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MINISTRIO DA DEFESA

COMANDO DA AERONUTICA

INSPEO

ICA 121-6

INSPEO NAS ORGANIZAES MILITARES


SUBORDINADAS AO DCTA

2016
MINISTRIO DA DEFESA
COMANDO DA AERONUTICA
DEPARTAMENTO DE CINCIA E TECNOLOGIA AEROESPACIAL

INSPEO

ICA 121-6

INSPEO NAS ORGANIZAES MILITARES


SUBORDINADAS AO DCTA

2016
MINISTRIO DA DEFESA
COMANDO DA AERONUTICA
DEPARTAMENTO DE CINCIA E TECNOLOGIA AEROESPACIAL

PORTARIA DCTA N 337/SCDI, DE 12 DE DEZEMBRO DE 2016.

Aprova a reedio da Instruo


que trata da Inspeo nas
Organizaes Militares
subordinadas ao DCTA.

O DIRETOR-GERAL DO DEPARTAMENTO DE CINCIA E


TECNOLOGIA AEROESPACIAL, no uso das atribuies previstas no inciso IV
do art. 10 do Regulamento do Departamento de Cincia e Tecnologia Aeroespacial,
aprovado pela Portaria n 26/GC3, de 15 de janeiro de 2010; e, de acordo com o
previsto na NSCA 121-1 Inspeo no Comando da Aeronutica, aprovada pela
Portaria EMAER n 02/6SC2, de 31 de janeiro de 2002, resolve:

Art. 1 Aprovar a reedio da ICA 121-6 Inspeo nas Organizaes


Militares subordinadas ao DCTA.

Art. 2 Esta Portaria entra em vigor na data de sua publicao.

Art. 3 Revoga-se a Portaria DCTA n 404/DDI, de 18 de dezembro de


2015, publicada no BCA n 236, de 23 de dezembro de 2015.

Ten Brig Ar ANTONIO CARLOS EGITO DO AMARAL


Diretor-Geral do DCTA

(Publicada no BCA n 215, de 21 de dezembro de 2016)


ICA 121-6/2016

SUMRIO

1 DISPOSIES PRELIMINARES ...................................................................................... 9


1.1 FINALIDADE ...................................................................................................................... 9
1.2 CONCEITUAO............................................................................................................... 9
1.3 SIGLAS .............................................................................................................................. 11
1.4 MBITO ............................................................................................................................ 11

2 ATIVIDADE DE INSPEO DO DCTA......................................................................... 12


2.1 OBJETIVOS DAS INSPEES ....................................................................................... 12
2.2 DINMICA DAS INSPEES NO DCTA...................................................................... 12
2.3 REAS DE INSPEO .................................................................................................... 13
2.4 COMPOSIO DA EQUIPE DE INSPEO ................................................................. 13
2.5 ATRIBUIES.................................................................................................................. 14
2.6 PREPARAO DAS INSPEES .................................................................................. 17
2.7 REALIZAO DAS INSPEES ................................................................................... 17
2.8 RELATRIOS ................................................................................................................... 19

3 DISPOSIES GERAIS .................................................................................................... 21

4 DISPOSIES FINAIS...................................................................................................... 22
4.1 SUBSTITUIO ............................................................................................................... 22
4.2 CASOS NO PREVISTOS ............................................................................................... 22

REFERNCIAS .............................................................................................................. 23

Anexo A - Orientaes para o preenchimento dos Questionrios para Inspeo ..... 24


Anexo B - Modelo de Nota de Servio ........................................................................... 28
Anexo C - Cronograma Detalhado de Eventos ............................................................ 32
Anexo D - Modelo de Relatrio de Inspeo ................................................................. 33
Anexo E - Formulrio de Resumo das Respostas e Aspectos Relevantes................... 38
Anexo F - Modelo de Resposta ao Relatrio de Inspeo ............................................ 39
Anexo G - Questionrios para Inspeo........................................................................ 43
ICA 121-6/2016

PREFCIO

Na sistemtica de planejamento tem-se, no controle, um importante


instrumento de realimentao dos seus processos, quer por meio do levantamento de
informaes sobre o desenvolvimento de projetos e atividades, quer pela indicao de
medidas corretivas pertinentes, podendo ainda ser possvel o desenvolvimento de indicadores
gerenciais.

Em seu nvel mais elevado, o Comando da Aeronutica exerce o controle geral


de suas Organizaes por meio do Sistema de Inspeo no Comando da Aeronutica, regido
pela NSCA 121-1/2002, tendo como rgo central o Estado-Maior da Aeronutica.

Como rgo executivo do Sistema, o Departamento de Cincia e Tecnologia


Aeroespacial, de forma semelhante, faz esse controle com a finalidade de avaliar, in loco, o
desempenho tcnico, operacional e administrativo das Organizaes que lhe so
subordinadas.

Tais Inspees proporcionam um fluxo de dados e observaes que


possibilitam a avaliao dos nveis de desempenho atingidos, tornando possvel a emisso das
recomendaes necessrias, alm de facilitar o desenvolvimento de indicadores gerenciais.

A reedio desta ICA objetiva o aperfeioamento dos procedimentos j


implementados, com a reviso do texto da Instruo, de seus anexos e dos questionrios das
diversas reas, tendo como objetivo o aperfeioamento dos procedimentos relativos s
inspees e a consequente melhoria do desempenho das Unidades subordinadas.
ICA 121-6/2016

1 DISPOSIES PRELIMINARES

1.1 FINALIDADE

A presente Instruo tem por finalidade estabelecer os preceitos para a


execuo das atividades de inspeo realizadas pelo Departamento de Cincia e Tecnologia
Aeroespacial (DCTA) nas suas Organizaes Militares (OM) subordinadas.

1.2 CONCEITUAO

Para efeito desta Instruo, os termos e expresses tm os seguintes


significados:

1.2.1 REA DE INSPEO

cada uma das reas a serem inspecionadas. A inspeo de cada rea


atribuda a uma das Divises ou das Assessorias da estrutura organizacional do DCTA, sendo
o Chefe da Diviso ou da Assessoria o responsvel pela inspeo daquela rea.

1.2.2 BRIEFING

a reunio de abertura dos trabalhos na OM subordinada inspecionada na qual


so apresentados os critrios, objetivos, escopo da inspeo e a Equipe de Inspeo.

1.2.3 DEBRIEFING

a reunio de encerramento dos trabalhos na OM subordinada inspecionada,


quando so apresentados os comentrios de carter geral e um resumo dos aspectos mais
importantes observados e que necessitam de aes corretivas.

1.2.4 DIRIGENTE DA OM

Autoridade mxima da OM subordinada, podendo ser Comandante, Chefe,


Diretor, Reitor, Presidente ou Prefeito.

1.2.5 ELO DE INSPEO

o militar ou servidor da OM subordinada, designado pelo respectivo


Comandante, Chefe, Diretor, Reitor ou Prefeito, responsvel, no mbito da OM, pelos
contatos, aes e procedimentos relativos s Inspees sob a responsabilidade do DCTA.

1.2.6 EQUIPE DE INSPEO

Equipe designada pelo Diretor-Geral do DCTA (DGCTA) para realizar as


inspees nas OM subordinadas.

1.2.7 INSPEO

o conjunto de atividades que visa aferir in loco o funcionamento da


organizao e o grau de preciso com que uma tarefa ou misso a ela atribuda vem sendo
cumprida.
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1.2.8 MONITORAMENTO

o procedimento de responsabilidade da Vice-Direo, por meio da SCDI, que


busca assegurar que haja um acompanhamento da efetiva implementao das aes
saneadoras das no conformidades apontadas, a cargo das Chefias da Diviso ou Assessorias
responsveis pela inspeo de cada rea.

Permite tambm identificar os responsveis pelas aes recomendadas, tanto da


OM inspecionada quanto do prprio DCTA. Deve contribuir, tambm, para o alcance dos
objetivos dos trabalhos nas Inspees, identificando o cumprimento das aes recomendadas
e, por fim, os bices que impeam o atendimento dessas aes.

1.2.9 INSPEO NO COMANDO DA AERONUTICA (NSCA 121-1)

Norma tem por finalidade regular, orientar e padronizar as atividades do


Sistema de Inspeo no Comando da Aeronutica.

1.2.10 PLANO SETORIAL DO DEPARTAMENTO DE CINCIA E TECNOLOGIA


AEROESPACIAL (PCA 11-53)

Plano que estabelece, com base no Plano Estratgico Militar da Aeronutica


(PEMAER) e no Plano Estratgico de Pesquisa e Desenvolvimento (PEPD), a orientao
estratgica para a execuo dos projetos e das atividades a cargo do Departamento de Cincia
e Tecnologia Aeroespacial (DCTA) e das suas Organizaes Militares (OM) subordinadas,
com o intuito de atingir os Objetivos Setoriais deste Departamento, no perodo de quatro anos,
alinhados aos Objetivos Estratgicos do Comando da Aeronutica (COMAER).

1.2.11 PLANO ANUAL DE INSPEES PROGRAMADAS

o cronograma contendo as datas das visitas de inspeo, programadas para o


exerccio seguinte. Tal plano deve ser informado ao EMAER no Relatrio Setorial e
apresentado s OM subordinadas no PCA 11-53 Plano Setorial do Departamento de Cincia
e Tecnologia Aeroespacial.

1.2.12 RELATRIO DE INSPEO

Relatrio elaborado pela Subcoordenadoria de Desempenho Institucional


(SCDI), subordinada Coordenadoria de Planejamento, Controle Oramentrio e Gesto
Institucional (CPLOG) da Vice-Direo (VDR) do DCTA, a partir da consolidao dos
relatrios parciais de inspeo emitidos pelos respectivos inspetores das reas efetivamente
inspecionadas, contendo os aspectos observados, as anlises desses aspectos, as aes
recomendadas, seus respectivos responsveis e prazos.

1.2.13 RELATRIO SETORIAL DO DCTA

o documento emitido pela SCDI e encaminhado ao EMAER por intermdio


da VDR, com base nos Relatrios de Inspeo das OM subordinadas, descrevendo as
dificuldades evidenciadas em cada rea de Inspeo, bem como os principais bices
identificados nas OM subordinadas para o cumprimento de sua misso, considerando os
recursos oramentrios, materiais, humanos e tecnolgicos disponveis e os objetivos que
foram estabelecidos pelo DCTA.
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1.3 SIGLAS

Sigla Significado
Coordenadoria de Planejamento, Controle Oramentrio e Gesto
CPLOG
Institucional
DCTA Departamento de Cincia e Tecnologia Aeroespacial
DGCTA Diretor-Geral do DCTA
EMAER Estado-Maior da Aeronutica
GAB Gabinete do DCTA
GUARNAE-SJ Guarnio de Aeronutica de So Jos dos Campos
ICA Instruo do Comando da Aeronutica
NSCA Norma de Sistema do Comando da Aeronutica
OM Organizao Militar
OS Ordem de Servio
PCA Plano do Comando da Aeronutica
Plano Estratgico de Pesquisa e Desenvolvimento do Departamento de
PEPD
Cincia e Tecnologia Aeroespacial (PCA 80-1)
PEMAER Plano Estratgico Militar da Aeronutica (PCA 11-47)
SCDI Subcoordenadoria de Desempenho Institucional
SDT Subdepartamento Tcnico do DCTA
VDR Vice-Direo do DCTA

1.4 MBITO

A presente Instruo aplica-se ao DCTA e s suas Organizaes Militares


subordinadas.
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2 ATIVIDADE DE INSPEO DO DCTA

2.1 OBJETIVOS DAS INSPEES

As Inspees tm por principais objetivos:


a) aferir o grau de preciso com que uma tarefa ou misso atribuda OM
subordinada vem sendo cumprida, identificando as no conformidades e os
eventuais desvios das metas propostas, indicando as medidas corretivas
aplicveis;
b) verificar o cumprimento, a aplicao e a eficcia da legislao,
regulamentao, instrues, diretrizes e normas estabelecidas pelos
escales superiores e aplicveis no mbito das OM subordinadas
inspecionadas;
c) examinar em que medida os planos e programas em curso esto
contribuindo para o alcance dos objetivos fixados e, consequentemente,
fornecer aos escales superiores os indicadores e demais elementos
necessrios reavaliao do planejamento e dos fatores que o
condicionaram;
d) verificar as condies de funcionamento, no mbito do DCTA e das OM
subordinadas, dos diversos Sistemas da Aeronutica e sua influncia no
cumprimento da misso das organizaes inspecionadas.

2.2 DINMICA DAS INSPEES NO DCTA

2.2.1 O DCTA realiza inspees nas OM subordinadas conforme cronograma estabelecido no


Plano Anual de Inspees Programadas, definido, previamente, no Plano Setorial do DCTA
(PCA 11-53), podendo sofrer alteraes posteriores, caso sejam necessrias.

2.2.2 As inspees nas OM subordinadas devem ser realizadas uma vez em cada exerccio,
devendo ser concludas at o final do ms de outubro do exerccio em curso, em tempo para a
elaborao e remessa do Relatrio Setorial dentro do prazo previsto na NSCA 121-1.

2.2.3 Os projetos do DCTA, estratgicos e setoriais, desenvolvidos pelas OM subordinadas,


podem ser inspecionados separadamente, ou seja, em datas distintas daquelas contidas no
Plano Anual de Inspees Programadas, de acordo com calendrio estabelecido pelo
Subdepartamento Tcnico do DCTA (SDT).

2.2.4 Para a realizao das inspees, o DCTA faz uso da avaliao quantitativa, apresentada
no Anexo A - Orientaes para o preenchimento do Questionrio para Inspeo, com o
objetivo de apresentar, por meio de uma escala numrica, em quais reas de Inspeo ser
necessrio direcionar maior ateno e atuao por parte da OM subordinada, na soluo das
no conformidades observadas, tendo por base o Relatrio de Inspeo.
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2.3 REAS DE INSPEO

2.3.1 As reas a serem inspecionadas e os respectivos responsveis constam do quadro a


seguir:

reas de Inspeo Responsvel


01 - Planejamento Chefe da Subcoordenadoria de Planejamento
02 - Recursos Humanos Chefe da Diviso de Recursos Humanos
03 - Segurana do Trabalho Chefe da Diviso de Recursos Humanos
04 - Controle Oramentrio Chefe da Subcoordenadoria de Controle Oramentrio
05 - Controle Interno Chefe da Assessoria de Controle Interno
06 - Apoio Administrativo Chefe do Gabinete
07 - Infraestrutura e Patrimnio Chefe da Diviso de Infraestrutura e Patrimnio
08 - Normalizao e Organizao Chefe da Diviso de Normalizao e Organizao
09 - Tecnologia da Informao Chefe da Diviso de Tecnologia da Informao
10 - Segurana de Voo Chefe da Diviso de Preveno de Acidentes Aeronuticos
11 - Comunicao Social Chefe da Assessoria de Comunicao Social
12 - Relaes Institucionais Chefe da Coordenadoria de Relaes Institucionais
13 - Inteligncia Chefe da Assessoria de Inteligncia
14 - Gesto da Inovao Chefe da Diviso de Gesto da Inovao
15 - Projetos de CT&I Chefe da Diviso de Projetos
16 - Capacitao Chefe da Diviso de Capacitao
17 - Atividade Area e Operaes Chefe da Diviso de Operaes
18 - Segurana Oficial de Segurana do DCTA
19 - Protocolo e Arquivo Chefe do Gabinete
20 - Sade Chefe do Gabinete
Chefe do Subdepartamento de Administrao ou
21 - Misso da OM
Chefe do Subdepartamento Tcnico

2.3.2 As reas de Inspeo podem sofrer acrscimo ou decrscimo em funo de novas


demandas identificadas, decorrentes de eventuais alteraes na misso, rotinas ou estrutura
organizacional do DCTA e as OM no sero, necessariamente, inspecionadas em todas elas.

2.4 COMPOSIO DA EQUIPE DE INSPEO

2.4.1 A Equipe de Inspeo, para cada OM subordinada, deve ser designada em Nota de
Servio para a Inspeo (Anexo B), aprovada pelo DGCTA.
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2.4.2 A Equipe composta por Presidente, Responsvel pela Inspeo, Oficial-Coordenador e


Inspetores, considerando o que segue:
a) Presidente: Diretor-Geral do DCTA ou, na sua impossibilidade, o Oficial-
General do DCTA mais antigo presente;
b) Responsvel pela Inspeo: Vice-Diretor do DCTA;
c) Oficial-Coordenador: Chefe da SCDI ou outro oficial designado;
d) Inspetores: oficiais e servidores de nvel superior, representantes das reas
de Inspeo, indicados pelos respectivos responsveis das reas
participantes da Inspeo e designados pelo DGCTA. Quando necessrio,
podem ser convidados oficiais e/ou servidores de nvel superior de outras
OM para atuarem como Inspetores.

2.4.2.1 Graduados e/ou servidores de nvel intermedirio podero atuar como auxiliares dos
Inspetores.

2.4.3 Na impossibilidade de a Equipe de Inspeo ser presidida por um dos Oficiais-Generais


do DCTA, a presidncia deve ser exercida por oficial especialmente designado para a
inspeo.

2.4.4 Os Inspetores so designados em funo das reas de Inspeo e/ou das caractersticas
da OM a ser inspecionada.

2.5 ATRIBUIES

2.5.1 DO DEPARTAMENTO DE CINCIA E TECNOLOGIA AEROESPACIAL (DCTA)

de responsabilidade do DCTA:
a) realizar inspees em suas Organizaes Militares subordinadas, visando
aferir o grau de preciso com que uma tarefa ou misso atribuda vem
sendo cumprida;
b) verificar o cumprimento das normas elaboradas pelo rgo Central;
c) verificar os nveis de consecuo dos objetivos estabelecidos em planos e
programas e avaliar a sua eficcia operacional, tcnica e administrativa,
observado o prazo previsto no cronograma anual de eventos;
d) elaborar o Relatrio Setorial;
e) encaminhar ao EMAER cpia da concluso dos Relatrios Setoriais e do
Plano Anual de Inspees Programadas para o ano seguinte, observado o
prazo previsto no cronograma anual de eventos;
f) encaminhar ao EMAER sugestes que visem ao aperfeioamento do
Sistema.

2.5.2 DA VICE-DIREO (VDR)

de competncia da VDR, por intermdio da CPLOG/SCDI:


a) propor ao DGCTA o Plano Anual de Inspees Programadas nas OM
subordinadas;
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b) planejar, coordenar, executar, acompanhar e controlar a atividade de


inspeo do DCTA nas suas OM subordinadas;
c) definir os integrantes das Equipes de Inspeo a partir da indicao do
responsvel pela rea a ser inspecionada;
d) analisar o documento encaminhado pela OM inspecionada como resposta
s aes recomendadas pelos inspetores e deliberar sobre as aes a serem
adotadas para a correo das no conformidades de suas diversas reas,
constantes do Relatrio de Inspeo (Anexo F).

2.5.3 DA SUBCOORDENADORIA DE DESEMPENHO INSTITUCIONAL (SCDI)

de competncia da SCDI:
a) coordenar a atividade de inspeo;
b) elaborar o Plano Anual de Inspees Programadas nas OM subordinadas;
c) elaborar o Cronograma Detalhado de Eventos (Anexo C);
d) elaborar as Notas de Servio (Anexo B) relativas a cada inspeo;
e) elaborar o Relatrio de Inspeo (Anexo D) de cada OM subordinada,
inspecionada, consolidando os relatrios parciais dos inspetores de cada
rea;
f) encaminhar para aprovao do DGCTA, por intermdio da VDR, o
Relatrio de Inspeo (Anexo D) contendo as medidas corretivas
identificadas nas inspees s OM subordinadas;
g) aps aprovao do DGCTA, encaminhar o Relatrio de Inspeo (Anexo
D) s OM inspecionadas;
h) monitorar a implantao das medidas destinadas correo das no
conformidades verificadas nas diversas reas da OM inspecionada e
constantes do Relatrio de Inspeo (Anexo D);
i) elaborar o Relatrio Setorial do DCTA, em coordenao com os
responsveis pelas reas de Inspeo.

2.5.4 DO GABINETE DO DCTA (GAB)

de competncia do GAB, quando da realizao da inspeo em OM


subordinada, localizada fora da Guarnio de Aeronutica de So Jos dos Campos
(GUARNAE-SJ):
a) designar os Inspetores que atuaro nas reas de Apoio Administrativo e
Protocolo e Arquivo e Sade, quando for o caso;
b) providenciar a Ordem de Servio (OS) dos componentes da Equipe de
Inspeo;
c) providenciar o transporte da Equipe de Inspeo at o local de sua
realizao;
d) providenciar o apoio logstico para os membros da comitiva, quando for o
caso.
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2.5.5 DO OFICIAL-COORDENADOR

da competncia do Oficial-Coordenador:
a) acompanhar o andamento do Cronograma Detalhado de Eventos (Anexo
E);
b) realizar, previamente, a reunio de coordenao com a Equipe de Inspeo;
c) realizar o briefing e o debriefing na OM inspecionada;
d) acompanhar a execuo da inspeo na OM;
e) realizar a reunio com a Equipe de Inspeo, para anlise e crtica dos
trabalhos realizados.

2.5.6 DO RESPONSVEL PELA REA DE INSPEO


a) indicar o inspetor da sua rea para compor a Equipe de Inspeo, e,
quando for o caso, o auxiliar do inspetor;
b) analisar o relatrio elaborado pelo inspetor, resultante da inspeo, e
encaminh-lo SCDI;
c) acompanhar o andamento das aes recomendadas das no conformidades.

2.5.7 DO INSPETOR

de competncia do Inspetor:
a) estar familiarizado e atualizado a respeito das atividades que so
desenvolvidas pela OM inspecionada;
b) estar ciente e atualizado sobre as legislaes pertinentes OM
inspecionada, dentre outras, daquelas que regulamentam a estrutura
organizacional (Regulamento e Regimento Interno), bem como das
legislaes que envolvam o assunto que ser inspecionado;
c) estar preparado para as atividades a serem desenvolvidas na OM
inspecionada, por intermdio de informaes correntes e de relatrios da
ltima visita de inspeo realizada;
d) realizar inspeo, em consonncia com esta Instruo e/ou orientao
especfica;
e) preencher e entregar ao Oficial-Coordenador, no final da Inspeo de sua
rea, o Formulrio de Resumo das Respostas e Aspectos Relevantes
(Anexo E).
f) elaborar o relatrio referente inspeo realizada utilizando o Sistema
Informatizado de Inspees do DCTA e submet-lo ao responsvel pela
rea de inspeo;
g) analisar e acompanhar as providncias para a correo das no
conformidades apontadas no Relatrio de Inspeo, tendo por base as
respostas apresentadas pela OM inspecionada.
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2.5.8 DAS ORGANIZAES MILITARES (OM) SUBORDINADAS INSPECIONADAS


a) encaminhar VDR/CPLOG, com antecedncia de 90 (noventa) dias da data
marcada para a Inspeo, a atualizao do andamento das providncias para
a soluo de cada uma das no conformidades apontadas na Inspeo
anterior;
b) cumprir o Cronograma Detalhado de Eventos (Anexo C) naquilo que lhe
for aplicvel;
c) prestar apoio administrativo, operacional e logstico s visitas de inspeo;
d) encaminhar VDR/CPLOG, no prazo previsto, em papel e arquivo
eletrnico, a Resposta ao Relatrio de Inspeo (Anexo F), descrevendo
as medidas que sero adotadas para corrigir ou mitigar as no
conformidades apontadas;
e) adotar, no prazo determinado, as medidas cabveis para atender s aes
recomendadas para a correo ou mitigao das no conformidades
constantes do Relatrio de Inspeo;
f) acompanhar as recomendaes sugeridas pela Equipe de Inspeo,
verificando se esto surtindo os efeitos esperados e desejados;
g) manter militar ou servidor como Elo de Inspeo, no mbito da OM,
responsvel pelos contatos, aes e procedimentos relativos s Inspees;
h) designar militares ou servidores capacitados para de atender Inspeo em
cada uma das reas inspecionadas.

2.6 PREPARAO DAS INSPEES

2.6.1 A VDR/CPLOG, por intermdio da SCDI, deve fazer a coordenao das atividades
necessrias realizao da inspeo, interagindo diretamente com os responsveis por todas
as aes administrativas e de apoio envolvidas, conforme o Cronograma Detalhado de
Eventos (Anexo C).

2.6.2 Para cada inspeo, deve ser realizada uma reunio anterior e outra posterior, ambas sob
a direo do Oficial-Coordenador.

2.6.2.1 A reunio anterior de coordenao tem como objetivo a definio dos aspectos a serem
inspecionados, a uniformizao dos procedimentos e orientao aos Inspetores, quando,
tambm, devem ser tratados assuntos administrativos e de facilidades referentes aos
deslocamentos.

2.6.2.2 A reunio posterior visa avaliar a inspeo realizada por meio da apresentao dos
bices encontrados e tem por objetivo a melhoria dos procedimentos executados.

2.7 REALIZAO DAS INSPEES

2.7.1 RESPONSABILIDADES

As inspees das diversas reas da OM subordinadas devem ser conduzidas


por oficiais e/ou por servidores de nvel superior.
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2.7.2 SEQUNCIA

As inspees nas OM subordinadas devem obedecer seguinte sequncia de


eventos:
a) chegada da Equipe de Inspeo;
b) recepo pelo dirigente da OM;
c) formatura;
d) reunio de trabalho inicial (briefing);
e) inspeo nas diversas reas;
f) reunio de encerramento dos trabalhos (debriefing).

2.7.3 REUNIO DE TRABALHO INICIAL (BRIEFING)

Devem ser seguidas as seguintes orientaes:


a) a abertura deve ser realizada pelo Oficial-Coordenador da inspeo ou seu
substituto e ter a durao mxima de 15 minutos. Nela, deve ser feita a
apresentao dos objetivos, escopo da inspeo, Equipe de Inspeo e
critrio de avaliao.
b) em seguida, o dirigente da OM inspecionada deve fazer a apresentao da
sua OM em, no mximo, 50 minutos, abordando os seguintes tpicos:
breve histrico e misso;
estrutura organizacional;
Fatores Crticos de Sucesso e respectivos Indicadores Gerenciais
Estratgicos;
principais resultados referentes ao perodo compreendido entre a atual e
a ltima inspeo;
execuo oramentria do ano em curso;
principais bices que vm restringindo os esforos da Organizao na
busca do cumprimento da sua misso, com as medidas j adotadas ou
possveis de serem implementadas;
equipe dos militares e servidores da OM responsveis pelas reas de
Inspeo, que deve acompanhar os Inspetores.
c) ao final das apresentaes, o dirigente da OM inspecionada deve entregar
ao Oficial-Coordenador da inspeo o arquivo da sua apresentao
(briefing da OM), em formato eletrnico.

2.7.4 PROCEDIMENTOS DURANTE A INSPEO

2.7.4.1 Aps o briefing, os Inspetores devem encaminhar-se para as diversas reas a serem
inspecionadas, acompanhados pelos responsveis indicados pela OM inspecionada:

2.7.4.2 Os Inspetores devem realizar o trabalho utilizando o Anexo G Questionrios para


Inspeo, elaborados por rea de Inspeo, seguindo as Orientaes para Preenchimento
dos Questionrios para Inspeo constantes do Anexo A.
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2.7.4.3 Imediatamente aps o trmino da inspeo, o Inspetor de cada rea deve preencher o
formulrio constante do Anexo E e entreg-lo ao Oficial-Coordenador a fim de que as
informaes dele constantes sejam apresentadas na Reunio de Encerramento dos Trabalhos
(debriefing).

2.7.5 REUNIO DE ENCERRAMENTO DOS TRABALHOS (DEBRIEFING)

Ao final da inspeo, ser realizada reunio de encerramento de acordo com as


seguintes orientaes:
a) todas as reas inspecionadas devero estar representadas por, no mnimo,
um oficial ou servidor de nvel superior da equipe de inspeo;
b) o Oficial-Coordenador apresentar um resumo dos aspectos relevantes
observados nas reas inspecionadas;
c) o dirigente mximo da OM far suas consideraes finais;
d) o Presidente da Equipe de Inspeo far o encerramento.

2.8 RELATRIOS

2.8.1 Aps a inspeo de cada OM subordinada, os Inspetores devem disponibilizar SCDI,


no prazo mximo de sete dias corridos, o Relatrio de Inspeo. Esse Relatrio deve
apresentar e analisar as no conformidades observadas, as aes recomendadas para san-las
ou minimiz-las, bem como o prazo e os responsveis pela correo dessas no
conformidades.

2.8.1.1 Esse Relatrio dever ser elaborado utilizando o Sistema Informatizado de


Inspees do DCTA.

2.8.2 A SCDI, no prazo mximo de trinta dias corridos a contar da data da visita de inspeo,
deve consolidar os dados de todas as reas e elaborar o Relatrio de Inspeo (Anexo D) e,
por meio do VDR/CPLOG, encaminh-lo OM inspecionada para as devidas providncias.

2.8.3 A OM inspecionada encaminhar Vice-Direo, em at trinta dias corridos contados do


recebimento do Relatrio de Inspeo, a Resposta ao Relatrio de Inspeo (Anexo F), na
forma de documento oficial e de arquivo eletrnico, informando as providncias adotadas no
seu nvel, com o objetivo de sanar ou mitigar as no conformidades apontadas.

2.8.4 Todas as reas, inspetoras e inspecionadas, so responsveis pelo acompanhamento do


cumprimento das aes recomendadas no Relatrio de Inspeo.

2.8.5 Cumprido o Plano Anual de Inspees, o DCTA, por intermdio da SCDI, deve elaborar
o Relatrio Setorial e encaminh-lo ao Estado-Maior da Aeronutica, at 31 de dezembro do
ano corrente, conforme NSCA 121-1.

2.8.6 O Relatrio Setorial tem por base os Relatrios de Inspeo das OM subordinadas.

2.8.6.1 Nele, so enfatizados os seguintes aspectos:


a) os resultados positivos alcanados, as no conformidades/discrepncias/
impropriedades encontradas e o acompanhamento das medidas necessrias
para san-las;
20/172 ICA 121-6/2016

b) os elementos restritivos ao cumprimento da tarefa ou da misso atribuda


ao rgo inspecionado;
c) as aes recomendadas s OM para solucionar ou minimizar as no
conformidades observadas nas inspees;
d) o calendrio de inspees para o exerccio seguinte;
e) a avaliao dos mtodos utilizados para a inspeo e pelo prprio Sistema
de Inspeo.

2.8.7 Os originais do Relatrio Setorial e dos Relatrios de Inspeo de cada OM subordinada


devem compor um processo nico, o qual deve ser arquivado na SCDI pelo prazo de cinco
anos.
ICA 121-6/2016 21/172

3 DISPOSIES GERAIS

3.1 O DCTA pode realizar Inspees eventuais nas OM subordinadas, nos elos do Sistema ou
em reas especficas, ou ainda, em perodo e/ou durao diferente das demais, sempre que
julgar conveniente e necessrio.

3.2 O DCTA deve informar, previamente, OM subordinada a ser inspecionada, os assuntos


de maior interesse e que devem ser abordados, obrigatoriamente, na exposio do Dirigente
da Organizao Militar inspecionada.

3.3 A realizao das inspees de todas as OM subordinadas ao DCTA deve ocorrer at o final
da primeira quinzena do ms de outubro de cada ano, a fim de permitir a elaborao do
Relatrio Setorial, conforme determinado na NSCA 121-1.
22/172 ICA 121-6/2016

4 DISPOSIES FINAIS

4.1 SUBSTITUIO

Esta Instruo substitui a ICA 121-6 Inspeo nas Organizaes Militares


subordinadas ao Departamento de Cincia e Tecnologia Aeroespacial, aprovada pela Portaria
DCTA n 404/DDI, de 18 de dezembro de 2015.

4.2 CASOS NO PREVISTOS

Os casos no previstos nesta Instruo devem ser submetidos apreciao do


Diretor-Geral do DCTA.
ICA 121-6/2016 23/172

REFERNCIAS
BRASIL. Ministrio da Defesa. Comando da Aeronutica. Comando-Geral de Pessoal.
Portaria COMGEP n 1.444/DLE, de 24 de julho de 2014. Aprova a 1 modificao da NSCA
5-1 que disciplina o processo de confeco, controle e numerao de publicaes oficiais do
Comando da Aeronutica. Braslia, 2014. (NSCA 5-1).

BRASIL. Ministrio da Defesa. Comando da Aeronutica. Departamento de Cincia e


Tecnologia Aeroespacial. Portaria n 850/GC3, de 12 de julho de 2016. Aprova a reedio do
Plano Setorial do Departamento de Cincia e Tecnologia Aeroespacial para o perodo de 2016
a 2019. (PCA 11-53)

BRASIL. Ministrio da Defesa. Comando da Aeronutica. Estado Maior da Aeronutica.


Portaria EMAER n 02/6SC2, de 31 de janeiro de 2002. Aprova a reedio da Norma
referente ao funcionamento do Sistema de Inspeo no Comando da Aeronutica. Braslia,
2002. (NSCA 121-1).
24/172 ICA 121-6/2016

Anexo A Orientaes para o preenchimento dos Questionrios para Inspeo

1 QUESTIONRIOS

Os questionrios com as perguntas de cada rea de Inspeo so a base do


trabalho dos Inspetores.

O preenchimento desses questionrios deve ser feito durante a realizao da


inspeo em cada rea, na forma de rascunho.

Aps a finalizao dos trabalhos, tendo por base o questionrio preenchido, os


dados devero ser lanados no Sistema Informatizado de Inspees do DCTA, quando ento
ser calculado o Grau da rea (GA) e disponibilizadas as informaes para a elaborao do
Relatrio de Inspeo, sob a responsabilidade da SCDI.

N rea Inspecionada

S Sim (grau 10) P Parcialmente (grau 05) N No (grau ZERO) NA No Aplicvel (desconsiderar)

Peso 1 quesito desejvel Peso 2 quesito importante Peso 3 quesito crtico

X Texto da Pergunta S P N NA
Observaes:___________________________________________________________
Peso
Y ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
_____________

Tabela para clculo do Grau da rea (GA)


Item Peso Avaliao Resultado Item Peso Avaliao Resultado
(A) (B) (AxB) (A) (B) (AxB)
01 03
02 04

GA = AxB / A GA =

OM: Data:
Nome do Inspetor:
Assinatura:
ICA 121-6/2016 25/172

Continuao do Anexo A - Orientaes para o preenchimento dos Questionrios para


Inspeo
2 ORIENTAES PARA PREENCHIMENTO DOS CAMPOS DO QUESTIONRIO

Os Inspetores, da forma mais objetiva possvel, valendo-se de sua experincia


profissional e funcional e considerando objetivos da avaliao da sua rea de competncia,
devem seguir as orientaes abaixo, que tm por objetivo homogeneizar e facilitar a
realizao da inspeo e do relatrio decorrente:
Identifica a rea a que se referem s perguntas.
Informa o grau a ser atribudo a cada uma das possveis respostas pergunta.
Estabelece o peso relativo de cada pergunta.
Apresenta as perguntas, as respostas e as observaes julgadas importantes pelo inspetor.

Neste campo, as respostas s perguntas e/ou situaes verificadas pelo Inspetor


na rea tm que ser enquadradas e marcadas com X em apenas um dos campos, de acordo
com o seguinte padro:
S (Sim) A rea inspecionada cumpre a regulamentao ou realiza o procedimento com
total adequao, aps a anlise pormenorizada desses procedimentos e/ou da documentao
comprobatria.
P (Parcialmente) A rea inspecionada cumpre a regulamentao ou realiza o procedimento
parcialmente, aps a anlise pormenorizada desses procedimentos e/ou da documentao
comprobatria.
N (No) A rea inspecionada no cumpre a regulamentao e nem realiza o procedimento,
aps a anlise pormenorizada desses procedimentos e/ou da documentao comprobatria.
NA (No aplicvel) A pergunta no aplicvel rea, pois a mesma no tem
responsabilidade ou competncia regulamentar para a realizao do procedimento.
Importante: nas situaes em que a rea inspecionada receber, no quesito, avaliao P
(Parcialmente) ou N (No), o Inspetor responsvel dever, obrigatoriamente, registrar
no Sistema Informatizado de Inspees do DCTA, no campo Observaes, as anotaes
relevantes para a elaborao do Relatrio de Inspeo.
Deve ser ainda ressaltado que o prazo estabelecido pelo Inspetor para a correo de
qualquer no conformidade no poder ultrapassar nove meses a contar da data da
realizao da Inspeo na OM.
Caso se verifique que no houve a adequada correo de no conformidade constatada
na Inspeo anterior (reincidncia), tal situao dever ser obrigatoriamente
discriminada em campo prprio no Sistema Informatizado de Inspees do DCTA.

Campo a ser utilizado para o clculo do Grau da rea (GA) inspecionada.


Campo destinado identificao do Inspetor, OM e data da inspeo.
Importante: os campos e devero ser utilizados apenas na situao eventual de
indisponibilidade do Sistema Informatizado de Inspees do DCTA.
26/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo A - Orientaes para o preenchimento dos Questionrios para


Inspeo
3 AVALIAO DA INSPEO

O objetivo desta avaliao estabelecer parmetros para transformar,


aprimorar e melhorar a gesto, possibilitando ainda a criao de indicadores de desempenho
institucional. Partindo das avaliaes anteriores, os dados podem ser comparados, permitindo
Organizao medir o avano em termos de qualidade de gesto e de melhoria de resultados.

Em princpio, o Grau da rea (GA) ser calculado diretamente pelo Sistema


Informatizado de Inspees do DCTA.

Na situao eventual de no funcionamento desse sistema, a metodologia a


seguir dever ser utilizada pelos Inspetores para o clculo manual do GA.
3.1 CLCULO DO GRAU DA REA (GA)

Para a realizao da inspeo e sua avaliao, devem ser utilizados os


Questionrios para Inspeo de cada rea, compostos por diversas perguntas com peso
varivel de 1 a 3. Para cada pergunta ser atribudo o grau dez, quando a resposta for SIM,
grau cinco, quando a resposta for PARCIALMENTE, ou grau ZERO, quando a resposta
for NO.

Nos casos em que se constate que a rea no tem responsabilidade ou


competncia regulamentar para a realizao do procedimento constante da pergunta, o
Inspetor dever marcar a opo NA. Nesses casos, nenhuma pontuao dever ser aplicada e
esse quesito no dever ser considerado na avaliao da rea.

O GA (Grau da rea) ser calculado conforme o seguinte exemplo:

N rea Inspecionada

S Sim (grau 10) P Parcialmente (grau 05) N No (grau ZERO) NA No Aplicvel (desconsiderar)

Peso 1 quesito desejvel Peso 2 quesito importante Peso 3 quesito crtico

01 Pergunta S P N NA
Observaes:___________________________________________________________
Peso
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
_____________

02 Pergunta S P N NA

Peso
Observaes: a no-conformidade parcial dever ser solucionada com a
1 O responsvel pela soluo o Maj. Fulano, que ter o prazo de 15 dias para resolver o
problema apontado.
ICA 121-6/2016 27/172

Continuao do Anexo A - Orientaes para o preenchimento dos Questionrios para


Inspeo
03 Pergunta S P N NA
Peso Observaes: a no-conformidade dever ser regularizada por meio da
2 O responsvel pelo encaminhamento da soluo o Maj. Fulano, no prazo de 90 dias.

Pergunta S P N NA
04
Observaes:___________________________________________________________
Peso ______________________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

05 Pergunta S P N NA
______________________________________________________________________
Peso
______________________________________________________________________
3
______________________________________________________________________

06 Pergunta S P N NA
Peso Observaes: a no-conformidade dever ser regularizada por meio da
2 O responsvel pelo encaminhamento da soluo o Maj. Fulano, no prazo de 30 dias.

07 Pergunta S P N NA
Peso Observaes: a no conformidade dever ser regularizada por meio da
3 O responsvel pelo encaminhamento da soluo o Maj. Fulano, no prazo de 45 dias.

08 Pergunta S P N NA
______________________________________________________________________
Peso
______________________________________________________________________
1
______________________________________________________________________

Tabela para clculo do Grau da rea (GA)


Peso Avaliao Resultado Peso Avaliao Resultado
Item Item
(A) (B) (AxB) (A) (B) (AxB)
01 3 10 30 05 3 10 30
02 1 05 05 06 2 05 10
03 2 0 0 07 3 0 0
04 NA NA NA 08 1 10 10

GA = AxB / A GA = 85/15 = 5,67 15 85

3.2 CLCULO DO GRAU FINAL DA UNIDADE INSPECIONADA

O clculo do Grau Final (GF) alcanado pela OM na inspeo ser o resultado


da mdia aritmtica da soma dos Graus das reas (GA) obtidos em cada uma das reas
inspecionadas.
28/172 ICA 121-6/2016

Anexo B - Modelo de Nota de Servio

COMANDO DA AERONUTICA
DEPARTAMENTO DE CINCIA E TECNOLOGIA AEROESPACIAL
VICE-DIREO
NOTA DE SERVIO N __/DCTA/____

APROVO:

________________________________________
Ten Brig Ar ________________________
Diretor-Geral do DCTA
Distribuio: DGCTA/VDR/SDT/SDA/GAB/CPLOG/OM

1. EVENTO

Inspeo Anual no ________

2. OBJETIVO

Inspecionar o _______ conforme prev a ICA 121-6/2016 Inspeo nas OM


subordinadas ao Departamento de Cincia e Tecnologia Aeroespacial.

3. PROGRAMAO

DIA HORA EVENTO

4. PESSOAL ENVOLVIDO
- Ten Brig Ar________________________
- Maj Brig __________________________
- Brig______________________________
- Brig______________________________

4.1. EQUIPE DE INSPEO


Oficial Coordenador Cel _______________________
Apoio Cel __________________________________
ICA 121-6/2016 29/172

Continuao do Anexo B - Modelo de Nota de Servio

REA RESPONSVEIS
1 PLANEJAMENTO
2 RECURSOS HUMANOS
3 SEGURANA DO TRABALHO
4 CONTROLE ORAMENTRIO
5 CONTROLE INTERNO
6 APOIO ADMINISTRATIVO
7 INFRAESTRUTURA E PATRIMNIO
8 NORMALIZAO E ORGANIZAO
9 TECNOLOGIA DA INFORMAO
10 SEGURANA DE VO
11 COMUNICAO SOCIAL
12 RELAES INSTITUCIONAIS
13 INTELIGNCIA
14 GESTO DA INOVAO
15 PROJETOS
16 CAPACITAO
17 ATIVIDADE AREA
18 SEGURANA
19 PROTOCOLO E ARQUIVO
20 SADE
21 MISSO DA OM

5 ORIENTAES GERAIS

5.1. Cabe ao GAB a coordenao das providncias relativas ao transporte no trecho


DCTA/OM/DCTA para toda a comitiva.

5.2 Cabe ao Dirigente da OM inspecionada as seguintes providncias:


a) disponibilizar e preparar o local das reunies (geral e nas reas);
b) preparar roteiro da Inspeo s instalaes, incluindo todas as reas;
c) designar um representante da rea inspecionada para acompanhar cada um
dos Inspetores;
d) providenciar para que todas as sees estejam abertas e guarnecidas com,
pelo menos, um responsvel;

5.3 Os Inspetores devem lanar no Sistema Informatizado de Inspees do DCTA os dados


relativos ao Questionrio para Inspeo em at sete dias corridos, contados a partir da data da
realizao da inspeo na OM.
30/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo B - Modelo de Nota de Servio

5.4 Os Inspetores e Auxiliares de todas as reas devero participar da Reunio de Trabalho


Inicial (Briefing) e pelo menos um Inspetor de cada rea dever estar presente na Reunio de
Encerramento dos Trabalhos (debriefing).

5.5 O uniforme a ser usado pela Comitiva ser o Uniforme do Dia.

6. CONSIDERAES FINAIS

Os casos no previstos nesta Nota de Servio devem ser submetidos


apreciao do Exmo. Sr. Diretor-Geral do DCTA.

So Jos dos Campos, __ de ________ de ______

____________________________________________________________
Maj Brig ...............................................................................
Vice-Diretor do DCTA
ICA 121-6/2016 31/172

Continuao do Anexo B Modelo de Nota de Servio

COMANDO DA AERONUTICA
DEPARTAMENTO DE CINCIA E TECNOLOGIA AEROESPACIAL
VICE-DIREO

Recebi a cpia da Nota de Servio N __/DCTA/_____:

SETOR DATA ASSINATURA


DIRCTA
VDCTA
SDT
SDA
GAB
OM
32/172 ICA 121-6/2016

Anexo C - Cronograma Detalhado de Eventos

Considerando o dia D como dia da Inspeo Organizao:

DATA AO RESPONSVEL
Envio de fax OM subordinada informando a data da
realizao da Inspeo e solicitando atualizao das
01 D - 90 SCDI
medidas corretivas adotadas em relao s no
conformidades verificadas na Inspeo anterior.
Recebimento da atualizao das providncias adotadas
02 D - 75
em relao s no conformidades da Inspeo anterior.
OM Inspecionada

Solicitao dos nomes dos Inspetores e Auxiliares Setores


03 D - 30
indicado para comporem a Equipe de Inspeo (EI) Responsveis
Recebimento dos nomes dos militares e servidores que
04 D - 23 SCDI
comporo a Equipe de Inspeo
Envio de fax OM subordinada a ser inspecionada,
05 D - 15 SCDI
informando o Programa e a Equipe de Inspeo.
Elaborao e distribuio da Nota de Servio, conforme
06 D-5 SCDI
o modelo constante do Anexo C
Preparao dos slides para a apresentao do Oficial-
07 D-4 Coordenador na Reunio de Coordenao com a Equipe SCDI
de Inspeo
Oficial-
08 D-3 Reunio de Coordenao com a Equipe de Inspeo.
Coordenador
Preparao dos slides relativos Reunio Inicial
09 D-2 SCDI
(briefing) e Reunio Final (debriefing) da Inspeo
DCTA e OM
10 D INSPEO
inspecionada
Reunio da Equipe de Inspeo com a coordenao
para apresentao dos aspectos relevantes observados
11 D+2 SCDI/Inspetores
na OM inspecionada e outros assuntos tratados durante
a inspeo.
Lanamento no Sistema Informatizado de Inspees do
12 D+7 DCTA dos dados relativos ao Questionrio para Inspetor
Inspeo.
Remessa do Relatrio de Inspeo OM inspecionada,
13 D + 30 aps a aprovao do Diretor-Geral, para as devidas SCDI
providncias.
Recebimento da resposta ao Relatrio de Inspeo com
14 D + 60 OM inspecionada
as providncias adotadas pela OM.
Encaminhamento das respostas da OM aos Inspetores
15 D + 65 responsveis a fim de que seja feito o acompanhamento SCDI
permanente das aes corretivas propostas.
ICA 121-6/2016 33/172
Anexo D Modelo de Relatrio de Inspeo

COMANDO DA AERONUTICA
DEPARTAMENTO DE CINCIA E TECNOLOGIA AEROESPACIAL
VICE-DIREO

RELATRIO DE INSPEO

OM inspecionada

20XX
34/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo D Modelo de Relatrio de Inspeo

COMANDO DA AERONUTICA
DEPARTAMENTO DE CINCIA E TECNOLOGIA AEROESPACIAL
VICE-DIREO

VISITA DE INSPEO DO DCTA NO - 20XX

RELATRIO
Data do Relatrio:

Data da Visita:

Coordenao: Subcoordenadoria de Desempenho Institucional

Elaborado por:

____________________________________________________________
....................................................................................
Assessor de Inspees

Revisado por:

____________________________________________________________
.....................................................................................
Chefe da Subcoordenadoria de Desempenho Institucional

Visto por:

____________________________________________________________
..........................................................................................
Vice-Diretor do DCTA

Aprovado por:

____________________________________________________________
..............................................................................................
Diretor-Geral do DCTA
ICA 121-6/2016 35/172

Continuao do Anexo D Modelo de Relatrio de Inspeo

NDICE

Pgina
1 DisposiesPreliminares.............................................................................................................
1.1 Finalidade...................................................................................................................................
1.2 Referncias.................................................................................................................................
2 Anlise da Inspeo, Grau das reas (GA) e Grau Final (GF)..............................................
2.1 Planejamento..............................................................................................................................
2.2 Recursos Humanos....................................................................................................................
2.3 Segurana do Trabalho...............................................................................................................
2.4 Controle Oramentrio..............................................................................................................
2.5 Controle Interno.........................................................................................................................
2.6 Apoio Administrativo.................................................................................................................
2.7 Infraestrutura e Patrimnio........................................................................................................
2.8 Normalizao e Organizao.....................................................................................................
2.9 Tecnologia da Informao..........................................................................................................
2.10 Segurana de Voo.....................................................................................................................
2.11 Comunicao Social.................................................................................................................
2.12 Relaes Institucionais............................................................................................................
2.13 Inteligncia...............................................................................................................................
2.14 Gesto da Inovao..................................................................................................................
2.15 Projetos....................................................................................................................................
2.16 Capacitao..............................................................................................................................
2.17 Atividade Area e Operaes...................................................................................................
2.18 Segurana.................................................................................................................................
2.19 Protocolo e Arquivo.................................................................................................................
2.20 Sade........................................................................................................................................
2.21 Misso da OM..........................................................................................................................
2.22 Grau Final (GF) da OM...........................................................................................................
3 Tabelas e Grficos.......................................................................................................................
3.1 Conformidades e No Conformidades por rea de Inspeo....................................................
3.2 Pesos das Perguntas por rea de Inspeo................................................................................
3.3 Distribuio das Respostas........................................................................................................
3.4 Grau de rea (GA) e Grau Final (GF).......................................................................................
4 Anexos..........................................................................................................................................
A Apresentao Inicial do Oficial Coordenador (Briefing)
B Apresentao do Dirigente Mximo da OM
C Apresentao de Informaes Relativas Inspeo (Debriefing)

Obs: Nem todas as reas acima relacionadas sero inspecionadas nas OM.
36/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo D Modelo de Relatrio de Inspeo

Nmero: Emitente:
RELATRIO DE xx/SCDI/20yy SCDI
INSPEO Data: Solicitante:
__ /_____ /20__ VDR

Assunto: Inspeo no/a ... (OM)

1 DISPOSIES PRELIMINARES

1.1 FINALIDADE
Apresentar o resultado da Inspeo na ... (OM), realizada em __/____/__, apontando os
aspectos observados, aes recomendadas, prazos e responsabilidades.

1.2 REFERNCIAS
- NSCA 121-1 Inspeo no Comando da Aeronutica
- ICA 121-6 Inspeo nas OM Subordinadas ao Departamento de Cincia e Tecnologia
Aeroespacial.

2 ANLISE DA INSPEO, GRAUS DE REA (GA) E GRAU FINAL (GF)


Anotar o nmero de ordem da questo (n) e o nmero (X) e nome da
2.(n) REA X NOME rea objeto da Inspeo, conforme item 2.3 da ICA 121-6.

2.(n).1 INSPETOR RESPONSVEL: Nome e posto ou categoria funcional do Inspetor responsvel.

2.(n).2 RESPOSTAS AO QUESTIONRIO: Acrescentar tabela apresentando o nmero de ordem da


questo, o seu peso (1, 2 ou 3) e a resposta considerada (S,
P, N ou NA).
Pergunta 1 2 3 ...
Peso Para cada no conformidade total ou parcial verificada, adicionar o
nmero de ordem (n) e o texto da questo cuja resposta foi considerada
Resposta uma no conformidade total (N) ou parcial (P), da forma em que a
mesma apresentada no Questionrio para Inspeo (Anexo A).

Anotar a resposta No(N) ou Parcialmente(P) de


acordo com o que foi considerado no
2.n.3 NO CONFORMIDADES OBSERVADAS: Questionrio para Inspeo.

2.n.3.x Pergunta 1: Realizar anlise da no conformidade e do efeito produzido,


apresentando as possveis causas de sua ocorrncia e as
Resposta:
conseqncias, preferencialmente correlacionando essa ocorrncia
a) anlise: com o descumprimento de determinada legislao, se for o caso.
b) aes recomendadas:
c) responsvel: Ao proposta pelo rgo inspetor e aprovada pelo Diretor-Geral do
d) prazo: DCTA para soluo ou mitigao dos efeitos de uma no conformidade
encontrada durante a Inspeo.
e) providncia adotada pela OM:
Devem ser recomendadas as aes julgadas necessrias para a soluo
Cargo ou rea responsvel ou mitigao das no conformidades observadas, especificando POR
pelo atendimento da ao QUEM, AT QUANDO e QUAIS medidas corretivas devem ser
recomendada. aplicadas, sem emitir opinio pessoal a respeito do fato, atendo-se,
preferencialmente, legislao pertinente.
Tempo concedido para a correo Utilizar termos claros e de significado direto, com verbos no infinitivo.
das no conformidades no padro
ms/ano. A ser preenchido pela OM subordinada inspecionada, a qual dever
relacionar e explicar as medidas adotadas para sanar ou minimizar
cada uma das no conformidades apontadas.
ICA 121-6/2016 37/172

Continuao do Anexo D Modelo de Relatrio de Inspeo

2.n.4 NO CONFORMIDADES REINCIDENTES: Citar quais das conformidades acima


discriminadas so reincidentes.
2.n.5 GRAU DA REA (GA):
(Grau da rea no ano anterior: ) Apresentar o Grau de rea (GA) relativo
inspeo atual e do ano anterior.

2.n.6 ASPECTOS CONSTATADOS E NO PONTUADOS NA INSPEO:

3 TABELAS E GRFICOS: Descrever e comentar as situaes ou


aspectos relevantes verificados na inspeo
Incluir as representaes grficas do da rea que, embora no pontuados, tenham
4 ANEXOS: resultado. tido destaque positivo ou negativo ou,
ainda, que possam vir a exigir aes
corretivas da OM inspecionada.
Incluir apresentaes, grficos e outros
documentos considerados importantes para
maior entendimento do Relatrio de
Inspeo.
38/172 ICA 121-6/2016

Anexo E Formulrio de Resumo das Respostas e Aspectos Relevantes

COMANDO DA AERONUTICA
DEPARTAMENTO DE CINCIA E TECNOLOGIA AEROESPACIAL

OM INSPECIONADA

REA INSPECIONADA

RESPOSTAS S P N NA

ASPECTOS POSITIVOS:
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________

ASPECTOS NEGATIVOS:
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
ICA 121-6/2016 39/172

Anexo F Modelo de Resposta ao Relatrio de Inspeo

COMANDO DA AERONUTICA
DEPARTAMENTO DE CINCIA E TECNOLOGIA AEROESPACIAL
OM INSPECIONADA

Substituir pelo
DOM da OM

RESPOSTA AO
RELATRIO DE INSPEO

20XX
40/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo F Modelo de Resposta ao Relatrio de Inspeo

COMANDO DA AERONUTICA
DEPARTAMENTO DE CINCIA E TECNOLOGIA AEROESPACIAL

VISITA DE INSPEO DO DCTA NO(A) (OM inspecionada)_- 20XX

RESPOSTA AO RELATRIO
Data:

Elaborada por:

____________________________________________________________
(nome, posto ou cargo e funo)

Aprovada por:

____________________________________________________________
(Comandante, Chefe ou Diretor da OM)
ICA 121-6/2016 41/172

Continuao do Anexo F Modelo de Resposta ao Relatrio de Inspeo

NDICE

Pgina
1 Disposies Preliminares............................................................................................................
1.1 Finalidade...................................................................................................................................
1.2 Referncias.................................................................................................................................
2 Anlise da Inspeo, Grau das reas (GA) e Grau Final (GF)..............................................
2.1 Planejamento..............................................................................................................................
2.2 Recursos Humanos....................................................................................................................
2.3 Segurana do Trabalho...............................................................................................................
2.4 Controle Oramentrio..............................................................................................................
2.5 Controle Interno.........................................................................................................................
2.6 Apoio Administrativo.................................................................................................................
2.7 Infraestrutura e Patrimnio........................................................................................................
2.8 Normalizao e Organizao.....................................................................................................
2.9 Tecnologia da Informao..........................................................................................................
2.10 Segurana de Voo.....................................................................................................................
2.11 Comunicao Social.................................................................................................................
2.12 Relaes Institucionais............................................................................................................
2.13 Inteligncia...............................................................................................................................
2.14 Gesto da Inovao..................................................................................................................
2.15 Projetos....................................................................................................................................
2.16 Capacitao..............................................................................................................................
2.17 Atividade Area e Operaes...................................................................................................
2.18 Segurana.................................................................................................................................
2.19 Protocolo e Arquivo.................................................................................................................
2.20 Sade........................................................................................................................................
2.21 Misso da OM..........................................................................................................................
2.22 Grau Final (GF) da OM...........................................................................................................

Obs: constaro do ndice apenas as reas efetivamente inspecionadas


42/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo F Modelo de Resposta ao Relatrio de Inspeo

Nmero: Emitente:
RESPOSTA AO xx/20yy OM
RELATRIO DE
INSPEO Data: Solicitante:
__ /_____ /20__ VDR

Assunto: Inspeo no/a ... (OM)

1 DISPOSIES PRELIMINARES A resposta ao relatrio dever ser elaborada


tendo por base o Relatrio de Inspeo
encaminhado para a OM em arquivo editvel.
1.1 FINALIDADE
Apresentar a resposta ao Relatrio de Inspeo no(a) ... (OM), realizada em
__/____/__, descrevendo as aes corretivas a serem adotadas para a soluo ou mitigao
das no conformidades apontadas.

1.2 REFERNCIAS
- NSCA 121-1 Inspeo no Comando da Aeronutica;
- ICA 121-6 Inspeo nas OM Subordinadas ao Departamento de Cincia e
Tecnologia Aeroespacial;
- Relatrio de Inspeo na ... (OM).

2 ANLISE DA INSPEO, GRAUS DE REA (GA) E GRAU FINAL (GF)

2.(n) REA X NOME

2.(n).1 RESPONSVEL PELA REA: Nome do responsvel pela rea na OM

2.(n).2 RESPOSTAS AO QUESTIONRIO:

Pergunta 1 2 3 ...
Peso
Resposta Manter o texto constante do
Relatrio de Inspeo encaminhado.
2.n.3 NO CONFORMIDADES OBSERVADAS:

2.n.3.x Pergunta 1:
Resposta:
a) Anlise:
b) Aes Recomendadas:
c) Responsvel:
Texto em itlico, relacionando e explicando
d) Prazo:
as medidas adotadas para sanar ou
e) Providncia adotada pela OM: minimizar as no conformidades apontadas.

2.n.4 NO CONFORMIDADES REINCIDENTES:

2.n.5 GRAU DA REA (GA):


(Grau da rea no ano anterior: )
2.n.6 ASPECTOS CONSTATADOS E NO PONTUADOS NA INSPEO:
ICA 121-6/2016 43/172

Anexo G Questionrios para Inspeo rea 1 (Planejamento)

1 PLANEJAMENTO

S Sim (grau 10) P Parcialmente (grau 05) N No (grau ZERO) NA No Aplicvel (desconsiderar)

Peso 1 quesito desejvel Peso 2 quesito importante Peso 3 quesito crtico

O Setor responsvel pelas atividades de Planejamento consta da


01 estrutura aprovada pelo Regimento Interno da Organizao S P N NA
(Assessoria, Seo ou outra Frao Funcional)?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Existe Norma Padro de Ao (NPA), referente s Atividades de


Planejamento, disciplinando a sistemtica de funcionamento do
02 setor, bem como seu inter-relacionamento com as demais S P N NA
Subunidades da Organizao?
Peso
3 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Referente s atividades de Planejamento, as instalaes e o


03 material operativo, destinados ao funcionamento do Setor, S P N NA
permitem o adequado desempenho de suas atividades?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
1 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Referente s atividades de Planejamento, o Setor possui recursos


04 humanos habilitados, capacitados e em nmero suficiente para o S P N NA
desempenho das suas atribuies?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O Setor de Planejamento tem conhecimento da documentao


existente na rea de Planejamento (Planos Estratgicos, Plano
05 Setorial ou de Gesto, Programa de Trabalho Anual, Polticas e S P N NA
Estratgias dos rgos superiores)?
Peso
2 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
44/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 1 (Planejamento)

Para a confeco do Programa de Trabalho Anual (PTA) e da


Proposta Oramentria (PO) h uma sistemtica interna na OM
06 para a coleta dos dados dos diferentes Setores, estipulando o S P N NA
que e quando enviar, para a confeco do PTA e da PO?
Peso
2 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

As necessidades prioritrias da OM foram includas no ltimo


07 PTA e na ltima PO da Organizao? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
1 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

H correlao entre o contedo do PTA e o constante da PO da


08 OM? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
1 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O Setor de Planejamento lanou no SIPLORC, e possui


09 arquivada, a Proposta Oramentria (PO) de Despesa e de S P N NA
Receitas com a justificativa de cada Ao Oramentria?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
1 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Os Fatores Crticos de Sucesso (FCS) da OM, e os respectivos


Indicadores Gerenciais Estratgicos, esto definidos com todos
10 os seus componentes (valor numrico, relao matemtica e S P N NA
referencial comparativo)?
Peso
2 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O Setor de Planejamento possui o mnimo de informaes com


relao ao planejamento da OM, em especial quanto s
11 necessidades relativas manuteno da sua Vida Vegetativa e S P N NA
previso de recursos necessrios para o atual e para o prximo
Peso ano?
3 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
ICA 121-6/2016 45/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 1 (Planejamento)

O Setor de Planejamento tem conhecimento e possui o


12 cronograma de implantao dos principais Empreendimentos que S P N NA
esto a cargo da OM?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
1 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O Planejamento da OM periodicamente revisado e atualizado


(no mnimo a cada trs meses) para se detectar demandas no
13 providas e novas necessidades a serem atendidas na S P N NA
Organizao?
Peso
3 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

A escriturao do Setor de Planejamento encontra-se organizada


e em condies de se verificar a consistncia bem como
14 procedncia dos dados constantes do Planejamento da S P N NA
Organizao?
Peso
2 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Na elaborao do Programa de Trabalho Anual (PTA) da OM, os


objetivos foram quantificados em termos de Metas Anuais a
serem alcanados pela Unidade Gestora, levando-se em
15 considerao os recursos disponveis (oramentrios, materiais, S P N NA
humanos e tecnolgicos) e, ainda, se possui os respectivos
Peso
Indicadores?
2
Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O Setor de Planejamento participou da feitura e acompanha os


Termos de Execuo Descentralizada (TED) que a OM tem
16 ajustado com a AEB (IAE, IFI, CLBI e CLA) ou com outra S P N NA
Organizao?
Peso
3 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
46/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 1 (Planejamento)

O Setor de Planejamento tem acompanhado a execuo dos


17 convnios (FINEP) celebrados com os rgos de Fomento e dos S P N NA
convnios com as Empresas Pblicas e Privadas?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O Setor de Planejamento tem acompanhado a execuo das


18 Bolsas e Auxlios (FAPESP, CNPq, etc) oriundos dos rgos de S P N NA
Fomento Pesquisa?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Tabela para clculo do Grau da rea (GA)

Peso Avaliao Resultado Peso Avaliao Resultado


Item Item
(A) (B) (AxB) (A) (B) (AxB)
01 2 10 2
02 3 11 3
03 1 12 1
04 3 13 3
05 2 14 2
06 2 15 2
07 1 16 3
08 1 17 3
09 1 18 3

GA = AxB / A GA = 38

OM: Data:
Nome do Inspetor:
Assinatura:
ICA 121-6/2016 47/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 2 (Recursos Humanos)

2 - RECURSOS HUMANOS

S Sim (grau 10) P Parcialmente (grau 05) N No (grau ZERO) NA No Aplicvel (desconsiderar)

Peso 1 quesito desejvel Peso 2 quesito importante Peso 3 quesito crtico

Geral

O setor de RH consta da estrutura aprovada pelo Regimento


01 Interno da Organizao? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Existe Norma Padro de Ao disciplinando a sistemtica de


02 funcionamento do setor, bem como seu inter-relacionamento com S P N NA
as demais subunidades da Organizao?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

As instalaes e o material operativo, destinados ao


03 funcionamento do setor, permitem o adequado desempenho de S P N NA
suas atividades?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O setor possui recursos humanos habilitados, capacitados e em


04 nmero suficiente para o desempenho das suas atribuies? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

05 O setor dispe da legislao bsica que regula suas atividades? S P N NA


Observaes:___________________________________________________________
Peso
______________________________________________________________________
3
______________________________________________________________________

06 Os documentos esto arquivados sob a forma de processo, de S P N NA


modo a atender prontamente s necessidades do servio e a
Peso facilitar os exames pelos rgos de controle interno e externo?
3
Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
48/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 2 (Recursos Humanos)

Os documentos a que se referem o item anterior esto isentos de


07 rasuras, emendas, omisses, espaos em branco ou quaisquer S P N NA
outros erros na escriturao?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Os cadastros dos beneficirios do auxlio-transporte encontram-se


08 atualizados e conferidos pelo Agente de Controle Interno? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

A mensagem SIAFI de acompanhamento fsico-financeiro da


utilizao do auxlio-transporte est sendo transmitida
09 mensalmente SDEE, at o dcimo dia til do ms de utilizao S P N NA
do benefcio?
Peso
3 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

A mensagem SIAFI de acompanhamento fsico-financeiro da


utilizao do Auxlio-Transporte est sendo submetida
10 autenticao do Agente Diretor e do Agente de Controle Interno, S P N NA
bem como arquivada no setor sob a forma de processo?
Peso
3 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O valor da parcela devida pelo beneficirio do auxlio-transporte


11 est sendo descontado automaticamente pelo SIAPE e S P N NA
ACANTUS II?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Por ocasio do recadastramento anual do Programa de Auxlio-


Transporte, esto sendo publicadas em boletim interno as
relaes nominais de todos os beneficirios que realizaram o
12 recadastramento com ou sem alteraes das circunstncias que S P N NA
fundamentaram a concesso, bem como dos beneficirios que
Peso no realizaram o recadastramento e a conseqente suspenso do
2 benefcio?
Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
ICA 121-6/2016 49/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 2 (Recursos Humanos)

O valor da parcela devida pelo beneficirio do auxlio-transporte


13 est tendo por base o vencimento bsico ou soldo proporcional a S P N NA
vinte e dois dias?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O setor providenciou a suspenso do auxlio-transporte dos


14 militares ou servidores nos casos de afastamento temporrio, S P N NA
previsto na legislao em vigor?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O setor providenciou a suspenso do auxlio-transporte do militar


15 ou servidor nos casos de afastamento definitivo? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Os cadastros dos militares e servidores civis favorecidos com


assistncia pr-escolar encontram-se atualizados, conferidos pelo
16 Agente de Controle Interno e com todos os documentos previstos S P N NA
anexados?
Peso
3 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Os seguintes documentos esto sendo anexados ao processo de


concesso do Programa de Auxlio Pr-escolar, quando for o
caso?
termo de tutela ou de adoo do(s) dependente(s);
17 laudo mdico para o(s) dependente(s) excepcional(is); S P N NA
declarao de que no usufrui em duplicidade o benefcio
Peso para o mesmo dependente quando o cnjuge ou companheiro
3 for militar ou servidor(a) civil;
certido de nascimento.
Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
50/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 2 (Recursos Humanos)

Vem sendo providenciada a suspenso do auxlio pr-escolar dos


18 militares ou servidores civis nos casos previstos na legislao em S P N NA
vigor?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

As matrias relacionadas pessoa natural identificada ou


identificvel, relativa intimidade, vida privada, honra e
19 imagens, esto sendo publicadas em Boletim de Informaes S P N NA
Pessoais e seu acesso est sendo de conhecimento da prpria
Peso pessoa a que se refere ou agente pblico legalmente autorizado?
2 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

As Declaraes de Beneficirios de Penso esto sendo


atualizadas, validadas e assinadas anualmente pelo efetivo, bem
20 como colocadas em pastas com os documentos comprobatrios S P N NA
ordenados?
Peso
2 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O setor possui Manual de Instruo de Atividades de cada rea,


21 contendo as responsabilidades, legislao e seus substitutos S P N NA
eventuais?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
1 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O setor possui arquivo ostensivo/sigiloso (temporrio), com


22 facilidade de consulta, cuja guarda, segurana e acesso de uso S P N NA
restrito?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

23 O Plano de Frias est sendo publicado em Boletim Interno? S P N NA


Observaes:___________________________________________________________
Peso
1 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
ICA 121-6/2016 51/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 2 (Recursos Humanos)

Os Boletins Ostensivos/Reservados e de Informaes Pessoais


24 esto sendo impressos, assinados e guardados em locais com S P N NA
acesso controlado?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Foi elaborado Mapa de Competncias para toda a Unidade? Est


25 atualizado? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Pessoal Militar

A relao das praas que devem ser excludas do servio ativo


26 vem sendo remetida trimestralmente aos setores de Finanas e de S P N NA
Material de Intendncia?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O auxlio-alimentao est sendo concedido na proporo dos


27 dias trabalhados? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Os procedimentos previstos para o transporte de bagagem e


28 passagem para o pessoal movimentado, por meios prprios ou S P N NA
por conta da Unio, vem sendo cumpridos?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O recadastramento de dependentes dos militares da OM est


29 sendo realizado anualmente no ms de seu aniversrio? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
52/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 2 (Recursos Humanos)

As propostas de Tabela de Lotao de Pessoal (TLP) esto sendo


encaminhadas ao DCTA, relatando necessidades cujo no
30 atendimento implicar a perda de determinada capacidade da OM, S P N NA
referente ao cumprimento de sua misso atribuda?
Peso
2 Observaes:________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________

O Relatrio de Pendncias (SIGPES), est sendo atualizado e


31 controlado periodicamente? S P N NA

Peso Observaes:________________________________________________________________
2 __________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________

Est sendo aplicado semestralmente o TACF e os seus aplicadores so


capacitados pela Comisso de Desportos da Aeronutica (CDA), bem
32 como os resultados dos testes so publicados em Boletim Interno da S P N NA
OM e enviados quela Comisso?
Peso
2 Observaes:________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________

Existe Mapa de Controle do afastamento do efetivo pelos diversos


33 motivos (frias, LTS, LESP, dispensas mdicas, viagens, etc.)? S P N NA

Peso Observaes:________________________________________________________________
1 __________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________

Existe o Planejamento e o Controle das Avaliaes CPO/FAG e


Fichas de Informaes Complementares (FIC), bem como as
34 avaliaes dos servidores para fins de progresso funcional e S P N NA
GDACT?
Peso
2 Observaes:________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________

Esto sendo feitos os controles de Engajamento / Reengajamento /


35 Licenciamento e de suas Inspees de Sade? S P N NA

Peso Observaes:________________________________________________________________
2 __________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
ICA 121-6/2016 53/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 2 (Recursos Humanos)

O Plano de LESP vem sendo publicado semestralmente nos


36 meses de junho e novembro e seus dados esto sendo inseridos S P N NA
no SIGPES?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Pessoal Civil

A concesso dos adicionais de insalubridade e periculosidade est


baseada em laudo ou percia realizada por mdicos ou
engenheiros pertencentes aos Quadros do Comando da
37 Aeronutica que possuam especializao e credenciamento junto S P N NA
ao Conselho Regional de Medicina (Medicina do Trabalho) ou
Peso Conselho Regional de Engenharia, Arquitetura e Agronomia
3 (Engenharia de Segurana)?
Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Existe controle formal de movimentao interna dos servidores


38 civis para efeito da concesso ou cancelamento de adicional de S P N NA
insalubridade e periculosidade?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O controle de assiduidade dos servidores pblicos vem sendo


39 realizado por meio de controle eletrnico? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Existe seguro de acidentes pessoais para estagirios, estudantes


40 de estabelecimentos de ensino superior e ensino S P N NA
profissionalizante do 2 grau e supletivo?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
54/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 2 (Recursos Humanos)

Tabela para clculo do Grau da rea (GA)


Peso Avaliao Resultado Peso Avaliao Resultado
Item Item
(A) (B) (AxB) (A) (B) (AxB)
01 2 21 1
02 2 22 2
03 2 23 1
04 2 24 2
05 3 25 3
06 3 26 3
07 3 27 3
08 3 28 3
09 3 29 2
10 3 30 2
11 3 31 2
12 2 32 2
13 3 33 1
14 3 34 2
15 3 35 2
16 3 36 2
17 3 37 3
18 3 38 2
19 2 39 3
20 2 40 2

GA = AxB / A GA = 96

OM: Data:
Nome do Inspetor:
Assinatura:
ICA 121-6/2016 55/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 3 (Segurana do Trabalho)
3 SEGURANA DO TRABALHO

S Sim (grau 10) P Parcialmente (grau 05) N No (grau ZERO) NA No Aplicvel (desconsiderar)

Peso 1 quesito desejvel Peso 2 quesito importante Peso 3 quesito crtico

Servio Especializado em Segurana e Medicina do Trabalho SESMT

O setor responsvel pela atividade consta da estrutura aprovada


01 pelo Regimento Interno da Organizao? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Existe Norma Padro de Ao disciplinando a sistemtica de


funcionamento do setor responsvel pela atividade, bem como
02 seu inter-relacionamento com as demais subunidades da S P N NA
Organizao?
Peso
2 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

As instalaes e o material operativo, destinados ao


03 funcionamento do setor responsvel pela atividade , permitem o S P N NA
adequado desempenho de suas atividades?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O setor possui recursos humanos habilitados, capacitados e em


04 nmero suficiente para o desempenho das suas atribuies? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Existe efetivo exclusivo para a realizao das atividades de


05 segurana do trabalho na OM? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
56/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 3 (Segurana do Trabalho)
Programa de Preveno de Riscos Ambientais -PPRA

Existe o Programa de Preveno de Riscos Ambientais PPRA


06 atualizado, dentro da validade e nos moldes da Norma S P N NA
Regulamentadora NR-09 do Ministrio do Trabalho?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Existe cronograma de metas de segurana a serem cumpridas,


07 relativas ao programa de preveno de riscos ambientais S P N NA
PPRA?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Existe divulgao para toda a comunidade exposta, dos riscos


ambientais existentes (rudo, agentes qumicos, dentre outros),
08 contemplados no Programa de Preveno de Riscos Ambientais - S P N NA
PPRA?
Peso
2 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Programa de Controle Mdico e Sade Ocupacional PCMSO

So realizados os exames mdicos peridicos nos servidores civis


09 da OM? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Existe Programa de Controle Mdico e Sade Ocupacional


10 PCMSO nos moldes da Norma Regulamentadora NR-07, do S P N NA
Ministrio do Trabalho e Emprego?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
ICA 121-6/2016 57/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 3 (Segurana do Trabalho)
Dados Estatsticos, Comunicao e Investigao de Acidentes em Servio

Existe procedimento especfico para investigao e comunicao


11 de acidentes em servio no mbito da OM? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Existe procedimento especfico para o controle dos dados


12 estatsticos quanto ocorrncia de acidentes em servio, ou S P N NA
doenas ocupacionais relacionadas ao trabalho?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
1 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Instalaes Eltricas / Sistema de Proteo de Descargas Atmosfricas

13 Existe laudo tcnico das instalaes eltricas da OM? S P N NA


Observaes:___________________________________________________________
Peso
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Existe laudo do sistema de proteo de descargas atmosfricas


14 (para-raios) das instalaes da OM? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Existe controle de treinamento dos eletricistas ou pessoas


15 autorizadas a realizar atividades em sistemas energizados? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Laudo Tcnico de Periculosidade e Insalubridade

Existe Laudo Tcnico de Periculosidade e Insalubridade


16 atualizado na OM? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
1 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
58/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 3 (Segurana do Trabalho)
Treinamentos de Segurana, Sade e Meio Ambiente

Existe programa de treinamento de segurana, sade e meio


17 ambiente, com metas anuais estabelecidas para os servidores S P N NA
civis e militares da OM?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Prestadores de Servios / Terceirizados

Existe procedimento especfico da organizao quanto ao


cumprimento das normas de segurana do trabalho, sade e meio
18 ambiente, a ser adotado pelos prestadores de servios S P N NA
terceirizados nas dependncias da OM?
Peso
2 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Existe comprovante de treinamento de segurana dos prestadores


19 de servios terceirizados que realizam atividades nas S P N NA
dependncias da OM?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Existe comprovante de controle peridico por parte da segurana


do trabalho quanto s atividades de risco executadas por
20 prestadores de servios terceirizados atravs de ordens de S P N NA
servios especficas ou documento especfico do Setor de
Peso Segurana do Trabalho da OM?
3 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Caldeiras e Vasos de Presso

Existe documentao atualizada (laudos de segurana de


21 inspeo/operao) relativo ao cumprimento da NR-13 S P N NA
Segurana em Caldeiras e Vasos de Presso?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
ICA 121-6/2016 59/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 3 (Segurana do Trabalho)
Armazenamento de Produtos Qumicos / Tratamentos de Resduos / Reciclagem de
Materiais

Existe controle das fichas de segurana dos produtos qumicos


22 (FISPQ) utilizados nos laboratrios? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Existe procedimento especfico para o descarte de resduos da


S P N NA
23 OM?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Existem locais especficos para o armazenamento dos resduos


24 perigosos a serem descartados? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Existe na OM, campanha para aproveitamento de material


25 reciclvel e coleta seletiva implementada e mantida? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Proteo Contra Incndio / Plano de Ao de Emergncia

26 Existem pessoas treinadas em atendimento a emergncias? S P N NA


Observaes:___________________________________________________________
Peso
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

27 Existe brigada de incndio/emergncia? S P N NA


Observaes:___________________________________________________________
Peso
3 ______________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
60/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 3 (Segurana do Trabalho)
Comisso Interna de Preveno de Acidentes CIPA

Existe Comisso Interna de Preveno de Acidentes (CIPA) ou


comisso especfica para tratar dos assuntos internos de
28 segurana do trabalho, sade e meio ambiente em funcionamento S P N NA
na OM?
Peso
2 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

29 Existem evidencias da realizao de reunies Peridicas? S P N NA


Observaes:___________________________________________________________
Peso
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Existem normas internas de segurana, sade, claramente


30 definidas e amplamente divulgadas, aprovadas e em vigor na S P N NA
OM?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Permisso de Trabalho e Anlise de Riscos

Existe procedimento especfico para a liberao da execuo das


31 atividades com elevado potencial de risco, tais como trabalhos S P N NA
em altura ou trabalhos em sistemas energizados, dentre outros?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Inspees de Segurana, Sade e Meio Ambiente

Existe plano de inspees peridicas de Segurana, Sade e Meio


32 Ambiente? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
ICA 121-6/2016 61/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 3 (Segurana do Trabalho)
Existe relatrio de todas as inspees realizadas nos ltimos 12
33 meses e apresentadas ao comandante da OM para as devidas S P N NA
providncias?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Sistema de Gesto Integrada em Sade nas reas de Segurana e Meio Ambiente

A OM implantou algum sistema de gesto integrada nas reas de


34 sade, segurana e meio ambiente? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Existe manual desse sistema de gesto integrada nas reas de


35 sade, segurana e meio ambiente aprovado na OM? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
62/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 3 (Segurana do Trabalho)
Tabela para clculo do Grau da rea (GA)

Item Peso Avaliao Resultado Item Peso Avaliao Resultado


(A) (B) (AxB) (A) (B) (AxB)
01 2 18 2
02 2 19 2
03 2 20 3
04 2 21 3
05 2 22 2
06 2 23 3
07 2 24 3
08 2 25 2
09 2 26 3
10 2 27 3
11 2 28 2
12 1 29 2
13 2 30 2
14 2 31 3
15 3 32 2
16 1 33 2
17 2 34 2
35 2

GA = AxB / A GA = 78

OM: Data:
Nome do Inspetor:
Assinatura:
ICA 121-6/2016 63/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 4 (Controle Oramentrio)
4 CONTROLE ORAMENTRIO

S Sim (grau 10) P Parcialmente (grau 05) N No (grau ZERO) NA No Aplicvel (desconsiderar)

Peso 1 quesito desejvel Peso 2 quesito importante Peso 3 quesito crtico

Existem Normas Padro de Ao disciplinando a sistemtica de


01 funcionamento do setor, bem como seu inter-relacionamento com S P N NA
as demais subunidades da Organizao?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

As instalaes e o material operativo, destinados ao


02 funcionamento do setor, permitem o adequado desempenho de S P N NA
suas atividades?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
1 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

As instalaes e o material operativo, destinados ao


03 funcionamento do setor, permitem o adequado desempenho de S P N NA
suas atividades?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O setor possui recursos humanos habilitados, capacitados e em S P N NA


04 nmero suficiente para o desempenho das suas atribuies?
Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O setor de Acompanhamento e Controle Oramentrio tem


conhecimento do Plano de Ao do exerccio e o divulga para os
05 demais setores da OM, diretamente interessados no seu S P N NA
contedo?
Peso
2 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
64/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 4 (Controle Oramentrio)
Durante o exerccio, h um efetivo acompanhamento da execuo
06 dos crditos do Plano de Ao por parte do setor? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Em caso de insuficincia de recursos alocados no Plano de Ao


07 do Exerccio, foram tomadas medidas para suprir as eventuais S P N NA
necessidades no atendidas e consideradas importantes?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O percentual da execuo oramentria est adequado ao perodo


08 do ano? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Foram tomadas medidas para reduzir custos e simplificar


09 processos e, caso positivo, esto surtindo o efeito desejado? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
1 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

No acompanhamento da execuo dos Restos a Pagar, esto


10 sendo providenciadas medidas para a liquidao ou a anulao S P N NA
daqueles crditos?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O Sistema Integrado de Administrao Financeira (SIAFI) e o


11 Tesouro Gerencial esto sendo utilizados para o S P N NA
acompanhamento da execuo oramentria?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
1 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
ICA 121-6/2016 65/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 4 (Controle Oramentrio)
Gesto de Custos

A OM est fazendo uso do Tesouro Gerencial, para acompanhar


12 os lanamentos de custos de dispndios dos crditos do S P N NA
exerccio?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
1 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O Demonstrativo Gerencial de Custos (DGC) est sendo enviado,


13 mensalmente, no prazo estabelecido no calendrio da SEFA? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O Demonstrativo Gerencial de Custos (DGC) est sendo enviado,


14 mensalmente, para o DCTA/SCCO, conforme previsto no S P N NA
Calendrio Administrativo do Plano Setorial do DCTA (PCA 11-
Peso
Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

A OM mantm atualizados os lanamentos dos Centros de Custos


15 no SIGPES e no SILOMS, de acordo com o Regimento Interno? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Dirias e Passagens

H um setor responsvel pelo controle/acompanhamento dos


recursos/saldos dos crditos disponibilizados para o pagamento
16 de dirias e passagens areas, que responda como elo do processo S P N NA
junto ao DCTA/SCCO?
Peso
2 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
66/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 4 (Controle Oramentrio)
Considerando que a Portaria n R-118/GC6, de 27/02/12 prev
que a solicitao de passagem area tem que ser feita com
17 antecedncia mnima de 10 dias, por meio do preenchimento da S P N NA
Ficha de Solicitao de Passagem Area (FISPA), a OM tem
Peso apresentado justificativa quando esse prazo no cumprido?
2
Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Quando no o Agente Diretor a autoridade que assina a FISPA,


18 existe nessa ficha a informao de que o responsvel pela S P N NA
assinatura possui delegao formal de competncia para tanto?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

A OM est fazendo uso adequado do SCDP para registrar os


19 afastamentos do pessoal do seu efetivo? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

A OM tem mantido atualizado o controle dos perfis de acesso ao


20 SCDP e publicado em Boletim todos esses perfis? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Ajuda de Custo

Os recursos para pagamento de Ajuda de Custo foram previstos


21 na Proposta Oramentria? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
1 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

A OM controla e acompanha a utilizao dos recursos


22 oramentrios de Ajuda de Custos? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
1 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
ICA 121-6/2016 67/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 4 (Controle Oramentrio)
Quando a OM faz a designao de comisses em fases ou
mdulos, necessrio que ambos tenham a mesma natureza e
23 caracterstica, constituindo etapas de uma mesma atividade-fim S P N NA
atribuda ao militar. Isso vem sendo cumprido?
Peso
3 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

A OM est fazendo a publicao da Portaria de Designao para


24 a concesso de Ajuda de Custo, conforme previsto no Decreto n S P N NA
4.307, de 18/07/2002 e Portaria 785/GC6, de 18/08/2009?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O afastamento do pessoal que est comissionado tm sido


25 lanado no SCDP? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Comrcio Exterior

A OM conhece e utiliza os sistemas informatizados (SISCAB) de


26 acompanhamento das requisies referentes aquisio de S P N NA
material e contratao de servio no exterior?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
1
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O Setor faz o controle/acompanhamento dos saldos de crdito no


exterior, disponibilizados para aquisio de material e
27 contratao de servios, por meio das Comisses de Compra no S P N NA
Exterior?
Peso
1 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O setor possui pessoal com conhecimento para compor as


Solicitaes de Importao de Material da OM, consultar a S P N NA
28 situao do fabricante no SISCAB e no BINCS e solicitar
cadastro de CAGE CODE?
Peso
2 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
68/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 4 (Controle Oramentrio)
O Setor tem tomado tempestivamente aes com base nas
informaes disponibilizadas por meio da planilha eletrnica S P N NA
29 para acompanhamento de requisies e crditos, enviada pela
SCCO aos ELOS, semanalmente.
Peso
3 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

CONTRATOS E CONVNIOS

Os recursos humanos esto em nmero suficiente para o


30 adequado funcionamento do setor? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O setor possui recursos humanos habilitados, capacitados para o


31 desempenho das suas atribuies? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

As instalaes e o material operativo, destinados ao


32 funcionamento do setor, permitem o adequado desempenho de S P N NA
suas atividades?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Existe Norma Padro de Ao que oriente os Fiscais de Contrato


33 quanto ao acompanhamento e fiscalizao de obras e demais S P N NA
contratos administrativos de Receita e Despesa da Organizao?
Peso Observaes:___________________________________________________________
1 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

A OM est controlando e encaminhando ao DCTA/SCCO as


34 cpias dos instrumentos contratuais, convnios e termos aditivos S P N NA
firmados no Pas e no exterior?
Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
ICA 121-6/2016 69/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 4 (Controle Oramentrio)

A OM possui controle dos Contratos de Receitas e de Despesas,


conforme previsto na ICA 174-1 Controle Interno nas Unidades
35 Gestoras, anexo JJ Controle sobre os Contratos S P N NA
Administrativos e est enviando ao DCTA/SCCO, mensalmente,
Peso para fins de acompanhamento?
2 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

A OM es encaminhando, com a antecipao devida, as minutas


dos editais e contratos para aprovao e os pedidos de dispensa
ou inexigibilidade de licitaes, para ratificao, devidamente
36 instrudos com os Pareceres Jurdicos da AGU e Motivao S P N NA
Administrativa assinada pelo OD, apontando todas as questes
Peso suscitadas pelo parecerista ao processo? (item pertinente
somente ao GIA-SJ, CLA e CLBI)
2
Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Em cumprimento ao art. 33 do Dec. 93.872/86, a OM est


enviando ao DCTA/SCCO os PAG cujos valores estejam dentro
do critrio que lhe conferido pelo MCA 172-3 (Mdulo 16), da
SEFA, a fim de serem submetidos aprovao da Autoridade S P N NA
37
Superior, antes do incio da fase externa da licitao,
acompanhados do Ofcio de Encaminhamento e Ficha de
Peso Autorizao/Ratificao, conforme itens 16.2.7.2/16.2.7.3 e
2 16.2.7.4? (item pertinente somente ao GIA-SJ, CLA e CLBI)
Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

A OM est observando o necessrio pedido de Autorizao para


celebrao e prorrogao de contratos administrativos, para as
atividades de custeio, por fora do Decreto n 7.689/12 e normas
decorrentes, enviando os processos para referida autorizao do S P N NA
38
DG, Comandante ou Ministro da Defesa, acompanhados do
Ofcio de Encaminhamento e Ficha de Autorizao/Ratificao,
Peso conforme itens 16.2.7.2/16.2.7.3 e 16.2.7.4? (item pertinente
2 somente ao GIA-SJ, CLA e CLBI)
Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
70/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 4 (Controle Oramentrio)
Tabela para clculo do Grau da rea (GA)

Item Peso Avaliao Resultado Item Peso Avaliao Resultado


(A) (B) (AxB) (A) (B) (AxB)
01 2 20 2
02 1 21 1
03 2 22 1
04 2 23 3
05 2 24 3
06 2 25 3
07 2 26 1
08 2 27 1
09 1 28 2
10 2 29 3
11 1 30 2
12 1 31 2
13 3 32 2
14 3 33 1
15 3 34 2
16 2 35 2
17 2 36 2
18 2 37 2
19 3 38 2

GA = AxB / A GA = 75

OM: Data:
Nome do Inspetor:
Assinatura:
ICA 121-6/2016 71/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 5 (Controle Interno)

5 CONTROLE INTERNO

S Sim (grau 10) P Parcialmente (grau 05) N No (grau ZERO) NA No Aplicvel (desconsiderar)

Peso 1 quesito desejvel Peso 2 quesito importante Peso 3 quesito crtico

01 O setor consta da estrutura aprovada pelo Regimento Interno da


S P N NA
Organizao?
Peso
Observaes:__________________________________________________________
2 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

Existem Normas Padro de Ao disciplinando a sistemtica de


02 funcionamento do setor, bem como seu inter-relacionamento S P N NA
com as demais subunidades da Organizao?
Peso
Observaes:__________________________________________________________
2 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

H publicao em Boletim Interno que estabelea a funo ou


funes exercida(s) por cada componente do efetivo existente
03 no Setor? Existe NPA que estabelea as atividades, as S P N NA
competncias e as responsabilidades para cada funo existente
Peso no Setor?
3
Observaes:__________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

O ltimo Termo de Passagem e de Recebimento de Cargo


abrange todas as informaes prescritas no anexo AAA, da ICA
174-1/2007, tendo sido transcrito, na ntegra, em Boletim
Interno, fazendo constar, conforme o caso:
a) a transmisso dos bens patrimoniais mveis permanentes e
de consumo de uso duradouro;
04 b) prestaes de Contas Mensais, relatrios de Auditoria S P N NA
Interna, cotejamentos de Pagamento de Pessoal, documentos
Peso
que comprovem o envio, para arquivo final ao arquivo geral
2
da OM, dos documentos que estiveram sob a guarda e
arquivo do Setor, etc; e
c) c) a ratificao integral ou restrita do substituto.
Observaes:__________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
72/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 5 (Controle Interno)

As instalaes e o material operativo destinados ao


05 funcionamento do Setor permitem o adequado desempenho de S P N NA
suas atividades?
Peso
Observaes:__________________________________________________________
2 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

Os bens mveis permanentes e de consumo de uso duradouro


06 esto corretamente identificados, a fim de facilitar sua S P N NA
localizao e conferncia?
Peso
Observaes:__________________________________________________________
2 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

A organizao possui mapa de competncias estabelecido, para


todos os setores da Organizao? O efetivo do Setor est
07 capacitado e em nmero suficiente para o desempenho das suas S P N NA
atribuies, conforme determinado no respectivo mapa de
Peso competncias?
2 Observaes:__________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

O Agente de Controle Interno organizou o Setor de Controle, de


08 modo a atender as suas atribuies regulamentares e a legislao S P N NA
vigente?
Peso
Observaes:__________________________________________________________
3 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

Os documentos esto arquivados sob a forma de processo, de


09 modo a atender prontamente s necessidades do servio e os S P N NA
exames por parte dos rgos de controle Interno e Externo?
Peso
Observaes:__________________________________________________________
2 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

Foi realizada ou est planejada a auditoria interna, observando


10 as reas preconizadas na ICA 174-1/2007 Controle Interno nas S P N NA
Unidades Gestoras?
Peso
Observaes:__________________________________________________________
3 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
ICA 121-6/2016 73/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 5 (Controle Interno)

O Agente de Controle Interno elaborou o programa de visitas de


inspeo aos diversos Setores da UG e vem verificando,
11 periodicamente, o estado de conservao e o adequado emprego S P N NA
dos bens em depsito, distribudos para o servio ou em uso
Peso pelo pessoal?
2 Observaes:__________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

O Agente de Controle Interno elaborou o calendrio


12 administrativo e est acompanhamento e controlando as S P N NA
obrigaes dos diversos Setores da UG, nele registrado?
Peso
Observaes:__________________________________________________________
2 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

Foi designada comisso, composta de membros estranhos


atividade dos Setores fiscalizados, para inventariar, ao final do
exerccio financeiro, os bens patrimoniais imveis, mveis
13 permanentes, incorpreos, mveis de consumo de uso duradouro S P N NA
e de consumo em estoque? H publicao da finalizao desta
Peso
atividade em Boletim Interno da OM?
2
Observaes:__________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

O Agente de Controle Interno tem verificado quanto


realizao anual da conferncia de Bens mveis Permanentes e
14 de Uso Duradouro sob responsabilidade dos diversos detentores S P N NA
de carga? H publicao da finalizao desta atividade em
Peso Boletim Interno da OM?
2 Observaes:__________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

Os Processos Administrativos de Gesto (PAG), do exerccio


anterior e do exerccio corrente, esto devidamente arquivados,
sob forma de processo, no Setor de Controle Interno da UG? Os
15 PAG referentes a exerccios anteriores aos perodos retro S P N NA
mencionados esto sendo enviados ao arquivo geral da OM,
Peso mediante parte onde se registre, um a um, os n dos PAG e
2 respectivos assuntos?
Observaes:__________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
74/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 5 (Controle Interno)

A OM est organizando os documentos relativos ao certame


licitatrio e instrumentos contratuais em forma de processo, com
folhas rubricadas, numeradas e autuadas? Alm disso, o Setor
16 vem conferindo todos os processos que visam aquisio de S P N NA
materiais e/ou servios a serem remetidos para processamento
Peso
pela UGE apoiadora, previamente a sua remessa?
1
Observaes:__________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

A UGE vem adotando para a aquisio de bens e servios


comuns, a modalidade de licitao prego, preferencialmente na
17 forma eletrnica? Nas aquisies abaixo do valor de dispensa de S P N NA
licitao, vem sendo utilizado a cotao eletrnica,
Peso preferencialmente?
2 Observaes:__________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

H controle mensal sobre as obras executadas, as prestaes de


servio e os contratos administrativos (de receita e de despesa),
18 S P N NA
de modo a certificar se todas as clusulas esto sendo
regularmente cumpridas?
Peso
3 Observaes:__________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

A Administrao da UG vem adotando aes para separao


dos resduos descartados na sua fonte geradora, com destinao
19 S P N NA
s associaes e cooperativas dos catadores de materiais
reciclveis (Decreto n 5.940/2006)?
Peso
2 Observaes:__________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

Vem sendo verificada a exatido do resumo da disponibilidade


20 S P N NA
diria de numerrio?

Peso Observaes:__________________________________________________________
1 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
ICA 121-6/2016 75/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 5 (Controle Interno)

O Setor de Controle est verificando a exatido das receitas


geradas pelos diversos Setores da UGE e das UG apoiadas, e
respectivos saldos bancrios provenientes dessas e de outras
21 receitas, via GRU, e de todos os recebimentos que ainda sejam S P N NA
quitados pelo Gestor de Finanas, bem como o cumprimento
Peso dos prazos estabelecidos para o recolhimento?
2
Observaes:__________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

H controle sobre os prazos de passagem e assuno de cargo,


22 S P N NA
havendo ou no material permanente a transmitir?

Peso Observaes:__________________________________________________________
2 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

Por ocasio da ltima passagem e transmisso do cargo de


Dirigente Mximo da OM, foi realizada Reunio da
Administrao tratando da transmisso de Bens e Valores do
23 Agente da Administrao Substitudo para o Substituto, sob a S P N NA
coordenao do Agente de Controle Interno, presena dos
Peso gestores envolvidos e devida publicao da Ata nos 02 (dois)
Boletins Internos respectivos?
2
Observaes:__________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

Os materiais em estoque esto sendo liberados com autorizao


24 do chefe do Setor e submetidos autenticao do Agente de S P N NA
Controle Interno?
Peso Observaes:__________________________________________________________
2 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

O Agente de Controle Interno tem verificado, tempestivamente,


junto ao Setor de Subsistncia da OM quanto a documentao
25 diria elaborada por aquele setor, referente aos cardpios S P N NA
previamente aprovados pelo Sr. Agente Diretor e ao material
necessrio sua confeco, bem como ao n de comensais que
Peso
efetivamente compareceram ao refeitrio, por refeio?
3
Observaes:__________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
76/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 5 (Controle Interno)

O Agente de Controle Interno vem verificando se os Boletins


Internos, gerados pelo SIGPES, esto sendo finalizados,
26 S P N NA
fechados e impressos pelo Setor responsvel, at no mximo, o
final do expediente administrativo do dia a que ele se refere?
Peso
2 Observaes:__________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

A Comisso ou o setor responsvel pela execuo do


cotejamento de pagamento de pessoal vem verificando a
27 conformidade das alteraes financeiras de pessoal, publicadas S P N NA
em Boletim Interno, com os dados processados pelo Setor de
Peso
finanas?
3 Observaes:__________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

Vem sendo promovido, mensalmente e de maneira formal, o


confronto do pessoal militar e dos servidores civis constantes
das respectivas folhas de pagamento com o real efetivo da UG,
28 objetivando verificar a concordncia numrica e a identificao S P N NA
por nvel hierrquico ou categoria funcional, bem como a
Peso adequao de cada remunerao mdia do respectivo nvel ou
categoria?
3
Observaes:__________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

A OM est providenciando a publicao do resultado do


cotejamento da folha de pagamento de pessoal, conforme
29 S P N NA
previsto no mdulo 12, atualizado em 24/08/15, do MCA 177-2
?
Peso
3 Observaes:__________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
ICA 121-6/2016 77/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 5 (Controle Interno)

O Setor responsvel pelo processo de concesso de Dirias e


Passagens e, portanto, elo do SCDP (Sistema de Concesso de
Dirias e Passagens) vem controlando a efetiva utilizao dos
PTA solicitados e emitidos, mediante tempestivo recebimento
de cada servidor, militar ou outro tipo de proposto dos
respectivos bilhetes utilizados, inserindo-os no SCDP para fins
30 de prestao de contas? Alm disso, o Setor responsvel por S P N NA
efetuar a prestao de contas no SCDP vem apresentando por
Peso ocasio da Prestao de Contas Mensal, ao Sr. Ordenador de
2 Despesas, atravs do Agente de Controle Interno, sobre a
situao de Prestaes de Contas Pendentes, e de Prestaes
de Contas No Aprovadas?
Observaes:__________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

Por ocasio da realizao da Prestao de Contas mensal, o


31 Ordenador de Despesas est presente e essa informao consta S P N NA
da Ata da reunio que publicada em Boletim Interno?
Peso Observaes:__________________________________________________________
3 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

Todos os gestores responsveis por bens, valores e dinheiros


esto comparecendo reunio da Administrao, a fim de
prestar contas, inclusive os detentores de suprimento de fundos
32 e os representantes da UG designados para acompanharem e S P N NA
fiscalizarem a execuo de contratos administrativos,
Peso convnios e congneres?
2
Observaes:__________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

Por ocasio da prestao de contas mensal, o gestor de material


vem apresentando o controle da execuo dos Restos a Pagar e
dos Empenhos a Liquidar, demonstrando seu empenho junto
aos fornecedores e prestadores de servios visando anulao
33 S P N NA
dos RP, quando necessrio, e a reduo do saldo dos Restos a
Pagar da UG? Tambm apresenta controle da execuo das
Peso despesas, j empenhadas, do exerccio corrente a fim de evitar
2 sua inscrio em RP, ao final do exerccio vigente?
Observaes:__________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
78/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 5 (Controle Interno)

Por ocasio da Reunio da Administrao, ou seja, da Prestao


de Contas Mensal, est sendo exigido dos respectivos gestores,
pelo Agente de Controle Interno, a apresentao dos anexos
abaixo relacionados e tratados na ICA 174-1/2007 - Controle
Interno nas Unidades Gestoras:
a) Anexo R, Controle mensal sobre o consumo de
combustveis das viaturas da UG;
b) Anexo S, Representao grfica sobre os consumos de
combustveis;
c) Anexo T, Controle sobre as viaturas da UG;
d) Anexo U, Controle sobre os consumos e os dispndios com
telefonia fixa, mvel e comunicao de dados atravs de
telefonia mvel, separando-se as ligaes a servio das
particulares;
e) Anexo V, Representao grfica dos consumos e dos
dispndios por linha telefnica fixa e mvel;
f) Anexo EE, Controle sobre variaes patrimoniais da conta-
corrente;
34 g) Anexo FF, Controle sobre as receitas; S P N NA
h) Anexo GG, Controle sobre as disponibilidades das fontes
Peso de recursos prprios (fonte 520);
i) Anexo HH, Controle sobre os crditos disponveis na UG;
2
j) Anexo II, Controle das receitas oriundas de cesso de uso a
ttulo oneroso de bens imveis da unio;
k) Anexo JJ, Controle sobre os contratos administrativos;
l) Anexo LL, Controle sobre os processos administrativos de
gesto;
m) Anexo MM, Controle sobre as comisses em atividade;
n) Anexo NN, Controle sobre as delegaes de competncia;
o) Anexo OO, Controle sobre os encargos individuais;
p) Anexo PP, Controle sobre suprimento de fundos;
q) Anexo QQ, Controle sobre os agentes da administrao e
gestores da UG;
r) Anexo RR, Controle sobre os cargos regimentais da UG;
s) Anexo SS, Controle sobre as aquisies e contrataes; e
t) Anexo UU, Controle sobre licenas de programas de
computador adquiridos para uso na UG.
Observaes:__________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
ICA 121-6/2016 79/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 5 (Controle Interno)

Vm sendo cumpridas as seguintes exigncias, quando do


recebimento das Declaraes de Bens e Rendas ou de Ajuste,
apresentadas pelos Agentes da Administrao?
a) comunicar SEFA a omisso da entrega da declarao de
Bens e Rendas ou de Ajuste, na poca prevista, com a
indicao das providncias adotadas;
b) informar SEFA, no encerramento do exerccio financeiro,
para fins de Tomada de Contas Anual, quais os Agentes da
Administrao que esto em dia com a apresentao das
35 Declaraes de Bens e Rendas ou de Ajuste, bem como os S P N NA
que permanecem em exigncia;
Peso c) assegurar que nas Declaraes de Bens e Rendas ou de
Ajuste estejam discriminados, obrigatoriamente, o valor
2
total dos bens no ano anterior, as incorporaes e baixas, as
rendas auferidas e a variao patrimonial ocorrida no
perodo; e
d) certificar-se de que as Declaraes de Bens e Rendas ou de
Ajuste dos Agentes da Administrao previstos na
legislao foram encaminhadas, dentro do prazo, SEFA.
Observaes:__________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

Todos os gestores responsveis por bens, valores e dinheiros


esto comparecendo reunio da Administrao, a fim de
prestar contas, inclusive os detentores de suprimento de fundos
36 e os representantes da UG designados para acompanharem e S P N NA
fiscalizarem a execuo de contratos administrativos ou
Peso convnios?
2
Observaes:__________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

Caso a OM tenha sido auditada pelo CENCIAR e/ou pelo TCU,


o Relatrio Resposta foi providenciado e a cpia enviada ao
37 DCTA para fins de controle, conforme previsto no Calendrio S P N NA
Administrativo do PCA 11-53 Plano Setorial do Departamento
Peso de Cincia e Tecnologia Aeroespacial?
2 Observaes:__________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
80/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 5 (Controle Interno)

Tabela para clculo do Grau da rea (GA)

Peso Avaliao Resultado Peso Avaliao Resultado


Item Item
(A) (B) (AxB) (A) (B) (AxB)
01 2 19 2
02 2 20 1
03 3 21 2
04 2 22 2
05 2 23 2
06 2 24 2
07 2 25 3
08 3 26 2
09 2 27 3
10 3 28 3
11 2 29 3
12 2 30 2
13 2 31 3
14 2 32 2
15 2 33 2
16 1 34 2
17 2 35 2
18 3 36 2
37 2

GA = AxB / A GA = 81

OM: Data:
Nome do Inspetor:
Assinatura:
ICA 121-6/2016 81/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 6 (Apoio Administrativo)
6 APOIO ADMINISTRATIVO

S Sim (grau 10) P Parcialmente (grau 05) N No (grau ZERO) NA No Aplicvel (desconsiderar)

Peso 1 quesito desejvel Peso 2 quesito importante Peso 3 quesito crtico

Finanas

O setor consta da estrutura aprovada pelo Regimento Interno da


01 S P N NA
Organizao?
Peso Observaes:__________________________________________________________
2 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

Existem Normas Padro de Ao disciplinando a sistemtica de


02 funcionamento do setor, bem como seu inter-relacionamento S P N NA
com as demais subunidades da Organizao?
Peso
Observaes:__________________________________________________________
2 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

As instalaes e o material operativo destinados ao


03 funcionamento do setor permitem o adequado desempenho de S P N NA
suas atividades?
Peso
Observaes:__________________________________________________________
2 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

O efetivo do setor est capacitado e em nmero suficiente para


04 o desempenho das suas atribuies, conforme determinado no S P N NA
seu respectivo mapa de competncias?
Peso
Observaes:__________________________________________________________
2 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

Os pagamentos e vantagens financeiras devidos ao efetivo vm


05 S P N NA
sendo realizados atendendo os prazos e condies legais?
Peso Observaes:__________________________________________________________
2 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
82/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 6 (Apoio Administrativo)
O cotejamento do efetivo utilizado no pagamento de
06 S P N NA
vantagens financeiras devidas ao pessoal?
Peso Observaes:__________________________________________________________
3 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

Os pagamentos aos fornecedores obedecem s formalidades e


07 S P N NA
prazos previstos nas normas legais?
Peso Observaes:__________________________________________________________
3 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

Os recolhimentos e depsitos dos valores arrecadados pelos


08 diversos setores da OM vm sendo realizados obedecendo os S P N NA
prazos e normas legais aplicveis?
Peso
Observaes:__________________________________________________________
3 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

O setor conta com cofre para a guarda de documentos e


09 S P N NA
valores?
Peso Observaes:__________________________________________________________
2 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

Rancho

O setor consta da estrutura aprovada pelo Regimento Interno da


10 S P N NA
Organizao?
Peso Observaes:__________________________________________________________
2 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

Existem Normas Padro de Ao disciplinando a sistemtica de


11 funcionamento do setor, bem como seu inter-relacionamento S P N NA
com as demais subunidades da Organizao?
Peso
Observaes:__________________________________________________________
2 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
ICA 121-6/2016 83/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 6 (Apoio Administrativo)
As instalaes e o material operativo destinados ao
12 funcionamento do setor permitem o adequado desempenho de S P N NA
suas atividades?
Peso
Observaes:__________________________________________________________
2 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

O efetivo do setor est capacitado e em nmero suficiente para


13 o desempenho das suas atribuies, conforme determinado no S P N NA
seu respectivo mapa de competncias?
Peso
Observaes:__________________________________________________________
2 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

A cozinha, os depsitos de gneros e os frigorficos so


14 organizados e possuem as condies higinicas determinadas S P N NA
pelas normas sanitrias?
Peso
Observaes:__________________________________________________________
3 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

A quantidade, qualidade e variedade da alimentao fornecida


15 adequada, conforme preconizado pela Portaria Normativa n S P N NA
219/MD, de 12 de fevereiro de 2010?
Peso
Observaes:__________________________________________________________
3 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

Os refeitrios so limpos, possuem dimenses compatveis e


16 S P N NA
oferecem conforto ao efetivo atendido?
Peso Observaes:__________________________________________________________
2 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

17 O atendimento ao efetivo feito com civilidade e cordialidade? S P N NA


Observaes:__________________________________________________________
Peso
_____________________________________________________________________
2 _____________________________________________________________________

18 Existe desperdcio da alimentao fornecida? S P N NA

Peso
Observaes:__________________________________________________________
3 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
84/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 6 (Apoio Administrativo)
As sobras e restos de alimentos so adequadamente
19 S P N NA
descartados?
Peso Observaes:__________________________________________________________
2 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

As margens de restos de ingesta e das demais refeies das


20 S P N NA
dietas inferior a 10 %?
Peso Observaes:__________________________________________________________
3 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

Existem planilhas de controle de temperatura dos balces


21 S P N NA
trmicos e cmeras frigorficas?
Peso Observaes:__________________________________________________________
2 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

22 So realizados exames cropolgicos? S P N NA


Observaes:__________________________________________________________
Peso
_____________________________________________________________________
2 _____________________________________________________________________

So elaborados e executados os planos de manuteno de


23 S P N NA
instalaes e equipamentos?
Peso Observaes:__________________________________________________________
3 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

24 So elaborados e executados os planos de limpeza? S P N NA


Observaes:__________________________________________________________
Peso
2 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

25 realizado o Inventrio Analtico no trmino do exerccio? S P N NA


Observaes:__________________________________________________________
Peso
_____________________________________________________________________
3 _____________________________________________________________________

As atribuies dos militares e servidores civis so publicadas


26 S P N NA
em Boletim?
Peso Observaes:__________________________________________________________
2 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
ICA 121-6/2016 85/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 6 (Apoio Administrativo)
27 Existe o controle automatizado de validade de perecveis? S P N NA
Observaes:__________________________________________________________
Peso
_____________________________________________________________________
3 _____________________________________________________________________

Almoxarifado/Fardamento Gratuito

O setor consta da estrutura aprovada pelo Regimento Interno da


28 S P N NA
Organizao?
Peso Observaes:__________________________________________________________
2 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

Existem Normas Padro de Ao disciplinando a sistemtica de


29 funcionamento do setor, bem como seu inter-relacionamento S P N NA
com as demais subunidades da Organizao?
Peso
Observaes:__________________________________________________________
2 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

As instalaes, a organizao e o material operativo do setor


30 S P N NA
permitem o adequado desempenho de suas atividades?
Peso Observaes:__________________________________________________________
2 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

O efetivo do setor est capacitado e em nmero suficiente para


31 o desempenho das suas atribuies, conforme determinado no S P N NA
seu respectivo mapa de competncias?
Peso
Observaes:__________________________________________________________
2 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

O fardamento com previso de distribuio gratuita est


32 disponvel para todo o efetivo nas quantidades e numeraes S P N NA
necessrias?
Peso
Observaes:__________________________________________________________
2 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
86/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 6 (Apoio Administrativo)
A armazenagem dos itens em estoque organizada e obedece
33 S P N NA
as normas especficas?
Peso Observaes:__________________________________________________________
2 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

O controle de recebimento e distribuio dos itens em estoque


34 S P N NA
segue as normas legais?
Peso Observaes:__________________________________________________________
3 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

Os itens em estoque atendem s necessidades dos diversos


35 S P N NA
setores da OM?
Peso Observaes:__________________________________________________________
2 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

Posto Regional de Venda de Fardamento (PRVF)

O setor consta da estrutura aprovada pelo Regimento Interno da


36 S P N NA
Organizao?
Peso Observaes:__________________________________________________________
2 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

Existem Normas Padro de Ao disciplinando a sistemtica de


37 funcionamento do setor, bem como seu inter-relacionamento S P N NA
com as demais subunidades da Organizao?
Peso
Observaes:__________________________________________________________
2 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

As instalaes, sua localizao e o material operativo destinados


ao funcionamento do setor permitem o adequado desempenho S P N NA
38 de suas atividades?
Peso Observaes:__________________________________________________________
2 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
ICA 121-6/2016 87/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 6 (Apoio Administrativo)
O efetivo do setor est capacitado e em nmero suficiente para
39 o desempenho das suas atribuies, conforme determinado no S P N NA
seu respectivo mapa de competncias?
Peso
Observaes:__________________________________________________________
2 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

Os uniformes previstos no RUMAER esto disponveis para


40 S P N NA
venda ao efetivo em quantidades e numeraes compatveis?
Peso Observaes:__________________________________________________________
3 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

O controle do estoque e o recolhimento dos valores arrecadados


41 com a venda de fardamento atendem s normas S P N NA
regulamentares?
Peso
Observaes:__________________________________________________________
3 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

Licitaes

O setor consta da estrutura aprovada pelo Regimento Interno da


42 S P N NA
Organizao?
Peso Observaes:__________________________________________________________
2 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

Existem Normas Padro de Ao disciplinando a sistemtica de


43 funcionamento do setor, bem como seu inter-relacionamento S P N NA
com as demais subunidades da Organizao?
Peso
Observaes:__________________________________________________________
2 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

As instalaes, a organizao e o material operativo do setor


44 S P N NA
permitem o adequado desempenho de suas atividades?
Peso Observaes:__________________________________________________________
2 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
88/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 6 (Apoio Administrativo)
O efetivo do setor est capacitado e em nmero suficiente para
45 o desempenho das suas atribuies, conforme determinado no S P N NA
seu respectivo mapa de competncias?
Peso
Observaes:__________________________________________________________
2 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

46 Os PAM/S esto sendo atendidos em prazos adequados? S P N NA


Observaes:__________________________________________________________
Peso
_____________________________________________________________________
3 _____________________________________________________________________

Os processos das licitaes realizadas so organizados, pblicos


47 S P N NA
e transparentes?
Peso Observaes:__________________________________________________________
3 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

Os meios utilizados para a divulgao das licitaes tm a


48 S P N NA
abrangncia necessria mxima publicidade e transparncia?
Peso Observaes:__________________________________________________________
3 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

O limite de dispensa de licitao, estabelecido no Art. 24, Inc. I


49 e II, da Lei 8.666/93, est sendo controlado pelo setor, conforme S P N NA
a natureza da despesa para cada UGR?
Peso
Observaes:__________________________________________________________
3 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

As contrataes realizadas pelo setor tm sido precedidas de


consulta s certides de regularidade fiscal, trabalhista, SICAFI
S P N NA
50 das empresas participantes das licitaes, de acordo com a
legislao vigente?
Peso
Observaes:__________________________________________________________
3 _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
ICA 121-6/2016 89/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 6 (Apoio Administrativo)
Os processos de Dispensa e Inexigibilidade esto sendo
submetidos Autoridade Superior para ratificao da
51 S P N NA
despesa/receita, no prazo estabelecido no Art.26, da Lei
8666/93?
Peso
3 Observaes:__________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

As licitaes para obras e servios de engenharia, bem como as


compras esto sendo precedidas da devida indicao de recurso
52 S P N NA
para a realizao da despesa, conforme previsto nos Art. 7,
2, inc. III e caput do Art. 14, da Lei 8.666/93 ?
Peso
3 Observaes:__________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
90/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 6 (Apoio Administrativo)
Tabela para clculo do Grau da rea (GA)

Peso Avaliao Resultado Peso Avaliao Resultado


Item Item
(A) (B) (AxB) (A) (B) (AxB)
01 2 27 3
02 2 28 2
03 2 29 2
04 2 30 2
05 2 31 2
06 3 32 2
07 3 33 2
08 3 34 3
09 2 35 2
10 2 36 2
11 2 37 2
12 2 38 2
13 2 39 2
14 3 40 3
15 3 41 3
16 2 42 2
17 2 43 2
18 3 44 2
19 2 45 2
20 3 46 3
21 2 47 3
22 2 48 3
23 3 49 3
24 2 50 3
25 3 51 3
26 2 61 52 3 63

GA = AxB / A GA = 124

OM: Data:
Nome do Inspetor:
Assinatura:
ICA 121-6/2016 91/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 7 (Infraestrutura e Patrimnio)

7 - INFRAESTRUTURA E PATRIMNIO

S Sim (grau 10) P Parcialmente (grau 05) N No (grau ZERO) NA No Aplicvel (desconsiderar)

Peso 1 quesito desejvel Peso 2 quesito importante Peso 3 quesito crtico

Infraestrutura e Patrimnio

Os setores responsveis pelas atividades constam da estrutura


01 aprovada pelo Regimento Interno da Organizao? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Existem Normas Padro de Ao disciplinando a sistemtica de


02 funcionamento dos setores/atividades, bem como seu inter- S P N NA
relacionamento com as demais subunidades da Organizao?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

As instalaes e o material operativo, destinados ao


03 funcionamento dos setores/atividades, permitem o adequado S P N NA
desempenho de suas atividades?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Os efetivos dos setores esto capacitados e em nmero suficiente


04 para o desempenho das suas atribuies, conforme determinado S P N NA
no seu respectivo mapa de competncias?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Os setores possuem em seus arquivos os respectivos e ltimos


05 Termos de Passagem e Recebimento de Cargo? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
92/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 7 (Infraestrutura e Patrimnio)
A organizao dos arquivos nos setores contribui para a
06 eficincia das atividades? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
1 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

As escrituraes dos setores esto em ordem e em dia e so


07 submetidas, quando for ocaso, anlise do ACI? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O setor normaliza e envia os relatrios gerados a partir de


08 inspees nele efetuadas? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Infraestrutura

O setor tem conhecimento da documentao existente na rea de


09 Infraestrutura (Instrues do Comando da Aeronutica: ICA 85- S P N NA
13/13; ICA 86-1/05 e ICA 85-1/05)?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

A OM possui Elo Tcnico e substituto eventual atualizado e


10 S P N NA
publicado em Boletim Interno Ostensivo?
Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

A OM tem o seu Plano Diretor atualizado, com vistas a orientar


11 a formulao do Plano de Obras e do Planejamento S P N NA
Oramentrio?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
1 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
ICA 121-6/2016 93/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 7 (Infraestrutura e Patrimnio)
A OM tem seu Plano Plurianual de Obras (PPO) atualizado e
12 elaborado de acordo com as orientaes e critrios definidos pelo S P N NA
DCTA?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

As obras em execuo no ano corrente esto seguindo o


13 S P N NA
planejamento estabelecido no Plano Plurianual de Obras?
Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Patrimnio Imobilirio

O setor atualiza e mantm em ordem a situao patrimonial de


14 tombos, terrenos e benfeitorias (SIGPIMA e fichas 2124 e 2125)? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O setor tem enviado ao SERPAT os Inventrios Analticos


15 Anuais de Terrenos e de Benfeitorias? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O setor dispe da legislao bsica da DIRENG (NSCA 87-1, e


16 ICA 87-4 e ICA 87-5)? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Se houver, a unidade controla eficientemente os casos de


17 ocupao irregular nas reas por ela administradas? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
94/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 7 (Infraestrutura e Patrimnio)
Caso o setor gerencie contrato(s) de utilizao por terceiros de
18 imvel(eis) sob a administrao da OM, isso feito de forma S P N NA
eficiente?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Se houver, o setor mantm atualizada a situao de seus cases


19 patrimoniais e a disponibiliza ao DCTA regularmente, nos prazos S P N NA
previstos?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Transporte de Superfcie

20 A TDV da OM est atualizada e atende s suas necessidades? S P N NA


Observaes:___________________________________________________________
Peso
______________________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________

A frota da OM apresenta situao fsica satisfatria (carroceria,


21 pneus e cabine de passageiros)? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O setor possui a legislao bsica prevista pela DIRENG (ICA


22 75-6 e ICA 75-2)? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

23 O setor tem enviado DIRENG o Relatrio Anual de Veculos? S P N NA


Observaes:___________________________________________________________
Peso
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
ICA 121-6/2016 95/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 7 (Infraestrutura e Patrimnio)
O setor sistematiza de forma eficiente o controle das viaturas
24 (gerenciamento de solicitaes, misses e manutenes S P N NA
preventiva e corretiva)?
Peso
1 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

25 A documentao dos veculos (CRLV e DPVAT) est em dia? S P N NA


Observaes:___________________________________________________________
Peso
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Todos os veculos da frota esto identificados com as marcaes


S P N NA
26 previstas na ICA 75-6?
Observaes:___________________________________________________________
Peso
______________________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
96/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 7 (Infraestrutura e Patrimnio)
Tabela para clculo do Grau da rea (GA)

Item Peso Avaliao Resultado Item Peso Avaliao Resultado


(A) (B) (AxB) (A) (B) (AxB)
01 2 14 3
02 2 15 3
03 2 16 3
04 2 17 2
05 2 18 2
06 1 19 3
07 2 20 3
08 2 21 2
09 2 22 3
10 2 23 3
11 1 24 1
12 3 25 3
13 2 26 3

GA = AxB / A GA = 59

OM: Data:
Nome do Inspetor:
Assinatura:
ICA 121-6/2016 97/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 8 (Normalizao e Organizao)
8 - NORMALIZAO E ORGANIZAO

S Sim (grau 10) P Parcialmente (grau 05) N No (grau ZERO) NA No Aplicvel (desconsiderar)

Peso 1 quesito desejvel Peso 2 quesito importante Peso 3 quesito crtico

Regulamento e Regimento Interno

A atividade/setor responsvel pela atividade consta no Regimento


01 Interno da Organizao? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Existe Norma Padro de Ao disciplinando a sistemtica de


02 funcionamento do setor/atividade, bem como seu inter- S P N NA
relacionamento com as demais subunidades da Organizao?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

As instalaes e o material operativo, destinados ao


03 funcionamento do setor/atividade, permitem o adequado S P N NA
desempenho de suas atividades?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O setor/atividade possui recursos humanos habilitados,


04 capacitados e em nmero suficiente para o desempenho das suas S P N NA
atribuies?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O Regulamento da OM est atualizado, considerando a legislao


05 vigente, as orientaes do DCTA e as suas necessidades? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
98/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 8 (Normalizao e Organizao)
O Regimento Interno da OM est atualizado, considerando a
06 legislao vigente, as orientaes do DCTA e as suas S P N NA
necessidades?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

H divulgao e disponibilizao do Regulamento e do


07 Regimento Interno ao efetivo da OM? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Portarias Emitidas pelo Dirigente da OM

O procedimento de aprovao de Portarias do dirigente da OM


08 est regido por Norma Padro de Ao, elaborada e atualizada de S P N NA
acordo com a legislao vigente?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

09 O procedimento previsto em NPA est sendo seguido na prtica? S P N NA


Observaes:___________________________________________________________
Peso
______________________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________

10 H verificao, no SIGADAER, das Portarias em aprovao? S P N NA


Observaes:___________________________________________________________
Peso
______________________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________

H controle sobre as Portarias aprovadas, considerando os


11 aspectos de arquivamento e anotaes necessrias sobre S P N NA
publicidade e alteraes, no processo fsico e no SIGADAER?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
ICA 121-6/2016 99/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 8 (Normalizao e Organizao)
As portarias aprovadas so publicadas em Boletim Interno da
12 OM? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

H identificao do Boletim Interno de publicao na Portaria


13 original? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
1 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

A autoridade signatria das Portarias aprovadas tem a devida


14 competncia para o assunto? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

As Portarias publicadas refletem o mesmo teor das originais


15 assinadas e da Portaria gerada no SIGADAER? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

As Portarias reservadas so acompanhadas dos respectivos


16 Termos de Classificao de Informao (TCI)? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
1 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

As Portarias reservadas so arquivadas adequadamente, conforme


17 legislao pertinente? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Normas Padro de Ao - NPA

O procedimento para elaborao e aprovao de Norma Padro


18 de Ao est definido e aprovado na NPA 01, conforme S P N NA
legislao vigente?
Peso
3 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
100/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 8 (Normalizao e Organizao)

O procedimento constante da NPA 01 est sendo seguido na


19 prtica? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Houve reviso da totalidade das NPA da OM aps a ltima


20 reedio do Regimento Interno? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

21 H verificao das NPA em aprovao? S P N NA

Peso
Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

H controle sobre as NPA vigentes e as canceladas, considerando


os aspectos da numerao utilizada, da publicidade, da data de
22 vigncia e do arquivamento das originais devidamente assinadas S P N NA
pelo responsvel?
Peso
2 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

23 As NPA aprovadas so publicadas em Boletim Interno da OM? S P N NA


Observaes:___________________________________________________________
Peso
______________________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________

H identificao do Boletim Interno de publicao junto NPA


24 original? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
1 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

H divulgao e disponibilizao das NPA vigentes ao efetivo da


25 OM? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
1 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
ICA 121-6/2016 101/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 8 (Normalizao e Organizao)
As NPA reservadas so arquivadas adequadamente, conforme
26 legislao pertinente? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
1 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Acervo Normativo

H gerenciamento sobre as publicaes convencionais ou atos


27 normativos sob a responsabilidade da OM? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
1 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Esses documentos esto atualizados/controlados conforme a


28 legislao pertinente, as orientaes de rgos superiores e de S P N NA
acordo com os procedimentos praticados pela OM?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Quanto elaborao, edio ou reedio, publicao e registro


destas publicaes e atos normativos, h conhecimento e
29 aplicao dos procedimentos preconizados pela legislao S P N NA
pertinente?
Peso
2 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

H procedimento de divulgao interna das informaes de


interesse da OM contidas nos informativos semanais enviados
pela DNO sobre as ltimas emisses de publicaes
30 convencionais e regulamentares do COMAER, de atos S P N NA
normativos e demais documentos de interesse do DCTA e OM
Peso
subordinadas?
1
Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

H responsvel definido para acesso ao Sistema de Legislao do


31 EMAER (LEGIS), com uso de senha para as publicaes S P N NA
reservadas?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
102/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 8 (Normalizao e Organizao)
O Responsvel pela atividade de normalizao e de organizao
tem conhecimento para consultas ao bancos de dados: Sistema
32 Legis (EMAER), Sistema de Busca de Publicaes (CENDOC) e S P N NA
Normas e Documentos (DCTA)?
Peso
2 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Tabela para clculo do Grau da rea (GA)

Peso Avaliao Resultado Peso Avaliao Resultado


Item Item
(A) (B) (AxB) (A) (B) (AxB)
01 2 17 2
02 2 18 3
03 2 19 3
04 2 20 2
05 3 21 3
06 3 22 2
07 2 23 3
08 3 24 1
09 3 25 1
10 3 26 1
11 2 27 1
12 3 28 3
13 1 29 2
14 3 30 1
15 3 31 2
16 1 32 2

GA = AxB / A GA = 70

OM: Data:
Nome do Inspetor:
Assinatura:
ICA 121-6/2016 103/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 9 (Tecnologia da Informao)

9 - TECNOLOGIA DA INFORMAO

S Sim (grau 10) P Parcialmente (grau 05) N No (grau ZERO) NA No Aplicvel (desconsiderar)

Peso 1 quesito desejvel Peso 2 quesito importante Peso 3 quesito crtico

Controle Organizacional

O setor consta da estrutura aprovada pelo Regimento Interno da


01 Organizao? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Existe Norma Padro de Ao disciplinando a sistemtica de


02 funcionamento do setor, bem como seu inter-relacionamento com S P N NA
as demais subunidades da Organizao?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Existe um Comit de TI, formalmente institudo, que atue na


tomada de decises e no planejamento de TI e que tenha a
03 participao da alta direo, do coordenador de TI e de S P N NA
representantes das reas relevantes da Organizao?
Peso
3 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

As instalaes e o material operativo, destinados ao


funcionamento do setor, permitem o adequado desempenho de S P N NA
04 suas atividades?

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
104/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 9 (Tecnologia da Informao)

O setor possui recursos humanos habilitados, capacitados e em


05 nmero suficiente para o desempenho das suas atribuies? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Sob o aspecto quantitativo, qual o pessoal atualmente alocado no setor de TI e qual


a demanda existente?

Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

06 H Mapeamento de Competncias do setor de TI do setor? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
2
______________________________________________________________________

Gerenciamento dos Recursos Computacionais

O setor de TI possui conhecimento das normas e legislaes do


DCTA (ICA 7-33 e ICA 7-34), STI e rgos federais pertinentes, S P N NA
07 conforme disposto na Intranet do DCTA?

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

08 H uma norma de uso dos recursos computacionais, aprovada e


S P N NA
divulgada na OM?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
1 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
ICA 121-6/2016 105/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 9 (Tecnologia da Informao)

Existe documentao dos procedimentos de gerenciamento de


rede (start up e shut down, gerenciamento de contas de usurios
e acesso permitidos, gerenciamento de listas de e-mail, backup e
09 recuperao de informaes, recuperao de falhas, controle de S P N NA
mdias, controle das atividades de administrao, operao de
Peso
rede, ciclo de vida dos recursos computacionais e outros julgados
relevantes pelo setor de TI)?
3
Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

10 Existe documentao da rede (fsica e lgica)? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
2
______________________________________________________________________

A situao do backbone local e da utilizao da Internet e Intraer


11 e dos servios bsicos operacionalizados est adequada? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

A situao do parque de recursos computacionais disponvel


12 (hardware e software) adequada para a demanda existente? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

H um procedimento local para que toda aquisio de material e


13 servio relacionado TI seja submetido apreciao da Equipe S P N NA
de TI da OM?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

A rede sem fio em uso no setor est homologada pelo rgo


14 Central de TI do COMAER? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
106/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 9 (Tecnologia da Informao)

15 H um Plano ou Acordo de Nvel de Servio documentado? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
2
______________________________________________________________________

Existe um Plano de Continuidade do Negcio (PCN) de TI


documentado e atualizado na OM, que identifique e documente
16 sistemas e/ou operaes crticas com seus respectivos recursos e S P N NA
com prioridades de processamento emergencial definidas e
Peso
aprovadas pela Direo?
3 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O planejamento de TI da OM est alinhado ao planejamento


17 estratgico institucional e ao PDTI do DCTA, bem como est S P N NA
inserido no PTA da OM?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Poltica de Segurana

H uma documentao da poltica de segurana em TI aprovada


18 e divulgada na OM? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
1 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Os roteadores, switches e servidores esto em salas exclusivas,


19 de alvenaria e com controle de acesso? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
ICA 121-6/2016 107/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 9 (Tecnologia da Informao)
A sala de servidores possui mecanismos de monitoramento e
controle ambiental para minimizar ameaas potenciais como
20 roubo, fogo, explosivos, fumaa, vibrao, efeitos qumicos, S P N NA
temperatura, umidade e outras ameaas possveis e aplicveis no
Peso
ambiente em questo?
2 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Todo o cabeamento interno passa por calhas/condutes e os


21 pontos de rede so identificados? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

A rede eltrica dos recursos computacionais encontra-se isolada e


22 estabilizada? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Os equipamentos crticos, onde aplicvel, possuem no-break com


23 autonomia mnima de 20 (vinte) minutos? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Os servidores que disponibilizam algum servio para usurios


24 externos, esto na DMZ (desmitarilized zone)? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Esses servidores so monitorados contra tentativas de invaso e


25 negao de servios? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
108/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 9 (Tecnologia da Informao)
O firewall filtra todo o trfego de rede entre as Redes Locais da
26 OM e a rede externa? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

27 Possui um sistema de deteco de intruso? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
2
______________________________________________________________________

So mantidos manuais atualizados de configurao segura dos


28 servidores (ICA 7-34)? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

So mantidos os logs das transaes/atividades relacionadas a


29 acesso ao servidor proxy, ao servidor firewall, e ao servidor de S P N NA
autenticao, por um perodo de 2 (dois) anos?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

feito backup das informaes armazenadas em cada servidor,


30 este backup mantido, preferivelmente, em outro prdio e a S P N NA
recuperao do backup testada regularmente?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O registro de toda licena de software obtida por meio de


aquisio, doao, locao, cesso de comodato e outros no
31 mbito da OM so providenciadas junto empresa fabricante do S P N NA
correspondente produto de software?
Peso
3 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
ICA 121-6/2016 109/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 9 (Tecnologia da Informao)
Os softwares em uso na OM esto atualizados com os patches
32 mais recentes? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

mantido um inventrio atualizado dos recursos computacionais


33 com as informaes mnimas previstas na ICA 7-34? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Os recursos computacionais da OM passam por manuteno


34 preventiva peridica? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
1 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Os gabinetes dos recursos computacionais so lacrados,


35 preferivelmente com lacres numerados? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
1 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

As sesses da estao de trabalho so suspensas aps um perodo


36 de inatividade de 10 min e encerradas aps 10 min de suspenso? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Aps trs tentativas de validao de senhas, a conta bloqueada? S P N NA


37
Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
110/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 9 (Tecnologia da Informao)
Aps a instalao de um novo servidor, roteador ou switch, as
38 contas e senhas originais so substitudas? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Os eventos relacionados segurana, como tentativa de acesso


39 no autorizado, so reportados ERISC? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

40 O antivrus est instalado em todos os computadores da OM? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
3
______________________________________________________________________

Os computadores infectados com algum malware so fisicamente


41 desconectados da rede? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

proibido o download, bem como anexos de e-mail, de arquivos


42 do tipo .EXE, .COM ou outros que possam comprometer o S P N NA
sistema?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

As senhas utilizadas pelos usurios possuem no mnimo 10 (dez)


43 caracteres contendo letras maisculas e minsculas, nmeros, S P N NA
sinais de pontuao e smbolos?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
ICA 121-6/2016 111/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 9 (Tecnologia da Informao)
As senhas de usurio so trocadas aps o primeiro acesso e em
44 intervalos regulares de no mximo 60 dias? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

mantido mecanismo para impedir a repetio de senhas


45 considerando as seis ltimas utilizadas? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

A OM utiliza um termo de responsabilidade de uso dos recursos


46 computacionais para seus usurios? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

vedado ao usurio utilizar redes sociais, mensagens


47 instantneas ou de bate-papo na Internet? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

As contas de usurios e seus acessos so ratificadas ou


48 retificadas quando h movimentaes internas do militar/servidor S P N NA
ou quando h mudana da Chefia da Frao Funcional?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O setor de TI est includo na Ficha de Desimpedimento de


militar ou servidor, de modo que o setor seja informado do
desligamento do usurio e providencie o bloqueio imediato do
49 acesso rede local, ao e-mail e a outros sistemas, bem como S P N NA
providencie a excluso ou remanejamento de eventuais arquivos
Peso do usurio?
2
Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
112/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 9 (Tecnologia da Informao)
A avaliao de riscos de segurana para a rede efetuada
50 periodicamente? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

H uma poltica de conscientizao de segurana junto aos


51 usurios (engenharia social)? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
ICA 121-6/2016 113/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 9 (Tecnologia da Informao)
Tabela para clculo do Grau da rea (GA)

Peso Avaliao Resultado Peso Avaliao Resultado


Item Item
(A) (B) (AxB) (A) (B) (AxB)
01 2 26 3
02 2 27 2
03 3 28 2
04 2 29 3
05 2 30 3
06 2 31 3
07 3 32 3
08 1 33 3
09 3 34 1
10 2 35 1
11 2 36 2
12 3 37 3
13 2 38 3
14 3 39 2
15 2 40 3
16 3 41 3
17 3 42 2
18 1 43 3
19 2 44 2
20 2 45 2
21 2 46 3
22 2 47 2
23 3 48 2
24 3 49 2
25 3 50 3
51 2

GA = AxB / A GA = 121

OM: Data:
Nome do Inspetor:
Assinatura:
114/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 10 (Segurana de Voo)

10 SEGURANA DE VOO

S Sim (grau 10) P Parcialmente (grau 05) N No (grau ZERO) NA No Aplicvel (desconsiderar)

Peso 1 quesito desejvel Peso 2 quesito importante Peso 3 quesito crtico

Pessoal

O setor/atividade consta da estrutura aprovada pelo Regimento


01 Interno da Organizao? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Existe Norma Padro de Ao disciplinando a sistemtica de


02 funcionamento do setor/atividade, bem como seu inter- S P N NA
relacionamento com as demais subunidades da Organizao?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

As instalaes e o material operativo, destinados ao


03 funcionamento do setor/atividade, permitem o adequado S P N NA
desempenho de suas atividades?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O setor/atividade possui recursos humanos habilitados,


04 capacitados e em nmero suficiente para o desempenho das suas S P N NA
atribuies?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

05 A Funo de Chefia exercida com dedicao exclusiva? S P N NA


Observaes:___________________________________________________________
Peso
1 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
ICA 121-6/2016 115/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 10 (Segurana de Voo)

06 Existe controle do Credenciamento de Pessoal SIPAER? S P N NA


Observaes:___________________________________________________________
Peso
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

07 O pessoal que atua na SIPAA possui qualificao? S P N NA


Observaes:___________________________________________________________
Peso
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

A SIPAA possui recursos de TI adequados (acesso


08 Internet/Intraer)? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

09 Possui coletnea da Legislao e Normas? S P N NA


Observaes:___________________________________________________________
Peso
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Possui kit de investigao de acordo com a listagem de


10 verificao? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Operaes

11 Executa as tarefas e cumpre os prazos (PPAA, RSA, PEAA)? S P N NA


Observaes:___________________________________________________________
Peso
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Existe PPAA em vigor com a Poltica de Segurana de Voo,


12 Diretrizes estabelecidas pelo Diretor, nomeao de S P N NA
responsabilidades?
Peso
3 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
116/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 10 (Segurana de Voo)

Executa os Programas especficos de acordo com o PPAA (FOD,


13 PCA, MSGR/PSVE, PCAB, CFIT, PCRAB, etc.)? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Realiza reunies peridicas entre o Chefe da SIPAA e o pessoal


14 envolvido na atividade area? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Efetua a Gesto dos Relatrios de Preveno (RELPREV) e


15 Relatrios ao CENIPA para Segurana de Voo (RCSV)? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

A cadeia de acionamento para acidente/incidente aeronutico


16 existe? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

17 Caso exista, foi testada recentemente? S P N NA


Observaes:___________________________________________________________
Peso
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Os recm-chegados na OM recebem orientao sobre segurana


18 de voo? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
1 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

19 Realiza as VSV (Vistoria de Segurana de Voo) previstas? S P N NA


Observaes:___________________________________________________________
Peso
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
ICA 121-6/2016 117/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 10 (Segurana de Voo)

Existe um PEAA (Plano de Emergncia Aeronutica em


20 Aerdromo) em vigor? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

21 Houve treinamento simulado do PEAA? S P N NA


Observaes:___________________________________________________________
Peso
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

A SIPAA fiscaliza as atividades do PCI (Peloto Contra Incndio)


22 com enfoque SIPAER? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Existem processos estabelecidos para prevenir as condies


23 ambientais que propiciem o Risco da Avifauna e incurso de S P N NA
pista?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Existem processos estabelecidos que propiciem a preveno do


24 Risco de F.O.D.? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O Questionrio para Levantamento da Cultura Organizacional


25 nas Unidades Areas da FAB, disponvel na pgina do CENIPA S P N NA
(www.cenipa.intraer), aplicada ao menos uma vez por ano?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
118/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 10 (Segurana de Voo)

Tabela para clculo do Grau da rea (GA)


Item Peso Avaliao Resultado Item Peso Avaliao Resultado
(A) (B) (AxB) (A) (B) (AxB)
01 2 13 2
02 2 14 3
03 2 15 2
04 2 16 2
05 1 17 2
06 2 18 1
07 3 19 2
08 2 20 3
09 3 21 2
10 3 22 2
11 2 23 2
12 3 24 2
25 2

GA = AxB / A GA = 54

OM: Data:
Nome do Inspetor:
Assinatura:
ICA 121-6/2016 119/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 11 (Comunicao Social)

11 COMUNICAO SOCIAL

S Sim (grau 10) P Parcialmente (grau 05) N No (grau ZERO) NA No Aplicvel (desconsiderar)

Peso 1 quesito desejvel Peso 2 quesito importante Peso 3 quesito crtico

O setor responsvel pela atividade consta da estrutura aprovada


01 pelo Regimento Interno da Organizao? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Existe Norma Padro de Ao disciplinando a sistemtica de


02 funcionamento do setor, bem como seu inter-relacionamento com S P N NA
as demais subunidades da Organizao?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

As instalaes e o material operativo, destinados ao


03 funcionamento do setor, permitem o adequado desempenho de S P N NA
suas atividades?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O setor possui recursos humanos habilitados, capacitados e em


04 nmero suficiente para o desempenho das suas atribuies? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Considerando a especificidade da OM, possui estrutura


organizacional que atenda a linha de atividades das trs principais
05 reas de atuao da Comunicao Social? A saber: Relaes S P N NA

Peso
Pblicas, Assessoria de Imprensa e Publicidade e Propaganda.
3 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
120/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 11 (Comunicao Social)

Os objetivos da Comunicao Social da Aeronutica


apresentados na DCA 141-2 Poltica de Comunicao Social da
06 Aeronutica e descritos na DCA 142-2 Estratgias de S P N NA
Comunicao Social da Aeronutica esto sendo cumpridos?
Peso
3 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Confecciona o Programa de Trabalho (PT) e Relatrio Anual de


Comunicao (RAC) conforme descrito no Plano Setorial do
07 CECOMSAER (PCA 11-102) e o encaminha ao CECOMSAER, S P N NA

Peso
via cadeia de comando (ACS/DCTA) no prazo estipulado?
2 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O Formulrio Mensal de Atividade de Comunicao Social


08 (FORMA-CS) est sendo confeccionado mensalmente e em S P N NA
conformidade com as orientaes do CECOMSAER?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Realiza planejamento, coordenao e organizao das visitas


09 solicitadas pelo DCTA ou de responsabilidade de sua OM, S P N NA
acompanhando o grupo do incio ao trmino do evento?
Peso
2 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Produz notcias de sua OM, em conjunto com os rgos


10 envolvidos, as difundi nos canais eletrnicos sob sua S P N NA
responsabilidade, e as encaminha ACS do DCTA?
Peso
1 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Produz informativos e peas de publicidade institucional para o


11 pblico interno e/ou externo, sejam impressos ou por meios S P N NA
eletrnicos, referente aos eventos de sua OM?
Peso
1 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
ICA 121-6/2016 121/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 11 (Comunicao Social)

Recebe a solicitao dos representantes da mdia que tenham


interesse em temas institucionais, e as encaminha em
12 cumprimento ao fluxograma descrito na ICA 142-4, S P N NA
Comunicao Social no DCTA?
Peso
2 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Observa e coordena a manuteno do contedo atualizado das


pginas eletrnicas (internet, intraer e intranet) da OM,
13 possibilitando uma maior compreenso da instituio, a fim de S P N NA
conquistar o respeito do pblico-alvo, formando opinio
Peso favorvel junto sociedade?
2
Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Mantm um arquivo de documentos em mdia de todos os


produtos de divulgao de sua OM, sejam escritos ou
14 audiovisuais, incluindo os demais setores (divises, sees e S P N NA
subsees)?
Peso
2 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Leva ao conhecimento da ACS do DCTA, obedecida cadeia de


comando, as atividades que envolvam a OM que podero ser
15 objeto de divulgao ao pblico externo, bem como os S P N NA
desdobramentos das aes decorrentes, conforme estabelece a
Peso legislao do SISCOMSAE?
1 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O setor de Comunicao Social possui condies de executar as


filmagens e as coberturas fotogrficas em eventos da OM,
16 inclusive sendo capaz de produzir (criar, gravar e editar) filmes S P N NA

Peso
institucionais?
1 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
122/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 11 (Comunicao Social)

Coordena todo o cerimonial dos eventos realizados pela OM,


17 encaminhando o material necessrio (roteiro, nominata, convite, S P N NA
etc.) para a apreciao da ACS/DCTA?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Participa de eventos culturais, feiras e exposies cujos temas


estejam ligados atividade aeroespacial, quando determinado,
18 em conjunto com os demais setores, e interagindo com a ACS do S P N NA
DCTA, ou com os elos de outras OM?
Peso
1 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Mantm atualizado o instrumento histrico da OM (livro


19 histrico) com fatos e fotos referentes a acontecimentos internos S P N NA
e externos, utilizando-se a linguagem visual e escrita?
Peso
2 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
ICA 121-6/2016 123/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 11 (Comunicao Social)

Tabela para clculo do Grau da rea (GA)


Peso Avaliao Resultado Peso Avaliao Resultado
Item Item
(A) (B) (AxB) (A) (B) (AxB)
01 2 10 1
02 2 11 1
03 2 12 2
04 2 13 2
05 3 14 2
06 3 15 1
07 2 16 1
08 3 17 3
09 2 18 1
19 2

GA = AxB / A GA = 37

OM: Data:
Nome do Inspetor:
Assinatura:
124/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 12 (Relaes Institucionais)

12 - RELAES INSTITUCIONAIS

S Sim (grau 10) P Parcialmente (grau 05) N No (grau ZERO) NA No Aplicvel (desconsiderar)

Peso 1 quesito desejvel Peso 2 quesito importante Peso 3 quesito crtico

Relaes Institucionais

O setor de relaes institucionais consta da estrutura aprovada


01 pelo Regimento Interno da Organizao? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Existe Norma Padro de Ao (NPA) disciplinando a sistemtica


02 de funcionamento do setor, bem como seu inter-relacionamento S P N NA
com as demais subunidades da Organizao?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

As instalaes e o material operativo, destinados ao


03 funcionamento do setor, permitem o adequado desempenho de S P N NA
suas atividades?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
1 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O setor possui recursos humanos habilitados, capacitados e em


04 nmero suficiente para o desempenho das suas atribuies? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Parcerias Nacionais e Internacionais

As parcerias nacionais e internacionais estabelecidas esto


05 documentadas e formalizadas pelo dirigente mximo da OM? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
ICA 121-6/2016 125/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 12 (Relaes Institucionais)
O setor de relaes institucionais faz o acompanhamento e o
06 controle dessas parcerias? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Esto documentados e arquivados em lugar seguro os


07 instrumentos contratuais firmados pela OM? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Agncias de Fomento Nacionais, Programas Governamentais e Instituies


Financiadoras

A OM formaliza e d conhecimento ao DCTA dos projetos e/ou


08 atividades firmados em parceria com agncias de fomento e/ou S P N NA
fundaes de apoio pesquisa?
Peso
3 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
Caso positivo:
A OM possui uma Norma Padro de Ao (NPA) que descreva o
09 processo de negociao e formalizao das parcerias com S P N NA
agncias de fomento e/ou fundaes de apoio pesquisa?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Atividades Bilaterais

H controle e acompanhamento das atividades bilaterais


10 (atividades de defesa e atividades de intercmbio entre as foras S P N NA
areas) promovidas pela OM?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
126/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 12 (Relaes Institucionais)
Em relao s atividades bilaterais, existe acompanhamento por
11 parte dos dirigentes mximos da Organizao? De que forma e S P N NA
com que freqncia isso feito?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Em relao s atividades de intercmbios entre as foras areas,


existe um processo de interao entre a elaborao das Fichas-
12 Propostas de Atividades Bilaterais (FPAB) e o planejamento das S P N NA
Misses PLAMENS-EXT e PLAMTAX?
Peso
2 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Na elaborao das FPAB, so levados em considerao a


13 estrutura organizacional, a misso da OM e os recursos S P N NA
financeiros, humanos e materiais?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Considerando as atas de reunies/conversaes bilaterais entre as


foras areas, existe um processo estabelecido no setor de
14 relaes institucionais para esse acompanhamento e suas S P N NA
providncias?
Peso
2 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

H registro e avaliao dos resultados das atividades de


15 intercmbios entre as foras areas, tendo em vista a misso da S P N NA
OM?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

End User

O setor de relaes institucionais observa a legislao e os


16 procedimentos relativos emisso de end user. S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
ICA 121-6/2016 127/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 12 (Relaes Institucionais)
Feedback da rea de Relaes Institucionais

O setor de relaes institucionais tem atendido as expectativas


17 internas e a misso da OM ? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Tabela para clculo do Grau da rea (GA)


Peso Avaliao Resultado Peso Avaliao Resultado
Item Item
(A) (B) (AxB) (A) (B) (AxB)
01 2 09 2
02 2 10 3
03 1 11 3
04 2 12 2
05 3 13 3
06 3 14 2
07 3 15 2
08 3 16 3
17 2

GA = AxB / A GA = 41

OM: Data:
Nome do Inspetor:
Assinatura:
128/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 13 (Inteligncia)

13 INTELIGNCIA

S Sim (grau 10) P Parcialmente (grau 05) N No (grau ZERO) NA No Aplicvel (desconsiderar)

Peso 1 quesito desejvel Peso 2 quesito importante Peso 3 quesito crtico

O setor consta da estrutura aprovada pelo Regimento Interno da


01 Organizao? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
1 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Existe Norma Padro de Ao disciplinando a sistemtica de


02 funcionamento do setor, bem como seu inter-relacionamento com S P N NA
as demais subunidades da Organizao?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
1 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

As instalaes e o material operativo, destinados ao


03 funcionamento do setor, permitem o adequado desempenho de S P N NA
suas atividades?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
1 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O setor possui recursos humanos habilitados e capacitados com


04 os curso(s) de inteligncia presencial para o desempenho das suas S P N NA
atribuies?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O setor possui recursos humanos em nmero suficiente (1 oficial


05 e 1 graduado no mnimo) para o desempenho das suas S P N NA
atribuies?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
ICA 121-6/2016 129/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 13 (Inteligncia)

As portas de acesso das salas restritas possuem resistncia a


06 arrombamentos manuais? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

As janelas das salas restritas possuem vidros de segurana com


07 malha metlica interna ou grades internas? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

As janelas das salas restritas possuem cortinas ou pelcula escura


08 impedindo a observao externa da seo? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Os funcionrios da OM que manipulam documentos sigilosos


09 esto credenciados? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

As portas das salas restritas possuem identificao de rea


10 Restrita? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
1 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

As passagens liberveis das salas restritas, tais como ar-


S P N NA
11 condicionado, forro de teto etc., so protegidas?
Observaes:___________________________________________________________
Peso
______________________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
_____________

As portas das salas restritas possuem identificao de rea


12 Restrita? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
130/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 13 (Inteligncia)

As salas restritas possuem sensores de movimento, dispositivos


13 eletrnicos de vigilncia com alarmes de intruso e senhas de S P N NA
acesso?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
3
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Quando ocorre a admisso de funcionrio, o mesmo submetido


14 ao treinamento previsto no FCA 200-6 ou de proteo do S P N NA
conhecimento?
Peso
3 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

A seo possui armrios com chaves para os documentos


15 reservados? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

16 A seo possui cofre com no mnimo trs combinaes? S P N NA


Observaes:___________________________________________________________
Peso
______________________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________

Quando ocorre a movimentao de algum funcionrio do setor de


17 inteligncia, a combinao do cofre, bem como a fechadura da S P N NA
seo so substitudas?
Peso
Observaes:____________________________________________________________
2 _______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________

18 Existe uma troca da senha do cofre a cada 6 meses? S P N NA


Observaes:____________________________________________________________
Peso _______________________________________________________________________
1 _______________________________________________________________________

O Plano de Segurana Orgnica (ICA 200-5/2009) est atualizado


19 (at o ms da inspeo obrigatrio a atualizao) e publicado? S P N NA

Observaes:____________________________________________________________
Peso
3 _______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
ICA 121-6/2016 131/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 13 (Inteligncia)

O Plano de Segurana Orgnica (ICA 200-5/2009) depois de


20 atualizado foi enviado AI do DCTA e ao CIAER (at o ltimo S P N NA
dia ano anterior?)
Peso
Observaes:____________________________________________________________
1 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Para a confeco do Plano de Segurana Orgnica foi nomeada e


21 publicada uma comisso? S P N NA

Observaes:____________________________________________________________
Peso
1 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

No Plano de Segurana Orgnica, a seo descreve de forma clara,


22 padronizada e precisa os procedimentos relativos evacuao de S P N NA
documentos essenciais?
Peso
Observaes:____________________________________________________________
1 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Os documentos essenciais esto arquivados em HD externo,


protegido por caixa resistente umidade, esforos mecnicos e
23 S P N NA
fogo (bolsa de couro impermeabilizado ou nylon resistente),
trancada com cadeado ou lacres de segurana?
Peso
Observaes:____________________________________________________________
2
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

24 Os visitantes da unidade so acompanhados? S P N NA


Observaes:____________________________________________________________
Peso ______________________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________

O efetivo da Seo de Inteligncia exerce suas funes com


25 S P N NA
dedicao exclusiva?
Observaes:____________________________________________________________
Peso
______________________________________________________________________
3
______________________________________________________________________

A constituio da Subcomisso Permanente de Avaliao de


26 S P N NA
Documentos Sigilosos SPADS (ICA 200-12/2013) est publicada?
Observaes:____________________________________________________________
Peso
______________________________________________________________________
1
______________________________________________________________________
132/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 13 (Inteligncia)

O lixo classificado da unidade triturado em fragmentadoras


(nvel 4 para os reservados e nvel 5 para secretos, conforme
27 mensagem 153/CRIP/070308 do CIAER) ou as sees possuem S P N NA
lixo classificado que recolhido diariamente ao fim do dia e
Peso triturado em um outro setor?
3 Observaes:____________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Existe algum programa de treinamento de contrainteligncia


28 (conscientizao, panfletos, pop-up, etc.) (avaliado deve S P N NA
apresentar o programa)?
Peso
Observaes:____________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

A aula da (ICA 205-47) Instruo para Salvaguarda de Assuntos


29 Sigilosos da Aeronutica preconizada pela ICA 200-11/2011 foi S P N NA
realizada? (avaliado deve apresentar a aula ao Inspetor)
Peso
Observaes:____________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

A aula do (FCA 200-6) Guia Prtico de Execuo das Medidas


do Decreto de Tratamento de Informaes Classificadas no
30 S P N NA
Comando da Aeronutica preconizada pela ICA 200-11/2011 foi
realizada? (avaliado deve apresentar a aula ao Inspetor)
Peso
Observaes:____________________________________________________________
2
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

A aula do (FCA 200-3) Preveno Engenharia Social


31 preconizada pela ICA 200-11/2011 foi realizada? (avaliado deve S P N NA
apresentar a aula ao Inspetor)
Peso
Observaes:____________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

A aula da (FCA 202-2) Mentalidade de Segurana preconizada


32 pela ICA 200-11/2011 foi realizada? (avaliado deve apresentar a S P N NA
aula ao Inspetor)
Peso
Observaes:____________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
ICA 121-6/2016 133/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 13 (Inteligncia)

A aula de Segurana da internet (manual do CERT.br)


(http://cartilha.cert.br/seguranca/); preconizada pela ICA 200-
33 S P N NA
11/2011 foi realizada? (avaliado deve apresentar a aula ao
Inspetor)
Peso
Observaes:____________________________________________________________
2
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

A aula do (FCA 200-1) Escuta clandestina preconizada pela ICA


34 200-11/2011 foi realizada? (avaliado deve apresentar a aula ao S P N NA
Inspetor)
Peso
Observaes:____________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

A aula da (ICA 205-22) Visita s Organizaes Militares do


35 COMAER preconizada pela ICA 200-11/2011 foi realizada? S P N NA
(avaliado deve apresentar a aula ao Inspetor)
Peso Observaes:____________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
134/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 13 (Inteligncia)

Tabela para clculo do Grau da rea (GA)

Peso Avaliao Resultado Peso Avaliao Resultado


Item Item
(A) (B) (AxB) (A) (B) (AxB)
01 1 18 1
02 1 19 3
03 1 20 1
04 3 21 1
05 3 22 1
06 3 23 2
07 3 24 3
08 2 25 3
09 2 26 1
10 1 27 3
11 3 28 3
12 2 29 2
13 3 30 2
14 3 31 2
15 3 32 2
16 3 33 2
17 2 34 2
35 2

GA = AxB / A GA = 75

OM: Data:
Nome do Inspetor:
Assinatura:
ICA 121-6/2016 135/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 14 (Gesto da Inovao)

14 GESTO DA INOVAO

S Sim (grau 10) P Parcialmente (grau 05) N No (grau ZERO) NA No Aplicvel (desconsiderar)

Peso 1 quesito desejvel Peso 2 quesito importante Peso 3 quesito crtico

O setor responsvel pela atividade consta da estrutura aprovada


01 pelo Regimento Interno da Organizao? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Existe Norma Padro de Ao disciplinando a sistemtica de


02 funcionamento do setor/atividade, bem como seu inter- S P N NA
relacionamento com as demais subunidades da Organizao?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

As instalaes e o material operativo, destinados ao


03 funcionamento do setor/atividade, permitem o adequado S P N NA
desempenho de suas atividades?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O setor/atividade possui recursos humanos habilitados,


04 capacitados e em nmero suficiente para o desempenho das suas S P N NA
atribuies?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

A documentao necessria ao exerccio da atividade est


05 disponvel e atualizada? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

06 A equipe tem conhecimento da legislao pertinente ao setor? S P N NA


Observaes:___________________________________________________________
Peso
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
136/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 14 (Gesto da Inovao)

07 Existe a cultura da inovao tecnolgica internalizada na ICT? S P N NA


Observaes:___________________________________________________________
Peso
______________________________________________________________________
1 ______________________________________________________________________

A equipe que desempenha as atividades no setor apresenta um


08 adequado grau de participao, envolvimento e S P N NA
comprometimento?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Os documentos do setor so encaminhados ao DCTA no prazo


09 estipulado? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

A ICT preocupa-se com a proteo do conhecimento e


explorao da propriedade intelectual associada s tecnologias
10 que atendam s necessidades e interesses do COMAER e do S P N NA

Peso
DCTA?
3 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Existe a promoo da propriedade intelectual de modo que sua


11 utilizao gere benefcios? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

A ICT gera transferncia dos resultados das atividades de


12 pesquisa e desenvolvimento ao setor produtivo nacional, em S P N NA
benefcio da sociedade?
Peso
2 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
ICA 121-6/2016 137/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 14 (Gesto da Inovao)

A ICT est empreendendo aes de forma a assegurar que os


resultados das atividades de pesquisa e desenvolvimento
13 alcancem o nvel de maturidade tecnolgica apropriada para a S P N NA

Peso
transferncia ao setor produtivo nacional?
3 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Para cada projeto de PD&I envolvendo instrumentos de


cooperao, as partes j definiram a diviso dos direitos de
14 propriedade intelectual decorrente e esto explicitadas nos S P N NA

Peso
respectivos instrumentos legais?
3 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

A ICT est cumprindo com as atribuies que lhe competem,


15 conforme definido na ICA 80-10/2013 - Propriedade Intelectual e S P N NA
Inovao?
Peso
3 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O Ncleo de Inovao Tecnolgica (NIT) possui a capacidade


em atender as atribuies de gerenciamento da propriedade
16 intelectual e no suporte tcnico aos pesquisadores das ICT do S P N NA

Peso
COMAER?
3 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O IFI possui o grau de eficincia adequado de assessoramento ao


17 DCTA/COMAER, quanto a valorao econmica das S P N NA
propriedades intelectuais?
Peso
3 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O NIT possui o grau de eficincia adequado de assessoramento


18 ao processo de transferncia de tecnologias (mercadolgico, S P N NA
legal, etc.)?
Peso
3 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
138/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 14 (Gesto da Inovao)

Tabela para clculo do Grau da rea (GA)

Peso Avaliao Resultado Peso Avaliao Resultado


Item Item
(A) (B) (AxB) (A) (B) (AxB)
01 2 10 3
02 2 11 3
03 2 12 2
04 2 13 3
05 2 14 3
06 3 15 3
07 1 16 3
08 2 17 3
09 2 18 3

GA = AxB / A GA = 44

OM: Data:
Nome do Inspetor:
Assinatura:
ICA 121-6/2016 139/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 15 (Projetos de CT&I)

15 - PROJETOS DE CT&I

S Sim (grau 10) P Parcialmente (grau 05) N No (grau ZERO) NA No Aplicvel (desconsiderar)

Peso 1 quesito desejvel Peso 2 quesito importante Peso 3 quesito crtico

Existem setores encarregados da gesto de projetos de CT&I no


01 Regimento Interno da Organizao? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Existe Norma Padro de Ao disciplinando o processo de


02 gerenciamento de projetos de CT&I dentro da organizao? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

As instalaes e o material operativo destinados ao


03 funcionamento dos setores encarregados da gesto de projetos de S P N NA
CT&I permitem o adequado desempenho de suas atividades?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Os setores encarregados da gesto de projetos de CT&I possuem


04 recursos humanos em quantidade suficiente para o desempenho S P N NA
das suas atribuies?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Os setores encarregados da gesto de projetos de CT&I possuem


05 recursos humanos com qualificao e treinamento adequado para S P N NA
o desempenho das suas atribuies?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
140/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 15 (Projetos de CT&I)

Os gerentes de projetos de CT&I possuem qualificao e


06 treinamento adequado para o desempenho das suas atribuies? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

As designaes e as dispensas dos gerentes e equipes de projetos


de CT&I so formalizadas em Portaria do DCTA (projetos
07 estratgicos), Portaria da OM (projetos estruturantes) ou S P N NA
publicao de item de Boletim Interno da OM (demais projetos)?
Peso
2 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Existe acervo da documentao gerencial dos projetos de CT&I


(Propostas de Projetos, Termos de Abertura de Projetos, Planos
08 de Projetos, Solicitaes de Mudana, Relatrios e Fichas de S P N NA
Acompanhamento, Relatrios de Encerramento e Termos de
Peso Encerramento)?
1 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Os setores encarregados da gesto de projetos de CT&I registram


ou cadastram no GPAer o acompanhamento de projetos,
09 especificamente em escopo, custo, prazo, qualidade, propriedade S P N NA
intelectual?
Peso
2 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Os projetos de CT&I e atividades tcnicas mais relevantes da OM


10 esto cadastrados e atualizados no GPAer? (S acima 70%; P S P N NA
entre 40 e 70% e N abaixo de 40%)
Peso
Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O Indicador de Avaliao de Cadastro de Projetos (ACP) da


11 OM no GPAer atende aos requisitos estabelecidos? (S acima S P N NA
70%; P entre 40 e 70% e N abaixo de 40%)
Peso
Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
ICA 121-6/2016 141/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 15 (Projetos de CT&I)

O Indicador de Maturidade de Operao do GPAer (MOG) da


12 OM no GPAer atende aos requisitos estabelecidos? (S acima S P N NA
70%; P entre 40 e 70% e N abaixo de 40%)
Peso
Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Existe NPA na OM disciplinando o gerenciamento de riscos para


13 a execuo dos projetos de CT&I e atividades tcnicas, conforme S P N NA
preconizado na ICA 80-13?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Existe na OM uma base de conhecimento de lies aprendidas e


14 de apropriao de resultados de projetos de CT&I e de atividades S P N NA
tcnicas?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Existe na OM procedimento formalizado orientando o uso dos


15 ativos comuns aos projetos de CT&I e atividades tcnicas? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
1 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

A OM cumpre os prazos estabelecidos pelos rgos superiores


16 em relao a projetos de CT&I e atividades tcnicas? (diligncias S P N NA
anteriores)
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
142/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 15 (Projetos de CT&I)

Tabela para clculo do Grau da rea (GA)

Peso Avaliao Resultado Peso Avaliao Resultado


Item Item
(A) (B) (AxB) (A) (B) (AxB)
01 2 09 2
02 2 10 3
03 2 11 3
04 2 12 3
05 2 13 2
06 2 14 2
07 2 15 1
08 1 16 2

GA = AxB / A GA = 33

OM: Data:
Nome do Inspetor:
Assinatura:
ICA 121-6/2016 143/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 16 (Capacitao)

16 CAPACITAO

S Sim (grau 10) P Parcialmente (grau 05) N No (grau ZERO) NA No Aplicvel (desconsiderar)

Peso 1 quesito desejvel Peso 2 quesito importante Peso 3 quesito crtico

Normatizao do Setor

O setor responsvel pela atividade consta da estrutura aprovada


01 pelo Regimento Interno da Organizao? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Existe Norma Padro de Ao disciplinando a sistemtica de


02 funcionamento do setor/atividade, bem como seu inter- S P N NA
relacionamento com as demais subunidades da Organizao?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Instalao, Material Operativo e Capacitao do Setor

As instalaes e o material operativo, destinados ao


03 funcionamento do setor/atividade, permitem o adequado S P N NA
desempenho de suas atividades?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O setor/atividade possui recursos humanos habilitados,


04 capacitados e em nmero suficiente para o desempenho das suas S P N NA
atribuies?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Plano de Capacitao

05 O Plano de Capacitao est atualizado? S P N NA


Observaes:___________________________________________________________
Peso
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
144/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 16 (Capacitao)

06 O Plano de Capacitao est sendo cumprido? S P N NA


Observaes:___________________________________________________________
Peso
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Cumprimento e Conhecimento da Legislao

O efetivo do setor tem conhecimento das legislaes referentes


07 ao PLAMTAX, ao PLAMENS, aos cursos das TCA, ao Programa S P N NA
Cincias sem Fronteiras, dentre outros?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

08 Tais legislaes esto sendo obedecidas pelo setor? S P N NA


Observaes:___________________________________________________________
Peso
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Processos das Misses

Os procedimentos referentes s Fichas de Pedido de Misso


(FPM), s fichas de Pedido de Portaria (FPP), aos ofcios, s
09 Portarias, s Fichas de Acionamento de Misso (FAM) e ao S P N NA
Relatrio Final de Misso (RFM) so de conhecimento do setor?
Peso
3 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

10 Tais procedimentos esto sendo cumpridos pelo setor? S P N NA


Observaes:___________________________________________________________
Peso
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Controle das Misses

Existe alguma tabela/planilha de controle dos missionrios


11 contendo o acionamento, apostilamento, insubsistncias, S P N NA
homologao, dentre outras informaes?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
ICA 121-6/2016 145/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 16 (Capacitao)

Calendrio Administrativo

O setor cumpre os prazos previstos nos planejamentos do


12 PLAMTAX, do PLAMENS, dos cursos das TCA, do Programa S P N NA
Cincias sem Fronteiras, do Plano de Capacitao, dentre outros?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Sistema SGC (COMGAP)

O efetivo do setor tem conhecimento das normas e


13 procedimentos de operao no Portal de capacitao do S P N NA
COMGAP (SGC)?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O setor tem pessoal habilitado (senha cadastrada) no Portal de


14 Capacitao do COMGAP (SGC)? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Local Seguro Para a Guarda dos Passaportes

Existe local seguro para a guarda dos passaportes de servio da


15 OM? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
1 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
146/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 16 (Capacitao)

Tabela para clculo do Grau da rea (GA)

Peso Avaliao Resultado Peso Avaliao Resultado


Item Item
(A) (B) (AxB) (A) (B) (AxB)
01 2 08 3
02 2 09 3
03 2 10 3
04 2 11 2
05 2 12 2
06 2 13 2
07 3 14 2
15 1

GA = AxB / A GA = 33

OM: Data:
Nome do Inspetor:
Assinatura:
ICA 121-6/2016 147/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 17 (Atividade Area e Operaes)

17 ATIVIDADE AREA E OPERAES

S Sim (grau 10) P Parcialmente (grau 05) N No (grau 01) NA No Aplicvel (desconsiderar)

Peso 1 quesito desejvel Peso 2 quesito importante Peso 3 quesito crtico

O setor responsvel pela atividade consta da estrutura aprovada


01 pelo Regimento Interno da Organizao? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Existe Norma Padro de Ao disciplinando a sistemtica de


02 funcionamento do setor/atividade, bem como seu inter- S P N NA
relacionamento com as demais subunidades da Organizao?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

As instalaes e o material operativo, destinados ao


03 funcionamento do setor/atividade, permitem o adequado S P N NA
desempenho de suas atividades?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O setor/atividade possui recursos humanos habilitados,


04 capacitados e em nmero suficiente para o desempenho das suas S P N NA
atribuies?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O controle do esforo areo da OM (Orgnico/PMP/PACTA) est


05 sendo executado conforme o previsto na ICA 55-92? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
148/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 17 (Atividade Area e Operaes)
A concepo (solicitao da operao e Plano de Operaes),
execuo e a anlise das operaes (Relatrio Final) do
06 Departamento esto sendo executados conforme o estabelecido S P N NA

Peso
na ICA 55-74?
3 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

As informaes tcnicas necessrias contratao dos servios


de treinamento em simulador de vo esto sendo executadas em
07 conformidade com a ICA 12-16, dentro do prazo estabelecido no S P N NA

Peso
Anexo F da ICA 55-92?
3 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O controle e solicitao das raes operacionais est sendo


08 executado conforme o preconizado na ICA 145-5 e dentro do S P N NA
prazo estabelecido no Anexo F da ICA 55-92?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

A atividade area do QT externo do IPEV e CLA est sendo


09 executada em conformidade com o Captulo 8 da ICA 55-92? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O Programa de Instruo e Manuteno Operacional - PIMO


10 (IPEV e CLA) est atualizado e publicado em BCA, conforme S P N NA
preconizado pela ICA 55-92?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
ICA 121-6/2016 149/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo


rea 17 (Atividade Area e Operaes)

Tabela para clculo do Grau da rea (GA)

Peso Avaliao Resultado Peso Avaliao Resultado


Item Item
(A) (B) (AxB) (A) (B) (AxB)
01 2 06 3
02 2 07 3
03 2 08 3
04 2 09 3
05 3 10 3

GA = AxB / A GA = 26

OM: Data:
Nome do Inspetor:
Assinatura:
150/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 18 (Segurana)

18 SEGURANA

S Sim (grau 10) P Parcialmente (grau 05) N No (grau ZERO) NA No Aplicvel (desconsiderar)

Peso 1 quesito desejvel Peso 2 quesito importante Peso 3 quesito crtico

O setor responsvel pela atividade consta da estrutura aprovada


01 pelo Regimento Interno da Organizao? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Existe Norma Padro de Ao disciplinando a sistemtica de


02 funcionamento do setor/atividade, bem como seu inter- S P N NA
relacionamento com as demais subunidades da Organizao?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

As instalaes e o material operativo, destinados ao


03 funcionamento do setor/atividade, permitem o adequado S P N NA
desempenho de suas atividades?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O setor/atividade possui recursos humanos habilitados,


04 capacitados e em nmero suficiente para o desempenho das suas S P N NA
atribuies?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Existe um Plano de Preveno de Acidentes e Combate a


05 Incndio? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
1 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Existe pessoal capacitado a vistoriar as instalaes e detectar


06 riscos de ecloso de incndios? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
ICA 121-6/2016 151/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 18 (Segurana)

Existe algum programa de manuteno peridica para hidrantes,


07 mangueiras e extintores de incndio? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Existe sinalizao apropriada para os equipamentos de combate a


08 incndio? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

A Organizao dispe de grupos geradores e sistemas de energia


09 ininterrupta (no break) capazes de manter ativados os sistemas S P N NA
de misso crtica, bem como as barreiras iluminadas?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Os equipamentos, cabos e conexes do sistema de fornecimento


10 de energia eltrica esto devidamente protegidos tanto contra S P N NA
acessos, como contra sinistros e falhas?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Os equipamentos, cabos e conexes dos sistemas de telefonia e


11 redes esto devidamente protegidos tanto contra acessos, como S P N NA
contra sinistros e falhas?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

12 O acesso de visitantes registrado? S P N NA


Observaes:___________________________________________________________
Peso
______________________________________________________________________
1 ______________________________________________________________________

Existe norma estabelecida para o caso de necessidade de


13 permanncia e acompanhamento de prestadores de servios fora S P N NA
do horrio normal do expediente?
Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
152/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 18 (Segurana)

A Organizao possui barreiras fsicas adequadas para auxiliar a


14 segurana das edificaes? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

As barreiras fsicas so submetidas a algum tipo de vistoria


15 peridica? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
1 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

As barreiras fsicas so iluminadas adequadamente quanto


16 intensidade de luz, localizao e tipo de lmpadas? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Caso existam, as passagens sem controle de acesso (tubulaes


de ventilao ou ar condicionado, tneis, galerias para gua e
17 esgoto, escavaes, lixeiras) que poderiam permitir invaso, esto S P N NA
protegidas fsica ou eletronicamente (grades, cmeras ou
Peso alarmes)?
2 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Os acessos externos Organizao possuem obstculos dispostos


18 de forma a canalizar o fluxo de entrada e proteger suas S P N NA
instalaes?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
1 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Os visitantes tm seu acesso condicionado consulta prvia ao


19 setor? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
1 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

20 So utilizadas listas de ingresso? S P N NA


Observaes:___________________________________________________________
Peso
______________________________________________________________________
1 ______________________________________________________________________
ICA 121-6/2016 153/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 18 (Segurana)

Existem postos mveis ou so efetuadas patrulhas inopinadas na


21 rea da OM? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
1 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Existe alternncia quanto aos itinerrios e aos horrios da


22 verificao dos postos? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
1 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

23 A segurana utiliza sistemas adequados de comunicao? S P N NA


Observaes:___________________________________________________________
Peso
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Existe um sistema de vigilncia por captao de imagens em


vdeo ou por processamento digital que possibilite que atividades
24 de servio importantes (Armeiro de Dia ou Sentinelas de Portes) S P N NA
e setores sensveis (unidades bancrias, garagem, celas de
Peso deteno) tenham suas imagens gravadas?
3 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

25 Existe um sistema eletrnico de deteco e alarme de invaso? S P N NA


Observaes:___________________________________________________________
Peso
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

A Equipe de Servio conta com viaturas, equipamentos rdio ou


26 outros meios capazes de possibilitar seu emprego em situaes S P N NA
adversas?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

A guarda possui treinamento constante para utilizao do


27 armamento de servio, conforme preceituam os regulamentos? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
154/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 18 (Segurana)

So explicitados aos membros das equipes de servio


28 conhecimentos jurdicos bsicos para permitir-lhes desempenhar S P N NA
suas funes diante de aes adversas segurana da OM?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

As sentinelas dos portes abordam veculos e pessoal com algum


29 tipo de proteo (coletes e capacetes)? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Se existirem guaritas nos portes, suas instalaes possuem


30 sistemas de proteo balstica? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
1 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
ICA 121-6/2016 155/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 18 (Segurana)

Tabela para clculo do Grau da rea (GA)

Peso Avaliao Resultado Peso Avaliao Resultado


Item Item
(A) (B) (AxB) (A) (B) (AxB)
01 2 16 2
02 2 17 2
03 2 18 1
04 2 19 1
05 1 20 1
06 2 21 1
07 3 22 1
08 2 23 2
09 2 24 3
10 3 25 3
11 3 26 2
12 1 27 3
13 2 28 2
14 2 29 3
15 1 30 1

GA = AxB / A GA = 58

OM: Data:
Nome do Inspetor:
Assinatura:
156/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 19 (Protocolo e Arquivo)

19 PROTOCOLO E ARQUIVO

S Sim (grau 10) P Parcialmente (grau 05) N No (grau ZERO) NA No Aplicvel (desconsiderar)

Peso 1 quesito desejvel Peso 2 quesito importante Peso 3 quesito crtico

Protocolo

O setor responsvel pela atividade consta da estrutura aprovada


01 pelo Regimento Interno da Organizao? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Existe Norma Padro de Ao disciplinando a sistemtica de


02 funcionamento do setor/atividade, bem como seu inter- S P N NA
relacionamento com as demais subunidades da Organizao?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

As instalaes e o material operativo, destinados ao


03 funcionamento do setor/atividade, permitem o adequado S P N NA
desempenho de suas atividades?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O setor/atividade possui recursos humanos habilitados,


04 capacitados e em nmero suficiente para o desempenho das suas S P N NA
atribuies?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O setor cumpre as instrues sobre a remessa da correspondncia


05 via Servio de Documentao Isolada (SDI) da NSCA 10- S P N NA
1/2010?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
ICA 121-6/2016 157/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 19 (Protocolo e Arquivo)

O documento sigiloso tramita por este setor, conforme prev a


06 NSMA 2014-1/93? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O setor tem rea reservada para o tratamento dos documentos


07 sigilosos (separada por baia, sala separada, etc.)? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

A tramitao dos documentos expedidos e recebidos via Rede


08 Mercrio so de responsabilidade do Protocolo Geral? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O setor consegue manusear documentos ostensivos com anexo


09 sigiloso? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

As instalaes esto adequadas para dificultar o acesso de pessoas


10 no autorizadas no setor (balco de atendimento)? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O efetivo do setor tem conhecimento das orientaes e


11 procedimentos previstos na ICA 10-1, principalmente no captulo S P N NA
8, que trata da montagem de processo?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

efetivo do setor tem conhecimento da aplicabilidade da Lei n


O
12 12.527, de 18 de novembro de 2011 - Lei de Acesso S P N NA
Informao?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
158/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 19 (Protocolo e Arquivo)

O setor tem conhecimento das determinaes previstas no Aviso


13 Interno n 01/GM3, de 21 de janeiro de 2015? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

As atribuies de autenticao dos documentos produzidos e


14 assinados digitalmente de responsabilidade do Protocolo Geral S P N NA
esto previstas no Regimento Interno?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Os documentos Pessoais so tratados pelo setor de acordo com


15 as orientaes do Decreto n 7.724, de 16 de dezembro de 2012? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O setor possui indicaes (etiquetas) sinalizadas adequadamente


16 no escaninho, no mobilirio, na caixa etc? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O efetivo tem conhecimento de todas as atividades do setor alm


17 das suas especficas? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Os Protocolos Setoriais executam suas atividades, seguindo as


18 diretrizes dadas pelo Protocolo Geral OM? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O setor possui fragmentadora, para descarte adequado de


19 envelopes e cpias? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
1 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
ICA 121-6/2016 159/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 19 (Protocolo e Arquivo)

Arquivo

O setor responsvel pela atividade consta da estrutura aprovada


20 pelo Regimento Interno da Organizao? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Existe Norma Padro de Ao disciplinando a sistemtica de


21 funcionamento do setor/atividade, bem como seu inter- S P N NA
relacionamento com as demais subunidades da Organizao?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

As instalaes e o material operativo, destinados ao


22 funcionamento do setor/atividade, permitem o adequado S P N NA
desempenho de suas atividades?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O setor/atividade possui recursos humanos habilitados,


23 capacitados e em nmero suficiente para o desempenho das suas S P N NA
atribuies?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O setor possui espao fsico para a guarda dos documentos da


24 fase intermediria at que estes possam ser devidamente S P N NA
transferidos para o GAP-SJ?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O setor possui espao fsico para guarda de documentos da fase


25 permanente, at que estes estejam devidamente adequados para o S P N NA
recolhimento a OM responsvel?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
160/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 19 (Protocolo e Arquivo)

O ambiente do arquivo em destinado a fase Permanente, possui


26 controle de temperatura? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
1 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

As condies de iluminao esto adequadas para o tipo de


27 documentao? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

28 H preveno contra sinistros (incndio, enchente, pragas etc)? S P N NA


Observaes:___________________________________________________________
Peso
______________________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________

29 As instalaes oferecem segurana pessoal e patrimonial? S P N NA


Observaes:___________________________________________________________
Peso
______________________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________

O mobilirio atende o volume de documentos (estantes,


30 deslizantes, mapoteca etc)? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O setor possui equipamentos de informtica (scanner,


31 computadores, copiadora, impressora multifuncional)? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O setor possui acesso a sistemas? S P N NA


32
Observaes:___________________________________________________________
Peso ______________________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
ICA 121-6/2016 161/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 19 (Protocolo e Arquivo)

O setor possui ativa a Subcomisso de Avaliao de Documentos


33 do COMAER (SPADAER)? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O efetivo do setor tem conhecimento das normas e


34 procedimentos da ICA 214-3/2016? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O setor tem conhecimento do uso e da aplicabilidade das Tabelas


de Temporariedade de Atividade Meio, subclasse 080 do
35 CONARQ (Conselho Nacional de Arquivos) e Atividade Fim do S P N NA
Ministrio da Defesa?
Peso
3 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O setor possui outros gneros de documentos alm dos


36 documentos textuais (cartogrfico, audiovisual, microgrfico, S P N NA
iconogrfico)?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
1 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

37 H controle de entrada e sada do documento no arquivo? S P N NA


Observaes:___________________________________________________________
Peso ______________________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
162/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 19 (Protocolo e Arquivo)

Tabela para clculo do Grau da rea (GA)

Peso Avaliao Resultado Peso Avaliao Resultado


Item Item
(A) (B) (AxB) (A) (B) (AxB)
01 3 19 1
02 3 20 3
03 3 21 3
04 3 22 3
05 3 23 3
06 3 24 2
07 3 25 2
08 2 26 1
09 2 27 3
10 3 28 3
11 3 29 3
12 3 30 2
13 3 31 3
14 3 32 3
15 3 33 3
16 2 34 3
17 2 35 3
18 3 36 1
37 3

GA = AxB / A GA = 98

OM: Data:
Nome do Inspetor:
Assinatura:
ICA 121-6/2016 163/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 20 (Sade)

20 - SADE

S Sim (grau 10) P Parcialmente (grau 05) N No (grau ZERO) NA No Aplicvel (desconsiderar)

Peso 1 quesito desejvel Peso 2 quesito importante Peso 3 quesito crtico

A Organizao de Sade da Aeronutica (OSA) tem controle de


01 carga horria diria de seus militares do Quadro de Sade, S P N NA
conforme preconiza a NSCA 160-03?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

A OSA cumpre o Intervalo Padro entre as consultas, definidos


02 na ICA 160-11? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O Setor de Marcao de Consultas da OSA disponibiliza meios


suficientes para que os usurios sejam atendidos de modo rpido
03 e eficiente, conseguindo, com o mximo de agilidade possvel, S P N NA
atender ao mesmo em suas necessidades (Telefone, Call Center,
Peso Atendimento de Balco, Internet, etc.)?
2 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Existe no Setor de Marcao de Consultas da OSA constante


atualizao de conhecimentos e revezamento das funes de seu
04 efetivo, de modo que todos estes tenham pleno conhecimento das S P N NA
diversas tarefas do setor, a fim de atender, de modo eficiente e
Peso eficaz, aos usurios e a seus questionamentos?
1 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O Setor de Marcao de Consultas da OSA possui, implantada e


documentada, sistemtica para oferecer vagas que sejam
05 disponibilizadas de ltima hora (desistncias, remarcaes, S P N NA
aberturas de agendas, etc.) aos usurios, de modo a maximizar a
Peso utilizao das vagas ambulatoriais?
2 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
164/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 20 (Sade)

O Setor de Marcao de Consultas da OSA possui, implantada e


documentada, sistemtica para, prontamente, comunicar ao
06 usurio a falta ou impossibilidade do profissional de sade em S P N NA
atender, com a respectiva remarcao dos mesmos
Peso prioritariamente?
3 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

As demandas reprimidas para consultas ambulatoriais so


contabilizadas para cada clnica da OSA, sendo feita uma
07 consolidao mensal do montante atendido contra o montante no S P N NA
atendido e encaminhado ao Chefe da OSA, para se traar aes
Peso de gerenciamento com fins a diminuir as mesmas?
3 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

A Junta de Sade possui NPA na qual esteja definido o seu


funcionamento, suas atividades administrativas, os prazos de
08 encaminhamento de documentos, comunicao de resultados, S P N NA
entregas de Atas, prazos para julgamento, responsveis por cada
Peso ao e as medidas de controle e auditoria dos mesmos?
2 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

A Junta de Sade possui sistema para Agendamento de Inspees,


09 que seja de fcil acesso ao usurio (telefone, internet, etc.)? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

A Junta de Sade possui, estruturado e documentado, aes a


serem realizadas durante as Inspees de Sade, para que o
10 inspecionando leve o menor tempo possvel para finaliz-la, S P N NA
otimizando a distribuio destes entre as diversas clnicas?
Peso
3 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
ICA 121-6/2016 165/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 20 (Sade)

A Junta de Sade possui, documentado, o fluxograma de aes,


desde o agendamento de uma inspeo at o encaminhamento do
11 resultado/entrega da Cpia de Ata, com os prazos mximos para S P N NA
cada fase?
Peso
1 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

A Junta de Sade mantm controle sobre as Inspees


encaminhadas para outra OSA/CEMAL/Junta Superior de Sade,
12 para pareceres ou julgamentos, realizando os devidos contatos S P N NA
para o acompanhamento das solicitaes?
Peso
2 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

A OSA possui, dentro da sua estrutura organizacional, Ouvidoria


que possibilite aos usurios (pessoalmente ou via eletrnica,
13 sigiloso ou nominal) se manifestar com reclamaes, sugestes e S P N NA
elogios, sendo amplamente divulgada?
Peso
3 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

A Ouvidoria da OSA mantm registro das reclamaes, sugestes


14 e elogios do usurio, fornecendo o feedback ao mesmo, quando S P N NA
for o caso?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

A OSA possui rede credenciada suficiente para dar apoio


ambulatorial/emergencial, nos casos em que no puder absorver
15 ou encaminhar para outra OSA, tanto hospitalar quanto de S P N NA
exames de diagnstico?
Peso
2 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
166/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 20 (Sade)

O Fundo de Sade (FUNSA) ou setor equivalente da OSA possui


NPA padronizando o recebimento do pedido de
16 exames/procedimentos do usurio, sua autorizao, entrega da S P N NA
Guia ao usurio, a auditoria e pagamento do servio, incluindo o
Peso tempo mximo para cada ao ser concluda?
2 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O FUNSA, ou setor equivalente, tem definido, sedimentado e


documentado os procedimentos a serem tomados quando
17 ocorrerem solicitaes de exames/internaes em carter de S P N NA
Urgncia/Emergncia?
Peso
3 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O FUNSA, ou setor equivalente, faz periodicamente visitas aos


conveniados para verificar problemas como demora na marcao
18 de exames/procedimentos, atendimento ao usurio, condies e S P N NA
estrutura fsica para o atendimento ao usurio, etc.?
Peso
1 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O FUNSA, ou setor equivalente, tem setor/pessoal especfico


para receber reclamaes/elogios/sugestes de usurios sobre o
19 atendimento dos conveniados, amplamente divulgado aos S P N NA
mesmos, realizando o feedback aos usurios, quando for o caso?
Peso
1 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O FUNSA, ou setor equivalente, possui pessoal destinado a


realizar contatos com os conveniados e auxiliar no agendamento
20 de exames/procedimentos, principalmente para o pessoal S P N NA
inativo/pensionista de maior idade ou que morem em outra
Peso cidade apoiada pela OSA?
2 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
ICA 121-6/2016 167/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 20 (Sade)

A OSA tem NPA, ou equivalente, versando sobre


acompanhamento de usurios quando internados em unidades
externas ao Sistema de Sade da Aeronutica (SISAU),
21 conveniadas ou no, definindo responsabilidades, visitas ao S P N NA
usurio, apoio, relatrios sobre o caso clnico e sua transferncia,
Peso
assim que possvel, para OSA do SISAU?
2
Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

A OSA possui as especialidades da rea de sade previstas na


22 ICA 160-18 Escalonamento do Sistema de Sade da S P N NA
Aeronutica, conforme seu Escalo?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
1 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O Setor de Laboratrio da OSA possui capacidade de realizar os


23 exames de anlise clnicas dentro de seu Escalonamento (ICA S P N NA
160-18 e Ordem Tcnica N 002/DIRSA/2010)?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

A OSA possui, documentadas, as verificaes preventivas dos


equipamentos mdico-hospitalares-odontolgicos e sistema de
24 gases, sendo as mesmas atualizadas (ltima verificao tempo S P N NA
de garantia data da prxima verificao)?
Peso
2 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O Setor de Pronto Atendimento/Emergncia possui rea e


instalaes adequadas quanto a sala de espera, consultrio de
25 atendimento, sala de observao, rea de medicao, banheiros S P N NA
aos usurios/acompanhantes, entre outros necessrios ao
Peso adequado atendimento de urgncia/emergncia?
3 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
168/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 20 (Sade)

O Setor de Pronto Atendimento/Emergncia possui o


26 equipamento Mdico/Odontolgico necessrio para o correto S P N NA
atendimento dos usurios, dentro de seu escalonamento?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Existem sobreavisos Mdico/Odontolgicos disponveis para


27 apoiar o Mdico/Dentista de Dia, nas especialidades existentes na S P N NA
OSA (ORDEM TCNICA N. 009/DIRSA/2003)?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O Setor de Pronto Atendimento/Emergncia possui lista


atualizada com endereo, telefones e outras informaes
28 necessrias para acionar os sobreavisos ou outros membros do S P N NA
efetivo, em caso de necessidade (ORDEM TCNICA N.
Peso 009/DIRSA/2003)?
3 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Os setores de auxlio ao diagnstico (Radiologia, Laboratrio,


29 etc.) existentes na OSA, esto disponibilizados 24h por dia ao S P N NA
Mdico/Dentista de Dia?
Peso
Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O Setor de Pronto Atendimento/Emergncia possui implantado e


documentado (NPA, NS, etc.) as aes que o Mdico/Dentista de
Dia dever realizar quando da necessidade de encaminhar
30 usurios para internaes/exames em outra OSA ou unidade S P N NA
conveniada, principalmente fora do horrio de expediente e em
Peso
dias no teis?
3
Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
ICA 121-6/2016 169/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 20 (Sade)

A OSA cumpre o previsto na ORDEM TCNICA N.


006/DIRSA/2015, Encaminhamentos e Transferncias de
31 Pacientes entre as Organizaes de Sade da Aeronutica, de 3 S P N NA
de agosto de 2015, em carter ambulatorial/emergencial,
Peso Mdico/Odontolgico, principalmente no item 2.10 da mesma?
2 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

A OSA tem Comisso de Controle de Infeco


Hospitalar/Odontolgica (CCIH) publicada em boletim, com
reunies peridicas registradas em ATAS, conforme previsto na S P N NA
32 ICA 160-36 - Comisso de Controle de Infeco Hospitalar no
SISAU?
Peso
2 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
_____________

A Infraestrutura atual da OSA adequada para que suas diversas


atividades (administrativas, ambulatoriais, laboratoriais, centro
33 cirrgico, internao, diagnstico de imagem, etc.) sejam S P N NA
cumpridas de modo eficiente e eficaz?
Peso
2 Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

O setor de Farmcia/Almoxarifado da OSA tem documentado o


estoque mnimo necessrio de cada item para suprir a
necessidade da OSA, por pelo menos 03 (trs) meses (Memria
34 Histrica), possibilitando a deteco da necessidade de compras, S P N NA
em tempo hbil, para que em condies normais no falte
Peso insumos para a sua atividade fim (Mdico, Laboratorial,
1 Odontolgica, etc.)?
Observaes:___________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
170/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 20 (Sade)

Tabela para clculo do Grau da rea (GA)

Peso Avaliao Resultado Peso Avaliao Resultado


Item Item
(A) (B) (AxB) (A) (B) (AxB)
01 2 18 1
02 2 19 1
03 2 20 2
04 1 21 2
05 2 22 1
06 3 23 2
07 3 24 2
08 2 25 3
09 2 26 3
10 3 27 2
11 1 28 3
12 2 29 3
13 3 30 3
14 3 31 2
15 2 32 2
16 2 33 2
17 3 34 1

GA = AxB / A GA = 73

OM: Data:
Nome do Inspetor:
Assinatura:
ICA 121-6/2016 171/172

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 21 (Misso da OM)

21 - MISSO DA OM

S Sim (grau 10) P Parcialmente (grau 05) N No (grau ZERO) NA No Aplicvel (desconsiderar)

Peso 1 quesito desejvel Peso 2 quesito importante Peso 3 quesito crtico

Os meios operacionais/tcnicos para a realizao da misso esto


01 disponveis? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

A infraestrutura operacional (instalaes, equipamentos e


02 operadores) adequada? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

A documentao necessria (manuais tcnicos e normas) est


03 atualizada e disponvel? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
1 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

As metas e eventos diretamente ligados misso da OM esto


04 sendo atingidas? S P N NA

Peso Observaes:___________________________________________________________
3 ______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

05 Existe um Sistema de Governana formalizado na OM? S P N NA


Observaes:___________________________________________________________
Peso
______________________________________________________________________
2 ______________________________________________________________________
172/172 ICA 121-6/2016

Continuao do Anexo G Questionrios para Inspeo rea 21 (Misso da OM)

Tabela para clculo do Grau da rea (GA)

Peso Avaliao Resultado Peso Avaliao Resultado


Item Item
(A) (B) (AxB) (A) (B) (AxB)
01 2 03 1
02 2 04 3
05 2

GA = AxB / A GA = 10

OM: Data:
Nome do Inspetor:
Assinatura: