados obtidos.
A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para a
identificao,
armazenamento, proteo, recuperao, reteno e descarte de registros.
Os registros devem ser e permanecer legveis, identificveis e rastreveis.
4.5.5 Auditoria interna
A organizao deve assegurar que as auditorias internas do sistema da gesto
ambiental sejam conduzidas
em intervalos planejados para
a) determinar se o sistema da gesto ambiental
1) est em conformidade com os arranjos planejados para a gesto ambiental,
incluindo-se os
requisitos desta Norma, e
2) foi adequadamente implementado e mantido, e
b) fornecer informaes administrao sobre os resultados das auditorias.
Programa(s) de auditoria deve(m) ser planejado(s), estabelecido(s), implementado(s)
e mantido(s) pela
organizao, levando-se em considerao a importncia ambiental da(s) operao(es)
pertinente(s) e os
resultados das auditorias anteriores.
Procedimento(s) de auditoria deve(m) ser estabelecido(s), implementado(s) e
mantido(s) para tratar
das responsabilidades e requisitos para se planejar e conduzir as auditorias,
para relatar os resultados e
manter registros associados,
da determinao dos critrios de auditoria, escopo, freqncia e mtodos.
A seleo de auditores e a conduo das auditorias devem assegurar objetividade e
imparcialidade do
processo de auditoria.
4.6 Anlise pela administrao
A alta administrao da organizao deve analisar o sistema da gesto ambiental, em
intervalos planejados,
para assegurar sua continuada adequao, pertinncia e eficcia. Anlises devem
incluir a avaliao de
oportunidades de melhoria e a necessidade de alteraes no sistema da gesto
ambiental, inclusive da
poltica ambiental e dos objetivos e metas ambientais. Os registros das anlises
pela administrao devem
ser mantidos.

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As entradas para anlise pela administrao devem incluir
a) resultados das auditorias internas e das avaliaes do atendimento aos requisitos
legais e outros
subscritos pela organizao,
b) comunicao(es) proveniente(s) de partes interessadas externas, incluindo
reclamaes,
c) o desempenho ambiental da organizao,
d) extenso na qual foram atendidos os objetivos e metas,
e) situao das aes corretivas e preventivas,
f) aes de acompanhamento das anlises anteriores,
g) mudana de circunstncias, incluindo desenvolvimentos em requisitos legais e
outros relacionados aos
aspectos ambientais, e
h) recomendaes para melhoria.
As sadas da anlise pela administrao devem incluir quaisquer decises e aes
relacionadas a possveis
mudanas na poltica ambiental, nos objetivos, metas e em outros elementos do
sistema da gesto
ambiental, consistentes com o comprometimento com a melhoria contnua.