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Madrid,
Centro de Estudios Constitucionales (Hacia el Surgimiento Histrico del
Estado Moderno). Pginas 109 a 133.
Si bien el nacimiento del orden poltico parece poder situarse en los milenios
IV a III como un fenmeno necesariamente correlativo al surgimiento de las
altas culturas1, el Estado propiamente dicho, el Estado como realidad histrica-
concreta, es una creacin europea de la poca moderna , aunque en ste como
en otros fenmenos culturales y sociales caractersticos de la modernidad
pueden encontrarse enrgicos precedentes en la Baja Edad Media, y ante todo
y en lo que se refiere al Estado, en el reino siciliano de Federico II de Suabia en
el siglo XIII2. En todo caso es en la historia de Europa donde hemos de estudiar
su nacimiento. Claro est que esta forma poltica denominada Estado no se hizo
de una vez, sino que es el resultado de un proceso agregativo, de una serie de
actos y de adquisiciones de conciencia, que si bien poda obedecer a
motivaciones heterogneas en funcin de acontecimientos circunstanciales, no
es menos cierto que adquieren una unidad de sentido y que como resultado de
un proceso de acumulacin y de interaccin de efectos conducen finalmente a
una estructura que en su totalidad es cualitativamente nueva, aunque no lo sea
exactamente en todos y cada uno de sus componentes. Un estudio
mnimamente detallado del tema es imposible dentro de los lmites del
presente trabajo, de manera que nos vemos obligados a realizar un esfuerzo de
sntesis cindonos a sealar las lneas maestras que desde la estructuracin
poltica vigente en la Alta Edad Media conducen finalmente al Estado o, dicho
de otro modo, nuestra exposicin tendr un carcter general y abstracto, que si
bien mostrar las grandes direcciones del curso histrico, lo ser a costa de
renunciar a las peculiaridades de cada pas, a los corsi e recorsiy a las
especificaciones que pueden tener las grandes tendencias de desarrollo.
3
Sobre este concepto de Imperio Mundi, vid. O HINTZE: Historia de las Formas Polticas, Madrid,
1968, pgs. 19 y ss. El concepto coincide sensiblemente con el de Estado Universal, de
TOYNBEE (Study of History, London, 1972, pginas 255 y ss.)
4
Citado por CARLYLE: A History of Medieval Political Theory in the West, New York, s. a, t. II,
pgs. 198, nm. 1
actualiza a travs de ellas5. Cada una de las partes socio-polticas que
componen la Repblica cristiana satisface un mbito de necesidades y a cada
una de ellas le corresponde un poder autnomo en su orden, es decir, en la
medida adecuada para satisfacer el mbito de necesidades asignado; pero
cada una de ellas (salvo el grado superior de la escala) est subordinada a otra
en lo que se refiere a los fines y las necesidades que no puede satisfacer por s
misma. De ello resulta una jerarqua formal que, empleando los trminos
estereotipados de la poca, comprenda los siguientes grados en orden
ascendente: 1)- Las familias (dominibus) bajo la autoridad del pater; II)- las
aldeas (vici) compuesta por una pluralidad de familias y dotadas de su propio
gobierno; III)- las ciudades (civitates) compuesta de varias aldeas con su
regidor o municipio; IV)- los reinos (regna o provinciae) que incluyen una
pluralidad de ciudades bajo el gobierno de un rey y, finalmente, V)- la
Repblica cristiana o comunidad de todo el orbe (communitas totius orbis) a
cuya cabeza estn las dos autoridades universales del Papa y del emperador o
bien una de ellas es el emperador, segn los partidarios del Imperio, o el Papa
segn los partidarios de la Curia6. El regnum es decir, la unidad equivalente
a lo que ms tarde sera el Estado es, pues, un punto de un continuo entre los
individuos que constituyen las familias y la comunidad de todo el gnero
humano, y al rey, a su vez, un poder dentro de un continuo desde el padre de
familia hasta el emperador.
En resumen, la imagen del sistema poltico del universo lo conceba como
una estructura monocntrica que albergaba en su seno a una pluralidad de
entidades o de subsistemas autnomos aptos para satisfacer necesidades de
cierto mbito y jerrquicamente subordinados a las entidades superiores en los
asuntos que rebasasen su esfera, las cuales, adems, arbitraban en las
relaciones entre las unidades inferiores. Como hemos dicho, se trata de algo
que utilizando una dominacin de nuestro tiempo podramos designar como un
modelo en parte normativo y en parte interpretativo de la realidad y no ms
lejano de aquella que algunos de los modelos usados en nuestro tiempo con
pretensin de cientificidad.
C. la existencia del Estado es contradictoria con el anterior modelo y su
surgimiento constituye el fin de un proceso destinado a negar cualquier poder
universal superior a los regna al menos en materia temporal y cualquier
poder originario dentro del mbito del propio reino que no sea el del rey. As,
pues, el Estado significa la destruccin de la idea y la praxis del Imperio Mundi
y su sustitucin por un pluralismo de poderes a ttulo originario en el seno de la
unidad cultural constituida por los pueblos cristianos occidentales. Dentro del
5
Vid. O. GIERKE: Das deutsche Genossenschaftsrecht, t. III (1881), Graz, 1954, pgs. 515 y ss.
Entre los libros modernos destaca el de M. J. WILKS: The Problem of Sovereignty in the Later
Middle Ages, Cambridge, 1963.
6
El esquema que inspirado por una formulacin de la Summa de Agustinus Triumphus, cit. por
WILKS: Ob. Cit., pg. 29. Como decimos en el texto, tiene un carcter formal, medido con
ciertos patrones, arbitrario y en el que no se incluye la cadena feudal, pero, con todo, es
representativo de las ideas vigentes en la poca sobre la estructura social-poltica.
proceso que condujo a este resultado merece la pena destacar los siguientes
aspectos:
I)- Como hemos visto, la respublica christiana o ecclesia era una unidad
teopoltica de mbito universal, puesto que se extenda a toda la cristiandad, y
total puesto que abarcaba los distintos sectores vitales. Dentro de ella se
distingua como hemos ejemplificado en el texto de Esteban de Tournai
entre una esfera laica y una esfera religiosa, cada una de ellas dotada de sus
propios instrumentos de accin. Cuando esta distincin ideal se proyecta sobre
el campo poltico se transforma en diversificacin funcional y estructural entre
lo temporal y lo espiritual. A la cabeza de esta diversificacin se encuentra
(como hemos visto) la dualidad papa-emperador, trminos frecuentemente en
relaciones de conflicto, lo que conlleva, de un lado, una debilitacin de los
poderes universales que se traducan en un aumento de las posibilidades de
independencia de los reinos subordinados y, de otro lado y al hilo de ello, a
una definicin de los respectivos campos de accin de cada uno de los
trminos cuya dialctica condujo a la acentuacin de la autonoma de la esfera
laica, pues a la Curia le interesaba destacar el carcter temporal del Imperio a
fin de resaltar la inferioridad de ste frente a ella en cuanto portadora de los
valores sacro-espirituales sobre los que deba de sustentarse la sociedad,
segn las tendencias teopolticas dominantes en el tiempo. Y, por otro lado, el
Imperio tena inters en afirmar la mayor autonoma posible de la esfera del
poder temporal al que, como veremos ms adelante, trata de dotar su propia
sustentacin ideolgica, primero sacral y, ms tarde, laica. Un paso decisivo en
este sentido tiene lugar cuando el pensamiento escolstico aristotlico del siglo
XIII afirma que la comunidad poltica se sustenta sobre la naturaleza pues sin
un orden poltico el hombre no podra existirdel mismo modo que la Iglesia
se sustenta sobre la gracia, la cual perfecciona a la naturaleza, pero no la crea,
y cuando los juristas imperiales basan en argumentos jurdicos romanistas la
existencia autnoma y originaria el Imperio. Ambas corrientes se unen en
Federico Barbarroja (1123-1190) quien junto a la afirmacin de las regalas de
la majestad imperial da al Imperio en ttulos de sacro contrapuesto al ttulo de
sancta de la Iglesia.
II)- As, pues, frente a la antigua unidad de la respublica christiana tenemos
ahora una esfera laica sustentada sobre s misma, con la consecuencia de que la
palabra ecclesia tiende a dejar de significar una entidad global que abarca la
totalidad de los aspectos vitales para limitarse a constituir una corporacin
religiosa o, como diran los socilogos de nuestro tiempo, se produce una
diversificacin de papeles, funciones y estructuras, es decir, se crea un campo
autnomo a la accin del poder temporal. Y si bien ello no pona en cuestin en
principio la existencia del Imperio, no es menos cierto que los regna se inclinan
cada vez ms a no reconocer autoridad superior alguna en materia temporal, a
no reconocer la autoridad imperial. Vistas las cosas con el espritu realista de
nuestro tiempo, el Imperio no pasaba de ser, en el mejor de los casos, una
"gran potencia" que no ejerca poder efectivo ms que dentro del espacio
centroeuropeo y, segn las coyunturas polticas sobre una parte ms o menos
extensa de Italia. Ms all de estos mbitos no ejerca ms que una especie de
auctoritas o de preeminencia que la juristas al servicio del emperador tratan de
transformar en Imperium y en potestas en virtud del principio de que los
derechos del Imperio no prescriben y de que el emperador medieval era el
sucesor en derecho del emperador romano, afirmacin que ciertamente no iba
acompaada del instrumental de poder necesario para hacerla efectiva por lo
que Hobbes pudo designar al Imperio medieval como the Ghost of the Roman
Empire, pero no por eso careca de importancia, pues, en trminos de la
cultura poltica de la poca, converta jurdicamente el Imperio del centro y
primer motor del sistema poltico de la cristiandad y en poder originario, por
cuya auctoritas se legitimaban los temas.
Sin embargo, desde siglo XIII, ciertos reinos los hispnicos, Francia
e Inglaterra se declaran exentos del Imperio, es decir el imperio podr
tener jurisdiccio sobre esos pueblos, pero no sobre ellos, afirmacin sustentada
en distintos argumentos, pero en todo caso histricamente correlativa, de un
lado con la prdida de poder del Imperio frente a la Curia despus de la
muerte del emperador Federico II (1250) y, de otro, con la idea de patria a
espacios coincidentes con los de un reino, idea que significa la unidad
existencial entre los regnicolas y la tierra del reino, de modo que el sentimiento
y al deber de lealtad al rey se une al de lealtad a la patria7. La oposicin
existente entre las pretensiones y los intereses de los reinos, de un lado, y las
exigencias jurdicas del la posesin del dos iurs mayestticos para proclamarse
poder que no reconoce superior, de otro, qued zanjada mediante una frmula
feliz inventada por los juristas al servicio de los Reyes: rex est imperator in
regno suo, es decir, el rey en el mbito de su reino, tiene un poder pleno y
originario y, por consiguiente, sin superior en lo temporal. La apropiacin de
los derechos mayestticos expresada ideolgicamente en dicha frmula se
complementa, en lo que respecta a la independencia de los reinos, con la tesis
escolstica que afirma que el rey es una sociedad perfecta, es decir, una
entidad capaz de satisfacer todas las necesidades humanas en la esfera
temporal y que, por consiguiente, no tiene, ni necesita, superior en dicha
esfera.
Sin embargo, la independencia de los regna de todo poder temporal no
pona en cuestin su sumisin a la auctoritas o a la potestas indirecta de la Curia
en lo referente a materias espirituales o mixtas, de manera que si se haba
erosionado hasta hacerlo desaparecer el universalismo del Imperio quedaba
todava el de la Iglesia como sociedad universal a cuyo rector, es decir, al Papa
haban de someterse los prncipes cristianos y las iglesias de cada reino. Pero
esta estructura es rota comienzos del siglo XVI por la Reforma, que escinde la
unidad de la cristiandad en una pluralidad de confesiones, lo que obliga a cada
Estado, es decir, a sus reyes a decidir sobre cul es la verdadera confesin,
7
Vid. E. KANTOROWICZ: Pro Patria Mod in Medieval Political Thought en American Historical
Review, vol. LVI,3 (1951). El mismo, Two Bodies, pginas 232 y ss. G POST: Two Notes on
Nationalism in the Middle Ages en Traditio, IX (1953), pgs. 281 y ss. El mismo Blessed Lady
Spain, en Speculum XXIX (1954). Para Espaa vid. MARAVALL: Del rgimen feudal al rgimen
corporativo, en Estudios de Historia del pensamiento espaol, Madrid, 1966.
sobre qu y quin representa la autntica sacralidad. Cierto que los pases
catlicos siguen integrados en la Iglesia romana, nica a la que consideran
como verdadera y universal, pero no es menos cierto que ello ha tenido que ser
objeto de una decisin estatal y que por consiguiente, puede considerarse la
Reforma como el acontecimiento epocal que promueven la plena presencia
histrica del Estado como un poder originario frente al exterior.
D. Como consecuencia de todo este proceso agregativo, en el que
intervienen acontecimientos y factores muy diferentes, nos encontramos con
que el precedente universalismo poltico, centrado en torno a uno o dos
poderes universales, se transforma en un pluriverso poltico con tantos centros
como regna y ms tarde como Estados, es decir, un pluriverso constituido por
unas unidades ltimas de decisin y accin contrapuestas a otras unidades del
mismo tipo. El antiguo sistema monocntrico es sustituido por un sistema
pluricntrico, cuyo grado de sistematizacin, es decir de aumento de los
componentes y de las relaciones entre ellos, crecer con el curso del tiempo.
Tales relaciones, constitutivas de un nuevo orden al que llamara la sociedad o
comunidad internacional son fundamentalmente las siguientes:
I)- De inordinacin, es decir, de participacin en un sentimiento de
comunidad subyacente sustentada en un pasado histrico comn y en la
coincidencia en los valores comunes, de donde surgen ciertos derechos de
cada uno de los Estados, que deben ser respetados por los otros y unas normas
que regulan las relaciones entre ellos (ius gentium, ius publicum europeum,
Derecho Internacional);
II)- De cooperacin, es decir, de coordinacin de esfuerzos para objetivos
comunes de algunos de ellos, como, por ejemplo, las alianzas, o de todos ellos,
como, por ejemplo, los grandes congresos o conferencias para "paces
generales";
III)- De concurrencia por la afirmacin de su poder e intereses a costa de
los dems Estados; estas relaciones de concurrencia dan lugar no tanto
jurdicamente, como fcticamente a relaciones;
IV)- Jerrquicas, que conducen a una distincin entre potencias
hegemnicas y no hegemnicas y, en general, a una estratificacin de los
Estados en grandes, medias y pequeas potencias.
As surgi y se desarroll el "sistema de Estados europeos", un sistema
policntrico de equilibrio dinmico, roto de tiempo en tiempo por
acontecimientos drsticos (como las grandes guerras revoluciones), pero capaz
de superarlos hasta volver a su situacin original, bien que cambiando como
es caracterstico de los sistemas de equilibrio dinmico las potencias
hegemnicas y, en general, las que en cada momento se alojan en los diversos
niveles de estratificacin, incluso apareciendo y desapareciendo algunas de
ellas. Pero a pesar de estos cambios de posiciones, valores y actores del
sistema se mantuvo sensiblemente constante hasta la Primera Guerra Mundial.
Familias
Individuos Individuos
C. De la impenetrabilidad a la penetrabilidad del territorio del reino.
Una serie de razones entre las que destacan la carencia de instrumentos
tcnicos y organizativos para regir intensivamente todo el territorio del reino
desde un solo centro, la consiguiente debilidad del rey y la necesidad de
reconocer o conceder privilegios a cambio de servicios haba conducido al
fenmeno de las inmunidades territoriales, institucin que con trminos tpicos
ideales se caracterizaba por la prohibitio de exactio, por la prohibitio de
iurisdictio y la prohibitio de introito, es decir, que en el espacio territorial
inmune el rey no poda recaudar impuestos, no poda hacer penetrar a sus
funcionarios y no poda ejercer jurisdiccin, sino que todas estas funciones o
potestades eran ejercidas por el seor del territorio.
Hemos visto que la impenetrabilidad del territorio estatal por un poder
extrao es una de las caractersticas del Estado, a lo que hay que aadir esta
caracterstica encuentra su contrapunto en la tendencia a la penetrabilidad de
todo el interior del territorio estatal por parte del rey y, por consiguiente, la
liquidacin de las inmunidades. Al igual que otros fenmenos que conducen
hacia la formacin del Estado este proceso tiene carcter agregativo, es decir,
se cercena lentamente parcelas de inmunidad, se establecen nuevas funciones
y potestades no incluidas en ellas, se instituyen divisiones territoriales que
incluyen varios territorios inmunes y sobre los que se ejerce una jurisdiccin
comn, etc., y, finalmente, no siempre se la suprime in toto en realidad sus
residuos llegan hasta la poca de la Revolucin francesa, pero se las despoja
de su carcter de derecho originario para ser consideradas como
"reconocidas" por el rey, el cual, al menos en teora, las puede anular.
D. De las jurisdicciones vinculadas a las competencias
Muy relacionado con el problema de la mediatizacin est el de la
vinculacin o adscripcin de lo que ms tarde se consideran como funciones
pblicas, es decir, de jurisdicciones, de potestades y cargos a familias, linajes y
corporaciones territoriales o personales, eclesisticas o laicas. Es el fenmeno
generalmente conocido con el nombre de privatizacin de las funciones
pblicas, nombre que puede aceptarse siempre que se tenga en cuenta, de un
lado, que se trata de un anacronismo, pues en realidad la poca desconoce la
distincin entre lo pblico y lo privado que slo llega con la recepcin del
derecho romano, y, de otro, que la privatizacin no tena como sujeto a una
persona individual, sino una entidad transindividual, es decir, a un linaje, a una
corporacin (por ejemplo: una abada, una ciudad), etctera. Como quiera que
sea, tal vinculacin limitaba las posibilidades de poder del centro y tena como
resultado la irracionalidad de la ordenacin territorial del reino.
La poltica del rey trata de superar estas imposiciones no precediendo,
por el momento, a una clara y plena expropiacin de lo que, sin embargo, no
faltan ejemplos, sino mediante una serie de medidas, de tipo anlogo a la que
hemos mencionado anteriormente, como la superposicin de jurisdicciones, la
expropiacin de los derechos de alta justicia, la creacin de distrito
jurisdiccionales sin consideracin a las estructuras preexistentes, la
transformacin de potestades a propio ttulo en toleradas o reconocida por la
gracia real, etctera. Consecuencia de todo ello fue que a lo largo del tiempo y
con un ritmo distinto segn los pases, las jurisdicciones vinculadas fueron
erosionadas y finalmente sustituidas por jurisdicciones ejercidas en virtud de
una competencia definida por la ley o una delegacin o comisin por parte del
rey o, dicho ms brevemente, por unos funcionarios.
E. De la heterogeneidad a la homogeneidad del orden jurdico
El orden jurdico de la Alta Edad Media no se sustenta en normas
generales, sino en un sistema de privilegios positivos o negativos, es decir, en
derechos privativos o particularizados en funcin de territorios (a veces muy
pequeos), de corporaciones de distinta ndole, de linajes, etc., lo que da
origen a una heterogeneidad y superposicin de crculos jurdicos dentro del
reino. Tales privilegios eran considerados como posedos a propio ttulo por
parte de sus portadores y dotados de la misma inviolabilidad de los derechos
del rey y consecuentemente se mantena como legtima cualquier resistencia,
incluso armada, frente a los intentos de su lesin por parte de ste8. Su
surgimiento tena carcter espontneo mediante el proceso de conversin de la
normalidad en normatividad o por el reconocimiento como derecho de
situaciones fcticas de poder. De esta modalidad del surgimiento del derecho
se derivaba otra de sus caractersticas, a saber: la primaca del derecho viejo
sobre el nuevo, de manera que en caso de conflicto primaba el derecho o la
norma antigua, es decir, justamente lo contrario de lo que sucede en los
modernos rdenes jurdicos. Tambin al revs que en stos pero en
coherencia con los supuestos estructurales del derecho medievalel derecho
subjetivo tena primaca sobre el derecho objetivo: apenas exista una ley
general, de modo que lo que hoy llamamos orden jurdico objetivo era un
complejo integrado por una heterogeneidad de derechos subjetivos que, en
principio, no poda ser lesionado por la promulgacin del nuevo derecho.
Finalmente en el juicio de Dios o duelo judicial llevado a cabo sobre un
poder capaz de ejecutar sus decisiones condujo a que cada derecho slo fuera
efectivo en la medida que su titular fuera capaz de hacerlo valer: "tener un
derecho y ser capaz de mantenerlo" eran, como dice Ortega, una misma cosa.
Tal situacin fue institucionalizada principalmente en el juicio de Dios o duelo
judicial llevado a cabo sobre ciertas formas y bajo el supuesto de que Dios
daba la victoria al que tena mejor derecho y en la Fehde o Faida,
generalmente traducido por "guerra privada" y reservada a los estratos
superiores de la sociedad: se trataba de una institucin que tena la misma
significacin para el orden jurdico interno de la poca y posteriormente tuvo la
guerra en el Derecho internacional y que consista en la posibilidad de utilizar
la violencia organizada en defensa del propio derecho o del de una entidad
inferior a la que se deba proteccin.
Tambin frente a esta situacin se desarroll un proceso agregativo
destinado a superarla. En este sentido cabe mencionar en primer lugar que
desde fines del siglo XI hay una tendencia hacia la formacin de un derecho
8
Vid., ante todo, F. KERN: Gottesgnadentum und Widerstandsrech im frheren Mittelalter, Kln,
1954, y tambin K. G. GRAM: Ludicium Belli. Zum Rechtscharakter des Krieges im deutschen
Mittelalter. O BRUNNER: Land und Herrschaft, Wien, 1959.
general o comn para el reino, tendencia que primero toma la forma de
recopilaciones que recogen por escrito el derecho consuetudinario de una
regin, pero cuya aplicacin se extiende a espacios ms amplios, a los que se
aaden los intentos, ya completamente orientado hacia la modernidad, de
establecer leyes generales para todo el reino, lo que implicaba la tendencia la
sustitucin de la costumbre por la ley, del "derecho del rincn" por un derecho
general, y la irracionalidad jurdica por la racionalidad. A estos intentos, por el
momento fallidos en cuanto a su vigencia efectiva, pertenecen Las Partidas del
rey Alfonso X de Castilla y el Liber Augustalis o Constituciones de Melfi de
Federico II de Sicilia. Ambos cuerpos legales pertenecen al siglo XIII y estn
fuertemente inspirados por las ideas jurdicas romanistas. Pero el mismo
Corpus Iuris sin necesidad de su transformacin en derecho "nacional" sirve
tambin no sin fuertes resistenciascomo derecho comn para todo el
mbito del reino, lo que jurdicamente se justificaba bien porque fuera
considerado como la ratio scripta que se impona por s misma, bien porque
siendo el derecho de los emperadores romanos poda ser aplicado por el rey
en el mbito de su reino en virtud del principio rex est imperator imperator in
regno suo. La tendencia la formulacin del derecho en forma de ley conlleva la
ruptura de otros componentes estructurales del orden jurdico de la Alta Edad
Media, tales como la primaca del derecho viejo sobre el nuevo o del derecho
subjetivo sobre el objetivo y proporcion un instrumento de primer orden para
la afirmacin del poder del centro sobre la periferia (coherente con la
transformacin de las relaciones simtricas en asimtricas y de las intransitivas
en transitivas), para la racionalidad del orden jurdico-poltico y para el
despliegue de la accin poltica. No es, pues, extrao que afines y como
culminacin de este largo proceso, Bodino considerara que el verdadero signo
de la soberana es "el poder de dar y anular la ley". Finalmente, hemos visto
que la Fehde era un medio lcito para la defensa del derecho, pero por otra
parte, se trataba de una institucin que constitua la ms patente negacin del
Estado en cuanto que significaba la dispersin de la violencia legtima. Un
primer paso y en verdad que decisivo hacia la formacin del Estado lo
constituye su regulacin, sometindolo a ciertas formas y requisitos para su
licitud, como ms tarde se hizo con la guerra en el Derecho Internacional, hasta
ser finalmente prohibida con xito transformndose as el oligopolio de la
violencia legtima en el monopolio de por parte del Estado.
F. De la sacralizacin a la secularizacin del orden poltico
Al llegar este punto es muy lgico que el lector se pregunte cmo puede
existir un orden poltico en las condiciones que hemos visto dominaban en la
Alta Edad Media. No me es posible tratar el tema in extenso cosa que en
buena parte he hecho en otros lugares9, pero s estimo pertinente llamar la
atencin sobre un hecho que contribuye significativamente esclarecer el tema
de la diferenciacin del Estado con respecto a los rdenes polticos que le
precedieron al menos en lo que respecta a su sustentacin ideolgica. Una
9
Especialmente en El reino de Dios, ya citado, y en Formas Polticas del Antiguo Oriente,
Caracas, 1969.
sociedad incluido su orden poltico se sustenta, despus de todo, en un sistema
de ideas y creencias, las cuales, obviamente, se interrelacionan con otros
factores, como los econmicos, sociales, etctera. La Alta Edad Media al igual
que otras sociedades y civilizacinse fundamentaba en una concepcin sacral
de la realidad y, con ella, de los fenmenos socio-polticos. Por tal concepcin
sacral entendemos aquella que: I)- toma como modelo del orden terrestre un
supuesto orden celeste, por ejemplo: puesto que hay tres coros anglicos ha de
haber tres estamentos, puesto que hay un slo Dios en el cielo ha de haber un
solo emperador sobre la tierra; II)- considera que en el mundo se da una
constante hierofana, es decir, un permanente despliegue, proyeccin o
incisin de los poderes santos en la historia, en la sociedad y en la naturaleza
que puede tener carcter rutinizado y formalizado como los sacramentos, el
juicio de Dios, la uncin de los Reyes, etc., o extraordinario como los milagros o
la clera divina; III)- slo lo santo es la realidad ltima radical, sobre las que
han de sentarse las realidades terrenas y, entre ellas las polticas: as, por
ejemplo, el rey era considerado como imago o imitatio o typus de Dios o de
Cristo, y el caballero cado en la lucha contra los infieles como mrtir al que se
le abra el cielo; IV)- hay una distincin entre lo sacro y lo profano con la
primaca del primero sobre el segundo.
Sobre esta concepcin sacral de la realidad, el orden poltico de la Alta
Edad Media sino fue, exactamente hablando, una teocracia s fue una
teopoltica. Partiendo de la concepcin de San Agustn se interpreta la historia
universal como la lucha permanente entre la ciudad de Dios y la ciudad del
diablo: slo la primera es capaz de proporcionar la verdadera justicia sobre la
que se sustenta la paz, mientras que la segunda no conduce ms que al
constante y renovado desorden, pero, con todo, la lucha entre ambas ciudades
permanecer hasta el fin de los tiempos, del mismo modo que el diablo
siempre vencido nunca se da por vencido. Esta teologa de la historia es pronto
politizada, dando lugar al "agustinismo poltico" que identificaba la ciudad de
Dios con la Iglesia y la ciudad del diablo con los enemigos de la Iglesia, sean
externos (paganos o reinos de infieles), sean internos (herejes o emperadores
o reyes que resisten a la Curia).
La communitas o societas christiana, identificado originariamente con la
Iglesia en la que ms tarde se denomina cristiandad constitua la base de
sustentacin del universalismo al que antes hemos hecho mencin. Se
consideraba que tena un fundador histricamente concreto en la persona de
Cristo, de tal manera que la cristiandad ha podido ser certeramente definida
por un autor de nuestro tiempo como el cuerpo de Cristo continuado y
socializado en el que se vincula la condicin humana con la divina. La sociedad
tena as un fundamento sacro constantemente actualizado a travs de los
sacramentos, de modo que los no bautizados o los excomulgados quedaban a
su margen, es decir, estaban en la sociedad, pero no eran de la sociedad. Los
dos poderes universales del Papa y del emperador se consideraban como
divinamente establecidos y si la iglesia era sancta, el imperio, desde Federico
Barbarroja, era sacro. Tanto la legitimidad del emperador como la de los reyes
se sustentaba en el rito religioso de la consagracin regia, cuya parte ms
importante era la uncin con el santo leo (todava practicada en nuestros das
en Inglaterra) que haca del monarca, en calidad de ungido, un eje entre el
cielo y la tierra, un vicario de Cristo inviolable en tanto que ungido, de acuerdo
al precepto noli tangere christos meos (no toques a mis ungidos). Con ello, la
debilidad del rey en poder efectivo poda ser compensada y, en general lo
era efectivamente por el carcter sacro e inviolable de su dignidad. Los
pactos feudales incluan un juramento sobre unas reliquias y su ruptura, la
felona, no slo atraa el deshonor ante la sociedad ambiental (infamia), sino
que era considerado como pecado mortal y su actor como un nuevo Judas.
Las autoridades locales contaban con los medios coactivos necesarios
para mantener el orden social y tiranizar o proteger a las personas dentro del
mbito de su seoro. Precisamente una de las razones del nacimiento del
feudalismo fue que ante la imposibilidad de asegurar la convivencia pacfica
desde un centro se hizo necesario transferir a los seores tal funcin y las
potestades necesarias para llevarla a cabo: todo hombre deba quedar
adherido una tierra y ninguna tierra deba carecer de seor. Pero, en cualquier
caso la paz impuesta por un orden coactivo no se extenda a los seores que,
como hemos visto, podan recurrir a la Fehde, ni nadie poda contar con
proteccin cuando sala fuera de los lmites de su seoro. Las sanciones
religiosas contribuyeron hasta cierto punto a neutralizar estas situaciones o,
dicho de otro modo, la carencia de una coaccin fsica centralizada y extendida
a todo el reino pudo ser hasta cierto punto compensada con las sanciones
sacras. Las penas centrales ms importantes eran la excomunin y el interdicto.
La primera implicaba la marginacin social y, en el ms benigno de los casos,
limitaba el trato del excomulgado a los miembros de su familia inmediata o a
las estrictas relaciones de trabajo; la segunda consista en la prohibicin de
impartir sacramentos en la tierra declarada bajo interdicto. Ambas pasaron a
cumplir una funcin poltica cuando se vincularon a las instituciones de la paz y
de la tregua de Dios. La paz de Dios colocaba bajo su proteccin los lugares
religiosos (templos, monasterios) y ciertas personas (mujeres, nios, viudas,
viajeros); la tregua de Dios prohiba el ejercicio de la Fehde y, en general de la
violencia, en ciertos espacios de tiempo que cada vez se fueron haciendo ms
amplios. Los culpables de ruptura de la paz o de la tregua eran sancionados con
la excomunin o el interdicto sobre la tierra en que ejerca seoro el seor
culpable, lo que sola llevar aparejado la rebelin de sus sbditos. Junto a la
paz de Dios se fue desarrollando la paz del rey que abarcaba ciertos lugares
como el mercado o el hogar, ciertas personas y ciertos utensilios y que se hizo
cada vez ms extensa hasta sustituir a la paz de Dios. Finalmente la carencia de
un ejrcito o una fuerza armada permanente fue suplida hasta cierto punto con
la cristianizacin de la Caballera, es decir, con la constitucin de rdenes de
Caballeros bajo regla religiosa, entre cuyas Misiones se encontraban la de
asegurar la paz aqu ya por el empleo de la violencia organizada y
sacralizada a los seres y bienes indefensos, lo que conllevaba la vigilancia de
los caminos y, en algunas rdenes, el establecimiento de hospitales y asilos
para peregrinos.
Las lneas anteriores han tenido por objetivo principal mostrar la
sustentacin sacral del orden por crticos durante la Alta Edad Media, lo que
lleva implcito que ste no se sustentaba sobre sus propias razones o, dicho de
otro modo, no dispona de ms espiritualidad que aquella que le prestara la
Iglesia. Pero justamente el proceso que conduce a la idea y a la praxis del
Estado consiste en una buena parte en la pretensin del orden poltico que
sustentarse sobre una propia espiritualidad. En su adquisicin cabe distinguir
dos grandes fases. La primera consiste capitalmente en la pretensin del orden
poltico a poseer su propia sacralidad o, dicho de otro modo, en buscar un
propio lugar dentro de la concepcin y de la estructura sacral dominante; la
segunda, en constituirse como la organizacin superior del mundo laico. A la
primera pertenecen fenmenos como los denunciados del ttulo de sacro para
el Imperio, la concepcin de la realeza terrena no slo como imagen de Cristo,
sino como instituida directamente por Cristo, etc., y posteriormente la idea de
que, ms all de la concepcin sacramental, es la justicia la que irradiando de
los cielos ha constituido los emperadores y reyes para que estableciendo la paz
impidieran que el gnero humano se aniquilara s mismo, de modo que es la
Providencia quien por la sola mediacin de la Justicia ha establecido el poder
temporal. En coherencia con ello se considera al Digesto como sacro, a los
jueces y juristas como sacerdotes de la Justicia y hasta el mismo fisco es
denominado "santsimo".
A estos intentos todava dentro de las concepciones tradicionales de
adquisicin por parte del poder poltico de una base ideolgica de
sustentacin, se aade la tendencia ya completamente orientada hacia la
modernidada fundamentar el orden poltico ya no sobre la sacralidad, sino
sobre la naturaleza, sobre la razn de las cosas, de modo que, hablando en
trminos estrictos, la espiritualidad se transforman racionalidad. El orden
poltico no es una obra de Dios, ni del diablo, sino una respuesta al hecho de
que el hombre es incapaz de existir fuera de la sociedad y de que, a su vez, la
existencia de esta imposible sin un poder ordenador. Como hemos dicho, ya
para los escolsticos del siglo XIII de la Grecia, sino la naturaleza la que crea el
orden poltico, si bien aqulla lo perfecciona, perfeccin que tiende a ser
ignorada por las tendencias dominantes del pensamiento futuro. El desarrollo
del Estado ser paralelo al proceso de racionalizacin que invade el mundo
moderno. En primer lugar, su existencia se desprende del logos de las cosas
que puede ser interpretado partiendo de categoras fsicas o normativas, pero
del que, en todo caso, se desprende un nomos, un derecho natural que slo el
Estado puede especificar en derecho positivo. Esta especificacin se lleva a
cabo a travs de la ley, la cual, dentro de los lmites de la necesidad de las
cosas, puede ser utilizada como instrumento para el logro de ciertos objetivos
previamente planteados, de manera que no es la constatacin o legitimacin de
un orden concreto o de una constelacin de poderes empricamente dados,
sino que ofrece la posibilidad de construir un orden previamente proyectado y
en el supuesto de que la ley que correctamente formulada, es decir, tenga en
cuenta la coercin objetiva de las cosas con grandes posibilidades de xito,
ya que la ley, en virtudes coactividad, y siempre que se disponga del adecuado
aparato coactivo para hacerla efectiva, constituye el orden ms cierto de mando
y obediencia y, en fin, a todos estos momentos constitutivos de la racionalidad
de la ley cabe aadir que ofrece la posibilidad de normalizar y homogeneizar
las conductas y asegurar su control, lo que, como es sabido, constituye otra de
las virtudes de la racionalidad. Por todo ello, no es sorprendente que Bodino
considerar la soberana como el factor integrador del estado: "del mismo
modo que el navo slo es madera, en forma de barco, cuando se le quita la
quilla que sostienen los lados, la proa, la popa y el puente, as la repblica, sin
el poder soberano que une todos los miembros... en un solo cuerpo, deja de ser
repblica"10, y la soberana se cifra en "el poder de dar y de anular la ley", bajo
el que estn comprendidos todos los dems derechos y atributos. A partir de
Bodino, el Estado ser fundamentalmente una entidad iuscntrica estructurada
en un derecho legal (sin perjuicio de su sustentacin en un iusnaturalismo de
una u otra especie); abandonar crecientemente el territorio de la sacralidad
para alojarse en el de la secularidad, y el pensamiento en torno al orden
poltico saldr de la teologa para centrarse en la Jurisprudencia.
10
J. Bodino: Los Seis Libros de la Repblica (1576), Caracas, 1966, pg. 111.
11
Burocracia y tecnocracia, Madrid, 1974, pgs. 201 y ss.
una previsin jurdica, sino que han sido simplemente asumidas (y
posteriormente reconocidas) y por supuesto llevan adheridas las potestades
necesarias para su actualizacin: en los comienzos de la Alta Edad Media
alguien a falta de un poder central capaz de ellotena que asumir la
proteccin de las personas y as surgieron las relaciones de encomendacin,
patrocinio y vasallaje, alguien tena que asumir la garanta del orden y as
surgi por ejemplo, el principio "ningn hombre sin seor". En la ordenacin
las lneas de separacin entre las distintas estructuras son confusas y difusas:
nuestro caso indiferenciacin entre lo pblico y lo privado, entre propio de
jurisdiccin, etc. A la ordenacin pertenece tambin el fenmeno designado
por Hintze como cosificacin de potestades, funciones, etc., o, dicho otro
modo, el predominio estructuras adscriptivas. Finalmente, la ordenacin en
cuanto que emerge de la dialctica de lo fctico no signific una orientacin o,
por lo menos, una orientacin consciente hacia el futuro, sino el mantenimiento
de un sistema esttico cuyos patrones son recibidos del pasado o se sustentan
sobre una concepcin social e inmutable de las cosas.
Como hemos dicho, el Estado significa la transformacin del orden
poltico como ordenacin en el orden poltico como organizacin. Significa que
el orden poltico, tanto en su estructura como en su accin, se constituye como
resultado de unos modelos o planes formulados para lograr unas finalidades
previamente definidas o, cuando menos, imaginadas, que siempre bajo la
coercin de las circunstancias, coyunturas y tiempos puede hacerse efectivos
en virtud de la disposicin de la soberana por el rey y de su dominio sobre un
aparato burocrtico y militar. Las reglas del orden ya no surgen como una
decantacin normativa de poderes y status fcticos, sino que toman la forma de
leyes, es decir, de mandatos imperativos racionalmente formulados destinados
a regular las conductas, de tal modo que la normatividad expresin de la
voluntad del soberano se transforme en conducta normal, al revs que en la
ordenacin donde lo normalmente consolidados se transformaba en normativo,
y consecuentemente, el derecho objetivo no es tanto expresin de un orden
subyacente cuanto su generador. A la proyeccin y finalidades se aade el
establecimiento y regulacin de la secuencia de actividades necesarias para
llevarlas a cabo, es decir, las funciones y potestades que implica la
actualizacin de tales finalidades ya no son asumidas espontneamente, sino
atribuidas legalmente. Las lneas separacin entre la organizacin y su
ambiente tienden a ser claras y distintas: en nuestro caso la separacin entre lo
pblico y lo privado, entre soberana y propiedad, entre competencia e
influencia, etc. La cosificacin se transforma en subjetivacin, es decir, en una
estructuracin racionalmente proyectada que incluye la sustitucin de los
criterios adscriptivos por los funcionales. Y, en fin, a la organizacin se le es
conexa la idea de empresa entendida en su sentido ms amplio como la
organizacin de un proyecto a medio y largo plazo que exige la integracin de
personas y de recursos bajo una direccin unificada y que implica la asuncin
de un riesgo ms o menos previsible.
En este sentido, la aparicin y el desarrollo del Estado es una
manifestacin de la tendencia de la poca moderna a sustituir la ordenacin
por la organizacin en distintos sectores vitales, a sustituir la concepcin del
orden poltico como sistema esttico sustentado sobre la tradicin por un
sistema dinmico orientado hacia el futuro. Hemos dicho una tendencia, pues,
de hecho, las formas residuales de la ordenacin medieval no dejaron de estar
presentes hasta el siglo XIX. Slo el Estado liberal logr constituirse como una
verdadera organizacin contrapuesta a la sociedad como una ordenacin
dotada de un orden inmanente.