AO DEL BUEN SERVICIO AL CIUDADANO
JURISPRUDENCIA
Ao XXVI / N 1052
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
PRIMERA SALA PENAL TRANSITORIA
RECURSO DE NULIDAD N. 2479-2016
NCASH
EJECUTORIA VINCULANTE
Habitualidad y concurso real de delitos
Sumilla. Para efectos de la imposicin de la pena
concreta total, cuando se trate de un concurso real de
delitos, deben adicionarse todas las penas concretas
parciales correspondientes a cada delito cometido, tal y
como lo dispone el artculo cincuenta, del Cdigo Penal.
La comisin sucesiva de tres delitos configura la
agravante cualificada de habitualidad, cuyos efectos
punitivos regulados en el artculo cuarenta y seis-C no
son incompatibles con los que genera el concurso real
de delitos.
Lima, cuatro de abril de dos mil diecisiete
VISTOS: los recursos de nulidad interpuestos por
los encausados MANUEL SEGUNDO RODRGUEZ
DIESTRA, NSTOR JOEL PREZ GLVEZ y MANUEL
JESS CHIRINOS MARTNEZ; as como por el seor
FISCAL DE LA PRIMERA FISCALA SUPERIOR PENAL
DEL DISTRITO FISCAL DE NCASH, contra la sentencia
de fojas cuatro mil seiscientos noventa y nueve (tomo IV),
del doce de agosto de dos mil diecisis; de conformidad,
en parte, con el dictamen del seor Fiscal de la Primera
Fiscala Suprema en lo Penal.
Interviene como ponente el seor Prado Saldarriaga.
CONSIDERANDO
Primero. Que el encausado RODRGUEZ DIESTRA,
en su recurso formalizado de fojas cuatro mil setecientos
cincuenta y cinco (tomo IV), alega que:
a) No existen elementos de prueba que lo vinculen
con el delito imputado, pues no fue reconocido por la
agraviada o testigos en rueda de personas.
b) Est acreditado que sus coencausados Romero
Prez, Chirinos Martnez, Mndez Acua, Peralta Cueva y
Simn Vargas, negaron de manera persistente conocerlo.
c) La acusada Castillo Horna (quien fue su pareja
sentimental y con quien lleg a la ciudad de Huaraz)
fue absuelta, a pesar de la sindicacin formulada por la
agraviada Rojas Caqui, quien le atribuy supuesto reglaje
en el Banco de Crdito.
d) En el registro personal no se le encontr suma de
dinero alguna, menos an en moneda norteamericana
que supuestamente le sustrajeron a la agraviada.
e) Respecto al delito de uso de documento falso, el
Colegiado no ponder que la licencia de conducir nmero
D dieciocho millones sesenta mil quinientos cincuenta y
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siete es autntica, conforme con la constancia emitida por
la Subgerencia de Transportes de la Gerencia Regional
de Transportes y Comunicaciones de La Libertad.
En consecuencia, solicita que se le absuelva de los
cargos imputados.
Segundo. Que la defensa tcnica del imputado
PREZ GLVEZ, en su recurso formalizado de fojas
cuatro mil setecientos sesenta y uno (tomo IV), sostiene
que en el juicio oral no se ha demostrado que su
defendido haya participado en los tres hechos materia de
condena (del trece, diecisis y diecinueve de noviembre
de dos mil diez), ya que si bien el agraviado Luis Enrique
Carpio Ricaldi lo sindica a nivel preliminar; no obstante,
no hubo ratificacin en la fase de instruccin ni en el
plenario. Adems, tampoco se ha demostrado el uso de
arma de fuego ni la preexistencia del dinero sustrado,
requisito indispensable para determinar la culpabilidad
en los delitos contra el patrimonio. Por lo tanto, solicita la
anulacin de la sentencia y se disponga la realizacin de
un nuevo juicio oral.
Tercero. Que el procesado CHIRINOS MARTNEZ,
en su recurso formalizado de fojas cuatro mil setecientos
sesenta y cuatro (tomo IV), alega que la sentencia
infringi el debido proceso, la presuncin de inocencia
y la motivacin de las resoluciones judiciales, porque se
sustenta en la sindicacin de la agraviada Rojas Caqui, la
cual genera duda porque se prest a nivel policial y no ha
acreditado la preexistencia de los bienes sustrados.
Afirma que el Colegiado aplic errneamente el
Acuerdo Plenario nmero dos-dos mil cinco/CJ-ciento
diecisis, del treinta de septiembre de dos mil cinco, al no
existir elementos perifricos que corroboren la sindicacin
de la presunta vctima.
En consecuencia, solicita que se revoque la condena
impuesta y se le absuelva de los cargos imputados.
Cuarto. Que el seor FISCAL DE LA PRIMERA
FISCALA SUPERIOR PENAL DEL DISTRITO FISCAL
DE NCASH, en su recurso formalizado de fojas cuatro
mil setecientos setenta y cuatro (tomo IV), sostiene que el
Tribunal de Instancia al absolver a los procesados de los
robos perpetrados contra los agraviados Consorcio JC,
empresa MV Contratistas Generales Sociedad Annima
Cerrada y Mildret Rojas Caqui, no tom en cuenta la
prueba indiciaria obtenida a travs del operativo policial
realizado por la DIVINCRI1, donde se da cuenta de la
intervencin de todos los encausados y de la frustracin
1
La intervencin fue realizada el uno de diciembre de dos mil diez y es des-
crita en la ocurrencia de calle comn nmero trescientos treinta y nueve, de
fojas uno (tomo I).

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de la tentativa de robo con agravantes en perjuicio de
Fermn Pedro Snchez Espritu.
Dicho operativo se realiz a consecuencia de las
denuncias que los agraviados realizaron, quienes
sealaron que los robos fueron perpetrados por varios
sujetos luego de haber retirado dinero del Banco de
Crdito, con el uso de armas de fuego, motocicletas y un
vehculo de color azul.
Quinto. Que en la acusacin fiscal de fojas dos
mil ciento ochenta y cinco (tomo II), se consignan los
siguientes hechos:
1) En horas de la maana del trece de noviembre
de dos mil diez, Jhonny Santiago Colonia estacion su
vehculo en el frontis del colegio Santa Rosa, ubicado en
la avenida Ramn Castilla, en Huaraz, con la finalidad
de entregar la suma de treinta mil soles a su socio Luis
Carpio Ricaldi, dinero que haba retirado minutos antes
del Banco de Crdito. Cuando ambos contaban el dinero,
se presentaron cuatro sujetos provistos con armas de
fuego, los encaonaron y despojaron de la suma indicada,
dndose a la fuga con rumbo desconocido en dos motos
lineales (una de color rojo y otra azul) que los esperaban a
un costado del lugar con sus respectivos choferes.
Por su parte, Luis Enrique Carpio Ricaldi reconoci
a Nstor Joel Prez Glvez como la persona que lo
encaon con un arma de fuego en la cabeza, a la altura
de la sien, en tanto otro sujeto (no presente en el acta de
reconocimiento, de fojas sesenta y uno, tomo I) encaon
a Santiago Colonia a la altura de la cabeza.
El encausado Prez Glvez fue reconocido, adems,
por Juan Luis Villanueva Huamn y Melvin Bernett
Romero Prncipe (segn actas de fojas sesenta y siete,
y sesenta y nueve, tomo I, respectivamente), quienes
estaban en el interior del vehculo de los agraviados, por
ser trabajadores de Consorcio JC.
Carpio Ricaldi reconoci (fojas setenta y cuatro, tomo
I) la motocicleta lineal marca Sumoto, color azul con
negro, que sirvi para que los autores del robo se dieran
a la fuga.
2) Aproximadamente a las doce horas con treinta
minutos, del diecisis de noviembre de dos mil diez,
Lenina Maritza Meza Villarreal y Jos Enrique Parias
Aguilar, se dirigieron al Banco de Crdito situado en la
avenida Luzuriaga, en Huaraz, a fin de retirar dinero
para el pago de proveedores y planilla de la empresa MV
Contratistas Generales Sociedad Annima Cerrada.
Luego de haber retirado ciento cuatro mil ochocientos
soles se dirigieron a sus oficinas ubicadas en el jirn
Bautista nmero ochocientos sesenta y nueve (Huaraz)
y cuando Lenina Meza Villarreal abra la puerta, mientras
que Jos Enrique Parias Aguilar esperaba en la vereda,
observ a un sujeto que suba de oeste a este y a otra
persona que vena de frente, procediendo esta ltima
a apuntarle con una pistola y le orden voltearse bajo
amenaza de muerte.
A continuacin, con palabras groseras le quit la
maleta donde tena el dinero y su celular; luego, a
empujones le hizo subir las gradas y lo puso de espaldas
en la puerta. Por su parte, la otra persona le arrebat la
cartera a Lenina Meza Villarreal y le apunt con el arma
de fuego a la altura de la frente, para luego darse a la
fuga con direccin a la avenida Gamarra abordo de un
automvil de color azul con placa amarilla, que empezaba
con la letra C (as lo afirma Meza Villarreal).
Posteriormente, el uno de diciembre de dos mil diez, el
agraviado Parias Aguilar reconoci plenamente a Nstor
Joel Prez Glvez como el sujeto que el da de los hechos
intervino en el robo, pues fue quien recibi la maleta con
dinero arrebatado por un sujeto que tena un arma de
fuego (acta de reconocimiento de fojas sesenta y tres,
tomo I).
Que si bien la agraviada Meza Villarreal no pudo
reconocer a ninguno de los autores (fojas sesenta y
cuatro, tomo I); no obstante, en su declaracin (fojas
veinticuatro, tomo I) s reconoci el vehculo de color
azul, marca Toyota de placa de rodaje nmero COB-
ochocientos cuarenta y nueve, como el utilizado por los
asaltantes.
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3) Cerca de las doce del medioda, del veintinueve
de noviembre de dos mil diez, Mildret Rojas Caqui se
constituy al Banco de Crdito de Huaraz, con el objetivo
de retirar ocho mil dlares americanos. Una vez que
realiz dicha transaccin guard el dinero en su cartera
de color verde, donde tambin llevaba mil soles, dos
celulares, tarjetas de crdito y otros documentos.
Al salir del banco se encontr con su padre, Alfredo
Rojas Alvino, y con l se dirigi a comprar repuestos y
filtros en una tienda ubicada frente al estadio Rosas
Pampa. Mientras cotizaban precios ingresaron al
establecimiento dos personas de sexo masculino, quienes
los amenazaron con armas de fuego si no entregaban el
dinero.
La agraviada opuso resistencia y los asaltantes la
golpearon con un arma de fuego a la altura de la frente,
arrebatndole su cartera, donde tena el dinero en efectivo
y dems pertenencias.
La agraviada lleg a percatarse de que un sujeto los
esperaba en una moto de color rojo, en la que huyeron
con direccin norte; en tanto que el dueo de la tienda,
Zambrano Macedo, pudo ver una moto de color azul.
Posteriormente, la agraviada reconoci a Nstor Joel
Prez Glvez, Manuel Jess Chirinos Martnez, Manuel
Segundo Rodrguez Diestra y Yessenia Yamileth Castillo
Horna, a quien vio en el interior del Banco de Crdito,
cuando ingres y sali. Sindica adems al encausado
Chirinos Martnez como la persona que ingres a la tienda
con un arma de fuego (acta de fojas setenta y uno, tomo
I). Reconocimiento que tambin efectuaron los testigos
Luis Alberto Fernndez Rimapa y Niltow Alberto Villalva
Campos.
4) A las diez de la maana del uno de diciembre de
dos mil diez, Fermn Pedro Snchez Espritu se constituy
al Banco de Crdito de Huaraz, de donde retir veinte mil
soles. Luego, junto con su esposa, se dirigi a la Notara
Valerio, ubicada en la avenida Luzuriaga de esta ciudad,
sin darse cuenta que era observado y seguido por Manuel
ngel Mndez Acua.
En su manifestacin policial (fojas quince, tomo I)
sostuvo que en el banco haba una persona canosa y con
gorro de color negro, que los miraba cuando retiraba el
dinero y estaba acompaado de una persona gordita, a
los que vio despus en el interior de la Notara Valerio
junto con otras personas.
Posteriormente identific a ambos implicados como
Manuel Segundo Rodrguez Diestra y Manuel Jess
Chirinos Martnez, respectivamente, conforme con el acta
de reconocimiento (fojas sesenta y cinco, tomo I). Asegura
que al primero lo vio en la notara con una seorita que
vesta en ese momento pantaln azul, zapatillas y chompa
de color beis, que tena bordado en el pecho una flor (se
trataba de la acusada Yessenia Yamileth Castillo Horna).
5) En atencin a las denuncias recibidas, miembros
de la DIVINCRI realizaron un operativo en las oficinas del
Banco de Crdito. El uno de diciembre de dos mil diez, en
horas de la maana, se percataron de la presencia de un
sujeto robusto, de cabello blanco (canoso) y tez triguea,
que en actitud sospechosa miraba constantemente todas
las ventanillas. Fue identificado como Manuel Segundo
Rodrguez Diestra, quien se percat del retiro de dinero
que realiz el agraviado Snchez Espritu.
Al retirarse este, tambin Rodrguez Diestra se levant
repentinamente, de igual manera lo hizo la persona que lo
acompaaba (de contextura delgada, tez blanca y estatura
baja), identificado como Manuel ngel Mndez Acua;
ambos comenzaron a utilizar sus telfonos celulares.
El primero se dirigi al lado izquierdo del banco,
perdindolo de vista el personal policial; mientras que
Mndez Acua persigui apresuradamente al agraviado
Snchez Espritu, quien se diriga con su esposa a la
Notara Valerio. En esos momentos aparecieron los
acusados Manuel Jess Chirinos Martnez, Nstor Joel
Prez Glvez y Roxana Maribel Simn Vargas, quienes
luego de intercambiar palabras con el imputado Mndez
Acua ingresaron a la notara, mientras que este ltimo
se dirigi a la plaza de armas de Huaraz, seguido por un
personal policial.
Posteriormente, el encausado Rodrguez Diestra
apareci por inmediaciones del local de Telefnica del
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Per abrazado con la acusada Castillo Horna y ambos
ingresaron presurosos a la notara donde intercambiaron
palabras con los dems imputados que estaban en el
interior; circunstancias en que fueron capturados por
personal policial de la DIVINCRI-Huaraz.
En dicha intervencin se incautaron dos motocicletas,
sin placas, de color azul, y un automvil Toyota Corolla,
color guinda, de placa de rodaje COF-cuatrocientos trece,
con pertenencias en su interior.
6) Al ser intervenido el procesado Rodrguez Diestra, en
el registro personal se le encontr entre sus pertenencias
una licencia de conducir utilizada para manejar el vehculo
de placa de rodaje COF-cuatrocientos trece, documento
presuntamente falsificado, si se tiene en consideracin
que las dos motocicletas carecan de placas de identidad.
No se descarta la participacin de todos los acusados
en la falsificacin de la citada licencia de conducir, pues
tienen como lugar de origen la ciudad de Trujillo, del
departamento de La Libertad, y con dicho documento se
trasladaron en el citado vehculo a esta ciudad.
Sexto. Que corresponde a este Supremo Tribunal
pronunciarse con relacin a las impugnaciones de los
condenados Manuel Segundo Rodrguez Diestra, Nstor
Joel Prez Glvez y Manuel Jess Chirinos Martnez; as
como respecto al medio impugnativo del representante
del Ministerio Pblico.
En atencin a que en este ltimo se cuestiona la
absolucin de casi todos los encausados, respecto a los
cuatro eventos delictivos atribuidos, corresponde resolver,
en primer lugar, tal extremo de la sentencia recurrida.
Sptimo. Que del anlisis de autos y los trminos del
citado medio impugnativo, se aprecia que los jueces de
la Sala Penal Liquidadora Permanente de Huaraz, de la
Corte Superior de Justicia de ncash, no realizaron la
debida apreciacin de los cuatro hechos atribuidos a los
procesados absueltos, ni compulsaron de forma apropiada
todos los elementos de prueba que obran en autos;
adems que tampoco realizaron diligencias importantes
para establecer su inocencia o responsabilidad.
Octavo. Que, en efecto, el Tribunal de Instancia,
para justificar la sentencia impugnada (ver fundamento
jurdico cinco.seis), esgrime motivacin insuficiente para
ratificarla. Si bien admite como probada la responsabilidad
penal del sentenciado Prez Glvez en los tres eventos
criminales (mientras que los sentenciados Chirinos
Martnez y Rodrguez Diestra solo seran culpables del
evento ocurrido el veintinueve de noviembre de dos mil
diez) no obstante, considera que existira duda respecto a
la participacin de los imputados Romero Prez, Mndez
Acua, Peralta Cueva, Castillo Horna y Simn Vargas, sin
justificar de manera individual cmo se plasmara dicha
duda en cada uno de ellos; sobretodo si se tiene en cuenta
que tal decisin comprendi a la acusada Castillo Horna,
contra quien existe sindicacin directa de la agraviada
Mildret Rojas Caqui y de los testigos Luis Alberto
Fernndez Rimapa y Niltow Alberto Villalva Campos (ver
acta de reconocimiento fsico de persona de fojas setenta
y uno, tomo I, en presencia del Fiscal Provincial).
Noveno. Que con relacin a los robos perpetrados
contra el Consorcio JC y la empresa MV CONTRATISTAS
GENERALES SOCIEDAD ANNIMA CERRADA, no
se ponder que los acusados Romero Prez, Chirinos
Martnez, Rodrguez Diestra, Mndez Acua, Peralta de Huaraz; por lo que las pretensiones impugnatorias de
Cueva, Castillo Horna y Simn Vargas, tendran
vinculacin con los sucesos criminales, porque fueron
intervenidos por la autoridad policial el uno de diciembre
de dos mil diez, como se advierte en la ocurrencia de
calle comn nmero trescientos treinta y nueve (tomo
I); as como en el acta de reconocimiento de vehculo
menor (fojas setenta y cuatro, tomo I), realizado por Luis
Enrique Carpio Ricaldi, Melvin Bernett Romero Prince y
Juan Luis Villanueva Huamn; y el acta de hallazgo (fojas
noventa y ocho, tomo I) del vehculo de placa de rodaje
COB-ochocientos cuarenta y nueve, en cuyo interior se
encontr la cartera de la agraviada Lenina Martiza Meza
Villarreal.
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Dcimo. Que respecto a la imputacin por tentativa
de robo con agravantes, en perjuicio de Fermn Pedro
Snchez Espritu, tambin se incurre en error (ver
fundamento jurdico cinco.siete). En efecto, segn los
trminos de la acusacin fiscal el ilcito no se lleg a
consumar porque la autoridad policial mont un operativo
realizado por la DIVINCRI el uno de diciembre de dos mil
diez, y que est descrito en la ocurrencia de calle comn
nmero trescientos treinta y nueve, de fojas tres (tomo I);
el mismo que permiti esclarecer los anteriores robos. Por
tanto, la conducta desplegada por los imputados Romero
Prez, Chirinos Martnez, Rodrguez Diestra, Prez
Glvez, Mndez Acua, Peralta Cueva, Castillo Horna
y Simn Vargas, si configurara un caso de tentativa
inacabada.
Decimoprimero. Que en tal sentido, al no haberse
esgrimido una adecuada motivacin que justifique las
absoluciones cuestionadas, se incurri en causal de
nulidad prevista en el inciso uno, del artculo doscientos
noventa y ocho, del Cdigo de Procedimientos Penales;
por lo que es necesario que se lleve a cabo un nuevo
juicio oral, en el que se recabarn:
a) Las declaraciones de los agraviados Fermn Pedro
Snchez, Jhonny Santiago Colonia, Luis Carpio Ricaldi,
Lenina Maritza Meza Villarreal, Jos Enrique Parias
Aguilar y Mildret Rojas Caqui, a fin de que se ratifiquen en
sus declaraciones policiales e identifiquen la participacin
o no, de cada uno de los imputados.
b) Los testimonios de Alfredo Rojas Albino, Jaime
Ricardo Zambrano Macedo, Juan Luis Villanueva
Huamn, Melvin Bernett Romero Prince, Luis Alberto
Fernndez Rimapa y Niltow Alberto Villalva Campos, para
que se ratifiquen en sus declaraciones prestadas en el
transcurso del proceso.
Decimosegundo. Que de conformidad con lo
establecido en el ltimo prrafo, del artculo trescientos
uno, del Cdigo Adjetivo, es de rigor rescindir la
sentencia en dicho extremo y disponer que en un nuevo
contradictorio, dirigido por otro Colegiado, se realicen
las anotadas diligencias y las dems necesarias para el
esclarecimiento cabal de los hechos.
Decimotercero. Que respecto a la impugnacin
de los acusados Prez Glvez y Chirinos Martnez, se
advierte que su vinculacin con los robos perpetrados
est acreditada con la sindicacin de los agraviados Luis
Enrique Carpio Ricaldi, Jos Enrique Parias Aguilar y
Mildret Rojas Caqui (ver actas de reconocimiento fsico de
persona de fojas sesenta y uno, sesenta y tres, y setenta
y uno, tomo I, respectivamente); que para este Supremo
Tribunal constituye elemento de cargo suficiente de
culpabilidad al concurrir los presupuestos (incredibilidad
subjetiva, verosimilitud y persistencia) sealados en
el fundamento jurdico dcimo, del Acuerdo Plenario
nmero dos-dos mil cinco/CJ-ciento diecisis, del treinta
de septiembre de dos mil cinco.
Decimocuarto. Que el agravio comn de los
recurrentes es que las vctimas no habran acreditado
la preexistencia del dinero sustrado, lo que se desvirta
plenamente con el informe (fojas mil ochenta y ocho y
siguientes, tomo II) detallado de las transacciones que los
agraviados realizaron en el Banco de Crdito, de la ciudad
los recurrentes resultan infundadas.
Decimoquinto. Finalmente, con relacin al recurso
de nulidad del acusado Rodrguez Diestra, se tiene
que su vinculacin con los delitos imputados (robo con
agravantes y uso de documento falso) estn acreditados
suficientemente con la sindicacin de la agraviada Mildret
Rojas Caqui (acta de reconocimiento de fojas setenta y
uno, tomo I) y el dictamen pericial de grafotecnica nmero
cero ochenta y ocho/dos mil diez (fojas setecientos
noventa y seis, tomo I), donde se concluye que la
muestra incriminada, licencia de conducir nmero D
dieciocho millones sesenta mil quinientos cincuenta y

7854 JURISPRUDENCIA
siete, a nombre de Manuel Segundo Rodrguez Diestra;
es un documento falsificado, mediante el sistema tcnico
de impresin offset.
Decimosexto. Que los agravios propuestos por el
recurrente deben considerarse argumentos de defensa,
en la medida que existe incriminacin directa de la
vctima, que se recab con las garantas de Ley. Por
su parte, la constancia expedida por la Subgerencia de
Transportes de la Gerencia Regional de Transportes
y Comunicaciones de La Libertad (fojas cuatro mil
setecientos sesenta, tomo IV), es un documento
informativo sobre quien es el titular de la licencia de
conducir, lo cual no desvirta el mrito probatorio
de la pericia practicada sobre el documento que la
contiene, que resulta ser falso. Por tanto, su pretensin
impugnatoria tambin resulta infundada.
Decimoseptimo. Que en tal sentido, al haberse
enervado la presuncin de inocencia que los encausados
Manuel Segundo Rodrguez Diestra, Nstor Joel Prez
Glvez y Manuel Jess Chirinos Martnez ostentaban al
inicio de la investigacin judicial, de conformidad con lo
establecido en el artculo doscientos ochenta y cinco, del
Cdigo de Procedimientos Penales, se infiere que dichos
extremos de la sentencia impugnada se encuentran
conformes a Ley.
Decimoctavo. Sin perjuicio de ello, se advierten
deficiencias en la dosificacin de las penas impuestas
a los encausados Prez Glvez y Rodrguez Diestra.
Al respecto, cabe sealar que el Colegiado Superior,
al analizar dicho aspecto (ver fundamento jurdico
cinco.nueve) aplic incorrectamente el sistema de
tercios previsto en el artculo cuarenta y cinco-A, del
Cdigo Penal, al dosificar la sancin dentro del tercio
intermedio, a pesar de haber sealado la concurrencia
de las circunstancias agravantes, la pena conminada
por cada delito, el concurso real de delitos y los
antecedentes penales que registran ambos procesados
(ver certificados judiciales de fojas cuatro mil quinientos
veinte y cuatro mil quinientos veinticinco, tomo IV,
respectivamente).
Por tanto, no tom en cuenta que al existir un concurso
real de delitos se debieron adicionar las penas concretas
parciales impuestas por cada delito integrante del
concurso real, tal y como lo establece el artculo cincuenta,
del Cdigo Penal, y el Acuerdo Plenario nmero cuatro-
dos mil nueve/CJ-ciento diecisis.
En efecto, del anlisis de los cargos formulados por el
delito de robo con agravantes, cuya pena conminada es
no menor de doce ni mayor de veinte aos, se advierte la
comisin reiterada de varios delitos de esta naturaleza,
con relacin al acusado Prez Glvez.
Respecto al imputado Rodrguez Diestra, se debi
adicionar el delito de uso de documento falso, conminado
con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor
de diez aos y multa.
Adems, no se detecta la concurrencia de
circunstancias atenuantes ni causales de disminucin
de punibilidad que justifiquen las penas privativas de
libertad de diecisis y dieciocho aos, respectivamente;
por lo que correspondera incrementarlas; sin embargo,
al no haberlas cuestionado el representante del Ministerio
Pblico, este Supremo Tribunal est inhabilitado de
reformarlas en virtud del principio de prohibicin de
reforma en peor.
Decimonoveno. Cabe sealar que de la lectura
de los supuestos facticos delictivos atribuidos a los
procesados, se advierte que estos fueron perpetrados
los das trece, diecisis y veintinueve de noviembre de
dos mil diez. Por tanto, al haberse realizado tres robos
con agravantes se configura la agravante cualificada de
la habitualidad y de los efectos regulados en los prrafos
segundo y tercero, del artculo cuarenta y seis-C, del
Cdigo Penal.
La presencia de esta agravante cualificada altera el
lmite punitivo establecido originalmente para el tercer
delito perpetrado y se construye un nuevo marco punible.
El Peruano
Mircoles 23 de agosto de 2017
Esto ltimo representa un incremento equivalente a una
mitad sobre el mximo legal.
Cabe destacar tambin que estos efectos han sido
igualmente desarrollados en el Acuerdo Plenario nmero
uno-dos mil ocho/CJ-ciento diecisis (Fundamento
Jurdico trece, literal c). Es ms, ellos no son incompatibles
con la aplicacin de las reglas del concurso real de delitos.
No obstante, al no haber demandado el representante
del Ministerio Pblico la aplicacin de esta circunstancia
agravante cualificada en su acusacin escrita ni en su
recurso de nulidad, le resulta vedado a este Supremo
Tribunal corregir tan grave omisin.
Vigsimo. Que al haberse establecido en esta
resolucin la correcta aplicacin del concurso real de
delitos y de la circunstancia cualificada de habitualidad,
en el momento de determinarse la pena final
concreta corresponde otorgar a dicha interpretacin
jurisprudencial el carcter de precedente vinculante en
aplicacin de lo autorizado por el inciso uno, del artculo
trescientos uno-A, del Cdigo de Procedimientos
Penales.
DECISIN
Por estos fundamentos, declararon:
I) NO HABER NULIDAD en la sentencia de fojas
cuatro mil seiscientos noventa y nueve (tomo IV), del doce
de agosto de dos mil diecisis; que conden a MANUEL
SEGUNDO RODRGUEZ DIESTRA como autor del delito
contra el patrimonio-robo con agravantes, en perjuicio de
Mildret Rojas Caqui; y autor del delito contra la fe pblica-
uso de documento falso, en agravio del Estado-Ministerio
de Transportes y Comunicaciones, como tal le impuso
diecisis aos de pena privativa de libertad, as como
treinta das multa a favor del Estado, y fij la suma de
mil quinientos soles que por concepto de reparacin civil
deber abonar a favor de cada uno de los agraviados, a
razn de quinientos soles para la primera y mil soles para
la entidad agraviada.
II) NO HABER NULIDAD en la misma sentencia, en el
extremo que conden a NSTOR JOEL PREZ GLVEZ
como autor del delito contra el patrimonio-robo con
agravantes, en perjuicio del Consorcio JC (representado
por Jhonny Santiago Colonia y Luis Carpio Ricaldi),
empresa MV CONTRATISTAS GENERALES SOCIEDAD
ANNIMA CERRADA (representada por Lenina Maritza
Meza Villarreal y Jos Enrique Parias Aguilar) y Mildret
Rojas Caqui; como tal le impuso dieciocho aos de pena
privativa de libertad, y fij la suma de tres mil quinientos
soles que por concepto de reparacin civil deber abonar
a favor de cada uno de los agraviados, a razn de mil
quinientos soles para los dos primeros y quinientos soles
para la ltima agraviada.
III) NO HABER NULIDAD en la misma sentencia, en
el extremo que conden a MANUEL JESS CHIRINOS
MARTNEZ, como autor del delito contra el patrimonio-
robo con agravantes, en perjuicio de Mildret Rojas
Caqui, como tal le impuso quince aos de pena privativa
de libertad, y fij la suma de quinientos soles que por
concepto de reparacin civil deber abonar a favor de la
agraviada.
IV) NULA la misma sentencia, en los extremos que
absolvi de la acusacin fiscal a Roberto Carlos Romero
Prez, Manuel Jess Chirinos Martnez, Manuel Segundo
Rodrguez Diestra, Nstor Joel Prez Glvez, Manuel
ngel Mndez Acua, Roller Antonio Peralta Cueva,
Yessenia Yamileth Castillo Horna y Roxana Maribel
Simn Vargas, por el delito contra el patrimonio-tentativa
de robo con agravantes, en perjuicio de Fermn Pedro
Snchez Espritu; que absolvi de la acusacin fiscal a
Roberto Carlos Romero Prez, Manuel Jess Chirinos
Martnez, Manuel Segundo Rodrguez Diestra, Manuel
ngel Mndez Acua, Roller Antonio Peralta Cueva,
Yessenia Yamileth Castillo Horna y Roxana Maribel
Simn Vargas, por el delito contra el patrimonio-robo con
agravantes, en perjuicio del Consorcio JC (representado
por Jhonny Santiago Colonia y Luis Carpio Ricaldi),
empresa MV CONTRATISTAS GENERALES Sociedad
El Peruano
Mircoles 23 de agosto de 2017 JURISPRUDENCIA
Annima Cerrada (representada por Lenina Maritza Meza
Villarreal y Jos Enrique Parias Aguilar); y que absolvi
de la acusacin fiscal a Roberto Carlos Romero Prez,
Manuel ngel Mndez Acua, Roller Antonio Peralta
Cueva, Yessenia Yamileth Castillo Horna y Roxana
Maribel Simn Vargas, por el delito contra el patrimonio-
robo con agravantes, en perjuicio Mildret Rojas Caqui; en
consecuencia, ORDENARON se realice un nuevo juicio
oral por otro Tribunal de Instancia, que debe observar lo
sealado en los fundamentos jurdicos sptimo, octavo,
noveno, dcimo, decimoprimero y decimosegundo de
esta Ejecutoria.
V) DISPUSIERON que los fundamentos jurdicos
decimoctavo y decimonoveno, de esta Ejecutoria
constituyen precedente vinculante. ORDENARON su
publicacin en el diario oficial El Peruano, y en el portal
o pgina web del Poder Judicial. Y los devolvieron.
Interviene la seora jueza suprema Chvez Mella, por
licencia de la seora jueza suprema Barrios Alvarado.
S. S.
SAN MARTN CASTRO
PRADO SALDARRIAGA
SALAS ARENAS
PRNCIPE TRUJILLO
CHVEZ MELLA
J-1556730-1
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
SEGUNDA SALA PENAL TRANSITORIA
CASACIN N 92 2017
AREQUIPA
DOCTRINA JURISPRUDENCIAL VINCULANTE
Sumilla: I. El delito fuente es un elemento normativo
del tipo objetivo de los tres subtipos penales del delito
de Lavado de Activos, previstos en los artculos 1, 2
y 3 del Decreto Legislativo N 1106, modificado por el
Decreto Legislativo N 1249. Por tanto, para que una
conducta sea tpica, debe reunir todos los elementos
descriptivos y normativos del tipo penal. Si faltare alguno
de ellos, la conducta ser atpica; y, en consecuencia,
proceder la excepcin de improcedencia de accin.
II. El delito fuente de Lavado de Activos, en nuestra
legislacin, se basa en el principio de legalidad; es
decir, debe estar taxativamente determinado por la
ley, conforme lo prev el segundo prrafo del artculo
10 del Decreto Legislativo 1106, que establece un
sistema numerus clausus. III. El delito de Fraude en la
Administracin de las Personas Jurdicas, no constituye
delito fuente del delito de Lavado de Activos; por no
estar contemplado expresamente en dicha disposicin;
no siendo posible su subsuncin dentro de la frmula
abierta o cualquier otro con capacidad de generar
ganancias ilegales, por no revestir gravedad. En
consecuencia, el hecho denunciado por el Ministerio
Pblico resulta atpico, por faltar un elemento normativo
del tipo objetivo; esto es, el delito fuente. IV. Para
incluir un determinado delito [como delito fuente] en
la clusula abierta o cualquier otro con capacidad de
generar ganancias ilegales -prevista en el segundo
prrafo del artculo 10 del Decreto Legislativo N
1106-, se tendr en cuenta los siguientes factores: i)
La descripcin del suceso fctico; mencionando a su
presunto autor o partcipe, con indicacin de la fecha
y lugar en que ocurri; ii) El conocimiento o presuncin
de conocimiento del agente, sobre dicho delito previo;
iii) Su capacidad para generar ganancias ilegales; y, iv)
la gravedad del delito, en atencin a la pena conminada
en el tipo penal correspondiente; los mismos que sern
materia de una motivacin cualificada.
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SENTENCIA DE CASACIN
Lima, ocho de agosto de dos mil diecisiete.-
VISTOS; en audiencia pblica, el recurso de casacin
interpuesto por la defensa tcnica del investigado JADER
HARB RIZQALLAH GARIB, contra el Auto de Vista N 259-
2016, de fecha siete de noviembre de dos mil diecisis
-obrante a folios tres del cuadernillo supremo-; emitido
por la Segunda Sala Penal de apelaciones, de la Corte
Superior de Justicia de Arequipa; en el extremo que,
declarando infundado el recurso de apelacin, confirm
la Resolucin N 04-2016, emitida por el Primer Juzgado
de Investigacin Preparatoria de Arequipa, que declar
infundada la excepcin de improcedencia de accin
deducida por la defensa tcnica del investigado JADER
HARB RIZQALLAH GARIB; en la Investigacin Preparatoria que
se le sigue por el delito de Lavado de Activos, en agravio
del Estado.
Interviene como ponente el seor Juez Supremo
CSAR HINOSTROZA PARIACHI.
FUNDAMENTOS DE HECHO
. HECHOS OBJETO DE IMPUTACIN
PRIMERO: Se tiene de los actuados que, mediante
Disposicin Fiscal N 09-2016, de fecha 19 de abril de
2016, la Fiscala Provincial Especializada en Delitos de
Lavado de Activos y Prdida de Dominio de Arequipa;
dispuso formalizar investigacin preparatoria en contra
de JADER HARB RIZQALLAH GARIB, por la presunta comisin
del delito de Lavado de Activos, en agravio del Estado,
representado por el Procurador Pblico del Ministerio del
Interior Especializado en delitos de Lavado de Activos
y Procesos de Prdida de Dominio. De acuerdo con la
imputacin fctica del Ministerio Pblico, el procesado
JADER HARB RIZQALLAH GARIB, realiz cuatro actos de
transferencia bancaria, tpicos de Lavado de Activos,
conforme a lo previsto en el artculo 1 del Decreto
Legislativo N 1106. Asimismo, en relacin al delito
fuente o delito precedente, el Ministerio Pblico postula
que el dinero objeto de las diferentes transferencias,
podra provenir de actividades vinculadas con el Fraude
en la Administracin de Personas Jurdicas. Los cuatro
actos de transferencia objeto de imputacin fiscal son los
siguientes:
i. Transfiri la suma de US$ 651,943.73 (primera
facilidad financiera) conforme al contrato de cesin de
derechos y de flujos dinerarios futuros, celebrado con
el Club FBC Melgar. La transferencia se realiz el 10 de
julio de 2013, mediante cheque de gerencia N 0008215
(US$ 217,134.55) y cheque de gerencia N 0008216 (US$
402,212.17).
ii. Transfiri de la suma de US$ 513,934.58 (segunda
facilidad financiera) conforme al contrato de cesin de
derechos y de flujos dinerarios futuros, celebrado con
el Club FBC Melgar. La transferencia se realiz el 29 de
noviembre de 2013, mediante el cheque de gerencia N
0008476.
iii. Transfiri la suma de US$ 1069,129.67 (prstamos
dinerarios) en el 2014, conforme al Acuerdo de
Reconocimiento de deuda celebrado con el Club FBC
Melgar.
iv. Transfiri la suma de S/. 3014,755.00, por concepto
de pago de deuda que el Club FBC Melgar mantena con
la SUNAT. La transferencia se realiz el 26 de marzo de
2014.
. Itinerario del Procedimiento en Primera Instancia
SEGUNDO: Mediante escrito obrante a folios dos -del
incidente de excepcin de improcedencia de accin-,
la defensa tcnica de JADER HARB RIZQALLAH GARIB,
deduce la excepcin de improcedencia de accin ante
el Primer Juzgado de Investigacin Preparatoria de
Arequipa; alegando que la imputacin efectuada contra
su patrocinado, por parte del Ministerio Pblico, mediante
Disposicin Fiscal de Formalizacin de Investigacin