CONTRATO MARCO DE INTERMEDIACIN
PARA CLIENTES INVERSIONISTAS
LAS PARTES:
EL CLIENTE INVERSIONISTA:
___________________________________________________1,
identificado (a) como aparece al pie de mi firma, actuando en mi
propio nombre y representacin / en mi condicin de
representante de
___________________________________________________2, y;
VALORES BANCOLOMBIA: VALORES BANCOLOMBIA S.A.
COMISIONISTA DE BOLSA, sociedad comercial con Nit.
800.128.735-8;
Hemos celebrado el presente CONTRATO MARCO PARA LA
REALIZACION DE OPERACIONES DE INTERMEDIACION EN EL
MERCADO DE VALORES, que se regir por las disposiciones
contenidas en el presente documento y en lo no establecido en
este, por las disposiciones legales aplicables.
CLUSULAS:
PRIMERA - NATURALEZA JURDICA DE VALORES
BANCOLOMBIA: Es una sociedad comisionista de bolsa de
valores, de la especie de las annimas, sometida a la inspeccin y
vigilancia de la Superintendencia Financiera de Colombia,
autorregulada por el Autorregulador del Mercado de Valores de
Colombia (AMV) y miembro de la Bolsa de Valores de Colombia (BVC).
SEGUNDA OBJETO DE ESTE CONTRATO: Es el
establecimiento de un marco dentro del cual se inscriban todas las
operaciones de intermediacin de valores que se celebren entre
las Partes durante la vigencia de su relacin comercial, bien sea
que EL CLIENTE INVERSIONISTA acte como comitente de
VALORES BANCOLOMBIA para operaciones sobre valores o como
su contraparte, negociando directamente con VALORES
BANCOLOMBIA.
TERCERA NATURALEZA DE LOS CONTRATOS
CELEBRADOS: En desarrollo de este Contrato Marco se podrn
celebrar los siguientes contratos:
VALORES BANCOLOMBIA S.A. COMISIONISTA DE BOLSA.
De Comisin: Mediante el cual EL CLIENTE INVERSIONISTA da
una orden de negociacin de valores a cambio de la comisin
correspondiente, o del margen de precios entre la compra y la
venta cuando los ttulos negociados para EL CLIENTE
INVERSIONISTA, tengan a la posicin propia como contraparte,
situacin que EL CLIENTE INVERSIONISTA manifiesta desde ahora
conocer y aceptar, sin necesidad de expresa advertencia al
momento de realizar la operacin. Las rdenes de cada negocio
debern darse a travs de cualquiera de los medios verificables
habilitados por VALORES BANCOLOMBIA.
Negociacin directa de valores: En estas operaciones, EL
CLIENTE INVERSIONISTA acta como contraparte directa de
VALORES BANCOLOMBIA, sin que medie un mandato u orden, y
por ende, sin que existan las condiciones y los deberes propios del
INSTRUCCIONES DILIGENCIAMIENTO ESPACIOS EN BLANCO
1
Personas naturales que actan directamente: Nombre completo (el cliente)
Personas naturales que actan mediante representante(s): nombre completo del(los) representante(s)
Personas jurdicas: nombre completo del representante legal
VALORES - CLIENTE
mandato y sus especies, entre ellos, el deber de asesora y mejor
ejecucin.
Pargrafo: VALORES BANCOLOMBIA podr abstenerse de iniciar
relaciones comerciales con una persona o terminar el contrato
vigente, de conformidad con las normas legales vigentes o
cuando se presenten causales objetivas y razonables que
justifiquen tales decisiones.
CUARTA - OTROS NEGOCIOS: Otros negocios jurdicos del
objeto social de VALORES BANCOLOMBIA podrn requerir la firma
de contratos independientes.
QUINTA - OBLIGACIONES DEL CLIENTE INVERSIONISTA: EL
CLIENTE INVERSIONISTA se obliga principalmente a lo siguiente:
Informarse sobre las caractersticas, alcance y riesgos propios
de las diferentes inversiones y operaciones del mercado de
valores, haciendo uso del material que han puesto a su
disposicin el mercado, los entes reguladores, de vigilancia
nacionales y VALORES BANCOLOMBIA. En caso de duda,
VALORES BANCOLOMBIA le sugiere abstenerse de impartir la
respectiva orden, hasta tanto todas las inquietudes queden
completamente resueltas.
Actualizar su informacin cuando se presenten cambios en la
misma o cuando VALORES BANCOLOMBIA lo requiera.
Suministrar en todo momento, informacin verdadera y
completa.
Diligenciar, rmar y entregar los documentos exigidos por
VALORES BANCOLOMBIA o por los sistemas de negociacin o
de registro. En ausencia de ellos, VALORES BANCOLOMBIA
podr abstenerse de realizar la operacin.
Cuando se acte en el contrato de comisin, impartir a
VALORES BANCOLOMBIA rdenes claras, completas y
precisas.
Proveer de manera previa a la transaccin, los recursos
necesarios para su ejecucin. VALORES BANCOLOMBIA podr
abstenerse de realizar la operacin hasta tanto no se acredite
el pago.
Cuando sea el caso, pagar a VALORES BANCOLOMBIA la
comisin correspondiente con base en las tarifas vigentes al
cierre de la transaccin. Previa la realizacin de una operacin,
EL CLIENTE INVERSIONISTA deber consultar en el sitio web de
VALORES BANCOLOMBIA www.valoresbancolombia.com la
poltica de tarifas vigente a la fecha de la operacin.
Vericar que las operaciones e inversiones se ajusten a su
rgimen legal y verificar las consecuencias legales, tributarias y
contables de las mismas. VALORES BANCOLOMBIA slo presta
asesora financiera, no tributaria ni contable, todo lo cual ser
responsabilidad exclusiva del CLIENTE INVERSIONISTA.
SEXTA - OBLIGACIONES DE VALORES BANCOLOMBIA:
Adems de las obligaciones legales, VALORES BANCOLOMBIA se
compromete a:
Suministrar al CLIENTE INVERSIONISTA la informacin a la cual
tenga derecho. Para este efecto, VALORES BANCOLOMBIA
podr hacer uso de cualquier medio habilitado para el envo o
entrega de informacin.
2
Personas naturales que actan directamente: No diligenciar espacio
Personas naturales que actan mediante representante(s): nombre completo de la persona
representada (el cliente)
Personas jurdicas: razn social de la empresa representada (el cliente)
X/2011 8002433-V3 Editable
 Abstenerse de revelar informacin condencial del CLIENTE
INVERSIONISTA, salvo las excepciones legales.
Brindar asesora profesional al CLIENTE INVERSIONISTA, sin
perjuicio de la responsabilidad de diligencia que le corresponde
a este ltimo, tal como se establece en la clusula anterior.
SPTIMA - PERFIL DE RIESGO: EL CLIENTE INVERSIONISTA
deber diligenciar una encuesta de perfil de riesgo, respecto a la
cual es responsable por la veracidad y la calidad de la informacin
suministrada. Las rdenes de inversiones por fuera del perfil de
riesgo que as sean advertidas por VALORES BANCOLOMBIA,
sern responsabilidad del CLIENTE INVERSIONISTA.
OCTAVA - REALIZACIN DE OPERACIONES: VALORES
BANCOLOMBIA podr abstenerse de ejecutar una orden, cuando
esta no contenga toda la informacin exigida por las normas
aplicables. EL CLIENTE INVERSIONISTA acepta que las
transacciones sean ejecutadas a travs de sistemas de
negociacin o inscritas en un sistema de registro (OTC).
Pargrafo: Con la firma de este Contrato Marco, EL CLIENTE
INVERSIONISTA acepta que en el contrato de comisin, en los
casos de consolidacin, rdenes de grandes montos, emisiones
primarias, democratizaciones, OPAs y dems consagrados en el
Reglamento de AMV, VALORES BANCOLOMBIA ejecute las
operaciones ordenadas sin atender los principios de mayor
brevedad posible y prelacin.
NOVENA ENTIDADES VINCULADAS: VALORES BANCOLOMBIA
hace parte del Grupo Bancolombia y las entidades que lo
conforman son sus vinculadas. Previa orden del CLIENTE
INVERSIONISTA, VALORES BANCOLOMBIA podr adquirir para su
portafolio, valores emitidos por las entidades vinculadas.
DCIMA - DOCUMENTOS ADJUNTOS: Los siguientes
documentos estn publicados en el sitio web de VALORES
BANCOLOMBIA: Manual del Inversionista de VALORES
BANCOLOMBIA (contiene informacin sobre los valores, productos
e instrumentos financieros ofrecidos); Polticas y Procedimientos
de Intermediacin de VALORES BANCOLOMBIA; Gua del Mercado
de Valores (BVC); ABC del Inversionista (AMV); Gua del
Inversionista Prudente (Superintendencia Financiera de Colombia).
Pargrafo: Es responsabilidad del CLIENTE INVERSIONISTA,
consultar y leer estos documentos y todos los dems documentos
que VALORES BANCOLOMBIA ponga a su disposicin.
EL CLIENTE INVERSIONISTA
Firma del cliente, apoderado, padres (para menores de edad), tutor o curador,
representante legal (para personas jurdicas)
Nombre del(los) Firmante(s):
C.C.
En representacion de:
UNDCIMA DECLARACIONES DE LAS PARTES: Las Partes
manifiestan que conocen, entienden y aceptan que:
Las obligaciones de VALORES BANCOLOMBIA son de medio y
no de resultado.
El valor de las inversiones realizadas a travs de VALORES
BANCOLOMBIA, est sujeto a permanentes fluctuaciones del
mercado, lo cual puede afectar su precio de venta. La inversin
en ttulos de baja liquidez es especialmente riesgosa dada la
dificultad de su venta.
Este Contrato slo aplica para las inversiones en Colombia. En
las inversiones internacionales promovidas por VALORES
BANCOLOMBIA a travs de contratos de corresponsala, las
contrapartes del CLIENTE INVERSIONISTA sern las respectivas
instituciones del exterior.
La realizacin de operaciones sobre valores involucra riesgos,
los cuales EL CLIENTE INVERSIONISTA manifiesta conocer,
debido a que VALORES BANCOLOMBIA le ha suministrado
informacin sobre los mismos y por tanto, EL CLIENTE
INVERSIONISTA entiende la naturaleza, alcance y condiciones
de los negocios que se celebrarn en desarrollo de este
Contrato Marco.
En caso de que EL CLIENTE INVERSIONISTA no cumpla con su
obligacin de proveer los recursos necesarios para ejecutar las
operaciones ordenados, VALORES BANCOLOMBIA podr
vender, previo requerimiento extrajudicial para el pago sin que
el mismo sea atendido, los ttulos y cualesquier otros valores
mobiliarios propiedad del CLIENTE INVERSIONISTA, para aplicar
el producto de la venta de los mismos a las obligaciones
incumplidas y al pago de los intereses de mora causados por el
incumplimiento.
VALORES BANCOLOMBIA podr dar por terminado el presente
Contrato de forma unilateral en cualquier momento, cuando EL
CLIENTE INVERSIONISTA llegare a ser vinculado por parte de
las autoridades competentes a cualquier tipo de investigacin
por delitos de narcotrfico, terrorismo, secuestro, lavado de
activos, financiacin del terrorismo y administracin de
recursos relacionados con actividades terroristas u otros
delitos relacionados con el lavado de activos y financiacin del
terrorismo; cuando sea incluido en listas para el control de
lavado de activos y financiacin del terrorismo administradas
por cualquier autoridad nacional o extranjera; o cuando sea
condenado por parte de las autoridades competentes en
cualquier tipo de proceso judicial relacionado con la comisin
de los anteriores delitos.
Las ordenes sobre ttulos que se negocien simultneamente en
Colombia y en el exterior, se entendern dadas para cumplirse
en Colombia, salvo que el CLIENTE INVERSIONISTA manifieste
expresamente que son para cumplir en el exterior.
VALORES BANCOLOMBIA
Firma Gerente Comercial Valores Bancolombia
Nombre
C.C.
X/2011 8002433-V3 Editable