UNIVERSIDAD NACIONAL AGRARIA

LA MOLINA
Programa de Especializacin y Profesionalizacin
en Gestin de Calidad Total y Productividad
XLVIII

ASIGNATURA: AUDITORIA DE CALIDAD

PROFESOR: Dr. Antonio Carpio Salinas

TRABAJO: AUDITORIA DE CAMPO

ALUMNOS: lvarez Rosales, Alvarado Jos

Campos Napan, Juan Jos.
Salvo Pusa, Guillermo.
Yaco Correa, Amlcar

La Molina, 28 de Agosto de 2017

 TALLER AUDITORIA DE CAMPO

DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD MAYOR Y NO CONFORMIDAD

MENOR/OBSERVACIN

1) Criterio de auditoria : Norma OHSAS 18001 2007 e ISO 14001 2015

Tipo de hallazgo: Observacin

Descripcin:

En el rea de Mezcla Reactiva, las paredes y el techo estn llenos de polvo negro.

Requisito: OHSAS 18001 2007 Req. 4.3.1 i

Requisito: ISO 14001 2015 Req. 6.1.3

2) Criterio de auditoria : Norma OHSAS 18001 2007

Tipo de hallazgo: NC mayor

Descripcin:

Se encontr una mscara de seguridad con filtro saturado, adems estos cartuchos
eran para vapores orgnicos y pinturas y no para polvos finos.

Requisito: 4.4.1 a

3) Criterio de auditoria : Norma OHSAS 18001 -2007 e ISO 14001-2015

Tipo de hallazgo: NC mayor

Descripcin:

Se evidencio en el rea de Mezcla Reactiva y de Almacn de insumos, se encontr

que no se haban detectado los aspectos ambientales ni identificaron de peligros
para tener un techo de aglomerado con fibras de asbesto, respectivamente.

Requisito: OHSAS 18001 2007 Req. 4.3.1 f

 Requisito: ISO 14001-2015 Req. 6.1.3

4) Criterio de auditoria : Norma ISO 14001-2015

Tipo de hallazgo: NC mayor

Descripcin:

Se evidencia en el rea de Mezcla Reactiva que el REPORTE DE INSPECCIN

DE DESAGES INDUSTRIALES, con fecha 20-09-2010, realizada por la
Municipalidad de Pueblo Nuevo, los resultados de los lquidos grasos (0.01g/mL en
peso) que ingresan al colector estaban por encima de los lmites permisibles segn
el mismo reporte (1g/L) , adems incumpliendo el decreto supremo N003-2010
MINAM ya que falta los anlisis de DEMANDA QUMICA DE OXIGENO Y
COLIFORMES TERMOTOLERANTES.

Requisito 4.3.b

5) Criterio de auditoria : Norma ISO 9001-2015

Tipo de hallazgo: NC mayor

Descripcin:

En la zona de Despacho de Materiales, se encontr que la balanza marca

SARTORIO con cdigo CC-LA-01, utilizado para pesar los ingredientes para el
rea de mezcla reactiva, contaba con un certificado de calibracin. Pero al constatar
el certificado de las masas patrn utilizadas para verificacin se constat que era un
certificado de masas de fabricacin de masas y que el certificado de calibracin
careca de la firma del responsable del laboratorio la fecha de calibracin no este
bien escrito, no hay datos de la calibracin del patrn, etc.

Requisito 7.1.5.2

6) Criterio de auditoria : Norma ISO 9001-2015

Tipo de hallazgo: NC menor

Descripcin:

En el Departamento de Compras, se encontr que la Srta. Wyatt, Administrador de

Compras, posea una copia no controlada del Manual de Calidad, Versin 3.

Requisito 7.5.3.1
7) Criterio de auditoria : Norma ISO 9001-2015
Tipo de hallazgo: NC mayor

Descripcin:

En el Departamento de Compras, el Administrativo de Compras Jos Enrquez, no

utilizaba el Procedimiento de Aprobacin de Nuevos Proveedores. Adems no hay
informes recientes de auditoras a proveedores.

Requisito 8.4.3.e

8) Criterio de auditoria : Norma ISO 9001-2015

Tipo de hallazgo: NC menor

Descripcin:

En el Departamento de Compras, se encontr que la especificacin PS 7373-1939-

90 haba sido modificada el 30 de Julio del presente ao y se encontraba en la
revisin 5. En los pedidos enviados a LUCIA S.A. y TUERCAS S.R.L., estaban en
la revisin 4 y 5.

Requisito 7.5.3.2.c

9) Criterio de auditoria : Norma ISO 9001-2015

Tipo de hallazgo: NC menor

Descripcin:

Se observ que haba modificaciones a mano en un plano por srta. Wyatt para un
pedido, referente a un dimetro de uno de los componentes que haba sido
comprado.

Requisito 7.5.3.2.c

10) Criterio de auditoria : Norma ISO 9001-2015

Tipo de hallazgo: NC menor

Descripcin:

El jefe de calidad no saba nada sobre modificaciones que se realizaba en las

rdenes de compra, no recibi copia del memorndum de rectificacin al
suministrador.
Requisito: 7.4.c

11) Criterio de auditoria: Norma ISO 9001-2015

Tipo de hallazgo: Observacin

Se observ que las compras tienen una lista de proveedores para bienes y servicios
basados en el plazo entrega, servicio y el precio. Sin embargo, no exigan el
ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD, debido a que hay muy poca implantacin
del mismo

Requisito: 8.4.3.b

11) Criterio de auditoria: Norma ISO 9001-2015

Tipo de hallazgo: NC mayor

En el rea de formacin de pilas bsica no se realizo la calibracin del manmetro

en el mes de Julio, segn lo especificaba en el programa de calibracin.

Requisito: 7.1.5.2.a

12) Criterio de auditoria: Norma ISO 9001-2015

Tipo de hallazgo: Observacin

Descripcin:

En el rea de formacin de pilas bsica no se cuenta con un manmetro calibrado

adicional de reemplazo.

Requisito: 7.1.3 y 6.1.2 a

13) Criterio de auditoria: Norma ISO 9001-2015

Tipo de hallazgo: NC Menor

Descripcin:

En el departamento de ventas el jefe de oficina no realiza el Procedimiento P-015,

como lo establece dicho procedimiento, si no el jefe de contratos.

Requisito: 4.4.1.e

14) Criterio de auditoria: Norma ISO 9001-2015

Tipo de hallazgo: NC Menor

Descripcin:

En el departamento de ventas las solicitudes de oferta, orden de compra o pedidos

son enviadas por telfono, carta o correo electrnico, Pero solamente se actuaba
con las solicitudes que llegaban escritas.

Requisito: 7.4.d

15) Criterio de auditoria: Norma ISO 9001-2015

Tipo de hallazgo: NC mayor

Descripcin:

En la elaboracin del expediente en el departamento de ventas no se evidencio

disposiciones de comunicacin con el cliente. Los pedidos se basan en las
experiencias pasadas.

Requisito: 8.2.3.1.e
16) Criterio de auditoria: Norma ISO 9001-2015

Tipo de hallazgo: NC Mayor

Descripcin:
Se evidencio que hacan la compras a un proveedor retirado de las lista de
proveedores recientemente por incumpliendo de los requisitos para los materiales.
Requisito: 8.2.3.1 e y 8.4.3.e

17) Criterio de auditoria: Norma ISO 9001-2015

Tipo de hallazgo: NC menor

Descripcin:
En el departamento de compras no se encontr las especificaciones en el expediente
de compra de bobina de PVC para emitir la orden de compra.
Requisito 8.4.2.d

18) Criterio de auditoria: Norma ISO 9001-2015

Tipo de hallazgo: NC menor

Descripcin:
Cuando no existe declaracin documentada de especificaciones por parte del cliente,
la empresa se basa en experiencias anteriores, segn el Ingeniero de contratos.
Requisito: 8.2.3.2 y 5.1.2. a