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COMISIN INVESTIGADORA SOBRE LOS DELITOS ECONMICOS Y

FINANCIEROS ENTRE 1990 2001.

Estuvo conformada por mandato del Pleno del Congreso el 13 de agosto de 2001,
instalada para analizar los delitos econmicos y/o financieros ocurridos en el proceso
de privatizacin, el uso de recursos del estado, la implementacin de licitaciones
pblicas, el uso de la contralora general, SUNAT y otros organismos de fiscalizacin.

OBJETIVOS:

Determinar la existencia de indicios razonables de infracciones, transgresiones


o delitos en las principales operaciones econmicas y financieras del Estado
Peruano.
Determinar e individualizar las responsabilidades en los hechos irregulares que
pudieran establecerse para su posterior acusacin y juzgamiento.
Determinar las caractersticas del sistema poltico y establecer las
responsabilidades institucionales que permitieron los actos de corrupcin.
Proponer las modificaciones en las normas polticas del manejo econmico y
financiero del estado y su relacin con los sectores privados.

HIPTESIS DE INVESTIGACION:

La CIDEF establece que durante la dcada pasada un grupo corrupto de altos


funcionarios pblicos y militares se asociaron y utilizaron un conjunto de mecanismos
permitiendo la transferencia ilcita de recursos pblicos a manos privadas. Integrado
por: el ex presidente Alberto Fujimori, los servicios de inteligencia y Vladimiro
Montesinos, un conjunto de grupos de poder econmico y financiero.

METODOLOGA

La CIDEF ha organizado su trabajo en siete reas sistemticas:

El proceso de Promocin de la Inversin Privada a travs de la venta.


Las operaciones en el sistema financiero.
Las principales licitaciones relativas a adquisiciones y contrataciones del
Estado.
Recepcin y destino de las principales donaciones y programas de
cooperacin internacional.
El saneamiento y privatizacin de empresas azucareras.
El manejo de los principales proyectos de inversin regional.
El funcionamiento de las instituciones de control: Contralora General de la
Repblica y SUNAT.

La Comisin considera entregar al congreso un banco de datos, ordenado y


sistemtico, que permita a este disponer de un ndice adecuado y de una base
conceptual slida, que contribuya con otros procesos de investigacin en curso o
futuros.
Breve balance de la situacin de los casos de investigacin:

En el rea de privatizacin y liquidacin de empresas pblicas, los casos terminados


son: AEROPERU, Liquidacin de la Compaa de Seguros Popular y Porvenir, Electro
Sur Medio, SIDER PERU, SOLGAS, JOBSA.

En el rea de salvataje bancario, casos terminados son el caso: Banco Wiesse y


Banco Latino. En el rea del rea de licitaciones y adquisiciones, se ha concluido
con la denuncia sobre las adquisiciones de armamento y equipamiento militar con
decretos secretos de urgencia. En el rea de instituciones de control se ha
concluido los informes de los casos de SUNAT y la Contralora General de la
Repblica (CGR).

CAPTULO 1: REA PRIVATIZACIONES

I.1 ANTECEDENTES DEL PROCESO:

Los principales objetivos econmicos fueron el incremento de inversin nacional y


extranjera, el crecimiento del PBN, la forja de economa de mercado y competitiva, la
generacin de empleo productivo, etc.

La principal funcin del estado y de la sociedad es la promocin de empleo productivo


que pueda garantizar mejoras sustanciales de la calidad de vida y resultados
irreversibles en la erradicacin de la pobreza; este objetivo no se ha cumplido pues el
efecto de la privatizacin ha sido claramente negativo debido a que las empresas se
ven obligadas a reducir el personal de trabajo

Durante la dcada de los noventa el crecimiento de la economa paso por dos etapas:
la primera con un rpido crecimiento los primeros cuatro aos y la segunda con una
etapa de desaceleracin que llego al estancamiento poltico. La inversin en la
economa pas de ser el 24% del PBI en 1994,a menos del 20% en el 2000.
I.2 METODOLOGA PARA EL ANLISIS DE LOS CASOS DE EMPRESAS
PRIVATIZADAS

Para el estudio de cada uno de los casos, se ha utilizado el anlisis de las distintas
etapas del proceso:
-Situacin previa a la privatizacin: Diagnstico de la empresa, Medidas adoptadas y
recursos invertidos por el Estado para sanearla, Decisiones adoptadas y condiciones
planteadas para su privatizacin.
- Proceso de privatizacin: Determinacin de la valorizacin y precio base,
identificacin de postores, condicin de licitacin o subasta y resultado del proceso.
- Etapa post-privatizacin: Cumplimiento de compromisos asumidos por los nuevos
operadores, desempeo econmico de la empresa bajo la administracin privada,
efectos del proceso sobre la situacin laboral.

I.3 EL PROCESO DE PRIVATIZACIN DE AEROPER

Fundada en 1973 para actividades de transporte aerocomercial y a la promocin del


turismo internacional; a principios de los 90. AEROPERU sufra perdidas ms de $2
millones mensuales, a causa de gestiones que tuvo. El precio aproximado de la
empresa estaba entre los 45 y 55 millones de dlares en subasta pblica donde los
activos fsicos estaba valorizado en $ 25 millones de dlares y las rutas valan entre 20
y 30 millones de dlares. La primera subasta fijado por la COPRI y la CEPRI, fue de
casi la mitad: 27 millones y medio de dlares. El precio estaba tan mal calculado, que
tuvo que ser reajustado para la segunda subasta a 41 millones de dlares
vendindose as la empresa. Las personas que dirigieron este proceso fueron, entre
otros, el Contralmirante AP Dante Matellini Burga, presidente del Cepri, y el Sr. Carlos
Montoya Macedo, Director Ejecutivo de la COPRI, funcionario pagado por el Banco
Mundial para dirigir las privatizaciones en el Per . AEROPERU fue privatizada con el
supuesto objetivo de sanearla, modernizarla, generar empleo y mejorar la actividad
aerocomercial en el pas. Cuando se entreg a manos privadas, tena un patrimonio
deficitario de $2832,000. Cuatro aos despus, ya privatizada, el patrimonio negativo
de la empresa era de $132399,000. Sesenta y seis veces ms. As, bajo la
Presidencia del Sr. Roberto Abusada Salah, se fue reduciendo el patrimonio de la
empresa a menos de su tercera parte, hasta ocasionar su situacin de absoluta
insolvencia. Para eso, sobrevaluaron alquileres de aeronaves, mantenimiento, carga,
capacitacin, y otros proporcionados por Aerovas de Mxico y empresas afiliadas;
subvaluaron los ingresos que AEROPERU les brindaba a ellos para no registrar
utilidades; o finalmente, incluan deudas sin sustentacin alguna a Mexicana de
Aviacin, Aerovas de Mxico y SERVIRAMPA hasta por ms $ 53 millones. Todo esto
refleja el favorecimiento ilcito a los accionistas mayoritarios en perjuicio de los
accionistas minoritarios. Todo esto, con la complicidad de los funcionarios de
CONADE, que estaban en el Directorio para representar los intereses del Estado.

Mientras la administracin privada usufructuaba las rutas como Lnea Area de


Bandera, desviaba los ingresos de la empresa a otras compaas vinculadas a
Aerovas de Mxico. En conclusin, slo en el saneamiento de las deudas, el Estado
perdi su inversin de ms de S/ 135 millones de soles, adems de $ 25 millones de
dlares en la flota de aeronaves y sus repuestos, y el 20% de acciones de la empresa
que pertenecan al Estado luego de la privatizacin, valorizadas en $6767,023. Por su
parte, ms de dos mil trabajadores que dependan directamente de la empresa
perdieron sus puestos de trabajo y las acciones de la empresa que les pertenecan
(7,15%) valorizadas en $ 2515,221. Lo ms grave de todo, el Per perdi su lnea
area de bandera y se debilit seriamente su presencia en la actividad aerocomercial
internacional.

I.4 CASO: CORRUPCIN EN LA CA DE SEGUROS POPULAR Y PORVENIR - UN

EJEMPLO DE PRIVATIZACIN FRUSTRADA

La Compaa de Seguros Popular y Porvenir existiendo desde 1904, el rubro de la


empresa fue de seguros generales. En su decadencia esta, empresa no tena la
capacidad de realizar control La estrategia para apoderarse ilegalmente de los bienes
de la empresa la empresa de seguros Popular y Porvenir, dirigida por Augusto
Miyagusuku, (que tuvo el manejo absoluto de la empresa entre 1990 y 1997),
vinculado estrechamente a Alberto Fujimori, cometiendo actos ilcitos en a travs de
entidades vinculadas a Miyagusuku, incluyendo las ONG AKEN y APENKAI. A travs
de Popular y Porvenir, se efectu la contratacin fraudulenta de plizas,
principalmente con las FFAA, a travs de las cuales, proveedores de armamento y
altos mandos militares obtuvieron comisiones ilegales. La empresa estuvo en proceso
de privatizacin desde 1993, sin embargo, esto nunca lleg a concretarse porque la
red de corrupcin la usaba como fuente irregular de recursos. Alberto Fujimori ejerci
el control sobre el Directorio de la Empresa Seguros del Estado, Ca. Popular y
Porvenir, colocando a funcionarios vinculados a su entorno personal Csar Hernndez
Mrquez y Miguel Angel Shimabukuru. Al mismo tiempo, se retira la gestin de la
empresa de los mecanismos de fiscalizacin de la Contralora General de la
Repblica, bajo el argumento de que era una empresa de economa mixta (98% de
acciones perteneca al Estado).

Finalmente, en el ao 2001, limitan y prohben la participacin de las empresas


pblicas de ofertar servicios en el mercado cuando hayan ms de dos operadores
privados; (hecho que contraviene el Art. 60 de la Constitucin) se ha visto seriamente
afectada en su posibilidad real de funcionamiento, quedando slo la liquidacin como
salida final, constituyendo una grave prdida patrimonial para el Per, de una empresa
que hasta diciembre de 2001 se encontraba en el quinto lugar del ranking de balances
y resultados de empresas aseguradoras.

I.5 CASO: LA PRIVATIZACIN DE LA EMPRESA SIDER PER

SIDER PER arrastraba perdidas entre los aos 1993 a 1995, tambin se encontraba
endeudada con el estado ms de $ 148 millones de dlares y afrontaba serios
problemas debido a la disminucin mundial de la industria del acero. Tomaron
medidas antes de la privatizacin insistiendo un proceso que acarre un gasto estatal
de ms de $166 millones: $148 millones de deuda asumidas por el Estado antes de su
privatizacin, $17 millones que se gastaron en reduccin de personal y casi $1.3
millones como presupuesto del Cepri.

A pesar de su situacin econmica, la empresa posea importantes activos como


plantas de tratamiento de Acero, terrenos, inmuebles y hornos que constituan su
principal valor.

Las Condiciones de la Privatizacin fue que La Cepri-Siderper aprob la venta del


100% de las acciones de la empresa, con la reserva de aquellas que fueran adquiridas
por los trabajadores.

El 16 de febrero de 1996 se produjo el otorgamiento de la Buena Pro corroborando el


desfase entre el precio base estimado y el ofrecido por el 100% de las acciones. El
consorcio ganador fue ACERCO S.A. conformado por Acerco S.A.,

Despus constituiran Sider Corp se estableci un cronograma de pago para las


acciones que se realizara en ocho cuotas anuales. Las cuatro primeras entre 1997-
2000 por un monto de $ 11`743,488 cada una; mientras que las cuatro ltimas entre
2001-2004 ascendentes a $ 23486,977 cada una

La situacin de la empresa privatizada, lejos de mejorar, se deterior. Los objetivos


iniciales de la privatizacin no se han cumplido. Las grandes inversiones y los costos
en los que incurri el Estado para financiar el proceso de privatizacin no han sido
recuperados debido a que el consorcio ganador ha solicitado la postergacin de la
cuota que venca el 30 de abril del 2002 para pagarla a fin de este ao. Esta solicitud
no fue aceptada por Pro Inversin, quien prorrog la cuota solo hasta Septiembre. De
esta manera, la cuota vencera el 30 de Septiembre de 2002 y asciende a $23486,977
dlares ms los intereses.

I.6. CASO: LA PRIVATIZACIN DE ELECTROLIMA

La empresa regional de servicio pblico de electricidad ELECTROLIMA fue privatizada


entre 1994-1996. En el caso de ELECTROLIMA los resultados de la privatizacin en el
bienestar de la poblacin son mixtos, se ha producido una ampliacin de la frontera
elctrica, el nmero de clientes y la mejora en la calidad de los servicios
El inicio del proceso de privatizacin de ELECTROLIMA se da con la promulgacin de
la Resolucin Suprema 282-92-PCM del 22 de Mayo de 1992, la cual incluye a
ELECTROLIMA y ELECTROPERU en el proceso de promocin de la inversin
privada. La Resolucin Suprema 117-93-PCM del 25 de Marzo de 1993 cre el Comit
Especial para la Privatizacin de ELECTROLIMA (CEPREL).

Venta de EDELNOR y EDELSUR

Los precios base se fijaron en US$ 127.72 millones para EDELNOR y en US$ 129.42
millones para EDELSUR. Estos precios fueron fijados mediante la metodologa de
Valor Neto de Reposicin determinado por la Comisin de Tarifas Elctricas (CTE) en
mayo de 1993. El 18 de agosto se produjo el acto de cierre con el pago del precio
pactado.

I.7 Caso: El proceso de privatizacin de Electro Norte S.A., Electro Nor Oeste
S.A.,
Electro Norte Medio S.A. (Hidrandina S.A.) y Electro Centro S.A.

Las 4 empresas elctricas tienen como actividad principal la distribucin de energa


elctrica dentro del rea de sus concesiones autorizadas comprendidas en los
departamentos de Tumbes, Piura, Ancash, La Libertad, Junn, Pasco, Huancavelica,
Hunuco, y las principales provincias de Lambayeque, Cajamarca, Amazonas y
Ayacucho, con un mbito de influencia geogrfica y demogrfica de 35% del territorio
nacional y alrededor de 11 millones de habitantes.
Al momento de su inclusin en el proceso de promocin a la inversin privada, estas
empresas presentaban prdidas acumuladas de aproximadamente S/. 600 millones y
un patrimonio acumulado de alrededor de S/. 900 millones.

I.8 CASO: INCUMPLIMIENTOS DEL CONTRATO DE COMPRAVENTA DE


ACCIONES DE ELECTRO SUR MEDIO

Se estableci en 1987 se encargaba de la prestacin social de servicios pblicos de


energa elctrica.

El Contrato de Compra-Venta de Acciones de la Empresa Electro Sur Medio S.A.A., de


fecha 26.12.02 se estableca que Hica Inversiones S.A. (Ganador de la buena Pro de
la privatizacin de Electro Sur Medio S.A.) deba acreditar el pago de las obras de
Rehabilitacin de las instalaciones elctricas afectadas por el Fenmeno del Nio por
$ 2564,150.00 mediante la capitalizacin de utilidades de Electro Sur Medio S.A.A.,
que a Hica Inversiones S.A. le corresponda.

A la fecha de suscripcin de dicha Adenda se advirti que haba capitalizado la suma


de $1966.443.00 quedando por capitalizar $ 597,707.00, cuya capitalizacin deba
acreditarse el 13.11.03 conforme lo seala el Literal b) del numeral 2.3 de la
mencionada Adenda. Por consiguiente se estableci que de no existir utilidades
suficientes Hica Inversiones deba cumplir el compromiso con aportes dinerario, y de
incumplirse con este aporte en los plazos establecidos se aplicara una penalidad.

El ilcito penal se centra en que los denunciados como Funcionarios de FONAFE


estaban en la obligacin de hacer cumplir que Hica Inversiones efectuara el aporte
adicional de $ 597,707 ms los intereses, sin embargo omitieron realizar actos propios
de su funcin para que Hica cumpliera con su obligacin.

I.9 Caso: La privatizacin de la Empresa Envasadora de Gas SOLGAS

Fue una de las primeras unidades operativas privatizadas de PETROPERU.


El 84.1% de la acciones de esta empresa fue vendida en 1992 por un monto
aproximado de
US$ 7.33 millones de dlares. Cuatro aos despus, en noviembre de 1996, el
accionista mayoritario chileno, LIPIGAS vendi el 60% de su participacin accionaria
a la transnacional
REPSOL por un precio de $39 millones.

I.10 Proceso de Privatizacin de la Telefona

Telefnica Per, propiedad de TISA, compra en subasta internacional las acciones


del Estado en el capital social de CPTSA (20% y despus sube al 35%) y ENTEL
(35%), por un total 2,002 US $. El Estado recibe 1,391 $ y el saldo de 611 $ es el
aumento de capital en CPT para expansin de la red. Se crea Osiptel, como
Regulador tcnico econmico de las operaciones del mercado, El MTC interviene en
aspectos de poltica y normas tcnicas.
Telefnica aprovech que los pagos por transferencia de tecnologa y de gestin
fueron reconocidos por el Estado para negociar convenios muy beneficiosos para ella.
A travs de esos pagos pudo esconder la altsima rentabilidad permitida por las tarifas.

I.11 CASO: LA PRIVATIZACIN DE HIERRO PER

La ruptura del rgimen democrtico en Abril de 1992, aunado a los atentados


terroristas en la capital haban provocado gran incertidumbre respecto a lo econmico
es en este escenario que el gobierno toma la decisin poltica de acelerar la
privatizacin de empresas pblicas. Hierro Per fue una de ellas. Durante los aos
1991 y 1992, Hierro Per arrastr prdidas acumuladas por ms de S/. 351 millones
de soles. La empresa se encontraba endeudada en gran magnitud con las
instituciones estatales y la carencia de renovacin de maquinaria y equipos
necesarios. El costo fue de $393,400 dlares luego uno de los principales problemas
de la privatizacin de la empresa. La decisin poltica de vender Hierro Per en un
contexto como el descrito propici la utilizacin de una tasa de descuento de entre
25% y 30% que determin un precio base de $ 22 millones por el alto riesgo que
significaba invertir en el pas, Shougang empresa compradora se haba comprometido
a invertir $150 millones en el perodo 1992-1995, sin embargo, no cumpli con estos
compromisos reprogramandos. Al final para la empresa fue un mejor negocio pagar
una penalidad de $ 12 millones que cumplir con alguno de los dos cronogramas de
inversin comprometidos tambin durante el ao de la escisin que Shoungang Hierro
Per no pag impuestos.
Este incumplimiento ocasiono graves problemas sociales debido a que actualmente
solo hay 1,300 trabajadores trabajando en la empresa, mucho menos de los 4,800 que
haban en 1992. Pero las cifras globales de poblacin son las ms dramticas.

I.12 Caso: Irregularidades en la Privatizacin del Terminal Portuario de Matarani

Su privatizacin mediante la concesin total de su infraestructura bajo el sistema de


cooperador se dio en junio de 1999. ENAPU, antes de su privatizacin efectu una
importante inversin para la construccin de silos para cereales. Es por ello, que se
gener un incremento de ms del 50% de la carga. Las inversiones realizadas por
ENAPU antes de su privatizacin tienen un valor de $ 50,460,174. Estas inversiones
fueron hechas enteramente por la empresa con financiamiento a travs de crditos
externos.

I.13 Caso: Privatizacin de las Azucareras

La presente investigacin est enmarcada dentro del proceso de privatizacin llevado


a cabo por el Gobierno del Ex Presidente Alberto Fujimori en las empresas agrarias
azucareras que, hasta fines de los aos 95, se encontraban bajo el marco legal del
cooperativismo. El Poder
Ejecutivo de ese entonces, aplic una poltica sectorial basndose en el errneo
argumento de que el modelo de propiedad colectiva o cooperativista, se encontraba en
crisis y constitua una traba para futuras inversiones y mayor tecnologa para el sector.
Se encuentran en proceso de investigacin Laredo, Chucarapi, Paramonga,
Casagrande, Chiquitoy y la Papelera Trupal S.A.

I.14 EL PROCESO DE PRIVATIZACION DE PESCAPER 1992-2001

En 1992 la principal empresa pesquera productora de harina y aceite de pescado del


Per y del mundo contaba con la capacidad operativa de 21 plantas de harina y aceite
de pescado y 5 refineras ubicadas en 13 puertos a lo largo de 2,100 kilmetros del
litoral en la segunda privatizacin se inici en junio de 1994 con el relanzamiento del
proceso y con el criterio de la venta de toda la empresa. Se independiz cada unidad
operativa y se le convirti en S.A, se les puso a la venta totalmente saneadas y con
personal reducido mediante la subastas pblicas.

Su Valor Patrimonial fue de 195 millones de dlares, su Valorizacin Tcnica fue de


104 millones de dlares. El Precio Base para las ofertas y el Importe Total por las
Adjudicaciones fue de 135 millones de dlares y si se le agrega la venta de activos
totaliza 143 millones de dlares.

La CEPRI transfiri la Divisin de Guano de la Islas de Pesca per a la entidad


PROABONOS a cargo del Ministerio de Agricultura por autorizacin expresa de una
Ley, desde finales de 1997 esta entidad recibi la infraestructura existente en 24 islas
y 13 puntas, la planta de procesamiento de la Av. Argentina, los locales de Pisco, las
instalaciones de flota existentes en Pisco y toda la flota especializada. En la actualidad
no se sabe el paradero de las embarcaciones pesquera ni de miles de activos que
aparecen en un oficio del Gerente General al Presidente del Directorio de Pesca Per.
Por medio de un oficio el Jefe de Logstica de Palacio de Gobierno transmiti la orden
del ex Presidente Fujimori para que deje sin efecto la subasta de camiones, 29 de los
32 vehculos sean transferidos a Palacio de Gobierno, la CEPRI cumpli con el abuso
y se suspendi la subasta transfiriendo los bienes mencionados.

CAPTULO II: OPERACIONES DE SALVATAJE BANCARIO Y LIQUIDACIN DE LA


BANCA DE FOMENTO

La crisis financiera peruana que estalla en 1998, donde la actitud de los bancos que
abusan del crecimiento desmedido de colocaciones sin tomar las debidas
precauciones es agravada por una dbil capacidad de supervisin por parte de la
Superintendencia de Banca y Seguros.
La Ley de Bancos promulgada en 1996, apunta a que los bancos asuman los riesgos
de sus actividades y no carguen su crisis al Estado. Esta Ley brindaba facultades a la
SBS para sancionar a los bancos que sean mal administrados, pasando por la
intervencin, disolucin y posterior liquidacin.
A continuacin se encuentra el informe del conjunto de casos trabajados en el rea
de salvataje bancario:

II.1 Caso: Banco Latino

El proceso de salvataje del Banco Latino empez en diciembre de 1998 y termin en


abril del 2001. Por tratarse de un proceso complicado, la investigacin se dividi en
tres etapas: (a) Perodo en que la gestin estuvo a cargo de accionistas privados
(1996 1998); (b) Perodo bajo gestin estatal (1999 2000); y (c) Proceso de
absorcin de un bloque patrimonial del Banco Latino, por parte del Interbank.

II.2 Caso: Banco Wiese Ltdo

El informe producto de la investigacin tiene como objetivo exponer el proceso de


Salvataje Bancario del Banco Wiese ocurrido en el ao 1999. En la ltima visita de
inspeccin regular efectuada por la SBS al Banco Wiese antes de su fusin, terminada
en enero de 1999, se determinaron una serie de observaciones siendo las ms
importantes:
Dficit de provisiones del orden de S/. 182 millones, deficiencias de Control de
los Lmites Legales y excesos en los lmites Legales Crediticios.
En opinin del equipo de visita de inspeccin, calificaba la labor de superacin
de las observaciones, determinadas en la visita de inspeccin anterior como
Deficiente.

II.3 Caso: Liquidacin de la Banca de Fomento

El Ejecutivo decidi liquidar la Banca de Fomento cuando afrontaba una situacin


financiera bastante deteriorada. Se realiz asumiendo que la banca privada suplira el
vaco dejado. Sin embargo, la banca privada no logr satisfacer la demanda por
servicios financieros del segmento de la poblacin que deba atender la Banca de
Fomento.
Para ejecutar los procesos de liquidacin se constituyeron inicialmente comisiones
liquidadoras para cada uno de los bancos. Comisin de Liquidacin Unificada para los
bancos Agrario, Industrial y Minero.
Irregularidades

La prdida de valor de venta de PROLACSUR S.A y el de Manufacturas Nylon


S.A..
Se condonaron sumas elevadas de deudas de: Minas de Cobre Chapi S.A.,
Textil San Cristbal S.A., Consorcio Energtico Huancavelica S.A. y Cia Minera
Colquirrumi S.A.
La venta de carteras a los bancos en la cual se presenta un solo postor, casos
Cia Minera Santo Toribio S.A., Cia Agroindustrial Paramonga S.A., Cristal
Peruano S.A., Surpack S.A., Fabrica Nacional El Amazonas y Laboratorios
Atral S.A.

II.4. Caso: Banco NBK y Banco Nuevo Mundo, una primera aproximacin

Por medio del Decreto de Urgencia N 108-2000, del 27 de noviembre del 2000 se
cre el Programa de Consolidacin del Sistema Financiero. El objetivo de este
programa fue facilitar la fusin o absorcin de las empresas financieras. Los
primeros bancos en acogerse al programa fueron el Banco Interbank y el Banco
Latino, concretndose as a absorcin de un bloque patrimonial del Banco Latino por
parte del Interbank. Tambin se utilizaron recursos de este programa para apoyar la
fusin entre el Banco Financiero y el NBK Bank. El Banco Nuevo Mundo y el Banco
Interamericano de Finanzas buscaron acogerse, pero la operacin no lleg a
concretarse.

CAPTULO III: LAS LICITACIONES Y LAS ADQUISICIONES CON RECURSOS


PBLICOS

Un grupo de altos funcionarios pblicos, habran aprovechado las influencias y la


informacin privilegiada de que disponan para beneficiar irregularmente a un grupo de
empresas y proveedores relacionados con ellos.

III.1 Caso: Las compras efectuadas a consorcios de la Repblica Popular China

Uno de los temas ms significativos de corrupcin, fue el referido a las adquisiciones a


las corporaciones estatales de la Repblica Popular China. Bajo el pretexto de
beneficiar a la poblacin, en la dcada pasada, el gobierno peruano promulg
diferentes dispositivos legales que ampararon adquisiciones de productos no idneos
a las necesidades de la poblacin peruana, a los requerimientos de sus instituciones y
en cantidades innecesarias que, a la par que generaron clientela poltico, terminaron
por ser utilizadas para establecer una serie de negociados en favor de los
representantes de las corporaciones chinas ante el Gobierno Peruano, altos
funcionarios del gobierno peruano y empresas y testaferros vinculados a ellos.

III.2. Caso: Adquisicin de armas y equipamiento en sector defensa a travs de


dispositivos secretos

Entre 1990-2000 se expidieron siete Decretos Leyes, 22 Decretos de Urgencia y 104


Decretos Supremos con carcter secreto. Ayudaron para encubrir acciones ilcitas de
los altos funcionarios pblicos y mandos militares que tuvieron a su cargo dichas
adquisiciones, El argumento del secreto militar permiti eludir todo nivel de control
y fiscalizacin.
Los protagonistas de esta red de corrupcin, abusaron de su capacidad normativa
para construir una legalidad ad hoc, para tener un amparo legal para los actos
irregulares que cometieron afectando incluso la defensa nacional. Con el argumento
de las necesidades de lucha antisubversiva y el conflicto con Ecuador, se dispuso
el secreto por razones de seguridad a un mbito casi ilimitado de adquisiciones y se
fortalecieron prerrogativas institucionales de los militares.

El balance de lo ocurrido con los gastos en el sector Defensa es crucial para el pas,
no slo porque se us los fondos de la privatizacin, que no van a volver a obtenerse;
sino tambin, porque se adquiri armamento que deba ser fundamental para elevar la
capacidad operativa de las FFAA, en funcin de la estrategia de la defensa nacional.

III.3 Las licitaciones de obras pblicas en la construccin

El sector construccin fue uno de los mayores participantes de la expansin


experimentada por la economa peruana durante unos aos a mitad de los noventa.
En este ciclo de crecimiento, la inversin pblica fue un componente fundamental. El
examen de las inversiones de los recursos de la privatizacin en el sector construccin
ha permitido verificar la concentracin de los fondos en siete de las ms importantes
empresas constituidas en el pas.
Asimismo, este mismo examen permite entender la importancia gravitante de un grupo
de grandes empresas que fueron los ejecutores de la mayor parte de las inversiones
pblicas.

III. 4. El caso JJC Contratistas generales y su inscripcin como contratistas del


Estado

Entre la fundacin de la empresa en 1958 y 1992, sta no se inscribi nunca en el


Registro nico de Contratista de Obras Pblicas (RULCOP). Recin se inscribe en el
RULCOP el 4 de diciembre de 1992, das antes de la suscripcin del contrato de obras
pblicas declarado el 15 de diciembre con CORDE Callao, dependencia del Ministerio
de la Presidencia. Este fue el Contrato No. 92-CORDECALLAO. Desde esa fecha la
capacidad de obra aument de 40 millones de soles a 866 millones de soles en abril
de 2001 y el capital aument de 800,000 soles a 21 millones de soles en el mismo
periodo.

III.5 El caso de Mesala s.a y su relacin con el director general de presupuesto


pblico

El Director General de Presupuesto Pblico del MEF, Reynald Bringas auspici a su


conyugue a inscribir una empresa de construccin en registro pblicos para poder
asignarle fondos.

Esta empresa ha ejecutado 44 contratos de obras en infraestructura para el


Instituto Nacional de Defensa Civil - INDECI, Ministerios del Interior, Ministerio de
Defensa, Universidad Nacional de Ingeniera y Hosp. Nacional Arzobispo Loayza;
todas, va contratos por Adjudicacin Directa por un total de S/. 16250,689.59, de un
tamao ponderado de S/. 300,000.00
El Ministerio del Interior suscribi once contratos de obras con MESALA SAC por un
monto superior a los S/. 5.4 millones de soles. Particularmente se ha determinado que
algunas obras se adjudicaron sin contar con los Expedientes Tcnicos de Obras
debidamente aprobados.

III. 6 El Grupo Tejeda Moscoso y su relacin con el MTC

Se ha determinado a travs de la documentacin recabada, la existencia de estrechos


vnculos e intereses comunes entre diversas empresas constructoras y supervisoras
que fueron favorecidas con la buena pro para la ejecucin de obras de infraestructura
y de supervisin para el Ministerio de Transportes y Comunicaciones.

III. 7 El caso del Proyecto Ro Cachi

En el caso del Proyecto Regional Ro Cachi, existen indicios razonables de


responsabilidad administrativa y legal de altos funcionarios que han intervenido en la
ejecucin de la obra, en desmedro de su eficiencia. De acuerdo al informe preliminar
de investigacin, se habran cometido algunos delitos, como Colusin Ilegal,
Abuso de Autoridad y Enriquecimiento Ilcito.
El Director General de Presupuesto Pblico del MEF, Reynald Bringas auspici a su
conyugue a inscribir una empresa de construccin en registro pblicos para poder
asignarle fondos.

Esta empresa ha ejecutado 44 contratos de obras en infraestructura para el


Instituto Nacional de Defensa Civil - INDECI, Ministerios del Interior, Ministerio de
Defensa, Universidad Nacional de Ingeniera y Hosp. Nacional Arzobispo Loayza;
todas, va contratos por Adjudicacin Directa por un total de S/. 16250,689.59, de un
tamao ponderado de S/. 300,000.00

El Ministerio del Interior suscribi once contratos de obras con MESALA SAC por un
monto superior a los S/. 5.4 millones de soles. Particularmente se ha determinado que
algunas obras se adjudicaron sin contar con los Expedientes Tcnicos de Obras
debidamente aprobados.

CAPTULO IV: LA CORRUPCIN DE LOS NOVENTA EN LAS


INSTITUCIONES DE CONTROL, REGULACIN Y FISCALIZACIN

-La CIDEF ha examinado diversas instituciones del aparato del Estado que tenan la
responsabilidad de advertir los signos de la gran corrupcin econmicos y financieros
que estaba en curso durante los aos noventa.
El principal organismo de este tipo es la CGR, fundada en 1930 y con un largo historial
como institucin poco considerada por los mandatarios. La CGR es el organismo
rector del Sistema Nacional de Control, que abarca adems a las auditoras internas
de cada reparticin pblica y a las empresas privadas auditoras registradas.
Vctor Caso Lay puso en marcha un sistema que brillaba por su ineficiencia. Durante
los siete aos de su gestin, slo se aprobaron planes en dos de ellos, los otros cinco
se funcion sin estrategia definida. Su ineficiencia sirvi para omitir verificaciones
indispensables de importantes casos de corrupcin, es decir, durante el rgimen de los
noventa, la CGR fue una pantalla que permiti ocultar la corrupcin en curso cometida
por los integrantes de la cpula gobernante. En el caso de la SUNAT se constata que
la red de corrupcin fue muy poderosa y abarc diversos miembros de la alta direccin
de la institucin. Esta red se extendi al Tribunal Fiscal.
-A continuacin, la CIDEF ha analizado a un grupo de instituciones nuevas, nacidas
durante los aos noventa, para cumplir funciones de promocin de la libre,
competencia y de regulacin del mercado. Se trata del Instituto Nacional de Defensa
de la Competencia y de la Proteccin de la Propiedad Intelectual, INDECOPI y los dos
entes reguladores de mayor antigedad, OSIPTEL y OSINERG, ubicados en
Telecomunicaciones y Energa respectivamente.
El Organismo Supervisor de la Inversin en Energa, OSINERG, por su parte tiene una
historia diferente porque fue conformado tiempo despus de la privatizacin y no
inmediatamente antes, como haba sido el caso de OSIPTEL.
Sucede que estos organismos poseen amplios poderes para resolver el contencioso
administrativo, aunque sus decisiones son susceptibles de ser apeladas ante el Poder
Judicial. Por todo ello, el contencioso administrativo ha sido objeto de frecuentes
denuncias, y sacudido por ms de un escndalo periodstico, como un rea donde se
produce con frecuencia trato de influencias.
-De este modo, al realizar el balance entre las instituciones revisadas, podemos
sealar que en el caso de las reguladoras encontramos un patrn de corrupcin
distinto a los dos casos anteriores, porque no se haya evidencia de conexiones a una
red vinculada directamente por el ncleo en control del aparato del estado.
Finalmente, para continuar con la investigacin sobre las instituciones de control,
regulacin y fiscalizacin, se ha iniciado el anlisis de la SBS y de la CONASEV.
Ambas instituciones son importantes en la medida que controlan y regulan el mercado
financiero.

CAPTULO V: DE LAS DENUNCIAS EFECTUADAS POR ESTA COMISIN

En el transcurso de las investigaciones, la Comisin Investigadora reuni suficientes


elementos indiciarios de delitos de funcin cometidos por altos ex funcionarios pblicos,
durante el perodo investigado. Conforme a sus atribuciones constitucionales y
reglamentarias, la Comisin ha procedido a denunciar directamente ante el Ministerio
Pblico a aquellos particulares y ex funcionarios a los que ya no les alcanza el beneficio
del antejuicio poltico.

Denuncias Comunes
1.Denuncia por la expedicin de decretos de urgencia secretos para la adquisicin de
armamento(05/10/2001): Implicados: ex presidente Alberto Fujimori Fujimori y a los ex
ministros de su gabinete, por los delitos de Colusin, Malversacin, Peculado,
Asociacin Ilcita para Delinquir.
2. Denuncia por el caso Popular y Porvenir (09/10/2001): Contra Vctor Joy Way, por
delito de Estafa, Colusin y Falsificacin de Documento y el 20/12/2001, contra
Augusto Miyagusuku, Octavio Chirinos Valdivia , por delito de Encubrimiento Personal.
3. Denuncia por el caso Pucal (19/12/2001): Contra Boris Ljubicic y Otros, por delitos
de Apropiacin Ilcita, Peculado y Otros.
4. Denuncia por el caso Aeroper (07/02/2002): Contra Dante Matellini Burga, Roberto
Abusada Salah y Otros, por delito de Colusin, Falsedad Ideolgica.
5. Denuncia por el caso del Banco Latino (08/03/2002): Contra Jorge Picasso Salinas,
Flix Navarro Grau y otros, por delito de Concentracin Crediticia y Estafa.
6. Denuncia por el Fondo Econmico Especial (08/03/2002): Contra Jorge Arana
Coha, Absaln Vsquez y Otros, por delito de Negociacin Incompatible y Peculado.
7. Denuncia sobre Medicinas Chinas (27/03/2002): Contra Vctor Joy Way Rojas y
diversos ex Ministros, por delito de Colusin Ilegal.
8. Denuncia sobre Contribuciones Reembolsables (06/05/2002): Contra David
Saettone Watmough y Otros, por delito de Colusin Ilegal.
Acusaciones Constitucionales

Decretos Supremos Secretos.


Emisin del D.S. 120-94-EF.
Caso Pucal.
Adquisiciones de Productos Chinos.
Contribuciones Reembolsables.

CAPTULO VI: CONTEXTO POLTICO

La hiptesis principal de la investigacin realizada por el CIDEF establece que,


durante el rgimen de Alberto Fujimori y Vladimiro Montesinos, se form un
ncleo corrupto que se apoder del control del aparato del Estado y lo someti
a diversas reformas para aprovechar sus recursos de manera privada e ilcita.
En el caso particular de Alberto Fujimori, un rasgo central que define su
gobierno es su carcter de recin llegado al escenario poltico, en un cuadro
de crisis del sistema de partidos y de rgimen poltico.
Fujimori careca de partido poltico y programa. El grupo que lo rodeaba era
precario, formado a ltima hora y sin un planteamiento estructurado. El
fujimorismo tena demasiadas debilidades al comenzar su mandato y fueron
cubiertas rpidamente por dos actores cruciales: el anclaje familiar, por un
lado; y por el otro, las FFAA y en forma especfica los servicios de inteligencia.
A travs de la historia peruana las FFAA han sido el sostn del Estado, que
registra inmensas dificultades para dotarse de instituciones solventes y
estables. Al comenzar el gobierno de Fujimori, las FFAA estaban atravesadas
por gruesas dificultades. La guerra contrasubversiva continuaba empantanada
y an no apareca una salida inmediata.
A partir de su victoria en segunda vuelta, Fujimori se mud a vivir al Crculo
Militar y en ese espacio se tomaron decisiones trascendentales para la poltica
peruana. El gobierno aprovech el neoliberalismo para atraer cuadros
profesionales. Es decir, a diferencia de las satrapas corrientes, el fujimorismo
elabor una propuesta de transformacin integral del pas y un mensaje sobre
cmo lograr el desarrollo nacional.
El gobierno de Fujimori emple el clientelismo a partir de cierto momento,
cuando en forma paralela, primero se increment la recaudacin fiscal, luego
se us los fondos de la privatizacin y tambin empez a recibir prstamos
internacionales especficamente destinados a ayuda social.
En los das que siguieron al autogolpe de 1992, esa red se ampli para el
control de los poderes bsicos del Estado: el Legislativo y el Judicial. Las tres
funciones del poder legislativo: representar, fiscalizar y legislar, fueron
considerablemente disminuidas para darle al Poder Ejecutivo las manos libres
para conducir un proyecto autoritario y centralista.

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