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TALLER: REALIZACIN DE LA AUDITORA INTERNA

Realice el taller Realizacin de la auditoria interna AA3 que se muestra a


continuacin:
Con base en el plan de auditora realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un
(1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realizacin de un memorando, a
la asistencia de la reunin de apertura. Disee un formato para la corroboracin
del personal asistente, en ste mismo formato se debe plantear, adems de otros
aspectos (objetivo de la auditora, criterios de auditora, fecha, proceso o actividad
a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la
reunin de apertura y cierre de la auditora.

OBJETIVO
- Verificar conformidad con requisitos contractuales y de otra ndole suscritos por
la organizacin.

MEMORANDO
DE: Ing. Jenny Muoz (Coordinadora de Calidad)
PARA: Ing. Fernando Carvajal (Coordinador HSE)
Cordial saludo, por medio del presente me dirijo a usted con el fin de informar que
el equipo auditor de la Coordinacin de Calidad realizar la Auditoria Interna de
seguimiento al proceso HSE que lidera. El objetivo es verificar y evaluar que se
estn aplicando los procedimientos inherentes a dicho proceso, en cada uno de los
documentos y registros que se lleven en el proyecto. La visita ser realizada por un
equipo de tres (3) auditores de calidad y debe ser atendida en primera instancia por
el Coordinador HSE, y los Supervisores de campo, el da 1 de Septiembre del
presente ao, con una duracin de 8 horas, en las instalaciones destinadas para la
ejecucin del Proyecto. Agradezco verificar la Lista de Chequeo y el Procedimiento
de Auditorias establecido en el SGC empresarial para el proceso en cuestin,
documentos que se encuentran en el SharePoint de la compaa. La informacin
que se conozca por la ejecucin de esta auditoria ser tratada confidencialmente,
por parte del equipo auditor.
b- Revisin documental durante la realizacin de la auditora. No Documento
revisado Observaciones del documento.
No. Documento revisado Observaciones del documento
Directriz
HSE-D01 GESTIN HSE Creacin del Documento: 11-Dic-2014
ltima Actualizacin: 08-Abr-2017
IDENTIFICACION VALORACION Y Creacin del Documento: 19-Feb-2010
HSE-P01
CONTROL DE RIESGOS ltima Actualizacin: 18-Nov-2016
REPORTE E INVESTIGACION DE
Versin 08
INCIDENTES ,
HSE-P05 Creacin del Documento: 04-Sep-2009
ACCIIDENTES Y ENFERMEDADES
ltima Actualizacin: 26-Feb-2017
PROFESIIONALES
Versin 06
HSE-P10 PERMISOS DE TRABAJO Creacin del Documento: 14-Feb-2013
ltima Actualizacin: 08-Mar-2017
Creacin del Documento: 28-Mar-2016
HSE-P14 MANEJO DEL CAMBIO
No se han realizado actualizaciones.

c- Comunicacin durante la auditora: defina las tcnicas o estrategias de


comunicacin que usar durante la auditora.
La escucha activa.

d- Recoleccin y verificacin de informacin: defina qu tcnicas o estrategias de


recoleccin y verificacin de informacin usar durante la auditora (ejemplo: lista
de Chequeo).
Lista de chequeo, tcnicas de verificacin ocular, verbal, documental, fsicas y
escritas.

e- Generacin de hallazgos de auditor.


Fecha: 02 de Sep de 2017 Auditor (es): Martha Rodrguez, Alex Vaca
Proceso Auditado: HSE Auditado (s): Fernando Carvajal, John
Parra
Evidencias de Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
Auditora Auditora Auditora
No se evidencia firma
Permiso de de emisor del Permiso
Poltica HSE
Trabajo en de Trabajo para la
Aseguramiento
1 Alturas actividad de ascenso a X
de Actividades
consecutivo 325- tanque vertical TK01,
de Alto Riesgo
2017 el da 12 de Julio de
2017
Falta actualizacin de
la poltica Seg. Vial, no
Gestin del se han agregado los
Cambios Cambio; cambios
2 X
organizacionales Poltica de organizacionales por
Seguridad Vial. incluir vehculos
propios en las
operaciones.
No se ha incluido en la
Matriz de Matriz de Peligros la
Identificacin de actividad de
Peligros, tratamiento de aguas
Gestin del
3 Valoracin de que se comenz a X
cambio.
Riesgos y implementar en
Determinacin Febrero de 2017,
de Controles. actividad nueva en el
proceso.
Investigacin
Incidente Poltica HSE,
Se verifica el
Partcula Investigacin
cumplimiento del plan
extraa en ojo de todos los
4 de accin en su X
izquierdo Incidentes /
totalidad. Se verifican
ocurrido el da Accidentes de
evidencias de cierre.
22 de Marzo de Trabajo.
2017.
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditora.


- Se presentan cambios en la organizacin y en los procesos productivos que no
han sido documentados. No se aplican los lineamientos establecidos en el
procedimiento HSE-P14 MANEJO DEL CAMBIO.
- No se realiza seguimiento al diligenciamiento de formatos por parte de los
responsables, se evidencia falta de control en los registros de Permisos de Trabajo.
- Las acciones correctivas provenientes de los incidentes/accidentes presentados
son documentadas y revisadas correctamente. Se demuestra la eficacia de las
acciones tomadas.

g- Realizacin de reunin de cierre: entregue el registro escaneado para verificar


la ejecucin real de la auditora (Ver punto a. de sta actividad).
h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
- Por medio del proceso de auditoria se espera contar con un proceso
estandarizado y documentado sobre la forma como debe realizarse la supervisin
de actividades de cada uno de los procesos que conforman el SGC de una entidad
o compaa, de las cuales se obtienen resultados para la mejora continua, que
genere el cumplimiento de los indicadores establecidos dentro de una organizacin.

SANDRA PATRICIA BARRERA PATARROYO

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