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MINISTRIO PBLICO FEDERAL

PROCURADORIA DA REPBLICA NO DISTRITO FEDERAL

EXCELENTSSIMO SENHOR JUIZ FEDERAL DA 10 VARA DA SEO


JUDICIRIA DO DISTRITO FEDERAL.

Inqurito Policial n 01/2016 GINQ/DICOR/PF


Distribuio por preveno
OPERAO ZELOTES

EMENTA. 1. CONSIDERAES INICIAIS (P. 3) 2. DO


CONTEXTO CRIMINOSO (P. 15). 2.1 EXPOSIO DA
CORRUPO (P. 15). 2.2. MANUSCRITOS E RELATRIO
APREENDIDOS COM APS (P. 21). 2.3 DA ELABORAO
ATPICA, MODIFICAO E VAZAMENTO DO TEXTO DA
MEDIDA PROVISRIA (P. 38). 2.4 COMPARAO DOS
MANUSCRITOS COM DEMAIS PROVAS HAURIDAS NAS
BUSCAS (P. 49). 2.5 DOCUMENTOS APREENDIDOS COM
JOS RICARDO (P. 54). 2.6 DOCUMENTOS APREENDIDOS
COM GRUGINSKI: CONFIRMAO DOS SEIS MILHES DE
REAIS DE PROPINA (P. 56). 2.7 REAFIRMAO DA
CORRUPO POR HALLYSSON CARVALHO SILVA (P. 59). 3.
CAPITULAES (P. 63). 4 REQUERIMENTOS (P. 63).

O MINISTRIO PBLICO FEDERAL, pelo procurador da Repblica


subscritor, no exerccio de suas atribuies constitucionais (art. 129, I) e legais (Lei
Complementar n 75/93, art. 6, V), oferece DENNCIA em face de

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MAURO MARCONDES,

LUIZ INCIO LULA DA SILVA,

JOS RICARDO DA SILVA,

ALEXANDRE PAES DOS SANTOS,

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PAULO ARANTES FERRAZ,

CARLOS ALBERTO DE OLIVEIRA ANDRADE,

;e

GILBERTO CARVALHO,

1. CONSIDERAES INICIAIS

A Operao Zelotes responsvel por investigar organizaes criminosas que atuavam


junto ao Conselho Administrativo de Recursos Fiscais CARF. No bojo das investigaes,
outros contextos delituosos conexos para alm do CARF foram revelados, como a compra de
legislao tributria, dentre elas a Medida Provisria n 471/20091.

1 A MP n 471/2009 estabeleceu incentivos fiscais para o desenvolvimento regional e foi convertida na Lei n 12.2018/2010. A Medida
Provisria 2.158/01 estabeleceu, em seu artigo 56, o regime especial de apurao do IPI relativo ao frete, em que as empresas poderiam apurar
crdito presumido do IPI, em montante equivalente a 3% do valor do imposto destacado na nota fiscal, relativamente parcela do frete cobrado
pela prestao do servio de transporte de produtos nela relacionados.

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Nas duas ltimas dcadas, a Unio empunhou a bandeira da descentralizao regional


da indstria automobilstica e concedeu diversos incentivos fiscais ao setor. Um deles, no final
de 2009, foi a prorrogao dos benefcios tributrios institudos dez anos antes pela Lei n
9.826/992, para os quais montadoras como MMC AUTOMOTORES DO BRASIL LTDA e
CAOA MONTADORA DE VECULOS S/A estavam habilitadas a usufruir at 31/12/2010.
Entre estudos, elaborao e publicao de uma medida provisria dessa complexidade
(primeira fase Poder Executivo) e, finalmente, trmite legislativo para converso dela em lei
(segunda fase Poderes Legislativo e Executivo), h, em circunstncias normais (leia-se: de
legalidade), um percurso naturalmente longo que envolve a atuao de agentes pblicos e
polticos de diversos rgos. E a Operao Zelotes apurou que houve crimes de corrupo
nessas duas fases da MP n 471/2009, que foi editada (primeira fase) s pressas e nos termos
encomendados pelos corruptores.
A demonstrao da corrupo na segunda fase (fase legislativa) foi confirmada por
sentena condenatria nos autos do Processo n 0070091-13.2015.4.01.3400, concludo em
primeira instncia nesse MM. Juzo e agora em fase de apelao no E. Tribunal Regional
Federal da 1a Regio. Os ora acusados ALEXANDRE PAES DOS SANTOS, JOS
RICARDO DA SILVA e PAULO FERRAZ3, juntamente com MAURO MARCONDES,
foram condenados, dentre outros crimes, por corrupo ativa do agente pblico, diretor de

2 A Lei 9.826/99 concedeu benefcios aos empreendimentos industriais instalados nas reas de atuao da Superintendncia do
Desenvolvimento da Amaznia - SUDAM e Superintendncia do Desenvolvimento do Nordeste SUDENE, tambm extensveis quelas
instaladas na regio Centro-Oeste, exceto no Distrito Federal. Foram contempladas pelos benefcios fiscais empresas do setor automotivo,
podendo-se mencionar a FORD, na Bahia, e HYUNDAI (CAOA) e MITSUBISHI (MMC), em Gois. O crdito presumido concedido pela
referida lei foi de 32% do valor do IPI incidente nas sadas do estabelecimento industrial, devendo vigorar inicialmente at 31/12/2010.

3 PAULO FERRAZ foi o principal articulador da associao criminosa, pelo fato de que na sua gesto como Presidente da CAOA abriu a
frente de discusso e reunies no apenas com MAURO MARCONDES MACHADO, mas tambm com EIVANY ANTNIO DA SILVA, com
JOS RICARDO DA SILVA e com o Presidente da CAOA, Carlos Alberto de Oliveira Andrade. Foi ele que assinou o contrato com a
Marcondes & Mautoni, como Presidente da MMC, em 11 de novembro de 2009, e fez os primeiros pagamentos M&M, autorizando as notas
fiscais em nome dessa empresa, tendo feito, em 07 de dezembro de 2009, a transferncia aproximada para M&M de cinco milhes,
quatrocentos e dezenove mil, conforme os documentos constantes dos autos. (P. 138 da sentena do Processo n 0070091-13.2015.4.01.3400).

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Comunicao do Senado Federal, FERNANDO CSAR DE MOREIRA MESQUITA 4. A


propina de R$ 78.000,00 (setenta e oito mil reais) foi paga para que monitorasse a tramitao do
projeto de converso da MP n 471/2009 em lei, no Senado.
Esta presente denncia volta alguns meses no tempo e apresenta a corrupo do ento
presidente LULA e de seu chefe de gabinete, GILBERTO CARVALHO, ainda na primeira
fase: criao e publicao da MP.
JOS RICARDO, ALEXANDRE PAES, MAURO MARCONDES e outros
comprovadamente5 formaram uma associao criminosa, a partir de junho de 2009, para
corromper agentes pblicos visando a duas medidas: (a) aprovao de medida provisria em
benefcios das montadoras MMC e CAOA, presentadas, respectivamente, por PAULO
ARANTES FERRAZ e CARLOS ALBERTO OLIVEIRA ANDRADE; e b) livrar a MMC
de um auto de infrao de R$ 265.502.036,88, ento em discusso no Processo Administrativo
Fiscal n 10120.016270/2008-95 do CARF. Essas duas empreitadas renderam, ao final, quase
cinquenta milhes de reais transferidos da MMC M&M6. Entre janeiro de 2009 e maro de
2015, ms da deflagrao da primeira fase ostensiva da Operao Zelotes, a MMC transferiu R$
71.068.245,69 MARCONDES E MAUTONI7, valor que incluiu outras empreitadas alm das
duas citadas.

4 Em relao a esses delitos, a materialidade assenta-se nos registros de que certa quantia teria sido oferecida e repassada pela Empresa
Marcondes & Mautoni (M&M) de dinheiro recebido da Empresa Mitsubishi Automotores do Brasil (MMC) para FERNANDO CSAR
MESQUITA, ento servidor do Senado e em razo do cargo de Diretor de Comunicao, conforme as provas juntadas, entre as quais dados
bancrios, laudos periciais e as confirmaes orais na polcia e em audincia, o que se me afigura a materialidade presente, devendo ser
analisada de per si as respectivas autorias.

5 Conveno-me da existncia da materialidade de ambos os delitos: de organizao e associao criminosa (ou quadrilha), pelo fato de ficar
patenteado por toda a documentao juntada que se criou um empreendimento criminoso com atuao no Conselho Administrativo de Recursos
Fiscais/CARF visando a anular o auto de infrao da empresa MMC e para prorrogar os benefcios fiscais da empresa MMC e da CAOA,
inclusive mediante crime de corrupo, o que gerou pagamentos das respectivas empresas ao longo dos anos (da MMC at dezembro novembro
de 2015) sentena do Processo n 0070091-13.2015.4.01.3400.

6 PAULO ARANTES FERRAZ, Presidente da MMC entre 2009 e 2010, e ROBERT SOARES, seu sucessor na Presidncia da Empresa,
pagaram quase cinquenta milhes Marcondes & Mautoni por nenhum trabalho provado visando obteno de benefcios fiscais por meio de
Medidas Provisrias, mas mediante corrupo ao Servidor do Senado e seguramente outros delitos ocorridos no comprovada a autoria por
enquanto (mas em avanada investigao), e ainda para obteno de deciso favorvel no CARF da multa original de mais de duzentos e
sessenta e seis milhes.

7 Todos esses valores foram confirmados por Mauro Marcondes em sua oitiva PF (fl. 213).

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A edio e aprovao da MP de concesso de benefcios fiscais foi comprada por


trinta e trs milhes de reais: Acertaram o valor total de trinta e dois [de fato foram trinta e
trs] milhes para o convencimento de membros do Governo para a necessidade da continuao
dos benefcios fiscais s empresas CAOA (j estabelecida em Anpolis/GO) e MMC (p. 93 da
sentena8).
MAURO MARCONDES foi executivo do setor de autolatina e conhecia LUIZ
INCIO LULA DA SILVA desde os anos 70. Abriu as portas do CARF e da Presidncia da
Repblica s montadoras9. Sua especialidade era corromper agentes pblicos do Poder
Executivo e Legislativo, extrapolando em muito o que seria um lcito trabalho de lobby10.
A forma de atuao de MAURO e de sua esposa, CRISTINA MAUTONI, na MP
n 471/2009 j foi judicialmente qualificada como criminosa11. Como no tinha ascendncia
sobre o CARF para anular o crdito tributrio em face da MMC e nem sobre todos os rgos

8 Tal contexto foi assim reconhecido pela sentena do Processo n 0070091-13.2015.4.01.3400: Por haver interesse de PAULO FERRAZ,
Presidente da MMC da poca (2009/2010), o acusado MAURO MARCONDES firmou contrato com a MMC de dezesseis milhes para fins de
prorrogao de benefcios fiscais e de vinte e dois milhes para o xito no CARF da vultosa multa, j contando com o grande apoio que seria
dado internamente no rgo por JOS RICARDO e seus contatos. Em reunio entre JOS RICARDO, seu pai EIVANY ANTNIO, PAULO
ARANTES FERRAZ e Carlos Alberto Andrade, alm de outras pessoas, em 2009, foi prometido tambm pela CAOA o pagamento de mais
dezesseis milhes para o trabalho de prorrogao dos benefcios fiscais das empresas pelos servios da parceria do grupo de MAURO
MARCONDES, pela M&M, com o grupo de JOS RICARDO (formalmente pela empresa SGR).

9 Em 2009 o ru MAURO MARCONDES tambm apresentou ao grupo de JOS RICARDO os Presidentes da MMC, PAULO ARANTES
FERRAZ, e da CAOA, Carlos Alberto Oliveira Andrade, interessados e dispostos a qualquer preo pagar para a obteno do xito na
prorrogao de benefcios fiscais da Unio, que j usufruam desde alguns anos anteriores e que estava na iminncia de acabar. (Sentena do
Processo n 0070091-13.2015.4.01.3400).

10 MAURO MARCONDES MACHADO, um homem hoje de oitenta anos, com toda a sua experincia e diplomacia desde antes dos fatos
prestava servio para as empresas CAOA e MMC junto ANFAVEA, quando props ou lhe foi proposto por PAULO ARANTES FERRAZ a
firmao de contrato para fins de prorrogao dos incentivos fiscais previstas em legislao finda e em seguida contrato para tentar reverter a
multa de meio milho de reais que a empresa tinha recebido da Receita Federal e que estava em discusso no Conselho Administrativo de
Recursos Fiscais (CARF). Como era representante tambm da CAOA fez contato com o dono e Presidente dessa Montadora de Veculos, o Sr.
Carlos Alberto Oliveira de Andrade, oferecendo os servios iguais ao que tinha pr-estabelecido com PAULO FERRAZ. Depois disso
comearam os trabalhos da associao criminosa, que tinha na pessoa desse lder patronal e homem influente do setor automobilstico a figura
central, o polo do qual irradiavam os demais membros, imediata e especialmente sua mulher CRISTINA MAUTONI, que organizava sua vida
profissional e pessoal, sendo scia proprietria da empresa Marcondes & Mautoni Diplomacia Corporativa. (Sentena do Processo n 0070091-
13.2015.4.01.3400).

11 A priori observo que inexiste qualquer trabalho convincente, claro, formal, til, que tenha sido apresentado ou que tenha gerado efeito alm
das raias da Marcondes & Mautoni, que subcontratava os milionrios contratos que essa empresa fazia com a MMC. O que existem so
movimentos e atos de pessoas para incentivar ou trabalhar para dar o destino do dinheiro pago ou contratado pela MMC (e tambm CAOA),
mediante a aprovao de Medida Provisria e para atuao paralela junto ao Conselho de Recursos Fiscais (CARF) em julgamento de uma
multa exarada pela Receita Federal na MMC em valores muito superiores a duzentos e sessenta milhes em 2010.()De fato, os membros
associados nada fizeram de transparente e tcnico, porque se limitaram busca de convencimento por meio de envio de e-mail se valendo de
amizades, reunies ou encontros informais com pagamento de propina a servidores, como de fato aconteceu, ou provavelmente a polticos,
inclusive Senadores segundo algumas passagens constantes dos autos (sem contar a investigao que est a cargo do Supremo Tribunal Federal
em face de dois Senadores).(Processo n 0070091-13.2015.4.01.3400).

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por onde tramitaria a MP n 471/2009, MAURO (da M&M) vislumbrou aliana a JOS
RICARDO, ex-conselheiro do CARF e scio-administrador da SGR, bem como aos seus
demais parceiros, especialmente ALEXANDRE PAES DOS SANTOS1213.
Passo seguinte, pelo menos a partir de meados de 2009, iniciaram-se as
negociaes entre os administradores das montadoras MMC e CAOA corruptores e os
scios das consorciadas SGR e M&M intermedirias da corrupo. JOS RICARDO DA
SILVA encaminhou proposta de trabalho a MAURO MARCONDES MACHADO em
30/07/2009:

Mensagem JOS RICARDO X MAURO MARCONDES (DOC. 07)

12 Foi assim que MAURO MARCONDES, ao procurar o corru EIVANY ANTNIO DA SILVA, experiente tributarista ex-servidor da
Receita Federal, conheceu e viu a grande oportunidade de aproximar-se do seu filho JOS RICARDO para conseguir obter para a empresa
Mitsubishi do Brasil (MMC) ganho de uma causa milionria que a empresa tinha no CARF (2009 e 2010). Visando a beneficiar as montadoras
de veculos MMC e a CAOA empresas as quais representava junto Associao Nacional de Fabricantes de Veculos Automotores
(ANFAVEA), trabalho pelo qual recebia pro labore mensal , com mais xito a prorrogao dos incentivos fiscais junto ao Poder Pblico
Federal para as respectivas Empresas, MAURO MARCONDES procurou associar-se a JOS RICARDO. Para essa oportunidade milionria de
negcios, que no tinha nada de advocatcia ou de consultoria, JOS RICARDO cooptou seus dois colaboradores diretos: EDUARDO
VALADO, seu scio minoritrio na JR Silva, e ALEXANDRE PAES DOS SANTOS, conhecido lobista, que dividia o mesmo imvel na QL
14 no Lago Sul-Braslia e com quem mantinha contato direto - sentena do Processo n 0070091-13.2015.4.01.3400.

13 JOS RICARDO DA SILVA participou do encontro em meados de 2009 com os Presidentes da MMC e da CAOA na sede da SGR onde foi
combinado que cada uma das empresas daria dezesseis milhes para o trabalho feito pelos grupos ligados s empresas de consultoria M&M e
SGR na atuao perante os Ministrios e no Congresso Nacional para os objetivos da organizao criminosa de criar no Executivo e aprovar no
Congresso, a qualquer custo e preo, ainda que pagando servidores administrativos ou polticos, legislao direcionada para prorrogar os
incentivos fiscais da CAOA e da MMC. (P. 42 da r. sentena do Processo n 0070091-13.2015.4.01.3400).

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PROPOSTA MMC E CAOA (INCENTIVO).DOC (DOC. 07)

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PAULO FERRAZ e CARLOS ALBERTO desde o incio tinham plena


conscincia de que seus contratados alcanariam os objetivos encomendados valendo-se da
corrupo, como bem reconheceu a r. sentena do Processo n 0070091-13.2015.4.01.340014.
Essa proposta inicial previu honorrios de R$ 8.333.333,33 (oito milhes,
trezentos e trinta e trs mil, trezentos e trinta e trs reais e trinta e trs centavos) e mais R$

14 Na reunio antes citada (na sede da SGR em Braslia) em que pela primeira vez se reuniram alguns membros da associao criminosa
(Carlos Alberto Oliveira Andrade, que no foi denunciado, porque, segundo o MPF, desistiu do pagamento quadrilha, PAULO ARANTES
FERRAZ, MAURO MARCONDES MACHADO e EIVANY ANTNIO DA SILVA) foi definido o objetivo principal da associao criminosa,
que era a prorrogao dos benefcios fiscais s duas montadoras de veculos, por meio de Medidas Provisrias, a qualquer custo, sejam mtodos
ilcitos ou ilcitos. Os Presidentes das Empresas beneficirias no vincularam o recebimento dos dezesseis milhes prometidos para cada uma
das empresas a nenhum trabalho de JOS RICARDO DA SILVA, nem de MAURO MARCONDES, nem dos outros membros da quadrilha,
porque o que lhes importava era o xito: a prorrogao dos benefcios fiscais anteriormente dados em lei.

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25.000.000 (vinte milhes de reais) ad exitum. Esses valores da minuta contratual


correspondem aos de manuscritos apreendidos na busca em endereo de ALEXANDRE PAES
DOS SANTOS15. Na parte superior do manuscrito abaixo, consta: CAOA, 25.000.000 =
10.000 (zeros riscados) anos dessa forma sei e 12.500.000 = 5 anos 50%. Ou seja,
estipulou-se o pagamento de vinte e cinco milhes se a prorrogao dos benefcios fosse por
dez anos, e metade disso (R$ 12.500.000,00), se por cinco anos.

Ainda nesse manuscrito, mais ao centro, estipularam R$ 12.500.000,00 (doze


milhes e quinhentos mil reais) para cada montadora, perfazendo os R$ 25.000.000,00 (vinte e
cinco milhes de reais) que seriam somados a mais R$ 4.000.000,00 (quatro milhes de reais)
valor este o da proposta inicial de propina prometida a LULA e GILBERTO CARVALHO,
como se demonstrar mais adiante. Ainda, aos R$ 29.000.000,00 (vinte e nove milhes de reais)
(mais esquerda) seriam acrescidos mais R$ 8.000.000,00 de pr-labore, atingindo os R$
33.000.000,00: 25+8 / 33 e 33 xito.

15 Fl. 17 do DOC 06.

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Tais documentos foram submetidos percia da Polcia Federal e o resultado do


Laudo n 691/2015 foi: (...) produzidos do punho escritor de ALEXANDRE PAES DOS
SANTOS, sendo, portanto, de sua autoria.
No mesmo dia 30/07/2009, JOS RICARDO DA SILVA enviou por e-mail a
ALEXANDRE PAES DOS SANTOS e a FRANCISCO MIRTO FLORENCIO DA SILVA
cpia da minuta acima mencionada e do contrato relacionado ao auto de infrao da MMC
junto ao CARF, confirmando os dois objetivos da contratao da organizao criminosa.

Mensagem JOS RICARDO X ALEXANDRE X FRANCISCO MIRTO (DOC. 08)

Em 18/09/2009, JOS RICARDO DA SILVA encaminhou a ALEXANDRE


PAES DOS SANTOS nova minuta tambm enviada para MAURO MARCONDES, sobre a
CAOA MONTADORA DE VECULOS S.A.

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Mensagem JOS RICARDO X ALEXANDRE (DOC. 09)

PROPOSTA CAOA 16.500 (INCENTIVO).DOC (DOC. 09)

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O documento acima a nova proposta da SGR CONSULTORIA


EMPRESARIAL que MAURO MARCONDES apresentaria CAOA MONTADORA DE
VECULOS S.A. Os honorrios seriam de R$ 16.500.000,00 (dezesseis e quinhentos milhes
de reais), multiplicados por dois, e que o pagamento ocorreria somente no xito. Excluiu-se o
valor que seria pago a ttulo de pro labore, restando R$ 5.000.000,00 (cinco milhes e reais)
na EDIO DO ATO NORMATIVO que concedesse a prorrogao dos benefcios fiscais e
R$ 11.5000,000 (onze milhes de reais) ad exitum, em 05 (cinco) parcelas de R$
2.300.000,00 (dois milhes e trezentos mil reais).
Feito o ajuste entre MMC, CAOA, M&M e SGR, os acusados passaram
primeira prtica criminosa: comprar a edio de uma medida provisria junto a LULA e
GILBERTO CARVALHO, que o fato especfico objeto desta denncia.

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2. DO CONTEXTO CRIMINOSO E DE SUAS CIRCUNSTNCIAS

2.1. Exposio da corrupo

Em novembro de 2009, em Braslia/DF, LUS INCIO LULA DA SILVA, na


condio de presidente da Repblica, e GILBERTO CARVALHO, na condio de chefe de
gabinete da Presidncia da Repblica16, aceitaram promessa de vantagem indevida seis
milhes de reais para arrecadao ilegal de campanha eleitoral do Partido dos Trabalhadores
feita por MAURO MARCONDES (M&M), JOS RICARDO DA SILVA (SGR),
ALEXANDRE PAES DOS SANTOS (SGR), PAULO ARANTES FERRAZ (MMC) e
CARLOS ALBERTO DE OLIVEIRA ANDRADE (CAOA). Diante de tal promessa, os
agentes pblicos, infringindo dever funcional, favoreceram s montadoras de veculo MMC e
CAOA ao editarem, em celeridade e procedimento atpicos, a Medida Provisria n 471, em
23/11/200917, exatamente nos termos encomendados, franqueando aos corruptores, inclusive,
conhecimento do texto dela antes de ser publicada e sequer numerada, depois de feitos os
ajustes encomendados.
A abordagem do consrcio criminoso SGR/M&M Presidncia da Repblica
comprovadamente teve incio em 24/06/2009, a partir do envio de cartas elaboradas por
RICARDO RETT, diretor jurdico da MARCONDES E MAUTONI, a JOS RICARDO DA
SILVA, tendo como destinatrios o ento presidente da Repblica, LUIZ INCIO LULA DA
SILVA, tratando dos pleitos das empresas CAOA e MMC para a prorrogao de incentivos
fiscais regionais concedidos pela Lei n 9.826/99. Estas cartas, alis, foram um dos poucos
trabalhos efetivos feitos pela associao criminosa18.
16 Entre 2003 e 2010, Gilberto Carvalho chefiou o gabinete pessoal do presidente Luiz Incio Lula da Silva, em seus dois mandatos
(http://www.secretariadegoverno.gov.br/acesso-a-informacao/institucional/gabinete/ministro/galeria-de-ministros/gilberto-carvalho).

17 De acordo com a exposio de motivos da MP enviada ao Congresso, os custos da renncia fiscal foram oficialmente estimados em R$
1,309 bilho em 2011; R$ 1,325 bilho em 2012; e R$ 1,339 bilho em 2013 (http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2007-
2010/2009/Exm/EM-166-MF-MCT-MDIC-09-Mpv-471.htm).

18 Um dos poucos trabalhos que se pode observar do consrcio delituoso foi feito por Ricardo Rett, advogado da M&M: uma carta dirigida ao
Presidente da CAOA e outra dirigida ao Presidente da MMC, conforme o email que Rett envia a JOS RICARDO em 29/06/2009 (fls. 579,
vol. III). (R. sentena do Processo n 0070091-13.2015.4.01.3400).

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Mensagem RICARDO RETT X JOSE RICARDO (DOC. 15)

Carta Presidente.docx (DOC. 15)

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CARTA PRESIDENTE.docx (DOC. 15)

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Nova carta foi direcionada para GILBERTO CARVALHO, conforme


mensagem de RICARDO RETT a JOS RICARDO DA SILVA, dia 16/07/2009. Nesse novo
documento, expressamente revelado Presidncia outro interesse eminentemente particular
da MMC na mudana legislativa: anular crdito tributrio de R$ 265.502.036,88 em discusso
no CARF19. Alm disso, o consrcio criminoso sugeriu Presidncia que a mudana legislativa
fosse feita por medida provisria, o que acabou efetivamente acontecendo em 23/11/2009, tal
como sugerido.

Mensagem RICARDO RETT X JOS RICARDO (DOC. 16)

19 O julgamento desse crdito tributrio no CARF, no bojo do PAF n 10120.016270/2008-95, tambm foi obtido por corrupo, cujo contexto
objeto de outra ao penal no contexto da Operao Zelotes, ajuizada em fevereiro de 2017.

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GABINETE.docx (DOC. 16)

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A partir dessa abordagem inicial ao ex-presidente LULA, a comprovao de que


a Medida Provisria n 471/2009 foi comprada por corrupo exsurge de documentos que
foram apreendidos nos endereos dos acusados por ordem desse MM. Juzo. Trata-se de e-
mails, atas de reunio e de manuscritos que lanam detalhes e nmeros que, submetidos a um
trabalho de inteligncia, contextualizao do modus operandi criminoso de SGR/M&M e,
ainda, realidade pblica e notria de corrupo em campanhas eleitorais brasileiras e de
venda de medidas provisrias, levam certeza da materialidade criminosa, notadamente pelas
coincidncias numricas, dinmica da editao da MP e expressa admisso da corrupo nos
dilogos descobertos pela Polcia Federal.

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Enfim, o acerto de propina pessoalmente entre MAURO MARCONDES,


LULA e GILBERTO CARVALHO foi apenas o primeiro captulo da distribuio de dinheiro
sujo da MMC20.
E a interlocuo pessoal feita por MAURO MARCONDES deu-se com
planejamento prvio, concorrncia e no interesse de todos os demais acusados21.

2.2. Manuscritos e relatrio apreendidos com ALEXANDRE PAES DOS SANTOS

A primeira anotao reveladora foi apreendida na casa de ALEXANDRE PAES


DOS SANTOS (DOC 06). Consta: o trabalho a ser desenvolvido na modalidade prestao de
servios os valor [sic.] tero tratamento diferenciado. E ainda: kit do material que foi
enviado ao Gilberto Carvalho, numa referncia s cartas descritas acima, que foram
apresentadas Presidncia:

20 O que restou para MAURO MARCONDES fazer: distribuir da bolada prometida e estipulada dinheiro fcil aos membros da organizao e
faz-lo chegar a quem poderia auxiliar na edio da Medida Provisria ou influenciar no julgamento da multa no CARF. (Pgina 95 da
sentena condenatria do Processo n 0070091-13.2015.4.01.3400).

21 Art. 29 - Quem, de qualquer modo, concorre para o crime incide nas penas a este cominadas, na medida de sua culpabilidade (Cdigo
Penal).

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O segundo manuscrito apresenta o nome de GILBERTO CARVALHO, uma


data na semana da ultimao da MP (16/11/2009) e a indicao clara de propina, na forma de
gria: CAF: GILBERTO CARVALHO, passando para PIS/COFINS FORD
MODIFICAR, alm da meno aos nomes de NELSON MACHADO, ento secretrio-
executivo do Ministrio da Fazenda, de CARLOS ALBERTO (CARLOS ALBERTO DE
OLIVEIRA ANDRADE, presidente da CAOA), seguido das inscries CAOA 16.000
2.500; e de PAULO FERRAZ (PAULO ARANTES FERRAZ, representante da MMC),
seguido das inscries MMC 16.000 4.000 2.500 + 5 X 380; ainda aparece a expresso
OK entre os dois valores de 2.500 e 4.000.

pblico e notrio que a expresso caf, na gria brasileira, significa


propina22. Inquirido pela autoridade policial a esse respeito (fls. 569/572 dos autos),
GILBERTO CARVALHO apresentou o que seria sua agenda para a semana dos dias
16/11/2009 a 22/11/2009 (fl. 579 dos autos). Ele estava em Roma com LULA nesse dia
16/11/2009, o que refora a expresso caf no como bebida servida em reunio, mas sim
propina.

22 http://www.bbc.com/portuguese/noticias/2013/07/130716_linguagem_corrupcao_gm_vale

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Durante o cumprimento das buscas nos endereos relacionados a ALEXANDRE


PAES DOS SANTOS, foi apreendido um e-mail que enviou em 25/02/2010 aos seus parceiros
FRANCISCO MIRTO FLORNCIO DA SILVA e FERNANDO CESAR DE MOREIRA
MESQUITA, ambos condenados por corruo na segunda fase (fase legislativa) da MP n
471/2009.

Mensagem ALEXANDRE X MIRTO X FERNANDO CESAR (DOC. 03)

Trata-se de um relatrio de toda a negociao criminosa que envolveu a edio


da MP n 471/2009 (primeira fase). Inicialmente, diz o relatrio, MAURO MARCONDES e
CRISTINA MAUTONI, pela M&M, acordaram com JOS RICARDO e ALEXANDRE
PAES DOS SANTOS, pela SGR, que os R$ 33.000.000,00 que seriam recebidos das
corruptoras MMC e CAOA (dezesseis milhes e meio de reais cada uma) seriam divididos em
60% para as duas empresas (metade para cada) e 40% para pagamento de propina, as chamadas
despesas com colaboradores. Ou seja, criou-se um teto para o pagamento de propina: 40%
do que recebessem; e, consequentemente, um piso de lucro para SGR e M&M: 60% de trinta
e trs milhes (valor da ltima minuta de contrato apresentada mais adiante).

RELATRIO SGR.DOC (DOC. 03)

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Logo abaixo, o documento deixa claro que as tratativas para a obteno da


medida provisria j haviam sido adotadas (primeira fase da MP n 471/2009) e se iniciariam
os trabalhos da converso dela em lei (segunda fase). E mais: tudo j havia sido explicado aos
presidentes da CAOA e MMC, que aderiram s condies expostas sinalizao positiva
das empresas.

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Ou seja, PAULO ARANTES FERRAZ e CARLOS ALBERTO concorreram


para a corrupo na primeira fase.

Houve em Braslia/DF, em novembro de 2009 como bem j reconheceu esse


MM. Juzo23, poucos dias antes da publicao da MP n 471/2009 (publicada em
23/11/2009), uma reunio na sede da SGR com os presidentes de MMC e CAOA, que
concordaram com a contratao, mesmo que a prorrogao dos benefcios no fosse por dez
anos, como pretendiam, mas apenas por cinco anos, em razo de restrio imposta por Lei de
Diretrizes Oramentrias. E o documento conclui: A medida foi editada conforme pleiteado
pelas empresas.

23 Em reunio entre JOS RICARDO, seu pai EIVANY ANTNIO, PAULO ARANTES FERRAZ e Carlos Alberto Andrade, alm de outras
pessoas, em 2009, foi prometido tambm pela CAOA o pagamento de mais dezesseis milhes para o trabalho de prorrogao dos benefcios
fiscais das empresas pelos servios da parceria do grupo de MAURO MARCONDES, pela M&M, com o grupo de JOS RICARDO
(formalmente pela empresa SGR). () Na reunio antes citada (na sede da SGR em Braslia) em que pela primeira vez se reuniram alguns
membros da associao criminosa (Carlos Alberto Oliveira Andrade, que no foi denunciado, porque, segundo o MPF, desistiu do pagamento
quadrilha, PAULO ARANTES FERRAZ, MAURO MARCONDES MACHADO e EIVANY ANTNIO DA SILVA) foi definido o objetivo
principal da associao criminosa, que era a prorrogao dos benefcios fiscais s duas montadoras de veculos, por meio de Medidas
Provisrias, a qualquer custo, sejam mtodos ilcitos ou ilcitos.

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Como apurado e reconhecido na sentena condenatria do Processo n 0070091-


13.2015.4.01.3400, CARLOS ALBERTO DE OLIVEIRA ANDRADE, da CAOA, depois de
consumado o crime de corrupo em novembro de 2009, recusou-se a cumprir sua parte no
contrato, mesmo com a MP n 471/2009 na fase de converso em lei no Congresso (segunda
fase), em 2010.

Esse comportamento da CAOA reduziria pela metade os esperados trinta e trs


milhes de reais e afetaria o teto de despesas com colaboradores (propina), comprometendo
os 60% que seriam divididos pelas empresas do consrcio. Isso fez com que MAURO
MARCONDES implementasse mudanas. A primeira delas foi ele se oferecer para emitir a
nota fiscal dos servios sozinho, sem a SGR, por acreditar que sua relao de confiana com
CARLOS ALBERTO pudesse reverter o calote.

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Ademais, acertaram que a MARCONDES E MAUTONI emitiria nota fiscal


correspondente parcela do trabalho realizado pela SGR e 50% do valor recebido seriam
repassados pela M&M SGR, por meio de um contrato de sociedade em conta de participao.

Porm, as medidas de compensao adotadas por MAURO MARCONDES em


razo do calote da CAOA sofreram novo entrave. Seus colaboradores, LULA e
GILBERTO CARVALHO, aumentaram24 o valor da propina oferecida, o que prejudicaria o
piso de remunerao de M&M e SGR. Mesmo assim, como consta de linguagem cifrada no e-

24 Passaram a exigir R$ 10.000.000,00 (dez milhes de reais), como ser ver a seguir.

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mail, MAURO MARCONDES ficou de renegociar o invivel valor de X milhes (novo


patamar exigido pelos agentes pblicos).
At ento, o subscritor do relatrio, ALEXANDRE PAES DOS SANTOS,
manteve o cuidado de no escrever cifras. Por exemplo, sobre o valor inicialmente prometido
de propina e o novo patamar pedido por LULA e GILBERTO CARVALHO, limitou-se a
escrever, respectivamente, R$ 0.000.000,00 e R$ 00.000.000,00. Ambos os valores na faixa
de milhes de reais; o segundo, j na casa da dezena. Este segundo patamar, que depois se
descobriu ser de dez milhes de reais, afetaria a cota mnima de 60% dos valores das
consorciadas, inicialmente convencionada como intangvel se considerados os mais de trinta
milhes que seriam repassados pelas montadoras.

E, de fato, a CAOA no pagou sua parte. Segundo o documento, o presidente da


MMC, de maneira diversa da pactuada, autorizou a emisso de uma nota fiscal a ttulo de
honorrios, em 01/12/2009, no valor RS 0.000.00,00 (linguagem deliberadamente
codificada), que, aps deduo de impostos, seria utilizada para pagar SGR e MARCONDES E
MAUTONI. Isso de fato ocorreu, o que corrobora a veracidade dos manuscritos e desse
relatrio de ALEXANDRE PAES DOS SANTOS. Com efeito, em 07/12/2009, a MMC
repassou M&M R$ 5.348.414,51 lquidos, como revela mais adiante o quadro da quebra de
sigilo bancrio.

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Em meados de janeiro de 2010, j publicada a MP, MAURO MARCONDES


informou SGR que, antes de pag-la, teria que honrar os compromissos com seus
colaboradores (LULA e GILBERTO CARVALHO), razo pela qual reteria a cota
correspondente SGR oriunda do valor j transferido da MMC M&M. Neste momento do
relatrio, ALEXANDRE PAES DOS SANTOS, que at ento no escrevia os nmeros reais,
vacilou e finalmente os escreveu. Os colaboradores de MAURO MARCONDES no
aceitaram os R$ 4.000.000,00 prometidos e passaram a cobrar R$ 10.000.000,00 pela medida
provisria, valor que foi reduzido a R$ 6.000.000,00, depois do esforo de sensibilizao de
MAURO.
MAURO informou inicialmente que no poderia parcelar o valor e teria que
honr-lo integralmente. Assim, diante do calote da CAOA e do pagamento vista, a cota da
SGR ficaria retida. Bem por isso, MAURO pediu compreenso e solidariedade aos scios da
SGR.

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A reteno era mesmo necessria, pois, em 07/12/2009, o primeiro pagamento da


MMC M&M foi de apenas R$ 5.348.414,51 lquidos, ao passo que o primeiro repasse da
M&M SGR s ocorreria em 01/03/2010, como mostra a quebra de sigilo bancrio.

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Diante disso, JOS RICARDO e ALEXANDRE, pela SGR, alertaram


MAURO MARCONDES que o aumento para R$ 6.000.000,00 (seis milhes de reais) e a
inadimplncia da CAOA extrapolariam o teto de 40% para despesas dos colabores da
MARCONDES E MAUTONI, razo pela qual deveria MAURO MARCONDES barganhar
com seus colabores ao menos o parcelamento. Ou seja, JOS RICARDO e ALEXANDRE
PAES DOS SANTOS intervieram no curso das discusses (corrupo) mantidas
diretamente com LULA e GILBERTO CARVALHO por MAURO MARCONDES, seja
pedindo para abaixarem o valor, seja para que aceitassem parcelamento.

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Ao final, o parcelamento sugerido por JOS RICARDO e ALEXANDRE


PAES acabou sendo aceito pelos colaboradores, mas no sem extrapolar o limite de 40%.

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Questionado pela Polcia Federal sobre os termos desse relatrio,


ALEXANDRE PAES DOS SANTOS ficou calado (fls. 117 e seguintes).
Reinquirido pela Polcia Federal (fls. 244/248), GILBERTO CARVALHO
apresentou sua agenda naquela semana (fl. 248). No dia 27/11/2009, ele de fato esteve reunido
em seu gabinete com MAURO MARCONDES.
A parceria exitosa com GILBERTO CARVALHO fez com que MAURO
MARCONDES e CRISTINA MAUTONI o inclussem na lista de pessoas que colaborariam
na renovao dos benefcios fiscais de 2015 a 2020. Com efeito, documento apreendido pela
Polcia Federal na MARCONDES E MAUTONI listava seu nome, certamente porque
prosseguiu no governo de Dilma Rousseff, na funo de ministro-chefe da Secretaria-Geral da
Presidncia do Brasil, de 2011 a 2015. O nome LULA obviamente no foi listado, pois j que
no era mais agente pblico desde 01/01/201125.
De volta aos manuscritos (folha 20 do escaneamento citado no DOC. 06) de
ALEXANDRE, h as expresses MMC Assinatura Contrato e 4.000 2.500
(ASSINATURA DO CONTRATO) 1500 = 125 X 12 = 1500 EDIO ATO (riscado) e em
seguida 5 X 300. As duas contas resultam em R$ 1.500.000,00, justamente a diferena entre
os 4.000 2.500. Em seguida, aparece a expresso EDIO ATO MP = 6600 e mais abaixo
25 Consta do documento 08, vol. II de fls. 245, a lista das pessoas que fariam parte, pela Mautoni & Marcondes do Projeto por mais 05 anos
(2015 a 2020) do benefcio fiscal para a CAOA e ainda do Projeto de Prorrogao de 2010 para 2015 do incentivo Fiscal de 32% do IPI da
Mitsubsishi, entre as quais Gilberto Carvalho e LYTHA SPNDOLA (ao lado um email institucional da Presidncia da Repblica). O que se
pode observar que, apesar de no exclusivamente, mas precipuamente, a atuao da Marcondes & Mautoni visava contar ao menos com a
colaborao no Poder Executivo de LYTHA SPNDOLA e Gilberto Carvalho; (p. 98 da r. sentena).

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40% SER DISCUTIDO, sendo este justamente o percentual que seria utilizado para
pagamento das despesas com os colaboradores. direita, foram escritos os nmeros
sequenciais 16.000, 2.500, 6.400, 4.600, 2.500, 1000 - 500, que representam a distribuio do
valor de R$ 16.000.000,00 (dezesseis milhes), j que a soma dos valores fechados por um
semicrculo 2.500, 6.400, 4.600, 2.500.

Na foto acima, SPE significa sociedade de propsito especfico, instrumento


previsto por eles na minuta de contrato como sociedade em conta de participao para rateio
dos recursos advindos da MMC.
No dia 20/11/2009, trs dias antes da data da publicao da MP n 471/2009,
JOS RICARDO DA SILVA encaminhou nova minuta de contrato a MAURO com as
especificaes de honorrios (pr-labore), da mesma forma descrita na folha 20 do
manuscrito (DOC 06) que trata do CAF: GILBERTO CARVALHO. Nesse contrato, ainda
h alterao para criao da SPE, sociedade de propsito especfico.

Mensagem JOS RICARDO X MAURO E CRISTINA (DOC. 17)

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ANEXO DO E-MAIL (DOC. 17)

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Comparando-se o teor dessa minuta com os dados do manuscrito, conclui-se que


40% dos R$ 16.000.000,00 (dezesseis milhes de reais), isto , R$ 6.400.000,00 (seis milhes e
quatrocentos mil de reais), que seriam os valores para pagar os colaboradores de MAURO,
correspondem aos mesmos R$ 6.400.000,00 (seis milhes e quatrocentos mil de reais) inseridos
no item a do xito, referente EDIO DO ATO NORMATIVO.

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2.3. Da elaborao atpica, do vazamento e da modificao do texto da medida provisria

No dia 22/11/2009, um domingo, JOS RICARDO encaminhou a MAURO e a


CRISTINA cpia da minuta da MP, ainda sem nmero, e da exposio de seus motivos, antes
mesmo que ela fosse publicada no Dirio Oficial, o que s ocorreria em 23/11/200926,
segunda-feira, dia seguinte.
A pedido do MPF, esse MM. Juzo determinou a expedio de ofcios 27
Presidncia da Repblica, Casa Civil e Ministrio da Fazenda ao Ministrio da Fazenda para a
remessa de todos os documentos produzidos (estudos, pareceres, notas tcnicas etc.), inclusive
registros de reunies, na tramitao das Medidas Provisrias ns 471/2009 (). Em resposta,
a Presidncia da Repblica, poca ocupada por DILMA ROUSSEFF, informou que no foram
encontrados, no mbito deste gabinete, registros de reunio relativos ao trmite das Medidas
Provisrias 471/2009 e 627/201328. A Nota SAJ n 224/2015, anexa resposta, afirmou que

(...) solicitou Secretaria-Executiva e Subchefia de Anlise e


Acompanhamento de Polticas Governamentais os documentos produzidos pelas
reas relativas s Medidas Provisrias em epgrafe, incluindo eventuais
registros de reunio. Todavia, alm das notas tcnica encaminhadas em anexo,
no foram encontrados nesta Casa Civil outros documentos que atendam
soliciao da Exma. Juza da 10a Vara Federal.

Analisando-se os poucos registros e documentos pblicos que envolveram a


minuta que se tornaria a MP n 471/2009, no resta outra concluso seno a de que ela foi
editada a toque de caixa, em tramitao completamente atpica que durou um dia o dia
19/11/2009 , trs dias depois do caf com GILBERTO CARVALHO (16/11/2009).
Registre-se que GILBERTO CARVALHO era chefe de gabinete da
Presidncia, um assessor direto

26 Parte final do texto da MP n 471/2009 em http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2007-2010/2009/Mpv/471.htm.


27 Ofcio/10a VARA/SJDF/N. 1.006, de 27 de outubro de 2015.
28 Ofcio n 19/2015-GP/PR, de 09 de novembro de 2015.

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de LULA. Ele dividiu com o ex-presidente a interlocuo direta com MAURO


MARCONDES. Porm, sozinho, GILBERTO jamais teria poder decidir pela edio da MP. O
prprio LULA, fl. 175, afirmou que no havia participao de GILBERTO CARVALHO na
tomada de decises do Governo relacionadas ao setor automotivo. Somente o presidente
LULA poderia levar a cabo uma medida provisria daquela grandeza.
Com efeito, o documento oficial Memorando n 733 GABIN/SPE (cpia anexa),
da Secretaria de Poltica Econmica do Ministrio da Fazenda, datado de 30/10/2009,
encaminhou Secretaria Executiva do Ministrio da Fazenda ofcios do Governo do Estado de
Pernambuco, de 04/05/2009, e da Presidncia de Repblica, de 22/09/2009.
Tal memorando apresentou em anexo o posicionamento desta Secretaria
[Secretaria de Poltica Econmica do Ministrio da Fazenda] quanto ao mrito do pleito do
Governo do Estado de Pernambuco e das empresas montadoras de automveis sediadas no
Estado de Gois sobre o Regime Automotivo Especial, que orienta a regionalizao da
indstria automotiva brasileira.
A manifestao veio na forma do Parecer n 278/SPE-MF, de 30/10/2009. No
mrito, o parecer foi favorvel ao acatamento de prorrogao dos benefcios, observadas,
porm, as condicionantes (alteraes e inserimentos normativos) da pgina 9. Em ponto algum
dessa nota previu-se clusula de que o benefcio fiscal ficaria condicionado realizao de
investimentos em pesquisa, desenvolvimento e inovao tecnolgica da regio, inclusive na
rea de engenharia automotiva, correspondentes a, no mnimo, dez por cento do valor do
crdito presumido apurado.
No dia 19/11/2009, GUIDO MANTEGA, ento ministro da Fazenda,
encaminhou a LULA a Exposio de Motivos n 166/2009/MF, propondo a edio da medida
provisria e a respectiva exposio de motivos. Neste encaminhamento, comprovam-se as
alteraes desejadas pela organizao criminosa, exatamente como JOS RICARDO
anunciaria aos demais acusados como frutos da interveno de ltima hora deles.

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Na mensagem abaixo, JOS RICARDO anuncia a CRISTINA MAUTONI e a


MAURO que houve alteraes no texto (reduo foi retirada do texto na ltima hora)
promovidas no interesse da organizao criminosa (decorrente de nossa intervenso [sic.]). E
arremeta: O que ns pedimos com nfase, e foi atendido, foi a possibilidade desses
investimentos (10%) serem absorvidos pela rea de engenharia automotiva a ser implimentada
pelas empresas. Importante constatao: disposio no prevista no Parecer n 278/SPE-MF, de
30/10/2009, foi includa na verso apresentada por GUIDO MANTEGA, tal como pretendido
pela associao criminosa.

Mensagem EDUARDO X ALEXANDRE X JOS RICARDO X


MARCONDES MAUTONI (DOC. 18)

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Ou seja, JOS RICARDO redigiu a medida provisria em conjunto com o


Ministrio da Fazenda, poca sob a conduo de GUIDO MANTEGA. Depois disso, JOS
RICARDO recebeu a redao final e a reencaminhou a outros acusados antes de publicada e
numerada.
Em 19/11/2009, GUIDO MANTEGA lanou sua assinatura digital na ampliao
do prazo de vigncia de incentivos fiscais (documentao anexa).
Nessa mesma data de 19/11/2009, foi produzido o Parecer PGFN/CAT n
2494/2009, que analisou a minuta da medida provisria. O documento, assinado pela
Coordenao-Geral de Assuntos Tributrios em 19/11/2009, teve o de acordo na mesma data

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pelo Procurador-Geral Adjunto e, ainda, o aprovo da Procuradora-Geral da Fazenda Nacional,


tambm no mesmo dia 19/11/2009 (documentao anexa).
Ainda nesse dia 19/11/2009, Secretaria da Receita Federal manifestou-se em duas
instncias sobre o projeto de MP (documentao anexa).
Finalmente, no dia 20/11/2009 a MP ganhou o nmero 471/2009, sendo assinada
por GUIDO MANTEGA, como ministro da Fazenda, pelo ocupante da pasta do Ministrio da
Indstria, Comrcio Exterior e Servios, MIGUEL JORGE e, ainda, pelo ministro interino do
Ministrio da Cincia, Tecnologia e Inovao, LUIZ ANTONIO RODRIGUES ELIAS.
Ocorre que o ento ministro interino do Ministrio do Estado da Cincia e
Tecnologia, o substituto LUIZ ANTONIO RODRIGUES ELIAS, sequer assinou a medida
provisria na data consignada (20/11/2009). Com efeito, o cidado EDUARDO BRESSAN
BRESCIANI, em 2015, formalizou quele Ministrio o Pedido de Informaes n
01390001375/2015-06 para saber do trmite processual do projeto da medida provisria que
viria a ser a MP n 471/2009. Em resposta, o Servio de Informao ao Cidado afirmou que,
sobre a

MP 471/2009, convertida na Lei n 12.218/2010 No foi emitido Parecer ou


Nota pela Unidade Jurdica. () Por intermdio do Memo n 317/GABMI, a
Coordenao-Geral de Administrao do Gabinete do Ministro explicitou no
existir qualquer registro no Sistema de Gerao e Tramitao de Documentos
Oficiais do Governo Federal SIDOF e nem no Sistema de Registro de
Documentos do Gabinete do Ministro ProtGab, da tramitao da Exposio
de Motivos Interministerial n 166/MF/MCT/MDIC, de 19 de novembro de
2009. Esclaraceu, porm, que o original desta EMI foi enviado diretamente pela
Coordenao-Geral de Documentao e Informao/CODIN da Secretaria de
Administrao da Casa Civil da Presidncia da Repblica e recebido pelo
Gabinete do Ministro em 24 de novembro de 2009, somente para a referenda
do ento Ministro de Estado da Cincia e Tecnologia, dr. Luiz Antonio
Rodrigues Elias, uma vez que j avia assinataura do ento Presidente da
Repblica, Luiz Incio Lula da Silva.

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LUIZ ANTNIO RODRIGUES ELIAS foi ouvido pela Polcia Federal (fl. 249)
e confirmou que a MP foi discutida em mbito do Ministrio da Fazenda e Presidncia da
Repblica, vindo ao MCT [Ministiro da Cincia Tecnologia] somente para ser referendada.
O trmite atpico da minuta da MP n 471/2009 foi objeto de questionamento
formal ministra-chefe da Casa Civil poca, DILMA ROUSSEFF. Com efeito, LUIZ
ALBERTO DOS SANTOS, ento Subchefe de Anlise e Acompanhamento de Polticas
Governamentais da Casa Civil, encaminhou a DILMA, em 24/11/2009, dia seguinte
publicao, e-mail intitulado ENC: Decreto automveis reduo alquota, com o seguinte
teor:

Prezadas Ministra e Dra. Erenice,


A se manter a prtica de o MF despachar diretamente com o PR e enviar
para publicao Decretos ou MPs com prazo NULO para exame, se tornar
impossvel exercer nossa funo de examinar o mrito das matrias e fazer
discusso mnima sobre seus impactos e efeitos. Na data de hoje, dois decretos
foram encaminhados por e-mail (ou outro diz respeito ao setor moveleiro) por
meio da tarde pelo MF com a informao de que o Ministro Mantega estava
discutindo-os naquele momento com o Presidente, e que deveriam ser
publicados no Dirio Oficial amanh. Na ausncia de orientao superior,
nossa anlise se resume a aspectos formais e superficiais da matria. Corremos,
assim, grande risco de deixar passar algo que no foi adequadamente
analisado. No caso em tela, os aspectos fiscais da matria so relevantes, mas
no teremos condies de efetuar a discusso sobre eles ou de submeter
Ministra o tema. Fao apenas o registro com a preocupao de preservar as
competncias da Casa Civil.
Luiz Alberto dos Santos
Subchefe de Anlise e Acompanhamento de Polticas Governamentais.
Casa Civil da Presidncia da Repblica.

Em 16/02/2016, LUIS ALBERTO DOS SANTOS concedeu uma entrevista a um


veculo de imprensa29 e admitiu a atipicidade da celeridade e do procedimento de criao da

29 http://veja.abril.com.br/brasil/dilma-ministra-foi-advertida-sobre-tramitacao-impropria-de-mps-suspeitas-de-serem-compradas/

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MP, a ingerncia direta de MANTEGA e LULA, e que, entre os tcnicos subordinados, a ordem
veio de cima para baixo:

As medidas provisrias e os decretos que esto sob investigao do Ministrio Pblico


tramitaram dessa maneira? Sim. O Ministrio da Fazenda levava direto para o presidente as
suas propostas de MP, e a orientao era para sair amanh. Chegava a ser constrangedor. O
sistema existe para prevenir problemas. A instncia final de anlise tcnica e jurdica a Casa
Civil.
()

Essa MP sob suspeio foi analisada e aprovada pela Casa Civil em menos de 24 horas?
Exatamente. Isso aconteceu em muitos casos.

O senhor informou a ento ministra Dilma Rousseff? A Casa Civil passou por um processo de
enfraquecimento muito forte em relao rea econmica. Na nossa rea, ns sempre
questionvamos isso. Decises tomadas, anunciadas, questionvamos internamente. O papel do
burocrata trabalhar para dentro do governo. Nesses casos se fazia um alerta: Olha, essa
medida provisria no deu para analisar, estamos preocupados.

E qual foi o resultado? No adiantava reclamar porque os ministros da Casa Civil no tinham
fora nem queriam comprar esse tipo de briga. Quando alertei, disseram apenas que o assunto
j estava resolvido, que j havia sido discutido com o presidente e que a deciso j estava
tomada. Isso dificulta o trabalho das reas tcnicas. Se a deciso j estava tomada pelo
presidente, no havia o que fazer.

Quando o senhor alertava a ento ministra Dilma, havia algum tipo de explicao?
Normalmente tnhamos reunies nas quais esses assuntos podiam ser falados: Olha, tal
situao est acontecendo. Sempre se dizia que matria que j foi decidida, j foi levada ao
presidente pelo prprio ministro. O nosso pessoal na rea tcnica cansou de alertar, mas
sempre ouvia: Isso est resolvido, vai ter de sair no Dirio Oficial. A medida provisria dos
carros, que no passou pelo crivo tcnico da Casa Civil, envolvia uma renncia fiscal de mais de
1 bilho de reais. Todas essas matrias envolviam renncias tributrias enormes, muitas vezes
mal estimadas. Ns cansamos de alertar: Olha, isso a no est de acordo com a Lei de
Responsabilidade Fiscal.

Alertavam o pessoal do Ministrio da Fazenda? Sim, mas eles sempre diziam que aquilo j
estava decidido. Davam uma envernizada na exposio de motivos para tentar justificar, faziam
umas contas l que ningum sabia se estavam certas e levavam direto ao presidente. s vezes, a
gente ficava sabendo dos detalhes pela imprensa.

Indagado pela Polcia Federal sobre esse vazamento do texto da MP sem


numerao e antes da publicao, GILBERTO CARVALHO esclareceu30 que as medidas
30 Fl. 383.

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provisrias so enviadas pelos Ministrios para a Casa Civil atravs do SIDOF e l so


numeradas e levadas assinatura da Presidncia. Impe-se relembrar, neste ponto, o
manuscrito que apresenta o nome GILBERTO CARVALHO e a data 16/11/2009, com a
indicao de propina em gria: CAF: GILBERTO CARVALHO:

Em prosseguimento, a Polcia Federal lhe perguntou se era comum pessoas


alheias ao Poder Executivo terem acesso a minutas de medida provisria e sua exposio de
motivos. Sua resposta: nunca tomou conhecimento deste tipo de vazamento ().
Analisando-se o texto da MP n 471/2009 disponvel no link
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2007-2010/2009/Mpv/471.htm, confirma-se que
efetivamente a MP foi editada nos termos da encomenda.

Art. 1o A Lei n 9.440, de 14 de maro de 1997, fica acrescida do seguinte art. 11-A:
Art. 11-A. As empresas referidas no 1o do art. 1o, entre 1o de janeiro de 2011 e 31 de
dezembro de 2015, podero apurar crdito presumido do Imposto sobre Produtos
Industrializados (IPI), como ressarcimento das contribuies de que tratam as Leis
Complementares nos 7, de 7 de setembro de 1970, 8, de 3 de dezembro de 1970, e 70, de 30 de
dezembro de 1991, no montante do valor das contribuies devidas, em cada ms, decorrente
das vendas no mercado interno, multiplicado por:

I - dois, no perodo de 1o de janeiro de 2011 a 31 de dezembro de 2011;

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II - um inteiro e nove dcimos, no perodo de 1o de janeiro de 2012 a 31 de dezembro de 2012;

III - um inteiro e oito dcimos, no perodo de 1o de janeiro de 2013 a 31 de dezembro de 2013;

IV - um inteiro e sete dcimos, no perodo de 1o de janeiro de 2014 a 31 de dezembro de 2014; e

V - um inteiro e cinco dcimos, no perodo de 1o de janeiro de 2015 a 31 de dezembro de 2015.

1o No caso de empresa sujeita ao regime de apurao no-cumulativa da Contribuio para o


PIS/PASEP e da COFINS, o montante do crdito presumido de que trata o caput ser calculado
com base no valor das contribuies efetivamente devidas, em cada ms, decorrentes das vendas
no mercado interno, considerando-se os dbitos e os crditos referentes a essas operaes de
venda.

2o Para os efeitos do 1o, o contribuinte dever apurar separadamente os crditos


decorrentes dos custos, despesas e encargos vinculados s receitas auferidas com a venda no
mercado interno e os crditos decorrentes dos custos, despesas e encargos vinculados s receitas
de exportaes, observados os mtodos de apropriao de crditos previstos nos 8 o e 9o do
art. 3o da Lei no 10.637, de 30 de dezembro de 2002, e nos 8o e 9o do art. 3o da Lei no 10.833,
de 29 de dezembro de 2003.

3o Para apurao do valor da Contribuio para o PIS/PASEP e da COFINS devidas na


forma do 1o, devem ser utilizados os crditos decorrentes da importao e da aquisio de
insumos no mercado interno.

4o O benefcio de que trata este artigo fica condicionado realizao de investimentos em


pesquisa, desenvolvimento e inovao tecnolgica na regio, inclusive na rea de engenharia
automotiva, correspondentes a, no mnimo, dez por cento do valor do crdito presumido
apurado.

5o A empresa perder o benefcio de que trata este artigo caso no comprove junto ao
Ministrio da Cincia e Tecnologia a realizao dos investimentos previstos no 4 o, na forma
estabelecida em regulamento. (NR)

Art. 2o O art. 1o da Lei n 9.826, de 23 de agosto de 1999, passa a vigorar com a seguinte
redao:

Art. 1o .................................................

..............................................................................

3 O crdito presumido poder ser aproveitado em relao s sadas ocorridas at 31 de


dezembro de 2015.

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4o O benefcio de que trata este artigo fica condicionado realizao de investimentos em


pesquisa, desenvolvimento e inovao tecnolgica na regio, inclusive na rea de engenharia
automotiva, correspondentes a, no mnimo, dez por cento do valor do crdito presumido
apurado.

5o A empresa perder o benefcio de que trata este artigo caso no comprove junto ao
Ministrio da Cincia e Tecnologia a realizao dos investimentos previstos no 4 o, na forma
estabelecida em regulamento. (NR)

Ou seja, a medida provisria foi vendida e elaborada nos termos da negociao


com a associao criminosa. Sua manipulao, a propsito, j foi reconhecida r. sentena do
Processo n 0070091-13.2015.4.01.3400 9 (p. 37):

() No email de fls. 241 JOS RICARDO mais explcito quanto interveno


incisiva e profunda do seu grupo, pois afirma textualmente a CRISTINA
MAUTONI que no texto original da MP, estava previsto, tambm, um redutor
at 2015, para o crdito presumido de 32% do IPI afetos MMC e CAOA.
Contudo, essa reduo foi retirada do texto na ltima hora decorrente de
nossa interveno, mantendo-se, assim, integralmente os 32% at 2015, o que
demonstra a intensa e interna penetrao do grupo de JOS RICARDO na
manipulao do texto da MP, em especial na Casa Civil do Governo Federal
nos idos de 2009 e 2010 (p. 38).()Inclusive evidente a atuao da quadrilha
at na ltima hora da edio da MP no Executivo. Sem apresentarem qualquer
parecer, laudo ou relatrio, tcnico ou no, sem apresentarem qualquer prova
de que se reuniram ou intervieram legitimamente na prorrogao dos incentivos
fiscais para a CAOA e para a MMC, o grupo conseguiu o texto da MP 471
ainda sem nmero e na vspera da edio, domingo 22 de janeiro de 2009. Isso
pode ser percebido, na ocasio em que, segundo o e-mail constante de fl. 241,
vol. II, EDUARDO VALADO enviou o email para JOS RICARDO e para
ALEXANDRE PAES com a cpia da MP de incentivos fiscais recebido por ele
antes da edio. Este anexo (texto da MP) passado por email para CRISTINA
MAUTONI (fls. 241, vol. II) por JOS RICARDO, que salienta que, por causa
da interveno deles, do grupo, conseguiram na ltima hora, decerto com
pessoa muito influente do Executivo, a retirada da reduo contida na MP: no
texto original da MP, estava previsto, tambm, um redutor at 2015, para o
crdito presumido de 32% do IPI afetos MMC e CAOA. Contudo, essa
reduo foi retirada do texto na ltima hora decorrente de nossa interveno,
mantendo-se, assim, integralmente os 32% at 2015

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() Ou seja, fica muito claro que at a ltima hora com algum dentro do
prprio Governo, JOS RICARDO, EDUARDO VALADO e ALEXANDRE
PAES e outros trabalharam para a retirada da reduo contida na Medida
Provisria 471, e que obtiveram pleno xito.
No se encontra nenhum documento ou testemunho de ter havido qualquer
trabalho tcnico de JOS RICARDO DA SILVA e dos outros rus citados na
aprovao das Medidas Provisrias aludidas nestes autos, que justificasse o
contrato informal com a Marcondes & Mautoni e da qual JOS RICARDO, pela
SGR, recebeu elevados valores. O que se constatou foi o trabalho de ltima
hora, ou seja, na vspera da aprovao da Medida 471, escuso, em surdina,
mediante pagamento ou promessa de pagamento ou de vantagens a
colaboradores ocultos e com poder de influenciar na criao, retirada e na
redao do texto no Executivo.

2.4. Comparao dos manuscritos com demais provas hauridas nas buscas

De volta aos manuscritos (DOC. 06 - folha 03 do escaneamento), registrou-se


que na data 25/11/2009 ocorreu nova reunio para tratar da MP, j publicada em 23/11/2009. O
documento cita as 03 (trs) empresas beneficiadas: FORD, MMC e CAOA e apresenta, em
relao MMC e CAOA, a frase SOLICITAR REUNIO, certamente para tratar das
cobranas pelo xito na primeira fase da MP.

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Logo abaixo, escreveu-se: GC 10, ou seja, Gilberto Carvalho e 10.000.000,00,


justamente o valor que chegou a ser exigido pelos agentes pblicos. Neste dia 25/11/2009, os
criminosos ainda buscavam barganhar os dez milhes de reais pedidos. Relembre-se, neste
ponto, o que ALEXANDRE PAES escreveu:

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Nesse mesmo manuscrito, h detalhamento de como seriam emitidas as notas


fiscais e sobre os pagamentos SGR: 4.000 riscados seguidos de 2.500 = ASSINATURA e
1500 12 = 125.000, que se referem ao pr-labore. Mais direita h cobrar as notas pelas
duas empresas.

O documento registra a data de 25/11/2009 e as inscries exibidas casam com


o que foi mencionado sobre os valores de pr-labore quando do evento CAF: GILBERTO
CARVALHO, bem como com as informaes dos itens 17, 23 a 24 do relatrio escrito por
ALEXANDRE PAES. O primeiro pagamento da MMC para a M&M veio em 07/12/2009,
poucos dias aps a edio da Medida Provisria 471/2009, como j visto acima.

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Logo aps publicada a MP n 471/2009 e antes do primeiro pagamento da MMC


M&M, MAURO MARCONDES esteve em Braslia reunido pessoalmente com GILBERTO
CARVALHO (fl. 248 dos autos), no dia 27/11/2009.

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Como a medida provisria j estava publicada, a pauta desse encontro no


poderia ser outra que no tratar do valor final e recebimento da prometida vantagem indevida.
Neste ponto, cabe rememorar o que ALEXANDRE PAES DOS SANTOS
escreveu em relatrio do caso. Ele e JOS RICARDO apresentaram duas sugestes a
MAURO: primeira, que expusesse aos colaboradores dele (LULA e GILBERTO) a
dificuldade no recebimento de honorrios devidos pela CAOA. Em relao a esta, MAURO
esclareceu, num primeiro momento, no ter conseguido a reduo dos valores das despesas
com seus colaboradores. Segunda: que os colaboradores aceitassem que o pagamento fosse
parcelado.
Ao que consigna o relatrio, MAURO conseguiu, ao final, implementar essas
sugestes.

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2.5. Documentos apreendidos com JOS RICARDO

As provas da corrupo vo alm.


Com autorizao desse MM. Juzo, a Polcia Federal procedeu a buscas na
chcara da famlia de JOS RICARDO DA SILVA (Processo n 23351-60.2016.4.01.3400
(APENSO II dos autos deste IPL). Numa das edificaes foram apreendidos novos manuscritos
que corroboram todos j apresentados.
O do item 07 (fl. 58 do APENSO II) revela clculos de valores acertados para a
edio da MP n 471/2009, os quais coincidem com os das minutas de contrato. Consigna-se o
valor de 6.400 na publicao, exatos 40% do valor total de 16.000, j mencionados.

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Com relao ao item 06 (fl. 57 do APENSO II), confirmam-se os pagamentos de


40% aos colaboradores: CUSTOS 40% - TERCEIROS, e o saldo dividido num percentual
entre a MARCONDES E MAUTONI e JR SILVA (outra empresa de JOS RICARDO), e
subdividido para RECEITA, FCM (FERNANDO CESAR MESQUITA), MIRTO
(FRANCISCO MIRTO), ambos j condenados por corrupo na fase legislativa (segunda fase)
dessa MP n 471/2009, e outros.

O mesmo manuscrito (item 06, fl. 57 do APENSO I) apresenta LULA e


GILBERTO CARVALHO: PRES. e G.C. com o escrito OK logo acima, seguido da

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inscrio COM MAURO/MARCONDES, o que revela o acerto entre o ex-presidente LULA


(PRES.), GILBERTO CARVALHO (G.C.) e MAURO MARCONDES.

2.6 Documentos apreendidos com JOO BATISTA GRUGINSKI: confirmao dos seis
milhes de reais de propina

Esta anlise coincide com as revelaes de outros documentos, especialmente as


anotaes de JOO BATISTA GRUGINSKI31, tambm devidamente apreendidas com
autorizao desse MM. Juzo e apresentadas abaixo.
JOO BATISTA GRUGINSKI, scio da SGR CONSULTORIA, escrevia
relatrios pessoais (atas) das reunies mantidas 32. A respeito de uma delas, ele escreveu (fls.
02/03 do documento DOC. 19): MRIO [MAURO MARCONDES] (AQUELE QUE

31 Era scio de JOS RICARDO DA SILVA.


32 Ouvido pela PF, GRUGINSKI disse: se recorda que de fato costumava escrever relatrios pessoais sobre situaes acontecidas em
reunies de que participava e se recorda de ter escrito o documento apresentado como forma de manter registros para que no esquecesse dos
fatos e para se resguardar de problemas futuros.

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PRESIDE ANFAVEA E QUE NEGOCIAVA COM LULA) VIRIA AO PALCIO, AMANH,


PARA AUDINCIA MARCADA PARA A PARTE DA MANH.

Aqui foi reafirmada a interlocuo direta de MAURO com LULA para a edio
da MP n 471/2009: QUE NEGOCIAVA COM LULA.

Nesse trecho, GRUGINSKI ainda fala da emenda da MMC/CAOA que


salvou o contrato e faz referncia ao que parece ser uma frase dita na reunio, por algum dos
presentes, aparentemente uma ameaa de retirada de emendas MP em caso de inadimplncia.

TRECHO DO RELATRIO (DOC 19)

Ainda nesse relatrio (fl. 09 do DOC 19), vem a confirmao de que a medida
provisria custou seis milhes de reais para a campanha do PT: A MP A QUE SE
DESTINOU A EMENDA, SEGUNDO OS PARCEIROS DE SP CUSTOU SEIS MI (PARA A
CAMPANHA).

TRECHO DO RELATRIO (DOC 19)

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Esse valor de R$ 6.000.000,00 (SEIS MI) para a campanha coincide


exatamente com o valor que ALEXANDRE PAES DOS SANTOS mencionou em relao aos
colaboradores de MAURO MARCONDES. Ouvido pela PF, JOO BATISTA GRUGINSKI
confirmou:

() os parceiros de So Paulo da SGR eram os scios da MARCONDES E


MAUTONI (); com relao ao stimo pargrafo, o declarante, vista do
registro no relatrio, confirma que houve comentrio do ALEXANDRE PAES DO
SANTOS de que os parceiros de So Paulo/SP teriam afirmado que a MP
471/2009 teria custado R$ 6 milhes para a campanha; QUE o declarante no
sabe dizer para qual campanha ou partido o ALEXANDRE PAES DOS SANTOS
e os parceiros de So Paulo/SP teriam realizado pagamentos.

um valor tambm muito prximo aos R$ 6.400.000,00 (seis milhes e


quatrocentos mil reais) acertados para pagamento com a EDIO DO ATO aps o trmite no
Poder Executivo, revelados acima.

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2.7 Reafirmao da corrupo por HALLYSSON CARVALHO SILVA

E mais uma prova dessa corrupo foi obtida em um documento apreendido que
foi objeto de julgamento na Ao Penal n 0070091-13.2015.4.01.3400 (segunda fase da MP n
471/2009). Como CAOA recusou-se a pagar sua parte, ALEXANDRE PAES DOS SANTOS,
JOS RICARDO DA SILVA e HALYSSON CARVALHO SILVA extorquiram EDUARDO
RAMOS e MAURO MARCONDES, tudo j devidamente reconhecido em sentena
condenatria proferida por esse MM. Juzo33.
Dada a relevncia e a conexo com os fatos ora imputados envolvendo o Partido
dos Trabalhadores, reproduz-se aquela sentena lavrada pelo Exmo. Dr. Juiz Federal Vallisney
de Souza Oliveira (sem negrito no original):

() Na sentena condenatria este Juzo julgou procedente a denncia, por


entender que HALLYSSON CARVALHO foi o autor do delito de extorso contra
os corrus EDUARDO RAMOS, acionista majoritrio da MMC, e MAURO
MARCONDES MACHADO, pela cobrana ameaadora do dinheiro que era
prometido e seria destinado ao Partido dos Trabalhadores de um milho e
meio de dlares dos quatro milhes prometidos ao PT, tendo levado vtima
MAURO MARCONDES e ainda CRISTINA MAUTONI a procurarem proteo
de segurana familiar e descobrirem que o verdadeiro autor do delito que se
escondia pelo nome de Raimundo Lima era na verdade HALLYSSON a mando
do Grupo de ALEXANDRE e de JOS RICARDO.
() Essa extorso foi praticada em outubro de 2010 pelo sentenciado
HALLYSSON CARVALHO, quando em encontro com MAURO MARCONDES
cobrou, sob ameaa, a dvida que a associao criminosa tinha com o Partido
dos Trabalhadores e queria imediatamente um milho e meio de dlares dos
quatro milhes de reais prometidos ao PT em decorrncia da aprovao da MP
471, o que causou temor a MAURO MARCONDES e CRISTINA MAUTONI, que
tiveram que contratar uma empresa de segurana familiar e descobrir o autor
do delito.

33 (...) a materialidade se localiza na conduta e troca de emails em que surge como figura central HALLYSSON CARVALHO, que j teve
sentena exarada por este Juzo, sua interlocuo com os acusados neste processo, os testemunhos policiais e judiciais, e os documentos
comprobatrios da prtica (autoria) da extorso utilizando-se o nome de outra pessoa, devendo ser avaliada participao (e no a coautoria) de
cada ru no delito de extorso cometido por HALLYSSON CARVALHO, nico condenado na execuo do crime de extorso na condio de
autor, cuja materialidade est comprovada. () JOS RICARDO DA SILVA tambm atuou como partcipe do delito de extorso aos corrus
MAURO MARCONDES e EDUARDO RAMOS, segundo a prova produzida nos autos.

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() Tanto MAURO MARCONDES e CRISTINA MAUTONI sabiam da


participao de JOS RICARDO no evento da extorso, depois de descobrirem
por meio de uma empresa especializada que o tal Raimundo Lima era na
verdade HALLYSSON CARVALHO. Tanto que CRISTINA enviara um email a
JOS RICARDO, at como forma de desmascar-lo (ou dizer que sabiam quem
estava por trs da extorso) apontando o autor do delito que ameaou sua
famlia para que fosse pago um milho e meio de dlares dos quatro milhes
de reais prometidos ao Partido dos Trabalhadores em decorrncia da
aprovao dos incentivos fiscais objeto da MP 471.

Basicamente, ocorreu que, aps reteno da cota da SGR pela M&M em razo
do calote da CAOA, HALYSSON CARVALHO, a mando de JOS RICARDO e
ALEXANDRE PAES DOS SANTOS, enviou e-mails para exigir o pagamento.

Mensagem HALYSSON X ALEXANDRE (DOC. 20)

No documento abaixo (DOC. 21), encontrado no item 03 do Auto de apreenso da


MARCONDES E MAUTONI (tambm no DOC. 21), a extorso menciona expressamente a
vantagem prometida ao Partido dos Trabalhadores: Inclusive, comunico ao Senhor do acordo
fechado para a aprovao da MP 471, valor este de seu conhecimento, que o Sr. Mauro

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Marcondes alega ter entregado a pessoas do atual governo, PT, a quantia de R$ 4 milhes, o
qual no verdade; sem contar outros fatos (...).

E-MAIL IMPRESSO (DOC 21)

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O valor de R$ 4.000.000,00 (quatro milhes de reais) citado nesse e-mail


justamente o valor acertado inicialmente como valor da propina a ser paga na forma de
contribuio ao Partido dos Trabalhadores. Relembre-se, no ponto, o relatrio de
ALEXANDRE PAES DOS SANTOS:

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3. CAPITULAES

Ao agirem conforme o narrado, os acusados praticaram os seguintes crimes:


a) JOS RICARDO DA SILVA: praticou o crime do art. 333, pargrafo nico do Cdigo
Penal;
b) ALEXANDRE PAES DOS SANTOS: praticou o crime do art. 333, pargrafo nico do
Cdigo Penal;
c) PAULO ARANTES FERRAZ: praticou o crime do art. 333, pargrafo nico do Cdigo
Penal;
d) MAURO MARCONDES: praticou o crime do art. 333, pargrafo nico do Cdigo Penal;
e) CARLOS ALBERTO DE OLIVEIRA ANDRADE: praticou o crime do art. 333, pargrafo
nico do Cdigo Penal;
f) GILBERTO CARVALHO: praticou o crime do art. 317, 1, do Cdigo Penal;
g) LUIZ INCIO LULA DA SILVA: praticou o crime do art. 317, 1, do Cdigo Penal;

4. REQUERIMENTOS

O MINISTRIO PBLICO FEDERAL requer o recebimento da denncia e a


citao dos acusados e demais atos da instruo at a condenao final. Requer o trmite
prioritrio desta denncia e de seu processo, se recebida, por haver acusados com idade superior
a 60 (sessenta) anos, nos termos do art. 71 da Lei n 10.741/2003.
Por fim, requer, na forma do art. 91, I e II do Cdigo Penal e art. 387, IV do
Cdigo de Processo Penal, sejam todos os acusados sejam tambm condenados a pagar,
solidariamente, R$ 12.000.000,00 (doze milhes de reais), metade pelo valor da propina e outra
metade a ttulo de danos morais coletivos.

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Requer o levantamento de sigilo dos autos.


Requer a oitiva das pessoas arroladas abaixo.

Braslia/DF, 08 de setembro de 2017.

Frederico de Carvalho Paiva Hebert Reis Mesquita


Procurador da Repblica Procurador da Repblica

Testemunhas:
Joo Batista Gruginski (fls. 103/110).
Antonio Palocci: preso preventivamente na Superintendncia da Polcia Federal em
Curitiba/PR (R. Profa. Sandlia Monzon, 210 - Santa Cndida, Curitiba - PR, 82640-040).

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Inqurito Policial n 01/2016 GINQ/DICOR/PF


Distribuio por preveno
OPERAO ZELOTES

MM. JUIZ FEDERAL,

O MINISTRIO PBLICO FEDERAL oferece denncia contra MAURO


MARCONDES e outros pela prtica dos crimes dos arts. 317, 1 e 333, pargrafo nico,
ambos do Cdigo Penal. Requer a determinao de juntada dos antecedentes criminais dos
acusados e a de registro desta denncia no INI, se recebida.
Excelncia, nos autos de inqurito foram investigados outros contextos e
pessoas no apresentados da denncia. Foram eles: a) corrupo no julgamento do PAF n
1012.016270/8008-95, de interesse da MMC; b) atuao de ERENICE GUERRA, MIGUEL
JORGE, DYOGO HENRIQUE DE OLVEIRA e NELSON MACHADO.
Pois bem. A corrupo no julgamento do PAF n 1012.016270/8008-95 j foi
objeto de denncia apresentada em fevereiro de 2017. Em relao a MIGUEL JORGE e
NELSON MACHADO, o MPF no vislumbrou justa causa (base emprica) suficiente para
demandar responsabilizao criminal, razo pela qual promove o arquivamento do inqurito em
relao a eles. O primeiro no protagonizou qualquer ato na elaborao da MP n 471/2009. O
segundo, na verdade, era subordinado a GUIDO MANTEGA e, ao que parece, seguindo a
diretriz poltica ordenada, no praticou ato manifestamente ilegal. Como resta evidente da
leitura da denncia, o MPF no busca a criminalizao de uma opo de poltica pblica
prorrogao de benefcios fiscais. Apenas busca a responsabilizao criminal pelo pedgio
(propina) cobrado para tanto.

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Sobre DYOGO HENRIQUE DE OLIVEIRA, o MPF em primeira instncia no


pode fazer juzo de valor sobre sua responsabilidade porque atualmente ministro do
Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto. De todo modo, o caso sequer de
encaminhamento Procuradoria-Geral da Repblica, pois, tal como tal como NELSON
MACHADO, era apenas subordinado de GUIDO MANTEGA que cumpriu ordens no
manifestamente ilegais.
Em relao a ERENICE GUERRA, a diligente autoridade policial apontou,
com preciso, que ela mantinha relao muito suspeita com JOS RICARDO e
ALEXANDRE PAES DOS SANTOS. ERENICE foi secretria-executiva da Casa Civil de
2005 a 2010 e, entre abril de 2010 e setembro de 2010, foi chefe da Casa Civil. Ela recebeu de
JOS RICARDO, em 2008, indicao de PAULO ROBERTO CORTZ para assumir a
presidncia do Primeiro Conselho de Contribuintes (fls. 755 e 756). Porm, no se provou se o
indicou em troca de vantagem indevida. Durante buscas na casa de MAURO MARCONDES e
CRISTINA MAUTONI, foi apreendido um manuscrito (fl. 757) que apresenta o nome
ERENICE e um nmero de conta. Entretanto, no se identificou transferncia bancria. Outra
anotao apreendida, desta vez na casa de EDUARDO GONALVES VALADO, traz a
inscrio: fala da preocupao da dvida do Jos Ricardo com o grupo (Erenice, Fernando
Cesar Mesquita, etc.), fl. 757. Mas s. Alm disso, ela foi mencionada por ALEXANDRE num
e-mail de 07/09/2011 como parceira do grupo (fl. 759). Finalmente, o mais acintoso foi o
recebimento, pelas contas de seus filhos, de R$ 58.000,00 de JOS RICARDO, em
07/10/2011, dinheiro esse repassado pela M&M (fl. 762).
Qual foi o ato funcional vendido por ela? No se descobriu ainda. A edio da
MP n 471/2009 no passou pela Casa Civil, como justamente protestou o servidor LUIS
ALBERTO DOS SANTOS. Foi uma negociao escusa diretamente feita por LULA e
GILBERTO CARVALHO. O fato dela ter recebido esses R$ 58.000,00 um ano aps sair do
governo no desacredita o pagamento de propina pela atuao na MP n 471/2009 ou noutro ato

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de ofcio, haja vista que a praxe do grupo era pagar aps. Algumas vezes, at anos aps. Porm,
falta a correlao desse pagamento com algum ato funcional que, at o presente, no foi ainda
identificado.
Por sua vez, CRISTINA MAUTONI MARCONDES MACHADO tambm no
foi denunciada pelo MPF. Esta opo decorreu da adoo do mesmo critrio da r. sentena do
Processo n. 0070091-13.2015.4.01.3400 desse MM. Juzo, que condenou MAURO
MARCONDES e outros na Operao Zelotes, mas a absolveu pela corrupo 34. L como aqui,
no se provou que ela tenha efetivamente concorrido com o esposo, MAURO, nas tratativas de
corrupo com LULA e GILBERTO CARVALHO. intuitivo que o tenha feito, mormente
porque trabalhava a quatro mos com o marido. Porm, o provvel, mngua de provas,
insuficiente para uma acusao formal.
O MPF tambm no denunciou GUIDO MANTEGA. A razo que a
investigao no apontou nenhuma tratativa ou interlocuo dele com MAURO, JOS
RICARDO e outros. Pela dinmica delituosa provada nos autos, ele atuou, de maneira
proeminente at, na elaborao muito suspeita da medida provisria. Alis, possivelmente na
sua pasta (Ministrio da Fazenda) a minuta da MP tenha sido vazada a JOS RICARDO. Mas
no se alcanaram provas de que tenha determinado isso ou de que solicitou vantagem indevida
em concurso com o ex-presidente e o ento chefe de gabinete. Portanto, h elementos
probatrios de que atuou no efeito ou circunstncia do delito (realizao do ato pretendido pelo
corruptor), que um causa de aumento de pena 35do crime, mas parte do tipo fundamental
(caput do art. 317) ou de um derivado ( 2). Dito de outra forma, faltam provas de que GUIDO
soubesse que LULA e GILBERTO venderam o ato.

34 Ela no participou de nenhuma reunio, no consta nenhum e-mail dirigido a ela sobre o assunto, no h nada a notar quanto ao pagamento
realizado ou relatado a ela. [] Ante o exposto, absolvo a r CRISTINA MAUTONI MARCONDES MACHADO do delito previsto no art. 333
do CP, com base no art. 386, VI, do Cdigo de Processo Penal.
35 CP, art. 317, 1 - A pena aumentada de um tero, se, em conseqncia da vantagem ou promessa, o funcionrio retarda ou deixa de
praticar qualquer ato de ofcio ou o pratica infringindo dever funcional.

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Forte em tais razes, o MPF promove o arquivamento do inqurito em relao


aos contextos e pessoas no denunciadas, ressalvada a reabertura da persecuo no caso de
notcia de nova prova.
Braslia/DF, 08 de setembro de 2017.

Frederico de Carvalho Paiva Hebert Reis Mesquita


Procurador da Repblica Procurador da Repblica

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